2015年半年度报告
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公司代码：600416 公司简称：湘电股份
湘潭电机股份有限公司
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重要提示
一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、公司全体董事出席董事会会议。
三、本半年度报告未经审计。
四、公司负责人柳秀导、主管会计工作负责人刘海强及会计机构负责人（会计主管人员）方芳声
明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
本报告期内无利润分配方案或公积金转增股本预案。
六、前瞻性陈述的风险声明
本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质性承诺，请投资者注意投资风险。
七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况
否
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目录
第一节释义. 3
第二节公司简介. 3
第三节会计数据和财务指标摘要. 4
第四节董事会报告. 7
第五节重要事项. 19
第六节股份变动及股东情况. 24
第七节优先股相关情况. 29
第八节董事、监事、高级管理人员情况. 29
第九节财务报告. 31
第十节备查文件目录. 158
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第一节释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
湘电股份、本公司、公司指湘潭电机股份有限公司
湘电集团指湘电集团有限公司
报告期指 2015年 1月 1日至 2015年 6月 30日
上交所指上海证券交易所
中国证监会指中国证券监督管理委员会
元、万元、亿元指人民币元、人民币万元、人民币亿元
第二节公司简介
一、公司信息
公司的中文名称湘潭电机股份有限公司
公司的中文简称湘电股份
公司的外文名称 Xiangtan Electric Manufacturing Co.Ltd.
公司的外文名称缩写 XEMC
公司的法定代表人柳秀导
二、联系人和联系方式
董事会秘书证券事务代表
姓名李怡文刘珏
联系地址湖南省湘潭市下摄司街302号湖南省湘潭市下摄司街302号
电话 0731-58595252 0731-58595252
传真 0731-58595252 0731-58595252
电子信箱 lyw1119@.163.com Lj1976@163.com
三、基本情况简介
公司注册地址湖南省湘潭市下摄司街302号
公司注册地址的邮政编码 411101
公司办公地址湖南省湘潭市下摄司街302号
公司办公地址的邮政编码 411101
公司网址 http://www.xemc.com.cn
电子信箱 mail.xemc.com.cn
四、信息披露及备置地点变更情况简介
公司选定的信息披露报纸名称《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》
登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址
www.sse.com.cn
公司半年度报告备置地点公司证券部
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五、公司股票简况
股票种类股票上市交易所股票简称股票代码变更前股票简称
A股上海证券交易所湘电股份 600416
六、公司报告期内注册变更情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准湘潭电机股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2015]号）核准，公司非公开发行人民币普通股 134,920,634股。2015 年 2 月 9 日，本次非公开发行新增股份登记托管手续完成，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了《证券变更登记证明》。公司本次非公开发行股份的工商变更登记手续已办理完毕，并且已取得湘潭市工商行政管理局换发的《企业法人营业执照》。变更后，公司注册资本和实收资本变更为743,405,176 元人民币。2015年 5月 15日，湘潭电机股份有限公司第六届董事会第一次会议选举柳秀导先生为公司董事长，据此，公司已对营业执照法定代表人进行变更，公司法定代表人变更为柳秀导。
第三节会计数据和财务指标摘要
一、公司主要会计数据和财务指标
(一)主要会计数据
单位：元币种：人民币
主要会计数据
本报告期
（1－6月）
上年同期
本报告期比上年同期增减(%)
营业收入 4,365,622,706.90 3,718,254,518.84 17.41
归属于上市公司股东的净利润-65,787,021.96 24,933,534.74 不适用
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润
-69,087,851.34 20,397,036.69 不适用
经营活动产生的现金流量净额-706,433,713.05 -576,729,840.03 不适用
本报告期末上年度末
本报告期末比上年度末增减(%)
归属于上市公司股东的净资产 3,729,747,279.70 2,131,857,582.41 74.95
总资产 18,496,102,370.66 16,687,718,610.01 10.84
(二)主要财务指标
主要财务指标
本报告期
（1－6月）
上年同期
本报告期比上年同期增减(%)
基本每股收益（元／股）-0.09 0.04 -325.00
稀释每股收益（元／股）-0.09 0.04 -325.00
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扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股）
-0.10 0.03 -433.33
加权平均净资产收益率（%）-2.97% 1.16%减少4.13个百分
点
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）
-3.12% 0.95%减少4.07个百分
点
二、境内外会计准则下会计数据差异
□适用√不适用
(一)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况
□适用√不适用
(二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和属于上市公司股东的净资产差异情况
□适用√不适用
三、非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位:元币种:人民币
非经常性损益项目金额附注（如适用）
非流动资产处置损益 637,899.39
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
2,698,156.84
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准
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备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出
1,024,427.43
其他符合非经常性损益定义的损益项目
少数股东权益影响额-403,058.03
所得税影响额-656,596.25
合计 3,300,829.38
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第四节董事会报告.
