2016 年半年度报告
公司代码：600390 公司简称：*ST 金瑞
金瑞新材料科技股份有限公司
2016 年半年度报告
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 本半年度报告未经审计。
四、 公司负责人杨应亮、主管会计工作负责人张娥及会计机构负责人（会计主管人员）薛俊声明：
保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
无
六、 前瞻性陈述的风险声明
本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资
者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
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目录
第一节 释义..................................................................................................................................... 3
第二节 公司简介............................................................................................................................. 3
第三节 会计数据和财务指标摘要 ................................................................................................. 4
第四节 董事会报告. ........................................................................................................................ 6
第五节 重要事项........................................................................................................................... 13
第六节 股份变动及股东情况 ....................................................................................................... 20
第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................... 24
第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ................................................................................... 24
第九节 公司债券相关情况 ........................................................................................................... 24
第十节 财务报告........................................................................................................................... 25
第十一节 备查文件目录 ................................................................................................................. 112
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第一节 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
公司、本公司、金瑞科技 指 金瑞新材料科技股份有限公司
控股股东、母公司、长沙矿冶院 指 长沙矿冶研究院有限责任公司
中国五矿、集团公司、五矿集团 指 中国五矿集团公司
五矿股份 指 中国五矿股份有限公司
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
金天材料 指 金天能源材料有限公司
金驰材料 指 金驰能源材料有限公司
长远锂科 指 湖南长远锂科有限公司
金泰电子 指 枣庄金泰电子有限公司
铜仁金瑞 指 贵州铜仁金瑞锰业有限责任公司
松桃金瑞 指 贵州松桃金瑞锰业有限责任公司
金瑞锰业 指 湖南金瑞锰业有限公司
金贵矿业 指 贵州金贵矿业有限公司
金拓置业 指 湖南金拓置业有限公司
湘财证券 指 湘财证券股份有限公司
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元
第二节 公司简介
一、 公司信息
公司的中文名称 金瑞新材料科技股份有限公司
公司的中文简称 金瑞科技
公司的外文名称 Kingray New Materials Science & Technology Co.,Ltd.
公司的外文名称缩写 Kingray
公司的法定代表人 杨应亮
二、 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 李淼 钟瑜
联系地址 湖南省长沙市岳麓区麓山南路966号 湖南省长沙市岳麓区麓山南路966号
电话 0731-88657382 0731-88657300
