金山股份2016年第一季度报告

2016 年第一季度报告
公司代码：600396                                 公司简称：金山股份
                   沈阳金山能源股份有限公司
                     2016 年第一季度报告
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                                  目录
一、   重要提示 .............................................................. 3
二、   公司主要财务数据和股东变化 ............................................ 3
三、   重要事项 .............................................................. 5
四、   附录.................................................................. 8
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                                     2016 年第一季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
    不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人金玉军、主管会计工作负责人周可为 及会计机构负责人（会计主管人员）杜建
    兴保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第一季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
                                                                           单位：元 币种：人民币
                                                                上年度末                       本报告期末
                       本报告期末                                                              比上年度末
                                                    调整后                   调整前
                                                                                                 增减(%)
总资产              20,025,410,126.61       20,229,754,613.35         20,229,754,613.35             -1.01
归属于上市公司股     3,794,550,157.42        3,650,897,543.18          3,650,897,543.18              3.93
东的净资产
                     年初至报告期末                     上年初至上年报告期末                   比上年同期
                                                    调整后                调整前                 增减(%)
经营活动产生的现       179,906,475.66          675,426,452.85               378,948,058.52         -73.36
金流量净额
                     年初至报告期末                     上年初至上年报告期末                   比上年同期
                                                    调整后                调整前               增减（%）
营业收入             1,619,835,481.24        1,820,710,427.85          1,238,392,014.15            -11.03
归属于上市公司股       143,652,614.24          159,803,998.48               139,260,398.68         -10.11
东的净利润
归属于上市公司股       142,252,461.46          137,454,553.27               137,454,553.27           3.49
东的扣除非经常性
损益的净利润
加权平均净资产收                    3.86                       5.64                     6.38   减少 1.78
益率（%）                                                                                      个百分点
基本每股收益                      0.0975                     0.1358                   0.1603       -28.20
（元/股）
稀释每股收益                      0.0975                     0.1358                   0.1603       -28.20
（元/股）
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   说明：2015 年公司通过非公开发行股票购买华电能源股份有限公司和辽宁能源投资（集团）
有限责任公司持有的铁岭公司的股权，该交易属于同一控制下企业合并，按照准则要求，公司对
比较期间的基本每股收益、稀释每股收益实施了重新计算。
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
               项目                         本期金额                      说明
计入当期损益的政府补助，但与公                  1,893,352.08
司正常经营业务密切相关，符合国
家政策规定、按照一定标准定额或
定量持续享受的政府补助除外
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入                         217.79
和支出
少数股东权益影响额（税后）                        -85,442.86
所得税影响额                                      -407,974.23
               合计                             1,400,152.78
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
                                                                                       单位：股
股东总数（户）                                                                               92,644
                                        前十名股东持股情况
                                                     持有有限售       质押或冻结情况
                           期末持股      比例
  股东名称（全称）                                   条件股份数                            股东性质
                             数量        (%)                        股份状态    数量
                                                         量
华电能源股份有限公司     308,061,649      20.91    308,061,649        无               0   国有法人
辽宁能源投资（集团）     295,980,782      20.10    295,980,782                         0     国家
                                                                      无
有限责任公司
丹东东方新能源有限公     171,081,452      11.62      55,864,386                        0     国家
                                                                      无
司
丹东东辰经贸有限公司       87,774,596      5.96                 0     无               0     国家
深圳市联信投资有限公       61,834,138      4.20                 0                      0   境内非国
                                                                      无
司                                                                                         有法人
罗春娟                      4,334,740      0.29                 0                      0   境内自然
                                                                     未知
