2017 年第三季度报告
公司代码：600318 公司简称：新力金融
安徽新力金融股份有限公司
2017 年第三季度报告
1 / 22
2017 年第三季度报告
目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司基本情况 .............................................................. 3
三、 重要事项.................................................................. 7
四、 附录..................................................................... 10
2 / 22
2017 年第三季度报告
一、 重要提示
3.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
3.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
3.3 公司负责人吴昊、主管会计工作负责人许圣明 及会计机构负责人（会计主管人员）
洪志诚保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
3.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
3.5 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 6,336,621,781.25 6,183,028,983.39 2.48
归属于上市公司 1,381,048,745.74 1,298,988,253.40 6.32
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的 366,775,402.68 -179,727,325.42 304.07
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 456,524,158.40 619,868,901.19 -26.35
归属于上市公司 39,589,190.68 105,441,670.04 -62.45
股东的净利润
归属于上市公司 39,009,679.93 33,390,287.37 16.83
股东的扣除非经
常性损益的净利
润
加权平均净资产 3.09 8.78 减少 5.69 个百分点
3 / 22
2017 年第三季度报告
收益率（%）
基本每股收益 0.08 0.22 -63.64
（元/股）
稀释每股收益 0.08 0.22 -63.64
（元/股）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额 说明
项目
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 -18,755.33 -20,765.90
越权审批，或无正式批
准文件，或偶发性的税
收返还、减免
计入当期损益的政府 294,632.27 2,345,292.60
补助，但与公司正常经
营业务密切相关，符合
国家政策规定、按照一
定标准定额或定量持
续享受的政府补助除
外
计入当期损益的对非
金融企业收取的资金
占用费
企业取得子公司、联营
企业及合营企业的投
资成本小于取得投资
时应享有被投资单位
可辨认净资产公允价
值产生的收益
非货币性资产交换损
益
委托他人投资或管理
资产的损益
因不可抗力因素，如遭
受自然灾害而计提的
各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置
职工的支出、整合费用
等
4 / 22
2017 年第三季度报告
交易价格显失公允的
交易产生的超过公允
价值部分的损益
同一控制下企业合并
产生的子公司期初至
合并日的当期净损益
与公司正常经营业务
无关的或有事项产生
的损益
除同公司正常经营业
务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性
金融资产、交易性金融
负债产生的公允价值
变动损益，以及处置交
易性金融资产、交易性
金融负债和可供出售
金融资产取得的投资
收益
单独进行减值测试的
应收款项减值准备转
回
对外委托贷款取得的
损益
采用公允价值模式进
行后续计量的投资性
房地产公允价值变动
产生的损益
根据税收、会计等法
律、法规的要求对当期
损益进行一次性调整
对当期损益的影响
受托经营取得的托管
费收入
除上述各项之外的其 74,782.07 97,304.34
他营业外收入和支出
其他符合非经常性损 411,719.95 491,798.99
益定义的损益项目
少数股东权益影响额 -347,796.56 -1,605,711.76
（税后）
所得税影响额 -190,594.73 -728,407.51
合计 223,987.67 579,510.76
5 / 22
2017 年第三季度报告
3.6 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 21,179
前十名股东持股情况
持有有限售 质押或冻结情况
股东名称 期末持股数
比例(%) 条件股份数 股东性质
（全称） 量 股份状态 数量
量
安徽新力投资 98,523,646 20.36 0 96,800,000 其他
质押
集团有限公司
华泰证券资管 53,240,000 11.00 0 其他
－招商银行－
华泰家园 3 号 无
集合资产管理
计划
安徽海螺水泥 36,331,400 7.51 0 国有法人
无
股份有限公司
张敬红 34,160,000 7.06 0 境内自然
无
人
钟幸华 14,585,684 3.01 0 境内自然
无
人
刘和平 12,751,822 2.63 0 境内自然
无
人
翟良慧 8,284,002 1.71 0 境内自然
无
人
詹福康 4,456,256 0.92 0 境内自然
无
人
陆苏香 2,513,800 0.52 0 境内自然
无
人
李福兴 1,746,450 0.36 0 298,080 境内自然
未知
