四川天一科技股份有限公司2012年年度报告

   四川天一科技股份有限公司 2012 年年度报告
四川天一科技股份有限公司
    2012 年年度报告
                      四川天一科技股份有限公司 2012 年年度报告
                                    重要提示
一、 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、
完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人古共伟、主管会计工作负责人曾加及会计机构负责人（会计主管人员）聂
英声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？
否
六、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
                                      四川天一科技股份有限公司 2012 年年度报告
                                                              目录
第一节   公司简介 ............................................................................................................................ 4
第二节   会计数据和财务指标摘要................................................................................................. 6
第三节   董事会报告 ........................................................................................................................ 8
第四节   重要事项 .......................................................................................................................... 19
第五节   股份变动及股东情况....................................................................................................... 25
第六节   董事、监事、高级管理人员和员工情况....................................................................... 30
第七节   公司治理 .......................................................................................................................... 36
第八节   内部控制 .......................................................................................................................... 41
第九节   财务会计报告 .................................................................................................................. 42
                        四川天一科技股份有限公司 2012 年年度报告
                                第一节 公司简介
一、 公司信息
公司的中文名称                                    四川天一科技股份有限公司
公司的中文名称简称                                天科股份
                                                  SICHUAN TIANYI SCIENCE&TECHNOLOGY
公司的外文名称
                                                  CO.，LTD.
公司的外文名称缩写                                ctyc
公司的法定代表人                                  古共伟
二、 联系人和联系方式
                                            董事会秘书                         证券事务代表
姓名                             魏丹                                 魏冬梅
联系地址                         四川省成都市机场路 445 信箱          四川省成都市机场路 445 信箱
电话                             028-85963417                         028-85963659
传真                             028-85963417                         028-85963659
三、 基本情况简介
公司注册地址                                      成都市高新区高朋大道 5 号
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址                                      610225 四川省成都市机场路 445 信箱
公司办公地址的邮政编码
公司网址                                          http:// www.tianke.com
电子信箱                                          [e-mail]
四、 信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸名称                        《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址            http://www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点                              公司董事会秘书处
五、 公司股票简况
                                           公司股票简况
       股票种类              股票上市交易所                股票简称                     股票代码
A股                       上海证券交易所          天科股份
六、 公司报告期内注册变更情况
(一) 基本情况
注册登记日期                                      1999 年 8 月 5 日
                                                  成都市高新区高朋大道 5 号成都高新区技术创新
注册登记地点
                                                  服务中心
                        四川天一科技股份有限公司 2012 年年度报告
 企业法人营业执照注册号
 税务登记号码
 组织机构代码                                     71606787-6
(二)公司首次注册情况的相关查询索引
公司首次注册情况详见天科股份 2000 年年度报告公司基本情况。
(三)公司上市以来，主营业务的变化情况
无变化
(四)公司上市以来,历次控股股东的变更情况
  2007 年 10 月 16 日公司收到国务院国有资产监督管理委员会抄送的《关于四川天一科技
股份有限公司国有股东所持股份划转有关问题的批复》（国资产权[2007]1148 号）,同意公司
第一大股东西南化工研究设计院有限公司将持有的公司 5682.1293 万股股权划转给中国昊华
化工集团股份有限公司(下称:昊华集团)。此次股份划转后,昊华集团持有公司股份 5682.1293