                                                                                             人
中国证券金融股份有限        4,076,300      0.28                 0                      0     国家
                                                                     未知
公司
张应霞                      2,682,900      0.18                 0                      0   境内自然
                                                                     未知
                                                                                             人
                                            4 / 17
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德融投资有限公司           1,702,941     0.12             0                        0    境内非国
                                                                 未知
                                                                                        有法人
中国建设银行股份有限       1,687,940     0.11             0                        0    境内非国
公司－摩根士丹利华鑫                                                                    有法人
                                                                 未知
多因子精选策略混合型
证券投资基金
                                前十名无限售条件股东持股情况
股东名称                               持有无限售条件流通股的             股份种类及数量
                                               数量                     种类            数量
丹东东方新能源有限公司                             115,217,066    人民币普通股      115,217,066
丹东东辰经贸有限公司                                87,774,596    人民币普通股         87,774,596
深圳市联信投资有限公司                              61,834,138    人民币普通股         61,834,138
罗春娟                                               4,334,740    人民币普通股          4,334,740
中国证券金融股份有限公司                             4,076,300    人民币普通股          4,076,300
张应霞                                               2,682,900    人民币普通股          2,682,900
德融投资有限公司                                     1,702,941    人民币普通股          1,702,941
中国建设银行股份有限公司－摩根士丹                   1,687,940                          1,687,940
利华鑫多因子精选策略混合型证券投资                                人民币普通股
基金
周红                                                 1,560,000    人民币普通股          1,560,000
鲁旭宸                                               1,553,380    人民币普通股          1,553,380
上述股东关联关系或一致行动的说明           1、丹东东辰经贸有限公司是丹东东方新能源有限公司的
                                       全资子公司，现上述两家公司已被华电金山能源有限公司吸
                                       收合并，并已注销。目前证券变更登记手续已经办理完毕。
                                           2、华电能源股份有限公司和华电金山能源有限公司的实
                                       际控制人均为中国华电集团公司。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
    况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
1、 截止 2016 年 3 月 31 日，公司资产负债表主要项目大幅变动原因分析：
（1）应收票据：本报告期末较上年期末增加 1,951.38 万元，增幅 2843.69%。主要原因是报告期
内铁岭公司售热所收到的票据。
（2）工程物资：本报告期末较上年期末减少 806.50 万元，减幅 46.84%。主要原因是报告期内丹
东公司在建工程领用所致。
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（3）预收账款：本报告期末较上年期末减少 23,771.84 万元，减幅 92.65%。主要原因是报告期
内确认供暖收入，结转预收供暖费所致。
（4）应付职工薪酬：本报告期末较上年期末增加 1,559.98 万元，增幅 44.31%。主要原因是报告
期内铁岭公司提取工资及附加，白音华公司提取的各项保险费尚未支付。
（5）应交税费：本报告期末较上年期末增加 1,313.88 万元，增幅 34.32%。主要原因是报告期内
丹东公司无专项设备抵免所得税额的优惠致应交企业所得税较年初增加。
（6）预计负债：本报告期末较上年期末增加 44.42 万元，增幅 62.09%。主要原因是报告期内金
山热电分公司预提污水处理特许经营期间设备重置及移交时恢复性大修支出。
2、报告期公司利润表主要项目大幅变动原因分析：
（1）资产减值损失：报告期较上年同期增加 346.85 万元，增幅 197.56%。主要原因是本报告期
内应收款项坏账准备增加所致。
（2）投资收益：报告期较上年同期减少 568.46 万元，减幅 30.42%。主要原因是本报告期公司所
属联营企业净利润较上年同期下降。
（3）营业外收入：报告期较上年同期减少 135.88 万元，减幅 32.16%。主要原因是上年同期公司
收到保险公司赔款。
（4）营业外支出：报告期较上年同期减少 27.94 万元，减幅 65.45%。主要原因是上年同期丹东
公司承办政府要求的计量表改造项目发生的支出，本报告期该项目已完成。
（5）少数股东损益：报告期较上年同期减少 2,702.04 万元，减幅 74.31%。主要原因是上年同期
按照铁岭公司净利润的 49%计算少数股东损益，本报告期本公司持有铁岭公司 100%股权不计算少
数股东损益。
 3、报告期公司现金流量表主要项目大幅变动原因分析：
（1）收到的税费返还：报告期较上年同期增加 6.26 万元，增幅 100%。主要原因是本报告期风电
公司收到增值税即增即退 50%的税收返还款。
（2）经营活动产生的现金流量净额：报告期较上年同期减少 49,542.10 万元，减幅 73.35%。主
要原因是报告期内公司售电及售热所收到的款项下降。
（3）处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额：报告期较上年同期减少 21 万元，
减幅 100%。主要原因是上年同期铁岭公司处置固定资产所致。
（4）支付其他与投资活动有关的现金：报告期较上年同期减少 258 万元，减幅 100%。主要原因
是上年同期金山热电分公司支付安全质保金。
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                                   2016 年第一季度报告
（5）收到其他与筹资活动有关的现金：报告期较上年同期减少 6,500.00 万元，减幅 45.83%。主
要原因是上年同期本公司向股东暂借款。
（6）支付其他与筹资活动有关的现金：报告期较上年同期减少 6,500.00 万元，减幅 100%。主要
原因是上年同期期本公司偿还股东款项。
（7）现金及现金等价物净增加额：报告期较上年同期减少 25,457.55 万元，减幅 258.26%。主要
原因是本报告期内公司经营活动较上年同期减少。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
    公司已于 2016 年 4 月办理完成控股股东吸收合并事项的证券变更登记事项，由丹东东方新能
源有限公司持有的 171,081,452 股和丹东东辰经贸有限公司持有的 87,774,596 股金山股份合计
258,856,048 股已正式变更登记在华电金山能源有限公司名下。至此，公司原股东丹东东方新能
源有限公司和丹东东辰经贸有限公司被华电金山能源有限公司吸收合并事项已全部完成。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
    公司第一大股东华电能源股份有限公司和第二大股东辽宁能源投资（集团）有限责任公司在
2015年12月25日发布的《沈阳金山能源股份有限公司发行股份购买资产实施情况暨新增股份上市
公告书》中对重大资产重组的相关事项作出的承诺，详细情况请参见具体报告书。上述承诺均在
正常履行中。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
    示及原因说明
□适用 √不适用
                                                    公司名称    沈阳金山能源股份有限公司
                                                  法定代表人    金玉军
                                                         日期   2016 年 4 月 25 日
