证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2022-014
西南证券股份有限公司关于预计2022年度日常关联交易的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 本次日常关联交易预计事项尚需提交股东大会审议。
? 本次日常关联交易预计事项不会导致公司对关联方形成较大的依赖。
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易履行的审议程序
西南证券股份有限公司（以下简称公司）于2022年4月25日召开第九届董事会关联交易决策委员会第三次会议和第九届董事会第十八次会议，相继审议通过《关于公司2021年度日常关联交易执行情况及预计2022年度日常关联交易的议案》，其中吴坚董事回避表决“预计与银华基金管理股份有限公司及其附属公司等发生的关联交易事项”，彭作富董事回避表决“预计与重庆渝富控股集团有限公司、重庆渝富资产经营管理集团有限公司及因其参控股、董监高任职引致的关联方以及该等主体之附属公司等发生的关联交易事项”，张刚董事回避表决“预计与重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司及其附属公司等发生的关联交易事项”。上述议案尚需提交公司股东大会审议，关联股东将在股东大会上对该议案所涉及的相关事项回避表决。
公司独立董事对上述议案予以了事前认可，并发表如下独立意见：相关交易的定价遵循公允定价的原则，不存在损害公司及其中小股东利益的情况；相关业务有利于综合促进公司日常业务的运营，有利于公司的长远发展；相关关联交易不会影响公司的独立性，不会导致公司对关联方形成较大的依赖；相关议案的审议决策程序合法、合规；就公司预计的2022年度日常关联交易发表同意意见，并同意将该事项提交公司股东大会审议。
公司董事会关联交易决策委员会对公司预计的2022年度日常关联交易事项发表同意意见，认为公司预计的2022年度日常关联交易的定价参考市场价格或行业惯例进行，客观公允，不存在损害公司及其中小股东利益的情况；上述交易将对公司日常业务起到积极的辅促作用，符合公司实际情况，有利于公司的长远发展，同意提交公司董事会审议。
（二）2021年度日常关联交易执行情况
2021年内，公司在股东大会通过的所预计日常关联交易范围内开展相关交易，交易公允且未给公司带来风险，亦不存在损害公司和股东利益的情形。2021年公司日常关联交易收入约合4,331.40万元、支出约合3.85万元，执行情况如下：
1.发生收入
单位：万元
| 序号 | 类别 | 关联方 | 业务简介 | 2021年 预计金额 | 2021年 发生金额 |
| 1 | 席位租赁费 | 银华基金管理股份有限公司 | 关联方租用公司席位开展投资活动，由此收取所产生的交易佣金作为相应席位租赁费用。 | 4,100 | 2,487.35 |
| 博时基金管理有限公司 | 123.67 | ||||
| 2 | 基金代销 | 银华基金管理股份有限公司 | 代销关联方旗下基金，由此取得代销手续费收入。 | 850 | 90.99 |
| 博时基金管理有限公司 | 51.66 | ||||
| 3 | 管理费 | 重庆银行股份有限公司 | 受托为关联方渝商系列资管计划开展资产管理业务服务，由此取得管理费收入。 | 因业务发生及规模的不确定性，以实际发生数计算。 | 671.78 |
| 4 | 财务顾问费 | 重庆川仪自动化股份有限公司 | 为关联方提供资本市场综合财务顾问服务，由此取得相应服务费用。 | 因业务发生及规模的不确定性，以实际发生数计算。 | 22.64 |
| 5 | 存款利息 | 重庆银行股份有限公司 | 在关联方存款，由此按市场利率取得存款利息。 | 因业务发生及规模的不确定性，以实际发生数计算。 | 1.47 |
| 重庆农村商业银行股份有限公司 | 532.79 | ||||
| 6 | 承销服务 | 重庆市城市建设投资（集团）有限公司 | 担任关联方所发行公司债券的主承销商，由此取得相应承销托管费用。 | 因业务发生及规模的不确定性，以实际发生数计算。 | 235.85 |
