公司代码：600509 公司简称：天富能源
新疆天富能源股份有限公司
2019年年度报告
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人刘伟、主管会计工作负责人奚红及会计机构负责人（会计主管人员）姚玉桂声明：
保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
经公司2020年4月23日六届三十二次董事会审议通过，公司2019年度利润分配预案为：2019年度公司不进行利润分配，且不进行资本公积金转增股本。该事项尚需提请股东大会审议通过。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述，不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
九、 重大风险提示
公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请查阅“第四节 经营情况讨论与分析”中关于“可能面对的风险”部分的内容。
十、 其他
□适用 √不适用
目录
第一节 释义 ...... 4
第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 4
第三节 公司业务概要 ...... 7
第四节 经营情况讨论与分析 ...... 9
第五节 重要事项 ...... 26
第六节 普通股股份变动及股东情况 ...... 55
第七节 优先股相关情况 ...... 60
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 61
第九节 公司治理 ...... 70
第十节 公司债券相关情况 ...... 73
第十一节 财务报告 ...... 77
第十二节 备查文件目录 ...... 218
第一节 释义
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
| 常用词语释义 | ||
| 中国证监会 | 指 | 中国证券监督管理委员会 |
| 自治区人民政府 | 指 | 新疆维吾尔自治区人民政府 |
| 国家发改委 | 指 | 中华人民共和国国家发展和改革委员会 |
| 公司、本公司、发行人或天富能源 | 指 | 新疆天富能源股份有限公司 |
| 天富集团、控股股东 | 指 | 新疆天富集团有限责任公司 |
| 热电厂（西热电厂）、东热电厂、天河热电分公司、红山嘴电厂、供电分公司、供热分公司 | 指 | 公司之分公司——新疆天富能源股份有限公司热电厂、新疆天富能源股份有限公司东热电厂、新疆天富能源股份有限公司天河热电分公司、新疆天富能源股份有限公司红山嘴电厂、新疆天富能源股份有限公司供电分公司、新疆天富能源股份有限公司供热分公司 |
| 上交所 | 指 | 上海证券交易所 |
| 元、万元、亿元 | 指 | 人民币元、人民币万元、人民币亿元 |
| 热电联产 | 指 | 由供热式汽轮发电机组的蒸汽流既发电又供热的先进能源利用形式 |
| MW | 指 | 发电设备有功功率计量单位，1MW（兆瓦）相当于0.1万KW |
| 发电量 | 指 | 计算电能生产数量的指标，是发电机组转换产出的有功电能的数量，计算单位为“千瓦时或kwh”，表示为电功率与时间的乘积 |
| 供热量 | 指 | 发电厂在发电的同时，对外供出的蒸汽或热水的热量，计量单位为千焦（KJ），扩大计量单位是百万千焦（吉焦或GJ） |
第二节 公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
| 公司的中文名称 | 新疆天富能源股份有限公司 |
| 公司的中文简称 | 天富能源 |
| 公司的外文名称 | XINJIANG TIANFU ENERGY CO.,LTD. |
| 公司的法定代表人 | 刘伟 |
二、 联系人和联系方式
| 董事会秘书 | 证券事务代表 | |
| 姓名 | 陈志勇 | - |
| 联系地址 | 新疆石河子市北一东路2号 | - |
| 电话 | 0993-2902860 | - |
| 传真 | 0993-2901728 | - |
| 电子信箱 | tfrd.600509@163.com | - |
2019年11月1日，公司董事会收到证券事务代表谢炜先生递交的辞职报告，谢炜先生因工作变动原因申请辞去证券事务代表职务，其辞职自辞职报告送达公司董事会之日起生效。辞职后谢炜将不再担任公司任何职务。谢炜先生所负责的相关工作已顺利交接，其辞职不会影响公司相关工作的正常运行。该事项已于2019年11月5日在上交所网站、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》上披露，具体详见公司2019-临107《关于公司证券事务代表辞职的公告》。
三、 基本情况简介
| 公司注册地址 | 新疆石河子市北一东路2号 |
| 公司注册地址的邮政编码 | 832000 |
| 公司办公地址 | 新疆石河子市北一东路2号 |
| 公司办公地址的邮政编码 | 832000 |
| 公司网址 | http://www.tfny.com |
| 电子信箱 | tfrd.600509@163.com |
四、 信息披露及备置地点
| 公司选定的信息披露媒体名称 | 《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》 |
| 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 | www.sse.com.cn |
| 公司年度报告备置地点 | 公司证券投资部 |
五、 公司股票简况
| 公司股票简况 | ||||
| 股票种类 | 股票上市交易所 | 股票简称 | 股票代码 | 变更前股票简称 |
| A股 | 上海证券交易所 | 天富能源 | 600509 | 天富热电 |
六、 其他相关资料
| 公司聘请的会计师事务所（境内） | 名称 | 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 办公地址 | 北京市海淀区车公庄西路19号68号楼A-1和A-5区域 | |
| 签字会计师姓名 | 谭学、武亮 |
七、 近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
| 主要会计数据 | 2019年 | 2018年 | 本期比上年同期增减(%) | 2017年 |
| 营业收入 | 4,894,292,444.40 | 4,955,884,003.62 | -1.24 | 4,237,835,374.90 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | -413,361,948.54 | 49,543,480.52 | -934.34 | 178,777,981.05 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | -505,151,605.89 | 22,862,157.42 | -2,309.55 | 148,416,145.47 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 1,211,321,762.72 | 1,548,433,899.78 | -21.77 | 292,291,699.74 |
| 2019年末 | 2018年末 | 本期末比上年同期末增减（%） | 2017年末 | |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 6,106,566,860.19 | 6,509,698,185.17 | -6.19 | 6,504,433,662.94 |
| 总资产 | 20,272,932,648.75 | 21,437,234,761.39 | -5.43 | 19,454,157,451.31 |
(二) 主要财务指标
| 主要财务指标 | 2019年 | 2018年 | 本期比上年同期增减(%) | 2017年 |
| 基本每股收益（元／股） | -0.3590 | 0.0430 | -934.88 | 0.1900 |
| 稀释每股收益（元／股） | -0.3590 | 0.0430 | -934.88 | 0.1900 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） | -0.4387 | 0.0199 | -2,304.52 | 0.1600 |
| 加权平均净资产收益率（%） | -6.56 | 0.76 | 减少7.32个百分点 | 3.61 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | -8.02 | 0.35 | 减少8.37个百分点 | 3.00 |
报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明
√适用 □不适用
本年营业收入减少原因：主要是受减煤限电影响，公司供电量同比减少，同时受电价政策影响，供电价格同比下降，导致营业收入减少所致；本年归属于上市公司股东的净利润减少原因：主要是营业收入减少，同时因环保督查煤矿限产，导致煤炭成本增加以及本期计提资产减值损失所致；本年经营活动产生的现金流量净额减少原因：主要是购买商品、接受劳务支付的现金增加所致；本年总资产减少原因：主要是归还银行借款导致总资产减少所致；本年基本每股收益、稀释每股收益、扣除非经常性损益后的基本每股收益、加权平均净资产收益率、扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率减少原因：主要是归属于股东的净利润减少所致。
八、 境内外会计准则下会计数据差异
(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东
的净资产差异情况
□适用 √不适用
(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况
□适用 √不适用
(三) 境内外会计准则差异的说明：
□适用 √不适用
九、 2019年分季度主要财务数据
单位：元 币种：人民币
| 第一季度 （1-3月份） | 第二季度 （4-6月份） | 第三季度 （7-9月份） | 第四季度 （10-12月份） | |
| 营业收入 | 1,347,443,176.05 | 905,995,143.37 | 1,142,127,049.18 | 1,498,727,075.80 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 53,888,785.34 | -140,769,107.89 | -132,099,397.65 | -194,382,228.34 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 | 39,971,227.29 | -194,548,630.93 | -115,980,339.05 | -234,593,863.20 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 95,646,260.61 | 246,127,222.40 | 23,591,649.95 | 845,956,629.76 |
季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用 √不适用
十、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 非经常性损益项目 | 2019年金额 | 2018年金额 | 2017年金额 |
| 非流动资产处置损益 | 58,676,160.42 | -75,706.87 | -6,177,524.45 |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 61,119,657.94 | 58,688,515.33 | 63,705,753.17 |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | 2,166,800.00 | - | - |
| 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 | - | - | 4,746,979.54 |
| 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 | 8,125,412.57 | 1,732,281.53 | - |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -29,173,067.03 | -26,577,419.79 | -33,936,233.19 |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | - | - | 5,825,044.55 |
| 少数股东权益影响额 | -2,742,316.59 | -1,740,340.40 | -310,467.59 |
| 所得税影响额 | -6,382,989.96 | -5,346,006.70 | -3,491,716.45 |
| 合计 | 91,789,657.35 | 26,681,323.10 | 30,361,835.58 |
十一、 采用公允价值计量的项目
□适用 √不适用
十二、 其他
□适用 √不适用
第三节 公司业务概要
一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
1、公司主营业务
公司从事电力与热力生产、供应，天然气供应及建筑施工等其它业务，主要为新疆石河子地区提供电、热、天然气等综合城市能源服务，也是西北地区唯一一家以热电联产模式为主，多种能源供应方式并举，发、供、调一体化的综合性能源上市公司。
2、公司主营业务经营模式
公司在石河子地区合法拥有独立的供电营业区域，现已建成覆盖兵团第八师石河子地区全境，以220KV双环网为主干，110KV为网架的独立区域性电网及完备的输变电体系；同时，公司独家拥有覆盖石河子市全境的集中供热管网和城市天然气管网，为石河子地区提供稳定、安全的电、热、天然气供应。公司亦拥有长期稳定高效的网内调度运营经验，电、热、天然气三大主业在石河子地区处于天然垄断地位。
发供电业务：公司是新疆兵团第八师石河子市地区唯一合法的电力供应商，具备独立的供电营业区域及完备的输配电网体系，供电业务不受国家电网公司控制。截至报告期末，公司自有电源装机容量达3,261兆瓦。
供热业务：公司以“热电联产”独特生产方式，实现了石河子全市的集中供热。基于热电联产在资源利用和节能减排方面的天然优势，满足本地区工商业及居民冬季采暖的需求发展，公司供热业务将随城市发展保持增长，并持续提高在石河子地区供热市场的占有率。天然气业务：公司拥有石河子管道燃气业务的独家特许经营权，建成覆盖石河子全市的天然气管网及天然气门站，独家承担石河子市民用天然气的运营，同时经营车用天然气和工商业用气的供应。依据本地天然气发展政策，公司将独占石河子车用气市场未来的增量份额，同时随着公司对工业用气市场拓展力度加大，进一步提升公司在本地区天然气市场的主导地位。此外，公司植根新疆，通过新建及同业收购，不断扩大公司在石河子以外区域燃气业务布局，持续提升公司天然气销售量及在公司主业中的占比。
3、行业情况说明
根据上市公司行业分类指引，公司属于电力、热力生产和供应业。此行业是国民经济的重要基础产业，也是服务于业务辖区内千家万户的公共事业。此行业与国家宏观经济发展，尤其是第二产业的发展保持着高度的相关性。2019年全社会用电量平稳增长，第二产业及其制造业用电量保持中低速增长，第二产业用电量占全社会用电量的比重较比上年降低0.9个百分点。
2019年新疆石河子地区经济发展与全国经济大环境大致保持同步，但区内大型工业企业电力需求有所下降，加之受环保减煤政策影响，公司发电量较上年同期减少11.47亿千万时，同比减少8.10%。报告期内，公司完成了下属企业新疆天富垃圾焚烧发电有限责任公司与玛纳斯县肯斯瓦特水力发电有限责任公司的股权置换事项，进一步增加公司能源供应体系中水力发电的占比，促进公司能源供应结构调整，在经济效益、社会效益、生态环保效益方面，为未来公司增强市场竞争力和可持续发展保留后劲。
二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
□适用 √不适用
三、 报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
1、主营业务自然垄断优势
公司在石河子地区拥有独立的营业区域，现已建成覆盖石河子地区全境独立电网及完备的输变电体系，并已建成覆盖石河子市全境的集中供热管网和城市天然气管网；公司具备长期稳定高效的网内调度运营经验，电、热、天然气三大主业在石河子地区处于天然垄断地位。
供电业务：公司为石河子市地区唯一合法的电力供应商，拥有独立的供电营业区域及区域电网，供电业务不受国家电网公司控制，独立运营。目前，公司营业区域内已由220KV、110KV、35KV、10KV多等级输配电线路组成的电网体系，能够充分满足营业区内工、农、商业及居民生活用电，充分保证了公司在石河子地区电力销售市场的独占性。
供热业务：公司目前已基本整合石河子市区的供热市场，依托“热电联产”的生产方式实现了全城市的集中供热。公司通过调整热源及热网网架，采用多能源统一调控、分布式变频技术及信息化全网热平衡调控的方式满足城市工商业用热及居民冬季采暖需求，并不断降低供热单耗。此外公司不断强化服务意识，树立品牌价值，保持并持续提高石河子地区供热市场占有率。
天然气业务：公司己建成并拥有覆盖石河子市区全境的天然气管网，管网长度超过700公里。目前公司天然气业务已不再局限于石河子一地，在疆内的沙湾县、昌吉州、五家渠市、奎屯市、博乐市、克拉玛依市、伊犁地区、铁门关市等地拥有了多座加气站及城市天然气管网，并持续加大工业天然气的推广力度，天然气业务呈快速发展态势。
2、地区发展带动优势
八师石河子市是兵团乃至全新疆自治区工业化进程开展最早的城市之一，工业基础设施完备，产业工人基数较大，加之在教育、城市化建设等方面的多年不断投入，使得第八师石河子地区经济发展水平和发展速度明显高于新疆兵团其他师市，在人口结构、教育水平、基础设施、社会稳定等方面均存在较大优势。作为基础能源提供者，公司各项业务发展均从中受益，同时也积累了大量高素质、经验丰富的专业技术人才及管理人才，公司员工组成结构科学合理，为公司进一步发展和业务扩张做好了储备。
3、高度社会责任感提高公司品牌价值
作为基础公用事业类的国有控股上市公司，公司长期以来保持高度的社会责任感和环境保护意识。公司所属电厂各类污染物排放均符合或低于国家相关标准，部分机组已提前达到超净排放标准，公司后续并将进一步推动技术升级，向近零排放迈进。近年来，公司响应国家环保政策，投入大量资金用于开展煤场封闭、发电机组的脱硫、脱硝、超低排放及节水消白烟等环保措施改造，并响应师市“蓝天工程”的号召，有序推进“上大压小”，推行减煤供电方案，尽量减轻环境污染。
作为城市公共服务的提供者和市场独占者，公司一直以尽力满足营业区内的用电、热、天然气需求、服务客户为己任，保障区内电网、热网及管道天然气的安全、稳定运营。同时，近年来公司结合综合性城市能源服务平台的发展战略，结合互联网的发展理念，不断拓展公司为用户服务的平台渠道，强化服务的便捷性和有效性，整体提升了用户满意度。公司的社会责任感和服务意识得到了当地政府、用户及居民的信任和赞扬，有利于公司品牌核心价值的提升和推广。
4、公司独特经营模式优势
公司集多种能源于一身的独特经营模式，及多年的电、热、天然气网络调度运营经验累积，使得公司具备了成为城市综合能源服务平台的条件。在确保公司在石河子地区市场独占性的同时，也使得此模式具有一定的可复制性。基于石河子市在兵团经济、文化发展的重要地位，使得公司有能力及条件主导与周边师域电网、热网及天然气管网的合作融合，寻求突破营业区域限制，开展更广域的能源调度运营，综合提升公司持续发展潜力及盈利能力。
第四节 经营情况讨论与分析
一、经营情况讨论与分析
报告期内，复杂多变的市场环境及行业政策影响对公司电力业务产生较大影响。受煤炭价格上涨、区内环保减煤政策及电价下调等因素的不利影响，使得公司利润出现较大亏损。2019年度公司实现营业收入48.94亿元，同比减少1.24%；实现归属上市公司股东净利润-4.13亿元，同比减少934.34%；实现每股收益-0.3590元/股，同比减少0.4020元/股。
报告期内，公司营业区内大工业用户用电需求因产能下降而出现下滑，使得公司供电量较去年同期减少8.57亿千瓦时，同比减少6.93%；报告期内，受电价下调及市场原因导致的用电结构调整，使得公司平均售电单价有所下降，减少了公司电力业务收入。
同时，因新疆区域内煤炭行业受环保限产等宏观因素的影响，煤炭供应总量限制，使得区内煤炭及运输价格持续上涨，导致公司报告期内发电燃料成本较去年大幅增长；本地区因环保减煤的要求，对公司8-12月的供电量进行约束，使得公司火电机组发电小时数较去年同期下降403小时，自发电量较去年同期减少11.47亿千万时，同比减少8.10%。为满足区内电力需求，公司外购国网电量较上年同期增加110.11%，大大增加了公司购电成本。
受上述因素的共同影响，报告期内公司电力业务收入较上年同期减少9.34%，电力业务成本较上年同期增加0.74%，致使公司利润出现较大亏损。 报告期内，公司供热面积较上年有所增长，使得公司以面积计价的采暖收入有所增加，较上年同期增加5.83%。通过加强了能耗管理和精准调度，使得供热单耗及综合热损耗较去年有所下降。2019年度公司总供热量2002.19万吉焦，较上年同期下降0.29%。但由于区内煤炭及运输价格持续上涨的因素，使得公司供热成本较上年同期大幅增加12.32%。
报告期内，公司燃气产业紧跟政策调整及市场变动，推行更为积极的营销策略，多措并举的增供扩销，并进一步扩展工业用气领域的市场占有，保持了公司燃气业务的高增长率。报告期内，公司完成天然气供气量总计21,639万方，同比增长19.78%；其中车用气较上年同期增长15.65%，工业用气较去年同期增长90.50%；实现天然气业务收入4.92亿元，同比增长35.71%。
针对市场经营及政策环境的种种不利因素，报告期内公司进一步强化精细化管理，严控成本增长。科学统筹规划煤炭采购工作，通过调整煤炭库存计划，增加煤炭低价的淡季储煤，加强公铁联运等方式，尽量削减煤炭及运费上涨对公司成本利润的不利影响。
通过优化调度及技术改造，使得全年公司供电标煤单耗在火电机组发电效率偏低的情况下仅比上年增加0.83%，供电线损率较上年下降0.09个百分点；供热单耗较上年减少0.0381吉焦/平方米，热损耗率较上年下降6.08个百分点。通过积极协调争取电力交易中的下网清洁能源配额，综合降低公司外购电成本；通过借助国企改革的“政策东风”，完成垃圾焚烧发电与肯斯瓦特水利发电的股权置换，进一步增加公司水力发电装机容量，强化流域综合调度，提高水电机组效率，综合降低发电成本；公司多方寻求疆内气源补充，保障我司气源的稳定供应，从而平抑上游供气季节性价格波动对公司成本管控的不利影响。作为电力上市公司，在保障地区能源供应的充足、安全的同时，公司继续强化环保主体责任，加强环保业务统筹管理。通过技术创新及环保改造，2019年公司二氧化硫排放量同比减少16.30%，氮氧化物排放量同比减少12.50%，烟尘排放量同比减少53.70%，全面完成兵团下达的减排任务指标，为公司的绿色可持续发展保驾护航。面对国内货币政策收紧，市场利率加剧波动等严峻考验，公司严控金融风险，并根据利率市场情况及时与债券投资人沟通联系，合理调整债券存续期利率，顺利完成公司债券付息、回售等工作。根据公司资金需要制订中远期规划，并开展多种融资方式，保障公司运营资金需求，节省财务费用。报告期内公司完成了第四期资产证券化产品发行工作，募集资金80,957.00万元；强化资金管理，合理统筹银行信贷及各类短期融资工具，有序安排公司各类债务到期清偿工作，切实防范违约风险；通过资金池理财，票据业务及债务置换等手段，综合降低公司财务费用，提高公司资金运用的效率。
二、报告期内主要经营情况
报告期内，公司计划发电量170.55亿千瓦时，实际完成发电量130.09亿千瓦时，同比减少
8.10%，完成全年发电计划的76.28%；计划供电量165.04亿千瓦时，实际完成供电量125.53亿千瓦时，同比减少6.39%，完成全年供电计划的76.07%；计划供热量2,350万吉焦，实际完成供热量2,002.19万吉焦，同比下降0.29%，完成全年供热计划的85.20%；计划供天然气量18,525万方，实际完成供天然气21,639万方，同比增长19.78%，完成全年供气计划的116.81%。
报告期内，公司实现收入48.94亿元，同比减少1.24%；实现利润总额-4.25亿元，同比减少
701.49%；归属于上市公司股东的净利润为-4.13亿元，同比减少934.34%；基本每股收益-0.3590元，较上年减少0.402元。（合并报表数）
(一) 主营业务分析
1. 利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位:元 币种:人民币
| 科目 | 本期数 | 上年同期数 | 变动比例（%） |
| 营业收入 | 4,894,292,444.40 | 4,955,884,003.62 | -1.24 |
| 营业成本 | 4,191,614,755.90 | 3,869,523,304.68 | 8.32 |
| 销售费用 | 109,115,138.46 | 112,177,245.90 | -2.73 |
| 管理费用 | 419,807,127.54 | 346,944,082.14 | 21.00 |
| 研发费用 | - | - | - |
| 财务费用 | 467,385,312.81 | 487,658,973.91 | -4.16 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 1,211,321,762.72 | 1,548,433,899.78 | -21.77 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -969,264,861.81 | -1,200,841,181.08 | -19.28 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -754,365,316.32 | 447,053,155.82 | -268.74 |
2. 收入和成本分析
√适用 □不适用
详见下述：
(1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况
单位:元 币种:人民币
| 主营业务分行业情况 | ||||||
| 分行业 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率（%） | 营业收入比上年增减（%） | 营业成本比上年增减（%） | 毛利率比上年增减（%） |
| 工业 | 3,844,620,773.52 | 3,345,050,793.72 | 12.99 | -7.47 | 2.67 | 减少8.60个百分点 |
| 施工业 | 474,174,155.27 | 482,607,622.06 | -1.78 | 43.36 | 55.51 | 减少7.95个百分点 |
| 商业 | 492,085,736.89 | 312,891,589.91 | 36.42 | 35.71 | 31.56 | 增加2.00个百分点 |
| 主营业务分产品情况 | ||||||
| 分产品 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率（%） | 营业收入比上年增减（%） | 营业成本比上年增减（%） | 毛利率比上年增减（%） |
| 电 | 3,302,885,658.12 | 2,734,699,737.49 | 17.20 | -9.34 | 0.74 | 减少8.29个百分点 |
| 热 | 541,735,115.40 | 610,351,056.23 | -12.67 | 5.83 | 12.32 | 减少6.51个百分点 |
| 建筑施工 | 474,174,155.27 | 482,607,622.06 | -1.78 | 43.36 | 55.51 | 减少7.95个百分点 |
| 天然气 | 492,085,736.89 | 312,891,589.91 | 36.42 | 35.71 | 31.56 | 增加2.00个百分点 |
| 主营业务分地区情况 | ||||||
| 分地区 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率（%） | 营业收入比上年增减（%） | 营业成本比上年增减（%） | 毛利率比上年增减（%） |
| 石河子地区 | 4,659,932,314.93 | 4,003,501,692.03 | 14.09 | -1.24 | 7.61 | 减少7.07个百分点 |
| 其他地区 | 150,948,350.75 | 137,048,313.66 | 9.21 | 16.15 | 59.93 | 减少24.86个百分点 |
(2). 产销量情况分析表
□适用 √不适用
(3). 成本分析表
单位：元
| 分行业情况 | |||||||
| 分行业 | 成本构成项目 | 本期金额 | 本期占总成本比例(%) | 上年同期金额 | 上年同期占总成本比例(%) | 本期金额较上年同期变动比例(%) | 情况 说明 |
| 工业 | 外购电热成本、燃料、折旧费、职工薪酬、环保成本等 | 3,345,050,793.72 | 80.79 | 3,258,062,336.71 | 85.60 | 2.67 | 发电量同比减少，同时煤炭价格上涨导致煤炭等成本增加，在建工程转固定资产导致折旧增加 |
| 施工 | 工程成本、 | 482,607, | 11.66 | 310,336, | 8.15 | 55.51 | 本期结转的完工工程 |
| 业 | 折旧费、职工薪酬等 | 622.06 | 968.52 | 导致成本增加 | |||
| 商业 | 购天然气成本、商品成本、折旧费、职工薪酬等 | 312,891,589.91 | 7.56 | 237,829,218.09 | 6.25 | 31.56 | 购天然气量的增加导致成本增加 |
| 分产品情况 | |||||||
| 分产品 | 成本构成项目 | 本期金额 | 本期占总成本比例(%) | 上年同期金额 | 上年同期占总成本比例(%) | 本期金额较上年同期变动比例(%) | 情况 说明 |
| 电 | 外购电成本、燃料、折旧费、职工薪酬、环保成本等 | 2,734,699,737.49 | 66.05 | 2,714,668,710.80 | 71.32 | 0.74 | 发电量同比减少，同时煤炭价格上涨导致煤炭等成本增加，在建工程转固定资产导致折旧增加 |
| 热 | 外购热成本、燃料、折旧费、职工薪酬、环保成本等 | 610,351,056.23 | 14.74 | 543,393,625.91 | 14.28 | 12.32 | 发电量同比减少，同时煤炭价格上涨导致煤炭等成本增加，在建工程转固定资产导致折旧增加 |
| 建筑施工 | 工程成本、职工薪酬、税金成本等 | 482,607,622.06 | 11.66 | 310,336,968.52 | 8.15 | 55.51 | 本期结转的完工工程导致成本增加 |
| 天然气 | 购天然气成本、折旧费、职工薪酬、销售成本等 | 312,891,589.91 | 7.56 | 237,829,218.09 | 6.25 | 31.56 | 购天然气量的增加导致成本增加 |
(4). 主要销售客户及主要供应商情况
√适用 □不适用
前五名客户销售额171,260.34万元，占年度销售总额35.00%；其中前五名客户销售额中关联方销售额0.00万元，占年度销售总额0.00 %。
前五名供应商采购额142,578.82万元，占年度采购总额21.22%；其中前五名供应商采购额中关联方采购额93,404.49万元，占年度采购总额13.90%。
3. 费用
√适用 □不适用
| 科目 | 本期数 | 上年同期数 | 变动比例（%） | 情况说明 |
| 销售费用 | 109,115,138.46 | 112,177,245.90 | -2.73 | 主要是水电费、租赁费减少所致 |
| 管理费用 | 419,807,127.54 | 346,944,082.14 | 21.00 | 主要是折旧费、摊销费及停工损失的增加所致 |
| 财务费用 | 467,385,312.81 | 487,658,973.91 | -4.16 | 主要是融资租赁手续费减少所致 |
4. 研发投入
(1). 研发投入情况表
√适用 □不适用
单位：元
| 本期费用化研发投入 | - |
| 本期资本化研发投入 | 281,888.97 |
| 研发投入合计 | 281,888.97 |
| 研发投入总额占营业收入比例（%） | 0.01 |
| 公司研发人员的数量 | 10 |
| 研发人员数量占公司总人数的比例（%） | 0.01 |
| 研发投入资本化的比重（%） | 100.00 |
(2). 情况说明
□适用 √不适用
5. 现金流
√适用 □不适用
| 科目 | 本期数 | 上年同期数 | 变动比例(%) | 情况说明 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 1,211,321,762.72 | 1,548,433,899.78 | -21.77 | 主要是购买商品、接受劳务支付的现金增加所致 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -969,264,861.81 | -1,200,841,181.08 | 19.28 | 主要是购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金减少所致 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -754,365,316.32 | 447,053,155.82 | -268.74 | 主要是偿还债务支付的现金增加所致 |
(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明
√适用 □不适用
公司对相关资产进行检查和减值测试，南热电子公司因“蓝天工程”环保发展战略的要求，转为备用机组而暂时闲置，故对其固定资产计提了资产减值准备，金额达12,140.31万元，致使公司当期利润有所降低。
(三) 资产、负债情况分析
√适用 □不适用
1. 资产及负债状况
单位：元
| 项目名称 | 本期期末数 | 本期期末数占总资产的比例（%） | 上期期末数 | 上期期末数占总资产的比例（%） | 本期期末金额较上期期末变动比例（%） | 情况说明 |
| 货币资金 | 1,402,531,678.50 | 6.92 | 2,112,470,937.30 | 9.85 | -33.61 | 主要是筹投资活动资金流出较大所致 |
| 应收票据 | 55,455,803.62 | 0.27 | 180,661,987.89 | 0.84 | -69.30 | 主要是票据重分类列报及年末票据结算量减少所致 |
| 应收账款 | 475,298,607.43 | 2.34 | 340,498,067.63 | 1.59 | 39.59 | 主要是应收电热费增加所致 |
| 预付款项 | 51,680,901.38 | 0.25 | 128,139,628.84 | 0.60 | -59.67 | 主要是预付工程款、器材款及预付煤款减少所致 |
| 其他应收款 | 261,883,151.09 | 1.29 | 195,850,495.50 | 0.91 | 33.72 | 主要是融资租赁业务保 |
| 证金及支付备用金增加所致 | ||||||
| 其他流动资产 | 385,018,913.99 | 1.90 | 833,099,335.09 | 3.89 | -53.78 | 主要是理财产品减少所致 |
| 可供出售金融资产 | - | 0.00 | 1,200,000.00 | 0.01 | -100.00 | 主要是本期处置参股企业股权所致 |
| 长期应收款 | - | 0.00 | 6,512,449.32 | 0.03 | -100.00 | 主要是本期收回部分债权所致 |
| 长期股权投资 | 5,709,392.57 | 0.03 | 131,499,036.24 | 0.61 | -95.66 | 主要是本期处置联营企业股权所致 |
| 无形资产 | 189,553,181.46 | 0.94 | 135,051,295.69 | 0.63 | 40.36 | 主要是本期新增信息化系统的软件所致 |
| 商誉 | 82,138,854.36 | 0.41 | 7,134,833.66 | 0.03 | 1,051.24 | 主要是本期收购玛纳斯县肯斯瓦特水力发电有限责任公司形成 |
| 其他非流动资产 | 31,448,111.00 | 0.16 | 90,779,664.15 | 0.42 | -65.36 | 主要是本期处置次级资产支持证券所致 |
| 应付票据 | 258,717,981.42 | 1.28 | 640,234,154.90 | 2.99 | -59.59 | 主要是应付票据到期兑付及票据结算减少所致 |
| 其他应付款 | 300,372,619.02 | 1.48 | 476,027,704.24 | 2.22 | -36.90 | 主要是未结算的往来款减少所致 |
| 一年内到期的非流动负债 | 824,294,315.00 | 4.07 | 457,924,896.50 | 2.14 | 80.01 | 主要是一年内到期的长期借款增加所致 |
| 其他流动负债 | - | - | 300,000,000.00 | 1.40 | -100.00 | 主要是本期偿还超短期融资券所致 |
| 长期应付款 | 2,110,683,727.32 | 10.41 | 1,586,335,549.48 | 7.40 | 33.05 | 主要是本期新增融资租赁业务所致 |
2. 截至报告期末主要资产受限情况
√适用 □不适用
| 项目 | 期末账面价值 | 受限原因 |
| 货币资金 | 101,832,143.38 | 银行承兑汇票保证金、信用证保证金及天富能源资产支持专项计划监管资金 |
| 其他流动资产-四期资产支持专项计划次级资产支持证券 | 39,570,000.00 | 天富能源四期资产支持专项计划次级资产支持证券 |
| 固定资产 | 2,319,013,373.16 | 天河热电2×330热电联产项目抵押借款 |
| 合计 | 2,460,415,516.54 |
3. 其他说明
□适用 √不适用
(四) 行业经营性信息分析
√适用 □不适用
详见本报告“第四节 经营情况讨论与分析”中“三、公司关于公司未来发展的讨论与分析”之“（一）行业格局和趋势”部分。
电力行业经营性信息分析
1. 报告期内电量电价情况
√适用 □不适用
| 发电量(万千瓦时) | 上网电量(万千瓦时) | 售电量(万千瓦时) | 外购电量（如有）(万千瓦时) | 上网电价(元/兆瓦时) | 售电价(元/兆瓦时) | |||||||||
| 经营地区/发电类型 | 今年 | 上年同期 | 同比 | 今年 | 上年同期 | 同比 | 今年 | 上年同期 | 同比 | 今年 | 上年同期 | 同比 | 今年 | 今年 |
| 省/直辖市 | ||||||||||||||
| 火电 | 1,227,896 | 1,360,773 | -9.76% | 1,105,410 | 1,222,846 | -9.60% | 0.2212 | |||||||
| 水电 | 64,651 | 46,523 | 38.97% | 63,256 | 45,322 | 39.57% | 0.1770 | |||||||
| 光伏发电 | 5,509 | 5,591 | -1.47% | 5,444 | 5,555 | -2.00% | 0.8407 | |||||||
| 其他 | 2,824 | 2,704 | 4.44% | 1,842 | 1,753 | 5.08% | 0.5752 | |||||||
| 合计 | 1,300,880 | 1,415,591 | -8.10% | 1,175,952 | 1,275,476 | -7.80% | 1,228,905 | 1,311,641 | -6.31% | 79,396 | 65,611 | 21.01% | - | 0.2688 |
注：上述上网电价、售电价均为不含税价。
2. 报告期内电量、收入及成本情况
√适用 □不适用
单位：亿元 币种：人民币
| 类型 | 发电量（万千瓦时） | 同比 | 售电量（万千瓦时） | 同比 | 收入 | 上年同期数 | 变动比例（%） | 成本构成项目 | 本期金额 | 本期占总成本比例（%） | 上年同期金额 | 上年同期占总成本比例（%） | 本期金额较上年同期变动比例(%) |
| 火电 | 1,227,896 | -9.76% | 燃料，职工薪酬，折旧，修理，其他 | 23.52 | 56.81 | 23.91 | 62.82 | -1.63 |
| 水电 | 64,651 | 38.97% | 水费，职工薪酬，修理，其他 | 1.1 | 2.66 | 1.02 | 2.68 | 7.84 | |||||
| 光伏发电 | 5,509 | -1.46% | 职工薪酬，修理，其他 | 0.19 | 0.46 | 0.19 | 0.50 | 0.00 | |||||
| 其他 | 2,824 | 4.45% | 折旧等 | 0.38 | 0.92 | 0.51 | 1.34 | -25.49 | |||||
| 外购电（如有） | — | — | — | — | 煤炭成本，职工薪酬，折旧，修理，其他 | 2.16 | 5.22 | 1.52 | 3.99 | 42.11 | |||
| 合计 | 1,300,880 | -8.10% | 1,228,905 | -6.31% | 33.03 | 36.43 | -9.33 | - | 27.35 | 66.07 | 27.15 | 71.33 | 0.74 |
3. 装机容量情况分析
√适用 □不适用
| 电源种类 | 电站名称 | 装机容量（兆瓦） |
| 火电 | 热电厂 | 100 |
| 南热电厂 | 250 | |
| 南电2×330 | 660 | |
| 天河电厂 | 660 | |
| 天富发电厂2×660 | 1,320 | |
| 水电 | 红山嘴电厂 | 81 |
| 一级电站 | 50 | |
| 肯斯瓦特（注） | 100 | |
| 光伏发电 | 金阳新能源 | 40 |
| 合计 | 3,261 |
注：报告期内，公司完成所属全资子公司垃圾发电全部股权与石河子市国能能源投资有限公司全资子公司肯斯瓦特全部股权的置换事项，具体情况请详见本报告“第四节 经营情况讨论与分析”中关于“（六）重大资产和股权出售”第2项的相关内容。截止报告期末，公司装机容量升至3,261兆瓦。
4. 发电效率情况分析
√适用 □不适用
5. 资本性支出情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目名称 | 预算数 | 报告期投入金额 | 累计投入金额 | 工程累计投入占预算比例（%） | 工程进度（%） | 利息资本化累计金额 | 其中：本期利息资本化金额 | 本期利息资本化率（%） | 资金来源 |
| 220kv送电工程 | 1,914,240,000.00 | 439,622,974.00 | 1,641,652,224.00 | 85.76 | 85.00 | 106,312,257.19 | 17,594,363.87 | 4.90 | 银行贷款/企业自筹 |
| 农网完善工程 | 717,180,000.00 | 154,019,721.39 | 698,174,730.00 | 97.35 | 95.00 | 81,240,128.23 | 11,311,143.67 | 4.90 | 银行贷款/企业自筹 |
| 城网改造工程 | 1,062,934,600.00 | 128,527,573.70 | 997,564,122.10 | 93.85 | 90.00 | 83,473,247.91 | 3,755,039.49 | 4.90 | 银行贷款/企业自筹 |
| 热网改造工程 | 815,887,800.00 | 91,617,023.32 | 170,597,246.10 | - | - | 49,474,340.97 | 13,534,126.66 | 6.50 | 银行贷款/企业自筹 |
| 天河热电热电联产工程及配套项目 | 2,769,000,000.00 | 121,017,802.84 | 2,613,105,300.00 | 94.37 | 95.00 | - | - | - | 银行贷款/企业自筹 |
| 燃气工程 | 189,701,400.00 | 49,505,807.15 | 185,167,536.54 | 97.61 | 95.00 | 5,959,787.75 | - | 5.10 | 银行贷款/企业自筹 |
| 信息化系统建设项目 | - | 40,786,571.29 | 71,960,711.89 | - | - | - | - | - | 企业自筹 |
| 特种纤维项目 | 79,880,000.00 | 142,690.07 | 64,617,672.14 | - | - | - | - | - | 企业自筹 |
| 2019年 | 2018年 | 同比变动（%） | |
| 装机容量（兆瓦） | 3,261 | 3,173 | 2.77 |
| 发电量（亿千瓦时） | 130.09 | 141.56 | -8.10 |
| 厂用电量（亿千瓦时） | 12.53 | 14.02 | -10.63 |
| 厂用电率（%） | 9.70 | 9.90 | -2.02 |
| 利用小时数（小时） | 4,203 | 4,607 | -8.77 |
| 煤化工项目 | 1,015,000,000.00 | - | 24,203,462.36 | - | - | - | - | - | 企业自筹 |
| 2×125MW 配套工程（南热电公司） | 197,000,000.00 | - | 17,445,975.25 | 100.00 | 100.00 | - | - | - | 企业自筹 |
| 煤碳物流园建设工程 | - | 481,355.03 | 9,205,830.37 | - | - | - | - | - | 企业自筹 |
| 其他项目汇总 | - | 94,609,692.44 | 144,669,247.23 | - | - | - | - | - | 企业自筹 |
| 合计 | 8,760,823,800.00 | 1,120,331,211.23 | 6,638,364,057.98 | - | - | 326,459,762.05 | 46,194,673.69 | - | - |
6. 电力市场化交易
□适用 √不适用
7. 售电业务经营情况
√适用 □不适用
公司控股子公司新疆天富能源售电有限公司（以下简称“天富售电”）成立于2016年7月7日，注册资本84,930.43万元。2017年经新疆维吾尔自治区人民政府批准及电力交易中心公示，天富售电成为新疆首批准予参与电力交易业务的售电公司。天富售电的经营模式具体为依托其参与电力交易业务资质，代理用电客户通过电力交易中心参与集中竞价交易并提供相关配套服务，从而收取代理服务费；此外，天富售电还向用电客户提供电力设备运维管理，设备故障检修，技术咨询等增值服务。2019年天富售电上述代理业务购电量0.892亿千瓦时，代理服务费收入36.98万元。同时，2019年天富售电代理公司参与电力交易购入新能源电量1.04亿千瓦时，以补充公司营业区域内供电缺口，平均购电单价不超过0.2元/千瓦时。
8. 其他说明
□适用 √不适用
(五) 投资状况分析
1、 对外股权投资总体分析
√适用 □不适用
1、经公司第五届董事会第四十二次会议及第五届监事会第四十二次会议审议通过，同意公司子公司天源燃气以现金方式收购利华能源储运股份有限公司持有的新疆利华绿原新能源有限责任公司65%的股权。该事项的具体情况请详见下述“（1）重大的股权投资”第1项的内容。
2、经公司第六届董事会第十一次会议及第六届监事会第十一次会议审议通过，同意公司受让控股子公司新疆天富天源燃气有限公司5.95%的股权。该事项的具体情况请详见下述“（1）重大的股权投资”第2项的内容。
(1) 重大的股权投资
√适用 □不适用
1、2018年1月16日，公司第五届董事会第四十二次会议及第五届监事会第四十二次会议审议通过关于子公司新疆天富天源燃气有限公司收购新疆利华绿原新能源有限责任公司65%股权的议案，同意公司子公司天源燃气以现金方式收购利华能源储运股份有限公司（简称“利华储运”）持有的新疆利华绿原新能源有限责任公司（简称“利华绿原”）65%的股权。经同致信德（北京）资产评估有限公司对利华绿原全部股权价值进行评估，评估结果为18,957.03万元，对应利华绿原65%股权价值为12,322.07万元。经与利华储运多次协商，最终转让价格定为9,500.00万元。收购完成后，天源燃气持有利华绿原65%的股权。上述收购事项已取得新疆生产建设兵团第八师国有资产监督管理委员会“师国资发[2017]162号”《关于新疆天富天源燃气有限公司收购新疆利华绿原新能源有限责任公司65%股权的批复》文件。天源燃气已于2018年2月10日与利华储运签订了《股权转让协议》，2月13日按照协议约定向利华储运支付首期30%的转让款2,850.00万元，随即申请办理工商变更手续。办理过程中，因利华储运与第三方债务纠纷，其持有的利华绿原2,500.00万元股权于2018年3月9日被司法保全，致使天源燃气与其签订的《股权转让协议》无法完全履行。为保障公司权益，天源燃气已将利华储运持有的未被冻结的利华绿原44.17%股权办理了工商变更。工商变更后，天源燃气持有利华绿原44.17%股权，占全部拟交易股权的67.95%；并已向利华储运支付了2,850.00万元首期股权转让款，占全部拟交易金额的30%，剩余6,650.00万元已止付。为保障公司权益，2019年4月29日，天源燃气启动法律诉讼程序并获得法院受理通知书；6月19日，因利华储运进入破产清算程序，法院裁定中止诉讼，待与法院指定破产管理人后再行诉讼。2019年11月18日，新疆生产建设兵团第二师中级人民法院就原告天源燃气起诉被告利华储运股权转让纠纷案作出一审判决（（2019）兵02民初6号），对于天源燃气请求判令利华储运支付违约金1,200万元和赔偿经济损失2,865万元的诉讼请求，法院不予支持并予以驳回。天源燃气不服一审判决，已向新疆生产建设兵团人民法院分院提起上诉。截至目前，尚未开庭审理；2020年1月7日，利华储运向河北省廊坊市中级人民法院提起诉讼，请求人民法院依法判决天源燃气支付股权转让款36,056,153.85元及延迟付款违约金。目前，河北省廊坊市中级人民法院已立案，等待排期开庭。后续公司将根据该事项的进展情况及时履行信息披露义务。
索引详见本公司2018年1月17日在上交所网站（www.sse.com.cn）、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》披露的2018-临001《第五届董事会第四十二次会议决议公告》、2018-临002《第五届监事会第四十二次会议决议公告》、2018-临005《关于公司子公司新疆天富天源燃气有限公司收购新疆利华绿原新能源有限责任公司65%股权的公告》，以及定期报告中披露的相关内容。
2、2018年12月21日，公司第六届董事会第十一次会议及第六届监事会第十一次会议审议通过关于公司受让控股子公司新疆天富天源燃气有限公司5.95%股权的议案，同意公司受让控股子公司新疆天富天源燃气有限公司5.95%股权，交易价格以天源燃气2017年经审计（合并报表数）净资产为基准，金额为15,641,962.12元。转让完成后公司持有天源燃气100%的股权。上述收购事项已于2018年12月27日取得新疆生产建设兵团第八师国有资产监督管理委员会“师国资发[2018]297号”《关于新疆天富天源燃气有限公司股权转让的批复》文件。2019年3月25日，新疆天富天源燃气有限公司已完成股权转让及工商变更登记事项。
索引详见本公司2018年12月22日在上交所网站（www.sse.com.cn）、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》披露的2018-临112《第六届董事会第十一次会议决议公告》、2018-临113《第六届监事会第十一次会议决议公告》、2018-临114《关于公司受让控股子公司新疆天富天源燃气有限公司5.95%股权的公告》。
(2) 重大的非股权投资
√适用 □不适用
1、2019年1月31日，公司第六届董事会第十三次会议及第六届监事会第十三次会议审议通过关于公司2019年度经营计划的议案，同意公司制定的2019年度生产经营计划。公司2019年生产经营目标主要内容如下：计划发电量170.55亿千瓦时，供电量165.04亿千瓦时，供热量2,350 万吉焦，供天然气18,525 万方，电、热费回收率不低于98%，基本建设项目投资计划合计140,082.35万元， 设备检修项目投资计划合计6,830 万元；技改项目投资计划合计11,178万元，外购电量不超过11.72 亿千瓦时，购电单价不超过国家电网公司下网单价；3月13日公司2019年第三次临时股东大会审议通过该事项。
索引详见本公司2019年2月1日在上交所网站（www.sse.com.cn）、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》披露的2019-临020《第六届董事会第十三次会议决议公告》、2019-临021《第六届监事会第十三次会议决议公告》，3月14日披露的2019-临039《2019年第三次临时股东大会决议公告》。
2、2019年5月16日，公司第六届董事会第十七次会议及第六届监事会第十七次会议审议通过关于投资建设2019年石河子市集中供热改扩建工程的议案，同意公司投资建设2019年石河子市集中供热改扩建工程，投资总额5,987.31万元，包括工程的建筑安装工程费用、设备购置费、工器具及生产家具购置费、工程建设其他费用、基本预备费、建设期利息及铺底流动资金。资金来源为20%企业自筹，80%申请银行贷款。集中供热改扩建工程建设内容包括如下：（1）改造东热电厂厂内加气块厂DN100-DN200蒸汽管网270米；（2）改建北八路（东四路至万福路）DN1400供热管道，长度1271×2米；（3）新建东五路（天山路至南二路）DN400供热管道入综合管廊，长度1040×2米；（上述（1）-（3）项目包含在公司2019年度生产经营计划的基建项目内，经公司第六届董事会第十三次会议审议通过）（4）新建及改造天河热电厂厂区围墙外DN1200-DN1600供热管道1610×2米；（5）改建天河热电厂厂区围墙外DN700 蒸汽管道370 米。
索引详见本公司2019年5月17日在上交所网站（www.sse.com.cn）、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》披露的2019-临055《第六届董事会第十七次会议决议公告》、2019-临056《第六届监事会第十七次会议决议公告》。
3、2019年10月25日，公司第六届董事会第二十五次会议及第六届监事会第二十五次会议审议通过关于投资建设安兴电子110千伏线路工程的议案，同意公司投资建设安兴电子110千伏线路工程，项目总投资预计700万元。
索引详见本公司2019年10月26日在上交所网站（www.sse.com.cn）、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》披露的2019-临105《第六届董事会第二十五次会议决议公告》、2019-临106《第六届监事会第二十五次会议决议公告》 。
4、2019年11月14日，公司第六届董事会第二十六次会议及第六届监事会第二十六次会议审议通过关于投资建设城市配套相关供热工程的议案，同意公司在石河子市区供热区域范围内新建或改造相关供热工程，合计投资金额2,426万元。
索引详见本公司2019年11月15日在上交所网站（www.sse.com.cn）、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》披露的2019-临109《第六届董事会第二十六次会议决议公告》、2019-临110《第六届监事会第二十六次会议决议公告》。
(3) 以公允价值计量的金融资产
□适用 √不适用
(六) 重大资产和股权出售
√适用 □不适用
1、2018年12月4日，公司第六届董事会第九次会议及第六届监事会第九次会议审议通过关于拟挂牌转让新疆天富阳光生物科技有限公司30%股权的议案，同意公司通过挂牌转让的方式，公开转让公司持有的新疆天富阳光生物科技有限公司30%的股权，交易价格参考经北京卓信大华资产评估有限公司以2018年6月30日为基准日，以收益法评估的股权价值3,137.07万元，并基于市场综合因素考量，公司挂牌转让价格不低于3,350万元。2019年1月28日，杭州上昵生物科技有限公司在新疆产权交易所公开摘牌成功，并通过协议转让方式与公司签署《新疆产权交易所产权交易合同》，根据合同相关约定，转让价格为3,350万元，杭州上昵生物科技有限公司采用分期付款方式支付，在转让协议签署五个工作日内支付全部转让价款的30%，即1,005万元；剩余70%转让款，即2,345万元，在转让协议签署后90日、180日、270日、360日内分四次支付。公司已收到杭州上昵生物科技有限公司首期30%转让款1,005万元，为保证公司按时收到后续转让价款，杭州上昵生物科技有限公司同意以新疆天富阳光生物科技有限公司30%的股权向公司提供补充质押担保。2019年4月16日，新疆天富阳光生物科技有限公司完成股东变更工商登记，4月17日，杭州上昵生物科技有限公司完成股权出质工商登记。截至2019年10月31日，公司共计收到杭州上昵生物科技有限公司股权转让款1,705万元，剩余转让款杭州上昵生物科技有限公司未按合同约定履行付款义务，经公司多次催缴无果后，为维护公司合法权益，2019年12月13日向新疆维吾尔自治区石河子市人民法院提交民事起诉状，请求人民法院依法判决被告杭州上昵生物科技有限公司偿还拖欠公司的股权转让款11,450,000.00元，及拖欠期间相应的资金利息507,662.88元；请求人民法院依法判决第二被告江苏赛奥生化有限公司按照与本公司签订的保证合同，为上述股权转让款承担连带担保责任。目前，新疆维吾尔自治区石河子市人民法院已立案，等待排期开庭。后续公司将根据该事项的进展情况及时履行信息披露义务。索引详见本公司2018年12月5日在上交所网站（www.sse.com.cn）、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》披露的2018-临103《第六届董事会第九次会议决议公告》、2018-临104《第六届监事会第九次会议决议公告》，以及定期报告中披露的相关内容。
2、2019年11月14日，公司第六届董事会第二十六次会议及第六届监事会第二十六次会议审议通过关于以全资子公司新疆天富垃圾焚烧发电有限责任公司100%股权置换玛纳斯县肯斯瓦特水力发电有限责任公司100%股权的议案，同意公司以全资子公司新疆天富垃圾焚烧发电有限责任公司（简称“垃圾发电”）100%股权置换石河子市国能能源投资有限公司（简称“国能投资”）全资子公司玛纳斯县肯斯瓦特水力发电有限责任公司（简称“肯斯瓦特”）100%股权，交易价格由评估价值确定。经中瑞世联资产评估（北京）有限公司以2019年8月31日为评估基准日进行评估，垃圾发电股东全部权益以资产基础法评估的评估价值为30,872.58 万元，肯斯瓦特股东全部权益以收益法评估的评估价值为31,800.00万元，两者之间的差额927.42万元，由公司以现金方式向国能投资补足。评估基准日至股权交割日期间垃圾发电及肯斯瓦特所产生的损益，由股权置换后的股东享有和承担。上述股权置换事项已取得新疆生产建设兵团第八师国有资产监督管理委员会“师国资发[2019]115 号”《关于天富垃圾发电公司与肯斯瓦特水电公司股权置换的批复》。11月26日，公司与国能投资签订《关于对新疆天富垃圾焚烧发电有限责任公司和玛纳斯县肯斯瓦特水力发电有限责任公司进行换股之协议书》。2019年12月23日，肯斯瓦特在玛纳斯县市场监督管理局完成股东变更工商登记；2020年1月8日，垃圾发电在石河子市开发区市场监督管理局 完成股东及注册资本变更工商登记。
索引详见本公司2019年11月15日在上交所网站（www.sse.com.cn）、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》披露的2019-临109《第六届董事会第二十六次会议决议公告》、2019-临110《第六届监事会第二十六次会议决议公告》 、2019-临111《关于以全资子公司新疆天富垃圾焚烧发电有限责任公司100%股权置换玛纳斯县肯斯瓦特水力发电有限责任公司100%股权的公告》，11月16日披露的2019-临112 《关于以全资子公司新疆天富垃圾焚烧发电有限责任公司100%股权置换玛纳斯县肯斯瓦特水力发电有限责任公司100%股权的补充公告》，11月27日披露的2019-临114《关于以全资子公司新疆天富垃圾焚烧发电有限责任公司100%股权置换玛纳斯县肯斯瓦特水力发电有限责任公司100%股权事项的进展公告》。
(七) 主要控股参股公司分析
√适用 □不适用
（1）石河子天富农电有限责任公司（简称“农电公司”）：截止报告期末，本公司持有该公司100%的股权。该公司注册资本10,000万元，法定代表人：王燕铭，经营范围为电力供应销售；供电用户管理，用户用电线路的维护安装，配电设备安装运行维护、修理；配电设备租赁、房屋租赁。截至2019年12月31日，该公司总资产787,351,661.20元，净资产733,970,949.25元，实现净利润-7,163,218.65元。
（2）新疆天富天源燃气有限公司（简称“天源燃气”）：截止报告期末，本公司持有该公司100%的股权。该公司注册资本12,811万元，法定代表人：张廷君，经营范围为天然气的零售（分支机构经营）；汽油、柴油（闭杯闪点≤60℃）的零售（带储存经营）（仅限分支机构经营）； 灶具、燃气具配件，厨房设备，五金的销售；燃气行业技术咨询；燃气设备的维修；燃气灶具的改装和维修；经营性道路危险货物运输（2类Ⅰ项）。投资建设天然气管网、天然气压缩站、天然气加气站。预包装食品、卷烟的零售；餐饮服务；报刊杂志、音像制品的出租及零售。燃气机械设备及配件的销售与维修；与经营业务有关的技术咨询服务；润滑油、化工产品（危化品及易燃易爆品除外）、日用百货、办公用品、家用电器、建材、汽车配件、计算机辅助设备、电话卡的销售；汽车美容服务，洗车服务，汽车修理与维护；土地、机械设备、房屋租赁。截至2019年12月31日，该公司总资产817,187,249.65元，净资产290,633,274.44元，实现净利润36,119,064.89元。
（3）玛纳斯天富水利发电有限公司（简称“玛纳斯天富水利”）：截止报告期末，本公司持有该公司100%的股权。该公司注册资本2,000万元，法定代表人：叶刚，经营范围为水利发电；水利工程设备制作、维护、安装；水利发电技术培训；化工设备、环保设备及配件的制造加工及销售；阀门和旋塞的制造及维修；五金产品及电子产品生产及销售；水资源专用机械制造；电力系统自动化保护控制设备及调试；金属结构制造；各类农作物的种植；蔬菜的种植；牲畜的饲养与销售；猪的饲养与销售；家禽的饲养与销售；房屋租赁；普通道路货物运输；劳务派遣服务；施工劳务（凭资质证书经营）。截至2019年12月31日，该公司总资产84,415,995.43元，净资产-81,596,022.21元，实现净利润-4,033,773.54元。
（4）玛纳斯县肯斯瓦特水力发电有限责任公司（简称“肯斯瓦特”）：截止报告期末，本公司持有该公司100%的股权。该公司注册资本22,637.29万元，法定代表人：马木提?卖卖提，经营范围为水力发电、水利发电技术培训、水库、堤坝的土石方工程施工。机械设备租赁；钢材、建筑材料、水泥制品、电线电缆的销售；商品混凝土；房屋租赁。截至2019年12月31日，该公司总资产428,455,170.11元，净资产204,859,402.25元，实现净利润-610,746.13元。
（5）新疆天富金阳新能源有限责任公司（简称“天富金阳”）：截止报告期末，本公司持有该公司100%的股权。该公司注册资本16,036.96万元，法定代表人：李景云，经营范围为太阳能、风能等新能源的开发和利用，新材料系列产品的研制、开发、生产、安装和销售；太阳能、风能等新能源系列工程的设计、建设、安装及总承包；风能、太阳能发电项目的建设运营及相关技术服务；充电桩的销售、安装、维护；电动汽车的销售；家禽的饲养及销售；牛、羊的饲养及销售；水产养殖及销售；农作物种植及销售。截至2019年12月31日，该公司总资产270,907,028.03元，净资产200,011,874.26元，实现净利润6,502,029.07元。
（6）新疆天富检测有限公司（简称“天富检测”）：截止报告期末，本公司持有该公司100%的股权。该公司注册资本500万元，法定代表人：宋新辉，经营范围为检测服务；计量服务；计量校准；环境保护检测；特种设备检验检测服务；电气设备修理；仪器仪表修理、销售；节能工程施工，环保工程施工；电力工程施工安装、调试、技术服务和运营管理；电气安装；贸易代理。截至2019年12月30日，该公司总资产7,562,428.60元，净资产4,860,290.54元，实现净利润91,992.73元。
（7）石河子天富水利电力工程有限责任公司（简称“天富水电工程”）：截止报告期末，本公司持有该公司86.67%的股权。该公司注册资本6,000万元，法定代表人：田万明，经营范围为锅炉、压力管道的安装；水利水电工程、房屋建筑工程、电力工程、水利水电机电设备安装工程、送变电工程、土石方工程、水工金属结构制作与安装工程、水工大坝工程、市政公用工程的施工（具体经营项目以建设部门核发的资质证书为准）；建筑材料销售；建筑工程机械租赁；自营和代理各类商品和技术的进出口，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外；开展边境
小额贸易业务；机械设备的维修；电力工程技术咨询服务；建筑工程技术咨询服务。截至2019年12月31日，该公司总资产1,416,927,116.10元，净资产78,720,773.45元，实现净利润-38,864,323.83元。
（8）石河子天富南热电有限公司（简称“南热电厂”）：截止报告期末，本公司持有该公司75%的股权。该公司注册资本4,326万美元，法定代表人：孔伟，经营范围为电力、蒸汽的生产与销售。截至2019年12月31日，该公司总资产361,312,969.09元，净资产-8,789,202.82元，实现净利润-197,119,562.77元。
（9）石河子开发区天富生化技术有限责任公司（简称“天富生化”）：截止报告期末，本公司持有该公司75%的股权。该公司注册资本1,000万元，法定代表人：张虹原，经营范围为丙酮酸生产、销售；医药中间体的研究、开发、销售及技术咨询服务。截至2019年12月31日，该公司总资产35,165.14元，净资产-73,844,668.57元，实现净利润164,222.62元。
（10）新疆天富能源售电有限公司（简称“天富售电”）：截止报告期末，本公司持有该公司54.13%的股权。该公司注册资本84,930.43万元，法定代表人：孔伟，经营范围为从事购售电业务；火力发电；供热；电力工程及运行维护服务；电力设备维修；电力器材的销售、租赁；电力项目的投资建设、运营管理业务；合同能源管理；能源技术咨询、技术转让和技术服务；新能源技术推广服务。截至2019年12月31日，该公司总资产1,641,715,565.46元，净资产1,304,351,563.89元，实现净利润75,493,577.59元。
（11）新疆天富特种纤维纸浆制造有限公司（简称“天富特种纤维”）：截止报告期末，本公司持有该公司80%的股权。该公司注册资本4,000万元，法定代表人：刘伟，经营范围为纸、保温材料、纤维、建筑材料、化工产品的生产与销售。截至2019年12月31日，该公司总资产16,811,560.38元，净资产-16,600,183.88元，实现净利润-1,622,460.96元。
（12）石河子开发区天富燃料运输有限公司（简称“天富燃运”）：截止报告期末，本公司持有该公司55%的股权。该公司注册资本1,000万元，法定代表人：赵荣江，经营范围为汽车货运，煤炭销售。汽车配件、润滑油的销售，提供普通货物运输管理服务，装卸搬运，货运代理服务，建筑材料、铜材、铝材、锌锭、铸铁、机械设备、五金交电、电子产品、焦炭、日用百货的批发零售；化肥销售；企业管理服务；仓储服务（危险化学品除外）；物流信息、货运信息、商务信息咨询；房屋、场地租赁；车辆租赁服务。截至2019年12月31日，该公司总资产9,280,581.88元，净资产7,796,410.92元，实现净利润-342,528.68元。注：
1、报告期内，经公司第六届董事会第十九次会议审议通过，天富售电完成增资扩股事项。增资完成后，公司持有天富售电54.13%股权，具体情况请详见本报告“第五节 重要事项”中关于“十六、其他重大事项的说明”第17项的相关内容。
2、报告期内，经公司第六届董事会第二十五次会议审议通过，天富燃运完成清算等相关事宜，于2020年3月30日完成工商注销，具体情况请详见本报告“第五节 重要事项”中关于“十六、其他重大事项的说明”第27项的相关内容。
3、报告期内，经公司第六届董事会第二十六次会议审议通过，公司原全资子公司垃圾发电与石河子市国能能源投资有限公司全资子公司肯斯瓦特完成股权置换事项。股权置换完成后，公司持有肯斯瓦特100%股权，具体情况请详见本报告“第四节 经营情况讨论与分析”中关于“（六）重大资产和股权出售”第2项的相关内容。
(八) 公司控制的结构化主体情况
□适用 √不适用
三、公司关于公司未来发展的讨论与分析
(一) 行业格局和趋势
√适用 □不适用
2019年，全国电力生产运行平稳，电力供需总体平衡，全国全社会用电量7.23万亿千瓦时，比上年增长4.5%；全国人均用电量5161千瓦时，人均生活用电量732千瓦时。2019年，全国发
电设备利用小时为3825小时，同比下降54小时。2019年，全国电力供需总体平衡。东北、西北区域电力供应能力富余；华北、华东、华中、南方区域电力供需总体平衡。电力消费主要特点有：
一是第一产业用电量平稳增长。2019年，第一产业用电量780亿千瓦时，比上年增长4.5%。其中，渔业、畜牧业用电量分别增长8.2%和5.0%。第一产业用电量对全社会用电量增长的贡献率为1.1%，拉动全社会用电量增长0.05个百分点。
二是第二产业及其制造业用电量保持中低速增长。2019年，第二产业用电量4.94万亿千瓦时，比上年增长3.1%；各季度增速分别为3.0%、3.1%、2.7%和3.5%。第二产业用电量占全社会用电量的比重为68.3%，比上年降低0.9个百分点。第二产业用电量对全社会用电量增长的贡献率为
47.9%，拉动2.1个百分点。制造业用电量比上年增长2.9%，其中，四大高载能行业用电量比上年增长2.0%，其中建材行业用电量增速为5.3%，黑色行业用电量增速为4.5%，化工行业用电量与上年持平，有色行业用电量增速为-0.5%；高技术及装备制造业用电量比上年增长4.2%；消费品制造业用电量比上年增长2.2%；其他制造业用电量比上年增长6.3%。
三是第三产业用电量保持较快增长。2019年，第三产业用电量1.19万亿千瓦时，比上年增长
9.5%，各季度增速分别为10.1%、8.6%、7.7%和11.8%。其中，信息传输/软件和信息技术服务业用电量增长16.2%，租赁和商务服务业、房地产业、批发和零售业用电量增速均在10%以上。
四是城乡居民生活用电量中速增长。2019年，城乡居民生活用电量1.02万亿千瓦时，比上年增长5.7%；各季度增速分别为11.0%、7.7%、1.2%和3.7%。分城乡看，城镇居民、乡村居民用电量分别比上年增长5.5%和5.9%。
五是第三产业和城乡居民生活用电量对全社会用电量增长的贡献率合计超过50%。2019年，第三产业和城乡居民生活用电分别拉动全社会用电量增长1.5和0.8个百分点。第三产业和城乡居民生活用电量对全社会用电量增长的贡献率分别为33.1%和17.9%，两者合计达到51.0%，其中第三产业贡献率比上年提高10.1个百分点。
六是西部地区用电量增速领先。2019年，东、中、西部和东北地区全社会用电量分别比上年增长3.6%、4.5%、6.2%、3.7%，占全国比重分别为47.2%、18.7%、28.3%、5.8%，全国共有28个省份用电量实现正增长。
预计2020年全国电力供需总体平衡。分区域看，预计华北、华中区域部分时段电力供需偏紧；华东、南方区域电力供需总体平衡；东北、西北区域电力供应能力富余。全国基建新增发电装机容量1.2亿千瓦左右，其中非化石能源发电装机投产8700万千瓦左右。预计2020年底全国发电装机容量21.3亿千瓦，增长6%左右；非化石能源发电装机合计9.3亿千瓦左右，占总装机容量比重上升至43.6%，比2019年底提高1.7个百分点左右。（信息来源：中电联行业发展与环境资源部）
(二) 公司发展战略
√适用 □不适用
公司将牢记作为新疆兵团综合能源企业的使命，秉承上市公司的社会责任，结合兵团国企改革东风，公司将持续调整并集中全部资源及资金强化主业发展，统筹调配，精细管理自身多种能源优势，夯实向城市综合能源服务平台的基础，为地区经济发展提供助力，实现与地区经济共同发展。公司将利用新疆地区资源优势，持续加大电源、电网及天然气管网站点建设规模。坚持绿色环保、安全高效发展理念，不断增大在清洁能源领域的投入，调整能源供给结构，提高能源综合利用率，不断提高服务质量和运行水平，提升公司品牌价值。
公司将坚持“走出去”的发展思路，一方面进一步加强成本及能耗管控，向管理要效益，巩固“能源价格洼地”优势；另一方面依托公司长期多能源联网调配协作的先进运营模式，积极探索综合能源服务的供能模式，将公司营业区域进一步向疆内其他区域扩展，全面带动公司相关产业快速发展，提升公司业务规模及收入水平。
公司将根据经营及产业调整的需要，优化公司资金使用效率，并科学统筹谋划，保证融资渠道的通畅性和有效性，综合降低公司财务成本，增厚企业利润。
公司将依托自身规模化能源生产运营及多种能源综合调度的优势，进一步向公司营业区外进行技术输出和管理输出，并带动公司主业向外延伸发展，提升公司的收入及品牌影响力。
综上所述，公司将充分结合自身优势，推动产业升级及规模提升，谋求新的增长点，为股东提供持续并满意的投资回报。同时坚守上市公司的社会责任，为员工提供一个和谐、有挑战性并可持续发展的企业环境，持续打造一个值得信赖的企业品牌。
(三) 经营计划
√适用 □不适用
2020年度计划发电量172.03 亿千瓦时，供电量160.15亿千瓦时，供热量2,150万吉焦，供天然气20,700万方，电、热费回收率不低于98%，基本建设项目投资计划合计127,736万元，设备检修项目投资计划合计7,619万元；技改项目投资计划合计4,626万元，外购电量不超过4.09亿千瓦时，购电单价不超过国家电网公司下网单价。（本经营计划并不构成公司对投资者的业绩承诺）
(四) 可能面对的风险
√适用 □不适用
1、宏观经济波动风险
宏观经济波动及将影响工业企业产能，进一步影响公司营业区内企业用能需求，加之新型冠状病毒疫情防控的影响，营业区内工业企业需求变动将对公司经营效益产生一定程度的影响；
2、政策性风险
考虑国家进一步降低工商企业经营成本政策以及新疆持续推行“打造能源价格洼地”的招商引资政策，本地区各类能源价格不排除进一步小幅下降的风险；以及不断趋严的环保要求，公司环保投入及费用支出也将进一步增加，相应影响公司经营效益；
3、经营性风险
作为能源企业，上游煤炭及天然气等原材料成本在公司生产经营成本中的占比较大。未来上游煤炭及天然气价格波动将会很大程度上影响公司经营业绩；
针对上述风险，在未来的经营和发展过程中，公司进一步加强精细化管理，减少不必要的非经营性支出。不断通过提质升级，合理调配可控装机发电出力，最大可能提升电力运营效率，综合降低生产成本及损耗；公司将积极协调政府及大工业用户，推进落实大工业用户电价调整，引导电价回归合理区间，提升公司平均售电单价；公司将进一步加强能源需求预测，做好煤炭及天然气市场分析和采购策略研究，超前筹划季节性储备；公司将积极协调本地政府调整区内煤炭用量分配向公用电厂倾斜，发挥公司大机组、高效率的优势，以提升公司自发电量；积极参与疆内及疆外电力市场交易，寻求增量市场以打破供电区域对公司电力供应总量的限制；统筹安排外购清洁能源计划，积极筹备接带区内新增光伏电力上网，综合降低公司电力外购成本。
此外，随着国企改革的深入推进，公司将持续对部分盈利性较差、折旧较大的重资产进行处置，同时持续对长期亏损、盈利性不高的非主业子公司进行清理，减少公司亏损点，盘活存量资产用于主业发展。
(五) 其他
□适用 √不适用
四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明
□适用 √不适用
第五节 重要事项
一、普通股利润分配或资本公积金转增预案
(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用 □不适用
1、现金分红政策的制定情况
为完善和健全公司科学、持续、稳定的分红决策和监督机制，积极回报投资者，根据中国证监会《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红》（证监会公告〔2013〕43号），公司在《公司章程》中制定了清晰的现金分红政策及其决策和调整机制，并规定：在保证公司持续经营和长期发展的情况下，公司应当采取现金方式分配股利，分配比例不少于当年实现的可供分配利润的10%。具体分红比例由董事会根据公司年度盈利状况和未来资金使用计划提出预案，提交股东大会审议决定。在此基础上，2018年4月27日、5月18日，公司第五届董事会第四十五次会议及2017年年度股东大会审议通过修订公司章程的议案，同意对原章程第一百六十二条中利润分配相关内容进行修订，同时审议通过公司股东分红回报规划（2018-2020年），提出了具体回报股东的政策特别是现金分红政策。具体详见本公司2018年4月28日在上交所网站（www.sse.com.cn）、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》披露的2018-临033《第五届董事会第四十五次会议决议公告》、2018-临038《关于修订公司章程的公告》以及《股东分红回报规划（2018-2020年）》，5月19日披露的2018-临045《2017年年度股东大会决议公告》。
2、现金分红政策的执行情况
公司通过沟通交流给中小股东提供了充分表达意见和诉求机会，切实保护了中小投资者的合法权益。独立董事勤勉、尽职，对公司2018年度利润分配预案发表了独立意见，认为分配预案有利于广大投资者特别是中小投资者利益，并有利于公司的健康、持续发展，同意将其按照要求提交股东大会审议。公司于2019年4月25日、5月16日分别召开第六届董/监事会第十六次会议及2018年度股东大会，审议通过2018年度利润分配预案，决定以公司总股本1,151,415,017股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.16元（含税），共计18,422,640.28元，2018年度公司不进行资本公积金转增股本。该方案已于2019年7月11日实施完毕。本次利润分配符合《公司章程》及股东大会决议的要求，分红标准和比例明确清晰，决策程序符合相关规定。具体详见本公司2019年4月26日在上交所网站（www.sse.com.cn）、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》披露的2019-临048《第六届董事会第十六次会议决议公告》、2019-临049《第六届监事会第十六次会议决议公告》，5月17日披露的2019-临054《2018年年度股东大会决议公告》，7月5日披露的2019-临072《2018年年度权益分派实施公告》。
3、报告期内现金分红政策调整情况
报告期内，公司无调整现金分红政策的情况。
(二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案
单位：元 币种：人民币
| 分红 年度 | 每10股送红股数（股） | 每10股派息数(元)（含税） | 每10股转增数（股） | 现金分红的数额 （含税） | 分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润 | 占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%) |
| 2019年 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
| 2018年 | 0 | 0.16 | 0 | 18,422,640.28 | 49,543,480.52 | 37.18 |
| 2017年 | 0 | 0.47 | 0 | 54,116,505.80 | 178,777,981.05 | 30.27 |
(三) 以现金方式回购股份计入现金分红的情况
□适用 √不适用
(四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划
□适用 √不适用
二、承诺事项履行情况
(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告
期内的承诺事项
√适用 □不适用
| 承诺背景 | 承诺 类型 | 承诺方 | 承诺 内容 | 承诺时间及期限 | 是否有履行期限 | 是否及时严格履行 |
| 与首次公开发行相关的承诺 | 解决同业竞争 | 新疆天富集团有限责任公司 | 天富集团及其除股份公司以外的其他控股子公司将不增加其对与公司生产、经营相同或类似业务的投入，以避免对公司的生产经营构成新的、可能的直接或间接的业务竞争；天富集团并保证将促使其子公司不直接或间接从事、参与或进行与股份公司的生产、经营相竞争的活动；天富集团将其自身及其控股子公司与公司之生产经营相同或类似的经营性资产以委托经营、租赁的方式交由公司经营管理，或通过配股、或股份公司收购、或由公司兼并的方式逐步投入公司；天富集团将不利用其对公司的控股关系进行损害公司及除集团公司以外的其他股东利益的经营活动。 | 2002年2月28日至今 | 否 | 是 |
| 与再融资相关的承诺 | 解决同业竞争 | 新疆天富集团有限责任公司 | 天富集团及其除股份公司以外的其他控股子公司将不增加其对与公司生产、经营相同或类似业务的投入，以避免对公司的生产经营构成新的、可能的直接或间接的业务竞争；天富集团并保证将促使其子公司不直接或间接从事、参与或进行与股份公司的生产、经营相竞争的活动；天富集团将其自身及其控股子公司与公司之生产经营相同或类似的经营性资产以委托经营、租赁的方式交由公司经营管理，或通过配股、或股份公司收购、或由公司兼并的方式逐步投入公司；天富集团将不利用其对公司的控股关系进行损害公司及除集团公司以外的其他股东利益的经营活动。 | 2007年6月至今 | 否 | 是 |
| 解决同业竞争 | 新疆天富集团有限责任公司 | 天富集团及其除股份公司以外的其他控股子公司将不增加其对与公司生产、经营相同或类似业务的投入，以避免对公司的生产经营构成新的、可能的直接或间接的业务竞争；天富集团并保证将促使其子公司不直接或间接从事、参与或进行与股份公司的生产、经营相竞争的活动；天富集团将其自身及其控股子公司与公司之生产经营相同或类似的经营性资产以委托经营、租赁的方式交由公司经营管理，或通过配股、或股份公司收购、或由公司兼并的方式逐步投入公司；天富集团将不利用其对公司的控股关系进行损害公司及除集团公司以外的其他股东利益的经营活动。 | 2012年2月至今 | 否 | 是 | |
