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西南证券2019年第三季度报告 下载公告
公告日期:2019-10-31

公司代码:600369 公司简称:西南证券

西南证券股份有限公司2019年第三季度报告

目录

一、 重要提示 ...... 3

二、 公司基本情况 ...... 3

三、 重要事项 ...... 5

四、 附录 ...... 8

一、 重要提示

1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。

1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

1.3 公司负责人廖庆轩、主管会计工作负责人吴坚及会计机构负责人(会计主管人员)叶平保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 本公司第三季度报告未经审计。

二、 公司基本情况

2.1 主要财务数据

单位:元 币种:人民币

本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减(%)
总资产67,262,903,090.3063,695,216,062.075.60
归属于上市公司股东的净资产19,171,348,586.8618,595,408,453.083.10
年初至报告期末 (1-9月)上年初至上年报告期末 (1-9月)比上年同期增减(%)
经营活动产生的现金流量净额591,978,044.062,438,191,135.29-75.72
年初至报告期末 (1-9月)上年初至上年报告期末 (1-9月)比上年同期增减(%)
营业收入2,331,210,913.482,044,265,227.7514.04
归属于上市公司股东的净利润671,948,400.64296,983,753.59126.26
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润653,379,691.44241,910,281.24170.09
加权平均净资产收益率(%)3.551.55增加2.00个百分点
基本每股收益(元/股)0.120.05140.00
稀释每股收益(元/股)0.120.05140.00

非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期金额 (7-9月)年初至报告期末金额(1-9月)
非流动资产处置损益82,922.28272,371.18
计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密切相关,符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外552,378.4128,615,687.08
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-390,895.89-4,386,223.46
其他符合非经常性损益定义的损益项目8,212.6455,837.09
所得税影响额-37,828.02-5,988,962.69
合计214,789.4218,568,709.20

2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表

单位:股

股东总数(户)153,511
前十名股东持股情况
股东名称(全称)期末持股数量比例(%)持有有限售条件股份数量质押或冻结情况股东性质
股份状态数量
重庆渝富资产经营管理集团有限公司1,523,443,61026.99--国有法人
重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司400,500,0007.09--国有法人
重庆市城市建设投资(集团)有限公司339,293,0656.01-质押158,060,000国有法人
中国建银投资有限责任公司328,427,0125.82--国有法人
重庆高速公路集团有限公司300,000,0005.31--国有法人
中国证券金融股份有限公司112,337,8341.99--未知
招商财富-招商银行-渝富4号专项资产管理计划107,218,2421.90--其他
重庆市水务资产经营有限公司100,000,0001.77--国有法人
重庆国际信托股份有限公司88,738,8681.57--境内非国有法人
中央汇金资产管理有限责任公司62,392,6001.11--国有法人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类及数量
种类数量
重庆渝富资产经营管理集团有限公司1,523,443,610人民币普通股1,523,443,610
重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司400,500,000人民币普通股400,500,000
重庆市城市建设投资(集团)有限公司339,293,065人民币普通股339,293,065
中国建银投资有限责任公司328,427,012人民币普通股328,427,012
重庆高速公路集团有限公司300,000,000人民币普通股300,000,000
中国证券金融股份有限公司112,337,834人民币普通股112,337,834
招商财富-招商银行-渝富4号专项资产管理计划107,218,242人民币普通股107,218,242
重庆市水务资产经营有限公司100,000,000人民币普通股100,000,000
重庆国际信托股份有限公司88,738,868人民币普通股88,738,868
中央汇金资产管理有限责任公司62,392,600人民币普通股62,392,600
上述股东关联关系或一致行动的说明上述股东中,重庆渝富资产经营管理集团有限公司通过招商财富-招商银行-渝富4号专项资产管理计划增持公司股份;中国建银投资有限责任公司、中央汇金资产管理有限责任公司具有同一控股股东,除此之外,公司未知其他股东之间的关联关系或一致行动关系。

