青松建化(600425)_公司公告_青松建化2016年年度报告新浪财经

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青松建化2016年年度报告（下载公告）
公告日期:2017-04-08
2016 年年度报告公司代码：600425 公司简称：青松建化新疆青松建材化工（集团）股份有限公司 2016 年年度报告重要提示一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、公司全体董事出席董事会会议。三、立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。四、公司负责人郑术建、主管会计工作负责人郑文伟及会计机构负责人（会计主管人员）吴陇青声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案本报告期不进行利润分配或公积金转增股本六、前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用本报告所涉及的未来计划、发展战略等不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况否八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 1 / 173 2016 年年度报告九、重大风险提示 √适用 □不适用公司 2016 年度经审计的归属于上市公司股东的净利润仍为负值，公司连续二个会计年度经审计的净利润为负值，根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所公司债券上市规则》的有关规定，公司股票将被实施退市风险警示（在公司股票简称前冠以“ST”字样），公司债券（债券代码：122213，债券简称：12 松建化）将被暂停上市交易。十、其他 □适用 √不适用 2 / 173 2016 年年度报告目录第一节释义..................................................................................................................................... 4 第二节公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 5 第三节公司业务概要..................................................................................................................... 9 第四节经营情况讨论与分析....................................................................................................... 11 第五节重要事项........................................................................................................................... 21 第六节普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 32 第七节优先股相关情况............................................................................................................... 37 第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 38 第九节公司治理........................................................................................................................... 45 第十节公司债券相关情况........................................................................................................... 47 第十一节财务报告........................................................................................................................... 51 第十二节备查文件目录................................................................................................................. 173 3 / 173 2016 年年度报告第一节释义一、释义在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：常用词语释义青松建化、公司指新疆青松建材化工(集团)股份有限公司阿克苏塔河矿业有限责任公司（公司原控股股东新疆阿克苏青松建化总厂、塔河矿业指建材化工总厂，后更名为阿克苏塔河矿业有限责任公司）兵团指新疆生产建设兵团师市指新疆生产建设兵团第一师、阿拉尔市新疆生产建设兵团第一师国有资产监督管理委员会（公司的实际师国资委指控制人）第一师电力公司指新疆生产建设兵团第一师电力有限责任公司公司章程指新疆青松建材化工（集团）股份有限公司章程海螺集团指安徽海螺集团有限责任公司海螺水泥指安徽海螺水泥股份有限公司师财务局指新疆生产建设兵团第一师财务局自治区指新疆维吾尔自治区青松南岗指伊犁青松南岗建材有限责任公司库车青松指库车青松水泥有限责任公司和田青松指和田青松建材有限责任公司克州青松指克州青松水泥有限责任公司青松建材指新疆青松建材有限责任公司青松水泥指新疆青松水泥有限责任公司巴州青松指巴州青松绿原建材有限责任公司青松化工指阿拉尔青松化工有限责任公司乌苏青松指乌苏市青松建材有限责任公司石河子天业水泥指石河子开发区青松天业水泥有限公司兵团天盈石油化工指新疆生产建设兵团天盈石油化工股份有限公司行业协会指新疆水泥行业协会南疆指新疆天山以南的区域北疆指新疆天山以北的区域登记公司指中国证券登记结算有限公司上海分公司 4 / 173 2016 年年度报告第二节公司简介和主要财务指标一、公司信息公司的中文名称新疆青松建材化工（集团）股份有限公司公司的中文简称青松建化 XINJIANG QINGSONG BUILDING MATERIALS AND CHEMICALS（GROUP）CO. 公司的外文名称，LTD. 公司的外文名称缩写 QSCC 公司的法定代表人郑术建二、联系人和联系方式董事会秘书证券事务代表姓名尹华军熊学华联系地址新疆阿克苏地区阿克苏市林园新疆阿克苏地区阿克苏市林园电话 0997-2811282 0997-2813793 传真 0997-2811675 0997-2811675 电子信箱 Yhj0186@163.com Xxh723@163.com 三、基本情况简介公司注册地址新疆阿克苏地区阿克苏市林园公司注册地址的邮政编码公司办公地址新疆阿克苏地区阿克苏市林园公司办公地址的邮政编码公司网址 www.xjqscc.com 电子信箱 Yhj0186@163.com 四、信息披露及备置地点公司选定的信息披露媒体名称中国证券报、上海证券报、证券时报登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点公司董事会秘书处 5 / 173 2016 年年度报告五、公司股票简况公司股票简况股票种类股票上市交易所股票简称股票代码变更前股票简称人民币普通股上海证券交易所青松建化六、其他相关资料名称立信会计师事务所（特殊普通合伙）公司聘请的会计师事务所（境办公地址上海市南京东路 61 号 4 楼内）签字会计师姓名周琪李婷名称国金证券股份有限公司报告期内履行持续督导职责的办公地址四川省成都市东城根上街 95 号签字的保荐代表保荐机构刘吴拓唐颖人姓名持续督导的期间 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日七、近三年主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据单位：万元币种：人民币本期比上年主要会计数据 2016年 2015年 2014年同期增减(%) 营业收入 180,235.74 175,477.29 2.71 273,137.69 归属于上市公司股东的净利润 -57,554.52 -68,079.86 15.46 644.24 归属于上市公司股东的扣除非经 -45,343.31 -66,217.89 31.52 -19,346.53 常性损益的净利润经营活动产生的现金流量净额 70,980.95 6,703.97 958.79 50,680.48 本期末比上 2016年末 2015年末年同期末增 2014年末减（%）归属于上市公司股东的净资产 399,642.61 457,197.13 -12.59 530,748.78 总资产 999,874.19 1,119,803.58 -10.71 1,205,898.34 期末总股本 137,879.0086 137,879.0086 0 137,879.0086 (二) 主要财务指标 6 / 173 2016 年年度报告本期比上年同主要财务指标 2016年 2015年 2014年期增减(%) 基本每股收益（元／股） -0.42 -0.49 14.81 0.004 稀释每股收益（元／股） -0.42 -0.49 14.29 0.004 扣除非经常性损益后的基本每 -0.33 -0.48 31.49 -0.14 股收益（元／股）增加0.35个百加权平均净资产收益率（%） -13.43 -13.78 0.12 分点扣除非经常性损益后的加权平增加2.83个百 -10.58 -13.41 -3.61 均净资产收益率（%）分点报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 □适用 √不适用八、境内外会计准则下会计数据差异 (一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 □适用 √不适用 (二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 □适用 √不适用 (三) 境内外会计准则差异的说明： □适用 √不适用九、 2016 年分季度主要财务数据单位：万元币种：人民币第一季度第二季度第三季度第四季度（1-3 月份）（4-6 月份）（7-9 月份）（10-12 月份）营业收入 10,400.32 62,415.49 73,349.11 34,070.82 归属于上市公司股东的净利润 -15,567.93 -1,554.19 -1,464.01 -38,968.38 归属于上市公司股东的扣除非 -15,876.83 -1,880.61 -1,807.91 -25,777.96 经常性损益后的净利润经营活动产生的现金流量净额 -1,590.20 14,011.54 24,801.04 33,758.56 7 / 173 2016 年年度报告季度数据与已披露定期报告数据差异说明 □适用 √不适用十、非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用单位:元币种:人民币非经常性损益项目 2016 年金额 2015 年金额 2014 年金额非流动资产处置损益 -143,390,362.40 -32,332,195.22 -233,632.13 越权审批，或无正式批准文件，或偶发 1,422,172.25 性的税收返还、减免计入当期损益的政府补助，但与公司正 11,733,726.10 17,987,951.75 249,661,779.02 常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投 8 / 173 2016 年年度报告资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外收入和 -1,237,694.25 -3,818,497.22 -2,591,555.02 支出其他符合非经常性损益定义的损益项目少数股东权益影响额 9,430,829.81 -345,196.38 -9,903,548.56 所得税影响额 -70,738.60 -111,719.46 -37,025,382.07 合计 -122,112,067.09 -18,619,656.53 199,907,661.24 十一、采用公允价值计量的项目 □适用 √不适用十二、其他 □适用 √不适用第三节公司业务概要一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明公司从事的主要业务为水泥、建材、化工产品的生产与销售，经过多年发展，业务范围涵盖水泥、建材、化工产品的生产与销售；成品油零售；货物运输；磷肥、硫酸钾、复合肥重晶石粉的生产与销售等多个领域。公司所处行业为水泥制造业，竞争十分激烈，尤其是近几年新疆水泥投资过热，新建水泥企业产能开始逐步释放，盈利空间受到挤压，水泥供大于求，造成水泥产能相对过剩，市场竞争日趋激烈，同时，随着水泥行业受国家宏观政策调控和投资的增长存在十分密切的关系，直接受到上述两个因素的影响，机遇和挑战并存。二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明 □适用 √不适用三、报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用 9 / 173 2016 年年度报告 1、品牌优势公司是新疆发展历程最久的水泥制造企业之一，\"青松牌\"水泥，获新疆首批名牌产品，曾获国家部委和自治区多项荣誉，在新疆享有较高的声誉。公司品牌的优质内涵，在开拓优质客户、扩大产品销售、稳定市场份额等方面起到重要作用。 2、技术研发优势公司在长期的生产实践中坚持技术创新谋求发展的战略，不断地引进和应用新技术、新设备、新工艺，致力于新产品研发、生产技术改造和生产过程的工艺技术创新，提高生产效率，降低能耗和污染。围绕区域市场产品使用特点，打破传统技术工艺，公司开发出多种特种水泥产品，包括 HSR G 级高抗油井水泥、低碱无收缩 HSR C 水泥、HSR H 级油井水泥、HSR D 级油井水泥，G 级和 H 级油井水泥通过了国际通用的美国石油协会 API 认证。经过多年发展，公司已经成为疆内油井水泥、道路水泥、大坝水泥等特种水泥的主要供应企业。 3、产能战略布局优势公司已经在乌鲁木齐、乌苏、五家渠、库尔勒、库车、阿克苏、和田、克州、伊犁河谷完成了新型干法水泥生产线的战略布点，水泥生产线沿绿洲重点城市布局，能够充分扩大公司产品的覆盖范围、优先获取较高品味的石灰石矿产资源、降低销售物流成本和资源采购运输成本，并在各水泥消费地区占据先发优势。在多年的生产经营中，公司形成了符合行业发展特点、与自身经营特色、特有区域优势相结合的经营模式。新建新型干法水泥生产线都配套低温余热发电和实施新线周边环保绿化规划，基本实现南疆水泥工业结构调整，总产能中新型干法产能将达到 100%以上，在戈壁荒滩中建成绿色环保水泥企业。 4、区域规模优势公司拥有水泥产能超过 2000 万吨，全为新型干法水泥产能，对该区域内水泥销售价格的形成有较大影响力。随着新型干法水泥需求的不断增长和落后产能的逐步淘汰，未来公司在区域内市场竞争秩序、优化市场定价、整合区域市场等方面均将发挥越来越重要的作用。 5、稳定的资源供应保障优势石灰石是水泥生产的重要原材料，公司目前拥有充足的石灰石资源，石灰石矿品位较高，可以满足未来发展的需要。此外，公司 2008 年参股国电青松库车矿业开发有限公司，该公司拥有大平滩煤矿探矿权，预计可采储量 1.56 亿吨，按照投产后年产 240 万吨计算，可供开采年限达 50 年以上，公司拥有的优先购买权是煤炭供应的有力保障。 6、政策支持优势公司是国家重点支持的水泥工业结构调整区域性重点水泥企业之一，在开展项目投资、重组兼并等方面将获得各地政府在土地核准、审批、信贷投放的优先支持。公司同时是新疆生产建设兵团最大的水泥生产企业，享有兵团特殊体制和经济结构调整所赋予的产业政策扶持优势和各种优惠政策优势。 10 / 173 2016 年年度报告第四节经营情况讨论与分析一、经营情况讨论与分析报告期内，随着新疆新建水泥产能的释放，新疆水泥生产量全面过剩，导致新疆水泥建材市场严重供大于求，疆内水泥建材行业处于下滑态势，竞争压力剧增，恶性竞争全面铺开，又因需求拉动不足，公司水泥销量较上年同期减少 6.08%，虽然水泥价格较上年同期有较大幅度地上涨，但也未能抵消因需求不足、开工不足、原燃料价格上涨而增加的成本；同时公司的化工企业也因开工不足，化工板块也处于严重亏损状态。报告期内，公司利用新疆水泥行业冬天处于淡季时期和错峰生产期间，对各水泥分子公司生产设备进行检修与技改，确保在水泥销售旺季各生产线对水泥销售的供应二、报告期内主要经营情况报告期，公司主导产品水泥的销售价格有较大幅度地上升，虽然水泥销量比上年同期减少 6.08%，但公司营业收入较上年同期增加 2.71%；营业总成本较上处同期下降 11.90%，公司的营业利润较上年同期增加 40.25%。公司计提了大额的资产减值准备，计入当期损益，公司净利润较上年同期增加 20.01%，归属上市公司股东的净利润咬上同期增加 15.46%。 (一) 主营业务分析利润表及现金流量表相关科目变动分析表单位:万元币种:人民币科目本期数上年同期数变动比例（%）营业收入 180,235.74 175,477.29 2.71 营业成本 156,076.91 189,872.64 -17.80 销售费用 3,883.32 5,848.59 -33.60 管理费用 33,310.85 34,544.78 -3.57 财务费用 26,299.05 26,650.80 -1.32 经营活动产生的现金流量净额 70,980.95 6,703.97 958.79 投资活动产生的现金流量净额 -11,039.88 4,215.01 -361.92 筹资活动产生的现金流量净额 -59,831.78 -42,669.38 -40.22 11 / 173 2016 年年度报告 1. 收入和成本分析 √适用 □不适用报告期内，公司水泥和水泥制品的营业收入较上年有较大幅度的上升，而主导产品水泥的营业成本较上年同期有大幅度的下降，水泥的毛利率较上年同期增加 19.83 个百分点。 (1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况单位:万元币种:人民币主营业务分行业情况营业收入营业成本毛利率比分行业营业收入营业成本毛利率（%）比上年增比上年增上年增减减（%）减（%）（%）工业 178,037.80 155,643.30 12.58 6.40 -13.27 增加 19.83 个百分点主营业务分产品情况营业收入营业成本毛利率比分产品营业收入营业成本毛利率（%）比上年增比上年增上年增减减（%）减（%）（%）水泥 162,548.86 141,702.83 12.82 5.83 -15.13 增加 21.54 个百分点水泥制品 15,488.94 13,940.47 10.00 12.75 11.62 增加 0.91 个百分点主营业务分地区情况营业收入营业成本毛利率比分地区营业收入营业成本毛利率（%）比上年增比上年增上年增减减（%）减（%）（%）新疆 178,037.80 155,643.30 12.58 6.40 -13.27 增加 19.83 个百分点主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明 □适用 √不适用 (2). 产销量情况分析表 √适用 □不适用生产量比上销售量比上库存量比上主要产品生产量销售量库存量年增减（%）年增减（%）年增减（%）水泥 629.92 638.87 20.28 -8.04 -6.08 -30.62 12 / 173 2016 年年度报告产销量情况说明无 (3). 成本分析表单位：万元分行业情况本期金额成本构成本期占总上年同期情况上年同期较上年同分行业本期金额成本比例占总成本项目金额期变动比说明 (%) 比例(%) 例(%) 工业原村料 74,297.10 47.74 62,335.34 34.73 19.19 折旧 27,179.75 17.46 40,473.53 22.55 -32.85 燃料、动力 25,548.27 16.41 19,437.09 10.83 31.44 分产品情况本期金额成本构成本期占总上年同期上年同期情况较上年同分产品本期金额成本比例占总成本项目金额期变动比说明 (%) 比例(%) 例(%) 水泥原村料 64,917.72 45.81 54,496.62 32.64 19.12 折旧 26,228.71 18.51 39,492.54 23.65 -33.59 燃料、动力 25,489.66 17.99 19,371.87 11.60 31.58 水泥制品原村料 9,379.38 67.28 7,838.72 62.76 19.65 折旧 951.04 6.82 980.99 7.85 -3.05 燃料、动力 58.61 0.42 65.21 0.52 -10.12 成本分析其他情况说明 □适用 √不适用 (4). 主要销售客户及主要供应商情况 √适用 □不适用前五名客户销售额 24,309.75 万元，占年度销售总额 13.49%；其中前五名客户销售额中关联方销售额 0 万元，占年度销售总额 0 %。前五名供应商采购额 10,510.75 万元，占年度采购总额 13.36%；其中前五名供应商采购额中关联方采购额 0 万元，占年度采购总额 0%。 13 / 173 2016 年年度报告 2. 费用 √适用 □不适用本报告期销售费用较上年同期下降 33.60%，主要是公司主导产品水泥的销量较上年同期下降 6.08% 所致。 3. 研发投入研发投入情况表 □适用 √不适用情况说明 □适用 √不适用 4. 现金流 √适用 □不适用报告期内，经营活动产生的现金流量净额 70980.94 万元，较上年同期增长 958.79%，主要是公司销售商品收到的现金较上年同期增加 9.15%，购买商品支付的现金较上年同期减少 34.27%。投资活动产生的现金流量净额为-11039.88 万元，较上年同期减少 361.92%，主要是公司处置固定资产收回的现金净额较上年同期减少 83.78%，购建固定资产支付的现金较上年同期减少 19.93%，投资支付的现金较上年同期减少 94.41%。筹资活动产生的现金流量净额-59831.78 万元，较上年同期减少 40.22%，公司归还 2015 年第一期短期融资券 8 亿元及收到的其他与筹资活动相关的现金增加 18905.40 万元。 (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 □适用 √不适用 (三) 资产、负债情况分析 √适用 □不适用 1. 资产及负债状况单位：万元本期期末上期期本期期末数占总资末数占金额较上项目名称本期期末数上期期末数情况说明产的比例总资产期期末变（%）的比例动比例 14 / 173 2016 年年度报告（%）（%）公司实施错峰生产，降存货 47,629.68 4.76 84,196.78 7.52 -43.43 低了库存公司加大应收账款清应收账款 32,553.85 3.26 47,099.00 4.21 -30.88 收力度公司应付其他单位的其他应付款 64,422.39 6.44 40,074.41 3.58 60.75 借款增加公司发行 2015 年第一其他流动负债 0 0 80,000 7.14 -100 期短期融资券到期归还其他说明无 2. 截至报告期末主要资产受限情况 □适用 √不适用 3. 其他说明 □适用 √不适用 (四) 行业经营性信息分析 √适用 □不适用 2010 年至 2011 年新疆区域内水泥价格出现阶段性暴涨，刺激了疆外企业及疆内企业加速投建水泥生产线，水泥产能由 2010 年的的 3800 万吨扩张到 2014 年的 1 亿吨。进入 2014 年，我国经济发展新常态随之而来，水泥产能过剩日益凸显。2014 年以来，新疆在全国率先开展水泥错峰生产，所有水泥生产企业全年在冬季供暖期间停产 5 个月，其余生产期内，鼓励企业根据区域市场供需变化情况实行间歇性停窑措施。近两年，为了有效化解过剩产能，促进行业解困脱困，按照“政府倡导、行办推动、企业自发”的导向，新疆在全国率先推行实施了行业自律、错峰生产、区域协同、取消 32.5 等级水泥等系列组合措施，取得明显的成效。2016 年，全新疆水泥行业减亏达 80%以上。2017 年至今后，水泥建材行业虽然即将迎来自治区 1.5 万亿社会投资计划、兵团向南发展、南疆 100 个特色城镇建设等重大发展机遇，但是全疆 1.1 亿吨水泥产能存量仍需有一个降解的过程，产能过剩矛盾依然存在，产销失衡的挑战没有改变。因此，去产能仍是当前水泥行业的主要任务。 2017 年是深化供给侧结构性改革的关键之年，要推动“三去一降一补”五大任务取得实质性进展。国家发改委把化解产能过剩作为重中之重的工作，作为产能严重过剩的水泥行业“去产能” 任务艰巨，国办发〔2016〕34 号文件将推行错峰生产列入水泥行业化解产能过剩的政策之中，加 15 / 173 2016 年年度报告上环境约速力的增强，各地方政府对大气污染治理力度增强，有了政策的支持，加上政府和行业协会的推动，2017 年对错峰生产的监督管理会进一步增强，错峰生产的范围和力度会更大，阶梯电价实施加速落后产能退出，对水泥效益的回升也会带来积极的影响。 2 自律限产保价仍将是行业缓解产能过剩所造成供需失衡的重要手段，预计 2017 年水泥市场价格总体仍将呈现稳中有升的态势，行业效益有望继续好转。预计全年行业利润会同比增长超过 30%。（以上摘自数字水泥网） (五) 投资状况分析 1、对外股权投资总体分析 □适用 √不适用 (1) 重大的股权投资 □适用 √不适用 (2) 重大的非股权投资 □适用 √不适用 (3) 以公允价值计量的金融资产 □适用 √不适用 (六) 重大资产和股权出售 □适用 √不适用 (七) 主要控股参股公司分析 √适用 □不适用单位：万元持股主要经业务性子公司名称比例资产合计负债合计营业收入净利润营地质 (%) 新疆青松水乌鲁木泥有限责任工业 88.92 42,778.61 6,145.4 487.4 -12,795.67 齐市公司 16 / 173 2016 年年度报告阿拉尔青松阿拉尔化工有限责工业 96.59 142,498.93 124,868.14 370.17 -25,866.54 市任公司阿克苏市青松龙仁塑化阿克苏工业 65 2,130.64 530.52 2,987.47 552.73 有限责任公市司巴州青松绿库尔勒原建材有限工业 65 3,3443.8 7,923.94 9,033.33 -1,606.25 市责任公司新疆青松国际货代物流乌鲁木货物运 51 2,710.97 1,478.11 3,196.86 58.79 有限责任公齐市输司伊犁青松南岗建材有限伊宁县工业 51 141,478.04 118,239.11 19,352.78 -5,152.84 责任公司国电阿克苏水力发电河流域水电阿克苏及相关产 24.81 190,186.97 140,840.08 21,438.64 1,944.93 开发有限公品的开发司国电青松吐能源开发鲁番新能源吐鲁番和技术咨 35 105,288.51 78,164.52 9,969.66 -12.51 有限公司询服务新疆塔里木建筑安装工阿拉尔建筑安装 28 135,016.59 114,718.92 154,693.16 3,836.96 程(集团）有限责任公司新疆西建青混凝土生松建设有限库尔勒 35 39,210.85 4,287.35 1,9581.1 910.63 产销售责任公司国电青松库向国家允车矿业开发库车许的矿业 49 60,276.91 34,880.55 建设中有限公司投资 17 / 173 2016 年年度报告 (八) 公司控制的结构化主体情况 □适用 √不适用三、公司关于公司未来发展的讨论与分析 (一) 行业格局和趋势 √适用 □不适用前期对口援疆工作使得 2011-2012 年固定资产投资、水泥产量增速大幅提升，但随之而来的是水泥产能迅速攀升，在需求回落后疆内水泥熟料产能严重过剩，2016 年熟料产能利用率仅接近 30%。 2017 年新疆将加大固定资产投资力度，目标同比增长超过 50%、至 1.5 万亿元。在供给侧改革的大背景下，预计 2017 年新疆水泥产能约为 9500 万吨，在需求高增长预期下，供给无新增产能，新疆水泥景气有望出现转机，产能和需求可能会出现一定缺口，新疆的水泥供需将在 2017 年步入紧平衡状态。公司作为国家重点支持的水泥工业调整大型企业集团，南疆地区的水泥龙头企业，将继续坚持\"立足南疆、面向全疆\"的发展战略，响应国家水泥行业产业结构调整、淘汰落后产能的号召，抢占新疆固定资产投资、新疆生产建设兵团建设投资及对口援疆建设的市场份额。 (二) 公司发展战略 √适用 □不适用公司发展思路：坚持稳中求进、改革创新、降本降债、提质增效。紧紧围绕水泥、建材为主业，合理布局，做强做大水泥，开发新型建材，走新型工业化道路，发展循环经济和构建资源节约型、环境友好型企业为导向，实施资源及其资源转化战略，充分发挥青松品牌优势，延伸生产链和产业价值链，强化管理创新，在水泥主业发展前景良好的同时，着力提高经营质量效率，着力提升发展质量和效益，促进公司有质量有效益可持续发展。公司主营业务水泥，水泥制品、化工产品的生产与销售。公司在多年的生产经营中形成了符合行业发展特点、与自身经营特色、特有区域优势相结合的经营模式。公司已经在乌鲁木齐、乌苏、五家渠、库尔勒、库车、阿克苏、和田、克州、伊犁河谷完成了新型干法水泥生产线的战略布点。同时，对伊犁河谷区域的矿产资源、目标企业展开了以整合资源、聚焦优势为向导的整合重组前期工作。公司水泥主业已经形成相当规模，并且不断向下游的水泥制品、墙材、商品砼进行拓展和延伸。 18 / 173 2016 年年度报告公司将推进绿色转型创新发展，优化循环经济，加大废渣废水综合利用，积极与新疆优势建筑企业合作，开拓发展绿色建材和建筑构件，同时加快危废、垃圾等的协同处理，积极争取危废处理资质，形成新的经济增长点。 (三) 经营计划 √适用 □不适用公司 2017 年经营计划：营业收入 21.04 亿元，较 2016 年增长 16.72%,营业成本 18.55 亿元，归属于上市公司股东的净利润实现“扭亏为盈”。该经营计划并不构成公司对投资者的业绩承诺，请投资者注意投资风险。 (四) 可能面对的风险 √适用 □不适用经营风险（1）销售价格波动风险：公司主要产品为水泥，水泥产品价格的波动直接影响公司的主要盈利水平。在新疆地区旺盛的市场需求带动下，2014 年以来，新疆水泥销售价格下行，盈利能力下降。但若新疆地区水泥市场供求状况发生变化，将可能导致水泥市场价格发生大的波动，对公司的盈利水平产生影响。（2）市场竞争加剧的风险：随着新疆地区新型干法水泥生产线的不断建设，水泥产能不断增加，新疆水泥产能全面过剩，面临市场竞争加剧的风险，进而对青松建化盈利能力产生不利影响。（3）安全生产风险：由于采矿作业、危险化学品生产对安全生产的要求十分严格，如果不能坚持按照安全操作规程进行生产，则可能发生安全生产事故，对青松建化正常的生产经营造成不利影响。政策风险（1）国家宏观调控政策变化风险：如果国家调整目前的宏观经济政策，改变新疆地区经济发展计划，将可能导致固定资产投资发生变化，影响水泥市场需求量和销售价格，对公司未来发展带来影响。（2）产业政策变化风险：近年来，为遏制水泥行业的盲目发展、加快推进产业结构调整、转变经济增长方式，国家出台了一系列调控政策和监管措施，公司也获得不少政策支持。如果国家相关产业政策发生变化或者公司不能及时根据产业政策鼓励的方式加快技术改造和产品结构调整，未来可能难以继续享受产业政策对公司发展提供的支持，进而丧失已经获得的发展优势和竞争先机。 19 / 173 2016 年年度报告管理风险（1）分子公司控制的风险：由于公司分、子公司较多，区域跨度较大，产能迅速扩张，给公司的控制带来一定的难度，公司面临着对分、子公司的控制和管理风险。公司虽然建立了有效的组织机构和管理模式，但如管理人员不能跟上规模和业务的发展变化，将给公司的生产经营带来不利影响，在一定程度上制约公司的发展。（2）公司规模扩张的风险：随着公司资产规模和生产能力的进一步扩大，在生产管理、质量管理、财务管理以及资源整合等方面将对公司提出更高的要求。如果公司管理层素质及水平不能适应公司规模扩大的需要，管理制度、组织模式不能随着公司规模的扩大而进行调整和完善，将影响公司的应变能力和发展活力，进而削弱公司的市场竞争力。财务风险近年来，由于业务的扩张，本公司借贷规模呈现上升趋势，为实现战略目标，未来公司仍需进一步通过银行借款等多种途径获取资金。尽管考虑到公司的负债水平保持在健康可控的范围内，偿债能力很强，随着未来债务结构的调整和有息债务规模增加，财务成本将面临较大的上升压力。季节性风险由于公司地处祖国的西北边陲，受地理位置和季节性影响原因，随着寒冬的到来，水泥行业有着季节性淡季，北疆时长近 5 个月，南疆时长近 4 个月基建活动基本停止，建设工地基本停工，水泥市场需求大幅减少，销量大幅度降低，售价也随之下调。而设备停产检修大多安排在这一时期，单位成本和期间费用较高，因此造成这一时期销售收入和利润都偏低的风险。针对上述风险及产生影响，公司将积极采取应对风险，以保持公司持续、稳定的发展。（1）做强做精主业，提升规模经济效益，加大产品结构调整力度，加快新产品研发速度，提高核心竞争力，继续加大产品结构调整力度，加快新产品研发速度等方式进一步提升高附加值产品的比重，在依托主业的同时，积极与科研单位合作,进一步增强发展意识，及时收集和掌握市场信息，找准新的发展方向，加大新产品、新项目的开发力度，加强青松专用新型胶凝材料市场推广应用力度,弥补市场取消 32.5 水泥的空缺。（2）通过继续扩大销售、降低成本和费用等措施，增强公司盈利能力，减少公司经营业绩对于税收减免政策的依赖，同时密切关注国家行业政策和税收政策变化的动向和趋势，（3）在业务发展规模不断扩大的同时，注重提高完善公司的管理水平，加强内部控制制度建设，切实强化营销工作，在客户资信管理，应收款项的清收，物资的招标采购，投资管理等方面均采取了有效的措施，能有效防范、降低和控制企业的经营财务风险，不断提高管理效率，为公司的健康发展提供保障。 20 / 173 2016 年年度报告（4）进一步强化公司内部管理，按现代公司管理和集团化经营模式的要求，实现管理创新，不断提升公司的管理水平，以适应公司的不断发展。（5）全面推行清洁生产、6S 管理，要做到责任到位、投入到位、培训到位、管理到位、应急救援到位，促进安全环保工作常态化、标准化、规范化。 (五) 其他 □适用 √不适用四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明 □适用 √不适用第五节重要事项一、普通股利润分配或资本公积金转增预案 (一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况 □适用 √不适用 (二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案单位：万元币种：人民币分红年度合并占合并报表中每 10 股送每 10 股派现金分红分红每 10 股转报表中归属于归属于上市公红股数息数(元) 的数额上市公司普通司普通股股东年度增数（股）股股东的净利的净利润的比（股）（含税）（含税）润率(%) 2016 年 0 0 0 0 2015 年 0 0 0 0 -68,114.69 2014 年 0 0.04 0 5,515.16 644.24 856.07 (三) 以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况 □适用 √不适用 (四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划 □适用 √不适用 21 / 173 2016 年年度报告二、承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 √适用 □不适用是否是否承诺承诺承诺时间及有履及时承诺背景承诺方类型内容期限行期严格限履行本公司及本公司控制的其他企业与新疆青松建材化工（集阿拉尔统众解决团）股份有限公司不存在同业与再融资相国有资产经同业竞争的情形，如果未来可能发 2009 年 7 月否是关的承诺营有限责任竞争生同业竞争行为，遵循新疆青公司松建材化工（集团）股份有限公司优先原则。 (二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明 □已达到 □未达到 √不适用三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况 □适用 √不适用四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明 □适用 √不适用五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明（一）公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明 □适用 √不适用（二）公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明 □适用 √不适用（三）与前任会计师事务所进行的沟通情况 □适用 √不适用 22 / 173 2016 年年度报告（四）其他说明 □适用 √不适用六、聘任、解聘会计师事务所情况单位：万元币种：人民币现聘任境内会计师事务所名称立信会计师事务所（特殊普通合伙）境内会计师事务所报酬境内会计师事务所审计年限名称报酬内部控制审计会计师事务所立信会计师事务所（特殊普通合伙）财务顾问无保荐人无聘任、解聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用审计期间改聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用七、面临暂停上市风险的情况 (一) 导致暂停上市的原因 √适用 □不适用公司 2015 年度、2016 年度经审计的归属于上市公司股东的净利润为负值，公司最近连续二个会计年度经审计的净利润为负值，根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所公司债券上市规则》的有关规定，公司股票被实施退市风险警示（在公司股票简称前冠以“ST” 字样），公司债券（债券代码：122213，债券简称：12 松建化）将被暂停上市交易。若公司 2017 年度经审计的归属于上市公司股东的净利润仍为负值，公司股票可能被暂停上市。 (二) 公司拟采取的应对措施 √适用 □不适用 23 / 173 2016 年年度报告 2017 年公司承前启后的关键一年。公司紧紧围绕稳中求进工作总基调，牢固树立和贯彻落实新发展理念，适应把握引领经济发展新常态，以扭亏增效为目标，以深化供给侧改革、体制机制改革、经营模式改革为主线，保持自律协同、降本降存、提质提效、创新管理等定力，着力夯实安全生产基础，着力提升经营管理水平，着力推动创新创效，奋力完成 2017 年“扭亏脱困、力争盈利”的目标。一是贯彻“市场导向、效益中心、协同共赢”集团化经营思想，促进集团经营、财务一体化，推动集团资源共享，降低集团间交易成本。二是积极盘活过剩产能、过剩资产及存量资产、资源，加强资产管理，强化成本核算，加大成本管控，提高资产效率，为企业减亏开辟路径。三是强化竞合共赢、协同增效的行业、区域自律机制，提高自律协同质量与效益。加强青松品牌推广力度，提升产品服务质量，转变销售方式、灵活销售策略，进一步加强信息化建设和智能化应用，加快推进电子商务，有效利用企业信息门户和电子商务平台，实现销售业绩提升。四是全面推行清洁生产、6S 管理，要做到责任到位、投入到位、培训到位、管理到位、应急救援到位，促进安全环保工作常态化、标准化、规范化。五是要进一步深化以“绩效对标提升提效”为目标的技术进步技术创新工作，促进技术进步成本转化为企业生产力和经济效益。六是在依托主业的同时，积极与科研单位合作,及时收集和掌握市场信息，找准新的发展方向，加大新产品、新项目的开发力度，加强青松专用新型胶凝材料市场推广应用力度,弥补市场取消 32.5 等级水泥的空缺。加快对新型墙体材料的技术引进及设备改造工作，促进企业走出困境、渡过难关。八、面临终止上市的情况和原因 □适用 √不适用九、破产重整相关事项 □适用 √不适用十、重大诉讼、仲裁事项 □本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况 □适用 √不适用 24 / 173 2016 年年度报告十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 □适用 √不适用十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 □适用 √不适用 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况股权激励情况 □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用员工持股计划情况 □适用 √不适用其他激励措施 □适用 √不适用十四、重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 √适用 □不适用事项概述查询索引 2016 年度，公司与关联方发生的与日常生产经详情见公司于 2016 年 4 月 9 日在中国证券报、营相关的关联交易已经公司第五届董事会第十上海证券报、证券时报和上海证券交易所网站上四次会议审议通过。披露的《关于 2016 年度日常关联交易的公告》。 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 25 / 173 2016 年年度报告 3、临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (二)资产或股权收购、出售发生的关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 4、涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 □适用 √不适用 (三) 共同对外投资的重大关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (四) 关联债权债务往来 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 26 / 173 2016 年年度报告 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (五) 其他 □适用 √不适用十五、重大合同及其履行情况 (一) 托管、承包、租赁事项 1、托管情况 □适用 √不适用 2、承包情况 □适用 √不适用 3、租赁情况 □适用 √不适用 (二) 担保情况 √适用 □不适用单位: 万元币种: 人民币公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）担保担保方与发生担保是关是否存是否为担保上市被担担保日期担保担保担保否已经担保是担保逾联在反担关联方方公司保方金额 (协议起始日到期日类型履行完否逾期期金额关保担保的关签署毕系系日) 无报告期内担保发生额合计（不包括对子公司 27 / 173 2016 年年度报告的担保）报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保）公司及其子公司对子公司的担保情况报告期内对子公司担保发生额合计 11,000 报告期末对子公司担保余额合计（B） 11,000 公司担保总额情况（包括对子公司的担保）担保总额（A+B） 11,000 担保总额占公司净资产的比例(%) 2.75 其中：为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C）直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额（D）担保总额超过净资产50%部分的金额（E）上述三项担保金额合计（C+D+E）未到期担保可能承担连带清偿责任说明无担保情况说明无 (三) 委托他人进行现金资产管理的情况 1、委托理财情况 □适用 √不适用 2、委托贷款情况 □适用 √不适用 3、其他投资理财及衍生品投资情况 □适用 √不适用 (四) 其他重大合同 □适用 √不适用 28 / 173 2016 年年度报告十六、其他重大事项的说明 □适用 √不适用十七、积极履行社会责任的工作情况 (一) 上市公司扶贫工作情况 □适用 √不适用 (二) 社会责任工作情况 √适用 □不适用公司成立十多年来，坚持饯行“聚精会神发展企业，全心全意造福职工，实实在在回报股东” 的经营理念，公司在追求经济利益的同时，通过十来年的发展，把一个年产水泥 96 万吨的企业打造成为一个年产 2000 万吨水泥产能的大型企业集团。公司在追求经济利益的同时，不忘记股东利益最大化，也积极保护公司员工、公司债权人、客户的合法权益，保护环境，更积极参与社会公益事业，促进了公司与社会的和谐发展。 1、对股东的责任公司成立以来，十分注重对股东的回报，为股东持续创造价值，在年度盈利的情况下，坚持高比例的现金分红。但因水泥行业的低谷，公司 2015 年度和 2016 年度连续二年亏损，未能进行利润分配。 2、对职工的责任公司严格执行《劳动法》《劳动合同法》等相关规定，与每位员工签订劳动合同，维护职工的就业权利，充分保障职工通过劳动获取报酬的权利。职工是企业发展的核心力量，公司在发展的同时，也注重职工的进步，每年举办不同专业的培训班，提高员工的的基本素质和业务能力，2016 年公司全年外送各类培训 75 期、培训 200 人次，内部共举办各类、各层次培训 187 期、培训 5368 人次。 2017 年集团公司计划外送培训 42 期，培训 571 人次，其中：特殊工种操作证及中控人员取证、换证培训 328 人次，专业技术管理人员继续教育培训 113 人次，各类业务培训 77 人次，其他培训 53 人次；计划举办内部培训 221 期，培训 7973 人次。其中：集团公司专业部室计划举办培训 48 期，培训 1501 人次。集团公司所属各单位计划举办内部培训 173 期，培训 6472 人次。积极开展平等协商，构建和谐劳动关系，审查通过并签订“一主三附”《集体合同》，听取和审查《集体合同履行情况检查》报告；全年参与调解劳动争议 7 件，涉及 300 余人。实施困难群体帮扶，开支 7.9 万元走访困难职工家庭 59 户，工会干部与 54 户困难职工结对；开展“民族团结一家亲”活动，公司中层以上干部一对一，和少数民族职工结新，帮助少数民族职工解决生活中的困难。 29 / 173 2016 年年度报告开展两癌、贫困母亲摸底，两级女工干部与 13 户困难女职工结对，走访弱势女工群体家庭 59 户次；协助 2 名女职工办理“女性安康险”理赔 8 万元；关心职工健康，为 1267 名女职工办理女性安康险和全体职工办理了医疗保险，为 755 名女职工开展妇科病普查。开展“金秋助学”活动，出资 3.3 万元救助 20 名贫困大学生；向第四中学、林园幼儿园捐赠 1.5 万元购置活动器材。 3、对债权人的责任公司充分尊重债权的各项法定权利，严格按照与债权人签订的合同履约。自公司成立以来，从未发生过违约的情形。报告期内，公司与银行借款形成的债务未有违反双方协议的情形。 4、对客户的责任公司在长期以来的经营管理中，牢固树立\"质量第一\"和\"用户满意为最终目标\"的质量意识，建立且不断完善了质量保证体系，并结合企业特点，将原材料进厂、半成品生产、成品出厂等过程细化、认真确认质量控制参数，制定了严于国家标准的企业内控标准，为各道工序的进行提供了保障，确保了生产过程中产品质量。服务质量是产品质量的延伸，公司始终把售后服务当作第二次竞争的战略重点，探索多种方式，完善顾客服务体系，对客户反映的意见按程序及时处理，公司的产品质量和服务质量得到了稳步提高。 5、对社会的责任 2016 年，公司在自身发展困难的情况下依然坚持民族团结和扶贫帮困，积极履行社会责任。一是积极参与执行援外维稳任务。公司在协助林园派出所对林园区域进行日常治安工作和维稳的同时，顺利完成了赴阿克苏市执行安保任务得到了地方及联指领导的高度赞扬。二是加强民族团结工作。公司党委始终把加强民族团结作为履行团职责使命的重点，通过召开座谈会、走访慰问民族员工，坚持安排招聘少数民族同志就业，积极推行职工“双语”培训，大力开展“去极端化”工作；加强与周边民族兄弟单位共建，促进了民汉团结和信任，筑牢了“三个离不开”思想，加强了民族团结工作。三是是强化扶贫帮困。今年，公司自身发展艰难仍坚持贯彻兵团党委的要求，一如既往开展扶贫帮困，与一团民族分场小学结对共建，捐赠价值近 6000 元学习文化用品；3 个分、子公司为周边民族乡镇捐赠水泥和磷肥等物资 800 余吨；实实在在为少数民族兄弟单位经济发展做实事、办好事，促进了兵地融合发展四是对环保设备在运行中检查到位，利用停窑、停产时间进行维护保养，保持高效除尘，减少污染物的排放。根据上级环保部门的要求、以及 QHSE 体系建设的需要，按国家有关法律、法规、标准的要求，妥善处置各类危险废弃物以及一般工业废弃物。公司各水泥生产单位外购其它企业产生的固废如各类可燃垃圾、电石渣、煤矸石等废物入窑煅烧生产熟料；如煤矸石、粉煤灰、钢渣、脱硫石膏等用于水泥混合材添加，充分消化利用各种固体废物。生活废水经曝气处理用于 30 / 173 2016 年年度报告绿化灌溉，冷却用水循环使用，无废水外排。废气由高效的袋式和高压静电除尘器治理，各生产单位废气、粉尘均达标排放，2016 年未发生环境污染事故。 (三) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其子公司的环保情况说明 □适用 √不适用 (四) 其他说明 □适用 √不适用十八、可转换公司债券情况 (一) 转债发行情况 □适用 √不适用 (二) 报告期转债持有人及担保人情况 □适用 √不适用 (三) 报告期转债变动情况 □适用 √不适用报告期转债累计转股情况 □适用 √不适用 (四) 转股价格历次调整情况 □适用 √不适用 (五) 公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排 □适用 √不适用 (六) 转债其他情况说明 □适用 √不适用 31 / 173 2016 年年度报告第六节普通股股份变动及股东情况一、普通股股本变动情况 (一) 普通股股份变动情况表 1、普通股股份变动情况表报告期内，公司普通股股份总数及股本结构未发生变化。 2、普通股股份变动情况说明 □适用 √不适用 3、普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有） □适用 √不适用 4、公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用 √不适用 (二) 限售股份变动情况 □适用 √不适用二、证券发行与上市情况 (一)截至报告期内证券发行情况 □适用 √不适用截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）： □适用 √不适用 (二)公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况 □适用 √不适用 (三)现存的内部职工股情况 □适用 √不适用 32 / 173 2016 年年度报告三、股东和实际控制人情况 (一) 股东总数截止报告期末普通股股东总数(户) 78,548 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户) 168,821 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户）年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（户） (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表单位:股前十名股东持股情况质押或持有冻结情有限况股东名称报告期内增期末持股数比例售条股东股（全称）减量 (%) 件股性质份数份数状量量态阿拉尔统众国有资产经营有国有法 0 361,367,646 26.21 0 无限责任公司人国有法安徽海螺水泥股份有限公司 0 146,028,004 10.59 0 无人中新建招商股权投资有限公国有法 0 68,800,000 4.99 0 无司人新疆阿拉尔水利水电工程有国有法 0 42,163,052 3.06 0 无限公司人境内非中央汇金资产管理有限责任 0 34,080,000 2.47 0 无国有法公司人中国工商银行股份有限公司－金鹰稳健成长混合型证券 16,051,400 16,051,400 1.16 0 无其他投资基金新疆生产建设兵团投资有限国有法 0 10,300,000 0.75 0 无责任公司人境内非博时基金－农业银行－博时 0 9,454,800 0.69 0 无国有法中证金融资产管理计划人境内非易方达基金－农业银行－易 0 9,454,800 0.69 0 无国有法方达中证金融资产管理计划人境内非大成基金－农业银行－大成 0 9,454,800 0.69 0 无国有法中证金融资产管理计划人 33 / 173 2016 年年度报告前十名无限售条件股东持股情况持有无限售条件流通股的数股份种类及数量股东名称量种类数量阿拉尔统众国有资产经营有限 361,367,646 人民币普通股 361,367,646 责任公司安徽海螺水泥股份有限公司 146,028,004 人民币普通股 146,028,004 中新建招商股权投资有限公司 68,800,000 人民币普通股 68,800,000 新疆阿拉尔水利水电工程有限 42,163,052 人民币普通股 42,163,052 公司中央汇金资产管理有限责任公 34,080,000 人民币普通股 34,080,000 司中国工商银行股份有限公司－金鹰稳健成长混合型证券投资 16,051,400 人民币普通股 16,051,400 基金新疆生产建设兵团投资有限责 10,300,000 人民币普通股 10,300,000 任公司博时基金－农业银行－博时中 9,454,800 人民币普通股 9,454,800 证金融资产管理计划易方达基金－农业银行－易方 9,454,800 人民币普通股 9,454,800 达中证金融资产管理计划大成基金－农业银行－大成中 9,454,800 人民币普通股 9,454,800 证金融资产管理计划前十大股东中，阿拉尔统众国有资产经营有限责任公司与新疆阿拉尔水利水电工程总公司属于一致行动人；中新建招商股权上述股东关联关系或一致行动投资有限公司与新疆生产建设兵团投资有限责任公司是一致行的说明动人，未知前十大股东中其他股东之间是否存在关联关系或是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》第九条规定的一致行动人。表决权恢复的优先股股东及持无股数量的说明前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 □适用 √不适用 (三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东 □适用 √不适用四、控股股东及实际控制人情况 (一) 控股股东情况 34 / 173 2016 年年度报告 1 法人 √适用 □不适用名称阿拉尔统众国有资产经营有限责任公司单位负责人或法定代表人常俊刚成立日期 2005 年 12 月 30 日主要经营业务股权投资报告期内控股和参股的其公司控股股东阿拉尔统众国有资产经营有限责任公司持有新疆塔他境内外上市公司的股权里木农业综合开发股份有限公司 15318.56 万股人民币普通股，占情况新疆塔里木农业综合开发股份有限公司股份总数的 40.32%。其他情况说明无 2 自然人 □适用 √不适用 3 公司不存在控股股东情况的特别说明 □适用 √不适用 4 报告期内控股股东变更情况索引及日期 □适用 √不适用 5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图 √适用 □不适用 35 / 173 2016 年年度报告 (二) 实际控制人情况 1 法人 √适用 □不适用名称新疆生产建设兵团第一师国有资产监督管理委员会单位负责人或法定代表人兰新华成立日期主要经营业务代表政府履行出资人职责报告期内控股和参股的其他境内外无上市公司的股权情况其他情况说明无 2 自然人 □适用 √不适用 3 公司不存在实际控制人情况的特别说明 √适用 □不适用 4 报告期内实际控制人变更情况索引及日期 □适用 √不适用 5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 √适用 □不适用 36 / 173 2016 年年度报告 6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □适用 √不适用 (三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍 □适用 √不适用五、其他持股在百分之十以上的法人股东 √适用 □不适用单位：万元币种：人民币单位法人负责人或组织机构主要经营业务或管理活动等情股东成立日期注册资本法定代码况名称代表人水泥及辅料、水泥制品生产、销售、出口、进口，机械设备、仪安徽器仪表、零配件及企业生产、科海螺研所需的原辅料生产、销售、出水泥高登 1997-9-1 9134020014949036XY 529,930.26 口、进口；电子设备生产、销售、股份榜出口、进口；技术服务；煤炭批有限发、零售，承包国内外工程、对公司外派遣实施工程所需的劳务人员情况无说明六、股份限制减持情况说明 □适用√不适用第七节优先股相关情况 □适用 √不适用 37 / 173 2016 年年度报告第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况一、持股变动情况及报酬情况 (一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 √适用 □不适用单位：股报告期内从年初年末年度内股增减是否在公司公司获得的姓名职务(注) 性别年龄任期起始日期任期终止日期持股持股份增减变变动关联方获取税前报酬总数数动量原因报酬额（万元）郑术建董事长男 51 2016 年 7 月 2017 年 4 月 0 0 0 6.92 否杨万川副董事长、总裁男 52 2014 年 4 月 2017 年 4 月 0 0 0 14.01 否夏玉龙董事、副总裁男 46 2014 年 4 月 2017 年 4 月 0 0 0 11.42 否高鹏职工董事男 36 2014 年 4 月 2017 年 4 月 0 0 0 11.42 否郭文生董事女 50 2014 年 4 月 2017 年 4 月 0 0 0 0 是李群峰董事男 46 2015 年 8 月 2017 年 4 月 0 0 0 0 是占磊独立董事男 50 2014 年 4 月 2017 年 4 月 0 0 0 5 否于雳独立董事女 46 2014 年 4 月 2017 年 4 月 0 0 0 5 否赵晓雷独立董事男 62 2014 年 4 月 2017 年 4 月 0 0 0 5 否兰新华监事男 55 2014 年 4 月 2017 年 4 月 0 0 0 0 是张振新监事男 54 2014 年 4 月 2017 年 4 月 0 0 0 0 是夏小平监事男 59 2014 年 4 月 2017 年 4 月 0 0 0 0 是 38 / 173 2016 年年度报告王文莉职工监事女 50 2014 年 4 月 2017 年 4 月 0 0 0 9.96 否邓建辉职工监事女 51 2014 年 4 月 2017 年 4 月 0 0 0 11.17 否李迎春副总裁男 54 2014 年 4 月 2017 年 4 月 0 0 0 11.72 否高华副总裁男 60 2014 年 4 月 2017 年 4 月 0 0 0 11.55 否宁沉浮副总裁男 41 2014 年 4 月 2017 年 4 月 0 0 0 11.42 否王建清副总裁男 47 2014 年 4 月 2017 年 4 月 0 0 0 11.42 否杨国星副总裁男 48 2014 年 4 月 2017 年 4 月 0 0 0 11.05 否尹华军董事会秘书男 53 2014 年 4 月 2017 年 4 月 0 0 0 11.42 否郑文伟财务总监女 49 2014 年 4 月 2017 年 4 月 0 0 0 11.42 否吴哲超总工程师男 55 2014 年 4 月 2017 年 4 月 0 0 0 11.42 否合计 / / / / / 0 0 0 / 171.32 / 姓名主要工作经历历任农一师供销合作总公司工会主席，农一师党工委委员，银海大厦党总支书记、董事长，农一师驻乌鲁木齐办事处主任、书记，新疆郑术建农一师供销（集团）有限公司党委书记、董事长。杨万川历任公司党委副书记、副董事长、总裁。夏玉龙历任任青松建化全资子公司库车青松水泥有限责任公司执行董事、总经理，青松建化副总裁、董事。先后在农一师党委组织部、浙江玉环县住房和城乡建设规划局挂职，历任塔里木建工集团团委副书记、工会群工部副部长、团委副书记、高鹏机关工会主席、师市团委常委，自 2014 年起任公司工会主席。郭文生自 2012 年起任阿拉尔统众国有资产经营有限责任公司党委副书记、代理总经理、总经理。 39 / 173 2016 年年度报告历任铜陵海螺制造分厂总经理助理、副总经理、总经理，海螺水泥皖北区域管理委员会主任、贵州区域管理委员会主任，现任海螺水泥李群峰副总经理。占磊历任新疆公论律师事务所资深合伙人、主任，新疆国统管道股份有限公司独立董事，新疆西部建设股份有限公司独立董事。历任新疆天富热电股份有限公司独立董事，中国会计学会财务成本分会理事，中国注册会计师协会内部治理专家咨询组专家委员，新疆于雳八一钢铁股份有限公司独立董事，新疆友好（集团）股份有限公司独立董事，新疆西部建设股份有限公司独立董事，五洲松德联合会计师事务所合伙人。赵晓雷历任上海财经大学教师、现任上海财经大学教授，上海三麦企业（集团）股份有限公司独立董事。兰新华历任师国资办主任，农一师阿拉尔市审计局局长，现任第一师阿拉尔市国有资产监督管理委员会党委书记、主任。张振新任农一师阿拉尔市教育局党组书记、体育局局长、商务局局长，现任电力公司党委副书记、总经理。夏小平历任宁国水泥厂财务处处长、海螺水泥财务部副部长、池州海螺财务总监、兴业海螺总经理等职务，现任海螺水泥副总会计师。王文莉 2011 年 8 月任公司人力资源部副部长至今。邓建辉 2011 年 3 月任公司审计部副部长至今李迎春历任公司总裁助理，现任公司副总裁。高华 2004 年 3 月起任公司副总裁至今。宁沉浮历任和田青松副总经理、总经理、执行董事，库车青松总经理、副书记、执行董事，现任公司副总裁王建清历任库车青松总经理、执行董事，和田青松副总经理，克州青松总经理、副书记、执行董事。现任公司副总裁。杨国星 2013 年 9 月起任伊犁青松南岗有限责任公司董事长，公司副总裁。尹华军历任审计部部长，现任董事会秘书。郑文伟 2009 年起任国电青松吐鲁番新能源有限公司财务总监，现任公司财务总监。吴哲超 2005 年 3 月-2014 年 3 月任公司副总裁，2014 年 4 月至今任公司总工程师。 40 / 173 2016 年年度报告其它情况说明 □适用 √不适用 (二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □适用√不适用二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况 (一) 在股东单位任职情况 √适用 □不适用任职人员姓名股东单位名称在股东单位担任的职务任期起始日期任期终止日期李群峰海螺水泥副总经理 2015 年 3 月郭文生阿拉尔统众国有资产经营有限责任公司党委副书记、总经理 2012 年 4 月新疆生产建设兵团第一师电力有限责任张振新党委副书记、总经理 2013 年 4 月公司夏小平海螺水泥副总会计师 2013 年 3 月在股东单位任职情况的说明无 (二) 在其他单位任职情况 √适用 □不适用任职人员姓名其他单位名称在其他单位担任的职务任期起始日期任期终止日期杨万川国是阿克苏河流域水电开发有限公司董事 2014 年 1 月郭文生新疆塔里木农业综合开发股份有限公司监事 2010 年 3 月兰新华新疆塔里木农业综合开发股份有限公司董事 2015 年 6 月占磊中建西部建设股份有限公司独立董事 2011 年 2 月 41 / 173 2016 年年度报告于雳新疆八一钢铁股份有限公司独立董事 2013 年 5 月于雳北京大豪科技股份有限公司独立董事 2014 年 12 月于雳天津长荣印刷设备股份有限公独立董事 2013 年 12 月赵晓雷上海三毛企业（集团）股份有限公司独立董事 201 年 8 月邓建辉伊犁青松南岗建材有限责任公司监事 2014 年 1 月王文莉巴州青松绿原建材有限责任公司监事 2008 年 12 月王文莉阿拉尔青松化工有限责任公司监事 2012 年 5 月高华国电青松吐鲁番新能源有限公司监事 2009 年 4 月高华新疆青松水泥有限责任公司董事长 2005 年 4 月尹华军国电库车矿业开发有限公司监事 2008 年 2 月尹华军阿克苏青松龙仁塑化有限责任公司董事长 2010 年 5 月尹华军新疆青松塑业有限责任公司董事长 2010 年 8 月尹华军巴州青松绿原建材有限责任公司董事 2014 年 2 月尹华军伊犁青松南岗建材有限责任公司董事 2014 年 1 月李迎春国电库车矿业开发有限公司董事 2008 年 2 月在其他单位任职情无况的说明三、董事、监事、高级管理人员报酬情况 √适用 □不适用董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序，为充分发挥公司高管人员的积极性和创造性。促进公司董董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序事、监事、高管人员围绕公司经营发展的目标，协调运转，有效制衡。公司制订了《董事长和监事会主席薪酬和绩效考评办法》和《高管人员薪酬和绩效考评办法》，并经公司董事会审议批准。 42 / 173 2016 年年度报告根据经营目标完成情况，依据以上二个考评办法，对公司各高管人员目标任务的完成情况进行综合考评，董事、监事、高级管理人员报酬确定依据根据考评结果，兑现其年度薪酬。董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情按照上述原则执行，具体支付金额见（一）董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况况报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际 171.31 万元获得的报酬合计四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √适用 □不适用姓名担任的职务变动情形变动原因甘军董事长离任到法定年龄退休张展福监事会主席离任到法定年龄退休郑术建董事长选举补选董事五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明 □适用 √不适用 43 / 173 2016 年年度报告六、母公司和主要子公司的员工情况 (一) 员工情况母公司在职员工的数量主要子公司在职员工的数量 3,044 在职员工的数量合计 4,092 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数专业构成专业构成类别专业构成人数生产人员 3,059 销售人员技术人员财务人员行政人员合计 4,092 教育程度教育程度类别数量（人）研究生本科大专中专（技工、技校）高中初中及以下 1,595 合计 4,092 (二) 薪酬政策 √适用 □不适用公司执行标准工时制度、不定时工时制度和综合计算工时制度三种工时制度。工资由岗位工资、年功工资、地域工资和效益工作组成，根据各岗位的技术含量、责任大小、工作难度、工作环境 44 / 173 2016 年年度报告和工作地点，确定各档薪金，采取差异化的薪酬分配政策，加强员工的归属感，稳定艰苦地区员工队伍，实施员工薪酬与公司效益直接挂勾的动态调整机制，充分发挥薪酬的激励作用。 (三) 培训计划 √适用 □不适用 2017 年公司计划外送培训 42 期，培训 571 人次，其中：特殊工种操作证及中控人员取证、换证培训 328 人次，专业技术管理人员继续教育培训 113 人次，各类业务培训 77 人次，其他培训 53 人次；计划举办内部培训 221 期，培训 7973 人次。其中：公司专业部室计划举办培训 48 期，培训 1501 人次。公司所属各单位计划举办内部培训 173 期，培训 6472 人次。 (四) 劳务外包情况 □适用 √不适用七、其他 □适用 √不适用第九节公司治理一、公司治理相关情况说明 □适用 √不适用报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》及中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的有关规章的规定运作，不断完善公司的法人治理结构，不断完善公司内部控制制度，股东大会、董事会、监事会和经营层形成科学、规范的决策机制。公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因 □适用 √不适用二、股东大会情况简介决议刊登的指定网站的会议届次召开日期决议刊登的披露日期查询索引 2015 年度股东大会 2016 年 5 月 12 日 www.sse.com.cn 2016 年 5 月 13 日 2016 年第一次临时股 2016 年 7 月 22 日 www.sse.com.cn 2016 年 7 月 23 日东大会股东大会情况说明 □适用 √不适用 45 / 173 2016 年年度报告三、董事履行职责情况 (一) 董事参加董事会和股东大会的情况参加股东参加董事会情况大会情况董事是否独本年应参以通讯是否连续两出席股东姓名立董事亲自出委托出缺席加董事会方式参次未亲自参大会的次席次数席次数次数次数加次数加会议数郑术建否 4 4 4 否杨万川否 8 7 7 1 否夏玉龙否 8 8 7 否高鹏否 8 8 7 否郭文生否 8 8 7 否李群峰否 8 8 7 否占磊是 8 8 7 否于雳是 8 8 7 否赵晓雷是 8 8 7 否连续两次未亲自出席董事会会议的说明 □适用 √不适用年内召开董事会会议次数其中：现场会议次数通讯方式召开会议次数现场结合通讯方式召开会议次数 (二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况 □适用 √不适用 (三) 其他 □适用 √不适用四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异议事项的，应当披露具体情况 □适用 √不适用五、监事会发现公司存在风险的说明 □适用 √不适用 46 / 173 2016 年年度报告六、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能保持自主经营能力的情况说明 □适用 √不适用存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划 □适用 √不适用七、报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况 √适用 □不适用公司根据经营目标完成情况，依据《高管人员薪酬和绩效考评办法》，对公司高级管理人员目标任务的完成情况进行综合考评，根据考评结果，兑现其年度薪酬，具体支付金额见第七节董事、监事、高级管理人员和员工情况。八、是否披露内部控制自我评价报告 √适用 □不适用内部控制自我评价报告全文请见上海证券交易所网站。报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明 □适用 √不适用九、内部控制审计报告的相关情况说明 √适用 □不适用内部控制审计报告为标准无保留意见的报告。是否披露内部控制审计报告：是十、其他 □适用 √不适用第十节公司债券相关情况 √适用 □不适用一、公司债券基本情况单位:万元币种:人民币债券名债券余还本付交易场简称代码发行日到期日利率称额息方式所 2012 年 12 松建 122213 2012 年 2017 年 220,000 6.20 到期一上海证公司债化 12 月 5 12 月 5 次性还券交易券日日本付息所 47 / 173 2016 年年度报告公司债券付息兑付情况 √适用 □不适用报告期内，公司按照募集说明书的约定于 2016 年 12 月 5 日按期向债券持有人兑付了本期利息。公司债券其他情况的说明 □适用 √不适用二、公司债券受托管理联系人、联系方式及资信评级机构联系方式名称长城证券股份有限公司深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦办公地址债券受托管理人 16-17 层联系人郑侠联系电话 010-88366060-8738 名称中诚信证券评估有限公司资信评级机构办公地址上海市黄浦区西藏南路 760 号安基大厦 24 楼其他说明： □适用 √不适用三、公司债券募集资金使用情况 √适用 □不适用本期债券发行工作已于 2012 年 12 月 7 日结束，发行总额为 22 亿元，募集资金到位后，按照本期债券募集资金运用计划和公司财务状况及资金需求情况，15 亿元用于偿还银行贷款，剩余募集资金用于补充公司流动资金。截止 2013 年 4 月，本期公司债券募集资金已经按照募集说明书的使用完毕。四、公司债券评级情况 √适用 □不适用中诚信证券评估有限公司于 2016 年 6 月 8 日出具了《新疆青松建材化工（集团）股份有限公司 2012 年公司债券跟踪评级报告（2016）》，2016 年跟踪评级结果为：维持青松建化主体信用等级为 AA，评级展望为负面；维持“新疆青松建材化工（集团）股份有限公司 2012 年公司债券” 信用等级为 AA。《新疆青松建材化工（集团）股份有限公司 2012 年公司债券跟踪评级报告（2016）》详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。五、报告期内公司债券增信机制、偿债计划及其他相关情况 □适用 √不适用 48 / 173 2016 年年度报告六、公司债券持有人会议召开情况 □适用 √不适用七、公司债券受托管理人履职情况 √适用 □不适用公司债券受托管理人长城证券股份有限公司报告期内认真审阅公司各项临时公告和定期报告，时时关注公司经营情况，不定期与公司相关人员通过电话和电子邮件联系，了解公司情况，沟通债券相关事宜；并跟踪公司债券信用评级情况，及时与公司相关部门联系，按期出具公司债券受托管理事务年度报告；每年度公司债券付息时，及时与公司及登记公司沟通，确保向公司债券持有人顺利兑息。报告期内，公司债券受托管理人长城证券股份有限公司共出具了公司债券受托事务管理报告 2015 年度报告和 4 份受托管理事务临时报告，详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。八、截至报告期末公司近 2 年的会计数据和财务指标 √适用 □不适用单位:万元币种:人民币本期比上年主要指标 2016 年 2015 年同期增减变动原因（%）当期税前利润较息税折旧摊销前利润 8,413.65 -11,221.04 上年增加流动比率 56.29% 60.02% -3.73 速动比率 39.20% 33.08% 6.12 资产负债率 58.69% 56.45% 2.24 当期税前利润较 EBITDA 全部债务比 69.75 56.34 13.41 上年增加利润总额较上年利息保障倍数 -1.70 -2.36 0.66 增加经营活动现金净现金利息保障倍数 3.55 1.28 2.27 流量较上年增加经营活动现金净 EBITDA 利息保障倍数 0.31 -0.41 0.72 流量较上年增加贷款偿还率 100 税前利润较上年利息偿付率 -2.70 -3.36 0.66 增加 49 / 173 2016 年年度报告九、公司其他债券和债务融资工具的付息兑付情况 √适用 □不适用公司于 2015 年 6 月 10 日发行了 2015 年第一期短期融资券（简称 15CP001），发行总额为人民币 8 亿元，发行利率为 5.6%，期限 365 天。2016 年 6 月 13 日，公司兑付了该短期融资券本息，本息兑付总额为 84467.76 万元。十、公司报告期内的银行授信情况 √适用 □不适用报告期内，公司及控股子公司在各银行的授信总额为 31.60 亿元，截止本报告期末，公司共计使用 20.62 亿元，未使用的授信额度为 10.98 亿元十一、公司报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况 √适用 □不适用报告期内，公司按照公司债券募集说明书约定的利率和时间及时、足额兑付了利息。十二、公司发生的重大事项及对公司经营情况和偿债能力的影响 √适用 □不适用报告期内，新疆区域水泥市场产能严重过剩状况持续，2016 年度公司经营业绩继续亏损。2017 年新疆将迎来 1.5 万亿的固定资产投资、南疆四地州 100 个特色城镇建设、2000 亿交通建设投资和 2017 年 5 月 1 日起全部淘汰 32.5 强度等级水泥的重大机遇和挑战，将对公司的经营情况和偿债能力产生深远影响。 50 / 173 2016 年年度报告第十一节财务报告一、审计报告 √适用 □不适用审计报告信会师报字[2017]第 ZA11871 号新疆青松建材化工（集团）股份有限公司全体股东：我们审计了后附的新疆青松建材化工（集团）股份有限公司（以下简称贵公司）财务报表，包括 2016 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表、 2016 年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司所有者权益变动表以及财务报表附注。一、管理层对财务报表的责任编制和公允列报财务报表是贵公司管理层的责任。这种责任包括： 1）按照企业会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。二、注册会计师的责任我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 51 / 173 2016 年年度报告三、审计意见我们认为，贵公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了贵公司 2016 年 12 月 31 日的合并及公司财务状况以及 2016 年度的合并及公司经营成果和现金流量。立信会计师事务所中国注册会计师：周琪（特殊普通合伙）中国注册会计师：李婷中国上海二 O 一七年四月六日二、财务报表合并资产负债表 2016 年 12 月 31 日编制单位: 新疆青松建材化工（集团）股份有限公司单位:元币种:人民币项目附注期末余额期初余额流动资产：货币资金 198,140,093.73 196,608,222.58 结算备付金拆出资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据 168,522,266.65 125,527,216.13 应收账款 325,538,555.16 470,990,015.31 预付款项 33,129,232.59 92,034,865.87 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息应收股利 33,254,414.16 35,863,255.35 其他应收款 122,431,799.89 113,979,863.48 买入返售金融资产存货 476,296,785.31 841,967,844.21 52 / 173 2016 年年度报告划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 211,229,902.65 237,315,265.38 流动资产合计 1,568,543,050.14 2,114,286,548.31 非流动资产：发放贷款和垫款可供出售金融资产 9,607,241.12 41,653,564.82 持有至到期投资长期应收款长期股权投资 695,180,367.87 693,607,578.37 投资性房地产固定资产 6,027,503,392.91 6,342,812,642.80 在建工程 1,243,776,492.45 1,420,596,543.99 工程物资固定资产清理 34,236,610.57 145,914,245.79 生产性生物资产油气资产无形资产 391,559,395.19 409,771,777.01 开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产 2,857,149.19 1,004,841.68 其他非流动资产 25,478,243.25 28,388,058.38 非流动资产合计 8,430,198,892.55 9,083,749,252.84 资产总计 9,998,741,942.69 11,198,035,801.15 流动负债：短期借款 1,206,000,000.00 1,188,000,000.00 向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据 35,700,000.00 75,883,276.10 应付账款 763,801,803.68 926,734,900.27 预收款项 50,466,207.75 47,052,903.85 卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬 30,672,794.19 30,027,607.82 应交税费 11,790,408.53 -357,265.79 应付利息 25,038,904.13 应付股利 23,210,582.03 24,077,533.78 53 / 173 2016 年年度报告其他应付款 644,223,946.47 400,744,148.52 应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债 20,800,000.00 51,000,000.00 其他流动负债 800,000,000.00 流动负债合计 2,786,665,742.65 3,568,202,008.68 非流动负债：长期借款 422,715,553.18 95,086,905.15 应付债券 2,198,770,465.12 2,194,852,675.32 其中：优先股永续债长期应付款 298,034,067.79 282,500,174.01 长期应付职工薪酬专项应付款 53,277,079.04 64,910,300.66 预计负债递延收益 108,822,855.93 115,888,717.09 递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计 3,081,620,021.06 2,753,238,772.23 负债合计 5,868,285,763.71 6,321,440,780.91 所有者权益股本 1,378,790,086.00 1,378,790,086.00 其他权益工具其中：优先股永续债资本公积 3,201,711,675.37 3,201,711,675.37 减：库存股其他综合收益 7,241.12 7,241.12 专项储备 1,712,576.36 1,712,576.36 盈余公积 131,085,302.03 131,085,302.03 一般风险准备未分配利润 -716,880,787.58 -141,335,576.95 归属于母公司所有者权益合计 3,996,426,093.30 4,571,971,303.93 少数股东权益 134,030,085.68 304,623,716.31 所有者权益合计 4,130,456,178.98 4,876,595,020.24 负债和所有者权益总计 9,998,741,942.69 11,198,035,801.15 法定代表人：郑术建主管会计工作负责人：郑文伟会计机构负责人：吴陇青 54 / 173 2016 年年度报告母公司资产负债表 2016 年 12 月 31 日编制单位:新疆青松建材化工（集团）股份有限公司单位位:元币种:人民币项目附注期末余额期初余额流动资产：货币资金 152,255,942.36 137,810,228.38 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据 30,865,833.34 50,745,452.54 应收账款 75,537,133.71 141,211,518.96 预付款项 40,818,567.31 3,722,451.63 应收利息应收股利 12,604,762.78 17,663,603.97 其他应收款 2,694,902,009.60 2,758,322,068.70 存货 98,810,990.47 132,893,524.12 划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 416,097.16 流动资产合计 3,105,795,239.57 3,242,784,945.46 非流动资产：可供出售金融资产 9,607,241.12 41,653,564.82 持有至到期投资长期应收款长期股权投资 5,781,745,614.57 5,775,000,648.15 投资性房地产固定资产 556,589,298.18 629,378,030.43 在建工程 54,809,194.86 89,819,219.64 工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 13,960,122.11 16,245,303.95 开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产 25,269,201.36 其他非流动资产 2,289,260.61 2,892,907.48 非流动资产合计 6,419,000,731.45 6,580,258,875.83 资产总计 9,524,795,971.02 9,823,043,821.29 流动负债：短期借款 1,066,000,000.00 1,120,000,000.00 以公允价值计量且其变动计入当期 55 / 173 2016 年年度报告损益的金融负债衍生金融负债应付票据 35,700,000.00 50,000,000.00 应付账款 65,560,217.64 71,086,885.32 预收款项 7,752,897.24 8,813,093.29 应付职工薪酬 3,588,321.40 2,666,191.88 应交税费 2,366,362.49 806,737.46 应付利息 25,038,904.13 应付股利其他应付款 1,304,142,738.62 771,746,030.73 划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债其他流动负债 800,000,000.00 流动负债合计 2,485,110,537.39 2,850,157,842.81 非流动负债：长期借款 295,000,000.00 应付债券 2,198,770,465.12 2,194,852,675.32 其中：优先股永续债长期应付款长期应付职工薪酬专项应付款 23,245,879.04 25,519,100.66 预计负债递延收益 2,796,908.35 3,059,408.35 递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计 2,519,813,252.51 2,223,431,184.33 负债合计 5,004,923,789.90 5,073,589,027.14 所有者权益：股本 1,378,790,086.00 1,378,790,086.00 其他权益工具其中：优先股永续债资本公积 3,186,398,951.01 3,186,398,951.01 减：库存股其他综合收益 7,241.12 7,241.12 专项储备 1,493,461.00 1,493,461.00 盈余公积 131,085,302.03 131,085,302.03 未分配利润 -177,902,860.04 51,679,752.99 所有者权益合计 4,519,872,181.12 4,749,454,794.15 负债和所有者权益总计 9,524,795,971.02 9,823,043,821.29 法定代表人：郑术建主管会计工作负责人：郑文伟会计机构负责人：吴陇青 56 / 173 2016 年年度报告合并利润表 2016 年 1—12 月单位:元币种:人民币项目附注本期发生额上期发生额一、营业总收入 1,802,357,428.23 1,754,772,942.04 其中：营业收入 1,802,357,428.23 1,754,772,942.04 利息收入已赚保费手续费及佣金收入二、营业总成本 2,488,092,434.17 2,733,784,265.85 其中：营业成本 1,560,769,142.54 1,898,726,464.56 利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用税金及附加 35,655,536.45 14,267,776.75 销售费用 38,833,223.49 58,485,936.58 管理费用 333,108,534.13 345,447,813.68 财务费用 262,990,482.45 266,508,049.73 资产减值损失 256,735,515.11 150,348,224.55 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）投资收益（损失以“－”号填列） 8,131,199.56 8,386,628.59 其中：对联营企业和合营企业的投资 7,363,048.20 8,386,628.59 收益汇兑收益（损失以“－”号填列）三、营业利润（亏损以“－”号填列） -677,603,806.38 -970,624,695.22 加：营业外收入 102,715,534.85 88,204,582.48 其中：非流动资产处置利得 1,694,912.56 774,165.82 减：营业外支出 149,802,155.33 39,385,061.05 其中：非流动资产处置损失 145,085,274.96 33,106,361.04 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -724,690,426.86 -921,805,173.79 减：所得税费用 20,234,531.11 9,555,295.81 五、净利润（净亏损以“－”号填列） -744,924,957.97 -931,360,469.60 归属于母公司所有者的净利润 -575,545,210.63 -680,798,575.09 少数股东损益 -169,379,747.34 -250,561,894.51 六、其他综合收益的税后净额 433,709.02 57 / 173 2016 年年度报告归属母公司所有者的其他综合收益的税 433,709.02 后净额（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额（二）以后将重分类进损益的其他综合 433,709.02 收益 1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2.