西藏珠峰：2020年年度报告全文

公司代码：600338 公司简称：西藏珠峰

西藏珠峰资源股份有限公司

2020年年度报告

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2021年4月29日

重要提示

一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，

不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

二、 公司全体董事出席董事会会议。

三、 众华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

四、 公司负责人黄建荣、主管会计工作负责人张树祥及会计机构负责人（会计主管人员）张树祥

声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

董事会建议本期不向全体股东派发现金股利，也不实施送股及转增。利润分配预案详见报告第五节“重要事项”中“普通股利润分配或资本公积金转增预案”。

六、 前瞻性陈述的风险声明

√适用 □不适用

本报告中所涉及未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。

七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况

否

八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况

否

九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性否

十、 重大风险提示

公司已在本报告中详细描述存在的经营风险，敬请查阅第四节“经营情况讨论与分析”之三“公司关于公司未来发展的讨论和分析”之（四）“可能面对的风险”的相关内容。

十一、 其他

□适用 √不适用

目录

第一节 释义 ...... 4

第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 4

第三节 公司业务概要 ...... 8

第四节 经营情况讨论与分析 ...... 10

第五节 重要事项 ...... 20

第六节 普通股股份变动及股东情况 ...... 29

第七节 优先股相关情况 ...... 35

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 36

第九节 公司治理 ...... 43

第十节 公司债券相关情况 ...... 45

第十一节 财务报告 ...... 46

第十二节 备查文件目录 ...... 168

第一节 释义

一、 释义

在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：

常用词语释义
我司、公司、本公司、西藏珠峰	指	西藏珠峰资源股份有限公司
塔城国际/控股股东	指	公司控股股东新疆塔城国际资源有限公司
海成资源	指	塔城国际的间接控股股东上海海成资源（集团）有限公司
塔国/塔吉克	指	塔吉克斯坦共和国
阿根廷	指	阿根廷共和国
塔中矿业	指	公司全资子公司塔中矿业有限公司
珠峰国贸	指	公司全资子公司珠峰国际贸易（上海）有限公司
珠峰香港、TSR	指	公司控股的（持股54%）西藏珠峰资源（香港）有限公司（Tibet Summit Resources HongKong Limited）
Lithium X、LIX	指	原加拿大创业板公司锂X 能源有限公司（Lithium X EnergyCorp.,)，现已私有化退市，为珠峰香港的全资子公司
锂钾公司、PLASA	指	阿根廷锂钾有限公司（Potasio y Litio de Argentina S.A.，），为LIX在阿根廷的全资子公司，正在实施开发安赫莱斯锂盐湖（SDLA）项目。
SDLA	指	安赫莱斯锂盐湖
《公司章程》	指	《西藏珠峰资源股份有限公司章程》
《公司法》	指	《中华人民共和国公司法》
《证券法》	指	《中华人民共和国证券法》
中国证监会/证监会	指	中国证券监督管理委员会
上交所	指	上海证券交易所
元/万元	指	人民币元/人民币万元
索莫尼	指	塔国法定货币单位

公司的中文名称	西藏珠峰资源股份有限公司
公司的中文简称	西藏珠峰
公司的外文名称	TIBET SUMMIT RESOURCES CO.，LTD.
公司的外文名称缩写	无
公司的法定代表人	黄建荣

	董事会秘书	证券事务代表
姓名	胡晗东	严国庆

联系地址	上海市静安区柳营路305号7楼	上海市静安区柳营路305号7楼
电话	021‐66284908	021‐66284908
传真	021‐66284923	021‐66284923
电子信箱	[e-mail]	[e-mail]

公司注册地址	西藏自治区拉萨市北京中路65号
公司注册地址的邮政编码	850000
公司办公地址	上海市静安区柳营路305号7楼
公司办公地址的邮政编码	200072
公司网址	https://www.xizangzhufeng.com/
电子信箱	[e-mail]

公司选定的信息披露媒体名称	中国证券报、上海证券报、证券时报
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址	www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点	本公司董事会办公室

公司股票简况
股票种类	股票上市交易所	股票简称	股票代码	变更前股票简称
A股	上海证券交易所	西藏珠峰	600338	-

公司聘请的会计师事务所（境内）	名称	众华会计师事务所（特殊普通合伙）
	办公地址	上海市虹口区东大名路1089号北外滩来福士广场东塔楼18楼
	签字会计师姓名	曹磊、梁雯晶

主要会计数据	2020年	2019年	本期比上年同期增减(%)	2018年
营业收入	1,132,618,199.85	2,234,298,037.31	-49.31	2,046,309,846.27
归属于上市公司股东的净利润	30,584,296.74	600,152,159.36	-94.90	900,664,996.42
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润	8,278,730.28	561,432,223.33	-98.53	900,550,533.88
经营活动产生的现金流量净额	366,711,465.13	977,180,056.76	-62.47	658,470,170.57

	2020年末	2019年末	本期末比上年同期末增减（%）	2018年末
归属于上市公司股东的净资产	2,096,000,367.25	2,739,773,738.52	-23.50	2,172,240,958.08
总资产	3,778,381,196.07	4,178,371,159.12	-9.57	4,790,603,323.97

主要财务指标	2020年	2019年	本期比上年同期增减(%)	2018年
基本每股收益（元／股）	0.0335	0.6565	-94.90	0.9852
稀释每股收益（元／股）	0.0335	0.6565	-94.90	0.9852
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股）	0.0091	0.6141	-98.52	0.9851
加权平均净资产收益率（%）	1.29	24.46	减少23.17个百分点	42.86
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）	0.35	22.88	减少22.53个百分点	42.86

	第一季度 （1-3月份）	第二季度 （4-6月份）	第三季度 （7-9月份）	第四季度 （10-12月份）
营业收入	525,968,982.82	182,461,187.30	142,339,617.93	281,848,411.80
归属于上市公司股东的净利润	110,266,793.44	9,713,330.89	-47,157,262.61	-42,238,564.98
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润	103,311,219.27	13,463,664.62	-55,998,873.63	-52,497,279.98
经营活动产生的现金流量净额	62,396,390.61	93,515,940.94	360,568.22	210,438,565.36

备注：2020年1-4月，公司主要经营性资产塔中矿业生产经营未受到疫情影响，生产一切正常，采选处理量创下历史新高；但5-8月，受到所在地疫情的影响，生产经营受到严重影响；8月下旬第一架商业包机实现补充人员后，复工复产得以逐步有序推进，12月再次商业包机运送关键技术人员后，已恢复至正常产能的80%。季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用 √不适用

十、 非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

非经常性损益项目	2020年金额	附注（如适用）	2019年金额	2018年金额
非流动资产处置损益	1,111,843.79		-68,865.48	-6,368,264.87
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费			18,082,699.92
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益	25,104,366.80		28,061,351.14	252,012.35
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回

对外委托贷款取得的损益	9,228,710.88
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-6,546,422.91		-1,406,013.98	5,901,699.71
其他符合非经常性损益定义的损益项目
少数股东权益影响额
所得税影响额	-6,592,932.10		-5,949,235.57	329,015.35
合计	22,305,566.46		38,719,936.03	114,462.54

项目名称	期初余额	期末余额	当期变动	对当期利润的影响金额
衍生金融资产—期权合约公允价值		208,265.87	208,265.87	-1,336,471.71
衍生金融负债—期权合约公允价值		1,648,608.36	1,648,608.36	-320,271.39
衍生金融负债—期货合约公允价值	2,259,850.00		-2,259,850.00	2,259,850.00
衍生金融资产—期货合约公允价值	11,508,596.84		-11,508,596.84	-10,803,702.71
合计	13,768,446.84	1,856,874.23	-11,911,572.61	-10,200,595.81

持续布局重要成矿区带地质找矿突破，培厚具有全球竞争力的优质矿产资源总量，不断提升矿产资源总量，满足企业可持续发展需求。

（3）经营模式

公司根据对产品市场预判和年度财务预算目标，以及同销售客户的长单谈判结果，制订年度生产计划；塔中矿业的采、选、冶生产组织，采取专业劳务承包为主的方式，实行产量、质量、成本考核控制综合成本；公司集中统一管控采购、销售工作，通过加强管理，向市场要效益。其中：

采购模式

公司主要的采购业务是塔中矿业生产经营所需的各类物资、设备和备件。贯彻质量优先、价格优先的采购原则，坚持询比价和招标采购模式。

生产模式

公司对采、选、冶生产组织实行计划管理模式，并按计划组织生产。其中：采掘生产采取劳务承包形式，选矿和冶炼生产采取自营形式。

销售模式

公司精矿产品采用年度长单方式进行销售，即与客户约定全年的销售量，但不锁定价格。每月的发货量按全年产量按月均分后执行，卖方有权对当月销售的产品数量进行20%增减调整。有色金属矿产品国际交易的基本定价公式为：主产品以结算价为基数，乘以其金属含量，减去减免部分，再减去加工费后作为计价基础；副产品金银以结算价为基数，减去减免部分，再减去加工费后作为计价基础。

公司所有产品的定价模式都遵行上述基本定价公式，其中锌精矿的加工费按当年国际市场认可的长单基准（BENCHMARK）为对标，根据买卖双方签定的合同中的约定进行微调，铅精矿（含银）和铜精矿（含银）的加工费根据买卖双方签定的合同为准。加工费的市场基准波动对公司精矿产品的销售收入影响较为明显。

具体结算流程为：产品根据发运日前5天伦敦金属交易所现货均价预估货值，买方在收到卖方提供的发运单据和临时发票后付款。产品可在合同约定的期限内选择按月均价或点价进行结算，按月均价方式进行结算时根据卖方指定月份的伦敦金属交易所现货月均价进行结算，按点价方式进行结算时卖方可在LME 交易时段要求买方按即时的市场价进行结算。在按月均价或点价结算后，买卖方进行最终结算，结清货款。

公司以美元作为计价和结算货币。

2、行业地位

公司基于超大型有色金属矿床的资源储量，拥有亚洲范围内名列前茅的单一铅锌矿山（井采）采选生产产能。公司完成扩产并达到600万吨/年的采选产能后，综合产能排名将列入全球前10。规模优势使公司成本控制更优、销售客户稳定，保证了公司的可持续发展。

同时，公司在新能源储能金属锂资源丰富的南美洲“锂三角”中心位置的阿根廷，正在积极推进全资控制锂钾公司的安赫莱斯(SDLA)锂盐湖项目，该项目在卤水品质及规划产能等方面均位居阿根廷境内可比公司（项目）的前列。同区域的另一阿里扎罗（Arizaro）锂盐湖项目为阿根廷最大的未开发盐湖上，公司拥有湖区矿权面积338平方公里，未来开发潜力巨大。

二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明

√适用 □不适用

2020年12月，公司以现金柒佰壹拾肆万（714万）美元向LEADING RESOURCES GLOBAL LIMITED（中译名“领源环球有限公司”，以下简称“领源环球”）收购其持有的珠峰香港9%的股权。本次收购完成后，公司将实现对珠峰香港的控股，有利于公司资源战略升级，切实推进有关锂盐湖投资项目的后续工作进程，有助于提高公司抵御现有有色金属行业周期性风险的能力。

其中：境外资产46,587,786（单位：元 币种：人民币），占总资产的比例为1.38%。

三、 报告期内核心竞争力分析

√适用 □不适用

1、优质资源储量是立业之本

不论正在投资扩产的塔中矿业，还是2018年新投资的阿根廷锂盐湖，都拥有在同行业中领先的矿产资源储量优势（从相对总量到绝对品质）。塔中矿业自投产后不久，就主要依靠自身的滚存收益完成每年的资本开支投入，自2015年重组注入公司后，还每年向母公司实施利润分配。2019年度，塔中矿业获取了4个新的矿权，这也是其产能从300万吨逐步提升到600万吨的重要保障，而且当年已实现新增100万吨产能的目标。阿根廷锂盐湖规划的2.5万吨碳酸锂当量基础锂盐产品产能项目，是位于南美锂三角地区（阿根廷西北部）已完成可行性研究报告的5个项目之一。抓住优质资源储量这一核心竞争力，是矿业开发企业的根本。

2、利用规模效应是专业之长

塔中矿业从成立后形成的100万吨采选规模，到2019年末具备的400万吨采选能力，一直保持着每年20%以上的产能提升增速，这除了资源储量保障以外，公司的技术管理团队与合作科研院所表现出高度的专业水准和高效的执行能力。预计达到600万吨产能规模后，规模效益带来的成本优势将更突出。阿根廷锂盐湖2500吨联合运营的投入生产及扩产建设的2.5万吨碳酸锂当量锂盐产能，也是利用好盐湖锂资源开发的特点和节奏，在同行业公司中奠定一个较高的起点。

3、依托区域发展是持续之源

公司主要从事境外资源开发项目，始终牢记中资企业代表国家的形象，关注全体股东和投资者的实际利益，同时，也要兼顾和协同项目所在国的发展贡献度。塔中矿业在塔国成立已近14载，累计在塔投资近30亿元，除去税收贡献等，公司在当地回馈社会的的公益捐助已超过1亿元。公司也深知，若想在项目所在国取得深度支持和长足发展，在紧密契合当地社会经济发展阶段，以成熟先进的工艺设备提升其工业发展水平的同时，更为重要的是属地化人才的培育。

目前，公司在两国政府相关部门支持下，根据“依托企业，联合办学，提升技能，提高收入”的宗旨，利用和引入国内高等院校、职业学校等合作方，以实现提高属地“产业化管理，专业化技术，市场化就业”的综合目标，构建了针对当地工业管理、技能培训、基础教育等的具体方案，获得了当地政府和民众的认可。

第四节 经营情况讨论与分析

一、经营情况讨论与分析

（一）宏观经济环境

世界银行最新一期《全球经济展望》报告显示，预计2020年全球经济将下滑5.2%。但二季度以来，中国经济一枝独秀。4月份，中国规模以上工业生产增加值率先恢复至正增长，国内经济复苏，构建“双循环”新格局对基本金属市场拉动明显。进入四季度以来，全球央行开启货币宽松浪潮、制造业呈现持续恢复迹象，宏观面利好叠加基本面修复，有色金属市场整体延续震荡反弹态势。

（二）行业发展整体情况

报告期，受疫情及前期价格低迷拖累，基本金属供应进入整体趋紧周期。2020年二季度以来，电力、家电、建筑、交通、电子等有色金属下游需求重点领域进入修复周期。此外，新一轮产业转移加速推进，随着初级产能转移并投入相应配套设施建设，基建需求兴起，诱发固定资产投资快速增加，带动有色金属价格年内走出“V”字修复曲线。

1、锌金属：

因上半年锌金属价格一直在低位徘徊，2020年伦敦金属交易所全年锌均价为2267.00美元/吨，较上年同期下跌10.97%。

2、铅金属：

2020年，全球精铅产量降幅收缩至2%左右，中国精铅产量下降1.1%。此外，中国废旧铅蓄电池供应增量难以匹配再生铅产能增加，原料供应紧张将持续困扰再生铅企业。

2020年伦敦金属交易所全年铅均价为1825.58美元/吨，较上年同期下跌8.71%。

3、铜金属

2020年，南美秘鲁、智利等主要铜产地的铜矿的开采和运输也受到不同程度的影响，引发市场对于铜供给端的中断的担忧，铜精矿供应持续紧张，精铜库存重新下降。因此，铜价加速上涨至2013年以来新高。

2020年伦敦金属交易所全年铜均价为6180.63美元/吨，较上年同期上涨3.02%。

4、银金属

2020年，白银价格波动剧烈，银价先是跌破12美元，然后飙升至近30美元的七年高点。

2020年伦敦金属交易所全年银均价为20.55美元/盎司，较上年同期上涨26.77%。

二、报告期内主要经营情况

（一）2020年生产经营完成情况

2020年一季度，公司全资子公司塔中矿业的扩产计划效果稳步体现，当期完成选矿处理量

82.83万吨，较上年同期同比增长17.94%，较2019年第四季度环比增长7.46%。当期生产的精矿产品（铜铅锌）金属量3.70万吨，较上年同期同比增长20.91%，较2019年第四季度环比增长2.27%。采选产量创下历史新高。但是受疫情影响到行业供需关系，该时期公司产品市场价格整体较上年度呈现下跌趋势，基本金属价格基本处于低位，公司第一季度在同比产量提升的情况下收入反而下降的情况。同时，公司已预感到了疫情全球化的趋势，开始做好相关防疫抗疫的准备工作，向塔中矿业输送了大批药品和抗疫物资。

从2020年4月底起，塔国宣布疫情，塔中矿业受此影响矿山产能受限，生产经营陷入困境。公司积极作为，一方面积极开展防疫抗疫的相关工作，确保塔中矿业全体员工的健康安全。同时，公司与塔中矿业在当地主管部门的主导和支持下，组织论证疫情期间分阶段复工计划及其保障措施，通过科学防控疫情，合理有序复工，以有效扭转当前公司运营中的困境。8月首架商业包机送去200多名生产技术人员的同时，也接回了迫切盼望回国的同胞。12月，再一架商业包机运送了更多的专业技术人员到岗，复工复产稳步推进。

至2020年末，通过公司自身的稳步自救，生产经营已恢复至正常产能的80%状态。

1、生产指标完成情况

（1）铅锌基本金属

采矿量完成160.96万吨，比上年354.06万吨减少54.54％。

出矿量完成159.50万吨，比上年332.46万吨减少52.02％。

选矿处理量完成179.12万吨，比上年297.02万吨减少39.69%。

精矿产品金属量完成8.27万吨，比上年13.27万吨减少37.92％。

（2）储能金属原料锂

阿根廷锂钾公司联营的年2500吨碳酸锂当量产能的富锂卤水已经达产，稳定产出锂浓度

5.5%-6%的老卤产品，实现部分产品销售至国内客户。

（二）经营业绩完成情况

1、营业收入11.33亿元，比上年减少49.31％。

2、总成本4.51亿元，比上年减少59.75％。

3、全年实现毛利率60.15％，比上年增加6.87%。

4、税后利润0.31亿元，其中塔中矿业税后利润3.85亿元。

5、截至2020年末，公司总资产37.78亿元，净资产20.96亿元。

（三）其他重要事项

（1）2020年4月以来，塔中矿业受到所在地新冠疫情的影响，导致矿山产能受限。公司制订了疫情期间的生产计划和复产方案，并积极筹备抗疫防疫资金和物资，为此公司运营资金需求压力巨大。同时报告期内，受疫情影响，公司产品市场价格下跌幅度较大，产能受限及产品价格下降进一步增加了公司的运营资金压力。

2020年6月，经公司第七届董事会第十三次会议审议，认为公司目前面临生产运营不确定性和运营资金需求压力的问题较为突出，防疫抗疫和维持运营的资金需求应当优先保障，的确无法按期实施公司既定的2019年第三季度现金红利分派方案（10派3元）。之后，待塔中矿业生产运营恢复正常，公司运营资金周转平稳时，再及早向全体股东实施该利润分配方案。

截至本报告披露日，公司已在经营情况好转后，及时实施了相关现金红利分派事宜。

（2）2020年10月，中国科协所属中国地球物理学会（以下简称“学会”）第十届五次理事扩大会议上，学会理事长陈晓非院士为公司“院士专家工作站（西藏珠峰资源分站）”授牌。通过设立院士专家工作站，可以发挥院士专家的技术引领作用，帮助公司培育科技创新团队，集聚创新资源，突破关键技术制约，推动产学研紧密合作。公司将依托该院士专家工作站平台，借脑院士、专家，引进“外智”，助力公司在“一带一路”沿线国家的矿业勘探和开发。通过在塔吉克斯坦的铅锌矿和阿根廷的盐湖锂等矿产资源的进一步开发建设及产能提升，可以显著提高公司的效益和效率，也能为投资所在国创造更高的社会价值。

（3）2020年11月，塔国驻华大使萨义德佐达及上合组织秘书长诺罗夫在上海参加第三届中国国际进口博览会期间，分别到访西藏珠峰上海管理总部。萨义德佐达大使表示，塔中矿业在塔多年来的贡献已获得塔国政府和社会各界的认可，作为驻华大使，他将不遗余力的全面为企业在塔的发展做好相关服务和支持工作。诺罗夫秘书长和公司董事长深入探讨了上合框架下的重要项目合作，为西藏珠峰未来与上合组织进一步合作指明了方向。

(一) 主营业务分析

1. 利润表及现金流量表相关科目变动分析表

单位:元 币种:人民币

科目	本期数	上年同期数	变动比例（%）
营业收入	1,132,618,199.85	2,234,298,037.31	-49.31
营业成本	451,359,872.57	1,043,812,864.44	-56.76
销售费用	91,032,738.36	132,414,085.59	-31.25
管理费用	198,445,319.42	132,615,839.83	49.64
研发费用
财务费用	214,454,269.60	88,330,944.43	142.78
经营活动产生的现金流量净额	366,711,465.13	977,180,056.76	-62.47
投资活动产生的现金流量净额	-87,429,859.59	-433,993,961.08	-79.85
筹资活动产生的现金流量净额	-144,690,211.50	-980,970,945.51	-85.25

主营业务分行业情况
分行业	营业收入	营业成本	毛利率（%）	营业收入比上年增减（%）	营业成本比上年增减（%）	毛利率比上年增减（%）
采选矿	1,015,457,862.91	335,886,956.78	66.92	-42.09	-40.91	减少0.66个百分点
有色金属贸易	115,437,656.72	115,770,707.08	-0.29	-76.87	-76.88	增加0.04个百分点
采购境内物资	24,785,604.75	21,199,893.93	14.47	-82.90	-84.14	增加6.68个百分点
小计	1,155,681,124.38	472,857,557.79	59.08	-51.80	-60.69	增加9.25

						个百分点
内部抵消	-24,785,604.75	-22,679,732.35	8.50	-85.03	-85.84	增加5.29个百分点
合计	1,130,895,519.63	450,177,825.44	60.19	-49.34	-56.82	增加6.90个百分点
主营业务分产品情况
分产品	营业收入	营业成本	毛利率（%）	营业收入比上年增减（%）	营业成本比上年增减（%）	毛利率比上年增减（%）
铅精矿（含银）	549,871,059.78	141,211,992.54	74.32	-30.58	-39.07	增加3.58个百分点
锌精矿	418,677,705.60	184,767,762.48	55.87	-50.26	-41.99	减少6.29个百分点
铜精矿（含银）	46,909,097.53	9,907,201.76	78.88	-60.88	-45.51	减少5.96个百分点
有色金属贸易	115,437,656.72	115,770,707.08	-0.29	-76.87	-76.88	增加0.04个百分点
采购境内物资	24,785,604.75	21,199,893.93	14.47	-82.90	-84.14	增加6.68个百分点
小计	1,155,681,124.38	472,857,557.79	59.08	-51.80	-60.69	增加9.25个百分点
内部抵消	-24,785,604.75	-22,679,732.35	8.50	-85.03	-85.84	增加5.29个百分点
合计	1,130,895,519.63	450,177,825.44	60.19	-49.34	-56.82	增加6.90个百分点
主营业务分地区情况
分地区	营业收入	营业成本	毛利率（%）	营业收入比上年增减（%）	营业成本比上年增减（%）	毛利率比上年增减（%）
国内	140,223,261.47	136,970,601.01	2.32	-78.23	-78.41	增加0.82个百分点
国外	1,015,457,862.91	335,886,956.78	66.92	-42.09	-40.91	减少0.66个百分点
小计	1,155,681,124.38	472,857,557.79	59.08	-51.8	-60.69	增加9.25个百分点
内部抵消	-24,785,604.75	-22,679,732.35	8.5	-85.03	-85.84	增加5.29个百分点
合计	1,130,895,519.63	450,177,825.44	60.19	-49.34	-56.82	增加6.90个百分点

主要产品	单位	生产量	销售量	库存量	生产量比上年增减（%）	销售量比上年增减（%）	库存量比上年增减（%）
铅精	吨	33,282.02	33,498.78		-36.86	-35.84	-100.00

矿含铅
锌精矿含锌	吨	48,416.00	48,537.28		-38.05	-37.74	-100.00
铜精矿含铜	吨	977.93	935.13	13.48	-58.02	-59.47	-39.45
精矿含银	吨	62.97	61.89	0.08	-26.86	-25.97	-96.80

分行业情况
分行业	成本构成项目	本期金额	本期占总成本比例(%)	上年同期金额	上年同期占总成本比例(%)	本期金额较上年同期变动比例(%)	情况 说明
采矿		335,886,956.78	71.03	568,471,187.56	47.26	-40.91
有色金属贸易		115,770,707.08	24.48	500,683,712.55	41.63	-76.88
采购境内物资		21,199,893.93	4.48	133,685,275.61	11.11	-84.14
分产品情况
分产品	成本构成项目	本期金额	本期占总成本比例(%)	上年同期金额	上年同期占总成本比例(%)	本期金额较上年同期变动比例(%)	情况 说明
铅精矿		141,211,992.54	29.86	231,775,811.75	19.27	-39.07
锌精矿		184,767,762.48	39.07	318,514,296.33	26.48	-41.99
铜精矿		9,907,201.76	2.10	18,181,079.48	1.51	-45.51
有色金属贸易		115,770,707.08	24.48	500,683,712.55	41.63	-76.88
采购境内物资		21,199,893.93	4.48	133,685,275.61	11.11	-84.14

前五名供应商采购额55,618.79万元，占年度采购总额62.89%；其中前五名供应商采购额中关联方采购额0万元，占年度采购总额0%。其他说明塔中矿业精矿产品销售给嘉能可国际、阿尔马雷克矿山冶金综合体（乌兹别克斯坦）。塔中矿业所需材料物资及设备主要通过公司自行采购并进行报关出口。

3. 费用

√适用 □不适用

1.销售费用本期金额比上期金额减少，主要系本期受疫情影响随收入下降所致；

2.管理费用本期金额比上期金额增加，主要系如本附注所述，将停工损失及闲置产能损失列示于管理费用项下所致；

3.财务费用本期金额比上期金额增加，主要系子公司塔中矿业以索莫尼为记账本位币，本期索莫尼对美元、人民币大幅贬值导致汇兑损失增加所致。

4. 研发投入

(1). 研发投入情况表

□适用 √不适用

(2). 情况说明

□适用 √不适用

5. 现金流

√适用 □不适用

1.经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少，主要系本期销售减少所致；

2.投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少，主要系本期矿山建设投入减少所致；

3.筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加，主要系本期贷款归还较少所致。

(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明

□适用 √不适用

(三) 资产、负债情况分析

√适用 □不适用

1. 资产及负债状况

单位：元

项目名称	本期期末数	本期期末数占总资产的比例（%）	上期期末数	上期期末数占总资产的比例（%）	本期期末金额较上期期末变动比例（%）	情况说明
货币资金	293,880,369.54	7.78	205,625,557.43	4.92	42.92
应收帐款	64,216,794.31	1.70	101,555,013.47	2.43	-36.77
其他应收款	23,718,112.86	0.63	1,401,376,976.92	33.54	-98.31
固定资产	1,329,144,508.77	35.18	1,413,839,590.45	33.84	-5.99
在建工程	414,206,356.68	10.96	599,139,700.77	14.34	-30.87
勘探资产	1,266,885,122.53	33.53
其他非流动资产	103,352,658.85	2.74	4,115,470.66	0.10	2,411.32

