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国电南瑞2018年年度报告 下载公告
公告日期:2019-04-29

公司代码:600406 公司简称:国电南瑞

国电南瑞科技股份有限公司

2018年年度报告

重要提示

一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整,

不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。

二、 公司全体董事出席董事会会议。

三、 信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

四、 公司负责人冷俊、主管会计工作负责人方飞龙 及会计机构负责人(会计主管人员)许少蕖

声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

根据信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)第XYZH/2019BJA171003号《审计报告书》,公司2018年末归属于母公司净利润4,162,074,561.84元,母公司累计可供分配利润共计2,699,712,733.10元。综合考虑公司的长远发展、回报公司全体股东等因素,公司拟以总股本4,622,115,125股为基数,每10股派发现金红利3.7元(含税),本次实际分配的利润共计1,710,182,596.25元,剩余未分配利润结转以后年度分配。

六、 前瞻性陈述的风险声明

√适用 □不适用

本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺,投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识,并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。

七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况

八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况?

九、 重大风险提示

公司存在的风险主要有行业政策风险、人才风险、产品技术创新风险、知识产权保护风险,具体风险内容和对策详见本报告第四节第三条第(四)款“可能面对的风险”阐述。

十、 其他

□适用 √不适用

目录

第一节 释义 ...... 6

第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 7

第三节 公司业务概要 ...... 14

第四节 经营情况讨论与分析 ...... 23

第五节 重要事项 ...... 46

第六节 普通股股份变动及股东情况 ...... 77

第七节 优先股相关情况 ...... 86

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 87

第九节 公司治理 ...... 111

第十节 公司债券相关情况 ...... 117

第十一节 财务报告 ...... 118

第十二节 备查文件目录 ...... 271

第一节 释义

一、 释义

在本报告书中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义:

常用词语释义
国电南瑞、公司、本公司、上市公司国电南瑞科技股份有限公司
南瑞集团南瑞集团有限公司,为本公司控股股东
国网电科院国网电力科学研究院有限公司,为本公司间接控股股东
国网公司国家电网有限公司,为本公司最终控股股东
云南能投云南省能源投资集团有限公司
南瑞继保、继保电气南京南瑞继保电气有限公司
普瑞科技中电普瑞科技有限公司
普瑞工程中电普瑞电力工程有限公司
普瑞特高压北京国网普瑞特高压输电技术有限公司
设计公司南瑞电力设计有限公司
国资委国务院国有资产监督管理委员会
证监会中国证券监督管理委员会
上交所上海证券交易所
重大资产重组发行股份及支付现金购买资产并配套募集资金暨关联交易
《公司法》《中华人民共和国公司法》
《证券法》《中华人民共和国证券法》

第二节 公司简介和主要财务指标

一、 公司信息

公司的中文名称国电南瑞科技股份有限公司
公司的中文简称国电南瑞
公司的外文名称NARI Technology Co.,Ltd.
公司的外文名称缩写NARI-TECH
公司的法定代表人冷俊

二、 联系人和联系方式

董事会秘书证券事务代表
姓名方飞龙章薇
联系地址南京市江宁经济技术开发区诚信大道19号南京市江宁经济技术开发区诚信大道19号
电话025-81087102025-81087102
传真025-83422355025-83422355
电子信箱fangfeilong@sgepri.sgcc.com.cnzhang-wei3@sgepri.sgcc.com.cn

三、 基本情况简介

公司注册地址南京市江宁经济技术开发区诚信大道19号2幢
公司注册地址的邮政编码211106
公司办公地址南京市江宁经济技术开发区诚信大道19号
公司办公地址的邮政编码211106
公司网址www.naritech.cn
电子信箱stock@sgepri.sgcc.com.cn

四、 信息披露及备置地点

公司选定的信息披露媒体名称《中国证券报》、《上海证券报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点公司证券管理部

五、 公司股票简况

公司股票简况
股票种类股票上市交易所股票简称股票代码变更前股票简称
A股上海证券交易所国电南瑞600406/

六、 其他相关资料

公司聘请的会计师事务所(境内)名称信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)
办公地址北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座8层
签字会计师姓名张玉虎、付军辉
报告期内履行持续督导职责的财务顾问名称中信证券股份有限公司
办公地址北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
签字的财务顾问主办人姓名何洋、宋永新、施梦菡
持续督导的期间2017年12月27日至2018年12月31日
报告期内履行持续督导职责的财务顾问名称上海荣正投资咨询股份有限公司
办公地址上海市新华路639号E栋
签字的财务顾问主办人姓名方攀峰
持续督导的期间2018年限制性股票激励计划有效期内

七、 近三年主要会计数据和财务指标

(一) 主要会计数据

单位:元 币种:人民币

主要会计数据2018年2017年本期比上年同期增减(%)2016年
调整后调整前调整后调整前
营业收入28,540,370,796.4824,194,497,175.6624,197,908,118.3517.9628,246,922,504.3828,248,377,857.25
归属于上市公司股东的净利润4,162,074,561.843,240,522,727.393,240,522,727.3928.443,161,150,209.223,161,150,209.22
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润3,618,385,290.831,147,948,433.551,147,948,433.55215.201,316,108,300.691,316,108,300.69
经营活动产生的现金流量净额3,208,251,553.773,307,722,668.233,300,822,668.23-3.014,263,094,254.224,263,094,254.22
2018年末2017年末本期末比上年同期末增减(%)2016年末
调整后调整前调整后调整前
归属于上市公司股东的净资产27,784,282,971.6619,379,694,591.0519,379,694,591.0543.3718,528,664,554.8818,528,664,554.88
总资产52,339,859,775.4845,977,837,335.2345,977,837,335.2313.8443,505,397,003.3343,505,397,003.33
期末总股本4,583,664,125.004,201,970,567.004,201,970,567.009.082,428,953,351.002,428,953,351.00

(二) 主要财务指标

主要财务指标2018年2017年本期比上年同期增减(%)2016年
调整后调整前调整后调整前
基本每股收益(元/股)0.930.790.7917.520.780.78
稀释每股收益(元/股)0.930.790.7917.520.780.78
扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股)0.810.470.4771.800.540.54
加权平均净资产收益率 (%)16.9016.3816.38增加0.52个百分点16.1216.12
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率(%)14.6912.8012.80增加1.89个百分点15.8015.80

报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明√适用 □不适用注1:根据2018年9月7日财政部发布的《关于2018年度一般企业财务报表格式有关问题的解读》,代扣个人所得税手续费返还应计入“其他收益”,且需要对可比期间的比较数据进行调整。因此将2016年、2017年计入营业收入(其他业务收入)的代扣个人所得税手续费返还金额1,455,352.87元、3,410,942.69元调整至其他收益。

注2、根据2018年9月7日财政部发布的《关于2018年度一般企业财务报表格式有关问题的解读》,“企业实际收到的政府补助,无论是与资产相关还是与收益相关,在编制现金流量表时均作为经营活动产生的现金流量列报。因此将2016年、2017年收到的与资产相关的政府补助0.00元、6,900,000.00元由投资活动产生的现金流量调整至经营活动产生的现金流量。

注3、2018年4月公司发行股份381,693,558股。根据企业会计准则规定,上述表格中2018年基本每股收益、稀释每股收益按照加权平均股数4,456,432,939股计算列报。

注4、2017 年度公司实施完成重大资产重组之发行股份购买资产工作,根据《企业会计准则》该事项构成同一控制下并购,在计算2017年度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润时需将重组标的资产当年实现的净损益计入非经常性损益,见上表所示。

八、 境内外会计准则下会计数据差异

(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东

的净资产差异情况

□适用 √不适用(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东

的净资产差异情况

□适用 √不适用

(三) 境内外会计准则差异的说明:

□适用 √不适用

九、 2018年分季度主要财务数据

单位:元 币种:人民币

第一季度 (1-3月份)第二季度 (4-6月份)第三季度 (7-9月份)第四季度 (10-12月份)
营业收入3,843,879,864.826,713,404,757.266,602,664,162.5111,380,422,011.89
归属于上市公司股东的净利润94,301,405.591,258,005,312.42963,674,869.921,846,092,973.91
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润81,601,956.11988,011,552.66858,462,220.271,690,269,749.66
经营活动产生的现金流量净额-1,077,996,135.63-539,944.11-336,834,602.924,623,622,236.43

季度数据与已披露定期报告数据差异说明√适用 □不适用本期根据2019年财政部印发的《关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》和《关于2018年度一般企业财务报表格式有关问题的解读》,对2018年度第一季度、第二季度中计入营业收入(其他业务收入)的代扣个人所得税手续费返还金额43,037.72元、279,461.06元调整至其他收益;对2018年度第一季度、第二季度中计入收到与资产相关的政府补助现金流量金额0元、50,491,000.00元由投资活动产生的现金流调整至经营活动产生的现金流中。

十、 非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

非经常性损益项目2018年金额附注(如适用)2017年金额2016年金额
非流动资产处置损益63,903,634.09本期处置结构化主体以及固定资产等形成的净损益79,244.4389,718.57
计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密切相关,符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外85,276,618.74本期科研经费拨款、企业发展专项资金等32,815,652.9644,773,744.47
委托他人投资或管理资产的损益42,872,073.45结构性存款银行产品收益
债务重组损益-425,115.40债务重组的净损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益2,059,972,581.941,806,990,201.51
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益-11,000,000.00根据诉讼计提的预计负债
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回52,597,571.82原单项计提的应收款项转回的金额
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响386,589,354.74应收款项坏账准备会计估计变更对当期利润总额的影响数
除上述各项之外的其他营业外收入和支出22,383,240.59收到的赔偿款、违约金以及长期应付款核销等10,701,963.461,109,032.08
少数股东权益影响额-9,072,143.66-3,698,990.21-1,027,229.61
所得税影响额-89,435,963.36-7,296,158.74-6,893,558.49
合计543,689,271.012,092,574,293.841,845,041,908.53

十一、 采用公允价值计量的项目

□适用 √不适用

十二、 其他

□适用 √不适用

第三节 公司业务概要

一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明

1、公司所从事的主要业务

国电南瑞是以能源电力智能化为核心的能源互联网整体解决方案提供商,是我国能源电力及工业控制领域卓越的IT企业和电力智能化领军企业。

公司以先进的控制技术和信息技术为基础,以“大数据、云计算、物联网、移动互联、人工智能”等技术为核心,为电网、发电、轨道交通、水利水务、市政公用、工矿等行业和客户提供软硬件产品、整体解决方案及应用服务,公司的业务发展与相关行业的发展方向、投资规模、投资结构和技术升级等相关。

历经数十年自主创新和产业发展,公司已形成电网自动化及工业控制、继电保护及柔性输电、电力自动化信息通信、发电及水利环保四大业务板块。

(1)电网自动化及工业控制

面向电网及能源行业,深化电力自动化、信息化和物联网技术的融合,业务范围覆盖电力系统输电、调度、变电、配电、用电及综合能源等领域,实现对电能生产、传输和管理的自动控制、自动调度和自动化管理,保证电力系统运行安全可靠及提高经济效益和管理效能。公司是国内电网安全稳定控制和调度领域唯一能够提供一体化整体解决方案的供应商。同时,公司将电网自动化同源技术拓展应用至轨道交通、工业电气、智能制造等领域,提供轨道交通自动化、轨道交通信息化、电气化铁路自动化、工矿企业供电自动化等产品研发、设备制

造、系统集成、工程安装和服务咨询等。

主要产品包括电网安全稳定分析与控制、电网调度自动化、电力市场、新能源并网控制、智能变电站、配电自动化、用电自动化及需求侧管理、电动汽车充换电设施及充换电站运营管理、视频监控及图像处理、能源管控、轨道交通综合监控系统、电气化铁路供电调度自动化、牵引变电站综合自动化、铁路供电辅助综合监控、接触网开关监控、一体化监控及运维平台等产品及服务,形成多项具有核心技术和自主知识产权、富有竞争力的产品,取得了诸多开创性科研成果。以新一代智能电网调度技术支持系统为代表的调度自动化产品广泛应用于国家电网、南方电网及多个行业的各级电网调度控制中心,有效支撑我国特高压大电网安

全稳定运行与企业生产可靠供电。在轨道交通领域综合监控方面,核心产品市场占有率处于国内领先地位。

(电力系统各环节架构示意图)

(调度控制云示意图)

(轨道交通业务产品示意图)

(2)继电保护及柔性输电

面向电厂、电网和工商业电力用户,采用最新的数字、信息、通信技术和电力电子技术,提供电力控制保护、直流输电、柔性交流输电核心技术、产品、系统集成和专业服务,实现电力系统故障快速隔离和恢复供电、高效率大容量远距离灵活输电。

主要产品包括控制保护、换流阀、串补、统一潮流控制器、直流断路器、可控高压电抗器、调相机二次成套系统、无功补偿装置(SVC)、静止同步补偿器(STATCOM)等。在柔性输电领域,公司的高压大容量柔性直流换流阀、直流断路器、柔直控制保护和电流电压高速测量装置等关键设备整体达到国际领先水平。在继电保护领域,形成从线路保护到主设备保护,从中低压到特高压的全系列继电保护产品,是国内高压电网继电保护技术的开拓者和行业排头兵。

(柔性直流输电示意图)

(特高压直流输电示意图)

(3)电力自动化信息通信

面向电网,运用“大、云、物、移、智”等IT技术,主要从事电力系统信息与通信的产品研发、设备制造、系统集成、工程安装和服务咨询等,业务涵盖电网生产管理、调度管理、信息安全、信息通信综合监管、通信设备及系统、信息通信系统集成及运维、实时数据库、大数据应用分析、量子保密通信等业务,在电网运检、调度、安监、营销等业务环节提供运行管理、状态监测、辅助决策等系统支撑及相关信息安全防护技术产品。公司建有国内电力行业首家无线通信研究与应用实验室,是支撑智能电网、泛在电力物联网建设的核心力量。

(电力信息通信示意图)

(4)发电及水利环保

面向能源、发电、节能环保、水利水务、市政交通等行业,专业从事上述行业相关领域的自动化和信息化产品制造、工程服务与设计咨询、系统集成及工程管理。在新能源电站综合监控、新能源远程集中监控、智能升压站、新能源发电功率控制、并网控制和保护方面具有核心技术,海上风电场一体化监控、海上智能升压站、水电厂监控和调速器等方面处于国内领先国际先进水平。

(发电、水利业务示意图)

2、经营模式公司实行订单式生产。主要通过市场招投标方式获取订单,接单后根据客户不同需求先进行工程设计, 再采购电子电气设备、电子元器件等配套材料设备,与公司具有自主知识产权的核心技术、 软硬件产品配置或开发, 再进行系统集成后销售给客户实现利润。同时,公司积极转变发展方式,大力拓展工程总包、运维服务、设备租赁服务、 PPP 等商业模式和新型业务培育新的利润增长点,充实、丰富适合企业自身特点的经营模式。

3、行业情况2018年,面临经济下行压力,公司业务所处主要行业呈现较强的逆周期特点,电网投资保持高位,侧重自动化、智能化、信息化方面结构性趋势愈加明显。国家持续加大在能源、交通等基建领域投资和补短板力度,加快推进一批输变电重点工程规划建设,要在2019年前核准开工9项重点输变电工程,发挥重点电网工程在优化投资结构、清洁能源消纳、电力精准扶贫等方面的

重要作用,产业链相关公司显著受益,增长预期进一步明确。陕北-湖北直流、张北-雄安、驻马店-南阳交流工程获得核准,青海-河南直流工程开工建设。

随着人工智能、量子通信、5G等新技术加速推进制造业向智能化、服务化、绿色化转型,国民经济全行业发生深刻变革。全社会再电气化进程加快推进,新能源高比例接入、新型用能设备广泛应用,传统电网的物理特性、运行模式、市场形态发生了根本改变,正在向“广泛互联、智能互动、灵活柔性、安全可控”的新一代电力系统加快演进,加强电网本质安全,加大电网智能化投入,加快配电网建设,加深“大云物移智”等新一代信息技术与电网技术融合,带动电力二次设备、电力核心业务信息化及运营服务云化、信息安全方面的投资持续快速增长。

轨道交通行业投资景气度持续提高,在珠三角、长三角、京津冀经济区等发达地区,城市轨道交通开始向城际轨道交通领域拓展,根据中国轨道交通协会的数据,截至2018年12月31日,我国内地累计35个城市建成投运城轨交通路线5766.6公里,新增运营线路734公里。全国铁路营业里程突破13.1万公里,高铁总里程占世界2/3,“八纵八横”高铁网建设全面展开。近年来水利投资增速明显,水利基础设施加快建设,根据水利部发布的数据,在节水供水重大水利工程建设方面,全国水利建设投资6872.7亿元,水利建设聚焦防洪抗旱减灾、水资源合理配置和高效利用、水资源保护和河湖健康保障等领域,加强水利基础设施网络建设、水生态保护和修复治理、河长制管理信息系统建设,随着一批标志性重大水利工程陆续开工建设,水利水务自动化信息化系统日益受到重视,将对拉动相关产业起到重要作用。

二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明

√适用 □不适用

报告期内,公司预付账款、短期借款等资产负债项目同比变动较大,具体变动原因详见第四节第二条第(三)款“资产、负债情况分析”所述。除此之外,公司主要资产未发生重大变动。

其中:境外资产3.42(单位:亿元 币种:人民币),占总资产的比例为0.65%。

三、 报告期内核心竞争力分析

√适用 □不适用

1、先发优势:公司源自国家电力主管部门的直属科研机构,是国内最早提供电力自动化产品与服务的厂商之一,长期从事测控、保护、电力电子技术研究、开发及产业化,产品广泛应用于能源电力、信息通信、节能环保、市政公用、工矿企业等行业客户,拥有一大批国内国际首创

的具有自主知识产权的科技成果和首台首套产品,在相关行业理解、研究条件、研究成果、技术及产品等方面,与竞争对手相比有先发优势。

2、电工装备产业体系完备:公司产品线涵盖发、输、变、配、用、调度等各领域,从电力生产、传输到分配全过程,从传统水电、火电到风电、光伏等新能源发电,从大型发电站并网到分布式电源接入,从特高压、超高压、高压到中低压,从特大型交直流一体化输电网到微型配电网的采集监测、调度控制、继电保护等全系列电力二次技术、产品和服务,具备了全面支撑智能电网建设、参与国际市场竞争和引领电力自动化技术发展方向的能力。此外不断完善信息通信、发电及节能环保、工业等领域产业,打造更为完善的产业链。

3、技术创新优势:公司坚持科技创新战略,通过持续技术创新和同源技术拓展,智能电网整体技术已达到国内国际先进水平,部分核心技术已达到国际领先水平,拥有一大批包括国家科技进步一、二等奖以及中国专利金奖在内的自主知识产权产品和技术。公司承担诸多国家级科技项目和智能电网核心装备研发及重大关键技术研究,主导或参与相关主要标准的制定,引领行业技术发展,提升产品智造水平。

4、人才优势:公司汇聚了一批电网、电力自动化信息通信、发电及节能环保、工业等各类专业的科技人才和高端经营管理人才。高学历、高素质、知识化、专业化的人才队伍可以使科技成果迅速转化成生产力。公司员工总数为7074人,其中本科及以上员工占总数的86.51%,具备研究生及以上学历员工占总数的43.58%。

5、品牌优势:公司产品的应用领域对资质、产品运行经验和安全可靠性要求高,因此客户非常看重产品的品牌。公司是我国电力系统自动化、超/特高压交/直流输电、柔性交/直流输电、水利水电自动化、轨道交通监控领域最有实力的供应商之一,“国电南瑞”品牌在电力行业和轨道交通行业中树立了很高的知名度,得到主管部门和行业客户的广泛认可。

6、服务优势:电网自动化、电力自动化信息通信、发电及节能环保、工业等领域业务需求多样,产品按需定制,需要现场安装调试并长期提供技术支持、系统升级等后续服务。与国外系统和设备提供商相比,公司有行业内多年研发、设计、运行、服务积累的经验,并主导多项国内标准的制定,对国内客户运行习惯有深入的了解,在产品的售前售后服务方面具有明显的优势,能及时提供迅速、灵活并且全面的服务。

第四节 经营情况讨论与分析

一、 经营情况讨论与分析

2018年,面对深刻变化的外部环境和我国经济转型阵痛凸显的严峻挑战,国电南瑞以2017年末完成的重大资产重组为契机,按照高质量发展要求,以加快转型升级为途径,务实创新,锐意进取,圆满完成年度经营目标任务,企业继续保持稳健快速发展的良好态势。本报告期,公司实现营业收入285.40亿元,完成年度计划的107.29%,较上年同期增长17.96%,实现归属于母公司所有者的净利润41.62亿元,较上年同期增长28.44%,基本每股收益0.93元。

一是创新驱动,科技工作成果显著。公司以市场需求与技术驱动,加快技术创新,2018年研发投入19.01亿元,占年度营业收入的6.6%。支撑世界首个±1100千伏昌吉—古泉特高压直流工程、世界首个静止同步串联补偿器示范工程投运。建成江苏精准切负荷三期、苏州主动配电网、同里新能源小镇一期工程。张北柔直电网工程换流阀和直流断路器完成型式试验。研发新一代调控系统支撑平台核心功能。智慧能源服务系统上线运行。支撑世界首座就地化保护500千伏变电站投运。完成三峡坝区岸电实验区整体设计方案编制和关键设备研发,建成茅坪港岸电工程。研制应用电动汽车基础设施互联互通高安全交直流充电设备及数据平台。1200伏/50安IGBT、FRD芯片流片,性能达到国际先进水平。系统保护实验室顺利投运。参加“网上国网”总体设计、研发和试点单位推广,深度参与全业务泛在统一物联网顶层设计。全年获各级各类科技奖励93项,其中省部级以上奖励55项,参与完成的“复杂电网自律-协同自动电压控制关键技术、系统研制与工程应用”获国家科技进步一等奖、“电网大范围山火灾害带电防治关键技术”获国家技术发明二等奖。获专利授权313项,其中发明专利292项。连续四年开展科技成果集中鉴定,20项成果达到国际领先水平。

二是结构优化,市场拓展取得突破。国家电网系统市场稳中有升,集招中标额同比大幅增长,承接山东交直流混合配电网、西北750千伏串补系统、湖南长沙储能电站等示范工程,中标8省新一代配网主站、25套地调系统等重大项目,变电站智慧消防、水冷系统、调配一体化平台实现突破,长江流域港口岸电份额超过60%。定制化服务器、瑞腾高性能计算平台、维保、无线专网等业务大幅增长。承担辽宁等多省现代智慧供应链试点建设。国家电网系统外市场稳步增长,中标乌东德多端直流送电、广东电力现货交易、深圳前海综合能源服务项目,南网合同额同比增长超100%;签约三峡白鹤滩励磁、千岛湖智慧水务、万华慧用水处理、北京等8个轨道交通综合监控、华能大丰等7个海上风电二次设备集成等重大项目。承接国康医疗信息化、中石油云

计算、智慧军校等信息化或咨询项目,在医疗、能源、军工等行业外领域同源拓展取得实效。商业模式创新持续突破,承接一大批租赁、节能业务重大合同项目,签约金华苏陈110千伏变电站、江宁公交充电站等EPC总包项目。夯实基础,国际业务稳步推进。承接希腊变电站新建工程,首次突破欧洲高端总包市场。签约巴西440千伏变电站扩建等项目,支撑巴西美丽山二期特高压直流送出工程,稳控等产品突破新国家市场,35个产品通过48项认证测试。

三是重点突破,改革创新取得实效。高效完成重大资产重组配套融资61.03亿元。优化资源配置和管控模式,调整设立南瑞研究院和电网、发电、信通、工业等四个事业部,完善内部运行机制和核心业务流程,加强业务协同,为重大资产重组后企业稳定运行和经营业绩增长奠定了基础。启动首期限制性股票激励计划,990名骨干人员纳入激励范围。扎实推进“三项制度”改革,完善激励约束机制。深入推进“去提创”工作,优化产业布局,大力推动新兴产业发展,加快低效资产处置和业务转型。

四是提质增效,经营管理水平持续提升。 深化产销协同,建成“五位一体”标准采购体系,外委计划统一管控,物流统一运营,二次设备智能制造项目投运,降低生产运行成本。强化安全质量管理,年度内未发生重大安全、质量事故。优化预算考核体系,加强资金集中运作和应收账款管理,降低财务成本。深化依法治企,开展合规管理试点,防控重大项目执行风险。开展境内外路演推介、董监事人员增持股份,公司股票被纳入明晟指数,公司连续获上交所信息披露工作A级评估。

五是旗帜领航,党建和精神文明建设成效彰显。广泛开展习近平新时代中国特色社会主义思想大学习,推进“两学一做”学习教育常态化制度化。深入开展廉政教育,扎实推进协同监督,廉洁风险防控取得实效。组织开展干部轮训和员工专业培训,新增国家级人才2人次、省部级人才20人次。举办丰富多彩的文体活动,开展民主管理、班组建设和员工关爱,企业保持和谐稳定,干部员工干事创业热情高涨。公司35个集体和个人获省部级及以上表彰,其中1个集体获中央企业先进集体,1人获全国青年岗位能手。

二、 报告期内主要经营情况

报告期内主要经营情况如下:

(一) 主营业务分析

1. 利润表及现金流量表相关科目变动分析表

单位:元 币种:人民币

科目本期数上年同期数变动比例(%)
营业收入28,540,370,796.4824,194,497,175.6617.96
营业成本20,337,155,747.8516,935,622,187.7820.09
销售费用1,504,033,767.181,276,768,047.3417.80
管理费用638,571,465.30681,311,521.71-6.27
研发费用1,542,057,203.761,252,503,449.0323.12
财务费用-89,027,738.9492,986,517.54-195.74
经营活动产生的现金流量净额3,208,251,553.773,307,722,668.23-3.01
投资活动产生的现金流量净额-6,843,559,606.97-1,886,304,875.94不适用
筹资活动产生的现金流量净额2,543,780,600.52-2,191,084,029.65不适用
资产处置收益129,623.613,538,134.83-96.34
营业外支出17,879,418.674,121,396.76333.82
少数股东损益287,809,489.91462,284,771.29-37.74

(1) 财务费用本期金额较上年同期下降195.74%,主要系汇兑收益同比增长所致;(2) 投资活动现金流量净额本期金额较上年同期下降,主要系本期支付2017年度重大资产重

组购买继保电气股权尚未支付的现金对价以及购买结构性存款所致;(3) 筹资活动产生的现金流量净额本期金额较上年同期增长,主要系本期收到募集资金所致;(4) 资产处置收益较上年同期下降96.34%,主要系本期资产处置减少所致;(5) 营业外支出较上年同期增长333.82%,主要系公司2018年诉讼事项、亏损合同等确认预

计负债所致;(6) 少数股东损益较上年同期下降37.74%,主要系2017年底公司购买了继保电气部分少数股

东股权所致。

2. 收入和成本分析

√适用 □不适用报告期内主要经营情况如下:

(1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况

单位:元 币种:人民币

主营业务分行业情况
分行业营业收入营业成本毛利率(%)营业收入比上年增减(%)营业成本比上年增减(%)毛利率比上年增减(%)
电工电气装备制造业28,452,307,460.5920,293,849,762.4628.6718.0620.54减少1.47个百分点
主营业务分产品情况
分产品营业收入营业成本毛利率(%)营业收入比上年增减(%)营业成本比上年增减(%)毛利率比上年增减(%)
电网自动化及工业控制16,756,060,876.7812,013,258,490.3728.3023.7025.04减少0.77个百分点
继电保护及柔性输电5,377,252,738.263,310,416,275.5438.444.3220.35减少8.20个百分点
电力自动化信息通信3,823,037,677.822,760,486,331.0127.7934.1921.29增加7.68个百分点
发电及水利环保1,989,518,580.801,875,852,624.865.71-9.23-5.86减少3.37个百分点
集成及其他506,437,586.93333,836,040.6834.0841.0559.41减少7.59个百分点
主营业务分地区情况
分地区营业收入营业成本毛利率(%)营业收入比上年增减(%)营业成本比上年增减(%)毛利率比上年增减(%)
国际944,075,605.57873,268,369.647.50-37.08-21.84减少18.04个百分点
国内27,508,231,855.0219,420,581,392.8229.4021.7223.55减少1.05个百分点

主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明√适用 □不适用

报告期内,电网自动化及工业控制类产品因电网行业智能化投资持续结构性增长和集成总包类项目占比提高,收入快速增长,毛利率略有下降;继电保护及柔性输电类产品因特高压输电产品需求增长,收入有所增加,但竞争加剧毛利率下降;电力自动化信息通信业务因调度信息化、新产品网络安全管理平台和监测装置取得突破,收入快速增长,毛利率大幅提升;发电及水利环保业务因光伏、火电等市场受国家政策影响,收入下降,毛利率下降;集成及其他业务主要因产品结构变化,收入增加,毛利率下降。

国际业务受国际形势及项目完工进度影响,收入及毛利率均有不同程度下降。

订单分析

公司实行订单式生产,所提供的电网自动化及工业控制、发电及水利环保、继电保护及柔性输电、电力自动化信息通信、集成及其他主要系根据客户订单需求及配套技术要求,在组织完成项目产品的设计、软硬件开发、制造及系统集成后交付客户。本报告期末公司在手订单331.02亿元,其中本年新签在手订单193.74亿元。

(2). 产销量情况分析表

□适用 √不适用

(3). 成本分析表

单位:元币种:人民币

分行业情况
分行业成本构成项目本期金额本期占总成本比例(%)上年同期金额上年同期占总成本比例(%)本期金额较上年同期变动比例(%)情况 说明
电工电气装备制造业直接材料13,355,841,640.5165.8110,477,351,566.6262.2327.47
其他费用6,938,008,121.9534.196,358,732,066.2737.779.11
小计20,293,849,762.46100.0016,836,083,632.89100.0020.54
分产品情况
分产品成本构成项目本期金额本期占总成本比例(%)上年同期金额上年同期占总成本比例(%)本期金额较上年同期变动比例(%)情况 说明
电网自动化及工业控制直接材料8,094,724,641.2767.386,294,745,086.7565.5228.59
其他费用3,918,533,849.1032.623,312,528,307.3334.4818.29
小计12,013,258,490.37100.009,607,273,394.08100.0025.04
继电保护及柔性输电直接材料2,604,240,596.6178.672,011,582,221.4873.1329.46
其他费用706,175,678.9321.33739,085,199.7326.87-4.45
小计3,310,416,275.54100.002,750,667,421.21100.0020.35
电力自动化信息通信直接材料1,383,143,298.5750.11851,285,284.8637.4062.48
其他费用1,377,343,032.4449.891,424,741,509.6162.60-3.33
小计2,760,486,331.01100.002,276,026,794.47100.0021.29
发电及水利环保直接材料1,206,514,644.1664.321,255,552,380.6063.01-3.91
其他费用669,337,980.7035.68737,143,671.7036.99-9.20
小计1,875,852,624.86100.001,992,696,052.30100.00-5.86
集成及其他直接材料67,218,459.9020.1464,186,592.9330.654.72
其他费用266,617,580.7879.86145,233,377.9069.3583.58
小计333,836,040.68100.00209,419,970.83100.0059.41

成本分析其他情况说明

□适用 √不适用

(4). 主要销售客户及主要供应商情况

√适用 □不适用前五名客户销售额1,946,148.10万元,占年度销售总额68.40%;其中前五名客户销售额中关联方销售额1,907,734.51万元,占年度销售总额67.05 %。

前五名供应商采购额393,039. 16万元,占年度采购总额19.43%;其中前五名供应商采购额中关联方采购额258,484.56万元,占年度采购总额12.78%。

其他说明

注:根据规定,公司将同一控制客户、同一控制供应商分别进行了合并汇总,前五名中包含了国网公司及所属公司(含国网电科院及所属公司、南瑞集团及所属公司)。

3. 费用

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

科目本期金额上年金额变动比例(%)
销售费用1,504,033,767.181,276,768,047.3417.80
管理费用638,571,465.30681,311,521.71-6.27
研发费用1,542,057,203.761,252,503,449.0323.12
财务费用-89,027,738.9492,986,517.54-195.74
资产减值损失58,357,906.5782,698,527.49-29.43
所得税费用567,611,897.95544,586,035.144.23

财务费用本期金额较上期减少195.74%,主要系2018年汇兑收益同比增长所致。

4. 研发投入

研发投入情况表

√适用 □不适用

单位:元

本期费用化研发投入1,814,409,580.17
本期资本化研发投入86,276,176.19
研发投入合计1,900,685,756.36
研发投入总额占营业收入比例(%)6.66
公司研发人员的数量2,011
研发人员数量占公司总人数的比例(%)28.43
研发投入资本化的比重(%)4.54

注:研发投入中包括自主研发、受托研发等科研活动投入。情况说明√适用 □不适用为巩固和加强公司的技术优势和行业地位,公司持续进行研发投入,报告期内对自主研发项目、受托研发项目的研发投入共计19.01亿元,较上期增长17.14%,研发投入总额占营业收入比例为6.66%,较上期降低0.05个百分点,研发投入资本化的比重为4.54%,较上期降低0.79个百分点,研发投入资本化的比重下降主要系公司本期符合资本化条件的开发支出减少所致。

5. 现金流√适用 □不适用单位:元 币种:人民币

科目本期数上年同期数变动比例(%)
经营活动产生的现金流量净额3,208,251,553.773,307,722,668.23-3.01
投资活动产生的现金流量净额-6,843,559,606.97-1,886,304,875.94不适用
筹资活动产生的现金流量净额2,543,780,600.52-2,191,084,029.65不适用
现金及现金等价物净增加额-1,055,171,702.09-818,854,459.48不适用

上述现金流变动原因详见本节第二条第(一)款“主营业务分析”中的“利润表及现金流量表相关科目变动分析表说明”所述。

(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明

√适用 □不适用

为更加客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果,为投资者提供更可靠、更准确的会计信息,根据《企业会计准则》和公司目前实际情况,经公司第六届董事会第二十三次会议及2017

年年度股东大会审议通过,公司自2018年4月1日起对应收款项(应收账款、其他应收款等)坏账准备计提范围及比例进行会计估计变更,本次会计估计变更采用未来适用法,不追溯调整(具体详见2018年5月25日上海证券交易所网站上所披露的公告)。本次估计变更增加2018年利润总额386,589,354.74元,该影响金额已纳入非经常性损益项目。

(三) 资产、负债情况分析

√适用 □不适用

1. 资产及负债状况

单位:元

项目名称本期期末数本期期末数占总资产的比例(%)上期期末数上期期末数占总资产的比例(%)本期期末金额较上期期末变动比例(%)情况说明
预付款项1,938,072,226.543.701,314,498,836.272.8647.44主要系公司业务增长,材料采购增加所致
一年内到期的非流动资产200,565,492.070.38139,263,996.380.3044.02主要系长期应收款中分期收款销售商品款重分类至一年内到期的非流动资产所致
其他流动资产6,219,079,171.9911.882,662,735,663.715.79133.56主要系结构性存款增加所致
长期应收款1,001,472,099.011.91736,036,498.211.6036.06主要系节能业务增加
长期股权投资17,590,938.200.035,032,956.500.01249.52主要系本年新增对重庆长耀售电有限公司、铜川银河配售电有限公司的股权所致
投资性房地产89,373,322.610.17144,750,034.310.31-38.26主要系公司以出租或持有增值为目的的房产减少所致
开发支出203,504,353.080.39139,122,949.740.3046.28为持续增加市场竞争力,保持产品优势,研发投入增加
其他非流动资产146,574,400.470.28895,616,135.811.95-83.63主要系本年转让宁和轨道PPP项目公司投资所致
短期借款1,407,611,352.002.6962,000,000.000.132,170.34主要系2017年重大资产重组标的分公司借
款转为委托借款所致
应付职工薪酬156,403,431.410.3088,125,569.240.1977.48主要系公司年末提高企业年金计提比例所致
应交税费836,576,602.021.60632,551,840.631.3832.25主要系业务规模增加所致
其他应付款789,713,246.851.516,653,393,419.4714.47-88.13主要系支付收购股权款项及2017年并入的重组标的本期归还对南瑞集团有限公司的借款所致
长期应付款160,452,518.050.3113,423,656.010.031,095.30主要系本年继保电气公司收购常州博瑞少数股权尾款分期支付所致
递延收益207,357,089.600.40123,064,010.680.2768.50主要系本期收到政府补助增加所致
递延所得税负债12,231,983.490.027,234,583.030.0269.08主要系享受研发设备折旧税收优惠政策导致应纳税暂时性差异增加所致
资本公积9,553,912,935.7018.254,026,281,585.558.76137.29主要系本期非公开发行股份募集资金增加资本公积所致
其他综合收益-22,617,759.68-0.04-5,925,755.30-0.01281.69主要系外币报表折算差异所致

2. 截至报告期末主要资产受限情况√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末账面价值受限原因
货币资金214,558,211.39银行承兑汇票保证金、保函保证金、外埠存款、诉讼冻结款等
合计214,558,211.39

3. 其他说明□适用 √不适用

(四) 行业经营性信息分析

√适用 □不适用具体行业经营性信息分析详见本报告第三节“公司业务摘要”及第四节“经营情况讨论与分析”阐述。

(五) 投资状况分析

1、 对外股权投资总体分析

√适用 □不适用公司持续深化外延式合作和股权投资管理,优化产业布局,促进企业发展。报告期内,公司出资5.642亿元参股3家公司、设立1家全资子公司、增资1家控股子公司并收购下属控股公司参股股东股权(其中2018年度实缴或实际支付3.903亿元),并对1家控股子公司、1家参股公司进行清算并注销。

(1) 重大的股权投资

√适用 □不适用2017年,公司与苏州高新有轨电车有限公司共同出资设立苏州国电南瑞电气技术有限公司(具体详见2017年7月29日上海证券交易所网站上披露的公告),该公司注册资本1800万元(其中本公司拟出资人民币900万元,占注册资本的50%,为公司参股公司)。截止本报告披露日,因外部环境变化,该公司未能实际运营,为优化资源配置,公司同意清算并注销该公司(具体详见2019年4月10日上海证券交易所网站上披露的公告)。

2018年,公司与国网重庆市电力公司、长寿经济技术开发区开发投资集团有限公司以及华能重庆能源销售有限责任公司共同出资设立重庆长耀售电有限责任公司(具体详见2018年3月30日上海证券交易所网站上披露的公告)。该公司注册资本金3000万元(其中本公司出资人民币600万元,占注册资本的20%)。截止本报告期末,该公司已完成工商登记,公司实缴注册资本240万元。

2018年,公司对子公司南瑞航天(北京)电气控制技术有限公司进行清算并注销(具体详见2018年3月30日上海证券交易所网站上披露的公告)。截止本报告期末,该公司税务工商注销工作正在进行中。

2018年,公司对控股子公司北京南瑞怡和环保科技有限公司增加注册资本(具体详见2018年5月25日上海证券交易所网站上披露的公告)。增资后,北京南瑞怡和环保科技有限公司注册资本由1000万元增至3000万元,公司(持股51%)和北京华扬怡和科技有限公司持股(持股49%)比例不变。截止本报告期末,已完成对该公司的认缴增资。

2018年,公司在雄安新区设立全资子公司河北雄安南瑞能源科技有限公司(具体详见2018年9月27日上海证券交易所网站上披露的公告),该公司注册资本2800万元。截止本报告期末,该公司已完成工商登记,公司实缴注册资本2800万元。

2018年,公司与国网陕西省电力公司、铜川市能源开发有限公司共同出资设立铜川银河配售电有限责任公司(具体详见2018年8月16日上海证券交易所网站上披露的公告),该公司注册资本金5000万元(其中本公司出资人民币1000万元,占注册资本的20%)。截止本报告期末,该公司已完成工商登记,公司实缴注册资本1000万元。

2018年,公司控股子公司南京南瑞继保电气有限公司(以下简称“继保电气”)收购常州博瑞电力自动化设备有限公司(以下简称“常州博瑞”)参股股东持有的30%股权,收购价格为5.04亿元(具体详见2018年11月29日上海证券交易所网站上披露的公告)。截止本报告期末,继保电气已完成上述收购的工商变更工作,并按约定报告期内支付3.499亿元股权收购款。

2018年,公司与国网电动汽车服务有限公司、苏州汇珹创业投资合伙企业(有限合伙)、许继电气股份有限公司、北京新能源汽车技术创新中心、上海玖行能源科技有限公司、北京博电新力电气股份有限公司、苏州高新区创业科技投资管理有限公司共同出资设立国网智慧能源交通技术创新中心(苏州)有限公司(具体详见2018年12月6日上海证券交易所网站上披露的公告)。该公司注册资本金6000万元(其中本公司出资人民币600万元,占注册资本的10%),北京新能源汽车技术创新中心由于自身原因暂不参股。截止本报告期末,该公司尚未完成工商登记,也未实缴注册资本。

(2) 重大的非股权投资

√适用 □不适用1、募集资金使用情况。报告期内,公司完成重大资产重组之募集配套资金非公开发行股票工作。发行股票381,693,558 股,发行价格15.99元/股,募集资金总额6,103,279,992.42 元,扣除发行相关费用后募集资金净额6,020,040,632.51元。报告期内募集资金使用情况详见2019年

4月29日上海证券交易所网站 (www.sse.com.cn)《国电南瑞2018 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

(3) 以公允价值计量的金融资产

□适用 √不适用

(六) 重大资产和股权出售

√适用 □不适用2014年,经公司第五届董事会第十三次会议和 2014 年第一次临时股东大会审议通过,公司与南瑞集团、中铁二局股份有限公司(现已变更为“中铁二局工程有限公司”)、中铁二局集团电务工程有限公司组成联合体中标宁和城际一期工程 PPP 项目,并与业主方指定的南京宁北轨道交通有限公司共同组建项目公司南京宁和轨道交通建设发展有限公司(以下简称“项目公司”),该项目公司注册资本16.00亿元(本公司认缴注册资本7.68亿元,占项目公司注册资本金的48%,已实缴完毕)。上述项目已于 2017 年年底通车试运行。2018年,经第六届董事会第二十八次会议审批,PPP 项目业主方和回购方、南瑞集团、国电南瑞、中铁二局工程有限公司、中铁二局集团电务工程有限公司签订补充协议,由回购方一次性提前回购项目公司 PPP 方所有股权,其中国电南瑞、南瑞集团股权转让金额分别为 8.46 亿元、5.64 亿元(具体详见2018年10月30日上海证券交易所网站上披露的公告)。截止本报告期末,公司已收到第一笔股权转让金8.34亿元,尚未完成工商变更登记。

(七) 主要控股参股公司分析

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

公司名称控制关系主要产品或服务注册资本总资产净资产净利润
国电南瑞南京控制系统有限公司全资子公司轨道交通电气、电力自动化产品及集成业务500,000,000.004,793,368,783.322,166,272,801.60751,162,805.03
安徽南瑞继远电网技术有限公司全资子公司电网自动化产品及集成业务、区域工程服务100,886,200.001,314,046,336.19558,096,971.9289,584,471.17
安徽南瑞中天电力电子有限公司全资子公司用电自动化产品及集成业务100,000,000.00735,242,055.79225,091,446.0753,359,815.41
南瑞航天(北京)电气控制技术有限公司控股子公司电网自动化产品及集成业务6,000,000.008,008,838.878,008,838.87343,753.44
国电南瑞吉电新能源(南京)有限公司控股子公司风电、光伏发电、核电等相关新能源控制产品以及其他电力电子产品等业务18,000,000.00267,996,207.8940,278,646.4285,816.14
北京南瑞捷鸿科技有限公司控股子公司用电自动化产品及集成业务15,000,000.00110,980,463.6440,891,749.334,977,370.84
国电南瑞三能电力仪表(南京)有限公司控股子公司用电自动化业务65,297,319.58260,084,250.5779,761,975.7514,280,157.39
北京科东电力控制系统有限责任公司全资子公司电力自动化产品及集成业务150,000,000.002,256,492,082.581,366,851,458.74428,216,810.66
北京南瑞电研华源电力技术有限公司全资子公司电力自动化产品及集成业务75,000,000.00583,205,758.43187,308,983.3624,890,366.69
北京国电富通科技发展有限责任公司全资子公司发电及环保业务150,000,000.001,556,822,482.49321,145,636.57-112,058,413.19
南京南瑞太阳能科技有限公司控股子公司新能源业务60,000,000.00494,712,804.97-9,622,834.36-99,444,268.41
南京南瑞综合能源科技有限公司控股子公司充换电技术服务及工程设计管理服务19,000,000.0044,583,703.2920,109,844.301,103,298.44
北京南瑞怡和环保科技有限公司控股子公司环保业务10,000,000.0048,808,897.4110,330,940.96300,476.22
上海南瑞实业有限公司全资子公司产品和设备的进出口服务150,000,000.007,323,651,346.322,000,322,626.1842,558,521.36
北京南瑞系统控制有限公司全资子公司区域技术服务业务10,000,000.0027,019,244.5826,281,343.672,418,667.62
江苏瑞中数据股份有限公司控股子公司数据存储、一体化平台、开放型应用到数据运维、数据增值与运营业务100,000,000.00239,083,652.91119,237,181.0421,707,620.70
南京南瑞继保电气有限公司控股子公司电网、电厂和各类工矿企业的电力保护控制及智能电力装备的技术研究、产品开发、生产销售、工程实施和咨询服务1,200,000,000.008,128,659,950.197,078,553,892.291,374,718,870.84
南京南瑞继保工程技术有限公司南京南瑞继保电气有限公司电力系统自动化控制设备及配套计算机的研800,000,000.009,407,376,053.873,263,239,094.20632,286,267.33
之子公司究、开发、生产、销售等
常州博瑞电力自动化设备有限公司南京南瑞继保电气有限公司之子公司电力系统自动化控制设备及配套计算机的研究、开发、生产、销售等100,000,000.002,320,628,004.141,593,105,101.14433,562,774.67
南京南瑞水利水电科技有限公司全资子公司区域电工装备及与之相关的工程技术服务及总承包业务10,000,000.0019,529,112.6712,549,129.95424,360.62
NARIBRASILHOLDINGLTDA控股子公司电网自动化产品及集成业务、区域工程服务61,751,938.50145,609,206.0554,340,453.8310,238,543.37
PT.NariIndonesiaForever控股子公司电网自动化产品及集成业务、区域工程服务15,122,325.0916,741,761.9714,587,014.503,542,232.98
中电普瑞科技有限公司全资子公司柔性交流输电技术应用、电能质量监测治理及咨询、智能配电及节电技术应用等相关业务302,606,168.08499,619,713.26238,257,154.55-1,867,691.25
中电普瑞电力工程有限公司全资子公司超/特高压直流输电、柔性直流输电核心装备制造、工程成套、电网安全稳定控制等业务100,000,000.001,910,990,817.61799,393,604.18135,327,997.59
南京南瑞信息通信科技有限公司全资子公司电力生产管理、运行监控、安全防护及相关信息通信软硬件研发制造、系统集成和工程服务300,000,000.003,652,991,347.87977,830,254.09624,252,755.56
南瑞电力设计有限公司全资子公司送变电、新能源发电等项目的工程涉及咨询及设备集成业务,为南瑞集团总包业务及国际业务拓展提供支撑100,000,000.00402,480,200.80125,620,680.2014,696,224.71
北京国网普瑞特高压输电技术有限公司全资子公司电动汽车充换电设备等产品研发、设计、制造、销售与工程服务117,800,000.00627,361,236.74212,522,154.3096,581,855.58
苏州新丰综合能源服务有限公司参股子公司新能源业务15,625,000.0027,523,049.0615,768,076.81493,692.82
河北雄安南瑞能源科技有限公司全资子公司电力电子元器件制造28,000,000.0028,006,533.3216,221,681.896,533.32

