国网英大(600517)_公司公告_置信电气2016年年度报告新浪财经

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置信电气2016年年度报告（下载公告）
公告日期:2017-04-28
上海置信电气股份有限公司 SHANGHAI ZHIXIN ELECTRIC CO.，LTD. 股票代码 600517 2016 年年度报告上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告公司代码：600517 公司简称：置信电气上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告重要提示一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、公司全体董事出席董事会会议。三、瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。四、公司负责人张建伟、主管会计工作负责人牛希红及会计机构负责人（会计主管人员）陆爱华声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 2016 年度经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，母公司全年实现税后净利润为 237,267,077.67元；根据2016年度母公司税后利润，按照《公司章程》的规定，提取10%的法定盈余公积，计为23,726,707.76元，加实施上年度利润分配后的剩余未分配利润后，截至2016年末，母公司可分配利润为241,080,397.25元。2016年度，公司拟进行如下利润分配方案：以2016年末总股本135,616.7823万股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.5元（含税），共计派发203,425,173.45元。实施上述利润分配方案后，公司剩余未分配利润结转下一年度。公司本年度不进行资本公积金转增股本。六、前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用本报告中所涉及的发展战略、经营计划等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况否八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况否 1 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告九、重大风险提示 √适用 □不适用公司不存在可预见的重大风险。公司经营中面临的风险主要有宏观经济波动风险、市场风险、财务风险，详见本报告第四节第三条第（四）款“可能面对的风险”。十、其他 □适用 √不适用 2 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告目录第一节释义..................................................................................................................................... 4 第二节公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 5 第三节公司业务概要..................................................................................................................... 9 第四节经营情况讨论与分析....................................................................................................... 11 第五节重要事项........................................................................................................................... 26 第六节普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 44 第七节优先股相关情况............................................................................................................... 49 第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 50 第九节公司治理........................................................................................................................... 62 第十节公司债券相关情况........................................................................................................... 65 第十一节财务报告........................................................................................................................... 66 第十二节备查文件目录................................................................................................................. 176 3 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告第一节释义一、释义在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：常用词语释义本公司、公司、置信电气指上海置信电气股份有限公司，股票代码：600517 国家电网指国家电网公司国网电科院指国网电力科学研究院，系国家电网之全资企业，公司控股股东置信集团指上海置信（集团）有限公司置信节能指上海置信节能环保有限公司置信碳资产指上海置信碳资产管理有限公司置信电建指上海置信电力建设有限公司武汉南瑞指国网电力科学研究院武汉南瑞有限责任公司和盛置信指福建和盛置信非晶合金变压器有限公司山东置信指山东置信智能设备有限公司晋能置信指山西晋能置信电气有限公司龙源置信指河南龙源置信非晶合金变压器有限公司帕威尔电气指江苏南瑞帕威尔电气有限公司重庆亚东亚指重庆市亚东亚集团变压器有限公司宏源电气指江苏宏源电气有限责任公司日港置信指上海日港置信非晶体金属有限公司置信非晶指上海置信电气非晶有限公司置信安瑞指天津置信安瑞电气有限公司重庆博瑞指重庆博瑞变压器有限公司襄阳绝缘子指襄阳国网合成绝缘子有限责任公司电力工程指武汉南瑞电力工程技术装备有限公司德和工贸指福建泉州泉港德和工贸有限公司，2017 年 1 月更名为福建置信电力技术服务有限公司重庆博瑞指重庆博瑞变压器有限公司国电南瑞指国电南瑞科技股份有限公司安泰南瑞指安泰南瑞非晶科技有限责任公司非晶变指非晶合金铁心变压器，是采用非晶合金材料作为其铁心主要材料的变压器硅钢变指采用硅钢材料作为其铁心主要材料的变压器本次重大资产重组、本次指置信电气向国网电科院发行股份购买其持有的武汉南瑞 100%股重组权的行为中国证监会指中国证券监督管理委员会中登公司指中国证券登记结算有限责任公司 4 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告第二节公司简介和主要财务指标一、公司信息公司的中文名称上海置信电气股份有限公司公司的中文简称置信电气公司的外文名称 SHANGHAI ZHIXIN ELECTRICCO., LTD. 公司的外文名称缩写 ZXDQ 公司的法定代表人张建伟二、联系人和联系方式董事会秘书证券事务代表姓名牛希红仲华联系地址上海市天山西路588号上海市天山西路588号电话 021-52311588 021-52311588 传真 021-52311580 021-52311580 电子信箱 600517@sgepri.sgcc.com.cn 600517@sgepri.sgcc.com.cn 三、基本情况简介公司注册地址上海市虹桥路2239号公司注册地址的邮政编码 200336 公司办公地址上海市天山西路588号公司办公地址的邮政编码 200335 公司网址 www.zhixindianqi.com 电子信箱 600517@sgepri.sgcc.com.cn 四、信息披露及备置地点公司选定的信息披露媒体名称上海证券报登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点公司证券部五、公司股票简况公司股票简况股票种类股票上市交易所股票简称股票代码变更前股票简称 A股上海证券交易所置信电气六、其他相关资料名称瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）公司聘请的会计师北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼办公地址事务所（境内）中海地产广场西塔 5-11 层签字会计师姓名林金炳、孙梅报告期内履行持续名称东方花旗证券有限公司督导职责的保荐机办公地址上海市中山南路 318 号东方国际金融广场 2 5 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告构号楼 24 层签字的保荐代表人姓名于力、张勇报告期内募集资金已经使用完毕，持续督导持续督导的期间期至 2016 年年报披露日即 2017 年 4 月 28 日名称中国国际金融股份有限公司报告期内履行持续北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸写字楼办公地址督导职责的财务顾 2 座 28 层问签字的财务顾问主办人姓名陈众煌、李天万持续督导的期间持续督导期至 2017 年年报披露日七、近三年主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据单位：元币种：人民币 2015年本期比上年同期主要会计数据 2016年 2014年增减(%) 调整后调整前营业收入 6,987,110,276.27 6,221,122,120.34 6,376,958,921.07 12.31 5,342,164,728.41 归属于上市公司股东 472,780,787.03 429,787,952.26 443,576,061.52 10.00 428,928,819.98 的净利润归属于上市公司股东的扣除非经常性损益 362,972,709.16 216,765,247.39 217,557,209.13 67.45 278,760,003.66 的净利润经营活动产生的现金 1,272,224,485.23 170,954,455.53 170,954,455.53 644.19 9,895,237.15 流量净额 2015年末本期末比上年同 2016年末 2014年末期末增减（%）调整后调整前归属于上市公司股东 3,507,536,887.36 3,170,372,882.63 3,184,160,991.89 10.63 2,879,048,804.90 的净资产总资产 8,959,345,510.59 8,696,887,525.44 8,888,122,068.81 3.02 7,427,127,791.93 期末总股本 1,356,167,823.00 1,356,167,823.00 1,356,167,823.00 1,244,522,290.00 (二) 主要财务指标 2015年本期比上年主要财务指标 2016年 2014年调整后调整前同期增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.35 0.32 0.33 9.37 0.32 稀释每股收益（元／股） 0.35 0.32 0.33 9.37 0.32 扣除非经常性损益后的基本每 0.27 0.17 0.17 58.82 0.22 股收益（元／股）加权平均净资产收益率（%）增加0.03个 14.16 14.13 14.55 15.66 百分点扣除非经常性损益后的加权平增加1.68个 10.87 9.19 9.23 12.22 均净资产收益率（%）百分点报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 □适用 √不适用 6 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告八、境内外会计准则下会计数据差异 (一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 □适用 √不适用 (二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 □适用 √不适用 (三) 境内外会计准则差异的说明： □适用 √不适用九、 2016 年分季度主要财务数据单位：元币种：人民币第一季度第二季度第三季度第四季度（1-3 月份）（4-6 月份）（7-9 月份）（10-12 月份）营业收入 1,329,152,013.21 1,639,451,113.50 1,511,058,956.95 2,507,448,192.61 归属于上市公司股东 77,121,822.73 122,967,498.52 74,097,002.12 198,594,463.66 的净利润归属于上市公司股东的扣除非经常性损益 66,701,864.27 102,864,487.50 56,075,628.89 137,330,728.50 后的净利润经营活动产生的现金 -586,320,706.66 214,452,810.39 59,928,817.43 1,584,163,564.07 流量净额季度数据与已披露定期报告数据差异说明 □适用√不适用十、非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用单位:元币种:人民币非经常性损益项目 2016 年金额 2015 年金额 2014 年金额非流动资产处置损益 19,728,762.61 1,450,418.61 734,538.58 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准 32,237,838.92 16,157,039.46 24,171,850.10 定额或定量持续享受的政府补助除外计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益 7 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告委托他人投资或管理资产的损益因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日 150,192,607.86 122,600,863.73 的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、 93,415,097.26 63,526,370.61 8,794,394.49 交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外收入和支出 226,789.26 -98,343.71 1,094,201.37 其他符合非经常性损益定义的损益项目少数股东权益影响额 -4,201,147.81 470,296.76 -903,223.34 所得税影响额 -31,599,262.37 -18,675,684.72 -6,323,808.61 合计 109,808,077.87 213,022,704.87 150,168,816.32 十一、采用公允价值计量的项目 √适用 □不适用单位：元币种：人民币对当期利润的影响项目名称期初余额期末余额当期变动金额碳排放权 83,569,930.94 187,040,941.70 103,471,010.76 70,061,322.95 远期外汇合同 2,101,938.56 0.00 -2,101,938.56 0.00 合计 85,671,869.50 187,040,941.70 101,369,072.20 70,061,322.95 十二、其他 □适用 √不适用 8 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告第三节公司业务概要一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明 1、公司从事的主要业务公司主要从事低碳节能、中低压电气及新材料一次设备、电网智能运维系统及设备、节能工程及服务相关的研发、生产、销售和技术服务等业务。低碳节能业务包括碳审核、碳资产开发、碳交易、碳资产管理、碳金融服务、低碳研究及培训、建筑节能、绿色照明节能等；中低压电气及新材料一次设备包括 35kV 及以下非晶变及硅钢变产品线、非晶铁心、集成变电站、消弧线圈、线路复合绝缘子、复合绝缘杆塔等；电网智能运维系统及设备包括雷电监测与防护产品线、高压测试与计量产品线、状态检测系统等；节能工程及服务包括电力工程施工总承包、工程设计、电力设施承装（修、试）、智能用电相关节能工程、煤层气能效管理等各类工业节能和全钒液流电池等储能产品等。公司是国内第一家涉足碳资产管理业务并且业务链完整的上市公司，是国内电网雷电监测与防护领域的行业龙头，是国内最大的专业化非晶变生产商。电网是公司产品和技术的主要应用场所，节能工程及服务、碳资产业务以各类工业行业为主要下游；中低压电气一次设备及配电网运维用于配电网建设及各类行业终端用户，新材料一次设备用于各级输电线路；电网智能运维系统及设备用于电网的运行监测、日常维护与检修、集中检修等环节。 2、经营模式（1）采购模式中低压电气一次设备需要采购的主要原材料有铜、铁、变压器油等。生产部组织集中采购招标，利用批量优势，在保证质量、交付及时的前提下获得价格优惠。生产部统筹物资管理，进行供应商评级，去劣存优，确保与优质供应商建立长期合作关系。武汉南瑞由于产品类别存在一定差异，目前相对独立开展采购活动。（2）生产模式公司主要采取“以销定产”的生产模式，生产过程包括产品加工、系统调试等。生产部根据合同订单组织生产，定期召开 S&OP 会议（产销协同会议），跟踪生产计划执行情况。生产部同时负责产业技术改造及大修项目。安全质量部负责生产过程质量控制、产品内部验收及安全管理体系建设。（3）销售模式公司在销售上采取直销模式。营销中心负责组织销售活动，技术部门提供售前技术咨询、售后服务等环节的技术支撑。由于我国电力行业由国家组织建设，市场中采购方比较集中，以国家电网、南方电网的统一招标及其下属单位招标为主。除此之外，石油化工、通信运营商、交通市政、新能源等行业用户也是公司的重要销售对象。 3、行业情况说明公司所处行业为电力行业的电气设备制造板块，电力行业是关系国计民生的基础产业，电力供应和安全事关国家安全战略，事关经济社会发展全局。（1）电力行业建设概况根据《电力发展“十三五”规划》（2016-2020 年）总结，“十二五”期间，我国电力建设步伐不断加快，电力工业发展规模迈上新台阶。华北、华中、华东、东北、西北、南方六个区域各级电网网架不断完善，配电网供电能力、供电质量和装备水平显著提升，智能化建设取得突破，农村用电条件得到明显改善，全面解决了无电人口用电问题。“十二五”时期，我国非化石电源发 9 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告展明显加快，全国水电规模稳步增加，火电机组结构持续优化，超临界、超超临界机组比例明显提高。节能减排达到新水平，持续推进燃煤机组淘汰落后产能和节能改造升级，累计关停小火电机组超过 2800 万千瓦，实施节能改造约 4 亿千瓦，实施超低排放改造约 1.6 亿千瓦。实施严格的燃煤机组大气污染物排放标准，推动现役机组全面实现脱硫，脱硝比例达到 92%。装备技术创新取得新突破，燃煤发电技术、核电技术达到世界领先水平。水电工程建设技术和装备制造水平显著提高。风电、太阳能等新能源发电技术与国际先进水平的差距显著缩小。电网技术装备和安全运行水平处于世界前列。国际领先的特高压输电技术开始应用，±1100 千伏直流输电工程开工建设。大电网调度运行能力不断提升，供电安全可靠水平有效提高。新能源发电并网、电网灾害预防与治理等关键技术及成套装备取得突破，多端柔性直流输电示范工程建成投运。（2）全国电力供需概况根据中国电力企业联合会发布的《2016-2017 年度全国电力供需形势分析预测报告》的数据显示， 2016 年，全国用电形势呈现增速同比提高、动力持续转换、消费结构继续调整的特征。电力消费增速同比提高，三、四季度增长较快。全国全社会用电量 5.92 万亿千瓦时、同比增长 5.0%，比上年提高 4.0 个百分点。发电装机容量快速增长，电力供应能力总体富余。全国主要电力企业合计完成投资同比增长 3.3%。在国家配电网建设改造行动计划及新一轮农村电网改造升级等政策引导下，电网投资同比增长 16.9%，其中占电网总投资 58%的 110 千伏及以下电网投资同比增长 35.6%；在国家促进燃煤发电有序发展等一系列政策措施影响下，电源投资同比下降 12.9%。年底全国全口径发电装机容量 16.5 亿千瓦，同比增长 8.2%。全国电力供需总体宽松、部分地区相对过剩。分区域看，华北区域电力供需总体平衡，华东、华中、南方区域供需总体宽松，东北和西北区域电力供应能力过剩。展望 2017 年，预计电力消费需求增长将比 2016 年有所放缓；全年新增装机略超 1 亿千瓦，非化石能源占比进一步提高，年底发电装机容量达到 17.5 亿千瓦左右，其中非化石能源发电装机比重进一步提高至 38%左右；全国电力供应能力总体富余、部分地区相对过剩。二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明 □适用 √不适用三、报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用产业链完整公司自成立以来，业务范围从节能配变产品的研发、生产和销售，到低碳节能整体方案的制定，到低碳城市项目、配电网建设项目的实施、建设并提供后期的运营服务，逐步形成低碳节能产业为主体，装备制造产业和运维服务产业为两翼的“一体两翼”格局，符合电力产业“清洁低碳，绿色发展，智能高效，创新发展”的大趋势。公司已经开拓碳交易业务，结合现有节能业务基础，未来公司将重点在节能相关服务业务领域的进行创新。业务协同效益并购重组武汉南瑞后，公司增加雷电检测与防护、高压测试与计量、状态监测及其他等电网智能运维业务，以及复合绝缘子、复合绝缘杆塔等一次设备业务。节能环保板块实力得到进一步强化。通过整合优化，公司原有业务及新增业务的运营效率、盈利能力得到有效提升，同时推动电气一次设备、二次设备相融合，提升成套、整体解决方案的设计能力，在智能电气设备方面实现突破，从而取得较大的协同效益。人才优势 10 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告公司已拥有非晶变、硅钢变、节能环保、碳资产、智能电网运维等各类专业领域的科技人才和管理人才。报告期内，在职员工中有博士 32 人，硕士 367 人；拥有专业技术职称 1207 人，外聘院士 4 人、“千人计划”专家 1 人、国家电网工程技术专家 2 人、武汉市政府津贴专家 3 人、“武汉东湖高新技术开发区 3551 人才工程”人员 1 人，获武汉市人力资源和社会保障局博士资助对象 6 人，上海市人才发展资助计划 1 人。技术优势公司拥有大量非晶变、雷电监测与防护、避雷器、绝缘子等领域的自主知识产权。武汉南瑞由原国网武汉高压研究院改制，承接原院所的科研项目、科研成果、试验、施工等相关资质，技术储备深厚，研发实力雄厚。在高技术产品研发、技术服务等方面优势更加突出。第四节经营情况讨论与分析一、经营情况讨论与分析 2016 年是“十三五”开局之年，面对复杂多变的企业内外部经营环境、传统业务竞争加剧、新兴业务转型艰巨的严峻考验，公司坚持“低碳、节能、环保、创新”的发展定位，强化科技与市场双轮驱动，深化内部经营管理，依托重大项目助推发展，各项工作取得新的成绩，总体保持良好发展态势。传统业务稳定发展公司牵头编制并发布配电台区团体标准，10kV 一体化台区通过中国电机工程学会组织的新产品成果鉴定，部分指标达到国际领先水平。变压器集成降噪外壳在上海市部分电力公司应用效果良好。完成中国移动项目干变、新能源项目箱变、经营性租赁等项目。完成 S13 型三相油浸式硅钢立体折铁心配电变压器、油浸式硅钢立体卷铁心变压器技术研究。积极推进智能制造工作，宏源电气自动叠片机项目通过初步验收，完成焊接机器人等 11 个项目，天津安瑞智能制造项目提前启动。宏源电气生产管理系统、MES（生产制造执行系统）一期项目上线运行，1 号厂房正式投用。中标港珠澳大桥项目，实现在路桥领域持续中标。福建地区配电台区配送模式作为福建省电力公司典设样板进行推广应用。通过统筹策划，实现公司立体卷铁心变压器在南通地区节能改造项目上的大力推广。公司探索废旧配电变压器回收利用新模式，率先与北京市电力公司签订配电变压器物资置换战略合作协议。新兴业务有序推进置信碳资产开发完成“电网企业碳资产管理平台”，为 2017 年全国碳交易市场提供支撑。2016 年 12 月，成立并投入运营全国首家碳交易营业部-“上海置信碳交易营业部”，为碳交易市场的各类参与者提供交易开户、交易代理以及碳资产托管等服务。“特高压输电工程温室气体减排方法学”和“配电网无功补偿温室气体减排方法学”获国家发改委备案通过，“输电线路应用节能导线碳减排方法”通过联合国清洁发展机制执行理事会审核，连续 3 年承办中国碳市场高峰论坛，承接国家电网第一期“碳排放权交易培训班”、《电网企业碳排放管理关键技术研究及应用》科技项目以及上海、江苏、陕西等省电力公司碳资产管理咨询项目。另外，作为会员加入国际排放贸易协会（IETA），是国内第四家加入 IETA 的公司。与浦发银行开展我国首单碳减排量(CCER) 质押融资合作，与春秋航空及兴业银行开展航空业首单借碳回购业务。置信节能、置信电建一体化运行，取得电力工程施工总承包三级资质，节能服务业五星级资质。福建泉港基地完成一期厂房改造及设备安装调试并实现正式运行。深入拓展工厂化检修，完成安徽水灾项目 10kV 配电变压器的返厂维修。 11 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告武汉南瑞成功获取电力工程施工总承包、输变电工程专业承包、建筑机电安装工程专业承包、城市及道路照明、防水防腐保温等五项二级资质，获取建筑工程施工总承包和钢结构工程专业承包三级资质。科技引领能力持续提升完成容量为 400kVA、200kVA 和 100kVA（硅钢变和非晶变）的横向、纵向、组合式三种一体化结构的柱上变压器台成套设备图纸设计与样机制造，实现了产品在福建、安徽、山东等地区挂网运行；完成国内首台 10kV/800kVA 非晶立体卷铁心干式变压器试制及型式试验。武汉南瑞搭建智能输电立体巡检体系，首次完成输电线路无人机与机器人立体化协同作业，完成绝缘子检测与清扫一体化机器人挂网试运行，研发变电站智能巡检机器人，实现变电站全天候、全方位、全自主智能巡检和监控；完成国内首批“三大直流”三级护线平台研发，在九个省级电网公司成功上线应用；“智能运检盒子”已实现局放、红外等带电检测数据专业规范收集和分析，在湖北、甘肃、四川等省份成功试点应用；启动武汉南瑞雷电监测预警与线路故障研判中心、运检数据中心建设；完成保护级电流互感器现场试验系统关键部件研制、实验室管理系统开发；完成新型磁控并联电抗器关键技术研究及设备研制；完成 25 千瓦电堆产品定型，模块化全钒液流电池储能系统实现工程应用；500 千伏复合材料塔头和横担样品通过中国电力科学研究院的真型试验，复合材料杆塔及横担在国内 9 个试点工程中挂网运行，完成±1100 千伏特高压直流复合绝缘子、电气化接触网用铁路避雷器研制，完成 110 千伏 GIS 终端产品结构优化升级，初步形成新型铝合金材料产品的批量生产能力，实现变压器降噪产品在国家电网特高压工程应用中的突破；± 800 千伏直流线路避雷器等一批技术含量和附加值高的新产品成功推向市场。武汉南瑞支撑国家电网“输变电智能化领域行动计划”工作，牵头编写完成“智能运检白皮书”，配合完成顶层设计方案编制并正式发布。成立武汉南瑞标准化工作组，首次承担国家电网标准管理类指南项目，参与国家电网特高压直流标准体系框架制定工作，完成并发布电力行业标准 2 项、湖北省地方标准 1 项、国家电网企业标准 1 项。武汉智能电网产业联盟运营工作通过政府考核并获资金奖励，发起成立光谷智慧能源标准联盟并当选理事长单位。 2016 年累计获得省部级科技奖励 18 项，其中牵头获中国电力科学进步二等奖和三等奖各 1 项；上海市科技进步三等奖 1 项，湖北省科技进步三等奖 1 项，上海市高新技术成果百佳项目、上海市重大产学研联合攻关项目和上海市产业转型升级发展专项资金重大产学研项目各 1 项；2 项成果通过中国电机工程学会鉴定，5 项成果通过湖北省科技厅鉴定，整体达到国际领先水平。授权专利 102 项，“电网雷害分布确定方法”作为武汉南瑞首项国际发明专利在美国获得授权。市场拓展成效显著把握“机井通”项目市场机遇，紧跟电网招标从配电台区到成套化、一体化、智能化推进的节奏，强化营销统筹管理，促进传统业务稳定增长。行业市场继续拓展，重点加大石油化工、移动通信三大运营商、交通市政、新能源等行业市场工作，入围中石化配电变压器类供应商名单；中移动框架合同持续落地；签订广西三柳高速、东莞高速、港珠澳大桥等项目合同。武汉南瑞换流变降噪设施、接地极在线监测系统等产品实现国家电网集招首次中标，交/直流线路避雷器、油色谱在线监测系统、石油煅烧焦炭、复合绝缘子在电网市场份额居于首位。移动变电站、智能仓储系统、计量周转柜、无人机巡检、带电检测等业务取得突破，成功承接常州电气设备检测中心二期试验回路总承包项目。甘肃电器科学研究院百万伏级高压试验大厅、山西赵庄左权都宝盘城岭瓦斯发电、天马微电子等一批重大项目落地；签约华能伊敏煤电、武汉新洲华光电力、黄陂虹光电力等工矿企业的试验检测服务合同；中标中广核阳江核电厂、广西防城港核电厂设备采购项目，实现核能发电领域市场的突破。加快雷电定位系统、电力新材料、运维检修业务 12 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告的国际市场输出，拓展海外优质代理商，签约斯里兰卡首都水库枢纽工程设备采购项目，中标巴基斯坦 NJ 水电站试验项目，绝缘子产品首次进入阿根廷市场，产品出口增加至 39 个国家和地区。二、报告期内主要经营情况报告期内，公司新签合同 81.57 亿元，实现营业收入 69.87 亿元，归属于上市公司股东的净利润 4.73 亿元。前期订单本年度基本完成，本年度新签订单完成率超过 90%。 (一) 主营业务分析利润表及现金流量表相关科目变动分析表单位:元币种:人民币科目本期数上年同期数变动比例（%）营业收入 6,987,110,276.27 6,221,122,120.34 12.31 营业成本 5,814,263,200.05 5,081,486,091.73 14.42 销售费用 191,508,417.81 195,217,695.32 -1.90 管理费用 350,710,856.43 334,143,409.55 4.96 财务费用 68,315,518.34 81,066,816.03 -15.73 经营活动产生的现金流量净额 1,272,224,485.23 170,954,455.53 644.19 投资活动产生的现金流量净额 -42,943,532.23 -121,953,483.44 不适用筹资活动产生的现金流量净额 -1,100,431,300.65 -127,624,955.29 不适用研发支出 244,453,492.09 201,896,772.35 21.08 （1）经营活动产生的现金流量净额较上期增长 644.19%，主要原因为公司应收账款回款增加和国网浙江省电力公司回购设备租赁项目所致；（2）投资活动产生的现金流量净额较上期增加，主要原因为重庆亚东亚老厂区搬迁收到的补助款较大所致；（3）筹资活动产生的现金流量净额较上期减少,主要原因为偿还借款增加所致；（4）研发支出较上期增长 21.08%，主要原因为武汉南瑞研发项目投入较大所致。 1. 收入和成本分析 √适用 □不适用 (1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况单位:元币种:人民币主营业务分行业情况营业收入营业成本毛利率毛利率比上分行业营业收入营业成本比上年增比上年增（%）年增减（%）减（%）减（%）电气制造业减少 0.74 个 4,265,754,010.59 3,279,028,926.09 23.13 -0.60 0.36 百分点节能环保增加 0.81 个 1,375,478,276.20 1,230,155,057.81 10.57 146.60 144.41 百分点贸易减少 0.72 个 1,257,740,959.75 1,229,899,431.07 2.21 0.18 0.92 百分点合计减少 1.46 个 6,898,973,246.54 5,739,083,414.97 16.81 13.01 15.03 百分点主营业务分产品情况毛利率营业收入营业成本毛利率比上分产品营业收入营业成本（%）比上年增比上年增年增减（%） 13 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告减（%）减（%）非晶变减少 4.31 个 837,830,509.69 628,799,120.20 24.95 -30.76 -23.03 百分点硅钢变减少 0.77 个 717,905,543.43 627,583,023.30 12.58 -5.25 -4.41 百分点消弧线圈增加 5.35 个 51,772,868.12 43,723,569.08 15.55 23.60 16.24 百分点非晶铁心增加 2.4 个 210,259,705.48 182,504,254.96 13.20 76.26 71.52 百分点集成变电站增加 0.69 个 843,337,823.35 664,282,785.60 21.23 1.88 1.00 百分点运维减少 5.50 个 52,798,454.49 33,673,777.27 36.22 7.48 17.63 百分点节能环保增加 0.81 个 1,375,478,276.20 1,230,155,057.81 10.57 146.60 138.45 百分点雷电监测与防护减少 16.04 570,520,804.34 328,000,153.99 42.51 74.86 142.51 个百分点高压测试与计量增加 9.38 个 134,864,755.46 108,201,079.65 19.77 -30.59 -37.85 百分点状态监测及其他增加 9.47 个 232,157,588.49 167,723,221.03 27.75 -28.90 -37.14 百分点新材料一次设备减少 4.00 个 534,143,716.64 425,170,882.41 20.40 103.62 114.40 百分点电建贸易减少 0.72 个 1,257,740,959.75 1,229,899,431.07 2.21 0.18 0.92 百分点其他产品减少 1.50 个 80,162,241.09 69,367,058.59 13.47 -54.56 -53.76 百分点合计减少 1.46 个 6,898,973,246.54 5,739,083,414.97 16.81 13.01 15.03 百分点主营业务分地区情况营业收入营业成本毛利率毛利率比上分地区营业收入营业成本比上年增比上年增（%）年增减（%）减（%）减（%）华东减少 3.69 个 4,584,326,625.33 3,859,176,741.82 15.82 12.07 17.21 百分点华北增加 4.24 个 810,373,289.05 680,366,934.77 16.04 -8.29 -12.70 百分点华中增加 2.76 个 748,468,123.39 573,316,446.65 23.40 86.01 79.54 百分点华南减少 15.54 18,407,159.72 16,561,229.34 10.03 -87.06 -84.35 个百分点东北增加 9.06 个 110,635,388.03 82,834,711.47 25.13 -3.84 -14.22 百分点西南减少 1.35 个 221,411,106.30 189,043,631.45 14.62 -19.24 -17.94 百分点西北增加 4.24 个 377,276,854.72 310,395,883.26 17.73 109.95 99.66 百分点海外减少 39.67 28,074,700.00 27,387,836.20 2.45 64.41 177.08 个百分点合计减少 1.46 个 6,898,973,246.54 5,739,083,414.97 16.81 13.01 15.03 百分点主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明 √适用 □不适用（1）节能环保：受益于浙江公司租赁项目的实施，营业收入同比大幅增长；（2）非晶变：随着市场竞争的加剧与质量要求的提高，毛利率水平下降较大。 14 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告 (2). 产销量情况分析表 √适用 □不适用生产量比上销售量比上库存量比上主要产品生产量销售量库存量年增减（%）年增减（%）年增减（%）非晶变 9,344,730KVA 9,141,776KVA 868,920KVA -3.17 -6.66 30.48 硅钢变 6,752,890KVA 6,240,172KVA 943,000KVA -6.70 -17.97 119.16 消弧线圈 348,461KVA 372,570KVA 26,430KVA -28.19 -14.29 -47.70 非晶铁心 7,491 吨 7,415 吨 76 吨 27.10 24.52 集成变电站 16,613 台 16,281 台 685 台 -11.88 -15.53 94.05 新材料一次设备 1,619,258 套 1,498,362 套 109,857 套 67.03 52.04 5.16 (3). 成本分析表单位：万元分行业情况成本构成本期占总成上年同期金上年同期占总成本期金额较上年分行业本期金额项目本比例(%) 额本比例(%) 同期变动比例(%) 电气制造业直接材料 291,078.28 88.77 279,550.81 85.56 4.12 直接人工 20,005.93 6.10 23,590.51 7.22 -15.20 制造费用 16,818.68 5.13 23,595.90 7.22 -28.72 小计 327,902.89 100.00 326,737.22 100.00 0.36 节能环保直接材料 115,902.51 94.22 43,582.98 86.60 165.94 直接人工 5,995.24 4.87 3,001.54 5.96 99.74 制造费用 1,117.76 0.91 3,746.35 7.44 -70.16 小计 123,015.51 100.00 50,330.87 100.00 144.41 贸易直接材料 122,460.20 99.57 120,393.71 98.79 1.72 直接人工 529.74 0.43 1,475.79 1.21 -64.10 制造费用 - - 0.00 0.00 0.00 小计 122,989.94 100.00 121,869.50 100.00 0.92 合计 573,908.34 100.00 498,937.59 100.00 15.03 分产品情况成本构成本期占总成上年同期金上年同期占总成本期金额较上年分产品本期金额项目本比例(%) 额本比例(%) 同期变动比例(%) 非晶变直接材料 57,302.48 91.13 76,527.24 89.41 -25.12 直接人工 2,569.32 4.09 4,420.59 5.16 -41.88 制造费用 3,008.11 4.78 4,645.94 5.43 -35.25 小计 62,879.91 100.00 85,593.77 100.00 -26.54 硅钢变直接材料 56,856.57 90.59 58,203.85 88.66 -2.31 直接人工 2,448.05 3.90 4,059.84 6.18 -39.70 制造费用 3,453.68 5.51 3,390.43 5.16 1.87 小计 62,758.30 100.00 65,654.12 100.00 -4.41 消弧线圈直接材料 3,751.83 85.81 2,943.53 78.25 27.46 15 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告直接人工 255.93 5.85 435.84 11.59 -41.28 制造费用 364.60 8.34 382.24 10.16 -4.62 小计 4,372.36 100.00 3,761.61 100.00 16.24 非晶铁心直接材料 15,118.34 82.84 9,423.99 88.57 60.42 直接人工 1,299.68 7.12 647.65 6.09 100.68 制造费用 1,832.40 10.04 568.77 5.34 222.17 小计 18,250.43 100.00 10,640.41 100.00 71.52 集成变电站直接材料 58,978.71 88.79 57,164.97 86.91 3.17 直接人工 3,708.63 5.58 5,670.53 8.62 -34.60 制造费用 3,740.94 5.63 2,936.97 4.47 27.37 小计 66,428.28 100.00 65,772.47 100.00 1.00 运维直接材料 2,976.38 88.39 2,090.28 73.02 42.39 直接人工 162.86 4.84 制造费用 228.14 6.77 772.37 26.98 -70.46 小计 3,367.38 100.00 2,862.65 100.00 17.63 节能环保直接材料 115,902.51 94.22 43,582.98 86.6 165.94 直接人工 5,995.24 4.87 3,001.54 5.96 99.74 制造费用 1,117.76 0.91 3,746.35 7.44 -70.16 小计 123,015.51 100.00 50,330.87 100.00 144.41 雷电监测与防护直接材料 27,065.49 82.52 8,398.58 62.1 222.26 直接人工 3,185.24 9.41 2,519.05 18.62 22.48 制造费用 2,549.28 8.08 2,607.71 19.28 1.59 小计 32,800.02 100.00 13,525.34 100.00 142.51 高压测试与计量直接材料 8,888.16 82.14 14,301.35 82.14 -37.85 直接人工 1,050.75 9.71 1,371.76 7.88 -23.40 制造费用 881.20 8.14 1,737.56 9.98 -49.29 小计 10,820.11 100.00 17,410.67 100.00 -37.85 状态监测及其他直接材料 14,862.67 88.61 22,706.98 85.1 -34.55 直接人工 1,328.78 7.92 1,815.41 6.80 -26.81 制造费用 580.88 3.46 2,161.21 8.10 -73.12 小计 16,772.32 100.00 26,683.6 100.00 -37.14 新材料一次设备直接材料 33,649.60 79.14 14,131.23 71.26 138.12 直接人工 5,336.16 12.55 2,613.22 13.18 104.20 制造费用 3,531.33 8.31 3,086.46 15.56 14.41 小计 42,517.09 100.00 19,830.91 100.00 114.40 电建贸易直接材料 122,460.20 99.57 120,393.71 98.79 1.72 直接人工 529.74 0.43 1,475.79 1.21 -64.10 制造费用小计 122,989.94 100.00 121,869.50 100.00 0.92 其他产品直接材料 6,196.42 89.33 13,658.81 91.05 -54.63 直接人工 203.34 2.93 36.62 0.24 455.28 制造费用 536.95 7.74 1,306.24 8.71 -58.89 小计 6,936.71 100.00 15,001.67 100.00 -53.76 16 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告合计 573,908.34 100.00 498,937.59 100.00 15.03 (4). 主要销售客户及主要供应商情况 √适用 □不适用前五名客户销售额 496,575.52 万元，占年度销售总额 71.07%；其中前五名客户销售额中关联方销售额 461,761.64 万元，占年度销售总额 66.09 %。前五名供应商采购额 95,325.04 万元，占年度采购总额 16.40%；其中前五名供应商采购额中关联方采购额 95,325.04 万元，占年度采购总额 16.40%。其他说明无 2. 费用 √适用 □不适用费用项目本期发生额上期发生额增减率(%) 销售费用 191,508,417.81 195,217,695.32 -1.90 管理费用 350,710,856.43 334,143,409.55 4.96 财务费用 68,315,518.34 81,066,816.03 -15.73 3. 研发投入研发投入情况表 √适用□不适用单位：元本期费用化研发投入 230,965,565.67 本期资本化研发投入 13,487,926.42 研发投入合计 244,453,492.09 研发投入总额占营业收入比例（%） 3.50 公司研发人员的数量研发人员数量占公司总人数的比例（%） 25.21 研发投入资本化的比重（%） 5.52 情况说明 √适用 □不适用公司是国内知名的节能环保、高端装备制造企业，是国家级企业技术中心，国家火炬计划重点高新技术企业，全国低碳服务专业技术委员会理事单位，北京非晶节能材料产业联盟理事单位，武汉智能电网联盟理事单位，公司积极响应政府重点发展节能环保产业的号召，通过持续技术创新和同源技术拓展，取得了大量高水平、具有自主知识产权的科技成果，已成为集科研开发、技术咨询、设备研制、产品销售、工程运维服务为一体的高科技企业，整体技术已达到国内国际先进水平，部分核心技术已达到国际领先水平。为保持公司的技术优势和行业地位，公司持续进行研发投入，报告期研发投入 2.44 亿元，较上期增长 21.08%，研发投入总额占营业收入比例为 3.50%，研发投入资本化的比重为 5.52%。 17 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告 4. 现金流 √适用 □不适用本期金额上期金额增减额增减率(%) 经营活动产生的现金流量净额 1,272,224,485.23 170,954,455.53 1,101,270,029.70 644.17 投资活动产生的现金流量净额 -42,943,532.23 -121,953,483.44 79,009,951.21 不适用筹资活动产生的现金流量净额 -1,100,431,300.65 -127,624,955.29 -972,806,345.36 不适用上述现金流变动原因详见本节第二条第（一）款“主营业务分析”中的“利润表及现金流量表相关科目变动分析表说明”所述。 (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 □适用 √不适用 (三) 资产、负债情况分析 √适用□不适用 1. 