合同负债	88,082,370.00	5.07		-
其他应付款	664,155,018.99	17.58	307,603,711.85	7.36	115.91
一年内到期的非流动负债	384,952,580.00	10.19	672,288,168.39	16.09	-42.74

项 目	期末账面价值	受限原因
银行存款—与他人共管账户	237,249.39	共管账户
其他货币资金—金融产品浮动盈亏受限	-	金融产品浮动盈亏受限
其他货币资金—境外金融产品保证金	6,524,620.00	境外金融产品保证金
其他货币资金—境外借款质押物	128,089,901.50	4.95亿境外长期借款质押物（含1年内到期）
塔中矿业有限公司100%股权	788,304,099.46	1亿元境内短期借款及4.95亿境外长期借款质押物（含一年内到期）

矿石原材料类型及来源	原材料总成本	占比（%）	原材料总成本比上年增减（%）
自有矿山	20,170.23	100	-60.67
国内采购

境外采购
合计	20,170.23	/	-60.67

矿山名称	主要品种	资源量	储量	品位	年产量	资源剩余可开采年限	许可证/采矿权有效期
派-布拉克	铅、锌	104.61	54.75	铅3.21、锌3.21			2021年9月7日
阿尔登-托普坎	铅、锌	1625.71	703.41	铅2.35、锌2.34			2021年9月7日
北阿尔登-托普坎	铅、锌	5664.92	525.06	铅3.28、锌4.49			2029年7月30日
布祖尔-巴达尔	铅、锌	1693.3	689.43	铅2.31、锌2.76			2029年6月22日
赛卡巴特（探矿权）	铅、锌	79.9	27.48	铅2.8、锌1.1			2024年6月22日
阿格巴（探矿权）	铅、锌	794.1	273.17	铅2.03、锌2.2			2024年6月22日
铅锌矿合计	铅、锌	9088.54	1972.65	铅2.61、锌3.08	320	15
巴霍杜尔别克（探矿权）	金、银	63.11	2.52	金1.17、银269.13			2024年6月22日
安赫莱斯盐湖	卤水锂矿	204.9	163.7	479	计划建设碳酸锂当量2.5万吨	20	附条件的自动展期

(2) 重大的非股权投资

□适用 √不适用

(3) 以公允价值计量的金融资产

□适用 √不适用

(六) 重大资产和股权出售

□适用 √不适用

(七) 主要控股参股公司分析

√适用 □不适用

子公司名称	主要业务	注册资本	持股比例 （%）	资产总额 （万元）	净资产 （万元）	营业收入 （万元）	净利润 （万元）
塔中矿业	矿山采选	3,000万美元	100.00	359,590.82	101,582.66	175,461.85	38,492.83
珠峰国贸	有色贸易	1,000万人民币	100.00	8,470.71	1,505.57	7,751.18	-639.19
珠峰香港	项目投资	1000万港币	54.00	129,368.47	10,863.03

公司继续深入“一体两翼”的产业发展战略，深化“一体两域”的主体业务重点拓展区域：

公司本部注重战略实施和投融资管理，塔中矿业与阿根廷锂钾立足各自所在国家的发展节奏，主动辐射所在区域；在保证铅锌行业持续发展的同时，继续强化对新能源产业链及其价值链的关注和投入。公司中长期发展规划是：

（1）基于塔国政府给与的矿产资源及优惠政策支持，投资、建设并形成年处理能力达到年600万吨的矿山产能，形成年35万吨金属量产能（含5万吨有色和稀贵金属冶炼及副产品），构建上合组织框架下的区域性合作发展共同体，从而在塔国北部形成国际级有色金属工业综合产能和生产基地。

（2）对位于阿根廷萨尔塔省的两个盐湖项目分别进行梯度投资开发与勘探，通过与业内先发优势明显的头部公司合作，选择适合的工艺线路，新增投资再扩建25,000吨/年碳酸锂当量的产能,并及时进行投资建设并进行规模化生产，扩大当地乃至全球市场份额，以期早日产出效益。

(三) 经营计划

√适用 □不适用

1、生产指标

2021年度，公司计划完成采矿量313万吨，出矿量300万吨，选矿处理量：320万吨；生产精矿金属量：14.21万吨。其中：铅5.63万吨，锌8.39万吨，铜0.18万吨，银96.59吨。富锂卤水计划产量8000吨，富锂卤水含锂5.5-6%，碳酸锂当量2500吨。

2、经济指标

当年实现营业收入超过25亿元，利润总额达到9亿元。

3、投资计划

公司资本开支计划62,122万元。其中：塔中矿业计划39,392万元；阿根廷锂盐开发计划3,500万美元（现价折合人民币22,750万元）。

4、重点工作

（1）2021年，公司将继续引入专业施工队伍，强化工程进度。同时，公司也将向智能机械化、采矿方法安全高效化和用工属地化方向全力推进。此外，公司将积极与科研单位合作，借助外脑——哈萨克锌业集团的地质采选专家、中国西北有色院和刚刚挂牌成立的公司院士专家工作站等，力争在矿山建模、资源新增、储量升级等方面有所突破，努力完成2021年有色金属产能和产品的目标任务。

（2）加强现场生产技术管理，通过生产系统技术改造，努力提高出矿品位、提高选矿回收率和产品质量、降低生产成本，提高生产效益。

（3）积极开展塔中矿业600万吨采选生产能力发展目标推进工作，系统组织实施新增采矿权的开发建设和新增探矿权的地质勘查工作。

（4）积极推进阿根廷（PLASA）25000吨锂盐项目环评审批工作，编制项目建设工程施工进度计划，择机开工建设。

（5）加快塔中矿业粗铅冶炼厂复工复产进度， 5月份必须实现粗铅产品生产。

（6）做好资本市场融资工作，筹集公司发展的资金，保证公司规划目标的顺利推进。

（7）狠抓安全生产管理，落实各项安全生产管理措施，确保生产安全。

（8）继续深化塔国属地化人才培养和培育机制，重点推进塔中矿业与两国教育机构等合作的高等职业技术联合办学项目。

(四) 可能面对的风险

√适用 □不适用

1、产品市场价格波动的风险

公司目前主要的产品为铅锌铜银精矿和粗铅，由于相关资源开采及冶炼成本变动相对较小，公司利润及利润率和商品价格走势密切相关，若未来相关资源产品价格波动太大，会导致公司经营业绩不稳定，特别是如果相关资源产品价格出现大幅下跌，公司的经营业绩会产生较大波动。

公司将进一步提高市场分析能力，通过点价及期货套期保值等金融工具的组合运用来降低市场风险。同时，公司还将通过工艺、设备更新，高新、专利技术应用等，确保公司的产品的高产稳产，在通过规模效应降低成本，从而提高抵御市场价格波动风险的综合能力。

2、外汇汇率波动的风险

在公司日常经营中，除了人民币作为合并报表记账的本位币，会涉及目前主要的结算货币美元，塔国本位币索莫尼，阿根廷本位币比索，还有投资平台公司所在的港币和加元。一旦未来外币汇率波动具有不确定性，会带来汇兑损益的风险。公司将深入研究国际经济形势发展趋势，密切关注投资相关国家的经济发展和外汇走向，结合日常外汇收支预测，制订严格的管理和风控制度，谨慎选择和利用货币远期合约、货币期权、货币掉期等套期保值工具，弱化和降低外汇汇率波动对公司业绩的负面影响。

3、海外资源开发中的国别风险

公司已在塔国、阿根廷等地进行了相关项目投资。未来，公司的重点投资规划也是“一带一路”沿线国家的优质项目。公司具有较为丰富的海外资产运营、管理经验，但不同国家政治、法律等方面的差异对公司在不同地区的经营管理带来巨大挑战。另外，随着公司加速国际化步伐，对公司国际化管理的各类专业化人才的储备、培养和引进也有较大压力，公司的经营管理可能在一定程度上受到人才紧缺的影响。同时，每个国家的社会经济发展阶段不同，对其境内企业主体的利益诉求也不同，不能简单评价和选择应对措施。

公司将发挥已有境外投资项目的成功经验，主动作为，积极沟通，满足其诉求，争取获得投资所在地政府对项目的认可，。同时，做好社区关系建设和维护工作，充分发挥当地员工的作用，建立和健全其属地化发展的路径，用踏实做事，真心交友而成为“自己人”。另一方面，培养和引进国际化的人才队伍，提高经营管理团队的综合能力，将项目经营好，为投资所在国带来税收、就业、创新等实实在在的贡献，方可获取更为持续稳定的投资收益。

4、不可控突发因素的风险

2020年初以来，疫情的持续蔓延对全球实体经济带来实质性影响，需求结构变化、经济动荡、市场恐慌都带来产品价格大幅波动的风险，同时对物资供应、物流保障、跨国运营公司的商旅带来重大挑战和不利影响，公司在境外的运营业务持续承压，防疫压力和成本增大。

公司将总结2020年的经验教训，高度关注此类突发性事件的动向，主动做好基础底线工作筹划，研究对经济环境和产品市场的影响程度，主动应对和防范，最终降低和减少对公司正常发展节奏的影响。

(五) 其他

□适用 √不适用

四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明

□适用 √不适用

第五节 重要事项

一、普通股利润分配或资本公积金转增预案

(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况

√适用 □不适用

1、现金分红政策制定

根据《公司章程》第一百八十四条的规定：公司的利润分配应重视对投资者的合理投资回报，利润分配政策应尽量保持连续性和稳定性。在满足公司正常生产经营的资金需求情况下，公司将积极采取现金方式分配利润。

公司可以采取现金、股票或者现金与股票相结合的方式分配股利。利润分配中，现金分红优先于股票股利。公司在股本规模及股权结构合理、股本扩张与业绩增长同步的情况下，可以采用股票股利的方式进行利润分配。公司进行利润分配不得超过累计可分配的利润总额，不得损害公司持续经营能力。

在公司盈利、现金流量满足公司的持续经营和长远发展的情况下，公司最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之三十。在符合现金分红条件情况下，公司原则上每年进行一次现金分红。公司董事会可以根据公司的经营状况和资金状况提议公司进行中期现金分红。

相关政策符合相关法律法规的要求。同时，公司根据《子公司管理制度》中的有关规定，积极行使股东之权利，促使有盈利分配能力的子公司及时进行利润分配，以满足公司利润分配的需求。

2、报告期内的实施情况

（1）2019年度三季度利润分配实施情况

根据公司2019年10月25日召开的第七届董事会第九次会议及2020年4月14日召开的2020年第一次临时股东大会审议通过的《公司2019年第三季度利润分配预案》，公司拟以股本总额914,210,168股为基数，将未分配利润向全体股东每10股派现金3元（含税），无送股和转增股本。2020年6月8日，公司第七届董事会第十三次会议审议通过了《关于公司2019年第三季度利润分配方案实施进展的议案》，基于公司目前面临生产运营不确定性和运营资金需求压力的问题较为突出，防疫抗疫和维持运营的资金需求应当优先保障，的确无法按期实施上述利润分配方案。之后，待塔中矿业生产运营恢复正常，公司运营资金周转平稳时，再及早向全体股东实施利润分配方案。

截至本报告披露日，相关分红方案已实施完毕。

（2）2019年度利润分配预案

经公司第七届第十四次董事会及2019年度股东大会审议通过，同意2019年度利润分配预案：

除股东大会决议生效的《公司2019年第三季度利润分配方案》外，公司2019年度利润分配预案为：不向公司股东派送现金红利及送红股，也不以盈余公积金及资本公积金进行转增股本。剩余未分配利润留待以后年度进行分配。

3、2020年度利润分配预案

经公司第七届第二十次董事会审议通过，同意2020年度利润分配预案：不向公司股东派送现金红利及送红股，也不以盈余公积金及资本公积金进行转增股本。剩余未分配利润留待以后年度进行分配。

本预案需提请公司股东大会审议批准。

(二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案

单位：元 币种：人民币

分红 年度	每10股送红股数（股）	每10股派息数(元)（含税）	每10股转增数（股）	现金分红的数额 （含税）	分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润	占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)
2020年	0	0	0	0	30,584,296.74	0.00
2019年	0	3	0	274,263,050.40	600,152,159.36	45.70
2018年	4	6.4	0	417,924,648.32	900,664,996.42	46.40

报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预案的原因	未分配利润的用途和使用计划
公司进行产能发挥相关工作需要资金支持	公司生产经营的流动资金，按照实际使用需求进行投入

二、承诺事项履行情况

(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告

期内的承诺事项

□适用 □不适用

承诺背景	承诺 类型	承诺方	承诺 内容	承诺时间及期限	是否有履行期限	是否及时严格履行	如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因	如未能及时履行应说明下一步计划
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺	其他	公司实际控制人黄瑛女士，黄建荣先生	承诺将严格按照有关法律、法规的规定,切实保证西藏珠峰在资产、人员、财务、机构和业务方面的独立性；本人及所控制的企业与西藏珠峰不存在直接或间接的同业竞争,以及避免同业竞争的承诺；本人及所控制的企业与西藏珠峰不存在关联交易的情况，以及减少和规范将来可能产生的关联交易的承诺。	长期有效	是	是

本公司将期末符合条件的预收款确认为合同负债，对可比期间数据不做调整。除上述事项外，本报告期其他主要会计政策未发生变更。

3、本次会计政策变更对公司的影响

公司本次会计政策变更对公司2020年度总资产、净资产、损益等无影响。

（二）公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

□适用 √不适用

（三）与前任会计师事务所进行的沟通情况

□适用 √不适用

（四）其他说明

□适用 √不适用

六、聘任、解聘会计师事务所情况

单位：万元 币种：人民币

	现聘任
境内会计师事务所名称	众华会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬	88
境内会计师事务所审计年限	14

	名称	报酬
内部控制审计会计师事务所	众华会计师事务所（特殊普通合伙）	44

十、重大诉讼、仲裁事项

□本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 □本年度公司无重大诉讼、仲裁事项

(一) 诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的

□适用 √不适用

(二) 临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况

□适用 √不适用

(三) 其他说明

□适用 √不适用

十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情

况

□适用 √不适用

十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明

√适用 □不适用

报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况良好。

十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响

(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的

□适用 √不适用

(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况

股权激励情况

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

员工持股计划情况

□适用 √不适用

其他激励措施

□适用 √不适用

十四、重大关联交易

(一) 与日常经营相关的关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

√适用 □不适用

事项概述	查询索引
2020年预计日常关联交易事项	2020年6月24日的《关于2020年度预计日常 关联交易事项的公告》（公告编号：2020-041）。 指定披露媒体： 上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、中国证券报、上海证券报

	及证券时报。
关于向控股股东借款的关联交易事项	2020年6月24日的《关于向控股股东借款的关 联交易公告》（公告编号：2020-042）。指定披露媒体：上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、中国证券报、上海证券报及证券时报。

(五) 其他

□适用 √不适用

十五、重大合同及其履行情况

(一) 托管、承包、租赁事项

1、 托管情况

□适用 √不适用

2、 承包情况

□适用 √不适用

3、 租赁情况

□适用 √不适用

(二) 担保情况

√适用 □不适用

单位: 万元 币种: 人民币

公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）

担保方

担保方与上市公司的关系

被担保方

担保金额

担保发生日期(协议签署日)

担保 起始日

担保 到期日

担保类型

担保是否已经履行完毕

担保是否逾期

担保逾期金额

是否存在反担保

是否为关联方担保

关联 关系

报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保）

0

报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保）

0

公司及其子公司对子公司的担保情况

报告期内对子公司担保发生额合计

16,328.40

报告期末对子公司担保余额合计（B）

16,328.40

公司担保总额情况（包括对子公司的担保）

担保总额（A+B）

16,328.40

担保总额占公司净资产的比例(%)

7.79

其中：

为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C）

0

直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额（D）

0

担保总额超过净资产50%部分的金额（E）

0

上述三项担保金额合计（C+D+E）

0

未到期担保可能承担连带清偿责任说明

不适用

担保情况说明

1、2020年8月，塔中矿业和JL Global Holdings Limited（继承原公司工程承包方比优塔吉克的全部权益，以下简称“JGHL”）、自然人曾华（JGHL的实际控制人）就塔中矿业的矿山采矿项目进行持续合作并签署《合作协

议书》。为鼓励疫情防控常态化下JGHL尽快复工及满负荷生产，公司拟为塔中矿业对JGHL的应付工程款133,272,472.58元和滞纳金（如有）等的债务承担连带的担保责任。

2、2020年10月，河南井建建筑工程有限公司（以下简

称“河南井建”）系塔中矿业矿山采矿项目施工承包单位之一。其拟向国内金融机构申请贷款人民币壹仟玖佰捌拾万元（1,980万元），公司拟为其本项贷款提供连带责任担保。目前，正式担保协议尚未签署，因此暂未计入对外担保总额。

3、2020年12月，塔中矿业拟和青海齐鑫地质矿产勘查

股份有限公司（以下简称“青海齐鑫”）就塔中矿业的矿山勘探项目进行持续合作。为鼓励青海齐鑫能保持勘探复工复产的顺利推进，塔中矿业和青海齐鑫签订了《还款协议书》，确定了塔中矿业对青海齐鑫的历史欠款30,011,531.77元的后续还款计划。为确保《还款协议书》的有效执行，公司为塔中矿业对青海齐鑫历史欠款的还款出具《担保函》。上述事项均已经公司董事会审议通过并进行了及时信息披露。

(三) 委托他人进行现金资产管理的情况

1. 委托理财情况

(1) 委托理财总体情况

□适用 √不适用

其他情况

□适用 √不适用

(2) 单项委托理财情况

□适用 √不适用

其他情况

□适用 √不适用

(3) 委托理财减值准备

□适用 √不适用

2. 委托贷款情况

(1) 委托贷款总体情况

□适用 √不适用

其他情况

□适用 √不适用

(2) 单项委托贷款情况

□适用 √不适用

其他情况

□适用 √不适用

(3) 委托贷款减值准备

□适用 √不适用

3. 其他情况

□适用 √不适用

(四) 其他重大合同

□适用 √不适用

十六、其他重大事项的说明

□适用 √不适用

十七、积极履行社会责任的工作情况

(一) 上市公司扶贫工作情况

□适用 √不适用

(二) 社会责任工作情况

√适用 □不适用

1、2020年内，虽然由于疫情导致的限产使塔中矿业面临巨大的资金压力，但针对矿区就业的数千名人员，不论甲乙哪方主体，中塔哪国国籍，公司都尽最大努力稳定人心，科学防疫抗疫，积极复工自救，

有效支持了塔籍员工及其家庭，维护了当地社会的稳定，体现了中资企业在境外的担当。

2、塔中矿业所在地自4月底宣布发生疫情后，公司生产经营承受了极大的压力。2020年5-11月，公司一方面要做好全体员工的防疫抗疫工作，另一方面也要确保公司不停产，通过有限的销售收入，维持公司的基本运转。在此情况下，公司仍然向西藏地区捐赠防疫物资价值160万元，向塔国政府捐赠价值近750万元的防疫抗疫物资同时在在改善当地道路、水利、电力、医疗和教育条件等方面，2020年度仍累计出资360余万元。

3、为稳定和化解乙方中籍务工人员要求兑现薪酬和尽快回国的诉求，公司出面协调各方资源，给乙方施工单位提供资金支持和担保，并通过商业包机接回了200余名急切盼望回国的中籍务工人员，体现了公司作为业主单位的责任担当。

4、

公司积极协助乙方施工单位调整人员，包机运送复工人员，无偿提供滞留人员居住场所等，最终通过多种渠道，实现境外滞留中籍务工人员全部回国。同时，应塔国政府要求，公司还协助运送了数十名塔籍在中滞留的塔籍留学生回国。

6、2020年度，公司克服了不可预见的困难，积极自救复工复产，最为境外单一项目中籍人员最多的公司之一，中籍在塔务工人员无一例因确诊死亡，无一例至今滞留境外，切实贯彻了特殊时期将人员稳定在当地的主体责任。

(三) 环境信息情况

1. 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明

□适用 √不适用

2. 重点排污单位之外的公司的环保情况说明

□适用 √不适用

3. 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明

□适用 √不适用

4. 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明

□适用 √不适用

(四) 其他说明

□适用 √不适用

十八、可转换公司债券情况

□适用 √不适用

第六节 普通股股份变动及股东情况

一、 普通股股本变动情况

(一) 普通股股份变动情况表

1、 普通股股份变动情况表

报告期内，公司普通股股份总数及股本结构未发生变化。

2、 普通股股份变动情况说明

□适用 √不适用

3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）

□适用 √不适用

4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

□适用 √不适用

(二) 限售股份变动情况

□适用 √不适用

二、 证券发行与上市情况

(一) 截至报告期内证券发行情况

□适用 √不适用

截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：

□适用 √不适用

(二) 公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况

□适用 √不适用

(三) 现存的内部职工股情况

□适用 √不适用

三、 股东和实际控制人情况

(一) 股东总数

截止报告期末普通股股东总数(户)	53,470
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数	57,172

(户)
截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户）	0
年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（户）	0

前十名股东持股情况
股东名称 （全称）	报告期内增减	期末持股数量	比例(%)	持有有限售条件股份数量	质押或冻结情况		股东 性质
					股份 状态	数量
新疆塔城国际资源有限公司	-18,944,776	349,663,552	38.25	0	冻结	349,663,552	境内非国有法人
西藏信托有限公司－西藏信托－鼎证48号集合资金信托计划	-41,237,260	66,761,500	7.30	0	无		其他
上海歌石祥金投资合伙企业（有限合伙）	-45,922,334	47,471,638	5.19	0	冻结	47,471,638	境内非国有法人
中国环球新技术进出口有限公司	-10,389,500	45,013,980	4.92	0	冻结	16,020,000	境内非国有法人
宁波梅山保税港区君泽启赋投资合伙企业	28,700,000	28,700,000	3.14	0	无		境内非国有法人
刘美宝	-6,713,200	20,481,620	2.24	0	质押	8,000,000	境内自然人
香港中央结算有限公司	15,362,705	17,495,221	1.91	0	无		其他

上海歌金企业管理有限公司	0	12,062,242	1.32	0	冻结	12,062,242		境内非国有法人
陶新宝	2,520,000	4,000,000	0.44	0	无			境内自然人
中国农业银行股份有限公司－中证500交易型开放式指数证券投资基金	38,840	2,839,387	0.31	0	无			其他
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称		持有无限售条件流通股的数量			股份种类及数量
					种类		数量
新疆塔城国际资源有限公司		349,663,552			人民币普通股		349,663,552
西藏信托有限公司－西藏信托－鼎证48号集合资金信托计划		66,761,500			人民币普通股		66,761,500
上海歌石祥金投资合伙企业（有限合伙）		47,471,638			人民币普通股		47,471,638
中国环球新技术进出口有限公司		45,013,980			人民币普通股		45,013,980
宁波梅山保税港区君泽启赋投资合伙企业		28,700,000			人民币普通股		28,700,000
刘美宝		20,481,620			人民币普通股		20,481,620
香港中央结算有限公司		17,495,221			人民币普通股		17,495,221
上海歌金企业管理有限公司		12,062,242			人民币普通股		12,062,242
陶新宝		4,000,000			人民币普通股		4,000,000
中国农业银行股份有限公司－中证500交易型开放式指数证券投资基金		2,839,387			人民币普通股		2,839,387
上述股东关联关系或一致行动的说明		上述前十名股东及前十名无限售条件股东中，新疆塔城国际资源有限公司与中国环球新技术进出口有限公司，上海歌石祥金投资合伙企业（有限合伙）与上海歌金企业管理有限公司分别为《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。公司未知其他股东是否存在《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人关系。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明

(三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东

□适用 √不适用

四、 控股股东及实际控制人情况

(一) 控股股东情况

1 法人

√适用 □不适用

名称	新疆塔城国际资源有限公司
单位负责人或法定代表人	黄建荣
成立日期	1996年5月23日
主要经营业务	自营和代理各类商品和技术的进出口；边境小额贸易；租赁； 仓储；销售:食品、饮料，易燃固体、自然和遇湿易燃物品， 氰化纳，金属材料及制品，化工原料及制品，建筑材料；木 材；矿产品；农产品；机械设备、五金交电及电子产品；纺 织服装及日用品；办公自动化；废旧金属；废铜、废铝、废 钢、废塑料、废纸；黄金、白银及制品。
报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况	持有境内上市公司西部矿业股份有限公司（SH.601168）3000 万股，持股比例1.26%。
其他情况说明	无

2 自然人

√适用 □不适用

姓名	黄建荣、黄瑛（黄建荣之女）
国籍	中国
是否取得其他国家或地区居留权	否
主要职业及职务	黄建荣：公司董事长,兼任上海海成资源（集团）有限公司 董事长兼总经理、新疆塔城国际资源有限公司执行董事、上 海新海成有限公司执行董事兼总经理、中国环球新技术进出 口有限公司董事长。黄瑛：上海海成资源（集团）有限公司 董事
过去10年曾控股的境内外上市公司情况	无

6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司

□适用 √不适用

(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍

□适用 √不适用

五、 其他持股在百分之十以上的法人股东

□适用 √不适用

六、 股份限制减持情况说明

√适用 □不适用

公司控股股东塔城国际资源有限公司所持公司全部349,663,552股股份被司法冻结及轮候冻结；及其一致行动人中国环球新技术进出口有限公司所持公司45,013,980股股份中的16,020,000股股份被司法冻结。

公司5%以上股东上海歌石祥金投资合伙企业（有限合伙）所持全部47,471,638股股份被司法冻结及轮候冻结；其一致行动人上海歌金企业管理有限公司所持全部12,062,242股股份被司法冻结及轮候冻结。

