2015 年年度报告
公司代码：600392 公司简称：盛和资源
盛和资源控股股份有限公司
2015 年年度报告
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人胡泽松、主管会计工作负责人唐光跃及会计机构负责人（会计主管人员）夏兰田
声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2015 年 12 月 31 日上市公司母公司未
分配利润为51,770,472.59 元。为满足公司未来并购和经营资金需求，同时考虑到公司半年度已
实施现金分红，本年度不再进行现金分红，未分配利润将留存公司用于再发展，同时本年度不再
进行资本公积转增股本。
该预案尚需提交股东大会审议。
六、 前瞻性陈述的风险声明
本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请
投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
九、 重大风险提示
公司已在本报告中详细描述存在的风险，敬请查阅第四节管理层讨论与分析中关于公司未来
发展的讨论与分析中可能面临的风险的内容。
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目录
第一节 释义..................................................................................................................................... 3
第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 4
第三节 公司业务概要..................................................................................................................... 8
第四节 管理层讨论与分析........................................................................................................... 10
第五节 重要事项........................................................................................................................... 22
第六节 普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 30
第七节 优先股相关情况............................................................................................................... 37
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 38
第九节 公司治理........................................................................................................................... 47
第十节 公司债券相关情况........................................................................................................... 50
第十一节 财务报告........................................................................................................................... 54
第十二节 备查文件目录................................................................................................................. 142
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第一节 释义
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