资产及负债状况单位：元本期期末本期期末金上期期末数数占总资额较上期期项目名称本期期末数上期期末数占总资产的情况说明产的比例末变动比例比例（%）（%）（%）以公允价值计量且其变动主要为碳排放权公允价 187,040,941.70 2.09 83,569,930.94 0.96 123.81 计入当期损益的金融资产值变动所致衍生金融工具主要为外汇套期履约交 2,101,938.56 0.02 -100.00 割完毕引起应收票据主要为部分应收款以票 618,475,031.39 6.90 80,510,074.54 0.93 668.20 据形式结算所致预付款项主要为预付材料款减少 286,438,914.02 3.20 451,183,333.10 5.19 -36.51 所致一年内到期的非流动资产主要为一年内到期的长 9,036,529.54 0.10 32,569,288.33 0.37 -72.25 期应收款重分类减少所致其他流动资产主要为待抵扣税金重分 71,130,747.95 0.79 33,975,923.97 0.39 109.36 类所致长期应收款主要为分期收款销售商 539,739,750.39 6.02 311,914,508.71 3.59 73.04 品增加所致在建工程主要为部分项目转固定 20,951,209.93 0.23 63,476,121.17 0.73 -66.99 资产所致长期待摊费用主要为一次支付长期费 12,790,301.88 0.14 7,555,683.41 0.09 69.28 用所致递延所得税资产主要为资产减值准备及 49,807,871.29 0.53 34,437,288.75 0.40 44.63 可抵扣亏损增加所致其他非流动资产主要为预付工程款增加 1,118,866.00 0.01 411,340.00 0.00 172.01 所致短期借款主要为偿还银行借款所 630,000,000.00 7.03 1,509,063,826.48 17.35 -58.25 致应付票据主要为公司货款采用票 1,455,375,347.02 16.24 874,260,945.16 10.05 66.47 据方式结算所致 18 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告预收款项主要为项目预收款减少 227,485,937.68 2.51 367,480,964.33 4.23 -38.71 所致应交税费主要为待交的增值税增 178,179,731.47 1.99 101,940,993.99 1.17 74.79 加所致应付利息主要为银行借款减少所 1,161,740.83 0.01 5,489,507.52 0.06 -78.84 致递延收益主要为收到重庆亚东亚 49,450,816.58 0.55 1,427,292.21 0.02 3,364.66 老厂区搬迁补偿款增加所致递延所得税负债主要为碳排放权公允价 49,974,541.00 0.56 21,386,131.03 0.25 133.68 值变动损益增加所致 2. 截至报告期末主要资产受限情况 □适用√不适用 3. 其他说明 □适用√不适用 (四) 行业经营性信息分析 √适用□不适用 1、电网发展全面提速根据国家电网 2017 年工作会议上报告，2016 年国家电网发展总投入 5929 亿元，同比增长 10.7%；固定资产投资 5205 亿元，同比增长 10.9%，其中电网投资 4971 亿元，同比增长 10%，创历史新高。 110（66）千伏及以上线路开工 5.3 万公里、投产 4.7 万公里；变电（换流）容量开工 3.2 亿千伏安（千瓦）、投产 3.1 亿千伏安（千瓦）。2016 年是特高压电网投入最多、工程量最大的一年，投产“三交一直”工程，目前在建“三交六直”工程。新一轮农网改造升级投资 1718 亿元，创历史新高，与 22 个省（市、区）签署战略合作协议，完成 3.6 万个小城镇（中心村）电网改造、78 万眼机井通电、2.2 万个自然村新通及改造动力电任务，按期实现“两年攻坚战”阶段目标。2015 年新增中西部、东部农网工程全面完成。电网智能互动水平不断提升，新装智能电能表 7476 万只，基本实现用电信息自动采集全覆盖，“多表合一”信息采集累计接入用户 163 万户，“电 e 宝” 平台实现跨行业收费。加快电动汽车充换电设施建设，新建充电桩 2.2 万个，建成“六纵六横两环”高速公路快充网络，车联网平台接入公司 4.4 万个、社会 5 万个充电桩，形成了开放共享、覆盖面最广、接入数量最多的智能充换电服务网络。 2017 年国家电网预计发展总投入 5871 亿元，固定资产投资 4848 亿元，其中电网投资 4657 亿元。在重点工作方面，提出建设智能运检体系，推进现代信息技术与电网技术深度融合，构建覆盖输变配全电压等级，具备信息汇集、过程管控、预警研判、指挥协调功能的智能运检体系。大力研究应用状态监测新技术。加快电网协调发展，加强电网规划。落实国家能源和电力发展“十三五” 规划，深化能源供需、网源协调、清洁能源外送消纳等关键问题研究，进一步明确特高压发展重点任务。加快配网建设改造。加快建设智能现代城市配电网，全面提升建设标准、设备质量和自动化水平，导线截面一次选定、廊道一次到位、土建一次完成，避免大拆大建。在北京、上海、天津等大型城市试点建设世界一流城市配电网。确保年底完成小城镇（中心村）电网改造升级、农田灌溉机井通电及改造工程，实现平原地区“井井通电”目标，打赢新一轮农网改造升级“两年攻坚战”。积极服务新能源发展。发挥特高压等重要输电通道优势，推行清洁能源全网统一调度、优先调度。推动构建全球能源互联网。深化亚洲、亚欧非、南北美洲输电通道和联网规划研究，积极推进东北亚电网互联和“一带一路”沿线国家电网互联互通。 19 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告 2、全国统一碳交易市场启动在即 2016 年 1 月，国家发改委印发《关于切实做好全国碳排放权交易市场启动重点工作的通知》，提出确保 2017 年启动全国碳排放权交易。根据《通知》内容，全国碳排放权交易市场第一阶段将涵盖石化、化工、建材、钢铁、有色、造纸、电力、航空等重点排放行业中年综合能源消费总量达到 1 万吨标准煤以上（含）的单位。据悉，2016 年 12 月底全国碳市场总量和配额分配已划定， 2017 年 3 月底将完成 8 大行业配额分配方法和基准线、默认值编制工作；第二季度启动配额分配工作，7 月底启动注册登记系统，启动全国交易系统，完成重点企业的开户、信息录入、登记注册；力求做到低于基准线的企业有剩余配额交易，高于基准线的企业去购买，达到平衡。对于企业，数据质量达标的可以直接采用上报数据；数据质量不合格的企业采用配额计算器，根据产品产量计算排放量。而在国务院 2016 年立法计划中，《碳排放权交易管理条例》已被列为预备项目。按照设计，全国碳市场将形成“1+3+N”的立法体系，即以《条例》为中心，配套三个管理办法和一系列的实施细则。此前，国家发改委已于 2015 年 7 月召开《碳排放权交易管理条例（草案）》涉及行政许可问题听证会。该管理条例作为国内碳交易市场首部行政法规，将对全国碳市场建设起到关键推动作用，成为重要法律支撑。目前，经历三年试点阶段后，中国碳市场已初具规模。据统计，2016 年间，全国现货配额累计挂牌成交量为 3636.08 万吨，累计挂牌成交额为 6.11 亿元。全国统一碳交易市场启动在即，配额挂牌成交价总体呈现上涨趋势。随着 2017 年全国碳市场政策信号的释放，市场参与者对全国通用配额和 CCER 的价格预期均呈上涨趋势。政府相关管理部门多次强调要总结欧盟碳市场和试点碳市场运行的经验，市场普遍预期全国配额的发放会从紧。2016 年 6 月“第四届深圳国际低碳城论坛” 碳交易分论坛上，国家发改委应对气候变化司有关领导向媒体表示，现阶段企业付出的碳排放成本较低，随着全国统一碳市场启动后，未来碳交易的理想价值将比目前交易价格有大幅上升。 2016 年我国碳交易试点配额交易价格走势图单位：元/吨数据来源：谈交易试点地区交易所发布的公开信息 2016 年置信碳指数走势 20 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告数据来源：置信碳指数 2016 年 8 月 31 日，中国人民银行、财政部等七部委联合印发了《关于构建绿色金融体系的指导意见》，提出促进发展各类碳金融产品，建设全国统一的碳排放权交易市场和有国际影响力的碳定价中心。在碳交易试点期间，各省市已先后推出了碳基金、碳债券、碳质押、碳回购、碳远期、碳理财产品等近 20 种碳金融产品和工具。2016 年 12 月，由上海环境能源交易所与上海清算所联合推出的上海碳配额远期产品（SHEAF）正式挂牌交易，截至 2016 年 12 月 30 日，累计远期协议成交个数 1,818 个（双边），累计成交吨数 18.20 万吨（双边）。随着全国统一碳市场的启动，国家政策将继续向促进碳金融创新发展倾斜，中国碳金融体系的发展正迎来重大机遇。 (五) 投资状况分析 1、对外股权投资总体分析 √适用 □不适用 2016 年 2 月 23 日，经公司第五届董事会第二十四次会议审议通过《关于收购福建泉州泉港德和工贸有限公司 100%股权的议案》，同意公司收购德和工贸 100%股权。 2016 年 4 月，公司完成德和工贸相关资产的摘牌手续及工商变更登记，持有德和工贸 100%的股权。详见公司在上海证券交易所网站于 2016 年 2 月 24 日披露的《置信电气关于收购福建泉州泉港德和工贸有限公司 100%股权的公告》（公告编号：临 2016-010 号），以及于 2016 年 4 月 30 日披露的《置信电气关于收购福建泉州泉港德和工贸有限公司 100%股权完成工商登记的公告》（公告编号：临 2016-023 号）。 2016 年 6 月，公司完成控股子公司龙源置信的注销手续。详见公司于 2016 年 7 月 1 日在上海证券交易所网站披露的《置信电气关于控股子公司完成注销手续的公告》（公告编号：临 2016-027 号）。 (1) 重大的股权投资 √适用□不适用报告期内，公司支付现金 4,975.29 万元人民币购买福建泉州泉港德和工贸有限公司的 100%股权。单位：元币种：人民币合并当年年初至合并合并当年年初至合并比较期间被合比较期间被合被合并方名称日被合并方的收入日被合并方的净利润并方的收入并方的净利润 21 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告福建泉州泉港德 984,359.88 -2,716,764.60 168,110.00 -1,062,476.13 和工贸有限公司备注：“福建泉州泉港德和工贸有限公司”现已更名为“福建置信电力技术服务有限公司”，详见公司于 2017 年 1 月 11 日在上海证券交易所网站披露的《置信电气关于全资子公司完成工商变更登记的公告》（公告编号：临 2017-001 号）。 (2) 重大的非股权投资 □适用√不适用 (3) 以公允价值计量的金融资产 √适用□不适用单位：元币种：人民币其中：本期公允资金项目初始投资成本其中：当期购入公允价值变动损益期末价值价值变动损益来源碳排自有 23,407,017.90 10,055,913.50 163,633,923.80 93,415,097.26 187,040,941.70 放权资金上海置信碳资产管理有限公司拥有的碳排放权，根据上海环境能源交易所、北京碳排放权交易所及天津碳排放权交易所 2016 年 12 月 30 日发布的交易价确定公允价值。 (六) 重大资产和股权出售 □适用√不适用 (七) 主要控股参股公司分析 √适用□不适用 (1) 主要子公司、参股公司基本情况单位：万元币种：人民币公司名称主要产品注册资本总资产净资产营业收入净利润置信非晶非晶配变 20,000.00 80,139.47 27,713.68 67,402.58 3,440.19 硅钢配变日港置信非晶铁心 2,948.14 25,737.08 15,643.57 46,709.27 7,220.82 山东置信非晶配变 2,100.00 18,114.34 3,728.23 23,453.03 701.03 晋能置信非晶配变 3,000.00 18,024.32 4,412.74 16,176.38 246.90 和盛置信非晶配变 3,000.00 13,804.97 6,400.85 19,040.54 75.28 置信节能节能项目 15,000.00 72,918.95 23,295.60 74,156.96 1,507.18 置信碳资产碳资产 10,000.00 24,399.21 20,301.59 157.29 6,288.93 帕威尔电气非晶配变硅钢配变 10,000.00 146,837.22 64,792.32 136,913.03 9,715.25 集成变电站宏源电气非晶配变 6,452.00 68,993.69 27,533.47 59,532.90 2,655.37 硅钢配变重庆亚东亚非晶配变 10,000.00 35,563.01 16,161.82 32,875.78 -160.84 硅钢配变 22 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告消弧线圈置信安瑞非晶配变 9,000.00 21,674.54 10,349.01 15,600.87 742.83 非晶铁心武汉南瑞电网智能运维系统设备新材料一次设备 11,600.00 270,249.71 66,095.09 194,783.32 19,584.38 节能项目襄阳绝缘子[注] 绝缘子、避雷器 6,000.00 40,482.66 21,055.86 30,232.65 4,414.78 电力工程[注] 工程总包、节能项目 800.00 21,475.96 1,295.80 16,131.34 392.61 德和工贸电力设备检测、仓储物流 4,300.00 3,789.39 2,639.41 389.71 176.61 置信电建电建施工 2,880.00 70,787.08 6,111.69 160,668.66 1,158.16 注：2016 年 12 月，公司内部进行了股权架构调整，将子公司国网电力科学研究院武汉南瑞有限责任公司持有的武汉南瑞电力工程技术装备有限公司和襄阳国网合成绝缘子有限责任公司的 100% 股权划转至公司名下。至此，武汉南瑞电力工程技术装备有限公司和襄阳国网合成绝缘子有限责任公司成为公司的全资子公司。 (2) 单个公司净利润对公司净利润影响超过 10%的分析单位：万元币种：人民币公司名称营业收入营业利润净利润占本年合并净利润日港置信 46,709.27 7,370.28 7,220.82 14.67% 置信碳资产 157.29 8,322.70 6,288.93 12.77% 帕威尔电气 136,913.03 12,995.51 9,715.25 19.73% 武汉南瑞 194,783.32 21,997.17 19,584.38 39.78% (3)单个公司经营业绩与上年度相比变动超过 30%的分析置信非晶为公司全资子公司，主营业务为生产制造非晶合金、硅钢变压器，2016 年实现营业收入 67,402.58 万元，净利润 3,440.19 万元，同比减少 51.94%，主要为销售减少、毛利率下降所致。晋能置信为公司全资子公司，主营业务为生产制造非晶合金变压器，2016 年实现营业收入 16,176.38 万元，净利润 246.9 万元，同比增长 45.83%，主要为销售增长所致。和盛置信为公司全资子公司，主营业务为生产制造非晶合金变压器，2016 年实现营业收入 19,040.54 万元，净利润 75.28 万元，同比减少 94.07%，主要为销售减少、毛利率下降所致。置信碳资产为公司全资子公司，主营业务为碳资产相关业务，2016 年实现营业收入 157.29 万元，净利润 6,288.93 万元，同比增长 64.05%，主要为碳排放权公允价值变动收益所致。重庆亚东亚为公司控股子公司，主营业务为生产制造非晶合金、硅钢变压器及消弧线圈。2016 年实现营业收入 32,875.78 万元，净利润-160.84 万元，同比增加 58.07%，主要为资产处置收益增加所致。武汉南瑞为公司全资子公司，主营电网智能运维系统设备，新材料一次设备，节能工程等。2016 年实现营业收入 194,783.32 万元，净利润 19,584.38 万元，同比增加 30.4%，主要为销售增加所致。 (八) 公司控制的结构化主体情况 □适用√不适用 23 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告三、公司关于公司未来发展的讨论与分析 (一) 行业格局和趋势 √适用□不适用 1、行业格局碳资产业务随着全国统一碳市场的启动，企业准入规则正在逐步建立，由于业务细分领域较多，参与者资质参差不齐。一般而言，资金实力、人才储备、项目经验是衡量碳市场业内企业竞争力的主要因素。中低压电气及新材料一次设备中低压电气一次设备市场由于相关壁垒不高，参与企业众多，竞争达到白热化状态。低价策略是主要竞争手段之一，随着电网投标价格持续下滑，逐渐挤压企业利润空间。绝缘子行业参与者众多，整体集中度较低。根据电压等级可大致区分为高端、低端两大类：高端产品市场一般为 110kV 及以上，电网等用户对产品稳定性、一致性要求较高，能达到相关标准的企业数量较少，因此市场竞争相对适中；低端产品市场一般为 110kV 以下，价格成为最主要的竞争要素，市场竞争十分激烈。碳纳米管改性铝合金芯导线、变压器植物绝缘油等新型产品处于推广早期，市场并不成熟。受电网招标政策的影响，近年来复合绝缘子市场整体集中度、利润水平呈小幅下降趋势，对企业盈利能力构成较大压力。电网智能运维系统及设备电网智能运维相关设备整体呈现出市场化竞争态势，由于细分子行业较多，各子行业具体情况有所不同。雷电监测与防护涉及产品种类较多，其中雷电监测与预警专业性突出，技术壁垒极高。特别在应用于电力系统的雷电监测及预警产品方面，仅有极少数企业有能力介入，因此武汉南瑞目前在国家电网、南方电网市场拥有很大优势。高压测试与计量、状态监测及其他包含产品种类及涉及技术领域较多，参与厂家众多，整体呈现充分竞争态势。部分细分领域技术新型、专业壁垒较高，市场集中度较高。由于电网智能运维相关壁垒较高，参与竞争企业有限，市场占有率、利润率水平基本保持稳定，变动幅度较小。在电网市场之外，电网智能运维技术及产品也开始应用于铁路、油气、矿山及其它大型工矿领域。节能工程及服务随着转变经济发展方式和节能环保已经上升到战略性高度，节能产业实现高速增长，极大地促进了相关节能技术及产品的推广应用。节能涉及领域广泛，典型应用包括工业节能、建筑节能、交通运输节能、分布式等新能源利用等。由于包含领域众多、技术手段复杂多样，节能产业目前呈现高度分割状态，每个细分领域主要参与者都不尽相同，也很少有企业能在多个细分领域占据稳固的市场份额。节能产业属于充分竞争市场，而且各细分领域差异较大。对于技术手段单一、资金实力较差的企业，其从事节能工程及服务很难实现差异化竞争，利润水平大多处于低位。具备较好技术手段，能够紧抓市场热点，具备良好资金实力、项目管理能力的企业，有望实现较好的利润水平。未来以上差异化格局将得以持续。 2、未来趋势公司主营业务的市场需求主要受智能电网投资、特高压投资、配电网建设改造等多方面因素驱动。根据《能源发展“十三五”规划》、《电力发展“十三五”规划》、《国家能源局印发配电网建设改造行动计划（2015-2020 年）通知》、国家发展改革委《关于“十三五”期间实施新一轮农村电网改造升级工程意见的通知》等文件，“十三五”期间，能源供求关系深刻变化，电力体制改革持续深化，电源结构优化调整，电网投资维持较高水平。 24 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告能源行业方面，积极推动能源生产和消费革命，大力发展风电、光伏发电、生物质能，积极开发页岩气、煤层气，加强电力、工业、建筑等重点领域节能，节能环保产业将被打造成新兴支柱产业。智能电网、电力新材料、节能工程等产业发展面临着难得的机遇。 2016 年 10 月，国务院发布《“十三五”控制温室气体排放工作方案的通知》，首次提出“低碳引领能源革命”的重要指示，再次确定在 2017 年启动全国碳市场。全国碳市场第一批将覆盖电力、钢铁、有色、石化、化工、建材、造纸和航空业 8 个行业。随着全国碳市场的发展，碳资产市场价值凸显，企业将重视碳资产价值，积极管理碳资产、参与碳交易，国内碳市场及碳资产管理行业有望进入快速发展期。电网建设方面，非化石能源发电的大规模开发利用，亟须提高电网的消纳能力和供电可靠性，“十三五”期间，特高压建设加快提速，750kV、500kV 等高压、超高压主网架进一步优化升级。加强城镇配电网建设，实施新一轮农网改造升级工程，推进“互联网+”智能电网建设。预计到 2020 年，建设特高压输电和常规输电技术的“西电东送”输电通道，新增规模 1.3 亿千瓦，达到 2.7 亿千瓦左右；全国新增 500 千伏及以上交流线路 9.2 万公里，变电容量 9.2 亿千伏安。中心城市（区）供电可靠率达到 99.99%，综合电压合格率达到 99.97%；城镇地区供电可靠率达到 99.9%，综合电压合格率达到 98.79%；乡村地区全面解决电网薄弱问题，基本消除“低电压”，供电可靠率达到 99.72%，综合电压合格率达到 97%，户均配变容量不低于 2 千伏安。大规模电网建设和优化升级必将带动一次设备及其运维检修服务、电网在线监测、智能变电站等相关业务市场的迅速增长。电力体制改革方面，随着电改的实施和深化，将带来发电侧和售电侧相关产业创新发展，配电网改造与运维服务、售电业务、合同能源管理、综合节能服务、用电用能咨询等孕育出显著的投资机会。 (二) 公司发展战略 √适用□不适用把握经济发展新常态，贯彻落实低碳发展理念，坚持以提高发展质量和效益为中心，以新兴业务拉动新增长，以优化结构促进新发展，以资本运作提供新支撑，以机制创新催生新动力，努力打造以碳资产为引领，节能装备为依托，节能业务为纽带，智能运维为支点的低碳节能生态链，实现低碳节能产业为主体，装备制造产业和运维服务产业为两翼的“一体两翼”各业务板块间相互支撑、相互延伸、相互促进、共同发展。低碳节能以碳资产管理为驱动，做强做大碳交易营业部，不断创新和开拓业务领域，加强对外业务合作，逐步扩大置信碳资产影响力。依托公司在节能领域的产业布局，通过“内涵增长+外延扩张”的方式做优做强节能产业，力促由平台型节能服务公司向综合能源服务型公司的转变。装备制造促进电气一次设备、二次设备融合，实施电气设备智能化升级和绿色改造，增强系统集成和高端服务能力。不断提升技术研发实力，紧密跟踪市场技术发展趋势，建设智能化电气设备行业领军企业。智能运维在雷电监测与防护、状态检测与检修、高试与计量等核心业务领域，持续发挥创新技术优势，提升现有产品的性能和质量，重点研发无人值守的智能化自然雷电综合观测系统、1000kV 特高压交直流现场绝缘试验和校验设备、750kV 及 1000kV 计量车、应急救援用充电车、线路无人机、机器人巡检等产品，实现高科技成果转化的产业化。 25 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告 (三) 经营计划 √适用□不适用综合考虑宏观经济波动、公司所处行业发展等多方面因素的影响，2017 年公司力争实现营业收入约 70 亿元、利润总额约 6.2 亿元，与 2016 年基本持平。 (四) 可能面对的风险 √适用□不适用宏观经济波动风险未来宏观经济的周期性波动，可能致使公司所处行业的经营环境发生变化，并使固定资产投资或技术改造项目投资出现收缩和调整，进而间接影响到行业的发展，影响公司的盈利能力。市场风险电气一次设备、二次设备竞争进一步加剧，致使公司可能面临市场占有率和盈利能力下降的风险。随着全国碳市场不断发展，碳资产管理行业竞争将加剧，单个服务产品存在一定的市场竞争压力；国家发改委对于碳资产开发项目审批更加严格，加大了碳资产开发难度；碳交易全面启动后，价格波动将导致碳资产价值变动风险。财务风险随着低碳节能业务的创新开拓，及电气一次设备、二次设备的整合优化，公司可能面对较大的资金需求，将带来一定的财务风险。面对经济形势、行业环境、竞争格局等外部环境的深刻变化，公司将采取各种措施，有效管理和控制经营风险，持续深化“一体两翼”战略规划，力求各板块业务稳定健康发展，实现主要生产经营指标的增长。 (五) 其他 □适用√不适用四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明 □适用√不适用第五节重要事项一、普通股利润分配或资本公积金转增预案 (一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况 √适用□不适用按照中国证监会《上市公司监管指引第 3 号--上市公司现金分红》（证监会公告[2013]43）以及《上海证券交易所上市公司现金分红指引》等文件的相关要求，公司在《公司章程》中明确规定了分红标准、分红比例，以及现金分红优先于股票股利的优先分配顺序，重视对投资者的合理投资回报并兼顾公司的可持续性发展，建立了科学、持续、稳定的分红政策，维护了投资者特别是中小投资者的利益，利润分配政策的调整程序合规、透明。报告期内，公司现金分红政策没有发生调整。报告期内，公司制订了 2015 年度利润分配方案，以 2015 年末总股本 135,616.7823 万股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 1 元（含税），共计派发 135,616,782.30 元。实施上述利润分配方案后，公司剩余未分配利润结转下一年度。公司 2015 年度不进行资本公积金转增股本。该方 26 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告案经第五届董事会第二十五次会议审议通过，并提交公司 2015 年度股东大会审议通过，于 2016 年 6 月 23 日实施完毕。 2016 年公司利润分配预案为：以 2016 年末总股本 135,616.7823 万股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 1.5 元（含税），共计派发 203,425,173.45 元，占 2016 年度合并报表中归属于上市公司股东净利润的 43.03%。该预案经公司第六届董事会第七次会议审议通过后，须提交公司 2016 年度股东大会审议。公司 2016 年度利润分配预案符合《公司章程》的规定，分红标准和比例清晰明确，相关决策程序和机制完备，独立董事尽职尽责 (二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案单位：元币种：人民币每 10 股分红年度合并报占合并报表中归每 10 股送分红派息数每 10 股转现金分红的数额表中归属于上市属于上市公司普红股数年度 (元)（含增数（股）（含税）公司普通股股东通股股东的净利（股）税）的净利润润的比率(%) 2016 年 0 1.50 0 203,425,173.45 472,780,787.03 43.03 2015 年 0 1.00 0 135,616,782.30 443,576,061.52 30.57 2014 年 0 1.00 0 124,452,229.00 428,928,819.98 29.01 (三) 以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况 □适用 √不适用 (四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划 □适用 √不适用二、承诺事项履行情况 (一) 上市公司、持股 5%以上的股东、控股股东及实际控制人在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 1、控股股东承诺事项 (1) 国网电科院关于解决同业竞争的承诺承诺背景与重大资产重组相关的承诺承诺类型解决同业竞争承诺方国网电科院 1、本次交易完成后，国网电科院及国网电科院的全资子公司、控股子公司或国网电科院拥有实际控制权或重大影响的其他公司不存在与本次交易后置信电气存在同业竞争的业务，且将不会从事任何与置信电气目前或未来所从事的业务发生或可能发生竞争的业务。承诺内容 2、如国网电科院及国网电科院的全资子公司、控股子公司或国网电科院拥有实际控制权或重大影响的其他公司现有经营活动可能在将来与置信电气发生同业竞争或与置信电气发生利益冲突，国网电科院将放弃或将促使国网电科院之全资子公司、控股子公司或国网电科院拥有实际控制权或重大影响 27 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告的其他公司无条件放弃可能发生同业竞争的业务，或将国网电科院之全资子公司、控股子公司或国网电科院拥有实际控制权或重大影响的其他公司以公平、公允的市场价格在适当时机全部注入上市公司或对外转让。承诺时间及期限 2012 年 3 月 18 日、2014 年 12 月 17 日是否有履行期限否是否及时严格履行是如未能及时履行应说明未完成履行的具体不适用原因如未能及时履行应说不适用明下一步计划 (2) 国网电科院关于解决关联交易的承诺承诺背景与重大资产重组相关的承诺承诺类型解决关联交易承诺方国网电科院 1、本次交易完成后，国网电科院及国网电科院的附属公司与置信电气之间将尽量减少关联交易。 2、对于无法避免或有合理原因而发生的关联交易，保证按市场化原则和公允价格进行交易，不利用该类交易从事任何损害置信电气或其中小股东利益的行为，并将督促置信电气履行合法决策程序，按照《上海证券交易所股票上市规则》和《置信电气公司章程》等的规定履行信息披露义务。承诺内容 3、国网电科院将严格按照《公司法》等法律、法规、规范性文件及《置信电气公司章程》的有关规定依法行使股东权利或者董事权利，在股东大会以及董事会对有关涉及国网电科院事项的关联交易进行表决时，履行回避表决义务。 4、国网电科院及国网电科院的附属公司和置信电气就相互间关联事务及交易所做出的任何约定及安排,均不妨碍对方为其自身利益、在市场同等竞争条件下与任何第三方进行业务往来或交易。承诺时间及期限 2012 年 3 月 18 日、2014 年 12 月 17 日是否有履行期限否是否及时严格履行是如未能及时履行应说明未完成履行的具体不适用原因如未能及时履行应说不适用明下一步计划 (3) 国网电科院关于本次交易所涉租赁物业的承诺承诺背景与重大资产重组相关的承诺承诺类型其他（本次交易所涉租赁物业）承诺方国网电科院就本次交易中标的资产所涉及的部分目标公司所承租的物业无相关权属证书之事项声明以及承诺如下：承诺内容 1、截止到目前为止，上述情形所涉及的目标公司均正常使用其所租赁物业，相关租赁物业存在的出租方手续不完备等情形没有对该等公司的业务经营活动产生任何不利影响。 28 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告 2、国网电科院将督促目标公司与相关出租方进行充分协商和沟通，全力协助相关出租方解决租赁物业存在的上述问题。 3、若因上述情形对目标公司业务经营活动产生不利影响，国网电科院将于相关主管部门出具正式书面通知之日起六个月内采取提供或安排相同或相似条件、权属手续完备的物业供该等公司经营使用等方式，保障该等公司业务经营平衡过渡，避免对该等公司业务经营活动产生不利影响。 4、若因上述情形导致目标公司遭受任何损失，国网电科院在经审计确认后的三个月内以现金方式按照本次交易实施完毕前国网电科院持有的目标股权比例予以补偿。承诺时间及期限 2012 年 3 月 18 日是否有履行期限否是否及时严格履行是如未能及时履行应说明未完成履行的具体不适用原因如未能及时履行应说不适用明下一步计划 (4) 国网电科院关于本次交易所涉拆迁事项的承诺承诺背景与重大资产重组相关的承诺承诺类型其他（本次交易所涉拆迁事项）承诺方国网电科院对于本次交易标的企业重庆亚东亚因拆迁无法进行登记的房产，国网电科院承诺若未来重庆亚东亚就相关房产拆迁取得的拆迁补偿款总额低于本次交承诺内容易中《评估报告书》所确定的相应房产的评估值和拆迁费用之和，就其差额部分国网电科院按照其在本次交易前持股的重庆亚东亚的股权比例进行补偿。承诺时间及期限 2012 年 3 月 18 日是否有履行期限否是否及时严格履行是如未能及时履行应说明未完成履行的具体不适用原因如未能及时履行应说不适用明下一步计划 (5) 国网电科院关于股份限售的承诺承诺背景与重大资产重组相关的承诺承诺类型股份限售承诺方国网电科院国网电科院保证本次以资产认购而取得的置信电气的股份，自股份发行结束之日起 36 个月内不转让，之后按照中国证券监督管理委员会和上海证券交承诺内容易所的有关规定执行。本次交易完成后 6 个月内如置信电气股票连续 20 个交易日的收盘价低于发行价，或者交易完成后 6 个月期末收盘价低于发行价的，本公司持有置信电气股票的锁定期自动延长 6 个月。承诺时间及期限 2014 年 12 月 17 日，自股份发行结束之日起 36 个月内是否有履行期限是是否及时严格履行是 29 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告如未能及时履行应说明未完成履行的具体不适用原因如未能及时履行应说不适用明下一步计划 (6) 国网电科院关于本次交易所涉知识产权转移及处理的承诺承诺背景与重大资产重组相关的承诺承诺类型（其他）本次交易所涉知识产权转移及处理承诺方国网电科院本次交易完成后，如果因武汉南瑞或其子公司与第三方共有知识产权而导致承诺内容置信电气及/或武汉南瑞或其子公司遭受的任何损失，国网电科院将在实际损失发生之日起两个月内以现金方式予以补偿。承诺时间及期限 2014 年 12 月 17 日是否有履行期限否是否及时严格履行是如未能及时履行应说明未完成履行的具体不适用原因如未能及时履行应说不适用明下一步计划 (7) 国网电科院关于停止光伏工程承包业务的承诺承诺背景与重大资产重组相关的承诺承诺类型解决同业竞争承诺方国网电科院国网电科院将按照国家法律法规政策要求的程序安排武汉南瑞不再接受光伏工程承包业务订单，并在现有业务合同履行完毕后，停止目前从事的光伏承诺内容工程承包业务，后续武汉南瑞将不再从事相同或类似的业务。如果在本次交易完成后，武汉南瑞光伏工程承包业务因现有业务合同未履行完毕而尚未停止的，并将督促协调置信电气安排武汉南瑞停止该等业务。承诺时间及期限 2014 年 12 月 17 日是否有履行期限否是否及时严格履行是如未能及时履行应说明未完成履行的具体不适用原因如未能及时履行应说不适用明下一步计划 (8) 国网电科院关于本次交易所涉土地及无证房产的承诺承诺背景与重大资产重组相关的承诺承诺类型其他（本次交易所涉土地及无证房产）承诺方国网电科院一、关于土地承诺内容国网电科院就本次交易所涉武汉南瑞位于新洲区阳逻街红岗村、花园村面积为 239261.55 平方米的工业用地，承诺：1、在武汉阳逻经济开发区管理委 30 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告员会（以下简称“阳逻管委会”）或有权主体有偿收回宗地中武汉南瑞未建部分的过程中，如果收回价格低于本次交易中该部分土地的评估值，则就差额部分，将有国网电科院在两个月内以先进方式予以补偿。 2、如果在获得国家电网公司和置信电气批准后，武汉南瑞将已建成和拟建项目的土地及地上建筑物、构筑物、配套公用设施（“置出资产”）与阳逻管委会或其指定主体的土地及房产、生产经营设施（“置入置产”）进行置换的，将尽全力协助武汉南瑞督促阳逻管委会或其指定主体根据约定提供符合需要的置入资产；如果置入资产价值和置换交易对方补偿金额之和低于本次交易中置出资产的评估值，则就差额部分，国网电科院将在两个月内以现金方式予以补偿；如果因置入资产未能及时到位等原因影响武汉南瑞的正常经营的，将积极在国网电科院内部安排土地、厂房予以解决，若国网电科院内部无适宜的土地、房产，将尽力协助武汉南瑞寻找合适厂房。 3、本次交易完成后，若因上述土地有偿收回和/或置换而导致置信电气或武汉南瑞遭受的任何损失，包括但不限于未获补偿的搬迁费用、因相对方违约而遭受的未获赔偿的损失、因另寻土地厂房发生的成本和费用、因正常生产经营停滞或受影响而减少的利润等，国网电科院将在实际损失发生之日起两个月内以现金方式予以补偿。二、关于无证房产 1、督促相关公司与本次交易实施完毕前办理主要生产经营用房的相关房屋所有权证。在本次交易完成后，除发生不可抗力事项外，如因未及时办理完毕前述房屋所有权证，影响相关公司的正常经营，将积极在国网电科院内部安排生产经营用房予以解决，如国网电科院内部无适宜的房产，则尽力协助相关公司找寻合适房产。本次交易完成后，除不可抗力外，若因办理相关房屋所有权证书事宜发生的任何费用、开支而导致置信电气所遭受的任何损失，或者因相关公司在取得房产证前不能继续以原有方式占有、使用相关房产或者该等房产未能取得或者未能及时取得房屋所有权证书，从而导致置信电气所遭受的任何损失，国网电科院将在实际损失发生之日起两个月内以现金方式予以补偿。2、若因部分临时或辅助性用房未取得房屋所有权证书而对相关公司业务经营活动产生不利影响，国网电科院将于相关主管部分出具正式书面通知之日六（6）个月内采取或安排相同或相似条件、权属手续完备的房屋供该等公司经营使用等方式，保障该等公司业务经营平稳过渡，避免对该等公司业务经营活动产生不利影响；若因前述情形导致相关公司遭受任何损失，国网电科院将在实际损失发生之日起两个月内以现金方式予以补偿。承诺时间及期限 2014 年 12 月 17 日是否有履行期限否是否及时严格履行是如未能及时履行应说明未完成履行的具体不适用原因如未能及时履行应说不适用明下一步计划 (9) 国网电科院关于盈利预测及补偿的承诺承诺背景与重大资产重组相关的承诺承诺类型盈利预测及补偿承诺方国网电科院 31 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告国网电科院承诺标的资产 2015 年预测净利润数为 13,258.77 万元，2016 年预测净利润数为 14,838.36 万元，2017 年预测净利润数为 15,704.73 万元，承诺内容国网电科院承诺实现的实际净利润数低于上述预测净利润数的差额，向上市公司以股份方式补足。承诺时间及期限 3 年（2015 年、2016 年、2017 年）是否有履行期限是是否及时严格履行是如未能及时履行应说明未完成履行的具体不适用原因如未能及时履行应说不适用明下一步计划 (10) 国网电科院关于保持上市公司的独立性的承诺承诺背景与重大资产重组相关的承诺承诺类型其他（保持上市公司的独立性）承诺方国网电科院在本次交易完成后，国网电科院将按照有关法律、法规、规范性文件的要求，做到与置信电气在人员、资产、业务、机构、财务方面完全分开，不从事任承诺内容何影响置信电气人员独立、资产独立完整、业务独立、机构独立、财务独立的行为，不损害置信电气及其他股东的利益，切实保障置信电气在人员、资产、财务、机构和业务等方面的独立性。承诺时间及期限 2014 年 12 月 17 日是否有履行期限否是否及时严格履行是如未能及时履行应说明未完成履行的具体不适用原因如未能及时履行应说不适用明下一步计划 2、实际控制人承诺事项 (1) 国家电网关于解决同业竞争的承诺承诺背景与重大资产重组相关的承诺承诺类型解决同业竞争承诺方国家电网 1、国家电网下属的许继变压器有限公司在配电变压器业务方面与置信电气存在同业竞争，但非本次交易新增同业竞争情形。在置信电气 2013 年实施的重大资产重组中，国家电网已就解决与许继变压器有限公司存在的该等同业竞争问题出具承诺，目前该承诺事项已经置信电气股东大会通过有效决议承诺内容予以豁免。 2、除上述情况外，国家电网及国家电网的全资子公司、控股子公司或国家电网拥有实际控制权或重大影响的其他公司不存在与本次交易完成后的置信电气存在同业竞争的业务，并且国家电网及国家电网的全资子公司、控股子公司或国家电网拥有实际控制权或重大影响的其他公司将不会从事任何 32 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告与置信电气目前或未来所从事的业务发生或可能发生竞争的业务。 3、国家电网确定将置信电气作为配电变压器、线路复合绝缘子、复合绝缘杆塔、雷电监测与防护系统、高压测试与计量系统、变压器等状态监测、煤层气能效管理等工业节能的业务载体，不在置信电气之外新增同类业务。 4、如国家电网及国家电网的全资子公司、控股子公司或国家电网拥有实际控制权或重大影响的其他公司现有或未来经营活动可能在将来与置信电气发生同业竞争或与置信电气发生利益冲突，国家电网将放弃或将促使国家电网之全资子公司、控股子公司或国家电网拥有实际控制权或重大影响的其他公司无条件放弃可能发生同业竞争的业务，或将国家电网之全资子公司、控股子公司或国家电网拥有实际控制权或重大影响的其他公司或该等公司的竞争性资产/业务以公平、公允的市场价格，在适当时机全部注入置信电气或对外转让。承诺时间及期限 2012 年 11 月 23 日、2015 年 6 月 16 日是否有履行期限否是否及时严格履行是如未能及时履行应说明未完成履行的具体不适用原因如未能及时履行应说不适用明下一步计划 (2) 国家电网关于解决关联交易的承诺承诺背景与重大资产重组相关的承诺承诺类型解决关联交易承诺方国家电网 1、本次交易完成后，国家电网及国家电网的附属公司与置信电气之间将尽量减少关联交易。 2、对于无法避免或有合理原因而发生的关联交易，保证按市场化原则和公允价格进行交易，不利用该类交易从事任何损害置信电气或其中小股东利益的行为，并将督促置信电气履行合法决策程序，按照《上海证券交易所股票上市规则》和《置信电气公司章程》等的规定履行信息披露义务。承诺内容 3、将督促国网电科院严格按照《公司法》等法律、法规、规范性文件及《置信电气公司章程》的有关规定依法行使股东权利或者董事权利，在股东大会以及董事会对有关涉及国家电网及国家电网的附属公司事项的关联交易进行表决时，履行回避表决义务。 4、国家电网及国家电网的附属公司和置信电气就相互间关联事务及交易所做出的任何约定及安排，均不妨碍对方为其自身利益、在市场同等竞争条件下与任何第三方进行业务往来或交易。承诺时间及期限 2011 年 11 月 9 日、2014 年 12 月 17 日是否有履行期限否是否及时严格履行是如未能及时履行应说明未完成履行的具体不适用原因如未能及时履行应说不适用明下一步计划 33 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告 (3) 国家电网关于保持上市公司独立性的承诺承诺背景与重大资产重组相关的承诺承诺类型其他（保持上市公司独立性）承诺方国家电网在本次交易完成后，国家电网将按照有关法律、法规、规范性文件的要求，做到并督促国网电科院做到与置信电气在人员、资产、业务、机构、财务方承诺内容面完全分开，不从事任何影响置信电气人员独立、资产独立完整、业务独立、机构独立、财务独立的行为，不损害置信电气及其他股东的利益，切实保障置信电气在人员、资产、财务、机构和业务等方面的独立性。承诺时间及期限是否有履行期限否是否及时严格履行是如未能及时履行应说明未完成履行的具体不适用原因如未能及时履行应说不适用明下一步计划 (4) 国家电网关于股份限售的承诺承诺背景与重大资产重组相关的承诺承诺类型股份限售承诺方国家电网保证国网电科院在本次交易中以资产认购而取得的置信电气股份，自股份发行结束之日起 36 个月内不转让，之后按照中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的有关规定执行。本次交易完成后 6 个月内如置信电气股票连续 20 个交易日的收盘价低于发承诺内容行价，或者交易完成后 6 个月期末收盘价低于发行价的，保证国网电科院持有置信电气股票的锁定期自动延长 6 个月。如本次交易因涉嫌所提供或披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的，在案件调查结论明确以前，保证国网电科院不转让在其置信电气拥有权益的股份。承诺时间及期限 2014 年 12 月 17 日，自股份发行结束之日起 36 个月内。是否有履行期限是是否及时严格履行是如未能及时履行应说明未完成履行的具体不适用原因如未能及时履行应说不适用明下一步计划 (二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明 √已达到 □未达到 □不适用 34 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告根据本次重大资产重组盈利预测指标，2016 年度，标的资产武汉南瑞（含原下属子公司襄阳绝缘子和电力工程）预计实现净利润 14,838.36 万元，其中归属母公司股东的净利润 14,838.36 万元。未考虑财务费用利息支出、资产减值损失、投资收益、营业外收入及营业外支出的影响。 2016 年度，在不考虑财务费用利息支出、资产减值损失、投资收益、营业外收入及营业外支出的影响的情况下，武汉南瑞（含原下属子公司襄阳绝缘子和电力工程）实现净利润 28,221.80 万元，其中归属母公司股东的净利润 28,221.80 万元，达到盈利预测。三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况 □适用 √不适用四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明 □适用 √不适用五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明（一）公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明 √适用□不适用财政部于 2016 年 12 月 3 日发布了《增值税会计处理规定》（财会[2016]22 号），适用于 2016 年 5 月 1 日起发生的相关交易。本公司执行该规定的主要影响如下：序号会计政策变更的内容和原因受影响的报表项目名称影响金额将自 2016 年 5 月 1 日起企业经营活动发生的房产税、调增税金及附加本年土地使用税、车船使用税、印花税从“管理费用”项金额 8,302,215.98 1 税金及附加、管理费用目重分类至“税金及附加”项目，2016 年 5 月 1 日元；调减管理费用本年之前发生的税费不予调整。比较数据不予调整。金额 8,302,215.98 元将利润表中的“营业税金及附加”项目调整为“税金 2 税金及附加及附加”。将“应交税费”科目下的“应交增值税”、“未交增值税”、“待抵扣进项税额”、“待认证进项税额”、应交税费、其他流动资 3 “增值税留抵税额”等明细科目的借方余额从“应交产税费”项目重分类至“其他流动资产”项目。比较数据不予调整。（二）公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明 √适用□不适用公司在业务合同执行自查中发现，2015-2016 年与南瑞集团签订的浙江租赁项目中避雷器业务合同，内容主要包括输电线路防雷差异化评估服务、设备供货、设计安装等工作。经核查相关销售合同、补充协议及项目的实际执行情况，公司在该业务合同的执行过程中，2015 年度主要是完成了输电线路防雷差异化评估等技术服务部分。根据《企业会计准则第 28 号——会计政策、会计估计变更和差错更正》的规定，公司 2015 年度应调减该业务合同的设备部分收入，公司将对上述事项作为前期差错进行了相应的追溯更正。经公司 2017 年 2 月 24 日第六届董事会第六次会议决议，对上述会计差错进行追溯更正。 1、对2015年12月31日合并资产负债表主要项目的影响 35 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告项目调整前金额调整金额调整后金额存货 792,646,297.70 4,917,425.88 797,563,723.58 一年内到期的非流动资产 63,237,667.06 -30,668,378.73 32,569,288.33 其他流动资产 31,107,893.22 2,868,030.75 33,975,923.97 长期应收款 480,266,129.98 -168,351,621.27 311,914,508.71 应付账款 2,011,468,287.88 -130,000,007.56 1,881,468,280.32 应交税费 149,387,420.54 -47,446,426.55 101,940,993.99 盈余公积 172,165,273.92 -79,196.18 172,086,077.74 未分配利润 1,278,665,263.28 -13,708,913.08 1,264,956,350.20 2、对2015年度合并利润表主要项目的影响项目调整前金额调整金额调整后金额营业收入 6,376,958,921.07 -155,836,800.73 6,221,122,120.34 营业成本 5,216,403,525.17 -134,917,433.44 5,081,486,091.73 税金及附加 28,692,349.84 -4,837,820.23 23,854,529.61 所得税费用 124,396,562.27 -2,293,437.80 122,103,124.47 净利润 459,809,725.15 -13,788,109.26 446,021,615.89 归属于母公司股东的净利润 443,576,061.52 -13,788,109.26 429,787,952.26 3、对2015年12月31日母公司资产负债表主要项目的影响项目调整前金额调整金额调整后金额一年内到期的非流动资产 55,453,335.20 -30,668,378.73 24,784,956.47 其他流动资产 5,906,194.89 2,868,030.75 8,774,225.64 长期应收款 304,406,664.80 -168,351,621.27 136,055,043.53 长期股权投资 2,334,128,233.61 -12,996,147.52 2,321,132,086.09 应付账款 368,447,857.59 -195,360,007.51 173,087,850.08 资本公积 861,000,197.09 -12,996,147.52 848,004,049.57 盈余公积 170,441,491.59 -79,196.18 170,362,295.41 未分配利润 163,869,575.20 -712,765.56 163,156,809.64 4、对2015年度母公司利润表主要项目的影响项目调整前金额调整金额调整后金额营业收入 483,259,204.97 -155,836,800.73 327,422,404.24 营业成本 439,580,600.91 -155,044,838.99 284,535,761.92 净利润 157,914,312.95 -791,961.74 157,122,351.21 36 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告（三）与前任会计师事务所进行的沟通情况 □适用√不适用（四）其他说明 □适用√不适用六、聘任、解聘会计师事务所情况单位：元币种：人民币现聘任境内会计师事务所名称瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）境内会计师事务所报酬境内会计师事务所审计年限 2年名称报酬内部控制审计会计师事务所瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）财务顾问中国国际金融股份有限公司保荐人东方花旗证券有限公司聘任、解聘会计师事务所的情况说明 √适用 □不适用 2016 年 4 月 28 日，经公司 2015 年年度股东大会审议通过，公司续聘瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司 2016 年度财务和内控审计机构，聘任期限为一年。