传真 0731-88827884 0731-88827884
电子信箱 limiao@minmetals.com zhongyu@minmetals.com
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三、 基本情况变更简介
公司注册地址 长沙市高新技术开发区麓枫路 69 号
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址 湖南省长沙市岳麓区麓山南路966号
公司办公地址的邮政编码
公司网址 www.king-ray.com.cn
电子信箱 kingray@minmetals.com
报告期内变更情况查询索引 报告期内无变更
四、 信息披露及备置地点变更情况简介
公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》
登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn
公司半年度报告备置地点 公司证券部
报告期内变更情况查询索引 报告期内无变更
五、 公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称
A股 上海证券交易所 *ST金瑞 600390 金瑞科技
六、 公司报告期内注册变更情况
无
第三节 会计数据和财务指标摘要
一、 公司主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
本报告期 本报告期比上
主要会计数据 上年同期
（1－6月） 年同期增减(%)
营业收入 814,930,292.16 654,671,245.63 24.48
归属于上市公司股东的净利润 74,808,835.00 -20,576,871.05 不适用
归属于上市公司股东的扣除非经常性 66,356,053.04 -32,088,308.56 不适用
损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 -82,523,646.98 -151,127,016.12 不适用
本报告期末比
本报告期末 上年度末 上年度末增减
(%)
归属于上市公司股东的净资产 1,246,044,920.49 1,170,716,419.06 6.43
总资产 3,151,249,010.18 2,282,608,070.30 38.05
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(二) 主要财务指标
本报告期 本报告期比上年同期
主要财务指标 上年同期
（1－6月） 增减(%)
基本每股收益（元／股） 0.1658 -0.0527 不适用
稀释每股收益（元／股） 0.1658 -0.0527 不适用
扣除非经常性损益后的基本每股收益 0.1470 -0.0821 不适用
（元／股）
加权平均净资产收益率（%） 6.19 -2.34 增加8.53个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资 5.49 -3.64 增加9.13个百分点
产收益率（%）
二、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
三、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
非经常性损益项目 金额 附注（如
适用）
非流动资产处置损益 -1,376,671.21
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国 8,893,851.65
家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应
享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融
资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金
融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生
的损益
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根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当
期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,902,007.65
其他符合非经常性损益定义的损益项目
少数股东权益影响额 -664,745.04
所得税影响额 -301,661.09
合计 8,452,781.96
第四节 董事会报告
一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析
报告期内，公司按照年初制订的年度经营计划，以“提升企业盈利能力，确保全年扭亏为盈”
为目标，认真分析行业发展趋势及企业自身的发展现状， 积极应对风险挑战，加速推动产业结构
调整，强基固本，提质增效，经营发展态势拐点初现，取得了较为理想的经营业绩。上半年，公
司实现营业收入 81,493.03 万元，同比增长 24.48％；实现净利润 7,428.68 万元，同比增加
9,764.03 万元；实现归属于上市公司股东的净利润 7,480.88 万元，同比增加 9,538.57 万元，全
面实现扭亏为盈。上半年，围绕经营目标公司主要开展以下工作：
1、电池材料板块：报告期内，国内电池材料市场需求旺盛，2015 年度非公开增发两个募集
资金项目进展顺利，产能逐步释放，公司战略转型效应开始体现，电池材料板块成为公司最重要
的利润增长点。营业收入同比增长 70.32%，锂电三元正极材料产销量同比增长 200%左右，产销量
