2016 年第一季度报告
公司代码：600403 公司简称：大有能源
河南大有能源股份有限公司
2016 年第一季度报告
二〇一六年四月二十九日
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2016 年第一季度报告
目录
一、 重要提示 .............................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ............................................ 3
三、 重要事项 .............................................................. 5
四、 附录.................................................................. 9
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2016 年第一季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 未出席董事情况
未出席董事姓名 未出席董事职务 未出席原因的说明 被委托人姓名
贾明魁 董事 其他公务
1.3 公司负责人贺治强、主管会计工作负责人马跃强及会计机构负责人（会计主管人员）邢志丹
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第一季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度
本报告期末 上年度末
末增减(%)
总资产 15,320,896,033.15 15,574,040,071.78 -1.63
归属于上市公司股东的净资产 8,064,050,735.93 8,491,419,273.91 -5.03
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%)
经营活动产生的现金流量净额 -41,985,944.84 -131,278,182.73 68.02
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减（%）
营业收入 689,737,157.50 1,752,692,914.01 -60.65
归属于上市公司股东的净利润 -472,361,611.67 -66,699,365.26 -608.20
归属于上市公司股东的扣除非
-353,266,740.43 -28,546,064.75 -1,137.53
经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） -5.71 -0.68 减少 5.03 个百分点
基本每股收益（元/股） -0.1976 -0.0279 -608.24
稀释每股收益（元/股） -0.1976 -0.0279 -608.24
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期金额 说明
非流动资产处置损益
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，
符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府
补助除外
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计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投
资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动
产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调
整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出
其他符合非经常性损益定义的损益项目 -119,096,370.46 停工损失及其他
少数股东权益影响额（税后） 1,555.22
所得税影响额 -56
合计 -119,094,871.24
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 34,742
前十名股东持股情况
持有有 质押或冻
期末持股 比例 限售条 结情况
股东名称（全称） 股东性质
数量 (%) 件股份 股份 数
数量 状态 量
义马煤业集团股份有限公司 1,507,183,566 63.04 0 无 0 国有法人
义马煤业集团青海义海能源有限责任公司 560,017,445 23.42 0 无 0 国有法人
中国证券金融股份有限公司 40,235,387 1.68 0 无 0 国有法人
上海富欣创业投资有限公司 31,123,159 1.30 0 无 0 其他
中国信达资产管理股份有限公司 21,812,867 0.91 0 无 0 国有法人
中国华融资产管理股份有限公司 15,242,802 0.64 0 无 0 国有法人
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中央汇金资产管理有限责任公司 14,642,000 0.61 0 无 0 国有法人
许加元 13,700,000 0.57 0 无 0 境内自然人
中广有线信息网络有限公司 12,627,784 0.53 0 无 0 未知
王桂花 4,108,107 0.17 0 无 0 境内自然人
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件流通 股份种类及数量
股东名称
股的数量 种类 数量
义马煤业集团股份有限公司 1,507,183,566 人民币普通股 1,507,183,566
义马煤业集团青海义海能源有限责任公司 560,017,445 人民币普通股 560,017,445
中国证券金融股份有限公司 40,235,387 人民币普通股 40,235,387
上海富欣创业投资有限公司 31,123,159 人民币普通股 31,123,159
中国信达资产管理股份有限公司 21,812,867 人民币普通股 21,812,867
中国华融资产管理股份有限公司 15,242,802 人民币普通股 15,242,802
中央汇金资产管理有限责任公司 14,642,000 人民币普通股 14,642,000
许加元 13,700,000 人民币普通股 13,700,000
中广有线信息网络有限公司 12,627,784 人民币普通股 12,627,784
王桂花 4,108,107 人民币普通股 4,108,107
公司控股股东义煤公司系义马煤业集团青海义海能源有限
责任公司的母公司，与其他上述股东不存在关联关系，也不
属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致
上述股东关联关系或一致行动的说明
行动人；公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系，也
未知是否属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规
定的一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 无
