读取中,请稍候

00-00 00:00:00
--.--
0.00 (0.000%)
昨收盘:0.000今开盘:0.000最高价:0.000最低价:0.000
成交额:0成交量:0买入价:0.000卖出价:0.000
市盈率:0.000收益率:0.00052周最高:0.00052周最低:0.000
西南证券股份有限公司2014年第三季度季报 下载公告
公告日期:2014-10-25
                       2014 年第三季度报告
西南证券股份有限公司
2014 年第三季度报告
     2014 年 10 月
         1 / 18
                                                             2014 年第三季度报告
                                   目录
一、   重要提示 ............................................................ 3
二、   公司主要财务数据和股东变化 .......................................... 3
三、   重要事项 ............................................................ 5
四、   附录 ............................................................... 13
                                   2 / 18
                                                                      2014 年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证季度报告内容的真实、准确、
    完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。
1.2 如有董事未出席董事会审议季度会议,应当单独列示该董事姓名及未出席原因。
   未出席董事姓名      未出席董事职务        未出席原因的说明          被委托人姓名
       余维佳               董事             在外参加重要会议              王珠林
           江峡             董事                 临时工作                   崔坚
       翁振杰               董事                 在外出差                   崔坚
       张力上             独立董事               出差在外                   吴军
1.3 公司负责人余维佳、主管会计工作负责人李勇及会计机构负责人(会计主管人员)牟光
    全保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
                                                                单位:元   币种:人民币
                                                                     本报告期末比上年
                         本报告期末                上年度末
                                                                        度末增减(%)
  总资产                40,793,529,025.34        29,997,866,259.97                 35.99
  负债总额              23,987,309,126.10        19,074,221,119.44                 25.76
  所有者权益总额        16,806,219,899.24        10,923,645,140.53                 53.85
  归属于上市公司股
                        15,873,804,318.90        10,819,205,902.62                 46.72
  东的净资产
                       年初至报告期末        上年初至上年报告期末
                                                                     比上年同期增减(%)
                         (1-9 月)               (1-9 月)
  经营活动产生的现
                         3,389,321,421.19          -200,440,115.31
  金流量净额
                       年初至报告期末        上年初至上年报告期末
                                                                     比上年同期增减(%)
                         (1-9 月)               (1-9 月)
  营业收入               2,581,563,489.42         1,245,664,623.27              107.24
  归属于上市公司股
                           890,642,464.29           505,390,003.27                 76.23
  东的净利润
  归属于上市公司股
  东的扣除非经常性         887,379,813.44           504,608,430.81                 75.86
  损益的净利润
                                        3 / 18
                                                                                                     2014 年第三季度报告
                 加权平均净资产收
                                                            6.17                            4.74    增加 1.43 个百分点
                 益率(%)
                 基本每股收益(元/
                                                            0.33                            0.22                 50.00
                 股)
                 稀释每股收益(元/
                                                            0.33                            0.22                 50.00
                 股)
             扣除非经常性损益项目和金额
                                                                                              单位:元    币种:人民币
                                项目                      本期金额(7-9 月)           年初至报告期末金额(1-9 月)
              非流动资产处置损益                                           -26,231.34                       -186,344.45
              计入当期损益的政府补助,但与公司
              正常经营业务密切相关,符合国家政
                                                                                                           1,304,800.00