| 重庆银海融资租赁有限公司 | 承销关联方资产支持专项计划产品，由此取得相应承销费用。 | 113.20 |
2.发生支出
单位：万元
| 序号 | 类别 | 关联方 | 业务简介 | 2021年 预计金额 | 2021年 发生金额 |
| 1 | 购买保险服务 | 安诚财产保险股份有限公司 | 日常运营中应公司总部车辆、固定资产及总部大楼公众责任险投保的需要，经市场询价及服务比对，择其投保，由此支付相应保险费用。 | 8.5 | 3.85 |
3.其它（双向交易）
| 序号 | 类别 | 关联方 | 业务简介 | 2021年 预计金额 | 2021年发生金额 |
| 1 | 债券、基金 交易 | 博时基金管理有限公司 | 债券现券交易及回购融资交易、交易所市场固收平台及大宗交易、一级债券申购、基金申购及赎回等交易；公司发行的资产管理计划资产可能投资于关联方发行的股票、基金、债券等。 | 因业务发生及规模的不确定性，以实际发生数计算。 | 自营业务日常开展中，在公开市场向关联方赎回基金产品并由此取得相应价款合计38,712.86万元；在公开市场向关联方申购基金产品并由此支付相应价款合计45,756.95万元；在银行间市场通过货币经纪中介机构询价，以公开方式及价格买入关联方所持债券，并由此支付相应价款合计1,999.85万元。 |
| 银华基金管理股份有限公司 | 自营业务日常开展中，在公开市场向关联方申购基金产品并由此支付相应价款合计55,999.90万元，在公开市场向关联方赎回基金产品并由此取得相应价款合计7,499.90万元。 |
（三）2022年度预计日常关联交易情况
根据公司及所属全资及控股企业的日常业务开展等需要，预计2022年度内可能与关联方发生的日常关联交易包括：席位租赁费；基金代销；投资顾问费、财务顾问费；管理费及业绩报酬；债券现券交易及融资交易，交易所市场固收平台及大宗交易，一级债券申购，票据交易及回购融资交易，基金申购、赎回；转融通服务及相关衍生业务；存款利息；金融产品交易；固定收益类证券等金融产品的分销、承销以及财务顾问等服务；与关联方共同投资；信息系统及服务购置等，见下表：
| 序号 | 类别 | 交易概述 | 预计发生金额（万元） |
| 1 | 席位租赁费 | 关联方（银华基金管理股份有限公司）租用公司席位开展投资活动，由此收取所产生的交易佣金作为相应席位租赁费用。 | 3,400 |
| 2 | 基金代销 | 代销关联方（银华基金管理股份有限公司）旗下基金产品，由此取得代销手续费。 | 500 |
| 3 | 投资顾问费、财务顾问费 | 日常业务开展中，可能接受关联方（重庆银行股份有限公司，重庆农村商业银行股份有限公司，重庆渝富控股集团有限公司、重庆渝富资本运营集团有限公司及因其参控股、董监高任职引致的关联方，重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司，重庆市城 | 因业务发生及规模的不确定性，以实际发生数计算。 |
| 市建设投资（集团）有限公司，重庆高速公路集团有限公司，重庆市地产集团有限公司，中新互联互通投资基金管理有限公司，银华基金管理股份有限公司，安诚财产保险股份有限公司，中保保险资产登记交易系统有限公司，重庆银海融资租赁有限公司及该等主体之附属公司等）委托，为其提供投资咨询、财务顾问等服务，或可能为其推荐项目，由此收取投资顾问费、财务顾问费。 | |||
| 4 | 管理费及业绩报酬 | 日常业务开展中，可能接受关联方（重庆银行股份有限公司，重庆农村商业银行股份有限公司，重庆渝富控股集团有限公司、重庆渝富资本运营集团有限公司及因其参控股、董监高任职引致的关联方，重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司，重庆市城市建设投资（集团）有限公司，重庆高速公路集团有限公司，重庆市地产集团有限公司，中新互联互通投资基金管理有限公司，银华基金管理股份有限公司，安诚财产保险股份有限公司，中保保险资产登记交易系统有限公司，重庆银海融资租赁有限公司及该等主体之附属公司等）委托，开展资产管理业务，由此产生管理费、业绩报酬等收入。 | 因业务发生及规模的不确定性，以实际发生数计算。 |
