公司代码：600323 公司简称：瀚蓝环境
瀚蓝环境股份有限公司2020年第一季度报告正文
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人金铎、主管会计工作负责人吴志勇及会计机构负责人（会计主管人员）王天华保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第一季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减(%) | ||
| 调整后 | 调整前 | |||
| 总资产 | 22,395,535,371.66 | 21,070,909,018.92 | 21,070,909,018.92 | 6.29 |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 6,695,828,116.85 | 6,558,101,671.02 | 6,558,101,671.02 | 2.10 |
| 年初至报告期末 | 上年初至上年报告期末 | 比上年同期增减(%) | ||
| 调整后 | 调整前 | |||
| 经营活动产生的现金流量净额 | 47,302,539.90 | 21,894,235.61 | 21,775,843.14 | 116.05 |
| 年初至报告期末 | 上年初至上年报告期末 | 比上年同期增减（%） | ||
| 调整后 | 调整前 | |||
| 营业收入 | 1,411,203,171.28 | 1,253,976,828.56 | 1,253,796,154.42 | 12.54 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 135,788,031.71 | 190,526,070.01 | 190,830,341.70 | -28.73 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 130,982,172.44 | 183,354,078.02 | 183,354,078.02 | -28.56 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 2.05 | 3.19 | 3.22 | 下降1.14个百分点 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.18 | 0.25 | 0.25 | -28.00 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.18 | 0.25 | 0.25 | -28.00 |
报告期内，营业收入同比增长，主要是报告期内新增深圳国源并表、南海垃圾焚烧发电三厂及常山垃圾焚烧发电项目投产、工程规模同比扩大、污水处理提标改造后单价提升等原因。归属于上市公司股东的净利润同比下降，主要原因是受新冠疫情影响，公司固废业务板块的餐厨垃圾处理、工业危废处理、部分生活垃圾焚烧发电项目产能利用率不足，燃气和供水板块工业用户用气用水量同比下降，而折旧摊销及固定运营开支相对稳定。随着疫情得到控制及复工复产，截至本报告披露日，固废处理项目产能利用率明显回升，南海区工业用户用水用气量基本恢复正常，公司在建项目已全部复工。展望二季度，公司将继续提升运营效率，加快工程建设，积极拓展业务，努力促进公司业绩恢复正常并有所增长。
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期金额 |
| 非流动资产处置损益 | -66,436.11 |
| 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 | |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 6,882,115.56 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -180,664.44 |
| 少数股东权益影响额（税后） | -675,203.31 |
| 所得税影响额 | -1,153,952.43 |
| 合计 | 4,805,859.27 |
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况
表
单位：股
| 股东总数（户） | 23,213 | |||||
| 前十名股东持股情况 | ||||||
| 股东名称（全称） | 期末持股 数量 | 比例(%) | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结情况 | 股东性质 | |
| 股份状态 | 数量 | |||||
| 佛山市南海供水集团有限公司 | 137,779,089 | 17.98 | 0 | 无 | 国有法人 | |
| 广东南海控股投资有限公司 | 97,814,489 | 12.77 | 0 | 无 | 国有法人 | |
| 国投电力控股股份有限公司 | 66,014,523 | 8.62 | 0 | 无 | 国有法人 | |
| 香港中央结算有限公司 | 54,738,675 | 7.14 | 0 | 无 | 其他 | |
| 佛山市南海城市建设投资有限公司 | 46,534,611 | 6.07 | 0 | 无 | 国有法人 | |
| 福建省华兴集团有限责任公司 | 14,121,000 | 1.84 | 0 | 无 | 国有法人 | |
| 招商银行股份有限公司－睿远均衡价值三年持有期混合型证券投资基金 | 12,395,290 | 1.62 | 0 | 无 | 其他 | |
| 李贵山 | 10,000,000 | 1.31 | 0 | 无 | 境内自然人 | |||
| 广东恒健资本管理有限公司 | 9,021,624 | 1.18 | 0 | 无 | 国有法人 | |||
| 国家第一养老金信托公司－自有资金 | 6,179,165 | 0.81 | 0 | 无 | 其他 | |||
| 前十名无限售条件股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | ||||||
| 种类 | 数量 | |||||||
| 佛山市南海供水集团有限公司 | 137,779,089 | 人民币普通股 | 137,779,089 | |||||
| 广东南海控股投资有限公司 | 97,814,489 | 人民币普通股 | 97,814,489 | |||||
| 国投电力控股股份有限公司 | 66,014,523 | 人民币普通股 | 66,014,523 | |||||
| 香港中央结算有限公司 | 54,738,675 | 人民币普通股 | 54,738,675 | |||||