              策规定、按照一定标准定额或定量持
              续享受的政府补助除外
              除上述各项之外的其他营业外收入
                                                                      3,256,510.71                         3,231,745.59
              和支出
              所得税影响额                                                -802,775.00                     -1,087,550.29
              合计                                                    2,427,504.37                         3,262,650.85
             2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情
                 况表
                                                                                                                            单位:股
股东总数(户)                                                                                                               53,642
                                                         前十名股东持股情况
                                                                              持有有限售             质押或冻结情况
股东名称(全称)        报告期内增减      期末持股数量      比例(%)                                                        股东性质
                                                                             条件股份数量      股份状态         数量
重庆渝富资产经营
                                           939,536,796         33.29                               质押      469,768,299   国有法人
管理集团有限公司
重庆市城市建设投
                               -940,000    251,145,800             8.90         150,000,000         无                     国有法人
资(集团)有限公司
重庆市江北嘴中央
商务区投资集团有                           250,000,000             8.86         150,000,000        质押      125,000,000   国有法人
限公司
重庆高速公路集团
                                           200,000,000             7.09         150,000,000         无                     国有法人
有限公司
中国建银投资有限
                                           164,213,506             5.82                             无                     国有法人
责任公司
重庆国际信托有限                                                                                                           境内非国
                             -1,387,087    115,011,000             4.07                             无
公司                                                                                                                        有法人
重庆市水务资产经
                                            99,929,382             3.54          50,000,000         无                     国有法人
营有限公司
                                                              4 / 18
                                                                                               2014 年第三季度报告
重庆国创投资管理
                                           88,000,000           3.12                         质押            85,000,000     国有法人
有限公司
重庆市水利投资(集
                                           50,000,000           1.77                          无                            国有法人
团)有限公司
重庆市涪陵区城乡
                                           26,972,900           0.96                         质押            26,972,900     国有法人
资产管理有限公司
                                                  前十名无限售条件股东持股情况
                                                                                                           股份种类及数量
                       股东名称                           持有无限售条件流通股的数量
                                                                                                    种类                    数量
重庆渝富资产经营管理集团有限公司                                           939,536,796       人民币普通股                 939,536,796
中国建银投资有限责任公司                                                   164,213,506       人民币普通股                 164,213,506
重庆国际信托有限公司                                                       115,011,000       人民币普通股                 115,011,000
重庆市城市建设投资(集团)有限公司                                           101,145,800       人民币普通股                 101,145,800
