安信证券股份有限公司关于北京信威科技集团股份有限公司2020年度募集资金存放与实际使用情况的
专项核查报告
安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”）作为北京信威科技集团股份有限公司（以下简称“信威集团”或“公司”）2014年度发行股份购买资产并配套募集资金的独立财务顾问，在持续督导期满后，继续对公司未使用完毕的募集资金履行职责。根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关法规的规定，安信证券对公司2020年度募集资金存放与实际使用情况进行了核查，督导核查过程中，安信证券向公司发出提醒函、资料清单等，公司提供了部分资料。核查情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可【2014】762号文核准，公司向特定投资者非公开发行A股170,353,979股，发行价格为每股19.10元。截至2014年9月5日，公司共募集资金325,376.10万元，扣除发行费用7,446.45万元后，募集资金净额为317,929.65万元。
上述募集资金净额已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）致同验字（2014）第110ZC0209号的《验资报告》验证。
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额。
1、以前年度已使用金额
经公司2014年9月26日第六届董事会第二次会议、2014年10月20日公司2014年第四次临时股东大会审议通过《关于募集资金使用暨对北京信威通信技术股
份有限公司增资的议案》，公司将募集资金净额317,929.65万元对子公司北京信威通信技术股份有限公司（以下简称“北京信威”）增资，由北京信威将募集资金用于四个募投项目。
（1）公司以前年度已使用金额
2014年，公司以募集资金净额对北京信威增资317,929.65万元。2015年，公司使用募集资金支付上期应付未付发行费用342.85万元。2016年，经公司2016年9月20日第六届董事会第三十八次会议审议通过《关于使用募集资金向控股子公司提供无息借款实施募投项目的议案》，公司将募集资金专户中截至实际借款日的银行存款余额全部借予北京信威，存入北京信威已开立的募集资金专户，由北京信威统筹使用及管理。为方便募集资金管理，公司将自身开立的全部募集资金账户注销。公司与北京信威已签订《借款协议书》，实际转入北京信威募集资金账户的无息借款金额为388.70万元。本次借款为无息借款，不收取利息。借款期限至发行股份购买资产配套募集资金之全部募投项目实施完毕，最长不超过3年，自实际借款之日起计算。
截至2016年12月31日，公司的募集资金账户均已销户。
（2）北京信威以前年度已使用金额
A、募投项目投入情况2014年，北京信威收到公司以募集资金净额317,929.65万元增资后，未使用募集资金投资募投项目。
2015年，北京信威以募集资金直接投入募投项目29,958.51万元，从非募集资金账户支付但尚未从募集资金专户中转出3,237.39万元，其中，中央研究院建设项目2,970.98万元、北京国际营销总部建设项目266.41万元。
2016年，北京信威以募集资金直接投入募投项目51,504.70万元；2016年支付2015年末已从非募集资金账户支付但尚未从募集资金专户中转出的资金3,237.39万元；2016年，从非募集资金账户支付但尚未从募集资金专户中转出的资金2,343.47
万元，其中，中央研究院建设项目2,077.52万元，国际营销总部建设项目265.95万元。
2017年，北京信威以募集资金直接投入募投项目16,214.45万元，其中：中央研究院建设项目4,630.64万元、北京国际营销总部建设项目466.29万元、华达房地产公司建设智慧养老医疗社区项目11,117.52万元；2017年，北京信威支付2016年末从非募集资金账户支付但尚未从募集资金专户转出2,343.47万元。
2018年，北京信威以募集资金直接投入募投项目8,007.98万元，其中：中央研究院建设项目4,557.98万元、华达房地产公司建设智慧养老医疗社区项目3,450.00万元。北京信威以募集资金置换从非募集资金账户支付但尚未从募集资金专户转出的募投项目投入3,739.27万元，其中：中央研究院建设项目3,496.31万元、北京国际营销总部建设项目242.96万元。
截至2018年12月31日，募投项目累计投入115,005.78万元，尚未使用的募集资金为202,923.87万元。
2019年，由于会计师对2019年度募集资金存放与使用情况数据的真实性和准确性无法发表鉴证意见，故2019年度北京信威募集资金的实际使用情况无法确认。
B、其他使用情况
截至2015年12月31日，北京信威以募集资金补充流动资金净额242,050万元，购买理财产品净额为50,080万元，存入7天通知存款专户净额355万元。
截至2015年12月31日，北京信威募集资金专户存储余额为552.05万元，其中：专户存款累计利息净收入（扣除手续费）192.62万元，剩余理财产品收益359.43万元。
截至2016年12月31日，北京信威以募集资金补充流动资金净额239,515.20万元，购买理财产品净额为0万元，存入7天通知存款专户净额0万元。