盛和资源、上市公司、本公司、公司 指 盛和资源控股股份有限公司（600392.SH）
太工天成、*ST 天成 指 太原理工天成科技股份有限公司，本公司前身
综合研究所 指 中国地质科学院矿产综合利用研究所
巨星集团 指 四川巨星企业集团有限公司
地矿公司 指 四川省地质矿产公司
盛和稀土、乐山盛和 指 乐山盛和稀土股份有限公司
指 四川润和催化新材料股份有限公司，原乐山润和催化新材
四川润和、乐山润和
料有限公司，盛和稀土的控股子公司
德昌盛和 指 德昌盛和新材料科技有限公司，盛和稀土的全资子公司
汉鑫矿业 指 四川汉鑫矿业发展有限公司，盛和稀土托管企业
盛和资源德昌 指 盛和资源（德昌）有限公司，盛和资源的全资子公司
指 盛康宁（上海）矿业投资有限公司，盛和资源的控股子公
盛康宁
司
指 四川省乐山市科百瑞新材料有限公司，盛和稀土的参股公
科百瑞
司 ，本次公司重大资产重组方
丰华冶金 指 平罗县丰华冶金有限公司，公司参股公司
冕里稀土 指 冕宁县冕里稀土选矿有限责任公司，公司新收购子公司
西安西骏 指 西安西骏新材料有限公司，公司拟参股公司
晨光稀土 指 赣州晨光稀土新材料股份有限公司，公司重大资产重组方
文盛新材 指 海南文盛新材料科技股份有限公司，公司重大资产重组方
瑞华事务所 指 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）
煤销集团 指 山西煤炭运销集团有限公司
焦炭集团 指 山西省焦炭集团有限责任公司
中保房产 指 山西太原中保房地产开发有限公司
报告期 指 2015 年年度
附注 指 审计报告后附的 2015 年年度财务报表附注
元、万元 指 人民币元、万元
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第二节 公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
公司的中文名称 盛和资源控股股份有限公司
公司的中文简称 盛和资源
公司的外文名称 Shenghe Resources Holding Co. Ltd
公司的外文名称缩写 SHRC
公司的法定代表人 胡泽松
二、 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 黄厚兵 陈冬梅
成都市高新区盛和一路66号城南天 成都市高新区盛和一路66号城南天府
联系地址
府7楼 7楼
电话 028-85425108 028-85425108
传真 028-85530349 028-85530349
电子信箱 600392@scshre.com sh600392@163.com
三、 基本情况简介
公司注册地址 太原高新技术产业开发区亚日街2号
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址 成都市高新区盛和一路66号城南天府7楼
公司办公地址的邮政编码
公司网址 http://www.scshre.com/
电子信箱 sh600392@163.com
四、 信息披露及备置地点
《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》
公司选定的信息披露媒体名称
、《证券日报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点 公司董事会办公室和上海证券交易所
五、 公司股票简况
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称
A股 上海证券交易所 盛和资源 600392 太工天成
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六、 其他相关资料
名称 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）
公司聘请的会计师事务所（境 北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 楼中
办公地址
内） 海地产广场西塔 5-11 层
签字会计师姓名 姜斌、刘阳
名称 西部证券股份有限公司
办公地址 陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦
报告期内履行持续督导职责的 签字的财务顾问
田海良、铁军
财务顾问 主办人姓名
自证监会核准本次重大资产重组之日起，不
持续督导的期间
少于三个会计年度。
七、 近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
本期比上年
主要会计数据 2015年 2014年 同期增减 2013年
(%)
营业收入 1,098,154,269.97 1,514,500,707.63 -27.49 1,374,699,725.91