| 其他 | 分红 | 新疆 | 公司可以采取现金、股票或者现金与股票相结合的 | 2018年5 | 是 | 是 |
| 对公司中小股东所作承诺 | 天富能源股份有限公司 | 方式分配股利；公司将坚持现金分红为主这一基本原则，在当年盈利，且符合《公司法》规定的利润分配条件的情况下，每年现金分红不低于当期实现可供分配利润的10%；在确保足额现金股利分配的前提下，公司可以采取股票股利方式进行利润分配；公司董事会可以根据公司的经营状况提议公司进行中期现金分红；公司董事会结合具体经营数据、充分考虑公司盈利规模、现金流量状况、发展阶段及当期资金需求，并结合股东（特别是公众投资者）、独立董事和外部监事的意见，制定年度或中期分红方案，并经公司股东大会表决通过后实施；公司当年利润分配完成后留存的未分配利润主要用于与经营业务相关的对外投资、购买资产、扩大再生产等重大投资及现金支出，逐步扩大经营规模，优化财务结构，促进公司的快速发展，有计划有步骤的实现公司未来的发展规划目标，最终实现股东利益最大化。 | 月18日，2018年至2020年 |
(二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明
□已达到 □未达到 √不适用
(三) 业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响
□适用 √不适用
三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用 √不适用
四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
□适用 √不适用
五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明
（一）公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
√适用 □不适用
| 会计政策变更的内容和原因 | 审批程序 | 备注(受重要影响的报表项目名称和金额) |
| 本公司于2019年8月23日董事会（或类似机构）会议批准，自2019年1月1日采用财政部《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》（财会〔2019〕6号）相关规定。 | 董事会（或类似机构）会议批准 | 会计政策变更导致影响详见表格下方的其他说明。 |
| 本公司于2019年8月23日董事会（或类似机构）会议批准，自2019年1月1日采用《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》（财会〔2017〕7号）、《企业会计准则第23号—金融资产转移》（财会〔2017〕8号）、《企业会计准则第24号—套期会计》（财会〔2017〕9号）以及《企业会计准则第37号—金融工具列报》（财会〔2017〕14号）相关规定，根据累积影响数，调整年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。 | 董事会（或类似机构）会议批准 | 上述会计政策变更导致影响详见“第十一节 财务报告”中“五、44.(3).2019年起执行新金融工具准则、新收入准则或新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况”。 |
| 本公司于2019年8月23日董事会（或类似机构）会议批准，自2019年6月10日采用《企业会计准则第7号—非货币性资产交换》（财会〔2019〕8号）相关规定，企业对 | 董事会（或类似机构）会议批准 | 本公司首次执行该准则对财务报表无影响。 |
| 2019年1月1日至本准则施行日之间发生的非货币性资产交换，应根据准则规定进行调整。企业对2019年1月1日之前发生的非货币性资产交换，不需要进行追溯调整。 | ||
| 本公司于2019年8月23日董事会（或类似机构）会议批准，自2019年6月17日采用《企业会计准则第12号—债务重组》（财会〔2019〕9号）相关规定，企业对2019年1月1日至本准则施行日之间发生的债务重组，应根据准则规定进行调整。企业对2019年1月1日之前发生的债务重组，不需要进行追溯调整。 | 董事会（或类似机构）会议批准 | 本公司首次执行该准则对财务报表无影响。 |
会计政策变更导致影响如下：
| 会计政策变更的内容和原因 | 受影响的报表项目名称和金额 |
| 将“应收票据及应收账款”拆分为应收票据与应收账款列示 | 合并资产负债表： 应收票据期末列示金额55,455,803.62元，期初列示金额180,661,987.89元； 应收账款期末列示金额475,298,607.43元，期初列示金额340,498,067.63元。 资产负债表： 应收票据期末列示金额55,144,320.00元，期初列示金额77,891,997.15元； 应收账款期末列示金额293,644,337.16元，期初列示金额183,271,099.61元。 |
| 将“应付票据及应付账款”拆分为应付票据与应付账款列示 | 合并资产负债表： 应付票据期末列示金额258,717,981.42元，期初列示金额640,234,154.90元； 应付账款期末列示金额1,059,241,124.73元，期初列示金额1,276,583,394.10元。 资产负债表： 应付票据期末列示金额227,140,000.00元，期初列示金额613,473,060.96元； 应付账款期末列示金额818,130,192.48元，期初列示金额982,123,010.72元。 |
（二）公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
（三）与前任会计师事务所进行的沟通情况
□适用 √不适用
（四）其他说明
□适用 √不适用
六、聘任、解聘会计师事务所情况
单位：元 币种：人民币
| 现聘任 | |
| 境内会计师事务所名称 | 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 境内会计师事务所报酬 | 1,100,000 |
| 境内会计师事务所审计年限 | 1 |
| 名称 | 报酬 | |
| 内部控制审计会计师事务所 | 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） | 700,000 |
聘任、解聘会计师事务所的情况说明
√适用 □不适用
2019年4月25日，公司召开第六届董事会第十六次会议及第六届监事会第十六次会议，审议通过关于聘请2019年度审计机构的议案，同意聘请天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2019年度审计机构。该事项亦经2019年5月16日公司2018年年度股东大会审议批准。具体详见本公司2019年4月26日在上交所网站（www.sse.com.cn）、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》披露的2019-临048《第六届董事会第十六次会议决议公告》、2019-临049《第六届监事会第十六次会议决议公告》，5月17日披露的2019-临054《2018年年度股东大会决议公告》。
审计期间改聘会计师事务所的情况说明
□适用 √不适用
七、面临暂停上市风险的情况
(一)导致暂停上市的原因
□适用 √不适用
(二)公司拟采取的应对措施
□适用 √不适用
八、面临终止上市的情况和原因
□适用 √不适用
九、破产重整相关事项
□适用 √不适用
十、重大诉讼、仲裁事项
□本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 □本年度公司无重大诉讼、仲裁事项
(一) 诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的
□适用 √不适用
(二) 临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况
□适用 √不适用
(三) 其他说明
□适用 √不适用
十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况
□适用 √不适用
十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
□适用 √不适用
十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
□适用 √不适用
(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
员工持股计划情况
□适用 √不适用
其他激励措施
□适用 √不适用
十四、重大关联交易
(一) 与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
√适用 □不适用
| 事项概述 | 查询索引 |
| 2019年1月14日，公司第六届董事会第十二次会议及第六届监事会第十二次会议审议通过关于预计2019年度日常关联交易的议案，同意在市场价格不发生较大变动以及公司关联交易业务范围不发生重大变化的情况下，2019年度公司预计向关联方采购各种原材料不超过46,550万元，向关联人销售各种产品不超过9,450万元，接受关联人提供的劳务不超过152,500万元，向关联人提供劳务不超过30,400万元，日常向关联方租赁房屋及车辆金额不超过3,400万元；1月30日公司2019年第二次临时股东大会审议通过该事项。 | 索引详见本公司2019年1月15日在上交所网站（www.sse.com.cn）、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》披露的2019-临004《第六届董事会第十二次会议决议公告》、2019-临005《第六届监事会第十二次会议决议公告》、2019-临009《关于预计公司2019年度日常关联交易情况的公告》，1月31日披露的2019-临018《2019年第二次临时股东大会决议公告》。 |
| 2019年8月8日，公司第六届董事会第二十一次会议及第六届监事会第二十一次会议审议通过关于调整2019年度日常关联交易额度的议案，同意根据经营实际需要，新增与公司控股股东天富集团全资子公司现代服务下属控股子公司新疆天富消防安保有限公司发生的日常关联交易金额，预计向消防安保购买商品的关联交易金额700万元，公司2019年度日常关联交易额度调整至243,000万元。 | 索引详见本公司2019年8月9日在上交所网站（www.sse.com.cn）、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》披露的2019-临083《第六届董事会第二十一次会议决议公告》、2019-临084《第六届监事会第二十一次会议决议公告》、2019-临086《关于调整公司2019年度日常关联交易额度的公告》。 |
| 2019年12月6日，公司第六届董事会第二十七次会议及第六届监事会第二十七次会议审议通过关于调整2019年度日常关联交易额度的议案，同意根据经营实际需要，公司向新疆天富电力设备维护有限公司购买原材料的关联交易金额增加至300万元，向新疆天富集团有限责任公司及其所属关联企业销售产品、商品的关联交易金额增加至1,200万元，接受新疆天富消防安保有限公司提供的劳务的关联交易金额增加至800万元。本次调整合计增加日常关联交易金额2,000万元，公司2019年度日常关联交易额度调整至245,000万元。 | 索引详见本公司2019年12月7日在上交所网站（www.sse.com.cn）、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》披露的2019-临116《第六届董事会第二十七次会议决议公告》、2019-临117《第六届监事会第二十七次会议决议公告》、2019-临119《关于调整公司2019年度日常关联交易额度的公告》。 |
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 关联交易方 | 关联关系 | 关联交易类型 | 关联交易定价原则 | 关联交易金额 |
| 新疆天富南山煤矿有限责任公司 | 股东的子公司 | 购买商品 | 市场价 | 37,877,251.27 |
| 新疆天富信息科技有限责任公司 | 股东的子公司 | 购买商品 | 市场价 | 30,418,381.45 |
| 石河子泽众水务有限公司 | 股东的子公司 | 购买商品 | 市场价 | 22,417,941.20 |
| 石河子立城建材有限责任公司 | 股东的子公司 | 购买商品 | 市场价 | 17,023,075.24 |
| 新疆天富国际经贸有限公司 | 股东的子公司 | 购买商品 | 市场价 | 12,552,478.93 |
| 新疆天富小沟矿业有限责任公司 | 股东的子公司 | 购买商品 | 市场价 | 4,613,644.77 |
| 新疆天富易通供应链管理有限责任公司 | 股东的子公司 | 购买商品 | 市场价 | 3,194,049.64 |
| 新疆天富消防安保有限公司 | 股东的子公司 | 购买商品 | 市场价 | 1,327,433.63 |
| 新疆天富电力设备维护有限公司 | 股东的子公司 | 购买商品 | 市场价 | 892,119.32 |
| 新疆天富现代服务有限公司 | 股东的子公司 | 购买商品 | 市场价 | 1,638,234.60 |
| 天富集团及其关联企业 | 控股股东 | 购买商品 | 市场价 | 788,440.54 |
| 新疆天富易通供应链管理有限责任公司 | 股东的子公司 | 接受劳务 | 市场价 | 773,382,797.57 |
| 新疆天富环保科技有限公司 | 股东的子公司 | 接受劳务 | 市场价 | 95,089,791.71 |
| 新疆天富信息科技有限责任公司 | 股东的子公司 | 接受劳务 | 市场价 | 30,244,382.97 |
| 新疆天富现代服务有限公司 | 股东的子公司 | 接受劳务 | 市场价 | 29,104,679.63 |
| 新疆天富消防安保有限公司 | 股东的子公司 | 接受劳务 | 市场价 | 16,825,274.06 |
| 石河子市天富电力设计有限公司 | 股东的子公司 | 接受劳务 | 市场价 | 15,863,329.16 |
| 新疆天富电力设备维护有限公司 | 股东的子公司 | 接受劳务 | 市场价 | 1,024,135.38 |
| 天富集团及其关联企业 | 控股股东 | 接受劳务 | 市场价 | 338,225.10 |
| 石河子泽众水务有限公司 | 股东的子公司 | 销售商品 | 市场价 | 43,956,435.80 |
| 新疆天富环保科技有限公司 | 股东的子公司 | 销售商品 | 市场价 | 21,412,393.69 |
| 新疆天富易通供应链管理有限责任公司 | 股东的子公司 | 销售商品 | 市场价 | 3,776,057.66 |
| 天富集团及其关联企业 | 控股股东 | 销售商品 | 市场价 | 9,196,732.01 |
| 新疆天富南山煤矿有限责任公司 | 股东的子公司 | 销售商品 | 市场价 | 1,405,162.12 |
| 新疆天富小沟矿业有限责任公司 | 股东的子公司 | 销售商品 | 市场价 | 868,762.34 |
| 天富集团 | 控股股东 | 提供劳务 | 市场价 | 48,872,540.98 |
| 石河子泽众水务有限公司 | 股东的子公司 | 提供劳务 | 市场价 | 18,181,243.83 |
| 新疆天富现代服务有限公司 | 股东的子公司 | 提供劳务 | 市场价 | 8,779,954.54 |
| 石河子开发区天富房地产开发有限责任公司 | 股东的子公司 | 提供劳务 | 市场价 | 5,572,170.52 |
| 新疆天富环保科技有限公司 | 股东的子公司 | 提供劳务 | 市场价 | 3,170,032.87 |
| 新疆天富电力设备维护有限公司 | 股东的子公司 | 提供劳务 | 市场价 | 2,658,342.09 |
| 新疆天富养老服务有限责任公司 | 股东的子公司 | 提供劳务 | 市场价 | 1,733,944.95 |
| 新疆天富南山煤矿有限责任公司 | 股东的子公司 | 提供劳务 | 市场价 | 10,227.28 |
| 天富集团 | 控股股东 | 租入租出 | 市场价 | 11,329,229.39 |
| 新疆天富现代服务有限公司 | 股东的子公司 | 租入租出 | 市场价 | 1,644,640.46 |
| 新疆天富易通供应链管理有限责任公司 | 股东的子公司 | 租入租出 | 市场价 | 2,438,095.24 |
| 石河子开发区天富房地产开发有限责任公司 | 股东的子公司 | 租入租出 | 市场价 | 1,241,480.12 |
| 合计 | / | 1,280,863,112.06 | ||
(二) 资产或股权收购、出售发生的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
√适用 □不适用
1、2017年12月18日，公司第五届董事会第四十一次会议及第五届监事会第四十一次会议审议通过关于终止注销子公司新疆立业天富能源有限公司并转让其39.39%股权的议案，同意公司终止注销子公司立业天富并将公司持有立业天富39.39%的股权转让给控股股东天富集团，转让价格待审计后确定。后鉴于立业天富长期未开展经营活动，2019年1月14日，经公司第六届董事会第十二次会议及第六届监事会第十二次会议同意终止向天富集团转让立业天富股权，并对立业天富进行注销清算，回收投资款项。2019年3月26日，新疆立业天富能源有限公司已完成工商注销登记手续。
索引详见本公司2017年12月19日在上交所网站（www.sse.com.cn）、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》披露的2017-临133《第五届董事会第四十一次会议决议公告》、2017-临
134《第五届监事会第四十一次会议决议公告》、2017-临135《关于拟转让公司参股子公司新疆立业天富能源有限公司39.39%股权暨关联交易的公告》。2019年1月15日披露的2019-临004《第六届董事会第十二次会议决议公告》、2019-临005《第六届监事会第十二次会议决议公告》、2019-临008《关联交易进展公告》。
2、2019年1月31日，公司第六届董事会第十三次会议及第六届监事会第十三次会议审议通过关于子公司新疆天富检测有限公司收购关联方股权的议案，同意公司全资子公司天富检测收购公司控股股东天富集团全资子公司石河子泽众水务有限公司之全资子公司石河子市泽众水务水质监测中心100%股权。交易价格经北京国融兴华资产评估有限责任公司以2018年11月30日为基准日评估确定，评估价值为22.90万元。报告期内，鉴于水质监测中心为全民所有制企业，上述股权转让存在障碍，2019年5月16日，经公司第六届董事会第十七次会议及第六届监事会第十七次会议审议通过关于全资子公司新疆天富检测有限公司终止收购关联方石河子市泽众水务水质监测中心股权的议案，同意天富检测终止收购水质监测中心100%股权的事项。索引详见本公司2019年2月1日在上交所网站（www.sse.com.cn）、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》披露的2019-临020《第六届董事会第十三次会议决议公告》、2019-临021《第六届监事会第十三次会议决议公告》、2019-临022《关于公司全资子公司新疆天富检测有限公司拟收购石河子市泽众水务水质监测中心100%股权暨关联交易的公告》，5月17日披露的2019-临055《第六届董事会第十七次会议决议公告》、2019-临056《第六届监事会第十七次会议决议公告》、2019-临058《关联交易进展公告》。
3、2019年4月11日，公司第六届董事会第十五次会议及第六届监事会第十五次会议审议通过关于控股子公司石河子天富南热电有限公司向关联方出售其参股子公司石河子立城建材有限责任公司5.26%股权的议案，同意公司控股子公司天富南热电向公司控股股东天富集团全资子公司石河子开发区天富房地产开发有限责任公司出售其持有的立城建材5.26%股权，交易价格经北京国融兴华资产评估有限责任公司以2018年12月31日为基准日评估确定，交易金额为336.68万元。交易完成后，公司及天富南热电将不再持有立城建材的股权。2019年6月19日，石河子立城建材有限责任公司已完成工商变更登记手续。
索引详见本公司2019年4月12日在上交所网站（www.sse.com.cn）、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》披露的2019-临043《第六届董事会第十五次会议决议公告》、2019-临044《第六届监事会第十五次会议决议公告》、2019-临045《关于公司控股子公司石河子天富南热电有限公司向关联方出售其参股子公司石河子立城建材有限责任公司5.26%股权暨关联交易的公告》。
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用 √不适用
(三) 共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(四) 关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(五) 其他
√适用 □不适用
1、2019年1月14日，公司第六届董事会第十二次会议及第六届监事会第十二次会议审议通过关于2019年度计划新增为控股股东提供担保的议案，同意公司2019年度为控股股东天富集团及其全资子公司银行贷款、融资租赁借款及信托贷款等各类借款事项提供新增担保的计划，新增担保金额不超过55亿元；1月30日公司2019年第二次临时股东大会审议通过该事项。此担保的有效期限为自本议案经公司股东大会审议通过之日起至公司召开股东大会审议2020年度新增为控股股东提供担保计划之日止。自2019年1月30日至2020年2月21日止，公司2019年度新增为控股股东天富集团及其关联企业提供担保发生额共计51.90亿元。
索引详见本公司2019年1月15日在上交所网站（www.sse.com.cn）、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》披露的2019-临004《第六届董事会第十二次会议决议公告》、2019-临005《第六届监事会第十二次会议决议公告》、2019-临010《关于预计2019年度新增为控股股东提供担保的公告》，1月31日披露的2019-临018《2019年第二次临时股东大会决议公告》，以及2019年3月12日、3月15日、3月16日、6月4日、6月5日、6月28日、7月27日、8月8日、8月16日、8月17日、8月22日、10月1日、10月10日、10月25日、12月11日、12月20日披露的2019-临038、040、041、061、063、068、079、082、087、088、089、101、102、104、120、121和2020年1月7日、2月12日、2月21日披露的2020-临001、007、012《关于向控股股东提供担保的实施公告》等相关公告。
2、2019年2月25日，公司第六届董事会第十四次会议及第六届监事会第十四次会议审议通过关于关联方新疆天富消防安保有限公司中标公司子公司新疆天富能源售电有限公司消防设备采购并签订相关协议的议案，同意公司全资子公司天富售电与公司控股股东天富集团全资子公司新疆天富现代服务有限公司之控股子公司新疆天富消防安保有限公司就南热电消防设备及消防车辆采购签订协议，交易价格由竞价中标确定，中标金额为388万元（含税价）。
索引详见本公司2019年2月26日在上交所网站（www.sse.com.cn）、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》披露的2019-临029《第六届董事会第十四次会议决议公告》、2019-临030《第六届监事会第十四次会议决议公告》、2019-临032《关于新疆天富消防安保有限公司中标公司全资子公司新疆天富能源售电有限公司消防设备及车辆采购项目并签订相关合同暨关联交易的公告》。
3、2019年2月25日，公司第六届董事会第十四次会议及第六届监事会第十四次会议审议通过关于控股股东新疆天富集团有限责任公司向公司提供流动性支持的议案，公司控股股东天富集团协商，由天富集团向公司提供为期十二个月的流动性支持，总金额不超过2.5亿元。具体方式为公司与天富集团签订委托付款协议，在取得债权人书面同意的前提下，天富集团代公司向债权人支付日常应付账款，支付方式包括但不限于现金、银行承兑汇票、商业承兑汇票、实物资产抵付等各类付款方式。天富集团不就上述代付款项向公司收取任何费用；公司每六个月与天富集团结算一次期间代付款项。报告期内，天富集团代付款合计94,172,623.21元，截至报告期末公司已偿还7,000.00万元。
索引详见本公司2019年2月26日在上交所网站（www.sse.com.cn）、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》披露的2019-临029《第六届董事会第十四次会议决议公告》、2019-临030《第六届监事会第十四次会议决议公告》、2019-临033《关于公司控股股东新疆天富集团有限责
任公司向公司提供流动性支持暨关联交易的公告》。
4、2019年4月11日，公司第六届董事会第十五次会议及第六届监事会第十五次会议审议通过关于向关联方新疆天富现代服务有限公司出租资产的议案，同意公司向现代服务出租闲置的相关资产，租期13年，租金总计553.60万元。具体内容如下：（1）公司所属石河子市红星路54号土地，面积共1,146 平方米，租期13年，租赁期限自2019年3月1日至2032年2月28日，租金标准为每年25万元，租金合计325万元。（2）公司北工业区脱硫剂厂区土地，面积共19,870平方米， 租期13年，租赁期限自2019年5月1日至2032年4月30日，其中2019年5月1日至2023年4月30 日，租金标准为每年10万元；2023年5月1日至2027年4月30日，租金标准为每年10.30 万元；2027年5 月1日至2032年4月30日，租金标准为每年10.50万元，租金合计133.70 万元。（3）公司科技园车库，面积共2,000 平方米，租期13年，租赁期限自2019年3月1 日至2032年2月28日，租金标准为每年7.30万元，租金合计94.90万元。
索引详见本公司2019年4月12日在上交所网站（www.sse.com.cn）、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》披露的2019-临043《第六届董事会第十五次会议决议公告》、2019-临044《第六届监事会第十五次会议决议公告》、2019-临046《关于公司向关联方新疆天富现代服务有限公司出租资产暨关联交易的公告》。
5、2019年4月11日，公司第六届董事会第十五次会议及第六届监事会第十五次会议审议通过关于与关联方新疆天富现代服务有限公司签订资产租赁补充协议的议案，同意公司与现代服务签订资产租赁补充协议，续租公司闲置的相关资产，租金总计1,263万元。具体内容如下：（1）续签公司3号热源厂、22号小区锅炉房、24号小区热源厂、14 号小区锅炉房、26 号小区热源厂房屋租赁合同，续租期限8年，自2020年5月1日至2028年4月30日，其中2020 年5月1日至2023年4月30日，租金标准为每年90万元；2023年5月1日至2026年4月30日，租金标准为每年99万元；2026 年5月1日至2028年4月30日，租金标准为每年108万元， 租金合计783万元。（2）续签供热分公司闲置的老旧生产综合楼（不含一楼客服大厅）房屋租赁合同，续租期限12年，自2020年5月1日至2032年4月30日，租金标准为每年40万元，租金合计480万元。
索引详见本公司2019年4月12日在上交所网站（www.sse.com.cn）、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》披露的2019-临043《第六届董事会第十五次会议决议公告》、2019-临044《第六届监事会第十五次会议决议公告》、2019-临047《关于公司与关联方新疆天富现代服务有限公司签订资产租赁补充协议暨关联交易的公告》。
6、2019年5月16日，公司第六届董事会第十七次会议及第六届监事会第十七次会议审议通过关于关联方新疆天富信息科技有限责任公司中标公司信息接入网络改造工程并签订相关合同的议案，同意天富信息中标公司信息接入网络改造工程，中标金额5,009.14万元；同意公司与天富信息就中标项目签订相关合同，并实施该项目。
索引详见本公司2019年5月17日在上交所网站（www.sse.com.cn）、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》披露的2019-临055《第六届董事会第十七次会议决议公告》、2019-临056《第六届监事会第十七次会议决议公告》、2019-临057《关于新疆天富信息科技有限责任公司中标公司信息接入网络改造工程并签订相关合同暨关联交易的公告》。
7、2019年7月18日，公司第六届董事会第二十次会议及第六届监事会第二十次会议审议通过关于新疆天富环保科技有限公司中标公司子公司新疆天富能源售电有限公司2×330MW热电联产扩建3号机组消白烟改造工程并签订相关合同的议案，天富环保通过投标竞价的方式中标公司子公司新疆天富能源售电有限公司2×330MW热电联产扩建3号机组消白烟改造工程，中标金额合计55,669,300.00元，后经双方协商，确定合同总价54,376,100.00元。经审议，同意公司与天富环保签订上述项目的总包合同，金额合计54,376,100.00 元。
索引详见本公司2019年7月19日在上交所网站（www.sse.com.cn）、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》披露的2019-临074《第六届董事会第二十次会议决议公告》、2019-临075《第六届监事会第二十次会议决议公告》、2019-临077《关于新疆天富环保科技有限公司中标公司子公司新疆天富能源售电有限公司2×330MW热电联产扩建3号机组消白烟改造工程并签订相关合同暨关联交易的公告》。
8、2019年12月26日，公司第六届董事会第二十八次会议及第六届监事会第二十八次会议审议通过关于子公司新疆天富天源燃气有限公司与新疆天富集团有限责任公司续签《燃气二管线
资产组租赁协议》的议案，同意公司子公司新疆天富天源燃气有限公司与新疆天富集团有限责任公司续签《燃气二管线资产组租赁协议》， 租金按照原协议价格不变，每年为1,140万元，租赁期自2019年6月1日至2022年5月31日共计三年，租金合计为3,420万元。租赁期间所产生的水、电、气、看护、维护、保养、检修等费用由天源燃气承担。索引详见本公司2019年12月27日在上交所网站（www.sse.com.cn）、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》披露的2019-临122《第六届董事会第二十八次会议决议公告》、2019-临123《第六届监事会第二十八次会议决议公告》 、2019-临124 《关于公司子公司新疆天富天源燃气有限公司与新疆天富集团有限责任公司续签<燃气二管线资产组租赁协议>暨关联交易的公告》。
十五、重大合同及其履行情况
(一) 托管、承包、租赁事项
1、 托管情况
□适用 √不适用
2、 承包情况
□适用 √不适用
3、 租赁情况
□适用 √不适用
(二) 担保情况
√适用 □不适用
单位: 元 币种: 人民币
| 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） | |||||||||||||
| 担保方 | 担保方与上市公司的关系 | 被担保方 | 担保金额 | 担保发生日期(协议签署日) | 担保 起始日 | 担保 到期日 | 担保类型 | 担保是否已经履行完毕 | 担保是否逾期 | 担保逾期金额 | 是否存在反担保 | 是否为关联方担保 | 关联 关系 |
| 天富能源 | 公司本部 | 天富集团 | 530,000,000 | 2016年6月16日 | 2016年6月16日 | 2019年6月14日 | 连带责任担保 | 是 | 否 | 是 | 是 | 控股股东 | |
| 天富能源 | 公司本部 | 天富集团 | 500,000,000 | 2016年12月29日 | 2016年12月29日 | 2021年12月29日 | 连带责任担保 | 否 | 否 | 是 | 是 | 控股股东 | |
| 天富能源 | 公司本部 | 天富集团（注1） | 400,000,000 | 2017年5月24日 | 2017年5月24日 | 2018年5月23日 | 连带责任担保 | 是 | 否 | 是 | 是 | 控股股东 | |
| 天富能源 | 公司本部 | 天富集团（注2） | 400,000,000 | 2017年9月26日 | 2017年9月26日 | 2018年9月26日 | 连带责任担保 | 是 | 否 | 是 | 是 | 控股股东 | |
| 天富能源 | 公司本部 | 天富集团 | 300,000,000 | 2017年10月15日 | 2017年10月27日 | 2020年10月27日 | 连带责任担保 | 否 | 否 | 是 | 是 | 控股股东 | |
| 天富能源 | 公司本部 | 天富集团 | 300,000,000 | 2018年1月30日 | 2018年1月31日 | 2021年1月30日 | 连带责任担保 | 否 | 否 | 是 | 是 | 控股股东 | |
| 天富 | 公司 | 天富集 | 300,0 | 2018年 | 2018年 | 2023年 | 连带 | 否 | 否 | 是 | 是 | 控股 | |
| 能源 | 本部 | 团 | 00,000 | 3月9日 | 3月9日 | 3月8日 | 责任担保 | 股东 | |||||
| 天富能源 | 公司本部 | 天富集团 | 70,000,000 | 2018年3月16日 | 2018年3月16日 | 2019年3月15日 | 连带责任担保 | 是 | 否 | 是 | 是 | 控股股东 | |
| 天富能源 | 公司本部 | 天富集团 | 50,000,000 | 2018年3月29日 | 2018年3月29日 | 2019年3月28日 | 连带责任担保 | 是 | 否 | 是 | 是 | 控股股东 | |
| 天富能源 | 公司本部 | 天富集团（注3） | 600,000,000 | 2018年4月3日 | 2018年4月3日 | 2019年3月14日 | 连带责任担保 | 是 | 否 | 是 | 是 | 控股股东 | |
| 天富能源 | 公司本部 | 天富集团 | 150,000,000 | 2018年4月16日 | 2018年4月16日 | 2019年4月15日 | 连带责任担保 | 是 | 否 | 是 | 是 | 控股股东 | |
| 天富能源 | 公司本部 | 天富集团（注4） | 500,000,000 | 2018年5月2日 | 2018年5月2日 | 2019年5月2日 | 连带责任担保 | 是 | 否 | 是 | 是 | 控股股东 | |
| 天富能源 | 公司本部 | 天富集团（注5） | 300,000,000 | 2018年6月5日 | 2018年6月5日 | 2019年6月5日 | 连带责任担保 | 是 | 否 | 是 | 是 | 控股股东 | |
| 天富能源 | 公司本部 | 天富集团 | 100,000,000 | 2018年7月19日 | 2018年7月19日 | 2019年7月19日 | 连带责任担保 | 是 | 否 | 是 | 是 | 控股股东 | |
| 天富能源 | 公司本部 | 天富集团 | 80,000,000 | 2018年7月23日 | 2018年7月23日 | 2019年7月22日 | 连带责任担保 | 是 | 否 | 是 | 是 | 控股股东 | |
| 天富能源 | 公司本部 | 天富集团 | 90,000,000 | 2018年7月26日 | 2018年7月26日 | 2019年7月26日 | 连带责任担保 | 是 | 否 | 是 | 是 | 控股股东 | |
| 天富能源 | 公司本部 | 天富集团 | 30,000,000 | 2018年7月25日 | 2018年7月27日 | 2019年7月26日 | 连带责任担保 | 是 | 否 | 是 | 是 | 控股股东 | |
| 天富能源 | 公司本部 | 天富集团 | 200,000,000 | 2018年8月9日 | 2018年8月9日 | 2019年8月9日 | 连带责任担保 | 是 | 否 | 是 | 是 | 控股股东 | |
| 天富能源 | 公司本部 | 天富集团 | 40,000,000 | 2018年8月31日 | 2018年8月31日 | 2019年1月28日 | 连带责任担保 | 是 | 否 | 是 | 是 | 控股股东 | |
| 天富能源 | 公司本部 | 天富集团 | 200,000,000 | 2018年9月4日 | 2018年8月28日 | 2019年8月27日 | 连带责任担保 | 是 | 否 | 是 | 是 | 控股股东 | |
| 天富能源 | 公司本部 | 天富集团、泽众水务 | 500,000,000 | 2018年9月7日 | 2018年9月7日 | 2023年9月7日 | 连带责任担保 | 否 | 否 | 是 | 是 | 控股股东 | |
| 天富能源 | 公司本部 | 天富集团（注6） | 200,000,000 | 2018年9月18日 | 2018年9月18日 | 2019年9月17日 | 连带责任担保 | 是 | 否 | 是 | 是 | 控股股东 | |
| 天富能源 | 公司本部 | 天富集团 | 30,000,000 | 2018年9月19日 | 2018年9月19日 | 2019年3月17日 | 连带责任担保 | 是 | 否 | 是 | 是 | 控股股东 |
| 天富能源 | 公司本部 | 天富易通 | 30,000,000 | 2018年9月19日 | 2018年9月19日 | 2019年3月19日 | 连带责任担保 | 是 | 否 | 是 | 是 | 股东的子公司 | |
| 天富能源 | 公司本部 | 天富集团 | 200,000,000 | 2018年10月30日 | 2018年10月30日 | 2019年10月29日 | 连带责任担保 | 是 | 否 | 是 | 是 | 控股股东 | |
| 天富能源 | 公司本部 | 天富集团（注7） | 600,000,000 | 2018年11月15日 | 2018年11月15日 | 2019年11月15日 | 连带责任担保 | 否 | 否 | 是 | 是 | 控股股东 | |
| 天富能源 | 公司本部 | 天富集团 | 640,000,000 | 2018年11月28日 | 2018年11月28日 | 2023年11月28日 | 连带责任担保 | 否 | 否 | 是 | 是 | 控股股东 | |
| 天富能源 | 公司本部 | 现代服务（注8） | 30,000,000 | 2018年12月19日 | 2018年12月19日 | 2019年11月18日 | 连带责任担保 | 是 | 否 | 是 | 是 | 股东的子公司 | |
| 天富能源 | 公司本部 | 天富集团（注9） | 100,000,000 | 2019年1月4日 | 2019年1月4日 | 2020年1月3日 | 连带责任担保 | 是 | 否 | 是 | 是 | 控股股东 | |
| 天富能源 | 公司本部 | 天富集团（注10） | 300,000,000 | 2019年1月9日 | 2019年1月9日 | 2020年1月9日 | 连带责任担保 | 是 | 否 | 是 | 是 | 控股股东 | |
| 天富能源 | 公司本部 | 天富集团（注11） | 40,000,000 | 2019年1月18日 | 2019年1月18日 | 2020年1月17日 | 连带责任担保 | 是 | 否 | 是 | 是 | 控股股东 | |
| 天富能源 | 公司本部 | 天富集团 | 370,000,000 | 2019年1月22日 | 2019年1月22日 | 2024年1月21日 | 连带责任担保 | 否 | 否 | 是 | 是 | 控股股东 | |
| 天富能源 | 公司本部 | 天富集团（注12） | 30,000,000 | 2019年3月8日 | 2019年3月8日 | 2020年3月8日 | 连带责任担保 | 是 | 否 | 是 | 是 | 控股股东 | |
| 天富能源 | 公司本部 | 天富易通 | 30,000,000 | 2019年3月8日 | 2019年3月8日 | 2020年3月8日 | 连带责任担保 | 否 | 否 | 是 | 是 | 股东的子公司 | |
| 天富能源 | 公司本部 | 天富集团 | 70,000,000 | 2019年3月13日 | 2019年3月13日 | 2020年3月13日 | 连带责任担保 | 否 | 否 | 是 | 是 | 控股股东 | |
| 天富能源 | 公司本部 | 现代服务（注13） | 30,000,000 | 2019年3月14日 | 2019年3月14日 | 2020年3月14日 | 连带责任担保 | 是 | 否 | 是 | 是 | 股东的子公司 | |
| 天富能源 | 公司本部 | 天富集团 | 200,000,000 | 2019年5月31日 | 2019年5月31日 | 2020年5月31日 | 连带责任担保 | 否 | 否 | 是 | 是 | 控股股东 | |
| 天富能源 | 公司本部 | 天富集团 | 200,000,000 | 2019年6月3日 | 2019年6月3日 | 2020年6月3日 | 连带责任担保 | 否 | 否 | 是 | 是 | 控股股东 | |
| 天富能源 | 公司本部 | 天富集团 | 200,000,000 | 2019年6月3日 | 2019年6月3日 | 2020年6月3日 | 连带责任担保 | 否 | 否 | 是 | 是 | 控股股东 | |
| 天富能源 | 公司本部 | 天富集团 | 500,000,00 | 2019年6月26 | 2019年6月26 | 2020年2月7日 | 连带责任 | 否 | 否 | 是 | 是 | 控股股东 |
| 0 | 日 | 日 | 担保 | ||||||||||
| 天富能源 | 公司本部 | 天富集团 | 200,000,000 | 2019年7月25日 | 2019年7月25日 | 2020年7月24日 | 连带责任担保 | 否 | 否 | 是 | 是 | 控股股东 | |
| 天富能源 | 公司本部 | 天富集团 | 80,000,000 | 2019年7月26日 | 2019年7月26日 | 2020年6月25日 | 连带责任担保 | 否 | 否 | 是 | 是 | 控股股东 | |
| 天富能源 | 公司本部 | 天富集团 | 70,000,000 | 2019年7月26日 | 2019年7月26日 | 2020年6月25日 | 连带责任担保 | 否 | 否 | 是 | 是 | 控股股东 | |
| 天富能源 | 公司本部 | 天富集团 | 500,000,000 | 2019年8月6日 | 2019年8月6日 | 2020年8月6日 | 连带责任担保 | 否 | 否 | 是 | 是 | 控股股东 | |
| 天富能源 | 公司本部 | 天富集团 | 100,000,000 | 2019年8月14日 | 2019年8月15日 | 2020年8月15日 | 连带责任担保 | 否 | 否 | 是 | 是 | 控股股东 | |
| 天富能源 | 公司本部 | 天富集团 | 700,000,000 | 2019年8月16日 | 2019年8月16日 | 2024年8月15日 | 连带责任担保 | 否 | 否 | 是 | 是 | 控股股东 | |
| 天富能源 | 公司本部 | 天富集团 | 200,000,000 | 2019年8月20日 | 2019年8月20日 | 2020年8月20日 | 连带责任担保 | 否 | 否 | 是 | 是 | 控股股东 | |
| 天富能源 | 公司本部 | 天富集团 | 400,000,000 | 2019年9月27日 | 2019年9月27日 | 2020年12月31日 | 连带责任担保 | 否 | 否 | 是 | 是 | 控股股东 | |
| 天富能源 | 公司本部 | 天富集团 | 250,000,000 | 2019年10月8日 | 2019年10月8日 | 2024年10月8日 | 连带责任担保 | 否 | 否 | 是 | 是 | 控股股东 | |
| 天富能源 | 公司本部 | 天富集团 | 150,000,000 | 2019年10月24日 | 2019年10月22日 | 2020年10月21日 | 连带责任担保 | 否 | 否 | 是 | 是 | 控股股东 | |
| 天富能源 | 公司本部 | 天富集团 | 500,000,000 | 2019年12月9日 | 2019年12月9日 | 2020年12月9日 | 连带责任担保 | 否 | 否 | 是 | 是 | 控股股东 | |
| 天富能源 | 公司本部 | 天富集团 | 280,000,000 | 2019年12月18日 | 2019年12月18日 | 2020年9月23日 | 连带责任担保 | 否 | 否 | 是 | 是 | 控股股东 | |
| 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保） | 5,500,000,000 | ||||||||||||
| 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保） | 8,140,000,000 | ||||||||||||
| 公司及其子公司对子公司的担保情况 | |||||||||||||
| 报告期内对子公司担保发生额合计 | 558,800,000 | ||||||||||||
| 报告期末对子公司担保余额合计（B） | 838,800,000 | ||||||||||||
| 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） | |||||||||||||
| 担保总额（A+B） | 8,978,800,000 | ||||||||||||
| 担保总额占公司净资产的比例(%) | 133.68% | ||||||||||||
| 其中： | |||||||||||||
| 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） | 8,140,000,000 |
| 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额（D） | 8,140,000,000 |
| 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） | 5,620,360,693.38 |
| 上述三项担保金额合计（C+D+E） | 8,140,000,000 |
注1：2017年5月24日，公司与北京银行乌鲁木齐分行签订《最高额保证合同》，为天富集团提供4亿元连带责任保证，担保期限为2017年5月24日至2018年5月23日。2018年4月8日，在该担保额度内，天富集团与北京银行乌鲁木齐分行签订2亿元借款合同，期限一年，自2018年4月8日至2019年4月7日，截止2019年4月1日，天富集团已将上述款项全部归还。此担保事项在本报告期末担保责任已解除。
注2：2017年9月26日，公司与乌鲁木齐银行石河子分行签订《保证合同》，为天富集团提供4亿元连带责任保证，担保期限为2017年9月26日至2018年9月26日，根据天富集团与乌鲁木齐银行石河子分行签订4亿元借款合同约定，借款资金采用分次发放，乌鲁木齐银行石河子分行于2018年1月11 日发放最后一笔1亿元借款资金，期限一年，自2018年1月11日至2019年1月11日，截止2019年1月9日，天富集团已将上述款项全部归还。此担保事项在本报告期末担保责任已解除。
注3：2018年4月3日，公司与中信银行股份有限公司乌鲁木齐分行签订《最高额保证合同》，为天富集团提供6亿元连带责任保证，担保期限为 2018年4 月3日至 2019年3月 14日，2019年1 月18日，在该担保额度内，天富集团与中信银行股份有限公司乌鲁木齐分行签订6亿元借款合同，期限自2019年1月18日至2019年9月16日，截止2019年9月2日，天富集团已将上述款项全部归还。此担保事项在本报告期末担保责任已解除。
注4：2018年5月2日，公司与交通银行股份有限公司新疆维吾尔自治区分行签订《保证合同》，为天富集团提供5亿元连带责任保证，担保期限为 2018年5月2日至 2019年5月2日，2018年11月15日，在该担保额度内，天富集团与交通银行股份有限公司新疆维吾尔自治区分行签订2亿元借款合同，期限不长于12个月，自2018年11月15日至2019年10月2日，截止2019年8月19日，天富集团已将上述款项全部归还。此担保事项在本报告期末担保责任已解除。
注5：2018年6月5日，公司与广发银行股份有限公司乌鲁木齐分行签订《最高额保证合同》，为天富集团提供3亿元连带责任保证，担保期限为 2018年6月5日至 2019年6月5日，2018年11月30日，在该担保额度内，广发银行分别于2019年5月10日、2019年5月17日、2019年5月29日向天富集团发放借款各1亿元，到期日均为至2019年11月30日，截止2019年11月26日，天富集团已将上述款项全部归还。此担保事项在本报告期末担保责任已解除。
注6：2018年9月18日，公司与兴业银行股份有限公司乌鲁木齐分行签订《保证合同》，为天富集团提供2亿元连带责任保证，担保期限为 2018年9月18日至 2019年9月17日，2019年6月3日，天富集团已将全部借款归还于兴业银行股份有限公司乌鲁木齐分行，此担保事项在本报告期末担保责任已解除。
注7：2018年11月15日，公司与北京银行股份有限公司乌鲁木齐分行签订《最高额保证合同》，为天富集团提供6亿元连带责任保证，担保期限为 2018年11月15日至2019年11月15日。在该担保额度内，2019年3月26日，天富集团与北京银行股份有限公司乌鲁木齐分行签订2亿元借款合同，期限为12个月，自2019年4月2日至2020年4月1日，致其担保事项在本报告期末担保责任尚未解除。
注8：2018年12月19日，公司与新疆石河子交银村镇银行股份有限公司签订《保证合同》，为现代服务提供3000万元连带责任保证，担保期限为 2018年12月19日至 2019年11月18日，2019年3月11日，现代服务已将全部借款归还于新疆石河子交银村镇银行股份有限公司，此担保事项在本报告期末担保责任已解除。
注9：2019年1月4日，公司与招商银行股份有限公司石河子分行签订《保证合同》，为天富集团提供1亿元连带责任保证，担保期限为2019年1月4日至2020年1月3日，2019年12月24日，天富集团已将全部借款归还于招商银行股份有限公司石河子分行，此担保事项在本报告期末担保责任已解除。
注10：2019年1月9日，公司与乌鲁木齐银行股份有限公司石河子分行签订《保证合同》，为天富集团提供3亿元连带责任保证，担保期限为 2019年1月9日至 2020年1月9日，2019年11月19日，天富集团已将全部借款归还于乌鲁木齐银行股份有限公司石河子分行，此担保事项在本报告期末担保责任已解除。
注11：2019年1月18日，公司与石河子国民村镇银行有限责任公司一五二团支行签订《最高额保证合同》，为天富集团提供4000万元连带责任保证，担保期限为2019年1月18日至2020年1月17日，2019年12月3日，天富集团已将全部借款归还于石河子国民村镇银行有限责任公司一五二团支行，此担保事项在本报告期末担保责任已解除。
注12：2019年3月8日，公司与石河子交银村镇银行股份有限公司签订《保证合同》，为天富集团提供3000万元连带责任保证，担保期限为 2019年3月8日至2020年3月8日，2019年11月26日，天富集团已将全部借款归还于石河子交银村镇银行股份有限公司，此担保事项在本报告期末担保责任已解除。
注13：2019年3月14日，公司与石河子交银村镇银行股份有限公司签订《保证合同》，为现代服务提供3000万元连带责任保证，担保期限为2019年3月14日至2020年3月14日，2019年11月26日，现代服务已将全部借款归还于石河子交银村镇银行股份有限公司，此担保事项在本报告期末担保责任已解除。
(三) 委托他人进行现金资产管理的情况
1. 委托理财情况
(1) 委托理财总体情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
(2) 单项委托理财情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
(3) 委托理财减值准备
□适用 √不适用
2. 委托贷款情况
(1) 委托贷款总体情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
(2) 单项委托贷款情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
(3) 委托贷款减值准备
□适用 √不适用
3. 其他情况
□适用 √不适用
(四) 其他重大合同
√适用 □不适用
2019年借款合同：
1、2019年1月10日公司与招商银行股份有限公司石河子分行签订10000万元流动资金借款合同，编号：2019年借字第0109号，借款用途为流动资金周转，利率为固定利率，借款期限一年。
2、2019年1月25日公司与中国工商银行股份有限公司石河子分行签订5000万元流动资金借款合同，编号：0301600042-2019年（石业）字00002号，借款用途为购电，利率为浮动利率，借款期限一年。
3、2019年1月31日公司与乌鲁木齐银行股份有限公司石河子分行签订10000万元流动资金借款合同，编号：2019年借字第0109号，借款用途为购买电、热，利率为固定利率，借款期限一年。
4、2019年2月15日公司与交银金融租赁有限责任公司签订50000万元融资租赁合同，编号：
交银租赁字20190027号，借款用途为流动资金周转，利率为浮动利率，租赁期限五年。
5、2019年2月19日公司与国家开发银行新疆维吾尔自治区分行签订30000万元流动资金借款合同，编号：6510201901100001290号，借款用途为生产经营所需流动资金，利率为浮动利率，借款期限一年。
6、2019年3月29日公司与中国农业银行股份有限公司石河子兵团分行签订7250万元流动资金借款合同，编号：66010420190000008号，借款用途为农村电网改造升级，利率为浮动利率，借款期限十五年。
7、2019年4月10日公司与中国建设银行股份有限公司石河子市分行签订5000万元流动资金贷款合同，编号：HTZ650630000LDZJ201900008号，借款用途为日常生产经营周转，利率为固定利率，借款期限一年。
8、2019年4月19日公司与中国工商银行股份有限公司石河子分行签订10000万元流动资金贷款合同，编号：0301600042-2019年（石业）字第00028号，借款用途为购电，利率为浮动利率，借款期限一年。
9、2019年4月25日公司与国家开发银行新疆维吾尔自治区分行签订10000万元流动资金借款合同，编号：6510201901100001321号，借款用途为生产经营所需流动资金，利率为浮动利率，借款期限一年。
10、2019年4月29日公司与兴业银行股份有限公司霍尔果斯国际边境合作中心支行签订19800万元借款合同，编号：兴银霍创借字第201904160010号，借款用途为购电、热，利率为浮动利率，借款期限一年。
11、2019年5月31日公司与交通银行股份有限公司石河子分行签订20000万元借款合同，编号：A1940000644号，借款用途为经营周转，利率为固定利率，借款期限一年。
12、2019年7月11日公司与中国工商银行股份有限公司石河子分行签订10000万元流动资金借款合同，编号：0301600042-2019年（石业）字第00082号，借款用途为购电，利率为浮动利率，借款期限一年。
13、2019年7月26日公司与中国银行股份有限公司石河子市分行签订10000万元流动资金借款合同，编号：17228RL201907003号，借款用途为购电，利率为浮动利率，借款期限一年。
14、2019年7月29日公司与中国进出口银行新疆维吾尔自治区分行签订20000万元借款合同，编号：2200015022019112294号，借款用途为日常生产经营所需流动资金，利率为浮动利率，借款期限一年。
15、2019年8月14日公司与交通银行股份有限公司石河子分行签订10000万元流动资金借款合同，编号：A1940000855号，借款用途为经营周转，利率为浮动利率，借款期限一年。
16、2019年9月24日公司与中国银行股份有限公司石河子市分行签订5000万元流动资金借款合同，编号：17228RL201909001号，借款用途为购电，利率为浮动利率，借款期限一年。
17、2019年10月9日公司与中国银行股份有限公司石河子市分行签订10000万元流动资金借款合同，编号：17228RL201909003号，借款用途为购电，利率为浮动利率，借款期限一年。
18、2019年9月23日公司与国家开发银行新疆维吾尔自治区分行签订5200万元中长期项目借款合同，编号：6510201901100001350号，借款用途为建设公司醇化110千伏输变电工程项目，利率为浮动利率，借款期限十年。
19、2019年9月23日公司与国家开发银行新疆维吾尔自治区分行签订21000万元中长期项目借款合同，编号：6510201901100001351号，借款用途为建设公司腾飞220千伏输变电工程项目，利率为浮动利率，借款期限十年。
20、2019年9月23日公司与国家开发银行新疆维吾尔自治区分行签订17000万元中长期项目借款合同，编号：6510201901100001352号，借款用途为建设公司丝路220千伏输变电工程项目，利率为浮动利率，借款期限十年。
21、2019年11月6日公司与中国农业银行股份有限公司石河子兵团分行签订3472万元固定资产借款合同，编号：66010420190000025号，借款用途为农村电网改造升级项目，利率为浮动利率，借款期限十五年。2019年保证合同：
1、2019年1月4日公司与招商银行股份有限公司石河子分行签订《最高额不可撤销担保书》，合同编号：2019年信保字第0104号，为新疆天富集团有限责任公司担保10000万元，期限一年。
2、2019年1月9日公司与乌鲁木齐银行股份有限公司石河子分行签订《保证合同》，合同编号：乌行（2019石河子分行）保证字第2019010900000006号，为新疆天富集团有限责任公司担保30000万元，期限一年。
3、2019年1月18日公司与石河子国民村镇银行有限责任公司一五二团支行签订《最高额保证合同》，合同编号：石村银（152团支行）最保字第20190000505号，为新疆天富集团有限责任公司担保4000万元，期限一年。
4、2019年1月22日公司与民生金融租赁股份有限公司签订《法人保证合同》，合同编号：
MSFL-2019-0001-S-HZ-BZ-001号，为新疆天富集团有限责任公司担保37000万元，期限五年。
5、2019年3月8日公司与石河子交银村镇银行股份有限公司签订《保证合同》，合同编号：
80300052019030601号，为新疆天富集团有限责任公司担保3000万元，期限一年。
6、2019年3月8日公司与石河子交银村镇银行股份有限公司签订《保证合同》，合同编号：
80300402019030601号，为新疆天富易通供应链管理有限责任公司担保3000万元，期限一年。
7、2019年3月13日公司与新疆石河子农作合作银行签订《保证担保合同》，合同编号：新石农合行借保字（2019）第95号，为新疆天富集团有限责任公司担保7000万元，期限一年。
8、2019年3月14日公司与石河子交银村镇银行股份有限公司签订《保证合同》，合同编号：
9820150201903140001号，为新疆天富现代服务有限公司担保3000万元，期限一年。
9、2019年5月31日公司与交通银行股份有限公司石河子分行签订《保证合同》，合同编号：
1940000605号，为新疆天富集团有限责任公司担保20000万元，期限一年。
10、2019年6月3日公司与国家开发银行新疆维吾尔自治区分行签订《保证合同》，合同编号：（6510201901100001330号借款合同的保证合同），为新疆天富集团有限责任公司担保20000万元，期限一年。
11、2019年6月3日公司与兴业银行股份有限公司乌鲁木齐分行签订《最高额保证合同》，合同编号：兴银新保字（米东区）第201905280024-1号，为新疆天富集团有限责任公司担保20000万元，期限一年。
12、2019年6月26日公司与上海浦东发展银行股份有限公司乌鲁木齐分行签订《保证合同》，合同编号：YB6011201928004701号，为新疆天富集团有限责任公司担保50000万元，期限自2019年6月26日至2020年2月7日。
13、2019年7月25日公司与中国光大银行股份有限公司乌鲁木齐分行签订《最高额保证合同》，合同编号：WL业务二部ZHZGEB21917号，为新疆天富集团有限责任公司担保20000万元，期限一年。
14、2019年7月26日公司与中国建设银行股份有限公司石河子市分行签订《保证合同》，合同编号：HTC650630000YBDB201900015号，为新疆天富集团有限责任公司担保8000万元，期限一年。
15、2019年7月26日公司与中国建设银行股份有限公司石河子市分行签订《保证合同》，合同编号：HTC650630000YBDB201900016号，为新疆天富集团有限责任公司担保7000万元，期限一年。
16、2019年8月6日公司与乌鲁木齐银行股份有限公司石河子分行签订《保证合同》，合同编号：乌行（2019）（石河子分行）保证字第2019080600000059号，为新疆天富集团有限责任公司担保50000万元，期限一年。
17、2019年8月14日公司与交通银行股份有限公司石河子分行签订《保证合同》，合同编号：1940000854号，为新疆天富集团有限责任公司担保10000万元，期限一年。
18、2019年8月16日公司与国银金融租赁股份有限公司签订《连带责任保证合同》，合同编号：国金租[2019]保证字第（B-037-1）号，为新疆天富集团有限责任公司担保70000万元，期限五年。
19、2019年8月20日公司与交通银行股份有限公司石河子分行签订《保证合同》，合同编号：1940000957号，为新疆天富集团有限责任公司担保20000万元，期限一年。
20、2019年9月27日公司与中信银行股份有限公司乌鲁木齐分行签订《最高额保证合同》，合同编号：（2019）信银乌最保字第0512号，为新疆天富集团有限责任公司担保40000万元，期限一年。
21、2019年10月8日公司与中航国际租赁有限公司签订《保证合同》，合同编号：ZHZL（19）02HZ075-BZ001号，为新疆天富集团有限责任公司担保25000万元，期限五年。
22、2019年10月24日公司与中国银行股份有限公司石河子市分行签订《最高额保证合同》，合同编号：17228RBE201910003号，为新疆天富集团有限责任公司担保15000万元，期限一年。
23、2019年12月9日公司与中国民生银行股份有限公司乌鲁木齐分行签订《最高额保证合同》，合同编号：公高保字第DB1900000102934号，为新疆天富集团有限责任公司担保50000万元，期限一年。
24、2019年12月18日公司与广发银行股份有限公司乌鲁木齐分行签订《最高额保证合同》，合同编号：（2019）乌银综授额字第000084号-担保01号，为新疆天富集团有限责任公司担保28000万元，期限自2019年12月18日至2020年9月23日。
25、2019年2月2日公司与广发银行股份有限公司乌鲁木齐分行签订《最高额保证合同》，合同编号：（2018）乌银综授额字第000076号-担保01号，为新疆天富天源燃气有限公司担保3000万元，期限一年。
26、2019年2月20日公司与招商银行股份有限公司石河子分行签订《最高额不可撤销担保书》，合同编号：2019年信保字第0204号，为新疆天富天源燃气有限公司担保2000万元，期限一年。
27、2019年2月27日公司与兴业金融租赁有限责任公司签订《保证合同》，合同编号：
CIBFL-2019-026-HZ-BZ001号，为新疆天富天源燃气有限公司担保25000万元，期限五年。
28、2019年3月15日公司与昆仑银行股份有限公司乌鲁木齐分行签订《保证合同》，合同编号：C8810991190228904号，为新疆天富天源燃气有限公司担保1000万元，期限一年。
29、2019年5月5日公司与新疆石河子农村合作银行签订《保证担保合同》，合同编号：新石农合行借保字（2019）第189号，为新疆天富金阳新能源有限责任公司担保880万元，期限三年。
30、2019年6月24日公司与昆仑银行股份有限公司乌鲁木齐分行签订《保证合同》，合同编号：C8810991190611859号，为新疆天富天源燃气有限公司担保3000万元，期限一年。
31、2019年10月24日公司与中国工商银行股份有限公司石河子分行签订《最高额保证合同》，合同编号：031600042-2019年石业（保）字0010号，为新疆天富天源燃气有限公司担保16000万元，期限十年。
32、2019年12月12日公司与中国民生银行股份有限公司乌鲁木齐分行签订《最高额保证合同》，合同编号：公高保字第DB1900000102939号，为新疆天富天源燃气有限公司担保5000万元，期限一年。
截止报告期末，本公司为新疆天富集团有限责任公司及其关联企业提供担保余额为81.40亿元；新疆天富集团有限责任公司为本公司提供担保余额为76.83亿元。
十六、其他重大事项的说明
√适用 □不适用
1、2018年2月26日，公司第五届董事会第四十四次会议及第五届监事会第四十四次会议审议通过关于申请注册发行超短期融资券的议案，同意向中国银行间市场交易商协会申请注册发行不超过30亿元超短期融资券，并根据公司生产经营需要，在中国银行间市场交易商协会注册有效期内择机发行，同时提请股东大会授权董事会决定并实施本次发行的相关事宜；3月14日公司2018年第二次临时股东大会审议通过该事项。2019年10月，公司收到中国银行间市场交易商协会出具的“中市协注[2019]SCP366号”《接受注册通知书》，接受公司超短期融资券注册，注册金额为15亿元，注册额度自通知书落款之日起2年内有效（即有效期自2019年9月26日至2021年9月26日），由中国光大银行股份有限公司和光大证券股份有限公司联席主承销。
索引详见本公司2018年2月27日在上交所网站（www.sse.com.cn）、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》披露的2018-临016《第五届董事会第四十四次会议决议公告》、2018-临017《第五届监事会第四十四次会议决议公告》、2018-临021《关于公司拟发行超短期融资券的公告》，3月15日披露的2018-临025《2018年第二次临时股东大会决议公告》，2019年10月11日披露的2019-临103《关于超短期融资券获准注册的公告》。
2、2018年7月19日，公司第六届董事会第二次会议及第六届监事会第二次会议审议通过关于公司符合非公开发行绿色公司债券条件等相关议案，同意非公开发行不超过13亿元（含13亿元）的绿色公司债券，所募资金用于相应募投项目建设及补充公司流动资金；8月7日公司2018年第三次临时股东大会审议通过该事项。2018年11月，公司收到上交所出具的“上证函[2018]1190号”《关于对新疆天富能源股份有限公司非公开发行绿色公司债券挂牌转让无异议的函》，无异议函自出具之日起12个月内有效。取得上述无异议函后，公司与中介机构积极有序推动本次非公开发行绿色公司债券的各项工作，但鉴于资本市场环境、融资成本等多方面发生变化，为保证公司及广大股东利益，公司未在无异议函有效期内（自2018年11月8日至2019年11月8日）实施本次非公开发行绿色公司债券，上交所出具的无异议函到期自动失效。
索引详见本公司2018年7月20日在上交所网站（www.sse.com.cn）、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》披露的2018-临060《第六届董事会第二次会议决议公告》、2018-临061《第六届监事会第二次会议决议公告》，8月8日披露的2018-临069《2018年第三次临时股东大会决议公告》，11月13日披露的2018-临098《关于收到公司非公开发行绿色公司债券挂牌转让无异议函的公告》。2019年11月9日披露的2019-临108《关于公司非公开发行绿色公司债券挂牌转让无异议函到期失效的公告》。
3、2018年12月4日、2019年2月25日，公司第六届董/监事会第九次会议及第六届董/监事会第十四次会议审议通过关于开展资产证券化（四期）的议案，同意基础资产为公司依据特定高压供用电协议对特定购电客户享有的收取2018年11月至2019年9月期间内特定月份电费的合同债权及其从权利，拟募集资金总额不超过10.0亿元（含10.0亿元），全部用于补充公司流动资金；3月13日公司2019年第三次临时股东大会审议通过该事项。本期专项计划于2019年4月23日取得上交所出具的“上证函[2019]740号”无异议函，并于7月23日正式成立，成功募集资金8.0957亿元，其中优先Ⅰ级资产支持证券发行规模72,300.00万元，预期收益率5.90%；优先Ⅱ级资产支持证券发行规模4,600万元，预期收益率 8.20%；次级资产支持证券发行规模4,057万元。2019年8月8日该计划在上交所挂牌转让。
索引详见本公司2018年12月5日在上交所网站（www.sse.com.cn）、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》披露的2018-临103《第六届董事会第九次会议决议公告》、2018-临104《第六届监事会第九次会议决议公告》。2019年2月26日披露的2019-临029《第六届董事会第十四次会议决议公告》、2019-临030《第六届监事会第十四次会议决议公告》，3月14日披露的2019-临039《2019年第三次临时股东大会决议公告》，7月24日披露的2019-临 078《关于天富能源四期资产支持专项计划成立的公告》。
4、2019年1月31日，公司第六届董事会第十三次会议及第六届监事会第十三次会议审议通过关于拟开展融资租赁业务的议案，同意公司用新疆天富能源售电有限公司（原新疆天富能源股份有限公司南热电分公司）2×300MW热电联产项目发电生产线的部分设施设备，按回租的方式与交银金融租赁有限责任公司开展融资租赁业务，金额不超过50,000万元，期限不超过5年，利率不超过4.9875%。上述融资租赁业务由新疆天富集团有限责任公司承担连带责任担保。
索引详见本公司2019年2月1日在上交所网站（www.sse.com.cn）、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》披露的2019-临020《第六届董事会第十三次会议决议公告》、2019-临021《第六届监事会第十三次会议决议公告》。
5、2019年2月25日，公司第六届董事会第十四次会议及第六届监事会第十四次会议审议通过关于处置公司部分固定资产的议案，同意公司通过在新疆产权交易所公开挂牌交易的方式处置29套房屋建筑物，合计建筑面积2,431.29平方米。交易价格由以2018年11月30日为基准日，采用市场法及收益法的资产评估价值确定，合计金额为1,378.56万元。
索引详见本公司2019年2月26日在上交所网站（www.sse.com.cn）、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》披露的2019-临029《第六届董事会第十四次会议决议公告》、2019-临030《第六届监事会第十四次会议决议公告》。
6、2019年4月11日，公司第六届董事会第十五次会议及第六届监事会第十五次会议审议通过关于向兴业银行申请贷款的议案，同意公司向兴业银行乌鲁木齐分行及兴业银行霍尔果斯国际边境合作中心支行申请跨境借款业务，金额不超过2亿元，期限1年。本次贷款为跨境融资，实际利率以借款办理时市场利率为准。
索引详见本公司2019年4月12日在上交所网站（www.sse.com.cn）、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》披露的2019-临043《第六届董事会第十五次会议决议公告》、2019-临044《第六届监事会第十五次会议决议公告》。
7、2019年4月11日，公司第六届董事会第十五次会议及第六届监事会第十五次会议审议通过关于注册发行不超过人民币8亿元中期票据的议案，同意公司委托华夏银行股份有限公司注册发行不超过8亿元的中期票据，发行期限3-5年，最终发行利率以发行时市场利率为准。8月8日，经公司第六届董/监事会第二十一次会议通过，同意将注册发行不超过8亿元中期票据的议案提交股东大会审议；8月27日公司2019年第五次临时股东大会审议通过该事项。2020年3月，公司收到中国银行间市场交易商协会出具的“中市协注[2020]MTN124号”《接受注册通知书》，接受公司中期票据注册，注册金额为5亿元，注册额度自通知书落款之日起2年内有效（即有效期自2020年3月2日至2022年3月2日），由华夏银行股份有限公司主承销。
索引详见本公司2019年4月12日在上交所网站（www.sse.com.cn）、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》披露的2019-临043《第六届董事会第十五次会议决议公告》、2019-临044《第六届监事会第十五次会议决议公告》，8月9日披露的2019-临083《第六届董事会第二十一次会议决议公告》、2019-临084《第六届监事会第二十一次会议决议公告》，8月28日披露的2019-临094《2019年第五次临时股东大会决议公告》。2020年3月14日披露的2020-临019《关于中期票据获准注册的公告》。
8、2019年4月25日，公司第六届董事会第十六次会议及第六届监事会第十六次会议审议通过关于2019年度计划为全资子公司提供担保的议案，同意公司2019年度向全资子公司新疆天富天源燃气有限公司新增4亿元的担保，有效期限为自本议案经公司股东大会审议通过之日起至公司2019年度股东大会召开之日止；5月16日公司2018年年度股东大会审议通过该事项。
索引详见本公司2019年4月26日在上交所网站（www.sse.com.cn）、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》披露的2019-临048《第六届董事会第十六次会议决议公告》、2019-临049《第六届监事会第十六次会议决议公告》、2019-临051《关于预计2019年度为全资子公司提供新增担保的公告》，5月17日披露的2019-临054《2018年度股东大会决议公告》。
9、2019年4月25日，公司第六届董事会第十六次会议及第六届监事会第十六次会议审议通过关于申请2019年度银行授信的议案，同意公司向银行申请总计60.5亿元的银行授信额度，用于安排公司本年度的流动资金贷款和银行承兑汇票业务。其中：中国银行股份有限公司石河子市分行3亿元、国家开发银行股份有限公司新疆维吾尔自治区分行8亿元、上海浦东发展银行股份有限公司乌鲁木齐分行5亿元、华夏银行股份有限公司乌鲁木齐分行3亿元、兴业银行股份有限公司乌鲁木齐分行5亿元、中国光大银行股份有限公司乌鲁木齐分行5亿元、中国工商银行股份有限公司石河子分行3.5亿元、中国民生银行股份有限公司乌鲁木齐分行3亿元、中国建设银行股份有限公司石河子分行11亿元、招商银行股份有限公司石河子分行1亿元、交通银行股份有限公司新疆维吾尔自治区分行5亿元、新疆银行股份有限公司2亿元、中国邮政储蓄银行维吾尔自治区分行2亿元、乌鲁木齐银行石河子分行1亿元、广发银行股份有限公司乌鲁木齐分行3亿元。有效期限为自本议案经公司股东大会审议通过之日起至公司2019年度股东大会召开之日止；5月16日公司2018年年度股东
大会审议通过该事项。索引详见本公司2019年4月26日在上交所网站（www.sse.com.cn）、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》披露的2019-临048《第六届董事会第十六次会议决议公告》、2019-临049《第六届监事会第十六次会议决议公告》，5月17日披露的2019-临054《2018年年度股东大会决议公告》。10、2019年4月25日，公司第六届董事会第十六次会议及第六届监事会第十六次会议审议通过关于2019年度公司长期贷款计划的议案，同意公司2019年向银行申请总计不超过20亿元的长期借款。有效期限为自本议案经公司股东大会审议通过之日起至公司2019年度股东大会召开之日止；5月16日公司2018年年度股东大会审议通过该事项。
索引详见本公司2019年4月26日在上交所网站（www.sse.com.cn）、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》披露的2019-临048《第六届董事会第十六次会议决议公告》、2019-临049《第六届监事会第十六次会议决议公告》，5月17日披露的2019-临054《2018年年度股东大会决议公告》。
11、2019年4月25日，公司第六届董事会第十六次会议及第六届监事会第十六次会议审议通过关于2019年度公司抵押计划的议案，同意公司2019年度计划抵押（机器设备）原值13,308,344,760.19元，净值10,223,935,766.20元用于贷款抵押；5月16日公司2018年年度股东大会审议通过该事项。
索引详见本公司2019年4月26日在上交所网站（www.sse.com.cn）、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》披露的2019-临048《第六届董事会第十六次会议决议公告》、2019-临049《第六届监事会第十六次会议决议公告》，5月17日披露的2019-临054《2018年年度股东大会决议公告》。
12、2019年4月25日，公司第六届董事会第十六次会议及第六届监事会第十六次会议审议通过关于2019年度公司质押计划的议案，同意公司2019年计划质押用收取的银行承兑汇票共计4亿元，其中：2亿元在中国工商银行股份有限公司石河子分行办理不同期限、额度的银行承兑汇票；2亿元在中国银行股份有限公司石河子分行用于办理不同期限、额度的银行承兑汇票；5月16日公司2018年年度股东大会审议通过该事项。
索引详见本公司2019年4月26日在上交所网站（www.sse.com.cn）、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》披露的2019-临048《第六届董事会第十六次会议决议公告》、2019-临049《第六届监事会第十六次会议决议公告》，5月17日披露的2019-临054《2018年年度股东大会决议公告》。
13、2019年5月16日，公司第六届董事会第十七次会议及第六届监事会第十七次会议审议通过关于全资子公司新疆天富天源燃气有限公司与兴业金融租赁有限责任公司签订《融资租赁合同补充协议》的议案，同意公司全资子公司天源燃气与兴业金额租赁有限责任公司签订《融资租赁合同补充协议》，将原计划不超过2.5亿元融资款项由一次性支付变更为根据天源燃气的付款通知，分若干笔支付，租赁期限按照兴业租赁实际向天源燃气支付融资款项之日起算，每笔款项期限均为五年。
索引详见本公司2019年5月17日在上交所网站（www.sse.com.cn）、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》披露的2019-临055《第六届董事会第十七次会议决议公告》、2019-临056《第六届监事会第十七次会议决议公告》。
14、报告期内，公司关联方新疆天富现代服务有限公司与王波工程施工合同纠纷，2019年4月23日王波向新疆维吾尔自治区石河子市人民法院提交民事起诉状，其中本公司作为工程发包人被列入第一被告，本公司子公司电力工程公司作为工程总包人被列入第二被告，新疆天富现代服务有限公司作为工程分包人被列入第三被告，请求人民法院依法判决本公司支付王波工程款3,854,400.00元，及拖欠期间相应的资金利息174,470.00元。目前，新疆维吾尔自治区石河子市人民法院已开庭审理，尚未判决。后续公司将根据上述事项的进展情况及时履行信息披露义务。
15、报告期内，公司参股子公司新疆金天阳纺织有限公司（公司持有其18.18%的股权）因长期生产经营停滞，资不抵债，经其股东会决议，启动破产清算程序，本公司已于2017年度对上述投资全额计提坏账准备10,481, 463.73元，故金天阳纺织清算事项对公司当期损益无影响。2019年10月22日，新疆金天阳纺织有限公司已完成工商注销相关手续。
16、2006年3月16日，公司召开第二届董事会第二十三次会议，审议通过《关于投资设立控股子公司的议案》，根据决议，公司出资4,635万美元与第一能源实业有限公司共同出资设立
“石河子天富南热电有限公司”，并投资建设2×12.5万千瓦热电联产项目。鉴于南热电2×12.5万千瓦热电联产项目实际投资小于计划总投资，经双方协商，并经公司第三届董事会第二十一次会议审议，同意将南热电注册资本金调减为4,326万美元，其中公司出资调减为3,244.5万美元，占注册资本的75%，第一能源出资调减为1,081.5万美元，占注册资本的25%。石河子天富南热电有限公司2×125MW热电联产项目分别于2007年8月和2008年4月投入生产。2017年4月26日，经公司第五届董事会第三十一次会议审议，同意公司受让第一能源实业有限公司所持有的石河子天富南热电有限公司的全部股权，受让价格待审计评估完成后确定，评估基准日为2017年6月30日。因双方未协商一致，其转让事项尚未完成。2019年4月26日，第一能源实业有限公司因石河子天富南热电有限公司解散纠纷，向新疆生产建设兵团第八师中级人民法院提起诉讼，请求法院判令解散石河子天富南热电有限公司。2019年5月29日，公司收到新疆生产建设兵团第八师中级人民法院民事判决书（（2019）兵08民初19号），判决如下：解散被告石河子天富南热电有限公司，如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，上诉于新疆维吾尔自治区高级人民法院生产建设兵团分院。2019年6月3日，石河子天富南热电有限公司收到判决书后未上诉；7月5日，第一能源实业有限公司以石河子天富南热电有限公司已依法解散，但公司解散后十五日内未能自行组织清算组进行清算为由向法院申请对石河子天富南热电有限公司进行强制清算；7月17日，公司收到新疆生产建设兵团第八师中级人民法院民事裁定书（（2019）兵08强清1号），裁定如下：受理第一能源实业有限公司对石河子天富南热电有限公司进行强制清算的申请；8月26日，公司收到新疆生产建设兵团第八师中级人民法院决定书（（2019）兵08强清1号），组织成立清算组并开展相关工作；10月21日，人民法院主持召开了清算工作第一次债权人大会。2020年3月9日，因疫情原因，清算工作无法按期完成，清算组向人民法院递交申请延期。后续公司将根据该事项的进展情况及时履行信息披露义务。
