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ST海越:海越能源关于回复上交所关于公司非经营性资金占用有关事项的问询函的公告 下载公告
公告日期:2021-06-09

股票代码:600387 股票简称:ST海越 公告编号:临2021-047

海越能源集团股份有限公司关于回复上交所关于公司非经营性资金占用有关事项的问询函

的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

海越能源集团股份有限公司(以下简称 “公司”或“海越能源”)于2021年4月29日收到上海证券交易所公函【2021】0389号问询函《关于海越能源集团股份有限公司非经营性资金占用有关事项的问询函》(以下简称“问询函”)。

公司收到问询函后高度重视,组织工作人员对问询函所列问题进行了认真落实,并回复如下:

一、根据公告,公司2020年度存在通过贸易预付款的方式向前大股东海越发展、现大股东汇能鑫能源及其附属企业和导致公司利益转移的其他关系企业支付资金占用款的情形,总占用发生额72.80亿元,截至期末,尚有7.99亿元未退回。此外,报告期期后新增10.02亿元资金占用。截至目前,资金占用余额合计14.5亿元。

请公司、前大股东、现大股东及实际控制人全面审慎自查并补充披露:(1)上述资金占用具体发生过程、占用资金的实际流向、具体决策者以及相关责任人员;(2)截至目前,前大股东、现大股东及实际控制人与公司之间的资金往来及担保余额情况;(3)公司资金管理、对外担保和印章管理制度的有效性和执行情况,说明内部控制是否健全有效;(4)公司是否存在其他未披露的资金占用和违规担保、不当交易等侵占上市公司利益的情形;(5)公司是否存在其他应披露而未披露的重大事项,包括涉及重大诉讼、仲裁及资产冻结等。请年审会计师、独立董事核查并发表明确意见。

回复:

1、上述资金占用具体发生过程、占用资金的实际流向、具体决策者以及相

关责任人员

(1)附属企业与前大股东及现大股东的关系

①前大股东关联方

海南承睦商业贸易有限公司、海南科赛贸易有限公司、海南禧越投资有限公司为公司前大股东铜川海越发展有限公司(以下简称“海越发展”或“前大股东”)控股股东实际控制的企业。

②现大股东关联方

陕西润美隆康实业有限公司、陕西惠源兴鑫贸易有限公司、陕西乾兴耀义贸易有限公司、陕西博扬悦鑫能源有限公司、陕西维盈恒科贸易有限公司、西安恒博昌蒲物资有限公司、陕西扬悦勤天贸易有限公司、铜川万淳利科贸易有限公司、陕西鑫石澎达贸易有限公司为现大股东铜川汇能鑫能源有限公司(以下简称“铜川能源”或“现大股东”)实际控制的公司,为现大股东的关联方,成立目的为承接前大股东对于公司的债务;上海昶珩石油化工有限公司、浙江自贸区信韵石油化工有限公司、上海浥和新能源科技有限公司、浙江自贸区亦昂能源有限公司、上海卿正石油化工有限公司是现大股东商业合作企业,在非经营性资金占用情况中,视同现大股东。

(2)前大股东的情况

2020年2月到5月期间,公司分别向前大股东关联方:海南承睦商业贸易有限公司、海南科赛贸易有限公司、海南禧越投资有限公司共计支付19.83亿元。前述合计共形成前大股东及其关联方资金占用19.83亿元。具体详见下表:

贸易对象支付
发生时间金额(万元)
海南承睦商业贸易有限公司2020年2月25日4,000.00
2020年4月8日5,000.00
2020年4月9日68,533.49
小计77,533.49
海南科赛贸易有限公司2020年4月9日36,000.00
2020年4月21日24,000.00
小计60,000.00
海南禧越投资有限公司2020年5月25日41,420.00
2020年5月26日19,316.79
小计60,736.79
前大股东合计198,270.28
贸易对象退回
发生时间金额(万元)
陕西润美隆康实业有限公司2020年8月17日37,000.00
2020年9月10日5,000.00
陕西惠源兴鑫贸易有限公司2020年9月10日11,000.00
小计53,000.00

际未形成退回资金的净回流,前大股东未实际退回占用资金,现大股东未实际发生占用资金。资金流水汇总后详见下表:

贸易对象形式支付(累计流水)形式退回(累计流水)
发生时间金额(万元)发生时间金额(万元)
海南科赛贸易有限公司2020年6月9日1,000.00
2020年6月12日14,400.00
2020年6月15日33,500.00
2020年6月16日11,100.00
小计60,000.00
海南禧越投资有限公司2020年6月9日1,000.00
2020年6月12日9,000.00
小计10,000.00
合计70,000.00
陕西润美隆康实业有限公司2020年6月9日2,000.00
2020年6月12日23,400.00
2020年6月15日33,500.00
2020年6月16日11,100.00
合计70,000.00

2020年7月1日,在定期报告时点后,公司向资金方还款,分别向慈溪市江宏投资有限公司和海口东之星电子科技有限公司支付预付款5.91亿元和1亿元,共计支付6.91亿元,之后再由陕西乾兴耀义贸易有限公司与相关方签订代收协议的方式,完成形式上的债务承接,未实际付款也未发生实际资金流水;公司分别向宁波高新区莱悦贸易有限公司、绍兴斑客马纺织品有限公司和海口东之星电子科技有限公司支付预付款3.2亿元、1.89亿元和3亿元,共计支付预付款8.09亿元 ,之后再由陕西惠源兴鑫贸易有限公司与相关方签订代收协议的方式,完成形式上的债务承接,未实际付款也未发生实际资金流水。上述资金合计15亿元。前述过程主要通过资金方提供资金,双方后续通过补充签订代收、代付协议形成形式上的债务承接。前大股东未实际退回占用资金,现大股东与代收方、代付方、上市公司等均未发生资金流水、未实际发生资金占用。详见下表:

对象形式支付形式退回备注
发生时间金额(万元)发生时间金额(万元)
外部拆借资金方2020年6月30日77,533.49代海南承睦商业贸易有限公司付 (协议形式)
小计77,533.49
外部拆借资金方2020年6月30日50,736.79代海南禧越投资有限公司向公司付(协议形式)
小计50,736.79
外部拆借资金方2020年6月30日21,700.00代陕西润美隆康实业有限公司付 (协议形式)
合计150,000.00
外部拆借资金方2020年7月1日80,874.00代陕西惠源兴鑫贸易有限公司收 (协议形式)
外部拆借资金方2020年7月1日69,135.00代陕西乾兴耀义贸易有限公司收 (协议形式)
合计150,000.00
贸易对象/期间时点支付金额(万元)退回金额(万元)期末余额
前大股东最初占用余额198,270.28
陕西润美隆康实业有限公司2020年8月17日37,000.00
2020年9月10日5,000.00
小计42,000.00
陕西惠源兴鑫贸易有限公司2020年9月10日11,000.00145,310.00
陕西润美隆康实业有限公司2020年9月25日6,261.28
陕西惠源兴鑫贸易有限公司2020年9月30日69,874.00
陕西乾兴耀义贸易有限公司2020年9月24日10,000.00
2020年9月25日20,000.00
2020年9月27日10,000.00
2020年9月29日5,000.00
2020年9月30日24,135.00
小计69,135.00
陕西博扬悦鑫能源有限公司2020年9月8日18,000.002020年9月30日26,000.00
2020年9月1011,000.002020年12月9日3,100.00
2020年9月11日4,000.002020年12月15日1,000.00
2020年9月25日15,000.002020年12月16日3,300.00
2020年9月27日5,000.002020年12月17日9,000.00
2020年12月18日9,000.00
2020年12月21日1,600.00
小计53,000.0053,000.00
陕西维盈恒科贸易有限公司2020年9月21日2,400.002020年9月29日2,400.00
2020年9月24日20,000.002020年12月16日4,900.00
2020年9月25日11,300.002020年9月30日11,300.00
2020年12月17日5,000.00
2020年12月18日5,000.00
2020年12月21日2,100.00
2020年12月31日3,000.00
2020年12月9日6.31
小计33,700.0033,706.31
西安恒博昌蒲物资有限公司2020年10月9日51,310.002020年12月31日51,310.00
陕西扬悦勤天贸易有限公司2020年10月9日45,000.002020年12月16日9,900.00
2020年12月17日13,000.00
2020年12月18日12,500.00
2020年12月21日2,400.00
2020年12月22日500.00
2020年12月25日4,400.00
2020年12月312,300.00
小计45,000.0045,000.00
铜川万淳利科贸易有限公司2020年10月9日35,000.002020年12月31日35,000.00
2020年10月26日2,000.002020年10月29日2,002.67
小计37,000.0037,002.67
陕西鑫石澎达贸易有限公司2020年11月13日3,000.002020年11月18日3,004.33
2020年12月7日6,800.002020年12月31日6,800.00
小计9,800.009,804.33
上海昶珩石油化工有限公司2020年12月16日8,900.002021年4月25日2,000.0013,500.00
2020年12月17日9,000.002021年4月28日5,000.00
2020年12月18日9,000.002021年4月29日8,000.00
2020年12月21日1,600.00
小计28,500.0015,000.00
浙江自贸区信韵石油化工有限公司2020年12月16日4,300.002021年4月29日19,804.0012,446.00
2020年12月17日13,000.00
2020年12月18日12,500.00
2020年12月21日1,000.00
2021年1月28日1,450.00
小计32,250.0019,804.00
上海浥和新能源科技有限公司2020年12月16日4,900.0036,150.00
2020年12月17日5,000.00
2020年12月18日5,000.00
2020年12月21日5,700.00
2021年1月8日3,000.00
2021年1月13日12,550.00
小计36,150.00
浙江自贸区亦昂能源有限公司2021年1月4日35,000.0035,000.00
小计35,000.00
上海卿正石油化工有限公司2021年1月4日48,214.0048,214.00
小计48,214.00
现大股东发生额 合计409,924462,897.59-52,973.59
2021年4月29日遗留占用余额(截至目前未变化)145,310.00