可供出售金融资产公允价值变动 433,709.02 损益 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他归属于少数股东的其他综合收益的税后净额七、综合收益总额 -744,924,957.97 -930,926,760.58 归属于母公司所有者的综合收益总额 -575,545,210.63 -680,364,866.07 归属于少数股东的综合收益总额 -169,379,747.34 -250,561,894.51 八、每股收益：（一）基本每股收益(元/股) -0.42 -0.49 （二）稀释每股收益(元/股) -0.42 -0.49 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元,上期被合并方实现的净利润为：0 元。法定代表人：郑术建主管会计工作负责人：郑文伟会计机构负责人：吴陇青母公司利润表 2016 年 1—12 月单位:元币种:人民币项目附注本期发生额上期发生额一、营业收入 362,438,416.95 401,452,448.12 减：营业成本 260,181,539.20 361,236,285.80 税金及附加 6,191,458.61 5,034,957.24 销售费用 9,889,162.84 21,238,119.34 管理费用 78,541,977.62 92,057,863.10 财务费用 70,095,597.01 84,014,352.91 资产减值损失 169,236,343.12 29,804,768.89 58 / 173 2016 年年度报告加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）投资收益（损失以“－”号填列） 37,959,225.12 44,985,467.32 其中：对联营企业和合营企业的投资 14,199,225.12 21,480,467.32 收益二、营业利润（亏损以“－”号填列） -193,738,436.33 -146,948,431.84 加：营业外收入 20,791,241.12 23,179,697.34 其中：非流动资产处置利得 93,308.08 减：营业外支出 31,366,216.46 16,737,960.74 其中：非流动资产处置损失 30,892,216.46 11,874,533.62 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -204,313,411.67 -140,506,695.24 减：所得税费用 25,269,201.36 4,151,617.14 四、净利润（净亏损以“－”号填列） -229,582,613.03 -144,658,312.38 五、其他综合收益的税后净额 433,709.02 （一）以后不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额（二）以后将重分类进损益的其他综合收 433,709.02 益 1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2.可供出售金融资产公允价值变动损 433,709.02 益 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他六、综合收益总额 -229,582,613.03 -144,224,603.36 七、每股收益：（一）基本每股收益(元/股) -0.17 -0.10 （二）稀释每股收益(元/股) -0.17 -0.10 法定代表人：郑术建主管会计工作负责人：郑文伟会计机构负责人：吴陇青 59 / 173 2016 年年度报告合并现金流量表 2016 年 1—12 月单位：元币种：人民币项目附注本期发生额上期发生额一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金 1,858,866,054.81 1,703,004,859.27 客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到的税费返还 87,017,338.71 88,185,707.09 收到其他与经营活动有关的现金 299,703,434.75 250,293,168.73 经营活动现金流入小计 2,245,586,828.27 2,041,483,735.09 购买商品、接受劳务支付的现金 831,011,107.59 1,264,196,946.22 客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现金 313,815,059.44 342,692,588.05 支付的各项税费 228,487,434.82 181,908,935.71 支付其他与经营活动有关的现金 162,463,767.09 185,645,534.94 经营活动现金流出小计 1,535,777,368.94 1,974,444,004.92 经营活动产生的现金流量净额 709,809,459.33 67,039,730.17 二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金 2,183,099.89 1,183,136.15 处置固定资产、无形资产和其他长 44,007,050.58 271,371,322.14 期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计 46,190,150.47 272,554,458.29 购建固定资产、无形资产和其他长 154,071,871.47 192,412,420.78 60 / 173 2016 年年度报告期资产支付的现金投资支付的现金 2,120,000.00 37,948,430.00 质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金 397,130.29 43,542.15 投资活动现金流出小计 156,589,001.76 230,404,392.93 投资活动产生的现金流量净额 -110,398,851.29 42,150,065.36 三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金 1,776,000,000.00 1,752,000,000.00 发行债券收到的现金 800,000,000.00 收到其他与筹资活动有关的现金 203,280,000.00 14,226,000.00 筹资活动现金流入小计 1,979,280,000.00 2,566,226,000.00 偿还债务支付的现金 2,293,245,129.55 2,644,970,400.00 分配股利、利润或偿付利息支付的 284,352,740.41 345,091,864.48 现金其中：子公司支付给少数股东的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金 2,857,575.35 筹资活动现金流出小计 2,577,597,869.96 2,992,919,839.83 筹资活动产生的现金流量净额 -598,317,869.96 -426,693,839.83 四、汇率变动对现金及现金等价物的 170,327.99 -961,909.47 影响五、现金及现金等价物净增加额 1,263,066.07 -318,465,953.77 加：期初现金及现金等价物余额 184,404,278.74 502,870,232.51 六、期末现金及现金等价物余额 185,667,344.81 184,404,278.74 法定代表人：郑术建主管会计工作负责人：郑文伟会计机构负责人：吴陇青母公司现金流量表 2016 年 1—12 月单位:元币种:人民币项目附注本期发生额上期发生额一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金 506,358,285.19 373,826,681.64 收到的税费返还 19,733,628.50 18,222,060.69 收到其他与经营活动有关的现金 719,265,382.72 498,937,357.60 经营活动现金流入小计 1,245,357,296.41 890,986,099.93 61 / 173 2016 年年度报告购买商品、接受劳务支付的现金 239,055,384.93 369,837,187.86 支付给职工以及为职工支付的现金 72,359,380.59 63,422,933.23 支付的各项税费 47,763,647.07 46,743,395.03 支付其他与经营活动有关的现金 252,657,085.18 242,755,822.80 经营活动现金流出小计 611,835,497.77 722,759,338.92 经营活动产生的现金流量净额 633,521,798.64 168,226,761.01 二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金 2,183,099.89 22,433,136.15 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计 2,183,099.89 22,433,136.15 购建固定资产、无形资产和其他长 5,685,874.07 21,836,006.02 期资产支付的现金投资支付的现金 2,120,000.00 136,148,430.00 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计 7,805,874.07 157,984,436.02 投资活动产生的现金流量净额 -5,622,774.18 -135,551,299.87 三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金取得借款收到的现金 1,636,000,000.00 1,584,000,000.00 发行债券收到的现金 800,000,000.00 收到其他与筹资活动有关的现金 203,280,000.00 4,310,000.00 筹资活动现金流入小计 1,839,280,000.00 2,388,310,000.00 偿还债务支付的现金 2,195,000,000.00 2,364,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的 258,000,832.66 321,301,090.21 现金支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计 2,453,000,832.66 2,685,301,090.21 筹资活动产生的现金流量净额 -613,720,832.66 -296,991,090.21 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响五、现金及现金等价物净增加额 14,178,191.80 -264,315,629.07 加：期初现金及现金等价物余额 129,560,369.73 393,875,998.80 六、期末现金及现金等价物余额 143,738,561.53 129,560,369.73 法定代表人：郑术建主管会计工作负责人：郑文伟会计机构负责人：吴陇青 62 / 173 2016 年年度报告合并所有者权益变动表 2016 年 1—12 月单位:元币种:人民币本期归属于母公司所有者权益其他权益减：项目工具一般库其他综合少数股东权益所有者权益合计股本优永资本公积专项储备盈余公积风险未分配利润其存收益先续准备他股股债一、上年期末余额 1,378,790,086 3,201,711,675.37 7,241.12 1,712,576.36 131,085,302.03 -141,335,576.95 304,623,716.31 4,876,595,020.24 加：会计政策变更前期差错更正同一控制下企业合并其他二、本年期初余额 1,378,790,086 3,201,711,675.37 7,241.12 1,712,576.36 131,085,302.03 -141,335,576.95 304,623,716.31 4,876,595,020.24 三、本期增减变动金额（减少以“-”填列） -575,545,210.63 -170,593,630.63 -746,138,841.26 （一）综合收益总额 -575,545,210.63 -169,379,747.34 -744,924,957.97 （二）所有者投入和减少资本 -1,213,883.29 -1,213,883.29 1．股东投入的普通股 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金额 4．其他 -1,213,883.29 -1,213,883.29 （三）利润分配 1．提取盈余公积 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分配 4．其他（四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他（五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用（六）其他四、本期期末余额 1,378,790,086 3,201,711,675.37 7,241.12 1,712,576.36 131,085,302.03 -716,880,787.58 134,030,085.68 4,130,456,178.98 63 / 173 2016 年年度报告上期归属于母公司所有者权益其他权益减：项目工具一般库其他综合收少数股东权益所有者权益合计股本优永资本公积专项储备盈余公积风险未分配利润其存益先续准备他股股债一、上年期末余额 1,378,790,086 3,201,711,675.37 -426,467.90 1,712,576.36 131,085,302.03 594,614,601.58 563,638,495.82 5,871,126,269.26 加：会计政策变更前期差错更正同一控制下企业合并其他二、本年期初余额 1,378,790,086 3,201,711,675.37 -426,467.90 1,712,576.36 131,085,302.03 594,614,601.58 563,638,495.82 5,871,126,269.26 三、本期增减变动金额（减少以“-” 433,709.02 -735,950,178.53 -259,014,779.51 -994,531,249.02 填列）（一）综合收益总额 433,709.02 -680,798,575.09 -250,561,894.51 -930,926,760.58 （二）所有者投入和减少资本 -2,539,430.01 -2,539,430.01 1．股东投入的普通股 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金额 4．其他 -2,539,430.01 -2,539,430.01 （三）利润分配 -55,151,603.44 -5,913,454.99 -61,065,058.43 1．提取盈余公积 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分配 -55,151,603.44 -5,913,454.99 -61,065,058.43 4．其他（四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他（五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用（六）其他四、本期期末余额 1,378,790,086 3,201,711,675.37 7,241.12 1,712,576.36 131,085,302.03 -141,335,576.95 304,623,716.31 4,876,595,020.24 法定代表人：郑术建主管会计工作负责人：郑文伟会计机构负责人：吴陇青 64 / 173 2016 年年度报告母公司所有者权益变动表 2016 年 1—12 月单位:元币种:人民币本期其他权益减：工具项目库其他综合股本优永资本公积专项储备盈余公积未分配利润所有者权益合计其存收益先续他股股债一、上年期末余额 1,378,790,086 3,186,398,951.01 7,241.12 1,493,461.00 131,085,302.03 51,679,752.99 4,749,454,794.15 加：会计政策变更前期差错更正其他二、本年期初余额 1,378,790,086 3,186,398,951.01 7,241.12 1,493,461.00 131,085,302.03 51,679,752.99 4,749,454,794.15 三、本期增减变动金额（减少以“-”填列） -229,582,613.03 -229,582,613.03 （一）综合收益总额 -229,582,613.03 -229,582,613.03 （二）所有者投入和减少资本 1．股东投入的普通股 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金额 4．其他（三）利润分配 1．提取盈余公积 2．对所有者（或股东）的分配 3．其他（四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他（五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用（六）其他四、本期期末余额 1,378,790,086 3,186,398,951.01 7,241.12 1,493,461.00 131,085,302.03 -177,902,860.04 4,519,872,181.12 65 / 173 2016 年年度报告上期其他权益减：工具项目库股本优永资本公积其他综合收益专项储备盈余公积未分配利润所有者权益合计其存先续他股股债一、上年期末余额 1,378,790,086 3,186,398,951.01 -426,467.90 1,493,461.00 131,085,302.03 251,489,668.81 4,948,831,000.95 加：会计政策变更前期差错更正其他二、本年期初余额 1,378,790,086 3,186,398,951.01 -426,467.90 1,493,461.00 131,085,302.03 251,489,668.81 4,948,831,000.95 三、本期增减变动金额（减少以“-”填列） 433,709.02 -199,809,915.82 -199,376,206.80 （一）综合收益总额 433,709.02 -144,658,312.38 -144,224,603.36 （二）所有者投入和减少资本 1．股东投入的普通股 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金额 4．其他（三）利润分配 -55,151,603.44 -55,151,603.44 1．提取盈余公积 2．对所有者（或股东）的分配 -55,151,603.44 -55,151,603.44 3．其他（四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他（五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用（六）其他四、本期期末余额 1,378,790,086 3,186,398,951.01 7,241.12 1,493,461.00 131,085,302.03 51,679,752.99 4,749,454,794.15 法定代表人：郑术建主管会计工作负责人：郑文伟会计机构负责人：吴陇青 66 / 173 2016 年年度报告三、公司基本情况 1. 公司概况 √适用 □不适用新疆青松建材化工（集团）股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于 2000 年 9 月 22 日经新疆维吾尔自治区人民政府新政函[2000]193 号文《关于同意设立新疆青松建材化工股份有限公司的批复》批准，由新疆阿克苏青松建材化工总厂、新疆塔里木建筑安装工程总公司、新疆阿拉尔水利水电工程总公司、新疆生产建设兵团农一师塔里木热电有限责任公司和自然人刘功大共同发起设立。本公司的母公司为阿拉尔统众国有资产经营有限责任公司，本公司的实际控制人为新疆生产建设兵团第一师国有资产监督管理委员会。公司的企业法人营业执照注册号：916500002296811666。2003 年 7 月 24 日在上海证券交易所上市。所属行业为水泥制造业。截至 2016 年 12 月 31 日止，本公司累计发行股本总数 1,378,790,086.00 股，公司注册资本为 1,378,790,086.00 元，经营范围为：许可经营项目：年产 10 万吨硫酸（93%，98%）、年产 12000 吨盐酸的生产销售；货物专用运输（罐式容器）；货车维修（二类）；成品油零售、液化天然气销售（以上内容仅限所属分支机构经营）；道路普通货物运输；磷肥、硫酸钾、复合肥、重晶石粉的生产销售；水泥、水泥熟料、预应力多孔板、加气砼砌块、水泥预制构件、石灰粉、石料、建筑涂料的生产销售；洗车服务；润滑油、汽车零配件、钢材、化工产品、建材、五金交电、机电设备、日用百货的销售；铸造件、通用零部件、机械设备安装；场地租赁；一般货物与技术的进出口。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）主要产品为水泥建材、化工产品。公司注册地及总部办公地均位于新疆阿克苏林园。本财务报表业经公司董事会于 2017 年 4 月 6 日批准报出。 2. 合并财务报表范围 √适用 □不适用截至 2016 年 12 月 31 日止，本公司合并财务报表范围内子公司如下：子公司名称新疆青松水泥有限责任公司阿克苏青松商品混凝土有限责任公司新疆青松建材有限责任公司阿拉尔青松化工有限责任公司阿克苏市青松龙仁塑化有限责任公司 67 / 173 2016 年年度报告子公司名称库车青松水泥有限责任公司和田青松建材有限责任公司克州青松水泥有限责任公司巴州青松绿原建材有限责任公司喀什青松新型建材有限责任公司阿克苏青松纯净水制造有限责任公司新疆青建进出口贸易有限公司新疆青松国际货代物流有限责任公司新疆青松机械设备制造有限责任公司乌苏市青松建材有限责任公司新疆五家渠青松建材有限责任公司克州青松商品混凝土有限责任公司新疆青松维纶化工有限责任公司乌鲁木齐县德正矿业有限责任公司乌恰县青松矿业有限责任公司阿克苏三五九建材有限公司伊犁青松南岗建材有限责任公司博乐市青松南岗建材有限责任公司伊犁南岗混凝土制品有限责任公司霍尔果斯青松南岗商品混凝土有限责任公司和布克赛尔县青松南岗屯南建材有限责任公司奎屯青松南岗建材有限责任公司塔城南岗建材有限责任公司北屯青松南岗建材有限责任公司克州青松物流有限责任公司阿拉尔青松环保建材有限责任公司阿克苏青松物流有限责任公司本期合并财务报表范围及其变化情况详见本附注“六、合并范围的变更” 和 “七、在其他主体中的权益”。 68 / 173 2016 年年度报告四、财务报表的编制基础 1. 编制基础公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则 ——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”），以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号——财务报告的一般规定》的披露规定编制财务报表。 2. 持续经营 √适用 □不适用本公司自本报告期末至少 12 个月内具备持续经营能力，无影响持续经营能力的重大事项。五、重要会计政策及会计估计具体会计政策和会计估计提示： □适用 √不适用 1. 遵循企业会计准则的声明本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。 2. 会计期间本公司会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。 3. 营业周期 √适用 □不适用本公司营业周期为 12 个月。 4. 记账本位币本公司的记账本位币为人民币。 5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 √适用 □不适用同一控制下企业合并：本公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日在被合并方资产、负债（包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉）在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。非同一控制下企业合并：本公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量，公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。本公司对合并成 69 / 173 2016 年年度报告本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，经复核后，计入当期损益。为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他直接相关费用，于发生时计入当期损益；为企业合并而发行权益性证券的交易费用，冲减权益。 6. 合并财务报表的编制方法 √适用 □不适用合并范围本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，所有子公司（包括本公司所控制的被投资方可分割的部分）均纳入合并财务报表。合并程序本公司以自身和各子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，编制合并财务报表。本公司编制合并财务报表，将整个企业集团视为一个会计主体，依据相关企业会计准则的确认、计量和列报要求，按照统一的会计政策，反映本企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量。所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致，如子公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的，在编制合并财务报表时，按本公司的会计政策、会计期间进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。对于同一控制下企业合并取得的子公司，以其资产、负债（包括最终控制方收购该子公司而形成的商誉）在最终控制方财务报表中的账面价值为基础对其财务报表进行调整。子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并资产负债表中所有者权益项目下、合并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单独列示。子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额，冲减少数股东权益。（1）增加子公司或业务在报告期内，若因同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则调整合并资产负债表的期初数；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表，同时对比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方实施控制的，视同参与合并的各方在最终控制方开始控制时即以目前的状态存在进行调整。在取得被合并方控制权之前持有的股权投资，在取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一控制之日孰晚日起至合并 70 / 173 2016 年年度报告日之间已确认有关损益、其他综合收益以及其他净资产变动，分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。在报告期内，若因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则不调整合并资产负债表期初数；将该子公司或业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方实施控制的，对于购买日之前持有的被购买方的股权，本公司按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及除净损益、其他综合收益和利润分配之外的其他所有者权益变动的，与其相关的其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。（2）处置子公司或业务 ①一般处理方法在报告期内，本公司处置子公司或业务，则该子公司或业务期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时，对于处置后的剩余股权投资，本公司按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额与商誉之和的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益或除净损益、其他综合收益及利润分配之外的其他所有者权益变动，在丧失控制权时转为当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。因其他投资方对子公司增资而导致本公司持股比例下降从而丧失控制权的，按照上述原则进行会计处理。 ②分步处置子公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理： ⅰ．这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的； ⅱ．这些交易整体才能达成一项完整的商业结果； ⅲ．一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生； ⅳ．一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，本公司将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每 71 / 173 2016 年年度报告一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易不属于一揽子交易的，在丧失控制权之前，按不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资的相关政策进行会计处理；在丧失控制权时，按处置子公司一般处理方法进行会计处理。（3）购买子公司少数股权本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日（或合并日）开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。（4）不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的长期股权投资而取得的处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。 7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法 √适用 □不适用合营安排分为共同经营和合营企业。当本公司是合营安排的合营方，享有该安排相关资产且承担该安排相关负债时，为共同经营。本公司确认与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理：（1）确认本公司单独所持有的资产，以及按本公司份额确认共同持有的资产；（2）确认本公司单独所承担的负债，以及按本公司份额确认共同承担的负债；（3）确认出售本公司享有的共同经营产出份额所产生的收入；（4）按本公司份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；（5）确认单独所发生的费用，以及按本公司份额确认共同经营发生的费用。本公司对合营企业投资的会计政策见本附注“三、（十三）长期股权投资”。 8. 现金及现金等价物的确定标准在编制现金流量表时，将本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。将同时具备期限短（从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知现金、价值变动风险很小四个条件的投资，确定为现金等价物。 72 / 173 2016 年年度报告 9. 外币业务和外币报表折算 √适用 □不适用 (1) 外币业务外币业务采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率将外币金额折合成人民币记账。资产负债表日外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理外，均计入当期损益。 (2) 外币财务报表的折算资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除 “未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算。处置境外经营时，将与该境外经营相关的外币财务报表折算差额，自所有者权益项目转入处置当期损益。 10. 金融工具 √适用 □不适用金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。 (1) 金融工具的分类金融资产和金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，包括交易性金融资产或金融负债和直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债；持有至到期投资；应收款项；可供出售金融资产；其他金融负债等。 (2) 金融工具的确认依据和计量方法（1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（金融负债）取得时以公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）作为初始确认金额，相关的交易费用计入当期损益。持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益，期末将公允价值变动计入当期损益。处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。（2）持有至到期投资取得时按公允价值（扣除已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。持有期间按照摊余成本和实际利率计算确认利息收入，计入投资收益。实际利率在取得时 73 / 173 2016 年年度报告确定，在该预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。处置时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。（3）应收款项公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权，以及公司持有的其他企业的不包括在活跃市场上有报价的债务工具的债权，包括应收账款、其他应收款等，以向购货方应收的合同或协议价款作为初始确认金额；具有融资性质的，按其现值进行初始确认。收回或处置时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。（4）可供出售金融资产取得时按公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。期末以公允价值计量且将公允价值变动计入其他综合收益。但是，在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按照成本计量。处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同时，将原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入当期损益。（5）其他金融负债按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续计量。 (3) 金融资产转移的确认依据和计量方法公司发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方，则终止确认该金融资产；如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终止确认该金融资产。在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：（1）所转移金融资产的账面价值；（2）因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：（1）终止确认部分的账面价值； 74 / 173 2016 年年度报告（2）终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。 (4) 金融负债终止确认条件金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；本公司若与债权人签定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，则终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或其一部分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。本公司若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值，将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。 (5) 金融资产和金融负债的公允价值的确定方法存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工具，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并优先使用相关可观察输入值。只有在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值。 (6) 金融资产（不含应收款项）减值的测试方法及会计处理方法除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本公司于资产负债表日对金融资产的账面价值进行检查，如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的，计提减值准备。（1）可供出售金融资产的减值准备：期末如果可供出售金融资产的公允价值发生严重下降，或在综合考虑各种相关因素后，预期这种下降趋势属于非暂时性的，就认定其已发生减值，将原直接计入所有者权益的公允价值下降形成的累计损失一并转出，确认减值损失。对于已确认减值损失的可供出售债务工具，在随后的会计期间公允价值已上升且客观上与确认原减值损失确认后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。 75 / 173 2016 年年度报告可供出售权益工具投资发生的减值损失，不通过损益转回。本公司对可供出售权益工具投资的公允价值下跌“严重”的标准为：可供出售权益工具投资的公允价值累计下跌超过初始成本 30%的情况下被认为严重下跌。本公司对可供出售权益工具投资的公允价值下跌“非暂时性”的标准为：可供出售权益工具投资的公允价值连续下跌时间超过 12 个月的情况下被认为下跌是“非暂时性”的。（2）持有至到期投资的减值准备：持有至到期投资减值损失的计量比照应收款项减值损失计量方法处理。 11. 应收款项 (1).单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项 √适用 □不适用单项金额重大的判断依 100 万元以上据或金额标准单独进行减值测试，如有客观证据表明其已发生减值，按预计未来现单项金额重大并单项计金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备，计入当期损益。单提坏账准备的计提方法独测试未发生减值的应收款项和其他应收款，以账龄为组合计提坏账准备 (2).按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项： √适用 □不适用按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法（账龄分析法、余额百分比法、其他方法）账龄分析法按应收款项账龄计提坏账准备组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的 √适用 □不适用账龄应收账款计提比例(%) 其他应收款计提比例(%) 1 年以内（含 1 年） 6 其中：1 年以内分项，可添加行 1－2 年 10 2－3 年 15 3 年以上 20 3－4 年 20 4－5 年 20 5 年以上 20 76 / 173 2016 年年度报告组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的 □适用 √不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的 □适用 √不适用 (3).单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项： √适用 □不适用单项计提坏账准备的理由有客观证据表明其已发生减值。单独进行减值测试，按预计未来现金流量现值低坏账准备的计提方法于其账面价值的差额计提坏账准备，计入当期损益。 12. 存货 √适用 □不适用 (1) 存货的分类存货分类为：原材料、周转材料、库存商品、产成品、在产品等。 (2) 发出存货的计价方法存货发出时按加权平均法计价。 (3) 不同类别存货可变现净值的确定依据产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算，若持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，则合并计提存货跌价准备。除有明确证据表明资产负债表日市场价格异常外，存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。本期期末存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。 (4) 存货的盘存制度采用永续盘存制。 77 / 173 2016 年年度报告 (5) 低值易耗品和包装物的摊销方法（1）低值易耗品采用一次转销法；（2）包装物采用一次转销法。 13. 划分为持有待售资产 □适用 √不适用 14. 长期股权投资 √适用 □不适用共同控制、重大影响的判断标准共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。本公司与其他合营方一同对被投资单位实施共同控制且对被投资单位净资产享有权利的，被投资单位为本公司的合营企业。重大影响，是指对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。本公司能够对被投资单位施加重大影响的，被投资单位为本公司联营企业。初始投资成本的确定（1）企业合并形成的长期股权投资同一控制下的企业合并：公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以及以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资单位实施控制的，在合并日根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额，确定长期股权投资的初始投资成本。合并日长期股权投资的初始投资成本，与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整股本溢价，股本溢价不足冲减的，冲减留存收益。非同一控制下的企业合并：公司按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的，按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。（2）其他方式取得的长期股权投资以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。 78 / 173 2016 年年度报告在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值和应支付的相关税费确定其初始投资成本，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照公允价值为基础确定。后续计量及损益确认方法（1）成本法核算的长期股权投资公司对子公司的长期股权投资，采用成本法核算。除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认当期投资收益。（2）权益法核算的长期股权投资对联营企业和合营企业的长期股权投资，采用权益法核算。初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。公司按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础，并按照公司的会计政策及会计期间，对被投资单位的净利润进行调整后确认。在持有投资期间，被投资单位编制合并财务报表的，以合并财务报表中的净利润、其他综合收益和其他所有者权益变动中归属于被投资单位的金额为基础进行核算。公司与联营企业、合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于公司的部分，予以抵销，在此基础上确认投资收益。与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属于资产减值损失的，全额确认。公司与联营企业、合营企业之间发生投出或出售资产的交易，该资产构成业务的，按照本附注“三、（五）同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法”和“三、（六）合并财务报表的编制方法”中披露的相关政策进行会计处理。在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时，按照以下顺序进行处理：首先，冲减长期股权投资的账面价值。其次，长期股权投资的账面价值不足以冲减的，以其他实质上构成对 79 / 173 2016 年年度报告被投资单位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失，冲减长期应收项目等的账面价值。最后，经过上述处理，按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的，按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。（3）长期股权投资的处置处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。采用权益法核算的长期股权投资，在处置该项投资时，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。因被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，按比例结转入当期损益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，在终止采用权益法核算时全部转入当期损益。因处置部分股权投资、因其他投资方对子公司增资而导致本公司持股比例下降等原因丧失了对被投资单位控制权的，在编制个别财务报表时，剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按金融工具确认和计量准则的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。处置的股权是因追加投资等原因通过企业合并取得的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权采用成本法或权益法核算的，购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益和其他所有者权益按比例结转；处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的，其他综合收益和其他所有者权益全部结转。 15. 投资性房地产 (1).如果采用成本计量模式的：折旧或摊销方法投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产，包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物（含自行建造或开发活动完成后用于出租的建筑物以及正在建造或开发过程中将来用于出租的建筑物）。公司对现有投资性房地产采用成本模式计量。对按照成本模式计量的投资性房地产－出租用建筑物采用与本公司固定资产相同的折旧政策，出租用土地使用权按与无形资产相同的 80 / 173 2016 年年度报告摊销政策执行。 16. 固定资产 (1).确认条件 √适用 □不适用固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认：（1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；（2）该固定资产的成本能够可靠地计量。 (2).折旧方法 √适用 □不适用类别折旧方法折旧年限（年）残值率（%）年折旧率（%）房屋及建筑物年限平均法 20-40 3 4.85-2.43 机器设备年限平均法 10-20 3 9.70-4.85 运输设备年限平均法 8 3 12.13 固定资产装修年限平均法 10 其他设备年限平均法 3-10 3 32.33-9.70 (3).融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法 √适用 □不适用公司与租赁方所签订的租赁协议条款中规定了下列条件之一的，确认为融资租入资产：（1）租赁期满后租赁资产的所有权归属于本公司；（2）公司具有购买资产的选择权，购买价款远低于行使选择权时该资产的公允价值；（3）租赁期占所租赁资产使用寿命的大部分；（4）租赁开始日的最低租赁付款额现值，与该资产的公允价值不存在较大的差异。公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费。 17. 在建工程 √适用 □不适用在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出，作为固定资产的入账价值。所建造的固定资产在工程已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，自达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等，按估计的价值转 81 / 173 2016 年年度报告入固定资产，并按本公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧，待办理竣工决算后，再按实际成本调整原来的暂估价值，但不调整原已计提的折旧额。 18. 借款费用 √适用 □不适用 (1) 借款费用资本化的确认原则借款费用，包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。借款费用同时满足下列条件时开始资本化：（1）资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；（2）借款费用已经发生；（3）为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。 (2) 借款费用资本化期间资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资本化的期间不包括在内。当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资产借款费用停止资本化。购建或者生产的资产的各部分分别完工，但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售的，在该资产整体完工时停止借款费用资本化。 (3) 暂停资本化期间符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过 3 个月的，则借款费用暂停资本化；该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态必要的程序，则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借款费用确认为当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。 82 / 173 2016 年年度报告 (4) 借款费用资本化率、资本化金额的计算方法对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款，以专门借款当期实际发生的借款费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，来确定借款费用的资本化金额。对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款，根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的借款费用金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。 19. 生物资产 □适用 √不适用 20. 油气资产 □适用 √不适用 21. 无形资产 (1). 计价方法、使用寿命、减值测试 √适用 □不适用无形资产的计价方法（1）公司取得无形资产时按成本进行初始计量；外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，以该无形资产的公允价值为基础确定其入账价值，并将重组债务的账面价值与该用以抵债的无形资产公允价值之间的差额，计入当期损益。在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的无形资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入无形资产的成本，不确认损益。（2）后续计量在取得无形资产时分析判断其使用寿命。对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销；无法预见无形资产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产，不予摊销。使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况： 83 / 173 2016 年年度报告项目预计使用寿命依据土地使用权 30-50 年土地证上注明的年限采矿权 10-30 年采矿权受益期特许经营权 10 年经营权受益期财务管理软件 5-10 年预计受益期每年度终了，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。经复核，本年期末无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计未有不同。使用寿命不确定的无形资产的判断依据以及对其使用寿命进行复核的程序截止资产负债表日，本公司没有使用寿命不确定的无形资产。 (2). 内部研究开发支出会计政策 √适用 □不适用公司内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出和开发阶段支出。研究阶段：为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究活动的阶段。开发阶段：在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等活动的阶段。内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件时确认为无形资产：（1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；（2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图；（3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；（4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；（5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。开发阶段的支出，若不满足上列条件的，于发生时计入当期损益。研究阶段的支出，在发生时计入当期损益。 22. 长期资产减值 √适用 □不适用长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产等长期资产，于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收 84 / 173 2016 年年度报告回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。商誉和使用寿命不确定的无形资产至少在每年年度终了进行减值测试。本公司进行商誉减值测试，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。在将商誉的账面价值分摊至相关的资产组或者资产组组合时，按照各资产组或者资产组组合的公允价值占相关资产组或者资产组组合公允价值总额的比例进行分摊。公允价值难以可靠计量的，按照各资产组或者资产组组合的账面价值占相关资产组或者资产组组合账面价值总额的比例进行分摊。在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊的商誉的账面价值部分）与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认商誉的减值损失。上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。 23. 长期待摊费用 √适用 □不适用长期待摊费用为已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。摊销方法：长期待摊费用在受益期内平均摊销。摊销年限：长期待摊费用在受益期内平均摊销，其中：（1）预付经营租入固定资产的租金，按租赁合同规定的期限平均摊销。（2）经营租赁方式租入的固定资产改良支出，按剩余租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期限平均摊销。 24. 职工薪酬 (1)、短期薪酬的会计处理方法 √适用 □不适用本公司在职工为本公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。本公司为职工缴纳的社会保险费和住房公积金，以及按规定提取的工会经费和职工教育经 85 / 173 2016 年年度报告费，在职工为本公司提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额。职工福利费为非货币性福利的，如能够可靠计量的，按照公允价值计量。 (2)、离职后福利的会计处理方法 √适用 □不适用设定提存计划本公司按当地政府的相关规定为职工缴纳基本养老保险和失业保险，在职工为本公司提供服务的会计期间，按以当地规定的缴纳基数和比例计算应缴纳金额，确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。除基本养老保险外，本公司还依据国家企业年金制度的相关政策建立了企业年金缴费制度。本公司按职工工资总额的一定比例向当地社会保险机构缴费，相应支出计入当期损益或相关资产成本。本公司无设定受益计划。 (3)、辞退福利的会计处理方法 √适用 □不适用本公司在不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时，或确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时（两者孰早），确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益。 (4)、其他长期职工福利的会计处理方法 □适用 √不适用 25. 预计负债 √适用 □不适用预计负债的确认标准与诉讼、债务担保、亏损合同、重组事项等或有事项相关的义务同时满足下列条件时，本公司确认为预计负债：（1）该义务是本公司承担的现时义务；（2）履行该义务很可能导致经济利益流出本公司；（3）该义务的金额能够可靠地计量。各类预计负债的计量方法本公司预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计量。 86 / 173 2016 年年度报告本公司在确定最佳估计数时，综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。对于货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。最佳估计数分别以下情况处理：所需支出存在一个连续范围（或区间），且该范围内各种结果发生的可能性相同的，则最佳估计数按照该范围的中间值即上下限金额的平均数确定。所需支出不存在一个连续范围（或区间），或虽然存在一个连续范围但该范围内各种结果发生的可能性不相同的，如或有事项涉及单个项目的，则最佳估计数按照最可能发生金额确定；如或有事项涉及多个项目的，则最佳估计数按各种可能结果及相关概率计算确定。本公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收到时，作为资产单独确认，确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。 26. 股份支付 □适用 √不适用 27. 优先股、永续债等其他金融工具 □适用 √不适用 28. 收入 √适用 □不适用销售商品收入确认时间的具体判断标准（1）销售商品收入确认和计量的总体原则公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方；公司既没有保留与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；收入的金额能够可靠地计量；相关的经济利益很可能流入企业；相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认商品销售收入实现。（2）本公司销售商品收入确认的标准及收入确认时间的具体判断标准：公司主要产品销售收入的确认标准为： a.对零星销售的产品以销售部门返回的由购货方签字的提货单为确认收入的依据，收到提货单即时确认销售收入。 b.对大额客户销售的产品，依据销售合同按期供货，月底由销售部门与客户对账，以客户签字的提货单为确认收入的依据，月底收到销售部门核对后的提货清单时确认销售收入。确认让渡资产使用权收入的依据与交易相关的经济利益很可能流入企业，收入的金额能够可靠地计量时。分别下列情况确定让渡资产使用权收入金额： 87 / 173 2016 年年度报告（1）利息收入金额，按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定。（2）使用费收入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。按完工百分比法确认提供劳务的收入和建造合同收入时，确定合同完工进度的依据和方法在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的，采用完工百分比法确认提供劳务收入。提供劳务交易的完工进度，依据已完工作的测量确定。按照已收或应收的合同或协议价款确定提供劳务收入总额，但已收或应收的合同或协议价款不公允的除外。资产负债表日按照提供劳务收入总额乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认提供劳务收入后的金额，确认当期提供劳务收入；同时，按照提供劳务估计总成本乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认劳务成本后的金额，结转当期劳务成本。在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的，分别下列情况处理：（1）已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金额结转劳务成本。（2）已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认提供劳务收入。 29. 政府补助 (1)、与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法 √适用 □不适用与资产相关的政府补助，确认为递延收益，按照所建造或购买的资产使用年限分期计入营业外收入 (2)、与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法 √适用 □不适用与收益相关的政府补助，用于补偿本公司以后期间的相关费用或损失的，取得时确认为递延收益，在确认相关费用的期间计入当期营业外收入；用于补偿本公司已发生的相关费用或损失的，取得时直接计入当期营业外收入。 30. 递延所得税资产/递延所得税负债 √适用 □不适用对于可抵扣暂时性差异确认递延所得税资产，以未来期间很可能取得的用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。对于应纳税暂时性差异，除特殊情况外，确认递延所得税负债。不确认递延所得税资产或递延所得税负债的特殊情况包括：商誉的初始确认；除企业合并 88 / 173 2016 年年度报告以外的发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）的其他交易或事项。当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利，且递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债时，递延所得税资产及递延所得税负债以抵销后的净额列报。 31. 租赁 (1)、经营租赁的会计处理方法 √适用 □不适用（1）公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，计入当期费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。（2）公司出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，确认为租赁相关收入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用；如金额较大的，则予以资本化，在整个租赁期间内按照与租赁相关收入确认相同的基础分期计入当期收益。公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金收入总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分配。 (2)、融资租赁的会计处理方法 √适用 □不适用（1）融资租入资产：公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费用。公司采用实际利率法对未确认的融资费用，在资产租赁期间内摊销，计入财务费用。公司发生的初始直接费用，计入租入资产价值。（2）融资租出资产：公司在租赁开始日，将应收融资租赁款，未担保余值之和与其现值的差额确认为未实现融资收益，在将来收到租金的各期间内确认为租赁收入。公司发生的与出租交易相关的初始直接费用，计入应收融资租赁款的初始计量中，并减少租赁期内确认的收益金额。 89 / 173 2016 年年度报告 32. 其他重要的会计政策和会计估计 □适用 √不适用 33. 重要会计政策和会计估计的变更 (1)、重要会计政策变更 √适用 □不适用备注(受重要影响的报表项目名称和会计政策变更的内容和原因金额) （1）将利润表中的“营业税金及附加”项目调整为“税税金及附加金及附加”项目。（2）将自 2016 年 5 月 1 日起企业经营活动发生的房调增税金及附加本年金额产税、土地使用税、车船使用税、印花税从“管理费 17,302,086.89 元，调减管理费用本年用”项目重分类至“税金及附加”项目，2016 年 5 月金额 17,302,086.89 元。 1 日之前发生的税费不予调整。比较数据不予调整。（3）将“应交税费”科目下的“应交增值税”、“未调增其他流动资产期末余额交增值税”、“待抵扣进项税额”、“待认证进项税 211,229,902.65 元，调增应交税费期额”、“增值税留抵税额”等明细科目的借方余额从末余额 211,229,902.65 元。 “应交税费”项目重分类至“其他流动资产”（或“其他非流动资产”）项目。比较数据不予调整。其他说明执行《增值税会计处理规定》财政部于 2016 年 12 月 3 日发布了《增值税会计处理规定》（财会[2016]22 号），适用于 2016 年 5 月 1 日起发生的相关交易。 (2)、重要会计估计变更 □适用 √不适用 34. 其他 □适用 √不适用六、税项 1. 主要税种及税率主要税种及税率情况 √适用 □不适用税种计税依据税率按税法规定计算的销售货物和应税劳务收入为增值税基础计算销项税额，在扣除当期允许抵扣的进 3、5、6、17 项税额后，差额部分为应交增值税 90 / 173 2016 年年度报告按应税营业收入计缴（自营业税营业税 2016 年 5 月 1 日起，营改增交纳增值税）按实际缴纳的营业税、增值城市维护建设税城市维护建设税税及消费税计缴企业所得税企业所得税按应纳税所得额计缴存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明 √适用 □不适用纳税主体名称所得税税率新疆青松建材化工（集团）股份有限公司（母公司）新疆青松水泥有限责任公司阿克苏市青松龙仁塑化有限责任公司库车青松水泥有限责任公司新疆青松建材有限责任公司和田青松建材有限责任公司克州青松水泥有限责任公司巴州青松绿原建材有限责任公司乌苏市青松建材有限责任公司克州青松商品混凝土有限责任公司 12.5 塔城南岗建材有限责任公司 12.5 乌鲁木齐县德正矿业有限责任公司 2. 税收优惠 √适用 □不适用 (1)根据财税[2011]58 号《关于深入实施西部大开发战略有关税收优惠政策问题的通知》、《国家税务总局关于深入实施西部大开发战略有关企业所得税问题的公告》（国家税务总局公告 2012 年第 12 号）和《西部地区鼓励类产业目录》（中华人民共和国国家发展和改革委员会令第 15 号）的相关规定，新疆青松建材化工（集团）股份有限公司（母公司）、新疆青松建材有限责任公司、库车青松水泥有限责任公司、和田青松建材有限责任公司、克州青松水泥有限责任公司、巴州青松绿原建材有限责任公司、乌苏市青松建材有限责任公司、新疆青松水泥有限责任公司主营业务符合规定的鼓励类产业，经所在地主管税务机关核准备案，享受 15%的所得税税收优惠政策。 (2)根据财税[2011]58 号《关于深入实施西部大开发战略有关税收优惠政策问题的通知》、 91 / 173 2016 年年度报告《国家税务总局关于深入实施西部大开发战略有关企业所得税问题的公告》（国家税务总局公告 2012 年第 12 号）和《国家税务总局关于执行《西部地区鼓励类产业目录》有关企业所得税问题的公告》（国家税务总局公告 2015 年第 14 号）的相关规定，公司控股子公司阿克苏市青松龙仁塑化有限责任公司主营业务属于规定的产业项目，经主管税务机关阿克苏市国家税务局核准备案按 15%税率计缴企业所得税。 (3)根据财税[2011]53 号《关于新疆困难地区新办企业所得税优惠政策的通知》、财税 [2011]60 号《新疆困难地区重点鼓励发展产业企业所得税优惠目录的通知》，公司全资子公司阿克苏青松商品混凝土有限责任公司的子公司克州青松商品混凝土有限责任公司符合财税[2011]60 号文第十六项第 2 款商品混凝土、商品砂浆及其施工技术开发要求，经主管税务机关阿图什市国家税务局核准备案，自 2014 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日止减半征收企业所得税。 (4)根据财税[2011]53 号文《财政部国家税务总局关于新疆困难地区新办企业所得税优惠政策的通知》和财税[2011]60 号文《财政部、国家税务总局、国家发展和改革委员会、工业和信息化部关于公布新疆困难地区重点鼓励发展产业企业所得税优惠目录（试行）的通知》规定，经主管税务机关额敏县国家税务局核准备案，公司控股子公司塔城南岗建材有限责任公司符合新疆困难地区新办企业优惠规定，自 2013 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日止享受企业所得税“两免三减半”政策。 (5)根据国税发[2008]30 号文、自治区国税局核定征收办法（2010 年第 2 号公告）的规定，公司下属孙公司乌鲁木齐县德正矿业有限责任公司享受按照当年实际成本费用总额的 10% 应税所得率定率征收企业所得税。 (6)根据财税[2015]78 号文件（财政部、国家税务总局关于印发《资源综合利用产品和劳务增值税优惠目录》的通知），42.5 及以上等级水泥的原料 20%以上来自废渣，其他水泥、水泥熟料的原料 40%以上来自废渣，经主管税务机关核准备案，公司下属水泥分公司享受增值税即征即退优惠政策，按缴纳增值税的 70%进行退税。 (7)根据财税[2015]73 号文件（财政部、国家税务总局关于印发《新型墙体材料增值税政策》的通知），公司下属新型建材分公司自 2015 年 7 月起享受增值税即征即退优惠政策，按缴纳增值税的 50%进行退税。 (8)根据财税[2015]78 号文件（财政部、国家税务总局关于印发《资源综合利用产品和劳务 92 / 173 2016 年年度报告增值税优惠目录》的通知），产品原料 70%以上来自废塑料，经主管税务机关核准备案，公司下属控股子公司阿克苏市青松龙仁塑化有限责任公司享受增值税即征即退优惠政策，按缴纳增值税的 50%进行退税。 (9)根据财税[2015]78 号文件（财政部、国家税务总局关于印发《资源综合利用产品和劳务增值税优惠目录》的通知），42.5 及以上等级水泥的原料 20%以上来自废渣，其他水泥、水泥熟料的原料 40%以上来自废渣，经主管税务机关奎屯市国家税务局核准，公司控股子公司奎屯青松南岗建材有限责任公司享受增值税即征即退优惠政策，按缴纳增值税的 70% 进行退税。 (10)根据财税[2015]78 号文件（财政部、国家税务总局关于印发《资源综合利用产品和劳务增值税优惠目录》的通知），42.5 及以上等级水泥的原料 20%以上来自废渣，其他水泥、水泥熟料的原料 40%以上来自废渣，经主管税务机关库车县国家税务局核准，公司全资子公司库车青松水泥有限责任公司享受增值税即征即退优惠政策，按缴纳增值税的 70%进行退税。 (11)根据财税[2015]78 号文件（财政部、国家税务总局关于印发《资源综合利用产品和劳务增值税优惠目录》的通知），42.5 及以上等级水泥的原料 20%以上来自废渣，其他水泥、水泥熟料的原料 40%以上来自废渣，经主管税务机关墨玉县国家税务局核准，公司全资子公司和田青松建材有限责任公司享受增值税即征即退优惠政策，按缴纳增值税的 70%进行退税。 (12)根据财税[2015]78 号文件（财政部、国家税务总局关于印发《资源综合利用产品和劳务增值税优惠目录》的通知），42.5 及以上等级水泥的原料 20%以上来自废渣，其他水泥、水泥熟料的原料 40%以上来自废渣，经主管税务机关阿图什市国家税务局核准备案，公司全资子公司克州青松水泥有限责任公司享受增值税即征即退优惠政策，按缴纳增值税的 70%进行退税。 (13)根据财税[2015]78 号文件（财政部、国家税务总局关于印发《资源综合利用产品和劳务增值税优惠目录》的通知），42.5 及以上等级水泥的原料 20%以上来自废渣，其他水泥、水泥熟料的原料 40%以上来自废渣，经主管税务机关库尔勒市国家税务局核准，公司控股子公司巴州青松绿原建材有限责任公司享受增值税即征即退优惠政策，按缴纳增值税的 70%进行退税。 93 / 173 2016 年年度报告 (14)根据财税[2015]78 号文件（财政部、国家税务总局关于印发《资源综合利用产品和劳务增值税优惠目录》的通知），42.5 及以上等级水泥的原料 20%以上来自废渣，其他水泥、水泥熟料的原料 40%以上来自废渣，经主管税务机关乌苏市国家税务局核准备案，公司控股子公司乌苏市青松建材有限责任公司享受增值税即征即退优惠政策，按缴纳增值税的 70%进行退税。 (15)根据财税[2015]78 号文件（财政部、国家税务总局关于印发《资源综合利用产品和劳务增值税优惠目录》的通知），42.5 及以上等级水泥的原料 20%以上来自废渣，其他水泥、水泥熟料的原料 40%以上来自废渣，经主管税务机关和布克赛尔蒙古自治县国家税务局核准备案，公司控股子公司和布克赛尔县青松南岗屯南建材有限责任公司享受增值税即征即退优惠政策，按缴纳增值税的 70%进行退税。 (16)根据财税[2015]78 号文件（财政部、国家税务总局关于印发《资源综合利用产品和劳务增值税优惠目录》的通知），42.5 及以上等级水泥的原料 20%以上来自废渣，其他水泥、水泥熟料的原料 40%以上来自废渣，经主管税务机关核准备案，公司控股子公司伊犁青松南岗建材有限责任公司享受增值税即征即退优惠政策，按缴纳增值税的 70%进行退税。 (17)根据乌地税函（2012）3 号《关于乌苏市青松建材有限责任公司免征土地使用税、房产税的复函》，公司控股子公司乌苏市青松建材有限责任公司符合新地税发（2002）103 号转发的《关于西部大开发税收优惠政策有关问题的实施意见》（新政发（2002）29 号）第五条第一款“区外投资企业（区外独资企业以及区外投资者出资额达到 25%以上，经营期十年以上的合资、购并、参股企业，或承包、租赁在五年以上的企业，下同）在我区新办的生产性企业，自生产经营之日起，五年内免征企业所得税、车船使用税和房产税，期满后在 2010 年内，减按 15%的税率征收企业所得税；建设期内免征土地使用税”的规定，经主管税务机关乌苏市地方税务局同意，减免乌苏市青松建材有限责任公司 2011 年 7 月至 2016 年 6 月房产税。 3. 其他 □适用 √不适用七、合并财务报表项目注释 1、货币资金 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额库存现金 18,065.40 37,749.73 94 / 173 2016 年年度报告银行存款 173,822,225.34 153,535,905.21 其他货币资金 24,299,802.99 43,034,567.64 合计 198,140,093.73 196,608,222.58 其中：存放在境外的款项总额其他说明截至 2016 年 12 月 31 日止，其他货币资金中人民币 11,827,054.07 元为本公司向银行申请开具银行承兑汇票所存入的保证金存款。截至 2015 年 12 月 31 日止，其他货币资金中人民币 12,472,748.92 元为本公司缴纳的矿山环境恢复治理保证金。 2、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 □适用 √不适用 3、衍生金融资产 □适用 √不适用 4、应收票据 (1). 应收票据分类列示 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额银行承兑票据 127,145,313.16 110,169,614.86 商业承兑票据 41,376,953.49 15,357,601.27 合计 168,522,266.65 125,527,216.13 (2). 期末公司已质押的应收票据 □适用 √不适用 (3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据： √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末终止确认金额期末未终止确认金额银行承兑票据 285,076,805.89 商业承兑票据 27,240,000.00 合计 312,316,805.89 95 / 173 2016 年年度报告 (4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据 □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 5、应收账款 (1). 应收账款分类披露 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额账面余额坏账准备账面余额坏账准备类别账面账面比例计提比比例计提比金额金额价值金额金额价值 (%) 例(%) (%) 例(%) 单项金额重大并单独计提坏 19,593,752.52 4.98 19,593,752.52 100.00 账准备的应收账款按信用风险特征组合计提坏 364,895,102.11 92.64 39,356,546.95 10.79 325,538,555.16 517,907,633.99 99.13 46,917,618.68 9.06 470,990,015.31 账准备的应收账款单项金额不重大但单独计提 9,389,464.23 2.38 9,389,464.23 100.00 4,550,934.32 0.87 4,550,934.32 100.00 坏账准备的应收账款合计 393,878,318.86 / 68,339,763.70 / 325,538,555.16 522,458,568.31 / 51,468,553.00 / 470,990,015.31 期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的应收账款 √适用 □不适用单位：元币种：人民币应收账款期末余额（按单位）应收账款坏账准备计提比例计提理由新疆博湖苇业股份企业已进行破 10,476,587.07 10,476,587.07 100.00 有限公司产清算程序新疆海龙化纤有限企业已进行破 9,117,165.45 9,117,165.45 100.00 公司产清算程序合计 19,593,752.52 19,593,752.52 / / 96 / 173 2016 年年度报告组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： √适用□不适用单位：元币种：人民币期末余额账龄应收账款坏账准备计提比例 1 年以内其中：1 年以内分项 1 年以内小计 151,803,353.62 9,108,201.26 6.00 1至2年 83,817,410.27 8,381,741.03 10.00 2至3年 79,765,260.13 11,964,789.04 15.00 3至4年 41,166,584.65 8,233,316.93 20.00 4至5年 6,004,418.54 1,200,883.71 20.00 5 年以上 2,338,074.90 467,614.98 20.00 合计 364,895,102.11 39,356,546.95 确定该组合依据的说明：按应收款项账龄计提坏账准备组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款： □适用√不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款： □适用 √不适用 (2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：本期计提坏账准备金额 16,983,109.45 元；本期收回或转回坏账准备金额 10,000.00 元。其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： □适用 √不适用 (3). 本期实际核销的应收账款情况 □适用 √不适用 (4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况： √适用 □不适用 97 / 173 2016 年年度报告期末余额单位名称占应收账款合应收账款坏账准备计数的比例(%) 新疆兵团建工金石商品混凝土有限责任公司 29,162,665.95 7.40 2,384,546.22 伊犁南岗化工有限责任公司 26,057,235.54 6.62 2,584,116.47 新疆博湖苇业股份有限公司 10,476,587.07 2.66 10,476,587.07 新疆海龙化纤有限公司 9,117,165.45 2.31 9,117,165.45 中国石油集团渤海钻探工程有限公司 7,651,844.73 1.94 517,496.28 合计 82,465,498.74 20.93 25,079,911.49 (5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款： □适用 √不适用 (6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 6、预付款项 (1). 预付款项按账龄列示 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额账龄金额比例(%) 金额比例(%) 1 年以内 17,611,127.59 53.16 70,008,651.03 76.07 1至2年 11,694,415.17 35.30 9,750,384.80 10.59 2至3年 220,185.65 0.66 5,279,303.63 5.74 3 年以上 3,603,504.18 10.88 6,996,526.41 7.60 合计 33,129,232.59 100.00 92,034,865.87 100.00 账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：账龄超过一年且金额重大的预付款项为 9,727,107.97 元，主要为预付材料、设计费、咨询费款项，因为未到结算期的原因，该款项尚未结算。 (2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况： √适用 □不适用 98 / 173 2016 年年度报告占预付款期末余额合计数预付对象期末余额的比例中材装备集团有限公司 7,700,000.00 23.24 中国中元国际工程有限公司 7,017,980.20 21.18 阿克苏市宏丰砂石料厂 5,601,745.00 16.91 阿克苏松鹤建筑安装有限责任公司 2,375,362.97 7.17 博乐市中博水泥有限公司 1,950,000.00 5.89 合计 24,645,088.17 74.39 其他说明 □适用 √不适用 7、应收利息 (1). 应收利息分类 □适用 √不适用 (2). 重要逾期利息 □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 8、应收股利 (1). 应收股利 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目(或被投资单位) 期末余额期初余额新疆塔里木建筑安装工程（集团）有限责任公司 12,604,762.78 15,213,603.97 哈密南岗建材有限责任公司 20,649,651.38 20,649,651.38 合计 33,254,414.16 35,863,255.35 (2). 重要的账龄超过 1 年的应收股利： √适用□不适用单位：元币种：人民币是否发生项目(或被投资单位) 期末余额账龄未收回的原因减值及其判断依据 99 / 173 2016 年年度报告新疆塔里木建筑安装工程（集团）有限 5,213,603.97 1年以上已宣告但尚未发放否责任公司哈密南岗建材有限责任公司 20,649,651.38 1年以上已宣告但尚未发放否合计 25,863,255.35 / / / 其他说明： √适用 □不适用公司期末应收新疆塔里木建筑安装工程（集团）有限责任公司股利 12,604,762.78 元。其中本期已宣告但尚未发放的股利 7,391,158.81 元，以前年度已宣告但尚未发放的股利 5,213,603.97 元。 9、其他应收款 (1). 其他应收款分类披露 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额账面余额坏账准备账面余额坏账准备类别计提账面计提账面比例比例金额金额比例价值金额金额比例价值 (%) (%) (%) (%) 单项金额重大并单独计提坏 1,124,700.23 0.79 1,124,700.23 100 1,124,700.23 0.86 1,124,700.23 100 账准备的其他应收款按信用风险特征组合计提坏 141,513,856.65 98.87 19,082,056.76 13.48 122,431,799.89 130,479,357.64 99.08 16,499,494.16 12.65 113,979,863.48 账准备的其他应收款单项金额不重大但单独计提 492,442.83 0.34 492,442.83 100 84,956.03 0.06 84,956.03 100 坏账准备的其他应收款合计 143,130,999.71 / 20,699,199.82 / 122,431,799.89 131,689,013.90 / 17,709,150.42 / 113,979,863.48 期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的其他应收款 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额其他应收款其他应收款坏账准备计提比例计提理由 100 / 173 2016 年年度报告（按单位）新疆机械设备进出账龄较长，收回可 1,124,700.23 1,124,700.23 100.00 口有限公司能性极小合计 1,124,700.23 1,124,700.23 / / 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： √适用□不适用单位：元币种：人民币期末余额账龄其他应收款坏账准备计提比例 1 年以内其中：1 年以内分项 1 年以内小计 37,124,144.74 2,227,448.70 6.00 1至2年 12,069,771.74 1,206,977.18 10.00 2至3年 56,377,143.40 8,459,071.53 15.00 3 年以上 3至4年 11,924,718.22 2,384,943.65 20.00 4至5年 23,048,279.53 4,609,655.90 20.00 5 年以上 969,799.02 193,959.80 20.00 合计 141,513,856.65 19,082,056.76 确定该组合依据的说明：无组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款： □适用√不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款： □适用 √不适用 (2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：本期计提坏账准备金额 2,990,049.40 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。其中本期坏账准备转回或收回金额重要的： □适用 √不适用 (3). 本期实际核销的其他应收款情况 □适用 √不适用其中重要的其他应收款核销情况： 101 / 173 2016 年年度报告 □适用 √不适用其他应收款核销说明： □适用 √不适用 (4). 其他应收款按款项性质分类情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币款项性质期末账面余额期初账面余额保证金、押金及备用金 14,588,269.87 7,182,247.72 企业间往来款项 122,408,052.04 117,143,029.39 应收政府补助 212,543.61 1,331,979.37 代垫款项 3,134,420.84 1,477,769.29 社保及保险赔偿 92,606.16 165,903.16 其他 2,695,107.19 4,388,084.97 合计 143,130,999.71 131,689,013.90 (5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况： √适用 □不适用单位：元币种：人民币占其他应收款期款项的性坏账准备单位名称期末余额账龄末余额合计数的质期末余额比例(%) 哈密南岗建材有限责企业间往 57,620,210.01 3 年以内 40.26 7,051,392.06 任公司来款项乌鲁木齐市卡子湾青企业间往松物业管理有限责任 35,000,000.00 5 年以内 24.45 6,250,000.00 来款项公司新源县双新环保新型企业间往 3,875,447.81 5 年以内 2.71 695,927.10 建材有限责任公司来款项阿拉尔盛源热电有限保证金 3,000,000.00 1 年以内 2.10 180,000.00 责任公司乌鲁木齐市鑫发利矿企业间往 2,943,409.20 3-4 年 2.06 588,681.84 业有限责任公司来款项合计 / 102,439,067.02 / 71.58 14,766,001.00 (6). 涉及政府补助的应收款项 √适用 □不适用单位：元币种：人民币政府补助项目预计收取的时间、单位名称期末余额期末账龄名称金额及依据阿克苏国税局增值税即征即 212,543.61 1 年以内 2017 年税务资格 102 / 173 2016 年年度报告退备案表合计 / 212,543.61 / / 其他说明无 (7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款： □适用 √不适用 (8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 10、存货 (1). 存货分类 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额项目账面余额跌价准备账面价值账面余额跌价准备账面价值原材料 206,669,640.75 14,037,195.35 192,632,445.40 358,127,620.18 19,390,139.98 338,737,480.20 在产品 239,260,830.00 28,312,923.80 210,947,906.20 447,112,784.06 64,504,024.36 382,608,759.70 库存商品 113,171,067.23 43,865,236.94 69,305,830.29 141,368,404.40 25,824,239.55 115,544,164.85 周转材料 3,410,603.42 3,410,603.42 5,077,439.46 5,077,439.46 合计 562,512,141.40 86,215,356.09 476,296,785.31 951,686,248.10 109,718,403.89 841,967,844.21 (2). 存货跌价准备 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期增加金额本期减少金额项目期初余额期末余额计提其他转回或转销其他原材料 19,390,139.98 -263,846.27 5,089,098.36 14,037,195.35 在产品 64,504,024.36 26,301,286.24 62,492,386.80 28,312,923.80 库存商品 25,824,239.55 28,607,311.57 10,566,314.18 43,865,236.94 合计 109,718,403.89 54,644,751.54 78,147,799.34 86,215,356.09 (3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明： □适用 √不适用 103 / 173 2016 年年度报告 (4). 期末建造合同形成的已完工未结算资产情况： □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 11、划分为持有待售的资产 □适用 √不适用 12、一年内到期的非流动资产 □适用 √不适用 13、其他流动资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额应交税费中增值税留抵税额 211,229,902.65 237,315,265.38 合计 211,229,902.65 237,315,265.38 其他说明无 14、可供出售金融资产 (1). 可供出售金融资产情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额项目账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值可供出售债务工具：可供出售权益工具： 41,653,564.82 32,046,323.70 9,607,241.12 41,653,564.82 41,653,564.82 按公允价值计量的 41,653,564.82 41,653,564.82 按成本计量的 41,653,564.82 32,046,323.70 9,607,241.12 合计 41,653,564.82 32,046,323.70 9,607,241.12 41,653,564.82 41,653,564.82 其他说明：由于期末上述可供出售金融资产无法获取可靠计量的公允价值，使可供出售金融资产不再适合按照公允价值计量，期末改按成本计量，该成本为重分类日的账面价值。 (2). 期末按公允价值计量的可供出售金融资产 □适用 √不适用 104 / 173 2016 年年度报告 (3). 期末按成本计量的可供出售金融资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币账面余额减值准备在被投本期被投资资单位期本期本期期本期本期现金单位期末期末持股比初增加减少初增加减少红利例(%) 石河子开发区青松天业水泥有 32,046,323.70 32,046,323.70 32,046,323.70 32,046,323.70 43.75 限公司新疆兵团天盈石油化工实业有 9,607,241.12 9,607,241.12 4.00 限公司合计 41,653,564.82 41,653,564.82 32,046,323.70 32,046,323.70 / (4). 报告期内可供出售金融资产减值的变动情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币可供出售权益可供出售债务可供出售金融资产分类合计工具工具期初已计提减值余额本期计提 32,046,323.70 32,046,323.70 其中：从其他综合收益转入本期减少其中：期后公允价值回升转回 / 期末已计提减值金余额 32,046,323.70 32,046,323.70 (5). 可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明： □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 15、持有至到期投资 (1).持有至到期投资情况： □适用 √不适用 (2).期末重要的持有至到期投资： □适用 √不适用 (3).本期重分类的持有至到期投资： □适用 √不适用其他说明： 105 / 173 2016 年年度报告 □适用 √不适用 16、长期应收款 (1) 长期应收款情况： □适用 √不适用 (2) 因金融资产转移而终止确认的长期应收款 □适用 √不适用 (3) 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额 □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 106 / 173 2016 年年度报告 17、长期股权投资 √适用□不适用单位：元币种：人民币本期增减变动减值准期初其他综其他期末被投资单位减少权益法下确认宣告发放现金计提减备期末余额追加投资合收益权益其他余额投资的投资损益股利或利润值准备余额调整变动一、合营企业小计二、联营企业新疆塔里木建筑安装工程(集团）有限 52,048,154.49 11,316,125.47 -7,391,158.81 55,973,121.15 责任公司库车县鑫宇青松混凝土工程有限责任 36,509,489.04 -2,260,572.04 34,248,917.00 公司新疆西建青松建设有限责任公司 108,894,184.23 3,022,052.40 111,916,236.63 国电青松库车矿业开发有限公司 122,319,692.61 2,120,000.00 124,439,692.61 国电青松吐鲁番新能源有限公司 89,153,557.40 -43,789.84 89,109,767.56 喀什西建青松建设有限责任公司 32,334,830.00 -952,959.50 31,381,870.50 新疆青松塑业有限责任公司 1,419,714.83 -339,394.20 1,080,320.63 国电阿克苏河流域水电开发有限公司 119,159,673.84 4,825,383.02 -2,183,099.89 121,801,956.97 阿克苏青松机械有限责任公司 -1,367,620.19 1,664,000.00 296,379.81 新疆青松环保科技股份有限公司 181,658.24 -120,115.54 61,542.70 新源县双新环保新型建材有限责任公 1,583,080.14 -576,819.74 1,006,260.40 司哈密南岗建材有限公司 23,841,149.58 -6,136,022.27 17,705,127.31 107 / 173 2016 年年度报告乌鲁木齐青松鹏程塑业有限责任公司 1,798,692.25 -3,219.37 1,795,472.88 南岗长投评估增值 104,363,701.72 104,363,701.72 小计 693,607,578.37 2,120,000.00 7,363,048.20 -9,574,258.70 1,664,000.00 695,180,367.87 合计 693,607,578.37 2,120,000.00 7,363,048.20 -9,574,258.70 1,664,000.00 695,180,367.87 其他说明无 18、固定资产 (1). 固定资产情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目房屋及建筑物机器设备运输工具固定资产装修其他设备合计一、账面原值： 1.期初余额 3,524,709,386.88 4,545,813,286.97 208,644,639.41 4,039,775.81 39,727,732.83 8,322,934,821.90 2.本期增加金额 327,851,485.76 906,648,758.36 2,898,519.08 10,808,505.92 1,248,207,269.12 （1）购置 6,729,281.91 879,650.05 1,127,621.01 217,470.13 8,954,023.10 （2）在建工程转入 319,472,472.05 867,125,517.12 3,047,333.50 7,926,907.85 1,197,572,230.52 （3）企业合并增加（4）其他 1,649,731.80 38,643,591.19 -1,276,435.43 2,664,127.94 41,681,015.50 3.本期减少金额 92,695,244.46 1,382,885,531.20 32,326,215.40 3,626,804.26 1,511,533,795.32 （1）处置或报废 81,618,144.26 82,665,278.51 29,604,776.73 2,842,211.55 196,730,411.05 （2）技改转在建工程 4,388,318.96 1,249,669,214.21 1,254,057,533.17 （3）其他 6,688,781.24 50,551,038.48 2,721,438.67 784,592.71 60,745,851.10 4.期末余额 3,759,865,628.18 4,069,576,514.13 179,216,943.09 4,039,775.81 46,909,434.49 8,059,608,295.70 108 / 173 2016 年年度报告二、累计折旧 1.期初余额 533,970,111.09 1,268,801,958.88 126,794,192.06 3,423,549.54 24,301,567.36 1,957,291,378.93 2.本期增加金额 135,565,328.57 361,308,239.72 20,963,777.63 124,725.12 3,989,467.31 521,951,538.35 （1）计提 135,565,328.57 361,288,079.24 20,963,777.63 124,725.12 3,988,339.79 521,930,250.35 （2）其他 20,160.48 1,127.52 21,288.00 3.本期减少金额 25,338,873.48 407,735,750.65 25,752,266.60 3,412,540.27 462,239,431.00 （1）处置或报废 21,712,582.88 64,015,736.62 24,453,564.73 2,681,685.00 112,863,569.23 （2）转入建工程 2,709,256.88 334,415,505.62 337,124,762.50 （3）其他 917,033.72 9,304,508.41 1,298,701.87 730,855.27 12,251,099.27 4.期末余额 644,196,566.18 1,222,374,447.95 122,005,703.09 3,548,274.66 24,878,494.40 2,017,003,486.28 三、减值准备 1.期初余额 54,843.00 22,775,957.17 22,830,800.17 2.本期增加金额（1）计提 3.本期减少金额 7,729,383.66 7,729,383.66 （1）处置或报废 1,880,986.97 1,880,986.97 （2）转入在建工程 5,848,396.69 5,848,396.69 4.期末余额 54,843.00 15,046,573.51 15,101,416.51 四、账面价值 1.期末账面价值 3,115,614,219.00 2,832,155,492.67 57,211,240.00 491,501.15 22,030,940.09 6,027,503,392.91 2.期初账面价值 2,990,684,432.79 3,254,235,370.92 81,850,447.35 616,226.27 15,426,165.47 6,342,812,642.80 109 / 173 2016 年年度报告 (2). 暂时闲置的固定资产情况 □适用 √不适用 (3). 通过融资租赁租入的固定资产情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目账面原值累计折旧减值准备账面价值机器设备 306,272,563.57 30,772,844.91 275,499,718.66 (4). 通过经营租赁租出的固定资产 □适用 √不适用 (5). 未办妥产权证书的固定资产情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目账面价值未办妥产权证书的原因房屋及建筑物 1,059,183,224.27 预转固定资产、尚未决算其他说明： √适用 □不适用固定资产原值本期其他增加金额为 41,681,015.50 元，其中 37,000,000.00 元为本期融资租赁售后回租新增固定资产，其余金额为暂估转固本期调整大类金额。固定资产原值其他减少金额为 60,745,851.10 元，折旧其他减少金额为 12,251,099.27 元，其中本期融资租赁售后回租减少固定资产原值为 45,481,940.11 元，减少折旧金额为 7,294,341.56 元；本期丧失控权转出固定资产原值为 8,287,563.12 元，转出折旧金额为 3,280,428.54 元。 110 / 173 2016 年年度报告 19、在建工程 (1). 在建工程情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额项目账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值 30 万吨/年烧碱及配套项目 983,811,067.37 150,081,281.02 833,729,786.35 967,838,239.32 967,838,239.32 达坂城祁家沟 7500 吨/日产水泥生产线 133,643,249.12 133,643,249.12 阿拉尔化工青松小区 49,735,833.93 49,735,833.93 78,998,991.91 78,998,991.91 青松建化 2013 年保障性住房（青松嘉苑小 47,475,441.64 47,475,441.64 77,351,522.47 77,351,522.47 区）建设项目乌苏 7.5MW 纯低温余热发电项目 34,623,971.39 34,623,971.39 青松维纶 50kt/a 聚乙烯醇建设工程项目 35,746,311.42 35,746,311.42 34,542,882.62 34,542,882.62 喀什年产 15 万方加气砼生产线扩建项目 39,700,218.77 39,700,218.77 30,136,295.46 30,136,295.46 和布克赛尔预热发电项目 33,820,832.76 33,820,832.76 16,682,712.20 16,682,712.20 德贷余热项目 15,676,600.60 15,676,600.60 8,834,181.76 8,834,181.76 塔城公司水泥粉磨系统改造 11,061,217.13 11,061,217.13 7,844,559.46 7,844,559.46 新型干法水泥生产线脱硝技改项目 7,317,157.51 7,317,157.51 阿拉尔环保建材 6,949,185.10 6,949,185.10 新疆柯坪县柯坪塔格 3 号石灰岩矿 7,333,753.22 7,333,753.22 4,345,800.00 4,345,800.00 五家渠 100 万吨粉磨站项目 3,768,656.13 3,768,656.13 石灰石技改项目 2,089,022.81 2,089,022.81 水泥窑协同处置废物利用电石渣烘干项目 1,836,835.06 1,836,835.06 库车技术更新改造工程 955,840.42 955,840.42 111 / 173 2016 年年度报告南岗伊犁水泥厂脱硝项目 897,657.85 897,657.85 零星工程 804,739.66 804,739.66 燃烧器 354,700.85 354,700.85 暖气管网 302,796.60 302,796.60 6000 吨预分解窑系统提高分解率降低热 300,000.00 300,000.00 耗进行技改塔城公司配套更新 7.5MW 余热发电改造 10,130,097.29 10,130,097.29 103,826.29 103,826.29 喀什建材 SCS-80T 电子汽车衡 43,720.00 43,720.00 煤矸石仓改造 30,000.00 30,000.00 窑尾预热器扩容、降阻技术改造 96,755,359.24 96,755,359.24 节能降耗低碳低氮关键技术集成创新项目 37,745,854.71 37,745,854.71 窑系统节能减排、装备升级技术改造项目 22,692,817.19 22,692,817.19 矿山道路工程 2,000,000.00 2,000,000.00 土建工程 2016 109,261.40 109,261.40 利用 3000t/d 熟料生产线处理油泥等危险 63,106.80 63,106.80 废物技改合计 1,393,857,773.47 150,081,281.02 1,243,776,492.45 1,420,596,543.99 1,420,596,543.99 (2). 重要在建工程项目本期变动情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币工程累期初本期转入固定资产本期其他期末计投入利息资本化累计其中：本期利本期利息资金项目名称预算数本期增加金额工程进度资本化率余额金额减少金额余额占预算金额息资本化金额 (%) 来源比例(%) 112 / 173 2016 年年度报告新疆柯坪县柯坪塔格 3 号石灰岩 9,000,000.00 4,345,800.00 2,987,953.22 7,333,753.22 81.49 81.49% 自筹矿新型干法水泥生产线脱硝技改 148,100,760.54 7,317,157.51 14,873,945.76 22,191,103.27 121.17 100.00% 自筹项目冲砂闸 106,842.96 106,842.96 100.00% 自筹青松建化 2013 年保障性住房（青 80,000,000.00 77,351,522.47 2,988,359.63 32,864,440.46 47,475,441.64 100.42 95.00% 自筹松嘉苑小区）建设项目库车技术更新改造工程 665,570,000.00 955,840.42 129,176,522.74 130,132,363.16 81.01 100.00% 16,099,638.22 自筹更新技改 3,000,000.00 68,107,212.61 68,107,212.61 86.91 100.00% 自筹自筹、 30 万吨/年烧碱及配套项目 1,623,000,000.00 967,838,239.32 15,972,828.05 983,811,067.37 60.62 98.00% 90,041,407.22 贷款阿拉尔化工青松小区 80,000,000.00 78,998,991.91 -8,273,740.75 20,989,417.23 49,735,833.93 88.41 95.00% 自筹 6000 吨水泥生产线窑尾预热器扩容、降阻，适应劣质原燃料改 23,900,000.00 300,000.00 302,220,590.74 302,520,590.74 82.62 100.00% 自筹造 2500 吨生产线特种水泥综合技 92,393,030.62 92,393,030.62 100.00% 自筹术改造矿山道路工程 10,000,000.00 2,000,000.00 2,000,000.00 20.00% 自筹石灰石堆棚地斜廊建筑工程 1,118,937.19 1,118,937.19 100.00% 自筹石灰石堆棚地斜廊安装工程 300,000.00 300,000.00 100.00% 自筹新宿舍楼桥梁建筑工程 67,567.57 67,567.57 100.00% 自筹煤矸石仓改造 30,000.00 362,479.02 392,479.02 100.00% 自筹燃烧器 354,700.85 354,700.85 100.00% 自筹余热发电技改 10,910,000.00 16,416,578.82 16,416,578.82 84.86 100.00% 自筹烧成系统技改项目 70,334,897.11 70,334,897.11 100.00% 自筹循环提升机收尘技改 140,000.00 110,228.90 110,228.90 78.73 100.00% 自筹粉煤灰仓技改 116,129.45 116,129.45 100.00% 自筹地磅基础工程 281,553.40 281,553.40 100.00% 自筹地磅无人值守称重管理系统 444,444.44 444,444.44 100.00% 自筹暖气管网 302,796.60 318,159.60 620,956.20 100.00% 自筹 113 / 173 2016 年年度报告土建工程 2016 300,000.00 294,261.40 185,000.00 109,261.40 98.09 95.00% 自筹更新改造 2016-设备 2016 14,860,000.00 77,451,658.53 77,451,658.53 95.52 100.00% 自筹更新改造 2016-其他 2016 78,071,533.54 4,342,014.29 4,342,014.29 3.94 100.00% 自筹达坂城祁家沟 7500 吨/日产水泥 2,020,952,000.00 133,643,249.12 15,387,844.49 149,031,093.61 77.27 100.00% 2,860,327.98 1,506,503.68 6.31 募投生产线回转窑、水泥磨技改项目 20,900,000.00 2,474,570.02 2,474,570.02 11.84 100.00% 自筹喀什年产 15 万方加气砼生产线 46,000,000.00 30,136,295.46 9,563,923.31 39,700,218.77 86.30 90.00% 自筹扩建项目喀什建材 SCS-80T 电子汽车衡 43,720.00 1,845.00 45,565.00 100.00% 自筹青松维纶 50kt/a 聚乙烯醇建设 841,000,000.00 34,542,882.62 1,203,428.80 35,746,311.42 4.25 4.25% 183,536.84 自筹工程项目阿拉尔环保建材 48,000,000.00 6,949,185.10 32,865,377.08 39,814,562.18 82.95 100.00% 1,893,944.72 1,437,151.47 6.31 自筹石灰石技改项目 2,108,000.00 2,089,022.81 522,316.39 2,611,339.20 123.88 100.00% 自筹乌苏 7.5MW 纯低温余热发电项目 55,000,000.00 34,623,971.39 23,116,395.34 57,740,366.73 104.98 100.00% 3,452,972.25 1,135,800.00 6.31 自筹烧成系统技改 3,000,000.00 76,101,492.40 76,101,492.40 54.19 100.00% 自筹利用 3000t/d 熟料生产线处理油 15,066,500.00 63,106.80 63,106.80 0.42 0.42% 自筹泥等危险废物技改五家渠 100 万吨粉磨站项目 66,774,787.37 3,768,656.13 3,947,745.54 7,716,401.67 101.32 100.00% 12,699,793.28 自筹和布克赛尔预热发电项目 628.6385 万欧元 16,682,712.20 17,138,120.56 33,820,832.76 73.73 73.73% 1,654,748.15 1,654,748.15 1.89 贷款塔城公司水泥粉磨系统改造 83,241,574.00 7,844,559.46 4,348,338.87 1,131,681.20 11,061,217.13 84.73 98.00% 自筹塔城公司配套更新 7.5MW 余热发 154,643,012.76 103,826.29 10,026,271.00 10,130,097.29 70.85 95.00% 自筹电改造窑尾预热器扩容、降阻技术改造 7,620,000.00 96,755,359.24 96,755,359.24 9.80 20.00% 自筹德贷余热项目 1,500 万欧元 8,834,181.76 6,842,418.84 15,676,600.60 14.32 14.32% 自筹水泥窑协同处置废物利用电石 89,346,198.91 1,836,835.06 5,934,695.65 7,771,530.71 75.45 100.00% 自筹渣烘干项目南岗伊犁水泥厂脱硝项目 4,500,000.00 897,657.85 2,923,641.04 3,821,298.89 84.92 100.00% 自筹节能降耗低碳低氮关键技术集 35,470,000.00 37,745,854.71 37,745,854.71 4.03 4.03% 自筹成创新项目窑系统节能减排、装备升级技术 13,800,000.00 22,692,817.19 22,692,817.19 35.80 50.00% 自筹改造项目 114 / 173 2016 年年度报告直接购入固定资产 5,584,982.09 5,584,982.09 100.00% 自筹零星工程 804,739.66 1,885,200.00 1,885,200.00 804,739.66 100.00% 自筹合计 1,420,596,543.99 1,171,638,199.66 1,197,572,230.52 804,739.66 1,393,857,773.47 / / 128,886,368.66 5,734,203.30 / / (3). 本期计提在建工程减值准备情况： √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期计提金额计提原因 30 万吨/年烧碱及配套项目 150,081,281.02 所建项目在技术上已相对落后，给企业带来的经济效益具有不确定性合计 150,081,281.02 / 其他说明 □适用 √不适用 115 / 173 2016 年年度报告 20、工程物资 □适用 √不适用 21、固定资产清理 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额新疆青松水泥有限责任公司房屋、生产线整体 34,236,610.57 145,914,245.79 拆迁合计 34,236,610.57 145,914,245.79 其他说明：根据乌鲁木齐市化工污染企业搬迁改造工作指挥部办公室的搬迁通知要求及乌鲁木齐市国土资源局乌国土资函[2015]1395 号：拟将位于米东区乌奇公路原新疆青松水泥有限责任公司一宗国有建设用地使用权以挂牌方式进行出让（挂牌号 2015-C-165）等因素影响，新疆青松水泥有限责任公司厂房、生产线的搬迁工作正在进行中，截止 2016 年 12 月 31 日相关固定资产清理账面值 34,236,610.57 元。 22、生产性生物资产 (1). 采用成本计量模式的生产性生物资产 □适用√不适用 (2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产 □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 23、油气资产 □适用 √不适用 24、无形资产 (1). 无形资产情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目土地使用权电脑软件采矿权合计一、账面原值 1.期初余额 378,180,084.75 6,674,046.42 101,454,928.55 486,309,059.72 2.本期增加金额 (1)购置 116 / 173 2016 年年度报告 (2)内部研发 (3)企业合并增加 3.本期减少金额 68,199.99 68,199.99 (1)处置 68,199.99 68,199.99 4.期末余额 378,111,884.76 6,674,046.42 101,454,928.55 486,240,859.73 二、累计摊销 1.期初余额 32,966,530.88 2,325,074.46 41,245,677.37 76,537,282.71 2.本期增加金额 7,979,481.18 729,978.34 9,439,986.25 18,149,445.77 （1）计提 7,979,481.18 729,978.34 9,439,986.25 18,149,445.77 3.本期减少金额 5,263.94 5,263.94 (1)处置 5,263.94 5,263.94 4.期末余额 40,940,748.12 3,055,052.80 50,685,663.62 94,681,464.54 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金额（1）计提 3.本期减少金额 (1)处置 4.期末余额四、账面价值 1.期末账面价值 337,171,136.64 3,618,993.62 50,769,264.93 391,559,395.19 2.期初账面价值 345,213,553.87 4,348,971.96 60,209,251.18 409,771,777.01 本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 0 (2). 未办妥产权证书的土地使用权情况： √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目账面价值未办妥产权证书的原因土地使用权 11,403,000.00 土地出让金尚未缴足，暂无法办理土地权证其他说明： 117 / 173 2016 年年度报告 □适用 √不适用 25、开发支出 □适用 √不适用 26、商誉 (1). 商誉账面原值 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期增加本期减少被投资单位名称或期初余额企业合并处期末余额形成商誉的事项形成的置非同一控制下企业 11,850,168.95 11,850,168.95 合并合计 11,850,168.95 11,850,168.95 (2). 商誉减值准备 □适用 √不适用说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法 √适用 □不适用公司于 2013 年度支付人民币 251,803,467.18 元合并成本收购了伊犁青松南岗建材有限责任公司 51%的权益。合并成本超过按比例获得的伊犁青松南岗建材有限责任公司可辨认资产、负债公允价值的差额人民币 11,850,168.95 元，确认为与伊犁青松南岗建材有限责任公司相关的商誉。商誉的减值测试：将伊犁青松南岗建材有限责任公司整体作为一个资产组组合。伊犁青松南岗建材有限责任公司资产组可收回金额以资产组公允价值减去处置费用后净额的方法确定。经测算，资产组组合的可收回金额小于包含商誉的可辨认净资产账面价值，已全额计提商誉减值准备。其他说明 □适用 √不适用 27、长期待摊费用 □适用 √不适用 28、递延所得税资产/ 递延所得税负债 (1). 未经抵销的递延所得税资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额项目可抵扣暂时性递延所得税可抵扣暂时性递延所得税差异资产差异资产资产减值准备 14,734,110.83 2,857,149.19 6,698,944.53 1,004,841.68 118 / 173 2016 年年度报告内部交易未实现利润可抵扣亏损合计 14,734,110.83 2,857,149.19 6,698,944.53 1,004,841.68 (2). 未经抵销的递延所得税负债 □适用 √不适用 (3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债： □适用 √不适用 (4). 未确认递延所得税资产明细 □适用 √不适用 (5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期 □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 29、其他非流动资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额工程预付款 24,884,662.04 27,486,424.16 未实现售后回租损益 593,581.21 901,634.22 合计 25,478,243.25 28,388,058.38 其他说明：无 30、短期借款 (1). 短期借款分类 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额质押借款抵押借款保证借款 140,000,000.00 68,000,000.00 信用借款 1,066,000,000.00 1,120,000,000.00 合计 1,206,000,000.00 1,188,000,000.00 短期借款分类的说明：无 (2). 已逾期未偿还的短期借款情况 □适用 √不适用 119 / 173 2016 年年度报告其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下： □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 31、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 □适用 √不适用 32、衍生金融负债 □适用 √不适用 33、应付票据 √适用 □不适用单位：元币种：人民币种类期末余额期初余额商业承兑汇票银行承兑汇票 35,700,000.00 65,450,000.00 信用证 10,433,276.10 合计 35,700,000.00 75,883,276.10 本期末已到期未支付的应付票据总额为 0 元。 34、应付账款 (1). 应付账款列示 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额一年以内 353,390,623.43 588,010,767.28 一年以上 410,411,180.25 338,724,132.99 合计 763,801,803.68 926,734,900.27 (2). 账龄超过 1 年的重要应付账款 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额未偿还或结转的原因中国中材国际工程股份有限公司 60,851,032.08 工程款尚未结算天津分公司新疆凯盛建材设计研究院（有限公 60,657,460.27 工程款尚未结算 120 / 173 2016 年年度报告司）安徽海螺川崎工程有限公司 17,295,662.65 工程款尚未结算新疆生产建设兵团农五师电力公 6,968,883.78 未到结算期司阿克苏松鹤建筑安装有限责任公 6,196,177.00 工程款尚未结算司阿克苏青松建筑分公司合计 151,969,215.78 / 其他说明 □适用 √不适用 35、预收款项 (1). 预收账款项列示 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额一年以内 47,408,770.05 36,617,647.51 一年以上 3,057,437.70 10,435,256.34 合计 50,466,207.75 47,052,903.85 (2). 账龄超过 1 年的重要预收款项 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额未偿还或结转的原因新疆生产建设兵团第五师八十 858,600.00 未到结算期八团新疆兵团水利水电工程集团有 267,267.90 未到结算期限公司乌鲁木齐市恒瑞达铸件厂 261,500.00 未到结算期阿拉尔新农化纤有限责任公司 123,273.00 未到结算期伊犁南喀基建有限责任公司 122,682.60 未到结算期合计 1,633,323.50 / (3). 期末建造合同形成的已结算未完工项目情况： □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 121 / 173 2016 年年度报告 36、应付职工薪酬 (1).应付职工薪酬列示： √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额一、短期薪酬 29,851,159.45 297,511,505.07 296,963,607.89 30,399,056.63 二、离职后福利-设 176,448.37 49,315,154.49 49,217,865.30 273,737.56 定提存计划三、辞退福利 8,040,404.07 8,040,404.07 四、一年内到期的其他福利合计 30,027,607.82 354,867,063.63 354,221,877.26 30,672,794.19 (2).短期薪酬列示： √适用 □不适用单位：元币种:人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额一、工资、奖金、津贴 22,737,331.70 203,539,637.12 204,521,243.80 21,755,725.02 和补贴二、职工福利费 37,185,312.81 37,185,312.81 三、社会保险费 89,936.62 25,149,551.52 25,106,187.19 133,300.95 其中：医疗保险费 32,293.80 20,290,932.61 20,212,222.49 111,003.92 工伤保险费 55,336.12 4,153,913.62 4,193,702.50 15,547.24 生育保险费 2,306.70 704,705.29 700,262.20 6,749.79 四、住房公积金 1,404,634.90 22,616,927.50 22,010,811.82 2,010,750.58 五、工会经费和职工教 5,625,254.23 4,225,075.88 3,351,050.03 6,499,280.08 育经费六、短期带薪缺勤七、短期利润分享计划八、其他短期薪酬 -5,998.00 4,795,000.24 4,789,002.24 合计 29,851,159.45 297,511,505.07 296,963,607.89 30,399,056.63 (3).设定提存计划列示 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额 1、基本养老保险 92,268.00 46,417,942.03 46,251,051.58 259,158.45 2、失业保险费 84,180.37 2,846,104.51 2,915,705.77 14,579.11 122 / 173 2016 年年度报告 3、企业年金缴费 51,107.95 51,107.95 合计 176,448.37 49,315,154.49 49,217,865.30 273,737.56 其他说明： □适用 √不适用 37、应交税费 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额增值税 5,450,745.09 2,266,146.71 消费税营业税 103,648.51 348,152.72 企业所得税 4,343,183.54 -4,924,524.00 个人所得税 862,125.41 678,814.62 城市维护建设税 226,307.89 167,649.09 房产税 56,949.68 55,849.68 教育费附加 173,004.41 118,481.29 资源税 117,066.22 -80.00 土地使用税 168,000.00 矿产资源补偿费 198,562.89 印花税 441,076.53 421,839.93 其他 16,301.25 143,841.28 合计 11,790,408.53 -357,265.79 其他说明：无 38、应付利息 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额分期付息到期还本的长期借款利息企业债券利息 25,038,904.13 短期借款应付利息划分为金融负债的优先股\永续债利息合计 25,038,904.13 重要的已逾期未支付的利息情况： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 123 / 173 2016 年年度报告 39、应付股利 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额普通股股利 23,210,582.03 24,077,533.78 划分为权益工具的优先股\永续债股利合计 23,210,582.03 24,077,533.78 其他说明，包括重要的超过 1 年未支付的应付股利，应披露未支付原因：重要的超过 1 年未支付的应付股利金额为 19,345,521.80 元，因流动资金不足暂未支付。 40、其他应付款 (1). 按款项性质列示其他应付款 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额一年以内 362,965,883.43 184,320,180.17 一年以上 281,258,063.04 216,423,968.35 合计 644,223,946.47 400,744,148.52 (2). 账龄超过 1 年的重要其他应付款 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额未偿还或结转的原因新疆生产建设兵团第一师财 58,000,000.00 未到结算期务局伊犁农四师国有资产投资有 36,070,499.97 未到结算期限责任公司新疆生产建设兵团农一师交 32,000,000.00 未到结算期通局新疆生产建设兵团农五师国 29,337,702.57 未到结算期有资产经营有限责任公司新疆生产建设兵团第九师国 12,385,493.70 未到结算期有资产投资经营有限责任公司合计 167,793,696.24 / 其他说明 □适用 √不适用 124 / 173 2016 年年度报告 41、划分为持有待售的负债 □适用 √不适用 42、 1 年内到期的非流动负债 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额 1 年内到期的长期借款 20,800,000.00 51,000,000.00 1 年内到期的应付债券 1 年内到期的长期应付款合计 20,800,000.00 51,000,000.00 其他说明：无 43、其他流动负债其他流动负债情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额短期应付债券 800,000,000.00 合计 800,000,000.00 短期应付债券的增减变动： √适用 □不适用单位：元币种：人民币溢债本折债券发行券发行期初期按面值计提利本期期末面值价名称日期期金额余额发息偿还余额摊限行销 15 青 800,000,000.00 2015 365 800,000,000.00 800,000,000.00 19,024,657.55 800,000,000.00 松年6 天 CP001 月日合计 / / / 800,000,000.00 800,000,000.00 19,024,657.55 800,000,000.00 其他说明： √适用 □不适用 1、2013 年 12 月 30 日经公司第四届董事会第三十二次会议审议通过，并经 2014 年 1 月 16 日召开的公司 2014 年第一次临时股东大会审议批准，公司拟发行总额不超过 22 亿元人民币 125 / 173 2016 年年度报告的短期融资券，由中信银行股份有限公司作为主承销商，募集资金主要用于生产经营所需的流动资金及归还银行贷款。2014 年 6 月 27 日，成功发行第一期 10 亿元短期融资券（简称：14 青松 CP001，代码：041459044），票面利率 5.60%，截止债券到期日已偿还。2015 年 6 月 10 日，成功发行第二期 8 亿元短期融资券（简称：15 青松 CP001，代码：041559041），票面利率 5.60%，截止债券到期日已偿还。 2、2014 年 5 月 29 日经第五届董事会第三次会议审议通过，并经 2014 年 6 月 17 日召开的 2014 年第三次临时股东大会审议，通过了《关于发行非公开定向债务融资工具的议案》，同意公司由上海浦东发展银行股份有限公司作为主承销商，向中国银行间市场交易商协会申请注册金额不超过 15 亿元人民币（含 15 亿元）的非公开定向债务融资工具额度，筹集的资金主要用于补充公司项目建设资金、生产经营流动资金及偿还银行贷款。2014 年 12 月 1 日，成功发行第一期 4 亿元非公开定向债务融资工具（简称：14 青松建材 PPN001，代码：031491060），票面利率 5.90%，截止债券到期日已偿还。 44、长期借款 (1). 长期借款分类 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额质押借款抵押借款保证借款 55,500,000.00 52,500,000.00 信用借款 367,215,553.18 42,586,905.15 合计 422,715,553.18 95,086,905.15 长期借款分类的说明：无其他说明，包括利率区间： □适用 √不适用 45、应付债券 (1). 应付债券 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额实名制记账式公司债券 2,198,770,465.12 2,194,852,675.32 合计 2,198,770,465.12 2,194,852,675.32 126 / 173 2016 年年度报告 (2). 应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具） √适用 □不适用单位：元币种：人民币债券发行债券发行期初本期溢折价本期期末面值按面值计提利息名称日期期限金额余额发行摊销偿还余额实名制记账式公司债 2,200,000,000.00 2012 年 7 年 2,210,230,000.12 136,400,000.04 136,400,000.00 2,210,230,000.16 券 12 月 5 日实名制记账式公司债 -15,377,324.80 3,917,789.76 -11,459,535.04 券-利息调整合计 / / / 2,194,852,675.32 140,317,789.80 136,400,000.00 2,198,770,465.12 (3). 可转换公司债券的转股条件、转股时间说明： □适用 √不适用 (4). 划分为金融负债的其他金融工具说明：期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况 □适用 √不适用期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表 □适用 √不适用其他金融工具划分为金融负债的依据说明 □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 127 / 173 2016 年年度报告 46、长期应付款 (1) 按款项性质列示长期应付款： √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额期末余额阿克塔什矿开采权 185,000.00 伊犁厂土地租赁费 853,118.00 949,305.50 应付按揭款 943,378.18 2,128,296.90 融资租赁款 287,000,000.00 270,000,000.00 应付农四师财务局北屯建材收购 9,237,571.61 9,237,571.61 款其他说明： □适用 √不适用 47、长期应付职工薪酬 □适用 √不适用 48、专项应付款 √适用 □不适用单位：元币种：人民币形成项目期初余额本期增加本期减少期末余额原因资源节约和环境保护资金 200,000.00 200,000.00 注 1 工业发展专项资金 1,500,000.00 1,500,000.00 注 2 节能循环经济和资源节约 4,580,000.00 4,580,000.00 注 3 科技三项费用（辊压机）专项资金 100,000.00 100,000.00 注 4 保障性住房补贴款 33,660,000.00 13,110,000.00 20,550,000.00 注 5 聚乙烯醇项目 2,550,000.00 2,550,000.00 注 6 排污治理补助 2,400,000.00 2,400,000.00 注 7 公共租赁住房专项补助资金 7,515,200.00 7,515,200.00 注 8 安全措施项目贷款贴息 250,000.00 250,000.00 注9 师拨污染治理经费 1,410,000.00 200,000.00 1,610,000.00 注 10 师拨“双五千”专项补助资金 10,655,100.66 90,000.00 10,565,100.66 注 11 师拨 2014 年度师市首席专家前期费用 90,000.00 90,000.00 注 12 科研项目专项资金 80,000.00 80,000.00 注 13 棚户改造专项资金 3,000,000.00 1,373,221.62 1,626,778.38 注 14 合计 64,910,300.66 3,280,000.00 14,913,221.62 53,277,079.04 / 注 1、该专项应付款为新疆生产建设兵团农四师财务局按照师财预【2015】37 号文规定拨付的资源节约和环境保护资金。 128 / 173 2016 年年度报告注 2、该专项应付款为新疆生产建设兵团农四师财务局按照财教【2015】35 号文规定拨付的工业发展专项资金。注 3、该专项应付款为新疆生产建设兵团农四师财务局按照师财建【2015】57 号文规定拨付的节能循环经济和资源节约资金。注 4、该专项应付款为新疆生产建设兵团农四师财务局按照师财教【2015】12 号文规定拨付的科技三项费用（辊压机）专项资金。注 5、该专项应付款为新疆生产建设兵团第一师按照师财建发【2013】433 号文规定拨付的 2013 年兵团新建廉租住房项目资金。注 6、该专项应付款为新疆生产建设兵团第一师按照师市财企发【2009】444 号文规定拨付的安全措施项目贷款贴息。注 7、该专项应付款为新疆生产建设兵团第一师按照师财建发【2012】326 号文规定拨付的排污治理补助。注 8、该专项应付款为新疆生产建设兵团第一师按照师财综发【2013】279 号文规定拨付的公共租赁住房专项补助资金。注 9、该专项应付款为新疆生产建设兵团第一师按照师市财企发【2009】444 号文规定拨付的安全措施项目贷款贴息。注 10、该专项应付款为新疆生产建设兵团第一师按照师财预发【2014】379 号文规定拨付的 2013 年第二批环境保护专项资金。注 11、该专项应付款为新疆生产建设兵团第一师按照师财企发【2014】168 号文规定拨付的“双五千”补助。注 12、该专项应付款为新疆生产建设兵团第一师按照师财预发【2013】403 号文规定拨付的首席专家项目款。注 13、该专项应付款为新疆生产建设兵团第一师按照师市财企发【2016】334 号文规定拨付的科研项目专项资金。注 14、该专项应付款为新疆生产建设兵团第一师按照师财综发【2016】304 号文规定拨付的城镇保障性安居工程专项资金。其他说明：无 49、预计负债 □适用 √不适用 50、递延收益递延收益情况 √适用 □不适用单位：元币种人民币 129 / 173 2016 年年度报告项目期初余额本期增加本期减少期末余额形成原因政府补助 115,888,717.09 1,600,000.00 8,665,861.16 108,822,855.93 与资产相关合计 115,888,717.09 1,600,000.00 8,665,861.16 108,822,855.93 / 涉及政府补助的项目： √适用 □不适用单位：元币种：人民币负债项目期初余额本期新增补助本期计入营业其他期末余额与资产相关金额外收入金额变动 /与收益相关余热发电专项资金 27,500,000.04 2,499,999.96 25,000,000.08 与资产相关土地补偿金摊销 19,185,269.00 417,828.00 18,767,441.00 与资产相关基础设施配套补偿 17,035,200.00 374,400.00 16,660,800.00 与资产相关矿产资源节约与综合利用项 8,909,090.84 545,454.60 8,363,636.24 与资产相关目日产 3000 吨熟料新型干法水 7,861,333.49 1,407,999.96 6,453,333.53 与资产相关泥生产线项目矿产资源节约与综合利用奖 6,066,666.57 800,000.04 5,266,666.53 与资产相关励拨款基础设施建设费 4,835,821.23 106,476.84 4,729,344.39 与资产相关白杨沟矿山道路改造款 3,666,661.33 166,668.00 3,499,993.33 与资产相关本部水泥磨优化升级辊压机 2,700,000.00 2,700,000.00 与资产相关预粉磨系统技术改造项目余热发电节能改造技术项目 2,600,000.00 2,600,000.00 与资产相关库车青松水泥有限责任公司 1,885,899.80 410,000.04 1,475,899.76 与资产相关 1500t/d 新型干法水泥生产线余热发电达坂城区东白杨沟采场支线 1,583,333.46 99,999.96 1,483,333.50 与资产相关公路拨款资源节约和环境保护资金 1,583,333.31 408,333.36 1,174,999.95 与资产相关新老线脱销技改工程 1,456,250.00 150,000.00 1,306,250.00 与资产相关收师拨技术创新能力建设 1,195,866.53 1,195,866.53 与资产相关资金余热发电项目 1,175,833.53 415,000.20 760,833.33 与资产相关库车青松水泥有限责任公 1,119,999.93 140,000.04 979,999.89 与资产相关司 5000t/d 熟料新型干法水泥生产线脱销环保示范工程达坂城东石灰石安全标准 1,034,583.17 65,000.04 969,583.13 与资产相关化项目环境治理拨款资金 750,000.00 75,000.00 675,000.00 与收益相关 2014 年中央环境保证金 693,750.00 75,000.00 618,750.00 与收益相关 SNCR 脱销系统改造 650,000.00 65,000.00 585,000.00 与资产相关库车青松水泥有限责任公 597,533.17 21,200.04 576,333.13 与收益相关司石灰岩矿安全生产脱硝技术改造工程 584,999.97 65,000.04 519,999.93 与资产相关应急救援装备款 374,999.90 50,000.04 324,999.86 与资产相关白杨沟矿山设备补助经费 345,000.00 180,000.00 165,000.00 与资产相关 3000T/日新型干法水泥生 292,500.00 90,000.00 202,500.00 与资产相关产线沙依里克石灰岩安全技术 106,666.59 20,000.04 86,666.55 与资产相关建设费危化品应急救援队建设项 90,000.00 15,000.00 75,000.00 与资产相关目环保专项支出 8,125.23 2,499.96 5,625.27 与资产相关科技创新专项款 1,000,000.00 1,000,000.00 与资产相关 130 / 173 2016 年年度报告环境专项资金 600,000.00 600,000.00 与资产相关合计 115,888,717.09 1,600,000.00 8,665,861.16 108,822,855.93 / 其他说明： □适用 √不适用 51、其他非流动负债 □适用 √不适用 52、股本 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本次变动增减（+、一）期初余额发行公积金期末余额送股其他小计新股转股股份总数 1,378,790,086 1,378,790,086 其他说明：无 53、其他权益工具 (1) 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况 □适用 √不适用 (2) 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表 □适用 √不适用其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据： □适用 √不适用其他说明: □适用 √不适用 54、资本公积 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额资本溢价（股本溢 3,191,830,895.24 3,191,830,895.24 价）其他资本公积 9,880,780.13 9,880,780.13 合计 3,201,711,675.37 3,201,711,675.37 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：无 55、库存股 □适用 √不适用 131 / 173 2016 年年度报告 56、其他综合收益 □适用 √不适用 57、专项储备 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额安全生产费 1,712,576.36 1,712,576.36 合计 1,712,576.36 1,712,576.36 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：无 58、盈余公积 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额法定盈余公积 131,085,302.03 131,085,302.03 任意盈余公积储备基金企业发展基金其他合计 131,085,302.03 131,085,302.03 盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：无 59、未分配利润 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期上期调整前上期末未分配利润 -141,335,576.95 594,614,601.58 调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－）调整后期初未分配利润 -141,335,576.95 594,614,601.58 加：本期归属于母公司所有者的净利 -575,545,210.63 -680,798,575.09 润减：提取法定盈余公积提取任意盈余公积提取一般风险准备应付普通股股利 55,151,603.44 转作股本的普通股股利期末未分配利润 -716,880,787.58 -141,335,576.95 调整期初未分配利润明细： 132 / 173 2016 年年度报告 1、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润 0 元。 2、由于会计政策变更，影响期初未分配利润 0 元。 3、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润 0 元。 4、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 0 元。 5、其他调整合计影响期初未分配利润 0 元。 60、营业收入和营业成本 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期发生额上期发生额项目收入成本收入成本主营业务 1,782,457,968.42 1,544,367,766.37 1,718,203,445.50 1,857,377,656.07 其他业务 19,899,459.81 16,401,376.17 36,569,496.54 41,348,808.49 合计 1,802,357,428.23 1,560,769,142.54 1,754,772,942.04 1,898,726,464.56 61、税金及附加 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额消费税营业税 41,159.23 1,071,648.71 城市维护建设税 9,919,893.07 6,997,981.42 教育费附加 8,365,253.04 6,059,561.64 资源税 23,714.69 房产税 9,983,574.26 土地使用税 5,889,250.27 车船使用税 365,962.20 印花税 1,066,729.69 其他 138,584.98 合计 35,655,536.45 14,267,776.75 其他说明：无 62、销售费用 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额运输包装费等 6,621,517.83 12,350,877.20 工资薪酬类 22,175,300.71 28,503,964.58 日常消耗类 4,792,265.08 11,374,372.09 折旧及摊销 4,158,442.34 4,374,160.26 其他 1,085,697.53 1,882,562.45 合计 38,833,223.49 58,485,936.58 其他说明： 133 / 173 2016 年年度报告无 63、管理费用 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额工资薪酬类 137,338,031.69 141,110,468.09 日常办公类 39,476,516.59 50,470,748.31 维修类 1,922,170.39 3,649,130.08 税费类 8,853,529.89 16,641,219.11 折旧与摊销 102,246,258.65 104,875,989.29 存货盘亏 11,147,492.00 16,434,735.00 其他 32,124,534.92 12,265,523.80 合计 333,108,534.13 345,447,813.68 其他说明：无 64、财务费用 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额利息支出 268,725,957.61 274,199,363.47 减：利息收入 -8,077,194.35 -11,659,208.83 汇兑损益 -170,327.99 961,909.47 其他 2,512,047.18 3,005,985.62 合计 262,990,482.45 266,508,049.73 其他说明：无 65、资产减值损失 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额一、坏账损失 19,963,158.85 9,833,290.99 二、存货跌价损失 54,644,751.54 106,165,071.87 三、可供出售金融资产减值损失 32,046,323.70 四、持有至到期投资减值损失五、长期股权投资减值损失六、投资性房地产减值损失七、固定资产减值损失 22,499,692.74 八、工程物资减值损失九、在建工程减值损失 150,081,281.02 十、生产性生物资产减值损失十一、油气资产减值损失十二、无形资产减值损失十三、商誉减值损失 11,850,168.95 134 / 173 2016 年年度报告十四、其他合计 256,735,515.11 150,348,224.55 其他说明：无 66、公允价值变动收益 □适用 √不适用 67、投资收益 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额权益法核算的长期股权投资收益 7,363,048.20 8,386,628.59 处置长期股权投资产生的投资收益 768,151.36 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的投资收益处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益持有至到期投资在持有期间的投资收益可供出售金融资产等取得的投资收益处置可供出售金融资产取得的投资收益丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新计量产生的利得合计 8,131,199.56 8,386,628.59 其他说明：无 68、营业外收入营业外收入情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币计入当期非经常项目本期发生额上期发生额性损益的金额非流动资产处置利得合计 1,694,912.56 774,165.82 1,694,912.56 其中：固定资产处置利得 1,618,912.56 774,165.82 无形资产处置利得 76,000.00 债务重组利得非货币性资产交换利得接受捐赠政府补助 11,733,726.10 17,987,951.75 11,733,726.10 135 / 173 2016 年年度报告增值税返还 85,807,710.07 66,982,262.12 罚款收入 311,005.00 377,533.50 311,005.00 其他 3,168,181.12 2,082,669.29 3,168,181.12 合计 102,715,534.85 88,204,582.48 16,907,824.78 计入当期损益的政府补助 √适用 □不适用单位：元币种：人民币与资产相关/ 补助项目本期发生金额上期发生金额与收益相关增值税即征即退 85,807,710.07 66,982,262.12 与收益相关余热发电专项资金 2,499,999.96 2,499,999.96 与资产相关新型工业化发展基金 1,407,999.96 1,407,999.96 与资产相关矿产资源节约与综合利用奖励拨款 800,000.04 800,000.04 与资产相关大学补贴款 730,033.10 与收益相关矿产资源节约与综合利用项目 545,454.60 545,454.60 与收益相关退 2009 年-2010 年土地使用税 530,640.00 与收益相关增值税返还 461,631.51 与收益相关土地补偿金摊销 417,828.00 417,828.00 与资产相关和田日产 2000 吨熟料新型干法水泥生产线 415,000.20 414,999.96 与资产相关项目库车日产 1500 吨熟料新型干法水泥生产线 410,000.04 571,200.12 与资产相关项目资源节约和环境保护资金 408,333.36 408,333.36 与收益相关基础设施配套补偿 374,400.00 374,400.00 与资产相关社保补贴 266,594.00 与收益相关失业保险补贴 265,399.00 与收益相关安全措施项目贷款贴息 250,000.00 与收益相关稳岗补贴 209,861.04 与收益相关白杨沟矿山设备补助经费 180,000.00 180,000.00 与资产相关白杨沟矿山道路改造款 166,668.00 166,668.00 与资产相关污水处理补贴 151,074.00 417,784.00 与收益相关新老线脱销技改工程 150,000.00 43,750.00 与资产相关 5000t/d 熟料新型干法水泥生产线脱销环 140,000.04 与资产相关保示范工程基础设施建设费 106,476.84 106,476.84 与资产相关达坂城区东白杨沟采场支线公路拨款 99,999.96 99,999.96 与资产相关日产熟料 300 吨专项拨款 90,000.00 90,000.00 与资产相关科研项目专项经费 80,000.00 与资产相关科研经费 80,000.00 与收益相关脱硝改造 75,000.00 与资产相关中央环境保护资金 75,000.00 56,250.00 与收益相关排污补贴 65,000.04 265,000.03 与收益相关东白杨沟石灰岩矿矿面标准化开采项目拨 65,000.04 65,000.04 与资产相关款 SNCR 脱硝系统改造 65,000.00 与资产相关应急救援装备款 50,000.04 50,000.04 与资产相关 136 / 173 2016 年年度报告社保补贴（劳动力安排人员补助） 27,480.00 43,508.39 与收益相关石灰岩矿安全生产 21,200.04 与收益相关沙依里克石灰岩安全技术建设费 20,000.04 20,000.04 与资产相关危险化学品应急救援队建设项目 15,000.00 15,000.00 与资产相关退还误收多缴税款 14,521.22 与收益相关环保专项支出 2,499.96 2,499.96 与资产相关增值税减免 631.07 与收益相关淘汰产能补贴 3,964,246.93 与资产相关淘汰产能补贴 1,990,000.00 与资产相关大学补贴款 980,165.43 与收益相关退还房产税 827,769.52 与收益相关淘汰产能补贴 640,000.00 与资产相关新型干法水泥生产线脱硝专项拨款 266,666.72 与资产相关利息补贴 150,000.00 与收益相关契税退税款 59,099.85 与收益相关市场开拓资金 29,400.00 与收益相关大学补贴款 18,450.00 与收益相关合计 97,541,436.17 84,970,213.87 / 其他说明： □适用 √不适用 69、营业外支出 √适用 □不适用单位：元币种：人民币计入当期非经常项目本期发生额上期发生额性损益的金额非流动资产处置损失合计 145,085,274.96 33,106,361.04 145,085,274.96 其中：固定资产处置损失 145,021,858.91 33,106,361.04 无形资产处置损失 63,416.05 债务重组损失非货币性资产交换损失对外捐赠 45,425.00 4,937,323.00 45,425.00 罚款支出 3,881,340.91 316,339.22 3,881,340.91 其他 790,114.46 1,025,037.79 790,114.46 合计 149,802,155.33 39,385,061.05 149,802,155.33 其他说明：无 70、所得税费用 (1) 所得税费用表 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额当期所得税费用 22,099,140.27 8,135,100.26 137 / 173 2016 年年度报告递延所得税费用 -1,864,609.16 1,420,195.55 合计 20,234,531.11 9,555,295.81 (2) 会计利润与所得税费用调整过程： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 71、其他综合收益 □适用 √不适用 72、现金流量表项目 (1). 