17、2019年6月25日，公司第六届董事会第十八次会议及第六届监事会第十八次会议审议通过关于向国家开发银行申请中长期贷款的议案，同意公司向国家开发银行新疆分行申请中长期贷款合计43,200.00万元，具体如下：（1）公司就丝路220千伏输变电工程项目向国家开发银行新疆分行申请中长期贷款17,000.00万元，期限10年，由公司控股股东天富集团提供连带责任保证担保；（2）公司就醇化110千伏输变电工程项目向国家开发银行新疆分行申请中长期贷款5,200.00万元，期限10年，由公司控股股东天富集团提供连带责任保证担保；（3）公司就腾飞220千伏输变电工程项目向国家开发银行新疆分行申请中长期贷款21,000.00万元，期限10年，由公司控股股东天富集团提供连带责任保证担保。同日，会议审议通过关于向中国农业发展银行申请中长期贷款的议案，同意公司向中国农业发展银行石河子兵团分行申请中长期贷款合计16,821.00万元，具体如下：（1）公司就2019年石河子集中供热改扩建工程项目向中国农业发展银行石河子兵团分行申请整体城镇化建设中长期贷款4,517.00万元，期限10年，由公司控股股东天富集团提供连带责任保证担保；（2）公司就2018年八师石河子城区配电网改造工程项目向中国农业发展银行石河子兵团分行申请整体城镇化建设中长期贷款12,304.00万元，期限14年，由公司控股股东天富集团提供连带责任保证担保。后经第六届董/监事会第二十六次会议审议通过，该项目贷款改由石河子城市建设投资经营有限公司提供连带责任保证担保。索引详见本公司2019年6月26日在上交所网站（www.sse.com.cn）、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》披露的2019-临065《第六届董事会第十八次会议决议公告》、2019-临066《第六届监事会第十八次会议决议公告》，11月15日披露的2019-临109《第六届董事会第二十六次会议决议公告》、2019-临110《第六届监事会第二十六次会议决议公告》 。
18、2019年6月28日，公司第六届董事会第十九次会议及第六届监事会第十九次会议审议通过关于引进建信金融资产投资有限公司对新疆天富能源售电有限公司增资暨实施债转股的议案，同意公司与建信金融资产投资有限公司共同向公司全资子公司新疆天富能源售电有限公司增资扩股暨实施债转股相关工作。其中：建信投资增资6亿元，公司同步增资4亿元，本次增资款全部用于偿还天富售电及本公司之间往来款，本公司收到现金后用于偿还金融债务，降低资产负债率，实现债转股目的。增资完成后，公司持有天富售电54.13%股权，仍为天富售电控股股东，建信投资持有天富售电45.87%股权。同意公司、天富售电与建信投资签署《建信金融资产投资有限公司及新疆天富能源股份有限公司对新疆天富能源售电有限公司之增资协议》、《建信金融资产投资有限公司及新疆天富能源股份有限公司关于新疆天富能源售电有限公司之股东协议》、《建信金融
资产投资有限公司与新疆天富能源股份有限公司之债转股联合投资协议》，并同意天富售电、建信投资与中国建设银行股份有限公司石河子市分行签署《资金监管协议》。2019年10月9日，新疆天富能源售电有限公司已完成工商变更登记手续，并取得了新疆生产建设兵团第八师市场监督管理局换发的营业执照。索引详见本公司2019年7月2日在上交所网站（www.sse.com.cn）、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》披露的2019-临069《第六届董事会第十九次会议决议公告》、2019-临070《第六届监事会第十九次会议决议公告》、2019-临071《关于引进建信金融资产投资有限公司对子公司增资暨实施债转股的公告》，以及定期报告中披露的相关内容。
19、2019年7月18日，公司第六届董事会第二十次会议及第六届监事会第二十次会议审议通过关于向中国进出口银行申请2亿元银行授信的议案，同意公司向中国进出口银行新疆维吾尔自治区分行申请授信额度2亿元，期限一年，用于办理流动资金贷款。此事项的有效期为自本议案经公司董事会审议通过之日起一年。索引详见本公司2019年7月19日在上交所网站（www.sse.com.cn）、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》披露的2019-临074《第六届董事会第二十次会议决议公告》、2019-临075《第六届监事会第二十次会议决议公告》。
20、2019年7月18日，公司第六届董事会第二十次会议及第六届监事会第二十次会议审议通过关于处置部分固定资产的议案，同意公司通过在新疆产权交易所公开挂牌交易的方式处置7套房屋建筑物，合计建筑面积255.99平方米。交易价格由以2019年5月31日为基准日，采用市场法的资产评估价值确定，合计金额794.37万元。
索引详见本公司2019年7月19日在上交所网站（www.sse.com.cn）、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》披露的2019-临074《第六届董事会第二十次会议决议公告》、2019-临075《第六届监事会第二十次会议决议公告》。
21、2019年8月23日，公司第六届董事会第二十二次会议及第六届监事会第二十二次会议审议通过关于会计政策变更的议案，同意公司根据国家财政部于2017年修订发布的《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号—金融资产转移》、《企业会计准则第24号—套期会计》、《企业会计准则第37号—金融工具列报》（上述四项准则简称“新金融工具准则”），以及2019年修订发布的《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》相关修订情况，对会计政策相关内容及企业财务报表格式进行相应调整。公司于2019年1月1日起执行新金融工具准则，自2019年起按新准则要求进行会计报表披露。
索引详见本公司2019年8月24日在上交所网站（www.sse.com.cn）、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》披露的2019-临090《第六届董事会第二十二次会议决议公告》、2019-临091《第六届监事会第二十二次会议决议公告》 、2019-临092《关于会计政策变更的公告》。
22、2019年8月30日，公司第六届董事会第二十三次会议及第六届监事会第二十三次会议审议通过关于对全资子公司新疆天富垃圾焚烧发电有限责任公司实施债转股并增加其注册资本的议案，同意对全资子公司垃圾发电实施债转股，将应收垃圾发电往来款中30,000万元的债权，转为对其的长期股权投资，并增加垃圾发电注册资本至45,000万元。2019年10月14日，新疆天富垃圾焚烧发电有限责任公司已完成工商变更登记手续，并取得了新疆生产建设兵团第八师市场监督管理局换发的营业执照。
索引详见本公司2019年8月31日在上交所网站（www.sse.com.cn）、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》披露的2019-临095《第六届董事会第二十三次会议决议公告》、2019-临096《第六届监事会第二十三次会议决议公告》 、2019-临097《关于对全资子公司新疆天富垃圾焚烧发电有限责任公司实施债转股并增加其注册资本的公告》，以及定期报告中披露的相关内容。
23、2019年8月30日，公司第六届董事会第二十三次会议及第六届监事会第二十三次会议审议通过关于申请2019年八师农村电网改造升级工程贷款的议案，同意公司就2019年计划内基建项目八师农村电网改造升级工程中“35千伏输变电线路工程”及“红光110千伏输变电工程”向中国农业银行股份有限公司石河子兵团分行申请办理贷款，贷款总金额3,472万元，其中“红光110千伏输变电工程”项目申请银行贷款1,763万元；“35千伏输变电线路工程”项目申请银行贷款1,709万元。拟定贷款年利率为4.9%，期限15年，最终贷款利率及贷款期限以银行审批为准。上述贷款由公司控股股东天富集团提供保证担保。
索引详见本公司2019年8月31日在上交所网站（www.sse.com.cn）、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》披露的2019-临095《第六届董事会第二十三次会议决议公告》、2019-临096《第六届监事会第二十三次会议决议公告》。
24、2019年9月20日，公司第六届董事会第二十四次会议及第六届监事会第二十四次会议审议通过关于向中信银行申请3亿元综合授信额度的议案，同意公司向中信银行股份有限公司乌鲁木齐分行申请综合授信额度3亿元，期限一年，用于办理流动资金贷款、银行承兑汇票等业务。此事项的有效期为自本议案经公司董事会审议通过之日起一年。
索引详见本公司2019年9月21日在上交所网站（www.sse.com.cn）、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》披露的2019-临099《第六届董事会第二十四次会议决议公告》、2019-临100《第六届监事会第二十四次会议决议公告》 。
25、2018年4月8日，沙湾万特矿业有限公司（以下简称“沙湾万特”）和新疆天富能源股份有限公司就欠缴电费事宜签订了《还款协议》，约定沙湾万特所欠公司2,298.30万元应予2018年9月28日前全部付清。公司经多次催缴无果后，于2019年6月向新疆石河子市人民法院提起诉讼。本次诉讼请求包括：1、请求法院依法判决沙湾万特向公司支付截至2019年5月欠费16,712,298.98元；
2、请求法院依法判决沙湾万特向公司支付诉讼费及其他费用。2019年6月16日，新疆石河子市人民法院以“（2019）兵9001民初5066号”立案受理公司诉沙湾万特供用电合同纠纷一案；7月沙湾万特经沙湾县人民法院“（2019）新4223破申4号”裁定进入破产重整程序；10月公司向沙湾万特破产管理人申报债权；11月公司向法院撤诉。目前公司正与沙湾万特沟通，拟签订协议采取预购电的方式恢复供电，欠款逐月偿还。后续公司将根据该事项的进展情况及时履行信息披露义务。
26、2019年10月25日，公司第六届董事会第二十五次会议及第六届监事会第二十五次会议审议通过关于向恒丰银行申请2亿元综合授信额度的议案，同意公司向恒丰银行股份有限公司宝鸡分行申请综合授信额度2亿元，期限一年，由天富集团提供连带责任保证担保。此事项的有效期为自本议案经公司董事会审议通过之日起一年。
索引详见本公司2019年10月26日在上交所网站（www.sse.com.cn）、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》披露的2019-临105《第六届董事会第二十五次会议决议公告》、2019-临106《第六届监事会第二十五次会议决议公告》 。
27、2019年10月25日，公司第六届董事会第二十五次会议及第六届监事会第二十五次会议审议通过关于注销控股子公司石河子开发区天富燃料运输有限公司的议案，同意公司根据兵团国企改革的要求，对控股子公司石河子开发区天富燃料运输有限公司进行清算注销，回收投资款项。2020年3月30日，石河子开发区天富燃料运输有限公司已完成工商注销相关手续。
索引详见本公司2019年10月26日在上交所网站（www.sse.com.cn）、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》披露的2019-临105《第六届董事会第二十五次会议决议公告》、2019-临106《第六届监事会第二十五次会议决议公告》 。
28、2019年10月25日，公司第六届董事会第二十五次会议及第六届监事会第二十五次会议审议通过关于投资建设城市配套相关电力迁改工程的议案，同意公司根据市政建设改造的要求，投资建设城市配套相关电力迁改工程，项目投资合计13,910.375万元，由公司先行出资建设实施，后由政府拨付相关款项。
同日，会议同意公司代建石河子天富220千伏联网工程（南线），项目总投资预计5,000万元。项目建成后由国网新疆电力有限公司奎屯供电公司按照评估价值进行回购；同意公司建设玛石铁路专用线电力线路迁改工程，项目总投资2,436万元，由新疆玛石铁路有限责任公司投资，公司代为建设。
索引详见本公司2019年10月26日在上交所网站（www.sse.com.cn）、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》披露的2019-临105《第六届董事会第二十五次会议决议公告》、2019-临106《第六届监事会第二十五次会议决议公告》 。
29、2019年11月14日，公司第六届董事会第二十六次会议及第六届监事会第二十六次会议审议通过关于向北京银行申请3亿元综合授信额度的议案，同意公司向北京银行乌鲁木齐分行申请综合授信额度3亿元，期限一年，由天富集团提供连带责任保证担保。此事项的有效期为自本议案经公司董事会审议通过之日起一年。
索引详见本公司2019年11月15日在上交所网站（www.sse.com.cn）、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》披露的2019-临109《第六届董事会第二十六次会议决议公告》、2019-临110《第六届监事会第二十六次会议决议公告》 。
30、2019年11月14日，公司第六届董事会第二十六次会议及第六届监事会第二十六次会议审议通过关于代建石河子万达广场城市综合体项目配套管线迁移及临时供电、供热、给排水工程的议案，同意公司代建石河子万达广场城市综合体项目配套管线迁移及临时供电、供热、给排水工程，项目计划投资1,453万元，由公司先行出资建设实施，后由政府拨付相关款项。
同日，会议同意公司代建工一小区廉租住房三期换热站建设项目，项目计划投资350万元， 由公司先行出资建设实施，后由政府拨付相关款项。
索引详见本公司2019年11月15日在上交所网站（www.sse.com.cn）、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》披露的2019-临109《第六届董事会第二十六次会议决议公告》、2019-临110《第六届监事会第二十六次会议决议公告》。
31、报告期内，公司与新疆晶鑫硅业有限公司供电合同纠纷，2019年12月3日向新疆维吾尔自治区第八师中级人民法院提交民事起诉状，请求人民法院依法判决被告新疆晶鑫硅业有限公司偿还拖欠公司的电费39,098,011.47元，违约金6,408,641.00元。目前，新疆维吾尔自治区第八师中级人民法院已立案，等待排期开庭。后续公司将根据上述事项的进展情况及时履行信息披露义务。
32、2019年12月6日，公司第六届董事会第二十七次会议及第六届监事会第二十七次会议审议通过关于处置部分固定资产的议案，同意将公司在新疆产权交易所公开挂牌交易的方式处置15套不动产，包括位于天富康城小区的14套住宅、天富名城的1套底商，总建筑面积1,252.51平方米， 账面原值1,861,261.79元，账面净值1,373,514.30 元。本次交易价格经同致信德（北京）资产评估有限公司以2019年8月31日为评估基准日，采用市场法及收益法的评估价值确定，合计金额为5,559,400.00元。
索引详见本公司2019年12月7日在上交所网站（www.sse.com.cn）、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》披露的2019-临116《第六届董事会第二十七次会议决议公告》、2019-临117《第六届监事会第二十七次会议决议公告》。
33、报告期内，公司与石河子市鑫磊光电科技有限公司供电合同纠纷，2019年12月12日向新疆维吾尔自治区石河子市人民法院提交民事起诉状，请求人民法院依法判决被告石河子市鑫磊光电科技有限公司偿还拖欠本公司的电费2,686,042.09元，违约金108,968.85元。目前，新疆维吾尔自治区石河子市人民法院已开庭审理，尚未判决。后续公司将根据上述事项的进展情况及时履行信息披露义务。
34、报告期内，公司与新疆如意纺织服装有限公司租赁合同纠纷，2019年12月13日向新疆维吾尔自治区石河子市人民法院提交民事起诉状，请求人民法院依法判决被告新疆如意纺织服装有限公司偿还拖欠公司的租赁费7,970,041.50元，及拖欠期间相应的资金利息567,865.50元。目前，新疆维吾尔自治区石河子市人民法院已立案，等待排期开庭。后续公司将根据上述事项的进展情况及时履行信息披露义务。
35、报告期内，公司与新疆电合硅业有限公司供电合同纠纷，2019年12月25日经新疆维吾尔自治区石河子市人民法院调解，被告新疆电合硅业有限公司应从2020年2月10日至2021年3月20日前分批偿还拖欠公司的电费13,213,631.32元。目前，新疆电合硅业有限公司未按期支付，公司已向新疆维吾尔自治区石河子市人民法院申请执行。后续公司将根据上述事项的进展情况及时履行信息披露义务。
36、2019年12月26日，公司第六届董事会第二十八次会议及第六届监事会第二十八次会议审议通过关于向招商银行申请授信额度的议案，同意公司在招商银行股份有限公司石河子分行原有授信额度1亿元的基础上，申请新增授信额度1亿元整。公司向招商银行股份有限公司石河子分行申请授信额度合计为2亿元，期限一年。
索引详见本公司2019年12月27日在上交所网站（www.sse.com.cn）、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》披露的2019-临122《第六届董事会第二十八次会议决议公告》、2019-临123《第六届监事会第二十八次会议决议公告》 。
十七、积极履行社会责任的工作情况
(一) 上市公司扶贫工作情况
√适用 □不适用
1. 精准扶贫规划
□适用 √不适用
2. 年度精准扶贫概要
√适用 □不适用
报告期内，公司响应国家教育扶贫战略要求，主动践行上市公司的社会责任，从公司内部诸多报名的志愿者中选派15名优秀人员赴南疆克孜勒苏柯尔克孜自治州阿图什市松他克乡和阿湖乡支教，对当地四所幼儿园学前儿童进行双语教育，为当地脱贫攻坚工作添砖加瓦。
3. 精准扶贫成效
□适用 √不适用
4. 后续精准扶贫计划
□适用 √不适用
(二) 社会责任工作情况
√适用 □不适用
公司牢记作为新疆兵团综合能源企业的使命，扎根新疆“一带一路”桥头堡，秉承上市公司的社会责任，紧密结合地区经济发展布局主线，服务于本地经济、社会协调发展战略。同时公司以提升股东价值、实现效益最大化为宗旨，充分挖掘自身的独特优势，持续为股东提供满意的投资回报，推动多方共赢的发展格局，促进了公司与社会的和谐发展。
1、对股东的责任：公司自成立以来，一直以提升股东价值、实现效益最大化为宗旨，在符合现金分红的条件下，始终坚持以高比例的现金分红作为对各位股东投资及信赖的回报。公司所有股东大会均向全体股东提供现场及网络投票的参会途径，并对涉及中小投资者利益的议案提供中小投资者单独计票服务，充分保障公司股东的投票权益。
2、对职工的责任：公司严格执行《劳动法》、《劳动合同法》等相关规定，与每位员工签订劳动合同，维护职工的就业权利，充分保障职工通过劳动获取报酬的权利。公司通过科学调配人力资源，结合各类岗前培训，实现员工内部流动，合理调配员工的工作内容，综合提升员工收入；公司在发展的同时立足民生，切实解决困难职工的生活问题，为困难职工发放临时生活补助和慰问金；公司全体职工均可享受定期健康体检；在办理基本医疗保险的基础上，公司还为职工购买医疗商业险，增加职工医疗保障，让职工分享企业发展的成果。公司为全体员工施行了年金计划，为职工提供了更多地收入和保障。
3、对债权人的责任：公司充分尊重债权的各项法定权利，严格按照与债权人签订的合同履约。自公司成立以来，从未发生过违约的情形。报告期内，公司与银行借款形成的债务未有违反双方协议的情形；3月顺利完成“16天富01”公司债券的付息工作，充分保障了债权人的利益。
4、对客户的责任：公司不断提升服务意识和品牌意识，通过不断升级改造，推进信息化建设及引入互联网的服务模式，长期向客户提供安全、稳定、高效的综合能源服务，并通过不断创新升级，为客户提供更加便捷和可靠的服务体验，进一步提高公司品牌价值。
5、精准扶贫举措：公司积极开展精准扶贫工作，报告期内，公司响应国家教育扶贫战略要求，主动践行上市公司的社会责任，从公司内部诸多报名的志愿者中选派15名优秀人员赴南疆克孜勒苏柯尔克孜自治州阿图什市松他克乡和阿湖乡支教，对当地四所幼儿园学前儿童进行双语教育，为当地脱贫攻坚工作添砖加瓦。
6、环境保护的责任：作为石河子地区唯一合法的电力供应商，在保障地区能源供应的充足、安全的同时，公司继续强化环保主体责任，加强环保业务统筹管理。通过技术创新，对发电机组进行近零排放环保改造，提前完成国家十三五煤电节能减排和大气污染治理目标，污染物排放浓
度明显降低，全年公司二氧化硫排放量较去年下降16.30%，氮氧化物排放量较去年下降12.50%，烟尘排放量较去年下降53.70%，全面完成兵团下达的减排任务指标，为公司的绿色可持续发展保驾护航。
综上，公司持续秉承绿色可持续发展、努力提升股东汇报的经营理念，为社会和谐发展、环境保护工作等均做出上市公司应有贡献。
(三) 环境信息情况
1. 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明
√适用 □不适用
(1) 排污信息
√适用 □不适用
公司所属火电企业属于重点排污单位，下属各火力发电企业脱硫、脱硝、除尘设备安全稳定运行，在气、水、声、渣、危废、固废等方面依法合规运营。截至报告期末，公司正常运营的火力发电机组包括天河热电2×330兆瓦机组，天河热电2×660兆瓦机组，南热电二期2×330兆瓦机组。其中南热电2×330MW机组2009年12月11日取得环境影响报告书批复（环审[2005]525号）；天河热电2×330MW机组2015年5月27日取得环保备案批复（兵环发[2015]105号）；天河热电2×660MW机组2015年8月26日取得环境影响报告书批复（兵环审[2015]192号）。报告期内上述3家单位均已取得污染物排放许可证，并已于2019年上半年完成排污许可证的变更。
报告期内公司火电机组环保运营情况如下：
(2) 防治污染设施的建设和运行情况
√适用 □不适用
南热电二期2×330兆瓦机组，#3机2017年11月完成超低排放改造和减白烟及废水零排放工程，#4机2018年6月完成超低排放改造和消白烟工程，天河热电2×330兆瓦机组2018年10月完成超低排放改造、电除尘改造。目前所有污染防治设施运行正常。
| 机组名称 | 主要污染物及特征污染物名称 | 排放方式 | 排放口数量 | 排放口分布情况 | 排放浓度 | 执行的污染物排放标准 | 全年年排放总量 | 核定的排放总量 | 超标排放情况 |
| 天河热电2×330 | 二氧化硫 | 半干法脱硫 | 1个 | 厂内烟囱 | 13mg/m? | 小于35mg/m? | 201吨 | 440吨/年 | 公司所有正常运营的火电机组，除去正常开机、点炉和日常校验时间，未发生超标排放情况。 |
| 氮氧化物 | 低氮+SCR烟气脱硝 | 32mg/m? | 小于50 mg/m? | 473吨 | 630吨/年 | ||||
| 烟尘 | 布袋除尘+电除尘 | 3mg/m? | 小于10mg/m? | 43吨 | 126吨/年 | ||||
| 天河热电2×660 | 二氧化硫 | 石灰石-石膏湿法脱硫 | 1个 | 厂内烟囱 | 20mg/m? | 小于35mg/m? | 503吨 | 966吨/年 | |
| 氮氧化物 | 低氮+SCR烟气脱硝 | 32mg/m? | 小于50mg/m? | 816吨 | 1380吨/年 | ||||
| 烟尘 | 布袋除尘+电除尘 | 3mg/m? | 小于10mg/m? | 80吨 | 276吨/年 | ||||
| 南热电2×330 | 二氧化硫 | 电石渣-石膏湿法脱硫 | 1个 | 厂内烟囱 | 19mg/m? | 小于35mg/m? | 297吨 | 488吨/年 | |
| 氮氧化物 | 低氮+SCR烟气脱硝 | 39mg/m? | 小于50mg/m? | 616吨 | 697吨/年 | ||||
| 烟尘 | 布袋除尘+电除尘 | 2.5mg/m? | 小于10mg/m | 32吨 | 139吨/年 |
(3) 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况
√适用 □不适用
天河热电2×330兆瓦机组2017年12月委托北京国环建邦环保科技有限公司开展环境影响评价后评价工作，于2018年11月30日取得审查意见（兵环函〔2018〕161号）；天河热电2×330兆瓦热电联产工程超低排放与节能改造项目于2017年9月6日取得批复（八师环审〔2017〕81号），2019年1月30日完成备案；南热电2×330兆瓦热电联产扩建工程超低排放与节能改造项目于2017年7月12日取得批复（八师环审〔2017〕50号），2018年12月29日完成备案。
(4) 突发环境事件应急预案
√适用 □不适用
天河热电突发环境事件应急预案修编，于2019年1月15日在师市环保环保局备案；售电公司（原南热电）突发环境事件应急预案修编，于2018年12月28日在师市环保局备案。其他单位2018年之前均已完成突然环境事件应急预案编制工作，并在上级环保部门备案，取得备案证明，按照应急预案要求定期开展演练。
(5) 环境自行监测方案
√适用 □不适用
公司委托第三方服务单位新疆新农大环境检测中心，对天河热电、售电公司（原南热电）等单位，按照上报师市环保局的自行监测方案，开展自行监测工作。
(6) 其他应当公开的环境信息
□适用 √不适用
2. 重点排污单位之外的公司的环保情况说明
□适用 √不适用
3. 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明
□适用 √不适用
4. 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明
□适用 √不适用
(四) 其他说明
□适用 √不适用
十八、可转换公司债券情况
□适用 √不适用
第六节 普通股股份变动及股东情况
一、 普通股股本变动情况
(一) 普通股股份变动情况表
1、 普通股股份变动情况表
报告期内，公司普通股股份总数及股本结构未发生变化。
2、 普通股股份变动情况说明
□适用 √不适用
3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）
□适用 √不适用
4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
√适用 □不适用
截至报告期末，天富集团持有本公司股份336,879,787股，占公司总股本的29.26%，天富集团质押本公司股份163,000,000股，占其所持有股份的48.39%，占公司总股本的14.16%。具体详见公司于2018年6月13日、6月14日分别在上交所网站（www.sse.com.cn）、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》披露的2018-临053《新疆天富能源股份有限公司股份质押公告》及2018-临054《新疆天富能源股份有限公司股份质押的补充公告》。
(二) 限售股份变动情况
□适用 √不适用
二、 证券发行与上市情况
(一) 截至报告期内证券发行情况
√适用 □不适用
单位：股 币种：人民币
| 股票及其衍生证券的种类 | 发行日期 | 发行价格（或利率） | 发行数量 | 上市日期 | 获准上市交易数量 | 交易终止日期 |
| 普通股股票类 | ||||||
| - | - | - | - | - | - | - |
| 可转换公司债券、分离交易可转债、公司债类 | ||||||
| 16天富01 | 2016年3月8日 | 3.76% | 1,000,000,000 | 2016年4月18日 | 1,000,000,000 | 2021年3月8日 |
| 其他衍生证券 | ||||||
| - | - | - | - | - | - | - |
截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：
√适用 □不适用
经中国证监会“证监许可[2015]3167号”文核准，公司于2016年3月8日公开发行公司债券1,000,000,000元，本期债券面值100元，票面利率为3.76%。2016年4月18日在上海证券交易所上市交易，债券简称为“16天富01”，债券代码：136271。报告期内，鉴于《募集说明书》的部分条款部分内容不能满足现有实际情况，根据相关信息披露要求，本次债券于2019年1月28日召开债券持有人会议，审议通过《关于修改发行人利率上调选择权之上调幅度及发布是否上调本期债券票面利率以及上调幅度的公告时间的议案》，并经公司第六届董/监事会第十三次会议审议通过《关于上调“16天富01”债券票面利率及放弃行使赎回选择权的议案》，同意公司根据
实际情况及当前市场环境，放弃行使赎回选择权，同时将本期债券后2年的票面利率上调324个基点，即2019年3月8日至2021年3月7日本期债券的票面利率为7.00%。公司于2019年3月8日完成本次债券回售事项，实施完毕后，“16天富01”在上海证券交易所上市并交易的数量为889,301手（1手为10张，每张面值100元，总面值889,301,000元）。截至报告期末，“16天富01”债券余额为889,301,000元。
(二) 公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
√适用 □不适用
报告期内，公司股份总数及股东结构未产生变动。截止2019年12月31日，公司总股本为1,151,415,017股。
(三) 现存的内部职工股情况
□适用 √不适用
三、 股东和实际控制人情况
(一) 股东总数
| 截止报告期末普通股股东总数(户) | 55,915 |
| 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户) | 53,041 |
| 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） | - |
| 年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（户） | - |
(二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位:股
| 前十名股东持股情况 | |||||||
| 股东名称 （全称） | 报告期内增减 | 期末持股数量 | 比例(%) | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结情况 | 股东 性质 | |
| 股份 状态 | 数量 | ||||||
| 新疆天富集团有限责任公司 | 0 | 336,879,787 | 29.26 | 质押 | 163,000,000 | 国有法人 | |
| 石河子市天富智盛股权投资有限公司 | 0 | 122,351,233 | 10.63 | 122,351,233 | 无 | 国有法人 | |
| 石河子城市建设投资集团有限公司 | 0 | 43,541,364 | 3.78 | 43,541,364 | 质押 | 43,541,364 | 国有法人 |
| 金石期货有限公司－中新建招商股权投资有限公司 | 0 | 43,541,364 | 3.78 | 43,541,364 | 无 | 其他 | |
| 中央汇金资产管理有限责任公司 | 0 | 23,924,600 | 2.08 | 无 | 国有法人 | ||
| 八师石河子现代农业投资有限公司 | 0 | 14,513,788 | 1.26 | 14,513,788 | 无 | 国有法人 | |
| 深圳秋石资产管理有限公司－深圳信时投资合伙企业（有限合伙） | 0 | 14,513,788 | 1.26 | 14,513,788 | 无 | 其他 | |
| 石河子市天信投资发展有限公司 | 0 | 14,494,720 | 1.26 | 7,256,894 | 无 | 国有法人 | |
| 北京建龙重工集团有限公司 | -18,648,602 | 10,350,000 | 0.90 | 质押 | 10,250,000 | 境内非国有法人 | |
| 石河子国资资本运营有限公司 | 0 | 10,014,985 | 0.87 | 无 | 国有法人 | ||||
| 前十名无限售条件股东持股情况 | |||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | |||||||
| 种类 | 数量 | ||||||||
| 新疆天富集团有限责任公司 | 336,879,787 | 人民币普通股 | 336,879,787 | ||||||
| 中央汇金资产管理有限责任公司 | 23,924,600 | 人民币普通股 | 23,924,600 | ||||||
| 北京建龙重工集团有限公司 | 10,350,000 | 人民币普通股 | 10,350,000 | ||||||
| 石河子国资资本运营有限公司 | 10,014,985 | 人民币普通股 | 10,014,985 | ||||||
| 望朦 | 7,598,677 | 人民币普通股 | 7,598,677 | ||||||
| 石河子市天信投资发展有限公司 | 7,237,826 | 人民币普通股 | 7,237,826 | ||||||
| 博时基金－农业银行－博时中证金融资产管理计划 | 6,823,400 | 人民币普通股 | 6,823,400 | ||||||
| 中欧基金－农业银行－中欧中证金融资产管理计划 | 6,823,400 | 人民币普通股 | 6,823,400 | ||||||
| 中国证券金融股份有限公司 | 6,704,400 | 人民币普通股 | 6,704,400 | ||||||
| 南方基金－农业银行－南方中证金融资产管理计划 | 6,155,500 | 人民币普通股 | 6,155,500 | ||||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 石河子市天富智盛股权投资有限公司、石河子市天信投资发展有限公司为公司控股股东新疆天富集团有限责任公司全资子公司，除此之外，本公司未确切知悉其他股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。 | ||||||||
| 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 | 本公司未发行优先股。 | ||||||||
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
√适用 □不适用
单位：股
| 序号 | 有限售条件股东名称 | 持有的有限售条件股份数量 | 有限售条件股份可上市交易情况 | 限售条件 | |
| 可上市交易时间 | 新增可上市交易股份数量 | ||||
| 1 | 石河子市天富智盛股权投资有限公司 | 122,351,233 | 2020年11月9日 | 122,351,233 | 非公开发行配股份自发行结束之日起三十六个月内不得转让 |
| 2 | 石河子城市建设投资经营有限公司 | 43,541,364 | 2020年11月9日 | 43,541,364 | 非公开发行配售股份自发行结束之日起三十六个月内不得转让 |
| 3 | 金石期货有限公司－中新建招商股权投资有限公司 | 43,541,364 | 2020年11月9日 | 43,541,364 | 非公开发行配售股份自发行结束之日起三十六个月内不得转让 |
| 4 | 八师石河子现代农业投资有限公司 | 14,513,788 | 2020年11月9日 | 14,513,788 | 非公开发行配售股份自发行结束之日起三十六个月内不得转让 |
| 5 | 深圳秋石资产管理有限公司－深圳信时投资合伙企业（有限合伙） | 14,513,788 | 2020年11月9日 | 14,513,788 | 非公开发行配售股份自发行结束之日起三十六个月内不得转让 |
| 6 | 石河子市天信投资发展有限公司 | 7,256,894 | 2020年11月9日 | 7,256,894 | 非公开发行配售股份自发行结束之日起三十六个月内不得转让 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 石河子市天富智盛股权投资有限公司、石河子市天信投资发展有限公司为公司控股股东新疆天富集团有限责任公司全资子公司，除此之外，本公司未确切知悉其他有限售条件流通股股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。 | ||||
(三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东
√适用 □不适用
| 战略投资者或一般法人的名称 | 约定持股起始日期 | 约定持股终止日期 |
| 石河子市天富智盛股权投资有限公司 | 2017年11月9日 | 2020年11月8日 |
| 石河子城市建设投资经营有限公司 | 2017年11月9日 | 2020年11月8日 |
| 金石期货有限公司－中新建招商股权投资有限公司 | 2017年11月9日 | 2020年11月8日 |
| 八师石河子现代农业投资有限公司 | 2017年11月9日 | 2020年11月8日 |
| 深圳秋石资产管理有限公司－深圳信时投资合伙企业（有限合伙） | 2017年11月9日 | 2020年11月8日 |
| 石河子市天信投资发展有限公司 | 2017年11月9日 | 2020年11月8日 |
| 战略投资者或一般法人参与配售新股约定持股期限的说明 | 上述股东本次非公开发行获配股份自发行结束之日起三十六个月内不得转让 | |
四、 控股股东及实际控制人情况
(一) 控股股东情况
1 法人
√适用 □不适用
| 名称 | 新疆天富集团有限责任公司 |
| 单位负责人或法定代表人 | 刘伟 |
| 成立日期 | 2002年2月4日 |
| 主要经营业务 | 职业技能培训；电力能源资产运营；物业管理；房屋租赁；园林绿化；工业设备维护技术服务、技术转让、设备维修、设备租赁；节能技术推广服务；复合材料的销售；金属表面处理及热处理加工；企业管理咨询服务；商务信息咨询服务（金融信息除外）；信息技术咨询服务。(依法须经批准的项目.经相关部门批准后方可开展经营活动) |
| 报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况 | 报告期内未直接控股和参股其他境内外上市公司股权 |
2 自然人
□适用 √不适用
3 公司不存在控股股东情况的特别说明
□适用 √不适用
4 报告期内控股股东变更情况索引及日期
□适用 √不适用
5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
(二) 实际控制人情况
1 法人
√适用 □不适用
| 名称 | 新疆生产建设兵团第八师国有资产监督管理委员会 |
| 单位负责人或法定代表人 | 方兴 |
| 成立日期 | 2006年11月2日 |
| 主要经营业务 | 代表新疆生产建设兵团第八师履行出资人职责，监督管理新疆生产建设兵团第八师的国有资产 |
| 报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况 | 报告期内未直接控股和参股其他境内外上市公司股权 |
2 自然人
□适用 √不适用
3 公司不存在实际控制人情况的特别说明
□适用 √不适用
4 报告期内实际控制人变更情况索引及日期
□适用 √不适用
5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用 √不适用
(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍
□适用 √不适用
五、 其他持股在百分之十以上的法人股东
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 法人股东名称 | 单位负责人或法定代表人 | 成立日期 | 组织机构 代码 | 注册资本 | 主要经营业务或管理活动等情况 |
| 石河子市天富智盛股权投资有限公司 | 刘伟 | 2016年3月24日 | 91659001MA775R744J | 1,000,000,000 | 从事对非上市企业的股权投资、通过认购非公开发行股票或者受让股权等方式持有上市公司股份、房屋租赁。 |
六、 股份限制减持情况说明
□适用 √不适用
第七节 优先股相关情况
□适用 √不适用
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、持股变动情况及报酬情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
√适用 □不适用
单位：股
| 姓名 | 职务(注) | 性别 | 年龄 | 任期起始日期 | 任期终止日期 | 年初持股数 | 年末持股数 | 年度内股份增减变动量 | 增减变动原因 | 报告期内从公司获得的税前报酬总额（万元） | 是否在公司关联方获取报酬 |
| 刘 伟 | 董事长 | 男 | 52 | 2019年6月25日 | 2021年5月18日 | - | 是 | ||||
| 孔 伟 | 董事 | 男 | 48 | 2018年5月18日 | 2021年5月18日 | 50.34 | 否 | ||||
| 张廷君 | 董事 | 男 | 41 | 2018年5月18日 | 2021年5月18日 | 6,800 | 6,800 | 0 | 68.86 | 否 | |
| 王润生 | 董事 | 男 | 54 | 2019年12月26日 | 2021年5月18日 | - | 是 | ||||
| 潘戈芳 | 董事 | 女 | 54 | 2019年12月26日 | 2021年5月18日 | 66.44 | 否 | ||||
| 钟 韧 | 董事 | 男 | 49 | 2019年12月26日 | 2021年5月18日 | 32.59 | 否 | ||||
| 王英安 | 董事 | 男 | 47 | 2018年5月18日 | 2021年5月18日 | - | 否 | ||||
| 刘 忠 | 独立董事 | 男 | 53 | 2018年5月18日 | 2021年5月18日 | 5.00 | 否 | ||||
| 包 强 | 独立董事 | 男 | 55 | 2018年5月18日 | 2021年5月18日 | 5.00 | 否 | ||||
| 王世存 | 独立董事 | 男 | 50 | 2018年5月18日 | 2021年5月18日 | 5.00 | 否 | ||||
| 韩建春 | 独立董事 | 男 | 37 | 2018年5月18日 | 2021年5月18日 | 5.00 | 否 | ||||
| 邓 海 | 监事会主席 | 男 | 56 | 2018年5月18日 | 2021年5月18日 | - | 是 | ||||
| 杨 婧 | 监事 | 女 | 48 | 2018年5月18日 | 2021年5月18日 | 42.94 | 否 | ||||
| 聂 晶 | 监事 | 女 | 39 | 2018年8月7日 | 2021年5月18日 | 14.32 | 否 | ||||
| 朱 锐 | 副总经理 | 男 | 49 | 2018年6月5日 | 2021年5月18日 | 600 | 600 | 0 | 30.30 | 否 | |
| 李奇隽 | 副总经理 | 男 | 53 | 2018年6月5日 | 2021年5月18日 | 30.48 | 否 | ||||
| 常 泳 | 副总经理 | 男 | 42 | 2018年6月5日 | 2021年5月18日 | 30.63 | 否 | ||||
| 陈志勇 | 副总经理、董事会秘书 | 男 | 54 | 2018年6月5日 | 2021年5月18日 | 30.40 | 否 | ||||
| 蒋 红 | 总工程师 | 女 | 54 | 2018年6月5日 | 2021年5月18日 | 30.33 | 否 | ||||
| 副总经理 | 2019年12月6日 | 2021年5月18日 | |||||||||
| 奚 红 | 财务总监 | 女 | 51 | 2018年6月5日 | 2021年5月18日 | 21.80 | 否 |
| 钟 坚 | 人力资源总监 | 女 | 51 | 2018年6月5日 | 2021年5月18日 | 30.38 | 否 | ||||
| 赵 磊 | 离任董事长 | 男 | 56 | 2018年5月18日 | 2019年6月5日 | 28.40 | 否 | ||||
| 刘 伟 | 离任副董事长 | 男 | 52 | 2018年5月18日 | 2019年6月25日 | - | 是 | ||||
| 程伟东 | 离任董事 | 男 | 59 | 2018年5月18日 | 2019年12月2日 | - | 是 | ||||
| 陈军民 | 离任董事 | 男 | 60 | 2018年5月18日 | 2019年12月2日 | - | 是 | ||||
| 王润生 | 离任副总经理 | 男 | 54 | 2018年6月5日 | 2019年11月26日 | 29.79 | 是 | ||||
| 吴晓军 | 离任董事 | 女 | 53 | 2019年8月6日 | 2019年12月2日 | 1.10 | 是 | ||||
| 离任副总经理 | 2019年12月6日 | 2019年12月26日 | |||||||||
| 合计 | / | / | / | / | / | 7,400 | 7,400 | 0 | / | 559.10 | / |
| 姓名 | 主要工作经历 |
| 刘 伟 | 男，中国国籍，中共党员，研究生学历，正高级工程师。历任新疆石河子市热电厂锅炉分厂主任、检修分厂副主任；热力分公司生技科科长、经理；石河子市热电厂副厂长、厂长兼总工程师；新疆天富热电股份有限公司副总经理、热电厂厂长；新疆天富能源股份有限公司党委书记、副董事长；新疆天富集团有限责任公司党委副书记、董事长。现任新疆天富能源股份有限公司党委书记、董事长，新疆天富集团有限责任公司党委书记、董事长，石河子市天富智盛股权投资有限公司董事长，北京天科合达半导体股份有限公司董事长，新疆天富特种纤维纸浆制造有限公司董事长。 |
| 孔 伟 | 男，中国国籍，中共党员，大专学历，工程师。历任石河子热电厂检修分场锅炉工段电焊工、生技科专工；石河子天富南热电有限公司生技科副科长、科长、副经理。现任石河子天富南热电有限公司董事长兼总经理，新疆天富能源售电有限公司董事长兼总经理，新疆天富能源股份有限公司董事。 |
| 张廷君 | 男，中国国籍，中共党员，大学本科学历，高级工程师。历任新疆天富热电厂技术员、热力公司热网专工；新疆天富热电股份公司科员；新疆天富天源燃气有限公司生技科科长、副总工程师、总工程师、董事长兼总经理。现任新疆天富天源燃气有限公司执行董事兼总经理，新疆天富能源股份有限公司董事。 |
| 王润生 | 男，中国国籍，中共党员，本科学历，高级工程师。历任石河子市热电厂金工分场工程师、热力公司经理；新疆天富热电股份有限公司热电厂副总工兼热力公司经理；新疆天富热电股份有限公司供热分公司副总经理；石河子市天源燃气有限公司总经理兼党总支副书记、董事长；新疆天富能源股份有限公司副总经理。现任新疆天富集团有限责任公司副总经理，新疆天富能源股份有限公司董事。2019年11月26日，因工作变动原因辞去公司副总经理职务。 |
| 潘戈芳 | 女，中国国籍，中共党员，大学学历，高级政工师。历任新疆博州外贸局财务科统计、土特产科业务员；石河子城建局热力办安检队会计；石河子市热力公司劳资干事、管理科副科长、办公室主任；石河子市供热处党总支副书记；新疆天富能源股份有限公司供热分公司党总支副书记、纪委书记、工会主席、副经理。现任新疆天富能源股份有限公司供热分公司党委副书记、总经理，新疆天富能源股份有限公司董事。 |
| 钟 韧 | 男，中国国籍，中共党员，本科学历，工程师。历任石河子市热电厂工人、技术员、科员、劳人科副科长、科长；电力多经局、天富实业有限 |
| 公司副经理；新疆天富能源股份有限公司供热分公司副经理；新疆天富能源股份有限公司供电分公司副经理、党委副书记。现任新疆天富能源股份有限公司供电分公司党委书记、经理，新疆天富能源股份有限公司董事。 | |
| 王英安 | 男，中国国籍，中共党员，大学本科学历，高级工程师。历任黑龙江火电第一工程公司技术员、项目总工程师、项目经理，四川川锅锅炉有限责任公司副总经理、常务副总经理。现任四川川锅锅炉有限责任公司总经理并兼任四川川锅环保工程有限公司董事长、总经理及四川川锅科泰达能源技术有限公司董事长，新疆天富能源股份有限公司董事。 |
| 刘 忠 | 男，中国国籍，中共党员，热能工程专业博士。2005年至2008年在清华大学从事博士后研究工作，现任华北电力大学能源动力与机械工程学院教授、硕士研究生导师，国家火力发电工程技术研究中心研究骨干，863计划项目评审专家，新疆天富能源股份有限公司独立董事。 |
| 包 强 | 男，中国国籍，中共党员，教授，注册会计师。1984年至2001年担任兰州商学院讲师、教授。现任广州金融学院教授，新疆天富能源股份有限公司独立董事。 |
| 王世存 | 男，中国国籍，律师。1992年7月毕业于中国政法大学国际经济法专业，曾任北京市金诚同达律师事务所律师；北京市君泰律师事务所律师；北京市明诚律师事务所律师、合伙人。现为北京天驰君泰律师事务所律师、高级合伙人，新疆天富能源股份有限公司独立董事。 |
| 韩建春 | 男，中国国籍，中共党员，注册会计师，国际注册内部审计师。2005年7月毕业于黑龙江科技学院会计学专业，曾任天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）经理、审计一部副主任；瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）授薪合伙人。现为大信会计师事务所（特殊普通合伙）授薪合伙人，上海帆旗财务咨询事务所法人，新疆天富能源股份有限公司独立董事。 |
| 邓 海 | 男，中国国籍，中共党员，中专学历。历任石河子市绿洲医院子女校教师、校长；石河子市监管局科员；农八师石河子市纪委监察局副主任、主任、副局长；新疆天富集团有限责任公司党委副书记、纪委书记；新疆天富能源股份有限公司党委副书记、纪委书记。现任新疆天富能源股份有限公司监事会主席，新疆天富集团有限责任公司监事会主席。 |
| 杨 婧 | 女，中国国籍，中共党员，大学本科学历，高级工程师。历任天富电力调度所调度员、正值班调度员，天富客户服务中心信息服务科科长、综合管理科科长。现任新疆天富天源燃气有限公司工会主席、纪委书记、副总经理，新疆天富能源股份有限公司监事。 |
| 聂 晶 | 女，中国国籍，中国共产党，本科学历，高级会计师。历任新疆天富能源股份有限公司物资公司财务科会计、会计核算中心主办会计、投融资资产管理部主办科员。现任新疆天富能源股份有限公司投融资资产管理部副部长，新疆天富能源股份有限公司监事。 |
| 朱 锐 | 男，中国国籍，中共党员，研究生学历，高级工程师、高级营销师。历任石河子市供电公司团支部书记、技术员、修试工区副主任；石河子电力工业公司筹备组成员；新疆天富热电股份有限公司电热经营部经理、客户服务中心副主任、主任；石河子市天源燃气有限公司董事长；石河子天富南热电有限公司董事长；新疆天富能源股份有限公司董事。现任新疆天富能源股份有限公司副总经理。 |
| 李奇隽 | 男，中国国籍，中共党员，大学学历，工程师。历任新疆石河子市热电厂检修班长、生技部科员，副主任，主任、运行分场主任；石河子天富南热电有限公司工程指挥部工程组组长、总经理助理；新疆天富热电股份有限公司东热电厂副厂长；石河子天富南热电有限公司副总经理、党委副书记、总经理、董事长。现任新疆天富能源股份有限公司副总经理。 |
| 常 泳 | 男，中国国籍，中共党员，大学学历，高级工程师。历任石河子供电公司科员；新疆天富热电股份有限公司电热经营部科员；新疆天富热电股份有限公司客户服务中心科长、副主任、党支部副书记、主任。现任新疆天富能源股份有限公司副总经理。 |
| 陈志勇 | 男，中国国籍，中共党员，本科学历，高级工程师。历任运行工人，检修技术员，培训中心副主任，天富电力股份有限公司筹委会成员，新疆天富热电股份有限公司企划部经理，新疆天富国际经贸有限公司总经理，新疆天富热电股份有限公司东热电厂总工程师。现任新疆天富能源股 |
| 份有限公司副总经理、董事会秘书。 | |
| 蒋 红 | 女，中国国籍，中共党员，本科学历，高级能源管理师、高级工程师。历任石河子市热电厂热控与计量专业见习生、技术员、助理工程师、工程师；石河子市热电厂培训中心科员、生技部副主任；新疆天富热电股份有限公司生技部副部长、部长。现任新疆天富能源股份有限公司总工程师、副总经理。 |
| 奚 红 | 女，中国国籍，中共党员，本科学历，高级会计师。历任石河子供电公司会计；石河子电力多经局财务科副科长；石河子天富实业有限公司财务科科长；新疆天富热电股份有限公司2×50MW热电联产项目筹备处财务负责人；新疆天富热电股份有限公司财务部副经理、财务部经理、财务副总监。现任新疆天富能源股份有限公司财务总监。 |
| 钟 坚 | 女，中国国籍，中共党员，本科学历，高级人力资源管理师。历任新疆天富热电股份有限公司红山嘴电厂电气运行工人；电力调度所调度；石河子电力工业公司劳资科副科长、科长；新疆天富热电股份有限公司劳动人事部经理。现任新疆天富能源股份有限公司人力资源总监。 |
| 赵 磊 | 男，中国国籍，中共党员，本科学历，高级工程师。历任石河子市八一棉纺厂团总支书记、技术员、科长、处长、厂长；新疆兵团八师石河子市经委副主任；新疆金天阳纺织有限公司董事长；新疆天宏纸业股份有限公司党委书记、董事长；新疆兵团八师石河子市发展和改革委员会主任；新疆天富能源股份有限公司党委副书记、董事长；新疆天富集团有限责任公司党委书记、副董事长。2019年6月5日，因工作变动原因辞去公司第六届董事会董事、董事长及董事会战略委员会召集人、董事会薪酬与考核委员会委员、董事会投资决策委员会委员职务。 |
| 程伟东 | 男，中国国籍，中共党员，研究生学历，高级政工师。历任新疆天富热电股份有限公司党委副书记兼纪委书记；新疆天富电力（集团）有限责任公司副总经理；新疆天富能源股份有限公司董事；新疆天富集团有限责任公司副总经理。2019年12月2日，因工作变动原因辞去公司第六届董事会董事职务。 |
| 陈军民 | 男，中国国籍，中共党员，大专学历，高级政工师。历任石河子热电厂干事；石河子市电力工业公司工会办主任；新疆天富能源股份有限公司工会主席、董事；新疆天富集团有限责任公司工会主席、董事。2019年12月2日，因到龄退休辞去公司第六届董事会董事职务。 |
| 吴晓军 | 女，中国国籍，中共党员，本科学历，高级会计师。历任石河子棉麻公司财务科副科长；石河子市果菜副食品公司副总经理兼财务科长；石河子供销社副主任科员；石河子供销大厦副总经理兼财务科长；石河子棉麻公司副总会计师兼财务科长；新疆天融投资（集团）有限公司副总会计师；石河子国有资产经营（集团）有限公司总会计师、副总经理、总经理；八师石河子现代农业投资有限公司董事长；八师石河子市财金投资有限公司董事长；新疆天富集团有限责任公司董事；新疆天富能源股份有限公司董事、副总经理。2019年12月2日，因工作变动原因辞去公司第六届董事会董事职务；2019年12月26日，因工作变动原因辞去公司副总经理职务。 |
其它情况说明
√适用 □不适用
1、2019年6月5日，公司原董事、董事长赵磊先生因工作变动原因向公司董事会递交了辞职报告，申请辞去第六届董事会董事、董事长及董事会战略委员会召集人、董事会薪酬与考核委员会委员、董事会投资决策委员会委员职务。根据有关规定，赵磊先生的辞职未导致公司董事会成员低于法定人数，不会影响董事会正常运作，故赵磊先生的辞呈自送达董事会之日起生效。根据公司章程的规定，公司副董事长刘伟先生代为履行董事长和总经理职责，直至新任董事长选举产生之日止。上述事项已于2019年6月7日在上交所网站、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》上披露，具体内容详见公司2019-临064《关于公司董事长辞职的公告》。
2、2019年6月25日，经公司六届十八次董事会审议通过关于选举公司第六届董事会董事长的议案，同意选举刘伟先生为第六届董事会董事长，任期与第六届董事会一致；刘伟先生不再担任第六届董事会副董事长职务。上述事项已于2019年6月26日在上交所网站、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》上披露，具体内容详见公司2019-临065《第六届董事会第十八次会议决议公告》。
3、2019年7月18日，经公司六届二十次董事会审议通过关于增补吴晓军女士为公司第六届董事会董事的议案，同意增补吴晓军女士为第六届董事会董事，任期与第六届董事会相同；8月6日公司2019年第四次临时股东大会审议通过该议案。上述事项已于2019年7月19日、8月7日在上交所网站、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》上披露，具体内容详见公司2019-临074《第六届董事会第二十次会议决议公告》、2019-临081《2019年第四次临时股东大会决议公告》。
4、2019年12月2日，公司董事会收到董事陈军民先生、程伟东先生、吴晓军女士递交的辞职报告，程伟东先生、吴晓军女士因工作变动原因申请辞去第六届董事会董事职务，陈军民先生因到龄退休申请辞去第六届董事会董事职务。根据有关规定，上述董事的辞职未导致公司董事会成员低于法定人数，不会影响董事会正常运作，故陈军民先生、程伟东先生、吴晓军女士的辞呈自送达董事会之日起生效。上述事项已于2019年12月3日在上交所网站、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》上披露，具体内容详见公司2019-临115《关于公司董事辞职的公告》。
5、2019年12月6日，经公司六届二十七次董事会审议通过关于增补第六届董事会董事的议案，同意增补王润生先生、潘戈芳女士、钟韧先生为第六届董事会董事候选人，任期与第六届董事会相同；12月26日公司2019年第六次临时股东大会审议通过该议案。上述事项已于2019年12月7日、12月27日在上交所网站、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》上披露，具体内容详见公司2019-临116《第六届董事会第二十七次会议决议公告》、2019-临125《2019年第六次临时股东大会决议公告》。
6、2019年12月6日，经公司六届二十七次董事会审议通过关于聘任副总经理的议案，同意聘任蒋红女士、吴晓军女士为公司副总经理，任期与第六届董事会相同。上述事项已于2019年12月7日在上交所网站、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》上披露，具体内容详见公司2019-临116《第六届董事会第二十七次会议决议公告》。
7、2019年12月26日，公司监事会收到监事会主席邓海先生递交的辞职报告，邓海先生因工作变动原因申请辞去监事及监事会主席职务。鉴于邓海先生的辞职将导致公司监事会成员低于法定人数，为确保监事会的正常运作，公司将尽快完成新任监事的增补工作。根据相关规定，在公司股东大会补选产生新任监事之前，邓海先生将继续履行监事职责。上述事项已于2019年12月28日在上交所网站、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》上披露，具体内容详见公司2019-临126《关于公司监事会主席及副总经理辞职的公告》。
8、2019年12月26日，公司董事会收到副总经理吴晓军女士递交的辞职报告，吴晓军女士因工作变动原因申请辞去副总经理职务。根据相关规定，吴晓军女士的辞职函件自送达董事会之日起生效。上述事项已于2019年12月28日在上交所网站、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》上披露，具体内容详见公司2019-临126《关于公司监事会主席及副总经理辞职的公告》。
(二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用 √不适用
二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
(一) 在股东单位任职情况
√适用 □不适用
| 任职人员姓名 | 股东单位名称 | 在股东单位担任的职务 | 任期起始日期 | 任期终止日期 |
| 刘 伟 | 新疆天富集团有限责任公司 | 董事长 | 2013年7月18日 | / |
| 王润生 | 新疆天富集团有限责任公司 | 副总经理 | 2019年11月26日 | / |
| 赵 磊 | 新疆天富集团有限责任公司 | 副董事长 | 2013年7月18日 | 2019年5月26日 |
| 陈军民 | 新疆天富集团有限责任公司 | 董事 | 2001年3月1日 | 2019年11月25日 |
| 吴晓军 | 新疆天富集团有限责任公司 | 董事 | 2018年10月12日 | 2019年11月25日 |
| 程伟东 | 新疆天富集团有限责任公司 | 副总经理 | 2001年7月1日 | 2019年11月26日 |
| 邓 海 | 新疆天富集团有限责任公司 | 监事会主席 | 2009年9月1日 | / |
(二) 在其他单位任职情况
√适用 □不适用
| 任职人员姓名 | 其他单位名称 | 在其他单位担任的职务 | 任期起始日期 | 任期终止日期 |
| 刘 伟 | 石河子市天富智盛股权投资有限公司 | 董事长 | 2016年3月24日 | / |
| 刘 伟 | 北京天科合达半导体股份有限公司 | 董事长 | 2016年12月5日 | / |
| 刘 伟 | 新疆天富特种纤维纸浆制造有限公司 | 董事长 | 2009年5月8日 | / |
| 孔 伟 | 石河子天富南热电有限公司 | 董事长 | 2018年6月29日 | / |
| 孔 伟 | 石河子天富南热电有限公司 | 总经理 | 2014年2月17日 | / |
| 孔 伟 | 新疆天富能源售电有限公司 | 董事长兼总经理 | 2018年11月13日 | / |
| 张廷君 | 新疆天富天源燃气有限公司 | 执行董事兼总经理 | 2019年3月25日 | / |
| 潘戈芳 | 新疆天富能源股份有限公司供热分公司 | 总经理 | 2016年8月26日 | / |
| 钟 韧 | 新疆天富能源股份有限公司供电分公司 | 经理 | 2014年2月17日 | / |
| 王英安 | 四川川锅锅炉有限责任公司 | 总经理 | 2016年1月22日 | / |
| 王英安 | 四川川锅环保工程有限公司 | 董事长兼总经理 | 2016年6月15日 | / |
| 王英安 | 四川川锅科泰达能源技术有限公司 | 董事长 | 2016年6月15日 | / |
| 刘 忠 | 华北电力大学能源动力与机械工程学院 | 教授、硕士研究生导师 | 2008年1月 | / |
| 包 强 | 广州金融学院 | 教授 | 2001年8月 | / |
| 王世存 | 北京天驰君泰律师事务所 | 律师、高级合伙人 | 2007年4月 | / |
| 王世存 | 温州金融资产交易中心股份有限公司 | 董事 | 2017年12月 | 2020年12月 |
| 韩建春 | 和力辰光国际文化传媒（北京）股份有限公司 | 独立董事 | 2016年3月 | 2019年3月 |
| 韩建春 | 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） | 授薪合伙人 | 2015年7月 | 2019年11月 |
| 韩建春 | 大信会计师事务所（特殊普通合伙） | 授薪合伙人 | 2019年11月 | / |
| 韩建春 | 上海帆旗财务咨询事务所 | 法人 | 2015年8月 | / |
| 韩建春 | 上海未强信息科技有限公司 | 监事 | 2017年6月 | / |
| 韩建春 | 光启技术股份有限公司 | 独立董事 | 2017年4月25日 | / |
| 韩建春 | 海特克动力股份有限公司 | 独立董事 | 2018年12月 | / |
| 韩建春 | 上海威尔泰工业自动化股份有限公司 | 独立董事 | 2019年6月10日 | / |
| 杨 婧 | 新疆天富天源燃气有限公司 | 副总经理 | 2011年2月 | / |
| 杨 婧 | 新疆天富天源燃气有限公司 | 工会主席 | 2014年6月 | / |
三、董事、监事、高级管理人员报酬情况
√适用 □不适用
| 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 | 公司高级管理人员的薪酬方案由董事会审议批准；公司董事、监事的薪酬方案由股东大会审议批准。 |
| 董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 | 公司高级管理人员的报酬系由董事会根据本地区国有资产监督管理委员会有关国有企业经营者及管理层的薪酬制度确定。 |
| 董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况 | 严格根据薪酬标准，在考勤周期内按月足额发放。 |
| 报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计 | 报告期内全体董事、监事和高级管理人员从公司实际领取的报酬总额为559.10万元（税前）。 |
四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用 □不适用
| 姓名 | 担任的职务 | 变动情形 | 变动原因 |
| 赵 磊 | 董事、董事长及董事会战略委员会召集人、薪酬与考核委员会委员、投资决策委员会委员 | 离任 | 因工作变动，2019年6月5日辞去董事、董事长及董事会战略委员会召集人、薪酬与考核委员会委员、投资决策委员会委员职务 |
| 刘 伟 | 董事长 | 选举 | 2019年6月25日，公司六届十八次董事会选举产生 |
| 刘 伟 | 副董事长 | 离任 | 2019年6月25日，公司六届十八次董事会选举刘伟为董事长，不 |
| 再担任副董事长职务 | |||
| 吴晓军 | 董事 | 选举 | 2019年8月6日，公司2019年第四次临时股东大会选举产生 |
| 吴晓军 | 董事 | 离任 | 因工作变动，2019年12月2日辞去董事职务 |
| 吴晓军 | 副总经理 | 聘任 | 2019年12月6日，公司六届二十七次董事会聘任 |
| 吴晓军 | 副总经理 | 离任 | 因工作变动，2019年12月26日辞去副总经理职务 |
| 程伟东 | 董事 | 离任 | 因工作变动，2019年12月2日辞去董事职务 |
| 陈军民 | 董事 | 离任 | 因到龄退休，2019年12月2日辞去董事职务 |
| 王润生 | 副总经理 | 离任 | 因工作变动，2019年11月26日辞去副总经理职务 |
| 王润生 | 董事 | 选举 | 2019年12月26日，公司2019年第六次临时股东大会选举产生 |
| 蒋 红 | 副总经理 | 聘任 | 2019年12月6日，公司六届二十七次董事会聘任 |
| 潘戈芳 | 董事 | 选举 | 2019年12月26日，公司2019年第六次临时股东大会选举产生 |
| 钟 韧 | 董事 | 选举 | 2019年12月26日，公司2019年第六次临时股东大会选举产生 |
五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明
□适用 √不适用
六、母公司和主要子公司的员工情况
(一) 员工情况
| 母公司在职员工的数量 | 1,398 |
| 主要子公司在职员工的数量 | 1,137 |
| 在职员工的数量合计 | 2,535 |
| 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数 | 1,009 |
| 专业构成 | |
| 专业构成类别 | 专业构成人数 |
| 生产人员 | 1,709 |
| 销售人员 | 56 |
| 技术人员 | 596 |
| 财务人员 | 74 |
| 行政人员 | 100 |
| 合计 | 2,535 |
| 教育程度 | |
| 教育程度类别 | 数量（人） |
| 研究生及以上 | 11 |
| 本科 | 680 |
| 大专 | 1,159 |
| 中专 | 164 |
| 技校 | 68 |
| 其他 | 453 |
| 合计 | 2,535 |
(二) 薪酬政策
√适用 □不适用
公司已建立一套具有公平性和激励性的薪酬分配体系，分、子公司经营班子成员薪酬依据各单位生产规模、上年度利润、年度经营指标完成情况等因素进行考核确定；其他员工薪酬依据公司薪酬职级标准确定，公司员工收入构成主要为：固定月薪+月度绩效工资+工龄工资+各类津补贴+各种奖项，具有一定的竞争力和激励性。公司建立了多种分配方式，努力使薪酬待遇向一线员工倾斜，向高技术含量、高责任心岗位倾斜，充分体现员工价值，最大程度激发员工的工作热情。公司按照国家规定为员工缴纳五险二金，即：养老、失业、医疗、生育、工伤保险及住房公积金，还为职工缴纳企业年金，缴费比例按国家规定执行，切实履行企业责任和义务，保障职工合法权益，为职工谋福利。
(三) 培训计划
√适用 □不适用
2019年，在公司领导的关心和大力支持下，在所属各基层单位的紧密配合下，培训工作继续实施“走出去”战略，统筹推进各类人才和师资队伍建设，着力发挥培训资源作用，创新开展各项培训工作。年内严格落实培训计划，运用互联网+集中培训的模式，有序实施各类岗位技能培训和专项技能培训，举办各类培训班122期，培训总人数8,500余人。其中：内部培训班70期、培
训人数3,784人，外部培训班52期、培训人数4,716人；通过内部培训，进一步激发了学员学习的积极性、主动性，为公司转型升级提供了坚实的人力资源保障。公司在扎实做好内部培训的同时，积极开拓外部培训市场，将外部培训市场从2018的3个师8个团场扩大到2019年的8个师20多个团场；培训项目从原有的23个拓展到100多个，职业技能等级工培训范围从二产的电力行业工种扩大到一产的农作物植保员、三产的保安员培训；培训人员从工人扩大到农民、牧民和服务行业，并成功申报兵团直属二师、三师、四师、八师、十师、十四师定点培训机构。
(四) 劳务外包情况
√适用 □不适用
| 劳务外包支付的报酬总额 | 2,520.08万元 |
七、其他
□适用 √不适用
第九节 公司治理
一、 公司治理相关情况说明
√适用 □不适用
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律法规和中国证监会、上海证券交易所以及公司相关制度的要求，结合公司实际情况，持续完善公司法人治理，深化推进公司内部控制，进一步提升公司规范运作水平，健全完善了股东大会、董事会、监事会，形成权利机构、决策机构、监督机构与经理层之间权责分明、各司其职、有效制衡、科学决策、协调运作的法人治理结构，并且严格按照决策权限及程序运作公司股东大会、董事会、监事会，始终坚持科学的决策机制，切实维护公司及全体股东利益。
根据中国证监会发布的《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》（证监会公告[2011]30号）及新疆证监局《关于进一步加强规范运作内部问责机制建设的通知》（新证监局[2012]第150号）的相关规定，为完善本公司《内幕信息及知情人管理制度》中的问责条款，公司于第四届董事会第二十二次会议审议通过了《内幕信息知情人管理制度》（修订案）。报告期内，公司依据《内幕信息知情人管理制度》对2018年年度报告和2019年一季度报告、半年度报告、三季度报告以及公司资产证券化等内幕信息知情人进行备案登记，内幕信息知情人已签署内幕信息知情人档案，并按要求向上交所报送了相关内幕信息知情人登记表，不存在内幕信息泄露情形。
公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因
□适用 √不适用
二、 股东大会情况简介
| 会议届次 | 召开日期 | 决议刊登的指定网站的查询索引 | 决议刊登的披露日期 |
| 2019年第一次临时股东大会 | 2019年1月3日 | 上交所网站（www.sse.com.cn） 公告编号：2019-临001 | 2019年1月4日 |
| 2019年第二次临时股东大会 | 2019年1月30日 | 上交所网站（www.sse.com.cn） 公告编号：2019-临018 | 2019年1月31日 |
| 2019年第三次临时股东大会 | 2019年3月13日 | 上交所网站（www.sse.com.cn） 公告编号：2019-临039 | 2019年3月14日 |
| 2018年年度股东大会 | 2019年5月16日 | 上交所网站（www.sse.com.cn） 公告编号：2019-临054 | 2019年5月17日 |
| 2019年第四次临时股东大会 | 2019年8月6日 | 上交所网站（www.sse.com.cn） 公告编号：2019-临081 | 2019年8月7日 |
| 2019年第五次临时股东大会 | 2019年8月27日 | 上交所网站（www.sse.com.cn） 公告编号：2019-临094 | 2019年8月28日 |
| 2019年第六次临时股东大会 | 2019年12月26日 | 上交所网站（www.sse.com.cn） 公告编号：2019-临125 | 2019年12月27日 |
股东大会情况说明
√适用 □不适用
2019年第一次临时股东大会：（1）关于改聘2018年度财务报告和内部控制审计机构的议案。2019年第二次临时股东大会：（1）关于预计公司2019年度日常关联交易的议案；（2）关于公司2019年度计划新增为控股股东提供担保的议案。2019年第三次临时股东大会：（1）关于公司2019年度经营计划的议案；（2）关于公司开展资产证券化（四期）的议案。
2018年年度股东大会：（1）关于公司2018年度报告及年度报告摘要的议案；（2）关于公司2018年度董事会工作报告的议案；（3）关于公司2018年度监事会工作报告的议案；（4）关于公司2018年度财务决算报告的议案；（5）关于公司2018年度利润分配预案的议案；（6）关于公司2019年度计划为控股子公司提供担保的议案；（7）关于公司申请2019年度银行授信的议案；（8）关于2019年度公司长期贷款计划的议案；（9）关于2019年度公司抵押计划的议案；（10）关于2019年度公司质押计划的议案；（11）关于公司支付2018年审计费用的议案；（12）关于公司聘请2019年度审计机构的议案。
2019年第四次临时股东大会：（1）关于增补吴晓军女士为公司第六届董事会董事的议案。
2019年第五次临时股东大会：（1）关于公司注册发行不超过人民币8亿元中期票据的议案。
2019年第六次临时股东大会：（1）关于增补公司第六届董事会董事的议案。
三、 董事履行职责情况
(一) 董事参加董事会和股东大会的情况
| 董事 姓名 | 是否独立董事 | 参加董事会情况 | 参加股东大会情况 | |||||
| 本年应参加董事会次数 | 亲自出席次数 | 以通讯方式参加次数 | 委托出席次数 | 缺席 次数 | 是否连续两次未亲自参加会议 | 出席股东大会的次数 | ||
| 刘 伟 | 否 | 17 | 17 | 0 | 0 | 0 | 否 | 7 |
| 孔 伟 | 否 | 17 | 17 | 0 | 0 | 0 | 否 | 7 |
| 张廷君 | 否 | 17 | 17 | 0 | 0 | 0 | 否 | 7 |
| 王英安 | 否 | 17 | 16 | 16 | 1 | 0 | 否 | 7 |
| 刘 忠 | 是 | 17 | 17 | 15 | 0 | 0 | 否 | 7 |
| 包 强 | 是 | 17 | 16 | 14 | 1 | 0 | 否 | 7 |
| 王世存 | 是 | 17 | 17 | 14 | 0 | 0 | 否 | 7 |
| 韩建春 | 是 | 17 | 17 | 15 | 0 | 0 | 否 | 7 |
| 赵 磊 | 否 | 6 | 6 | 0 | 0 | 0 | 否 | 4 |
| 程伟东 | 否 | 15 | 15 | 0 | 0 | 0 | 否 | 6 |
| 陈军民 | 否 | 15 | 15 | 0 | 0 | 0 | 否 | 6 |
| 吴晓军 | 否 | 6 | 6 | 1 | 0 | 0 | 否 | 1 |
连续两次未亲自出席董事会会议的说明
□适用 √不适用
| 年内召开董事会会议次数 | 17 |
| 其中：现场会议次数 | 1 |
| 通讯方式召开会议次数 | 0 |
| 现场结合通讯方式召开会议次数 | 16 |
(二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况
□适用 √不适用
(三) 其他
□适用 √不适用
四、 董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异议事项的，应当披露具体情况
√适用 □不适用
公司董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、战略委员会、风险控制委员会，在报告期内各专门委员会认真履行各自职责。
审计委员会根据《公司董事会审计委员会工作细则》的要求，督促并检查公司日常内部审计工作，定期了解公司财务状况和经营情况，公司审计委员会根据与年审会计师事务所确定的公司年度审计工作安排计划，认真审阅公司编制的财务会计报表，未发生重大错误和遗漏，并同意提交给年审注册会计师。在年审过程中，审计委员会组织成员多次与年审注册会计师进行沟通督促，在年审注册会计师出具审计报告初稿后，认真审查会计报表及附注，认为年审会计师对公司年度审计工作给予了充分重视，在审计过程中尽职尽责，能够按照中国注册会计师审计准则要求，遵守会计师事务所的职业道德规范，客观、公正的对公司年度会计报表发表了意见。具体情况详见与本报告一同披露的《新疆天富能源股份有限公司董事会审计委员会2019年度履职情况报告》。
薪酬与考核委员会对公司董事和高级管理人员的年度履职情况及绩效考核进行了审核，认为公司董事和高级管理人员能够胜任所聘岗位的职责要求，董事和高级管理人员的薪酬发放履行了决策程序，薪酬标准均按相应股东大会决议、董事会决议及公司文件执行，薪酬与考核委员会认为公司披露的2019年度董事和高级管理人员薪酬真实、准确，不存在虚假情况。
提名委员会严格按照《公司提名委员会工作细则》等相关制度的规定，切实履行职责。报告期内，在公司提名董事、高管候选人过程中，认真审查候选人资格并向董事会提出建议，认为能够胜任公司相应岗位的职责要求。
战略委员会对长期发展战略规划进行研究并提出建议，充分发挥指导、监督作用，加强决策科学性，不断完善公司治理结构，较好的履行了职责。报告期内，战略委员会对公司2019年度经营计划进行了审核，认为公司制定的2019年经营计划符合公司长期发展战略需要，确定公司发展规划，健全了投资决策程序。
风险控制委员会严格按照《公司风险控制委员会工作细则》等相关制度的规定，持续、规范、健康地发展，规范了公司风险控制程序，向董事会提供风险分析和决策支持，加强公司董事会决策的科学性。
五、 监事会发现公司存在风险的说明
√适用 □不适用
监事会对报告期内的监督事项无异议。
六、 公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能
保持自主经营能力的情况说明
□适用 √不适用
存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划
□适用 √不适用
七、 报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况
√适用 □不适用
报告期内，公司建立公正、透明、责权利相制衡的激励约束管理机制及科学规范、公平合理的绩效考评体系，公司以经济效益及工作业绩为出发点，按照经营目标责任制对高级管理人员进行全面综合考核。高级管理人员的聘任严格按照有关法律法规、《公司章程》和董事会提名委员会实施细则的规定进行，董事会薪酬与考核委员会对高级管理人员的履职情况和薪酬进行审核，
公司高级管理人员的聘任、考评和激励有章可循、公平，有效调动高级管理人员的积极性及创造性，增强凝聚力与向心力。
八、 是否披露内部控制自我评价报告
√适用 □不适用
详见2020年4月24日刊登于上交所网站的公司2019年度内部控制自我评价报告。
报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明
□适用 √不适用
九、 内部控制审计报告的相关情况说明
√适用 □不适用
详见2020年4月24日刊登于上交所网站的公司2019年度内部控制审计报告。
是否披露内部控制审计报告：是
十、 其他
√适用 □不适用
1、2019年6月25日，公司第六届董事会第十八次会议审议通过关于调整公司董事会战略委员会、薪酬与考核委员会、投资决策委员会委员的议案，同意刘伟、刘忠、包强为公司董事会战略委员会委员，刘伟担任召集人；王世存、韩建春、刘伟为公司董事会薪酬与考核委员会委员，王世存担任召集人；刘伟、包强、邓海、陈志勇、奚红为公司董事会投资决策委员会委员，包强担任召集人。上述人员任期与第六届董事会一致。
索引详见本公司2019年6月26日在上交所网站（www.sse.com.cn）、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》披露的2019-临065《第六届董事会第十八次会议决议公告》。
2、2019年12月6日，公司第六届董事会第二十七次会议审议通过关于设立董事会风险控制委员会的议案，同意公司设立董事会风险控制委员会，由包强、张廷君、王世存为风险控制委员会委员，包强担任召集人。上述人员任期与第六届董事会一致；同日，会议还审议通过关于制定董事会《风险控制委员会工作细则》的议案，同意公司制定的《风险控制委员会工作细则》。
索引详见本公司2019年12月7日在上交所网站（www.sse.com.cn）、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》披露的2019-临116《第六届董事会第二十七次会议决议公告》及《天富能源董事会风险控制委员会工作细则》。
第十节 公司债券相关情况
√适用 □不适用
一、公司债券基本情况
单位:元 币种:人民币
| 债券名称 | 简称 | 代码 | 发行日 | 到期日 | 债券余额 | 利率（%） | 还本付息方式 | 交易场所 |
| 新疆天富能源股份有限公司 2016年公司债券（第一期） | 16天富01 | 136271 | 2016年3月8日 | 2021年3月8日 | 889,301,000 | 7.00 | 采用单利按年计息，不计复利。每年付息一次，最后一期利息随本金的兑付一起支付 | 上海证券交易所 |
公司债券付息兑付情况
√适用 □不适用
“16天富01”付息日为债券存续期内每年的3月8日，报告期内，公司已如期支付本期债券2018年3月8日至2019年3月7日期间的利息37,600,000元，具体内容详见公司于2019年2月28日在上交所网站披露的2019-临035《2016年公司债券（第一期）2019年付息公告》。
公司债券其他情况的说明
√适用 □不适用
公司于2016年3月8日公开发行“新疆天富能源股份有限公司2016年公司债券（第一期）”（以下简称“16天富01”），发行规模10亿元，利率3.76%。报告期内，鉴于《募集说明书》的部分条款部分内容不能满足现有实际情况，根据相关信息披露要求，本次债券于2019年1月28日召开债券持有人会议，审议通过《关于修改发行人利率上调选择权之上调幅度及发布是否上调本期债券票面利率以及上调幅度的公告时间的议案》，并经公司第六届董/监事会第十三次会议审议通过《关于上调“16天富01”债券票面利率及放弃行使赎回选择权的议案》，同意公司根据实际情况及当前市场环境，放弃行使赎回选择权，同时将本期债券后2年的票面利率上调324个基点，即2019年3月8日至2021年3月7日本期债券的票面利率为7.00%。2019年3月8日，公司完成本次债券回售事项，实施完毕后，“16天富01”在上交所上市并交易的数量889,301手（1手为10张，每张面值100元，总面值889,301,000元）。截至报告期末，该债券余额为889,301,000元。
