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西南证券2016年第三季度报告 下载公告
公告日期:2016-10-31
2016 年第三季度报告
公司代码:600369                          公司简称:西南证券
                   西南证券股份有限公司
                   2016 年第三季度报告
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                                  目录
一、   重要提示............................................................. 3
二、   公司主要财务数据和股东变化 ........................................... 3
三、   重要事项............................................................. 5
四、   附录................................................................ 10
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     一、 重要提示
     1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完
     整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。
     1.2 没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实、准确和完整存在异议或无法保证。
     1.3 未出席董事情况
    未出席董事姓名        未出席董事职务          未出席原因的说明       被委托人姓名
            李剑铭                董事                   公务出差                  吴坚
              江峡                董事                     工作                  廖庆轩
     1.4 公司负责人吴坚、主管会计工作负责人李勇及会计机构负责人(会计主管人员)牟光全
     保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
     1.5 本公司第三季度报告未经审计。
     二、 公司主要财务数据和股东变化
     2.1 主要财务数据
                                                                          单位:元 币种:人民币
                                                                                本报告期末比上年度
                                  本报告期末                   上年度末
                                                                                    末增减(%)
总资产                          76,242,094,095.56           71,749,438,233.09                  6.26
归属于上市公司股东的净资产      18,979,545,293.69           19,017,736,045.79                 -0.20
                                 年初至报告期末         上年初至上年报告期末
                                                                                比上年同期增减(%)
                                   (1-9 月)                 (1-9 月)
经营活动产生的现金流量净额     -13,214,251,131.16           15,686,029,408.91               -184.24
                                 年初至报告期末         上年初至上年报告期末
                                                                              比上年同期增减(%)
                                   (1-9 月)                 (1-9 月)
营业收入                         2,953,478,159.38            6,707,851,271.71                -55.97
归属于上市公司股东的净利润       1,056,561,178.80            3,109,941,477.78                -66.03
归属于上市公司股东的扣除非
                                 1,076,375,948.02           3,052,539,627.59                      -64.74
经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率(%)                      5.60                      17.90   减少 12.30 个百分点
基本每股收益(元/股)                          0.19                       0.55                -65.45
稀释每股收益(元/股)                          0.19                       0.55                -65.45
     非经常性损益项目和金额
     √适用 □不适用
                                                                     单位:元 币种:人民币
                  项目                         本期金额(7-9 月) 年初至报告期末金额(1-9 月)
  非流动资产处置损益                                   32,083.67               67,223,397.59
  计入当期损益的政府补助,但与公司正常经
  营业务密切相关,符合国家政策规定、按照
                                                        149,088.08                  3,159,292.38
  一定标准定额或定量持续享受的政府补助
  除外
  除上述各项之外的其他营业外收入和支出            -69,619,882.59                  -70,137,051.05
  所得税影响额                                     17,333,160.10                    6,770,690.08
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         少数股东权益影响额(税后)                          128,964.15                -26,831,098.22
                         合计                            -51,976,586.59                -19,814,769.22
            2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情
            况表
                                                                                                          单位:股