注1:公司上述主要子公司中,南京南瑞继保电气有限公司、国电南瑞南京控制系统有限公司、南瑞继保工程技术有限公司、南瑞信息通信科技有限公司本期实现净利润占公司合并净利润10%以上,实现营业收入分别为205,105.89万元、352,795.24万元、822,455.84万元、260,562.93万元,营业利润分别为151,384.07万元、82,686.99万元、72,271.86万元、71,004.88万元。

注2:上述公司所列数据是以单一法人主体列报。

(八) 公司控制的结构化主体情况

□适用 √不适用

三、公司关于公司未来发展的讨论与分析

(一) 行业格局和趋势

√适用 □不适用根据《能源发展“十三五”规划》、《2019年全国能源工作会议》有关资料, 2019年我国能源工作将深入推进能源安全新战略,按照高质量发展的根本要求,加快构建清洁低碳、安全高效的能源体系。能源结构持续优化,新能源发电比重持续上升,能源革命与数字革命深度融合,人工智能、量子通信、5G等新技术加速推进制造业向智能化、服务化、绿色化转型。

“十三五”期间,我国电网将以分层分区、结构清晰、安全可控、经济高效为发展原则,着力提升电网利用效率、系统调节能力、安全及智能高效水平,积极推进体制改革和机制创新,优化电网资源配置、加大城乡电网改造、推进跨省区电力输送和“互联网+”智能电网建设、实施新一轮农网改造升级,核准开工9个特高压重点输变电工程。

国家电网公司提出了“三型两网、世界一流”的战略目标,打造枢纽型、平台型、共享型企业,建设坚强智能电网和泛在电力物联网,到2021年初步建成具有全球竞争力的“三型两网”世界一流能源互联网企业。智能电网、信息通信、物联网等领域面临良好发展机遇,电力二次设备将继续受益电网投资的结构性增长。

我国积极推动绿色循环低碳发展,推进居民生活、工业与农业生产、交通运输等领域电能替代,提高铁路电气化率,适度超前建设电动汽车充换电,大力发展港口岸电、电蓄能调峰、机场桥电系统。预计至2020年,我国电能终端在终端能源消费中的比重提高到27%以上,火电厂废水排放达标率实现100%,电网综合线损率控制在6.5%以内,新增集中式充电站超过1.2万座,分散式充电桩480万个,基本建成适度超前、车桩相随、智能高效的充电基础设施体系。

“十三五”期间,我国重点推进智能化、数字化技术在新一代信息技术、工业机器人、航空装备、先进轨道交通装备、石化化工、钢铁、有色等重点领域的深度应用,信息化、自动化、新模式创新将成为工业、交通等行业发展新特征。据有关资料,预计到2020年我国将基本建成安全、便捷、高效、绿色的现代综合交通运输体系,高速铁路覆盖80%以上的城区常住人口100万以上的城市,铁路营业里程达15万公里(十三五期间增加2.9万公里),铁路电气化率由61%提升至70%,城市轨道交通运营里程达到6000公里。

信息通信业是构建国家信息基础设施,提供网络和信息服务,全面支撑经济社会发展的战略

性、基础性和先导性行业。根据工信部印发的《信息通信行业发展规划(2016-2020年)》,坚持推动供给侧结构性改革,以推动网络强国建设为中心,以深入推进信息通信业与经济社会各行业各领域的融合发展为主线,全面构建新一代国家信息通信基础设施,深入推进转型发展,持续完善行业监管体系,不断提升信息通信业技术和服务水平及安全保障能力,加快构建现代互联网产业体系,拓展网络经济空间和网络民生服务新模式。规划到2020年,信息通信业整体规模进一步壮大,综合发展水平大幅提升,初步形成网络化、智能化、服务化、协同化的现代互联网产业体系,自主创新能力显著增强,新兴业态和融合应用蓬勃发展,信息通信业支撑经济社会发展的能力全面提升,在推动经济提质增效和社会进步中的作用更为突出,为建设网络强国奠定坚实基础。预计至2020年,信息通信业收入目标约3.5万亿元。人工智能上升为国家重要的发展战略,《新一代人工智能发展规划》提出培育全球领先的人工智能骨干企业,构建世界主要人工智能创新中心,到2020年,培育若干全球领先的人工智能骨干企业,人工智能核心产业规模超过1500亿元,带动相关产业规模超过1万亿元,市场前景广阔。

(二) 公司发展战略

√适用 □不适用

公司主动适应国家经济发展新常态,准确把握新一轮工业革命、能源革命和电力体制改革契机,以传统优势产业提升、新型支柱产业培育、现代服务业发展、国际化发展为重点,顺应“互联网+”、人工智能、“中国制造2025”等发展趋势,围绕国家电网公司“三型两网、世界一流”战略目标,坚持创新驱动,突出能源信息技术引领、高端装备研发和整体解决方案打造,大力实施创新发展、协调发展、融合发展、集聚发展和统筹发展,以全面建设成为具有全球竞争力的国际一流高科技企业为战略目标,致力于发展成为国际知名的能源互联网和能源信息技术引领者及整体解决方案提供商。

一是持续提升传统优势产业。围绕能源互联网建设,加快传统优势产业向高端化、智能化发展,打造具备技术引领能力的能源互联网和能源信息技术产业集群。

二是大力培育新兴支柱产业。聚焦新技术、新业态和新模式,围绕泛在电力物联网建设,培育发展新竞争优势,打造新效益增长点。

三是加快发展现代服务业。强化“互联网+”思维模式,加大制造业与服务业的融合,加快发展生产性服务业,推进产品服务化和服务产品化,实现产业结构优化升级。

四是加快实施国际化战略。创新自有优势产品的国际市场拓展模式,加大技术、人才、资本、市场等基础要素的国际国内双向配置,全面提升国际化发展水平。

(三) 经营计划

√适用 □不适用2019年,公司将以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,坚持“转方式、调结构、重创新、提质量、优服务、增效益”的主基调,进一步解放思想,守正创新,大力推动思想变革、质量变革、效率变革、动力变革,加强技术创新、产业转型和国际化发展,加强党的建设和队伍建设,全面完成全年工作目标任务,企业保持安全、稳定、和谐发展。经初步测算,公司计划实现营业收入314亿元,同比增长10%,发生营业成本223亿元,期间费用38.83亿元。

为确保完成今年的经营计划,公司重点做好以下方面工作:

一是加强创新驱动,增强企业核心竞争力。大力实施动力变革,加强人才引进和资金投入,着力打造定位清晰、支撑有力、开放共享、协同高效的研发体系,加快科技创新,加大新效益增长点培育力度,增强企业核心竞争力。全力支撑坚强智能电网和泛在电力物联网建设,重点围绕提高电网效能、强化精益管理、培育新兴业务、拓展增值服务、综合能源服务推动关键技术和产品研发。面向电网运行管理,加快特大电网安全分析控制、源网荷储互动、新一代调控系统、综合能源服务等技术产品研发,突破大功率电力电子关键器件、基于国产芯片的控制保护等核心设备,面向战略新兴产业,重点布局储能、智慧消防、直流配电网等领域关键技术和产品,增强产业创新发展能力。

二是加强市场开拓,推动产业发展。优化营销体系,加强业务协同,加快业务创新、业态创新、商业模式创新,加大新业务拓展力度,推动产业发展。深入拓展电网市场,积极参与泛在电力物联网、特高压工程,深入参与建设调控云平台、主配网调控一体化、电力市场现货交易、分区系统保护和省市精准切负荷、变电站(换流站)消防能力提升、智能变电站、老旧变电站整体改造、新一代配电自动化系统建设、新一轮配农网升级改造、配网一二次融合成套设备推广应用、直流配网和交直流混合配网试点建设、全业务统一数据中心深化应用、无线专网、泛在电力物联网、

数字电网、新一代网络安全、智能运检等项目。加快国电南瑞在实时测控、继电保护、电力电子、网络安全、有机废水处理等同源技术市场拓展速度。重点关注抽水蓄能电站、海上风电项目、智慧能源服务、智慧水务等业务领域。强化代理商、总包商及设计院等渠道合作,加快发电、市政、交通等行业项目落地。加强新兴业务市场策划,加快拓展综合能源服务、储能、电网运维、智慧消防、军民融合等业务。加快新产品推广和整体解决方案营销,实现海上风电、港口岸电、电动汽车充电设施等项目新突破。加快产品国际化和国际业务开拓,深化本地化经营模式,提升国际业务水平。

三是加强经营管理,推动企业高质量发展。大力实施质量变革,深入推进“去提创”,优化产品结构、业务结构和产业结构,加速向产业链和价值链高端迈进。把安全和质量放在首位,以好设备、高质量设备保证电网安全。大力实施瘦身健体、降本增效,加快推进“两金”压降,深入推进依法从严治企,进一步健全内控体系,有效防范经营风险。

四是加强各项改革,夯实企业发展的工作基础。大力实施效率变革,加强顶层设计和系统谋划,深入推进内部改革。秉承“以客户为中心”的理念,进一步深化营销服务体系建设,全面提高优质服务水平。把握国企国资改革政策要求,着力推进三项制度改革等“双百行动”试点,激发企业内生动能。

五是优化产业布局,持续整合相关业务。大力实施股权收并购,聚焦“三型两网”建设等行业新需求和重点发展领域,加大并购力度,持续完善公司产业链。加紧研究科创板上市等最新规则,提升上市公司资本运作空间。

六是以加强党的建设为引领,凝聚改革合力。始终坚持把政治建设摆在首位,打造政治过硬、本领高强、担当作为的干部队伍。坚持党的工作与深化改革同部署、同落实,把党建优势真正转化为企业的创新优势、竞争优势和发展优势。加强企业文化建设,大力宣传践行优秀特色企业文化,深化和谐企业建设,确保企业和谐稳定发展。

因维持当前业务并完成在建投资项目公司所需的资金需求:2019年度,根据公司业务发展计划,公司将自筹资金5亿元,用于公司项目投资、生产线技术改造、基础设施建设、办公设备购置以及相关股权投资等资本性支出项目。

上述经营计划并不构成公司对投资者的实质承诺,投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识,并且应当理解计划、预测与承诺的差异。

(四) 可能面对的风险

√适用 □不适用1、行业政策风险公司主要从事电网自动化及工业控制、继电保护及柔性输电、电力自动化信息通信、发电及水利环保等领域业务的技术和产品研发、设计、制造、销售及与之相关的系统集成和工程总包业务。行业发展不仅取决于国民经济的电力需求,也受到国家宏观行业政策(如宏观经济政策、能源政策、环保政策等)的较大影响。2018年是全面建成小康社会的关键之年,也是困难交织叠加、矛盾集中凸显的一年。受国际贸易保护主义抬头、中美贸易摩擦和国内“三期叠加”等因素影响,国家推动制造业高质量发展,加大能源等基础设施领域投资和补短板力度,智能电网、特高压、新能源、节能环保等产业面临良好发展机遇,同时随着新型城镇化进程的加速,城市轨道交通持续保持快速发展势头,为电力和轨道交通高科技企业提供了良好的发展机遇,但也带来了一定的行业风险。

对策:公司坚持走科技创新和产业发展紧密结合、内涵发展和外延扩张并重的道路,坚持技术领先策略、坚持改革创新、坚持转型升级,把握市场和行业技术变革先机,提高核心业务及同源技术创新能力,巩固市场竞争优势,加大核心技术应用范围拓展力度,同时大力开拓新兴市场、拓展海外业务,防范行业政策风险。

2、人才风险

作为以智力成果为产品依托的软、硬件开发及系统集成企业,人才对企业的发展至关重要。目前公司已建立起一支高素质的研发人员队伍。但随着业务的发展和新产业拓展,对国际化以及战略新兴产业领域领军高端人才及配套团队的需求逐步加大,招聘引进的人才需要通过培训、融合才能适应公司的经营模式和理念。如何培养和引进人才尤其是领军人才,保持人才队伍的稳定是公司的重点工作。

对策:公司高度重视人力资源工作,将围绕公司战略需求,明晰公司人才队伍建设目标任务,继续完善人才引进、培训和激励机制。开辟多层面人才引进渠道,创新培训机制,强化培训管理,完善内部人才流动机制,强化行业专家成果培育和成长托举,培养一批科技领军人物和科技攻关团队。同时持续改进和提高员工薪酬、福利及保险待遇,加强企业文化建设,推进员工关爱行动,保障人才队伍的稳定,实现对企业可持续发展的有效支撑与人才引领。

3、产品技术创新的风险

随着市场竞争的加剧,技术更新换代周期越来越短。新技术的应用与新产品的开发是确保公司核心竞争力的关键之一,如果公司不能保持持续创新的能力,不能及时准确把握技术、产品和市场发展趋势,将削弱已有的竞争优势,从而对产品的市场份额、经济效益及发展前景造成不利风险。

对策:公司将关注在电网自动化及工业控制、电力自动化信息通信、继电保护及柔性输电、发电及水利环保及相关同源技术的开拓,通过加大科研投入,组建研发、产业联合攻关团队等创新机制,为产品持续创新提供保障,注重研发,确保研发资金投入,不断增强科技创新能力,进一步巩固公司的行业技术领先地位,防范产品技术创新引发的经营风险。

4、知识产权保护的风险

软件行业是知识经济时代的代表性产业,是近年来我国增长速度最快的高科技行业之一。公司拥有多项计算机软件著作权和专利,如果知识产权受到侵犯,将影响生产经营,对公司的盈利水平产生不利影响。

对策:公司积极采用向政府主管部门申请专利、软件著作权、软件产品登记等方式对公司的知识产权进行保护,巩固CMMI认证成果,严格按CMMI规范进行科研项目的开发、归档流程管理,管控科技创新成果。此外,“国电南瑞”商标被国家、省、市三级工商行政管理局认定为“江苏省著名商标”和“南京市著名商标”,为国电南瑞提供了强有力的法律保护。

(五) 其他

□适用 √不适用

四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因,未按准则披露的情况和原因说明

□适用 √不适用

第五节 重要事项

一、普通股利润分配或资本公积金转增预案

(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况

√适用 □不适用

1、现金分红政策制定情况

为完善和健全公司科学、持续、稳定、积极的分红与监督机制,积极回报投资者,公司已根据《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红》等政策,在《公司章程》中制定了清晰的现金分红政策及其决策和调整机制。

2、现金分红政策执行情况

报告期内,根据相关法规、企业现金收支需求和《公司章程》的相关规定,结合公司经营实际,公司制定了2017年度利润分配方案,以方案实施前的公司总股本 4,583,664,125 股为基数,每股派发现金红利 0.36 元(含税),本次实际分配的利润共计1,650,119,085元,并经第六届董事会第二十一会议审议、2017年度股东大会审议批准,独立董事发表了独立意见,符合《公司章程》规定。截止本报告期末,此次利润分配已全部实施完毕。

3、现金分红政策调整情况

报告期内,公司无调整现金分红政策的情况。

(二) 公司近三年(含报告期)的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案

单位:元 币种:人民币

分红 年度每10股送红股数(股)每10股派息数(元)(含税)每10股转增数(股)现金分红的数额 (含税)分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)
2018年03.7001,710,182,596.254,162,074,561.8441.09
2017年03.6001,650,119,085.003,240,522,727.3950.92
2016年03.000728,686,005.301,447,176,547.1750.35

注:上述分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润数为分红年度年度报告的法定披露数。

(三) 以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况

□适用 √不适用(四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正,但未提出普通股现金利润分配方案预案的,公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划

□适用 √不适用

二、承诺事项履行情况

(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项

√适用 □不适用

承诺背景承诺 类型承诺方承诺 内容承诺时间及期限是否有履行期限是否及时严格履行
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺盈利预测及补偿国网电科院、南瑞集团、沈国荣本公司已分别与本次重组补偿义务人南瑞集团、国网电科院及沈国荣签署了附生效条件的《国电南瑞与南瑞集团盈利预测补偿协议》及补充协议、《国电南瑞与国网电科院盈利预测补偿协议》及补充协议和《国电南瑞与沈国荣盈利预测补偿协议》及补充协议,对本次重组业绩承诺及补偿方式进行了如下安排:根据上市公司与本次交易对方国网电科院、南瑞集团及沈国荣(以下简称补偿义务人)签署的《盈利预测补偿协议》和补充协议,盈利补偿期间为本次交易实施完毕当年及其后两个会计年度,即如果本次交易在2017年实施完毕,则盈利补偿期间为2017年、2018年及2019年(若承诺时间:2017年7月;承诺期限:2017-2019三个会计年度
本次发行股份购买资产在2017年12月31日前未能实施完毕,则盈利补偿期间将相应顺延)。补偿义务人同意由上市公司聘请的具备证券期货相关业务资格的会计师事务所分别于盈利补偿期间每一会计年度结束后对上述标的资产实际净利润数予以核算,将相关标的资产实际净利润数与补偿义务人承诺的对应会计年度承诺净利润数的差额予以审核,并出具专项审计报告。上述标的资产截至当期期末累积的实际净利润数未能达到截至当期期末累积承诺净利润数,则补偿义务人应按照《盈利预测补偿协议》和补充协议的约定履行补偿义务。补偿义务人承诺本次交易采用收益法评估定价的标的资产在盈利补偿期间扣除非经常性损益后(归属于母公司所有者)的净利润数(以下简称“承诺净利润”)将不低于经国务院国资委备案的资产评估报告中的预测净利润数额,其中在盈利补偿期间扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润数”与《评估报告》中的净利润口径一致。相关上述交易对方承诺本次交易的标的资产在盈利补偿期间扣除非经常性损益后净利润数按照各交易对方持有标的资产比例计算的金额分别如下:南瑞集团承诺的利润数分别为2017年196,942.11万元、2018年196,401.22万元、2019年220,171.73万元;国网电科院承诺的利润数分别为2017年8,684.72万元、2018年9,468.86万元、2019年9,991.51万元;沈国荣承诺的利润数分别为2017年14,399.36万元、2018年16,146.49万元、2019年17,939.85万元;标的资产利润承诺合计数分别为2017年220,026.19万元、2018年222,016.58万元、2019年248,103.09万元。
与重大资产重组相关的承诺其他国网公司1、本次交易完成后,除因国网公司履行建设和运营国内电网的主要职责,以及国电南瑞所处行业的特殊性而导致的关联交易外,国网公司及国网公司控制的其他企业与国电南瑞之间将尽量减少关联交易。2、对于将来无法避免或有合理原因而发生的关联交易事项,国网公司及国网公司控制的其他企业将遵循市场交易公开、公平、公正的原则,按照公允、合理的市场价格进行交易,不利用该类交易从事承诺时间:2013年5月;承诺期限:长期有效
任何损害国电南瑞或其中小股东利益的行为,并将督促国电南瑞履行合法决策程序,依据《上海证券交易所股票上市规则》和《国电南瑞科技股份有限公司章程》等的规定依法履行信息披露义务。3、将督促南瑞集团严格按照《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规范性文件及《国电南瑞科技股份有限公司章程》的有关规定依法行使股东权利或者董事权利,在股东大会以及董事会对有关涉及国网公司及国网公司控制的其他企业事项的关联交易进行表决时,履行回避表决义务。4、国网公司及国网公司控制的其他企业和国电南瑞就相互间关联事务及交易作出的任何约定及安排,均不妨碍对方为其自身利益、在市场同等竞争条件下与任何第三方进行业务往来或交易。
股份限售南瑞集团保证南瑞集团本次以资产认购而取得的国电南瑞的股份,自上市之日起三十六个月内将不以任何方式转让,包括但不限于通过证券市场公开转让或通过协议方式转让。之后按照中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的有关规定执行。承诺时间:2012年11月;承诺期限:上市之日起三十六个月内是(注1)
其他国网电科院、南瑞集团本次重组完成后,国电南瑞如果因为使用本次重大资产重组中标的资产存在的共有知识产权向第三方支付费用,遭受行政处罚,引发诉讼、仲裁,或权利受限,所遭受的损失由国网电科院/南瑞集团予以承担,国网电科院/南瑞集团将在损失发生之日起二个月内以现金补偿给国电南瑞。承诺时间:2013年5月;承诺期限:长期有效
其他国网公司在本次交易完成后,国网公司将按照有关法律、法规、规范性文件的要求,做到并继续督促南瑞集团做到与国电南瑞在人员、资产、业务、机构、财务方面完全分开,不从事任何影响国电南瑞人员独立、资产独立完整、业务独立、机构独立、财务独立的行为,不损害国电南瑞及其他股东的利益,切实保障国电南瑞在人员、资产、业务、机构和财务等方面的独立。承诺时间:2013年5月;承诺期限:长期有效
股份限售国网电科院、南瑞集团本企业以资产认购而取得的上市公司股份,自股份发行结束之日起36个月内不以任何方式转让。本次交易前本企业持有的上市公司股份锁定期为本次交易完成后(自本次交易新增股份上市起)12个月。本次交易完成后(自本次承诺时间:2017年5月;承诺期限:资产认购而取得是(注2)
交易新增股份上市起)6个月内,如上市公司股票连续20个交易日的收盘价低于本企业本次以资产认购上市公司股份的股份发行价格,或者交易完成后6个月期末收盘价低于本企业本次以资产认购上市公司股份的股份发行价格的,则本企业因本次交易取得的上市公司股份的锁定期在原有锁定期的基础上自动延长6个月。上述新增股份发行完毕后至上述锁定期届满之日止,本企业由于上市公司送红股、转增股本等原因增持的上市公司的股份,亦应遵守上述承诺。的上市公司股份自发行结束之日起36个月内、本次交易前本企业持有的上市公司股份自本次交易新增股份上市起12个月。
股份限售沈国荣本人以资产认购而取得的上市公司股份,自股份发行结束之日起12个月内不以任何方式转让。上述新增股份发行完毕后至上述锁定期届满之日止,本人由于上市公司送红股、转增股本等原因增持的上市公司的股份,亦应遵守上述承诺。承诺时间:2017年5月;承诺期限:股份发行结束之日起12个月是(注3)
股份限售云南能投本公司以资产认购而取得的上市公司股份,自股份发行结束之日起12个月内不以任何方式转让。上述新增股份发行完毕后至上述锁定期届满之日止,本公司由于上市公司送红股、转增股本等原因增持的上市公司的股份,亦应遵守上述承诺。承诺时间:2017年5月;承诺期限:股份发行结束之日起12个月是(注3)
解决同业竞争国网电科院、南瑞集团1、本次交易完成后,本企业及本企业控制的其他企业不会直接或间接的从事(包括但不限于控制、投资、管理)任何与上市公司及其控制的其他企业主要经营业务构成同业竞争关系的业务或可能发生竞争的业务。2、如本企业及本企业控制的其他企业获得的商业机会与上市公司及其下属公司主营业务发生同业竞争的,本企业将立即通知上市公司,并尽力将该商业机会给予上市公司,以避免与上市公司及下属公司形成同业竞争或潜在同业竞争,以确保上市公司及上市公司其他股东利益不受损害。3、本企业违反上述承诺给上市公司造成损失的,本企业将赔偿上市公司由此遭受的损失。承诺时间:2017年5月;承诺期限:长期有效
解决关联国网电科院、1、本次交易完成后,本企业及本企业控制的承诺时间:
交易南瑞集团其他企业将采取合法及有效措施,减少及规范与上市公司的关联交易,自觉维护上市公司及全体股东的利益,将不利用关联交易谋取不正当利益。2、在不与法律、法规相抵触的前提下,本企业及本企业控制的其他企业与上市公司如发生或存在无法避免或有合理原因而发生的关联交易,本企业及本企业控制的其他企业将与上市公司依法签订协议,保证严格履行法律、法规、规范性文件和上市公司章程规定的关联交易程序,按市场化原则和公允价格进行交易,不利用该类交易从事任何损害上市公司或其中小股东利益的行为,同时按相关规定履行信息披露义务。3、本企业违反上述承诺给上市公司造成损失的,本企业将赔偿上市公司由此遭受的损失。2017年5月;承诺期限:长期有效
其他国网电科院、南瑞集团在本次交易完成后,本企业及本企业控制的其他企业将按照有关法律、法规、规范性文件的要求,做到与上市公司在人员、资产、业务、机构、财务方面完全分开,不从事任何影响上市公司人员独立、资产独立完整、业务独立、机构独立、财务独立的行为,不损害上市公司及其他股东的利益,切实保障上市公司在人员、资产、业务、机构和财务等方面的独立性。若本企业违反上述承诺给上市公司及其他股东造成损失,将由本企业承担相应的赔偿责任。承诺时间:2017年5月;承诺期限:长期有效
解决土地等产权瑕疵南瑞集团、沈国荣针对继保电气及其子公司常州博瑞电力自动化设备有限公司存在部分房产无法办理权属证书的问题,承诺:在本次交易完成后,若因上述房产瑕疵问题导致影响相关公司的正常经营,南瑞集团及沈国荣将积极安排房屋予以解决,如无适宜的房产,则尽力协助相关公司找寻合适房产;若因上述房产瑕疵问题导致被强制拆除或受到相关主管部门处罚,给上市公司造成损失的,南瑞集团及沈国荣同意按照出具承诺时持有继保电气的股权比例承担赔偿责任。承诺时间:2017年5月;承诺期限:房产使用期内
解决土地等产权瑕疵南瑞集团针对普瑞工程、普瑞科技承租的两处房产未取得权属证书以及南瑞集团将承租的已设立抵押权的房屋提供给普瑞工程使用等租赁房产瑕疵,承诺:1、截至本承诺出具日,普瑞工程、普瑞科技可以正常使用上述租赁房产,上承诺时间:2017年7月;承诺期限:房产租赁期内
述租赁房产未取得权属证书或已设立抵押事宜未对普瑞工程、普瑞科技的生产经营产生任何影响;2、在上述房产租赁期内及本次交易完成后,如因租赁房产瑕疵问题影响普瑞工程、普瑞科技的正常经营,南瑞集团将积极安排生产经营用房予以解决;如无适宜的房产,则协助找寻合适房产;3、在上述房产的租赁期内及本次交易完成后,上述租赁房产如遇拆迁、抵押权人行使抵押权等情况致使普瑞工程、普瑞科技无法继续承租的,南瑞集团将承担普瑞工程、普瑞科技因搬迁而造成的全部损失及成本,如因此导致国电南瑞遭受损失的,南瑞集团将承担赔偿责任。
解决土地等产权瑕疵国网电科院针对普瑞特高压、设计公司租赁的房产未取得房屋权属证书,承诺:1、截至本承诺函出具之日,普瑞特高压正常使用昌平基地房产,设计公司正常使用福州房产,昌平基地房产及福州房产未取得权属证书的情况均未对普瑞特高压及设计公司的生产经营产生不利影响;2、在上述房产的租赁期内及本次交易完成后,如因上述租赁房产无证问题影响普瑞特高压、设计公司的正常经营的,国网电科院将积极安排生产经营用房予以解决;如无适宜的房产,则协助找寻合适房产;3、在上述房产的租赁期内及本次交易完成后,如因拆迁或房屋的实际权利人不同意转租等原因致使普瑞特高压、设计公司无法继续承租的,国网电科院将承担普瑞特高压、设计公司因搬迁而造成的全部损失及成本,如因此导致国电南瑞遭受损失的,国网电科院将承担赔偿责任。承诺时间:2017年7月;承诺期限:房产租赁期内
股份限售上海重阳战略投资有限公司、中国国有企业结构调整基金股份有限公司、泰达宏利基金管理有限公司、国新央企运营(广州)投资基金(有限合自本次发行结束之日起,12个月内不得上市交易或转让。承诺时间:2018年4月;承诺期限:自本次发行结束之日起,12个月内。是(注4)
伙)、新华人寿保险股份有限公司-分红-团体分-018L-FH001沪、华能国际电力开发公司、天津源融投资管理有限公司
与再融资相关的承诺解决关联交易国电南瑞1、国电南瑞将坚持严格按《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《关联交易决策管理办法》、《信息披露管理制度》的相关规定,完善内控制度,规范关联交易。2、对于无法避免或者取消后将给国电南瑞正常经营和经营业绩带来不利影响的关联交易,继续本着公平、公开、公正的原则确定交易价格,按规定履行合法程序并订立相关协议或合同,及时进行信息披露,保证关联交易的公允性。3、对于存在避免或者取消可能、且不会给国电南瑞正常经营和经营业绩带来不利影响的关联交易,国电南瑞将采取在同等条件下优先与无关联关系的第三方进行交易、争取单独与发包方签订协议并结算、收购控股股东相关业务资产等系列措施,降低与关联方的关联交易。承诺时间:2010年8月;承诺期限:长期有效

注1:南瑞集团持有的公司2013年重组新增股份限售期已满并申请办理了限售股解禁,上述股份已于2018年12月27日上市流通。

注2:南瑞集团在2017年重组前持有的股份自新增股份上市起12个月内未以任何方式转让。

注3:沈国荣、云南能投持有的公司2017年重大资产重组新增股份限售期已于2018年12月26日到期并于2018年12月27日上市流通。

注4:上海重阳战略投资有限公司、中国国有企业结构调整基金股份有限公司、泰达宏利基金管理有限公司、国新央企运营(广州)投资基金(有限合伙)、新华人寿保险股份有限公司-分红-团体分-018L-FH001沪、华能国际电力开发公司、天津源融投资管理有限公司持有持有的公司2017年重大资产重组新增股份限售期已于2019年4月11日到期并于2019年4月12日上市流通。

(二) 公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明

√已达到 □未达到 □不适用

公司在2017年重大资产重组时,根据规定作出了标的资产2017年度、2018年度、2019年度的盈利预测,公司聘请信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)出具了《2018年度盈利预测实现情况的专项审核报告》(XYZH/2019BJA171000),具体如下:

单位:万元 币种:人民币

承诺对象2017-2018年累计盈利预测数2017-2018年度累计盈利实现数差异数实现率(%)
南瑞集团393,343.34429,679.0236,335.68109.24
国网电科院18,153.5818,993.89840.31104.63
沈国荣30,545.8530,856.84310.99101.02
合计数442,042.77479,529.7537,486.98108.48

具体内容详见上海证券交易所(www.sse.com.cn)《2018年度盈利预测实现情况的专项审核报告》。;

(三) 业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响

□适用√不适用

三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况

□适用 √不适用

四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明

□适用 √不适用

五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明

(一) 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

√适用 □不适用

会计政策变更的内容和原因审批程序备注(受重要影响的报表项目名称和金额)
根据2018年9月7日财政部发布的《关于2018年度一般企业财务报表格式有关问题的解读》,代扣个人所得税手续费返还应计入“其他收益”,且需要对可比期间的比较数据进行调整。经第六届董事会第二十八次会议和第六届监事会第十七次会议审议通过《关于审议会计政策变更的议案》2016年、2017年计入其他业务收入等代扣个人所得税手续费返还金额1,455,352.87元、3,530,754.47元调整至其他收益
根据2018年9月7日财政部发布的《关于2018年度一般企业财务报表格式有关问题的解读》,“企业实际收到的政府补助,无论是与资产相关还是与收益相关,在编制现金流量表时均作为经营活动产生的现金流量列报经第六届董事会第二十八次会议和第六届监事会第十七次会议审议通过《关于审议会计政策变更的议案》将2016年、2017年收到的与资产相关的政府补助0.00元、6,900,000.00元由投资活动产生的现金流量调整至经营活动产生的现金流量。
根据《财政部关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》(财会[2018]15号)的规定,按照最新一般企业财务报表格式列示列报。经第六届董事会第二十八次会议和第六届监事会第十七次会议审议通过《关于审议会计政策变更的议案》具体影响科目及金额见下表。

单位:元 币种:人民币

原列报报表项目及金额新列报报表项目及金额
报表项目金额报表项目金额
应收票据1,896,810,633.87应收票据及应收账款16,891,063,466.02
应收账款14,994,252,832.15
应收利息4,596,541.50其他应收款365,684,985.02
原列报报表项目及金额新列报报表项目及金额
应收股利
其他应收款361,088,443.52
固定资产5,223,294,082.97固定资产5,223,294,082.97
固定资产清理
应付票据1,469,440,685.68应付票据及应付账款13,705,431,821.48
应付账款12,235,991,135.80
管理费用1,933,814,970.74管理费用681,311,521.71
研发费用1,252,503,449.03

经公司第六届董事会第二十三次会议及2017年年度股东大会审议通过,公司自2018年4月1日起对应收款项(应收账款、其他应收款等)坏账准备计提范围及比例进行会计估计变更,本次会计估计变更采用未来适用法,不追溯调整(具体详见2018年5月25日上海证券交易所网站上所披露的公告)。

会计估计变更的内容和原因审批程序开始适用的时点备注(受重要影响的报表项目名称和金额)
为更加客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果,为投资者提供更可靠、更准确的会计信息,公司结合历史回款情况及客户信用风险特征,根据《企业会计准则》和公司目前实际情况,将原按信用风险特征组合 计提坏账准备的应收款项细分为国网公司关联客户和其他客户两类,分别按可能发生的坏账风险,对应收款项坏账准备计提比例进行了变更。公司第六届董事会第二十三次会议审议通过《关于会计估计变更的预案》、2017年年度股东大会审议通过《关于会计估计变更的议案》2018年4月1日影响2018年利润总额386,589,354.74元

(二) 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

□适用 √不适用

(三) 与前任会计师事务所进行的沟通情况

□适用 √不适用

(四) 其他说明□适用 √不适用

六、聘任、解聘会计师事务所情况

单位:万元币种:人民币

原聘任现聘任
境内会计师事务所名称立信会计师事务所(特殊普通合伙)信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬200.00197.53
境内会计师事务所审计年限21
名称报酬
内部控制审计会计师事务所信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)50.00
财务顾问中信证券股份有限公司(注1)1,000
财务顾问上海荣正投资咨询股份有限公司(注2)34.3

注1:公司2017年完成重大资产重组之发行股份购买资产,2018年完成重大资产重组之配套募集资金,中信证券股份有限公司作为重大资产重组的财务顾问和联席主承销商,公司于2018年度已支付上述费用。

注2:公司于2019年3月完成2018年限制性股票激励计划,上海荣正投资咨询股份有限公司为公司股权激励财务顾问,公司需支付其报酬49万元,其中2018年度支付34.3万元。

聘任、解聘会计师事务所的情况说明

√适用 □不适用

经公司第六届董事会第二十一次会议、2017年年度股东大会审议通过《关于续聘2018年度财务及内控审计机构的议案》,续聘任立信会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2018年度财务审计机构及内部控制审计机构。

经公司第六届董事会第三十次会议、2018年第二次临时股东大会审议通过《关于变更会计师事务所的议案》,将2018年度财务审计机构及内部控制审计机构变更为信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)。

审计期间改聘会计师事务所的情况说明

□适用 √不适用

七、面临暂停上市风险的情况

(一) 导致暂停上市的原因

□适用 √不适用

(二) 公司拟采取的应对措施

□适用 √不适用

八、面临终止上市的情况和原因

□适用 √不适用

九、破产重整相关事项

□适用 √不适用

十、重大诉讼、仲裁事项

□本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项

十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况

□适用 √不适用

十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明

√适用 □不适用报告期内,公司及控股股东、实际控制人诚信状况良好。

十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的

√适用 □不适用

事项概述查询索引
2018 年底,公司启动2018年限制性股票激励计划,截止本报告披露日,公司2018年限制性股票激励计划已经公司董、监事会、股东大会审批通过、国务院国资委批复,并完成授予董、监事会审议、授予登记等工作。具体内容详见2018年12月6日、12月13日、2019年2月2日、2月13日、2月21日、3月8日《中国证券报》、《上海证券报》、上交所网站所述。

(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况

股权激励情况□适用 √不适用其他说明□适用 √不适用

员工持股计划情况□适用 √不适用

其他激励措施□适用 √不适用

十四、重大关联交易

(一) 与日常经营相关的关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

关联交易方关联关系关联交易类型关联交易内容关联交易定价原则关联交易金额占同类交易金额的比例 (%)关联交易结算方式
国家电网所属公司其他采购采购材料及服务市场价74,532.023.69货币资金
国网电力科学研究院武汉南瑞有限责任公司其他采购采购材料市场价37,872.961.87货币资金
江苏南瑞淮胜电缆有限公司母公司的全资子公司采购采购材料市场价20,458.681.01货币资金
上海置信节能环保有限公司其他采购采购材料市场价17,733.220.88货币资金
江苏南瑞泰事达电气有限公司其他采购采购材料市场价16,947.700.84货币资金
上海置信电气股份有限公司其他采购采购材料市场价15,055.030.74货币资金
江苏南瑞恒驰电气装备有限公司其他采购采购材料市场价14,148.410.70货币资金
江苏南瑞银龙电缆有限公司母公司的全资子公司采购采购材料市场价13,622.820.67货币资金
重庆南瑞博瑞变压器有限公司其他采购采购材料市场价11,767.530.58货币资金
江苏南瑞帕威尔电气有限公司其他采购采购材料市场价9,528.460.47货币资金
南京南瑞微电子技术有限公司其他采购采购材料市场价8,537.320.42货币资金
山西晋能置信电气有限公司其他采购采购材料市场价7,058.660.35货币资金
南瑞集团有限公司母公司采购采购材料市场价3,633.120.18货币资金
南京基石数据技术有限责任公司其他采购采购材料市场价1,226.140.06货币资金
上海置信电力建设有限公司其他采购采购材料市场价1,169.130.06货币资金
国网电力科学研究院有限公司间接控股股东采购采购材料市场价1,079.360.05货币资金
浙江电腾云光伏科技有限公司母公司的控股子公司采购采购材料市场价1,009.440.05货币资金
国网电力科学研究院(武汉)能效测评有限公司其他采购采购材料市场价734.800.04货币资金
江苏宏源电气有限责任公司其他采购采购材料市场价654.010.03货币资金
襄阳国网合成绝缘子有限责任公司其他采购采购材料市场价469.330.02货币资金
无锡恒驰中兴开关有限公司其他采购采购材料市场价427.330.02货币资金
武汉南瑞电力工程技术装备有限公司其他采购采购材料市场价381.380.02货币资金
福建和盛置信智能电气有限公司其他采购采购材料市场价216.340.01货币资金
山东置信智能设备有限公司其他采购采购材料市场价111.340.01货币资金
NARI(THAILAND)CO.,LTD.母公司的控股子公司采购采购材料市场价59.530.00货币资金
上海置信电气非晶有限公司其他采购采购材料市场价22.500.00货币资金
国网电科院检测认证技术有限公司其他采购采购材料市场价18.870.00货币资金
上海置信碳资产管理有限公司其他采购采购材料市场价8.680.00货币资金
南京菲尼克斯电气有限公司其他采购采购材料市场价0.420.00货币资金
国家电网公司所属公司其他销售销售产品及服务市场价1,519,716.0453.41货币资金
南瑞集团有限公司母公司销售销售产品市场价340,541.3911.97货币资金
南京宁和轨道交通建设发展有限公司其他销售销售产品市场价19,034.220.67货币资金
国网电力科学研究院有限公司间接控股股东销售销售产品市场价16,334.180.57货币资金
国网电力科学研究院武汉其他销售销售产品市场价0.货币资金
南瑞有限责任公司5,987.0921
江苏南瑞泰事达电气有限公司其他销售销售产品市场价1,818.280.06货币资金
江苏南瑞帕威尔电气有限公司其他销售销售产品市场价1,455.810.05货币资金
江苏南瑞恒驰电气装备有限公司其他销售销售产品市场价739.900.03货币资金
上海置信节能环保有限公司其他销售销售产品市场价486.020.02货币资金
重庆南瑞博瑞变压器有限公司其他销售销售产品市场价410.920.01货币资金
浙江电腾云光伏科技有限公司母公司的控股子公司销售销售产品市场价340.980.01货币资金
无锡恒驰中兴开关有限公司其他销售销售产品市场价293.070.01货币资金
江苏宏源电气有限责任公司其他销售销售产品市场价231.270.01货币资金
南京南瑞微电子技术有限公司其他销售销售产品市场价228.300.01货币资金
NARI(THAILAND)CO.,Ltd.母公司的控股子公司销售销售产品市场价216.200.01货币资金
重庆市亚东亚集团变压器有限公司其他销售销售产品市场价42.230.00货币资金
国网电科院检测认证技术有限公司其他销售销售产品市场价37.740.00货币资金
江苏南瑞斯特斯复合材料有限公司母公司的控股子公司销售销售产品市场价36.640.00货币资金
上海置信电力建设有限公司其他销售销售产品市场价7.950.00货币资金
上海置信电气股份有限公司其他销售销售产品市场价2.930.00货币资金
襄阳国网合成绝缘子有限责任公司其他销售销售产品市场价1.660.00货币资金
无锡市益能电力电器有限公司其他销售销售产品市场价0.850.00货币资金
关联交易的说明(1)由于行业特点,公司所从事的行业主要是为国网公司及所属企业提供产品和服务,在生产销售活动所发生的部分关联交易属于正常的经营活动。公司向国网公司及所属公司购销产品及服务,绝大多数合同通过公开招标方式取得,招标合同的定价政策和定价依据按中标条件确定,非招标合同由双方参照市场价协议确定,交易条件及定价公允,并按照相关规定履行批准程序,不存在损害本公司和股东利益的情形。公司报告期内与国网公司及其所属公司发生的购销产品及服务关联交易额度已经2017年度股东大会审议批准。公司向国网公司及其所属公司销售产品及

金融服务

为提高公司资金使用效率、降低融资成本、为公司长远发展提供资金支持,经公司第六届董事会第二十一次会议及2017年度股东大会审议通过,公司与中国电财续签《金融服务协议》。截止本报告期末,公司及子公司在中国电财的存款余额为59.76亿元,报告期内日均存款余额9.92亿元,累计存款利息收入1,022.02万元。

(二) 资产或股权收购、出售发生的关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项

√适用 □不适用具体内容详见第四节第二条第六款“重大资产和股权出售”所述。

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

4、 涉及业绩约定的,应当披露报告期内的业绩实现情况

√适用 □不适用具体内容详见本节第二条第二款“公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目”所述。

(三) 共同对外投资的重大关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项

√适用 □不适用2014年,经公司第五届董事会第十三次会议和 2014 年第一次临时股东大会审议通过,公司与南瑞集团、中铁二局股份有限公司(现已变更为“中铁二局工程有限公司”)、中铁二局集团电务工程有限公司组成联合体中标宁和城际一期工程 PPP 项目,并与业主方指定的南京宁北轨道交通有限公司共同组建项目公司南京宁和轨道交通建设发展有限公司(以下简称“项目公司”),该项目公司注册资本16.00亿元(本公司认缴注册资本7.68亿元,占项目公司注册资本金的48%,已实缴完毕)。上述项目已于 2017 年年底通车试运行。2018年,经第六届董事会第二十八次会议审批,PPP 项目业主方和回购方、南瑞集团、国电南瑞、中铁二局工程有限公司、中铁二局集团电务工程有限公司签订补充协议,由回购方一次性提前回购项目公司 PPP 方所有股权,其中国电南瑞、南瑞集团股权转让金额分别为 8.46 亿元、5.64 亿元(具体详见2018年10月30日上海证券交易所网站上披露的公告)。截止本报告期末,公司已收到第一笔股权转让金8.34亿元,尚未完成工商变更登记。

2017 年,公司与国网冀北电力有限公司、唐山曹妃甸发展投资集团有限公司、河北华新电力工程有限公司和唐山祺远售电有限公司共同出资设立唐山市德宁供电有限公司(具体详见 2017年 8 月 26 日上海证券交易所网站上披露的公告),该公司注册资本 30000 万元(其中本公司出资 人民币 900 万元,占注册资本的 3%)。截止本报告期末,该公司已完成工商登记,公司实缴注册资本 300 万元。

2018年,公司与国网重庆市电力公司、长寿经济技术开发区开发投资集团有限公司以及华能重庆能源销售有限责任公司共同出资设立重庆长耀售电有限责任公司(具体详见2018年3月30日上海证券交易所网站上披露的公告)。该公司注册资本金3000万元(其中本公司出资人民币600万元,占注册资本的20%)。截止本报告期末,该公司已完成工商登记,公司实缴注册资本240万元。

2018年,公司与国网陕西省电力公司、铜川市能源开发有限公司共同出资设立铜川银河配售电有限责任公司(具体详见2018年8月16日上海证券交易所网站上披露的公告),该公司注册资本金5000万元(其中本公司出资人民币1000万元,占注册资本的20%)。截止本报告期末,该公司已完成工商登记,公司实缴注册资本1000万元。

2018年,公司与国网电动汽车服务有限公司、苏州汇珹创业投资合伙企业(有限合伙)、许继电气股份有限公司、北京新能源汽车技术创新中心、上海玖行能源科技有限公司、北京博电新力电气股份有限公司、苏州高新区创业科技投资管理有限公司共同出资设立国网智慧能源交通技术创新中心(苏州)有限公司(具体详见2018年12月6日上海证券交易所网站上披露的公告)。该公司注册资本金6000万元(其中本公司出资人民币600万元,占注册资本的10%),北京新能源汽车技术创新中心由于自身原因暂不参股。截止本报告期末,该公司尚未完成工商登记,也未实缴注册资本。

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(四) 关联债权债务往来

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项

√适用 □不适用经第六届董事会第二十一次会议及2017年年度股东大会批准,公司在2018年度内拟向控股股东南瑞集团有限公司申请最高余额不超过人民币 20 亿元委托贷款额度,期限为一年,在该额度内可循环使用。报告期内,公司控股股东南瑞集团有限公司向公司发放委托贷款20亿元,用于补充流动资金,期限分别为6个月(5亿元)、9个月(10亿元)、1年(5亿元),年化利率为4.1325%;截止本报告期末,公司已向控股股东南瑞集团归还委托贷款7.5亿元,委托贷款余额12.5亿元(2019年3月到期7.5亿元,2019年6月到期5亿元)。

3、 临时公告未披露的事项

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

关联方关联关系向关联方提供资金关联方向上市公司 提供资金
期初余额发生额期末余额期初余额发生额期末余额
南瑞集团有限公司控股股东1,200.001,200.00
合计1,200.001,200.00
关联债权债务形成原因本公司分别于2015年2月、12月收到南瑞集团转拨付的资本性财政资金500万元、700万元,该资金为本公司与南瑞集团共同申请项目获得的国家投资补助资金。根据财政部《加强企业财务信息管理暂行规定》(财企[2012]23号)之规定,企业集团母公司将资本性财政资金拨付所属全资或控股法人使用的,应当作为股权投资,子公司暂时无增资扩股计划的,列作委托贷款,在发生增资扩股、改制上市等事项时,依法将委托贷款转为母公司的股权投资。 目前国电南瑞暂无增资扩股计划,该笔资本性财政性资金作为专项委托贷款,期限一年,利率为0.1%,待国电南瑞增资扩股时,依法转为南瑞集团的股权投资。
关联债权债务对公司的影响关联债权债务对公司经营成果及财务状况无重大影响。