审计期间改聘会计师事务所的情况说明 □适用√不适用七、面临暂停上市风险的情况 (一) 导致暂停上市的原因 □适用√不适用 (二) 公司拟采取的应对措施 □适用 √不适用八、面临终止上市的情况和原因 □适用√不适用九、破产重整相关事项 □适用 √不适用 37 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告十、重大诉讼、仲裁事项 □本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况 □适用 √不适用十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 √适用□不适用报告期内，公司及控股股东国网电力科学研究院、实际控制人国家电网公司不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等情况。十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 □适用 √不适用 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况股权激励情况 □适用 √不适用其他说明 □适用√不适用员工持股计划情况 □适用 √不适用其他激励措施 □适用 √不适用十四、重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用√不适用 3、临时公告未披露的事项 √适用 □不适用单位:元币种:人民币关联交易类关联交易内关联交易关联占同类关联交易市场交易价格关联交易方关联关系关联交易金额型容定价原则交易交易金结算方式价格与市场参 38 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告价格额的比考价格差例(%) 异较大的原因安徽南瑞中天电力电子有同受国网电购买商品采购材料市场价 6,014,847.59 0.10 货币资金限公司科院控制安泰南瑞非晶科技有限责国网电科院购买商品采购材料市场价 137,025,734.50 2.36 货币资金任公司联营企业北京国网普瑞特高压输电同受国网电购买商品采购材料市场价 71,265,045.64 1.23 货币资金技术有限公司科院控制北京南瑞电研华源电力技同受国网电购买商品采购材料市场价 10,853,318.38 0.19 货币资金术有限公司科院控制国电南瑞科技股份有限公同受国网电购买商品采购材料市场价 120,571,229.53 2.07 货币资金司科院控制国电南瑞南京控制系统有同受国网电购买商品采购材料市场价 8,547.01 0.00 货币资金限公司科院控制国电南瑞三能电力仪表（南同受国网电购买商品采购材料市场价 35,054.91 0.00 货币资金京）有限公司科院控制同受国家电采购材料、服国家电网公司所属公司购买商品市场价 59,022,195.24 1.02 货币资金网公司控制务费同受国网电国网电力科学研究院购买商品采购材料市场价 681,550.65 0.01 货币资金科院控制湖南南瑞京电开关有限公同受国网电购买商品采购材料市场价 9,341,880.33 0.16 货币资金司科院控制江苏南瑞恒驰电气装备有同受国网电购买商品采购材料市场价 6,240,170.94 0.11 货币资金限公司科院控制江苏南瑞淮胜电缆有限公同受国网电购买商品采购材料市场价 1,190,590.37 0.02 货币资金司科院控制江苏南瑞泰事达电气有限同受国网电购买商品采购材料市场价 18,578,962.27 0.32 货币资金公司科院控制江苏南瑞银龙电缆有限公同受国网电购买商品采购材料市场价 12,878,201.11 0.22 货币资金司科院控制同受国网电采购材料、服南京南瑞集团公司购买商品市场价 40,506,887.44 0.70 货币资金科院控制务费南京南瑞继保工程技术有同受国网电购买商品采购材料市场价 34,990,476.06 0.60 货币资金限公司科院控制南瑞（武汉）电气设备与工同受国网电购买商品采购材料市场价 1,353,773.56 0.02 货币资金程能效测评中心科院控制南瑞通用电气智能监测诊国网电科院购买商品采购材料市场价 48,005,658.10 0.83 货币资金断（武汉）有限公司联营企业同受国网电上海南瑞实业有限公司购买商品采购材料市场价 30,790.38 0.00 货币资金科院控制无锡市恒驰电力发展有限同受国网电购买商品采购材料市场价 5,856,571.22 0.10 货币资金公司科院控制重庆南瑞博瑞变压器有限同受国网电购买商品采购材料市场价 629,914.53 0.01 货币资金公司科院控制安徽南瑞继远电网技术有同受国网电销售商品出售商品市场价 256,410.26 0.00 货币资金限公司科院控制安泰南瑞非晶科技有限责国网电科院销售商品出售商品市场价 901,899.99 0.01 货币资金任公司联营企业北京国网普瑞特高压输电同受国网电销售商品出售商品市场价 31,133,897.47 0.45 货币资金技术有限公司科院控制北京科东电力控制系统有同受国网电销售商品出售商品市场价 32,963,405.77 0.47 货币资金限责任公司科院控制北京南瑞电研华源电力技同受国网电销售商品出售商品市场价 16,265,943.85 0.23 货币资金术有限公司科院控制常州博瑞电力自动化设备同受国网电销售商品出售商品市场价 1,305,709.42 0.02 货币资金 39 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告有限公司科院控制国电南瑞科技股份有限公同受国网电销售商品出售商品市场价 149,004,693.01 2.13 货币资金司科院控制国电南瑞南京控制系统有同受国网电销售商品出售商品市场价 1,897,565.81 0.03 货币资金限公司科院控制同受国家电出售商品、提网公司控制供劳务、技术国家电网公司所属公司销售商品市场价 3,156,944,012.18 45.18 货币资金服务、合同能源管理同受国家电出售商品、提国家电网公司销售商品市场价 52,069,408.12 0.75 货币资金网公司控制供技术服务同受国网电出售商品、技国网电力科学研究院销售商品市场价 16,107,194.74 0.23 货币资金科院控制术服务江苏南瑞淮胜电缆有限公同受国网电销售商品出售商品市场价 181,910,513.59 2.60 货币资金司科院控制江苏南瑞泰事达电气有限同受国网电销售商品出售商品市场价 63,992,050.96 0.92 货币资金公司科院控制江苏南瑞银龙电缆有限公同受国网电销售商品出售商品市场价 108,984,263.58 1.56 货币资金司科院控制同受国网电出售商品、技南京南瑞集团公司销售商品市场价 1,278,761,859.62 18.30 货币资金科院控制术服务南京南瑞继保工程技术有同受国网电销售商品出售商品市场价 416,700.00 0.01 货币资金限公司科院控制南京南瑞太阳能科技有限同受国网电销售商品出售商品市场价 814,290.60 0.01 货币资金公司科院控制南瑞（武汉）电气设备与工同受国网电销售商品出售商品市场价 1,089,566.20 0.02 货币资金程能效测评中心科院控制南瑞通用电气智能监测诊国网电科院销售商品出售商品市场价 2,693,302.63 0.04 货币资金断（武汉）有限公司联营企业无锡恒驰中兴开关有限公同受国网电销售商品出售商品市场价 2,449.57 0.00 货币资金司科院控制无锡市益能电力电器有限同受国网电销售商品出售商品市场价 8,078,307.67 0.12 货币资金公司科院控制同受国网电中电普瑞科技有限公司销售商品出售商品市场价 43,760.68 0.00 货币资金科院控制重庆南瑞博瑞变压器有限同受国网电销售商品出售商品市场价 6,483,907.85 0.09 货币资金公司科院控制合计 / / 5,697,202,513.33 83.24 / / / 依据《关联交易框架协议》，公司和国网电科院同意向对方或其子公司销售或采购配电变压器及相关产品和服务，并促使下属企业依据该协议条款和条件向对方或其子公司采购或销售配电变压器及相关产品和服务。定价原则以市场价为主（即供应产品一方于日常业务过程中向独立第三方供应或提供相同或类似产品的价格或购买产品一方以公开招标或议标的形式取得的价格），如无市场价则为推定价格。 (二)资产或股权收购、出售发生的关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用√不适用 40 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告 3、临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 4、涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 □适用√不适用 (三) 共同对外投资的重大关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用√不适用 3、临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (四) 关联债权债务往来 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用√不适用 3、临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (五) 其他 □适用√不适用十五、重大合同及其履行情况 (一) 托管、承包、租赁事项 1、托管情况 □适用 √不适用 2、承包情况 □适用 √不适用 41 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告 3、租赁情况 √适用 □不适用单位:元币种:人民币租赁收租赁资产租赁起始是否关出租方名称租赁方名称租赁终止日租赁收益益确定关联关系情况日联交易依据国家电网公同受国家电网帕威尔电气房屋租赁 2016.1.1 2016.12.31 1,753,720.22 市场价是司所属公司公司控制厂房及办同受国网电科重庆亚东亚重庆博瑞 2016.1.1 2016.12.31 1,501,613.42 市场价是公楼租赁院控制同受国网电科重庆亚东亚重庆博瑞设备租赁 2016.1.1 2016.12.31 404,487.48 市场价是院控制厂房及办第二大股东控置信集团置信电气 2016.1.1 2016.12.31 8,634,892.86 市场价是公楼租赁制企业同受国网电科国网电科院武汉南瑞房屋租赁 2016.1.1 2016.12.31 5,473,361.71 市场价是院控制同受国网电科南瑞集团置信安瑞房屋租赁 2016.3.1 2018.2.28 4,772,403.81 市场价是院控制同受国网电科重庆博瑞重庆亚东亚设备租赁 2016.1.1 2016.12.31 118,935.89 市场价是院控制 (二) 担保情况 √适用 □不适用单位: 万元币种: 人民币公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）担保担保方与发生担保是关是否存是否为担保上市被担担保日期担保担保担保否已经担保是担保逾联在反担关联方方公司保方金额 (协议起始日到期日类型履行完否逾期期金额关保担保的关签署毕系系日) 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保）报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保）公司及其子公司对子公司的担保情况报告期内对子公司担保发生额合计 19,000.00 报告期末对子公司担保余额合计（B） 10,222.25 公司担保总额情况（包括对子公司的担保）担保总额（A+B） 10,222.25 担保总额占公司净资产的比例(%) 5.10 其中： 42 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C）直接或间接为资产负债率超过70%的被担保 4,000.00 对象提供的债务担保金额（D）担保总额超过净资产50%部分的金额（E）上述三项担保金额合计（C+D+E） 4,000.00 未到期担保可能承担连带清偿责任说明担保情况说明 (三) 委托他人进行现金资产管理的情况 1、委托理财情况 □适用 √不适用 2、委托贷款情况 √适用 □不适用单位:万元币种:人民币贷款借款抵押物或是否是否关是否是否关联关借款方名称委托贷款金额贷款期限利率用途担保人逾期联交易展期涉诉系 2016.9.27 流动控股子宏源电气 2,000.00 3.92 无否否否否 -2017.9.27 资金公司 2016.10.18 流动控股子宏源电气 3,000.00 3.92 无否否否否 -2017.10.17 资金公司 2016.11.24 流动控股子宏源电气 3,000.00 3.92 无否否否否 -2017.11.24 资金公司 2016.3.28 流动控股子重庆亚东亚 3,000.00 3.92 无否否否否 -2017.3.23 资金公司 2016.9.1 流动全资子武汉南瑞 14,000.00 3.92 无否否否否 -2017.8.28 资金公司 3、其他投资理财及衍生品投资情况 □适用 √不适用 (四) 其他重大合同 □适用√不适用十六、其他重大事项的说明 □适用 √不适用十七、积极履行社会责任的工作情况 (一) 上市公司扶贫工作情况 □适用 √不适用 43 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告 (二) 社会责任工作情况 √适用□不适用 2016 年度，公司在保护债权人、职工、客户、供应商、社区等利益相关者合法权益方面积极履行应承担的社会责任，在节能环保、生态保护和社会安全方面，采取切实措施实现可持续发展。详公司于 2017 年 4 月 28 日在上海证券交易所网站披露的《置信电气 2016 年企业社会责任报告》。 (三) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其子公司的环保情况说明 □适用√不适用 (四) 其他说明 □适用√不适用十八、可转换公司债券情况 (一) 转债发行情况 □适用√不适用 (二) 报告期转债持有人及担保人情况 □适用 √不适用 (三) 报告期转债变动情况 □适用 √不适用报告期转债累计转股情况 □适用 √不适用 (四) 转股价格历次调整情况 □适用 √不适用 (五) 公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排 □适用√不适用 (六) 转债其他情况说明 □适用√不适用第六节普通股股份变动及股东情况一、普通股股本变动情况 (一) 普通股股份变动情况表 1、普通股股份变动情况表报告期内，公司普通股股份总数及股本结构未发生变化。 44 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告 2、普通股股份变动情况说明 □适用√不适用 3、普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有） □适用√不适用 4、公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用√不适用 (二) 限售股份变动情况 □适用 √不适用二、证券发行与上市情况 (一)截至报告期内证券发行情况 □适用 √不适用截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）： □适用√不适用 (二)公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况 □适用√不适用 (三)现存的内部职工股情况 □适用 √不适用三、股东和实际控制人情况 (一) 股东总数截止报告期末普通股股东总数(户) 57,324 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户) 57,583 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户）年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（户） (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表单位:股前十名股东持股情况质押或冻结股东名称报告期内增持有有限售条情况股东期末持股数量比例(%) （全称）减件股份数量股份性质数量状态国网电力科学研究院 0 428,138,981 31.57 242,498,823 无国有法人 45 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告境内非国上海置信(集团)有限公司 0 207,857,842 15.33 0 无有法人境内非国上海置信电气工程安装有限公司 0 97,069,509 7.16 0 无有法人中央汇金资产管理有限责任公司 0 25,902,300 1.91 0 未知未知中国工商银行股份有限公司－嘉实周 8,005,660 18,003,735 1.33 0 未知未知期优选混合型证券投资基金中国银行股份有限公司－嘉实逆向策 5,505,192 13,001,852 0.96 0 未知未知略股票型证券投资基金新华人寿保险股份有限公司－分红－ 8,023,166 8,023,166 0.59 0 未知未知个人分红－018L－FH002 沪中国工商银行股份有限公司－嘉实新机遇灵活配置混合型发起式证券投资 0 7,528,050 0.56 0 未知未知基金安泰创业投资（深圳）有限公司 0 7,020,000 0.52 0 未知未知新华人寿保险股份有限公司－分红－ 6,999,820 6,999,820 0.52 0 未知未知团体分红－018L－FH001 沪前十名无限售条件股东持股情况持有无限售条件股份种类及数量股东名称流通股的数量种类数量上海置信(集团)有限公司 207,857,842 人民币普通股 207,857,842 国网电力科学研究院 185,640,158 人民币普通股 185,640,158 上海置信电气工程安装有限公司 97,069,509 人民币普通股 97,069,509 中央汇金资产管理有限责任公司 25,902,300 人民币普通股 25,902,300 中国工商银行股份有限公司－嘉实周期优选混合型证券投资基金 18,003,735 人民币普通股 18,003,735 中国银行股份有限公司－嘉实逆向策略股票型证券投资基金 13,001,852 人民币普通股 13,001,852 新华人寿保险股份有限公司－分红－个人分红－018L－FH002 沪 8,023,166 人民币普通股 8,023,166 中国工商银行股份有限公司－嘉实新机遇灵活配置混合型发起式证券投 7,528,050 人民币普通股 7,528,050 资基金安泰创业投资（深圳）有限公司 7,020,000 人民币普通股 7,020,000 新华人寿保险股份有限公司－分红－团体分红－018L－FH001 沪 6,999,820 人民币普通股 6,999,820 1、上海置信(集团)有限公司是上海置信电气工程安装有上述股东关联关系或一致行动的说明限公司控股股东，持股比例为 100%。2、除上述关联关系外，公司未知上述股东之间存在其他关联关系。表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明无前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 √适用 □不适用单位：股有限售条件股份可上市交易情况序持有的有限售有限售条件股东名称新增可上市交限售条件号条件股份数量可上市交易时间易股份数量 2013 年 1 月 18 日，自股份发行结束之日起 36 个月内； 1 国网电力科学研究院 130,853,290 2017 年 1 月 18 日本次重大资产重组交易完成之日起 12 个月内（即延期至 2017 年 1 月 18 日） 2015 年 12 月 24 日，自股份发行结束之日起 36 个月内，本次交易完成后 6 个月内置信电气股票连续 20 个交易 2 国网电力科学研究院 111,645,533 2019 年 6 月 24 日日的收盘价低于发行价，或交易完成后 6 个月期末收盘价低于发行价，上述股份的锁定期自动延长 6 个月 46 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告上述股东关联关系或一无致行动的说明情况说明：国网电科院股份限售的具体说明详见本节第六条“股份限制减持情况说明”。 (三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东 □适用 √不适用四、控股股东及实际控制人情况 (一) 控股股东情况 1 法人 √适用 □不适用名称国网电力科学研究院单位负责人或法定代表人奚国富成立日期 2001-12-04 主要经营业务电力及其它工业控制、计算机及配件、机械设备、仪器仪表、电子及信息产品、通信设备（不含卫星地面接收设备）的理论研究、技术开发、产品制造、销售、技术服务；电力高压计量、试验及安装调试工程；承包境外电力系统与水利电力测控工程和境内国际招标工程；上述境外工程所需的设备、材料及本企业和成员企业自产产品及技术的出口业务，本企业和成员企业科研生产所需的原辅材料、仪器仪表、机械设备、零配件及技术的进口业务报告期内控股和参股的其他境内外无上市公司的股权情况其他情况说明无 2 自然人 □适用 √不适用 3 公司不存在控股股东情况的特别说明 □适用√不适用 4 报告期内控股股东变更情况索引及日期 □适用√不适用 5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图 √适用□不适用 47 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告 (二) 实际控制人情况 1 法人 √适用 □不适用名称国务院国有资产监督管理委员会 2 自然人 □适用 √不适用 3 公司不存在实际控制人情况的特别说明 □适用√不适用 4 报告期内实际控制人变更情况索引及日期 □适用√不适用 5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 √适用□不适用 6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □适用√不适用 (三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍 □适用√不适用 48 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告五、其他持股在百分之十以上的法人股东 √适用 □不适用单位：万元币种：人民币单位负责人或法组织机构主要经营业务或管理法人股东名称成立日期注册资本定代表人代码活动等情况房地产开发经营，物业管理，销售建筑装饰材上海置信(集团)有料、电器机械及器材、徐锦鑫 1995 年 10 月 16 日 63028283-1 8,000.00 限公司制冷设备，货运，土方，工程房屋租赁（除专项规定外）等。情况说明截至报告期末，上海置信（集团）有限公司持有公司本公司股份 207,857,842 股，占公司总股本 15.33%，是公司第二大股东。六、股份限制减持情况说明 √适用□不适用 2015 年 12 月 24 日，置信电气向国网电科院发行股份购买资产之新增股份在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成股份登记手续。国网电科院已承诺，国网电科院因本次重组取得的置信电气股份，自股份发行结束之日起 36 个月内不得转让。本次交易完成后 6 个月内如置信电气股票连续 20 个交易日的收盘价低于发行价，或者交易完成后 6 个月期末收盘价低于发行价的，上述股份的锁定期自动延长 6 个月。国网电科院保证在本次交易前持有的置信电气股份，自本次交易完成之日起 12 个月内不转让，之后按照中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的有关规定执行。本次交易完成后，如置信电气发生送红股、转增股本等行为，国网电科院基于本次交易前持有的置信电气股份而取得的股份，亦按照前述安排予以锁定。报告期内，国网电科院持有的置信电气股份无减持情况。第七节优先股相关情况 □适用 √不适用 49 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况一、持股变动情况及报酬情况 (一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 √适用 □不适用单位：股报告期内从是否在公年度内股年初持年末持增减变公司获得的司关联方姓名职务(注) 性别年龄任期起始日期任期终止日期份增减变股数股数动原因税前报酬总获取报酬动量额（万元）张建伟董事长男 56 2016-04-28 2019-04-25 0 0 0 0.00 是汪龙生副董事长男 65 2016-04-28 2019-04-25 0 0 0 70.59 否胡江溢董事男 49 2016-04-28 2019-04-25 0 0 0 0.00 是张宁杰董事男 54 2016-04-28 2019-04-25 0 0 0 0.00 是闵涛董事男 54 2016-04-28 2019-04-25 0 0 0 0.00 是周旭董事男 55 2016-04-28 2019-04-25 0 0 0 0.00 陈英毅董事/总经理男 42 2016-04-28 2019-04-25 23,400 46,400 23,000 增持 73.41 否唐人虎独立董事男 42 2016-04-28 2019-04-25 0 0 0 10.00 否夏清独立董事男 60 2016-04-28 2019-04-25 0 0 0 10.00 否潘斌独立董事男 45 2016-04-28 2019-04-25 0 0 0 10.00 否赵春光独立董事男 45 2016-04-28 2019-04-25 0 0 0 10.00 否张国辉监事长男 54 2016-04-28 2019-04-25 0 0 0 0.00 是林文孝监事男 55 2016-04-28 2019-04-25 0 0 0 0.00 是李经纬监事男 34 2016-04-28 2019-04-25 0 0 0 0.00 是曹洋职工监事男 41 2016-04-28 2019-04-25 0 0 0 40.53 否陈黎泉职工监事男 49 2016-04-28 2019-04-25 0 0 0 44.84 否阙连元副总经理男 53 2016-04-28 2019-04-25 27,000 37,000 10,000 增持 71.28 否邢峻副总经理男 47 2016-04-28 2019-04-25 18,000 28,100 10.100 增持 61.28 否赵仰东副总经理男 48 2016-12-14 2019-04-25 0 0 0 0.00 是李力副总经理男 51 2016-04-28 2019-04-25 18,000 25,000 7,000 增持 66.70 否 50 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告李厚俊副总经理男 42 2016-12-14 2019-04-25 0 0 0 73.67 否牛希红董事会秘书/财女 45 2016-04-28 2019-04-25 21,600 31,636 10,036 增持 60.58 否务总监任伟理董事（离任） 53 2013-11-28 2016-04-28 0 0 0 0.00 是宋振宁独立董事（离任） 71 2013-04-10 2016-04-28 0 0 0 0.00 否胡鸿高独立董事（离任） 63 2013-04-10 2016-04-28 0 0 0 0.00 否宋德亮独立董事（离任） 45 2013-04-10 2016-04-28 0 0 0 0.00 否王航监事长（离任） 60 2013-04-10 2016-04-28 0 0 0 0.00 是张辉勇副总经理（离任） 54 2016-04-28 2016-12-13 27,000 42,000 15,000 增持 64.29 否仇新宏副总经理（离任） 47 2016-04-28 2016-09-12 0 0 0 55.98 是汪军副总经理（离任） 53 2016-04-28 2016-12-13 0 0 0 38.98 是凌健总工程师（离任） 51 2016-04-28 2016-12-13 18,000 18,000 0 51.63 否张纯财务总监（离任） 42 2016-04-28 2016-09-12 18,000 18,000 0 38.98 否合计 / / / / / / 852.74 / 姓名主要工作经历张建伟男，1961 年出生，大学学历，学士学位，教授级高级工程师。历任黑龙江省电力试验所副所长兼黑龙江省电力科研调试中心副主任，黑龙江省电力科研调试中心主任，黑龙江省电力科学研究院院长，黑龙江省电力科学研究院党委书记，黑龙江省电力公司科技部主任，黑龙江省电力公司副总工程师兼总经理工作部主任，东北电网有限公司总经理工作部主任，东北电网有限公司副总工程师兼科技信息部主任，东北电网有限公司副总工程师兼总经理工作部主任、新闻中心主任，国网甘肃省电力公司副总经理、党组成员，国网甘肃省电力公司党组书记、副总经理，本公司第五届董事会董事长等职，现任国网电力科学研究院党组书记、副院长兼南京南瑞集团公司党组书记、副总经理，国电南瑞科技股份有限公司监事会召集人，南京南瑞继保电气有限公司监事会主席，本公司第六届董事会董事长。汪龙生男，1952 年出生，研究生学历，硕士学位，高级经济师。历任上海友谊集团股份有限公司（上海证券交易所 A、B 股上市之公司）执行董事、总经理、党委书记，联华超市股份有限公司（香港联交所 H 股上市之公司）监事长，百联西郊购物中心有限公司董事长，好美家装潢建材有限公司董事长，上海友谊百货有限公司董事长，并先后在上海友谊古玩商店、上海虹桥友谊商城、上海友谊华侨股份有限公司、中华旅游纪念品总公司、上海友谊南方购物中心有限公司、联华电子商务有限公司、中日合资融通融资有限公司等企业的高级管理层任职以及本公司第五届董事会副董事长。现任本公司第六届董事会副董事长。胡江溢男,1968 年出生，研究生学历，博士学位，研究员级高级工程师。历任国电华东公司调度通信局局长助理，华东电力调度通信中心主任、党总支书记，浙江省电力公司副总工程师，浙江省电力公司副总工程师兼金华电业局党委书记、副局长，国家电网公司营销部副主任等职，现任国网电力科学研究院副院长、党组成员兼南京南瑞集团公司副总经理、党组成员，国电南瑞科技股份有限公司董事会董事，南 51 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告京南瑞继保电气有限公司董事会董事，安泰南瑞非晶科技有限公司董事会副董事长，本公司第六届董事会非独立董事。张宁杰男，1963 年出生，大学学历，硕士学位，高级会计师。历任宁夏电力局（公司）财务处副处长、财务管理部主任、副总会计师兼财务管理部主任，西北电网有限公司财务部主任，新疆电力公司总会计师、党组成员，国家电网公司东北分部总审计师、党组成员和东北电网有限公司总审计师、党组成员兼国家电网公司审计部副主任，国家电网公司东北分部副主任、党组成员和东北电网有限公司副总经理、党组成员兼国家电网公司审计部副主任，本公司第五届董事会非独立董事等职，现任国网电力科学研究院总会计师、党组成员兼南京南瑞集团公司总会计师、党组成员，国电南瑞科技股份有限公司董事会董事，本公司第六届董事会非独立董事。闵涛男，1963 年出生，大学学历，硕士学位，研究员级高级工程师。历任电力自动化研究院电网控制研究所副所长、南京南瑞集团公司电网控制分公司副总经理，电力自动化研究院电网控制研究所所长、南京南瑞集团公司电网控制分公司总经理，电力自动化研究院营销处处长，国电南瑞科技股份有限公司总经理，国电南瑞科技股份有限公司董事长、党总支书记，国网南京自动化研究院副总经济师，国网电力科学研究院副总经济师，国网电力科学研究院院长助理兼基建部主任、江宁科研产业基地项目部主任，本公司第五届董事会非独立董事等职，现任国网电力科学研究院副院长兼南京南瑞集团公司副总经理，国电南瑞科技股份有限公司董事会董事，南京南瑞继保电气有限公司董事会董事，本公司第六届董事会非独立董事。周旭男，1962 年出生，大学学历，硕士学位，研究员级高级工程师。历任国网南京自动化研究院继电保护研究所副所长、南京南瑞集团公司继电保护分公司副总经理，国网电力科学研究院继电保护研究所党支部书记、副所长兼深圳南京自动化研究所副所长、南京南瑞集团公司继电保护技术分公司党支部书记、副总经理，国网电力科学研究院市场部主任，国网电力科学研究院副总经济师、南京南瑞集团公司副总经济师，本公司第五届董事会非独立董事等职。现任国网电力科学研究院院长助理兼南京南瑞集团公司总经理助理，安泰南瑞非晶科技有限公司董事会董事，本公司第六届董事会非独立董事。陈英毅男，1975 年出生，研究生学历，硕士学位，经济师。历任英大泰和人寿保险股份有限公司福建分公司副总经理，福建省电力检修公司筹备处副主任，国网电力科学研究院产业部副主任兼福建南瑞天利（福建）电气技术有限公司董事长，无锡恒驰电器制造有限公司总经理，江苏宏源电气有限责任公司董事长、总经理、党支部书记，上海置信电气股份有限公司总经理、党委书记，本公司第四届、第五届董事会非独立董事等职。现任本公司第六届董事会非独立董事、总经理、党委副书记。唐人虎男，1974 年出生，博士研究生毕业。国家发改委 CDM 项目审核理事会专家，国家 973 项目首席科学家，联合国开发计划署专家库成员，国家开发银行气候变化专家，世界银行专家库成员，亚洲开发银行专家库成员。历任东方锅炉有限公司设计处设计师，中国水利电力物资有限公司（中国大唐集团）部门经理，本公司第五届董事会独立董事。现任北京中创碳投科技有限公司总经理，本公司第六届董事会独立董事。夏清男，1957 年出生，博士研究生毕业。现任清华大学教授、中国电机工程学会理事、中国南方电网专家、大唐发电集团专家、泰豪科技（600590）、华能国际（600011）独立董事。现任本公司第六届董事会独立董事。潘斌男，1972 年出生，硕士研究生毕业。历任南方证券投资银行部副总经理，上海东方华银律师事务所首席合伙人。现任上海虎博投资管理有限公司董事长，本公司第六届董事会独立董事。赵春光男，1972 年出生，博士研究生毕业。历任黑龙江省依安县计划委员会科员、上海国家会计学院教师。现任上海国家会计学院教授，长江投资（600119）、新朋股份（002328）、金枫酒业（600616）、上海洗霸科技股份有限公司独立董事，本公司第六届董事会独立董事。张国辉男，1963 年出生，大学学历，高级经济师。历任山东鲁能控股集团公司人力资源部经理，山东鲁能集团有限公司人力资源部副经理、副 52 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告总经理，山东鲁能集团有限公司人力资源部总经理，鲁能集团有限公司人力资源部主任，鲁能集团有限公司副总政工师等职，现任国网电力科学研究院党组成员、纪检组长兼南京南瑞集团公司党组成员、纪检组长，国电南瑞科技股份有限公司监事会监事，南京南瑞继保电气有限公司监事会监事，本公司第六届监事会监事长。林文孝男，1962 年出生，研究生学历，学士学位，高级工程师。历任中国电力信息中心系统运行处副处长、运行部经理、客户服务中心主任、科技与发展部主任、办公室主任，国网信息通信有限公司信息工程中心主任，国网信通亿力科技有限责任公司执行董事兼总经理，国网电力科学研究院国网信通亿力科技有限责任公司总经理、董事长兼党委书记，南瑞节能服务项目部主任，网电力科学研究院副总工程师、南京南瑞集团公司副总工程师，本公司第五届监事会监事等职。现任国网电力科学研究院首席节能专家兼南京南瑞集团公司首席节能专家，本公司第六届监事会监事。李经纬男，1983 年出生，大学学历。现任上海置信（集团）有限公司财务，本公司第六届监事会监事。曹洋男，1976 年出生，研究生学历，硕士学位，助理工程师。历任南京中德保护控制系统有限公司工程部经理，西门子中国有限公司南京办事处销售经理，江苏宏源电气有限责任公司总经理助理，江苏宏源电气有限责任公司副总经理兼本公司营销公司常务副总经理，江苏宏源电气有限责任公司副总经理兼本公司营销中心副总经理、生产管理部主任，本公司第五届监事会职工监事等职。现任江苏宏源电气有限责任公司副总经理兼本公司营销中心副总经理，本公司第六届监事会职工监事。陈黎泉男，1968 年出生，中专学历，工程师。历任上海变压器厂工艺科科员、工艺科科长，上海置信电气非晶有限公司生产部主管、经理，上海联能置信非晶合金变压器有限公司副总经理，上海置信电气非晶有限公司总经理，本公司第五届监事会职工监事等职。现任上海置信电气非晶有限公司副总经理兼本公司生产管理部副主任，本公司第六届监事会职工监事。阙连元男，1964 年出生，硕士研究生毕业，研究员级高级工程师。历任电力自动化研究院高级工程师，南京中德保护控制系统有限公司副总经理、总经理，江苏银龙电力电缆有限公司董事长、党支部书记，江苏南瑞帕威尔电气有限公司总经理，江苏南瑞帕威尔电气有限公司董事长、党支部书记，本公司副总经理兼任江苏南瑞帕威尔电气有限公司董事长、党总支书记、天津置信安瑞电气有限公司董事长等职。现任本公司党委书记、副总经理。邢峻男，1970 年出生，大学学历，学士学位，工程师。历任上海变压器厂计算机科科长助理、副科长，上海变压器厂企业管理、质量管理办公室副主任、厂长办公室副主任，上海置信非晶合金变压器有限公司技术科设计工程师、总经理办公室副主任、主任，上海日港置信非晶体金属有限公司副总经理、总经理，上海置信电气非晶有限公司执行董事、总经理，本公司副总经理、董事、总经理。现任本公司副总经理兼上海置信电气非晶有限公司总经理。赵仰东男，1969 年出生，研究生学历，硕士学位，研究员级高级工程师。历任国网南京自动化研究院通信技术研究所副所长，南京南瑞集团公司通信系统分公司副总经理，国网电力科学研究院通信技术研究所副所长，南京南瑞集团公司营销分公司副总经理，南京南瑞集团公司信息通信技术分公司党委书记、副总经理，北京国网普瑞特高压输电技术有限公司总经理、党委副书记，国电南瑞科技股份有限公司配电农电分公司总经理、党总支书记，国电南瑞南京控制系统有限公司副总经理，国电南瑞科技股份有限公司副总工程师等职。现任本公司副总经理、总工程师。李力男，1966 年出生，大学学历，助理工程师。历任上海华通开关厂设计科设计员，上海 KB 电气成套有限公司项目工程师，上海 ABB 变压器有限公司商务分部经理、销售经理、区域经理，江苏帕威尔电气有限公司物资部主任、总经理助理、营销总监，本公司销售公司副总经理、总经理，本公司副总经理兼江苏南瑞帕威尔电气有限公司总经理等职。现任本公司副总经理兼江苏南瑞帕威尔电气有限公司董事长、 53 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告总经理。李厚俊男，1975 年出生，研究生学历，硕士学位，研究员级高级工程师。历任国网电力科学研究院水情水调及环境监测研究所副总工程师，南京南瑞集团公司水情水调环境监测分公司副总工程师，国网电力科学研究院办公室政策研究处处长，国网电力科学研究院市场部副主任，国网电力科学研究院办公室副主任兼新闻中心主任，国网电力科学研究院办公室（新闻中心）副主任，国网电力科学研究院武汉南瑞有限责任公司副总经理、党委副书记、纪委书记、工会主席等职。现任本公司副总经理兼营销中心总经理。牛希红女，1972 年出生，大学学历，学士学位。历任北方证券有限责任公司投资银行部项目主管、人力资源部总经理，英大证券有限责任公司北京管理总部综合部主任，天勤投资顾问有限公司营运总监，国电南瑞科技股份有限公司证券投资部副主任，本公司第四届、第五届董事会秘书兼任证券投资部主任等职。现任本公司第六届董事会秘书兼财务总监。任伟理男，1964 年出生，大学学历，学士学位，高级经济师。历任电力科学研究院办公室（电研总公司经理办）主任兼电研总公司总经理助理，北京电研高技术实业总公司副总经理，中国电力科学研究院副总经济师兼农村电气化研究所所长、北京电研华源电力技术有限公司总经理，中国电力科学研究院副总经济师兼产业发展部主任，中国电力科学研究院院长助理兼产业部（体制改革办公室）主任，中国电力科学研究院院长助理兼电力工业电力设备及仪表质量检验测试中心副主任、质检办公室主任，中国电力科学研究院院长助理兼通信与用电技术分公司总经理、党委副书记，国网电力科学研究院总经理助理兼通信与用电技术分公司总经理、党委副书记，北京南瑞智芯微电子科技有限公司执行董事、总经理、党委副书记，国网电力科学研究院副院长、党组成员兼南京南瑞集团公司副总经理、党组成员，国电南瑞科技股份有限公司董事等职。现任平高集团有限公司执行董事、总经理、党委副书记。本公司第五届董事会非独立董事，报告期内卸任。宋振宁男，1946 年出生，美籍华人，博士研究生毕业。历任霍尼韦尔中国投资公司董事长，霍尼韦尔南京凯信航空附件有限公司中国区总经理，英格索兰（中国）投资有限公司中国区总裁，本公司第四届、第五届董事会独立董事，报告期内卸任。胡鸿高男，1954 年出生，硕士研究生毕业。历任复旦大学经济法教研室主任、法律学系副主任、主任、法学院党总支副书记、副院长。现任复旦大学民商法研究中心主任、法学教授，博士生导师，享受国务院特殊津贴专家，兼任国务院学位办全国法硕教育指导委员会委员，中国法学会商法研究会常务理事，上海市人民政府立法专家咨询委员会委员，上海市人大常委会决策咨询专家，上海市法学会理事，上海市经济法、商法研究会副会长，上海市仲裁委员会仲裁员。本公司第四届、第五届董事会独立董事，报告期内卸任。宋德亮男，1972 年出生，博士研究生毕业。历任安永大华会计师事务所技术部项目经理，安永会计师事务所金融部项目经理，牛津大学萨伊德商学院访问教授。现任上海国家会计学院副教授，审计研究所所长，上海审计学会常务理事，迪马股份（600565）、金禾新材（835314）、博创科技股份有限公司独立董事。本公司第四届、第五届董事会独立董事，报告期内卸任。王航男，1957 年出生，大学学历，学士学位，研究员级高级工程师。历任山东电力试验研究所热工室副主任（主持工作）、主任、所副总工程师，山东诚信工程建设监理有限公司副总经理、党委委员，山东电力工程咨询院副院长、党委委员，山东信通有限公司总经理，广东金马旅游集团股份有限公司董事、总经理兼山东鲁能信通有限公司总经理，深圳国电科技发展有限公司总经理助理兼国能生物发电有限公司总经理、党委书记，国网新源控股有限公司副总经理、党组成员，华东电网有限公司党组成员、纪检组长，华东分部党组成员、纪检组长、工会主席兼华东电网有限公司党组成员、纪检组长、工会主席，国网电力科学研究院党组成员、纪检组长、工会主席兼南京南瑞集团公司党组成员、纪检组长、工会主席，国网电力科学研究院党组成员、纪检组长兼南京南瑞集团公司党组成员、纪检组长，国电南瑞科技股份有限公司监事等职。现任国家电网公司华东分部副局级调研员、华东电网有限公司副局级调研员。本公司第五届监事会监 54 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告事长，报告期内卸任。张辉勇男，1963 年出生，大学学历，学士学位，高级工程师。历任国网南京自动化研究院后勤处副处长、南京南瑞集团公司后勤部副主任，国网南京自动化研究院成套设备制造厂副厂长、南京南瑞集团公司成套设备分公司副总经理，国网南京自动化研究院通信技术研究所副所长、南京南瑞集团公司通信系统分公司副总经理，国网南京自动化研究院通信技术研究所所长、南京南瑞集团公司通信系统分公司总经理，国网电力科学研究院通信技术研究所所长，国网电力科学研究院基建部主任，重庆市亚东亚集团变压器有限公司董事长、总经理、党委书记，本公司副总经理兼重庆市亚东亚集团变压器有限公司董事长、党委书记等职。现任南京南瑞集团公司物资分公司总经理、党支部副书记。报告期内离任。仇新宏男，1970 年出生，大学学历，硕士学位，研究员级高级工程师。历任国网电力科学研究院城乡电网自动化研究所副所长、南京南瑞集团公司城乡电网自动化分公司副总经理，国电南瑞科技股份有限公司研发中心副主任，国电南瑞科技股份有限公司系统控制分公司总经理，国电南瑞科技股份有限公司营销中心总经理，安徽继远电网技术有限责任公司执行董事、总经理、党总支副书记，北京电研华源电力技术有限公司执行董事、总经理、党委副书记，本公司副总经理等职。现任国电南瑞科技股份有限公司南京中德保护控制系统分公司副总经理兼国电南瑞南京控制系统有限公司副总经理。报告期内离任。汪军男，1963 年出生，硕士研究生毕业，研究员级高级工程师。历任国网南京自动化研究院自动控制研究所副所长、南瑞自动控制分公司副总经理，国网电力科学研究院自动控制研究所副所长、南瑞自动控制分公司副总经理，南瑞水利水电技术分公司副总经理，南瑞水利水电技术分公司副总经理兼云南南瑞电气技术有限公司总经理，南瑞集团公司（国网电力科学研究院）工会委员会副主席，本公司副总经理、纪委书记等职。现任本公司纪委书记、工会主席。凌健女，1965 年出生，大学学历，学士学位，高级工程师。曾就职于上海变压器厂，从事配电变压器和大型电力变压器的设计工作，多次担任重大项目和出口产品的主设计师，1998 年起就职于本公司，长期负责研发全系列的非晶配变的工作。历任本公司技术部主管、技术部副经理、技术部经理、副总工程师、副总经理、总工程师。现任本公司资深专家。张纯女，1975 年出生，研究生学历，硕士学位。历任三菱商事菱华有限公司财务部会计主管，上海日港置信非晶体金属有限公司财务部经理，本公司财务总监等职。报告期内离任。其它情况说明 □适用 √不适用 (二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □适用√不适用二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况 (一) 在股东单位任职情况 √适用 □不适用任职人员姓名股东单位名称在股东单位担任的职务任期起始日期任期终止日期 55 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告张建伟国网电力科学研究院党组书记、副院长 2014-12 张宁杰国网电力科学研究院总会计师、党组成员 2015-01 胡江溢国网电力科学研究院副院长、党组成员 2011-09 闵涛国网电力科学研究院副院长 2014-12 周旭国网电力科学研究院院长助理 2015-12 张国辉国网电力科学研究院党组成员、纪检组长 2015-11 林文孝国网电力科学研究院首席节能专家 2015-05 李经纬上海置信（集团）有限公司财务 1998-01 任伟理国网电力科学研究院副院长、党组成员 2013-07 2016-03 在股东单位任职情况的说明无 (二) 在其他单位任职情况 √适用 □不适用任职人员姓名其他单位名称在其他单位担任的职务任期起始日期任期终止日期张建伟南京南瑞集团公司党组书记、副总经理 2014-12 张建伟国电南瑞科技股份有限公司监事会召集人 2015-03 张建伟南京南瑞继保电气有限公司监事会主席 2015-03 张宁杰南京南瑞集团公司总会计师、党组成员 2015-01 张宁杰国电南瑞科技股份有限公司董事 2015-03 胡江溢南京南瑞集团公司副总经理、党组成员 2011-09 胡江溢国电南瑞科技股份有限公司董事 2014-03 胡江溢南京南瑞继保电气有限公司董事 2015-03 胡江溢安泰南瑞非晶科技有限公司副董事长 2015-10 闵涛南京南瑞集团公司副总经理 2014-12 闵涛国电南瑞科技股份有限公司董事 2016-03 闵涛南京南瑞继保电气有限公司董事 2016-04 周旭南京南瑞集团公司总经理助理 2015-12 周旭安泰南瑞非晶科技有限公司董事 2015-10 陈英毅上海置信碳资产管理有限公司执行董事、法人代表 2015-01 唐人虎北京中创碳投科技有限公司总经理 56 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告张国辉南京南瑞集团公司党组成员、纪检组长 2015-11 张国辉国电南瑞科技股份有限公司监事 2016-03 张国辉南京南瑞继保电气有限公司监事 2016-03 林文孝南京南瑞集团公司首席节能专家 2015-05 曹洋江苏宏源电气有限责任公司副总经理 2012-01 陈黎泉上海置信电气非晶有限公司执行董事、法人代表 2013-03 陈黎泉上海置信电气非晶有限公司副总经理 2015-02 阙连元福建和盛置信非晶合金变压器有限公司执行董事、法人代表 2016-09 阙连元福建置信电力技术服务有限公司执行董事、法人代表 2016-09 邢峻上海置信电气非晶有限公司总经理 2015-02 邢峻天津置信安瑞电气有限公司董事长、法人代表 2015-03 赵仰东国电南瑞科技股份有限公司副总工程师 2015-12 2016-11 李力江苏南瑞帕威尔电气有限公司董事长 2015-12 李力江苏南瑞帕威尔电气有限公司总经理 2013-09 李力重庆亚东亚集团变压器有限公司董事 2013-05 2016-12 李力江苏瑞信低碳技术服务有限公司董事长、法人代表 2015-07 国网电力科学研究院武汉南瑞有限责任党委副书记、纪委书记、工李厚俊 2014-03 2016-11 公司会主席牛希红天津置信安瑞电气有限公司董事 2014-06 牛希红江苏瑞信低碳技术服务有限公司董事 2015-07 牛希红上海置信节能环保有限公司监事 2015-09 牛希红上海置信碳资产管理有限公司监事 2015-09 牛希红江苏南瑞帕威尔电气有限公司监事 2016-12 牛希红重庆亚东亚集团变压器有限公司董事 2016-12 任伟理南京南瑞集团公司副总经理、党组成员 2013-07 2016-03 任伟理国电南瑞科技股份有限公司董事 2014-04 2016-04 任伟理南京南瑞继保电气有限公司董事 2015-03 2016-04 执行董事、总经理、党委副任伟理平高集团有限公司 2016-03 书记胡鸿高复旦大学法务委员会主任胡鸿高中国法学会商法研究会常务理事 57 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告胡鸿高上海市人民政府立法专家咨询委员会委员胡鸿高上海市法学会理事胡鸿高上海市经济法、商法研究会副会长胡鸿高上海市仲裁委员会仲裁员宋德亮上海国家会计学院副教授宋德亮重庆市迪马实业股份有限公司独立董事宋德亮金禾新材料股份有限公司独立董事宋德亮博创科技股份有限公司独立董事王航国电南瑞科技股份有限公司监事 2012-02 2016-03 王航南京南瑞继保电气有限公司监事 2012-05 2016-03 王航国家电网公司华东分部副局级调研员 2015-11 王航华东电网有限公司副局级调研员 2015-11 张辉勇重庆亚东亚集团变压器有限公司董事长、党委书记 2013-03 2016-11 张辉勇南京南瑞集团公司物资分公司总经理、党支部副书记 2016-11 仇新宏福建和盛置信非晶合金变压器有限公司执行董事、法人代表 2016-03 2016-09 仇新宏福建置信电力技术服务有限公司执行董事、法人代表 2016-03 2016-09 国电南瑞科技股份有限公司南京中德保仇新宏副总经理 2016-08 护控制系统分公司国电南瑞南京控制系统有限公司副总经仇新宏副总经理 2016-08 理汪军江苏南瑞帕威尔电气有限公司监事会主席 2016-09 汪军重庆市亚东亚集团变压器有限公司监事会主席 2016-12 汪军上海置信电力建设有限公司监事 2016-12 凌健山东置信智能设备有限公司执行董事、法人代表 2015-08 2016-03 张纯江苏南瑞帕威尔电气有限公司监事会主席 2013-06 2016-09 张纯江苏宏源电气有限责任公司监事 2015-09 2016-09 张纯重庆市亚东亚集团变压器有限公司监事 2014-06 2016-09 张纯上海置信电气非晶有限公司监事 2015-09 2016-09 在其他单位任职情况的说明无 58 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告三、董事、监事、高级管理人员报酬情况 √适用 □不适用董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序根据公司章程有关规定，董事、监事报酬和津贴由公司股东大会决定，高级管理人员报酬由公司董事会决定。