股东总数(户)                                                                                              146,587
                                            前十名股东持股情况
                                                                                  质押或冻结情况
                                                         比例    持有有限售条
    股东名称(全称)              期末持股数量                              股份                      股东性质
                                                         (%)     件股份数量               数量
                                                                                状态
重庆渝富资产经营管理集团有限公司      1,523,443,610      26.99              0   无               0        国有法人
重庆市江北嘴中央商务区投资集团有
                                        400,500,000       7.09    300,000,000   质押    250,000,000       国有法人
限公司
中国建银投资有限责任公司                328,427,012       5.82              0   无                0       国有法人
重庆市城市建设投资(集团)有限公司        305,400,000       5.41    300,000,000   质押    158,060,000       国有法人
重庆高速公路集团有限公司                300,000,000       5.31    300,000,000   无                0       国有法人
东吴证券股份有限公司                    130,000,000       2.30              0   无                0       国有法人
中国证券金融股份有限公司                120,805,188       2.14              0   无                0         未知
招商财富-招商银行-渝富 4 号专项
                                        107,218,242       1.90              0   无                    0     其他
资产管理计划
重庆市水务资产经营有限公司              100,000,000       1.77    100,000,000   无                    0   国有法人
                                                                                                          境内非国
重庆国际信托股份有限公司                 88,738,868       1.57              0   无
                                                                                                          有法人
                                        前十名无限售条件股东持股情况
                                                      持有无限售条件流通股          股份种类及数量
股东名称
                                                              的数量              种类             数量
重庆渝富资产经营管理集团有限公司                              1,523,443,610   人民币普通股    1,523,443,610
中国建银投资有限责任公司                                        328,427,012   人民币普通股      328,427,012
东吴证券股份有限公司                                            130,000,000   人民币普通股      130,000,000
中国证券金融股份有限公司                                        120,805,188   人民币普通股      120,805,188
招商财富-招商银行-渝富 4 号专项资产管理计划                   107,218,242   人民币普通股      107,218,242
重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司                          100,500,000   人民币普通股      100,500,000
重庆国际信托股份有限公司                                          88,738,868  人民币普通股       88,738,868
中央汇金资产管理有限责任公司                                      62,392,600  人民币普通股       62,392,600
重庆市涪陵区城乡资产管理有限公司                                  53,945,800  人民币普通股       53,945,800
南方资本-平安银行-增利 C 配置 2 号资产管理计划                  52,153,893  人民币普通股       52,153,893
                                                      上述股东中的中国建银投资有限责任公司、中央汇金资产管
                                                      理有限责任公司具有同一控股股东;重庆渝富资产经营管理
上述股东关联关系或一致行动的说明                      集团有限公司通过招商财富-招商银行-渝富 4 号专项资产
                                                      管理计划增持公司股份,除此之外,公司未知其他股东之间
                                                      的关联关系或一致行动关系。
            2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持
            股情况表
            □适用 √不适用
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               三、 重要事项
               3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
               √适用 □不适用
                                                                                          单位:元 币种:人民币
  资产负债表项目                   期末数              期初数         变动幅度(%)           变动原因说明
以公允价值计量且其变动