(五) 其他

√适用 □不适用(1)关联租赁

单位:万元 币种:人民币

出租方名称承租方名称承租资产种类本期确认租赁收益/费用上期确认租赁收益/费用
公司及所属子公司国网电力科学研究院有限公司房屋845.911,823.12
公司及所属子公司南瑞集团有限公司房屋949.852,060.39
公司及所属子公司北京国网信通埃森哲信息技术有限公司房屋8.578.57
公司及所属子公司上海置信电气股份有房屋43.0626.2
限公司
公司及所属子公司南京南瑞电力信息有限公司房屋125.48
公司及所属子公司南瑞微电子技术有限公司房屋9.10
国网电力科学研究院有限公司公司及所属子公司房屋2,081.792,066.09
南瑞集团有限公司公司及所属子公司房屋950.30931.56
国家电网公司所属公司公司及所属子公司房屋及车辆893.94862.17
国家电网公司所属公司公司及所属子公司与租赁相关的综合服务费235.26613.94

(2)关联担保情况

经公司第六届董事会第十八次会议审批,公司控股股东南瑞集团拟分别为公司控股子公司南瑞电力设计有限公司、上海南瑞实业有限公司、Nari Brasil Holding Ltda提供11,000万元人民币、2,000万美元、5,544.04万雷亚尔的担保,担保期限为1年(自签订担保文件之日起算),南瑞集团不向公司及控股子公司收取担保费用。截止本报告期末,南瑞集团为南瑞电力设计有限公司、上海南瑞实业有限公司、NARI BRASIL HOLDING LTDA分别提供了10,000万元人民币、5,000万元人民币、1,970.33万雷亚尔的担保。

(3)其他

单位:万元 币种:人民币

出租方名称承租方名称承租资产种类本期确认租赁收益/费用上期确认租赁收益/费用
南瑞集团有限公司及所属公司公司及所属子公司综合服务费5,997.95

十五、重大合同及其履行情况

(一) 托管、承包、租赁事项

1、 托管情况

□适用 √不适用

2、 承包情况□适用 √不适用

3、 租赁情况□适用 √不适用

(二) 担保情况

□适用 √不适用

(三) 委托他人进行现金资产管理的情况

1. 委托理财情况

(1) 委托理财总体情况

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

类型资金来源发生额未到期余额逾期未收回金额
银行理财自筹资金522,469.96315,469.96
银行理财募集资金163,000.00163,000.00

(2) 单项委托理财情况

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

受托人委托理财类型委托理财金额委托理财起始日期委托理财终止日期资金 来源资金 投向报酬确定 方式年化 收益率预期收益 (如有)实际 收益或损失实际收回情况是否经过法定程序未来是否有委托理财计划减值准备计提金额(如有)
光大银行江宁支行银行理财13,000.002017-12-152018-3-15自筹保证收益4.55%147.88147.88已收回
光大银行江宁支行银行理财82,000.002017-12-152018-3-15自筹保证收益4.55%932.75932.75已收回
招商银行南昌路支行银行理财12,000.002017-12-152018-3-15自筹保证收益4.40%130.19130.19已收回
交通银行新街口支行银行理财30,000.002017-12-182018-3-16自筹保证收益4.50%325.48325.48已收回
中国银行江宁支行银行理财20,000.002017-12-152018-3-16自筹保证收益4.30%214.41214.41已收回
交通银行新街口支行银行理财50,000.002018-2-92018-5-10自筹保证收益4.50%554.79554.79已收回
中国银行华侨路支行银行理财4,735.612018-12-282019-1-4自筹保证收益0.10%0.09/
中国银行华侨路支行银行理财320.692018-12-282019-1-4自筹保证收益0.08%0.01/
中国银行江宁支行银行理财47,356.082018-12-282019-1-4自筹保证收益0.10%0.92/
中国银行江宁支行银行理财4,255.182018-12-282019-1-4自筹保证收益0.10%0.08/
中国银行江宁支行银行理财1,752.402018-12-282019-1-4自筹保证收益0.08%0.03/
招行南昌路支行银行理财12,600.002018-12-282019-3-28自筹保证收益1.35%-4.6%142.92/
交通银行新街口支行银行理财20,000.002018-12-29-自筹保证收益1.7%-3.05%22.79/
光大银行江宁支行银行理财3,000.002018-12-292019-1-29自筹保证收益3.75%9.38/
光大银行江宁支行银行理财7,300.002018-12-292019-1-29自筹保证收益3.75%22.81/
交通银行新街口支行银行理财90,000.002018-12-28-自筹保证收益1.7%-3.05%672.68/
光大银行江宁支行银行理财15,300.002018-12-282019-6-28自筹保证收益4.00%309.40/
光大银行江宁支行银行理财37,700.002018-12-282019-6-28自筹保证收益4.00%762.38/
中国银行华侨路支行银行理财700.002018-12-282019-6-28自筹保证收益2.95%10.44/
中国银行江宁支行银行理10,450.002018-12-2019-6保证3.95206.39/
28-26收益%
交通银行江宁支行银行理财60,000.002018-12-292019-6-27自筹保证收益4.30%1,290.00/
招商银行股份有限公司南京分行南昌路支行银行理财107,000.002018-8-282019-8-28募集保证收益4.00%4,280/
中信银行股份有限公司南京分行城北支行银行理财39,000.002018-8-282019-8-28募集保证收益4.00%1,560/
中国农业银行股份有限公司江苏省分行三元支行银行理财17,000.002018-8-292019-8-27募集保证收益4.00%680/

注:产品无到期日约定的,公司将在自起息日6个月内赎回。

(3) 委托理财减值准备

□适用 √不适用

2. 委托贷款情况

(1) 委托贷款总体情况

□适用 √不适用其他情况□适用 √不适用

(2) 单项委托贷款情况

□适用 √不适用

(3) 委托贷款减值准备

□适用 √不适用

3. 其他情况□适用 √不适用

(四) 其他重大合同

□适用 √不适用

十六、其他重大事项的说明

√适用 □不适用

事项刊载的报刊名称及版面刊载 日期刊载的互联网网站及检索路径
国电南瑞第六届董事会第十八次会议决议公告《中国证券报》第B006 版 《上海证券报》第 49 版2018年1月23日上海证券交易所网站www.sse.com.cn
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国电南瑞2017年度业绩预增公告《中国证券报》第B006 版 《上海证券报》第 40 版2018年1月31日上海证券交易所网站www.sse.com.cn
国电南瑞第六届董事会第十九次会议决议公告《中国证券报》第B008 版 《上海证券报》第 36 版2018年3月1日上海证券交易所网站www.sse.com.cn
国电南瑞第六届董事会第二十次会议决议公告《中国证券报》第B018 版 《上海证券报》第 76 版2018年3月30日上海证券交易所网站www.sse.com.cn
国电南瑞2017年年度报告摘要《中国证券报》第B101 版 《上海证券报》第 37 版2018年4月19日上海证券交易所网站www.sse.com.cn
国电南瑞第六届董事会第二十一次会议决议公告《中国证券报》第B101 版 《上海证券报》第 37 版2018年4月19日上海证券交易所网站www.sse.com.cn
国电南瑞第六届监事会第十一次会议决议公告《中国证券报》第B101 版 《上海证券报》第 38 版2018年4月19日上海证券交易所网站www.sse.com.cn
国电南瑞关于2018年度房屋租赁的关联交易公告《中国证券报》第B101 版 《上海证券报》第 37 版2018年4月19日上海证券交易所网站www.sse.com.cn
国电南瑞关于2018年度公司内部企业间委托贷款额度的公告《中国证券报》第B101 版 《上海证券报》第 37 版2018年4月19日上海证券交易所网站www.sse.com.cn
国电南瑞关于2018年度日常关联交易暨金融服务关联交易的公告《中国证券报》第B101 版 《上海证券报》第 38 版2018年4月19日上海证券交易所网站www.sse.com.cn
国电南瑞关于变更注册资本及经营范围暨修订《公司章程》的公告《中国证券报》第B101 版 《上海证券报》第 38 版2018年4月19日上海证券交易所网站www.sse.com.cn
国电南瑞关于会计政策变更的公告《中国证券报》第B101 版 《上海证券报》第 37 版2018年4月19日上海证券交易所网站www.sse.com.cn
国电南瑞关于向控股股东申请委托贷款暨关联交易的公告《中国证券报》第B101 版 《上海证券报》第 37 版2018年4月19日上海证券交易所网站www.sse.com.cn
国电南瑞关于续聘会计师事务所的公告《中国证券报》第B101 版 《上海证券报》第 37 版2018年4月19日上海证券交易所网站www.sse.com.cn
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国电南瑞第六届董事会第二十三次会议决议公告《中国证券报》第B009 版 《上海证券报》第 33 版2018年5月25日上海证券交易所网站www.sse.com.cn
国电南瑞第六届监事会第十三次会议决议公告《中国证券报》第B009 版 《上海证券报》第 33 版2018年5月25日上海证券交易所网站www.sse.com.cn
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国电南瑞第六届监事会第十四次会议决议公告《中国证券报》第B009 版 《上海证券报》第 44 版2018年8月16日上海证券交易所网站www.sse.com.cn
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国电南瑞关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告《中国证券报》第B008 版 《上海证券报》第 44 版2018年8月30日上海证券交易所网站www.sse.com.cn
国电南瑞2018年第一次临时股东大会决议公告《中国证券报》第B028 版 《上海证券报》第 48 版2018年9月27日上海证券交易所网站www.sse.com.cn
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国电南瑞关于控股子公司收购下属公司参股股东股权完成评估备案的公告《中国证券报》第B012 版 《上海证券报》第 104 版2018年11月30日上海证券交易所网站www.sse.com.cn
国电南瑞2018年限制性股票激励计划(草案)摘要公告《中国证券报》第B005 版 《上海证券报》第 53 版2018年12月6日上海证券交易所网站www.sse.com.cn
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国电南瑞第六届监事会第十八次会议决议公告《中国证券报》第B005 版 《上海证券报》第 53 版2018年12月6日上海证券交易所网站www.sse.com.cn
国电南瑞关于2018年度新增日常关联交易额度的公告《中国证券报》第B005 版 《上海证券报》第 53 版2018年12月6日上海证券交易所网站www.sse.com.cn
国电南瑞关于变更会计师事务所的公告《中国证券报》第B005 版 《上海证券报》第 53 版2018年12月6日上海证券交易所网站www.sse.com.cn
国电南瑞关于修订《公司章程》的公告《中国证券报》第B005 版 《上海证券报》第 53 版2018年12月6日上海证券交易所网站www.sse.com.cn
国电南瑞第六届董事会第三十一次会议决议公告《中国证券报》第B009 版 《上海证券报》第 40 版2018年12月11日上海证券交易所网站www.sse.com.cn
国电南瑞关于使用短期闲置自有资金进行委托理财的公告《中国证券报》第B009 版 《上海证券报》第 40 版2018年12月11日上海证券交易所网站www.sse.com.cn
国电南瑞关于召开2018年第二次临时股东大会的通知《中国证券报》第B009 版 《上海证券报》第 40 版2018年12 月11日上海证券交易所网站www.sse.com.cn
国电南瑞关于重大资产重组部分限售股上市流通公告《中国证券报》第B009 版 《上海证券报》第 40 版2018年12月21日上海证券交易所网站www.sse.com.cn
国电南瑞2018年第二次临时股东大会决议公告《中国证券报》第B008 版 《上海证券报》第 56 版2018年12月27日上海证券交易所网站www.sse.com.cn

十七、积极履行社会责任的工作情况

(一) 上市公司扶贫工作情况

□适用 √不适用

(二) 社会责任工作情况

√适用 □不适用详见2019年4月29日刊登在上海证券交易所网站上的公司2018年社会责任报告。

(三) 环境信息情况

1. 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明□适用 √不适用

2. 重点排污单位之外的公司的环保情况说明√适用 □不适用公司及下属公司均不属于重点排污单位,每年进行ISO14001环境管理体系认证,定期进行大气检测、废水检测、厂界噪声检测,结果均符合国家标准。2018年度,公司始终认真贯彻落实地方政府有关节能环保要求,严格执行坚决打赢蓝天保卫战、打好绿水保卫战和推进净土保卫战的相关工作部署,统一思想,提高认识,致力于改善生态环境质量,打造绿色高科技企业。

3. 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明□适用 √不适用

4. 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明□适用 √不适用

(四) 其他说明□适用 √不适用

十八、可转换公司债券情况

(一) 转债发行情况

□适用 √不适用

(二) 报告期转债持有人及担保人情况

□适用 √不适用

(三) 报告期转债变动情况

□适用 √不适用

报告期转债累计转股情况□适用 √不适用

(四) 转股价格历次调整情况

□适用 √不适用

(五) 公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排□适用 √不适用

(六) 转债其他情况说明

□适用 √不适用

第六节 普通股股份变动及股东情况

一、 普通股股本变动情况

(一) 普通股股份变动情况表

1、 普通股股份变动情况表

单位:股

本次变动前本次变动增减(+,-)本次变动后
数量比例(%)发行新股其他小计数量比例(%)
一、有限售条件股份1,996,216,96547.51381,693,558-347,451,73234,241,8262,030,458,79144.30
1、国家持股
2、国有法人持股1,872,490,30044.56152,595,370-223,725,067-71,129,6971,801,360,60339.30
3、其他内资持股123,726,6652.94229,098,188-123,726,665105,371,523229,098,1885.00
其中:境内非国有法人持股229,098,188229,098,188229,098,1885.00
境内自然人持股123,726,6652.94-123,726,665-123,726,665
4、外资持股
其中:境外法人持股
境外自然人持股
二、无限售条件流通股份2,205,753,60252.49347,451,732347,451,7322,553,205,33455.70
1、人民币普通股2,205,753,60252.49347,451,732347,451,7322,553,205,33455.70
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、普通股股份总数4,201,970,567100.00381,693,5580381,693,5584,583,664,125100.00

2、 普通股股份变动情况说明

√适用 □不适用报告期内,公司完成重大资产重组之募集配套资金非公开发行股票工作。本次新增股份381,693,558股,均为限售条件股份,发行后公司股份总数由4,201,970,567股增至4,583,664,125股。

3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响(如有)

√适用 □不适用

报告期内,公司完成重大资产重组之募集配套资金非公开发行股票工作。本次新增股份381,693,558股,发行后公司股份总数由4,201,970,567股增至4,583,664,125股。根据企业会计准则规定,公司2018年基本每股收益、稀释每股收益按照加权平均股数4,456,432,939股计算列报。

4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

□适用 √不适用

(二) 限售股份变动情况

√适用 □不适用

单位: 股

股东名称年初限售股数本年解除限售股数本年增加限售股数年末限售股数限售原因解除限售日期
南瑞集团有限公司223,199,749223,199,74900非公开发行2018年12月26日
1,397,032,461001,397,032,461非公开发行2020年12月26日
国网电力科学研究院有限公司251,732,77200251,732,772非公开发行2020年12月26日
沈国荣123,726,665123,726,66500非公开发行2018年12月26日
云南省能源投资集团有限公司525,318525,31800非公开发行2018年12月26日
上海重阳战0077,548,46777,548,467非公2019年
略投资有限公司(注)开发行4月11日
中国国有企业结构调整基金股份有限公司(注)0075,046,90475,046,904非公开发行2019年4月11日
泰达宏利基金管理有限公司(注)0076,923,07676,923,076非公开发行2019年4月11日
国新央企运营(广州)投资基金(有限合伙)(注)0038,774,23338,774,233非公开发行2019年4月11日
新华人寿保险股份有限公司-分红-团体分-018L-FH001沪(注)0038,774,23338,774,233非公开发行2019年4月11日
华能国际电力开发公司(注)0038,774,23338,774,233非公开发行2019年4月11日
天津源融投资管理有限公司(注)0035,852,41235,852,412非公开发行2019年4月11日
合计1,996,216,965347,451,732381,693,5582,030,458,791//

注:参与公司重大资产重组之募集配套资金非公开发行股票的7名限售股股东持有的股份已于2019年4月11日解禁并于次日上市。

二、 证券发行与上市情况

(一) 截至报告期内证券发行情况

√适用 □不适用

单位:股 币种:人民币

股票及其衍生 证券的种类发行日期发行价格(或利率)发行数量上市日期获准上市交易数量
普通股股票类
A股2018年4月11日15.99元381,693,5582019年4月12日381,693,558

截至报告期内证券发行情况的说明(存续期内利率不同的债券,请分别说明):

□适用 √不适用

(二) 公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况√适用 □不适用2017年,经国务院国资委、中国证监会批(核)准,公司于2018年4月11日完成了重大资产重组之募集配套资金非公开发行股票的新增股份登记工作。本次新增股份381,693,558股,均为限售条件股份,发行后公司股份总数由4,201,970,567股增至4,583,664,125股。

(三) 现存的内部职工股情况

□适用 √不适用

三、 股东和实际控制人情况

(一) 股东总数

截止报告期末普通股股东总数(户)50,931
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)73,609

注:公司于2019年3月完成向990名员工发行股份的2018年限制性股票激励计划,公司股东人数相应增加。

(二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表

单位:股

前十名股东持股情况
股东名称 (全称)报告期内增减期末持股数量比例(%)持有有限售条件股份数量质押或冻结情况股东 性质
股份 状态数量
南瑞集团有限公司02,393,266,32252.211,397,032,4610国有法人
国网电力科学研究院有限公司0251,732,7725.49251,732,7720国有法人
香港中央结算有限公司72,116,483150,076,6633.2700未知
中国证券金融股份有限公司47,007,618137,351,8143.0000未知
沈国荣0123,726,6652.7000境内自然人
上海重阳战略投资有限公司77,548,46777,548,4671.6977,548,4670未知
泰达宏利基金-招商银行-泰达宏利国创投资1号定增资产管理计划76,923,07676,923,0761.6876,923,0760未知
中国国有企业结构调整基金股份有限公司75,046,90475,046,9041.6475,046,9040未知
新华人寿保险股份有限公司-分红-团体分红-018L-FH001沪29,581,20461,744,1471.3538,774,2330未知
中央汇金资产管理有限责任公司045,173,1000.9900未知
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类及数量
种类数量
南瑞集团有限公司996,233,861人民币普通股996,233,861
香港中央结算有限公司150,076,663人民币普通股150,076,663
中国证券金融股份有限公司137,351,814人民币普通股137,351,814
沈国荣123,726,665人民币普通股123,726,665
中央汇金资产管理有限责任公司45,173,100人民币普通股45,173,100
国电电力发展股份有限公司24,610,977人民币普通股24,610,977
新华人寿保险股份有限公司-分红-团体分红-018L-FH001沪22,969,914人民币普通股22,969,914
招商银行股份有限公司-兴全轻资产投资混合型证券投资基金(LOF)20,013,010人民币普通股20,013,010
全国社保基金一零三组合20,005,633人民币普通股20,005,633
招商银行股份有限公司-博时中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金16,166,296人民币普通股16,166,296
上述股东关联关系或一致行动的说明(1)公司前十名股东中第一大股东南瑞集团为本公司的控股股东,南瑞集团为国网电科院全资子公司; (2)除上述情况以外,未知其他股东之间是否存在关联关系,也未知其他股东之间是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明不适用

前十名有限售条件股东持股数量及限售条件√适用 □不适用

单位:股

序号有限售条件股东名称持有的有限售条件股份数量有限售条件股份可上市交易情况限售条件
可上市交易时间新增可上市交易股份数量
1南瑞集团有限公司1,397,032,4612020年12月28日1,397,032,461自股份发行结束之日起36个月
2国网电力科学研究院有限公司251,732,7722020年12月28日251,732,772自股份发行结束之日起36个月
3上海重阳战略投资有限公司77,548,4672019年4月12日77,548,467自股份发行结束之日起12个月
4泰达宏利基金-招商银行-泰达宏利国创投资1号定增资产管理计划76,923,0762019年4月12日76,923,076自股份发行结束之日起12个月
5中国国有企业结构调整基金股份有限公司75,046,9042019年4月12日75,046,904自股份发行结束之日起12个月
6新华人寿保险股份有限公司-分红-团体分红-018L-FH001沪38,774,2332019年4月12日38,774,233自股份发行结束之日起12个月
7国新央企运营(广州)投资基金(有限合伙)38,774,2332019年4月12日38,774,233自股份发行结束之日起12个月
8华能国际电力开发公司38,774,2332019年4月12日38,774,233自股份发行结束之日起12个月
9天津源融投资管理有限公司35,852,4122019年4月12日35,852,412自股份发行结束之日起12个月
上述股东关联关系或一致行动的说明南瑞集团为本公司的控股股东,南瑞集团为国网电科院全资子公司;除上述情况以外,未知其他股东之间是否存在关联关系,也未知其他股东是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。

(三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东

□适用 √不适用

四、 控股股东及实际控制人情况

(一) 控股股东情况

1 法人√适用 □不适用

名称南瑞集团
单位负责人或法定代表人冷俊
成立日期1993年2月27日
主要经营业务电力及其它工业控制设备、电力信息技术应用系统、计算机网络及综合信息资源管理系统、电力系统仿真分析系统、计算机及配件、机械设备、仪器仪表、电子及信息产品、通信设备的开发、制造、销售、技术服务、出口;高电压计量、试验及系统安装调试工程;所属企业自研、自产所需的技术、原辅材料、机械设备、仪器仪表、零备件进口;承包境外电力系统自动化与水利电力测控工程和境内国际招标工程;上述境外工程所需的设备、材料出口;对外派遣实施上述境外工程所需的劳务人员;节能技术开发、技术推广、技术转让、技术服务;资产管理、合同能源管理;电力销售;配电网建设及运营管理;自有房屋租赁;住宿服务;餐饮服务;职业技能培训(不含与学历教育相关的培训或服务)。
报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况
其他情况说明

2 自然人□适用 √不适用

3 公司不存在控股股东情况的特别说明□适用 √不适用

4 报告期内控股股东变更情况索引及日期□适用 √不适用

5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图√适用 □不适用

(二) 实际控制人情况

1 法人√适用 □不适用

名称国务院国有资产监督管理委员会

2 自然人□适用 √不适用

3 公司不存在实际控制人情况的特别说明□适用 √不适用

4 报告期内实际控制人变更情况索引及日期□适用 √不适用

5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图√适用 □不适用

6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司□适用 √不适用

(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍

□适用 √不适用

五、 其他持股在百分之十以上的法人股东

□适用 √不适用

六、 股份限制减持情况说明

□适用 √不适用

第七节 优先股相关情况

□适用 √不适用

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

一、持股变动情况及报酬情况

(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况√适用 □不适用

单位:股

姓名职务(注)性别年龄任期起始日期任期终止日期年初持股数年末持股数年度内股份增减变动量增减变动原因报告期内从公司获得的税前报酬总额(万元)是否在公司关联方获取报酬
冷俊董事长562019-04-092019-04-25
奚国富董事长542015-04-232019-03-19050,00050,000二级市场增持
张建伟副董事长582018-09-262019-04-25012,00012,000二级市场增持
监事会主席2015-04-232018-08-15
吴维宁董事552013-04-232019-04-25012,00012,000二级市场增持
郑玉平董事552014-04-232019-04-25416,359435,75919,400二级市场
增持
闵涛董事562016-04-262019-04-25012,00012,000二级市场增持
郑宗强董事502016-04-262019-04-25012,00012,000二级市场增持79.16
总经理2016-03-312019-04-25
张贱明董事472018-09-262019-04-25
陈松林(注1)董事502018-09-262019-04-2591.96
郑垂勇独立董事612015-04-232019-04-2510
曾鸣独立董事622016-04-262019-04-2510
刘向明独立董事512016-04-262019-04-2510
熊焰韧独立董事472018-06-142019-04-255.83
胡江溢监事会主席512018-09-262019-04-25
董事2013-04-232018-08-15
丁海东监事532015-04-232019-04-25012,00012,000二级市场增持
夏俊监事552018-09-262019-04-25
张国辉监事562016-04-262019-04-25
黄福祥职工监事572016-10-242019-04-2510,00010,00080.60
刘爱华职工监事412015-12-302019-04-25120.08
唐汗青(注2)副总经理572018-08-152019-04-2582.81
刘观标(注3)副总经理562019-02-012019-04-2531.39
汤煜明副总经理562015-05-282019-04-2590.58
罗剑波副总经理562016-10-242019-04-25101.69
杨志宏(注4)总工程师512018-08-152019-04-2590.17
方飞龙董事会秘书512013-04-232019-04-2576.53
总会计师2015-12-302019-04-25
倪 斌(注5)副总经理442018-08-152019-04-2594.32
张宁杰离任董事562015-04-232018-08-15020,00020,000二级市场增持
季 侃离任董事502014-04-232018-08-15
常桂华离任独立董事542016-04-262018-5-244.17
盛 方离任监事572013-04-232018-08-15
刘振强离任副总经理582015-05-282019-02-0171.45
高宗和(注6)离任副总经理572015-12-302018-08-1594.84
邵宜祥(注7)离任副总经理572016-10-242018-08-1565.13
王 伟(注8)离任总工程师432016-12-192018-08-1588.16
合计/////426,359575,759149,400/1,298.87/

注1:陈松林自2018年9月起担任公司董事,报告期内在任公司董事前从公司领取薪酬67.77万元,任公司董事后从公司领取薪酬24.19万元。注2:唐汗青自2018年8月起担任公司高管,报告期内在任公司高管前从公司领取薪酬52.67万元,任公司高管后从公司领取薪酬30.14万元。注:3:刘观标自2019年2月起担任国电南瑞高管,报告期内在任国电南瑞高管前曾任控股股东职务并领取薪酬、曾任公司其他职务并从公司领取薪酬31.39万元。

注4:杨志宏自2018年8月起担任公司高管,报告期内在任公司高管前从公司领取薪酬56.33万元,任公司高管后从公司领取薪酬33.84万元。

注5:倪斌自2018年8月起担任公司高管,报告期内在任公司高管前曾担任控股股东职务并领取薪酬、曾任公司其他职务并从公司领取薪酬58.42万元,任公司高管后从公司领取薪酬35.9万元。

注6:高宗和自2018年8月离任公司高管,离任前从公司领取薪酬56.94万元,离任后担任公司其他职务从公司领取薪酬37.90万元。

注7:邵宜祥自2018年8月离任公司高管,离任前从公司领取薪酬38.83万元,离任后担任公司其他职务从公司领取薪酬26.30万元。

注8:王伟自2018年8月离任公司高管,离任前从公司领取薪酬54.66万元,离任后担任公司其他职务从公司领取薪酬33.5万元。

姓名主要工作经历
冷 俊大学学历,硕士学位,研究员级高级工程师。历任电力自动化研究院电网控制研究所副所长、南京南瑞集团公司电网控制分公司副总经理,国电自动化研究院电网控制研究所所长、南京南瑞集团公司电网控制分公司总经理,国电南瑞科技股份有限公司副总经理,国网南京自动化研究院副总工程师、南京南瑞集团公司副总工程师,国电南瑞科技股份有限公司常务副总经理、总经理,国网电力科学研究院副院长、党组成员兼南京南瑞集团公司副总经理,许继集团有限公司党委书记、副总经理(副局级),许继集团有限公司执行董事、总经理、党委副书记兼许继电气股份有限公司董事长,许继集团有限公司董事长、党委书记兼许继电气股份有限公司董事长,山东电工电气集团有限公司董事长、党委书记等职。现任南瑞集团有限公司董事长、国网电力科学研究院有限公司董事长、南瑞集团有限公司(国网电力科学研究院有限公司)党委书记,2019年4月9日起任国电南瑞科技股份有限公司第六届董事会董事长。
奚国富研究生学历,硕士学位,研究员级高级工程师。历任电力自动化研究院电网控制研究所副所长、南京南瑞集团公司电网控制分公司副总经理,国电自动化研究院农村电气化研究所所长兼配电终端技术研究所所长、南京南瑞集团公司农村电气化分公司总经理兼配电终端技术分公司总经理、珠海南瑞自动化有限公司总经理,国电南瑞科技股份有限公司总经理,国网南京自动化研究院副院长、党组成员兼南京南瑞集团公司副总经理,国网电力科学研究院副院长、党组成员兼南京南瑞集团公司副总经理,国网电力科学研究院党组书记、副院长兼南京南瑞集团公司副总经理,南京南瑞集团公司总经理、党组副书记兼国网电力科学研究院院长、党组副书记,南瑞集团有限公司董事长兼国网电力科学研究院有限公司董事长、南瑞集团有限公司(国网电力科学研究院有限公司)党委书记、国电南瑞科技股份有限
公司第六届董事会董事长等职。现任国家电网有限公司产业发展部主任。
张建伟大学学历,学士学位,教授级高级工程师。历任黑龙江省电力试验所副所长兼黑龙江省电力科研调试中心副主任,黑龙江省电力科研调试中心主任,黑龙江省电力科学研究院院长,黑龙江省电力科学研究院党委书记,黑龙江省电力公司科技部主任,黑龙江省电力公司总经理工作部主任,黑龙江省电力公司副总工程师兼总经理工作部主任,东北电网有限公司总经理工作部主任,东北电网有限公司副总工程师兼科技信息部主任,东北电网有限公司副总工程师兼总经理工作部主任、新闻中心主任,国网甘肃省电力公司副总经理、党组成员,国网甘肃省电力公司党组书记、副总经理,南京南瑞集团公司党组书记、副总经理兼国网电力科学研究院党组书记、副院长、国电南瑞科技股份有限公司第六届监事会召集人等职。现任南瑞集团有限公司董事、总经理兼国网电力科学研究院有限公司董事、院长,南瑞集团有限公司(国网电力科学研究院有限公司)党委副书记,国电南瑞科技股份有限公司第六届董事会副董事长。
吴维宁大学学历,硕士学位,研究员级高级工程师。历任武汉高压研究所供用电研究室副主任,武汉高压研究所电力监控室主任、党支部书记,武汉高压研究所副总工程师兼电力监控室主任、党支部书记,武汉高压研究所副所长、党委委员,武汉高压研究所所长、党委书记、国家高电压计量站站长,国电自动化研究院副院长、党组成员兼南京南瑞集团公司副总经理,国网南京自动化研究院副院长、党组成员兼南京南瑞集团公司副总经理,南京南瑞集团公司副总经理、党组成员兼国网电力科学研究院副院长、党组成员等职。现任南瑞集团有限公司副总经理兼国网电力科学研究院有限公司副院长、南瑞集团有限公司(国网电力科学研究院有限公司)党委委员,国电南瑞科技股份有限公司第六届董事会董事。
郑玉平研究生学历,博士学位,教授级高级工程师。历任电力自动化研究院继电保护研究所总工程师,国电自动化研究院继电保护研究所副所长兼总工程师,国网南京自动化研究院继电保护研究所所长兼总工程师,国网电力科学研究院继电保护研究所所长兼总工程师,国网电力科学研究院副总工程师兼继电保护研究所所长、党支部副书记,国网电力科学研究院副总工程师兼继电保护研究所所长、党支部副书记、深圳南京自动化研究所所长,国电南瑞科技股份有限公司党委书记、副总经理,南京南瑞集团公司总工程师兼国网电力科学研究院总工程师,南京南瑞集团公司副总经理、总工程师、党组成员兼国网电力科学研究院副院长、总工程师、党组成员等职。现任南瑞集团有限公司副总经理、总工程师兼国网电力科学研究院有限公司副院长、总工程师,南瑞集团有限公司(国网电力科学研究院有限公司)
党委委员,国电南瑞科技股份有限公司第六届董事会董事。
闵涛大学学历,硕士学位,研究员级高级工程师。历任电力自动化研究院电网控制研究所副所长、南京南瑞集团公司电网控制分公司副总经理,电力自动化研究院电网控制研究所所长、南京南瑞集团公司电网控制分公司总经理,电力自动化研究院营销处处长,国电南瑞科技股份有限公司总经理,国电南瑞科技股份有限公司董事长、党总支书记,国网南京自动化研究院副总经济师,国网电力科学研究院副总经济师,国网电力科学研究院院长助理兼基建部主任、江宁科研产业基地项目部主任,南京南瑞集团公司副总经理兼国网电力科学研究院副院长等职。现任南瑞集团有限公司副总经理兼国网电力科学研究院有限公司副院长,国电南瑞科技股份有限公司第六届董事会董事。
郑宗强研究生学历,硕士学位,研究员级高级工程师。历任电力自动化研究院成套设备厂副厂长,国电自动化研究院成套设备厂副厂长、南京南瑞集团公司成套设备分公司副总经理,国网南京自动化研究院人事处副处长,国网南京自动化研究院政治部副主任,国网南京自动化研究院系统研究所副所长,国网电力科学研究院系统研究所副所长、南京南瑞集团公司系统控制分公司副总经理,国网电力科学研究院办公室副主任,国网电力科学研究院科技部主任,南京南瑞集团公司人力资源部主任兼国网电力科学研究院人力资源部主任,南京南瑞集团公司党组成员兼国网电力科学研究院党组成员、国电南瑞科技股份有限公司总经理、党委副书记等职。现任南瑞集团有限公司(国网电力科学研究院有限公司)党委委员,国电南瑞科技股份有限公司第六届董事会董事、总经理、党委副书记。
张贱明研究生学历,硕士学位,正高级工程师。历任国网南京自动化研究院综合业务处副处长兼南京南瑞集团公司综合业务部副主任,国网南京自动化研究院人事处副处长兼南京南瑞集团公司人事部副主任,国网电力科学研究院人力资源部副主任,国网电力科学研究院党群工作部主任,江苏宏源电气有限责任公司董事长、总经理、党支部书记,上海置信电气股份有限公司副总经理、纪委书记兼江苏宏源电气有限责任公司董事长、党总支书记,上海置信电气股份有限公司党委书记、副总经理兼江苏宏源电气有限责任公司董事长、党总支书记,南京南瑞集团公司办公室(新闻中心)主任兼国网电力科学研究院办公室(新闻中心)主任,南京南瑞集团公司人力资源部主任兼国网电力科学研究院人力资源部主任等职。现任南瑞集团有限公司副总经理兼国网电力科学研究院有限公司副院长,国电南瑞科技股份有限公司第六届董事会董事。
陈松林研究生学历,硕士学位,研究员级高级工程师。历任南京南瑞继保电气有限公司研发一部经理,南京南瑞继保电气有限公司研发中心总
工程师,南京南瑞继保电气有限公司副总工程师兼研发中心副主任,南京南瑞继保电气有限公司总工程师等职。现任国电南瑞科技股份有限公司第六届董事会董事、南京南瑞继保电气有限公司副总经理、总工程师。
郑垂勇研究生毕业,硕士学位。现任河海大学教授、博士生导师。获国家科技进步二等奖1项,三等奖1项,部省科技进步一等奖1项,二等奖3项,三等奖6项。获国家突出贡献中青年科学家、国务院政府特殊津贴、江苏省劳动模范、江苏省首届青年科学家、霍英东优秀青年教师,全国中青年科技奖等称号。入选国家百千万、水利部515、江苏省333拔尖人才。国电南瑞科技股份有限公司第六届董事会独立董事。
曾鸣研究生毕业,硕士学位,教授,现任华北电力大学教授,华北电力大学能源与电力经济研究咨询中心主任,华北电力大学能源互联网研究中心主任,中国能源研究会能源互联网专委会副主任兼秘书长。国电南瑞科技股份有限公司第六届董事会独立董事。
刘向明本科毕业,学士学位,二级律师。历任江苏泰和律师事务所合伙人、江苏金鼎英杰律师事务所高级合伙人,现任国浩律师(南京)事务所高级合伙人、管理合伙人。国电南瑞科技股份有限公司第六届董事会独立董事。
熊焰韧博士研究生毕业,副教授,现任南京大学商学院会计学系副教授,研究生导师。中国总会计师协会管理会计实践创新平台咨询专家,江苏大丰农村商业银行独立董事。国电南瑞科技股份有限公司第六届董事会独立董事。
胡江溢研究生学历,博士学位,研究员级高级工程师。历任国电华东公司调度通信局局长助理,华东电力调度通信中心主任、党总支书记,浙江省电力公司副总工程师,浙江省电力公司副总工程师兼金华电业局党委书记、副局长,国家电网公司营销部副主任,南京南瑞集团公司副总经理、党组成员兼国网电力科学研究院副院长、党组成员,南瑞集团有限公司副总经理兼国网电力科学研究院有限公司副院长、南瑞集团有限公司(国网电力科学研究院有限公司)党委委员,南瑞集团有限公司(国网电力科学研究院有限公司)党委副书记、南瑞集团有限公司副总经理、国网电力科学研究院有限公司副院长、国电南瑞科技股份有限公司第六届董事会董事等职。现任南瑞集团有限公司(国网电力科学研究院有限公司)党委副书记,南瑞集团有限公司董事、副总经理兼国网电力科学研究院有限公司董事、副院长,国电南瑞科技股份有限公司第六届监事会主席。
丁海东大学学历,硕士学位,高级编辑。历任人民日报海外版信息中心主任,人民日报社海外版《中国经济快讯》杂志主编,民革中央团结报
社副社长、社务委员会副主任,民革中央团结报社副社长,经济日报农村版总经理,经济日报农村版副总编辑,国家电网报社副总编辑、党组成员,国网传媒集团公司副总经理、党组成员,英大传媒投资集团理事、英大传媒投资集团有限公司副总经理、党组成员,南京南瑞集团公司党组成员、工会主席兼国网电力科学研究院党组成员、工会主席,南瑞集团有限公司(国网电力科学研究院有限公司)党委委员、南瑞集团有限公司工会主席兼国网电力科学研究院有限公司工会主席等职。现任南瑞集团有限公司(国网电力科学研究院有限公司)党委委员、南瑞集团有限公司职工董事、工会主席兼国网电力科学研究院有限公司职工董事、工会主席,国电南瑞科技股份有限公司第六届监事会监事。
夏俊研究生学历,硕士学位,高级会计师。历任江苏省电力公司财务与产权管理部副主任,江苏省电力公司财务部主任兼中电财华东分公司江苏业务部主任,江苏省电力公司财务部主任,江苏省电力公司审计部主任,江苏省电力公司首席审计师兼审计部主任,江苏省电力公司财务资产部主任,江苏省电力公司副总会计师兼财务资产部主任,国网河北省电力公司总会计师,国网河北省电力有限公司总会计师、党委委员等职。现任南瑞集团有限公司总会计师兼国网电力科学研究院有限公司总会计师、南瑞集团有限公司(国网电力科学研究院有限公司)党委委员,国电南瑞科技股份有限公司第六届监事会监事。
张国辉大学学历,高级经济师。历任山东鲁能控股集团公司人力资源部经理(副处级待遇),山东鲁能集团有限公司人力资源部副经理,山东鲁能集团有限公司人力资源部副总经理(主持工作),山东鲁能集团有限公司人力资源部总经理,鲁能集团有限公司人力资源部主任,鲁能集团有限公司副总政工师,鲁能集团(都城伟业集团)有限公司副总政工师,南京南瑞集团公司党组成员、纪检组长兼国网电力科学研究院党组成员、纪检组长等职。现任南瑞集团有限公司(国网电力科学研究院有限公司)党委委员、纪委书记,国电南瑞科技股份有限公司第六届监事会监事。
黄福祥研究生学历,硕士学位,研究员级高级工程师。历任南京电力高等专科学校电信系副主任、副教授,南京中德保护控制系统有限公司总工程师,国网电力科学研究院研究中心副主任,国网电力科学研究院国际部主任,国电南瑞科技股份有限公司副总经理、纪委书记、工会主席兼变电技术分公司总经理、国电南瑞南京控制系统有限公司副总经理,国电南瑞科技股份有限公司纪委书记、工会主席兼工业事业部党支部书记、副总经理、南京中德保护控制系统分公司总经理、国电南瑞南京控制系统有限公司副总经理,国电南瑞科技股份有限
公司工业事业部副总经理、南京中德保护控制系统分公司总经理、国电南瑞南京控制系统有限公司副总经理等职。现任国电南瑞科技股份有限公司工业事业部副总经理、南京中德保护控制系统分公司总经理、党委副书记、国电南瑞南京控制系统有限公司副总经理,国电南瑞科技股份有限公司第六届监事会职工监事。
刘爱华研究生学历,硕士学位,高级工程师。历任国电南瑞科技股份有限公司营销中心副总经理、国电南瑞三能电力仪表(南京)有限公司副总经理、江苏通驰自动化系统有限公司副总经理,国电南瑞科技股份有限公司营销中心总经理、党总支书记等职。现任国电南瑞科技股份有限公司信通事业部副总经理,南京南瑞信息通信科技有限公司执行董事、总经理、党委副书记,网络安全分公司总经理,国电南瑞科技股份有限公司第六届监事会职工监事。
唐汗青研究生学历,硕士学位,研究员级高级工程师。历任国电南瑞科技股份有限公司营销部副总经理,国网南京自动化研究院信息技术研究所副所长、南京南瑞集团公司信息系统分公司副总经理,国网电力科学研究院信息技术研究所副所长(主持工作)、南京南瑞集团公司信息系统分公司副总经理(主持工作),南京南瑞集团公司信息通信技术分公司总经理、党委副书记,国电南瑞科技股份有限公司副总经理兼安徽南瑞中天电力电子有限公司执行董事,南京南瑞集团公司节能环保分公司总经理、党支部副书记,国电南瑞科技股份有限公司副总经理兼国电南瑞能源有限公司执行董事、总经理、党支部副书记等职。现任国电南瑞科技股份有限公司党委书记、副总经理兼国电南瑞能源有限公司执行董事、总经理、党支部副书记。
刘观标研究生学历,硕士学位,研究员级高级工程师。历任南京南瑞集团公司大坝观测与分析技术分公司副总经理,国电自动化研究院大坝及工程检测研究所副所长、南京南瑞集团公司大坝工程监测分公司副总经理,国网南京自动化研究院大坝及工程监测研究所所长、南京南瑞集团公司大坝工程监测分公司总经理,南京南瑞集团公司水利水电技术分公司总经理、党委副书记、云南南瑞电气技术有限公司董事长,国网电力科学研究院有限公司企业管理协会副会长、秘书处秘书长等职。现任国电南瑞科技股份有限公司副总经理兼发电事业部总经理、党支部书记,南京南瑞太阳能科技有限公司董事长。
汤煜明大学学历,硕士学位,研究员级高级工程师,历任国网南京自动化研究院水情水调及环境监测研究所副所长、南京南瑞集团公司水情水调及环境监测分公司副总经理,国网电力科学研究院水情水调及环境监测研究所所长、南京南瑞集团公司水情水调及环境监测分公司总
经理,南京南瑞集团公司营销分公司总经理、党支部书记,南京南瑞集团公司电力成套工程分公司总经理、党总支副书记、南京南瑞集团公司国际业务分公司总经理、南瑞天利(福建)电气技术有限公司董事长,南京南瑞集团公司电力成套工程分公司总经理、党总支副书记、南京南瑞集团公司国际业务分公司总经理、南瑞巴西公司董事长、南瑞印尼公司董事长,国电南瑞科技股份有限公司副总经理兼南京中德保护控制系统分公司总经理、党委书记、国电南瑞南京控制系统有限公司副总经理、南京宁和轨道交通建设发展有限公司董事长等职。现任国电南瑞科技股份有限公司副总经理兼工业事业部总经理、党支部书记。
罗剑波研究生学历,硕士学位,研究员级高级工程师。历任电力自动化研究院城市配网自动化研究所副所长、南京南瑞集团公司城市配网自动化分公司副总经理,国电自动化研究院配电终端技术研究所副所长、南京南瑞集团公司配电终端技术分公司副总经理,国网南京自动化研究院稳定技术研究所副所长、南京南瑞集团公司稳定技术分公司副总经理,南京南瑞集团公司电网安全稳定控制技术分公司总经理、党总支副书记,国电南瑞科技股份有限公司电网安全稳定控制技术分公司总经理、党委副书记,国电南瑞科技股份有限公司副总经理兼电网安全稳定控制技术分公司总经理、党委副书记等职。现任国电南瑞科技股份有限公司副总经理兼电网事业部总经理、党委书记,国电南瑞南京控制系统有限公司执行董事。
杨志宏研究生学历,硕士学位,研究员级高级工程师。历任国网电力科学研究院电网控制研究所副所长、南京南瑞集团公司电网控制分公司副总经理,国电南瑞科技股份有限公司电网控制分公司总经理,国电南瑞科技股份有限公司研发中心主任、党总支副书记,国电南瑞科技股份有限公司总工程师兼研发中心主任、党总支副书记、国电南瑞南京控制系统有限公司常务副总经理,南京南瑞集团公司技术中心党支部书记、副主任等职。现任国电南瑞科技股份有限公司总工程师、纪委书记、工会主席兼南瑞研究院副院长、技术研究中心主任。
方飞龙大学学历,高级会计师,中国注册会计师。历任国电南瑞科技股份有限公司董事会秘书、办公室主任、生产部经理、证券投资部主任,国电南瑞科技股份有限公司董事会秘书兼证券投资部主任、财务资产部主任,国电南瑞科技股份有限公司财务总监、董事会秘书兼证券管理部主任等职。现任国电南瑞科技股份有限公司总会计师、董事会秘书兼证券管理部主任。
倪斌研究生学历,硕士学位,高级工程师。历任国网电力科学研究院信息中心主任,国网电力科学研究院科技部副主任、发展策划部副主任、发展建设部副主任、人力资源部副主任,南京南瑞集团公司流程与信息管理中心主任、党支部书记,国网电力科学研究院体制改革办公
室副主任(正处级),国电南瑞科技股份有限公司信通事业部党总支书记、副总经理等职。现任国电南瑞科技股份有限公司副总经理兼信通事业部总经理、党总支书记。
张宁杰大学学历,硕士学位,高级会计师。历任宁夏电力局(公司)财务处副处长,宁夏电力公司财务管理部主任、副总会计师兼财务管理部主任,西北电网有限公司财务部主任,新疆电力公司总会计师、党组成员,国家电网公司东北分部总审计师、党组成员和东北电网有限公司总审计师、党组成员兼国家电网公司审计部副主任,国家电网公司东北分部副主任、党组成员和东北电网有限公司副总经理、党组成员兼国家电网公司审计部副主任,南京南瑞集团公司总会计师、党组成员兼国网电力科学研究院总会计师、党组成员,南瑞集团有限公司总会计师兼国网电力科学研究院有限公司总会计师、南瑞集团有限公司(国网电力科学研究院有限公司)党委委员,国电南瑞科技股份有限公司第六届董事会董事等职。现任中国电力科学研究院有限公司总会计师、党委委员。
季侃研究生毕业,硕士学位,研究员级高级工程师。历任国电自动化研究院城乡电网综合自动化事业部副主任、南京南瑞集团公司城乡电网综合自动化分公司副总经理,国网南京自动化研究院城乡电网自动化研究所所长、南京南瑞集团公司城乡电网自动化分公司总经理,国电南瑞科技股份有限公司副总经理,国电南瑞科技股份有限公司总经理、党委副书记,南京南瑞集团公司党组成员兼国网电力科学研究院党组成员、国电南瑞科技股份有限公司总经理、党委副书记,南京南瑞集团公司副总经理、党组成员兼国网电力科学研究院副院长、党组成员、国电南瑞科技股份有限公司第六届董事会董事等职。现任山东电工电气集团有限公司副局级调研员。
常桂华研究生学历,学士学位,注册会计师、注册税务师及注册资产评估师。历任南京公证会计师事务所有限公司审计项目经理、江苏永泰会计师事务所有限公司副主任会计师、天衡会计师事务所有限公司项目经理、高级经理、副主任会计师、国电南瑞科技股份有限公司第六届董事会独立董事。现任天衡会计师事务所(特殊普通合伙)副主任会计师。
盛方研究生学历,硕士学位,正高级经济师。历任电力自动化研究院质量管理处副处长、质量管理处处长兼检测中心副主任,国网南京自动化研究院财务资产管理处处长,国网南京自动化研究院副总会计师兼财务资产管理部主任,国网电力科学研究院副总会计师兼财务资产部主任,国网电力科学研究院副总会计师兼监察审计部主任,国网电力科学研究院纪检组副组长、副总会计师兼监察审计部主任,国网电力科学研究院院长助理、纪检组副组长、监察审计部主任,南京南瑞集团公司总经理助理、国网电力科学研究院院长助理、纪检组副
组长、监察部(纪检办公室)主任、审计部主任,南京南瑞集团公司总经理助理、国网电力科学研究院院长助理、纪检组副组长、监察部(纪检办公室)主任、国电南瑞科技股份有限公司第六届监事会监事,南瑞集团有限公司总经理助理兼国网电力科学研究院有限公司院长助理、南瑞集团有限公司(国网电力科学研究院有限公司)纪委副书记、监察部(纪委办公室)主任等职。现任南瑞集团有限公司首席监审专家兼国网电力科学研究院有限公司首席监审专家。
刘振强大学学历,学士学位,教授级高级工程师。历任北京电力建设研究所施工机械室副主任、北京通达公司副经理,北京电力建设研究所副总工程师兼北京富通科技发展有限责任公司副总经理、总工程师,北京电力建设研究所电站技术中心主任、北京国电富通科技发展有限责任公司总经理,国网北京电力建设研究院电站技术研究所所长、北京国电富通科技发展有限责任公司总经理,中国电力科学研究院电站辅机研究所所长、北京国电富通科技发展有限责任公司总经理,中国电力科学研究院北京国电富通科技发展有限责任公司董事长、总经理、党委副书记,国网电力科学研究院北京国电富通科技发展有限责任公司董事长、党委书记,国电南瑞科技股份有限公司北京国电富通科技发展有限责任公司董事长、党委书记,国电南瑞科技股份有限公司副总经理,国电南瑞科技股份有限公司党委书记、副总经理兼国电南瑞南京控制系统有限公司执行董事、总经理、安徽南瑞中天电力电子有限公司执行董事、北京南瑞捷鸿科技有限公司董事长、南瑞航天(北京)电气控制技术有限公司董事长,国电南瑞科技股份有限公司党委书记、副总经理兼发电事业部总经理、党支部书记、南京南瑞太阳能科技有限公司董事长等职。现任南瑞集团有限公司首席火电专家兼国网电力科学研究院有限公司首席火电专家。
高宗和研究生学历,硕士学位,研究员级高级工程师。历任国网南京自动化研究院电网控制研究所总工程师、南京南瑞集团公司电网控制分公司总工程师,国网电力科学研究院电网自动化研究所副所长(主持工作),国网电力科学研究院电网自动化研究所所长,国电南瑞科技股份有限公司电网调控技术分公司总经理,国电南瑞科技股份有限公司总经理助理兼电网调控技术分公司总经理、国电南瑞南京控制系统有限公司副总经理,国电南瑞科技股份有限公司副总经理兼电网调控技术分公司总经理、国电南瑞南京控制系统有限公司副总经理,国电南瑞科技股份有限公司副总经理兼系统研发中心主任、党委书记、电网调控技术分公司总经理、国电南瑞南京控制系统有限公司副总经理,国电南瑞南京控制系统有限公司副总经理等职,现任国电南瑞科技股份有限公司南瑞研究院党委书记、副院长。
邵宜祥研究生学历,硕士学位,研究员级高级工程师。历任国网南京自动化研究院电气控制技术研究所副所长、南京南瑞集团公司电气控制分
公司副总经理,国电南瑞科技股份有限公司电气控制分公司总经理,国电南瑞科技股份有限公司总经理助理兼电气控制分公司总经理、南京南瑞太阳能科技有限公司董事长,国电南瑞科技股份有限公司副总经理兼电气控制分公司总经理、党委书记、国电南瑞南京控制系统有限公司副总经理、国电南瑞吉电新能源(南京)有限公司总经理,国电南瑞科技股份有限公司副总经理兼发电事业部党支部书记、副总经理、发电事业部营销中心总经理、电气控制分公司总经理、国电南瑞南京控制系统有限公司副总经理等职。现任国电南瑞科技股份有限公司发电事业部副总经理,国电南瑞南京控制系统有限公司副总经理。
王伟研究生学历,博士学位,研究员级高级工程师。历任国网南京自动化研究院电气控制研究所开发部经理,国网电力科学研究院电气控制研究所风电研发中心总监,南京京瑞科电力设备有限公司总经理,南京南瑞智源电气技术有限公司总经理,南京南瑞太阳能科技有限公司董事长、总经理、党总支书记,国电南瑞科技股份有限公司总工程师兼南瑞研究院副院长、总工程师、产业研究中心主任等职。现任国电南瑞科技股份有限公司南瑞研究院副院长、总工程师兼产业研究中心主任。

