山西安泰集团股份有限公司
600408
2015 年年度报告
2015 年年度报告
公司代码：600408 公司简称：*ST 安泰
山西安泰集团股份有限公司
2015 年年度报告
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 未出席董事情况
未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明 被委托人姓名
董事长 李猛 因公出差 张德生
三、 立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了带强调事项段或其他事项段的无保留意
见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。
四、 公司负责人李猛、主管会计工作负责人赵永梅及会计机构负责人（会计主管人员）赵永梅声
明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
根据公司2016年3月3日第八届董事会二〇一六年第一次会议决议，因公司累计可供分配利润
为负值，故公司2015年度拟不进行利润分配和资本公积金转增股本。此预案需提交公司2015年年
度股东大会审议通过。
六、 前瞻性陈述的风险声明
本年度报告中涉及的发展战略及未来经营计划等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质性承
诺，敬请投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
是
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
九、 重大风险提示
公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请查阅第四节“管理层讨论与分析”中
关于公司未来发展可能面对的风险因素等内容。
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目 录
第一节 释义..................................................................................................................................... 3
第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 3
第三节 公司业务概要..................................................................................................................... 5
第四节 管理层讨论与分析............................................................................................................. 6
第五节 重要事项........................................................................................................................... 13
第六节 普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 19
第七节 优先股相关情况............................................................................................................... 20
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 21
第九节 公司治理........................................................................................................................... 24
第十节 公司债券相关情况........................................................................................................... 25
第十一节 财务报告........................................................................................................................... 26
第十二节 备查文件目录................................................................................................................... 98
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第一节 释义
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