一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析
2015年上半年，国内外经济形势依旧复杂低迷，全球经济复苏缓慢；国内经济虽然总体平稳，但工业生产起色不大，增长速度稍有回落。公司按照年初的经营计划，直面复杂多变的宏观经济环境和严峻的市场竞争态势，管理层在董事会的领导下，始终坚持以科学发展为主题，以提高发展质量效益为中心，以改革创新为动力，着力推动增长方式转型、盈利模式转变、管控模式优化，切实提升综合竞争实力和整体抗风险能力，努力推进年度经营管理各项工作。
（1）着眼培育内生动力，切实提升创新能力。利用装备节能提效改造，成功研制了高效节能
电机、绿色高效工业发电机、高压变流器及变流控制系统等产品。结合产业发展趋势和公司产业优势，着力打造海上风力发电技术与检测国家重点实验室、国家能源风力发电机研发（实验）中心等公共服务平台，建成了直驱式风力发电机组、双馈式风力发电机等综合试验平台，成为引领行业发展的技术高地。
（2）着眼提升质量效益，稳步实施精益管理。公司加快推动管理理念由生产经营型向质量效
益型、发展模式由传统粗放型向精益运营型转变。按照“以点带面、逐步推行精益管理”的整体思路，以风电业务板块为试点，以电机、泵业等核心业务为支撑，以研发设计、采购供应、生产制造、成本管控、市场营销、过程管理等全价值链各环节为切入点，通过全员参与、持续改进，逐步推行精益管理，为公司管理转型升级、提升经济质量效益提供有力保证。
（3）着眼营销创新，构建大营销管控体系。积极推行“全员营销”理念，在全公司范围开展
“全员营销”大讨论活动，促使全体职工有市场的意识，有为客户服务的意识，以此实现营销主体的整合性，为顾客创造最大的价值，最终使公司获得强大的市场竞争能力，增强营销资源总体把控能力和市场开拓能力；加速推进区域营销中心建设，强化大客户管理，建立了涵盖客户公关、合同洽谈、货物交付、存货管理、货款回收的全过程营销信息管理体系。
(一)主营业务分析
1 财务报表相关科目变动分析表
单位:元币种:人民币
科目本期数上年同期数变动比例（%）
营业收入 4,365,622,706.90 3,718,254,518.84 17.41
营业成本 3,830,380,474.58 3,115,870,551.19 22.93
销售费用 150,785,376.77 138,959,131.54 8.51
管理费用 218,352,531.42 184,793,212.21 18.16
财务费用 207,050,191.16 226,350,772.55 -8.53
经营活动产生的现金流量净额-706,433,713.05 -576,729,840.03 不适用
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投资活动产生的现金流量净额-809,404,143.53 -19,293,525.06 不适用
筹资活动产生的现金流量净额 1,228,500,219.69 149,115,835.37 723.86
研发支出 50,877,286.05 25,933,034.36 96.19
营业收入变动原因说明:营业收入增加 17.41%，主要是风电行业回暖，风力发电系统销售收入和贸
易业务增加。
营业成本变动原因说明:营业成本增加 22.93%，主要是公司销售收入增加相应的营业成本也增加。
销售费用变动原因说明:销售费用增加 8.51%，主要是公司销售收入增加相应的销售费用也增加，
但销售费用率是下降的。
管理费用变动原因说明:管理费用增加 18.16%主要是公司对技术研发的投入增加。
财务费用变动原因说明:财务费用减少 8.53%，主要是公司本期用募集资金偿还借款，同时公司加
强资金集中管控，提高了资金利用率，所以财务费用下降。
经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:经营活动产生的现金流量净额比去年减少，主要原因是公司销售收入增加相应支付的材料采购及投标保证金等款项增加所致。
投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:投资活动产生的现金流量净额比去年减少，主要是公司使用募集资金理财支出所致。
筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:筹资活动产生的现金流量净额比去年增加 723.86%，
主要原因是公司非公开发行股票收到的投资款所致。
研发支出变动原因说明:研发支出增加 96.19%主要是公司加大技术创新力度使研发费用投入增加
所致。
2 其他
(1)公司前期各类融资、重大资产重组事项实施进度分析说明
1、公司 2014年 6月 20日召开的 2013年度股东大会审议通过了《关于湘潭电机股份有限公
