山西安泰集团股份有限公司
600408
2013 年第三季度报告
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目 录
一、 重要提示 .............................................................. 2
二、 公司主要财务数据和股东变化 ............................................. 3
三、 重要事项 .............................................................. 5
四、 附录 .................................................................. 7
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3
公司负责人姓名 李安民
主管会计工作负责人姓名 赵永梅
会计机构负责人（会计主管人员）姓名 赵永梅
公司负责人李安民、主管会计工作负责人赵永梅及会计机构负责人（会计主管人员）赵永梅
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 公司第三季度报告中的财务报表未经审计。
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二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位:元 币种:人民币
本报告期末比上年
本报告期末 上年度末
度末增减(%)
总资产 7,325,709,132.25 7,321,210,707.43 0.06
归属于上市公司股东的净资产 2,323,080,096.12 2,424,004,550.98 -4.16
归属于上市公司股东的每股净
2.31 2.41 -4.15
资产（元/股）
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1－9 月） （1－9 月） (%)
经营活动产生的现金流量净额 405,307,170.23 -140,848,266.04 不适用
每股经营活动产生的现金流量
0.40 -0.14 不适用
净额（元/股）
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1－9 月） （1－9 月） (%)
营业收入 3,103,660,614.43 4,013,555,606.71 -22.67
归属于上市公司股东的净利润 -99,490,881.06 40,659,275.62 -344.69
归属于上市公司股东的扣除非
-126,710,425.16 -16,119,569.74 不适用
经常性损益的净利润
基本每股收益（元/股） -0.10 0.04 -350.00
稀释每股收益（元/股） -0.10 0.04 -350.00
加权平均净资产收益率（％） -4.19 1.68 减少 5.87 个百分点
扣除非经常性损益后的加权平
-5.34 -0.67 减少 4.67 个百分点
均净资产收益率（%）
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
本期金额 年初至报告期末金额
项目
（7－9 月） （1－9 月）
非流动资产处置损益 451,916.17 223,242.46
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营
业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定 2,055,968.99 35,631,208.07
标准定额或定量持续享受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -152,790.32 -427,618.51
南极碳资产管理有限公司减排购买合同收益 1,453,674.38
所得税影响额 -678,123.72 -9,364,126.61
少数股东权益影响额（税后） -178,965.20 -296,835.69
合计 1,498,005.92 27,219,544.10
2.2 截至报告期末的股东总数、前十名股东、前十名无限售条件股东的持股情况表
单位：股
股东总数 130,525
前十名股东持股情况
持有有限
持股比 质押或冻结的股份
股东名称 股东性质 持股总数 售条件股
例(%) 数量
份数量
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李安民 境内自然人 31.57 317,807,116 0 质押 315,738,000
李妹 境内自然人 0.23 2,300,291 0 未知
中国工商银行股份有限公
司－汇添富上证综合指数 其他 0.23 2,294,036 0 未知
证券投资基金
林汝洪 境内自然人 0.20 2,000,000 0 未知
张国庆 境内自然人 0.19 1,894,297 0 未知
中国农业银行股份有限公
司－中证 500 交易型开放 其他 0.17 1,751,815 0 未知
式指数证券投资基金
江门市汇融贸易有限公司 其他 0.17 1,700,000 0 未知
沈国强 境内自然人 0.16 1,633,050 0 未知
孙方伟 境内自然人 0.15 1,541,301 0 未知
赵蓁 境内自然人 0.14 1,431,489 0 未知
前十名无限售条件流通股股东持股情况
期末持有无限售
股东名称（全称） 股份种类及数量
条件流通股的数量
李安民 317,807,116 人民币普通股 317,807,116
李妹 2,300,291 人民币普通股 2,300,291
中国工商银行股份有限公司－汇添富上
2,294,036 人民币普通股 2,294,036
证综合指数证券投资基金
林汝洪 2,000,000 人民币普通股 2,000,000
张国庆 1,894,297 人民币普通股 1,894,297
中国农业银行股份有限公司－中证 500 交
1,751,815 人民币普通股 1,751,815
易型开放式指数证券投资基金
江门市汇融贸易有限公司 1,700,000 人民币普通股 1,700,000
沈国强 1,633,050 人民币普通股 1,633,050
孙方伟 1,541,301 人民币普通股 1,541,301
赵蓁 1,431,489 人民币普通股 1,431,489
上述股东关联关系或 公司未知上述股东之间是否存在关联关系，也不知道其是否属于《上市公司
一致行动的说明 股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
参与融资融券业务的 股东孙方伟通过中信证券（浙江）有限责任公司客户信用交易担保证券账户
股东情况说明 持有本公司股票 1,541,301 股，本报告期内其所持本公司股份无变化。
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三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
1、资产负债表项目大幅变动原因分析：
增减比
主要会计项目 2013.9.30 2012.12.31 变化原因
例(%)
主要是用银行承兑汇票、国内信用证支
应收票据 100,638,554.65 492,610,000.00 -79.57
付了原材料采购款所致
