证券代码：600378 证券简称：昊华科技 公告编号：临2022-027 昊华化工科技集团股份有限公司关于限制性股票回购注销相关事项的更正公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 昊华化工科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月18日召开的第七届董事会第三十一次会议（通讯）及第七届监事会第二十六次会议（通讯），分别审议通过了《关于审议调整2019年限制性股票激励计划回购价格的议案》《关于审议回购注销2019年限制性股票激励计划部分首次授予限制性股票的议案》《关于变更注册资本暨修订<公司章程>部分条款的议案》，并于2022年4月20日在上海证券交易所网站及指定信息披露媒体上披露了《昊华科技第七届董事会第三十一次会议（通讯）决议公告》（公告编号：临2022-008）、《昊华科技第七届监事会第二十六次会议（通讯）决议公告》（公告编号：临2022-009）、《昊华科技关于回购注销2019年限制性股票激励计划部分首次授予限制性股票的公告》（公告编号：临2022-016）、《昊华科技关于回购注销部分首次授予限制性股票通知债权人的公告》（公告编号：临2022-017）、《昊华科技关于变更注册资本暨修订<公司章程>部分条款的公告》（公告编号：临2022-018)、《昊华科技独立董事关于公司2021年度对外担保情况的专项说明及公司第七届董事会第三十一次会议相关事项的独立意见》《昊华化工科技集团股份有限公司章程（修订稿）》，事后审查发现，关于公告内容中拟回购注销2019年限制性股票激励计划部分首次授予限制性股票涉及的人数和股票数量披露有误，现将有关情况更正如下： | 《昊华科技第七届董事会第三十一次会议（通讯）决议公告》（公告编号：临2022-008） | 二十、关于审议回购注销2019年限制性股票激励计划部分首次授予限制性股票的议案 董事会同意回购注销《昊华化工科技集团股份有限公司2019年限制性股票激励计划》中激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票合计324,923股，占公司回购前总股本的0.035%，涉及人数132人。本次回购注销完成后，公司总股本将由919,229,657股减少至918,904,734股…… 二十一、关于变更注册资本暨修订《公司章程》部分条款的议案 因“关于审议回购注销2019年限制性股票激励计划部分首次授予限制性股票的议案”审议通过，公司将对《昊华化工科技集团股份有限公司2019年限制性股票激励计划》中首次授予权益的132名激励对象共计324,923股限制性股票进行回购注销。本次回购完成后公司的股份总数将由919,229,657股减少至918,904,734股，注册资本由人民币919,229,657元变更为918,904,734元。最终股份总数及注册资本以中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》为准。 | 二十、关于审议回购注销2019年限制性股票激励计划部分首次授予限制性股票的议案 董事会同意回购注销《昊华化工科技集团股份有限公司2019年限制性股票激励计划》中激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票合计304,923股，占公司回购前总股本的0.033%，涉及人数131人。本次回购注销完成后，公司总股本将由919,229,657股减少至918,924,734股…… 二十一、关于变更注册资本暨修订《公司章程》部分条款的议案 因“关于审议回购注销2019年限制性股票激励计划部分首次授予限制性股票的议案”审议通过，公司将对《昊华化工科技集团股份有限公司2019年限制性股票激励计划》中首次授予权益的131名激励对象共计304,923股限制性股票进行回购注销。本次回购完成后公司的股份总数将由919,229,657股减少至918,924,734股，注册资本由人民币919,229,657元变更为918,924,734元。最终股份总数及注册资本以中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》为准。 | | 《昊华科技第七届监事会第二十六次会议（通讯）决议公告》（公告 | 十三、关于审议回购注销2019年限制性股票激励计划部分首次授予限制性股票的议案 经核查，监事会认为：公司2019年限制性股票激励计划首次授予的132名激励对象因其个人情况发生变化不符合《昊华化工科技集团股份有限公司2019年限制性股票激励计划》相应解除限售条件，公司本次回购注销其已获授但尚 | 十三、关于审议回购注销2019年限制性股票激励计划部分首次授予限制性股票的议案 经核查，监事会认为：公司2019年限制性股票激励计划首次授予的131名激励对象因其个人情况发生变化不符合《昊华化工科技集团股份有限公司2019年限制性股票激励计划》相应解除限售条件，公司本次回购注销其已获授但尚 |
