2014 年年度报告
公司代码：600346 公司简称：大橡塑
大连橡胶塑料机械股份有限公司
2014 年年度报告
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 大华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人洛少宁、主管会计工作负责人宋国强及会计机构负责人（会计主管人员）孙玲声
明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
公司第六届董事会第十次会议通过《公司2014年度利润分配及资本公积转增股本预案》：拟
以2014年12月31日总股本为基数，向全体股东实施资本公积金每10股转增13股。上述事项尚须提
交股东大会审议。
六、 前瞻性陈述的风险声明
本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质性承诺，敬
请投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
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目录
第一节 释义及重大风险提示 ......................................................................................................... 3
第二节 公司简介 ............................................................................................................................. 4
第三节 会计数据和财务指标摘要 ................................................................................................. 6
第四节 董事会报告 ......................................................................................................................... 9
第五节 重要事项 ........................................................................................................................... 24
第六节 股份变动及股东情况 ....................................................................................................... 28
第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................... 33
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 34
第九节 公司治理 ........................................................................................................................... 38
第十节 内部控制 ........................................................................................................................... 41
第十一节 财务报告 ........................................................................................................................... 42
第十二节 备查文件目录 ................................................................................................................. 130
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第一节 释义及重大风险提示
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
报告期 指 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
大连国投集团 指 大连市国有资产投资经营集团有限公司
公司、本公司 指 大连橡胶塑料机械股份有限公司
上交所 指 上海证券交易所
大华会计师事务所 指 大华会计师事务所（特殊普通合伙）
大橡机械 指 大连大橡机械制造有限责任公司
二、 重大风险提示
本报告中描述存在的风险因素，敬请查阅第四节\"董事会报告\"关于公司未来发展的讨论与分
析中可能面对的风险部分内容。
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第二节 公司简介
一、 公司信息
公司的中文名称 大连橡胶塑料机械股份有限公司
公司的中文简称 大橡塑
公司的外文名称 DALIAN RUBBER & PLASTICS MACHINERY CO.,Ltd
公司的外文名称缩写 DXS
公司的法定代表人 洛少宁
二、 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 李 静 林 慧
联系地址 大连市甘井子区生态科技创新城C3座 大连市甘井子区生态科技创新城C3座
电话 0411-86641378 0411-86641378
传真 0411-86641645 0411-86641645
电子信箱 zqc@dlrpm.com zqc@dlrpm.com
三、 基本情况简介
公司注册地址 大连市甘井子区营辉路18号
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址 大连市甘井子区营辉路18号
公司办公地址的邮政编码
公司网址 www.dlrpm.com
电子信箱 office@dlrpm.com
