上海能源2018年年度报告

公司代码：600508 公司简称：上海能源

上海大屯能源股份有限公司

2018年年度报告

重要提示

一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，

不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

二、 未出席董事情况

未出席董事职务	未出席董事姓名	未出席董事的原因说明	被委托人姓名
董事	杨世权	工作原因	谢桂英
独立董事	魏臻	参加全国“两会”	谢桂英

三、 德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

四、 公司负责人包正明、主管会计工作负责人任艳杰及会计机构负责人（会计主管人员）潘文生

声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）审计，本期母公司实现净利润211,600,791.07元，加上年初未分配利润6,510,033,482.03元，扣除2018年已分配的2017年度普通股股利158,997,960.00元，2018年度母公司可供股东分配的利润为6,562,636,313.10元。公司以2018年底总股本72,271.8万股为基数，拟向公司全体股东按每10股派发现金红利2.8元（含税），共派发现金红利202,361,040.00元，母公司剩余可供股东分配的利润6,360,275,273.10元用于以后年度分配。

本年度不进行资本公积金转增股本。

六、 前瞻性陈述的风险声明

√适用□不适用

本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。

七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况

否

八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？

否

九、 重大风险提示

否

十、 其他□适用 √不适用

目录

第一节 释义 ...... 4

第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 4

第三节 公司业务概要 ...... 8

第四节 经营情况讨论与分析 ...... 9

第五节 重要事项 ...... 23

第六节 普通股股份变动及股东情况 ...... 47

第七节 优先股相关情况 ...... 51

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 52

第九节 公司治理 ...... 62

第十节 公司债券相关情况 ...... 64

第十一节 财务报告 ...... 65

第十二节 备查文件目录 ...... 187

第一节 释义

一、 释义在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：

常用词语释义
中国证监会	指	中国证券监督管理委员会
上交所	指	上海证券交易所
公司、本公司、上海能源	指	上海大屯能源股份有限公司
中煤集团、集团公司	指	中国中煤能源集团有限公司，本公司实际控制人
中煤能源	指	中国中煤能源股份有限公司，本公司控股股东
大屯煤电公司、大屯公司	指	大屯煤电（集团）有限责任公司，中国中煤能源集团有限公司全资子公司
玉泉煤业	指	山西阳泉盂县玉泉煤业有限公司，本公司控股子公司
煜隆公司	指	山西中煤煜隆能源有限公司，本公司控股子公司
天山煤电	指	中煤能源新疆天山煤电有限责任公司，本公司控股子公司
鸿新煤业	指	中煤能源新疆鸿新煤业有限公司，本公司控股子公司
报告期	指	2018年1月1日至2018年12月31日
上海证券交易所网站	指	www.sse.com.cn

第二节 公司简介和主要财务指标

一、 公司信息

公司的中文名称	上海大屯能源股份有限公司
公司的中文简称	上海能源
公司的外文名称	SHANGHAI DATUN ENERGY RESOURCES CO.，LTD.
公司的外文名称缩写	SHANGHAI ENERGY
公司的法定代表人	包正明

二、 联系人和联系方式

	董事会秘书	证券事务代表
姓名	段建军	黄耀盟
联系地址	上海市浦东南路256号（华夏银行大厦12层）	上海市浦东南路256号（华夏银行大厦12层）
电话	021-68864621	021-68864621
传真	021-68865615	021-68865615
电子信箱	[e-mail]	[e-mail]

三、 基本情况简介

公司注册地址	中国（上海）自由贸易试验区浦东南路256号
公司注册地址的邮政编码	200120

公司办公地址	上海市浦东南路256号（华夏银行大厦12层）
公司办公地址的邮政编码	200120
公司网址	http://www.sdtny.com
电子信箱	[e-mail]

四、 信息披露及备置地点

公司选定的信息披露媒体名称	上海证券报、证券时报
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址	www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点	公司证券部

五、 公司股票简况

公司股票简况
股票种类	股票上市交易所	股票简称	股票代码	变更前股票简称
A股	上海证券交易所	上海能源	600508

六、 其他相关资料

公司聘请的会计师事务所（境内）	名称	德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
	办公地址	上海市黄埔区延安东路222号外滩中心30楼
	签字会计师姓名	徐斌 李小晋
公司聘请的会计师事务所（境外）	名称
	办公地址
	签字会计师姓名
报告期内履行持续督导职责的保荐机构	名称
	办公地址
	签字的保荐代表人姓名
	持续督导的期间
报告期内履行持续督导职责的财务顾问	名称
	办公地址
	签字的财务顾问主办人姓名
	持续督导的期间

七、 近三年主要会计数据和财务指标

(一) 主要会计数据

单位：元 币种：人民币

主要会计数据	2018年	2017年	本期比上年同期增减(%)	2016年
营业收入	6,849,197,857.93	6,334,067,901.94	8.13	5,179,539,966.32
归属于上市公司股东的净利润	661,313,365.74	518,901,080.60	27.44	451,668,589.06

归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润	577,264,350.63	514,172,776.40	12.27	123,955,543.29
经营活动产生的现金流量净额	1,010,909,584.46	732,257,422.02	38.05	1,356,068,538.54
	2018年末	2017年末	本期末比上年同期末增减（%）	2016年末
归属于上市公司股东的净资产	9,511,359,128.17	8,950,402,688.37	6.27	8,502,601,936.72
总资产	14,872,367,831.99	14,277,308,085.96	4.17	13,989,470,182.47

(二) 主要财务指标

主要财务指标	2018年	2017年	本期比上年同期增减(%)	2016年
基本每股收益（元／股）	0.92	0.72	27.78	0.62
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股）	0.80	0.71	12.68	0.17
加权平均净资产收益率（%）	7.16	5.95	增加1.21个百分点	5.48
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）	6.25	5.90	增加0.35个百分点	1.50

报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明□适用 √不适用

八、 境内外会计准则下会计数据差异

(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东

的净资产差异情况□适用 √不适用(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的

净资产差异情况□适用 √不适用

(三) 境内外会计准则差异的说明：

□适用 √不适用

九、 2018年分季度主要财务数据

单位：元 币种：人民币

第一季度

第二季度

第三季度

第四季度

	（1-3月份）	（4-6月份）	（7-9月份）	（10-12月份）
营业收入	1,751,626,543.45	1,668,493,794.78	1,767,014,306.58	1,662,063,213.12
归属于上市公司股东的净利润	340,558,775.31	262,458,998.90	153,449,221.32	-95,153,629.79
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润	338,825,302.65	268,664,577.01	155,223,468.57	-185,448,997.60
经营活动产生的现金流量净额	691,532,811.53	-27,242,885.16	558,437,377.59	-211,817,719.50

季度数据与已披露定期报告数据差异说明□适用 √不适用

十、 非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

非经常性损益项目	2018年金额	附注（如适用）	2017年金额	2016年金额
非流动资产处置损益	-8,185,510.86	七(67)、(68)、(69)	-20,396,331.72	319,080,023.03
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外	122,575,616.23	七(63)、（68）	2,227,500.00	7,247,222.00
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性	/

金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益			/	/
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回	/
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回			/	/
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-1,489,167.03	七(68)、(69)	19,391,443.15	1,683,838.14
其他符合非经常性损益定义的损益项目
少数股东权益影响额	-21,953.43		3,386,723.33	-333,894.31
所得税影响额	-28,829,969.80		118,969.44	35,856.91
合计	84,049,015.11		4,728,304.20	327,713,045.77

十一、 采用公允价值计量的项目□适用 √不适用十二、 其他□适用 √不适用

第三节 公司业务概要

一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明

（一）公司所从事的主要业务、经营模式

公司主营业务范围：煤炭开采、洗选加工、煤炭销售，铁路运输（限管辖内的煤矿专用铁路），火力发电，铝及铝合金的压延加工生产及销售等业务。

公司在江苏徐州生产基地拥有三对煤炭生产矿井，年核定生产能力805万吨，煤炭品种为1/3焦煤、气煤和肥煤，是优质炼焦配煤和动力煤；公司所属选煤中心洗煤厂生产能力达820万吨。2018年度，公司原煤、洗煤共实现销售收入523,858.76万元，占公司主营业务收入的78.88%，公司所属行业为煤炭采掘业。

江苏徐州生产基地的坑口发电厂总装机容量共444MW；新建第一台350MW机组于2019年1月通过168小时满负荷试运行，第二台350MW机组于2019年2月被国家发改委和能源局确定为煤电

应急调峰储备电源机组，项目建设正在进行中。发电所需燃料绝大部分为公司选煤中心选煤厂、煤矿生产的低热值煤炭，不足部分从外部购入。2018年度，除内部自用外，公司发电实现销售收入56,791.15万元，占主营业务收入的8.55%。公司铝加工年生产能力为10万吨，2018年度，铝产品加工实现销售收入70,841.03万元，占主营业务收入的10.67%。公司自营铁路181.9公里，年运输能力为1300万吨；公司所属拓特机械制造厂从事煤矿机械设备制造和修理，年设备制修能力18000吨，自营铁路及拓特机械制造厂等除给公司内部服务外，还实现了走出去发展。2018年度，公司自营铁路运输及设备制修等业务实现销售收入12,665.21万元，占主营业务收入的1.90%。公司拥有较完整的煤电运一体化产业链。

（二）行业情况说明公司所属行业为煤炭采掘业。2018年，中国经济延续稳中向好的态势，供给侧结构性改革深入推进，煤炭市场整体保持平稳运行，煤炭企业盈利能力增强。随着煤炭优质产能加快释放，铁路运力不断增强，以及煤炭需求增速的放缓，2019年国内煤炭供需形势将从总体平衡开始向阶段性宽松转变。但煤炭仍是国家主要能源，经济增长仍将拉动煤炭需求，煤炭价格预计不会出现较大幅度波动。2019年，公司经营业绩、区域市场地位将基本保持稳定。

长期以来，公司以优质的炼焦配煤、动力煤产品及服务，赢得了煤炭用户的广泛赞誉，以诚信经营和良好的业绩获得了权威机构认定的“AAA级”企业信誉等级，打造了企业煤炭品牌优势。

二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明

□适用 √不适用

三、 报告期内核心竞争力分析

√适用 □不适用

一是公司徐州生产基地地处华东苏鲁豫皖四省交接地区，位于淮海和“长三角”徐州老工业基地，交通条件和地理位置十分优越，有利于公司综合协调资金、技术、人才、信息等重要资源配置，为公司煤炭及延伸产品提供主要消费市场，靠近用户，运输成本低，具有独特的区位竞争力。

二是公司经过多年发展，管理基础深厚，规范有序，具有生产管理和技术人才优势，积累了丰富的安全生产技术经验和管理经验，在井工开采、火力发电、铝加工技术、管理和人才等方面具有较强的竞争力。

三是公司具有良好的企业信誉和品牌优势，连续多年获得“AAA级”企业信誉等级，赢得了煤炭用户的广泛赞誉，获得了投资者的广泛认同。

四是具有中央企业和中煤集团依托优势。全球十大煤炭生产商和供应商之一中国中煤能源集团有限公司为公司实际控制人，公司发展将得到其强力支持。同时，在技术改造、发展循环经济等方面也会得到国家对中央企业优惠政策的支持。

五是具有较强的技术研发能力。公司依托所属国家级企业技术中心，积极推进重点科技项目攻关，组织编写的多项行业标准获得发布，在引领煤炭行业发展方面具有较强竞争优势。

六是积极推进“走出去”发展，获取外部煤炭资源。2019年1月，控股子公司中煤能源新疆鸿新煤业有限公司苇子沟煤矿取得国家能源局对一期工程项目核准，同意建设年产240万吨煤矿及配套选煤厂。

七是公司2×350MW热电联产项目已基本建成，电力产业凸显规模效应，将进一步提升公司竞争力。公司全资子公司江苏大屯电热有限公司2018年11月取得电力业务许可证（供电类），标志着公司取得售配电业务资格，为公司电力产业向集发供电、售配电、供热、电力工程运维于一体的新格局转变奠定基础。

第四节 经营情况讨论与分析

一、经营情况讨论与分析

2018年公司领导班子团结和带领广大党员、干部、职工认真执行董事会的各项决策，攻坚克难，主动作为，砥砺奋进，超额完成了各项目标任务，各项工作取得了显著成效。2018年公司自产煤炭778.55万吨，洗精煤产量520.69万吨，发电量22.91亿度，铝材加工量4.97万吨，铁路

货运量1334.50万吨，设备制修量1.72万吨。

（一）加强安全管控，安全管理水平持续提升。一是坚定安全“五零”目标和安全全过程管理不动摇，坚持每月召开安全生产调度会议，每季召开安全生产办公会议，及时协调解决安全生产中出现的问题；组织开展了“平安一季度”“警示三月行”“安全大整顿”“安全生产月”“百日安全”等安全主题活动，做到了安全活动全覆盖，以活动促安全保安全。二是加强重大安全风险管控，开展冲击地压、瓦斯、顶板、水患等专项排查和治理，对重大风险头面实行了挂牌督办。三是始终保持安全高压态势，查处“三违”和严重“三违”2912人次，对3例违反公司“双42条”特别严重“三违”人员，给予了解除劳动合同和留用察看处分。四是强化自主管理，进一步明确了班组建设的功能与定位，坚持班组长准入条件，进一步细化量化跟班队长、班组长安全管理职责，孔庄、徐庄煤矿强化班组考核与激励，班组管理水平得到了明显提升。五是全年累计安全投入近2亿元，实施系统优化项目15项、“四化”项目55项、专业工程597项，为安全生产提供了可靠保障。三矿全部通过国家组织的安全质量生产标准化一级矿井复查。（二）狠抓提质增效，公司经营质量持续提升。一是公司所属二级单位较好地完成经营考核任务。姚桥煤矿、选煤中心、徐庄煤矿、孔庄煤矿利润过亿，对公司整体效益提做出了重大贡献。二是始终坚持全面预算管理，加大降本增效工作力度，加强成本费用管控，在压缩各类非生产性开支和四项可控费用、加大修旧利废力度、争取国家补助、盘活资产等方面下功夫，基础管理持续巩固。三是经营管控能力不断提升，“两金”规模、逾期应收账款压降幅度较大。加强法律诉讼管理，注重项目造价审查，出台了审计问题整改工作制度，高质量完成了公司原主要负责人离任经济责任审计问题整改；配合完成了国家审计署审计工作，完成审计项目21项，堵塞了管理漏洞。（三）合理组织生产，主要产品实现全产全销。一是煤炭实现全产全销。本部三矿和106煤矿克服大倾角、大断层、地质灾害管理难度大等困难，坚持“稳产精采”原则，科学组织生产，超额完成年度生产任务。二是电力板块三大主要业务齐头并进。超额完成了发电任务，实现外销电量15.41亿度，较预算增加1.6亿度。经主动攻关，取得了江苏省全省第6个、非电网企业第1家售配电业务许可证，为公司电力产业向集发供电、售配电、供热、电力工程运维于一体的新格局转变奠定基础。三是铝加工板块实现大幅上量。铝板带厂千方百计推进合作、改革、提质、上量，充分释放了产能，铝材加工量和销量均大幅超额完成计划。四是其它生产单位在服务好公司内部的同时，抢抓内外市场，均较好地完成了生产任务。（四）咬定节点目标，全力推进重点项目建设。一是千方百计加快推进重点项目节点落实。实行了抵押金制度和节点考核，保持一周一通报，公司主要领导和分管领导及相关部门及时研究、帮助解决项目建设过程中的突出问题和困难。二是加快推进热电项目建设。召开了热电项目现场推进会，进一步明确项目建设各方责任和目标任务。坚持一周一协调并开辟了绿色通道，确保问题及时解决，项目进展良好。2019年1月19日，2×350MW超临界热电联产机组中的1号机组完成了168小时试运行。三是新疆项目取得重大突破。106煤矿、苇子沟煤矿项目恢复试生产和建设前期工作。四是加快推进了山西玉泉煤矿股权转让和煜隆公司焦化指标转让工作。（五）全面深化改革，企业发展活力不断增强。一是编制下发了2018年“全面深化改革、促进创新发展”工作实施意见和考核办法，召开了改革创新暨重点工作推进会，明确了改革创新任务，制定了保障措施。二是加大组织机构和人力资源优化力度，公司两级机关在2017年的基础上机构再减74个，科级管理岗位再减69个，一般管理岗位再减481个。加大富裕人员清理力度，继续推进了协解工作，净减员、分流安置人员超额完成了计划。三是推进薪酬制度优化，出台了公司工资总额管理办法，实行了工资全额绩效考核，加快推进了内部市场化管理，推行单位二级市场主体实现单轨运行，多干多得、少干少得、不干不得的机制体制正在形成。（六）加大工作力度，科技环保水平不断提升。一是召开了公司科技环保工作会议，调整了组织机构，制定出台了公司2018~2022年科技创新项目指南和全面加强科技创新工作、节能环保工作两个实施意见，明确了工作方向。二是紧紧围绕安全生产开展冲击地压防治、煤巷快速掘进工艺等项目的科技攻关；积极实施“一优两补三减四化”，推进系统优化，加快老采区收缩；完成了矿通风降阻工程和徐庄煤矿采区优化整合，有效提升了矿井生产系统的抗风险能力和稳定性。三是坚持把推广使用新装备、新技术、新工艺、新材料作为提高生产效率的突破口，姚桥煤矿推广使用了新型液压支架，孔庄、徐庄煤矿推广使用了液压钻车，组织对快速掘进工作进行了调研和试点，完成了选煤中心选煤工艺等改造，实施了铁路沿线安全改造工程，“四化”建设步伐加快。四是坚持把智能化生产作为公司煤炭开采的主攻方向，初步编制了姚桥煤矿智能开采方案，组织

研究首个自动化采煤工作面配套装备，启动了106煤矿智能开采方案工作。五是加大环保资金投入，确定了环保项目20项，重点实施了煤矿绿色开采技术研究、发电机组超低排放改造、锅炉煤改气等项目，公司全年未发生较大及以上环保事件。

二、报告期内主要经营情况

.

(一) 主营业务分析

1. 利润表及现金流量表相关科目变动分析表

单位:元 币种:人民币

科目	本期数	上年同期数	变动比例（%）
营业收入	6,849,197,857.93	6,334,067,901.94	8.13
营业成本	4,724,631,006.32	4,143,387,277.99	14.03
销售费用	149,490,174.65	156,114,181.82	-4.24
管理费用	698,244,357.60	510,269,913.60	36.84
研发费用	4,460,813.62	4,930,640.51	-9.53
财务费用	96,658,685.05	95,221,532.59	1.51
经营活动产生的现金流量净额	1,010,909,584.46	732,257,422.02	38.05
投资活动产生的现金流量净额	-1,011,284,413.87	-426,590,317.74	137.06
筹资活动产生的现金流量净额	-359,875,211.32	-494,456,308.54	-27.22
资产减值损失	490,022,910.28	767,708,693.39	-36.17

管理费用：比上年同期增加36.84%，主要受“处僵治困”人员分流安置费用支出同比增加的影响；

经营活动产生的现金流量净额：比上年同期增加38.05%，主要受本期煤炭业务收入增加影响；

投资活动产生的现金流量净额：比上年同期增加137.06%，主要受同期收到的资产处置资金较多影响；

筹资活动产生的现金流量净额：比上年同期减少27.22%，主要受同期偿还债务支付的资金较多的影响；

资产减值损失：比上年同期减少36.17%。本年度公司继续对出现减值迹象的资产进行了减值测试，经测试计提的资产减值损失金额较同期减少。

2. 收入和成本分析□适用 √不适用

(1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况

单位:元 币种:人民币

主营业务分行业情况
分行业	营业收入	营业成本	毛利率（%）	营业收入比上年增减（%）	营业成本比上年增减（%）	毛利率比上年增减（%）
原煤	69,785,448.79	44,413,074.31	36.36	815.57	777.97	增加2.73个百分点
洗煤	5,168,802,161.94	2,758,236,572.29	46.64	3.75	0.65	增加1.65个百分点
铝加工	708,410,276.79	765,197,850.50	-8.02	87.05	80.60	增加3.86个百分点
电力	567,911,496.64	750,085,881.65	-32.08	-4.83	21.06	减少28.25个百分点
其他	126,652,157.94	136,205,727.57	-7.54	11.75	18.28	减少5.93个百分点

合计	6,641,561,542.10	4,454,139,106.32	32.94	9.26	14.09	减少2.83个百分点
主营业务分产品情况
分产品	营业收入	营业成本	毛利率（%）	营业收入比上年增减（%）	营业成本比上年增减（%）		毛利率比上年增减（%）
主营业务分地区情况
（煤炭业务）
分地区	营业收入	营业成本	毛利率（%）	营业收入比上年增减（%）	营业成本比上年增减（%）		毛利率比上年增减（%）
江苏省	1,712,432,687.57	916,153,212.14	46.50	-27.37	-29.39		增加1.52个百分点
上海市	1,560,899,326.27	835,082,711.26	46.50	10.70	7.64		增加1.52个百分点
山东省	792,073,485.53	423,760,112.32	46.50	69.03	64.34		增加1.52个百分点
安徽省	297,631,125.65	159,232,951.91	46.50	441.68	426.68		增加1.52个百分点
其他	875,550,985.71	468,420,658.97	46.50	25.41	21.93		增加1.52个百分点
合计	5,238,587,610.73	2,802,649,646.60	46.50	4.99	2.08		增加1.52个百分点

主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明√适用 □不适用

主营业务分地区情况（铝加工业务）
分地区	营业收入	营业成本	毛利率（%）	营业收入比上年增减（%）	营业成本比上年增减（%）	毛利率比上年增减（%）
江苏	459,323,975.59	496,161,758.43	-8.02	100.65	93.73	增加3.86个百分点
安徽	9,306,803.01	10,053,208.61	-8.02	-34.89	-37.14	增加3.86个百分点
上海	85,196,238.42	92,028,976.74	-8.02	20.79	16.62	增加3.86个百分点
其他	154,583,259.77	166,953,906.72	-8.02	137.91	129.71	增加3.86个百分点
合计	708,410,276.79	765,197,850.50	-8.02	87.05	80.60	增加3.86个百分点
主营业务分地区情况（电力业务）
分地区	营业收入	营业成本	毛利率（%）	营业收入比上年增减（%）	营业成本比上年增减（%）	毛利率比上年增减（%）
江苏	567,911,496.64	750,085,881.65	-32.08	-4.83	21.06	减少28.25个百分点
合计	567,911,496.64	750,085,881.65	-32.08	-4.83	21.06	减少28.25个百分点

(2). 产销量情况分析表

√适用 □不适用

主要产品

生产量

销售量

库存量

生产量比

销售量比

库存量比

	（万吨）	（万吨）	（万吨）	上年增减（%）	上年增减（%）	上年增减（%）
原煤	14.80	12.86	5.62	487.30	805.63	52.72
精煤	520.69	522.78	1.38	-3.86	-4.06	-58.56

产销量情况说明

(3). 成本分析表

单位：元

分行业情况
分行业	成本构成项目	本期金额	本期占总成本比例(%)	上年同期金额	上年同期占总成本比例(%)	本期金额较上年同期变动比例(%)	情况 说明
煤炭	1.材料及动力	522,137,101.19	19.97	432,805,704.88	17.64	20.64
	2.职工工资	636,491,248.36	24.34	653,099,778.11	26.61	-2.54
	3.安全及维简费	218,871,900.00	8.37	220,390,768.00	8.98	-0.69
	4.其他支出	1,237,616,520.49	47.32	1,147,770,530.46	46.77	7.83
	合 计	2,615,116,770.04	100.00	2,454,066,781.45	100.00	6.56
分产品情况
分产品	成本构成项目	本期金额	本期占总成本比例(%)	上年同期金额	上年同期占总成本比例(%)	本期金额较上年同期变动比例(%)	情况 说明

成本分析其他情况说明□适用 √不适用

(4). 主要销售客户及主要供应商情况

√适用 □不适用

前五名客户销售额329,922.59万元，占年度销售总额48.17%；其中前五名客户销售额中关联方销售额0万元，占年度销售总额0 %。

前五名供应商采购额116,715.13万元，占年度采购总额35.76%；其中前五名供应商采购额中关联方采购额81,453.18万元，占年度采购总额24.96%。

其他说明

3. 费用√适用 □不适用

科目	本期数	上年同期数	变动比例（%）
所得税费用	44,481,104.05	187,716,577.94	-76.30

4. 研发投入研发投入情况表√适用 □不适用

单位：元

本期费用化研发投入	58,031,000.95
本期资本化研发投入
研发投入合计	58,031,000.95
研发投入总额占营业收入比例（%）	0.85
公司研发人员的数量
研发人员数量占公司总人数的比例（%）
研发投入资本化的比重（%）

情况说明□适用 √不适用

5. 现金流√适用 □不适用

单位：元

现金流量表项目	本期数	上年同期数	变动比例（%）
经营活动产生的现金流量净额	1,010,909,584.46	732,257,422.02	38.05
投资活动产生的现金流量净额	-1,011,284,413.87	-426,590,317.74	137.06
筹资活动产生的现金流量净额	-359,875,211.32	-494,456,308.54	-27.22

经营活动产生的现金流量净额：比上年同期增加38.05%，主要受本期煤炭业务收入增加的影响；

投资活动产生的现金流量净额：比上年同期增加137.06%，主要受同期收到的资产处置资金较多影响；

筹资活动产生的现金流量净额：比上年同期减少27.22%，主要受同期偿还债务支付的资金较多的影响。

(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明

□适用 √不适用

(三) 资产、负债情况分析

√适用 □不适用1. 资产及负债状况

单位：元

项目名称	本期期末数	本期期末数占总资产的比例（%）	上期期末数	上期期末数占总资产的比例（%）	本期期末金额较上期期末变动比例（%）	情况说明
货币资金	178,743,715.56	1.20	581,840,308.23	4.08	-69.28
应收票据及应收账款	124,616,783.72	0.84	2,074,312,456.19	14.53	-93.99
其他流动资产	2,138,849,382.22	14.38	39,446,197.25	0.28	5,322.19
递延所得税资产	439,533,172.89	2.96	237,066,170.36	1.66	85.41
其他非流动资产	47,266,943.32	0.32	18,753,779.34	0.13	152.04
预收账款			127,044,792.93	0.89	-100.00
合同负债	171,254,331.59	1.15			100
应交税费	322,189,145.47	2.17	464,544,260.92	3.25	-30.64
其他应付款	648,501,384.28	4.36	495,861,930.98	3.47	30.78
一年内到期的非流动负债	1,018,861,144.36	6.85	38,440,000.00	0.27	2,550.52
长期应付职工薪酬	95,958,014.02	0.65	61,711,632.34	0.43	55.49
递延所得税负债	3,269,220.40	0.02	28,102,888.38	0.20	-88.37

货币资金：比上期期末减少69.28%，主要受本期销售收入以银行承兑汇票结算增加的影响。应收票据及应收账款：比上期期末减少93.99%，主要受本公司执行新会计准则，应收票据的期末余额全部计入其他流动资产的影响。

其他流动资产：比上期期末增加5,322.19%，主要受本公司执行新会计准则，应收票据的期末余额全部计入其他流动资产的影响。

递延所得税资产：比上期期末增加85.41%，主要受本期计提资产减值准备对递延所得税的影响。

其他非流动资产：比上期期末增加152.04%，主要受在建项目留抵税金增加的影响。

预收账款：比上期期末减少100%，主要受本公司执行新会计准则，预收账款的期末余额全部计入合同负债的影响。

合同负债：比上期期末增加100%，主要受本公司执行新会计准则，预收账款的期末余额全部计入合同负债的影响。

应交税费：比上期期末减少30.64%，主要受本期应交所得税减少的影响。

其他应付款：比上期期末增加30.78%，主要受子公司长期应付款将于一年内到期等的影响。

一年内到期的非流动负债：比上期期末增加2,550.52%，主要受本公司发行的中期票据将于一年内到期的影响。

长期应付职工薪酬：比上期期末增加55.49%，主要受应付辞退福利增加的影响。

递延所得税负债：比上期期末减少88.37%，主要受玉泉煤业计提资产减值准备对递延所得税

的影响。

2. 截至报告期末主要资产受限情况□适用 √不适用

3. 其他说明□适用 √不适用

(四) 行业经营性信息分析

√适用 □不适用

公司主营业务为煤炭开采、洗选加工、煤炭销售。公司所属行业为煤炭采掘业。公司江苏徐州生产基地现拥有三对煤炭生产矿井，新疆在建煤矿项目2个。

公司主要煤炭生产基地位于苏鲁交界的江苏省沛县境内的大屯矿区。大屯矿区交通方便，有徐（州）沛（屯）铁路专用线，在沙塘站与陇海铁路接轨，全长82.87Km，有矿区支线到达各煤矿。区内公路四通八达，徐州—济宁省级公路纵贯矿区南北。京杭大运河从矿区东部通过，可供100吨级机船常年航行，水路交通较为方便。

大屯矿区地处华北石炭二叠系聚煤区的东南部，为滨海平原环境含煤沉积，含煤地层是上石炭统太原组（C3t）及下二叠统山西组（P1sh），煤系厚度一般在208～323米,含煤层(或煤线)14～18层。可采煤层4层，可采煤层总厚度约6.25～12.7米，至2018年末保有资源储量70,725.57万吨。大屯矿区水文地质类型、地质类型均为中等，开采工艺为综采放顶煤及综采。大屯矿区煤炭品种为1/3焦煤、气煤和肥煤，是优质炼焦煤和动力煤，其中，冶炼用六级、九级精煤分别获得国家优质产品银质奖和部优产品称号。

本报告期，公司自产原煤778.55万吨，累计完成掘进综合进尺31602米，开拓进尺2809米。本报告期，公司实现煤炭销售营业收入523,858.76万元，自产煤销售535.64万吨。本报告期，公司未开展贸易煤业务。

煤炭行业经营性信息分析1. 煤炭主要经营情况√适用 □不适用

单位：亿元 币种：人民币

煤炭品种	产量（吨）	销量（吨）	销售收入	销售成本	毛利
动力煤	5,354,884.23	5,356,363.71	52.39	28.03	24.36
焦煤
合计	5,354,884.23	5,356,363.71	52.39	28.03	24.36

2. 煤炭储量情况

√适用 □不适用

主要矿区	资源储量（万吨）	可采储量（万吨）
大屯矿区	70,725.57	26,426.02
新疆矿区	65,599.10	36,608.60
合计	136,324.67	63,034.62

注：公司所属大屯矿区煤种为：气煤及1/3焦煤；所属新疆矿区煤种为：不粘煤。

3. 其他说明√适用 □不适用

（一）公司在安全管控方面采取的主要措施

2018年，公司上下认真贯彻落实党中央和各级政府关于安全生产的一系列部署及要求，以“五零”安全目标理念为导向，以持续创建安保型企业为主线，推动安全管理由严追责向严预防、严过程转变，强化责任落实、狠抓现场管控，安全形势总体平稳。本部三矿安全生产标准化保持国家一级水平；救护大队标准化保持国家特级，并被命名为“国家矿山应急救援中煤大屯队”。

一是坚定安全“五零”目标和安全全过程管理不动摇，坚持每月召开安全生产调度会议，每季召开安全生产办公会议，及时协调解决安全生产中出现的问题；组织开展了“平安一季度”“警示三月行”“安全大整顿”“安全生产月”“百日安全”等安全主题活动，做到了安全活动全覆盖。

二是加强重大安全风险管控，开展冲击地压、瓦斯、顶板、水患等专项排查和治理94场次，先后对10个重大风险头面实行了挂牌督办，严格落实“安全第一、验收第二、生产第三”要求保证了新疆和热电项目安全建设。开展了安全约谈、安全督查包保、重点盯防、煤矿安全自检自改专项行动，梳理分析了存在的问题，明确了防治措施，扭转了安全生产被动局面。

三是始终保持安全高压态势，查处“三违”和严重“三违”2912人次，对3例违反公司“双42条”特别严重“三违”人员，给予了解除劳动合同和留用察看等处分。

四是强化自主管理，进一步明确了班组建设的功能与定位，坚持班组长准入条件，注重把能力强、懂安全、会管理的职工推选为班组长，四矿进一步细化量化跟班队长、班组长安全管理职责，孔庄、徐庄煤矿强化班组考核与激励，班组管理水平得到了明显提升。

五是开展了标准化提档升级活动，全年累计安全投入近2亿元，实施系统优化项目15项、“四化”项目55项、专业工程597项，为安全生产提供了可靠保障。召开了安全生产标准化现场会，组织煤矿、地面单位进行了学习观摩。大力倡导“上标准岗、干标准活”，举办全员岗位操作规程和岗位红线等学习培训、宣传教育等活动2500余场次，累计培训教育13万人次，干部职工安全素质明显提升。

（二）环境保护情况说明

1．环保税缴纳情况根据环保税法规定， 2018年共缴纳环保税730.49万元，未因重大环境保护违法行为受到环保监管部门处罚。

2．环保设施投资情况2018年公司在环境保护方面共投资13261.44万元，包括污水处理运营费2932.44万元，购买脱硫脱硝剂6368万元，环保治理设施项目投资3961万元。

3．污水治理情况

2018年，公司加强环保设施运行管理，加大环保设施改造投资，重点完成了徐庄矿及孔庄矿水处理厂滤料、填料更换两个水处理设施系统改造项目并投入运行，效果良好。中心区及矿井污水处理系统全部委托第三方机构进行专业化运营，确保水质稳定达标或满足综合利用要求。公司产生的生活污水一是经过预处理后接入县开发区污水处理系统或中心区水处理厂集中处理；二是经污水处理厂二级生化处理后达标排放。三是经深度处理后回用于矸石热电厂作循环冷却水、锅炉补充水和洗煤补充水。洗煤废水全部经处理后回用，实现闭路循环。矿井水一级处理后的水质达到《煤炭工业污染物排放标准》(GB20426-2006)，用于冲洗、绿化、消防、洗煤用水及井下防尘等生产生活用水或外排。深度处理后的矿井水供锅炉浴室等生产生活用水，实现了污染防治与污染物减量化、无害化、资源化。

(五) 投资状况分析

1、 对外股权投资总体分析

√适用 □不适用

单位：万元

被投资单位名称	主要业务	投资成本	本期余额	本期增减	持股比例	本期投资收益
丰沛铁路股份有限公司	铁路运输	5,600	5,600		7.25%	603.44

(1) 重大的股权投资

□适用 √不适用

(2) 重大的非股权投资

√适用 □不适用

1）中煤能源新疆鸿新煤业有限公司苇子沟煤矿项目。

2009年8月14日，公司第四届董事会第三次会议审议通过了《关于投资设立中煤新疆鸿新煤业有限公司的议案》，同意与新疆鸿新建设集团有限公司共同投资设立“中煤能源新疆鸿新煤业有限公司”。新设公司注册在新疆呼图壁县，合资期限50年，注册资本为5亿元，其中，公司以现金出资4亿元，占合资公司注册资本的80%，新疆鸿新建设集团有限公司以现金出资1亿元，占合资公司注册资本的20%。合资公司设立后，投资建设年产300万吨的苇子沟煤矿项目。根据国家发改委、国家能源局《关于新疆“十三五”煤炭规划建设生产有关工作方案的复函》（发改能源〔2017〕1848号）精神，苇子沟煤矿项目产能变更为240万吨/年（一期）。该项目于2019年1月取得国家能源局《关于新疆昌吉白杨河矿区苇子沟煤矿一期工程项目核准的批复》（国能发煤炭〔2019〕8号）。

苇子沟煤矿项目建设进展情况：2010年9月经《关于中电投准东煤田黑梭井等19个煤矿建设项目列入自治区煤炭工业“十一五”发展规划的函》（新政办函〔2010〕216号），同意苇子沟煤矿建设项目列入自治区煤炭工业“十一五”发展规划；2010年9月取得《关于〈新疆准现煤田呼图壁县苇子沟井田勘探报告〉矿产资源储量评审备案证明》（新国土资储联备字〔2010〕联004号）；2011年8月经《关于加快实施中煤能源新疆鸿新煤业有限公司苇子沟煤矿9万吨/年矿井技术改造的通知》（呼县政办〔2011〕99号），同意苇子沟煤矿实施矿井技术改造。2016年10月24日，取得《关于同意中煤能源新疆鸿新煤业有限公司为呼图壁白杨河矿区规划苇子沟300万吨矿井开发业主的批复》（昌州政函〔2016〕92号）；2016年7月15日，取得《关于中煤能源新疆鸿新煤业有限公司苇子沟煤矿300万吨矿井改扩建项目水土保持方案的批复》（水保函〔2016〕274号）；2017年11月2日，取得《关于中煤能源新疆鸿新煤业有限公司苇子沟煤矿

240万吨扩建项目社会稳定风险评估的函》（呼县政函〔2017〕205号）；2017年12月13日取得项目选址意见书的答复函（新建规函〔2017〕172号）新规模由300万吨/年变更为240万吨/年；2018年9月25日，取得《关于新疆昌吉白杨河矿区苇子沟矿井（一期）240万吨年项目建设用地预审初审意见的报告》（新国土资发〔2018〕181号）；2018年12月11日取得《自然资源部关于新疆昌吉白杨河矿区苇子沟矿井（一期）240万吨/年项目建设用地预审意见的复函》（自然资预审字〔2018〕121号）；2018年12月3日取得中煤能源新疆鸿新煤业有限公司苇子沟煤矿《划定矿区范围批复》（新国土资采划〔2018〕017号）；2018年12月取得《新疆昌吉白杨河矿区苇子沟井田煤炭资源储量核实报告（2018年度）》矿产资源储量评审意见书（新国土资储评〔2018〕076号）、关于《新疆昌吉白杨河矿区苇子沟井田煤炭资源储量核实报告（2018年度）》矿产资源储量评审备案证明（新国土资储备字〔2018〕076号）；2019年1月，国家能源局下发《关于新疆昌吉白杨矿区苇子沟煤矿一期工程项目核准的批复》（国能发煤炭〔2019〕8号），对苇子沟煤矿一期工程项目核准，并同意建设年产240万吨苇子沟煤矿一期工程及配套选煤厂。目前苇子沟煤矿采矿许可证正在办理中。该项目总投资额151,736万元，后期调整为197,738万元，累计完成投资71,993万元。

2）中煤能源新疆天山煤电有限责任公司106煤矿项目。公司于2009年12月出资5,610万元收购了新疆兵团农六师国有资产经营有限公司持有的新疆天山煤电有限责任公司51%股权，成为中煤能源新疆天山煤电有限责任公司控股股东，新疆兵团农六师国有资产经营有限公司持有中煤能源天山煤电有限责任公司49%股权。中煤能源新疆天山煤电有限责任公司负责所属106煤矿项目开发建设。

106煤矿项目建设进展情况：2008年1月经《关于将开仁托让格露天煤矿等69个煤矿建设项目列入自治区煤炭工业十一五发展规划的函》（新政办函〔2008〕6号），同意106煤矿一号井和二号井煤矿建设项目列入自治区煤炭工业“十一五”发展规划；2008年7月经《关于106煤矿一号井和二号井调整建设规模的意见》（新煤规发〔2008〕301号），同意106煤矿一号井和二号井合并建设，建设规模180万吨/年；2008年8月取得新疆国土资源厅《关于〈新疆准南煤田呼图壁县农六师106团煤矿勘探报告〉矿产资源储量评审备案证明》（新国土资储备字〔2008〕169号）；2013年5月经《关于中煤能源新疆天山煤电有限责任公司106煤矿“十一五”规划项目分期建设的意见》（新煤规发〔2013〕71号），同意106煤矿改扩建项目实施分期建设，一期规模为120万吨/年，后期达到白杨河矿区总体规划确定的180万吨/年规模。2014年8月，新疆建设兵团质监站对井下已完巷道进行了现场认证。2016年9月取得昌吉州人民政府《关于同意中煤能源新疆天山煤电有限责任公司为呼图壁白杨河矿区规划106团180万吨/年矿井开发业主的批复》；2016年10月取得《关于中煤能源新疆天山煤电有限责任公司106煤矿120万吨改扩建项目核准延续的批复》（兵工信煤电〔2016〕163号）。目前106煤矿采矿许可证正在办理中。项目总投资101,163万元，累计完成投资104,595万元。