公司、本公司、上市公司、安泰集团 指 山西安泰集团股份有限公司
控股股东、实际控制人 指 李安民
国贸公司 指 山西安泰国际贸易有限公司
宏安科技 指 山西宏安焦化科技有限公司
安泰型钢 指 山西安泰型钢有限公司
安泰能源 指 山西安泰集团能源投资有限公司
包装公司 指 山西安泰集团介休包装制品有限公司
建筑公司 指 山西安泰集团介休建筑工程有限公司
汾西瑞泰 指 山西汾西瑞泰能源集团有限责任公司
汾西中泰 指 山西汾西中泰煤业有限责任公司
新泰钢铁 指 山西新泰钢铁有限公司
冶炼公司 指 山西安泰集团冶炼有限公司
公司章程 指 山西安泰集团股份有限公司章程
中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
第二节 公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
公司的中文名称 山西安泰集团股份有限公司
公司的中文简称 安泰集团
公司的外文名称 SHANXI ANTAI GROUP CO.,LTD
公司的外文名称缩写 ANTAI GROUP
公司的法定代表人 李猛
二、 联系人和联系方式
董事会秘书
姓名 郭全虎
联系地址 山西省介休市安泰工业区
电话 0354-7531034
传真 0354-7536786
电子信箱 securities_dpt@antaigroup.com
三、 基本情况简介
公司注册地址 山西省介休市义安镇
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址 山西省介休市义安镇
公司办公地址的邮政编码
公司网址 http://www.antaigroup.com
电子信箱 securities_dpt@antaigroup.com
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四、 信息披露及备置地点
《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、
公司选定的信息披露媒体名称
《证券时报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点 公司证券与投资者关系管理部
五、 公司股票简况
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称
A股 上海证券交易所 *ST安泰 600408 安泰集团
六、 其他相关资料
名称 立信会计师事务所（特殊普通合伙）
公司聘请的会计师事务所（境内） 办公地址 上海市黄浦区南京东路 61 号 4 楼 1、2、3 室
签字会计师姓名 张新发、杨晋峰
名称 上海华信证券有限责任公司
上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融
办公地址
报告期内履行持续督导职责的 中心 9 楼
签字的财务顾问
财务顾问 张世通、冷海飞
主办人姓名
自重大资产重组实施完毕之日起不少于一
持续督导的期间
个会计年度
七、 近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
本期比上年
主要会计数据 2015年 2014年 2013年
同期增减(%)
营业收入 2,369,539,264.89 3,357,249,307.77 -29.42 4,483,766,368.03
归属于上市公司股东的净利润 37,899,162.53 -680,314,834.53 不适用 -242,990,546.00
归属于上市公司股东的扣除非
-477,837,093.13 -702,736,541.03 不适用 -272,778,233.24
经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 -334,254,738.89 -754,889,758.87 不适用 376,867,523.79
本期末比上年
2015年末 2014年末 同期末增减 2013年末
(%)
归属于上市公司股东的净资产 1,546,320,389.67 1,500,843,422.01 3.03 2,178,814,615.77
总资产 6,617,133,261.41 7,760,828,105.15 -14.74 7,569,188,785.99
期末总股本 1,006,800,000 1,006,800,000 0.00 1,006,800,000
(二)主要财务指标
本期比上年
主要财务指标 2015年 2014年 2013年
同期增减(%)
基本每股收益（元／股） 0.04 -0.68 不适用 -0.24
稀释每股收益（元／股） 0.04 -0.68 不适用 -0.24
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） -0.47 -0.70 不适用 -0.27
增加39.31个
加权平均净资产收益率（%） 2.49 -36.82 -10.55
百分点
增加6.60个
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） -31.44 -38.04 -11.85
百分点
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八、 境内外会计准则下会计数据差异