人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的数 股份种类及数量
量 种类 数量
安徽新力投资集团有限公 98,523,646 98,523,646
人民币普通股
司
华泰证券资管－招商银行 53,240,000 53,240,000
－华泰家园 3 号集合资产管 人民币普通股
理计划
安徽海螺水泥股份有限公 36,331,400 36,331,400
人民币普通股
司
张敬红 34,160,000 人民币普通股 34,160,000
钟幸华 14,585,684 人民币普通股 14,585,684
6 / 22
2017 年第三季度报告
刘和平 12,751,822 人民币普通股 12,751,822
翟良慧 8,284,002 人民币普通股 8,284,002
詹福康 4,456,256 人民币普通股 4,456,256
陆苏香 2,513,800 人民币普通股 2,513,800
李福兴 1,746,450 人民币普通股 1,746,450
上述股东关联关系或一致 无
行动的说明
表决权恢复的优先股股东 无
及持股数量的说明
3.7 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.8 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
其他应收款较期初减少45,068.99万元,下降74.61%，主要系收回资产转让款所致；
一年内到期的非流动资产较期初减少6,390.84万元，下降37.99%，主要系租赁项目到期减少所致；
可供出售金融资产较期初增加40,000万元，上升6843.28%，主要系参股安徽省中安金融资产管理
股份有限公司；
短期借款较期初减少13,000万元，下降32.83%，主要系归还借款所致；
预收款项较期初增加1206.27万元，上升88.45%，主要系租赁项目客户提前还款所致；
应付职工薪酬较期初减少228.73万元，下降58.15%，主要系本年发放职工工资所致；
应交税费较期初减少4949万元，下降44.87%，主要系本年缴纳税费所致；
应付利息较期初增加354.89万元，上升42.42%，主要系租赁项目计提利息增加所致；
股本较期初增加24200万元，上升100%，主要系本年资本公积转增股本所致；
资本公积较期初减少17380.31万元，下降45.49%，主要系本年资本公积转增股本所致；
营业成本较上年同期减少7910.14万元，下降49.55%，主要系上年同期包含水泥资产营业成本所致；
提取担保业务准备金较上年同期增加367.42万元，上升239.46%，主要系计提准备金增加所致；
财务费用较上年同期减少4027.89万元，下降40.16%，主要系本年归还银行借款所致；
经营活动产生的现金流量净额较上年同期增长304.7%，主要系资产项目回款所致；
投资活动产生的现金流量净额较上年同期下降218.87%，主要系参股安徽省中安金融资产管理有限
公司所致；
筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增长63.6%，主要系本年归还借款较上年同期减少所致。
7 / 22
2017 年第三季度报告
3.9 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、2016 年 9 月 7 日，公司披露了《发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交
易预案》等相关文件，拟收购北京海科融通支付服务股份有限公司（简称“海科融通”）100%股
权。2016 年 10 月 25 日，公司披露了《发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易
报告书(草案)》等相关文件；2016 年 11 月 9 日，公司 2016 年第三次临时股东大会审议通过了本
次交易；2016 年 11 月 16 日公司向中国证监会提交了《安徽新力金融股份有限公司发行股份购买
资产核准》申请材料，并取得《中国证监会行政许可申请接收凭证》（163424 号）；2016 年 12
月 29 日，公司收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请受理通知书》（163424 号）；
2017 年 1 月 20 日公司收到中国证监会下发《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》
（163424 号）；2017 年 3 月 6 日，公司向中国证监会递交了《关于延期回复<中国证监会行政许
可项目审查第一次反馈意见通知书>（163424 号）的申请》；2017 年 4 月 7 日，公司重大资产重
组收购标的海科融通收到中国人民银行营业管理部转发的《中国人民银行关于北京海科融通支付
服务股份有限公司变更股权结构的批复》（银函[2017]58 号），同意海科融通变更股权结构，变
更后，公司为海科融通唯一出资人，持股 100%。
2017 年 3 月 30 日，公司收到中国证券监督管理委员会安徽监管局（简称“安徽证监局”）
的《调查通知书》（皖证调查通字 1711 号）（详见公告编号：临 2017-025），根据《上市公司
重大资产重组管理办法》的相关规定，公司申请在安徽证监局对公司进行立案调查期间，中止审
查本次交易，并向中国证监会提交了《关于中止审查上市公司发行股份购买资产核准》（详见公
告编号：临 2017-029），于 2017 年 4 月 13 日收到了中国证监会下发的《中国证监会行政许可申
请中止审查通知书》（163424 号）（详见公告编号：临 2017-031）；2017 年 9 月 18 日，公司及
相关当事人收到了安徽证监局的《行政处罚决定书》（详见公告编号：临 2017-089）。
截至目前，本次重大资产重组工作仍处于中止审查状态。公司将在符合法律法规的前提下，
再行申请恢复。因本次重大资产重组工作存在较大不确定性，敬请广大投资者关注相关公告并注
意投资风险。
2、公司于 2017 年 4 月 18 日发布了《安徽新力金融股份有限公司控股股东及董监高增持股份
计划公告》（公告编号：临 2017-034）,2017 年 9 月 22 日发布了关于本次增持计划的进展情况，
详见《控股股东及董监高增持股份计划进展公告》（公告编号：临 2017-091）。公司将持续关注