万股,占总股本的 23.13%。
  2007 年 10 月 23 日上述股权划转过户手续在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
办理完毕。本次股权转让完成后，昊华集团成为公司第一大股东，股份性质为国有股东。西
南化工研究设计院有限公司不再持有公司任何股份。
截至 2012 年 12 月 31 日，本公司第一大股东昊华集团持有本公司无限售条件股份 6,875.3764
万股，占公司总股本的 23.13%，
七、 其他有关资料
                                                        天职国际会计师事务所（特殊普通合
                                   名称
                                                        伙）
                                                        中国北京海淀区车公庄西路乙 19 号华
 公司聘请的会计师事务所名称 办公地址
                                                        通大厦 B 座二楼
                                                        文武兴
                                   签字会计师姓名
                                                        唐文中
                        四川天一科技股份有限公司 2012 年年度报告
                       第二节 会计数据和财务指标摘要
一、 报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
                                                                      单位：元 币种：人民币
                                                                    本期比上年同
       主要会计数据               2012 年            2011 年                           2010 年
                                                                      期增减(%)
营业收入                       657,015,132.83     615,304,171.50              6.78 490,718,152.96
归属于上市公司股东的净利
                                68,872,462.37      61,235,152.58               12.47    43,610,574.77
润
归属于上市公司股东的扣除
                                64,817,681.07      50,120,252.88               29.32    36,497,323.74
非经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净
                               199,408,411.69      24,393,023.35              717.48    61,132,133.07
额
                                                                    本期末比上年
                                 2012 年末         2011 年末                            2010 年末
                                                                    同期末增减(%)
归属于上市公司股东的净资
                               629,961,280.62     572,436,198.49               10.05   511,201,045.91
产
总资产                        1,052,796,469.01    926,208,847.87               13.67   763,189,622.06
(二) 主要财务数据
                                                                    本期比上年同
       主要财务指标               2012 年           2011 年                              2010 年
                                                                      期增减(%)
基本每股收益（元／股）                   0.23              0.21               9.52               0.16
稀释每股收益（元／股）                   0.23              0.21               9.52               0.16
扣除非经常性损益后的基本
                                         0.22              0.17               29.41              0.14
每股收益（元／股）
                                                                    增加 0.13 个百
加权平均净资产收益率（%）               11.43             11.30                                  8.87
                                                                              分点
扣除非经常性损益后的加权                                            增加 1.50 个百
                                        10.75              9.25                                  7.42
平均净资产收益率（%）                                                         分点
二、 非经常性损益项目和金额
                                                                    单位：元 币种：人民币
  非经常性损益项目            2012 年金额               2011 年金额            2010 年金额
非流动资产处置损益                   990,820.13             10,562,683.94          -1,990,177.59
计入当期损益的政府补
助，但与公司正常经营
业务密切相关，符合国
                                   3,679,050.00                2,550,000.00              7,738,999.98
家政策规定、按照一定
标准定额或定量持续享
受的政府补助除外
单独进行减值测试的应
                                      85,000.00                                          2,812,662.50
收款项减值准备转回
除上述各项之外的其他                     466.69                  -25,507.15               -440,607.59
                     四川天一科技股份有限公司 2012 年年度报告
营业外收入和支出