                           23,387,636,256.48      16,376,728,884.07          42.81    本期债券投资规模增加
计入当期损益的金融资产
买入返售金融资产               4,353,349,512.49   1,323,333,999.84          228.97    本期逆回购规模增加
应收款项                         115,531,039.06     970,637,720.98          -88.10    本期收到证券清算款
应收利息                         593,499,332.02     414,863,179.56           43.06    本期债券投资利息增加
                                                                                      本期可供出售金融资产公允价
递延所得税资产                   490,168,381.74     230,651,648.28          112.51
                                                                                      值变动影响
应付短期融资款                 4,500,000,000.00   1,300,000,000.00          246.15    本期新发行短期公司债
拆入资金                                            885,000,000.00         -100.00    归还转融通融入资金所致
以公允价值计量且其变动
                               6,244,094,187.84   3,772,653,089.25           65.51    系合并结构化主体增加所致
计入当期损益的金融负债
代理买卖证券款             13,099,518,036.15      19,064,859,186.98         -31.29    本期市场行情变化影响
应付职工薪酬                  999,515,150.99       1,476,768,598.06         -32.32    本期发放上年绩效
应交税费                      158,109,919.52         350,758,648.81         -54.92    本期缴纳上年末税金所致
应付款项                       83,406,937.54         656,112,350.76         -87.29    本期支付证券清算款
应付利息                      567,658,616.76         410,529,570.73          38.27    本期应付债务融资利息增加
应付债券                   18,549,140,983.93      12,714,977,017.90          45.88    本期发行长期次级债所致
其他负债                    1,257,613,531.88         877,714,897.42          43.28    本期其他应付款增加
                                                                                      本期可供出售金融资产公允价
其他综合收益                    -118,180,604.40     242,707,140.38         -148.69
                                                                                      值变动影响
     利润表项目                    本期数           上年同期数        变动幅度(%)           变动原因说明
营业收入                       2,953,478,159.38    6,707,851,271.71          -55.97   本期市场行情变化影响
手续费及佣金净收入             1,923,033,219.65    3,384,243,759.41          -43.18   本期市场行情变化影响
                                                                                      本期两融业务利息收入减少以
利息净收入                       386,853,568.47     728,894,601.38           -46.93
                                                                                      及债券利息支出增加
投资收益                         560,379,887.82    3,217,362,963.19          -82.58   本期市场行情变化影响
公允价值变动收益                  50,919,016.04     -659,875,151.93                   去年同期受市场急剧变化影响
                                                                                      本期应税收入减少以及营改增
营业税金及附加                   115,437,663.83     414,031,770.93           -72.12
                                                                                      影响
业务及管理费                   1,660,328,317.60    2,567,596,154.28          -35.34   本期职工薪酬减少
                                                                                      本期收回已计提坏账准备的应
资产减值损失                     -87,782,607.41      -3,611,064.71
                                                                                      收账款所致
               3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
               √适用 □不适用
               3.2.1 债务融资相关事宜
                   (1)次级债券
                   2016 年 9 月 20 日,公司完成发行 2016 年第二期次级债券,发行规模为人民币 30 亿元,
               债券期限为 3 年期,最终票面利率为 3.49%。
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    2016 年 10 月 17 日,根据公司 2016 年第一次临时股东大会及第七届董事会第四十四次
会议授权,公司研究决定行使“14 西南债”发行人赎回选择权,对赎回登记日登记在册的
“14 西南债”次级债券全部赎回。
    有关内容详见 2016 年 8 月 25 日、2016 年 8 月 26 日、2016 年 8 月 29 日、2016 年 8 月
30 日、2016 年 9 月 14 日、2016 年 9 月 22 日、2016 年 9 月 30 日刊载于公司选定的信息披
露报纸及中国证监会指定网站的《关于行使“14 西南债”次级债券发行人赎回选择权的公
告》、《关于行使“14 西南债”次级债券发行人赎回选择权的提示性公告》、《关于实施
“14 西南债”次级债券赎回的公告》、《2016 年第二期次级债券发行结果公告》、《关于
“14 西南债”次级债券赎回结果及摘牌公告》。
    截至本报告日,公司待偿还次级债券余额共计人民币 60 亿元。