收到的其他与经营活动有关的现金： √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额收到往来款、代垫款 285,079,189.34 229,417,579.92 专项补贴、补助款 6,756,177.19 利息收入 8,077,194.35 11,659,208.83 营业外收入 6,547,051.06 2,460,202.79 合计 299,703,434.75 250,293,168.73 收到的其他与经营活动有关的现金说明：无 (2). 支付的其他与经营活动有关的现金： √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额企业间往来 59,085,403.09 95,491,977.11 销售、管理费用支出 96,984,975.91 83,230,195.20 财务费用-手续费支出等其他 2,512,047.18 3,005,985.62 营业外支出 3,881,340.91 3,917,377.01 合计 162,463,767.09 185,645,534.94 支付的其他与经营活动有关的现金说明：无 (3). 收到的其他与投资活动有关的现金 □适用 √不适用 (4). 支付的其他与投资活动有关的现金 √适用 □不适用单位：元币种：人民币 138 / 173 2016 年年度报告项目本期发生额上期发生额子公司丧失控制权减少的货币资金 397,130.29 处置固定资产的净损益 43,542.15 合计 397,130.29 43,542.15 (5). 收到的其他与筹资活动有关的现金 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额专项应付款本期增加 3,280,000.00 14,226,000.00 企业间短期借款 200,000,000.00 合计 203,280,000.00 14,226,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金说明：无 (6). 支付的其他与筹资活动有关的现金 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额偿还其他筹资所支付的现金 2,857,575.35 合计 2,857,575.35 支付的其他与筹资活动有关的现金说明：无 73、现金流量表补充资料 (1) 现金流量表补充资料 √适用 □不适用单位：元币种：人民币补充资料本期金额上期金额 1．将净利润调节为经营活动现金流量：净利润 -744,924,957.97 -931,360,469.60 加：资产减值准备 256,735,515.11 150,348,224.55 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 521,951,538.35 517,952,307.15 无形资产摊销 18,149,445.77 17,443,052.33 长期待摊费用摊销处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以 143,402,946.35 32,332,195.22 “－”号填列）固定资产报废损失（收益以“－”号填列）公允价值变动损失（收益以“－”号填列） 139 / 173 2016 年年度报告财务费用（收益以“－”号填列） 268,725,957.61 275,161,272.94 投资损失（收益以“－”号填列） -8,131,199.56 -8,386,628.59 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） -1,852,307.51 1,703,760.39 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） -283,564.84 存货的减少（增加以“－”号填列） 344,930,870.62 359,416,008.62 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） 252,109,832.86 158,086,028.29 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） -341,288,182.30 -505,372,456.29 其他经营活动产生的现金流量净额 709,809,459.33 67,039,730.17 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：债务转为资本一年内到期的可转换公司债券融资租入固定资产 3．现金及现金等价物净变动情况：现金的期末余额 185,667,344.81 184,404,278.74 减：现金的期初余额 184,404,278.74 502,870,232.51 加：现金等价物的期末余额减：现金等价物的期初余额现金及现金等价物净增加额 1,263,066.07 -318,465,953.77 (2) 本期支付的取得子公司的现金净额 □适用 √不适用 (3) 本期收到的处置子公司的现金净额 □适用 √不适用 (4) 现金和现金等价物的构成 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额一、现金 185,667,344.81 184,404,278.74 其中：库存现金 18,065.40 37,749.73 可随时用于支付的银行存款 173,822,225.34 153,535,905.21 可随时用于支付的其他货币资 11,827,054.07 30,830,623.80 金可用于支付的存放中央银行款项存放同业款项拆放同业款项二、现金等价物其中：三个月内到期的债券投资 140 / 173 2016 年年度报告三、期末现金及现金等价物余额 185,667,344.81 184,404,278.74 其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物其他说明： √适用 □不适用现金和现金等价物不含母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物。 74、所有者权益变动表项目注释说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项： □适用 √不适用 75、所有权或使用权受到限制的资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末账面价值受限原因货币资金 24,299,802.99 银行承兑汇票保证金、矿山环境恢复保证金等应收票据存货固定资产无形资产合计 24,299,802.99 / 其他说明：无 76、外币货币性项目 (1). 外币货币性项目： □适用 √不适用 (2). 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。 □适用 √不适用 77、套期 □适用 √不适用 78、其他 □适用 √不适用 141 / 173 2016 年年度报告八、合并范围的变更 1、非同一控制下企业合并 □适用 √不适用 2、同一控制下企业合并 □适用 √不适用 3、反向购买 □适用 √不适用 4、处置子公司是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形 □适用√不适用其他说明： □适用 √不适用是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形 □适用√不适用 5、其他原因的合并范围变动说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况： √适用 □不适用公司原控制单位阿克苏青松机械有限责任公司本期控制权发生变动。根据阿克苏青松机械有限责任公司 2016 年 1 月 12 日股东会决议表决通过该公司增资 409.6 万元，其中：和田杰力金属有限公司增资 70.144 万元，占此次增资额的 17.125%；石河子龙江机械制造有限责任公司增资 339.456 万元，占此次增资额的 82.875%。增资后的股权结构为：公司出资 166.4 万元，占注册资本的 25.00%；和田杰力金属有限公司出资 159.744 万元，占注册资本的 24.00%；石河子龙江机械制造有限责任公司出资 339.456 万元，占注册资本的 51.00%。石河子龙江机械制造有限责任公司成为第一大股东取得了控制权。导致公司本期丧失了对阿克苏青松机械有限责任公司的控制权，期末不再纳入合并范围。根据阿克苏青松机械有限责任公司股东会决议、出资协议、章程修正案及工商信息变更等相关资料，确定控制权转移时点为 2016 年 2 月 1 日，控制权转移之日持股比例为 25.00%。 6、其他 □适用 √不适用 142 / 173 2016 年年度报告九、在其他主体中的权益 1、在子公司中的权益 (1). 企业集团的构成 √适用 □不适用子公司业务持股比例(%) 取得主要经营地注册地名称性质直接间接方式新疆青松水泥有限责任公司乌鲁木齐市乌鲁木齐市工业 88.92 非同一控制下企业合并阿克苏青松商品混凝土有限责任公司阿克苏市阿克苏市工业 100.00 设立新疆青松建材有限责任公司乌鲁木齐市乌鲁木齐市工业 100.00 设立阿拉尔青松化工有限责任公司阿拉尔市阿拉尔市工业 96.59 设立、投资阿克苏市青松龙仁塑化有限责任公司阿克苏市阿克苏市工业 65.00 设立、投资库车青松水泥有限责任公司库车县库车县工业 100.00 设立和田青松建材有限责任公司和田市和田市工业 100.00 设立克州青松水泥有限责任公司阿图什市阿图什市工业 100.00 设立巴州青松绿原建材有限责任公司库尔勒市库尔勒市工业 65.00 设立、投资喀什青松新型建材有限责任公司喀什市喀什市工业 100.00 设立、投资阿克苏青松纯净水制造有限责任公司阿克苏市阿克苏市工业 100.00 设立新疆青建进出口贸易有限公司乌鲁木齐市乌鲁木齐市商业 100.00 设立货物新疆青松国际货代物流有限责任公司乌鲁木齐市乌鲁木齐市 51.00 设立、投资运输新疆青松机械设备制造有限责任公司乌鲁木齐市乌鲁木齐市工业 51.00 设立乌苏市青松建材有限责任公司乌苏市乌苏市工业 60.00 投资新疆五家渠青松建材有限责任公司五家渠市五家渠市工业 100.00 设立克州青松商品混凝土有限责任公司阿图什市阿图什市工业 100.00 设立新疆青松维纶化工有限责任公司阿拉尔市阿拉尔市工业 70.00 非同一控制下企业合并乌鲁木齐县德正矿业有限责任公司乌鲁木齐市乌鲁木齐市矿业 100.00 非同一控制下企业合并乌恰县青松矿业有限责任公司乌恰县乌恰县矿业 100.00 设立或投资阿克苏三五九建材有限公司阿克苏市阿克苏市工业 100.00 同一控制下企业合并伊犁青松南岗建材有限责任公司伊宁县伊宁县工业 51.00 非同一控制下企业合并博乐市青松南岗建材有限责任公司博乐市博乐市工业 51.00 非同一控制下企业合并伊犁南岗混凝土制品有限责任公司伊宁市伊宁市工业 51.91 非同一控制下企业合并霍尔果斯青松南岗商品混凝土有限责霍尔果斯口霍尔果斯口岸工业 55.49 非同一控制下企业合并任公司岸和布克赛尔县青松南岗屯南建材有限塔城地区塔城地区工业 56.52 非同一控制下企业合并责任公司奎屯青松南岗建材有限责任公司奎屯市奎屯市工业 100.00 非同一控制下企业合并塔城南岗建材有限责任公司塔城地区塔城地区工业 52.00 非同一控制下企业合并北屯青松南岗建材有限责任公司北屯市北屯市工业 51.00 非同一控制下企业合并货物克州青松物流有限责任公司阿图什市阿图什市 100.00 设立运输阿拉尔青松环保建材有限责任公司阿拉尔市阿拉尔市工业 100.00 设立 143 / 173 2016 年年度报告货物阿克苏青松物流有限责任公司阿克苏市阿克苏市 100.00 设立运输在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：无持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据：无对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：无确定公司是代理人还是委托人的依据：无其他说明：无 (2). 重要的非全资子公司 √适用 □不适用单位:元币种:人民币少数股东持股本期归属于少数股本期向少数股东宣期末少数股东权子公司名称比例东的损益告分派的股利益余额新疆青松水泥 11.08 -25,313,405.71 9,728,860.58 有限责任公司阿拉尔青松化 3.41 -8,820,490.19 496,810.46 工有限责任公司阿克苏市青松 35.00 1,934,564.71 1,750,000.00 5,600,406.01 龙仁塑化有限责任公司巴州青松绿原 35.00 -5,621,880.15 89,319,482.04 建材有限责任公司阿克苏青松机 35.00 -89,296.92 械有限责任公司新疆青松国际 49.00 288,052.61 490,000.00 6,041,030.93 货代物流有限责任公司乌苏市青松建 40.00 -32,854,184.06 -17,005,994.97 材有限责任公司新疆青松维纶 30.00 12,000,000.00 化工有限责任公司伊犁青松南岗 49.00 -52,133,491.57 17,032,065.78 建材有限责任公司 144 / 173 2016 年年度报告伊犁南岗混凝 48.09 418,538.11 941,503.25 10,862,301.88 土制品有限责任公司博乐市青松南 49.00 -16,125,634.86 -15,495,229.52 岗建材有限责任公司和布克赛尔县 43.48 -3,072,748.92 12,294,818.19 青松南岗屯南建材有限责任公司霍尔果斯青松 44.51 -766,976.00 1,604,419.29 南岗商品混凝土有限责任公司塔城南岗建材 48.00 -18,815,792.88 245,244.87 有限责任公司北屯青松南岗 49.00 -7,946,704.11 -683,832.47 建材有限责任公司新疆青松机械 49.00 -460,297.40 1,989,702.61 设备制造有限责任公司子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 145 / 173 2016 年年度报告 (3). 重要非全资子公司的主要财务信息 √适用 □不适用单位:元币种:人民币子公司名期末余额期初余额称流动资产非流动资产资产合计流动负债非流动负债负债合计流动资产非流动资产资产合计流动负债非流动负债负债合计新疆青松水泥有限 184,886,981.33 242,899,098.00 427,786,079.33 50,069,483.32 11,384,576.49 61,454,059.81 166,592,935.64 360,585,794.24 527,178,729.88 20,193,760.71 12,696,244.53 32,890,005.24 责任公司阿拉尔青松化工有 201,286,744.78 1,223,702,585.92 1,424,989,330.70 1,233,352,015.82 15,329,344.25 1,248,681,360.07 217,762,136.17 1,420,568,636.63 1,638,330,772.80 1,159,392,552.76 24,860,821.13 1,184,253,373.89 限责任公司阿克苏市青松龙仁 15,448,841.31 5,857,542.11 21,306,383.42 5,305,223.40 5,305,223.40 14,074,834.43 6,192,116.72 20,266,951.15 4,793,118.87 4,793,118.87 塑化有限责任公司巴州青松绿原建材 75,120,909.06 259,317,058.29 334,437,967.35 78,564,447.23 675,000.00 79,239,447.23 105,674,234.09 271,227,078.27 376,901,312.36 104,890,277.53 750,000.00 105,640,277.53 有限责任公司新疆青松国际货代 23,723,036.32 3,386,714.45 27,109,750.77 14,781,116.21 14,781,116.21 52,294,505.89 4,660,935.53 56,955,441.42 44,214,669.32 44,214,669.32 物流有限责任公司乌苏市青松建材有 50,242,377.91 471,705,193.09 521,947,571.00 557,999,224.86 6,453,333.53 564,452,558.39 119,960,546.27 473,332,263.73 593,292,810.00 545,801,003.74 7,861,333.49 553,662,337.23 限责任公司新疆青松维纶化工 3,696,907.10 47,343,318.20 51,040,225.30 8,490,225.30 2,550,000.00 11,040,225.30 4,608,235.00 46,440,905.38 51,049,140.38 8,499,140.38 2,550,000.00 11,049,140.38 有限责任公司伊犁青松南岗建材 623,634,681.89 791,145,775.60 1,414,780,457.49 1,015,266,209.33 167,124,879.06 1,182,391,088.39 591,145,377.41 830,794,808.72 1,421,940,186.13 1,035,391,219.55 102,631,206.45 1,138,022,426.00 有限责任公司伊犁南岗混凝土制 13,270,737.06 24,473,577.82 37,744,314.88 14,213,492.57 943,378.18 15,156,870.75 17,871,794.37 29,481,290.63 47,353,085.00 21,549,872.29 2,128,296.90 23,678,169.19 品有限责任公司 146 / 173 2016 年年度报告博乐市青松南岗建 9,073,122.07 181,082,468.51 190,155,590.58 221,778,507.97 221,778,507.97 21,047,926.46 197,319,352.45 218,367,278.91 217,080,737.41 217,080,737.41 材有限责任公司和布克赛尔县青松南岗屯南 86,225,399.29 115,075,293.64 201,300,692.93 136,729,962.88 519,999.93 137,249,962.81 83,942,779.17 103,144,942.04 187,087,721.21 123,656,010.69 584,999.97 124,241,010.66 建材有限责任公司霍尔果斯青松南岗商品混凝 6,539,220.91 1,906,452.42 8,445,673.33 4,841,046.75 4,841,046.75 8,519,202.77 3,251,440.60 11,770,643.37 6,442,862.45 6,442,862.45 土有限责任公司塔城南岗建材有限 18,130,229.13 375,018,348.93 393,148,578.06 318,370,210.24 74,267,441.00 392,637,651.24 48,083,013.81 377,196,453.55 425,279,467.36 313,883,703.03 71,685,269.00 385,568,972.03 责任公司北屯青松南岗建材 5,821,457.38 96,638,012.35 102,459,469.73 103,855,046.20 103,855,046.20 12,057,977.59 104,979,879.38 117,037,856.97 102,215,669.92 102,215,669.92 有限责任公司新疆青松机械设备 2,311,057.59 1,263,878.47 3,574,936.06 1,788,270.23 1,788,270.23 3,091,043.42 1,521,671.73 4,612,715.15 1,886,666.88 1,886,666.88 制造有限责任公司本期发生额上期发生额子公司名称经营活动现金流经营活动现金流营业收入净利润综合收益总额营业收入净利润综合收益总额量量新疆青松水泥有限责任 4,873,991.19 -127,956,705.12 -127,956,705.12 -12,172,080.13 71,853,656.49 -68,310,717.70 -68,310,717.70 10,172,713.52 公司阿拉尔青松化工有限责 3,701,669.83 -258,665,401.33 -258,665,401.33 4,753,360.13 43,687,245.37 -124,213,946.21 -124,213,946.21 77,415,128.85 任公司阿克苏市青松龙仁塑化 29,874,745.65 5,527,327.74 5,527,327.74 3,776,382.20 24,817,958.05 4,671,923.49 4,671,923.49 2,399,887.69 有限责任公司巴州青松绿原建材有限 90,333,359.31 -16,062,514.71 -16,062,514.71 3,256,765.65 80,684,580.37 -72,927,163.20 -72,927,163.20 1,508,618.90 责任公司 147 / 173 2016 年年度报告新疆青松国际货代物流 31,968,650.39 587,862.46 587,862.46 4,438,840.89 86,354,527.08 1,962,584.23 1,962,584.23 -732,366.88 有限责任公司乌苏市青松建材有限责 59,123,295.86 -82,135,460.16 -82,135,460.16 18,540,724.23 41,952,720.92 -105,882,417.38 -105,882,417.38 -1,696,859.00 任公司新疆青松维纶化工有限责任公司伊犁青松南岗建材有限 193,527,832.79 -51,528,391.03 -51,528,391.03 -3,933,457.80 212,492,743.08 -148,295,441.76 -148,295,441.76 45,398,629.47 责任公司伊犁南岗混凝土制品有 29,481,696.73 870,322.55 870,322.55 -1,043,565.96 40,193,833.88 2,252,821.44 2,252,821.44 -719,502.41 限责任公司博乐市青松南岗建材有 3,595,039.04 -32,909,458.89 -32,909,458.89 -812,633.59 25,810,071.83 -28,966,737.65 -28,966,737.65 21,930,833.45 限责任公司和布克赛尔县青松南岗 46,898,742.12 1,204,019.57 1,204,019.57 -92,553.79 41,798,233.97 -11,150,217.40 -11,150,217.40 4,362,336.42 屯南建材有限责任公司霍尔果斯青松南岗商品 5,176,281.56 -1,723,154.34 -1,723,154.34 -286,703.09 13,683,912.62 815,413.36 815,413.36 1,104,759.75 混凝土有限责任公司塔城南岗建材有限责任 30,341,859.25 -39,199,568.51 -39,199,568.51 49,062,665.67 49,233,478.42 -47,136,310.65 -47,136,310.65 57,411,189.07 公司北屯青松南岗建材有限 837,070.59 -16,217,763.52 -16,217,763.52 -262,217.37 27,819,549.83 -18,981,021.75 -18,981,021.75 3,621,246.68 责任公司新疆青松机械设备制造 25,962.40 -939,382.44 -939,382.44 99,895.76 7,009,875.26 -191,827.26 -191,827.26 -1,407,486.50 有限责任公司其他说明：无 148 / 173 2016 年年度报告 (4). 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制： □适用 √不适用 (5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易 □适用 √不适用 3、在合营企业或联营企业中的权益 √适用 □不适用 (1). 重要的合营企业或联营企业 √适用 □不适用单位:元币种:人民币持股比例(%) 对合营企业或联合营企业或联营企业主要经注册地业务性质营企业投资的会名称营地直接间接计处理方法国电阿克苏河流域水水力发电及相阿克苏阿克苏 24.81 用权益法核算电开发有限公司关产品的开发国电青松吐鲁番新能能源开发和技吐鲁番吐鲁番 35.00 用权益法核算源有限公司术咨询服务新疆塔里木建筑安装工程(集团）有限责任阿拉尔阿拉尔建筑安装 28.00 用权益法核算公司新疆西建青松建设有混凝土生产销库尔勒库尔勒 35.00 用权益法核算限责任公司售国电青松库车矿业开向国家允许的库车库车 49.00 用权益法核算发有限公司矿业投资在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明：无持有 20%以下表决权但具有重大影响，或者持有 20%或以上表决权但不具有重大影响的依据：无 (2). 重要合营企业的主要财务信息 □适用 √不适用 149 / 173 2016 年年度报告 (3). 重要联营企业的主要财务信息 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额/ 本期发生额期初余额/ 上期发生额新疆塔里木建筑安新疆塔里木建筑安国电阿克苏河流域国电青松吐鲁番新新疆西建青松建国电青松库车矿国电阿克苏河流域国电青松吐鲁番新疆西建青松建设国电青松库车矿装工程(集团）有限装工程(集团）有限水电开发有限公司能源有限公司设有限责任公司业开发有限公司水电开发有限公司能源有限公司有限责任公司业开发有限公司责任公司责任公司流动资产 35,116,179.52 133,799,275.53 1,150,182,251.63 311,332,917.97 1,593,576.01 44,133,019.76 143,611,776.60 1,142,466,065.11 303,489,559.44 3,668,128.05 非流动资产 1,866,753,511.03 919,085,811.60 199,983,712.19 80,775,555.84 601,175,520.73 1,945,927,451.63 985,777,695.75 203,250,603.72 96,056,277.54 571,845,233.07 资产合计 1,901,869,690.55 1,052,885,087.13 1,350,165,963.82 392,108,473.81 602,769,096.74 1,990,060,471.39 1,129,389,472.35 1,345,716,668.83 399,545,836.98 575,513,361.12 流动负债 416,309,714.45 177,760,550.99 1,107,620,815.46 42,488,540.23 153,805,540.39 468,024,153.02 343,559,840.15 1,114,612,034.15 52,029,453.56 323,669,804.77 非流动负债 992,091,127.34 603,884,636.86 39,568,420.65 385,000.00 195,000,000.00 1,039,217,542.68 546,007,352.90 40,096,721.85 445,000.00 负债合计 1,408,400,841.79 781,645,187.85 1,147,189,236.11 42,873,540.23 348,805,540.39 1,507,241,695.70 889,567,193.05 1,154,708,756.00 52,474,453.56 323,669,804.77 少数股东权益 7,435,942.93 29,474,257.49 9,484,866.10 35,945,142.76 归属于母公司股东权益 195,540,784.78 319,760,676.09 181,523,046.73 311,126,240.66 按持股比例计算的净资产份额 122,429,621.38 54,751,419.74 54,751,419.74 111,916,236.63 124,439,692.61 119,159,673.84 83,937,797.76 50,826,453.08 108,894,184.23 123,403,342.61 调整事项 -627,664.41 1,221,701.41 1,221,701.41 5,215,759.64 1,221,701.41 -1,083,650.00 --商誉 --内部交易未实现利润 --其他 -627,664.41 1,221,701.41 1,221,701.41 5,215,759.64 1,221,701.41 -1,083,650.00 对联营企业权益投资的账面价 121,801,956.97 55,973,121.15 55,973,121.15 111,916,236.63 124,439,692.61 119,159,673.84 89,153,557.40 52,048,154.50 108,894,184.23 122,319,692.61 值存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值营业收入 214,386,369.59 99,696,556.05 1,546,931,599.55 195,810,970.11 213,219,461.44 104,624,744.09 1,751,444,138.31 215,619,103.70 净利润 19,449,347.13 -125,113.82 38,369,583.56 9,106,270.16 9,776,971.18 7,712,396.85 37,545,790.03 25,227,161.37 终止经营的净利润其他综合收益综合收益总额 19,449,347.13 -125,113.82 38,369,583.56 9,106,270.16 9,776,971.18 7,712,396.85 37,545,790.03 25,227,161.37 本年度收到的来自联营企业的 2,183,099.89 1,183,136.15 8,438,523.13 股利其他说明无 150 / 173 2016 年年度报告 (4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额/ 本期发生额期初余额/ 上期发生额合营企业：投资账面价值合计下列各项按持股比例计算的合计数 --净利润 --其他综合收益 --综合收益总额联营企业：投资账面价值合计 85,832,832.85 97,668,614.08 下列各项按持股比例计算的 -11,042,141.42 -16,035,333.11 合计数 --净利润 -25,496,874.65 -33,747,716.37 --其他综合收益 --综合收益总额 -25,496,874.65 -33,747,716.37 其他说明无 (5). 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明： □适用 √不适用 (6). 合营企业或联营企业发生的超额亏损 □适用 √不适用 (7). 与合营企业投资相关的未确认承诺 □适用 √不适用 (8). 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债 □适用 √不适用 4、重要的共同经营 □适用 √不适用 5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明： □适用 √不适用 151 / 173 2016 年年度报告 6、其他 □适用 √不适用十、与金融工具相关的风险 √适用 □不适用本公司在经营过程中面临各种金融风险：信用风险、市场风险和流动性风险。公司董事会全面负责风险管理目标和政策的确定，并对风险管理目标和政策承担最终责任，但是董事会已授权本公司风险管理部门设计和实施能确保风险管理目标和政策得以有效执行的程序。董事会通过审计部主管递交的月度报告来审查已执行程序的有效性以及风险管理目标和政策的合理性。本公司的内部审计师也会审计风险管理的政策和程序，并且将有关发现汇报给审计委员会。本公司风险管理的总体目标是在不过度影响公司竞争力和应变力的情况下，制定尽可能降低风险的风险管理政策。 (一) 信用风险信用风险是指金融工具的一方不履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。本公司主要面临赊销导致的客户信用风险。在签订新合同之前，本公司会对新客户的信用风险进行评估，包括外部信用评级和在某些情况下的银行资信证明（当此信息可获取时）。公司对每一客户均设置了赊销限额，该限额为无需获得额外批准的最大额度。公司通过对已有客户信用评级的季度监控以及应收账款账龄分析的月度审核来确保公司的整体信用风险在可控的范围内。在监控客户的信用风险时，按照客户的信用特征对其分组。被评为“高风险”级别的客户会放在受限制客户名单里，并且只有在额外批准的前提下，公司才可在未来期间内对其赊销，否则必须要求其提前支付相应款项。本公司除应收账款金额前五名外，无其他重大信用集中风险。应收账款前五名金额：82,465,498.74 元。 (二) 市场风险金融工具的市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险，公司目前主要的金融工具市场风险为利率风险。利率风险利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。本公司面临的利率风险主要来源于银行长期借款以及应付债券。公司目前的政策是固定利率借款占外部借款的 26.57%。为维持该比例，本公司可能运用利率互换以实现预期的利率结构。尽管该政策不能使本公司完全避免支付的利率超出现行市场利率的风险，也不能 152 / 173 2016 年年度报告完全消除与利息支付波动相关的现金流量风险，但是管理层认为该政策实现了这些风险之间的合理平衡。在现有经济环境下，银行借款利率相对稳定，波动不大，较小的利率变动不会形成较大的利率风险。 (三) 流动性风险流动风险，是指企业在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。本公司的政策是确保拥有充足的现金以偿还到期债务。流动性风险由本公司的财务部门集中控制。财务部门通过监控现金余额、可随时变现的有价证券以及对未来 12 个月现金流量的滚动预测，确保公司在所有合理预测的情况下拥有充足的资金偿还债务。本公司各项金融负债以未折现的合同现金流量按到期日列示如下：（金额单位：人民币万元）期末余额项目一年以内一年以上合计借款 122,680.00 42,271.56 164,951.56 短期融资券/应付债券 219,877.05 219,877.05 应付账款 35,339.06 41,041.12 76,380.18 预收款项 4,740.88 305.74 5,046.62 其他应付款 36,296.59 28,125.81 64,422.40 合计 199,056.53 331,621.28 530,677.81 （金额单位：人民币万元）年初余额项目一年以内一年以上合计借款 123,900.00 9,508.69 133,408.69 短期融资券/应付债券 80,000.00 219,485.27 299,485.27 应付账款 58,801.08 33,872.41 92,673.49 预收款项 3,661.76 1,043.53 4,705.29 其他应付款 18,432.02 21,642.40 40,074.42 合计 284,794.86 285,552.30 570,347.16 十一、公允价值的披露 1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值 □适用 √不适用 2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据 □适用 √不适用 153 / 173 2016 年年度报告 3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息 □适用 √不适用 4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息 □适用 √不适用 5、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析 □适用 √不适用 6、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策 □适用 √不适用 7、本期内发生的估值技术变更及变更原因 □适用 √不适用 8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况 □适用 √不适用 9、其他 □适用 √不适用十二、关联方及关联交易 1、本企业的母公司情况 √适用 □不适用单位：万元币种：人民币母公司对本企业母公司对本企业的母公司名称注册地业务性质注册资本的持股比例(%) 表决权比例(%) 阿拉尔统众国有资产经营有阿拉尔市股权投资管理 152,629.24 26.21 26.21 限责任公司本企业的母公司情况的说明无本企业最终控制方是新疆生产建设兵团第一师国有资产监督管理委员会。其他说明：无 2、本企业的子公司情况本企业子公司的情况详见 √适用 □不适用附注七、在其他主体中的权益 3、本企业合营和联营企业情况本企业重要的合营或联营企业详见附注 √适用 □不适用本公司重要的合营或联营企业详见本附注“七、在其他主体中的权益”。 154 / 173 2016 年年度报告本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下 √适用 □不适用合营或联营企业名称与本企业关系新疆塔里木建筑安装工程（集团）有限责任公司联营企业新疆西建青松建设有限责任公司联营企业库车县鑫宇青松混凝土工程有限责任公司联营企业国电青松库车矿业开发有限公司联营企业国电青松吐鲁番新能源有限公司联营企业新疆青松塑业有限责任公司联营企业喀什西部建设有限责任公司联营企业新疆青松环保科技股份有限公司联营企业新源县双新环保新型建材有限责任公司联营企业国电阿克苏河流域水电开发有限公司联营企业乌鲁木齐青松鹏程塑业有限责任公司联营企业哈密南岗建材有限公司联营企业阿克苏青松机械有限责任公司联营企业其他说明 □适用 √不适用 4、其他关联方情况 √适用 □不适用其他关联方名称其他关联方与本企业关系阿克苏塔河矿业有限责任公司母公司的全资子公司新疆生产建设兵团第一师电力有限责任公司母公司的全资子公司新疆塔里木农业综合开发股份有限公司母公司的控股子公司新疆生产建设兵团第一师供销（集团）有限公司母公司的控股子公司新疆生产建设兵团农一师棉麻公司母公司的控股子公司石河子开发区青松天业水泥有限公司其他新疆生产建设兵团天盈石油化工股份有限公司其他其他说明无 5、关联交易情况 (1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易采购商品/接受劳务情况表 √适用 □不适用单位：元币种：人民币关联方关联交易内容本期发生额上期发生额 155 / 173 2016 年年度报告新疆生产建设兵团第一师电力有限责任采购商品 31,469,054.07 75,721,217.74 公司阿克苏塔河矿业有限责任公司采购商品 1,392,644.84 342,370.23 新疆青松塑业有限责任公司采购商品 28,204.62 8,680,661.56 新疆塔里木建筑安装工程（集团）有限责接受劳务、工程款 10,680,347.14 任公司新疆塔里木农业综合开发股份有限公司采购商品 2,367,310.58 新疆青松环保科技股份有限公司采购商品 235,480.40 新源县双新环保新型建材有限责任公司采购商品 373,464.96 124,337.30 采购商品、接受劳阿克苏青松机械有限责任公司 8,297,275.41 务出售商品/提供劳务情况表 √适用 □不适用单位：元币种：人民币关联方关联交易内容本期发生额上期发生额库车县鑫宇青松混凝土工程有限公司销售商品 461,866.32 新疆西建青松建设有限责任公司销售商品 724,278.97 14,182,788.03 喀什西部建设有限责任公司销售商品 21,172,920.32 新疆塔里木建筑安装工程（集团）有限责任销售商品 26,219,667.36 17,914,210.48 公司新疆青松塑业有限责任公司销售商品 279,021.37 新疆塔里木农业综合开发股份有限公司销售商品 1,199,809.83 阿克苏塔河矿业有限责任公司销售商品 65,126.56 563,344.39 新疆生产建设兵团第一师电力有限责任公销售商品 1,038,099.15 948,280.34 司新疆青松环保科技股份有限公司销售商品 23,000.00 1,463,451.11 新源县双新环保新型建材有限责任公司销售商品 125,641.88 253,295.30 阿克苏青松机械有限责任公司销售商品 438,315.97 购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明 □适用 √不适用 (2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况本公司受托管理/承包情况表： □适用 √不适用关联托管/承包情况说明 □适用 √不适用本公司委托管理/出包情况表： □适用 √不适用关联管理/出包情况说明 □适用 √不适用 156 / 173 2016 年年度报告 (3). 关联租赁情况本公司作为出租方： □适用 √不适用本公司作为承租方： □适用 √不适用关联租赁情况说明 □适用 √不适用 (4). 关联担保情况本公司作为担保方 □适用 √不适用本公司作为被担保方 □适用 √不适用关联担保情况说明 □适用 √不适用 (5). 关联方资金拆借 √适用 □不适用单位：元币种：人民币关联方拆借金额起始日到期日说明拆入新疆生产建设兵团企业间短期借第一师电力有限责 100,000,000.00 2016 年 5 月 2017 年 5 月款任公司拆出 (6). 关联方资产转让、债务重组情况 □适用 √不适用 (7). 关键管理人员报酬 √适用 □不适用单位：万元币种：人民币项目本期发生额上期发生额关键管理人员报酬 154.04 344.41 (8). 其他关联交易 □适用 √不适用 6、关联方应收应付款项 (1). 应收项目 √适用 □不适用单位:元币种:人民币 157 / 173 2016 年年度报告期末余额期初余额项目名称关联方账面余额坏账准备账面余额坏账准备国电阿克苏河流域水电开应收账款 608,652.58 121,730.52 935,770.83 140,365.62 发有限公司新疆塔里木建筑安装工程应收账款 4,245,606.81 344,703.26 8,058,694.06 1,633,977.05 （集团）有限责任公司应收账款库车县鑫宇青松混凝土工 242,332.81 24,233.28 467,332.81 25,117.94 程有限责任公司应收账款喀什西部建设有限责任公 2,036,569.90 122,194.19 司应收账款新疆青松环保科技股份有 2,980,225.20 372,340.52 3,180,225.20 249,533.01 限公司应收账款新疆塔里木农业综合开发 26,700.00 1,602.00 股份有限公司应收账款新源县双新环保新型建材 154,176.70 9,537.63 7,175.70 430.54 有限责任公司应收账款新疆西建青松建设有限责 538,721.61 32,323.30 任公司新疆塔里木建筑安装工程预付账款 1,752,320.30 368,152.50 （集团）有限责任公司哈密南岗建材有限责任公其他应收款 57,620,210.01 7,051,392.07 50,659,440.88 4,906,234.55 司新源县双新环保新型建材其他应收款 3,875,447.81 695,927.10 3,614,834.01 645,875.95 有限责任公司阿克苏青松机械有限责任其他应收款 7,500,000.00 450,000.00 公司哈密南岗建材有限责任公应收股利 20,649,651.38 20,649,651.38 司 (2). 应付项目 √适用 □不适用单位:元币种:人民币项目名称关联方期末账面余额期初账面余额应付账款新疆生产建设兵团第一师电力有限责任公司 163,185.23 16,412,531.17 新疆塔里木建筑安装工程（集团）有限责任公应付账款 2,238,742.98 3,360,292.38 司应付账款新源县双新环保新型建材有限责任公司 599,185.76 395,961.77 应付账款新疆青松塑业有限责任公司 2,338,284.91 3,775,285.51 应付账款阿克苏塔河矿业有限责任公司 2,613.58 136,368.48 应付账款新疆青松环保科技股份有限公司 1,541.27 145,512.07 应付账款阿克苏青松机械有限责任公司 4,960,811.31 其他应付款阿克苏塔河矿业有限责任公司 91,258.41 466,469.01 其他应付款新疆塔里木农业综合开发股份有限公司 696,701.22 696,701.22 其他应付款新疆生产建设兵团第一师电力有限责任公司 100,000,000.00 748,669.95 其他应付款新疆青松环保科技股份有限公司 20,000.00 20,000.00 158 / 173 2016 年年度报告新疆塔里木建筑安装工程（集团）有限责任公其他应付款 58,348.30 1,237,189.86 司其他应付款库车县鑫宇青松混凝土工程有限责任公司 3,397.10 新疆塔里木建筑安装工程（集团）有限责任公预收账款 54,171.04 4,006.40 司预收账款新疆青松塑业有限责任公司 2,000.00 预收账款新疆西建青松建设有限责任公司 73,904.79 7、关联方承诺 □适用 √不适用 8、其他 □适用 √不适用十三、股份支付 1、股份支付总体情况 □适用 √不适用 2、以权益结算的股份支付情况 □适用 √不适用 3、以现金结算的股份支付情况 □适用 √不适用 4、股份支付的修改、终止情况 □适用 √不适用 5、其他 □适用 √不适用十四、承诺及或有事项 1、重要承诺事项 √适用 □不适用资产负债表日存在的对外重要承诺、性质、金额已签订的尚未履行或尚未完全履行的对外投资合同及有关财务支出（1）公司于 2007 年 10 月 26 日与中国国电集团公司、中国水电建设集团十五工程局有限公司、中国水电顾问集团西北勘测设计研究院签订了《国电阿克苏河流域水电开发有限公司股东协议书》，共同出资组建国电阿克苏河流域水电开发有限公司，以该公司为主体，开发库玛拉克河吐木秀克水电站和阿克苏河流域大石峡水电站、小石峡水电站，总装机容量约 750MW，总投资暂定为 50 亿元人民币。投资期限为九年。公司占其股份总数的 24.81%。截止 2016 年 12 月 31 日， 159 / 173 2016 年年度报告公司已累计投资 11,519.87 万元。（2）公司于 2008 年 1 月 31 日与国电新疆电力有限公司签订了《国电青松库车矿业开发有限公司(下称：矿业公司)股东协议书》，双方共同出资组建矿业公司，以矿业公司为主体，开发大平滩煤矿。建设分期进行，一期开采能力 90 万吨/年产矿，投资估算为 35,000 万元人民币，注册资本金 12,250 万元，其中公司出资 6,002.50 万元，占注册资本的 49%。原计划投资期限为三年，由于项目未按原计划取得煤矿项目许可，故未按原计划投资到位，之后会陆续投资到位。公司本期对矿业公司增资 212 万元。截止 2016 年 12 月 31 日公司已累计投资 12,482.75 万元。（3）公司于 2009 年 4 月 24 日与国电新疆电力有限公司签订了《国电青松吐鲁番新能源有限公司股东协议书》，共同出资组建国电青松吐鲁番新能源有限公司，以该公司为主体，一期开发建设风电 5 万千瓦、水电 5 万千瓦、太阳能热发电 1.2 万千瓦，总投资约为 12 亿元；中长期规划达到太阳能热发电 30 万千瓦、水电 5 万千瓦、热电冷联产 66 万千瓦、风电 50 万千瓦、煤炭 2,000 万吨/年。公司首期出资 700 万元，占该公司注册资本的 35%。项目资本金由股东各方根据注册资本金比例分期注入，每一项目最后一期项目资本金必须在该项目工程竣工决算前注入。截止 2016 年 12 月 31 日，公司已累计出资 8,732.16 万元。 2、或有事项 (1). 资产负债表日存在的重要或有事项 □适用 √不适用 (2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明： □适用 √不适用 3、其他 □适用 √不适用十五、资产负债表日后事项 1、重要的非调整事项 □适用 √不适用 2、利润分配情况 □适用 √不适用 3、销售退回 □适用 √不适用 4、其他资产负债表日后事项说明 □适用 √不适用 160 / 173 2016 年年度报告十六、其他重要事项 1、前期会计差错更正 (1). 追溯重述法 □适用√不适用 (2). 未来适用法 □适用 √不适用 2、债务重组 □适用 √不适用 3、资产置换 (1). 非货币性资产交换 □适用 √不适用 (2). 其他资产置换 □适用 √不适用 4、年金计划 √适用 □不适用公司制定了企业年金方案，参加企业年金的人员为 2,385.00 名，缴费方式、时间和比例计提为：企业缴费每年按上年度职工工资总额的 5%，个人缴费按员工个人社会保险缴费基数的 5%，个人缴费及企业缴费均按每月缴纳。上述企业年金方案已经新疆生产建设兵团劳动和社会保障局兵劳社函[2011]85 号予以确认，登记号为 652901911002，托管人为中国农业银行股份有限公司、投资管理人和账户管理人由中国人寿养老保险股份有限公司兼任。公司（简称甲方）于 2011 年 11 月 23 日与中国人寿养老保险股份有限公司（简称乙方）签订了《企业年金基金受托管理合同》，委托乙方进行企业年金基金的托管管理等服务。 2016 年公司共缴纳年金 9,075,687.72 元，其中：公司承担 4,498,214.70 元，个人承担 4,577,473.02 元。 5、终止经营 □适用 √不适用 6、分部信息 (1). 报告分部的确定依据与会计政策： □适用 √不适用 (2). 报告分部的财务信息 □适用 √不适用 (3). 公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因 √适用 □不适用本公司以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基 161 / 173 2016 年年度报告础确定报告分部并披露分部信息。经营分部是指本公司内同时满足下列条件的组成部分： (1)该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用。 (2)本公司管理层能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩。 (3)本公司能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则可合并为一个经营分部。本公司的业务单一，主要为生产和销售水泥及水泥制品。管理层将此业务视作为一个整体实施管理、评估经营成果。因此，本公司不需呈报分部信息。 (4). 其他说明： □适用 √不适用 7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项 □适用 √不适用 8、其他 □适用 √不适用十七、母公司财务报表主要项目注释 1、应收账款 (1). 应收账款分类披露： √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额种类账面余额坏账准备账面余额坏账准备账面账面比例计提比比例计提比金额金额价值金额金额价值 (%) 例(%) (%) 例(%) 单项金额重大 9,117,165.45 9.42 9,117,165.45 100.00 并单独计提坏账准备的应收账款按信用风险特 83,789,359.89 86.58 8,252,226.18 9.85 75,537,133.71 155,102,198.43 99.57 13,890,679.47 8.96 141,211,518.96 征组合计提坏账准备的应收账款单项金额不重 3,872,022.21 4.00 3,872,022.21 100.00 671,703.12 0.43 671,703.12 100.00 大但单独计提坏账准备的应收账款合计 96,778,547.55 / 21,241,413.84 / 75,537,133.71 155,773,901.55 / 14,562,382.59 / 141,211,518.96 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款： √适用□不适用 162 / 173 2016 年年度报告单位：元币种：人民币期末余额应收账款（按单位）应收账款坏账准备计提比例计提理由 9,117,165.45 9,117,165.45 100.00 企业已进行破新疆海龙化纤有限公司产清算程序合计 9,117,165.45 9,117,165.45 / / 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额账龄应收账款坏账准备计提比例 1 年以内其中：1 年以内分项 1 年以内小计 47,836,011.87 2,870,160.72 6.00 1至2年 12,832,555.96 1,283,255.60 10.00 2至3年 10,506,971.26 1,576,045.70 15.00 3 年以上 3至4年 6,387,689.50 1,277,537.90 20.00 4至5年 1,476,988.50 295,397.70 20.00 5 年以上 4,749,142.80 949,828.56 20.00 合计 83,789,359.89 8,252,226.18 确定该组合依据的说明：无组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款： □适用 √不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款： □适用 √不适用 (2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：本期计提坏账准备金额 6,689,031.25 元；本期收回或转回坏账准备金额 10,000.00 元。其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： √适用 □不适用单位：元币种：人民币单位名称收回或转回金额收回方式阿克苏市青松烧碱有 10,000.00 对方公司已注销，无法收回限责任公司合计 10,000.00 / 163 / 173 2016 年年度报告其他说明无 (3). 本期实际核销的应收账款情况 □适用 √不适用其中重要的应收账款核销情况 □适用 √不适用 (4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况： √适用 □不适用期末余额单位名称占应收账款合计应收账款坏账准备数的比例(%) 新疆海龙化纤有限公司 9,117,165.45 9.42 9,117,165.45 中国石油集团渤海钻探工程有限公司 7,651,844.73 7.91 517,496.28 中国石油天然气股份有限公司塔里木油田分公司 7,199,492.32 7.44 867,637.74 中国石油集团西部钻探工程有限公司 5,941,464.35 6.14 356,487.86 阿克苏浙川混凝土有限公司 4,396,247.00 4.54 659,437.05 34,306,213.8 合计 35.45 11,518,224.38 (5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款： □适用 √不适用 (6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 2、其他应收款 (1). 其他应收款分类披露： √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额账面余额坏账准备账面余额坏账准备类别计提账面计提账面比例比例金额金额比例价值金额金额比例价值 (%) (%) (%) (%) 单项金额重大 1,124,700.23 0.04 1,124,700.23 100 1,124,700.23 0.04 1,124,700.23 100 并单独计提坏账准备的其他应收款 164 / 173 2016 年年度报告按信用风险特 2,984,406,469.15 99.96 289,504,459.55 9.70 2,694,902,009.60 2,935,320,655.35 99.96 176,998,586.65 6.03 2,758,322,068.70 征组合计提坏账准备的其他应收款单项金额不重 46,883.00 46,883.00 100 大但单独计提坏账准备的其他应收款合计 2,985,578,052.38 / 290,676,042.78 / 2,694,902,009.60 2,936,445,355.58 / 178,123,286.88 / 2,758,322,068.70 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款： √适用□不适用单位：元币种：人民币期末余额其他应收款（按单位）其他应收款坏账准备计提比例计提理由账龄较长，新疆机械设备进出口有限公司 1,124,700.23 1,124,700.23 100.00 收回可能性极小合计 1,124,700.23 1,124,700.23 / / 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： √适用□不适用单位：元币种：人民币期末余额账龄其他应收款坏账准备计提比例 1 年以内其中：1 年以内分项 1 年以内小计 233,864,545.89 14,031,872.76 6.00 1至2年 2,746,085,475.97 274,608,547.60 10.00 2至3年 545,005.15 81,750.77 15.00 3 年以上 3至4年 1,653,178.30 330,635.66 20.00 4至5年 1,333,279.53 266,655.90 20.00 5 年以上 924,984.31 184,996.86 20.00 合计 2,984,406,469.15 289,504,459.55 确定该组合依据的说明：无组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款： □适用 √不适用 165 / 173 2016 年年度报告组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款： □适用 √不适用 (2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：本期计提坏账准备金额 112,552,755.90 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。其中本期坏账准备转回或收回金额重要的： □适用 √不适用 (3). 本期实际核销的其他应收款情况 □适用 √不适用 (4). 其他应收款按款项性质分类情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币款项性质期末账面余额期初账面余额保证金、押金及备用金 2,536,854.03 716,594.00 企业间往来款项 2,979,018,716.14 2,934,680,728.01 代垫款项 1,886,800.83 937,800.21 其他 2,135,681.38 110,233.36 合计 2,985,578,052.38 2,936,445,355.58 (5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况： √适用 □不适用单位：元币种：人民币占其他应收款期款项的性坏账准备单位名称期末余额账龄末余额合计数的质期末余额比例(%) 阿拉尔青松化工有企业间往 1,171,158,713.41 2 年以内 39.23 112,042,733.84 限责任公司来款伊犁青松南岗建材企业间往 731,494,027.63 2 年以内 24.50 71,181,425.07 有限责任公司来款乌苏市青松建材有企业间往 504,268,322.09 2 年以内 16.89 49,996,578.70 限责任公司来款新疆五家渠青松建企业间往 323,899,280.92 2 年以内 10.85 32,251,958.81 材有限责任公司来款新疆青松建材有限企业间往 124,434,478.57 2 年以内 4.17 11,848,077.68 责任公司来款合计 / 2,855,254,822.62 / 95.64 277,320,774.10 (6). 涉及政府补助的应收款项 □适用 √不适用 166 / 173 2016 年年度报告 (7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款： □适用 √不适用 (8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 3、长期股权投资 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额减减项目值值账面余额账面价值账面余额账面价值准准备备对子公司投资 5,211,497,351.71 5,211,497,351.71 5,213,161,351.71 5,213,161,351.71 对联营、合营 570,248,262.86 570,248,262.86 561,839,296.44 561,839,296.44 企业投资合计 5,781,745,614.57 5,781,745,614.57 5,775,000,648.15 5,775,000,648.15 (1) 对子公司投资 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期计减值准本期增被投资单位期初余额本期减少期末余额提减值备期末加准备余额伊犁南岗建材（集团）有限责任 251,803,467.18 251,803,467.18 公司新疆青松水泥有限责任公司 229,648,650.00 229,648,650.00 库车青松水泥有限责任公司 828,872,053.74 828,872,053.74 和田青松建材有限责任公司 310,757,275.29 310,757,275.29 克州青松水泥有限责任公司 1,072,320,000.00 1,072,320,000.00 阿克苏青松商品混凝土有限责任 45,645,459.78 45,645,459.78 公司阿克苏市青松龙仁塑化有限责任 4,121,952.19 4,121,952.19 公司巴州青松绿原建材有限责任公司 235,033,500.00 235,033,500.00 喀什青松新型建材有限责任公司 11,850,000.00 11,850,000.00 阿拉尔青松化工有限责任公司 654,778,422.56 654,778,422.56 阿克苏青松纯净水制造有限责任 150,000.00 150,000.00 公司新疆青松建材有限责任公司 1,498,897,900.00 1,498,897,900.00 新疆青松维纶化工有限责任公司 28,000,000.00 28,000,000.00 新疆青松国际货代物流有限责任 5,100,000.00 5,100,000.00 公司 167 / 173 2016 年年度报告阿克苏青松物流有限责任公司 24,518,670.97 24,518,670.97 阿拉尔青松环保建材有限责任公 10,000,000.00 10,000,000.00 司阿克苏青松机械有限责任公司 1,664,000.00 1,664,000.00 合计 5,213,161,351.71 1,664,000.00 5,211,497,351.71 168 / 173 2016 年年度报告 (2) 对联营、合营企业投资 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期增减变动减值投资期初其他综期末准备单位余额减少投权益法下确认的其他权宣告发放现金股余额期末追加投资合收益计提减值准备其他资投资损益益变动利或利润余额调整一、合营企业小计二、联营企业新疆塔里木建筑安装工程(集团）有限责任 52,048,154.49 11,316,125.47 7,391,158.81 55,973,121.15 公司库车县鑫宇青松混凝 36,509,489.04 -2,260,572.04 34,248,917.00 土工程有限责任公司新疆西建青松建设有 108,894,184.23 3,022,052.40 111,916,236.63 限责任公司国电青松库车矿业开 122,319,692.61 2,120,000.00 124,439,692.61 发有限公司国电青松吐鲁番新能 89,153,557.40 -43,789.84 89,109,767.56 源有限公司喀什西建青松建设有 32,334,830.00 -952,959.50 31,381,870.50 限责任公司新疆青松塑业有限责 1,419,714.83 -339,394.20 1,080,320.63 任公司国电阿克苏河流域水 119,159,673.84 4,825,383.02 2,183,099.89 121,801,956.97 电开发有限公司阿克苏青松机械有限 -1,367,620.19 1,664,000.00 296,379.81 责任公司小计 561,839,296.44 2,120,000.00 14,199,225.12 9,574,258.70 1,664,000.00 570,248,262.86 合计 561,839,296.44 2,120,000.00 14,199,225.12 9,574,258.70 1,664,000.00 570,248,262.86 169 / 173 2016 年年度报告 4、营业收入和营业成本： √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期发生额上期发生额项目收入成本收入成本主营业务 320,757,217.80 233,890,744.83 374,323,431.48 344,887,550.62 其他业务 41,681,199.15 26,290,794.37 27,129,016.64 16,348,735.18 合计 362,438,416.95 260,181,539.20 401,452,448.12 361,236,285.80 5、投资收益 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额成本法核算的长期股权投资收益 23,760,000.00 23,505,000.00 权益法核算的长期股权投资收益 14,199,225.12 21,480,467.32 处置长期股权投资产生的投资收益以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的投资收益处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益持有至到期投资在持有期间的投资收益可供出售金融资产在持有期间的投资收益处置可供出售金融资产取得的投资收益丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新计量产生的利得合计 37,959,225.12 44,985,467.32 6、其他 □适用 √不适用十八、补充资料 1、当期非经常性损益明细表 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目金额说明非流动资产处置损益 -143,390,362.40 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 1,422,172.25 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国 11,733,726.10 170 / 173 2016 年年度报告家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,237,694.25 其他符合非经常性损益定义的损益项目所得税影响额 -70,738.60 少数股东权益影响额 9,430,829.81 合计 -122,112,067.09 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目涉及金额原因政府补助-增值税即征即退 85,807,710.07 与公司正常经营业务密切相关 171 / 173 2016 年年度报告 2、净资产收益率及每股收益 √适用 □不适用加权平均净资产每股收益报告期利润收益率（%）基本每股收益稀释每股收益归属于公司普通股股东的净 -13.43 -0.42 -0.42 利润扣除非经常性损益后归属于 -10.58 -0.33 -0.33 公司普通股股东的净利润 3、境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 4、其他 □适用 √不适用 172 / 173 2016 年年度报告第十二节备查文件目录备查文件目录载有董事长签名的年度报告文本备查文件目录载有法定代表人、财务负责人、财务经理签名的会计报表备查文件目录载有立信会计师事务所盖章、注册会计师签字并盖章的审计报告原件备查文件目录载有立信会计师事务所盖章、注册会计师签字并盖章的内控审计报告备查文件目录报告期内在中国证监会指定报刊上披露的所有公告文本董事长：郑术建董事会批准报送日期：2017 年 4 月 6 日修订信息 □适用 √不适用 173 / 173
附件：公告原文

青松建化2016年年度报告（下载公告）

公告日期:2017-04-08

2016 年年度报告
公司代码：600425                                             公司简称：青松建化
       新疆青松建材化工（集团）股份有限公司
                 2016 年年度报告
                                      重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
     不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人郑术建、主管会计工作负责人郑文伟及会计机构负责人（会计主管人员）吴陇青
     声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
     本报告期不进行利润分配或公积金转增股本
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
     本报告所涉及的未来计划、发展战略等不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投
资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、   是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
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九、   重大风险提示
√适用 □不适用
    公司 2016 年度经审计的归属于上市公司股东的净利润仍为负值，公司连续二个会计年度经审
计的净利润为负值，根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所公司债券上市规
则》的有关规定，公司股票将被实施退市风险警示（在公司股票简称前冠以“*ST”字样），公司
债券（债券代码：122213，债券简称：12 松建化）将被暂停上市交易。
十、 其他
□适用 √不适用
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                                                               目录
第一节     释义..................................................................................................................................... 4
第二节     公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 5
第三节     公司业务概要..................................................................................................................... 9
第四节     经营情况讨论与分析....................................................................................................... 11
第五节     重要事项........................................................................................................................... 21
第六节     普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 32
第七节     优先股相关情况............................................................................................................... 37
第八节     董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 38
第九节     公司治理........................................................................................................................... 45
第十节     公司债券相关情况........................................................................................................... 47
第十一节   财务报告........................................................................................................................... 51
第十二节   备查文件目录................................................................................................................. 173
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                                 第一节             释义
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
青松建化、公司        指   新疆青松建材化工(集团)股份有限公司
                           阿克苏塔河矿业有限责任公司（公司原控股股东新疆阿克苏青松
建化总厂、塔河矿业    指
                           建材化工总厂，后更名为阿克苏塔河矿业有限责任公司）
兵团                  指   新疆生产建设兵团
师市                  指   新疆生产建设兵团第一师、阿拉尔市
                           新疆生产建设兵团第一师国有资产监督管理委员会（公司的实际
师国资委              指
                           控制人）
第一师电力公司        指   新疆生产建设兵团第一师电力有限责任公司
公司章程              指   新疆青松建材化工（集团）股份有限公司章程
海螺集团              指   安徽海螺集团有限责任公司
海螺水泥              指   安徽海螺水泥股份有限公司
师财务局              指   新疆生产建设兵团第一师财务局
自治区                指   新疆维吾尔自治区
青松南岗              指   伊犁青松南岗建材有限责任公司
库车青松              指   库车青松水泥有限责任公司
和田青松              指   和田青松建材有限责任公司
克州青松              指   克州青松水泥有限责任公司
青松建材              指   新疆青松建材有限责任公司
青松水泥              指   新疆青松水泥有限责任公司
巴州青松              指   巴州青松绿原建材有限责任公司
青松化工              指   阿拉尔青松化工有限责任公司
乌苏青松              指   乌苏市青松建材有限责任公司
石河子天业水泥        指   石河子开发区青松天业水泥有限公司
兵团天盈石油化工      指   新疆生产建设兵团天盈石油化工股份有限公司
行业协会              指   新疆水泥行业协会
南疆                  指   新疆天山以南的区域
北疆                  指   新疆天山以北的区域
登记公司              指   中国证券登记结算有限公司上海分公司
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                       第二节        公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
公司的中文名称         新疆青松建材化工（集团）股份有限公司
公司的中文简称         青松建化
                       XINJIANG QINGSONG BUILDING          MATERIALS AND CHEMICALS（GROUP）CO.
公司的外文名称
                       ，LTD.
