2017 年第三季度报告
公司代码：600508 公司简称：上海能源
上海大屯能源股份有限公司
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目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司基本情况 .............................................................. 3
三、 重要事项.................................................................. 7
四、 附录..................................................................... 10
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2017 年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人包正明、主管会计工作负责人任艳杰及会计机构负责人（会计主管人员）潘文生
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 14,230,853,477.55 13,989,470,182.47 1.73
归属于上市公司 9,055,054,615.70 8,502,601,936.72 6.50
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的 568,219,268.91 826,625,507.82 -31.26
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 4,786,173,992.98 3,578,910,259.09 33.73
归属于上市公司 621,840,783.65 298,194,645.40 108.54
股东的净利润
归属于上市公司 602,611,842.03 7,701,827.85 7,724.27
股东的扣除非经
常性损益的净利
润
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加权平均净资产 7.08 3.65 增加 3.43 个百分点
收益率（%）
基本每股收益 0.86 0.41 109.76
（元/股）
稀释每股收益 0.86 0.41 109.76
（元/股）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额 说明
项目
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 411,662.12 -83,424.26
越权审批，或无正式批准文件，
或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但 2,227,500.00 5,027,500.00
与公司正常经营业务密切相
关，符合国家政策规定、按照
一定标准定额或定量持续享受
的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业
收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及
合营企业的投资成本小于取得
投资时应享有被投资单位可辨
认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损
益
因不可抗力因素，如遭受自然
灾害而计提的各项资产减值准
备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的
支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生
的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子
公司期初至合并日的当期净损
益
与公司正常经营业务无关的或
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有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的
有效套期保值业务外，持有交
易性金融资产、交易性金融负
债产生的公允价值变动损益，
以及处置交易性金融资产、交
易性金融负债和可供出售金融
资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项
减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计
量的投资性房地产公允价值变
动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规
的要求对当期损益进行一次性
调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外 327,150.41 19,157,488.23
收入和支出
其他符合非经常性损益定义的
损益项目
少数股东权益影响额（税后） -779.56
所得税影响额 -188,578.13 -4,871,842.79
合计 2,777,734.40 19,228,941.62
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况
表
单位：股
股东总数（户）
前十名股东持股情况
股东名称 持有有限售条 质押或冻结情况
期末持股数量 比例(%) 股东性质
（全称） 件股份数量 股份状态 数量
中国中煤能 451191333 62.43 国有法人
源股份有限 无
公司
上海宝钢国 5572707 0.77 国有法人
际经济贸易 无
有限公司
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温少如 5290092 0.73 未知 境内自然人
中国农业银 4309010 其他
行股份有限
公司－博时
0.60 未知
裕隆灵活配
置混合型证
券投资基金
中国工商银 其他
行股份有限
公司－南方
3753333 0.52 未知
大数据 100 指
数证券投资
基金
招商银行股 其他
份有限公司
－博时弘盈
3141483 0.43 未知
定期开放混
合型证券投
资基金
招商银行股 其他
份有限公司
－博时弘泰
2319600 0.32 未知
定期开放混
合型证券投
资基金
广东粤财信 其他
托有限公司
－温馨一号
2186024 0.30 未知
结构化证券
投资集合资
金信托计划
黄昌爱 2118200 0.29 未知 境内自然人
华润深国投 其他
信托有限公
司－华润信
1850146 0.26 未知
托润之信 80
期集合资金
信托计划
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量
种类 数量
中国中煤能源股份有限公
451191333 人民币普通股
司
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上海宝钢国际经济贸易有 5572707
人民币普通股
限公司
温少如 5290092 人民币普通股
中国农业银行股份有限公 4309010
司－博时裕隆灵活配置混 人民币普通股
合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公
司－南方大数据 100 指数证 3753333 人民币普通股
券投资基金
招商银行股份有限公司－
博时弘盈定期开放混合型 3141483 人民币普通股
证券投资基金
招商银行股份有限公司－
博时弘泰定期开放混合型 2319600 人民币普通股
证券投资基金
广东粤财信托有限公司－
温馨一号结构化证券投资 2186024 人民币普通股
集合资金信托计划
黄昌爱 2118200 人民币普通股
华润深国投信托有限公司
－华润信托润之信 80 期 1850146 人民币普通股
集合资金信托计划