其它情况说明□适用 √不适用

(二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况

□适用 √不适用

二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况

(一) 在股东单位任职情况

√适用 □不适用

任职人员姓名股东单位名称在股东单位担任的职务任期起始日期任期终止日期
冷俊国网电力科学研究院有限公司董事长、党委书记2019-02
南瑞集团有限公司董事长、党委书记2019-02
奚国富国网电力科学研究院有限公司董事长、党委书记2017-092019-02
南瑞集团有限公司董事长、党委书记2017-092019-02
张建伟国网电力科学研究院有限公司董事、院长、党委副书记2017-09
南瑞集团有限公司董事、总经理、党委副书记2017-09
吴维宁国网电力科学研究院有限公司副院长、党委委员2008-05
南瑞集团有限公司副总经理、党委委员2008-05
郑玉平国网电力科学研究院有限公司副院长、党委委员2014-12
国网电力科学研究院有限公司总工程师2013-07
南瑞集团有限公司副总经理、党委委员2014-12
南瑞集团有限公司总工程师2013-07
闵涛国网电力科学研究院有限公司副院长2014-12
南瑞集团有限公司副总经理2014-12
郑宗强国网电力科学研究院有限公司党委委员2016-03
南瑞集团有限公司党委委员2016-03
张贱明国网电力科学研究院有限公司副院长2017-09
南瑞集团有限公司副总经理2017-09
胡江溢国网电力科学研究院有限公司董事、党委副书记、副院长2017-12
南瑞集团有限公司董事、党委副书记、副总经理2017-12
丁海东国网电力科学研究院有限公司职工董事、党委委员、工会主席2014-11
南瑞集团有限公司职工董事、党委委员、工会主席2014-11
夏俊国网电力科学研究院有限公司总会计师、党委委员2018-06
南瑞集团有限公司总会计师、党委委员2018-06
张国辉国网电力科学研究院有限公司党委委员、纪委书记2015-11
南瑞集团有限公司党委委员、纪委书记2015-11
刘观标国网电力科学研究院有限公司企业管理协会副会长,秘书处秘书长2018-012018-12
张宁杰国网电力科学研究院有限公司总会计师、党委委员2015-012018-06
南瑞集团有限公司总会计师、党委委员2015-012018-06
盛方国网电力科学研究院有限公司院长助理2014-032018-01
国网电力科学研究院有限公司纪委副书记2012-032018-01
国网电力科学研究院有限公司监察部(纪委办公室)主任2015-052018-01
国网电力科学研究院有限公司首席监审专家2018-01
南瑞集团有限公司总经理助理2014-032018-01
南瑞集团有限公司纪委副书记2012-032018-01
南瑞集团有限公司监察部(纪委办公室)主任2015-052018-01
南瑞集团有限公司首席监审专家2018-01
刘振强国网电力科学研究院有限公司首席火电专家2019-02
南瑞集团有限公司首席火电专家2019-02
在股东单位任职情况的说明

(二) 在其他单位任职情况

√适用 □不适用

任职人员姓名其他单位名称在其他单位担任的职务任期起始日期任期终止日期
奚国富国家电网有限公司产业发展部主任2019-02
张宁杰中国电力科学研究院有限公司总会计师、党委委员2018-06
郑宗强国电南瑞吉电新能源(南京)有限公司副董事长2016-11
季侃山东电工电气集团有限公司副局级调研员2016-08
郑垂勇南京河海大学教授、博士生导师1994-08
昆山鹿城村镇银行股份有限公司独立董事2015-112020-01
南水北调东线江苏水源有限责任公司独立董事2017-92020-9
江苏井神盐化股份有限公司独立董事2018-112021-11
曾鸣华北电力大学教授1993-072022-06
河北建投能源投资股份有限公司独立董事2016-03
国投电力控股股份有限公司独立董事2015-072019-09
苏州太谷电力股份有限公司独立董事2017-012020-01
协鑫智慧能源股份有限公司独立董事2017-082020-08
刘向明国浩律师(南京)事务所高级合伙人、管理合伙人2015-08
光一科技股份有限公司独立董事2015-11
沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司独立董事2016-05
熊焰韧南京大学商学院会计学系副教授,研究生导师2000-08
江苏大丰农村商业银行独立董事2017-04
常桂华天衡会计师事务所(特殊普通合伙)副主任会计师2014-01
盛方上海置信电气股份有限公司监事会主席2017-112018-07
黄福祥南瑞航天(北京)电气控制技术有限公司副监事长2017-09
安徽南瑞继远电网技术有限公司监事2016-022018-07
安徽南瑞中天电力电子有限公司监事2016-022018-07
国电南瑞吉电新能源(南京)有限公司董事2017-092018-11
刘振强国电南瑞南京控制系统有限公司执行董事、总经理2017-082018-03
安徽南瑞中天电力电子有限公司执行董事2017-082018-01
北京南瑞捷鸿科技有限公司董事长2017-092018-10
南京南瑞太阳能科技有限公司董事长2018-072018-12
国电南瑞吉电新能源(南京)有限公司董事2018-11
国电南瑞吉电新能源(南京)有限公司监事会主席2017-092018-11
南瑞航天(北京)电气控制技术有限公司董事长2017-09
汤煜明国电南瑞南京控制系统有限公司副总经理2015-052018-02
南瑞航天(北京)电气控制技术有限公司董事2016-10
高宗和国电南瑞南京控制系统有限公司副总经理2015-122018-02
江苏瑞中数据股份有限公司董事2016-12
邵宜祥国电南瑞南京控制系统有限公司副总经理2016-10
国电南瑞吉电新能源(南京)有限公司董事2010-112018-11
国电南瑞吉电新能源(南京)有限公司总经理2010-112018-11
方飞龙国电南瑞吉电新能源(南京)有限公司董事2010-11
国电南瑞南京控制系统有限公司监事2006-02
北京南瑞电研华源电力技术有限公司监事2012-11
北京科东电力控制系统有限责任公司监事2012-11
北京国电富通科技发展有限责任公司监事2015-08
南京南瑞太阳能科技有限公司监事2017-08
胡江溢安泰南瑞非晶科技有限公司副董事长2016-04
陈松林南京南瑞继保电气有限公司副总经理2016-05
南京南瑞继保电气有限公司总工程师2010-02
唐汗青国电南瑞能源有限公司执行董事、总经理、党支部副书记2019-01
刘观标南京南瑞太阳能科技有限公司董事长2018-12
在其他单位任职情况的说明

三、董事、监事、高级管理人员报酬情况

√适用 □不适用

董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序公司为独立董事及职工代表监事、高级管理人员等提供报酬或津贴。公司独立董事津贴由股东大会决定。公司高级管理人员、职工代表监事等报酬依据公司薪酬管理制度确定。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据公司高级管理人员、职工代表监事等报酬依据公司薪酬管理制度确定。独立董事津贴按照股东大会批准的标准执行。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况公司按照股东大会确定的独立董事津贴数额及公司薪酬管理制度确定的高级管理人员、职工代表监事等薪酬,在代扣代缴个人所得税后足额发放。
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计1,267.48万元

注:现任高管刘观标自2019年2月起担任公司高管,其薪酬未计算入报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬。

四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况

√适用 □不适用

姓名担任的职务变动情形变动原因
冷俊董事长选举选举
奚国富董事长离任工作变动
张建伟副董事长选举选举
张建伟监事会主席离任离任
胡江溢监事会主席选举选举
胡江溢董事离任离任
夏俊监事选举选举
张贱明董事选举选举
陈松林董事选举选举
熊焰韧独立董事选举选举
唐汗青副总经理聘任聘任
刘观标副总经理聘任聘任
杨志宏总工程师聘任聘任
倪斌副总经理聘任聘任
张宁杰董事离任工作变动
季侃董事离任工作变动
盛方监事离任工作变动
常桂华独立董事离任个人原因
刘振强副总经理离任工作变动
高宗和副总经理离任工作变动
邵宜祥副总经理离任工作变动
王伟总工程师离任工作变动

五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明

□适用 √不适用

六、母公司和主要子公司的员工情况

(一) 员工情况

母公司在职员工的数量2,037
主要子公司在职员工的数量5,037
在职员工的数量合计7,074
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数85
专业构成
专业构成类别专业构成人数
生产人员510
销售人员752
技术人员5,114
财务人员84
行政人员614
合计7,074
教育程度
教育程度类别数量(人)
博士136
硕士2,947
本科3,037
大专及以下954
合计7,074

(二) 薪酬政策√适用 □不适用公司薪酬管理坚持集约管控、分级管理原则,职工薪酬在统一的薪酬结构和管理要求下,按照管理权限实行分层管理。公司高级管理人员实行年薪制及延期支付制度,根据公司年度工作目标完成情况,对公司高级管理人员进行年度业绩考核,并以考核结果兑现绩效薪金。公司员工薪酬分配坚持绩效导向、能力导向和价值导向原则,职工薪酬以岗位绩效工资制为主,薪酬与其劳动成果、责任风险、任职能力、绩效结果挂钩。公司按照国家和属地政策,规范发放员工福利,依法缴纳社会保险和公积金。

(三) 培训计划√适用 □不适用

公司围绕企业发展战略和职工队伍建设需求制定年度培训计划,实施推进全员培训体系建设方案,开发基于岗位能力的课程资源,培养内部优秀师资,打造培训信息平台,建立学习引导机制。全年统筹实施领导干部、业务骨干、新员工培训,大力开展经营管理、专业管理、产业发展、科技创新、市场销售、生产物资、依法治企、党建及企业文化、国际化等重点培训项目。

(四) 劳务外包情况

□适用 √不适用

七、其他

□适用 √不适用

第九节 公司治理

一、 公司治理相关情况说明

√适用 □不适用

公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、中国证监会等监管部门的有关规定以及上海证券交易所《股票上市规则》等法律法规要求开展公司治理工作,不断完善公司法人治理结构和公司各项内部管理制度,建立严格有效的内部控制和风险控制体系,加强信息披露工作,规范公司运作。

报告期内,公司严格按照《公司章程》及公司“三会议事规则”的规定程序召集、召开股东大会、董事会、监事会,进一步完善公司“三会”运作。公司持续推进内部控制工作,整合优化了业务流程,起草、修订了相关的体系文件,公司管理、经营和发展的重要事项和环节在内控体系中得以规范与完善。

1、股东和股东大会:

本公司严格按照有关规定召开股东大会,确保股东能够依法行使表决权。本公司关联交易公平、规范,关联交易信息及时、充分披露,控股股东没有利用其控股地位在商业交易中损害公司及中小股东利益。本公司的公司治理结构确保所有股东,特别是中小股东享有平等的权利,并承担相应的义务。报告期内,公司共召开过三次股东大会,均经律师现场见证并对其合法性出具了法律意见书,各次会议均符合《公司法》、《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定。

2、控股股东与上市公司:

本公司控股股东认真履行诚信义务,行为合法规范,没有利用其特殊的地位谋取额外的利益。公司关联交易公平合理,公司对关联交易的定价依据、协议的订立以及履行情况予以及时充分的披露。本公司董事、监事的选举及其他高级管理人员的聘任、解聘均符合法律、法规及《公司章程》规定的程序。公司董事会、监事会及其他公司治理机构依法独立运作。本公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务上做到了“五分开”,2017年度已完成了重大资产重组之发行股份购买资产工作,控股股东按照要求履行完毕了同业竞争承诺,有效增强了上市公司独立性。

3、董事与董事会:

本公司董事严格遵守其公开做出的承诺,忠实、诚信、勤勉地履行职责。本公司董事会的人数及人员构成符合有关法律、法规的要求。本公司董事会向股东大会负责,按照法定程序召开定期会议和临时会议,并严格按照法律、法规及《公司章程》、《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》的规定行使职权,注重维护公司和全体股东的利益。公司董事会战略、审计、提名、

薪酬与考核委员会充分发挥专业优势,利用各自的专长在重大事项方面提出科学合理建议,加强了董事会集体决策的民主性、科学性、正确性,确保了公司的健康发展。

4、监事与监事会:

本公司监事会能够本着对股东负责的精神,严格按照法律、法规及《公司章程》的规定认真履行自己的职责,规范运作,按照法定程序召开定期会议和临时会议,对依法运作、财务、募集资金、资产收购、出售以及关联交易、公司董事、总经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督,维护公司及股东的合法权益。

5、利益相关者:

本公司鼓励员工通过与董事会、监事会和经理人员的直接沟通和交流,反映员工对公司经营、财务状况以及涉及员工利益的重大决策的意见。本公司尊重和维护银行以及其他债权人、客户、员工等利益相关者的合法权利,以共同推动公司持续、健康地发展。

6、信息披露及透明度:

本公司严格按照有关法律、法规和《公司章程》的规定,真实、准确、完整、及时地披露信息。在报告期内及时完成了2017年年度报告、2018年第一季度报告、半年度报告、第三季度报告等定期报告及65个事项的临时公告信息披露工作。

7、内幕信息管理:

报告期内,公司严格按照上述制度加强内幕信息的保密管理,完善内幕信息知情人登记备案。

公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异;如有重大差异,应当说明原因

□适用 √不适用

二、 股东大会情况简介

会议届次召开日期决议刊登的指定网站的查询索引决议刊登的披露日期
2017年度股东大会2018-06-14上海证券交易所网站www.sse.com.cn2018-06-15
2018年第一次临时股东大会2018-09-26上海证券交易所网站www.sse.com.cn2018-09-27
2018年第二次临时股东大会2018-12-26上海证券交易所网站www.sse.com.cn2018-12-27

股东大会情况说明□适用 √不适用

三、 董事履行职责情况

(一) 董事参加董事会和股东大会的情况

董事 姓名是否独立董事参加董事会情况参加股东大会情况
本年应参加董事会次数亲自出席次数以通讯方式参加次数委托出席次数缺席 次数是否连续两次未亲自参加会议出席股东大会的次数
奚国富14121102
张建伟(注1)541003
吴维宁14131003
郑玉平14131003
闵 涛14131003
郑宗强14131003
张贱明541001
陈松林541001
郑垂勇14131003
曾 鸣14131003
刘向明14131003
熊焰韧871002
胡江溢(注2)770003
张宁杰(离任)770001
季侃(离任)770001
常桂华(离任)660000

注1:张建伟担任副董事长期间出席股东大会1次,担任监事会主席期间出席股东大会2次;注2:胡江溢担任董事期间出席股东大会2次,担任监事会主席期间出席股东大会1次。连续两次未亲自出席董事会会议的说明□适用 √不适用

年内召开董事会会议次数14
其中:现场会议次数13
通讯方式召开会议次数1
现场结合通讯方式召开会议次数0

(二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况

□适用 √不适用

(三) 其他□适用 √不适用

四、 董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议,存在异议事项的,应当披露具体情况√适用 □不适用公司董事会下设专门委员会严格按照相关规定认真履行职责。报告期内,审计委员会在监督及评价外部审计机构、内部审计、审阅上市公司的财务报告、评估内部控制的有效性、关注和审议关联交易事项等方面开展了工作,并对聘任外部审计机构、财务报告、外部审计机构独立性和专业能力、关联交易等发表了明确意见和专业评价;战略委员会对公司多项对外投资事项进行审查;薪酬与考核委员会审议通过2017年度高管薪酬分配方案、拟定并审议2018年限制性股票激励计划等相关文件;提名委员会对董事、高管候选人的任职资格和履历等进行了审查。

五、 监事会发现公司存在风险的说明

□适用 √不适用

六、 公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能保持自主经营能力的情况说明√适用 □不适用

事项情况说明
业务方面独立完整情况本公司具有独立、完整的业务结构及自主经营能力。本公司与控股股东已履行业已公告的解决同业竞争的承诺。
人员方面独立完整情况公司在劳动、人事及工资管理等方面实行独立。总经理、副总经理、总会计师、董事会秘书等高级管理人员均在本公司领取报酬,未在控股股东单位领取报酬。
资产方面独立完整情况本公司拥有独立、完整的资产。
机构方面独立完整情况公司建立了完整的组织体系,董事会、监事会和其他内部机构独立运作。控股股东及其职能部门与本公司及其职能部门之间没有上下级关系。
财务方面独立完整情况本公司具有健全的财务会计核算体系,实行独立核算,制订了完整的财务管理制度,在银行开设独立的账户。

存在同业竞争的,公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划□适用 √不适用

七、 报告期内对高级管理人员的考评机制,以及激励机制的建立、实施情况√适用 □不适用

公司董事会根据公司年度工作目标和经营计划的完成情况,对公司高级管理人员进行考核,并根据考核结果和公司薪酬管理制度确定发放高级管理人员的奖金。

八、 是否披露内部控制自我评价报告

√适用 □不适用

具体内容详见 2019年4月29日刊登上海证券交易所网站上的公司 2018年内部控制评价报告。

报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明

□适用 √不适用

九、 内部控制审计报告的相关情况说明

√适用 □不适用

信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)对公司 2018年度的内部控制情况进行了审计,并出具了审计报告,具体详见上海证券交易所网站上的《内部控制审计报告》。

是否披露内部控制审计报告:是

十、 其他

□适用 √不适用

第十节 公司债券相关情况

□适用 √不适用

第十一节 财务报告

一、 审计报告√适用 □不适用

审计报告

XYZH/2019BJA171003

国电南瑞科技股份有限公司:

一、审计意见我们审计了国电南瑞科技股份有限公司及其子公司(以下简称:国电南瑞)合并财务报表,包括2018年12月31日的合并资产负债表,2018年度的合并利润表、合并现金流量表、合并所有者权益变动表以及相关合并财务报表附注。

我们认为,后附的合并财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了国电南瑞2018年12月31日的合并财务状况以及2018年度的合并经营成果和合并现金流量。

二、形成审计意见的基础

我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对合并财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则,我们独立于国电南瑞,并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。

三、关键审计事项

关键审计事项是我们根据职业判断,认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景,我们不对这些事项单独发表意见。我们确定下列事项是需要在审计报告中沟通的关键审计事项。

(一)应收款项坏账准备和会计估计变更

1、关键审计事项描述:

如财务报表附注五、2所述,截至2018年12月31日,国电南瑞的应收款项账面价值占资产总额的33.99%,期末坏账准备余额195,234.94万元。管理层根据应收账款账龄及客户信用情况对应收账款的减值情况进行评估,确定应收账款坏账准备的金额需要管理层考虑不同组合的信用风险、客户历史付款记录以及存在的争议等情况后,进行重大判断及估计。2018年国电南瑞对应收款项坏账准备会计估计进行了变更,会计估计变更需要管理层对应收账款的预计损失情况做出

重大判断及估计,因此我们将应收款项坏账准备和会计估计变更作为关键审计事项在审计过程中进行重点关注。

2、关键审计事项的应对措施:

①了解、评价和测试了公司与应收款项坏账准备确认、计量和披露相关的内部控制,以判断相关内控制度是否合规;

②了解管理层评估应收账款坏账准备时的判断及考虑因素,并考虑是否存在对应收账款可回收性产生任何影响的情况;

③考虑历史现金回收表现对确定坏账准备的影响;通过检查客户明细账及交付证据、测试应收账款账龄的准确性检查长账龄应收账款的回款情况;

④测试资产负债表日后收到的回款;选择样本发送应收 账款函证;以及分析无法收回而需要核销的应收账款金额。

⑤检查了公司会计估计变更是否经过公司管理层、董事会、或股东大会审批,履行了相应的决策程序,分析变更会计估计的合规性;

⑥向管理层了解会计估计变更的依据,并结合同行业其他上市公司坏账计提比例,评价会计估计变更的合理性。

⑦对企业历史发生坏账的数据进行了分析,对目前经营状况和规模与历史数据的变化进行比较,分析应收账款、其他应收款坏账计提比例的会计估计变更的合理性;

⑧对比应收款项会计估计变更前后应收款项坏账准备余额及资产减值损失金额的影响,分析对财务报表的影响;

⑨检查公司对会计估计变更在财务报表中的列报和披露。

(二)收入的确认

1、关键审计事项描述:

收入确认的会计政策详情及收入的分析请参阅合并财务报表附注“三、25.收入及三、31.重大会计判断和估计”所述的会计政策及“五、36.营业收入、营业成本”。2018年国电南瑞主营业务收入是284.52亿元。国电南瑞依据合同按订单生产,并按照合同约定的交付日期将产品交付客户,在取得客户签收的验收单或投运单后,将商品所有权上的主要风险和报酬转移给买方确认商品销售收入的实现。由于收入是上市公司的关键业绩指标之一,从而存在管理层为了达到特定目标或期望而操纵收入确认时点的固有风险,我们将收入确认识别为关键审计事项。

关键审计事项的应对措施:

①了解和评估管理层对自销售订单审批至销售收入入账的销售流程中的内部控制的设计,并测试关键控制执行的有效性;

②结合产品类型对收入以及毛利情况执行分析,判断本期收入金额是否出现异常波动的情况;③对销售收入进行抽样测试,核对至相关销售合同中风险及报酬条款,并获取产品发运单、项目投运单等支撑性文件;

④选取样本执行函证程序以确认应收账款余额和销售收入金额;⑤针对资产负债表日前后确认的销售收入核对至客户签收的验收单等支撑性文件,以确认收入是否记录在正确的会计期间。

四、其他信息国电南瑞管理层(以下简称管理层)对其他信息负责。其他信息包括2018年报告中涵盖的信息,但不包括合并财务报表和我们的审计报告。

我们对合并财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息,我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。

结合我们对合并财务报表的审计,我们的责任是阅读其他信息,在此过程中,考虑其他信息是否与合并财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。

基于我们已执行的工作,如果我们确定其他信息存在重大错报,我们应当报告该事实。在这方面,我们无任何事项需要报告。

五、管理层和治理层对合并财务报表的责任

管理层负责按照企业会计准则的规定编制合并财务报表,使其实现公允反映,并设计、执行和维护必要的内部控制,以使合并财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

在编制合并财务报表时,管理层负责评估国电南瑞的持续经营能力,披露与持续经营相关的事项,并运用持续经营假设,除非管理层计划清算国电南瑞、终止运营或别无其他现实的选择。

治理层负责监督国电南瑞的财务报告过程。

六、注册会计师对合并财务报表审计的责任

我们的目标是对合并财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证,并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证,但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致,如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据合并财务报表作出的经济决策,则通常认为错报是重大的。

在按照审计准则执行审计工作的过程中,我们运用了职业判断,并保持职业怀疑。同时,我们也执行以下工作:

(1)识别和评估由于舞弊或错误导致的合并财务报表重大错报风险,设计和实施审计程序以应对这些风险,并获取充分、适当的审计证据,作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串

通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上,未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。

(2)了解与审计相关的内部控制,以设计恰当的审计程序,但目的并非对内部控制的有效性发表意见。

(3)评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。

(4)对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时,根据获取的审计证据,就可能导致对国电南瑞持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性,审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意合并财务报表中的相关披露;如果披露不充分,我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而,未来的事项或情况可能导致国电南瑞不能持续经营。

(5)评价合并财务报表的总体列报、结构和内容(包括披露),并评价合并财务报表是否公允反映相关交易和事项。

(6)就国电南瑞中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据,以对合并财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计,并对审计意见承担全部责任。

我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通,包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。

我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明,并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项以及相关的防范措施(如适用)。

从与治理层沟通过的事项中,我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要,因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项,除非法律法规禁止公开披露这些事项,或在极少数情形下,如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处,我们确定不应在审计报告中沟通该事项。

信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)中国注册会计师: 张玉虎
中国注册会计师:付军辉
中国 北京二○一九年四月二十五日

二、 财务报表

合并资产负债表2018年12月31日编制单位: 国电南瑞科技股份有限公司

单位:元 币种:人民币

项目附注期末余额期初余额
流动资产:
货币资金五、17,560,875,983.978,737,080,172.59
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据及应收账款五、219,176,126,874.3016,891,063,466.02
其中:应收票据五、21,743,120,172.901,896,810,633.87
应收账款五、217,433,006,701.4014,994,252,832.15
预付款项五、31,938,072,226.541,314,498,836.27
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款五、4380,954,122.54365,684,985.02
其中:应收利息五、423,496,612.224,596,541.50
应收股利
买入返售金融资产
存货五、55,820,774,786.855,559,635,622.95
持有待售资产
一年内到期的非流动资产五、6200,565,492.07139,263,996.38
其他流动资产五、76,219,079,171.992,662,735,663.71
流动资产合计41,296,448,658.2635,669,962,742.94
非流动资产:
发放贷款和垫款
可供出售金融资产五、88,320,945.858,226,395.70
持有至到期投资
长期应收款五、91,001,472,099.01736,036,498.21
长期股权投资五、1017,590,938.205,032,956.50
投资性房地产五、1189,373,322.61144,750,034.31
固定资产五、125,932,932,882.475,223,294,082.97
在建工程五、131,997,386,182.411,629,169,833.49
生产性生物资产
油气资产
无形资产五、14841,237,342.97881,952,889.06
开发支出五、15203,504,353.08139,122,949.74
商誉五、161,444,697.691,444,697.69
长期待摊费用五、1721,448,077.6219,344,018.55
递延所得税资产五、18782,125,874.84623,884,100.26
其他非流动资产五、19146,574,400.47895,616,135.81
非流动资产合计11,043,411,117.2210,307,874,592.29
资产总计52,339,859,775.4845,977,837,335.23
流动负债:
短期借款五、201,407,611,352.0062,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据及应付账款五、2115,013,205,217.4613,705,431,821.48
预收款项五、224,334,260,907.703,522,676,183.53
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬五、23156,403,431.4188,125,569.24
应交税费五、24836,576,602.02632,551,840.63
其他应付款五、25789,713,246.856,653,393,419.47
其中:应付利息五、251,554,768.767,505.56
应付股利五、25537,026,235.071,515,026,235.07
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债五、267,031,443.526,170,502.76
其他流动负债
流动负债合计22,544,802,200.9624,670,349,337.11
非流动负债:
长期借款
应付债券
其中:优先股
永续债
长期应付款五、27160,452,518.0513,423,656.01
长期应付职工薪酬五、2820,530,854.6820,530,854.68
预计负债五、2913,064,592.12
递延收益五、30207,357,089.60123,064,010.68
递延所得税负债五、1812,231,983.497,234,583.03
其他非流动负债
非流动负债合计413,637,037.94164,253,104.40
负债合计22,958,439,238.9024,834,602,441.51
所有者权益(或股东权益):
实收资本(或股本)五、314,583,664,125.004,201,970,567.00
其他权益工具
其中:优先股
永续债
资本公积五、329,553,912,935.704,026,281,585.55
减:库存股
其他综合收益五、33-22,617,759.68-5,925,755.30
专项储备
盈余公积五、34955,303,327.63788,116,059.05
一般风险准备
未分配利润五、3512,714,020,343.0110,369,252,134.75
归属于母公司所有者权益合计27,784,282,971.6619,379,694,591.05
少数股东权益1,597,137,564.921,763,540,302.67
所有者权益(或股东权益)合计29,381,420,536.5821,143,234,893.72
负债和所有者权益(或股东权益)总计52,339,859,775.4845,977,837,335.23

法定代表人:冷俊 主管会计工作负责人:方飞龙 会计机构负责人:许少蕖

母公司资产负债表2018年12月31日编制单位:国电南瑞科技股份有限公司

单位:元 币种:人民币

项目附注期末余额期初余额
流动资产:
货币资金6,669,408,330.091,700,501,429.08
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据及应收账款十五、18,079,170,474.787,543,196,408.70
其中:应收票据十五、11,281,117,707.48634,533,312.12
应收账款十五、16,798,052,767.306,908,663,096.58
预付款项809,553,589.26502,422,796.37
其他应收款十五、2151,860,607.35189,604,755.31
其中:应收利息十五、222,801,111.11
应收股利
存货2,212,296,594.382,518,185,018.49
持有待售资产
一年内到期的非流动资产138,297,712.38
其他流动资产4,614,105,638.30347,963,447.60
流动资产合计22,536,395,234.1612,940,171,567.93
非流动资产:
可供出售金融资产3,000,000.003,000,000.00
持有至到期投资
长期应收款736,036,498.21
长期股权投资十五、314,773,557,314.7012,698,427,127.84
投资性房地产113,946,598.34
固定资产2,048,640,517.003,193,292,400.61
在建工程304,857,095.001,754,042,086.07
生产性生物资产
油气资产
无形资产419,038,726.02448,959,081.55
开发支出14,419,201.4230,349,100.23
商誉
长期待摊费用2,440,416.781,247,670.46
递延所得税资产290,396,376.84313,585,878.48
其他非流动资产109,378,473.01871,608,669.72
非流动资产合计17,965,728,120.7720,164,495,111.51
资产总计40,502,123,354.9333,104,666,679.44
流动负债:
短期借款1,462,000,000.0032,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据及应付账款6,734,225,660.878,017,862,653.13
预收款项1,865,646,345.471,220,300,987.56
应付职工薪酬81,139,692.8644,053,303.46
应交税费269,365,042.25256,947,284.66
其他应付款5,540,801,875.945,080,087,763.28
其中:应付利息1,831,235.437,505.56
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债6,170,502.76
其他流动负债
流动负债合计15,953,178,617.3914,657,422,494.85
非流动负债:
长期借款
应付债券
其中:优先股
永续债
长期应付款1,820,000.0012,100,656.01
长期应付职工薪酬5,700,000.005,700,000.00
预计负债
递延收益108,647,890.6247,520,180.86
递延所得税负债4,347,603.95
其他非流动负债
非流动负债合计120,515,494.5765,320,836.87
负债合计16,073,694,111.9614,722,743,331.72
所有者权益(或股东权益):
实收资本(或股本)4,583,664,125.004,201,970,567.00
其他权益工具
其中:优先股
永续债
资本公积16,189,816,926.6510,546,758,190.25
减:库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积955,235,458.22788,048,189.64
未分配利润2,699,712,733.102,845,146,400.83
所有者权益(或股东权益)合计24,428,429,242.9718,381,923,347.72
负债和所有者权益(或股东权益)总计40,502,123,354.9333,104,666,679.44

法定代表人:冷俊 主管会计工作负责人:方飞龙 会计机构负责人:许少蕖

合并利润表2018年1—12月编制单位:国电南瑞科技股份有限公司

单位:元 币种:人民币

项目附注本期发生额上期发生额
一、营业总收入28,540,370,796.4824,194,497,175.66
其中:营业收入五、3628,540,370,796.4824,194,497,175.66
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本24,251,179,787.0020,616,443,353.34
其中:营业成本五、3620,337,155,747.8516,935,622,187.78
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加五、37260,031,435.28294,553,102.45
销售费用五、381,504,033,767.181,276,768,047.34
管理费用五、39638,571,465.30681,311,521.71
研发费用五、401,542,057,203.761,252,503,449.03
财务费用五、41-89,027,738.9492,986,517.54
其中:利息费用五、4144,488,413.8687,305,114.25
利息收入五、4185,421,395.5778,504,217.75
资产减值损失五、4258,357,906.5782,698,527.49
加:其他收益五、43598,649,461.71587,327,696.14
投资收益(损失以“-”号填列)五、44110,156,423.6832,599,188.97
其中:对联营企业和合营企业的投资收益157,981.7032,956.50
公允价值变动收益(损失以“-”号填列)
资产处置收益(损失以“-”号填列)五、45129,623.613,538,134.83
汇兑收益(损失以“-”号填列)
三、营业利润(亏损以“-”号填列)4,998,126,518.484,201,518,842.26
加:营业外收入五、4637,248,849.8949,996,088.32
减:营业外支出五、4717,879,418.674,121,396.76
四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)5,017,495,949.704,247,393,533.82
减:所得税费用五、48567,611,897.95544,586,035.14
五、净利润(净亏损以“-”号填列)4,449,884,051.753,702,807,498.68
(一)按经营持续性分类4,449,884,051.753,702,807,498.68
1.持续经营净利润(净亏损以“-”号填列)4,449,884,051.753,702,807,498.68
2.终止经营净利润(净亏损以“-”号填列)
(二)按所有权归属分类4,449,884,051.753,702,807,498.68
1.归属于母公司股东的净利润4,162,074,561.843,240,522,727.39
2.少数股东损益287,809,489.91462,284,771.29
六、其他综合收益的税后净额-17,094,346.46-1,990,974.35
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额-16,692,004.38-1,448,662.58
(一)不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
(二)将重分类进损益的其他综合收益-16,692,004.38-1,448,662.58
1.权益法下可转损益的其他综合收益-16,692,004.38-1,448,662.58
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额-402,342.08-542,311.77
七、综合收益总额4,432,789,705.293,700,816,524.33
归属于母公司所有者的综合收益总额4,145,382,557.463,239,074,064.81
归属于少数股东的综合收益总额287,407,147.83461,742,459.52
八、每股收益:
(一)基本每股收益(元/股)0.930.79
(二)稀释每股收益(元/股)0.930.79

法定代表人:冷俊 主管会计工作负责人:方飞龙 会计机构负责人:许少蕖

母公司利润表2018年1—12月编制单位:国电南瑞科技股份有限公司

单位:元 币种:人民币

项目附注本期发生额上期发生额
一、营业收入十五、412,395,425,363.297,411,276,237.82
减:营业成本十五、410,681,635,856.516,294,416,830.78
税金及附加77,882,684.1763,058,021.95
销售费用527,999,929.16296,118,073.11
管理费用235,149,169.72116,646,706.85
研发费用263,676,869.59217,645,790.76
财务费用-23,978,694.26-16,232,648.88
其中:利息费用32,279,230.672,005,786.13
利息收入49,000,698.8820,753,702.70
资产减值损失-119,292,248.17-30,021,649.03
加:其他收益109,689,612.6369,267,074.87
投资收益(损失以“-”号填列)十五、5936,261,080.03835,430,801.97
其中:对联营企业和合营企业的投资收益157,981.7032,956.50
公允价值变动收益(损失以“-”号填列)
资产处置收益(损失以“-”号填列)4,382.10248,260.93
二、营业利润(亏损以“-”号填列)1,798,306,871.331,374,591,250.05
加:营业外收入10,354,396.99729,947.94
减:营业外支出83,900.87126,246.17
三、利润总额(亏损总额以“-”号填列)1,808,577,367.451,375,194,951.82
减:所得税费用136,704,681.6090,500,211.89
四、净利润(净亏损以“-”号填列)1,671,872,685.851,284,694,739.93
(一)持续经营净利润(净亏损以“-”号填列)1,671,872,685.851,284,694,739.93
(二)终止经营净利润(净亏损以“-”号填列)
五、其他综合收益的税后净额
(一)不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
(二)将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额1,671,872,685.851,284,694,739.93
七、每股收益:
(一)基本每股收益(元/股)
(二)稀释每股收益(元/股)

法定代表人:冷俊 主管会计工作负责人:方飞龙 会计机构负责人:许少蕖

合并现金流量表2018年1—12月编制单位:国电南瑞科技股份有限公司

单位:元 币种:人民币

项目附注本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量:
销售商品、提供劳务收到的现金28,605,324,125.1524,266,763,076.32
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还608,314,429.30507,454,862.08
收到其他与经营活动有关的现金五、50808,502,299.97529,552,227.97
经营活动现金流入小计30,022,140,854.4225,303,770,166.37
购买商品、接受劳务支付的现金18,633,189,534.9414,290,402,413.48
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金2,918,236,185.912,756,033,565.52
支付的各项税费2,426,419,172.212,450,510,224.18
支付其他与经营活动有关的现金五、502,836,044,407.592,499,101,294.96
经营活动现金流出小计26,813,889,300.6521,996,047,498.14
经营活动产生的现金流量净额3,208,251,553.773,307,722,668.23
二、投资活动产生的现金流量:
收回投资收到的现金2,838,000,000.001,160,320,866.17
取得投资收益收到的现金90,181,385.6627,099,170.75
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额1,053,740.257,776,979.71
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金五、50108,757,503.89790,098.00
投资活动现金流入小计3,037,992,629.801,195,987,114.63
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金1,713,957,108.621,195,496,629.87
投资支付的现金8,160,917,468.151,578,095,360.70
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金五、506,677,660.00308,700,000.00
投资活动现金流出小计9,881,552,236.773,082,291,990.57
投资活动产生的现金流量净额-6,843,559,606.97-1,886,304,875.94
三、筹资活动产生的现金流量:
吸收投资收到的现金6,020,040,632.5120,041,587.00
其中:子公司吸收少数股东投资收到的现金19,110,000.00
取得借款收到的现金2,167,611,352.001,804,124,130.62
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计8,187,651,984.511,824,165,717.62
偿还债务支付的现金2,922,000,000.001,499,624,130.62
分配股利、利润或偿付利息支付的现金2,721,871,383.992,515,625,616.65
其中:子公司支付给少数股东的股利、利润238,257,101.833,604,572.70
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计5,643,871,383.994,015,249,747.27
筹资活动产生的现金流量净额2,543,780,600.52-2,191,084,029.65
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响36,355,750.59-49,188,222.12
五、现金及现金等价物净增加额-1,055,171,702.09-818,854,459.48
加:期初现金及现金等价物余额8,401,489,474.679,220,343,934.15
六、期末现金及现金等价物余额7,346,317,772.588,401,489,474.67

法定代表人:冷俊 主管会计工作负责人:方飞龙 会计机构负责人:许少蕖

母公司现金流量表

2018年1—12月编制单位:国电南瑞科技股份有限公司

单位:元 币种:人民币

项目附注本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量:
销售商品、提供劳务收到的现金11,137,758,773.276,905,182,085.23
收到的税费返还88,388,725.8948,454,099.78
收到其他与经营活动有关的现金7,669,171,942.7241,998,720.96
经营活动现金流入小计18,895,319,441.886,995,634,905.97
购买商品、接受劳务支付的现金9,243,179,303.645,360,152,345.70
支付给职工以及为职工支付的现金845,863,559.79547,112,760.55
支付的各项税费583,897,554.64329,741,282.91
支付其他与经营活动有关的现金948,272,764.23536,576,521.68
经营活动现金流出小计11,621,213,182.306,773,582,910.84
经营活动产生的现金流量净额7,274,106,259.58222,051,995.13
二、投资活动产生的现金流量:
收回投资收到的现金853,000,000.00
取得投资收益收到的现金906,587,777.08847,111,663.03
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额86,392.02474,945.70
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金107,466,440.45717,967,094.73
投资活动现金流入小计1,867,140,609.551,565,553,703.46
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金802,199,846.6785,157,455.62
投资支付的现金4,184,215,000.0022,790,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金2,952,712,672.92347,200,000.00
投资活动现金流出小计7,939,127,519.59455,147,455.62
投资活动产生的现金流量净额-6,071,986,910.041,110,406,247.84
三、筹资活动产生的现金流量:
吸收投资收到的现金6,020,040,632.51
取得借款收到的现金2,212,000,000.0032,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计8,232,040,632.5132,000,000.00
偿还债务支付的现金2,782,000,000.001,074,624,130.62
分配股利、利润或偿付利息支付的现金1,689,369,156.22730,732,874.76
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计4,471,369,156.221,805,357,005.38
筹资活动产生的现金流量净额3,760,671,476.29-1,773,357,005.38
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响154,452.6019,620.88
五、现金及现金等价物净增加额4,962,945,278.43-440,879,141.53
加:期初现金及现金等价物余额1,695,025,347.212,135,904,488.74
六、期末现金及现金等价物余额6,657,970,625.641,695,025,347.21

法定代表人:冷俊 主管会计工作负责人:方飞龙 会计机构负责人:许少蕖

合并所有者权益变动表

2018年1—12月编制单位:国电南瑞科技股份有限公司

单位:元 币种:人民币

项目本期
归属于母公司所有者权益少数股东权益所有者权益合计
股本其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润
优先股永续债其他
一、上年期末余额4,201,970,567.004,026,281,585.55-5,925,755.30788,116,059.0510,369,252,134.751,763,540,302.6721,143,234,893.72
加:会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额4,201,970,567.004,026,281,585.55-5,925,755.30788,116,059.0510,369,252,134.751,763,540,302.6721,143,234,893.72
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)381,693,558.005,527,631,350.15-16,692,004.38167,187,268.582,344,768,208.26-166,402,737.758,238,185,642.86
(一)综合收益总额-16,692,004.384,162,074,561.84287,407,147.834,432,789,705.29
(二)所有者投入和减少资本381,693,558.005,527,631,350.15-388,162,783.755,521,162,124.40
1.所有者投入的普通股381,693,558.005,643,058,736.406,024,752,294.40
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额
4.其他-115,427,386.25-388,162,783.75-503,590,170.00
(三)利润分配167,187,268.58-1,817,306,353.58-65,647,101.83-1,715,766,186.83
1.提取盈余公积167,187,268.58-167,187,268.58
2.提取一般风险准备
3.对所有者(或股东)的分配-1,650,119,085.00-65,647,101.83-1,715,766,186.83
4.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他
(五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他
四、本期期末余额4,583,664,125.009,553,912,935.70-22,617,759.68955,303,327.6312,714,020,343.011,597,137,564.9229,381,420,536.58
项目上期
归属于母公司所有者权益少数股东权益所有者权益合计
股本其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润
优先股永续债其他
一、上年期末余额2,428,953,351.007,073,471,885.53-4,477,092.72664,979,041.088,365,737,369.992,044,210,723.3320,572,875,278.21
加:会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额2,428,953,351.007,073,471,885.53-4,477,092.72664,979,041.088,365,737,369.992,044,210,723.3320,572,875,278.21
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)1,773,017,216.00-3,047,190,299.98-1,448,662.58123,137,017.972,003,514,764.76-280,670,420.66570,359,615.51
(一)综合收益总额-1,448,662.583,240,522,727.39461,742,459.523,700,816,524.33
(二)所有者投入和减少资本1,773,017,216.00-3,047,190,299.98-385,184,939.36-738,808,307.48-2,398,166,330.82
1.所有者投入的普通股1,773,017,216.0022,512,969,043.94-738,808,307.4823,547,177,952.46
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额
4.其他-25,560,159,343.92-385,184,939.36-25,945,344,283.28
(三)利润分配123,137,017.97-851,823,023.27-3,604,572.70-732,290,578.00
1.提取盈余公积123,137,017.97-123,137,017.97
2.提取一般风险准备
3.对所有者(或股东)的分配-728,686,005.30-3,604,572.70-732,290,578.00
4.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他
(五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他
四、本期期末余额4,201,970,567.004,026,281,585.55-5,925,755.30788,116,059.0510,369,252,134.751,763,540,302.6721,143,234,893.72