(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的
净资产差异情况
□适用 √不适用
(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和属于上市公司股东的净
资产差异情况
□适用 √不适用
九、 2015 年分季度主要财务数据
单位：元 币种：人民币
第一季度 第二季度 第三季度 第四季度
（1-3 月份） （4-6 月份） （7-9 月份） （10-12 月份）
营业收入 413,123,606.91 722,407,878.60 340,010,554.22 893,997,225.16
归属于上市公司股东的净利润 -241,373,628.96 5,225,604.93 -105,747,780.70 379,794,967.26
归属于上市公司股东的扣除非
-250,372,042.47 4,244,476.00 -97,502,657.97 -134,206,868.69
经常性损益后的净利润
经营活动产生的现金流量净额 -151,024,953.65 -77,263,993.21 65,989,367.00 -171,955,159.03
季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用 √不适用
十、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
非经常性损益项目 2015 年金额 2014 年金额 2013 年金额
非流动资产处置损益 -601,831.85 215,087.38
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务
密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额 118,119,800.66 23,059,238.25 37,922,867.18
或定量持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 204,311,241.50 14,488,074.55
债务重组损益 143,881,395.60 964,000.00
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日
-1,310,318.35
的当期净损益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -18,316,408.08 -10,279,898.17 -512,894.71
本期处置子公司合并报表层面确认的投资收益 61,190,290.31
南极碳资产管理有限公司减排购买合同收益 1,271,892.18 2,763,828.27
排污权交易合同收益 7,056,000.00
少数股东权益影响额 934,472.79 -6,479,768.46 -359,978.85
所得税影响额 -130,218.77 -10,241,222.03
合计 515,736,255.66 22,421,706.50 29,787,687.24
第三节 公司业务概要
一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
公司主要从事煤炭洗选、焦炭及其制品、电力、矿渣细粉的生产与销售。其中，公司炼焦采
用的是 JN60-6 型焦炉，设计产能为 240 万吨/年，产品主要销售给钢铁企业；电力总装机容量为
86MW，其中包括：2×3MW 煤气发电机组、1×6MW 煤气发电机组、2×6MW 煤矸石发电机组、2×25MW
煤气机组以及 1×12MW 干熄焦余热发电机组，所发电量主要是满足园区内企业的生产运行所需；
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80 万吨矿渣细粉生产线采用的是先进的新型立式辊磨粉磨工艺，产品生产成本低，经济效益良好，
广泛用于建筑等行业，属于国家鼓励类项目。另外，公司于 2015 年 10 月底完成重大资产置换。
本次置换前，公司主营业务中包括烧结矿和生铁业务，高炉设计产能为 94 万吨/年；烧结设计产
能为 200 万吨/年；本次置换后，公司不再从事烧结矿和生铁业务，同时增加了 120 万吨/年 H 型
钢的生产和销售业务。H 型钢产品作为一种新兴建筑钢材品种，主要应用于陆地和海洋钻井平台、
大型桥梁、高层建筑、大型电力和水利建设、环保工业厂房等重要领域。H 型钢代表了建筑材料
市场的发展方向，是极具潜力的钢材品种。
二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
报告期内，公司与关联方新泰钢铁实施重大资产置换，公司将持有的冶炼公司 51%的股权转
让给新泰钢铁，新泰钢铁将其持有的安泰型钢 100%的股权转让给本公司。本次置出资产冶炼公司
3
的主要生产装置为 2×450m 高炉和 2×100m 烧结，置入资产安泰型钢的主要生产装置为 120 万吨
大型 H 型钢生产线。
三、报告期内核心竞争力分析
1、循环经济优势：经过多年的不断探索和完善，公司以“物料平衡”为基础，以提高资源能
源的利用率、转化率，减少污染物的排放，提高环境效益为目的，经过统筹规划，合理布局，通
过“工艺衔接”的方式来延长和拓宽生产链条，将洗煤、焦化、化工、发电、特钢、矿渣粉等行
业科学有机地组合为一体，形成了独特的循环经济模式。2007 年，经国家发改委、国家环保总局、