司 2014年度非公开发行 A股股票预案》，2015年 1月 9日收到中国证监会《关于核准湘潭电机股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2015]75号），获准非公开发行不超过 19,837万股新股。截至 2015年 2月 3日，公司共向十名特定对象非公开发行人民币普通股（A股）134,920,634股，共募集资金人民币 1,699,999,988.40元，2015年 2月 9日非公开发行股份在上
海证劵交易所上市。
2、因本公司正在筹划重大事项，2015年 5月 22日发布《湘潭电机股份有限公司重大事项
停牌公告》，公司股票于 5月 22日起停牌；2015年 7月 4日公司发布了《关于终止重大资产重组暨筹划非公开发行股票继续停牌的公告》，公司决定终止重大资产重组项目，变更为非公开发2015年半年度报告
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行股票事宜。公司 2015年 7月 6日起继续停牌；2015年 7月 17日公司召开第六届董事会第四次会议，审议通过了《关于公司非公开发行 A股股票的预案的议案》等与本次非公开发行相关的议案，7月 18日公司发布《关于公司股票复牌的提示性公告》，公司股票于 2015年 7月 20日起复牌。
注：详情请见上海证劵交易所网站。
(2)经营计划进展说明
2015 年上半年，受宏观经济环境影响，公司传统产品交流电机、水泵面临较大的市场压力，订货量和订货价格较往年有所下降；风电产业受行业回暖的影响，订货和收入有较大增长。公司年度经营计划按节点有序推进，报告期内公司实现营业收入 4,365,622,706.90元，完成全年计划
的 54.57%，同比上升 17.41%，实现归属于母公司净利润-6,578.70万元。
(二)行业、产品或地区经营情况分析
1、主营业务分行业、分产品情况
单位:元币种:人民币
主营业务分行业情况
分行业营业收入营业成本
毛利率（%）
营业收入比上年增减（%）
营业成本比上年增减（%）
毛利率比上年增减（%）
机械行业
4,342,255,147.45 3,813,149,502.12 12.19 17.45 22.95 减少
3.93个
百分点
主营业务分产品情况
分产品营业收入营业成本
毛利率（%）
营业收入比上年增减（%）
营业成本比上年增减（%）
毛利率比上年增减（%）
交流电机
444,495,437.38 342,896,106.94 22.86 -25.45 -14.65 减少
9.76个
百分点
直流电机
18,075,640.99 17,770,546.39 1.69 -76.91 -75.66 减少
5.05个
百分点
风力发电系统
2,235,542,578.22 1,896,795,500.53 15.15 11.28 10.33 增加
0.73个
百分点
城市轨道交通131,011,927.27 118,571,937.08 9.50 199.95 205.35 减少
1.60个
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车辆牵引系统
百分点
水泵及配套产品
195,822,437.19 158,962,960.35 18.82 -35.00 -27.17 减少
8.73个
百分点
备品备件
255,746,657.11 218,102,627.58 14.72 99.61 96.76 增加
1.23个
百分点
其他 1,061,560,469.29 1,060,049,823.25 0.14 96.43 96.55 减少
0.06个
百分点
2、主营业务分地区情况
单位：元币种：人民币
地区营业收入营业收入比上年增减（%）
国内 3,952,508,924.22 17.17
国外 389,746,223.23 20.42
(三)核心竞争力分析
一、市场优势
公司拥有雄厚的文化底蕴和强势的品牌影响力，“湘电”已经成为“中国驰名商标”，市场开拓优势明显；凭借专业的技术、先进的装备、优质的服务，长期专注于机电一体化成套装备的技术研发和市场开发，产品市场竞争能力不断提高；主导产品高压电动机市场占有率长期保持在国内行业前三，处于行业领军水平；风电产品凭借领先的技术和先进的管理，行业地位持续攀升；经过多年的发展和锤炼，公司打造了一支专业素质高、技术基础扎实、纪律严明的营销队伍，依托完善的营销渠道和遍布国内外的营销网络，逐步建立了一套多层次、多元化的营销体系。
二、技术优势
公司是国家认定企业技术中心，拥有 2个研究院、6个研究所及 2个方向的博士后工作站。
公司研发能力雄厚，先后研制了大功率超导电机、高压高效异步电机、系列高压隔爆型电机、新型双馈风力发电机、石油钻井电机和船用新型感应电机等高附加值产品，着力向节能、节材、降耗和智能化等高端领域拓展。成功开发了无刷双馈变频调速电机、大中型高压高效电机等高效节能产品。公司把知识产权作为战略发展的一项重要任务，完善工作机制，积极申请发明专利，为增强公司自主创新能力提供了保证，公司主导产品全部拥有自主知识产权。
三、试验优势