2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

□适用 √不适用

三、 重要事项

3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目2019年9月30日2018年12月31日增减率(%)变动说明
存出保证金819,880,238.62583,244,152.7140.57交易保证金增加
应收利息不适用675,472,048.73不适用财务报表列报项目调整
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产不适用27,115,564,078.34不适用实施新金融工具准则影响
交易性金融资产19,120,096,358.74不适用不适用实施新金融工具准则影响
可供出售金融资产不适用6,364,865,695.37不适用实施新金融工具准则影响
其他债权投资11,574,250,255.29不适用不适用实施新金融工具准则影响
其他权益工具投资3,252,996,607.69不适用不适用实施新金融工具准则影响
应付短期融资款1,366,378,013.062,341,310,000.00-41.64短期收益凭证到期偿还
交易性金融负债477,728,352.09不适用不适用实施新金融工具准则影响
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债不适用1,941,785,823.23不适用实施新金融工具准则影响
应付款项62,655,259.7532,100,748.1095.18应付清算款增加
应付利息不适用323,901,240.46不适用财务报表列报项目调整
递延所得税负债61,741,262.7713,490,413.70357.67公允价值变动浮盈所致
其他综合收益117,870,053.60-328,397,141.19不适用会计政策变更及其他权益工具投资本期浮盈所致
项目2019年1-9月2018年1-9月增减率(%)变动说明
利息净收入127,438,970.07-131,653,842.55不适用新增其他债权投资利息收入
其他收益28,671,524.1781,018,391.87-64.61政府补助减少
公允价值变动收益598,786,513.1973,163,420.02718.42交易性金融资产浮盈增加
其他业务收入79,686,525.09219,826,547.06-63.75子公司大宗商品交易收入减少
资产减值损失不适用242,894,550.75不适用实施新金融工具准则影响
信用减值损失29,385,235.68不适用不适用实施新金融工具准则影响
其他资产减值损失15,413,405.23不适用不适用实施新金融工具准则影响
其他业务成本78,039,469.60223,810,016.16-65.13子公司大宗商品交易成本减少
所得税费用116,276,166.3752,485,877.89121.54应纳税所得额增加
其他综合收益的税后净额91,824,494.75-379,225,182.40不适用其他权益工具投资本期浮盈

3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√适用 □不适用

3.2.1 非公开发行股票事宜

2019年8月22日和2019年9月20日,公司分别召开第八届董事会第二十五次会议和2019年度第二次临时股东大会,审议通过《关于公司非公开发行A股股票方案的议案》等

相关事项,公司拟向重庆渝富资产经营管理集团有限公司、重庆市城市建设投资(集团)有限公司、重庆市地产集团有限公司、重庆发展投资有限公司非公开发行不超过10亿股(含)A股股票,募集资金总额不超过70亿元人民币(含)。有关内容详见2019年8月24日和2019年9月21日公司刊载于上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)的《第八届董事会第二十五次会议决议公告》、《非公开发行A股股票预案》及《2019年第二次临时股东大会决议公告》等。

3.2.2 实施2018年度利润分配

2019年8月1日,公司公告2018年年度权益分派相关事项,公司2018年度红利已于2019年8月8日发放。有关内容详见2019年8月1日公司刊载于上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)的《2018年年度权益分派实施公告》。

3.2.3 获准撤销证券营业部

报告期内,中国证券监督管理委员会云南监管局、浙江监管局、安徽监管局相继批复核准公司撤销富民环城南路、萧山市心北路、淮南龙湖中路证券营业部。有关内容详见2019年9月17日、2019年10月9日公司刊载于上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)的《关于获准撤销证券营业部的公告》。

3.2.4 诉讼仲裁及其进展情况

报告期内,公司不存在《上海证券交易所股票上市规则》规定的涉案金额超过1,000万元,并且占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上的重大诉讼、仲裁事项,其他涉案金额超过1,000万元的诉讼、仲裁及进展情况如下:

(1)报告期内,公司相继收到重庆市第一中级人民法院、重庆市江北区人民法院的《受理案件通知书》,分别对公司申请安徽省外经建设(集团)有限公司就安徽省外经建设(集团)有限公司公开发行2016年公司债券(第二期)(债券简称:16皖经02)未能根据约定履行回售义务承担违约责任,申请同益实业集团有限公司就同益实业集团有限责任公司2016年公司债券(债券简称:16同益债)未能根据约定履行回售义务承担违约责任立案受理。有关内容详见2019年9月7日、2019年9月19日公司刊载于上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)的《关于公司涉及诉讼的公告》。

(2)2015年1月,重庆仲裁委员会裁决被申请人蔡开坚向公司偿还融资本金11,700万元以及相关利息、违约金、律师费,公司对被申请人质押的3,700万股“中捷股份”(股票代码002021)享有优先受偿权。2019年10月8日,浙江省玉环市人民法院作出裁定,裁定

将蔡开坚所有的中捷资源3,700万股股票作价1.332亿元,交付公司抵偿重庆仲裁委员会裁决确认的部分债务1.332亿元,现股票已过户至公司名下。

(3)2018年9月,深圳市福田区人民法院作出民事裁定书,同意公司拍卖、变卖被申请人罗伟广质押给公司的2,128.71万股“金刚玻璃”(股票代码300093),在融资本金8,950万元、利息、违约金以及律师费范围内享有优先受偿权。2019年8月13日,深圳福田法院、广东汕头法院在淘宝网拍卖罗伟广持有的合计2,256.50万股“金刚玻璃”股票,拍卖金额合计1.69亿元。2019年9月19日,公司收到所有债权合计金额1.18亿元,法院已出具结案通知书,该案件已结案。