董事、监事、高级管理人员报酬确定依据董事、监事、高级管理人员报酬标准根据公司经营规模和盈利情况，参照本地上市公司及国内同行业公司高管薪酬水平确定。公司根据分解到各部门和相关人员的工作任务及目标，对总经理等高管人员进行考核。董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付公司董事、监事及高级管理人员在公司领取薪酬严格按照公司责任考核制度兑现，公司所披露的报酬与实际情况发放情况相符。报告期末全体董事、监事和高级管理人员实人民币 852.74 万元际获得的报酬合计四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √适用 □不适用姓名担任的职务变动情形变动原因董事会换届，经 2015 年年度股东大会选举为第六届董事会非独立董事，张建伟董事长聘任经第六届董事会第一次会议选举为董事长。董事会换届，经 2015 年年度股东大会选举为第六届董事会非独立董事，汪龙生副董事长聘任经第六届董事会第一次会议选举为副董事长。胡江溢非独立董事聘任董事会换届，经 2015 年年度股东大会选举为第六届董事会非独立董事。闵涛非独立董事聘任董事会换届，经 2015 年年度股东大会选举为第六届董事会非独立董事。周旭非独立董事聘任董事会换届，经 2015 年年度股东大会选举为第六届董事会非独立董事。董事会换届，经 2015 年年度股东大会选举为第六届董事会非独立董事，陈英毅非独立董事兼总经理聘任经第六届董事会第一次会议聘任为总经理。唐人虎独立董事聘任董事会换届，经 2015 年年度股东大会选举为第六届董事会独立董事。夏清独立董事聘任董事会换届，经 2015 年年度股东大会选举为第六届董事会独立董事。潘斌独立董事聘任董事会换届，经 2015 年年度股东大会选举为第六届董事会独立董事。赵春光独立董事聘任董事会换届，经 2015 年年度股东大会选举为第六届董事会独立董事。监事会换届，经 2015 年年度股东大会选举为第六届监事会监事，经第张国辉监事长聘任六届监事会第一次会议选举为监事长。林文孝监事聘任监事会换届，经 2015 年年度股东大会选举为第六届监事会监事。李经纬监事聘任监事会换届，经 2015 年年度股东大会选举为第六届监事会监事。曹洋职工监事聘任监事会换届，经公司第一届职工代表大会第三次会议选举为第六届监 59 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告事会职工监事。监事会换届，经公司第一届职工代表大会第三次会议选举为第六届监陈黎泉职工监事聘任事会职工监事。阙连元副总经理聘任经第六届董事会第一次会议聘任为副总经理。邢峻副总经理聘任经第六届董事会第一次会议聘任为副总经理。赵仰东副总经理兼总工程师聘任经第六届董事会第五次会议聘任为副总经理兼总工程师李力副总经理聘任经第六届董事会第一次会议聘任为副总经理。李厚俊副总经理聘任经公司第六届董事会第五次会议聘任为副总经理经第六届董事会第一次会议聘任为副总经第六届董事会第一次会议聘牛希红董事会秘书兼财务总监聘任任为董事会秘书，经第六届董事会第五次会议聘任为财务总监。任伟理非独立董事离任经第六届董事会第一次会议聘任为副总经理。宋振宁独立董事离任任期届满胡鸿高独立董事离任任期届满宋德亮独立董事离任任期届满王航监事长离任任期届满张辉勇副总经理离任经第六届董事会第一次会议聘任为副总经理，因工作原因辞职。仇新宏副总经理离任经第六届董事会第一次会议聘任为副总经理，因工作原因辞职。汪军副总经理离任经第六届董事会第一次会议聘任为副总经理，因工作原因辞职。凌健总工程师离任经第六届董事会第一次会议聘任为总工程师，因工作原因辞职。张纯财务总监离任经第六届董事会第一次会议聘任为财务总监，因个人原因辞职。五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明 □适用 √不适用 60 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告六、母公司和主要子公司的员工情况 (一) 员工情况母公司在职员工的数量主要子公司在职员工的数量 2,379 在职员工的数量合计 2,471 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数专业构成专业构成类别专业构成人数生产人员 1,076 销售人员技术人员财务人员行政人员合计 2,471 教育程度教育程度类别数量（人）大学本科及以上 1,090 大学专科中专及以下合计 2,471 (二) 薪酬政策 √适用□不适用公司建立了完善的薪酬管理及绩效管理体系，制定了《岗位绩效薪酬管理办法》、《企业负责人业绩考核办法》及《全员绩效考核办法》等相关制度。薪酬分配与企业经营业绩、个人工作绩效、个人能力、岗位价值挂钩，并根据市场水平相应浮动。将个人薪酬与职业发展通道相结合，促进员工的持续发展与能力提升。此外公司建立完善的福利保障体系，规范发放员工福利，推行补充医疗保险等多种福利保障项目，提高员工归属感。 (三) 培训计划 √适用□不适用培训是企业持续发展的力量源泉。置信电气以整体培训规划为指导，制定年度培训计划并对下属子公司培训计划执行情况进行跟踪监控，积极推动培训项目的实施与落地。2016 年置信电气围绕五支人才队伍的建设构建分层分类的培训体系，全年共计开展培训 188 场次，参加培训 4750 人次。围绕干部能力提升，组织了《解析中国十三五规划纲要》、《工业化 4.0 与企业未来发展战略》、《电力行业新形态》等培训课程；针对骨干人才培养，采用 E-learning（网络在线学习）方式，累计在线学时共 872 小时，通过后台数据跟踪分析及定期测试等方式，监督和检验学习进度与成果。置信电气将继续完善分级分类的内训师管理体系，加强一线业务培训，围绕提升产品质量和加强班组建设，以下属子公司为依托，以内训师为主体，加强一线班组及一线技能人员的生产工艺、设备管理、班组建设和技能认证等培训，同时持续推进员工职业发展通道建设，拓展员工发展空间，引导员工制定成长路径，发挥岗位职级体系、任职资格体系、绩效薪酬体系的联动效应，实现组织和个人的共同发展。 (四) 劳务外包情况 √适用 □不适用劳务外包的工时总数 98,136 小时劳务外包支付的报酬总额 2,827,011 元 61 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告七、其他 □适用√不适用第九节公司治理一、公司治理相关情况说明 √适用□不适用报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》和《上海证券交易所股票上市规则》及其它中国证监会、上海证券交易所的相关要求，不断完善公司治理结构，通过建立、健全内控制度，持续推进公司规范化、程序化管理提升公司治理水平。目前，公司已按照上市公司规范要求建立了权责明确、相互制衡的公司治理结构和监督有效的内控制度，公司的权力机构、决策机构、监督机构及经营管理层之间权责明确，运作规范，基本符合《上市公司治理准则》的要求。 (一)股东与股东大会公司股东享有法律法规及《公司章程》规定的合法权利，公司股东大会是公司的最高权力机构，公司严格按照《上海证券交易所股票上市规则》相关规定和《公司章程》等要求召集、召开股东大会，平等对待所有股东，确保所有股东尤其是中小股东都享有平等的地位和权利，并承担相应的义务。各次股东大会的召集、召开均符合法律、法规等相关规定。 (二)董事与董事会公司董事会依法行使企业的经营决策权。负责执行公司股东大会决议，履行公司治理制度审议和监督权，维护公司和全体股东的合法权益。董事会下设审计委员会、提名委员会、战略委员会、薪酬与考核委员会，为董事会的科学决策提供支持。报告期内，公司董事会进行了换届选举，第六届董事会由十一名董事组成，其中独立董事四名，董事会人数和人员构成均符合法律、法规的要求。各次董事会的召集、召开均符合法律、法规等相关规定。 (三)监事和监事会公司监事会依法独立有效地行使对公司财务以及公司董事、高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督和检查。报告期内，公司监事会进行了换届选举，第六届监事会由五名监事组成，其中职工监事二名，人员构成符合法律、法规的要求。各次监事会的召集、召开均符合法律、法规等相关规定。 (四)控股股东与上市公司的关系公司具有完整独立的业务及自主经营能力，公司控股股东严格规范自己的行为，通过股东大会行使出资人的权利，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动的行为。公司在人员、资产、财务、机构和业务方面均具有独立性，公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。 (五)信息披露公司严格执行信息披露管理制度，加强信息披露风险控制机制建设，真实、准确、完整及时地披露信息，同时做好信息保密工作和内幕信息知情人管理工作，确保所有投资者公平获取公司信息。 (六)公司治理制度建立报告期内，公司修订了《募集资金管理办法》，制订了《关联交易管理办法》，继续加强内部控制建设，公司的规范运作水平持续提升。 (七)投资者关系管理公司持续推进与投资者的沟通交流，维护良好投资者关系，指定董事会秘书负责投资者关系管理工作，与投资者特别是中小投资者进行互动交流。公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因 □适用 √不适用 62 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告二、股东大会情况简介决议刊登的指定会议届次召开日期决议刊登的披露日期网站的查询索引 2016 年的第一次临时股东大会 2016 年 1 月 15 日 www.sse.com.cn 2016 年 1 月 16 日 2015 年年度股东大会 2016 年 4 月 28 日 www.sse.com.cn 2016 年 4 月 29 日 2016 年第二次临时股东大会 2016 年 8 月 17 日 www.sse.com.cn 2016 年 8 月 18 日股东大会情况说明 √适用 □不适用报告期内，公司共召开了 3 次股东大会，股东大会的具体情况详见上述对应日期在上海证券交易所网站上披露的股东大会决议公告。三、董事履行职责情况 (一) 董事参加董事会和股东大会的情况参加股东参加董事会情况大会情况董事是否独本年应参以通讯是否连续两出席股东姓名立董事亲自出委托出缺席加董事会方式参次未亲自参大会的次席次数席次数次数次数加次数加会议数张建伟否 7 2 4 1 0 否汪龙生否 7 3 4 0 0 否胡江溢否 5 1 3 1 0 否张宁杰 7 3 3 0 1 否闵涛否 7 3 4 0 0 否周旭否 7 3 4 0 0 否陈英毅否 7 3 4 0 0 否唐人虎是 7 3 4 0 0 否夏清是 5 2 3 0 0 否潘斌是 5 2 3 0 0 否赵春光是 5 2 3 0 0 否任伟理否 2 1 1 0 0 否宋德亮是 2 1 1 0 0 否宋振宁是 2 1 1 0 0 否胡鸿高是 2 1 1 0 0 否连续两次未亲自出席董事会会议的说明 □适用 √不适用年内召开董事会会议次数其中：现场会议次数通讯方式召开会议次数现场结合通讯方式召开会议次数 (二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况 □适用 √不适用 (三) 其他 □适用√不适用 63 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异议事项的，应当披露具体情况 √适用□不适用报告期内，公司共召开了 7 次审计委员会会议、次提名委员会会议、次薪酬与考核委员会会议。专门委员会作为董事会的下设咨询机构，为年报审计、内部控制规范实施、选聘审计机构、董事及高管聘任、董监事及高管薪酬、公司激励约束机制、公司可持续发展等方面提供了重要的咨询意见和建议，对于各次会议讨论的议案内容均表示同意。五、监事会发现公司存在风险的说明 □适用 √不适用六、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能保持自主经营能力的情况说明 √适用□不适用公司与控股股东在业务方面不存在同业竞争，存在关联交易。由于行业特点，公司与国网电科院及其他关联法人发生的日常关联交易是公司正常生产经营需要，交易必要且将一直持续，为规范公司与国网电科院及其他关联法人的持续关联交易，公司与国网电科院签署《关联交易框架协议》，并预计 2016 年度关联交易额度。公司与国网电科院及其他关联法人发生的日常关联交易符合正常的商业条款及公平原则，并在关联交易框架协议及相关具体交易协议的基础上进行，交易条件及定价公允，并按照相关规定履行批准程序，不影响公司独立性，对全体股东平等，没有损害非关联股东利益，交易符合公开、公正和公平原则，符合公司及全体股东最大利益。报告期内，公司与控股股东在人员、资产、机构、财务等方面均能够保持独立性，不存在影响公司自主经营的情况。存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划 □适用√不适用七、报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况 √适用□不适用公司董事会每年对高级管理人员业绩考核，制定差异化的量化指标，主要包括当期关键业绩指标，能力评价指标，执规指标。公司根据业绩考核结果和公司薪酬管理制度确定发放高级管理人员的奖金。独立董事实行年度津贴制，由公司董事会确定年度津贴标准，报经股东大会批准执行。八、是否披露内部控制自我评价报告 √适用 □不适用公司董事会按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告。根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。详见公司于 2017 年 4 月 28 日在上海证券交易所网站披露的《置信电气内部控制评价报告》。报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明 □适用 √不适用 64 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告九、内部控制审计报告的相关情况说明 √适用□不适用公司聘请瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司 2016 年度内部控制审计机构。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2016 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性进行了审计，认为公司按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。详见公司于 2017 年 4 月 28 日在上海证券交易所网站披露的《置信电气内部控制审计报告》。是否披露内部控制审计报告：是十、其他 □适用√不适用第十节公司债券相关情况 □适用 √不适用 65 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告第十一节财务报告一、审计报告 √适用 □不适用瑞华审字[2017] 01430129 号上海置信电气股份有限公司全体股东：我们审计了后附的上海置信电气股份有限公司的财务报表，包括 2016 年 12 月 31 日合并及公司的资产负债表，2016 年度合并及公司的利润表、合并及公司的现金流量表和合并及公司的股东权益变动表以及财务报表附注。一、管理层对财务报表的责任编制和公允列报财务报表是上海置信电气股份有限公司管理层的责任。这种责任包括：（1）按照企业会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。二、注册会计师的责任我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。三、审计意见我们认为，上述财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了上海置信电气股份有限公司 2016 年 12 月 31 日合并及公司的财务状况以及 2016 年度合并及公司的经营成果和现金流量。 66 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）中国注册会计师：林金炳中国北京中国注册会计师：孙梅二〇一七年四月二十六日二、财务报表合并资产负债表 2016 年 12 月 31 日编制单位: 上海置信电气股份有限公司单位:元币种:人民币项目附注期末余额期初余额流动资产：货币资金 1,767,907,034.60 1,764,393,787.06 结算备付金拆出资金以公允价值计量且其变动计入当期 187,040,941.70 83,569,930.94 损益的金融资产衍生金融资产 2,101,938.56 应收票据 618,475,031.39 80,510,074.54 应收账款 2,957,987,471.32 3,462,544,571.82 预付款项 286,438,914.02 451,183,333.10 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息应收股利其他应收款 111,653,041.05 113,399,702.10 买入返售金融资产存货 821,276,438.68 797,563,723.58 划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产 9,036,529.54 32,569,288.33 其他流动资产 71,130,747.95 33,975,923.97 流动资产合计 6,830,946,150.25 6,821,812,274.00 非流动资产：发放贷款和垫款可供出售金融资产 618,696.00 618,696.00 持有至到期投资长期应收款 539,739,750.39 311,914,508.71 长期股权投资 28,727,665.61 27,941,911.36 投资性房地产固定资产 770,794,029.89 743,845,193.68 67 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告在建工程 20,951,209.93 63,476,121.17 工程物资固定资产清理 8,237.67 2,337.48 生产性生物资产油气资产无形资产 430,045,532.86 431,559,725.86 开发支出 13,487,926.42 商誉 260,309,272.40 253,312,445.02 长期待摊费用 12,790,301.88 7,555,683.41 递延所得税资产 49,807,871.29 34,437,288.75 其他非流动资产 1,118,866.00 411,340.00 非流动资产合计 2,128,399,360.34 1,875,075,251.44 资产总计 8,959,345,510.59 8,696,887,525.44 流动负债：短期借款 630,000,000.00 1,509,063,826.48 向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据 1,455,375,347.02 874,260,945.16 应付账款 2,110,719,470.49 1,881,468,280.32 预收款项 227,485,937.68 367,480,964.33 卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬 4,814,301.65 4,719,012.94 应交税费 178,179,731.47 101,940,993.99 应付利息 1,161,740.83 5,489,507.34 应付股利 35,227,051.26 42,048,097.52 其他应付款 42,832,096.90 54,742,245.24 应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债 300,000,000.00 其他流动负债流动负债合计 4,985,795,677.30 4,841,213,873.32 非流动负债：长期借款 300,000,000.00 应付债券其中：优先股永续债长期应付款 151,625,000.00 154,875,000.00 长期应付职工薪酬专项应付款 555,000.00 555,000.00 预计负债 68 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告递延收益 49,450,816.58 1,427,292.21 递延所得税负债 49,974,541.00 21,386,131.03 其他非流动负债非流动负债合计 251,605,357.58 478,243,423.24 负债合计 5,237,401,034.88 5,319,457,296.56 所有者权益股本 1,356,167,823.00 1,356,167,823.00 其他权益工具其中：优先股永续债资本公积 377,162,631.69 377,162,631.69 减：库存股其他综合收益专项储备盈余公积 195,812,785.49 172,086,077.74 一般风险准备未分配利润 1,578,393,647.18 1,264,956,350.20 归属于母公司所有者权益合计 3,507,536,887.36 3,170,372,882.63 少数股东权益 214,407,588.35 207,057,346.25 所有者权益合计 3,721,944,475.71 3,377,430,228.88 负债和所有者权益总计 8,959,345,510.59 8,696,887,525.44 法定代表人：张建伟主管会计工作负责人：牛希红会计机构负责人：陆爱华母公司资产负债表 2016 年 12 月 31 日编制单位:上海置信电气股份有限公司单位:元币种:人民币项目附注期末余额期初余额流动资产：货币资金 785,470,983.59 75,176,199.21 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据 2,000,000.00 7,418,000.00 应收账款 268,128,239.78 307,533,414.13 预付款项 674,005.02 385,165.60 应收利息 299,062.50 341,893.75 应收股利 300,290,217.72 203,743,634.44 其他应收款 412,330,593.04 404,704,631.59 存货 184,448.47 1,988,119.25 划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产 24,784,956.47 其他流动资产 2,416,366.41 8,774,225.64 流动资产合计 1,771,793,916.53 1,034,850,240.08 非流动资产：可供出售金融资产持有至到期投资 69 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告长期应收款 363,966,195.97 136,055,043.53 长期股权投资 2,365,463,847.74 2,321,132,086.09 投资性房地产固定资产 5,516,646.75 7,177,839.30 在建工程工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 27,471.51 36,890.32 开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产 5,481,385.29 3,571,530.15 其他非流动资产非流动资产合计 2,740,455,547.26 2,467,973,389.39 资产总计 4,512,249,463.79 3,502,823,629.47 流动负债：短期借款 590,000,000.00 770,000,000.00 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据 474,860,000.00 应付账款 213,980,012.18 173,087,850.08 预收款项 189,328.00 527,613.00 应付职工薪酬 1,314,598.36 282,560.90 应交税费 4,256,827.25 115,454.96 应付利息 700,425.00 974,050.00 应付股利其他应付款 586,838,599.76 18,717,830.70 划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计 1,872,139,790.55 963,705,359.64 非流动负债：长期借款应付债券其中：优先股永续债长期应付款长期应付职工薪酬专项应付款预计负债递延收益 768,400.25 1,427,292.21 递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计 768,400.25 1,427,292.21 负债合计 1,872,908,190.80 965,132,651.85 70 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告所有者权益：股本 1,356,167,823.00 1,356,167,823.00 其他权益工具其中：优先股永续债资本公积 848,004,049.57 848,004,049.57 减：库存股其他综合收益专项储备盈余公积 194,089,003.17 170,362,295.41 未分配利润 241,080,397.25 163,156,809.64 所有者权益合计 2,639,341,272.99 2,537,690,977.62 负债和所有者权益总计 4,512,249,463.79 3,502,823,629.47 法定代表人：张建伟主管会计工作负责人：牛希红会计机构负责人：陆爱华合并利润表 2016 年 1—12 月单位:元币种:人民币项目附注本期发生额上期发生额一、营业总收入 6,987,110,276.27 6,221,122,120.34 其中：营业收入 6,987,110,276.27 6,221,122,120.34 利息收入已赚保费手续费及佣金收入二、营业总成本 6,516,483,624.84 5,765,589,902.62 其中：营业成本 5,814,263,200.05 5,081,486,091.73 利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用税金及附加 38,016,200.78 23,854,529.61 销售费用 191,508,417.81 195,217,695.32 管理费用 350,710,856.43 334,143,409.55 财务费用 68,315,518.34 81,066,816.03 资产减值损失 53,669,431.43 49,821,360.38 加：公允价值变动收益（损失以“－”号 93,415,097.26 63,526,370.61 填列）投资收益（损失以“－”号填列） 4,882,591.57 3,641,609.68 其中：对联营企业和合营企业的投资 4,884,795.63 3,641,609.68 收益汇兑收益（损失以“－”号填列）三、营业利润（亏损以“－”号填列） 568,924,340.26 522,700,198.01 加：营业外收入 61,380,390.55 74,346,150.08 71 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告其中：非流动资产处置利得 23,665,556.71 15,564,264.35 减：营业外支出 9,186,999.76 28,921,607.73 其中：非流动资产处置损失 3,936,794.10 302,031.62 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 621,117,731.05 568,124,740.36 减：所得税费用 128,831,087.21 122,103,124.47 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 492,286,643.84 446,021,615.89 归属于母公司所有者的净利润 472,780,787.03 429,787,952.26 少数股东损益 19,505,856.81 16,233,663.63 六、其他综合收益的税后净额归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额（二）以后将重分类进损益的其他综合收益 1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他归属于少数股东的其他综合收益的税后净额七、综合收益总额 492,286,643.84 446,021,615.89 归属于母公司所有者的综合收益总额 472,780,787.03 429,787,952.26 归属于少数股东的综合收益总额 19,505,856.81 16,233,663.63 八、每股收益：（一）基本每股收益(元/股) 0.35 0.32 （二）稀释每股收益(元/股) 0.35 0.32 法定代表人：张建伟主管会计工作负责人：牛希红会计机构负责人：陆爱华母公司利润表 2016 年 1—12 月单位:元币种:人民币项目附注本期发生额上期发生额一、营业收入 925,535,546.62 327,422,404.24 减：营业成本 908,631,476.75 284,535,761.92 税金及附加 255,765.56 销售费用 16,572,221.17 28,098,704.76 管理费用 58,164,171.18 43,262,686.75 72 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告财务费用 31,177,838.54 29,608,062.10 资产减值损失 7,736,820.57 13,308,295.90 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）投资收益（损失以“－”号填列） 329,537,016.67 223,240,348.72 其中：对联营企业和合营企业的投资收益二、营业利润（亏损以“－”号填列） 232,534,269.52 151,849,241.53 加：营业外收入 3,153,891.97 3,560,986.37 其中：非流动资产处置利得 1,265,964.25 减：营业外支出 330,938.96 350,191.83 其中：非流动资产处置损失 330,938.96 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 235,357,222.53 155,060,036.07 减：所得税费用 -1,909,855.14 -2,062,315.14 四、净利润（净亏损以“－”号填列） 237,267,077.67 157,122,351.21 五、其他综合收益的税后净额（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额（二）以后将重分类进损益的其他综合收益 1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他六、综合收益总额 237,267,077.67 157,122,351.21 七、每股收益：（一）基本每股收益(元/股) （二）稀释每股收益(元/股) 法定代表人：张建伟主管会计工作负责人：牛希红会计机构负责人：陆爱华合并现金流量表 2016 年 1—12 月单位：元币种：人民币项目附注本期发生额上期发生额一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金 7,266,237,755.74 6,234,704,671.69 客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额 73 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到的税费返还 11,372,978.30 10,383,370.92 收到其他与经营活动有关的现金 317,811,788.85 317,462,172.53 经营活动现金流入小计 7,595,422,522.89 6,562,550,215.14 购买商品、接受劳务支付的现金 4,911,776,796.85 4,810,107,533.42 客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现金 354,377,674.04 542,490,551.55 支付的各项税费 360,809,298.95 355,857,245.13 支付其他与经营活动有关的现金 696,234,267.82 683,140,429.51 经营活动现金流出小计 6,323,198,037.66 6,391,595,759.61 经营活动产生的现金流量净额 1,272,224,485.23 170,954,455.53 二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金 10,000,000.00 取得投资收益收到的现金 4,099,041.38 2,000,000.00 处置固定资产、无形资产和其他长 94,416,433.18 12,683,284.60 期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计 108,515,474.56 14,683,284.60 购建固定资产、无形资产和其他长 81,603,761.08 120,450,759.54 期资产支付的现金投资支付的现金 16,596,465.56 16,186,008.50 质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的 51,891,842.09 现金净额支付其他与投资活动有关的现金 1,366,938.06 投资活动现金流出小计 151,459,006.79 136,636,768.04 投资活动产生的现金流量净额 -42,943,532.23 -121,953,483.44 三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金 2,650,000.00 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金 2,069,000,000.00 2,265,280,210.27 发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金 66,815,544.93 15,766,173.35 74 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告筹资活动现金流入小计 2,135,815,544.93 2,283,696,383.62 偿还债务支付的现金 2,942,360,008.08 1,887,587,618.11 分配股利、利润或偿付利息支付的 230,210,688.20 212,924,449.31 现金其中：子公司支付给少数股东的股 10,230,581.57 13,929,718.11 利、利润支付其他与筹资活动有关的现金 63,676,149.30 310,809,271.49 筹资活动现金流出小计 3,236,246,845.58 2,411,321,338.91 筹资活动产生的现金流量净额 -1,100,431,300.65 -127,624,955.29 四、汇率变动对现金及现金等价物的 -5,243,495.56 -6,652,742.05 影响五、现金及现金等价物净增加额 123,606,156.79 -85,276,725.25 加：期初现金及现金等价物余额 1,394,372,902.49 1,479,649,627.74 六、期末现金及现金等价物余额 1,517,979,059.28 1,394,372,902.49 法定代表人：张建伟主管会计工作负责人：牛希红会计机构负责人：陆爱华母公司现金流量表 2016 年 1—12 月单位:元币种:人民币项目附注本期发生额上期发生额一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金 886,066,461.54 219,467,270.48 收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金 593,400,748.11 25,494,034.92 经营活动现金流入小计 1,479,467,209.65 244,961,305.40 购买商品、接受劳务支付的现金 507,146,535.97 215,635,828.45 支付给职工以及为职工支付的现金 36,126,544.70 34,599,676.18 支付的各项税费 189,380.45 653,336.86 支付其他与经营活动有关的现金 45,211,146.94 61,654,881.26 经营活动现金流出小计 588,673,608.06 312,543,722.75 经营活动产生的现金流量净额 890,793,601.59 -67,582,417.35 二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金 331,620,530.45 160,000,000.00 取得投资收益收到的现金 231,833,882.68 62,556,055.64 处置固定资产、无形资产和其他长 604,240.80 2,609,548.00 期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计 564,058,653.93 225,165,603.64 购建固定资产、无形资产和其他长 582,320.87 274,439.00 期资产支付的现金投资支付的现金 51,942,400.00 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金 330,325,827.00 405,000,000.00 投资活动现金流出小计 382,850,547.87 405,274,439.00 75 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告投资活动产生的现金流量净额 181,208,106.06 -180,108,835.36 三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金取得借款收到的现金 1,565,000,000.00 1,200,000,000.00 发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计 1,565,000,000.00 1,200,000,000.00 偿还债务支付的现金 1,745,000,000.00 860,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的 167,806,923.27 154,087,004.01 现金支付其他与筹资活动有关的现金 13,900,000.00 筹资活动现金流出小计 1,926,706,923.27 1,014,087,004.01 筹资活动产生的现金流量净额 -361,706,923.27 185,912,995.99 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响五、现金及现金等价物净增加额 710,294,784.38 -61,778,256.72 加：期初现金及现金等价物余额 75,176,199.21 136,954,455.93 六、期末现金及现金等价物余额 785,470,983.59 75,176,199.21 法定代表人：张建伟主管会计工作负责人：牛希红会计机构负责人：陆爱华 76 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告合并所有者权益变动表 2016 年 1—12 月单位:元币种:人民币本期归属于母公司所有者权益项目少数股东权益所有者权益合计其他权益工具减：库其他综专项一般风股本资本公积盈余公积未分配利润优先股永续债其他存股合收益储备险准备一、上年期末余额 1,356,167,823.00 377,162,631.69 172,165,273.92 1,278,665,263.28 207,057,346.25 3,391,218,338.14 加：会计政策变更前期差错更正 -79,196.18 -13,708,913.08 -13,788,109.26 同一控制下企业合并其他二、本年期初余额 1,356,167,823.00 377,162,631.69 172,086,077.74 1,264,956,350.20 207,057,346.25 3,377,430,228.88 三、本期增减变动金额（减少以 23,726,707.75 313,437,296.98 7,350,242.10 344,514,246.83 “－”号填列）（一）综合收益总额 472,780,787.03 19,505,856.81 492,286,643.84 （二）所有者投入和减少资本 1．股东投入的普通股 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金额 4．其他（三）利润分配 23,726,707.75 -159,343,490.05 -12,155,614.71 -147,772,397.01 1．提取盈余公积 23,726,707.75 -23,726,707.75 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分配 -135,616,782.30 -12,155,614.71 -147,772,397.01 4．其他（四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他（五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用（六）其他四、本期期末余额 1,356,167,823.00 377,162,631.69 195,812,785.49 1,578,393,647.18 214,407,588.35 3,721,944,475.71 77 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告上期归属于母公司所有者权益项目少数股东权益所有者权益合计其他权益工具减：库其他综专项一般风股本资本公积盈余公积未分配利润优先股永续债其他存股合收益储备险准备一、上年期末余额 1,244,522,290.00 502,819,810.22 156,373,842.63 975,332,862.05 197,306,899.60 3,076,355,704.50 加：会计政策变更前期差错更正同一控制下企业合并其他二、本年期初余额 1,244,522,290.00 502,819,810.22 156,373,842.63 975,332,862.05 197,306,899.60 3,076,355,704.50 三、本期增减变动金额（减少以 111,645,533.00 -125,657,178.53 15,712,235.11 289,623,488.15 9,750,446.65 301,074,524.38 “－”号填列）（一）综合收益总额 429,787,952.26 16,233,663.63 446,021,615.89 （二）所有者投入和减少资本 111,645,533.00 -125,657,178.53 -14,011,645.53 1．股东投入的普通股 111,645,533.00 -111,645,533.00 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金额 4．其他 -14,011,645.53 -14,011,645.53 （三）利润分配 15,712,235.11 -140,164,464.11 -6,483,216.98 -130,935,445.98 1．提取盈余公积 15,712,235.11 -15,712,235.11 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分配 -124,452,229.00 -6,483,216.98 -130,935,445.98 4．其他（四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他（五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用（六）其他四、本期期末余额 1,356,167,823.00 377,162,631.69 172,086,077.74 1,264,956,350.20 207,057,346.25 3,377,430,228.88 法定代表人：张建伟主管会计工作负责人：牛希红会计机构负责人：陆爱华母公司所有者权益变动表 78 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告 2016 年 1—12 月单位:元币种:人民币本期项目其他权益工具减：库存其他综专项股本资本公积盈余公积未分配利润所有者权益合计优先股永续债其他股合收益储备一、上年期末余额 1,356,167,823.00 861,000,197.09 170,441,491.59 163,869,575.20 2,551,479,086.88 加：会计政策变更前期差错更正 -12,996,147.52 -79,196.18 -712,765.56 -13,788,109.26 其他二、本年期初余额 1,356,167,823.00 848,004,049.57 170,362,295.41 163,156,809.64 2,537,690,977.62 三、本期增减变动金额（减少以 23,726,707.76 77,923,587.61 101,650,295.37 “－”号填列）（一）综合收益总额 237,267,077.67 237,267,077.67 （二）所有者投入和减少资本 1．股东投入的普通股 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金额 4．其他（三）利润分配 23,726,707.76 -159,343,490.06 -135,616,782.30 1．提取盈余公积 23,726,707.76 -23,726,707.76 2．对所有者（或股东）的分配 -135,616,782.30 -135,616,782.30 3．