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近年来公司大力推动技改技措项目，加大技改投资，建成了国家级的极具规模的机电一体化专业试验平台。国家海上风力发电技术与检测国家重点实验室和国家能源风力发电机研发（实验）中心均落户公司。
四、人才优势
企业的发展依赖于创新能力，创新能力来自于企业的职工。公司拥有一支高素质的机电一体化技术研发队伍和职工队伍，在研究、设计、工艺、生产方面具有强大人才保证。现有各类专业技术人才 2772人，其中：国家级专家 5人；技术工人 3832人，高技能人才占全部技术工人的 37.1%。
五、品牌优势
公司拥有七十多年的历史，是我国电工行业的大型骨干企业和国务院确立的国家重大装备国产化研制基地,被誉为"中国电工产品摇篮"、"中国民族工业脊梁"。公司是中国机电行业最具价值的品牌之一，先后获得"中国驰名商标"、"中国机械工业最具影响力的品牌"等荣誉称号。
(四)投资状况分析
1、对外股权投资总体分析
报告期内公司暂无对外股权投资。
(1)证券投资情况
□适用√不适用
(2)持有其他上市公司股权情况
□适用√不适用
(3)持有金融企业股权情况
□适用√不适用
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2、非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况
(1)委托理财情况
√适用□不适用
单位:元币种:人民币
合作方名称
委托理财产品类型
委托理财金额
委托理财起始日期
委托理财终止日期
报酬确定方式
预计收益
实际收回本金金额
实际获得收益
是否经过法定程序
计提减值准备金额
是否关联交易
是否涉诉
资金来源并说明是否为募集资金
关联关系
中行湘潭市分行
保本浮动型
150,000,000.00
2015.0
4.03
2015.05.年收益
3.1%-5
.6%
1,058,
630.14
150,000,
000.00
1,058,
630.14
是否否募集资金理财
其他
工行湘潭市岳塘支行
保本浮动型
150,000,000.00
2015.0
4.02
2015.10.年收益
4.8%
3,747,
945.21
是否否募集资金理财
其他
建行湘潭市岳塘支行
保本浮动型
150,000,000.00
2015.0
4.02
2015.09.年收益
4.9%
3,604,
520.55
是否否募集资金理财
其他
交行湘潭分行
保本浮动型
150,000,000.00
2015.0
4.02
2015.07.年收益
5.1%
1,886,
301.37
是否否募集资金理财
其他
民生银行湘潭支行
保本浮动型
200,000,000.00
2015.0
4.02
2015.09.年收益
5.2%
5,128,
767.12
是否否募集资金理财
其他
中行湘潭市分行（续）
保本浮动型
150,000,000.00
2015.0
5.21
2015.11.年收益2%-5%
3,945,
205.48
是否否募集资金理财
其他
招商银行湘潭分行
保本浮动型
10,000,
000.00
2015.6
.9
2015.6.2年收益
5.2%
19,945
.21
10,000,0.00
19,945
.21
是否否自有资金理财
其他
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招商银行湘潭分行
保本浮动型
90,000,
000.00
2015.6
.9
2015.6.2年收益
4.3%
148,68
7.01
90,000,0.00
148,68
7.01
是否否自有资金理财
其他
合计
/
1,050,000,0
///
19,540,002
.09
250,000,000.00
1,227,262.///
逾期未收回的本金和收益累计金额（元） 0
委托理财的情况说明公司于2015 年3月27日召开了第五届董事会第十七次会议，审议通过了《使用湘潭电机股份有限公司关于使用闲置募集资金购买理财产品的议案》，公司使用不超过8亿元闲置募集资金投资理财产品；经公司2015 年5月14日召开的2014年年度股东大会，大会审议通过了《关于使用暂时闲置的自有资金购买理财产品的议案》公司决定用不超过2亿元购买理财产品，全年总额不超过30亿元。详情请见上海证劵交易所网站。
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(2)委托贷款情况
□适用√不适用
(3)其他投资理财及衍生品投资情况
□适用√不适用
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3、募集资金使用情况
(1)募集资金总体使用情况
√适用□不适用
单位:万元币种:人民币
募集年份
募集方式
募集资金
总额
本报告期已使用募集资金总额
已累计使用募集资金总额
尚未使用募集资金总额