(4)公司全资子公司重庆西证小额贷款有限公司2016年7月向重庆市渝北区人民法院提起诉讼,请求法院判令邓刚、邓丽娟、邓苏轩、吴开平、赵红浪、重庆蓥林科技发展有限公司六保证人连带支付重庆公信科技发展(集团)有限公司所欠西证小贷的借款本金1,000万元、利息、罚息及复利。2016年9月,渝北区人民法院一审判定邓刚、邓丽娟、邓苏轩、吴开平、赵红浪、重庆蓥林科技发展有限司等六位保证人对本笔贷款的本金、利息、复利及罚息承担连带清偿责任。目前该案已进入执行阶段,现已收回本金69.5万元。

(5)截至目前,投资者因鞍山重型矿山机器股份有限公司重组项目诉公司证券虚假陈述责任纠纷未诀诉讼案件共计93起,涉及金额约3,202万元,案件均处于一审审理阶段。

(6)除上述情况外,其他涉案金额超过1,000万元的诉讼、仲裁及进展情况详见公司2019年半年度报告。

3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□适用 √不适用

3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

□适用 √不适用

公司名称西南证券股份有限公司
董事长、法定代表人廖庆轩
日期2019年10月30日

四、 附录

4.1 财务报表

合并资产负债表2019年9月30日编制单位:西南证券股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计

项目2019年9月30日2018年12月31日
资产:
货币资金13,497,227,965.5910,509,698,812.72
其中:客户资金存款9,182,700,835.447,047,317,504.84
结算备付金3,137,049,561.863,276,097,164.20
其中:客户备付金1,641,715,709.692,187,230,146.51
融出资金9,624,238,001.508,489,617,468.51
衍生金融资产1,253,479.576,300,485.44
存出保证金819,880,238.62583,244,152.71
应收款项36,610,683.5352,226,037.05
应收利息675,472,048.73
买入返售金融资产1,718,008,792.292,140,370,993.16
金融投资:
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产27,115,564,078.34
交易性金融资产19,120,096,358.74
可供出售金融资产6,364,865,695.37
其他债权投资11,574,250,255.29
其他权益工具投资3,252,996,607.69
长期股权投资1,921,434,506.261,846,765,396.05
投资性房地产33,113,001.9635,718,006.80
固定资产297,416,527.85313,507,532.74
在建工程485,981,482.74393,096,465.98
无形资产158,114,287.39175,520,246.72
商誉193,680,454.53203,817,916.19
递延所得税资产409,241,949.49435,023,792.13
其他资产982,308,935.401,078,309,769.23
资产总计67,262,903,090.3063,695,216,062.07
负债:
应付短期融资款1,366,378,013.062,341,310,000.00
拆入资金410,206,388.90500,000,000.00
交易性金融负债477,728,352.09
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债1,941,785,823.23
衍生金融负债1,691,539.874,158,573.50
卖出回购金融资产款16,392,216,296.9816,608,204,000.00
代理买卖证券款10,806,321,264.228,678,011,388.98
应付职工薪酬963,711,745.46802,446,061.81
应交税费100,446,936.1281,001,335.61
应付款项62,655,259.7532,100,748.10
应付利息323,901,240.46
应付债券16,519,283,230.6913,237,045,789.14
递延所得税负债61,741,262.7713,490,413.70
其他负债173,009,933.15154,795,529.59
负债合计47,335,390,223.0644,718,250,904.12
所有者权益(或股东权益):
实收资本(或股本)5,645,109,124.005,645,109,124.00
资本公积7,768,259,719.037,768,259,719.03
其他综合收益117,870,053.60-328,397,141.19
盈余公积973,950,384.651,023,127,927.72
一般风险准备1,870,920,780.901,969,275,867.04
未分配利润2,795,238,524.682,518,032,956.48
归属于母公司所有者权益(或股东权益)合计19,171,348,586.8618,595,408,453.08
少数股东权益756,164,280.38381,556,704.87
所有者权益(或股东权益)合计19,927,512,867.2418,976,965,157.95
负债和所有者权益(或股东权益)总计67,262,903,090.3063,695,216,062.07

法定代表人:廖庆轩 主管会计工作负责人:吴坚 会计机构负责人:叶平

母公司资产负债表2019年9月30日编制单位:西南证券股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计

