2016 年第一季度报告
公司代码：600416 公司简称：湘电股份
湘潭电机股份有限公司
2016 年第一季度报告
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2016 年第一季度报告
目录
一、 重要提示 .............................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ............................................ 3
三、 重要事项 .............................................................. 6
四、 附录.................................................................. 9
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2016 年第一季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人柳秀导、主管会计工作负责人刘海强及会计机构负责人（会计主管人员）方芳保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第一季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增减
本报告期末 上年度末
(%)
总资产 19,239,251,518.09 18,493,002,193.51 4.04%
归属于上市公司 3,852,007,711.67 3,842,671,097.32 0.24%
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%)
经营活动产生的 -778,474,417.52 -763,033,685.00 -2.02%
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减（%）
营业收入 2,554,993,706.96 1,442,051,678.25 77.18%
归属于上市公司 5,196,550.61 -24,256,235.14 121.42%
股东的净利润
归属于上市公司 -1,756,290.99 -25,294,450.77 93.06%
股东的扣除非经
常性损益的净利
润
加权平均净资产 0.13% -31% 31.13%
收益率（%）
基本每股收益 0.01 -0.035 128.57%
（元/股）
稀释每股收益 0.01 -0.035 128.57%
（元/股）
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期金额 说明
非流动资产处置损益 199,662.55
越权审批，或无正式批准文件，或
偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公 1,460,000.01
司正常经营业务密切相关，符合国
家政策规定、按照一定标准定额或
定量持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取
的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营
企业的投资成本小于取得投资时应
享有被投资单位可辨认净资产公允
价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害
而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、
整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超
过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司
期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事
项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效 6,532,193.83
套期保值业务外，持有交易性金融
资产、交易性金融负债产生的公允
价值变动损益，以及处置交易性金
融资产、交易性金融负债和可供出
售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值
准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的
投资性房地产公允价值变动产生的
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损益
根据税收、会计等法律、法规的要
求对当期损益进行一次性调整对当
期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入 178,509.43
和支出
其他符合非经常性损益定义的损益
项目
少数股东权益影响额（税后） -154,969.34
所得税影响额 -1,262,554.87
合计 6,952,841.6
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 27,837
前十名股东持股情况
持有有限售 质押或冻结情况
期末持股 比例
股东名称（全称） 条件股份数 股份状 股东性质
数量 (%) 数量
量 态
湘电集团有限公司 252,819,551 34.01 40,476,190 质押 40,000,000 国有法人
财富证券－广州农 17,000,000 2.29 未知
商行－财富证券星
未知
城 8 号集合资产管理
计划
全国社保基金五零 13,422,619 1.81 未知
未知
三组合
中国证券金融股份 12,543,286 1.69 未知
未知
有限公司
广发银行股份有限 12,353,518 1.66 未知
公司－中欧盛世成
未知
长分级股票型证券
投资基金
上银基金－浦发银 11,906,249 1.60 未知
行－上银基金财富 未知
31 号资产管理计划
天弘基金－民生银 11,903,571 1.60 未知
行－天弘基金定增
未知
69 号湘电股份资产
管理计划
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中国平安人寿保险 10,759,325 1.45 未知
股份有限公司－分 未知
红－银保分红
五矿资本控股有限 10,714,285 1.44 未知
未知
公司
鹏华资产－华夏银 10,416,000 1.40 未知
行－鹏华资产昊天
未知
定增专项资产管理
计划
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的 股份种类及数量
数量 种类 数量
湘电集团有限公司 212,343,361 人民币普通股 212,343,361
财富证券－广州农商行－财富证券 17,000,000 17,000,000
人民币普通股
星城 8 号集合资产管理计划
全国社保基金五零三组合 13,422,619 人民币普通股 13,422,619
中国证券金融股份有限公司 12,543,286 人民币普通股 12,543,286
广发银行股份有限公司－中欧盛世 12,353,518 12,353,518
人民币普通股
成长分级股票型证券投资基金
上银基金－浦发银行－上银基金财 11,906,249 11,906,249
人民币普通股
富 31 号资产管理计划
天弘基金－民生银行－天弘基金定 11,903,571 11,903,571
人民币普通股
增 69 号湘电股份资产管理计划
中国平安人寿保险股份有限公司－ 10,759,325 10,759,325
人民币普通股
分红－银保分红
五矿资本控股有限公司 10,714,285 人民币普通股 10,714,285