3）重组山西阳泉盂县玉泉煤业有限公司。

2011年8月16日，公司第四届董事会第十三次会议审议，同意公司重组山西阳泉盂县玉泉煤业有限公司。公司与玉泉煤业公司股东李爱拴、李炳忠共同签署了《山西阳泉盂县玉泉煤业有限公司股权转让暨增资协议》、《山西阳泉盂县玉泉煤业有限公司股权转让暨增资补充协议》，约定以2012年9月30日为评估基准日，玉泉煤业经北京天健兴业资产评估有限公司评估的净资产51,168.81万元为基础，确定玉泉煤业净资产作价50,500万元，公司收购玉泉煤业70%股权的总价款为35,350万元；股权转让后，玉泉煤业全体股东对玉泉煤业同比例增资19,000万元，其中：公司以现金方式向玉泉煤业认缴新增出资13,300万元，山西鑫磊电石集团有限公司（现公司名称变更为山西鑫磊能源集团有限公司，以下简称“鑫磊集团”）以现金方式向玉泉煤业认缴新增出资5,700万元；增资完成后，玉泉煤业的注册资本由1,000万元增加至20,000万元，其中：

公司出资14,000万元，占70%股权；鑫磊集团出资6,000万元，占30%股权。

2013年3月，办理了玉泉煤业股东变更的工商登记变更手续；公司已累计支付股权转让及增资款38,175万元。目前，玉泉煤业已取得复工报告已正式批复、矿产资源储量备案证明（晋国土资储备字［2011］305号）、地质报告批复（晋煤规发［2010］806号）、开工建设批复（晋煤办基发［2012］430号）、初步设计批复（晋煤办基发［2012］124号）、采矿许可证（证号：

C1400002009111220044312）。玉泉煤业改扩建项目总投资52,251万元，报告期末累计完成投资36,127万元。

现公司已决定将玉泉煤业70%股权及相关债权挂牌转让，详见下文“重大资产及股权出售”。4）投资建设2×350MW超临界热电联产机组项目。2014年8月15日公司第五届董事会第十二次会议，及2014年9月5日公司2014年第一次临时股东大会审议通过《关于投资建设2×350MW 超临界热电联产机组的议案》，同意公司采取“上大压小”方式投资建设2×350MW超临界热电联产机组。2015年2月初，公司收到《江苏省发展改革委关于核准中煤大屯热电“上大压小”新建项目的批复》（苏发改能源发〔2015〕114号），同意建设中煤大屯热电“上大压小”新建项目（建设2台350MW国产超临界燃煤热电机组及相关辅助设施）；项目单位为上海大屯能源股份有限公司；项目总投资34.52亿元，其中项目资本金6.9亿元。报告期末累计完成投资199,637万元。第一台350MW机组于2019年1月19日8点顺利通过168小时满负荷试运行；第二台350MW机组于2019年2月11日正式被国家发改委和能源局以发改能源〔2019〕265号文确定为煤电应急调峰储备电源机组，有望于2019年上半年投入试运转。

（5）投资设立江苏大屯电热有限公司。

2016年8月2日召开的公司第六届董事会第七次会议审议并通过了《关于设立江苏大屯电热有限公司的议案》，同意公司设立江苏大屯电热有限公司（以下简称“电热公司”），为公司全资子公司，注册资本1亿元。2018年11月，电热公司取得江苏能源监管办公室颁发的电力业务许可证（供电类），标志着该公司取得了售配电业务资格，为公司电力产业向集发供电、售配电、供热、电力工程运维于一体的新格局转变奠定基础。

(3) 以公允价值计量的金融资产

√适用 □不适用

本公司披露为以公允价值计量的金融资产详见附注五（10）

(六) 重大资产和股权出售

√适用 □不适用

1）山西阳泉盂县玉泉煤业有限公司（简称:玉泉煤业）70%股权及相关债权挂牌转让

为进一步调整公司发展地域布局，优化公司资产结构，盘活存量资产，公司第七届董事会第三次会议审议通过《关于依照法定程序转让控股子公司山西阳泉盂县玉泉煤业有限公司70%股权及相关债权的议案》，同意通过北京产权交易所以公开挂牌方式转让所持玉泉煤业70%股权及相关债权；公司聘请北京中企华资产评估有限责任公司对玉泉煤业进行了评估，净资产评估价值为39,193.25 万元。资产评估报告书已完成国有资产监督管理授权单位中国中煤能源集团有限公司备案。

玉泉煤业70%股权及相关债权于2018年11月6日至12月3日在北京产权交易所首次挂牌，首次挂牌的股权挂牌转让底价为27,435.275万元（公司所持山西玉泉煤业70%股权对应的评估价值），债权挂牌转让价 5673.181433万元，在此期间未征集到意向受让方。

公司第七届董事会第六次会议同意将玉泉煤业70%股权及相关债权在北京产权交易所进行二次挂牌，二次股权挂牌价格确定为13,717.6375万元（即经中煤集团备案评估值的50%)；债权挂牌转让价仍为5,673.181433万元。二次挂牌信息披露时间为：2018年12月19日至2019年1月16日。二次挂牌期间，未征集到意向受让方。依据北京产权交易所国有产权转让规则，在不改变挂牌条件的情况下，公司仍继续对玉泉煤业70%股权及相关债权在北京产权交易所挂牌,征集意向受让方。

公司转让玉泉煤业70%股权及相关债权后，玉泉煤业不再纳入公司合并范围，公司不再对玉泉煤业进行会计核算。交易涉及的财务影响尚需根据挂牌成交结果确定;玉泉煤业尚未完成改扩建工作，交易不涉及对公司主营业务的影响。

2）解散清算山西中煤煜隆能源有限公司（简称：煜隆公司）

公司第七届董事会第六次会议审议并通过了《关于解散清算山西中煤煜隆能源有限公司的议案》，鉴于煜隆公司连年亏损，已处于账面资不抵债的状况，无法继续经营，为维护公司全体股东的利益，避免公司股东利益受到更大损失，董事会同意解散清算煜隆公司。

公司第七届董事会第七次会议审议并通过《关于中止解散清算山西中煤煜隆能源股份有限公司的议案》，为减少投资损失，经山西煜隆公司各股东方共同协商，拟通过山西产权交易所公开挂牌转让山西煜隆公司拥有的60万吨/年焦化产能指标。为保障山西煜隆公司进行公开挂牌交易

主体资格的合法性，暂时中止解散清算山西煜隆公司，待其焦化产能指标挂牌转让完成后，再开展解散清算山西煜隆公司工作。

(七) 主要控股参股公司分析

√适用 □不适用

单位：万元

被投资企业名称	所属行业	注册资本	总资产	净资产	净利润	年末股权比例
江苏大屯煤炭贸易有限公司	煤炭贸易	1,000.00	165,633	101,994	64,774	100%
中煤能源新疆鸿新煤业有限公司	煤炭生产	50,000.00	108,622	42,675	-1,919	80%
中煤能源新疆天山煤电有限责任公司	煤炭生产	24,000.00	117,118	-5,791	-10,109	51%
山西中煤煜隆能源有限公司	煤炭生产	7,500.00	99	-711	-50	80%
山西阳泉盂县玉泉煤业有限公司	煤炭生产	20,000.00	53,312	19,597	-8,689	70%

（2）参股公司情况。

单位：万元

被投资企业名称	所属行业	注册资本	总资产	净资产	净利润	年末股权比例
丰沛铁路股份有限公司	铁路运输	76,303.06	92,272	70,544	-2,619	7.25%

(八) 公司控制的结构化主体情况

□适用 √不适用

三、公司关于公司未来发展的讨论与分析

(一) 行业格局和趋势

√适用 □不适用

煤炭行业发展趋势“以煤为基、多元发展”仍然是我国能源发展的基本方针，煤炭在我国能源结构中的主导地位中短期内不会改变。但是，随着能源供应不断向多元化转变，在清洁能源加快替代和能效提升的双重压力下，煤炭消费将受到抑制。从煤炭市场形势看，随着供给侧改革的深入推进，在资源整合、产能置换、落后产能退出等综合施策下，煤炭产量、产能将得到有效控制，短期内供需相对平衡，再加上一些大型煤炭企业集团与重点用煤客户签订了3~5年煤炭供应长期协议，有利于保护煤炭市场的稳定，煤炭价格将运行在合理区间。总的来看，未来煤炭行业的发展前景依然是可期的。但是，煤炭行业将会加快转型升级的步伐，逐步实现从“单一”向“多元”转变、从“低端”向“高端”转变、从“高危”到“高薪”转变，“十三五”后期将是煤炭行业实现转型发展的突破期。

(二) 公司发展战略

√适用 □不适用

铸造基业长青型、与时俱进型、充满活力型、公正清明型和富裕美丽型的“五型”新大屯，坚持新旧动能转换，持续优化产业结构，以煤炭绿色开采、清洁高效利用、

综合服务增值、高质量发展为基本特征，以做大做强煤炭产业、做精“发-供-售”电力产业、搞活铝加工产业、壮大综合服务产业、培育战略新兴产业为主体方向，实施成本领先和差异化市场竞争战略，构筑“梯式布局、功能差异、协同发展”的“四位一体”区域协调发展新格局，建成行业“清洁能源供应商、能源综合服务商”典范企业，实现企业、员工和社会利益最大化。

(三) 经营计划√适用 □不适用

根据国家政策、行业市场情况及企业内部生产条件，公司确定2019年主要生产经营指标为：

原煤产量800万吨，掘进综合进尺25000米，发电量30.3亿度，铝材加工产量10.0万吨，铁路货运总量1300万吨，设备制修量1.5万吨。

(四) 可能面对的风险

√适用 □不适用

1.安全生产风险风险产生的原因：随着大屯矿区矿井逐渐向深部和边远开采，多数采煤工作面地质条件复杂，采区多、水平多、断层多、倾角大、落差大，水、火、瓦斯、冲击地压等灾害威胁日益严重，生产组织难度加大；由于矿井机械化、信息化、自动化、智能化建设周期长，煤矿现代化装备水平还不高；部分职工的自主保安意识还不强，部分管理干部的安全管理经验、安全素质、安全意识还需要进一步提升。

应对措施：一是强化安全主体责任落实，通过狠抓安全履职责任落实、狠抓党管安全责任落实、狠抓业务保安责任落实，提高安全工作执行力。二是推进安全生产标准化建设、推进安全双重预防体系建设、推进新班组建设、推进安全生产“四化”建设，夯实安全生产基础。三是开展煤矿重大灾害治理，有序开展水害、“一通三防”、顶板与冲击地压、机电运输专项治理，认真落实通风系统五年规划，加大井下通风巷道修复和改造力度，不断优化矿井通风系统，加强局部区域通风系统和通风设施的管理；提高瓦斯防治工作的认识，杜绝麻痹松懈的思想，严格瓦斯零超限目标管理；抓好各类防尘、除尘设备设施的使用、维护和岗位防尘责任制的落实工作，开展综合防尘专项检查，查找防尘系统和管理上存在的问题并进行整改，满足井下防尘需要；坚持落实以注浆、注惰和预测预报为主的各项防灭火措施，重点抓住综放工作面过断层、回收期间重点环节的防灭火管理，加强工作面俯采、坚硬顶板等复杂条件下回采防灭火管理；坚持水害隐患排查及预报工作和加强探放水现场管理，加强防治水工程设计、措施的审批管理，严格设计、措施在现场的兑现落实，加强防治水工程的过程控制及验收管理，确保探放水工作安全、有效进行，确保满足矿井安全生产需要；按要求配备应力在线监测系统，抓好应力集中区域的监测与解危，严防大能量事件发生。四是深化安全管理改革、强化安全考核问责，强化安全责任落实。五是做好安全培训教育，强化员工安全意识、提高安全素质，开展事故案例警示教育、加强安全知识学习考试、严格落实安全培训计划、加大实操技能考核，确保安全培训教育效果。

2.公司经营风险

风险产生原因：公司目前产品结构相对单一，公司整体经济效益几乎全部来源于煤炭主业，公司整体抵御风险的能力不强。

应对措施：一是稳定大屯矿区煤炭产量，通过优化矿井系统，优化采区及工作面设计，加快采煤装备更新升级步伐，提高工作面单面储量和生产效率；积极推动压煤村庄搬迁工作，解放村庄压煤量；继续加强对有关煤矿地质条件、煤炭赋存情况等方面的研究、评价工作，争取在大块整装资源获取方面有新的突破；加快推进新疆106煤矿和苇子沟煤矿2个项目证照办理工作，尽快恢复生产和建设。二是坚持“以精煤为主”的战略，不断拓展煤炭市场。三是以培育市场为目标，继续优化客户结构。四是强化管理，控制成本，保证质量和进度，确保2×350MW“上大压小”热电联产项目建设稳步推进，并早日取得效益。(五) 其他□适用 √不适用

四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明□适用 √不适用

第五节 重要事项

一、普通股利润分配或资本公积金转增预案

(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况

√适用 □不适用

1．2009年3月27日召开的公司第三届董事会第20次会议及2009年4月27日召开的公司2008年年度股东大会审议通过了《关于修改公司章程的议案》确定了现金分红政策如下：公司利润分配政策优先考虑现金分红，并应保持利润分配政策的连续性和稳定性，在制订分配预案时应重视对投资者的合理回报，具体分红比例由公司股东大会作出决议。

公司可以采取现金或者股票方式分配股利。

公司可以进行中期现金分红。

2．公司2017年度利润分配方案经2018年4月26日召开的公司2017年度股东大会审议通过。

公司2017年度利润分配方案如下：

以公司2017年底总股本72,271.8万股为基数，拟向公司全体股东按每10股派发现金红利2.2元（含税 ），共派发现金红利158,997,960.00元，上海能源母公司剩余可供股东分配的利润6,351,035,522.03 元用于以后年度分配。

本年度不进行资本公积金转增股本。

(二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案

单位：元 币种：人民币

分红 年度	每10股送红股数（股）	每10股派息数(元)（含税）	每10股转增数（股）	现金分红的数额 （含税）	分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润	占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)
2018年	0	2.8	0	202,361,040.00	661,313,365.74	30.60

2017年	0	2.2	0	158,997,960.00	518,901,080.60	30.64
2016年	0	1	0	72,271,800.00	451,668,589.06	16.00

(三) 以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况

□适用 √不适用(四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预

案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划□适用 √不适用

二、承诺事项履行情况

(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告

期内的承诺事项□适用 √不适用(二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明□已达到 □未达到 √不适用

(三) 业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响

□适用 √不适用

三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况

□适用 √不适用

四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明

□适用 √不适用

五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明

（一） 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

√适用 □不适用

本公司的母公司系在境内外同时上市的公司，本公司于2018年1月1日起执行财政部于2017年修订的《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号—金融资产转移》、《企业会计准则第24号—套期会计》和《企业会计准则第37号—金融工具列报》(以下简称“新金融工具准则”，修订前的金融工具准则简称“原金融工具准则”))，以及《企业会计准则第14号—收入》(以下简称“新收入准则”，修订前的收入准则简称“原收入准则”)。因此本公司自2018年1月1日起执行以下“新收入准则”和“新金融工具准则”，并自该日起按照新收入准则和新金融工具准则的规定确认、计量和报告本公司的收入和金融工具。本公司变更后的会计政策详见附注五、(34)，五、(10)。

新收入准则

本公司自2018年1月1日起执行“新收入准则”。新收入准则引入了收入确认计量的5步法，并针对特定交易(或事项)增加了更多的指引。本公司详细的收入确认

和计量的会计政策参见附注五、(34)。新收入准则要求首次执行该准则的累积影响数调整首次执行当期期初(即2018年1月1日)留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。在执行新收入准则时，本公司仅对首次执行日尚未完成的合同的累计影响数进行调整。

(i)除了提供了更广泛的收入交易的披露外，首次执行新收入准则对当期期初的留存收益金额未产生重大影响。新收入准则对本公司2018年1月1日合并资产负债表的影响如下(未受影响的报表项目未包含在内)：

项目	2017年 12月31日	重分类	2018年 1月1日
流动负债：
预收账款	127,044,792.93	-127,044,792.93
其他流动负债		18,459,499.83	18,459,499.83
合同负债		108,585,293.10	108,585,293.10

(ii)与原收入准则相比，执行新收入准则对当期财务报表相关项目的影响列示如下：

项目	新收入准则下 期末余额	调整	原收入准则下 期末余额
流动资产：
应收票据及应收账款	124,616,783.72	6,745,554.66	131,362,338.38
合同资产	6,745,554.66	-6,745,554.66
流动负债：
预收账款		198,655,024.65	198,655,024.65
其他流动负债	27,400,693.06	-27,400,693.06
合同负债	171,254,331.59	-171,254,331.59

金融工具准则

金融资产分类与计量方面，新金融工具准则要求金融资产基于其合同现金流量特征及企业管理该等资产的业务模式分类为“以摊余成本计量的金融资产”、“以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产”和“以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产”三大类别。取消了贷款和应收款项、持有至到期投资和可供出售金融资产等原分类。权益工具投资一般分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，也允许企业将非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，但该指定不可撤销，且在处置时不得将原计入其他综合收益的累计公允价值变动额结转计入当期损益。

金融资产减值方面，新金融工具准则有关减值的要求适用于以摊余成本计量以及以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产(债务工具)、租赁应收款、合同资产以及特定未提用的财务担保合同。新金融工具准则要求采用预期信用损失模型以替代原先的已发生信用损失模型。新减值模型要求采用三阶段模型，依据相关项目自初始确认后信用风险是否发生显著增加，信用损失准备按12个月内预期信用损失或者整个存续期的预期信用损失进行计提。对于由收入准则规范的交易形成的应收款项、合同资产及租赁应收款存在简化方法，允许始终按照整个存续期预期信用损失确认减值准备。

于2018年1月1日之前的金融工具确认和计量与新金融工具准则要求不一致的，本公司按照新金融工具准则的要求进行衔接调整。涉及前期比较财务报表数据与新金融工具准则要求不一致的，本公司不进行调整。金融工具原账面价值和在新金融工具准则施行日的新账面价值之间的差

额，计入2018年1月1日的留存收益或其他综合收益。于2018年1月1日本公司采用新金融工具准则的影响详见下表。

2018年1月1日首次施行新金融工具准则的影响汇总表

单位：元 人民币

项目	按原金融工具准则列示的账面价值 2017年12月31日	施行新收入准则影响合计	施行新金融工具准则影响			按新金融工具准则列示的账面价值 2018年1月1日
			重分类	重新计量
			自原分类为贷款和应收款项类金融资产转入 （注1）	预期信用损失	从摊余成本计量变为公允价值计量 （注1）

应收票据及应收账款

2,074,312,456.19

-1,884,551,117.23

189,761,338.96

其他流动资产

39,446,197.25

1,884,551,117.23

-26,454,154.29

1,897,543,160.19

其他综合收益

-26,444,605.53

-26,444,605.53

少数股东权益

235,761,055.90

-9,548.76

235,751,507.14

注1：自原分类为贷款和应收款项类金融资产转入

本公司管理企业流动性的过程中会将收取的应收票据在到期前进行贴现或背书转让，因此本公司管理其应收票据的业务模式是既以收取合同现金流量为目标又以出售该金融资产为目标的。因此，于2018年1月1日，人民币1,884,551,117.23元的应收票据被重分类至以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，本资产负债表中在其他流动资产项目下列报，原先以摊余成本计量的应收票据改按公允价值计量导致其他流动资产账面价值增加人民币1,858,096,962.94元，并相应减少其他综合收益人民币26,444,605.53元，减少少数股东权益人民币9,548.76元。

于2018年1月1日，本公司对分类为以摊余成本计量的金融资产、分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产、应收款项项目根据原金融工具准则确认的损失准备确认的准备与根据新金融工具准则确认的信用损失准备进行比较，结果无显著差异。

于2018年1月1日，本公司首次施行上述新收入准则与新金融工具准则对本公司资产、负债和所有者权益的影响汇总如下：

项目	2017年12月31日	施行新金融工具准则影响	2018年1月1日
应收票据及应收账款	2,074,312,456.19	-1,884,551,117.23	189,761,338.96
其他流动资产	39,446,197.25	1,858,096,962.94	1,897,543,160.19
对资产影响总额	14,277,308,085.96	-26,454,154.29	14,250,853,931.67
预收款项	127,044,792.93	-127,044,792.93
合同负债		108,585,293.10	108,585,293.10
其他流动负债		18,459,499.83	18,459,499.83
对负债影响总额	5,091,144,341.69		5,091,144,341.69
其他综合收益		-26,444,605.53	-26,444,605.53
对所有者权益的影响总额	9,186,163,744.27	-26,454,154.29	9,159,709,589.98
归属于母公司所有者权益合计	8,950,402,688.37	-26,444,605.53	8,923,958,082.84
少数股东权益	235,761,055.90	-9,548.76	235,751,507.14

（二） 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

□适用 √不适用

（三） 与前任会计师事务所进行的沟通情况

□适用 √不适用

（四） 其他说明□适用 √不适用

六、聘任、解聘会计师事务所情况

单位：万元 币种：人民币

	现聘任
境内会计师事务所名称	德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬	50
境内会计师事务所审计年限	2
境外会计师事务所名称
境外会计师事务所报酬
境外会计师事务所审计年限

	名称	报酬
内部控制审计会计师事务所	德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）	15
财务顾问
保荐人

聘任、解聘会计师事务所的情况说明□适用 √不适用

审计期间改聘会计师事务所的情况说明□适用 √不适用

七、面临暂停上市风险的情况

(一) 导致暂停上市的原因

□适用 √不适用

(二) 公司拟采取的应对措施

□适用 √不适用

八、面临终止上市的情况和原因

□适用 √不适用

九、破产重整相关事项

□适用 √不适用

十、重大诉讼、仲裁事项

□本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项

十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情

况□适用 √不适用

十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明□适用 √不适用

十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的□适用 √不适用

(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况

股权激励情况□适用 √不适用其他说明□适用 √不适用

员工持股计划情况□适用 √不适用

其他激励措施□适用 √不适用

十四、重大关联交易

(一) 与日常经营相关的关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

√适用 □不适用

由于地理环境、历史渊源关系等客观因素，公司对各关联方除在某些生活、生产辅助方面的服务目前尚有一定的依赖性外，不存在其他依赖，公司主营业务没有对各关联方形成依赖或被其控制。公司与各关联方的日常关联交易是公司正常生产经营所必需的，对公司当期以及未来的财务状况和经营成果的影响在正常范围之内，对公司的生产经营未构成不利影响或对公司股东利益产生损害。

(1)公司日常关联交易协议的定价政策和定价依据

公司与各关联人之间发生的各项关联交易，均是交易双方在平等自愿基础上，根据公平公正原则签订协议。定价政策和依据：有政府或行业定价的，按政府或行业定价执行；无政府或行业定价的，按市场价格执行；既无政府或行业定价，又无市场价格的，其定价依据是双方根据成本加上合理利润协商确定交易商品或劳务价格；不能按上述方法确定价格的，由双方协商确定中介机构，原则上以中介机构出具的价格咨询报告为定价依据，确定交易商品或劳务价格。

(2)公司日常关联交易协议审议情况

2018年3月19日召开的公司第六届董事会第二十次会议及2018年4月26日召开的公司2017年度股东大会审议通过了《关于公司 2017 年日常关联交易执行情况及 2018 年日常关联交易安排的议案》，对公司 2018 年度日常关联交易进行了安排，详见公司[临 2018-007]公告《上海大屯能源股份有限公司 2017 年日常关联交易执行情况及 2018 年日常关联交易安排的公告》(2018年 3月 21 日《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站)。

（3）公司 2018年度日常关联交易协议执行情况

单位:元 币种:人民币

关联交

关联关

关联交

关联交

关联交

关联交

关联交易金额

占同类

关联

市场

交易价格

易方	系	易类型	易内容	易定价原则	易价格		交易金额的比例 (%)	交易结算方式	价格	与市场参考价格差异较大的原因
抚顺煤矿电机制造有限责任公司	母公司的全资子公司	购买商品	采购设备、原材料及辅助材料	市场价格		1,148,205.12	0.26	现金等
中煤张家口煤矿机械有限责任公司	母公司的全资子公司	购买商品	采购设备、原材料及辅助材料	市场价格		184,228,893.30	41.29	现金等
中煤北京煤矿机械有限责任公司	母公司的全资子公司	购买商品	采购设备、原材料及辅助材料	市场价格		187,104,008.84	41.93	现金等
中国煤炭开发有限责任公司	母公司的全资子公司	购买商品	采购设备、原材料及辅助材料	市场价格		6,695,957.93	1.50	现金等
石家庄煤矿机械有限责任公司	母公司的全资子公司	购买商品	采购设备、原材料及辅助材料	市场价格		22,754,789.28	5.10	现金等
中煤化（天津）化工销售有限公司	母公司的全资子公司	购买商品	采购设备、原材料及辅助材料	市场价格		7,059,322.02	1.58	现金等
中煤电气有限公司	母公司的全资子公司	购买商品	采购设备、原材料及辅助材料	市场价格		29,636,125.09	6.64	现金等
中煤信息技术（北京）有限公司	母公司的全资子公司	购买商品	采购设备、原材料及辅助材料	市场价格		7,589,493.66	1.70	现金等
山西华晋韩咀煤业有限责任公司	母公司的控股子公司	提供劳务	提供劳务	市场价格		3,241,431.62	40.48	现金等

山西中煤华晋能源有限责任公司	母公司的控股子公司	提供劳务	提供劳务	市场价格		229,226.42	2.86	现金等
天津中煤能源华北有限公司	母公司的全资子公司	提供劳务	提供劳务	市场价格		54,226.42	0.68	现金等
乌审旗蒙大矿业有限责任公司	母公司的控股子公司	提供劳务	提供劳务	市场价格		109,148.11	1.36	现金等
中国中煤能源股份有限公司本部	母公司	提供劳务	提供劳务	市场价格		471,698.11	5.89	现金等
中煤北京煤矿机械有限责任公司	母公司的全资子公司	提供劳务	提供劳务	市场价格		3,790,257.14	47.33	现金等
广东中煤进出口有限公司	母公司的全资子公司	提供劳务	提供劳务	市场价格		8,301.89	0.10	现金等
中煤能源山东有限公司	母公司的全资子公司	提供劳务	提供劳务	市场价格		103,301.89	1.30	现金等
大屯煤电（集团）有限责任公司	集团兄弟公司	购买商品	采购设备、原材料及辅助材料	市场价格		384,967,885.89	82.49	现金等
中煤新集能源股份有限公司	集团兄弟公司	购买商品	采购设备、原材料及辅助材料	市场价格		12,952,986.36	2.78	现金等
江苏大屯水处理科技有限公司	其他	购买商品	采购生产所需原材料及接受劳务	市场价格		12,086,924.86	2.59	现金等
西安煤矿机械有限公	其他	购买商品	采购设备、原材料及	市场价格		25,263,651.63	5.41	现金等

司			辅助材料
中煤大屯铁路工程有限公司	其他	购买商品	采购设备、原材料及辅助材料	市场价格		1,207,154.10	0.26	现金等
中煤科创节能技术有限公司	其他	购买商品	采购设备、原材料及辅助材料	市场价格		1,128,205.12	0.24	现金等
大屯煤电（集团）有限责任公司	集团兄弟公司	其它流出	综合服务费	政府或价格咨询报告定价		28,513,326.91	6.11	现金等
上海大屯煤电有限公司	其他	其它流出	接受招待、会议及住宿费	市场价格		583,149.99	0.12	现金等
北京康迪建设监理咨询有限公司	其他	接受劳务	设计、基建、维修工程	行业价格		215,094.34	0.08	现金等
徐州大屯工程咨询有限公司	其他	接受劳务	设计、监理、勘测	行业价格		38,059,205.27	13.30	现金等
中煤大屯铁路工程有限公司	其他	接受劳务	设计、基建、维修工程	行业价格		108,038,651.11	37.76	现金等
中煤第六十八工程有限公司	其他	接受劳务	设计、基建、维修工程	行业价格		8,672,745.27	3.03	现金等
中煤第五建设有限公司	集团兄弟公司	接受劳务	设计、基建、维修工程	行业价格		37,299,294.01	13.04	现金等
中煤邯郸设计工程有限责任公司	集团兄弟公司	接受劳务	设计、基建、维修工程	行业价格		93,304,464.77	32.61	现金等
中煤建筑安装工程集	集团兄弟公司	接受劳务	设计、监理、勘测	行业价格		536,363.64	0.18	现金等

团有限公司
大屯煤电（集团）有限责任公司	集团兄弟公司	其它流出	办公、综合仓库、生产用建筑物、轮班职工用房租赁	价格咨询报告		37,593,668.63	100.00	现金等
大屯煤电（集团）有限责任公司	集团兄弟公司	其它流出	土地使用权租赁	价格咨询报告		49,669,814.64	100.00	现金等
中煤财务有限责任公司	母公司的控股子公司	其他	其他	市场价格		4,827,441.01	100.00	现金等
大屯煤电（集团）有限责任公司	集团兄弟公司	销售商品	销售货物提供劳务提供服务	行业价格		70,318,591.69	89.97	现金等
中煤大屯铁路工程有限公司	其他	销售商品、提供劳务	供暖服务、提供劳务	市场价格		168,682.52	0.22	现金等
徐州大屯工程咨询有限公司	其他	销售商品、提供劳务	供暖服务、提供劳务	市场价格		112,417.18	0.14	现金等
江苏金屯房地产开发有限公司	其他	销售商品	供暖服务	市场价格		50,870.43	0.07	现金等
江苏大屯水处理科技有限公司	其他	提供劳务	提供劳务	市场价格		10,339.62	0.01	现金等
江苏苏铝铝业有限公司	其他	提供劳务	提供劳务	市场价格		14,083.02	0.02	现金等
北京康迪建设监理咨询有限	集团兄弟公司	提供劳务	提供劳务	市场价格		2,264.15	0.00	现金等

公司
北京燕煤工业有限公司	集团兄弟公司	提供劳务	提供劳务	市场价格		13,584.91	0.02	现金等
北京中煤正辰建设有限公司	集团兄弟公司	提供劳务	提供劳务	市场价格		2,264.15	0.00	现金等
中煤河南新能开发有限公司	集团兄弟公司	提供劳务	提供劳务	市场价格		336,206.90	0.43	现金等
中煤京闽（莆田）工贸有限公司	集团兄弟公司	提供劳务	提供劳务	市场价格		2,264.15	0.00	现金等
国投煤炭有限公司	其他	提供劳务	提供劳务	市场价格		50,754.72	0.06	现金等
中煤新集阜阳矿业有限公司	集团兄弟公司	提供劳务	提供劳务	市场价格		2,264.15	0.00	现金等
中煤新集利辛发电有限公司	集团兄弟公司	提供劳务	提供劳务	市场价格		31,656.95	0.04	现金等
中煤新集刘庄矿业有限公司	集团兄弟公司	提供劳务	提供劳务	市场价格		681,509.43	0.87	现金等
河南康隆置业有限责任公司	集团兄弟公司	提供劳务	提供劳务	市场价格		5,283.02	0.01	现金等
哈密市和翔工贸有限责任公司	集团兄弟公司	提供劳务	提供劳务	市场价格		29,245.28	0.04	现金等
华晋焦煤有限责任公司	其他	提供劳务	提供劳务	市场价格		20,018.87	0.03	现金等
平朔工业集团有限责任公司	集团兄弟公司	提供劳务	提供劳务	市场价格		6,037.74	0.01	现金等

山西保利铁新煤业有限公司	集团兄弟公司	提供劳务	提供劳务	市场价格		114,716.99	0.15	现金等
山西保利合盛煤业有限公司	集团兄弟公司	提供劳务	提供劳务	市场价格		18,490.56	0.02	现金等
山西保利裕丰煤业有限公司	集团兄弟公司	提供劳务	提供劳务	市场价格		68,113.20	0.09	现金等
山西保利平山煤业股份有限公司	集团兄弟公司	提供劳务	提供劳务	市场价格		8,490.57	0.01	现金等
山西保利金庄煤业有限公司	集团兄弟公司	提供劳务	提供劳务	市场价格		943.40	0.00	现金等
山西省中阳荣欣焦化有限公司	集团兄弟公司	提供劳务	提供劳务	市场价格		15,471.70	0.02	现金等
山西中煤华利通达煤炭运销有限公司	集团兄弟公司	提供劳务	提供劳务	市场价格		9,811.32	0.01	现金等
上海中煤物资有限公司	集团兄弟公司	提供劳务	提供劳务	市场价格		13,584.89	0.02	现金等
上海中国煤炭大厦有限责任公司	集团兄弟公司	提供劳务	提供劳务	市场价格		63,584.90	0.08	现金等
保利江山资源有限公司	集团兄弟公司	提供劳务	提供劳务	市场价格		1,886.79	0.00	现金等
中国地方煤矿有限公司	集团兄弟公司	提供劳务	提供劳务	市场价格		16,226.42	0.02	现金等
中国煤	集团兄	提供劳	提供劳	市场价		93,886.76	0.12	现金

炭资产管理集团有限公司	弟公司	务	务	格				等
中国中煤能源集团有限公司	母公司	提供劳务	提供劳务	市场价格		125,283.03	0.16	现金等
中煤建筑安装工程集团有限公司	集团兄弟公司	提供劳务	提供劳务	市场价格		11,320.75	0.01	现金等
中煤第五建设有限公司	集团兄弟公司	提供劳务	提供劳务	市场价格		23,433.96	0.03	现金等
中煤第一建设有限公司	集团兄弟公司	提供劳务	提供劳务	市场价格		19,622.64	0.03	现金等
中煤邯郸设计工程有限责任公司	集团兄弟公司	提供劳务	提供劳务	市场价格		12,830.19	0.02	现金等
中煤黑龙江煤炭化工（集团）有限公司	集团兄弟公司	提供劳务	提供劳务	市场价格		10,566.04	0.01	现金等
中煤华利能源控股有限公司	集团兄弟公司	提供劳务	提供劳务	市场价格		31,698.10	0.04	现金等
中煤集团山西华昱能源有限公司	集团兄弟公司	提供劳务	提供劳务	市场价格		6,037.74	0.01	现金等
中煤建设集团工程有限公司	集团兄弟公司	提供劳务	提供劳务	市场价格		11,547.17	0.01	现金等
中煤晋中能源化工有限责任公司	集团兄弟公司	提供劳务	提供劳务	市场价格		6,037.74	0.01	现金等

中煤龙化哈尔滨矿业有限公司	集团兄弟公司	提供劳务	提供劳务	市场价格		2,264.15	0.01	现金等
中煤南方能源有限公司	集团兄弟公司	提供劳务	提供劳务	市场价格		15,849.06	0.02	现金等
中煤实业有限责任公司	集团兄弟公司	提供劳务	提供劳务	市场价格		11,132.07	0.01	现金等
中煤西安设计工程有限责任公司	集团兄弟公司	提供劳务	提供劳务	市场价格		12,830.19	0.02	现金等
中煤新登郑州煤业有限公司	集团兄弟公司	提供劳务	提供劳务	市场价格		280,000.00	0.36	现金等
中煤新集能源股份有限公司（新集二矿）	其他	销售商品	销售货物	市场价格		2,278,647.37	2.91	现金等
中煤新集能源股份有限公司	其他	提供劳务	提供劳务	市场价格		3,008,679.25	3.85	现金等
中煤资源发展集团有限公司	其他	提供劳务	提供劳务	市场价格		6,037.74	0.01	现金等
中天合创能源有限责任公司（A股项下）	其他	提供劳务	提供劳务	市场价格		90,515,529.23	100.00	现金等
合计				/	/	1,467,817,307.19		/	/	/
大额销货退回的详细情况
关联交易的说明

(二) 资产或股权收购、出售发生的关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

√适用 □不适用

2018 年 3 月 19 日召开的公司第六届董事会第二十次会议审议并通过《关于转让所属市政社区设施资产关联交易的议案》和《关于转让所属“三供一业”资产关联交易的议案》，同意将公司所属市政社区设施资产、“三供一业”资产转让给关联方大屯煤电（集团）有限责任公司（以下简称“大屯煤电”）。根据公司与大屯煤电共同签署的《市政社区设施资产转让协议》、《“三供一业”资产转让协议》，以中通诚评估出具的《资产评估报告》（中通评报字〔2017〕370 号、中通评报字〔2017〕368 号）为基础，确定转让价款合计 15570.61 万元，资产转让情况详见公司于 2018年 3 月 21 日发布的[临 2018-008]公告《上海大屯能源股份有限公司关于转让所属市政社区设施资产及“三供一业”资产的关联交易公告》。按协议，市政社区资产，大屯煤电公司于 2018年 6月 30 日前一次性向上海能源支付 3,897.51 万元；“三供一业”资产，大屯煤电公司于 2018年 10月 31 日前一次性向上海能源支付 11673.10 万元。截止 2018 年 12 月 31 日，大屯煤电公司已按协议按时支付了市政社区设施资产、“三供一业”资产转让价款。

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况

□适用 √不适用

(三) 共同对外投资的重大关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(四) 关联债权债务往来

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用(五) 其他□适用 √不适用

十五、重大合同及其履行情况

(一) 托管、承包、租赁事项

1、 托管情况□适用 √不适用

2、 承包情况□适用 √不适用

3、 租赁情况□适用 √不适用

(二) 担保情况√适用 □不适用

单位: 万元 币种: 人民币

公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）

担保方

担保方与上市公司的关系

被担保方

担保金额

担保发生日期(协议签署日)

担保 起始日

担保 到期日

担保类型

担保是否已经履行完毕

担保是否逾期

担保逾期金额

是否存在反担保

是否为关联方担保

关联 关系

本公司

公司本部

丰沛铁路股份有限公司

1,347.78

2013年11月21日

2013年11月21日

2024年4月20日

连带责任担保

否

否

0

是

否

报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保）

-36.97

报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保）

1,347.78

公司及其子公司对子公司的担保情况

报告期内对子公司担保发生额合计

报告期末对子公司担保余额合计（B）

公司担保总额情况（包括对子公司的担保）

担保总额（A+B）

1,347.78

担保总额占公司净资产的比例(%)

0.14

其中：

为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C）

直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额（D）

担保总额超过净资产50%部分的金额（E）

上述三项担保金额合计（C+D+E）

未到期担保可能承担连带清偿责任说明
担保情况说明

(三) 委托他人进行现金资产管理的情况

1. 委托理财情况

(1) 委托理财总体情况

□适用 √不适用其他情况□适用 √不适用

(2) 单项委托理财情况

□适用 √不适用其他情况□适用 √不适用

(3) 委托理财减值准备

□适用 √不适用

2. 委托贷款情况

(1) 委托贷款总体情况

√适用 □不适用

单位：万元 币种：人民币

类型	资金来源	发生额	未到期余额	逾期未收回金额
	自有	130,118	53,478	76,650

其他情况□适用 √不适用

(2) 单项委托贷款情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

受托人

委托贷款类型

委托贷款金额

委托贷款起始日期

委托贷款终止日期

资金 来源

资金 投向

报酬确定 方式

年化 收益率

预期收益 (如有)

实际 收益或损失

实际收回情况

是否经过法定程序

未来是否有委托贷款计划

减值准备计提金额(如有)

工

750,000,000

2011.12.5

2021.2.7

自

新

未

是

否

商银行沛县支行

有

疆106煤矿改扩建项目

收回

工商银行沛县支行

500,000,000

2012.1.10

2021.1.20

自有

新疆苇子沟煤矿改扩建项目

未收回

是

否

工商银行沛县支行

51,180,000

2016.4.26

2021.9.25

自有

山西玉泉煤矿改扩建项目

未收回

是

否

注1:经公司第四届董事会第十三次及第五届董事会第九次会议审议批准，公司为控股子公司中煤能源新疆天山煤电有限责任公司提供不超过人民币7.5亿元委托贷款，公司所提供的委托贷款年利率参照同期中国人民银行公布的基准贷款利率执行，贷款期限为3年，具体资金安排根据106煤矿项目进展情况实施。截止本报告期末，公司为该公司提供的委托贷款7.5亿元，其中，逾期51150万元。