法定代表人:冷俊 主管会计工作负责人:方飞龙 会计机构负责人:许少蕖

母公司所有者权益变动表

2018年1—12月编制单位:国电南瑞科技股份有限公司

单位:元 币种:人民币

项目本期
股本其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积未分配利润所有者权益合计
优先股永续债其他
一、上年期末余额4,201,970,567.0010,546,758,190.25788,048,189.642,845,146,400.8318,381,923,347.72
加:会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额4,201,970,567.0010,546,758,190.25788,048,189.642,845,146,400.8318,381,923,347.72
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)381,693,558.005,643,058,736.40167,187,268.58-145,433,667.736,046,505,895.25
(一)综合收益总额1,671,872,685.851,671,872,685.85
(二)所有者投入和减少资本381,693,558.005,643,058,736.406,024,752,294.40
1.所有者投入的普通股381,693,558.003,891,894,271.894,273,587,829.89
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额
4.其他1,751,164,464.511,751,164,464.51
(三)利润分配167,187,268.58-1,817,306,353.58-1,650,119,085.00
1.提取盈余公积167,187,268.58-167,187,268.58
2.对所有者(或股东)的分配-1,650,119,085.00-1,650,119,085.00
3.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他
(五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他
四、本期期末余额4,583,664,125.0016,189,816,926.65955,235,458.222,699,712,733.1024,428,429,242.97
项目上期
股本其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积未分配利润所有者权益合计
优先股永续债其他
一、上年期末余额2,428,953,351.001,164,169,592.84664,911,171.672,412,274,684.176,670,308,799.68
加:会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额2,428,953,351.001,164,169,592.84664,911,171.672,412,274,684.176,670,308,799.68
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)1,773,017,216.009,382,588,597.41123,137,017.97432,871,716.6611,711,614,548.04
(一)综合收益总额1,284,694,739.931,284,694,739.93
(二)所有者投入和减少资本1,773,017,216.009,382,588,597.4111,155,605,813.41
1.所有者投入的普通股1,773,017,216.009,262,826,991.5511,035,844,207.55
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额
4.其他119,761,605.86119,761,605.86
(三)利润分配123,137,017.97-851,823,023.27-728,686,005.30
1.提取盈余公积123,137,017.97-123,137,017.97
2.对所有者(或股东)的分配-728,686,005.30-728,686,005.30
3.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他
(五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他
四、本期期末余额4,201,970,567.0010,546,758,190.25788,048,189.642,845,146,400.8318,381,923,347.72

法定代表人:冷俊 主管会计工作负责人:方飞龙 会计机构负责人:许少蕖

一、 公司基本情况

1. 公司概况√适用 □不适用国电南瑞科技股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)是经国家经济贸易委员会国经贸企改[2001]158号文《关于同意设立国电南瑞科技股份有限公司的批复》批准,由南京南瑞集团公司(以下简称“南瑞集团”)作为主要发起人,并联合国电电力发展股份有限公司、南京京瑞科电力设备有限公司、江苏省电力公司、云南电力集团有限公司、黑龙江省电力有限公司、广东华电实业有限公司和济南英大国际信托投资有限责任公司共同发起设立的股份有限公司。2001年2月28日,公司取得南京市工商行政管理局颁发的企业法人营业执照,宣告成立,公司初始注册资本为人民币6,900万元。

2003年9月24日,经中国证券监督管理委员会证监发行字[2003]115号文核准,公司向社会公众发行人民币普通股(A股)4,000万股,每股发行价格10.39元。2003年10月9日,公司注册资本变更为人民币10,900万元。2003年10月16日,公司A股在上海证券交易所挂牌上市交易,证券代码为600406。

2004年3月21日,公司2003年度股东大会通过决议,以2003年末总股本10,900万股为基数,每10股转增5股向全体股东实施资本公积金转增股本方案,共计转增股本为5,450万股,转增股本后公司注册资本增至人民币16,350万元。

2004年9月24日,公司2004年度第一次临时股东大会通过决议,以2004年6月30日总股本16,350万股为基数,每10股转增3股,向全体股东实施资本公积金转增股本方案,共计转增股本为4,905万股,注册资本增至人民币21,255万元。

根据公司2006年11月20日召开的股权分置改革相关股东会议审议通过的《股权分置改革方案》,全体流通A股股东每持有10股流通A股将获得全体非流通股股东支付的1.8股对价,共计1,404万股,以换取所持非流通股份的上市流通权。股权登记日为2006年12月14日,对价股票上市流通日为2006年12月18日。

2007年3月3日,公司2006年度股东大会通过决议,以2006年末总股本21,255万股为基数,每10股转增2股向全体股东实施资本公积金转增股本方案,共计转增股本4,251万股,转增股本后公司注册资本增至人民币25,506万元。

2010年3月2日,公司2009年度股东大会通过决议,以2009年末总股本25,506万股为基数,每10股送红股10股并派发现金红利1.5元(含税)向全体股东实施未分配利润转增股本方案,共计转增股本25,506万股,转增股本后公司注册资本增至人民币51,012万元。

2010年10月21日,根据中国证券监督管理委员会《关于核准国电南瑞科技股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2010]1343号),公司完成非公开发行A股股票1,505.9429万股,注册资本增至人民币52,517.9429万元。

2011年2月23日,公司2010年度股东大会通过决议,以2010年末总股本52,517.9429万股为基数,每10股转增10股并派发现金红利1元(含税),向全体股东实施利润分配及资本公积金转增股本方案。共计转增股本股52,517.9429万股,变更后的注册资本为人民币105,035.8858万元。

2012年2月23日,公司2011年度股东大会通过决议,以2011年末总股本105,035.8858万股为基数,每10股送4股、转增1股并派发现金红利1元(含税),向全体股东实施利润分配及资本公积金转增股本方案。共计转增股本52,517.9429万股,变更后的注册资本为人民币157,553.8287万元。

2013年4月23日,公司2012年度股东大会通过决议,以2012年末总股本157,553.8287万股为基数,每10股送4股并派发现金红利2.1元(含税),向全体股东实施利润分配方案,增加股本63,021.5315万股,变更后的注册资本为人民币220,575.3602万元。

2013年7月22日,公司2013年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司发行股份购买资产具体方案的议案》。2013年12月19日,中国证监会出具《关于核准国电南瑞科技股份有限公司向南京南瑞集团公司等发行股份购买资产的批复》(证监许可[2013]1606号),交易方案获得中国证监会核准。2013年12月27日,公司与南瑞集团签署《交割确认书》,对交易相关资产交割结果进行了确认。2013年12月30日,公司完成向南瑞集团发行股份购买资产的新增股份登记手续,南瑞集团认购公司新增股份22,319.9749万股,公司注册资本增加至242,895.3351万元。

2017年5月16日,公司第六届董事会第十一次会议审议通过了《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易方案的预案》、《关于<国电南瑞科技股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案>及其摘要的预案》及相关议案。2017年7月31日,公司第六届董事会第十三次会议审议通过了《关于对公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易方案的预案》、《关于<国电南瑞科技股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书(草案)>及其摘要的预案》及相关议案。2017年8月21日,公司召开2017年第三次临时股东大会,审议通过了本次交易的相关议案。

2017年12月4日,中国证券监督管理委员会出具《关于核准国电南瑞科技股份有限公司向南瑞集团有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》(证监许可[2017]2224号),交易方案获得中国证监会核准。

2017年12月26日,公司完成向南瑞集团、国网电力科学研究院有限公司(以下简称“国网电科院”)、沈国荣、云南省能源投资集团有限公司(以下简称“云南能投”)发行股份购买资

产的新增股份登记手续,南瑞集团认购公司新增股份1,397,032,461股,国网电科院认购公司新增股份251,732,772股,沈国荣认购公司新增股份123,726,665股,云南能投认购公司新增股份525,318股。变更后的注册资本为人民币4,201,970,567.00元。

2018年4月国电南瑞完成重大资产重组之募集配套资金非公开发行股票工作。发行股票381,693,558股,发行价格15.99元/股,募集资金总额6,103,279,992.42元,扣除发行相关费用后募集资金净额6,020,040,632.51元,本期转增实收资本381,693,558元。

截至2018年12月31日,各股东持股比例为:南瑞集团52.21%、国网电科院5.49%、香港中央结算有限公司3.27%、中国证券金融股份有限公司3.00%、沈国荣2.70%、其他社会公众股东33.33%。

注册地址:南京市江宁经济技术开发区诚信大道19号2幢。总部办公地址:江苏省南京市江宁区诚信大道19号。

公司主营业务涉及电网自动化及工业控制、电力自动化信息通信、继电保护及柔性输电、发电及水利环保等业务的技术和产品研发、设计、制造、销售及与之相关的系统集成和工程总包业务。具体包括电网调度自动化、电网安全稳定分析与控制、变电站保护及自动化、配电网自动化、用电自动化及需求侧管理、电动汽车充换电设施及运营、电力市场运营技术支持系统、电网节能、综合能源服务、电动汽车充换电设备及系统、轨道交通自动化及保护、工业控制自动化、电力生产管理、运行监控、安全防护及相关信息通信软硬件集成服务、高压继电保护及自动装置、超/特高压交/直流输电设备、柔性交/直流输电设备等、电站及辅机、风电控制设备及系统、光伏发电设备及系统、水利水电自动化、环保与气象设备及系统等。产品主要应用于电力、新能源、公共事业及大型行业客户(城市轨道交通、铁路、石化、煤炭、冶金等)。

2. 合并财务报表范围√适用 □不适用截至2018年12月31日止,本公司合并财务报表范围内子公司如下:

序号级次子公司名称
12国电南瑞南京控制系统有限公司
22南瑞航天(北京)电气控制技术有限公司
32国电南瑞吉电新能源(南京)有限公司
42安徽南瑞中天电力电子有限公司
52安徽南瑞继远电网技术有限公司
62北京南瑞捷鸿科技有限公司
72国电南瑞三能电力仪表(南京)有限公司
82北京科东电力控制系统有限责任公司
92北京南瑞电研华源电力技术有限公司
102南京南瑞太阳能科技有限公司
112南京南瑞综合能源科技有限公司
122北京南瑞怡和环保科技有限公司
132上海南瑞实业有限公司
142北京国电富通科技发展有限责任公司
152北京国网普瑞特高压输电技术有限公司
162南瑞电力设计有限公司
172北京南瑞系统控制有限公司
182江苏瑞中数据股份有限公司
192南京南瑞继保电气有限公司
203常州博瑞电力自动化设备有限公司
213南京瑞博投资开发实业有限公司
223广州南瑞继保自动化技术有限公司
233北京南瑞继保自动化技术有限公司
243沈阳南瑞继保电气有限公司
253西安南瑞继保电气有限公司
263济南南瑞继保电气有限公司
273乌鲁木齐南瑞继保电气有限公司
283武汉南瑞继保电气有限公司
293成都南瑞继保电气有限公司
303NARI-RELAYS ELECTRIC(NIGERIA) LIMITED
313NR ELECTRIC USA,LLC
323NR ELECTRIC INTERNATIONAL COMPANY.LIMITED
334NR Energy Solutions India Pvt.Ltd
344NR ELECTRIC PARTICIPACOES LTDA
354PT.NR ELECTRIC JAKARTA
364NR ELECTRIC MALAYSIA SDN.BHD.
373NR ELECTRIC UK LIMITED
383南京南瑞继保工程技术有限公司
392南京南瑞水利水电科技有限公司
402NARI BRASIL HOLDING LTDA
412PT.Nari Indonesia Forever
422中电普瑞科技有限公司
432中电普瑞电力工程有限公司
442南京南瑞信息通信科技有限公司
453南京南瑞国盾量子技术有限公司
462河北雄安南瑞能源科技有限公司

详见本附注“六、合并范围的变化”及本附注“七、在其他主体中的权益”相关内容。

二、 财务报表的编制基础

1. 编制基础公司以持续经营为基础,根据实际发生的交易和事项,按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”),以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》的披露规定编制财务报表。

2. 持续经营√适用 □不适用自报告期末起12个月内,公司持续经营能力不存在重大怀疑因素。

三、 重要会计政策及会计估计

具体会计政策和会计估计提示:

√适用 □不适用

以下披露内容已涵盖了本公司根据实际生产经营特点制定的具体会计政策和会计估计。详见本附注“三、11.应收账款”、“三、16.固定资产”、“三、19.无形资产”、“三、25.收入”。

1. 遵循企业会计准则的声明

本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。

2. 会计期间

本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。

3. 营业周期√适用 □不适用本公司营业周期为12个月

4. 记账本位币本公司的记账本位币为人民币。

5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法√适用 □不适用同一控制下企业合并:本公司在企业合并中取得的资产和负债,按照合并日被合并方资产、负债(包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉)在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值(或发行股份面值总额)的差额,调整资本公积中的股本溢价,资本公积中的股本溢价不足冲减的,调整留存收益。

非同一控制下企业合并:本公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量,公允价值与其账面价值的差额,计入当期损益。本公司对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,确认为商誉;合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,经复核后,计入当期损益。

为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他直接相关费用,于发生时计入当期损益;为企业合并而发行权益性证券的交易费用,冲减权益。

6. 合并财务报表的编制方法

√适用 □不适用

1.合并范围

本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定,所有子公司(包括本公司所控制的被投资方可分割的部分)均纳入合并财务报表。

2.合并程序

本公司以自身和各子公司的财务报表为基础,根据其他有关资料,编制合并财务报表。本公司编制合并财务报表,将整个企业集团视为一个会计主体,依据相关企业会计准则的确认、计量和列报要求,按照统一的会计政策,反映本企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量。

所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致,如子公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的,在编制合并财务报表时,按本公司的会计政策、会计期间进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司,以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。对于同一控制下企业合并取得的子公司,以其资产、负债(包括最终控制方收购该子公司而形成的商誉)在最终控制方财务报表中的账面价值为基础对其财务报表进行调整。

子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并资产负债表中所有者权益项目下、合并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单独列示。子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额,冲减少数股东权益。

(1)增加子公司或业务

在报告期内,若因同一控制下企业合并增加子公司或业务的,则调整合并资产负债表的期初数;将子公司或业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表;将子公司或业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表,同时对比较报表的相关项目进行调整,视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。

因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方实施控制的,视同参与合并的各方在最终控制方开始控制时即以目前的状态存在进行调整。在取得被合并方控制权之前持有的股权投资,在取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益以及其他净资产变动,分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。

在报告期内,若因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的,则不调整合并资产负债表期初数;将该子公司或业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表;该子公司或业务自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。

因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方实施控制的,对于购买日之前持有的被购买方的股权,本公司按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量,公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及除净损益、其他综合收益和利润分配之外的其他所有者权益变动的,与其相关的其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益,由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。

(2)处置子公司或业务

①一般处理方法在报告期内,本公司处置子公司或业务,则该子公司或业务期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表;该子公司或业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。

因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时,对于处置后的剩余股权投资,本公司按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和,减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额与商誉之和的差额,计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益或除净损益、其他综合收益及利润分配之外的其他所有者权益变动,在丧失控制权时转为当期投资收益,由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。

因其他投资方对子公司增资而导致本公司持股比例下降从而丧失控制权的,按照上述原则进行会计处理。

②分步处置子公司

通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的,处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况,通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理:

ⅰ.这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的;

ⅱ.这些交易整体才能达成一项完整的商业结果;

ⅲ.一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生;

ⅳ.一项交易单独看是不经济的,但是和其他交易一并考虑时是经济的。

处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的,本公司将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理;但是,在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额,在合并财务报表中确认为其他综合收益,在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。

处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易不属于一揽子交易的,在丧失控制权之前,按不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资的相关政策进行会计处理;在丧失控制权时,按处置子公司一般处理方法进行会计处理。

(3)购买子公司少数股权

本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日(或合并日)开始持续计算的净资产份额之间的差额,调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价,资本公积中的股本溢价不足冲减的,调整留存收益。

(4)不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资

在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的长期股权投资而取得的处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额,调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价,资本公积中的股本溢价不足冲减的,调整留存收益。

7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法

√适用 □不适用

合营安排分为共同经营和合营企业。

当本公司是合营安排的合营方,享有该安排相关资产且承担该安排相关负债时,为共同经营。

本公司确认与共同经营中利益份额相关的下列项目,并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理:

(1)确认本公司单独所持有的资产,以及按本公司份额确认共同持有的资产;

(2)确认本公司单独所承担的负债,以及按本公司份额确认共同承担的负债;

(3)确认出售本公司享有的共同经营产出份额所产生的收入;

(4)按本公司份额确认共同经营因出售产出所产生的收入;

(5)确认单独所发生的费用,以及按本公司份额确认共同经营发生的费用。

本公司对合营企业投资的会计政策见本附注“三、14长期股权投资”。

8. 现金及现金等价物的确定标准

在编制现金流量表时,将本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。将同时具备期限短(从购买日起三个月内到期)、流动性强、易于转换为已知现金、价值变动风险很小四个条件的投资,确定为现金等价物。

9. 外币业务和外币报表折算√适用 □不适用(1)外币业务外币业务采用交易发生日的即期汇率折算汇率将外币金额折合成人民币记账。资产负债表日外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折算,由此产生的汇兑差额,除属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理外,均计入当期损益。

(2)外币财务报表的折算

资产负债表中的资产和负债项目,采用资产负债表日的即期汇率折算;所有者权益项目除“未分配利润”项目外,其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目,采用交易发生日的即期汇率折算。

处置境外经营时,将与该境外经营相关的外币财务报表折算差额,自所有者权益项目转入处置当期损益。

10. 金融工具

√适用 □不适用

金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。

(1)金融工具的分类

金融资产和金融负债于初始确认时分类为:以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债,包括交易性金融资产或金融负债和直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债;持有至到期投资;应收款项;可供出售金融资产;其他金融负债等。

(2)金融工具的确认依据和计量方法

1)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产(金融负债)

取得时以公允价值(扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息)作为初始确认金额,相关的交易费用计入当期损益。

持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益,期末将公允价值变动计入当期损益。

处置时,其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益,同时调整公允价值变动损益。

2)持有至到期投资

取得时按公允价值(扣除已到付息期但尚未领取的债券利息)和相关交易费用之和作为初始确认金额。

持有期间按照摊余成本和实际利率计算确认利息收入,计入投资收益。实际利率在取得时确定,在该预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。

处置时,将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。

3)应收款项

公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权,以及公司持有的其他企业的不包括在活跃市场上有报价的债务工具的债权,包括应收账款、其他应收款等,以向购货方应收的合同或协议价款作为初始确认金额;具有融资性质的,按其现值进行初始确认。

收回或处置时,将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。

4)可供出售金融资产

取得时按公允价值(扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息)和相关交易费用之和作为初始确认金额。

持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。期末以公允价值计量且将公允价值变动计入其他综合收益。但是,在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资,以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产,按照成本计量。

处置时,将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额,计入投资损益;同时,将原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出,计入当期损益。

5)其他金融负债

按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续计量。

(3)金融资产转移的确认依据和计量方法

公司发生金融资产转移时,如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方,则终止确认该金融资产;如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,则不终止确认该金融资产。

在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时,采用实质重于形式的原则。公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的,将下列两项金额的差额计入当期损益:

1)所转移金融资产的账面价值;

2)因转移而收到的对价,与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额(涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形)之和。

金融资产部分转移满足终止确认条件的,将所转移金融资产整体的账面价值,在终止确认部分和未终止确认部分之间,按照各自的相对公允价值进行分摊,并将下列两项金额的差额计入当期损益:

1)终止确认部分的账面价值;

2)终止确认部分的对价,与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额(涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形)之和。

金融资产转移不满足终止确认条件的,继续确认该金融资产,所收到的对价确认为一项金融负债。

(4)金融负债终止确认条件

金融负债的现时义务全部或部分已经解除的,则终止确认该金融负债或其一部分;本公司若与债权人签定协议,以承担新金融负债方式替换现存金融负债,且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的,则终止确认现存金融负债,并同时确认新金融负债。

对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的,则终止确认现存金融负债或其一部分,同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。

金融负债全部或部分终止确认时,终止确认的金融负债账面价值与支付对价(包括转出的非现金资产或承担的新金融负债)之间的差额,计入当期损益。

本公司若回购部分金融负债的,在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值,将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价(包括转出的非现金资产或承担的新金融负债)之间的差额,计入当期损益。

(5)金融资产和金融负债的公允价值的确定方法

存在活跃市场的金融工具,以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工具,采用估值技术确定其公允价值。在估值时,本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术,选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值,并优先使用相关可观察输入值。只有在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下,才使用不可观察输入值。

(6)金融资产(不含应收款项)减值的测试方法及会计处理方法

除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外,本公司于资产负债表日对金融资产的账面价值进行检查,如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的,计提减值准备。

1)可供出售金融资产的减值准备:

期末如果可供出售金融资产的公允价值发生严重下降,或在综合考虑各种相关因素后,预期这种下降趋势属于非暂时性的,就认定其已发生减值,将原直接计入所有者权益的公允价值下降形成的累计损失一并转出,确认减值损失。

对于已确认减值损失的可供出售债务工具,在随后的会计期间公允价值已上升且客观上与确认原减值损失确认后发生的事项有关的,原确认的减值损失予以转回,计入当期损益。

可供出售权益工具投资发生的减值损失,不通过损益转回。

2)持有至到期投资的减值准备:

持有至到期投资减值损失的计量比照应收款项减值损失计量方法处理。

11. 应收款项

(1). 单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项

√适用 □不适用

单项金额重大的判断依据或金额标准公司将单项金额为人民币1000万元以上(含1000万元)的应收账款确认为单项金额重大的应收账款;单项金额为人民币100万元(含100万元)的其他应收款确认为单项金额重大的其他应收款。
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法单独进行减值测试,根据其预计未来现金流量现值低于账面价值的差额,确认减值损失,计提坏账准备。

(2). 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项

√适用 □不适用

按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法(账龄分析法、余额百分比法、其他方法)
组合1:国家电网有限公司合并范围内的关联客户应收款项及公司员工备用金0%
组合2:其他客户按账龄分析法计提坏账准备

组合中,采用账龄分析法计提坏账准备的√适用 □不适用

账龄应收账款计提比例(%)其他应收款计提比例(%)
1年以内(含1年)5.005.00
1-2年10.0010.00
2-3年50.0050.00
3-4年80.0080.00
4-5年90.0090.00
5年以上100.00100.00

组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的□适用 √不适用组合中,采用其他方法计提坏账准备的□适用 √不适用

(3). 单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项

√适用 □不适用

单项计提坏账准备的理由客户公司、对方单位破产、清算、解散、法律诉讼等确定无法收回的应收款项。
坏账准备的计提方法单独进行减值测试,根据其预计未来现金流量现值低于账面价值的差额,确认减值损失,计提坏账准备。

(4). 坏账准备的转回

如有客观证据表明该应收款项价值已恢复,且客观上与确认该损失后发生的事项有关,原确认的减值损失予以转回,计入当期损益。但是,该转回后的账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该应收款项在转回日的摊余成本。

12. 存货

√适用 □不适用

(一)存货的分类

存货分类为:原材料、自制半成品、在制品(含发出商品)、产成品、开发产品、周转材料等。

(二)发出存货的计价方法

存货在取得时按实际成本计价,存货成本包含采购成本、加工成本和其他成本。原材料发出时采用加权平均法核算,在制品及产成品发出时采用个别计价法核算,低值易耗品领用时采用一次摊销法核算。

(三)存货可变现净值的确认及存货跌价准备的计提方法

可变现净值是指在日常活动中,存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。在确定存货的可变现净值时,以取得的确凿证据为基础,同时考虑持有存货的目的以及资产负债表日后事项的影响。

在资产负债表日,存货按照成本与可变现净值孰低计量。当其可变现净值低于成本时,提取存货跌价准备。存货跌价准备按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额提取。

计提存货跌价准备后,如果以前减记存货价值的影响因素已经消失,导致存货的可变现净值高于其账面价值的,在原已计提的存货跌价准备金额内予以转回,转回的金额计入当期损益。

(四)存货的盘存制度

采用永续盘存制。

(五)低值易耗品和包装物的摊销方法

(1)低值易耗品采用一次转销法;

(2)包装物采用一次转销法。

13. 持有待售资产

√适用 □不适用本公司将同时满足下列条件的组成部分(或非流动资产)确认为持有待售:

(1)根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例,在当前状况下即可立即出售;

(2)出售极可能发生,即企业已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺,预计出售将在一年内完成。有关规定要求企业相关权力机构或者监管部门批准后方可出售的,应当已经获得批准;

持有待售的非流动资产包括单项资产和处置组。如果处置组是一个《企业会计准则第8号—资产减值》所定义的资产组,并且按照该准则的规定将企业合并中取得的商誉分摊至该资产组,或者该处置组是资产组中的一项经营,则该处置组包括企业合并中所形成的商誉。

本公司将符合持有待售条件的非流动资产在资产负债表日单独列报为流动资产;被划分为持有待售条件的非流动资产中的与转让资产相关的负债,在资产负债表日单独列报为流动负债。

某项资产或处置组被划归为持有待售,但后来不再满足持有待售的非流动资产的确认条件,本公司停止将其划归为持有待售,并按照下列两项金额中较低者进行计量:(1)该资产或处置组被划归为持有待售之前的账面价值,按照其假定在没有被划归为持有待售的情况下原应确认的折旧、摊销或减值进行调整后的金额;(2)决定不再出售之日的可收回金额

14. 长期股权投资√适用 □不适用

(1)共同控制、重大影响的判断标准

共同控制,是指按照相关约定对某项安排所共有的控制,并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。本公司与其他合营方一同对被投资单位实施共同控制且对被投资单位净资产享有权利的,被投资单位为本公司的合营企业。

重大影响,是指对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力,但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。本公司能够对被投资单位施加重大影响的,被投资单位为本公司联营企业。

(2)初始投资成本的确定

1)企业合并形成的长期股权投资

同一控制下的企业合并:公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以及以发行权益性证券作为合并对价的,在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资单位实施控制的,在合并日根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额,确定长期股权投资的初始投资成本。合并日长期股权投资的初始投资成本,与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额,调整股本溢价,股本溢价不足冲减的,冲减留存收益。

非同一控制下的企业合并:公司按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的,按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和,作为改按成本法核算的初始投资成本。

2)其他方式取得的长期股权投资

以支付现金方式取得的长期股权投资,按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。

以发行权益性证券取得的长期股权投资,按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。

在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下,非货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值和应支付的相关税费确定其初始投资成本,除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠;不满足上述前提的非货币性资产交换,以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。

(3)后续计量及损益确认方法

1)成本法核算的长期股权投资公司对子公司的长期股权投资,采用成本法核算。除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外,公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认当期投资收益。

2)权益法核算的长期股权投资对联营企业和合营企业的长期股权投资,采用权益法核算。初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额,不调整长期股权投资的初始投资成本;初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额,计入当期损益。

公司按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额,分别确认投资收益和其他综合收益,同时调整长期股权投资的账面价值;按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分,相应减少长期股权投资的账面价值;对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动,调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。

在确认应享有被投资单位净损益的份额时,以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础,并按照公司的会计政策及会计期间,对被投资单位的净利润进行调整后确认。在持有投资期间,被投资单位编制合并财务报表的,以合并财务报表中的净利润、其他综合收益和其他所有者权益变动中归属于被投资单位的金额为基础进行核算。

公司与联营企业、合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于公司的部分,予以抵销,在此基础上确认投资收益。与被投资单位发生的未实现内部交易损失,属于资产减值损失的,全额确认。公司与联营企业、合营企业之间发生投出或出售资产的交易,该资产构成业务的,按照本附注“三、(五)同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法”和“三、(六)合并财务报表的编制方法”中披露的相关政策进行会计处理。

在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时,按照以下顺序进行处理:首先,冲减长期股权投资的账面价值。其次,长期股权投资的账面价值不足以冲减的,以其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失,冲减长期应收项目等的账面价值。最后,经过上述处理,按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的,按预计承担的义务确认预计负债,计入当期投资损失。

3)长期股权投资的处置

处置长期股权投资,其账面价值与实际取得价款的差额,计入当期损益。

采用权益法核算的长期股权投资,在处置该项投资时,采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础,按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。因被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益,按比例结转入当期损益,由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。

因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的,处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则核算,其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益,在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益,在终止采用权益法核算时全部转入当期损益。

因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位控制权的,在编制个别财务报表时,处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或重大影响的,改按权益法核算,并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整;处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的,改按金融工具确认和计量准则的有关规定进行会计处理,其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。

处置的股权是因追加投资等原因通过企业合并取得的,在编制个别财务报表时,处置后的剩余股权采用成本法或权益法核算的,购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益和其他所有者权益按比例结转;处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的,其他综合收益和其他所有者权益全部结转。

15. 投资性房地产

(1). 如果采用成本计量模式的:

投资性房地产是指为赚取租金或资本增值,或两者兼有而持有的房地产。包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物等。

投资性房地产按成本进行初始计量。与投资性房地产有关的后续支出,如果与该资产有关的经济利益很可能流入且其成本能可靠地计量,则计入投资性房地产成本。其他后续支出,在发生时计入当期损益。

公司采用成本模式对投资性房地产进行后续计量,并按照与房屋建筑物或土地使用权一致的政策进行折旧或摊销。

公司对存在减值迹象的投资性房地产,估计其可收回金额,可收回金额低于其账面价值的,确认相应的减值损失。投资性房地产减值损失一经确认,在以后会计期间不予转回。

自用房地产或存货转换为投资性房地产或投资性房地产转换为自用房地产时,按转换前的账面价值作为转换后的入账价值。

投资性房地产的用途改变为自用时,自改变之日起,将该投资性房地产转换为固定资产或无形资产。自用房地产的用途改变为赚取租金或资本增值时,自改变之日起,将固定资产或无形资产转换为投资性房地产。发生转换时,转换为采用成本模式计量的投资性房地产的,以转换前的账面价值作为转换后的入账价值;转换为以公允价值模式计量的投资性房地产的,以转换日的公允价值作为转换后的入账价值。

当投资性房地产被处置、或者永久退出使用且预计不能从其处置中取得经济利益时,终止确认该项投资性房地产。投资性房地产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后计入当期损益。

16. 固定资产

(1). 确认条件

√适用 □不适用

固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有,并且使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认:

1)与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业;

2)该固定资产的成本能够可靠地计量。

(2). 折旧方法

√适用 □不适用

固定资产折旧采用年限平均法分类计提,根据固定资产类别、预计使用寿命和预计净残值率确定折旧率。如固定资产各组成部分的使用寿命不同或者以不同方式为企业提供经济利益,则选择不同折旧率或折旧方法,分别计提折旧。

类别折旧方法折旧年限(年)残值率年折旧率
房屋及建筑物年限平均法355%2.71%
机器设备年限平均法105%9.50%
电子设备年限平均法55%19.00%
运输工具年限平均法85%11.88%
节能设备年限平均法125%7.92%
其他设备年限平均法55%19.00%

(3). 固定资产的减值测试方法、减值准备计提方法

公司在每期末判断固定资产是否存在可能发生减值的迹象。固定资产存在减值迹象的,估计其可收回金额。可收回金额根据固定资产的公允价值减去处置费用后的净额与固定资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。

当固定资产的可收回金额低于其账面价值的,将固定资产的账面价值减记至可收回金额,减记的金额确认为固定资产减值损失,计入当期损益,同时计提相应的固定资产减值准备。

固定资产减值损失确认后,减值固定资产的折旧在未来期间作相应调整,以使该固定资产在剩余使用寿命内,系统地分摊调整后的固定资产账面价值(扣除预计净残值)。

固定资产的减值损失一经确认,在以后会计期间不再转回。

有迹象表明一项固定资产可能发生减值的,企业以单项固定资产为基础估计其可收回金额。企业难以对单项固定资产的可收回金额进行估计的,以该固定资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。

(4). 融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法

√适用 □不适用

融资租赁为实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁,其所有权最终可能转移,也可能不转移。以融资租赁方式租入的固定资产采用与自有固定资产一致的政策计提租赁资产折旧。能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的在租赁资产使用寿命内计提折旧,无法合理确定租赁期届满能够取得租赁资产所有权的,在租赁期与租赁资产使用寿命两者中较短的期间内计提折旧。

(5). 其他说明

与固定资产有关的后续支出,如果与该固定资产有关的经济利益很可能流入且其成本能可靠地计量,则计入固定资产成本,并终止确认被替换部分的账面价值。除此以外的其他后续支出,在发生时计入当期损益。

当固定资产处于处置状态或预期通过使用或处置不能产生经济利益时,终止确认该固定资产。固定资产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的差额计入当期损益。

本公司至少于年度终了对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核,如发生改变则作为会计估计变更处理。

17. 在建工程

√适用 □不适用

(1)在建工程的类别

在建工程以立项项目分类核算。

(2)在建工程结转为固定资产的标准和时点

本公司在建工程在工程完工达到预定可使用状态时,结转固定资产。预定可使用状态的判断标准,应符合下列情况之一:

①固定资产的实体建造(包括安装)工作已经全部完成或实质上已经全部完成;

②已经试生产或试运行,并且其结果表明资产能够正常运行或能够稳定地生产出合格产品,或者试运行结果表明其能够正常运转或营业;

③该项建造的固定资产上的支出金额很少或者几乎不再发生;

④所购建的固定资产已经达到设计或合同要求,或与设计或合同要求基本相符。

所建造的固定资产在建工程已达到预定可使用状态,但尚未办理竣工决算的,自达到预定可使用状态之日起,根据工程预算、造价或者工程实际成本等,按估计的价值转入固定资产,并按本公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧,待办理竣工决算后,再按实际成本调整原来的暂估价值,但不调整原已计提的折旧额。

(3)在建工程的减值测试方法、减值准备计提方法

公司在每期末判断在建工程是否存在可能发生减值的迹象。

在建工程存在减值迹象的,估计其可收回金额。有迹象表明一项在建工程可能发生减值的,企业以单项在建工程为基础估计其可收回金额。企业难以对单项在建工程的可收回金额进行估计的,以该在建工程所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。

可收回金额根据在建工程的公允价值减去处置费用后的净额与在建工程预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。

当在建工程的可收回金额低于其账面价值的,将在建工程的账面价值减记至可收回金额,减记的金额确认为在建工程减值损失,计入当期损益,同时计提相应的在建工程减值准备。

在建工程的减值损失一经确认,在以后会计期间不再转回

18. 借款费用√适用 □不适用

借款费用包括借款利息、折价或溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的借款费用,在资产支出已经发生、借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或生产活动已经开始时,开始资本化;构建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态时,停止资本化。其余借款费用在发生当期确认为费用。

专门借款当期实际发生的利息费用,减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额予以资本化;一般借款根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率,确定资本化金额。资本化率根据一般借款的加权平均利率计算确定。

资本化期间内,外币专门借款的汇兑差额全部予以资本化;外币一般借款的汇兑差额计入当期损益。

符合资本化条件的资产指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。

如果符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生非正常中断、并且中断时间连续超过3个月的,暂停借款费用的资本化,直至资产的购建或生产活动重新开始。

19. 无形资产无形资产是公司拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产。

(1). 计价方法、使用寿命、减值测试

√适用 □不适用

1)无形资产的计价方法①公司取得无形资产时按成本进行初始计量无形资产按成本进行初始计量。与无形资产有关的支出,如果相关的经济利益很可能流入本公司且其成本能可靠地计量,则计入无形资产成本。除此以外的其他项目的支出,在发生时计入当期损益。

取得的土地使用权通常作为无形资产核算。自行开发建造厂房等建筑物,相关的土地使用权支出和建筑物建造成本则分别作为无形资产和固定资产核算。如为外购的房屋及建筑物,则将有关价款在土地使用权和建筑物之间进行分配,难以合理分配的,全部作为固定资产处理。

②后续计量

在取得无形资产时分析判断其使用寿命。

使用寿命有限的无形资产自可供使用时起,对其原值减去预计净残值和已计提的减值准备累计金额在其预计使用寿命内采用直线法分期平均摊销。使用寿命不确定的无形资产不予摊销。

2)使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况

每期末,对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核,如发生变更则作为会计估计变更处理。

截至资产负债表日,本公司使用寿命有限的无形资产使用寿命未发生变更。

3)使用寿命不确定的无形资产的判断依据

每期末,使用寿命不确定的无形资产的使用寿命进行复核,如果有证据表明该无形资产为企业带来经济利益的期限是可预见的,则估计其使用寿命并按照使用寿命有限的无形资产的摊销政策进行摊销。

截至资产负债表日,本公司没有使用寿命不确定的无形资产。

4)无形资产减值准备的计提

对于使用寿命确定的无形资产,如有明显减值迹象的,期末进行减值测试。

对于使用寿命不确定的无形资产,每期末进行减值测试。

对无形资产进行减值测试,估计其可收回金额。有迹象表明一项无形资产可能发生减值的,公司以单项无形资产为基础估计其可收回金额。公司难以对单项资产的可收回金额进行估计的,以该无形资产所属的资产组为基础确定无形资产组的可收回金额。

可收回金额根据无形资产的公允价值减去处置费用后的净额与无形资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。

当无形资产的可收回金额低于其账面价值的,将无形资产的账面价值减记至可收回金额,减记的金额确认为无形资产减值损失,计入当期损益,同时计提相应的无形资产减值准备。

无形资产减值损失确认后,减值无形资产的折耗或者摊销费用在未来期间作相应调整,以使该无形资产在剩余使用寿命内,系统地分摊调整后的无形资产账面价值(扣除预计净残值)。

无形资产的减值损失一经确认,在以后会计期间不再转回。

(2). 内部研究开发支出会计政策

√适用 □不适用

公司内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出和开发阶段支出。

研究阶段:为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究活动的阶段。

开发阶段:在进行商业性生产或使用前,将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计,以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等活动的阶段。

(3). 开发阶段支出符合资本化的具体标准

√适用 □不适用

内部研究开发项目开发阶段的支出,同时满足下列条件时确认为无形资产:

1)完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性;

2)具有完成该无形资产并使用或出售的意图;

3)无形资产产生经济利益的方式,包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场,无形资产将在内部使用的,能够证明其有用性;

4)有足够的技术、财务资源和其他资源支持,以完成该无形资产的开发,并有能力使用或出售该无形资产;

5)归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。

开发阶段的支出,若不满足上列条件的,于发生时计入当期损益。研究阶段的支出,在发生时计入当期损益。

20. 长期资产减值√适用 □不适用

长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、无形资产等长期资产,于资产负债表日存在减值迹象的,进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的,按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认,如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的,以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。

商誉至少在每年年度终了进行减值测试。

上述资产减值损失一经确认,在以后会计期间不予转回。

21. 商誉

√适用 □不适用

因非同一控制下企业合并形成的商誉,其初始成本是合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额。

商誉在其相关资产组或资产组组合处置时予以转出,计入当期损益。

本公司对商誉不摊销,商誉至少在每年年度终了进行减值测试。

本公司进行商誉减值测试,对于因企业合并形成的商誉的账面价值,自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资产组;难以分摊至相关的资产组的,将其分摊至相关的资产组组合。在将商誉的账面价值分摊至相关的资产组或者资产组组合时,按照各资产组或者资产组组合的公允价值占相关资产组或者资产组组合公允价值总额的比例进行分摊。公允价值难以可靠计量的,按照各资产组或者资产组组合的账面价值占相关资产组或者资产组组合账面价值总额的比例进行分摊。

在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时,如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的,先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试,计算可收回金额,并与相关账面价值相比较,确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试,比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值(包括所分摊的商誉的账面价值部分)与其可收回金额,如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的,确认商誉的减值损失。

商誉减值损失在发生时计入当期损益,且在以后会计期间不予转回。

22. 长期待摊费用√适用 □不适用

长期待摊费用为已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。本公司的长期待摊费用主要包含房屋装修费等内容。

长期待摊费用在受益期内平均摊销。

23. 职工薪酬

(1). 短期薪酬的会计处理方法

√适用 □不适用

本公司在职工为本公司提供服务的会计期间,将实际发生的短期薪酬确认为负债,并计入当期损益或相关资产成本。

本公司为职工缴纳的社会保险费和住房公积金,以及按规定提取的工会经费和职工教育经费,在职工为本公司提供服务的会计期间,根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额。

职工福利费为非货币性福利的,如能够可靠计量的,按照公允价值计量。

(2). 离职后福利的会计处理方法

√适用 □不适用

1)设定提存计划

本公司按当地政府的相关规定为职工缴纳基本养老保险和失业保险,在职工为本公司提供服务的会计期间,按以当地规定的缴纳基数和比例计算应缴纳金额,确认为负债,并计入当期损益或相关资产成本。

除基本养老保险外,本公司还依据国家企业年金制度的相关政策建立了企业年金缴费制度(补充养老保险)/企业年金计划。本公司按职工工资总额的一定比例向当地社会保险机构缴费/年金计划缴费,相应支出计入当期损益或相关资产成本。

2)设定受益计划

本公司根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供服务的期间,并计入当期损益或相关资产成本。

设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的,本公司以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资产。

所有设定受益计划义务,包括预期在职工提供服务的年度报告期间结束后的十二个月内支付的义务,根据资产负债表日与设定受益计划义务期限和币种相匹配的国债或活跃市场上的高质量公司债券的市场收益率予以折现。

设定受益计划产生的服务成本和设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期损益或相关资产成本;重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益,并且在后续会计期间不转回至损益,在原设定受益计划终止时在权益范围内将原计入其他综合收益的部分全部结转至未分配利润。

在设定受益计划结算时,按在结算日确定的设定受益计划义务现值和结算价格两者的差额,确认结算利得或损失。

详见本附注“五、23应付职工薪酬”。

(3). 辞退福利的会计处理方法

√适用 □不适用

本公司在不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时,或确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时(两者孰早),确认辞退福利产生的职工薪酬负债,并计入当期损益。

职工内部退休计划采用上述辞退福利相同的原则处理。本公司将自职工停止提供服务日至正常退休日的期间拟支付的内退人员工资和缴纳的社会保险费等,在符合预计负债确认条件时,计入当期损益(辞退福利)。

本公司向职工提供的其他长期职工福利,符合设定提存计划的,按照设定提存计划进行会计处理,除此之外按照设定收益计划进行会计处理。

(4). 其他长期职工福利的会计处理方法

□适用 √不适用

24. 预计负债√适用 □不适用

本公司涉及诉讼、债务担保、亏损合同、重组事项时,如该等事项很可能需要未来以交付资产或提供劳务、其金额能够可靠计量的,确认为预计负债。

(1)预计负债的确认标准

与诉讼、债务担保、亏损合同、重组事项等或有事项相关的义务同时满足下列条件时,本公司确认为预计负债:

1)该义务是本公司承担的现时义务;

2)履行该义务很可能导致经济利益流出本公司;

3)该义务的金额能够可靠地计量。

(2)预计负债的计量方法

在资产负债表日,考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素,按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行计量。

如果清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的,补偿金额在基本确定能够收到时,作为资产单独确认,且确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。

25. 收入√适用 □不适用

(1)销售商品收入确认和计量原则

1)销售商品收入确认和计量的总体原则

公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方;公司既没有保留与所有权相联系的继续管理权,也没有对已售出的商品实施有效控制;收入的金额能够可靠地计量;相关的经济利益很可能流入企业;相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时,确认商品销售收入实现。

2)本公司销售商品收入确认的确认标准及收入确认时间的具体判断标准

公司系统类产品在安装调试完毕并经初验投运后确认收入,无需安装调试的产品在发货并验收时确认收入。

(2)让渡资产使用权收入的确认和计量原则

1)让渡资产使用权收入确认和计量的总体原则

与交易相关的经济利益很可能流入企业,收入的金额能够可靠地计量时。分别下列情况确定让渡资产使用权收入金额:

利息收入:按照他人使用本公司货币资金的时间和实际利率计算确定。

使用费收入:根据有关合同或协议,按权责发生制确认收入。2)本公司确认让渡资产使用权收入的依据本公司让渡资产使用权收入主要为合并范围内公司之间提供资金支持,无对外提供资金或其他让渡资产使用权的行为。

(3)按完工百分比法提供劳务收入的确认和计量原则

1)按完工百分比法提供劳务收入的确认和计量原则在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的,采用完工百分比法确认提供劳务收入。提供劳务交易的完工进度,依据已经提供的劳务占应提供劳务总量的比例确定。

按照已收或应收的合同或协议价款确定提供劳务收入总额,但已收或应收的合同或协议价款不公允的除外。资产负债表日按照提供劳务收入总额乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认提供劳务收入后的金额,确认当期提供劳务收入;同时,按照提供劳务估计总成本乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认劳务成本后的金额,结转当期劳务成本。

在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的,分别下列情况处理:

①已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的,按照已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入,并按相同金额结转劳务成本。

②已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的,将已经发生的劳务成本计入当期损益,不确认提供劳务收入。

(2)本公司按完工百分比法确认提供劳务收入时,提供劳务收入的确认标准,确定提供劳务交易完工进度的依据和方法

本公司与其他企业签订的合同或协议包括销售商品和提供劳务时,如销售商品部分和提供劳务部分能够区分并单独计量的,将销售商品部分和提供劳务部分分别处理;如销售商品部分和提供劳务部分不能够区分,或虽能区分但不能够单独计量的,将该合同全部作为销售商品处理。

(4)建造合同收入的确认和计量原则

在建造合同的结果能够可靠估计的情况下,于资产负债表日按照完工百分比法确认合同收入和合同费用。合同完工进度按实际测定的完工进度确定。

建造合同的结果能够可靠估计是指同时满足:①合同总收入能够可靠地计量;②与合同相关的经济利益很可能流入企业;③实际发生的合同成本能够清楚地区分和可靠地计量;④合同完工进度和为完成合同尚需发生的成本能够可靠地确定。

如建造合同的结果不能可靠地估计,但合同成本能够收回的,合同收入根据能够收回的实际合同成本予以确认,合同成本在其发生的当期确认为合同费用;合同成本不可能收回的,在发生时立即确认为合同费用,不确认合同收入。使建造合同的结果不能可靠估计的不确定因素不复存在的,按照完工百分比法确定与建造合同有关的收入和费用。

合同预计总成本超过合同总收入的,将预计损失确认为当期费用。

26. 政府补助√适用 □不适用

(1)类型

政府补助,是本公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产。分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。

与资产相关的政府补助,是指企业取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助,包括购买固定资产或无形资产的财政拨款、固定资产专门借款的财政贴息等。与收益相关的政府补助,是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。

本公司将政府补助划分为与资产相关的具体标准为:政府补助文件或企业申请文件中,明确规定取得的补助由企业用于购建或其他方式形成具体的长期资产,待资产形成达到预定可使用状态时,由政府部门予以验收。

本公司将政府补助划分为与收益相关的具体标准为:政府补助文件或企业申请文件中,明确规定取得的补助由企业用于已经发生或将来发生的费用性补偿或给予的奖励、资助、扶持、税收返还等,不形成长期资产。

对于政府文件未明确规定补助对象的,本公司将该政府补助划分为与收益相关的判断依据为:

企业对于综合性项目的政府补助,需要将其分解为与资产相关的部分和与收益相关的部分,分别进行会计处理;难以区分的,将政府补助整体归类为与收益相关的政府补助,视情况不同计入当期损益,或者在项目期内分期确认为当期收益。

(2)确认时点

与收益相关的政府补助确认时点:公司按照固定的定额标准取得的政府补助,在报告期末(月

末、季末、年末)按应收金额确认,否则在实际收到时确认。

与资产相关的政府补助确认时点:起点是相关资产可供使用时,对于应计提折旧或摊销的长期资产,即为资产开始折旧或摊销的时点。终点是资产使用寿命结束或资产被处置时(孰早)。