归属于上市公司股
19,328,553.19 192,271,188.95 -89.95 147,849,606.96
东的净利润
归属于上市公司股
东的扣除非经常性 16,324,629.65 191,584,793.7 -91.48 146,424,451.8
损益的净利润
经营活动产生的现
-263,954,120.72 -108,367,083.16 -143.57 -253,053,870.42
金流量净额
本期末比上
2015年末 2014年末 年同期末增 2013年末
减（%）
归属于上市公司股
1,207,483,921.95 1,254,694,622.10 -3.76 1,061,941,853.07
东的净资产
总资产 2,294,658,449.94 1,841,084,393.10 24.64 1,288,031,052.75
总负债 888,363,424.40 543,889,906.91 63.34 183,441,839.24
期末总股本 941,039,383 376,415,753 150.00 376,415,753
(二) 主要财务指标
主要财务指标 2015年 2014年 本期比上年同期增减(%) 2013年
基本每股收益（元／股） 0.0205 0.2043 -89.97 0.1571
稀释每股收益（元／股） 0.0205 0.2043 -89.97 0.1571
扣除非经常性损益后的基本
0.0173 0.2036 -91.50 0.1556
每股收益（元／股）
加权平均净资产收益率（%） 1.53 16.60 减少15.07 个百分点 15.03
扣除非经常性损益后的加权
1.29 16.54 减少15.25 个百分点 14.89
平均净资产收益率（%）
注：2015 年 9 月 30 日公司以 2015 年 6 月 30 日总股本 376,415,753 股为基数，向全体股东
每 10 股转增 15 股，合计转增 564,623,630 股，转增完成后公司总股本增加至 941,039,383 股，
2014 年相关数据已按目前股本重新计算。
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八、 境内外会计准则下会计数据差异
(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东
的净资产差异情况
□适用 √不适用
(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和属于上市公司股东的净
资产差异情况
□适用 √不适用
(三) 境内外会计准则差异的说明：
无。
九、 2015 年分季度主要财务数据
单位：元 币种：人民币
第一季度 第二季度 第三季度 第四季度
（1-3 月份） （4-6 月份） （7-9 月份） （10-12 月份）
营业收入 174,705,663.24 370,095,570.93 120,988,853.97 432,364,181.83
归属于上市公司股
15,760,422.92 6,185,539.38 1,319,023.76 -3,936,432.87
东的净利润
归属于上市公司股
东的扣除非经常性 15,000,241.79 6,408,552.79 829,666.81 -5,913,831.74
损益后的净利润
经营活动产生的现
-71,607,099.62 65,974,135.36 -195,872,971.39 -62,448,185.07
金流量净额
季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用 √不适用
十、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
附注（如适
非经常性损益项目 2015 年金额 2014 年金额 2013 年金额
用）
非流动资产处置损益 -699,775.27 -781,997.56 -30,300.59
越权审批，或无正式批准文件，或
偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公
司正常经营业务密切相关，符合国
2,545,386.60 1,307,539.6 1,517,679.58
家政策规定、按照一定标准定额或
定量持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收
取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营
企业的投资成本小于取得投资时
81,804.34
应享有被投资单位可辨认净资产