科技部、财政部、商务部和国家统计局联合发文核准，公司被列入第二批国家循环经济试点单位。
由于循环经济产业链的运行，不仅实现了资源的综合利用和符合环境保护要求，而且主要产品的
生产成本在同行业中保持较低水平，大大提高了资源的产出效益。
2、产品优势：公司目前的焦炭年生产能力已达到 240 万吨，是山西省三大焦化龙头企业之一。
公司炼焦采用的 JN60-6 型焦炉在炭化室高度和装备水平上目前在我国均处于领先水平，技术成熟
可靠，同时配备的干熄焦等生产工艺以大大减少了环境污染。安泰型钢公司拥有 120 万吨大型 H
型钢厂生产能力，其轧钢工艺采用了国内外较为成熟可靠的先进工艺技术与设备，达到国际先进
水平，可生产各种 H 型钢 50 多个产品规格，最大规格为腹板高度 1008mm。公司生产的“安泰牌”
一级冶金焦被评为山西省名牌产品；“安泰牌”热轧 H 型钢产品被评为用户满意产品。公司已通
过 ISO14001 环境管理体系认证，且主导产品已通过 ISO9001 国际质量体系认证。
3、资源优势：晋中煤炭资源丰富，运输便利，大规模发展焦化工业有着优越的比较成本优势
和物质供给条件。加之公司已积极参与煤炭资源整合，并合资开发煤炭资源，未来能够给公司的
焦炭生产提供稳定、充足的原料来源。另一方面，园区内有钢铁生产企业，可为公司提供稳定的
型钢生产所需的钢坯原料，从而进一步节约采购和运输成本。
第四节 管理层讨论与分析
一、管理层讨论与分析
2015 年，国内整体经济增速下滑，大部分行业都遇到了前所未有的困难，承受着巨大的经营
压力。公司所处的钢铁、焦化行业形势依然严峻，行业效益低下，产品毛利微薄。同时，区域信
贷环境不断恶化，融资成本加大，财务费用居高，企业流动资金紧张。诸多不利因素使得公司经
营业绩受到严重影响。
在公司 2014 年度报告编制过程中，经年审会计师审计和公司自查发现存在关联方新泰钢铁占
用上市公司资金的情况。经核查，截至 2014 年底，关联方因资金拆借形成的非经营性占用上市公
司资金共计 17.7 亿元，因关联交易形成的经营性占用上市公司资金共计 18.2 亿元。针对该事项，
公司及相关人员与关联方进行了充分的沟通，积极协商制定并落实了还款方案。截至 2015 年 10
底，新泰钢铁非经营性占用上市公司资金的问题已全部解决，新泰钢铁通过现金偿还、资产置换、
债务转移方式偿还本公司非经营性欠款及截至最后还款日 2015 年 10 月 27 日形成的资金占用费。
对于剩余尚未偿还的经营性欠款，新泰钢铁及其实际控制人承诺，在资产重组完成后的 8 个月内，
以每月向本公司支付现金、提供所需产品或债务重组等方式偿还。今后，公司将本着对全体股东
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高度负责的态度，认真落实内部控制整改措施，进一步完善财务管理，强化执行力度，有效防范
关联方资金占用行为的再次发生，保证上市公司的规范运作，切实维护全体股东的利益。
报告期内，公司与新泰钢铁实施重大资产置换，公司将其持有的安泰冶炼 51%股权作为置出
资产，与新泰钢铁持有的安泰型钢 100%股权进行置换。截至 2015 年 10 月底，本次重大资产置换
的置入、置出资产已完成交割。通过本次重组，公司不仅置出亏损较大的安泰冶炼业务，且注入
产品具有较为广阔应用空间的安泰型钢资产。安泰型钢成为公司全资子公司和主要业务平台，短
期内，公司营业收入和净利润情况将得到改善；长期来看，公司的盈利能力和持续经营能力预计
将得到增强。
同时，报告期内，晋中和介休市委、市政府给予了公司大力扶持，围绕保障生产、开拓市场、
清费治乱、减轻企业负担等关键环节，有针对性地帮助公司解决面临的实际困难和突出问题，这
些帮扶举措对公司走出困境，稳步发展起到了至关重要的作用。
二、报告期内主要经营情况
一年来，面对极其不利的市场环境和金融环境，公司上下同心，克服重重困难，艰苦奋斗，
共渡难关，主动应对焦化、钢铁行业产能严重过剩，市场持续低迷的新常态，克服资金紧张匮乏，
原料供应艰难等不利因素，科学优化生产组织，适时调整经营计划，强化内部管理，力推降本增
效，通过各项积极应对措施基本保证了公司生产的稳定顺行和平衡过渡。报告期内，公司共销售
焦炭 119.34 万吨、生铁 40.89 万吨、烧结矿 1.5 万吨、H 型钢 19.32 万吨、电力 3.34 亿度、矿
渣粉 25.40 万吨。全年实现营业收入 23.70 亿元，同比减少 29.40%；归属于母公司股东的净利润
0.38 亿元，同比实现扭亏为盈；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-4.78 亿元。
(一) 主营业务分析
利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位:元 币种:人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 2,369,539,264.89 3,357,249,307.77 -29.42
营业成本 2,297,872,094.96 3,240,733,307.30 -29.09
销售费用 105,932,034.65 186,323,137.20 -43.15
管理费用 126,450,085.99 248,534,663.36 -49.12
财务费用 97,042,343.21 336,567,267.76 -71.17
经营活动产生的现金流量净额 -334,254,738.89 -754,889,758.87 —