少数股东权益影响额                                                       -114,760.00
所得税影响额                   -700,555.52              -1,972,277.09    -892,866.27
    合计                  4,054,781.30              11,114,899.70   7,113,251.03
                         四川天一科技股份有限公司 2012 年年度报告
                               第三节 董事会报告
一、 董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析
      2012 年国内经济增长放缓，产能过剩，产业结构处在调整中。公司积极适应经济形势的变
化，发挥自身优势，努力提高市场地位，强化精益管理，加强营销和采购管理，积极推进内控
体系建设，同时积极开拓国际市场，实现了良好的业绩。2012 年公司总体经营良好，完成了董
事会制定的各项经济指标。2012 年公司实现营业收入 6.57 亿元，实现归属于母公司所有者的净
利润 6887 万元。
1、不断加深推进精益管理工作
      公司针对风云变幻的国际国内经济形势以及市场竞争的变化特点，提出了\"精益管理和专业
经营\"的指导思想，并从科研、生产、经营、采购、管理以及机构、专业配套、人力资源等诸多
方面逐步进行了一系列的持续变革。我们坚持 \"用先进的理念洗脑，用科学的方法做事，不断
提升公司的经营管理水平\"的工作目标。
2、加大市场开拓力度，加强营销管理。
      2012 年，在公司决策层的领导下，精心研究市场，精细市场营销，全力经营好产品，同时
不断加强内部管理，加强商务队伍素质建设和执行力建设，加强市场分析和情报信息工作，加
强营销管理和营销策划工作，加强项目培育和跟踪工作，加大商务合同源头管理力度，全面提
高营销工作水平和商务合同质量。着力于传统优势项目、新型煤化工的需求；天然气液化市场、
低劣煤提质梯级利用、火电厂节能减排等新领域；重点开拓新疆等区域市场；继续做好低浓度
瓦斯提浓和页岩气、油页岩、垃圾填埋气等潜在市场的研发和开拓。
3、做好采购管理，认真实施采购变革，提升采购管理水平和效益。
    （1）认真实施采购变革，通过制定成本节约评价和效益评价办法，实行采购透明，严格规
范采购行为，加强公司采购管理，提升采购管理水平和效益，降低采购成本；
    （2）进一步提高设计能力，优化设计水平；
    （3）加强供应商管理机制，充分利用市场竞争规则降低采购成本和保证质量。
4、加强科技研发力度，推动技术创新
      2012 年，本公司持续加强科技攻关力度，充分发挥科技创新的支撑和引领作用，取得明显
成效。公司获得了国家科技支撑项目（30 万吨煤制油工程高浓度二氧化碳捕集与地质封存技术
开发及示范）。
      重点开展知识产权保护工作，把专利的公开保护和技术诀窍的秘密保护有机结合起来，维
持创新成果的竞争力。目前公司拥有授权专利 46 件，其中发明专利 35 件。2012 年申请专利 11
项，已授权 11 项。
      鼓励科技创新，目前公司\"合成甲烷催化剂的研制\"、\"二甲醚催化剂模式及扩大制备实验\"、
轻油蒸汽转化催化剂的研制重点项目正在有序开展。
      拓展思路和渠道，加强与外部科研院所和企业的科研合作，与成都汇展科技公司对双流分
公司的科技成果转化进行了交流；与四川大学和曾祥炜就\"非能动吸附分离流体控制系统的开发
应用\"申报项目进行沟通和协调。
5、全面开展实施内控控制规范工作
      为规范和加强公司内部控制，保证公司内控制度的完整性、合理性及实施的有效性，提高
公司管理水平和风险控制能力，促进公司可持续发展，进一步贯彻实施《企业内部控制基本规
范》，公司于 2012 年 4 月正式启动内部控制规范实施工作。公司内控工作以\"满足内控管理合规
是基础，提升公司整体管理水平是目标\"为工作思路，按计划分步骤将内控体系建设阶段的工作
内容进行分解，针对公司不同业务板块，对公司管理部门和三大产业进行了内控实施阶段情况
了解和诊断工作，通过各层级的业务访谈和调查、穿行测试等工作方法，收集和辨识风险和控
制措施为编制风险矩阵和风险清单及相关内控文档奠定了基础。同时对管理中涉及到的缺陷进
行梳理和收集。
                         四川天一科技股份有限公司 2012 年年度报告
     重新梳理和设计与公司业务层级相对应的工作流程，保证了公司内控体系的合理、合规性
构建，进一步制定和完善了投资、生产、经营、财务、监督检查等方面统一的内部控制原则和
管理制度，规范和完善了公司内部控制制度，为公司有效规避经营风险和科学管理打下了良好
基础。 内控体系建设工作去得了阶段性成果。
6、质量、环保、安全
     公司在质量管理方面，建立并全面执行 GB/T19001-2008《质量管理体系》标准，工程类、
催化剂类和阀门类产品均通过了国家认证机构的复评审查，保证了公司质量管理体系的有效性。
     环保方面，公司投入 60 多万元对污水及废气进行处置，达标排放。公司各产业实体根据自
身特点进行了应急救援预案演练，对现有应急演练预案和方案的针对性、可操作性进行评价和
改进。
     安全方面，公司投入 100 多万元对发现的各类安全生产隐患进行整改，隐患整改完成率达
97.5%，全年未发生重大火灾、爆炸、人身死亡事故，无环境污染事故，无重伤和轻伤事故。近
五年来首次实现零事故。
(一) 主营业务分析
1、 利润表及现金流量表相关科目变动分析表
                                                                      单位：元 币种:人民币
                                                                               变动比例
科目                                   本期数               上年同期数
                                                                               （%）
营业收入                                   657,015,132.83       615,304,171.50        6.78
营业成本                                   470,516,209.91       454,487,380.78        3.53
销售费用                                    24,549,667.08        22,209,912.54      10.53
管理费用                                    75,705,026.31        68,715,112.24      10.17
财务费用                                    -5,701,381.40        -5,327,450.77        7.02
经营活动产生的现金流量净额                 199,408,411.69        24,393,023.35     717.48
投资活动产生的现金流量净额                -134,365,594.85        -4,337,318.51   2,997.90
筹资活动产生的现金流量净额                 -12,582,380.24        -1,178,000.00     968.11
研发支出                                    22,069,386.23        17,428,110.69      26.63
2、 收入
(1) 主要销售客户的情况
 销售客户名称                         金额                          占销售总额比重(%)
 客户 A                               46,326,410.32                                      7.05
 客户 B                               41,559,829.06                                      6.32
 客户 C                               26,138,848.33                                      3.98