公司的外文名称缩写     QSCC
公司的法定代表人       郑术建
二、 联系人和联系方式
                                          董事会秘书                       证券事务代表
姓名                            尹华军                            熊学华
联系地址                        新疆阿克苏地区阿克苏市林园        新疆阿克苏地区阿克苏市林园
电话                            0997-2811282                      0997-2813793
传真                            0997-2811675                      0997-2811675
电子信箱                        Yhj0186@163.com                   Xxh723@163.com
三、 基本情况简介
公司注册地址                    新疆阿克苏地区阿克苏市林园
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址                    新疆阿克苏地区阿克苏市林园
公司办公地址的邮政编码
公司网址                        www.xjqscc.com
电子信箱                        Yhj0186@163.com
四、 信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体名称                   中国证券报、上海证券报、证券时报
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点                         公司董事会秘书处
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五、 公司股票简况
                                         公司股票简况
       股票种类      股票上市交易所        股票简称                股票代码        变更前股票简称
人民币普通股        上海证券交易所     青松建化
六、 其他相关资料
                               名称                    立信会计师事务所（特殊普通合伙）
公司聘请的会计师事务所（境
                               办公地址                上海市南京东路 61 号 4 楼
内）
                               签字会计师姓名          周琪     李婷
                               名称                    国金证券股份有限公司
报告期内履行持续督导职责的     办公地址                四川省成都市东城根上街 95 号
                               签字的保荐代表
保荐机构                                               刘吴拓     唐颖
                               人姓名
                               持续督导的期间          2016 年 1 月 1 日 至 2016 年 12 月 31 日
七、 近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
                                                                          单位：万元 币种：人民币
                                                                         本期比上年
           主要会计数据                2016年            2015年                          2014年
                                                                         同期增减(%)
营业收入                              180,235.74        175,477.29              2.71    273,137.69
归属于上市公司股东的净利润            -57,554.52        -68,079.86             15.46        644.24
归属于上市公司股东的扣除非经
                                      -45,343.31        -66,217.89             31.52    -19,346.53
常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额             70,980.95           6,703.97           958.79     50,680.48
                                                                         本期末比上
                                      2016年末          2015年末         年同期末增     2014年末
                                                                           减（%）
归属于上市公司股东的净资产            399,642.61        457,197.13            -12.59    530,748.78
总资产                                999,874.19       1,119,803.58           -10.71   1,205,898.34
期末总股本                       137,879.0086          137,879.0086                0   137,879.0086
(二)      主要财务指标
                                             6 / 173
                                       2016 年年度报告
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       主要财务指标                2016年               2015年                           2014年
                                                                       期增减(%)
基本每股收益（元／股）                -0.42                 -0.49            14.81            0.004
稀释每股收益（元／股）                -0.42                 -0.49            14.29            0.004
扣除非经常性损益后的基本每
                                      -0.33                 -0.48            31.49            -0.14
股收益（元／股）
                                                                     增加0.35个百
加权平均净资产收益率（%）            -13.43                -13.78                              0.12
                                                                             分点
扣除非经常性损益后的加权平                                           增加2.83个百
                                     -10.58                -13.41                             -3.61
均净资产收益率（%）                                                          分点
报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明
□适用 √不适用
八、 境内外会计准则下会计数据差异
(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东
    的净资产差异情况
□适用 √不适用
(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的
   净资产差异情况
□适用 √不适用
(三) 境内外会计准则差异的说明：
□适用 √不适用
九、 2016 年分季度主要财务数据
                                                                        单位：万元 币种：人民币
                                  第一季度         第二季度          第三季度          第四季度
                             （1-3 月份） （4-6 月份）              （7-9 月份）     （10-12 月份）
营业收入                          10,400.32         62,415.49          73,349.11          34,070.82
归属于上市公司股东的净利润    -15,567.93            -1,554.19          -1,464.01        -38,968.38
归属于上市公司股东的扣除非
                              -15,876.83            -1,880.61          -1,807.91        -25,777.96
经常性损益后的净利润
经营活动产生的现金流量净额        -1,590.20         14,011.54          24,801.04          33,758.56
                                              7 / 173
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季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用 √不适用
十、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
                                                                  单位:元 币种:人民币
    非经常性损益项目               2016 年金额      2015 年金额      2014 年金额
非流动资产处置损益                   -143,390,362.40   -32,332,195.22      -233,632.13
越权审批，或无正式批准文件，或偶发      1,422,172.25
性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正     11,733,726.10    17,987,951.75   249,661,779.02
常经营业务密切相关，符合国家政策规
定、按照一定标准定额或定量持续享受
的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的
资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业
的投资成本小于取得投资时应享有被
投资单位可辨认净资产公允价值产生
的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计
提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整
合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过
公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期
初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项
产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套
期保值业务外，持有交易性金融资产、
交易性金融负债产生的公允价值变动
损益，以及处置交易性金融资产、交易
性金融负债和可供出售金融资产取得
的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准
备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投
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资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对
当期损益进行一次性调整对当期损益
的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和       -1,237,694.25    -3,818,497.22    -2,591,555.02
支出
其他符合非经常性损益定义的损益项
目
少数股东权益影响额                      9,430,829.81      -345,196.38    -9,903,548.56
所得税影响额                              -70,738.60      -111,719.46   -37,025,382.07
               合计                  -122,112,067.09   -18,619,656.53   199,907,661.24
十一、 采用公允价值计量的项目
□适用 √不适用
十二、 其他
□适用 √不适用
                             第三节       公司业务概要
一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
    公司从事的主要业务为水泥、建材、化工产品的生产与销售，经过多年发展，业务范围涵盖
水泥、建材、化工产品的生产与销售；成品油零售；货物运输；磷肥、硫酸钾、复合肥重晶石粉
的生产与销售等多个领域。
    公司所处行业为水泥制造业，竞争十分激烈，尤其是近几年新疆水泥投资过热，新建水泥企
业产能开始逐步释放，盈利空间受到挤压，水泥供大于求，造成水泥产能相对过剩，市场竞争日
趋激烈，同时，随着水泥行业受国家宏观政策调控和投资的增长存在十分密切的关系，直接受到
上述两个因素的影响，机遇和挑战并存。
二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
□适用 √不适用
三、报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
                                         9 / 173
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    1、品牌优势
    公司是新疆发展历程最久的水泥制造企业之一，\"青松牌\"水泥，获新疆首批名牌产品，曾获
国家部委和自治区多项荣誉，在新疆享有较高的声誉。公司品牌的优质内涵，在开拓优质客户、
扩大产品销售、稳定市场份额等方面起到重要作用。
    2、技术研发优势
    公司在长期的生产实践中坚持技术创新谋求发展的战略，不断地引进和应用新技术、新设备、
新工艺，致力于新产品研发、生产技术改造和生产过程的工艺技术创新，提高生产效率，降低能
耗和污染。围绕区域市场产品使用特点，打破传统技术工艺，公司开发出多种特种水泥产品，包
括 HSR G 级高抗油井水泥、低碱无收缩 HSR C 水泥、HSR H 级油井水泥、HSR D 级油井水泥，G 级
和 H 级油井水泥通过了国际通用的美国石油协会 API 认证。经过多年发展，公司已经成为疆内油
井水泥、道路水泥、大坝水泥等特种水泥的主要供应企业。
    3、产能战略布局优势
    公司已经在乌鲁木齐、乌苏、五家渠、库尔勒、库车、阿克苏、和田、克州、伊犁河谷完成
了新型干法水泥生产线的战略布点，水泥生产线沿绿洲重点城市布局，能够充分扩大公司产品的
覆盖范围、优先获取较高品味的石灰石矿产资源、降低销售物流成本和资源采购运输成本，并在
各水泥消费地区占据先发优势。在多年的生产经营中，公司形成了符合行业发展特点、与自身经
营特色、特有区域优势相结合的经营模式。新建新型干法水泥生产线都配套低温余热发电和实施
新线周边环保绿化规划，基本实现南疆水泥工业结构调整，总产能中新型干法产能将达到 100%以
上，在戈壁荒滩中建成绿色环保水泥企业。
    4、区域规模优势
    公司拥有水泥产能超过 2000 万吨，全为新型干法水泥产能，对该区域内水泥销售价格的形成
有较大影响力。随着新型干法水泥需求的不断增长和落后产能的逐步淘汰，未来公司在区域内市
场竞争秩序、优化市场定价、整合区域市场等方面均将发挥越来越重要的作用。
    5、稳定的资源供应保障优势
    石灰石是水泥生产的重要原材料，公司目前拥有充足的石灰石资源，石灰石矿品位较高，可
以满足未来发展的需要。此外，公司 2008 年参股国电青松库车矿业开发有限公司，该公司拥有大
平滩煤矿探矿权，预计可采储量 1.56 亿吨，按照投产后年产 240 万吨计算，可供开采年限达 50
年以上，公司拥有的优先购买权是煤炭供应的有力保障。
    6、政策支持优势
    公司是国家重点支持的水泥工业结构调整区域性重点水泥企业之一，在开展项目投资、重组
兼并等方面将获得各地政府在土地核准、审批、信贷投放的优先支持。公司同时是新疆生产建设
兵团最大的水泥生产企业，享有兵团特殊体制和经济结构调整所赋予的产业政策扶持优势和各种
优惠政策优势。
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                         第四节      经营情况讨论与分析
一、经营情况讨论与分析
    报告期内，随着新疆新建水泥产能的释放，新疆水泥生产量全面过剩，导致新疆水泥建材市
场严重供大于求，疆内水泥建材行业处于下滑态势，竞争压力剧增，恶性竞争全面铺开，又因需
求拉动不足，公司水泥销量较上年同期减少 6.08%，虽然水泥价格较上年同期有较大幅度地上涨，
但也未能抵消因需求不足、开工不足、原燃料价格上涨而增加的成本；同时公司的化工企业也因
开工不足，化工板块也处于严重亏损状态。
    报告期内，公司利用新疆水泥行业冬天处于淡季时期和错峰生产期间，对各水泥分子公司生
产设备进行检修与技改，确保在水泥销售旺季各生产线对水泥销售的供应
二、报告期内主要经营情况
    报告期，公司主导产品水泥的销售价格有较大幅度地上升，虽然水泥销量比上年同期减少
6.08%，但公司营业收入较上年同期增加 2.71%；营业总成本较上处同期下降 11.90%，公司的营业
利润较上年同期增加 40.25%。公司计提了大额的资产减值准备，计入当期损益，公司净利润较上
年同期增加 20.01%，归属上市公司股东的净利润咬上同期增加 15.46%。
(一) 主营业务分析
                           利润表及现金流量表相关科目变动分析表
                                                                  单位:万元 币种:人民币
              科目                    本期数          上年同期数        变动比例（%）
营业收入                               180,235.74       175,477.29                 2.71
营业成本                               156,076.91       189,872.64               -17.80
销售费用                                  3,883.32        5,848.59               -33.60
管理费用                                 33,310.85       34,544.78                -3.57
财务费用                                 26,299.05       26,650.80                -1.32
经营活动产生的现金流量净额               70,980.95        6,703.97               958.79
投资活动产生的现金流量净额             -11,039.88         4,215.01              -361.92
筹资活动产生的现金流量净额             -59,831.78       -42,669.38               -40.22
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1. 收入和成本分析
√适用 □不适用
    报告期内，公司水泥和水泥制品的营业收入较上年有较大幅度的上升，而主导产品水泥的营
业成本较上年同期有大幅度的下降，水泥的毛利率较上年同期增加 19.83 个百分点。
(1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况
                                                                      单位:万元 币种:人民币
                                    主营业务分行业情况
                                                      营业收入         营业成本    毛利率比
 分行业      营业收入      营业成本       毛利率（%） 比上年增         比上年增    上年增减
                                                      减（%）          减（%）       （%）
工业         178,037.80    155,643.30           12.58          6.40       -13.27   增加 19.83
                                                                                    个百分点
                                    主营业务分产品情况
                                                      营业收入         营业成本    毛利率比
 分产品      营业收入      营业成本       毛利率（%） 比上年增         比上年增    上年增减
                                                      减（%）          减（%）       （%）
水泥         162,548.86    141,702.83           12.82          5.83       -15.13   增加 21.54
                                                                                    个百分点
水泥制品      15,488.94     13,940.47           10.00         12.75        11.62    增加 0.91
                                                                                    个百分点
                                    主营业务分地区情况
                                                      营业收入         营业成本    毛利率比
 分地区      营业收入      营业成本       毛利率（%） 比上年增         比上年增    上年增减
                                                      减（%）          减（%）       （%）
新疆         178,037.80    155,643.30           12.58          6.40       -13.27   增加 19.83
                                                                                    个百分点
主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明
□适用 √不适用
(2). 产销量情况分析表
√适用 □不适用
                                                        生产量比上 销售量比上 库存量比上
 主要产品     生产量       销售量        库存量
                                                        年增减（%） 年增减（%） 年增减（%）
水泥          629.92       638.87         20.28           -8.04        -6.08        -30.62
                                          12 / 173
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产销量情况说明
无
(3). 成本分析表
                                                                                    单位：万元
                                         分行业情况
                                                                             本期金额
             成本构成                  本期占总                   上年同期              情况
                                                      上年同期               较上年同
  分行业                 本期金额      成本比例                   占总成本
                 项目                                   金额                 期变动比   说明
                                         (%)                      比例(%)
                                                                               例(%)
工业        原村料       74,297.10        47.74       62,335.34      34.73      19.19
            折旧         27,179.75        17.46       40,473.53      22.55     -32.85
            燃料、动力   25,548.27        16.41       19,437.09      10.83      31.44
                                         分产品情况
                                                                             本期金额
             成本构成                  本期占总       上年同期    上年同期              情况
                                                                             较上年同
  分产品                 本期金额      成本比例                   占总成本
                 项目                                   金额                 期变动比   说明
                                         (%)                      比例(%)
                                                                               例(%)
水泥        原村料       64,917.72        45.81       54,496.62      32.64      19.12
            折旧         26,228.71        18.51       39,492.54      23.65     -33.59
            燃料、动力   25,489.66        17.99       19,371.87      11.60      31.58
水泥制品    原村料        9,379.38        67.28        7,838.72      62.76      19.65
            折旧           951.04          6.82          980.99       7.85      -3.05
            燃料、动力      58.61          0.42           65.21       0.52     -10.12
成本分析其他情况说明
□适用 √不适用
(4). 主要销售客户及主要供应商情况
√适用 □不适用
前五名客户销售额 24,309.75 万元，占年度销售总额 13.49%；其中前五名客户销售额中关联方销
售额 0 万元，占年度销售总额 0 %。
前五名供应商采购额 10,510.75 万元，占年度采购总额 13.36%；其中前五名供应商采购额中关联
方采购额 0 万元，占年度采购总额 0%。
                                           13 / 173
                                        2016 年年度报告
2. 费用
√适用 □不适用
本报告期销售费用较上年同期下降 33.60%，主要是公司主导产品水泥的销量较上年同期下降 6.08%
所致。
3. 研发投入
研发投入情况表
□适用 √不适用
情况说明
□适用 √不适用
4. 现金流
√适用 □不适用
      报告期内，经营活动产生的现金流量净额 70980.94 万元，较上年同期增长 958.79%，主要是
公司销售商品收到的现金较上年同期增加 9.15%，购买商品支付的现金较上年同期减少 34.27%。
      投资活动产生的现金流量净额为-11039.88 万元，较上年同期减少 361.92%，主要是公司处置
固定资产收回的现金净额较上年同期减少 83.78%，购建固定资产支付的现金较上年同期减少
19.93%，投资支付的现金较上年同期减少 94.41%。
      筹资活动产生的现金流量净额-59831.78 万元，较上年同期减少 40.22%，公司归还 2015 年第
一期短期融资券 8 亿元及收到的其他与筹资活动相关的现金增加 18905.40 万元。
(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明
□适用 √不适用
(三) 资产、负债情况分析
√适用 □不适用
1.    资产及负债状况
                                                                              单位：万元
                            本期期末            上期期 本期期末
                            数占总资            末数占 金额较上
     项目名称    本期期末数          上期期末数                          情况说明
                            产的比例            总资产 期期末变
                              （%）             的比例 动比例
                                            14 / 173
                                        2016 年年度报告
                                                       （%）     （%）
                                                                          公司实施错峰生产，降
存货              47,629.68    4.76     84,196.78         7.52   -43.43
                                                                          低了库存
                                                                          公司加大应收账款清
应收账款          32,553.85    3.26     47,099.00         4.21   -30.88
                                                                          收力度
                                                                          公司应付其他单位的
其他应付款        64,422.39    6.44     40,074.41         3.58    60.75
                                                                          借款增加
                                                                          公司发行 2015 年第一
其他流动负债              0         0      80,000         7.14     -100   期短期融资券到期归
                                                                          还
其他说明
无
2.   截至报告期末主要资产受限情况
□适用 √不适用
3.   其他说明
□适用 √不适用
(四) 行业经营性信息分析
√适用 □不适用
     2010 年至 2011 年新疆区域内水泥价格出现阶段性暴涨，刺激了疆外企业及疆内企业加速投
建水泥生产线，水泥产能由 2010 年的的 3800 万吨扩张到 2014 年的 1 亿吨。进入 2014 年，我国
经济发展新常态随之而来，水泥产能过剩日益凸显。2014 年以来，新疆在全国率先开展水泥错峰
生产，所有水泥生产企业全年在冬季供暖期间停产 5 个月，其余生产期内，鼓励企业根据区域市
场供需变化情况实行间歇性停窑措施。
     近两年，为了有效化解过剩产能，促进行业解困脱困，按照“政府倡导、行办推动、企业自
发”的导向，新疆在全国率先推行实施了行业自律、错峰生产、区域协同、取消 32.5 等级水泥等
系列组合措施，取得明显的成效。2016 年，全新疆水泥行业减亏达 80%以上。2017 年至今后，水
泥建材行业虽然即将迎来自治区 1.5 万亿社会投资计划、兵团向南发展、南疆 100 个特色城镇建
设等重大发展机遇，但是全疆 1.1 亿吨水泥产能存量仍需有一个降解的过程，产能过剩矛盾依然
存在，产销失衡的挑战没有改变。因此，去产能仍是当前水泥行业的主要任务。
     2017 年是深化供给侧结构性改革的关键之年，要推动“三去一降一补”五大任务取得实质性
进展。国家发改委把化解产能过剩作为重中之重的工作，作为产能严重过剩的水泥行业“去产能”
任务艰巨，国办发〔2016〕34 号文件将推行错峰生产列入水泥行业化解产能过剩的政策之中，加
                                            15 / 173
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上环境约速力的增强，各地方政府对大气污染治理力度增强，有了政策的支持，加上政府和行业
协会的推动，2017 年对错峰生产的监督管理会进一步增强，错峰生产的范围和力度会更大，阶梯
电价实施加速落后产能退出，对水泥效益的回升也会带来积极的影响。
    2
自律限产保价仍将是行业缓解产能过剩所造成供需失衡的重要手段，预计 2017 年水泥市场价格总
体仍将呈现稳中有升的态势，行业效益有望继续好转。预计全年行业利润会同比增长超过 30%。
（以上摘自数字水泥网）
(五) 投资状况分析
1、 对外股权投资总体分析
□适用 √不适用
(1) 重大的股权投资
□适用 √不适用
(2) 重大的非股权投资
□适用 √不适用
(3) 以公允价值计量的金融资产
□适用 √不适用
(六) 重大资产和股权出售
□适用 √不适用
(七) 主要控股参股公司分析
√适用 □不适用
                                                                                单位：万元
                                   持股
              主要经      业务性
 子公司名称                        比例     资产合计    负债合计    营业收入    净利润
               营地         质
                                   (%)
新疆青松水
              乌鲁木
泥有限责任                  工业   88.92    42,778.61     6,145.4      487.4   -12,795.67
               齐市
公司
                                           16 / 173
                                     2016 年年度报告
阿拉尔青松
              阿拉尔
化工有限责               工业     96.59   142,498.93    124,868.14      370.17    -25,866.54
                市
任公司
阿克苏市青
松龙仁塑化    阿克苏
                         工业       65       2,130.64      530.52      2,987.47      552.73
有限责任公      市
司
巴州青松绿
              库尔勒
原建材有限               工业       65       3,3443.8     7,923.94     9,033.33    -1,606.25
                市
责任公司
新疆青松国
际货代物流    乌鲁木    货物运
                                    51       2,710.97     1,478.11     3,196.86       58.79
有限责任公     齐市       输
司
伊犁青松南
岗建材有限    伊宁县     工业       51    141,478.04    118,239.11    19,352.78    -5,152.84
责任公司
国电阿克苏
                       水力发电
河流域水电
              阿克苏 及相关产     24.81   190,186.97    140,840.08    21,438.64    1,944.93
开发有限公
                       品的开发
司
国电青松吐             能源开发
鲁番新能源    吐鲁番 和技术咨       35    105,288.51     78,164.52     9,969.66       -12.51
有限公司               询服务
新疆塔里木
建筑安装工
              阿拉尔 建筑安装       28    135,016.59    114,718.92   154,693.16    3,836.96
程(集团）有
限责任公司
新疆西建青
                       混凝土生
松建设有限    库尔勒                35     39,210.85      4,287.35     1,9581.1      910.63
                       产销售
责任公司
国电青松库             向国家允
车矿业开发     库车    许的矿业     49     60,276.91     34,880.55      建设中
有限公司               投资
                                          17 / 173
                                    2016 年年度报告
(八) 公司控制的结构化主体情况
□适用 √不适用
三、公司关于公司未来发展的讨论与分析
(一)    行业格局和趋势
√适用 □不适用
    前期对口援疆工作使得 2011-2012 年固定资产投资、水泥产量增速大幅提升，但随之而来的
是水泥产能迅速攀升，在需求回落后疆内水泥熟料产能严重过剩，2016 年熟料产能利用率仅接近
30%。
    2017 年新疆将加大固定资产投资力度，目标同比增长超过 50%、至 1.5 万亿元。在供给侧改
革的大背景下，预计 2017 年新疆水泥产能约为 9500 万吨，在需求高增长预期下，供给无新增产
能，新疆水泥景气有望出现转机，产能和需求可能会出现一定缺口，新疆的水泥供需将在 2017
年步入紧平衡状态。
    公司作为国家重点支持的水泥工业调整大型企业集团，南疆地区的水泥龙头企业，将继续坚
持\"立足南疆、面向全疆\"的发展战略，响应国家水泥行业产业结构调整、淘汰落后产能的号召，
抢占新疆固定资产投资、新疆生产建设兵团建设投资及对口援疆建设的市场份额。
(二)    公司发展战略
√适用 □不适用
    公司发展思路：坚持稳中求进、改革创新、降本降债、提质增效。紧紧围绕水泥、建材为主
业，合理布局，做强做大水泥，开发新型建材，走新型工业化道路，发展循环经济和构建资源节
约型、环境友好型企业为导向，实施资源及其资源转化战略，充分发挥青松品牌优势，延伸生产
链和产业价值链，强化管理创新，在水泥主业发展前景良好的同时，着力提高经营质量效率，着
力提升发展质量和效益，促进公司有质量有效益可持续发展。
    公司主营业务水泥，水泥制品、化工产品的生产与销售。公司在多年的生产经营中形成了符
合行业发展特点、与自身经营特色、特有区域优势相结合的经营模式。公司已经在乌鲁木齐、乌
苏、五家渠、库尔勒、库车、阿克苏、和田、克州、伊犁河谷完成了新型干法水泥生产线的战略
布点。同时，对伊犁河谷区域的矿产资源、目标企业展开了以整合资源、聚焦优势为向导的整合
重组前期工作。
    公司水泥主业已经形成相当规模，并且不断向下游的水泥制品、墙材、商品砼进行拓展和延
伸。
                                        18 / 173
                                      2016 年年度报告
    公司将推进绿色转型创新发展，优化循环经济，加大废渣废水综合利用，积极与新疆优势建
筑企业合作，开拓发展绿色建材和建筑构件，同时加快危废、垃圾等的协同处理，积极争取危废
处理资质，形成新的经济增长点。
(三)     经营计划
√适用 □不适用
    公司 2017 年经营计划：营业收入 21.04 亿元，较 2016 年增长 16.72%,营业成本 18.55 亿元，
归属于上市公司股东的净利润实现“扭亏为盈”。
       该经营计划并不构成公司对投资者的业绩承诺，请投资者注意投资风险。
(四)     可能面对的风险
√适用 □不适用
经营风险
    （1）销售价格波动风险：公司主要产品为水泥，水泥产品价格的波动直接影响公司的主要盈
利水平。在新疆地区旺盛的市场需求带动下，2014 年以来，新疆水泥销售价格下行，盈利能力下
降。但若新疆地区水泥市场供求状况发生变化，将可能导致水泥市场价格发生大的波动，对公司
的盈利水平产生影响。
    （2）市场竞争加剧的风险：随着新疆地区新型干法水泥生产线的不断建设，水泥产能不断增
加，新疆水泥产能全面过剩，面临市场竞争加剧的风险，进而对青松建化盈利能力产生不利影响。
    （3）安全生产风险：由于采矿作业、危险化学品生产对安全生产的要求十分严格，如果不能
坚持按照安全操作规程进行生产，则可能发生安全生产事故，对青松建化正常的生产经营造成不
利影响。
政策风险
    （1）国家宏观调控政策变化风险：如果国家调整目前的宏观经济政策，改变新疆地区经济发
展计划，将可能导致固定资产投资发生变化 ，影响水泥市场需求量和销售价格，对公司未来发展
带来影响。
    （2）产业政策变化风险：近年来，为遏制水泥行业的盲目发展、加快推进产业结构调整、转
变经济增长方式，国家出台了一系列调控政策和监管措施，公司也获得不少政策支持。如果国家
相关产业政策发生变化或者公司不能及时根据产业政策鼓励的方式加快技术改造和产品结构调整，
未来可能难以继续享受产业政策对公司发展提供的支持，进而丧失已经获得的发展优势和竞争先
机。
                                          19 / 173
                                     2016 年年度报告
管理风险
    （1）分子公司控制的风险：由于公司分、子公司较多，区域跨度较大，产能迅速扩张，给公
司的控制带来一定的难度，公司面临着对分、子公司的控制和管理风险。公司虽然建立了有效的
组织机构和管理模式，但如管理人员不能跟上规模和业务的发展变化，将给公司的生产经营带来
不利影响，在一定程度上制约公司的发展。
    （2）公司规模扩张的风险：随着公司资产规模和生产能力的进一步扩大，在生产管理、质量
管理、财务管理以及资源整合等方面将对公司提出更高的要求。如果公司管理层素质及水平不能
适应公司规模扩大的需要，管理制度、组织模式不能随着公司规模的扩大而进行调整和完善，将
影响公司的应变能力和发展活力，进而削弱公司的市场竞争力。
财务风险
    近年来，由于业务的扩张，本公司借贷规模呈现上升趋势，为实现战略目标，未来公司仍需
进一步通过银行借款等多种途径获取资金。尽管考虑到公司的负债水平保持在健康可控的范围内，
偿债能力很强，随着未来债务结构的调整和有息债务规模增加，财务成本将面临较大的上升压力。
季节性风险
    由于公司地处祖国的西北边陲，受地理位置和季节性影响原因，随着寒冬的到来，水泥行业
有着季节性淡季，北疆时长近 5 个月，南疆时长近 4 个月基建活动基本停止，建设工地基本停工，
水泥市场需求大幅减少，销量大幅度降低，售价也随之下调。而设备停产检修大多安排在这一时
期，单位成本和期间费用较高，因此造成这一时期销售收入和利润都偏低的风险。
    针对上述风险及产生影响，公司将积极采取应对风险，以保持公司持续、稳定的发展。
    （1）做强做精主业，提升规模经济效益，加大产品结构调整力度，加快新产品研发速度，提
高核心竞争力，继续加大产品结构调整力度，加快新产品研发速度等方式进一步提升高附加值产
品的比重，在依托主业的同时，积极与科研单位合作,进一步增强发展意识，及时收集和掌握市场
信息，找准新的发展方向，加大新产品、新项目的开发力度，加强青松专用新型胶凝材料市场推
广应用力度,弥补市场取消 32.5 水泥的空缺。
    （2）通过继续扩大销售、降低成本和费用等措施，增强公司盈利能力，减少公司经营业绩对
于税收减免政策的依赖，同时密切关注国家行业政策和税收政策变化的动向和趋势，
    （3）在业务发展规模不断扩大的同时，注重提高完善公司的管理水平，加强内部控制制度建
设，切实强化营销工作，在客户资信管理，应收款项的清收，物资的招标采购，投资管理等方面
均采取了有效的措施，能有效防范、降低和控制企业的经营财务风险，不断提高管理效率，为公
司的健康发展提供保障。
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    （4）进一步强化公司内部管理，按现代公司管理和集团化经营模式的要求，实现管理创新，
不断提升公司的管理水平，以适应公司的不断发展。
    （5）全面推行清洁生产、6S 管理，要做到责任到位、投入到位、培训到位、管理到位、应
急救援到位，促进安全环保工作常态化、标准化、规范化。
(五)      其他
□适用 √不适用
四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明
□适用 √不适用
                                       第五节          重要事项
一、普通股利润分配或资本公积金转增预案
(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况
□适用 √不适用
(二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案
                                                                            单位：万元 币种：人民币
                                                                         分红年度合并   占合并报表中
           每 10 股送     每 10 股派                       现金分红
 分红                                   每 10 股转                       报表中归属于   归属于上市公
             红股数       息数(元)                          的数额       上市公司普通   司普通股股东
 年度                                   增数（股）                       股股东的净利   的净利润的比
             （股）       （含税）                         （含税）
                                                                             润             率(%)
2016 年               0            0               0                 0
2015 年               0            0               0                 0     -68,114.69
2014 年               0        0.04                0       5,515.16            644.24         856.07
(三) 以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况
□适用 √不适用
(四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预
    案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划
□适用 √不适用
                                                21 / 173
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二、承诺事项履行情况
(一)   公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告
       期内的承诺事项
√适用 □不适用
                                                                              是否   是否
              承诺                            承诺             承诺时间及     有履   及时
 承诺背景               承诺方
              类型                            内容                期限        行期   严格
                                                                              限     履行
                                  本公司及本公司控制的其他
                                  企业与新疆青松建材化工（集
                     阿拉尔统众
              解决                团）股份有限公司不存在同业
与再融资相           国有资产经
              同业                竞争的情形，如果未来可能发   2009 年 7 月   否     是
关的承诺             营有限责任
              竞争                生同业竞争行为，遵循新疆青
                         公司
                                  松建材化工（集团）股份有限
                                        公司优先原则。
(二)   公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目
是否达到原盈利预测及其原因作出说明
□已达到 □未达到 √不适用
三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用 √不适用
四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
□适用 √不适用
五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明
（一） 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
（二） 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
（三） 与前任会计师事务所进行的沟通情况
□适用 √不适用
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（四） 其他说明
□适用 √不适用
六、聘任、解聘会计师事务所情况
                                                                  单位：万元 币种：人民币
                                                                   现聘任
境内会计师事务所名称                              立信会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬
境内会计师事务所审计年限
                                              名称                          报酬
内部控制审计会计师事务所        立信会计师事务所（特殊普通
                                合伙）
财务顾问                        无
保荐人                          无
聘任、解聘会计师事务所的情况说明
□适用 √不适用
审计期间改聘会计师事务所的情况说明
□适用 √不适用
七、面临暂停上市风险的情况
(一)     导致暂停上市的原因
√适用 □不适用
    公司 2015 年度、2016 年度经审计的归属于上市公司股东的净利润为负值，公司最近连续二
个会计年度经审计的净利润为负值，根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所
公司债券上市规则》的有关规定，公司股票被实施退市风险警示（在公司股票简称前冠以“*ST”
字样），公司债券（债券代码：122213，债券简称：12 松建化）将被暂停上市交易。若公司 2017
年度经审计的归属于上市公司股东的净利润仍为负值，公司股票可能被暂停上市。
(二)     公司拟采取的应对措施
√适用 □不适用
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         2017 年公司承前启后的关键一年。公司紧紧围绕稳中求进工作总基调，牢固树立和贯彻落
实新发展理念，适应把握引领经济发展新常态，以扭亏增效为目标，以深化供给侧改革、体制机
制改革、经营模式改革为主线，保持自律协同、降本降存、提质提效、创新管理等定力，着力夯
实安全生产基础，着力提升经营管理水平，着力推动创新创效，奋力完成 2017 年“扭亏脱困、力
争盈利”的目标。
         一是贯彻“市场导向、效益中心、协同共赢”集团化经营思想，促进集团经营、财务一体
化，推动集团资源共享，降低集团间交易成本。
         二是积极盘活过剩产能、过剩资产及存量资产、资源，加强资产管理，强化成本核算，加
大成本管控，提高资产效率，为企业减亏开辟路径。
    三是强化竞合共赢、协同增效的行业、区域自律机制，提高自律协同质量与效益。加强青松
品牌推广力度，提升产品服务质量，转变销售方式、灵活销售策略，进一步加强信息化建设和智
能化应用，加快推进电子商务，有效利用企业信息门户和电子商务平台，实现销售业绩提升。
    四是全面推行清洁生产、6S 管理，要做到责任到位、投入到位、培训到位、管理到位、应急
救援到位，促进安全环保工作常态化、标准化、规范化。
    五是要进一步深化以“绩效对标提升提效”为目标的技术进步技术创新工作，促进技术进步
成本转化为企业生产力和经济效益。
    六是在依托主业的同时，积极与科研单位合作,及时收集和掌握市场信息，找准新的发展方向，
加大新产品、新项目的开发力度，加强青松专用新型胶凝材料市场推广应用力度,弥补市场取消
32.5 等级水泥的空缺。加快对新型墙体材料的技术引进及设备改造工作，促进企业走出困境、渡
过难关。
八、面临终止上市的情况和原因
□适用 √不适用
九、破产重整相关事项
□适用 √不适用
十、重大诉讼、仲裁事项
□本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项
十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情
    况
□适用 √不适用
                                          24 / 173
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十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
□适用 √不适用
十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
□适用 √不适用
(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
员工持股计划情况
□适用 √不适用
其他激励措施
□适用 √不适用
十四、重大关联交易
(一) 与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
√适用 □不适用
                   事项概述                                   查询索引
2016 年度，公司与关联方发生的与日常生产经 详情见公司于 2016 年 4 月 9 日在中国证券报、
营相关的关联交易已经公司第五届董事会第十     上海证券报、证券时报和上海证券交易所网站上
四次会议审议通过 。                          披露的《关于 2016 年度日常关联交易的公告》。
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
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3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(二)资产或股权收购、出售发生的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用 √不适用
(三) 共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(四) 关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
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2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(五) 其他
□适用 √不适用
十五、重大合同及其履行情况
(一)    托管、承包、租赁事项
1、 托管情况
□适用 √不适用
2、 承包情况
□适用 √不适用
3、 租赁情况
□适用 √不适用
(二)    担保情况
√适用 □不适用
                                                                          单位: 万元 币种: 人民币
                           公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
    担保                   担保
    方与                   发生                          担保是                                 关
                                                                                    是否存 是否为
担保    上市     被担   担保   日期   担保   担保       担保 否已经 担保是 担保逾                   联
                                                                                    在反担 关联方
  方    公司     保方   金额 (协议 起始日 到期日 类型 履行完 否逾期 期金额                          关
                                                                                      保   担保
    的关                   签署                            毕                                   系
            系                 日)
无
报告期内担保发生额合计（不包括对子公司
                                             27 / 173
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的担保）
报告期末担保余额合计（A）（不包括对子
公司的担保）
                              公司及其子公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计                                    11,000
报告期末对子公司担保余额合计（B）                                 11,000
                         公司担保总额情况（包括对子公司的担保）
担保总额（A+B）                                                   11,000
担保总额占公司净资产的比例(%)                                       2.75
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的
金额（C）
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保
对象提供的债务担保金额（D）
担保总额超过净资产50%部分的金额（E）
上述三项担保金额合计（C+D+E）
未到期担保可能承担连带清偿责任说明        无
担保情况说明                              无
(三)     委托他人进行现金资产管理的情况
1、 委托理财情况
□适用 √不适用
2、 委托贷款情况
□适用 √不适用
3、 其他投资理财及衍生品投资情况
□适用 √不适用
(四)     其他重大合同
□适用 √不适用
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十六、其他重大事项的说明
□适用 √不适用
十七、积极履行社会责任的工作情况
(一)   上市公司扶贫工作情况
□适用 √不适用
(二)   社会责任工作情况
√适用 □不适用
    公司成立十多年来，坚持饯行“聚精会神发展企业，全心全意造福职工，实实在在回报股东”
的经营理念，公司在追求经济利益的同时，通过十来年的发展，把一个年产水泥 96 万吨的企业打
造成为一个年产 2000 万吨水泥产能的大型企业集团。公司在追求经济利益的同时，不忘记股东利
益最大化，也积极保护公司员工、公司债权人、客户的合法权益，保护环境，更积极参与社会公
益事业，促进了公司与社会的和谐发展。
    1、对股东的责任
    公司成立以来，十分注重对股东的回报，为股东持续创造价值，在年度盈利的情况下，坚持
高比例的现金分红。但因水泥行业的低谷，公司 2015 年度和 2016 年度连续二年亏损，未能进行
利润分配。
    2、对职工的责任
    公司严格执行《劳动法》《劳动合同法》等相关规定，与每位员工签订劳动合同，维护职工
的就业权利，充分保障职工通过劳动获取报酬的权利。
    职工是企业发展的核心力量，公司在发展的同时，也注重职工的进步，每年举办不同专业的
培训班，提高员工的的基本素质和业务能力，2016 年公司全年外送各类培训 75 期、培训 200 人
次，内部共举办各类、各层次培训 187 期、培训 5368 人次。
   2017 年集团公司计划外送培训 42 期，培训 571 人次，其中：特殊工种操作证及中控人员取证、
换证培训 328 人次，专业技术管理人员继续教育培训 113 人次，各类业务培训 77 人次，其他培训
53 人次；计划举办内部培训 221 期，培训 7973 人次。其中：集团公司专业部室计划举办培训 48
期，培训 1501 人次。集团公司所属各单位计划举办内部培训 173 期，培训 6472 人次。
   积极开展平等协商，构建和谐劳动关系，审查通过并签订“一主三附”《集体合同》，听取
和审查《集体合同履行情况检查》报告；全年参与调解劳动争议 7 件，涉及 300 余人。
   实施困难群体帮扶，开支 7.9 万元走访困难职工家庭 59 户，工会干部与 54 户困难职工结对；
开展“民族团结一家亲”活动， 公司中层以上干部一对一，和少数民族职工结新，帮助少数民族
职工解决生活中的困难。
                                         29 / 173
                                     2016 年年度报告
   开展两癌、贫困母亲摸底，两级女工干部与 13 户困难女职工结对，走访弱势女工群体家庭 59
户次；协助 2 名女职工办理“女性安康险”理赔 8 万元；
   关心职工健康，为 1267 名女职工办理女性安康险和全体职工办理了医疗保险，为 755 名女职
工开展妇科病普查。
   开展“金秋助学”活动，出资 3.3 万元救助 20 名贫困大学生；向第四中学、林园幼儿园捐赠
1.5 万元购置活动器材。
    3、对债权人的责任
    公司充分尊重债权的各项法定权利，严格按照与债权人签订的合同履约。自公司成立以来，
从未发生过违约的情形。报告期内，公司与银行借款形成的债务未有违反双方协议的情形。
    4、对客户的责任
    公司在长期以来的经营管理中，牢固树立\"质量第一\"和\"用户满意为最终目标\"的质量意识，
建立且不断完善了质量保证体系，并结合企业特点，将原材料进厂、半成品生产、成品出厂等过
程细化、认真确认质量控制参数，制定了严于国家标准的企业内控标准，为各道工序的进行提供
了保障，确保了生产过程中产品质量。服务质量是产品质量的延伸，公司始终把售后服务当作第
二次竞争的战略重点，探索多种方式，完善顾客服务体系，对客户反映的意见按程序及时处理，
公司的产品质量和服务质量得到了稳步提高。
    5、对社会的责任
    2016 年，公司在自身发展困难的情况下依然坚持民族团结和扶贫帮困，积极履行社会责任。
    一是积极参与执行援外维稳任务。公司在协助林园派出所对林园区域进行日常治安工作和维
稳的同时，顺利完成了赴阿克苏市执行安保任务得到了地方及联指领导的高度赞扬。
    二是加强民族团结工作。公司党委始终把加强民族团结作为履行团职责使命的重点，通过召
开座谈会、走访慰问民族员工，坚持安排招聘少数民族同志就业，积极推行职工“双语”培训，
大力开展“去极端化”工作；加强与周边民族兄弟单位共建，促进了民汉团结和信任，筑牢了“三
个离不开”思想，加强了民族团结工作。
    三是是强化扶贫帮困。今年，公司自身发展艰难仍坚持贯彻兵团党委的要求，一如既往开展
扶贫帮困，与一团民族分场小学结对共建，捐赠价值近 6000 元学习文化用品；3 个分、子公司为
周边民族乡镇捐赠水泥和磷肥等物资 800 余吨；实实在在为少数民族兄弟单位经济发展做实事、
办好事，促进了兵地融合发展
     四是对环保设备在运行中检查到位，利用停窑、停产时间进行维护保养，保持高效除尘，
减少污染物的排放。根据上级环保部门的要求、以及 QHSE 体系建设的需要，按国家有关法律、法
规、标准的要求，妥善处置各类危险废弃物以及一般工业废弃物。公司各水泥生产单位外购其它
企业产生的固废如各类可燃垃圾、电石渣、煤矸石等废物入窑煅烧生产熟料；如煤矸石、粉煤灰、
钢渣、脱硫石膏等用于水泥混合材添加，充分消化利用各种固体废物。生活废水经曝气处理用于
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绿化灌溉，冷却用水循环使用，无废水外排。废气由高效的袋式和高压静电除尘器治理，各生产
单位废气、粉尘均达标排放，2016 年未发生环境污染事故。
(三)   属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其子公司的环保情况说明
□适用 √不适用
(四)   其他说明
□适用 √不适用
十八、可转换公司债券情况
(一) 转债发行情况
□适用 √不适用
(二) 报告期转债持有人及担保人情况
□适用 √不适用
(三) 报告期转债变动情况
□适用 √不适用
报告期转债累计转股情况
□适用 √不适用
(四) 转股价格历次调整情况
□适用 √不适用
(五) 公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排
□适用 √不适用
(六) 转债其他情况说明
□适用 √不适用
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                     第六节    普通股股份变动及股东情况
一、 普通股股本变动情况
(一)   普通股股份变动情况表
1、 普通股股份变动情况表
报告期内，公司普通股股份总数及股本结构未发生变化。
2、 普通股股份变动情况说明
□适用 √不适用
3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）
□适用 √不适用
4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用 √不适用
(二)   限售股份变动情况
□适用 √不适用
二、 证券发行与上市情况
(一)截至报告期内证券发行情况
□适用 √不适用
截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：
□适用 √不适用
(二)公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
□适用 √不适用
(三)现存的内部职工股情况
□适用 √不适用
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三、 股东和实际控制人情况
(一) 股东总数
截止报告期末普通股股东总数(户)                                                  78,548
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)                                168,821
截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户）
年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（户）
(二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
                                                                                  单位:股
                                 前十名股东持股情况
                                                                       质押或
                                                                持有
                                                                       冻结情
                                                                有限
                                                                          况
         股东名称           报告期内增    期末持股数    比例    售条               股东
                                                                       股
         （全称）               减            量        (%)     件股               性质
                                                                       份 数
                                                                份数
                                                                       状 量
                                                                  量
                                                                       态
阿拉尔统众国有资产经营有                                                         国有法
                                     0   361,367,646    26.21      0   无
限责任公司                                                                       人
                                                                                 国有法
安徽海螺水泥股份有限公司             0   146,028,004    10.59      0   无
                                                                                 人
中新建招商股权投资有限公                                                         国有法
                                     0     68,800,000    4.99      0   无
司                                                                               人
新疆阿拉尔水利水电工程有                                                         国有法
                                     0     42,163,052    3.06      0   无
限公司                                                                           人
                                                                                 境内非
中央汇金资产管理有限责任
                                     0     34,080,000    2.47      0   无        国有法
公司
                                                                                 人
中国工商银行股份有限公司
－金鹰稳健成长混合型证券    16,051,400     16,051,400    1.16      0   无        其他
投资基金
新疆生产建设兵团投资有限                                                         国有法
                                     0     10,300,000    0.75      0   无
责任公司                                                                         人
                                                                                 境内非
博时基金－农业银行－博时
                                     0      9,454,800    0.69      0   无        国有法
中证金融资产管理计划
                                                                                 人
                                                                                 境内非
易方达基金－农业银行－易
                                     0      9,454,800    0.69      0   无        国有法
方达中证金融资产管理计划
                                                                                 人
                                                                                 境内非
大成基金－农业银行－大成
                                     0      9,454,800    0.69      0   无        国有法
中证金融资产管理计划
                                                                                 人
                                         33 / 173
                                     2016 年年度报告
                              前十名无限售条件股东持股情况
                                持有无限售条件流通股的数          股份种类及数量
           股东名称
                                          量                    种类           数量
阿拉尔统众国有资产经营有限
                                              361,367,646    人民币普通股   361,367,646
责任公司
安徽海螺水泥股份有限公司                      146,028,004    人民币普通股   146,028,004
中新建招商股权投资有限公司                     68,800,000    人民币普通股    68,800,000
新疆阿拉尔水利水电工程有限
                                               42,163,052    人民币普通股    42,163,052
公司
中央汇金资产管理有限责任公
                                               34,080,000    人民币普通股    34,080,000
司
中国工商银行股份有限公司－
金鹰稳健成长混合型证券投资                     16,051,400    人民币普通股    16,051,400
基金
新疆生产建设兵团投资有限责
                                               10,300,000    人民币普通股    10,300,000
任公司
博时基金－农业银行－博时中
                                                9,454,800    人民币普通股     9,454,800
证金融资产管理计划
易方达基金－农业银行－易方
                                                9,454,800    人民币普通股     9,454,800
达中证金融资产管理计划
大成基金－农业银行－大成中
                                                9,454,800    人民币普通股     9,454,800
证金融资产管理计划
                                前十大股东中，阿拉尔统众国有资产经营有限责任公司与新疆
                                阿拉尔水利水电工程总公司属于一致行动人；中新建招商股权
上述股东关联关系或一致行动      投资有限公司与新疆生产建设兵团投资有限责任公司是一致行
的说明                          动人，未知前十大股东中其他股东之间是否存在关联关系或是
                                否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》第九条规
                                定的一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持
                                无
股数量的说明
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
□适用 √不适用
(三)   战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东
□适用 √不适用
四、 控股股东及实际控制人情况
(一) 控股股东情况
                                         34 / 173
                                     2016 年年度报告
1   法人
√适用 □不适用
名称                     阿拉尔统众国有资产经营有限责任公司
单位负责人或法定代表人   常俊刚
成立日期                 2005 年 12 月 30 日
主要经营业务             股权投资
报告期内控股和参股的其   公司控股股东阿拉尔统众国有资产经营有限责任公司持有新疆塔
他境内外上市公司的股权   里木农业综合开发股份有限公司 15318.56 万股人民币普通股，占
情况                     新疆塔里木农业综合开发股份有限公司股份总数的 40.32%。
其他情况说明             无
2   自然人
□适用 √不适用
3   公司不存在控股股东情况的特别说明
□适用 √不适用
4   报告期内控股股东变更情况索引及日期
□适用 √不适用
5   公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
                                         35 / 173
                                        2016 年年度报告
(二) 实际控制人情况
1      法人
√适用 □不适用
名称                               新疆生产建设兵团第一师国有资产监督管理委员会
单位负责人或法定代表人             兰新华
成立日期
主要经营业务                       代表政府履行出资人职责
报告期内控股和参股的其他境内外     无
上市公司的股权情况
其他情况说明                       无
2      自然人
□适用 √不适用
3      公司不存在实际控制人情况的特别说明
√适用 □不适用
4      报告期内实际控制人变更情况索引及日期
□适用 √不适用
5      公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
                                            36 / 173
                                       2016 年年度报告
6      实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用 √不适用
(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍
□适用 √不适用
五、 其他持股在百分之十以上的法人股东
√适用 □不适用
                                                                        单位：万元 币种：人民币
          单位
法人      负责
          人或                   组织机构                          主要经营业务或管理活动等情
股东              成立日期                              注册资本
          法定                     代码                                          况
名称      代表
            人
                                                                   水泥及辅料、水泥制品生产、销
                                                                   售、出口、进口，机械设备、仪
安 徽
                                                                   器仪表、零配件及企业生产、科
海 螺
                                                                   研所需的原辅料生产、销售、出
水 泥     高 登
                  1997-9-1   9134020014949036XY        529,930.26 口、进口；电子设备生产、销售、
股 份     榜
                                                                   出口、进口；技术服务；煤炭批
有 限
                                                                   发、零售，承包国内外工程、对
公司
                                                                   外派遣实施工程所需的劳务人
                                                                   员
情况
          无
说明
六、 股份限制减持情况说明
□适用√不适用
                              第七节        优先股相关情况
□适用 √不适用
                                            37 / 173
                                                            2016 年年度报告
                                     第八节       董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、持股变动情况及报酬情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
√适用 □不适用
                                                                                                                                单位：股
                                                                                                              报告期内从
                                                                              年初   年末   年度内股   增减                是否在公司
                                                                                                              公司获得的
  姓名        职务(注)        性别    年龄   任期起始日期   任期终止日期      持股   持股   份增减变   变动                关联方获取
                                                                                                              税前报酬总
                                                                              数     数       动量     原因                    报酬
                                                                                                              额（万元）
郑术建    董事长             男      51      2016 年 7 月   2017 年 4 月         0      0          0                6.92   否
杨万川    副董事长、总裁     男      52      2014 年 4 月   2017 年 4 月         0      0          0               14.01   否
夏玉龙    董事、副总裁       男      46      2014 年 4 月   2017 年 4 月         0      0          0               11.42   否
高鹏      职工董事           男      36      2014 年 4 月   2017 年 4 月         0      0          0               11.42   否
郭文生    董事               女      50      2014 年 4 月   2017 年 4 月         0      0          0                   0   是
李群峰    董事               男      46      2015 年 8 月   2017 年 4 月         0      0          0                   0   是
占磊      独立董事           男      50      2014 年 4 月   2017 年 4 月         0      0          0                   5   否
于雳      独立董事           女      46      2014 年 4 月   2017 年 4 月         0      0          0                   5   否
赵晓雷    独立董事           男      62      2014 年 4 月   2017 年 4 月         0      0          0                   5   否
兰新华    监事               男      55      2014 年 4 月   2017 年 4 月         0      0          0                   0   是
张振新    监事               男      54      2014 年 4 月   2017 年 4 月         0      0          0                   0   是
夏小平    监事               男      59      2014 年 4 月   2017 年 4 月         0      0          0                   0   是
                                                                38 / 173
                                                             2016 年年度报告
王文莉    职工监事          女       50       2014 年 4 月   2017 年 4 月        0    0         0              9.96   否
邓建辉    职工监事          女       51       2014 年 4 月   2017 年 4 月        0    0         0             11.17   否
李迎春    副总裁            男       54       2014 年 4 月   2017 年 4 月        0    0         0             11.72   否
高华      副总裁            男       60       2014 年 4 月   2017 年 4 月        0    0         0             11.55   否
宁沉浮    副总裁            男       41       2014 年 4 月   2017 年 4 月        0    0         0             11.42   否
王建清    副总裁            男       47       2014 年 4 月   2017 年 4 月        0    0         0             11.42   否
杨国星    副总裁            男       48       2014 年 4 月   2017 年 4 月        0    0         0             11.05   否
尹华军    董事会秘书        男       53       2014 年 4 月   2017 年 4 月        0    0         0             11.42   否
郑文伟    财务总监          女       49       2014 年 4 月   2017 年 4 月        0    0         0             11.42   否
吴哲超    总工程师          男       55       2014 年 4 月   2017 年 4 月        0    0         0             11.42   否
  合计             /             /        /         /              /             0    0         0   /        171.32        /
   姓名                                                                主要工作经历
             历任农一师供销合作总公司工会主席，农一师党工委委员，银海大厦党总支书记、董事长，农一师驻乌鲁木齐办事处主任、书记，新疆
郑术建
             农一师供销（集团）有限公司党委书记、董事长。
杨万川       历任公司党委副书记、副董事长、总裁。
夏玉龙       历任任青松建化全资子公司库车青松水泥有限责任公司执行董事、总经理，青松建化副总裁、董事。
             先后在农一师党委组织部、浙江玉环县住房和城乡建设规划局挂职，历任塔里木建工集团团委副书记、工会群工部副部长、团委副书记、
高鹏
             机关工会主席、师市团委常委，自 2014 年起任公司工会主席。
郭文生       自 2012 年起任阿拉尔统众国有资产经营有限责任公司党委副书记、代理总经理、总经理。
                                                                 39 / 173
                                                          2016 年年度报告
         历任铜陵海螺制造分厂总经理助理、副总经理、总经理，海螺水泥皖北区域管理委员会主任、贵州区域管理委员会主任，现任海螺水泥
李群峰
         副总经理。
占磊     历任新疆公论律师事务所资深合伙人、主任，新疆国统管道股份有限公司独立董事，新疆西部建设股份有限公司独立董事。
         历任新疆天富热电股份有限公司独立董事，中国会计学会财务成本分会理事，中国注册会计师协会内部治理专家咨询组专家委员，新疆
于雳     八一钢铁股份有限公司独立董事，新疆友好（集团）股份有限公司独立董事，新疆西部建设股份有限公司独立董事，五洲松德联合会计
         师事务所合伙人。
赵晓雷   历任上海财经大学教师、现任上海财经大学教授，上海三麦企业（集团）股份有限公司独立董事。
兰新华   历任师国资办主任，农一师阿拉尔市审计局局长，现任第一师阿拉尔市国有资产监督管理委员会党委书记、主任。
张振新   任农一师阿拉尔市教育局党组书记、体育局局长、商务局局长，现任电力公司党委副书记、总经理。
夏小平   历任宁国水泥厂财务处处长、海螺水泥财务部副部长、池州海螺财务总监、兴业海螺总经理等职务，现任海螺水泥副总会计师。
王文莉   2011 年 8 月任公司人力资源部副部长至今。
邓建辉   2011 年 3 月任公司审计部副部长至今
李迎春   历任公司总裁助理，现任公司副总裁。
高华     2004 年 3 月起任公司副总裁至今。
宁沉浮   历任和田青松副总经理、总经理、执行董事，库车青松总经理、副书记、执行董事，现任公司副总裁
王建清   历任库车青松总经理、执行董事，和田青松副总经理，克州青松总经理、副书记、执行董事。现任公司副总裁。
杨国星   2013 年 9 月起任伊犁青松南岗有限责任公司董事长，公司副总裁。
尹华军   历任审计部部长，现任董事会秘书。
郑文伟   2009 年起任国电青松吐鲁番新能源有限公司财务总监，现任公司财务总监。
吴哲超   2005 年 3 月-2014 年 3 月任公司副总裁，2014 年 4 月至今任公司总工程师。
                                                              40 / 173
                                                               2016 年年度报告
其它情况说明
□适用 √不适用
(二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用√不适用
二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
(一) 在股东单位任职情况
√适用 □不适用
         任职人员姓名                      股东单位名称                 在股东单位担任的职务       任期起始日期   任期终止日期
李群峰                         海螺水泥                               副总经理                 2015 年 3 月
郭文生                         阿拉尔统众国有资产经营有限责任公司     党委副书记、总经理       2012 年 4 月
                               新疆生产建设兵团第一师电力有限责任
张振新                                                                党委副书记、总经理       2013 年 4 月
                               公司
夏小平                         海螺水泥                               副总会计师               2013 年 3 月
在股东单位任职情况的说明       无
(二) 在其他单位任职情况
√适用 □不适用
  任职人员姓名                      其他单位名称                在其他单位担任的职务           任期起始日期       任期终止日期
杨万川                  国是阿克苏河流域水电开发有限公司      董事                         2014 年 1 月
郭文生                  新疆塔里木农业综合开发股份有限公司    监事                         2010 年 3 月
兰新华                  新疆塔里木农业综合开发股份有限公司    董事                         2015 年 6 月
占磊                    中建西部建设股份有限公司              独立董事                     2011 年 2 月
                                                                     41 / 173
                                                           2016 年年度报告
于雳               新疆八一钢铁股份有限公司              独立董事                   2013 年 5 月
于雳               北京大豪科技股份有限公司              独立董事                   2014 年 12 月
于雳               天津长荣印刷设备股份有限公            独立董事                   2013 年 12 月
赵晓雷             上海三毛企业（集团）股份有限公司      独立董事                   201 年 8 月
邓建辉             伊犁青松南岗建材有限责任公司          监事                       2014 年 1 月
王文莉             巴州青松绿原建材有限责任公司          监事                       2008 年 12 月
王文莉             阿拉尔青松化工有限责任公司            监事                       2012 年 5 月
高华               国电青松吐鲁番新能源有限公司          监事                       2009 年 4 月
高华               新疆青松水泥有限责任公司              董事长                     2005 年 4 月
尹华军             国电库车矿业开发有限公司              监事                       2008 年 2 月
尹华军             阿克苏青松龙仁塑化有限责任公司        董事长                     2010 年 5 月
尹华军             新疆青松塑业有限责任公司              董事长                     2010 年 8 月
尹华军             巴州青松绿原建材有限责任公司          董事                       2014 年 2 月
尹华军             伊犁青松南岗建材有限责任公司          董事                       2014 年 1 月
李迎春             国电库车矿业开发有限公司              董事                       2008 年 2 月
在其他单位任职情
                   无
况的说明
三、董事、监事、高级管理人员报酬情况
√适用 □不适用
                                         董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序，为充分发挥公司高管人员的积极性和创造性。促进公司董
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序   事、监事、高管人员围绕公司经营发展的目标，协调运转，有效制衡。公司制订了《董事长和监事会主
                                         席薪酬和绩效考评办法》和《高管人员薪酬和绩效考评办法》，并经公司董事会审议批准。
                                                                42 / 173
                                                             2016 年年度报告
                                           根据经营目标完成情况，依据以上二个考评办法，对公司各高管人员目标任务的完成情况进行综合考评，
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据
                                           根据考评结果，兑现其年度薪酬。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情
                                         按照上述原则执行，具体支付金额见（一）董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
况
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际
                                         171.31 万元
获得的报酬合计
四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用 □不适用
             姓名                             担任的职务                        变动情形                          变动原因
甘军                             董事长                               离任                            到法定年龄退休
张展福                           监事会主席                           离任                            到法定年龄退休
郑术建                           董事长                               选举                            补选董事
五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明
□适用 √不适用
                                                                 43 / 173
                                   2016 年年度报告
六、母公司和主要子公司的员工情况
(一) 员工情况
母公司在职员工的数量
主要子公司在职员工的数量                                                       3,044
在职员工的数量合计                                                             4,092
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工
人数
                                      专业构成
                专业构成类别                             专业构成人数
                  生产人员                                                     3,059
                  销售人员
                  技术人员
                  财务人员
                  行政人员
                     合计                                                     4,092
                                      教育程度
                教育程度类别                              数量（人）
研究生
本科
大专
中专（技工、技校）
高中
初中及以下                                                                     1,595
                     合计                                                      4,092
(二) 薪酬政策
√适用 □不适用
公司执行标准工时制度、不定时工时制度和综合计算工时制度三种工时制度。工资由岗位工资、
年功工资、地域工资和效益工作组成，根据各岗位的技术含量、责任大小、工作难度、工作环境
                                       44 / 173
                                        2016 年年度报告
和工作地点，确定各档薪金，采取差异化的薪酬分配政策，加强员工的归属感，稳定艰苦地区员
工队伍，实施员工薪酬与公司效益直接挂勾的动态调整机制，充分发挥薪酬的激励作用。
(三) 培训计划
√适用 □不适用
2017 年公司计划外送培训 42 期，培训 571 人次，其中：特殊工种操作证及中控人员取证、换证
培训 328 人次，专业技术管理人员继续教育培训 113 人次，各类业务培训 77 人次，其他培训 53
人次；计划举办内部培训 221 期，培训 7973 人次。其中：公司专业部室计划举办培训 48 期，培
训 1501 人次。公司所属各单位计划举办内部培训 173 期，培训 6472 人次。
(四) 劳务外包情况
□适用 √不适用
七、其他
□适用 √不适用
                                 第九节         公司治理
一、公司治理相关情况说明
□适用 √不适用
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》及中
国证券监督管理委员会和上海证券交易所的有关规章的规定运作，不断完善公司的法人治理结构，
不断完善公司内部控制制度，股东大会、董事会、监事会和经营层形成科学、规范的决策机制。
公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因
□适用 √不适用
二、股东大会情况简介
                                                 决议刊登的指定网站的
      会议届次               召开日期                                   决议刊登的披露日期
                                                       查询索引
2015 年度股东大会      2016 年 5 月 12 日       www.sse.com.cn          2016 年 5 月 13 日
2016 年第一次临时股
                       2016 年 7 月 22 日       www.sse.com.cn          2016 年 7 月 23 日
东大会
股东大会情况说明
□适用 √不适用
                                            45 / 173
                                         2016 年年度报告
三、董事履行职责情况
(一) 董事参加董事会和股东大会的情况
                                                                                     参加股东
                                           参加董事会情况
                                                                                     大会情况
 董事       是否独
                     本年应参            以通讯                         是否连续两   出席股东
 姓名       立董事              亲自出                  委托出   缺席
                     加董事会            方式参                         次未亲自参   大会的次
                                席次数                  席次数   次数
                       次数              加次数                           加会议       数
郑术建      否              4       4            4                      否
杨万川      否              8       7            7           1          否
夏玉龙      否              8       8            7                      否
高鹏        否              8       8            7                      否
郭文生      否              8       8            7                      否
李群峰      否              8       8            7                      否
占磊        是              8       8            7                      否
于雳        是              8       8            7                      否
赵晓雷      是              8       8            7                      否
连续两次未亲自出席董事会会议的说明
□适用 √不适用
年内召开董事会会议次数
其中：现场会议次数
通讯方式召开会议次数
现场结合通讯方式召开会议次数
(二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况
□适用 √不适用
(三) 其他
□适用 √不适用
四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异议事项的，
    应当披露具体情况
□适用 √不适用
五、监事会发现公司存在风险的说明
□适用 √不适用
                                             46 / 173
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六、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能
    保持自主经营能力的情况说明
□适用 √不适用
存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划
□适用 √不适用
七、报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况
√适用 □不适用
公司根据经营目标完成情况，依据《高管人员薪酬和绩效考评办法》，对公司高级管理人员目标
任务的完成情况进行综合考评，根据考评结果，兑现其年度薪酬，具体支付金额见第七节董事、
监事、高级管理人员和员工情况。
八、是否披露内部控制自我评价报告
√适用 □不适用
内部控制自我评价报告全文请见上海证券交易所网站。
报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明
□适用 √不适用
九、内部控制审计报告的相关情况说明
√适用 □不适用
内部控制审计报告为标准无保留意见的报告。
是否披露内部控制审计报告：是
十、其他
□适用 √不适用
                               第十节       公司债券相关情况
√适用 □不适用
一、公司债券基本情况
                                                                             单位:万元 币种:人民币
债券名                                                       债券余               还本付   交易场
            简称       代码       发行日      到期日                   利率
  称                                                           额                 息方式     所
2012 年    12 松 建   122213     2012 年      2017 年     220,000     6.20       到期一    上海证
公司债     化                    12 月 5      12 月 5                            次性还    券交易
券                               日           日                                 本付息    所
                                               47 / 173
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公司债券付息兑付情况
√适用 □不适用
报告期内，公司按照募集说明书的约定于 2016 年 12 月 5 日按期向债券持有人兑付了本期利息。
公司债券其他情况的说明
□适用 √不适用
二、公司债券受托管理联系人、联系方式及资信评级机构联系方式
                       名称                  长城证券股份有限公司
                                             深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦
                       办公地址
  债券受托管理人                             16-17 层
                       联系人                郑侠
                       联系电话              010-88366060-8738
                       名称                  中诚信证券评估有限公司
   资信评级机构
                       办公地址              上海市黄浦区西藏南路 760 号安基大厦 24 楼
其他说明：
□适用 √不适用
三、公司债券募集资金使用情况
√适用 □不适用
    本期债券发行工作已于 2012 年 12 月 7 日结束，发行总额为 22 亿元，募集资金到位后，按照
本期债券募集资金运用计划和公司财务状况及资金需求情况，15 亿元用于偿还银行贷款，剩余募
集资金用于补充公司流动资金。
    截止 2013 年 4 月，本期公司债券募集资金已经按照募集说明书的使用完毕。
四、公司债券评级情况
√适用 □不适用
    中诚信证券评估有限公司于 2016 年 6 月 8 日出具了《新疆青松建材化工（集团）股份有限公
司 2012 年公司债券跟踪评级报告（2016）》，2016 年跟踪评级结果为：维持青松建化主体信用
等级为 AA，评级展望为负面；维持“新疆青松建材化工（集团）股份有限公司 2012 年公司债券”
信用等级为 AA。
《新疆青松建材化工（集团）股份有限公司 2012 年公司债券跟踪评级报告（2016）》详见上海证
券交易所网站（www.sse.com.cn）。
五、报告期内公司债券增信机制、偿债计划及其他相关情况
□适用 √不适用
                                         48 / 173
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六、公司债券持有人会议召开情况
□适用 √不适用
七、公司债券受托管理人履职情况
√适用 □不适用
    公司债券受托管理人长城证券股份有限公司报告期内认真审阅公司各项临时公告和定期报告，
时时关注公司经营情况，不定期与公司相关人员通过电话和电子邮件联系，了解公司情况，沟通
债券相关事宜；并跟踪公司债券信用评级情况，及时与公司相关部门联系，按期出具公司债券受
托管理事务年度报告；每年度公司债券付息时，及时与公司及登记公司沟通，确保向公司债券持
有人顺利兑息。
    报告期内，公司债券受托管理人长城证券股份有限公司共出具了公司债券受托事务管理报
告 2015 年度报告和 4 份受托管理事务临时报告，详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
八、截至报告期末公司近 2 年的会计数据和财务指标
√适用 □不适用
                                                                      单位:万元 币种:人民币
                                                                 本期比上年
           主要指标              2016 年              2015 年      同期增减      变动原因
                                                                     （%）
                                                                              当期税前利润较
息税折旧摊销前利润                 8,413.65       -11,221.04
                                                                              上年增加
流动比率                             56.29%             60.02%        -3.73
速动比率                             39.20%             33.08%         6.12
资产负债率                           58.69%             56.45%         2.24
                                                                              当期税前利润较
EBITDA 全部债务比                     69.75              56.34        13.41
                                                                              上年增加
                                                                              利润总额较上年
利息保障倍数                          -1.70              -2.36         0.66
                                                                              增加
                                                                              经营活动现金净
现金利息保障倍数                       3.55               1.28         2.27
                                                                              流量较上年增加
                                                                              经营活动现金净
EBITDA 利息保障倍数                    0.31              -0.41         0.72
                                                                              流量较上年增加
贷款偿还率                                 100
                                                                              税前利润较上年
利息偿付率                            -2.70              -3.36         0.66
                                                                              增加
                                           49 / 173
                                      2016 年年度报告
九、公司其他债券和债务融资工具的付息兑付情况
√适用 □不适用
    公司于 2015 年 6 月 10 日发行了 2015 年第一期短期融资券（简称 15CP001），发行总额为人
民币 8 亿元，发行利率为 5.6%，期限 365 天。2016 年 6 月 13 日，公司兑付了该短期融资券本息，
本息兑付总额为 84467.76 万元。
十、公司报告期内的银行授信情况
√适用 □不适用
    报告期内，公司及控股子公司在各银行的授信总额为 31.60 亿元，截止本报告期末，公司共
计使用 20.62 亿元，未使用的授信额度为 10.98 亿元
十一、公司报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况
√适用 □不适用
报告期内，公司按照公司债券募集说明书约定的利率和时间及时、足额兑付了利息。
十二、公司发生的重大事项及对公司经营情况和偿债能力的影响
√适用 □不适用
    报告期内，新疆区域水泥市场产能严重过剩状况持续，2016 年度公司经营业绩继续亏损。2017
年新疆将迎来 1.5 万亿的固定资产投资、南疆四地州 100 个特色城镇建设、2000 亿交通建设投资
和 2017 年 5 月 1 日起全部淘汰 32.5 强度等级水泥的重大机遇和挑战，将对公司的经营情况和偿
债能力产生深远影响。
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                            2016 年年度报告
                        第十一节 财务报告
一、审计报告
√适用 □不适用
                          审 计 报 告
                                              信会师报字[2017]第 ZA11871 号
新疆青松建材化工（集团）股份有限公司全体股东：
    我们审计了后附的新疆青松建材化工（集团）股份有限公司（以下简
称贵公司）财务报表，包括 2016 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表、
2016 年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司所
有者权益变动表以及财务报表附注。
    一、管理层对财务报表的责任
    编制和公允列报财务报表是贵公司管理层的责任。这种责任包括： 1）
按照企业会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；2）设计、
执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的
重大错报。
    二、注册会计师的责任
    我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我
们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师
审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工
作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
    审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计
证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误
导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考
虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。
审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合
理性，以及评价财务报表的总体列报。
    我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提
供了基础。
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                                     2016 年年度报告
    三、审计意见
    我们认为，贵公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定
编制，公允反映了贵公司 2016 年 12 月 31 日的合并及公司财务状况以及
2016 年度的合并及公司经营成果和现金流量。
     立信会计师事务所                     中国注册会计师：周琪
     （特殊普通合伙）
                                          中国注册会计师：李婷
         中国上海                    二 O 一七年四月六日
二、财务报表
                                   合并资产负债表
                                  2016 年 12 月 31 日
编制单位: 新疆青松建材化工（集团）股份有限公司
                                                                        单位:元 币种:人民币
                 项目                 附注             期末余额                期初余额
流动资产：
  货币资金                                             198,140,093.73        196,608,222.58
  结算备付金
  拆出资金
  以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
  衍生金融资产
  应收票据                                             168,522,266.65        125,527,216.13
  应收账款                                             325,538,555.16        470,990,015.31
  预付款项                                              33,129,232.59         92,034,865.87
  应收保费
  应收分保账款
  应收分保合同准备金
  应收利息
  应收股利                                              33,254,414.16         35,863,255.35
  其他应收款                                           122,431,799.89        113,979,863.48
  买入返售金融资产
  存货                                                 476,296,785.31        841,967,844.21
                                         52 / 173
                                   2016 年年度报告
  划分为持有待售的资产
  一年内到期的非流动资产
  其他流动资产                                       211,229,902.65     237,315,265.38
   流动资产合计                                   1,568,543,050.14     2,114,286,548.31
非流动资产：
  发放贷款和垫款
  可供出售金融资产                                     9,607,241.12      41,653,564.82
  持有至到期投资
  长期应收款
  长期股权投资                                       695,180,367.87     693,607,578.37
  投资性房地产
  固定资产                                        6,027,503,392.91     6,342,812,642.80
  在建工程                                        1,243,776,492.45     1,420,596,543.99
  工程物资
  固定资产清理                                        34,236,610.57     145,914,245.79
  生产性生物资产
  油气资产
  无形资产                                           391,559,395.19     409,771,777.01
  开发支出
  商誉
  长期待摊费用
  递延所得税资产                                       2,857,149.19        1,004,841.68
  其他非流动资产                                      25,478,243.25      28,388,058.38
   非流动资产合计                                 8,430,198,892.55     9,083,749,252.84
      资产总计                                    9,998,741,942.69    11,198,035,801.15
流动负债：
  短期借款                                        1,206,000,000.00     1,188,000,000.00
  向中央银行借款
  吸收存款及同业存放
  拆入资金
  以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
  衍生金融负债
  应付票据                                            35,700,000.00      75,883,276.10
  应付账款                                           763,801,803.68     926,734,900.27
  预收款项                                            50,466,207.75      47,052,903.85
  卖出回购金融资产款
  应付手续费及佣金
  应付职工薪酬                                        30,672,794.19      30,027,607.82
  应交税费                                            11,790,408.53         -357,265.79
  应付利息                                                               25,038,904.13
  应付股利                                            23,210,582.03      24,077,533.78
                                       53 / 173
                                    2016 年年度报告
  其他应付款                                          644,223,946.47      400,744,148.52
  应付分保账款
  保险合同准备金
  代理买卖证券款
  代理承销证券款
  划分为持有待售的负债
  一年内到期的非流动负债                               20,800,000.00       51,000,000.00
  其他流动负债                                                            800,000,000.00
   流动负债合计                                    2,786,665,742.65     3,568,202,008.68
非流动负债：
  长期借款                                            422,715,553.18       95,086,905.15
  应付债券                                         2,198,770,465.12     2,194,852,675.32
  其中：优先股
         永续债
  长期应付款                                          298,034,067.79      282,500,174.01
  长期应付职工薪酬
  专项应付款                                           53,277,079.04       64,910,300.66
  预计负债
  递延收益                                            108,822,855.93      115,888,717.09
  递延所得税负债
  其他非流动负债
   非流动负债合计                                  3,081,620,021.06     2,753,238,772.23
     负债合计                                      5,868,285,763.71     6,321,440,780.91
所有者权益
  股本                                             1,378,790,086.00     1,378,790,086.00
  其他权益工具
  其中：优先股
         永续债
  资本公积                                         3,201,711,675.37     3,201,711,675.37
  减：库存股
  其他综合收益                                             7,241.12             7,241.12
  专项储备                                              1,712,576.36        1,712,576.36
  盈余公积                                            131,085,302.03      131,085,302.03
  一般风险准备
  未分配利润                                        -716,880,787.58      -141,335,576.95
  归属于母公司所有者权益合计                       3,996,426,093.30     4,571,971,303.93
  少数股东权益                                        134,030,085.68      304,623,716.31
   所有者权益合计                                  4,130,456,178.98     4,876,595,020.24
     负债和所有者权益总计                          9,998,741,942.69    11,198,035,801.15
法定代表人：郑术建          主管会计工作负责人：郑文伟            会计机构负责人：吴陇青
                                        54 / 173
                                      2016 年年度报告
                                   母公司资产负债表
                                   2016 年 12 月 31 日
编制单位:新疆青松建材化工（集团）股份有限公司                        单位位:元 币种:人民币
               项目                   附注            期末余额                期初余额
流动资产：
  货币资金                                              152,255,942.36      137,810,228.38
  以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
  衍生金融资产
  应收票据                                               30,865,833.34       50,745,452.54
  应收账款                                               75,537,133.71      141,211,518.96
  预付款项                                               40,818,567.31        3,722,451.63
  应收利息
  应收股利                                               12,604,762.78       17,663,603.97
  其他应收款                                         2,694,902,009.60     2,758,322,068.70
  存货                                                   98,810,990.47      132,893,524.12
  划分为持有待售的资产
  一年内到期的非流动资产
  其他流动资产                                                                  416,097.16
    流动资产合计                                     3,105,795,239.57     3,242,784,945.46
非流动资产：
  可供出售金融资产                                        9,607,241.12       41,653,564.82
  持有至到期投资
  长期应收款
  长期股权投资                                       5,781,745,614.57     5,775,000,648.15
  投资性房地产
  固定资产                                              556,589,298.18      629,378,030.43
  在建工程                                               54,809,194.86       89,819,219.64
  工程物资
  固定资产清理
  生产性生物资产
  油气资产
  无形资产                                               13,960,122.11       16,245,303.95
  开发支出
  商誉
  长期待摊费用
  递延所得税资产                                                             25,269,201.36
  其他非流动资产                                          2,289,260.61        2,892,907.48
    非流动资产合计                                   6,419,000,731.45     6,580,258,875.83
      资产总计                                       9,524,795,971.02     9,823,043,821.29
流动负债：
  短期借款                                           1,066,000,000.00     1,120,000,000.00
  以公允价值计量且其变动计入当期
                                          55 / 173
                                   2016 年年度报告
损益的金融负债
  衍生金融负债
  应付票据                                            35,700,000.00     50,000,000.00
  应付账款                                            65,560,217.64     71,086,885.32
  预收款项                                             7,752,897.24      8,813,093.29
  应付职工薪酬                                         3,588,321.40      2,666,191.88
  应交税费                                             2,366,362.49        806,737.46
  应付利息                                                              25,038,904.13
  应付股利
  其他应付款                                      1,304,142,738.62     771,746,030.73
  划分为持有待售的负债
  一年内到期的非流动负债
  其他流动负债                                                         800,000,000.00
   流动负债合计                                   2,485,110,537.39    2,850,157,842.81
非流动负债：
  长期借款                                           295,000,000.00