上述股份冻结未对公司生产经营产生影响。

第七节 优先股相关情况

□适用 √不适用

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

一、持股变动情况及报酬情况

(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况

√适用 □不适用

单位：股

姓名	职务(注)	性别	年龄	任期起始日期	任期终止日期	年初持股数	年末持股数	年度内股份增减变动量	增减变动原因	报告期内从公司获得的税前报酬总额（万元）	是否在公司关联方获取报酬
黄建荣	董事长	男	63	2018年3月30日	2021年6月30日	0	0	0		146.00	否
何亚平	副董事长	男	49	2018年3月30日	2021年6月30日	0	0	0		3.68	否
唐海燕	董事	女	49	2018年3月30日	2021年6月30日	0	0	0		3.68	否
戴塔根	独立董事	男	68	2018年3月30日	2021年6月30日	0	0	0		13.68	否
陈振婷	独立董事	女	58	2018年3月30日	2021年6月30日	0	0	0		13.68	否
庞守林	独立董事	男	55	2018年3月30日	2021年6月30日	0	0	0		13.68	否
李敏	监事会主席	女	48	2018年3月30日	2021年6月30日	0	0	0		2.38	是
秦啸	监事	男	34	2018年3月30日	2021年6月30日	0	0	0		23.00	否
李志平	职工监事	男	36	2020年9月28日	2021年6月30日	0	0	0		8.00	否
王喜兵	总裁	男	55	2018年3月30日	2021年6月30日	0	90,000	90,000	主动二级市场增持	90.00	否
梁明	常务副总	男	69	2018年3	2021年6	10,500	77,300	66,800	主动二级	64.00	否

	裁			月30日	月30日				市场增持
胡晗东	副总裁、董事会秘书兼董事长特别助理	男	48	2018年3月30日	2021年6月30日	0	82,520	82,520	主动二级市场增持	70.00	否
黄亚婷	副总裁	女	40	2018年3月30日	2021年6月30日	10,500	78,300	67,800	主动二级市场增持	64.00	否
任小华	总地质师	男	63	2018年3月30日	2021年6月30日	0	64,900	64,900	主动二级市场增持	68.00	否
张树祥	财务总监（财务负责人）	男	54	2018年3月30日	2021年6月30日	0	58,000	58,000	主动二级市场增持	73.00	否
王士卿	副总裁	男	62	2020年8月25日	2021年6月30日	0	0	0		24.00	否
湛胜	董事	男	39	2018年3月30日	2020年2月21日	0	0	0		0.66	否
康鸣	职工监事	男	40	2018年3月30日	2020年9月28日	0	0	0		1.00	是
孟宪党	副总裁	男	50	2018年3月30日	2021年2月20日	10,360	82,860	72,500	主动二级市场增持	59.00	否
合计	/	/	/	/	/	31,360	533,880	502,520	/	741.44	/

姓名	主要工作经历
黄建荣	男，1957年10月出生。自1996年5月起至今任新疆塔城国际资源有限公司执行董事；1998年5月起至今任上海新海成企业有限公司执行董事兼总经理；2003年7月起至今任上海海成资源（集团）有限公司董事长兼总经理；自2006年10月起至今担任中国环球新技术进出口有限公司董事长；2007年9月起至2014年4月任西部矿业股份有限公司第三届、第四届董事会董事；2010年6月起任本公司第五届、第六届、第七届董事会董事、董事长。2018年3月30日起任公司第七届董事会董事长。
何亚平	男，1971年4月出生，硕士。2010年至今任职于北京歌石股权投资股理中心（普通合伙）,担任合伙人。2018年3月30日起任公司第七届董事会副董事长。
唐海燕	女，1971年3月出生，硕士。2008年11月至今，任职于江苏益友天元律师事务所，为律所合伙人、主任；2010年至今，任职于江苏中

	欧投资股份有限公司，担任公司董事；2014年至今，任职于苏州天沃科技股份有限公司，担任公司独立董事；2015年至今，任职于中核苏阀科技实业股份有限公司，担任公司独立董事。2018年3月30日起，任公司第七届董事会董事。
戴塔根	男，1952年8月出生，工学博士。原中南大学地学与环境工程学院院长、中南大学设计研究院名誉院长，二级教授、博士生导师、政府特殊津贴获得者；兼任湖南省矿物岩石地球化学学会理事长（兼学术委员会主任委员）、湖南省地质学会副理事长（兼学术委员会主任委员）、湖南省宝玉石协会副会长、湖南省留学归国人员联谊会理事、中国矿物岩石地球化学学会常务理事、中国地质教育协会理事、国际矿床成因协会会员、国家教育部地矿学科教学指导委员会委员、《大地构造与成矿学》、《地质与勘探》、《地球科学与环境学报》、《中国地质教育》、《湖南国土资源导刊》和《GeoscienceofChina》等期刊编委。2018年3月30日起，任公司第七届董事会独立董事。
陈振婷	女，1962年12月出生，硕士研究生，注册会计师，会计学专业副教授。现任上海财经大学会计学专业副教授。2018年3月30日起，任公司第七届董事会独立董事。。
庞守林	男，1965年11月出生，中共党员，博士，美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院高级访问学者。2004年9月至今，曾任中央财经大学商学院副教授、教授、院长助理、副院长，现任中央财经大学商学院教授，博士生导师；2016年2月至今，担任袁隆平农业高科技股份有限公司独立董事。2018年3月30日起，任公司第七届董事会独立董事。
李敏	女，1972年10月出生，大学学历，现就职于上海海成资源（集团）有限公司综合部。2018年3月30日起，任公司第七届监事会主席。
秦啸	男，1986年12月出生，本科学历，现任职于上海海成资源（集团）有限公司期货部。2018年3月30日起任公司第七届监事会监事。
李志平	男，1984年11月出生，大学学历，中国共产党党员。现任职于公司行政管理中心。2020年9月起任公司第七届监事会职工代表监事。
王喜兵	男，1965年8月出生，研究生学历，注册安全工程师、爆破工程技术高级工程师、享受国务院政府特殊津贴的教授级高级工程师。2015年加入公司，现任公司总裁。
梁明	男，1951年3月出生，中共党员，大学学历，高级工程师。2010年加入公司，现任公司常务副总裁。
胡晗东	男，1972年11月出生，西南政法大学本科，兰州大学工商管理硕士，香港科技大学EMBA。2016年2月加入公司，现任公司副总裁、董事会秘书兼董事长特别助理。
黄亚婷	女，1980年5月出生，上海师范大学本科，中欧国际工商学院EMBA。2010年加入6月加入公司，现任公司副总裁。
任小华	男，1957年12月出生，博士研究生学历，教授级高级工程师。陕西省有突出贡献专家，大利亚矿业与冶金学会，地质科学家学会和矿产理事会高级会员。澳大利亚矿石储量联合委员会（JORC)标准合格人。2016年1月加入公司，现任公司总地质师。
张树祥	男，1966年8月出生。中国注册会计师，管理学硕士学位。2016年9月加入公司，现任公司财务总监（财务负责人）。
王士卿	男，1958年7月出生。釆矿工程师、人力资源经济师、注册安全工程师。2014年2月至2018年4月，在河北武安云驾岭矿业有限公司工作，先后担任常务副总经理、总经理职务；2020年8月加入公司，现任公司副总裁兼塔中矿业总经理。
湛胜	男，1982年3月出生，地质学博士，澳洲矿冶学会会员（MAusIMM）。2014年7月起至2019年12月就职于昆吾九鼎投资管理有限公司，任高级投资总监。2020年1月至2020年9月就职于上海复星高科技（集团）有限公司资源部任董事、总经理。2018年3月30日起至2020年2月21日，任公司第七届董事会董事，2020年2月已辞职离任。
康鸣	男，1980年11月出生，大学学历。2018年3月至2020年9月任公司第七届监事会职工代表监事。
孟宪党	男，1970年1月出生，中共党员，大学学历，经济师。2005年至2016年在青海西部铟业有限责任公司，任董事长兼总经理；2010年至

2016年在青海珠峰锌业有限公司，任执行董事。2021年2月20日因个人原因，已辞去公司副总裁职务。

其它情况说明

□适用 √不适用

(二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况

□适用 √不适用

二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况

(一) 在股东单位任职情况

√适用 □不适用

任职人员姓名	股东单位名称	在股东单位担任的职务	任期起始日期	任期终止日期
黄建荣	新疆塔城国际资源有限公司	执行董事	1996年5月
黄建荣	中国环球新技术进出口有限公司	董事长	2006年10月
在股东单位任职情况的说明

任职人员姓名	其他单位名称	在其他单位担任的职务	任期起始日期	任期终止日期
黄建荣	上海海成资源（集团）有限公司	董事长兼总经理	2003年7月
黄建荣	上海新海成企业有限公司	执行董事兼总经理	1998年5月
何亚平	北京歌石股权投资股理中心（普通合伙）	合伙人	2010年1月
湛胜	上海复星高科技（集团）有限公司资源部	董事、总经理	2020年1月	2021年9月
唐海燕	江苏益友天元律师事务所	律所合伙人、主任	2008年11月
唐海燕	江苏中欧投资股份有限公司	董事	2010年5月
唐海燕	苏州天沃科技股份有限公司	独立董事	2016年2月

唐海燕	中核苏阀科技实业股份有限公司	独立董事	2016年2月
庞守林	中央财经大学商学院	教授，博士生导师	2011年10月
庞守林	袁隆平农业高科技股份有限公司	独立董事	2018年6月
陈振婷	上海财经大学	会计学专业副教授	1984年7月
李敏	上海海成资源（集团）有限公司	综合部	2013年12月
在其他单位任职情况的说明

董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序	根据《公司章程》的有关规定，公司董事、监事的报酬由股东大会决定；公司高级管理人员报酬由公司董事会提名与考核委员会审核后报董事会决定。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据

董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况	详见本节“现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况”。
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计	741.44万元

姓名	担任的职务	变动情形	变动原因
湛胜	董事	离任	因个人工作变动关系，辞职离任
康鸣	职工监事	离任	因个人工作变动关系，辞职离任

六、母公司和主要子公司的员工情况

(一) 员工情况

母公司在职员工的数量	63
主要子公司在职员工的数量	1,944
在职员工的数量合计	2,007
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数	0
专业构成
专业构成类别	专业构成人数
生产人员	814
销售人员	84
技术人员	51
财务人员	22
其他管理人员	91
其他生产及辅助人员	945
合计	2,007
教育程度
教育程度类别	数量（人）
本科及以上	274
大专及以下	1,733
合计	2,007

序号	职位	薪级	年薪（税前）	基薪：绩薪	基础 薪酬	绩效 薪酬
1	总裁	Ⅰ	300	5:5	150	150
		Ⅱ	270		135	135
		Ⅲ	240		120	120
		Ⅳ	210		105	105
		Ⅴ	180		90	90
2	高级副总裁	Ⅰ	260	5:5	130	130
		Ⅱ	220		110	110
		Ⅲ	180		90	90
		Ⅳ	160		80	80
		Ⅴ	140		70	70
3	副总裁	Ⅰ	200	5:5	100	100
		Ⅱ	170		85	85
		Ⅲ	140		70	70
		Ⅳ	120		60	60
		Ⅴ	100		50	50

(三) 培训计划

√适用 □不适用

培训管理工作持续PDCA循环改进的过程,由分析培训需求开始，制定培训计划，各级部门（单位）配合,坚持计划、实施、检查、反馈等程序持续推进；各部门须根据业务需求及岗位所需技能，提出需求和计划建议，报经人力资源部汇总并统筹资源，进而形成整体培训计划和方案。

公司培训包括：制度培训、岗位技能培训、人才发展培养等。在制度文化方面，让员工树立自我管理意识、树立工作服务理念；同时，结合企业自身特点，强化安全防范培训，形成了系统的三级培训体系，不断强化员工安全生产意识；在岗技能培训方面，围绕提高劳动技能和知识，以新老帮带、技能竞赛的形式，形成相互帮扶和良性的岗位技能竞争，以不断提高员工的业务技能水平；此外，通过走访和了解员工在岗情况工作态度和业务情况，积极推进内部梯队人才的发现和发展，以“内请外送、项目锻炼、轮岗换位”等方式，做好内部发展培养规划，同时配套以长期激励措施，在留住人用好人方面做文章。

公司通过各种渠道和方式，积极打造属地人才队伍。持续支持当地技工学校的建设，并拓展汉语在当地的推广；对于经培训的优等生可以到更高层级学院学习，以及公司与孔子学院合作并出资捐助了当地留学生派往国内继续深造，属地化人才观念逐步深入人心。

(四) 劳务外包情况

□适用 √不适用

七、其他

□适用 √不适用

第九节 公司治理

一、 公司治理相关情况说明

√适用 □不适用

报告期内，公司严格遵守《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》等法律法规的要求，结合本公司实际情况，不断完善公司法人治理结构和内部管理制度。具体情况如下：

（一）股东与股东大会

报告期内，公司召开了2次股东大会，股东大会的召集、召开和表决程序严格遵守有关法律法规和公司《股东大会议事规则》的规定。公司确保全体股东，特别是中小股东享有平等地位，确保所有股东均能按其持有的股份享有并充分行使自己的权利。

（二）控股股东与上市公司的关系

报告期内，公司控股股东依法行使股东权利，承担义务。公司与控股股东在资产、业务、机构、财务、人员等方面保持独立。未发现控股股东非经营性占用公司资金和资产的情况。

（三）董事与董事会

报告期内，公司召开了10次董事会，其中以现场结合远程视频方式召开3次。审议事项涉及关联交易、对外担保、会计政策变更等事项。公司董事会的召集、召开、表决等相关程序均严格按照有关法律法规和《公司章程》、《董事会议事规则》等的规定执行。本公司的董事均了解其作为董事的权利、义务和责任，均能履行诚信和勤勉尽职的职责，对于需董事会审议的各项议案，做到了会前广泛了解议案相关信息，会中认真审核议案内容，并客观、审慎行使表决权。

（四）监事与监事会

报告期内，公司召开了4次监事会，其中以现场方式召开4次。监事会的召集召开程序符合有关法律法规和《公司章程》、《监事会议事规则》等的规定。监事会本着对全体股东负责的精神，关注公司权力机构、决策机构、执行机构的协调运作，充分履行监督、检查职责，保证公司经营活动依法合规。

（五）信息披露与透明度

报告期内，公司严格按照信息披露法律法规的要求，全年完成临时公告85份的披露，定期报告4份的编制与披露。公司及时披露了重大事项，并做好信息披露前的保密工作，确保所有股东以平等的机会获知公司应予公告的信息。

（六）投资者关系及相关利益者

报告期内，公司多维度加强与投资者的互动沟通，通过投资者热线、E互动平台、接待投资者现场调研、参加行业策略会等多种方式保持与投资者特别是中小投资者的沟通交流，促进投资者对公司的了解。此外，公司尊重和维护除股东外的其他利益相关者的合法权益，努力实现共赢，维护公司资本市场的良好形象。

（七）内幕信息知情人登记管理制度的制定、实施情况

报告期内，公司严格按照中国证监会《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度》的规定及公司《内幕信息知情人管理制度》、《外部信息使用人管理制度》等的规定，在做好内幕信息保密工作的同时，做好内慕信息知情人登记备案工作，防范内幕信息知情人滥用知情权进行内幕交易的行为。经自查，未发现报告期内公司内幕信息知情人在影响公司股价的重大敏感信息披露前利用内幕信息买卖公司股票的情况。公司及相关人员不存在因违反内幕信息知情人登记相关制度或涉嫌内幕交易被监管部门采取监管措施及行政处罚情况。

（八）报告期内，公司积极履行企业的社会责任，充分尊重和维护相关利益者的合法权益，加强与各方的沟通和交流，实现股东、员工、社会等各方利益的协调平衡，共同推动公司持续、健康的发展。

公司治理是一项长期完善的工作，公司将不断根据相关法律法规和公司内部条件、外部环境的变化，持续推进和完善公司治理工作，确保公司持续、稳步发展。

公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因

□适用 √不适用

二、 股东大会情况简介

会议届次	召开日期	决议刊登的指定网站的查询索引	决议刊登的披露日期
2020年第一次临时股东大会	2020-04-14	http://www.sse.com.cn/	2020-04-15
2019年年度股东大会	2020-07-15	http://www.sse.com.cn/	2020-07-16

董事 姓名	是否独立董事	参加董事会情况						参加股东大会情况
		本年应参加董事会次数	亲自出席次数	以通讯方式参加次数	委托出席次数	缺席 次数	是否连续两次未亲自参加会议	出席股东大会的次数
黄建荣	否	10	10	7	0	0	否	2
何亚平	否	10	10	7	0	0	否	2
湛胜	否	0	0	0	0	0	否	0
唐海燕	否	10	10	7	0	0	否	2
戴塔根	是	10	10	7	0	0	否	2
陈振婷	是	10	10	7	0	0	否	2
庞守林	是	10	10	7	0	0	否	2

年内召开董事会会议次数	10
其中：现场会议次数	3
通讯方式召开会议次数	7
现场结合通讯方式召开会议次数	0

六、 公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能

保持自主经营能力的情况说明

□适用 √不适用

存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划

□适用 √不适用

七、 报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况

√适用 □不适用

鉴于2020年度行业及公司实际经营状况，为保证公司持续发展，建立公正、有效的激励机制，支付有竞争力的报酬，稳定管理团队。公司董事会审议通过了《关于公司2020年度高级管理人员薪酬标准的议案》。公司高级管理人员按不同职级、薪级标准定薪，实行年薪制。为使公司高级管理人员与公司股东的利益保持一致，公司将高级管理人员的绩效薪酬与经营业绩挂钩，年薪分为固定月薪和绩效薪酬两部分，进一步提高加强公司高级管理人员的责任意识。报告期内，公司管理层对公司长期发展的看好，使用绩效部分年薪和其个人自有资金，对公司股份进行了增持。

薪酬方案、股份增持并使之公司长期发展规划相结合，防止短期行为，将有效促进公司的长期、稳定、健康发展。

八、 是否披露内部控制自我评价报告

√适用 □不适用

公司已披露《公司2020年内部控制自我评价报告》，详见2021年4月29日披露于上海证券交易所网站的相关报告。

报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明

□适用 √不适用

九、 内部控制审计报告的相关情况说明

√适用 □不适用

公司聘请的众华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司内部控制的有效性进行了审计。

众华会计师事务所（特殊普通合伙）按照法定要求，经审计后出具了标准无保留意见的《2020年度内部控制审计报告》，详见2021年4月29日披露于上海证券交易所网站的相关公告。

是否披露内部控制审计报告：是

内部控制审计报告意见类型：标准的无保留意见

十、 其他

□适用 √不适用

第十节 公司债券相关情况

□适用 √不适用

第十一节 财务报告

一、 审计报告

√适用 □不适用

众会字（2021）第04736号

西藏珠峰资源股份有限公司全体股东：

一、审计意见

我们审计了西藏珠峰资源股份有限公司（以下简称西藏珠峰公司）财务报表，包括2020年12月31日的合并及公司资产负债表，2020年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并所有者权益变动表和公司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了西藏珠峰公司2020年12月31日的合并及公司财务状况以及2020年度的合并及公司经营成果和现金流量。

二、形成审计意见的基础

我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于西藏珠峰公司，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。

三、关键审计事项

关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。

三、关键审计事项（续）

1．收入确认事项描述西藏珠峰公司销售产品主要为锌精矿粉、铅精矿粉及铜精矿粉（以下统称“金属精粉”），如财务报表附注5.34所述，西藏珠峰公司于2020年度实现营业收入为1,132,618,199.85元，又如财务报表附注3.24所述西藏珠峰公司在商品控制权转移给客户后予以确认金属精粉的销售收入实现，对于在销售合同中含带有价格调整条款的，公司于报告期末对尚未执行价格调整的按期末金属精粉的公允价格予以调整收入金额。由于营业收入是西藏珠峰公司本年度归属于公司所有者的净利润主要驱动指标，从而存在西藏珠峰公司管理层为了达到特定目标或期望而操纵收入确认时点的固有风险，所以我们将营业收入确认识别为关键审计事项。

审计应对我们针对收入确认执行的审计程序中主要包括：

? 了解和评价管理层与收入确认相关的关键内部控制的设计和运行有效性；? 检查销售合同，识别与商品控制权转移相关的合同条款与条件，评价西藏珠峰公司的收入确认时点是否符合企业会计准则的要求；

? 对本年记录的收入交易选取样本，核对出库单、运输单据及报关单，评价相关收入确认是否符合西藏珠峰公司收入确认的会计政策；? 对本年记录的采矿入库量选取样本，核对账面记录采矿量是否与采矿记录台账一致；? 对本年记录的选矿量选取样本，核对账面记录选矿量是否与选矿记录台账一致；? 对于本年西藏珠峰公司确认的销售价格选取样本与LME（伦敦金属交易所）同期基本金属报价进行比对，两者是否有重大偏差；

? 检查报告期末是否存在尚未执行价格调整的销售，若存在前述情况则复核该些销售收入的计价是否公允；

? 结合存货监盘程序就资产负债表日前记录的收入交易，选取样本，核对运输单据日期以评价收入是否被记录于恰当的会计期间。

四、其他信息

西藏珠峰公司管理层对其他信息负责。其他信息包括西藏珠峰公司2020年年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。

基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。

五、管理层和治理层对财务报表的责任

西藏珠峰公司管理层（以下简称管理层）负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

在编制财务报表时，管理层负责评估西藏珠峰公司的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项，并运用持续经营假设，除非管理层计划清算西藏珠峰公司、终止运营或别无其他现实的选择。

治理层负责监督西藏珠峰公司的财务报告过程。

六、注册会计师对财务报表审计的责任

我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。

在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：

（1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。

（2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。

六、注册会计师对财务报表审计的责任（续）

（3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。

（4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对西藏珠峰公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致西藏珠峰公司不能持续经营。

（5）评价财务报表的总体列报、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。

（6）就西藏珠峰公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。

我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。

我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施。

从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。

众华会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师 曹磊

（项目合伙人）

中国注册会计师 梁雯晶

中国，上海 2021年4月27日

二、 财务报表

合并资产负债表2020年12月31日编制单位: 西藏珠峰资源股份有限公司

单位:元 币种:人民币

项目	附注	2020年12月31日	2019年12月31日
流动资产：
货币资金	七、1	293,880,369.54	205,625,557.43
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
衍生金融资产	七、2	208,265.87	11,508,596.84
应收票据
应收账款	七、5	64,216,794.31	101,555,013.47
应收款项融资
预付款项	七、7	19,169,151.87	28,624,548.70
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	七、8	23,718,112.86	1,401,376,976.92
其中：应收利息		2,442,033.25	23,366,025.07
应收股利
买入返售金融资产
存货	七、9	113,680,856.74	162,304,751.18
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	七、13	117,097,286.14	233,869,482.06
流动资产合计		631,970,837.33	2,144,864,926.60
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	七、17	940,758.74	1,133,015.01
其他权益工具投资	七、18	14,277,075.97
其他非流动金融资产
投资性房地产	七、20	1,920,795.47	2,075,310.35
固定资产	七、21	1,329,144,508.77	1,413,839,590.45
在建工程	七、22	414,206,356.68	599,139,700.77
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
勘探资产	七、26	1,266,885,122.53
无形资产	七、27	1,079,540.90	1,474,351.75
开发支出
商誉
长期待摊费用	七、30	3,537,527.25	6,403,221.52

递延所得税资产	七、31	11,066,013.58	5,325,572.01
其他非流动资产	七、32	103,352,658.85	4,115,470.66
非流动资产合计		3,146,410,358.74	2,033,506,232.52
资产总计		3,778,381,196.07	4,178,371,159.12
流动负债：
短期借款	七、33	105,912,888.89
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债	七、35	1,648,608.36	2,259,850.00
应付票据
应付账款	七、37	365,971,336.54	402,042,328.72
预收款项	七、38	601,459.28	29,654,905.51
合同负债	七、39	88,082,370.00
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	七、40	13,347,636.88	16,871,478.74
应交税费	七、41	1,646,005.14	528,647.78
其他应付款	七、42	664,155,018.99	307,603,711.85
其中：应付利息
应付股利		285,493,991.04	11,230,940.64
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	七、44	384,952,580.00	672,288,168.39
其他流动负债	七、45		7,348,329.61
流动负债合计		1,626,317,904.08	1,438,597,420.60
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款	七、46	110,102,962.50
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计		110,102,962.50	-
负债合计		1,736,420,866.58	1,438,597,420.60
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	七、54	914,210,168.00	914,210,168.00
其他权益工具
其中：优先股

永续债
资本公积	七、56	22,364,488.69	22,364,488.69
减：库存股
其他综合收益	七、58	-1,105,694,572.64	-705,599,955.03
专项储备
盈余公积	七、60	234,691,245.15	221,315,911.60
一般风险准备
未分配利润	七、61	2,030,429,038.05	2,287,483,125.26
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计		2,096,000,367.25	2,739,773,738.52
少数股东权益		-54,040,037.76
所有者权益（或股东权益）合计		2,041,960,329.49	2,739,773,738.52
负债和所有者权益（或股东权益）总计		3,778,381,196.07	4,178,371,159.12

项目	附注	2020年12月31日	2019年12月31日
流动资产：
货币资金		134,136,526.75	166,514,609.33
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款	十七、1	95,848,335.88	106,482,322.18
应收款项融资
预付款项		4,350,953.83	2,942,864.42
其他应收款	十七、2	1,637,962,019.10	1,419,319,639.55
其中：应收利息		1,931,794.35	4,576,326.44
应收股利		1,545,653,834.71	1,349,454,265.78
存货		-	100,884.96
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产		9,743,209.35	16,200,777.12
流动资产合计		1,882,041,044.91	1,711,561,097.56
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	十七、3	813,208,144.20	799,437,114.47
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产		1,920,795.47	2,075,310.35

固定资产		2,235,721.69	2,310,096.31
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计		817,364,661.36	803,822,521.13
资产总计		2,699,405,706.27	2,515,383,618.69
流动负债：
短期借款		100,138,888.89
交易性金融负债
衍生金融负债			2,259,850.00
应付票据
应付账款		21,312,553.76	41,209,122.72
预收款项
合同负债
应付职工薪酬		3,431,197.00	5,022,174.99
应交税费		1,259,563.44	380,775.32
其他应付款		517,799,964.77	263,190,112.76
其中：应付利息			-
应付股利		285,493,991.04	11,230,940.64
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债		-	7,348,329.61
流动负债合计		643,942,167.86	319,410,365.40
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计		643,942,167.86	319,410,365.40
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）		914,210,168.00	914,210,168.00
其他权益工具
其中：优先股

永续债
资本公积		268,676,215.89	268,676,215.89
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积		233,909,782.28	220,534,448.73
未分配利润		638,667,372.24	792,552,420.67
所有者权益（或股东权益）合计		2,055,463,538.41	2,195,973,253.29
负债和所有者权益（或股东权益）总计		2,699,405,706.27	2,515,383,618.69