| 5 | 债券现券交易及融资交易，交易所市场固收平台及大宗交易，一级债券申购，票据交易及回购融资交易，基金申购、赎回 | 日常业务开展中，可能与关联方（重庆银行股份有限公司，重庆农村商业银行股份有限公司，重庆渝富控股集团有限公司、重庆渝富资本运营集团有限公司及因其参控股、董监高任职引致的关联方，重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司，重庆市城市建设投资（集团）有限公司，重庆高速公路集团有限公司，中新互联互通投资基金管理有限公司，银华基金管理股份有限公司，安诚财产保险股份有限公司，中保保险资产登记交易系统有限公司，重庆银海融资租赁有限公司，重庆三峡融资担保集团股份有限公司，重庆市地产集团有限公司及该等主体之附属公司等）发生债券现券交易及融资交易，交易所市场固收平台及大宗交易，及或进行一级债券申购，票据交易及回购融资交易，基金申购及赎回，公司发行的资产管理计划可能投资于关联方发行的股票、基金、债券等。 | 因业务发生及规模的不确定性，以实际发生数计算。 |
| 6 | 转融通服务及相关衍生业务 | 日常业务开展中，可能为关联方（重庆渝富控股集团有限公司、中国四联仪器仪表集团有限公司、重庆川仪自动化股份有限公司、重庆高速公路集团有限公司、重庆华贸国有资产经营有限公司、重庆化医控股（集团）公司、重庆市城市建设投资（集团）有限公司、重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司、重庆银行股份有限公司、重庆渝富资本运营集团有限公司、重庆渝资光电产业投资有限公司及该等主体之附属公司等）提供转融通证券出借的代理服务，由此取得代理费用，及在转融通相关衍生业务开展中向关联方支出或收取的费用等。 | 因业务发生及规模的不确定性，以实际发生数计算。 |
| 7 | 存款利息 | 因日常现金管理经营运作的需要，可能与关联方（重庆农村商业银行股份有限公司）开展存款业务，由此取得相应存款利息。 | 因业务发生及规模的不确定性，以实际发生数计算。 |
| 8 | 金融产品交易 | 日常业务开展中，关联方（重庆银行股份有限公司，重庆农村商业银行股份有限公司，银华基金管理股份有限公司，重庆渝富控股集团有限公司、重庆渝富资本运营集团有限公司及因其参控股、董监高任职引致的关联方，重庆进出口融资担保有限公司，重庆金宝保信息技术服务有限公司，重庆钢铁集团矿业有限公司，重庆市城市建设投资（集团）有限公司，重庆高速公路集团有限公司，重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司，重庆市地产集团有限公司及该等主体之附属公司等）可能认购公司收益凭证、深交所质押式报价回购等金融产品并于到期后由此可能向关联方支付利息；亦可能互为对手发生场外衍生品交易并由此向对方支付或收取期权费、合约盈亏等；亦可能购买对方发售的金融产品等。 | 因业务发生及规模的不确定性，以实际发生数计算。 |
| 9 | 固定收益类证券等金融产品的分销、承销以及财务顾问等服务 | 日常业务开展中，可能为关联方（重庆银行股份有限公司，重庆农村商业银行股份有限公司，重庆渝富控股集团有限公司、重庆渝富资本运营集团有限公司及因其参控股、董监高任职引致的关联方，重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司，重庆市城市建设投资（集团）有限公司，重庆高速公路集团有限公司，重庆市地产集团有限公司，中新互联互通投资基金管理有限公司，银华基金管理股份有限公司，安诚财产保险股份有限公司，中保保险资产登记交易系统有限公司，重庆银海融资租赁有限公司，重庆三峡融资担保集团股份有限公司，重庆兴农融资担保集团有限公司，重庆进出口融资担保有限公司，重庆化医控股（集团）公司，重庆川仪自动化股份有限公司，中国四联仪器仪表集团有限公司及该等主体之附属公司等）提供固定收益类证券等金融产品的分销、承销以及财务顾问等服务，由此收取相应服务费用；关联方（重庆银海融资租赁有限公司、重庆银行股份有限公司、重庆农村商业银行股份有限公司、银华基金管理股份有限公司、重庆三峡融资担保集团股份有限公司、重庆兴农融资担保集团有限公司、重庆进出口融资担保有限公司、安诚财产保险股份有限公司及该等主体之附属公司等）亦可能为我方提供固定收益类证券等金融产品的分销、承销及财务顾问等服务，由此向其支付相应费用。 | 因业务发生及规模的不确定性，以实际发生数计算。 |