截至2016年12月31日，北京信威募集资金专户存储余额为80.70万元，全部为剩余专户存款累计利息净收入（扣除手续费）。
截至2017年12月31日，北京信威以募集资金补充流动资金220,811.70万元，购买理财产品净额0万元，存入7天通知存款专户净额0万元。
截至2017年12月31日，北京信威募集资金专户存储余额为232.72万元，全部为剩余专户存款累计利息净收入（扣除手续费）。
截至2018年12月31日，北京信威以募集资金补充流动资金209,290.00万元，购买理财产品净额0万元，存入7天通知存款专户净额0万元。
截至2018年12月31日，北京信威募集资金专户存储余额为9.70万元，全部为剩余专户存款累计利息净收入（扣除手续费）。
2019年，由于会计师对2019年度募集资金存放与使用情况数据的真实性和准确性无法发表鉴证意见，故2019年度北京信威募集资金的实际使用情况无法确认。
2、本年度使用金额及当前余额
（1）公司使用金额及当前余额
截至2016年12月31日，公司的募集资金账户均已销户，公司本年度未进行募集资金使用。
（2）北京信威使用情况
A、本年度使用情况
由于会计师对本年度募集资金存放与使用情况数据的真实性和准确性无法发表鉴证意见，故本年度北京信威募集资金的实际使用情况无法确认。
B、其他使用情况
2018年8月23日，公司第六届董事会第七十四次会议决议审议通过《关于继续使用部分闲置的募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意北京信威继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，金额为7亿元人民币，使用期限自董事会批准之日起不超过12个月。
2018年8月24日，公司第六届董事会第七十五次会议决议审议通过《关于继
续使用部分闲置的募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意北京信威继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，金额为6.85亿元人民币，使用期限自董事会批准之日起不超过12个月。2018年8月28日，公司第六届董事会第七十六次会议决议审议通过《关于继续使用部分闲置的募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意北京信威继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，金额为7.36亿元人民币，使用期限自董事会批准之日起不超过12个月。
二、募集资金的管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等文件的规定，结合公司实际情况，制定了《北京中创信测科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“募集资金管理制度”）。该募集资金管理制度于2014年3月14日经公司第五届董事会第十六次会议审议通过。
根据募集资金管理制度并结合经营需要，公司从2014年9月起对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金使用专户；2014年9月26日，公司、安信证券、北京信威与四家专户开户银行分别签署《募集资金四方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。2016年1月15日，公司、北京信威、涿鹿华达房地产开发有限公司（以下简称“华达房地产公司”）、安信证券与专户开户银行签署《募集资金五方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。上述募集资金监管协议具体条文与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
截至本核查报告出具日，安信证券已多次通过但不限于发函、邮件、现场沟通等方式通知公司、北京信威归还用于暂时补充流动资金的募集资金，但公司未能按期归还补充流动资金的募集资金。
（二）募集资金专户存储情况
截至2020年12月31日，募集资金具体存放情况（单位：人民币元）如下：
1、公司募集资金专户存储情况
公司全部募集资金专户已销户。
2、北京信威募集资金专户存储情况
单位：元
| 开户银行 | 银行账号 | 账户类别 | 存储余额 |
| 中国建设银行股份有限公司北京鼎昆支行 | 11001079600053018034 | 活期 | 20,271.47 |
| 中信银行北京望京支行 | 7113210182600044505 | 活期 | 33.95 |
| 华夏银行北京北三环支行 | 10290000000495160 | 活期 | 55.97 |
| 中国光大银行股份有限公司北京清华园支行 | 35360188000031950 | 活期 | 4,902.14 |
| 合 计 | - | - | 25,263.53 |
| 开户银行 | 银行账号 | 账户类别 | 存储余额 |
| 中国建设银行股份有限公司涿鹿支行 | 13050167810800000021 | 活期 | 5,040.82 |