| 编号：临2022-009） | 未解除限售的限制性股票符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规、规范性文件以及《昊华化工科技集团股份有限公司2019年限制性股票激励计划》的有关规定，不存在损害公司及公司股东利益的情况。监事会同意公司对132名激励对象所涉合计324,923股已获授但尚未解除限售的限制性股票进行回购注销…… 十四、关于审议变更注册资本暨修订《公司章程》部分条款的议案 因“关于审议回购注销2019年限制性股票激励计划部分首次授予限制性股票的议案”已审议通过，公司将对《昊华化工科技集团股份有限公司2019年限制性股票激励计划》中首次授予权益的132名激励对象共计324,923股限制性股票进行回购注销。本次回购完成后公司的股份总数将由919,229,657股减少至918,904,734股，注册资本由人民币919,229,657元变更为918,904,734元。最终股份总数及注册资本以中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》为准。 | 未解除限售的限制性股票符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规、规范性文件以及《昊华化工科技集团股份有限公司2019年限制性股票激励计划》的有关规定，不存在损害公司及公司股东利益的情况。监事会同意公司对131名激励对象所涉合计304,923股已获授但尚未解除限售的限制性股票进行回购注销…… 十四、关于审议变更注册资本暨修订《公司章程》部分条款的议案 因“关于审议回购注销2019年限制性股票激励计划部分首次授予限制性股票的议案”已审议通过，公司将对《昊华化工科技集团股份有限公司2019年限制性股票激励计划》中首次授予权益的131名激励对象共计304,923股限制性股票进行回购注销。本次回购完成后公司的股份总数将由919,229,657股减少至918,924,734股，注册资本由人民币919,229,657元变更为918,924,734元。最终股份总数及注册资本以中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》为准。 | | 《昊华科技关于回购注销2019年限制性股票激励计划部分首次授予限制 | 本次回购激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票合计324,923股，占公司回购前总股本的0.035%，涉及人数132人。本次回购注销完成后，公司总股本将由919,229,657股减少至918,904,734股…… 根据公司2019年年度股东大会的授权，鉴于《昊华化工科技集团股份有限公司2019年限制性股票激励计划》（以下简称“《激励计划》”） | 本次回购激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票合计304,923股，占公司回购前总股本的0.033%，涉及人数131人。本次回购注销完成后，公司总股本将由919,229,657股减少至918,924,734股…… 根据公司2019年年度股东大会的授权，鉴于《昊华化工科技集团股份有限公司2019年限制性股票激励计划》（以下简称“《激励计划》”） |
| 性股票的公告》（公告编号：临2022-016） | 中的132名首次授予激励对象个人情况发生变化不符合相应解除限售条件，公司拟将其在2019年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）中已获授但尚未解除限售的限制性股票共计324,923股进行回购注销（以下简称“本次回购注销”）…… 二、本次回购注销情况 （一）本次回购注销的原因： 根据《激励计划》的相关规定，鉴于首次授予的8名激励对象因个人原因已从公司辞职，公司将对其持有的已获授但尚未解除限售的200,000股限制性股票进行回购注销；1名激励对象因退休，1名激励对象因不受个人控制的岗位调动与公司解除或终止劳动关系，公司将对其持有的业绩考核期外已获授但尚未解除限售的46,900股限制性股票进行回购注销；1名激励对象因个人层面绩效考核结果为C，121名激励对象因业务单元考核结果不满足当期限制性股票全部解除限售的条件，公司将对其持有的已获授但尚未解除限售的78,023股限制性股票进行回购注销。综上所述，公司将对首次授予权益的132名激励对象共计324,923股限制性股票进行回购注销…… （二）本次回购注销的价格及数量 1. 