项目2019年9月30日2018年12月31日
资产:
货币资金10,905,962,571.667,967,899,950.11
其中:客户资金存款8,782,503,397.996,503,465,243.90
结算备付金2,916,092,942.832,947,926,049.66
其中:客户备付金1,402,965,450.781,864,585,840.09
融出资金9,190,032,418.117,734,032,121.62
衍生金融资产1,253,479.576,300,485.44
存出保证金238,787,778.28263,832,089.91
应收款项24,431,636.5143,603,630.04
应收利息588,545,714.83
买入返售金融资产1,502,971,394.461,910,265,980.61
金融投资:
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产23,773,387,638.19
交易性金融资产16,121,092,998.27
可供出售金融资产5,590,832,923.82
其他债权投资11,574,250,255.29
其他权益工具投资3,252,996,607.69
长期股权投资5,868,410,863.355,869,164,355.94
投资性房地产29,385,196.9131,392,542.59
固定资产290,740,861.89306,697,098.18
在建工程485,981,482.74393,096,465.98
无形资产153,290,783.22169,902,822.76
递延所得税资产325,398,637.80354,259,206.87
其他资产238,530,765.59470,411,675.92
资产总计63,119,610,674.1758,421,550,752.47
负债:
应付短期融资款1,366,378,013.062,341,310,000.00
拆入资金410,206,388.90500,000,000.00
衍生金融负债4,158,573.50
卖出回购金融资产款16,392,216,296.9816,608,204,000.00
代理买卖证券款9,762,816,669.857,986,059,782.80
应付职工薪酬921,235,243.53733,334,109.73
应交税费96,576,167.0961,115,713.25
应付款项37,114,980.3827,612,718.53
应付利息309,998,219.07
应付债券15,068,525,960.2611,532,420,892.96
递延所得税负债46,886,584.8413,390,722.03
其他负债142,505,375.74128,544,200.64
负债合计44,244,461,680.6340,246,148,932.51
所有者权益(或股东权益):
实收资本(或股本)5,645,109,124.005,645,109,124.00
资本公积7,768,259,719.037,768,259,719.03
其他综合收益57,163,023.73-434,316,726.47
盈余公积973,950,384.651,023,127,927.72
一般风险准备1,870,920,780.901,969,275,867.04
未分配利润2,559,745,961.232,203,945,908.64
所有者权益(或股东权益)合计18,875,148,993.5418,175,401,819.96
负债和所有者权益(或股东权益)总计63,119,610,674.1758,421,550,752.47

法定代表人:廖庆轩 主管会计工作负责人:吴坚 会计机构负责人:叶平

合并利润表2019年1—9月编制单位:西南证券股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计

项目2019年第三季度(7-9月)2018年第三季度(7-9月)2019年前三季度(1-9月)2018年前三季度(1-9月)
一、营业总收入621,392,590.43519,930,314.142,331,210,913.482,044,265,227.75
利息净收入19,288,479.07-68,993,604.26127,438,970.07-131,653,842.55
其中:利息收入467,179,730.51323,859,379.371,367,295,619.43987,609,399.30
利息支出447,891,251.44392,852,983.631,239,856,649.361,119,263,241.85
手续费及佣金净收入233,396,742.11236,419,784.20741,160,770.49888,481,623.79
其中:经纪业务手续费净收入130,507,025.88115,361,032.73468,387,142.89398,970,297.79
投资银行业务手续费净收入81,230,821.1173,731,643.17217,445,045.70343,869,083.50
资产管理业务手续费净收入20,383,685.9615,888,582.9447,615,446.3373,604,389.42
投资收益(损失以“-”号填列)215,403,674.48107,232,060.98755,259,396.36970,480,080.78
其中:对联营企业和合营企业的投资收益18,088,676.3130,912,415.14177,759,006.76157,149,043.64
其他收益560,591.052,330,145.5628,671,524.1781,018,391.87
公允价值变动收益(损失以“-”号填列)148,579,841.63133,459,508.85598,786,513.1973,163,420.02
汇兑收益(损失以“-”号填列)-3,203,808.68725,153.52-65,157.07-56,985,265.81
其他业务收入7,284,148.49108,681,651.8079,686,525.09219,826,547.06
资产处置收益(损失以“-”号填列)82,922.2875,613.49272,371.18-65,727.41
二、营业总支出386,218,292.40537,045,541.851,554,577,057.521,687,146,463.56
税金及附加6,503,838.524,855,787.6017,164,498.6318,719,575.40
业务及管理费394,402,759.28424,383,131.031,414,574,448.381,201,722,321.25
资产减值损失-1,082,631.63242,894,550.75
信用减值损失-20,831,019.4929,385,235.68
其他资产减值损失15,413,405.23
其他业务成本6,142,714.09108,889,254.8578,039,469.60223,810,016.16
三、营业利润(亏损以“-” 号填列)235,174,298.03-17,115,227.71776,633,855.96357,118,764.19
加:营业外收入33,243.8674,570.63312,201.07142,462.61
减:营业外支出424,139.754,027,408.764,698,424.534,538,320.78
四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)234,783,402.14-21,068,065.84772,247,632.50352,722,906.02
减:所得税费用57,808,198.93-5,893,802.30116,276,166.3752,485,877.89
五、净利润(净亏损以“-”号填列)176,975,203.21-15,174,263.54655,971,466.13300,237,028.13
(一)按经营持续性分类176,975,203.21-15,174,263.54655,971,466.13300,237,028.13
1.持续经营净利润(净亏损以“-”号填列)176,975,203.21-15,174,263.54655,971,466.13292,648,000.37
2.终止经营净利润(净亏损以“-”号填列)7,589,027.76
(二)按所有权归属分类176,975,203.21-15,174,263.54655,971,466.13300,237,028.13
1.归属于母公司股东的净利润(净亏损以“-”号填列)181,451,876.95-7,707,337.71671,948,400.64296,983,753.59
2.少数股东损益(净亏损以“-”号填列)-4,476,673.74-7,466,925.83-15,976,934.513,253,274.54
六、其他综合收益的税后净额-1,884,387.2840,814,084.7091,824,494.75-379,225,182.40
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额-2,477,358.0538,430,850.8890,949,081.25-380,667,801.63
(一)不能重分类进损益的其他综合收益-36,344,879.5774,076,455.32-11,149,538.06
1.重新计量设定受益计划变动额-1,223,153.33-11,149,538.06
2.其他权益工具投资公允价值变动-36,344,879.5775,299,608.65
(二)将重分类进损益的其他综合收益33,867,521.5238,430,850.8816,872,625.93-369,518,263.57
1.权益法下可转损益的其他综合收益210,092.90218,849.19
2.其他债权投资公允价值变动13,920,746.12-3,489,166.65
3.可供出售金融资产公允价值变动损益25,862,752.31-385,270,444.96
4.其他债权投资信用损失准备544,026.06-768,207.23
5.外币财务报表折算差额19,402,749.3412,568,098.5720,919,906.9115,533,332.20
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额592,970.772,383,233.82875,413.501,442,619.23
七、综合收益总额175,090,815.9325,639,821.16747,795,960.88-78,988,154.27
归属于母公司所有者的综合收益总额178,974,518.9030,723,513.17762,897,481.89-83,684,048.04
归属于少数股东的综合收益总额-3,883,702.97-5,083,692.01-15,101,521.014,695,893.77
八、每股收益:
(一)基本每股收益(元/股)0.030.000.120.05
(二)稀释每股收益(元/股)0.030.000.120.05