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
3.1.1 资产负债表重大项目变动情况表
差额变动金额及幅度
项目 2016 年 3 月 31 日 2015 年 3 月 31 日 注释
金额 %
货币资金 1,518,375,558.89 1,809,850,744.62 -291,475,185.73 -16.10 （1）
应收票据 439,179,794.74 606,980,140.46 -167,800,345.72 -27.65 （2）
应付票据 536,850,000.00 428,130,000.00 108,720,000.00 25.39 （3）
应付职工薪酬 340,233,102.35 250,307,354.78 89,925,747.57 35.93 （4）
专项储备 56,444,360.73 11,451,287.04 44,993,073.69 392.91 （5）
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（1）货币资金期末数较期初数减少 291,475,185.73 元，降幅 16.10%，主要原因为受市场坏境影
响，现金流入减少所致；
（2）应收票据期末数较期初数减少 167,800,345.72 元，降幅 27.65%，主要原因是销售收入减少，
票据收支不平衡所致；
（3）应付票据期末数较期初数增加 108,720,000.00 元，增幅 25.39%，主要原因为采用票据结算
增多所致；
（4）应付职工薪酬期末数较期初数增加 89,925,747.57 元，增幅 35.93%，主要原因为跨期支付工资
所致；
（5）专项储备期末数较期初数增加 44,993,073.69 元，增幅 392.91%，主要是本期计提的专项储备尚
未结转使用数所致；
3.1.2 利润表重大项目变动情况表
差额变动金额及幅度
项目 2016 年 1-3 月 2015 年 1-3 月 注释
金额 %
营业收入 689,737,157.50 1,752,692,914.01 -1,062,955,756.51 -60.65 （1）
营业税金及附加 13,831,425.85 36,919,445.72 -23,088,019.87 -62.54 （2）
销售费用 30,082,537.02 40,161,343.97 -10,078,806.95 -25.10 （3）
营业外支出 119,189,495.90 45,286,230.36 73,903,265.54 163.19 （4）
（1）本期营业收入与上期相比减少 1,062,955,756.51 元，降幅 60.65%，主要原因是受市场环境影
响，销量减少售价降低所致；
（2）本期营业税金及附加与上期相比减少 23,088,019.87 元，降幅 62.54%，主要原因是本期销
售收入减少导致资源税和增值税等税费减少所致；
（3）本期销售费用与上期相比减少 10,078,806.95 元，降幅 25.10%，主要原因是公司严控各项
费用，本期职工薪酬物料消耗等均有所下降所致；
（4）本期营业外支出比上期增加 73,903,265.54 元，增幅 163.19%，主要原因是耿村煤矿停产导
致停工损失增多所致；
3.1.3 现金流量表重大项目变动情况表
差额变动金额及幅度
项目 2016 年 1-3 月 2015 年 1-3 月 注释
金额 %
经营活动产生的现金
-41,985,944.84 -131,278,182.73 89,292,237.89 68.02 （1）
流量净额
投资活动产生的现金
-164,092,439.89 -240,440,103.50 76,347,663.61 31.75 （2）
流量净额
筹资活动产生的现金
-85,396,801.00 1,229,581,615.01 -1,314,978,416.01 -106.95 （3）
流量净额
（1）经营活动产生的现金流量净额与上年同期相比增加 89,292,237.89 元，主要原因为本期经营
活动支出中职工薪酬各项税费等大幅减少所致；
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（2）投资活动产生的现金流量净额与上年同期相比增加 76,347,663.61 元，主要原因是本期购建
固定资产支出比上期减少所致；
（3）筹资活动产生的现金流量净额与上年同期相比减少 1,314,978,416.01 元，主要原因为上期
新增借款大于所偿还的借款所致。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
公司于 2013 年 10 月 23 日收到中国证监会《调查通知书》（编号：豫调查通字 1359 号）。
因公司涉嫌信息披露违法违规行为，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国证监会决
定对公司进行立案调查。
2015 年 10 月 15 日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》（处罚字[2015]80 号），
中国证监会拟对公司及相关人员进行相应行政处罚。如公司因该立案调查事项被中国证监会最终
认定存在重大信息披露违法行为，公司股票将被实施退市风险警示,并暂停上市。公司已申请于
2015 年 11 月 27 日召开了听证会，截止报告日，中国证监会尚未出具正式处罚通知书。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
承诺 是否 是否 如未能及时 如未能及
承
承诺 承诺 时间 有履 及时 履行应说明 时履行应
承诺背景 诺
类型 内容 及期 行期 严格 未完成履行 说明下一
方
限 限 履行 的具体原因 步计划
河 详见 2014 年 5 月 28 日
收购报告
南 披露的《河南大有能源 2019
书或权益 解决
能 股份有限公司间接控 年 5
变动报告 同业 是 是
源 股股东河南能源化工 月 31
书中所作 竞争
化 集团有限公司规范承 日
承诺
工 诺事项的公告》。
集 详见 2014 年 5 月 28 日
收购报告 无具
团 披露的《河南大有能源
书或权益 解决 体时
有 股份有限公司间接控
变动报告 关联 间， 否 是
限 股股东河南能源化工
书中所作 交易 长期
公 集团有限公司规范承
承诺 有效
司 诺事项的公告》。
义 详见 2014 年 6 月 17 日
与重大资 解决 马 披露的《河南大有能源
年 5
产重组相 同业 煤 股份有限公司 2014 年 是 是
月 31
关的承诺 竞争 业 度第一临时股东大会
日
集 决议公告》。
与重大资 解决 团 详见 2012 年 2 月 30 日 无具
产重组相 关联 股 披露的《河南大有能源 体时 否 是
关的承诺 交易 份 股份有限公司关于公 间，
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有 司及相关主体承诺履 长期
限 行情况的公告》。 有效
公 无具
将保持上市公司在人
与重大资 司 体时
员、资产、业务、财务、
产重组相 其他 间， 否 是
机构等五个方面的独
关的承诺 长期
立性。
有效
待国家和河南省对煤 无具 待国家和河
炭企业医疗保险移交 体时 南省对煤炭
大 地方出台具体操作方 间， 企业医疗保
与再融资
有 案后，公司将会及时纳 视政 险移交地方
相关的承 其他 否 是