| 10 | 与关联方共同投资 | 日常业务开展中，从事投资业务的子公司可能与关联方（重庆渝富控股集团有限公司、重庆渝富资本运营集团有限公司及因其参控股、董监高任职引致的关联方）共同参与投资私募基金、合伙企业。 | 因业务发生及规模的不确定性，以实际发生数计算。 |
| 11 | 信息系统及服务购置 | 根据日常国资管理需要，购置使用关联方（重庆国资大数据智能科技有限公司）的国资国企监管平台系统及相应服务，并由此按期支付服务费用。 | 88 |
二、关联方及关联关系介绍
| 序号 | 关联方 | 关联方简介 | 关联关系简介 |
| 1 | 重庆渝富资本运 | 成立于2004年2月，注册地重庆，注册资本100亿元，法定代表人杨 | 公司控股股东 |
| 营集团有限公司 | 雨松，经营范围为市政府授权范围内的资产收购、处置及相关产业投资，投资咨询，财务顾问，企业重组兼并顾问及代理，企业和资产托管。 | ||
| 2 | 重庆市城市建设投资（集团）有限公司 | 成立于1993年2月，注册地重庆，注册资本200亿元，法定代表人李明，经营范围为城市建设投资(不含金融及财政信用业务)。 | 持有公司5%以上股份的股东 |
| 3 | 重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司 | 成立于2005年11月，注册地重庆，注册资本20亿元，法定代表人李宁，经营范围为利用自有资金对江北嘴中央商务区开发项目进行投资，在市政府授权范围内进行土地储备整治，企业管理咨询服务，商务信息咨询服务等。 | 持有公司5%以上股份的股东 |
| 4 | 重庆渝富控股集团有限公司 | 成立于2016年08月，注册地重庆，注册资本168亿元，法定代表人胡际权，经营范围为利用自有资金从事投资业务、投资咨询（不得从事吸收公众存款或变相吸收公众存款、发放贷款以及证券、期货等金融业务），资产管理，企业重组兼并咨询、策划。 | 公司控股股东的上级国资企业 |
| 5 | 银华基金管理股份有限公司 | 成立于2001年5月，注册地深圳，注册资本2.222亿元，法定代表人王珠林，经营范围为基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务。 | 公司董事、总裁任职该企业的董事 |
| 6 | 中保保险资产登记交易系统有限公司 | 成立于2017年7月，注册地重庆，注册资本5亿元，法定代表人曾于瑾，经营范围为 为保险资金投融资对接提供相关服务；为保险金融产品的发行、登记、交易、质押融资、资金结算、信息披露等提供相关服务等。 | 公司董事任职该企业的董事 |
| 7 | 重庆银行股份有限公司 | 成立于1996年9月，注册地重庆，注册资本34.74505339亿元，法定代表人林军，经营范围为吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理票据承兑贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同业拆借；普通类衍生产品交易；买卖除股票以外的外币有价证券；证券投资基金销售业务等。 | 公司控股股东的董事任职该企业的董事 |
| 8 | 重庆农村商业银行股份有限公司 | 成立于2008年6月，注册地重庆，注册资本113.57亿元，法定代表人刘建忠，经营范围为吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理票据承兑与贴现；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借等。 | 公司控股股东为其第一大股东的企业 |
| 9 | 安诚财产保险股份有限公司 | 成立于2006年12月，注册地重庆，注册资本40.76亿元，法定代表人周平，经营范围为财产损失保险；责任保险；信用保险和保证保险；短期健康保险和意外伤害保险；上述业务的再保险业务；国家法律、法规允许的保险资金运用业务等。 | 公司控股股东的董事任职该企业的董事 |