法定代表人:廖庆轩 主管会计工作负责人:吴坚 会计机构负责人:叶平

母公司利润表2019年1—9月编制单位:西南证券股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计

项目2019年第三季度(7-9月)2018年第三季度(7-9月)2019年前三季度(1-9月)2018年前三季度(1-9月)
一、营业总收入602,212,993.79419,063,644.792,331,123,655.541,784,650,377.13
利息净收入51,696,141.34-94,825,484.93166,556,676.90-180,739,138.07
其中:利息收入423,064,634.16252,821,610.171,235,155,517.33835,940,950.82
利息支出371,368,492.82347,647,095.101,068,598,840.431,016,680,088.89
手续费及佣金净收入220,496,959.06203,330,461.01704,120,450.55786,306,403.26
其中:经纪业务手续费净收入122,162,623.60105,051,413.68449,248,235.86378,145,233.30
投资银行业务手续费净收入76,131,058.8376,224,386.56199,571,676.12316,361,477.43
资产管理业务手续费净收入21,463,128.6321,258,970.8951,094,249.4989,454,769.23
投资收益(损失以”-”号填列)165,860,053.61180,699,201.32806,467,420.461,024,564,660.21
其中:对联营企业和合营企业的投资收益18,088,676.3130,912,415.14177,759,006.76157,149,043.64
其他收益307,672.751,234,762.1225,519,938.5177,440,343.32
公允价值变动收益(损失以”-”号填列)159,918,651.84127,344,724.02624,187,791.7174,731,074.66
汇兑收益(损失以”-”号填列)793,601.181,202,192.29863,919.261,532,493.61
其他业务收入3,056,991.733,135,086.97696,667.02
资产处置收益(损失以“-”号填列)82,922.2877,788.96272,371.18117,873.12
二、营业总支出339,764,665.81367,346,635.481,352,206,693.571,340,885,583.88
税金及附加6,074,805.124,497,667.0116,027,424.9517,306,566.34
业务及管理费349,964,438.66363,249,754.791,272,628,566.391,022,787,654.56
资产减值损失-1,543,495.60293,720,096.66
信用减值损失-16,960,118.66-13,925,355.59
其他资产减值损失75,422,602.80
其他业务成本685,540.691,142,709.282,053,455.027,071,266.32
三、营业利润(亏损以”-”号填列)262,448,327.9851,717,009.31978,916,961.97443,764,793.25
加:营业外收入22,310.801,740.3450,378.9654,902.02
减:营业外支出424,139.753,722,323.034,498,366.624,178,187.88
四、利润总额(亏损总额以”-”号填列)262,046,499.0347,996,426.62974,468,974.31439,641,507.39
减:所得税费用60,989,455.664,271,002.8895,651,987.8655,022,166.53
五、净利润(净亏损以”-”号填列)201,057,043.3743,725,423.74878,816,986.45384,619,340.86
(一)持续经营净利润(净亏损以“-”号填列)201,057,043.3743,725,423.74878,816,986.45384,619,340.86
六、其他综合收益的税后净额-21,880,107.3917,768,798.6570,029,174.34-395,736,769.33
(一)不能重分类进损益的其他综合收益-36,344,879.5774,076,455.32-11,149,538.06
1.重新计量设定受益计划变动额-1,223,153.33-11,149,538.06
2.其他权益工具投资公允价值变动-36,344,879.5775,299,608.65
(二)将重分类进损益的其他综合收益14,464,772.1817,768,798.65-4,047,280.98-384,587,231.27
1.权益法下可转损益的其他综合收益210,092.90218,849.19
2.其他债权投资公允价值变动13,920,746.12-3,489,166.65
3.可供出售金融资产公允价值变动损益17,768,798.65-384,806,080.46
4.其他债权投资信用损失准备544,026.06-768,207.23
七、综合收益总额179,176,935.9861,494,222.39948,846,160.79-11,117,428.47
八、每股收益:
(一)基本每股收益(元/股)
(二)稀释每股收益(元/股)

