西南证券股份有限公司2010年年度报告
目 录
第一节 重要提示............................................................ 2
第二节 公司基本情况........................................................ 3
第三节 会计数据和业务数据摘要............................................. 10
第四节 股本变动及股东情况................................................. 13
第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况................................. 20
第六节 公司治理结构....................................................... 29
第七节 股东大会情况简介................................................... 37
第八节 董事会报告......................................................... 38
第九节 监事会报告......................................................... 65
第十节 重要事项........................................................... 68
第十一节 财务报告......................................................... 81
第十二节 备查文件目录.................................................... 152
2010 年年度报告全文
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第一节 重要提示
（一）本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责
任。
（二）本报告已经公司第六届董事会第二十一次会议审议通过。第六届董事会第二十一次会
议应到董事8 人，实到董事7 人，独立董事刘萍因出国开会未能亲自出席，委托独立董事张宗益
出席会议并代为行使表决权和签署相关文件。
没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异
议。
（三）本公司年度财务报告已经天健正信会计师事务所有限公司审计，并出具了标准无保留
意见的审计报告。
（四）公司负责人王珠林先生、主管会计工作负责人王珠林先生及会计机构负责人（会计主
管人员）邓勇先生声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
（五）本公司不存在被控股股东及其关联方非经常性占用资金情况。
（六）本公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。
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第二节 公司基本情况
（一） 公司法定中文名称：西南证券股份有限公司
公司法定中文名称缩写：西南证券
公司英文名称：Southwest Securities Co.，Ltd.
公司英文名称缩写：SWSC
（二） 公司A股上市交易所：上海证券交易所
公司A股简称：西南证券
公司A股代码：600369
（三） 公司注册地址：渝中区临江支路2号合景国际大厦A幢
邮政编码：400010
公司办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
邮政编码：400023
公司国际互联网网址：http：//www.swsc.com.cn
公司电子信箱：dshb@swsc.com.cn
（四） 公司法定代表人、总裁：王珠林
（五） 公司董事会秘书： 徐鸣镝
电话： 023-63786433
传真： 023-63786477
E-mail：xmd@swsc.com.cn
联系地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦11层
公司证券事务代表：李薇
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电话： 023-63786433
传真： 023-63786477
E-mail：lwei@swsc.com.cn
联系地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦10层
（六）公司合规总监：李勇
电话： 023-63786196
传真： 023-63786434
E-mail：liyong@swsc.com.cn
联系地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦11层
（七） 公司信息披露报纸名称：中国证券报、上海证券报、证券时报
登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：http://www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦10层公司董事会办公室
（八）公司注册资本、净资本和各单项业务
公司注册资本：2,322,554,562元人民币
净资本（母公司）：9,121,258,848.71 元
单项业务资格：
1、证券经纪业务资格
2、证券投资咨询资格
3、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问资格
4、证券承销与保荐资格
5、证券自营业务资格
6、证券资产管理业务资格
7、证券投资基金代销资格
8、融资融券业务资格
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9、直接投资业务试点资格
10、代办系统主办券商业务资格
11、外币有价证券经纪业务资格
12、网上证券委托业务资格
13、开放式证券投资基金代销业务资格
14、进入全国银行间同业拆借市场从事同业拆借业务资格
15、加入中国银行间市场交易商协会资格
16、新股网下询价业务资格
17、证券经纪人制度实施资格
18、上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易商资格
19、中国证券登记结算有限责任公司乙类结算参与人资格
公司具备上海证券交易所会员资格、深圳证券交易所会员资格及中国证券业协会会员资格。
（九）公司其他基本情况
公司首次注册登记日期： 1993年12月30日
公司首次注册登记地点：重庆市涪陵区中山东路2 号
公司最近1次变更注册登记日期：2010年11月29日
公司最近1次注册登记地点：渝中区临江支路2号合景国际大厦A幢
公司法定代表人：王珠林
公司经营范围：证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承
销与保荐，证券自营，证券资产管理，融资融券，证券投资基金代销。
企业法人营业执照注册号：500000000001505
公司税务登记号码：渝国税登字500102203291872、地国税登字500902203291872
组织机构代码：20329187-2
公司聘请的会计师事务所名称：天健正信会计师事务所有限公司（以下简称天健正信）
公司聘请的会计师事务所办公地址：北京市东城区北三环东路36号环球贸易中心A座22层
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（十）公司历史沿革
2009年2月，经中国证监会《关于核准重庆长江水运股份有限公司重大资产重组及吸收合并西南证
券有限责任公司的批复》（证监许可[2009]62 号文）批准，西南证券股份有限公司（以下简称西南证
券、公司或本公司）由重庆长江水运股份有限公司重大资产出售并以新增股份吸收合并西南证券有限
责任公司而设立。2009年2月17日，公司名称由重庆长江水运股份有限公司更名为西南证券股份有限公
司，并依法承继原西南证券有限责任公司的各项证券业务资格。2009年2月26日，公司证券简称由“*ST
长运”变更为“西南证券”，证券代码为600369。
西南证券有限责任公司（以下简称西南有限）是1999年12月28日经中国证监会证监机构字[1999]32
号文、证监机构字[1999]114 号文和证监机构字[1999]159号文批准，以原重庆国际信托投资有限公司
证券部、原重庆市证券公司、原重庆有价证券公司和原重庆证券登记有限责任公司的全部净资产为基
础，联合其他股东（均以现金出资）共同发起设立的有限责任公司。西南有限设立时注册资本为
112,820.99万元。
2002 年11月14日，经中国证监会证监机构字[2002]332号文批复，西南有限进行了增资扩股，注
册资本金增加至163,043.12万元，增加珠海国利等4家股东。
2006 年8月7日，经中国证监会证监机构字[2006]185 号文批复，西南有限于2006年8月实施减资，
股东单位和持股比例不变，注册资本由163,043.12万元减至81,521.56万元。
2006年10月23日，经中国证监会证监机构字[2006]250号文批复，西南有限进行了增资扩股，注册
资本由81,521.56万元增至233,661.56万元。其中，中国建银投资有限责任公司（以下简称中国建投）
以现金增资119,000万元，重庆渝富资产经营管理有限公司（以下简称重庆渝富）以现金增资30,000
万元，云南冶金集团总公司以其对西南有限的债权3,140万元转为西南有限的股权。
2008 年7月22日，经中国证监会证监许可[2008]962 号文核准，中国建投将其持有的西南有限
958,713,372元股权（对应股权比例为41.03%）转让给重庆渝富。转让完成后，重庆渝富成