  应付债券                                        2,198,770,465.12    2,194,852,675.32
  其中：优先股
         永续债
  长期应付款
  长期应付职工薪酬
  专项应付款                                          23,245,879.04     25,519,100.66
  预计负债
  递延收益                                             2,796,908.35      3,059,408.35
  递延所得税负债
  其他非流动负债
   非流动负债合计                                 2,519,813,252.51    2,223,431,184.33
     负债合计                                     5,004,923,789.90    5,073,589,027.14
所有者权益：
  股本                                            1,378,790,086.00    1,378,790,086.00
  其他权益工具
  其中：优先股
         永续债
  资本公积                                        3,186,398,951.01    3,186,398,951.01
  减：库存股
  其他综合收益                                            7,241.12           7,241.12
  专项储备                                             1,493,461.00      1,493,461.00
  盈余公积                                           131,085,302.03    131,085,302.03
  未分配利润                                       -177,902,860.04      51,679,752.99
   所有者权益合计                                 4,519,872,181.12    4,749,454,794.15
      负债和所有者权益总计                    9,524,795,971.02      9,823,043,821.29
法定代表人：郑术建      主管会计工作负责人：郑文伟          会计机构负责人：吴陇青
                                       56 / 173
                                      2016 年年度报告
                                       合并利润表
                                     2016 年 1—12 月
                                                                       单位:元 币种:人民币
                    项目                    附注          本期发生额         上期发生额
一、营业总收入                                          1,802,357,428.23   1,754,772,942.04
其中：营业收入                                          1,802,357,428.23   1,754,772,942.04
       利息收入
       已赚保费
       手续费及佣金收入
二、营业总成本                                          2,488,092,434.17   2,733,784,265.85
其中：营业成本                                          1,560,769,142.54   1,898,726,464.56
       利息支出
       手续费及佣金支出
       退保金
       赔付支出净额
       提取保险合同准备金净额
       保单红利支出
       分保费用
       税金及附加                                         35,655,536.45      14,267,776.75
       销售费用                                           38,833,223.49      58,485,936.58
       管理费用                                          333,108,534.13     345,447,813.68
       财务费用                                          262,990,482.45     266,508,049.73
       资产减值损失                                      256,735,515.11     150,348,224.55
  加：公允价值变动收益（损失以“－”号
填列）
       投资收益（损失以“－”号填列）                      8,131,199.56       8,386,628.59
       其中：对联营企业和合营企业的投资
                                                           7,363,048.20       8,386,628.59
收益
       汇兑收益（损失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）                       -677,603,806.38    -970,624,695.22
  加：营业外收入                                         102,715,534.85      88,204,582.48
       其中：非流动资产处置利得                            1,694,912.56         774,165.82
  减：营业外支出                                         149,802,155.33      39,385,061.05
       其中：非流动资产处置损失                          145,085,274.96      33,106,361.04
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）                   -724,690,426.86    -921,805,173.79
  减：所得税费用                                          20,234,531.11       9,555,295.81
五、净利润（净亏损以“－”号填列）                       -744,924,957.97    -931,360,469.60
  归属于母公司所有者的净利润                             -575,545,210.63    -680,798,575.09
  少数股东损益                                           -169,379,747.34    -250,561,894.51
六、其他综合收益的税后净额                                                      433,709.02
                                          57 / 173
                                      2016 年年度报告
  归属母公司所有者的其他综合收益的税
                                                                               433,709.02
后净额
    （一）以后不能重分类进损益的其他综
合收益
      1.重新计量设定受益计划净负债或
净资产的变动
      2.权益法下在被投资单位不能重分
类进损益的其他综合收益中享有的份额
    （二）以后将重分类进损益的其他综合
                                                                               433,709.02
收益
      1.权益法下在被投资单位以后将重
分类进损益的其他综合收益中享有的份额
      2.可供出售金融资产公允价值变动
                                                                               433,709.02
损益
      3.持有至到期投资重分类为可供出
售金融资产损益
      4.现金流量套期损益的有效部分
      5.外币财务报表折算差额
      6.其他
  归属于少数股东的其他综合收益的税后
净额
七、综合收益总额                                        -744,924,957.97   -930,926,760.58
  归属于母公司所有者的综合收益总额                      -575,545,210.63   -680,364,866.07
  归属于少数股东的综合收益总额                          -169,379,747.34   -250,561,894.51
八、每股收益：
  （一）基本每股收益(元/股)                                      -0.42              -0.49
  （二）稀释每股收益(元/股)                                      -0.42              -0.49
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元,上期被合并方实现的
净利润为：0 元。
法定代表人：郑术建        主管会计工作负责人：郑文伟        会计机构负责人：吴陇青
                                      母公司利润表
                                     2016 年 1—12 月
                                                                      单位:元 币种:人民币
                   项目                     附注         本期发生额         上期发生额
一、营业收入                                            362,438,416.95     401,452,448.12
  减：营业成本                                          260,181,539.20     361,236,285.80
      税金及附加                                          6,191,458.61       5,034,957.24
      销售费用                                            9,889,162.84      21,238,119.34
      管理费用                                           78,541,977.62      92,057,863.10
      财务费用                                           70,095,597.01      84,014,352.91
      资产减值损失                                      169,236,343.12      29,804,768.89
                                          58 / 173
                                     2016 年年度报告
  加：公允价值变动收益（损失以“－”号
填列）
       投资收益（损失以“－”号填列）                   37,959,225.12      44,985,467.32
       其中：对联营企业和合营企业的投资
                                                        14,199,225.12      21,480,467.32
收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列）                     -193,738,436.33   -146,948,431.84
  加：营业外收入                                        20,791,241.12      23,179,697.34
       其中：非流动资产处置利得                             93,308.08
  减：营业外支出                                        31,366,216.46      16,737,960.74
       其中：非流动资产处置损失                         30,892,216.46      11,874,533.62
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）                 -204,313,411.67   -140,506,695.24
    减：所得税费用                                      25,269,201.36       4,151,617.14
四、净利润（净亏损以“－”号填列）                     -229,582,613.03   -144,658,312.38
五、其他综合收益的税后净额                                                    433,709.02
  （一）以后不能重分类进损益的其他综合
收益
     1.重新计量设定受益计划净负债或净
资产的变动
    2.权益法下在被投资单位不能重分类
进损益的其他综合收益中享有的份额
  （二）以后将重分类进损益的其他综合收
                                                                              433,709.02
益
     1.权益法下在被投资单位以后将重分
类进损益的其他综合收益中享有的份额
     2.可供出售金融资产公允价值变动损
                                                                              433,709.02
益
     3.持有至到期投资重分类为可供出售
金融资产损益
    4.现金流量套期损益的有效部分
    5.外币财务报表折算差额
    6.其他
六、综合收益总额                                       -229,582,613.03   -144,224,603.36
七、每股收益：
    （一）基本每股收益(元/股)                                   -0.17              -0.10
    （二）稀释每股收益(元/股)                                   -0.17              -0.10
法定代表人：郑术建       主管会计工作负责人：郑文伟              会计机构负责人：吴陇青
                                          59 / 173
                                    2016 年年度报告
                                   合并现金流量表
                                   2016 年 1—12 月
                                                                   单位：元 币种：人民币
              项目                  附注              本期发生额          上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
  销售商品、提供劳务收到的现金                     1,858,866,054.81     1,703,004,859.27
  客户存款和同业存放款项净增加额
  向中央银行借款净增加额
  向其他金融机构拆入资金净增加额
  收到原保险合同保费取得的现金
  收到再保险业务现金净额
  保户储金及投资款净增加额
  处置以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产净增加额
  收取利息、手续费及佣金的现金
  拆入资金净增加额
  回购业务资金净增加额
  收到的税费返还                                       87,017,338.71       88,185,707.09
  收到其他与经营活动有关的现金                        299,703,434.75      250,293,168.73
   经营活动现金流入小计                            2,245,586,828.27     2,041,483,735.09
  购买商品、接受劳务支付的现金                        831,011,107.59    1,264,196,946.22
  客户贷款及垫款净增加额
  存放中央银行和同业款项净增加额
  支付原保险合同赔付款项的现金
  支付利息、手续费及佣金的现金
  支付保单红利的现金
  支付给职工以及为职工支付的现金                      313,815,059.44      342,692,588.05
  支付的各项税费                                      228,487,434.82      181,908,935.71
  支付其他与经营活动有关的现金                        162,463,767.09      185,645,534.94
   经营活动现金流出小计                            1,535,777,368.94     1,974,444,004.92
      经营活动产生的现金流量净额                      709,809,459.33       67,039,730.17
二、投资活动产生的现金流量：
  收回投资收到的现金
  取得投资收益收到的现金                                2,183,099.89        1,183,136.15
  处置固定资产、无形资产和其他长
                                                       44,007,050.58      271,371,322.14
期资产收回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
  收到其他与投资活动有关的现金
   投资活动现金流入小计                                46,190,150.47      272,554,458.29
  购建固定资产、无形资产和其他长                      154,071,871.47      192,412,420.78
                                        60 / 173
                                    2016 年年度报告
期资产支付的现金
  投资支付的现金                                        2,120,000.00         37,948,430.00
  质押贷款净增加额
  取得子公司及其他营业单位支付的
现金净额
  支付其他与投资活动有关的现金                            397,130.29             43,542.15
   投资活动现金流出小计                               156,589,001.76        230,404,392.93
      投资活动产生的现金流量净额                    -110,398,851.29          42,150,065.36
三、筹资活动产生的现金流量：
  吸收投资收到的现金
  其中：子公司吸收少数股东投资收
到的现金
  取得借款收到的现金                               1,776,000,000.00       1,752,000,000.00
  发行债券收到的现金                                                        800,000,000.00
  收到其他与筹资活动有关的现金                        203,280,000.00         14,226,000.00
   筹资活动现金流入小计                            1,979,280,000.00       2,566,226,000.00
  偿还债务支付的现金                               2,293,245,129.55       2,644,970,400.00
  分配股利、利润或偿付利息支付的
                                                      284,352,740.41        345,091,864.48
现金
  其中：子公司支付给少数股东的股
利、利润
  支付其他与筹资活动有关的现金                                                2,857,575.35
   筹资活动现金流出小计                            2,577,597,869.96       2,992,919,839.83
      筹资活动产生的现金流量净额                    -598,317,869.96        -426,693,839.83
四、汇率变动对现金及现金等价物的
                                                          170,327.99           -961,909.47
影响
五、现金及现金等价物净增加额                            1,263,066.07       -318,465,953.77
  加：期初现金及现金等价物余额                        184,404,278.74        502,870,232.51
六、期末现金及现金等价物余额                          185,667,344.81        184,404,278.74
法定代表人：郑术建        主管会计工作负责人：郑文伟               会计机构负责人：吴陇青
                                   母公司现金流量表
                                   2016 年 1—12 月
                                                                       单位:元 币种:人民币
              项目                   附注             本期发生额            上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
  销售商品、提供劳务收到的现金                        506,358,285.19        373,826,681.64
  收到的税费返还                                       19,733,628.50         18,222,060.69
  收到其他与经营活动有关的现金                        719,265,382.72        498,937,357.60
   经营活动现金流入小计                            1,245,357,296.41         890,986,099.93
                                        61 / 173
                                    2016 年年度报告
  购买商品、接受劳务支付的现金                        239,055,384.93       369,837,187.86
  支付给职工以及为职工支付的现金                       72,359,380.59        63,422,933.23
  支付的各项税费                                       47,763,647.07        46,743,395.03
  支付其他与经营活动有关的现金                        252,657,085.18       242,755,822.80
   经营活动现金流出小计                               611,835,497.77       722,759,338.92
  经营活动产生的现金流量净额                          633,521,798.64       168,226,761.01
二、投资活动产生的现金流量：
  收回投资收到的现金
  取得投资收益收到的现金                                2,183,099.89        22,433,136.15
  处置固定资产、无形资产和其他长
期资产收回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
  收到其他与投资活动有关的现金
   投资活动现金流入小计                                 2,183,099.89        22,433,136.15
  购建固定资产、无形资产和其他长
                                                        5,685,874.07        21,836,006.02
期资产支付的现金
  投资支付的现金                                        2,120,000.00       136,148,430.00
  取得子公司及其他营业单位支付的
现金净额
  支付其他与投资活动有关的现金
   投资活动现金流出小计                                 7,805,874.07       157,984,436.02
      投资活动产生的现金流量净额                       -5,622,774.18      -135,551,299.87
三、筹资活动产生的现金流量：
  吸收投资收到的现金
  取得借款收到的现金                               1,636,000,000.00      1,584,000,000.00
  发行债券收到的现金                                                       800,000,000.00
  收到其他与筹资活动有关的现金                        203,280,000.00         4,310,000.00
   筹资活动现金流入小计                            1,839,280,000.00      2,388,310,000.00
  偿还债务支付的现金                               2,195,000,000.00      2,364,000,000.00
  分配股利、利润或偿付利息支付的
                                                      258,000,832.66       321,301,090.21
现金
  支付其他与筹资活动有关的现金
   筹资活动现金流出小计                            2,453,000,832.66      2,685,301,090.21
      筹资活动产生的现金流量净额                      -613,720,832.66     -296,991,090.21
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额                           14,178,191.80      -264,315,629.07
  加：期初现金及现金等价物余额                        129,560,369.73       393,875,998.80
六、期末现金及现金等价物余额                          143,738,561.53       129,560,369.73
法定代表人：郑术建         主管会计工作负责人：郑文伟             会计机构负责人：吴陇青
                                        62 / 173
                                                                                        2016 年年度报告
                                                                                  合并所有者权益变动表
                                                                                  2016 年 1—12 月                                                         单位:元 币种:人民币
                                                                                                                        本期
                                                                                               归属于母公司所有者权益
                                                        其他权益
                                                                                       减：
                 项目                                     工具                                                                    一般
                                                                                       库 其他综合                                                           少数股东权益     所有者权益合计
                                           股本         优 永          资本公积                        专项储备     盈余公积      风险     未分配利润
                                                               其                      存   收益
                                                        先 续                                                                     准备
                                                               他                      股
                                                        股 债
一、上年期末余额                        1,378,790,086               3,201,711,675.37       7,241.12 1,712,576.36 131,085,302.03          -141,335,576.95     304,623,716.31 4,876,595,020.24
加：会计政策变更
    前期差错更正
    同一控制下企业合并
    其他
二、本年期初余额                        1,378,790,086               3,201,711,675.37       7,241.12 1,712,576.36 131,085,302.03          -141,335,576.95     304,623,716.31 4,876,595,020.24
三、本期增减变动金额（减少以“-”填列）                                                                                                  -575,545,210.63    -170,593,630.63 -746,138,841.26
（一）综合收益总额                                                                                                                       -575,545,210.63    -169,379,747.34 -744,924,957.97
（二）所有者投入和减少资本                                                                                                                                    -1,213,883.29    -1,213,883.29
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他                                                                                                                                                       -1,213,883.29     -1,213,883.29
（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配
4．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额                        1,378,790,086               3,201,711,675.37       7,241.12 1,712,576.36 131,085,302.03          -716,880,787.58     134,030,085.68 4,130,456,178.98
                                                                                            63 / 173
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                                                                                                                   上期
                                                                                          归属于母公司所有者权益
                                                  其他权益
                                                                                 减：
              项目                                  工具                                                                      一般
                                                                                 库 其他综合收                                                          少数股东权益    所有者权益合计
                                     股本         优 永          资本公积                            专项储备   盈余公积      风险     未分配利润
                                                         其                      存     益
                                                  先 续                                                                       准备
                                                         他                      股
                                                  股 债
一、上年期末余额                  1,378,790,086               3,201,711,675.37      -426,467.90 1,712,576.36 131,085,302.03           594,614,601.58 563,638,495.82 5,871,126,269.26
加：会计政策变更
     前期差错更正
     同一控制下企业合并
     其他
二、本年期初余额                  1,378,790,086               3,201,711,675.37      -426,467.90 1,712,576.36 131,085,302.03           594,614,601.58 563,638,495.82 5,871,126,269.26
三、本期增减变动金额（减少以“-”                                                    433,709.02                                      -735,950,178.53 -259,014,779.51 -994,531,249.02
填列）
（一）综合收益总额                                                                   433,709.02                                      -680,798,575.09 -250,561,894.51    -930,926,760.58
（二）所有者投入和减少资本                                                                                                                             -2,539,430.01      -2,539,430.01
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他                                                                                                                                                 -2,539,430.01     -2,539,430.01
（三）利润分配                                                                                                                        -55,151,603.44    -5,913,454.99    -61,065,058.43
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配                                                                                                           -55,151,603.44    -5,913,454.99    -61,065,058.43
4．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额                  1,378,790,086               3,201,711,675.37         7,241.12 1,712,576.36 131,085,302.03          -141,335,576.95 304,623,716.31 4,876,595,020.24
       法定代表人：郑术建                                 主管会计工作负责人：郑文伟                                                                会计机构负责人：吴陇青
                                                                                          64 / 173
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                                                                       母公司所有者权益变动表
                                                                           2016 年 1—12 月                                                   单位:元 币种:人民币
                                                                                                         本期
                                                          其他权益
                                                                                        减：
                                                            工具
                   项目                                                                 库 其他综合
                                             股本         优 永         资本公积                         专项储备       盈余公积         未分配利润      所有者权益合计
                                                                其                      存   收益
                                                          先 续
                                                                他                      股
                                                          股 债
一、上年期末余额                          1,378,790,086              3,186,398,951.01         7,241.12   1,493,461.00 131,085,302.03    51,679,752.99 4,749,454,794.15
加：会计政策变更
    前期差错更正
    其他
二、本年期初余额                          1,378,790,086              3,186,398,951.01         7,241.12   1,493,461.00 131,085,302.03    51,679,752.99 4,749,454,794.15
三、本期增减变动金额（减少以“-”填列）                                                                                                -229,582,613.03   -229,582,613.03
（一）综合收益总额                                                                                                                     -229,582,613.03   -229,582,613.03
（二）所有者投入和减少资本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．对所有者（或股东）的分配
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
 （五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额                          1,378,790,086              3,186,398,951.01         7,241.12   1,493,461.00 131,085,302.03 -177,902,860.04 4,519,872,181.12
                                                                                   65 / 173
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                                                                                                           上期
                                                        其他权益
                                                                                       减：
                                                          工具
                项目                                                                   库
                                           股本         优 永          资本公积             其他综合收益     专项储备      盈余公积         未分配利润      所有者权益合计
                                                               其                      存
                                                        先 续
                                                               他                      股
                                                        股 债
一、上年期末余额                        1,378,790,086               3,186,398,951.01         -426,467.90    1,493,461.00 131,085,302.03    251,489,668.81   4,948,831,000.95
加：会计政策变更
    前期差错更正
    其他
二、本年期初余额                        1,378,790,086               3,186,398,951.01         -426,467.90    1,493,461.00 131,085,302.03    251,489,668.81   4,948,831,000.95
三、本期增减变动金额（减少以“-”填列）                                                       433,709.02                                  -199,809,915.82    -199,376,206.80
（一）综合收益总额                                                                            433,709.02                                  -144,658,312.38    -144,224,603.36
（二）所有者投入和减少资本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配                                                                                                                             -55,151,603.44     -55,151,603.44
1．提取盈余公积
2．对所有者（或股东）的分配                                                                                                                -55,151,603.44     -55,151,603.44
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
  （五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额                        1,378,790,086               3,186,398,951.01            7,241.12    1,493,461.00 131,085,302.03    51,679,752.99    4,749,454,794.15
   法定代表人：郑术建                                   主管会计工作负责人：郑文伟                                                         会计机构负责人：吴陇青
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三、公司基本情况
1. 公司概况
√适用 □不适用
      新疆青松建材化工（集团）股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于 2000 年 9
      月 22 日经新疆维吾尔自治区人民政府新政函[2000]193 号文《关于同意设立新疆青松建材
      化工股份有限公司的批复》批准，由新疆阿克苏青松建材化工总厂、新疆塔里木建筑安装
      工程总公司、新疆阿拉尔水利水电工程总公司、新疆生产建设兵团农一师塔里木热电有限
      责任公司和自然人刘功大共同发起设立。本公司的母公司为阿拉尔统众国有资产经营有限
      责任公司，本公司的实际控制人为新疆生产建设兵团第一师国有资产监督管理委员会。公
      司的企业法人营业执照注册号：916500002296811666。2003 年 7 月 24 日在上海证券交易
      所上市。所属行业为水泥制造业。
      截至 2016 年 12 月 31 日止，本公司累计发行股本总数 1,378,790,086.00 股，公司注册资本
      为 1,378,790,086.00 元，经营范围为：许可经营项目：年产 10 万吨硫酸（93%，98%）、
      年产 12000 吨盐酸的生产销售；货物专用运输（罐式容器）；货车维修（二类）；成品油零
      售、液化天然气销售（以上内容仅限所属分支机构经营）；道路普通货物运输；磷肥、硫
      酸钾、复合肥、重晶石粉的生产销售；水泥、水泥熟料、预应力多孔板、加气砼砌块、水
      泥预制构件、石灰粉、石料、建筑涂料的生产销售；洗车服务；润滑油、汽车零配件、钢
      材、化工产品、建材、五金交电、机电设备、日用百货的销售；铸造件、通用零部件、机
      械设备安装；场地租赁；一般货物与技术的进出口。（依法须经批准的项目，经相关部门
      批准后方可开展经营活动）主要产品为水泥建材、化工产品。公司注册地及总部办公地均
      位于新疆阿克苏林园。
      本财务报表业经公司董事会于 2017 年 4 月 6 日批准报出。
2. 合并财务报表范围
√适用 □不适用
      截至 2016 年 12 月 31 日止，本公司合并财务报表范围内子公司如下：
                                               子公司名称
      新疆青松水泥有限责任公司
      阿克苏青松商品混凝土有限责任公司
      新疆青松建材有限责任公司
      阿拉尔青松化工有限责任公司
      阿克苏市青松龙仁塑化有限责任公司
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                                         子公司名称
库车青松水泥有限责任公司
和田青松建材有限责任公司
克州青松水泥有限责任公司
巴州青松绿原建材有限责任公司
喀什青松新型建材有限责任公司
阿克苏青松纯净水制造有限责任公司
新疆青建进出口贸易有限公司
新疆青松国际货代物流有限责任公司
新疆青松机械设备制造有限责任公司
乌苏市青松建材有限责任公司
新疆五家渠青松建材有限责任公司
克州青松商品混凝土有限责任公司
新疆青松维纶化工有限责任公司
乌鲁木齐县德正矿业有限责任公司
乌恰县青松矿业有限责任公司
阿克苏三五九建材有限公司
伊犁青松南岗建材有限责任公司
博乐市青松南岗建材有限责任公司
伊犁南岗混凝土制品有限责任公司
霍尔果斯青松南岗商品混凝土有限责任公司
和布克赛尔县青松南岗屯南建材有限责任公司
奎屯青松南岗建材有限责任公司
塔城南岗建材有限责任公司
北屯青松南岗建材有限责任公司
克州青松物流有限责任公司
阿拉尔青松环保建材有限责任公司
阿克苏青松物流有限责任公司
本期合并财务报表范围及其变化情况详见本附注“六、合并范围的变更” 和 “七、在其
他主体中的权益”。
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四、财务报表的编制基础
1.   编制基础
       公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则
       ——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他
       相关规定（以下合称“企业会计准则”），以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的
       公司信息披露编报规则第 15 号——财务报告的一般规定》的披露规定编制财务报表。
2.   持续经营
√适用 □不适用
       本公司自本报告期末至少 12 个月内具备持续经营能力，无影响持续经营能力的重大事项。
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
□适用 √不适用
1.   遵循企业会计准则的声明
       本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、
       经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。
2.   会计期间
本公司会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
3.   营业周期
√适用 □不适用
本公司营业周期为 12 个月。
4.   记账本位币
本公司的记账本位币为人民币。
5.   同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用 □不适用
       同一控制下企业合并：本公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日在被合并方资
       产、负债（包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉）在最终控制方合并财务报表中的
       账面价值计量。在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份
       面值总额）的差额，调整资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调
       整留存收益。
       非同一控制下企业合并：本公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的
       负债按照公允价值计量，公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。本公司对合并成
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       本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本
       小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，经复核后，计入当期损益。
       为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他直接相关费用，于发生
       时计入当期损益；为企业合并而发行权益性证券的交易费用，冲减权益。
6.   合并财务报表的编制方法
√适用 □不适用
合并范围
       本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，所有子公司（包括本公司所控制的被
       投资方可分割的部分）均纳入合并财务报表。
合并程序
    本公司以自身和各子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，编制合并财务报表。
    本公司编制合并财务报表，将整个企业集团视为一个会计主体，依据相关企业会计准则
    的确认、计量和列报要求，按照统一的会计政策，反映本企业集团整体财务状况、经营
    成果和现金流量。
    所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致，
    如子公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的，在编制合并财务报表时，按本
    公司的会计政策、会计期间进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司，
    以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。对于同一控制下企业合
    并取得的子公司，以其资产、负债（包括最终控制方收购该子公司而形成的商誉）在最
    终控制方财务报表中的账面价值为基础对其财务报表进行调整。
    子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并资产
    负债表中所有者权益项目下、合并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单独列
    示。子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享
    有份额而形成的余额，冲减少数股东权益。
        （1）增加子公司或业务
    在报告期内，若因同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则调整合并资产负债表的
    期初数；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；
    将子公司或业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表，同时对比较
    报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存
    在。
    因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方实施控制的，视同参与合并的各方在最
    终控制方开始控制时即以目前的状态存在进行调整。在取得被合并方控制权之前持有的
    股权投资，在取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一控制之日孰晚日起至合并
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日之间已确认有关损益、其他综合收益以及其他净资产变动，分别冲减比较报表期间的
期初留存收益或当期损益。
在报告期内，若因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则不调整合并资产负债
表期初数；将该子公司或业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；
该子公司或业务自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。
因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方实施控制的，对于购买日之前持有的
被购买方的股权，本公司按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其
账面价值的差额计入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算
下的其他综合收益以及除净损益、其他综合收益和利润分配之外的其他所有者权益变动
的，与其相关的其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益，由
于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
（2）处置子公司或业务
①一般处理方法
在报告期内，本公司处置子公司或业务，则该子公司或业务期初至处置日的收入、费用、
利润纳入合并利润表；该子公司或业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。
因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时，对于处置后的剩余股权投
资，本公司按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩
余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始
持续计算的净资产的份额与商誉之和的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有
子公司股权投资相关的其他综合收益或除净损益、其他综合收益及利润分配之外的其他
所有者权益变动，在丧失控制权时转为当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益
计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
因其他投资方对子公司增资而导致本公司持股比例下降从而丧失控制权的，按照上述原
则进行会计处理。
②分步处置子公司
通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，处置对子公司股权投资的
各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易
事项作为一揽子交易进行会计处理：
ⅰ．这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；
ⅱ．这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；
ⅲ．一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；
ⅳ．一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。
处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，本公司将各项交
易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每
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    一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确
    认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
    处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易不属于一揽子交易的，在丧失控制权
    之前，按不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资的相关政策进行会计处理；
    在丧失控制权时，按处置子公司一般处理方法进行会计处理。
        （3）购买子公司少数股权
    本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自
    购买日（或合并日）开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的
    资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
        （4）不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资
    在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的长期股权投资而取得的处置价款与处置
    长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差
    额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减
    的，调整留存收益。
7.   合营安排分类及共同经营会计处理方法
√适用 □不适用
       合营安排分为共同经营和合营企业。
       当本公司是合营安排的合营方，享有该安排相关资产且承担该安排相关负债时，为共同经
       营。
       本公司确认与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行
       会计处理：
       （1）确认本公司单独所持有的资产，以及按本公司份额确认共同持有的资产；
       （2）确认本公司单独所承担的负债，以及按本公司份额确认共同承担的负债；
       （3）确认出售本公司享有的共同经营产出份额所产生的收入；
       （4）按本公司份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；
       （5）确认单独所发生的费用，以及按本公司份额确认共同经营发生的费用。
       本公司对合营企业投资的会计政策见本附注“三、（十三）长期股权投资”。
8.   现金及现金等价物的确定标准
       在编制现金流量表时，将本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。将同
       时具备期限短（从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知现金、价值变动
       风险很小四个条件的投资，确定为现金等价物。
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9.   外币业务和外币报表折算
√适用 □不适用
       (1)     外币业务
               外币业务采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率将外币金额折合成人民币记账。
       资产负债表日外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，
       除属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用
       资本化的原则处理外，均计入当期损益。
       (2)     外币财务报表的折算
       资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除
       “未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，
       采用交易发生日的即期汇率折算。
       处置境外经营时，将与该境外经营相关的外币财务报表折算差额，自所有者权益项目转入
       处置当期损益。
10. 金融工具
√适用 □不适用
       金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。
       (1)     金融工具的分类
       金融资产和金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融
       资产或金融负债，包括交易性金融资产或金融负债和直接指定为以公允价值计量且其变动
       计入当期损益的金融资产或金融负债；持有至到期投资；应收款项；可供出售金融资产；
       其他金融负债等。
       (2)     金融工具的确认依据和计量方法
       （1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（金融负债）
       取得时以公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利
       息）作为初始确认金额，相关的交易费用计入当期损益。
       持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益，期末将公允价值变动计入当期损益。
       处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动
       损益。
       （2）持有至到期投资
       取得时按公允价值（扣除已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初
       始确认金额。
       持有期间按照摊余成本和实际利率计算确认利息收入，计入投资收益。实际利率在取得时
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确定，在该预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。
处置时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。
（3）应收款项
公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权，以及公司持有的其他企业的不包括在活跃
市场上有报价的债务工具的债权，包括应收账款、其他应收款等，以向购货方应收的合同
或协议价款作为初始确认金额；具有融资性质的，按其现值进行初始确认。
收回或处置时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。
（4）可供出售金融资产
取得时按公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利
息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。
持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。期末以公允价值计量且将公允价值变
动计入其他综合收益。但是，在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工
具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按照成本
计量。
处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同时，将原直
接计入其他综合收益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入当期损益。
（5）其他金融负债
按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续计量。
(3)   金融资产转移的确认依据和计量方法
公司发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方，
则终止确认该金融资产；如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终止
确认该金融资产。
在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。
公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确
认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：
（1）所转移金融资产的账面价值；
（2）因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移
的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。
金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认
部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差
额计入当期损益：
（1）终止确认部分的账面价值；
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（2）终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止
确认部分的金额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。
金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金
融负债。
(4)    金融负债终止确认条件
金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；本公
司若与债权人签定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现
存金融负债的合同条款实质上不同的，则终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负
债。
对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或其
一部分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。
金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括转出
的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
本公司若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允
价值，将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付
的对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
(5)    金融资产和金融负债的公允价值的确定方法
存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融
工具，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本公司采用在当前情况下适用并且有足
够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中
所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并优先使用相关可观察输入值。只有在相关可
观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值。
(6)    金融资产（不含应收款项）减值的测试方法及会计处理方法
除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本公司于资产负债表日对金融资
产的账面价值进行检查，如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的，计提减值准备。
（1）可供出售金融资产的减值准备：
期末如果可供出售金融资产的公允价值发生严重下降，或在综合考虑各种相关因素后，预
期这种下降趋势属于非暂时性的，就认定其已发生减值，将原直接计入所有者权益的公允
价值下降形成的累计损失一并转出，确认减值损失。
对于已确认减值损失的可供出售债务工具，在随后的会计期间公允价值已上升且客观上与
确认原减值损失确认后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。
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       可供出售权益工具投资发生的减值损失，不通过损益转回。
       本公司对可供出售权益工具投资的公允价值下跌“严重”的标准为：可供出售权益工具投
       资的公允价值累计下跌超过初始成本 30%的情况下被认为严重下跌。
       本公司对可供出售权益工具投资的公允价值下跌“非暂时性”的标准为：可供出售权益工
       具投资的公允价值连续下跌时间超过 12 个月的情况下被认为下跌是“非暂时性”的。
       （2）持有至到期投资的减值准备：
       持有至到期投资减值损失的计量比照应收款项减值损失计量方法处理。
11. 应收款项
(1).单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
√适用 □不适用
单项金额重大的判断依
                        100 万元以上
据或金额标准
                        单独进行减值测试，如有客观证据表明其已发生减值，按预计未来现
单项金额重大并单项计    金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备，计入当期损益。单
提坏账准备的计提方法    独测试未发生减值的应收款项和其他应收款，以账龄为组合计提坏账
                        准备
(2).按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项：
√适用 □不适用
按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法（账龄分析法、余额百分比法、其他方法）
账龄分析法                                       按应收款项账龄计提坏账准备
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的
√适用 □不适用
             账龄                 应收账款计提比例(%)            其他应收款计提比例(%)
1 年以内（含 1 年）                                         6
其中：1 年以内分项，可添加行
1－2 年                                                    10
2－3 年                                                    15
3 年以上                                                   20
3－4 年                                                    20
4－5 年                                                    20
5 年以上                                                   20
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组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的
□适用 √不适用
(3).单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项：
√适用 □不适用
单项计提坏账准备的理由                     有客观证据表明其已发生减值。
                                           单独进行减值测试，按预计未来现金流量现值低
坏账准备的计提方法                         于其账面价值的差额计提坏账准备，计入当期损
                                           益。
12. 存货
√适用 □不适用
      (1)   存货的分类
            存货分类为：原材料、周转材料、库存商品、产成品、在产品等。
      (2)   发出存货的计价方法
            存货发出时按加权平均法计价。
      (3)   不同类别存货可变现净值的确定依据
      产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，
      以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要
      经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工
      时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执
      行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算，若持有存
      货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础
      计算。
      期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货
      类别计提存货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终
      用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，则合并计提存货跌价准备。
      除有明确证据表明资产负债表日市场价格异常外，存货项目的可变现净值以资产负债表日
      市场价格为基础确定。
      本期期末存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。
      (4)   存货的盘存制度
      采用永续盘存制。
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      (5)    低值易耗品和包装物的摊销方法
     （1）低值易耗品采用一次转销法；
     （2）包装物采用一次转销法。
13. 划分为持有待售资产
□适用 √不适用
14. 长期股权投资
√适用 □不适用
      共同控制、重大影响的判断标准
      共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过
      分享控制权的参与方一致同意后才能决策。本公司与其他合营方一同对被投资单位实施共
      同控制且对被投资单位净资产享有权利的，被投资单位为本公司的合营企业。
      重大影响，是指对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与
      其他方一起共同控制这些政策的制定。本公司能够对被投资单位施加重大影响的，被投资
      单位为本公司联营企业。
      初始投资成本的确定
       （1）企业合并形成的长期股权投资
      同一控制下的企业合并：公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以及以发行权
      益性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务
      报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对同
      一控制下的被投资单位实施控制的，在合并日根据合并后应享有被合并方净资产在最终控
      制方合并财务报表中的账面价值的份额，确定长期股权投资的初始投资成本。合并日长期
      股权投资的初始投资成本，与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得
      股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整股本溢价，股本溢价不足冲减的，冲减留存
      收益。
      非同一控制下的企业合并：公司按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初始投资
      成本。因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的，按照原持有的股
      权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。
      （2）其他方式取得的长期股权投资
      以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。
      以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成
      本。
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在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前
提下，非货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值和应支付的相关税费
确定其初始投资成本，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前
提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投
资的初始投资成本。
通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照公允价值为基础确定。
后续计量及损益确认方法
（1）成本法核算的长期股权投资
公司对子公司的长期股权投资，采用成本法核算。除取得投资时实际支付的价款或对价中
包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，公司按照享有被投资单位宣告发放的现金
股利或利润确认当期投资收益。
（2）权益法核算的长期股权投资
对联营企业和合营企业的长期股权投资，采用权益法核算。初始投资成本大于投资时应享
有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，不调整长期股权投资的初始投资成本；
初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期
损益。
公司按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投
资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的
利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位
除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账
面价值并计入所有者权益。
在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允
价值为基础，并按照公司的会计政策及会计期间，对被投资单位的净利润进行调整后确认。
在持有投资期间，被投资单位编制合并财务报表的，以合并财务报表中的净利润、其他综
合收益和其他所有者权益变动中归属于被投资单位的金额为基础进行核算。
公司与联营企业、合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于
公司的部分，予以抵销，在此基础上确认投资收益。与被投资单位发生的未实现内部交易
损失，属于资产减值损失的，全额确认。公司与联营企业、合营企业之间发生投出或出售
资产的交易，该资产构成业务的，按照本附注“三、（五）同一控制下和非同一控制下企业
合并的会计处理方法”和“三、（六）合并财务报表的编制方法”中披露的相关政策进行会计
处理。
在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时，按照以下顺序进行处理：首先，冲减长期股
权投资的账面价值。其次，长期股权投资的账面价值不足以冲减的，以其他实质上构成对
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      被投资单位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失，冲减长期应收项目等的账
      面价值。最后，经过上述处理，按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的，按预计
      承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。
      （3）长期股权投资的处置
      处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。
      采用权益法核算的长期股权投资，在处置该项投资时，采用与被投资单位直接处置相关资
      产或负债相同的基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。因被投资
      单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，
      按比例结转入当期损益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生
      的其他综合收益除外。
      因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余
      股权改按金融工具确认和计量准则核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与
      账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，
      在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会
      计处理。因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确
      认的所有者权益，在终止采用权益法核算时全部转入当期损益。
      因处置部分股权投资、因其他投资方对子公司增资而导致本公司持股比例下降等原因丧失
      了对被投资单位控制权的，在编制个别财务报表时，剩余股权能够对被投资单位实施共同
      控制或重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进
      行调整；剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按金融工具确认
      和计量准则的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额
      计入当期损益。
      处置的股权是因追加投资等原因通过企业合并取得的，在编制个别财务报表时，处置后的
      剩余股权采用成本法或权益法核算的，购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确
      认的其他综合收益和其他所有者权益按比例结转；处置后的剩余股权改按金融工具确认和
      计量准则进行会计处理的，其他综合收益和其他所有者权益全部结转。
15. 投资性房地产
(1).如果采用成本计量模式的：
折旧或摊销方法
      投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产，包括已出租的土
      地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物（含自行建造或开发活
      动完成后用于出租的建筑物以及正在建造或开发过程中将来用于出租的建筑物）。
      公司对现有投资性房地产采用成本模式计量。对按照成本模式计量的投资性房地产－出租
      用建筑物采用与本公司固定资产相同的折旧政策，出租用土地使用权按与无形资产相同的
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      摊销政策执行。
16. 固定资产
(1).确认条件
√适用 □不适用
      固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计
      年度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认：
      （1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；
      （2）该固定资产的成本能够可靠地计量。
(2).折旧方法
√适用 □不适用
      类别            折旧方法    折旧年限（年）         残值率（%）    年折旧率（%）
房屋及建筑物      年限平均法     20-40               3                 4.85-2.43
机器设备          年限平均法     10-20               3                 9.70-4.85
运输设备          年限平均法     8                   3                 12.13
固定资产装修      年限平均法     10
其他设备          年限平均法     3-10                3                 32.33-9.70
(3).融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
√适用 □不适用
      公司与租赁方所签订的租赁协议条款中规定了下列条件之一的，确认为融资租入资产：
      （1）租赁期满后租赁资产的所有权归属于本公司；
      （2）公司具有购买资产的选择权，购买价款远低于行使选择权时该资产的公允价值；
      （3）租赁期占所租赁资产使用寿命的大部分；
      （4）租赁开始日的最低租赁付款额现值，与该资产的公允价值不存在较大的差异。
      公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资
      产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资
      费。
17. 在建工程
√适用 □不适用
      在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出，作为固定资产的
      入账价值。所建造的固定资产在工程已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，自
      达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等，按估计的价值转
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      入固定资产，并按本公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧，待办理竣工决算后，再
      按实际成本调整原来的暂估价值，但不调整原已计提的折旧额。
18. 借款费用
√适用 □不适用
      (1)      借款费用资本化的确认原则
      借款费用，包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑
      差额等。
      公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本
      化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损
      益。
      符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使
      用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
    借款费用同时满足下列条件时开始资本化：
        （1）资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付
    现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；
        （2）借款费用已经发生；
        （3）为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
      (2)      借款费用资本化期间
       资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资本
       化的期间不包括在内。
       当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止
       资本化。
       当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资产
       借款费用停止资本化。
       购建或者生产的资产的各部分分别完工，但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售的，
       在该资产整体完工时停止借款费用资本化。
      (3)      暂停资本化期间
      符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过 3 个
      月的，则借款费用暂停资本化；该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到
      预定可使用状态或者可销售状态必要的程序，则借款费用继续资本化。在中断期间发生的
      借款费用确认为当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。
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      (4)      借款费用资本化率、资本化金额的计算方法
      对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款，以专门借款当期实际发生
      的借款费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的
      投资收益后的金额，来确定借款费用的资本化金额。
      对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款，根据累计资产支出超过专
      门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应
      予资本化的借款费用金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。
19. 生物资产
□适用 √不适用
20. 油气资产
□适用 √不适用
21. 无形资产
(1). 计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用
      无形资产的计价方法
      （1）公司取得无形资产时按成本进行初始计量；
      外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途
      所发生的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性
      质的，无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。
      债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，以该无形资产的公允价值为基础确定其入账价
      值，并将重组债务的账面价值与该用以抵债的无形资产公允价值之间的差额，计入当期损
      益。
      在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前
      提下，非货币性资产交换换入的无形资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值，
      除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，
      以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入无形资产的成本，不确认损益。
      （2）后续计量
      在取得无形资产时分析判断其使用寿命。
      对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销；无法预见
      无形资产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产，不予摊销。
      使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况：
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                     项目                预计使用寿命                  依据
      土地使用权                            30-50 年           土地证上注明的年限
      采矿权                                10-30 年               采矿权受益期
      特许经营权                              10 年                经营权受益期
      财务管理软件                           5-10 年                预计受益期
       每年度终了，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。
       经复核，本年期末无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计未有不同。
      使用寿命不确定的无形资产的判断依据以及对其使用寿命进行复核的程序
      截止资产负债表日，本公司没有使用寿命不确定的无形资产。
(2). 内部研究开发支出会计政策
√适用 □不适用
      公司内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出和开发阶段支出。
      研究阶段：为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究活动
      的阶段。
      开发阶段：在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，
      以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等活动的阶段。
      内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件时确认为无形资产：
      （1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
      （2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
      （3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场
      或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；
      （4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使
      用或出售该无形资产；
      （5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
      开发阶段的支出，若不满足上列条件的，于发生时计入当期损益。研究阶段的支出，在发
      生时计入当期损益。
22. 长期资产减值
√适用 □不适用
      长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、使用寿命有限
      的无形资产等长期资产，于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试。减值测试结果
      表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收
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      回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之
      间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回
      金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产
      生现金流入的最小资产组合。
      商誉和使用寿命不确定的无形资产至少在每年年度终了进行减值测试。
      本公司进行商誉减值测试，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理
      的方法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。
      在将商誉的账面价值分摊至相关的资产组或者资产组组合时，按照各资产组或者资产组组
      合的公允价值占相关资产组或者资产组组合公允价值总额的比例进行分摊。公允价值难以
      可靠计量的，按照各资产组或者资产组组合的账面价值占相关资产组或者资产组组合账面
      价值总额的比例进行分摊。
      在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者
      资产组组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计
      算可收回金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组
      或者资产组组合进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所
      分摊的商誉的账面价值部分）与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金
      额低于其账面价值的，确认商誉的减值损失。
      上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。
23. 长期待摊费用
√适用 □不适用
      长期待摊费用为已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。
      摊销方法：长期待摊费用在受益期内平均摊销。
      摊销年限：长期待摊费用在受益期内平均摊销，其中：
      （1）预付经营租入固定资产的租金，按租赁合同规定的期限平均摊销。
      （2）经营租赁方式租入的固定资产改良支出，按剩余租赁期与租赁资产尚可使用年限两
      者中较短的期限平均摊销。
24. 职工薪酬
(1)、短期薪酬的会计处理方法
√适用 □不适用
      本公司在职工为本公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入
      当期损益或相关资产成本。
      本公司为职工缴纳的社会保险费和住房公积金，以及按规定提取的工会经费和职工教育经
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      费，在职工为本公司提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应
      的职工薪酬金额。
      职工福利费为非货币性福利的，如能够可靠计量的，按照公允价值计量。
(2)、离职后福利的会计处理方法
√适用 □不适用
               设定提存计划
      本公司按当地政府的相关规定为职工缴纳基本养老保险和失业保险，在职工为本公司提供
      服务的会计期间，按以当地规定的缴纳基数和比例计算应缴纳金额，确认为负债，并计入
      当期损益或相关资产成本。
      除基本养老保险外，本公司还依据国家企业年金制度的相关政策建立了企业年金缴费制度。
      本公司按职工工资总额的一定比例向当地社会保险机构缴费，相应支出计入当期损益或相
      关资产成本。
      本公司无设定受益计划。
(3)、辞退福利的会计处理方法
√适用 □不适用
      本公司在不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时，或确认与
      涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时（两者孰早），确认辞退福利产生的职工薪
      酬负债，并计入当期损益。
(4)、其他长期职工福利的会计处理方法
□适用 √不适用
25. 预计负债
√适用 □不适用
      预计负债的确认标准
      与诉讼、债务担保、亏损合同、重组事项等或有事项相关的义务同时满足下列条件时，本
      公司确认为预计负债：
      （1）该义务是本公司承担的现时义务；
      （2）履行该义务很可能导致经济利益流出本公司；
      （3）该义务的金额能够可靠地计量。
      各类预计负债的计量方法
      本公司预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计量。
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      本公司在确定最佳估计数时，综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值
      等因素。对于货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估
      计数。
      最佳估计数分别以下情况处理：
      所需支出存在一个连续范围（或区间），且该范围内各种结果发生的可能性相同的，则最
      佳估计数按照该范围的中间值即上下限金额的平均数确定。
      所需支出不存在一个连续范围（或区间），或虽然存在一个连续范围但该范围内各种结果
      发生的可能性不相同的，如或有事项涉及单个项目的，则最佳估计数按照最可能发生金额
      确定；如或有事项涉及多个项目的，则最佳估计数按各种可能结果及相关概率计算确定。
      本公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够
      收到时，作为资产单独确认，确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。
26. 股份支付
□适用 √不适用
27. 优先股、永续债等其他金融工具
□适用 √不适用
28. 收入
√适用 □不适用
      销售商品收入确认时间的具体判断标准
      （1）销售商品收入确认和计量的总体原则
      公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方；公司既没有保留与所有权相联系
      的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；收入的金额能够可靠地计量；相关
      的经济利益很可能流入企业；相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认商品
      销售收入实现。
      （2）本公司销售商品收入确认的标准及收入确认时间的具体判断标准：
      公司主要产品销售收入的确认标准为：
      a.对零星销售的产品以销售部门返回的由购货方签字的提货单为确认收入的依据，收到提
      货单即时确认销售收入。
      b.对大额客户销售的产品，依据销售合同按期供货，月底由销售部门与客户对账，以客户
      签字的提货单为确认收入的依据，月底收到销售部门核对后的提货清单时确认销售收入。
      确认让渡资产使用权收入的依据
      与交易相关的经济利益很可能流入企业，收入的金额能够可靠地计量时。分别下列情况确
      定让渡资产使用权收入金额：
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      （1）利息收入金额，按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定。
      （2）使用费收入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。
      按完工百分比法确认提供劳务的收入和建造合同收入时，确定合同完工进度的依据和方法
      在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的，采用完工百分比法确认提供劳务收
      入。提供劳务交易的完工进度，依据已完工作的测量确定。
      按照已收或应收的合同或协议价款确定提供劳务收入总额，但已收或应收的合同或协议价
      款不公允的除外。资产负债表日按照提供劳务收入总额乘以完工进度扣除以前会计期间累
      计已确认提供劳务收入后的金额，确认当期提供劳务收入；同时，按照提供劳务估计总成
      本乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认劳务成本后的金额，结转当期劳务成本。
      在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的，分别下列情况处理：
      （1）已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的劳务成本金额确认提供
      劳务收入，并按相同金额结转劳务成本。
      （2）已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，将已经发生的劳务成本计入当期损益，
      不确认提供劳务收入。
29. 政府补助
(1)、与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用 □不适用
               与资产相关的政府补助，确认为递延收益，按照所建造或购买的资产使用年限分期
               计入营业外收入
(2)、与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用 □不适用
      与收益相关的政府补助，用于补偿本公司以后期间的相关费用或损失的，取得时确认为递
      延收益，在确认相关费用的期间计入当期营业外收入；用于补偿本公司已发生的相关费用
      或损失的，取得时直接计入当期营业外收入。
30. 递延所得税资产/递延所得税负债
√适用 □不适用
      对于可抵扣暂时性差异确认递延所得税资产，以未来期间很可能取得的用来抵扣可抵扣暂
      时性差异的应纳税所得额为限。对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可
      能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税
      资产。
      对于应纳税暂时性差异，除特殊情况外，确认递延所得税负债。
      不确认递延所得税资产或递延所得税负债的特殊情况包括：商誉的初始确认；除企业合并
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      以外的发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）的其他交易或事
      项。
      当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，当
      期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。
      当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利，且递延所得税资产及递
      延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的
      纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的
      纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债时，递延所
      得税资产及递延所得税负债以抵销后的净额列报。
31. 租赁
(1)、经营租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
      （1）公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分
      摊，计入当期费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。
      资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金总额中
      扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。
      （2）公司出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分
      摊，确认为租赁相关收入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用；
      如金额较大的，则予以资本化，在整个租赁期间内按照与租赁相关收入确认相同的基础分
      期计入当期收益。
      公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金收入总额中
      扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分配。
(2)、融资租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
      （1）融资租入资产：公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两
      者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其
      差额作为未确认的融资费用。
      公司采用实际利率法对未确认的融资费用，在资产租赁期间内摊销，计入财务费用。公司
      发生的初始直接费用，计入租入资产价值。
      （2）融资租出资产：公司在租赁开始日，将应收融资租赁款，未担保余值之和与其现值
      的差额确认为未实现融资收益，在将来收到租金的各期间内确认为租赁收入。公司发生的
      与出租交易相关的初始直接费用，计入应收融资租赁款的初始计量中，并减少租赁期内确
      认的收益金额。
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32. 其他重要的会计政策和会计估计
□适用 √不适用
33. 重要会计政策和会计估计的变更
(1)、重要会计政策变更
√适用 □不适用
                                                         备注(受重要影响的报表项目名称和
            会计政策变更的内容和原因
                                                                      金额)
（1）将利润表中的“营业税金及附加”项目调整为“税        税金及附加
金及附加”项目。
（2）将自 2016 年 5 月 1 日起企业经营活动发生的房        调增税金及附加本年金额
产税、土地使用税、车船使用税、印花税从“管理费           17,302,086.89 元，调减管理费用本年
用”项目重分类至“税金及附加”项目，2016 年 5 月         金额 17,302,086.89 元。
1 日之前发生的税费不予调整。比较数据不予调整。
（3）将“应交税费”科目下的“应交增值税”、“未          调增其他流动资产期末余额
交增值税”、“待抵扣进项税额”、“待认证进项税           211,229,902.65 元，调增应交税费期
额”、“增值税留抵税额”等明细科目的借方余额从           末余额 211,229,902.65 元。
“应交税费”项目重分类至“其他流动资产”（或“其
他非流动资产”）项目。比较数据不予调整。
其他说明
      执行《增值税会计处理规定》
      财政部于 2016 年 12 月 3 日发布了《增值税会计处理规定》（财会[2016]22 号），适用于 2016
      年 5 月 1 日起发生的相关交易。
(2)、重要会计估计变更
□适用 √不适用
34. 其他
□适用 √不适用
六、税项
1.   主要税种及税率
主要税种及税率情况
√适用 □不适用
     税种                          计税依据                                   税率
                  按税法规定计算的销售货物和应税劳务收入为
增值税            基础计算销项税额，在扣除当期允许抵扣的进          3、5、6、17
                  项税额后，差额部分为应交增值税
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                                                               按应税营业收入计缴（自
营业税            营业税                                       2016 年 5 月 1 日起，营改
                                                               增交纳增值税）
                                                               按实际缴纳的营业税、增值
城市维护建设税    城市维护建设税
                                                               税及消费税计缴
企业所得税        企业所得税                                   按应纳税所得额计缴
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
√适用 □不适用
                   纳税主体名称                                 所得税税率
新疆青松建材化工（集团）股份有限公司（母公司）
新疆青松水泥有限责任公司
阿克苏市青松龙仁塑化有限责任公司
库车青松水泥有限责任公司
新疆青松建材有限责任公司
和田青松建材有限责任公司
克州青松水泥有限责任公司
巴州青松绿原建材有限责任公司
乌苏市青松建材有限责任公司
克州青松商品混凝土有限责任公司                                                      12.5
塔城南岗建材有限责任公司                                                            12.5
乌鲁木齐县德正矿业有限责任公司
2.   税收优惠
√适用 □不适用
         (1)根据财税[2011]58 号《关于深入实施西部大开发战略有关税收优惠政策问题的通知》、
         《国家税务总局关于深入实施西部大开发战略有关企业所得税问题的公告》（国家税务总
         局公告 2012 年第 12 号）和《西部地区鼓励类产业目录》（中华人民共和国国家发展和改
         革委员会令第 15 号）的相关规定，新疆青松建材化工（集团）股份有限公司（母公司）、
         新疆青松建材有限责任公司、库车青松水泥有限责任公司、和田青松建材有限责任公司、
         克州青松水泥有限责任公司、巴州青松绿原建材有限责任公司、乌苏市青松建材有限责任
         公司、新疆青松水泥有限责任公司主营业务符合规定的鼓励类产业，经所在地主管税务机
         关核准备案，享受 15%的所得税税收优惠政策。
         (2)根据财税[2011]58 号《关于深入实施西部大开发战略有关税收优惠政策问题的通知》、
                                           91 / 173
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《国家税务总局关于深入实施西部大开发战略有关企业所得税问题的公告》（国家税务总
局公告 2012 年第 12 号）和《国家税务总局关于执行《西部地区鼓励类产业目录》有关企
业所得税问题的公告》（国家税务总局公告 2015 年第 14 号）的相关规定，公司控股子公
司阿克苏市青松龙仁塑化有限责任公司主营业务属于规定的产业项目，经主管税务机关阿
克苏市国家税务局核准备案按 15%税率计缴企业所得税。
(3)根据财税[2011]53 号《关于新疆困难地区新办企业所得税优惠政策的通知》、财税
[2011]60 号《新疆困难地区重点鼓励发展产业企业所得税优惠目录的通知》，公司全资子
公司阿克苏青松商品混凝土有限责任公司的子公司克州青松商品混凝土有限责任公司符
合财税[2011]60 号文第十六项第 2 款商品混凝土、商品砂浆及其施工技术开发要求，经主
管税务机关阿图什市国家税务局核准备案，自 2014 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日止减
半征收企业所得税。
(4)根据财税[2011]53 号文《财政部国家税务总局关于新疆困难地区新办企业所得税优惠政
策的通知》和财税[2011]60 号文《财政部、国家税务总局、国家发展和改革委员会、工业
和信息化部关于公布新疆困难地区重点鼓励发展产业企业所得税优惠目录（试行）的通知》
规定，经主管税务机关额敏县国家税务局核准备案，公司控股子公司塔城南岗建材有限责
任公司符合新疆困难地区新办企业优惠规定，自 2013 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日止
享受企业所得税“两免三减半”政策。
(5)根据国税发[2008]30 号文、自治区国税局核定征收办法（2010 年第 2 号公告）的规定，
公司下属孙公司乌鲁木齐县德正矿业有限责任公司享受按照当年实际成本费用总额的 10%
应税所得率定率征收企业所得税。
(6)根据财税[2015]78 号文件（财政部、国家税务总局关于印发《资源综合利用产品和劳务
增值税优惠目录》的通知），42.5 及以上等级水泥的原料 20%以上来自废渣，其他水泥、
水泥熟料的原料 40%以上来自废渣，经主管税务机关核准备案，公司下属水泥分公司享受
增值税即征即退优惠政策，按缴纳增值税的 70%进行退税。
(7)根据财税[2015]73 号文件（财政部、国家税务总局关于印发《新型墙体材料增值税政策》
的通知），公司下属新型建材分公司自 2015 年 7 月起享受增值税即征即退优惠政策，按缴
纳增值税的 50%进行退税。
(8)根据财税[2015]78 号文件（财政部、国家税务总局关于印发《资源综合利用产品和劳务
                                   92 / 173
                               2016 年年度报告
增值税优惠目录》的通知），产品原料 70%以上来自废塑料，经主管税务机关核准备案，
公司下属控股子公司阿克苏市青松龙仁塑化有限责任公司享受增值税即征即退优惠政策，
按缴纳增值税的 50%进行退税。
(9)根据财税[2015]78 号文件（财政部、国家税务总局关于印发《资源综合利用产品和劳务
增值税优惠目录》的通知），42.5 及以上等级水泥的原料 20%以上来自废渣，其他水泥、
水泥熟料的原料 40%以上来自废渣，经主管税务机关奎屯市国家税务局核准，公司控股子
公司奎屯青松南岗建材有限责任公司享受增值税即征即退优惠政策，按缴纳增值税的 70%
进行退税。
(10)根据财税[2015]78 号文件（财政部、国家税务总局关于印发《资源综合利用产品和劳
务增值税优惠目录》的通知），42.5 及以上等级水泥的原料 20%以上来自废渣，其他水泥、
水泥熟料的原料 40%以上来自废渣，经主管税务机关库车县国家税务局核准，公司全资子
公司库车青松水泥有限责任公司享受增值税即征即退优惠政策，按缴纳增值税的 70%进行
退税。
(11)根据财税[2015]78 号文件（财政部、国家税务总局关于印发《资源综合利用产品和劳
务增值税优惠目录》的通知），42.5 及以上等级水泥的原料 20%以上来自废渣，其他水泥、
水泥熟料的原料 40%以上来自废渣，经主管税务机关墨玉县国家税务局核准，公司全资子
公司和田青松建材有限责任公司享受增值税即征即退优惠政策，按缴纳增值税的 70%进行
退税。
(12)根据财税[2015]78 号文件（财政部、国家税务总局关于印发《资源综合利用产品和劳
务增值税优惠目录》的通知），42.5 及以上等级水泥的原料 20%以上来自废渣，其他水泥、
水泥熟料的原料 40%以上来自废渣，经主管税务机关阿图什市国家税务局核准备案，公司
全资子公司克州青松水泥有限责任公司享受增值税即征即退优惠政策，按缴纳增值税的
70%进行退税。
(13)根据财税[2015]78 号文件（财政部、国家税务总局关于印发《资源综合利用产品和劳
务增值税优惠目录》的通知），42.5 及以上等级水泥的原料 20%以上来自废渣，其他水泥、
水泥熟料的原料 40%以上来自废渣，经主管税务机关库尔勒市国家税务局核准，公司控股
子公司巴州青松绿原建材有限责任公司享受增值税即征即退优惠政策，按缴纳增值税的
70%进行退税。
                                   93 / 173
                                     2016 年年度报告
       (14)根据财税[2015]78 号文件（财政部、国家税务总局关于印发《资源综合利用产品和劳
       务增值税优惠目录》的通知），42.5 及以上等级水泥的原料 20%以上来自废渣，其他水泥、
       水泥熟料的原料 40%以上来自废渣，经主管税务机关乌苏市国家税务局核准备案，公司控
       股子公司乌苏市青松建材有限责任公司享受增值税即征即退优惠政策，按缴纳增值税的
       70%进行退税。
       (15)根据财税[2015]78 号文件（财政部、国家税务总局关于印发《资源综合利用产品和劳
       务增值税优惠目录》的通知），42.5 及以上等级水泥的原料 20%以上来自废渣，其他水泥、
       水泥熟料的原料 40%以上来自废渣，经主管税务机关和布克赛尔蒙古自治县国家税务局核
       准备案，公司控股子公司和布克赛尔县青松南岗屯南建材有限责任公司享受增值税即征即
       退优惠政策，按缴纳增值税的 70%进行退税。
       (16)根据财税[2015]78 号文件（财政部、国家税务总局关于印发《资源综合利用产品和劳
       务增值税优惠目录》的通知），42.5 及以上等级水泥的原料 20%以上来自废渣，其他水泥、
       水泥熟料的原料 40%以上来自废渣，经主管税务机关核准备案，公司控股子公司伊犁青松
       南岗建材有限责任公司享受增值税即征即退优惠政策，按缴纳增值税的 70%进行退税。
       (17)根据乌地税函（2012）3 号《关于乌苏市青松建材有限责任公司免征土地使用税、房
       产税的复函》，公司控股子公司乌苏市青松建材有限责任公司符合新地税发（2002）103
       号转发的《关于西部大开发税收优惠政策有关问题的实施意见》（新政发（2002）29 号）
       第五条第一款“区外投资企业（区外独资企业以及区外投资者出资额达到 25%以上，经营
       期十年以上的合资、购并、参股企业，或承包、租赁在五年以上的企业，下同）在我区新
       办的生产性企业，自生产经营之日起，五年内免征企业所得税、车船使用税和房产税，期
       满后在 2010 年内，减按 15%的税率征收企业所得税；建设期内免征土地使用税”的规定，
       经主管税务机关乌苏市地方税务局同意，减免乌苏市青松建材有限责任公司 2011 年 7 月
       至 2016 年 6 月房产税。
3.   其他
□适用 √不适用
七、合并财务报表项目注释
1、 货币资金
√适用 □不适用
                                                                单位：元 币种：人民币
            项目                  期末余额                         期初余额
库存现金                                      18,065.40                       37,749.73
                                         94 / 173
                                      2016 年年度报告
 银行存款                                173,822,225.34                   153,535,905.21
 其他货币资金                             24,299,802.99                    43,034,567.64
 合计                                    198,140,093.73                   196,608,222.58
   其中：存放在境外的款
         项总额
 其他说明
    截至 2016 年 12 月 31 日止，其他货币资金中人民币 11,827,054.07 元为本公司向银行申
    请开具银行承兑汇票所存入的保证金存款。
    截至 2015 年 12 月 31 日止，其他货币资金中人民币 12,472,748.92 元为本公司缴纳的矿
    山环境恢复治理保证金。
 2、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
 □适用 √不适用
 3、 衍生金融资产
 □适用 √不适用
 4、 应收票据
 (1). 应收票据分类列示
 √适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
            项目                        期末余额                      期初余额
银行承兑票据                                  127,145,313.16              110,169,614.86
商业承兑票据                                   41,376,953.49               15,357,601.27
            合计                              168,522,266.65              125,527,216.13
 (2). 期末公司已质押的应收票据
 □适用 √不适用
 (3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据：
 √适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
            项目                   期末终止确认金额              期末未终止确认金额
 银行承兑票据                              285,076,805.89
 商业承兑票据                                27,240,000.00
            合计                           312,316,805.89
                                          95 / 173
                                                          2016 年年度报告
(4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
5、 应收账款
(1). 应收账款分类披露
√适用 □不适用
                                                                                                 单位：元 币种：人民币
                                        期末余额                                                          期初余额
                   账面余额                 坏账准备                                 账面余额                 坏账准备
     类别                                                            账面                                                             账面
                              比例                     计提比                                    比例                    计提比
                金额                      金额                       价值           金额                    金额                      价值
                              (%)                      例(%)                                     (%)                     例(%)
单项金额
重大并单
独计提坏     19,593,752.52     4.98 19,593,752.52 100.00
账准备的
应收账款
按信用风
险特征组
合计提坏    364,895,102.11 92.64 39,356,546.95          10.79 325,538,555.16 517,907,633.99 99.13 46,917,618.68              9.06 470,990,015.31
账准备的
应收账款
单项金额
不重大但
单独计提
              9,389,464.23     2.38   9,389,464.23 100.00                         4,550,934.32   0.87   4,550,934.32 100.00
坏账准备
的应收账
款
     合计   393,878,318.86     /      68,339,763.70      /       325,538,555.16 522,458,568.31    /     51,468,553.00        /    470,990,015.31
期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的应收账款
√适用 □不适用
                                                                                                  单位：元 币种：人民币
          应收账款                                                          期末余额
        （按单位）                   应收账款                    坏账准备               计提比例                   计提理由
 新疆博湖苇业股份                                                                                            企业已进行破
                                10,476,587.07                   10,476,587.07                    100.00
 有限公司                                                                                                    产清算程序
 新疆海龙化纤有限                                                                                            企业已进行破
                                    9,117,165.45                 9,117,165.45                    100.00
 公司                                                                                                        产清算程序
            合计                19,593,752.52                   19,593,752.52                /                           /
                                                                 96 / 173
                                        2016 年年度报告
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√适用□不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
                                                       期末余额
       账龄
                             应收账款                  坏账准备              计提比例
1 年以内
其中：1 年以内分项
1 年以内小计                 151,803,353.62                9,108,201.26                 6.00
1至2年                        83,817,410.27                8,381,741.03                 10.00
2至3年                        79,765,260.13               11,964,789.04                 15.00
3至4年                        41,166,584.65                8,233,316.93                 20.00
4至5年                         6,004,418.54                1,200,883.71                 20.00
5 年以上                       2,338,074.90                 467,614.98                  20.00
       合计                  364,895,102.11               39,356,546.95
确定该组合依据的说明：
按应收款项账龄计提坏账准备
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 16,983,109.45 元；本期收回或转回坏账准备金额 10,000.00 元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
(3). 本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用
(4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：
√适用 □不适用
                                            97 / 173
                                           2016 年年度报告
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                  单位名称                                        占应收账款合
                                                  应收账款                            坏账准备
                                                                  计数的比例(%)
  新疆兵团建工金石商品混凝土有限责任公司         29,162,665.95             7.40       2,384,546.22
  伊犁南岗化工有限责任公司                       26,057,235.54             6.62       2,584,116.47
  新疆博湖苇业股份有限公司                       10,476,587.07             2.66   10,476,587.07
  新疆海龙化纤有限公司                            9,117,165.45             2.31       9,117,165.45
  中国石油集团渤海钻探工程有限公司                7,651,844.73             1.94        517,496.28
                    合计                         82,465,498.74            20.93   25,079,911.49
(5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款：
□适用 √不适用
(6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
6、 预付款项
(1). 预付款项按账龄列示
√适用 □不适用
                                                                           单位：元 币种：人民币
                               期末余额                                    期初余额
    账龄
                      金额                 比例(%)                 金额               比例(%)
1 年以内           17,611,127.59                     53.16       70,008,651.03                   76.07
1至2年             11,694,415.17                     35.30        9,750,384.80                   10.59
2至3年                   220,185.65                   0.66        5,279,303.63                    5.74
3 年以上            3,603,504.18                     10.88        6,996,526.41                    7.60
    合计           33,129,232.59                   100.00        92,034,865.87               100.00
账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
账龄超过一年且金额重大的预付款项为 9,727,107.97 元，主要为预付材料、设计费、咨询费款项，
因为未到结算期的原因，该款项尚未结算。
(2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况：
√适用 □不适用
                                               98 / 173
                                       2016 年年度报告