注2：经公司第四届董事会第十四次及第五届董事会第十五次会议审议批准，公司为控股子公司中煤能源新疆鸿新煤业有限公司提供不超过人民币5亿元委托贷款，公司所提供的委托贷款年利率参照同期中国人民银行公布的基准贷款利率执行，贷款期限为3年，具体资金安排根据苇子沟煤矿项目进展情况实施。截止本报告期末，公司为该公司提供的委托贷款5亿元，其中，逾期25500万元。

注3：经公司第六届董事会第三次会议审议批准，公司为控股子公司山西阳泉盂县玉泉煤业有限公司提供不超过人民币1.4亿元委托贷款，公司所提供的委托贷款年利率参照同期中国人民银行公布的基准贷款利率执行，贷款期限为3年，具体资金安排根据玉泉煤矿项目进展情况实施。

截止本报告期末，公司为该公司提供委托贷款5,118万元。

其他情况□适用 √不适用

(3) 委托贷款减值准备

□适用 √不适用

3. 其他情况□适用 √不适用

(四) 其他重大合同

□适用 √不适用

十六、其他重大事项的说明□适用√不适用

十七、积极履行社会责任的工作情况

(一) 上市公司扶贫工作情况

√适用 □不适用1. 精准扶贫规划√适用 □不适用

根据江苏省《关于做好2018-2019年度省市委帮扶工作队队员选派工作的通知》（苏组通〔2018〕31号）要求，2018年4月，上海能源公司选派1名干部作为江苏省扶贫工作队队员到睢宁县开展扶贫工作。目前，该同志挂职睢宁县安监局副局长、姚集镇党委副书记、蛟龙村第一书记。2018年扶贫资金100万元已拨付到位。

2. 年度精准扶贫概要√适用 □不适用

2018年起，通过深入5个自然村、12个生产队、775户、3450余名村民中调查研究，建档立卡177户450人。其中低保户33户80人，五保户15户17人。一般贫困户129户353人，2017年全村集体经济总收入8.36万。（其中移动信号塔租金0.36万元、水库管理8万元）通过多次召开村民议事会，立足村情实际，结合建卡贫困户的现状，实施项目资产收益扶贫，投入资金170万元（其中，省委工作队帮扶资金110万元，省扶贫资金60万元），一是新建标准化鸭舍一座。租赁给广西桂柳集团使用（坐落在姚集镇王窝村，预计年投资回报率20-30%）。二是开挖5处鱼塘，约90亩。以租赁的形式优先租给本村低收入农户或联保户，通过实施产业项目，一方面，村集体有稳定、持久收入，促进村集体经济发展和农户致富，进一步增强村集体经济实力与党组织的凝聚力；另一方面，可多招收低收入农户获得工资性收入。项目风险较小，收益稳定、持久。通过以上项目，帮助建档立卡贫困户实现就业12人，帮助建档立卡贫困人口脱贫80人，兜底保障8人。

3. 精准扶贫成效

√适用 □不适用

单位：万元 币种：人民币

指 标	数量及开展情况
一、总体情况
其中：1.资金	100
2.帮助建档立卡贫困人口脱贫数（人）	450
二、分项投入
1.产业发展脱贫
其中：1.1产业扶贫项目类型	√ 农林产业扶贫 □ 旅游扶贫 □ 电商扶贫 □ 资产收益扶贫 □ 科技扶贫 □ 其他
1.2产业扶贫项目个数（个）	1
1.3产业扶贫项目投入金额	100
1.4帮助建档立卡贫困人口脱贫数（人）	450
2.转移就业脱贫
其中：2.1帮助建档立卡贫困户实现就业人数（人）	12
3.易地搬迁脱贫
4.教育脱贫
5.健康扶贫
6.生态保护扶贫
7.兜底保障
8.社会扶贫
9.其他项目
三、所获奖项（内容、级别）

4. 后续精准扶贫计划√适用 □不适用

上海能源公司将按照江苏省扶贫文件要求，持续开展扶贫济困工作。扶贫干部将继续在江苏省睢宁县姚集镇蛟龙村抓好标准化鸭舍建设工作，依托清水畔水库优势资源，发展规模渔业养殖，同时开发山体林网，指导低收入户发展林下家禽养殖业。充分利用土层稀薄的山地种植红薯和五彩薯，红薯制作价格较高的纯薯粉条（高档火锅店专用），建设五彩薯窖式存储设施，全年分批次投放上海市场（有专业收购商），以保证价格稳定，通过多方面努力，进一步提升经济薄弱村集体收入和贫困户创收和增收能力。

(二) 社会责任工作情况

√适用 □不适用公司已披露社会责任报告全文，详见：http://www.sse.com.cn。

(三) 环境信息情况

1. 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明√适用 □不适用

公司以习近平生态文明思想为根本，秉承绿色发展理念，践行节约资源和保护环境基本国策。公司姚桥煤矿、徐庄煤矿2座矿山被原国土资源部确定为国家级绿色矿山试点单位。公司严格遵守环境保护法律法规，持续推进清洁生产审核、环境在线监测、组织管理、过程管控和考核奖惩等环境管理体系建设，不断强化事前严防、事中严管、事后处置，报告期内环境风险可控，未发生较大及以上环境事件。

(1) 排污信息√适用 □不适用

公司列入政府环境保护主管部门公布的重点排污单位共2家，分别是上海能源股份有限公司发电厂一分厂、上海大屯能源股份有限公司发电厂二分厂，属于电力行业。上述2家重点排污单位主要污染物累计年许可排放总量分别为二氧化硫2944.28吨、氮氧化物2944.28吨、颗粒物441.44吨，2018年累计实际排放总量分别为二氧化硫1533.98吨、氮氧化物1533吨、颗粒物315.39吨，均控制在排污许可范围内。

重点排污单位大气污染源主要是电厂锅炉，污染物为烟尘、二氧化硫和氮氧化物，执行《火电厂大气污染物排放标准》(GB13223-2011)。

重点排污单位产生的固体废弃物主要是灰、渣，执行《一般工业固体废物贮存、处置场污染控制标准》（GB 18599-2001）。

重点排污单位主要污染物及特征污染物的名称、排放方式、排放口数量和分布情况、排放浓度和总量、执行的污染物排放标准、核定的排放总量等信息，具体见全国排污许可证信息管理平台和各省市环境信息公开平台。

(2) 防治污染设施的建设和运行情况

√适用 □不适用

重点排污单位废气治理设施主要是电厂锅炉烟气脱硫脱硝除尘设施，以上设施运行稳定正常，均实现达标排放。

完成了发电厂一分厂6、7#燃煤发电机组的超低排放改造。正在实施干煤棚、输煤廊道密闭化改造工程和发电厂一分厂1#、2#机组超低排放改造工程，有序推进扬尘治理。发电厂产生的灰渣委托有资质的第三方按相关规定处置。

(3) 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况

√适用 □不适用

（1）上海能源股份有限公司发电厂一分厂

排污许可证编号：91320000775435173Q002P，年污染物排放许可量：化学需氧量1.18吨、氨氮0.07吨、二氧化硫2,440.6吨、氮氧化物2440.6吨、颗粒物366.1吨。

（2）上海大屯能源股份有限公司发电厂二分厂

排污许可证编号：91320000775435173Q001P，年污染物排放许可量：二氧化硫708.6吨、氮

氧化物708.6吨、颗粒物106.4吨。

（3）新疆106煤矿环境影响报告书批复

批复文号：兵环审[2014]43号批复标题：关于中煤能源新疆天山煤电责任有限公司106煤矿改扩建项目环境影响报告书的批复

批复单位：新疆生产建设兵团环境保护局

（4）2×350MW机组环境影响报告书批复

批复文号：环审【2014】160号批复标题：关于江苏中煤大屯热电“上大压小”新建项目环境影响报告书的批复批复单位：原国家环保部

(4) 突发环境事件应急预案

√适用 □不适用

公司所属重点排污单位均编制了突发环境事件应急预案。

（1）上海能源股份有限公司发电厂一分厂

上海能源股份有限公司发电厂于2005年编制了环境保护应急预案，2018年3月进行了重新修订。

（2）上海大屯能源股份有限公司发电厂二分厂

上海能源股份有限公司发电厂于2005年编制了环境保护应急预案，2018年3月进行了重新修订。

(5) 环境自行监测方案

√适用 □不适用

（1）上海能源股份有限公司发电厂一分厂

大气污染源（监测项目：二氧化硫、氮氧化物、烟尘；监测频率：每年4次）；水污染源（监测项目：pH、悬浮物、COD、氨氮；监测频率：每月1次）；噪声（监测项目：噪声；监测频率：

每年4次）。

（2）上海大屯能源股份有限公司发电厂二分厂

大气污染源（监测项目：二氧化硫、氮氧化物、烟尘；监测频率：每年4次）；水污染源（监测项目：PH、悬浮物、COD、氨氮；监测频率：每月1次）；噪声（监测项目：噪声；监测频率：

每年4次）。

(6) 其他应当公开的环境信息

√适用 □不适用

为贯彻落实党中央、国务院分离国企办社会的总体部署，依国务院国发（2016）19号、国办发（2016）45号文和省、市相关政策与规定，2018年公司中心区生活污水厂及姚桥、徐庄、孔庄、

三矿生活污水厂从公司剥离，移交沛县。

2. 重点排污单位之外的公司的环保情况说明□适用 √不适用

3. 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明□适用 √不适用

4. 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明□适用 √不适用

(四) 其他说明□适用 √不适用

十八、可转换公司债券情况

(一) 转债发行情况

□适用 √不适用

(二) 报告期转债持有人及担保人情况

□适用 √不适用

(三) 报告期转债变动情况

□适用 √不适用报告期转债累计转股情况□适用 √不适用

(四) 转股价格历次调整情况

□适用 √不适用(五) 公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排□适用 √不适用

(六) 转债其他情况说明

□适用 √不适用

第六节 普通股股份变动及股东情况

一、 普通股股本变动情况

(一) 普通股股份变动情况表

1、 普通股股份变动情况表

报告期内，公司普通股股份总数及股本结构未发生变化。

2、 普通股股份变动情况说明

□适用 √不适用3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）□适用 √不适用

4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

□适用 √不适用

(二) 限售股份变动情况

□适用 √不适用

二、 证券发行与上市情况

(一) 截至报告期内证券发行情况

□适用 √不适用截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：

□适用 √不适用

(二) 公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况□适用 √不适用

(三) 现存的内部职工股情况

□适用 √不适用

三、 股东和实际控制人情况

(一) 股东总数

截止报告期末普通股股东总数(户)	48,328
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)	47,774
截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户）
年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（户）

(二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位:股

前十名股东持股情况
股东名称 （全称）	报告期内增减	期末持股数量	比例(%)	持有有限售条件股份数量	质押或冻结情况		股东 性质
					股份 状态	数量
中国中煤能源股份有限公司	0	451,191,333	62.43	0	无		国有法人
黄昌爱	3,356,841	7,826,125	1.08	0	未知		境内自然人
上海宝钢国际经济贸易有限公司	0	5,572,707	0.77	0	无		国有法人
温少如	50,400	5,429,692	0.75	0	未知		境内自然人

华润深国投信托有限公司－华润信托·捷昀17号集合资金信托计划	0		3,080,865	0.43		0	未知			其他
宋俊	1,000,000		2,000,000	0.28		0	未知			境内自然人
中国银行股份有限公司－招商中证煤炭等权指数分级证券投资基金	277,736		1,607,339	0.22		0	未知			其他
邓美真	1,583,595		1,583,595	0.22		0	未知			境内自然人
阮宝仙	1,553,501		1,553,501	0.21		0	未知			境内自然人
蔡志友	0		1,550,300	0.21		0	未知			境内自然人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称		持有无限售条件流通股的数量			股份种类及数量
					种类				数量
中国中煤能源股份有限公司		451,191,333			人民币普通股				451,191,333
黄昌爱		7,826,125			人民币普通股				7,826,125
上海宝钢国际经济贸易有限公司		5,572,707			人民币普通股				5,572,707
温少如		5,429,692			人民币普通股				5,429,692
华润深国投信托有限公司－华润信托·捷昀17号集合资金信托计划		3,080,865			人民币普通股				3,080,865
宋俊		2,000,000			人民币普通股				2,000,000
中国银行股份有限公司－招商中证煤炭等权指数分级证券投资基金		1,607,339			人民币普通股				1,607,339
邓美真		1,583,595			人民币普通股				1,583,595
阮宝仙		1,553,501			人民币普通股				1,553,501
蔡志友		1,550,300			人民币普通股				1,550,300
上述股东关联关系或一致行动的说明		在上述股东中，中国中煤能源股份有限公司与其余股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人；其余股东之间是否存在关联关系，或者是否属于一致行动人未知。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明

前十名有限售条件股东持股数量及限售条件□适用 √不适用

(三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东

□适用 √不适用

四、 控股股东及实际控制人情况

(一) 控股股东情况

1 法人√适用 □不适用

名称	中国中煤能源股份有限公司
单位负责人或法定代表人	李延江
成立日期	2006年8月22日

主要经营业务	生产、销售和贸易煤炭、焦炭和煤化工产品，以及制造煤矿机械装备等
报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况
其他情况说明

2 自然人□适用 √不适用3 公司不存在控股股东情况的特别说明□适用√不适用

4 报告期内控股股东变更情况索引及日期□适用 √不适用5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图√适用 □不适用

(二) 实际控制人情况

1 法人√适用 □不适用

名称	中国中煤能源集团有限公司
单位负责人或法定代表人	李延江
成立日期	1981年12月
主要经营业务	煤炭的批发经营及煤炭出口业务；煤炭的勘探、煤炭开采、煤炭洗选加工、煤炭焦化和制气、煤层气开发、电力生产、电解铝生产和铝材加工，煤矿机械设备制造、科研、设计、工程和设备招标、工程勘察、工程建设施工和监理、咨询服务等项目的投资与管理；房地产开发经营、进出口业务，矿产品和机械设备的销售，焦炭制品的销售。
报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况
其他情况说明

2 自然人□适用 √不适用

3 公司不存在实际控制人情况的特别说明□适用 √不适用

4 报告期内实际控制人变更情况索引及日期□适用 √不适用

5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图√适用 □不适用

6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司□适用 √不适用

(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍

□适用 √不适用

五、 其他持股在百分之十以上的法人股东

□适用 √不适用

六、 股份限制减持情况说明

□适用 √不适用

第七节 优先股相关情况

□适用√不适用

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

一、持股变动情况及报酬情况

(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况√适用□不适用

单位：股

姓名	职务(注)	性别	年龄	任期起始日期	任期终止日期	年初持股数	年末持股数	年度内股份增减变动量	增减变动原因	报告期内从公司获得的税前报酬总额（万元）	是否在公司关联方获取报酬
包正明	董事长	男	55	2018年5月18日	2021年5月18日	0	0	0		91.70	否
毛中华	总经理	男	53	2018年5月18日	2021年5月18日	0	0	0		41.98	否
任艳杰	董事、总会计师	女	53	2018年5月18日	2021年5月18日	0	0	0		77.76	否
杨世权	董事	男	53	2018年5月18日	2021年5月18日	0	0	0		0	否
谢桂英	独立董事	女	49	2018年5月18日	2021年5月18日	0	0	0		13.8	否
魏臻	独立董事	男	54	2018年5月18日	2021年5月18日	0	0	0		9.20	否
王文章	监事会主席	男	55	2018年5月18日	2021年5月18日	0	0	0		0	是
林宏志	监事	男	56	2018年5月18日	2021年5月18日	0	0	0		0	否
刘冬冬	职工代表监事	男	56	2018年5月18日	2021年5月18日	0	0	0		55.12	否
向开满	职工代表监事	男	52	2018年5月18日	2021年5月18日	0	0	0		69.17	否
刘元芳	监事	男	44	2018年5	2021年5	0	0	0		52.22	否

				月18日	月18日
马文智	副总经理	男	54	2018年5月18日	2021年5月18日	0	0	0		94.62	否
薛柏会	副总经理	男	50	2018年5月18日	2021年5月18日	0	0	0		94.41	否
唐召信	安监局局长	男	54	2018年5月18日	2021年5月18日	0	0	0		95.19	否
孙凯	副总经理、总工程师	男	47	2018年5月18日	2021年5月18日	0	0	0		96.02
段建军	董事会秘书	男	48	2018年5月18日	2021年5月18日	0	0	0		59.80	否
袁永达	原独立董事	男	55	2015年5月18日	2018年4月26日	0	0	0		4.60	否
郝峡	原监事	女	40	2015年5月18日	2018年5月18日	0	0	0		0	否
王明山	原职工监事	男	56	2015年5月18日	2018年5月18日	0	0	0		12.57	是
吴继忠	原副总经理、总工程师	男	56	2015年5月18日	2018年4月26日	0	0	0		57.35	是
王树斌	原副总经理	男	56	2015年5月18日	2018年4月26日	0	0	0		57.93	是
戚后勤	原董事会秘书	男	56	2015年5月18日	2018年2月9日	0	0	0		0	是
合计										969.64

姓名	主要工作经历
包正明	男，汉族，1963年8月出生，中国共产党党员，矿业工程硕士，教授级高级工程师，江苏省人大代表，中国煤炭工业协会理事、江苏省煤炭工业协会副会长。1993.07-2001.02，淮南市煤电总公司新集二矿（花家湖矿）地测科主管工程师、副科长、科长；2001.02-2003.08，国投新集能源股份有限公司二矿综采一队党支部书记、副总工程师、党委副书记、矿长；2003.08-2011.01，国投新集能源股份有限公司基建部副部长兼主任工程师，杨村煤矿矿长，刘庄煤矿矿长、党委副书记，生产部部长；2011.01-2011.11，国投新集能源股份有限公司副总

	经理；2011.11-2014.01，国投新集能源股份有限公司党委副书记、副总经理；2014.01-2014.10，国投新集能源股份有限公司党委副书记、副总经理（主持工作）；2014.10-2017.02，国投新集能源股份有限公司党委副书记、总经理；2017.02-2017.09，大屯煤电（集团）有限责任公司副董事长、董事、党委副书记；2017.09-至今大屯煤电集团有限责任公司董事长、党委书记；2017.03-2018.03，上海大屯能源股份有限公司总经理；2017.04-2017.09，上海大屯能源股份有限公司董事、副董事长；2017.09-至今，上海大屯能源股份有限公司董事长。2018.02-至今，上海大屯能源股份有限公司临时委员会书记。
毛中华	男，汉族，1966年10月出生，中国共产党党员，工程硕士，高级经济师。1988.07~1991.04，大屯煤电公司孔庄煤矿地测科监控员；1991.04~2000.12，大屯煤电公司办公室副科长、科长、副主任；2000.12~2007.01，大屯煤电公司办公室主任、徐州办事处主任；2007.01~2011.04，上海能源姚桥煤矿党委书记、副矿长；2011.04~2013.01，上海能源龙东煤矿矿长、党委副书记；2013.01~2014.02，上海能源副总工程师兼龙东煤矿矿长、党委副书记；2014.02~2015.04，上海能源副总工程师兼姚桥煤矿矿长、党委副书记；2015.04~2016.11，中煤平朔集团有限公司党委副书记、纪委书记、监事；2016.11~2018.02，中煤龙化公司党委书记、副总经理；2018.02至今，大屯煤电集团有限责任公司董事、副董事长；2018.03至今，上海大屯能源股份有限公司总经理、副董事长；2018.04至今，上海大屯能源股份有限公司董事。2018.02-至今，上海大屯能源股份有限公司临时委员会副书记。
任艳杰	女，汉族，1965年11月生，硕士，高级会计师。1994年10月至2003年4月，大屯煤电（集团）有限责任公司财务处副科长、副主任会计师、主任会计师、副处长；2003年5月至2006年6月，大屯煤电（集团）有限责任公司财务处处长；2006年6月至2010年7月，大屯煤电（集团）有限责任公司财务处处长，上海大屯能源股份有限公司财务部部长；2010年7月大屯煤电（集团）有限责任公司、上海大屯能源股份有限公司副总会计师兼财务部部长。大屯煤电（集团）有限责任公司第四、五届监事会监事。上海大屯能源股份有限公司第三、四届监事会监事。2017年3月至今，大屯煤电（集团）有限责任公司第五届董事会董事；2017年3月至今，上海能源总会计师；2017年4月至今，上海能源董事。
杨世权	男，1965年2月出生，大学学历，中共党员，1987年7月参加工作，1987.07-1996.05，宝钢钢铁研究所助理工程师、生产部生产科副科长；1996.05-1996.09，宝钢生产部条钢室副主任；1996.09-1997.12，宝钢生产管制中心值班副主任；1997.12-2000.02，宝钢合同室副主任；2000.02-2001.11，宝钢原料管理中心业务主管；2001.01-2004.04，宝钢制造管理部办公室副主任（主持工作）；2004.04-2007.07宝钢制造管理部原料管理中心主任；2007.07-2008.04，宝钢资源有限公司煤炭开发贸易部副总经理（主持工作）；2008.04至今，宝钢资源有限公司煤炭开发贸易部总经理，兼任上海宝晟能源有限公司总经理。上海能源第四、五、六、七届董事会董事。
谢桂英	女，1968年1月生，中共党员，大专学历，高级会计师；职业资格：中国注册会计师、注册税务师、注册资产评估师、注册房产评估师、注册土地估价师。1988.12~1995.11，江苏省盐城市响水县建设银行储蓄会计；1995.11~2000.12，江苏省盐城市响水县建设银行企业结算会计；2000.12~2003.12，江苏省盐城市响水县建设银行营业部会计主管；2004.01~2007.12，江苏淮海会计师事务所审计部项目经理、高级项目经理；2008.01~，江苏淮海会计师事务所南京分所审计部主任、南京分所所长助理；2015年5月至今，上海能源独立董事。
魏臻	男，1965年3月出生，民主同盟盟员，教授、博士生导师，享受国务院特殊津贴，全国人大代表。1985.07-1990.12，安徽省传感器厂工程师、技术科长；1990.12-1995.12，合肥市煤气制气厂副总工程师；1995.12-1999.12，合肥工业大学电子所副研究员、副所长；1999.12-2006.03，合肥工业大学微机所研究员、所长；2000.08-2003.07，合肥工业大学计算机与信息学院教授、副院长；2001.07至今，合肥工业大学计算机与信息学院教授、博士生导师；2001.03至今，合肥工大高科信息科技股份有限公司董事长; 2018.04至今，上海能源独立董事。

王文章	男，汉族，安徽肥西人，1964年11月出生，1984年7月参加工作，中共党员。中国中煤能源集团有限公司监察审计部副主任（部门正职级），中国中煤能源股份有限公司审计部经理，财政部会计准则咨询委员会咨询委员，财政部管理会计咨询专家。1995年6月获得安徽财贸学院经济学学士学位，2013年7月获得中共中央党校研究生学历，高级会计师，煤炭行业高级职业经理人，全国会计领军人才，享受国务院政府特殊津贴。2015年度全国先进会计工作者、2014中国CFO年度人物、2015年中国国际财务卓越人才，中央财经大学、对外经济贸易大学等高校客座导师。曾任中煤建设集团财务部副主任、财务审计部主任、财务部经理、中煤建设集团纪委委员；中煤集团资产财务部副主任、财务管理总部副总经理兼中联煤层气有限公司监事，中国储备棉管理总公司总会计师兼中储棉广州公司（筹）董事长，中煤建设集团有限公司党委委员、总会计师（正职待遇）。2017年8月至今，大屯煤电（集团）有限责任公司监事、监事会主席；2017年8月至今，上海大屯能源股份有限公司监事、监事会主席。
林宏志	男，满族，1963年3月出生，大学本科学历，高级职称，中共党员。1982.09~1986.07，阜新矿业学院露天开采专业学习；1986.08~1999.08，煤炭科学研究总院抚顺分院露天所边坡组科研人员、项目负责人、课题组长、露天所办公室主任；1999.09~2002.03，煤炭科学研究总院抚顺分院露天所副所长；2002.04~2009.01，煤炭科学研究总院抚顺分院行政处处长、后勤管理部主任；2009.02~2011.01，煤炭科学研究总院装备分院营销中心副主任、主任；2011.02~2017.01，煤炭科学技术研究院有限公司（原煤炭科学研究总院）装备分院副院长；2017.02~至今，煤炭科学技术研究院有限公司经营管理部主任。
刘元芳	男，汉族，湖南常德人，1975年11月出生，中共党员，1998年7月参加工作，大学学历，高级政工师。1998.07~1999.08，大屯公司姚桥煤矿掘进六队机电技术员；1999.08~2004.06，大屯公司姚桥煤矿团委干事；2004.06~2005.08，上海大屯能源股份有限公司姚桥煤矿党委办公室秘书；2005.08~2007.11，上海大屯能源股份有限公司姚桥煤矿党委办公室副主任；2007.11~2010.03，上海大屯能源股份有限公司姚桥煤矿党委工作科副科长；2010.03~2013.07，上海大屯能源股份有限公司姚桥煤矿党委工作科科长；2013.07~2017.11，上海大屯能源股份有限公司监察审计部副部长；2017.11~至今，大屯煤电（集团）有限责任公司纪委副书记，上海大屯能源股份有限公司纪委副书记、监察审计部部长。
向开满	男，汉族，湖南常德人，1966年3月出生，1988年6月加入中国共产党，1988年7月参加工作，本科学历，高级经济师。1988.07~1988.10，大屯煤电公司龙东煤矿地质测量科技术员；1988.11~1991.12，大屯煤电公司矿建工程公司技术员、助理工程师；1992.01~1994.06，大屯煤电公司干部处干部管理科科员；1994.06~1996.05，大屯煤电公司干部处干部管理科副科长；1996.05~2001.06，大屯煤电公司干部处干部管理科科长；2001.06~2003.05，大屯煤电公司干部处副处长；2003.06~2006.06，大屯煤电公司干部处处长；2006.07~2011.08，上海大屯能源股份有限公司物资贸易部经理、党委副书记；2011.09~2012.04，上海大屯能源股份有限公司培训中心主任；2012.04~2014.02，上海大屯能源股份有限公司副总经济师兼培训中心主任；2014.02~至今，任上海大屯能源股份有限公司副总经济师兼人力资源部部长。2015.05~至今，上海大屯能源股份有限公司监事会职工代表监事。2018.11-至今，大屯煤电公司董事；2018.06上海能源公司临时委员会副书记。
刘冬冬	男，汉族，安徽淮北人，1963年12月出生，大学本科学历，高级会计师、一级法律顾问、高级政工师，中共党员。1983年4月至1993年3月，大屯煤电公司物资供应处会计员、主管会计、团副书记；1993年3月至1995年5月，大屯煤电公司审计处综合审计、经济责任审计科长；1995年5月至2003年6月，江苏金陵审计事务所敬业分所所长（副处级）、大屯煤电（集团）有限责任公司审计部副部长、部长；2003年6月至2006年6月，大屯煤电（集团）有限责任公司资产经营部部长；2006年6月至2010年9月，上海大屯能源股份有限公司法律部部长；2010年9月至2014年5月，上海大屯能源股份有限公司拓特机械制造厂党委书记；2014年5月至2016年12月，

	上海大屯能源股份有限公司工会副主席、公司机关工会主席；2017年1月至今，上海大屯能源股份有限公司法律事务部部长。大屯煤电（集团）有限责任公司第二、三、四、五届监事会监事；上海大屯能源股份有限公司第一、二、三、四、六届监事会监事、监事会办公室主任。2017年8月至今，上海大屯能源股份有限公司监事会职工代表监事。
马文智	男，汉族，1963年06月出生，中国共产党党员，硕士研究生学历，教授级高级工程师，1984.08-1996.01，大屯煤电公司姚桥煤矿机电科技术员；1996.01-1996.05大屯煤电公司姚桥煤矿机电科副科长；1996.05-2001.06，大屯煤电公司姚桥煤矿机电副总工程师；2001.06-2003.08，上海能源机电管理处主任工程师；2003.09-2008.03，上海能源姚桥煤矿副矿长；2008.03-2008.09，上海能源机电管理部副部长（主持工作）；2008.09-2010.07，上海能源机电管理部部长；2010.07-2011.05，上海能源副总工程师兼任机电管理部部长；2011.05-2013.08，上海能源副总工程师、徐庄煤矿矿长，党委副书记。2013.08至今，大屯煤电公司董事、上海能源公司副总经理。
薛柏会	男，汉族，1967年07月出生，中国共产党党员，硕士研究生学历，高级工程师，1987.07-1993.09，大屯煤电公司龙东煤矿综掘队技术员；1993.09-1994.06，大屯煤电公司龙东煤矿政工部秘书；1994.07-1995.07，大屯煤电公司龙东煤矿掘进五队党支部书记；1995.07-1996.10，大屯煤电公司龙东煤矿掘进四队队长；1996.10-1998.05，大屯煤电公司龙东煤矿综掘队队长；1998.05-2000.04，大屯煤电公司龙东煤矿采煤工区区长；2000.04-2001.08，上海能源龙东煤矿副总工程师兼采煤工区区长；2001.08-2002.04，上海能源孔庄煤矿副总工程师；2002.04-2007.04上海能源孔庄煤矿副矿长；2007.04-2010.08，中煤五建公司副总工程师兼新河煤矿矿长，副总工程师兼矿业分公司副总经理、总经理；2010.08-2011.05，中煤一建公司副总工程师兼矿业分公司经理，总经理助理；2011.05-2011.10，上海能源生产管理部部长；2011.11-2012.05，上海能源副总工程师兼任生产管理部部长；2012.05-2013.08，上海能源副总工程师兼任孔庄煤矿矿长、党委副书记；2013.08至今，大屯煤电公司董事、上海能源公司副总经理。
唐召信	男，汉族，1963年10月出生，中国共产党党员，大学学历，高级工程师，1981.10-1987.07，大屯煤电（集团）有限责任公司（以下简称“大屯公司”）姚桥煤矿综采三队副队长；1987.07-1993.05，大屯公司龙东煤矿综采二队队长；1993.05-1995.07，北京煤炭干部管理学院学员；1995.07-1996.07，大屯公司龙东煤矿综安队队长；1996.07-2001.07，大屯公司龙东煤矿运输科科长；2001.07-2010.05，上海大屯能源股份有限公司（以下简称“上海能源”）龙东煤矿副矿长；2010.05-2013.01，上海能源姚桥煤矿矿长、党委副书记；2013.01-2014.02，上海能源副总工程师兼姚桥煤矿矿长、党委副书记；2014.2至今，大屯煤电（集团）有限责任公司董事；2014年3月至今，上海大屯能源股份有限公司安监局局长。
孙凯	男，汉族，1972年2月生，中国共产党党员，研究生，教授级高级工程师。1997.07—1998.05，大屯公司姚桥煤矿掘进三队技术员；1998.06—2002.11，大屯公司姚桥煤矿采煤二队主管技术员；2002.12—2004.11，上海能源姚桥煤矿采煤三队主管技术员； 2004.12—2007.10，上海能源姚桥煤矿采煤二队队长；2007.11—2010.07，上海能源姚桥煤矿采煤副总工程师；2010.08—2012.05，上海能源姚桥煤矿副矿长、总工程师；2012.06—2015.03，上海能源姚桥煤矿副矿长；2015.04—2018.03，上海能源姚桥煤矿矿长、党委副书记；2018.03至今，大屯煤电集团有限责任公司董事；2018年4月至今，上海能源副总经理、总工程师。
段建军	男，汉族，1969年1月出生，中国共产党党员，大学学历，高级经济师。1992.07-1992.10，大屯煤电公司干部处专员；1992.11-1999.07，徐沛铁路管理处办公室秘书；1999.06-2002.01徐沛铁路管理处办公室副主任科员；2002.02-2004.04，徐沛铁路管理处办公室主任科员；2004.05-2005.08，上海能源办公室主任科员；2005.09-2006.07，上海能源办公室科长；2006.08-2008.04，上海能源办公室综合主管；2008.05-2011.11，上海能源办公室副主任；2011.11-2012.05，上海能源办公室副主任（主持工作）；2012.05-2018.01，上海能源董事会秘书处处长；2012.05至今，上海能源办公室主任、徐州办事处主任。2018年2月至今，公司董事会秘书。

吴继忠	男，1962年5月出生，汉族，硕士研究生学历，中共党员，教授级高级工程师。1984.08-1990.09，大屯煤电公司孔庄煤矿采煤三队技术员；1990.09-1993.04，大屯煤电公司孔庄煤矿水采队技术员；1993.04-1996.10，大屯煤电公司孔庄煤矿水采工区副区长；1996.10-1997.07，大屯煤电集团公司孔庄煤矿水采工区区长；1997.07-1998.01，大屯煤电集团公司孔庄煤矿副总工程师；1998.01-2007.09，上海能源孔庄煤矿总工程师；2007.09-2010.03，上海能源姚桥煤矿矿长、党委副书记；2014.08~2016.10，上海大屯能源股份有限公司董事；2010.03~2018.04，大屯煤电集团公司董事； 2010.04~2018.04，上海大屯能源股份有限公司副总经理。
王树斌	男，1963年01月出生，汉族，硕士学位，高级工程师。1980.09-1984.07，黑龙江矿业学院地下采煤专业学生；1984.07-1990.11，鹤岗矿务局富力矿技术员；1990.11-1994.03，鹤岗矿务局富力矿副区长；1994.03-1997.07，鹤岗矿务局富力矿区长；1997.07-2002.08，鹤岗矿务局富力矿经营生产副矿长；2002.08-2003.08，鹤岗矿务局富力矿矿长、党委副书记；2003.08-2004.10，鹤岗矿务局生产处处长2004.10-2011.04，鹤岗矿务局峻德矿矿长、党委副书记；2011.04-2011.07，龙煤股份公司鹤岗分公司总经理助理；2011.07-2014.02，朔州中煤矿业投资有限公司执行董事、总经理、党委副书记；2011.11-2014.02中国煤炭进出口公司总经理助理；2014.2至今，大屯煤电（集团）有限责任公司董事；2014.03~2018.04，上海大屯能源股份有限公司副总经理。
袁永达	男，1953年1月生，汉族，大专学历，中共党员，工程师职称。1968~1970，上海冶金机械总厂工人；1970~1973，上海冶金机械总厂党委宣传部干事；1973~1980，上海冶金机械总厂团委副书记、书记；1980~1983，上海冶金专科学校自动化系学习；1983~1984，上海冶金机械总厂党办主任；1984~1987，上海新亚电器厂厂长；1987~1991上海有色金属总公司企业管理处处长；1994~2001，新大陆发展（上海）有限公司副总经理；2001~2008，上海企业信息库主任；2008至今，上海铝业行业协会秘书长、副理事长；2015.05~2018.04，上海能源独立董事。
郝峡	女，汉族，山西大同人，1979年9月出生，大学本科学历，经济师职称，中共党员。2002.08~2008.07，煤炭科学研究总院财务服务中心出纳、会计、会计室主任；2008.08~2011.12，煤炭科学研究总院企业管理部投资管理；2012.01~2014.08，浙江煤科清洁能源有限公司财务总监；2014.02至今，煤炭科学技术研究院有限公司资产财务部主任助理；2014.08至今，浙江煤科清洁能源有限公司监事会主席；2015.05~2018.05，上海能源监事会监事。
王明山	男，汉族，1963年8月出生，硕士研究生学历，高级会计师，1982.07~1993.02，大屯煤电公司财务处会计员；1993.03~1994.09，大屯煤电公司汽车队经营部部长；1994.10~2000.11，大屯煤电公司财务处科长、副处长；2000.12~2003.05，大屯煤电公司董事会资产经营部副主任，主持工作；2003.06~2006.05，大屯煤电公司董事会审计部部长；2006.06~2011.08，大屯煤电公司党校副校长、培训中心主任；2011.09~2014.02，江苏大屯铝业有限公司党委书记；2014.02至今，上海大屯能源股份有限公司纪委副书记、纪委监察审计部部长。上海大屯能源股份有限公司第二、三届监事会监事；2015.05~2018.05，上海能源第六届监事会监事。
戚后勤	男，1963年4月出生，汉族，大学本科学历，中共党员，高级会计师。1990年-1992年大屯煤电公司姚桥煤矿财务科副科长，1993-1996.07，大屯煤电公司姚桥煤矿财务科科长；1996.08-1999.12，大屯煤电公司财务处副处长、股改办副主任；1999.12.至2018年2月，上海大屯能源股份有限公司证券部部长；2002.12-2007.04，上海大屯能源股份有限公司第二、三届监事会监事；2007.04至2018年2月，上海大屯能源股份有限公司董事会秘书。

其它情况说明□适用√不适用

(二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况

□适用√不适用二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况

(一) 在股东单位任职情况

√适用□不适用

任职人员姓名	股东单位名称	在股东单位担任的职务	任期起始日期	任期终止日期
王文章	中国中煤能源股份有限公司	股东代表监事、审计部经理
林宏志	煤炭科学技术研究院有限公司	经营管理部主任
在股东单位任职情况的说明

(二) 在其他单位任职情况

√适用□不适用

任职人员姓名	其他单位名称	在其他单位担任的职务	任期起始日期	任期终止日期
包正明	大屯煤电（集团）有限责任公司	董事长	2017.2
毛中华	大屯煤电（集团）有限责任公司	董事	2018.2
马文智	大屯煤电（集团）有限责任公司	董事	2013.8
薛柏会	大屯煤电（集团）有限责任公司	董事	2013.8
唐召信	大屯煤电（集团）有限责任公司	董事	2014.2
任艳杰	大屯煤电（集团）有限责任公司	董事	2017.3
孙凯	大屯煤电（集团）有限责任公司	董事	2018.3
杨世权	宝钢资源有限公司	煤炭开发贸易部总经理
	上海宝晟能源有限公司	总经理
在其他单位任职情况的说明

三、董事、监事、高级管理人员报酬情况

□适用√不适用

四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况

√适用□不适用

姓名	担任的职务	变动情形	变动原因
戚后勤	董事会秘书	离任
段建军	董事会秘书	聘任
包正明	总经理	离任
毛中华	总经理	聘任
魏臻	独立董事	选举
毛中华	董事	选举
王树斌	副总经理	离任
吴继忠	副总经理、总工程师	离任
孙凯	副总经理、总工程师	聘任
包正明	董事长	选举
毛中华	副董事长	选举
任艳杰	董事	选举
杨世权	董事	选举
谢桂英	独立董事	选举
魏臻	独立董事	选举
王文章	监事会主席	选举
刘元芳	监事	选举
林宏志	监事	选举
向开满	职工代表监事	选举
刘冬冬	职工代表监事	选举
毛中华	总经理	聘任
马文智	副总经理	聘任
薛柏会	副总经理	聘任
唐召信	安全监察局局长	聘任
任艳杰	总会计师	聘任
孙凯	副总经理、总工程师	聘任
段建军	董事会秘书	聘任

公司董事、监事、高级管理人员变动的情况说明：

1．2018年2月9日，戚后勤辞去董事会秘书职务，董事会聘任段建军为董事会秘书；2．2018年3月19日，包正明辞去总经理职务，董事会聘任毛中华为总经理；3．2018年4月26日，股东大会选举确认魏臻为独立董事，毛中华为董事；4．2018年4月26日，王树斌辞去副总经理职务，吴继忠辞去副总经理、总工程师职务，董事会聘任孙凯为副总经理、总工程师职务；5．2018年5月18日，股东大会选举包正明、毛中华、任艳杰、杨世权、谢桂英、魏臻为公司第七届董事会董事；股东大会选举王文章、刘元芳、林宏志为公司第七届监事会股东代表监事，与公司民主选举产生的向开满、刘冬冬2名职工代表监事共同组成公司第七届监事会；

6．2018年5月18日，公司第七届董事会第一次会议，选举包正明为公司第七届董事会董事长，选举毛中华为公司第七届董事会副董事长，聘任毛中华为公司总经理，聘任马文智、薛柏会为公司副总经理，聘任唐召信为公司安全监察局局长，聘任任艳杰为公司总会计师(财务负责人)，聘任孙凯为公司副总经理、总工程师，聘任段建军为公司董事会秘书。

7．2018年5月18日，公司第七届监事会第一次会议，选举王文章为公司第七届监事会主席。

五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明

□适用√不适用

六、母公司和主要子公司的员工情况

(一) 员工情况

母公司在职员工的数量	14,875
主要子公司在职员工的数量	132
在职员工的数量合计	15,007
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数	11,148
专业构成
专业构成类别	专业构成人数
生产人员	11,979
销售人员	29
技术人员	1,437
财务人员	187
行政人员	1,375
合计	15,007
教育程度
教育程度类别	数量（人）
研究生及以上	49
大学	2,630
大专	2,748
中专	433
技校	3,353
高中	1,243
初中及以下	4,551
合计	15,007

