证券简称：国电南瑞 证券代码：600406 公告编号：临2020-009
国电南瑞科技股份有限公司关于使用部分闲置募集资金进行现金管理到期收回
并继续进行现金管理的进展公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
? 现金管理到期收回情况：国电南瑞科技股份有限公司（以下简称“国电南瑞”、“公司”）及子公司分别于2020年2月28日、3月2日至6日到期收回部分募集资金现金管理产品合计26,500万元，收回收益465.87万元。
? 继续进行现金管理进展情况：
1、现金管理受托方：招商银行股份有限公司南京分行南昌路支行（以下简称“招商银行”）、中信银行股份有限公司南京分行城北支行（以下简称“中信银行”）、中国农业银行股份有限公司江苏省分行三元支行（以下简称“农业银行”）。
2、本次现金管理金额：47,000万元人民币
3、现金管理产品名称及期限：招商银行挂钩黄金三层区间五个月结构性存款（2020年3月9日-2020年8月6日）、中信银行共赢利率结构32679期人民币结构性存款产品（2020年3月6日-2020年8月6日）、农业银行“汇利丰”
2020年第4438期对公定制人民币结构性存款产品（2020年3月6日-2020年8
月5日）。
? 履行的审议程序：公司于2019年8月30日召开第七届董事会第三次会议和第七届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及募投项目实施子公司使用额度不超过人民币19.15亿元（含19.15亿元）的闲置募集资金购买结构性存款。在上述额度内，资金可以滚动使用。经董事会审议通过后，自实施之日起12个月内有效。
一、现金管理到期收回情况
公司及子公司分别于2020年2月28日、3月2日至6日到期收回部分募集资金现金管理产品合计26,500万元，收回收益465.87万元，具体如下：
公司名称
| 公司名称 | 受托方 名称 | 产品类型 | 产品 名称 | 认购金额（万元） | 预计年化收益率 | 预计收益金额（万元） | 产品 期限 | 收益类型 | 赎回金额（万元） | 实际年化收益率 | 到期收益（万元） |
| 国电南瑞科技股份有限公司 | 招商银行股份有限公司南京分行南昌路支行 | 结构性存款 | 招商银行对公结构性存款 | 10,000 | 3.80% | 188.44 | 2019年9月3日-2020年3月2日 | 保本浮动收益型 | 10,000 | 3.80% | 188.44 |
| 中信银行股份有限公司南京分行城北支行 | 结构性存款 | 共赢利率结构28762期人民币结构性存款产品 | 5,000 | 3.60% | 89.75 | 2019年9月3日-2020年3月3日 | 保本浮动收益型 | 5,000 | 3.60% | 89.75 | |
| 中国农业银行股份有限公司江苏省分行三元支行 | 结构性存款 | “汇利丰”2019年第5642期对公定制人民币结构性存款产品 | 5,000 | 3.60% | 90.74 | 2019年9月4日-2020年3月6日 | 保本浮动收益型 | 5,000 | 3.60% | 90.74 | |
| 南京南瑞水利水电科技有限公司 | 中信银行股份有限公司南京分行城北支行 | 结构性存款 | 共赢利率结构28762期人民币结构性存款产品 | 2,000 | 3.60% | 35.90 | 2019年9月3日-2020年3月3日 | 保本浮动收益型 | 2,000 | 3.60% | 35.90 |
| 南京南瑞信息通信科技有限公司 | 中信银行股份有限公司南京分行城北支行 | 结构性存款 | 共赢利率结构28762期人民币结构性存款产品 | 3,000 | 3.60% | 53.85 | 2019年9月3日-2020年3月3日 | 保本浮动收益型 | 3,000 | 3.60% | 53.85 |
| 中信银行股份有限公司南京分行城北支行 | 结构性存款 | 共赢利率结构31674期人民币结构性存款产品 | 1,500 | 3.50% | 7.19 | 2020年1月9日-2020年2月28日 | 保本浮动收益型 | 1,500 | 3.50% | 7.19 | |
| 合计 | 26,500 | / | / | / | / | 26,500 | / | 465.87 | |||
上述收回本金及收益已归入募集资金账户。
二、继续进行现金管理情况
（一）现金管理概况
1、现金管理目的：为提高募集资金使用效率，在不影响公司募投项目建设实施、募集资金使用计划和保证募集资金安全的情况下，公司及募投项目实施子公司继续使用部分闲置募集资金进行现金管理。
2、资金来源：
（1）资金来源的一般情况：募集资金。
（2）募集资金情况：具体详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）2019年8月31日《2019年半年度募集资金存放与使用情况》。
3、产品的基本情况
公司名
称
| 公司名称 | 受托方名称 | 产品类型 | 产品 名称 | 金额 （万元） | 预计年化收益率 | 预计收益金额（万元） | 产品期限 | 收益类型 | 是否构成关联交易 |
| 国电南瑞科技股份有限公司 | 招商银行股份有限公司南京分行南昌路支行 | 结构性存款 | 招商银行挂钩黄金三层区间五个月结构性存款 | 22,000 | 1.35%或3.70%或3.90% | 122.05或334.52或352.60 | 2020年3月9日-2020年8月6日 | 保本浮动收益型 | 否 |
