东亚前海证 券有限责任公司
关于福建龙 净环保股份有限公司继续 使用部分闲置募 集资
金进 行现金管理的核查意 见
东 亚 前海证 券有 限责任 公 司 (以 下简称 “东 亚 前海证券 ”或 “保 荐机
”
构 )作 为福建 龙净环保股 份有 限公 司 (以 下简称 “龙 净环 保 ”或 “公 司 ” )
公开发行可 转换 公 司债券 的保荐机 构 ,根 据 《证 券 发行 上 市保荐 业 务 管理 办
法 》 、 《上 海 证券 交 易所股 票 卜市规 则 》 、 《卜市公司监管指 引第 2号 —— 上
市公 司募集 资金管理 和使 用 的 监管要求 》 、 《卜海 沉券 交 易所 卜市公 司募集 资
金管理办法 (⒛ 13午 修 订 )》 等有 关规定 ,对 龙 净坏 保继续使用 部 分 闲置 募集
资金 进 行现金 管理事 项进 行 了认真 、 审慎 的核 查 ,具 体核 查 意见 如 下 :
一 、募集 资金基 本情 况
经 中国证券 监 督管理委 员会 (以 下简称 “中国证监会 ”)《 关于核准福 建龙
净环保股份有 限公 司 的批 复 》 (证 监许可 ⒓uOl113号 )核 准 ,福 建龙净环保股
“ ” “ ”
份 有 限 公 司 (以 下 简 称 公 司 或 本 公 司 )公 开 发 行 面 值 总 额 人 民 币
2,0OO,0OO,0OO,00元 可转换 公 司债券 ,扣 除发行 费用后 ,实 际募 集 资金 净额为人
民币 l,叼 9,582,334.⒇ 元 。本 次发行募集 资金 己于 ⒛⒛ 年 3月 30日 全 部到账 ,
容 诚 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 逦 合 伙 )己 进 行 验 资 并 出 只 r容 诚验 字
[20⒛ ]361Z0016号 《验 资报 告 》 。
公 司对募集 资金采取 了专户储 存制度 。募集 资金到账后 ,己 全 部存 放 于经 董
事会批准开 设 的募集 资金专 项账户 内 ,并 与保荐机 构 、存放募集 资金 的银行签署
了募集 资金监管协 议 。
二 、 前 次使 用 部分 闲置募集 资金进行现金 管理 的基 本情 况
⒛⒛ 年 4月 14日 ,经 公 司第 八届董事会第 二 十 九会 议及第 八届监事会第十
四次 会 议 同意 ,公 司按 照 募 集 资 金 使 用 的相 关 规 定 ,拟 使 用 最 高 额 度 不 超 过
145冖 00,OO万 元 闲置 募集 资个进 行现 金管姓Ⅱ,使 川 朋限 F丨 公 Hl董 韦 会批 准之 H起
不超过 12个 月 。
截至 ⒛ 21年 3月 31日 ,公 司 尚有 ” ,OO0万 兀 闲置 募集 资金用 于 了现金管
理。
三 、本 次继续 使用 部 分 闲置募集 资金进行 现金管理 的基 本情 况
⒛ 21年 4月 13日 ,公 司召开第 九届董事会第 三 次会 议 、第 九届监事会第 三
次会议 ,审 议通 过 了 《关 于继续使用 部分 闲置 募集 资金进 行现金 管 理 的议案 》 。
由于募集 资金投 资项 目建设 需要 一 定周 期 ,根 据 募集 资金投 资项 目建设进度 ,
现阶段 募集 资金在 短期 内出现 部分 闲置 的情 况 。为提 高 资金使用 效率 ,公 司将 继
续使用 闲置 募集 资金 逃 行现 金管理 ,其 体怙 况如 卜 :
1、 管 理 目的
为进 一 步提 高 资金使 用 效率 ,合 理利用 部分 闲置募集 资金 ,在 不影 响公 司募
集 资金投 资项 目正 常进 行和 主 营 业 务发展 ,保 证 募集 资金 安全 的前提 下 ,公 司将
继续使用 不超 过 人 民币 100,OO0万 元 的闲置募集 资金进 行现金管 理 ,以 更好 实现
公司资金 的保值 增值 。
2、 投 资额度
截至 ⒛ 21年 3月 31日 ,公 司尚未收 冂本金 ⒓ ,OO0万 元 。 为最 大 限度 提 高
资金使用 效率 ,本 次现 金 管 理 的最 高额度 为不超过 100,OO0万 元 ,在 决 议有效期
内该 资金额度 可 以循环 滚动 使用 。
3、 投 资产 品 品种
公司将 按 照相 关规 定严格控制风 险 ,对 投 资产 品进 行严格评估 ,将 部分 闲置
的募集 资金用于购 买安全性 高 、流 动 性好 、收益稳 定 的理财产 品 ,或 进行 结构性