(二) 薪酬政策□适用√不适用

(三) 培训计划□适用√不适用

(四) 劳务外包情况

√适用□不适用

劳务外包的工时总数	4,220,182
劳务外包支付的报酬总额	94,621,205元

七、其他□适用√不适用

第九节 公司治理

一、 公司治理相关情况说明

√适用□不适用

公司严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》和《上海证券交易所股票上市规则》及其它中国证监会、上海证券交易所的相关要求，不断完善公司治理结构，规范公司运作，加强信息披露工作。目前，公司已经形成了权责分明、各司其职、有效制衡、协调运作的法人治理结构，实际状况已基本符合《公司法》《上市公司治理准则》和中国证监会相关规定的要求。

公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因□适用√不适用

二、 股东大会情况简介

会议届次	召开日期	决议刊登的指定网站的查询索引	决议刊登的披露日期
2018年第一次临时股东大会	2018年1月24日	http://www.sse.com.cn	2018年1月25日
2017年度股东大会	2018年4月26日	http://www.sse.com.cn	2018年4月27日
2018年第二次临时股东大会	2018年5月18日	http://www.sse.com.cn	2018年5月19日

股东大会情况说明□适用√不适用

三、 董事履行职责情况

(一) 董事参加董事会和股东大会的情况

董事 姓名	是否独立董事	参加董事会情况						参加股东大会情况
		本年应参加董事会次数	亲自出席次数	以通讯方式参加次数	委托出席次数	缺席 次数	是否连续两次未亲自参加会议	出席股东大会的次数
包正明	否	9	3	6	0	0	否	3
毛中华	否	6	2	4	0	0	否	1
任艳杰	否	9	2	6	1	0	否	2
杨世权	否	9	1	6	2	0	否	1
谢桂英	是	9	3	6	0	0	否	3
魏臻	是	6	2	4	1	0	否	1

毛中华先生、魏臻先生于4月26日召开的2017年度股东大会确定为公司董事，2018年度应参加董事会次数为6次。连续两次未亲自出席董事会会议的说明√适用□不适用

董事杨世权先生因工作原因委托其他董事出席董事会，出现了连续两次未亲自出席董事会会议的情况。

年内召开董事会会议次数	9
其中：现场会议次数	3

通讯方式召开会议次数	6
现场结合通讯方式召开会议次数

(二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况

□适用√不适用

(三) 其他□适用√不适用

四、 董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异议事项的，

应当披露具体情况□适用√不适用

五、 监事会发现公司存在风险的说明

□适用√不适用

六、 公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能

保持自主经营能力的情况说明□适用√不适用

存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划□适用√不适用

七、 报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况□适用√不适用

八、 是否披露内部控制自我评价报告

√适用□不适用

公司《内部控制自我评价报告》详见2019年3月16日上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明□适用√不适用

九、 内部控制审计报告的相关情况说明

√适用□不适用

德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司2018年12月31日财务报告内部控制有效性进行了审计，出具了标准无保留意见的报告，详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。是否披露内部控制审计报告：是

十、 其他□适用√不适用

第十节 公司债券相关情况

□适用 √不适用

公司于2014年10月发行5年期中期票据10亿元，名称：上海大屯能源股份有限公司2014年度第一期中期票据；简称：14大屯能源MTN001；代码：101451046；于2018年10月支付1年利息5,280万元。

第十一节 财务报告

一、 审计报告√适用 □不适用

德师报(审)字(19)第P00979号

(第1页，共3页)

上海大屯能源股份有限公司全体股东：

一、 审计意见

我们审计了上海大屯能源股份有限公司 (以下简称“上海能源公司”)的财务报表，包括2018年12月31日的合并及公司资产负债表、2018年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。

我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了上海能源公司 2018年12月 31日的合并及公司财务状况以及2018年度的合并及公司经营成果和合并及公司现金流量。

二、 形成审计意见的基础

我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于上海能源公司，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。

三、 关键审计事项

长期资产的减值

事项描述

如合并财务报表附注七、39(1)长期资产的减值所示，上海能源公司识别出

部分长期资产存在减值迹象，于2018年12月31日，这些长期资产的账面原值为人民币39.26亿元，累计折旧为人民币16.39亿元，累计计提减值准备人民币11.15亿元，净值约为人民币11.72亿元，对财务报表具有重要性。上海能源公司管理层对上述存在减值迹象的长期资产按照其所在的资产组进行减值测试，资产组的可收回金额按资产组的公允价值减处置费用后的净额与资产组预计未来现金流量的现值孰高确定。在进行减值测试时，相关资产组预计未来现金流量现值的确定涉及管理层运用重大会计估计和判断，具有重大不确定性。

基于上述原因，我们识别上述相关长期资产的减值为关键审计事项。

审计应对

针对上述相关长期资产的减值，我们执行的审计程序主要包括：

(1) 测试、评价与长期资产账面价值评估相关的关键内部控制的设计、执行的有效性；

(2) 评估管理层采用的估值模型的适当性及是否一贯运用；

(3) 基于我们对相关行业的了解，分析、评价管理层在减值测试中预计未来现金流量现值时运用的重大估计及判断的合理性；

(4) 复核和评价管理层在未来现金流量折现模型中使用折现率的合理性，并评估管理层对关键假设所做的敏感性分析的适当性；

(5) 检查预计未来现金流量折现模型使用的基础数据及其支持性证据，评价其合理性；

(6) 执行重新计算程序，检查管理层编制的未来现金流量折现模型计算的准确性。

四、其他信息

上海能源公司管理层对其他信息负责。其他信息包括2018年度上海能源公司年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。

我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。

结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。

基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。

五、管理层和治理层对财务报表的责任

上海能源公司管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

在编制财务报表时，管理层负责评估上海能源公司的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非管理层计划清算上海能源公司、终止运营或别无其他现实的选择。

治理层负责监督上海能源公司的财务报告过程。

六、注册会计师对财务报表审计的责任

我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。

在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：

(1)识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。

(2)了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。

(3)评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。

(4)对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对上海能源公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致上海能源公司不能持续经营。

(5)评价财务报表的总体列报、结构和内容(包括披露)，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。

(6)就上海能源公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。

我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。

我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施(如适用)。

从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。

德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师﹕徐斌(项目合伙人)

中国·上海

中国注册会计师﹕李小晋

2019年3月14日

二、 财务报表

合并资产负债表2018年12月31日编制单位:上海大屯能源股份有限公司

单位:元币种:人民币

项目	附注	2018年12月31日	2017年12月31日
流动资产：
货币资金	七(1)	178,743,715.56	581,840,308.23
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据及应收账款	七(4)	124,616,783.72	2,074,312,456.19
其中：应收票据	七(4)		1,884,551,117.23
应收账款	七(4)	124,616,783.72	189,761,338.96
预付款项	七(5)	26,776,461.22	15,308,272.88
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	七(6)	26,078,625.46	12,796,858.69
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货	七(7)	314,507,053.80	275,111,018.44
合同资产	七(8)	6,745,554.66
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	七(11)	2,138,849,382.22	39,446,197.25
流动资产合计		2,816,317,576.64	2,998,815,111.68
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
可供出售金融资产
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款	七(14)	56,930,676.34	63,338,031.70
长期股权投资	七(15)	51,773,571.71	56,000,000.00
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产	七(18)	23,802,918.58	24,069,137.91
固定资产	七(19)	5,208,511,393.52	5,538,819,493.22
在建工程	七(20)	5,645,217,438.55	4,660,850,816.40
生产性生物资产
油气资产
无形资产	七(23)	583,014,140.44	679,595,545.35

开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产	七(27)	439,533,172.89	237,066,170.36
其他非流动资产	七(28)	47,266,943.32	18,753,779.34
非流动资产合计		12,056,050,255.35	11,278,492,974.28
资产总计		14,872,367,831.99	14,277,308,085.96
流动负债：
短期借款	七(29)	300,000,000.00	400,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据及应付账款	七(32)	1,907,967,056.55	1,776,282,354.54
预收款项			127,044,792.93
合同负债	七(34)	171,254,331.59
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬	七(35)	207,956,670.42	182,103,905.33
应交税费	七(36)	322,189,145.47	464,544,260.92
其他应付款	七(37)	648,501,384.28	495,861,930.98
其中：应付利息
应付股利
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	七(39)	1,018,861,144.36	38,440,000.00
其他流动负债	七(40)	27,400,693.06
流动负债合计		4,604,130,425.73	3,484,277,244.70
非流动负债：
长期借款	七(41)		21,560,000.00
应付债券	七(42)		994,107,584.74
其中：优先股
永续债
长期应付款	七(43)	107,356,307.31	148,699,387.72
长期应付职工薪酬	七(44)	95,958,014.02	61,711,632.34
预计负债	七(45)	390,210,451.51	348,985,603.81
递延收益	七(46)	3,882,493.57	3,700,000.00
递延所得税负债	七(27)	3,269,220.40	28,102,888.38
其他非流动负债
非流动负债合计		600,676,486.81	1,606,867,096.99
负债合计		5,204,806,912.54	5,091,144,341.69
所有者权益（或股东权益）：

实收资本（或股本）	七(48)	722,718,000.00	722,718,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	七(50)	916,979,701.34	915,171,691.65
减：库存股
其他综合收益	七(52)	(12,508,169.71)
专项储备	七(53)	301,505,088.71	232,163,894.63
盈余公积	七(54)	361,359,000.00	361,359,000.00
一般风险准备
未分配利润	七(55)	7,221,305,507.83	6,718,990,102.09
归属于母公司所有者权益合计		9,511,359,128.17	8,950,402,688.37
少数股东权益		156,201,791.28	235,761,055.90
所有者权益（或股东权益）合计		9,667,560,919.45	9,186,163,744.27
负债和所有者权益（或股东权益）总计		14,872,367,831.99	14,277,308,085.96

法定代表人：包正明主管会计工作负责人：任艳杰会计机构负责人：潘文生

公司资产负债表2018年12月31日编制单位:上海大屯能源股份有限公司

单位:元币种:人民币

项目	附注	2018年12月31日	2017年12月31日
流动资产：
货币资金		117,371,938.08	451,358,274.73
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据及应收账款	十七(1)	160,167,287.32	1,296,569,606.94
其中：应收票据			469,750,670.85
应收账款	十七(1)	160,167,287.32	826,818,936.09
预付款项		37,755,431.40	95,172,311.42
其他应收款	十七(2)	373,521,408.65	116,866,355.56
其中：应收利息	十七(2)
应收股利	十七(2)	150,000,000.00
存货		305,231,204.15	261,479,952.51
合同资产		6,745,554.66
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产		578,391,443.39	12,978,404.41
流动资产合计		1,579,184,267.65	2,234,424,905.57
非流动资产：
债权投资
可供出售金融资产
其他债权投资

持有至到期投资
长期应收款		1,411,321,676.67	1,344,019,032.03
长期股权投资	十七(3)	721,349,946.71	790,517,278.63
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产		23,802,918.58	24,069,137.91
固定资产		5,189,440,900.67	5,517,114,954.15
在建工程		3,510,682,630.12	2,544,327,137.50
生产性生物资产
油气资产
无形资产		101,130,441.10	97,404,806.01
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产		353,674,563.88	189,365,489.40
其他非流动资产		8,380,000.00
非流动资产合计		11,319,783,077.73	10,506,817,835.63
资产总计		12,898,967,345.38	12,741,242,741.20
流动负债：
短期借款		300,000,000.00	400,000,000.00
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据及应付账款		1,427,995,630.95	1,204,202,860.02
预收款项			26,712,748.81
合同负债		20,181,507.06
应付职工薪酬		201,737,141.97	168,982,631.26
应交税费		134,700,699.02	387,908,175.26
其他应付款		481,236,819.07	385,738,344.58
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债		1,018,861,144.36	38,440,000.00
其他流动负债		3,229,041.13
流动负债合计		3,587,941,983.56	2,611,984,759.93
非流动负债：
长期借款			21,560,000.00
应付债券			994,107,584.74
其中：优先股
永续债
长期应付款		51,512,677.31	51,040,000.00
长期应付职工薪酬		95,705,712.77	61,272,763.10
预计负债		390,210,451.51	348,985,603.81
递延收益		3,882,493.57	3,700,000.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计		541,311,335.16	1,480,665,951.65
负债合计		4,129,253,318.72	4,092,650,711.58

所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）		722,718,000.00	722,718,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积		824,975,937.71	823,167,928.02
减：库存股
其他综合收益		(2,630,037.80)
专项储备		300,654,813.65	231,313,619.57
盈余公积		361,359,000.00	361,359,000.00
未分配利润		6,562,636,313.10	6,510,033,482.03
所有者权益（或股东权益）合计		8,769,714,026.66	8,648,592,029.62
负债和所有者权益（或股东权益）总计		12,898,967,345.38	12,741,242,741.20

法定代表人：包正明主管会计工作负责人：任艳杰会计机构负责人：潘文生

合并利润表2018年1—12月

单位:元币种:人民币

项目	附注	2018年度	2017年度
一、营业总收入		6,849,197,857.93	6,334,067,901.94
其中：营业收入	七(56)	6,849,197,857.93	6,334,067,901.94
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本		6,330,461,516.08	5,836,351,589.35
其中：营业成本	七(56)	4,724,631,006.32	4,143,387,277.99
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加	七(57)	169,460,691.27	158,719,349.45
销售费用	七(58)	149,490,174.65	156,114,181.82
管理费用	七(59)	698,244,357.60	510,269,913.60
研发费用	七(59)	4,460,813.62	4,930,640.51
财务费用	七(60)	96,658,685.05	95,221,532.59
其中：利息费用	七(60)	104,684,692.74	99,124,376.40
利息收入	七(60)	7,426,167.77	3,202,980.21
资产减值损失	七(61)	490,022,910.28	767,708,693.39
信用减值损失	七(62)	(2,507,122.71)
加：其他收益	七(63)	2,212,309.88	3,800,000.00

投资收益（损失以“－”号填列）	七(64)	(5,381,682.75)	333,949.26
其中：对联营企业和合营企业的投资收益		(6,034,437.98)
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
资产处置收益（损失以“－”号填列）	七(67)	(10,561,760.98)
汇兑收益（损失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）		505,005,208.00	501,850,261.85
加：营业外收入	七(68)	125,040,012.82	22,465,931.62
减：营业外支出	七(69)	3,789,623.38	21,243,320.19
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）		626,255,597.44	503,072,873.28
减：所得税费用	七(70)	44,481,104.05	187,716,577.94
五、净利润（净亏损以“－”号填列）		581,774,493.39	315,356,295.34
（一）按经营持续性分类		581,774,493.39
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）		581,774,493.39	315,356,295.34
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润		661,313,365.74	518,901,080.60
2.少数股东损益		(79,538,872.35)	(203,544,785.26)
六、其他综合收益的税后净额		13,925,592.31
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额		13,936,435.82
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收益		13,936,435.82
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动		13,936,435.82
3.可供出售金融资产公允价值变动损益
4.金融资产重分类计入其他

综合收益的金额
5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
6.其他债权投资信用减值准备
7.现金流量套期储备（现金流量套期损益的有效部分）
8.外币财务报表折算差额
9.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额		(10,843.51)
七、综合收益总额		595,700,085.70	315,356,295.34
归属于母公司所有者的综合收益总额		675,249,801.56	518,901,080.60
归属于少数股东的综合收益总额		(79,549,715.86)	(203,544,785.26)
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)		0.92	0.72
（二）稀释每股收益(元/股)		不适用	不适用

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元,上期被合并方实现的净利润为：0元。法定代表人：包正明主管会计工作负责人：任艳杰会计机构负责人：潘文生

公司利润表2018年1—12月

单位:元币种:人民币

项目	附注	2018年度	2017年度
一、营业收入	十七(4)	6,126,076,553.00	6,070,762,603.37
减：营业成本	十七(4)	5,026,316,662.31	4,275,290,672.46
税金及附加		148,952,891.13	152,303,603.15
销售费用		9,864,631.57	9,074,179.67
管理费用		608,527,748.24	466,578,345.47
研发费用		4,460,813.62	4,930,640.51
财务费用		25,007,931.84	29,734,219.75
其中：利息费用		91,422,536.27	90,885,645.05
利息收入		(65,624,918.42)	(60,250,138.73)
资产减值损失		455,629,141.98	440,382,199.13
信用减值损失		4,952,486.18
加：其他收益		2,195,466.94	3,800,000.00
投资收益（损失以“－”号填列）	十七(5)	144,618,317.25	333,949.26
其中：对联营企业和合营企业的投资收益		(6,034,437.98)
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
资产处置收益（损失以“－”		(10,561,760.98)

号填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列）		(21,383,730.66)	696,602,692.49
加：营业外收入		124,834,477.16	22,457,681.61
减：营业外支出		3,575,174.97	900,077.23
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）		99,875,571.53	718,160,296.87
减：所得税费用		(111,725,219.54)	289,052,188.86
四、净利润（净亏损以“－”号填列）		211,600,791.07	429,108,108.01
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）		211,600,791.07	429,108,108.01
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额		3,877,291.08
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收益		3,877,291.08
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动		3,877,291.08
3.可供出售金融资产公允价值变动损益
4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
6.其他债权投资信用减值准备
7.现金流量套期储备（现金流量套期损益的有效部分
8.外币财务报表折算差额
9.其他
六、综合收益总额		215,478,082.15	429,108,108.01
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)
（二）稀释每股收益(元/股)

法定代表人：包正明主管会计工作负责人：任艳杰会计机构负责人：潘文生

合并现金流量表2018年1—12月

单位：元币种：人民币

项目	附注	2018年度	2017年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金		6,850,635,136.30	6,517,456,819.91
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金	七(72)	204,511,391.31	62,717,117.39
经营活动现金流入小计		7,055,146,527.61	6,580,173,937.30
购买商品、接受劳务支付的现金		2,730,732,880.51	2,819,646,971.92
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金		2,024,100,146.51	1,878,354,002.20
支付的各项税费		1,193,181,124.07	985,492,038.96
支付其他与经营活动有关的现金	七(72)	96,222,792.06	164,423,502.20
经营活动现金流出小计	七(73)	6,044,236,943.15	5,847,916,515.28
经营活动产生的现金流量净额		1,010,909,584.46	732,257,422.02
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其		48,200,366.21	2,206,842.00

他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金	七(72)		446,953,515.06
投资活动现金流入小计		48,200,366.21	449,160,357.06
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金		1,059,484,780.08	875,750,674.80
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计		1,059,484,780.08	875,750,674.80
投资活动产生的现金流量净额		(1,011,284,413.87)	(426,590,317.74)
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金		300,000,000.00	400,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金	七(72)	9,790,000.00	10,564,000.00
筹资活动现金流入小计		309,790,000.00	410,564,000.00
偿还债务支付的现金		438,440,000.00	750,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金		231,225,211.32	153,380,308.54
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金	七(72)		1,640,000.00
筹资活动现金流出小计		669,665,211.32	905,020,308.54
筹资活动产生的现金流量净额		(359,875,211.32)	(494,456,308.54)
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额	七(73)	(360,250,040.73)	(188,789,204.26)
加：期初现金及现金等价物余额		478,838,982.75	667,628,187.01
六、期末现金及现金等价物余额	七(73)	118,588,942.02	478,838,982.75

法定代表人：包正明主管会计工作负责人：任艳杰会计机构负责人：潘文生

公司现金流量表2018年1—12月

单位:元币种:人民币

项目	附注	2018年度	2017年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金		6,662,713,996.11	6,291,722,575.84
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金		160,335,732.48	436,001,803.93
经营活动现金流入小计		6,823,049,728.59	6,727,724,379.77
购买商品、接受劳务支付的现金		2,804,223,233.88	2,719,532,459.55
支付给职工以及为职工支付的现金		1,973,702,769.59	1,843,794,416.11
支付的各项税费		880,160,943.10	947,923,998.95
支付其他与经营活动有关的现金		90,507,035.13	166,415,837.98
经营活动现金流出小计		5,748,593,981.70	5,677,666,712.59
经营活动产生的现金流量净额		1,074,455,746.89	1,050,057,667.18
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额		48,200,366.21	1,873,917.06
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金			138,083,300.66
投资活动现金流入小计		48,200,366.21	139,957,217.72
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金		976,360,138.32	839,205,055.40
投资支付的现金		111,270,000.00	22,551,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计		1,087,630,138.32	861,756,055.40
投资活动产生的现金流量净额		(1,039,429,772.11)	(721,798,837.68)
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金		300,000,000.00	400,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计		300,000,000.00	400,000,000.00
偿还债务支付的现金		438,440,000.00	750,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金		230,572,311.43	149,069,099.84
支付其他与筹资活动有关的

现金
筹资活动现金流出小计		669,012,311.43	899,069,099.84
筹资活动产生的现金流量净额		(369,012,311.43)	(499,069,099.84)
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额		(333,986,336.65)	(170,810,270.34)
加：期初现金及现金等价物余额		451,358,274.73	622,168,545.07
六、期末现金及现金等价物余额		117,371,938.08	451,358,274.73

法定代表人：包正明主管会计工作负责人：任艳杰会计机构负责人：潘文生

合并股东权益变动表

2018年1-12月

人民币元

项目	2018年度
	归属于母公司所有者权益						少数股东权益	所有者权益合计
	股本	资本公积	其他综合收益	专项储备	盈余公积	未分配利润
一、上年期末余额	722,718,000.00	915,171,691.65		232,163,894.63	361,359,000.00	6,718,990,102.09	235,761,055.90	9,186,163,744.27
加：会计政策变更 (附注五、(40))			(26,444,605.53)				(9,548.76)	(26,454,154.29)
二、本年期初余额	722,718,000.00	915,171,691.65	(26,444,605.53)	232,163,894.63	361,359,000.00	6,718,990,102.09	235,751,507.14	9,159,709,589.98
三、本期增减变动金额		1,808,009.69	13,936,435.82	69,341,194.08		502,315,405.74	(79,549,715.86)	507,851,329.47
(一)综合收益总额			13,936,435.82			661,313,365.74	(79,549,715.86)	595,700,085.70
1．净利润						661,313,365.74	(79,538,872.35)	581,774,493.39
2．其他综合收益			13,936,435.82				(10,843.51)	13,925,592.31
(二)利润分配						(158,997,960.00)		(158,997,960.00)
1．对股东的分配						(158,997,960.00)		(158,997,960.00)
(三)专项储备				69,341,194.08				69,341,194.08
1．本期提取				224,306,357.52				224,306,357.52
2．本期使用				154,965,163.44				154,965,163.44
(四)其他		1,808,009.69						1,808,009.69
四、本期期末余额	722,718,000.00	916,979,701.34	(12,508,169.71)	301,505,088.71	361,359,000.00	7,221,305,507.83	156,201,791.28	9,667,560,919.45

合并股东权益变动表(续)

2018年1-12月

人民币元

项目	2017年度
	归属于母公司所有者权益					少数股东权益	所有者权益合计
	股本	资本公积	专项储备	盈余公积	未分配利润
一、上年期末余额	722,718,000.00	915,171,691.65	230,992,423.58	361,359,000.00	6,272,360,821.49	439,305,841.16	8,941,907,777.88
二、本年期初余额	722,718,000.00	915,171,691.65	230,992,423.58	361,359,000.00	6,272,360,821.49	439,305,841.16	8,941,907,777.88
三、本期增减变动金额(减少以“－”号填列)			1,171,471.05		446,629,280.60	(203,544,785.26)	244,255,966.39
(一)综合收益总额					518,901,080.60	(203,544,785.26)	315,356,295.34
1．净利润					518,901,080.60	(203,544,785.26)	315,356,295.34
(二)利润分配					(72,271,800.00)		(72,271,800.00)
1．对股东的分配					(72,271,800.00)		(72,271,800.00)
(三)专项储备			1,171,471.05				1,171,471.05
1．本期提取			225,401,319.52				225,401,319.52
2．本期使用			224,229,848.47				224,229,848.47
四、本期期末余额	722,718,000.00	915,171,691.65	232,163,894.63	361,359,000.00	6,718,990,102.09	235,761,055.90	9,186,163,744.27

公司股东权益变动表

2018年1-12月

人民币元

项目	2018年度
	股本	资本公积	其他综合收益	专项储备	盈余公积	未分配利润	所有者权益合计
一、上年期末余额	722,718,000.00	823,167,928.02		231,313,619.57	361,359,000.00	6,510,033,482.03	8,648,592,029.62
加：会计政策变更(附注五、(40))			(6,507,328.88)				(6,507,328.88)
二、本年期初余额	722,718,000.00	823,167,928.02	(6,507,328.88)	231,313,619.57	361,359,000.00	6,510,033,482.03	8,642,084,700.74
三、本期增减变动金额(减少以“－”号填列)		1,808,009.69	3,877,291.08	69,341,194.08		52,602,831.07	127,629,325.92
(一)综合收益总额			3,877,291.08			211,600,791.07	215,478,082.15
1．净利润						211,600,791.07	211,600,791.07
2．其他综合收益			3,877,291.08				3,877,291.08
(二)利润分配						(158,997,960.00)	(158,997,960.00)
1．对股东的分配						(158,997,960.00)	(158,997,960.00)
(三)专项储备				69,341,194.08			69,341,194.08
1．本期提取				224,306,357.52			224,306,357.52
2．本期使用				154,965,163.44			154,965,163.44
(四)其他		1,808,009.69					1,808,009.69
四、本期期末余额	722,718,000.00	824,975,937.71	(2,630,037.80)	300,654,813.65	361,359,000.00	6,562,636,313.10	8,769,714,026.66

公司股东权益变动表(续)

2018年1-12月

人民币元

项目	2017年度
	股本	资本公积	专项储备	盈余公积	未分配利润	所有者权益合计
一、上年期末余额	722,718,000.00	823,167,928.02	230,142,148.52	361,359,000.00	6,153,197,174.02	8,290,584,250.56
二、本年期初余额	722,718,000.00	823,167,928.02	230,142,148.52	361,359,000.00	6,153,197,174.02	8,290,584,250.56
三、本期增减变动金额(减少以“－”号填列)			1,171,471.05		356,836,308.01	358,007,779.06
(一)综合收益总额					429,108,108.01	429,108,108.01
1．净利润					429,108,108.01	429,108,108.01
(二)利润分配					(72,271,800.00)	(72,271,800.00)
1．对股东的分配					(72,271,800.00)	(72,271,800.00)
(三)专项储备			1,171,471.05			1,171,471.05
1．本期提取			225,401,319.52			225,401,319.52
2．本期使用			224,229,848.47			224,229,848.47
四、本期期末余额	722,718,000.00	823,167,928.02	231,313,619.57	361,359,000.00	6,510,033,482.03	8,648,592,029.62

三、 公司基本情况

1. 公司概况√适用 □不适用上海大屯能源股份有限公司(以下简称“本公司”)是由大屯煤电(集团)有限责任公司(以下简称“大屯煤电集团”)、中国煤炭进出口公司、宝钢集团国际经济贸易总公司、上海煤气制气物资贸易有限公司以及煤炭科学研究总院于1999年12月29日共同发起设立的股份有限公司，注册地为上海市浦东新区。本公司于2001年8月29日在上海证券交易所挂牌上市交易。于2018年12月31日，本公司的总股本为人民币72,271.80万元，每股面值人民币1元。2006年8月，中国中煤能源集团有限公司(以下简称“中煤集团”)重组改制设立中国中煤能源股份有限公司(以下简称“中煤能源”)。中煤集团将其全资子公司大屯煤电集团所持有的本公司60.35%的股份、其全资子公司中国煤炭进出口公司所持有的本公司2.08%的股份全部无偿划转至中煤集团，并将其投入中煤能源。上述行为完成后，中煤能源成为持有本公司62.43%股权的控股股东。本公司及子公司(以下合称“本集团”)主要从事煤炭的生产和销售、电力生产、铸造铝材加工等业务。

本财务报表由本公司董事会于2019年3月14日批准报出。

2. 合并财务报表范围√适用 □不适用

本年度纳入合并范围的子公司详见附注九、(1)在其他主体中的权益。

四、 财务报表的编制基础

1. 编制基础本集团执行财政部颁布的企业会计准则及相关规定。此外，本集团还按照中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号—财务报告的一般规定(2014年修订)》披露有关财务信息。

2. 持续经营√适用 □不适用截至2018年12月31日，本集团的流动负债超过流动资产人民币1,787,812,849.09元。本集团业务的持续经营将在很大程度上取决于未来经营活动产生的净现金流入以及能否从银行或本公司之母公司中煤能源取得所需的资金支持。本公司已取得中煤能源承诺，在可预见的将来将为本集团提供一切必须之财政支持，以维持本集团的继续经营。因此本财务报表系以持续经营为基础编制。

3.记账基础和计价原则

本集团会计核算以权责发生制为记账基础。除某些金融工具(附注五、(10))以公允价值计量外，本财务报表以历史成本作为计量基础。资产如果发生减值，则按照相关规定计提相应的减值准备。

在历史成本计量下，资产按照购置时支付的现金或者现金等价物的金额或者所付出的对价的公允价值计量。负债按照因承担现时义务而实际收到的款项或者资产的金额，或者承担现时义务的合同金额，或者按照日常活动中为偿还负债预期需要支付的现金或者现金等价物的金额计量。

五、 重要会计政策及会计估计

具体会计政策和会计估计提示：

√适用 □不适用本集团根据生产经营特点确定具体会计政策和会计估计，主要体现在固定资产折旧和无形资产摊销(附注五(21)、(26))、对复垦、弃置及环境清理义务的估计(附注五、(31))等。本集团重要会计估计和判断详见附注五、(40)。

1. 遵循企业会计准则的声明本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司于2018年12月31日的公司及合并财务状况以及2018年度的公司及合并经营成果和公司及合并现金流量。

2. 会计期间本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。

3. 营业周期√适用 □不适用营业周期是指企业从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的期间。本公司的营业周期为12个月。

4. 记账本位币人民币为本公司及子公司经营所处的主要经济环境中的货币，本公司及子公司的记账本位币为人民币。本公司编制本财务报表时所使用的货币为人民币。

5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法√适用 □不适用

(1) 同一控制下的企业合并

参与合并的企业在合并前后均受同一方式或相同的多方最终控制，且该控制并非暂时性的，为同一控制下的企业合并。合并方支付的合并对价及取得的净资产均按账面价值计量。合并方取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值的差额，调整资本公积(股本溢价)；资本公积(股本溢价)不足以冲减的，调整留存收益。为进行企业合并发生的直接相关费用于发生时计入当期损益。为企业合并而发行权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。

(2) 非同一控制下的企业合并

参与合并的企业在合并前后不受一方或相同的多方最终控制，为非同一控制下的企业合并。购买方发生的合并成本及在合并中取得的可辨认净资产按购买日的公允价值计量。合并成本大于合并中取得的被购买方于购买日可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。为进行企业合并发生的直接相关费用于发生时计入当期损益。为企业合并而发行权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。

6. 合并财务报表的编制方法√适用 □不适用编制合并财务报表时，合并范围包括本公司及全部子公司。合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制是指投资方拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响其回报金额。一旦相关事实和情况的变化导致上述控制定义涉及的相关要素发生了变化，本集团将进行重新评估。

从取得子公司的实际控制权之日起，本集团开始将其纳入合并范围；从丧失实际控制权之日起停止纳入合并范围。对于同一控制下企业合并取得的子公司，自其与本公司同受最终控制方控制之日起纳入本公司合并范围，并将其在合并日前实现的经营成果和现金流量适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中。在编制合并财务报表时，子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，按照本公司的会计政策和会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。集团内所有重大往来余额、交易及未实现利润在合并财务报表编制时予以抵销。子公司的股东权益、当期净损益及综合收益中不属于本公司所拥有的部分分别作为少数股东权益、少数股东损益及归属于少数股东的综合收益总额在合并财务报表中股东权益、净利润及综合收益总额项下单独列示。本公司向子公司出售资产所发生的未实现内部交易损益，全额抵销归属于母公司股东的净利润；子公司向本公司出售资产所发生的未实现内部交易损益，按本公司对该子公司的分配比例在归属于母公司股东的净利润和少数股东损益之间分配抵销。子公司之间出售资产所发生的未实现内部交易损益，按照母公司对出售方子公司的分配比例在归属于母公司股东的净利润和少数股东损益之间分配抵销。如果以本集团为会计主体与以本公司或子公司为会计主体对同一交易的认定不同时，从本集团的角度对该交易予以调整。

7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法□适用 √不适用

8. 现金及现金等价物的确定标准现金等价物是指企业持有的期限短（一般指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。

9. 外币业务和外币报表折算□适用 √不适用

10. 金融工具√适用 □不适用

在本集团成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。金融资产和金融负债在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，相关的交易费用直接计入损益；对于其他类别的金融资产和金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。当本集团按照2017年修订的《企业会计准则第14号——收入》（“收入准则”）确认的未包含重大融资成分应收账款或不考虑不超过一年的合同中的融资成分的，初始确认的应收账款则按照收入准则定义的交易价格进行初始计量。

金融资产的分类和计量

本集团的金融资产包括以摊余成本计量的金融资产和分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。

分类为以摊余成本计量的金融资产

金融资产的合同条款规定在特定日期产生的现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付，且本集团管理该金融资产的业务模式是以收取合同现金流量为目标，则本集团将该金融资产分类为以摊余成本计量的金融资产。

该金融资产采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，发生减值时或终止确认产生的利得或损失，计入当期损益。

实际利率法与摊余成本

实际利率法是指计算金融资产或金融负债的摊余成本以及将利息收入或利息费用分摊计入各会计期间的方法。

实际利率，是指将金融资产或金融负债在预计存续期的估计未来现金流量，折现为该金融资产账面余额或该金融负债摊余成本所使用的利率。在确定实际利率时，在考虑金融资产或金融负债所有合同条款（如提前还款、展期、看涨期权或其他类似期权等）的基础上估计预期现金流量，但不考虑预期信用损失。

金融资产或金融负债的摊余成本是以该金融资产或金融负债的初始确认金额扣除已偿还的本金，加上或减去采用实际利率法将该初始确认金额与到期日金额之间的差额进行摊销形成的累计摊销额，再扣除累计计提的信用 损失准备（仅适用于金融资产）。

本集团对分类为以摊余成本计量的金融资产与分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产按照实际利率法确认利息收入。除下列情况外，本集团根据金融资产账面余额乘以实际利率计算确定利息收入：

? 对于购入或源生的已发生信用减值的金融资产，本集团自初始确认起，按照该金融资产

的摊余成本和经信用调整的实际利率计算确定其利息收入。

? 对于购入或源生的未发生信用减值、但在后续期间成为已发生信用减值的金融资产，本

集团在后续期间，按照该金融资产的摊余成本和实际利率计算确定其利息收入。若该金融工具在后续期间因其信用风险有所改善而不再存在信用减值，本集团转按实际利率乘以该金融资产账面余额来计算确定利息收入。

分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产

金融资产的合同条款规定在特定日期产生的现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付，且本集团管理该金融资产的业务模式既以收取合同现金流量为目标又以出售该金融资产为目标的，则该金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。

与该金融资产相关的减值损失或利得、采用实际利率法计算的利息收入及汇兑损益计入当期损益，除此以外该金融资产的公允价值变动均计入其他综合收益。该金融资产终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入当期损益。

本集团分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产为其他流动资产中列报的应收票据。

金融工具及其他项目减值

本集团对分类为以摊余成本计量的金融资产、分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产、租赁应收款、合同资产和财务担保合同以预期信用损失为基础确认信用损失准备。

本集团对由收入准则规范的交易形成的合同资产与应收账款及租赁应收款按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量信用损失准备。

对于其他金融工具，本集团在每个资产负债表日评估相关金融工具的信用风险自初始确认后的变动情况。若该金融工具的信用风险自初始确认后已显著增加，本集团按照相当于该金融工具

整个存续期内预期信用损失的金额计量其信用损失准备；若该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加，本集团按照相当于该金融工具未来12个月内预期信用损失的金额计量其信用损失准备。信用损失准备的增加或转回金额，除分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产外，作为减值损失或利得计入当期损益。对于分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，本集团在其他综合收益中确认其信用损失准备，并将减值损失或利得计入当期损益，且不减少该金融资产在资产负债表中列示的账面价值。

本集团在前一会计期间已经按照相当于金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量了信用损失准备，但在当期资产负债表日，该金融工具已不再属于自初始确认后信用风险显著增加的情形的，本集团在当期资产负债表日按照相当于未来12个月内预期信用损失的金额计量该金融工具的信用损失准备，由此形成的信用损失准备的转回金额作为减值利得计入当期损益。

信用风险显著增加

本集团利用可获得的合理且有依据的前瞻性信息，通过比较金融工具在资产负债表日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。对于财务担保合同，本集团在应用金融工具减值规定时，将本集团成为做出不可撤销承诺的一方之日作为初始确认日。

本集团在评估信用风险是否显著增加时会考虑如下因素：

(1)金融工具外部信用评级实际或预期是否发生显著变化；

(2)同一金融工具或具有相同预计存续期的类似金融工具的信用风险的外部市场指标是否发生显著变化；

(3)对债务人实际或预期的内部信用评级是否下调；

(4)预期将导致债务人履行其偿债义务的能力发生显著变化的业务、财务或经济状况是否出现不利变化，如债务人市场份额明显下降、主要产品价格急剧持续下跌、主要原材料价格明显上涨、营运资金严重短缺、资产质量下降等；(5)债务人经营成果实际或预期是否发生显著变化，如收入、利润等经营指标出现明显不利变化且预期短时间内难以好转；(6)债务人所处的监管、经济或技术环境是否发生显著不利变化，如技术变革、国家或地方政府拟出台相关政策是否对债务人产生重大不利影响；(7)作为债务抵押的担保物价值或第三方提供的担保或信用增级质量是否发生显著变化。(8)预期将降低债务人按合同约定期限还款的经济动机是否发生显著变化，如其母公司或其他关联公司能够提供的财务支持减少，或者信用增级质量的显著变化。

(9)债务人预期表现和还款行为是否发生显著变化；

(10)本集团对金融工具信用管理方法是否发生变化。

于资产负债表日，若本集团判断金融工具只具有较低的信用风险，则本集团假定该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。如果金融工具的违约风险较低，借款人在短期内履

行其合同现金流量义务的能力很强，并且即使较长时期内经济形势和经营环境存在不利变化但未必一定降低借款人履行其合同现金义务，则该金融工具被视为具有较低的信用风险。

已发生信用减值的金融资产

当本集团预期对金融资产未来现金流量具有不利影响的一项或多项事件发生时，该金融资产成为已发生信用减值的金融资产。金融资产已发生信用减值的证据包括下列可观察信息：

(1) 发行方或债务人发生严重财务困难；

(2) 债务人违反合同，如偿付利息或本金发生违约或逾期等；(3) 债权人出于与债务人财务困难有关的经济或合同考虑，给予债务人在任何其他情况下都

不会做出的让步；

(4) 债务人很可能破产或者进行其他财务重组；

(5) 发行方或债务人财务困难导致金融资产的活跃市场消失；

预期信用损失的确定

本集团对应收款项、合同资产、其他债权投资除个别已发生信用减值的资产单独计提信用损失准备外，其余在组合基础上采用减值矩阵确定相关金融工具的信用损失。本集团以共同风险特征为依据，将金融工具分为不同组别。本集团采用的共同信用风险特征包括：金融工具类型、信用风险评级、初始确认日期、剩余合同期限、债务人所处行业等。

本集团按照下列方法确定相关金融工具的预期信用损失：

对于金融资产，信用损失为本集团应收取的合同现金流量与预期收取的现金流量之间差额的现值。

对于租赁应收款项，信用损失应为本集团应收取的合同现金流量与预期收取的现金流量之间差额的现值。

对于财务担保合同，信用损失应为本集团就该合同持有人发生的信用损失向其做出赔付的预计付款额，减去本集团预期向该合同持有人、债务人或任何其他方收取的金额之间差额的现值。