公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害
而计提的各项资产减值准备
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附注（如适
非经常性损益项目 2015 年金额 2014 年金额 2013 年金额
用）
债务重组损益 1,584,135.20
企业重组费用，如安置职工的支
出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的
超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公
司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有
事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有
效套期保值业务外，持有交易性金
融资产、交易性金融负债产生的公
1,911,603.45 1,074,089.3
允价值变动损益，以及处置交易性
金融资产、交易性金融负债和可供
出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减
值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量
的投资性房地产公允价值变动产
生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要
求对当期损益进行一次性调整对
当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收
-135,390.94 -1,769,345.62 -85,740.75
入和支出
其他符合非经常性损益定义的损
益项目
少数股东权益影响额 -369,521.17 938,570.51 -981,210.06
所得税影响额 -330,183.47 -82,460.98 -579,408.22
合计 3,003,923.54 686,395.25 1,425,155.16
十一、 采用公允价值计量的项目
单位：元 币种：人民币
对当期利润的影响
项目名称 期初余额 期末余额 当期变动
金额
以公允价值计量且
其变动计入当期损 38,250.00 2,173,600.00 2,135,350.00 1,911,603.45
益的金融资产
合计 38,250.00 2,173,600.00 2,135,350.00 1,911,603.45
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第三节 公司业务概要
一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
（一）主要业务
目前公司拥有稀土矿采选、冶炼分离、稀土冶炼加工产业链。公司主营业务为稀土矿山开采、
稀土产品生产及销售；催化材料生产及销售；各类实业投资；稀有稀土金属销售、综合应用及深
加工、技术咨询；稀土新材料加工与销售。主要产品包括稀土氧化物、稀有稀土金属、稀土高效
催化剂及分子筛三大类产品。
（二）经营模式
公司主要从事稀土矿开采，冶炼分离、深加工以及稀有稀土金属贸易业务，稀土高效催化剂
及分子筛的生产和销售。公司的矿稀土山开采、冶炼业务严格按照国家工信部下达的生产总量控
制计划。上市公司总部统筹和协调营销的经营管理，采取以销定产的生产营业模式，主要通过订
单确定生产计划；子公司和参股公司发挥协同效应和渠道优势，公司一般与下游客户签订月度或
季度、年度或半年的销售合同，以规避原材料价格波动和供应不足对公司造成的风险。
（三）行业情况说明
稀土元素作为现代工业不可或缺的战略性资源，被广泛应用于新能源、新材料、节能环保、
航空航天、电子信息等领域，有“工业味精”“新材料之母”之称。目前，我国已发展建设成为
世界最大的稀土资源、生产、应用和出口国，能够大量供应各种品级、规格产品的国家。
2011 年以来，国家出于保护稀土资源的考虑，实施的限制稀土资源开采的相关政策，把保护
资源和环境、实现可持续发展摆在更加重要的位置。国家工信部于 2012 年 7 月发布了《稀土行业
准入条件》，要求从事稀土矿开采、分离、稀土金属生产的企业按照稀土行业准入条件进行整改，
从而提高了稀土行业准入的门槛。
2015 年 1 月 1 日起，商务部宣布，正式取消稀土出口配额管理，按照相关方案，企业仅凭
购买合同即可领取出口许可证，不再需要配额批文。这是自 1998 年中国实行稀土出口配额政策
以来首次出现的重大调整。
4 月 23 日，财政部官网公布了《国务院关税税则委员会关于调整部分产品出口关税的通知》
（下简称《通知》）。根据《通知》内容显示，经国务院批准，调整部分产品出口关税，在调整