重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司                                     100,000,000       人民币普通股                 100,000,000
重庆国创投资管理有限公司                                                    88,000,000       人民币普通股                   88,000,000
重庆高速公路集团有限公司                                                    50,000,000       人民币普通股                   50,000,000
重庆市水利投资(集团)有限公司                                              50,000,000       人民币普通股                   50,000,000
重庆市水务资产经营有限公司                                                  49,929,382       人民币普通股                   49,929,382
重庆市涪陵区城乡资产管理有限公司                                            26,972,900       人民币普通股                   26,972,900
                                                          上述股东中,重庆市水务资产经营有限公司持有重庆市水利投资(集团)
           上述股东关联关系或一致行动的说明               有限公司 100%股权,除此之外,公司未知其他股东之间的关联关系或一致
                                                          行动人关系。
             三、 重要事项
             3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
             √适用 □不适用
                                                                                                      单位:元    币种:人民币
             项目            2014 年 9 月 30 日      2013 年 12 月 31 日   增减百分比(%)                  主要原因
    融出资金                  5,182,416,706.23        2,223,821,973.19            133.04     两融业务规模快速发展
    买入返售金融资产          3,936,251,027.65        1,957,933,835.83            101.04     股票质押回购业务规模增大
                                                                                             日均交易量增大,存出交易保证金
    存出保证金                    703,636,055.49        235,133,260.08            199.25
                                                                                             增加
    可供出售金融资产          5,297,121,491.22        3,342,057,516.62             58.50     本期投资定向资管计划增加
    应付短期融资款                                    3,400,000,000.00           -100.00     公司短期融资券到期偿还完毕
    拆入资金                  2,382,000,000.00        1,260,000,000.00             89.05     从证金公司拆入的资金规模增加
    资本公积                 10,912,539,786.36        6,909,476,027.24             57.94     本期定向增发股本溢价所致
             项目             2014 年 1-9 月         2013 年 1-9 月      增减百分比(%)                  主要原因
    手续费及佣金净收入        1,282,652,345.45          621,559,706.28            106.36     主要系投资银行业务收入增加
                                                             5 / 18
                                                                                 2014 年第三季度报告
利息净收入                  262,866,279.52     118,626,053.58         121.59   主要系融资融券业务利息增加
投资收益                    661,564,716.64     373,519,120.17          77.12   本期金融产品的投资收益增多
营业税金及附加              141,063,397.62      67,418,347.73         109.24   应税收入增加导致税费增加
                                                                               营业收入增加导致管理费用相应
业务及管理费              1,092,431,192.34     581,828,923.17          87.76
                                                                               增加
                                                                               本期计提应收款坏账损失和可供
资产减值损失                139,042,813.02         168,237.55      82,546.72
                                                                               出售金融资产减值准备的影响
       3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
       √适用 □不适用
       3.2.1 取得业务资格情况
               (1)取得向保险机构投资者提供交易单元资格。2014 年 7 月,公司收到中国保监会保
       险资金运用监管部《关于向保险机构投资者提供综合服务的评估函》(资金部函[2014]168
       号),经评估,公司符合向保险机构投资者提供交易单元的条件。
               (2)取得全国中小企业股份转让系统做市商资格。2014 年 7 月,公司收到全国中小企
       业股份转让系统有限责任公司《主办券商业务备案函》(股转系统函[2014]1043 号),同
       意公司作为做市商在全国中小企业股份转让系统从事做市业务。
               (3)取得私募基金综合托管业务试点资格。2014 年 8 月,公司收到中国证券监督管理
       委员会(以下简称中国证监会)证券基金机构监管部《关于开展私募基金综合托管业务试点
       的无异议函》(证券基金机构监管部部函[2014]1170 号),对公司开展私募基金综合托管
       业务试点无异议。
               (4)取得港股通业务交易权限。2014 年 10 月,公司收到上海证券交易所《关于同意
       开通西南证券股份有限公司港股通业务交易权限的通知》(上证函[2014]579 号),同意开