项目	附注	2020年度	2019年度
一、营业总收入	七、62	1,132,618,199.85	2,234,298,037.31
其中：营业收入		1,132,618,199.85	2,234,298,037.31
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本		1,023,602,244.20	1,518,435,639.79
其中：营业成本	七、62	451,359,872.57	1,043,812,864.44
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加	七、63	68,310,044.25	121,261,905.50
销售费用	七、64	91,032,738.36	132,414,085.59
管理费用	七、65	198,445,319.42	132,615,839.83
研发费用
财务费用	七、67	214,454,269.60	88,330,944.43
其中：利息费用		31,382,756.83	89,579,685.57
利息收入		4,193,614.52	13,455,661.24
加：其他收益	七、68	212,656.10	122,529.08
投资收益（损失以“－”号填列）	七、69	45,518,813.39	42,850,270.65
其中：对联营企业和合营企业的投资收益		-192,256.27	40,351.92
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）

净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）	七、71	-10,200,595.81	3,334,132.33
信用减值损失（损失以“-”号填列）	七、72	3,474,030.37	5,303,415.30
资产减值损失（损失以“-”号填列）
资产处置收益（损失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）		148,020,859.70	767,472,744.88
加：营业外收入	七、75	298,213.39	72,930.32
减：营业外支出	七、76	6,910,188.68	1,547,809.78
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）		141,408,884.41	765,997,865.42
减：所得税费用	七、77	110,824,587.67	165,845,706.06
五、净利润（净亏损以“－”号填列）		30,584,296.74	600,152,159.36
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）		30,584,296.74	600,152,159.36
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列）		30,584,296.74	600,152,159.36
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净额		-400,094,617.61	-6,499,088.40
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额		-400,094,617.61	-6,499,088.40
1．不能重分类进损益的其他综合收益		-10,244,136.96
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益		-10,244,136.96
（3）其他权益工具投资公允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2．将重分类进损益的其他综合收益		-389,850,480.65	-6,499,088.40
（1）权益法下可转损益的其他综合收益		-18,612,743.19
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备

（6）外币财务报表折算差额		-371,237,737.46	-6,499,088.40
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额		-369,510,320.87	593,653,070.96
（一）归属于母公司所有者的综合收益总额		-369,510,320.87	593,653,070.96
（二）归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)		0.03	0.66
（二）稀释每股收益(元/股)		0.03	0.66

项目	附注	2020年度	2019年度
一、营业收入	十七、4	141,577,219.16	567,696,608.30
减：营业成本	十七、4	137,125,115.89	557,319,842.46
税金及附加		247,775.39	417,038.89
销售费用		3,267,927.08	6,118,375.82
管理费用		73,591,237.67	73,384,302.17
研发费用		-	-
财务费用		287,956,814.29	23,124,110.05
其中：利息费用		19,443,373.60	39,961,687
利息收入		4,053,731.70	10,133,273.87
加：其他收益		175,007.12	122,529.08
投资收益（损失以“－”号填列）	十七、5	493,382,719.71	828,185,953.52
其中：对联营企业和合营企业的投资收益		-192,256.27	40,351.92
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）		2,259,850.00	-2,793,225.00
信用减值损失（损失以“-”号填列）		4,433,800.31	-4,388,656.83
资产减值损失（损失以“-”号填列）
资产处置收益（损失以“－”号填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列）		139,639,725.98	728,459,539.68
加：营业外收入		465.00	0.32
减：营业外支出		1,818,163.79	760,627.60

三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）		137,822,027.19	727,698,912.40
减：所得税费用		4,068,691.67	5,431,069.96
四、净利润（净亏损以“－”号填列）		133,753,335.52	722,267,842.44
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）		133,753,335.52	722,267,842.44
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额		133,753,335.52	722,267,842.44
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)
（二）稀释每股收益(元/股)

项目	附注	2020年度	2019年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金		1,288,583,581.76	2,483,525,315.37
客户存款和同业存放款项净增加额

向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还		3,398,581.09	7,691,159.55
收到其他与经营活动有关的现金	七、79	23,091,379.10	285,448.85
经营活动现金流入小计		1,315,073,541.95	2,491,501,923.77
购买商品、接受劳务支付的现金		484,872,820.37	835,342,233.72
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金		109,989,093.96	105,777,147.98
支付的各项税费		209,382,618.20	386,779,336.09
支付其他与经营活动有关的现金	七、79	144,117,544.29	186,423,149.22
经营活动现金流出小计		948,362,076.82	1,514,321,867.01
经营活动产生的现金流量净额		366,711,465.13	977,180,056.76
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金		48,917,072.19	39,662,702.99
取得投资收益收到的现金		41,596,455.98	16,496,127.64
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金	七、79	12,181,633.65	17,095,545.85
投资活动现金流入小计		102,695,161.82	73,254,376.48
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金		190,125,021.41	492,727,567.34
投资支付的现金			14,520,770.22

质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金	七、79
投资活动现金流出小计		190,125,021.41	507,248,337.56
投资活动产生的现金流量净额		-87,429,859.59	-433,993,961.08
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金		249,737,591.02	109,965,707.58
收到其他与筹资活动有关的现金	七、79	36,082,146.00	814,384,987.40
筹资活动现金流入小计		285,819,737.02	924,350,694.98
偿还债务支付的现金		277,437,195.02	1,501,669,824.32
分配股利、利润或偿付利息支付的现金		41,493,321.72	180,651,816.17
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金	七、79	111,579,431.78	223,000,000.00
筹资活动现金流出小计		430,509,948.52	1,905,321,640.49
筹资活动产生的现金流量净额		-144,690,211.50	-980,970,945.51
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响		-21,319,516.92	6,484,502.71
五、现金及现金等价物净增加额		113,271,877.12	-431,300,347.12
加：期初现金及现金等价物余额		45,756,721.53	477,057,068.65
六、期末现金及现金等价物余额		159,028,598.65	45,756,721.53

项目	附注	2020年度	2019年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金		198,136,542.49	585,303,140.64
收到的税费返还		3,202,779.65	230,162.12
收到其他与经营活动有关的现金		22,753,630.09	122,529.08
经营活动现金流入小计		224,092,952.23	585,655,831.84
购买商品、接受劳务支付的现金		213,442,997.02	590,799,780.60

支付给职工及为职工支付的现金		44,038,653.91	47,690,953.71
支付的各项税费		4,342,687.39	7,062,177.20
支付其他与经营活动有关的现金		35,194,924.54	30,975,757.51
经营活动现金流出小计		297,019,262.86	676,528,669.02
经营活动产生的现金流量净额		-72,926,310.63	-90,872,837.18
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金		20,512,669.47	23,300,000.00
取得投资收益收到的现金		27,341,079.51	405,980,131.15
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额		-	-
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额		-	-
收到其他与投资活动有关的现金		6,767,697.58	9,877,458.81
投资活动现金流入小计		54,621,446.56	439,157,589.96
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金		126,238.87	108,737.30
投资支付的现金		-	7,455,793.30
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额		-	-
支付其他与投资活动有关的现金		2,078,337.38	40,959,566.69
投资活动现金流出小计		2,204,576.25	48,524,097.29
投资活动产生的现金流量净额		52,416,870.31	390,633,492.67
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金		-	-
取得借款收到的现金		209,895,000.00	23,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金		24,496,498.50	614,926,211.49
筹资活动现金流入小计		234,391,498.50	637,926,211.49
偿还债务支付的现金		109,895,000.00	586,700,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金		11,701,409.71	112,227,759.92
支付其他与筹资活动有关的现金		100,000,000.00	244,740,792.34
筹资活动现金流出小计		221,596,409.71	943,668,552.26
筹资活动产生的现金流量净额		12,795,088.79	-305,742,340.77
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响		-97,798.76	898,217.47
五、现金及现金等价物净增加额		-7,812,150.29	-5,083,467.81
加：期初现金及现金等价物余额		13,621,526.15	18,704,993.96
六、期末现金及现金等价物余额		5,809,375.86	13,621,526.15

法定代表人：黄建荣 主管会计工作负责人：张树祥 会计机构负责人：张树祥

合并所有者权益变动表

2020年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目	2020年度
	归属于母公司所有者权益													少数股东权益	所有者权益合计
	实收资本(或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	一般风险准备	未分配利润	其他	小计
		优先股	永续债	其他
一、上年年末余额	914,210,168.00				22,364,488.69	-	-705,599,955.03	-	221,315,911.60		2,287,483,125.26		2,739,773,738.52		2,739,773,738.52
加：会计政策变更													-		-
前期差错更正													-		-
同一控制下企业合并													-		-
其他													-		-
二、本年期初余额	914,210,168.00				22,364,488.69		-705,599,955.03	-	221,315,911.60		2,287,483,125.26		2,739,773,738.52		2,739,773,738.52
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）	-				-		-400,094,617.61	-	13,375,333.55		-257,054,087.21		-643,773,371.27	-54,040,037.76	-697,813,409.03
（一）综合收益总额	-				-		-400,094,617.61	-	-		30,584,296.74		-369,510,320.87	-	-369,510,320.87

（二）所有者投入和减少资本													-	-54,040,037.76	-54,040,037.76
1．所有者投入的普通股													-		-
2．其他权益工具持有者投入资本													-		-
3．股份支付计入所有者权益的金额									-		-		-		-
4．其他													-	-54,040,037.76	-54,040,037.76
（三）利润分配									13,375,333.55		-287,638,383.95		-274,263,050.40		-274,263,050.40
1．提取盈余公积									13,375,333.55		-13,375,333.55		-		-
2．提取一般风险准备									-				-		-
3．对所有者（或股东）的分配											-274,263,050.40		-274,263,050.40		-274,263,050.40
4．其他													-		-
（四）所有者权益内部结转													-		-
1．资本公积转增资本（或股本）													-		-

2．盈余公积转增资本（或股本）													-		-
3．盈余公积弥补亏损													-		-
4．设定受益计划变动额结转留存收益													-		-
5．其他综合收益结转留存收益													-		-
6．其他													-		-
（五）专项储备													-		-
1．本期提取													-		-
2．本期使用													-		-
（六）其他													-		-
四、本期期末余额	914,210,168.00				22,364,488.69		-1,105,694,572.64	-	234,691,245.15		2,030,429,038.05		2,096,000,367.25	-54,040,037.76	2,041,960,329.49

项目

2019年度

归属于母公司所有者权益

少数股东权益

所有者权益合计

实收资本 (或股

其他权益工具

资本公积

减：

其他综合收益

专

盈余公积

一

未分配利润

其

小计

	本)	优先股	永续债	其他		库存股		项储备		般风险准备		他
一、上年年末余额	653,007,263.00				22,364,488.69		-699,100,866.63		149,089,127.36		2,046,880,945.66		2,172,240,958.08		2,172,240,958.08
加：会计政策变更													-		-
前期差错更正													-		-
同一控制下企业合并													-		-
其他													-		-
二、本年期初余额	653,007,263.00				22,364,488.69	-	-699,100,866.63	-	149,089,127.36		2,046,880,945.66		2,172,240,958.08		2,172,240,958.08
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）	261,202,905.00				-		-6,499,088.40	-	72,226,784.24		240,602,179.60		567,532,780.44		567,532,780.44
（一）综合收益总额							-6,499,088.40				600,152,159.36		593,653,070.96		593,653,070.96
（二）所有者投入和减少资本													-		-
1．所有者投入的普通股													-		-
2．其他权益工具持有者投入资本													-		-
3．股份支付计入所有者权益的金额													-		-
4．其他													-		-
（三）利润分配	261,202,905.00	-		-					72,226,784.24		-359,549,979.76		-26,120,290.52		-26,120,290.52
1．提取盈余公积									72,226,784.24		-72,226,784.24		-		-
2．提取一般风险准备													-		-
3．对所有者（或股东）的分配	261,202,905.00										-287,323,195.52		-26,120,290.52		-26,120,290.52
4．其他													-		-
（四）所有者权益内部结转													-		-
1．资本公积转增资本（或股本）													-		-
2．盈余公积转增资本（或股本）													-		-
3．盈余公积弥补亏损													-		-
4．设定受益计划变													-		-

动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益													-		-
6．其他													-		-
（五）专项储备													-		-
1．本期提取													-		-
2．本期使用													-		-
（六）其他													-		-
四、本期期末余额	914,210,168.00	-			22,364,488.69		-705,599,955.03	-	221,315,911.60		2,287,483,125.26		2,739,773,738.52		2,739,773,738.52

项目	2020年度
	实收资本 (或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	未分配利润	所有者权益合计
		优先股	永续债	其他
一、上年年末余额	914,210,168.00	-	-		268,676,215.89	-	-	-	220,534,448.73	792,552,420.67	2,195,973,253.29
加：会计政策变更											-
前期差错更正											-
其他											-
二、本年期初余额	914,210,168.00	-	-		268,676,215.89	-	-	-	220,534,448.73	792,552,420.67	2,195,973,253.29
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）	-	-	-		-	-	-	-	13,375,333.55	-153,885,048.43	-140,509,714.88
（一）综合收益总额	-	-	-		-	-	-	-	-	133,753,335.52	133,753,335.52
（二）所有者投入和减少资本											-
1．所有者投入的普通股											-
2．其他权益工具持有者投入资本											-
3．股份支付计入所有者权益的金额											-
4．其他											-
（三）利润分配									13,375,333.55	-287,638,383.95	-274,263,050.40
1．提取盈余公积									13,375,333.55	-13,375,333.55	-
2．对所有者（或股东）的分配									-	-274,263,050.40	-274,263,050.40
3．其他											-
（四）所有者权益内部结转											-
1．资本公积转增资本（或股本）											-
2．盈余公积转增资本（或股本）											-
3．盈余公积弥补亏损											-
4．设定受益计划变动额结转留存收益											-

5．其他综合收益结转留存收益											-
6．其他											-
（五）专项储备											-
1．本期提取											-
2．本期使用											-
（六）其他											-
四、本期期末余额	914,210,168.00	-	-		268,676,215.89	-	-	-	233,909,782.28	638,667,372.24	2,055,463,538.41

项目	2019年度
	实收资本 (或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	未分配利润	所有者权益合计
		优先股	永续债	其他
一、上年年末余额	653,007,263.00	-	-		268,676,215.89	-	-	-	148,307,664.49	429,834,557.99	1,499,825,701.37
加：会计政策变更											-
前期差错更正											-
其他											-
二、本年期初余额	653,007,263.00	-	-		268,676,215.89	-	-	-	148,307,664.49	429,834,557.99	1,499,825,701.37
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）	261,202,905.00	-	-		-	-	-	-	72,226,784.24	362,717,862.68	696,147,551.92
（一）综合收益总额										722,267,842.44	722,267,842.44
（二）所有者投入和减少资本											-
1．所有者投入的普通股											-
2．其他权益工具持有者投入资本											-
3．股份支付计入所有者权益的金额											-
4．其他											-
（三）利润分配	261,202,905.00								72,226,784.24	-359,549,979.76	-26,120,290.52
1．提取盈余公积									72,226,784.24	-72,226,784.24	-
2．对所有者（或股东）的分配	261,202,905.00									-287,323,195.52	-26,120,290.52
3．其他											-
（四）所有者权益内部结转											-
1．资本公积转增资本（或股本）											-
2．盈余公积转增资本（或股本）											-
3．盈余公积弥补亏损											-
4．设定受益计划变动额结转留存收益											-
5．其他综合收益结转留存收益											-
6．其他											-
（五）专项储备											-
1．本期提取											-
2．本期使用											-
（六）其他											-
四、本期期末余额	914,210,168.00	-	-		268,676,215.89	-	-	-	220,534,448.73	792,552,420.67	2,195,973,253.29

法定代表人：黄建荣 主管会计工作负责人：张树祥 会计机构负责人：张树祥

三、 公司基本情况

1. 公司概况

√适用 □不适用

西藏珠峰资源股份有限公司（以下简称“公司”）是经西藏自治区人民政府藏政函[1998]71号批准，以西藏珠峰摩托车工业公司为主要发起人，联合西藏自治区信托投资公司、西藏自治区土产畜产进出口公司、西藏国际经济技术合作公司、西藏赛亚经贸服务公司共同发起，在原西藏珠峰摩托车工业公司基础上改制而成。主要发起人西藏珠峰摩托车工业公司以其摩托车生产经营性资产投入，其他发起人以货币资金向西藏珠峰摩托车工业公司购买摩托车生产经营所需的经营性资产投入。发起各方投入的资产经审计、资产评估后以相同比例折价入股。本公司经西藏自治区经济贸易体制改革委员会以藏经委证复[1998]361号文批准，于1998年11月30日正式成立，并领取了注册号为5400001000825的企业法人营业执照。本公司改制设立时的总股本和注册资本为人民币10,833.33万元。

经中国证券监督管理委员会证监发行字[2000]168号文批准，本公司通过上海证券交易所，于2000年12月13日以上网定价发行方式向社会公开发行人民币普通股5000万股。发行后总股本变更为15,833.33万元，并于2000年12月27日在上海证券交易所挂牌上市交易，股票代码：600338。

2005年4月28日，新疆塔城国际资源有限公司（原名塔城市国际边贸商城实业有限公司）受让西藏珠峰摩托车工业公司持有的本公司6,500万股法人股股份，占本公司总股份的

41.05%，成为本公司控股股东。

2015年8月4日公司获中国证券监督管理委员会《关于核准西藏珠峰工业股份有限公司向新疆塔城国际资源有限公司等发行股份购买资产的批复》（证监许可[2015]1852号）核准，分别向新疆塔城国际资源有限公司、东方国际集团上海市对外贸易有限公司和中国环球新技术进出口有限公司非公开增发合计494,673,930股人民币普通股，用于换购塔中矿业有限公司100%股权。增发完成后公司总股本变更为65,300.7263万元。

2016年2月26日，经本公司2016年第二次临时股东大会决议同意，本公司名称由“西藏珠峰工业股份有限公司”变更为“西藏珠峰资源股份有限公司”。公司经营范围为：矿产资源的勘察、采矿、选矿、冶炼及其产品的销售；国内贸易和进出口业务（国家有限制、禁止或许可的除外）；矿产资源技术和信息的研发、服务和转让；对矿产资源项目的投资与管理。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。】上述变更业于2016年12月7日办妥了工商变更备案手续，并换取了由西藏自治区工商行政管理局颁发的统一社会信用代码为915400007109040550的企业法人营业执照。

根据2019年5月23日股东会决议本公司分配股票股利26,120.2905万元，分配后本公司注册资本及股本俱变更为91,421.0168万元。上述变更业于2019年6月21日完成了注册资本变更的工商变更备案手续，并换取了由西藏自治区工商行政管理局颁发的企业法人营业执照。

本公司注册地址为西藏自治区拉萨市北京中路65号，法定代表人为黄建荣先生。

本公司经营期限至2028年11月。

本财务报告批准日为2021年4月27日。

2. 合并财务报表范围

√适用 □不适用

	子公司名称
	塔中矿业有限公司
	珠峰国际贸易（上海）有限公司
	Tibet Summit Resources Hongkong Limited (以下简称：“TSRHK”)
	NNEL Holding Corp. (以下简称：“NNEL.CAN”)
	Lithium X Energy Corp. (以下简称：“LIX”)
	Tortuga de Oro S.A. (以下简称：“TOSA”)
	Potasio Y Litio De Argentina S.A. (以下简称：“PLASA”)

本年度公司合并范围新增Tibet Summit Resources Hongkong Limited、NNEL Holding Corp.、Lithium X Energy Corp.、Tortuga de Oro S.A.及Potasio Y Litio De Argentina S.A.

5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

√适用 □不适用

同一控制下的企业合并参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制且该控制并非暂时性的，认定为同一控制下的企业合并。合并方以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式作为合并对价的，在合并日按照被合并方股东权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的现金、转让的非现金资产以及所承担债务账面价值之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。合并方以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照被合并方股东权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。按照发行股份的面值总额作为股本，长期股权投资初始投资成本与所发行股份面值总额之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。合并方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损益。

非同一控制下的企业合并参与合并的各方在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，认定为非同一控制下的企业合并。

购买方通过一次交换交易实现的企业合并，合并成本为购买方在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。购买方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损益；购买方作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。购买方的合并成本和购买方在合并中取得的可辨认净资产按购买日的公允价值计量。合并成本大于合并中取得的被购买方于购买日可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。

因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的

在编制个别财务报表时，按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。购买日之前持有的股权投资按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的有关规定进行会计处理的，原计入其他综合收益的累计公允价值变动在改按成本法核算时转入当期损益。

在合并财务报表中，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益等的，与其相关的其他综合收益等应当转为购买日所属当期收益。

6. 合并财务报表的编制方法

√适用 □不适用

6.1合并范围

合并财务报表的合并范围包括本公司及子公司。合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。

6.2控制的依据

投资方拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响其回报金额，视为投资方控制被投资方。相关活动，系为对被投资方的回报产生重大影响的活动。

6.3决策者和代理人

代理人仅代表主要责任人行使决策权，不控制被投资方。投资方将被投资方相关活动的决策权委托给代理人的，将该决策权视为自身直接持有。在确定决策者是否为代理人时，公司综合考虑该决策者与被投资方以及其他投资方之间的关系。1）存在单独一方拥有实质性权利可以无条件罢免决策者的，该决策者为代理人。2）除1）以外的情况下，综合考虑决策者对被投资方的决策权范围、其他方享有的实质性权利、决策者的薪酬水平、决策者因持有被投资方中的其他权益所承担可变回报的风险等相关因素进行判断。

6.4投资性主体

当同时满足下列条件时，视为投资性主体：

1）该公司是以向投资者提供投资管理服务为目的，从一个或多个投资者处获取资金；

2）该公司的唯一经营目的，是通过资本增值、投资收益或两者兼有而让投资者获得回报；

3）该公司按照公允价值对几乎所有投资的业绩进行考量和评价。

属于投资性主体的，通常情况下符合下列所有特征：

1）拥有一个以上投资；

2）拥有一个以上投资者；

3）投资者不是该主体的关联方；

4）其股东权益以股权或类似权益方式存在。

6.4投资性主体（续）

如果母公司是投资性主体，则母公司仅将为其投资活动提供相关服务的子公司(如有)纳入合并范围并编制合并财务报表；其他子公司不予以合并，母公司对其他子公司的投资按照公允价值计量且其变动计入当期损益。

投资性主体的母公司本身不是投资性主体，则将其控制的全部主体，包括那些通过投资性主体所间接控制的主体，纳入合并财务报表范围。

6.5合并程序

子公司所采用的会计政策或会计期间与本公司不一致的，按照本公司的会计政策或会计期间对子公司财务报表进行必要的调整；或者要求子公司按照本公司的会计政策或会计期间另行编报财务报表。

合并资产负债表、合并利润表、合并现金流量表及合并所有者权益变动表分别以本公司和子公司的资产负债表、利润表、现金流量表及所有者权益变动表为基础，在抵销本公司与子公司、子公司相互之间发生的内部交易对合并资产负债表、合并利润表、合并现金流量表及合并所有者权益变动表的影响后，由本公司合并编制。

本公司向子公司出售资产所发生的未实现内部交易损益，全额抵销“归属于公司所有者的净利润”。子公司向本公司出售资产所发生的未实现内部交易损益，按照本公司对该子公司的分配比例在“归属于公司所有者的净利润”和“少数股东损益”之间分配抵销。子公司之间出售资产所发生的未实现内部交易损益，应当按照本公司对出售方子公司的分配比例在“归属于公司所有者的净利润”和“少数股东损益”之间分配抵销。

子公司股东权益中不属于本公司的份额，作为少数股东权益，在合并资产负债表中股东权益项目下以“少数股东权益”项目列示。子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额，在合并利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项目列示。子公司当期综合收益中属于少数股东权益的份额，在合并利润表中综合收益总额项目下以“归属于少数股东的综合收益总额”项目列示。有少数股东的，在合并股东权益变动表中增加“少数股东权益”栏目，反映少数股东权益变动的情况。子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初股东权益中所享有的份额的，其余额仍应当冲减少数股东权益。

本公司在报告期内因同一控制下企业合并增加的子公司以及业务，编制合并资产负债表时，调整合并资产负债表的期初数；编制合并利润表时，将该子公司以及业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；编制现金流量表时，将该子公司以及业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表；同时对比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。

因非同一控制下企业合并或其他方式增加的子公司以及业务，编制合并资产负债表时，不调整合并资产负债表的期初数；编制合并利润表时，将该子公司以及业务购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；编制合并现金流量表时，将该子公司购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。

本公司在报告期内处置子公司以及业务，编制合并资产负债表时，不调整合并资产负债表的期初数；编制合并利润表时，将该子公司以及业务期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表；编制合并现金流量表时，将该子公司以及业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。

6.6特殊交易会计处理

6.6.1购买子公司少数股东拥有的子公司股权

在合并财务报表中，因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本公积(资本溢价或股本溢价)，资本公积不足冲减的，调整留存收益。

6.6.2不丧失控制权的情况下处置对子公司长期股权投资

在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资，在合并财务报表中，处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，应当调整资本公积（资本溢价或股本溢价），资本公积不足冲减的，调整留存收益。

6.6.3处置部分股权投资等原因丧失了对被投资方的控制权时，对于剩余股权的处理

在编制合并财务报表时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益，同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等，在丧失控制权时转为当期投资收益。

6.6.4企业通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权，且该多次交易属于一揽子交易的处理

处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，应当将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。

判断分步处置股权至丧失控制权过程的各项交易是否属于一揽子交易的原则如下：

处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明多次交易事项属于一揽子交易：

1）这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；

2）这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；

3）一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；

4）一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。

6.6.5包含境外经营的合并财务报表编制的特殊处理

在企业境外经营为其子公司的情况下，本公司在编制合并财务报表时按少数股东在境外经营所有者权益中所享有的份额计算少数股东应分担的外币报表折算差额，并入少数股东权益列示于合并资产负债表。

本公司含有实质上构成对子公司(境外经营)净投资的外币货币性项目的情况下，在编制合并财务报表时，应分别以下两种情况编制抵销分录：

（1）实质上构成对子公司净投资的外币货币性项目以母公司或子公司的记账本位币反映，该外币货币性项目产生的汇兑差额应转入“外币报表折算差额”；

（2）实质上构成对子公司净投资的外币货币性项目，以母、子公司的记账本位币以外的货币

反映，应将母、子公司此项外币货币性项目产生的汇兑差额相互抵销，差额计入“外币报表折算差额”。

合并财务报表中各子公司之间也存在实质上构成对另一子公司（境外经营）净投资的外币货币性项目，在编制合并财务报表时比照上述原则编制相应的抵销分录。

7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法

√适用 □不适用

7.1合营安排的分类

合营安排分为共同经营和合营企业。

7.2共同经营参与方的会计处理

合营方确认其与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理：

1）确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有的资产；

2）确认单独所承担的负债，以及按其份额确认共同承担的负债；

3）确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入；

4）按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；

5）确认单独所发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。

合营方向共同经营投出或出售资产等(该资产构成业务的除外)，在该资产等由共同经营出售给第三方之前，仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。投出或出售的资产发生符合《企业会计准则第8号——资产减值》等规定的资产减值损失的，合营方全额确认该损失。