| 10 | 重庆三峡融资担保集团股份有限公司 | 成立于2006年4月，注册地重庆，注册资本48.3亿元，法定代表人李卫东，经营范围为贷款担保、票据承兑担保、贸易融资担保、项目融资担保、信用证担保等融资性担保业务；再担保，债券发行担保；与担保业务相关的融资咨询、财务顾问等中介服务，以自有资金进行投资等。 | 公司控股股东的上级国资企业所控制的企业 |
| 11 | 重庆进出口融资担保有限公司 | 成立于2009年1月，注册地重庆，注册资本30亿元，法定代表人刘昱，经营范围为贷款担保、票据承兑担保、贸易融资担保、项目融资担保、信用证担保等融资性担保业务；再担保，债券发行担保；与担保业务有关的融资咨询、财务顾问等中介服务，以自有资金进行投资等。 | 公司控股股东的上级国资企业所控制的企业 |
| 12 | 重庆兴农融资担保集团有限公司 | 成立于2011年8月，注册地重庆，注册资本57.998161亿元，法定代表人刘壮涛，经营范围为贷款担保、票据承兑担保、贸易融资担保、项目融资担保、信用证担保等融资性担保业务；再担保，债券发行担保业 | 公司控股股东的上级国资企业所控制的企业 |
| 务；与担保业务有关的融资咨询、财务顾问等中介服务，以自有资金进行投资等。 | |||
| 13 | 重庆银海融资租赁有限公司 | 成立于2005年12月，注册地重庆，注册资本12亿元，法定代表人庞先威，经营范围为融资租赁业务，租赁业务，租赁信息咨询服务，财务顾问业务，从事与融资租赁业务有关的商业保理业务。 | 公司控股股东的上级国资企业所控制的企业 |
| 14 | 重庆渝资光电产业投资有限公司 | 成立于2013年5月，注册地重庆，注册资本98亿元，法定代表人牟肇霞，经营范围为从事光电产业投资和咨询业务。 | 公司控股股东的上级国资企业所控制的企业 |
| 15 | 中新互联互通投资基金管理有限公司 | 成立于2016年7月，注册地重庆，注册资本1亿元，法定代表人周一波，经营范围为股权投资管理。 | 公司控股股东的上级国资企业的高级管理人员任职该企业的董事 |
| 16 | 中国四联仪器仪表集团有限公司 | 成立于1997年10月，注册地重庆，注册资本4.2806261755亿元，法定代表人田善斌，经营范围为利用自有资金从事投资业务及相关资产经营、资产管理，生产和销售工业自动化仪表及自控系统，经济信息咨询服务等。 | 公司控股股东的上级国资企业所控制的企业 |
| 17 | 重庆川仪自动化股份有限公司 | 成立于1999年11月，注册地重庆，注册资本3.95亿元，法定代表人吴朋，经营范围为自动化控制系统集成；计算机及计算机网络的开发、应用及其技术咨询服务；混合集成电路及微电子器件等。 | 公司控股股东的上级国资企业所控制企业的下属企业 |
| 18 | 重庆钢铁集团矿业有限公司 | 成立于1996年9月，注册地重庆，注册资本11.73838401亿元，法定代表人詹光模，经营范围为炼铁用铁矿石、石灰石、白云石开采，加工； 冶金设备检修、安装，矿山设计、测绘及相关咨询服务等。 | 公司控股股东的高级管理人员任职该企业的董事 |
| 19 | 重庆化医控股（集团）公司 | 成立于2000年8月，注册地重庆，注册资本26.2523215961亿元，法定代表人段彩均，经营范围为对重庆市国有资产监督管理委员会授权范围内的国有资产经营、管理；货物进出口、技术进出口。 | 公司控股股东的上级国资企业的董事任职该企业的董事 |
| 20 | 重庆国资大数据智能科技有限公司 | 成立于2019年8月，注册地重庆，注册资本0.5亿元，法定代表人袁浩麟，经营范围为大数据服务；大数据技术开发；信息系统集成、维护；信息技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让；企业管理咨询等。 | 公司控股股东的上级国资企业所控制企业的下属企业 |
| 21 | 重庆华贸国有资产经营有限公司 | 成立于1995年2月，注册地重庆，注册资本0.43805485亿元，法定代表人易丽琴，经营范围为国有资产的投资开发,租赁经营和产权转让。 | 公司控股股东所控制的企业 |
| 22 | 重庆金宝保信息技术服务有限公司 | 成立于2014年5月，注册地重庆，注册资本0.46亿元，法定代表人陈苏苏，经营范围为第二类增值电信业务；数据处理；资产管理；商务信息咨询；企业管理咨询；软件开发，软件销售，互联网数据服务，信息技术咨询服务等。 | 公司控股股东的上级国资企业所控制企业的下属企业 |