本次回购注销的价格 ……根据《激励计划》的相关规定，因8名激励对象因个人原因已从公司辞职，且未造成《激励计划》第十三章第二条第（五）款所述的负面影响，公司将对其已获授但尚未解除限售的 | 中的131名首次授予激励对象个人情况发生变化不符合相应解除限售条件，公司拟将其在2019年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）中已获授但尚未解除限售的限制性股票共计304,923股进行回购注销（以下简称“本次回购注销”）…… 二、本次回购注销情况 （一）本次回购注销的原因： 根据《激励计划》的相关规定，鉴于首次授予的7名激励对象因个人原因已从公司辞职，公司将对其持有的已获授但尚未解除限售的180,000股限制性股票进行回购注销；1名激励对象因退休，1名激励对象因不受个人控制的岗位调动与公司解除或终止劳动关系，公司将对其持有的业绩考核期外已获授但尚未解除限售的46,900股限制性股票进行回购注销；1名激励对象因个人层面绩效考核结果为C，121名激励对象因业务单元考核结果不满足当期限制性股票全部解除限售的条件，公司将对其持有的已获授但尚未解除限售的78,023股限制性股票进行回购注销。综上所述，公司将对首次授予权益的131名激励对象共计304,923股限制性股票进行回购注销…… （二）本次回购注销的价格及数量 1. 本次回购注销的价格 ……根据《激励计划》的相关规定，因7名激励对象因个人原因已从公司辞职，且未造成《激励计划》第十三章第二条第（五）款所述的负面影响，公司将对其已获授但尚未解除限售的 |
| 四、独立董事意见 公司对本次激励计划中首次授予的132名激励对象因其个人情况发生变化不符合《激励计划》相应解除限售条件，所涉合计324,923股已获授但尚未解除限售的限制性股票进行回购注销符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规、规范性文件以及《激励计划》的有关规定，且本次回购注销部分限制性股票已取得股东大会授权、履行了必要的程序，审议程序合 | 四、独立董事意见 公司对本次激励计划中首次授予的131名激励对象因其个人情况发生变化不符合《激励计划》相应解除限售条件，所涉合计304,923股已获授但尚未解除限售的限制性股票进行回购注销符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规、规范性文件以及《激励计划》的有关规定，且本次回购注销部分限制性股票已取得股东大会授权、履行了必要的程序，审议程序合 | |
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| 法、合规；本次回购注销部分限制性股票不会损害公司及全体股东的利益，不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响，亦不会影响公司本次激励计划的继续实施。我们一致同意公司回购注销本次激励计划部分限制性股票事项。 五、监事会核查意见 经核查，监事会认为：公司本次激励计划首次授予的132名激励对象因其个人情况发生变化不符合《激励计划》相应解除限售条件，公司本次回购注销其已获授但尚未解除限售的限制性股票符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规、规范性文件以及《激励计划》的有关规定，不存在损害公司及公司股东利益的情况。同意公司对132名激励对象所涉合计324,923股已获授但尚未解除限售的限制性股票进行回购注销。 六、法律意见书的结论意见 北京市通商律师事务所出具了《北京市通商律师事务所关于昊华化工科技集团股份有限公司2019年限制性股票激励计划回购注销部分限制性股票相关事项之法律意见书》，认为：截至《法律意见书》出具日，公司就本次回购注销已履行现阶段必要的决策程序；本次回购注销符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规、规范性文件及《激励计划》的相关规定。公司尚需就本次回购注销依法履行信息披露义务并按照《公司法》等相关法律、法规及《公司章程》办理股份注销登记、减资等相 | 法、合规；本次回购注销部分限制性股票不会损害公司及全体股东的利益，不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响，亦不会影响公司本次激励计划的继续实施。我们一致同意公司回购注销本次激励计划部分限制性股票事项。 五、监事会核查意见 经核查，监事会认为：公司本次激励计划首次授予的131名激励对象因其个人情况发生变化不符合《激励计划》相应解除限售条件，公司本次回购注销其已获授但尚未解除限售的限制性股票符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规、规范性文件以及《激励计划》的有关规定，不存在损害公司及公司股东利益的情况。同意公司对131名激励对象所涉合计304,923股已获授但尚未解除限售的限制性股票进行回购注销。 六、法律意见书的结论意见 北京市通商律师事务所出具了《北京市通商律师事务所关于昊华化工科技集团股份有限公司2019年限制性股票激励计划回购注销部分限制性股票相关事项之法律意见书》及《北京市通商律师事务所关于昊华化工科技集团股份有限公司2019年限制性股票激励计划回购注销部分限制性股票相关事项之补充法律意见书》，认为：截至《补充法律意见书》出具日，公司就本次回购注销已履行现阶段必要的决策程序；本次回购注销符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规、规范性文件及《激励 |