存货 1,244,958,525.57 859,995,721.37 44.76 主要是库存焦炭、矿石等增加所致
主要是报告期申请退回了以前年度预缴
其他流动资产 607,623.20 18,173,090.44 -96.66
的企业所得税所致
在建工程 194,688,001.98 138,934,995.75 40.13 主要是零星技改工程发生额增加所致
预收账款 90,394,622.10 45,399,147.11 99.11 主要是本期预收焦炭款增加所致
主要是应付职工工资及基本养老保险金
应付职工薪酬 141,099,581.34 105,217,655.49 34.10
增加所致
主要是报告期内实现的应交未交的税费
应交税费 52,109,143.69 87,791,311.44 -40.64
减少所致
主要是计提了奥地利奥合国际银行贷款
应付利息 5,861,780.71 3,078,299.80 90.42
利息所致
其他应付款 1,350,042.10 3,498,468.70 -61.41 主要是支付了应付水费等款项所致
其他流动负债 1,966,420.99 8,034,017.08 -75.52 主要是报告期内进行了摊销所致
专项储备 1,262,196.95 2,695,770.75 -53.18 主要是报告期内安全费用支出增加所致
2、利润表项目大幅变动原因分析：
增减比例
主要会计项目 2013 年 1-9 月 2012 年 1-9 月 变化原因
(%)
营业利润 -178,891,745.28 6,918,541.72 -2685.69
利润总额 -144,203,804.63 61,932,598.71 -332.84
净利润 -144,206,685.06 45,571,036.40 -416.44
归属于母公司所
-99,490,881.06 40,659,275.62 -344.69
有者的净利润
主要是报告期内主要产品焦炭与生铁的
综合收益 -144,206,685.06 45,571,036.40 -416.44
毛利率减少所致
归属于母公司
所有者的综合 -99,490,881.06 40,659,275.62 -344.69
收益
归属于少数股
-44,715,804.00 4,911,760.78 -1010.38
东的综合收益
营业外收入 38,094,976.26 59,902,205.14 -36.40 主要是收到的政府补助同比减少所致
营业外支出 3,407,035.61 4,888,148.15 -30.30 主要是对外捐赠支出同比减少所致
资产减值损失 682,998.27 -34,016.95 - 主要是坏账准备计提增加所致
上年同期存货跌价准备转销，使递延所
所得税费用 2,880.43 16,361,562.31 -99.98
得税增加，而本报告期不存在
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四、 附录
4.1
合并资产负债表
2013 年 9 月 30 日
编制单位: 山西安泰集团股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 716,219,160.33 603,866,236.73
交易性金融资产
应收票据 100,638,554.65 492,610,000.00
应收账款 948,733,428.33 978,565,719.27
预付款项 969,442,929.16 948,551,233.86
应收利息
应收股利
其他应收款 27,716,008.68 32,953,475.12
买入返售金融资产
存货 1,244,958,525.57 859,995,721.37
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 607,623.20 18,173,090.44
流动资产合计 4,008,316,229.92 3,934,715,476.79
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 192,870,000.00 187,070,000.00
投资性房地产
固定资产 2,746,044,474.15 2,878,875,591.56
在建工程 194,688,001.98 138,934,995.75
工程物资 3,934,076.03 4,414,639.56
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 175,071,823.04 172,990,542.53
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 4,784,527.13 4,209,461.24
其他非流动资产
非流动资产合计 3,317,392,902.33 3,386,495,230.64
资产总计 7,325,709,132.25 7,321,210,707.43
流动负债：
短期借款 1,569,000,000.00 1,604,800,000.00
交易性金融负债
应付票据 1,222,213,980.00 1,005,728,541.00
应付账款 301,921,919.63 344,602,734.79
预收款项 90,394,622.10 45,399,147.11
应付职工薪酬 141,099,581.34 105,217,655.49
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应交税费 52,109,143.69 87,791,311.44
应付利息 5,861,780.71 3,078,299.80
应付股利
其他应付款 1,350,042.10 3,498,468.70
一年内到期的非流动负债 480,740,000.00 512,855,000.00
其他流动负债 1,966,420.99 8,034,017.08
流动负债合计 3,866,657,490.56 3,721,005,175.41
非流动负债：
长期借款 311,109,092.00 318,447,728.00
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 93,808,841.85 80,888,841.83
非流动负债合计 404,917,933.85 399,336,569.83
负债合计 4,271,575,424.41 4,120,341,745.24
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,006,800,000.00 1,006,800,000.00
资本公积 1,453,102,300.23 1,453,102,300.23
减：库存股
专项储备 1,262,196.95 2,695,770.75
盈余公积 132,478,102.05 132,478,102.05
一般风险准备
未分配利润 -270,562,503.11 -171,071,622.05
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 2,323,080,096.12 2,424,004,550.98
少数股东权益 731,053,611.72 776,864,411.21
所有者权益合计 3,054,133,707.84 3,200,868,962.19
负债和所有者权益总计 7,325,709,132.25 7,321,210,707.43