法定代表人:廖庆轩 主管会计工作负责人:吴坚 会计机构负责人:叶平

合并现金流量表2019年1—9月编制单位:西南证券股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计

项目2019年前三季度 (1-9月)2018年前三季度 (1-9月)
一、经营活动产生的现金流量:
收取利息、手续费及佣金的现金2,036,339,614.502,240,540,363.46
拆入资金净增加额300,000,000.00
回购业务资金净增加额238,275,754.887,279,144,389.81
融出资金净减少额422,893,744.44
代理买卖证券收到的现金净额2,128,309,875.24
收到其他与经营活动有关的现金341,801,004.70391,661,382.98
经营活动现金流入小计4,744,726,249.3210,634,239,880.69
为交易目的而持有的金融资产净增加额81,015,005.694,513,317,854.84
拆入资金净减少额90,000,000.00
融出资金净增加额1,033,903,358.17
代理买卖证券支付的现金净额733,713,842.09
支付利息、手续费及佣金的现金813,594,859.73717,510,340.72
支付给职工及为职工支付的现金902,718,007.741,020,504,643.33
支付的各项税费185,885,771.06337,117,747.34
支付其他与经营活动有关的现金1,045,631,202.87873,884,317.08
经营活动现金流出小计4,152,748,205.268,196,048,745.40
经营活动产生的现金流量净额591,978,044.062,438,191,135.29
二、投资活动产生的现金流量:
收回投资收到的现金1,792,117,459.45491,514,479.92
取得投资收益收到的现金523,377,215.47145,626,499.45
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额677,131.22
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额59,231,909.85
收到其他与投资活动有关的现金927,053.21
投资活动现金流入小计2,316,171,806.14697,299,942.43
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金147,273,552.8280,237,479.61
投资活动现金流出小计147,273,552.8280,237,479.61
投资活动产生的现金流量净额2,168,898,253.32617,062,462.82
三、筹资活动产生的现金流量:
吸收投资收到的现金428,349,346.05
其中:子公司吸收少数股东投资收到的现金428,349,346.05
发行债券收到的现金12,499,326,662.577,457,993,971.04
筹资活动现金流入小计12,927,676,008.627,457,993,971.04
偿还债务支付的现金10,588,371,550.009,590,920,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金768,494,076.56883,650,629.38
其中:子公司支付给少数股东的股利、利润3,855,110.46
支付其他与筹资活动有关的现金1,507,771,865.382,141,014,346.23
筹资活动现金流出小计12,864,637,491.9412,615,584,975.61
筹资活动产生的现金流量净额63,038,516.68-5,157,591,004.57
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响24,566,736.4728,046,793.56
五、现金及现金等价物净增加额2,848,481,550.53-2,074,290,612.90
加:期初现金及现金等价物余额13,785,795,976.9215,943,225,080.65
六、期末现金及现金等价物余额16,634,277,527.4513,868,934,467.75

法定代表人:廖庆轩 主管会计工作负责人:吴坚 会计机构负责人:叶平

母公司现金流量表2019年1—9月编制单位:西南证券股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计