| 关手续。 | 计划》的相关规定；公司对本次回购注销相关事项的更正内容符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规、规范性文件及《激励计划》的相关规定。公司尚需就本次回购注销依法履行信息披露义务并按照《公司法》等相关法律、法规及《公司章程》办理股份注销登记、减资等相关手续。 | | 《昊华科技关于回购注销部分首次授予限制性股票通知债权人的公告》（公告编号：临2022-017） | 一、通知债权人理由 ……根据《昊华化工科技集团股份有限公司2019年限制性股票激励计划》（以下简称“《激励计划》”）的相关规定，鉴于首次授予的8名激励对象因个人原因已从公司辞职，公司将对其持有的已获授但尚未解除限售的200,000股限制性股票进行回购注销；1名激励对象因退休，1名激励对象因不受个人控制的岗位调动与公司解除或终止劳动关系，公司将对其持有的业绩考核期外已获授但尚未解除限售的46,900股限制性股票进行回购注销；1名激励对象因个人层面绩效考核结果为C，121名激励对象因业务单元考核结果不满足当期限制性股票全部解除限售的条件，公司将对其持有的已获授但尚未解除限售的78,023股限制性股票进行回购注销。综上所述，公司将对首次授予权益的132名激励对象共计324,923股限制性股票进行回购注销（以下简称“本次回购注销”）。 根据公司第七届董事会第三十一次会议（通讯）及第七届监事会第二十六次会议（通讯）审议通过的《关于审议调整公司2019年限制性股票激励计划回购价格的议案》，调整后本次激励 | 一、通知债权人理由 ……根据《昊华化工科技集团股份有限公司2019年限制性股票激励计划》（以下简称“《激励计划》”）的相关规定，鉴于首次授予的7名激励对象因个人原因已从公司辞职，公司将对其持有的已获授但尚未解除限售的180,000股限制性股票进行回购注销；1名激励对象因退休，1名激励对象因不受个人控制的岗位调动与公司解除或终止劳动关系，公司将对其持有的业绩考核期外已获授但尚未解除限售的46,900股限制性股票进行回购注销；1名激励对象因个人层面绩效考核结果为C，121名激励对象因业务单元考核结果不满足当期限制性股票全部解除限售的条件，公司将对其持有的已获授但尚未解除限售的78,023股限制性股票进行回购注销。综上所述，公司将对首次授予权益的131名激励对象共计304,923股限制性股票进行回购注销（以下简称“本次回购注销”）。 根据公司第七届董事会第三十一次会议（通讯）及第七届监事会第二十六次会议（通讯）审议通过的《关于审议调整公司2019年限制性股票激励计划回购价格的议案》，调整后本次激励 |
| 计划首次授予限制性股票的回购价格为11.02元/股。结合公司董事会审议本次回购注销当日的股票收盘价，本次回购注销的回购价格为11.02元/股。公司用于本次回购注销的资金约3,580,651.46元，资金来源均为自有资金。 本次回购激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票合计324,923股，占公司回购前总股本的0.035%，涉及人数132人。本次回购注销完成后，公司总股本将由919,229,657股减少至918,904,734股。 | 计划首次授予限制性股票的回购价格为11.02元/股。结合公司董事会审议本次回购注销当日的股票收盘价，本次回购注销的回购价格为11.02元/股。公司用于本次回购注销的资金约3,360,251.46元，资金来源均为自有资金。 本次回购激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票合计304,923股，占公司回购前总股本的0.033%，涉及人数131人。本次回购注销完成后，公司总股本将由919,229,657股减少至918,924,734股。 | | 《昊华科技关于变更注册资本暨修订<公司章程>部分条款的公告》（公告编号：临2022-018) | 因132名激励对象不符合《昊华化工科技集团股份有限公司2019年限制性股票激励计划》的相关规定，公司将对2019年限制性股票激励计划中首次授予权益的132名激励对象共计324,923股限制性股票进行回购注销。本次回购完成后公司的股份总数将由919,229,657股减少至918,904,734股，注册资本由人民币919,229,657元变更为918,904,734元。最终股份总数及注册资本以中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》为准。 | 因131名激励对象不符合《昊华化工科技集团股份有限公司2019年限制性股票激励计划》的相关规定，公司将对2019年限制性股票激励计划中首次授予权益的131名激励对象共计304,923股限制性股票进行回购注销。