合营方自共同经营购买资产等(该资产构成业务的除外)，在将该资产等出售给第三方之前，仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。购入的资产发生符合《企业会计准则第8号——资产减值》等规定的资产减值损失的，合营方按其承担的份额确认该部分损失。

对共同经营不享有共同控制的参与方，如果享有该共同经营相关资产且承担该共同经营相关负债的，按照上述方法进行会计处理；否则，按照相关企业会计准则的规定进行会计处理。

8. 现金及现金等价物的确定标准

列示于现金流量表中的现金是指库存现金及可随时用于支付的存款，现金等价物是指持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金及价值变动风险很小的投资。

9. 外币业务和外币报表折算

√适用 □不适用

9.1外币业务

外币业务按业务发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币入账。于资产负债表日，外币货币性项目采用资产负债表日的即期汇率折算为人民币，所产生的折算差额除了为购建或生产符合资本化条件的资产而借入的外币借款产生的汇兑差额按资本化的原则处理外，直接计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，于资产负债表日采用交易发生日的即期汇率折算。

9.2外币财务报表的折算

以非记账本位币编制的资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算成记账本位币，所有者权益中除未分配利润项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。以非记账本位币编制的利润表中的收入与费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算成记账本位币。上述折算产生的外币报表折算差额，在其他综合收益中核算。以非记账本位币编制的现金流量表中各项目的现金流量采用现金流量发生的即期汇率折算成记账本位币。汇率变动对现金的影响额，在现金流量表中单独列示。

10. 金融工具

√适用 □不适用

10.1金融工具的确认和终止确认

本公司于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。对于以常规方式购买或出售金融资产的，本公司在交易日确认将收到的资产和为此将承担的负债，或者在交易日终止确认已出售的资产，同时确认处置利得或损失以及应向买方收取的应收款项。金融资产满足下列条件之一的，终止确认：

1）收取该金融资产现金流量的合同权利终止；2）该金融资产已转移，且本公司转移了该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬；3）该金融资产已转移，且本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是，本公司未保留对该金融资产的控制。金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，终止确认该金融负债或其一部分。

10.2金融资产的分类

根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，将金融资产划分为以下三类：

1）以摊余成本计量的金融资产。2）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。3）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。1）以摊余成本计量的金融资产金融资产同时符合下列条件的，本公司将其分类为以摊余成本计量的金融资产：

（1）本公司管理该金融资产的业务模式是以收取合同现金流量为目标。

（2）该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。2）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具投资）金融资产同时符合下列条件的，本公司将其分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产：

（1）本公司管理该金融资产的业务模式既以收取合同现金流量为目标又以出售该金融资产为目标。

（2）该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。3）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产按照本条第1）项分类为以摊余成本计量的金融资产和按照本条第2）项分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具投资）之外的金融资产，本公司将其分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。在初始确认时，本公司可以将非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（非交易性权益工具投资），并按照规定确认股利收入。该指定一经做出，不得撤销。本公司在非同一控制下的企业合并中确认的或有对价构成金融资产的，该金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

10.3金融负债的分类

除下列各项外，本公司将金融负债分类为以摊余成本计量的金融负债：

1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具）和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。2）金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债。3）不属于本条第1）项或第2）项情形的财务担保合同，以及不属于本条第1）项情形的以低于市场利率贷款的贷款承诺。在非同一控制下的企业合并中，本公司作为购买方确认的或有对价形成金融负债的，该金融负债按照以公允价值计量且其变动计入当期损益进行会计处理。在初始确认时，为了提供更相关的会计信息，本公司可以将金融负债指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，该指定满足下列条件之一：

1）能够消除或显著减少会计错配。

2）根据正式书面文件载明的企业风险管理或投资策略，以公允价值为基础对金融负债组合或金融资产和金融负债组合进行管理和业绩评价，并在本公司内部以此为基础向关键管理人员报告。该指定一经做出，不得撤销。

10.4嵌入衍生工具

嵌入衍生工具，是指嵌入到非衍生工具（即主合同）中的衍生工具。混合合同包含的主合同属于金融工具确认和计量准则规范的资产的，本公司将该混合合同作为一个整体适用该准则关于金融资产分类的相关规定。混合合同包含的主合同不属于金融工具确认和计量准则规范的资产，且同时符合下列条件的，本公司从混合合同中分拆嵌入衍生工具，将其作为单独存在的衍生工具处理：

1）嵌入衍生工具的经济特征和风险与主合同的经济特征和风险不紧密相关。2）与嵌入衍生工具具有相同条款的单独工具符合衍生工具的定义。3）该混合合同不是以公允价值计量且其变动计入当期损益进行会计处理。

10.5金融工具的重分类

本公司改变管理金融资产的业务模式时，对所有受影响的相关金融资产进行重分类。本公司对所有金融负债均不得进行重分类。本公司对金融资产进行重分类，自重分类日起采用未来适用法进行相关会计处理。重分类日，是指导致本公司对金融资产进行重分类的业务模式发生变更后的首个报告期间的第一天。

10.6金融工具的计量

1）初始计量本公司初始确认金融资产或金融负债，按照公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产或金融负债，相关交易费用应当计入初始确认金额。2）后续计量初始确认后，本公司对不同类别的金融资产，分别以摊余成本、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益或以公允价值计量且其变动计入当期损益进行后续计量。初始确认后，本公司对不同类别的金融负债，分别以摊余成本、以公允价值计量且其变动计入当期损益或以其他适当方法进行后续计量。金融资产或金融负债的摊余成本，以该金融资产或金融负债的初始确认金额经下列调整后的结果确定：

1）扣除已偿还的本金。2）加上或减去采用实际利率法将该初始确认金额与到期日金额之间的差额进行摊销形成的累计摊销额。3）扣除累计计提的损失准备（仅适用于金融资产）。本公司按照实际利率法确认利息收入。利息收入根据金融资产账面余额乘以实际利率计算确定，但下列情况除外：

1）对于购入或源生的已发生信用减值的金融资产，本公司自初始确认起，按照该金融资产的摊余成本和经信用调整的实际利率计算确定其利息收入。2）对于购入或源生的未发生信用减值、但在后续期间成为已发生信用减值的金融资产，本公司在后续期间，按照该金融资产的摊余成本和实际利率计算确定其利息收入。本公司按照上述政策对金融资产的摊余成本运用实际利率法计算利息收入的，若该金融工具在后续期间因其信用风险有所改善而不再存在信用减值，并且这一改善在客观上可与应用上述政策之后发生的某一事件相联系（如债务人的信用评级被上调），本公司转按实际利率乘以该金融资产账面余额来计算确定利息收入。

10.7金融工具的减值

1）减值项目

本公司以预期信用损失为基础，对下列项目进行减值会计处理并确认损失准备：

（1）分类为以摊余成本计量的金融资产和分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。

（2）租赁应收款。

（3）贷款承诺和财务担保合同。

本公司持有的其他以公允价值计量的金融资产不适用预期信用损失模型，包括以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（非交易性权益工具投资），以及衍生金融资产。2）减值准备的确认和计量除了对于购买或源生的已发生信用减值的金融资产以及始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备的金融资产之外，本公司在每个资产负债表日评估相关金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加，并按照下列情形分别计量其损失准备、确认预期信用损失及其变动：

如果该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加，处于第一阶段，本公司按照相当于该金融工具未来12个月内预期信用损失的金额计量其损失准备，无论本公司评估信用损失的基础是单项金融工具还是金融工具组合，由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。如果该金融工具的信用风险自初始确认后已显著增加，处于第二阶段，本公司按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。无论本公司评估信用损失的基础是单项金融工具还是金融工具组合，由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。对于已发生信用减值的金融资产，处于第三阶段，本公司在资产负债表日仅将自初始确认后整个存续期内预期信用损失的累计变动确认为损失准备。在每个资产负债表日，本公司将整个存续期内预期信用损失的变动金额作为减值损失或利得计入当期损益。即使该资产负债表日确定的整个存续期内预期信用损失小于初始确认时估计现金流量所反映的预期信用损失的金额，本公司也将预期信用损失的有利变动确认为减值利得。对于分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具投资），本公司在其他综合收益中确认其损失准备，并将减值损失或利得计入当期损益，且不应减少该金融资产在资产负债表中列示的账面价值。本公司在前一会计期间已经按照相当于金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量了损失准备，但在当期资产负债表日，该金融工具已不再属于自初始确认后信用风险显著增加的情形的，本公司在当期资产负债表日按照相当于未来12个月内预期信用损失的金额计量该金融工具的损失准备，由此形成的损失准备的转回金额应当作为减值利得计入当期损益。本公司在单项工具层面无法以合理成本获得关于信用风险显著增加的充分证据时，本公司在组合基础上评估信用风险是否显著增加。对于适用本项政策有关金融工具减值规定的各类金融工具，本公司按照下列方法确定其信用损失：

（1）对于金融资产，信用损失为本公司收取的合同现金流量与预期收取的现金流量之间差额的现值。

（2）对于租赁应收款项，信用损失为本公司应收取的合同现金流量与预期收取的现金流量之间差额的现值。

（3）对于未提用的贷款承诺，信用损失应为在贷款承诺持有人提用相应贷款的情况下，本公司应收取的合同现金流量与预期收取的现金流量之间差额的现值。

（4）对于财务担保合同，信用损失应为本公司就该合同持有人发生的信用损失向其做出赔付的预计付款额，减去本公司预期向该合同持有人、债务人或任何其他方收取的金额之间差额的现值。

（5）对于资产负债表日已发生信用减值但并非购买或源生已发生信用减值的金融资产，信用损失为该金融资产账面余额与按原实际利率折现的估计未来现金流量的现值之间的差额。3）信用风险显著增加本公司通过比较金融工具在初始确认时所确定的预计存续期内的违约概率和该工具在资产负债表日所确定的预计存续期内的违约概率，来判定金融工具信用风险是否显著增加。除特

殊情形外，本公司采用未来12个月内发生的违约风险的变化作为整个存续期内发生违约风险变化的合理估计，以确定自初始确认后信用风险是否已显著增加。本公司确定金融工具在资产负债表日只具有较低的信用风险的，可以假设该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。通常逾期超过30日，本公司即认为该金融工具的信用风险已显著增加，除非有确凿证据证明该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。4）应收票据及应收账款减值

对于应收票据及应收账款，无论是否存在重大融资成分，本公司均按照整个存续期的预期信用损失计量损失准备。当单项应收票据及应收账款无法以合理成本评估预期信用损失的信息时，本公司依据信用风险特征将应收票据及应收账款划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失。如果有客观证据表明某项应收票据及应收账款已经发生信用减值，则本公司对该应收票据及应收账款单项计提坏准备并确认预期信用损失。对于划分为组合的应收票据及应收账款，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。

应收票据及应收账款组合：
组合名称		确定组合依据
合并范围内子公司组合		将合并范围内母公司及各子公司间的应收账款划分为这一组合。
账龄组合		除上述组合外的销售款项为这一组合
各组合预期信用损失率
账龄组合
账龄		预期信用损失率（%）
1年以内		5.00
1至2年		15.00
2至3年		25.00
3至4年		50.00
4至5年		80.00
5年以上		100.00
5）其他应收款减值
按照10.7/2中的描述确认和计量减值。 当单项其他应收款无法以合理成本评估预期信用损失的信息时，本公司依据信用风险特征将其他应收款划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失。如果有客观证据表明某项其他应收款已经发生信用减值，则本公司对该款项单项计提坏账准备并确认预期信用损失。对于划分为组合的其他应收款，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和预计信用损失率，计算预期信用损失。
组合名称	确定组合依据
确信可收回组合	将应收款项中确信期后可收回的款项以及未平仓期货合约保证金划分为这一组合。
合并范围内组合	将应收合并范围内公司其他款项划分为这一组合
各组合预期信用损失率
其他组合名称			预期信用损失率

确信可收回组合	0.00%
合并范围内组合	0.00%
6）合同资产减值
对于合同资产，无论是否存在重大融资成分，本公司均按照整个存续期的预期信用损失计量损失准备。 当单项合同资产无法以合理成本评估预期信用损失的信息时，本公司依据信用风险特征将合同资产划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失。

本公司将分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，在“交易性金融资产”科目中列示。自资产负债表日起超过一年到期且预期持有超过一年的以公允价值计量且其变动计入当期损益的非流动金融资产，在“其他非流动金融资产”科目列示。本公司将分类为以摊余成本计量的长期债权投资，在“债权投资”科目中列示。自资产负债表日起一年内到期的长期债权投资，在“一年内到期的非流动资产”科目列示。本公司购入的以摊余成本计量的一年内到期的债权投资，在“其他流动资产”科目列示。本公司将分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的长期债权投资，在“其他债权投资”科目列示。自资产负债表日起一年内到期的长期债权投资的期末账面价值，在“一年内到期的非流动资产”科目列示。本公司购入的以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的一年内到期的债权投资，在“其他流动资产”科目列示。本公司将指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的非交易性权益工具投资，在“其他权益工具投资”科目列示。本公司承担的交易性金融负债，以及本公司持有的直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，在“交易性金融负债”科目列示。

10.10权益工具

权益工具是指能证明拥有本公司在扣除所有负债后的资产中的剩余权益的合同。本公司发行（含再融资）、回购、出售或注销权益工具作为权益的变动处理，与权益性交易相关的交易费用从权益中扣减。本公司不确认权益工具的公允价值变动。本公司对权益工具持有方的分配作为利润分配处理，发放的股票股利不影响所有者权益总额。

11. 应收票据

应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

12. 应收账款

应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

各应收款项预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见3.10金融工具所述。

13. 应收款项融资

□适用 √不适用

14. 其他应收款

其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

详见金融工具。

15. 存货

√适用 □不适用

15.1存货的类别

存货包括原材料、在产品、产成品和周转材料等，按成本与可变现净值孰低列示。

15.2发出存货的计价方法

存货发出时的成本按加权平均法核算，产成品和在产品成本包括原材料、直接人工以及在正常生产能力下按照一定方法分配的制造费用。周转材料主要系低值易耗品。

15.3存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法

存货成本高于其可变现净值的，计提存货跌价准备，计入当期损益。可变现净值，是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。公司确定存货的可变现净值，以取得的确凿证据为基础，并且考虑持有存货的目的、资产负债表日后事项的影响等因素。为生产而持有的材料等，用其生产的产成品的可变现净值高于成本的，该材料仍然按照成本计量；材料价格的下降表明产成品的可变现净值低于成本的，该材料按照可变现净值计量。为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算。持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。

15.4存货的盘存制度

存货盘存制度采用永续盘存制。

15.5低值易耗品的摊销方法

低值易耗品在领用时采用一次摊销法核算成本。

16. 合同资产

(1). 合同资产的确认方法及标准

□适用 √不适用

(2). 合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

17. 持有待售资产

□适用 √不适用

18. 债权投资

(1). 债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

19. 其他债权投资

(1). 其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

20. 长期应收款

(1). 长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

21. 长期股权投资

√适用 □不适用

21.1共同控制、重大影响的判断标准

按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策，则视为共同控制。如果存在两个或两个以上的参与方组合能够集体控制某项安排的，不视为共同控制。对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定，则视为对被投资单位实施重大影响。

21.2初始投资成本确定

企业合并形成的长期股权投资，按照本附注“3.5同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法”的相关内容确认初始投资成本；除企业合并形成的长期股权投资以外，其他方式取得的长期股权投资，按照下述方法确认其初始投资成本：

1）以支付现金取得的长期股权投资，应当按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。初始投资成本包括与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出。2）以发行权益性证券取得的长期股权投资，应当按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。与发行权益行证券直接相关的费用，应当按照《企业会计准则第37号——金融工具列报》的有关规定确定。3）在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值为基础确定其初始投资成本，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。4）通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照公允价值为基础确定。企业合并形成的长期股权投资，按照本附注“3.5同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法”的相关内容确认初始投资成本；除企业合并形成的长期股权投资以外，其他方式取得的长期股权投资，按照下述方法确认其初始投资成本：

1）以支付现金取得的长期股权投资，应当按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。初始投资成本包括与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出。2）以发行权益性证券取得的长期股权投资，应当按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。与发行权益行证券直接相关的费用，应当按照《企业会计准则第37号——金融工具列报》的有关规定确定。3）在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值为基础确定其初始投资成本，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。4）通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照公允价值为基础确定。

21.3后续计量及损益确认方法

21.3.1成本法后续计量

公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资采用成本法核算，长期股权投资按照初始投资成本计价。追加或收回投资调整长期股权投资的成本。被投资单位宣告分派的现金股利或利润，确认为当期投资收益。

21.3.2权益法后续计量

公司对联营企业和合营企业的长期股权投资，采用权益法核算，长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，不调整长期股权投资的初始投资成本；长期股权投资的初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，同时调整长期股权投资的成本。采用权益法核算时，投资方取得长期股权投资后，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；投资方按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；投资方对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外股东权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入股东权益。投资方在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础，对被投资单位的净利润进行调整后确认。被投资单位采用的会计政策及会计期间与投资方不一致的，按照投资方的会计政策及会计期间对被投资单位的财务报表进行调整，并据以确认投资收益和其他综合收益等。投资方确认被投资单位发生的净亏损，以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限，投资方负有承担额外损失义务的除外。被投资单

位以后实现净利润的，投资方在其收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。投资方计算确认应享有或应分担被投资单位的净损益时，与联营企业、合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于投资方的部分，予以抵销，在此基础上确认投资收益。投资方与被投资单位发生的未实现内部交易损失，按照《企业会计准则第8号——资产减值》等的有关规定属于资产减值损失的，全额确认。投资方对联营企业的权益性投资，其中一部分通过风险投资机构、共同基金、信托公司或包括投连险基金在内的类似主体间接持有的，无论以上主体是否对这部分投资具有重大影响，投资方都按照金融工具政策的有关规定，对间接持有的该部分投资选择以公允价值计量且其变动计入损益，并对其余部分采用权益法核算。

21.3.3因追加投资等原因能够对被投资单位施加重大影响或实施共同控制但不构成控制的处理按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》确定的原持有的股权投资的公允价值加上新增投资成本之和，作为改按权益法核算的初始投资成本。原持有的股权投资分类为可供出售金融资产的，其公允价值与账面价值之间的差额，以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动转入改按权益法核算的当期损益。

21.3.4处置部分股权的处理

因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按本附注“金融工具”的政策核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。因处置部分权益性投资等原因丧失了对被投资单位的控制的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按本附注“金融工具”的有关政策进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。在编制合并财务报表时，按照本附注“合并财务报表的编制方法”的相关内容处理。

21.3.5对联营企业或合营企业的权益性投资全部或部分分类为持有待售资产的处理分类为持有待售资产的对联营企业或合营企业的权益性投资，以账面价值与公允价值减去处置费用孰低的金额列示，公允价值减去处置费用低于原账面价值的金额，确认为资产减值损失。对于未划分为持有待售资产的剩余权益性投资，采用权益法进行会计处理。已划分为持有待售的对联营企业或合营企业的权益性投资，不再符合持有待售资产分类条件的，从被分类为持有待售资产之日起采用权益法进行追溯调整。分类为持有待售期间的财务报表作相应调整。

21.3.6处置长期股权投资的处理

处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款之间的差额，计入当期损益。采用权益法核算的长期股权投资，在处置该项投资时，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。

22. 投资性房地产

(1). 如果采用成本计量模式的：

折旧或摊销方法投资性房地产包括已出租持有并准备增值后转让的土地使用权以及已出租的建筑物，以实际成本进行初始计量。与投资性房地产有关的后续支出，在相关的经济利益很可能流入本公司且其成本能够可靠的计量时，计入投资性房地产成本；否则，在发生时计入当期损益。

本公司采用成本模式对所有投资性房地产进行后续计量，按其预计使用寿命及净残值率对建筑物和土地使用权计提折旧或摊销。投资性房地产的预计使用寿命、净残值率及年折旧（摊销）率列示如下：
类 别	预计使用寿命（年）	预计净残值率（%）	年折旧（摊销）率（%）
建筑物	24、35	3.00	2.77-4.04
投资性房地产的用途改变为自用时，自改变之日起，将该投资性房地产转换为固定资产或无形资产。自用房地产的用途改变为赚取租金或资本增值时，自改变之日起，将固定资产或无形资产转换为投资性房地产。发生转换时，以转换前的账面价值作为转换后的入账价值。 对投资性房地产的预计使用寿命、预计净残值和折旧（摊销）方法于每年年度终了进行复核并作适当调整。 当投资性房地产被处置、或者永久退出使用且预计不能从其处置中取得经济利益时，终止确认该项投资性房地产。投资性房地产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的金额计入当期损益。 当投资性房地产的可收回金额低于其账面价值时，账面价值减记至可收回金额。

类别	折旧方法	折旧年限（年）	残值率	年折旧率
类别	折旧方法	折旧年限（年）	净残值率（%）	年折旧率（%）
房屋建筑物	平均年限法	10-35	3-4	2.74-9.70
其中：简易房及仓库	平均年限法	10-20	3-4	4.80-9.70
井下设施	平均年限法	15	3	6.40
机器设备	平均年限法	10-15	3-4	6.40-9.70
运输工具	平均年限法	5-8	3-4	12.00-19.40
办公及电子设备	平均年限法	5	3-4	19.20-19.40

当固定资产的公允价值减去处置费用后的净额和资产预计未来现金流量的现值均低于固定资产账面价值时，确认固定资产存在减值迹象。固定资产存在减值迹象的，其账面价值减记至可收回金额。可收回金额根据固定资产的公允价值减去处置费用后的净额与固定资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。符合持有待售条件的固定资产，以账面价值与公允价值减去处置费用孰低的金额列示。公允价值减去处置费用低于原账面价值的金额，确认为资产减值损失。

(3). 融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法

□适用 √不适用

24. 在建工程

√适用 □不适用

在建工程按实际发生的成本计量。实际成本包括建筑费用、其他为使在建工程达到预定可使用状态所发生的必要支出以及在资产达到预定可使用状态之前所发生的符合资本化条件的借款费用。在建工程在达到预定可使用状态时，转入固定资产并自次月起开始计提折旧。当在建工程的可收回金额低于其账面价值时，账面价值减记至可收回金额。

25. 借款费用

√适用 □不适用

发生的可直接归属于需要经过相当长时间的购建活动才能达到预定可使用状态之固定资产购建的借款费用，在资产支出及借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始时，开始资本化并计入该资产的成本。当购建的资产达到预定可使用状态时停止资本化，其后发生的借款费用计入当期损益。如果资产的购建活动发生非正常中断，并且中断时间连续超过3个月，暂停借款费用的资本化，直至资产的购建活动重新开始。在资本化期间内，专门借款（指为购建或者生产符合资本化条件的资产而专门借入的款项）以专门借款当期实际发生的利息费用，减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后确定应予资本化的利息金额；一般借款则根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。借款存在折价或者溢价的，按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或者溢价金额，调整每期利息金额。

26. 生物资产

□适用 √不适用

27. 油气资产

□适用 √不适用

28. 使用权资产

□适用 √不适用

29. 无形资产

(1). 计价方法、使用寿命、减值测试

√适用 □不适用

无形资产主要系土地使用权和采矿权，无形资产以实际成本计量。土地使用权按使用年限20年平均摊销，采矿权按开采年限15年平均摊销。外购土地及建筑物的价款难以在土地使用权与建筑物之间合理分配的，全部作为固定资产。

当无形资产的公允价值减去处置费用后的净额和资产预计未来现金流量的现值均低于无形资产账面价值时，确认无形资产存在减值迹象。无形资产存在减值迹象的，其账面价值减记至可收回金额。可收回金额根据无形资产的公允价值减去处置费用后的净额与无形资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。对使用寿命有限的无形资产的预计使用寿命及摊销方法于每年年度终了进行复核并作适当调整。

(2). 内部研究开发支出会计政策

□适用 √不适用

30. 长期资产减值

√适用 □不适用

在财务报表中单独列示的商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，至少每年进行减值测试。固定资产、无形资产、以成本模式计量的投资性房地产及长期股权投资等，于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。前述资产减值损失一经确认，如果在以后期间价值得以恢复，也不予转回。

31. 长期待摊费用

√适用 □不适用

长期待摊费用包括经营租入固定资产改良及其他已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用，按预计受益期间分期平均摊销，并以实际支出减去累计摊销后的净额列示。

长期待摊费用性质	摊销方法	摊销年限
装修费	平均年限法	3、4、10年
矿山道路	平均年限法	3年
变电站（临时建筑）	平均年限法	3年

在职工提供服务从而增加了其未来享有的带薪缺勤权利时，确认与累积带薪缺勤相关的职工薪酬，并以累积未行使权利而增加的预期支付金额计量。在职工实际发生缺勤的会计期间确认与非累积带薪缺勤相关的职工薪酬。利润分享计划同时满足下列条件时，公司确认相关的应付职工薪酬：

1）因过去事项导致现在具有支付职工薪酬的法定义务或推定义务；2）因利润分享计划所产生的应付职工薪酬义务金额能够可靠估计。

(2). 离职后福利的会计处理方法

√适用 □不适用

设定提存计划公司在职工为其提供服务的会计期间，将根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。根据设定提存计划，预期不会在职工提供相关服务的年度报告期结束后十二个月内支付全部应缴存金额的，公司将全部应缴存金额以折现后的金额计量应付职工薪酬。本公司未设定受益计划。

(3). 辞退福利的会计处理方法

√适用 □不适用

公司向职工提供辞退福利的，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：

1）公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时。2）公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。公司按照辞退计划条款的规定，合理预计并确认辞退福利产生的应付职工薪酬。

(4). 其他长期职工福利的会计处理方法

√适用 □不适用

公司向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划条件的，按照关于设定提存计划的有关政策进行处理。长期残疾福利水平取决于职工提供服务期间长短的，公司在职工提供服务的期间确认应付长期残疾福利义务；长期残疾福利与职工提供服务期间长短无关的，公司在导致职工长期残疾的事件发生的当期确认应付长期残疾福利义务。本公司未设定其他重大的长期职工福利。

34. 租赁负债

□适用 √不适用

35. 预计负债

√适用 □不适用

对因产品质量保证、亏损合同等形成的现时义务，其履行很可能导致经济利益的流出，在该义务的金额能够可靠计量时，确认为预计负债。对于未来经营亏损，不确认预计负债。预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，并综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数；因随着时间推移所进行的折现还原而导致的预计负债账面价值的增加金额，确认为利息费用。于资产负债表日，对预计负债的账面价值进行复核并作适当调整，以反映当前的最佳估计数。