项目2019年前三季度 (1-9月)2018年前三季度 (1-9月)
一、经营活动产生的现金流量:
收取利息、手续费及佣金的现金1,848,433,602.821,848,383,209.91
拆入资金净增加额300,000,000.00
回购业务资金净增加额275,890,742.336,973,311,620.67
融出资金净减少额792,919,413.47
代理买卖证券收到的现金净额1,776,756,887.05
收到其他与经营活动有关的现金255,511,300.87271,337,233.74
经营活动现金流入小计4,156,592,533.0710,185,951,477.79
为交易目的而持有的金融资产净增加额1,698,128,250.067,189,244,748.42
拆入资金净减少额90,000,000.00
融出资金净增加额1,354,016,532.78
代理买卖证券支付的现金净额660,184,426.74
支付利息、手续费及佣金的现金710,994,533.67676,658,094.44
支付给职工及为职工支付的现金790,466,081.92847,513,711.80
支付的各项税费165,935,441.04297,372,086.42
支付其他与经营活动有关的现金401,900,031.60904,606,000.19
经营活动现金流出小计5,211,440,871.0710,575,579,068.01
经营活动产生的现金流量净额-1,054,848,338.00-389,627,590.22
二、投资活动产生的现金流量:
收回投资收到的现金1,742,055,996.921,043,040,617.22
取得投资收益收到的现金808,378,392.96132,144,843.58
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额535,198.99
收到其他与投资活动有关的现金743,087.49
投资活动现金流入小计2,550,969,588.871,175,928,548.29
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金141,163,592.7174,695,583.35
投资活动现金流出小计141,163,592.7174,695,583.35
投资活动产生的现金流量净额2,409,805,996.161,101,232,964.94
三、筹资活动产生的现金流量:
发行债券收到的现金11,128,810,000.005,956,250,000.00
筹资活动现金流入小计11,128,810,000.005,956,250,000.00
偿还债务支付的现金8,874,970,000.008,090,920,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金706,298,844.36827,341,086.69
筹资活动现金流出小计9,581,268,844.368,918,261,086.69
筹资活动产生的现金流量净额1,547,541,155.64-2,962,011,086.69
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响3,730,700.927,491,976.55
五、现金及现金等价物净增加额2,906,229,514.72-2,242,913,735.42
加:期初现金及现金等价物余额10,915,825,999.7713,320,372,627.64
六、期末现金及现金等价物余额13,822,055,514.4911,077,458,892.22

法定代表人:廖庆轩 主管会计工作负责人:吴坚 会计机构负责人:叶平

4.2 首次执行新金融工具准则、新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况

√适用 □不适用

合并资产负债表

单位:元 币种:人民币

项目2018年12月31日2019年1月1日调整数
资产:
货币资金10,509,698,812.7210,509,698,812.72
其中:客户资金存款7,047,317,504.847,047,317,504.84
结算备付金3,276,097,164.203,276,097,164.20
其中:客户备付金2,187,230,146.512,187,230,146.51
融出资金8,489,617,468.518,559,209,293.2369,591,824.72
衍生金融资产6,300,485.446,300,485.44
存出保证金583,244,152.71583,244,152.71
应收款项52,226,037.0552,226,037.05
应收利息675,472,048.73-675,472,048.73
买入返售金融资产2,140,370,993.162,086,863,461.70-53,507,531.46
金融投资:
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产27,115,564,078.34-27,115,564,078.34
交易性金融资产17,757,776,032.4717,757,776,032.47
可供出售金融资产6,364,865,695.37-6,364,865,695.37
其他债权投资14,029,225,758.7214,029,225,758.72
其他权益工具投资2,450,423,220.742,450,423,220.74
长期股权投资1,846,765,396.051,846,765,396.05
投资性房地产35,718,006.8035,718,006.80
固定资产313,507,532.74313,507,532.74
在建工程393,096,465.98393,096,465.98
无形资产175,520,246.72175,520,246.72
商誉203,817,916.19203,817,916.19
递延所得税资产435,023,792.13436,210,979.221,187,187.09
其他资产1,078,309,769.231,004,297,890.23-74,011,879.00
资产总计63,695,216,062.0763,719,998,852.9124,782,790.84
负债:
应付短期融资款2,341,310,000.002,382,302,920.5440,992,920.54
拆入资金500,000,000.00500,522,222.16522,222.16
交易性金融负债1,941,785,823.231,941,785,823.23
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债1,941,785,823.23-1,941,785,823.23
衍生金融负债4,158,573.504,158,573.50
卖出回购金融资产款16,608,204,000.0016,643,032,729.0534,828,729.05
代理买卖证券款8,678,011,388.988,678,011,388.98
应付职工薪酬802,446,061.81802,446,061.81
应交税费81,001,335.6181,001,335.61
应付款项32,100,748.1032,100,748.10
应付利息323,901,240.46-323,901,240.46
应付债券13,237,045,789.1413,484,603,157.85247,557,368.71
递延所得税负债13,490,413.701,144,049.99-12,346,363.71
其他负债154,795,529.59154,795,529.59
负债合计44,718,250,904.1244,705,904,540.41-12,346,363.71
所有者权益(或股东权益):
实收资本(或股本)5,645,109,124.005,645,109,124.00
资本公积7,768,259,719.037,768,259,719.03
其他综合收益-328,397,141.1917,500,113.72345,897,254.91
盈余公积1,023,127,927.72973,950,384.65-49,177,543.07
一般风险准备1,969,275,867.041,870,920,780.90-98,355,086.14
未分配利润2,518,032,956.482,302,064,256.39-215,968,700.09
归属于母公司所有者权益(或股东权益)合计18,595,408,453.0818,577,804,378.69-17,604,074.39
少数股东权益381,556,704.87436,289,933.8154,733,228.94
所有者权益(或股东权益)合计18,976,965,157.9519,014,094,312.5037,129,154.55
负债和所有者权益(或股东权益)总计63,695,216,062.0763,719,998,852.9124,782,790.84