相关资产在使用寿命结束时或结束前被处置(出售、转让、报废等),尚未分摊的政府补助余额应当一次性转入资产处置当期的收益,不再予以递延。

已确认的政府补助需要返还时,存在相关递延收益余额的,冲减相关递延收益账面余额,超出部分计入当期损益;不存在相关递延收益的,直接计入当期损益。

(3)会计处理

与资产相关的政府补助,冲减相关资产账面价值或确认为递延收益。确认为递延收益的,在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入当期损益(与本公司日常活动相关的,计入其他收益;与本公司日常活动无关的,计入营业外收入);

与收益相关的政府补助,用于补偿本公司以后期间的相关成本费用或损失的,确认为递延收益,并在确认相关成本费用或损失的期间,计入当期损益(与本公司日常活动相关的,计入其他收益;与本公司日常活动无关的,计入营业外收入)或冲减相关成本费用或损失;用于补偿本公司已发生的相关成本费用或损失的,直接计入当期损益(与本公司日常活动相关的,计入其他收益;与本公司日常活动无关的,计入营业外收入)或冲减相关成本费用或损失。

本公司取得的政策性优惠贷款贴息,区分以下两种情况,分别进行会计处理:

1)财政将贴息资金拨付给贷款银行,由贷款银行以政策性优惠利率向本公司提供贷款的,本公司以实际收到的借款金额作为借款的入账价值,按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借款费用。

2)财政将贴息资金直接拨付给本公司的,本公司将对应的贴息冲减相关借款费用。

27. 递延所得税资产/递延所得税负债√适用 □不适用

对于可抵扣暂时性差异确认递延所得税资产,以未来期间很可能取得的用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减,以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限,确认相应的递延所得税资产。

对于应纳税暂时性差异,除特殊情况外,确认递延所得税负债。

不确认递延所得税资产或递延所得税负债的特殊情况包括:商誉的初始确认;除企业合并以外的发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)的其他交易或事项。

当拥有以净额结算的法定权利,且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时,当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。

当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利,且递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关,但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内,涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债时,递延所得税资产及递延所得税负债以抵销后的净额列报。

28. 租赁

如果租赁条款在实质上将与租赁资产所有权有关的全部风险和报酬转移给承租人,该租赁为融资租赁,其他租赁则为经营租赁。

(1). 经营租赁的会计处理方法

√适用 □不适用

1)公司租入资产所支付的租赁费,在不扣除免租期的整个租赁期内,按直线法进行分摊,计入当期费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用,计入当期费用。

资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时,公司将该部分费用从租金总额中扣除,按扣除后的租金费用在租赁期内分摊,计入当期费用。

2)公司出租资产所收取的租赁费,在不扣除免租期的整个租赁期内,按直线法进行分摊,确认为租赁相关收入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用,计入当期费用;如金额较大的,则予以资本化,在整个租赁期间内按照与租赁相关收入确认相同的基础分期计入当期收益。

公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时,公司将该部分费用从租金收入总额中扣除,按扣除后的租金费用在租赁期内分配。

(2). 融资租赁的会计处理方法

√适用 □不适用

1)融资租入资产:公司在承租开始日,将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值,将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值,其差额作为未确认的融资费用。公司采用实际利率法对未确认的融资费用,在资产租赁期间内摊销,计入财务费用。公司发生的初始直接费用,计入租入资产价值。

2)融资租出资产:公司在租赁开始日,将应收融资租赁款,未担保余值之和与其现值的差额确认为未实现融资收益,在将来收到租金的各期间内确认为租赁收入。公司发生的与出租交易相关的初始直接费用,计入应收融资租赁款的初始计量中,并减少租赁期内确认的收益金额。

29. 终止经营√适用 □不适用

终止经营是满足下列条件之一的、能够单独区分的组成部分,且该组成部分已被本公司处置或被本公司划归为持有待售类别:

(1)该组成部分代表一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区;

(2)该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区进行处置的一项相关联计划的一部分;

(3)该组成部分是专为转售而取得的子公司。

30. 重要会计政策和会计估计的变更

(1). 重要会计政策变更

√适用 □不适用

会计政策变更的内容和原因审批程序备注(受重要影响的报表项目名称和金额)
根据2018年9月7日财政部发布的《关于2018年度一般企业财务报表格式有关问题的解读》,代扣个人所得税手续费返还应计入“其他收益”,且需要对可比期间的比较数据进行调整。经第六届董事会第二十八次会议和第六届监事会第十七次会议审议通过《关于审议会计政策变更的议案》2016年、2017年计入其他业务收入等代扣个人所得税手续费返还金额1,455,352.87元、3,530,754.47元调整至其他收益;
根据2018年9月7日财政部发布的《关于2018年度一般企业财务报表格式有关问题的解读》,“企业实际收到的政府补助,无论是与资产相关还是与收益相关,在编制现金流量表时均作为经营活动产生的现金流量列报经第六届董事会第二十八次会议和第六届监事会第十七次会议审议通过《关于审议会计政策变更的议案》将2016年、2017年收到的与资产相关的政府补助0.00元、6,900,000.00元由投资活动产生的现金流量调整至经营活动产生的现金流量。
根据《财政部关于修订印发2018年度一般企业财务报表经第六届董事会第二十八次会议和第六届监事会第十七次会具体影响科目及金额见下表。
格式的通知》(财会[2018]15号)的规定,按照最新一般企业财务报表格式列示列报。议审议通过《关于审议会计政策变更的议案》

单位:元 币种:人民币

原列报报表项目及金额新列表报表项目及金额
报表项目金额报表项目金额
应收票据1,896,810,633.87应收票据及应收账款16,891,063,466.02
应收账款14,994,252,832.15
应收利息4,596,541.50其他应收款365,684,985.02
应收股利
其他应收款361,088,443.52
固定资产5,223,294,082.97固定资产5,223,294,082.97
固定资产清理
应付票据1,469,440,685.68应付票据及应付账款13,705,431,821.48
应付账款12,235,991,135.80
管理费用1,933,814,970.74管理费用681,311,521.71
研发费用1,252,503,449.03

(2). 重要会计估计变更

√适用 □不适用

根据《企业会计准则》和公司应收款项回收风险的实际情况,并经公司第六届董事会第二十三次会议批准公司对应收款项的坏账准备计提比例进行变更,并自2018年4月1日起开始执行。本次会计估计变更的具体情况如下:

1. 变更前采用的会计估计A、单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项

单项金额重大的判断依据或金额标准公司将单项金额为人民币1000万元以上(含1000万元)的应收账款确认为单项金额重大的应收账款;单项金额为人民币100万元(含100万元)的其他应收款确认为单项金额重大的其他应收款。
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法单独进行减值测试,根据其预计未来现金流量现值低于账面价值的差额,确认减值损失,计提坏

B、按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项

账准备。

账龄

账龄应收账款计提比例(%)其他应收款计提比例(%)
1年以内(含1年,以下同)5.005.00
1-2年10.0010.00
2-3年20.0020.00
3-4年30.0030.00
4-5年50.0050.00
5年以上100.00100.00

C、单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项

单项计提坏账准备的理由客户公司、对方单位破产、清算、解散、法律诉讼等确定无法收回的应收款项
坏账准备的计提方法全额计提坏账

2. 变更后采用的会计估计A、单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项

单项金额重大的判断依据或金额标准公司将单项金额为人民币1000万元以上(含1000万元)的应收账款确认为单项金额重大的应收账款;单项金额为人民币100万元(含100万元)的其他应收款确认为单项金额重大的其他应收款。
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法单独进行减值测试,根据其预计未来现金流量现值低于账面价值的差额,确认减值损失,计提坏账准备。

B、按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项

项目计提方法
组合l : 国家电网有限公司合并范围内的关联客户应收款项及公司员工备用金0%
组合2:其他客户账龄分析法

采用账龄分析法的应收款项坏账准备计提比例如下:

账龄应收账款计提比例(%)其他应收款计提比例(%)
1年以内(含1年,以下同)5.005.00
1-2年10.0010.00
2-3年50.0050.00
3-4年80.0080.00
4-5年90.0090.00
5年以上100.00100.00

C、单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项

单项计提坏账准备的理由客户公司、对方单位破产、清算、解散、法律诉讼等确定无法收回的应收款项
坏账准备的计提方法全额计提坏账

本次会计估计变更采用未来适用法,变更后增加本年利润总额386,589,354.74元。

31. 重大会计判断和估计√适用 □不适用

本公司在运用会计政策过程中,由于经营活动内在的不确定性,本公司需要对无法准确计量的报表项目的账面价值进行判断、估计和假设。这些判断、估计和假设是基于本公司管理层过去的历史经验,并在考虑其他相关因素的基础上做出的。这些判断、估计和假设会影响收入、费用、资产和负债的报告金额以及资产负债表日或有负债的披露。然而,这些估计的不确定性所导致的实际结果可能与本公司管理层当前的估计存在差异,进而造成对未来受影响的资产或负债的账面金额进行重大调整。

本公司对前述判断、估计和假设在持续经营的基础上进行定期复核,会计估计的变更仅影响变更当期的,其影响数在变更当期予以确认;既影响变更当期又影响未来期间的,其影响数在变更当期和未来期间予以确认。

于资产负债表日,本公司需对财务报表项目金额进行判断、估计和假设的重要领域如下:

(1)收入确认——建造合同

在建造合同结果可以可靠估计时,本公司采用完工百分比法在资产负债表日确认合同收入。合同的完工百分比是依照本附注三、25收入所述方法进行确认的,在执行各该建造合同的各会计年度内累积计算。

在确定完工百分比、预计合同总收入和总成本,以及合同可回收性时,需要作出重大估计和判断。管理层主要依靠过去的经验和实际工作完成情况作出判断。预计合同总收入和总成本,以及合同执行结果的估计变更都可能对变更当期或以后期间的营业收入、营业成本,以及期间损益产生影响,且可能构成重大影响。

(2)租赁的归类

本公司根据《企业会计准则第21号——租赁》的规定,将租赁归类为经营租赁和融资租赁,在进行归类时,管理层需要对是否已将与租出资产所有权有关的全部风险和报酬实质上转移给承租人,或者本公司是否已经实质上承担与租入资产所有权有关的全部风险和报酬,作出分析和判断。

(3)坏账准备计提

本公司根据应收款项的会计政策,采用备抵法核算坏账损失。应收账款减值是基于评估应收账款的可收回性。鉴定应收账款减值要求管理层的判断和估计。实际的结果与原先估计的差异将在估计被改变的期间影响应收账款的账面价值及应收账款坏账准备的计提或转回。

(4)存货跌价准备

本公司根据存货会计政策,按照成本与可变现净值孰低计量,对成本高于可变现净值及陈旧和滞销的存货,计提存货跌价准备。存货减值至可变现净值是基于评估存货的可售性及其可变现净值。鉴定存货减值要求管理层在取得确凿证据,并且考虑持有存货的目的、资产负债表日后事项的影响等因素的基础上作出判断和估计。实际的结果与原先估计的差异将在估计被改变的期间影响存货的账面价值及存货跌价准备的计提或转回。

(5)金融工具公允价值

对不存在活跃交易市场的金融工具,本公司通过各种估值方法确定其公允价值。这些估值方法包括贴现现金流模型分析等。估值时本公司需对未来现金流量、信用风险、市场波动率和相关性等方面进行估计,并选择适当的折现率。这些相关假设具有不确定性,其变化会对金融工具的公允价值产生影响。

(6)可供出售金融资产减值

本公司确定可供出售金融资产是否减值在很大程度上依赖于管理层的判断和假设,以确定是否需要在利润表中确认其减值损失。在进行判断和作出假设的过程中,本公司需评估该项投资的公允价值低于成本的程度和持续期间,以及被投资对象的财务状况和短期业务展望,包括行业状

况、技术变革、信用评级、违约率和对手方的风险。

(7)非金融非流动资产减值准备

本公司于资产负债表日对除金融资产之外的非流动资产判断是否存在可能发生减值的迹象。对使用寿命不确定的无形资产,除每年进行的减值测试外,当其存在减值迹象时,也进行减值测试。其他除金融资产之外的非流动资产,当存在迹象表明其账面金额不可收回时,进行减值测试。

当资产或资产组的账面价值高于可收回金额,即公允价值减去处置费用后的净额和预计未来现金流量的现值中的较高者,表明发生了减值。

公允价值减去处置费用后的净额,参考公平交易中类似资产的销售协议价格或可观察到的市场价格,减去可直接归属于该资产处置的增量成本确定。

在预计未来现金流量现值时,需要对该资产(或资产组)的产量、售价、相关经营成本以及计算现值时使用的折现率等作出重大判断。本公司在估计可收回金额时会采用所有能够获得的相关资料,包括根据合理和可支持的假设所作出有关产量、售价和相关经营成本的预测。

本公司至少每年测试商誉是否发生减值。这要求对分配了商誉的资产组或者资产组组合的未来现金流量的现值进行预计。对未来现金流量的现值进行预计时,本公司需要预计未来资产组或者资产组组合产生的现金流量,同时选择恰当的折现率确定未来现金流量的现值。

(8)折旧和摊销

本公司对投资性房地产、固定资产和无形资产在考虑其残值后,在使用寿命内按直线法计提折旧和摊销。本公司定期复核使用寿命,以决定将计入每个报告期的折旧和摊销费用数额。使用寿命是本公司根据对同类资产的以往经验并结合预期的技术更新而确定的。如果以前的估计发生重大变化,则会在未来期间对折旧和摊销费用进行调整。

(9)开发支出

确定资本化的金额时,本公司管理层需要作出有关资产的预计未来现金流量、适用的折现率以及预计受益期间的假设。

(10)递延所得税资产

在很有可能有足够的应纳税利润来抵扣亏损的限度内,本公司就所有未利用的税务亏损确认递延所得税资产。这需要本公司管理层运用大量的判断来估计未来应纳税利润发生的时间和金额,结合纳税筹划策略,以决定应确认的递延所得税资产的金额。

(11)所得税

本公司在正常的经营活动中,有部分交易其最终的税务处理和计算存在一定的不确定性。部分项目是否能够在税前列支需要税收主管机关的审批。如果这些税务事项的最终认定结果同最初估计的金额存在差异,则该差异将对其最终认定期间的当期所得税和递延所得税产生影响。

(12)内部退养福利及补充退休福利

本公司内部退养福利和补充退休福利费用支出及负债的金额依据各种假设条件确定。这些假设条件包括折现率、平均医疗费用增长率、内退人员及离退人员补贴增长率和其他因素。实际结果和假设的差异将在发生时立即确认并计入当年费用。尽管管理层认为已采用了合理假设,但实际经验值及假设条件的变化仍将影响本公司内部退养福利和补充退休福利的费用及负债余额。

(13)预计负债

本公司根据合约条款、现有知识及历史经验,对产品质量保证、预计合同亏损、延迟交货违约金等估计并计提相应准备。在该等或有事项已经形成一项现时义务,且履行该等现时义务很可能导致经济利益流出本公司的情况下,本公司对或有事项按履行相关现时义务所需支出的最佳估计数确认为预计负债。预计负债的确认和计量在很大程度上依赖于管理层的判断。在进行判断过程中本公司需评估该等或有事项相关的风险、不确定性及货币时间价值等因素。

四、 税项1. 主要税种及税率主要税种及税率情况√适用 □不适用

税种计税依据税率
增值税按税法规定计算的销售货物和应税劳务收入为基础计算销项税额,在扣除当期允许抵扣的进项税额后,差额部分为应交增值税3%、5%、6%、10%、11%、13%、16%、17%
城市维护建设税按实际缴纳的流转税计征5%、7%
企业所得税按应纳税所得额计缴10%、12.5%、15%、16.5%、20%、24%、25%、30%、33%
教育费附加按实际缴纳的流转税计征5%
房产税自用房产计税房产余额、从租房产租金收入计征1.2%、12%
IPI(巴西工业产品税)应税收入按0%-330%的税率计算销项税,并按扣除当期允许抵扣的进项税额后的差额计缴IPI
ICMS(巴西州之间增值税)应税收入按12%-18%的税率计算销项税,并按扣除当期允许抵扣的进项税额后的差额计缴ICMS
PIS(巴西社会化一体税)应税收入按1.65%的税率计算销项税,并按扣除当期允许抵扣的
进项税额后的差额计缴PIS
COFINS(巴西社会化一体税)应税收入按7.6%的税率计算销项税,并按扣除当期允许抵扣的进项税额后的差额计缴COFINS
ISS(巴西服务税)按应税营业额计缴营业税。5%
IRPJ(巴西所得税)按应纳税所得额计征15%
IRPJsurtax(巴西所得税附加)若应纳税所得额超过24万雷亚尔,需要对超过部分再征收10%的附加税
CSLL(巴西社会化安全税)按应纳税所得额计征9%
印尼增值税按照增值额的10%计税10%
印尼企业所得税建设服务以外的业务将统一征收25%的企业所得税。小企业,即年总营业额低于RP500亿,在应纳税所得营业额达RP48亿后,有权利得到50%的标准税率折扣。建设服务按照总收入的固定比例(2%、3%或4%,根据企业规模或认证资质不同)缴纳最终税,即4(2)税,对应的收入形成的应纳税所得额不需要再缴纳企业所得税。25%
印尼2(3)收入税2(3)税,按照收入的2%缴纳,价内税2%
美国增值税应税收入16%的税率计算销项税,并按扣除当期允许抵扣的进项税额后的差额计缴增值税。16%
美国企业所得税加州按应纳税所得额的8.4%计缴;联邦根据应纳税所得额的金额,按15%-35%的累进税率计缴。8.4%,15%-35%

存在不同企业所得税税率纳税主体的,披露情况说明√适用 □不适用

纳税主体名称所得税税率(%)享受优惠税率原因
国电南瑞科技股份有限公司15%高新技术企业
国电南瑞南京控制系统有限公司15%高新技术企业
国电南瑞三能电力仪表(南京)有限公司15%高新技术企业
北京南瑞捷鸿科技有限公司15%高新技术企业
南京南瑞太阳能科技有限公司25%
安徽南瑞继远电网技术有限公司15%高新技术企业
安徽南瑞中天电力电子有限公司15%高新技术企业
北京科东电力控制系统有限责任公司15%高新技术企业
北京国电富通科技发展有限责任公司15%高新技术企业
北京南瑞电研华源电力技术有限公司15%高新技术企业
南瑞航天(北京)电气控制技术有限公司25%
国电南瑞吉电新能源(南京)有限公25%
南京南瑞继保电气有限公司15%高新技术企业
南京南瑞信息通信科技有限公司15%高新技术企业
中电普瑞电力工程有限公司15%高新技术企业
中电普瑞科技有限公司15%高新技术企业
北京南瑞系统控制有限公司25%
上海南瑞实业有限公司25%
江苏瑞中数据股份有限公司15%高新技术企业
PT. Nari Indonesia Forever25%
Nari Brasil Holding Ltda15%IRPJ(巴西所得税):15%IRPJsurtax(巴西所得税附加):若应纳税所得额超过24万雷亚尔,需要对超过部分再征收10%的附加税
南京南瑞水利水电科技有限公司25%
南瑞电力设计有限公司25%
北京国网普瑞特高压输电技术有限公司15%高新技术企业
南京南瑞综合能源科技有限公司25%
北京南瑞怡和环保科技有限公司15%高新技术企业
河北雄安南瑞能源科技有限公司25%
南京南瑞继保工程技术有限公司15%高新技术企业
常州博瑞电力自动化设备有限公司15%高新技术企业
广州南瑞继保自动化技术有限公司20%小型微利企业
北京南瑞继保自动化技术有限公司20%小型微利企业
沈阳南瑞继保电气有限公司20%小型微利企业
西安南瑞继保电气有限公司20%小型微利企业
济南南瑞继保电气有限公司20%小型微利企业
乌鲁木齐南瑞继保电气有限公司20%小型微利企业
武汉南瑞继保电气有限公司20%小型微利企业
成都南瑞继保电气有限公司20%小型微利企业
NR Electric International Company Limited16.5%
NR Energy Solutions India Private Limited33%
NARI-RELAYS ELECTRIC(NIGERIA) LIMITED30%
NR Electric Malaysia Sdn Bhd24%
NR ELECTRIC USA,LLC加州按应纳税所得额的8.4%计缴;联邦根据应纳税所得额的金额,按15%-35%的累进税率计缴。
NR ELECTRIC UK LIMITED19%
PT.NR ELECTRIC JAKARTA25%
NR ELECTRIC PARTICIPACOES LTDA15%
南京瑞博投资开发实业有限公司25%
南京南瑞国盾量子技术有限公司20%小型微利企业

2. 税收优惠√适用 □不适用

(1)增值税1)根据财税(2011)第100号《关于软件产品增值税政策的通知》,本公司自2011年起享受“增值税一般纳税人销售其自行开发生产的软件产品,按17%税率征收增值税后,对其增值税实际税负超过3%的部分实行即征即退政策”。国电南瑞科技股份有限公司、国电南瑞南京控制系统有限公司、南京南瑞继保电气有限公司、国电南瑞三能电力仪表(南京)有限公司、北京南瑞捷鸿科技有限公司、北京南瑞电研华源电力技术有限公司、北京科东电力控制系统有限责任公司、安徽南瑞中天电力电子有限公司、安徽南瑞继远电网技术有限公司、南京南瑞信息通信科技有限公司、江苏瑞中数据股份有限公司享受上述税收优惠政策。

2)根据财政部、国家税务总局《关于贯彻落实<中共中央国务院关于加强技术创新,发展高科技,实现产业化的决定>有关税收问题的通知》(财税字【1999】273号)规定,经公司所在地技术市场认定登记的技术转让、技术开发合同,相关技术咨询、技术服务收入免征增值税。 “营改增”后,纳税人提供技术转让,技术开发和与之相关的技术咨询、技术服务免征增值税。

(2)企业所得税

1)2016年11月,子公司南京南瑞信息通信科技有限公司被江苏省科学技术、江苏省财政厅、江苏省国家税务局及地方税务局认定高新技术企业,在三年有效期内享受企业所得税率15%的税收优惠政策。2017年7月,子公司安徽南瑞继远电网技术有限公司高新技术企业资质复审通过,在三年有效期内享受企业所得税率15%的税收优惠政策。2017年9月子公司北京科东电力控制系统有限责任公司高新技术企业资质复审通过,在三年有效期内享受企业所得税率15%的税收优惠政策。2017年10月,公司和子公司国电南瑞南京控制系统有限公司、子公司北京国电富通科技发展有限责任公司、子公司北京南瑞捷鸿科技有限公司、子公司北京南瑞电研华源电力技术有限公司高新技术企业资质复审通过,在三年有效期内享受企业所得税率15%的税收优惠政策。2017年11月-12月子公司安徽南瑞中天电力电子有限公司、子公司南京南瑞继保电气有限公司、子公司南京南瑞继保工程技术有限公司、子公司中电普瑞电力工程有限公司、子公司中电普瑞科技有限公司、子公司北京国网普瑞特高压输电技术有限公司高新技术企业资质复审通过,在三年有效期内享受企业所得税率15%的税收优惠政策。2018年9月,子公司江苏瑞中数据股份有限公司取得高新技术企业证书,在三年有效期内享受企业所得税率15%的税收优惠政策。2018年11月,子公司北京南瑞怡和环保科技有限公司取得高新技术企业证书,在三年有效期内享受企业所得税率15%的税收优惠政策。2018年11月,子公司国电南瑞三能电力仪表(南京)有限公司、常州博瑞

电力自动化设备有限公司高新技术企业资质复审通过,在三年有效期内享受企业所得税率15%的税收优惠政策。

2)根据国发[2000]18号《鼓励软件产业和集成电路产业发展的若干政策》和财税〔2012〕27号财政部、国家税务总局《关于进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展企业所得税政策的通知》,国家规划布局内的重点软件企业和集成电路设计企业,如当年未享受免税优惠的,可减按10%的税率征收企业所得税。子公司国电南瑞南京控制系统有限公司和子公司南京南瑞继保电气有限公司根据财税[2016]49号《关于软件和集成电路产业企业所得税优惠政策有关问题的通知》和发改高技[2016]1056号《关于印发国家规划布局内重点软件和集成电路设计领域的通知》规定,2018年符合享受国家规划布局内重点软件企业税收优惠政策。

3)根据财政部、税务总局《关于进一步扩大小型微利企业所得税优惠政策范围的通知》(财税〔2018〕77号),自2018年1月1日至2020年12月31日,将小型微利企业的年应纳税所得额上限由50万元提高至100万元,对年应纳税所得额低于100万元(含100万元)的小型微利企业,其所得减按50%计入应纳税所得额,按20%的税率缴纳企业所得税。南京南瑞继保电气有限公司子公司北京南瑞继保自动化技术有限公司、广州南瑞继保自动化技术有限公司、济南南瑞继保电气有限公司、成都南瑞继保电气有限公司、武汉南瑞继保电气有限公司、西安南瑞继保电气有限公司、沈阳南瑞继保电气有限公司、乌鲁木齐南瑞继保电气有限公司、南京南瑞国盾量子技术有限公司其所得减按50%计入应纳税所得额按照20%税率缴纳企业所得税。

五、 合并财务报表项目注释

1、 货币资金√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
库存现金33,337.32110,304.98
银行存款7,357,280,585.268,416,894,005.93
其他货币资金203,562,061.39320,075,861.68
合计7,560,875,983.978,737,080,172.59
其中:存放在境外的款项总额170,525,213.91146,399,291.36

受限制的货币资金明细如下:

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
银行承兑汇票保证金103,755,106.57179,600,345.30
信用证保证金2,297,007.49
保函保证金96,957,178.54139,811,763.13
投标保证金548,918.79528,121.25
诉讼冻结银行存款11,000,000.0015,650,468.24
合计214,558,211.39335,590,697.92

截至2018年12月31日,本公司之子公司南瑞电力设计有限公司因诉讼事项冻结的货币资金为人民币11,000,000.00元。

截至2018年12月31日,其他货币资金中人民币203,558,211.39元为本公司向本公司向银行申请开具银行承兑汇票、保函、信用证等所存入的保证金存款;3,850.00元是存放在第三方支付平台的资金。

2、 应收票据及应收账款

总表情况

(1). 分类列示

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

项目期末余额期初余额
应收票据1,743,120,172.901,896,810,633.87
应收账款17,433,006,701.4014,994,252,832.15
合计19,176,126,874.3016,891,063,466.02

应收票据

(1). 应收票据分类列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
银行承兑票据1,545,389,502.421,516,921,127.19
商业承兑票据197,730,670.48379,889,506.68
合计1,743,120,172.901,896,810,633.87

(2). 期末公司已质押的应收票据

□适用 √不适用(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末终止确认金额期末未终止确认金额
银行承兑票据1,426,746,607.58
商业承兑票据283,872,000.00
合计1,710,618,607.58

(4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末转应收账款金额
银行承兑汇票800,000.00
商业承兑票据51,919,876.58
合计52,719,876.58

应收账款

(1). 应收账款分类披露

单位:元 币种:人民币

类别期末余额
账面余额坏账准备账面价值
金额比例(%)金额计提比例(%)
单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款204,559,428.021.06202,003,048.2898.752,556,379.74
类别期末余额
账面余额坏账准备账面价值
金额比例(%)金额计提比例(%)
按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款19,104,764,292.2098.931,674,313,970.548.7617,430,450,321.66
其中:其他客户应收款项8,553,315,693.1544.291,674,313,970.5419.586,879,001,722.61
国家电网有限公司合并范围内的关联客户应收款项10,551,448,599.0554.6410,551,448,599.05
单项金额不重大但单项计提坏账准备的应收账款2,687,359.910.012,687,359.91100.00
合计19,312,011,080.13100.001,879,004,378.739.7317,433,006,701.40

(续表)

类别期初余额
账面余额坏账准备账面价值
金额比例(%)金额计提比例(%)
单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款28,500,157.000.1726,674,657.0093.591,825,500.00
按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款16,815,891,642.9299.831,823,464,310.7710.8414,992,427,332.15
单项金额不重大但单项计提坏账准备的应收账款60,000.0060,000.00100.00
合计16,844,451,799.92100.001,850,198,967.7710.9814,994,252,832.15

1)期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

应收账款 (按单位)期末余额
应收账款坏账准备计提比例(%)计提理由
窑街煤电集团有限公司94,677,500.0094,677,500.00100.00预计收回可能性较小
ENERGOIMPORT92,215,171.0292,215,171.02100.00预计收回可能性较小
上海山晟太阳能科技有限公司17,666,757.0015,110,377.2685.53已诉讼扣除预计可收回金额后计提坏账准备
合计204,559,428.02202,003,048.28//

组合中,按账龄分析法计提坏账准备的应收账款√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

账龄期末余额
应收账款坏账准备计提比例(%)
1年以内小计5,082,860,468.10254,143,023.405.00
1至2年1,689,822,371.40168,982,237.1410.00
2至3年841,308,448.97420,654,224.5450.00
3至4年435,215,568.26348,172,454.6180.00
4至5年217,468,055.72195,721,250.1590.00
5年以上286,640,780.70286,640,780.70100.00
合计8,553,315,693.151,674,313,970.5419.58

(续表)

账龄期初余额
应收账款坏账准备计提比例(%)
1年以内小计11,132,537,193.81556,626,859.685.00
1至2年3,129,808,196.18312,980,819.6210.00
2至3年1,359,790,898.90271,958,179.7820.00
3至4年585,079,661.93175,523,898.5830.00
4至5年204,602,277.99102,301,139.0050.00
5年以上404,073,414.11404,073,414.11100.00
合计16,815,891,642.921,823,464,310.7710.84

3)国家电网有限公司合并范围内的关联客户应收款项及公司员工备用金组合

单位:元 币种:人民币

账龄期末余额
应收账款坏账准备计提比例(%)
国家电网有限公司合并范围内的关联客户应收款项10,551,448,599.05
合计10,551,448,599.05

4)组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款□适用 √不适用

5)年末单项金额虽不重大但单独计提坏账准备的应收账款√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

单位名称期末余额
应收账款坏账准备计提比例(%)计提理由
阿拉善盟岚山光伏有限公司2,687,359.912,687,359.91100.00预计无法收回
合计2,687,359.912,687,359.91

(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况:

本期计提坏账准备金额63,033,790.36元;本期原作为单项计提的应收账款转回坏账准备金额8,876,919.83元;本期收回以前年度核销坏账增加坏账准备145,859.38元。

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的:

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

单位名称收回或转回金额收回方式本年转回(或收回)原因
阿拉善盟岚山光伏有限公司5,900,540.09现金回款已回款
上海山晟太阳能科技有限公司2,976,379.74根据诉讼情况转回预计可回款部分
合计8,876,919.83/

(3). 本期实际核销的应收账款情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目核销金额
实际核销的应收账款25,497,318.95

公司本期实际发生的应收账款核销已经公司总经理办公会、董事会审核通过。其中重要的应收账款核销情况□适用 √不适用应收账款核销说明:

□适用 √不适用

(4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

单位名称与本公司关系期末余额占应收账款期末余额比例(%)本期应计提坏账准备
客户1本公司的母公司1,650,690,161.578.55
客户2同受国家电网公司控制918,089,979.364.75
客户3同受国家电网公司控制503,419,014.722.61
客户4同受国家电网公司控制348,370,263.151.80
客户5最终控制股东272,539,719.691.41
合计3,693,109,138.4919.12

(5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款

□适用 √不适用

(6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

3、 预付款项

(1). 预付款项按账龄列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

账龄期末余额期初余额
金额比例(%)金额比例(%)
1年以内1,595,205,609.1182.311,055,597,033.5980.31
1至2年203,663,372.2110.51141,500,152.8610.76
2至3年48,278,488.522.4962,052,676.624.72
3年以上90,924,756.704.6955,348,973.204.21
合计1,938,072,226.54100.001,314,498,836.27100.00

账龄超过1年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明:账龄超过一年且金额重大的预付款项主要系项目施工款,尚未达到开票结算条件,相关成本已进行了预估

(2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

单位名称期末余额占预付款项期末余额合计数的比例(%)
山东电力建设第三工程有限公司135,121,828.056.97
国网电力科学研究院武汉南瑞有限责任公司102,031,600.005.26
英利能源(中国)有限公司70,647,808.003.65
北京四方继保工程技术有限公司64,982,043.373.35
长园深瑞继保自动化有限公司63,339,042.003.27
合计436,122,321.4222.50

4、 其他应收款总表情况

(1). 分类列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
应收利息23,496,612.224,596,541.50
应收股利
其他应收款357,457,510.32361,088,443.52
合计380,954,122.54365,684,985.02

应收利息

(1). 应收利息分类

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
定期存款695,501.114,596,541.50
结构性存款22,801,111.11
合计23,496,612.224,596,541.50

(2). 重要逾期利息

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

应收股利

(1). 应收股利

□适用 √不适用

(2). 重要的账龄超过1年的应收股利

□适用 √不适用

其他应收款

(1). 其他应收款分类披露

单位:元 币种:人民币

类别期末余额
账面余额坏账准备账面价值
金额比例(%)金额计提比例(%)
单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款
按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款430,402,029.3999.9172,944,519.0716.95357,457,510.32
其中:其他客户应收款项298,828,203.5569.3772,944,519.0724.41225,883,684.48
国家电网有限公司合并范围内的关联客户应收款项及公司员工备用金131,573,825.8430.54131,573,825.84
类别期末余额
账面余额坏账准备账面价值
金额比例(%)金额计提比例(%)
单项金额不重大但单项计提坏账准备的其他应收款400,459.500.09400,459.50100.00
合计430,802,488.8973,344,978.57357,457,510.32

(续表)

类别期初余额
账面余额坏账准备账面价值
金额比例(%)金额计提比例(%)
单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款64,861,311.4514.0443,720,651.9967.4121,140,659.46
按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款396,968,464.0685.9257,020,680.0014.36339,947,784.06
单项金额不重大但单项计提坏账准备的其他应收款165,865.500.04165,865.50100.00
合计461,995,641.01100,907,197.49361,088,443.52

1)期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款□适用 √不适用2)组合中,按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

账龄期末余额
其他应收款坏账准备计提比例(%)
1年以内小计117,187,398.065,859,369.905.00
1至2年94,105,486.929,410,548.6910.00
2至3年55,350,370.6727,675,185.3450.00
3至4年9,710,582.277,768,465.8380.00
4至5年2,434,163.352,190,747.0390.00
5年以上20,040,202.2820,040,202.28100.00
合计298,828,203.5572,944,519.0724.41

(续表)

账龄期初余额
其他应收账款坏账准备计提比例(%)
1年以内小计258,479,858.9612,923,992.945.00
1至2年74,880,424.507,488,042.4510.00
2至3年24,427,960.174,885,592.0320.00
3至4年4,406,508.291,321,952.4930.00
4至5年8,745,224.114,372,612.0650.00
5年以上26,028,488.0326,028,488.03100.00
合计396,968,464.0657,020,680.0014.36

3)国家电网有限公司合并范围内的关联客户应收款项及公司员工备用金组合

单位:元 币种:人民币

组合名称期末余额
其他应收款坏账准备计提比例(%)
国家电网有限公司合并范围内的关联客户其他应收款及公司员工备用金131,573,825.84
合计131,573,825.84

4)组合中,采用余额百分比计提坏账准备的其他应收款□适用 √不适用

5)年末单项金额虽不重大但单独计提坏账准备的应收账款√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

单位名称期末余额
其他应收款坏账准备计提比例(%)计提理由
个人1211,000.00211,000.00100.00预计无法收回
个人2101,657.00101,657.00100.00预计无法收回
个人387,802.5087,802.50100.00预计无法收回
合计400,459.50400,459.50

(2). 按款项性质分类情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

款项性质期末账面余额期初账面余额
职工备用金借款1,661,457.524,790,060.44
保证金及押金422,473,599.78420,471,421.11
其他往来款项6,667,431.5936,734,159.46
合计430,802,488.89461,995,641.01

(3). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备金额18,137,873.25元;原作为单项金额重大并单项计提准备的应收款项本期转回坏账准备金额43,720,651.99元。

其中本期坏账准备转回或收回金额重要的:

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

单位名称转回或收回金额收回方式本年转回(或收回)原因
SAN CARLOS SUNPOWER,INC43,720,651.99质量纠纷解除,预计可收回。
合计43,720,651.99/

(4). 本期实际核销的其他应收款情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目核销金额
实际核销的其他应收款1,979,440.18

公司本期实际发生的应收账款核销已经公司总经理办公会、董事会审核通过。

其中重要的其他应收款核销情况:

□适用 √不适用其他应收款核销说明:

□适用 √不适用

(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

单位名称款项的性质期末余额账龄占其他应收款期末余额合计数的比例(%)坏账准备 期末余额
汉能德州光伏发电有限公司保证金41,977,920.002-3年9.7520,988,960.00
南瑞集团有限公司保证金39,392,902.451年以内为主9.14
国网物资有限公司保证金32,944,149.001年以内为主7.65
SANCARLOSSUNPOWER,INC保证金31,682,911.281-2年为主7.353,149,042.06
重庆机电控股集团机电工程技术有限公司保证金10,676,445.951-2年2.481,067,644.60
合计/156,674,328.68/36.3725,205,646.66

(6). 涉及政府补助的应收款项

□适用 √不适用

(7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款

□适用 √不适用

(8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额□适用 √不适用

5、 存货

(1). 存货分类

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
账面余额跌价准备账面价值账面余额跌价准备账面价值
原材料1,018,180,764.8823,895,791.09994,284,973.79837,588,900.3316,774,684.08820,814,216.25
开发产品28,480,853.9628,480,853.9628,480,853.9628,480,853.96
在制品4,137,001,201.3733,719,882.464,103,281,318.913,731,581,506.7618,417,393.203,713,164,113.56
自制半成品280,402,883.441,141,486.80279,261,396.64466,229,157.16323,685.15465,905,472.01
产成品420,317,797.044,851,553.49415,466,243.55531,500,232.73229,265.56531,270,967.17
合计5,884,383,500.6963,608,713.845,820,774,786.855,595,380,650.9435,745,027.995,559,635,622.95

(2). 存货跌价准备

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加金额本期减少金额期末余额
计提其他转回或转销其他
原材料16,774,684.0812,303,946.395,182,839.3823,895,791.09
在制品18,417,393.2029,849,202.1214,546,712.8633,719,882.46
自制半成品323,685.15817,801.651,141,486.80
产成品229,265.564,622,287.934,851,553.49
合计35,745,027.9947,593,238.0919,729,552.2463,608,713.84

注:本期计提存货跌价准备47,593,238.09元,价值回升转回3,262,710.45元,转销16,466,841.79元。

(3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明

□适用 √不适用

(4). 期末建造合同形成的已完工未结算资产情况

□适用 √不适用

6、 一年内到期的非流动资产

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
1年内到期的长期应收款200,565,492.07136,456,646.92
1年内到期的其他长期待摊2,807,349.46
合计200,565,492.07139,263,996.38

7、 其他流动资产

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
银行理财产品4,784,699,612.001,571,842,282.30
待抵扣、待认证进项税1,339,857,209.12991,027,111.14
预缴的其他税费及企业所得税69,229,995.8399,776,633.78
其他25,292,355.0489,636.49
合计6,219,079,171.992,662,735,663.71

8、 可供出售金融资产

(1). 可供出售金融资产情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值
可供出售债务工具:
可供出售权益工具:8,320,945.858,320,945.858,226,395.708,226,395.70
按公允价值计量的
按成本计量的8,320,945.858,320,945.858,226,395.708,226,395.70
合计8,320,945.858,320,945.858,226,395.708,226,395.70

(2). 期末按公允价值计量的可供出售金融资产

□适用 √不适用

(3). 期末按成本计量的可供出售金融资产

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

被投资 单位账面余额减值准备在被投资单位持股比例(%)本期现金红利
期初本期 增加本期 减少期末期初本期 增加本期 减少期末
唐山市德宁供电有限公司3,000,000.003,000,000.003.00
上海埃德电子股份有限公司5,131,035.005,131,035.0015.00743,035.20
NARI(Thailand)Co.,Ltd95,360.7094,550.15189,910.8510.00
合计8,226,395.7094,550.158,320,945.85743,035.20

(4). 报告期内可供出售金融资产减值的变动情况

□适用 √不适用(5). 可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明□适用 √不适用9、 长期应收款

(1). 长期应收款情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额折现率区间
账面余额坏账准备账面价值账面余额坏账准备账面价值
分期收款销售商品1,001,472,099.011,001,472,099.01736,036,498.21736,036,498.21
合计1,001,472,099.011,001,472,099.01736,036,498.21736,036,498.21/

(2). 因金融资产转移而终止确认的长期应收款

□适用 √不适用

(3). 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

10、 长期股权投资

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

被投资单位期初 余额本期增减变动期末 余额减值准备期末余额
追加投资减少投资权益法下确认的投资损益其他综合收益调整其他权益变动宣告发放现金股利或利润计提减值准备其他
一、联营企业
其中:1.重庆长耀售电有限责任公司2,400,000.002,400,000.00
2.铜川银河配售电有限责任公司10,000,000.0010,000,000.00
3.苏州新丰综合能源服务有限公司5,032,956.50157,981.705,190,938.20
小计5,032,956.5012,400,000.00157,981.7017,590,938.20
合计5,032,956.5012,400,000.00157,981.7017,590,938.20

11、 投资性房地产

投资性房地产计量模式

(1). 采用成本计量模式的投资性房地产

单位:元 币种:人民币

项目房屋、建筑物土地使用权在建工程合计
一、账面原值
1.期初余额206,073,420.94206,073,420.94
2.本期增加金额
(1)外购
(2)存货\固定资产\在建工程转入
(3)企业合并增加
3.本期减少金额66,165,619.3666,165,619.36
(1)处置
(2)其他转出66,165,619.3666,165,619.36
4.期末余额139,907,801.58139,907,801.58
二、累计折旧和累计摊销
1.期初余额61,323,386.6361,323,386.63
2.本期增加金额7,413,361.217,413,361.21
(1)计提或摊销7,413,361.217,413,361.21
3.本期减少金额18,202,268.8718,202,268.87
(1)处置
(2)其他转出18,202,268.8718,202,268.87
4.期末余额50,534,478.9750,534,478.97
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
(1)计提
3、本期减少金额
(1)处置
(2)其他转出
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值89,373,322.6189,373,322.61
2.期初账面价值144,750,034.31144,750,034.31

(2). 未办妥产权证书的投资性房地产情况

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

12、 固定资产总表情况

(1). 分类列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
固定资产5,932,683,221.465,223,294,082.97
固定资产清理249,661.01
合计5,932,932,882.475,223,294,082.97

固定资产

(1). 固定资产情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目房屋及建筑物机器设备电子设备运输设备其他设备节能设备合计
一、账面原值:
1.期初余额4,092,439,696.59810,454,249.93843,460,651.43123,698,930.74118,293,817.171,064,187,100.937,052,534,446.79
2.本期增加金额150,456,403.4945,481,420.37103,858,203.647,807,290.319,267,567.541,389,224,926.991,706,095,812.34
(1)购置3,937,732.7221,307,546.9275,458,925.507,143,486.392,622,471.565,420,266.15115,890,429.24
(2)在建工程转入77,506,131.5724,173,873.4526,603,101.82663,803.926,645,095.981,383,804,660.841,519,396,667.58
(3)企业合并增加
(4)其他69,012,539.201,796,176.3270,808,715.52
3.本期减少金额1,162,602.9520,935,395.8834,485,350.2112,998,522.742,971,914.08559,319,066.59631,872,852.45
(1)处置或报废1,162,602.9520,703,607.7933,823,375.0012,998,522.742,971,914.08559,319,066.59630,979,089.15
(2)其他231,788.09661,975.21893,763.30
4.期末余额4,241,733,497.13835,000,274.42912,833,504.86118,507,698.3124,589,470.61,894,092,961.338,126,757,406.68
13
二、累计折旧
1.期初余额690,617,063.79406,974,320.00503,962,635.3894,547,622.1383,916,375.1949,162,492.311,829,180,508.80
2.本期增加金额122,266,468.0995,485,800.19104,968,798.867,462,764.8814,477,714.65134,939,206.77479,600,753.44
(1)计提104,064,199.2295,485,800.19104,968,798.867,462,764.8814,477,714.65134,939,206.77461,398,484.57
(2)其他18,202,268.8718,202,268.87
3.本期减少金额48,762.6119,827,981.0829,902,001.5611,680,744.163,673,738.5949,610,035.12114,743,263.12
(1)处置或报废48,762.6119,427,900.7829,750,179.8111,680,744.163,673,738.5949,610,035.12114,191,361.07
(2)其他400,080.30151,821.75551,902.05
4.期末余额812,834,769.27482,632,139.11579,029,432.6890,329,642.8594,720,351.25134,491,663.962,194,037,999.12
三、减值准备
1.期初余额10,366.8841,536.217,951.9359,855.02
2.本期增加金额
(1)计提
(2)其他
3.本期减少金额10,325.0011,325.422,018.5023,668.92
(1)处置或报废10,325.0011,325.422,018.5023,668.92
(2)其他
4.期末余额41.8830,210.795,933.4336,186.10
四、账面价值
1.期末账面价值3,428,898,727.86352,368,093.43333,773,861.3928,178,055.4629,863,185.951,759,601,297.375,932,683,221.46
2.期初账面价值3,401,822,632.80403,469,563.05339,456,479.8429,151,308.6134,369,490.051,015,024,608.625,223,294,082.97

(2). 暂时闲置的固定资产情况

□适用 √不适用

(3). 通过融资租赁租入的固定资产情况

□适用 √不适用

(4). 通过经营租赁租出的固定资产

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末账面价值
房屋建筑物228,680,880.09
节能设备1,759,601,297.37
机器设备11,818,802.81
电子设备12,038,183.59
合计2,012,139,163.86

(5). 未办妥产权证书的固定资产情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目账面价值未办妥产权证书的原因
江宁基地房屋建筑物50,644,017.12预转固,竣工结算未完成
继保临时仓库1,197,666.40临时仓库,尚未办理
继保货场(车间九)2,329,929.99临时仓库,尚未办理
继保新厂区西门卫543,247.82临时建筑,尚未办理
继保北厂区库房5,085,277.04临时仓库,尚未办理
合计59,800,138.37

固定资产清理√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
固定资产清理249,661.01
合计249,661.01

13、 在建工程总表情况

(1). 分类列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
在建工程1,997,386,182.411,629,169,833.49
工程物资
合计1,997,386,182.411,629,169,833.49