索引详见本公司2019年1月15日在上交所网站（www.sse.com.cn）、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》披露的2019-临011《关于延迟发布<“16天富01”债券发行人是否上调本次债券票面利率以及上调幅度、是否行使赎回选择权的公告>的公告》；1月19日披露的2019-临012《关于“16天富01”债券票面利率上调和放弃行使赎回选择权的补充公告》；1月29日披露的2019-临015《“16天富01”债券2019年第一次持有人会议决议公告》、2019-临016《关于“16天富01”投资者回售实施办法的提示性公告》、2019-临017《关于“16天富01”票面利率调整的提示性公告》；2月1日披露的2019-临020《第六届董事会第十三次会议决议公告》、2019-临021《第六届监事会第十三次会议决议公告》；2月15日披露的2019-临023《关于“16天富01”公司债券回售的公告》、2019-临024《关于“16天富01”上调票面利率的提示性公告》；2月19日披露的2019-临025《关于“16天富01”公司债券回售实施办法的第一次提示性公告》；2月20日披露的2019-临026《关于“16天富01”公司债券回售实施办法的第二次提示性公告》；2月21日披露的2019-临027《关于“16天富01”公司债券回售实施办法的第三次提示性公告》；2月22日披露的2019-临028《关于“16天富01”上调票面利率的公告》；2月28日披露的2019-临036《关于“16天富01”公司债券回售申报结果的公告》；3月8日披露的2019-临037《关于“16天富01”公司债券回售结果的公告》。
报告期内，公司根据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券临时报告信息披露格式指引》等相关规定和要求，于2019年6月21日在上交所网站、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》披露了《新疆天富能源股份有限公司公开发行2016年公司债券年度受托管理事务报告（2018年）》（国开证券）。
二、公司债券受托管理联系人、联系方式及资信评级机构联系方式
| 债券受托管理人 | 名称 | 国开证券股份有限公司 |
| 办公地址 | 北京市西城区阜成门外大街29号 | |
| 联系人 | 马晓昱、黄旻曦 | |
| 联系电话 | 010-88300799、010-88300565 | |
| 资信评级机构 | 名称 | 中诚信国际信用评级有限责任公司 |
| 办公地址 | 北京市东城区南竹杆胡同2号1幢60101 |
其他说明：
√适用 □不适用
因原评级机构中诚信证券评估有限公司自2020年2月26日起终止证券市场资信评级业务，本次债券评级由其唯一股东中诚信国际信用评级有限责任公司承继。公司已与中诚信证券评估有限公司、中诚信国际信用评级有限责任公司就该事宜签署《信用评级委托协议书补充协议》。
三、公司债券募集资金使用情况
√适用 □不适用
“16天富01”募集资金总额为10亿元，募集说明书约定用途为补充流动资金。公司扣除发行费用后募集资金净额为9.9亿元，其中54,740万元用于归还中国银行、工商银行、浦发银行、光大银行短期借款；剩余44,260万元全部用于补充流动资金。募集资金已于2016年6月使用完毕。
四、公司债券评级情况
√适用 □不适用
新疆天富能源股份有限公司 2016年公司债券（第一期）
报告期内，公司委托中诚信证券评估有限公司对本公司发行的“新疆天富能源股份有限公司2016年公司债券（第一期）”的信用状况进行了跟踪分析，经中诚信证评信用评级委员会最后审定，于2019年6月26日出具了《新疆天富能源股份有限公司2016年公司债券（第一期）跟踪评级报告（2019）》，本次公司主体信用评级结果为“AA”，评级展望“稳定”，公司债券评级结果为“AA”。具体内容详见公司于2019年6月27日在上交所网站披露的2019-临067《新疆天富能源股份有限公司关于2016年公司债券（第一期）2019年跟踪评级结果的公告》。
五、报告期内公司债券增信机制、偿债计划及其他相关情况
√适用 □不适用
新疆天富能源股份有限公司2016年公司债券（第一期）
本次债券的起息日为2016年3月8日，本次债券在存续期内每年付息一次，最后一期利息随本金的兑付一起支付。付息日期为2017年至2021年每年的3月8日（遇法定节假日或休息日顺延，下同）。若发行人行使赎回选择权，则本次债券前2年的付息日为2017年、2018年每年的3月8日，第 3个计息年度的利息连同所赎回债券的本金在2019年3月8日一同支付。若投资者行使回售选择权，则其回售部分债券的付息日为2017年至2019年每年的3月8日。
本次债券本金及利息的支付通过债券登记托管机构和有关机构办理。
六、公司债券持有人会议召开情况
√适用 □不适用
2019年1月28日，国开证券股份有限公司作为公司“16天富01”债券受托管理人以现场和通讯记名投票的表决方式，召开了公司“16天富01”债券2019年第一次持有人会议，审议通过了《关于修改发行人利率上调选择权之上调幅度及发布是否上调本期债券票面利率以及上调幅度的公告时间的议案》，鉴于《募集说明书》中规定的本公司上调利率选择权中的上调幅度不能满足现有实际情况，同意对《募集说明书》中本公司上调票面利率选择权条款修改为：“发行人有权决定在本期债券存续期的第3年末上调本期债券后2年的票面利率，调整幅度为0至500个基点（含本数），其中1个基点为0.01%。发行人将于本期债券第3个计息年度付息日前的第10个交易日，在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上发布关于是否上调本期债券票面利率以及上调幅度的公告。若发行人未行使上调票面利率选择权，则本期债券后续期限票面利率仍维持原有票面利率不变。”本次会议的内容、召开方式、程序均符合法律、法规及公司《募集说明书》、《债券持有人会议规则》等规定。具体内容详见公司于2019年1月29日在上交所网站披露的2019-临015《新疆天富能源股份有限公司“16天富01”债券2019年第一次持有人会议决议公告》。
七、公司债券受托管理人履职情况
√适用 □不适用
报告期内，“16天富01”的债券受托管理人依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》、《债券受托管理协议》的相关规定履行职责，披露相关的受托管理事务报告，保障债券持有人的合法权益。具体内容详见公司于2019年6月21日在上交所网站、《上海证券报》及《证券时报》披露的《新疆天富能源股份有限公司公开发行2016年公司债券年度受托管理事务报告（2018年）》（国开证券）。
八、截至报告期末公司近2年的会计数据和财务指标
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 主要指标 | 2019年 | 2018年 | 本期比上年同期增减（%） | 变动原因 |
| 息税折旧摊销前利润 | 1,127,467,094.34 | 1,607,574,651.88 | -29.87 | 主要是本期经营亏损所致 |
| 流动比率 | 0.71 | 0.79 | -9.87 | 主要是应收债权减少所致 |
| 速动比率 | 0.52 | 0.62 | -15.70 | 主要是应收债权减少所致 |
| 资产负债率（%） | 66.87 | 69.28 | -3.48 | 主要是本期债务降低所致 |
| EBITDA全部债务比 | 0.1305 | 0.1699 | -23.21 | 主要是经营亏损所致 |
| 利息保障倍数 | 0.10 | 1.12 | -91.37 | 主要是利润大幅下降所致 |
| 现金利息保障倍数 | 2.33 | 4.31 | -46.00 | 主要是经营活动现金流量净额减少所致 |
| EBITDA利息保障倍数 | 2.16 | 3.47 | -37.78 | 主要是利润大幅下降所致 |
| 贷款偿还率（%） | 100.00 | 100.00 | ||
| 利息偿付率（%） | 100.00 | 100.00 |
九、公司其他债券和债务融资工具的付息兑付情况
√适用 □不适用
2018年4月10日，公司发行2018年度第二期超短期融资券（简称：18天富能源SCP002），发行总额为3亿元，发行利率5.53%，期限270天。公司已于2019年1月7日如期兑付本期债券的本金及利息，具体内容详见2018年12月21日在中国货币网（www.chinamoney.com.cn）披露的《新疆天富能源股份有限公司2018年度第二期超短期融资券付息兑付公告》。
十、公司报告期内的银行授信情况
√适用 □不适用
报告期内公司取得银行授信总额度为61.10亿元。
十一、公司报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况
√适用 □不适用
报告期内，公司未有违反债券募集说明书相关约定或承诺的情形。
十二、公司发生的重大事项及对公司经营情况和偿债能力的影响
□适用 √不适用
第十一节 财务报告
一、 审计报告
√适用 □不适用
新疆天富能源股份有限公司
审计报告
天职业字[2020]16142号新疆天富能源股份有限公司全体股东：
一、审计意见
我们审计了后附的新疆天富能源股份有限公司（以下简称“天富能源”）财务报表，包括2019年12月31日的合并及母公司资产负债表，2019年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及财务报表附注。我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了天富能源2019年12月31日的合并及母公司财务状况以及2019年度的合并及母公司经营成果和现金流量。
二、形成审计意见的基础
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于天富能源，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、关键审计事项
关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。
| 关键审计事项 | 该事项在审计中是如何应对的 |
[固定资产减值]
请参阅财务报告“五、重要会计政策及会计估计”23、30所述的会计政策及“七、合并财务报表项目注释”21。截至2019年12月31日，天富能源合并财务报表中固定资产账面价值为人民币1,418,669.23万元，占资产总额的69.98%。
天富能源于资产负债表日评估固定资产是否存在减值迹象，对于存在减值迹象的进行减值测试，减值测试结果表明资产或资产组的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。在进行减值测试时，天富能源管理层聘请了独立的资产评估师（以下简称“评估师”）对相关资产进行评估，以协助管理层进行减值测试。
由于存在减值迹象的固定资产账面价值对财务报表影响重大，且在确定固定资产减值准备时涉及重大的管理层判断，我们将天富能源固定资产的减值识别为关键审计事项。
| 请参阅财务报告“五、重要会计政策及会计估计”23、30所述的会计政策及“七、合并财务报表项目注释”21。 截至2019年12月31日，天富能源合并财务报表中固定资产账面价值为人民币1,418,669.23万元，占资产总额的69.98%。 天富能源于资产负债表日评估固定资产是否存在减值迹象，对于存在减值迹象的进行减值测试，减值测试结果表明资产或资产组的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。在进行减值测试时，天富能源管理层聘请了独立的资产评估师（以下简称“评估师”）对相关资产进行评估，以协助管理层进行减值测试。 由于存在减值迹象的固定资产账面价值对财务报表影响重大，且在确定固定资产减值准备时涉及重大的管理层判断，我们将天富能源固定资产的减值识别为关键审计事项。 | 相关的审计程序包括但不限于： （1）了解和评估了天富能源与识别固定资产减值迹象和测算可回收金额相关的内部控制设计，并测试了关键控制执行的有效性； （2）了解了宏观经济政策和相关行业的发展趋势；通过与管理层沟通，了解了相关资产未来的经营规划，以评估行业发展形势及经营计划对相关资产使用情况的影响； （3）对重要固定资产进行抽盘，检查固定资产的状况及本年度使用情況等； （4）评价了管理层聘请的评估师的胜任能力、专业素质和客观性，对评估方法、评估参数和关键假设进行了复核； （5）分析判断管理层于年末判断固定资产是否存在可能发生减值的迹象以及固定资产减值测试时采用的关键假设的合理性，复核可回收金额确定原则、方法及减值计提的过程； （6）检查管理层对固定资产与固定资产减值相关的披露。 |
| [收入确认] | |
| 请参阅财务报告“五、重要会计政策及会计估计”38所述的会计政策及“七、合并财务报表主要项目注释”61。。 天富能源主要从事电力与热力的生产和供应。 2019年度，天富能源营业收入489,429.24万元，其中电力热力销售收入占比为78.55%。天富能源电力与热力销售直接面向终端客户，电力收入根据每月末购销双方确认的结算电量和结算电费确认当期售电收入；热力收入根据每月末购销双方确认的结算热量和结算热 | 相关的审计程序包括但不限于： （1）了解和评估与收入确认相关的内部控制的设计，并测试关键控制执行的有效性； （2）与管理层进行了访谈，并选取销售合同样本实施了检查，对与电力热力销售收入确认有关的重大风险及报酬转移时点进行了分析，进而评估天富能源销售收入确认政策的适当性； （3）检查当地发展改革委员会制定的相关供电价、供热价等的政府文件，和公司产品销售价格制定的相关依据； （4）与同行业、上期进行对比，分析销售 |
| 关键审计事项 | 该事项在审计中是如何应对的 |
| 费确认当期售热收入。 由于收入是天富能源的关键业绩指标之一，并涉及包括民用、商用、工业等各类客户,各类客户销售数量主要以抄表数量结算，其收入确认是否在恰当的财务报表期间，可能存在潜在错报。故我们将收入确认识别为关键审计事项。 | 收入的增长率和毛利率的整体合理性；分析本期各月销售收入、成本和毛利率的变动合理性； （5）抽样检查与销售收入确认相关的支持性文件，包括销售报表、抄表记录单（客户确认单）等； （6）向主要客户实施函证程序； （7）针对资产负债表日前后确认的销售，选取样本与信息系统进行核对，并检查销售报表等；并针对资产负债表日后的收入交易，选取样本核对是否存在收入冲回等，以评估销售收入是否记录于恰当的会计期间。 |
| [商誉减值] | |
| 请参阅财务报告“五、重要会计政策及会计估计”30所述的会计政策及“七、合并财务报表项目注释”28。 截至2019年12月31日，天富能源合并财务报表中商誉的账面价值为人民币8,213.89万元，占资产总额的0.41%。 由于上述商誉金额重大，且在根据资产或资产组预计未来现金流量的现值确定上述长期资产的可收回金额时，需要管理层在合理和有依据的基础上综合考虑各种因素作出会计估计，这涉及管理层的重大判断，具有一定的复杂性。因此我们将其确认为关键审计事项。 | 相关的审计程序包括但不限于： （1）了解、评估及测试管理层与商誉减值测试相关的关键内部控制； （2）评价管理层委聘的外部评估机构的胜任能力和客观性； （3）通过将收入增长率、永续增长率和成本上涨等关键输入值与过往业绩、管理层预算和预测进行比较，审慎评价编制折现现金流预测中采用的关键假设及判断； （4）结合行业及公司实际情况，评价适用折现率的合理性； （5）通过对比上一年度的预测和本年度的业绩进行追溯性审核，以评价管理层预测过程的可靠性和历史准确性。 |
四、其他信息
天富能源管理层（以下简称“管理层”）对其他信息负责。其他信息包括2019年年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证
结论。
结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。
五、管理层和治理层对财务报表的责任
管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时，管理层负责评估天富能源的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非管理层计划清算天富能源、终止运营或别无其他现实的选择。
治理层负责监督天富能源的财务报告过程。
六、注册会计师对财务报表审计的责任
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用了职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：
（1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
（2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。
（3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
（4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对天富能源持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致天富能源不能持续经营。
（5）评价财务报表的总体列报、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
（6）就天富能源中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发
表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。
| 中国·北京 二○二○年四月二十三日 | 中国注册会计师 （项目合伙人）： | 谭学 |
| 中国注册会计师： | 武亮 |
二、 财务报表
合并资产负债表2019年12月31日编制单位: 新疆天富能源股份有限公司
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 附注 | 2019年12月31日 | 2018年12月31日 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 七、1 | 1,402,531,678.50 | 2,112,470,937.30 |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | 七、2 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 七、4 | 55,455,803.62 | 180,661,987.89 |
| 应收账款 | 七、5 | 475,298,607.43 | 340,498,067.63 |
| 应收款项融资 | 七、6 | 97,291,737.32 | |
| 预付款项 | 七、7 | 51,680,901.38 | 128,139,628.84 |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 七、8 | 261,883,151.09 | 195,850,495.50 |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 七、9 | 918,512,814.90 | 902,657,538.17 |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 七、13 | 385,018,913.99 | 833,099,335.09 |
| 流动资产合计 | 3,647,673,608.23 | 4,693,377,990.42 | |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | |||
| 债权投资 | |||
| 可供出售金融资产 | 1,200,000.00 | ||
| 其他债权投资 | |||
| 持有至到期投资 | |||
| 长期应收款 | 七、16 | 6,512,449.32 | |
| 长期股权投资 | 七、17 | 5,709,392.57 | 131,499,036.24 |
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | 七、20 | 100,976,535.78 | 83,327,396.02 |
| 固定资产 | 七、21 | 14,186,692,299.86 | 14,543,767,244.64 |
| 在建工程 | 七、22 | 1,871,603,473.28 | 1,597,150,885.60 |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 七、26 | 189,553,181.46 | 135,051,295.69 |
| 开发支出 | 七、27 | 281,888.97 | |
| 商誉 | 七、28 | 82,138,854.36 | 7,134,833.66 |
| 长期待摊费用 | 七、29 | 79,943,637.08 | 85,294,267.21 |
| 递延所得税资产 | 七、30 | 76,911,666.16 | 62,139,698.44 |
| 其他非流动资产 | 七、31 | 31,448,111.00 | 90,779,664.15 |
| 非流动资产合计 | 16,625,259,040.52 | 16,743,856,770.97 | |
| 资产总计 | 20,272,932,648.75 | 21,437,234,761.39 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 七、32 | 1,538,311,483.62 | 1,819,750,000.00 |
| 向中央银行借款 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 七、35 | 258,717,981.42 | 640,234,154.90 |
| 应付账款 | 七、36 | 1,059,241,124.73 | 1,276,583,394.10 |
| 预收款项 | 七、37 | 1,101,610,715.15 | 875,880,819.46 |
| 合同负债 | |||
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 七、39 | 50,412,974.21 | 40,365,924.69 |
| 应交税费 | 七、40 | 16,301,981.38 | 18,102,640.04 |
| 其他应付款 | 七、41 | 300,372,619.02 | 476,027,704.24 |
| 其中：应付利息 | 七、41 | 53,166.67 | 21,259,199.18 |
| 应付股利 | 七、41 | 4,354,282.12 | 4,354,282.12 |
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付分保账款 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 七、43 | 797,701,060.82 | 457,924,896.50 |
| 其他流动负债 | 七、44 | 300,000,000.00 | |
| 流动负债合计 | 5,122,669,940.35 | 5,904,869,533.93 | |
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 长期借款 | 七、45 | 4,448,224,625.15 | 5,217,289,320.11 |
| 应付债券 | 七、46 | 937,097,282.68 | 1,025,747,760.47 |
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | 七、48 | 2,110,683,727.32 | 1,586,335,549.48 |
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 七、51 | 931,111,674.39 | 908,699,392.45 |
| 递延所得税负债 | 七、30 | 6,266,785.61 | |
| 其他非流动负债 | 七、52 | 207,876,000.00 | |
| 非流动负债合计 | 8,433,384,095.15 | 8,945,948,022.51 |
| 负债合计 | 13,556,054,035.50 | 14,850,817,556.44 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 七、53 | 1,151,415,017.00 | 1,151,415,017.00 |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 七、55 | 4,004,396,479.98 | 3,992,353,544.69 |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | |||
| 专项储备 | 七、58 | 10,423,791.12 | 8,385,466.88 |
| 盈余公积 | 七、59 | 334,766,374.13 | 334,766,374.13 |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | 七、60 | 605,565,197.96 | 1,022,777,782.47 |
| 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 | 6,106,566,860.19 | 6,509,698,185.17 | |
| 少数股东权益 | 610,311,753.06 | 76,719,019.78 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 6,716,878,613.25 | 6,586,417,204.95 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 20,272,932,648.75 | 21,437,234,761.39 |
法定代表人：刘伟 主管会计工作负责人：奚红 会计机构负责人：姚玉桂
母公司资产负债表2019年12月31日编制单位:新疆天富能源股份有限公司
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 附注 | 2019年12月31日 | 2018年12月31日 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 1,286,362,222.36 | 1,988,496,804.86 | |
| 交易性金融资产 | |||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 十七、1 | 55,144,320.00 | 77,891,997.15 |
| 应收账款 | 293,644,337.16 | 183,271,099.61 | |
| 应收款项融资 | 36,184,548.47 | ||
| 预付款项 | 25,763,052.43 | 67,184,664.56 | |
| 其他应收款 | 十七、2 | 756,858,864.78 | 2,585,365,773.64 |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 存货 | 191,182,827.03 | 181,089,928.10 | |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 316,337,272.37 | 722,092,341.42 | |
| 流动资产合计 | 2,961,477,444.60 | 5,805,392,609.34 | |
| 非流动资产： |
| 债权投资 | |||
| 可供出售金融资产 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 持有至到期投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 十七、3 | 1,916,815,956.48 | 1,736,785,738.03 |
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | 100,976,535.78 | 83,327,396.02 | |
| 固定资产 | 10,901,700,463.81 | 10,895,952,750.83 | |
| 在建工程 | 1,991,341,783.57 | 1,740,531,123.10 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 126,112,607.17 | 81,130,440.10 | |
| 开发支出 | 281,888.97 | ||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | 67,130,022.06 | 79,861,550.41 | |
| 递延所得税资产 | 110,571,799.18 | 47,171,893.27 | |
| 其他非流动资产 | 2,948,111.00 | 61,847,640.15 | |
| 非流动资产合计 | 15,217,879,168.02 | 14,726,608,531.91 | |
| 资产总计 | 18,179,356,612.62 | 20,532,001,141.25 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 1,498,000,000.00 | 1,749,750,000.00 | |
| 交易性金融负债 | |||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 227,140,000.00 | 613,473,060.96 | |
| 应付账款 | 818,130,192.48 | 982,123,010.72 | |
| 预收款项 | 213,403,320.75 | 190,535,215.96 | |
| 合同负债 | |||
| 应付职工薪酬 | 25,311,898.64 | 21,163,068.29 | |
| 应交税费 | 863,780.75 | 847,419.54 | |
| 其他应付款 | 947,826,254.39 | 801,020,696.97 | |
| 其中：应付利息 | 21,152,382.51 | ||
| 应付股利 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 765,927,415.00 | 410,416,896.50 | |
| 其他流动负债 | 300,000,000.00 | ||
| 流动负债合计 | 4,496,602,862.01 | 5,069,329,368.94 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | 4,383,140,760.40 | 5,139,965,063.72 | |
| 应付债券 | 937,097,282.68 | 1,025,747,760.47 | |
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | 1,565,431,102.59 | 1,477,044,132.17 |
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 907,828,518.35 | 880,390,073.08 | |
| 递延所得税负债 | |||
| 其他非流动负债 | 207,876,000.00 | ||
| 非流动负债合计 | 7,793,497,664.02 | 8,731,023,029.44 | |
| 负债合计 | 12,290,100,526.03 | 13,800,352,398.38 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 1,151,415,017.00 | 1,151,415,017.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 4,032,634,650.99 | 4,032,634,650.99 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | |||
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 334,766,374.13 | 334,766,374.13 | |
| 未分配利润 | 370,440,044.47 | 1,212,832,700.75 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 5,889,256,086.59 | 6,731,648,742.87 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 18,179,356,612.62 | 20,532,001,141.25 |
法定代表人：刘伟 主管会计工作负责人：奚红 会计机构负责人：姚玉桂
合并利润表2019年1—12月
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 附注 | 2019年度 | 2018年度 |
| 一、营业总收入 | 4,894,292,444.40 | 4,955,884,003.62 | |
| 其中：营业收入 | 七、61 | 4,894,292,444.40 | 4,955,884,003.62 |
| 利息收入 | |||
| 已赚保费 | |||
| 手续费及佣金收入 | |||
| 二、营业总成本 | 5,239,529,890.36 | 4,880,114,177.99 | |
| 其中：营业成本 | 七、61 | 4,191,614,755.90 | 3,869,523,304.68 |
| 利息支出 | |||
| 手续费及佣金支出 | |||
| 退保金 | |||
| 赔付支出净额 | |||
| 提取保险责任准备金净额 | |||
| 保单红利支出 | |||
| 分保费用 | |||
| 税金及附加 | 七、62 | 51,607,555.65 | 63,810,571.36 |
| 销售费用 | 七、63 | 109,115,138.46 | 112,177,245.90 |
| 管理费用 | 七、64 | 419,807,127.54 | 346,944,082.14 |
| 研发费用 | |||
| 财务费用 | 七、66 | 467,385,312.81 | 487,658,973.91 |
| 其中：利息费用 | 七、66 | 475,899,831.38 | 462,675,668.65 |
| 利息收入 | 七、66 | 24,056,346.27 | 23,894,708.72 |
| 加：其他收益 | 七、67 | 59,116,648.94 | 54,322,011.89 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 七、68 | 61,557,158.26 | 7,306,445.91 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 七、68 | -141,807.97 | -384,080.70 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | |||
| 汇兑收益（损失以“－”号填列） | |||
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | |||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | |||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | 七、71 | -1,946,605.91 | |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | 七、72 | -175,979,362.58 | -44,384,900.03 |
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | 七、73 | 4,128,479.35 | -514,724.20 |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | -398,361,127.90 | 92,498,659.20 | |
| 加：营业外收入 | 七、74 | 11,436,745.28 | 18,821,685.12 |
| 减：营业外支出 | 七、75 | 38,489,690.47 | 40,593,584.14 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | -425,414,073.09 | 70,726,760.18 | |
| 减：所得税费用 | 七、76 | 22,941,541.69 | 33,430,721.24 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | -448,355,614.78 | 37,296,038.94 | |
| （一）按经营持续性分类 | |||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | -448,355,614.78 | 37,296,038.94 | |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | |||
| （二）按所有权归属分类 | |||
| 1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列） | -413,361,948.54 | 49,543,480.52 | |
| 2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） | -34,993,666.24 | -12,247,441.58 | |
| 六、其他综合收益的税后净额 | |||
| （一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | |||
| 1．不能重分类进损益的其他综合收益 | |||
| （1）重新计量设定受益计划变动额 | |||
| （2）权益法下不能转损益的其他综合收益 | |||
| （3）其他权益工具投资公允价值变动 | |||
| （4）企业自身信用风险公允价值变动 | |||
| 2．将重分类进损益的其他综合收益 | |||
| （1）权益法下可转损益的其他综合收益 | |||
| （2）其他债权投资公允价值变动 | |||
| （3）可供出售金融资产公允价值变动损益 | |||
| （4）金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | |||
| （5）持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | |||
| （6）其他债权投资信用减值准备 | |||
| （7）现金流量套期储备（现金流量套期损益的有效部分） | |||
| （8）外币财务报表折算差额 | |||
| （9）其他 | |||
| （二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | |||
| 七、综合收益总额 | -448,355,614.78 | 37,296,038.94 | |
| （一）归属于母公司所有者的综合收益总额 | -413,361,948.54 | 49,543,480.52 | |
| （二）归属于少数股东的综合收益总额 | -34,993,666.24 | -12,247,441.58 | |
| 八、每股收益： | |||
| （一）基本每股收益(元/股) | 十八、2 | -0.3590 | 0.0430 |
| （二）稀释每股收益(元/股) | 十八、2 | -0.3590 | 0.0430 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为： 0.00 元。法定代表人：刘伟 主管会计工作负责人：奚红 会计机构负责人：姚玉桂
母公司利润表2019年1—12月
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 附注 | 2019年度 | 2018年度 |
| 一、营业收入 | 十七、4 | 3,761,886,162.33 | 4,054,510,232.54 |
| 减：营业成本 | 十七、4 | 3,390,053,686.72 | 3,212,586,121.91 |
| 税金及附加 | 28,929,076.77 | 45,513,796.46 | |
| 销售费用 | 13,245,762.12 | 11,191,997.11 | |
| 管理费用 | 246,423,291.09 | 241,158,937.74 | |
| 研发费用 | |||
| 财务费用 | 440,904,226.09 | 467,967,772.06 | |
| 其中：利息费用 | 448,897,364.38 | 442,477,366.85 | |
| 利息收入 | 21,990,024.19 | 22,210,676.36 | |
| 加：其他收益 | 45,336,554.73 | 37,228,181.32 | |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 十七、5 | -108,745,124.71 | 7,146,860.89 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | -141,807.97 | -384,080.70 | |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | |||
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | |||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | |||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -161,549,209.75 | ||
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -291,924,329.19 | -13,738,201.19 | |
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | 3,917,211.51 | 58,451.43 | |
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | -870,634,777.87 | 106,786,899.71 | |
| 加：营业外收入 | 7,437,653.83 | 13,011,026.15 | |
| 减：营业外支出 | 36,145,539.29 | 34,932,106.15 | |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | -899,342,663.33 | 84,865,819.71 | |
| 减：所得税费用 | -61,223,594.16 | 16,676,605.48 | |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | -838,119,069.17 | 68,189,214.23 | |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | -838,119,069.17 | 68,189,214.23 | |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） |
| 五、其他综合收益的税后净额 | |||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | |||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | |||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | |||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | |||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | |||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | |||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | |||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | |||
| 3.可供出售金融资产公允价值变动损益 | |||
| 4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | |||
| 5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | |||
| 6.其他债权投资信用减值准备 | |||
| 7.现金流量套期储备（现金流量套期损益的有效部分） | |||
| 8.外币财务报表折算差额 | |||
| 9.其他 | |||
| 六、综合收益总额 | -838,119,069.17 | 68,189,214.23 | |
| 七、每股收益： | |||
| （一）基本每股收益(元/股) | |||
| （二）稀释每股收益(元/股) |
法定代表人：刘伟 主管会计工作负责人：奚红 会计机构负责人：姚玉桂
合并现金流量表2019年1—12月
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 附注 | 2019年度 | 2018年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 5,604,651,393.22 | 5,756,149,432.66 | |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | |||
| 向中央银行借款净增加额 | |||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | |||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | |||
| 收到再保业务现金净额 | |||
| 保户储金及投资款净增加额 | |||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | |||
| 拆入资金净增加额 | |||
| 回购业务资金净增加额 | |||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | |||
| 收到的税费返还 | 83,872.77 | ||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 七、78 | 124,430,830.85 | 154,015,297.61 |
| 经营活动现金流入小计 | 5,729,082,224.07 | 5,910,248,603.04 | |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 3,679,317,131.33 | 3,364,998,206.97 | |
| 客户贷款及垫款净增加额 |
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | |||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | |||
| 拆出资金净增加额 | |||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | |||
| 支付保单红利的现金 | |||
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 484,880,869.80 | 556,874,510.55 | |
| 支付的各项税费 | 201,319,706.77 | 279,731,589.14 | |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 七、78 | 152,242,753.45 | 160,210,396.60 |
| 经营活动现金流出小计 | 4,517,760,461.35 | 4,361,814,703.26 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 七、79 | 1,211,321,762.72 | 1,548,433,899.78 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | |||
| 收回投资收到的现金 | 11,474,314.07 | ||
| 取得投资收益收到的现金 | 6,323,852.11 | ||
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 18,802,156.85 | 17,332,832.89 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | 49,374,230.56 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 七、78 | 4,305,359.82 | 41,738,777.88 |
| 投资活动现金流入小计 | 90,279,913.41 | 59,071,610.77 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 1,034,217,638.36 | 1,205,468,891.85 | |
| 投资支付的现金 | 15,719,555.11 | 54,443,900.00 | |
| 质押贷款净增加额 | |||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | 9,196,607.01 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 七、78 | 410,974.74 | |
| 投资活动现金流出小计 | 1,059,544,775.22 | 1,259,912,791.85 | |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -969,264,861.81 | -1,200,841,181.08 | |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | |||
| 吸收投资收到的现金 | 600,000,000.00 | ||
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | 600,000,000.00 | ||
| 取得借款收到的现金 | 2,610,570,000.00 | 3,063,750,000.00 | |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 七、78 | 1,425,407,640.03 | 2,295,440,000.00 |
| 筹资活动现金流入小计 | 4,635,977,640.03 | 5,359,190,000.00 | |
| 偿还债务支付的现金 | 3,151,925,552.07 | 1,237,432,645.82 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 558,423,249.39 | 474,603,925.90 | |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | |||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 七、78 | 1,679,994,154.89 | 3,200,100,272.46 |
| 筹资活动现金流出小计 | 5,390,342,956.35 | 4,912,136,844.18 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -754,365,316.32 | 447,053,155.82 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | |||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 七、79 | -512,308,415.41 | 794,645,874.52 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 七、79 | 1,813,007,950.53 | 1,018,362,076.01 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 七、79 | 1,300,699,535.12 | 1,813,007,950.53 |
法定代表人：刘伟 主管会计工作负责人：奚红 会计机构负责人：姚玉桂
母公司现金流量表
2019年1—12月
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 附注 | 2019年度 | 2018年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 4,315,317,290.28 | 4,586,648,108.29 | |
| 收到的税费返还 | 83,872.77 | ||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 1,561,226,095.89 | 1,471,156,287.13 | |
| 经营活动现金流入小计 | 5,876,543,386.17 | 6,057,888,268.19 | |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 3,080,904,207.09 | 2,544,288,789.30 | |
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 258,516,895.54 | 337,830,569.96 | |
| 支付的各项税费 | 42,909,022.09 | 167,503,182.77 | |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 81,811,834.53 | 1,456,017,680.86 | |
| 经营活动现金流出小计 | 3,464,141,959.25 | 4,505,640,222.89 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 2,412,401,426.92 | 1,552,248,045.30 | |
| 二、投资活动产生的现金流量： | |||
| 收回投资收到的现金 | 62,560,150.00 | ||
| 取得投资收益收到的现金 | 4,157,052.11 | ||
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 4,638,165.19 | 2,618,410.60 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | |||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 4,305,359.82 | 41,738,777.88 | |
| 投资活动现金流入小计 | 75,660,727.12 | 44,357,188.48 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 1,106,743,959.44 | 1,207,650,848.72 | |
| 投资支付的现金 | 424,916,162.12 | 2,299,576.63 | |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | |||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | |||
| 投资活动现金流出小计 | 1,531,660,121.56 | 1,209,950,425.35 | |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -1,455,999,394.44 | -1,165,593,236.87 | |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | |||
| 吸收投资收到的现金 | |||
| 取得借款收到的现金 | 2,321,300,000.00 | 2,993,750,000.00 | |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 1,425,407,640.03 | 2,295,440,000.00 | |
| 筹资活动现金流入小计 | 3,746,707,640.03 | 5,289,190,000.00 | |
| 偿还债务支付的现金 | 2,988,522,415.00 | 1,150,810,455.00 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 534,667,065.74 | 454,567,128.27 | |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 1,673,282,508.82 | 3,216,102,883.93 | |
| 筹资活动现金流出小计 | 5,196,471,989.56 | 4,821,480,467.20 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -1,449,764,349.53 | 467,709,532.80 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | |||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -493,362,317.05 | 854,364,341.23 | |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 1,710,597,948.96 | 856,233,607.73 | |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 1,217,235,631.91 | 1,710,597,948.96 |
法定代表人：刘伟 主管会计工作负责人：奚红 会计机构负责人：姚玉桂
合并所有者权益变动表
2019年1—12月
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 2019年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 实收资本(或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 一、上年期末余额 | 1,151,415,017.00 | 3,992,353,544.69 | 8,385,466.88 | 334,766,374.13 | 1,022,777,782.47 | 6,509,698,185.17 | 76,719,019.78 | 6,586,417,204.95 | |||||||
| 加：会计政策变更 | 14,572,009.19 | 14,572,009.19 | -182,291.54 | 14,389,717.65 | |||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 1,151,415,017.00 | 3,992,353,544.69 | 8,385,466.88 | 334,766,374.13 | 1,037,349,791.66 | 6,524,270,194.36 | 76,536,728.24 | 6,600,806,922.60 | |||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 12,042,935.29 | 2,038,324.24 | -431,784,593.70 | -417,703,334.17 | 533,775,024.82 | 116,071,690.65 | |||||||||
| （一）综合收益总额 | -413,361,948.54 | -413,361,948.54 | -34,993,666.24 | -448,355,614.78 | |||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 581,405,722.38 | 581,405,722.38 | |||||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | 587,877,670.58 | 587,877,670.58 | |||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||||||
| 4．其他 | -6,471,948.20 | -6,471,948.20 | |||||||||||||
| （三）利润分配 | -18,422,645.16 | -18,422,645.16 | -220,187.68 | -18,642,832.84 | |||||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -18,422,645.16 | -18,422,645.16 | -220,187.68 | -18,642,832.84 | |||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||||||
| （五）专项储备 | 2,609,970.22 | 2,609,970.22 | 821,079.18 | 3,431,049.40 | |||||||||||
| 1．本期提取 | 25,761,383.76 | 25,761,383.76 | 3,319,064.81 | 29,080,448.57 | |||||||||||
| 2．本期使用 | 23,151,413.54 | 23,151,413.54 | 2,497,985.63 | 25,649,399.17 | |||||||||||
| （六）其他 | 12,042,935.29 | -571,645.98 | 11,471,289.31 | -13,237,922.82 | -1,766,633.51 | ||||||||||
| 四、本期期末余额 | 1,151,415,017.00 | 4,004,396,479.98 | 10,423,791.12 | 334,766,374.13 | 605,565,197.96 | 6,106,566,860.19 | 610,311,753.06 | 6,716,878,613.25 |
| 项目 | 2018年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 实收资本 (或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 一、上年期末余额 | 1,151,415,017.00 | 3,990,649,610.19 | 251,849.98 | 327,947,452.71 | 1,034,169,733.06 | 6,504,433,662.94 | 115,666,954.84 | 6,620,100,617.78 | |||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 1,151,415,017.00 | 3,990,649,610.19 | 251,849.98 | 327,947,452.71 | 1,034,169,733.06 | 6,504,433,662.94 | 115,666,954.84 | 6,620,100,617.78 | |||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 1,703,934.50 | 8,133,616.90 | 6,818,921.42 | -11,391,950.59 | 5,264,522.23 | -38,947,935.06 | -33,683,412.83 | ||||||||
| （一）综合收益总额 | 49,543,480.52 | 49,543,480.52 | -12,247,441.58 | 37,296,038.94 | |||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | -28,000,066.84 | -28,000,066.84 | |||||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | -28,000,066.84 | -28,000,066.84 | |||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （三）利润分配 | 6,818,921.42 | -60,935,431.11 | -54,116,509.69 | -54,116,509.69 | |||||||||||
| 1．提取盈余公积 | 6,818,921.42 | -6,818,921.42 | |||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -54,116,509.69 | -54,116,509.69 | -54,116,509.69 | ||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||||||
| （五）专项储备 | 7,951,756.11 | 7,951,756.11 | 1,258,786.83 | 9,210,542.94 | |||||||||||
| 1．本期提取 | 15,242,359.08 | 15,242,359.08 | 2,409,059.20 | 17,651,418.28 | |||||||||||
| 2．本期使用 | 7,290,602.97 | 7,290,602.97 | 1,150,272.37 | 8,440,875.34 | |||||||||||
| （六）其他 | 1,703,934.50 | 181,860.79 | 1,885,795.29 | 40,786.53 | 1,926,581.82 | ||||||||||
| 四、本期期末余额 | 1,151,415,017.00 | 3,992,353,544.69 | 8,385,466.88 | 334,766,374.13 | 1,022,777,782.47 | 6,509,698,185.17 | 76,719,019.78 | 6,586,417,204.95 |
法定代表人：刘伟 主管会计工作负责人：奚红 会计机构负责人：姚玉桂
母公司所有者权益变动表2019年1—12月
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 2019年度 | ||||||||||
| 实收资本 (或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||
| 一、上年期末余额 | 1,151,415,017.00 | 4,032,634,650.99 | 334,766,374.13 | 1,212,832,700.75 | 6,731,648,742.87 | ||||||
| 加：会计政策变更 | 14,149,058.05 | 14,149,058.05 | |||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||
| 其他 | |||||||||||
| 二、本年期初余额 | 1,151,415,017.00 | 4,032,634,650.99 | 334,766,374.13 | 1,226,981,758.80 | 6,745,797,800.92 | ||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | -856,541,714.33 | -856,541,714.33 | |||||||||
| （一）综合收益总额 | -838,119,069.17 | -838,119,069.17 | |||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | |||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||
| （三）利润分配 | -18,422,645.16 | -18,422,645.16 | |||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | -18,422,645.16 | -18,422,645.16 | |||||||||
| 3．其他 | |||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||
| 四、本期期末余额 | 1,151,415,017.00 | 4,032,634,650.99 | 334,766,374.13 | 370,440,044.47 | 5,889,256,086.59 |
| 项目 | 2018年度 | ||||||||||
| 实收资本 (或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||
| 一、上年期末余额 | 1,151,415,017.00 | 4,032,634,650.99 | 327,947,452.71 | 1,205,578,917.63 | 6,717,576,038.33 | ||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||
| 其他 | |||||||||||
| 二、本年期初余额 | 1,151,415,017.00 | 4,032,634,650.99 | 327,947,452.71 | 1,205,578,917.63 | 6,717,576,038.33 | ||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 6,818,921.42 | 7,253,783.12 | 14,072,704.54 | ||||||||
| （一）综合收益总额 | 68,189,214.23 | 68,189,214.23 | |||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | |||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||
| （三）利润分配 | 6,818,921.42 | -60,935,431.11 | -54,116,509.69 | ||||||||
| 1．提取盈余公积 | 6,818,921.42 | -6,818,921.42 | |||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | -54,116,509.69 | -54,116,509.69 | |||||||||
| 3．其他 | |||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||
| 四、本期期末余额 | 1,151,415,017.00 | 4,032,634,650.99 | 334,766,374.13 | 1,212,832,700.75 | 6,731,648,742.87 |
法定代表人：刘伟 主管会计工作负责人：奚红 会计机构负责人：姚玉桂
三、 公司基本情况
1. 公司概况
√适用 □不适用
新疆天富能源股份有限公司（2014年更名为“新疆天富能源股份有限公司”，以下简称“本公司”或“公司”）系1999年3月28日成立，2002年2月28日向社会公众发行人民币普通股并上市交易的股份有限公司。公司统一社会信用代码为91650000718900147A。
本公司经营范围包括：火电、水电、供电、送变电设备安装、电力设计、供热；仪器仪表生产、销售、安装；供热保温管生产、销售；阀门生产、销售；供热设备生产、销售、安装；电力行业技术咨询、技术服务；供热管网维修及改造；房屋租赁；信息技术开发；机电设备的销售；水电热力设备安装（限所属分支机构经营）；自营和代理各类商品和技术进出口，但国家限定或禁止进出口的商品和技术除外；环保技术的开发、转让和服务；物流仓储服务；清洁能源的开发与利用；煤基多联产技术的开发与利用；工程设计及相关技术服务。
公司注册地址和总部地址：新疆维吾尔自治区石河子市北一东路2号；法定代表人：刘伟。
本公司所属行业为电力、热力、燃气及水生产和供应业。
本公司的母公司及最终控制方为新疆天富集团有限责任公司（以下简称“天富集团”），系新疆生产建设兵团第八师国资委下属的国有控股公司。
本公司财务报表于2020年4月23日经公司第六届董事会第三十二次会议批准后报出。
2. 合并财务报表范围
√适用 □不适用
本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，包括本公司及全部子公司的财务报表。子公司，是指被本公司控制的企业或主体。本年度合并财务报表范围情况详见财务报告九、“在其他主体中的权益”所述。本年度合并财务报表范围变化情况详见财务报告八、“合并范围的变更”所述。
四、 财务报表的编制基础
1. 编制基础
本财务报表以公司持续经营假设为基础，根据实际发生的交易事项，按照企业会计准则的有关规定，并基于以下所述重要会计政策、会计估计进行编制。
2. 持续经营
√适用 □不适用
自本报告期末起至未来12个月，本公司不存在影响持续经营能力的重大不确定事项。
五、 重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
□适用 √不适用
1. 遵循企业会计准则的声明
本公司基于上述编制基础编制的财务报表符合财政部已颁布的最新企业会计准则及其应用指南、解释以及其他相关规定（统称“企业会计准则”）的要求，真实完整地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量等有关信息。此外，本财务报告编制参照了证监会发布的《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》（2014年修订）以及《关于上市公司执行新企业会计准则有关事项的通知》（会计部函〔2018〕453号）的列报和披露要求。
2. 会计期间
本公司的会计年度从公历1月1日至12月31日止。
3. 营业周期
√适用 □不适用
营业周期是指从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的期间。本公司的营业周期为12个月。
4. 记账本位币
本公司的记账本位币为人民币。
5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用 □不适用
1.同一控制下企业合并的会计处理方法
本公司在一次交易取得或通过多次交易分步实现同一控制下企业合并，企业合并中取得的资产和负债，按照合并日被合并方在最终控制方合并财务报表中的的账面价值计量。本公司取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。
2.非同一控制下企业合并的会计处理方法
本公司在购买日对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；如果合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额，首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核，经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。
通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并，应按以下顺序处理：
（1）调整长期股权投资初始投资成本。购买日之前持有股权采用权益法核算的，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益、其他所有者权益变动的，转为购买日所属当期收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
（2）确认商誉（或计入当期损益的金额）。将第一步调整后长期股权投资初始投资成本与购买日应享有子公司可辨认净资产公允价值份额比较，前者大于后者，差额确认为商誉；前者小于后者，差额计入当期损益。通过多次交易分步处置股权至丧失对子公司控制权的情形
（1）判断分步处置股权至丧失对子公司控制权过程中的各项交易是否属于“一揽子交易”的原则
处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：
1）这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；2）这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；3）一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；4）一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。
（2）分步处置股权至丧失对子公司控制权过程中的各项交易属于“一揽子交易”的会计处理方法
处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，应当将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中应当确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
在合并财务报表中，对于剩余股权，应当按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原子公司股权投资相关的其他综合收益，应当在丧失控制权时转为当期投资收益。
（3）分步处置股权至丧失对子公司控制权过程中的各项交易不属于“一揽子交易”的会计处理方法
处置对子公司的投资未丧失控制权的，合并财务报表中处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额计入资本公积（资本溢价或股本溢价），资本溢价不足冲减的，应当调整留存收益。
处置对子公司的投资丧失控制权的，在合并财务报表中，对于剩余股权，应当按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益，应当在丧失控制权时转为当期投资收益。
6. 合并财务报表的编制方法
√适用 □不适用
合并财务报表以母公司及其子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，由本公司按照《企业会计准则第33号——合并财务报表》编制。
1.合并范围
本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，所有子公司（包括本公司所控制的被投资方可分割的部分）均纳入合并财务报表。
2.合并程序
本公司以自身和各子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，编制合并财务报表。本公司编制合并财务报表，将整个企业集团视为一个会计主体，依据相关企业会计准则的确认、计量和列报要求，按照统一的会计政策，反映本企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量。
所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致，如子公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的，在编制合并财务报表时，按本公司的会计政策、会计期间进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。对于同一控制下企业合并取得的子公司，以其资产、负债（包括最终控制方收购该子公司而形成的商誉）在最终控制方财务报表中的账面价值为基础对其财务报表进行调整。
子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并资产负债表中所有者权益项目下、合并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单独列示。子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额，冲减少数股东权益。
（1）增加子公司或业务
在报告期内，若因同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则调整合并资产负债表的期初数；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表，同时对比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。
因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方实施控制的，视同参与合并的各方在最终控制方开始控制时即以目前的状态存在进行调整。在取得被合并方控制权之前持有的股权投资，在取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益以及其他净资产变动，分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。