| 佛山市南海城市建设投资有限公司 | 46,534,611 | 人民币普通股 | 46,534,611 | |||||
| 福建省华兴集团有限责任公司 | 14,121,000 | 人民币普通股 | 14,121,000 | |||||
| 招商银行股份有限公司－睿远均衡价值三年持有期混合型证券投资基金 | 12,395,290 | 人民币普通股 | 12,395,290 | |||||
| 李贵山 | 10,000,000 | 人民币普通股 | 10,000,000 | |||||
| 广东恒健资本管理有限公司 | 9,021,624 | 人民币普通股 | 9,021,624 | |||||
| 国家第一养老金信托公司－自有资金 | 6,179,165 | 人民币普通股 | 6,179,165 | |||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 1、佛山市南海供水集团有限公司为广东南海控股投资有限公司的全资子公司，存在关联关系。 2、佛山市南海供水集团有限公司、广东南海控股投资有限公司、佛山市南海城市建设投资有限公司同属南海国资局控制，为一致行动人。 3、除上述情况外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知其他股东之间是否属于《上市公司股东变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。 | |||||||
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股
情况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
1、 资产负债表财务指标大幅变动情况说明（金额单位：万元）
| 项目 | 2020年3月31日 | 2019年12月31日 | 变动金额 | 变动 幅度 | 变动原因 |
| 货币资金 | 141,413.42 | 99,292.64 | 42,120.78 | 42.42 | 发行超短融5.6亿元 |
| 合同资产 | 15,757.40 | 15,757.40 | 执行新收入会计准则，从应收账款转入 |
| 预收账款 | 15,513.66 | -15,513.66 | -100.00 | 执行新收入会计准则，预收账款转入合同负债 | |
| 合同负债 | 17,390.30 | 17,390.30 | 执行新收入会计准则，预收账款转入合同负债 | ||
| 应付职工薪酬 | 14,172.71 | 21,726.87 | -7,554.16 | -34.77 | 年初支付年终奖等 |
| 其他流动负债 | 163,654.22 | 101,585.90 | 62,068.32 | 61.10 | 发行超短融5.6亿元 |
2、利润表财务指标大幅变动情况说明（金额单位：万元）
| 项目 | 2020年1-3月 | 2019年1-3月 | 变动金额 | 变动幅度 | 变动原因 |
| 管理费用 | 9,183.07 | 6,746.91 | 2,436.16 | 36.11 | 同比新增深圳国源并表、瀚蓝常山投产及瀚蓝广场转固计提折旧等 |
| 研发费用 | 2,100.00 | 1,067.31 | 1,032.69 | 96.76 | 研发投入增加 |
| 财务费用 | 7,346.38 | 5,090.48 | 2,255.90 | 44.32 | 去年同期收到湖北凯程股权收购的相关资金占用赔偿款600万元冲减当期财务费用 ；绿电三厂及瀚蓝常山项目自本年度1月起投产，相关利息从资本化转入费用化等 |
| 资产减值损失 | 291.06 | -291.06 | -100.00 | 主要是去年同期冲回湖北凯程公司股权收购定金计提的坏账准备 | |
| 营业外收入 | 201.87 | 891.37 | -689.50 | -77.35 | 去年同期收到湖北凯程股权收购违约金680万 |
| 营业外支出 | 196.46 | 32.50 | 163.96 | 504.47 | 本期支付疫情捐赠款150万 |
3、现金流量表财务指标大幅变动情况说明（单位：万元）
| 项目 | 2020年1-3月 | 2019年1-3月 | 变动金额 | 变动幅度 | 变动原因 |
| 收到的税费返还 | 692.42 | 226.00 | 466.42 | 206.38% | 实际收到增值税退税增加 |
| 收到的其他与经营活动有关的现金 | 1,523.39 | 11,176.30 | -9,652.91 | -86.37% | 上期收到湖北凯程股权投资保证金退回、相关违约金及资金占用费；收回外部往来等 |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 28,977.91 | 20,852.81 | 8,125.09 | 38.96% | 新增深圳国源并表支付职工薪酬 |
| 收到的其他与投资活动有关的现金 | 654.65 | 654.65 | 收到退回的投资保证金 | ||
| 支付的其他与投资活动有关的现金 | 149.20 | 462.35 | -313.15 | -67.73% | 本期支付的投资保证金减少 |
| 取得借款收到的现金 | 142,302.84 | 99,811.04 | 42,491.80 | 42.57% | 本期外部银行借款增加 |
| 发行债券收到的现金 | 212,000.00 | 212,000.00 | 本期新增发行超短融 | ||
| 偿还债务所支付的现金 | 210,470.12 | 26,576.89 | 183,893.24 | 691.93% | 本期偿还超短融 |
| 分配股利或偿付利息所支付的现金 | 9,567.63 | 5,822.90 | 3,744.73 | 64.31% | 外部融资规模扩大，支付到期利息增加 |
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
公司于2020年3月19日收到中国证券监督管理委员会出具的《关于核准瀚蓝环境股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》[证监许可（2020）347号]，核准公司向社会公开发行面值总额99,232万元可转换公司债券，期限6年。公司已于2020年4月7日成功发行99,232万元可转换公司债券，扣除发行费用后实际募集资金净额为98,411.02万元。公司已于2020年4月15日在上海证券登记结算有限责任公司上海分公司完成托管登记工作。截至本报告披露日，公司可转换债券尚未在上海证券交易所上市。
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的
警示及原因说明
□适用 √不适用
| 公司名称 | 瀚蓝环境股份有限公司 |
| 法定代表人 | 金铎 |
| 日期 | 2020年4月27日 |