| 中信银行股份有限公司南京分行城北支行 | 结构性存款 | 共赢利率结构32679期人民币结构性存款产品 | 12,000 | 1.50%或3.70%或4.20% | 75.45或186.12或211.27 | 2020年3月6日-2020年8月6日 | 保本浮动收益型 | 否 | |
| 中国农业银行股份有限公司江苏省分行三元支行 | 结构性存款 | “汇利丰”2020年第4438期对公定制人民币结构性存款产品 | 8,000 | 3.60%或1.50% | 119.93或49.97 | 2020年3月6日-2020年8月5日 | 保本浮动收益型 | 否 | |
| 南京南瑞信息通信科技有限公司 | 中信银行股份有限公司南京分行城北支行 | 结构性存款 | 共赢利率结构32679期人民币结构性存款产品 | 3,000 | 1.50%或3.70%或4.20% | 18.86或46.53或52.82 | 2020年3月6日-2020年8月6日 | 保本浮动收益型 | 否 |
南京南瑞水利水电科技有限公司
| 南京南瑞水利水电科技有限公司 | 中信银行股份有限公司南京分行城北支行 | 结构性存款 | 共赢利率结构32679期人民币结构性存款产品 | 2,000 | 1.5%或3.70%或4.20% | 12.58或31.02或35.21 | 2020年3月6日-2020年8月6日 | 保本浮动收益型 | 否 |
| 合计 | 47,000 | / | / | / | / | / | |||
4、内部控制
（1）公司使用募集资金进行现金管理根据规定履行审批程序，公司或子公司总经理按照批准并授权的额度组织实施。
（2）为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》和《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等规定和要求，结合公司的实际情况，制定了《国电南瑞募集资金管理办法》，对公司募集资金的存放、使用及使用情况的监管等方面做出了具体明确的规定。
（3）公司及子公司在操作时对现金管理产品的收益类型、投资类型、银行资质、流动性将进行认真评估，选择风险较低产品，把控总体风险。
（4）公司独立董事、监事会有权对募集资金使用情况进行监督和检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
（二）现金管理具体情况
1、合同主要条款
（1）公司于2020年3月9日与招商银行股份有限公司南京分行南昌路支行签署了《招商银行挂钩黄金三层区间五个月结构性存款说明书》，认购其保本浮动收益型结构性存款产品。具体如下：
| 产品名称 | 招商银行挂钩黄金三层区间五个月结构性存款 |
| 产品类型 | 保本浮动收益 |
| 投资金额 | 22,000万元 |
| 预期年化收益率 | 1.35%或3.70%或3.90% |
| 起息日 | 2020年3月9日 |
| 到期日 | 2020年8月6日 |
收益计算天数
| 收益计算天数 | 150天 |
（2）公司及募投项目实施子公司南京南瑞信息通信科技有限公司、南京南瑞水利水电科技有限公司于2020年3月6日与中信银行股份有限公司南京分行城北支行分别签署了《中信银行对公人民币结构性存款产品说明书》，认购其保本浮动收益型结构性存款产品。具体如下：
| 产品名称 | 共赢利率结构32679期人民币结构性存款产品 |
| 产品类型 | 保本浮动收益 |
| 投资金额 | 17,000万元 |
| 预期年化收益率 | 1.50%或3.70%或4.20% |
| 起息日 | 2020年3月6日 |
| 到期日 | 2020年8月6日 |
| 收益计算天数 | 153天（收益计算天数受提前终止条款约束） |
（3）公司于2020年3月6日与中国农业银行股份有限公司江苏省分行三元支行签署了《中国农业银行结构性存款产品及风险和客户权益说明书》，认购其保本浮动收益型结构性存款产品。具体如下：
| 产品名称 | “汇利丰”2020年第4438期对公定制人民币结构性存款产品 |
| 产品类型 | 保本浮动收益 |
| 投资金额 | 8,000万元 |
| 预期年化收益率 | 3.60%或1.50% |
| 起息日 | 2020年3月6日 |
| 到期日 | 2020年8月5日 |
| 收益计算天数 | 152天 |
2、现金管理的资金投向
（1）招商银行挂钩黄金三层区间五个月结构性存款：通过投资保本存款与
伦敦黄金市场远期黄金价格对冲期权组合。
（2）共赢利率结构32679期人民币结构性存款产品：通过结构性利率掉期等方式进行投资运作。
（3）“汇利丰”2020年第4438期对公定制人民币结构性存款产品：由中国农业银行投资于同业存款、同业借款等低风险投资工具，收益部分与外汇期权挂钩获得浮动收益。
3、其他说明
本次现金管理产品是选择的募集资金专项账户开户银行发行的结构性存款，其产品安全性高、满足保本要求、流动性好，风险可控。公司及募投项目实施子公司本次在确保募投项目正常实施和保证募集资金安全的前提下使用部分闲置募集资金进行现金管理，不会影响募投项目的建设和主营业务的发展。不存在变相改变募集资金用途的行为。
4、风险控制分析
为控制风险，公司及募投项目实施子公司选择募集资金专项账户开户银行发行的结构性存款，其产品安全性高、满足保本要求、流动性好，产品发行主体能够提供保本承诺，投资风险小，在公司可控范围内。