在报告期内，若因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则不调整合并资产负债表期初数；将该子公司或业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。
因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方实施控制的，对于购买日之前持有的被购买方的股权，本公司按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差
额计入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及除净损益、其他综合收益和利润分配之外的其他所有者权益变动的，与其相关的其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
（2）处置子公司或业务
1）一般处理方法在报告期内，本公司处置子公司或业务，则该子公司或业务期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时，对于处置后的剩余股权投资，本公司按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额与商誉之和的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益或除净损益、其他综合收益及利润分配之外的其他所有者权益变动，在丧失控制权时转为当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。因其他投资方对子公司增资而导致本公司持股比例下降从而丧失控制权的，按照上述原则进行会计处理。2）分步处置子公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：
ⅰ．这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；ⅱ．这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；ⅲ．一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；ⅳ．一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，本公司将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易不属于一揽子交易的，在丧失控制权之前，按不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资的相关政策进行会计处理；在丧失控制权时，按处置子公司一般处理方法进行会计处理。
（3）购买子公司少数股权
本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日（或合并日）开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
（4）不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资
在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的长期股权投资而取得的处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法
□适用 √不适用
8. 现金及现金等价物的确定标准
现金流量表的现金指企业库存现金及可以随时用于支付的存款。现金等价物指持有的期限短（一般是指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
9. 外币业务和外币报表折算
√适用 □不适用
1.外币业务折算
外币交易在初始确认时，采用交易发生日的即期汇率折算为人民币金额。资产负债表日，外币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算，因汇率不同而产生的汇兑差额，除与购建符合资本化条件资产有关的外币专门借款本金及利息的汇兑差额外，计入当期损益；以历史成本计量的外币非货币性项目仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其人民币金额；以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，差额计入当期损益或其他综合收益。
2.外币财务报表折算
资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用交易发生日的即期汇率折算；利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算。按照上述折算产生的外币财务报表折算差额，确认为其他综合收益。
10. 金融工具
√适用 □不适用
1.金融工具的确认和终止确认
本公司于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。
以常规方式买卖金融资产，按交易日会计进行确认和终止确认。常规方式买卖金融资产，是指按照合同条款的约定，在法规或通行惯例规定的期限内收取或交付金融资产。交易日，是指本
公司承诺买入或卖出金融资产的日期。
满足下列条件的，终止确认金融资产(或金融资产的一部分，或一组类似金融资产的一部分)，即从其账户和资产负债表内予以转销：
（1）收取金融资产现金流量的权利届满；
（2）转移了收取金融资产现金流量的权利，或在“过手协议”下承担了及时将收取的现金流量全额支付给第三方的义务；并且（a）实质上转让了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，或（b）虽然实质上既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但放弃了对该金融资产的控制。
2.金融资产分类和计量
本公司的金融资产于初始确认时根据本公司管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征分类为：以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产以及以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。金融资产的后续计量取决于其分类。
本公司对金融资产的分类，依据本公司管理金融资产的业务模式和金融资产的现金流量特征进行分类。
（1）以摊余成本计量的金融资产
金融资产同时符合下列条件的，分类为以摊余成本计量的金融资产：本公司管理该金融资产的业务模式是以收取合同现金流量为目标；该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。对于此类金融资产，采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量，其摊销或减值产生的利得或损失，均计入当期损益。
（2）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资
金融资产同时符合下列条件的，分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产：本公司管理该金融资产的业务模式是既以收取合同现金流量为目标又以出售金融资产为目标；该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。对于此类金融资产，采用公允价值进行后续计量。其折价或溢价采用实际利率法进行摊销并确认为利息收入或费用。除减值损失及外币货币性金融资产的汇兑差额确认为当期损益外，此类金融资产的公允价值变动作为其他综合收益确认，直到该金融资产终止确认时，其累计利得或损失转入当期损益。与此类金融资产相关利息收入，计入当期损益。
（3）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资
本公司不可撤销地选择将部分非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，仅将相关股利收入计入当期损益，公允价值变动作为其他综合收益确认，直到该金融资产终止确认时，其累计利得或损失转入留存收益。
（4）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
上述以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产之外的金融资产，分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。在初始确认时，为了能够消除或显著减少会计错配，可以将金融资产指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。对于此类金融资产，采用公允价值进行后续计量，所有公允价值变动计入当期损益。
当且仅当本公司改变管理金融资产的业务模式时，才对所有受影响的相关金融资产进行重分类。
对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，相关交易费用直接计入当期损益，其他类别的金融资产相关交易费用计入其初始确认金额。
3.金融负债分类和计量
本公司的金融负债于初始确认时分类为：以摊余成本计量的金融负债与以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。
符合以下条件之一的金融负债可在初始计量时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债：（1）该项指定能够消除或显著减少会计错配；（2）根据正式书面文件载明的集团风险管理或投资策略，以公允价值为基础对金融负债组合或金融资产和金融负债组合进行管理和业绩评价，并在集团内部以此为基础向关键管理人员报告；（3）该金融负债包含需单独分拆的嵌入衍生工具。
本公司在初始确认时确定金融负债的分类。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，相关交易费用直接计入当期损益，其他金融负债的相关交易费用计入其初始确认金额。
金融负债的后续计量取决于其分类：
（1）以摊余成本计量的金融负债
对于此类金融负债，采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量。
（2）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债(含属于金融负债的衍生工具)和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。
4.金融工具抵销
同时满足下列条件的，金融资产和金融负债以相互抵销后的净额在资产负债表内列示：具有抵销已确认金额的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的；计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。
5.金融资产减值
本公司对于以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资和财务担保合同等，以预期信用损失为基础确认损失准备。信用损失，是指本公司按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流量之间的差额，即全部现金短缺的现值。
本公司考虑所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，以单项或组合的方式对以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）的预期信用损失进行估计。
（1）预期信用损失一般模型
如果该金融工具的信用风险自初始确认后已显著增加，本公司按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备；如果该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加，本公司按照相当于该金融工具未来12个月内预期信用损失的金额计量其损失准备。由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。本公司对信用风险的具体评估，详见附注“十、与金融工具相关的风险”。
通常逾期超过30日，本公司即认为该金融工具的信用风险已显著增加，除非有确凿证据证明该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。
具体来说，本公司将购买或源生时未发生信用减值的金融工具发生信用减值的过程分为三个阶段，对于不同阶段的金融工具的减值有不同的会计处理方法：
第一阶段：信用风险自初始确认后未显著增加
对于处于该阶段的金融工具，企业应当按照未来12个月的预期信用损失计量损失准备，并按其账面余额（即未扣除减值准备）和实际利率计算利息收入（若该工具为金融资产，下同）。
第二阶段：信用风险自初始确认后己显著增加但尚未发生信用减值
对于处于该阶段的金融工具，企业应当按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备，并按其账面余额和实际利率计算利息收入。
第三阶段：初始确认后发生信用减值
对于处于该阶段的金融工具，企业应当按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备，但对利息收入的计算不同于处于前两阶段的金融资产。对于已发生信用减值的金融资产，企业应当按其摊余成本（账面余额减已计提减值准备，也即账面价值）和实际利率计算利息收入。
对于购买或源生时已发生信用减值的金融资产，企业应当仅将初始确认后整个存续期内预期信用损失的变动确认为损失准备，并按其摊余成本和经信用调整的实际利率计算利息收入。
（2）本公司对在资产负债表日具有较低信用风险的金融工具，选择不与其初始确认时的信用风险进行比较，而直接做出该工具的信用风险自初始确认后未显著增加的假定。
如果企业确定金融工具的违约风险较低，借款人在短期内履行其支付合同现金流量义务的能力很强，并且即使较长时期内经济形势和经营环境存在不利变化，也不一定会降低借款人履行其支付合同现金流量义务的能力，那么该金融工具可被视为具有较低的信用风险。
（3）应收款项及租赁应收款
本公司对于《企业会计准则第14号——收入》所规定的、不含重大融资成分（包括根据该准则不考虑不超过一年的合同中融资成分的情况）的应收款项，采用预期信用损失的简化模型，始
终按照整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。本公司对包含重大融资成分的应收款项和《企业会计准则第21号——租赁》规范的租赁应收款，本公司作出会计政策选择，选择采用预期信用损失的简化模型，即按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备。
6.金融资产转移
本公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产。本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产并确认产生的资产和负债；未放弃对该金融资产控制的，按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。通过对所转移金融资产提供财务担保方式继续涉入的，按照金融资产的账面价值和财务担保金额两者之中的较低者，确认继续涉入形成的资产。财务担保金额，是指所收到的对价中，将被要求偿还的最高金额。
11. 应收票据
应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
12. 应收账款
应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
本公司对于《企业会计准则第14号——收入》所规定的、不含重大融资成分（包括根据该准则不考虑不超过一年的合同中融资成分的情况）的应收款项，采用预期信用损失的简化模型，即始终按照整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备，由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。
对于包含重大融资成分的应收款项，本公司选择采用预期信用损失的简化模型，即始终按照整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。
预期信用损失的简化模型：始终按照整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。
本公司考虑所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，以单项或组合的方式对应收账款预期信用损失进行估计。
本公司对于信用风险显著不同、具备以下特征的应收款项单项评价信用风险。如：与对方存在争议或涉及诉讼、仲裁的应收款项；已有明显迹象表明债务人很可能无法履行还款义务的应收票据和应收款项等。
当单项应收款项无法以合理成本评估预期信用损失的信息时，本公司依据信用风险特征将应收款项划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失，确定组合的依据如下：
| 项目 | 确定组合的依据 |
| 组合一 汇票组合 | 承兑人为信用风险较小的银行、财务公司、国有大中型企业等 |
| 组合二 应收关联方组合 | 本组合为合并范围内的关联方应收账款 |
| 组合三 融资租赁保证金组合 | 本组合为融资租赁业务涉及的保证金 |
| 组合四 账龄组合 | 除组合一、组合二和组合三之外的其他应收款项以账龄作为信用风险特征 |
13. 应收款项融资
√适用 □不适用
金融资产同时符合下列条件的，分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产：本公司管理该金融资产的业务模式是既以收取合同现金流量为目标又以出售金融资产为目标；该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。本公司将持有的应收款项，以贴现或背书等形式转让，且该类业务较为频繁、涉及金额也较大的，其管理业务模式实质为既收取合同现金流量又出售，按照金融工具准则的相关规定，将其分类至以公允价值计量变动且其变动计入其他综合收益的金融资产。
14. 其他应收款
其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
本公司对其他应收款采用预期信用损失的一般模型详见财务报告五、10金融工具进行处理。
15. 存货
√适用 □不适用
1.存货的分类
存货包括在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。
2.发出存货的计价方法
发出存货采用月末一次加权平均法。
3.存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算，若持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。
期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，则合并计提存货跌价准备。除有明确证据表明资产负债表日市场价格异常外，存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。本期期末存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。
4.存货的盘存制度
存货的盘存制度为永续盘存制。
5.低值易耗品和包装物的摊销方法
（1）低值易耗品
按照一次转销法进行摊销。
（2）包装物
按照一次转销法进行摊销。
16. 合同资产
(1). 合同资产的确认方法及标准
□适用 √不适用
(2). 合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
17. 持有待售资产
√适用 □不适用
本公司将同时满足下列条件的集团组成部分（或非流动资产）划分为持有待售：（1）根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；（2）出售极可能发生，已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺（确定的购买承诺，是指企业与其他方签订的具有法律约束力的购买协议，该协议包含交易价格、时间和足够严厉的违约惩罚等重要条款，使协议出现重大调整或者撤销的可能性极小。预计出售将在一年内完成。已经获得按照有关规定需得到相关权力机构或者监管部门的批准。
本公司将持有待售的预计净残值调整为反映其公允价值减去出售费用后的净额（但不得超过该项持有待售的原账面价值），原账面价值高于调整后预计净残值的差额，作为资产减值损失计入当期损益，同时计提持有待售资产减值准备。对于持有待售的处置组确认的资产减值损失金额，应当先抵减处置组中商誉的账面价值，再根据处置组中适用本准则计量规定的各项非流动资产账面价值所占比重，按比例抵减其账面价值。
后续资产负债表日持有待售的非流动资产公允价值减去出售费用后的净额增加的，以前减记的金额应当予以恢复，并在划分为持有待售类别后确认的资产减值损失金额内转回，转回金额计
入当期损益。划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不得转回。后续资产负债表日持有待售的处置组公允价值减去出售费用后的净额增加的，以前减记的金额应当予以恢复，并在划分为持有待售类别后适用本准则计量规定的非流动资产确认的资产减值损失金额内转回，转回金额计入当期损益。已抵减的商誉账面价值，以及适用本准则计量规定的非流动资产在划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不得转回。持有待售的处置组确认的资产减值损失后续转回金额， 应当根据处置组中除商誉外适用本准则计量规定的各项非流动资产账面价值所占比重，按比例增加其账面价值。企业因出售对子公司的投资等原因导致其丧失对子公司控制权的，无论出售后企业是否保留部分权益性投资，应当在拟出售的对子公司投资满足持有待售类别划分条件时，在母公司个别财务报表中将对子公司投资整体划分为持有待售类别，在合并财务报表中将子公司所有资产和负债划分为持有待售类别。
18. 债权投资
(1). 债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
本公司对债权投资采用预期信用损失的一般模型详见财务报告五、10金融工具进行处理。
19. 其他债权投资
(1). 其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
本公司对其他债权投资采用预期信用损失的一般模型详见财务报告五、10金融工具进行处理。
20. 长期应收款
(1). 长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
对于《企业会计准则第14号——收入》所定义的重大融资成分形成的长期应收款，本公司选择采用预期信用损失的简化模型，即始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备，由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。
21. 长期股权投资
√适用 □不适用
1.投资成本的确定
（1）同一控制下的企业合并形成的，合并方以支付现金、转让非现金资产、承担债务或发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为其初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的合并对价的账面价值或发行股份的面值总额之间的差额调整资本公积(资本溢价或股本溢价)；资本公积不足冲减的，调整留存收益。
分步实现同一控制下企业合并的，应当以持股比例计算的合并日应享有被合并方账面所有者权益份额作为该项投资的初始投资成本。初始投资成本与其原长期股权投资账面价值加上合并日取得进一步股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积（资本溢价或股本溢价），资本公积不足冲减的，冲减留存收益。
（2）非同一控制下的企业合并形成的，在购买日按照支付的合并对价的公允价值作为其初始投资成本。
（3）除企业合并形成以外的：以支付现金取得的，按照实际支付的购买价款作为其初始投资成本；以发行权益性证券取得的，按照发行权益性证券的公允价值作为其初始投资成本；投资者投入的，按照投资合同或协议约定的价值作为其初始投资成本（合同或协议约定价值不公允的除外）。
2.后续计量及损益确认方法
本公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资，在本公司个别财务报表中采用成本法核算；对具有共同控制或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算。
采用成本法时，长期股权投资按初始投资成本计价，除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，按享有被投资单位宣告分派的现金股利或利润，确认为当期投资收益，并同时根据有关资产减值政策考虑长期投资是否减值。
采用权益法时，长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，归入长期股权投资的初始投资成本；长期股权投资的初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，同时调整长期股权投资的成本。
采用权益法时，取得长期股权投资后，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益的份额,确认投资损益并调整长期股权投资的账面价值。在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，按照本公司的会计政策及会计期间，并抵销与联营企业及合营企业之间发生的内部交易损益按照持股比例计算归属于投资企业的部分（但内部交易损失属于资产减值损失的，应全额确认），对被投资单位的净利润进行调整后确认。按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应分得的部分，相应减少长期股权投资的账面价值。本公司确认被投资单位发生的净亏损，以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限，本公司负有承担额外损失义务的除外。对于被投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。
3.确定对被投资单位具有控制、重大影响的依据
控制，是指拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响回报金额；重大影响，是指投资方对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。
4.长期股权投资的处置
（1）部分处置对子公司的长期股权投资，但不丧失控制权的情形
部分处置对子公司的长期股权投资，但不丧失控制权时，应当将处置价款与处置投资对应的账面价值的差额确认为当期投资收益。
（2）部分处置股权投资或其他原因丧失了对子公司控制权的情形
部分处置股权投资或其他原因丧失了对子公司控制权的，对于处置的股权，应结转与所售股权相对应的长期股权投资的账面价值，出售所得价款与处置长期股权投资账面价值之间差额，确认为投资收益（损失）；同时，对于剩余股权，应当按其账面价值确认为长期股权投资或其它相关金融资产。处置后的剩余股权能够对子公司实施共同控制或重大影响的，应按有关成本法转为权益法的相关规定进行会计处理。
5.减值测试方法及减值准备计提方法
对子公司、联营企业及合营企业的投资，在资产负债表日有客观证据表明其发生减值的，按照账面价值与可收回金额的差额计提相应的减值准备。
22. 投资性房地产
(1). 如果采用成本计量模式的：
折旧或摊销方法
1.投资性房地产包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权和已出租的建筑物。
2.投资性房地产按照成本进行初始计量，采用成本模式进行后续计量，并采用与固定资产和无形资产相同的方法计提折旧或进行摊销。资产负债表日，有迹象表明投资性房地产发生减值的，按照账面价值与可收回金额的差额计提相应的减值准备。
23. 固定资产
(1). 确认条件
√适用 □不适用
固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一个会计年度的有形资产。
固定资产以取得时的实际成本入账，并从其达到预定可使用状态的次月起采用年限平均法计提折旧。
(2). 折旧方法
√适用 □不适用
| 类别 | 折旧方法 | 折旧年限（年） | 残值率 | 年折旧率 |
| 房屋及建筑物 | 年限平均法 | 15.00-35.00 | 1.00 | 6.60-2.83 |
| 通用设备 | 年限平均法 | 10.00-20.00 | 1.00 | 9.90-4.95 |
| 专用设备 | 年限平均法 | 10.00-30.00 | 1.00 | 9.90-3.30 |
| 运输设备 | 年限平均法 | 10.00 | 1.00 | 9.90 |
| 其他设备 | 年限平均法 | 5.00-10.00 | 1.00 | 19.8-9.90 |
(3). 融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
√适用 □不适用
符合下列一项或数项标准的，认定为融资租赁：（1）在租赁期届满时，租赁资产的所有权转移给承租人；（2）承租人有购买租赁资产的选择权，所订立的购买价款预计将远低于行使选择权时租赁资产的公允价值，因而在租赁开始日就可以合理确定承租人将会行使这种选择权；（3）即使资产的所有权不转移，但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分[通常占租赁资产使用寿命的75%以上（含75%）]；（4）承租人在租赁开始日的最低租赁付款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值[90%以上（含90%）]；出租人在租赁开始日的最低租赁收款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值[90%以上（含90%）]；（5）租赁资产性质特殊，如果不作较大改造，只有承租人才能使用。
融资租入的固定资产，按租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值中较低者入账，按自有固定资产的折旧政策计提折旧。
24. 在建工程
√适用 □不适用
1.在建工程达到预定可使用状态时，按工程实际成本转入固定资产。已达到预定可使用状态但尚未办理竣工决算的，先按估计价值转入固定资产，待办理竣工决算后再按实际成本调整原暂估价值，但不再调整原已计提的折旧。
2.资产负债表日，有迹象表明在建工程发生减值的，按照账面价值与可收回金额的差额计提相应的减值准备。
25. 借款费用
√适用 □不适用
1.借款费用资本化的确认原则
借款费用，包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。
本公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。
符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
借款费用同时满足下列条件时开始资本化：
（1）资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；
（2）借款费用已经发生；
（3）为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
2.借款费用资本化期间
资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资本化的期间不包括在内。当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资产借款费用停止资本化。购建或者生产的资产的各部分分别完工，但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售的，在该资产整体完工时停止借款费用资本化。
3.暂停资本化期间
符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，则借款费用暂停资本化；该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态必要的程序，则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借款费用确认为当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。
4.借款费用资本化金额
对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款，以专门借款当期实际发生的借款费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，来确定借款费用的资本化金额。
对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款，根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的借款费用金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。
26. 生物资产
□适用 √不适用
27. 油气资产
□适用 √不适用
28. 使用权资产
□适用 √不适用
29. 无形资产
(1). 计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用
1.无形资产包括土地使用权、软件等，按成本进行初始计量。
外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。
债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，以该无形资产的公允价值为基础确定其入账价值，并将重组债务的账面价值与该用以抵债的无形资产公允价值之间的差额，计入当期损益。
在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的无形资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入无形资产的成本，不确认损益。
2.使用寿命有限的无形资产，在使用寿命内按照与该项无形资产有关的经济利益的预期实现方式系统合理地摊销，无法可靠确定预期实现方式的，采用直线法摊销。具体年限如下：
| 项目 | 摊销年限（年） |
| 土地使用权 | 50.00 |
| 软件 | 5.00 |
使用寿命不确定的无形资产不摊销，本公司在每个会计期间均对该无形资产的使用寿命进行复核。
3．使用寿命确定的无形资产，在资产负债表日有迹象表明发生减值的，按照账面价值与可收回金额的差额计提相应的减值准备；使用寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年均进行减值测试。
(2). 内部研究开发支出会计政策
√适用 □不适用
内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件的，确认为无形资产：（1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；（2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图；（3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能证明其有用性；（4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；（5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
本公司划分内部研究开发项目研究阶段支出和开发阶段支出的具体标准：
研究阶段：为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究活动的阶段。开发阶段：在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等活动的阶段。
30. 长期资产减值
√适用 □不适用
企业应当在资产负债表日判断资产是否存在可能发生减值的迹象。因企业合并所形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年都应当进行减值测试。存在下列迹象的，表明资产可能发生了减值：
（1）资产的市价当期大幅度下跌，其跌幅明显高于因时间的推移或者正常使用而预计的下跌；
（2）企业经营所处的经济、技术或者法律等环境以及资产所处的市场在当期或者将在近期发生重大变化，从而对企业产生不利影响；（3）市场利率或者其他市场投资报酬率在当期已经提高，从而影响企业计算资产预计未来现金流量现值的折现率， 导致资产可收回金额大幅度降低；（4）有证据表明资产已经陈旧过时或者其实体已经损坏；（5）资产已经或者将被闲置、终止使用或者计划提前处置；（6）企业内部报告的证据表明资产的经济绩效已经低于或者将低于预期，如资产所创造的净现金流量或者实现的营业利润（或者亏损）远远低于（或者高于）预计金额等；（7）其他表明资产可能已经发生减值的迹象。资产存在减值迹象的，应当估计其可收回金额。可收回金额应当根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。
处置费用包括与资产处置有关的法律费用、相关税费、搬运费以及为使资产达到可销售状态所发生的直接费用等。
资产预计未来现金流量的现值，应当按照资产在持续使用过程中和最终处置时所产生的预计未来现金流量，选择恰当的折现率对其进行折现后的金额加以确定。预计资产未来现金流量的现值，应当综合考虑资产的预计未来现金流量、使用寿命和折现率等因素。
可收回金额的计量结果表明，资产的可收回金额低于其账面价值的，应当将资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。
本公司进行商誉减值测试，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。在将商誉的账面价值分摊至相关的资产组或者资产组组合时，按照各资产组或者资产组组合的公允价值占相关资产组或者资产组组合公允价值总额的比例进行分摊。公允价值难以可靠计量的，按照各资产组或者资产组组合的账面价值占相关资产组或者资产组组合账面价值总额的比例进行分摊。在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊的商誉的账面价值部分）
与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认商誉的减值损失。上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。
31. 长期待摊费用
√适用 □不适用
长期待摊费用为已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。本公司长期待摊费用主要为装修改造费等,长期待摊费用在受益期内平均摊销。如果长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。
32. 合同负债
(1). 合同负债的确认方法
□适用 √不适用
33. 职工薪酬
(1). 短期薪酬的会计处理方法
√适用 □不适用
本公司在职工提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。其中，非货币性福利按照公允价值计量。
本公司为职工缴纳的社会保险费和住房公积金，以及按规定提取的工会经费和职工教育经费，在职工为本公司提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额。职工福利费为非货币性福利的，如能够可靠计量的，按照公允价值计量。
(2). 离职后福利的会计处理方法
√适用 □不适用
本公司职工参加了由当地劳动和社会保障部门组织实施的社会基本养老保险。本公司以当地规定的社会基本养老保险缴纳基数和比例，按月向当地社会基本养老保险经办机构缴纳养老保险费。职工退休后，当地劳动及社会保障部门有责任向已退休员工支付社会基本养老金。本公司在职工提供服务的会计期间，将根据上述社保规定计算应缴纳的金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
（1）内退福利
本公司向接受内部退休安排的职工提供内退福利。内退福利是指，向未达到国家规定的退休年龄、经本公司批准自愿退出工作岗位的职工支付的工资及为其缴纳的社会保险费等。本公司自内部退休安排开始之日起至职工达到正常退休年龄止，向内退职工支付内部退养福利。对于内退福利，本公司比照辞退福利进行会计处理，在符合辞退福利相关确认条件时，将自职工停止提供服务日至正常退休日期间拟支付的内退福利，确认为负债，计入当期损益。精算假设变化及福利标准调整引起的差异于发生时计入当期损益。
（2）其他补充退休福利
本公司亦向满足一定条件的职工提供国家规定的保险制度外的补充退休福利，该等补充退休福利属于设定受益计划，资产负债表上确认的设定受益负债为设定受益义务的现值减去计划资产的公允价值。设定受益义务每年由独立精算师采用与义务期限和币种相似的国债利率、以预期累积福利单位法计算。与补充退休福利相关的服务费用（包括当期服务成本、过去服务成本和结算利得或损失）和利息净额计入当期损益或相关资产成本，重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益。
(3). 辞退福利的会计处理方法
√适用 □不适用
本公司在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系、或者为鼓励职工自愿接受裁减而提出给予补偿，在本公司不能单方面撤回解除劳动关系计划或裁减建议时和确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本费用时两者孰早日，确认因解除与职工的劳动关系给予补偿而产生的负债，同时计入当期损益。
(4). 其他长期职工福利的会计处理方法
□适用 √不适用
34. 租赁负债
□适用 √不适用
35. 预计负债
√适用 □不适用
1.因对外提供担保、诉讼事项、产品质量保证、亏损合同等或有事项形成的义务成为本公司承担的现时义务，履行该义务很可能导致经济利益流出本公司，且该义务的金额能够可靠的计量时，本公司将该项义务确认为预计负债。
2.本公司按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行初始计量，并在资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核。
36. 股份支付
□适用 √不适用
37. 优先股、永续债等其他金融工具
□适用 √不适用
38. 收入
(1). 收入确认和计量所采用的会计政策
√适用 □不适用
1.销售商品
销售商品收入在同时满足下列条件时予以确认：（1）将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；（2）不再保留通常与所有权相联系的继续管理权，也不再对已售出的商品实施有效控
制；（3）收入的金额能够可靠地计量；（4）相关的经济利益很可能流入；（5）相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量。
本公司销售产品主要为电力、热力。本公司销售电收入根据每月末购销双方确认的结算电量和结算电费确认当期售电收入。热力收入根据每月末购销双方确认的销热量和热价确认热力产品销售收入。
2.提供劳务
提供劳务交易的结果在资产负债表日能够可靠估计的（同时满足收入的金额能够可靠地计量、相关经济利益很可能流入、交易的完工进度能够可靠地确定、交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量），采用完工百分比法确认提供劳务的收入，并按已完工作的测量确定提供劳务交易的完工进度。提供劳务交易的结果在资产负债表日不能够可靠估计的，若已经发生的劳务成本预计能够得到补偿，按已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金额结转劳务成本；若已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认劳务收入。
3.让渡资产使用权
让渡资产使用权在同时满足相关的经济利益很可能流入、收入金额能够可靠计量时，确认让渡资产使用权的收入。利息收入按照他人使用本公司货币资金的时间和实际利率计算确定；使用费收入按有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。
4.建造合同
（1）建造合同的结果在资产负债表日能够可靠估计的，根据完工百分比法确认合同收入和合同费用。建造合同的结果在资产负债表日不能够可靠估计的，若合同成本能够收回的，合同收入根据能够收回的实际合同成本予以确认，合同成本在其发生的当期确认为合同费用；若合同成本不可能收回的，在发生时立即确认为合同费用，不确认合同收入。
（2）固定造价合同同时满足下列条件表明其结果能够可靠估计：合同总收入能够可靠计量、与合同相关的经济利益很可能流入、实际发生的合同成本能够清楚地区分和可靠地计量、合同完工进度和为完成合同尚需发生的成本能够可靠地计量。成本加成合同同时满足下列条件表明其结果能够可靠估计：与合同相关的经济利益很可能流入、实际发生的合同成本能够清楚地区分和可靠地计量。
（3）确定合同完工进度的方法为实际测定的完工进度。
（4）资产负债表日，合同预计总成本超过合同总收入的，将预计损失确认为当期费用。执行中的建造合同，按其差额计提存货跌价准备；待执行的亏损合同，按其差额确认预计负债。
(2). 同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况
□适用 √不适用
39. 合同成本
□适用 √不适用
40. 政府补助
√适用 □不适用
1.政府补助包括与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。
2.政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量；政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量，公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量。
3.政府补助采用总额法：
（1）与资产相关的政府补助，确认为递延收益，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入损益。相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，将尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。
本公司将政府补助划分为与资产相关的具体标准为：企业取得的用于构建或以其他方式形成长期资产的政府补助。
（2）与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，在确认相关费用的期间，计入当期损益；用于补偿已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。
本公司将政府补助划分为与收益相关的具体标准为：除与资产相关的政府补助之外的政府补助。
4.对于同时包含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助，区分不同部分分别进行会计处理；难以区分的，整体归类为与收益相关的政府补助。
5.本公司将与本公司日常活动相关的政府补助按照经济业务实质计入其他收益或冲减相关成本费用；将与本公司日常活动无关的政府补助，应当计入营业外收支。
6.本公司将取得的政策性优惠贷款贴息按照财政将贴息资金拨付给贷款银行和财政将贴息资金直接拨付给本公司两种情况处理：
（1）财政将贴息资金拨付给贷款银行，由贷款银行以政策性优惠利率向本公司提供贷款的，本公司选择按照下列方法进行会计处理：以实际收到的借款金额作为借款的入账价值，按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借款费用。
（2）财政将贴息资金直接拨付给本公司的，本公司将对应的贴息冲减相关借款费用。
41. 递延所得税资产/递延所得税负债
√适用 □不适用
1.根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额（未作为资产和负债确认的项目按照税法规定可以确定其计税基础的，该计税基础与其账面数之间的差额），按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资产或递延所得税负债。
2.确认递延所得税资产以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资产负债表日，有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的，确认以前会计期间未确认的递延所得税资产。
3.资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，转回减记的金额。
4.本公司当期所得税和递延所得税作为所得税费用或收益计入当期损益，但不包括下列情况产生的所得税：（1）企业合并；（2）直接在所有者权益中确认的交易或者事项。
42. 租赁
(1). 经营租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
本公司为承租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金计入相关资产成本或确认为当期损益，发生的初始直接费用，直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。
本公司为出租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金确认为当期损益，发生的初始直接费用，除金额较大的予以资本化并分期计入损益外，均直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。
(2). 融资租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
本公司为承租人时，在租赁期开始日，本公司以租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值中两者较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额为未确认融资费用，发生的初始直接费用，计入租赁资产价值。在租赁期各个期间，采用实际利率法计算确认当期的融资费用。
本公司为出租人时，在租赁期开始日，本公司以租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融资租赁款的入账价值，同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现值之和的差额确认为未实现融资收益。在租赁期各个期间，采用实际利率法计算确认当期的融资收入。
(3). 新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
43. 其他重要的会计政策和会计估计
√适用 □不适用
1.资产证券化业务
本公司将部分[应收款项] (“信托财产”)证券化，将资产信托给特定目的实体，由该实体向投资者发行优先级资产支持证券，本公司持有次级资产支持证券，次级资产支持证券在优先级资
产支持证券本息偿付完毕前不得转让。信托财产在支付信托税负和相关费用之后，优先用于偿付优先级资产支持证券的本息，全部本息偿付之后剩余的信托财产作为次级资产支持证券的收益，归本公司所有。本公司已转移该金融资产所有权上几乎全部风险和报酬，本公司终止确认该部分金融资产。在运用证券化金融资产的会计政策时，本公司已考虑转移至其他实体的资产的风险和报酬转移程度，以及本公司对该实体行使控制权的程度：（1）当本公司已转移该金融资产所有权上几乎全部风险和报酬时，本公司终止确认该金融资产；（2）当本公司保留该金融资产所有权上几乎全部风险和报酬时，本公司继续确认该金融资产；（3）如本公司并未转移或保留该金融资产所有权上几乎全部风险和报酬，本公司考虑对该金融资产是否存在控制。如果本公司并未保留控制权，本公司终止确认该金融资产，并把在转移中产生或保留的权利及义务分别确认为资产或负债。如本公司保留控制权，则根据对金融资产的继续涉入程度确认金融资产。
2.专项储备
（1）安全生产费计提依据
本公司部分经营业务属于管道运输、天然气销售及工程施工，根据财政部、国家安全生产监督管理局《关于印发<企业安全生产费用提取和使用管理办法>的通知》（财企[2012]16 号）规定，本公司以上年度实际营业收入为计提依据，逐月提取。
（2）安全生产费计提标准
1）天然气销售采取超额累退方式按照以下标准平均逐月提取：
| 营业收入 | 安全生产费的提取比例（%） |
| 不超过1,000.00万元 | 4.00 |
| 超过1,000.00万元至1.00亿元的部分 | 2.00 |
| 超过1.00亿元至10.00亿元的部分 | 0.50 |
| 超过10.00亿元的部分 | 0.20 |
2）管道运输按照上一年度管道运输收入的1.50%计提。
3）市政公用工程按工程造价的1.50%计提。
（3）核算方法
公司按照国家规定提取安全生产费时，计入相关产品的成本，同时贷记“专项储备”。使用提取的安全生产费时，属于费用性支出的，直接冲减专项储备；形成固定资产的，通过“在建工程”科目归集所发生的支出，待项目完工达到预定可使用状态时确认为固定资产；同时，按照形成固定资产的成本冲减专项储备，并确认相同金额的累计折旧。该固定资产在以后期间不再计提折旧。
3.分部报告
本公司以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础确定报告分部并披露分部信息。
经营分部是指本公司内同时满足下列条件的组成部分：（1）该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；（2）本公司管理层能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；（3）本公司能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则可合并为一个经营分部。
44. 重要会计政策和会计估计的变更
(1). 重要会计政策变更
√适用 □不适用
| 会计政策变更的内容和原因 | 审批程序 | 备注(受重要影响的报表项目名称和金额) |
| 本公司于2019年8月23日董事会（或类似机构）会议批准，自2019年1月1日采用财政部《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》（财会〔2019〕6号）相关规定。 | 董事会（或类似机构）会议批准 | 会计政策变更导致影响详见表格下方的其他说明。 |
| 本公司于2019年8月23日董事会（或类似机构）会议批准，自2019年1月1日采用《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》（财会〔2017〕7号）、《企业会计准则第23号——金融资产转移》（财会〔2017〕8号）、《企业会计准则第24号——套期会计》（财会〔2017〕9号）以及《企业会计准则第37号——金融工具列报》（财会〔2017〕14号）相关规定，根据累积影响数，调整年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。 | 董事会（或类似机构）会议批准 | 上述会计政策变更导致影响详见财务报告“五、44.(3).2019年起执行新金融工具准则、新收入准则或新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况”。 |
| 本公司于2019年8月23日董事会（或类似机构）会议批准，自2019年6月10日采用《企业会计准则第7号——非货币性资产交换》（财会〔2019〕8号）相关规定，企业对2019 年1月1日至本准则施行日之间发生的非货币性资产交换，应根据准则规定进行调整。企业对2019年1月1日之前发生的非货币性资产交换，不需要进行追溯调整。 | 董事会（或类似机构）会议批准 | 本公司首次执行该准则对财务报表无影响。 |
| 本公司于2019年8月23日董事会（或类似机构）会议批准，自2019年6月17日采用《企业会计准则第12号——债务重组》（财会〔2019〕9号）相关规定，企业对2019 年1月1日至本准 | 董事会（或类似机构）会议批准 | 本公司首次执行该准则对财务报表无影响。 |
其他说明会计政策变更导致影响如下：
则施行日之间发生的债务重组，应根据准则规定进行调整。企业对 2019年1月1日之前发生的债务重组，不需要进行追溯调整。
会计政策变更的内容和原因
| 会计政策变更的内容和原因 | 受影响的报表项目名称和金额 |
| 将“应收票据及应收账款”拆分为应收票据与应收账款列示 | 合并资产负债表： 应收票据期末列示金额55,455,803.62元，期初列示金额180,661,987.89元； 应收账款期末列示金额475,298,607.43元，期初列示金额340,498,067.63元。 资产负债表： 应收票据期末列示金额55,144,320.00元，期初列示金额77,891,997.15元； 应收账款期末列示金额293,644,337.16元，期初列示金额183,271,099.61元。 |
| 将“应付票据及应付账款”拆分为应付票据与应付账款列示 | 合并资产负债表： 应付票据期末列示金额258,717,981.42元，期初列示金额640,234,154.90元； 应付账款期末列示金额1,059,241,124.73元，期初列示金额1,276,583,394.10元。 资产负债表： 应付票据期末列示金额227,140,000.00元，期初列示金额613,473,060.96元； 应付账款期末列示金额818,130,192.48元，期初列示金额982,123,010.72元。 |
(2). 重要会计估计变更
□适用 √不适用
(3). 2019年起执行新金融工具准则、新收入准则或新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况
√适用 □不适用
合并资产负债表
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 2018年12月31日 | 2019年1月1日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 2,112,470,937.30 | 2,112,470,937.30 | |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | 1,200,000.00 | 1,200,000.00 | |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 180,661,987.89 | 53,704,720.00 | -126,957,267.89 |
| 应收账款 | 340,498,067.63 | 355,233,929.52 | 14,735,861.89 |
| 应收款项融资 | 126,957,267.89 | 126,957,267.89 | |
| 预付款项 | 128,139,628.84 | 128,139,628.84 | |
| 应收保费 |
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 195,850,495.50 | 199,604,366.31 | 3,753,870.81 |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 902,657,538.17 | 902,657,538.17 | |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 833,099,335.09 | 833,099,335.09 | |
| 流动资产合计 | 4,693,377,990.42 | 4,713,067,723.12 | 19,689,732.70 |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | |||
| 债权投资 | |||
| 可供出售金融资产 | 1,200,000.00 | -1,200,000.00 | |
| 其他债权投资 | |||
| 持有至到期投资 | |||
| 长期应收款 | 6,512,449.32 | 6,512,449.32 | |
| 长期股权投资 | 131,499,036.24 | 131,499,036.24 | |
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | 83,327,396.02 | 83,327,396.02 | |
| 固定资产 | 14,543,767,244.64 | 14,543,767,244.64 | |
| 在建工程 | 1,597,150,885.60 | 1,597,150,885.60 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 135,051,295.69 | 135,051,295.69 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | 7,134,833.66 | 7,134,833.66 | |
| 长期待摊费用 | 85,294,267.21 | 85,294,267.21 | |
| 递延所得税资产 | 62,139,698.44 | 58,039,683.39 | -4,100,015.05 |
| 其他非流动资产 | 90,779,664.15 | 90,779,664.15 | |
| 非流动资产合计 | 16,743,856,770.97 | 16,738,556,755.92 | -5,300,015.05 |
| 资产总计 | 21,437,234,761.39 | 21,451,624,479.04 | 14,389,717.65 |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 1,819,750,000.00 | 1,819,750,000.00 | |
| 向中央银行借款 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 640,234,154.90 | 640,234,154.90 | |
| 应付账款 | 1,276,583,394.10 | 1,276,583,394.10 | |
| 预收款项 | 875,880,819.46 | 875,880,819.46 | |
| 合同负债 | |||
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 40,365,924.69 | 40,365,924.69 | |
| 应交税费 | 18,102,640.04 | 18,102,640.04 | |
| 其他应付款 | 476,027,704.24 | 476,027,704.24 | |
| 其中：应付利息 | 21,259,199.18 | 21,259,199.18 | |
| 应付股利 | 4,354,282.12 | 4,354,282.12 | |
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付分保账款 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 457,924,896.50 | 457,924,896.50 | |
| 其他流动负债 | 300,000,000.00 | 300,000,000.00 | |
| 流动负债合计 | 5,904,869,533.93 | 5,904,869,533.93 | |
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 长期借款 | 5,217,289,320.11 | 5,217,289,320.11 | |
| 应付债券 | 1,025,747,760.47 | 1,025,747,760.47 | |
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | 1,586,335,549.48 | 1,586,335,549.48 | |
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 908,699,392.45 | 908,699,392.45 | |
| 递延所得税负债 | |||
| 其他非流动负债 | 207,876,000.00 | 207,876,000.00 | |
| 非流动负债合计 | 8,945,948,022.51 | 8,945,948,022.51 | |
| 负债合计 | 14,850,817,556.44 | 14,850,817,556.44 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 1,151,415,017.00 | 1,151,415,017.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 3,992,353,544.69 | 3,992,353,544.69 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | |||
| 专项储备 | 8,385,466.88 | 8,385,466.88 | |
| 盈余公积 | 334,766,374.13 | 334,766,374.13 | |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | 1,022,777,782.47 | 1,037,349,791.66 | 14,572,009.19 |
| 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 | 6,509,698,185.17 | 6,524,270,194.36 | 14,572,009.19 |
| 少数股东权益 | 76,719,019.78 | 76,536,728.24 | -182,291.54 |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 6,586,417,204.95 | 6,600,806,922.60 | 14,389,717.65 |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 21,437,234,761.39 | 21,451,624,479.04 | 14,389,717.65 |
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
财政部于2017年颁布了修订后的《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》(财会〔2017〕7号)、《企业会计准则第23号——金融资产转移》(财会〔2017〕8号)及《企业会计准则第37号——金融工具列报》(财会〔2017〕14号)，本公司于2019年1月1日起执行上述新金融工具准则。根据衔接规定，对可比期间信息不予调整，首日执行新准则与原准则的差异追溯调整本报告期期初未分配利润或其他综合收益。
母公司资产负债表
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 2018年12月31日 | 2019年1月1日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 1,988,496,804.86 | 1,988,496,804.86 | |
| 交易性金融资产 | |||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 77,891,997.15 | 53,704,720.00 | -24,187,277.15 |
| 应收账款 | 183,271,099.61 | 192,353,351.86 | 9,082,252.25 |
| 应收款项融资 | 24,187,277.15 | 24,187,277.15 | |
| 预付款项 | 67,184,664.56 | 67,184,664.56 | |
| 其他应收款 | 2,585,365,773.64 | 2,594,342,651.46 | 8,976,877.82 |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 存货 | 181,089,928.10 | 181,089,928.10 | |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 722,092,341.42 | 722,092,341.42 | |
| 流动资产合计 | 5,805,392,609.34 | 5,823,451,739.41 | 18,059,130.07 |
| 非流动资产： | |||
| 债权投资 | |||
| 可供出售金融资产 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 持有至到期投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 1,736,785,738.03 | 1,736,785,738.03 | |
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | 83,327,396.02 | 83,327,396.02 | |
| 固定资产 | 10,895,952,750.83 | 10,895,952,750.83 | |
| 在建工程 | 1,740,531,123.10 | 1,740,531,123.10 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 81,130,440.10 | 81,130,440.10 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | 79,861,550.41 | 79,861,550.41 | |
| 递延所得税资产 | 47,171,893.27 | 43,261,821.25 | -3,910,072.02 |
| 其他非流动资产 | 61,847,640.15 | 61,847,640.15 | |
| 非流动资产合计 | 14,726,608,531.91 | 14,722,698,459.89 | -3,910,072.02 |
| 资产总计 | 20,532,001,141.25 | 20,546,150,199.30 | 14,149,058.05 |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 1,749,750,000.00 | 1,749,750,000.00 | |
| 交易性金融负债 | |||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 613,473,060.96 | 613,473,060.96 | |
| 应付账款 | 982,123,010.72 | 982,123,010.72 | |
| 预收款项 | 190,535,215.96 | 190,535,215.96 | |
| 合同负债 | |||
| 应付职工薪酬 | 21,163,068.29 | 21,163,068.29 | |
| 应交税费 | 847,419.54 | 847,419.54 | |
| 其他应付款 | 801,020,696.97 | 801,020,696.97 | |
| 其中：应付利息 | 21,152,382.51 | 21,152,382.51 | |
| 应付股利 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 410,416,896.50 | 410,416,896.50 | |
| 其他流动负债 | 300,000,000.00 | 300,000,000.00 | |
| 流动负债合计 | 5,069,329,368.94 | 5,069,329,368.94 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | 5,139,965,063.72 | 5,139,965,063.72 | |
| 应付债券 | 1,025,747,760.47 | 1,025,747,760.47 | |
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | 1,477,044,132.17 | 1,477,044,132.17 | |
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 880,390,073.08 | 880,390,073.08 | |
| 递延所得税负债 | |||
| 其他非流动负债 | 207,876,000.00 | 207,876,000.00 | |
| 非流动负债合计 | 8,731,023,029.44 | 8,731,023,029.44 | |
| 负债合计 | 13,800,352,398.38 | 13,800,352,398.38 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 1,151,415,017.00 | 1,151,415,017.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 4,032,634,650.99 | 4,032,634,650.99 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | |||
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 334,766,374.13 | 334,766,374.13 | |
| 未分配利润 | 1,212,832,700.75 | 1,226,981,758.80 | 14,149,058.05 |
| 所有者权益（或股东权益） | 6,731,648,742.87 | 6,745,797,800.92 | 14,149,058.05 |
| 合计 | |||
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 20,532,001,141.25 | 20,546,150,199.30 | 14,149,058.05 |
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
财政部于2017年颁布了修订后的《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》(财会〔2017〕7号)、《企业会计准则第23号——金融资产转移》(财会〔2017〕8号)及《企业会计准则第37号——金融工具列报》(财会〔2017〕14号)，本公司于2019年1月1日起执行上述新金融工具准则。根据衔接规定，对可比期间信息不予调整，首日执行新准则与原准则的差异追溯调整本报告期期初未分配利润或其他综合收益。
(4). 2019年起执行新金融工具准则或新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
√适用 □不适用
本公司首次执行新准则对公司资产总额、负责总额、利润总额、净利润没有重大影响。
45. 其他
□适用 √不适用
六、 税项
1. 主要税种及税率
主要税种及税率情况
√适用 □不适用
| 税种 | 计税依据 | 税率 |
| 增值税 | 销售货物或提供应税劳务 | 5.00、6.00、9.00、10.00、13.00、16.00 |
| 城市维护建设税 | 应缴流转税税额 | 1.00、5.00、7.00 |
| 企业所得税 | 应纳税所得额 | 7.50、15.00、20.00、25.00 |
| 教育费附加 | 应缴流转税税额 | 3.00 |
| 地方教育费附加 | 应缴流转税税额 | 2.00 |
| 房产税 | 房产原值一次减除10%—30%后的余值、租金收入 | 1.20、12.00 |
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
√适用 □不适用
| 纳税主体名称 | 所得税税率（%） |
| 新疆天富能源股份有限公司 | 15.00 |
| 新疆天富天源燃气有限公司 | 15.00 |
| 石河子天富南热电有限公司 | 15.00 |
| 石河子天富农电有限责任公司 | 15.00 |
| 新疆天富能源售电有限公司 | 15.00 |
| 新疆天富天诚能源有限责任公司 | 15.00 |
| 巩留县广通能源发展有限公司 | 15.00 |
| 巩留县力通能源发展有限公司 | 15.00 |
| 新疆天富天然气有限责任公司 | 15.00 |
| 沙湾百川燃气有限公司 | 15.00 |
| 奎屯非创精细燃气有限公司 | 15.00 |
| 尼勒克县力通能源发展有限公司 | 15.00 |
| 玛纳斯天富水利发电有限公司 | 15.00 |
| 玛纳斯县肯斯瓦特水力发电有限责任公司 | 15.00 |
| 新疆天富检测有限公司 | 20.00 |
| 新疆天富金阳新能源有限责任公司 | 7.50 |
2. 税收优惠
√适用 □不适用
1.所得税费用
（1）根据《财政部、海关总署、国家税务总局关于深入实施西部大开发战略有关税收政策问题的通知》（财税[2011]58号）的规定，自2011年1月1日至2020年12月31日，对设在西部地区的鼓励类产业企业减按15%的税率征收企业所得税。根据上述文件，本公司及本公司所属新疆天富天源燃气有限公司（以下简称“天源燃气公司”）、新疆天富能源售电有限公司（以下简称“售电公司”）、新疆天富天诚能源有限责任公司、巩留县广通能源发展有限公司、巩留县力通能源发展有限公司、新疆天富天然气有限责任公司、沙湾百川燃气有限公司、奎屯非创精细燃气有限公司、尼勒克县力通能源发展有限公司本期减按15%的税率征收企业所得税。
（2）根据《企业所得税优惠事项备案管理目录》的规定，并经新疆维吾尔自治区石河子城区国家税务局备案，本公司所属石河子天富农电有限责任公司（以下简称“农电公司”）、玛纳斯天富水利发电有限公司、玛纳斯县肯斯瓦特水力发电有限责任公司（以下简称“肯斯瓦特水电公司”）本期减按15%税率缴纳企业所得税。
（3）根据《中西部地区外商投资优势产业目录（2013年修订）》（国家发展和改革委员会令2013年第1号）的规定，并经新疆维吾尔自治区石河子城区国家税务局备案，本公司所属石河子天富南热电有限公司（以下简称“南热电公司”）减按15%税率缴纳企业所得税。
（4）根据《财政部、税务总局关于实施小微企业普惠性税收减免政策的通知》（财税[2019]13号文）的规定，本公司所属新疆天富检测有限公司减按25%计入应纳税所得额，按20%的税率缴纳企业所得税。
（5）根据《财政部、海关总署、国家税务总局关于深入实施西部大开发战略有关税收政策问题的通知》（财税[2011]58号）的规定，和《国家税务总局关于实施国家重点扶持的公共基础设施项目企业所得税优惠问题的通知》（国税发[2009]80号）的规定。本公司所属新疆天富金阳新能源有限责任公司（以下简称“金阳公司”）减按7.5%税率征收企业所得税。
2.其他税项
根据财税[2016]94号文《关于供热企业增值税房产税城镇土地使用税优惠政策的通知》，三北地区供热企业自2016年1月1日至2018年供暖期结束，对供热企业向居民个人供热而取得的采暖费收入免征增值税。自2016年1月1日至2018年12月31日，对向居民供热而收取采暖费的供热企业，为居民供热所使用的厂房及土地免征房产税、城镇土地使用税；对供热企业其他厂房土地，应当按规定征收房产税、城镇土地使用税。
3. 其他
□适用 √不适用
七、 合并财务报表项目注释
1、 货币资金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 库存现金 | 159.65 | |
| 银行存款 | 1,300,699,535.12 | 1,813,007,790.88 |
| 其他货币资金 | 101,832,143.38 | 299,462,986.77 |
| 合计 | 1,402,531,678.50 | 2,112,470,937.30 |
| 其中：存放在境外的款项总额 | - | - |
其他说明
截至资产负债表日，其他货币资金101,832,143.38元使用受到限制，主要系汇票保证金、信用证保证金、资产支持专项计划监管账户资金。除此事项外，本公司不存在抵押、质押、冻结等使用有限制或存放在境外、有潜在收回风险的款项。
2、 交易性金融资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | - | 1,200,000.00 |
| 其中： | ||
| 权益工具投资 | - | 1,200,000.00 |
| 合计 | - | 1,200,000.00 |
其他说明：
√适用 □不适用
本公司本期执行新金融工具准则，于2019年1月1日将原列入可供出售金融资产项目核算的，分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，列报为交易性金融资产。本期已处置。
3、 衍生金融资产
□适用 √不适用
4、 应收票据