对于资产负债表日已发生信用减值但并非购买或源生已发生信用减值的金融资产，信用损失为该金融资产账面余额与按原实际利率折现的估计未来现金流量的现值之间的差额。

本集团计量金融工具预期信用损失的方法反映的因素包括：通过评价一系列可能的结果而确定的无偏概率加权平均金额；货币时间价值；在资产负债表日无须付出不必要的额外成本或努力即可获得的有关过去事项、当前状况以及未来经济状况预测的合理且有依据的信息。

金融资产的转移

满足下列条件之一的金融资产，予以终止确认：

(1)收取该金融资产现金流量的合同权利终止；(2)该金融资产已转移，且将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；(3)该金融资产已转移，虽然本集团既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。

若本集团既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，且未放弃对该金融资产的控制的，则按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。本集团按照下列方式对相关负债进行计量：

?被转移金融资产以摊余成本计量的，相关负债的账面价值等于继续涉入被转移金融资产的账

面价值减去本集团保留的权利（如果本集团因金融资产转移保留了相关权利）的摊余成本并加上本集团承担的义务（如果本集团因金融资产转移承担了相关义务）的摊余成本，相关负债不指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。

? 被转移金融资产以公允价值计量的，相关负债的账面价值等于继续涉入被转移金融资产

的账面价值减去本集团保留的权利（如果本集团因金融资产转移保留了相关权利）的公允价值并加上本集团承担的义务（如果本集团因金融资产转移承担了相关义务）的公允价值，该权利和义务的公允价值应为按独立基础计量时的公允价值。

金融资产整体转移满足终止确认条件的，针对分类为以摊余成本计量的金融资产与分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，将所转移金融资产的账面价值及因转移而收到的对价与原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额计入当期损益。

金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移前金融资产整体的账面价值在终止确认部分及继续确认部分之间按转移日各自相对的公允价值进行分摊，并将终止确认部分收到的对价与原计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额之和与终止确认部分在终止确认日的账面价值之差额计入当期损益。

金融资产整体转移未满足终止确认条件的，本集团继续确认所转移的金融资产整体，因资产转移而收到的对价在收到时确认为负债。

金融负债的分类和计量

本集团根据所发行金融工具的合同条款及其所反映的经济实质而非仅以法律形式，结合金融负债和权益工具的定义，在初始确认时将该金融工具或其组成部分分类为金融负债或权益工具。

金融负债在初始确认时划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。

其他金融负债

除财务担保合同外的其他金融负债分类为以摊余成本计量的金融负债，按摊余成本进行后续计量，终止确认或摊销产生的利得或损失计入当期损益。本集团按摊余成本计量的金融负债包括应付债

券、借款及应付款项。

财务担保合同

财务担保合同是指当特定债务人到期不能按照最初或修改后的债务工具条款偿付债务时，要求发行方向蒙受损失的合同持有人赔付特定金额的合同。不属于指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的财务担保合同，在初始确认后按照损失准备金额以及初始确认金额扣除依据收入准则相关规定所确定的累计摊销额后的余额孰高进行计量。

金融负债的终止确认

金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，终止确认该金融负债或其一部分。本集团(借入方)与借出方之间签订协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与原金融负债的合同条款实质上不同的，本集团终止确认原金融负债，并同时确认新金融负债。

金融负债全部或部分终止确认的，将终止确认部分的账面价值与支付的对价(包括转出的非现金资产或承担的新金融负债)之间的差额，计入当期损益。

权益工具

权益工具是指能证明拥有本集团在扣除所有负债后的资产中的剩余权益的合同。本集团发行（含再融资）、回购、出售或注销权益工具作为权益的变动处理。本集团不确认权益工具的公允价值变动。与权益性交易相关的交易费用从权益中扣减。

本集团对权益工具持有方的分配作为利润分配处理，发放的股票股利不影响股东权益总额。

金融资产和金融负债的抵销

当本集团具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利，且目前可执行该种法定权利，同时本集团计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时，金融资产和金融负债以相互抵销后的金额在资产负债表内列示。除此以外，金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不予相互抵销。

11. 应收票据及应收账款(1). 应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法□适用 √不适用

(2). 应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法□适用 √不适用

12. 其他应收款(1). 其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法□适用 √不适用

13. 存货√适用 □不适用

(1) 分类存货包括原材料、在产品、库存商品和委托加工物资等，按成本与可变现净值孰低计量。

(2) 发出存货的计价方法

存货发出时的成本按加权平均法核算，库存商品和在产品成本包括原材料、直接人工以及在正常生产能力下按系统的方法分配的制造费用。

(3) 存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法存货跌价准备按存货成本高于其可变现净值的差额计提。可变现净值按日常活动中，以存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额确定。

(4) 本集团的存货盘存制度采用永续盘存制

(5) 低值易耗品和包装物的摊销方法

周转材料包括低值易耗品和包装物等，低值易耗品采用分次摊销法、包装物采用一次转销法进行摊销。

14. 合同资产

(1). 合同资产的确认方法及标准

□适用 √不适用

(2). 合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

15. 债权投资

(1). 债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

16. 其他债权投资(1). 其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法□适用 √不适用

17. 长期应收款(1). 长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法□适用 √不适用

18. 持有待售资产□适用 √不适用

19. 长期股权投资√适用 □不适用

长期股权投资包括：本公司对子公司的长期股权投资及对联营企业的投资。

子公司为本公司能够对其实施控制的被投资单位。

对子公司的投资，在公司财务报表中按照成本法确定的金额列示。

(1) 投资成本确定

对于企业合并形成的长期股权投资：同一控制下企业合并取得的长期股权投资，在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为投资成本；非同一控制下企业合并取得的长期股权投资，按照合并成本作为长期股权投资的投资成本。

对于以企业合并以外的其他方式取得的长期股权投资：支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本；发行权益性证券取得的长期股权投资，以发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。

(2) 后续计量及损益确认方法

采用成本法核算的长期股权投资，按照初始投资成本计量，被投资单位宣告分派的现金股利或利润，确认为投资收益计入当期损益。

采用权益法核算的长期股权投资，初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，以初始投资成本作为长期股权投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，并相应调增长期股权投资成本。

(3) 确定对被投资单位具有控制、共同控制、重大影响的依据

控制是指拥有对被投资单位的权力，通过参与被投资单位的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资单位的权力影响其回报金额。

共同控制是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过本集团及分享控制权的其他参与方一致同意后才能决策。

重大影响是指对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。

(4) 长期股权投资减值

对子公司的长期股权投资，当其可收回金额低于其账面价值时，账面价值减记至可收回金额(附注五、(39))。

(5)长期股权投资的处置

处置长期股权投资时，其账面价值与实际取得价格的差额，计入当期损益。

20. 投资性房地产投资性房地产为以出租为目的的建筑物，以成本进行初始计量。与投资性房地产有关的后续支出，在相关的经济利益很可能流入本集团且其成本能够可靠的计量时，计入投资性房地产成本；否则，于发生时计入当期损益。

本集团采用成本模式对所有投资性房地产进行后续计量，按其预计使用寿命及净残值率对建筑物计提折旧。投资性房地产的预计使用寿命、净残值率及年折旧率列示如下：

	预计使用寿命	预计净残值率	年折旧率
建筑物	30年	5%	3.17%

投资性房地产的用途改变为自用时，自改变之日起，将该投资性房地产转换为固定资产。自用房地产的用途改变为赚取租金或资本增值时，自改变之日起，将固定资产转换为投资性房地产。发生转换时，以转换前的账面价值作为转换后的入账价值。

对投资性房地产的预计使用寿命、预计净残值和折旧方法于每年年度终了进行复核并作适当调整。

当投资性房地产被处置、或者永久退出使用且预计不能从其处置中取得经济利益时，终止确认该项投资性房地产。投资性房地产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后计入当期损益。当投资性房地产的可收回金额低于其账面价值时，账面价值减记至可收回金额(附注五、(39))。

21. 固定资产

(1). 确认条件

√适用 □不适用

固定资产包括房屋及建筑物、构筑物及其他辅助设施(包括井巷工程)、机器设备、铁路、运输工具及其他等。

固定资产在与其有关的经济利益很可能流入本集团、且其成本能够可靠计量时予以确认。购置或新建的固定资产按取得时的成本进行初始计量。公司制改建时，国有股股东投入的固定资产，按国有资产管理部门确认的评估值作为入账价值。

与固定资产有关的后续支出，在与其有关的经济利益很可能流入本集团且其成本能够可靠计量时，计入固定资产成本；对于被替换的部分，终止确认其账面价值；所有其他后续支出于发生时计入当期损益。

(2). 折旧方法

√适用 □不适用

类别	折旧方法	折旧年限	残值率	年折旧率
房屋及建筑物	年限平均法	8-45年	3%-5%	2.11%-11.88%
构筑物及其他辅助设施	年限平均法	20-30年	3%-5%	3.17%-4.85%
机器设备	年限平均法	4-18年	3%-5%	5.28%-24.25%
铁路	年限平均法	30年	3%	3.23%
运输工具及其他	年限平均法	5-10年	3%-5%	9.50%-19.40%

固定资产折旧除井巷工程按照工作量法计提折旧或使用维简费、安全费用和可持续发展准备金购置的固定资产(附注五、(39))外，其他固定资产采用年限平均法并按其入账价值减去预计净残值后在预计使用寿命内计提。对计提了减值准备的固定资产，则在未来期间按扣除减值准备后的账面价值及依据尚可使用年限确定折旧额。

固定资产的预计使用寿命、预计净残值和折旧方法于每年年度终了进行复核并作适当调整。

当固定资产的可收回金额低于其账面价值时，账面价值减记至可收回金额(附注五、(39))。

当固定资产被处置、或者预期通过使用或处置不能产生经济利益时，终止确认该固定资产。固定资产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的金额计入当期损益。

(3). 融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法

□适用 √不适用

22. 在建工程√适用 □不适用在建工程按实际发生的成本计量。实际成本包括建筑成本、安装成本、符合资本化条件的借款费用以及其他为使在建工程达到预定可使用状态所发生的必要支出。在建工程在达到预定可使用状态时，转入固定资产并自次月起开始计提折旧。当在建工程的可收回金额低于其账面价值时，账面价值减记至可收回金额(附注五、(39))。

23. 借款费用√适用 □不适用

发生的可直接归属于需要经过相当长时间的购建活动才能达到预定可使用状态之资产的购建的借款费用，在资产支出及借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始时，开始资本化并计入该资产的成本。当购建的资产达到预定可使用状态时停止资本化，其后发生的借款费用计入当期损益。如果资产的购建活动发生非正常中断，并且中断时间连续超过3个月，暂停借款费用的资本化，直至资产的购建活动重新开始。

对于为购建符合资本化条件的资产而借入的专门借款，以专门借款当期实际发生的利息费用减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额确定专门借款借款费用的资本化金额。

对于为购建符合资本化条件的资产而占用的一般借款，按照累计资产支出超过专门借款部分的资本支出加权平均数乘以所占用一般借款的加权平均实际利率计算确定一般借款借款费用的资本化金额。实际利率为将借款在预期存续期间或适用的更短期间内的未来现金流量折现为该借款初始确认金额所使用的利率。

24. 生物资产□适用 √不适用

25. 油气资产□适用 √不适用

26. 无形资产

(1). 计价方法、使用寿命、减值测试

√适用 □不适用

无形资产包括土地使用权、采矿权、探矿权和软件等，以成本计量。大屯煤电集团发起设立本公司时投入的无形资产，按国有资产管理部门确认的评估值作为入账价值。

(i) 土地使用权

土地使用权按使用年限平均摊销。外购土地及建筑物的价款难以在土地使用权与建筑物之间合理分配的，全部作为固定资产。

(ii) 采矿权和探矿权

采矿权以成本减累计摊销列示，并自煤矿投产日开始采用工作量法摊销。探矿权以取得时的成本计量，并自转为采矿权且煤矿投产日开始，采用工作量法摊销。

(iii) 软件

软件按照使用年限5年平均摊销。

(iv) 定期复核使用寿命和摊销方法

对使用寿命有限的无形资产的预计使用寿命及摊销方法于每年年度终了进行复核并作适当调整。

(v) 无形资产减值当无形资产的可收回金额低于其账面价值时，账面价值减记至可收回金额(附注五、(39))。

(2). 内部研究开发支出会计政策

√适用 □不适用

内部研究开发项目支出根据其性质以及研发活动最终形成无形资产是否具有较大不确定性，被分为研究阶段支出和开发阶段支出。

为研究生产工艺而进行的有计划的调查、评价和选择阶段的支出为研究阶段的支出，于发生时计入当期损益；大规模生产之前，针对生产工艺最终应用的相关设计、测试阶段的支出为开发阶段的支出，同时满足下列条件的，予以资本化：

?生产工艺的开发已经技术团队进行充分论证；

?管理层已批准生产工艺开发的预算；

?已有前期市场调研的研究分析说明生产工艺所生产的产品具有市场推广能力；

?有足够的技术和资金支持，以进行生产工艺的开发活动及后续的大规模生产；

?以及生产工艺开发的支出能够可靠地归集。

不满足上述条件的开发阶段的支出，于发生时计入当期损益。以前期间已计入损益的开发支出不在以后期间重新确认为资产。已资本化的开发阶段的支出在资产负债表上列示为开发支出，自该项目达到预定用途之日起转为无形资产。

27. 长期资产减值√适用 □不适用

固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产、以成本模式计量的投资性房地产及长期股权投资等，于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试；尚未达到可使用状态的无形资产，无论是否存在减值迹象，至少每年进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。上述资产减值损失一经确认，以后期间不予转回。

28. 长期待摊费用□适用 √不适用

29. 合同负债

(1). 合同负债的确认方法

□适用 √不适用

30. 职工薪酬

(1). 短期薪酬的会计处理方法

√适用 □不适用

短期薪酬包括工资、奖金、津贴和补贴、职工福利费、医疗保险费、工伤保险费、生育保险费、住房公积金、工会和教育经费、短期带薪缺勤等。本集团在职工提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。

(2). 离职后福利的会计处理方法

√适用 □不适用

本集团将离职后福利计划分类为设定提存计划和设定受益计划。设定提存计划是本集团向独立的基金缴存固定费用后，不再承担进一步支付义务的离职后福利计划；设定受益计划是除设定提存计划以外的离职后福利计划。于报告期内，本集团的离职后福利主要是为员工缴纳的养老保险和失业保险，均属于设定提存计划。

养老保险

本集团职工参加了由当地劳动和社会保障部门组织实施的社会基本养老保险。本集团以当地规定的社会基本养老保险缴纳基数和比例，按月向当地社会基本养老保险经办机构缴纳养老保险费。职工退休后，当地劳动及社会保障部门有责任向已退休员工支付社会基本养老金。本集团在职工提供服务的会计期间，将根据上述社保规定计算应缴纳的金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。同时，经政府批准，本集团为员工支付补充养老保险金，并由符合国家规定的法人受托机构受托管理。

(3). 辞退福利的会计处理方法

√适用 □不适用

本集团在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系、或者为鼓励职工自愿接受裁减而提出给予补偿，在本集团不能单方面撤回解除劳动关系计划或裁减建议时和确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本费用时两者孰早日，确认因解除与职工的劳动关系给予补偿而产生的负债，同时计入当期损益。

内退福利

本集团向接受内部退休安排的职工提供内退福利。内退福利是指，向未达到国家规定的退休年龄、经本集团管理层批准自愿退出工作岗位的职工支付的工资及为其缴纳的社会保险费等。本集团自内部退休安排开始之日起至职工达到正常退休年龄止，向内退职工支付内部退养福利。对于内退福利，本集团比照辞退福利进行会计处理，在符合辞退福利相关确认条件时，将自职工停止提供服务日至正常退休日期间拟支付的内退职工工资和缴纳的社会保险费等，确认为负债，一次性计入当期损益。内退福利的精算假设变化及福利标准调整引起的差异于发生时计入当期损益。预期在资产负债表日起一年内需支付的辞退福利，列示为流动负债。

(4). 其他长期职工福利的会计处理方法

□适用 √不适用

31. 预计负债√适用 □不适用

因开采煤炭而形成的复垦、弃置及环境清理等现时义务，其履行很可能导致经济利益的流出，在该义务的金额能够可靠计量时，确认为预计负债。

预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，并综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数；因随着时间推移所进行的折现还原而导致的预计负债账面价值的增加金额，确认为利息费用。

于资产负债表日，对预计负债的账面价值进行复核并作适当调整，以反映当前的最佳估计数。预期在资产负债表日起一年内需支付的预计负债，列示为流动负债。

32. 股份支付□适用 √不适用

33. 优先股、永续债等其他金融工具□适用 √不适用

34. 收入

(1). 收入确认和计量所采用的会计政策

√适用 □不适用

本集团的收入主要来源于如下业务类型：

(1)商品销售收入如煤炭采选，电力生产，铝产品等。

(2)提供劳务收入，如运输服务，劳务服务等

本集团在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品或服务控制权时，按照分摊至该项履约义务的交易价格确认收入。履约义务，是指合同中本集团向客户转让可明确区分商品或服务的承诺。交易价格，是指本集团因向客户转让商品或服务而预期有权收取的对价金额，但不包含代第三方收取的款项以及本集团预期将退还给客户的款项。

满足下列条件之一的，属于在某一时间段内履行的履约义务，本集团按照履约进度，在一段时间内确认收入：(1)客户在本集团履约的同时即取得并消耗本集团履约所带来的经济利益；(2)客户能够控制本集团履约过程中在建的商品；(3) 本集团履约过程中所产出的商品具有不可替代用途，且本集团在整个合同期间内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项。否则，本集团在客户取得相关商品或服务控制权的时点确认收入。

对于煤炭、电力、铝产品以及废旧物资等的销售，收入在客户取得相关商品控制权的时点，即本集团将商品交付给客户时确认。对于其他服务收入如运输和劳务收入，为一段时间内履行的履约义务，在服务期间按照履约进度确认收入。

合同资产，是指本集团已向客户转让商品或服务而有权收取对价的权利，且该权利取决于时间流逝之外的其他因素。有关合同资产减值的会计政策，具体参见附注五、(10)。本集团拥有的无条件(即，仅取决于时间流逝)向客户收取对价的权利作为应收款项单独列示。

合同负债，是指本集团已收或应收客户对价而应向客户转让商品或服务的义务。

同一合同下的合同资产和合同负债以净额列示。

主要责任人与代理人

本集团根据在向客户转让商品或服务前是否拥有对该商品或服务的控制权，来判断从事交易时本集团的身份是主要责任人还是代理人。本集团在向客户转让商品或服务前能够控制该商品或服务的，本集团为主要责任人，按照已收或应收对价总额确认收入；否则，本集团为代理人，按照预期有权收取的佣金或手续费的金额确认收入，该金额按照已收或应收对价总额扣除应支付给其他相关方的价款后的净额，或者按照既定的佣金金额或比例等确定。

(2). 同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况□适用 √不适用

35. 合同成本□适用 √不适用

36. 政府补助√适用 □不适用

政府补助是指本集团从政府无偿取得的货币性资产或非货币性资产。政府补助根据相关政府文件中明确规定的补助对象性质划分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。

政府补助在能够满足政府补助所附条件并能够收到时予以确认。政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量。公允价值不能够可靠取得的，按照名义金额计量。

与本集团日常活动相关的政府补助，按照经济业务实质，计入其他收益。与企业日常活动无关的政府补助，计入营业外收入。

(1)、与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法

与资产相关的政府补助，本集团将其确认为递延收益，并在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入当期损益。

(2)、与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法

与收益相关的政府补助，用于补偿本集团以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益；用于补偿已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益。

已确认的政府补助退回，在退回的当期分情况按照以下规定进行会计处理：

(a)初始确认时冲减相关资产账面价值的，调整资产账面价值；

(b)存在相关递延收益的，冲减相关递延收益账面余额，超出部分计入当期损益；

(c)属于其他情况的，直接计入当期损益。

37. 递延所得税资产/递延所得税负债√适用 □不适用

递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额(暂时性差异)计算确认。对于按照税法规定能够于以后年度抵减应纳税所得额的可抵扣亏损，确认相应的递延所得税资产。对于既不影响会计利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)的非企业合并的交易中产生的资产和负债的初始确认形成的暂时性差异，不确认相应的递延所得税资产和递延所得税负债。于资产负债表日，递延所得税资产和递延所得税负债，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。

递延所得税资产的确认以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的应纳税所得额为限。

对与子公司及联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，确认递延所得税负债，除非本集团能够控制该暂时性差异转回的时间且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。对与子公司及联营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，当该暂时性差异在可预见的未来很可能转回且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额时，确认递延所得税资产。

除与直接计入其他综合收益或股东权益的交易和事项相关的当期所得税和递延所得税计入其他综合收益或股东权益，以及企业合并产生的递延所得税调整商誉的账面价值外，其余当期所得税和递延所得税费用或收益计入当期损益。资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。

同时满足下列条件的递延所得税资产和递延所得税负债以抵销后的净额列示：

? 递延所得税资产和递延所得税负债与同一税收征管部门对本集团内同一纳税主体征收的所得税相关；

? 本集团内该纳税主体拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利。

38. 租赁

实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁为融资租赁。融资租赁以外的其他租赁为经营租赁。

(1). 经营租赁的会计处理方法

√适用 □不适用本集团作为承租人记录经营租赁业务

经营租赁的租金支出在租赁期内的各个期间按直线法计入相关资产成本或当期损益。初始直接费用计入当期损益。

本集团作为出租人记录经营租赁业务

经营租赁的租金收入在租赁期内的各个期间按直线法确认为当期损益。对金额较大的初始直接费用于发生时予以资本化，在整个租赁期间内按照与确认租金收入相同的基础分期计入当期损益；其他金额较小的初始直接费用于发生时计入当期损益。

(2). 融资租赁的会计处理方法

□适用 √不适用

39. 其他重要的会计政策和会计估计√适用 □不适用

1分部报告

本集团以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础确定报告分部并披露分部信息。

经营分部是指本集团内同时满足下列条件的组成部分：(1)该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；(2)本集团管理层能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、

评价其业绩；(3)本集团能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则可合并为一个经营分部。

2维简费、安全费用和可持续发展准备金根据财政部、安全监管总局及有关地方政府部门的规定，本集团从事煤炭开采的公司须按原煤产量提取煤矿维持简单再生产费用(“维简费”)、企业安全生产费用(“安全费”)及其他类似性质煤炭生产专项基金。本集团从事机械制造、冶金、危险品生产与储运等行业的公司也须按相关规定提取企业安全生产费用。

维简费主要用于煤矿生产正常持续的开拓延深、技术改造等，以确保矿井持续稳定和安全生产，提高效率。安全费用主要用于煤矿安全生产设施、完善和改进企业安全生产条件。

其他类似性质煤炭生产专项基金目前主要包括可持续发展准备金。可持续发展准备金主要用于发展连续替代产业和解决历史遗留问题。自2014年1月1日起，本集团不再计提可持续发展准备金。

上述费用和专项基金在提取时计入相关产品的成本，同时记入专项储备科目。在使用时，对在规定使用范围内的费用性支出，于费用发生时直接冲减专项储备；属于资本性支出的，通过在建工程科目归集所发生的支出，待项目完工达到预定可使用状态时转入固定资产，按照形成固定资产的成本冲减专项储备，同时确认相同金额的累计折旧。该固定资产在以后期间不再计提折旧。

3勘探与评估开支

勘探与评估开支包括以下项目的直接成本：研究及分析现有勘探资料；进行地质研究；勘探钻井及取样；检测萃取及处理方法；编制预可行性及可行性研究报告。勘探与评估开支也包括取得矿业权所产生的成本、进入有关区域支付的进场费及收购现有项目权益而应付第三方的款项。

项目的初期阶段，除取得土地使用权和矿业权的成本外，其他勘探与评估成本于发生时计入损益。在项目达到确实可行阶段后倘继续进行，其支出予以资本化并转入井巷工程。倘证明项目不可行，则其所有不可收回成本于利润表中列作费用。

会计估计所使用的关键假设和不确定因素

本集团根据历史经验和其他因素，包括对未来事项的合理预期，对所采用的重要会计估计和关键判断进行持续的评价。

下列重要会计估计及关键假设存在会导致下一会计年度资产和负债的账面价值出现重大调整的重要风险：

(1)长期资产的减值

固定资产及无形资产按成本减累计折旧及摊销列示。当发生任何事件或环境出现变化，显示账面价值可能无法收回时，就该等项目的账面价值是否发生减值予以审核。若某项资产的账面价值超过其可收回金额时，按其差额确认减值损失。可收回金额以资产的公允价值减处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。在估计资产的可收回金额时，需作出多项假设，包括与非流动资产有关的未来现金流量及折现率。倘若未来事项与该等假设不符，可收回金额将需要作出修订，这些修订可能会对本集团的经营业绩或者财务状况产生影响。

本集团电力分部部分机组因“上大压小”政策及热电行业整合预计于2019年关停，煤炭分部部分煤矿实际储量未达预期，受煤炭市场形势的影响，拟以低于账面值的挂牌价进行处置。同时，本集团铝产品业务分部仍存在较大经营压力。经过本集团管理层的评估，上述分部相关长期资产于2018年12月31日存在减值迹象，相关长期资产(主要包括固定资产、在建工程和无形资产)账面原值为人民币39.26亿元。本集团管理层对上述存在减值迹象的资产组执行了减值测试。在进行减值测试时，管理层所采用的关键假设及其确定基础包括：

? 未来销售价格：根据目前的市场价格及管理层对市场影响因素的分析确定；? 销量：在设计产能及目前国家核定产能的范围内，根据管理层的预计可采储量或

产能确定；? 生产成本：考虑历史成本记录或参考设计方案中或预算中预计的生产成本确定；? 资本性支出：根据最近的预算及更新的固定资产投资计划确定；? 折现率：以能够反映相关资产组特定风险的加权平均资本成本为折现率；? 预计处置价格的最佳估计。

根据减值测试结果，上述资产组于2018年12月31日的可收回金额小于账面价值，2018年度计提资产减值准备人民币4.73亿元，累计计提减值准备人民币11.15亿元。但倘若未来事项与上述假设不符，可收回金额将需要作出修订，这些修订可能会对本集团的经营业绩或者财务状况产生重大影响。

(2)所得税本集团在多个地区缴纳企业所得税。在正常的经营活动中，部分交易和事项的最终税务处理存在不确定性。在计提各个地区的所得税费用时，本集团需要作出重大判断。如果这些税务事项的最终认定结果与最初入账的金额存在差异，该差异将对作出上述最终认定期间的所得税费用和递延所得税的金额产生影响。

(3) 固定资产的可使用年限

本集团的管理层对固定资产可使用年限做出估计。此类估计以相似性质及功能的固定资产在以往年度的实际可使用年限的历史经验为基准。可使用年限与以前估计的使用年限不同时，管理层将对固定资产的预计使用年限进行相应的调整，并在报废或出售技术落后相关设备时相应地冲销或冲减相应的固定资产。因此，根据现有经验进行估计的结果可能与下一会计期间实际结果有所不同，因而可能导致对资产负债表中的固定资产账面价值和折旧费用的重大调整。

(4) 对复垦、弃置及环境清理义务的估计

复垦、弃置及环境清理义务由管理层考虑现有的相关法规后根据其以往经验及对未来支出的最佳估计而确定，并将预期支出折现至其净现值。随着目前的煤炭开采活动的进行，对未来土地及环境的影响变得明显的情况下，有关成本的估计可能须不时修订。

(5) 对煤炭储量的估计

煤炭储量是估计可以具有经济效益及合法的从本集团的矿区开采的煤炭数量。于计算煤炭储量时，需要使用关于一定范围内地质、技术及经济因素的估计和假设，包括产量、等级、生产技

术、回采率、开采成本、运输成本、产品需求及商品价格。

对储量的数量和等级的估计，需要取得矿区的形状、体积及深度的数据，这些数据是由对地质数据的分析得来的，例如采掘样本。这一过程需要复杂和高难度的地质判断及计算，以对数据进行分析。

由于用于估计储量的经济假设在不同的时期会发生变化，同时在经营期中会出现新的地质数据，对储量的估计也会相应在不同的时期出现变动。估计储量的变动将会在许多方面对本集团的经营成果和财务状况产生影响，包括：

? 资产的账面价值可能由于未来预计现金流量的变化而受到影响；

? 按工作量法计算的或者按资产的可使用年限计算的计入损益的折旧和摊销可能产生变化；

? 估计储量的变动将会对履行弃置、复垦及环境清理等现时义务的预计时间和所需支出产生影响,从而使确认的预计负债的账面价值产生变化；

? 由于对可能转回的税收利益的估计的变化可能使递延所得税资产的账面价值产生变化。

(6)应收账款及其他应收款预期信用损失准备

本集团除对个别已发生信用减值的应收账款及其他应收款单独计提预期信用损失外，采用减值矩阵确定应收账款和其他应收款的预期信用损失准备。本集团基于历史回款情况对具有类似风险特征的各类应收账款和其他应收款确定相应的损失准备的比例。减值矩阵基于本集团历史信用损失经验考虑无须付出不必要的额外成本或努力即可获得的合理且有依据的前瞻性信息。于2018年12月31日，本集团已重新评估历史实际信用损失率并考虑了前瞻性信息的变化。

该预期信用损失准备的金额将随本集团的估计而发生变化。本集团的应收账款和其他应收款的预期信用损失准备的具体情况详见附注五、(11)和五、(12)。

40. 重要会计政策和会计估计的变更

(1). 重要会计政策变更

√适用 □不适用

会计政策变更的内容和原因	审批程序	备注(受重要影响的报表项目名称和金额)
新收入准则	依母公司同步执行	见如下新收入准则影响
新金融工具准则	依母公司同步执行	见如下新金融工具准则影响

本公司的母公司系在境内外同时上市的公司，本公司于2018年1月1日起执行财政部于2017年修订的《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号—金融资产转移》、《企业会计准则第24号—套期会计》和《企业会计准则第37号—金融工具列报》(以下简称“新金融工具准则”，修订前的金融工具准则简称“原金融工具准则”))，以及《企业会计准则第14号—收入》(以下简称“新收入准则”，修订前的收入准则简称“原收入准则”)。因此本集团自2018年1月1日起执行以下“新收入准则”和“新金融工具准则”，并自该日起按照新收入准则和新金融工具准则的规定确认、计量和报告本集团的收入和金融工具。本集团变更后的会计政策详见附注五、(34)，五、(10)。

新收入准则

本集团自2018年1月1日起执行“新收入准则”。新收入准则引入了收入确认计量的5步法，并针对特定交易(或事项)增加了更多的指引。本集团详细的收入确认和计量的会计政策参见附注五、(34)。新收入准则要求首次执行该准则的累积影响数调整首次执行当期期初(即2018年1月1日)留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。在执行新收入准则时，本集团仅对首次执行日尚未完成的合同的累计影响数进行调整。

(i)除了提供了更广泛的收入交易的披露外，首次执行新收入准则对当期期初的留存收益金额未产生重大影响。新收入准则对本集团2018年1月1日合并资产负债表的影响如下(未受影响的报表项目未包含在内)：

单位：元币种：人民币

项目	2017年 12月31日	重分类(注1)	2018年 1月1日
流动负债：
预收款项	127,044,792.93	(127,044,792.93)
其他流动负债		18,459,499.83	18,459,499.83
合同负债		108,585,293.10	108,585,293.10

注1：自原分类为预收款项转入

本集团根据新收入准则将已收客户对价而应向客户转让商品或服务的义务，确认为合同负债。因此，于2018年1月1日，人民币108,585,293.10元的预收客户合同款项被重分类至合同负债，人民币18,459,499.83元的预收相关增值税款重分类至其他流动负债。

新金融工具准则

金融资产分类与计量方面，新金融工具准则要求金融资产基于其合同现金流量特征及企业管理该等资产的业务模式分类为“以摊余成本计量的金融资产”、“以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产”和“以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产”三大类别。取消了贷款和应收款项、持有至到期投资和可供出售金融资产等原分类。权益工具投资一般分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，也允许企业将非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，但该指定不可撤销，且在处置时不得将原计入其他综合收益的累计公允价值变动额结转计入当期损益。

金融资产减值方面，新金融工具准则有关减值的要求适用于以摊余成本计量以及以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产(债务工具)、租赁应收款、合同资产以及财务担保合同。

新金融工具准则要求采用预期信用损失模型以替代原先的已发生信用损失模型。新减值模型要求采用三阶段模型，依据相关项目自初始确认后信用风险是否发生显著增加，信用损失准备按12个月内预期信用损失或者整个存续期的预期信用损失进行计提。对于由新收入准则规范的交易形成的应收款项、合同资产及租赁应收款存在简化方法，允许始终按照整个存续期预期信用损失确认减值准备。

于2018年1月1日之前的金融工具确认和计量与新金融工具准则要求不一致的，本集团按照新金融工具准则的要求进行衔接调整。涉及前期比较财务报表数据与新金融工具准则要求不一致的，本集团不进行调整。金融工具原账面价值和在新金融工具准则施行日的新账面价值之间的差额，计入2018年1月1日的留存收益或其他综合收益。于2018年1月1日本集团采用新金融工具准则对合并资产负债表的影响详见下表(未受影响的报表项目未包含在内)。

2018年1月1日首次施行新金融工具准则的影响汇总表

单位：元币种：人民币

项目	按原金融工具准则列示的账面价值 2017年12月31日	施行新收入准则影响合计	施行新金融工具准则影响			按新金融工具准则列示的账面价值 2018年1月1日
			重分类	重新计量
			自原分类为贷款和应收款项类金融资产转入 （注1）	预期信用损失	从摊余成本计量变为公允价值计量 （注1）

应收票据及应收账款

2,074,312,456.19

(1,884,551,117.23)

189,761,338.96

其他流动资产

39,446,197.25

1,884,551,117.23

(26,454,154.29)

1,897,543,160.19

其他综合收益

(26,444,605.53)

(26,444,605.53)

少数股东权益

235,761,055.90

(9,548.76)

235,751,507.14

注1：自原分类为贷款和应收款项类金融资产转入

本集团管理企业流动性的过程中会将收取的应收票据在到期前进行贴现或背书转让，因此本集团管理其应收票据的业务模式是既以收取合同现金流量为目标又以出售该金融资产为目标。因此，于2018年1月1日，人民币1,884,551,117.23元的应收票据被重分类至以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，在资产负债表中其他流动资产项目下列报，原先以摊余成本计量的应收票据改按公允价值计量导致其他流动资产账面价值减少人民币26,454,154.29元，并相应减少其他综合收益人民币26,444,605.53元，减少少数股东权益人民币9,548.76元。

于2018年1月1日，本集团对分类为以摊余成本计量的金融资产、分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产根据原金融工具准则确认的减值准备与根据新金融工具准则确认的信用损失准备进行比较，结果无显著差异。

(2). 重要会计估计变更

□适用 √不适用

(3). 首次执行新金融工具准则或新收入准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况√适用 □不适用

合并资产负债表

单位:元币种:人民币

项目	2017年12月31日	2018年1月1日	调整数
流动资产：
货币资金	581,840,308.23	581,840,308.23
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据及应收账款	2,074,312,456.19	189,761,338.96	(1,884,551,117.23)
其中：应收票据	1,884,551,117.23		(1,884,551,117.23)
应收账款	189,761,338.96	189,761,338.96
预付款项	15,308,272.88	15,308,272.88
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	12,796,858.69	12,796,858.69
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货	275,111,018.44	275,111,018.44
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	39,446,197.25	1,897,543,160.19	1,858,096,962.94
流动资产合计	2,998,815,111.68	2,972,360,957.39	(26,454,154.29)
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
可供出售金融资产
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款	63,338,031.70	63,338,031.70
长期股权投资	56,000,000.00	56,000,000.00
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产	24,069,137.91	24,069,137.91
固定资产	5,538,819,493.22	5,538,819,493.22
在建工程	4,660,850,816.40	4,660,850,816.40
生产性生物资产
油气资产

无形资产	679,595,545.35	679,595,545.35
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产	237,066,170.36	237,066,170.36
其他非流动资产	18,753,779.34	18,753,779.34
非流动资产合计	11,278,492,974.28	11,278,492,974.28
资产总计	14,277,308,085.96	14,250,853,931.67	(26,454,154.29)
流动负债：
短期借款	400,000,000.00	400,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据及应付账款	1,776,282,354.54	1,776,282,354.54
预收款项	127,044,792.93		(127,044,792.93)
合同负债		108,585,293.10	108,585,293.10
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬	182,103,905.33	182,103,905.33
应交税费	464,544,260.92	464,544,260.92
其他应付款	495,861,930.98	495,861,930.98
其中：应付利息
应付股利
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	38,440,000.00	38,440,000.00
其他流动负债		18,459,499.83	18,459,499.83
流动负债合计	3,484,277,244.70	3,484,277,244.70
非流动负债：
长期借款	21,560,000.00	21,560,000.00
应付债券	994,107,584.74	994,107,584.74
其中：优先股
永续债
长期应付款	148,699,387.72	148,699,387.72
长期应付职工薪酬	61,711,632.34	61,711,632.34
预计负债	348,985,603.81	348,985,603.81
递延收益	3,700,000.00	3,700,000.00
递延所得税负债	28,102,888.38	28,102,888.38
其他非流动负债
非流动负债合计	1,606,867,096.99	1,606,867,096.99
负债合计	5,091,144,341.69	5,091,144,341.69
所有者权益（或股东权益）：

实收资本（或股本）	722,718,000.00	722,718,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	915,171,691.65	915,171,691.65
减：库存股
其他综合收益		(26,444,605.53)	(26,444,605.53)
专项储备	232,163,894.63	232,163,894.63
盈余公积	361,359,000.00	361,359,000.00
一般风险准备
未分配利润	6,718,990,102.09	6,718,990,102.09
归属于母公司所有者权益合计	8,950,402,688.37	8,923,958,082.84	(26,444,605.53)
少数股东权益	235,761,055.90	235,751,507.14	(9,548.76)
所有者权益（或股东权益）合计	9,186,163,744.27	9,159,709,589.98	(26,454,154.29)
负债和所有者权益（或股东权益）总计	14,277,308,085.96	14,250,853,931.67	(26,454,154.29)

各项目调整情况的说明：

□适用 √不适用

母公司资产负债表

单位:元币种:人民币

项目	2017年12月31日	2018年1月1日	调整数
流动资产：
货币资金	451,358,274.73	451,358,274.73
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据及应收账款	1,296,569,606.94	826,818,936.09	(469,750,670.85)
其中：应收票据	469,750,670.85		(469,750,670.85)
应收账款	826,818,936.09	826,818,936.09
预付款项	95,172,311.42	95,172,311.42
其他应收款	116,866,355.56	116,866,355.56
其中：应收利息
应收股利
存货	261,479,952.51	261,479,952.51
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	12,978,404.41	476,221,746.38	463,243,341.97
流动资产合计	2,234,424,905.57	2,227,917,576.69	(6,507,328.88)
非流动资产：
债权投资
可供出售金融资产
其他债权投资

持有至到期投资
长期应收款	1,344,019,032.03	1,344,019,032.03
长期股权投资	790,517,278.63	790,517,278.63
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产	24,069,137.91	24,069,137.91
固定资产	5,517,114,954.15	5,517,114,954.15
在建工程	2,544,327,137.50	2,544,327,137.50
生产性生物资产
油气资产
无形资产	97,404,806.01	97,404,806.01
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产	189,365,489.40	189,365,489.40
其他非流动资产
非流动资产合计	10,506,817,835.63	10,506,817,835.63
资产总计	12,741,242,741.20	12,734,735,412.32	(6,507,328.88)
流动负债：
短期借款	400,000,000.00	400,000,000.00
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据及应付账款	1,204,202,860.02	1,204,202,860.02
预收款项	26,712,748.81		(26,712,748.81)
合同负债		22,831,409.24	22,831,409.24
应付职工薪酬	168,982,631.26	168,982,631.26
应交税费	387,908,175.26	387,908,175.26
其他应付款	385,738,344.58	385,738,344.58
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	38,440,000.00	38,440,000.00
其他流动负债		3,881,339.57	3,881,339.57
流动负债合计	2,611,984,759.93	2,611,984,759.93
非流动负债：
长期借款	21,560,000.00	21,560,000.00
应付债券	994,107,584.74	994,107,584.74
其中：优先股
永续债
长期应付款	51,040,000.00	51,040,000.00
长期应付职工薪酬	61,272,763.10	61,272,763.10
预计负债	348,985,603.81	348,985,603.81
递延收益	3,700,000.00	3,700,000.00
递延所得税负债
其他非流动负债