尚未使用募集资金用途及去向
2015年非公开发行 169,999.99884 67,101.59 67,101.59 100,553.28 其中有 8亿元作为
投资理财。
合计/ 169,999.99884 67,101.59 67,101.59 100,553.28 /
募集资金总体使用情况说明基本按照募集资金投资项目计划实施。
(2)募集资金承诺项目情况
√适用□不适用
单位:万元币种:人民币
承诺项目名称
是否变更项目
募集资金拟投入金额
募集资金本报告期投入金额
募集资金累计实际投入金额
是否符合计划进度
项目进度
预计收益
产生收益情况
是否符合预计收益
未达到计划进度和收益说明
变更原因及募集资金变更程序说明
高压高效节能电机产业化项目
否 55,373.01 2,338.73 2,338.73 是正
在进行中
高端装备电气传动系统产业化项目
否 47,700.00 180.01 180.01 是正
在进行中
补充流动资金否 50,094.01 47,748.87 47,748.87 是已
完成
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湘电集团以经评估备案的位于湘潭市下摄司街的 2宗土地使用权认购本次非公开发行股票部分（以经湖南省国资委备案的评估价值为交易价格）
否 9,918.40 9,918.40 9,918.40 是已
完成
湘电集团以应转为国家资本金的重大技术装备进口关键零部件及原材料的进口环节增值税和关税退税税款认购本次非公开发行股票部分
否 6,915.58 6,915.58 6,915.58 是已
完成
合计/ 170,000.00 67,101.59 67,101.59 //////
募集资金承诺项目使用情况说明公司严格按照募集资金项目使用募集资金。
(3)募集资金变更项目情况
□适用√不适用
4、主要子公司、参股公司分析
湘潭电机股份有限公司主要子公司、参股公司 单位：万元 币种：人民币
公司名称所处行业主要产品或服务注册资本总资产净资产净利润
湘潭牵引电气设备研究所有限公司
研发设计电机、电控、电气设备、新能源设备、交通设备的技术开发、咨询、培训、评审、产品检测及实验服务；接受委托编制行业规划及技术标准。
300 4586.63 236.31 -1.20
北京湘电科技有限公司
研发设计电机高新技术、机电一体化高新技术、驱动高新技术、风力发电成套高新技术、轮式和轨道车辆高新技术等研发及其产品开发设计和转让
200 65.12 54.08 -146.50
湘电风能有限风电制造风力发电系统，风力发电机及零部件的进口、206915.5796 925388.21 164423.35 -1149.47
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公司销售、服务、维修保养；风电场的建设、经营、风电系统服务及产品生产所需原材料和设备的进出口；机电制品和橡胶制品的进出口。
湘潭电机进出口有限公司
销售贸易机电设备主及技术软件的出口业务，引进工厂所需原材料、配套件、备件、仪表设备和先进技术以及上述范围内贸易及对外修理业务
5000 97502.61 5135.47 -412.50
长沙水泵厂有限公司
泵业制造水泵、环保设备、通用机械、机电产品及配套产品的生产、销售、安装、维修；新技术、新产品的开发及技术服务
8567.50 191135.20 25361.52 -5859.30
湘电莱特电气有限公司
电机制造电机、电控等发电设备、驱动设备及零部件的制造与销售；电动车辆配件零部件的制造与销售；风力发电设备及配套零部件的制造与销售；相关技术、产品的开发与销售；经营本公司自产产品的出口业务和本公司所需的机械设备、零部件、原辅件料的进口业务。
5000 18448.45 4572.12 67.48
上海湘潭电机有限责任公司
电机销售发电机、电动机、微电机、变压器、工矿电动车、自卸车、电工专用设备、电气成套设备、电气控制设备、金属材料、五金交电、化工原料及产品、矿产品、汽车配件的批发零售及机电设备租赁。
350 428.38 -238.61 -17.57
广东湘潭电机销售有限公司
电机销售发动机、电动机、变压器、工矿电动车、自卸车、电工专用设备、电气成套设备、电气控制设备销售维修；机电产品技术咨询、技术服务、货物进出口、技术进出口。
195 168.27 205.56 3.07
沈阳湘潭电机销售有限公司
电机销售一般经营项目：发电机、交直流电动机、风力发电成套设备、太阳能发电成套设备、水泵、电梯、电线电缆，矿用运输设备、电动轮自卸车产品及部件、机械电子设备、工矿配件销售；机械工程项目总包；商务经济与代理。
800 1135.21 718.20 6.97
湖南湘电东洋电气有限公司
电机电气轨道车辆用电机、电气产品研发、生产与销售；产品的售后服务及其其他相关服务
500万美元 11890.07 5737.59 54.11
湘潭市湘电大酒店有限公司
酒店餐饮住宿、餐饮服务、烟酒零售。