(1). 应收票据分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 商业承兑票据 | 55,455,803.62 | 53,704,720.00 |
| 合计 | 55,455,803.62 | 53,704,720.00 |
(2). 期末公司已质押的应收票据
□适用 √不适用
(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
□适用 √不适用
(4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
□适用 √不适用
(5). 按坏账计提方法分类披露
□适用 √不适用
按单项计提坏账准备：
□适用 √不适用
按组合计提坏账准备：
□适用 √不适用
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
(6). 坏账准备的情况
□适用 √不适用
(7). 本期实际核销的应收票据情况
□适用 √不适用
其他说明
√适用 □不适用
上述商业承兑汇票出票人或承兑人基本为国有大中型企业等，历史上该等商业承兑汇票的出票人均未发生过到期未兑付的情形。因此，本公司认为商业承兑汇票应单独作为一项组合进行预期信用损失的考虑，其到期不获支付的可能性非常低。
5、 应收账款
(1). 按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末账面余额 |
| 1年以内 | |
| 其中：1年以内分项 | |
| 1年以内小计 | 352,252,369.23 |
| 1至2年 | 104,773,482.50 |
| 2至3年 | 31,930,025.64 |
| 3至4年 | 12,650,835.76 |
| 4至5年 | 3,653,129.28 |
| 5年以上 | 33,449,304.76 |
| 合计 | 538,709,147.17 |
(2). 按坏账计提方法分类披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | |||||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | |||
| 按单项计提坏账准备 | 28,450,396.72 | 5.28 | 28,450,396.72 | 100.00 | - | 35,167,711.93 | 8.44 | 35,167,711.93 | 100.00 | - |
| 按组合计提坏账准备 | 510,258,750.45 | 94.72 | 34,960,143.02 | 6.85 | 475,298,607.43 | 381,561,227.68 | 91.56 | 26,327,298.16 | 6.90 | 355,233,929.52 |
| 其中： | ||||||||||
| 账龄组合 | 510,258,750.45 | 94.72 | 34,960,143.02 | 6.85 | 475,298,607.43 | 381,561,227.68 | 91.56 | 26,327,298.16 | 6.90 | 355,233,929.52 |
| 合计 | 538,709,147.17 | / | 63,410,539.74 | / | 475,298,607.43 | 416,728,939.61 | / | 61,495,010.09 | / | 355,233,929.52 |
按单项计提坏账准备：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 名称 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例（%） | 计提理由 | |
| 应收电费（52家） | 9,541,391.03 | 9,541,391.03 | 100.00 | 预计无法收回 |
| 应收热费（10家） | 5,153,766.06 | 5,153,766.06 | 100.00 | 预计无法收回 |
| 新疆嘉润资源控股有限公司 | 4,663,449.61 | 4,663,449.61 | 100.00 | 预计无法收回 |
| 应收工程款（21家） | 4,420,942.06 | 4,420,942.06 | 100.00 | 预计无法收回 |
| 应收燃气费（39家） | 3,234,015.08 | 3,234,015.08 | 100.00 | 预计无法收回 |
| 应收材料款（10家） | 1,436,832.88 | 1,436,832.88 | 100.00 | 预计无法收回 |
| 合计 | 28,450,396.72 | 28,450,396.72 | 100.00 | / |
按单项计提坏账准备的说明：
□适用 √不适用
按组合计提坏账准备：
√适用 □不适用
组合计提项目：账龄组合
单位：元 币种：人民币
| 名称 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 1年以内 | 352,155,348.57 | 7,043,106.98 | 2.00 |
| 1至2年 | 104,274,346.30 | 6,256,460.76 | 6.00 |
| 2至3年 | 25,946,722.57 | 2,594,672.27 | 10.00 |
| 3至4年 | 11,024,006.72 | 3,307,202.03 | 30.00 |
| 4至5年 | 3,141,786.60 | 2,042,161.29 | 65.00 |
| 5年以上 | 13,716,539.69 | 13,716,539.69 | 100.00 |
| 合计 | 510,258,750.45 | 34,960,143.02 | - |
按组合计提坏账的确认标准及说明：
√适用 □不适用
本公司编制应收账款账龄与整个存续期预期信用损失率对账表，计算预期信用损失。
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
(3). 坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他变动 | |||
| 单项认定 | 35,167,711.93 | 441,808.27 | -6,689,023.47 | -470,100.01 | - | 28,450,396.72 |
| 账龄组合 | 26,327,298.16 | 7,276,842.38 | -186,498.00 | - | 1,542,500.48 | 34,960,143.02 |
| 合计 | 61,495,010.09 | 7,718,650.65 | -6,875,521.47 | -470,100.01 | 1,542,500.48 | 63,410,539.74 |
注：其他变动1,542,500.48元系合并范围变动影响所致。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 单位名称 | 收回或转回金额 | 收回方式 |
| 新疆嘉润资源控股有限公司 | 5,301,079.00 | 债务重组 |
| 合计 | 5,301,079.00 | / |
(4). 本期实际核销的应收账款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 核销金额 |
| 实际核销的应收账款 | 470,100.01 |
其中重要的应收账款核销情况
□适用 √不适用
应收账款核销说明：
□适用 √不适用
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
√适用 □不适用
| 债务人名称 | 账面余额 | 占应收账款合计的比例（%） | 坏账准备 |
| 新疆生产建设兵团第八师天山铝业股份有限公司 | 74,088,824.76 | 13.75 | 1,481,776.50 |
| 新疆生产建设兵团第八师财政局财政支付中心 | 57,518,811.42 | 10.68 | 2,624,083.27 |
| 新疆晶鑫硅业有限公司 | 39,114,272.91 | 7.26 | 782,285.46 |
| 沙湾万特矿业有限公司 | 16,619,583.71 | 3.09 | 1,252,699.89 |
| 新疆大全新能源有限公司 | 15,894,138.91 | 2.95 | 223,123.98 |
| 合计 | 203,235,631.71 | 37.73 | 6,363,969.10 |
(6). 因金融资产转移而终止确认的应收账款
□适用 √不适用
(7). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
6、 应收款项融资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行承兑汇票 | 97,291,737.32 | 126,957,267.89 |
| 合计 | 97,291,737.32 | 126,957,267.89 |
应收款项融资本期增减变动及公允价值变动情况：
√适用 □不适用
系银行承兑汇票，其剩余期限较短，账面余额与公允价值相近。
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
其他说明：
√适用 □不适用
1.应收款项融资计提坏账准备情况：期末应收款项融资均为银行承兑汇票，历史上该等银行承兑汇票的出票人均未发生过到期未兑付的情形。因此，本公司认为所持有的银行承兑汇票不存在重大的信用风险，不会因银行或其他出票人违约而产生重大损失，故未计提资产减值准备。
2.截至资产负债表日，本公司不存在已质押的应收款项融资。
3.期末已背书或贴现且在资产负债表日但尚未到期的应收款项融资
| 项目 | 期末终止确认金额 | 期末未终止确认金额 | 备注 |
| 银行承兑汇票 | 1,161,321,090.26 | - | |
| 合计 | 1,161,321,090.26 | - |
4.截至资产负债表日，本公司不存在因出票人未履约而将其转应收账款的应收款项融资。
7、 预付款项
(1). 预付款项按账龄列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 比例(%) | |
| 1年以内 | 46,229,557.72 | 89.46 | 127,288,328.60 | 99.34 |
| 1至2年 | 5,010,181.68 | 9.69 | 120,449.29 | 0.09 |
| 2至3年 | 95,180.90 | 0.18 | 395,869.87 | 0.31 |
| 3至4年 | 311,000.00 | 0.60 | 334,981.08 | 0.26 |
| 4至5年 | 34,981.08 | 0.07 | - | - |
| 5年以上 | - | - | - | - |
| 合计 | 51,680,901.38 | - | 128,139,628.84 | - |
账龄超过1年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
截至资产负债表日，本公司不存在账龄超过1年的重要预付账款。
(2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
√适用 □不适用
| 债务人名称 | 账面余额 | 占预付款项合计的比例（%） |
| 中国石油天然气股份有限公司天然气销售西部分公司 | 10,008,516.66 | 19.37 |
| 石家庄科林电气设备有限公司 | 6,208,461.14 | 12.01 |
| 石河子市天山建筑劳务（集团）有限公司 | 6,039,354.75 | 11.69 |
| 青岛建鹏钢结构有限公司 | 5,542,307.33 | 10.72 |
| 新疆龙源恒达运输有限公司 | 5,403,177.73 | 10.45 |
| 合计 | 33,201,817.61 | 64.24 |
其他说明
□适用 √不适用
8、 其他应收款
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收利息 | - | - |
| 应收股利 | - | - |
| 其他应收款 | 261,883,151.09 | 199,604,366.31 |
| 合计 | 261,883,151.09 | 199,604,366.31 |
其他说明：
□适用 √不适用
应收利息
(1). 应收利息分类
□适用 √不适用
(2). 重要逾期利息
□适用 √不适用
(3). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
应收股利
(4). 应收股利
□适用 √不适用
(5). 重要的账龄超过1年的应收股利
□适用 √不适用
(6). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
其他应收款
(7). 按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末账面余额 |
| 1年以内 | |
| 其中：1年以内分项 | |
| 1年以内小计 | 88,350,808.85 |
| 1至2年 | 71,386,817.83 |
| 2至3年 | 23,343,114.63 |
| 3至4年 | 8,696,577.90 |
| 4至5年 | 82,701,398.18 |
| 5年以上 | 45,328,904.15 |
| 合计 | 319,807,621.54 |
(8). 按款项性质分类情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 保证金 | 214,715,628.65 | 190,009,234.09 |
| 备用金 | 19,114,563.48 | 20,027,134.94 |
| 往来款 | 85,977,429.41 | 46,533,863.80 |
| 合计 | 319,807,621.54 | 256,570,232.83 |
(9). 坏账准备计提情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2019年1月1日余额 | 8,747,224.65 | - | 48,218,641.87 | 56,965,866.52 |
| 2019年1月1日余额在本期 | - | - | - | - |
| --转入第二阶段 | - | - | - | - |
| --转入第三阶段 | - | - | - | - |
| --转回第二阶段 | - | - | - | - |
| --转回第一阶段 | - | - | - | - |
| 本期计提 | 2,208,029.17 | - | 59,386.48 | 2,267,415.65 |
| 本期转回 | - | - | -562,340.42 | -562,340.42 |
| 本期转销 | - | - | - | - |
| 本期核销 | - | - | -1,025,710.55 | -1,025,710.55 |
| 其他变动 | 279,239.25 | - | - | 279,239.25 |
| 2019年12月31日余额 | 11,234,493.07 | - | 46,689,977.38 | 57,924,470.45 |
注：其他变动279,239.25元系合并范围变动影响所致。
对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明：
□适用 √不适用
本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据：
□适用 √不适用
(10). 坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他变动 | |||
| 坏账准备 | 56,965,866.52 | 2,267,415.65 | -562,340.42 | -1,025,710.55 | 279,239.25 | 57,924,470.45 |
| 合计 | 56,965,866.52 | 2,267,415.65 | -562,340.42 | -1,025,710.55 | 279,239.25 | 57,924,470.45 |
注：其他变动279,239.25元系合并范围变动影响所致。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
(11). 本期实际核销的其他应收款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 核销金额 |
| 实际核销的其他应收款 | 1,025,710.55 |
其中重要的其他应收款核销情况：
□适用 √不适用
其他应收款核销说明：
□适用 √不适用
(12). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例(%) | 坏账准备 期末余额 |
| 交银金融租赁有限责任公司 | 保证金 | 121,500,000.00 | 注 | 37.99 | - |
| 远东宏信（天津）融资租赁有限公司 | 保证金 | 40,000,000.00 | 1年以内（含1年） | 12.51 | - |
| 新疆新润气流纺有限公司 | 往来款 | 18,848,588.60 | 5年以上 | 5.89 | 18,848,588.60 |
| 杭州上昵生物科技有限公司 | 往来款 | 16,450,000.00 | 1年以内（含1年） | 5.14 | 329,000.00 |
| 平安国际融资租赁有限公司 | 保证金 | 15,000,000.00 | 1-2年（含2年） | 4.69 | - |
| 合计 | / | 211,798,588.60 | / | 66.22 | 19,177,588.60 |
注：1年以内（含1年）为27,500,000.00元；2-3年（含3年）为14,000,000.00元；4-5年（含5年）为80,000,000.00元。
(13). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(14). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款
□适用 √不适用
(15). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
9、 存货
(1). 存货分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 存货跌价准备/合同履约成本减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 存货跌价准备/合同履约成本减值准备 | 账面价值 | |
| 原材料 | 213,954,001.13 | 15,142,605.80 | 198,811,395.33 | 219,398,604.75 | 13,134,193.32 | 206,264,411.43 |
| 库存商品 | 2,325,919.30 | 34,111.14 | 2,291,808.16 | 1,716,143.77 | - | 1,716,143.77 |
| 低值易耗品 | 10,241.00 | 10,241.00 | ||||
| 工程施工 | 742,845,141.23 | 25,435,529.82 | 717,409,611.41 | 709,353,080.49 | 14,686,338.52 | 694,666,741.97 |
| 合计 | 959,125,061.66 | 40,612,246.76 | 918,512,814.90 | 930,478,070.01 | 27,820,531.84 | 902,657,538.17 |
(2). 存货跌价准备及合同履约成本减值准备
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期减少金额 | 期末余额 | ||
| 计提 | 其他 | 转回或转销 | 其他 | |||
| 原材料 | 13,134,193.32 | 2,331,960.82 | - | 323,548.34 | - | 15,142,605.80 |
| 库存商品 | - | 34,111.14 | - | - | - | 34,111.14 |
| 工程施工 | 14,686,338.52 | 10,749,191.30 | - | - | - | 25,435,529.82 |
| 合计 | 27,820,531.84 | 13,115,263.26 | - | 323,548.34 | - | 40,612,246.76 |
(3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明
□适用 √不适用
(4). 合同履约成本本期摊销金额的说明
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
10、 合同资产
(1). 合同资产情况
□适用 √不适用
(2). 报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因
□适用 √不适用
(3). 本期合同资产计提减值准备情况
□适用 √不适用
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
11、 持有待售资产
□适用 √不适用
12、 一年内到期的非流动资产
□适用 √不适用
期末重要的债权投资和其他债权投资：
□适用 √不适用
13、 其他流动资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 待抵扣增值税 | 295,864,677.74 | 404,822,052.41 |
| 预缴税费 | 49,584,236.25 | 23,412,198.71 |
| 一年内到期的可供出售金融资产 | - | 154,873,861.85 |
| 银行理财产品 | - | 215,991,222.12 |
| 资产证券化三期次级权益 | - | 34,000,000.00 |
| 资产证券化四期次级权益（注） | 39,570,000.00 | - |
| 合计 | 385,018,913.99 | 833,099,335.09 |
其他说明
天富能源资产支持四期专项计划于2019年7月23日正式成立，该专项计划实际收到的认购参与资金为80,957.00万元，本公司认购次级权益份额3,957.00万元，具体见财务报告十六、8、其他1。
14、 债权投资
(1). 债权投资情况
□适用 √不适用
(2). 期末重要的债权投资
□适用 √不适用
(3). 减值准备计提情况
□适用 √不适用
本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
15、 其他债权投资
(1). 其他债权投资情况
□适用 √不适用
(2). 期末重要的其他债权投资
□适用 √不适用
(3). 减值准备计提情况
□适用 √不适用
本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
16、 长期应收款
(1). 长期应收款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | 折现率区间 | ||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | ||
| 分期收款 | - | - | - | - | - | - | |
| 新疆浙大阳光生物科技有限公司 | 32,948,300.00 | 25,575,440.10 | 7,372,859.90 | 40,148,300.00 | 26,262,990.78 | 13,885,309.22 | |
| 未确认融资收益 | -7,372,859.90 | - | -7,372,859.90 | -7,372,859.90 | - | -7,372,859.90 | |
| 合计 | 25,575,440.10 | 25,575,440.10 | - | 32,775,440.10 | 26,262,990.78 | 6,512,449.32 | / |
注：根据新疆生产建设兵团农八师国有资产监督管理委员会《关于转让石河子开发区天富生化技术有限责任公司（以下简称“天富生化公司”）部分资产的批复》（师国资发[2011]14号）同意天富生化公司部分固定资产及无形资产对外转让。该资产经湖北万信资产评估有限公司新疆分公司评估（万信新评报字[2010]第008号），资产账面值为6,414.94万元，评估值为6,014.83万元。根据天富生化公司与新疆浙大阳光生物科技有限公司（曾用名：新疆天富阳光生物科技有限公司；以下简称“阳光生物公司”）签订的《资产转让合同》上述资产的转让价格为6,014.83万元，转让价款分10年全部付清。截至2019年12月31日止，公司已收转让款共计2,720万元；具体见财务报告“十四、承诺及或有事项2、或有事项”。
(2). 坏账准备计提情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2019年1月1日余额 | - | 26,262,990.78 | - | 26,262,990.78 |
| 2019年1月1日余额在本期 | - | - | - | - |
| --转入第二阶段 | - | - | - | - |
| --转入第三阶段 | - | - | - | - |
| --转回第二阶段 | - | - | - | - |
| --转回第一阶段 | - | - | - | - |
| 本期计提 | - | - | - | - |
| 本期转回 | - | 687,550.68 | - | 687,550.68 |
| 本期转销 | - | - | - | - |
| 本期核销 | - | - | - | - |
| 其他变动 | - | - | - | - |
| 2019年12月31日余额 | - | 25,575,440.10 | - | 25,575,440.10 |
对本期发生损失准备变动的长期应收款账面余额显著变动的情况说明：
□适用 √不适用
本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据
□适用 √不适用
(3). 因金融资产转移而终止确认的长期应收款
□适用 √不适用
(4). 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
17、 长期股权投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 被投资单位 | 期初 余额 | 本期增减变动 | 期末 余额 | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 新疆立业天富能源有限公司 | 114,820,559.57 | 130,000,000.00 | 15,179,440.43 | ||||||||
| 阳光生物公司 | 23,048,499.57 | 24,000,000.00 | 951,500.43 | ||||||||
| 石河子开发区赛德消防安全服务有限责任公司 | 5,851,200.54 | -141,807.97 | 5,709,392.57 | ||||||||
| 小计 | 143,720,259.68 | 154,000,000.00 | 15,989,132.89 | 5,709,392.57 | |||||||
| 合计 | 143,720,259.68 | 154,000,000.00 | 15,989,132.89 | 5,709,392.57 |
注：新疆立业天富能源有限公司期初资产减值准备为12,221,223.44元，本期已处置。
18、 其他权益工具投资
(1). 其他权益工具投资情况
□适用 √不适用
(2). 非交易性权益工具投资的情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
19、 其他非流动金融资产
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
20、 投资性房地产投资性房地产计量模式
(1). 采用成本计量模式的投资性房地产
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 房屋、建筑物 | 合计 |
| 一、账面原值 | ||
| 1.期初余额 | 103,169,468.07 | 103,169,468.07 |
| 2.本期增加金额 | 24,766,892.07 | 24,766,892.07 |
| （1）存货\固定资产\在建工程转入 | 24,766,892.07 | 24,766,892.07 |
| 3.本期减少金额 | - | - |
| 4.期末余额 | 127,936,360.14 | 127,936,360.14 |
| 二、累计折旧和累计摊销 | ||
| 1.期初余额 | 19,842,072.05 | 19,842,072.05 |
| 2.本期增加金额 | 7,117,752.31 | 7,117,752.31 |
| （1）计提或摊销 | 7,117,752.31 | 7,117,752.31 |
| 3.本期减少金额 | - | - |
| 4.期末余额 | 26,959,824.36 | 26,959,824.36 |
| 三、减值准备 | ||
| 1.期初余额 | - | - |
| 2.本期增加金额 | - | - |
| 3、本期减少金额 | - | - |
| 4.期末余额 | - | - |
| 四、账面价值 | ||
| 1.期末账面价值 | 100,976,535.78 | 100,976,535.78 |
| 2.期初账面价值 | 83,327,396.02 | 83,327,396.02 |
(2). 未办妥产权证书的投资性房地产情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
21、 固定资产
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 固定资产 | 14,186,692,299.86 | 14,543,767,244.64 |
| 固定资产清理 | - | - |
| 合计 | 14,186,692,299.86 | 14,543,767,244.64 |
其他说明：
□适用 √不适用
固定资产
(1). 固定资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 房屋及建筑物 | 通用设备 | 专用设备 | 运输设备 | 其他设备 | 合计 |
| 一、账面原值： | ||||||
| 1.期初余额 | 5,525,536,869.59 | 363,190,120.23 | 13,792,675,679.27 | 135,229,536.74 | 112,740,139.97 | 19,929,372,345.80 |
| 2.本期增加金额 | 442,273,910.53 | 9,643,387.35 | 904,278,638.29 | 8,077,950.85 | 2,680,493.60 | 1,366,954,380.62 |
| （1）购置 | 41,241,947.86 | 2,324,512.59 | 37,106,732.43 | 8,077,950.85 | 946,981.93 | 89,698,125.66 |
| （2）在建工程转入 | 56,706,216.18 | 5,426,460.10 | 703,866,096.37 | - | 559,014.51 | 766,557,787.16 |
| （3）企业合并增加 | 344,325,746.49 | 1,892,414.66 | 163,305,809.49 | - | 1,174,497.16 | 510,698,467.80 |
| 3.本期减少金额 | 334,322,069.71 | 7,506,542.19 | 186,583,531.43 | 15,821,059.03 | 427,303.41 | 544,660,505.77 |
| （1）处置或报废 | 2,914,298.52 | 333,209.00 | 15,622,650.57 | 14,955,760.28 | - | 33,825,918.37 |
| （2）企业合并减少 | 306,640,879.12 | 7,173,333.19 | 170,960,880.86 | 865,298.75 | 427,303.41 | 486,067,695.33 |
| （3）其他减少 | 24,766,892.07 | - | - | - | - | 24,766,892.07 |
| 4.期末余额 | 5,633,488,710.41 | 365,326,965.39 | 14,510,370,786.13 | 127,486,428.56 | 114,993,330.16 | 20,751,666,220.65 |
| 二、累计折旧 | ||||||
| 1.期初余额 | 1,001,511,655.69 | 265,854,874.33 | 3,883,738,720.77 | 80,293,845.82 | 19,061,893.04 | 5,250,460,989.65 |
| 2.本期增加金额 | 268,772,368.11 | 17,156,862.75 | 790,281,691.56 | 9,867,007.71 | 4,358,057.03 | 1,090,435,987.16 |
| （1）计提 | 223,536,084.12 | 15,922,134.49 | 757,372,724.49 | 9,867,007.71 | 3,619,521.93 | 1,010,317,472.74 |
| （2）企业合并增加 | 45,236,283.99 | 1,234,728.26 | 32,908,967.07 | - | 738,535.10 | 80,118,514.42 |
| 3.本期减少金额 | 36,142,284.10 | 3,444,204.71 | 36,500,036.30 | 10,729,873.83 | 268,390.10 | 87,084,789.04 |
| （1）处置或报废 | 1,907,876.47 | 212,731.74 | 11,523,401.14 | 10,336,000.93 | - | 23,980,010.28 |
| （2）企业合并减少 | 34,234,407.63 | 3,231,472.97 | 24,976,635.16 | 393,872.90 | 268,390.10 | 63,104,778.76 |
| 4.期末余额 | 1,234,141,739.70 | 279,567,532.37 | 4,637,520,376.03 | 79,430,979.70 | 23,151,559.97 | 6,253,812,187.77 |
| 三、减值准备 | ||||||
| 1.期初余额 | 46,502,145.00 | 757,074.47 | 86,894,600.06 | 480,603.68 | 509,688.30 | 135,144,111.51 |
| 2.本期增加金额 | 61,790,675.79 | 428,428.91 | 114,308,888.65 | 117,746.02 | 87,192.25 | 176,732,931.62 |
| （1）计提 | 48,098,889.14 | 428,428.91 | 114,308,888.65 | 117,746.02 | 87,192.25 | 163,041,144.97 |
| （2）企业合并增加 | 13,691,786.65 | - | - | - | - | 13,691,786.65 |
| 3.本期减少金额 | 62,950.40 | 45,118.10 | 445,064.23 | 162,177.38 | - | 715,310.11 |
| （1）处置或报废 | 62,950.40 | 45,118.10 | 445,064.23 | 162,177.38 | - | 715,310.11 |
| 4.期末余额 | 108,229,870.39 | 1,140,385.28 | 200,758,424.48 | 436,172.32 | 596,880.55 | 311,161,733.02 |
| 四、账面价值 | ||||||
| 1.期末账面价值 | 4,291,117,100.32 | 84,619,047.74 | 9,672,091,985.62 | 47,619,276.54 | 91,244,889.64 | 14,186,692,299.86 |
| 2.期初账面价值 | 4,477,523,068.90 | 96,578,171.43 | 9,822,042,358.44 | 54,455,087.24 | 93,168,558.63 | 14,543,767,244.64 |
注：房屋及建筑物原值的其他减少24,766,892.07元系转入投资性房地产。
(2). 暂时闲置的固定资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 账面原值 | 累计折旧 | 减值准备 | 账面价值 | 备注 |
| 房屋及建筑物 | 611,312,359.16 | 262,390,435.74 | 50,667,373.00 | 298,254,550.42 | |
| 通用设备 | 7,181,894.42 | 6,574,542.58 | 107,013.17 | 500,338.67 | |
| 专用设备 | 1,647,705,923.36 | 1,304,192,876.74 | 192,196,685.34 | 151,316,361.28 | |
| 运输设备 | 19,666,076.14 | 17,376,180.32 | 480,233.47 | 1,809,662.35 | |
| 其他设备 | 37,904,515.57 | 35,825,559.56 | 1,442,769.40 | 636,186.61 |
注：暂时闲置固定资产主要为南热电公司因“蓝天工程”环保发展战略的要求，转为备用机组；西热电厂因“上大压小”政策要求，转为备用机组，全年未运行。
(3). 通过融资租赁租入的固定资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 账面原值 | 累计折旧 | 减值准备 | 账面价值 |
| 房屋及建筑物 | 28,143,143.38 | 5,131,761.46 | - | 23,011,381.92 |
| 通用设备 | 2,566,834.59 | 741,606.61 | - | 1,825,227.98 |
| 专用设备 | 2,620,745,488.69 | 867,180,655.63 | - | 1,753,564,833.06 |
| 运输设备 | 45,034,839.15 | 13,596,945.18 | - | 31,437,893.97 |
| 其他设备 | 9,796,038.85 | 6,503,903.55 | - | 3,292,135.30 |
(4). 通过经营租赁租出的固定资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末账面价值 |
| 房屋及建筑物 | 53,402,217.46 |
| 专用设备 | 22,402,566.28 |
| 运输设备 | 859,643.82 |
(5). 未办妥产权证书的固定资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 账面价值 | 未办妥产权证书的原因 |
| 房屋及建筑物 | 1,157,540,752.00 | 正在办理权证过程中 |
其他说明：
□适用 √不适用
固定资产清理
□适用 √不适用
22、 在建工程
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 在建工程 | 1,809,780,309.65 | 1,557,062,132.76 |
| 工程物资 | 61,823,163.63 | 40,088,752.84 |
| 合计 | 1,871,603,473.28 | 1,597,150,885.60 |
其他说明：
□适用 √不适用
在建工程
(1). 在建工程情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 220kv送电工程 | 857,665,360.93 | 857,665,360.93 | 713,987,320.36 | 713,987,320.36 | ||
| 农网完善工程 | 291,463,816.03 | 291,463,816.03 | 228,556,079.74 | 228,556,079.74 | ||
| 城网改造工程 | 226,746,441.12 | 226,746,441.12 | 194,657,055.68 | 194,657,055.68 | ||
| 热网改造工程 | 170,597,246.10 | 170,597,246.10 | 78,980,222.78 | 78,980,222.78 | ||
| 天河热电热电联产工程及配套项目 | 163,862,031.58 | 163,862,031.58 | 207,811,286.06 | 207,811,286.06 | ||
| 燃气工程 | 39,791,400.20 | 39,791,400.20 | 10,299,561.83 | 10,299,561.83 | ||
| 信息化系统建设项目 | 33,541,178.89 | 33,541,178.89 | 31,174,140.60 | 31,174,140.60 | ||
| 特种纤维项目 | 48,722,245.70 | 48,722,245.70 | 64,474,982.07 | 48,123,383.58 | 16,351,598.49 | |
| 煤化工项目 | 24,203,462.36 | 24,203,462.36 | 24,203,462.36 | 24,203,462.36 | ||
| 2×125MW 配套工程（南热电公司） | 17,445,975.25 | 17,445,975.25 | ||||
| 煤碳物流园建设工程 | 8,724,475.34 | 8,724,475.34 | ||||
| 其他项目汇总 | 27,356,571.02 | 1,243,736.22 | 26,112,834.80 | 50,059,554.79 | 985,138.16 | 49,074,416.63 |
| 合计 | 1,883,949,753.93 | 74,169,444.28 | 1,809,780,309.65 | 1,630,374,116.86 | 73,311,984.10 | 1,557,062,132.76 |
(2). 重要在建工程项目本期变动情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目名称 | 预算数 | 期初 余额 | 本期增加金额 | 本期转入固定资产金额 | 本期其他减少金额 | 期末 余额 | 工程累计投入占预算比例(%) | 工程进度 | 利息资本化累计金额 | 其中：本期利息资本化金额 | 本期利息资本化率(%) | 资金来源 |
| 220kv送电工程 | 1,914,240,000.00 | 713,987,320.36 | 439,622,974.00 | 295,924,933.43 | 20,000.00 | 857,665,360.93 | 85.76 | 85.00 | 106,312,257.19 | 17,594,363.87 | 4.90 | 银行贷款/企业自筹 |
| 农网完善工程 | 717,180,000.00 | 228,556,079.74 | 154,019,721.39 | 91,111,985.10 | 291,463,816.03 | 97.35 | 95.00 | 81,240,128.23 | 11,311,143.67 | 4.90 | 银行贷款/企业自筹 | |
| 城网改造工程 | 1,062,934,600.00 | 194,657,055.68 | 128,527,573.70 | 95,373,518.93 | 1,064,669.33 | 226,746,441.12 | 93.85 | 90.00 | 83,473,247.91 | 3,755,039.49 | 4.90 | 银行贷款/企业自筹 |
| 热网改造工程 | 815,887,800.00 | 78,980,222.78 | 91,617,023.32 | 170,597,246.10 | 49,474,340.97 | 13,534,126.66 | 6.50 | 银行贷款/企业自筹 | ||||
| 天河热电热电联产工程及配套项目 | 2,769,000,000.00 | 207,811,286.06 | 121,017,802.84 | 163,910,997.38 | 1,056,059.94 | 163,862,031.58 | 94.37 | 95.00 | 银行贷款/企业自筹 | |||
| 燃气工程 | 189,701,400.00 | 10,299,561.83 | 49,505,807.15 | 19,811,708.94 | 202,259.84 | 39,791,400.20 | 97.61 | 95.00 | 5,959,787.75 | 5.10 | 银行贷款/企业自筹 | |
| 信息化系统建设项目 | 31,174,140.60 | 40,786,571.29 | 1,077,322.25 | 37,342,210.75 | 33,541,178.89 | 企业自筹 | ||||||
| 特种纤维项目 | 79,880,000.00 | 64,474,982.07 | 142,690.07 | 15,895,426.44 | 48,722,245.70 | 企业自筹 | ||||||
| 煤化工项目 | 1,015,000,000.00 | 24,203,462.36 | 24,203,462.36 | 企业自筹 | ||||||||
| 2×125MW 配套工程（南热电公司） | 197,000,000.00 | 17,445,975.25 | 17,445,975.25 | 100.00 | 100.00 | 企业自筹 | ||||||
| 煤碳物流园建设工程 | 8,724,475.34 | 481,355.03 | 9,205,830.37 | 企业自筹 | ||||||||
| 其他项目汇总 | 50,059,554.79 | 94,609,692.44 | 56,800,089.07 | 60,512,587.14 | 27,356,571.02 | 企业自筹 | ||||||
| 合计 | 8,760,823,800.00 | 1,630,374,116.86 | 1,120,331,211.23 | 766,557,787.16 | 100,197,787.00 | 1,883,949,753.93 | / | / | 326,459,762.05 | 46,194,673.69 | / | / |
注：本期其他减少额主要系转入无形资产和长期待摊费用等所致。
(3). 本期计提在建工程减值准备情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期计提金额 | 计提原因 |
| 特种纤维项目 | 598,862.12 | 将被终止 |
| 其他项目（充电桩工程） | 258,598.06 | 将被终止 |
| 合计 | 857,460.18 | / |
其他说明
□适用 √不适用
工程物资
(4). 工程物资情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 工程材料设备 | 61,823,163.63 | - | 61,823,163.63 | 40,088,752.84 | - | 40,088,752.84 |
| 合计 | 61,823,163.63 | - | 61,823,163.63 | 40,088,752.84 | - | 40,088,752.84 |
23、 生产性生物资产
(1). 采用成本计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
(2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
24、 油气资产
□适用 √不适用
25、 使用权资产
□适用 √不适用
26、 无形资产
(1). 无形资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 土地使用权 | 软件 | 合计 |
| 一、账面原值 | - | - | - |
| 1.期初余额 | 144,444,177.71 | 23,636,407.20 | 168,080,584.91 |
| 2.本期增加金额 | 11,928,789.89 | 62,415,134.58 | 74,343,924.47 |
| (1)购置 | 9,828,583.30 | 665,013.01 | 10,493,596.31 |
| (2)内部研发 | - | - | - |
| (3)企业合并增加 | 2,100,206.59 | 35,193.76 | 2,135,400.35 |
| (4)其他增加 | - | 61,714,927.81 | 61,714,927.81 |
| 3.本期减少金额 | 1,313,763.00 | - | 1,313,763.00 |
| (1)处置 | 1,313,763.00 | - | 1,313,763.00 |
| 4.期末余额 | 155,059,204.60 | 86,051,541.78 | 241,110,746.38 |
| 二、累计摊销 | - | - | - |
| 1.期初余额 | 19,917,371.99 | 13,111,917.23 | 33,029,289.22 |
| 2.本期增加金额 | 4,306,625.12 | 14,546,919.40 | 18,853,544.52 |
| （1）计提 | 4,176,778.53 | 14,542,725.64 | 18,719,504.17 |
| （2）企业合并增加 | 129,846.59 | 4,193.76 | 134,040.35 |
| 3.本期减少金额 | 325,268.82 | - | 325,268.82 |
| (1)处置 | 325,268.82 | - | 325,268.82 |
| 4.期末余额 | 23,898,728.29 | 27,658,836.63 | 51,557,564.92 |
| 三、减值准备 | - | - | - |
| 1.期初余额 | - | - | - |
| 2.本期增加金额 | - | - | - |
| 3.本期减少金额 | - | - | - |
| 4.期末余额 | - | - | - |
| 四、账面价值 | - | - | - |
| 1.期末账面价值 | 131,160,476.31 | 58,392,705.15 | 189,553,181.46 |
| 2.期初账面价值 | 124,526,805.72 | 10,524,489.97 | 135,051,295.69 |
本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例0.00%
(2). 未办妥产权证书的土地使用权情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 账面价值 | 未办妥产权证书的原因 |
| 土地使用权 | 12,091,283.68 | 正在办理中 |
其他说明：
□适用 √不适用
27、 开发支出
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初 余额 | 本期增加金额 | 本期减少金额 | 期末 余额 | ||
| 内部开发支出 | 其他 | 确认为无形资产 | 转入当期损益 | |||
| 水轮机导叶焊接修复研发项目 | - | 281,888.97 | - | - | - | 281,888.97 |
| 合计 | - | 281,888.97 | - | - | - | 281,888.97 |
28、 商誉
(1). 商誉账面原值
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 被投资单位名称或形成商誉的事项 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 企业合并形成的 | 处置 | |||
| 肯斯瓦特水电公司 | - | 82,138,780.17 | - | 82,138,780.17 |
| 沙湾百川燃气有限公司 | 11,620,076.42 | - | - | 11,620,076.42 |
| 新疆天富天诚能源有限责任公司 | 11,724,239.56 | - | - | 11,724,239.56 |
| 巩留县力通能源有限责任公司 | 7,377,434.63 | - | - | 7,377,434.63 |
| 巩留县广通能源发展有限公司 | 6,792,207.11 | - | - | 6,792,207.11 |
| 尼勒克县力通能源发展有限公司 | 3,000,000.00 | - | - | 3,000,000.00 |
| 新疆天富惠业燃气有限公司 | 159,975.94 | - | 159,975.94 | - |
| 合计 | 40,673,933.66 | 82,138,780.17 | 159,975.94 | 122,652,737.89 |
(2). 商誉减值准备
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 被投资单位名称或形成商誉的事项 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 计提 | 处置 | |||
| 沙湾百川燃气有限公司 | 8,093,800.00 | 3,526,276.42 | - | 11,620,076.42 |
| 新疆天富天诚能源有限责任公司 | 11,724,200.00 | - | - | 11,724,200.00 |
| 巩留县力通能源有限责任公司 | 7,377,400.00 | - | - | 7,377,400.00 |
| 巩留县广通能源发展有限公司 | 3,343,700.00 | 3,448,507.11 | - | 6,792,207.11 |
| 尼勒克县力通能源发展有限公司 | 3,000,000.00 | - | - | 3,000,000.00 |
| 合计 | 33,539,100.00 | 6,974,783.53 | - | 40,513,883.53 |
(3). 商誉所在资产组或资产组组合的相关信息
□适用 √不适用
(4). 说明商誉减值测试过程、关键参数（例如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期
增长率、利润率、折现率、预测期等，如适用）及商誉减值损失的确认方法
√适用 □不适用
公司减值测试的资产组和资产组组合的可收回金额是依据管理层批准的五年期预算，采用现金流量预测方法计算。超过五年的现金流量采用第五年的现金流量作出推算。减值测试中采用的其他关键假设包括：产品预计售价、销量、生产成本及其他相关费用，管理层根据历史经验及对市场发展的预测确定相关关键假设。
(5). 商誉减值测试的影响
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
29、 长期待摊费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期摊销金额 | 其他减少金额 | 期末余额 |
| 装修及改造费 | 79,666,571.99 | 35,475,976.70 | 39,851,510.91 | - | 75,291,037.78 |
| 预付长期租赁费用 | 837,551.06 | - | 27,601.98 | - | 809,949.08 |
| 其他 | 4,790,144.16 | - | 947,493.94 | - | 3,842,650.22 |
| 合计 | 85,294,267.21 | 35,475,976.70 | 40,826,606.83 | - | 79,943,637.08 |
30、 递延所得税资产/ 递延所得税负债
(1). 未经抵销的递延所得税资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税 资产 | 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税 资产 | |
| 资产减值准备 | 317,222,766.39 | 51,436,232.12 | 263,960,917.34 | 43,394,982.51 |
| 内部交易未实现利润 | 169,836,226.90 | 25,475,434.04 | 97,631,339.21 | 14,644,700.88 |
| 合计 | 487,058,993.29 | 76,911,666.16 | 361,592,256.55 | 58,039,683.39 |
(2). 未经抵销的递延所得税负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 应纳税暂时性差异 | 递延所得税 负债 | 应纳税暂时性差异 | 递延所得税 负债 | |
| 非同一控制企业合并资产评估增值 | 41,778,570.69 | 6,266,785.61 | - | - |
| 合计 | 41,778,570.69 | 6,266,785.61 | - | - |
(3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
□适用 √不适用
(4). 未确认递延所得税资产明细
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 可抵扣暂时性差异 | 296,144,991.49 | 170,807,917.70 |
| 可抵扣亏损 | 610,559,050.81 | 337,924,314.79 |
| 合计 | 906,704,042.30 | 508,732,232.49 |
(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 年份 | 期末金额 | 期初金额 | 备注 |
| 2019年 | - | 227,724.38 | |
| 2020年 | 28,656,186.19 | 45,983,787.50 | |
| 2021年 | 8,528,937.47 | 45,394,827.35 | |
| 2022年 | 23,517,469.01 | 75,234,823.68 | |
| 2023年 | 49,399,701.77 | 171,083,151.88 | |
| 2024年 | 500,456,756.37 | - | |
| 合计 | 610,559,050.81 | 337,924,314.79 | / |
其他说明：
□适用 √不适用
31、 其他非流动资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 天富能源资产支持专项计划次级资产支持证券 | - | - | - | 60,000,000.00 | - | 60,000,000.00 |
| 交货期一年以上预付款 | 2,948,111.00 | - | 2,948,111.00 | 2,279,664.15 | - | 2,279,664.15 |
| 预付股权转让款（注） | 28,500,000.00 | - | 28,500,000.00 | 28,500,000.00 | - | 28,500,000.00 |
| 合计 | 31,448,111.00 | - | 31,448,111.00 | 90,779,664.15 | - | 90,779,664.15 |
其他说明：
注：公司子公司天源燃气公司以现金方式收购利华能源储运股份有限公司（以下简称“利华储运公司”）持有的新疆利华绿原新能源有限责任公司（以下简称“利华绿原公司”）65%的股权，按照协议约定支付首批股权转让款28,500,000.00元，具体见财务报告“十六、8、其他 2”。
32、 短期借款
(1). 短期借款分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 保证借款 | 1,438,311,483.62 | 1,819,750,000.00 |
| 信用借款 | 100,000,000.00 | - |
| 合计 | 1,538,311,483.62 | 1,819,750,000.00 |
(2). 已逾期未偿还的短期借款情况
□适用 √不适用
其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
33、 交易性金融负债
□适用 √不适用
34、 衍生金融负债
□适用 √不适用
35、 应付票据
(1). 应付票据列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 种类 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行承兑汇票 | 258,717,981.42 | 640,234,154.90 |
| 合计 | 258,717,981.42 | 640,234,154.90 |
本期末已到期未支付的应付票据总额为0.00 元。
36、 应付账款
(1). 应付账款列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付商品采购成本 | 427,395,045.42 | 449,361,705.77 |
| 应付工程器材款 | 631,846,079.31 | 827,221,688.33 |
| 合计 | 1,059,241,124.73 | 1,276,583,394.10 |
(2). 账龄超过1年的重要应付账款
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
37、 预收款项
(1). 预收账款项列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 预收货款 | 289,152,092.13 | 261,319,374.38 |
| 预收工程款 | 812,458,623.02 | 614,561,445.08 |
| 合计 | 1,101,610,715.15 | 875,880,819.46 |
(2). 账龄超过1年的重要预收款项
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
38、 合同负债
(1). 合同负债情况
□适用 √不适用
(2). 报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
39、 应付职工薪酬
(1). 应付职工薪酬列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、短期薪酬 | 40,365,475.92 | 420,342,393.51 | 410,295,343.99 | 50,412,525.44 |
| 二、离职后福利-设定提存计划 | 448.77 | 68,854,061.13 | 68,854,061.13 | 448.77 |
| 三、辞退福利 | - | - | - | - |
| 四、一年内到期的其他福利 | - | - | - | - |
| 合计 | 40,365,924.69 | 489,196,454.64 | 479,149,405.12 | 50,412,974.21 |
(2). 短期薪酬列示
√适用 □不适用
单位：元 币种:人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、工资、奖金、津贴和补贴 | 7,774,370.76 | 326,988,589.63 | 317,702,333.74 | 17,060,626.65 |
| 二、职工福利费 | - | 21,583,632.67 | 21,583,632.67 | - |
| 三、社会保险费 | - | 30,827,734.87 | 30,827,734.87 | - |
| 其中：医疗保险费 | - | 26,978,423.81 | 26,978,423.81 | - |
| 工伤保险费 | - | 2,406,247.09 | 2,406,247.09 | - |
| 生育保险费 | - | 1,443,063.97 | 1,443,063.97 | - |
| 四、住房公积金 | 267,088.37 | 30,971,857.87 | 30,971,857.87 | 267,088.37 |
| 五、工会经费和职工教育经费 | 32,324,016.79 | 9,970,578.47 | 9,209,784.84 | 33,084,810.42 |
| 六、短期带薪缺勤 | - | - | - | - |
| 七、短期利润分享计划 | - | - | - | - |
| 合计 | 40,365,475.92 | 420,342,393.51 | 410,295,343.99 | 50,412,525.44 |
(3). 设定提存计划列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1、基本养老保险 | - | 47,647,077.46 | 47,647,077.46 | - |
| 2、失业保险费 | - | 3,774,345.61 | 3,774,345.61 | - |
| 3、企业年金缴费 | 448.77 | 17,432,638.06 | 17,432,638.06 | 448.77 |
| 合计 | 448.77 | 68,854,061.13 | 68,854,061.13 | 448.77 |
其他说明：
□适用 √不适用
40、 应交税费
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 增值税 | 3,738,929.41 | 7,365,771.04 |
| 企业所得税 | 10,980,460.62 | 9,236,034.17 |
| 个人所得税 | 789,091.50 | 426,001.85 |
| 城市维护建设税 | 208,960.73 | 354,155.06 |
| 房产税 | 72,467.88 | 265,825.30 |
| 教育费附加 | 150,305.09 | 254,888.70 |
| 印花税 | 111,624.84 | 173,011.33 |
| 其他 | 250,141.31 | 26,952.59 |
| 合计 | 16,301,981.38 | 18,102,640.04 |
41、 其他应付款
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付利息 | 53,166.67 | 21,259,199.18 |
| 应付股利 | 4,354,282.12 | 4,354,282.12 |
| 其他应付款 | 295,965,170.23 | 450,414,222.94 |
| 合计 | 300,372,619.02 | 476,027,704.24 |
其他说明：
□适用 √不适用
应付利息
(1). 分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 企业债券利息 | 17,338,270.44 | |
| 其中：天富能源资产支持专项计划应付利息 | 5,884,882.33 | |
| 短期融资券 | 11,453,388.11 | |
| 短期借款应付利息 | 53,166.67 | 3,920,928.74 |
| 合计 | 53,166.67 | 21,259,199.18 |
重要的已逾期未支付的利息情况：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
应付股利
(2). 分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付股利-石河子第一水利水电工程处 | 4,205,604.04 | 4,205,604.04 |
| 应付股利-石河子国有资产经营（集团）有限公司 | 148,678.08 | 148,678.08 |
| 合计 | 4,354,282.12 | 4,354,282.12 |
其他说明，包括重要的超过1年未支付的应付股利，应披露未支付原因：
子公司股东尚未办理分红手续。
其他应付款
(1). 按款项性质列示其他应付款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 往来款 | 103,997,784.91 | 332,472,437.14 |
| 暂收燃气入户安装费 | 7,305,928.09 | 2,632,987.40 |
| 应付代垫、暂收款 | 83,592,758.61 | 41,190,553.50 |
| 电建资金 | 18,000,000.00 | 18,000,000.00 |
| 押金、保证金 | 29,166,073.39 | 17,829,156.08 |
| 应付工程款 | 14,623,202.94 | 18,094,158.46 |
| 电贴费 | 3,844,125.00 | 3,844,125.00 |
| 应付商品运输费 | 9,692.60 | 458,039.17 |
| 其他 | 35,425,604.69 | 15,892,766.19 |
| 合计 | 295,965,170.23 | 450,414,222.94 |
(2). 账龄超过1年的重要其他应付款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 电建资金 | 18,000,000.00 | 价外基金 |
| 合计 | 18,000,000.00 | / |
其他说明：
□适用 √不适用
42、 持有待售负债
□适用 √不适用
43、 1年内到期的非流动负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 1年内到期的长期借款 | 760,806,060.82 | 434,779,896.50 |
| 1年内到期的长期应付款 | 36,895,000.00 | 23,145,000.00 |
| 合计 | 797,701,060.82 | 457,924,896.50 |
44、 其他流动负债
其他流动负债情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 超短期融资券 | - | 300,000,000.00 |
| 合计 | - | 300,000,000.00 |
短期应付债券的增减变动：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 债券 名称 | 面值 | 发行 日期 | 债券 期限 | 发行 金额 | 期初 余额 | 本期 发行 | 按面值计提利息 | 溢折价摊销 | 本期 偿还 | 期末 余额 |
| 18天富能源SCP002 | 100元 | 2018/04/10 | 270日 | 300,000,000.00 | 300,000,000.00 | - | 12,272,054.79 | - | 300,000,000.00 | - |
| 合计 | / | / | / | 300,000,000.00 | 300,000,000.00 | - | 12,272,054.79 | - | 300,000,000.00 | - |
其他说明：
□适用 √不适用
45、 长期借款
(1). 长期借款分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 保证借款 | 630,794,910.70 | 1,201,299,605.66 |
| 质押及保证借款 | 3,547,629,714.45 | 3,852,989,714.45 |
| 抵押及保证借款 | 269,800,000.00 | 163,000,000.00 |
| 合计 | 4,448,224,625.15 | 5,217,289,320.11 |
长期借款分类的说明：
主要质押及保证借款情况
（1）公司与以国家开发银行为牵头行中国银行股份有限公司新疆维吾尔自治区分行为参加行签订的《新疆天富天河热电2×330MW热电联产工程项目人民币资金银团贷款合同》，由该银团向公司提供总额为人民币22亿元的贷款。该借款由天富集团提供连带责任担保，新疆天富天河热电2×330MW热电联产工程固定资产总价279,376.39万元为该项目提供抵押担保，同时以新疆天富天河热电2×330MW热电联产工程项目全部电费和热费收费权及其项下全部收益为该贷款提供质押担保。截止2019年12月31日，该笔长期借款期末余额为131,185.00万元。
（2）公司与以国家开发银行为牵头行中国银行股份有限公司新疆维吾尔自治区分行为参加行签订的《新疆石河子开发区化工新材料产业园天富发电厂一期2×660兆瓦工程人民币资金银团贷款合同》，由该银团向公司提供总额为人民币30亿元的贷款。该借款由天富集团提供连带责任担保，以新疆石河子开发区化工新材料产业园天富发电厂一期2×660兆瓦工程项目电费收费权及其项下全部收益提供质押担保。截止2019年12月31日，该笔长期借款期末余额为185,000.00万元。
主要抵押及保证借款情况
（1）公司与国家开发银行签订《人民币资金借款合同》，该借款由天富集团提供连带责任担保，以振兴220千伏输变电站、配套送电线路及光纤通讯工程建成后的机器设备为该贷款提供抵押担保。截止2019年12月31日，该笔长期借款期末余额为5,770.00万元。
（2）公司与国家开发银行签订《人民币资金借款合同》，该借款由天富集团提供连带责任担保，以欣旺220千伏输变电二期工程建成后的机器设备为该贷款提供抵押担保。截止2019年12月31
日，该笔长期借款期末余额为4,410.00万元。
（3）公司与国家开发银行签订《人民币资金借款合同》，该借款由天富集团提供连带责任担保，以西营220千伏输变电工程建成后的机器设备为该贷款提供抵押担保。截止2019年12月31日，该笔长期借款期末余额为7,270.00万元。主要保证借款情况
（1）公司与国家开发银行签订《人民币资金借款合同》，该借款由天富集团提供连带责任担保。截止2019年12月31日，该笔长期借款期末余额为21,200.00万元。
（2）公司与德国政府通过中国工商银行签订《流动资金贷款合同》，该借款由天富集团提供连带责任担保。截止2019年12月31日，该笔长期借款期末余额为17,271.10万元。
其他说明，包括利率区间：
√适用 □不适用
| 借款条件类别 | 利率区间 |
| 质押及保证借款 | 5.39%-4.90% |
| 抵押及保证借款 | 5.15% |
| 保证借款 | 0.75%-4.90% |
46、 应付债券
(1). 应付债券
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 16 天富债 | 937,097,282.68 | 1,025,747,760.47 |
| 合计 | 937,097,282.68 | 1,025,747,760.47 |
(2). 应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 债券 名称 | 面值 | 发行 日期 | 债券 期限 | 发行 金额 | 期初 余额 | 本期 发行 | 按面值计提利息 | 溢折价摊销 | 本期 偿还 | 期末 余额 |
| 16 天富债 | 100元 | 2016.03.10 | 5年 | 1,000,000,000.00 | 1,000,000,000.00 | - | 57,591,004.71 | - | 110,699,000.00 | 889,301,000.00 |
| 合计 | / | / | / | 1,000,000,000.00 | 1,000,000,000.00 | - | 57,591,004.71 | - | 110,699,000.00 | 889,301,000.00 |
应付债券利息的增减变动：
| 债券名称 | 期初余额 | 本期应计利息 | 本期已付利息 | 期末余额 |
| 16 天富债 | 25,747,760.47 | 59,648,522.21 | 37,600,000.00 | 47,796,282.68 |
| 合计 | 25,747,760.47 | 59,648,522.21 | 37,600,000.00 | 47,796,282.68 |
(3). 可转换公司债券的转股条件、转股时间说明
□适用 √不适用
(4). 划分为金融负债的其他金融工具说明
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他金融工具划分为金融负债的依据说明：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
47、 租赁负债
□适用 √不适用
48、 长期应付款
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 长期应付款 | 2,110,683,727.32 | 1,586,335,549.48 |
| 专项应付款 | - | - |
| 合计 | 2,110,683,727.32 | 1,586,335,549.48 |
其他说明：
□适用 √不适用
长期应付款
(1). 按款项性质列示长期应付款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 期末余额 |
| 新疆生产建设兵团农八师财务局（注1） | 259,151,500.00 | 291,461,500.00 |
| 东热电厂二期供热工程国债资金 | 15,000,000.00 | 15,000,000.00 |
| 天然气国债资金 | 42,000,000.00 | 42,000,000.00 |
| 交银金融租赁有限责任公司（注2） | 638,596,062.98 | 404,963,523.64 |
| 浙江天蓝环保技术股份有限公司（注3） | 63,111,015.94 | 67,291,417.31 |
| 石河子国有资产经营（集团）有限公司（注4） | 126,270,000.00 | 148,690,000.00 |
| EMC项目融资租赁（注5） | 56,285,446.44 | 27,429,108.53 |
| 平安国际融资租赁有限公司（注6） | 258,628,093.17 | 310,000,000.00 |
| 远东宏信（天津）融资租赁有限公司（注7） | 211,500,000.00 | 279,500,000.00 |
| 兴业金融租赁有限责任公司（注8） | 221,141,608.79 | - |
| 新疆生产建设兵团第八师玛纳斯河肯斯瓦特水利枢纽工程建设管理局 | 219,000,000.00 | - |
| 合计 | 2,110,683,727.32 | 1,586,335,549.48 |
其他说明：
注1：
| 合同内容 | 期限 | 初始金额 | 利率 | 期末余额 |
| 农八师财政局借款合同号001 | 20年 | 126,910,000.00 | 6.55% | 3,200,000.00 |
| 农八师财政局借款合同号002 | 20年 | 37,356,500.00 | 6.55% | 3,366,500.00 |
| 农八师财政局借款合同号003 | 20年 | 53,000,000.00 | 6.55% | 11,000,000.00 |
| 农八师财政局借款合同号004 | 20年 | 76,500,000.00 | 6.55% | 17,000,000.00 |
| 农八师财政局借款合同号城电贷001 | 20年 | 116,000,000.00 | 6.12% | 39,200,000.00 |
| 农八师财政局借款合同07电贷无电-05号 | 20年 | 4,620,000.00 | 6.55% | 2,340,000.00 |
| 农八师财政局08电贷完善、追加、无电-08号 | 无固定期限 | 2,400,000.00 | 6.55% | 1,185,000.00 |
| 农八师财政局借款合同2010年城网-03 | 20年 | 24,300,000.00 | 6.55% | 15,410,000.00 |
| 农八师财政局2006农电完善001号 | 18年 | 8,800,000.00 | 6.55% | 3,520,000.00 |
| 农八师财政局2006农电完善002号 | 18年 | 8,000,000.00 | 6.55% | 3,600,000.00 |
| 农八师财政局08电贷完善补充-08号 | 20年 | 6,000,000.00 | 7.05% | 3,700,000.00 |
| 农八师财政局08电贷完善、追加、无电-08号 | 20年 | 4,000,000.00 | 6.55% | 2,200,000.00 |
| 农八师财政局09电贷完善新增-02号 | 20年 | 18,500,000.00 | 6.55% | 9,770,000.00 |
| 农八师财政局09电贷第三批-08号 | 20年 | 8,500,000.00 | 6.55% | 4,900,000.00 |
| 农八师财政局2010年改造升级-07 | 20年 | 20,000,000.00 | 6.55% | 12,350,000.00 |
| 2011电网升级贷款 | 20年 | 11,400,000.00 | 6.55% | 7,630,000.00 |
| 2012电网升级贷款 | 20年 | 29,400,000.00 | 6.55% | 20,280,000.00 |
| 2013电网升级贷款 | 20年 | 13,000,000.00 | 6.55% | 9,700,000.00 |
| 新兵投字[2015]24号2014年农网升级贷款 | 20年 | 16,500,000.00 | 7.05% | 13,140,000.00 |
| 新兵投字[2015]138号2015年新增投资农网改造升级配套贷款 | 20年 | 24,000,000.00 | 7.05% | 19,660,000.00 |
| 新兵投字[2016]1号兵团2015年新增投资农网改造升级配套 | 20年 | 38,500,000.00 | 7.05% | 32,500,000.00 |
| 新兵投字[2016]149号兵团2016年农网改造升级配套贷款 | 20年 | 27,000,000.00 | 6.55% | 23,500,000.00 |