其他（四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他（五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用（六）其他四、本期期末余额 1,356,167,823.00 848,004,049.57 194,089,003.17 241,080,397.25 2,639,341,272.99 上期项目其他权益工具减：库存其他综专项股本资本公积盈余公积未分配利润所有者权益合计优先股永续债其他股合收益储备一、上年期末余额 1,244,522,290.00 247,467,565.19 154,650,060.30 146,198,922.54 1,792,838,838.03 79 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告加：会计政策变更前期差错更正其他二、本年期初余额 1,244,522,290.00 247,467,565.19 154,650,060.30 146,198,922.54 1,792,838,838.03 三、本期增减变动金额（减少以 111,645,533.00 600,536,484.38 15,712,235.11 16,957,887.10 744,852,139.59 “－”号填列）（一）综合收益总额 157,122,351.21 157,122,351.21 （二）所有者投入和减少资本 111,645,533.00 600,536,484.38 712,182,017.38 1．股东投入的普通股 111,645,533.00 614,548,129.91 726,193,662.91 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金额 -14,011,645.53 -14,011,645.53 4．其他（三）利润分配 15,712,235.11 -140,164,464.11 -124,452,229.00 1．提取盈余公积 15,712,235.11 -15,712,235.11 2．对所有者（或股东）的分配 -124,452,229.00 -124,452,229.00 3．其他（四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他（五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用（六）其他四、本期期末余额 1,356,167,823.00 848,004,049.57 170,362,295.41 163,156,809.64 2,537,690,977.62 法定代表人：张建伟主管会计工作负责人：牛希红会计机构负责人：陆爱华 80 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告三、公司基本情况 1. 公司概况 √适用□不适用（1）历史沿革及改制情况上海置信电气股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）系根据上海市人民政府《关于同意设立上海置信电气股份有限公司的批复》（沪府体改审[2000]019 号），由原上海置信电气工业有限公司整体变更设立，公司发行前注册资本 5,483.00 万元。经中国证券监督管理委员会证监发行字[2003]113 号文核准，公司于 2003 年 9 月 18 日公开发行人民币普通股股票 2,500.00 万股，每股面值 1.00 元，发行后公司注册资本增加至 7,983.00 万元。公司证券代码为 600517。 2005 年 6 月 10 日，公司以资本公积向全体股东每 10 股转增 10 股，共转增股本 7,983.00 万元，转增后注册资本增加至 15,966.00 万元； 2006 年 4 月 11 日，公司以资本公积向全体股东每 10 股转增 2.5 股，共转增股本 3,991.50 万元，转增后注册资本增加至 19,957.50 万元； 2007 年 9 月 3 日，公司向社会投资者公开发行 666.00 万股人民币普通股（A 股），增加公司注册资本人民币 666.00 万元，增发后，公司注册资本增加至 20,623.50 万元； 2008 年 4 月 30 日，公司向全体股东发送每 10 股送 5 股的红股，共计派发 10,311.75 万股的红股；以资本公积向全体股东每 10 股转增 5 股，共计转增 10,311.75 万股。变更后，公司的注册资本增加至 41,247.00 万元； 2009 年 5 月 20 日，公司向全体股东按每 10 股派发红股 2 股，并按每 10 股以资本公积金转增 3 股，分配方案实施后公司的注册资本增加至 61,870.50 万元； 2013 年 1 月 16 日，经中国证券监督管理委员会《关于核准上海置信电气股份有限公司向国网电力科学研究院发行股份购买资产的批复》（证监许可[2013]18 号）核准，公司向国网电力科学研究院（以下简称“国网电科院”）定向增发股份 7,269.6272 万股用于购买相关资产，每股面值 1.00 元，发行后公司的注册资本增加至 69,140.1272 万元。 2014 年 6 月 26 日，公司以资本公积向全体股东每 10 股转增 8 股，共计转增 55,312.1018 万股，公司的注册资本增加至 124,452.229 万元。 2015 年 12 月 11 日，经中国证券监督管理委员会《关于核准上海置信电气股份有限公司向国网电力科学研究院发行股份购买资产的批复》（证监许可[2015]2917 号）核准，公司向国网电科院定向增发股份 111,645,533 股的人民币普通股用于购买相关资产，发行后公司的注册资本增加至 135,616.7823 万元。（2）行业性质公司属于输配电及控制设备制造业，本公司及各子公司主要从事变压器、开关柜、避雷器、绝缘子、集成式变电站等电力装备、智能电网运维、节能与工程服务、碳资产管理等研发、生产与销售。（3）注册地、组织形式及总部地址 81 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告公司是在上海市工商行政管理局注册的股份有限公司，2016 年 2 月 3 日取得新的营业执照，统一社会信用代码：91310000134645920X，住所：上海市虹桥路 2239 号。（4）经营范围公司经营范围包括：电气（母线槽、高低压柜、开关箱、变压器和箱式变电站、电缆、输配电工具及材料）领域内的科技咨询、技术开发、转让、服务，生产（外发加工）销售自身开发的产品。公司主要生产、销售的产品包括：非晶合金配电变压器、硅钢铁心配电变压器、组合式变压器、集成变电站、非晶合金铁心。（5）公司实际控制人 2013 年 1 月，公司重大资产重组后，公司的第一大股东为国网电科院，持有公司总股本的 25.43%，第二大股东为徐锦鑫及其一致行动人，持有公司总股本的 24.73%。2013 年 11 月 28 日，公司召开 2013 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于变更公司董事的提案》，至此，国网电科院推荐的非独立董事席位已达六名，超过全部十一位董事席位的半数以上。根据相关法律法规的规定，国网电科院成为公司的控股股东，国家电网公司成为公司的最终实际控制人。（6）财务报表的批准本财务报表业经本公司第六届董事会第七次会议于 2017 年 4 月 26 日审议批准报出。 2. 合并财务报表范围 √适用□不适用本公司 2016 年度纳入合并范围的子公司共 17 户，详见本附注八“在其他主体中的权益”。本公司本年度合并范围变化情况，详见本附注七“合并范围的变更”。四、财务报表的编制基础 1. 编制基础本公司财务报表以持续经营为编制基础。根据实际发生的交易和事项，按照财政部发布的《企业会计准则——基本准则》（财政部令第 33 号发布、财政部令第 76 号修订）、于 2006 年 2 月 15 日及其后颁布和修订的 41 项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”），以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号——财务报告的一般规定》（2014 年修订）的披露规定编制。根据企业会计准则的相关规定，本公司会计核算以权责发生制为基础。除某些金融工具外，本财务报表均以历史成本为计量基础。资产如果发生减值，则按照相关规定计提相应的减值准备。 2. 持续经营 √适用□不适用本公司董事会认为自本财务报表批准日后不短于 12 个月的可预见未来期间内持续经营，无影响持续经营能力的重大事项。 82 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告五、重要会计政策及会计估计具体会计政策和会计估计提示： √适用 □不适用 1. 遵循企业会计准则的声明本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司 2016 年 12 月 31 日的财务状况及 2015 年度的经营成果和现金流量等有关信息。此外，本公司的财务报表在所有重大方面符合中国证券监督管理委员会 2014 年修订的《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号－财务报告的一般规定》有关财务报表及其附注的披露要求。 2. 会计期间本公司的会计期间分为年度和中期，会计中期指短于一个完整的会计年度的报告期间。本公司会计年度采用公历年度，即每年自 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。 3. 营业周期 √适用□不适用正常营业周期是指本公司从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的期间。本公司以 12 个月作为一个营业周期，并以其作为资产和负债的流动性划分标准。 4. 记账本位币正常营业周期是指本公司从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的期间。本公司以 12 个月作为一个营业周期，并以其作为资产和负债的流动性划分标准。 5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 √适用□不适用企业合并，是指将两个或两个以上单独的企业合并形成一个报告主体的交易或事项。企业合并分为同一控制下企业合并和非同一控制下企业合并。（1）同一控制下企业合并参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制，且该控制并非暂时性的，为同一控制下的企业合并。同一控制下的企业合并，在合并日取得对其他参与合并企业控制权的一方为合并方，参与合并的其他企业为被合并方。合并日，是指合并方实际取得对被合并方控制权的日期。合并方取得的资产和负债均按合并日在被合并方的账面价值计量。合并方取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积（股本溢价）；资本公积（股本溢价）不足以冲减的，调整留存收益。合并方为进行企业合并发生的各项直接费用，于发生时计入当期损益。（2）非同一控制下企业合并 83 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告参与合并的企业在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，为非同一控制下的企业合并。非同一控制下的企业合并，在购买日取得对其他参与合并企业控制权的一方为购买方，参与合并的其他企业为被购买方。购买日，是指为购买方实际取得对被购买方控制权的日期。对于非同一控制下的企业合并，合并成本包含购买日购买方为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值，为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他管理费用于发生时计入当期损益。购买方作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。所涉及的或有对价按其在购买日的公允价值计入合并成本，购买日后 12 个月内出现对购买日已存在情况的新的或进一步证据而需要调整或有对价的，相应调整合并商誉。购买方发生的合并成本及在合并中取得的可辨认净资产按购买日的公允价值计量。合并成本大于合并中取得的被购买方于购买日可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉。合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核，复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。购买方取得被购买方的可抵扣暂时性差异，在购买日因不符合递延所得税资产确认条件而未予确认的，在购买日后 12 个月内，如取得新的或进一步的信息表明购买日的相关情况已经存在，预期被购买方在购买日可抵扣暂时性差异带来的经济利益能够实现的，则确认相关的递延所得税资产，同时减少商誉，商誉不足冲减的，差额部分确认为当期损益；除上述情况以外，确认与企业合并相关的递延所得税资产的，计入当期损益。通过多次交易分步实现的非同一控制下企业合并，根据《财政部关于印发企业会计准则解释第 5 号的通知》（财会〔2012〕19 号）和《企业会计准则第 33 号——合并财务报表》第五十一条关于“一揽子交易”的判断标准（参见本附注五、5（2）），判断该多次交易是否属于“一揽子交易”。属于“一揽子交易”的，参考本部分前面各段描述及本附注五、14“长期股权投资” 进行会计处理；不属于“一揽子交易”的，区分个别财务报表和合并财务报表进行相关会计处理：在个别财务报表中，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和，作为该项投资的初始投资成本；购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的，在处置该项投资时将与其相关的其他综合收益采用与被购买方直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理（即，除了按照权益法核算的在被购买方重新计量设定受益计划净负债或净资产导致的变动中的相应份额以外，其余转入当期投资收益）。在合并财务报表中，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的，与其相关的其他综合收益应当采用与被购买方直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理（即，除了按照权益法核算的在被购买方重新计量设定受益计划净负债或净资产导致的变动中的相应份额以外，其余转为购买日所属当期投资收益）。 84 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告 6. 合并财务报表的编制方法 √适用□不适用（1）合并财务报表范围的确定原则合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制是指本公司拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响该回报金额。合并范围包括本公司及全部子公司。子公司，是指被本公司控制的主体。一旦相关事实和情况的变化导致上述控制定义涉及的相关要素发生了变化，本公司将进行重新评估。（2）合并财务报表编制的方法从取得子公司的净资产和生产经营决策的实际控制权之日起，本公司开始将其纳入合并范围；从丧失实际控制权之日起停止纳入合并范围。对于处置的子公司，处置日前的经营成果和现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中；当期处置的子公司，不调整合并资产负债表的期初数。非同一控制下企业合并增加的子公司，其购买日后的经营成果及现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中，且不调整合并财务报表的期初数和对比数。同一控制下企业合并增加的子公司，其自合并当期期初至合并日的经营成果和现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中，并且同时调整合并财务报表的对比数。在编制合并财务报表时，子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，按照本公司的会计政策和会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。公司内所有重大往来余额、交易及未实现利润在合并财务报表编制时予以抵销。子公司的股东权益及当期净损益中不属于本公司所拥有的部分分别作为少数股东权益及少数股东损益在合并财务报表中股东权益及净利润项下单独列示。子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额，在合并利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项目列示。少数股东分担的子公司的亏损超过了少数股东在该子公司期初股东权益中所享有的份额，仍冲减少数股东权益。当因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司的控制权时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益，在丧失控制权时采用与被购买方直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理（即，除了在该原有子公司重新计量设定受益计划净负债或净资产导致的变动以外，其余一并转为当期投资收益）。其后，对该部分剩余股权按照《企业会计准则第 2 号——长期股权投资》或《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》等相关规定进行后续计量，详见本附注五、14“长期股权投资”或本附注五、10“金融工具”。本公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，需区分处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易是否属于一揽子交易。处置对子公司股权投资的各项交易的条 85 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：①这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；②这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；③一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；④一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。不属于一揽子交易的，对其中的每一项交易视情况分别按照“不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资”（详见本附注五、 14、（2）④）和“因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司的控制权”（详见前段）适用的原则进行会计处理。处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。 7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法 √适用□不适用合营安排，是指一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排。本公司根据在合营安排中享有的权利和承担的义务，将合营安排分为共同经营和合营企业。共同经营，是指本公司享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。合营企业，是指本公司仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。本公司对合营企业的投资采用权益法核算，按照本附注五、14（2）②“权益法核算的长期股权投资”中所述的会计政策处理。本公司作为合营方对共同经营，确认本公司单独持有的资产、单独所承担的负债，以及按本公司份额确认共同持有的资产和共同承担的负债；确认出售本公司享有的共同经营产出份额所产生的收入；按本公司份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；确认本公司单独所发生的费用，以及按本公司份额确认共同经营发生的费用。当本公司作为合营方向共同经营投出或出售资产（该资产不构成业务，下同）、或者自共同经营购买资产时，在该等资产出售给第三方之前，本公司仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。该等资产发生符合《企业会计准则第 8 号——资产减值》等规定的资产减值损失的，对于由本公司向共同经营投出或出售资产的情况，本公司全额确认该损失；对于本公司自共同经营购买资产的情况，本公司按承担的份额确认该损失。 8. 现金及现金等价物的确定标准现金等价物是指企业持有的期限短（一般指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。 9. 外币业务和外币报表折算 √适用□不适用 86 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告（1）外币交易的折算方法本公司发生的外币交易在初始确认时，按交易日的即期汇率（通常指中国人民银行公布的当日外汇牌价的中间价，下同）折算为记账本位币金额，但公司发生的外币兑换业务或涉及外币兑换的交易事项，按照实际采用的汇率折算为记账本位币金额。（2）对于外币货币性项目和外币非货币性项目的折算方法资产负债表日，对于外币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除：①属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理；②可供出售的外币货币性项目除摊余成本之外的其他账面余额变动产生的汇兑差额计入其他综合收益之外，均计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算的记账本位币金额计量。以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额，作为公允价值变动（含汇率变动）处理，计入当期损益或确认为其他综合收益。 10. 金融工具 √适用□不适用在本公司成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。金融资产和金融负债在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，相关的交易费用直接计入损益，对于其他类别的金融资产和金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。（1）金融资产和金融负债的公允价值确定方法公允价值，是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。金融工具存在活跃市场的，本公司采用活跃市场中的报价确定其公允价值。活跃市场中的报价是指易于定期从交易所、经纪商、行业协会、定价服务机构等获得的价格，且代表了在公平交易中实际发生的市场交易的价格。金融工具不存在活跃市场的，本公司采用估值技术确定其公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具当前的公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。（2）金融资产的分类、确认和计量以常规方式买卖金融资产，按交易日进行会计确认和终止确认。金融资产在初始确认时划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、贷款和应收款项以及可供出售金融资产。 ①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括交易性金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。交易性金融资产是指满足下列条件之一的金融资产：A.取得该金融资产的目的，主要是为了近期内出售；B.属于进行集中管理的可辨认金融工具组合的一部分，且有客观证据表明本公司近 87 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告期采用短期获利方式对该组合进行管理；C.属于衍生工具，但是，被指定且为有效套期工具的衍生工具、属于财务担保合同的衍生工具、与在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生工具除外。符合下述条件之一的金融资产，在初始确认时可指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产：A.该指定可以消除或明显减少由于该金融资产的计量基础不同所导致的相关利得或损失在确认或计量方面不一致的情况；B.本公司风险管理或投资策略的正式书面文件已载明，对该金融资产所在的金融资产组合或金融资产和金融负债组合以公允价值为基础进行管理、评价并向关键管理人员报告。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产采用公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失以及与该等金融资产相关的股利和利息收入计入当期损益。 ②持有至到期投资是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且本公司有明确意图和能力持有至到期的非衍生金融资产。持有至到期投资采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，在终止确认、发生减值或摊销时产生的利得或损失，计入当期损益。实际利率法是指按照金融资产或金融负债（含一组金融资产或金融负债）的实际利率计算其摊余成本及各期利息收入或支出的方法。实际利率是指将金融资产或金融负债在预期存续期间或适用的更短期间内的未来现金流量，折现为该金融资产或金融负债当前账面价值所使用的利率。在计算实际利率时，本公司将在考虑金融资产或金融负债所有合同条款的基础上预计未来现金流量（不考虑未来的信用损失），同时还将考虑金融资产或金融负债合同各方之间支付或收取的、属于实际利率组成部分的各项收费、交易费用及折价或溢价等。 ③贷款和应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。本公司划分为贷款和应收款的金融资产包括应收票据、应收账款、应收利息、应收股利及其他应收款等。贷款和应收款项采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，在终止确认、发生减值或摊销时产生的利得或损失，计入当期损益。 ④可供出售金融资产包括初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产，以及除了以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、贷款和应收款项、持有至到期投资以外的金融资产。可供出售债务工具投资的期末成本按照摊余成本法确定，即初始确认金额扣除已偿还的本金，加上或减去采用实际利率法将该初始确认金额与到期日金额之间的差额进行摊销形成的累计摊销额，并扣除已发生的减值损失后的金额。可供出售权益工具投资的期末成本为其初始取得成本。可供出售金融资产采用公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失，除减值损失和外币货币性金融资产与摊余成本相关的汇兑差额计入当期损益外，确认为其他综合收益，在 88 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告该金融资产终止确认时转出，计入当期损益。但是，在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按照成本进行后续计量。可供出售金融资产持有期间取得的利息及被投资单位宣告发放的现金股利，计入投资收益。（3）金融资产减值除了以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本公司在每个资产负债表日对其他金融资产的账面价值进行检查，有客观证据表明金融资产发生减值的，计提减值准备。本公司对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试；对单项金额不重大的金融资产，单独进行减值测试或包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。单独测试未发生减值的金融资产（包括单项金额重大和不重大的金融资产），包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中再进行减值测试。已单项确认减值损失的金融资产，不包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。 ①持有至到期投资、贷款和应收款项减值以成本或摊余成本计量的金融资产将其账面价值减记至预计未来现金流量现值，减记金额确认为减值损失，计入当期损益。金融资产在确认减值损失后，如有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，金融资产转回减值损失后的账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该金融资产在转回日的摊余成本。 ②可供出售金融资产减值当综合相关因素判断可供出售权益工具投资公允价值下跌是严重或非暂时性下跌时，表明该可供出售权益工具投资发生减值。其中“严重下跌”是指公允价值下跌幅度累计超过 20%；“非暂时性下跌”是指公允价值连续下跌时间超过 12 个月。可供出售金融资产发生减值时，将原计入其他综合收益的因公允价值下降形成的累计损失予以转出并计入当期损益，该转出的累计损失为该资产初始取得成本扣除已收回本金和已摊销金额、当前公允价值和原已计入损益的减值损失后的余额。在确认减值损失后，期后如有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，可供出售权益工具投资的减值损失转回确认为其他综合收益，可供出售债务工具的减值损失转回计入当期损益。在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，或与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产的减值损失，不予转回。（4）金融资产转移的确认依据和计量方法满足下列条件之一的金融资产，予以终止确认：①收取该金融资产现金流量的合同权利终止； ②该金融资产已转移，且将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；③该金融资产已转移，虽然企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产的控制。 89 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告若企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，且未放弃对该金融资产的控制的，则按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。继续涉入所转移金融资产的程度，是指该金融资产价值变动使企业面临的风险水平。金融资产整体转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值及因转移而收到的对价与原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额计入当期损益。金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值在终止确认及未终止确认部分之间按其相对的公允价值进行分摊，并将因转移而收到的对价与应分摊至终止确认部分的原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和与分摊的前述账面金额之差额计入当期损益。本公司对采用附追索权方式出售的金融资产，或将持有的金融资产背书转让，需确定该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬是否已经转移。已将该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产；既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则继续判断企业是否对该资产保留了控制，并根据前面各段所述的原则进行会计处理。（5）金融负债的分类和计量金融负债在初始确认时划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。初始确认金融负债，以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，相关的交易费用直接计入当期损益，对于其他金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。 ①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债分类为交易性金融负债和在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的条件与分类为交易性金融资产和在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的条件一致。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债采用公允价值进行后续计量，公允价值的变动形成的利得或损失以及与该等金融负债相关的股利和利息支出计入当期损益。 ②其他金融负债与在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融负债，按照成本进行后续计量。其他金融负债采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，终止确认或摊销产生的利得或损失计入当期损益。 ③财务担保合同及贷款承诺不属于指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的财务担保合同，或没有指定为以公允价值计量且其变动计入损益并将以低于市场利率贷款的贷款承诺，以公允价值进行初始确认，在初始确认后按照《企业会计准则第 13 号—或有事项》确定的金额和初始确认金额扣除按照《企业会计准则第 14 号—收入》的原则确定的累计摊销额后的余额之中的较高者进行后续计量。（6）金融负债的终止确认 90 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，才能终止确认该金融负债或其一部分。本公司（债务人）与债权人之间签订协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。金融负债全部或部分终止确认的，将终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。（7）衍生工具及嵌入衍生工具衍生工具于相关合同签署日以公允价值进行初始计量，并以公允价值进行后续计量。衍生工具的公允价值变动计入当期损益。对包含嵌入衍生工具的混合工具，如未指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，嵌入衍生工具与该主合同在经济特征及风险方面不存在紧密关系，且与嵌入衍生工具条件相同，单独存在的工具符合衍生工具定义的，嵌入衍生工具从混合工具中分拆，作为单独的衍生金融工具处理。如果无法在取得时或后续的资产负债表日对嵌入衍生工具进行单独计量，则将混合工具整体指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债。（8）金融资产和金融负债的抵销当本公司具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利，且目前可执行该种法定权利，同时本公司计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时，金融资产和金融负债以相互抵销后的金额在资产负债表内列示。除此以外，金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不予相互抵销。（9）权益工具权益工具是指能证明拥有本公司在扣除所有负债后的资产中的剩余权益的合同。本公司发行（含再融资）、回购、出售或注销权益工具作为权益的变动处理。本公司不确认权益工具的公允价值变动。与权益性交易相关的交易费用从权益中扣减。本公司对权益工具持有方的各种分配（不包括股票股利），减少股东权益。本公司不确认权益工具的公允价值变动额。 11. 应收款项 (1).单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项 √适用 □不适用单项金额重大的判断依据或金额标准期末应收款前五名的应收账款确认为单项金额重大的应收款项。单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法单独进行减值测试，单独测试未发生减值的金融资产，包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。单项测试已确认减值损失的应收款项，不再包括在具有类似信用风险特征的应收款项组合中进行减值测试。 (2).按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项： √适用 □不适用按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法（账龄分析法、余额百分比法、其他方法） 91 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告项目确定组合的依据账龄组合相同账龄的应收款项具有类似信用风险特征组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的 √适用 □不适用账龄应收账款计提比例(%) 其他应收款计提比例(%) 1 年以内（含 1 年）其中：1 年以内分项，可添加行 1－2 年 5.00 5.00 2－3 年 10.00 10.00 3 年以上 3－4 年 30.00 30.00 4－5 年 50.00 50.00 5 年以上 100.00 100.00 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的 □适用 √不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的 □适用 √不适用 (3).单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项： √适用 □不适用单项计提坏账准备的理由有客观证据表明其发生了减值的；单独进行减值测试的非重大应收款项的特征，估计难以收回的应收款项。坏账准备的计提方法根据其未来现金流量现值低于其账面减值的差额，确认减值损失，计提坏账准备。 12. 存货 √适用□不适用（1）存货的分类存货主要包括原材料、在产品及自制半成品、周转材料、产成品、库存商品。（2）存货取得和发出的计价方法存货在取得时按实际成本计价，存货成本包括采购成本、加工成本和其他成本。领用和发出时按加权平均法计价。（3）存货可变现净值的确认和跌价准备的计提方法可变现净值是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。在确定存货的可变现净值时，以取得的确凿证据为基础，同时考虑持有存货的目的以及资产负债表日后事项的影响。在资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量。当其可变现净值低于成本时，提取存货跌价准备。存货跌价准备通常按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额提取。 92 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告计提存货跌价准备后，如果以前减记存货价值的影响因素已经消失，导致存货的可变现净值高于其账面价值的，在原已计提的存货跌价准备金额内予以转回，转回的金额计入当期损益。（4）存货的盘存制度为永续盘存制。（5）低值易耗品和包装物的摊销方法 ①低值易耗品于领用时按一次摊销法摊销；包装物于领用时按一次摊销法摊销。存货的分类，存货主要包括原材料、在产品及自制半成品、周转材料、产成品、库存商品。 ②存货取得和发出计价方法存货在取得时按实际成本计价，存货成本包括采购成本、加工成本和其他成本。领用和发生时按加权平均法计价。 13. 划分为持有待售资产 □适用√不适用 14. 长期股权投资 √适用□不适用本部分所指的长期股权投资是指本公司对被投资单位具有控制、共同控制或重大影响的长期股权投资。本公司对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响的长期股权投资，作为可供出售金融资产或以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产核算，其会计政策详见附注五、 10“金融工具”。共同控制，是指本公司按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。重大影响，是指本公司对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。（1）投资成本的确定对于同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，在合并日按照被合并方股东权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的现金、转让的非现金资产以及所承担债务账面价值之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照被合并方股东权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本，按照发行股份的面值总额作为股本，长期股权投资初始投资成本与所发行股份面值总额之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。通过多次交易分步取得同一控制下被合并方的股权，最终形成同一控制下企业合并的，应分别是否属于“一揽子交易”进行处理：属于“一揽子交易”的，将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，在合并日按照应享有被合并方股东权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本，长期股权投资初始投资成本与达到合并前的长期股权投资账 93 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。对于非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，在购买日按照合并成本作为长期股权投资的初始投资成本，合并成本包括购买方付出的资产、发生或承担的负债、发行的权益性证券的公允价值之和。通过多次交易分步取得被购买方的股权，最终形成非同一控制下的企业合并的，应分别是否属于“一揽子交易”进行处理：属于“一揽子交易”的，将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，按照原持有被购买方的股权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的长期股权投资的初始投资成本。原持有的股权采用权益法核算的，相关其他综合收益暂不进行会计处理。原持有股权投资为可供出售金融资产的，其公允价值与账面价值之间的差额，以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动转入当期损益。合并方或购买方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损益。除企业合并形成的长期股权投资外的其他股权投资，按成本进行初始计量，该成本视长期股权投资取得方式的不同，分别按照本公司实际支付的现金购买价款、本公司发行的权益性证券的公允价值、投资合同或协议约定的价值、非货币性资产交换交易中换出资产的公允价值或原账面价值、该项长期股权投资自身的公允价值等方式确定。与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出也计入投资成本。对于因追加投资能够对被投资单位实施重大影响或实施共同控制但不构成控制的，长期股权投资成本为按照《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》确定的原持有股权投资的公允价值加上新增投资成本之和。（2）后续计量及损益确认方法对被投资单位具有共同控制（构成共同经营者除外）或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算。此外，公司财务报表采用成本法核算能够对被投资单位实施控制的长期股权投资。 ①成本法核算的长期股权投资采用成本法核算时，长期股权投资按初始投资成本计价，追加或收回投资调整长期股权投资的成本。除取得投资时实际支付的价款或者对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或者利润外，当期投资收益按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认。 ②权益法核算的长期股权投资采用权益法核算时，长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，同时调整长期股权投资的成本。采用权益法核算时，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并 94 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告计入资本公积。在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，对被投资单位的净利润进行调整后确认。被投资单位采用的会计政策及会计期间与本公司不一致的，按照本公司的会计政策及会计期间对被投资单位的财务报表进行调整，并据以确认投资收益和其他综合收益。对于本公司与联营企业及合营企业之间发生的交易，投出或出售的资产不构成业务的，未实现内部交易损益按照享有的比例计算归属于本公司的部分予以抵销，在此基础上确认投资损益。但本公司与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属于所转让资产减值损失的，不予以抵销。本公司向合营企业或联营企业投出的资产构成业务的，投资方因此取得长期股权投资但未取得控制权的，以投出业务的公允价值作为新增长期股权投资的初始投资成本，初始投资成本与投出业务的账面价值之差，全额计入当期损益。本公司向合营企业或联营企业出售的资产构成业务的，取得的对价与业务的账面价值之差，全额计入当期损益。本公司自联营企业及合营企业购入的资产构成业务的，按《企业会计准则第 20 号——企业合并》的规定进行会计处理，全额确认与交易相关的利得或损失。在确认应分担被投资单位发生的净亏损时，以长期股权投资的账面价值和其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限。此外，如本公司对被投资单位负有承担额外损失的义务，则按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。被投资单位以后期间实现净利润的，本公司在收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。对于本公司 2007 年 1 月 1 日首次执行新会计准则之前已经持有的对联营企业和合营企业的长期股权投资，如存在与该投资相关的股权投资借方差额，按原剩余期限直线摊销的金额计入当期损益。 ③收购少数股权在编制合并财务报表时，因购买少数股权新增的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日（或合并日）开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本公积，资本公积不足冲减的，调整留存收益。 ④处置长期股权投资在合并财务报表中，母公司在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资，处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司净资产的差额计入股东权益；母公司部分处置对子公司的长期股权投资导致丧失对子公司控制权的，按本附注四、5、（2）“合并财务报表编制的方法”中所述的相关会计政策处理。其他情形下的长期股权投资处置，对于处置的股权，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。采用权益法核算的长期股权投资，处置后的剩余股权仍采用权益法核算的，在处置时将原计入股东权益的其他综合收益部分按相应的比例采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，按比例结转入当期损益。 