上述股东关联关系或一致行 1、在上述股东中，中国中煤能源股份有限公司与其余股东之间不存在
动的说明 关联关系，也不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定
的一致行动人。2、中国农业银行股份有限公司－博时裕隆灵活配置
混合型证券投资基金、招商银行股份有限公司－博时弘盈定期开放
混合型证券投资基金、招商银行股份有限公司－博时弘泰定期开放
混合型证券投资基金的管理人均为博时基金管理有限公司；除上述
外，其余股东之间是否存在关联关系，或者是否属于一致行动人未知。
表决权恢复的优先股股东及
持股数量的说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股
情况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
2017 前三季度公司自产煤炭 594.63 万吨，洗精煤产量 415.82 万吨，发电量 18.42 亿度，铝
材加工量 1.71 万吨，铁路货运量 1005.06 万吨，设备制修量 1.33 万吨。
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3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
3.1.1 资产负债表大幅度变动的项目：
期末金额 期初金额 增减金额 增减
项目
(元) (元) (元) 幅度(%)
货币资金 315,722,326.84 676,511,431.87 -360,789,105.03 -53.33
应收票据 2,056,972,413.55 1,104,703,009.40 952,269,404.15 86.20
其他应收款 24,142,709.09 380,652,504.55 -356,509,795.46 -93.66
存货 316,356,870.16 242,275,178.67 74,081,691.49 30.58
短期借款 300,000,000.00 750,000,000.00 -450,000,000.00 -60.00
预收款项 196,277,464.25 86,433,140.36 109,844,323.89 127.09
应付职工薪酬 302,369,389.87 109,620,514.41 192,748,875.46 175.83
应交税费 410,943,322.23 234,567,346.45 176,375,975.78 75.19
应付利息 50,064,327.40 11,089,846.91 38,974,480.49 351.44
其他应付款 522,194,664.65 363,319,024.99 158,875,639.66 43.73
递延所得税负债 76,360,135.72 157,558,705.12 -81,198,569.40 -51.54
货币资金：期末较期初减少，主要是本期偿还短期借款的影响。
应收票据：期末较期初增加，主要是煤炭销售票据结算增加的影响。
其他应收款：期末较期初减少，主要是收回原子公司四方铝业欠款的影响。
存货：期末较期初增加，主要为煤炭库存和铝加工产品增加的影响。
短期借款：期末较期初减少，主要是本期偿还短期借款的影响。
预收款项：期末较期初增加，主要是煤炭业务预收款的增加。
应付职工薪酬：期末较期初增加，主要是尚未发放的安全效益工资增加的影响。
应交税费：期末较期初增加，主要是本期应交所得税增加的影响。
应付利息：期末较期初增加，主要是本期计提中期票据应计利息的影响。
其他应付款：期末较期初增加，主要是未到付款期地区费用增加和收到在建项目补助资金的
影响。
递延所得税负债：期末较期初减少，主要是所属控股子公司山西玉泉煤业计提资产减值准备
的影响。
3.1.2 损益表大幅变动的项目：
单位：元 币种:人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 4,786,173,992.98 3,578,910,259.09 33.73
营业收入：本期较上年同期增加较多，主要是本期煤炭销售价格增加的影响。
3.1.3 现金流量表大幅度变动的项目：
单位：元 币种:人民币
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2017 年第三季度报告
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
经营活动产生的现金流量净额 568,219,268.91 826,625,507.82 -31.26
经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:本期较上年同期减少较多，主要是本期销售收到
的承兑汇票增加和支付各项税费增加的影响。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的
警示及原因说明
□适用 √不适用
上海大屯能源股份有限公
公司名称
司
法定代表人 包正明
日期 2017-10-27
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2017 年第三季度报告
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2017 年 9 月 30 日
编制单位:上海大屯能源股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 315,722,326.84 676,511,431.87
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 2,056,972,413.55 1,104,703,009.40
应收账款 228,530,264.63 255,146,630.15
预付款项 21,216,801.62 16,967,350.15
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 24,142,709.09 380,652,504.55
买入返售金融资产
存货 316,356,870.16 242,275,178.67
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 0.00 0.00
其他流动资产 26,727,741.49 34,810,852.46
流动资产合计 2,989,669,127.38 2,711,066,957.25
非流动资产：
发放贷款和垫款
可供出售金融资产 56,000,000.00 56,000,000.00
持有至到期投资
长期应收款 69,564,181.22 70,049,736.77
长期股权投资
投资性房地产 24,440,866.16 25,556,051.00
固定资产 5,355,486,015.81 5,584,661,513.83
在建工程 4,484,215,377.19 3,982,809,411.22
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工程物资 22,948,911.34 22,647,417.92
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 898,088,062.37 1,204,041,627.78
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 170,609,144.50 173,833,203.36
其他非流动资产 159,831,791.58 158,804,263.34
非流动资产合计 11,241,184,350.17 11,278,403,225.22
资产总计 14,230,853,477.55 13,989,470,182.47
流动负债：
短期借款 300,000,000.00 750,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 110,000,000.00 101,520,714.66