非流动负债合计	1,480,665,951.65	1,480,665,951.65
负债合计	4,092,650,711.58	4,092,650,711.58
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	722,718,000.00	722,718,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	823,167,928.02	823,167,928.02
减：库存股
其他综合收益		(6,507,328.88)	(6,507,328.88)
专项储备	231,313,619.57	231,313,619.57
盈余公积	361,359,000.00	361,359,000.00
未分配利润	6,510,033,482.03	6,510,033,482.03
所有者权益（或股东权益）合计	8,648,592,029.62	8,642,084,700.74	(6,507,328.88)
负债和所有者权益（或股东权益）总计	12,741,242,741.20	12,734,735,412.32	(6,507,328.88)

各项目调整情况的说明：

□适用 √不适用

财务报表列报格式

本集团执行财政部于2018 年6 月15 日颁布的《关于修订印发2018 年度一般企业财务报表格式的通知》(财会(2018)15 号，以下简称“财会15 号文件”)。财会15 号文件对资产负债表和利润表的列报项目进行了修订，新增了“应收票据及应收账款”、“应付票据及应付账款”、“研发费用”等项目，修订了“其他应收款”、“固定资产”、“在建工程”、“其他应付款”和“长期应付款”、“管理费用”等项目的列报内容，减少了“应收票据”、“应收账款”、“应收股利”、“应收利息”、“固定资产清理”、“工程物资”、“应付票据”、“应付账款”、“应付利息”、“应付股利”及“专项应付款”等项目，在“财务费用”项目下增加“其中：利息费用”和“利息收入”等项目进行列报，调整了利润表部分项目的列报位置。对于上述列报项目的变更，本集团采用追溯调整法进行会计处理，并对上年比较数据进行了追溯调整。

(4). 首次执行新金融工具准则追溯调整前期比较数据的说明□适用 √不适用

41. 其他□适用 √不适用

六、 税项1. 主要税种及税率主要税种及税率情况√适用 □不适用

税种	计税依据	税率
增值税	应纳税增值额(应纳税额按应纳税销售额乘以适用税率扣除当期允许抵扣的进项税后的余额计算)	6%、10%、16%
消费税

营业税
城市维护建设税	缴纳的增值税及营业税税额	5%及7%
企业所得税	应纳税所得额	25%
教育费附加	缴纳的增值税和营业税税额	5%
资源税	应税煤炭销售额(应税煤炭销售额按原煤销售额或洗选煤销售额乘以折算率计算)	2%

注： 据财政部、国家税务总局颁布的《关于调整增值税税率的通知》(财税2018]32号)，自2018年5 月1 日起，纳税人发生增值税应税销售行为，原适用17%和11%税率的，税率分别调整为16%、10%。

存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明□适用 √不适用2. 税收优惠□适用 √不适用

3. 其他√适用 □不适用注： 据财政部、国家税务总局颁布的《关于调整增值税税率的通知》(财税2018]32号)，自2018年5 月1 日起，纳税人发生增值税应税销售行为，原适用17%和11%税率的，税率分别调整为16%、10%；

七、 合并财务报表项目注释

1、 货币资金

单位：元币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
库存现金	98,934.68	103,569.00
银行存款	175,313,656.68	578,058,427.03
其他货币资金	3,331,124.20	3,678,312.20
合计	178,743,715.56	581,840,308.23

其他说明：

于2018年12月31日，受限制的货币资金为人民币60,154,773.54元，主要为应付票据保证金人民币57,000,000.00元；其他主要为矿山地质环境恢复治理保证金人民币3,148,635.44元。（2017年12月31日：受限制的货币资金为人民币103,001,325.48元，主要为应付票据保证金人民币100,000,000.00元）。

2、 交易性金融资产

□适用 √不适用

3、 衍生金融资产

□适用 √不适用

4、 应收票据及应收账款

总表情况分类列示

单位：元币种：人民币

项目	期末账面价值	期初账面价值
应收账款	124,616,783.72	189,761,338.96
合计	124,616,783.72	189,761,338.96

其他说明：

□适用 √不适用

应收票据

(1). 应收票据分类列示

□适用 √不适用

(2). 期末公司已质押的应收票据

□适用 √不适用

(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据□适用 √不适用

(4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据

□适用 √不适用

(5). 按坏账计提方法分类披露

□适用 √不适用按单项计提坏账准备：

□适用 √不适用

按组合计提坏账准备：

□适用 √不适用如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：

□适用 √不适用

(6). 坏账准备的情况

□适用 √不适用

(7). 本期实际核销的应收票据情况

□适用 √不适用

其他说明□适用 √不适用

应收账款

(1).按账龄披露

单位：元币种：人民币

账龄	期末账面价值	期初账面价值
一年以内
1-6个月	119,533,955.23	177,273,775.32
7-12个月	37,403.16	8,972,398.40
1年以内小计	119,571,358.39	186,246,173.72
1至2年	5,135,004.45	4,072,704.51
2至3年	2,724,512.10	5,688,787.84
3至4年	2,937,787.84	4,748,870.00
4至5年	3,127,366.71	3,685,999.00
5年以上	4,025,999.00	1,104,500.01
小计	137,522,028.49	205,547,035.08
减：信用损失准备	12,905,244.77	15,785,696.12
合计	124,616,783.72	189,761,338.96

(2).按信用损失准备计提方法分类披露

单位：元币种：人民币

类别	账面余额		信用损失准备		账面 价值
	金额	比例(%)	金额	计提比例(%)
按单项计提信用损失准备 (第三阶段)	5,865,645.71	4.27	5,865,645.71	100.00
按组合计提信用损失准备 (第二阶段)	131,656,382.78	95.73	7,039,599.06	5.56	124,616,783.72
合计	137,522,028.49	/	12,905,244.77	/	124,616,783.72

按单项计提信用损失准备：

单位：元币种：人民币

名称	期末余额
	账面余额	信用损失准备	计提比例（%）	计提理由
客户A	2,185,696.71	2,185,696.71	100.00	对方停产，款项无法收回
客户B	3,679,949.00	3,679,949.00	100.00	对方停产，款项无法收回
合计	5,865,645.71	5,865,645.71		/

按组合计提信用损失准备：

□适用 √不适用如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：

□适用 √不适用

(3).预期信用损失的情况

□适用 √不适用按预期信用损失一般模型计提信用损失准备

单位：元币种：人民币

信用损失准备	第一阶段	第二阶段	第三阶段	合计
	未来12个月预期信用损失	整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)	整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2018年1月1日余额		8,536,197.12	7,249,499.00	15,785,696.12
2018年1月1日应收利息账面余额在本期
--转入第二阶段
--转入第三阶段
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提		3,095,205.17		3,095,205.17
本期转回		4,591,803.23	1,383,853.29	5,975,656.52
本期转销
本期核销
其他变动
2018年12月31日余额		7,039,599.06	5,865,645.71	12,905,244.77

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：

□适用 √不适用

(4).本期实际核销的应收账款情况

□适用 √不适用

(5).按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

	2018年账面余额	信用损失准备金额
余额前五名的应收账款总额	48,206,549.68	1,424,213.35

(1). 因金融资产转移而终止确认的应收账款

□适用 √不适用

(2). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

5、 预付款项

(1). 预付款项按账龄列示

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

账龄	期末余额		期初余额
	金额	比例(%)	金额	比例(%)
1年以内	26,576,461.22	99.25	15,214,160.92	99.39
1至2年	200,000.00	0.75	94,111.96	0.61
2至3年
3年以上
合计	26,776,461.22	100.00	15,308,272.88	100.00

账龄超过1年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：

(2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

	金额	占预付款项总额比例
余额前五名的预付款项总额	23,631,930.38	88.26%

其他说明□适用 √不适用

6、 其他应收款总表情况

(1). 分类列示

单位：元币种：人民币

项目	期末账面价值	期初账面价值
其他应收款	26,078,625.46	12,796,858.69
合计	26,078,625.46	12,796,858.69

其他说明：

□适用 √不适用

应收利息

(2). 应收利息分类

□适用 √不适用

(3). 重要逾期利息

□适用 √不适用

(4). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用本期末应收利息不存在重大信用风险。

其他说明：

□适用 √不适用

应收股利

(5). 应收股利

□适用 √不适用

(6). 重要的账龄超过1年的应收股利

□适用 √不适用

(7). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

其他应收款

(8). 按账龄披露

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

账龄	期末账面余额	期初账面余额
1年以内	17,957,945.65	11,496,545.98
1至2年	7,605,691.16	1,050,100.00
2至3年	685,946.30	400,000.00
3至4年		100,000.00
4至5年	100,000.00
5年以上	18,131,074.97	18,133,945.89
小计	44,480,658.08	31,180,591.87
减：信用损失准备	18,402,032.62	18,383,733.18
合计	26,078,625.46	12,796,858.69

(9). 按款项性质分类情况

单位：元币种：人民币

款项性质	期末账面余额	期初账面余额
代垫款	10,444,988.46	5,394,180.48
应收关联方煤矿转让款	13,771,815.33	6,711,704.74
保证金及抵押金	17,534,031.78	17,876,228.78
备用金	242,946.14	609,475.91
其他	2,486,876.37	589,001.96
合计	44,480,658.08	31,180,591.87

(10). 信用损失准备计提情况

单位：元币种：人民币

类别

账面余额

信用损失准备

账面

	金额	比例(%)	金额	计提比例(%)	价值
按单项计提信用损失准备 (第三阶段)	18,057,098.92	4.27	18,057,098.92	100.00
按组合计提信用损失准备 (第一阶段)	26,423,559.16	95.73	344,933.70	1.31	26,078,625.46
合计	44,480,658.08	/	18,402,032.62	/	26,078,625.46

单位：元币种：人民币

信用损失准备	第一阶段	第三阶段	合计
	未来12个月预期信用损失	整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2018年1月1日余额	326,634.26	18,057,098.92	18,383,733.18
本期计提	196,333.41		196,333.41
本期转回	(178,033.97)		(178,033.97)
2018年12月31日余额	344,933.70	18,057,098.92	18,402,032.62

本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据：

□适用 √不适用

(11). 坏账准备的情况

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

类别	期初余额	本期变动金额			期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销
保证金及押金
备用金
往来款及代垫费用
单项虽不重大但单项计提
其他
合计

其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

单位名称	转回或收回金额	收回方式
A公司	72,526.33	催收
B公司	36,318.11	催收
C公司	24,332.65	催收
D公司	22,980.46	催收
E公司	9,931.78	催收

合计

166,089.33

/

(12). 本期实际核销的其他应收款情况

□适用 √不适用

(13). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

人民币： 元

单位名称	款项的性质	期末账面余额	账龄	占其他应收款期末账面余额合计数的比例(%)	信用损失准备 期末余额
其他应收款A	保证金及抵押金	16,020,000.00	5年以上	36.02	16,020,000.00
其他应收款B	龙东煤矿转让款	13,771,815.33	1年以内/ 1-2年	30.96	13,771.82
其他应收款C	代垫款	4,725,269.00	1年以内	10.62	47,252.69
其他应收款D	代垫款	1,455,698.92	5年以上	3.27	1,455,698.92
其他应收款E	保证金及抵押金	600,000.00	2-3年	1.35	6,000.00
合计	/	36,572,783.25	/	82.22	17,542,723.43

(14). 涉及政府补助的应收款项

□适用 √不适用

(15). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款

□适用 √不适用

(16). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

7、 存货

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	存货跌价准备	账面价值	账面余额	存货跌价准备	账面价值
原材料	138,073,699.33	9,961.03	138,063,738.30	124,167,963.70	41,470.16	124,126,493.54
在产品	49,642,294.78	5,015,741.99	44,626,552.79	43,005,608.47	8,162,266.14	34,843,342.33
库存商品	140,937,042.82	11,984,437.73	128,952,605.09	118,252,180.63	13,306,507.63	104,945,673.00
委托加工物资	2,864,157.62		2,864,157.62	11,195,509.57		11,195,509.57
消耗性生物资产
合同履约成本
合计	331,517,194.55	17,010,140.75	314,507,053.80	296,621,262.37	21,510,243.93	275,111,018.44

(1). 存货跌价准备

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期初余额	本期增加金额		本期减少金额		期末余额
		计提	其他	转销	其他
原材料	41,470.16	9,961.03		41,470.16		9,961.03
在产品	8,162,266.14	5,015,741.99		8,162,266.14		5,015,741.99
库存商品	13,306,507.63	11,984,437.73		13,306,507.63		11,984,437.73
周转材料
消耗性生物资产
合同履约成本
合计	21,510,243.93	17,010,140.75		21,510,243.93		17,010,140.75

本集团的存货跌价准备为在存货成本高于其可变现净值的情况下根据其可变现净值低于存货账面价值的差额计提。

(2). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明

□适用 √不适用

(3). 合同履约成本本期摊销金额的说明

□适用 √不适用

其他说明√适用 □不适用

8、 合同资产

(1). 合同资产情况

单位：元币种：人民币

本集团的存货跌价准备为在存货成本高于其可变现净值的情况下根据其可变现净值低于存货账面价值的差额计提。

项目

项目	期末余额
	账面余额	信用损失准备 (第二阶段)	账面价值
设备质保金	7,100,583.86	355,029.20	6,745,554.66
合计	7,100,583.86	355,029.20	6,745,554.66

(2). 报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因

□适用 √不适用

(3). 本期合同资产计提信用损失准备情况

单位：元币种：人民币

信用损失准备	第二阶段	合计
	整个存续期预期信用损失 (未发生信用减值)

本期计提	355,029.20	355,029.20
2018年12月31日余额	355,029.20	355,029.20

其他说明：

□适用 √不适用

9、 持有待售资产

□适用 √不适用

10、 一年内到期的非流动资产

□适用 √不适用期末重要的债权投资和其他债权投资：

□适用 √不适用其他说明

11、 其他流动资产

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
待抵扣进项税额	101,189,907.05	39,446,197.25
以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的应收票据	2,037,659,475.17
合计	2,138,849,382.22	39,446,197.25

其他说明：

于2018年12月31日，其他流动资产人民币2,138,849,382.22元，其中分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的应收票据人民币2,037,659,475.17元，其公允价值根据现金流量折现法确定；待抵扣增值税余额为人民币130,076,200.77元(2017年12月31日：人民币58,199,976.59元)，其中预计将于一年内抵扣的金额为人民币101,189,907.05元(2017年12月31日：人民币39,446,197.25元)计入其他流动资产，将于一年以后抵扣的金额为人民币28,886,293.72元(2017年12月31日：人民币18,753,779.34元)计入其他非流动资产(附注七、(28))。

(1).期末已质押的应收票据

单位：元币种：人民币

项目	期末已质押金额
银行承兑票据	61,080,000.00
合计	61,080,000.00

其他说明：

于2018年12月31日，应收票据人民币61,080,000.00元(2017年12月31日：人民币75,000,000.00元)作为开具人民币61,080,000.00元(2017年12月31日：人民币75,000,000.00元)银行承兑汇票(附注七、(32))的质押物。

(2)期末已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据

单位：元币种：人民币

项目

期末终止确认金额

期末未终止确认金额

银行承兑票据	1,360,576,375.47	117,137,006.79
合计	1,360,576,375.47	117,137,006.79

于2018年12月31日，本集团将金额为人民币1,360,576,375.47元的应收票据背书给其供货商以支付应付账款。本集团认为该等背书应收票据所有权上几乎所有的风险和报酬已经转移予供货商，因此终止确认该等背书应收票据及相关应付账款。若承兑人到期无法兑付该等票据，根据中国相关法律法规，本集团就该等应收票据承担连带责任。本集团认为，因承兑人信誉良好，到期日发生承兑人不能兑付的风险极低。于2018年12月31日，如若承兑人未能于到期日兑付该等票据，即本集团所可能承受的最大损失相当于本集团就该等背书票据应付供货商同等金额。所有背书给供应商的应收票据，到期日均在报告期末一年内。

于2018年12月31日，本集团将金额为人民币117,137,006.79元的应收票据背书给其供货商以支付应付账款。本集团认为其保留了与该等背书应收票据所有权上几乎所有的风险和报酬，包括相关的违约风险，因此，本集团继续确认该等背书票据及相关应付账款的账面价值。应收票据背书后，本集团并未保留使用该等背书票据的任何权利，包括向任何第三方出售、转让或抵押该等背书票据。

12、 债权投资

(1). 债权投资情况

□适用 √不适用

(2). 期末重要的债权投资

□适用 √不适用

(3). 减值准备计提情况

□适用 √不适用

本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据□适用 √不适用

其他说明□适用 √不适用

13、 其他债权投资

(1). 其他债权投资情况

□适用 √不适用

(2). 期末重要的其他债权投资

□适用 √不适用

(3). 减值准备计提情况

□适用 √不适用

本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

14、 长期应收款

(1). 长期应收款情况

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额			期初余额			折现率区间
	账面余额	坏账准备	账面价值	账面余额	坏账准备	账面价值
融资租赁款
其中：未实现融资收益
分期收款销售商品
分期收款提供劳务
矿山环境治理保证金	50,813,869.31		50,813,869.31	50,813,869.64		50,813,869.64
龙东煤矿转让款	6,116,807.03		6,116,807.03	12,524,162.06		12,524,162.06
合计	56,930,676.34		56,930,676.34	63,338,031.70		63,338,031.70	/

(2). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据□适用 √不适用

(3). 因金融资产转移而终止确认的长期应收款

□适用 √不适用

(4). 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

其他说明□适用 √不适用

15、 长期股权投资

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

被投资单位	期初 余额	本期增减变动								期末 余额	减值准备期末余额
		追加投资	减少投资	权益法下确认的投资损益	其他综合收益调整	其他权益变动	宣告发放现金股利或利润	计提减值准备	其他
一、合营企业
小计
二、联营企业
丰沛铁路股份有限公司	56,000,000.00			(6,034,437.98)		1,808,009.69				51,773,571.71
小计	56,000,000.00			(6,034,437.98)		1,808,009.69				51,773,571.71

合计

56,000,000.00

(6,034,437.98)

1,808,009.69

51,773,571.71

其他说明

16、 其他权益工具投资

(1). 其他权益工具投资情况

□适用 √不适用

(2). 非交易性权益工具投资的情况

□适用 √不适用其他说明：

□适用 √不适用

17、 其他非流动金融资产

□适用 √不适用其他说明：

□适用 √不适用

18、 投资性房地产

投资性房地产计量模式

(1). 采用成本计量模式的投资性房地产

单位：元币种：人民币

项目	房屋、建筑物	土地使用权	在建工程	合计
一、账面原值
1.期初余额	47,093,110.84			47,093,110.84
2.本期增加金额	2,411,627.27			2,411,627.27
（1）外购
（2）存货\固定资产\在建工程转入	2,411,627.27			2,411,627.27
（3）企业合并增加
3.本期减少金额
（1）处置
（2）其他转出
4.期末余额	49,504,738.11			49,504,738.11
二、累计折旧和累计摊销
1.期初余额	23,023,972.93			23,023,972.93
2.本期增加金额	2,677,846.60			2,677,846.60
（1）计提或摊销	1,512,951.26			1,512,951.26
(2) 存货\固定资产\在建工程转入	1,164,895.34			1,164,895.34
3.本期减少金额
（1）处置
（2）其他转出
4.期末余额	25,701,819.53			25,701,819.53

三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3、本期减少金额
（1）处置
（2）其他转出
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值	23,802,918.58			23,802,918.58
2.期初账面价值	24,069,137.91			24,069,137.91

(2). 未办妥产权证书的投资性房地产情况

□适用 √不适用其他说明□适用 √不适用

19、 固定资产总表情况

(1). 分类列示

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
固定资产	5,208,511,393.52	5,538,819,493.22
固定资产清理
合计	5,208,511,393.52	5,538,819,493.22

其他说明：

□适用 √不适用固定资产

(2). 固定资产情况

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	房屋及建筑物	构筑物及其他辅助设施	井巷工程	机器设备	铁路	运输工具及其他	合计
一、账面原值：
1.期初余额	1,718,014,922.53	824,039,053.89	1,847,862,849.03	6,380,125,188.07	247,023,264.37	378,307,042.91	11,395,372,320.80
2.本期增加金额	5,820,419.68		43,594,269.67	692,084,434.62	775,721.08	31,956,855.55	774,231,700.60
（1）购置	1,873,504.27			655,438,294.29		31,956,855.55	689,268,654.11
（2）在建工程转入	3,946,915.41			36,646,140.33	775,721.08		41,368,776.82
（3）企业合并增加
（4）其他增加			43,594,269.67				43,594,269.67
3.本期减少金额	65,972,342.37	17,228,658.97	2,876,830.50	353,626,889.28		12,871,676.68	452,576,397.80
（1）处置或报废	63,560,715.10	17,228,658.97		353,626,889.28		12,871,676.68	447,287,940.03
（2）转入投资性房地产	2,411,627.27						2,411,627.27
（3）转入在建工程			2,876,830.50				2,876,830.50
（4）其他减少
4.期末余额	1,657,862,999.84	806,810,394.92	1,888,580,288.20	6,718,582,733.41	247,798,985.45	397,392,221.78	11,717,027,623.60
二、累计折旧
1.期初余额	460,775,982.22	373,006,072.85	551,925,276.18	3,847,009,007.98	230,510,315.19	244,048,911.01	5,707,275,565.43
2.本期增加金额	79,008,668.42	10,087,678.79	51,593,700.05	396,211,091.67	1,056,864.45	28,860,038.08	566,818,041.46
（1）计提	79,008,668.42	10,087,678.79	51,593,700.05	396,211,091.67	1,056,864.45	28,860,038.08	566,818,041.46

3.本期减少金额	27,345,700.74	17,606,074.51		232,122,491.83		11,458,469.48	288,532,736.56
（1）处置或报废	26,180,805.40	17,606,074.51		232,122,491.83		11,458,469.48	287,367,841.22
(2)转入投资性房地产	1,164,895.34						1,164,895.34
（3）其他减少
4.期末余额	512,438,949.90	365,487,677.13	603,518,976.23	4,011,097,607.82	231,567,179.64	261,450,479.61	5,985,560,870.33
三、减值准备
1.期初余额		24,470,171.57		124,807,090.58			149,277,262.15
2.本期增加金额	61,983,489.09	69,055,975.60		242,638,632.91			373,678,097.60
（1）计提	61,983,489.09	69,055,975.60		242,638,632.91			373,678,097.60
3.本期减少金额
（1）处置或报废
4.期末余额	61,983,489.09	93,526,147.17		367,445,723.49			522,955,359.75
四、账面价值
1.期末账面价值	1,145,424,049.94	416,852,546.22	1,285,061,311.97	2,208,999,937.41	16,231,805.81	135,941,742.17	5,208,511,393.52
2.期初账面价值	1,257,238,940.31	426,562,809.47	1,295,937,572.85	2,408,309,089.51	16,512,949.18	134,258,131.90	5,538,819,493.22

1、2018年固定资产计提的折旧金额为人民币566,818,041.46元(2017年度：人民币557,100,647.62元)，其中计入营业成本、销售费用、管理费用、在建工程及专项储备的折旧费用分别为： 人民币524,493,324.85元、人民币1,021,759.71元、人民币33,786,990.61元、人民币1,273,464.45元、人民币6,242,501.84元(2017年度：

人民币505,395,267.20元、人民币686,254.43元、人民币42,286,113.63元、人民币1,802,556.48元及人民币6,930,455.88元 )。

2、2018年度由在建工程转入固定资产的金额为人民币41,368,776.82元(2017年度：

人民币317,802,198.22元)。

3、本年度，根据《徐州市热电行业布局优化和转型升级方案》，本集团预计于新建2台350MW国产超临界燃煤热电机组建成后3个月内，预计于2019年分别关停6，7号机组，因此相关资产出现减值迹象。相关资产组估计的可回收金额以资产组预计未来现金流现值的方法确定。评估模型分别使用0.5年和1年的预测期(“预测期”)和税前10.08%的折现率计算。经本年度的减值测试，按照固定资产的可回收金额对相关固定资产计提减值准备人民币83,706,800.00元，相关资产属于电力分部。

4、本年度，根据沛发改经济发【2018】 号《关于沛县热电整合情况的报告》，本集团将于2019年关停4、5、8、9号机组，因此相关资产出现减值迹象。相关资产组估计的可回收金额以公允价值减去处置费用后计算得出。经本年度的减值测试，按照固定资产的可回收金额对相关的固定资产计提减值准备人民币123,217,700.00元，相关资产属于电力分部。

5、本年度，本集团铝板带业务相关固定资产因经济效益不达预期存在减值迹象，相关资产组估计的可回收金额以资产组预计未来现金流现值的方法确定。评估模型基于5年的财务预算和税前10.79%的折现率计算。经本年度的减值测试，按照相关固定资产的可回收金额对相关固定资产计提减值准备人民币166,753,597.60 元，相关资产属于铝产品分部。

(3). 暂时闲置的固定资产情况

□适用 √不适用

(4). 通过融资租赁租入的固定资产情况

□适用 √不适用

(5). 通过经营租赁租出的固定资产

□适用 √不适用

(6). 未办妥产权证书的固定资产情况

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	账面价值	未办妥产权证书的原因
房屋及建筑物	53,041,962.01	尚在办理过程中

于2018年12月31日，账面价值约人民币53,041,962.01元(原值人民币85,018,600.96元)的房屋、建筑物(2017年12月31日：账面价值为人民币54,178,566.00元、原值人民币83,319,007.13元)尚未办妥房产证。

其他说明：

□适用 √不适用

固定资产清理□适用 √不适用

20、 在建工程总表情况

(1). 分类列示

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
在建工程	5,590,286,132.61	4,642,251,365.48
工程物资	54,931,305.94	18,599,450.92
合计	5,645,217,438.55	4,660,850,816.40

其他说明：

□适用 √不适用

在建工程

(2). 在建工程情况

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
在建工程	5,623,100,442.61	(32,814,310.00)	5,590,286,132.61	4,675,065,675.48	(32,814,310.00)	4,642,251,365.48
合计	5,623,100,442.61	(32,814,310.00)	5,590,286,132.61	4,675,065,675.48	(32,814,310.00)	4,642,251,365.48

(3). 重要在建工程项目本期变动情况

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目名称	预算数	期初 余额	本期增加金额	本期转入固定资产金额	本期其他减少金额	期末 余额	工程累计投入占预算比例(%)	工程进度	利息资本化累计金额	其中：本期利息资本化金额	本期利息资本化率(%)	资金来源
姚桥矿迁村费	3,019,210,000.00	1,109,742,080.11	94,157,431.10			1,203,899,511.21	39.87	39.87	111,089,002.40		0.00%	借款及自筹
苇子沟煤矿2.4Mt/a改扩建工程	1,977,384,600.00	689,016,557.87	26,750,756.90			715,767,314.77	36.20	36.20	90,937,694.42		0.00%	借款及自筹
106煤矿改扩建项目	1,011,625,300.00	1,073,913,670.29	6,392,274.28		34,354,873.87	1,045,951,070.70	103.39	97.50	108,204,940.20		0.00%	借款及自筹
大屯2×350MW煤矸石上大压小热电联供机组项目	3,377,250,000.00	1,212,265,235.31	776,626,267.67			1,988,891,502.98	58.89	58.89	5,394,593.34	2,427,370.64	4.96%	借款及自筹
合计	9,385,469,900.00	4,084,937,543.58	903,926,729.95		34,354,873.87	4,954,509,399.66	/	/	315,626,230.36	2,427,370.64	/	/

上述重大在建工程于2018年12月31日的工程进度以工程管理部门统计为基础作出。

其他说明：本年度106煤矿改扩建项目其他减少为销售当期工程煤相关收益。

(4). 本期计提在建工程减值准备情况

□适用 √不适用其他说明□适用 √不适用

工程物资

(5). 工程物资情况

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
专用材料	54,931,305.94		54,931,305.94	18,599,450.92		18,599,450.92
专用设备
合计	54,931,305.94		54,931,305.94	18,599,450.92		18,599,450.92

其他说明：

21、 生产性生物资产

(1). 采用成本计量模式的生产性生物资产

□适用 √不适用

(2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产

□适用 √不适用其他说明□适用 √不适用

22、 油气资产□适用 √不适用

23、 无形资产

(1). 无形资产情况

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	土地使用权	采矿权	探矿权	软件	合计
一、账面原值
1.期初余额	147,352,314.48	876,140,042.88	240,226,400.00	4,851,030.49	1,268,569,787.85
2.本期增加金额			367,358.47	6,636,265.85	7,003,624.32
(1)购置			367,358.47	6,636,265.85	7,003,624.32
(2)内部研发
(3)企业合并增加
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额	147,352,314.48	876,140,042.88	240,593,758.47	11,487,296.34	1,275,573,412.17
二、累计摊销
1.期初余额	20,182,913.42	22,404,219.24		4,118,553.18	46,705,685.84
2.本期增加金额	2,539,699.08	964,091.34		746,566.88	4,250,357.30
（1）计提	2,539,699.08	964,091.34		746,566.88	4,250,357.30
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额	22,722,612.50	23,368,310.58		4,865,120.06	50,956,043.14
三、减值准备
1.期初余额	24,445,289.70	517,823,266.96			542,268,556.66
2.本期增加金额		99,334,671.93			99,334,671.93
（1）计提		99,334,671.93			99,334,671.93
3.本期减少金额
(1)处置

4.期末余额	24,445,289.70	617,157,938.89			641,603,228.59
四、账面价值
1.期末账面价值	100,184,412.28	235,613,793.41	240,593,758.47	6,622,176.28	583,014,140.44
2.期初账面价值	102,724,111.36	335,912,556.68	240,226,400.00	732,477.31	679,595,545.35

其他说明：

注：本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例0

根据中国中煤能源集团有限公司《关于上海大屯能源股份有限公司开展整体退出山西阳泉盂县玉泉煤业有限公司和山西中煤煜隆能源有限公司前期工作的批复》(中煤财[2018]50号)，本集团拟转让山西阳泉盂县玉泉煤业有限公司(简称“山西玉泉”)的股权，为此根据相关减值测试计提资产减值损失人民币99,334,671.93元。

(2). 未办妥产权证书的土地使用权情况

□适用 √不适用其他说明：

□适用 √不适用

24、 开发支出□适用 √不适用

25、 商誉

(1). 商誉账面原值

□适用 √不适用

(2). 商誉减值准备

□适用 √不适用

(3). 商誉所在资产组或资产组组合的相关信息

□适用 √不适用

(4). 说明商誉减值测试过程、关键参数（例如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期

增长率、利润率、折现率、预测期等，如适用）及商誉减值损失的确认方法□适用 √不适用

(5). 商誉减值测试的影响

□适用 √不适用

其他说明□适用 √不适用

26、 长期待摊费用

□适用 √不适用

27、 递延所得税资产/递延所得税负债

(1). 未经抵销的递延所得税资产

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额		期初余额
	可抵扣暂时性差异	递延所得税 资产	可抵扣暂时性差异	递延所得税 资产
可抵扣亏损	152,954,116.30	38,238,529.08	89,697,164.71	22,424,291.18
内退福利	134,655,460.68	33,663,865.17	92,595,317.92	23,148,829.48
资产减值准备	571,627,807.09	142,906,951.73	205,625,579.18	51,406,394.80
与子公司投资相关的可抵扣暂时性差异	479,783,625.00	119,945,906.25
预计负债	217,435,510.79	54,358,877.75	195,461,598.04	48,865,399.51
抵销内部未实现利润	3,509,129.50	877,282.37	14,696,952.16	3,674,238.04
应付未付职工薪酬	150,000,000.00	37,500,000.00	123,010,000.00	30,752,500.00
暂不予税前扣除的利息支出	122,414,955.23	30,603,738.81	61,853,480.84	15,445,395.94
可持续发展准备金	159,153,983.60	39,788,495.90	165,396,485.43	41,349,121.41
已计提未缴纳的耕地占用税	46,658,385.13	11,664,596.28
按纳税要求调增的试运行煤收入	34,354,873.87	8,588,718.47
应收票据折现	16,704,749.30	4,176,187.32
合计	2,089,252,596.49	522,313,149.13	948,336,578.28	237,066,170.36

(2). 未经抵销的递延所得税负债

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目

期末余额

期初余额

	应纳税暂时性差异	递延所得税 负债	应纳税暂时性差异	递延所得税 负债
非同一控制企业合并	13,076,881.58	3,269,220.40	112,411,553.52	28,102,888.38
固定资产加速折旧	331,119,904.94	82,779,976.24
合计	344,196,786.52	86,049,196.64	112,411,553.52	28,102,888.38

(3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	递延所得税资产和负债期末互抵金额	抵销后递延所得税资产或负债期末余额	递延所得税资产和负债期初互抵金额	抵销后递延所得税资产或负债期初余额
递延所得税资产	82,779,976.24	439,533,172.89		237,066,170.36
递延所得税负债	82,779,976.24	3,269,220.40		28,102,888.38

(4). 未确认递延所得税资产明细

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
可抵扣暂时性差异	198,785,955.85	200,128,989.84
可抵扣亏损	82,276,324.40	86,703,142.23
合计	281,062,280.25	286,832,132.07

(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

年份	期末金额	期初金额	备注
2018		17,310,162.84
2019	9,739,329.93	9,739,329.93
2020	3,246,058.00	3,246,058.00
2021	50,678,340.99	50,678,340.99
2022	5,729,250.47	5,729,250.47
2023	12,883,345.01
合计	82,276,324.40	86,703,142.23	/

其他说明：

□适用 √不适用

28、 其他非流动资产

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
待抵扣进项税	28,886,293.72		28,886,293.72	18,753,779.34		18,753,779.34
预付安置补偿款	10,000,649.60		10,000,649.60
预付工程设备款	8,380,000.00		8,380,000.00
合计	47,266,943.32		47,266,943.32	18,753,779.34		18,753,779.34

其他说明：

待抵扣进项税额人民币28,886,293.72元预计将于一年以后抵扣。

29、 短期借款

(1). 短期借款分类

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
质押借款
抵押借款
保证借款
信用借款	300,000,000.00	400,000,000.00
合计	300,000,000.00	400,000,000.00

短期借款分类的说明：

于2018年12月31日，短期借款的利率区间为4.22%至4.35%(2017年12月31日：3.92%至4.35%)

(2). 已逾期未偿还的短期借款情况

□适用 √不适用

其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：

□适用 √不适用其他说明□适用 √不适用

30、 交易性金融负债

□适用 √不适用

31、 衍生金融负债

□适用 √不适用

32、 应付票据及应付账款

总表情况

(1). 分类列示

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
应付票据	118,080,000.00	175,000,000.00
应付账款	1,789,887,056.55	1,601,282,354.54
合计	1,907,967,056.55	1,776,282,354.54

其他说明：

□适用 √不适用

应付票据

(2). 应付票据列示

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

种类	期末余额	期初余额
商业承兑汇票
银行承兑汇票	118,080,000.00	175,000,000.00
合计	118,080,000.00	175,000,000.00

其他说明：

1.本期末已到期未支付的应付票据总额为人民币0

2.2018年12月31日：银行承兑汇票人民币118,080,000.00元,系由人民币57,000,000.00元的银行存款作为质押物，人民币61,080,000.00元的应收票据(附注七、(11))作为质押物，所有应付票据均于一年内到期(2017年12月31日：银行承兑汇票人民币175,000,000.00元,系由人民币100,000,000.00元的银行存款作为质押物，人民币75,000,000.00元的应收票据(附注七、(11))作为质押物，所有应付票据均于一年内到期)。

应付账款

(3). 应付账款列示

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
应付原材料采购款	763,337,945.33	764,792,188.37
应付工程款及工程材料款	348,487,509.20	395,637,233.53
应付设备款	502,406,805.23	175,440,145.20
应付修理费	41,342,038.57	47,147,702.73
应付劳务费	124,286,705.76	209,879,740.73
应付电力公司基金		641,025.64
其他	10,026,052.46	7,744,318.34
合计	1,789,887,056.55	1,601,282,354.54

(4). 账龄超过1年的重要应付账款

□适用 √不适用其他说明√适用 □不适用于2018年12月31日，账龄超过一年的应付账款为人民币415,713,003.18元（2017年12月31日为人民币461,580,758.72元）。主要为应付设备款、应付工程款及工程材料款。鉴于相关工程尚未验收完成，该款项尚未进行最后清算。

33、 预收款项

(1). 预收账款项列示

□适用 √不适用

(2). 账龄超过1年的重要预收款项

□适用 √不适用其他说明□适用 √不适用

34、 合同负债

(1). 合同负债情况

单位：元币种：人民币

项目	期末余额
预收煤款	151,405,552.03
预收废旧物资销售款	17,815,914.22
预收煤机销售款	1,107,805.17
其他	925,060.17
合计	171,254,331.59

其他说明：

于2018年12月31日，账龄超过一年的合同负债为人民币12,552,636.49元，主要为本公司预收煤炭销售的预收款，鉴于交易尚未完成，该款项尚未结清。本年度确认的收入中，人民币96,032,656.61元包含在期初合同负债中，并在相关交易完成后结转。

(2). 报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因

□适用 √不适用其他说明：

□适用 √不适用

35、 应付职工薪酬

(1). 应付职工薪酬列示

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
一、短期薪酬	149,552,741.03	1,679,791,783.09	1,660,117,409.16	169,227,114.96
二、离职后福利-设定提存计划	796,778.72	256,654,144.30	257,418,814.22	32,108.80
三、辞退福利	31,754,385.58	119,076,188.28	112,133,127.20	38,697,446.66

合计

182,103,905.33

2,055,522,115.67

2,029,669,350.58

207,956,670.42

(2). 短期薪酬列示

√适用 □不适用

单位：元币种:人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
一、工资、奖金、津贴和补贴	139,888,156.38	1,305,107,040.68	1,284,798,144.36	160,197,052.70
二、职工福利费	183,981.00	50,699,864.32	50,883,845.32
三、社会保险费	289,458.87	126,818,680.53	127,097,632.04	10,507.36
其中：医疗保险费	165,331.19	93,666,881.51	93,822,508.06	9,704.64
工伤保险费	123,324.96	23,932,678.49	24,056,003.45
生育保险费	802.72	9,075,224.01	9,075,224.01	802.72
其他保险费		143,896.52	143,896.52
四、住房公积金	614,541.00	137,130,955.35	137,745,496.35
五、工会经费和职工教育经费	8,576,603.78	59,547,172.21	59,104,221.09	9,019,554.90
六、短期带薪缺勤
七、短期利润分享计划
八、其他短期薪酬		488,070.00	488,070.00
合计	149,552,741.03	1,679,791,783.09	1,660,117,409.16	169,227,114.96

(3). 设定提存计划列示

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
1、基本养老保险	741,192.54	175,198,868.45	175,909,557.63	30,503.36
2、失业保险费	55,586.18	8,224,072.29	8,278,053.03	1,605.44
3、企业年金缴费		73,231,203.56	73,231,203.56
合计	796,778.72	256,654,144.30	257,418,814.22	32,108.80

其他说明：

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

	期末余额	期初余额
应付内退福利	38,697,446.66	31,754,385.58

36、 应交税费√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
增值税		17,071,218.23
企业所得税	241,301,293.90	382,331,616.58
个人所得税	8,230,343.09	12,733,841.11
城市维护建设税	5,286.63	1,182,030.15
其他	72,652,221.85	51,225,554.85
合计	322,189,145.47	464,544,260.92

其他说明：

37、 其他应付款总表情况

(1). 分类列示

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

应付利息

(2). 分类列示

□适用 √不适用

应付股利

(3). 分类列示

□适用 √不适用

其他应付款

(1). 按款项性质列示其他应付款

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
企业债券利息	11,299,360.73	10,126,027.40
短期借款应付利息	370,250.00
应付土地塌陷赔偿及迁村费	60,633,699.58	73,339,364.47
应付投资款	119,510,000.00	119,510,000.00
暂收代付款	21,889,338.62	38,535,918.78
应付押金	57,145,802.80	15,181,633.61
应付采矿权款	109,876,400.59	88,461,267.67
暂收项目配套款	54,540,000.00	51,960,000.00
应付中煤能源年金	42,460,784.58	5,634,055.19
其他	170,775,747.38	93,113,663.86
合计	648,501,384.28	495,861,930.98