95 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告采用成本法核算的长期股权投资，处置后剩余股权仍采用成本法核算的，其在取得对被投资单位的控制之前因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，并按比例结转当期损益；因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动按比例结转当期损益。本公司因处置部分股权投资丧失了对被投资单位的控制的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按金融工具确认和计量准则的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。对于本公司取得对被投资单位的控制之前，因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益，在丧失对被投资单位控制时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动在丧失对被投资单位控制时结转入当期损益。其中，处置后的剩余股权采用权益法核算的，其他综合收益和其他所有者权益按比例结转；处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的，其他综合收益和其他所有者权益全部结转。本公司因处置部分股权投资丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，在终止采用权益法时全部转入当期投资收益。本公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权，如果上述交易属于一揽子交易的，将各项交易作为一项处置子公司股权投资并丧失控制权的交易进行会计处理，在丧失控制权之前每一次处置价款与所处置的股权对应的长期股权投资账面价值之间的差额，先确认为其他综合收益，到丧失控制权时再一并转入丧失控制权的当期损益。 15. 投资性房地产不适用 16. 固定资产 (1).确认条件 √适用 □不适用固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产仅在与其有关的经济利益很可能流入本公司，且其成本能够可靠地计量时才予以确认。固定资产按成本并考虑预计弃置费用因素的影响进行初始计量。 96 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告 (2).折旧方法 √适用 □不适用类别折旧方法折旧年限（年）残值率（%）年折旧率（%）房屋及建筑物年限平均法 10-20 3.00-5.00 4.75-7.92 机器设备年限平均法 5-12 5.00-10.00 7.92-19.00 运输设备年限平均法 6-10 5.00-10.00 9.00-15.83 办公设备年限平均法 5-20 5.00-10.00 4.75-19.00 电子设备及其他年限平均法 5-12 5.00 7.92-19.00 (3).融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法 √适用□不适用融资租赁为实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁，其所有权最终可能转移，也可能不转移。以融资租赁方式租入的固定资产采用与自由固定资产一致的政策计提租赁资产折旧。能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的在租赁资产使用寿命内计提折旧，无法合理确定租赁期届满能够取得租赁资产所有权，在租赁期与租赁资产使用寿命两者中较短的期间内计提折旧。 17. 在建工程 √适用□不适用在建工程成本按实际工程支出确定，包括在建期间发生的各项工程支出、工程达到预定可使用状态前的资本化的借款费用以及其他相关费用等。在建工程在达到预定可使用状态后结转为固定资产。在建工程的减值测试方法和减值准备计提方法见附注五、22“长期资产减值”。 18. 借款费用 √适用□不适用借款费用包括借款利息、折价或溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。可直接归属于符合资本化条件的资产的够建或者生产的借款费用，在资产支出已经发生、借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或生产活动已经开始时，开始资本化；购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态时，停止资本化。其余借款费用在发生当期确认为费用。专门借款当期实际发生的利息费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额予以资本化；一般借款根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，确定资本化金额。资本化率根据一般借款的加权平均利率计算确定。资本化期间内，外币专门借款的汇兑差额全部予以资本化；外币一般借款的汇兑差额计入当期损益。 97 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告符合资本化条件的资产指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。如果符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生非正常中断、并且中断时间连续超过 3 个月的暂停借款费用的资本化，直至资产的购建或生产活动重新开始。 19. 生物资产 √适用□不适用无 20. 油气资产 √适用□不适用无 21. 无形资产 (1). 计价方法、使用寿命、减值测试 √适用 □不适用无形资产是指本公司拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产。无形资产按成本进行初始计量。与无形资产有关的支出，如果相关的经济利益很可能流入本公司且其成本能可靠地计量，则计入无形资产成本。除此以外的其他项目的支出，在发生时计入当期损益。取得的土地使用权通常作为无形资产核算。自行开发建造厂房等建筑物，相关的土地使用权支出和建筑物建造成本则分别作为无形资产和固定资产核算。如为外购的房屋及建筑物，则将有关价款在土地使用权和建筑物之间进行分配，难以合理分配的，全部作为固定资产处理。使用寿命有限的无形资产自可供使用时起，对其原值减去预计净残值和已计提的减值准备累计金额在其预计使用寿命内采用直线法分期平均摊销。使用寿命不确定的无形资产不予摊销。期末，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命和摊销方法进行复核，如发生变更则作为会计估计变更处理。此外，还对使用寿命不确定的无形资产的使用寿命进行复核，如果有证据表明该无形资产为企业带来经济利益的期限是可预见的，则估计其使用寿命并按照使用寿命有限的无形资产的摊销政策进行摊销。无形资产的减值测试方法和减值准备计提方法详见附注五、22“长期资产减值”。 (2). 内部研究开发支出会计政策 √适用 □不适用本公司内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出与开发阶段支出。研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。开发阶段的支出同时满足下列条件的，确认为无形资产，不能满足下述条件的开发阶段的支出计入当期损益： ①完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性； 98 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告 ②具有完成该无形资产并使用或出售的意图； ③无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性； ④有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产； ⑤归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。无法区分研究阶段支出和开发阶段支出的，将发生的研发支出全部计入当期损益。 22. 长期资产减值 √适用□不适用对于固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产、以成本模式计量的投资性房地产及对子公司、合营企业、联营企业的长期股权投资等非流动非金融资产，本公司于资产负债表日判断是否存在减值迹象。如存在减值迹象的，则估计其可收回金额，进行减值测试。商誉、使用寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年均进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产的公允价值根据公平交易中销售协议价格确定；不存在销售协议但存在资产活跃市场的，公允价值按照该资产的买方出价确定；不存在销售协议和资产活跃市场的，则以可获取的最佳信息为基础估计资产的公允价值。处置费用包括与资产处置有关的法律费用、相关税费、搬运费以及为使资产达到可销售状态所发生的直接费用。资产预计未来现金流量的现值，按照资产在持续使用过程中和最终处置时所产生的预计未来现金流量，选择恰当的折现率对其进行折现后的金额加以确定。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。在财务报表中单独列示的商誉，在进行减值测试时，将商誉的账面价值分摊至预期从企业合并的协同效应中受益的资产组或资产组组合。测试结果表明包含分摊的商誉的资产组或资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认相应的减值损失。减值损失金额先抵减分摊至该资产组或资产组组合的商誉的账面价值，再根据资产组或资产组组合中除商誉以外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。上述资产减值损失一经确认，以后期间不予转回价值得以恢复的部分。 23. 长期待摊费用 √适用□不适用 99 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告长期待摊费用为已经发生但应由报告期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。长期待摊费用在预计受益期间按直线法摊销。 24. 职工薪酬 (1)、短期薪酬的会计处理方法 √适用□不适用短期薪酬主要包括工资、奖金、津贴和补贴、职工福利费、医疗保险费、生育保险费、工伤保险费、住房公积金、工会经费和职工教育经费、非货币性福利等。本公司在职工为本公司提供服务的会计期间将实际发生的短期职工薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。其中非货币性福利按公允价值计量。 (2)、离职后福利的会计处理方法 √适用□不适用离职后福利主要包括设定提存计划及设定受益计。其中设定提存计划主要包括基本养老保险、失业保险以及年金等，相应的应缴存金额于发生时计入相关资产成本或当期损益。 (3)、辞退福利的会计处理方法 √适用□不适用在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或为鼓励职工自愿接受裁减而提出给予补偿的建议，在本公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时，和本公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本两者孰早日，确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益。但辞退福利预期在年度报告期结束后十二个月不能完全支付的，按照其他长期职工薪酬处理。 (4)、其他长期职工福利的会计处理方法 √适用□不适用职工内部退休计划采用与上述辞退福利相同的原则处理。本公司将自职工停止提供服务日至正常退休日的期间拟支付的内退人员工资和缴纳的社会保险费等，在符合预计负债确认条件时，计入当期损益（辞退福利）。本公司向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划的，按照设定提存计划进行会计处理，除此之外按照设定受益计划进行会计处理。 25. 预计负债 √适用□不适用当与或有事项相关的义务同时符合以下条件，确认为预计负债：（1）该义务是本公司承担的现时义务；（2）履行该义务很可能导致经济利益流出；（3）该义务的金额能够可靠地计量。在资产负债表日，考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素，按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行计量。 100 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告如果清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收到时，作为资产单独确认，且确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。（1）亏损合同亏损合同是履行合同义务不可避免会发生的成本超过预期经济利益的合同。待执行合同变成亏损合同，且该亏损合同产生的义务满足上述预计负债的确认条件的，将合同预计损失超过合同标的资产已确认的减值损失（如有）的部分，确认为预计负债。（2）重组义务对于有详细、正式并且已经对外公告的重组计划，在满足前述预计负债的确认条件的情况下，按照与重组有关的直接支出确定预计负债金额。对于出售部分业务的重组义务，只有在本公司承诺出售部分业务（即签订了约束性出售协议时），才确认与重组相关的义务。 26. 股份支付 □适用√不适用 27. 优先股、永续债等其他金融工具 □适用√不适用 28. 收入 √适用□不适用（1）商品销售收入在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给买方，既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售商品实施有效控制，收入的金额能够可靠地计量，相关的经济利益很可能流入企业，相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认商品销售收入的实现。通常公司接到产品需求后，将进行采购和生产计划。产品完工入库后，按客户需求时间由仓库安排发货。对于无需安装和只需简单安装的产品，在货物发出后确认销售收入；对于需要复杂安装的产品，在产品完成安装后确认销售收入。（2）提供劳务收入在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下，于资产负债表日按照完工百分比法确认提供的劳务收入。劳务交易的完工进度按已经提供的劳务占应提供劳务总量的比例确定。提供劳务交易的结果能够可靠估计是指同时满足：①收入的金额能够可靠地计量；②相关的经济利益很可能流入企业；③交易的完工程度能够可靠地确定；④交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量。如果提供劳务交易的结果不能够可靠估计，则按已经发生并预计能够得到补偿的劳务成本金额确认提供的劳务收入，并将已发生的劳务成本作为当期费用。已经发生的劳务成本如预计不能得到补偿的，则不确认收入。 101 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告本公司与其他企业签订的合同或协议包括销售商品和提供劳务时，如销售商品部分和提供劳务部分能够区分并单独计量的，将销售商品部分和提供劳务部分分别处理；如销售商品部分和提供劳务部分不能够区分，或虽能区分但不能够单独计量的，将该合同全部作为销售商品处理。（3）建造合同收入在建造合同的结果能够可靠估计的情况下，于资产负债表日按照完工百分比法确认合同收入和合同费用。合同完工进度按实际测定的完工进度确定。建造合同的结果能够可靠估计是指同时满足：①合同总收入能够可靠地计量；②与合同相关的经济利益很可能流入企业；③实际发生的合同成本能够清楚地区分和可靠地计量；④合同完工进度和为完成合同尚需发生的成本能够可靠地确定。如建造合同的结果不能可靠地估计，但合同成本能够收回的，合同收入根据能够收回的实际合同成本予以确认，合同成本在其发生的当期确认为合同费用；合同成本不可能收回的，在发生时立即确认为合同费用，不确认合同收入。使建造合同的结果不能可靠估计的不确定因素不复存在的，按照完工百分比法确定与建造合同有关的收入和费用。合同预计总成本超过合同总收入的，将预计损失确认为当期费用。在建合同累计已发生的成本和累计已确认的毛利(亏损)与已结算的价款在资产负债表中以抵销后的净额列示。在建合同累计已发生的成本和累计已确认的毛利(亏损)之和超过已结算价款的部分作为存货列示；在建合同已结算的价款超过累计已发生的成本与累计已确认的毛利(亏损)之和的部分作为预收款项列示。（4）合同能源管理收入合同能源管理收入的确认按照项目合同约定的受益期，在项目工程实施完成后，根据合同约定的分享金额逐年确认收入。（5）使用费收入根据有关合同或协议，按权责发生制确认收入。（6）利息收入按照他人使用本公司货币资金的时间和实际利率计算确定。 29. 政府补助 (1)、与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法 √适用□不适用与资产相关的政府补助，确认为递延收益，并在相关资产的使用寿命内平均分配计入当期损益。 (2)、与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法 √适用□不适用与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关费用和损失的，确认为递延收益，并在确认相关费用的期间计入当期损益；用于补偿已经发生的相关费用和损失的，直接计入当期损益。 102 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告 30. 递延所得税资产/递延所得税负债 √适用□不适用（1）当期所得税资产负债表日，对于当期和以前期间形成的当期所得税负债（或资产），以按照税法规定计算的预期应交纳（或返还）的所得税金额计量。计算当期所得税费用所依据的应纳税所得额系根据有关税法规定对本年度税前会计利润作相应调整后计算得出。（2）递延所得税资产及递延所得税负债某些资产、负债项目的账面价值与其计税基础之间的差额，以及未作为资产和负债确认但按照税法规定可以确定其计税基础的项目的账面价值与计税基础之间的差额产生的暂时性差异，采用资产负债表债务法确认递延所得税资产及递延所得税负债。与商誉的初始确认有关，以及与既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税所得额（或可抵扣亏损）的交易中产生的资产或负债的初始确认有关的应纳税暂时性差异，不予确认有关的递延所得税负债。此外，对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的应纳税暂时性差异，如果本公司能够控制暂时性差异转回的时间，而且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回，也不予确认有关的递延所得税负债。除上述例外情况，本公司确认其他所有应纳税暂时性差异产生的递延所得税负债。与既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税所得额（或可抵扣亏损）的交易中产生的资产或负债的初始确认有关的可抵扣暂时性差异，不予确认有关的递延所得税资产。此外，对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，如果暂时性差异在可预见的未来不是很可能转回，或者未来不是很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额，不予确认有关的递延所得税资产。除上述例外情况，本公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限，确认其他可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产。对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。资产负债表日，对于递延所得税资产和递延所得税负债，根据税法规定，按照预期收回相关资产或清偿相关负债期间的适用税率计量。于资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。（3）所得税费用所得税费用包括当期所得税和递延所得税。除确认为其他综合收益或直接计入股东权益的交易和事项相关的当期所得税和递延所得税计入其他综合收益或股东权益，以及企业合并产生的递延所得税调整商誉的账面价值外，其余当期所得税和递延所得税费用或收益计入当期损益。 103 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告 31. 租赁 (1)、经营租赁的会计处理方法 √适用□不适用本公司作为承租人记录经营租赁业务：经营租赁的租金支出在租赁期内的各个期间按直线法计入相关资产成本或当期损益。初始直接费用计入当期损益。或有租金于实际发生时计入当期损益。本公司作为出租人记录经营租赁业务：经营租赁的租金收入在租赁期内的各个期间按直线法确认为当期损益。对金额较大的初始直接费用于发生时予以资本化，在整个租赁期间内按照与确认租金收入相同的基础分期计入当期损益；其他金额较小的初始直接费用于发生时计入当期损益。或有租金于实际发生时计入当期损益。 (2)、融资租赁的会计处理方法 √适用□不适用本公司作为承租人记录融资租赁业务：于租赁期开始日，将租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资费用。此外，在租赁谈判和签订租赁合同过程中发生的，可归属于租赁项目的初始直接费用也计入租入资产价值。最低租赁付款额扣除未确认融资费用后的余额分别长期负债和一年内到期的长期负债列示。未确认融资费用在租赁期内采用实际利率法计算确认当期的融资费用。或有租金于实际发生时计入当期损益。本公司作为出租人记录融资租赁业务：于租赁期开始日，将租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融资租赁款的入账价值，同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现值之和的差额确认为未实现融资收益。应收融资租赁款扣除未实现融资收益后的余额分别长期债权和一年内到期的长期债权列示。未实现融资收益在租赁期内采用实际利率法计算确认当期的融资收入。或有租金于实际发生时计入当期损益。 32. 其他重要的会计政策和会计估计 √适用□不适用根据财政部 2016 年印发的《增值税会计处理规定》（财会〔2016〕22 号），房产税、土地使用税、车船使用税、印花税等相关税费均应计入税金及附加科目核算。2015 年度及 2016 年 1-4 月，本公司将上述税费计入营业成本及管理费用。2016 年 5 月 1 日起，本公司根据上述新规定，对税金核算会计政策进行变更，改为计入税金及附加科目核算。本公司在运用会计政策过程中，由于经营活动内在的不确定性，本公司需要对无法准确计量的报表项目的账面价值进行判断、估计和假设。这些判断、估计和假设是基于本公司管理层过去 104 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告的历史经验，并在考虑其他相关因素的基础上做出的。这些判断、估计和假设会影响收入、费用、资产和负债的报告金额以及资产负债表日或有负债的披露。然而，这些估计的不确定性所导致的实际结果可能与本公司管理层当前的估计存在差异，进而造成对未来受影响的资产或负债的账面金额进行重大调整。本公司对前述判断、估计和假设在持续经营的基础上进行定期复核，会计估计的变更仅影响变更当期的，其影响数在变更当期予以确认；既影响变更当期又影响未来期间的，其影响数在变更当期和未来期间予以确认。于资产负债表日，本公司需对财务报表项目金额进行判断、估计和假设的重要领域如下：（1）收入确认——建造合同在建造合同结果可以可靠估计时，本公司采用完工百分比法在资产负债表日确认合同收入。合同的完工百分比是依照本附注四、21、“收入”所述方法进行确认的，在执行各该建造合同的各会计年度内累积计算。在确定完工百分比、已发生的合同成本、预计合同总收入和总成本，以及合同可回收性时，需要作出重大判断。项目管理层主要依靠过去的经验和工作作出判断。预计合同总收入和总成本，以及合同执行结果的估计变更都可能对变更当期或以后期间的营业收入、营业成本，以及期间损益产生影响，且可能构成重大影响。（2）租赁的归类本公司根据《企业会计准则第 21 号——租赁》的规定，将租赁归类为经营租赁和融资租赁，在进行归类时，管理层需要对是否已将与租出资产所有权有关的全部风险和报酬实质上转移给承租人，或者本公司是否已经实质上承担与租入资产所有权有关的全部风险和报酬，作出分析和判断。（3）坏账准备计提本公司根据应收款项的会计政策，采用备抵法核算坏账损失。应收账款减值是基于评估应收账款的可收回性。鉴定应收账款减值要求管理层的判断和估计。实际的结果与原先估计的差异将在估计被改变的期间影响应收账款的账面价值及应收账款坏账准备的计提或转回。（4）存货跌价准备本公司根据存货会计政策，按照成本与可变现净值孰低计量，对成本高于可变现净值及陈旧和滞销的存货，计提存货跌价准备。存货减值至可变现净值是基于评估存货的可售性及其可变现净值。鉴定存货减值要求管理层在取得确凿证据，并且考虑持有存货的目的、资产负债表日后事项的影响等因素的基础上作出判断和估计。实际的结果与原先估计的差异将在估计被改变的期间影响存货的账面价值及存货跌价准备的计提或转回。（5）金融工具公允价值对不存在活跃交易市场的金融工具，本公司通过各种估值方法确定其公允价值。这些估值方法包括贴现现金流模型分析等。估值时本公司需对未来现金流量、信用风险、市场波动率和相关 105 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告性等方面进行估计，并选择适当的折现率。这些相关假设具有不确定性，其变化会对金融工具的公允价值产生影响。（6）持有至到期投资本公司将符合条件的有固定或可确定还款金额和固定到期日且本公司有明确意图和能力持有至到期的非衍生金融资产归类为持有至到期投资。进行此项归类工作需涉及大量的判断。在进行判断的过程中，本公司会对其持有该类投资至到期日的意愿和能力进行评估。除特定情况外（例如在接近到期日时出售金额不重大的投资），如果本公司未能将这些投资持有至到期日，则须将全部该类投资重分类至可供出售金融资产，且在本会计年度及以后两个完整的会计年度内不得再将该金融资产划分为持有至到期投资。如出现此类情况，可能对财务报表上所列报的相关金融资产价值产生重大的影响，并且可能影响本公司的金融工具风险管理策略。（7）持有至到期投资减值本公司确定持有至到期投资是否减值在很大程度上依赖于管理层的判断。发生减值的客观证据包括发行方发生严重财务困难使该金融资产无法在活跃市场继续交易、无法履行合同条款（例如，偿付利息或本金发生违约）等。在进行判断的过程中，本公司需评估发生减值的客观证据对该项投资预计未来现金流的影响。（8）可供出售金融资产减值本公司确定可供出售金融资产是否减值在很大程度上依赖于管理层的判断和假设，以确定是否需要在利润表中确认其减值损失。在进行判断和作出假设的过程中，本公司需评估该项投资的公允价值低于成本的程度和持续期间，以及被投资对象的财务状况和短期业务展望，包括行业状况、技术变革、信用评级、违约率和对手方的风险。（9）非金融非流动资产减值准备本公司于资产负债表日对除金融资产之外的非流动资产判断是否存在可能发生减值的迹象。对使用寿命不确定的无形资产，除每年进行的减值测试外，当其存在减值迹象时，也进行减值测试。其他除金融资产之外的非流动资产，当存在迹象表明其账面金额不可收回时，进行减值测试。当资产或资产组的账面价值高于可收回金额，即公允价值减去处置费用后的净额和预计未来现金流量的现值中的较高者，表明发生了减值。公允价值减去处置费用后的净额，参考公平交易中类似资产的销售协议价格或可观察到的市场价格，减去可直接归属于该资产处置的增量成本确定。在预计未来现金流量现值时，需要对该资产（或资产组）的产量、售价、相关经营成本以及计算现值时使用的折现率等作出重大判断。本公司在估计可收回金额时会采用所有能够获得的相关资料，包括根据合理和可支持的假设所作出有关产量、售价和相关经营成本的预测。本公司至少每年测试商誉是否发生减值。这要求对分配了商誉的资产组或者资产组组合的未来现金流量的现值进行预计。对未来现金流量的现值进行预计时，本公司需要预计未来资产组或者资产组组合产生的现金流量，同时选择恰当的折现率确定未来现金流量的现值。 106 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告（10）折旧和摊销本公司对投资性房地产、固定资产和无形资产在考虑其残值后，在使用寿命内按直线法计提折旧和摊销。本公司定期复核使用寿命，以决定将计入每个报告期的折旧和摊销费用数额。使用寿命是本公司根据对同类资产的以往经验并结合预期的技术更新而确定的。如果以前的估计发生重大变化，则会在未来期间对折旧和摊销费用进行调整。（11）开发支出确定资本化的金额时，本公司管理层需要作出有关资产的预计未来现金流量、适用的折现率以及预计受益期间的假设。（12）递延所得税资产在很有可能有足够的应纳税利润来抵扣亏损的限度内，本公司就所有未利用的税务亏损确认递延所得税资产。这需要本公司管理层运用大量的判断来估计未来应纳税利润发生的时间和金额，结合纳税筹划策略，以决定应确认的递延所得税资产的金额。（13）所得税本公司在正常的经营活动中，有部分交易其最终的税务处理和计算存在一定的不确定性。部分项目是否能够在税前列支需要税收主管机关的审批。如果这些税务事项的最终认定结果同最初估计的金额存在差异，则该差异将对其最终认定期间的当期所得税和递延所得税产生影响。（14）内部退养福利及补充退休福利本公司内部退养福利和补充退休福利费用支出及负债的金额依据各种假设条件确定。这些假设条件包括折现率、平均医疗费用增长率、内退人员及离退人员补贴增长率和其他因素。实际结果和假设的差异将在发生时立即确认并计入当年费用。尽管管理层认为已采用了合理假设，但实际经验值及假设条件的变化仍将影响本公司内部退养福利和补充退休福利的费用及负债余额。（15）预计负债本公司根据合约条款、现有知识及历史经验，对产品质量保证、预计合同亏损、延迟交货违约金等估计并计提相应准备。在该等或有事项已经形成一项现时义务，且履行该等现时义务很可能导致经济利益流出本公司的情况下，本公司对或有事项按履行相关现时义务所需支出的最佳估计数确认为预计负债。预计负债的确认和计量在很大程度上依赖于管理层的判断。在进行判断过程中本公司需评估该等或有事项相关的风险、不确定性及货币时间价值等因素。其中，本公司会就出售、维修及改造所售商品向客户提供的售后质量维修承诺预计负债。预计负债时已考虑本公司近期的维修经验数据，但近期的维修经验可能无法反映将来的维修情况。这项准备的任何增加或减少，均可能影响未来年度的损益。（16）公允价值计量本公司的某些资产和负债在财务报表中按公允价值计量。在对某项资产或负债的公允价值作出估计时，本公司采用可获得的可观察市场数据。如果无法获得第一层次输入值，本公司会聘用 107 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告第三方有资质的评估师来执行估价。在确定各类资产和负债的公允价值的过程中所采用的估值技术和输入值的相关信息在附注十二中披露。 33. 重要会计政策和会计估计的变更 (1)、重要会计政策变更 √适用 □不适用备注(受重要影响的报表项目会计政策变更的内容和原因审批程序名称和金额) 将自 2016 年 5 月 1 日起企业经营活动发生的房第六届第七次调增税金及附加本年金额产税、土地使用税、车船使用税、印花税从“管董事会审议通 8,302,215.98 元；调减管理费理费用”项目重分类至“税金及附加”项目，过用本年金额 8,302,215.98 元 2016 年 5 月 1 日之前发生的税费不予调整。比较数据不予调整。将利润表中的“营业税金及附加”项目调整为第六届第七次 “税金及附加” 董事会审议通过将“应交税费”科目下的“应交增值税”、“未第六届第七次交增值税”、“待抵扣进项税额”、“待认证董事会审议通进项税额”、“增值税留抵税额”等明细科目过的借方余额从“应交税费”项目重分类至“其他流动资产”项目。比较数据不予调整。其他说明无 (2)、重要会计估计变更 □适用 √不适用 34. 其他 □适用√不适用六、税项 1. 主要税种及税率主要税种及税率情况 √适用 □不适用税种计税依据税率增值税应税收入计算销项税，并扣除当 6%、13%、17% 期允许抵扣的进项税额后的差额营业税应税营业额 3%、5% 城市维护建设税实际缴纳的流转税税额 1%、5%、7% 企业所得税应纳税所得额详见下表教育费附加实际缴纳的流转税额 2%、3%、4% 地方教育费附加实际缴纳的流转税额 1%、2% 房产税房产余值 1.20% 土地使用税土地面积 6 元/平方米存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明 √适用 □不适用 108 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告纳税主体名称所得税税率上海置信电气股份有限公司 25% 上海置信电气非晶有限公司 15% 上海置信电力建设有限公司 25% 上海置信碳资产管理有限公司 25% 山西晋能置信电气有限公司 25% 山东置信智能设备有限公司 25% 福建和盛置信非晶合金变压器有限公司 25% 上海置信节能环保有限公司 25% 上海日港置信非晶体金属有限公司 15% 江苏瑞信低碳技术服务有限公司 25% 江苏宏源电气有限责任公司 25% 重庆市亚东亚集团变压器有限公司 15% 国网电力科学研究院武汉南瑞有限责任公司 15% 襄阳国网合成绝缘子有限责任公司 15% 武汉南瑞电力工程技术装备有限公司 25% 福建泉州泉港德和工贸有限公司 25% 2. 税收优惠 √适用□不适用（1）子公司上海日港置信非晶体金属有限公司于 2010 年 4 月取得高新技术企业认定资格证书，被上海市科学技术委员会认定为高新技术企业。2012 年 9 月 23 日通过高新技术企业复审。2015 年到期前，于 2015 年 8 月 19 日重新取得高新技术企业认定证书，该公司报告期实际执行企业所得税税率为 15%；（2）子公司上海置信电气非晶有限公司于 2011 年 10 月取得高新技术企业认定资格证书，被上海市科学技术委员会认定为高新技术企业。2014 年 10 月 23 日通过高新技术企业复审，该公司报告期实际执行企业所得税税率为 15%；（3）子公司重庆市亚东亚集团变压器有限公司，根据“关于深入实施西部大开发战略有关税收政策问题的通知”（财税[2011]58 号），该公司报告期实际执行企业所得税税率为 15%；（4）子公司国网电力科学研究院武汉南瑞有限责任公司享受高新技术企业税收减免政策，年度按应纳税所得额的 15%计缴企业所得税。2015 年到期后，已重新申报高新技术企业认定，并于 2015 年 10 月经湖北省科技厅高新技术企业公示，2016 年度按应纳税所得额的 15%计缴企业所得税。（5）子公司襄阳国网合成绝缘子有限责任公司享受高新技术企业税收减免政策，年度按应纳税所得额的 15%计缴企业所得税。2014 年到期后未及时办理重新认定，按应纳税所得额的 25%补缴企业所得税。2015 年 10 月已经湖北省科技厅高新技术企业公示，2016 年度按应纳税所得额的 15%计缴企业所得税。 3. 其他 □适用√不适用 109 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告七、合并财务报表项目注释 1、货币资金 √适用□不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额库存现金 28,177.11 55,348.73 银行存款 1,517,867,434.31 1,394,144,466.09 其他货币资金 250,011,423.18 370,193,972.24 合计 1,767,907,034.60 1,764,393,787.06 其中：存放在境外的款项总额 2、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额交易性金融资产 187,040,941.70 83,569,930.94 其中：债务工具投资权益工具投资衍生金融资产其他 187,040,941.70 83,569,930.94 指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产其中：债务工具投资权益工具投资其他合计 187,040,941.70 83,569,930.94 3、衍生金融资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额远期外汇合同 2,101,938.56 合计 2,101,938.56 其他说明：详见附注十一、公允价值的披露。 4、应收票据 (1). 应收票据分类列示 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额银行承兑票据 168,405,399.17 47,259,917.15 商业承兑票据 450,069,632.22 33,250,157.39 合计 618,475,031.39 80,510,074.54 110 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告 (2). 期末公司已质押的应收票据 □适用 √不适用 (3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据： √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末终止确认金额期末未终止确认金额银行承兑票据 802,485,961.55 商业承兑票据 11,119,218.90 合计 813,605,180.45 (4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据 □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 5、应收账款 (1). 应收账款分类披露 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额账面余额坏账准备账面余额坏账准备类别账面计提账面比例计提比比例金额金额价值金额金额比例价值 (%) 例(%) (%) (%) 单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款按信用风险特征组合计提 3,093,947,555.38 99.78 135,960,084.06 4.39 2,957,987,471.32 3,572,447,084.99 100.00 109,902,513.17 3.08 3,462,544,571.82 坏账准备的应收账款单项金额不重大但单独计 6,759,603.81 0.22 6,759,603.81 100.00 提坏账准备的应收账款合计 3,100,707,159.19 / 142,719,687.87 / 2,957,987,471.32 3,572,447,084.99 / 109,902,513.17 / 3,462,544,571.82 期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的应收账款 □适用 √不适用组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： √适用□不适用单位：元币种：人民币期末余额账龄应收账款坏账准备计提比例(%) 1 年以内其中：1 年以内分项 1 年以内小计 2,096,368,080.81 1至2年 477,070,836.02 23,853,541.78 5.00 2至3年 396,956,129.33 39,695,612.94 10.00 3 年以上 3至4年 53,356,744.28 16,007,023.30 30.00 4至5年 27,583,717.82 13,791,858.92 50.00 5 年以上 42,612,047.12 42,612,047.12 100.00 合计 3,093,947,555.38 135,960,084.06 确定该组合依据的说明： 111 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告对于期末单项金额不重大且不需要单独计提坏账的应收款项，按账龄划分为若干组合计提坏账准备。组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款： □适用√不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款： □适用√不适用 (2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：本期计提坏账准备金额 39,090,451.99 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： □适用 √不适用 (3). 本期实际核销的应收账款情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目核销金额实际核销的应收账款 6,277,622.79 其中重要的应收账款核销情况 □适用 √不适用 (4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况： √适用 □不适用与本公司占总金额的比单位名称金额坏账准备关系例（%）国家电网之所属公司关联方 1,522,582,286.31 52,067,064.05 49.10 客户 2 关联方 143,488,699.42 1,768,397.40 4.63 客户 3 非关联方 100,299,633.88 10,029,963.39 3.23 客户 4 非关联方 92,656,891.50 2.99 客户 5 非关联方 73,100,000.00 2.36 合计 1,932,127,511.11 63,865,424.84 62.31 (5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款： □适用√不适用 (6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额： □适用√不适用其他说明： □适用√不适用 6、预付款项 (1). 预付款项按账龄列示 √适用□不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额账龄金额比例(%) 金额比例(%) 1 年以内 265,302,651.73 92.62 372,153,575.87 82.48 1至2年 14,784,810.70 5.16 67,749,011.24 15.02 112 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告 2至3年 6,249,813.64 2.18 7,541,454.43 1.67 3 年以上 101,637.95 0.04 3,739,291.56 0.83 合计 286,438,914.02 100.00 451,183,333.10 100.00 (2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况： √适用□不适用单位名称与本公司关系金额占总金额的比例（%）未结算原因供应商 1 非关联方 75,128,259.80 26.23 尚未到货供应商 2 非关联方 17,095,026.43 5.97 尚未到货供应商 3 非关联方 11,141,532.60 3.89 尚未到货供应商 4 非关联方 10,302,463.75 3.60 尚未到货供应商 5 非关联方 9,467,347.98 3.31 尚未到货合计 123,134,630.56 43.00 其他说明 □适用√不适用 7、应收利息 (1). 应收利息分类 □适用 √不适用 (2). 重要逾期利息 □适用 √不适用其他说明： □适用√不适用 8、应收股利 (1). 应收股利 □适用 √不适用 (2). 重要的账龄超过 1 年的应收股利： □适用√不适用其他说明： □适用 √不适用 9、其他应收款 (1). 其他应收款分类披露 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额类别账面余额坏账准备账面余额坏账准备账面账面比例计提比比例计提比金额金额价值金额金额价值 (%) 例(%) (%) 例(%) 单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款 113 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告按信用风险特征组合计提坏账准备的其 115,899,140.96 97.71 4,246,099.91 3.66 111,653,041.05 116,397,982.36 98.19 2,998,280.26 2.58 113,399,702.10 他应收款单项金额不重大但单独计提坏账准备的 2,713,630.08 2.29 2,713,630.08 100.00 2,145,737.57 1.81 2,145,737.57 100.00 其他应收款合计 118,612,771.04 / 6,959,729.99 / 111,653,041.05 118,543,719.93 / 5,144,017.83 / 113,399,702.10 期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的其他应收款 □适用 √不适用组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： √适用□不适用单位：元币种：人民币期末余额账龄其他应收款坏账准备计提比例(%) 1 年以内其中：1 年以内分项 1 年以内小计 69,596,646.90 1至2年 38,967,322.55 1,948,366.12 5.00 2至3年 2,995,005.46 299,500.55 10.00 3 年以上 3至4年 3,148,236.06 944,470.82 30.00 4至5年 276,335.14 138,167.57 50.00 5 年以上 915,594.85 915,594.85 100.00 合计 115,899,140.96 4,246,099.91 确定该组合依据的说明：对于期末单项金额不重大且不需要单独计提坏账的其他应收款，按账龄划分为若干组合计提坏账准备。组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款： □适用√不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款： □适用 √不适用 (2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：本期计提坏账准备金额-882,721.17 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。其中本期坏账准备转回或收回金额重要的： □适用 √不适用 (3). 本期实际核销的其他应收款情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目核销金额实际核销的其他应收款 31,190.00 其中重要的其他应收款核销情况： □适用 √不适用其他应收款核销说明： □适用 √不适用 (4). 其他应收款按款项性质分类情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币款项性质期末账面余额期初账面余额押金保证金 86,372,576.22 85,284,334.01 114 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告土地出让金 27,243,900.00 27,243,900.00 代垫款项 2,192,684.63 5,648,611.92 备用金 119,680.00 307,412.78 中标服务费 2,683,930.19 59,461.22 合计 118,612,771.04 118,543,719.93 (5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况： √适用 □不适用单位：元币种：人民币占其他应收款期末坏账准备单位名称款项的性质期末余额余额合计数的比例期末余额 (%) 客户 1 保证金等 50,885,757.34 42.90 1,237,959.58 客户 2 土地出让金 27,243,900.00 22.97 1,362,195.00 客户 3 保证金 5,921,038.96 4.99 100.00 客户 4 保证金 4,950,900.00 4.17 50,060.00 客户 5 保证金 3,974,333.00 3.35 74,527.70 合计 / 92,975,929.30 78.38 2,724,842.28 (6). 