535 999.57 220.60 -65.56
湘电重型装备有限公司
重型装备重型电传动车辆、防爆蓄电池工矿电机车、架线式工矿电机车、特种装备车辆的设计、研究、开发、制造、安装调试及相关通用设备、备品配件销售及为矿山工程承包服务；上述本企业产品及零部件、原辅材料的进出口业务。
31040 92318.93 42254.51 -2036.17
湘潭市昆鹏锻造有限公司
锻造备件锻件、锻压设备、机械零部件加工及销售；政策允许经营的金属材料的销售。
344 249.91 243.77 -
湖南稀土新能源材料有限公司
新材料稀土矿产品、金属材料及其产品，新能源材料及其产品、节能照明产品、LED 照明产品、太阳能光电产品、电线电缆的研究、开发、生产、
21600 24372.42 20113.56 -245.99
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5、非募集资金项目情况
□适用√不适用
二、利润分配或资本公积金转增预案
(一)报告期实施的利润分配方案的执行或调整情况
公司于 2015年 5月 14日召开公司 2014年年度股东大会，大会审议通过了《关于公司 2014年度利润分配的议案》，本次分配以公司总股本 743,405,176股为基数，向全体股东每 10股派发现金红利 0.3元（含税），共计派发现金总额 22,302,155.28元。
(二)半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案
是否分配或转增否
每 10股送红股数（股）
每 10股派息数(元)（含税）
每 10股转增数（股）
利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明
三、其他披露事项
(一)预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及说明
□适用√不适用
(二)董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
□适用√不适用
销售及其技术咨询服务；自营和代理法律法规、国家政策允许的商品及技术进口业务；节能技术研发与相关咨询服务，节能改造服务，合同能源管理；节能设备制造；节能工程建设、照明系统设计及照明工程施工。
铁姆肯湘电（湖南）轴承有限公司
轴承生产生产和组装轴承及相关元件和部件；产品自销；提供状态监控服务、售后服务、维修服务、工程和应用支持、技术培训和咨询。
1300万美元 26065.27 -10860.83 -1242.20
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第五节重要事项
一、重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项
□适用√不适用
二、破产重整相关事项
□适用√不适用
三、资产交易、企业合并事项
□适用√不适用
四、公司股权激励情况及其影响
□适用√不适用
五、重大关联交易
√适用□不适用
(一)与日常经营相关的关联交易
1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
事项概述查询索引
湘电股份关于 2014年度日常关联交易执行情况及 2015年日常关联交易预计的公告
2015 年 4 月 24 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）登载了公司《湘潭电机股份有限公司关于 2014年度日常关联交易执行情况及 2015年日常关联交易预计的公告》，公告编号：（临）2015-015
2、临时公告未披露的事项
□适用√不适用
(二)资产收购、出售发生的关联交易
1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
事项概述查询索引
湘电股份关于购买控股股东土地的关联交易公告
2015年 4月 24日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）登载了公司《湘潭电机股份有限公司关于关于购买控股股东土地的关联交易公告》，公告编号：（临）2015-016
2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
因公司生产经营需要收购湘电集团相关土地，土地面积为 118.72亩，经湖南国地评估咨询有
限责任公司出具的湖南国地【2015】(估)字第 040号土地估价报告，该地块评估单价为 52.8万元
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/亩，评估总额约为 6268.4万元，最后交易金额以湖南省国有资产监督管理委员会备案价格为准，
现在尚未收到湖南省国有资产监督管理委员会批复。
3、临时公告未披露的事项