       通公司 A 股交易单元的港股通业务交易权限。
               以上内容详见 2014 年 7 月 11 日、2014 年 7 月 31 日、2014 年 9 月 2 日、2014 年 10 月
       17 日发布于公司选定的信息披露报纸及中国证监会指定网站的《西南证券股份有限公司关
       于符合向保险机构投资者提供交易单元条件的公告》、《西南证券股份有限公司关于获得全
       国中小企业股份转让系统主办券商业务备案函的公告》、《西南证券股份有限公司关于开展
       私募基金综合托管业务试点的公告》以及《西南证券股份有限公司关于获准开通港股通业务
       交易权限的公告》。
                                                    6 / 18
                                                                     2014 年第三季度报告
3.2.2 发行次级债券事宜
    2014 年 7 月 11 日、2014 年 8 月 1 日,公司第七届董事会第二十九次会议及公司 2014
年第四次临时股东大会分别审议通过《关于公司发行次级债券的议案》,同意公司非公开发
行不超过人民币 40 亿元(含 40 亿元)的次级债券。2014 年 10 月 15 日,公司本期次级债
券的发行工作结束,本期发行的次级债券发行规模为人民币 30 亿元,票面利率为 5.88%,
期限为 5 年,附第 2 年末发行人赎回选择权。
    以上内容详见 2014 年 8 月 2 日、2014 年 10 月 16 日发布于公司选定的信息披露报纸及
中国证监会指定网站的《西南证券股份有限公司 2014 年第四次临时股东大会决议公告》及
《西南证券股份有限公司次级债券发行结果公告》。
3.2.3 推进发行短期融资券事宜
    报告期内,公司兑付完成 2014 年度第四期短期融资券,至此,公司此前所发行的短期
融资券本金及利息已全额偿还完毕。根据此前公司第七届董事会第二十五次会议审议通过的
《关于公司发行短期融资券的议案》,公司正在推进下一轮短期融资券的申请发行工作,并
已取得中国证监会对申请发行短期融资券的无异议函,待后续取得中国人民银行备案同意后,
公司将适时启动发行工作。
3.2.4 推进发行公司债券事宜
    2014 年 5 月 12 日,公司 2014 年第三次临时股东大会审议通过《关于公司发行公司债
券的议案》,同意申请发行规模不超过发行前最近一期末净资产额 40%的公司债券(发行规
模最终以监管机构核准为准)。目前,上述发行申请事项已经中国证监会发行审核委员会审
核通过,待取得中国证监会发行批复后,公司将适时推进相关发行工作。
    以上内容详见 2014 年 5 月 13 日、2014 年 9 月 11 日、2014 年 10 月 8 日发布于公司选
定的信息披露报纸及中国证监会指定网站的《西南证券股份有限公司 2014 年第三次临时股
东大会决议公告》、《西南证券股份有限公司 2014 年第五次临时股东大会决议公告》以及
《西南证券股份有限公司关于公司债券发行申请获中国证券监督管理委员会发行审核委员
会审核通过的公告》。
3.2.5 公司总部大楼项目投资概算
    2014 年 8 月 1 日,公司 2014 年第四次临时股东大会审议通过《关于审定公司总部大楼
项目投资概算的议案》,同意公司总部大楼项目投资概算金额。目前公司总部大楼建设工作
正在按计划稳步推进实施。
                                        7 / 18
                                                                       2014 年第三季度报告
    以上内容详见 2014 年 8 月 2 日发布于公司选定的信息披露报纸及中国证监会指定网站
的《西南证券股份有限公司 2014 年第四次临时股东大会决议公告》。
3.2.6 子公司相关事宜
    (1)收购敦沛金融控股有限公司
    2014 年 7 月 11 日,公司第七届董事会第二十九次会议审议通过《关于西证国际投资有
限公司与敦沛金融控股有限公司等相关各方签订股份认购协议的议案》,同意公司全资子公
司西证国际投资有限公司(以下简称西证国际)收购香港上市券商敦沛金融控股有限公司(以
下简称敦沛金融),西证国际据此与敦沛金融相继签署了《备忘录》及股份认购协议。目前,
本次收购行为已获得重庆市国有资产监督管理委员会批复同意以及敦沛金融股东大会通过,
后续尚需取得国内及香港监管机构的同意或批准,公司及西证国际将持续推进实施上述收购
事项。
    以上内容详见 2014 年 7 月 15 日发布于公司选定的信息披露报纸及中国证监会指定网站
的《西南证券股份有限公司第七届董事会第二十九次会议决议公告》;2014 年 6 月 14 日、
2014 年 6 月 20 日、2014 年 7 月 15 日、2014 年 8 月 19 日以及 2014 年 8 月 20 日发布于公
司选定的信息披露报纸及中国证监会指定网站的相关进展公告。
    (2)设立重庆西证小额贷款有限公司
    2014 年 8 月 18 日,公司全资子公司西证创新投资有限公司及西证国际共同发起设立的
重庆西证小额贷款有限公司申领了工商营业执照,重庆西证小额贷款有限公司为台港澳与境
内合资的有限责任公司,注册地重庆,注册资本 3,000 万美元,法定代表人张纯勇,经营范
围为在重庆市主城九区办理各项贷款、票据贴现、资产转让。
    (3)设立重庆西证电子商务有限责任公司
    2014 年 8 月 27 日,公司全资子公司西证股权投资有限公司全资发起设立的重庆西证电
子商务有限责任公司申领了工商营业执照,重庆西证电子商务有限责任公司注册地重庆,注
册资本 1,000 万元,法定代表人柴文奇,经营范围为利用互联网从事:商务信息咨询;经济
信息咨询;计算机软件的技术开发;会议及展览服务;计算机系统服务。
    (4)西南期货有限公司取得 B 类分类评级
    2014 年 9 月,公司全资子公司西南期货有限公司在中国证监会 2014 年期货公司分类评
价中,获 B 类 B 级评级,较其 2013 年 C 类 C 级提升了三个等级,体现其在财务管理、风险
                                         8 / 18
                                                                    2014 年第三季度报告
控制等方面能力得以提高。自公司完成全资收购西南期货有限公司以来,其先后完成了增资
扩股、系统改造等工作,并获批期货投资咨询业务资格,综合竞争实力提升明显。
3.2.7 控股股东拟转让所持公司部分股份事宜
    2014 年 9 月 28 日,公司控股股东重庆渝富资产经营管理集团有限公司(以下简称重庆
渝富)函告公司,其正在筹划转让所持有的部分公司股份,鉴于该事项存在重大不确定性,
经申请,公司股票于 2014 年 9 月 29 日紧急停牌,并自 2014 年 9 月 30 日起连续停牌。重庆
渝富本次转让拟采取公开征集方式进行,且可能导致本公司第一大股东发生变更,目前重庆
渝富正在积极推进该项工作。
    以上内容详见 2014 年 9 月 29 日上海证券交易所网站公告信息,以及 2014 年 9 月 30
日、2014 年 10 月 13 日、2014 年 10 月 18 日发布于公司选定的信息披露报纸及中国证监会
指定网站的《西南证券股份有限公司停牌提示性公告》、《西南证券股份有限公司重大事项
继续停牌公告》等公告。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
3.3.1 公司 2012-2014 年股东回报规划
    2012 年 8 月 28 日,公司 2012 年第四次临时股东大会(以现场与网络投票相结合方式)
审议通过《公司未来三年股东回报规划(2012-2014 年)》,明确公司可以采取现金、股票
或者现金与股票相结合的方式分配股利;在保证本公司能够持续经营和长期发展的前提下,
同时满足公司业务发展对净资本要求的基础上,如公司无重大投资计划或重大现金支出等事
项(募集资金投资项目除外)发生,公司在 3 个连续年度以现金方式累计分配的利润原则上
不少于该 3 年归属于母公司的年均可供股东分配利润的 30%;公司在满足上述现金分红比例
的前提下,可以采取发放股票股利的方式分配利润;在有条件的情况下,公司可以进行中期
利润分配。
    履行情况:正常履行过程中。公司于 2013 年 6 月 19 日实施 2012 年度利润分配,以截
至公司 2012 年末总股本 2,322,554,562 股为基数,向全体股东每 10 股派发现金红利 1.00
元(含税),分配现金利润总额为 232,255,456.20 元;公司于 2014 年 5 月 28 日实施 2013