涉及政府补助的应收款项 □适用 √不适用 (7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款： □适用√不适用 (8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额： □适用√不适用其他说明： □适用√不适用 10、存货 (1). 存货分类 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额项目账面余额跌价准备账面价值账面余额跌价准备账面价值原材料 228,149,500.46 4,254,362.93 223,895,137.53 205,103,750.67 6,726,891.08 198,376,859.59 在产品 365,670,937.32 6,418,396.17 359,252,541.15 359,895,164.31 6,418,396.17 353,476,768.14 库存商品 268,091,478.76 29,962,718.76 238,128,760.00 263,891,016.40 18,335,518.74 245,555,497.66 周转材料 154,598.19 154,598.19 消耗性生物资产建造合同形成的已完工未结算资产合计 861,911,916.54 40,635,477.86 821,276,438.68 829,044,529.57 31,480,805.99 797,563,723.58 (2). 存货跌价准备 √适用 □不适用单位：元币种：人民币 115 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告本期增加金额本期减少金额项目期初余额期末余额计提其他转回或转销其他原材料 6,726,891.08 2,472,528.15 4,254,362.93 在产品 6,418,396.17 6,418,396.17 库存商品 18,335,518.74 12,234,135.16 606,935.14 29,962,718.76 周转材料消耗性生物资产建造合同形成的已完工未结算资产合计 31,480,805.99 12,234,135.16 3,079,463.29 40,635,477.86 (3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明： □适用√不适用 (4). 期末建造合同形成的已完工未结算资产情况： □适用 √不适用其他说明 □适用√不适用 11、划分为持有待售的资产 □适用 √不适用 12、一年内到期的非流动资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额一年内到期的长期应收款 9,036,529.54 32,569,288.33 合计 9,036,529.54 32,569,288.33 13、其他流动资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额待抵扣增值税进项税 12,852,863.69 27,457,431.87 预交税费 56,777,884.26 6,518,492.10 其他 1,500,000.00 合计 71,130,747.95 33,975,923.97 14、可供出售金融资产 (1). 可供出售金融资产情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额项目账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值可供出售债务工具：可供出售权益工具：按公允价值计量的按成本计量的 618,696.00 618,696.00 618,696.00 618,696.00 116 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告合计 618,696.00 618,696.00 618,696.00 618,696.00 (2). 期末按公允价值计量的可供出售金融资产 □适用 √不适用 (3). 期末按成本计量的可供出售金融资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币账面余额减值准备在被投本期被投资资单位现金单位持股比本期本期本期本期红利期初期末期初期末例(%) 增加减少增加减少 NARI BRASIL HOLDING LTDA 618,696.00 618,696.00 1.00 合计 618,696.00 618,696.00 (4). 报告期内可供出售金融资产减值的变动情况 □适用 √不适用 (5). 可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明： □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 15、持有至到期投资 (1).持有至到期投资情况： □适用 √不适用 (2).期末重要的持有至到期投资： □适用 √不适用 (3).本期重分类的持有至到期投资： □适用√不适用其他说明： □适用 √不适用 16、长期应收款 (1) 长期应收款情况： √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额折现率项目坏账坏账账面余额账面价值账面余额账面价值区间准备准备融资租赁款其中：未实现融资收益分期收款销售商品 380,976,085.49 380,976,085.49 153,150,843.81 153,150,843.81 分期收款提供劳务和顺都宝煤层气发电项目 150,000,000.00 150,000,000.00 150,000,000.00 150,000,000.00 收益权保证金 8,763,664.90 8,763,664.90 8,763,664.90 8,763,664.90 合计 539,739,750.39 539,739,750.39 311,914,508.71 311,914,508.71 / 117 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告注：和顺都宝煤层气发电项目收益权详见十四、2“或有事项”。 (2) 因金融资产转移而终止确认的长期应收款 □适用√不适用 (3) 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额 □适用√不适用其他说明 □适用 √不适用 17、长期股权投资 √适用□不适用单位：元币种：人民币本期增减变动其追减其他他减值准期初计提期末被投资单位加少权益法下确认综合权宣告发放现金其备期末余额减值余额投投的投资损益收益益股利或利润他余额准备资资调整变动一、合营企业南瑞通用电气智 27,941,911.36 4,884,795.63 4,099,041.38 28,727,665.61 能检测诊断（武汉）有限公司小计 27,941,911.36 4,884,795.63 4,099,041.38 28,727,665.61 二、联营企业合计 27,941,911.36 4,884,795.63 4,099,041.38 28,727,665.61 18、投资性房地产不适用 19、固定资产 (1). 固定资产情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币电子设备及其项目房屋及建筑物机器设备运输设备办公设备合计他一、账面原值： 1.期初余额 693,303,454.47 420,904,716.77 54,864,712.61 17,922,737.77 54,907,200.77 1,241,902,822.39 2.本期增加金额 42,715,055.41 94,939,762.43 3,205,034.38 3,806,784.86 10,125,526.56 154,792,163.64 （1）购置 2,907,460.57 8,301,483.10 2,719,987.30 1,059,175.16 3,912,151.01 18,900,257.14 （2）在建工程转入 159,658.12 80,601,826.21 76,923.08 2,637,317.98 6,213,375.55 89,689,100.94 （3）企业合并增加 39,647,936.72 6,036,453.12 408,124.00 110,291.72 46,202,805.56 3.本期减少金额 11,533,011.77 7,643,780.47 8,763,055.08 867,412.09 497,865.76 29,305,125.17 （1）处置或报废 11,533,011.77 7,643,780.47 8,763,055.08 867,412.09 497,865.76 29,305,125.17 4.期末余额 724,485,498.11 508,200,698.73 49,306,691.91 20,862,110.54 64,534,861.57 1,367,389,860.86 二、累计折旧 1.期初余额 197,524,648.75 218,413,523.80 35,333,378.50 9,730,901.99 23,894,443.88 484,896,896.92 2.本期增加金额 54,959,184.02 48,345,683.61 4,127,320.41 2,777,749.22 6,479,181.35 116,689,118.61 （1）计提 37,170,568.81 46,106,052.72 3,775,226.86 2,689,001.91 6,479,181.35 96,220,031.65 （2）企业合并增加 17,788,615.21 2,239,630.89 352,093.55 88,747.31 20,469,086.96 3.本期减少金额 6,277,506.26 3,156,128.70 7,407,337.48 835,038.79 472,522.52 18,148,533.75 （1）处置或报废 6,277,506.26 3,156,128.70 7,407,337.48 835,038.79 472,522.52 18,148,533.75 118 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告 4.期末余额 246,206,326.51 263,603,078.71 32,053,361.43 11,673,612.42 29,901,102.71 583,437,481.78 三、减值准备 1.期初余额 6,936,417.80 4,194,251.68 853,126.20 1,009,017.30 167,918.81 13,160,731.79 2.本期增加金额 3,648,894.74 3,648,894.74 （1）计提（2）企业合并增加 3,648,894.74 3,648,894.74 3.本期减少金额 3,641,209.80 10,067.54 3,651,277.34 （1）处置或报废 3,641,209.80 10,067.54 3,651,277.34 4.期末余额 6,936,417.80 4,201,936.62 853,126.20 998,949.76 167,918.81 13,158,349.19 四、账面价值 1.期末账面价值 471,342,753.80 240,395,683.40 16,400,204.28 8,189,548.36 34,465,840.05 770,794,029.89 2.期初账面价值 488,842,387.92 198,296,941.29 18,678,207.91 7,182,818.48 30,844,838.08 743,845,193.68 注：公司本年固定资产减值准备增加，系本期收购福建泉州泉港德和工贸有限公司 100%股权，合并范围增加所致。本年固定资产减值准备减少，系福建泉州泉港德和工贸有限公司处置已经计提减值准备的固定资产所致。 (2). 暂时闲置的固定资产情况 □适用 √不适用 (3). 通过融资租赁租入的固定资产情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目账面原值累计折旧减值准备账面价值机器设备 9,875,000.00 8,503,472.22 1,371,527.78 (4). 通过经营租赁租出的固定资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末账面价值房屋及建筑物 17,727,375.85 机器设备 1,579,885.99 合计 19,307,261.84 (5). 未办妥产权证书的固定资产情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目账面价值未办妥产权证书的原因宏源电气房屋建筑物 16,671,823.99 固定资产暂估入账，尚未办理竣工验收重庆亚东亚房屋建筑物 9,697,534.41 办理中其他说明： □适用 √不适用 20、在建工程 (1). 在建工程情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额项目减值准备账面价值减值准备账面价值账面余额账面余额 119 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告舟山市定海区城市道路照明 LED 路灯改造 6,671,088.26 6,671,088.26 1,046,065.62 1,046,065.62 项目秀山德宏化工有限公司硫酸生产余热发电 5,700,093.60 5,700,093.60 7,082,137.30 7,082,137.30 节能改造项目[注] 复合绝缘子产品生产线技改项目 3,404,200.40 3,404,200.40 2,352,991.45 2,352,991.45 新厂区 1 号厂房辅房工程 2,839,760.68 2,839,760.68 新厂区扩建项目 1 号厂房建设 2,040,951.78 2,040,951.78 仪征市区道路（部分）路灯节能改造项目 1,712,168.27 1,712,168.27 激光切割机技改项目 1,197,725.79 1,197,725.79 自动折弯机械臂技改项目 763,917.76 763,917.76 中低压电缆附件生产线改造项目 725,641.02 725,641.02 725,641.02 725,641.02 焊接机械臂技改项目 606,171.99 606,171.99 高压电缆附件生产线扩充项目 508,547.01 508,547.01 丽水市缙云县 LED 路灯改造项目 331,036.97 331,036.97 软件开发项目 150,000.00 150,000.00 广西中粮生物质能源有限公司过程系统优 26,484,646.05 26,484,646.05 化增加背压机组节能改造项目辽中县城市道路照明系统节能减排能源管 1,837,210.24 1,837,210.24 理服务合同湖南省桂阳银星有色冶炼有限公司余热发 14,671,129.89 14,671,129.89 电项目象山县石浦镇人民政府 LED 路灯 1,402,239.81 1,402,239.81 奉化市溪口镇人民政府 LED 路灯节能改造 17,469.28 17,469.28 项目海盐县供电公司建筑能效提升项目合同能 74,855.38 74,855.38 源管理 SF6 环网柜核心单元生产线建设项目 7,159,565.04 7,159,565.04 干式变压器技改项目 153,846.16 153,846.16 油浸式变压器变技改项目 468,323.93 468,323.93 合计 26,651,303.53 5,700,093.60 20,951,209.93 63,476,121.17 63,476,121.17 注：本公司本年确认人民币 5,700,093.60 元的在建工程减值损失，该项目系合同能源管理项目，因客户出现财务困难，预计未来无现金流入，公司对该项目全额计提了减值准备。 (2). 重要在建工程项目本期变动情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币工程累本期资计投入其中：本期利息期初本期转入固定本期其他减期末工程进利息资本化金项目名称预算数本期增加金额占预算利息资本化资本余额资产金额少金额余额度累计金额来比例金额化率源 (%) (%) 广西中粮生物质 31,890,000.00 26,484,646.05 4,768,216.42 31,252,862.47 98.00 已完工自能源有限公司过筹程系统优化增加背压机组节能改造项目辽中县城市道路 7,459,661.56 1,837,210.24 563,756.86 2,400,967.10 0.00 32.19 已完工自照明系统节能减筹排项目秀山德宏化工有 5,307,600.00 7,082,137.30 1,382,043.70 5,700,093.60 107.39 在建自限公司硫酸生产筹余热发电节能改造项目湖南省桂阳银星 25,600,000.00 14,671,129.89 17,168,271.57 31,839,401.46 124.37 已完工 356,216.25 186,570.00 4.37 自有色冶炼有限公筹司余热发电项目舟山市定海区城 26,366,364.24 1,046,065.62 5,625,022.64 6,671,088.26 25.30 在建自市道路照明 LED 筹路 120 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告海盐县供电公司 4,900,000.00 74,855.38 3,458,047.14 3,532,902.52 72.10 已完工自建筑能效提升项筹目合同能源管理 2015 年武汉南 5,880,000.00 2,352,991.45 1,051,208.95 3,404,200.40 57.89 在建自瑞技改项目筹中低压电缆附件 2,190,000.00 725,641.02 725,641.02 33.13 在建自生产线改造项目筹高压电缆附件生 5,280,000.00 508,547.01 508,547.01 9.63 在建自产线扩充项目筹激光切割机技改 4,200,000.00 1,197,725.79 1,197,725.79 28.52 在建自项目筹 SF6 环网柜核心 9,240,000.00 7,159,565.04 794,971.44 6,685,597.82 1,268,938.66 86.09 已完工自单元生产线建设筹项目生产物流封闭化 1,478,400.00 1,235,262.94 1,235,262.94 83.55 已完工自管理技改项目筹助力机械手技改 1,264,600.00 1,062,599.08 961,538.42 101,060.66 84.03 已完工自项目筹自动折弯机械臂 3,000,000.00 763,917.76 763,917.76 25.46 在建自技改项目筹新厂区扩建项目 29,430,000.00 2,040,951.78 2,040,951.78 6.93 在建自 1 号厂房建设筹（续建）干式变压器技改 4,280,000.00 153,846.16 2,446,837.61 2,600,683.77 60.76 已完工自项目筹油变技改项目 4,620,000.00 468,323.93 1,919,895.95 2,388,219.88 51.69 已完工自筹新厂区 1 号厂房 4,030,000.00 2,839,760.68 2,839,760.68 70.47 在建自辅房工程筹硅钢铁芯叠装效 2,786,000.00 802,324.79 802,324.79 28.80 已完工自率提升技改项目筹（2016 年项目）试验站试验能力 1,540,000.00 760,683.76 760,683.76 49.40 已完工自提升技改筹合计 62,056,412.08 49,008,002.17 84,460,444.93 2,752,043.02 23,851,926.30 / / / / (3). 本期计提在建工程减值准备情况： √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期计提金额计提原因秀山德宏化工有限公司硫酸生 5,700,093.60 预计未来无现金流入产余热发电节能改造项目合计 5,700,093.60 / 其他说明 □适用 √不适用 21、工程物资 □适用 √不适用 22、固定资产清理 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额电子设备及其他 8,237.67 2,337.48 合计 8,237.67 2,337.48 121 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告 23、生产性生物资产 (1). 采用成本计量模式的生产性生物资产 □适用√不适用 (2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产 □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 24、油气资产 □适用 √不适用 25、无形资产 (1). 无形资产情况 √适用□不适用单位：元币种：人民币专有技术使用项目土地使用权专利权非专利技术软件商标权合计费一、账面原值 1.期初余额 464,038,989.18 450,000.00 2,037,559.60 14,140,000.00 4,970,261.68 6,225,250.00 491,862,060.46 2.本期增加 35,488,839.44 689,037.00 900,886.98 37,078,763.42 金额 (1)购置 42,655.52 689,037.00 900,886.98 1,632,579.50 (2)内部研发 (3)企业 35,446,183.92 35,446,183.92 合并增加 3.本期减少 27,000,539.96 27,000,539.96 金额 (1)处置 27,000,539.96 27,000,539.96 4.期末余额 472,527,288.66 450,000.00 2,726,596.60 14,140,000.00 5,871,148.66 6,225,250.00 501,940,283.92 二、累计摊销 1.期初余额 41,296,218.91 450,000.00 439,550.62 14,140,000.00 2,640,609.67 1,245,050.00 60,211,429.20 2.本期增加 13,603,747.74 200,308.93 938,012.37 311,262.50 15,053,331.54 金额（1）计提 10,723,743.93 200,308.93 938,012.37 311,262.50 12,173,327.73 (2)企业 2,880,003.81 2,880,003.81 合并增加 3.本期减少 3,460,915.08 3,460,915.08 金额 (1)处置 3,460,915.08 3,460,915.08 4.期末余额 51,439,051.57 450,000.00 639,859.55 14,140,000.00 3,578,622.04 1,556,312.50 71,803,845.66 三、减值准备 1.期初余额 90,905.40 90,905.40 2.本期增加金额（1）计提 3.本期减少 122 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告金额 (1)处置 4.期末余额 90,905.40 90,905.40 四、账面价值 1.期末账面 421,088,237.09 2,086,737.05 2,201,621.22 4,668,937.50 430,045,532.86 价值 2.期初账面 422,742,770.27 1,598,008.98 2,238,746.61 4,980,200.00 431,559,725.86 价值本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 0 (2). 未办妥产权证书的土地使用权情况： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 26、开发支出 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期增加金额本期减少金额确转认入期初为期末项目其当余额内部开发支出无余额他期形损资益产非晶合金铁心热处理技术 1,708,705.71 1,708,705.71 研究高性能非晶合金带材应用 2,861,500.63 2,861,500.63 技术研究 HB1M 型非晶合金变压器铁 690,122.88 690,122.88 心的研制与核心技术研究 35KV 新能源预装式变电站 2,943,548.38 2,943,548.38 研制景观型地埋变研制 802,832.35 802,832.35 电阻柜成套装置及智能控 4,481,216.47 4,481,216.47 制器研发合计 13,487,926.42 13,487,926.42 其他说明无 27、商誉 (1). 商誉账面原值 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期增加本期减少被投资单位名称或期初余额期末余额形成商誉的事项企业合并形成的处置 123 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告上海日港置信非晶 247,278,834.14 247,278,834.14 体金属有限公司福建泉州泉港德和 6,996,827.38 6,996,827.38 工贸有限公司襄阳囯网合成绝缘 5,643,968.24 5,643,968.24 子有限公司上海置信电力建设 3,207,518.17 3,207,518.17 有限公司江苏宏源电气有限 389,642.64 389,642.64 责任公司合计 256,519,963.19 6,996,827.38 263,516,790.57 (2). 商誉减值准备 √适用 □不适用单位：元币种：人民币被投资单位名称本期增加本期减少或形成商誉的事期初余额期末余额计提处置项上海置信电力建 3,207,518.17 3,207,518.17 设有限公司合计 3,207,518.17 3,207,518.17 说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法 √适用 □不适用公司结合与商誉相关的资产组或者资产组组合进行减值测试，对可收回金额低于商誉账面价值的按其差额计提商誉减值准备。经测试，商誉不存在减值迹象。其他说明 √适用 □不适用 2010 年上海置信电力建设有限公司（原名：上海置信非晶合金变压器有限公司）以 2010 年 5 月 31 日为基准日，把所有与非晶合金变压器业务相关的资产和负债，以账面净值转让给公司的另一家全资子公司上海置信电气非晶有限公司，转让后上海置信电力建设有限公司存续，但不再从事非晶合金变压器的生产。因此，公司对上海置信电力建设有限公司原账面确认的商誉全额计提减值准备。 28、长期待摊费用 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加金额本期摊销金额其他减少金额期末余额房屋装修费 7,453,139.64 2,634,563.58 2,480,909.46 7,606,793.76 叉车使用费 102,543.77 13,375.27 89,168.50 其他 5,094,339.62 5,094,339.62 合计 7,555,683.41 7,728,903.20 2,494,284.73 12,790,301.88 124 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告 29、递延所得税资产/ 递延所得税负债 (1). 未经抵销的递延所得税资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额项目可抵扣暂时性差递延所得税可抵扣暂时性差递延所得税异资产异资产资产减值准备 189,604,801.15 34,607,112.43 140,108,940.91 24,808,285.19 内部交易未实现利润 29,352,029.27 5,664,925.52 26,461,270.99 4,943,240.90 可抵扣亏损 33,225,126.57 8,306,281.65 18,298,392.21 4,574,598.05 预提费用 5,595,752.44 839,362.88 574,430.73 111,164.61 固定资产累计折旧 2,601,258.73 390,188.81 合计 260,378,968.16 49,807,871.29 185,443,034.84 34,437,288.75 (2). 未经抵销的递延所得税负债 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额项目应纳税暂时性差递延所得税应纳税暂时性递延所得税异负债差异负债非同一控制企业合并资产评估增值可供出售金融资产公允价值变动交易性金融资产公允价 163,633,923.80 40,908,480.95 70,218,826.54 17,554,706.64 值变动损益资产评估增值 45,005,834.66 9,066,060.05 23,440,890.73 3,516,133.61 交易性金融工具、衍生 2,101,938.56 315,290.78 金融工具的估值合计 208,639,758.46 49,974,541.00 95,761,655.83 21,386,131.03 (3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债： □适用 √不适用 (4). 未确认递延所得税资产明细 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额可抵扣暂时性差异可抵扣亏损 170,170,650.97 95,052,902.43 合计 170,170,650.97 95,052,902.43 (5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期 √适用 □不适用单位：元币种：人民币年份期末金额期初金额备注 2017 年 664,273.13 664,273.13 125 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告 2018 年 11,536,249.57 11,641,206.15 2019 年 31,731,332.26 31,751,621.64 2020 年 44,781,981.31 50,995,801.51 2021 年 81,456,814.70 合计 170,170,650.97 95,052,902.43 / 其他说明： □适用 √不适用 30、其他非流动资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额预付固定资产款 236,020.00 预付工程款 1,118,866.00 175,320.00 合计 1,118,866.00 411,340.00 31、短期借款 (1). 短期借款分类 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额质押借款抵押借款保证借款 200,000,000.00 信用借款 630,000,000.00 1,309,063,826.48 合计 630,000,000.00 1,509,063,826.48 (2). 已逾期未偿还的短期借款情况 □适用 √不适用其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下： □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 32、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 □适用 √不适用 33、衍生金融负债 □适用 √不适用 34、应付票据 √适用 □不适用 126 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告单位：元币种：人民币种类期末余额期初余额商业承兑汇票 8,675,336.72 12,903,954.22 银行承兑汇票 1,446,700,010.30 861,356,990.94 合计 1,455,375,347.02 874,260,945.16 本期末已到期未支付的应付票据总额为 0 元。 35、应付账款 (1). 应付账款列示 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额 1 年以内 1,841,341,144.58 1,549,131,352.40 1-2 年 177,984,275.24 244,210,743.16 2-3 年 60,788,985.77 68,554,226.48 3 年以上 30,605,064.90 19,571,958.28 合计 2,110,719,470.49 1,881,468,280.32 (2). 账龄超过 1 年的重要应付账款 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额未偿还或结转的原因供应商 1 24,133,333.33 赊销供应商 2 11,264,000.00 赊销供应商 3 8,250,000.00 赊销供应商 4 7,398,910.00 赊销供应商 5 7,135,462.30 赊销供应商 6 6,620,139.50 赊销合计 64,801,845.13 / 其他说明 □适用 √不适用 36、预收款项 (1). 预收账款项列示 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额 1 年以内 184,025,066.84 328,866,923.02 1至2年 34,024,637.62 18,639,974.70 2至3年 350,392.81 15,807,236.62 3 年以上 9,085,840.41 4,166,829.99 合计 227,485,937.68 367,480,964.33 (2). 账龄超过 1 年的重要预收款项 √适用 □不适用单位：元币种：人民币 127 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告项目期末余额未偿还或结转的原因客户 1 9,634,620.80 合同尚未执行完毕客户 2 6,973,200.00 合同尚未执行完毕客户 3 5,196,762.88 合同尚未执行完毕客户 4 4,559,895.60 合同尚未执行完毕合计 26,364,479.28 / (3). 期末建造合同形成的已结算未完工项目情况： □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 37、应付职工薪酬 (1).应付职工薪酬列示： √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额一、短期薪酬 3,916,769.39 327,475,150.60 327,994,432.67 3,397,487.32 二、离职后福利-设定提 802,243.55 35,526,242.44 34,911,671.66 1,416,814.33 存计划三、辞退福利 980,708.79 980,708.79 四、一年内到期的其他福利合计 4,719,012.94 363,982,101.83 363,886,813.12 4,814,301.65 (2).短期薪酬列示： √适用 □不适用单位：元币种:人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额一、工资、奖金、津贴和补贴 232,847,132.97 232,847,132.97 二、职工福利费 15,527,327.11 15,527,327.11 三、社会保险费 401,161.50 20,811,289.47 20,791,979.58 420,471.39 其中：医疗保险费 344,244.14 18,422,154.57 18,409,028.73 357,369.98 工伤保险费 29,089.04 1,308,193.67 1,312,058.97 25,223.74 生育保险费 27,828.32 1,080,941.23 1,070,891.88 37,877.67 四、住房公积金 356,862.47 15,113,857.24 15,125,394.74 345,324.97 五、工会经费和职工教育经费 3,158,745.42 6,911,282.16 7,438,336.62 2,631,690.96 六、短期带薪缺勤七、短期利润分享计划八、劳务派遣及临时用工 36,264,261.65 36,264,261.65 合计 3,916,769.39 327,475,150.60 327,994,432.67 3,397,487.32 (3).设定提存计划列示 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额 1、基本养老保险 759,744.40 31,396,434.37 31,398,038.67 758,140.10 2、失业保险费 42,184.15 1,488,785.51 1,491,386.43 39,583.23 128 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告 3、企业年金缴费 315.00 2,641,022.56 2,022,246.56 619,091.00 合计 802,243.55 35,526,242.44 34,911,671.66 1,416,814.33 其他说明： □适用 √不适用 38、应交税费 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额增值税 113,337,393.30 42,349,980.33 消费税营业税 332.77 企业所得税 43,958,123.47 42,239,550.49 个人所得税 6,811,250.49 4,858,096.00 城市维护建设税 5,910,179.24 3,958,587.06 教育费附加 3,891,452.86 3,244,717.57 土地增值税 2,112,000.00 2,712,000.00 土地使用税 730,390.81 920,776.34 房产税 974,370.14 859,113.40 印花税 376,525.06 640,591.69 河道管理费 78,046.10 157,248.34 合计 178,179,731.47 101,940,993.99 39、应付利息 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额分期付息到期还本的长期借款利息 413,645.83 企业债券利息短期借款应付利息 748,095.00 5,489,507.34 划分为金融负债的优先股\永续债利息合计 1,161,740.83 5,489,507.34 重要的已逾期未支付的利息情况： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 40、应付股利 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额普通股股利 35,227,051.26 42,048,097.52 划分为权益工具的优先股\永续债股利合计 35,227,051.26 42,048,097.52 129 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告 41、其他应付款 (1). 按款项性质列示其他应付款 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额代垫款 19,805,279.12 17,727,509.17 重组中介费 14,683,018.87 暂估工程款 8,477,668.20 9,548,339.56 保证金 3,240,383.40 5,542,277.83 押金 1,915,317.20 运费 8,079,235.64 260,276.00 其他 3,229,530.54 5,065,506.61 合计 42,832,096.90 54,742,245.24 (2). 账龄超过 1 年的重要其他应付款 □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 42、划分为持有待售的负债 □适用 √不适用 43、 1 年内到期的非流动负债 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额 1 年内到期的长期借款 300,000,000.00 合计 300,000,000.00 44、其他流动负债其他流动负债情况 □适用√不适用短期应付债券的增减变动： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 45、长期借款 (1). 长期借款分类 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额质押借款抵押借款保证借款信用借款 300,000,000.00 300,000,000.00 减：一年内到期的长期借款（附注43） -300,000,000.00 130 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告合计 300,000,000.00 其他说明，包括利率区间： □适用 √不适用 46、应付债券 (1). 应付债券 □适用 √不适用 (2). 应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具） □适用 √不适用 (3). 可转换公司债券的转股条件、转股时间说明： □适用√不适用 (4). 划分为金融负债的其他金融工具说明：期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况 □适用 √不适用期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表 □适用 √不适用其他金融工具划分为金融负债的依据说明 □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 47、长期应付款 (1) 按款项性质列示长期应付款： √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额期末余额应付融资租入固定资产的租赁费 1,625,000.00 4,875,000.00 华能信托（和顺都宝煤层气发电项 150,000,000.00 150,000,000.00 目收益权）减：一年内到期部分合计 151,625,000.00 154,875,000.00 其他说明： √适用 □不适用 2014 年 6 月 25 日，子公司上海置信节能环保有限公司与中国融资租赁有限公司签订了《融资租赁合同》，租赁物件的转让价款为人民币 975 万元，租赁期限为 3 年，租赁年利率为 6.4575%。华能信托（和顺都宝煤层气发电项目收益权）项目详见十二、2“或有事项”。 48、长期应付职工薪酬 □适用 √不适用 49、专项应付款 √适用 □不适用单位：元币种：人民币 131 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告项目期初余额本期增加本期减少期末余额形成原因 3551 光谷人才计划专项奖励款 555,000.00 555,000.00 合计 555,000.00 555,000.00 / 其他说明：根据《东湖高新区“3551”光谷人才计划资助协议书》E109 号，武汉东湖新技术开发区管理委员会拨付武汉南瑞的“3551”光谷人才计划项目资助款 60 万元，专门用于谷山强为主要承担人申报的“雷电智能预警系统”项目，专款专用。 50、预计负债 □适用 √不适用 51、递延收益递延收益情况 √适用□不适用单位：元币种人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额形成原因 1,427,292.21 1,520,000.00 658,891.96 2,288,400.25 与资产/收益政府补助相关拆迁补偿款 93,255,420.00 46,093,003.67 47,162,416.33 与资产相关合计 1,427,292.21 94,775,420.00 46,751,895.63 49,450,816.58 / 涉及政府补助的项目： √适用 □不适用单位：元币种：人民币负债项目期初余额本期新增补助本期计入营业其他变动期末余额与资产相关/ 金额外收入金额与收益相关上海市科学技术委员会拨款 1,427,292.21 658,891.96 768,400.25 与资产相关院士专家工作站专项经费 300,000.00 300,000.00 与收益相关高压绝缘子优化及评估技术研 800,000.00 800,000.00 与收益相关究项目专项经费轻便化配网复合材料应急抢修 420,000.00 420,000.00 与收益相关杆产品开发及应用合计 1,427,292.21 1,520,000.00 658,891.96 2,288,400.25 / 其他说明： □适用 √不适用 52、其他非流动负债 □适用 √不适用 53、股本 √适用 □不适用单位：元币种：人民币 132 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告本次变动增减（+、一）期初余额发行公积金期末余额送股其他小计新股转股股份总数 1,356,167,823.00 1,356,167,823.00 54、其他权益工具 (1) 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况 □适用 √不适用 (2) 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表 □适用 √不适用其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据： □适用 √不适用其他说明: □适用 √不适用 55、资本公积 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额资本溢价（股本溢价） 233,856,802.06 233,856,802.06 其他资本公积 143,305,829.63 143,305,829.63 合计 377,162,631.69 377,162,631.69 56、库存股 □适用 √不适用 57、其他综合收益 □适用 √不适用 58、专项储备 □适用 √不适用 59、盈余公积 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额法定盈余公积 172,086,077.74 23,726,707.75 195,812,785.49 任意盈余公积 - 储备基金企业发展基金其他合计 172,086,077.74 23,726,707.75 195,812,785.49 盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 133 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告根据公司法、章程的规定，本公司按净利润的10%提取法定盈余公积金。法定盈余公积累计额为本公司注册资本50%以上的，可不再提取。 60、未分配利润 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期上期调整前上期末未分配利润 1,278,665,263.28 975,332,862.05 调整期初未分配利润合计数（调增+， -13,708,913.08 调减－）调整后期初未分配利润 1,264,956,350.20 975,332,862.05 加：本期归属于母公司所有者的净利 472,780,787.03 429,787,952.26 润减：提取法定盈余公积 23,726,707.75 15,712,235.11 提取任意盈余公积提取一般风险准备应付普通股股利 135,616,782.30 124,452,229.00 转作股本的普通股股利期末未分配利润 1,578,393,647.18 1,264,956,350.20 调整期初未分配利润明细： 1、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润 0 元。 2、由于会计政策变更，影响期初未分配利润 0 元。 3、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润-13,708,913.08 元。 4、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 0 元。 