能 入社会统筹，并将在生 策出 出台具体操
诺
源 育保险纳入社会统筹 台时 作方案后，公
后及时为员工缴纳生 间而 司将及时办
育保险。 定。 理相关事项。
详见 2015 年 7 月 9 日 义海能源
义
披露的《河南大有能源 无具 计划在未
海
其他承诺 其他 股份有限公司关于持 体时 否 是 来三个月
能
股 5%以上股东承诺增 间 内履行增
源
持公司股份的公告》 持承诺。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
√适用 □不适用
主要受以下因素影响：1、宏观经济增速放缓，煤炭需求持续萎缩、产能大幅过剩；2、国际
油气价格大幅下挫，替代效应凸显；3、煤炭销售周期性淡季来临。经初步估计，公司 2016 年半
年报累计净利润为亏损。
公司名称 河南大有能源股份有限公司
法定代表人 贺治强
日期 2016-04-29
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2016 年 3 月 31 日
编制单位:河南大有能源股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 1,518,375,558.89 1,809,850,744.62
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 439,179,794.74 606,980,140.46
应收账款 1,404,062,542.26 1,294,328,862.18
预付款项 57,644,433.33 62,579,486.57
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利 17,088,495.80 17,088,495.80
其他应收款 133,310,513.89 138,343,536.03
买入返售金融资产
存货 840,338,578.80 755,313,374.45
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 234,604,442.49 259,346,788.97
流动资产合计 4,644,604,360.20 4,943,831,429.08
非流动资产：
发放贷款和垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 329,871,677.59 343,825,180.57
投资性房地产 44,013,948.91 44,686,182.20
固定资产 5,034,176,396.75 5,118,312,527.61
在建工程 3,577,362,892.88 3,425,185,937.58
工程物资 15,651,752.17 15,651,752.17
固定资产清理
生产性生物资产
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油气资产
无形资产 1,292,895,063.10 1,299,473,731.86
开发支出
商誉
长期待摊费用 3,139,319.99 3,197,670.83
递延所得税资产 299,125,828.43 299,125,828.43
其他非流动资产 80,054,793.13 80,749,831.45
非流动资产合计 10,676,291,672.95 10,630,208,642.70
资产总计 15,320,896,033.15 15,574,040,071.78
流动负债：
短期借款 1,570,000,000.00 1,726,800,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 536,850,000.00 428,130,000.00
应付账款 1,704,657,577.04 1,689,543,847.52
预收款项 47,826,208.40 46,423,785.32
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 340,233,102.35 250,307,354.78
应交税费 47,167,607.58 38,721,629.81
应付利息 51,287,638.34 51,287,638.34
应付股利 12,423,390.32 12,423,390.32
其他应付款 644,755,200.47 645,969,652.15
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 178,000,000.00 178,000,000.00
其他流动负债 9,441,248.24 9,218,289.34
流动负债合计 5,142,641,972.74 5,076,825,587.58
非流动负债：
长期借款 1,409,500,000.00 1,280,000,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
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2016 年第一季度报告
专项应付款 564,616,569.47 564,616,569.47
预计负债
递延收益
递延所得税负债 15,902,492.54 15,902,492.54
其他非流动负债 13,953,577.56 13,953,577.56
非流动负债合计 2,003,972,639.57 1,874,472,639.57
负债合计 7,146,614,612.31 6,951,298,227.15
所有者权益
股本 2,390,812,402.00 2,390,812,402.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 328,547,494.17 328,547,494.17
减：库存股
其他综合收益
专项储备 56,444,360.73 11,451,287.04
盈余公积 521,991,829.64 521,991,829.64
一般风险准备
未分配利润 4,766,254,649.39 5,238,616,261.06
归属于母公司所有者权益合计 8,064,050,735.93 8,491,419,273.91
少数股东权益 110,230,684.91 131,322,570.72
所有者权益合计 8,174,281,420.84 8,622,741,844.63
负债和所有者权益总计 15,320,896,033.15 15,574,040,071.78
法定代表人：贺治强 主管会计工作负责人：马跃强 会计机构负责人：邢志丹
母公司资产负债表
2016 年 3 月 31 日
编制单位:河南大有能源股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
| 大有能源2016年第一季度报告 （下载公告） |
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| 公告日期:2016-04-30 |
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| 附件：公告原文 |
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