36. 股份支付

□适用 √不适用

37. 优先股、永续债等其他金融工具

□适用 √不适用

38. 收入

(1). 收入确认和计量所采用的会计政策

√适用 □不适用

38.1收入确认原则

合同开始日，本公司对合同进行评估，识别合同所包含的各单项履约义务，并确定各单项履约义务是在某一时段内履行，还是在某一时点履行。

满足下列条件之一时，属于在某一时段内履行履约义务，否则，属于在某一时点履行履约义务：

1）客户在本公司履约的同时即取得并消耗本公司履约所带来的经济利益。2）客户能够控制本公司履约过程中在建商品或服务。3）本公司履约过程中所产出的商品或服务具有不可替代用途，且本公司在整个合同期间内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项。对于在某一时段内履行的履约义务，本公司在该段时间内按照履约进度确认收入。履约进度不能合理确定时，已经发生的成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的成本金额确认收入，直到履约进度能够合理确定为止。对于在某一时点履行的履约义务，在客户取得相关商品或服务控制权时点确认收入。在判断客户是否已取得商品控制权时，公司考虑下列迹象：

1）本公司就该商品享有现时收款权利，即客户就该商品负有现时付款义务。2）本公司已将该商品的法定所有权转移给客户，即客户已拥有该商品的法定所有权。3）本公司已将该商品实物转移给客户，即客户已实物占有该商品。4）本公司已将该商品所有权上的主要风险和报酬转移给客户，即客户已取得该商品所有权上的主要风险和报酬。5）客户已接受该商品。6）其他表明客户已取得商品控制权的迹象。

38.2收入计量原则

本公司按照分摊至各单项履约义务的交易价格计量收入。交易价格是本公司因向客户转让商品或服务而预期有权收取的对价金额，不包括代第三方收取的款项以及预期将退还给客户的款项。合同中存在可变对价的，本公司按照期望值或最可能发生金额确定可变对价的最佳估计数，但包含可变对价的交易价格，不超过在相关不确定性消除时累计已确认收入极可能不会发生重大转回的金额。合同中存在重大融资成分的，本公司按照假定客户在取得商品或服务控制权时即以现金支付的应付金额确定交易价格。该交易价格与合同对价之间的差额，在合同期间内采用实际利率法摊销。合同开始日，本公司预计客户取得商品或服务控制权与客户支付价款间隔不超过一年的，不考虑合同中存在的重大融资成分。客户支付非现金对价的，本公司按照非现金对价的公允价值确定交易价格。非现金对价的公允价值不能合理估计的，参照本公司承诺向客户转让商品的单独售价间接确定交易价格。非现金对价的公允价值因对价形式以外的原因而发生变动的，作为可变对价处理。本公司应付客户（或向客户购买本公司商品的第三方）对价的，将该应付对价冲减交易价格，并在确认相关收入与支付（或承诺支付）客户对价二者孰晚的时点冲减当期收入，但应付客户对价是为了向客户取得其他可明确区分商品的除外。合同中包含两项或多项履约义务的，公司在合同开始日，按照各单项履约义务所承诺商品的单独售价的相对比例，将交易价格分摊至各单项履约义务。对于附有销售退回条款的销售，本公司在客户取得相关商品控制权时，按照因向客户转让商品而预期有权取得的对价金额确认收入，按照预期因销售退回将退还的金额确认为预计负债；

同时，按照预期将退回商品转让时的账面价值，扣除收回该商品预计发生的成本（包括退回商品的价值减损）后的余额，确认为一项资产，即应收退货成本，按照所转让商品转让时的账面价值，扣除上述资产成本的净额结转成本。每一资产负债表日，本公司重新估计未来销售退回情况，并对上述资产和负债进行重新计量。根据合同约定、法律规定等，本公司为所销售的商品或所建造的资产等提供质量保证。对于为向客户保证所销售的商品符合既定标准的保证类质量保证，本公司按照《企业会计准则第13号?—或有事项》准则进行会计处理。对于为向客户保证所销售的商品符合既定标准之外提供了一项单独服务的服务类质量保证，本公司将其作为一项单项履约义务，按照提供商品和服务类质量保证的单独售价的相对比例，将部分交易价格分摊至服务类质量保证，并在客户取得服务控制权时确认收入。在评估质量保证是否在向客户保证所销售商品符合既定标准之外提供了一项单独服务时，本公司考虑该质量保证是否为法定要求、质量保证期限以及本公司承诺履行任务的性质等因素。本公司有权自主决定所交易商品的价格，即本公司在向客户转让商品及其他产品前能够控制该产品，则本公司为主要责任人，按照已收或应收对价总额确认收入。否则，本公司为代理人，按照预期有权收取的佣金或手续费的金额确认收入，该金额应当按照已收或应收对价总额扣除应支付给其他相关方的价款后的净额，或者按照既定的佣金金额或比例等确认。

38.3收入确认的具体方法

本公司与客户之间的销售商品合同通常仅包含转让商品的履约义务。本公司通常在综合考虑了下列因素的基础上，以到货验收完成时点确认收入：取得商品的现时收款权利、商品所有权上的主要风险和报酬的转移、商品的法定所有权的转移、商品实物资产的转移、客户接受该商品。子公司塔中矿业有限公司对含带有价格调整条款的产品销售收入确认方法主要采取：向客户发出货物后，在满足上述条件时确认收入，公司于报告期末对尚未执行价格调整的按期末金属精粉的公允价格予以调整收入金额。

(2). 同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况

□适用 √不适用

39. 合同成本

□适用 √不适用

40. 政府补助

√适用 □不适用

40.1与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法

与资产相关的政府补助，冲减相关资产的账面价值或确认为递延收益。与资产相关的政府补助确认为递延收益的，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入损益。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，应当将尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。

40.2与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法

用于补偿企业以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益或冲减相关成本；用于补偿企业已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益或冲减相关成本。

40.3同时包含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助

对于同时包含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助，区分不同部分分别进行会计处理；难以区分的，应当整体归类为与收益相关的政府补助。

40.4政府补助在利润表中的核算

与企业日常活动相关的政府补助，应当按照经济业务实质，计入其他收益或冲减相关成本费用。与企业日常活动无关的政府补助，应当计入营业外收支。

40.5 政府补助退回的处理

已确认的政府补助需要退回的，在需要退回的当期分情况按照以下规定进行会计处理：

初始确认时冲减相关资产账面价值的，调整资产账面价值；存在相关递延收益的，冲减相关递延收益账面余额，超出部分计入当期损益；属于其他情况的，直接计入当期损益。

41. 递延所得税资产/递延所得税负债

√适用 □不适用

递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额（包括应纳税暂时性差异和可抵扣暂时性差异）计算确认。对于按照税法规定能够于以后年度抵减应纳税所得额的可抵扣亏损，视同可抵扣暂时性差异。对于商誉的初始确认产生的暂时性差异，不确认相应的递延所得税负债。对于既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）的非企业合并的交易中产生的资产或负债的初始确认形成的暂时性差异，不确认相应的递延所得税资产和递延所得税负债。于资产负债表日，递延所得税资产和递延所得税负债，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。递延所得税资产的确认以本公司很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的应纳税所得额为限。对子公司、联营企业及合营企业投资相关的暂时性差异产生的递延所得税资产和递延所得税负债，予以确认。但本公司能够控制暂时性差异转回的时间且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回的，不予确认。

42. 租赁

(1). 经营租赁的会计处理方法

√适用 □不适用

实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁为融资租赁。其他的租赁为经营租赁。

(2). 融资租赁的会计处理方法

√适用 □不适用

融资租赁的会计处理方法按租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，租入资产的入账价值与最低租赁付款额之间的差额为未确认融资费用，在租赁期内按实际利率法摊销。最低租赁付款额扣除未确认融资费用后的余额以长期应付款列示。

(3). 新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

43. 其他重要的会计政策和会计估计

□适用 √不适用

44. 重要会计政策和会计估计的变更

(1). 重要会计政策变更

√适用 □不适用

会计政策变更的内容和原因	审批程序	备注(受重要影响的报表项目名称和金额)
财政部于2017年颁布了修订后的《企业会计准则第14号——收入》。本公司自2020年1月1日起施行前述准则，并根据前述准则关于衔接的规定，于2020年1月1日对财务报表进行了相应的调整。	第七届董事会第二十次会议审议通过	请见“其他说明”

项目	2019年12月31日	2020年1月1日	调整数
流动资产：
货币资金	205,625,557.43	205,625,557.43
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
衍生金融资产	11,508,596.84	11,508,596.84
应收票据
应收账款	101,555,013.47	101,555,013.47
应收款项融资
预付款项	28,624,548.70	28,624,548.70
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	1,401,376,976.92	1,401,376,976.92
其中：应收利息	23,366,025.07	23,366,025.07
应收股利	-	-
买入返售金融资产
存货	162,304,751.18	162,304,751.18

合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	233,869,482.06	233,869,482.06
流动资产合计	2,144,864,926.60	2,144,864,926.60
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	1,133,015.01	1,133,015.01
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产	2,075,310.35	2,075,310.35
固定资产	1,413,839,590.45	1,413,839,590.45
在建工程	599,139,700.77	599,139,700.77
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	1,474,351.75	1,474,351.75
开发支出
商誉
长期待摊费用	6,403,221.52	6,403,221.52
递延所得税资产	5,325,572.01	5,325,572.01
其他非流动资产	4,115,470.66	4,115,470.66
非流动资产合计	2,033,506,232.52	2,033,506,232.52
资产总计	4,178,371,159.12	4,178,371,159.12
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债	2,259,850.00	2,259,850.00
应付票据
应付账款	402,042,328.72	402,042,328.72
预收款项	29,654,905.51	658,392.31	-28,996,513.20
合同负债		28,996,513.20	28,996,513.20
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	16,871,478.74	16,871,478.74
应交税费	528,647.78	528,647.78
其他应付款	307,603,711.85	307,603,711.85
其中：应付利息	-	-
应付股利	11,230,940.64	11,230,940.64
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债

一年内到期的非流动负债	672,288,168.39	672,288,168.39
其他流动负债	7,348,329.61	7,348,329.61
流动负债合计	1,438,597,420.60	1,438,597,420.60
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计	1,438,597,420.60	1,438,597,420.60
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	914,210,168.00	914,210,168.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	22,364,488.69	22,364,488.69
减：库存股
其他综合收益	-705,599,955.03	-705,599,955.03
专项储备
盈余公积	221,315,911.60	221,315,911.60
一般风险准备
未分配利润	2,287,483,125.26	2,287,483,125.26
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计	2,739,773,738.52	2,739,773,738.52
少数股东权益
所有者权益（或股东权益）合计	2,739,773,738.52	2,739,773,738.52
负债和所有者权益（或股东权益）总计	4,178,371,159.12	4,178,371,159.12

项目	2019年12月31日	2020年1月1日	调整数
流动资产：
货币资金	166,514,609.33	166,514,609.33
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款	106,482,322.18	106,482,322.18

应收款项融资
预付款项	2,942,864.42	2,942,864.42
其他应收款	1,419,319,639.55	1,419,319,639.55
其中：应收利息	4,576,326.44	4,576,326.44
应收股利	1,349,454,265.78	1,349,454,265.78
存货	100,884.96	100,884.96
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	16,200,777.12	16,200,777.12
流动资产合计	1,711,561,097.56	1,711,561,097.56
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	799,437,114.47	799,437,114.47
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产	2,075,310.35	2,075,310.35
固定资产	2,310,096.31	2,310,096.31
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计	803,822,521.13	803,822,521.13
资产总计	2,515,383,618.69	2,515,383,618.69
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
衍生金融负债	2,259,850.00	2,259,850.00
应付票据
应付账款	41,209,122.72	41,209,122.72
预收款项
合同负债
应付职工薪酬	5,022,174.99	5,022,174.99
应交税费	380,775.32	380,775.32
其他应付款	263,190,112.76	263,190,112.76
其中：应付利息	-	-
应付股利	11,230,940.64	11,230,940.64
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债	7,348,329.61	7,348,329.61
流动负债合计	319,410,365.40	319,410,365.40

非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计	319,410,365.40	319,410,365.40
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	914,210,168.00	914,210,168.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	268,676,215.89	268,676,215.89
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积	220,534,448.73	220,534,448.73
未分配利润	792,552,420.67	792,552,420.67
所有者权益（或股东权益）合计	2,195,973,253.29	2,195,973,253.29
负债和所有者权益（或股东权益）总计	2,515,383,618.69	2,515,383,618.69

在很有可能有足够的应纳税利润来抵扣亏损的限度内，已就所有未利用的税务亏损确认递延所得税资产。其基于管理层运用大量的判断来估计未来应纳税利润发生的时间和金额，并结合纳税筹划策略，以确认本附注七、31所示递延所得税资产金额。管理费用-停工及闲置产能损失报告期内受疫情影响，本公司采选业务受到巨大影响，因受停产及限产影响致本公司产量大幅下降，本公司生产环节固定成本支出若全额分摊到产成品中则会使营业毛利率失真；基于此，本公司按照本期各月产量与上年度各月产量之比划分生产环节中的固定成本支出；将这部分费用计入管理费用;本期计入管理费用的停工及闲置产能损失为64,756,888.85元。

六、 税项

1. 主要税种及税率

主要税种及税率情况

√适用 □不适用

税种	计税依据	税率
本公司及境内子公司税种：
增值税	应税增值额（应税额按应纳税销售额乘以适用税率扣除当期允许抵扣的进项税后的余额计算）	5.00%、13.00%
消费税
营业税
城市维护建设税	应纳增值税和营业税额	5.00%、7.00%
企业所得税	应税所得额	25.00%
教育费附加	应纳增值税和营业税额	3.00%
地方教育费附加	应纳增值税和营业税额	2.00%
位于塔吉克斯坦共和国的子公司塔中矿业有限公司税种：
增值税	应税收入	出口免税
关税	应税资产价值	5.00-15.00%
社保税	支付的工资总额	25.00%
矿产资源开采税	矿山有用矿石开采量价值	5.00%、6.00%
公路使用税	应税总收入的70.00%	1.00%
不动产税	所有楼层面积进行校正后的面积和建筑物实际占用的土地面积	根据占地面积及其使用目的，以城市和区域内的调节系数计算指数的百分比来确定不动产项目的税率
交通工具使用税	交通工具类别	按发动机功率计算
土地税	使用的土地面积	按地区确定每公顷的土地税率计算
法人利润税注1	应纳税利润总额	13.00%
红利税	汇出境外的利润额	12.00%

2. 税收优惠

√适用 □不适用

本公司根据西藏自治区人民政府藏政发[2011]114号文自2011年至2020年期间执行15%的企业所得税税率。

3. 其他

□适用 √不适用

七、 合并财务报表项目注释

1、 货币资金

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
库存现金	179,969.86	115,585.51
银行存款	130,361,850.37	34,949,885.16
其他货币资金	163,338,549.31	170,560,086.76
合计	293,880,369.54	205,625,557.43
其中：存放在境外的款项总额	57,240,002.99	18,401,252.80

项 目	期末余额	年初余额
银行存款—与他人共管账户	237,249.39	237,249.39
其他货币资金—金融产品浮动盈亏受限	-	69,433.79
其他货币资金—境外金融产品保证金	6,524,620.00	6,975,752.72
其他货币资金—借款质押物	128,089,901.50	152,586,400.00
合 计	134,851,770.89	159,868,835.90

项目	期末余额	期初余额
期权合约公允价值	208,265.87
期货合约公允价值变动收益		11,508,596.84
合计	208,265.87	11,508,596.84

4、 应收票据

(1). 应收票据分类列示

□适用 √不适用

(2). 期末公司已质押的应收票据

□适用 √不适用

(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据

□适用 √不适用

(4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据

□适用 √不适用

(5). 按坏账计提方法分类披露

□适用 √不适用

按单项计提坏账准备：

□适用 √不适用

按组合计提坏账准备：

□适用 √不适用

如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：

□适用 √不适用

(6). 坏账准备的情况

□适用 √不适用

(7). 本期实际核销的应收票据情况

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

5、 应收账款

(1). 按账龄披露

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

账龄	期末账面余额
1年以内
其中：1年以内分项
1年以内小计	67,596,625.59
1至2年
2至3年
3年以上
3至4年
4至5年
5年以上	1,624,834.63
合计	69,221,460.22

(3). 按坏账计提方法分类披露

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

类别	期末余额					期初余额
	账面余额		坏账准备		账面 价值	账面余额		坏账准备		账面 价值
	金额	比例(%)	金额	计提比例(%)		金额	比例(%)	金额	计提比例(%)
按单项计提坏账准备	1,624,834.63	2.35	1,624,834.63	100.00		22,272,010.87	20.73	1,624,834.63	7.30	20,647,176.24
其中：
按组合计提坏账准备	67,596,625.59	97.65	3,379,831.28	5.00	64,216,794.31	85,166,144.45	79.27	4,258,307.22	5.00	80,907,837.23
其中：
账龄组合	67,596,625.59	97.65	3,379,831.28	5.00	64,216,794.31	85,166,144.45	79.27	4,258,307.22	5.00	80,907,837.23
合计	69,221,460.22	/	5,004,665.91	/	64,216,794.31	107,438,155.32	/	5,883,141.85	/	101,555,013.47

按单项计提坏账准备：

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

名称	期末余额
	账面余额	坏账准备	计提比例（%）	计提理由
上海勇进矿产品有限公司	1,624,834.63	1,624,834.63	100.00	预计无法收回
合计	1,624,834.63	1,624,834.63	100.00	/

名称	期末余额
	应收账款	坏账准备	计提比例（%）
1年以内	67,596,625.59	3,379,831.28	5.00
合计	67,596,625.59	3,379,831.28	5.00

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销	其他变动
按单项计提	1,624,834.63	-	-		-	1,624,834.63
按账龄组合计提	4,258,307.22	-	-124,140.20		-754,335.74	3,379,831.28
合计	5,883,141.85	-	-124,140.20		-754,335.74	5,004,665.91

(6). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

√适用 □不适用

单位名称	与本公司关系	金 额	坏账准备 期末余额	占应收账款总额比例
嘉能可国际公司	非关联方	67,596,625.59	3,379,831.28	97.65%
上海勇进矿产品有限公司	非关联方	1,624,834.63	1,624,834.63	2.35%
合 计		69,221,460.22	5,004,665.91	100.00%

账龄	期末余额		期初余额
	金额	比例(%)	金额	比例(%)
1年以内	9,738,204.08	50.80	18,602,681.74	64.99
1至2年	1,310,565.27	6.84	2,121,117.75	7.41
2至3年	1,676,427.58	8.74	64,963.93	0.23
3年以上	6,443,954.94	33.62	7,835,785.28	27.37
合计	19,169,151.87	100.00	28,624,548.70	100.00

单位名称	与本公司关系	金 额	账龄	未结算原因
工业部机械厂注	非关联方	5,774,000.00	3年以上	见下描述
俄罗斯车里雅宾斯克HEKK股份公司	非关联方	1,620,865.98	1年以内	货物未达
成都利君实业股份有限公司	非关联方	1,538,170.00	1年以内	货物未达
石油天然气有限责任公司	非关联方	1,112,400.05	1年以内	预付燃油款
东方曙光有限公司	非关联方	944,960.64	2至3年	货物未达

合 计

10,990,396.67

项目	期末余额	期初余额
应收利息	2,442,033.25	23,366,025.07
应收股利
其他应收款	21,276,079.61	1,378,010,951.85
合计	23,718,112.86	1,401,376,976.92

项目	期末余额	期初余额
定期存款
委托贷款
债券投资
质押存款利息	1,931,794.35	4,576,326.44
财务资助款利息	510,238.90	18,789,698.63
合计	2,442,033.25	23,366,025.07

(6). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

其他应收款

(7). 按账龄披露

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

账龄	期末账面余额
1年以内
其中：1年以内分项
1年以内小计	17,071,073.60
1至2年	579,541.77
2至3年	844,088.96
3年以上
3至4年	6,778,654.19
4至5年
5年以上	37,436,193.77
合计	62,709,552.29

款项性质	期末账面余额	期初账面余额
资金拆借款	42,239,124.51	42,239,124.51
境内垫付境外工程款	5,700,000.00	-
未结算预付货款	3,377,054.33	2,443,178.31
代垫款	2,974,705.06	5,308,720.22
备用金	2,793,605.19	10,282,972.80
出口退税	2,291,894.75	2,625,199.04
保证金及押金	869,904.31	13,397,284.73
股权回购款	-	6,700,000.00
财务资助款	-	1,339,408,994.12
其他	2,463,264.14	388,950.80
合计	62,709,552.29	1,422,794,424.53

坏账准备	第一阶段	第二阶段	第三阶段	合计
	未来12个月预期信用损失	整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)	整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2020年1月1日余额		3,350,000.00	41,433,472.68	44,783,472.68
2020年1月1日余

额在本期
--转入第二阶段
--转入第三阶段
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提
本期转回		3,350,000.00		3,350,000.00
本期转销
本期核销
其他变动
2020年12月31日余额			41,433,472.68	41,433,472.68

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销	其他变动
按单项计提坏账准备	44,783,472.68		-3,350,000.00			41,433,472.68
合计	44,783,472.68	-	-3,350,000.00	-	-	41,433,472.68

单位名称	款项的性质	期末余额	账龄	占其他应收款期末余额合计数的比例(%)	坏账准备 期末余额
西藏新珠峰摩托车有限公司	资金拆借款	22,192,065.27	5年以上	34.06%	19,410,689.99

青海西部铟业有限责任公司	资金拆借款	13,268,405.05	5年以上	20.37%	13,268,405.05
青海中钜金属资源有限公司注	资金拆借款	6,778,654.19	3-4年	10.40%	6,778,654.19
河南井建建筑工程有限公司	境内垫付境外工程款	2,200,000.00	1年以内	3.38%
出口退税	出口退税	2,170,012.50	1年以内	3.33%
合计	/	46,609,137.01	/	71.54%	39,457,749.23

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	存货跌价准备/合同履约成本减值准备	账面价值	账面余额	存货跌价准备/合同履约成本减值准备	账面价值
原材料	80,160,467.60		80,160,467.60	118,438,623.38		118,438,623.38
在产品
库存商品
周转材料
消耗性生物资产
合同履约成本
自制半成品	33,410,633.47		33,410,633.47	42,367,810.86		42,367,810.86
产成品	109,755.67		109,755.67	1,498,316.94		1,498,316.94
合计	113,680,856.74	-	113,680,856.74	162,304,751.18		162,304,751.18

其他说明

□适用 √不适用

10、 合同资产

(1). 合同资产情况

□适用 √不适用

(2). 报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因

□适用 √不适用

(3). 本期合同资产计提减值准备情况

□适用 √不适用

如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

11、 持有待售资产

□适用 √不适用

12、 一年内到期的非流动资产

□适用 √不适用

期末重要的债权投资和其他债权投资：

□适用 √不适用

13、 其他流动资产

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
合同取得成本
应收退货成本
境外子公司预缴的税费	107,218,481.17	217,533,565.54
待抵扣进项税	9,878,804.97	8,872,353.61
待处理流动资产		7,463,562.91
合计	117,097,286.14	233,869,482.06

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

15、 其他债权投资

(1). 其他债权投资情况

□适用 √不适用

(2). 期末重要的其他债权投资

□适用 √不适用

(3). 减值准备计提情况

□适用 √不适用

本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

16、 长期应收款

(1). 长期应收款情况

□适用 √不适用

(2). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据

□适用 √不适用

(3). 因金融资产转移而终止确认的长期应收款

□适用 √不适用

(4). 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

17、 长期股权投资

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

被投资单位	期初 余额	本期增减变动								期末 余额	减值准备期末余额
		追加投资	减少投资	权益法下确认的投资损益	其他综合收益调整	其他权益变动	宣告发放现金股利或利润	计提减值准备	其他
一、合营企业
小计
二、联营企业
西藏珠峰中免免税品有限公司	1,133,015.01			-192,256.27						940,758.74
西藏新珠峰摩托车有限公司
Tibet Summit Resources Hongkong Limited
小计	1,133,015.01			-192,256.27						940,758.74
合计	1,133,015.01	-	-	-192,256.27	-	-	-	-	-	940,758.74

18、 其他权益工具投资

(1). 其他权益工具投资情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
Pure Energy	14,277,075.97
合计	14,277,075.97

项目	本期确认的股利收入	累计利得	累计损失	其他综合收益转入留存收益的金额	指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的原因	其他综合收益转入留存收益的原因
Pure Energy					非交易性权益投资

项目	房屋、建筑物	土地使用权	在建工程	合计
一、账面原值
1.期初余额	5,509,974.22			5,509,974.22
2.本期增加金额
（1）外购
（2）存货\固定资产\在建工程转入
（3）企业合并增加
3.本期减少金额
（1）处置
（2）其他转出
4.期末余额	5,509,974.22			5,509,974.22
二、累计折旧和累计摊销

1.期初余额	3,434,663.87			3,434,663.87
2.本期增加金额	154,514.88			154,514.88
（1）计提或摊销	154,514.88			154,514.88
3.本期减少金额
（1）处置
（2）其他转出
4.期末余额	3,589,178.75			3,589,178.75
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3、本期减少金额
（1）处置
（2）其他转出
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值	1,920,795.47			1,920,795.47
2.期初账面价值	2,075,310.35			2,075,310.35

项目	期末余额	期初余额
固定资产	1,329,144,508.77	1,413,839,590.45
固定资产清理
合计	1,329,144,508.77	1,413,839,590.45

项目	房屋及建筑物	机器设备	运输工具	办公及电子设备	合计
一、账面原值：
1.期初余额	1,608,827,874.08	175,099,512.16	78,123,468.03	81,218,008.79	1,943,268,863.06
2.本期增	228,527,056.36	96,815,826.16	5,009,436.07	10,915,381.98	341,267,700.57

加金额
（1）购置	-	3,951,048.28	3,976,593.78	1,309,331.79	9,236,973.85
（2）在建工程转入	223,246,078.63	92,376,091.61	-	9,443,945.68	325,066,115.92
（3）企业合并增加
（4）购入子公司增加	5,280,977.73	488,686.27	1,032,842.29	162,104.51	6,964,610.80
3.本期减少金额	349,554,271.53	47,562,982.06	16,454,121.36	17,001,417.87	430,572,792.82
（1）处置或报废	-	335,336.27	609,292.59	1,190,088.52	2,134,717.38
（2）外币报表折算差额	349,554,271.53	47,227,645.79	15,844,828.77	15,811,329.35	428,438,075.44
4.期末余额	1,487,800,658.91	224,352,356.26	66,678,782.74	75,131,972.90	1,853,963,770.81
二、累计折旧
1.期初余额	360,687,750.28	75,681,723.83	43,541,225.66	49,340,386.73	529,251,086.50
2.本期增加金额	75,688,816.59	15,105,211.53	14,189,571.27	10,791,843.23	115,775,442.62
（1）计提	75,364,218.09	14,877,674.85	13,569,210.95	10,715,654.32	114,526,758.21
（2）购入子公司增加	324,598.50	227,536.68	620,360.32	76,188.91	1,248,684.41
3.本期减少金额	81,519,801.73	17,222,248.94	10,838,660.40	10,804,742.12	120,385,453.19
（1）处置或报废	-	325,276.24	590,081.24	1,154,385.85	2,069,743.33
（2）外币报表折算差异	81,519,801.73	16,896,972.70	10,248,579.16	9,650,356.27	118,315,709.86
4.期末余	354,856,765.14	73,564,686.42	46,892,136.53	49,327,487.84	524,641,075.93