鹏华资产－华夏银行－鹏华资产昊 10,416,000 10,416,000
人民币普通股
天定增专项资产管理计划
上述股东关联关系或一致行动的说 公司股东股东湘电集团有限公司与其他九大股东无关联关系
明 或一致行动人关系，公司未知其他股东之间是否存在关联关
系或一致行动人关系。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
（a） 资产负债类
2016 年 2015 年 差异变动金额及幅度
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3 月 31 日 12 月 31 日 金额 百分比%
预付款项 注释 1 530,275,131.83 279,066,881.01 251,208,250.82 90.02%
其他应收款 注释 2 337,056,959.09 201,806,618.90 135,250,340.19 67.02%
<1> 预付款项较去年报告期增加,其主要原因是由于公司风力发电系统销售市场回暖，提前为关键
零部件及原材料备货付款所致。
<2>其他应收款较去年报告期增加,其主要原因是风力发电系统销售扩大相应的投标保证金增加所
致。
（b）损益类
2016 年 2015 年 差异变动金额及幅度
1-3 月 1-3 月 金额 百分比
营业收入 注释 1 2,554,993,706.96 1,442,051,678.25 1,112,942,028.71 77.18%
营业成本 注释 2 2,295,272,471.31 1,208,545,735.87 1,086,726,735.44 89.92%
资产减值损失 注释 3 1,323,782.04 4,628,802.19 -3,305,020.15 -71.40%
投资收益 注释 4 5,585,179.53 -885,302.55 6,470,482.08 730.88%
所得税 注释 5 8,905,585.65 1,206,365.81 7,699,219.84 638.22%
<1> 营业收入较去年同期增加,其主要原因是风力发电系统和其他贸易销售一季度大幅增长。
<2> 营业成本较去年同期增加,其主要原因是随着营业收入的增加和产品结构变化,营业成本相
应增加。
<3> 资产减值损失较去年同期减少,其主要原因是公司加大对 3 年以上应收账款的清欠力度，长账
龄应收账款余额减少所致。
<4> 投资收益较去年同期增加,其主要原因是投资理财收益增加所致。
<5> 所得税费用较去年同期增加,其主要原因是利润增加，计提所得税费用相应增加所致。
（c）现金流
项 目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
投资活动产生的现
注释 1 68,259,184.69 -18,148,838.75 476.11%
金流量净额
筹资活动产生的现
注释 2 405,164,013.69 1,161,186,252.76 -65.11%
金流量净额
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<1> 投资活动产生的现金流量净额较去年同期增加,其主要原因是购买理财产品，导致投资活动产
生的现金流量净额增加。
<2> 筹资活动产生的现金流量净额较去年同期减少,其主要原因是去年非公开发行股票收到的募
集投资款所致。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
通过 2014 年非公开发行股票，公司控股股东湘电集团有限公司（以下简称“湘电集团”）认
购 40,476,190 股，完成发行后湘电集团认购股份限售 36 个月，即 2015 年 2 月 9 日至 2018 年 2
月 9 日。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 湘潭电机股份有限公司
法定代表人 柳秀导
日期 2016-4-30
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2016 年 3 月 31 日
编制单位:湘潭电机股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 2,240,906,757.21 2,343,140,700.26
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 806,515,981.28 944,921,281.47
应收账款 7,329,253,587.68 6,586,437,886.65
预付款项 530,275,131.83 279,066,881.01
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 337,056,959.09 201,806,618.90
买入返售金融资产
存货 3,555,263,048.57 3,616,824,595.38
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 751,121,113.54 897,704,540.19
流动资产合计 15,550,392,579.2 14,869,902,503.86
非流动资产：
发放贷款和垫款
可供出售金融资产 130,976,061.21 130,976,061.21
持有至到期投资
长期应收款 1,126,442,968.07 1,126,442,968.07
长期股权投资 42,485,938.53 43,932,952.83
投资性房地产
固定资产 1,525,345,972.18 1,553,521,127.60
在建工程 247,325,168.79 158,333,054.46
工程物资
固定资产清理
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生产性生物资产
油气资产
无形资产 274,769,629.87 278,432,174.83
开发支出 241,870,472.82 235,051,190.54
商誉 634,503.00 634,503.00
长期待摊费用
递延所得税资产 99,008,224.42 95,775,657.11
其他非流动资产
非流动资产合计 3,688,858,938.89 3,623,099,689.65
资产总计 19,239,251,518.09 18,493,002,193.51
流动负债：
短期借款 5,046,951,000.00 4,905,304,384.64
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 3,063,638,981.61 2,862,415,245.28
应付账款 4,100,504,796.38 3,729,450,740.95
预收款项 1,004,113,013.95 829,048,895.42
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 22,758,135.07 55,224,078.56
应交税费 22,505,940.68 23,652,394.16
应付利息 41,586,250.90 36,700,907.71
应付股利
其他应付款 43,001,624.53 117,913,145.97
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 1,223,242,219.24 1,239,693,054.75
其他流动负债 196,000,000.00 196,000,000.00
流动负债合计 14,764,301,962.36 13,995,402,847.44
非流动负债：
长期借款 216,486,594.49 219,135,801.39
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款 62,636,494.46 82,359,195.75