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                      预付对象                           期末余额
                                                                                    的比例
      中材装备集团有限公司                                  7,700,000.00                     23.24
      中国中元国际工程有限公司                              7,017,980.20                     21.18
      阿克苏市宏丰砂石料厂                                  5,601,745.00                     16.91
      阿克苏松鹤建筑安装有限责任公司                        2,375,362.97                       7.17
      博乐市中博水泥有限公司                                1,950,000.00                       5.89
                        合计                               24,645,088.17                     74.39
其他说明
□适用 √不适用
7、 应收利息
(1). 应收利息分类
□适用 √不适用
(2). 重要逾期利息
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
8、 应收股利
(1). 应收股利
√适用 □不适用
                                                                           单位：元 币种：人民币
               项目(或被投资单位)                          期末余额                 期初余额
新疆塔里木建筑安装工程（集团）有限责任公司                  12,604,762.78           15,213,603.97
哈密南岗建材有限责任公司                                    20,649,651.38           20,649,651.38
                      合计                                  33,254,414.16           35,863,255.35
(2). 重要的账龄超过 1 年的应收股利：
√适用□不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
                                                                                    是否发生
    项目(或被投资单位)               期末余额            账龄      未收回的原因 减值及其
                                                                                    判断依据
                                           99 / 173
                                                         2016 年年度报告
新疆塔里木建筑安装工程（集团）有限
                                                           5,213,603.97 1年以上                已宣告但尚未发放              否
责任公司
哈密南岗建材有限责任公司                                 20,649,651.38 1年以上                 已宣告但尚未发放              否
                      合计                               25,863,255.35            /                       /                   /
其他说明：
√适用 □不适用
    公司期末应收新疆塔里木建筑安装工程（集团）有限责任公司股利 12,604,762.78 元。其中
本期已宣告但尚未发放的股利 7,391,158.81 元，以前年度已宣告但尚未发放的股利 5,213,603.97
元。
9、 其他应收款
(1). 其他应收款分类披露
√适用 □不适用
                                                                                                单位：元 币种：人民币
                                   期末余额                                                      期初余额
               账面余额               坏账准备                              账面余额                坏账准备
 类别                                            计提        账面                                              计提       账面
                          比例                                                          比例
              金额                   金额        比例        价值          金额                    金额        比例       价值
                          (%)                                                           (%)
                                                 (%)                                                           (%)
单项金
额重大
并单独
计提坏     1,124,700.23 0.79 1,124,700.23         100                    1,124,700.23 0.86 1,124,700.23         100
账准备
的其他
应收款
按信用
风险特
征组合
计提坏   141,513,856.65 98.87 19,082,056.76 13.48 122,431,799.89 130,479,357.64 99.08 16,499,494.16 12.65 113,979,863.48
账准备
的其他
应收款
单项金
额不重
大但单
独计提
             492,442.83 0.34       492,442.83     100                      84,956.03 0.06         84,956.03     100
坏账准
备的其
他应收
款
 合计    143,130,999.71    /     20,699,199.82    /     122,431,799.89 131,689,013.90    /     17,709,150.42    /     113,979,863.48
期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的其他应收款
√适用 □不适用
                                                                                                 单位：元 币种：人民币
                                                                         期末余额
    其他应收款                  其他应收款               坏账准备                 计提比例                       计提理由
                                                             100 / 173
                                      2016 年年度报告
   （按单位）
新疆机械设备进出                                                            账龄较长，收回可
                     1,124,700.23     1,124,700.23                 100.00
口有限公司                                                                  能性极小
      合计           1,124,700.23     1,124,700.23             /                   /
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√适用□不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
                                                        期末余额
           账龄               其他应收款                坏账准备              计提比例
1 年以内
其中：1 年以内分项
1 年以内小计                    37,124,144.74            2,227,448.70                    6.00
1至2年                          12,069,771.74            1,206,977.18                    10.00
2至3年                          56,377,143.40            8,459,071.53                    15.00
3 年以上
3至4年                          11,924,718.22            2,384,943.65                    20.00
4至5年                          23,048,279.53            4,609,655.90                    20.00
5 年以上                            969,799.02             193,959.80                    20.00
           合计                141,513,856.65           19,082,056.76
确定该组合依据的说明：
无
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□适用 √不适用
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 2,990,049.40 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
(3). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
其中重要的其他应收款核销情况：
                                           101 / 173
                                         2016 年年度报告
□适用 √不适用
其他应收款核销说明：
□适用 √不适用
(4). 其他应收款按款项性质分类情况
√适用 □不适用
                                                                           单位：元 币种：人民币
           款项性质                       期末账面余额                       期初账面余额
保证金、押金及备用金                               14,588,269.87                       7,182,247.72
企业间往来款项                                    122,408,052.04                     117,143,029.39
应收政府补助                                            212,543.61                     1,331,979.37
代垫款项                                            3,134,420.84                       1,477,769.29
社保及保险赔偿                                           92,606.16                      165,903.16
其他                                                2,695,107.19                       4,388,084.97
             合计                                 143,130,999.71                     131,689,013.90
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
√适用 □不适用
                                                                          单位：元 币种：人民币
                                                                  占其他应收款期
                       款项的性                                                    坏账准备
       单位名称                        期末余额          账龄     末余额合计数的
                         质                                                        期末余额
                                                                      比例(%)
哈密南岗建材有限责     企业间往
                                   57,620,210.01 3 年以内                    40.26     7,051,392.06
任公司                 来款项
乌鲁木齐市卡子湾青
                       企业间往
松物业管理有限责任                 35,000,000.00 5 年以内                    24.45     6,250,000.00
                       来款项
公司
新源县双新环保新型     企业间往
                                      3,875,447.81 5 年以内                   2.71      695,927.10
建材有限责任公司       来款项
阿拉尔盛源热电有限
                       保证金         3,000,000.00 1 年以内                   2.10      180,000.00
责任公司
乌鲁木齐市鑫发利矿     企业间往
                                      2,943,409.20 3-4 年                     2.06      588,681.84
业有限责任公司         来款项
    合计               /      102,439,067.02           /                 71.58 14,766,001.00
(6). 涉及政府补助的应收款项
√适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
                       政府补助项目                                           预计收取的时间、
       单位名称                             期末余额              期末账龄
                           名称                                                 金额及依据
阿克苏国税局           增值税即征即           212,543.61        1 年以内        2017 年税务资格
                                            102 / 173
                                                    2016 年年度报告
                          退                                                                     备案表
           合计                     /                    212,543.61                 /                      /
其他说明
无
(7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款：
□适用 √不适用
(8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
10、       存货
(1). 存货分类
√适用 □不适用
                                                                                        单位：元 币种：人民币
                                  期末余额                                              期初余额
  项目
              账面余额            跌价准备           账面价值         账面余额          跌价准备          账面价值
原材料     206,669,640.75 14,037,195.35 192,632,445.40 358,127,620.18 19,390,139.98 338,737,480.20
在产品     239,260,830.00 28,312,923.80 210,947,906.20 447,112,784.06 64,504,024.36 382,608,759.70
库存商品   113,171,067.23 43,865,236.94 69,305,830.29 141,368,404.40 25,824,239.55 115,544,164.85
周转材料     3,410,603.42                           3,410,603.42      5,077,439.46                    5,077,439.46
  合计     562,512,141.40 86,215,356.09 476,296,785.31 951,686,248.10 109,718,403.89 841,967,844.21
(2). 存货跌价准备
√适用 □不适用
                                                                                        单位：元 币种：人民币
                                          本期增加金额                     本期减少金额
  项目             期初余额                                                                           期末余额
                                             计提          其他        转回或转销         其他
原材料            19,390,139.98          -263,846.27                    5,089,098.36                 14,037,195.35
在产品            64,504,024.36         26,301,286.24                  62,492,386.80                 28,312,923.80
库存商品          25,824,239.55         28,607,311.57                  10,566,314.18                 43,865,236.94
  合计        109,718,403.89            54,644,751.54                  78,147,799.34                 86,215,356.09
(3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明：
□适用 √不适用
                                                       103 / 173
                                              2016 年年度报告
 (4). 期末建造合同形成的已完工未结算资产情况：
 □适用 √不适用
 其他说明
 □适用 √不适用
 11、 划分为持有待售的资产
 □适用 √不适用
 12、 一年内到期的非流动资产
 □适用 √不适用
 13、 其他流动资产
 √适用 □不适用
                                                                                  单位：元 币种：人民币
                   项目                              期末余额                          期初余额
应交税费中增值税留抵税额                               211,229,902.65                     237,315,265.38
                合计                                   211,229,902.65                     237,315,265.38
 其他说明
 无
 14、 可供出售金融资产
 (1).   可供出售金融资产情况
 √适用 □不适用
                                                                                  单位：元 币种：人民币
                                         期末余额                                    期初余额
         项目
                            账面余额      减值准备      账面价值       账面余额      减值准备     账面价值
 可供出售债务工具：
 可供出售权益工具：       41,653,564.82 32,046,323.70 9,607,241.12 41,653,564.82                41,653,564.82
    按公允价值计量的                                                 41,653,564.82              41,653,564.82
    按成本计量的          41,653,564.82 32,046,323.70 9,607,241.12
         合计             41,653,564.82 32,046,323.70 9,607,241.12 41,653,564.82                41,653,564.82
            其他说明：由于期末上述可供出售金融资产无法获取可靠计量的公允价值，使可供出售
            金融资产不再适合按照公允价值计量，期末改按成本计量，该成本为重分类日的账面价
            值。
 (2).   期末按公允价值计量的可供出售金融资产
 □适用 √不适用
                                                 104 / 173
                                                     2016 年年度报告
(3).     期末按成本计量的可供出售金融资产
√适用 □不适用
                                                                                                单位：元 币种：人民币
                                             账面余额                                    减值准备                     在被投
                                                                                                                               本期
          被投资                                                                                                      资单位
                             期       本期        本期                   期       本期         本期                            现金
           单位                                              期末                                         期末        持股比
                             初       增加        减少                   初       增加         减少                            红利
                                                                                                                      例(%)
石河子开发区青松天业水泥有
                                  32,046,323.70          32,046,323.70         32,046,323.70          32,046,323.70    43.75
限公司
新疆兵团天盈石油化工实业有
                                  9,607,241.12           9,607,241.12                                                   4.00
限公司
           合计                   41,653,564.82          41,653,564.82         32,046,323.70          32,046,323.70     /
(4).     报告期内可供出售金融资产减值的变动情况
√适用 □不适用
                                                                                                单位：元 币种：人民币
                                             可供出售权益                     可供出售债务
   可供出售金融资产分类                                                                                            合计
                                                 工具                             工具
期初已计提减值余额
本期计提                                      32,046,323.70                                                      32,046,323.70
其中：从其他综合收益转入
本期减少
其中：期后公允价值回升转回                           /
期末已计提减值金余额                          32,046,323.70                                                      32,046,323.70
(5).     可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
15、 持有至到期投资
(1).持有至到期投资情况：
□适用 √不适用
(2).期末重要的持有至到期投资：
□适用 √不适用
(3).本期重分类的持有至到期投资：
□适用 √不适用
其他说明：
                                                          105 / 173
                                   2016 年年度报告
□适用 √不适用
16、 长期应收款
(1) 长期应收款情况：
□适用 √不适用
(2) 因金融资产转移而终止确认的长期应收款
□适用 √不适用
(3) 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
                                      106 / 173
                                                                         2016 年年度报告
17、 长期股权投资
√适用□不适用
                                                                                                                                            单位：元 币种：人民币
                                                                                           本期增减变动
                                                                                                                                                                   减值准
                                        期初                                             其他综 其他                                                  期末
           被投资单位                                             减少   权益法下确认                     宣告发放现金 计提减                                      备期末
                                        余额         追加投资                            合收益 权益                                 其他             余额
                                                                  投资    的投资损益                       股利或利润     值准备                                    余额
                                                                                         调整   变动
一、合营企业
小计
二、联营企业
新疆塔里木建筑安装工程(集团）有限
                                    52,048,154.49                        11,316,125.47                    -7,391,158.81                           55,973,121.15
责任公司
库车县鑫宇青松混凝土工程有限责任
                                    36,509,489.04                        -2,260,572.04                                                            34,248,917.00
公司
新疆西建青松建设有限责任公司        108,894,184.23                        3,022,052.40                                                            111,916,236.63
国电青松库车矿业开发有限公司        122,319,692.61 2,120,000.00                                                                                   124,439,692.61
国电青松吐鲁番新能源有限公司        89,153,557.40                           -43,789.84                                                            89,109,767.56
喀什西建青松建设有限责任公司        32,334,830.00                          -952,959.50                                                            31,381,870.50
新疆青松塑业有限责任公司              1,419,714.83                         -339,394.20                                                              1,080,320.63
国电阿克苏河流域水电开发有限公司    119,159,673.84                        4,825,383.02                    -2,183,099.89                           121,801,956.97
阿克苏青松机械有限责任公司                                               -1,367,620.19                                             1,664,000.00       296,379.81
新疆青松环保科技股份有限公司            181,658.24                         -120,115.54                                                                61,542.70
新源县双新环保新型建材有限责任公
                                      1,583,080.14                         -576,819.74                                                              1,006,260.40
司
哈密南岗建材有限公司                23,841,149.58                        -6,136,022.27                                                            17,705,127.31
                                                                             107 / 173
                                                                       2016 年年度报告
乌鲁木齐青松鹏程塑业有限责任公司     1,798,692.25                         -3,219.37                                                     1,795,472.88
南岗长投评估增值                   104,363,701.72                                                                                     104,363,701.72
小计                               693,607,578.37 2,120,000.00         7,363,048.20                 -9,574,258.70        1,664,000.00 695,180,367.87
               合计                693,607,578.37 2,120,000.00         7,363,048.20                 -9,574,258.70        1,664,000.00 695,180,367.87
其他说明
无
18、 固定资产
(1). 固定资产情况
√适用 □不适用
                                                                                                                                单位：元 币种：人民币
                    项目                  房屋及建筑物            机器设备               运输工具   固定资产装修     其他设备              合计
一、账面原值：
       1.期初余额                       3,524,709,386.88 4,545,813,286.97 208,644,639.41             4,039,775.81 39,727,732.83        8,322,934,821.90
       2.本期增加金额                     327,851,485.76     906,648,758.36          2,898,519.08                   10,808,505.92      1,248,207,269.12
         （1）购置                          6,729,281.91           879,650.05        1,127,621.01                     217,470.13            8,954,023.10
         （2）在建工程转入                319,472,472.05     867,125,517.12          3,047,333.50                    7,926,907.85      1,197,572,230.52
         （3）企业合并增加
         （4）其他                          1,649,731.80         38,643,591.19 -1,276,435.43                         2,664,127.94          41,681,015.50
    3.本期减少金额                     92,695,244.46 1,382,885,531.20 32,326,215.40                              3,626,804.26      1,511,533,795.32
         （1）处置或报废                   81,618,144.26         82,665,278.51 29,604,776.73                         2,842,211.55        196,730,411.05
         （2）技改转在建工程                4,388,318.96 1,249,669,214.21                                                              1,254,057,533.17
         （3）其他                          6,688,781.24         50,551,038.48       2,721,438.67                     784,592.71           60,745,851.10
       4.期末余额                       3,759,865,628.18 4,069,576,514.13 179,216,943.09             4,039,775.81 46,909,434.49        8,059,608,295.70
                                                                             108 / 173
                                                   2016 年年度报告
二、累计折旧
   1.期初余额              533,970,111.09 1,268,801,958.88 126,794,192.06    3,423,549.54 24,301,567.36   1,957,291,378.93
   2.本期增加金额          135,565,328.57   361,308,239.72 20,963,777.63      124,725.12   3,989,467.31    521,951,538.35
      （1）计提            135,565,328.57   361,288,079.24 20,963,777.63      124,725.12   3,988,339.79    521,930,250.35
      （2）其他                                  20,160.48                                     1,127.52         21,288.00
   3.本期减少金额           25,338,873.48   407,735,750.65 25,752,266.60                   3,412,540.27    462,239,431.00
      （1）处置或报废       21,712,582.88    64,015,736.62 24,453,564.73                   2,681,685.00    112,863,569.23
      （2）转入建工程        2,709,256.88   334,415,505.62                                                 337,124,762.50
      （3）其他                917,033.72     9,304,508.41    1,298,701.87                   730,855.27     12,251,099.27
   4.期末余额              644,196,566.18 1,222,374,447.95 122,005,703.09    3,548,274.66 24,878,494.40   2,017,003,486.28
三、减值准备
   1.期初余额                   54,843.00    22,775,957.17                                                  22,830,800.17
   2.本期增加金额
      （1）计提
   3.本期减少金额                             7,729,383.66                                                   7,729,383.66
      （1）处置或报废                         1,880,986.97                                                   1,880,986.97
      （2）转入在建工程                       5,848,396.69                                                   5,848,396.69
   4.期末余额                   54,843.00    15,046,573.51                                                  15,101,416.51
四、账面价值
   1.期末账面价值         3,115,614,219.00 2,832,155,492.67 57,211,240.00     491,501.15 22,030,940.09    6,027,503,392.91
   2.期初账面价值         2,990,684,432.79 3,254,235,370.92 81,850,447.35     616,226.27 15,426,165.47    6,342,812,642.80
                                                      109 / 173
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(2). 暂时闲置的固定资产情况
□适用 √不适用
(3). 通过融资租赁租入的固定资产情况
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
     项目            账面原值          累计折旧             减值准备         账面价值
机器设备           306,272,563.57     30,772,844.91                       275,499,718.66
(4). 通过经营租赁租出的固定资产
□适用 √不适用
(5). 未办妥产权证书的固定资产情况
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
            项目                        账面价值                 未办妥产权证书的原因
房屋及建筑物                             1,059,183,224.27    预转固定资产、尚未决算
其他说明：
√适用 □不适用
    固定资产原值本期其他增加金额为 41,681,015.50 元，其中 37,000,000.00 元为本期融资租赁售
后回租新增固定资产，其余金额为暂估转固本期调整大类金额。
    固定资产原值其他减少金额为 60,745,851.10 元，折旧其他减少金额为 12,251,099.27 元，其中
本期融资租赁售后回租减少固定资产原值为 45,481,940.11 元，减少折旧金额为 7,294,341.56 元；
本期丧失控权转出固定资产原值为 8,287,563.12 元，转出折旧金额为 3,280,428.54 元。
                                         110 / 173
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19、 在建工程
(1). 在建工程情况
√适用 □不适用
                                                                                                                        单位：元 币种：人民币
                                                                期末余额                                              期初余额
项目
                                             账面余额       减值准备              账面价值           账面余额        减值准备    账面价值
 30 万吨/年烧碱及配套项目                  983,811,067.37    150,081,281.02        833,729,786.35   967,838,239.32                 967,838,239.32
 达坂城祁家沟 7500 吨/日产水泥生产线                                                                133,643,249.12                 133,643,249.12
 阿拉尔化工青松小区                         49,735,833.93                           49,735,833.93    78,998,991.91                  78,998,991.91
  青松建化 2013 年保障性住房（青松嘉苑小
                                            47,475,441.64                           47,475,441.64    77,351,522.47                  77,351,522.47
区）建设项目
 乌苏 7.5MW 纯低温余热发电项目                                                                       34,623,971.39                  34,623,971.39
 青松维纶 50kt/a 聚乙烯醇建设工程项目       35,746,311.42                           35,746,311.42    34,542,882.62                  34,542,882.62
 喀什年产 15 万方加气砼生产线扩建项目       39,700,218.77                           39,700,218.77    30,136,295.46                  30,136,295.46
 和布克赛尔预热发电项目                     33,820,832.76                           33,820,832.76    16,682,712.20                  16,682,712.20
 德贷余热项目                               15,676,600.60                           15,676,600.60     8,834,181.76                   8,834,181.76
 塔城公司水泥粉磨系统改造                   11,061,217.13                           11,061,217.13     7,844,559.46                   7,844,559.46
 新型干法水泥生产线脱硝技改项目                                                                       7,317,157.51                   7,317,157.51
 阿拉尔环保建材                                                                                       6,949,185.10                   6,949,185.10
 新疆柯坪县柯坪塔格 3 号石灰岩矿             7,333,753.22                            7,333,753.22     4,345,800.00                   4,345,800.00
 五家渠 100 万吨粉磨站项目                                                                            3,768,656.13                   3,768,656.13
 石灰石技改项目                                                                                       2,089,022.81                   2,089,022.81
 水泥窑协同处置废物利用电石渣烘干项目                                                                 1,836,835.06                   1,836,835.06
 库车技术更新改造工程                                                                                  955,840.42                      955,840.42
                                                                   111 / 173
                                                                      2016 年年度报告
 南岗伊犁水泥厂脱硝项目                                                                                         897,657.85                            897,657.85
 零星工程                                                                                                       804,739.66                            804,739.66
 燃烧器                                                                                                         354,700.85                            354,700.85
 暖气管网                                                                                                       302,796.60                            302,796.60
  6000 吨预分解窑系统提高分解率降低热
                                                                                                                300,000.00                            300,000.00
耗进行技改
 塔城公司配套更新 7.5MW 余热发电改造        10,130,097.29                                  10,130,097.29        103,826.29                            103,826.29
 喀什建材 SCS-80T 电子汽车衡                                                                                      43,720.00                             43,720.00
 煤矸石仓改造                                                                                                     30,000.00                             30,000.00
 窑尾预热器扩容、降阻技术改造               96,755,359.24                                  96,755,359.24
 节能降耗低碳低氮关键技术集成创新项目       37,745,854.71                                  37,745,854.71
 窑系统节能减排、装备升级技术改造项目       22,692,817.19                                  22,692,817.19
 矿山道路工程                                 2,000,000.00                                   2,000,000.00
 土建工程 2016                                    109,261.40                                    109,261.40
  利用 3000t/d 熟料生产线处理油泥等危险
                                                   63,106.80                                     63,106.80
废物技改
合计                                      1,393,857,773.47        150,081,281.02 1,243,776,492.45 1,420,596,543.99                            1,420,596,543.99
(2). 重要在建工程项目本期变动情况
√适用 □不适用
                                                                                                                                    单位：元 币种：人民币
                                                                                                              工程累
                                           期初                        本期转入固定资产   本期其他     期末   计投入           利息资本化累计 其中：本期利 本期利息 资金
       项目名称           预算数                       本期增加金额                                                   工程进度                             资本化率
                                           余额                              金额         减少金额     余额   占预算               金额       息资本化金额 (%)      来源
                                                                                                              比例(%)
                                                                         112 / 173
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新疆柯坪县柯坪塔格 3 号石灰岩
                                    9,000,000.00       4,345,800.00     2,987,953.22                        7,333,753.22    81.49 81.49%                    自筹
矿
新型干法水泥生产线脱硝技改
                                  148,100,760.54       7,317,157.51    14,873,945.76      22,191,103.27                    121.17 100.00%                   自筹
项目
冲砂闸                                                                   106,842.96          106,842.96                          100.00%                    自筹
青松建化 2013 年保障性住房（青
                                    80,000,000.00     77,351,522.47     2,988,359.63      32,864,440.46    47,475,441.64 100.42 95.00%                      自筹
松嘉苑小区）建设项目
库车技术更新改造工程              665,570,000.00        955,840.42    129,176,522.74     130,132,363.16                     81.01 100.00%   16,099,638.22   自筹
更新技改                            3,000,000.00                       68,107,212.61      68,107,212.61                     86.91 100.00%                   自筹
                                                                                                                                                            自筹、
30 万吨/年烧碱及配套项目         1,623,000,000.00    967,838,239.32    15,972,828.05                      983,811,067.37    60.62 98.00%    90,041,407.22
                                                                                                                                                            贷款
阿拉尔化工青松小区                  80,000,000.00     78,998,991.91    -8,273,740.75      20,989,417.23    49,735,833.93    88.41 95.00%                    自筹
6000 吨水泥生产线窑尾预热器
扩容、降阻，适应劣质原燃料改        23,900,000.00       300,000.00    302,220,590.74     302,520,590.74                     82.62 100.00%                   自筹
造
2500 吨生产线特种水泥综合技
                                                                       92,393,030.62      92,393,030.62                          100.00%                    自筹
术改造
矿山道路工程                         10,000,000.00                      2,000,000.00                        2,000,000.00         20.00%                     自筹
石灰石堆棚地斜廊建筑工程                                                1,118,937.19       1,118,937.19                          100.00%                    自筹
石灰石堆棚地斜廊安装工程                                                 300,000.00          300,000.00                          100.00%                    自筹
新宿舍楼桥梁建筑工程                                                       67,567.57          67,567.57                          100.00%                    自筹
煤矸石仓改造                                              30,000.00      362,479.02          392,479.02                          100.00%                    自筹
燃烧器                                                  354,700.85                           354,700.85                          100.00%                    自筹
余热发电技改                        10,910,000.00                      16,416,578.82      16,416,578.82                     84.86 100.00%                   自筹
烧成系统技改项目                                                       70,334,897.11      70,334,897.11                          100.00%                    自筹
循环提升机收尘技改                    140,000.00                         110,228.90          110,228.90                     78.73 100.00%                   自筹
粉煤灰仓技改                                                             116,129.45          116,129.45                          100.00%                    自筹
地磅基础工程                                                             281,553.40          281,553.40                          100.00%                    自筹
地磅无人值守称重管理系统                                                 444,444.44          444,444.44                          100.00%                    自筹
暖气管网                                                302,796.60       318,159.60          620,956.20                          100.00%                    自筹
                                                                                          113 / 173
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土建工程 2016                        300,000.00                       294,261.40          185,000.00     109,261.40     98.09 95.00%                                    自筹
更新改造 2016-设备 2016            14,860,000.00                    77,451,658.53      77,451,658.53                    95.52 100.00%                                   自筹
更新改造 2016-其他 2016            78,071,533.54                    4,342,014.29        4,342,014.29                     3.94 100.00%                                   自筹
达坂城祁家沟 7500 吨/日产水泥
                                2,020,952,000.00   133,643,249.12   15,387,844.49     149,031,093.61                    77.27 100.00%   2,860,327.98 1,506,503.68   6.31 募投
生产线
回转窑、水泥磨技改项目             20,900,000.00                    2,474,570.02        2,474,570.02                    11.84 100.00%                                   自筹
喀什年产 15 万方加气砼生产线
                                   46,000,000.00    30,136,295.46   9,563,923.31                       39,700,218.77    86.30 90.00%                                    自筹
扩建项目
喀什建材 SCS-80T 电子汽车衡                             43,720.00       1,845.00           45,565.00                         100.00%                                    自筹
青松维纶 50kt/a 聚乙烯醇建设
                                 841,000,000.00     34,542,882.62   1,203,428.80                       35,746,311.42     4.25 4.25%       183,536.84                    自筹
工程项目
阿拉尔环保建材                     48,000,000.00     6,949,185.10   32,865,377.08      39,814,562.18                    82.95 100.00%   1,893,944.72 1,437,151.47   6.31 自筹
石灰石技改项目                     2,108,000.00      2,089,022.81     522,316.39        2,611,339.20                   123.88 100.00%                                   自筹
乌苏 7.5MW 纯低温余热发电项目      55,000,000.00    34,623,971.39   23,116,395.34      57,740,366.73                   104.98 100.00%   3,452,972.25 1,135,800.00   6.31 自筹
烧成系统技改                       3,000,000.00                     76,101,492.40      76,101,492.40                    54.19 100.00%                                   自筹
利用 3000t/d 熟料生产线处理油
                                   15,066,500.00                       63,106.80                          63,106.80      0.42 0.42%                                     自筹
泥等危险废物技改
五家渠 100 万吨粉磨站项目          66,774,787.37     3,768,656.13   3,947,745.54        7,716,401.67                   101.32 100.00%   12,699,793.28                   自筹
和布克赛尔预热发电项目           628.6385 万欧元    16,682,712.20   17,138,120.56                      33,820,832.76    73.73 73.73%    1,654,748.15 1,654,748.15   1.89 贷款
塔城公司水泥粉磨系统改造           83,241,574.00     7,844,559.46   4,348,338.87        1,131,681.20   11,061,217.13    84.73 98.00%                                    自筹
塔城公司配套更新 7.5MW 余热发
                                 154,643,012.76       103,826.29    10,026,271.00                      10,130,097.29    70.85 95.00%                                    自筹
电改造
窑尾预热器扩容、降阻技术改造       7,620,000.00                     96,755,359.24                      96,755,359.24     9.80 20.00%                                    自筹
德贷余热项目                        1,500 万欧元     8,834,181.76   6,842,418.84                       15,676,600.60    14.32 14.32%                                    自筹
水泥窑协同处置废物利用电石
                                   89,346,198.91     1,836,835.06   5,934,695.65        7,771,530.71                    75.45 100.00%                                   自筹
渣烘干项目
南岗伊犁水泥厂脱硝项目             4,500,000.00       897,657.85    2,923,641.04        3,821,298.89                    84.92 100.00%                                   自筹
节能降耗低碳低氮关键技术集
                                   35,470,000.00                    37,745,854.71                      37,745,854.71     4.03 4.03%                                     自筹
成创新项目
窑系统节能减排、装备升级技术
                                   13,800,000.00                    22,692,817.19                      22,692,817.19    35.80 50.00%                                    自筹
改造项目
                                                                                       114 / 173
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直接购入固定资产                                       5,584,982.09       5,584,982.09                                        100.00%                                     自筹
零星工程                                804,739.66     1,885,200.00       1,885,200.00    804,739.66                          100.00%                                     自筹
           合计                   1,420,596,543.99 1,171,638,199.66    1,197,572,230.52   804,739.66 1,393,857,773.47   /       /       128,886,368.66 5,734,203.30   /    /
(3). 本期计提在建工程减值准备情况：
√适用 □不适用
                                                                                                                                            单位：元 币种：人民币
                   项目                              本期计提金额                                                           计提原因
30 万吨/年烧碱及配套项目                                        150,081,281.02 所建项目在技术上已相对落后，给企业带来的经济效益具有不确定性
                   合计                                         150,081,281.02                                                  /
其他说明
□适用 √不适用
                                                                         115 / 173
                                       2016 年年度报告
20、 工程物资
□适用 √不适用
21、 固定资产清理
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
                  项目                                期末余额                期初余额
新疆青松水泥有限责任公司房屋、生产线整体
                                                         34,236,610.57        145,914,245.79
拆迁
                  合计                                   34,236,610.57        145,914,245.79
其他说明：
     根据乌鲁木齐市化工污染企业搬迁改造工作指挥部办公室的搬迁通知要求及乌鲁木齐市国
土资源局乌国土资函[2015]1395 号：拟将位于米东区乌奇公路原新疆青松水泥有限责任公司一宗
国有建设用地使用权以挂牌方式进行出让（挂牌号 2015-C-165）等因素影响，新疆青松水泥有限
责任公司厂房、生产线的搬迁工作正在进行中，截止 2016 年 12 月 31 日相关固定资产清理账面值
34,236,610.57 元。
22、 生产性生物资产
(1). 采用成本计量模式的生产性生物资产
□适用√不适用
(2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
23、 油气资产
□适用 √不适用
24、 无形资产
(1). 无形资产情况
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
    项目              土地使用权          电脑软件           采矿权             合计
一、账面原值
    1.期初余额          378,180,084.75 6,674,046.42          101,454,928.55      486,309,059.72
    2.本期增加金额
      (1)购置
                                          116 / 173
                                         2016 年年度报告
       (2)内部研发
       (3)企业合并增
加
      3.本期减少金额           68,199.99                                              68,199.99
       (1)处置                 68,199.99                                              68,199.99
     4.期末余额           378,111,884.76 6,674,046.42          101,454,928.55     486,240,859.73
二、累计摊销
     1.期初余额            32,966,530.88 2,325,074.46           41,245,677.37      76,537,282.71
     2.本期增加金额         7,979,481.18         729,978.34      9,439,986.25      18,149,445.77
       （1）计提            7,979,481.18         729,978.34      9,439,986.25      18,149,445.77
     3.本期减少金额                5,263.94                                            5,263.94
        (1)处置                    5,263.94                                            5,263.94
     4.期末余额            40,940,748.12 3,055,052.80           50,685,663.62      94,681,464.54
三、减值准备
     1.期初余额
     2.本期增加金额
       （1）计提
     3.本期减少金额
       (1)处置
     4.期末余额
四、账面价值
      1.期末账面价值      337,171,136.64 3,618,993.62           50,769,264.93     391,559,395.19
      2.期初账面价值      345,213,553.87 4,348,971.96           60,209,251.18     409,771,777.01
本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 0
(2). 未办妥产权证书的土地使用权情况：
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
       项目             账面价值                           未办妥产权证书的原因
土地使用权             11,403,000.00    土地出让金尚未缴足，暂无法办理土地权证
其他说明：
                                              117 / 173
                                      2016 年年度报告
□适用 √不适用
25、 开发支出
□适用 √不适用
26、 商誉
(1). 商誉账面原值
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
                                           本期增加        本期减少
被投资单位名称或
                       期初余额        企业合并          处               期末余额
形成商誉的事项
                                       形成的            置
非同一控制下企业     11,850,168.95                                       11,850,168.95
合并
      合计           11,850,168.95                                       11,850,168.95
(2). 商誉减值准备
□适用 √不适用
说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法
√适用 □不适用
    公司于 2013 年度支付人民币 251,803,467.18 元合并成本收购了伊犁青松南岗建材有限责任公
司 51%的权益。合并成本超过按比例获得的伊犁青松南岗建材有限责任公司可辨认资产、负债公
允价值的差额人民币 11,850,168.95 元，确认为与伊犁青松南岗建材有限责任公司相关的商誉。
      商誉的减值测试：将伊犁青松南岗建材有限责任公司整体作为一个资产组组合。
      伊犁青松南岗建材有限责任公司资产组可收回金额以资产组公允价值减去处置费用后净额
  的方法确定。经测算，资产组组合的可收回金额小于包含商誉的可辨认净资产账面价值，已全
  额计提商誉减值准备。
其他说明
□适用 √不适用
27、 长期待摊费用
□适用 √不适用
28、 递延所得税资产/ 递延所得税负债
(1). 未经抵销的递延所得税资产
√适用 □不适用
                                                                单位：元 币种：人民币
                                   期末余额                         期初余额
    项目             可抵扣暂时性    递延所得税       可抵扣暂时性    递延所得税
                             差异           资产              差异            资产
  资产减值准备           14,734,110.83   2,857,149.19     6,698,944.53    1,004,841.68
                                         118 / 173
                                   2016 年年度报告
  内部交易未实现利润
  可抵扣亏损
    合计           14,734,110.83      2,857,149.19       6,698,944.53    1,004,841.68
(2). 未经抵销的递延所得税负债
□适用 √不适用
(3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债：
□适用 √不适用
(4). 未确认递延所得税资产明细
□适用 √不适用
(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
29、 其他非流动资产
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
             项目                      期末余额                       期初余额
工程预付款                                   24,884,662.04                  27,486,424.16
未实现售后回租损益                              593,581.21                     901,634.22
            合计                             25,478,243.25                  28,388,058.38
其他说明：
无
30、 短期借款
(1). 短期借款分类
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
             项目                      期末余额                       期初余额
质押借款
抵押借款
保证借款                                 140,000,000.00                  68,000,000.00
信用借款                               1,066,000,000.00               1,120,000,000.00
             合计                      1,206,000,000.00               1,188,000,000.00
短期借款分类的说明：
无
(2). 已逾期未偿还的短期借款情况
□适用 √不适用
                                        119 / 173
                                     2016 年年度报告
其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
31、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
□适用 √不适用
32、 衍生金融负债
□适用 √不适用
33、 应付票据
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
    种类                       期末余额                        期初余额
商业承兑汇票
银行承兑汇票                              35,700,000.00                   65,450,000.00
信用证                                                                    10,433,276.10
           合计                           35,700,000.00                   75,883,276.10
本期末已到期未支付的应付票据总额为 0 元。
34、 应付账款
(1). 应付账款列示
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
            项目                     期末余额                        期初余额
一年以内                               353,390,623.43                    588,010,767.28
一年以上                               410,411,180.25                    338,724,132.99
            合计                       763,801,803.68                    926,734,900.27
(2). 账龄超过 1 年的重要应付账款
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
            项目                         期末余额                 未偿还或结转的原因
中国中材国际工程股份有限公司                 60,851,032.08    工程款尚未结算
天津分公司
新疆凯盛建材设计研究院（有限公                60,657,460.27   工程款尚未结算
                                        120 / 173
                                   2016 年年度报告
司）
安徽海螺川崎工程有限公司                   17,295,662.65     工程款尚未结算
新疆生产建设兵团农五师电力公                6,968,883.78     未到结算期
司
阿克苏松鹤建筑安装有限责任公                 6,196,177.00    工程款尚未结算
司阿克苏青松建筑分公司
            合计                          151,969,215.78                 /
其他说明
□适用 √不适用
35、 预收款项
(1). 预收账款项列示
√适用 □不适用
                                                                单位：元 币种：人民币
           项目                      期末余额                       期初余额
一年以内                                 47,408,770.05                  36,617,647.51
一年以上                                   3,057,437.70                 10,435,256.34
           合计                          50,466,207.75                  47,052,903.85
(2). 账龄超过 1 年的重要预收款项
√适用 □不适用
                                                                单位：元 币种：人民币
            项目                     期末余额                   未偿还或结转的原因
新疆生产建设兵团第五师八十                   858,600.00     未到结算期
八团
新疆兵团水利水电工程集团有                    267,267.90    未到结算期
限公司
乌鲁木齐市恒瑞达铸件厂                       261,500.00     未到结算期
阿拉尔新农化纤有限责任公司                   123,273.00     未到结算期
伊犁南喀基建有限责任公司                     122,682.60     未到结算期
            合计                           1,633,323.50                  /
(3). 期末建造合同形成的已结算未完工项目情况：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
                                      121 / 173
                                         2016 年年度报告
36、 应付职工薪酬
(1).应付职工薪酬列示：
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
      项目               期初余额          本期增加             本期减少          期末余额
一、短期薪酬           29,851,159.45     297,511,505.07       296,963,607.89    30,399,056.63
二、离职后福利-设         176,448.37      49,315,154.49        49,217,865.30       273,737.56
定提存计划
三、辞退福利                                8,040,404.07        8,040,404.07
四、一年内到期的其
他福利
    合计           30,027,607.82     354,867,063.63       354,221,877.26    30,672,794.19
(2).短期薪酬列示：
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种:人民币
    项目              期初余额            本期增加           本期减少       期末余额
一、工资、奖金、津贴    22,737,331.70      203,539,637.12      204,521,243.80 21,755,725.02
和补贴
二、职工福利费                              37,185,312.81       37,185,312.81
三、社会保险费              89,936.62       25,149,551.52       25,106,187.19       133,300.95
其中：医疗保险费            32,293.80       20,290,932.61       20,212,222.49       111,003.92
      工伤保险费            55,336.12        4,153,913.62        4,193,702.50        15,547.24
      生育保险费             2,306.70          704,705.29          700,262.20         6,749.79
四、住房公积金           1,404,634.90       22,616,927.50       22,010,811.82     2,010,750.58
五、工会经费和职工教     5,625,254.23        4,225,075.88        3,351,050.03     6,499,280.08
育经费
六、短期带薪缺勤
七、短期利润分享计划
八、其他短期薪酬            -5,998.00        4,795,000.24        4,789,002.24
    合计            29,851,159.45      297,511,505.07      296,963,607.89    30,399,056.63
(3).设定提存计划列示
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
         项目                 期初余额           本期增加         本期减少       期末余额
1、基本养老保险                92,268.00      46,417,942.03     46,251,051.58       259,158.45
2、失业保险费                  84,180.37       2,846,104.51      2,915,705.77        14,579.11
                                            122 / 173
                                   2016 年年度报告
3、企业年金缴费                                51,107.95          51,107.95
         合计               176,448.37     49,315,154.49      49,217,865.30     273,737.56
其他说明：
□适用 √不适用
37、 应交税费
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
             项目                        期末余额                       期初余额
增值税                                         5,450,745.09                    2,266,146.71
消费税
营业税                                           103,648.51                      348,152.72
企业所得税                                     4,343,183.54                   -4,924,524.00
个人所得税                                       862,125.41                     678,814.62
城市维护建设税                                   226,307.89                     167,649.09
房产税                                            56,949.68                      55,849.68
教育费附加                                       173,004.41                     118,481.29
资源税                                           117,066.22                         -80.00
土地使用税                                                                      168,000.00
矿产资源补偿费                                                                  198,562.89
印花税                                           441,076.53                     421,839.93
其他                                             16,301.25                       143,841.28
             合计                            11,790,408.53                      -357,265.79
其他说明：
无
38、 应付利息
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
              项目                        期末余额                      期初余额
分期付息到期还本的长期借款利息
企业债券利息                                                                  25,038,904.13
短期借款应付利息
划分为金融负债的优先股\永续债
利息
              合计                                                            25,038,904.13
重要的已逾期未支付的利息情况：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
                                         123 / 173
                                     2016 年年度报告
39、 应付股利
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
           项目                       期末余额                       期初余额
普通股股利                                23,210,582.03                  24,077,533.78
划分为权益工具的优先股\永
续债股利
           合计                             23,210,582.03                24,077,533.78
其他说明，包括重要的超过 1 年未支付的应付股利，应披露未支付原因：
重要的超过 1 年未支付的应付股利金额为 19,345,521.80 元，因流动资金不足暂未支付。
40、 其他应付款
(1). 按款项性质列示其他应付款
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
           项目                       期末余额                       期初余额
一年以内                                  362,965,883.43                 184,320,180.17
一年以上                                  281,258,063.04                 216,423,968.35
           合计                           644,223,946.47                 400,744,148.52
(2). 账龄超过 1 年的重要其他应付款
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
           项目                       期末余额                  未偿还或结转的原因
新疆生产建设兵团第一师财                  58,000,000.00     未到结算期
务局
伊犁农四师国有资产投资有                   36,070,499.97    未到结算期
限责任公司
新疆生产建设兵团农一师交                   32,000,000.00    未到结算期
通局
新疆生产建设兵团农五师国                   29,337,702.57    未到结算期
有资产经营有限责任公司
新疆生产建设兵团第九师国                   12,385,493.70    未到结算期
有资产投资经营有限责任公
司
           合计                           167,793,696.24                 /
其他说明
□适用 √不适用
                                        124 / 173
                                          2016 年年度报告
41、 划分为持有待售的负债
□适用 √不适用
42、 1 年内到期的非流动负债
√适用 □不适用
                                                                              单位：元 币种：人民币
            项目                            期末余额                              期初余额
1 年内到期的长期借款                            20,800,000.00                         51,000,000.00
1 年内到期的应付债券
1 年内到期的长期应付款
            合计                                 20,800,000.00                              51,000,000.00
其他说明：
无
43、 其他流动负债
其他流动负债情况
√适用 □不适用
                                                                              单位：元 币种：人民币
          项目                             期末余额                               期初余额
短期应付债券                                                                          800,000,000.00
          合计                                                                        800,000,000.00
短期应付债券的增减变动：
√适用 □不适用
                                                                              单位：元 币种：人民币
                                                                                   溢
                          债                                  本
                                                                                   折
债券                发行 券       发行           期初         期 按面值计提利               本期         期末
          面值                                                                     价
名称                日期 期       金额           余额         发        息                  偿还         余额
                                                                                   摊
                          限                                  行
                                                                                   销
15 青 800,000,000.00 2015 365 800,000,000.00 800,000,000.00        19,024,657.55        800,000,000.00
松                  年6 天
CP001               月
                    日
合计         /        /   / 800,000,000.00 800,000,000.00          19,024,657.55        800,000,000.00
其他说明：
√适用 □不适用
   1、2013 年 12 月 30 日经公司第四届董事会第三十二次会议审议通过，并经 2014 年 1 月
16 日召开的公司 2014 年第一次临时股东大会审议批准，公司拟发行总额不超过 22 亿元人民币
                                              125 / 173
                                       2016 年年度报告
的短期融资券，由中信银行股份有限公司作为主承销商，募集资金主要用于生产经营所需的流动
资金及归还银行贷款。2014 年 6 月 27 日，成功发行第一期 10 亿元短期融资券（简称：14 青松
CP001，代码：041459044），票面利率 5.60%，截止债券到期日已偿还。2015 年 6 月 10 日，成功
发行第二期 8 亿元短期融资券（简称：15 青松 CP001，代码：041559041），票面利率 5.60%，截
止债券到期日已偿还。
    2、2014 年 5 月 29 日经第五届董事会第三次会议审议通过，并经 2014 年 6 月 17 日召开的 2014
年第三次临时股东大会审议，通过了《关于发行非公开定向债务融资工具的议案》，同意公司由
上海浦东发展银行股份有限公司作为主承销商， 向中国银行间市场交易商协会申请注册金额不超
过 15 亿元人民币（含 15 亿元） 的非公开定向债务融资工具额度，筹集的资金主要用于补充公司
项目建设资金、生产经营流动资金及偿还银行贷款。2014 年 12 月 1 日，成功发行第一期 4 亿元
非公开定向债务融资工具（简称：14 青松建材 PPN001，代码：031491060），票面利率 5.90%，
截止债券到期日已偿还。
44、 长期借款
(1). 长期借款分类
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
             项目                         期末余额                       期初余额
质押借款
抵押借款
保证借款                                      55,500,000.00                   52,500,000.00
信用借款                                     367,215,553.18                   42,586,905.15
             合计                            422,715,553.18                   95,086,905.15
长期借款分类的说明：
无
其他说明，包括利率区间：
□适用 √不适用
45、 应付债券
(1).   应付债券
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
            项目                          期末余额                      期初余额
实名制记账式公司债券                         2,198,770,465.12              2,194,852,675.32
            合计                             2,198,770,465.12              2,194,852,675.32
                                          126 / 173
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(2).   应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
√适用 □不适用
                                                                                                               单位：元 币种：人民币
    债券                           发行     债券   发行       期初       本期                溢折价      本期            期末
                           面值                                                   按面值计提利息
    名称                           日期     期限   金额       余额       发行                  摊销      偿还            余额
实名制记账式公司债   2,200,000,000.00 2012 年 7 年          2,210,230,000.12      136,400,000.04        136,400,000.00 2,210,230,000.16
券                                   12 月 5 日
实名制记账式公司债                                            -15,377,324.80          3,917,789.76                       -11,459,535.04
券-利息调整
    合计                /            /        /         2,194,852,675.32        140,317,789.80      136,400,000.00 2,198,770,465.12
(3).   可转换公司债券的转股条件、转股时间说明：
□适用 √不适用
(4).   划分为金融负债的其他金融工具说明：
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他金融工具划分为金融负债的依据说明
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
                                                                 127 / 173
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46、 长期应付款
(1) 按款项性质列示长期应付款：
√适用 □不适用
                                                                            单位：元 币种：人民币
            项目                             期初余额                           期末余额
阿克塔什矿开采权                                                                        185,000.00
伊犁厂土地租赁费                                      853,118.00                        949,305.50
应付按揭款                                            943,378.18                      2,128,296.90
融资租赁款                                        287,000,000.00                    270,000,000.00
应付农四师财务局北屯建材收购                        9,237,571.61                      9,237,571.61
款
其他说明：
□适用 √不适用
47、 长期应付职工薪酬
□适用 √不适用
48、 专项应付款
√适用 □不适用
                                                                            单位：元 币种：人民币
                                                                                                        形成
               项目                   期初余额            本期增加       本期减少        期末余额
                                                                                                        原因
资源节约和环境保护资金                  200,000.00                                         200,000.00 注 1
工业发展专项资金                      1,500,000.00                                       1,500,000.00 注 2
节能循环经济和资源节约                4,580,000.00                                       4,580,000.00 注 3
科技三项费用（辊压机）专项资金          100,000.00                                         100,000.00 注 4
保障性住房补贴款                     33,660,000.00                      13,110,000.00   20,550,000.00 注 5
聚乙烯醇项目                          2,550,000.00                                       2,550,000.00 注 6
排污治理补助                          2,400,000.00                                       2,400,000.00 注 7
公共租赁住房专项补助资金              7,515,200.00                                       7,515,200.00 注 8
安全措施项目贷款贴息                    250,000.00                         250,000.00                   注9
师拨污染治理经费                      1,410,000.00        200,000.00                     1,610,000.00 注 10
师拨“双五千”专项补助资金           10,655,100.66                         90,000.00    10,565,100.66 注 11
师拨 2014 年度师市首席专家前期费用      90,000.00                          90,000.00                    注 12
科研项目专项资金                                           80,000.00                        80,000.00 注 13
棚户改造专项资金                                         3,000,000.00    1,373,221.62    1,626,778.38 注 14
               合计                  64,910,300.66       3,280,000.00   14,913,221.62   53,277,079.04     /
    注 1、该专项应付款为新疆生产建设兵团农四师财务局按照师财预【2015】37 号文规定拨
    付的资源节约和环境保护资金。
                                             128 / 173
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      注 2、该专项应付款为新疆生产建设兵团农四师财务局按照财教【2015】35 号文规定拨付
      的工业发展专项资金。
      注 3、该专项应付款为新疆生产建设兵团农四师财务局按照师财建【2015】57 号文规定拨
      付的节能循环经济和资源节约资金。
      注 4、该专项应付款为新疆生产建设兵团农四师财务局按照师财教【2015】12 号文规定拨
      付的科技三项费用（辊压机）专项资金。
      注 5、该专项应付款为新疆生产建设兵团第一师按照师财建发【2013】433 号文规定拨付
      的 2013 年兵团新建廉租住房项目资金。
      注 6、该专项应付款为新疆生产建设兵团第一师按照师市财企发【2009】444 号文规定拨
      付的安全措施项目贷款贴息。
      注 7、该专项应付款为新疆生产建设兵团第一师按照师财建发【2012】326 号文规定拨付
      的排污治理补助。
      注 8、该专项应付款为新疆生产建设兵团第一师按照师财综发【2013】279 号文规定拨付
      的公共租赁住房专项补助资金。
      注 9、该专项应付款为新疆生产建设兵团第一师按照师市财企发【2009】444 号文规定拨
      付的安全措施项目贷款贴息。
      注 10、该专项应付款为新疆生产建设兵团第一师按照师财预发【2014】379 号文规定拨付
      的 2013 年第二批环境保护专项资金。
      注 11、该专项应付款为新疆生产建设兵团第一师按照师财企发【2014】168 号文规定拨付
      的“双五千”补助。
      注 12、该专项应付款为新疆生产建设兵团第一师按照师财预发【2013】403 号文规定拨付
      的首席专家项目款。
      注 13、该专项应付款为新疆生产建设兵团第一师按照师市财企发【2016】334 号文规定拨
      付的科研项目专项资金。
      注 14、该专项应付款为新疆生产建设兵团第一师按照师财综发【2016】304 号文规定拨付
      的城镇保障性安居工程专项资金。
其他说明：
无
49、 预计负债
□适用 √不适用
50、 递延收益
递延收益情况
√适用 □不适用
                                                                单位：元 币种人民币
                                        129 / 173
                                            2016 年年度报告
      项目           期初余额           本期增加       本期减少            期末余额             形成原因
政府补助           115,888,717.09 1,600,000.00 8,665,861.16 108,822,855.93 与资产相关
    合计           115,888,717.09 1,600,000.00 8,665,861.16 108,822,855.93       /
涉及政府补助的项目：
√适用 □不适用
                                                                                  单位：元 币种：人民币
    负债项目             期初余额      本期新增补助 本期计入营业       其他      期末余额      与资产相关
                                               金额     外收入金额         变动                    /与收益相
                                                                                                       关
余热发电专项资金           27,500,000.04                    2,499,999.96           25,000,000.08   与资产相关
土地补偿金摊销             19,185,269.00                      417,828.00           18,767,441.00   与资产相关
基础设施配套补偿           17,035,200.00                      374,400.00           16,660,800.00   与资产相关
矿产资源节约与综合利用项    8,909,090.84                      545,454.60            8,363,636.24   与资产相关
目
日产 3000 吨熟料新型干法水 7,861,333.49                     1,407,999.96            6,453,333.53 与资产相关
泥生产线项目
矿产资源节约与综合利用奖    6,066,666.57                      800,000.04            5,266,666.53 与资产相关
励拨款
基础设施建设费              4,835,821.23                      106,476.84            4,729,344.39 与资产相关
白杨沟矿山道路改造款        3,666,661.33                      166,668.00            3,499,993.33 与资产相关
本部水泥磨优化升级辊压机    2,700,000.00                                            2,700,000.00 与资产相关
预粉磨系统技术改造项目
余热发电节能改造技术项目    2,600,000.00                                            2,600,000.00 与资产相关
库车青松水泥有限责任公司    1,885,899.80                      410,000.04            1,475,899.76 与资产相关
1500t/d 新型干法水泥生产
线余热发电
达坂城区东白杨沟采场支线    1,583,333.46                      99,999.96             1,483,333.50 与资产相关
公路拨款
  资源节约和环境保护资金    1,583,333.31                      408,333.36            1,174,999.95 与资产相关
  新老线脱销技改工程        1,456,250.00                      150,000.00            1,306,250.00 与资产相关
  收师拨技术创新能力建设    1,195,866.53                                            1,195,866.53 与资产相关
资金
  余热发电项目              1,175,833.53                      415,000.20              760,833.33 与资产相关
  库车青松水泥有限责任公    1,119,999.93                      140,000.04              979,999.89 与资产相关
司 5000t/d 熟料新型干法水
泥生产线脱销环保示范工程
  达坂城东石灰石安全标准    1,034,583.17                      65,000.04               969,583.13 与资产相关
化项目
  环境治理拨款资金            750,000.00                      75,000.00               675,000.00   与收益相关
  2014 年中央环境保证金       693,750.00                      75,000.00               618,750.00   与收益相关
  SNCR 脱销系统改造           650,000.00                      65,000.00               585,000.00   与资产相关
  库车青松水泥有限责任公      597,533.17                      21,200.04               576,333.13   与收益相关
司石灰岩矿安全生产
  脱硝技术改造工程            584,999.97                       65,000.04              519,999.93   与资产相关
  应急救援装备款              374,999.90                       50,000.04              324,999.86   与资产相关
  白杨沟矿山设备补助经费      345,000.00                      180,000.00              165,000.00   与资产相关
  3000T/日新型干法水泥生      292,500.00                       90,000.00              202,500.00   与资产相关
产线
  沙依里克石灰岩安全技术      106,666.59                      20,000.04                86,666.55 与资产相关
建设费
  危化品应急救援队建设项       90,000.00                      15,000.00                75,000.00 与资产相关
目
  环保专项支出                  8,125.23                        2,499.96                5,625.27 与资产相关
  科技创新专项款                         1,000,000.00                               1,000,000.00 与资产相关
                                                130 / 173
                                            2016 年年度报告
  环境专项资金                               600,000.00                          600,000.00 与资产相关
合计                        115,888,717.09 1,600,000.00     8,665,861.16     108,822,855.93     /
其他说明：
□适用 √不适用
51、 其他非流动负债
□适用 √不适用
52、 股本
√适用 □不适用
                                                                            单位：元 币种：人民币
                                              本次变动增减（+、一）
                 期初余额         发行              公积金                               期末余额
                                            送股               其他          小计
                                  新股                转股
股份总数     1,378,790,086                                                            1,378,790,086
其他说明：
无
53、 其他权益工具
(1) 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
(2) 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
54、 资本公积
√适用 □不适用
                                                                             单位：元 币种：人民币
      项目           期初余额                 本期增加               本期减少          期末余额
资本溢价（股本溢 3,191,830,895.24                                                  3,191,830,895.24
价）
其他资本公积         9,880,780.13                                                       9,880,780.13
      合计       3,201,711,675.37                                                   3,201,711,675.37
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
无
55、 库存股
□适用 √不适用
                                                131 / 173
                                    2016 年年度报告
56、 其他综合收益
□适用 √不适用
57、 专项储备
√适用 □不适用
                                                                单位：元 币种：人民币
      项目           期初余额        本期增加           本期减少         期末余额
安全生产费           1,712,576.36                                        1,712,576.36
      合计           1,712,576.36                                        1,712,576.36
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
无
58、 盈余公积
√适用 □不适用
                                                                单位：元 币种：人民币
      项目           期初余额        本期增加           本期减少         期末余额
法定盈余公积      131,085,302.03                                      131,085,302.03
任意盈余公积
储备基金
企业发展基金
其他
      合计        131,085,302.03                                     131,085,302.03
盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
无
59、 未分配利润
√适用 □不适用
                                                               单位：元 币种：人民币
              项目                           本期                      上期
调整前上期末未分配利润                       -141,335,576.95           594,614,601.58
调整期初未分配利润合计数（调增+，
调减－）
调整后期初未分配利润                         -141,335,576.95           594,614,601.58
加：本期归属于母公司所有者的净利             -575,545,210.63          -680,798,575.09
润
减：提取法定盈余公积
    提取任意盈余公积
    提取一般风险准备
    应付普通股股利                                                      55,151,603.44
    转作股本的普通股股利
期末未分配利润                               -716,880,787.58          -141,335,576.95
调整期初未分配利润明细：
                                       132 / 173
                                      2016 年年度报告
1、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润 0 元。
2、由于会计政策变更，影响期初未分配利润 0 元。
3、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润 0 元。
4、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 0 元。
5、其他调整合计影响期初未分配利润 0 元。
60、 营业收入和营业成本
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
                            本期发生额                              上期发生额
     项目
                      收入               成本                 收入               成本
 主营业务       1,782,457,968.42   1,544,367,766.37     1,718,203,445.50 1,857,377,656.07
 其他业务          19,899,459.81      16,401,376.17        36,569,496.54      41,348,808.49
     合计       1,802,357,428.23   1,560,769,142.54     1,754,772,942.04 1,898,726,464.56
61、 税金及附加
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
            项目                         本期发生额                   上期发生额
消费税
营业税                                              41,159.23                 1,071,648.71
城市维护建设税                                   9,919,893.07                 6,997,981.42
教育费附加                                       8,365,253.04                 6,059,561.64
资源税                                              23,714.69
房产税                                           9,983,574.26
土地使用税                                       5,889,250.27
车船使用税                                         365,962.20
印花税                                           1,066,729.69
其他                                                                            138,584.98
            合计                               35,655,536.45                 14,267,776.75
其他说明：
无
62、 销售费用
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
               项目                         本期发生额                  上期发生额
运输包装费等                                      6,621,517.83              12,350,877.20
工资薪酬类                                      22,175,300.71               28,503,964.58
日常消耗类                                        4,792,265.08              11,374,372.09
折旧及摊销                                        4,158,442.34                4,374,160.26
其他                                              1,085,697.53                1,882,562.45
               合计                             38,833,223.49               58,485,936.58
其他说明：
                                           133 / 173
                               2016 年年度报告
无
63、 管理费用
√适用 □不适用
                                                             单位：元 币种：人民币
                  项目                   本期发生额                上期发生额
工资薪酬类                                 137,338,031.69            141,110,468.09
日常办公类                                   39,476,516.59            50,470,748.31
维修类                                        1,922,170.39             3,649,130.08
税费类                                        8,853,529.89            16,641,219.11
折旧与摊销                                 102,246,258.65            104,875,989.29
存货盘亏                                     11,147,492.00            16,434,735.00
其他                                         32,124,534.92            12,265,523.80
合计                                       333,108,534.13            345,447,813.68
其他说明：
无
64、 财务费用
√适用 □不适用
                                                             单位：元 币种：人民币
                  项目                   本期发生额                上期发生额
利息支出                                   268,725,957.61            274,199,363.47
减：利息收入                                 -8,077,194.35           -11,659,208.83
汇兑损益                                       -170,327.99               961,909.47
其他                                          2,512,047.18             3,005,985.62
合计                                       262,990,482.45            266,508,049.73
其他说明：
无
65、 资产减值损失
√适用 □不适用
                                                             单位：元 币种：人民币
              项目                本期发生额                     上期发生额
一、坏账损失                          19,963,158.85                    9,833,290.99
二、存货跌价损失                      54,644,751.54                  106,165,071.87