额
三、减值准备
1.期初余额				178,186.11	178,186.11
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
（1）处置或报废
4.期末余额				178,186.11	178,186.11
四、账面价值
1.期末账面价值	1,132,943,893.77	150,787,669.84	19,786,646.21	25,626,298.95	1,329,144,508.77
2.期初账面价值	1,248,140,123.80	99,417,788.33	34,582,242.37	31,699,435.95	1,413,839,590.45

项目	期末余额	期初余额
在建工程	414,206,356.68	599,139,700.77

工程物资
合计	414,206,356.68	599,139,700.77

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
5万吨粗铅冶炼项目	392,648,451.72		392,648,451.72	476,764,402.39		476,764,402.39
恰拉塔巷道工程	18,324,498.22		18,324,498.22	12,867,493.62		12,867,493.62
巷道工程	2,492,583.30		2,492,583.30	6,314,057.47		6,314,057.47
别列瓦尔巷道工程	327,683.08		327,683.08	9,517,206.62		9,517,206.62
选矿厂扩建工程	312,176.80		312,176.80	90,577,180.24		90,577,180.24
其他零星工程	100,963.56		100,963.56	3,099,360.43		3,099,360.43
合计	414,206,356.68		414,206,356.68	599,139,700.77		599,139,700.77

(2). 重要在建工程项目本期变动情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目名称	预算数	期初 余额	本期增加金额	本期转入固定资产金额	本期其他减少金额	期末 余额	工程累计投入占预算比例(%)	工程进度	利息资本化累计金额	其中：本期利息资本化金额	本期利息资本化率(%)	资金来源
5万吨粗铅冶炼项目	450,000,000	476,764,402.39	11,918,579.23	-	96,034,529.90	392,648,451.72	99.95	试生产				自筹
恰拉塔巷道工程		12,867,493.62	29,601,849.40	20,393,008.28	3,751,836.52	18,324,498.22						自筹
其他巷道工程		6,314,057.47	184,702,822.57	187,658,879.82	865,416.92	2,492,583.30						自筹
别列瓦尔巷道工程		9,517,206.62	1,759,148.53	10,159,015.27	789,656.80	327,683.08						自筹
选厂扩建工程		90,577,180.24	18,853,342.77	102,024,301.23	7,094,044.98	312,176.80						自筹
其他零星工程		3,099,360.43	1,956,052.55	4,698,153.89	256,295.53	100,963.56						自筹
杜尚别中塔文化交流中心建设		-	88,989.61	88,989.61	-	-						自筹
5中段职工公寓建设工程		-	43,767.82	43,767.82	-	-						自筹
合计	450,000,000	599,139,700.77	248,924,552.48	325,066,115.92	108,791,780.65	414,206,356.68	/	/			/	/

(3). 本期计提在建工程减值准备情况

□适用 √不适用

其他说明

√适用 □不适用

报告期内，本公司冶炼厂项目因在试生产调试，当期利息资本化金额为8,185,270.51元；利息资本化率1.40%。本公司董事会认为期末在建工程未发生可收回金额低于其账面价值的情况而毋须计提减值准备。

工程物资

(4). 工程物资情况

□适用 √不适用

23、 生产性生物资产

(1). 采用成本计量模式的生产性生物资产

□适用 √不适用

(2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

24、 油气资产

□适用 √不适用

25、 使用权资产

□适用 √不适用

26、 勘探资产

项 目	期末余额	年初余额
勘探资产	1,266,885,122.53	-

项 目	SDLA Project	SESA Project	ARIZARO Project	合 计
一、取得成本	820,211,863.28	21,600,200.53	326,623,436.09	1,168,435,499.90
取得支出	821,576,068.67	22,059,409.52	331,499,296.03	1,175,134,774.22
外币报表折算差异影响	-1,364,205.39	-459,208.99	-4,875,859.94	-6,699,274.32
二、勘探投入	97,634,846.58	-	814,776.05	98,449,622.63
投入支出	106,259,132.46	-	905,588.25	107,164,720.71
外币报表折算差异影响	-8,624,285.88	-	-90,812.20	-8,715,098.08
三、勘探资产	917,846,709.86	21,600,200.53	327,438,212.14	1,266,885,122.53

该项目系SDLA Project与Salta Exploraciones SA（以下简称SESA）根据阿根廷共和国法律签订了公司联合体合同（简称UT协议）合营安排用于生产年约当产量为2500吨碳酸锂项目。SDLA Project承诺需要投入300万美金及部分卤水以获取该合营安排中50%权益，SESA需要出资600万美元或者等额的基建投入以获取该合营安排中50%权益。基建投入面积限于100公顷以内（约1平方公里）。截止2020年12月31日，SDLA Project尚未履行出资义务，相关应付出资款暂挂账于其他应付款项下；SESA已投入部分设备款。SDLA Project与SESA就合营安排中的相关约定存在异议，双方后续进一步约定见本附注十五.4所述。ARIZARO Project：

该项目系由子公司TOSA持有，位于阿根廷萨尔塔省，共持有11个矿权，总面积达到338.46平方公里。目前该项目尚未有勘探支出。本公司董事会认为期末勘探资产未发生可收回金额低于其账面价值的情况而毋须计提减值准备。

27、 无形资产

(1). 无形资产情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	土地使用权	专利权	非专利技术	北阿矿采矿权	合计
一、账面原值
1.期初余额	1,169,440.34			1,043,078.03	2,212,518.37
2.本期增加金额
(1)购置
(2)内部研发
(3)企业合并增加
3.本期减少金额	231,744.39			206,703.56	438,447.95
(1)处置
(2)外币报表折算差额	231,744.39			206,703.56	438,447.95
4.期末余额	937,695.95			836,374.47	1,774,070.42
二、累计摊销
1.期初余额	355,704.70			382,461.92	738,166.62
2.本期增加金额	53,922.68			64,128.27	118,050.95
（1）计提	53,922.68			64,128.27	118,050.95
3.本期减少金额	77,526.82			84,161.23	161,688.05
(1)处置

(2).外币报表折算差额	77,526.82			84,161.23	161,688.05
4.期末余额	332,100.56			362,428.96	694,529.52
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值	605,595.39			473,945.51	1,079,540.90
2.期初账面价值	813,735.64			660,616.11	1,474,351.75

□适用 √不适用

30、 长期待摊费用

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加金额	本期摊销金额	其他减少金额	期末余额
职工宿舍装修费	5,822,753.46		1,373,118.21	974,659.70	3,474,975.55
变电站（临时建筑）	265,236.80		172,659.19	30,025.91	62,551.70
矿山道路	315,231.26		290,705.30	24,525.96
合计	6,403,221.52		1,836,482.70	1,029,211.57	3,537,527.25

项目	期末余额		期初余额
	可抵扣暂时性差异	递延所得税 资产	可抵扣暂时性差异	递延所得税 资产
资产减值准备			-	-
内部交易未实现利润
可抵扣亏损
资产减值准备	3,379,831.28	439,378.07	3,174,506.91	412,685.90
固定资产折旧与税法差异	22,597,330.55	2,937,652.97	28,182,088.21	3,663,671.46
内部交易未实现利润	8,453,498.10	1,098,954.75	9,609,343.49	1,249,214.65
费用暂时性差异	50,692,521.48	6,590,027.79
合计	85,123,181.41	11,066,013.58	40,965,938.61	5,325,572.01

项目	期末余额	期初余额
可抵扣暂时性差异
可抵扣亏损	360,308,944.35	423,661.24
长期股权投资权益法亏损	13,605,850.00	13,605,850.00
合计	373,914,794.35	14,029,511.24

单位：元 币种：人民币

年份	期末金额	期初金额	备注
2024年	423,661.24	423,661.24
2025年	359,885,283.11
合计	360,308,944.35	423,661.24	/

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
合同取得成本
合同履约成本
应收退货成本
合同资产
预付恰拉塔矿床签约税	99,361,990.78		99,361,990.78
预付工程款	3,990,668.07		3,990,668.07	4,115,470.66		4,115,470.66
合计	103,352,658.85	-	103,352,658.85	4,115,470.66	-	4,115,470.66

项目	期末余额	期初余额
质押借款	100,000,000.00
抵押借款
保证借款
信用借款	5,774,000.00
利息调整	138,888.89
合计	105,912,888.89

(2). 已逾期未偿还的短期借款情况

□适用 √不适用

其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

34、 交易性金融负债

□适用 √不适用

35、 衍生金融负债

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
期权合约公允价值	1,648,608.36	2,259,850.00
合计	1,648,608.36	2,259,850.00

项目	期末余额	期初余额
应付承包队工程款	232,524,272.43	193,332,526.27
应付材料款	85,698,090.36	152,449,454.88
应付工程款	47,748,973.75	56,260,347.57
合计	365,971,336.54	402,042,328.72

项目	期末余额	期初余额
货款
暂收款	601,459.28	658,392.31
合计	601,459.28	658,392.31

项目	期末余额	期初余额
预收货款	88,082,370.00	28,996,513.20
合计	88,082,370.00	28,996,513.20

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
一、短期薪酬	16,871,478.74	109,720,489.55	113,244,331.41	13,347,636.88
二、离职后福利-设定提存计划	-	566,478.41	566,478.41	-
三、辞退福利	-	360,000.00	360,000.00	-
四、一年内到期的其他福利
合计	16,871,478.74	110,646,967.96	114,170,809.82	13,347,636.88

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
一、工资、奖金、津贴和补贴	8,017,522.79	90,640,595.47	92,112,647.05	6,545,471.21
二、职工福利费	88,642.32	6,440,978.57	6,360,372.17	169,248.72

三、社会保险费	7,566,986.39	11,217,369.19	13,385,124.93	5,399,230.65
其中：医疗保险费		241,902.88	241,902.88
工伤保险费		56,239.68	56,239.68
生育保险费				-
残疾人就业保障金	-	86,801.30	86,801.30
境外社会保险	7,566,986.39	10,832,425.33	13,000,181.07	5,399,230.65
四、住房公积金		563,925.00	563,925.00
五、工会经费和职工教育经费	1,198,327.24	857,621.32	822,262.26	1,233,686.30
六、短期带薪缺勤				-
七、短期利润分享计划
合计	16,871,478.74	109,720,489.55	113,244,331.41	13,347,636.88

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
1、基本养老保险		559,346.51	559,346.51
2、失业保险费		7,131.90	7,131.90
3、企业年金缴费
合计		566,478.41	566,478.41

项目	期末余额	期初余额
增值税	8,238.18	8,238.18
消费税
营业税
企业所得税	79,230.00	36,493.04
个人所得税	1,250,577.28	302,705.19
城市维护建设税	576.67	576.67
印花税	265,902.09	122,090.55
教育费附加	247.14	247.14
地方教育费附加	164.76	164.76
交通道路使用税	4,418.40	572.35
境外增值税	22,980.63	17,084.20
境外个人所得税	13,669.99	40,475.70
合计	1,646,005.14	528,647.78

42、 其他应付款

项目列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
应付利息
应付股利	285,493,991.04	11,230,940.64
其他应付款	378,661,027.95	296,372,771.21
合计	664,155,018.99	307,603,711.85

项目	期末余额	期初余额
普通股股利	285,493,991.04	11,230,940.64
划分为权益工具的优先股\永续债股利
优先股\永续债股利-XXX
优先股\永续债股利-XXX
应付股利-XXX
应付股利-XXX
合计	285,493,991.04	11,230,940.64

项目	期末余额	期初余额
暂借款及利息	167,759,976.27	261,961,409.59
尚未结算款	32,985,356.02	12,278,844.65
少数股东支付的财务资助款	65,249,248.00	-
股权受让款及出资款	68,187,986.53	3,605,850.00
保证金	23,583,384.66	1,208,884.71
代垫款	15,776,075.57	15,776,075.57
其他	5,119,000.90	1,541,706.69
合计	378,661,027.95	296,372,771.21

(2). 账龄超过1年的重要其他应付款

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

43、 持有待售负债

□适用 √不适用

44、 1年内到期的非流动负债

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
1年内到期的长期借款	384,952,580.00	672,288,168.39
1年内到期的应付债券
1年内到期的长期应付款
1年内到期的租赁负债
合计	384,952,580.00	672,288,168.39

项目	期末余额	期初余额
短期应付债券
应付退货款
待处理的流动负债		7,348,329.61
合计		7,348,329.61

项目	期末余额	期初余额
质押借款
抵押借款
保证借款
信用借款
质押及保证借款	110,102,962.50

合计

110,102,962.50

(1). 长期应付职工薪酬表

□适用 √不适用

(2). 设定受益计划变动情况

设定受益计划义务现值：

□适用 √不适用

计划资产：

□适用 √不适用

设定受益计划净负债（净资产）

□适用 √不适用

设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的影响说明：

□适用 √不适用

设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

51、 预计负债

□适用 √不适用

52、 递延收益

递延收益情况

□适用 √不适用

涉及政府补助的项目：

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

53、 其他非流动负债

□适用 √不适用

54、 股本

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

	期初余额	本次变动增减（+、一）					期末余额
		发行 新股	送股	公积金 转股	其他	小计
股份总数	914,210,168.00						914,210,168.00

(2). 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表

□适用 √不适用

其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

56、 资本公积

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
资本溢价（股本溢价）
其他资本公积	22,364,488.69			22,364,488.69
合计	22,364,488.69			22,364,488.69

58、 其他综合收益

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初 余额	本期发生金额						期末 余额
		本期所得税前发生额	减：前期计入其他综合收益当期转入损益	减：前期计入其他综合收益当期转入留存收益	减：所得税费用	税后归属于母公司	税后归属于少数股东
一、不能重分类进损益的其他综合收益		-10,244,136.96				-10,244,136.96		-10,244,136.96
其中：重新计量设定受益计划变动额
权益法下不能转损益的其他综合收益
其他权益工具投资公允价值变动
企业自身信用风险公允价值变动
权益法下不能转损益的 其他综合收益		-10,244,136.96				-10,244,136.96		-10,244,136.96
二、将重分类进损益的其他综合收益	-705,599,955.03	-389,850,480.65				-389,850,480.65		-1,095,450,435.68
其中：权益法下可转损益的其他综合收益
其他债权投资公允价值变动

金融资产重分类计入其他综合收益的金额
其他债权投资信用减值准备
现金流量套期储备
外币财务报表折算差额	-705,599,955.03	-371,237,737.46				-371,237,737.46		-1,076,837,692.49
权益法下可转损益的 其他综合收益		-18,612,743.19				-18,612,743.19		-18,612,743.19
其他综合收益合计	-705,599,955.03	-400,094,617.61				-400,094,617.61		-1,105,694,572.64

59、 专项储备

□适用 √不适用

60、 盈余公积

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
法定盈余公积	221,315,911.60	13,375,333.55		234,691,245.15
任意盈余公积
储备基金
企业发展基金
其他
合计	221,315,911.60	13,375,333.55		234,691,245.15

项目	本期	上期
调整前上期末未分配利润	2,287,483,125.26	2,046,880,945.66
调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－）	-	-
调整后期初未分配利润	2,287,483,125.26	2,046,880,945.66
加：本期归属于母公司所有者的净利润	30,584,296.74	600,152,159.36
减：提取法定盈余公积	13,375,333.55	72,226,784.24
提取任意盈余公积	-
提取一般风险准备
应付普通股股利	274,263,050.40	26,120,290.52
转作股本的普通股股利
应付普通股股票股利		261,202,905.00
期末未分配利润	2,030,429,038.05	2,287,483,125.26

项目

本期发生额

上期发生额

	收入	成本	收入	成本
主营业务	1,130,895,519.63	450,177,825.44	2,232,141,308.24	1,042,621,488.73
其他业务	1,722,680.22	1,182,047.13	2,156,729.07	1,191,375.71
合计	1,132,618,199.85	451,359,872.57	2,234,298,037.31	1,043,812,864.44

项目	本期发生额	上期发生额
消费税
营业税
城市维护建设税	3,440.03	105,657.75
教育费附加	1,054.28	45,281.88
地方教育费附加	702.84	29,099.61
资源税
房产税
土地使用税
车船使用税
印花税	328,378.24	318,033.09
矿产资源开采税（境外）	59,875,586.49	107,112,138.58
交通道路使用税（境外）	7,276,528.78	12,815,965.94
房产税（境外）	681,055.00	695,597.19
土地使用税（境外）	78,111.44	77,898.95
交通工具使用税（境外）	65,187.15	62,232.51
合计	68,310,044.25	121,261,905.50

项目	本期发生额	上期发生额
运费	77,351,342.61	112,459,201.22

包装费	6,858,081.15	13,416,514.56
检验费	2,785,553.94	2,403,691.73
薪酬费用	1,083,962.98	1,157,658.94
报关费	1,067,520.73	1,510,652.83
其他	1,886,276.95	1,466,366.31
合计	91,032,738.36	132,414,085.59

项目	本期发生额	上期发生额
薪酬费用	72,361,955.18	72,178,218.17
停工损失及闲置产能损失	64,756,888.85	-
租赁及物业费	12,631,720.72	12,085,138.33
中介机构费	7,791,258.88	8,998,671.89
差旅费	6,547,359.73	6,934,887.27
车辆费用（含井下车辆）	7,497,506.51	9,214,598.34
办公费	5,144,117.44	4,754,407.86
折旧费	4,526,640.59	4,838,438.64
安全费	3,718,709.59	2,347,190.05
物料消耗	2,892,838.05	4,092,620.45
疫情补助及费用	2,712,216.59	-
业务招待费	2,604,014.83	2,882,823.43
长期待摊费用摊销	1,682,614.29	1,904,078.02
其他	3,577,478.17	2,384,767.38
合计	198,445,319.42	132,615,839.83

项目	本期发生额	上期发生额
利息费用	31,382,756.83	89,579,685.57
减：利息收入	-4,193,614.52	-13,455,661.24
加：汇兑损失/（净收益）	186,865,440.88	10,599,340.81
手续费	399,686.41	1,607,579.29
合计	214,454,269.60	88,330,944.43

财务费用本期金额比上期金额增加126,123,325.17元，增加比例为142.78%，增加原因主要系本期索莫尼贬值致汇兑损失增加所致。

68、 其他收益

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
个税手续费返还	176,787.10	122,529.08
失业保险稳岗补贴	35,869.00	-
合计	212,656.10	122,529.08

项目	本期发生额	上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益	-192,256.27	40,351.92
处置长期股权投资产生的投资收益
交易性金融资产在持有期间的投资收益
其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入
债权投资在持有期间取得的利息收入
其他债权投资在持有期间取得的利息收入
处置交易性金融资产取得的投资收益
处置其他权益工具投资取得的投资收益
处置债权投资取得的投资收益
处置其他债权投资取得的投资收益
处置衍生金融工具所产生的利润	35,304,962.61	24,727,218.81
处置原青海冶炼厂资产收益	1,177,396.17	-
财务资助收益	9,228,710.88	18,082,699.92
合计	45,518,813.39	42,850,270.65

产生公允价值变动收益的来源	本期发生额	上期发生额
交易性金融资产
其中：衍生金融工具产生的公允	-10,200,595.81	3,334,132.33

价值变动收益
交易性金融负债
按公允价值计量的投资性房地产
合计	-10,200,595.81	3,334,132.33

项目	本期发生额	上期发生额
应收票据坏账损失
应收账款坏账损失
其他应收款坏账损失
债权投资减值损失
其他债权投资减值损失
长期应收款坏账损失
合同资产减值损失
应收账款坏账转回	124,030.37	-7,803,407.23
其他应收款坏账转回	3,350,000.00	2,499,991.93
合计	3,474,030.37	-5,303,415.30

项目	本期发生额	上期发生额	计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置利得合计
其中：固定资产处置利得
无形资产处置利得
债务重组利得
非货币性资产交换利得
接受捐赠
政府补助
其他	298,213.39	72,930.32	298,213.39
合计	298,213.39	72,930.32	298,213.39

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

76、 营业外支出

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额	计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置损失合计
其中：固定资产处置损失
无形资产处置损失
债务重组损失
非货币性资产交换损失
固定资产报废处置损益	65,552.38	68,865.48	65,552.38
对外捐赠	5,192,619.33	1,447,110.12	5,192,619.33
罚款及滞纳金	149,951.70	31,834.18	149,951.70
其他	1,502,065.27	-	1,502,065.27
合计	6,910,188.68	1,547,809.78	6,910,188.68

项目	本期发生额	上期发生额
当期所得税费用	118,385,465.38	161,596,227.23
递延所得税费用	-7,560,877.71	4,249,478.83
合计	110,824,587.67	165,845,706.06

项目	本期发生额
利润总额	141,408,884.41
按法定/适用税率计算的所得税费用	21,211,332.66
子公司适用不同税率的影响	16,117,586.91
调整以前期间所得税的影响	23,963,263.37
不可抵扣的成本、费用和损失的影响	137,239.70
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响	49,395,165.03
所得税费用	110,824,587.67

□适用 √不适用

78、 其他综合收益

√适用 □不适用

详见附注七、58

79、 现金流量表项目

(1). 收到的其他与经营活动有关的现金

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
收到的保证金	22,000,000.00	-
收到个税返还	175,007.12	122,529.08
收回的押金	-	90,626.67
其他	916,371.98	72,293.10
合计	23,091,379.10	285,448.85

项目	本期发生额	上期发生额
支付与销售活动有关的现金流	85,276,133.52	131,077,693.79
支付与管理活动有关的现金流	44,848,084.66	43,267,568.53
境内垫付境外工程款	5,700,000.00	-
捐赠支出	5,248,479.45	1,447,110.12
其他	3,044,846.66	10,630,776.78
合计	144,117,544.29	186,423,149.22

项目	本期发生额	上期发生额
利息收入	6,888,876.02	13,207,290.59
联营企业纳入合并范围致现金增加	5,292,757.63	-
收回部分财务资助款	-	3,888,255.26
合计	12,181,633.65	17,095,545.85

项目	本期发生额	上期发生额
收回借款质押金	24,496,498.50	521,372,507.95

收到控股母公司暂借款	11,585,647.50	293,012,479.45
合计	36,082,146.00	814,384,987.40

项目	本期发生额	上期发生额
归还控股母公司暂借款	111,579,431.78	223,000,000.00
合计	111,579,431.78	223,000,000.00

补充资料	本期金额	上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润	30,584,296.74	600,152,159.36
加：资产减值准备	-3,474,140.20	-5,303,294.65
信用减值损失
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧	111,401,434.50	111,230,179.05
使用权资产摊销
无形资产摊销	118,050.95	128,513.82
长期待摊费用摊销	1,836,482.70	2,894,565.53
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列）
固定资产报废损失（收益以“－”号填列）	64,974.07	69,395.14
公允价值变动损失（收益以“－”号填列）	10,199,169.93	-3,334,056.05
财务费用（收益以“－”号填列）	312,379,054.09	115,056,168.91
投资损失（收益以“－”号填列）	-45,511,035.50	-42,849,584.15
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）	-7,553,758.33	4,249,444.14
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）
存货的减少（增加以“－”号填列）	6,403,665.02	-18,141,198.22
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）	-209,461,101.07	26,335,602.55
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）	160,795,390.78	192,066,200.37
其他	-1,071,018.55	-5,374,039.04
经营活动产生的现金流量净额	366,711,465.13	977,180,056.76
2．不涉及现金收支的重大投资和

筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情况
现金的期末余额	159,028,598.65	45,756,721.53
减：现金的期初余额	45,756,721.53	477,057,068.65
加：现金等价物的期末余额	-	-
减：现金等价物的期初余额	-	-
现金及现金等价物净增加额	113,271,877.12	-431,300,347.12

项目	期末余额	期初余额
一、现金	159,028,598.65	45,756,721.53
其中：库存现金	179,969.87	115,585.51
可随时用于支付的银行存款	130,124,600.97	34,712,635.77
可随时用于支付的其他货币资金	28,724,027.81	10,928,500.25
可用于支付的存放中央银行款项
存放同业款项
拆放同业款项
二、现金等价物
其中：三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额	159,028,598.65	45,756,721.53
其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物

单位：元 币种：人民币

项目	期末账面价值	受限原因
货币资金
应收票据
存货
固定资产
无形资产
银行存款—与他人共管账户	237,249.39	共管账户
其他货币资金—境外金融产品保证金	6,524,620.00	境外金融产品保证金
其他货币资金—境外借款质押物	128,089,901.50	4.95亿境外长期借款质押物（含1年内到期）
塔中矿业有限公司100%股权	788,304,099.46	1亿元境内短期借款及4.95亿境外长期借款质押物（含一年内到期）
合计	923,155,870.35	/

项目	期末外币余额	折算汇率	期末折算人民币 余额
货币资金	-	-
其中：美元	6,825.56	6.5249	44,536.09
欧元
港币
应收账款	-	-
其中：美元	20,623,365.54	6.5249	134,565,397.81
欧元
港币
应付股利	-	-
索莫尼	2,676,920,392.64	0.5774	1,545,653,834.71
其中：美元
欧元
港币

以索莫尼为记账本位币的外币货币性项目
项目	期末外币余额	折算汇率	期末折算索莫尼金额
货币资金
其中：美元	23,265,414.27	11.3	262,898,564.91
人民币	328.59	1.382	454.11
应收账款
其中：美元	10,360,239.46	11.3	117,070,705.90

其他应收款			-
其中：美元	194,161,665.82	11.2998	2,193,994,463.77
人民币	1,061,016.86	1.7201	1,825,069.59
短期借款			-
其中：美元	880,000.00	11.3636	10,000,000.00
应付账款			-
其中：美元	30,359,519.29	11.3	343,062,567.98
人民币	264,608,773.60	1.7265	456,837,207.63
其他应付款	30,359,519.29	11.3	343,062,567.98
其中：美元	7,105,854.64	11.3	79,790,272.35
人民币	18,204,277.64	1.7319	31,528,018.08
一年内到期长期借款	7,105,854.64	11.3	79,790,272.35
其中：美元	59,000,000.00	11.3	666,700,000.00
长期借款
其中：美元	16,875,000.00	11.3	190,687,500.00

以港币为记账本位币的外币货币性项目
项目	期末外币余额	折算汇率	期末折算港币金额
货币资金
其中：美元	113049.60	7.7530	876,145.70
加元	1926.28	6.0892	11,157.21
其他应付款
其中：美元	212,529,182.00	7.7530	1,662,884,497.33
人民币	1,789,662.00	1.1882	2,126,499.52