四、 信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点 公司证券部
五、 公司股票简况
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称
A股 上海证券交易所 大橡塑
六、 公司报告期内注册变更情况
（一） 基本情况
注册登记日期 2014-05-13
注册登记地点 大连
企业法人营业执照注册号
税务登记号码
组织机构代码 11857626-7
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（二） 公司首次注册情况的相关查询索引
公司首次注册情况详见 2011 年年度报告公司基本情况。
（三） 公司上市以来，主营业务的变化情况
公司上市以来，主营业务为生产橡胶机械、塑料机械，未发生变化。
（四） 公司上市以来,历次控股股东的变更情况
1、2001 年 8 月，公司首次公开发行股票并上市，控股股东为大连冰山集团有限公司。
2、2006 年根据国有股权划转协议书，公司的控股股东变更为大连市国有资产监督管理委员
会，公司更名为大连橡胶塑料机械股份有限公司，股票简称\"大橡塑\"。
3、2008 年 11 月根据国有股权划转协议书，公司的控股股东变更为大连市国有资产经营有限
公司（2010 年 11 月更名为大连市国有资产投资经营集团有限公司）持有。本次划转前该股份的
性质为国家股，划转后变为国有法人股。
4、2011 年 10 月经中国证监会发审委审核通过公司对大股东非公开发行 A 股 31,000,000 股。
截止 2013 年 12 月 31 日，公司总股本 241,000,000 股，其中无限售条件的流通股 210,000,000
股，有限售条件的流通股 31,000,000 股。大连市国有资产投资经营集团有限公司持有本公司
120,579,500 股，占公司总股本的 50.03%，为公司控股股东。
5、公司经中国证券监督管理委员会《关于核准大连橡胶塑料机械股份有限公司非公开发行股
票的批复》（证监许可[2013]1181 号）核准，获准非公开发行不超过 4,983 万股新股。公司于
2014 年 1 月以非公开发行股票方式发行人民币普通股（A 股）49,342,105 股。发行完成后，大连
市国有资产投资经营集团有限公司持有本公司 120,579,500 股，占公司总股本的 41.53%，为公司
控股股东。
七、 其他有关资料
名称 大华会计师事务所（特殊普通合伙）
公司聘请的会计师
办公地址 北京海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层
事务所（境内）
签字会计师姓名 刘其东、高影
名称 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（注）
报告期内履行持续
办公地址 上海
督导职责的保荐机
签字的保荐代表人姓名 张圩、袁樯
构
持续督导的期间 2014-02-12 至 2015-12-30
注：公司于2013年4月聘请申银万国证券股份有限公司（以下简称“申银万国”）担任
非公开发行股票的保荐机构，持续督导期至2015年12月31日结束并受募集资金全部使用
完毕等因素约束。
因申银万国发行股票吸收合并宏源证券股份有限公司的重组事宜，原申银万国的证
券承销与保荐（国债、非金融企业债务融资工具、政策性银行金融债、企业债承销业务
除外）以及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务由申万宏源证券承销保荐有
限责任公司承接。2015年2月我公司与申万宏源证券承销保荐有限责任公司签订了《关于
申万宏源证券承销保荐有限责任公司承继原申银万国证券股份有限公司与大连橡胶塑料
机械股份有限公司协议项下全部权利义务之补充协议》，约定公司2013年非公开发行股
票的相关保荐工作及持续督导工作由申万宏源承续。（具体情况详见公司临2015-012号
公告）
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、 报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
本期比上
主要会计数据 2014年 2013年 年同期增 2012年
减(%)
营业收入 876,055,634.39 1,217,812,459.44 -28.06 1,326,964,964.94
归属于上市公司股东 -191,204,247.02 11,066,834.90 -1,827.72 19,210,003.53
的净利润
归属于上市公司股东 -201,853,961.27 -22,176,337.59 不适用 -8,460,236.07
的扣除非经常性损益
的净利润
经营活动产生的现金 155,947,307.41 129,322,785.02 20.59 82,387,258.70
流量净额
本期末比
上年同期
2014年末 2013年末 2012年末
末增减（%
）
归属于上市公司股东 662,237,578.21 573,218,343.28 15.53 568,898,926.49
的净资产
总资产 3,004,801,241.83 2,886,351,034.79 4.10 2,824,391,770.55
(二) 主要财务指标
本期比上年同
主要财务指标 2014年 2013年 2012年
期增减(%)
基本每股收益（元／股） -0.67 0.05 -1,440 0.08
稀释每股收益（元／股） -0.67 0.05 -1,440 0.08
扣除非经常性损益后的基本每 -0.71 -0.09 不适用 -0.04
股收益（元／股）
加权平均净资产收益率（%） -25.93 1.94 -27.87 3.46
扣除非经常性损益后的加权平 -27.37 -3.88 不适用 -1.52
均净资产收益率（%）
二、 境内外会计准则下会计数据差异
(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东
的净资产差异情况
□适用 √不适用
(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和属于上市公司股东的净
资产差异情况
□适用 √不适用
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三、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
附注
（如
非经常性损益项目 2014 年金额 2013 年金额 2012 年金额
适
用）
非流动资产处置损益 -1,808,909.89 -146,494.48 778,896.95