并及时履行相关信息披露义务。
公司于 2017 年 8 月 8 日发布了《控股股东继续增持股份计划公告》公告编号：临 2017-065），
公司控股股东安徽新力投资集团有限公司（以下简称“新力投资”）拟在前期增持承诺（0.5 亿
元-1 亿元）的基础上，于本公告披露之日起 6 个月内择机增持公司股份；增持金额不低于人民币
1 亿元，不超过人民币 2 亿元；以上两项承诺增持计划合计人民币 1.5 亿元-3 亿元。 截止目前，
公司未收到新力投资关于本次增持计划进展情况的相关通知。公司将持续关注并及时履行相关信
息披露义务。
3、2017 年 8 月 8 日，公司发布了《关于筹划股权激励计划的提示性公告》（详见公告编号：
临 2017-066）；2017 年 9 月 1 日，公司第七届董事会第七次会议审议通过了《2017 年限制性股
票激励计划（草案）》等议案；2017 年 9 月 18 日，公司 2017 年第四次临时股东大会审议通过了
《以集中竞价方式回购股份预案》和《关于提请公司股东大会授权董事会办理本次回购相关事宜
的议案》。目前，公司正在按照《股权激励管理办法》的相关规定积极推进该计划实施。因本次
回购方案可能面临公司股票价格持续超出回购方案披露的价格区间，导致回购方案无法实施等不
确定性风险，请各位投资者理性投资，注意投资风险。
8 / 22
2017 年第三季度报告
4、公司控股子公司——安徽德众金融信息服务有限公司为网络借贷信息中介机构。德众金融
平台于2014年6月6日上线，为努力保障投资人的资金安全，成立之初平台即确定了以国有担保公
司（尤其是政府背景担保公司）作为合作主体的经营思路，平台发行的企业融资项目主要由国有
担保公司推荐并提供连带责任保证。
2016年8月24日，中国银监会等四部委以银监会[2016]1号文件颁布了《网络借贷信息中介机
构业务活动管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》），对网络借贷信息中介机构的经营行为进
行了规范，其中第十七条明确规定“同一自然人在同一网络借贷信息中介机构平台的借款余额上
限不超过人民币20万元；同一法人或其他组织在同一网络借贷信息中介机构平台的借款余额上限
不超过人民币100万元”，考虑到网贷行业的现状，《暂行办法》给予平台一年的整改期（后经全
国互联网金融风险专项整治小组同意，整改时限延长至2018年6月）。
随后，德众金融严格按照《监管办法》的规定开展平台发行的超限额融资项目的退出工作，
目前平台已经处于超限额项目退出的收尾阶段。在压缩退出超限额项目的过程中，由于部分企业
不能及时归还投资人借款，同时提供连带责任担保的国有担保公司又不能及时履行代偿义务，因
此出现了一部分借款人的融资项目出现逾期、投资人到期无法收回投资的现象。上述问题主要系
行业政策调整及借款人、担保人信用因素所致，并不会对公司利润产生直接影响，但会对公司及
德众金融平台的社会声誉和形象带来不良影响。
为此，公司将加强对德众金融平台的风险管控，要求德众金融平台始终坚守信息中介机构定
位，尽力协调督促借款人和担保人及时履行还款义务和连带责任保证义务，并严格按照中国银监
会《网络借贷信息中介机构业务活动信息披露指引》等法律法规规定履行好信息披露义务，充分
保障投资人的权利。
3.10报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.11预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
√适用 □不适用
预计公司年初至下一报告期期末的累计净利润较上年同期有所下降，主要原因为：一、因上
年度出售水泥资产处置收益较大，本报告期营业外收入大幅下降；二、预计公司经营规模与去年
同期基本持平，但与标的资产业绩承诺目标可能存在一定差距，可能面临商誉减值的风险。具体
数据以2017年年报数据为准，敬请投资人注意投资风险。
公司名称 安徽新力金融股份有限公司
法定代表人 吴昊
日期 2017 年 10 月 21 日
9 / 22
2017 年第三季度报告
四、 附录
3.12财务报表
合并资产负债表
2017 年 9 月 30 日
编制单位:安徽新力金融股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 382,309,319.23 392,688,853.41
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损 52,860.00 61,620.00
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 260,000.00
应收账款 2,720,872.53 5,202,501.49
预付款项 1,034,160.00 5,384,251.34
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 7,262,466.06 6,733,855.73
应收股利
其他应收款 153,385,555.05 604,075,504.03
买入返售金融资产
存货
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 104,299,633.90 168,208,070.57
其他流动资产 91,849,814.91 112,686,358.55
流动资产合计 742,914,681.68 1,295,301,015.12
非流动资产：
发放贷款和垫款 1,578,297,273.72 1,471,020,981.04
可供出售金融资产 405,845,150.00 5,845,150.00
持有至到期投资
长期应收款 2,908,362,869.31 2,708,821,155.14
长期股权投资 5,423,547.57 5,450,118.69
投资性房地产 99,517,648.71 102,730,291.52
固定资产 5,076,540.07 5,654,738.26
在建工程
10 / 22
2017 年第三季度报告
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 3,631,973.56 4,367,165.16
开发支出