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长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债 39,212,506.46 46,127,923.47
递延收益 170,009,080.65 168,914,364.39
递延所得税负债 5,693,633.20 5,693,633.20
其他非流动负债 900,000.00 900,000.00
非流动负债合计 494,938,309.26 523,130,918.20
负债合计 15,259,240,271.62 14,518,533,765.64
所有者权益
股本 743,405,176.00 743,405,176.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 2,579,850,889.04 2,579,850,889.04
减：库存股
其他综合收益 -36,456,790.05 -40,596,853.79
专项储备 2,423,994.40 2,423,994.40
盈余公积 193,599,481.46 193,599,481.46
一般风险准备
未分配利润 369,184,960.82 363,988,410.21
归属于母公司所有者权益合计 3,852,007,711.67 3,842,671,097.32
少数股东权益 128,003,534.80 131,797,330.55
所有者权益合计 3,980,011,246.47 3,974,468,427.87
负债和所有者权益总计 19,239,251,518.09 18,493,002,193.51
法定代表人：柳秀导 主管会计工作负责人：刘海强 会计机构负责人：方芳
母公司资产负债表
2016 年 3 月 31 日
编制单位:湘潭电机股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 1,280,949,135.40 883,746,884.51
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 342,883,507.43 415,247,734.38
应收账款 2,627,471,724.61 3,928,943,573.61
预付款项 148,114,484.75 60,615,132.12
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应收利息
应收股利
其他应收款 255,337,395.48 208,554,652.11
存货 1,638,689,704.03 1,740,743,618.15
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 700,000,000.00 800,000,000.00
流动资产合计 6,993,445,951.7 8,037,851,594.88
非流动资产：
可供出售金融资产 119,429,226.81 119,429,226.810
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 4,023,802,623.84 2,525,249,638.14
投资性房地产
固定资产 831,579,951.61 848,133,878.93
在建工程 150,853,566.21 60,537,528.20
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 136,319,416.43 138,566,688.70
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 27,952,529.67 27,753,962.36
其他非流动资产
非流动资产合计 5,289,937,314.57 3,719,670,923.14
资产总计 12,283,383,266.27 11,757,522,518.02
流动负债：
短期借款 3,741,951,000.00 3,466,583,500.00
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 926,618,053.00 826,981,657.99
应付账款 1,099,069,534.52 1,208,640,400.12
预收款项 167,631,101.10 87,147,749.00
应付职工薪酬 19,618,360.85 51,870,236.07
应交税费 12,755,489.41 10,206,811.56
应付利息 41,586,250.90 35,369,914.55
应付股利
其他应付款 238,435,752.67 68,281,730.12
划分为持有待售的负债
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2016 年第一季度报告
一年内到期的非流动负债 1,201,006,556.75 1,217,457,392.26
其他流动负债 196,000,000.00 196,000,000.00
流动负债合计 7,644,672,099.20 7,168,539,391.67
非流动负债：
长期借款 68,000,000.00 64,000,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款 62,636,494.46 82,359,195.75
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债 6,644,212.46 6,644,212.46
递延收益 73,442,790.98 73,535,653.25
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 210,723,497.90 226,539,061.46
负债合计 7,855,395,597.10 7,395,078,453.13
所有者权益：
股本 743,405,176.00 743,405,176.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 2,756,881,114.21 2,756,881,114.21
减：库存股
其他综合收益
专项储备 2,423,994.40 2,423,994.40
盈余公积 193,599,481.46 193,599,481.46
未分配利润 731,677,903.10 666,134,298.82
所有者权益合计 4,427,987,669.17 4,362,444,064.89
负债和所有者权益总计 12,283,383,266.27 11,757,522,518.02
法定代表人：柳秀导 主管会计工作负责人：刘海强 会计机构负责人：方芳
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2016 年第一季度报告
合并利润表
2016 年 1—3 月
编制单位：湘潭电机股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 2,554,993,706.96 1,442,051,678.25
其中：营业| 湘电股份2016年第一季度报告 （下载公告） |
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| 公告日期:2016-04-30 |
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| 附件：公告原文 |
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