境外经营实体主要报表项目的折算汇率
本公司境外经营实体为塔中矿业有限公司，其主要报表项目的折算汇率如下：
公司名称	原币币种	资产负债表		利润表
		期 末	年 初	本 期	上 期
塔中矿业有限公司	塔吉克斯坦索莫尼TJS	0.5774	0.7201	0.6641	0.7229
Tibet Summit Resources Hongkong Limited	港币	0.8416
NNEL Holding Corp.	加元	5.1247
各阿根廷子公司	比索	0.0776
注：上述折算汇率先按塔吉克斯坦国家银行公布的美元兑索莫尼汇率折算成美元，再按中国外汇交易中心公布的美元兑人民币汇率折算成人民币。

86、 其他

□适用 √不适用

八、 合并范围的变更

1、 非同一控制下企业合并

□适用 □不适用

(1). 本期发生的非同一控制下企业合并

√适用 □不适用

单位：万元 币种：人民币

被购买方名称	股权取得时点	股权取得成本	股权取得比例 （%）	股权取得方式	购买日	购买日的确定依据	购买日至期末被购买方的收入	购买日至期末被购买方的净利润
Tibet Summit Resources Hongkong Limited（西藏珠峰资源（香港）有限公司）	2020年12月31日	4,658.78	54.00%	现金支付	2020年12月31日	取得控制权日

	Tibet Summit Resources Hongkong Limited （西藏珠峰资源（香港）有限公司）
	购买日公允价值	购买日账面价值
资产：	1,294,435,324.59	1,294,435,324.59
货币资金	5,292,757.63	5,292,757.63
应收款项
存货
固定资产	5,715,926.39	5,715,926.39
无形资产
其他权益工具	14,277,075.97	14,277,075.97
勘探资产	1,266,885,122.53	1,266,885,122.53
其他资产	2,264,442.07	2,264,442.07

负债：	1,411,913,667.57	1,411,913,667.57
借款
应付款项	1,411,913,667.57	1,411,913,667.57
递延所得税负债
净资产	-117,478,342.98	-117,478,342.98
减：少数股东权益	-54,040,037.76	-54,040,037.76
取得的净资产	-63,438,305.22	-63,438,305.22

5、 其他原因的合并范围变动

说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：

□适用 √不适用

6、 其他

□适用 √不适用

九、 在其他主体中的权益

1、 在子公司中的权益

(1). 企业集团的构成

√适用 □不适用

子公司 名称	主要经营地	注册地	业务性质	持股比例(%)		取得 方式
				直接	间接
塔中矿业有限公司	塔吉克斯坦共和国	塔吉克斯坦共和国	有色金属行业	100.00	-	同一控制下企业合并
珠峰国际贸易（上海）有限公司	上海市	上海市	贸易	100.00	-	设立
珠峰国际贸易（新疆）有限公司注	乌鲁木齐市	乌鲁木齐市	贸易	100.00	-	设立
Tibet Summit Resources Hongkong Limited	香港	香港	投资持股平台	54.00	-	非同一控制下企业合并
NNEL Holding Corp.	加拿大	加拿大	投资持股平台		100.00	非同一控制下企业合并
Lithium X Energy Corp.	阿根廷	加拿大	投资持股平台		100.00	非同一控制下企业合并
Tortuga de Oro S.A.	阿根廷	阿根廷	有色金属行业		100.00	非同一控制下企业合并
Potasio Y Litio De Argentina S.A.	阿根廷	阿根廷	有色金属行业		100.00	非同一控制下企业合并

子公司名称	少数股东持股 比例	本期归属于少数股东的损益	本期向少数股东宣告分派的股利	期末少数股东权益余额
Tibet Summit Resources Hongkong Limited	46.00%	-	-	-54,040,037.76

(4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

	期末余额/ 本期发生额	期初余额/ 上期发生额
合营企业：
投资账面价值合计
下列各项按持股比例计算的合计数
--净利润
--其他综合收益
--综合收益总额
联营企业：
投资账面价值合计	940,758.74	1,133,015.01
下列各项按持股比例计算的合计数
--净利润	-192,256.27	40,351.92
--其他综合收益
--综合收益总额	-192,256.27	40,351.92

联营企业名称	主要经营地	注册地	业务性质	持股比例（%）		对合营企业或联营企业投资的会计处理方法
				直接	间接
西藏新珠峰摩托车有限公司	成都市	拉萨市	制造业	33.33	-	权益法
西藏珠峰中免免税品有限公司	拉萨市	拉萨市	免税贸易	24.50	-	权益法

合营企业或联营企业名称	累积未确认前期累计的损失	本期未确认的损失 （或本期分享的净利润）	本期末累积未确认的损失
西藏新珠峰摩托车有限公司	1,990,187.00	-	1,990,187.00

5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益

未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：

□适用 √不适用

6、 其他

□适用 √不适用

十、 与金融工具相关的风险

√适用 □不适用

本公司的主要金融工具包括货币资金、衍生金融资产、应收票据、应收账款、其他应收款、短期借款、衍生金融负债、应付票据、应付账款、其他应付款等。这些金融工具的持有目的主要在于为本公司运营融资或投资。本公司具有多种经营而直接产生的其他金融资产和负债，比如应收账款及应收票据、应付账款及应付票据等。各项金融工具的核算方法见附注所述。与这些金融工具有关的风险，以及本公司为降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述。1 风险管理目标和政策本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡，将风险对本公司经营业绩的负面影响降低到最低水平，使股东及其他权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标，本公司风险管理的基本策略是确定和分析所面临的各种风险，建立适当的风险承受底线和进行风险管理，并及时可靠地对各种风险进行监督，将风险控制在限定的范围之内。

1.1市场风险

1.1.1汇率风险

汇率风险是指因外币汇率变化而产生损失的风险。本公司子公司塔中矿业有限公司采用的记账货币索莫尼与本公司进行交易时所使用的其它货币之间的波动，将影响本公司的财务状况和经营业绩。鉴于索莫尼受塔吉克斯坦宏观经济影响叠加“疫情”影响，于2020年出现了较大幅度地贬值；但由于该子公司对外销售均采用美元进行结算，所以索莫尼汇率变动对该子公司收入影响不大；；但是其成本结算和借款大部分采用人民币或者美元结算，由于相关负债未及时清偿，所以于2020年内产生了较大汇兑损失；此外也产生了较大的外币报表折算损失影响了本公司的净资产。基于此若2021年内该子公司债务续存量不变，则2021年索莫尼若继续贬值则会对本公司的财务状况

1.1.2利率风险

本公司面临的市场利率变动的风险主要与本公司以浮动利率计息的负债有关。本公司通过维持适当的固定利率债务与可变利率债务组合以管理利息成本。于本期末，本公司借款利率变动主要与LIBOR和LPR报价相关。

1.1.3流动性风险

本公司采用循环流动性融资工具管理资金短缺风险。该工具既考虑金融工具的到期日，也考虑本公司运营产生的预计现金流量。本公司是通过运用银行借款和其他借款等多种融资手段以保持融资的持续性与灵活性的平衡。于本期末，本公司主要金融负债到期情况列示如下：

项 目	短期借款	长期借款（含一年内到期）	合 计
银行借款	105,774,000.00	384,952,580.00	490,726,580.00
关联方借款（CNY）	122,500,000.00	-	122,500,000.00
关联方借款（USD）	399.995万美元	-	399.995万美元

截止2020年12月31日，本公司从事LME锌卖出期权交易未到期合同浮亏17.81万美元，从事LME锌买入期权交易未到期合同浮亏4.27万美元；

十一、 公允价值的披露

1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目	期末公允价值
	第一层次公允价值计量	第二层次公允价值计量	第三层次公允价值计量	合计
一、持续的公允价值计量
（一）交易性金融资产
1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资
（3）衍生金融资产	208,265.87	-	-	208,265.87
2. 指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资
（二）其他债权投资
（三）其他权益工具投资
（四）投资性房地产
1.出租用的土地使用权
2.出租的建筑物
3.持有并准备增值后转让的土地使用权
（五）生物资产
1.消耗性生物资产
2.生产性生物资产
持续以公允价值计量的资产总额	208,265.87	-	-	208,265.87
（六）交易性金融负债
1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债
其中：发行的交易性债券
衍生金融负债	1,648,608.36	-	-	1,648,608.36
其他
2.指定为以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债

持续以公允价值计量的负债总额	1,648,608.36	-	-	1,648,608.36
二、非持续的公允价值计量
（一）持有待售资产
非持续以公允价值计量的资产总额
非持续以公允价值计量的负债总额

母公司名称

注册地

业务性质

注册资本

母公司对本企业的持股比例(%)

母公司对本企业的表决权比例(%)

黄瑛女士及黄建荣先生	-	-	-	39.93%	43.17%
上海海成（资源）集团有限公司	上海市	国内及国际贸易等	5,000.00	38.12%	43.17%
上海新海成企业有限公司	上海市	国内及国际贸易等	1,500.00	36.13%	43.17%
新疆塔城国际资源有限公司	塔城市	有色金属及矿产品销售	10,000.00	40.76%	43.17%

其他关联方名称	其他关联方与本企业关系
上海投资组合中心有限公司	受同一实际控制人控制的公司
中国环球新技术进出口有限公司	受同一实际控制人控制的公司

关联方	关联交易内容	本期发生额	上期发生额
新疆塔城国际资源有限公司	采购物资及设备	1,034.36	2,005.08

关联托管/承包情况说明

□适用 √不适用

本公司委托管理/出包情况表

□适用 √不适用

关联管理/出包情况说明

□适用 √不适用

(3). 关联租赁情况

本公司作为出租方：

√适用 □不适用

单位：万元 币种：人民币

承租方名称	租赁资产种类	本期确认的租赁收入	上期确认的租赁收入
中国环球新技术进出口有限公司	办公用房	14.29	7.14

出租方名称	租赁资产种类	本期确认的租赁费	上期确认的租赁费
上海投资组合中心有限公司	办公用房	1,022.58	1,022.58

担保方	担保金额	担保起始日	担保到期日	担保是否已经履行完毕
黄建荣 先生、上海投资组合中心有限公司	80,000	2017年6月12日	债务履行期限 届满之日起二年	否

关联方	拆借金额	起始日	到期日	说明
拆出
本期归还大股东款	10,000

本报告期内，本公司向控股股东新疆塔城公司累计归还金额1.00亿元，尚欠借款本金1.225亿元；本年度共计提借款利息760.31万元，尚欠借款利息1,897.91万元，尚欠借款利息1,897.91万元，利率为银行同期利率上浮20%。本公司报告期内向Tibet Summit Resources Hongkong Limited（原名：NextView New EnergyLion HongKong Limited）提供了财务资助款19,413.01万美元，报告期内收到少数股东支付的为其垫付财务资助款2019年度利息234.01万美元。因收购LEADING RESOURCES GLOBALLIMITED持有的9%股权因此确认其2020年度借款利息约8万元，待与股权收购款一并结算。

(6). 关联方资产转让、债务重组情况

□适用 √不适用

(7). 关键管理人员报酬

√适用 □不适用

单位：万元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
关键管理人员报酬	741.44	803.74

项目名称	关联方	期末余额		期初余额
		账面余额	坏账准备	账面余额	坏账准备
其他应收款	西藏新珠峰摩托车有限公司	22,192,065.27	19,410,689.99	22,192,065.27	19,410,689.99
其他应收款	上海投资组合中心有限公司	844,088.96	-	844,088.96	-
其他应收款	中国环球新技术进出口有限公司	75,000.00	-	-	-
应收账款	新疆塔城国际资源有限公司			20,647,176.24
其他应收款注	Tibet Summit Resources Hongkong Limited			1,341,338,096.28
应收利息	Tibet Summit Resources Hongkong Limited注			18,789,698.63

(2). 应付项目

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目名称	关联方	期末账面余额	期初账面余额
应付账款	新疆塔城国际资源有限公司	30,078,251.70	44,789,610.20
其他应付款	新疆塔城国际资源有限公司	157,437,898.07	249,834,823.07
其他应付款	上海海成资源（集团）有限公司	26,101,566.86	27,906,311.18
其他应付款	上海投资组合中心有限公司	737,087.85	-
其他应付款	中国环球新技术进出口有限公司	675,960.84	409,894.84
其他应付款	Tibet Summit Resources Hongkong Limited	-	3,605,850.00

除上述事项外，截至2020年12月31日，本公司未发生其他影响本财务报表阅读和理解的重大承诺事项。

2、 或有事项

(1). 资产负债表日存在的重要或有事项

√适用 □不适用

截止2020年12月31日，本公司累计为子公司塔中矿业有限公司经营性欠款约1.63亿元提供担保。除上述事项外，截至2020年12月31日，本公司未发生影响本财务报表阅读和理解的其他重大或有事项。

(2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：

□适用 √不适用

3、 其他

□适用 √不适用

十五、 资产负债表日后事项

1、 重要的非调整事项

□适用 √不适用

2、 利润分配情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

拟分配的利润或股利	0
经审议批准宣告发放的利润或股利	0

(2). 未来适用法

□适用 √不适用

2、 债务重组

□适用 √不适用

3、 资产置换

(1). 非货币性资产交换

□适用 √不适用

(2). 其他资产置换

□适用 √不适用

4、 年金计划

□适用 √不适用

5、 终止经营

□适用 √不适用

6、 分部信息

(1). 报告分部的确定依据与会计政策

√适用 □不适用

报告分部的确定依据与会计政策公司以内部组织结构、管理要求、内部报告制度等为依据确定经营分部。公司的经营分部是指同时满足下列条件的组成部分：

(1)该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；

(2)管理层能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；

(3)能够通过分析取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。本公司以业务性质及类型和地区分部为基础确定报告分部，与各分部共同使用的资产、负债按照规模比例在不同的分部之间分配。本公司本报告期业务基本上是采选业务，所以毋须披露业务分部信息。

(2). 报告分部的财务信息

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	境内	境外（塔国）	境外（阿根廷）	分部间抵销	合计
资产	2,003,291,475.23	3,495,424,286.99	1,294,435,324.59	3,014,769,890.74	3,778,381,196.07
负债	644,555,710.34	2,701,049,096.27	1,424,739,459.54	3,033,923,399.57	1,736,420,866.58
营业收入	141,577,219.65	1,015,826,584.95		24,785,604.75	1,132,618,199.85
营业成本	137,125,115.89	336,914,489.03		22,679,732.35	451,359,872.57

(3). 公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因

□适用 √不适用

(4). 其他说明

□适用 √不适用

7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项

□适用 √不适用

8、 其他

√适用 □不适用

本报告期无前期会计差错更正。在2002年度年末的例行财务对账中，本公司发现有250,000,000.00元的款项被开户银行划走。鉴于该事项重大，公司已向政府有关部门及司法机关报告，现有关部门仍在调查中。本公司虽通过各种途径追讨但仍无法追回，2003年本公司已将其转作其他应收款并对其全额计提坏账准备，并经2004年6月29日召开的2003年度股东大会审议通过。本公司虽未放弃向有关方追偿但未有迹象表明可以收回该款项，鉴于该款项长年逾期且回收无望，本公司第四届董事会第三十四次会议审议批准于2010年度将上述坏账全额核销，并录于相应备查账簿。对该账项的追收仍将继续，今后若有相应资产追回，将计作追回当年的营业外收入。2018年，本公司通过持股45%的参股公司NextView New Energy Lion HongKong Limited（现更名为Tibet Summit Resources Hongkong Limited，以下简称联营企业）参与收购一家聚焦锂资源勘探开发的境外上市公司Lithium X Energy Corp.（以下称“LIX”，现已完成私有化并退市）的全部股份，交易价款20,673.00万美元。根据2018年第一次临时股东大会授权，本公司全资子公司塔中矿业有限公司根据相关协议签订时所出具的《融资承诺函》向联营企业提供了财务资助19,470.00万美元，其中财务资助金额19,173.00万美元（对应本公司45%股权的财务资助金额为9,302.85万美元；替其他股东垫付的财务资助金额9,870.15万美元），剩余款项为预防汇率波动和其他或有支出的备用金，并对财务资助款按Libor利率收取利息。资助约定暂定为期限为1年。2020年12月份末，本公司与持有该联营企业9%股权的股东达成协议，受让其持有的该公司9%股权进而将该联营企业纳入合并范围；受让后，本公司替其他股东垫付的财务资助金额减至8,509.58万美元。由于该公司目前仍未完成融资计划，所以截止本财务报表签发日，本公司拟再延长上述财务资助期限1年，该议案业经本公司2021年4月27日召开的第七届董事会第二十次会议决议通过，尚待本公司2020年度股东大会审议。

本公司控股股东持有的本公司股份被司法冻结情况如下：

2019年9月，根据上海金融法院出具的协助执行通知书，应安信信托股份有限公司（以下简称“安信信托”）申请，将本公司控股股东新疆塔城国际资源有限公司（以下简称“塔城国际公司”）为第三方信托贷款增信担保，已质押予安信信托的公司9,800万股无限售流通股及孳息进行冻结，冻结期限自2019年9月20日至2022年9月19日。2020年5月，根据上海市虹口区人民法院出具的《协助执行通知书》【(2020)沪0109财保6号】的要求，塔城国际公司持有的本公司全部股份被司法冻结。其中，123,560,192股被冻结；128,133,560 股为已质押股份被冻结；98,000,000股为已冻结股份轮候冻结。冻结申请人：九州证券股份有限公司；冻结起止日为2020年5月13日至2023年5月12日。

2020年6月，根据四川省成都市中级人民法院出具的《协助执行通知书》【(2020)川01执保204号】的要求，塔城国际公司持有的本公司全部股份被司法轮候冻结。其中，123,560,192股被冻结；128,133,560股为已质押股份被冻结；98,000,000股为已冻结股份轮候冻结。冻结申请人：四川信托有限公司；冻结起止日为2020年6月4日至2023年6月3日。

2020年6月，根据北京市第二中级人民法院协助执行通知书【(2020)京02民初277号】的要求，塔城国际公司持有的本公司全部股份被司法轮候冻结。其中，123,560,192股被冻结；128,133,560股为已质押股份被冻结；98,000,000股为已冻结股份轮候冻结。冻结申请人：华融华侨资产管理有限公司；冻结起止日为2020年7月16日至2023年7月15日。

2020年12月，华融证券股份有限公司向上海市金融法院申请要求中国环球新技术进出口有限公司承担相关担保责任，申请保全（冻结）了其持有的本公司1,602万股股份。冻结起止日为2020年12月23日至2023年12月22日。

截止2020年12月31日，上述股份尚未解除冻结。

河南井建建筑工程有限公司（以下简称“河南井建”）系塔中矿业矿山采矿项目施工承包单位之一。2020年10月，河南井建拟向国内金融机构申请贷款人民币壹仟玖佰捌拾万元（1,980万元），本公司拟为其本项贷款提供连带责任担保。截止2020年12月31日，正式担保协议尚未签署。

除上述事项外，截至2020年12月31日，本公司未发生其他影响本财务报表阅读和理解的其他重要事项。

十七、 母公司财务报表主要项目注释

1、 应收账款

(1). 按账龄披露

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

账龄	期末账面余额
1年以内
其中：1年以内分项
1年以内小计	26,749,079.79
1至2年	69,099,256.09
2至3年
3年以上
3至4年
4至5年
5年以上
合计	95,848,335.88

(3). 按坏账计提方法分类披露

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

类别	期末余额					期初余额
	账面余额		坏账准备		账面 价值	账面余额		坏账准备		账面 价值
	金额	比例(%)	金额	计提比例(%)		金额	比例(%)	金额	计提比例(%)
按单项计提坏账准备
其中：
按组合计提坏账准备	95,848,335.88	100.00			95,848,335.88	107,566,122.49	100.00	1,083,800.31	1.01	106,482,322.18
其中：
合并范围内子公司组合	95,848,335.88	100.00			95,848,335.88	85,890,116.37	79.85			85,890,116.37
账龄组合						21,676,006.12	20.15	1,083,800.31	5.00	20,592,205.81
合计	95,848,335.88	/		/	95,848,335.88	107,566,122.49	/	1,083,800.31	/	106,482,322.18

按组合计提坏账准备：

√适用 □不适用

组合计提项目：合并范围内子公司组合

单位：元 币种：人民币

名称	期末余额
	应收账款	坏账准备	计提比例（%）
合并范围内子公司组合	95,848,335.88
合计	95,848,335.88

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销	其他变动
账龄组合	1,083,800.31		-1,083,800.31
合计	1,083,800.31		-1,083,800.31

2、 其他应收款

项目列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
应收利息	1,931,794.35	4,576,326.44
应收股利	1,545,653,834.71	1,349,454,265.78
其他应收款	90,376,390.04	65,289,047.33
合计	1,637,962,019.10	1,419,319,639.55

项目	期末余额	期初余额
定期存款
委托贷款
债券投资
质押存款利息	1,931,794.35	4,576,326.44
合计	1,931,794.35	4,576,326.44

项目(或被投资单位)	期末余额	期初余额
应收子公司股利	1,545,653,834.71	1,349,454,265.78
合计	1,545,653,834.71	1,349,454,265.78

其他应收款

(1). 按账龄披露

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

账龄	期末账面余额
1年以内
其中：1年以内分项
1年以内小计	51,028,212.91
1至2年	35,329,968.89
2至3年	1,236,832.96
3年以上
3至4年	6,778,654.19
4至5年
5年以上	37,095,670.02
合计	131,469,338.97

款项性质	期末账面余额	期初账面余额
子公司往来款	77,844,810.07	41,352,310.69
资金拆借款	42,239,124.51	42,239,124.51
境内垫付境外工程款	5,700,000.00	-
出口退税	2,291,894.75	2,429,397.60
尚未结算款项	2,523,605.33	3,617,378.73
保证金及押金	869,904.31	13,393,784.73
股权回购款	-	6,700,000.00
合计	131,469,338.97	109,731,996.26

坏账准备	第一阶段	第二阶段	第三阶段	合计
	未来12个月预期信用损失	整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)	整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2020年1月1日余额		3,350,000.00	41,092,948.93	44,442,948.93
2020年1月1日余额在本期
--转入第二阶段
--转入第三阶段
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提
本期转回		3,350,000.00		3,350,000.00
本期转销

本期核销
其他变动
2020年12月31日余额			41,092,948.93	41,092,948.93

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销	其他变动
按单项计提坏账准备	44,442,948.93		-3,350,000.00			41,092,948.93
合计	44,442,948.93		-3,350,000.00			41,092,948.93

单位名称	款项的性质	期末余额	账龄	占其他应收款期末余额合计数的比例(%)	坏账准备 期末余额
Tibet Summit ResourcesHongkong Limited	子公司	32,624,500.00		24.82	-
西藏新珠峰摩托车有限公司	关联方	22,192,065.27		16.88	19,410,689.99
塔中矿业有限公司	子公司	18,204,277.64		13.85	-
珠峰国际贸易（上海）有限公司	子公司	25,226,370.43		19.19	-
青海西部铟业有限责任公司	非关联方	13,268,405.05		10.09	13,268,405.05
合计	/	111,515,618.39	/	84.83	32,679,095.04

(8). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款

□适用 √不适用

(9). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

3、 长期股权投资

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
对子公司投资	812,267,385.46		812,267,385.46	798,304,099.46		798,304,099.46
对联营、合营企业投资	940,758.74		940,758.74	1,133,015.01		1,133,015.01
合计	813,208,144.20		813,208,144.20	799,437,114.47		799,437,114.47

被投资单位	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额	本期计提减值准备	减值准备期末余额
塔中矿业有限公司	788,304,099.46	-		788,304,099.46
Tibet Summit Resources Hongkong Limited	-	13,963,286.00		13,963,286.00
珠峰国际贸易（上海）有限公司	10,000,000.00	-		10,000,000.00
合计	798,304,099.46	13,963,286.00		812,267,385.46

(3). 对联营、合营企业投资

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

投资 单位	期初 余额	本期增减变动								期末 余额	减值准备期末余额
		追加投资	减少投资	权益法下确认的投资损益	其他综合收益调整	其他权益变动	宣告发放现金股利或利润	计提减值准备	其他
一、合营企业
小计
二、联营企业
西藏珠峰中免免税品有限公司	1,133,015.01			-192,256.27						940,758.74
西藏新珠峰摩托车有限公司	-			-						-
小计	1,133,015.01			-192,256.27						940,758.74
合计	1,133,015.01			-192,256.27						940,758.74

4、 营业收入和营业成本

(1). 营业收入和营业成本情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额		上期发生额
	收入	成本	收入	成本
主营业务	140,223,260.98	136,970,601.01	566,505,179.77	557,165,327.58
其他业务	1,353,958.18	154,514.88	1,191,428.53	154,514.88
合计	141,577,219.16	137,125,115.89	567,696,608.30	557,319,842.46

行业名称	本期金额		上期金额
	营业收入	营业成本	营业收入	营业成本
有色金属贸易	115,437,656.23	115,770,707.08	478,463,219.47	480,125,447.31
销售境内物资	24,785,604.75	21,199,893.93	88,041,960.30	77,039,880.27
合 计	140,223,260.98	136,970,601.01	566,505,179.77	557,165,327.58

项目	本期发生额	上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益	485,692,400.30	825,623,071.81
权益法核算的长期股权投资收益	-192,256.27	40,351.92
处置长期股权投资产生的投资收益
交易性金融资产在持有期间的投资收益
其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入
债权投资在持有期间取得的利息收入
其他债权投资在持有期间取得的利息收入
处置交易性金融资产取得的投资收益
处置其他权益工具投资取得的投资

收益
处置债权投资取得的投资收益
处置其他债权投资取得的投资收益
处置衍生金融工具所产生的利润	6,705,179.51	2,522,529.79
处置原青海冶炼厂资产损失	1,177,396.17	-
合计	493,382,719.71	828,185,953.52

项目	金额	说明
非流动资产处置损益	1,111,843.79
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他	25,104,366.80

债权投资取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回
对外委托贷款取得的损益	9,228,710.88
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-6,546,422.91
其他符合非经常性损益定义的损益项目
所得税影响额	-6,592,932.10
少数股东权益影响额
合计	22,305,566.46

报告期利润	加权平均净资产收益率（%）	每股收益
		基本每股收益	稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润	1.29	0.0335	0.0335
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润	0.35	0.0091	0.0091

(3). 境内外会计准则下会计数据差异说明，对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的，应注明该境外机构的名称

□适用 √不适用

4、 其他

□适用 √不适用

第十二节 备查文件目录

备查文件目录	载有公司法定代表人签名和公司印章的2020年年度报告文本
备查文件目录	载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名和公司印章的财务报告文本
备查文件目录	公司第七届董事会第二十次会议和第七届监事会第十二次会议决议