各项目调整情况的说明:

√适用 □不适用

财政部于2017年修订发布了企业会计准则第22号《金融工具确认和计量》、第23号《金融资产转移》、第24号《套期会计》、第37号《金融工具列报》(以下简称新金融工具准则),根据规定公司应自2019年1月1日起执行新金融工具准则,因采用新金融工具准则引起的具体影响科目及金额见上述调整报表。

母公司资产负债表

单位:元 币种:人民币

项目2018年12月31日2019年1月1日调整数
资产:
货币资金7,967,899,950.117,967,899,950.11
其中:客户资金存款6,503,465,243.906,503,465,243.90
结算备付金2,947,926,049.662,947,926,049.66
其中:客户备付金1,864,585,840.091,864,585,840.09
融出资金7,734,032,121.627,803,832,633.2269,800,511.60
衍生金融资产6,300,485.446,300,485.44
存出保证金263,832,089.91263,832,089.91
应收款项43,603,630.0443,603,630.04
应收利息588,545,714.83-588,545,714.83
买入返售金融资产1,910,265,980.611,912,637,451.462,371,470.85
金融投资:
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产23,773,387,638.19-23,773,387,638.19
交易性金融资产13,347,564,196.9613,347,564,196.96
可供出售金融资产5,590,832,923.82-5,590,832,923.82
其他债权投资14,029,225,758.7214,029,225,758.72
其他权益工具投资2,450,423,220.742,450,423,220.74
长期股权投资5,869,164,355.945,869,164,355.94
投资性房地产31,392,542.5931,392,542.59
固定资产306,697,098.18306,697,098.18
在建工程393,096,465.98393,096,465.98
无形资产169,902,822.76169,902,822.76
递延所得税资产354,259,206.87368,594,439.3114,335,232.44
其他资产470,411,675.92417,465,175.92-52,946,500.00
资产总计58,421,550,752.4758,329,558,366.94-91,992,385.53
负债:
应付短期融资款2,341,310,000.002,382,302,920.5440,992,920.54
拆入资金500,000,000.00500,522,222.16522,222.16
衍生金融负债4,158,573.504,158,573.50
卖出回购金融资产款16,608,204,000.0016,643,032,729.0534,828,729.05
代理买卖证券款7,986,059,782.807,986,059,782.80
应付职工薪酬733,334,109.73733,334,109.73
应交税费61,115,713.2561,115,713.25
应付款项27,612,718.5327,612,718.53
应付利息309,998,219.07-309,998,219.07
应付债券11,532,420,892.9611,766,075,240.28233,654,347.32
递延所得税负债13,390,722.031,144,049.99-12,246,672.04
其他负债128,544,200.64128,544,200.64
负债合计40,246,148,932.5140,233,902,260.47-12,246,672.04
所有者权益(或股东权益):
实收资本(或股本)5,645,109,124.005,645,109,124.00
资本公积7,768,259,719.037,768,259,719.03
其他综合收益-434,316,726.47-22,287,009.24412,029,717.23
盈余公积1,023,127,927.72973,950,384.65-49,177,543.07
一般风险准备1,969,275,867.041,870,920,780.90-98,355,086.14
未分配利润2,203,945,908.641,859,703,107.13-344,242,801.51
所有者权益(或股东权益)合计18,175,401,819.9618,095,656,106.47-79,745,713.49
负债和所有者权益(或股东权益)总计58,421,550,752.4758,329,558,366.94-91,992,385.53

各项目调整情况的说明:

√适用 □不适用

财政部于2017年修订发布了新金融工具准则,根据规定公司应自2019年1月1日起执行新金融工具准则,因采用新金融工具准则引起的具体影响科目及金额见上述调整报表。

4.3 首次执行新金融工具准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明

□适用 √不适用

4.4 审计报告

□适用 √不适用


  附件:公告原文
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