(2). 账龄超过1年的重要其他应付款

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额	未偿还或结转的原因
应付投资款	119,510,000.00	因采矿权手续等未办妥而缓缴
应付采矿权款	88,461,267.67	山西省国土资源厅允许企业缓缴矿权款
应付土地坍陷赔偿及迁村费	54,206,587.68	迁村费按照每年实际搬迁进度支付
暂收项目配套款	37,480,000.00	收“上大压小”配套资金
其他	53,893,190.23	未支付的复垦费用等

合计

353,551,045.58

/

其他说明：

□适用 √不适用

38、 持有待售负债

□适用 √不适用

39、 1年内到期的非流动负债

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
1年内到期的长期借款	21,560,000.00	38,440,000.00
1年内到期的应付债券	997,301,144.36
合计	1,018,861,144.36	38,440,000.00

其他说明：

于2018年12月31日，一年内到期的非流动负债为2019年6月21日和12月21日到期的长期借款，年利率为4.90%；2019年10月23日到期的应付债券，年利率为5.28%。

40、 其他流动负债

其他流动负债情况√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额
短期应付债券
应付退货款
预收款项增值税部分	27,400,693.06
合计	27,400,693.06

短期应付债券的增减变动：

□适用 √不适用其他说明：

□适用 √不适用

41、 长期借款

(1). 长期借款分类

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
信用借款		21,560,000.00
合计		21,560,000.00

长期借款分类的说明：

其他说明，包括利率区间：

√适用 □不适用2018年12月31日无长期借款余额（于2017年12月31日，长期借款余额人民币21,560,000.00元，加权平均利率为4.90%。）

42、 应付债券

(1). 应付债券

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
公司债券		994,107,584.74
合计		994,107,584.74

(2). 应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

债券 名称	面值	发行 日期	债券 期限	发行 金额	期初 余额	本期 发行	按面值计提利息	溢折价摊销	本期 偿还	其他调整	期末 余额
2014年发行中期债券	1,000,000,000.00	2014/10/23	5年		994,107,584.74		52,800,000.00	3,193,559.62	(52,800,000.00)	(997,301,144.36)
合计	/	/	/		994,107,584.74		52,800,000.00	3,193,559.62	(52,800,000.00)	(997,301,144.36)

1.经中国银行间市场交易商协会中市协注【2014】MTN374号文核准，本公司于2014年10月23日发行中期票据，发行总额人民币10亿元，债券期限为5年。此债券采用单利按年计息，固定年利率为5.28%，每年付息一次。

2.长期债券2019年10月23日到期，划分为一年内到期的非流动负债，因此本年余额为人民币0元(附注七、(39))。

(3). 可转换公司债券的转股条件、转股时间说明

□适用 √不适用

(4). 划分为金融负债的其他金融工具说明

期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况□适用 √不适用

期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表□适用 √不适用其他金融工具划分为金融负债的依据说明：

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

43、 长期应付款总表情况

(1). 分类列示

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
长期应付款	53,563,630.00	95,379,387.72
专项应付款	53,792,677.31	53,320,000.00
合计	107,356,307.31	148,699,387.72

其他说明：

□适用 √不适用

长期应付款

(2). 按款项性质列示长期应付款

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
借款本金	20,354,000.00	45,519,757.72
分期支付采矿权价款	33,209,630.00	49,859,630.00
合计	53,563,630.00	95,379,387.72

其他说明：

2018年12月31日，借款本金余额为人民币20,354,000.00元，为本公司之子公司中煤能源天山煤电有限责任公司(“天山煤电”)向新疆生产建设兵团第六师国有资产经营有限责任公司(“第六师国资公司”)借入的款项，借款年利率为4.75%，本金将于2021年12月12日内偿还。

专项应付款

(3). 按款项性质列示专项应付款

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额	形成原因
国家发展与改革委员会煤矿安全改造项目中央投资补助	53,320,000.00			53,320,000.00	收到中央投资补助
其他		472,677.31		472,677.31
合计	53,320,000.00	472,677.31		53,792,677.31	/

其他说明：

44、 长期应付职工薪酬

√适用 □不适用

(1). 长期应付职工薪酬表

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
一、离职后福利-设定受益计划净负债
二、辞退福利	134,655,460.68	93,263,961.92
三、其他长期福利
减：一年内支付的部分	(38,697,446.66)	(31,552,329.58)
合计	95,958,014.02	61,711,632.34

(2). 设定受益计划变动情况

设定受益计划义务现值：

□适用 √不适用计划资产：

□适用 √不适用设定受益计划净负债（净资产）□适用 √不适用设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的影响说明：

□适用 √不适用

设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

45、 预计负债√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额	期初余额	形成原因
复垦、弃置及环境清理义务	403,520,451.51	361,285,603.81
减：将于一年内支付的预计负债	(13,310,000.00)	(12,300,000.00)
合计	390,210,451.51	348,985,603.81	/

46、 递延收益递延收益情况√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额	形成原因
政府补助	3,700,000.00	212,820.51	30,326.94	3,882,493.57	安全改造项目
合计	3,700,000.00	212,820.51	30,326.94	3,882,493.57	/

涉及政府补助的项目：

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

负债项目	期初余额	本期新增补助金额	本期计入营业外收入金额	本期计入其他收益金额	其他变动	期末余额	与资产相关/与收益相关
中央安全生产预防及应急专项资金	2,700,000.00					2,700,000.00	资产相关
省级煤矿重大灾害治理专项资金	1,000,000.00					1,000,000.00	资产相关
省拨探放水作业虚拟仿真实操考核设备购置费用		212,820.51		30,326.94		182,493.57	资产相关
合计	3,700,000.00	212,820.51		30,326.94		3,882,493.57	/

其他说明：

□适用 √不适用

47、 其他非流动负债

□适用 √不适用

48、 股本√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

	期初余额	本次变动增减（+、一）					期末余额
		发行 新股	送股	公积金 转股	其他	小计
股份总数	722,718,000.00						722,718,000.00

49、 其他权益工具

(1). 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况□适用 √不适用

(2). 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表□适用 √不适用其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

50、 资本公积√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目

期初余额

本期增加

本期减少

期末余额

资本溢价（股本溢价）	738,737,928.02			738,737,928.02
其他资本公积	176,433,763.63	1,808,009.69		178,241,773.32
合计	915,171,691.65	1,808,009.69		916,979,701.34

51、 库存股□适用 √不适用

52、 其他综合收益

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期初 余额	本期发生金额					期末 余额
		本期所得税前发生额	减：前期计入其他综合收益当期转入损益	减：所得税费用	税后归属于母公司	税后归属于少数股东
一、不能重分类进损益的其他综合收益
其中：重新计量设定受益计划变动额
权益法下不能转损益的其他综合收益
其他权益工具投资公允价值变动
企业自身信用风险公允价值变动
二、将重分类进损益的其他综合收益	(26,444,605.53)	9,749,404.99		4,176,187.32	13,936,435.82	(10,843.51)	(12,508,169.71)
其中：权益法下可转损益的其他综合收益
其他债权投资公允价值变动	(26,444,605.53)	9,749,404.99		4,176,187.32	13,936,435.82	(10,843.51)	(12,508,169.71)
金融资产重分类计入其他综合收益的金额
其他债权投资信用减值准备
现金流量套期损益的有效部分
外币财务报表折算差额
其他综合收益合计	(26,444,605.53)	9,749,404.99		4,176,187.32	13,936,435.82	(10,843.51)	(12,508,169.71)

53、 专项储备√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
安全生产费	3,708,027.51	173,797,457.52	143,848,570.11	33,656,914.92
维简费	63,059,381.69	50,508,900.00	4,874,091.50	108,694,190.19
可持续发展准备金	165,396,485.43		6,242,501.83	159,153,983.60
合计	232,163,894.63	224,306,357.52	154,965,163.44	301,505,088.71

54、 盈余公积√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
法定盈余公积	361,359,000.00			361,359,000.00

任意盈余公积
储备基金
企业发展基金
其他
合计	361,359,000.00			361,359,000.00

其他说明：

根据《中华人民共和国公司法》及本公司章程，本公司按年度净利润的10%提取法定盈余公积金，当法定盈余公积金累计额达到注册资本的50%以上时，可不再提取。法定盈余公积金经批准后可用于弥补亏损，或者增加股本。截至2018年12月31日，本公司法定盈余公积金累计额已达到股本的50%，故本期本公司未提取法定盈余公积金。

55、 未分配利润√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	本期	上期
调整前上期末未分配利润	6,718,990,102.09	6,272,360,821.49
调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－）
调整后期初未分配利润	6,718,990,102.09	6,272,360,821.49
加：本期归属于母公司所有者的净利润	661,313,365.74	518,901,080.60
减：提取法定盈余公积
提取任意盈余公积
提取一般风险准备
应付普通股股利	158,997,960.00	72,271,800.00
转作股本的普通股股利
期末未分配利润	7,221,305,507.83	6,718,990,102.09

2018年4月26日，2017年年度股东大会审议通过发放人民币158,997,960.00现金红利。该现金红利已于2018年6月22日发放。

56、 营业收入和营业成本

(1). 营业收入和营业成本情况

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	本期发生额		上期发生额
	收入	成本	收入	成本
主营业务	6,641,561,542.10	4,454,139,106.32	6,078,402,410.33	3,903,926,152.36
其他业务	207,636,315.83	270,491,900.00	255,665,491.61	239,461,125.63
合计	6,849,197,857.93	4,724,631,006.32	6,334,067,901.94	4,143,387,277.99

(a)主营业务收入和主营业务成本

单位：元币种：人民币

	2018年度		2017年度
	主营业务收入	主营业务成本	主营业务收入	主营业务成本
煤炭采选	5,652,423,860.09	3,265,116,368.82	5,100,337,426.98	2,857,991,828.41
电力生产	800,914,698.36	897,586,195.24	819,845,566.37	833,729,972.61

铝产品	708,410,276.79	765,197,850.50	378,719,025.74	422,916,981.79
其他	329,188,888.22	361,131,736.88	322,247,481.55	332,034,459.86
内部抵销	(849,376,181.36)	(834,893,045.12)	(542,747,090.31)	(542,747,090.31)
合计	6,641,561,542.10	4,454,139,106.32	6,078,402,410.33	3,903,926,152.36

(b)其他业务收入和其他业务成本

单位：元币种：人民币

	2018年度		2017年度
	其他业务收入	其他业务成本	其他业务收入	其他业务成本
销售材料	16,995,647.91	13,911,535.55	11,031,600.95	5,634,584.12
劳务收入	91,433,564.06	189,662,294.29	126,667,642.39	172,560,910.43
租金收入	43,363,046.28	16,905,883.94	41,628,256.74	1,486,913.09
煤泥矸石销售	23,791,311.34		19,315,192.55
其他	32,052,746.24	50,012,186.22	57,022,798.98	59,778,717.99
合计	207,636,315.83	270,491,900.00	255,665,491.61	239,461,125.63

(2). 分摊至剩余履约义务的说明

本集团收入合同的预计合同期限不超过一年，期末合同负债人民币171,254,331.59元预计将于1年内确认收入。

(3). 合同产生的收入的情况

□适用 √不适用合同产生的收入说明：

□适用 √不适用

(4). 履约义务的说明

□适用 √不适用

(5). 分摊至剩余履约义务的说明

□适用 √不适用本报告期末已签订合同、但尚未履行或尚未履行完毕的履约义务所对应的收入金额为171,254,331.59元，其中：

171,254,331.59元预计将于1年度确认收入。

57、 税金及附加√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
城市维护建设税	30,708,052.14	33,661,689.67
教育费附加	30,586,025.37	33,530,677.48
资源税	75,296,907.28	67,700,453.33
房产税	13,408,534.75	13,365,905.66
土地使用税	6,937,997.88	7,007,030.45
车船使用税	260,331.89	247,562.39
印花税	3,467,858.84	3,150,241.50
环保税	5,344,136.39
水资源税	444,657.00
其他	3,006,189.73	55,788.97

合计

169,460,691.27

158,719,349.45

其他说明：

58、 销售费用√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
运输费	129,224,760.30	136,455,773.78
职工薪酬	16,436,208.96	15,585,439.12
业务经费	1,601,546.92	2,045,719.46
其他	2,227,658.47	2,027,249.46
合计	149,490,174.65	156,114,181.82

其他说明：

59、 管理费用√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
职工薪酬	539,062,276.72	393,582,917.67
折旧和摊销	36,743,715.51	42,286,113.63
税金		233,189.19
劳务费	18,027,990.92	2,063,430.84
差旅费	4,174,585.62	4,829,746.09
业务招待费	2,608,059.17	2,810,546.14
办公费	4,247,132.14	4,250,270.15
修理费	52,421,908.82	2,921,535.65
其他	40,958,688.70	57,292,164.24
合计	698,244,357.60	510,269,913.60

其他说明：

单位：元币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
开发服务费	4,194,335.95	4,930,640.51
其他	266,477.67
合计	4,460,813.62	4,930,640.51

60、 财务费用√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
利息支出	104,684,692.74	99,124,376.40
减：利息收入	(7,426,167.77)	(3,202,980.21)
汇兑收益
手续费	1,582,419.56	218,688.72
其他	(2,182,259.48)	(918,552.32)
合计	96,658,685.05	95,221,532.59

其他说明：

单位：元币种：人民币

	2018年度	2017年度
利息支出	107,112,063.38	103,253,646.24
减：资本化利息	2,427,370.64	4,129,269.84
利息费用	104,684,692.74	99,124,376.40

利润表中的营业成本、销售费用和管理费用按照性质分类，列示如下： 单位：元币种：人民币
	2018年度	2017年度
产成品及在产品存货变动	(33,790,142.55)	(26,391,656.63)
耗用的原材料和低值易耗品等	1,497,305,106.62	1,206,607,236.41
职工薪酬费用	2,162,123,669.04	1,967,730,224.37
折旧费和摊销费用	563,771,751.33	560,271,358.09
劳务费	259,555,720.96	207,942,625.12
租赁费	92,148,784.17	92,283,130.02
运输及港杂费用	161,767,739.52	171,968,179.26
燃料及动力	279,348,750.18	239,778,257.44
税费
委外加工费
修理费	409,036,847.61	223,218,825.13
电力基金	10,707,341.25	12,569,827.19
其他	170,389,970.44	158,724,007.52
合计	5,572,365,538.57	4,814,702,013.92

61、 资产减值损失

单位：元币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
一、坏账准备		6,819,261.23
二、存货跌价损失及合同履约成本减值损失	17,010,140.75	19,141,393.97
三、固定资产减值损失	373,678,097.60	24,470,171.57
四、在建工程减值损失		32,814,310.00
五、无形资产减值损失	99,334,671.93	542,268,556.66
六、其他		142,194,999.96
合计	490,022,910.28	767,708,693.39

62、 信用减值损失

单位：元币种：人民币

项目	本期发生额
应收票据及应收账款信用损失	(2,880,451.35)
其他应收款信用损失	18,299.44
合同资产信用损失	355,029.20
合计	(2,507,122.71)

63、 其他收益√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
国家矿井安全生产监督物联网应用示范工程项目		2,800,000.00
污染项目节能减排专项治理资金		1,000,000.00
江苏省生产专项基金	30,326.94
燃煤锅炉补助资金	2,165,140.00
其他	16,842.94
合计	2,212,309.88	3,800,000.00

其他说明：

64、 投资收益

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
处置子公司及其他营业单位产生的收益	652,755.23	333,949.26
联营企业投资收益	(6,034,437.98)
合计	(5,381,682.75)	333,949.26

其他说明：

65、 净敞口套期收益

□适用 √不适用

66、 公允价值变动收益

□适用 √不适用

67、 资产处置收益

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
资产处置损失	(10,561,760.98)
合计	(10,561,760.98)

其他说明：

68、 营业外收入

营业外收入情况

单位：元币种：人民币

项目

本期发生额

上期发生额

计入当期非经常性损益的金额

资产报废残值净收入	2,455,371.77		2,455,371.77
罚没利得	384,350.26	257,650.00	384,350.26
政府补助利得	120,363,306.35	2,227,500.00	120,363,306.35
无法支付的应付款项		18,900,000.00
保险索赔收益	103,890.88		103,890.88
其他收入	1,733,093.56	1,080,781.62	1,733,093.56
合计	125,040,012.82	22,465,931.62	125,040,012.82

计入当期损益的政府补助√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

补助项目	本期发生金额	上期发生金额	与资产相关/与收益相关
国家“处僵治困”补助资金	120,363,306.35		与收益相关
2015年老旧汽车报废更新补贴		284,400.00	与资产相关
转应急救援装备维护费		1,943,100.00	与收益相关
合计	120,363,306.35	2,227,500.00	/

其他说明：

□适用 √不适用

69、 营业外支出

单位：元币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额	计入当期非经常性损益的金额
资产报废、毁损损失	79,121.65	20,396,331.72	79,121.65
对外捐赠	1,000,000.00		1,000,000.00
罚款支出及滞纳金	2,418,940.85	529,010.83	2,418,940.85
其他	291,560.88	317,977.64	291,560.88
合计	3,789,623.38	21,243,320.19	3,789,623.38

70、 所得税费用

(1). 所得税费用表

单位：元币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
当期所得税费用	267,605,587.24	380,405,361.68
递延所得税费用	(223,124,483.19)	(192,688,783.74)
合计	44,481,104.05	187,716,577.94

(2). 会计利润与所得税费用调整过程

单位：元币种：人民币

项目

本期发生额

利润总额	626,255,597.44
按适用税率(25%)计算的所得税费用	156,563,899.36
权益法下对联营公司的投资损失	1,508,609.50
不可抵扣的成本、费用和损失的影响	1,296,913.25
专项储备计提未使用的部分	18,895,923.98
可在税前加计扣除的费用	(13,130,812.68)
确认及使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异的影响	(335,758.50)
与子公司投资相关的可抵扣暂时性差异的影响	(119,945,906.25)
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响	3,220,836.25
以前年度会算清缴差额	(3,592,600.86)
所得税费用	44,481,104.05

单位：元币种：人民币

项目	2017年度
利润总额	503,072,873.28
按适用税率(25%)计算的所得税费用	125,768,218.35
不可抵扣的成本、费用和损失的影响	15,158,565.91
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异的影响	50,032,247.39
转销以前年度可抵扣亏损形成的递延税资产	4,549,625.00
以前年度汇算清缴差额	(1,926,854.94)
专项储备计提未使用的部分	2,025,481.73
可在税前加计扣除的费用	(9,323,018.12)
当期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损	1,432,312.62
所得税费用	187,716,577.94

71、 其他综合收益

√适用 □不适用详见附注七（52）。

72、 现金流量表项目

(1). 收到的其他与经营活动有关的现金

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
经营性受限制银行存款的减少	42,846,551.94
利息收入	7,368,489.84	3,202,980.21
收到的政府补助	122,528,446.35	3,227,500.00
罚没利得	384,350.26
收到的保证金及押金	8,720,817.00
其他	22,662,735.92	56,286,637.18

合计

204,511,391.31

62,717,117.39

(2). 支付的其他与经营活动有关的现金

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
经营性受限制银行存款的增加		94,118,080.59
支付的土地塌陷赔偿
暂收代付款及公司间往来款	4,038,640.99	13,338,001.20
支付的租赁费	2,367,372.09	3,102,896.32
支付的办公费、差旅及会议费	8,795,846.92	9,080,016.24
支付的劳务费	18,027,990.92	2,063,430.84
支付的业务招待费、业务经费及咨询费	2,929,119.95	2,969,069.76
支付的保证金及抵押金		3,901,313.18
支付的绿化及物业费	3,429,846.11	2,218,391.25
手续费	1,715,008.26
捐赠	1,000,000.00
罚款支出	2,418,940.85
其他	51,500,025.97	33,632,302.82
合计	96,222,792.06	164,423,502.20

支付的其他与经营活动有关的现金说明：

(3). 收到的其他与投资活动有关的现金

√适用 □不适用

单位：元币种:人民币

项目	本期发生额	上期发生额
设备安全改造中煤能源拨付配套资金		54,540,000.00
与资产相关的政府补助		25,820,000.00
徐州四方铝业集团有限公司处置款		366,593,515.06
合计		446,953,515.06

收到的其他与投资活动有关的现金说明：

(4). 支付的其他与投资活动有关的现金

□适用 √不适用

(5). 收到的其他与筹资活动有关的现金

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
向少数股东借款	9,790,000.00	10,564,000.00
合计	9,790,000.00	10,564,000.00

收到的其他与筹资活动有关的现金说明：

(6). 支付的其他与筹资活动有关的现金

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
支付少数股东利息		1,640,000.00
合计		1,640,000.00

支付的其他与筹资活动有关的现金说明：

73、 现金流量表补充资料

(1). 现金流量表补充资料

单位：元币种：人民币

补充资料	本期金额	上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润	581,774,493.39	315,356,295.34
加：资产减值准备	490,022,910.28	767,708,693.39
信用减值损失	(2,507,122.71)
固定资产折旧、投资性房地产折旧	560,815,026.43	549,854,548.35
无形资产摊销	2,956,724.90	3,486,353.86
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益）	8,185,510.86	20,396,331.72
财务费用（收益）	104,684,692.74	99,124,376.40
投资损失（收益）	5,381,682.75	(333,949.26)
递延所得税资产减少（增加）	(198,290,815.21)	(63,232,967.00)
递延所得税负债增加（减少）	(24,833,667.98)	(129,455,816.74)
存货的减少（增加）	(34,895,932.18)	(32,835,839.77)
经营性应收项目的减少（增加）	(441,452,316.21)	(1,193,945,634.44)
经营性应付项目的增加（减少）	(187,147,232.38)	523,075,659.39
合同资产/合同负债的变动	55,568,454.63
其他	90,647,175.15	(126,940,629.22)
经营活动产生的现金流量净额	1,010,909,584.46	732,257,422.02
2．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额	118,588,942.02	478,838,982.75
减：现金的期初余额	478,838,982.75	667,628,187.01
现金及现金等价物净减少额	(360,250,040.73)	(188,789,204.26)

(2). 本期支付的取得子公司的现金净额

□适用 √不适用

(3). 本期收到的处置子公司的现金净额

□适用 √不适用

(4). 现金和现金等价物的构成

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
一、现金	118,588,942.02	478,838,982.75
其中：库存现金	98,934.68	103,569.00
可随时用于支付的银行存款	118,307,518.58	478,052,609.21
可随时用于支付的其他货币资金	182,488.76	682,804.54
可用于支付的存放中央银行款项
存放同业款项
拆放同业款项
二、现金等价物
其中：三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额	118,588,942.02	478,838,982.75
其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物

其他说明：

□适用 √不适用

74、 所有者权益变动表项目注释

说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：

□适用 √不适用

75、 所有权或使用权受到限制的资产

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末账面价值	受限原因
货币资金	60,154,773.54	应付票据保证金等
应收票据	61,080,000.00	作为开具银行承兑汇票质押物
合计	121,234,773.54	/

其他说明：

76、 外币货币性项目

(1). 外币货币性项目

□适用 √不适用

(2). 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币

及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因□适用 √不适用

77、 套期□适用 √不适用

78、 政府补助

(1). 政府补助基本情况

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

种类	金额	列报项目	计入当期损益的金额
国家处僵置困补助资金	120,363,306.35	营业外收入	120,363,306.35
省拨探放水作业虚拟仿真实操考核设备购置费用	212,820.51	递延收益	30,326.94
燃煤锅炉补助资金	2,165,140.00	其他收益	2,165,140.00

(2). 政府补助退回情况

□适用 √不适用其他说明：

79、 其他□适用 √不适用

八、 合并范围的变更

1、 非同一控制下企业合并

□适用 √不适用

2、 同一控制下企业合并

□适用 √不适用

3、 反向购买□适用 √不适用

4、 处置子公司是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形□适用 √不适用其他说明：

□适用 √不适用

是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形□适用 √不适用

5、 其他原因的合并范围变动

说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：

□适用 √不适用

6、 其他□适用 √不适用

九、 在其他主体中的权益

1、 在子公司中的权益

(1). 企业集团的构成

子公司 名称	主要经营地	注册地	业务性质	持股比例(%)	取得 方式
				直接
江苏大屯煤炭贸易有限公司	江苏省沛县	江苏省沛县	商品流通	100.00%	设立
中煤能源新疆鸿新煤业有限公司(以下简称“鸿新煤业”)	新疆自治区	新疆自治区	采掘业	80.00%	投资
天山煤电	新疆自治区	新疆自治区	煤炭行业	51.00%	非同一控制下企业合并
山西中煤煜隆能源有限公司(简称“中煤煜隆”)	山西省吕梁市石楼县	山西省吕梁市石楼县	煤炭行业	80.00%	非同一控制下企业合并
山西玉泉	山西阳泉市盂县	山西阳泉市盂县	采掘业	70.00%	非同一控制下企业合并

(2). 重要的非全资子公司

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

子公司名称	少数股东持股 比例	本期归属于少数股东的损益	本期向少数股东宣告分派的股利	期末少数股东权益余额
鸿新煤业	20%	(3,838,151.82)		85,349,162.43
天山煤电	49%	(49,535,316.55)		(28,378,201.66)
山西玉泉	30%	(26,065,602.55)		58,631,482.73

子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：

□适用 √不适用其他说明：

□适用 √不适用

(3). 重要非全资子公司的主要财务信息

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

子公司名称	期末余额						期初余额
	流动资产	非流动资产	资产合计	流动负债	非流动负债	负债合计	流动资产	非流动资产	资产合计	流动负债	非流动负债	负债合计
鸿新煤业	4,606,743.07	1,081,611,382.25	1,086,218,125.32	623,472,313.19	36,000,000.00	659,472,313.19	4,318,134.47	1,048,717,926.42	1,053,036,060.89	364,799,489.64	242,300,000.00	607,099,489.64

天山煤电	15,512,929.07	1,156,670,246.98	1,172,183,176.05	1,098,159,323.52	131,938,549.78	1,230,097,873.30	25,156,668.81	1,130,266,268.98	1,155,422,937.79	857,604,985.64	254,598,549.78	1,112,203,535.42
山西玉泉	6,860,277.58	526,257,497.02	533,117,774.60	220,657,122.80	116,494,401.80	337,151,524.60	6,542,827.79	611,109,759.22	617,652,587.01	190,790,435.55	144,010,559.65	334,800,995.20

												单位：元币种：人民币
子公司名称	本期发生额							上期发生额
	营业收入	净利润		综合收益总额		经营活动现金流量		营业收入	净利润		综合收益总额		经营活动现金流量
鸿新煤业		-19,190,759.12		-19,190,759.12		-5,448,740.92			-32,622,110.42		-32,622,110.42		-910,739.61
天山煤电	4,254.31	-101,092,482.74		-101,134,099.62		-122,415,242.08		41,522.01	-76,843,890.19		-76,843,890.19		-18,894,433.77
山西玉泉		-86,885,341.81		-86,885,341.81		-3,256,222.29			-397,321,939.86		-397,321,939.86		-114,465.48

其他说明：

(4). 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制

□适用 √不适用

(5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易□适用 √不适用

3、 在合营企业或联营企业中的权益

√适用 □不适用

(1). 重要的合营企业或联营企业

联营企业名称	主要经营地	注册地	业务性质	2018年12月31日持股比例(%)	对联营企业投资的会计处理方法
				直接
丰沛铁路股份有限公司	徐州	徐州	丰沛铁路建设;铁路客货运输业务及信息咨询服务;仓储。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)	7.25%	权益法

由于在被投资单位的董事会中派有代表，并享有相应的实质性的参与决策权，可以通过该代表参与被投资单位政策的制定，因而可以认定为对该被投资单位具有重大影响。

(2). 重要合营企业的主要财务信息

□适用 √不适用

(3). 重要联营企业的主要财务信息

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

	期末余额/ 本期发生额	期初余额/ 上期发生额
	丰沛铁路股份有限公司	丰沛铁路股份有限公司
流动资产	2,419,610.26	18,107,877.57
非流动资产	920,296,316.19	951,045,875.94
资产合计	922,715,926.45	969,153,753.51
流动负债	31,372,721.28	33,590,634.24
非流动负债	185,900,000.00	191,000,000.00
负债合计	217,272,721.28	224,590,634.24
少数股东权益
归属于母公司股东权益	705,443,205.17	744,563,119.27
按持股比例计算的净资产份额	51,773,571.71	56,000,000.00
调整事项
--商誉
--内部交易未实现利润
--其他
对联营企业权益投资的账面价值	51,773,571.71	56,000,000.00
存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值
营业收入
净利润	(26,188,699.52)	(26,928,946.28)
终止经营的净利润
其他综合收益
综合收益总额	(26,188,699.52)	(26,928,946.28)
本年度收到的来自联营企业的股利

其他说明

(4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息

□适用 √不适用

(5). 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明□适用 √不适用

(6). 合营企业或联营企业发生的超额亏损

□适用 √不适用

(7). 与合营企业投资相关的未确认承诺

□适用 √不适用

(8). 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债

□适用 √不适用

4、 重要的共同经营

□适用 √不适用

5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益

未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：

□适用 √不适用

6、 其他□适用 √不适用

十、 与金融工具相关的风险

√适用 □不适用

本集团的经营活动会面临各种金融风险：市场风险(主要为利率风险)、信用风险和流动风险。本集团整体的风险管理计划针对金融市场的不可预见性，力求减少对本集团财务业绩的潜在不利影响。

(1)利率风险本集团的利率风险主要产生于银行借款等带息债务。浮动利率的金融负债使本集团面临现金流量利率风险，固定利率的金融负债使本集团面临公允价值利率风险。本集团根据当时的市场环境来决定固定利率及浮动利率合同的相对比例。于2018年12月31日，本集团带息债务主要为人民币计价的浮动利率下的一年内到期的长期借款和短期借款，金额分别为人民币21,560,000.00元、人民币300,000,000.00元(附注七、(39)，附注七、(29))。

本集团总部财务部门持续监控集团利率水平。利率上升会增加新增带息债务的成本以及本集团尚未付清的以浮动利率计息的带息债务的利息支出，并对本集团的财务业绩产生重大的不利影响，管理层会依据最新的市场状况及时做出调整，这些调整可能是进行利率互换的安排来降低利率风险。于2018年度及2017年度本集团并无利率互换安排。

于2018年12月31日，如果以浮动利率计算的借款利率上升/下降50个基点，而其他因素保持不变本集团的净利润会减少/增加约人民币1,205,850.00元。

(2)信用风险本集团信用风险主要产生于银行存款、应收账款及应收票据、其他应收款、合同资产、长期应收款以及本集团承担的财务担保。

本集团银行存款主要存放于国有银行和其他大中型上市银行，本集团认为其不存在重大的信用风险，不会产生因对方单位违约而导致的任何重大损失。

对于应收账款及合同资产，本集团设定相关政策以控制信用风险敞口。本集团基于对客户的财务状况、从第三方获取担保的可能性、信用记录及其他因素诸如目前市场状况等评估客户的信用资质并设置相应信用期。本集团会定期对债务人信用记录进行监控，对于信用记录不良的客户，本集团会采用书面催款、缩短信用期或取消信用期等方式，以确保本集团的整体信用风险在可控的范围内。对于应收账款及合同资产，本集团按照简化方法，即按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备，相关预期信用损失计量详见七、(4)，七、(8)。

本集团应收票据主要为银行承兑汇票，本集团认为其不存在重大的信用风险，不会产生因对方单位违约而导致的任何重大损失。

对于其他应收款和长期应收款，本集团会定期对债务人信用记录进行监控，对于信用记录不良的债务人，本集团会采用书面催款等方式，以确保本集团的整体信用风险在可控的范围内。对于其他应收款及长期应收款，本集团根据违约风险敞口按未来12个月或整个存续期内的预期信用损失率，计算预期信用损失。

对于向其他企业提供的借款担保，本集团通过对相关企业的经营及财务状况进行持续监管以控制信用风险。

本集团欠款金额最大的客户和欠款金额前五大客户占本集团应收账款余额的百分比分别为17.6%(2017年12月31日：19.6%)和35.1%（2017年12月31日：55%），除上述客户外，本集团无重大信用集中风险。本集团管理层认为上述客户具有可靠及良好的声誉，因此本集团对客户的应收账款没有重大信用风险。

(3)流动性风险本集团内各子公司负责其自身的现金流量预测。总部财务部门在汇总各子公司现金流量预测的基础上，在集团层面持续监控短期和长期的资金需求，以确保维持充裕的现金储备和可供随时变现的有价证券；同时持续监控是否符合借款协议的规定，从主要金融机构获得提供足够备用资金的承诺，以满足短期和长期的资金需求。

截至2018年12月31日，本集团的流动负债超过流动资产人民币1,751,887,563.64元。本集团业务的持续经营将在很大程度上取决于未来经营活动产生的净现金流入以及能否从银行或本公司之母公司中煤能源取得所需的资金支持。中煤能源已确认将为本集团提供持续的资金上的支持，以使本集团在可以预见的未来有能力清偿到期债务。

于资产负债表日，本集团各项金融负债以未折现的合同现金流量按到期日列示如下：

单位:元币种：人民币

	2018年12月31日
	一年以内	一到二年	二到五年	五年以上	合计
短期借款	310,792,527.78				310,792,527.78
应付票据	118,080,000.00				118,080,000.00
应付账款	1,789,887,056.55				1,789,887,056.55
其他应付款	636,831,773.55				636,831,773.55
长期借款(一年内到期)	22,712,997.22				22,712,997.22
应付债券(一年内到期)	1,042,673,972.61				1,042,673,972.61
长期应付款	2,623,864.57	28,616,195.08	27,552,094.02		58,792,153.67
财务担保	14,500,000.00				14,500,000.00
合计	3,938,102,192.28	28,616,195.08	27,552,094.02		3,994,270,481.38

单位:元币种：人民币

	2017年12月31日
	一年以内	一到二年	二到五年	五年以上	合计
短期借款	413,928,569.44				413,928,569.44
应付票据	175,000,000.00				175,000,000.00
应付账款	1,601,282,354.54				1,601,282,354.54
应付利息	10,126,027.40				10,126,027.40
其他应付款	485,735,903.58				485,735,903.58
长期借款(含一年内到期)	41,361,488.89	22,712,997.22			64,074,486.11
应付债券	52,800,000.00	1,042,673,972.61			1,095,473,972.61
长期应付款	6,163,903.42	56,170,380.53	49,258,523.88		111,592,807.83
财务担保	14,500,000.00				14,500,000.00
合计	2,800,898,247.27	1,121,557,350.36	49,258,523.88		3,971,714,121.51

资本管理本集团资本管理政策的目标是为了保障本集团能够持续经营，从而为股东提供回报。为了维持或调整资本结构，本集团可能会调整支付给股东的股利金额、向股东返还资本、发行新股或出售资产以减低债务。

集团不受制于外部强制性资本要求，利用资本负债比率监控资本。资本负债率按照负债净额除以总资本得出。负债净额包括合并资产负债表所列示的流动和非流动借款、应付债券减去现金及现金等价物。总资本为合并资产负债表所列示所有者权益与负债净额的合计。

于2018年12月31日及2017年12月31日，本集团的资本负债比率如下：

	2018年12月31日	2017年12月31日
资本负债比率	11.49%	10.00%

十一、 公允价值的披露

1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值

公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定：

第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。

单位：元币种：人民币

项目	第二层次公允价值计量
一、持续的公允价值计量
(1)以公允价值计量且其 变动计入其他综合收益的应收票据	2,037,659,475.17
持续以公允价值计量的资产总额	2,037,659,475.17

其他说明：上述以公允价值计量的应收票据，其公允价值根据现金流量折现法确定。□适用 √不适用2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据□适用 √不适用

3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息□适用 √不适用

4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息□适用 √不适用

5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感

性分析□适用 √不适用

6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政

策□适用 √不适用

7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因

□适用 √不适用

8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况√适用 □不适用

本集团以摊余成本计量的金融资产和负债主要包括：货币资金、应收账款、其他应收款、长期应收款、短期借款、应付账款及应付票据、其他应付款、长期借款、应付债券、长期应付款等。

除应付债券以外，其他以摊余成本计量的金融资产和负债的账面价值与公允价值差异很小。

单位：元币种：人民币

	2018年12月31日		2017年12月31日
	账面价值	公允价值	账面价值	公允价值
金融负债-应付债券	997,301,144.36	1,006,286,000.00	994,107,584.74	988,177,000.00

存在活跃市场的应付债券，以活跃市场中的报价确定其公允价值，属于第一层次。

9、 其他□适用 √不适用十二、 关联方及关联交易

1、 本企业的母公司情况

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

母公司名称	注册地	业务性质	注册资本	母公司对本企业的持股比例(%)	母公司对本企业的表决权比例(%)
中煤能源	中国北京	煤炭生产及贸易、煤化工、煤层气开发坑口发电、煤矿建设、煤机制造及相关工程技术服务	1,325,866.34	62.43%	62.43%

本企业的母公司情况的说明

单位：元币种：人民币

	2017年12月31日	本年增加	本年减少	2018年12月31日
股本	13,258,663,400.00			13,258,663,400.00

单位：元币种：人民币

	2018年12月31日		2017年12月31日
	持股比例	表决权比例	持股比例	表决权比例
中煤能源	62.43%	62.43%	62.43%	62.43%

其他说明：

本企业最终控制方是中煤集团

2、 本企业的子公司情况

本企业子公司的情况详见附注九、(1)。□适用 √不适用

3、 本企业合营和联营企业情况

本企业重要的合营或联营企业详见附注九、(3)。□适用 √不适用本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下□适用 √不适用其他说明□适用 √不适用

4、 其他关联方情况

√适用 □不适用

其他关联方名称	其他关联方与本企业关系
广东中煤进出口有限公司	母公司的全资子公司
山西中煤华晋能源有限责任公司	母公司的控股子公司

天津中煤能源华北有限公司	母公司的全资子公司
乌审旗蒙大矿业有限责任公司	母公司的控股子公司
保利江山资源有限公司	同受最终控股公司控制
北京康迪建设监理咨询有限公司	同受最终控股公司控制
北京康迪建设监理咨询有限公司	同受最终控股公司控制
北京燕煤工业有限公司	同受最终控股公司控制
北京中煤正辰建设有限公司	同受最终控股公司控制
大屯煤电（集团）有限责任公司	同受最终控股公司控制
抚顺煤矿电机制造有限责任公司	母公司的全资子公司
国投煤炭有限公司	同受最终控股公司控制
哈密市和翔工贸有限责任公司	同受最终控股公司控制
河南康隆置业有限责任公司	同受最终控股公司控制
华晋焦煤有限责任公司	同受最终控股公司控制
江苏大屯水处理科技有限公司	同受最终控股公司控制
江苏金屯房地产开发有限公司	同受最终控股公司控制
江苏苏铝铝业有限公司	同受最终控股公司控制
平朔工业集团有限责任公司	同受最终控股公司控制
山西保利合盛煤业有限公司	同受最终控股公司控制
山西保利金庄煤业有限公司	同受最终控股公司控制
山西保利平山煤业股份有限公司	同受最终控股公司控制
山西保利铁新煤业有限公司	同受最终控股公司控制
山西保利裕丰煤业有限公司	同受最终控股公司控制
山西华晋韩咀煤业有限责任公司	母公司的控股子公司
山西省中阳荣欣焦化有限公司	同受最终控股公司控制
山西中煤华利通达煤炭运销有限公司	同受最终控股公司控制
上海大屯煤电有限公司	同受最终控股公司控制
上海中国煤炭大厦有限责任公司	同受最终控股公司控制
上海中煤物资有限公司	同受最终控股公司控制
石家庄煤矿机械有限责任公司	母公司的全资子公司
西安煤矿机械有限公司	同受最终控股公司控制
徐州大屯工程咨询有限公司	同受最终控股公司控制
中国地方煤矿有限公司	同受最终控股公司控制
中国煤炭开发有限责任公司	母公司的全资子公司
中国煤炭资产管理集团有限公司	同受最终控股公司控制
中国中煤能源股份有限公司本部	母公司
中国中煤能源集团有限公司	母公司
中煤北京煤矿机械有限责任公司	母公司的全资子公司
中煤财务有限责任公司	母公司的控股子公司
中煤大屯铁路工程有限公司	同受最终控股公司控制
中煤第六十八工程有限公司	同受最终控股公司控制
中煤第五建设有限公司	同受最终控股公司控制
中煤第一建设有限公司	同受最终控股公司控制
中煤电气有限公司	母公司的全资子公司
中煤邯郸设计工程有限责任公司	同受最终控股公司控制
中煤河南新能开发有限公司	同受最终控股公司控制
中煤黑龙江煤炭化工（集团）有限公司	同受最终控股公司控制
中煤华利能源控股有限公司	同受最终控股公司控制
中煤化（天津）化工销售有限公司	母公司的全资子公司
中煤集团山西华昱能源有限公司	同受最终控股公司控制