三、可供出售金融资产减值损失          32,046,323.70
四、持有至到期投资减值损失
五、长期股权投资减值损失
六、投资性房地产减值损失
七、固定资产减值损失                                                 22,499,692.74
八、工程物资减值损失
九、在建工程减值损失                 150,081,281.02
十、生产性生物资产减值损失
十一、油气资产减值损失
十二、无形资产减值损失
十三、商誉减值损失                                                   11,850,168.95
                                  134 / 173
                                   2016 年年度报告
十四、其他
                合计                     256,735,515.11                 150,348,224.55
其他说明：
无
66、 公允价值变动收益
□适用 √不适用
67、 投资收益
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
              项目                    本期发生额                     上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益              7,363,048.20                     8,386,628.59
处置长期股权投资产生的投资收益              768,151.36
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产在持有期间的投资
收益
处置以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产取得的投资收
益
持有至到期投资在持有期间的投资
收益
可供出售金融资产等取得的投资收
益
处置可供出售金融资产取得的投资
收益
丧失控制权后，剩余股权按公允价
值重新计量产生的利得
              合计                         8,131,199.56                   8,386,628.59
其他说明：
无
68、 营业外收入
营业外收入情况
√适用 □不适用
                                                                单位：元 币种：人民币
                                                                    计入当期非经常
             项目                本期发生额          上期发生额
                                                                      性损益的金额
非流动资产处置利得合计            1,694,912.56         774,165.82       1,694,912.56
其中：固定资产处置利得            1,618,912.56         774,165.82
      无形资产处置利得               76,000.00
债务重组利得
非货币性资产交换利得
接受捐赠
政府补助                         11,733,726.10       17,987,951.75   11,733,726.10
                                      135 / 173
                                     2016 年年度报告
增值税返还                        85,807,710.07           66,982,262.12
罚款收入                             311,005.00              377,533.50        311,005.00
其他                               3,168,181.12            2,082,669.29      3,168,181.12
             合计                102,715,534.85           88,204,582.48     16,907,824.78
计入当期损益的政府补助
√适用 □不适用
                                                                         单位：元 币种：人民币
                                                                                   与资产相关/
                补助项目                       本期发生金额         上期发生金额
                                                                                   与收益相关
  增值税即征即退                                 85,807,710.07      66,982,262.12 与收益相关
  余热发电专项资金                                2,499,999.96        2,499,999.96 与资产相关
  新型工业化发展基金                              1,407,999.96        1,407,999.96 与资产相关
  矿产资源节约与综合利用奖励拨款                    800,000.04          800,000.04 与资产相关
  大学补贴款                                        730,033.10                     与收益相关
  矿产资源节约与综合利用项目                        545,454.60          545,454.60 与收益相关
  退 2009 年-2010 年土地使用税                      530,640.00                     与收益相关
  增值税返还                                        461,631.51                     与收益相关
  土地补偿金摊销                                    417,828.00          417,828.00 与资产相关
  和田日产 2000 吨熟料新型干法水泥生产线            415,000.20          414,999.96 与资产相关
项目
  库车日产 1500 吨熟料新型干法水泥生产线               410,000.04      571,200.12 与资产相关
项目
  资源节约和环境保护资金                               408,333.36      408,333.36 与收益相关
  基础设施配套补偿                                     374,400.00      374,400.00 与资产相关
  社保补贴                                             266,594.00                 与收益相关
  失业保险补贴                                         265,399.00                 与收益相关
  安全措施项目贷款贴息                                 250,000.00                 与收益相关
  稳岗补贴                                             209,861.04                 与收益相关
  白杨沟矿山设备补助经费                               180,000.00      180,000.00 与资产相关
  白杨沟矿山道路改造款                                 166,668.00      166,668.00 与资产相关
  污水处理补贴                                         151,074.00      417,784.00 与收益相关
  新老线脱销技改工程                                   150,000.00       43,750.00 与资产相关
  5000t/d 熟料新型干法水泥生产线脱销环                 140,000.04                 与资产相关
保示范工程
  基础设施建设费                                       106,476.84      106,476.84 与资产相关
  达坂城区东白杨沟采场支线公路拨款                      99,999.96       99,999.96 与资产相关
  日产熟料 300 吨专项拨款                               90,000.00       90,000.00 与资产相关
  科研项目专项经费                                      80,000.00                 与资产相关
  科研经费                                              80,000.00                 与收益相关
  脱硝改造                                              75,000.00                 与资产相关
  中央环境保护资金                                      75,000.00       56,250.00 与收益相关
  排污补贴                                              65,000.04      265,000.03 与收益相关
  东白杨沟石灰岩矿矿面标准化开采项目拨                  65,000.04       65,000.04 与资产相关
款
  SNCR 脱硝系统改造                                     65,000.00                 与资产相关
  应急救援装备款                                        50,000.04       50,000.04 与资产相关
                                           136 / 173
                                      2016 年年度报告
 社保补贴（劳动力安排人员补助）                      27,480.00       43,508.39 与收益相关
 石灰岩矿安全生产                                    21,200.04                 与收益相关
 沙依里克石灰岩安全技术建设费                        20,000.04       20,000.04 与资产相关
 危险化学品应急救援队建设项目                        15,000.00       15,000.00 与资产相关
 退还误收多缴税款                                    14,521.22                 与收益相关
 环保专项支出                                         2,499.96        2,499.96 与资产相关
 增值税减免                                             631.07                 与收益相关
 淘汰产能补贴                                                     3,964,246.93 与资产相关
 淘汰产能补贴                                                     1,990,000.00 与资产相关
 大学补贴款                                                         980,165.43 与收益相关
 退还房产税                                                         827,769.52 与收益相关
 淘汰产能补贴                                                       640,000.00 与资产相关
 新型干法水泥生产线脱硝专项拨款                                     266,666.72 与资产相关
 利息补贴                                                           150,000.00 与收益相关
 契税退税款                                                          59,099.85 与收益相关
 市场开拓资金                                                        29,400.00 与收益相关
 大学补贴款                                                          18,450.00 与收益相关
                  合计                         97,541,436.17     84,970,213.87       /
其他说明：
□适用 √不适用
69、 营业外支出
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
                                                                        计入当期非经常
             项目                 本期发生额            上期发生额
                                                                        性损益的金额
非流动资产处置损失合计            145,085,274.96        33,106,361.04   145,085,274.96
其中：固定资产处置损失            145,021,858.91        33,106,361.04
      无形资产处置损失                 63,416.05
债务重组损失
非货币性资产交换损失
对外捐赠                               45,425.00         4,937,323.00         45,425.00
罚款支出                            3,881,340.91           316,339.22      3,881,340.91
其他                                  790,114.46         1,025,037.79        790,114.46
            合计                  149,802,155.33        39,385,061.05    149,802,155.33
其他说明：
无
70、 所得税费用
(1) 所得税费用表
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
            项目                         本期发生额                     上期发生额
当期所得税费用                                 22,099,140.27                  8,135,100.26
                                         137 / 173
                                     2016 年年度报告
递延所得税费用                                -1,864,609.16             1,420,195.55
            合计                              20,234,531.11             9,555,295.81
(2) 会计利润与所得税费用调整过程：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
71、 其他综合收益
□适用 √不适用
72、 现金流量表项目
(1).   收到的其他与经营活动有关的现金：
√适用 □不适用
                                                               单位：元 币种：人民币
             项目                         本期发生额               上期发生额
 收到往来款、代垫款                           285,079,189.34           229,417,579.92
 专项补贴、补助款                                                        6,756,177.19
 利息收入                                       8,077,194.35            11,659,208.83
 营业外收入                                     6,547,051.06             2,460,202.79
             合计                             299,703,434.75           250,293,168.73
收到的其他与经营活动有关的现金说明：
无
(2).   支付的其他与经营活动有关的现金：
√适用 □不适用
                                                               单位：元 币种：人民币
             项目                         本期发生额               上期发生额
 企业间往来                                    59,085,403.09            95,491,977.11
 销售、管理费用支出                            96,984,975.91            83,230,195.20
 财务费用-手续费支出等其他                      2,512,047.18             3,005,985.62
 营业外支出                                     3,881,340.91             3,917,377.01
              合计                            162,463,767.09           185,645,534.94
支付的其他与经营活动有关的现金说明：
无
(3).   收到的其他与投资活动有关的现金
□适用 √不适用
(4).   支付的其他与投资活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                               单位：元 币种：人民币
                                        138 / 173
                                      2016 年年度报告
                   项目                               本期发生额             上期发生额
 子公司丧失控制权减少的货币资金                              397,130.29
 处置固定资产的净损益                                                              43,542.15
                   合计                                      397,130.29            43,542.15
(5).     收到的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
               项目                         本期发生额                    上期发生额
专项应付款本期增加                                    3,280,000.00             14,226,000.00
企业间短期借款                                   200,000,000.00
               合计                              203,280,000.00                14,226,000.00
收到的其他与筹资活动有关的现金说明：
无
(6).     支付的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
               项目                         本期发生额                    上期发生额
 偿还其他筹资所支付的现金                                                       2,857,575.35
               合计                                                             2,857,575.35
支付的其他与筹资活动有关的现金说明：
无
73、 现金流量表补充资料
(1) 现金流量表补充资料
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
                      补充资料                                 本期金额       上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润                                                     -744,924,957.97   -931,360,469.60
加：资产减值准备                                            256,735,515.11   150,348,224.55
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧              521,951,538.35   517,952,307.15
无形资产摊销                                                 18,149,445.77    17,443,052.33
长期待摊费用摊销
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以
                                                            143,402,946.35    32,332,195.22
“－”号填列）
固定资产报废损失（收益以“－”号填列）
公允价值变动损失（收益以“－”号填列）
                                          139 / 173
                                     2016 年年度报告
财务费用（收益以“－”号填列）                         268,725,957.61    275,161,272.94
投资损失（收益以“－”号填列）                          -8,131,199.56     -8,386,628.59
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）                -1,852,307.51      1,703,760.39
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）                                     -283,564.84
存货的减少（增加以“－”号填列）                       344,930,870.62    359,416,008.62
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）             252,109,832.86    158,086,028.29
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）             -341,288,182.30   -505,372,456.29
其他
经营活动产生的现金流量净额                             709,809,459.33     67,039,730.17
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额                                         185,667,344.81    184,404,278.74
减：现金的期初余额                                     184,404,278.74    502,870,232.51
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额                                 1,263,066.07    -318,465,953.77
(2) 本期支付的取得子公司的现金净额
□适用 √不适用
(3) 本期收到的处置子公司的现金净额
□适用 √不适用
(4) 现金和现金等价物的构成
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
               项目                        期末余额                    期初余额
一、现金                                     185,667,344.81              184,404,278.74
其中：库存现金                                     18,065.40                  37,749.73
    可随时用于支付的银行存款                 173,822,225.34              153,535,905.21
    可随时用于支付的其他货币资                 11,827,054.07              30,830,623.80
金
    可用于支付的存放中央银行款
项
    存放同业款项
    拆放同业款项
二、现金等价物
其中：三个月内到期的债券投资
                                        140 / 173
                                    2016 年年度报告
三、期末现金及现金等价物余额                  185,667,344.81             184,404,278.74
其中：母公司或集团内子公司使用
受限制的现金和现金等价物
其他说明：
√适用 □不适用
现金和现金等价物不含母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物。
74、 所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
□适用 √不适用
75、 所有权或使用权受到限制的资产
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
             项目                      期末账面价值                    受限原因
货币资金                                       24,299,802.99 银行承兑汇票保证金、矿山环
                                                             境恢复保证金等
应收票据
存货
固定资产
无形资产
             合计                                  24,299,802.99         /
其他说明：
无
76、 外币货币性项目
(1).   外币货币性项目：
□适用 √不适用
(2). 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位
    币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。
□适用 √不适用
77、 套期
□适用 √不适用
78、 其他
□适用 √不适用
                                       141 / 173
                                      2016 年年度报告
八、合并范围的变更
1、 非同一控制下企业合并
□适用 √不适用
2、 同一控制下企业合并
□适用 √不适用
3、 反向购买
□适用 √不适用
4、 处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□适用√不适用
其他说明：
□适用 √不适用
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□适用√不适用
5、 其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
√适用 □不适用
公司原控制单位阿克苏青松机械有限责任公司本期控制权发生变动。根据阿克苏青松机械有限责
任公司 2016 年 1 月 12 日股东会决议表决通过该公司增资 409.6 万元，其中：和田杰力金属有限
公司增资 70.144 万元，占此次增资额的 17.125%；石河子龙江机械制造有限责任公司增资 339.456
万元，占此次增资额的 82.875%。增资后的股权结构为：公司出资 166.4 万元，占注册资本的 25.00%；
和田杰力金属有限公司出资 159.744 万元，占注册资本的 24.00%；石河子龙江机械制造有限责任
公司出资 339.456 万元，占注册资本的 51.00%。石河子龙江机械制造有限责任公司成为第一大股
东取得了控制权。导致公司本期丧失了对阿克苏青松机械有限责任公司的控制权，期末不再纳入
合并范围。根据阿克苏青松机械有限责任公司股东会决议、出资协议、章程修正案及工商信息变
更等相关资料，确定控制权转移时点为 2016 年 2 月 1 日，控制权转移之日持股比例为 25.00%。
6、 其他
□适用 √不适用
                                         142 / 173
                                            2016 年年度报告
九、在其他主体中的权益
1、 在子公司中的权益
(1).   企业集团的构成
√适用 □不适用
             子公司                                           业务   持股比例(%)              取得
                                  主要经营地        注册地
             名称                                             性质   直接      间接           方式
新疆青松水泥有限责任公司         乌鲁木齐市      乌鲁木齐市 工业     88.92            非同一控制下企业合并
阿克苏青松商品混凝土有限责任公司 阿克苏市        阿克苏市     工业   100.00           设立
新疆青松建材有限责任公司         乌鲁木齐市      乌鲁木齐市 工业     100.00           设立
阿拉尔青松化工有限责任公司       阿拉尔市        阿拉尔市     工业   96.59            设立、投资
阿克苏市青松龙仁塑化有限责任公司 阿克苏市        阿克苏市     工业   65.00            设立、投资
库车青松水泥有限责任公司         库车县          库车县       工业   100.00           设立
和田青松建材有限责任公司         和田市          和田市       工业   100.00           设立
克州青松水泥有限责任公司         阿图什市        阿图什市     工业   100.00           设立
巴州青松绿原建材有限责任公司     库尔勒市        库尔勒市     工业   65.00            设立、投资
喀什青松新型建材有限责任公司     喀什市          喀什市       工业   100.00           设立、投资
阿克苏青松纯净水制造有限责任公司 阿克苏市        阿克苏市     工业   100.00           设立
新疆青建进出口贸易有限公司       乌鲁木齐市      乌鲁木齐市 商业              100.00 设立
                                                              货物
新疆青松国际货代物流有限责任公司 乌鲁木齐市      乌鲁木齐市          51.00            设立、投资
                                                              运输
新疆青松机械设备制造有限责任公司 乌鲁木齐市      乌鲁木齐市 工业               51.00 设立
乌苏市青松建材有限责任公司       乌苏市          乌苏市       工业             60.00 投资
新疆五家渠青松建材有限责任公司   五家渠市        五家渠市     工业            100.00 设立
克州青松商品混凝土有限责任公司   阿图什市        阿图什市     工业            100.00 设立
新疆青松维纶化工有限责任公司     阿拉尔市        阿拉尔市     工业   70.00            非同一控制下企业合并
乌鲁木齐县德正矿业有限责任公司   乌鲁木齐市      乌鲁木齐市 矿业              100.00 非同一控制下企业合并
乌恰县青松矿业有限责任公司       乌恰县          乌恰县       矿业            100.00 设立或投资
阿克苏三五九建材有限公司         阿克苏市        阿克苏市     工业            100.00 同一控制下企业合并
伊犁青松南岗建材有限责任公司     伊宁县          伊宁县       工业   51.00            非同一控制下企业合并
博乐市青松南岗建材有限责任公司   博乐市          博乐市       工业             51.00 非同一控制下企业合并
伊犁南岗混凝土制品有限责任公司   伊宁市          伊宁市       工业             51.91 非同一控制下企业合并
霍尔果斯青松南岗商品混凝土有限责                 霍尔果斯口
                                 霍尔果斯口岸               工业               55.49 非同一控制下企业合并
任公司                                           岸
和布克赛尔县青松南岗屯南建材有限
                                 塔城地区        塔城地区     工业             56.52 非同一控制下企业合并
责任公司
奎屯青松南岗建材有限责任公司      奎屯市           奎屯市     工业            100.00 非同一控制下企业合并
塔城南岗建材有限责任公司         塔城地区        塔城地区     工业             52.00 非同一控制下企业合并
北屯青松南岗建材有限责任公司     北屯市          北屯市       工业             51.00 非同一控制下企业合并
                                                              货物
克州青松物流有限责任公司         阿图什市        阿图什市                     100.00 设立
                                                              运输
阿拉尔青松环保建材有限责任公司   阿拉尔市        阿拉尔市     工业   100.00           设立
                                               143 / 173
                                           2016 年年度报告
                                                             货物
阿克苏青松物流有限责任公司      阿克苏市        阿克苏市             100.00        设立
                                                             运输
在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：
无
持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依
据：
无
对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：
无
确定公司是代理人还是委托人的依据：
无
其他说明：
无
(2).   重要的非全资子公司
√适用 □不适用
                                                                         单位:元 币种:人民币
                   少数股东持股      本期归属于少数股        本期向少数股东宣 期末少数股东权
 子公司名称
                       比例              东的损益              告分派的股利       益余额
新疆青松水泥                11.08      -25,313,405.71                           9,728,860.58
有限责任公司
阿拉尔青松化                  3.41         -8,820,490.19                                   496,810.46
工有限责任公
司
阿克苏市青松                 35.00          1,934,564.71            1,750,000.00          5,600,406.01
龙仁塑化有限
责任公司
巴州青松绿原                 35.00         -5,621,880.15                              89,319,482.04
建材有限责任
公司
阿克苏青松机                 35.00            -89,296.92
械有限责任公
司
新疆青松国际                 49.00            288,052.61              490,000.00          6,041,030.93
货代物流有限
责任公司
乌苏市青松建                 40.00     -32,854,184.06                                -17,005,994.97
材有限责任公
司
新疆青松维纶                 30.00                                                    12,000,000.00
化工有限责任
公司
伊犁青松南岗                 49.00     -52,133,491.57                                 17,032,065.78
建材有限责任
公司
                                              144 / 173
                                   2016 年年度报告
伊犁南岗混凝             48.09        418,538.11     941,503.25    10,862,301.88
土制品有限责
任公司
博乐市青松南             49.00    -16,125,634.86                  -15,495,229.52
岗建材有限责
任公司
和布克赛尔县             43.48     -3,072,748.92                   12,294,818.19
青松南岗屯南
建材有限责任
公司
霍尔果斯青松             44.51       -766,976.00                    1,604,419.29
南岗商品混凝
土有限责任公
司
塔城南岗建材             48.00    -18,815,792.88                     245,244.87
有限责任公司
北屯青松南岗             49.00     -7,946,704.11                     -683,832.47
建材有限责任
公司
新疆青松机械             49.00       -460,297.40                    1,989,702.61
设备制造有限
责任公司
子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
                                      145 / 173
                                                                                            2016 年年度报告
        (3).     重要非全资子公司的主要财务信息
        √适用 □不适用
                                                                                                                                                                          单位:元 币种:人民币
子公司名                                                期末余额                                                                                        期初余额
  称        流动资产       非流动资产        资产合计              流动负债   非流动负债     负债合计        流动资产       非流动资产       资产合计              流动负债    非流动负债    负债合计
新疆青松
水泥有限 184,886,981.33 242,899,098.00 427,786,079.33        50,069,483.32 11,384,576.49    61,454,059.81 166,592,935.64 360,585,794.24 527,178,729.88        20,193,760.71 12,696,244.53    32,890,005.24
责任公司
阿拉尔青
松化工有
         201,286,744.78 1,223,702,585.92 1,424,989,330.70 1,233,352,015.82 15,329,344.25 1,248,681,360.07 217,762,136.17 1,420,568,636.63 1,638,330,772.80 1,159,392,552.76 24,860,821.13 1,184,253,373.89
限责任公
司
阿克苏市
青松龙仁
          15,448,841.31     5,857,542.11    21,306,383.42     5,305,223.40                   5,305,223.40 14,074,834.43      6,192,116.72    20,266,951.15     4,793,118.87                   4,793,118.87
塑化有限
责任公司
巴州青松
绿原建材
          75,120,909.06 259,317,058.29 334,437,967.35        78,564,447.23    675,000.00    79,239,447.23 105,674,234.09 271,227,078.27 376,901,312.36 104,890,277.53          750,000.00 105,640,277.53
有限责任
公司
新疆青松
国际货代
          23,723,036.32     3,386,714.45    27,109,750.77    14,781,116.21                  14,781,116.21 52,294,505.89      4,660,935.53    56,955,441.42    44,214,669.32                  44,214,669.32
物流有限
责任公司
乌苏市青
松建材有
          50,242,377.91 471,705,193.09 521,947,571.00 557,999,224.86 6,453,333.53 564,452,558.39 119,960,546.27 473,332,263.73 593,292,810.00 545,801,003.74 7,861,333.49 553,662,337.23
限责任公
司
新疆青松
维纶化工
           3,696,907.10    47,343,318.20    51,040,225.30     8,490,225.30 2,550,000.00     11,040,225.30 4,608,235.00      46,440,905.38    51,049,140.38     8,499,140.38 2,550,000.00     11,049,140.38
有限责任
公司
伊犁青松
南岗建材
         623,634,681.89 791,145,775.60 1,414,780,457.49 1,015,266,209.33 167,124,879.06 1,182,391,088.39 591,145,377.41 830,794,808.72 1,421,940,186.13 1,035,391,219.55 102,631,206.45 1,138,022,426.00
有限责任
公司
伊犁南岗
混凝土制
          13,270,737.06    24,473,577.82    37,744,314.88    14,213,492.57    943,378.18    15,156,870.75 17,871,794.37     29,481,290.63    47,353,085.00    21,549,872.29 2,128,296.90     23,678,169.19
品有限责
任公司
                                                                                                146 / 173
                                                                                              2016 年年度报告
博乐市青
松南岗建
             9,073,122.07   181,082,468.51   190,155,590.58    221,778,507.97                 221,778,507.97 21,047,926.46   197,319,352.45    218,367,278.91   217,080,737.41                 217,080,737.41
材有限责
任公司
和布克赛
尔县青松
南岗屯南    86,225,399.29   115,075,293.64   201,300,692.93    136,729,962.88    519,999.93   137,249,962.81 83,942,779.17   103,144,942.04    187,087,721.21   123,656,010.69    584,999.97   124,241,010.66
建材有限
责任公司
霍尔果斯
青松南岗
商品混凝     6,539,220.91     1,906,452.42     8,445,673.33      4,841,046.75                  4,841,046.75   8,519,202.77     3,251,440.60     11,770,643.37     6,442,862.45                   6,442,862.45
土有限责
任公司
塔城南岗
建材有限    18,130,229.13   375,018,348.93   393,148,578.06    318,370,210.24 74,267,441.00   392,637,651.24 48,083,013.81   377,196,453.55    425,279,467.36   313,883,703.03 71,685,269.00   385,568,972.03
责任公司
北屯青松
南岗建材
             5,821,457.38    96,638,012.35   102,459,469.73    103,855,046.20                 103,855,046.20 12,057,977.59   104,979,879.38    117,037,856.97   102,215,669.92                 102,215,669.92
有限责任
公司
新疆青松
机械设备
             2,311,057.59     1,263,878.47     3,574,936.06      1,788,270.23                  1,788,270.23   3,091,043.42     1,521,671.73      4,612,715.15     1,886,666.88                   1,886,666.88
制造有限
责任公司
                                                                         本期发生额                                                                      上期发生额
                子公司名称                                                                         经营活动现金流                                                                    经营活动现金流
                                         营业收入               净利润          综合收益总额                             营业收入               净利润           综合收益总额
                                                                                                         量                                                                                量
           新疆青松水泥有限责任
                                        4,873,991.19      -127,956,705.12       -127,956,705.12     -12,172,080.13      71,853,656.49         -68,310,717.70      -68,310,717.70      10,172,713.52
           公司
           阿拉尔青松化工有限责
                                        3,701,669.83      -258,665,401.33       -258,665,401.33       4,753,360.13      43,687,245.37     -124,213,946.21       -124,213,946.21       77,415,128.85
           任公司
           阿克苏市青松龙仁塑化
                                       29,874,745.65           5,527,327.74        5,527,327.74       3,776,382.20      24,817,958.05          4,671,923.49           4,671,923.49     2,399,887.69
           有限责任公司
           巴州青松绿原建材有限
                                       90,333,359.31          -16,062,514.71     -16,062,514.71       3,256,765.65      80,684,580.37         -72,927,163.20      -72,927,163.20       1,508,618.90
           责任公司
                                                                                                  147 / 173
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新疆青松国际货代物流
                       31,968,650.39       587,862.46       587,862.46       4,438,840.89    86,354,527.08       1,962,584.23      1,962,584.23    -732,366.88
有限责任公司
乌苏市青松建材有限责
                       59,123,295.86    -82,135,460.16   -82,135,460.16     18,540,724.23    41,952,720.92    -105,882,417.38   -105,882,417.38   -1,696,859.00
任公司
新疆青松维纶化工有限
责任公司
伊犁青松南岗建材有限
                       193,527,832.79   -51,528,391.03   -51,528,391.03     -3,933,457.80    212,492,743.08   -148,295,441.76   -148,295,441.76   45,398,629.47
责任公司
伊犁南岗混凝土制品有
                       29,481,696.73       870,322.55       870,322.55      -1,043,565.96    40,193,833.88       2,252,821.44      2,252,821.44    -719,502.41
限责任公司
博乐市青松南岗建材有
                        3,595,039.04    -32,909,458.89   -32,909,458.89       -812,633.59    25,810,071.83     -28,966,737.65    -28,966,737.65   21,930,833.45
限责任公司
和布克赛尔县青松南岗
                       46,898,742.12     1,204,019.57     1,204,019.57          -92,553.79   41,798,233.97     -11,150,217.40    -11,150,217.40    4,362,336.42
屯南建材有限责任公司
霍尔果斯青松南岗商品
                        5,176,281.56    -1,723,154.34    -1,723,154.34        -286,703.09    13,683,912.62         815,413.36        815,413.36    1,104,759.75
混凝土有限责任公司
塔城南岗建材有限责任
                       30,341,859.25    -39,199,568.51   -39,199,568.51     49,062,665.67    49,233,478.42     -47,136,310.65    -47,136,310.65   57,411,189.07
公司
北屯青松南岗建材有限
                          837,070.59    -16,217,763.52   -16,217,763.52       -262,217.37    27,819,549.83     -18,981,021.75    -18,981,021.75    3,621,246.68
责任公司
新疆青松机械设备制造
                           25,962.40      -939,382.44      -939,382.44           99,895.76     7,009,875.26       -191,827.26      -191,827.26    -1,407,486.50
有限责任公司
其他说明：
无
                                                                          148 / 173
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(4).   使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制：
□适用 √不适用
(5).   向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
□适用 √不适用
3、 在合营企业或联营企业中的权益
√适用 □不适用
(1). 重要的合营企业或联营企业
√适用 □不适用
                                                                 单位:元 币种:人民币
                                                         持股比例(%)    对合营企业或联
合营企业或联营企业    主要经
                                注册地       业务性质                   营企业投资的会
      名称              营地                             直接    间接     计处理方法
国电阿克苏河流域水                        水力发电及相
                      阿克苏   阿克苏                    24.81          用权益法核算
电开发有限公司                            关产品的开发
国电青松吐鲁番新能                        能源开发和技
                      吐鲁番   吐鲁番                    35.00          用权益法核算
源有限公司                                术咨询服务
新疆塔里木建筑安装
工程(集团）有限责任   阿拉尔   阿拉尔     建筑安装       28.00          用权益法核算
公司
新疆西建青松建设有                        混凝土生产销
                      库尔勒   库尔勒                    35.00          用权益法核算
限责任公司                                售
国电青松库车矿业开                        向国家允许的
                      库车     库车                      49.00          用权益法核算
发有限公司                                矿业投资
在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明：
无
持有 20%以下表决权但具有重大影响，或者持有 20%或以上表决权但不具有重大影响的依据：
无
(2). 重要合营企业的主要财务信息
□适用 √不适用
                                         149 / 173
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(3). 重要联营企业的主要财务信息
√适用 □不适用
                                                                                                                                                                    单位：元 币种：人民币
                                                             期末余额/ 本期发生额                                                                  期初余额/ 上期发生额
                                                                 新疆塔里木建筑安                                                                      新疆塔里木建筑安
                             国电阿克苏河流域   国电青松吐鲁番新                     新疆西建青松建 国电青松库车矿 国电阿克苏河流域   国电青松吐鲁番新                     疆西建青松建设 国电青松库车矿
                                                                 装工程(集团）有限                                                                     装工程(集团）有限
                             水电开发有限公司     能源有限公司                       设有限责任公司 业开发有限公司 水电开发有限公司     能源有限公司                       有限责任公司 业开发有限公司
                                                                     责任公司                                                                              责任公司
流动资产                        35,116,179.52     133,799,275.53 1,150,182,251.63    311,332,917.97 1,593,576.01      44,133,019.76     143,611,776.60 1,142,466,065.11    303,489,559.44 3,668,128.05
非流动资产                   1,866,753,511.03     919,085,811.60 199,983,712.19       80,775,555.84 601,175,520.73 1,945,927,451.63     985,777,695.75 203,250,603.72       96,056,277.54 571,845,233.07
资产合计                     1,901,869,690.55   1,052,885,087.13 1,350,165,963.82    392,108,473.81 602,769,096.74 1,990,060,471.39   1,129,389,472.35 1,345,716,668.83    399,545,836.98 575,513,361.12
流动负债                       416,309,714.45     177,760,550.99 1,107,620,815.46 42,488,540.23 153,805,540.39 468,024,153.02           343,559,840.15 1,114,612,034.15 52,029,453.56 323,669,804.77
非流动负债                     992,091,127.34     603,884,636.86    39,568,420.65    385,000.00 195,000,000.00 1,039,217,542.68         546,007,352.90    40,096,721.85    445,000.00
负债合计                     1,408,400,841.79     781,645,187.85 1,147,189,236.11 42,873,540.23 348,805,540.39 1,507,241,695.70         889,567,193.05 1,154,708,756.00 52,474,453.56 323,669,804.77
少数股东权益                                                         7,435,942.93 29,474,257.49                                                            9,484,866.10 35,945,142.76
归属于母公司股东权益                                               195,540,784.78 319,760,676.09                                                         181,523,046.73 311,126,240.66
按持股比例计算的净资产份额    122,429,621.38       54,751,419.74    54,751,419.74 111,916,236.63 124,439,692.61     119,159,673.84       83,937,797.76    50,826,453.08 108,894,184.23 123,403,342.61
调整事项                         -627,664.41        1,221,701.41     1,221,701.41                                                         5,215,759.64     1,221,701.41                 -1,083,650.00
--商誉
--内部交易未实现利润
--其他                           -627,664.41        1,221,701.41     1,221,701.41                                                         5,215,759.64     1,221,701.41                   -1,083,650.00
对联营企业权益投资的账面价
                              121,801,956.97       55,973,121.15    55,973,121.15 111,916,236.63 124,439,692.61     119,159,673.84       89,153,557.40    52,048,154.50 108,894,184.23 122,319,692.61
值
存在公开报价的联营企业权益
投资的公允价值
营业收入                      214,386,369.59       99,696,556.05 1,546,931,599.55 195,810,970.11                    213,219,461.44      104,624,744.09 1,751,444,138.31 215,619,103.70
净利润                         19,449,347.13         -125,113.82    38,369,583.56 9,106,270.16                        9,776,971.18        7,712,396.85    37,545,790.03 25,227,161.37
终止经营的净利润
其他综合收益
综合收益总额                    19,449,347.13        -125,113.82    38,369,583.56      9,106,270.16                   9,776,971.18        7,712,396.85    37,545,790.03 25,227,161.37
本年度收到的来自联营企业的
                                2,183,099.89                                                                          1,183,136.15                         8,438,523.13
股利
其他说明
无
                                                                                              150 / 173
                                   2016 年年度报告
(4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
√适用 □不适用
                                                             单位：元 币种：人民币
                               期末余额/ 本期发生额        期初余额/ 上期发生额
合营企业：
投资账面价值合计
下列各项按持股比例计算的
合计数
--净利润
--其他综合收益
--综合收益总额
联营企业：
投资账面价值合计                           85,832,832.85             97,668,614.08
下列各项按持股比例计算的                  -11,042,141.42            -16,035,333.11
合计数
--净利润                                  -25,496,874.65            -33,747,716.37
--其他综合收益
--综合收益总额                            -25,496,874.65            -33,747,716.37
其他说明
无
(5). 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明：
□适用 √不适用
(6). 合营企业或联营企业发生的超额亏损
□适用 √不适用
(7). 与合营企业投资相关的未确认承诺
□适用 √不适用
(8). 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
□适用 √不适用
4、 重要的共同经营
□适用 √不适用
5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
□适用 √不适用
                                        151 / 173
                                     2016 年年度报告
6、 其他
□适用 √不适用
十、与金融工具相关的风险
√适用 □不适用
       本公司在经营过程中面临各种金融风险：信用风险、市场风险和流动性风险。公司董事会
       全面负责风险管理目标和政策的确定，并对风险管理目标和政策承担最终责任，但是董事
       会已授权本公司风险管理部门设计和实施能确保风险管理目标和政策得以有效执行的程
       序。董事会通过审计部主管递交的月度报告来审查已执行程序的有效性以及风险管理目标
       和政策的合理性。本公司的内部审计师也会审计风险管理的政策和程序，并且将有关发现
       汇报给审计委员会。
       本公司风险管理的总体目标是在不过度影响公司竞争力和应变力的情况下，制定尽可能降
       低风险的风险管理政策。
(一)   信用风险
       信用风险是指金融工具的一方不履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。本公司主要
       面临赊销导致的客户信用风险。在签订新合同之前，本公司会对新客户的信用风险进行评
       估，包括外部信用评级和在某些情况下的银行资信证明（当此信息可获取时）。公司对每
       一客户均设置了赊销限额，该限额为无需获得额外批准的最大额度。
       公司通过对已有客户信用评级的季度监控以及应收账款账龄分析的月度审核来确保公司
       的整体信用风险在可控的范围内。在监控客户的信用风险时，按照客户的信用特征对其分
       组。被评为“高风险”级别的客户会放在受限制客户名单里，并且只有在额外批准的前提
       下，公司才可在未来期间内对其赊销，否则必须要求其提前支付相应款项。
       本公司除应收账款金额前五名外，无其他重大信用集中风险。
       应收账款前五名金额：82,465,498.74 元。
(二)   市场风险
       金融工具的市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波
       动的风险，公司目前主要的金融工具市场风险为利率风险。
       利率风险
       利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。
       本公司面临的利率风险主要来源于银行长期借款以及应付债券。公司目前的政策是固定利
       率借款占外部借款的 26.57%。为维持该比例，本公司可能运用利率互换以实现预期的利
       率结构。尽管该政策不能使本公司完全避免支付的利率超出现行市场利率的风险，也不能
                                        152 / 173
                                    2016 年年度报告
       完全消除与利息支付波动相关的现金流量风险，但是管理层认为该政策实现了这些风险之
       间的合理平衡。
       在现有经济环境下，银行借款利率相对稳定，波动不大，较小的利率变动不会形成较大的
       利率风险。
(三)   流动性风险
       流动风险，是指企业在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺
       的风险。本公司的政策是确保拥有充足的现金以偿还到期债务。流动性风险由本公司的财
       务部门集中控制。财务部门通过监控现金余额、可随时变现的有价证券以及对未来 12 个
       月现金流量的滚动预测，确保公司在所有合理预测的情况下拥有充足的资金偿还债务。
       本公司各项金融负债以未折现的合同现金流量按到期日列示如下：
                                                                 （金额单位：人民币万元）
                                                      期末余额
                   项目
                                 一年以内             一年以上                合计
    借款                          122,680.00            42,271.56            164,951.56
    短期融资券/应付债券                                219,877.05            219,877.05
    应付账款                       35,339.06            41,041.12                76,380.18
    预收款项                        4,740.88                 305.74               5,046.62
    其他应付款                     36,296.59            28,125.81                64,422.40
                   合计               199,056.53           331,621.28            530,677.81
                                                                 （金额单位：人民币万元）
                                                      年初余额
                   项目
                                 一年以内             一年以上                合计
    借款                          123,900.00             9,508.69            133,408.69
    短期融资券/应付债券            80,000.00           219,485.27            299,485.27
    应付账款                       58,801.08            33,872.41                92,673.49
    预收款项                        3,661.76             1,043.53                 4,705.29
    其他应付款                     18,432.02            21,642.40                40,074.42
                   合计               284,794.86           285,552.30            570,347.16
十一、 公允价值的披露
1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
□适用 √不适用
2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
□适用 √不适用
                                       153 / 173
                                        2016 年年度报告
3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
□适用 √不适用
4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
□适用 √不适用
5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感
    性分析
□适用 √不适用
6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政
    策
□适用 √不适用
7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因
□适用 √不适用
8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
□适用 √不适用
9、 其他
□适用 √不适用
十二、 关联方及关联交易
1、 本企业的母公司情况
√适用 □不适用
                                                                   单位：万元 币种：人民币
                                                           母公司对本企业 母公司对本企业的
 母公司名称       注册地     业务性质         注册资本
                                                           的持股比例(%)     表决权比例(%)
阿拉尔统众国
有资产经营有 阿拉尔市      股权投资管理       152,629.24            26.21            26.21
限责任公司
本企业的母公司情况的说明
无
本企业最终控制方是新疆生产建设兵团第一师国有资产监督管理委员会。
其他说明：
无
2、 本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见
√适用 □不适用
附注七、在其他主体中的权益
3、 本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注
√适用 □不适用
本公司重要的合营或联营企业详见本附注“七、在其他主体中的权益”。
                                           154 / 173
                                     2016 年年度报告
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业
情况如下
√适用 □不适用
              合营或联营企业名称                                    与本企业关系
新疆塔里木建筑安装工程（集团）有限责任公司             联营企业
新疆西建青松建设有限责任公司                           联营企业
库车县鑫宇青松混凝土工程有限责任公司                   联营企业
国电青松库车矿业开发有限公司                           联营企业
国电青松吐鲁番新能源有限公司                           联营企业
新疆青松塑业有限责任公司                               联营企业
喀什西部建设有限责任公司                               联营企业
新疆青松环保科技股份有限公司                           联营企业
新源县双新环保新型建材有限责任公司                     联营企业
国电阿克苏河流域水电开发有限公司                       联营企业
乌鲁木齐青松鹏程塑业有限责任公司                       联营企业
哈密南岗建材有限公司                                   联营企业
阿克苏青松机械有限责任公司                             联营企业
其他说明
□适用 √不适用
4、 其他关联方情况
√适用 □不适用
                   其他关联方名称                              其他关联方与本企业关系
阿克苏塔河矿业有限责任公司                              母公司的全资子公司
新疆生产建设兵团第一师电力有限责任公司                  母公司的全资子公司
新疆塔里木农业综合开发股份有限公司                      母公司的控股子公司
新疆生产建设兵团第一师供销（集团）有限公司              母公司的控股子公司
新疆生产建设兵团农一师棉麻公司                          母公司的控股子公司
石河子开发区青松天业水泥有限公司                        其他
新疆生产建设兵团天盈石油化工股份有限公司                其他
其他说明
无
5、 关联交易情况
(1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
              关联方                   关联交易内容            本期发生额      上期发生额
                                         155 / 173
                                     2016 年年度报告
新疆生产建设兵团第一师电力有限责任
                                   采购商品              31,469,054.07 75,721,217.74
公司
阿克苏塔河矿业有限责任公司           采购商品             1,392,644.84      342,370.23
新疆青松塑业有限责任公司             采购商品                28,204.62    8,680,661.56
新疆塔里木建筑安装工程（集团）有限责
                                     接受劳务、工程款                    10,680,347.14
任公司
新疆塔里木农业综合开发股份有限公司 采购商品                               2,367,310.58
新疆青松环保科技股份有限公司         采购商品                               235,480.40
新源县双新环保新型建材有限责任公司 采购商品                 373,464.96      124,337.30
                                   采购商品、接受劳
阿克苏青松机械有限责任公司                                8,297,275.41
                                   务
出售商品/提供劳务情况表
√适用 □不适用
                                                                单位：元 币种：人民币
                关联方                   关联交易内容    本期发生额      上期发生额
库车县鑫宇青松混凝土工程有限公司         销售商品                          461,866.32
新疆西建青松建设有限责任公司             销售商品         724,278.97     14,182,788.03
喀什西部建设有限责任公司                 销售商品                        21,172,920.32
新疆塔里木建筑安装工程（集团）有限责任
                                       销售商品         26,219,667.36    17,914,210.48
公司
新疆青松塑业有限责任公司               销售商品                            279,021.37
新疆塔里木农业综合开发股份有限公司       销售商品                         1,199,809.83
阿克苏塔河矿业有限责任公司               销售商品          65,126.56       563,344.39
新疆生产建设兵团第一师电力有限责任公
                                         销售商品        1,038,099.15      948,280.34
司
新疆青松环保科技股份有限公司             销售商品          23,000.00      1,463,451.11
新源县双新环保新型建材有限责任公司       销售商品         125,641.88       253,295.30
阿克苏青松机械有限责任公司               销售商品         438,315.97
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
□适用 √不适用
(2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
□适用 √不适用
关联托管/承包情况说明
□适用 √不适用
本公司委托管理/出包情况表：
□适用 √不适用
关联管理/出包情况说明
□适用 √不适用
                                         156 / 173
                                        2016 年年度报告
(3). 关联租赁情况
本公司作为出租方：
□适用 √不适用
本公司作为承租方：
□适用 √不适用
关联租赁情况说明
□适用 √不适用
(4). 关联担保情况
本公司作为担保方
□适用 √不适用
本公司作为被担保方
□适用 √不适用
关联担保情况说明
□适用 √不适用
(5). 关联方资金拆借
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
       关联方            拆借金额             起始日           到期日               说明
拆入
新疆生产建设兵团
                                                                               企业间短期借
第一师电力有限责       100,000,000.00    2016 年 5 月      2017 年 5 月
                                                                               款
任公司
拆出
(6). 关联方资产转让、债务重组情况
□适用 √不适用
(7). 关键管理人员报酬
√适用 □不适用
                                                                  单位：万元 币种：人民币
                项目                          本期发生额                  上期发生额
关键管理人员报酬                                           154.04                      344.41
(8). 其他关联交易
□适用 √不适用
6、 关联方应收应付款项
(1). 应收项目
√适用 □不适用
                                                                          单位:元 币种:人民币
                                           157 / 173
                                      2016 年年度报告
                                             期末余额                           期初余额
 项目名称         关联方
                                       账面余额         坏账准备       账面余额        坏账准备
           国电阿克苏河流域水电开
应收账款                               608,652.58       121,730.52      935,770.83     140,365.62
           发有限公司
           新疆塔里木建筑安装工程
应收账款                             4,245,606.81       344,703.26 8,058,694.06 1,633,977.05
           （集团）有限责任公司
应收账款 库车县鑫宇青松混凝土工
                                       242,332.81        24,233.28      467,332.81      25,117.94
           程有限责任公司
应收账款 喀什西部建设有限责任公
                                                                      2,036,569.90     122,194.19
           司
应收账款 新疆青松环保科技股份有
                                     2,980,225.20       372,340.52 3,180,225.20        249,533.01
           限公司
应收账款 新疆塔里木农业综合开发
                                                                         26,700.00         1,602.00
           股份有限公司
应收账款 新源县双新环保新型建材
                                       154,176.70         9,537.63        7,175.70          430.54
           有限责任公司
应收账款 新疆西建青松建设有限责
                                                                        538,721.61      32,323.30
           任公司
           新疆塔里木建筑安装工程
预付账款                             1,752,320.30                       368,152.50
           （集团）有限责任公司
           哈密南岗建材有限责任公
其他应收款                          57,620,210.01 7,051,392.07 50,659,440.88 4,906,234.55
           司
           新源县双新环保新型建材
其他应收款                           3,875,447.81       695,927.10 3,614,834.01        645,875.95
           有限责任公司
           阿克苏青松机械有限责任
其他应收款                           7,500,000.00       450,000.00
           公司
           哈密南岗建材有限责任公
应收股利                            20,649,651.38                    20,649,651.38
           司
(2). 应付项目
√适用 □不适用
                                                                       单位:元 币种:人民币
 项目名称                    关联方                          期末账面余额   期初账面余额
应付账款    新疆生产建设兵团第一师电力有限责任公司                 163,185.23    16,412,531.17
            新疆塔里木建筑安装工程（集团）有限责任公
应付账款                                                      2,238,742.98        3,360,292.38
            司
应付账款    新源县双新环保新型建材有限责任公司                     599,185.76        395,961.77
应付账款    新疆青松塑业有限责任公司                          2,338,284.91        3,775,285.51
应付账款    阿克苏塔河矿业有限责任公司                               2,613.58        136,368.48
应付账款    新疆青松环保科技股份有限公司                             1,541.27        145,512.07
应付账款    阿克苏青松机械有限责任公司                        4,960,811.31
其他应付款 阿克苏塔河矿业有限责任公司                               91,258.41        466,469.01
其他应付款 新疆塔里木农业综合开发股份有限公司                      696,701.22        696,701.22
其他应付款 新疆生产建设兵团第一师电力有限责任公司           100,000,000.00           748,669.95
其他应付款 新疆青松环保科技股份有限公司                             20,000.00         20,000.00
                                         158 / 173
                                     2016 年年度报告
             新疆塔里木建筑安装工程（集团）有限责任公
其他应付款                                                   58,348.30    1,237,189.86
             司
其他应付款 库车县鑫宇青松混凝土工程有限责任公司               3,397.10
             新疆塔里木建筑安装工程（集团）有限责任公
预收账款                                                     54,171.04        4,006.40
             司
预收账款     新疆青松塑业有限责任公司                         2,000.00
预收账款     新疆西建青松建设有限责任公司                    73,904.79
7、 关联方承诺
□适用 √不适用
8、 其他
□适用 √不适用
十三、 股份支付
1、 股份支付总体情况
□适用 √不适用
2、 以权益结算的股份支付情况
□适用 √不适用
3、 以现金结算的股份支付情况
□适用 √不适用
4、 股份支付的修改、终止情况
□适用 √不适用
5、 其他
□适用 √不适用
十四、 承诺及或有事项
1、 重要承诺事项
√适用 □不适用
资产负债表日存在的对外重要承诺、性质、金额
       已签订的尚未履行或尚未完全履行的对外投资合同及有关财务支出
    （1）公司于 2007 年 10 月 26 日与中国国电集团公司、中国水电建设集团十五工程局有限公
司、中国水电顾问集团西北勘测设计研究院签订了《国电阿克苏河流域水电开发有限公司股东协
议书》，共同出资组建国电阿克苏河流域水电开发有限公司，以该公司为主体，开发库玛拉克河吐
木秀克水电站和阿克苏河流域大石峡水电站、小石峡水电站，总装机容量约 750MW，总投资暂
定为 50 亿元人民币。投资期限为九年。公司占其股份总数的 24.81%。截止 2016 年 12 月 31 日，
                                        159 / 173
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公司已累计投资 11,519.87 万元。
    （2）公司于 2008 年 1 月 31 日与国电新疆电力有限公司签订了《国电青松库车矿业开发有限
公司(下称：矿业公司)股东协议书》，双方共同出资组建矿业公司，以矿业公司为主体，开发大平
滩煤矿。建设分期进行，一期开采能力 90 万吨/年产矿，投资估算为 35,000 万元人民币，注册资
本金 12,250 万元，其中公司出资 6,002.50 万元，占注册资本的 49%。原计划投资期限为三年，由
于项目未按原计划取得煤矿项目许可，故未按原计划投资到位，之后会陆续投资到位。公司本期
对矿业公司增资 212 万元。截止 2016 年 12 月 31 日公司已累计投资 12,482.75 万元。
    （3）公司于 2009 年 4 月 24 日与国电新疆电力有限公司签订了《国电青松吐鲁番新能源有
限公司股东协议书》，共同出资组建国电青松吐鲁番新能源有限公司，以该公司为主体，一期开发
建设风电 5 万千瓦、水电 5 万千瓦、太阳能热发电 1.2 万千瓦，总投资约为 12 亿元；中长期规划
达到太阳能热发电 30 万千瓦、水电 5 万千瓦、热电冷联产 66 万千瓦、风电 50 万千瓦、煤炭 2,000
万吨/年。公司首期出资 700 万元，占该公司注册资本的 35%。项目资本金由股东各方根据注册资
本金比例分期注入，每一项目最后一期项目资本金必须在该项目工程竣工决算前注入。截止 2016
年 12 月 31 日，公司已累计出资 8,732.16 万元。
2、 或有事项
(1). 资产负债表日存在的重要或有事项
□适用 √不适用
(2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：
□适用 √不适用
3、 其他
□适用 √不适用
十五、 资产负债表日后事项
1、 重要的非调整事项
□适用 √不适用
2、 利润分配情况
□适用 √不适用
3、 销售退回
□适用 √不适用
4、 其他资产负债表日后事项说明
□适用 √不适用
                                          160 / 173
                                     2016 年年度报告
十六、 其他重要事项
1、 前期会计差错更正
(1). 追溯重述法
□适用√不适用
(2). 未来适用法
□适用 √不适用
2、 债务重组
□适用 √不适用
3、 资产置换
(1).   非货币性资产交换
□适用 √不适用
(2).   其他资产置换
□适用 √不适用
4、 年金计划
√适用 □不适用
    公司制定了企业年金方案，参加企业年金的人员为 2,385.00 名，缴费方式、时间和比例计提
    为：企业缴费每年按上年度职工工资总额的 5%，个人缴费按员工个人社会保险缴费基数的
    5%，个人缴费及企业缴费均按每月缴纳。
    上述企业年金方案已经新疆生产建设兵团劳动和社会保障局兵劳社函[2011]85 号予以确认，
    登记号为 652901911002，托管人为中国农业银行股份有限公司、投资管理人和账户管理人由
    中国人寿养老保险股份有限公司兼任。
    公司（简称甲方）于 2011 年 11 月 23 日与中国人寿养老保险股份有限公司（简称乙方）签订
    了《企业年金基金受托管理合同》，委托乙方进行企业年金基金的托管管理等服务。
    2016 年公司共缴纳年金 9,075,687.72 元，其中：公司承担 4,498,214.70 元，个人承担
    4,577,473.02 元。
5、 终止经营
□适用 √不适用
6、 分部信息
(1).   报告分部的确定依据与会计政策：
□适用 √不适用
(2).   报告分部的财务信息
□适用 √不适用
(3).   公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
√适用 □不适用
       本公司以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基
                                         161 / 173
                                                 2016 年年度报告
           础确定报告分部并披露分部信息。
           经营分部是指本公司内同时满足下列条件的组成部分：
           (1)该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用。
           (2)本公司管理层能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业
           绩。
           (3)本公司能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。两个
           或多个经营分部
           具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则可合并为一个经营分部。
           本公司的业务单一，主要为生产和销售水泥及水泥制品。管理层将此业务视作为一个整体
           实施管理、评估经营成果。因此，本公司不需呈报分部信息。
(4).       其他说明：
□适用 √不适用
7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
□适用 √不适用
8、 其他
□适用 √不适用
十七、 母公司财务报表主要项目注释
1、 应收账款
 (1).       应收账款分类披露：
√适用 □不适用
                                                                                          单位：元 币种：人民币
                                   期末余额                                                 期初余额
    种类          账面余额           坏账准备                           账面余额               坏账准备
                                                         账面                                                   账面
                           比例              计提比                                比例                计提比
                 金额              金额                  价值          金额                  金额               价值
                           (%)                例(%)                                (%)                  例(%)
单项金额重大  9,117,165.45 9.42 9,117,165.45 100.00
并单独计提坏
账准备的应收
账款
按信用风险特 83,789,359.89 86.58 8,252,226.18 9.85 75,537,133.71 155,102,198.43 99.57 13,890,679.47 8.96 141,211,518.96
征组合计提坏
账准备的应收
账款
单项金额不重 3,872,022.21 4.00 3,872,022.21 100.00                   671,703.12 0.43     671,703.12 100.00
大但单独计提
坏账准备的应
收账款
     合计    96,778,547.55 / 21,241,413.84    /    75,537,133.71 155,773,901.55 / 14,562,382.59       /    141,211,518.96
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
√适用□不适用
                                                      162 / 173
                                     2016 年年度报告
                                                                    单位：元 币种：人民币
                                                       期末余额
     应收账款（按单位）
                             应收账款          坏账准备        计提比例         计提理由
                           9,117,165.45       9,117,165.45         100.00     企业已进行破
新疆海龙化纤有限公司
                                                                              产清算程序
           合计            9,117,165.45       9,117,165.45           /              /
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
                                                       期末余额
           账龄
                                应收账款               坏账准备               计提比例
1 年以内
其中：1 年以内分项
1 年以内小计                    47,836,011.87              2,870,160.72               6.00
1至2年                          12,832,555.96              1,283,255.60              10.00
2至3年                          10,506,971.26              1,576,045.70              15.00
3 年以上
3至4年                           6,387,689.50              1,277,537.90              20.00
4至5年                           1,476,988.50                295,397.70              20.00
5 年以上                         4,749,142.80                949,828.56              20.00
          合计                  83,789,359.89              8,252,226.18
确定该组合依据的说明：
无
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
 (2).     本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 6,689,031.25 元；本期收回或转回坏账准备金额 10,000.00 元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
      单位名称                 收回或转回金额                           收回方式
阿克苏市青松烧碱有                           10,000.00      对方公司已注销，无法收回
限责任公司
    合计                                   10,000.00                  /
                                          163 / 173
                                                           2016 年年度报告
      其他说明
      无
           (3).   本期实际核销的应收账款情况
      □适用 √不适用
      其中重要的应收账款核销情况
      □适用 √不适用
           (4).   按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：
      √适用 □不适用
                                                                                             期末余额
                               单位名称                                                占应收账款合计
                                                                      应收账款                                     坏账准备
                                                                                            数的比例(%)
            新疆海龙化纤有限公司                                 9,117,165.45                       9.42       9,117,165.45
            中国石油集团渤海钻探工程有限公司                     7,651,844.73                       7.91           517,496.28
            中国石油天然气股份有限公司塔里木油田分公司           7,199,492.32                       7.44           867,637.74
            中国石油集团西部钻探工程有限公司                     5,941,464.35                       6.14           356,487.86
            阿克苏浙川混凝土有限公司                             4,396,247.00                       4.54           659,437.05
                                                                 34,306,213.8
                                 合计                                                              35.45      11,518,224.38
           (5).   因金融资产转移而终止确认的应收账款：
      □适用 √不适用
           (6).   转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额：
      □适用 √不适用
      其他说明：
      □适用 √不适用
      2、 其他应收款
      (1). 其他应收款分类披露：
      √适用 □不适用
                                                                                                    单位：元 币种：人民币
                                        期末余额                                                          期初余额
                    账面余额               坏账准备                                  账面余额                坏账准备
    类别                                            计提       账面                                                   计提      账面
                               比例                                                              比例
                    金额                   金额     比例       价值                  金额                   金额      比例      价值
                               (%)                                                               (%)
                                                     (%)                                                               (%)
单项金额重大      1,124,700.23 0.04     1,124,700.23 100                         1,124,700.23 0.04        1,124,700.23 100
并单独计提坏
账准备的其他
应收款
                                                              164 / 173
                                                         2016 年年度报告
按信用风险特 2,984,406,469.15 99.96 289,504,459.55 9.70 2,694,902,009.60 2,935,320,655.35 99.96 176,998,586.65 6.03 2,758,322,068.70
征组合计提坏
账准备的其他
应收款
单项金额不重        46,883.00            46,883.00 100
大但单独计提
坏账准备的其
他应收款
    合计     2,985,578,052.38 / 290,676,042.78 / 2,694,902,009.60 2,936,445,355.58 / 178,123,286.88 / 2,758,322,068.70
      期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
      √适用□不适用
                                                                                              单位：元 币种：人民币
                                                                                   期末余额
              其他应收款（按单位）
                                                       其他应收款           坏账准备           计提比例         计提理由
                                                                                                              账龄较长，
      新疆机械设备进出口有限公司                     1,124,700.23        1,124,700.23              100.00     收回可能性
                                                                                                              极小
                          合计                       1,124,700.23        1,124,700.23               /              /
      组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
      √适用□不适用
                                                                                              单位：元 币种：人民币
                                                                                    期末余额
                          账龄
                                                          其他应收款                坏账准备                计提比例
      1 年以内
      其中：1 年以内分项
      1 年以内小计                                       233,864,545.89           14,031,872.76                        6.00
      1至2年                                          2,746,085,475.97           274,608,547.60                       10.00
      2至3年                                                  545,005.15                81,750.77                     15.00
      3 年以上
      3至4年                                               1,653,178.30               330,635.66                      20.00
      4至5年                                               1,333,279.53               266,655.90                      20.00
      5 年以上                                                924,984.31              184,996.86                      20.00
                          合计                        2,984,406,469.15           289,504,459.55
      确定该组合依据的说明：
      无
      组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
      □适用 √不适用
                                                             165 / 173
                                     2016 年年度报告
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□适用 √不适用
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 112,552,755.90 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
(3). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
(4). 其他应收款按款项性质分类情况
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
          款项性质                    期末账面余额                   期初账面余额
保证金、押金及备用金                          2,536,854.03                     716,594.00
企业间往来款项                            2,979,018,716.14               2,934,680,728.01
代垫款项                                      1,886,800.83                     937,800.21
其他                                          2,135,681.38                     110,233.36
            合计                          2,985,578,052.38               2,936,445,355.58
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
                                                              占其他应收款期
                    款项的性                                                   坏账准备
    单位名称                        期末余额           账龄   末余额合计数的
                      质                                                       期末余额
                                                                  比例(%)
阿拉尔青松化工有   企业间往
                               1,171,158,713.41 2 年以内              39.23 112,042,733.84
限责任公司         来款
伊犁青松南岗建材   企业间往
                                 731,494,027.63 2 年以内              24.50 71,181,425.07
有限责任公司       来款
乌苏市青松建材有   企业间往
                                 504,268,322.09 2 年以内              16.89 49,996,578.70
限责任公司         来款
新疆五家渠青松建   企业间往
                                 323,899,280.92 2 年以内              10.85 32,251,958.81
材有限责任公司     来款
新疆青松建材有限   企业间往
                                 124,434,478.57 2 年以内               4.17 11,848,077.68
责任公司           来款
      合计             /       2,855,254,822.62         /             95.64 277,320,774.10
(6). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
                                        166 / 173
                                             2016 年年度报告
(7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款：
□适用 √不适用
(8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
3、 长期股权投资
√适用 □不适用
                                                               单位：元 币种：人民币
                           期末余额                             期初余额
                              减                                   减
    项目                      值                                   值
                 账面余额            账面价值         账面余额            账面价值
                              准                                   准
                              备                                   备
对子公司投资 5,211,497,351.71    5,211,497,351.71 5,213,161,351.71    5,213,161,351.71
对联营、合营   570,248,262.86      570,248,262.86 561,839,296.44        561,839,296.44
企业投资
    合计     5,781,745,614.57    5,781,745,614.57 5,775,000,648.15    5,775,000,648.15
(1) 对子公司投资
√适用 □不适用
                                                                             单位：元 币种：人民币
                                                                                          本期计 减值准
                                                  本期增
         被投资单位               期初余额                  本期减少      期末余额        提减值 备期末
                                                    加
                                                                                            准备 余额
伊犁南岗建材（集团）有限责任
                                 251,803,467.18                          251,803,467.18
公司
新疆青松水泥有限责任公司         229,648,650.00                          229,648,650.00
库车青松水泥有限责任公司         828,872,053.74                          828,872,053.74
和田青松建材有限责任公司         310,757,275.29                          310,757,275.29
克州青松水泥有限责任公司       1,072,320,000.00                        1,072,320,000.00
阿克苏青松商品混凝土有限责任
                                 45,645,459.78                           45,645,459.78
公司
阿克苏市青松龙仁塑化有限责任
                                   4,121,952.19                            4,121,952.19
公司
巴州青松绿原建材有限责任公司     235,033,500.00                          235,033,500.00
喀什青松新型建材有限责任公司     11,850,000.00                           11,850,000.00
阿拉尔青松化工有限责任公司       654,778,422.56                          654,778,422.56
阿克苏青松纯净水制造有限责任
                                     150,000.00                              150,000.00
公司
新疆青松建材有限责任公司       1,498,897,900.00                        1,498,897,900.00
新疆青松维纶化工有限责任公司     28,000,000.00                           28,000,000.00
新疆青松国际货代物流有限责任
                                   5,100,000.00                            5,100,000.00
公司
                                                167 / 173
                                          2016 年年度报告
阿克苏青松物流有限责任公司     24,518,670.97                         24,518,670.97
阿拉尔青松环保建材有限责任公
                               10,000,000.00                         10,000,000.00
司
阿克苏青松机械有限责任公司      1,664,000.00          1,664,000.00
            合计               5,213,161,351.71       1,664,000.00 5,211,497,351.71
                                              168 / 173
                                                                              2016 年年度报告
   (2) 对联营、合营企业投资
   √适用 □不适用
                                                                                                                                           单位：元 币种：人民币
                                                                                      本期增减变动                                                                 减值
       投资               期初                                                 其他综                                                                 期末         准备
       单位               余额                        减少投 权益法下确认的           其他权 宣告发放现金股                                           余额         期末
                                       追加投资                                合收益                               计提减值准备    其他
                                                        资       投资损益             益变动     利或利润                                                          余额
                                                                                 调整
一、合营企业
小计
二、联营企业
新疆塔里木建筑安装
工程(集团）有限责任   52,048,154.49                            11,316,125.47                         7,391,158.81                                  55,973,121.15
公司
库车县鑫宇青松混凝
                      36,509,489.04                            -2,260,572.04                                                                       34,248,917.00
土工程有限责任公司
新疆西建青松建设有
                      108,894,184.23                            3,022,052.40                                                                      111,916,236.63
限责任公司
国电青松库车矿业开
                      122,319,692.61   2,120,000.00                                                                                               124,439,692.61
发有限公司
国电青松吐鲁番新能
                      89,153,557.40                               -43,789.84                                                                       89,109,767.56
源有限公司
喀什西建青松建设有
                      32,334,830.00                              -952,959.50                                                                       31,381,870.50
限责任公司
新疆青松塑业有限责
                       1,419,714.83                              -339,394.20                                                                        1,080,320.63
任公司
国电阿克苏河流域水
                      119,159,673.84                            4,825,383.02                         2,183,099.89                                 121,801,956.97
电开发有限公司
阿克苏青松机械有限
                                                               -1,367,620.19                                                       1,664,000.00       296,379.81
责任公司
小计                  561,839,296.44   2,120,000.00            14,199,225.12                         9,574,258.70                  1,664,000.00   570,248,262.86
       合计           561,839,296.44   2,120,000.00            14,199,225.12                         9,574,258.70                  1,664,000.00   570,248,262.86
                                                                                 169 / 173
                                          2016 年年度报告
4、 营业收入和营业成本：
√适用 □不适用
                                                                            单位：元 币种：人民币
                                       本期发生额                             上期发生额
    项目
                                收入                成本              收入                 成本
主营业务                 320,757,217.80      233,890,744.83      374,323,431.48     344,887,550.62
其他业务                  41,681,199.15       26,290,794.37       27,129,016.64      16,348,735.18
    合计             362,438,416.95      260,181,539.20      401,452,448.12     361,236,285.80
5、 投资收益
√适用 □不适用
                                                                            单位：元 币种：人民币
                  项目                               本期发生额                   上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益                               23,760,000.00             23,505,000.00
权益法核算的长期股权投资收益                               14,199,225.12             21,480,467.32
处置长期股权投资产生的投资收益
以公允价值计量且其变动计入当期损益的
金融资产在持有期间的投资收益
处置以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产取得的投资收益
持有至到期投资在持有期间的投资收益
可供出售金融资产在持有期间的投资收益
处置可供出售金融资产取得的投资收益
丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新
计量产生的利得
                  合计                                     37,959,225.12             44,985,467.32
6、 其他
□适用 √不适用
十八、 补充资料
1、 当期非经常性损益明细表
√适用 □不适用
                                                                            单位：元 币种：人民币
                         项目                                          金额                  说明
非流动资产处置损益                                                   -143,390,362.40
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免                                   1,422,172.25
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国                     11,733,726.10
                                             170 / 173
                                     2016 年年度报告
家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取
得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生
的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值
准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损
益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期
净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有
交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损
益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出
售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价
值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次
性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                           -1,237,694.25
其他符合非经常性损益定义的损益项目
所得税影响额                                                      -70,738.60
少数股东权益影响额                                              9,430,829.81
                         合计                                -122,112,067.09
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非
经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》
中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
          项目                    涉及金额                           原因
政府补助-增值税即征即退              85,807,710.07     与公司正常经营业务密切相关
                                         171 / 173
                                    2016 年年度报告
2、 净资产收益率及每股收益
√适用 □不适用
                             加权平均净资产                          每股收益
       报告期利润
                               收益率（%）            基本每股收益              稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净
                                     -13.43                     -0.42                     -0.42
利润
扣除非经常性损益后归属于
                                     -10.58                     -0.33                     -0.33
公司普通股股东的净利润
3、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
4、 其他
□适用 √不适用
                                       172 / 173
                                2016 年年度报告
                         第十二节 备查文件目录
    备查文件目录   载有董事长签名的年度报告文本
    备查文件目录   载有法定代表人、财务负责人、财务经理签名的会计报表
    备查文件目录   载有立信会计师事务所盖章、注册会计师签字并盖章的审计报告原件
    备查文件目录   载有立信会计师事务所盖章、注册会计师签字并盖章的内控审计报告
    备查文件目录   报告期内在中国证监会指定报刊上披露的所有公告文本
                                                                         董事长：郑术建
                                                  董事会批准报送日期：2017 年 4 月 6 日
修订信息
□适用 √不适用
                                   173 / 173

附件：公告原文

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