| 合 计 | - | - | 5,040.82 |
线宽带接入技术的新航行系统研发及产业化项目”中的21,072.35万元，共计100,000.00万元变更为“尼星一号卫星项目”。该项目的实施主体为卢森堡空天通信公司（Luxembourg Space Telecommunication S.A.以下简称“空天通信公司（LST）”），空天通信公司（LST）系公司控股子公司北京信威之控股子公司重庆信威的全资子公司。2016年9月20日，公司第六届董事会第三十八次会议审议通过了《关于北京信威以募集资金向重庆信威增资的议案》，同意公司控股子公司北京信威使用人民币100,000万元募集资金以重庆信威2016年8月31日净资产为基础，按照每一元注册资本15.66元的价格向重庆信威增资，其中63,856,960元计入注册资本，936,143,040元计入资本公积。重庆信威于2016年10月31日办理了相关工商变更手续，但截至本报告签署日尚未实际增资。
2018年8月9日，公司第六届董事会第七十三次会议、2018年8月27日公司2018年第七次临时股东大会，审议通过《关于部分募投项目延期议案》，同意公司将部分募投项目“尼星一号项目”建设期变更为自2019年11月至2022年5月底，预计于2022年4月发射，自2022年二季度开始运营，预计在轨运行的第五年（2026年）达产。“尼星一号”预计寿命是20年，运营期间预计为2022年至2042年。并将预计总投资额由251,171万元增加至260,771万元，增加的部分资金公司自筹，不影响募集资金投入总额。
五、前次募集资金投资项目已对外转让或置换情况
无。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
截至2019年8月27日，北京信威实际用于补充流动资金的闲置募集资金金额为2,071,782,500.00元。北京信威应于2019年8月22日、2019年8月23日、2019年8月27日之前将上述闲置募集资金暂时补充流动资金款项归还至北京信威募集资金专用账户。
截至2020年12月31日，北京信威尚未归还的以募集资金补充流动资金余额为2,071,539,800.00元。
公司未及时将闲置募集资金暂时补充流动资金的款项归还至募集资金专户，单次补充流动资金超过12个月，并且全部募集资金投资项目处于搁置、延期等状态，影响了募集资金投资计划的正常进行，违反了《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关法规规定。安信证券已督促上市公司应严格遵守《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关法规的要求，确保募集资金使用符合中国证券监督管理委员会及上海证券交易所等监管机构及相关法规的要求。
七、注册会计师对募集资金年度存放与使用情况的鉴证意见
致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具的致同专字（2021）第110A009399号关于北京信威科技集团股份有限公司2020年度募集资金存放与使用情况鉴证报告中表示：“由于致同审字（2021）第110A014797号无法表示意见的审计报告中“形成无法表示意见的基础”部分所述事项对信威集团公司董事会编制的《2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》内容的真实、准确、完整有重要影响，因此，我们无法对其是否符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》有关规定，以及是否与募集资金实际存放及使用情况相符发表意见。”
八、核查意见
安信证券项目组通过发送提醒函、资料审阅、邮件沟通等多种方式，对公司2020年度募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查，核查过程中，安信证券项目组向公司发出了资料清单，公司提供了部分资料。
经核查，安信证券认为：2020年度，公司未能将闲置募集资金暂时补充流动资金的款项归还至募集资金专户，并且多项募集资金投资项目处于搁置、延期等状态，从实质上影响了募集资金投资计划的正常进行等行为违反了《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法规。鉴于公司募集资金管理制度未能有效执行，安信证
券无法获取充分、适当的证据对信威集团2020年度募集资金的存放和使用情况发表意见。安信证券提示投资者关注闲置募集资金暂时补充流动资金存在无法按时归还、募集资金投资计划无法正常进行、注册会计师无法对募集资金实际存放及使用情况发表鉴证意见的风险。
安信证券已督促公司应严格遵守《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关法规的要求，规范运作，及时归还募集资金。
（本页无正文，为《安信证券股份有限公司关于北京信威科技集团股份有限公司2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告》之签署页）
独立财务顾问主办人：
许琰婕 刘仁贵
安信证券股份有限公司
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