关税的出口产品中，包含了稀土这一项，调整自 2015 年 5 月 1 日起实施。这就意味着，我国
稀土出口无关税政策， 正式开始实施。 在《通知》中的出口关税调整表中，此次取消关税的稀
土产品包括钕、镝、镧、铈等金属产品，以及氧化钇、氯化镝、氟化镝、碳酸镧等 55 项稀土产
品。 中国以 20%左右的稀土资源储量，承担了世界 90%以上的市场供应。中国对稀土出口关税的
取消必将对中国稀土行业的发展，乃至全球稀土行业的格局产生着深远的影响。
4 月 30 日，财政部发布了《关于调整铁矿石资源税适用税额标准的通知》。当日，财政部
还发布了《关于实施稀土、钨、钼资源税从价计征改革的通知》。根据通知，自 2015 年 5 月 1
日起，将铁矿石资源税由减按规定税额标准的 80%征收调整为减按规定税额标准的 40%征收。同
时，轻稀土按地区执行不同的适用税率。 这是继 1 月 1 日中国正式取消稀土出口配额， 5 月 1
日正式取消稀土出口关税后，备受稀土行业瞩目的又一稀土新政，是国家整顿和规范稀土行业政
策的延续。此次改革实现了稀土资源税计征方式由“从量计征” 改为“从价计征” 的本质变化，
对轻、重稀土资源税执行差异化税率，真正体现稀土资源的稀缺程度，有利于稀土行业的健康发
展。
2014 年，六大稀土集团相继完成备案。2015 年 1 月 28 日，工信部召开的重点稀土省（区）
和企业工作会议明确 2015 年年底前六大集团完成整合全国稀土矿山和冶炼分离企业的目标。
目前，我国已经建立起完备的稀土工业体系。中国稀土产业经过多年建设与发展，在生产和
应用方面都取得了长足的发展。特别是近十年的发展，形成了稀土原料向深加工方面发展，稀土
应用向高科技领域发展的良好趋势。
二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
报告期内公司主要资产未发生重大变化
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三、报告期内核心竞争力分析
公司在长期发展过程中已经逐步形成了自身的核心竞争力：
领先的行业地位：为了保护我国的稀土资源，国家对稀土冶炼分离项目实行严格的审批制度，
稀土冶炼企业的准入门槛很高。盛和稀土长期从事稀土冶炼分离产品的研发、生产及销售，经过
十多年的发展，已经成为四川省稀土冶炼分离行业龙头企业，公司现有年处理稀土精矿 8,000 吨
（ REO：70%）的能力，其中包括 4,000 吨氯化稀土全分离生产线和年处理 2,000 吨（ REO：70%）
氟碳铈矿示范线机配套设施，稀土冶炼分离产能产量均居四川省、国内前列，公司处于行业领先
地位。公司在稀土选矿工艺技术研究工作取得了重大突破，公司对选矿厂实施了技术改造，技术
改造完成后大幅提高稀土资源利用率，提高稀土精矿的回收率、降低了生产成本。
健全的销售渠道及优秀的客户群：经过十多年的经营管理，盛和稀土已经建立了健全的销售
渠道，能够根据国内外市场需求的变化，结合公司生产产品线和生产情况，采取适当的销售策略，
建立了一套多渠道、全方位的销售模式。
雄厚的技术优势：盛和稀土非常注重科技创新，通过自主研发、技术改造、工艺改进等方式
完成稀土冶炼分离领域的多项科技创新项目，公司生产技术及工艺达到同行业领先水平。公司通
过与北京有色金属研究总院等稀土行业知名科研院所建立长期稳定合作关系，保持行业内技术领
先优势。
稳定、优质的原材料供应：盛和稀土始终将原材料控制作为重要的经营战略之一，经过多年
摸索，公司充分发挥在四川地区的采购优势，形成了一套行之有效的原材料采购、储备体系，保
障了公司稳定、优质的稀土资源供应。 2012 年 10 月， 盛和稀土受托经营管理四川汉鑫矿业发
展有限公司的全部股权，使盛和稀土进入稀土矿山开采业，进一步保障了高品位、供应稳定的稀
土精矿等原材料。 2014 年 6 月，汉鑫“尾矿综合利用技改项目，回收锶、钡及其它伴生有价元
素项目” 建设工程竣工，达到日处理稀土原矿和尾矿 2500 吨以上，稀土选矿回收率 60-70%，
圆满实现了技改的预期目标。
生产成本优势：盛和稀土地处我国三大稀土生产基地之一的四川省，长期专注于四川氟碳铈
型稀土冶炼分离产品的研发、生产及销售，公司四川氟碳铈型稀土完整、独特的冶炼分离生产工
艺和周边区域完善的产业配套体，为生产经营的综合成本控制提供优良条件，公司具备成本优势。
优秀的管理团队：盛和稀土管理层团队在稀土开采、冶炼、深加工、技术研发、经营管理等
方面有着丰富的行业经验，基于对行业发展趋势的深刻认识，能够根据公司实际情况、行业发展
趋势和市场需求及时、高效地制定符合公司实际的发展战略和经营方针，尤其是在行业发展波动
期间，管理层制定并有效实施的采购定价机制、原材料储备机制、销售定价机制，为公司稳定的
发展和良好的经营业绩奠定了基础；同时，针对稀土冶炼分离行业的生产特点，公司管理层狠抓