越权审批，或无正式批准文件，或
偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公 6,287,635.76 33,400,210.66 27,530,535.75
司正常经营业务密切相关，符合国
家政策规定、按照一定标准定额或
定量持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收
取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营
企业的投资成本小于取得投资时
应享有被投资单位可辨认净资产
公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害
而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支
出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的
超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公
司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有
事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有 13,125.75 684.13 -875.05
效套期保值业务外，持有交易性金
融资产、交易性金融负债产生的公
允价值变动损益，以及处置交易性
金融资产、交易性金融负债和可供
出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减
值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量
的投资性房地产公允价值变动产
生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要
求对当期损益进行一次性调整对
当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
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除上述各项之外的其他营业外收 6,142,251.12 -18,110.00 -642,819.92
入和支出
其他符合非经常性损益定义的损
益项目
少数股东权益影响额 9,287.66 6,079.68 5,025.42
所得税影响额 6,323.85 802.5 -523.55
合计 10,649,714.25 33,243,172.49 27,670,239.60
四、 采用公允价值计量的项目
单位：元 币种：人民币
对当期利润的影响
项目名称 期初余额 期末余额 当期变动
金额
股票 5,838.97 18,964.72 13,125.75 13,125.75
合计 5,838.97 18,964.72 13,125.75 13,125.75
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第四节 董事会报告
一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析
报告期内，公司实现销售收入 8.76 亿元，同比下降 28.06%；归属于母公司所有者的净利润
为-1.91 亿元，较上年同期归属于母公司所有者的净利润减少 2.02 亿元。公司总体经营质量下降，
销售收入同比下滑的主要原因分析：
1、公司已经签订的大型挤压造粒机组订货合同，因为生产周期较长，报告期内未实现销售收
入（预计 2015 年实现销售）。为此，公司在大造粒的销售方面与上年同期相比下降额度较大；
2、公司的全资子公司大橡机械制造有限责任公司正常运营后生产任务量不饱和， 且折旧费
用、财务费用以及生产运营费用大幅上涨导致亏损数额较大；
3、日本、意大利等同行业的竞争对手冲击国内市场，公司传统产品的市场占有率以及销售份
额受到不利影响；
4、公司产品结构属于单件小批量生产，产品制造成本（特别是人力成本）逐年上升，而产品
的销售价格上涨幅度有限，造成产品毛利率逐年下降。
2014 年公司重点做了以下工作：
1、新产品和新技术研发方面：
全年共完成大型混炼挤压造粒机组、新型保温材料试验机组、环保设备等新产品共计 14 项；
完善企业技术标准体系，起草技术规定 7 项，起草企业标准 3 项；在工艺技术方面解决了多项加
工工艺难题；在专利方面，全年共完成专利申报 30 项，已授权 27 项，其中在石化产品方面，申
请专利 10 项，获得专利授权 7 项。
2、技术改造方面：
为了提高产品质量和制造效率，公司全年共投入技改资金近千万元，进行了铸造设备专业化
技术改造工作。在特大铸件铸造上，铸造工艺和生产组织都实现了新的突破，其中，为用户生产
的工作台浇注铁水 65 吨、毛坯 52 吨，创造公司有史以来最大吨位铸件。另外，大橡机械制造铸
造事业部还进行了离心复合轧辊试生产，为增加轧辊的种类、探索新的轧辊工艺技术做了有益的
尝试。
3、生产管理方面：
逐步完善按零部件组织生产的模式，实现零部件标准化生产，进而实现批量化生产；在开炼
机装配方面，尝试推行专业化装配模式，提高装配效率和装配质量；在物资管理方面，加强刀具
等低值易耗类物资入库监管；在安装调试方面，针对安装调试人员现场工作情况，采取了电话录
音回访的形式，取得了较好的效果；在安全生产方面，全公司未发生重大设备事故、火灾事故、
环境污染事故以及重伤以上（含重伤）的人身伤害事故；在设备管理方面，全年完成设备一级保
养 472 台；二级保养 24 台；在售后服务方面， 摸索新的售后服务方式，有效、快速、周到的为
客户提供售后服务工作；在技术管理方面，继续推进和完善了项目负责人制度，细化了项目的过
程跟踪管理，并组织进行了项目管理的外部咨询和培训工作。
4、信息化建设方面：
继续完善精益生产系统，借助信息化手段实现了机加工关键设备日排产工作；档案管理实行
底图电子化，满足了研发设计、整改和生产服务以及装配生产的需要；完成了远程监控项目安装
调试工作，实现了与西太平洋大造粒机组的现场通讯；建立了公司与麦克罗公司以及布祖卢克公
司信息传递渠道，确保公司间信息及时有效的沟通和项目的顺利进行。
(一) 主营业务分析
1 利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位:元 币种:人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 876,055,634.39 1,217,812,459.44 -28.06