2、截至目前,前大股东、现大股东及实际控制人与公司之间的资金往来及担保余额情况经核查,截至目前,公司应付前大股东海越发展余额为0.31亿元,公司应收现大股东铜川能源14.53亿元(通过承接前大股东及其关联方债务形成)。公司与实际控制人无资金往来余额。

经核查,截至目前,公司与前大股东、现大股东及实际控制人无担保余额。

3、公司资金管理、对外担保和印章管理制度的有效性和执行情况,说明内部控制是否健全有效

经核查,公司已建立了《对外担保管理制度》、《印章管理制度》等内部管理制度及相应的内部控制流程,对相关事项的分工与授权、执行与监督、不相容职责分离要求均有明确规定,相关制度有效。目前非经营性资金占用事项未按照《公司章程》、《防范控股股东及关联方占用公司资金的专项制度》的规定履行审议、披露程序。上述行为导致2020年度公司部分事项内控失效。公司对本次事件高度重视,公司将进一步强化公司内部控制制度的有效执行。公司实际控制人、控股股东及公司董事会和经营层拟通过以下措施消除该事项的影响:

(1)督促控股股东制定还款计划,尽快归还非经营性占用资金,维护全体股东权益;

(2)完善公司内控管理制度,加强公司管控力度,严格按照公司关联方资金往来制度执行,防止非经营性资金占用的情况再度发生,防范经营风险。公司将认真整改,逐项落实整改措施,并以此为契机,严格按照证券监管部门的要求,进一步提高规范运作意识,采取各种积极有效的措施,全面加强管控,确保公司在所有重大方面保持有效的内部控制。

4、公司是否存在其他未披露的资金占用和违规担保、不当交易等侵占上市公司利益的情形

除上述非经营资金占用有关事项外,公司不存在其他未披露的资金占用和违规担保、不当交易等侵占上市公司利益的情形。

5、公司是否存在其他应披露而未披露的重大事项,包括涉及重大诉讼、仲裁及资产冻结等。

除上述非经营资金占用有关事项外,公司不存在其他应披露而未披露的重大

事项,包括但不限于重大诉讼、仲裁及资产冻结等。

会计师关于问题一的核查程序及意见:

针对上述问题,我们执行的主要核查程序如下:

1、获取公司与资金占用对应预付单位的协议、代收代付协议、银行付款单等,对上述预付单位进行独立发函;向公司管理层了解具体占用和退回的过程;

2、获取公司及重要子公司报告期后截至报告出具日前的账套,检查期后大额预付款项支付情况及与前大股东、现大股东及实际控制人资金往来余额情况;获取现大股东关于占用余额挂账的承诺函;

3、独立打印公司及各子公司的企业信用报告及不动产查询说明,结合截至2020年12月31日的银行函证情况,检查是否存在对外担保情形;获取截至目前公司及主要子公司的企业信用报告,检查是否存在对外担保情形;

4、对公司法务负责人进行访谈了解公司涉及的诉讼情况及进展,对公司常年法律顾问及主要涉案代理律师进行独立发函;

5、检查公司关于资金管理、对外担保和印章管理的制度,了解及评价相关内部控制设计的合理性及运行的有效性。

经核查,我们认为:

1、本次核查中,基于公司提供的贸易购销、代收代付及取消的法律事实合同,以及账面明细记录,公司上述回复中与资金占用预付单位的支付和退回情况与我们了解的一致,未能了解到款项支付到上述单位后的流向情况;

2、公司与前大股东、现大股东及实际控制人的资金往来余额情况与我们了解的一致;结合2020年报审计中核对企业信用报告、不动产查询及银行函证等程序,以及核对主要公司期后企业信用报告,未发现公司新增对外担保情形;

3、根据执行的内控测试程序,公司未能及时披露此类关联方资金占用,不符合公司章程和内控制度的相关规定,与之相关的内部控制运行失效。因存在上述缺陷,我们对公司2020年度内部控制审计报告出具了否定意见;

4、本次核查中,根据向管理层了解的情况,结合银行函证、律师函证、不动产查询等程序,未发现公司存在其他未披露的资金占用和违规担保、不当交易等;未发现存在其他应披露而未披露的重大诉讼、仲裁及资产冻结等。我们已对资金占用、违规担保、重大诉讼及资产受限情况于财务报表附注及相关专项审核

报告中进行披露。

独立董事关于问题一的核查意见

(1)公司2020年度存在非经营性资金占用的情形,总占用发生额72.80亿元,截至期末,尚有7.99亿元未退回。此外,报告期期后新增10.02亿元资金占用。经核查,未发现与公司所述资金占用具体发生过程、占用资金流向不一致之处。我们将督促公司尽快核查清楚具体决策者以及相关责任人员。

(2)公司与前大股东、现大股东及实际控制人的资金往来余额情况与公司所述一致,未发现公司与实际控制人有资金往来余额,未发现公司与前大股东、现大股东及实际控制人有担保余额。

(3)公司对外担保和印章管理制度的设计有效,但因目前非经营性资金占用事项未按照《公司章程》、《防范控股股东及关联方占用公司资金的专项制度》的规定履行审议、披露程序,导致公司部分事项内控执行失效。

(4)未发现其他未披露的资金占用和违规担保、不当交易等侵占上市公司利益的情形。

(5)未发现其他应披露而未披露的重大事项,包括涉及重大诉讼、仲裁及资产冻结等。

二、根据公告,2020年至今,公司前大股东海越发展、现大股东汇能鑫能源等存在非经营性占用公司资金情形。但是公司已于2020年8月完成控制权变更,并且公司通过存单质押方式为前大股东及关联方提供18.278亿元违规担保,已经于2020年5月26日全部解除。公司违规担保解除公告及前期公告中,未披露公司与前大股东及现大股东存在其他违规担保及非经营性资金占用的情形。

请公司核实并补充披露:(1)公司与前大股东及现大股东近3年的业务和资金往来情况,公司前期信息披露是否存在需要补充或更正之处及相关责任人;

(2)结合上述解除违规担保的具体过程、相关资金来源及具体流向,核实违规担保是否彻底解除;(3)结合上述资金占用、违规担保的情况,说明公司控制权转让是否符合《上市公司收购管理办法》第七条等规定;(4)公司前大股东、现大股东均存在非经营性占用公司资金的原因,前述主体之间是否存在其他协议或安排,是否存在损害上市公司利益的情形;(5)在前期公告中,公司未及时披露上述非经营性资金占用的原因和相关责任人。请年审会计师、独立董事

核查并发表明确意见。回复:

1、公司与前大股东及现大股东近3年的业务和资金往来情况,公司前期信息披露是否存在需要补充或更正之处及相关责任人

经核查,公司与前大股东海越发展及现大股东铜川能源近3年的业务和资金往来情况如下:

(1)公司与前大股东海越发展近3年应收应付款项情况

单位:万元

2018年度期初余额发生额发生额期末余额形成原因
应收款项14,380.0011,483.102,896.90股权转让等
应付款项
2019年度期初余额借方累计 发生额贷方累计 发生额期末余额形成原因
应收款项2,896.902,896.900.00股权转让等
应付款项20,622.9023,883.803,260.90经营性往来
2020年度期初余额借方累计 发生额贷方累计 发生额期末余额形成原因
应收款项
应付款项3,260.90142,250.62142,043.003,053.28经营性往来
2018年度期初余额借方累计 发生额贷方累计 发生额期末余额形成原因
应收款项
应付款项
2019年度期初余额借方累计 发生额贷方累计 发生额期末余额形成原因
应收款项
应付款项
2020年度期初余额借方累计 发生额贷方累计 发生额期末余额形成原因
应收款项0.0079,900[注]现大股东对于前大股东资金占用债务的承接
应付款项
被担保方担保金额担保起始日担保解除日解除过程及具体流向担保是否解除完毕
铜川海越发展有限公司(前称:浙江海越科4,000.002019/2/262020/2/26前大股东筹集资金归还后,解
技有限公司)除关联担保
铜川海越发展有限公司(前称:浙江海越科技有限公司)13,000.002019/3/52020/3/5前大股东筹集资金归还后,解除关联担保
铜川海越发展有限公司(前称:浙江海越科技有限公司)10,000.002019/4/112020/4/9前大股东筹集资金归还后,解除关联担保
铜川海越发展有限公司(前称:浙江海越科技有限公司)61,500.002019/4/102020/4/9前大股东筹集资金归还后,解除关联担保
铜川海越发展有限公司(前称:浙江海越科技有限公司)5,000.002019/4/92020/4/8前大股东筹集资金归还后,解除关联担保
海航科技集团有限公司(前称:海航物流集团有限公司)9,540.002019/3/132020/3/13前大股东筹集资金归还后,解除关联担保
海航科技集团有限公司(前称:海航物流集团有限公司)19,080.002019/3/282020/3/28前大股东筹集资金归还后,解除关联担保
铜川海越发展有限公司(前称:浙江海越科技有限公司)3,800.002019/6/272020/5/25前大股东筹集资金转入贷款主体保证金户完成置换,解除关联担保
铜川海越发展有限公司(前称:浙江海越科技有限公司)2,500.002019/6/282020/5/25前大股东筹集资金转入贷款主体保证金户完成置换,解除
关联担保
铜川海越发展有限公司(前称:浙江海越科技有限公司)5,000.002019/9/92020/5/25前大股东筹集资金转入贷款主体保证金户完成置换,解除关联担保
铜川海越发展有限公司(前称:浙江海越科技有限公司)5,300.002019/9/112020/5/25前大股东筹集资金转入贷款主体保证金户完成置换,解除关联担保
洋浦国兴工程建设有限公司9,000.002019/10/142020/5/25前大股东筹集资金转入贷款主体保证金户完成置换,解除关联担保
洋浦国兴工程建设有限公司9,540.002019/10/152020/5/26前大股东筹集资金转入贷款主体保证金户完成置换,解除关联担保
铜川海越发展有限公司(前称:浙江海越科技有限公司)15,820.002019/10/242020/5/25前大股东筹集资金转入贷款主体保证金户完成置换,解除关联担保
上海海航物联网有限公司9,700.002020/3/262020/5/26前大股东筹集资金归还后,解
除关联担保
合计182,780

事长王彬先生和董事会秘书曾佳女士。

(3)公司对本次事件高度重视,公司将进一步强化公司内部控制制度的有效执行,具体措施如下:

①积极督促股东及关联方制定解决方案,切实维护公司和广大投资者利益。

②完善内控制度,严格按照公司关联方资金往来制度执行,防止非经营性资金占用的情况再度发生。

③组织公司实际控制人、控股股东和公司相关人员学习《证券法》、中国证监会及上海证券交易所的相关法规,强化控股股东责任和守法合规意识。

会计师关于问题二的核查程序及意见

针对上述问题,我们执行的主要核查程序如下:

1、检查公司关于违规担保解除以及控制权变更相关的公告,与现大股东提供的控制权转让协议比对;

2、检查公司与前大股东及现大股东近3 年的业务和资金往来情况,以及相关信息披露情况;

3、获取解除违规担保公司的自查报告、相关的担保合同及回流银行单据等,结合2020年12月31日的银行函证情况,核实违规担保是否已解除;

4、向公司管理层了解公司控制权变更过程中,是否存在其他协议或安排的情形;是否存在违反《上市公司收购管理办法》第七条等规定的情形。

经核查,我们认为:

1、公司与前大股东及现大股东近3年的往来、担保、关联资金占用等情况与我们了解的情况一致,相关往来、担保、关联资金占用等情况我们已于近3年的财务报表附注及非经营性资金占用专项审核报告中进行披露;

2、公司报告期末共存在2,658.32万元的货币资金受限,包括子公司北方石油为自身贸易预收款出具的保函对应保证金1,558.32万元和子公司汇荣石油为自身借款质押的定期存单1,100.00万元,均属于合规办理的受限情况,未发现对外部关联方担保的情形。上述受限资金情况我们已于2020年财务报表附注中披露。