内部精细化管理，制定了详尽的安全生产、质量管理、现场管理等一系列规章制度，使公司的各
项工作都有章可循，并得到严格的执行，为公司长期发展注入了持续的动力。
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第四节 管理层讨论与分析
一、管理层讨论与分析
2015 年，稀土材料市场行情持续低迷。一季度主要由于稀土收储、资源税改革以及配额、关
税取消等相关事件催化，稀土价格曾出现普涨；但由于收储迟迟未进行，以及下游需求的走弱，
二季度稀土价格开始回落；三季度以来，全球大宗商品均出现了广泛的快速杀跌，主要源于美国
加息预期、中国经济放缓、人民币贬值等一系列因素，稀土价格也出现了一波快速的探底过程，
大部分产品价格跌幅在 5%-25%区间。
2015 年度全国稀土矿（折合稀土氧化物 REO）开采总量控制指标为 105000 吨，其中离子型
（以中重稀土为主）稀土矿指标 17900 吨，岩矿型(轻)稀土矿指标 87100 吨，相关指标与 2014
年持平。
2015 年，公司实现营业收入 109,815.43 万元，与上年同比减少了 27.49%，实现归属于上市
公司股东净利润 1,932.86 万元，同比减少了 89.95%。
1. 继续坚持自主研发、技术创新
报告期内，公司继续坚持以自主研发、技术创新，积极进行以降低生产成本、 提高产品品质
和改善环境为目的工艺技术改造。经全面分析产品的技术指标要求和规范系统控制生产，公司现
已能稳定生产高品质氧化镨钕，其质量水平达到国家收储标准和用户标准。报告期完成了内含盐
废水处理设施升级技改项目、15 吨锅炉的建设、化学法精矿投矿装置改造，从而降低劳动负荷和
精矿扬尘。
报告期内汉鑫精矿品位均稳定在 65%以上。2015 年初投资 300 多万元加快烘干车间的建设进
度，于 2016 年 3 月实现了干矿发出完成和达到了预期目标。公司对汉鑫托管后进行了大规模的投
入，产能和收率得到了很到提高，但也势必增大了排土、采矿压力，排土堆放位置和尾矿库是矿
山企业的关键配套设施，2015 年公司积极的开展建设第二排土场和原有排土场扩容的工作。
报告期内， 公司稀土催化剂、分子筛产品按照客户的需求进行调试生产，对分子筛和催化剂
装置进行了有针对性的系统改造，使两装置的生产更加平稳、顺利、连续，产量和质量较上年有
较大幅度的增加，降低了能耗和生产成本。通过改造，催化剂的理论产能达到了 28000 吨，分子
筛的理论产能达到了 7500 吨。
报告期内，根据国家关于资源综合回收利用方面的产业政策， 全资子公司盛和资源德昌积极
与地方政府携手合作，开展德昌《稀土及伴生资源综合回收技改项目》的立项工作，目前正在办
理项目建设环评行政审批手续。
2. 精心组织生产经营,强化生产现场管理
报告期内，公司管理层以提高管理水平和效率为目的制度建设和培训；以降低生产成本提高
产品品质改善环境为目的工艺技术改造；以提高企业核心竞争力为目的企业文化建设和团队建设
培育新生管理力量。 精心组织生产经营， 进行规范化管理工作， 强化生产现场管理，保障生产
平稳运行，以技术进步来降低稀土产品成本费用和增加生产效能，节能降耗。
3. 积极把握国内外市场需要的变化,采取适当的经营策略
报告期内，公司加强了对稀土稀有金属、稀土氧化物的市场行情研究、价格走势分析等工作，
同时与行业内稀土稀有金属企业保持密切联系和合作，并根据市场整体行情的把握以制定合理的
生产和经营策略。由于公司长期的信誉和稳定的品质我公司的氧化镨钕、氟氧化镧铈、氧化少钕
等产品基本保持盈利状态。
报告期内，公司加大了稀土催化剂、分子筛产品国内、外市场开拓力度。公司根据稀土催化
剂、分子筛产品生产特点，与国内外的代理商建立合作关系，以便利用其在国内外市场渠道来推
进该类产品的开拓。 2015 年，公司成功新开发了多个国内客户并与美国、印度的公司建立了合
作关系。
4. 继续推动稀土产品结构调整和优化升级
报告期内，公司在现有稀土冶炼分离核心产品的基础上，积极推动稀土产业结构调整和产品
优化升级，并对稀土选矿工艺实施技术改造，不断加大稀土深加工及应用产品研发。新产品新技
术主要开发成果：萃取渣中回收有机相、氟碳铈矿高效浸取工艺（完全浸取）、结晶氯化镧、小
粒度氢氧化铈，925 系列产品品质全过程控制。公司稀土催化剂、分子筛的生产是按照客户的要
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2015 年年度报告
求进行的，对于催化剂基本上一个客户一个配方或几个配方，对于分子筛产品，按照客户要求的
指标生产，满足了客户的要求。
5. 加快公司战略发展布局，向稀土上下游延伸
2015 年，根据国家对稀土行业发展规划，结合自身发展战略，公司向稀土行业产业链的上下
游两端延伸、国内外并重发展。公司除依靠投资发展部开展对外投资工作外，公司 2013 年投资