营业成本 746,674,758.47 943,997,844.67 -20.90
销售费用 44,765,988.68 50,153,093.95 -10.74
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管理费用 167,330,818.14 158,834,282.65 5.35
财务费用 82,554,087.17 75,632,515.93 9.15
经营活动产生的现金流量净额 155,947,307.41 129,322,785.02 20.59
投资活动产生的现金流量净额 -95,210,572.47 -125,502,999.90 不适用
筹资活动产生的现金流量净额 -4,815,039.73 50,381,433.26 -109.56
研发支出 34,046,000 36,497,400.00 -6.71
资产减值损失 30,704,376.43 6,870,626.19 346.89
投资收益 3,596,239.39 1,107,120.32 224.83
营业外收入 13,190,643.24 89,046,113.22 -85.19
营业外支出 2,569,666.25 55,810,507.04 -95.40
所得税费用 5,437,489.30 -2,067,251.27 不适用
净利润 -189,767,402.32 13,497,500.00 -1,505.94
1、营业收入减少主要是母公司受市场环境因素影响，销售收入大幅下降形成；
2、资产减值损失增加是报告期存货跌价损失增加所致；
3、投资收益增加主要是报告期新增理财产品收益所致；
4、营业外收入减少主要是上期收到政府补助较多；
5、所得税费用增加主要是子公司大连大橡机械制造有限责任公司未来能否获得足够的应纳
税所得额具有不确定性，将以前年度确认的递延所得税资产冲回所致。
2 收入
(1) 驱动业务收入变化的因素分析
塑料机械：报告期内，以大型挤压造粒机组为核心的新产品未实现销售，为此，与去年同期
相比，公司塑料机械销售收入减少。
橡胶机械：受国内整体经济形势的影响，轮胎产能过剩，轮胎企业开工不足，在建项目和拟
建项目部分停工，受此影响，国内橡胶机械可实现销售的合同额减少。
(2) 以实物销售为主的公司产品收入影响因素分析
公司的产品收入主要是橡胶机械和塑料机械。与上年相比，公司营业收入比上年同期减少
28.06%。其中橡胶机械销售收入减少 23.07%，塑料机械销售收入减少 45.27%。
(3) 订单分析
报告期内，公司销售的产品主要以橡胶机械为主，包括密炼机、压延机、开炼机等；
报告期内，公司销售的塑料机械主要包括双向拉伸膜机组和三复合膜机组等。
(4) 新产品及新服务的影响分析
新产品方面：在橡胶机械产品中，针对环保、节能、高效的用户需求，公司逐步推广了变频
驱动密炼机，替代原有的直流驱动密炼机，替代率达到了 90%以上，有效实现了产品的结构升级。
新服务方面：为了对客户的需求做出快速的反应，公司成立了杭州服务处，对用户较为集中
的华东地区提供更为有效、周到的服务。
(5) 主要销售客户的情况
前五名客户销售金额总计 2.03 亿元，占全年营业收入的 23%。
3 成本
(1) 成本分析表
单位：元
分行业情况
分行 成本构成项 本期金额 本期占 上年同期金额 上年同 本期金 情况
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业 目 总成本 期占总 额较上 说明
比例(%) 成本比 年同期
例(%) 变动比
例(%)
工业 直接材料 536,843,588.29 71.94 721,266,978.37 76.71 -25.57 销售量
企业 下降
直接人工 121,238,825.14 16.25 126,518,895.94 13.46 -4.17 销售量
下降
制造费用 88,111,635.47 11.81 92,408,125.13 9.83 -4.65 销售量
下降
分产品情况
本期金
上年同
本期占 额较上
分产 成本构成项 期占总 情况
本期金额 总成本 上年同期金额 年同期
品 目 成本比 说明
比例(%) 变动比
例(%)
例(%)
橡胶 直接材料 404,264,817.03 54.18 518,700,962.43 55.17 -22.06 销售量
机械 下降
直接人工 87,276,424.93 11.70 87,256,849.30 9.28 0.02
制造费用 68,560,685.25 9.19 66,282,937.92 7.05 3.44
合计 560,101,927.21 75.06 672,240,749.65 71.50 -16.68 销售量
下降
塑 料 直接材料 85,854,139.65 11.51 147,630,109.65 15.70 -41.85 销售量
机械 下降
直接人工 25,373,752.62 3.40 30,367,581.04 3.23 -16.44 销售量
下降
制造费用 15,495,321.62 2.08 20,483,231.14 2.18 -24.35 销售量
下降
合计 126,723,213.89 16.98 198,480,921.83 21.11 -36.15 销售量
下降
塑 料 直接材料 46,724,631.61 6.26 54,935,906.29 5.84 -14.95 销售量
机 械 下降
零 配
件
直接人工 8,588,647.59 1.15 8,894,465.60 0.95 -3.44
制造费用 4,055,628.60 0.54 5,641,956.07 0.60 -28.12 销售量
下降
合计 59,368,907.80 7.96 69,472,327.96 7.39 -14.54
(2) 主要供应商情况
供应商名称 占全年采购量比例（%）
供应商1 1.85%
供应商2 1.54%
供应商3 1.49%
供应商4 1.41%
供应商 5 1.40%
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4 研发支出
(1) 研发支出情况表
单位：元
本期费用化研发支出 34,046,000
本期资本化研发支出
研发支出合计 34,046,000
研发支出总额占净资产比例（%） 4.52
研发支出总额占营业收入比例（%） 3.89
5 现金流
变动比 原因
科目 本期数 上年同期数
例（%）
收到的税费返还 6,202,019.75 1,394,224.56 344.84 出口退税额增加
收到其他与经营活动 6,940,873.58 33,414,363.20 -79.23 上期收到政府补助较
有关的现金 多
支付的各项税费