□适用√不适用
六、重大合同及其履行情况
1 托管、承包、租赁事项
□适用√不适用
2 担保情况
√适用□不适用
单位:万元币种:人民币
公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
担保方
担保方与上市公司的关系
被担保方
担保金额
担保发生日期(协议签署日)
担保
起始日
担保
到期日
担保类型
担保是否已经履行完毕
担保是否逾期
担保逾期金额
是否存在反担保
是否为关联方担保
关联
关系
湘潭电机股份有限公司
公司本部
湖南福斯湘电长泵泵业有限公司
2,200
.00
2015年1月1日
2015年1月1日
2015年12月31日
连带责任担保
否否否否合营公司
湘潭电机股份有限公司
公司本部
湖南湘电东洋电气有限公司
2,000
.00
2014年12月24日
2014年12月24日
2015年12月24日
连带责任担保
否否否否合营公司
报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保）
2,842.75
报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保）
1,357.25
公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计 338,772.22
报告期末对子公司担保余额合计（B） 204,227.78
公司担保总额情况（包括对子公司的担保）
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担保总额（A+B） 205,585.03
担保总额占公司净资产的比例(%) 53.32
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额（D）
338,772.22
上述三项担保金额合计（C+D+E） 338,772.22
3 其他重大合同或交易
1、公司于 2015年 1月 8日披露了《湘潭电机股份有限公司重大合同公告》，公司全资子公
司湘电风能有限公司分别与中国能源建设镇江华东电力设备制造厂签订了山东滨州鲁萨 48MW风电项目风力发电机组及附属设备采购合同，与吉电章广风力发电有限公司签订了安徽南樵山常山50MW 风电项目风力发电机组及附属设备采购合同，与中国电建集团中南勘测设计研究院有限公司签订了湖南省临武镇南风电场风力发电机组及附属设备采购合同，此次签订的项目合同金额累计603,100,000元。
2、公司于 2015年 1月 13日披露了《湘潭电机股份有限公司重大合同公告》，公司全资子公
司湘电风能有限公司与中电投湖南娄底新能源有限公司签订了湖南新化吉庆风电场（49.9MW）工
程风力发电机组及附属设备采购合同，此次签订的项目合同金额为 214,950,000元。
3、公司于 2015年 1月 27日披露了《湘潭电机股份有限公司重大合同公告》，公司全资子公司
湘电风能有限公司与阳东中电建新能源开发有限公司签订了中水建阳江阳东农垦局鸡山风电场项目风力发电机组及附属设备采购合同，此次签订的项目合同金额为 205,000,000元。
4、公司于 2015年 2月 4日披露了《湘潭电机股份有限公司重大合同公告》，公司全资子公司
湘电风能有限公司与中电投江西电力有限公司新能源发电分公司签订了江西兴国茶园风电场工程风力发电机组及附属设备采购合同，此次签订的项目合同金额为 334,992,000元。
注：详情请见上海证劵交易所网站。
七、承诺事项履行情况
√适用□不适用
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(一)上市公司、持股 5%以上的股东、控股股东及实际控制人在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
承诺背景
承诺类型
承诺方
承诺内容
承诺时间及期限
是否有履行期限
是否及时严格履行
如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因
如未能及时履行应说明下一步计划
与再融资相关的承诺
股份限售
湘电集团有限公司
注 1 2015年 2月9日至2018年 2月9日
是是
注 1：湘电集团有限公司认购湘电股份 2014年非公开发行 A股股票自发行结束之日起 36个月内不得转让。
八、聘任、解聘会计师事务所情况
√适用□不适用
聘任、解聘会计师事务所的情况说明
公司于 2015年 4月 22日召开第五届董事会第十八次会议，会议审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，该议案提交公司 2015年 5月 14日召开的 2014年年度股东大会审议并获得通过，决定继续聘请瑞华会计师事务所为湘潭电机股份有限公司 2015年度财务审计机构，聘期为一年。