在建工程

(1). 在建工程情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值
电力电子化特征电网控制系统产业化实验能力建设项目120,817,530.47120,817,530.4781,268,218.0881,268,218.08
二次电气设备智能制造项目43,000,648.8643,000,648.868,770,913.668,770,913.66
服务器产业化基建项目5,015,630.105,015,630.10
富民路南厂区203,161,255.20203,161,255.2070,654,609.9870,654,609.98
江宁基地光伏系统控制设备产业化项目42,830.1942,830.192,175,504.262,175,504.26
江宁基地生产检测实验3号楼建设项目3,797,707.403,797,707.40
节能设备租赁项目1,467,551,772.361,467,551,772.361,375,015,631.311,375,015,631.31
南瑞集团江宁基地成品库建设项目5,600.005,600.0032,661,491.8932,661,491.89
智能电网科研产业(南京)基地软件服务中心项目14,995,841.3114,995,841.3114,995,841.3114,995,841.31
SVG和SVC生产线改装1,131,517.571,131,517.57
天津节能环保生产基地建设项目8,169,265.808,169,265.80
江宁基地产业楼(5-8号)建设项目105,394,478.17105,394,478.173,670,800.073,670,800.07
风电机组控制技术实验室检测能力建设项目2,449,539.412,449,539.41
西安研发中心办公网络、机房及视频会议系统1,929,572.371,929,572.37
瑞云试验验证环境升级改造项目1,819,062.861,819,062.86
LTE无线通信实验室环境升级改造项目1,122,931.071,122,931.07
生产机房改造技改项目2,739,794.862,739,794.86
江宁基地倒班楼16,319,894.8116,319,894.81
江北试验验证中心研发环境适应性改造项目1,634,599.161,634,599.16
三相电能表自动化测试鉴定包装线技术改造方案5,708,793.085,708,793.08
动态检测平台建设项目2,549,390.522,549,390.52
环境在线监测仪器生产及测试平台建设项目1,212,454.711,212,454.71
配送式智能变电站产业化项目1,135,771.321,135,771.32
柔性输变电项目2,121,638.132,121,638.1335,658.0035,658.00
基于海量数据的输变电设施可靠性趋势预测分析应用环境建设2,197,847.672,197,847.67
变电站视频数据运维中心379,024.35379,024.35
智能电网信息新技术研究与应用环境建设项目3,266,159.973,266,159.97
设备安装、改造及零星工程6,470,548.996,470,548.9911,166,246.6311,166,246.63
合计1,997,386,182.411,997,386,182.411,629,169,833.491,629,169,833.49

(2). 重要在建工程项目本期变动情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目名称预算数期初 余额本期增加金额本期转入固定资产金额本期其他减少金额期末 余额工程累计投入占预算比例(%)工程进度利息资本化累计金额其中:本期利息资本化金额本期利息资本化率(%)资金来源
电力电子化特征电网控制系统产业化实验能力建设项目202,000,000.0081,268,218.0839,549,312.39120,817,530.4759.81正在进行募集资金
二次电气设备智能制造项目50,559,000.008,770,913.6634,229,735.2043,000,648.8685.05正在进行自筹
服务器产业化基建项目5,890,000.005,015,630.103,612,399.151,403,230.9585.16完工自筹
富民路南厂区274,881,600.0070,654,609.98132,506,645.22203,161,255.2073.91正在进行自筹
江宁基地光伏系统控制设备产业化项目142,245,000.002,175,504.2615,529,319.5717,661,993.6442,830.1968.52正在进行自筹
江宁基地生产检测实验3号楼建设项目108,968,100.003,797,707.409,930,321.2213,413,062.81314,965.8186.89完工自筹
节能设备租赁项目8,858,700,000.001,375,015,631.312,154,632,283.311,383,804,660.84678,291,481.421,467,551,772.3654.05正在进行32,062,881.64自筹
南瑞集团江宁基地成品库建设项目79,900,000.0032,661,491.8912,522,962.4345,178,854.325,600.0056.55正在进行自筹、募集资金
智能电网科研产业(南京)基地软件服务中心项目214,000,000.0014,995,841.3114,995,841.317.01正在进行自筹
SVG和SVC生产线改装2,800,000.001,131,517.571,278,239.462,409,757.0386.06完工自筹
变电站视频数据运维中心建设项目9,800,000.00379,024.357,989,956.818,368,981.1685.40完工自筹
天津节能环保生产基地建设项目23,510,000.008,169,265.807,746,417.5415,915,683.3467.70完工自筹
江宁基地产业楼(5-8号)建设项目465,650,000.003,670,800.07101,723,678.10105,394,478.1722.63正在进行自筹、募集资金
风电机组控制技术实验室检测能力建设项目8,930,000.002,449,539.412,639,325.795,088,865.2056.99正在进行自筹
西安研发中心办公网络、机房及视频会议系统2,260,000.001,929,572.371,929,572.3785.38正在进行自筹
瑞云试验验证环境升级改造项目4,214,000.001,819,062.861,819,062.8643.17正在进行自筹
LTE无线通信实验室环境升级改造项目1,440,000.001,122,931.071,122,931.0777.98正在进行自筹
生产机房改造技改项目9,132,000.002,739,794.862,739,794.8630.00正在进行自筹
江宁基地倒班楼31,730,000.0016,319,894.8116,319,894.8151.43正在进行自筹
江北试验验证中心研发环境适应性改造项目8,350,000.001,634,599.161,634,599.1619.58正在进行自筹
三相电能表自动化测试鉴定包装线技术改造方案7,114,200.005,708,793.085,708,793.0880.25正在进行自筹
动态检测平台建设项目4,094,000.002,549,390.522,549,390.5262.27正在进行自筹
基于海量数据的输变电设施可靠性趋势预测分析应用环境建设2,740,000.002,197,847.672,197,847.6780.21完工自筹
柔性输变电项目55,000,000.0035,658.002,085,980.132,121,638.133.86正在进行自筹
其他零星工程小计16,780,632.6315,561,873.1121,744,562.424,127,394.336,470,548.99
合计1,629,169,833.492,571,750,089.011,519,396,667.58684,137,072.511,997,386,182.41//32,062,881.64//

注:本期其他减少为工程装修费转入长期待摊费用3,930,600.39元;购置的软件转出1,914,990.70元;节能租赁项目回购减少678,291,481.42元;

(3). 本期计提在建工程减值准备情况

□适用 √不适用

工程物资

(1). 工程物资情况

□适用 √不适用

14、 无形资产

(1). 无形资产情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目土地使用权软件专利权非专利技术著作权合计
一、账面原值
1.期初余额488,332,880.49150,724,067.39323,313,160.61121,554,284.94170,930,829.211,254,855,222.64
2.本期增加金额12,769,289.4720,466,071.195,660,377.38230,836.3539,126,574.39
(1)购置11,099,726.05471,698.115,660,377.3817,231,801.54
(2)内部研发1,669,563.4219,994,373.08230,836.3521,894,772.85
(3)企业合并增加
(4)其他
3.本期减少金额75,645.0675,645.06
(1)处置75,570.9775,570.97
(2)其他74.0974.09
4.期末余额488,332,880.49163,417,711.80343,779,231.80127,214,662.32171,161,665.561,293,906,151.97
二、累计摊销
1.期初余额63,952,247.8158,132,444.41108,714,064.3068,329,552.8772,163,196.51371,291,505.90
2.本期增加金额9,630,341.0714,760,685.1932,836,612.686,860,179.0415,763,848.0279,851,666.00
(1)计提9,630,341.0714,760,685.1932,836,612.686,860,179.0415,763,848.0279,851,666.00
3.本期减少金额85,190.5885,190.58
(1)处置75,570.9775,570.97
(2)其他9,619.619,619.61
4.期末余额73,582,588.8872,807,939.02141,550,676.9875,189,731.9187,927,044.53451,057,981.32
三、减值准备
1.期初余额698,984.68911,843.001,610,827.68
2.本期增加金额
(1)计提
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额698,984.68911,843.001,610,827.68
四、账面价值
1.期末账面价值414,750,291.6190,609,772.78201,529,570.1452,024,930.4182,322,778.03841,237,342.97
2.期初账面价值424,380,632.6892,591,622.98213,900,111.6353,224,732.0797,855,789.70881,952,889.06

本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例42.25%

(2). 未办妥产权证书的土地使用权情况

□适用 √不适用15、 开发支出√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初 余额本期增加金额本期减少金额期末 余额资本化时点资本化具体依据期末研发进度
内部开发支出其他确认为无形资产转入当期损益其他
风电机组控制及风电场接入系统9,793,472.677,140,795.9116,934,268.58申请专利专利申请受理书,专利权证书在研
工业控制自动化系统23,306,935.1713,729,074.213,180,623.0833,855,386.30申请专利专利申请受理书,专利权证书在研
水处理系统13,585,540.46850,600.26850,600.2613,585,540.46申请专利专利申请受理书,专利权证书在研
信息通信系统集成27,905,081.7316,757,388.2744,662,470.00申请专利专利申请受理书,专利权证书在研
智能变电站自动化系统19,863,347.594,604,573.234,420,986.1620,046,934.66申请专利专利申请受理书,专利权证书在研
智能配电网运行控制系统11,365,355.0919,597,492.191,583,355.8929,379,491.39申请专利专利申请受理书,专利权证书在研
智能调度技术支持系统2,714,021.8813,417,299.5116,131,321.39申请专利专利申请受理书,专利权证书在研
数据库一体机的研究与实现6,950,386.57230,836.356,719,550.22申请专利专利申请受理书,专利权证书在研
智慧水务关键技术研究与应用1,228,234.451,228,234.45申请专利专利申请受理书,专利权证书
其他30,589,195.152,000,331.5910,400,136.6622,189,390.08申请专利专利申请受理书,专利权证书在研
合计139,122,949.7486,276,176.1921,894,772.85203,504,353.08

说明:本期开发支出占本期研发支出总额的比例为4.54%

16、 商誉

(1). 商誉账面原值

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

被投资单位名称或形成商誉的事项期初余额本期增加本期减少期末余额
企业合并形成的处置
国电南瑞三能电力仪表(南京)有限公司1,444,697.691,444,697.69
合计1,444,697.691,444,697.69

(2). 商誉减值准备

□适用 √不适用

(3). 商誉所在资产组或资产组组合的相关信息

□适用 √不适用

(4). 说明商誉减值测试过程、关键参数(例如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期

增长率、利润率、折现率、预测期等,如适用)及商誉减值损失的确认方法□适用 √不适用

(5). 商誉减值测试的影响

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

17、 长期待摊费用

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加金额本期摊销金额其他减少金额期末余额
租入房屋装修费9,035,422.827,049,286.486,010,345.01-1,775,716.2211,850,080.51
其他待摊费用10,308,595.732,438,796.633,478,207.73-328,812.489,597,997.11
合计19,344,018.559,488,083.119,488,552.74-2,104,528.7021,448,077.62

注:其他减少金额主要是期初一年内到期非流动资产重分类至长期待摊费用及外币折算差额

所致。

18、 递延所得税资产/ 递延所得税负债

(1). 未经抵销的递延所得税资产

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
可抵扣暂时性差异递延所得税 资产可抵扣暂时性差异递延所得税 资产
资产减值准备2,011,971,237.27313,025,661.521,983,722,415.27299,788,166.88
内部交易未实现利润1,234,944,409.00185,389,151.99754,780,425.06113,217,063.76
可抵扣亏损14,441,196.612,582,248.9611,599,434.891,766,864.49
未结算开票的成本费用720,217,251.10119,302,772.13226,182,091.6948,458,714.20
递延收益188,703,521.0526,729,933.5895,861,587.2512,468,875.98
收购南瑞集团稳定分公司相关资产评估增值116,782,950.0017,517,442.50140,139,540.0021,020,931.00
收购南瑞集团城乡电网自动化、电气控制及成套设备加工业务相关资产评估增值4,191,228.99628,684.3510,478,239.011,571,735.85
长期股权投资差额19,868,563.512,980,284.5319,868,563.512,980,284.53
未支付的应付工资8,135,426.161,220,313.928,135,426.161,220,313.92
未支付的职工教育经费7,199,931.721,079,989.767,199,931.721,079,989.76
高新管委会长期借款调整3,143,000.00471,450.003,143,000.00471,450.00
无形资产摊销(税法和会计差异)975,655.27146,348.29520,693.5378,104.03
收购南瑞集团和国网电科718,569,635.17107,785,445.28798,410,705.73119,761,605.86
院资产包相关资产评估增值
预计负债13,064,592.123,266,148.03
合计5,062,208,597.97782,125,874.844,060,042,053.82623,884,100.26

(2). 未经抵销的递延所得税负债

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
应纳税暂时性差异递延所得税 负债应纳税暂时性差异递延所得税 负债
非同一控制企业合并资产评估增值45,148,260.406,772,239.0648,230,553.537,234,583.03
固定资产折旧36,398,296.225,459,744.43
合计81,546,556.6212,231,983.4948,230,553.537,234,583.03

(3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债

□适用 √不适用

(4). 未确认递延所得税资产明细

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
可抵扣亏损137,868,266.2960,601,675.12
资产减值准备5,633,847.654,799,460.68
递延收益18,653,568.5527,202,423.43
合计162,155,682.4992,603,559.23

(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

年份期末金额期初金额备注
2019年
2020年
2021年51,798,727.2451,798,727.24
2022年8,802,947.888,802,947.88
2023年77,266,591.17
合计137,868,266.2960,601,675.12/

19、 其他非流动资产

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
PPP项目公司投资款768,000,000.00
预付工程款146,574,400.47127,616,135.81
合计146,574,400.47895,616,135.81

20、 短期借款

(1). 短期借款分类

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
信用借款1,407,611,352.0062,000,000.00
合计1,407,611,352.0062,000,000.00

(2). 已逾期未偿还的短期借款情况

□适用 √不适用

其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下:

□适用 √不适用

21、 应付票据及应付账款

总表情况

(1). 分类列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
应付票据1,730,579,140.441,469,440,685.68
应付账款13,282,626,077.0212,235,991,135.80
合计15,013,205,217.4613,705,431,821.48

应付票据

(1). 应付票据列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

种类期末余额期初余额
商业承兑汇票433,870,870.38266,535,213.88
银行承兑汇票1,296,708,270.061,202,905,471.80
合计1,730,579,140.441,469,440,685.68

本期末已到期未支付的应付票据总额为0 元。

应付账款

(1). 应付账款列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
物资采购款12,788,873,696.2511,899,109,319.66
服务及其他493,752,380.77336,881,816.14
合计13,282,626,077.0212,235,991,135.80

(2). 按账龄列示

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
1年以内9,951,362,371.099,729,470,417.02
1-2年1,707,700,844.691,419,977,102.70
2-3年788,922,426.07524,821,907.94
3年以上834,640,435.17561,721,708.14
合计13,282,626,077.0212,235,991,135.80

(3). 账龄超过1年的重要应付账款

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额未偿还或结转的原因
供应商1109,742,720.63未结算
供应商274,190,748.00未结算
供应商359,759,102.75未结算
供应商463,330,563.45未结算
供应商554,664,431.74未结算
合计361,687,566.57

22、 预收款项

(1). 预收账款项列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
预收产品、设备销售款及相关服务费4,334,260,907.703,522,676,183.53
合计4,334,260,907.703,522,676,183.53

(2). 按账龄列示

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
项目期末余额期初余额
1年以内3,743,646,649.022,604,126,907.76
1-2年408,323,120.48750,569,474.39
2-3年88,984,017.47106,603,807.49
3年以上93,307,120.7361,375,993.89
合计4,334,260,907.703,522,676,183.53

(3). 账龄超过1年的重要预收款项

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额未偿还或结转的原因
客户137,092,000.00未到合同结算期
客户236,967,999.99未到合同结算期
客户317,990,726.53未到合同结算期
客户415,684,135.00未到合同结算期
客户514,721,950.00未到合同结算期
合计122,456,811.52

(4). 期末建造合同形成的已结算未完工项目情况

□适用 √不适用

23、 应付职工薪酬

(1). 应付职工薪酬列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
一、短期薪酬86,442,835.112,692,487,444.792,667,677,066.56111,253,213.34
二、离职后福利-设定提存计划1,682,734.13333,018,747.20289,551,263.2645,150,218.07
三、辞退福利283,783.16283,783.16
四、一年内到期的其他福利
合计88,125,569.243,025,789,975.152,957,512,112.98156,403,431.41

(2). 短期薪酬列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
一、工资、奖金、津贴和补贴2,075,690.471,993,039,759.601,995,115,450.07
二、职工福利费805,246.2493,453,335.5393,453,335.53805,246.24
三、社会保险费8,603,240.51167,600,871.46157,667,589.3818,536,522.59
其中:医疗保险费8,550,530.39153,255,559.59143,317,539.4018,488,550.58
工伤保险费17,307.254,813,311.504,817,132.3713,486.38
生育保险费35,402.879,532,000.379,532,917.6134,485.63
四、住房公积金52,326.00157,016,854.72157,003,063.7266,117.00
五、工会经费和职工教育经费72,532,432.3957,651,452.2240,892,147.2389,291,737.38
六、短期带薪缺勤
七、短期利润分享计划
八、劳务派遣薪酬2,373,899.50223,489,491.26223,309,800.632,553,590.13
九、临时用工薪酬235,680.00235,680.00
合计86,442,835.112,692,487,444.792,667,677,066.56111,253,213.34

(3). 设定提存计划列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
1、基本养老保险1,235,129.67231,033,558.13231,175,286.221,093,401.58
2、失业保险费46,187.0512,653,077.229,550,822.613,148,441.66
3、企业年金缴费401,417.4189,332,111.8548,825,154.4340,908,374.83
合计1,682,734.13333,018,747.20289,551,263.2645,150,218.07

24、 应交税费√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
增值税357,784,880.34292,394,060.48
企业所得税300,190,138.92166,211,438.82
个人所得税93,838,927.17111,180,927.89
印花税5,465,238.8421,658,849.06
城市维护建设税24,994,996.9420,890,689.87
教育费附加18,039,531.5615,482,133.14
房产税6,404,432.193,913,496.44
土地使用税1,418,730.23434,664.36
其他税费28,439,725.83385,580.57
合计836,576,602.02632,551,840.63

25、 其他应付款总表情况

(1). 分类列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
应付利息1,554,768.767,505.56
应付股利537,026,235.071,515,026,235.07
其他应付款251,132,243.025,138,359,678.84
合计789,713,246.856,653,393,419.47

应付利息

(1). 分类列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
短期借款应付利息1,554,768.767,505.56
合计1,554,768.767,505.56

重要的已逾期未支付的利息情况:

□适用 √不适用其他说明:

□适用 √不适用

应付股利

(1). 分类列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
应付股利-南瑞集团有限公司396,195,000.001,188,585,000.00
应付股利-南京南瑞继保电气有限公司自然人股东136,831,235.07322,441,235.07
应付股利-北京科东电力控制系统有限责任公司前自然人股东4,000,000.004,000,000.00
合计537,026,235.071,515,026,235.07

其他说明,重要的超过1年未支付应付股利的原因:

单位:元 币种:人民币

项目应付金额未支付原因
南瑞集团有限公司396,195,000.00金额大,需分批支付
南京南瑞继保电气有限公司自然人股东114,831,235.07金额大,需分批支付
北京科东电力控制系统有限责任公司前自然人股东4,000,000.00并购前未支付原股东股利
合计515,026,235.07

其他应付款

(1). 按款项性质列示其他应付款

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
购买继保电气股权现金对价2,513,815,000.00
集团经营性资产及负债资产包与南瑞集团有限公司之间的借款2,100,000,000.00
南瑞集团代集团经营性资产及负债资产包支付的经营性往来款354,685,748.46
保证金及押金109,949,840.06103,541,309.03
其他往来款项141,182,402.9666,317,621.35
合计251,132,243.025,138,359,678.84

(2). 账龄超过1年的重要其他应付款

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额未偿还或结转的原因
北京智芯微电子科技有限公司68,567,073.93未到结算期
合计68,567,073.93

其他说明:

√适用 □不适用

(3). 按账龄列示

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
1年以内89,596,337.235,028,091,055.79
1-2年140,809,832.7218,315,676.69
2-3年5,412,436.5874,747,595.91
3年以上15,313,636.4917,205,350.45
合计251,132,243.025,138,359,678.84

26、 1年内到期的非流动负债

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
1年内到期的长期应付款7,031,443.526,170,502.76
合计7,031,443.526,170,502.76

27、 长期应付款总表情况

(1). 分类列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
长期应付款160,452,518.0513,423,656.01
专项应付款
合计160,452,518.0513,423,656.01

长期应付款

(1). 按款项性质列示长期应付款

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额期末余额
财政扶持资金无息借款3,143,000.003,143,000.00
分期支付设备款10,280,656.013,627,654.05
应付购买常州博瑞个人股东的款项153,681,864.00
合计13,423,656.01160,452,518.05

其他说明:财政扶持资金无息借款系南京市高新技术产业开发区管委会给予公司的财政扶持资金无息借款,借款期限为2005年10月至2024年11月;借款合同约定,若公司在高新区经营期未满十五年,则借款到期日相应提前。

专项应付款

(1). 按款项性质列示专项应付款

□适用 √不适用

28、 长期应付职工薪酬

√适用 □不适用

(1). 长期应付职工薪酬表

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
一、离职后福利-设定受益计划净负债20,285,426.2620,285,426.26
二、辞退福利245,428.42245,428.42
合计20,530,854.6820,530,854.68

(2). 设定受益计划变动情况

设定受益计划义务现值:

□适用 √不适用计划资产:

□适用 √不适用设定受益计划净负债(净资产)□适用 √不适用设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的影响说明:

□适用 √不适用

设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明□适用 √不适用

29、 预计负债√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额期末余额形成原因
未决诉讼11,000,000.00
待执行的亏损合同2,064,592.12
合计13,064,592.12

30、 递延收益递延收益情况√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额形成原因
政府补助123,064,010.68131,332,994.3247,039,915.40207,357,089.60
合计123,064,010.68131,332,994.3247,039,915.40207,357,089.60/

涉及政府补助的项目:

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

负债项目期初余额本期新增补助金额本期计入营业外收入金额本期计入其他收益金额其他变动期末余额与资产相关/与收益相关
工业控制系统核心技术能力提升项目合同10,000,000.0010,000,000.00与收益相关
北京市经济和信息化委员会风电并网项目937,500.00250,000.00687,500.00与资产相关
常州市科学技术局超特高压直流输电项目8,000,000.001,000,000.009,000,000.00与收益相关
常州市科学技术局柔性特高压输变电项目2,329,480.001,050,000.001,279,480.00与收益相关
城市电网状态评估系统项目119,700.00119,700.00与收益相关
多能源电力系统互补协调控制技术研究1,979,100.0018,127.771,960,972.23与收益相关
风电和光伏安全稳定控制项目6,002,700.006,002,700.00与收益相关
高压直流输变电设备项目19,875,484.947,763,020.4412,112,464.50与资产相关
工业和信息化部柔性及特高压直流输电项目5,400,000.005,400,000.00与收益相关
工业互联网物联网项目1,183,350.003,501,750.001,426,149.503,258,950.50与收益相关
固定资产投资补助2,331,428.58581,900.00101,822.862,811,505.72与资产相关
国家科技部城区用户与电网供需友好互动系统项目3,109,614.92589,800.001,120,897.342,578,517.58与收益相关
国家科技部电动汽车基础设施运行安全与互联互通项目472,264.37472,264.37与收益相关
国家科技部光伏微电网项目932,527.16588,287.57344,239.59与收益相关
国家科技部交直流混合配电网项目1,059,728.22459,200.001,518,928.22与收益相关
国家科技部配电网信息物理系统项目1,839,141.991,839,141.99与收益相关
国家科技部碎煤热解项目1,526,031.801,828,000.001,220,627.362,133,404.44与收益相关
海上多平台互联电力系统的可靠运行关键技术项目1,595,690.001,595,690.00与收益相关
江宁经济开发区管委会智能电网项目17,424,000.00528,000.0016,896,000.00与资产相关
江苏省经信委信息物理电力系统项目2,400,000.0019,808.902,380,191.10与收益相关
江苏省经信委有轨电车运行控制系统项目502,377.53502,377.53与收益相关
江苏省科技部电动汽车充电设施与电网互动平台项目5,679,257.504,560,075.15440,000.00679,182.35与收益相关
江苏省省级现代服务业发展专项引导项目375,692.25153,437.49222,254.76与收益相关
江苏省智能电网研发及产业化项目775,667.94150,000.00521,898.78403,769.16与收益相关
交直流混合配电项目1,535,600.001,535,600.00与收益相关
南京市财政局新能源汽车充电项目2,000,000.0032,325.351,967,674.65与收益相关
南京市二次电气设备智能制造项目1,000,000.001,000,000.00与收益相关
南京市科委分布式光伏发电项目1,675,443.81673,831.541,001,612.27与收益相关
其他零星项目4,679,107.7014,350,614.324,953,120.89457,400.0013,619,201.13与收益相关/与资产相关
柔性多状态开关试验测试技术研究2,860,640.002,860,640.00与收益相关
柔性输电控制平台建设项目11,721,973.825,147,208.536,574,765.29与资产相关
柔性直流控制保护项目1,392,300.001,392,300.00与收益相关
柔性直流输电控制保护系统项目4,280,000.004,280,000.00与收益相关
柔直阀控系统智能化动模试验平台研制与示范应用1,605,000.001,605,000.00与收益相关
北京市经信委科13,500,000.0013,500,0与收
技创新技术改造专项资金00.00益相关
支撑低碳冬奥的智能电网综合示范工程-课题21,354,400.0023,785.711,330,614.29与收益相关
智能电网优化运行与控制技术国际化研发及产业化850,000.00850,000.00与收益相关
智能电网装备柔性生产数字化车间关键技术研发及产业化6,000,000.006,000,000.00与收益相关
中关村管委会能源互联网中电力运营系统项目5,893,504.81290,000.004,580,832.261,602,672.55与收益相关
中国电科院安全可控通用测量项目1,563,300.005,164,900.002,344,615.714,383,584.29与收益相关
中国电科院大电网智能调度项目4,046,833.34470,300.001,039,510.602,481,400.00996,222.74与收益相关
中国工程院能源系统组合项目1,000,000.00863,397.07136,602.93与收益相关
江宁经济开发区管委会第十批科技发展计划经费2,366,700.002,366,700.00与收益相关
南京江宁经济技术开发委员会建设资金50,000,000.0050,000,000.00与资产相关
电网运行信息系统自适应与持续演化的领域解决方案与典型应用验证2,835,000.002,835,000.00与收益相关
科技局专利培育费1,000,000.001,000,000.00与收益相关
智慧能源综合调控关键技术研制与核心装备产业化7,000,000.007,000,000.00与收益相关
合计123,064,010.68131,332,994.32778,000.0042,883,115.403,378,800.00207,357,089.60

注:其他变动属付同一项目合作企业转拨款。

31、 股本√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

期初余额本次变动增减(+、一)期末余额
发行 新股送股公积金 转股其他小计
股份总数4,201,970,567.00381,693,558.00381,693,558.004,583,664,125.00

其他说明:根据证监会于2017年12月8日出具的《关于核准国电南瑞科技股份有限公司向南瑞集团有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》(证监许可[2017]2224号),公司本年度向7名特定对象非公开发行新股381,693,558.00股,募集资金净额6,020,040,632.51元,其中:

新增股本381,693,558元,增加资本公积5,643,058,736.40元。

上述注册资本变更业经立信会计师事务所(特殊普通合伙)审验,并于2018年4月9日出具信会师报字[2018]第ZB22786号验资报告予以验证。

32、 资本公积√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
资本溢价(股本溢价)4,026,281,585.555,643,058,736.40115,427,386.259,553,912,935.70
合计4,026,281,585.555,643,058,736.40115,427,386.259,553,912,935.70

其他说明:本年度资本公积增加详见附注五、31.股本所述;本年度资本公积减少系本年度公司子公司南京南瑞继保电气有限公司,以现金方式收购其子公司常州博瑞电力自动化设备有限公司30%的少数股权,购买价格为人民币503,590,170.00元,交易日30%股权对应净资产账面价值为370,915,013.39元,购买价款与账面净资产差异132,675,156.61元做冲减资本公积处理本公司根据对南京南瑞继保电气有限公司的持股比例减少资本公积115,427,386.25元。

33、 其他综合收益

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初 余额本期发生金额期末 余额
本期所得税前发生额减:前期计入其他综合收益当期转入损益减:所得税费用税后归属于母公司税后归属于少数股东
一、不能重分类进损益的其他综合收益
其中:重新计量设定受益计划变动额
权益法下不能转损益的其他综合收益
二、将重分类进损益的其他综合收益-5,925,755.30-17,094,346.46-16,692,004.38-402,342.08-22,617,759.68
其中:权益法下可转损益的其他综合收益
可供出售金融资产公允价值变动损益
持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
现金流量套期损益的有效部分
外币财务报表折算差额-5,925,755.30-17,094,346.46-16,692,004.38-402,342.08-22,617,759.68
其他综合收益合计-5,925,755.30-17,094,346.46-16,692,004.38-402,342.08-22,617,759.68

34、 盈余公积√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
法定盈余公积788,116,059.05167,187,268.58955,303,327.63
合计788,116,059.05167,187,268.58955,303,327.63

35、 未分配利润√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期上期
调整前上期末未分配利润10,369,252,134.758,365,737,369.99
调整期初未分配利润合计数(调增+,调减-)
调整后期初未分配利润10,369,252,134.758,365,737,369.99
加:本期归属于母公司所有者的净利润4,162,074,561.843,240,522,727.39
减:提取法定盈余公积167,187,268.58123,137,017.97
提取任意盈余公积
提取一般风险准备
应付普通股股利1,650,119,085.00728,686,005.30
转作股本的普通股股利
其他385,184,939.36
期末未分配利润12,714,020,343.0110,369,252,134.75

36、 营业收入和营业成本

(1). 营业收入和营业成本情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
收入成本收入成本
主营业务28,452,307,460.5920,293,849,762.4624,100,030,805.6716,836,083,632.89
其他业务88,063,335.8943,305,985.3994,466,369.9999,538,554.89
合计28,540,370,796.4820,337,155,747.8524,194,497,175.6616,935,622,187.78

37、 税金及附加√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
城市维护建设税113,285,594.72119,588,340.98
教育费附加81,879,702.5087,029,695.62
房产税43,009,645.9540,215,864.07
土地使用税7,254,519.826,830,784.00
车船使用税234,503.75202,271.25
印花税12,969,753.9238,668,107.93
其他税费1,017,517.101,041,021.55
地方基金380,197.52345,194.88
土地增值税631,822.17
合计260,031,435.28294,553,102.45

38、 销售费用√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
职工薪酬485,426,206.04381,113,842.33
差旅费用260,484,339.64241,893,983.39
招投标中标费191,439,781.11148,044,530.62
售后服务费154,393,828.91141,809,636.85
技术服务费148,362,811.55138,367,386.82
交通运输费87,538,802.8688,476,908.51
广告宣传费92,261,991.5255,695,616.82
办公、通讯、水电费用26,967,587.2928,976,370.03
租赁费/物业费25,235,988.9222,880,129.66
非流动资产折旧摊销8,141,045.817,601,046.00
其他23,781,383.5321,908,596.31
合计1,504,033,767.181,276,768,047.34

39、 管理费用√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
职工薪酬292,063,821.01292,264,943.85
非流动资产折旧摊销115,936,234.13161,850,724.95
差旅费用14,445,637.3216,895,591.33
办公费/会议费/广告宣传费47,943,571.6956,759,359.98
租赁费/物业费27,397,619.9539,362,905.28
技术服务费62,725,089.8250,812,863.86
中介机构服务费25,772,509.8936,483,923.51
物料消耗及修理费、保险费、交际应酬费及其他费用48,334,033.1022,610,890.45
车辆交通费3,952,948.394,270,318.50
合计638,571,465.30681,311,521.71

40、 研发费用√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
职工薪酬917,468,970.09696,269,541.97
折旧摊销98,421,199.86102,879,895.86
材料投入197,868,206.23178,076,674.17
委外服务125,636,979.89113,864,603.70
其他48,196,366.4662,902,616.13
差旅费98,747,118.1675,977,418.48
实验调试费55,718,363.0722,532,698.72
合计1,542,057,203.761,252,503,449.03

41、 财务费用√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
利息支出44,488,413.8687,396,725.20
利息收入(以“-”填列)-85,421,395.57-78,504,217.75
汇兑净损益(收益以“-”填列)-58,301,018.6766,965,614.72
手续费13,085,501.2216,994,336.32
其他-2,879,239.78134,059.05
合计-89,027,738.9492,986,517.54

42、 资产减值损失

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
一、坏账损失28,574,091.7971,503,019.01
二、存货跌价损失29,783,814.7811,189,010.23
三、固定资产减值损失6,498.25
合计58,357,906.5782,698,527.49

43、 其他收益√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
软件退税522,697,697.45486,204,857.73
科技项目补助40,307,996.9050,238,072.80
资产建设购置10,192,718.5038,291,629.33
代扣个人所得税手续费返还3,760,366.523,530,754.47
其他21,690,682.349,062,381.81
合计598,649,461.71587,327,696.14

44、 投资收益√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益157,981.7032,956.50
处置持有至到期投资取得的投资收益
可供出售金融资产等取得的投资收益743,035.201,114,552.80
投资银行理财产品产生的收益及合作项目分红42,872,073.4531,451,679.67
其他66,383,333.33
合计110,156,423.6832,599,188.97

注:其他为转让其他非流动资产中的宁和轨道PPP项目产生的投资收益。

45、 资产处置收益

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额计入本年非经常性损益的金额
非流动资产处置收益129,623.613,538,134.83129,623.61
合计129,623.613,538,134.83129,623.61

46、 营业外收入营业外收入情况√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置利得合计217,560.354,989,637.74217,560.35
政府补助13,085,221.007,300,460.3813,085,221.00
其他23,946,068.5437,705,990.2023,946,068.54
合计37,248,849.8949,996,088.3237,248,849.89

计入当期损益的政府补助√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

补助项目本期发生金额上期发生金额与资产相关/与收益相关
江宁经济开发区管委会智能电网项目528,000.00与资产相关
北京市经济和信息化委员会风电并网项目250,000.00250,000.00与资产相关
高成长性企业奖励1,600,000.001,800,000.00与收益相关
新兴产业专项资金1,000,000.00与收益相关
高新技术企业奖励1,000,000.00与收益相关
专利资助奖励资金746,400.00296,000.00与收益相关
纳税大户奖励120,000.00150,000.00与收益相关
知识产权奖励资金11,000.0028,100.00与收益相关
企业研究开发费用省级财政奖励资金1,000,000.00与收益相关
安徽省创新型省份建设专项资金研发设备项目268,000.00与收益相关
软件信息产业专项资金1,665,000.00与收益相关
其他补贴5,164,821.004,508,360.38与收益相关
合计13,085,221.007,300,460.38

47、 营业外支出√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置损失合计2,826,883.202,011,616.082,826,883.20
其中:固定资产处置损失2,826,883.202,011,616.082,826,883.20
无形资产处置损失
债务重组损失425,115.40425,115.40
非货币性资产交换损失
对外捐赠
预计损失13,064,592.1211,000,000.00
其他1,562,827.952,109,780.681,562,827.95
合计17,879,418.674,121,396.7615,814,826.55

48、 所得税费用

(1). 所得税费用表

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
当期所得税费用720,856,272.08537,746,359.88
递延所得税费用-153,244,374.136,839,675.26
合计567,611,897.95544,586,035.14

(2). 会计利润与所得税费用调整过程

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额
利润总额5,017,495,949.70
按法定/适用税率计算的所得税费用752,624,392.46
子公司适用不同税率的影响-63,021,170.62
调整以前期间所得税的影响-26,630,480.21
非应税收入的影响-27,701,529.72
不可抵扣的成本、费用和损失的影响38,119,962.97
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响-1,118,987.28
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响19,316,647.79
税率调整导致期初递延所得税资产/负债余额的变化-6,790,493.91
研究开发费加成扣除的纳税影响-117,186,443.53
所得税费用567,611,897.95

其他说明:

□适用 √不适用

49、 其他综合收益

√适用 □不适用详见本附注“五、33其他综合收益”相关内容。

50、 现金流量表项目

(1). 收到的其他与经营活动有关的现金

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
收回保证金/押金及其他546,622,237.30390,228,278.78
利息收入85,421,395.5778,504,217.75
政府补助173,330,064.1853,179,620.88
备用金及个人借款还款3,128,602.927,640,110.56
合计808,502,299.97529,552,227.97

(2). 支付的其他与经营活动有关的现金

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
差旅费用980,569,524.26763,784,116.05
支付的保证金、押金等505,769,831.38470,743,112.22
办公、通讯、水电等日常经营性支出407,587,519.03395,131,773.23
租赁及物业管理费250,245,297.36224,237,473.06
交通运输费154,711,589.94176,258,071.17
技术服务费182,112,770.70149,027,066.91
招投标中标费173,942,540.47148,044,530.62
售后服务费154,615,313.61141,809,636.85
包装费13,222,548.9816,137,451.00
金融机构手续费13,267,471.8613,928,063.85
合计2,836,044,407.592,499,101,294.96

(3). 收到的其他与投资活动有关的现金

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
收到退回的开工保证金1,291,063.44790,098.00
收到重组交割款107,466,440.45
合计108,757,503.89790,098.00

(4). 支付的其他与投资活动有关的现金

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
宁和PPP项目投资307,200,000.00
基建项目保证金6,677,660.001,500,000.00
合计6,677,660.00308,700,000.00

(5). 收到的其他与筹资活动有关的现金

□适用 √不适用

(6). 支付的其他与筹资活动有关的现金

□适用 √不适用

51、 现金流量表补充资料

(1). 现金流量表补充资料

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

补充资料本期金额上期金额
1.将净利润调节为经营活动现金流量:
净利润4,449,884,051.753,702,807,498.68
加:资产减值准备58,357,906.5782,698,527.49
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧468,811,845.78462,820,522.93
无形资产摊销79,851,666.0070,696,313.41
长期待摊费用摊销9,488,552.7413,031,143.45
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(收益以“-”号填列)-129,623.61-3,538,134.83
固定资产报废损失(收益以“-”号填列)2,609,322.85-2,978,021.66
公允价值变动损失(收益以“-”号填列)
财务费用(收益以“-”号填列)-13,812,604.81154,362,339.92
投资损失(收益以“-”号填列)-110,156,423.68-32,599,188.97
递延所得税资产减少(增加以“-”号填列)-158,241,774.588,792,672.29
递延所得税负债增加(减少以“-”号填列)4,997,400.46-1,952,997.03
存货的减少(增加以“-”号填列)-289,002,849.75-25,945,201.37
经营性应收项目的减少(增加以“-”号填列)-3,686,746,122.37-894,092,501.25
经营性应付项目的增加(减少以“-”号填列)2,392,340,206.42-226,380,304.83
其他
经营活动产生的现金流量净额3,208,251,553.773,307,722,668.23
2.不涉及现金收支的重大投资和筹资活动:
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3.现金及现金等价物净变动情况:
现金的期末余额7,346,317,772.588,401,489,474.67
减:现金的期初余额8,401,489,474.679,220,343,934.15
加:现金等价物的期末余额
减:现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额-1,055,171,702.09-818,854,459.48

(2). 本期支付的取得子公司的现金净额

□适用 √不适用

(3). 本期收到的处置子公司的现金净额

□适用 √不适用

(4). 现金和现金等价物的构成

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
一、现金7,346,317,772.588,401,489,474.67
其中:库存现金33,337.32110,304.98
可随时用于支付的银行存款7,346,280,585.268,401,243,537.69
可随时用于支付的其他货币资金3,850.00135,632.00
可用于支付的存放中央银行款项
存放同业款项
拆放同业款项
二、现金等价物
其中:三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额7,346,317,772.588,401,489,474.67
其中:母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物

其他说明:

□适用 √不适用

52、 所有权或使用权受到限制的资产

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末账面价值受限原因
货币资金214,558,211.39银行承兑汇票保证金、保函保证金、外埠存款、诉讼冻结款等
合计214,558,211.39/

53、 外币货币性项目

(1). 外币货币性项目

√适用 □不适用

单位:元

项目期末外币余额折算汇率期末折算人民币 余额
货币资金257,867,344.80
其中:美元7,905,112.756.863254,254,369.80
欧元7,356,839.827.847357,731,329.10
港币7,082,649.610.87626,205,817.58
巴西雷亚尔33,896,691.271.77183160,059,208.39
越南盾259,710,885.000.00029576,614.71
菲律宾比索423,905.020.13061455,367.93
英镑830,011.828.67627,201,348.55
澳元592,952.804.8252,860,997.26
泰铢2,940,244.850.210975620,318.16
马来西亚令吉1,406,666.061.6479092,318,057.66
尼日利亚奈拉20,789,752.170.022325464,131.22
墨西哥比索554,390.530.348400193,149.66
印度尼西亚盾45,927,403,368.640.00047221,677,734.39
印度卢比362,122,144.900.09785435,435,100.37
加拿大元1,729,580.605.03818,713,800.02
应收账款559,937,883.33
其中:美元68,247,090.616.8632468,393,432.27
欧元492,041.507.84733,861,197.26
港币6,040,867.700.87625,293,008.28
巴西雷亚尔14,223,886.651.77183125,202,323.30
英镑134,940.998.67621,170,775.01
泰铢3,880,664.720.210975818,723.24
马来西亚令吉2,471,768.221.6479094,073,249.09
印度尼西亚盾16,961,545,021.190.0004728,005,849.25
印度卢比436,125,726.470.09785442,676,646.84
埃塞俄比亚比尔1,806,129.740.245098442,678.79
应付账款149,439,920.38
其中: 美元2,166,946.146.863214,872,184.75
欧元415,580.937.84733,261,188.23
港元3,176,113.830.87622,782,910.94
巴西雷亚尔18,323,337.811.77183132,465,857.96
菲律宾比索2,201,840.000.130614287,591.13
英镑103,556.148.6762898,473.78
澳元426,385.034.8252,057,307.77
泰铢17,216,006.440.2109753,632,146.96
马来西亚令吉179,610.001.647909295,980.94
尼日利亚奈拉77,447,013.510.0223251,729,004.58
印度尼西亚盾28,380,631,099.080.00047213,395,657.88
印度卢比751,625,072.250.09785473,549,519.82
乌克兰赫里夫尼亚0.450.2444440.11
埃塞俄比亚比尔865,349.890.245098212,095.53

(2). 境外经营实体说明,包括对于重要的境外经营实体,应披露其境外主要经营地、记账本位币

及选择依据,记账本位币发生变化的还应披露原因√适用 □不适用

本公司境外经营实体主要是2017年同一控制下合并吸收的PT.NariIndonesiaForever、NARIBRASILHOLDINGLTDA两家公司,主要经营地分别是印尼和巴西,两家分别选取注册地所在国的币种作为记账本位币。

54、 政府补助

(1). 政府补助基本情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

种类金额列报项目计入当期损益的金额
递延收益236,035,505.00其他收益/递延收益42,883,115.40
递延收益18,361,500.00营业外收入/递延收益778,000.00
营业外收入12,307,221.00营业外收入12,307,221.00
软件退税522,697,697.45其他收益522,697,697.45
科技项目补助7,617,600.00其他收益7,617,600.00
产业扶持14,525,900.00其他收益14,525,900.00
个税手续费返还3,760,366.52其他收益3,760,366.52
其他7,164,782.34其他收益7,164,782.34
合计822,470,572.31611,734,682.71

(2). 政府补助退回情况

□适用 √不适用

六、 合并范围的变更

1、 非同一控制下企业合并

□适用 √不适用

2、 同一控制下企业合并

□适用 √不适用

3、 反向购买□适用 √不适用

4、 处置子公司是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形□适用 √不适用其他说明:

□适用 √不适用

是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形□适用√不适用

5、 其他原因的合并范围变动

说明其他原因导致的合并范围变动(如,新设子公司、清算子公司等)及其相关情况:

√适用 □不适用

公司新投资设立子公司河北雄安南瑞能源科技有限公司,公司出资2,800.00万元持股比例100%。

6、 其他□适用 √不适用

七、 在其他主体中的权益

1、 在子公司中的权益

(1). 企业集团的构成

√适用 □不适用

子公司 名称主要经营地注册地业务性质持股比例(%)取得 方式
直接间接
南京南瑞继保电气有限公司江苏南京江苏南京电力设备生产及销售87.00同一控制下的企业合并
中电普瑞电力工程有限公司北京北京电力设备生产及销售100.00同一控制下的企业合并
北京科东电力控制系统有限责任公司北京北京电力设备生产及销售100.00同一控制下的企业合并
北京国电富通科技发展有限责任公司北京北京电力设备生产及销售100.00同一控制下的企业合并
安徽南瑞继远电网技术有限公司安徽合肥安徽合肥电力设备生产及销售100.00同一控制下的企业合并
南京南瑞信息通信科技有限公司江苏南京江苏南京电力设备生产及销售100.00同一控制下的企业合并
中电普瑞科技有限公司北京北京电力设备生产及销售100.00同一控制下的企业合并
北京南瑞电研华源电力技术有限公司北京北京电力设备生产及销售100.00同一控制下的企业合并
北京国网普瑞特高压输电技术有限公司北京北京电力设备生产及销售100.00同一控制下的企业合并
南瑞电力设计有限公司江苏南京福建闽侯电力设备生产及销售100.00同一控制下的企业合并
南京南瑞太阳能科技有限公司江苏南京江苏南京电力设备生产及销售75.00同一控制下的企业合并
常州博瑞电力自动化设备有限公司常州常州生产制造100.00同一控制下的企业合并
江苏瑞中数据股份有限公司江苏南京江苏南京电力设备生产及销售60.00同一控制下的企业合并
NARIBRASILHOLDINGLTDA巴西圣保罗巴西圣保罗电力设备生产及销售99.00同一控制下的企业合并
安徽南瑞中天电力电子有限公司安徽合肥安徽合肥电力设备生产及销售100.00同一控制下的企业合并
国电南瑞南京控制系统有限公司江苏南京江苏南京电力设备生产及销售100.00同一控制下的企业合并
南京南瑞继保工程技术有限公司南京南京生产制造100.00同一控制下的企业合并
NRELECTRICINTERNATIONALCOMPANY.LIMITED香港香港生产制造100.00同一控制下的企业合并
南京瑞博投资开发实业有限公司南京南京生产制造100.00同一控制下的企业合并
北京南瑞系统控制有限公司北京北京电力设备生产及销售100.00同一控制下的企业合并
NRELECTRICUSA,LLC美国美国生产制造100.00同一控制下的
企业合并
南京南瑞水利水电科技有限公司江苏南京江苏南京电力设备生产及销售100.00同一控制下的企业合并
PT.NariIndonesiaForever印尼雅加达印尼雅加达电力设备生产及销售90.00同一控制下的企业合并
南京南瑞综合能源科技有限公司江苏南京江苏南京电力设备生产及销售51.00投资设立
国电南瑞吉电新能源(南京)有限公司江苏南京江苏南京电力设备生产及销售51.00投资设立
北京南瑞捷鸿科技有限公司北京北京电力设备生产及销售51.00投资设立
NRELECTRICUKLIMITED英国英国生产制造100.00同一控制下的企业合并
NREnergySolutionsIndiaPvt.Ltd印度印度生产制造100.00同一控制下的企业合并
上海南瑞实业有限公司上海上海电力设备生产及销售100.00同一控制下的企业合并
北京南瑞怡和环保科技有限公司北京北京电力设备生产及销售51.00投资设立
南京南瑞国盾量子技术有限公司江苏省南京市江苏省南京市量子通信产品的研发、生产、销售等51.00同一控制下的企业合并
广州南瑞继保自动化技术有限公司广州广州生产制造100.00同一控制下的企业合并
北京南瑞继保自动化技术有限公司北京北京生产制造100.00同一控制下的企业合并
国电南瑞三能电力仪表(南京)有限公司江苏南京江苏南京电力设备生产及销售40.48非同一控制下的企业合并
NRELECTRICBRASILLTDA巴西巴西生产制造100.00同一控制下的企业合并
PT.NRELECTRICJAKARTA印度尼西亚印度尼西亚生产制造100.00同一控制下的企业合并
西安南瑞继保电气有限公司西安西安生产制造100.00同一控制下的企业合并
武汉南瑞继保电气有限公司武汉武汉生产制造100.00同一控制下的企业合并
乌鲁木齐南瑞继保电气有限公司乌鲁木齐乌鲁木齐生产制造100.00同一控制下的企业合并
沈阳南瑞继保电气有限公司沈阳沈阳生产制造100.00同一控制下的企业合并
济南南瑞继保电气有限公司济南济南生产制造100.00同一控制下的企业合并
成都南瑞继保电气有限公司成都成都生产制造100.00同一控制下的企业合并
南瑞航天(北京)电气控制技术有限公司北京北京电力设备生产及销售50.00同一控制下的企业合并
河北雄安南瑞能源科技有限公司河北雄安河北雄安生产制造100.00投资设立
NRELECTRICMALAYSIASDN.BHD.马来西亚马来西亚生产制造100.00同一控制下的企业合并
NARI-RELAYSELECTRIC(NIGERIA)LIMITED阿布贾阿布贾生产制造100.00同一控制下的企业合并