公司法定代表人: 李安民 主管会计工作负责人:赵永梅 会计机构负责人:赵永梅
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母公司资产负债表
2013 年 9 月 30 日
编制单位: 山西安泰集团股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 559,191,198.18 549,567,122.96
交易性金融资产
应收票据 100,638,554.65 157,110,000.00
应收账款 469,792,933.07 307,247,968.56
预付款项 564,749,879.20 791,271,825.53
应收利息
应收股利
其他应收款 625,036,580.29 588,198,750.81
存货 572,810,227.65 305,397,185.30
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 374,624.41 284,257.15
流动资产合计 2,892,593,997.45 2,699,077,110.31
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 1,227,254,776.05 1,127,254,776.05
投资性房地产
固定资产 1,519,447,919.64 1,583,422,206.25
在建工程 169,849,912.40 134,474,569.92
工程物资 1,512,856.73 1,968,314.35
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 146,761,147.92 143,548,511.79
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 3,083,131.73 2,345,620.05
其他非流动资产
非流动资产合计 3,067,909,744.47 2,993,013,998.41
资产总计 5,960,503,741.92 5,692,091,108.72
流动负债：
短期借款 1,569,000,000.00 1,305,000,000.00
交易性金融负债
应付票据 1,122,213,980.00 1,005,528,541.00
应付账款 265,653,920.91 305,831,248.00
预收款项 22,553,371.12 17,302,492.30
应付职工薪酬 96,268,258.84 76,568,369.33
应交税费 39,937,007.27 81,793,948.47
应付利息 39,641.00 76,500.00
应付股利
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其他应付款 875,798.70 6,754,571.75
一年内到期的非流动负债 450,000,000.00 450,000,000.00
其他流动负债 1,684,924.87 6,908,032.54
流动负债合计 3,568,226,902.71 3,255,763,703.39
非流动负债：
长期借款 3,709,092.00 4,172,728.00
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 81,777,619.76 68,777,619.76
非流动负债合计 85,486,711.76 72,950,347.76
负债合计 3,653,713,614.47 3,328,714,051.15
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,006,800,000.00 1,006,800,000.00
资本公积 1,453,102,300.23 1,453,102,300.23
减：库存股
专项储备 567,140.85 538,915.37
盈余公积 99,104,294.97 99,104,294.97
一般风险准备
未分配利润 -252,783,608.60 -196,168,453.00
所有者权益（或股东权益）合计 2,306,790,127.45 2,363,377,057.57
负债和所有者权益（或股东权益）总计 5,960,503,741.92 5,692,091,108.72
公司法定代表人: 李安民 主管会计工作负责人:赵永梅 会计机构负责人:赵永梅
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4.2
合并利润表
编制单位: 山西安泰集团股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
本期金额 上期金额 年初至报告期期 上年年初至报告期
项目
（7－9 月） （7－9 月） 末金额（1-9 月） 期末金额（1-9 月）
一、营业总收入 946,455,069.22 1,141,760,794.18 3,103,660,614.43 4,013,555,606.71
其中：营业收入 946,455,069.22 1,141,760,794.18 3,103,660,614.43 4,013,555,606.71
二、营业总成本 1,038,083,593.49 1,155,054,378.15 3,282,552,359.71 4,006,637,064.99
其中：营业成本 897,264,599.25 1,012,746,868.31 2,855,571,180.33 3,561,874,385.31
营业税金及附加 6,272,387.57 4,565,571.92 11,959,317.26 10,151,734.21
销售费用 21,089,679.34 23,371,546.75 78,229,823.20 71,530,726.37
管理费用 57,446,011.25 48,169,088.58 165,430,729.22 155,743,885.64
财务费用 53,272,373.83 67,301,844.01 170,678,311.43 207,370,350.41
资产减值损失 2,738,542.25 -1,100,541.42 682,998.27 -34,016.95
加：公允价值变动收
益（损失以“－”号
填列）
投资收益（损失以
“－”号填列）
其中：对联营企业和
合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以
“－”号填列）
三、营业利润（亏损
-91,628,524.27 -13,293,583.97 -178,891,745.28 6,918,541.72
以“－”号填列）
加：营业外收入 3,066,031.99 52,886,260.80 38,094,976.26 59,902,205.14
减：营业外支出 1,962,018.04 814,527.49 3,407,035.61 4,888,148.15
其中：非流动
资产处置损失
四、利润总额（亏损
| 山西安泰集团股份有限公司2013年第三季度报告 （下载公告） |
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| 公告日期:2013-10-26 |
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