九、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、持有 5%以上股份的股东、实际控制人、收购人
处罚及整改情况
□适用√不适用
十、可转换公司债券情况
□适用√不适用
十一、公司治理情况
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、中国证监会《上市公司治理准则》等法律、法规以及公司内控制度的要求，不断完善法人治理结构，提升公司治理水平。公司董事、监事以及高级管理人员勤勉尽责，极大地维护了公司和投资者利益。
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公司于 2015 年 5月 14日召开了 2014年年度股东大会，大会审议通过了《关于选举董事的议案》和《关于选举监事的议案》，选举产生了湘电股份第六届董事会、监事会。
报告期内，公司治理实际情况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。
十二、其他重大事项的说明
(一)董事会对会计政策、会计估计或核算方法变更的原因和影响的分析说明
□适用√不适用
(二)董事会对重要前期差错更正的原因及影响的分析说明
□适用√不适用
(三)其他
1、公司 2014年 6月 20日召开的年度股东大会审议通过了《关于湘潭电机股份有限公司 2014
年度非公开发行 A股股票预案》，2015年 1月 9日收到中国证监会《关于核准湘潭电机股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2015]75号），获准非公开发行不超过 19,837万股新股。截至 2015年 2月 3日，公司共向十名特定对象非公开发行人民币普通股（A股）134,920,634股，共募集资金人民币 1,699,999,988.40元，2015年 2月 9日非公开发行股份在上海证劵交易
所上市。
2、因本公司正在筹划重大事项，2015年 5月 22日发布《湘潭电机股份有限公司重大事项
停牌公告》，公司股票于 5月 22日起停牌；2015年 7月 4日公司发布了《关于终止重大资产重组暨筹划非公开发行股票继续停牌的公告》，公司决定终止重大资产重组项目，变更为非公开发行股票事宜；公司 2015年 7月 6日起继续停牌；2015年 7月 17日公司召开第六届董事会第四次会议，审议通过了《关于公司非公开发行 A股股票的预案》等与本次非公开发行相关的议案，7月 18日公司发布《关于公司股票复牌的提示性公告》，公司股票于 2015年 7月 20日起复牌。
注：详情请见上海证劵交易所网站。
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第六节股份变动及股东情况
一、股本变动情况
(一)股份变动情况表
1、股份变动情况表
单位：股
本次变动前本次变动增减（＋，－）本次变动后
数量
比例(%)
发行新股
送股
公积金转股
其他小计数量
比例(%)
一、有限
售条件股份
134,920,634 212,343,361
347,263,995 347,263,9 46.71
1、国家
持股
2、国有
法人持股
51,190,475 212,343,361
263,533,836 263,533,83 35.45
3、其他
内资持股
83,730,159 83,730,159 83,730,159 11.26
其中：境内非国有法人持股
境内自然人持股
4、外资
持股
其中：境外法人持股
境外自然人持股
二、无限
售条件流通股份
608,484,542
100 -212,343,361
-212,343,361 396,141,18 53.29
2015年半年度报告
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1、人民
币普通股
608,484,542
100 -212,343,361
-212,343,361 396,141,18 53.29
2、境内
上市的外资股
3、境外
上市的外资股
4、其他
三、股份
总数
608,484,542
100 134,920,634 0 0 0 134,920,634 743,405,17 2、股份变动情况说明
公司 2014年 6月 20日召开的年度股东大会审议通过了《关于湘潭电机股份有限公司 2014年度非公开发行 A股股票预案》，2015年 1月 9日收到中国证监会《关于核准湘潭电机股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2015]75号），获准非公开发行不超过 19,837万股新股。截至 2015年 2月 3日，公司共向十名特定对象非公开发行人民币普通股（A股）134,920,634股，共募集资金人民币 1,699,999,988.40元，2015年 2月 9日非公开发行股份在上海证劵交易
所上市。
(二)限售股份变动情况
√适用□不适用
单位:股