（三）现金管理受托方的情况
公司本次购买现金管理产品的受托方为招商银行股份有限公司（南京分行南昌路支行）、中信银行股份有限公司（南京分行城北支行）、中国农业银行股份有限公司（江苏省分行三元支行）系上海证券交易所挂牌上市的全国性股份制商业银行，股票代码分别为600036、601998、601288,与公司、公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之间不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等关联关系。
（四）对公司的影响
截至2019年9月30日，公司主要财务指标如下：
单位：万元
| 2018年12月31日 | 2019年9月30日 | |
| 资产总额 | 5,233,985.98 | 5,379,281.76 |
| 负债总额 | 2,295,843.92 | 2,378,436.14 |
| 所有者权益 | 2,938,142.05 | 3,000,845.62 |
| 2018年度 | 2019年1-9月 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 320,825.16 | -630.00 |
公司及子公司本次购买现金管理产品金额为47,000万元，占公司最近一期期末货币资金的5.96%（截至2019年9月30日，公司货币资金余额为7,879,510,831.27元，公司资产负债率44.21%）。公司及募投项目实施子公司本次在确保募投项目正常实施和保证募集资金安全的前提下使用部分闲置募集资金进行现金管理，不会影响募投项目的建设和主营业务的发展，有利于提高募集资金使用效率，为公司及股东创造更好的效益。不会对公司未来主营业务、财务状况、经营成果和现金流量等产生重大影响。
根据《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》之规定，公司本次现金管理产品为结构性存款，应按照委托理财相关规定执行，委托理财本金计入资产负债表中交易性金融资产，利息收益计入利润表中投资收益。
（五）风险提示
本次购买的现金管理产品选择了募集资金专项账户开户银行发行的结构性存款，其产品安全性高、满足保本要求、流动性好，但金融市场受宏观经济影响较大，上述现金管理产品可能受到市场风险、流动性风险、信用风险、不可抗力风险及其他各种风险的影响，从而影响收益。
三、决策程序
国电南瑞于2019年8月30日召开第七届董事会第三次会议和第七届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及募投项目实施子公司使用额度不超过人民币19.15亿元（含19.15亿元）的闲置募集资金购买结构性存款。在上述额度内，资金可以滚动使用。经董事会审议通过后，自实施之日起12个月内有效。独立董事、独立财务顾问（保荐机构）发表了意见。具体详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）2019年8月31日公告。截止本公告日，公司及募投项目实施子公司通过募集资金专项账户开户银行购买了结构性存款，目前存续现金管理产品总金额为15.7亿元，未超过公司董事会审批额度。
四、截至本公告日，公司最近十二个月使用募集资金现金管理的情况
金额：万元
注：1、最近一年净资产、最近一年净利润为2018年度经审计财务报告数据。
2、公司最近12个月内使用闲置募集资金进行结构性存款收益7,538.62万元，占公
司最近一年净利润1.69%。
3、最近12个月内现金管理单日最高投入金额19.8亿元中定期存款3.5亿元、结构性存款16.3亿元。
特此公告。
国电南瑞科技股份有限公司董事会
二〇二〇年三月十日
序号
| 序号 | 产品类型 | 实际投入金额 | 实际收回本金 | 实际收益 | 尚未收回本金金额 |
| 1 | 招商银行定期存款 | 20,000 | 20,000 | 450.00 | 0 |
| 2 | 中信银行定期存款 | 10,000 | 10,000 | 225.00 | 0 |
| 3 | 农业银行定期存款 | 5,000 | 5,000 | 105.00 | 0 |
| 4 | 招商银行结构性存款 | 151,000 | 151,000 | 4686.67 | 0 |
| 5 | 中信银行结构性存款 | 86,000 | 86,000 | 1978.84 | 0 |
| 6 | 农业银行结构性存款 | 36,000 | 36,000 | 873.11 | 0 |
| 7 | 招商银行结构性存款 | 102,000 | - | - | 102,000 |
| 8 | 中信银行结构性存款 | 39,000 | - | - | 39,000 |
| 9 | 农业银行结构性存款 | 16,000 | - | - | 16,000 |
| 合计 | 465,000 | 308,000 | 8,318.62 | 157,000 | |
| 最近12个月内现金管理单日最高投入金额 | 198,000 | ||||
| 最近12个月内现金管理单日最高投入金额/最近一年净资产（%） | 6.74 | ||||
| 最近12个月现金管理累计收益/最近一年净利润（%） | 1.87 | ||||
| 目前已使用的额度 | 157,000 | ||||
| 尚未使用的额度 | 34,500 | ||||
| 总额度 | 191,500 | ||||