中煤建设集团工程有限公司	同受最终控股公司控制
中煤建筑安装工程集团有限公司	同受最终控股公司控制
中煤晋中能源化工有限责任公司	同受最终控股公司控制
中煤京闽（莆田）工贸有限公司	同受最终控股公司控制
中煤科创节能技术有限公司	同受最终控股公司控制
中煤龙化哈尔滨矿业有限公司	同受最终控股公司控制
中煤南方能源有限公司	同受最终控股公司控制
中煤能源山东有限公司	母公司的全资子公司
中煤实业有限责任公司	同受最终控股公司控制
中煤西安设计工程有限责任公司	同受最终控股公司控制
中煤新登郑州煤业有限公司	同受最终控股公司控制
中煤新集阜阳矿业有限公司	同受最终控股公司控制
中煤新集利辛发电有限公司	同受最终控股公司控制
中煤新集刘庄矿业有限公司	同受最终控股公司控制
中煤新集能源股份有限公司（新集二矿）	同受最终控股公司控制
中煤新集能源股份有限公司	同受最终控股公司控制
中煤新集能源股份有限公司	同受最终控股公司控制
中煤信息技术（北京）有限公司	母公司的全资子公司
中煤张家口煤矿机械有限责任公司	母公司的全资子公司
中煤资源发展集团有限公司	同受最终控股公司控制
中天合创能源有限责任公司	同受最终控股公司控制

5、 关联交易情况

(1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易

采购商品/接受劳务情况表√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

关联方	关联交易内容	本期发生额	上期发生额
中国煤炭开发有限责任公司	采购设备、原材料及辅助材料	6,695,957.93	2,349,136.74
中煤张家口煤矿机械有限责任公司	采购设备、原材料及辅助材料	184,228,893.30	115,879,328.29
中煤北京煤矿机械有限责任公司	采购设备、原材料及辅助材料	187,104,008.84	81,795,128.21
石家庄煤矿机械有限责任公司	采购设备、原材料及辅助材料	22,754,789.28	7,224,786.29
中煤化(天津）化工销售有限公司	采购设备、原材料及辅助材料	7,059,322.02
中煤信息技术（北京）有限公司	采购设备、原材料及辅助材料	7,589,493.66
西安煤矿机械有限公司	采购设备、原材料及辅助材料	25,263,651.63	14,410,256.41
中煤电气有限公司	采购设备、原材料及辅助材料	29,636,125.09	26,812,056.42
抚顺煤矿电机制造有限责任公司	采购设备、原材料及辅助材料	1,148,205.12	181,196.58
大屯煤电(集团)有限责任公司	综合服务费	28,513,326.91	43,542,976.19

大屯煤电(集团)有限责任公司	采购设备、原材料及辅助材料	384,967,885.89	314,988,987.14
中煤第五建设有限公司	设计、基建、维修工程	37,299,294.01	26,038,834.94
中煤第五建设有限公司第三十一工程处	接受建设及维护服务		28,284,506.13
中煤大屯建筑安装工程公司	接受建设及维护服务		124,576,943.33
大屯煤电公司铁路工程处	接受建设及维护服务		10,325.09
徐州大屯工程咨询有限公司	设计、监理、勘测	38,059,205.27	27,846,037.76
北京康迪建设监理咨询有限公司	设计、基建、维修工程	215,094.34
中煤邯郸设计工程有限责任公司	设计、基建、维修工程	93,304,464.77	115,720,413.30
中煤第五建设有限公司徐州煤矿采掘机械厂	接受加工劳务		329,059.83
上海大屯煤电有限公司	接受招待、会议及住宿费	583,149.99	1,612,635.83
江苏大屯水处理科技有限公司	采购设备、原材料及辅助材料	12,086,924.86
中煤大屯铁路工程有限公司	采购设备、原材料及辅助材料	1,207,154.10
中煤大屯铁路工程有限公司	设计、基建、维修工程	108,038,651.11
中煤第六十八工程有限公司	设计、基建、维修工程	8,672,745.27
中煤建筑安装工程集团有限公司	设计、监理、勘测	536,363.64
中煤科创节能技术有限公司	采购设备、原材料及辅助材料	1,128,205.12
中煤新集能源股份有限公司	采购设备、原材料及辅助材料	12,952,986.36

出售商品/提供劳务情况表√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

关联方	关联交易内容	本期发生额	上期发生额
山西中煤华晋能源有限责任公司	提供劳务	229,226.42	407,490.57
山西华晋韩咀煤业有限责任公司	提供劳务	3,241,431.62
天津中煤能源华北有限公司	提供劳务	54,226.42
乌审旗蒙大矿业有限责任公司	提供劳务	109,148.11
中国中煤能源股份有限公司本部	提供劳务	471,698.11
广东中煤进出口有限公司	提供劳务	8,301.89
中煤能源山东有限公司	提供劳务	103,301.89
大屯煤电（集团）有限责任公司	销售货物提供劳务提供服务	70,318,591.69
中煤新集阜阳矿业有限公司	提供劳务	2,264.15
中煤新集利辛发电有限公司	提供劳务	31,656.95
保利江山资源有限公司	提供劳务	1,886.79

中煤财务有限责任公司	其他	4,827,441.01
大屯煤电(集团)有限责任公司	销售热电及材料		12,607,591.29
江苏金屯房地产开发有限公司	供暖服务	50,870.43	10,154.87
徐州大屯工程咨询有限公司	供暖服务、提供劳务	112,417.18	12,968.14
中煤大屯建筑安装工程公司	销售热力		111,938.83
中天合创能源有限责任公司	提供劳务		137,743,614.11
中煤能源新疆煤电化有限公司	提供劳务		1,307,098.99
中煤新登郑州煤业有限公司	提供劳务	280,000.00	1,006,666.67
中煤新集刘庄矿业有限公司	提供劳务	681,509.43	492,051.28
中煤第五建设有限公司第一工程处	销售设备		9,449.57
中煤第五建设有限公司	提供劳务	23,433.96	3,962.26
江苏苏铝铝业有限公司	提供劳务	14,083.02	17,094.02
中煤北京煤矿机械有限责任公司	提供劳务	3,790,257.14	11,925,081.38
中煤能源黑龙江煤化工有限公司	提供劳务		1,022,856.60
北京康迪建设监理咨询有限公司	提供劳务	2,264.15
北京燕煤工业有限公司	提供劳务	13,584.91
北京中煤正辰建设有限公司	提供劳务	2,264.15
中煤京闽（莆田）工贸有限公司	提供劳务	2,264.15
国投煤炭有限公司	提供劳务	50,754.72
哈密市和翔工贸有限责任公司	提供劳务	29,245.28
河南康隆置业有限责任公司	提供劳务	5,283.02
华晋焦煤有限责任公司	提供劳务	20,018.87
江苏大屯水处理科技有限公司	提供劳务	10,339.62
平朔工业集团有限责任公司	提供劳务	6,037.74
山西保利合盛煤业有限公司	提供劳务	18,490.56
山西保利金庄煤业有限公司	提供劳务	943.40
山西保利平山煤业股份有限公司	提供劳务	8,490.57
山西保利铁新煤业有限公司	提供劳务	114,716.99
山西保利裕丰煤业有限公司	提供劳务	68,113.20
山西省中阳荣欣焦化有限公司	提供劳务	15,471.70
山西中煤华利通达煤炭运销有限公司	提供劳务	9,811.32
上海中国煤炭大厦有限责任公司	提供劳务	63,584.90
上海中煤物资有限公司	提供劳务	13,584.89
中国地方煤矿有限公司	提供劳务	16,226.42
中国煤炭资产管理集团有限公司	提供劳务	93,886.76
中国中煤能源集团有限公司	提供劳务	125,283.03
中煤大屯铁路工程有限公司	供暖服务、提供劳务	168,682.52
中煤第一建设有限公司	提供劳务	19,622.64

中煤邯郸设计工程有限责任公司	提供劳务	12,830.19
中煤黑龙江煤炭化工（集团）有限公司	提供劳务	10,566.04
中煤华利能源控股有限公司	提供劳务	31,698.10
中煤集团山西华昱能源有限公司	提供劳务	6,037.74
中煤建设集团工程有限公司	提供劳务	11,547.17
中煤建筑安装工程集团有限公司	提供劳务	11,320.75
中煤晋中能源化工有限责任公司	提供劳务	6,037.74
中煤龙化哈尔滨矿业有限公司	提供劳务	2,264.15
中煤南方能源有限公司	提供劳务	15,849.06
中煤实业有限责任公司	提供劳务	11,132.07
中煤西安设计工程有限责任公司	提供劳务	12,830.19
中煤新集能源股份有限公司	提供劳务	3,008,679.25
中煤资源发展集团有限公司	提供劳务	6,037.74
中天合创能源有限责任公司（A股项下）	提供劳务	90,515,529.23
中煤河南新能开发有限公司	提供劳务	336,206.90
中煤新集能源股份有限公司（新集二矿）	销售货物	2,278,647.37	85,299.15

购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明□适用 √不适用

(2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况

本公司受托管理/承包情况表：

□适用 √不适用关联托管/承包情况说明□适用 √不适用

本公司委托管理/出包情况表□适用 √不适用关联管理/出包情况说明□适用 √不适用

(3). 关联租赁情况

本公司作为出租方：

□适用 √不适用本公司作为承租方：

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

出租方名称	租赁资产种类	本期确认的租赁费	上期确认的租赁费
大屯煤电(集团)有限责任公司	土地租赁	49,669,814.64	49,867,373.10
大屯煤电(集团)有	办公、仓库、生产、	37,593,668.63	38,249,404.76

限责任公司

职工用房

关联租赁情况说明□适用 √不适用

(4). 关联担保情况

本公司作为担保方√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

被担保方	担保金额	担保起始日	担保到期日	担保是否已经履行完毕
丰沛铁路股份有限公司(“丰沛铁路”)	14,500,000.00	2013/11/21	2024/4/20	否

本公司作为被担保方□适用 √不适用关联担保情况说明□适用 √不适用

(5). 关联方资金拆借

□适用 √不适用

(6). 关联方资产转让、债务重组情况

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

关联方	关联交易内容	本期发生额	上期发生额
大屯煤电(集团)有限责任公司	“三供一业”资产转让	112,092,290.37
大屯煤电(集团)有限责任公司	市政社区设施资产转让	37,131,653.54

(7). 关键管理人员报酬

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
关键管理人员报酬	9,853,247.62	8,428,188.60

(8). 其他关联交易

□适用 √不适用

6、 关联方应收应付款项

(1). 应收项目

单位：元币种：人民币

项目名称	关联方	期末余额		期初余额
		账面余额	信用损失准备	账面余额	坏账准备
应收账款	山西华晋韩咀煤业有限责任公司	2,903,380.00	139,769.00

应收账款	中煤河南新能开发有限公司	390,000.00	19,500.00
应收账款	华晋焦煤有限责任公司	21,220.00
应收账款	中煤新集能源股份有限公司 （新集二矿）	1,351,585.00	67,579.25	19,800.00	990.00
应收账款	中煤北京煤矿机械有限责任公司	1,920,998.46	96,049.92
应收账款	四达矿业公司	2,185,696.71	2,185,696.71	3,569,550.00	3,569,550.00
应收账款	山西中煤四达机电设备有限公司			527,557.14	26,377.86
应收账款	山西中新北辛窑煤业有限责任公司	3,679,949.00	3,679,949.00	3,679,949.00	3,679,949.00
应收账款	中煤第五建设有限公司			4,200.00
应收账款	中煤第五建设有限公司徐州煤矿采掘机械厂	835,092.99	250,527.90	835,093.00	83,509.30
应收账款	中天合创能源有限责任公司	766,163.09	26,654.88	40,343,897.71	8,884.96
应收账款	山西中煤华晋能源有限责任公司	180,608.00	18,060.80	1,025,028.00	30,251.40
应收账款	中煤邯郸煤矿机械有限责任公司	320,800.00	160,400.00	320,800.00	96,240.00
应收账款	中煤能源黑龙江煤化工有限公司	317,048.40	24,216.12	1,579,228.00	49,500.00
应收账款	中煤新集刘庄矿业有限公司	748,785.00	1,439.25	575,700.00	28,785.00
应收账款	中煤新登郑州煤业有限公司	442,579.70	22,128.99	1,177,800.00	58,890.00
其他应收款	大屯煤电集团有限责任公司	13,791,815.33	13,791.82	6,711,704.74
其他应收款	中煤招标有限责任公司			65,000.00
预付账款	中煤化(天津)化工销售有限公司	2,483,840.00		496,320.00
长期应收款	大屯煤电集团有限责任公司	6,116,807.03		12,524,162.06

(2). 应付项目

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

项目名称	关联方	期末账面余额	期初账面余额
应付账款	大屯煤电集团		88,350,617.44
应付账款	大屯煤电公司铁路工程处		2,550,836.66
应付账款	中煤大屯建筑安装工程公司		34,411,519.33
应付账款	中煤建筑安装工程集团有限公司	450,264.11	314,414.12
应付账款	中煤邯郸设计工程有限责任公司	42,274,240.54	30,885,509.11
应付账款	中煤电气有限公司	21,866,684.11	12,098,102.43
应付账款	中煤第五建设有限公司	11,688,909.60	47,215,830.38
应付账款	中煤第五建设有限公司第三十一工程处	1,700,951.49	13,410,951.49
应付账款	中煤第五建设有限公司徐州煤矿采掘机械厂	385,000.00	385,000.00
应付账款	中煤第一建设有限公司	17,656,008.72	17,656,008.72
应付账款	中煤邯郸岩土工程有限责任公司	422,931.60	422,931.60
应付账款	中煤邯郸矿山机械有限责任公司	498,000.00	498,000.00
应付账款	北京康迪建设监理咨询有限公司	2,840,875.00	3,012,875.00
应付账款	徐州大屯工程咨询有限公司	4,998,046.00	6,366,087.32
应付账款	中煤张家口煤矿机械有限责任公司	31,331,680.77	14,364,865.70
应付账款	中煤北京煤矿机械有限责任公司	155,810,899.57	36,637,750.65
应付账款	天津中煤煤矿机电有限公司	1,789.72	1,789.72
应付账款	抚顺煤矿电机制造有限责任公司	2,119,917.94	890,711.66
应付账款	石家庄煤矿机械有限责任公司	13,309,526.39	7,585,235.78
应付账款	西安煤矿机械有限公司	16,441,620.12	12,553,220.12
应付账款	中煤科创节能技术有限公司	1,231,200.00	911,200.00
应付账款	中国煤炭开发有限责任公司	1,958,228.72	121,366.22
应付账款	江苏大屯水处理科技有限公司	3,507,843.66
应付账款	中煤大屯铁路工程有限公司	35,500,009.01
应付账款	中煤第六十八工程有限公司	2,217,653.00
应付账款	中煤化(天津）化工销售有限公司	1,135,690.91
应付账款	中煤信息技术（北京）有限公司	4,908,623.93
其他应付款	大屯煤电(集团)有限责任公司	164,146.09	39,958.40
其他应付款	大屯煤电公司铁路工程处	38,292.68	6,000.00
其他应付款	中煤大屯建筑安装工程公司		429,424.05
其他应付款	江苏大屯水处理科技有限公司	6,000.00
其他应付款	中煤北京煤矿机械有限责任公司	1,476,000.00	1,476,000.00
其他应付款	中煤能源	60,120,660.65	60,174,055.19
其他应付款	江苏大屯铝业有限公司	3,000.00	3,000.00
其他应付款	中煤电气有限公司		3,000.00

7、 关联方承诺√适用 □不适用

以下为本集团于资产负债表日，已签约而尚不必在资产负债表上列示的与关联方有关承诺事项：

单位:元币种：人民币

采购商品
	2018年12月31日	2017年12月31日
中煤化(天津)化工销售有限公司		3,827,680.00
中煤电气有限公司	5,834,715.04	18,590,000.00
中煤北京煤矿机械有限责任公司	22,501,400.25
中煤张家口煤矿机械有限责任公司	7,412,684.86
接受劳务
徐州大屯工程咨询有限公司	21,501,831.00	9,771,300.00
中煤大屯建筑安装工程公司	4,550,906.00	243,916,727.00
中煤第五建设有限公司	3,121,824.00	31,533,466.00
中煤邯郸设计工程有限责任公司	56,021,265.29	159,784,286.89
中煤设备工程咨询公司		3,100,000.00
徐州中煤矿业有限公司	2,601,343.57
中煤大屯建筑安装工程有限公司	134,747,043.00
中煤大屯铁路工程有限公司	13,573,433.55
中煤第六十八工程有限公司	1,508,899.00
中煤建筑安装工程集团有限公司	8,032,200.00
中煤科工集团上海有限公司	37,476,923.08
中煤信息技术（北京）有限公司	5,720,000.00
租赁	2018年12月31日	2017年12月31日
—租入
大屯煤电（集团）有限责任公司	720,130,148.88	698,143,223.40

8、 其他

□适用 √不适用

十三、 股份支付

1、 股份支付总体情况

□适用 √不适用

2、 以权益结算的股份支付情况

□适用 √不适用

3、 以现金结算的股份支付情况

□适用 √不适用

4、 股份支付的修改、终止情况

□适用 √不适用

5、 其他□适用 √不适用

十四、 承诺及或有事项

1、 重要承诺事项

√适用 □不适用资产负债表日存在的对外重要承诺、性质、金额

(1)资本性支出承诺事项

以下为本集团于资产负债表日，已签约而尚不必在资产负债表上列示的资本性支出承诺：

单位:元币种：人民币

	2018年12月31日	2017年12月31日
房屋、建筑物及机器设备	559,602,322.65	926,489,590.71
其他
合计	559,602,322.65	926,489,590.71

(2)经营租赁承诺事项

根据已签订的不可撤销的经营性租赁合同，本集团未来最低应支付租金汇总如下：

单位:元币种：人民币

	2018年12月31日	2017年12月31日
一年以内	86,881,093.92	49,867,373.10
一到二年	86,881,093.92	49,867,373.10
二到三年	49,669,814.64	49,867,373.10
三年以上	496,698,146.40	548,541,104.10
合计	720,130,148.88	698,143,223.40

(3)对外投资承诺事项

根据本公司与中煤煜隆原股东于2012年7月13日签订的股权转让暨增资协议，本公司承诺以 人民币85,000,000.00元的价格受让原股东拥有的中煤煜隆50%的股权。同时，本公司承诺于受让原股东50%股份之后，向中煤煜隆以货币方式增资人民币255,000,000.00元。截至2018年12月31日，本公司已支付人民币45,000,000.00元，剩人民币210,000,000.00元尚未支付。

2、 或有事项

(1). 资产负债表日存在的重要或有事项

√适用 □不适用未决诉讼

本集团为若干诉讼事项的被告人，亦为日常业务过程中产生的其他法律程序的原告人。尽管目前未能决定该等诉讼或其他法律程序的结果，管理层相信，所产生的任何责任将不会对本集团的财务状况或经营业绩构成重大不利影响。

对外担保

2018年12月31日，本集团为丰沛铁路股份有限公司提供财务担保的金额为人民币14,500,000.00元，将在6年内到期。上述金额代表丰沛铁路股份有限公司违约给本集团造成的最大损失。丰沛铁路股份有限公司财务状况良好，预期不存在重大债务违约风险，本集团未确认与财务担保相关的预计负债

(2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：

□适用 √不适用

3、 其他□适用 √不适用

十五、 资产负债表日后事项

1、 重要的非调整事项

□适用 √不适用

2、 利润分配情况

□适用 √不适用3、 销售退回□适用 √不适用

4、 其他资产负债表日后事项说明

√适用 □不适用2019年3月4日，本公司召开第七届董事会第七次会议，审议通过了《关于公司2018年度利润分配预案的议案》，以本公司截至2018年12月31日的总股本722,718千股为基数，向全体股东每10股派发人民币2.8元（含税）的现金红利。该利润分配预案尚需经本公司2018年年度股东大会审议通过。

十六、 其他重要事项

1、 前期会计差错更正

(1). 追溯重述法

□适用 √不适用

(2). 未来适用法

□适用 √不适用2、 债务重组□适用 √不适用

3、 资产置换

(1). 非货币性资产交换

□适用 √不适用

(2). 其他资产置换

□适用 √不适用

4、 年金计划□适用 √不适用

5、 终止经营□适用 √不适用

6、 分部信息

(1). 报告分部的确定依据与会计政策

√适用 □不适用总经理办公会为本集团的主要经营决策者，负责审阅本集团的内部报告以评估业绩和配置资源。本集团的报告分部是提供各种产品和服务的企业或企业组，主要经营决策者据此决定分部间的资源配置和业绩评估。本集团根据不同产品和服务的性质、生产流程以及经营环境对该等分部进行管理。除了少数从事多种经营的实体外，大多数实体都仅从事单一业务。本集团的财务信息已经分解为不同的分部信息呈列，以供主要经营决策者审阅。本集团有三个报告分部，分别为煤炭分部、电力分部及铝产品分部：

(i)煤炭－煤炭的生产和销售；(ii)电力－电力的生产和销售；(iii)铝产品－铝产品的生产和销售。本集团主要经营决策者依据税前利润评价分部经营业绩。本集团按照对独立第三方的销售或转移价格，即现行市场价格，确定分部间销售和转移商品之价格。

(2). 报告分部的财务信息

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	煤炭业务	电力业务	铝产品业务	其他	非经营分部	分部间抵销	合计
对外交易收入	5,339,428,301.42	578,279,887.51	713,030,418.37	116,372,121.98	102,087,128.65		6,849,197,857.93
分部间交易收入	220,520,074.09	224,425,379.28		211,114,552.72		656,060,006.09
营业成本合计	3,099,297,386.97	983,089,083.37	769,899,790.05	326,421,431.45	192,251,932.62	646,328,618.14	4,724,631,006.32
营业税金及附加	110,770,751.27	7,335,146.44	881,773.00	783,386.90	49,689,633.66		169,460,691.27
销售及管理费用	738,432,930.57	13,864,268.86	8,348,457.45	19,859,814.27	76,960,449.04	9,731,387.94	847,734,532.25
财务费用	146,852,375.71	(115.19)	(147.65)	(2,315,602.36)	(46,217,316.96)	1,660,508.50	96,658,685.05
其中：利息收入	(1,696,230.57)	(235.19)	(197.65)	(1,521.38)	(5,727,982.98)		(7,426,167.77)
其中：利息费用	148,113,276.43				17,538,412.53	60,966,996.22	104,684,692.74
资产减值损失	98,558,510.71	206,633,123.68	184,069,321.83	(1,624,869.76)	9,726,133.82	7,339,310.00	490,022,910.28
折旧费和摊销费	373,282,072.84	104,864,980.65	32,010,007.59	22,558,302.52	31,056,387.73		563,771,751.33
利润/(亏损)总额	1,366,280,189.17	(410,428,318.28)	(250,144,991.38)	(15,842,834.03)	(72,608,266.28)	(8,999,818.24)	626,255,597.44
所得税费用/(收益)	229,090,099.18	(100,005,919.76)	(62,395,687.63)	(3,765,021.51)	(20,674,346.50)	(2,231,980.27)	44,481,104.05
净利润/(亏损)	1,137,190,089.99	(310,422,398.52)	(187,749,303.75)	(12,077,812.52)	(51,933,919.78)	(6,767,837.97)	581,774,493.39
资产总额	10,200,279,890.93	2,661,103,327.58	264,778,268.47	434,603,081.76	3,081,439,586.06	1,769,836,322.81	14,872,367,831.99
负债总额	(5,762,633,629.40)	(128,825,268.92)	(58,891,139.47)	(75,210,822.72)	(973,902,751.49)	(1,794,656,699.46)	(5,204,806,912.54)
非流动资产增加额	889,179,508.78	857,864,195.88	18,175,724.24	106,428,754.45	25,182,361.04	29,125,442.61	1,867,705,101.78

其他说明：

本集团合同收入均来自于中国地区，无境外资产，本集团存在一些主要客户收入占本集团总收入比例较大，最大的客户和金额前五大客户占集团主营业务收入的百分比分别为12.4%(2017年 12月 31 日：12.1%)和 48.9%(2017 年 12 月 31 日：43.4%)(3). 公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因□适用 √不适用

(4). 其他说明

□适用 √不适用

7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项

□适用 √不适用8、 其他√适用 □不适用

基本每股收益的计算过程

基本每股收益按照归属于本公司普通股股东的当期净利润，除以发行在外普通股的加权平均数计算：

单位：元币种：人民币

	本年余额	上年余额
归属于普通股股东的当年净利润(元)	661,313,365.74	518,901,080.60
当期发行在外普通股的股数(股)	722,718,000.00	722,718,000.00
基本每股收益(元/股)	0.92	0.72

十七、 公司财务报表主要项目注释

1、 应收票据及应收账款

总表情况总表情况

(1). 分类列示

单位：元币种：人民币

项目	期末账面价值	期初账面价值
应收账款	160,167,287.32	826,818,936.09
合计	160,167,287.32	826,818,936.09

其他说明：

□适用 √不适用

应收票据

(2). 应收票据分类列示

□适用 √不适用

(3). 期末公司已质押的应收票据

□适用 √不适用(4). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据□适用 √不适用

(5). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据

□适用 √不适用

(6). 按坏账计提方法分类披露

□适用 √不适用按单项计提坏账准备：

□适用 √不适用

按组合计提坏账准备：

□适用 √不适用如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：

□适用 √不适用

(7). 坏账准备的情况

□适用 √不适用

(8). 本期实际核销的应收票据情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

应收账款

(1). 按账龄披露

单位：元 币种：人民币

账龄	期末账面价值	期初账面价值
1年以内
其中：1年以内分项
1-6个月	130,822,365.24	820,888,905.35
7-12个月	37,403.16	3,660,697.14
1年以内小计	130,859,768.40	824,549,602.49
1至2年	29,743,164.25	4,072,704.51
2至3年	2,724,512.10	3,375,937.00
3至4年	1,624,937.00	4,748,870.00
4至5年	3,127,366.71	3,685,999.00
5年以上	4,025,999.00	1,104,500.01
小计	172,105,747.46	841,537,613.01
信用损失准备	11,938,460.14	14,718,676.92
合计	160,167,287.32	826,818,936.09

(2). 按预期信用损失计提方法分类披露

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

类别	期末账面价值
	账面余额		信用损失准备		账面 价值
	金额	比例(%)	金额	计提比例(%)
按单项计提信用损失准备 (第三阶段)	5,865,645.71	3.27	5,865,645.71	100.00
按组合计提信用损失准备 (第二阶段)	166,240,101.75	96.73	6,072,814.43	3.50	160,167,287.32
合计	172,105,747.46	/	11,938,460.14	/	160,167,287.32

按单项计提信用损失准备：

单位：元币种：人民币

名称	期末余额
	账面余额	信用损失准备	计提比例（%）	计提理由
客户A	2,185,696.71	2,185,696.71	100.00	对方停产，款项无

				法收回
客户B	3,679,949.00	3,679,949.00	100.00	对方停产，款项无法收回
合计	5,865,645.71	5,865,645.71		/

按组合计提信用损失准备：

□适用 √不适用如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：

□适用 √不适用

(3). 预期信用损失准备的情况

□适用 √不适用按预期信用损失一般模型计提坏账准备：

单位：元币种：人民币

信用损失准备	第一阶段	第二阶段	第三阶段	合计
	未来12个月预期信用损失	整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)	整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2018年1月1日余额		7,469,177.92	7,249,499.00	14,718,676.92
2018年1月1日应收利息账面余额在本期
--转入第二阶段
--转入第三阶段
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提		3,195,439.74		3,195,439.74
本期转回		4,591,803.23	1,383,853.29	5,975,656.52
本期转销
本期核销
其他变动
2018年12月31日余额		6,072,814.43	5,865,645.71	11,938,460.14

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：

□适用 √不适用

(4). 本期实际核销的应收账款情况

□适用 √不适用其中重要的应收账款核销情况□适用 √不适用

(4).按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

单位：元币种：人民币

	2018年账面余额	信用损失准备金额
余额前五名的应收账款总额	75,416,961.71	1,209,790.27

(5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款

□适用 √不适用

(6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

2、 其他应收款总表情况

(1). 分类列示

单位：元币种：人民币

项目	期末账面价值	期初账面价值
应收股利	150,000,000.00
其他应收款	223,521,408.65	116,866,355.56
合计	373,521,408.65	116,866,355.56

其他说明：

□适用 √不适用

应收利息

(2). 应收利息分类

□适用 √不适用

(3). 重要逾期利息

□适用 √不适用

(4). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用本期末应收利息不存在重大信用风险。

其他说明：

□适用 √不适用

应收股利

(5). 应收股利

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目(或被投资单位)	期末余额	期初余额
江苏大屯煤炭贸易有限公司	150,000,000.00
合计	150,000,000.00

(6). 重要的账龄超过1年的应收股利

□适用 √不适用

(7). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用其他应收款

(1). 按账龄披露

√适用 □不适用

单位： 元币种： 人民币

账龄	期末账面价值	期初账面价值
1年以内
其中：1年以内分项
一年以内	215,418,068.47	115,539,189.08
1年以内小计	215,360,390.55	115,539,189.08
1至2年	14,918,001.16	1,050,100.00
2至3年	685,946.30	400,000.00
3至4年		100,000.00
4至5年	100,000.00
5年以上	16,093,976.05	16,093,976.05
小计	247,215,991.98	133,183,265.13
减：信用损失准备	23,694,583.33	16,316,909.57
合计	223,521,408.65	116,866,355.56

(2). 按款项性质分类情况

单位：元币种：人民币

款项性质	期末账面余额	期初账面余额
代垫款	8,749,082.35	3,361,535.33
龙东煤矿转让款	13,771,815.33	6,711,704.74
保证金及抵押金	16,952,631.78	17,292,828.78
备用金	189,466.41	585,173.81
关联方借款及利息	205,066,120.00	104,643,020.84
其他	2,486,876.11	7,928,311.63
合计	247,215,991.98	133,183,265.13

(3). 用损失准备计提情况

单位：元币种：人民币

类别	账面余额		信用损失准备		账面 价值
	金额	比例(%)	金额	计提比例(%)
按单项计提信用损失准备 (第三阶段)	23,359,310.00	9.45	23,359,310.00	100.00
按组合计提信用损失准备 (第一阶段)	223,856,681.98	90.55	335,273.33	0.15	223,521,408.65
合计	247,215,991.98	/	23,694,583.33	/	223,521,408.65

(4). 坏账准备计提情况

单位：元币种：人民币

信用损失准备	第一阶段	第三阶段	合计
	未来12个月预期信用损失	整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2018年1月1日余额	296,909.57	16,020,000.00	16,316,909.57
本期计提	192,065.08	7,339,310.00	7,531,375.08
本期转回	(153,701.32)		(153,701.32)
2018年12月31日余额	335,273.33	23,359,310.00	23,694,583.33

其中本期信用损失准备转回或收回金额重要的：

单位：元币种：人民币

单位名称	转回或收回金额	收回方式
A公司	72,526.33	催收
B公司	36,318.11	催收
C公司	22,980.46	催收
D公司	9,931.78	催收
E公司	6,786.92	催收
合计	148,543.60	/

本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据：

□适用 √不适用

(5). 坏账准备的情况

□适用 √不适用

(6). 本期实际核销的其他应收款情况

□适用 √不适用

(7). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

单位：元币种：人民币

单位名称	款项的性质	期末账面余额	账龄	占其他应收款期末账面余额合计数的比例(%)	信用损失准备 期末余额
天山煤电	关联方借款及利息	108,007,493.34	1年以内	43.69	108,007.49
鸿新煤业	关联方借款及利息	86,584,792.36	1年以内	35.02	86,584.79
沛县人民政府	保证金及抵押金	16,020,000.00	5年以上	6.48	16,020,000.00
大屯煤电集团公司	龙东款转让款	13,771,815.33	1年以内/1-2年	5.57	13,771.82
中煤煜隆	关联方借款及利息	7,339,310.00	1-2年	2.97	7,339,310.00
合计	/	231,723,411.03	/	93.73	23,567,674.10

(8). 涉及政府补助的应收款项

□适用 √不适用

(9). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款

□适用 √不适用

(10). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用其他说明：

□适用 √不适用

3、 长期股权投资

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
对子公司投资	1,149,360,000.00	479,783,625.00	669,576,375.00	1,149,360,000.00	414,842,721.37	734,517,278.63
对联营、合营企业投资	51,773,571.71		51,773,571.71	56,000,000.00		56,000,000.00
合计	1,201,133,571.71	479,783,625.00	721,349,946.71	1,205,360,000.00	414,842,721.37	790,517,278.63

(1). 对子公司投资

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

被投资单位	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额	本期计提减值准备	减值准备期末余额
大屯贸易	10,000,000.00			10,000,000.00
鸿新煤业	400,000,000.00			400,000,000.00
天山煤电	122,400,000.00			122,400,000.00
中煤煜隆	130,000,000.00			130,000,000.00		130,000,000.00
山西玉泉	486,960,000.00			486,960,000.00		349,783,625.00
合计	1,149,360,000.00			1,149,360,000.00		479,783,625.00

(2). 对联营、合营企业投资

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

投资 单位	期初 余额	本期增减变动								期末 余额	减值准备期末余额
		追加投资	减少投资	权益法下确认的投资损益	其他综合收益调整	其他权益变动	宣告发放现金股利或利润	计提减值准备	其他
一、合营企业
小计
二、联营企业
丰沛铁路股份有限公司	56,000,000.00			(6,034,437.98)		1,808,009.69				51,773,571.71
小计	56,000,000.00			(6,034,437.98)		1,808,009.69				51,773,571.71
合计	56,000,000.00			(6,034,437.98)		1,808,009.69				51,773,571.71

其他说明：

4、 营业收入和营业成本

(1). 营业收入和营业成本情况

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	本期发生额		上期发生额
	收入	成本	收入	成本

主营业务	5,917,839,208.36	4,755,275,513.67	5,814,568,152.06	4,035,259,065.12
其他业务	208,237,344.64	271,041,148.64	256,194,451.31	240,031,607.34
合计	6,126,076,553.00	5,026,316,662.31	6,070,762,603.37	4,275,290,672.46

(a)主营业务收入和主营业务成本成本

单位：元币种：人民币

	2018年度		2017年度
	主营业务收入	主营业务成本	主营业务收入	主营业务成本
煤炭采选	4,893,253,796.11	3,540,536,433.88	4,843,269,605.16	2,996,092,077.62
电力生产	800,914,698.36	897,586,195.24	819,845,566.37	833,729,072.61
铝产品	708,410,276.79	765,197,850.50	378,719,025.74	422,916,981.79
其他	329,188,888.22	361,131,736.88	322,247,481.55	332,034,459.86
内部抵销	(813,928,451.12)	(809,176,702.83)	(549,513,526.76)	(549,513,526.76)
合计	5,917,839,208.36	4,755,275,513.67	5,814,568,152.06	4,035,259,065.12

(b)其他业务收入和其他业务成本

单位：元币种：人民币

	2018年度		2017年度
	其他业务收入	其他业务成本	其他业务收入	其他业务成本
销售材料	16,995,647.91	13,911,535.55	11,031,600.95	5,634,584.12
劳务收入	91,433,564.06	189,662,294.29	126,667,642.39	172,560,910.43
租金收入	43,363,046.28	16,905,883.94	41,628,256.74	1,486,913.09
其他	56,445,086.39	50,561,434.86	76,866,951.23	60,349,199.70
合计	208,237,344.64	271,041,148.64	256,194,451.31	240,031,607.34

(2). 合同产生的收入的情况

□适用 √不适用

(3). 履约义务的说明

□适用 √不适用分摊至剩余履约义务的说明本公司收入合同的预计合同期限不超过一年，期末合同负债人民币20,181,507.06元预计将于1年内确认收入。其他说明：

5、 投资收益√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益	150,000,000.00
权益法核算的长期股权投资收益	(6,034,437.98)
处置长期股权投资产生的投资收益
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的投资收益
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益
持有至到期投资在持有期间的投资收益
处置持有至到期投资取得的投资收益
可供出售金融资产在持有期间的投资收益
处置可供出售金融资产取得的投资收益
丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新计

量产生的利得
交易性金融资产持有期间取得的投资收益
其他权益工具投资持有期间取得的股利收入
债权投资持有期间取得的利息收入
其他债权投资持有期间取得的利息收入
处置交易性金融资产取得的投资收益
处置其他债权投资取得的投资收益
处置其他营业单位产生的投资收益	652,755.23	333,949.26
合计	144,618,317.25	333,949.26

6、 其他√适用 □不适用

与子公司的关联交易

（1） 出售商品/委托贷款情况表

单位：元币种：人民币

子公司	关联交易内容	本期发生额
天山煤电	销售设备及材料	9,731,387.94
大屯贸易	销售煤炭	4,308,867,142.98
大屯贸易	提供运输	35,907,444.98
大屯贸易	销售材料和电力	649,514.98
山西玉泉	委托贷款本金	10,280,000.00
山西玉泉	委托贷款利息	2,168,690.97
鸿新煤业	委托贷款本金	2,700,000.00
鸿新煤业	委托贷款利息	24,464,468.74
天山煤电	委托贷款本金	60,180,000.00
天山煤电	委托贷款利息	36,229,939.45

（2）采购与接受劳务

单位：元币种：人民币

子公司	关联交易内容	本期发生额
大屯贸易	采购煤炭	1,243,466,750.59

（3）应付项目

单位：元币种：人民币

项目名称	子公司名称	期末余额	期初余额
其他应付款	中煤煜隆	3,302.84	3,302.84

（4）应收项目

单位：元币种：人民币

项目名称	子公司名称	期末余额	期初余额
其他应收款	天山煤电	108,007,493.34	71,777,553.89
其他应收款	山西玉泉	3,134,524.30	965,833.33
其他应收款	鸿新煤业	86,584,792.36	24,560,323.62
其他应收款	中煤煜隆	7,339,310.00	7,339,310.00
长期应收款	天山煤电	803,211,000.00	743,031,000.00
长期应收款	山西玉泉	51,180,000.00	40,350,000.00
长期应收款	鸿新煤业	500,000,000.00	497,300,000.00
应收账款	天山煤电	19,084,181.00	7,795,771.00
应收账款	山西玉泉	15,415,981.00	15,415,981.00
应收账款	鸿新煤业	4,500,000.00	4,500,000.00

应收账款	大屯贸易		643,496,187.44
预付账款	大屯贸易	11,698,365.97	80,246,448.40

十八、 补充资料

1、 当期非经常性损益明细表

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	金额	说明
非流动资产处置损益	-8,185,510.86	七(67)、(68)、(69)
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）	122,575,616.23	七(63)、（68）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-1,489,167.03	七(68)、(69)

其他符合非经常性损益定义的损益项目
所得税影响额	-28,829,969.80)
少数股东权益影响额	-21,953.43
合计	84,049,015.11

□适用 √不适用

2、 净资产收益率及每股收益

√适用 □不适用

报告期利润	加权平均净资产收益率（%）	每股收益
		基本每股收益	稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润	7.16	0.92	不适用
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润	6.25	0.80	不适用

3、 境内外会计准则下会计数据差异

□适用 √不适用4、 其他□适用 √不适用

第十二节 备查文件目录

备查文件目录	公司董事长签署的年度报告正本。
备查文件目录	载有董事长、总会计师签名并盖章的会计报表。
备查文件目录	报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。
备查文件目录	公司章程文本。

董事长：包正明董事会批准报送日期：2019年3月14日

修订信息

□适用 √不适用