山西安泰集团股份有限公司2009年第三季度报告正文
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4 公司负责人李安民、主管会计工作负责人杨锦龙及会计机构负责人（会计主管人员）任昱柄声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年度期末增减(%)
总资产(元) 6,484,119,595.64 5,293,158,540.08 22.50
所有者权益（或股东权益）(元) 2,964,472,813.71 2,229,591,770.51 32.96
归属于上市公司股东的每股净资产(元) 2.94 2.63 11.79
年初至报告期期末
（1-9月） 比上年同期增减(%)
经营活动产生的现金流量净额(元) 60,817,943.73 -39.02
每股经营活动产生的现金流量净额(元) 0.06 -50.00
报告期
（7-9月） 年初至报告期期末
（1-9月） 本报告期比上年同期增减(%)
归属于上市公司股东的净利润(元) -56,649,929.09 -214,400,791.37 -383.59
基本每股收益(元) -0.06 -0.21 -400.00
扣除非经常性损益后的基本每股收益(元) - -0.24 -
稀释每股收益(元) -0.06 -0.21 -400.00
全面摊薄净资产收益率(%) -1.91 -7.23 减少2.72个百分点
扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率(%) -1.90 -8.05 减少2.63个百分点
注：本报告期内，公司非公开发行股票15,900万股，发行前公司股份总数为84,780万股，发行后股份总数增至100,680万股。
扣除非经常性损益项目和金额
非经常性损益项目 年初至报告期期末金额
（1-9月）（元）
非流动资产处置损益 -504,780.19
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 266,666.64
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 33,923,513.57
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,188,991.42
所得税影响额 -8,124,102.15
合计 24,372,306.45
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 139,224
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 股份种类
李安民 297,738,000 人民币普通股
中国建设银行－海富通风格优势股票型证券投资基金 8,000,000 人民币普通股
中国工商银行－建信优化配置混合型证券投资基金 7,999,983 人民币普通股
中国光大银行股份有限公司－中融景气行业证券投资基金 7,854,085 人民币普通股
中国银行－华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF) 3,400,000 人民币普通股
钱毅升 3,217,121 人民币普通股
三一集团有限公司 2,981,264 人民币普通股
昌顺房屋开发有限公司 2,700,000 人民币普通股
刘月华 2,682,893 人民币普通股
吕顺发 2,420,000 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
1、资产负债表项目大幅变动原因分析
主要会计项目 2009.9.30 2008.12.31 增减比例(%) 变化原因
货币资金 1,616,885,542.39 492,324,715.29 228.42 增加非公开发行股票募集资金所致
应收票据 1,274,608.00 211,040,000.00 -99.40 已贴现未到期承兑汇票减少所致
预付账款 820,762,294.02 615,666,113.08 33.31 增加了预付精煤款、焦化二期项目工程预付款所致
流动资产合计 3,813,988,924.96 2,705,707,014.73 40.96 货币资金增加所致
长期股权投资 17,800,000.00 9,800,000.00 81.63 增加对山西联合煤焦股份有限公司和介休泰瑞煤炭资产经营有限公司投资款所致
在建工程 212,914,586.29 53,371,622.94 298.93 增加机焦二期工程投资所致
工程物资 81,476,792.61 46,070,137.21 76.85 增加机焦二期工程耐火类材料所致
递延所得税资产 6,019,671.45 36,172,518.29 -83.36 存货减值准备减少所致
短期借款 1,360,000,000.00 1,026,040,000.00 32.55 增加了银行短期借款所致
应付票据 785,940,000.10 485,000,000.00 62.05 增加了银行国内信用证和承兑汇票所致
应付账款 252,300,184.45 383,262,977.14 -34.17 减少了应付进口矿粉款所致
应付职工薪酬 39,556,868.44 21,598,991.34 83.14 根据晋中市"五缓四降一补"政策，公司本期应交职工养老和医疗保险费缓缴，期末余额增加所致
应交税费 5,638,734.38 64,201,682.24 -91.22 减少了应交增值税所致
其他应付款 10,684,550.61 20,880,853.90 -48.83 支付了应付代理费用与集港费用所致
其他非流动负债 91,695,833.36 44,362,500.00 106.70 增加了国家对干熄焦项目与矿渣粉项目的扶持资金所致
资本公积 1,483,996,162.57 651,324,328.00 127.84 非公开发行股票溢价所致
归属于母公司 所有者权益合计 2,964,472,813.71 2,229,591,770.51 32.96 非公开发行股票后股本与资本公积增加所致
2、利润表项目大幅变动原因分析
主要会计项目 2009年1-9月 2008年1-9月 增减比例(%) 变化原因
营业收入 2,645,142,490.01 5,066,812,095.02 -47.79 公司主导产品的销量减少且销售价格同比下滑所致
营业利润 -194,184,087.19 286,798,279.96 -167.71
利润总额 -196,546,967.83 267,837,743.29 -173.38
净利润 -226,016,630.89 213,961,364.83 -205.63
归属于母公司 所有者的净利润 -214,400,791.37 189,702,832.37 -213.02
营业成本 2,606,463,905.03 4,152,619,288.88 -37.23 公司主导产品的产量减少且原材料价格同比降低所致
营业税金及附加 6,982,964.14 206,090,648.18 -96.61 本期收入减少，出口关税减少所致
销售费用 39,828,761.80 168,778,749.75 -76.40 焦炭销量减少所致
资产减值损失 546,083.22 -372,059.53 -246.77 坏账准备增加所致
投资收益 33,923,513.57 3,626,250.50 835.50 增加了出售民生银行股票所获收益所致
营业外收入 614,208.55 4,049,484.46 -84.83 主要系上年同期因淘汰落后产能获得奖励款236万元，本期无此款项收入
营业外支出 2,977,089.19 23,010,021.13 -87.06 捐赠支出减少所致
所得税费用 29,469,663.06 53,876,378.46 -45.30 利润减少所致
少数股东损益 -11,615,839.52 24,258,532.46 -147.88 子公司本期利润同比减少所致
归属于少数股东的综合收益