| 合计 | - | - | - | 259,151,500.00 |
注2：根据公司第五届董事会第一次会议决议、第六届董事会第十三次会议决议及交银金融租赁有限责任公司与公司签订的《融资租赁合同》，以2×300MW热电联产项目（原南热电分公司）相关机器设备开展售后回租融资租赁业务并由天富集团提供保证担保。其中：以2×300MW热电
联产项目发电生产型设备中原值金额为769,809,325.34元的机器设备进行售后回租融资租赁获得6亿元租赁本金，年租息率为同期央行贷款基准利率下浮10%，租赁期限60个月。截止2019年12月31日，该租赁余额60,000,000.00元，未确认融资损益金额326,448.20元。以2×300MW热电联产项目发电生产型设备中原值金额为263,168,205.80元的机器设备进行售后回租融资租赁获得2亿元租赁本金，年租息率为同期央行贷款基准利率下浮10%，租赁期限60个月。截止2019年12月31日，该租赁余额40,000,000.00元。以2×330MW热电联产项目生产线部分设施设备中原值金额为376,038,488.06元的机器设备进行售后回租融资租赁取得2亿元租赁本金，年利息率为同期央行贷款基准利率下浮5%，租赁期限60个月。截至2019年12月31日，该租赁余额为105,603,170.72元。以2×330MW热电联产项目生产线部分设施设备中原值金额为881,261,121.77元的机器设备进行售后回租融资租赁取得5亿元租赁本金，年利息率为同期央行贷款基准利率下浮5%，租赁期限60个月。截止2019年12月31日，该租赁余额432,666,444.06元。
注3：根据公司与浙江天蓝环保技术股份有限公司签订的《新疆天富能源股份有限公司南热电分公司2×330机组烟气脱硫装置运营项目商务合同》，由浙江天蓝环保技术股份有限公司出资8,756.00万元向天富能源收购南热电3号、4号机组脱硫装置的所有资产，由浙江天蓝环保技术股份有限公司对该脱硫设备进行运营维护，天富能源在扣除电消耗等费用后按0.01265元/千瓦时向浙江天蓝环保技术股份有限公司支付脱硫收益。在运营期满时，浙江天蓝环保技术股份有限公司应将脱硫设施的运营权、收益权、全部资产、技术资料等无偿、完好地移交给天富能源。截止2019年12月31日，该长期应付款余额63,111,015.94元。
注4：
| 合同内容 | 期限 | 初始金额 | 利率 | 期末余额 |
| 2015年城市配电项目 | 15年 | 19,000,000.00 | 1.50% | 13,500,000.00 |
| 天富热电厂2×330mw机组余热供热利用项目 | 12年 | 110,000,000.00 | 1.50% | 20,860,000.00 |
| 安康110千伏输变电工程、城南110千伏输变电工程 | 12年 | 32,800,000.00 | 1.50% | 91,910,000.00 |
| 合计 | - | - | - | 126,270,000.00 |
注5：根据公司第五届董事会第三十九次会议审议通过了“关于公司与同方节能工程技术有限公司签订集中供热合同能源管理项目合同的议案”，同意与同方节能工程技术有限公司（以下简称“同方节能”）签订集中供热合同能源管理项目合同及其补充协议，由同方节能对公司现有的集中供热设备进行节能改造，预计投资为8,000万元，由同方节能全部承担；改造完成后，双方以
0.69GJ/㎡作为供热单耗基准，以13.27元/GJ（不含税价），按照公司提供的实际供热面积来计算所降低的节能收益，并按照约定比例进行收益分成。合同期内，同方节能获得的累计收益不超过13,760万元；合同期结束，同方节能将节能改造项目中由其采购的设备、设施和仪器等资产的所有权无偿转让给公司。截止2019年12月31日，项目按实施进度交付资产，该长期应付款余额56,285,446.44元。
注6：根据公司第六届董事会第六次会议决议及平安国际融资租赁有限公司和平安国际融资租赁（天津）有限公司开展融资租赁业务与公司签订的《融资租赁合同》，以供热分公司相关机器
设备开展售后回租融资租赁业务并由天富集团提供保证担保。其中，以公司白杨小区一次网原值金额为697,980.00元和北工业园区北八路段石河子总场热力一次网原值金额为135,511,078.77元的专业设备进行售后回租融资租赁获得1.36亿元租赁本金，每期租金为8,539,670.17元，租赁期限60个月。截止2019年12月31日，该租赁余额113,462,647.32元。以东二路到东五路一次网、开发区北线热网一段等原值金额为99,801,857.13元的专业设备进行售后回租融资租赁获得0.97亿元租赁本金，每期租金为6,090,794.17元，租赁期限60个月。截止2019年12月31日，该租赁余额80,925,564.64元。以西热电厂一级网、东热电厂一级网等原值金额为78,186,869.45元的专业设备进行售后回租融资租赁获得0.77亿元租赁本金，每期租金为4,834,960.32元，租赁期限60个月。截止2019年12月31日，该租赁余额64,239,881.21元。
注7：根据公司第五届董事会第四十二次会议决议及远东宏信（天津）融资租赁有限公司开展融资租赁业务与公司签订的《融资租赁合同》，以南热电公司相关机器设备开展售后回租融资租赁业务并由天富集团提供保证担保。其中，以南热电公司新区供热管网、220千伏锦富变电站工程等原值金额为154,201,811.33元的专业设备进行售后回租融资租赁获得13,250.00万元租赁本金，固定租金141,703,122.44元，租赁期限60个月。截止2019年12月31日，该租赁余额79,500,000.00元。以光华220千伏变电站工程等原值金额为72,745,687.64元的专业设备进行售后回租融资租赁获得6,625.00万元租赁本金，固定租金79,491,902.76元，租赁期限60个月。截止2019年12月31日，该租赁余额39,750,000.00元。以绿洲220千伏变电站工程等原值金额为68,473,770.49元的专业设备进行售后回租融资租赁获得6,625.00万元租赁本金，固定租金79,491,902.76元，租赁期限60个月。截止2019年12月31日，该租赁余额39,750,000.00元。以南热电公司空气压缩机等原值金额为76,181,402.30元的专业设备进行售后回租融资租赁获得7,500.00万元租赁本金，固定租金85,112,426.06元，租赁期限60个月。截止2019年12月31日，该租赁余额52,500,000.00元。注8：根据天源燃气公司董事会决议及兴业金融租赁有限责任公司与天源燃气公司签订的《融资租赁合同》，以燃气管网、加气站等燃气设施相关机器设备开展售后回租融资租赁业务并由天富集团提供保证担保，获得2.50亿元租赁本金，年租息率为同期央行贷款基准利率下浮10%，租赁期限60个月。截止2019年12月31日，该租赁余额221,141,608.79元。
专项应付款
(2). 按款项性质列示专项应付款
□适用 √不适用
49、 长期应付职工薪酬
□适用 √不适用
50、 预计负债
□适用 √不适用
51、 递延收益
递延收益情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 形成原因 |
| 政府补助 | 908,699,392.45 | 71,098,000.00 | 48,685,718.06 | 931,111,674.39 | 与资产相关的政府补助 |
| 合计 | 908,699,392.45 | 71,098,000.00 | 48,685,718.06 | 931,111,674.39 | / |
涉及政府补助的项目：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 负债项目 | 期初余额 | 本期新增补助金额 | 本期计入营业外收入金额 | 本期计入其他收益金额 | 其他变动 | 期末余额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 天富热电厂2×300MW扩建工程-二期 | 135,359,954.28 | 3,529,500.23 | 131,830,454.05 | 与资产相关 | |||
| 农八师农网完善工程专项拨款 | 106,200,000.00 | 106,200,000.00 | 与资产相关 | ||||
| 石河子220kv输变电工程（光华、富锦220千伏）-2014新增 | 70,616,000.00 | 5,432,000.00 | 65,184,000.00 | 与资产相关 | |||
| 石河子220kv输变电工程贴息 | 60,031,019.98 | 8,465,020.00 | 51,565,999.98 | 与资产相关 | |||
| 石河子220kv输变电工程（城中110千伏）-2014新增 | 48,689,333.34 | 3,745,333.32 | 44,944,000.02 | 与资产相关 | |||
| 城市用网建设专项资金 | 36,450,000.00 | 36,450,000.00 | 与资产相关 | ||||
| 师市财建【2019】133号 2018年农网改造升级工程中央预算内资金 | 36,250,000.00 | 36,250,000.00 | 与资产相关 | ||||
| 红山电厂二、三、四级农村水电增效扩容改造项目-2014年新增 | 37,712,330.20 | 3,279,333.36 | 34,432,996.84 | 与资产相关 | |||
| 新兵投字[2017]89号2017年农网改造升级中央预算内资金3225万元 | 32,250,000.00 | 32,250,000.00 | 与资产相关 | ||||
| 新兵投字[2018]63号师市财建[2018]54号2018年农网改造升级中央预算内资金2900万元 | 29,000,000.00 | 29,000,000.00 | 与资产相关 | ||||
| 红山电厂二、三、四级农村水电增效扩容改造项目 | 29,938,485.83 | 2,603,347.72 | 27,335,138.11 | 与资产相关 | |||
| 新兵投字[2018]19号师市财建[2018]57号2017年农网改造升级中央预算内资金2580万元 | 25,800,000.00 | 25,800,000.00 | 与资产相关 | ||||
| 师市财建【2019】193号2019年农网改造升级工程中央预算内资金 | 24,304,000.00 | 24,304,000.00 | 与资产相关 | ||||
| 天富热电厂2×300MW扩建工程贴息 | 24,374,777.81 | 333,333.33 | 24,041,444.48 | 与资产相关 | |||
| 光华变电站至五中心变 | 23,400,000.00 | 1,800,000.00 | 21,600,000.00 | 与资产 |
| 电站电网联网工程 | 相关 | ||||||
| 师财建[2016]73号新兵投字[2016]104号2016年农网升级 | 18,900,000.00 | 18,900,000.00 | 与资产相关 | ||||
| 2015年新增投资农网改造升级中央预算内资金 | 15,400,000.00 | 15,400,000.00 | 与资产相关 | ||||
| 2×125MW热电工程国产设备增值税退税 | 18,686,392.34 | 4,300,274.44 | 14,386,117.90 | 与资产相关 | |||
| 多热源联网能量系统优化项目 | 14,748,833.32 | 1,694,000.00 | 13,054,833.32 | 与资产相关 | |||
| 棚户区改造 | 14,168,166.62 | 1,134,833.27 | 13,033,333.35 | 与资产相关 | |||
| 2014年农网改造升级中央预算内资金 | 11,550,000.00 | 11,550,000.00 | 与资产相关 | ||||
| 师财建[2016]35号新兵投字[2016]39号2015年农网升级 | 11,550,000.00 | 11,550,000.00 | 与资产相关 | ||||
| 天富热电厂2×33MW机组余热供热项目 | 10,000,000.00 | 10,000,000.00 | 与资产相关 | ||||
| 师财建[2016]20号新兵投字[2015]176号2015年农网改造升级 | 9,600,000.00 | 9,600,000.00 | 与资产相关 | ||||
| 封闭煤场 | 8,611,111.08 | 666,666.68 | 7,944,444.40 | 与资产相关 | |||
| 师财建[2016]44号新兵投字[2016]81号2015年新增投资农网升级 | 7,700,000.00 | 7,700,000.00 | 与资产相关 | ||||
| 农八师纺织企业园区天然气管网项目 | 8,000,000.00 | 488,888.89 | 7,511,111.11 | 与资产相关 | |||
| 红山电厂二三四五级电站增容扩效 | 7,934,838.33 | 583,020.03 | 7,351,818.30 | 与资产相关 | |||
| 师财建[2016]36号新兵投字[2016]38号2015年农网升级 | 7,200,000.00 | 7,200,000.00 | 与资产相关 | ||||
| 师市财建【2019】133号 2019年农网改造升级工程中央预算内资金 | 6,944,000.00 | 6,944,000.00 | 与资产相关 | ||||
| 北区综合配套区集中供热工程项目 | 6,933,333.36 | 533,333.32 | 6,400,000.04 | 与资产相关 | |||
| 新兵投字[2017]145号2007年无电地区 | 6,160,000.00 | 6,160,000.00 | 与资产相关 | ||||
| 能量系统优化节能改造项目 | 7,716,888.81 | 1,875,166.77 | 5,841,722.04 | 与资产相关 | |||
| 师财建[2016]43号新兵投字[2016]78号2016年农网升级 | 5,400,000.00 | 5,400,000.00 | 与资产相关 | ||||
| 石河子市供热节能改造项目西一路热力一次网工程 | 5,546,666.66 | 426,666.68 | 5,119,999.98 | 与资产相关 | |||
| 2013年农网升级改造中央预算内资金 | 5,100,000.00 | 5,100,000.00 | 与资产相关 | ||||
| 2015年农网改造升级中央预算内资金 | 4,800,000.00 | 4,800,000.00 | 与资产相关 | ||||
| 南山水泥厂区域供电线路改造工程 | 4,236,333.33 | 284,000.04 | 3,952,333.29 | 与资产相关 | |||
| 天然气入户项目贴息 | 3,904,833.45 | 827,333.32 | 3,077,500.13 | 与资产相关 | |||
| 新兵投字[2015]97号 | 3,300,000.00 | 3,300,000.00 | 与资产 |
| 2014年农网改造升级 | 相关 | ||||||
| 供热节能中央专项双五千西一路热力一次网新建工程 | 2,730,000.00 | 2,730,000.00 | 与资产相关 | ||||
| 2×300MW\2×125MW锅炉低氮及烟气\脱硝改造项目 | 3,083,333.33 | 400,000.00 | 2,683,333.33 | 与资产相关 | |||
| 系统节能改造项目 | 2,423,555.46 | 2,423,555.46 | 与资产相关 | ||||
| 南热电公司2×125MW 锅炉低氮及烟气脱硝-2014新增 | 2,200,000.00 | 2,200,000.00 | 与资产相关 | ||||
| 师财建【2009】87号兵团电网工程项目中央预算内基建支出预算 | 2,000,000.00 | 2,000,000.00 | 与资产相关 | ||||
| 新兵投字[2017]145号2009年农网完善新增项目 | 1,850,000.00 | 1,850,000.00 | 与资产相关 | ||||
| 供热系统节能技术改造项目兵团级节能减排专项 | 1,666,666.67 | 1,666,666.67 | 与资产相关 | ||||
| 南热电公司2×125MW烟囱循环硫化床法项目 | 1,337,777.68 | 186,666.68 | 1,151,111.00 | 与资产相关 | |||
| 南电电机系统节能改造 | 1,309,888.97 | 50,000.00 | 1,259,888.97 | 与资产相关 | |||
| 热电厂2×50MW锅炉低氮及烟气脱硝技改项目 | 1,293,333.28 | 1,293,333.28 | 与资产相关 | ||||
| 供热系统节能改造 | 1,211,499.98 | 50,000.00 | 1,161,499.98 | 与资产相关 | |||
| 煤化工项目贴息 | 1,000,000.00 | 1,000,000.00 | 与资产相关 | ||||
| 天富热电股份2×50MW机组脱硫技改工程 | 944,444.54 | 133,333.32 | 811,111.22 | 与资产相关 | |||
| 新兵投字[2017]145号2009年农网完善第三批项目 | 850,000.00 | 850,000.00 | 与资产相关 | ||||
| 师财建【2009】39号兵团电网工程项目基建支出预算 | 800,000.00 | 800,000.00 | 与资产相关 | ||||
| 师财建【2009】108号兵团电网工程项目中央预算内基建支出预算 | 800,000.00 | 800,000.00 | 与资产相关 | ||||
| 2016年安全预防及应急专项资金 | 695,427.03 | 695,427.03 | 与资产相关 | ||||
| 新兵投字[2017]145号2005年农网 | 620,000.00 | 620,000.00 | 与资产相关 | ||||
| 新兵投字[2017]145号2006年农网 | 600,000.00 | 600,000.00 | 与资产相关 | ||||
| 2016年自治区战略新兴产业专项资金项目-148团20MW地面分布式光伏发电项目 | 510,000.00 | 40,000.00 | 470,000.00 | 与资产相关 | |||
| 新兵投字[2017]145号2008年无电地区 | 400,000.00 | 400,000.00 | 与资产相关 | ||||
| 新兵投字[2017]145号2008年农网完善 | 400,000.00 | 400,000.00 | 与资产相关 | ||||
| 玛河五级水站电项目收农村电气化项目拨款 | 373,333.43 | 53,333.32 | 320,000.11 | 与资产相关 |
| （五级） | |||||||
| 钟家庄变电站项目收农村电气化项目拨款 | 280,000.00 | 40,000.00 | 240,000.00 | 与资产相关 | |||
| 财政局科技经费款高纬度地区提升光伏发电效率工艺研究与应用 | 247,500.00 | 27,000.00 | 220,500.00 | 与资产相关 | |||
| 天富热电股份1×12MW垃圾焚烧发电项目 | 4,000,000.03 | 4,000,000.03 | 与资产相关 | ||||
| 石河子垃圾发电项目 | 1,533,333.31 | 1,533,333.31 | 与资产相关 | ||||
| 政府节能减排资金 | 170,000.00 | 170,000.00 | 与资产相关 | ||||
| 合计 | 908,699,392.45 | 71,098,000.00 | 48,685,718.06 | 931,111,674.39 |
其他说明：
□适用 √不适用
52、 其他非流动负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 天富能源资产支持一期专项计划 | - | 207,876,000.00 |
| 合计 | - | 207,876,000.00 |
53、 股本
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 期初余额 | 本次变动增减（+、一） | 期末余额 | |||||
| 发行 新股 | 送股 | 公积金 转股 | 其他 | 小计 | |||
| 股份总数 | 1,151,415,017.00 | - | - | - | - | - | 1,151,415,017.00 |
54、 其他权益工具
(1). 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
(2). 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
55、 资本公积
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 资本溢价（股本溢价） | 3,965,896,155.72 | 12,042,935.29 | - | 3,977,939,091.01 |
| 其他资本公积 | 26,457,388.97 | - | - | 26,457,388.97 |
| 合计 | 3,992,353,544.69 | 12,042,935.29 | - | 4,004,396,479.98 |
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
公司收购天源燃气公司的少数股东股权。根据企业会计准则的有关规定，母公司购买子公司少数股东拥有的子公司股权，在合并财务报表中，因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，应当调整资本公积-股本溢价。公司在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资。根据企业会计准则的有关规定，在合并财务报表中，处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，应当调整资本公积-股本溢价。
56、 库存股
□适用 √不适用
57、 其他综合收益
□适用 √不适用
58、 专项储备
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 安全生产费 | 8,385,466.88 | 25,911,732.20 | 23,873,407.96 | 10,423,791.12 |
| 合计 | 8,385,466.88 | 25,911,732.20 | 23,873,407.96 | 10,423,791.12 |
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
本公司所属涉及建设工程、危险品储存的子公司根据财政部、安全监管总局《关于印发<企业安全生产费用提取和使用管理办法>的通知》（财企[2012]16号）的规定提取和使用安全生产费用。
59、 盈余公积
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 法定盈余公积 | 334,766,374.13 | - | - | 334,766,374.13 |
| 合计 | 334,766,374.13 | - | - | 334,766,374.13 |
60、 未分配利润
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期 | 上期 |
| 调整前上期末未分配利润 | 1,022,777,782.47 | 1,034,169,733.06 |
| 调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－） | 14,572,009.19 | - |
| 调整后期初未分配利润 | 1,037,349,791.66 | 1,034,169,733.06 |
| 加：本期归属于母公司所有者的净利润 | -413,361,948.54 | 49,543,480.52 |
| 减：提取法定盈余公积 | - | 6,818,921.42 |
| 提取任意盈余公积 | - | - |
| 提取一般风险准备 | - | - |
| 应付普通股股利 | 18,422,645.16 | 54,116,509.69 |
| 转作股本的普通股股利 | - | - |
| 期末未分配利润 | 605,565,197.96 | 1,022,777,782.47 |
调整期初未分配利润明细：
1、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润14,572,009.19 元。
2、由于会计政策变更，影响期初未分配利润0.00 元。
3、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润0.00 元。
4、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润0.00 元。
5、其他调整合计影响期初未分配利润0.00 元。
61、 营业收入和营业成本
(1). 营业收入和营业成本情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 4,810,880,665.68 | 4,140,550,005.69 | 4,848,566,892.60 | 3,806,228,523.32 |
| 其他业务 | 83,411,778.72 | 51,064,750.21 | 107,317,111.02 | 63,294,781.36 |
| 合计 | 4,894,292,444.40 | 4,191,614,755.90 | 4,955,884,003.62 | 3,869,523,304.68 |
主营业务情况
（1）分行业情况
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 工业 | 3,844,620,773.52 | 3,345,050,793.72 | 4,155,201,870.61 | 3,258,062,336.71 |
| 施工业 | 474,174,155.27 | 482,607,622.06 | 330,756,061.77 | 310,336,968.52 |
| 商业 | 492,085,736.89 | 312,891,589.91 | 362,608,960.22 | 237,829,218.09 |
| 合计 | 4,810,880,665.68 | 4,140,550,005.69 | 4,848,566,892.60 | 3,806,228,523.32 |
（2）分产品情况
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 电 | 3,302,885,658.12 | 2,734,699,737.49 | 3,643,310,110.16 | 2,714,668,710.80 |
| 热 | 541,735,115.40 | 610,351,056.23 | 511,891,760.45 | 543,393,625.91 |
| 建筑施工 | 474,174,155.27 | 482,607,622.06 | 330,756,061.77 | 310,336,968.52 |
| 天然气等 | 492,085,736.89 | 312,891,589.91 | 362,608,960.22 | 237,829,218.09 |
| 合计 | 4,810,880,665.68 | 4,140,550,005.69 | 4,848,566,892.60 | 3,806,228,523.32 |
（3）分地区情况
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 石河子 | 4,659,932,314.93 | 4,003,501,692.03 | 4,718,602,378.21 | 3,720,537,220.53 |
| 其他地区 | 150,948,350.75 | 137,048,313.66 | 129,964,514.39 | 85,691,302.79 |
| 合计 | 4,810,880,665.68 | 4,140,550,005.69 | 4,848,566,892.60 | 3,806,228,523.32 |
（4）前五大主要客户情况
| 客户名称 | 收入 | 占收入总额的比例（%） |
| 新疆大全新能源股份有限公司 | 677,301,959.88 | 13.84 |
| 新疆生产建设兵团第八师天山铝业股份有限公司 | 537,127,093.07 | 10.97 |
| 天辰化工有限公司 | 227,956,176.64 | 4.66 |
| 新疆西部合盛硅业有限公司 | 147,615,913.90 | 3.02 |
| 新疆西部宏远电子有限公司 | 122,602,246.17 | 2.51 |
(2). 合同产生的收入的情况
□适用 √不适用
合同产生的收入说明：
□适用 √不适用
(3). 履约义务的说明
□适用 √不适用
(4). 分摊至剩余履约义务的说明
□适用 √不适用
62、 税金及附加
□适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 营业税 | 1,694,906.54 | 2,587,358.39 |
| 城市维护建设税 | 5,323,487.88 | 10,614,944.09 |
| 教育费附加 | 4,607,310.22 | 8,391,753.64 |
| 房产税 | 20,243,557.09 | 20,697,783.29 |
| 土地使用税 | 9,961,528.95 | 13,903,844.41 |
| 车船使用税 | 143,492.25 | 180,686.04 |
| 印花税 | 5,606,830.13 | 5,239,705.84 |
| 环境保护税等 | 4,026,442.59 | 2,194,495.66 |
| 合计 | 51,607,555.65 | 63,810,571.36 |
63、 销售费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工薪酬 | 38,756,560.69 | 40,377,865.88 |
| 折旧费 | 32,661,089.51 | 33,266,422.27 |
| 水电费 | 1,912,989.35 | 7,236,448.44 |
| 修理费 | 5,770,436.92 | 3,387,488.93 |
| 车辆费用 | 4,528,451.27 | 4,352,551.03 |
| 安措费 | 5,263,567.62 | 4,477,609.93 |
| 租赁费 | 12,310,068.27 | 14,674,211.33 |
| 其他 | 7,911,974.83 | 4,404,648.09 |
| 合计 | 109,115,138.46 | 112,177,245.90 |
64、 管理费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工薪酬 | 150,197,970.06 | 141,215,331.43 |
| 咨询费 | 11,886,166.07 | 10,811,859.98 |
| 折旧费 | 34,909,336.00 | 32,540,638.06 |
| 长期、无形资产费用摊销 | 54,736,167.20 | 27,298,240.88 |
| 车辆费用 | 2,542,599.34 | 2,515,883.00 |
| 绿化费 | 9,588,265.66 | 6,173,273.40 |
| 租赁费 | 4,902,671.74 | 11,109,224.22 |
| 安措费 | 1,618,072.70 | 1,939,114.72 |
| 聘请中介机构费用 | 8,547,557.17 | 6,259,793.87 |
| 办公费 | 4,836,349.86 | 5,252,861.95 |
| 停工损失 | 104,108,554.13 | 66,533,357.63 |
| 物业管理费 | 3,035,935.62 | 5,087,714.95 |
| 残疾人保险金 | 2,846,261.83 | 3,863,910.83 |
| 警卫消防 | 4,804,968.18 | 3,269,645.65 |
| 修理费 | 6,347,687.89 | 3,018,377.91 |
| 水电费 | 1,803,670.66 | 2,687,360.20 |
| 差旅费 | 2,073,204.08 | 2,396,938.00 |
| 通讯费 | 2,150,515.59 | 2,379,027.09 |
| 宣传费 | 385,602.49 | 1,890,979.26 |
| 其他 | 8,485,571.27 | 10,700,549.11 |
| 合计 | 419,807,127.54 | 346,944,082.14 |
65、 研发费用
□适用 √不适用
66、 财务费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 利息支出 | 475,899,831.38 | 462,675,668.65 |
| 减：利息收入 | -24,056,346.27 | -23,894,708.72 |
| 汇兑损益 | 408,630.18 | 2,104,839.70 |
| 其他 | 15,133,197.52 | 46,773,174.28 |
| 合计 | 467,385,312.81 | 487,658,973.91 |
67、 其他收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 递延收益转入 | 48,685,718.06 | 39,916,273.70 |
| 居民用气财政补贴 | 8,288,681.36 | 12,084,260.63 |
| 环保治理专项补助 | 1,008,000.00 | 2,000,000.00 |
| 工业技术创新项目补助 | 1,000,000.00 | 300,000.00 |
| 市经委小升规企业奖励款 | 100,000.00 | - |
| 其他零星补助 | 34,249.52 | - |
| 劳务服务价差补贴 | - | 12,472.89 |
| 生活垃圾处理费补贴 | - | 6,716.11 |
| 个税手续费 | - | 2,288.56 |
| 合计 | 59,116,648.94 | 54,322,011.89 |
68、 投资收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | -141,807.97 | -384,080.70 |
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | 54,430,568.23 | 159,585.02 |
| 处置交易性金融资产取得的投资收益 | 2,166,800.00 | - |
| 处置次级资产证券化产品取得的投资收益 | 5,101,598.00 | 7,530,941.59 |
| 合计 | 61,557,158.26 | 7,306,445.91 |
69、 净敞口套期收益
□适用 √不适用
70、 公允价值变动收益
□适用 √不适用
71、 信用减值损失
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 其他应收款坏账损失 | -1,709,111.73 | - |
| 长期应收款坏账损失 | 687,550.68 | - |
| 应收账款坏账损失 | -925,044.86 | - |
| 合计 | -1,946,605.91 | - |
72、 资产减值损失
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、坏账损失 | - | 1,094,416.42 |
| 二、存货跌价损失及合同履约成本减值损失 | -13,113,990.66 | -11,022.24 |
| 三、可供出售金融资产减值损失 | - | - |
| 四、持有至到期投资减值损失 | - | - |
| 五、长期股权投资减值损失 | - | - |
| 六、投资性房地产减值损失 | - | - |
| 七、固定资产减值损失 | -163,041,144.97 | -43,861,994.21 |
| 八、工程物资减值损失 | - | - |
| 九、在建工程减值损失 | -857,460.18 | - |
| 十、生产性生物资产减值损失 | - | - |
| 十一、油气资产减值损失 | - | - |
| 十二、无形资产减值损失 | - | - |
| 十三、商誉减值损失 | -6,974,783.53 | -1,606,300.00 |
| 十四、其他 | 8,008,016.76 | - |
| 合计 | -175,979,362.58 | -44,384,900.03 |
73、 资产处置收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 固定资产处置收益 | 4,128,479.35 | -514,724.20 |
| 合计 | 4,128,479.35 | -514,724.20 |
74、 营业外收入
营业外收入情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 非流动资产处置利得合计 | 122,165.06 | 475,122.46 | 122,165.06 |
| 其中：固定资产处置利得 | 122,165.06 | 475,122.46 | 122,165.06 |
| 无形资产处置利得 | - | - | - |
| 往来款核销 | 6,403,682.93 | 3,881,063.04 | 6,403,682.93 |
| 接受捐赠 | 28,250.00 | 35,355.00 | 28,250.00 |
| 政府补助 | 2,003,009.00 | 4,366,503.44 | 2,003,009.00 |
| 资产证券化清算损益 | - | 3,921,753.65 | - |
| 罚款收入 | 1,036,561.02 | 3,971,738.49 | 1,036,561.02 |
| 违约金收入 | 258,322.64 | 376,463.39 | 258,322.64 |
| 其他 | 1,584,754.63 | 1,793,685.65 | 1,584,754.63 |
| 合计 | 11,436,745.28 | 18,821,685.12 | 11,436,745.28 |
计入当期损益的政府补助
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 补助项目 | 本期发生金额 | 上期发生金额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 递延收益转入 | - | 2,000,000.00 | 与资产相关 |
| 稳岗补贴 | 1,667,567.34 | 1,810,752.70 | 与收益相关 |
| 上市引导资金 | - | 300,000.00 | 与收益相关 |
| 人才发展专项资金 | 150,000.00 | 160,000.00 | 与收益相关 |
| 企业知识产权贯标资助 | - | 60,000.00 | 与收益相关 |
| 八师科协协会重点资助款 | - | 15,000.00 | 与收益相关 |
| 增值税留抵税款 | - | 10,750.74 | 与收益相关 |
| 石河子残联春节补助 | - | 10,000.00 | 与收益相关 |
| 企业社会保险补贴款 | 135,441.66 | - | 与收益相关 |
| 收到科普项目奖励资金 | 50,000.00 | - | 与收益相关 |
| 合计 | 2,003,009.00 | 4,366,503.44 |
其他说明：
□适用 √不适用
75、 营业外支出
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 非流动资产处置损失合计 | 5,052.22 | 36,105.13 | 5,052.22 |
| 其中：固定资产处置损失 | 5,052.22 | 36,105.13 | 5,052.22 |
| 无形资产处置损失 | - | - | - |
| 对外捐赠 | 56,543.72 | 3,500.00 | 56,543.72 |
| 资产证券化应收账款出售损失 | 27,476,330.05 | 30,831,064.82 | 27,476,330.05 |
| 罚款支出 | 745,998.94 | 5,360,468.74 | 745,998.94 |
| 拆除费 | 7,743,009.98 | - | 7,743,009.98 |
| 赔款支出 | 1,187,252.79 | 2,100,498.85 | 1,187,252.79 |
| 其他 | 1,275,502.77 | 2,261,946.60 | 1,275,502.77 |
| 合计 | 38,489,690.47 | 40,593,584.14 | 38,489,690.47 |
76、 所得税费用
(1). 所得税费用表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 当期所得税费用 | 35,546,738.85 | 42,942,555.91 |
| 递延所得税费用 | -12,605,197.16 | -9,511,834.67 |
| 合计 | 22,941,541.69 | 33,430,721.24 |
(2). 会计利润与所得税费用调整过程
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 |
| 利润总额 | -425,414,073.09 |
| 按法定/适用税率计算的所得税费用 | -63,812,110.96 |
| 子公司适用不同税率的影响 | -13,335.53 |
| 调整以前期间所得税的影响 | 14,573,603.98 |
| 非应税收入的影响 | -9,503,686.31 |
| 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 | 22,001,299.04 |
| 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 | -2,503,270.37 |
| 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响 | 62,199,041.84 |
| 所得税费用 | 22,941,541.69 |
其他说明：
□适用 √不适用
77、 其他综合收益
□适用 √不适用
78、 现金流量表项目
(1). 收到的其他与经营活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 政府补助 | 83,531,939.88 | 108,082,241.63 |
| 利息收入 | 24,056,346.27 | 23,894,708.72 |
| 营业外收入 | 9,311,571.22 | 6,177,242.53 |
| 企业间往来 | 7,530,973.48 | 15,861,104.73 |
| 合计 | 124,430,830.85 | 154,015,297.61 |
(2). 支付的其他与经营活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 管理费用 | 54,426,426.32 | 61,113,733.44 |
| 销售费用 | 21,120,868.26 | 23,858,746.42 |
| 营业外支出 | 9,925,951.45 | 9,726,414.19 |
| 企业间往来 | 51,636,309.90 | 18,738,328.27 |
| 财务费用 | 15,133,197.52 | 46,773,174.28 |
| 合计 | 152,242,753.45 | 160,210,396.60 |
(3). 收到的其他与投资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种:人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 银行理财产品 | 4,305,359.82 | 41,738,777.88 |
| 合计 | 4,305,359.82 | 41,738,777.88 |
(4). 支付的其他与投资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 丧失控制权日子公司现金余额 | 410,974.74 | - |
| 合计 | 410,974.74 | - |
(5). 收到的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 资产证券化收到资金 | 965,407,640.03 | 745,440,000.00 |
| 融资租赁收到资金 | 460,000,000.00 | 589,500,000.00 |
| 电力专项贷款收到资金 | - | 60,500,000.00 |
| 短期融资券收到资金 | - | 900,000,000.00 |
| 合计 | 1,425,407,640.03 | 2,295,440,000.00 |
(6). 支付的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 电力专项贷款偿还资金 | 27,485,000.00 | 152,605,517.22 |
| 短期融资券偿还资金 | 312,287,668.39 | 1,700,000,000.00 |
| 融资租赁偿还资金 | 386,169,419.56 | 197,321,077.80 |
| 资产证券化支付资金 | 954,052,066.94 | 1,150,173,677.44 |
| 合计 | 1,679,994,154.89 | 3,200,100,272.46 |
79、 现金流量表补充资料
(1). 现金流量表补充资料
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 补充资料 | 本期金额 | 上期金额 |
| 1．将净利润调节为经营活动现金流量： | ||
| 净利润 | -448,355,614.78 | 37,296,038.94 |
| 加：资产减值准备 | 177,925,968.49 | 44,384,900.03 |
| 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 | 1,017,435,225.05 | 1,039,854,557.06 |
| 使用权资产摊销 | - | - |
| 无形资产摊销 | 18,719,504.17 | 5,586,870.32 |
| 长期待摊费用摊销 | 40,826,606.83 | 28,730,795.67 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列） | -4,128,479.35 | 514,724.20 |
| 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） | -117,112.84 | -439,017.33 |
| 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） | - | - |
| 财务费用（收益以“－”号填列） | 475,899,831.38 | 462,675,668.65 |
| 投资损失（收益以“－”号填列） | -61,557,158.26 | -7,306,445.91 |
| 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） | -18,871,982.77 | -9,511,834.67 |
| 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） | 6,266,785.61 | - |
| 存货的减少（增加以“－”号填列） | -26,705,160.88 | -271,742,388.51 |
| 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） | 26,592,727.55 | 38,027,449.48 |
| 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） | 7,390,622.52 | 180,362,581.85 |
| 其他 | - | - |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 1,211,321,762.72 | 1,548,433,899.78 |
| 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： | ||
| 债务转为资本 | - | - |
| 一年内到期的可转换公司债券 | - | - |
| 融资租入固定资产 | - | - |
| 3．现金及现金等价物净变动情况： | ||
| 现金的期末余额 | 1,300,699,535.12 | 1,813,007,950.53 |
| 减：现金的期初余额 | 1,813,007,950.53 | 1,018,362,076.01 |
| 加：现金等价物的期末余额 | - | - |
| 减：现金等价物的期初余额 | - | - |
| 现金及现金等价物净增加额 | -512,308,415.41 | 794,645,874.52 |
(2). 本期支付的取得子公司的现金净额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 金额 | |
| 本期发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物 | 9,274,200.00 |
| 其中：肯斯瓦特水电公司 | 9,274,200.00 |
| 减：购买日子公司持有的现金及现金等价物 | 77,592.99 |
| 其中：肯斯瓦特水电公司 | 77,592.99 |
| 加：以前期间发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物 | - |
| 取得子公司支付的现金净额 | 9,196,607.01 |
(3). 本期收到的处置子公司的现金净额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 金额 | |
| 本期处置子公司于本期收到的现金或现金等价物 | - |
| 其中：垃圾发电公司 | - |
| 减：丧失控制权日子公司持有的现金及现金等价物 | 410,974.74 |
| 其中：垃圾发电公司 | 410,974.74 |
| 加：以前期间处置子公司于本期收到的现金或现金等价物 | - |
| 处置子公司收到的现金净额 | -410,974.74 |
(4). 现金和现金等价物的构成
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一、现金 | 1,300,699,535.12 | 1,813,007,950.53 |
| 其中：库存现金 | - | 159.65 |
| 可随时用于支付的银行存款 | 1,300,699,535.12 | 1,813,007,790.88 |
| 可随时用于支付的其他货币资金 | - | - |
| 二、现金等价物 | - | - |
| 其中：三个月内到期的债券投资 | - | - |
| 三、期末现金及现金等价物余额 | 1,300,699,535.12 | 1,813,007,950.53 |
| 其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物 | - | - |
其他说明：
□适用 √不适用
80、 所有者权益变动表项目注释说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
□适用 √不适用
81、 所有权或使用权受到限制的资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末账面价值 | 受限原因 |
| 货币资金 | 101,832,143.38 | 银行承兑汇票保证金、信用证保证金及天富能源资产支持专项计划监管资金 |
| 固定资产 | 2,319,013,373.16 | 天河热电2×330热电联产项目抵押借款 |
| 其他流动资产-四期资产支持专项计划次级资产支持证券 | 39,570,000.00 | 天富能源四期资产支持专项计划次级资产支持证券 |
| 合计 | 2,460,415,516.54 | / |
82、 外币货币性项目
(1). 外币货币性项目
□适用 √不适用
(2). 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因
□适用 √不适用
83、 套期
□适用 √不适用
84、 政府补助
(1). 政府补助基本情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 种类 | 金额 | 列报项目 | 计入当期损益的金额 |
| 石河子220kv输变电工程贴息 | 8,465,020.00 | 其他收益 | 8,465,020.00 |
| 居民用气财政补贴 | 8,288,681.36 | 其他收益 | 8,288,681.36 |
| 石河子220kv输变电工程（光华、富锦220千伏）-2014新增 | 5,432,000.00 | 其他收益 | 5,432,000.00 |
| 2×125MW热电工程国产设备增值税退税 | 4,300,274.43 | 其他收益 | 4,300,274.43 |
| 天富热电股份1×12MW垃圾焚烧发电项目 | 4,000,000.03 | 其他收益 | 4,000,000.03 |
| 石河子220kv输变电工程（城中110千伏） -2014新增 | 3,745,333.33 | 其他收益 | 3,745,333.33 |
| 天富热电厂2×300MW扩建工程-二期 | 3,529,500.23 | 其他收益 | 3,529,500.23 |
| 红山电厂二、三、四级农村水电增效扩容改造项目-2014年新增 | 3,279,333.36 | 其他收益 | 3,279,333.36 |
| 红山电厂二、三、四级农村水电增效扩容改造项目 | 2,603,347.72 | 其他收益 | 2,603,347.72 |
| 能量系统优化节能改造项目 | 1,875,166.77 | 其他收益 | 1,875,166.77 |
| 光华变电站至五中心变电站电网联网工程 | 1,800,000.00 | 其他收益 | 1,800,000.00 |
| 多热源联网能量系统优化项目 | 1,694,000.00 | 其他收益 | 1,694,000.00 |
| 稳岗补贴 | 1,667,567.34 | 营业外收入 | 1,667,567.34 |
| 石河子垃圾发电项目 | 1,533,333.31 | 其他收益 | 1,533,333.31 |
| 棚户区改造 | 1,134,833.27 | 其他收益 | 1,134,833.27 |
| 环保治理专项补助 | 1,008,000.00 | 其他收益 | 1,008,000.00 |
| 工业技术创新项目补助 | 1,000,000.00 | 其他收益 | 1,000,000.00 |
| 天然气入户项目贴息 | 827,333.32 | 其他收益 | 827,333.32 |
| 封闭煤场 | 666,666.68 | 其他收益 | 666,666.68 |
| 红山电厂二三四五级电站增容扩效 | 583,020.03 | 其他收益 | 583,020.03 |
| 北区综合配套区集中供热工程项目 | 533,333.32 | 其他收益 | 533,333.32 |
| 农八师纺织企业园区天然气管网项目 | 488,888.89 | 其他收益 | 488,888.89 |
| 石河子市供热节能改造项目西一路热力一次网工程 | 426,666.68 | 其他收益 | 426,666.68 |
| 2×300MW\2×125MW锅炉低氮及烟气\脱硝改造项目 | 400,000.00 | 其他收益 | 400,000.00 |
| 天富热电厂2×300MW扩建工程贴息 | 333,333.33 | 其他收益 | 333,333.33 |
| 南山水泥厂区域供电线路改造工程 | 284,000.04 | 其他收益 | 284,000.04 |
| 南热电公司2×125MW烟囱循环硫化床法项目 | 186,666.68 | 其他收益 | 186,666.68 |
| 政府节能减排资金 | 170,000.00 | 其他收益 | 170,000.00 |
| 人才发展专项资金 | 150,000.00 | 营业外收入 | 150,000.00 |
| 企业社会保险补贴款 | 135,441.66 | 营业外收入 | 135,441.66 |
| 天富热电股份2×50MW机组脱硫技改工程 | 133,333.32 | 其他收益 | 133,333.32 |
| 市经委小升规企业奖励款 | 100,000.00 | 其他收益 | 100,000.00 |
| 玛河五级水站电项目收农村电气化项目拨款（五级） | 53,333.32 | 其他收益 | 53,333.32 |
| 南电电机系统节能改造 | 50,000.00 | 其他收益 | 50,000.00 |
| 供热系统节能改造 | 50,000.00 | 其他收益 | 50,000.00 |
| 收到科普项目奖励资金 | 50,000.00 | 营业外收入 | 50,000.00 |
| 2016年自治区战略新兴产业专项资金项目-148团20MW地面分布式光伏发电项目 | 40,000.00 | 其他收益 | 40,000.00 |
| 钟家庄变电站项目收农村电气化项目拨款 | 40,000.00 | 其他收益 | 40,000.00 |
| 其他零星补助 | 34,249.52 | 其他收益 | 34,249.52 |
| 财政局科技经费款高纬度地区提升光伏发电效率工艺研究与应用 | 27,000.00 | 其他收益 | 27,000.00 |
| 合计 | 61,119,657.94 | 61,119,657.94 |
(2). 政府补助退回情况
□适用 √不适用
85、 其他
□适用 √不适用
八、 合并范围的变更
1、 非同一控制下企业合并
√适用 □不适用
(1). 本期发生的非同一控制下企业合并
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 被购买方名称 | 股权取得时点 | 股权取得成本 | 股权取得比例 （%） | 股权取得方式 | 购买日 | 购买日的确定依据 | 购买日至期末被购买方的收入 | 购买日至期末被购买方的净利润 |
| 肯斯瓦特水电公司 | 2019年12月1日 | 318,000,000.00 | 100.00 | 协议转让 | 2019年12月1日 | 改选治理层，并完成资产交接 | 22,984,922.03 | 3,418,119.59 |
(2). 合并成本及商誉
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 合并成本 | 肯斯瓦特水电公司 |
| --现金 | 9,274,200.00 |
| --非现金资产的公允价值 | 308,725,800.00 |
| --发行或承担的债务的公允价值 | - |
| --发行的权益性证券的公允价值 | - |
| --或有对价的公允价值 | - |
| --购买日之前持有的股权于购买日的公允价值 | - |
| --其他 | - |
| 合并成本合计 | 318,000,000.00 |
| 减：取得的可辨认净资产公允价值份额 | 235,861,219.83 |
| 商誉/合并成本小于取得的可辨认净资产公允价值份额的金额 | 82,138,780.17 |
大额商誉形成的主要原因：
肯斯瓦特水电公司目前拥有4台水力发电机组，总装机容量为100兆瓦，现已全部投产；具有自主研发能力，具备水力开发、建设及运营管理经验和能力，公司业务发展具备良好的市场前景。清洁能源作为大环保产业中新兴领域，是本公司发展战略中确定重点关注的新产业发展方向。本公司获得肯斯瓦特水电公司的控股权后，有利于公司调整发电结构，从而适度平抑本地区环保“减煤”政策及电煤价格高企对公司火力发电的不利影响，有助于公司“降本增效”及环保运营的需要，强化本公司对玛纳斯河流域水电资源的整体调度，优化公司水电机组的整体效率和公司产业结构布局，提升本公司可持续发展市场竞争能力。
(3). 被购买方于购买日可辨认资产、负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 肯斯瓦特水电公司 | ||
| 购买日公允价值 | 购买日账面价值 | |
| 资产： | 493,727,676.32 | 453,040,953.54 |
| 货币资金 | 77,592.99 | 77,592.99 |
| 应收款项 | 3,555,215.71 | 3,555,215.71 |
| 存货 | 2,104,464.35 | 2,664,876.76 |
| 固定资产 | 458,234,961.72 | 416,888,166.73 |
| 无形资产 | 2,001,360.00 | 1,569,584.30 |
| 预付款项 | 21,000.00 | 21,000.00 |
| 其他应收款 | 4,640,404.82 | 4,640,404.82 |
| 其他流动资产 | 18,688,592.49 | 18,688,592.49 |
| 在建工程 | 1,381,300.00 | 1,912,735.50 |
| 长期待摊费用 | 3,022,784.24 | 3,022,784.24 |
| 负债： | 257,866,456.49 | 251,599,670.88 |
| 借款 | - | - |
| 应付款项 | 655,240.25 | 655,240.25 |
| 递延所得税负债 | 6,266,785.61 | - |
| 预收款项 | 206,406.76 | 206,406.76 |
| 应付职工薪酬 | 373,029.66 | 373,029.66 |
| 应交税费 | 5,604,624.97 | 5,604,624.97 |
| 其他应付款 | 1,760,369.24 | 1,760,369.24 |
| 长期应付款 | 243,000,000.00 | 243,000,000.00 |
| 净资产 | 235,861,219.83 | 201,441,282.66 |
| 减：少数股东权益 | - | - |
| 取得的净资产 | 235,861,219.83 | 201,441,282.66 |
可辨认资产、负债公允价值的确定方法：
本公司根据中瑞世联资产评估（北京）有限公司于2019年10月25日出具的《玛纳斯县肯斯瓦特水力发电有限责任公司拟转让股权涉及的其股东全部权益价值项目资产评估报告》（中瑞评报字[2019]第000973号）资产评估报告中所列的资产评估结果为基础持续计算确定。
(4). 购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失
是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易
□适用 √不适用
(5). 购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关
说明
□适用 √不适用
(6). 其他说明
□适用 √不适用
2、 同一控制下企业合并
□适用 √不适用
3、 反向购买
□适用 √不适用
4、 处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 子公司名称 | 股权处置价款 | 股权处置比例（%） | 股权处置方式 | 丧失控制权的时点 | 丧失控制权时点的确定依据 | 处置价款与处置投资对应的合并财务报表层面享有该子公司净资产份额的差额 | 丧失控制权之日剩余股权的比例（%） | 丧失控制权之日剩余股权的账面价值 | 丧失控制权之日剩余股权的公允价值 | 按照公允价值重新计量剩余股权产生的利得或损失 | 丧失控制权之日剩余股权公允价值的确定方法及主要假设 | 与原子公司股权投资相关的其他综合收益转入投资损益的金额 |
| 垃圾发电公司 | 308,725,800.00 | 100.00 | 协议转让 | 2019年11月30日 | 改选治理层，并完成资产交接 | 26,205,373.65 | - | - | - | - | - | - |
其他说明：
□适用 √不适用
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□适用 √不适用
5、 其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
√适用 □不适用
本公司于2019年10月25日经第六届董事会第二十六次会议审议通过拟注销控股子公司石河子开发区天富燃料运输有限公司，本期末已完成清算。2020年3月30日完成工商注销。
6、 其他
□适用 √不适用
九、 在其他主体中的权益
1、 在子公司中的权益
(1). 企业集团的构成
√适用 □不适用
| 子公司名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例(%) | 取得方式 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 农电公司 | 石河子 | 石河子 | 电力 | 100.00 | - | 设立 |
| 玛纳斯天富水利发电有限公司 | 玛纳斯 | 玛纳斯 | 电力 | 100.00 | - | 设立 |
| 南热电公司 | 石河子 | 石河子 | 电力 | 75.40 | - | 设立 |
| 金阳公司 | 石河子 | 石河子 | 电力 | 100.00 | - | 设立 |
| 售电公司 | 石河子 | 石河子 | 电力 | 54.13 | - | 设立 |
| 天源燃气公司 | 石河子 | 石河子 | 煤气、天然气 | 100.00 | - | 设立 |
| 石河子天富水利电力工程有限责任公司（以下简称“电力工程公司”） | 石河子 | 石河子 | 工程施工 | 86.67 | - | 设立 |
| 天富生化公司 | 石河子 | 石河子 | 化工 | 75.00 | - | 设立 |
| 新疆天富特种纤维纸浆制造有限公司 | 石河子 | 石河子 | 造纸 | 80.00 | - | 设立 |
| 新疆天富检测有限公司 | 石河子 | 石河子 | 技术服务 | 100.00 | - | 设立 |
| 肯斯瓦特水电公司 | 玛纳斯 | 玛纳斯 | 电力 | 100.00 | - | 非同一控制下的企业合并 |
(2). 重要的非全资子公司
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 子公司名称 | 少数股东持股 比例 | 本期归属于少数股东的损益 | 本期向少数股东宣告分派的股利 | 期末少数股东权益余额 |
| 南热电公司 | 24.60% | -48,491,412.44 | - | -2,526,016.21 |
| 电力工程公司 | 13.33% | -5,181,896.89 | - | 10,575,724.53 |
| 售电公司 | 45.87% | 11,428,819.71 | - | 598,227,924.44 |
子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
(3). 重要非全资子公司的主要财务信息
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 子公司名称 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||||
| 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | |
| 南热电公司 | 23,881,653.14 | 337,431,315.95 | 361,312,969.09 | 355,716,054.01 | 14,386,117.90 | 370,102,171.91 | 25,494,752.20 | 533,805,608.05 | 559,300,360.25 | 349,413,607.96 | 21,556,392.34 | 370,970,000.30 |
| 电力工程公司 | 1,397,893,499.25 | 19,033,616.85 | 1,416,927,116.10 | 1,338,206,342.65 | - | 1,338,206,342.65 | 1,733,253,917.19 | 14,331,011.98 | 1,747,584,929.17 | 1,632,373,016.94 | - | 1,632,373,016.94 |
| 售电公司 | 35,081,136.07 | 1,606,634,429.39 | 1,641,715,565.46 | 274,252,985.63 | 63,111,015.94 | 337,364,001.57 | 53,934,122.89 | 1,667,153,322.13 | 1,721,087,445.02 | 1,424,938,041.41 | 67,291,417.31 | 1,492,229,458.72 |
| 子公司名称 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||||||
| 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | |
| 南热电公司 | 3,924,334.96 | -197,119,562.77 | -197,119,562.77 | 7,299,888.08 | 121,063,319.26 | -109,602,448.73 | -109,602,448.73 | -1,688,137.91 |
| 电力工程公司 | 1,148,266,450.32 | -38,864,323.83 | -38,864,323.83 | -8,541,538.52 | 961,778,594.39 | 45,402,884.85 | 45,402,884.85 | -62,383,333.24 |
| 售电公司 | 816,019,314.95 | 75,493,577.59 | 75,493,577.59 | -922,969,546.47 | 176,972,897.58 | 29,939,882.48 | 29,939,882.48 | 2,443,318.35 |
(4). 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制
□适用 √不适用
(5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
√适用 □不适用
(1). 在子公司所有者权益份额的变化情况的说明
√适用 □不适用
本公司于2019年6月21日经第六届董事会第十九次会议审议通过关于引进建信金融资产投资有限公司对售电公司增资暨实施债转股的议案。本公司与建信金融资产投资有限公司共同向公司全资子公司售电公司增资扩股暨实施债转股相关工作。其中：建信投资增资6亿元，公司同步增资4亿元。增资完成后，公司持有售电公司54.13%股权，仍为售电公司控股股东，建信投资持有售电公司45.87%股权。
(2). 交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响
□适用 √不适用
3、 在合营企业或联营企业中的权益
√适用 □不适用
(1). 重要的合营企业或联营企业
□适用 √不适用
(2). 重要合营企业的主要财务信息
□适用 √不适用
(3). 重要联营企业的主要财务信息
□适用 √不适用
(4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 期末余额/ 本期发生额 | 期初余额/ 上期发生额 | |
| 联营企业： | ||
| 石河子开发区赛德消防安全服务有限责任公司 | 5,709,392.57 | 5,851,200.54 |
| 投资账面价值合计 | 5,709,392.57 | 5,851,200.54 |
| 下列各项按持股比例计算的合计数 | - | - |
| --净利润 | -141,807.97 | 41,154.90 |
| --其他综合收益 | - | - |
| --综合收益总额 | -141,807.97 | 41,154.90 |
(5). 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明
□适用 √不适用
(6). 合营企业或联营企业发生的超额亏损
□适用 √不适用
(7). 与合营企业投资相关的未确认承诺
□适用 √不适用
(8). 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
□适用 √不适用
4、 重要的共同经营
□适用 √不适用
5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
□适用 √不适用
6、 其他
□适用 √不适用
十、 与金融工具相关的风险
√适用 □不适用
本公司在经营过程中面临各种金融风险：信用风险、市场风险和流动性风险。公司董事会全面负责风险管理目标和政策的确定，并对风险管理目标和政策承担最终责任，但是董事会已授权本公司管理层设计和实施能确保风险管理目标和政策得以有效执行的程序。董事会通过管理层递交的月度报告来审查已执行程序的有效性以及风险管理目标和政策的合理性。本公司的内部审计师也会将审计风险管理的政策和程序及其有关发现汇报给审计委员会。本公司风险管理的总体目标是在不过度影响公司竞争力和应变力的情况下，制定尽可能降低风险的风险管理政策。
（一）金融工具分类
1.资产负债表日的各类金融资产的账面价值
（1）期末
| 金融资产项目 | 以摊余成本计量的金融资产 | 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产 | 合计 |
| 货币资金 | 1,402,531,678.50 | - | - | 1,402,531,678.50 |
| 交易性金融资产 | - | - | - | - |
| 应收票据 | 55,455,803.62 | - | - | 55,455,803.62 |
| 应收账款 | 475,298,607.43 | - | - | 475,298,607.43 |
| 应收款项融资 | - | - | 97,291,737.32 | 97,291,737.32 |
| 其他应收款 | 261,883,151.09 | - | - | 261,883,151.09 |
（2）期初
| 金融资产项目 | 以摊余成本计量的金融资产 | 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产 | 合计 |
| 货币资金 | 2,112,470,937.30 | - | - | 2,112,470,937.30 |
| 交易性金融资产 | - | 1,200,000.00 | - | 1,200,000.00 |
| 应收票据 | 53,704,720.00 | - | - | 53,704,720.00 |
| 应收账款 | 355,233,929.52 | - | - | 355,233,929.52 |
| 应收款项融资 | - | - | 126,957,267.89 | 126,957,267.89 |
| 其他应收款 | 199,604,366.31 | - | - | 199,604,366.31 |
2.资产负债表日的各类金融负债的账面价值
（1）期末
| 金融负债项目 | 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | 其他金融负债 | 合计 |
| 短期借款 | - | 1,538,311,483.62 | 1,538,311,483.62 |
| 应付票据 | - | 258,717,981.42 | 258,717,981.42 |
| 应付账款 | - | 1,059,241,124.73 | 1,059,241,124.73 |
| 其他应付款 | - | 300,372,619.02 | 300,372,619.02 |
| 一年内到期的非流动负债 | - | 797,701,060.82 | 797,701,060.82 |
| 长期借款 | - | 4,448,224,625.15 | 4,448,224,625.15 |
| 长期应付款 | - | 2,110,683,727.32 | 2,110,683,727.32 |
（2）期初
| 金融负债项目 | 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | 其他金融负债 | 合计 |
| 短期借款 | - | 1,819,750,000.00 | 1,819,750,000.00 |
| 金融负债项目 | 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | 其他金融负债 | 合计 |
| 应付票据 | - | 640,234,154.90 | 640,234,154.90 |
| 应付账款 | - | 1,276,583,394.10 | 1,276,583,394.10 |
| 其他应付款 | - | 476,027,704.24 | 476,027,704.24 |
| 一年内到期的非流动负债 | - | 457,924,896.50 | 457,924,896.50 |
| 长期借款 | - | 5,217,289,320.11 | 5,217,289,320.11 |
| 长期应付款 | - | 1,586,335,549.48 | 1,586,335,549.48 |
注：金融工具不包括预付款项、预收款项、应交税费、预计负债等。
（二）信用风险
信用风险是指金融工具的一方不履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。本公司主要面临赊销导致的客户信用风险。在签订新合同之前，本公司会对新客户的信用风险进行评估，包括外部信用评级和在某些情况下的银行资信证明（当此信息可获取时）。公司对每一客户均设置了赊销限额，该限额为无需获得额外批准的最大额度。公司通过对已有客户信用评级的季度监控以及应收账款账龄分析的月度审核来确保公司的整体信用风险在可控的范围内。在监控客户的信用风险时，按照客户的信用特征对其分组。被评为“高风险”级别的客户会放在受限制客户名单里，并且只有在额外批准的前提下，公司才可在未来期间内对其赊销，否则必须要求其提前支付相应款项。本公司除应收账款金额前五名外，无其他重大信用集中风险。应收账款前5名金额：
203,235,631.71元。
（三）流动性风险
流动风险，是指企业在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。本公司的政策是确保拥有充足的现金以偿还到期债务。流动性风险由本公司的财务部门集中控制。财务部门通过监控现金余额、可随时变现的有价证券以及对未来12个月现金流量的滚动预测，确保公司在所有合理预测的情况下拥有充足的资金偿还债务。为控制该项风险，本公司综合运用票据结算、银行借款等多种融资手段，并采取长、短期融资方式适当结合，优化融资结构的方法，保持融资持续性与灵活性之间的平衡。本公司已从多家银行取得银行授信额度以满足营运资金需求和资本开支。
金融负债按未折现的合同现金流量所作的到期期限分析：
| 项目 | 期末余额 | ||
| 1年以内 | 1年以上 | 合计 | |
| 短期借款 | 1,538,311,483.62 | - | 1,538,311,483.62 |
| 应付票据 | 258,717,981.42 | - | 258,717,981.42 |
| 应付账款 | 1,059,241,124.73 | - | 1,059,241,124.73 |
| 应付利息 | 53,166.67 | - | 53,166.67 |
| 项目 | 期末余额 | ||
| 1年以内 | 1年以上 | 合计 | |
| 其他应付款 | 295,965,170.23 | - | 295,965,170.23 |
| 长期借款 | 760,806,060.82 | 4,448,224,625.15 | 5,209,030,685.97 |
| 应付债券 | - | 937,097,282.68 | 937,097,282.68 |
| 长期应付款 | 36,895,000.00 | 2,110,683,727.32 | 2,147,578,727.32 |
续上表：
| 项目 | 期初余额 | ||
| 1年以内 | 1年以上 | 合计 | |
| 短期借款 | 1,819,750,000.00 | - | 1,819,750,000.00 |
| 应付票据 | 640,234,154.90 | - | 640,234,154.90 |
| 应付账款 | 1,276,583,394.10 | - | 1,276,583,394.10 |
| 应付利息 | 21,259,199.18 | - | 21,259,199.18 |
| 其他应付款 | 450,414,222.94 | - | 450,414,222.94 |
| 其他流动负债 | 300,000,000.00 | - | 300,000,000.00 |
| 长期借款 | 434,779,896.50 | 5,217,289,320.11 | 5,652,069,216.61 |
| 应付债券 | - | 1,025,747,760.47 | 1,025,747,760.47 |
| 长期应付款 | 23,145,000.00 | 1,586,335,549.48 | 1,609,480,549.48 |
| 其他非流动负债 | - | 207,876,000.00 | 207,876,000.00 |
（四）市场风险
金融工具的市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险，公司目前主要的金融工具市场风险为利率风险。
利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。本公司面临的利率风险主要来源于银行长期借款等长期带息债务。浮动利率的金融负债使本公司面临现金流量利率风险，固定利率的金融负债使本公司面临公允价值利率风险。本公司根据当时市场环境来决定固定利率和浮动利率合同的相对比例。