创历史最高水平，毛利率同比增加 11.50 个百分点，盈利能力大幅提升。公司加快了锂电正极材
料新产品的开发速度，加大动力型锂电正极材料市场开拓力度，动力型锂电正极材料产品比重逐
步增加，客户结构进一步优化，继长远锂科成为 C-ATL 三元材料供应商后，金驰材料锂电三元材
料前驱体也将于 8 月份开始向 C-ATL 三元材料稳定供货。
2、锰及锰系材料：报告期内，公司通过推行精益生产、减员增效等措施，提高了锰综合回收
率，降低了人工成本；根据盈亏平衡点倒逼供应商，锁定低价矿石，进一步降低了生产成本；同
时积极与政府沟通，落实政府补贴到位工作。锰及锰系材料上半年经营情况好于预期，成功地实
现了扭亏为盈。
3、工业地产：金拓置业“金瑞. 麓谷科技园”工业地产项目一期销售情况良好，目前，累计
已签订认购协议或合同的建筑面积超过计划的 70%，报告期实现营业收入 16,760.76 万元，净利
润 2,924.99 万元；二期工程也正式进入施工阶段。
4、公司重大资产重组进展顺利。7 月 22 日，中国证监会已正式受理公司关于本次重大资产
重组的申报材料，目前，正处于申报材料审核阶段。重组完成后，公司将形成“金融+产业直投”
的新的发展模式，金融行业稳定的盈利能力和雄厚的资金实力将为公司现有产业的长期稳定的发
展提供了保障。
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(一) 主营业务分析
1 财务报表相关科目变动分析表
单位:元 币种:人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 814,930,292.16 654,671,245.63 24.48
营业成本 647,711,775.71 618,642,463.68 4.70
销售费用 13,089,445.43 14,851,586.01 -11.86
管理费用 50,020,265.23 33,484,181.08 49.38
财务费用 6,454,361.58 15,177,445.35 -57.47
经营活动产生的现金流量净额 -82,523,646.98 -151,127,016.12 不适用
投资活动产生的现金流量净额 28,067,737.01 -41,774,246.53 不适用
筹资活动产生的现金流量净额 57,524,849.04 204,971,222.41 -71.94
研发支出 13,732,583.97 7,240,113.15 89.67
营业收入变动原因说明:主要系本期电池材料募集资金项目产能逐步释放，销量和销售价格同
比增加。
营业成本变动原因说明:主要系本期电池材料募集资金项目产能逐步释放，销量同比增加。
销售费用变动原因说明:主要系本期加强成本控制，运输费用单价下降使运输费用同比下降。
管理费用变动原因说明:主要系本期电池材料研发投入增加，以及本期经营好转使绩效奖励增
加。
财务费用变动原因说明:主要系去年下半年募集资金到位后银行借款减少使本期利息支出减
少。
经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系本期经营利润同比大幅增加。
投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系本期控股子公司金天材料收到政府拆迁
款增加。
筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系去年下半年募集资金到位后使本期银行
借款减少。
研发支出变动原因说明:主要系本期电池材料研发投入增加。
2 其他
(1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明
1）报告期内，公司全资子公司金拓置业“金瑞. 麓谷科技园”工业地产项目一期销售情况良
好，实现净利润 2,924.99 万元，占公司半年度归属于上市公司股东的净利润的 39.10%；去年同
期该工业地产项目尚处于建设期，金拓置业未实现销售，经营业绩亏损。
2)报告期内， 金泰电子的破产清算申请于 2016 年 1 月 18 日由枣庄市市中区人民法院正式受
理，公司对其已无法控制，本期不再纳入合并范围；去年同期金泰电子亏损 617.89 万元。
(2) 公司前期各类融资、重大资产重组事项实施进度分析说明
因本公司间接控股股东五矿股份正在筹划涉及本公司的重大事项，该事项涉及重大资产重组，
公司于 2016 年 2 月 5 日发布了《重大事项停牌公告》（公告编号：临 2016-011），公司股票于
2016 年 2 月 5 日起停牌；经有关各方论证和协商，上述事项对公司构成重大资产重组，公司于 2015
年 2 月 26 日发布了《重大资产重组停牌公告》（公告编号：临 2016-014），正式进入重大资产
重组程序，公司股票自 2016 年 2 月 26 日起继续停牌。
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截至本半年度报告发布之日，公司已分别于 2016 年 5 月 18 日、6 月 18 日召开公司第六届董
事会第二十五次会议和第二十六次会议审议通过了《金瑞新材料科技股份有限公司发行股份购买
资产并募集配套资金暨关联交易预案（修订稿）》及其他与本次重大资产重组的相关议案，并于
2016 年 7 月 6 日召开公司 2016 年度第一次临时股东大会审议通过了上述议案。2016 年 7 月 22
日，中国证监会正式受理了公司提交的《金瑞新材料科技股份有限公司上市公司发行股份购买资
产核准》行政许可申请材料，目前，公司本次重大资产重组事项尚处于中国证监会材料审核阶段，
公司本次重大资产重组具体情况详见公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》
和上海证劵交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告和附件。