商誉 570,609,683.24 570,609,683.24
长期待摊费用 938,197.76 1,157,362.18
递延所得税资产 16,004,215.63 10,545,759.47
其他非流动资产
非流动资产合计 5,593,707,099.57 4,886,202,404.70
资产总计 6,336,621,781.25 6,181,503,419.82
流动负债：
短期借款 266,000,000.00 396,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 414,102.60 508,119.69
预收款项 25,701,256.33 13,638,590.07
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 1,646,275.68 3,933,536.87
应交税费 60,818,221.16 110,308,297.62
应付利息 11,914,715.69 8,365,816.09
应付股利 6,925,000.00
其他应付款 592,834,464.76 472,780,599.29
应付分保账款
保险合同准备金
担保业务准备金 34,317,433.01 39,523,846.78
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 818,355,287.72 772,506,145.80
其他流动负债
流动负债合计 1,818,926,756.95 1,817,564,952.21
非流动负债：
长期借款 1,492,723,368.80 1,502,239,449.02
应付债券
11 / 22
2017 年第三季度报告
其中：优先股
永续债
长期应付款 365,917,932.61 320,923,640.37
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债 17,418,499.72 17,974,327.01
其他非流动负债
非流动负债合计 1,876,059,801.13 1,841,137,416.40
负债合计 3,694,986,558.08 3,658,702,368.61
所有者权益
股本 484,000,000.00 242,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 208,241,167.11 382,044,301.89
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 73,132,481.78 73,132,481.78
一般风险准备 25,123,586.12 25,123,586.12
未分配利润 590,551,510.73 575,162,320.04
归属于母公司所有者权益合计 1,381,048,745.74 1,297,462,689.83
少数股东权益 1,260,586,477.43 1,225,338,361.38
所有者权益合计 2,641,635,223.17 2,522,801,051.21
负债和所有者权益总计 6,336,621,781.25 6,181,503,419.82
法定代表人：吴昊 主管会计工作负责人：许圣明 会计机构负责人：洪志诚
母公司资产负债表
2017 年 9 月 30 日
编制单位:安徽新力金融股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 75,482,244.23 33,719,808.51
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款
12 / 22
2017 年第三季度报告
预付款项
应收利息
应收股利
其他应收款 450,860,905.15 645,153,166.23
存货
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 107,139,217.89 107,139,217.89
流动资产合计 633,482,367.27 786,012,192.63
非流动资产：
可供出售金融资产 403,345,150.00 3,345,150.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 1,682,883,908.11 1,682,883,908.11
投资性房地产
固定资产 892,093.70 1,041,953.62
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 3,491,203.56 4,194,857.45
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 2,090,612,355.37 1,691,465,869.18
资产总计 2,724,094,722.64 2,477,478,061.81
流动负债：
短期借款 165,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 414,102.60 508,119.69
预收款项
应付职工薪酬
应交税费 259,130.03 164,753.86
应付利息 1,488,487.80 2,070,663.35
应付股利
其他应付款 849,022,574.77 425,521,241.81
13 / 22
2017 年第三季度报告
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 366,760,000.00 76,666,666.67
其他流动负债
流动负债合计 1,382,944,295.20 504,931,445.38
非流动负债：
长期借款 375,200,000.00 1,053,653,333.33
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 375,200,000.00 1,053,653,333.33
负债合计 1,758,144,295.20 1,558,584,778.71
所有者权益：
股本