设立的盛康宁矿产资源投资平台公司，也为公司对外投资业务提供了有力的支持与业务贡献。公
司在对稀土行业的市场调研、行业发展前景分析及投资预测研究基础上，报告期内，确定了部分
合作对象和投资方向。
2015 年 2 月 2 日，公司与丰华冶金及其股东王峰、袁鹰、袁洪斌签署了《增资协议》：盛
和资源按照北京亚超资产评估有限公司出具的北京亚超评报字[2015]A001 号《资产评估报告》 评
估基准日为 2014 年 10 月 31 日）的评估结果作为作价依据，以货币资金出资 2133.77 万元认
缴丰华冶金新增注册资本 756 万元，增资完成后持有丰华冶金 33.51%的股权。2015 年 6 月，
经平罗县工商行政管理局核准，丰华冶金取得新颁发的营业执照，注册资本由 1,500 万元变更为
2,256 万元。截至 2015 年 12 月 31 日，增资已完成。
2015 年 5 月 26 日,为贯彻落实《国务院关于促进稀土行业持续健康发展的若干意见》的要
求，促进各方的长远发展，公司、西安西骏、中铝四川、周成刚等四方共同签署《稀土冶炼分离
异地升级改造项目合作协议书》。中铝四川、盛和资源出资认购标的公司（剥离相关资产负债后
的西安西骏）新增的合计不超过 35%的股权，中铝四川、盛和资源的认购比例由各方另行协商确
定。目前该项目正在审批中，同时该项目异地升级改造的相关准备工作也在进行中。
2015 年 7 月 17 日，公司与四川省乐山市科百瑞新材料有限公司及四川省峨边彝族自治县
人民政府三方共同签署了《 6000 吨稀土金属技术升级改造项目投资框架协议书》。 项目总投资
约为 18,000 万元，采用氧化物-氟化物熔盐电解新技术新设备工艺进行 6000 吨稀土金属技术升
级改造，项目建设用地为峨边县核桃坪工业区约 26 亩(确切坐标位置待峨边县政府规划土地建设
管理部门实测后确认，实际土地出让面积以红线内实测面积为准)。建设时间为依法办理完毕行业
主管部门审批、前置许可或备案等项目建设手续之日起，12 个月内完成投资。
2015 年 8 月 23 日，经公司第五届董事会第二十七次会议审议通过，公司与中国钢研科技
集团有限公司、中铝山东稀土有限公司、微山崔庄煤矿有限责任公司、甘肃稀土新材料股份有限
公司以及微山华能稀土总公司签署《微山县钢研稀土科技有限公司增资扩股协议书》。本公司出
资人民币 2000 万元对微山县钢研稀土科技有限公司实施增资，认购其 4.3%的股权。
公司因筹划重大资产重组，于 2015 年 8 月 8 日发布了《重大资产重组停牌公告》，公司股票
自 2015 年 8 月 10 日起停牌。2015 年 11 月 9 日，公司召开第五届董事会第三十次会议，审议通
过了关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金事项的所有相关议案。公司拟向文盛
新材的现有股东发行股份购买其持有的文盛新材 100%股权，发行股份及支付现金向晨光稀土现有
股东购买其持有的晨光稀土 100%股权，向王晓晖、罗应春和王金镛购买其持有的科百瑞 71.43%
的股权。2015 年 11 月 17 日，公司收到上海证券交易所下发的《关于对盛和资源控股股份有限公
司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金预案的审核意见函》（上证公函【2015】1903 号）
（以下简称《审核意见函》）。根据《审核意见函》的要求，公司组织中介机构及相关人员对《审
核意见函》所列问题逐项进行了认真核查并回复，并对重大资产重组预案进行了更新与修订，已
完成《审核意见函》的回复工作，经公司向上海证券交易所申请，公司股票于 2015 年 11 月 24
日起复牌。近日，公司）、收到中华人民共和国商务部反垄断局《不实施进一步审查通知》（商
反垄初审函[2016]第 75 号）。通知内容为：根据《中华人民共和国反垄断法》第二十五条，经
初步审查，现决定，对盛和资源控股股份有限公司收购赣州晨光稀土新材料股份有限公司股权案
不实施进一步审查，从即日起可以实施集中。该案涉及经营者集中反垄断审查之外的其他事项，
依据相关法律法规另行办理。 目前，公司及重组交易方、以及相关中介机构各方正在积极推进本
次重大资产重组工作，相关审计、评估等工作正在进行中。
2015 年 12 月，本公司第五届董事会第三十一次会议审议决议，公司与王大启、深圳市啟承
投资管理有限公司（以下简称“深圳啟承”）签署了《冕宁县冕里稀土选矿有限责任公司股权收
购合同书》。本公司将按照中联资产评估集团有限公司出具的《中铝四川稀土有限公司、盛和资
源控股股份有限公司拟收购冕宁县冕里稀土选矿有限责任公司股权项目资产评估报告》（中联评
报字[2015]第 1441 号）（评估基准日为 2014 年 12 月 31 日）的