    (2)短期公司债券
    2016 年 7 月 18 日,公司完成 2016 年第一期证券公司短期公司债券(180 天期)兑付和
摘牌工作。
    2016 年 10 月 17 日,公司完成 2016 年第一期证券公司短期公司债券(270 天期)兑付
和摘牌工作。
    有关内容详见 2016 年 7 月 5 日、2016 年 9 月 26 日刊载于公司选定的信息披露报纸及
中国证监会指定网站的《2016 年第一期证券公司短期公司债券(180 天期)2016 年本息兑
付和摘牌公告》、《2016 年第一期证券公司短期公司债券(270 天期)2016 年本息兑付和
摘牌公告》。
    截至本报告日,公司待偿还短期公司债券共计 30 亿元。
    (3)公司债券
    2016 年 7 月 25 日,公司完成支付 2014 年公司债券(第二期)自 2015 年 7 月 23 日至
2016 年 7 月 22 日期间的利息。
    有关内容详见 2016 年 7 月 15 日刊载于公司选定的信息披露报纸及中国证监会指定网站
的《2014 年公司债券(第二期)2016 年付息公告》。
    截至本报告日,公司待偿还公司债券共计60亿元。
3.2.2 人员变动相关事宜
    (1)2016年7月15日,公司收到重庆监管局下发的《关于核准廖庆轩证券公司董事长类人
员任职资格的批复》(渝证监许可[2016]1号),廖庆轩先生自2016年7月15日起正式担任公
司董事长、董事会战略委员会主任委员职务。
    (2)2016年7月18日,公司召开第七届董事会第四十九次会议,同意余维佳先生辞去公司
总裁、董事会战略委员会委员、风险控制委员会主任委员及董事职务;同意聘任吴坚先生为
公司总裁并为公司法定代表人,吴坚先生已于该次董事会审议通过之日(2016年7月18日)
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起正式任职;同意增补吴坚先生为公司第七届董事会董事、董事会战略委员会委员、风险控
制委员会主任委员,自股东大会审议通过之日起正式任职。2016年8月3日,公司2016年第三
次临时股东大会审议通过《关于增补公司第七届董事会董事的议案》,同意增补吴坚先生为
公司第七届董事会董事,自股东大会审议通过之日起正式任职。
    有关内容详见 2016 年 7 月 16 日、2016 年 7 月 19 日及 2016 年 8 月 4 日刊载于公司选
定的信息披露报纸及中国证监会指定网站的《关于董事长廖庆轩先生的任职公告》、《第七
届董事会第四十九次会议决议公告》及《2016 年第三次临时股东大会决议公告》。
3.2.3 相关诉讼进展情况
    (1)公司申请执行蔡开坚股票质押式回购交易纠纷案
    重庆仲裁委员会于 2015 年 1 月 20 日作出(2014)渝仲字第 1071 号裁决书,裁决被申
请人蔡开坚应向公司偿还本金人民币 11,700 万元以及相关利息、违约金等。现公司已向浙
江台州市中级人民法院申请强制执行,以实现蔡开坚质押给公司的 3,700 万股“中捷股份
(代码 002021)”的优先受偿权。该案,因蔡开坚涉及其他诉讼案件,其质押股票被浙江
省高级人民法院冻结,现执行法院台州市中级人民法院正与浙江省高级人民法院积极沟通,
推进该案执行。公司对蔡开坚的债权享有优先受偿权,通过必要的法律程序,能够保障公司
的合法权益。
    (2)新华证券有限公司诉公司股票交易纠纷案
    2015 年 10 月,新华证券有限公司破产管理人向吉林省长春市中级人民法院提起诉讼,
请求法院判令公司上海陆家嘴东路证券营业部(原公司上海定西路证券营业部)因 2003 年
抛售原告股票向其赔偿损失及承担利息,并要求公司承担连带责任。2016 年 9 月 30 日,公
司收到该案民事判决书,法院判令公司上海陆家嘴东路证券营业部给付新华证券有限公司抛
售股票所得款及账户余额 19,137,895.2 元,支付原告抛售股票损失款 15,469,889.5 元,并
给付原告利息损失(以 34,552,363.17 元为基数,自 2003 年 6 月 24 日起按中国人民银行同
期同类贷款利率计算至实际给付之日;以 21,193.5 元为基数,自 2003 年 6 月 28 日起按中
国人民银行同期同类贷款利率计算至实际给付之日;以 20,178.59 元为基数,自 2003 年 7
月 2 日起按中国人民银行同期同类贷款利率计算至实际给付之日;以 14,049.4 元为基数,
自 2003 年 7 月 2 日起按中国人民银行同期同类贷款利率计算至实际给付之日),判决公司
与公司上海陆家嘴东路证券营业部共同对上述债务承担给付责任。公司及公司上海陆家嘴东
路证券营业部对该判决不服,已于 2016 年 10 月 14 日向吉林省高级人民法院提起上诉。
    (3)西证创新投资有限公司诉渝宏公路工程(集团)有限公司、重庆市交通融资担保有
限公司债券合同纠纷案
    西证创新投资有限公司于 2015 年 11 月向重庆市第五中级人民法院提起诉讼,请求法院
判令渝宏公路工程(集团)有限公司偿还债券本金 5,000 万元及利息以及原告实现债权的费
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用,判令重庆市交通融资担保有限公司承担连带清偿责任。重庆市第五中级人民法院于 2016
年 4 月 12 日作出一审判决,支持了西证创新投资有限公司全部诉讼请求。针对上述判决,
被告重庆市交通融资担保有限公司不服,向重庆市高级人民法院提起上诉。2016 年 10 月 9
日,重庆市高级人民法院做出驳回上诉,维持原判的终审判决,现重庆市交通融资担保有限
公司已依据生效判决全部履行完毕。
    (4)重庆西证小额贷款有限公司申请执行张抛贫、邓祖兰抵押借款合同纠纷案
    重庆西证小额贷款有限公司于 2015 年 8 月向江北区人民法院提起诉讼,请求法院判令
被告张抛贫偿还欠款本金 1,170 万元并承担利息及实现债权的费用,判令被告邓祖兰承担连
带清偿责任。该案于 2016 年 5 月进入执行程序,江北区人民法院现正对张抛贫、邓祖兰贷
款抵押物进行司法评估,待评估价值认定后进行司法拍卖以偿还剩余贷款本金、利息及罚息
等。
    (5)重庆西证小额贷款有限公司诉邓刚、邓丽娟等六保证人保证合同纠纷案
    2016 年 7 月 1 日,重庆西证小额贷款有限公司向重庆市渝北区人民法院提起诉讼,请
求法院判令邓刚、邓丽娟、邓苏轩、吴开平、赵红浪、重庆蓥林科技发展有限公司六保证人
连带支付重庆公信科技发展(集团)有限公司所欠西证小贷的借款本金 1000 万元、利息、
罚息及复利。2016 年 9 月 30 日,渝北区人民法院一审判定邓刚、邓丽娟、邓苏轩、吴开平、
赵红浪、重庆蓥林科技发展有限公司等六位保证人对本笔贷款的本金、利息、复利及罚息承
担连带清偿责任。
3.2.4 其他事宜
    2016 年 6 月 23 日,公司收到重庆证监局《关于对西南证券股份有限公司采取责令改正
措施的决定》(行政监管措施决定书[2016]11 号),因公司约定购回式证券交易业务被动
持有江苏中泰桥梁钢构股份有限公司(以下简称中泰桥梁)股票以及自营业务通过二级市场
交易持有中泰桥梁股票之合计数量达到其总股本 5.03%,超过 5%的规定标准。重庆证监局要
求公司在 4 个月内对该情况予以改正;在 2 个工作日内就该相关情况进行补充披露。公司已
于 2016 年 6 月 24 日补充披露了上述相关情况,并拟定了详细的整改计划。2016 年 7 月 20
日起,因中泰桥梁非公开发行新增股份上市,导致其总股本增加,使公司所持中泰桥梁股份
在未变动情况下,持股比例被动下降至 3.14%,即公司证券自营业务风险控制指标已符合《证
券公司风险控制指标管理办法》相关规定,公司亦就此按要求披露了整改完成情况的公告。
    有关内容详见 7 月 22 日发布于公司选定的信息披露报纸及中国证监会指定网站的《关
于证券自营业务风险控制指标合规整改完成情况的公告》。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
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3.3.1 公司2013年非公开发行股票的限售期承诺
    2014 年 2 月 24 日,公司股东重庆城投集团、重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公
司、重庆高速公路集团有限公司、重庆市水务资产经营有限公司所认购的公司 2013 年非公
开发行之 500,000,000 股股票于中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记
托管手续,上述股份的限售期限为 36 个月,预计可上市流通时间为 2017 年 2 月 24 日(如
遇非交易日则顺延到交易日)。