(3) 经营计划进展说明
公司 2015 年年度报告披露 2016 年度公司力争实现营业收入 16.5 亿元,2016 年度经营业绩确
保扭亏为盈。报告期内，公司实现营业收入 8.15 亿元，完成年度计划的 49.39%，基本达到年度
计划要求；实现归属于上市公司股东净利润 7,480.88 万元，超额完成年度经营业绩目标。
(二) 行业、产品或地区经营情况分析
1、 主营业务分行业、分产品情况
单位:元 币种:人民币
主营业务分行业情况
营业收入 营业成本 毛利率比
毛利率
分行业 营业收入 营业成本 比上年增 比上年增 上年增减
（%）
减（%） 减（%） （%）
锰及锰系 208,493,356.07 187,680,077.44 9.98 -47.58 -52.03 增加 8.34
产品 个百分点
电池材料 415,676,752.34 329,888,415.38 20.64 70.32 48.77 增加
11.50 个
百分点
工业地产 167,607,551.85 110,419,490.71 34.12 - - -
主营业务分产品情况
营业收入 营业成本 毛利率比
毛利率
分产品 营业收入 营业成本 比上年增 比上年增 上年增减
（%）
减（%） 减（%） （%）
电解锰 128,531,252.72 113,397,983.74 11.77 -55.31 -60.35 增加
11.20 个
百分点
四氧化三 79,962,103.35 74,282,093.70 7.10 -10.95 -11.84 增加 0.94
锰 个百分点
锂电正极 377,229,703.76 297,022,067.45 21.26 90.37 64.26 增加
材料 12.52 个
百分点
工业地产 167,607,551.85 110,419,490.71 34.12 - - -
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2、 主营业务分地区情况
单位：元 币种：人民币
地区 营业收入 营业收入比上年增减（%）
贵州地区 128,531,252.72 -55.31
湖南地区 663,246,407.54 98.67
(三) 核心竞争力分析
报告期内，公司核心竞争能力无重大变化。
(四) 投资状况分析
1、 对外股权投资总体分析
单位:万元 币种:人民币
报告期内投资额 0.00
投资额增减变动数 0.00
上年同期投资额 0.00
投资额增减幅度（%） 0.00
(1) 证券投资情况
□适用 √不适用
(2) 持有其他上市公司股权情况
□适用 √不适用
(3) 持有金融企业股权情况
√适用 □不适用
期初 期末 报告期
报告期
所持对 最初投资金 持股 持股 期末账面 所有者 会计核算
损益 股份来源
象名称 额（元） 比例 比例 价值（元） 权益变 科目
（元）
（%） （%） 动（元）
湘财证 57,500,000 0.08 0.08 2,330,000 可供出售 股权投资
券股份 金融资产
有限公
司
合计 57,500,000 / / 2,330,000 / /
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2、 非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况
(1) 委托理财情况
□适用 √不适用
(2) 委托贷款情况
□适用 √不适用
(3) 其他投资理财及衍生品投资情况
□适用 √不适用
3、 募集资金使用情况
(1) 募集资金总体使用情况
√适用 □不适用
单位:万元 币种:人民币
本报告期已 已累计使用
募集资金 尚未使用募 尚未使用募集资金用
募集年份 募集方式 使用募集资 募集资金总
总额 集资金总额 途及去向
金总额 额
2013 非公开发行 38,381.55 0.00 38,309.17 72.38 存放于募集资金专户
2015 非公开发行 65,551.05 13,234.26 37,760.22 27,790.83 存放于募集资金专户
及暂时补充流动资金
合计 / 103,932.60 13,234.26 76,069.39 27,863.21 /
募集资金总体使用情况说明
(2) 募集资金承诺项目情况
√适用 □不适用
单位:万元 币种:人民币
是 是
是 否 否 未达
变更原
否 符 符 到计
募集资金本 募集资金累 因及募
承诺项目名 变 募集资金拟 合 项目进 产生收益 合 划进
报告期投入 计实际投入 预计收益 集资金
称 更 投入金额 计 度 情况 预 度和
金额 金额 变更程
项 划 计 收益
序说明
目 进 收 说明
度 益
金丰锰业 否 28,045.43 0.00 28,046.32 是 100.00 5,300.00 1,166.23 否 注1 -
年产 3 万
吨电解金
属锰技改
扩产项目
收购桃江 是 4,336.12 0.00 4,262.55 否 98.30 2,620.45 不适用 否 注2 详见募
锰矿及其 集资金
技改扩建 变更项
项目 目情况
说明
永久补充 是 6,000.00 0.00 6,000.00 是 100.00 不适用 不适用 不适 详见募
流动资金 用 集资金
变更项
目情况
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说明
年产 7,000 否 35,763.34 10,352.76 14,004.27 是 39.16 4,888.80 1,496.19 是 | *ST金瑞2016年半年度报告 （下载公告） |
|---|
| 公告日期:2016-08-11 |
|
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| 附件：公告原文 |
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