投资活动产生的现金流量净额 9,613,337.51 -2,744,796.10 —
筹资活动产生的现金流量净额 353,381,845.65 321,563,130.64 9.90
1. 收入和成本分析
报告期内,公司营业收入较上年同期减少 98,771 万元,其中,主要产品焦炭收入较上年同期减
少 44,012.63 万元, 一方面是销量减少了 20.03 万吨,对收入影响较大,另一方面,焦炭销售价格的
下降对收入也产生了影响；烧结矿收入较上年同期减少 71,526.24 万元,主要是因关联企业新泰钢
铁对烧结矿产品本身的需求减少，以及与新泰钢铁实施重大资产置换，将安泰冶炼公司股权转让
给新泰钢铁后，公司不再有销售烧结矿业务，烧结矿产品销量减少了 77.68 万吨；与此同时，因
资产置换新增了对安泰型钢公司的控股权，增加了 H 型钢销量 19.32 万吨，相应增加销售收入
35,249.36 万元。受销量增减变动与原材料价格大幅下降影响，营业成本较上年同期减少
94,286.12 万元。
(1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况
单位:元 币种:人民币
主营业务分产品情况
分产品 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入 营业成本
（%） 比上年增
减（%）
比上年增
减（%）
毛利率比上年增减（%）
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焦炭 912,669,560.37 876,999,448.01 3.91 -32.53 -30.29 减少 3.09 个百分点
生铁 608,361,103.83 660,368,334.52 -8.55 22.02 35.33 减少 10.68 个百分点
烧结矿 9,358,974.37 8,930,132.67 4.58 -98.71 -98.74 增加 2.22 个百分点
型钢 352,493,627.84 330,256,854.57 6.31 100 100 —
焦化副产品 138,512,421.93 121,556,597.57 12.24 -37.25 -40.55 增加 4.87 个百分点
电力 186,774,759.49 153,617,827.86 17.75 25.95 24.29 增加 1.09 个百分点
其他 120,055,570.45 110,355,326.09 8.08 -70.03 -75.09 增加 18.65 个百分点
主营业务分地区情况
营业收入 营业成本
毛利率
分地区 营业收入 营业成本 比上年增 比上年增 毛利率比上年增减（%）
（%）
减（%） 减（%）
华北 1,819,782,889.07 1,821,283,872.10 -0.08 -32.94 -31.95 减少 1.45 个百分点
华东 409,105,959.52 343,303,037.96 16.08 -32.88 -35.68 增加 3.66 个百分点
华中 35,965,850.57 36,400,682.15 -1.21 4.97 18.82 减少 11.79 个百分点
西南 25,250,319.08 23,407,312.78 7.30 —
西北 38,121,000.04 37,689,616.30 1.13 —
主营业务分产品、分地区情况的说明
公司主营业务为焦炭及化产品、型钢等，其中：焦炭及化产品占主营业务收入 45.15%，型钢产品
占主营业务收入 15.14%，生铁占主营业务收入 26.13%，电力占主营业务收入 8.02%。
分地区来看，华北地区营业收入占比最大，达 78.16%，华东地区收入占比达 17.57%，而华中、西
南及西北地区地区收入合计占营业收入 4.27%。受营业收入总额较上年同期减少的影响，在华北
与华东地区收入占比较高的营业收入较上年同期都出现了较大幅度的减少。
(2). 产销量情况分析表
生产量比 销售量比 库存量比
主要产品 生产量 销售量 库存量 上年增减 上年增减 上年增减
（%） （%） （%）
焦炭 1,352,116.69 1,193,398.15 89,185.41 -8.13 -14.37 -17.65
生铁 409,097.01 408,946.33 150.68 81.71 81.64 —
烧结矿 782,604.00 15,000.00 60,471.40 -33.20 -98.11 563.92
电力 394,459,242.00 333,504,462.00 0.00 8.55 25.93 —
矿渣粉 219,605.53 254,002.55 19,212.77 -47.20 -30.63 -64.16
型钢 257,587.24 193,235.15 64,352.09 — — —
产销量情况说明
上述电力产品计量单位为度，其他产品计量单位均为吨。安泰型钢产销量为该公司成立后 2015
年 7 月至 12 月的数据。
(3). 成本分析表
单位：元
分产品情况
本期占总 上年同期 本期金额较
分产品 成本构成项目 本期金额 成本比例 上年同期金额 占总成本 上年同期变
(%) 比例(%) 动比例(%)
原辅材料 750,972,876.72 85.63 1,115,745,043.96 88.68 -32.69
燃料动力 23,358,528.44 2.66 30,557,918.10 2.43 -23.56
人工 19,953,6