    履行情况:正常履行过程中。截至本报告期末,上述股东严格遵守限售期承诺,未交易
或转让上述股票。
3.3.2 公司股东增持公司股份计划
    2015 年 7 月,公司股东重庆渝富集团、重庆城投集团披露了增持公司股份的计划,在
符合《公司法》、《证券法》等相关法律、法规及规范性文件条件下,通过包括但不限于证
券公司、基金管理公司定向资产管理等方式增持公司股份(其中,重庆渝富集团投入增持资
金不低于人民币 8.724 亿元,重庆城投集团投入增持资金不低于 24,414.57 万元)。
    履行情况:正常履行过程中,其中,重庆渝富集团已履行完毕上述增持公司股份事项。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变
动的警示及原因说明
□适用 √不适用
                                                 公司名称   西南证券股份有限公司
                                                   董事长   廖庆轩
                                         总裁、法定代表人   吴坚
                                                     日期   2016 年 10 月 27 日
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  四、 附录
  4.1 财务报表
                                   合并资产负债表
                                  2016 年 9 月 30 日
编制单位:西南证券股份有限公司        单位:元 币种:人民币           审计类型:未经审计
                      项目                           期末余额              年初余额
资产:
  货币资金                                       18,236,533,885.42   22,205,059,526.75
    其中:客户存款                               10,305,616,194.75   16,870,396,029.80
  结算备付金                                      3,964,599,352.55    4,373,744,276.33
    其中:客户备付金                              3,264,159,305.36    3,401,144,238.78
  拆出资金
  融出资金                                        7,552,254,685.58   10,108,587,709.91
  以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产   23,387,636,256.48   16,376,728,884.07
  衍生金融资产                                          114,040.00          602,698.95
  买入返售金融资产                                4,353,349,512.49    1,323,333,999.84
  应收款项                                          115,531,039.06      970,637,720.98
  应收利息                                          593,499,332.02      414,863,179.56
  存出保证金                                      1,076,535,489.77      998,317,476.91
  应收股利
  划分为持有待售的资产
  可供出售金融资产                               11,769,544,256.64   10,169,611,118.09
  持有至到期投资                                    323,912,822.27      293,602,122.20
  长期应收款
  长期股权投资                                    1,655,684,727.97    1,655,217,844.00
  投资性房地产                                       43,564,540.74       46,180,052.06
  固定资产                                          308,807,934.62      315,975,350.79
  在建工程                                          276,235,699.75      240,736,919.65
  无形资产                                          187,243,637.26      176,103,740.01
  开发支出
  商誉                                             265,786,152.94       265,786,152.94
  长期待摊费用
  递延所得税资产                                    490,168,381.74      230,651,648.28
  其他资产                                        1,641,092,348.26    1,583,697,811.77
    资产总计                                 76,242,094,095.56   71,749,438,233.09
负债:
  短期借款
  应付短期融资款                                  4,500,000,000.00    1,300,000,000.00
  拆入资金                                                              885,000,000.00
  以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债    6,244,094,187.84    3,772,653,089.25
  衍生金融负债                                      128,865,528.23      164,710,328.99
  卖出回购金融资产款                             10,868,227,935.59   10,331,801,349.72
  代理买卖证券款                                 13,099,518,036.15   19,064,859,186.98
  代理承销证券款
  信用交易代理买卖证券款
  应付职工薪酬                                     999,515,150.99     1,476,768,598.06
  应交税费                                         158,109,919.52       350,758,648.81
                                       10 / 21
                                                                  2016 年第三季度报告
  应付款项                                            83,406,937.54      656,112,350.76
  应付利息                                           567,658,616.76      410,529,570.73
  应付股利
  划分为持有待售的负债
  预计负债                                            6

  附件:公告原文
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