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四、 附录
4.1 财务报表
                                     合并资产负债表
                                    2016 年 3 月 31 日
编制单位:沈阳金山能源股份有限公司
                                              单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
                 项目                         期末余额               年初余额
流动资产：
    货币资金                                    578,255,226.53         734,257,618.84
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
    应收票据                                       20,200,000.00           686,214.50
    应收账款                                    561,447,416.92         492,263,626.75
    预付款项                                        4,851,228.75         4,733,336.75
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                     42,125,355.93        40,137,218.32
    存货                                        166,032,723.97         198,671,189.53
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                   63,662,865.10        59,315,394.16
      流动资产合计                            1,436,574,817.20       1,530,064,598.85
非流动资产：
    发放贷款和垫款
    可供出售金融资产                            273,564,843.75         273,564,843.75
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                                501,174,432.46         488,171,213.20
    投资性房地产                                    5,262,938.66         5,341,476.18
    固定资产                                16,660,225,030.79       16,795,460,217.70
    在建工程                                    776,023,355.93         750,331,755.32
    工程物资                                        9,152,492.62        17,217,445.01
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                                    274,335,358.41         276,703,018.00
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用                                    6,466,126.54         6,988,555.62
    递延所得税资产                                 52,808,435.71        56,089,195.18
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                                   2016 年第一季度报告
   其他非流动资产                                 29,822,294.54      29,822,294.54
      非流动资产合计                       18,588,835,309.41      18,699,690,014.50
       资产总计                            20,025,410,126.61      20,229,754,613.35
流动负债：
   短期借款                                  3,367,035,482.15      3,141,500,000.00
   向中央银行借款
   吸收存款及同业存放
   拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
   衍生金融负债
   应付票据
   应付账款                                    852,431,309.81      1,045,091,576.18
   预收款项                                       18,866,766.36     256,585,130.76
   卖出回购金融资产款
   应付手续费及佣金
   应付职工薪酬                                   50,804,539.49      35,204,716.34
   应交税费                                       51,423,546.76      38,284,731.76
   应付利息
   应付股利                                    182,631,626.48       226,974,240.98
   其他应付款                                  280,374,285.92       303,289,483.52
   划分为持有待售的负债
   一年内到期的非流动负债                    1,274,123,999.80      1,176,700,965.10
   其他流动负债                                200,000,000.00       200,000,000.00
      流动负债合计                           6,277,691,556.77      6,423,630,844.64
非流动负债：
   长期借款                                  8,547,486,052.53      8,731,212,765.75
   应付债券
   其中：优先股
          永续债
   长期应付款                                  204,622,106.40       223,750,849.43
   长期应付职工薪酬                               82,286,812.97      82,286,812.97
   专项应付款                                     64,680,000.00      64,680,000.00
   预计负债                                        1,159,566.60         715,372.50
   递延收益                                    251,472,964.14       260,078,853.82
   递延所得税负债                                 17,043,787.58      17,426,829.59
   其他非流动负债
      非流动负债合计                         9,168,751,290.22      9,380,151,484.06
       负债合计                            15,446,442,846.99      15,803,782,328.70
所有者权益
   股本                                      1,472,706,817.00      1,472,706,817.00
   其他权益工具
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                                    2016 年第一季度报告
   其中：优先股
           永续债
   资本公积                                   1,339,974,030.35        1,339,974,030.35
   减：库存股
   其他综合收益                                     -2,362,990.00        -2,362,990.00
   专项储备
   盈余公积                                     129,428,910.47          129,428,910.47
   一般风险准备
   未分配利润                                   854,803,389.60          711,150,775.36
   归属于母公司所有者权益合计                 3,794,550,157.42        3,650,897,543.18
   少数股东权益                                 784,417,122.20          775,074,741.47
      所有者权益合计                          4,578,967,279.62        4,425,972,284.65
         负债和所有者权益总计               20,025,410,126.61        20,229,754,613.35
法定代表人：金玉军      主管会计工作负责人：周可为 会计机构负责人：杜建兴