公司持续监控整体利率水平。利率上升会增加新增带息债务的成本以及本公司尚未付清的以浮动利率计息的带息债务的利息支出，并对本公司的财务业绩产生重大的不利影响，管理层会依据最新的市场状况及时做出调整，这些调整可能是进行互换的安排来降低利率风险。2019年12月31日，本公司并无利率互换安排。
十一、 公允价值的披露
1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 期末公允价值 | |||
| 第一层次公允价值计量 | 第二层次公允价值计量 | 第三层次公允价值计量 | 合计 | |
| 一、持续的公允价值计量 | ||||
| （一）交易性金融资产 | ||||
| 1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产 | ||||
| （1）债务工具投资 | ||||
| （2）权益工具投资 | ||||
| （3）衍生金融资产 | ||||
| 2. 指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | ||||
| （1）债务工具投资 | ||||
| （2）权益工具投资 | ||||
| （二）其他债权投资 | ||||
| （三）其他权益工具投资 | ||||
| （四）投资性房地产 | ||||
| 1.出租用的土地使用权 | ||||
| 2.出租的建筑物 | ||||
| 3.持有并准备增值后转让的土地使用权 | ||||
| （五）生物资产 | ||||
| 1.消耗性生物资产 | ||||
| 2.生产性生物资产 | ||||
| 应收款项融资 | - | 97,291,737.32 | - | 97,291,737.32 |
| 持续以公允价值计量的资产总额 | - | 97,291,737.32 | - | 97,291,737.32 |
| （六）交易性金融负债 | ||||
| 1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债 | ||||
| 其中：发行的交易性债券 | ||||
| 衍生金融负债 | ||||
| 其他 | ||||
| 2.指定为以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债 | ||||
| 持续以公允价值计量的负债总额 | ||||
| 二、非持续的公允价值计量 | ||||
| （一）持有待售资产 | ||||
| 非持续以公允价值计量的资产总额 | ||||
| 非持续以公允价值计量的负债总额 | ||||
2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
□适用 √不适用
3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
√适用 □不适用
应收款项融资系银行承兑汇票，其剩余期限较短，账面余额与公允价值相近。
4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
□适用 √不适用
5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感
性分析
□适用 √不适用
6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策
□适用 √不适用
7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因
□适用 √不适用
8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
□适用 √不适用
9、 其他
□适用 √不适用
十二、 关联方及关联交易
1、 本企业的母公司情况
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 母公司名称 | 注册地 | 业务性质 | 注册资本 | 母公司对本企业的持股比例(%) | 母公司对本企业的表决权比例(%) |
| 天富集团 | 石河子 | 发、供电，供热，承包工程 | 104,124.20 | 29.26 | 41.14 |
本企业最终控制方是新疆生产建设兵团第八师国有资产监督管理委员会其他说明：
天富集团及其全资子公司石河子市天富智盛股权投资有限公司、石河子市天信投资发展有限公司合计持有本公司41.14%的股权。
2、 本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注
√适用 □不适用
本公司子公司的情况详见附注“九、在其他主体中的权益”。
3、 本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注
√适用 □不适用
本公司重要的合营或联营企业详见附注“九、在其他主体中的权益”。
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
4、 其他关联方情况
√适用 □不适用
| 其他关联方名称 | 其他关联方与本企业关系 |
| 石河子开发区天富房地产开发有限责任公司 | 股东的子公司 |
| 石河子天富实业有限公司 | 股东的子公司 |
| 新疆金天阳纺织有限公司 | 其他 |
| 石河子开发区赛德消防安全服务有限责任公司 | 其他 |
| 石河子开发区天富科技有限责任公司 | 股东的子公司 |
| 石河子立城建材有限责任公司 | 股东的子公司 |
| 石河子市天富电力设计有限公司 | 股东的子公司 |
| 石河子泽众水务有限公司 | 股东的子公司 |
| 新疆富恒物流有限公司 | 股东的子公司 |
| 新疆天富电力设备维护有限公司 | 股东的子公司 |
| 新疆天富国际经贸有限公司 | 股东的子公司 |
| 新疆天富国宇电力工程有限责任公司 | 股东的子公司 |
| 新疆天富环保科技有限公司（曾用名：新疆天富天蓝环保科技有限公司） | 股东的子公司 |
| 新疆天富蓝玉光电科技有限公司 | 其他 |
| 新疆天富南山煤矿有限责任公司 | 股东的子公司 |
| 新疆天富文化发展有限责任公司 | 股东的子公司 |
| 新疆天富现代服务有限公司 | 股东的子公司 |
| 新疆天富消防安保有限公司 | 股东的子公司 |
| 新疆天富小沟矿业有限责任公司 | 股东的子公司 |
| 新疆天富信息科技有限责任公司（曾用名：石河子市天富信息有限责任公司） | 股东的子公司 |
| 新疆天富养老服务有限责任公司 | 股东的子公司 |
| 新疆天富易通供应链管理有限责任公司 | 股东的子公司 |
| 新疆天富远大建筑产业化有限公司 | 股东的子公司 |
| 新疆天科合达蓝光半导体有限公司 | 股东的子公司 |
| 新疆天宁金一房地产开发有限公司 | 股东的子公司 |
| 石河子天富欣美电器有限公司 | 其他 |
| 上海汇合达投资管理有限公司 | 股东的子公司 |
| 阳光生物公司 | 其他 |
| 新疆立业天富能源有限公司 | 其他 |
| 石河子市金水管道工程有限公司 | 股东的子公司 |
| 新疆安妥欣医药科技有限公司 | 股东的子公司 |
| 石河子市天众通合商贸有限公司 | 股东的子公司 |
| 富欣鼎（舟山）供应链管理有限责任公司 | 股东的子公司 |
| 石河子市金盾保安守护押运有限责任公司 | 股东的子公司 |
| 石河子市天富智盛股权投资有限公司 | 股东的子公司 |
| 肯斯瓦特水电公司 | 其他 |
| 八师石河子市财金投资有限公司 | 股东的子公司 |
5、 关联交易情况
(1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 新疆天富易通供应链管理有限责任公司 | 接受劳务 | 773,382,797.57 | 877,112,230.29 |
| 新疆天富环保科技有限公司 | 接受劳务 | 95,089,791.71 | 81,350,696.07 |
| 新疆天富信息科技有限责任公司 | 接受劳务 | 56,841,586.57 | 10,673,277.52 |
| 新疆天富现代服务有限公司 | 接受劳务 | 29,104,679.63 | 9,996,914.79 |
| 新疆天富消防安保有限公司 | 接受劳务 | 16,825,274.06 | 790,741.21 |
| 石河子市天富电力设计有限公司 | 接受劳务 | 15,863,329.16 | 14,700,321.78 |
| 新疆天富电力设备维护有限公司 | 接受劳务 | 1,024,135.38 | 1,828,394.31 |
| 石河子泽众水务有限公司 | 接受劳务 | - | 1,092,000.00 |
| 天富集团 | 接受劳务 | 195,633.79 | 302,807.09 |
| 新疆天富文化发展有限责任公司 | 接受劳务 | 142,591.31 | 1,049,388.05 |
| 新疆天富远大建筑产业化有限公司 | 接受劳务 | 53,801.77 | - |
| 新疆天富国宇电力工程有限责任公司 | 接受劳务 | - | 5,328,226.43 |
| 石河子开发区赛德消防安全服务有限责任公司 | 接受劳务 | - | 384,644.80 |
| 新疆天宁金一房地产开发有限公司 | 接受劳务 | - | 349,514.56 |
| 新疆天富环保科技有限公司 | 采购商品 | 74,231,666.96 | 102,875,640.92 |
| 新疆天富南山煤矿有限责任公司 | 采购商品 | 37,877,251.27 | 19,795,112.19 |
| 新疆天富信息科技有限责任公司 | 采购商品 | 30,418,381.45 | 11,197,628.71 |
| 石河子泽众水务有限公司 | 采购商品 | 22,417,941.20 | 12,244,386.21 |
| 石河子立城建材有限责任公司 | 采购商品 | 17,023,075.24 | 5,112,365.94 |
| 新疆天富国际经贸有限公司 | 采购商品 | 12,552,478.93 | 49,857,644.51 |
| 新疆天富远大建筑产业化有限公司 | 采购商品 | 9,610,585.25 | 1,419,338.71 |
| 新疆天富小沟矿业有限责任公司 | 采购商品 | 4,613,644.77 | 22,981,405.99 |
| 新疆天富易通供应链管理有限责任公司 | 采购商品 | 3,194,049.64 | 1,283,955.31 |
| 新疆天富消防安保有限公司 | 采购商品 | 1,327,433.63 | - |
| 新疆天富电力设备维护有限公司 | 采购商品 | 892,119.32 | 5,785,766.16 |
| 新疆天富现代服务有限公司 | 采购商品 | 1,638,234.60 | - |
| 新疆天富文化发展有限责任公司 | 采购商品 | 476,991.16 | - |
| 富欣鼎（舟山）供应链管理有限责任公司 | 采购商品 | 311,449.38 | - |
出售商品/提供劳务情况表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 天富集团 | 提供劳务 | 53,168,873.91 | 14,346,076.55 |
| 石河子泽众水务有限公司 | 提供劳务 | 18,181,243.83 | - |
| 阳光生物公司 | 提供劳务 | 18,443,815.85 | - |
| 新疆天富现代服务有限公司 | 提供劳务 | 8,779,954.54 | 24,942,253.20 |
| 石河子开发区天富房地产开发有限责任公司 | 提供劳务 | 5,572,170.52 | - |
| 新疆天富环保科技有限公司 | 提供劳务 | 3,170,032.87 | - |
| 新疆天富电力设备维护有限公司 | 提供劳务 | 2,658,342.09 | 2,470.88 |
| 新疆天富养老服务有限责任公司 | 提供劳务 | 1,733,944.95 | - |
| 新疆天富南山煤矿有限责任公司 | 提供劳务 | 10,227.28 | - |
| 新疆天科合达蓝光半导体有限公司 | 提供劳务 | - | 43,689.32 |
| 石河子泽众水务有限公司 | 出售商品 | 43,956,435.80 | 11,572,826.51 |
| 新疆天富环保科技有限公司 | 出售商品 | 21,412,393.69 | 21,237,165.63 |
| 阳光生物公司 | 出售商品 | 15,706,302.25 | - |
| 新疆富恒物流有限公司 | 出售商品 | 3,942,764.19 | 4,832,041.66 |
| 新疆天富易通供应链管理有限责任公司 | 出售商品 | 3,776,057.66 | 199,780.24 |
| 新疆天科合达蓝光半导体有限公司 | 出售商品 | 2,462,133.84 | 1,188,082.94 |
| 天富集团 | 出售商品 | 2,095,118.86 | 778,151.24 |
| 新疆天富南山煤矿有限责任公司 | 出售商品 | 1,405,162.12 | 892,046.64 |
| 新疆天富小沟矿业有限责任公司 | 出售商品 | 868,762.34 | 2,292,837.35 |
| 石河子首创水务有限公司 | 出售商品 | 11,378,927.05 | - |
| 石河子立城建材有限责任公司 | 出售商品 | 274,038.63 | 98,436.21 |
| 石河子开发区赛德消防安全服务有限责任公司 | 出售商品 | 244,746.73 | - |
| 新疆天富现代服务有限公司 | 出售商品 | 234,411.20 | 1,346,419.11 |
| 八师石河子市财金投资有限公司 | 出售商品 | 65,873.72 | |
| 石河子开发区天富科技有限责任公司 | 出售商品 | 44,514.90 | 60,326.27 |
| 新疆天富信息科技有限责任公司 | 出售商品 | 22,400.00 | - |
| 石河子天富欣美电器有限公司 | 出售商品 | 20,375.19 | - |
| 石河子开发区天富房地产开发有限责任公司 | 出售商品 | 16,864.58 | 11,257.69 |
| 新疆天富养老服务有限责任公司 | 出售商品 | 16,316.50 | - |
| 新疆天富蓝玉光电科技有限公司 | 出售商品 | 11,654.82 | 154,251.05 |
| 新疆天富电力设备维护有限公司 | 出售商品 | 11,954.64 | - |
| 石河子市金盾保安守护押运有限责任公司 | 出售商品 | 7,140.95 | - |
| 石河子市天富电力设计有限公司 | 出售商品 | 2,400.00 | - |
| 新疆天富远大建筑产业化有限公司 | 出售商品 | 2,075.47 | - |
| 石河子市天富智盛股权投资有限公司 | 出售商品 | 800.00 | - |
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
□适用 √不适用
(2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
□适用 √不适用
关联托管/承包情况说明
□适用 √不适用
本公司委托管理/出包情况表
□适用 √不适用
关联管理/出包情况说明
□适用 √不适用
(3). 关联租赁情况
本公司作为出租方：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 承租方名称 | 租赁资产种类 | 本期确认的租赁收入 | 上期确认的租赁收入 |
| 新疆天富易通供应链管理有限责任公司 | 交通设备 | - | 2,094,017.09 |
| 新疆天富易通供应链管理有限责 | 房屋及建筑物 | 2,438,095.24 | 2,188,034.19 |
| 任公司 | |||
| 新疆天富现代服务有限公司 | 专用设备 | 1,238,095.24 | 769,230.77 |
| 新疆天富现代服务有限公司 | 房屋及建筑物 | 402,857.15 | 341,880.34 |
| 石河子泽众水务有限公司 | 房屋及建筑物 | 3,428.58 | - |
| 新疆天富电力设备维护有限公司 | 土地使用权 | 39,619.05 | - |
本公司作为承租方：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 出租方名称 | 租赁资产种类 | 本期确认的租赁费 | 上期确认的租赁费 |
| 天富集团 | 土地使用权 | 426,660.00 | 426,660.00 |
| 天富集团 | 土地使用权 | 452,312.70 | 15,586.00 |
| 天富集团 | 土地使用权 | - | 1,254,000.00 |
| 天富集团 | 房屋及建筑物 | 361,761.12 | 361,761.12 |
| 石河子开发区天富房地产开发有限责任公司 | 房屋及建筑物 | 1,241,480.12 | 9,475,148.73 |
| 天富集团 | 通用设备 | 10,088,495.57 | 11,400,000.00 |
| 肯斯瓦特水电公司 | 房屋及建筑物 | 1,441,269.85 | 2,480,000.00 |
| 新疆天富现代服务有限公司 | 房屋及建筑物 | 3,688.07 | - |
关联租赁情况说明
□适用 √不适用
(4). 关联担保情况
本公司作为担保方
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 被担保方 | 担保金额 | 担保起始日 | 担保到期日 | 担保是否已经履行完毕 |
| 天富集团 | 53,000.00 | 2016年06月16日 | 2019年06月14日 | 是 |
| 天富集团 | 50,000.00 | 2016年12月29日 | 2021年12月29日 | 否 |
| 天富集团 | 40,000.00 | 2017年05月24日 | 2019年04月01日 | 是 |
| 天富集团 | 40,000.00 | 2017年09月26日 | 2019年01月09日 | 是 |
| 天富集团 | 30,000.00 | 2017年10月27日 | 2020年10月27日 | 否 |
| 天富集团 | 30,000.00 | 2018年01月31日 | 2021年01月30日 | 否 |
| 天富集团 | 30,000.00 | 2018年03月09日 | 2023年03月08日 | 否 |
| 天富集团 | 7,000.00 | 2018年03月16日 | 2019年03月15日 | 是 |
| 天富集团 | 5,000.00 | 2018年03月29日 | 2019年03月28日 | 是 |
| 天富集团 | 60,000.00 | 2018年04月03日 | 2019年03月14日 | 是 |
| 天富集团 | 15,000.00 | 2018年04月16日 | 2019年04月15日 | 是 |
| 天富集团 | 50,000.00 | 2018年05月02日 | 2019年05月02日 | 是 |
| 天富集团 | 30,000.00 | 2018年06月05日 | 2019年06月05日 | 是 |
| 天富集团 | 10,000.00 | 2018年07月19日 | 2019年07月19日 | 是 |
| 天富集团 | 8,000.00 | 2018年07月23日 | 2019年07月22日 | 是 |
| 天富集团 | 3,000.00 | 2018年07月27日 | 2019年07月26日 | 是 |
| 天富集团 | 9,000.00 | 2018年07月26日 | 2019年07月26日 | 是 |
| 天富集团 | 20,000.00 | 2018年08月09日 | 2019年08月09日 | 是 |
| 天富集团 | 4,000.00 | 2018年08月31日 | 2019年01月28日 | 是 |
| 天富集团 | 20,000.00 | 2018年08月28日 | 2019年08月27日 | 是 |
| 天富集团、泽众水务 | 50,000.00 | 2018年09月07日 | 2023年09月07日 | 否 |
| 天富集团 | 20,000.00 | 2018年09月18日 | 2019年09月17日 | 是 |
| 天富集团 | 3,000.00 | 2018年09月19日 | 2019年03月17日 | 是 |
| 新疆天富易通供应链管理有限责任公司 | 3,000.00 | 2018年09月19日 | 2019年03月19日 | 是 |
| 天富集团 | 20,000.00 | 2018年10月30日 | 2019年10月29日 | 是 |
| 天富集团 | 60,000.00 | 2018年11月15日 | 2020年04月01日 | 否 |
| 天富集团 | 64,000.00 | 2018年11月28日 | 2023年11月28日 | 否 |
| 新疆天富现代服务有限公司 | 3,000.00 | 2018年12月19日 | 2019年11月18日 | 是 |
| 天富集团 | 10,000.00 | 2019年01月04日 | 2019年12月24日 | 是 |
| 天富集团 | 30,000.00 | 2019年01月09日 | 2019年11月19日 | 是 |
| 天富集团 | 4,000.00 | 2019年01月18日 | 2019年12月03日 | 是 |
| 天富集团 | 37,000.00 | 2019年01月22日 | 2024年01月21日 | 否 |
| 天富集团 | 3,000.00 | 2019年03月08日 | 2019年11月26日 | 是 |
| 天富集团 | 7,000.00 | 2019年03月13日 | 2020年03月13日 | 否 |
| 新疆天富现代服务有限公司 | 3,000.00 | 2019年03月14日 | 2019年11月26日 | 是 |
| 天富集团 | 20,000.00 | 2019年05月31日 | 2020年05月31日 | 否 |
| 天富集团 | 20,000.00 | 2019年06月03日 | 2020年06月03日 | 否 |
| 天富集团 | 20,000.00 | 2019年06月03日 | 2020年06月03日 | 否 |
| 天富集团 | 50,000.00 | 2019年06月26日 | 2020年02月07日 | 否 |
| 天富集团 | 20,000.00 | 2019年07月25日 | 2020年07月24日 | 否 |
| 天富集团 | 8,000.00 | 2019年07月26日 | 2020年06月25日 | 否 |
| 天富集团 | 7,000.00 | 2019年07月26日 | 2020年06月25日 | 否 |
| 天富集团 | 50,000.00 | 2019年08月06日 | 2020年08月06日 | 否 |
| 天富集团 | 10,000.00 | 2019年08月15日 | 2020年08月15日 | 否 |
| 天富集团 | 70,000.00 | 2019年08月16日 | 2024年08月15日 | 否 |
| 天富集团 | 20,000.00 | 2019年08月20日 | 2020年08月20日 | 否 |
| 天富集团 | 40,000.00 | 2019年09月27日 | 2020年12月31日 | 否 |
| 天富集团 | 25,000.00 | 2019年10月08日 | 2024年10月08日 | 否 |
| 天富集团 | 15,000.00 | 2019年10月22日 | 2020年10月21日 | 否 |
| 天富集团 | 50,000.00 | 2019年12月09日 | 2020年12月09日 | 否 |
| 天富集团 | 28,000.00 | 2019年12月18日 | 2020年09月23日 | 否 |
| 新疆天富易通供应链管理有限公司 | 3,000.00 | 2019年03月08日 | 2020年03月08日 | 否 |
本公司作为被担保方
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 担保方 | 担保金额 | 担保起始日 | 担保到期日 | 担保是否已经履行完毕 |
| 天富集团 | 28,800.00 | 2012年07月19日 | 2027年07月18日 | 否 |
| 天富集团 | 3,050.00 | 2014年06月11日 | 2022年06月10日 | 否 |
| 天富集团 | 9,412.13 | 2014年10月10日 | 2029年10月09日 | 否 |
| 天富集团 | 8,773.84 | 2015年01月29日 | 2021年01月25日 | 否 |
| 天富集团 | 18,000.00 | 2015年05月20日 | 2020年05月15日 | 否 |
| 天富集团 | 14,785.80 | 2015年06月24日 | 2019年03月31日 | 是 |
| 天富集团 | 7,000.00 | 2015年10月30日 | 2020年10月30日 | 否 |
| 天富集团 | 838.00 | 2015年10月30日 | 2022年10月22日 | 否 |
| 天富集团 | 9,850.00 | 2017年03月10日 | 2020年03月09日 | 否 |
| 天富集团 | 19,850.00 | 2017年05月12日 | 2020年05月11日 | 否 |
| 天富集团 | 15,515.46 | 2017年06月28日 | 2022年06月28日 | 否 |
| 天富集团 | 10,000.00 | 2018年02月06日 | 2019年02月05日 | 是 |
| 天富集团 | 5,300.00 | 2018年02月22日 | 2023年02月22日 | 否 |
| 天富集团 | 5,300.00 | 2018年02月22日 | 2023年02月22日 | 否 |
| 天富集团 | 10,600.00 | 2018年02月22日 | 2023年02月22日 | 否 |
| 天富集团 | 10,000.00 | 2018年03月19日 | 2019年03月19日 | 是 |
| 天富集团 | 10,000.00 | 2018年03月29日 | 2019年03月29日 | 是 |
| 天富集团 | 10,000.00 | 2018年04月04日 | 2019年02月05日 | 是 |
| 天富集团 | 10,000.00 | 2018年04月04日 | 2019年04月04日 | 是 |
| 天富集团 | 5,000.00 | 2018年04月11日 | 2019年04月11日 | 是 |
| 天富集团 | 20,000.00 | 2018年05月30日 | 2019年05月28日 | 是 |
| 天富集团 | 10,000.00 | 2018年06月20日 | 2019年02月05日 | 是 |
| 天富集团 | 10,000.00 | 2018年06月28日 | 2019年06月28日 | 是 |
| 天富集团 | 5,000.00 | 2018年07月25日 | 2019年07月26日 | 是 |
| 天富集团 | 10,000.00 | 2018年08月10日 | 2019年08月09日 | 是 |
| 天富集团 | 10,000.00 | 2018年08月30日 | 2019年08月30日 | 是 |
| 天富集团 | 6,750.00 | 2018年08月31日 | 2023年08月31日 | 否 |
| 天富集团 | 5,000.00 | 2018年09月18日 | 2019年09月17日 | 是 |
| 天富集团 | 5,000.00 | 2018年09月20日 | 2019年09月20日 | 是 |
| 天富集团 | 5,000.00 | 2018年09月26日 | 2019年09月25日 | 是 |
| 天富集团 | 3,500.00 | 2018年09月27日 | 2028年09月27日 | 否 |
| 天富集团 | 2,900.00 | 2018年10月16日 | 2028年10月16日 | 否 |
| 天富集团 | 40,000.00 | 2018年10月29日 | 2021年10月29日 | 否 |
| 天富集团 | 4,800.00 | 2018年10月29日 | 2030年10月29日 | 否 |
| 天富集团 | 3,600.00 | 2018年10月29日 | 2030年10月29日 | 否 |
| 天富集团 | 1,500.00 | 2018年10月29日 | 2030年10月29日 | 否 |
| 天富集团 | 4,575.00 | 2018年11月23日 | 2019年11月22日 | 是 |
| 天富集团 | 9,700.00 | 2018年11月28日 | 2023年11月28日 | 否 |
| 天富集团 | 23,100.00 | 2018年11月30日 | 2031年11月30日 | 否 |
| 天富集团 | 13,600.00 | 2018年11月30日 | 2023年11月30日 | 否 |
| 天富集团 | 7,700.00 | 2018年11月30日 | 2023年11月30日 | 否 |
| 天富集团 | 10,000.00 | 2018年12月07日 | 2019年12月06日 | 是 |
| 天富集团 | 10,000.00 | 2018年12月11日 | 2019年12月10日 | 是 |
| 天富集团 | 15,400.00 | 2018年12月14日 | 2019年12月13日 | 是 |
| 天富集团 | 50,000.00 | 2019年02月15日 | 2024年02月14日 | 否 |
| 天富集团 | 30,000.00 | 2019年02月19日 | 2020年02月18日 | 否 |
| 天富集团 | 5,000.00 | 2019年04月17日 | 2020年04月16日 | 否 |
| 天富集团 | 10,000.00 | 2019年04月25日 | 2020年04月24日 | 否 |
| 天富集团 | 10,000.00 | 2019年05月07日 | 2020年05月06日 | 否 |
| 天富集团 | 25,000.00 | 2019年05月29日 | 2024年05月28日 | 否 |
| 天富集团 | 20,000.00 | 2019年05月31日 | 2020年05月30日 | 否 |
| 天富集团 | 10,000.00 | 2019年07月05日 | 2020年07月04日 | 否 |
| 天富集团 | 76,900.00 | 2019年07月23日 | 2020年04月30日 | 否 |
| 天富集团 | 20,000.00 | 2019年07月30日 | 2020年07月29日 | 否 |
| 天富集团 | 10,000.00 | 2019年08月15日 | 2020年08月14日 | 否 |
| 天富集团 | 30,000.00 | 2019年09月20日 | 2020年09月19日 | 否 |
| 天富集团 | 21,000.00 | 2019年09月24日 | 2029年09月23日 | 否 |
| 天富集团 | 17,000.00 | 2019年09月24日 | 2029年09月23日 | 否 |
| 天富集团 | 5,200.00 | 2019年09月24日 | 2029年09月23日 | 否 |
| 天富集团 | 4,517.00 | 2019年09月25日 | 2029年09月17日 | 否 |
关联担保情况说明
□适用 √不适用
(5). 关联方资金拆借
□适用 √不适用
(6). 关联方资产转让、债务重组情况
□适用 √不适用
(7). 关键管理人员报酬
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 关键管理人员报酬 | 559.10 | 455.02 |
(8). 其他关联交易
□适用 √不适用
6、 关联方应收应付款项
(1). 应收项目
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 项目名称 | 关联方 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面余额 | 坏账准备 | ||
| 应收账款 | 石河子泽众水务有限公司 | 7,720,754.59 | 154,415.10 | 545,970.24 | 32,758.21 |
| 应收账款 | 天富集团 | 5,752,896.93 | 115,057.94 | 89,015.26 | 5,340.92 |
| 应收账款 | 石河子首创水务有限公司 | 3,509,007.00 | 70,180.14 | - | - |
| 应收账款 | 石河子立城建材有限责任公司 | 1,329,847.99 | 50,612.96 | - | - |
| 应收账款 | 新疆天富电力设备维护有限公司 | 1,116,117.86 | 22,322.36 | - | - |
| 应收账款 | 新疆天富环保科技有限公司 | 1,216,020.01 | 24,320.40 | - | - |
| 应收账款 | 新疆天富南山煤矿有限责任公司 | 711,336.38 | 16,275.63 | 307,151.45 | 18,429.09 |
| 应收账款 | 石河子开发区天富房地产开发有限责任公司 | 663,902.90 | 543,196.30 | 561,106.16 | 33,666.37 |
| 应收账款 | 新疆天宁金一房地产开发有限公司 | 517,280.00 | 10,345.60 | - | - |
| 应收账款 | 新疆天科合达蓝光半导体有限公司 | 335,141.81 | 6,702.84 | 112,596.40 | 6,755.78 |
| 应收账款 | 新疆天富易通供应链管理有限责任公司 | 129,919.04 | 2,616.07 | 78,003.14 | 4,680.19 |
| 应收账款 | 新疆天富小沟矿业有限责任公司 | 77,750.78 | 1,555.02 | 187,569.36 | 11,254.16 |
| 应收账款 | 新疆富恒物流有限公司 | 28,295.68 | 565.91 | 257,377.60 | 15,442.66 |
| 应收账款 | 新疆天富现代服务有限公司 | 23,635.78 | 472.72 | 9,921.54 | 595.29 |
| 应收账款 | 八师石河子市财金投资有限公司 | 7,423.19 | 148.46 | - | - |
| 应收账款 | 新疆天富蓝玉光电科技有限公司 | - | - | 10,437.81 | 626.27 |
| 应收账款 | 石河子开发区天富科技有限责任公司 | - | - | 6,440.60 | 386.44 |
| 预付款项 | 新疆天富消防安保有限公司 | 616,345.32 | - | - | - |
| 预付款项 | 新疆天富国际经贸有限公司 | 29,436.63 | - | 29,436.63 | - |
| 预付款项 | 石河子开发区天富房地产开发有限责任公司 | 6,367.84 | - | - | - |
| 预付款项 | 新疆天富信息科技有限责任公司 | 1,641.00 | - | 98,671.19 | - |
| 预付款项 | 阳光生物公司 | - | - | 7,536.00 | - |
| 其他应收款 | 天富集团 | 772,668.00 | 15,453.36 | - | - |
| 其他应收款 | 石河子开发区天富房地产开发有限责任公司 | 678,818.91 | 678,818.91 | 678,818.91 | 40,729.13 |
| 其他应收款 | 新疆天富现代服务有限公司 | 223,541.60 | 4,470.83 | - | - |
| 其他应收款 | 石河子泽众水务有限公司 | 151,478.36 | 20,204.07 | - | - |
| 其他应收款 | 新疆天富远大建筑产业化有限公司 | 62,704.00 | 1,254.08 | 31,352.00 | 1,881.12 |
| 其他应收款 | 新疆天富国际经贸有限公司 | 60,892.40 | 1,217.85 | - | - |
| 其他应收款 | 新疆立业天富能源有限公司 | 45,150.00 | 45,150.00 | 45,150.00 | 2,709.00 |
| 其他应收款 | 新疆天富信息科技有限责任公司 | 21,000.00 | 21,000.00 | 80,000.00 | 4,800.00 |
| 其他应收款 | 新疆天科合达蓝光半导体有限公司 | 17,300.00 | 346.00 | - | - |
| 其他应收款 | 石河子市天富电力设计有限公司 | 2,116.80 | 42.34 | - | - |
| 其他应收款 | 石河子市金水管道工程有限公司 | 489.94 | 48.99 | 489.94 | 29.40 |
| 其他应收款 | 石河子天富实业有限公司 | - | - | 10,200.00 | 612.00 |
| 长期应收款 | 阳光生物公司 | 32,948,300.00 | 25,575,440.10 | 40,148,300.00 | 26,262,990.78 |
(2). 应付项目
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 项目名称 | 关联方 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 应付账款 | 新疆天富易通供应链管理有限责任公司 | 110,523,953.57 | 12,543,800.00 |
| 应付账款 | 新疆天富信息科技有限责任公司 | 21,832,249.53 | 9,528,881.27 |
| 应付账款 | 新疆天富国际经贸有限公司 | 11,050,857.91 | 19,750,003.43 |
| 应付账款 | 石河子市天富电力设计有限公司 | 5,184,459.54 | 3,200,000.00 |
| 应付账款 | 新疆天富环保科技有限公司 | 3,586,351.96 | 5,292,088.74 |
| 应付账款 | 新疆天富电力设备维护有限公司 | 844,891.55 | 968,269.70 |
| 应付账款 | 新疆天富现代服务有限公司 | 804,716.58 | 220,642.33 |
| 应付账款 | 新疆天富文化发展有限责任公司 | 583,195.80 | 200,424.80 |
| 应付账款 | 新疆天富消防安保有限公司 | 432,891.07 | - |
| 应付账款 | 新疆天富南山煤矿有限责任公司 | 425,888.45 | - |
| 应付账款 | 石河子泽众水务有限公司 | 141,793.34 | 34,075.20 |
| 应付账款 | 新疆天富小沟矿业有限责任公司 | 100,000.00 | - |
| 应付账款 | 石河子开发区天富房地产开发有限责任公司 | 77,483.57 | - |
| 应付账款 | 石河子天富欣美电器有限公司 | 74,201.59 | 5,600.20 |
| 应付账款 | 新疆天富远大建筑产业化有限公司 | 65,212.00 | 196,853.50 |
| 应付账款 | 天富集团 | 52,877.50 | - |
| 应付账款 | 石河子市金水管道工程有限公司 | 21,927.81 | 13,717.60 |
| 预收款项 | 新疆天宁金一房地产开发有限公司 | 298,586,078.57 | 210,972,080.81 |
| 预收款项 | 天富集团 | 120,943,301.57 | 51,423,623.47 |
| 预收款项 | 新疆天富养老服务有限责任公司 | 66,493,921.95 | 13,193,155.54 |
| 预收款项 | 石河子泽众水务有限公司 | 38,833,804.43 | 32,556,379.60 |
| 预收款项 | 新疆天富南山煤矿有限责任公司 | 281,632.22 | 239,153.75 |
| 预收款项 | 石河子立城建材有限责任公司 | 277,901.49 | - |
| 预收款项 | 新疆天富电力设备维护有限公司 | 117,268.19 | 896,048.11 |
| 预收款项 | 新疆天富易通供应链管理有限责任公司 | 87,000.00 | - |
| 预收款项 | 石河子开发区天富房地产开发有限责任公司 | 48,008.00 | 466,636.71 |
| 预收款项 | 新疆天富蓝玉光电科技有限公司 | 30,000.00 | 30,000.00 |
| 预收款项 | 新疆天富远大建筑产业化有限公司 | 27,027.59 | 27,027.59 |
| 预收款项 | 石河子开发区天富科技有限责任公司 | 25,770.28 | - |
| 预收款项 | 石河子首创水务有限公司 | 20,000.00 | - |
| 预收款项 | 阳光生物公司 | 6,000.00 | - |
| 预收款项 | 新疆天富小沟矿业有限责任公司 | 471.70 | 471.70 |
| 预收款项 | 新疆天富现代服务有限公司 | - | 4,643,783.95 |
| 预收款项 | 新疆天富环保科技有限公司 | - | 1,711,711.72 |
| 其他应付款 | 新疆立业天富能源有限公司 | - | 65,000,000.00 |
| 其他应付款 | 天富集团 | 25,425,765.16 | 2,525,545.87 |
| 其他应付款 | 新疆安妥欣医药科技有限公司 | 12,790,000.00 | 12,790,000.00 |
| 其他应付款 | 石河子开发区天富房地产开发有限责任公司 | 729,388.00 | 729,388.00 |
| 其他应付款 | 新疆天富信息科技有限责任公司 | 386,323.35 | 10,000.00 |
| 其他应付款 | 新疆天宁金一房地产开发有限公司 | - | 360,000.00 |
| 其他应付款 | 新疆天科合达蓝光半导体有限公司 | 150,000.00 | 150,000.00 |
| 其他应付款 | 上海汇合达投资管理有限公司 | 80,000.00 | 80,000.00 |
| 其他应付款 | 石河子泽众水务有限公司 | 68,074.16 | 54,434.16 |
| 其他应付款 | 新疆天富电力设备维护有限公司 | 63,665.50 | 63,665.50 |
| 其他应付款 | 新疆天富现代服务有限公司 | 63,317.23 | 10,000.00 |
| 其他应付款 | 新疆天富养老服务有限责任公司 | 41,340.00 | - |
| 其他应付款 | 石河子天富实业有限公司 | 37,598.46 | 37,598.46 |
| 其他应付款 | 新疆天富国际经贸有限公司 | 21,835.00 | 100,575.57 |
| 其他应付款 | 石河子市天众通合商贸有限公司 | 10,000.00 | 10,000.00 |
| 其他应付款 | 新疆天富消防安保有限公司 | 10,000.00 | 10,000.00 |
| 其他应付款 | 新疆天富易通供应链管理有限责任公司 | 10,000.00 | - |
| 其他应付款 | 新疆天富远大建筑产业化有限公司 | 10,000.00 | - |
| 其他应付款 | 阳光生物公司 | 6,999.16 | - |
| 其他应付款 | 石河子市金水管道工程有限公司 | 723.00 | 723.00 |
7、 关联方承诺
□适用 √不适用
8、 其他
□适用 √不适用
十三、 股份支付
1、 股份支付总体情况
□适用 √不适用
2、 以权益结算的股份支付情况
□适用 √不适用
3、 以现金结算的股份支付情况
□适用 √不适用
4、 股份支付的修改、终止情况
□适用 √不适用
5、 其他
□适用 √不适用
十四、 承诺及或有事项
1、 重要承诺事项
□适用 √不适用
2、 或有事项
(1). 资产负债表日存在的重要或有事项
√适用 □不适用
1.截止2019年12月31日，公司为关联方及其他单位提供债务担保情况详见附注十二。
2.本公司与新疆电合硅业有限公司供电合同纠纷，2019年12月25日经新疆维吾尔自治区石河子市人民法院调解，被告新疆电合硅业有限公司应从2020年2月10日至2021年3月20日前分批偿还拖欠本公司的电费13,213,631.32元。目前，新疆电合硅业有限公司未按期支付，本公司已向新疆维吾尔自治区石河子市人民法院申请执行。
3.本公司与新疆晶鑫硅业有限公司供电合同纠纷，2019年12月3日向新疆维吾尔自治区第八师中级人民法院提交民事起诉状，请求人民法院依法判决被告新疆晶鑫硅业有限公司偿还拖欠本公司的电费39,098,011.47元，违约金6,408,641.00元。目前，新疆维吾尔自治区第八师中级人民法院已立案，等待排期开庭。
4.本公司与石河子市鑫磊光电科技有限公司供电合同纠纷，2019年12月12日向新疆维吾尔自治区石河子市人民法院提交民事起诉状，请求人民法院依法判决被告石河子市鑫磊光电科技有限公司偿还拖欠本公司的电费2,686,042.09元，违约金108,968.85元。目前，新疆维吾尔自治区石河子市人民法院已开庭审理，尚未判决。
5.本公司与新疆如意纺织服装有限公司租赁合同纠纷，2019年12月13日向新疆维吾尔自治区石河子市人民法院提交民事起诉状，请求人民法院依法判决被告新疆如意纺织服装有限公司偿还拖欠本公司的租赁费7,970,041.50元，及拖欠期间相应的资金利息567,865.50元。目前，新疆维吾尔自治区石河子市人民法院已立案，等待排期开庭。
6.本公司与杭州上昵生物科技有限公司股权转让合同纠纷，2019年12月13日向新疆维吾尔自治区石河子市人民法院提交民事起诉状，请求人民法院依法判决被告杭州上昵生物科技有限公司偿还拖欠本公司的股权转让款11,450,000.00元，及拖欠期间相应的资金利息507,662.88元；请求人民法院依法判决第二被告江苏赛奥生化有限公司按照与本公司签订的保证合同，为上述股权转让款承担连带担保责任。目前，新疆维吾尔自治区石河子市人民法院已立案，等待排期开庭。
7.本公司关联方新疆天富现代服务有限公司与王波工程施工合同纠纷，2019年4月23日王波向新疆维吾尔自治区石河子市人民法院提交民事起诉状，其中本公司作为工程发包人被列入第一被告，本公司子公司电力工程公司作为工程总包人被列入第二被告，新疆天富现代服务有限公司作为工程分包人被列入第三被告，请求人民法院依法判决本公司支付王波工程款3,854,400.00元，及拖欠期间相应的资金利息174,470.00元。目前，新疆维吾尔自治区石河子市人民法院已开庭审理，尚未判决。
8.本公司子公司天源燃气公司与利华能源储运股份有限公司（以下简称“利华储运公司”）股权转让合同纠纷，2020年1月7日利华储运公司向河北省廊坊市中级人民法院提起诉讼，请求人
民法院依法判决天源燃气公司支付股权转让款36,056,153.85元及延迟付款违约金。具体事由见附注十六“其他重要事项8、2.”。目前，河北省廊坊市中级人民法院已立案，等待排期开庭。
9.根据新疆生产建设兵团农八师国有资产监督管理委员会《关于转让天富生化公司部分资产的批复》（师国资发[2011]14号）同意天富生化公司部分固定资产及无形资产对外转让。该资产经湖北万信资产评估有限公司新疆分公司评估（万信新评报字[2010]第008号），资产账面值为6,414.94万元，评估值为6,014.83万元。根据天富生化公司与阳光生物公司签订的《资产转让合同》上述资产的转让价格为6,014.83万元，转让价款分10年全部付清。其中资产转让合同签订后满第一年支付200万元，第二年度支付300万元，第三年度支付400万元，第四年度支付500万元，第五年度支付600万元，第六至第十年支付全部余款4,014.83万元（即第六至第九年度每年支付800万元，第十年度支付814.83万元）。
截至2019年12月31日止共收到阳光生物公司资产转让款共计2,720.00万元。因该公司资产转让款存在逾期支付的情况，本公司子公司天富生化公司已于2018年4月23日提请新疆生产建设兵团第八师中级人民法院诉前财产保全，本公司以房产为子公司提供诉前保全担保。
(2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：
□适用 √不适用
3、 其他
□适用 √不适用
十五、 资产负债表日后事项
1、 重要的非调整事项
□适用 √不适用
2、 利润分配情况
□适用 √不适用
3、 销售退回
□适用 √不适用
4、 其他资产负债表日后事项说明
□适用 √不适用
十六、 其他重要事项
1、 前期会计差错更正
(1). 追溯重述法
□适用 √不适用
(2). 未来适用法
□适用 √不适用
2、 债务重组
□适用 √不适用
3、 资产置换
(1). 非货币性资产交换
□适用 √不适用
(2). 其他资产置换
□适用 √不适用
4、 年金计划
√适用 □不适用
详见本财务报告“五、重要会计政策及会计估计 33.”。
5、 终止经营
□适用 √不适用
6、 分部信息
(1). 报告分部的确定依据与会计政策
√适用 □不适用
具体详见财务报告“五、重要会计政策及会计估计”43.其他重要的会计政策和会计估计。
(2). 报告分部的财务信息
□适用 √不适用
(3). 公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
□适用 √不适用
(4). 其他说明
√适用 □不适用
本公司以经营分部为基础披露分部信息，经营分部根据本公司的内部财务报告系统确定，分为电力热力供应、天然气销售、工程施工三个主要经营分部。经营分部的资料列示如下:
| 项目 | 电力热力供应 | 天然气销售 | 工程施工 | |||
| 2019年度 | 2018年度 | 2019年度 | 2018年度 | 2019年度 | 2018年度 | |
| 一、对外交易收入 | 3,891,781,313.99 | 4,224,808,795.66 | 525,215,840.36 | 399,388,695.35 | 477,295,290.05 | 331,686,512.61 |
| 二、分部间交易收入 | 1,689,156,133.04 | 983,057,758.53 | 2,208,936.93 | 4,430,444.68 | 676,293,679.55 | 630,092,081.78 |
| 三、投资收益 | ||||||
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | ||||||
| 四、资产减值损失 | 430,546,079.75 | 30,144,826.80 | 6,974,783.53 | 79,104.62 | 10,780,599.30 | -853,448.92 |
| 五、信用减值损失 | 163,653,108.62 | -1,604,202.84 | -1,753,365.08 | |||
| 六、折旧和摊销费用 | 1,015,884,381.65 | 1,005,883,664.27 | 44,677,262.14 | 46,670,763.96 | 2,203,829.18 | 1,315,278.32 |
| 七、利润总额（亏损总额） | -665,172,171.01 | 494,857,421.91 | 49,990,583.07 | 25,507,164.87 | -33,659,286.27 | 52,658,664.88 |
| 八、所得税费用 | -49,904,936.11 | 33,681,498.56 | 13,871,518.18 | 7,263,926.19 | 5,205,037.56 | 7,255,780.03 |
| 九、净利润（净亏损） | -615,267,234.90 | 461,175,923.35 | 36,119,064.89 | 18,243,238.68 | -38,864,323.83 | 45,402,884.85 |
| 十、资产总额 | 21,228,145,328.98 | 24,066,843,444.09 | 817,187,249.65 | 754,947,334.31 | 1,416,927,116.10 | 1,747,988,941.03 |
| 十一、负债总额 | 5,889,435,380.09 | 9,342,558,738.88 | 526,553,975.21 | 499,677,102.87 | 1,338,206,342.65 | 1,632,373,016.94 |
| 十二、其他重要项目 | ||||||
| 1.折旧和摊销以外的非现金费用 | 594,199,188.37 | 29,119,427.46 | 5,370,580.69 | 79,104.62 | 9,027,234.22 | -853,448.92 |
| 2.对联营企业和合营企业的长期股权投资 | ||||||
| 3.长期股权投资以外的其他非流动资产增加额 | 1,344,564,509.96 | 2,905,341,402.57 | 11,081,639.28 | 45,672,950.97 | 6,177,242.25 | 256,467.57 |
续上表：
| 项目 | 抵消 | 不可分配项目 | 合计 | |||
| 2019年度 | 2018年度 | 2019年度 | 2018年度 | 2019年度 | 2018年度 | |
| 一、对外交易收入 | 4,894,292,444.40 | 4,955,884,003.62 | ||||
| 二、分部间交易收入 | -2,367,658,749.52 | -1,617,580,284.99 | ||||
| 三、投资收益 | 61,557,158.26 | 7,306,445.91 | 61,557,158.26 | 7,306,445.91 | ||
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | -141,807.97 | -384,080.70 | -141,807.97 | -384,080.70 | ||
| 四、资产减值损失 | -272,322,100.00 | 15,014,417.53 | 175,979,362.58 | 44,384,900.03 | ||
| 五、信用减值损失 | -158,348,934.79 | 1,946,605.91 | ||||
| 六、折旧和摊销费用 | 14,215,863.08 | 20,302,516.50 | 1,076,981,336.05 | 1,074,172,223.05 | ||
| 七、利润总额（亏损总额） | 593,062,772.57 | -53,595,271.45 | -369,635,971.45 | -448,701,220.03 | -425,414,073.09 | 70,726,760.18 |
| 八、所得税费用 | 53,769,922.06 | -14,770,483.54 | 22,941,541.69 | 33,430,721.24 | ||
| 九、净利润（净亏损） | 539,292,850.51 | -38,824,787.91 | -369,635,971.45 | -448,701,220.03 | -448,355,614.78 | 37,296,038.94 |
| 十、资产总额 | -3,739,105,873.06 | -5,577,221,104.94 | 549,778,827.08 | 444,676,146.90 | 20,272,932,648.75 | 21,437,234,761.39 |
| 十一、负债总额 | -1,930,150,349.12 | -3,858,242,760.63 | 7,732,008,686.67 | 7,234,451,458.38 | 13,556,054,035.50 | 14,850,817,556.44 |
| 十二、其他重要项目 | ||||||
| 1.折旧和摊销以外的非现金费用 | -430,671,034.79 | 15,014,417.53 | 177,925,968.49 | 43,359,500.69 | ||
| 2.对联营企业和合营企业的长期股权投资 | 5,709,392.57 | 131,499,036.24 | 5,709,392.57 | 131,499,036.24 | ||
| 3.长期股权投资以外的其他非流动资产增加额 | -177,768,123.59 | -249,202,469.91 | 1,184,055,267.90 | 2,702,068,351.20 | ||
7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
□适用 √不适用
8、 其他
√适用 □不适用
1.2019年公司与英大证券有限责任公司签订《天富能源四期资产支持专项计划说明书》，并取得上海证券交易所出具上证函[2019]740号批准设立天富能源资产支持专项计划。该计划以英大证券有限责任公司为计划管理人和计划推广机构，中国银行股份有限公司新疆维吾尔自治区分行作为计划的托管人，中国银行股份有限公司石河子市分行作为计划的监管银行，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司作为资产支持证券的登记结算机构，同时由天富集团向专项计划优先级资产支持证券持有人和次优级资产支持证券持有人分配每一期的本金和投资收益提供不可撤销连带责任保证担保。该资产管理计划分为优先级资产支持证券、次优先级资产支持证券和次级资产支持证券，发售规模之和为人民币80,957.00万元。其中，优先级资产支持证券的募集规模为人民币72,300.00万元，由合格投资者认购；次优先级资产支持证券的募集规模为人民币4,600万元，由合格投资者认购；次级资产支持证券的募集规模为人民币4,057.00万元，由公司和天富集团全额认购。2019年7月23日，所有认购资金已全部划入专项计划在托管人处开立的托管账户，专项计划正式成立，计划预计于2020年4月30日终止。根据《天富能源四期资产支持专项计划说明书》，优先级资产支持证券自2019年9月30日和2020年4月30日按比例还本、付息一次，次优先级资产支持证券自2019年9月30日付息一次和2020年4月30日还本付息。优先级和次优先级资产支持证券的预期收益率分别为5.90%和8.20%，次级资产支持证券不设预期收益率。
2. 公司第五届董事会第四十二次会议审议通过关于公司子公司天源燃气公司收购利华绿原公司65.00%股权的议案，同意公司子公司天源燃气公司以现金方式收购利华储运公司持有的利华绿原公司65.00%的股权。经同致信德（北京）资产评估有限公司对利华绿原公司全部股权价值进行评估，评估结果为18,957.03万元，对应利华绿原公司65%股权价值为12,322.07万元。经与利华储运公司多次协商，最终转让价格定为9,500.00万元。上述收购事项已取得新疆生产建设兵团第八师国有资产监督管理委员会《关于新疆天富天源燃气有限公司收购新疆利华绿原新能源有限责任公司65%股权的批复》（师国资发[2017]162号）。
天源燃气公司已于2018年2月10日与利华储运公司签订了《股权转让协议》，于2018年2月13日按照协议约定向利华储运公司支付首期30%的转让款2,850.00万元，随即申请办理工商变更手续。办理过程中，因利华储运公司与第三方债务纠纷，其持有的利华绿原公司2,500.00万元股权于2018年3月9日被司法保全，致使天源燃气公司与其签订的《股权转让协议》无法完全履行。为保障公司权益，天源燃气公司已将利华储运公司持有的未被冻结的利华绿原公司44.17 %股权办理了工商变更。工商变更后，天源燃气公司持有利华绿原公司44.17%股权，占全部拟交易股权的67.95%；并已向利华储运公司支付了2,850.00万元首期股权转让款，占全部拟交易金额的30%，剩余6,650.00万元已止付。
2019年11月18日，新疆生产建设兵团第二师中级人民法院就原告天源燃气公司起诉被告利华储运公司股权转让纠纷案作出一审判决（（2019）兵02民初6号），对于天源燃气公司请求判令利华
储运公司支付违约金1,200万元和赔偿经济损失2,865万元的诉讼请求，法院不予支持并予以驳回。天源燃气公司不服一审判决，已向新疆生产建设兵团人民法院分院提起上诉。截至目前，尚未开庭审理。
2020年1月7日利华储运公司向河北省廊坊市中级人民法院提起诉讼，请求人民法院依法判决天源燃气公司支付股权转让款36,056,153.85元及延迟付款违约金。截至目前，尚未开庭审理。
十七、 母公司财务报表主要项目注释
1、 应收账款
(1). 按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末账面余额 |
| 1年以内小计 | 234,162,117.89 |
| 1至2年 | 49,166,806.47 |
| 2至3年 | 15,557,649.26 |
| 3至4年 | 4,508,186.52 |
| 4至5年 | 2,341,025.51 |
| 5年以上 | 27,152,310.37 |
| 合计 | 332,888,096.02 |
(2). 按坏账计提方法分类披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | |||||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | |||
| 按单项计提坏账准备 | 13,498,403.33 | 4.05 | 13,498,403.33 | 100.00 | - | 14,762,934.50 | 6.45 | 14,762,934.50 | 100.00 | - |
| 按组合计提坏账准备 | 319,389,692.69 | 95.95 | 25,745,355.53 | 8.06 | 293,644,337.16 | 214,157,886.64 | 93.55 | 21,804,534.78 | 10.18 | 192,353,351.86 |
| 其中： | ||||||||||
| 账龄组合 | 318,970,981.90 | 95.82 | 25,745,355.53 | 8.07 | 293,225,626.37 | 211,955,010.71 | 92.59 | 21,804,534.78 | 10.29 | 190,150,475.93 |
| 应收关联方组合 | 418,710.79 | 0.13 | - | - | 418,710.79 | 2,202,875.93 | 0.96 | - | - | 2,202,875.93 |
| 合计 | 332,888,096.02 | / | 39,243,758.86 | / | 293,644,337.16 | 228,920,821.14 | / | 36,567,469.28 | / | 192,353,351.86 |
按单项计提坏账准备：
√适用 □不适用
位：元 币种：人民币
| 名称 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例（%） | 计提理由 | |
| 应收电费（35家） | 6,907,804.39 | 6,907,804.39 | 100.00 | 预计无法收回 |
| 应收热费（10家） | 5,153,766.06 | 5,153,766.06 | 100.00 | 预计无法收回 |
| 应收材料款（10家） | 1,436,832.88 | 1,436,832.88 | 100.00 | 预计无法收回 |
| 合计 | 13,498,403.33 | 13,498,403.33 | 100.00 | / |
按单项计提坏账准备的说明：
□适用 √不适用
按组合计提坏账准备：
√适用 □不适用
组合计提项目：账龄组合
单位：元 币种：人民币
| 名称 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 1年以内 | 233,731,809.44 | 4,674,636.19 | 2.00 |
| 1至2年 | 49,154,168.27 | 2,949,250.09 | 6.00 |
| 2至3年 | 15,557,649.26 | 1,555,764.93 | 10.00 |
| 3至4年 | 4,508,186.52 | 1,352,455.96 | 30.00 |
| 4至5年 | 2,302,628.72 | 1,496,708.67 | 60.00 |
| 5年以上 | 13,716,539.69 | 13,716,539.69 | 100.00 |
| 合计 | 318,970,981.90 | 25,745,355.53 | |
按组合计提坏账的确认标准及说明：
√适用 □不适用
本公司编制应收账款账龄与整个存续期预期信用损失率对账表，计算预期信用损失。
组合计提项目：应收关联方组合
单位：元 币种：人民币
| 名称 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 1年以内 | 418,710.79 | - | - |
| 合计 | 418,710.79 | - | - |
按组合计提坏账的确认标准及说明：
√适用 □不适用
本公司编制应收账款账龄与整个存续期预期信用损失率对账表，计算预期信用损失。
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
(3). 坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他变动 | |||
| 单项认定 | 14,762,934.50 | 51,034.99 | 1,315,566.16 | - | - | 13,498,403.33 |
| 账龄组合 | 21,804,534.78 | 3,940,820.75 | - | - | - | 25,745,355.53 |
| 合计 | 36,567,469.28 | 3,991,855.74 | 1,315,566.16 | - | - | 39,243,758.86 |
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
(4). 本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用
其中重要的应收账款核销情况
□适用 √不适用
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
√适用 □不适用
| 债务人名称 | 账面余额 | 占应收账款合计的比例（%） | 坏账准备 |
| 新疆生产建设兵团第八师天山铝业股份有限公司 | 73,328,640.00 | 22.03 | 1,466,572.80 |
| 新疆晶鑫硅业有限公司 | 39,114,272.91 | 11.75 | 782,285.46 |
| 新疆生产建设兵团第八师财政局财政支付中心 | 24,306,365.40 | 7.30 | 631,336.51 |
| 沙湾万特矿业有限公司 | 16,619,583.71 | 4.99 | 1,252,699.89 |
| 新疆大全新能源有限公司 | 15,894,138.91 | 4.77 | 223,123.98 |
| 合计 | 169,263,000.93 | 50.84 | 4,356,018.64 |
(6). 因金融资产转移而终止确认的应收账款
□适用 √不适用
(7). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
2、 其他应收款
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收利息 | - | - |
| 应收股利 | - | - |
| 其他应收款 | 756,858,864.78 | 2,594,342,651.46 |
| 合计 | 756,858,864.78 | 2,594,342,651.46 |
其他说明：
□适用 √不适用
应收利息
(1). 应收利息分类
□适用 √不适用
(2). 重要逾期利息
□适用 √不适用
(3). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
应收股利
(4). 应收股利
□适用 √不适用
(5). 重要的账龄超过1年的应收股利
□适用 √不适用
(6). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
其他应收款
(1). 按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末账面余额 |
| 1年以内小计 | 293,075,716.29 |
| 1至2年 | 473,283,493.72 |
| 2至3年 | 21,619,699.29 |
| 3至4年 | 2,111,359.80 |
| 4至5年 | 81,340,967.09 |
| 5年以上 | 126,447,469.22 |
| 合计 | 997,878,705.41 |
(2). 按款项性质分类情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 保证金 | 180,240,463.43 | 152,523,263.43 |
| 备用金 | 979,860.85 | 368,523.54 |
| 往来款 | 816,658,381.13 | 2,523,597,784.95 |
| 合计 | 997,878,705.41 | 2,676,489,571.92 |
(3). 坏账准备计提情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2019年1月1日余额 | 854,438.64 | - | 81,292,481.82 | 82,146,920.46 |
| 2019年1月1日余额在本期 | - | - | - | - |
| --转入第二阶段 | - | - | - | - |
| --转入第三阶段 | - | - | - | - |
| --转回第二阶段 | - | - | - | - |
| --转回第一阶段 | - | - | - | - |
| 本期计提 | 969,607.90 | - | 158,408,321.27 | 159,377,929.17 |
| 本期转回 | - | - | 505,009.00 | 505,009.00 |
| 本期转销 | - | - | - | - |
| 本期核销 | - | - | - | - |
| 其他变动 | - | - | - | - |
| 2019年12月31日余额 | 1,824,046.54 | - | 239,195,794.09 | 241,019,840.63 |
对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明：
□适用 √不适用
本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据：
□适用 √不适用
(4). 坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他变动 | |||
| 坏账准备 | 82,146,920.46 | 159,377,929.17 | 505,009.00 | - | - | 241,019,840.63 |
| 合计 | 82,146,920.46 | 159,377,929.17 | 505,009.00 | - | - | 241,019,840.63 |
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
(5). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
(6). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例(%) | 坏账准备 期末余额 |
| 交银金融租赁有限责任公司 | 保证金 | 121,500,000.00 | 注 | 12.18 | - |
| 远东宏信（天津）融资租赁有限公司 | 保证金 | 40,000,000.00 | 1年以内 | 4.01 | - |
| 新疆新润气流纺有限公司 | 往来款 | 18,848,588.60 | 5年以上 | 1.89 | 18,848,588.60 |
| 杭州上昵生物科技有限公司 | 往来款 | 16,450,000.00 | 1年以内 | 1.65 | 329,000.00 |
| 平安国际融资租赁有限公司 | 保证金 | 15,000,000.00 | 1至2年 | 1.50 | - |
| 合计 | / | 211,798,588.60 | / | 21.23 | 19,177,588.60 |
注：1年以内（含1年）为27,500,000.00元；2-3年（含3年）为14,000,000.00元；4-5年（含5年）为80,000,000.00元。
(7). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(8). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款
□适用 √不适用
(9). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
3、 长期股权投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 对子公司投资 | 2,222,928,663.91 | 311,822,100.00 | 1,911,106,563.91 | 1,644,786,701.79 | 39,500,000.00 | 1,605,286,701.79 |
| 对联营、合营企业投资 | 5,709,392.57 | - | 5,709,392.57 | 143,720,259.68 | 12,221,223.44 | 131,499,036.24 |
| 合计 | 2,228,638,056.48 | 311,822,100.00 | 1,916,815,956.48 | 1,788,506,961.47 | 51,721,223.44 | 1,736,785,738.03 |
(1). 对子公司投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 被投资单位 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 本期计提减值准备 | 减值准备期末余额 |
| 南热电公司 | 252,322,100.00 | - | - | 252,322,100.00 | 252,322,100.00 | 252,322,100.00 |
| 玛纳斯天富水利发电有限公司 | 20,000,000.00 | - | - | 20,000,000.00 | 20,000,000.00 | 20,000,000.00 |
| 金阳公司 | 160,369,612.38 | - | - | 160,369,612.38 | - | - |
| 新疆天富垃圾焚烧发电有限责任公司 | 150,000,000.00 | 300,000,000.00 | 450,000,000.00 | - | - | - |
| 农电公司 | 639,606,989.41 | - | - | 639,606,989.41 | - | - |
| 电力工程公司 | 52,000,000.00 | - | - | 52,000,000.00 | - | - |
| 天源燃气公司 | 120,488,000.00 | 15,641,962.12 | - | 136,129,962.12 | - | - |
| 石河子开发区天富燃料运输有限公司 | 5,500,000.00 | - | 5,500,000.00 | - | - | - |
| 新疆天富特种纤维纸浆制造有限公司 | 32,000,000.00 | - | - | 32,000,000.00 | - | 32,000,000.00 |
| 天富生化公司 | 7,500,000.00 | - | - | 7,500,000.00 | - | 7,500,000.00 |
| 售电公司 | 200,000,000.00 | 400,000,000.00 | - | 600,000,000.00 | - | - |
| 新疆天富检测有限公司 | 5,000,000.00 | - | - | 5,000,000.00 | - | - |
| 肯斯瓦特水电公司 | - | 318,000,000.00 | - | 318,000,000.00 | - | - |
| 合计 | 1,644,786,701.79 | 1,033,641,962.12 | 455,500,000.00 | 2,222,928,663.91 | 272,322,100.00 | 311,822,100.00 |
(2). 对联营、合营企业投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 投资 单位 | 期初 余额 | 本期增减变动 | 期末 余额 | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 联营企业 | |||||||||||
| 新疆立业天富能源有限公司 | 114,820,559.57 | - | 130,000,000.00 | 15,179,440.43 | - | - | - | - | - | - | - |
| 阳光生物公司 | 23,048,499.57 | - | 24,000,000.00 | 951,500.43 | - | - | - | - | - | - | - |
| 石河子开发区赛德消防安全服务有限责任公司 | 5,851,200.54 | - | - | -141,807.97 | - | - | - | - | - | 5,709,392.57 | - |
| 合计 | 143,720,259.68 | - | 154,000,000.00 | 15,989,132.89 | - | - | - | - | - | 5,709,392.57 | - |
注：新疆立业天富能源有限公司期初资产减值准备为12,221,223.44元，本期已处置。
4、 营业收入和营业成本
(1). 营业收入和营业成本情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 3,724,575,630.58 | 3,362,187,233.26 | 4,008,287,170.93 | 3,165,661,737.36 |
| 其他业务 | 37,310,531.75 | 27,866,453.46 | 46,223,061.61 | 46,924,384.55 |
| 合计 | 3,761,886,162.33 | 3,390,053,686.72 | 4,054,510,232.54 | 3,212,586,121.91 |
(2). 合同产生的收入的情况
□适用 √不适用
(3). 履约义务的说明
□适用 √不适用
(4). 分摊至剩余履约义务的说明
□适用 √不适用
5、 投资收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | -141,807.97 | -384,080.70 |
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | -113,704,914.74 | - |
| 处置次级资产证券化产品取得的投资收益 | 5,101,598.00 | 7,530,941.59 |
| 合计 | -108,745,124.71 | 7,146,860.89 |
6、 其他
□适用 √不适用
十八、 补充资料
1、 当期非经常性损益明细表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | 58,676,160.42 | |
| 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 | ||
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 61,119,657.94 | |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | ||
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | ||
| 非货币性资产交换损益 | ||
| 委托他人投资或管理资产的损益 | ||
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | ||
| 债务重组损益 | ||
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | ||
| 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 | ||
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | ||
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | ||
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | 2,166,800.00 | |
| 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 | 8,125,412.57 |
| 对外委托贷款取得的损益 | ||
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 | ||
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 | ||
| 受托经营取得的托管费收入 | ||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -29,173,067.03 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | - | |
| 所得税影响额 | -6,382,989.96 | |
| 少数股东权益影响额 | -2,742,316.59 | |
| 合计 | 91,789,657.35 |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用 √不适用
2、 净资产收益率及每股收益
√适用 □不适用
| 报告期利润 | 加权平均净资产收益率（%） | 每股收益 | |
| 基本每股收益 | 稀释每股收益 | ||
| 归属于公司普通股股东的净利润 | -6.56 | -0.3590 | -0.3590 |
| 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 | -8.02 | -0.4387 | -0.4387 |
3、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
4、 其他
□适用 √不适用
第十二节 备查文件目录
| 备查文件目录 | 新疆天富能源股份有限公司第六届董事会第三十二次会议 |
| 备查文件目录 | 新疆天富能源股份有限公司第六届监事会第三十二次会议 |
董事长：刘伟董事会批准报送日期：2020年4月23日
修订信息
□适用 √不适用