本次回购完成后公司的股份总数将由919,229,657股减少至918,924,734股，注册资本由人民币919,229,657元变更为918,924,734元。最终股份总数及注册资本以中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》为准。 | | 序号 | 修订前 | 修订后 | 序号 | 修订前 | 修订后 | | 3. | 第六条 公司注册资本为人民币919,229,657元。 | 第六条 公司注册资本为人民币918,904,734元。 | 3. | 第六条 公司注册资本为人民币919,229,657元。 | 第六条 公司注册资本为人民币918,924,734元。 | | 5. | 第十九条 ……2021年1月27日，公司2019年限制性股票激励计划预留股份授予完成后，公司的总股本增加到919,229,657股。 | 第十九条 ……2021年1月27日，公司2019年限制性股票激励计划预留股份授予完成后，公司的总股本增加到919,229,657股。2022年【】月【】日，公司回购注销2019年限制性股票激励计划部分首次授予限制性股票完成后，公司的总股本减少至918,904,734股。 | 5. | 第十九条 ……2021年1月27日，公司2019年限制性股票激励计划预留股份授予完成后，公司的总股本增加到919,229,657股。 | 第十九条 ……2021年1月27日，公司2019年限制性股票激励计划预留股份授予完成后，公司的总股本增加到919,229,657股。2022年【】月【】日，公司回购注销2019年限制性股票激励计划部分首次授予限制性股票完成后，公司的总股本减少至918,924,734股。 | | 6. | 第二十条 公司股份总数为919,229,657股，公司 | 第二十条 公司股份总数为918,904,734股，公司 | 6. | 第二十条 公司股份总数为919,229,657股，公司 | 第二十条 公司股份总数为918,924,734股，公司 |
| | | | 《昊华科技独立董事关于公司2021年度对外担保情况的专项说明及公司第七届董事会第三十一次会议相关事项的独立意见》 | 十二、关于审议回购注销2019年限制性股票激励计划部分首次授予限制性股票的议案 公司对本次2019年限制性股票激励计划中首次授予的132名激励对象因其个人情况发生变化不符合《昊华化工科技集团股份有限公司2019年限制性股票激励计划》相应解除限售条件，所涉及合计324,923股已获授但尚未解除限售的限制性股票进行回购注销符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规、规范性文件以及《昊华化工科技集团股份有限公司2019年限制性股票激励计划》的有关规定…… | 十二、关于审议回购注销2019年限制性股票激励计划部分首次授予限制性股票的议案 公司对本次2019年限制性股票激励计划中首次授予的131名激励对象因其个人情况发生变化不符合《昊华化工科技集团股份有限公司2019年限制性股票激励计划》相应解除限售条件，所涉及合计304,923股已获授但尚未解除限售的限制性股票进行回购注销符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规、规范性文件以及《昊华化工科技集团股份有限公司2019年限制性股票激励计划》的有关规定…… | | 《昊华化工科技集团股份有限公司章程（修订稿）》 | 第六条 公司注册资本为人民币918,904,734元。 第十九条 ……2021年1月27日，公司2019年限制性股票激励计划预留股份授予完成后，公司的总股本增加到919,229,657股。2022年【】月【】日，公司回购注销2019年限制性股票激励计划部分首次授予限制性股票完成后，公司的总股本减少至918,904,734股。 第二十条 公司股份总数为918,904,734股，公司的股本结构为：人民币普通股918,904,734股，其他种类股0股。 | 第六条 公司注册资本为人民币918,924,734元。 第十九条 ……2021年1月27日，公司2019年限制性股票激励计划预留股份授予完成后，公司的总股本增加到919,229,657股。2022年【】月【】日，公司回购注销2019年限制性股票激励计划部分首次授予限制性股票完成后，公司的总股本减少至918,924,734股。 第二十条 公司股份总数为918,924,734股，公司的股本结构为：人民币普通股918,924,734股，其他种类股0股。 |
除上述更正说明之外，原公告的其他内容不变。公司对上述更正给广大投资者带来的不便，深表歉意，今后公司将进一步提高信息披露的严谨性，敬请广大投资者谅解。 特此公告。 昊华化工科技集团股份有限公司董事会 2022年5月13日
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