存款 、协 定存款 、大额存 单 、通 知存款 。
4、 投 资决议有 效期
自公 司第 九届 董事 会 第 三 次会议 审议通 过之 目起 12个 月 内有 效 。
5、 资金来源
公 司用 于现 金 管 理 的 资金 为部分 闲置 募集 资金 。
6、 实施 方 式
上 述投 资 理 财事 项在额度 范 围 内 ,授 权 董事长或指 定财 务人 员具体办理 实施
相 关事 项 。公 司购 买理财产 品不得 用 于质押 ,产 品专用 结算 账户 不得存放 非募集
资金或用作 其他 用途 。
7、 信 息披 露
公 司将按 照 《上海 证 券 交 易所股票 上 市规则 》、上海证 券交 易所 《上 市公 司
募集 资金管理办法 (2013年 修 订 )》 等相 关要求及 时披 露现金 管 理 的具体情况 。
四 、 公 司对 现 金管 理相 关风 险 的 内部控 制
l、 公司将 谨慎 决策 ,选 择信誉 好 、规模 大 、有 能力保 障 资金 安全 的单位作
为现金 管理 受托 方 。 公 司现金 管理 受托 方与 公 司及 全 资子 公 司无 关联 关系 。
2、 公 司将 实时 分析 和跟踪产 浔l的 冲俄 变动怙 况 ,如 评估 发现 存在 叮能影响
公司资金 安全 的风 险 因素 ,将 及 时采取才H应 措施 ,控 制投 资风 险 。
3、 独 立 董事 、监 事会 有权对 资金使 用情况进 行监 督与检 查 。
4、 公司董事 会将根据 上 海证券 交 易所 的有 关规 定 ,及 时履行信 息披露义务 。
五 、对 公 司 的影 响
公 司运 用 部 分 闲置 募集 资金进 行 现 金 管 理 是在 确 保 公 司 日常 运 营和 募 集 资
金安全 的前提 下实施 的 ,不 影响 公 司募投项 目投 资进 展 ,不 影 响 公 司主 营 业 务 的
… 步提升 公司整
正 常开展 ,有 利 于提 高公 司募集 资金 的 资金使 用效率和 收益 ,进
体业绩水平 ,为 公 司股 东谋取 吏 多的投 资 H撇 。
六 、风 险提 示
公 司投 资理 财产 品为信 誉好 、规模 大 、有 能力保障 资金 安全 的单位所 发行 的
理财产 品 ,但 由于各种 风 险 因素 (包 括但 不 限于 市场风 险 、流 动 性 风 险 、产 品不
成 立 风 险 、通 货膨 胀风 险 、政策风 险 、提前 终 止 风 险 、延 期 支付 风 险 、信 启、传 递
风 险 、不可抗 力及 其他 风 险等 )的 存在 ,不 排 除理财产 品的收益率 受影 响 、产 品
收益延 期支付 等风 险 。
七 、继续使 用 部分 暂时 闲置募 集 资金进 行现金管 理 的审议程 序
公 司于 ⒛ 21年 4月 13日 召开 第 九届董 事会第 三 次会 议和第 九届监事 会第
三 次会议 ,审 议通 过 了《关 于继续 使用部分 闲置 募集 资金进 行现金 管理 的议案 》 ,
同意公 司继续使用 部分 闲置 募集 资金进 行现金 管理 。公 司独 立 董事 发表 了明确 同
意意见 。
八 、保荐机 构核 查 意见
公司继续 使 用 部分 闲置 募集 资金进 行现金管理 ,相 关事 顼 己经 其第 九属董事
会第 二 次会 议及第 九属 监 事 会第 Ⅰ 次 会 议审 议逦 过 ,独 立董事 发 农 F明 确 |,刂 意意
见 ,履 行 了必要 的审批 程序 ,符 合 《上 海证券 交 易所股 票 上 市规 则 》、 《上市公
司监管指 引第 2号 — — 上 市公 司募集 资金管理和 使用 的监 管要求 》和 《上 海 证 券
交 易所 上 市公 司募集 资金 管理办法 (2013年 修 订 )》 以及 公 司的 《募集 资金管理
办法 》的有 关规 定 ,不 影 响募集 资金投 资项 目的正常进 行 ,不 存 在变相 改变 募集
资金投 向和损 害股 东利益 的情 况 。
综 上 ,保 荐机 构 同意龙 净环保本 次使用最 高额度 不超 过 100,OO0。 OO万 元人 民
币闲置 募集 资金进 行现金 管理 的事 项 。
(本 贝无正文,为 《东亚前海证券有限责任公刽关屮桶建龙净环保股份有ll0公 刘
继续使用邯分闲篷募集资金进行现金管理的核食蒽见》之签字盖蕈页)
保荐代表人 :
刘 欣
刀 诩年 甲1`讠 H