报告期初和本期新发生的关联担保于2019年年报披露前到期部分由前大股东筹集资金偿还或转款至公司补偿,未到期部分由前大股东提前解押的方式解除。

担保解除明细过程与我们了解的一致,我们已于违规担保及解除情况的专项审核报告中进行披露;

3、基于铜川汇能鑫能源有限公司于2021年4月29日出具的承诺函,铜川汇能鑫能源有限公司承诺通过现金回填方式偿还截至2021年4月29日公司股东及其关联方占用的公司资金14.53亿元。年报审计过程中,我们根据该承诺函及铜川汇能鑫能源有限公司出具的挂账承诺函,将期末占用余额调整至其他应收款,并于财务报表附注中进行披露。独立董事关于问题二的核查意见

(1)未发现公司与前大股东及现大股东近3年的业务和资金往来情况,与公司前期通过公司年报信息披露内容不一致。

(2)违规担保解除情况与公司于2020年5月26日发布的公告说明一致:

为前大股东及关联方提供18.278亿元违规担保已全部解除。

(3)2020年8月13日公司完成控制权转让事项。此次核查中公司提供了现大股东铜川汇能鑫能源有限公司的承诺,就海越能源控制权转移前形成的资金占用余额由其偿还。

(4)除公司前大股东与现大股东签订的《关于海越能源集团股份有限公司股票转让协议》及此次核查现大股东出具的关于占用资金偿还的承诺外,未发现前述主体之间存在其他协议或安排。

(5)公司未能及时披露关联方资金占用,我们将督促公司尽快核查清楚相关责任人员。

独立董事关于回复的独立意见

公司前大股东、现大股东及关联方非经营性占用公司资金行为,严重违反了中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》等规定,违反了公司资金管理及内部控制规定,公司应立即对非经营性资金占用事项进行整改,进一步完善内部控制制度,严格履行相关审批程序,保证公司资金管理、对外担保和印章管理制度的有效性,在法定决策程序及手续不齐备的情况下,禁止对关联方支付任何资金,严防资金占用和违规担保、不当交易等情形再次发生。同时,对重大诉讼、仲裁及资产冻结事项进一步排查。认真

履行信息披露义务,保护公司及广大投资者的权益。作为独立董事,我们将继续督促公司董事会和管理层 确保公司内部控制制度有效执行,并尽快解决资金占用的问题,督促股东及关联方制定解决方案,切实维护公司和广大投资者利益;完善内控制度,严格执行公司关联方资金往来制度,防止非经营性资金占用的情况再度发生;组织公司实际控制人、控股股东和公司相关人员学习《证券法》、中国证监会及上海证券交易所的相关法规,强化控股股东责任和守法合规意识。

三、关联方非经营性资金占用行为,严重侵害上市公司及中小股东的合法权益。请公司及相关方审慎制定并补充披露具体整改措施和期限,尽快完成整改,且确保整改措施不存在损害上市公司利益的情形。你公司全体董事、监事、高级管理人员及控股股东、实际控制人应当勤勉尽责,高度重视上述资金占用事项,认真落实本函件的要求,及时履行信息披露义务,充分提示风险,并确保信息披露内容真实、准确、完整,维护上市公司及中小投资者合法权益。对于公司董事、监事、高级管理人员,以及控股股东和实际控制人等违法违规,损害上市公司和中小投资者利益的行为,我部将启动纪律处分程序,严肃追责。

回复:

公司对本次事件高度重视,公司将进一步强化公司内部控制制度的有效执行,具体措施如下:

(1)积极督促股东及关联方制定解决方案,切实维护公司和广大投资者利益。

(2)完善内控制度,严格按照公司关联方资金往来制度执行,防止非经营性资金占用的情况再度发生。

(3)组织公司实际控制人、控股股东和公司相关人员学习《证券法》、中国证监会及上海证券交易所的相关法规,强化控股股东责任和守法合规意识。

铜川能源承诺,在2021年12月31日前通过自筹资金偿还前大股东遗留债务不少于7亿元;剩余部分的偿还方案正在制定,截至本公告披露日尚未形成,具体情况请关注公司后续披露的关于资金占用事项的进展公告。

特此公告。

海越能源集团股份有限公司董事会

二〇二一年六月九日


  附件:公告原文
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