应付账款 1,309,331,952.01 1,608,680,009.16
预收款项 196,277,464.25 86,433,140.36
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 302,369,389.87 109,620,514.41
应交税费 410,943,322.23 234,567,346.45
应付利息 50,064,327.40 11,089,846.91
应付股利
其他应付款 522,194,664.65 363,319,024.99
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 20,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 3,221,181,120.41 3,265,230,596.94
非流动负债：
长期借款 40,000,000.00 60,000,000.00
应付债券 993,351,872.80 991,084,736.98
其中：优先股
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永续债
长期应付款 93,172,332.17 99,589,421.30
长期应付职工薪酬 46,309,130.56 51,122,314.83
专项应付款 0.00 0.00
预计负债 354,361,938.42 388,976,629.42
递延收益 34,700,000.00 34,000,000.00
递延所得税负债 76,360,135.72 157,558,705.12
其他非流动负债
非流动负债合计 1,638,255,409.67 1,782,331,807.65
负债合计 4,859,436,530.08 5,047,562,404.59
所有者权益
股本 722,718,000.00 722,718,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 915,171,691.65 915,171,691.65
减：库存股
其他综合收益
专项储备 233,876,118.91 230,992,423.58
盈余公积 361,359,000.00 361,359,000.00
一般风险准备
未分配利润 6,821,929,805.14 6,272,360,821.49
归属于母公司所有者权益合计 9,055,054,615.70 8,502,601,936.72
少数股东权益 316,362,331.77 439,305,841.16
所有者权益合计 9,371,416,947.47 8,941,907,777.88
负债和所有者权益总计 14,230,853,477.55 13,989,470,182.47
法定代表人：包正明 主管会计工作负责人：任艳杰 会计机构负责人：潘文生
母公司资产负债表
2017 年 9 月 30 日
编制单位:上海大屯能源股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 308,098,674.25 628,168,545.07
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 761,607,074.52 625,133,509.61
应收账款 798,024,559.24 323,139,343.22
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2017 年第三季度报告
预付款项 20,789,720.78 16,967,350.15
应收利息 0.00 0.00
应收股利 0.00 0.00
其他应收款 105,105,009.12 50,522,182.10
存货 293,553,676.15 216,116,676.05
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 366,593,515.06
其他流动资产
流动资产合计 2,287,178,714.06 2,226,641,121.26
非流动资产：
可供出售金融资产 56,000,000.00 56,000,000.00
持有至到期投资
长期应收款 1,347,560,736.77 1,328,179,736.77
长期股权投资 1,149,360,000.00 1,149,360,000.00
投资性房地产 24,440,866.16 25,556,051.00
固定资产 5,334,753,039.49 5,516,348,952.16
在建工程 2,391,546,656.29 1,884,015,065.86
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 98,036,373.05 77,749,418.46
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 152,762,782.25 154,014,761.27
其他非流动资产
非流动资产合计 10,554,460,454.01 10,191,223,985.52
资产总计 12,841,639,168.07 12,417,865,106.78
流动负债：
短期借款 300,000,000.00 750,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 915,947,663.70 1,213,193,044.50
预收款项 24,297,988.33 21,472,536.60
应付职工薪酬 296,018,442.56 101,968,843.56
应交税费 367,777,766.75 223,073,043.67
应付利息 50,064,327.40 11,089,846.91
应付股利
其他应付款 417,615,061.15 283,579,859.75
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2017 年第三季度报告
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 2,371,721,249.89 2,604,377,174.99
非流动负债：
长期借款 60,000,000.00 60,000,000.00
应付债券 993,351,872.80 991,084,736.98
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬 46,377,910.16 51,122,314.83
专项应付款
预计负债 354,361,938.42 388,976,629.42
递延收益 32,420,000.00 31,720,000.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 1,486,511,721.38 1,522,903,681.23
负债合计 3,858,232,971.27 4,127,280,856.22
所有者权益：
股本 722,718,000.00 722,718,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 823,167,928.02 823,167,928.02
减：库存股
其他综合收益
专项储备 233,025,843.85 230,142,148.52
盈余公积 361,359,000.00 361,359,000.00
未分配利润 | 上海能源2017年第三季度报告 （下载公告） |
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| 公告日期:2017-10-28 |
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| 附件：公告原文 |
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