年度利润分配,以公司 2013 年非公开发行股票完成后的总股本 2,822,554,562 股为基数,
向全体股东每 10 股派发现金红利 1.20 元(含税),分配现金利润总额为 338,706,547.44
                                        9 / 18
                                                                               2014 年第三季度报告
元,占 2013 年末母公司累计可供股东分配利润的 83.46%,上述现金红利分配比例均高于《公
司未来三年股东回报规划(2012-2014 年)》规定的标准。
3.3.2 公司 2013 年非公开发行股票的限售期承诺
    2014 年 2 月 24 日,公司股东重庆市城市建设投资(集团)有限公司、重庆市江北嘴中央
商务区投资集团有限公司、重庆高速公路集团有限公司、重庆市水务资产经营有限公司所认
购的公司 2013 年非公开发行之 500,000,000 股股票于中国证券登记结算有限责任公司上海
分公司办理完毕登记托管手续,上述股份的限售期限为 36 个月,预计可上市流通时间为 2017
年 2 月 24 日(如遇非交易日则顺延到交易日)。
    履行情况:正常履行过程中。截至本报告期末,上述股东严格遵守限售期承诺,未交易
或转让上述股票。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变
    动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 执行新会计准则对合并财务报表的影响
    公司执行新会计准则,将对长期股权投资和可供出售金融资产报表项目产生影响,同时
影响公司合并报表范围。由于在本次三季报中暂时无法披露《企业会计准则第 9 号-职工薪
酬》规定对公司的具体影响,公司将在 2014 年年度报告中补充披露此会计政策变更的相关
影响。
3.5.1 长期股权投资准则变动对于合并财务报告影响
                                                                       单位:万元   币种:人民币
                                                             2013年12月31日
               被投资单位                    长期股权投资                  可供出售金融资产
                                                   (+/-)                      (+/-)
  青岛华侨实业股份有限公司                                    -89.76                       89.76
  重庆银行股份有限公司                                       -100.00                      100.00
  重庆渝高科技产业(集团)股份有限公司                          -15.00                       15.00
  四川天华股份有限公司                                         -5.00                        5.00
  威海蓝星玻璃股份有限公司                                    -29.17                       29.17
  成都华泽钴镍材料股份有限公司                         -11,040.00                     11,040.00
  重庆金融资产交易所有限公司                            -1,299.54                      1,299.54
  中节能太阳能科技有限公司                             -13,000.00                     13,000.00
  湖北长友现代农业股份有限公司                          -2,000.00                      2,000.00
  西证渝富基金壹号股权投资基金合伙企业                 -40,000.00                     40,000.00
                                         10 / 18
                                                                                         2014 年第三季度报告
          (有限合伙)
          重庆富德投资合伙企业(有限合伙)                          -12.00                           12.00
          重庆三峰环境产业集团有限公司                          -10,800.00                       10,800.00
          重庆欣材混泥土集团股份有限公司                           -550.00                          550.00
                           合计                                 -78,940.47                       78,940.47
       3.5.2 职工薪酬准则变动的影响
            公司暂时无法披露《企业会计准则第 9 号-职工薪酬》规定对公司具体影响的说明:公
       司目前的设定受益计划主要是内退及退休人员补贴等离职后福利,鉴于需采用精算假设对有
       关人口统计变量和财务变量等做出估计,短时间内无法提供定量调整数据,公司三季度报表
       将对设定受益计划不确认、不计量,公司将在 2014 年年度报告中补充披露此会计政策变更
       的相关影响。
       3.5.3 合并范围变动的影响
                                                                                      单位:元   币种:人民币
                          主体名称                               纳入/不再纳入合并范围的原因
                                                        因公司拥有对其的实质控制权,故作为特殊目的主体
       重庆西证阳光股权投资基金合伙企业(有限合伙)
                                                        纳入合并报表范围
                                                        因公司拥有对其的实质控制权,故作为特殊目的主体
       重庆西证价值股权投资基金合伙企业(有限合伙)
                                                        纳入合并报表范围
                                                        因公司拥有对其的实质控制权,故作为特殊目的主体
       西南证券双喜汇智 1 号集合资产管理计划
                                                        纳入合并报表范围
                            合计                                                  -
            合并范围变动影响的说明
            重庆西证阳光股权投资基金合伙企业(有限合伙)、重庆西证价值股权投资基金合伙企
       业(有限合伙)以及西南证券双喜汇智 1 号集合资产管理计划均为本年内新设成立的主体,
       根据《企业会计准则第 33 号—合并财务报表》规定,公司拥有对其的实质控制权,故作为
       特殊目的主体纳入合并报表范围。
       3.6 报告期内一般行政许可事项
序号  

  附件:公告原文
返回页顶