 客户 D                               21,266,887.51                                      3.24
 客户 E                               14,772,864.95                                      2.25
 合计                                 150,064,840.17                                    22.84
3、 成本
(1) 成本分析表
                                                                                    单位:元
                           四川天一科技股份有限公司 2012 年年度报告
分行业情况
                                                                      上年同期占       本期金额较
             成本构成                   本期占总成        上年同期
  分行业                  本期金额                                    总成本比例       上年同期变
               项目                     本比例(%)           金额
                                                                          (%)          动比例(%)
专用化学
           主营业务       466,962,10                      453,488,7
产品制造                                       80.69                          82.31             2.97
           成本                 1.51                          26.88
业
分产品情况
                                                                                              本期金
                                              本期占总                         上年同期       额较上
             成本构成项
  分产品                       本期金额       成本比例       上年同期金额      占总成本       年同期
                 目
                                                (%)                            比例(%)        变动比
                                                                                              例(%)
销售商品-
石油化工     主营业务成
                             174,004,802.87        30.07     180,208,908.58           32.71    -3.44
及基础化     本
工产品
提供劳务-
科研开发     主营业务成
                             292,957,298.64        50.63     273,279,818.30           49.60     7.20
及服务设     本
计
(2) 主要供应商情况
前五位供应商名称                       金额                    占采购总额比重(%)
供应商 A                                 25,848,571.01                                          7.58
供应商 B                                 23,720,757.02                                           6.95
供应商 C                                 19,327,500.00                                           5.66
供应商 D                                 18,486,717.92                                           5.42
供应商 E                                 17,800,000.00                                           5.22
合计                                     105,183,545.95                                         30.83
                         四川天一科技股份有限公司 2012 年年度报告
4、 费用
                                                                        变动
                      期末账面余额 期初账面余额/
  财务报表项目                                   变动金额               幅度             原因
                      /本期数      上期数
                                                                        （%）
                                                                                         主要是本
                                                                                         期末应收
                                                                                         账款余额
                                                                        187.6            增加，
  资产减值损失        4,622,374.50   1,606,851.32   3,015,523.18
                                                                        7                按照账龄
                                                                                         计提坏账
                                                                                         准备增加
                                                                                         所致。
                                                                                         主要是由
                                                                                         于本期处
                                                                                         置固定资