| 23 | 重庆高速公路集团有限公司 | 成立于1998年5月，注册地重庆，注册资本100亿元，法定代表人滕英明，经营范围为在国家和重庆市规划、计划的统筹安排下以参股、控股及全资子公司或成立分公司的方式从事经营性公路及其它交通基础设施项目的投资、融资和建设、运营及资产管理，高速公路资源开发及运营管理。 | 公司控股股东的董事任职该企业的董事 |
| 24 | 重庆市地产集团有限公司 | 成立于2006年09月，注册地重庆，注册资本50亿元，法定代表人李仕川，经营范围为以自有资金从事投资活动，土地整治服务，工程管理服务。 | 最近12个月内辞职的公司董事任职该企业董事 |
三、定价原则
上述所预计日常关联交易事项的定价原则如下：
（一）席位租赁费：参照证券公司与基金公司席位租赁的行业惯例进行，根据相应交易单元产生的交易量为基础收取佣金，佣金率参照市场平均水平确定。
（二）基金代销：按照行业惯例及市场价格水平确定代销手续费率，收取代销相关费用。
（三）投资顾问费、财务顾问费：参照业务发生时的市场定价水平，公平协商确定合理价格。
（四）管理费及业绩报酬：参照业务发生时市场同类型资产管理业务的定价水平，公平协商确定管理费、业绩报酬等收入的合理价格。
（五）债券现券交易及融资交易，交易所市场固收平台及大宗交易，一级债券申购，票据交易及回购融资交易，基金申购、赎回：现券交易中，银行间交易参照市场交易价格水平确定；交易所交易参照集中竞价价格水平或估值水平确定；回购利率定价按照行业惯例，以当日银行间市场相应期限的质押式回购加权利率为基准，在当日市场正常范围内浮动确定；票据交易及回购融资交易基于业务发生期间的市场利率、市场价格水平定价；基金交易以当日净值为基础确定；股票交易按发生时的市场公允价值为基础确定。
（六）转融通服务及相关衍生业务：参照业务发生时的市场价格水平，公平协商确定合理价格。
（七）存款利息：基于业务发生期间的市场利率定价。
（八）金融产品交易：参考资金市场、固定收益市场等公开市场行情指标以及专业定价模型拟定产品基准价格，参照基准价格并结合产品发行期间的市场利率水平，确定产品报价；场外衍生品交易根据场外衍生品专业定价和估值模型，并基于业务发生期间的市场利率、市场价格等确定交易价格。
（九）固定收益类证券等金融产品的分销、承销以及财务顾问等服务：基于业务发生时的市场定价水平，公平协商确定合理价格；及或通过参加对方作为发行人组织的招标或其他市场化方式定价。
（十）与关联方共同投资：参照业务发生时的市场情况及行业惯例，市场化平等协商确定合伙协议，明确各方投入金额及相关权利义务。
（十一）信息系统及服务购置：根据国资监管要求，由第三方招标采购专业机构通过听证方式予以定价基础上，按公司集中采购情况确定最终采购价格。
本次日常关联交易预计事项尚需公司股东大会审议通过后方可实施。待公司股东大会同意后，在预计的公司2022年度日常关联交易范围内，股东大会授权董事会并同意董事会授权公司经理层根据业务的需要开展相关交易，以及新签、续签及执行相关协议；适用期限为自获得股东大会审议通过之日起，至公司2022年度股东大会召开之日止。
四、交易目的以及对公司的影响
（一）上述所预计的公司2022年度日常关联交易事项，均基于公司及所属全资及控股企业日常业务运营等需要而来，预计将在公司日常运营中发挥积极辅助作用。
（二）上述所预计的公司2022年度日常关联交易事项将按照公允原则执行，交易的定价符合相关程序及市场化定价的原则，交易过程透明，不存在因此而损害公司及中小股东利益的情况，公司与关联方之间是平等互利的关系，不会由此对公司造成风险。
（三）上述所预计的公司2022年度日常关联交易事项将不会影响公司独立性，公司经营亦不会因此而对关联方形成依赖。
五、备查文件
（一）西南证券股份有限公司第九届董事会第十八次会议决议
（二）西南证券股份有限公司独立董事关于公司预计2022年度日常关联交易之事前认可意见
（三）西南证券股份有限公司独立董事关于第九届董事会第十八次会议相关事项的独立意见和专项说明
（四）西南证券股份有限公司董事会关联交易决策委员会对预计2022年度日常关联交易之审核意见
特此公告西南证券股份有限公司董事会
2022年4月27日