                                    母公司资产负债表
                                    2016 年 3 月 31 日
编制单位:沈阳金山能源股份有限公司
                                                单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
                 项目                           期末余额               年初余额
流动资产：
  货币资金                                           37,368,574.54      148,120,951.95
  以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
  衍生金融资产
  应收票据
  应收账款                                          147,858,715.11      134,245,273.89
  预付款项                                              562,085.05          1,439,632.84
  应收利息
  应收股利                                          411,868,753.79      451,868,753.79
  其他应收款                                          1,050,789.45           693,500.00
  存货                                               14,546,190.97       20,590,653.18
  划分为持有待售的资产
  一年内到期的非流动资产
  其他流动资产                                        2,537,621.29          1,786,051.35
   流动资产合计                                     615,792,730.20      758,744,817.00
非流动资产：
  可供出售金融资产
  持有至到期投资
  长期应收款
  长期股权投资                                 3,872,220,685.73       3,859,217,466.47
                                          10 / 17
                                 2016 年第一季度报告
  投资性房地产
  固定资产                                  2,238,470,181.61       2,261,387,989.99
  在建工程                                       130,424,057.25      24,162,138.07
  工程物资                                         7,661,936.21       7,661,936.21
  固定资产清理
  生产性生物资产
  油气资产
  无形资产                                       258,453,637.53     260,530,916.57
  开发支出
  商誉
  长期待摊费用                                         50,113.56         55,895.89
  递延所得税资产                                  23,624,263.45      26,583,698.47
  其他非流动资产                                   9,145,673.98       9,145,673.98
   非流动资产合计                           6,540,050,549.32       6,448,745,715.65
     资产总计                               7,155,843,279.52       7,207,490,532.65
流动负债：
  短期借款                                  2,030,000,000.00       1,995,000,000.00
  以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
  衍生金融负债
  应付票据
  应付账款                                        83,458,952.40     163,547,398.08
  预收款项                                         2,065,471.39      53,254,521.81
  应付职工薪酬                                     5,439,472.32       4,201,496.87
  应交税费                                         6,641,785.00       3,545,097.64
  应付利息
  应付股利                                         1,917,330.02       1,917,330.02
  其他应付款                                        9,845,171.5       7,831,269.34
  划分为持有待售的负债
  一年内到期的非流动负债                         155,010,000.00     155,010,000.00
  其他流动负债                                   200,000,000.00     200,000,000.00
   流动负债合计                             2,494,378,182.63       2,584,307,113.76
非流动负债：
  长期借款                                       888,330,000.00     888,330,000.00
  应付债券
  其中：优先股
         永续债
  长期应付款                                      67,895,653.94      66,708,796.49
  长期应付职工薪酬
  专项应付款                                      41,690,000.00      41,690,000.00
  预计负债                                         1,159,566.60         715,372.50
  递延收益                                        40,733,087.17      42,032,581.09
                                       11 / 17
                                     2016 年第一季度报告
  递延所得税负债
  其他非流动负债
   非流动负债合计                               1,039,808,307.71            1,039,476,750.08
      负债合计                                  3,534,186,490.34            3,623,783,863.84
所有者权益：
  股本                                          1,472,706,817.00            1,472,706,817.00
  其他权益工具
  其中：优先股
         永续债
  资本公积                                      1,485,657,096.04            1,485,657,096.04
  减：库存股
  其他综合收益
  专项储备
  盈余公积                                           128,425,890.61           128,425,890.61
  未分配利润                                         534,866,985.53           496,916,865.16
   所有者权益合计                               3,621,656,789.18            3,583,706,668.81
      负债和所有者权益总计                      7,155,843,279.52            7,207,490,532.65
法定代表人：金玉军        主管会计工作负责人：周可为        会计机构负责人：杜建兴
                                         合并利润表
                                       2016 年 1—3 月
编制单位：沈阳金山能源股份有限公司
                                               单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
                   项目                                本期金额               上期金额
一、营业总收入                                       1,619,835,481.24       1,820,710,427.85
其中：营业收入                                       1,619,835,481.24       1,820,710,427.85
      利息收入
      已赚保费
      手续费及佣金收入
二、营业总成本                                       1,437,862,582.51       1,604,574,246.66
其中：营业成本                                       1,198,269,271.50       1,323,479,299.10