  营业外支出          477,703.56     326,055.73     151,647.83          46.51
                                                                                         产损失
                                                                                         增 加 所
                                                                                         致。
5、 研发支出
(1) 研发支出情况表
                             单位：元
 本期费用化研发支出                                                             22,069,386.23
 本期资本化研发支出
 研发支出合计                                                                   22,069,386.23
 研发支出总额占净资产比例（%）                                                           3.41
 研发支出总额占营业收入比例（%）                                                         3.36
(2)情况说明
  公司 2012 年研发投入 2206.94 万元，通过公司内部结题鉴定项目 19 项。已通过结题鉴定的
项目涉及公司催化剂、变压吸附气体分离技术和碳一化学及工程三大主业。随着低堆密度转化
催化剂的开发、焦炉气部分氧化转化催化剂的研制、MYD-60 系列以及 JC 系列等新型转化催化
剂的研制、变压吸附空分制氧中试装置补充实验、从焦炉气中提纯甲烷的试验研究、焦炉煤气
和转炉气制甲醇项目、1000 吨/年共聚醚醚酮工程、焦炉气甲烷化制天然气的工程开发等项目的
顺利完成，进一步提高了公司在转化催化剂域、变压吸附气体分离技术、碳一化学及工程开发
相关领域的综合实力和市场竞争力，为公司主业的持续发展提供了强大动力。
    目前，公司在研技术创新项目共达 28 项。其中\"由含 CO2/CO 工业排放气和煤制气合成甲
烷催化剂\"和\"二氧化碳捕集、利用与封存技术开发\"等政府资金支持项目进展顺利，预计都能按
期完成任务。公司内部立项的科研项目，轻油蒸汽转化催化剂的研制、脱除高浓度 CO 中氢气
的研究、气动截止阀主要零部件结构改进及互换性研究等项目已经完成所有试验工作，正在撰
写结题报告，其他项目都在有序推进。
    公司围绕催化剂、变压吸附气体分离技术、碳一化工工程设计及工程总承包三大主业，积
                               四川天一科技股份有限公司 2012 年年度报告
     极开展技术创新，开拓进取，在保持原技术领域的领先地位的基础上，不断拓展延伸其范围，
     使公司实现可持续发展。另外，公司积极对外申报项目，努力争取政府科研专项资金的支持，
     2012 年公司完成了以\"工业尾气变压吸附分离回收技术及成套装置开发与产业化\"为题的四川省
     节能环保产业科技成果转化专项，以及以\"程控鼠笼式调节型高压差均压用截止阀研制\"为题的
     四川省科技支撑计划两个项目的申报工作，现两个项目已通过初审，进入了省科技厅项目库。
     公司继续加强对知识产权的保护力度，2012 年获得专利申请授理 11 项，获得专利授权 11 项。
     6、 现金流
                    期末账面余额/ 期初账面余额/上                                 变动幅
财务报表项目                                      变动金额                                          原因
                    本期数        期数                                            度（%）
                                                                                                    主要是由于本
                                                                                                    期收到其他与
经营活动产生                                                                                        经营活动及销
的现金流量净        199,408,411.69 24,393,023.35         175,015,388.34           717.48            售商品、
额                                                                                                  提供劳务收到
                                                                                                    现金增加所
                                                                                                    致。
                                                                                                    主要是由于本
投资活动产生
                                                                                                    期购建固定资
的现金流量净        -134,365,594.85 -4,337,318.51        -130,028,276.34          2,997.90
                                                                                                    产支付的现金
额
                                                                                                    增加所致。
                                                                                                    主要是由于分
筹资活动产生
                                                                                                    配股利支付的
的现金流量净        -12,582,380.24 -1,178,000.00         -11,404,380.24           968.11
                                                                                                    现金增加所
额
                                                                                                    致。
     7、 其它
     (1) 发展战略和经营计划进展说明
     公司在报告期内，圆满完成年初制定的经营计划，完成董事会制定的各项经济指标。实现营业
     收入 6.57 亿元，实现归属于母公司所有者的净利润 6887 万元。
     (二) 行业、产品或地区经营情况分析
     1、 主营业务分行业、分产品情况
                   单位:元                                币种:人民币