有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据:

注:1、公司持有国电南瑞三能电力仪表(南京)有限公司40.48%的股权,为该公司第一大股东;公司在该公司董事会5个席位中拥有3个席位,根据该公司章程的规定,公司能控制该公司的生产经营及财务,故将其纳入合并财务报表范围。

2、公司持有南瑞航天(北京)电气控制技术有限公司50%的股权,为该公司第一大股东;公司在该公司董事会7个席位中拥有4个席位,根据该公司章程的相关规定,公司能控制该公司的生产经营及财务,故将其纳入合并财务报表范围

(2). 重要的非全资子公司

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

子公司名称少数股东持股 比例本期归属于少数股东的损益本期向少数股东宣告分派的股利期末少数股东权益余额
南京南瑞继保电气有限公司13%264,962,663.7665,000,000.001,444,900,482.57
PT.NariIndonesiaForever10%354,223.301,458,701.45
NARIBRASILHOLDINGLTDA1%102,385.43543,404.54

子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明:

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

(3). 重要非全资子公司的主要财务信息

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

子公司名称期末余额期初余额
流动资产非流动资产资产合计流动负债非流动负债负债合计流动资产非流动资产资产合计流动负债非流动负债负债合计
南京南瑞继保电气有限公司1,282,904.91247,507.921,530,412.83402,149.6620,900.86423,050.521,247,924.04236,868.811,484,792.85477,391.976,065.72483,457.69
PT.NariIndonesiaForever1,671.252.931,674.18215.47215.471,370.019.441,379.45193.32193.32
NARIBRASILHOLDINGLTDA14,016.29544.6314,560.929,126.889,126.8814,490.54627.9915,118.539,212.159,212.15
子公司名称本期发生额上期发生额
营业收入净利润综合收益总额经营活动现金流量营业收入净利润综合收益总额经营活动现金流量
南京南瑞继保电气有限863,145.3206,517.7206,386.1155,474.8748,574.5198,802.4198,582.1237,982.1
公司57857858
PT.NariIndonesiaForever1,528.04354.22272.57353.18817.91280.61183.93586.65
NARIBRASILHOLDINGLTDA10,696.961,023.85-472.33-1,326.069,296.48433.85551.761,315.56

(4). 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制

□适用 √不适用

(5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易√适用 □不适用

(1). 在子公司所有者权益份额的变化情况的说明

√适用 □不适用

本年子公司南京南瑞继保电气有限公司,以现金方式收购其子公司常州博瑞电力自动化设备有限公司30%的少数股权,购买价格为503,590,170.00元,交易日30%股权对应净资产账面价值为370,915,013.39元,收购价款与账面价值差异132,675,156.61元做冲减资本公积处理,因此本公司根据持股比例减少资本公积115,427,386.25元。

(2). 交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

常州博瑞电力自动化设备有限公司
购买成本/处置对价
--现金503,590,170.00
--非现金资产的公允价值
购买成本/处置对价合计503,590,170.00
减:按取得/处置的股权比例计算的子公司净资产份额370,915,013.39
差额132,675,156.61
其中:调整资本公积115,427,386.25
调整盈余公积
调整未分配利润

其他说明√适用 □不适用

本公司持南京南瑞继保电气有限公司87%股权,本年子公司南京南瑞继保电气有限公司,以现金方式收购其子公司常州博瑞电力自动化设备有限公司30%的少数股权。

3、 在合营企业或联营企业中的权益

√适用 □不适用

(1). 重要的合营企业或联营企业

□适用 √不适用

(2). 重要合营企业的主要财务信息

□适用 √不适用

(3). 重要联营企业的主要财务信息

□适用 √不适用

(4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

期末余额/ 本期发生额期初余额/ 上期发生额
联营企业:
投资账面价值合计17,590,938.205,032,956.50
下列各项按持股比例计算的合计数
--净利润157,981.7032,956.50
--其他综合收益
--综合收益总额157,981.7032,956.50

(5). 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明□适用 √不适用

(6). 合营企业或联营企业发生的超额亏损

□适用 √不适用

(7). 与合营企业投资相关的未确认承诺

□适用 √不适用

(8). 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债

□适用 √不适用

4、 重要的共同经营

□适用 √不适用

5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益

未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明:

□适用 √不适用

6、 其他□适用 √不适用

八、 与金融工具相关的风险

√适用 □不适用

本公司的主要金融工具包括借款、应收款项、应付款项、交易性金融资产、交易性金融负债等,各项金融工具的详细情况说明见本附注五。与这些金融工具有关的风险,以及本公司为降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述。本公司管理层对这些风险敞口进行管理和监控以确保将上述风险控制在限定的范围之内。

1. 各类风险管理目标和政策本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡,将风险对本公司经营业绩的负面影响降低到最低水平,使股东及其它权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标,本公司风险管理的基本策略是确定和分析本公司所面临的各种风险,建立适当的风险承受底线并进行风险管理,并及时可靠地对各种风险进行监督,将风险控制在限定的范围之内。

(1)市场风险1) 汇率风险汇率风险,是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本公司尽可能将外币收入与外币支出相匹配以降低汇率风险。此外,公司还可能签署远期外汇合约或货币互换合约以达到规避汇率风险的目的。本公司涉及汇率风险主要与泰铢、加拿大元、欧元、

美元、港币、巴西雷亚尔、印度尼西亚盾比以及澳大利亚元等外币有关,除本公司及部分下属子公司存在以上述外币采购与销售业务外,其他主要业务均以人民币结算。

本公司面临的汇率风险主要来源于以美元、欧元、港币、英镑、印度尼西亚盾、泰铢等计价的金融资产和金融负债,外币金融资产和外币金融负债折算成人民币的金额列示如下:

单位:元

项目期末余额
美元欧元港币英镑印度尼西亚盾
货币资金54,254,369.8057,731,329.106,205,817.587,201,348.5521,677,734.39
应收账款468,393,432.273,861,197.265,293,008.281,170,775.018,005,849.25
应付账款14,872,184.753,261,188.232,782,910.94898,473.7813,395,657.88
合计537,519,986.8264,853,714.5914,281,736.809,270,597.3443,079,241.52

(续)

项目期末余额
泰铢马来西亚令吉巴西雷亚尔其他外币合计
货币资金620,318.162,318,057.6660,059,208.3947,799,161.17257,867,344.80
应收账款818,723.244,073,249.0925,202,323.3043,119,325.63559,937,883.33
应付账款3,632,146.96295,980.9432,465,857.9677,835,518.94149,439,920.38
合计5,071,188.366,687,287.69117,727,389.65168,754,005.74967,245,148.51

(续)

项目期初余额
美元欧元港币英镑印度尼西亚盾
货币资金511,895,454.6451,895,612.7639,750,039.256,999,072.697,875,530.06
应收账款467,376,215.476,358,703.712,532,052.202,415,081.5418,026,242.93
应付账款11,457,449.312,219,829.251,208,899.38758,522.8820,012,141.79
合计990,729,119.4260,474,145.7243,490,990.8310,172,677.1145,913,914.78

(续)

项目期初余额
泰铢马来西亚令吉巴西雷亚尔其他外币合计
货币资金2,063,015.296,147,200.1268,723,238.662,155,872.98697,505,036.45
应收账款1,584,551.55262,278.7254,970,197.19400,669.83553,925,993.14
应付账款5,074,507.4767,453,595.845,423,283.66113,608,229.58
合计8,722,074.316,409,478.84191,147,031.697,979,826.471,365,039,259.17

于2018年12月31日,在所有其他变量保持不变的情况下,如果人民币对所有币种升值或贬值10%,则公司将增加或减少净利润5,681.11万元。管理层认为10%合理反映了下一年度人民币对美元可能发生变动的合理范围。

2)利率风险

利率风险,是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。

本公司的利率风险产生于银行长期借款及应付债券等带息债务。浮动利率的金融负债使本公司面临现金流量利率风险,固定利率的金融负债使本公司面临公允价值利率风险。本公司根据当时的市场环境来决定固定利率及浮动利率合同的相对比例。于2018年12月31日,在其他变量保持不变的情况下,如果以浮动利率计算的借款利率上升或下降100个基点,则本公司的净利润将减少或增加918.24万元。管理层认为100个基点合理反映了下一年度利率可能发生变动的合理范围。

(2)信用风险

信用风险是指金融工具的一方不履行义务,造成另一方发生财务损失的风险。本公司的信用风险主要来自各类应收款项,为降低信用风险,公司专门进行信用审批,并执行其它监控程序以确保采取必要的措施回收过期债权。此外,本公司于每个资产负债表日审核每一单项应收款的回收情况,以确保就无法回收的款项计提充分的坏账准备。因此,本公司管理层认为本集团所承担的信用风险已经大为降低。本公司的流动资金存放在信用评级较高的银行以及国家电网下属中国电力财务有限公司,故流动资金的信用风险较低。

(3)流动风险

流流动风险,是指企业在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。

本公司保持管理层认为充分的现金及现金等价物并对其进行监控,以满足本公司经营需要,并降低现金流量波动的影响。本公司管理层对银行借款的使用情况进行监控并确保遵守借款协议。

于2018年12月31日本公司流动资产超过流动负债人民币187.52亿元,本公司管理层认为本公司所承担的流动风险较低。

九、 公允价值的披露

1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值

□适用 √不适用

2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据□适用 √不适用

3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目,采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息□适用 √不适用

4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目,采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息□适用 √不适用

5、 持续的第三层次公允价值计量项目,期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感

性分析□适用 √不适用

6、 持续的公允价值计量项目,本期内发生各层级之间转换的,转换的原因及确定转换时点的政

策□适用 √不适用

7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因

□适用 √不适用

8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况□适用 √不适用

9、 其他□适用 √不适用

十、 关联方及关联交易

1、 关联方关系√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

母公司名称注册地业务性质注册资本母公司对本企业的持股比例(%)母公司对本企业的表决权比例(%)
南瑞集团有限公司江苏南京生产销售200,000.0052.2152.21

南瑞集团有限公司为公司控股股东,持有公司52.21%股权;国网电力科学研究院为南京南瑞集团公司唯一股东,持有其100%股权;国家电网有限公司为国网电力科学研究院有限公司唯一股东,持有其100%股权;国务院国有资产监督管理委员会是国家电网有限公司的出资人代表。本公司的最终控制方是国务院国有资产监督管理委员会。

2、 本企业的子公司情况

本企业子公司的情况详见附注

√适用 □不适用

子公司情况详见本附注“七、1.(1)企业集团的构成”相关内容。

3、 本企业合营和联营企业情况

√适用 □不适用本公司重要的合营或联营企业详见本附注“七、在其他主体中的权益”。本期与本公司发生关联方交易,或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下□适用 √不适用

其他说明□适用 √不适用

4、 其他关联方情况

√适用 □不适用

其他关联方名称其他关联方与本企业关系
国网电力科学研究院有限公司母公司之母公司
江苏南瑞淮胜电缆有限公司同一母公司
江苏南瑞银龙电缆有限公司同一母公司
浙江电腾云光伏科技有限公司同一母公司
江苏南瑞斯特斯复合材料有限公司同一母公司
NARI(Thailand)Co.,Ltd同一母公司
南京南瑞电力信息有限公司同一母公司
江苏南瑞恒驰电气装备有限公司同受国网电力科学研究院有限公司控制
江苏南瑞泰事达电气有限公司同受国网电力科学研究院有限公司控制
国网电力科学研究院(武汉)能效测评有限公司同受国网电力科学研究院有限公司控制
深圳南京自动化研究所同受国网电力科学研究院有限公司控制
重庆南瑞博瑞变压器有限公司同受国网电力科学研究院有限公司控制
国网电科院检测认证技术有限公司同受国网电力科学研究院有限公司控制
上海置信电气股份有限公司同受国网电力科学研究院有限公司控制
阿尔斯通隔离开关(无锡)有限公司江苏南瑞恒驰电气装备有限公司之子公司
无锡恒驰中兴开关有限公司江苏南瑞恒驰电气装备有限公司之子公司
无锡市恒驰电力发展有限公司江苏南瑞恒驰电气装备有限公司之子公司
无锡市益能电力电器有限公司江苏南瑞恒驰电气装备有限公司之子公司
国网电力科学研究院武汉南瑞有限责任公司上海置信电气股份有限公司之子公司
江苏宏源电气有限责任公司上海置信电气股份有限公司之子公司
江苏南瑞帕威尔电气有限公司上海置信电气股份有限公司之子公司
江苏瑞信低碳技术服务有限公司上海置信电气股份有限公司之子公司
上海日港置信非晶体金属有限公司上海置信电气股份有限公司之子公司
上海置信电力建设有限公司上海置信电气股份有限公司之子公司
上海置信电气非晶有限公司上海置信电气股份有限公司之子公司
上海置信节能环保有限公司上海置信电气股份有限公司之子公司
上海置信碳资产管理有限公司上海置信电气股份有限公司之子公司
武汉南瑞电力工程技术装备有限公司上海置信电气股份有限公司之子公司
襄阳国网合成绝缘子有限责任公司上海置信电气股份有限公司之子公司
重庆市亚东亚集团变压器有限公司上海置信电气股份有限公司之子公司
福建和盛置信智能电气有限公司上海置信电气股份有限公司之子公司
山西晋能置信电气有限公司上海置信电气股份有限公司之子公司
福建置信电力技术服务有限公司上海置信电气股份有限公司之子公司
山东置信智能设备有限公司上海置信电气股份有限公司之子公司
天津置信安瑞电气有限公司上海置信电气股份有限公司之子公司
全球能源互联网研究院有限公司同受国家电网有限公司控制
北京国网信通埃森哲信息技术有限公司同受国家电网有限公司控制
南京宁和轨道交通建设发展有限公司未纳入合并财务报表范围的结构化主体
南京南瑞微电子技术有限公司母公司参股公司
北京智芯微电子科技有限公司母公司参股公司
南京基石数据技术有限责任公司母公司参股公司
南京麒麟现代有轨电车建设有限公司母公司参股公司
南京菲尼克斯电气有限公司母公司参股公司
国家电网公司所属公司同受国家电网有限公司控制,在本财务报表附注中特指除国网电力科学研究院有限公司及其下属公司之外的国家电网所属公司

注:无锡市益能电力电器有限公司已于2018年11月转让股权。

5、 关联交易情况

经2017年度股东大会审议批准,公司与国网电力科学研究院(以下简称“国网电科院”)及南京南瑞集团公司(以下简称“南瑞集团”)签订了《关联交易框架协议》,有效期自2017年1月1日至2020年度股东大会召开之日止,主要内容包括:①公司和国网电科院、南瑞集团同意依据本协议条款及条件向对方或其子公司销售或采购自动化产品及服务,并促使下属企业依据本协议条款及条件向对方或其控股子公司采购或销售自动化产品及服务;②公司或国网电科院、南瑞集团有权(但没有义务)依据本协议条款及条件要求对方及其控股子公司供应自动化产品或服务,同样,产品或服务提供方也没有义务全部满足对方提出的要求;③在遵守本协议的条款及条件下,国网电科院、南瑞集团(或促使其下属企业)与本公司(或促使其下属企业)应分别就采购或销售自动化产品或服务进一步签订具体合同以约定具体交易条款(包括但不限于订购及付款形式等)。定价原则和依据:市场价;如无市场价,则为推定价格。结算方式:市场惯例;如无市场惯例,则按照向独立第三方供应同类产品及提供同类生产服务的费用收取时间和费用收取方式确定。

(1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易

采购商品/接受劳务情况表√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

关联方关联交易内容本期发生额上期发生额
国家电网所属公司采购材料及服务745,320,245.87891,202,088.07
国网电力科学研究院武汉南瑞有限责任公司采购材料378,729,602.5112,047,574.65
江苏南瑞淮胜电缆有限公司采购材料204,586,776.4073,315,614.09
上海置信节能环保有限公司采购材料177,332,219.81208,844,171.93
江苏南瑞泰事达电气有限公司采购材料169,477,049.3936,222,731.90
上海置信电气股份有限公司采购材料150,550,308.86138,622,706.53
江苏南瑞恒驰电气装备有限公司采购材料141,484,074.437,071,085.89
江苏南瑞银龙电缆有限公司采购材料136,228,205.6277,594,993.39
重庆南瑞博瑞变压器有限公司采购材料117,675,264.3599,955,460.47
江苏南瑞帕威尔电气有限公司采购材料95,284,597.9150,588,008.56
南京南瑞微电子技术有限公司采购材料85,373,225.01
山西晋能置信电气有限公司采购材料70,586,644.1545,363,627.38
南瑞集团有限公司采购材料36,331,249.5855,181,323.36
南京基石数据技术有限责任公司采购材料12,261,432.96
上海置信电力建设有限公司采购材料11,691,348.54207,941,395.10
国网电力科学研究院有限公司采购材料及服务10,793,600.8311,598,542.20
浙江电腾云光伏科技有限公司采购材料10,094,393.7854,716.98
国网电力科学研究院(武汉)能效测评有限公司采购材料7,348,023.63141,509.43
江苏宏源电气有限责任公司采购材料6,540,143.8825,540,781.90
襄阳国网合成绝缘子有限责任公司采购材料4,693,323.013,041,790.22
无锡恒驰中兴开关有限公司采购材料4,273,265.522,068,376.07
武汉南瑞电力工程技术装备有限公司采购材料3,813,790.406,582,960.07
福建和盛置信智能电气有限公司采购材料2,163,448.284,239,316.24
山东置信智能设备有限公司采购材料1,113,362.07
上海置信电气非晶有限公司采购材料225,000.00102,564.10
国网电科院检测认证技术有限公司采购材料188,679.242,458,608.50
上海置信碳资产管理有限公司采购材料86,792.45
NARI(THAILAND)CO.,LTD.采购材料595,341.21
南京菲尼克斯电气有限公司采购材料4,183.97
无锡市恒驰电力发展有限公司采购材料10,733,065.56
重庆市亚东亚集团变压器有限公司采购材料793,790.45

出售商品/提供劳务情况表√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

关联方关联交易内容本期发生额上期发生额
国家电网公司所属公司销售产品及服务15,197,160,382.6213,055,478,297.79
南瑞集团有限公司销售产品及服务3,405,413,933.02344,479,783.71
南京宁和轨道交通建设发展有限公司销售产品190,342,218.32286,058,811.10
国网电力科学研究院有限公司销售产品及服务163,341,775.6563,022,248.43
国网电力科学研究院武汉南瑞有限责任公司销售产品59,870,940.8025,078,224.07
江苏南瑞泰事达电气有限公司销售产品18,182,761.1511,410,004.15
江苏南瑞帕威尔电气有限公司销售产品14,558,092.8210,584,165.42
江苏南瑞恒驰电气装备有限公司销售产品7,398,953.633,551,714.50
上海置信节能环保有限公司销售产品4,860,162.65-374,150.95
重庆南瑞博瑞变压器有限公司销售产品4,109,187.1810,628,796.13
浙江电腾云光伏科技有限公司销售产品3,409,836.00
无锡恒驰中兴开关有限公司销售产品2,930,708.792,237,701.84
江苏宏源电气有限责任公司销售产品2,312,736.9712,587,508.67
南京南瑞微电子技术有限公司销售产品2,283,021.96903,247.87
NARI(Thailand)Co.,Ltd销售产品2,162,015.74
重庆市亚东亚集团变压器有限公司销售产品422,275.4314,878,046.04
国网电科院检测认证技术有限公司销售产品377,358.49
江苏南瑞斯特斯复合材料有限公司销售产品366,417.81560,175.34
上海置信电力建设有限公司销售产品79,516.211,283,504.89
无锡市恒驰电力发展有限公司销售产品26,415.09
上海置信电气股份有限公司销售产品29,310.34329,366.84
襄阳国网合成绝缘子有限责任公司销售产品16,551.72
无锡市益能电力电器有限公司销售产品8,547.012,033,472.02
江苏南瑞淮胜电缆有限公司销售产品47,398,654.90
江苏南瑞银龙电缆有限公司销售产品17,156,673.25
山西晋能置信电气有限公司销售产品7,062,393.20
国网电力科学研究院(武汉)能效测评有限公司销售产品2,740,170.93
福建置信电力技术服务有限公司销售产品1,697,863.25
上海置信电气非晶有限公司销售产品255,555.56
山东置信智能设备有限公司销售产品45,299.15
福建和盛置信智能电气有限公司销售产品6,938.46

购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明□适用 √不适用

(2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况

本公司受托管理/承包情况表:

□适用 √不适用关联托管/承包情况说明□适用 √不适用

本公司委托管理/出包情况表□适用 √不适用

关联管理/出包情况说明□适用 √不适用

(3). 关联租赁情况

本公司作为出租方:

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

承租方名称租赁资产种类本期确认的租赁收入上期确认的租赁收入
国网电力科学研究院有限公司房屋8,459,133.5018,231,230.18
南瑞集团有限公司房屋9,498,530.4520,603,942.93
北京国网信通埃森哲信息技术有限公司房屋85,739.5485,714.28
上海置信电气股份有限公司房屋430,570.91261,961.90
南京南瑞电力信息有限公司房屋1,254,785.53
南京南瑞微电子技术有限公司房屋91,034.48

本公司作为承租方:

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

出租方名称租赁资产种类本期确认的租赁费上期确认的租赁费
国网电力科学研究院有限公司房屋20,817,927.0420,660,883.43
国家电网公司所属公司房屋及车辆8,939,350.578,621,729.03
国家电网公司所属公司与租赁相关的综合服务费2,352,619.746,139,371.57
南瑞集团有限公司房屋9,503,004.069,315,619.04

关联租赁情况说明□适用 √不适用

(4). 关联担保情况

本公司作为担保方□适用 √不适用

本公司作为被担保方□适用 √不适用

关联担保情况说明□适用 √不适用

(5). 关联方资金拆借

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

关联方拆借金额起始日到期日说明
拆入
南瑞集团有限公司60,000,000.002017-4-202018-4-20已归还
南瑞集团有限公司50,000,000.002017-8-162018-8-16已归还
南瑞集团有限公司140,000,000.002016-1-12019-1-1已提前归还
南瑞集团有限公司100,000,000.002016-5-232019-5-23已提前归还
南瑞集团有限公司100,000,000.002016-7-202019-7-19已提前归还
南瑞集团有限公司150,000,000.002017-2-152018-2-14已归还
南瑞集团有限公司82,000,000.002017-4-12018-3-31已归还
南瑞集团有限公司13,000,000.002017-4-112018-4-10已归还
南瑞集团有限公司225,000,000.002017-5-182018-5-17已归还
南瑞集团有限公司246,000,000.002017-6-212018-6-21已归还
南瑞集团有限公司420,000,000.002017-6-212018-6-21已归还
南瑞集团有限公司30,000,000.002017-7-142018-7-14已归还
南瑞集团有限公司83,000,000.002017-8-72018-8-7已归还
南瑞集团有限公司40,000,000.002017-9-202018-9-20已归还
南瑞集团有限公司73,000,000.002017-10-192018-10-19已归还
南瑞集团有限公司78,000,000.002017-11-212018-11-21已归还
南瑞集团有限公司230,000,000.002017-12-122018-12-12已归还

注:本年向南瑞集团有限公司拆借资金支付的利息费用是1,578,693.75元

(6). 关联方资产转让、债务重组情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

关联方关联交易内容本期发生额上期发生额
南瑞集团有限公司资产转让21,555,367,443.43
国网电力科学研究院有限公司资产转让3,431,117,682.36

(7). 关键管理人员报酬

√适用 □不适用

单位:万元币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
关键管理人员报酬895.04987.71

(8). 其他关联交易

√适用 □不适用

(1)PPP项目回购

2014年7月14日,本公司2014年第一次临时股东大会审议通过了《关于参与南京宁和城际轨道交通一期工程PPP项目建设暨关联交易的议案》,并于2014年11月14日与南京南瑞集团公

司等共同成立了南京宁和轨道交通建设发展有限公司。累计向南京宁和轨道交通建设发展有限公司增资768,000,000.00元,截止2018年12月31日南京宁北轨道交通有限公司已全部回购上述股权,已收到转让价款834,383,333.33元,本年确认投资收益66,383,333.33元。

(2)委托贷款单位:元 币种:人民币

关联方名称借入金额起始日到期日备注
南瑞集团有限公司5,000,000.002018年2月24日2019年2月23日
南瑞集团有限公司1,000,000,000.002018年6月20日2019年3月19日已归还25000万元
南瑞集团有限公司500,000,000.002018年6月20日2019年6月19日
南瑞集团有限公司500,000,000.002018年6月20日2018年12月19日已归还
南瑞集团有限公司5,000,000.002017年2月15日2018年2月14日已归还
南瑞集团有限公司7,000,000.002017年12月25日2018年12月24日已归还
南瑞集团有限公司7,000,000.002018年12月24日2019年12月23日

注:委托贷款是由招商银行股份有限公司南京分行受本公司母公司南瑞集团有限公司的委托发放的资本委托贷款,贷款期限为1年。本年向南瑞集团有限公司委托贷款支付的利息费用是38,530,399.31元。

(3)购买无形资产

单位:元 币种:人民币

出售方名称出售资产种类本期发生额上期发生额
全球能源互联网研究院无形资产1,886,792.46

(4)其他

单位:元 币种:人民币

关联方关联交易内容本期发生额上期发生额
南瑞集团有限公司及所属公司综合服务费59,979,454.24

6、 关联方应收应付款项

(1). 应收项目

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目名称关联方期末余额期初余额
账面余额坏账准备账面余额坏账准备
应收账款国家电网公司所属公司8,728,481,006.648,070,552,257.64732,827,519.54
应收账款南瑞集团有限公司1,650,272,161.57218,465,106.0021,450,852.28
应收账款国网电力科学研究院有限公司69,328,023.2253,277,726.1912,072,026.49
应收账款国网电力科学研究院武汉南瑞有限责任公司50,946,208.6723,610,021.072,533,406.45
应收账款上海置信节能环保有限公司11,587,479.039,252,699.03923,344.90
应收账款江苏南瑞帕威尔电气有限公司8,988,042.597,758,969.451,524,337.28
应收账款江苏南瑞恒驰电气装备有限公司8,316,078.208,107,690.20723,647.66
应收账款重庆市亚东亚集团变压器有限公司4,393,416.638,358,587.38564,389.53
应收账款江苏南瑞泰事达电气有限公司4,123,604.032,244,195.00112,209.75
应收账款重庆南瑞博瑞变压器有限公司2,975,750.00851,500.0042,575.00
应收账款国网电力科学研究院(武汉)能效测评有限公司2,756,000.002,756,000.00137,800.00
应收账款江苏宏源电气有限责任公司2,509,003.952,937,047.71146,852.39
应收账款深圳南京自动化研究所2,428,000.002,040,000.00
应收账款NARI(THAILAND)CO.,LTD.2,195,633.71
应收账款无锡恒驰中兴开关有限公司2,040,656.41146,500.007,325.00
应收账款南京南瑞微电子技术有限公司1,722,820.001,056,800.0052,840.00
应收账款上海置信电力建设有限公司316,136.60882,586.6062,944.33
应收账款国网电科院检测认证技术有限公司200,000.00
应收账款武汉南瑞电力工程技术装备有182,127.80959,127.8095,912.78
限公司
应收账款浙江电腾云光伏科技有限公司114,450.00
应收账款无锡市恒驰电力发展有限公司138,751.7156,855.10
应收账款南京宁和轨道交通建设发展有限公司139,808,104.3752,790,092.912,639,504.65
应收账款无锡市益能电力电器有限公司1,611,600.0080,580.00
应收账款福建置信电力技术服务有限公司1,390,550.0069,527.50
应收账款江苏南瑞斯特斯复合材料有限公司156,711.007,835.55
其他应收款国家电网公司所属公司89,785,125.37107,301,457.5910,167,579.56
其他应收款南瑞集团有限公司39,392,902.454,825,730.921,209,051.03
其他应收款国网电力科学研究院有限公司1,094,800.002,713,020.00238,987.50
其他应收款国网电科院检测认证技术有限公司40,000.00
预付账款国网电科院检测认证技术有限公司300,000.00360,000.00
预付账款国网电力科学研究院(武汉)能效测评有限公司722,312.84
预付账款国网电力科学研究院武汉南瑞有限责任公司102,031,600.00803,292.00
预付账款国网电力科学研究院有限公司5,592,583.002,058,400.00
预付账款江苏宏源电气有限责任公司29,900.00
预付账款江苏南瑞恒驰电气装备有限公司15,560,132.19186,011.56
预付账款江苏南瑞泰事达电气有限公司1,368,636.6019,718,921.20
预付账款上海置信电力建设有限公司2,047,380.14476,241.63
预付账款上海置信电气股份有限公司1,170,867.3017,577,139.36
预付账款襄阳国网合成绝缘子有限责任公司242,301.17
预付账款重庆南瑞博瑞变压器有限公司711,899.20351,000.00
预付账款江苏南瑞淮胜电缆有限公司399,373.80399,373.80
预付账款江苏南瑞银龙电缆有限公司201,091.15102,852.16
预付账款南京南瑞微电子技术有限公司4,814,640.0035,000,000.00
预付账款国家电网公司所属公司70,712,649.7457,277,349.25
预付账款南京南瑞电力信息有限公司132,156.00
预付账款南瑞集团有限公司2,442,248.52
预付账款无锡恒驰中兴开关有限公司313,930.00
预付账款江苏南瑞帕威尔电气有限公司145,110.30
应收票据国网电力科学研究院武汉南瑞有限责任公司5,481,680.006,746,400.00
应收票据国网电力科学研究院有限公司5,891,215.26
应收票据江苏宏源电气有限责任公司194,000.00
应收票据江苏南瑞恒驰电气装备有限公司638,100.00
应收票据江苏南瑞帕威尔电气有限公司1,300,000.00
应收票据江苏南瑞泰事达电气有限公司2,000,000.007,056,500.00
应收票据山西晋能置信电气有限公司5,000,000.00
应收票据上海置信电力建设有限公司1,380,000.00
应收票据上海置信节能环保有限公司1,400,000.00
应收票据武汉南瑞电力工程技术装备有限公司457,000.00
应收票据国家电网公司所属公司487,312,467.15604,556,282.19
应收票据南瑞集团有限公司106,306,843.43
长期应收款国家电网公司所属公司1,001,472,099.01718,138,143.44
一年内到期的非流动资产国家电网公司所属公司200,565,492.07136,456,646.92

(2). 应付项目

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目名称关联方期末账面余额期初账面余额
其他应付款国家电网公司所属公司78,360,077.2677,522,672.57
其他应付款南瑞集团有限公司69,295,567.824,756,944,496.91
其他应付款南京南瑞电力信息有限公司2,954,624.80
其他应付款国网电力科学研究院有限公司1,054,631.76905,527.00
其他应付款天津置信安瑞电气有限公司285,081.55
其他应付款国网电力科学研究院(武汉)能效测评有限公司83,953.00246,252.00
其他应付款国网电力科学研究院武汉南瑞有限责任公司70,600.0070,600.00
其他应付款江苏南瑞帕威尔电气有限公司34,800.00
其他应付款江苏瑞信低碳技术服务有限公司34,800.00
其他应付款重庆市亚东亚集团变压器有限公司0.02
应付票据国家电网公司所属公司37,467,908.13107,029,177.57
应付票据国网电力科学研究院武汉南瑞有限责任公司30,000,000.0012,850,460.00
应付票据上海置信节能环保有限公司23,480,000.00
应付票据上海置信电气股份有限公司15,464,382.70
应付票据江苏南瑞泰事达电气有限公司8,564,730.203,970,000.00
应付票据重庆南瑞博瑞变压器有限公司5,077,500.0012,044,108.40
应付票据江苏南瑞帕威尔电气有限公司2,320,454.402,000,000.00
应付票据江苏南瑞银龙电缆有限公司833,418.49347,158.70
应付票据山西晋能置信电气有限公司820,000.00
应付票据江苏宏源电气有限责任公司646,000.001,200,000.00
应付票据襄阳国网合成绝缘子有限责任公司406,914.00
应付票据上海置信电力建设有限公司389,293.44267,000.00
应付票据南瑞集团有限公司66,748.40184,268.00
应付票据国网电力科学研究院有限公司490,000.00
应付票据江苏南瑞恒驰电气装备有限公司1,634,513.99
应付票据无锡市恒驰电力发展有限公司39,004,910.00
应付票据重庆市亚东亚集团变压器有限公司81,600.00
应付账款国家电网公司所属公司902,141,117.55893,621,781.82
应付账款南瑞集团有限公司76,922,107.7753,754,924.50
应付账款重庆南瑞博瑞变压器有限公司73,924,779.6147,150,340.60
应付账款江苏南瑞帕威尔电气有限公司67,270,544.6059,109,063.49
应付账款山西晋能置信电气有限公司67,180,974.2330,173,482.56
应付账款上海置信节能环保有限公司61,793,669.4024,077,241.33
应付账款南京南瑞微电子技术有限公司58,568,322.0358,329,641.01
应付账款上海置信电气股份有限公司41,812,363.16511,597,572.93
应付账款江苏南瑞泰事达电气有限公司37,365,752.6540,068,106.17
应付账款江苏南瑞恒驰电气装备有限公司68,421,558.9620,158,511.49
应付账款无锡市恒驰电力发展有限公司17,767,092.60
应付账款国网电力科学研究院武汉南瑞有限责任公司23,966,189.8324,124,768.63
应付账款江苏南瑞银龙电缆有限公司21,640,351.6727,686,684.52
应付账款国网电力科学研究院有限公司8,433,527.006,382,452.21
应付账款上海置信电力建设有限公司8,129,784.33205,981,603.58
应付账款浙江电腾云光伏科技有限公司7,980,307.55892,768.70
应付账款江苏南瑞淮胜电缆有限公司5,226,694.001,782,608.51
应付账款无锡恒驰中兴开关有限公司4,656,368.972,420,000.00
应付账款江苏宏源电气有限责任公司3,331,727.817,051,508.40
应付账款襄阳国网合成绝缘子有限责任公司3,179,484.922,086,174.35
应付账款国网电力科学研究院(武汉)能效测评有限公司1,940,857.115,115,053.38
应付账款武汉南瑞电力工程技术装备有限公司1,315,251.527,699,204.38
应付账款山东置信智能设备有限公司1,291,500.00
应付账款南京基石数据技术有限责任公司1,147,501.11
应付账款南京菲尼克斯电气有限公司4,854.79
应付账款重庆市亚东亚集团变压器有限公司714,874.831,076,277.25
应付账款福建和盛置信智能电气有限公司496,000.00496,000.00
应付账款南京南瑞电力信息有限公司302,103.34
应付账款上海置信电气非晶有限公司102,564.10102,564.10
应付账款NARI(THAILAND)CO.,LTD.370,346.16
应付账款国网电科院检测认证技术有限公司47,169.812,175,589.63
预收款项国家电网公司所属公司2,528,155,528.972,007,549,525.86
预收款项南瑞集团有限公司386,664,960.3169,552,576.91
预收款项国网电力科学研究院有限公司42,957,900.0112,925,720.94
预收款项国网电力科学研究院武汉南瑞有限责任公司10,000,000.001,956,000.00
预收款项南京麒麟现代有轨电车建设有限公司5,204,659.56
预收款项南京宁和轨道交通建设发展有限公司4,331,722.729,619,082.72
预收款项江苏南瑞恒驰电气装备有限公司1,808,625.00
预收款项江苏南瑞帕威尔电气有限公司74,000.00
预收款项上海置信电气股份有限公司40,000.00
预收款项无锡恒驰中兴开关有限公司39,000.00
预收款项上海置信电气非晶有限公司20,000.00
预收款项南京南瑞微电子技术有限公司149,532.10
预收款项浙江电腾云光伏科技有限公司1,890,000.00
应付股利南瑞集团有限公司396,195,000.001,188,585,000.00

7、 关联方承诺□适用 √不适用

8、 其他

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目名称关联方期末金额期初金额
银行存款中国电力财务有限公司5,976,242,556.423,855,544,565.74
短期借款南瑞集团有限公司1,262,000,000.0012,000,000.00

注:2018年国电南瑞在中国电财的存款利息收入为10,220,193.80元。

十一、 承诺及或有事项

1、 重要承诺事项

√适用 □不适用

至资产负债表日止,本公司对外签订的不可撤销的经营租赁合约情况如下:

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
不可撤销经营租赁的最低租赁付款额:
资产负债表日后第1年24,706,096.9718,437,867.82
资产负债表日后第2年10,921,303.807,599,925.01
资产负债表日后第3年5,467,117.206,992,932.00
以后年度229,679.69
合计41,324,197.6633,030,724.83

2、 或有事项

(1). 资产负债表日存在的重要或有事项

√适用 □不适用

1、截止2018年12月31日,公司及所属子公司在各银行开具的投标保函及履约保函尚有人民币237,839.23万元、美元1,844.38万元、加拿大96.18万元、欧元63.70万元、港币110.00万元、印尼盾11,1045.59万元、澳元51.90万元、泰铢7,125.85万元。

2、2014年10月,本公司所属子公司南瑞电力设计有限公司(简称:电力设计公司)与河南海蓝惠普新能源工程有限公司(简称:湛蓝公司),签订《唐县迷城乡太阳能光电并网发电项目设备及施工承包合同》,合同总价款为2,340.00万元。2014年10月14日,湛蓝公司进场施工时,因业主方保能唐县光伏电力开发有限公司对工作现场占用土地赔付问题未作处理,受到周边村民进入施工现场阻挠开工和破坏机械设备,给湛蓝公司造成了损失。2016年9月2日,湛蓝公司以合同无法履行为由,将电力设计公司诉至南京市江宁区人民法院,要求解除合同并赔偿损失。截至审计现场结束,案件仍在审理当中,电力设计公司可能需要承担部分损失及费用。同时,2017年2月20日,电力设计公司将业主方保能唐县光伏电力开发有限公司及其股东英利光伏电力投资集团有限公司、保证人英利能源(中国)有限公司诉至河北省保定市中级人民法院,要求赔偿损失,并依法申请了财产保全,截至财务报表报出日,该案件仍在审理当中。电力设计公司根据案情进展计提预计负债11,000,000.00元。

3、2016年4月26日,本公司子公司国电南瑞南京控制系统有限公司中德分公司(简称:中德分公司)与江建集团签订采购合同,合同总价2,964万元,付款方式为背靠背付款,中德公司业主方为青岛昌盛日电太阳能科技股份有限公司(简称:青岛昌盛)。中德分公司收到青岛昌盛承兑汇票后,承兑江建集团,江建集团声称未收到上述银行承兑汇票和商业承兑汇票。2018年5月17日,江建集团向浦口区法院起诉中德分公司。开庭前,经过双方律师的沟通以及法官的积极调解,江建集团同意撤诉,中德分公司于2018年7月2日收到正式的准予撤诉通知。2018年8月8日,江建集团重新起诉中德公司,较上次起诉,江建集团诉讼请求增加逾期利息。截止财务报表报出日,上述诉讼尚未开庭审理。根据诉讼律师意见,此项诉讼公司预计外不会承担其他额外损失。

(2). 公司没有需要披露的重要或有事项,也应予以说明:

□适用 √不适用

十二、 资产负债表日后事项

1、 重要的非调整事项

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目内容对财务状况和经营成果的影响数无法估计影响数的 原因
股票和债券的发行2019年02月20日公司第一次临时股东大会会决议通过《关于公司2018年限制性2019年增加注册资本
股票激励计划(草案)及其摘要的议案》,向符合条件的职工进行股权激励,激励对象可以9.08元/股的价格购买公司增发的限制性股票,本次实际增发股票38,451,000.00股,收到出资款349,135,080.00元38,451,000.00元,增加资本公积-股本溢价310,684,080.00元。

2、 利润分配情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

拟分配的利润或股利1,710,182,596.25
经审议批准宣告发放的利润或股利1,710,182,596.25

3、 销售退回□适用 √不适用

4、 其他资产负债表日后事项说明

□适用 √不适用

十三、 其他重要事项

1、 前期会计差错更正

(1). 追溯重述法

□适用 √不适用

(2). 未来适用法

□适用 √不适用

2、 债务重组□适用 √不适用

3、 资产置换

(1). 非货币性资产交换

□适用 √不适用

(2). 其他资产置换

□适用 √不适用

4、 年金计划√适用 □不适用

经江苏省人力资源和社会保障厅批准,本公司年金计划于2010年12月1日正式成立。计划的托管人及账户管理人为中国工商银行股份有限公司,投资管理人为平安养老保险股份有限公司。

根据本公司与平安养老保险股份有限公司签订的《国电南瑞科技股份有限公司企业年金基金受托管理合同》规定,由平安养老保险股份有限公司于合同存续期间内,负责企业年金基金的投资管理运作。

本企业年金基金实行完全累计,采用个人账户方式管理。企业缴费额计入职工企业年金个人账户;职工个人缴费额计入本人企业年金个人账户。

5、 终止经营□适用 √不适用

6、 分部信息

(1). 报告分部的确定依据与会计政策

□适用 √不适用

(2). 报告分部的财务信息

□适用 √不适用

(3). 公司无报告分部的,或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的,应说明原因√适用 □不适用

根据本公司的内部组织结构、管理要求及内部报告制度,鉴于本公司经济特征相似性较多,本公司的经营额业务未划分为经营分部,无相关信息披露。

(4). 其他说明

□适用 √不适用

7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项

□适用 √不适用

8、 其他□适用 √不适用

十四、 母公司财务报表主要项目注释

1、 应收票据及应收账款

总表情况

(1). 分类列示

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

项目期末余额期初余额
应收票据1,281,117,707.48634,533,312.12
应收账款6,798,052,767.306,908,663,096.58
合计8,079,170,474.787,543,196,408.70

应收票据

(1). 应收票据分类列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
银行承兑票据544,231,410.92461,096,448.26
商业承兑票据736,886,296.56173,436,863.86
合计1,281,117,707.48634,533,312.12

(2). 期末公司已质押的应收票据

□适用 √不适用(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末终止确认金额期末未终止确认金额
银行承兑票据441,611,815.60
商业承兑票据375,256,600.00
合计816,868,415.60

(4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据

□适用 √不适用

应收账款

(1). 应收账款分类披露

单位:元 币种:人民币

类别期末余额
账面余额坏账准备账面价值
金额比例(%)金额计提比例(%)
单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款
按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款7,427,653,792.10100.00629,601,024.808.486,798,052,767.30
其中:其他客户应收款项2,802,161,644.9237.73629,601,024.8022.472,172,560,620.12
国家电网有限公司合并范围内的关联客户应收款项4,625,492,147.1862.274,625,492,147.18
单项金额不重大但单项计提坏账准备的应收账款
合计7,427,653,792.10— —629,601,024.80— —6,798,052,767.30

(续表)

类别期初余额
账面余额坏账准备账面价值
金额比例(%)金额计提比例(%)
单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款
按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款7,809,123,560.20100.00900,460,463.6211.536,908,663,096.58
单项金额不重大但单项计提坏账准备的应收账款
合计7,809,123,560.20— —900,460,463.62— —6,908,663,096.58

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款:

□适用 √不适用1)组合中,按账龄分析法计提坏账准备的应收账款:

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

账龄期末余额
应收账款坏账准备计提比例(%)
1年以内小计1,447,328,263.2672,366,413.175
1至2年685,030,850.1768,503,085.0210
2至3年270,032,964.01135,016,482.0150
3至4年184,090,873.68147,272,698.9580
4至5年92,363,481.5083,127,133.3590
5年以上123,315,212.30123,315,212.30100
合计2,802,161,644.92629,601,024.8022.47

(续表)

账龄期初余额
应收账款坏账准备计提比例(%)
1年以内小计5,031,288,696.74251,564,434.875.00
1至2年1,417,404,036.90141,740,403.6910.00
2至3年725,981,033.13145,196,206.6320.00
3至4年304,858,905.2891,457,671.5830.00
4至5年118,178,282.6059,089,141.3050.00
5年以上211,412,605.55211,412,605.55100.00
合计7,809,123,560.20900,460,463.6211.53

2)国家电网有限公司合并范围内的关联客户应收款项及公司员工备用金组合

单位:元 币种:人民币

账龄期末余额
应收账款坏账准备计提比例(%)
国家电网有限公司合并范围内的关联客户应收款项4,625,492,147.18
合计4,625,492,147.18

3)组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款□适用 √不适用

4)组合中,采用其他方法计提坏账准备的应收账款:

□适用 √不适用

(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备金额-263,222,797.10元;本期收回或转回坏账准备金额0.00元。

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的:

□适用 √不适用

(3). 本期实际核销的应收账款情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目核销金额
实际核销的应收账款7,636,641.72

其中重要的应收账款核销情况□适用 √不适用

(4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

单位名称与本公司关系期末余额占应收账款期末余额合计数的比例(%)坏账准备期末余额
客户1母公司1,100,927,132.1914.82
客户2公司子公司380,896,999.995.13
客户3同受国家电网控制368,496,794.474.96
客户4公司子公司288,172,968.533.88
客户5公司子公司185,080,257.232.49
合计2,323,574,152.4131.28

(5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款

□适用 √不适用

(6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

2、 其他应收款总表情况

(1). 分类列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
应收利息22,801,111.11
应收股利
其他应收款129,059,496.24189,604,755.31
合计151,860,607.35189,604,755.31

应收利息

(1). 应收利息分类

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
结构性存款22,801,111.11
合计22,801,111.11

(2). 重要逾期利息

□适用 √不适用

应收股利

(1). 应收股利

□适用 √不适用

(2). 重要的账龄超过1年的应收股利

□适用 √不适用

其他应收款

(1). 其他应收款分类披露

单位:元 币种:人民币

类别期末余额
账面余额坏账准备账面价值
金额比例(%)金额计提比例(%)
单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款
按信用风险特征组合计提坏176,203,948.3799.9547,144,452.1326.76129,059,496.24
类别期末余额
账面余额坏账准备账面价值
金额比例(%)金额计提比例(%)
账准备的应收账款
其中:其他客户应收款项137,170,749.3777.8147,144,452.1334.3790,026,297.24
国家电网有限公司合并范围内的关联客户应收款项及公司员工备用金39,033,199.0022.1439,033,199.00
单项金额不重大但单项计提坏账准备的应收账款87,802.500.0587,802.50100.00
合计176,291,750.8747,232,254.63129,059,496.24

(续表)

类别期初余额
账面余额坏账准备账面价值
金额比例(%)金额计提比例(%)
单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款64,861,311.4524.3843,720,651.9967.4121,140,659.46
按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款201,133,692.4575.5932,669,596.6016.24168,464,095.85
单项金额不重大但单项计提坏账准备的应收账款87,802.500.0387,802.50100.00-
合计266,082,806.4076,478,051.09189,604,755.31