5、其他调整合计影响期初未分配利润 0 元。 61、营业收入和营业成本 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期发生额上期发生额项目收入成本收入成本主营业务 6,898,973,246.54 5,739,083,414.97 6,104,981,729.43 4,989,375,922.16 其他业务 88,137,029.73 75,179,785.08 116,140,390.91 92,110,169.57 合计 6,987,110,276.27 5,814,263,200.05 6,221,122,120.34 5,081,486,091.73 62、税金及附加 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额消费税营业税 1,617,305.59 2,408,687.82 城市维护建设税 16,614,990.23 11,990,684.22 教育费附加 11,481,688.98 9,455,157.57 资源税房产税 3,186,064.21 134 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告土地使用税 3,419,911.32 车船使用税印花税其他 1,696,240.45 合计 38,016,200.78 23,854,529.61 注：根据财政部《增值税会计处理规定》(财会[2016]22 号)的通知，从 2016 年 5 月 1 日起将管理费用科目下核算的土地使用税、房产税、车船使用税及印花税，统一在税金及附加科目中进行核算。 63、销售费用 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额职工薪酬 43,551,298.79 60,523,383.26 招标费 33,238,563.66 41,875,240.89 车辆运输费及装卸费 56,716,271.38 37,178,324.35 差旅费 15,079,876.97 11,664,698.30 技术服务咨询费 17,211,097.98 7,798,207.55 广告宣传费 2,353,870.79 6,346,931.76 办公及会务费 4,113,027.28 5,364,386.05 售后服务费 8,005,582.59 3,355,325.72 租赁费 1,995,724.34 2,614,640.45 客服及商务费用 5,271,702.27 2,181,123.94 销售服务费 116,379.26 523,837.58 折旧与摊销费 455,942.04 232,439.90 其他费用 3,399,080.46 15,559,155.57 合计 191,508,417.81 195,217,695.32 64、管理费用 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额研发费 128,765,997.35 119,502,653.20 职工薪酬 97,248,780.80 112,030,199.14 折旧与摊销 34,189,965.46 33,977,927.84 各项税费 5,925,946.01 15,181,248.07 办公会务费 15,874,912.69 10,621,334.91 租赁费 14,735,265.29 6,708,335.40 物业管理、保安费 5,584,726.72 6,405,262.65 差旅费 5,570,873.17 5,189,621.89 中介费、咨询费、审计费 12,195,062.31 4,979,036.88 信息系统运维费 3,636,551.78 3,413,023.37 车辆运输、汽油,养路费 1,048,959.16 1,150,709.59 业务招待费 981,018.10 1,043,268.68 修理费 919,043.22 624,463.66 其他 24,033,754.37 13,316,324.27 合计 350,710,856.43 334,143,409.55 135 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告 65、财务费用 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额利息支出 83,124,622.25 77,027,467.81 减：利息收入 -15,298,931.01 -14,626,167.38 减：利息资本化金额 -186,570.00 -965,077.21 汇兑损益 -2,208,672.16 15,761,296.33 手续费 2,885,069.26 3,869,296.48 合计 68,315,518.34 81,066,816.03 66、资产减值损失 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额一、坏账损失 38,207,730.82 47,266,191.40 二、存货跌价损失 9,761,607.01 2,555,168.98 三、可供出售金融资产减值损失四、持有至到期投资减值损失五、长期股权投资减值损失六、投资性房地产减值损失七、固定资产减值损失八、工程物资减值损失九、在建工程减值损失 5,700,093.60 十、生产性生物资产减值损失十一、油气资产减值损失十二、无形资产减值损失十三、商誉减值损失十四、其他合计 53,669,431.43 49,821,360.38 67、公允价值变动收益 √适用 □不适用单位：元币种：人民币产生公允价值变动收益的来源本期发生额上期发生额以公允价值计量的且其变动计入当期损 93,415,097.26 63,526,370.61 益的金融资产其中：衍生金融工具产生的公允价值变动 2,101,938.56 收益以公允价值计量的且其变动计入当期损益的金融负债按公允价值计量的投资性房地产合计 93,415,097.26 63,526,370.61 68、投资收益 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额 136 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告权益法核算的长期股权投资收益 4,884,795.63 3,641,609.68 处置长期股权投资产生的投资收益以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的投资收益处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益持有至到期投资在持有期间的投资收益可供出售金融资产等取得的投资收益处置可供出售金融资产取得的投资收益丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新计量产生的利得其他 -2,204.06 合计 4,882,591.57 3,641,609.68 69、营业外收入营业外收入情况 √适用□不适用单位：元币种：人民币计入当期非经常性损益项目本期发生额上期发生额的金额非流动资产处置利得合计 23,665,556.71 15,564,264.35 23,665,556.71 其中：固定资产处置利得 21,394,233.23 1,746,769.69 21,394,233.23 无形资产处置利得 2,271,323.48 13,817,494.66 2,271,323.48 债务重组利得非货币性资产交换利得接受捐赠政府补助 32,237,838.92 28,056,895.32 32,237,838.92 罚款 490,040.80 1,888,353.00 490,040.80 废品销售收入河南龙源清算期收入 2,289,849.58 23,290,921.94 2,289,849.58 其他 2,697,104.54 5,545,715.47 2,697,104.54 合计 61,380,390.55 74,346,150.08 61,380,390.55 计入当期损益的政府补助 √适用 □不适用单位：元币种：人民币补助项目本期发生金额上期发生金额与资产相关/与收益相关高新技术成果转换项目专项资金 12,226,000.00 10,280,000.00 与收益相关专项资金 10,221,000.00 10,102,000.00 与收益相关财政补贴 2,389,200.00 607,600.00 与收益相关 2016 年新兴产业政策项目 1,000,000.00 1,000,000.00 与收益相关上海市产业技术创新款 1,000,000.00 与收益相关扶持资金 760,000.00 210,000.00 与收益相关上海市科学技术委员会拨款 658,891.96 658,891.96 与资产相关科技项目补助及奖励 651,210.00 400,000.00 与收益相关奖励款 530,000.00 687,000.00 与收益相关碳资产开发与交易服务平台（上海市 500,000.00 与收益相关服务业引导资金） 137 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告全钒液流电池工程化关键技术、储能 280,000.00 620,000.00 与收益相关示范与产品化 2016 年稳岗补贴 254,551.96 与收益相关虹口区 2015 年峰会活动补贴 165,000.00 与收益相关 “HB1M 型非晶合金变压器铁芯产品及 160,000.00 200,000.00 与收益相关关键技术”项目补助中国科学院电子学研究所 863 项目款 1,971,628.86 与收益相关节能降噪型非晶合金及硅钢配电变压 700,000.00 与收益相关器技术改造项目职工培训补贴 287,300.00 与收益相关其他 1,441,985.00 332,474.50 与收益相关合计 32,237,838.92 28,056,895.32 / 其他说明： □适用 √不适用 70、营业外支出 √适用□不适用单位：元币种：人民币计入当期非经常性损益项目本期发生额上期发生额的金额非流动资产处置损失 3,936,794.10 302,031.62 3,936,794.10 合计其中：固定资产处置损 3,936,794.10 302,031.62 3,936,794.10 失无形资产处置损失债务重组损失非货币性资产交换损失对外捐赠 300,000.00 违约金 256,000.00 256,000.00 滞纳金 210,006.04 210,006.04 河南龙源清算期成本 574,278.14 27,372,212.56 574,278.14 其他搬迁损失 3,829,147.23 3,829,147.23 其他 380,774.25 947,363.55 380,774.25 合计 9,186,999.76 28,921,607.73 9,186,999.76 71、所得税费用 (1) 所得税费用表 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额当期所得税费用 119,870,040.77 119,127,977.28 递延所得税费用 8,961,046.44 2,975,147.19 合计 128,831,087.21 122,103,124.47 138 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告 (2) 会计利润与所得税费用调整过程： √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额利润总额 621,117,731.05 按法定/适用税率计算的所得税费用 155,279,432.76 子公司适用不同税率的影响 -39,877,908.27 调整以前期间所得税的影响 -1,134,682.65 非应税收入的影响不可抵扣的成本、费用和损失的影响 7,428,181.67 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 -5,006,031.88 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可 21,691,749.26 抵扣亏损的影响税率调整导致期初递延所得税资产/负债余额的变化 -9,549,653.68 所得税费用 128,831,087.21 其他说明： □适用 √不适用 72、其他综合收益 □适用 √不适用 73、现金流量表项目 (1). 收到的其他与经营活动有关的现金： √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额收回的保证金、备用金等往来款项 280,705,600.79 237,449,203.29 单位往来 32,113,757.08 实际收到的政府补助 20,286,946.96 26,106,374.50 利息收入 14,310,896.91 14,626,167.38 其他 2,508,344.19 7,166,670.28 合计 317,811,788.85 317,462,172.53 (2). 支付的其他与经营活动有关的现金： √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额支付的备用金、保证金及中标服务 380,050,908.46 308,608,293.76 费、标书费、押金等单位往来款 118,417,955.44 支付的其他管理费用 107,687,230.97 100,534,641.55 支付的其他销售费用 114,262,613.32 95,946,271.04 支付的其他制造费用 90,882,439.77 55,633,695.23 财务费用手续费 2,885,069.26 3,869,296.48 违约金 256,000.00 130,000.00 滞纳金 210,006.04 276.01 139 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告合计 696,234,267.82 683,140,429.51 (3). 收到的其他与投资活动有关的现金无 (4). 支付的其他与投资活动有关的现金 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额支付的搬迁费用 1,041,111.06 与非同一控制下企业合并相关的交易手续费 325,827.00 合计 1,366,938.06 (5). 收到的其他与筹资活动有关的现金 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额银行承担汇票保证金退回 66,815,544.93 15,766,173.35 合计 66,815,544.93 15,766,173.35 (6). 支付的其他与筹资活动有关的现金 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额银行承兑汇票保证金存入 46,290,046.96 307,113,300.39 融资租入固定资产所支付的租赁费 3,486,102.34 3,695,971.10 支付的发行费用 13,900,000.00 合计 63,676,149.30 310,809,271.49 74、现金流量表补充资料 (1) 现金流量表补充资料 √适用□不适用单位：元币种：人民币补充资料本期金额上期金额 1．将净利润调节为经营活动现金流量：净利润 492,286,643.84 446,021,615.89 加：资产减值准备 53,669,431.43 49,821,360.38 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 96,035,016.71 85,039,624.71 无形资产摊销 12,173,327.73 11,132,927.82 长期待摊费用摊销 2,494,284.73 9,832,494.62 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收 -19,728,762.61 -15,262,232.73 益以“－”号填列）固定资产报废损失（收益以“－”号填列）公允价值变动损失（收益以“－”号填列） -93,415,097.26 -63,526,370.61 财务费用（收益以“－”号填列） 73,696,263.63 91,823,686.93 投资损失（收益以“－”号填列） -4,882,591.57 -3,641,609.68 140 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） -13,584,690.79 -12,458,215.93 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） 22,545,737.23 15,433,363.12 存货的减少（增加以“－”号填列） -33,474,322.11 -22,732,776.17 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） 1,501,428.81 -940,283,879.95 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） 682,907,815.46 519,754,467.13 其他经营活动产生的现金流量净额 1,272,224,485.23 170,954,455.53 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：债务转为资本一年内到期的可转换公司债券融资租入固定资产 3．现金及现金等价物净变动情况：现金的期末余额 1,517,979,059.28 1,394,372,902.49 减：现金的期初余额 1,394,372,902.49 1,479,649,627.74 加：现金等价物的期末余额减：现金等价物的期初余额现金及现金等价物净增加额 123,606,156.79 -85,276,725.25 (2) 本期支付的取得子公司的现金净额 √适用 □不适用单位：元币种：人民币金额本期发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物 51,942,400.00 减：购买日子公司持有的现金及现金等价物 50,557.91 加：以前期间发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物取得子公司支付的现金净额 51,891,842.09 其他说明: 无 (3) 本期收到的处置子公司的现金净额 □适用 √不适用 (4) 现金和现金等价物的构成 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额一、现金 1,517,979,059.28 1,394,372,902.49 其中：库存现金 28,177.11 55,348.73 可随时用于支付的银行存款 1,517,867,434.31 1,394,144,466.09 可随时用于支付的其他货币资金 83,447.86 173,087.67 可用于支付的存放中央银行款项存放同业款项 141 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告拆放同业款项二、现金等价物其中：三个月内到期的债券投资三、期末现金及现金等价物余额 1,517,979,059.28 1,394,372,902.49 其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物其他说明： □适用 √不适用 75、所有者权益变动表项目注释说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项： □适用 √不适用 76、所有权或使用权受到限制的资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末账面价值受限原因货币资金 249,927,975.32 银行承兑汇票保证金及保函保证金应收票据存货固定资产无形资产合计 249,927,975.32 / 77、外币货币性项目 (1). 外币货币性项目： √适用 □不适用单位：元期末折算人民币项目期末外币余额折算汇率余额货币资金 359,295.15 6.937 2,492,430.45 其中：美元 359,295.15 6.937 2,492,430.45 欧元港币人民币人民币应收账款其中：美元欧元港币人民币人民币长期借款其中：美元欧元港币人民币 142 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告人民币 (2). 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。 □适用 √不适用 78、套期 □适用 √不适用 79、其他 □适用 √不适用八、合并范围的变更 1、非同一控制下企业合并 √适用 □不适用 (1). 本期发生的非同一控制下企业合并 √适用 □不适用单位：元币种：人民币股权取得比例被购买方名称股权取得时点股权取得成本股权取得方式（%）福建泉州泉港德 2016 年 4 月 30 日 49,752,910.14 100.00 现金收购和工贸有限公司 (2). 合并成本及商誉 √适用 □不适用单位：元币种：人民币合并成本 49,752,910.14 --现金 49,752,910.14 --非现金资产的公允价值 --发行或承担的债务的公允价值 --发行的权益性证券的公允价值 --或有对价的公允价值 --购买日之前持有的股权于购买日的公允价值 --其他合并成本合计 49,752,910.14 减：取得的可辨认净资产公允价值份额 42,756,082.76 商誉/合并成本小于取得的可辨认净资产公允价 6,996,827.38 值份额的金额合并成本公允价值的确定方法、或有对价及其变动的说明：合并成本公允价值的确定：北京中企华资产评估有限责任公司以 2015 年 9 月 30 日为评估基准日，采用资产基础法对福建泉州泉港德和工贸有限公司净资产进行评估，并出具了中企华评报字[2015]第 4045 号资产评估报告，公司以该评估报告为基础，并考虑评估日至购买日之间净资产的变动来确定合并成本的公允价值。 143 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告 (3). 被购买方于购买日可辨认资产、负债 √适用 □不适用单位：元币种：人民币福建泉州泉港德和工贸有限公司购买日公允价值购买日账面价值资产：货币资金 50,557.91 50,557.91 应收款项 303,871.84 303,871.84 存货固定资产 22,084,823.86 16,145,201.27 无形资产 32,566,180.11 14,335,111.73 长期待摊费用 1,310,071.39 1,310,071.39 递延所得税资产 1,785,891.75 1,785,891.75 负债：借款应付款项 9,302,641.36 9,302,641.36 递延所得税负债 6,042,672.74 - 净资产 42,756,082.76 24,628,064.53 减：少数股东权益取得的净资产 42,756,082.76 24,628,064.53 (4). 购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易 □适用 √不适用 (5). 购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明 □适用√不适用 (6). 其他说明： □适用√不适用 2、同一控制下企业合并 □适用 √不适用 3、反向购买 □适用 √不适用 144 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告 4、处置子公司是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形 □适用√不适用其他说明： □适用 √不适用是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形 □适用√不适用 5、其他原因的合并范围变动说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况： √适用 □不适用 2015 年 5 月 18 日，公司第五届董事会第十七次会议审议通过了《关于注销控股子公司河南龙源置信非晶合金变压器有限公司的议案》，同意注销河南龙源置信非晶合金变压器有限公司。2016 年 6 月，公司收到驻马店市工商行政管理局驿城分局行政服务中心出具的《准予注销登记通知书》（<驻驿分>登记内销字[2016]第 1742 号），河南龙源置信非晶合金变压器有限公司的工商注销登记手续办理完毕。 6、其他 □适用√不适用 145 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告九、在其他主体中的权益 1、在子公司中的权益 (1). 企业集团的构成 √适用 □不适用子公司注册持股比例(%) 取得主要经营地业务性质名称地直接间接方式上海置信电气非晶有限上海市青浦工业园区天辰同左制造业 100.00 投资设立公司路 1888 号上海置信电力建设有限上海市长宁区天山西路同左制造业 100.00 投资设立公司 588~590 号上海置信碳资产管理有上海市虹口区汶水东路 937 同左技术服务业 100.00 投资设立限公司号 1 幢 4 楼 C 区 416 室山西晋能置信电气有限山西省晋中市榆次工业园同左制造业 100.00 投资设立公司区（郭家堡乡荣村段）山东置信智能设备有限山东省济南市高新区新泺同左制造业 100.00 投资设立公司大街鲁源工业园福建和盛置信非晶合金福建省泉州市泉港区驿峰同左制造业 100.00 投资设立变压器有限公司路德和工业园上海置信节能环保有限上海市长宁区天山西路同左制造业 100.00 投资设立公司 588~590 号 2 幢 1 楼东区上海日港置信非晶体金上海市长宁区天山西路同左制造业 100.00 非同一控制属有限公司 1028 号下企业合并江苏瑞信低碳技术服务江苏省南京市江宁区科学同左制造业 51.00 44.10 投资设立有限公司园天元东路 188 号天津置信安瑞电气有限天津市东丽区华明大道 20 同左制造业 51.00 投资设立公司号 A2 座 702 室江苏南瑞帕威尔电气有江苏省南京市江宁区科学同左制造业 90.00 非同一控制限公司园帕威尔路 8 号下企业合并江苏宏源电气有限责任江苏省南京市江宁区东山同左制造业 77.50 非同一控制公司街道市井路 9 号下企业合并重庆市亚东亚集团变压重庆市涪陵区李渡镇聚龙同左制造业 78.995 非同一控制器有限公司大道 190 号下企业合并国网电力科学研究院武武汉市洪山区珞瑜路 143 号同左制造业 100.00 同一控制下汉南瑞有限责任公司企业合并襄阳国网合成绝缘子有襄樊高新技术产业开发区同左制造业 100.00 同一控制下限责任公司邓曼路 10 号企业合并武汉南瑞电力工程技术武汉市新洲区阳逻经济开同左制造业 100.00 同一控制下装备有限公司发区花园村、红岗村 1 号产企业合并业楼 1-4 层福建泉州泉港德和工贸泉港区涂岭镇路口村驿峰同左服务业 100.00 非同一控制有限公司路边下企业合并在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：无。持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据：无。 146 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：无。确定公司是代理人还是委托人的依据：无。其他说明：河南龙源置信非晶合金变压器有限公司注销情况详见七、2、“其他原因的合并范围变动” (2). 重要的非全资子公司 √适用 □不适用单位:元币种:人民币少数股东持股本期归属于少数股本期向少数股东宣期末少数股东权子公司名称比例（%）东的损益告分派的股利益余额天津置信安瑞电气 49.00 3,639,859.65 50,710,141.54 有限公司江苏南瑞帕威尔电 10.00 9,715,247.36 5,487,159.15 64,792,319.88 气有限公司江苏宏源电气有限 22.50 5,974,573.13 3,831,085.36 61,950,304.28 责任公司重庆市亚东亚集团 21.005 -337,844.17 33,947,902.28 变压器有限公司子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 (3). 重要非全资子公司的主要财务信息 √适用 □不适用单位:万元币种:人民币期末余额期初余额非子公司名称流流动资产非流动资产资产合计流动负债非流动负债负债合计流动资产非流动资产资产合计流动负债动负债合计负债天津置信安瑞电气 18,420.42 3,254.12 21,674.54 11,325.53 11,325.53 13,480.53 3,412.51 16,893.04 7,286.86 7,286.86 有限公司江苏南瑞帕威尔电 111,940.45 34,896.77 146,837.22 82,044.90 82,044.90 138,213.55 35,856.90 174,070.45 113,506.22 113,506.22 气有限公司江苏宏源电气有限 47,694.69 21,298.99 68,993.68 41,460.22 41,460.22 50,054.99 21,372.84 71,427.83 44,847.02 44,847.02 责任公司重庆市亚东亚集团 24,076.67 11,486.34 35,563.01 14,684.95 4,716.24 19,401.19 27,614.72 14,340.19 41,954.91 25,632.26 25,632.26 变压器有限公司本期发生额上期发生额子公司名称综合收益经营活动综合收益经营活动营业收入净利润营业收入净利润总额现金流量总额现金流量天津置信安瑞电气 15,600.87 742.83 742.83 -131.77 7,771.05 606.18 606.18 -2,568.70 有限公司江苏南瑞帕威尔电 136,913.03 9,715.25 9,715.25 13,176.83 130,395.05 10,690.15 10,690.15 6,769.44 气有限公司 147 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告江苏宏源电气有限 59,532.90 2,655.37 2,655.37 -1,347.56 85,792.73 2,201.77 2,201.77 -7,009.75 责任公司重庆市亚东亚集团 32,875.78 -160.84 -160.84 2,858.31 27,786.53 -383.56 -383.56 3,252.64 变压器有限公司 (4). 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制： □适用 √不适用 (5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持： □适用√不适用其他说明： □适用 √不适用 2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易 □适用 √不适用 3、在合营企业或联营企业中的权益 √适用 □不适用 (1). 重要的合营企业或联营企业 √适用□不适用单位:元币种:人民币持股比例(%) 对合营企合营企业业或联营或联营企主要经营地注册地业务性质企业投资业名称直接间接的会计处理方法南瑞通用武汉东湖开武汉东湖开制造业 50.00 权益法电气智能发区发区华师园监测诊断路鸿景 DVD （武汉）有光学头生产限公司车间（1 栋） (2). 重要合营企业的主要财务信息 √适用□不适用单位:元币种:人民币期末余额/ 本期发生额期初余额/ 上期发生额南瑞通用电气智能监测诊断（武南瑞通用电气智能监测诊断汉）有限公司（武汉）有限公司流动资产 77,293,988.13 78,096,227.40 其中：现金和现金等价物 28,119,418.89 47,601,582.71 非流动资产 3,301,700.04 4,146,438.68 资产合计 80,595,688.17 82,242,666.08 流动负债 21,727,469.90 25,167,652.44 非流动负债 1,493,262.35 1,252,734.20 负债合计 23,220,732.25 26,420,386.64 少数股东权益 148 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告归属于母公司股东权益 57,374,955.92 55,822,279.44 按持股比例计算的净资产份额 28,687,477.96 27,911,139.72 调整事项 --商誉 --内部交易未实现利润 --其他 40,187.65 30,771.64 对合营企业权益投资的账面价值 28,727,665.61 27,941,911.36 存在公开报价的合营企业权益投资的公允价值营业收入 77,905,319.25 64,365,339.86 财务费用 215,012.68 -794,601.53 所得税费用 3,286,117.16 2,721,618.36 净利润 9,769,591.26 7,221,676.08 终止经营的净利润其他综合收益综合收益总额本年度收到的来自合营企业的股利 4,099,041.38 2,000,000.00 (3). 重要联营企业的主要财务信息 □适用√不适用 (4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息 □适用√不适用 (5). 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明： □适用√不适用 (6). 合营企业或联营企业发生的超额亏损 □适用√不适用 (7). 与合营企业投资相关的未确认承诺 □适用√不适用 (8). 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债 □适用√不适用 4、重要的共同经营 □适用 √不适用 5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明： □适用 √不适用 6、其他 □适用√不适用 149 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告十、与金融工具相关的风险 √适用 □不适用本公司的主要金融工具包括权益投资，借款，应收及其他应收款，应付账款，其他应付款及银行存款等。相关金融工具详情于附注六披露。与这些金融工具有关的风险，以及本公司为降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述。本公司管理层对这些风险敞口进行管理和监控以确保将上述风险控制在限定的范围之内。本公司采用敏感性分析技术分析风险变量的合理、可能变化对当期损益或股东权益可能产生的影响。由于任何风险变量很少孤立地发生变化，而变量之间存在的相关性对某一风险变量的变化的最终影响金额将产生重大作用，因此下述内容是在假设每一变量的变化是在独立的情况下进行的。（一）风险管理目标和政策本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡，将风险对本公司经营业绩的负面影响降低到最低水平，使股东及其其他权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标，本公司风险管理的基本策略是确定和分析本公司所面临的各种风险，建立适当的风险承受底线和进行风险管理，并及时可靠地对各种风险进行监督，将风险控制在限定的范围之内。 1、市场风险（1）外汇风险外汇风险是指影响本公司财务成果和现金流的外汇汇率的变动中的风险。本公司承受外汇风险主要与所持有美元的借款及银行存款有关，由于美元与本公司的功能货币（人民币）之间的汇率变动使本公司面临外汇风险。但本公司管理层认为，该等美元的借款及银行存款于本公司总资产所占比例较小，此外本公司主要经营活动均以人民币结算，故本公司所面临的外汇风险并不重大。于年末，本公司外币资产及外币负债的余额折人民币金额如下：年末余额年初余额项目美元项目美元项目货币资金 2,492,430.45 698,681.16 短期借款 175,930,517.19 合计 2,492,430.45 176,629,198.35 外汇风险敏感性分析：本公司承受外汇风险主要与美元与人民币的汇率变化有关。下表列示了本公司相关外币与人民币汇率变动 10%假设下的敏感性分析。在管理层进行敏感性分析时，10% 的增减变动被认为合理反映了汇率变化的可能范围。汇率可能发生的合理变动对当期损益和股东权益的税前影响如下：本年度上年度项目汇率变动对股东权益对股东权益对利润影响对利润影响影响影响 150 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告美元项目对人民币升值 10% 249,243.05 249,243.05 -17,523,183.60 -17,523,183.60 美元项目对人民币贬值 10% -249,243.05 -249,243.05 17,523,183.60 17,523,183.60 （2）利率风险本公司的利率风险主要产生于短期借款、长期银行借款等带息债务。浮动利率的金融负债使本公司面临现金流量利率风险，固定利率的金融负债使本公司面临公允价值利率风险。本公司根据当时的市场环境来决定固定利率及浮动利率合同的相对比例。本公司总部财务部门持续监控公司利率水平。利率上升会增加新增带息债务的成本以及本公司尚未付清的以浮动利率计息的带息债务的利息支出，并对本公司的财务业绩产生重大的不利影响，管理层会依据最新的市场状况及时做出调整。敏感性分析利率风险敏感性分析基于市场利率变化影响可变利率金融工具的利息收入或费用的假设。对于浮动利率计息之长期借款，敏感性分析基于该借款在一个完整的会计年度内将不会被要求偿付。此外，在管理层进行敏感性分析时，50 个基点的增减变动被认为合理反映了利率变化的可能范围。在上述假设的基础上，在其他变量不变的情况下，利率增加/降低 50 个基点的情况下，则对本公司当期损益和股东权益的税前影响减少/增加人民币 1,500,000.00 元（2015 年：减少/增加人民币 1,500,000.00 元）。该影响主要源于本公司所持有的以浮动利率计息之长期借款的利率变化。（3）其他价格风险公司持有的分类为交易性金融资产的投资在资产负债表日以其公允价值列示。因此，公司面临价格风险。公司已指定员工密切监控投资产品之价格变动。由于上述原因，且本公司交易性金融资产的投资金额较小，故本公司管理层认为公司面临之价格风险较小。敏感性分析于 2016 年 12 月 31 日，如以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的价格升高/降低 50%，则对本公司当期损益和股东权益的税前影响将会增加/减少约人民币 93,520,470.85 元（2015 年：增加/减少人民币 41,784,965.47 元）。 2、信用风险 2016 年 12 月 31 日，可能引起本公司财务损失的最大信用风险敞口主要来自于合同另一方未能履行义务而导致本公司金融资产产生的损失。具体包括：（1）合并资产负债表中已确认的金融资产的账面金额；对于以公允价值计量的金融工具而言，账面价值反映了其风险敞口，但并非最大风险敞口，其最大风险敞口将随着未来公允价值的变化而改变。（2）附注十二、“承诺及或有事项”中披露的相关的担保合同金额。本公司的信用风险主要来自各类应收款项。为降低信用风险，公司专门进行信用审批，并执行其他监控程序以确保采取必要的措施回收过期债权。此外，本公司于每个资产负债表日审核每 151 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告一单项应收款的回收情况，以确保就无法回收的款项计提充分的坏账准备。因此，本公司管理层认为本公司所承担的信用风险已经大为降低。此外，本公司的流动资金存放在信用评级较高的银行以及国家电网下属中国电力财务有限公司，故流动资金的信用风险较低。 3、流动风险管理流动风险时，本公司保持管理层认为充分的现金及现金等价物并对其进行监控，以满足本公司经营需要，并降低现金流量波动的影响。本公司管理层对银行借款的使用情况进行监控并确保遵守借款协议。于 2016 年 12 月 31 日，本公司流动资产超过流动负债人民币 1,845,150,472.95 元（2015 年 12 月 31 日：人民币 1,980,598,400.68 元），管理层有信心如期偿还到期借款，并取得新的循环借款。本公司管理层认为本公司所承担的流动风险较低，对本公司的经营和财务报表不构成重大影响，本财务报表系在持续经营假设的基础上编制。十一、公允价值的披露 1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值 √适用□不适用单位:元币种:人民币期末公允价值项目第一层次公允价第二层次公允价第三层次公允价合计值计量值计量值计量一、持续的公允价值计量（一）以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产 1. 交易性金融资产 187,040,941.70 187,040,941.70 （1）债务工具投资（2）权益工具投资（3）衍生金融资产 2. 指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（1）债务工具投资（2）权益工具投资（二）可供出售金融资产（1）债务工具投资（2）权益工具投资（3）其他（三）投资性房地产 1.出租用的土地使用权 2.出租的建筑物 3.持有并准备增值后转让的土地使用权（四）生物资产 1.消耗性生物资产 152 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告 2.生产性生物资产持续以公允价值计量的资产总额（五）交易性金融负债其中：发行的交易性债券衍生金融负债其他（六）指定为以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债持续以公允价值计量的负债总额二、非持续的公允价值计量（一）持有待售资产非持续以公允价值计量的资产总额非持续以公允价值计量的负债总额 2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据 √适用□不适用子公司上海置信碳资产管理有限公司拥有的碳排放权，根据上海环境能源交易所 2016 年 12 月 30 日发布的交易价、北京碳排放权交易所 2016 年 12 月 30 日及天津碳排放权交易所 2016 年 12 月 30 日发布的交易价确定公允价值。 3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息 □适用√不适用 4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息 □适用√不适用 5、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析 □适用√不适用 6、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策 □适用√不适用 7、本期内发生的估值技术变更及变更原因 □适用√不适用 8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况 □适用√不适用 153 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告 9、其他 □适用√不适用十二、关联方及关联交易 1、本企业的母公司情况 √适用□不适用单位：万元币种：人民币母公司对本企业母公司对本企业母公司名称注册地业务性质注册资本的持股比例(%) 的表决权比例(%) 国网电力科学研究院南京市生产及技术服务 226,385.862843 31.57 31.57 本企业最终控制方是国家电网公司 2、本企业的子公司情况本企业子公司的情况详见附注 √适用□不适用详见附注九、1、在子公司中的权益。 3、本企业合营和联营企业情况本企业重要的合营或联营企业详见附注 √适用 □不适用本公司重要的合营和联营企业详见附注九、3 在合营企业或联营企业中的权益。本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业。情况如下 □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 4、其他关联方情况 √适用 □不适用其他关联方名称其他关联方与本企业关系同受国家电网公司控制，在本财务报表附注中特指除国家电网公司所属公司国网电力科学研究院及其下属公司之外的国家电网所属公司。中国电力财务有限公司同受国家电网公司控制国网浙江浙电节能服务有限公司同受国家电网公司控制徐锦鑫及一致行动人公司第二大股东上海置信（集团）有限公司公司第二大股东控制的企业国电南瑞科技股份有限公司同受国网电科院控制北京国网普瑞特高压输电技术有限公司同受国网电科院控制南京南瑞集团公司同受国网电科院控制南京南瑞继保工程技术有限公司同受国网电科院控制江苏南瑞泰事达电气有限公司同受国网电科院控制江苏南瑞银龙电缆有限公司同受国网电科院控制北京南瑞电研华源电力技术有限公司同受国网电科院控制湖南南瑞京电开关有限公司同受国网电科院控制江苏南瑞恒驰电气装备有限公司同受国网电科院控制安徽南瑞中天电力电子有限公司同受国网电科院控制无锡市恒驰电力发展有限公司同受国网电科院控制南瑞（武汉）电气设备与工程能效测评中同受国网电科院控制 154 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告心江苏南瑞淮胜电缆有限公司同受国网电科院控制重庆南瑞博瑞变压器有限公司同受国网电科院控制国电南瑞三能电力仪表（南京）有限公司同受国网电科院控制上海南瑞实业有限公司同受国网电科院控制国电南瑞南京控制系统有限公司同受国网电科院控制安徽南瑞继远电网技术有限公司同受国网电科院控制北京科东电力控制系统有限责任公司同受国网电科院控制南瑞电力设计有限公司同受国网电科院控制南京南瑞信息通信科技有限公司同受国网电科院控制无锡市益能电力电器有限公司同受国网电科院控制常州博瑞电力自动化设备有限公司同受国网电科院控制南京南瑞太阳能科技有限公司同受国网电科院控制中电普瑞科技有限公司同受国网电科院控制无锡恒驰中兴开关有限公司同受国网电科院控制北京南瑞捷鸿科技有限公司同受国网电科院控制无锡恒亚电气有限公司同受国网电科院控制江苏瑞中数据股份有限公司同受国网电科院控制安泰南瑞非晶科技有限责任公司国网电科院之联营企业 5、关联交易情况 (1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易采购商品/接受劳务情况表 √适用 □不适用单位：元币种：人民币关联方关联交易内容本期发生额上期发生额国电南瑞科技股份有限公司采购商品 120,571,229.53 9,064,617.67 北京国网普瑞特高压输电技术有采购商品 71,265,045.64 27,871,709.39 限公司南京南瑞集团公司采购商品、服务费 40,506,887.44 16,774,899.14 南京南瑞继保工程技术有限公司采购商品、技术服务 34,990,476.06 7,988,290.66 江苏南瑞泰事达电气有限公司采购商品 18,578,962.27 江苏南瑞银龙电缆有限公司采购商品、服务费 12,878,201.11 814,417.42 北京南瑞电研华源电力技术有限采购商品 10,853,318.38 公司湖南南瑞京电开关有限公司采购商品 9,341,880.33 1,696,581.19 江苏南瑞恒驰电气装备有限公司采购商品 6,240,170.94 16,285,582.91 安徽南瑞中天电力电子有限公司采购商品 6,014,847.59 无锡市恒驰电力发展有限公司采购商品 5,856,571.22 28,427,060.88 南瑞（武汉）电气设备与工程能采购商品 1,353,773.56 效测评中心江苏南瑞淮胜电缆有限公司采购商品 1,190,590.37 国网电力科学研究院采购商品 681,550.65 76,415.09 重庆南瑞博瑞变压器有限公司采购商品 629,914.53 395,537.84 国电南瑞三能电力仪表（南京）采购商品 35,054.91 有限公司上海南瑞实业有限公司采购商品 30,790.38 国电南瑞南京控制系统有限公司采购商品 8,547.01 15,518,064.10 安徽南瑞继远电网技术有限公司采购商品 1,367,521.37 155 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告国家电网公司所属公司采购商品、技术服务 59,022,195.24 21,376,460.84 国家电网公司所属公司电费 32,058,790.87 24,166,204.07 安泰南瑞非晶科技有限责任公司采购商品 137,025,734.50 134,855,160.39 南瑞通用电气智能监测诊断（武采购商品 48,005,658.10 15,060,966.68 汉）有限公司南京南瑞信息通信科技有限公司采购商品 397,435.90 出售商品/提供劳务情况表 √适用 □不适用单位：元币种：人民币关联方关联交易内容本期发生额上期发生额南京南瑞集团公司出售商品、技术 1,278,761,859.62 523,767,155.69 服务江苏南瑞淮胜电缆有限公司出售商品、技术 181,910,513.59 220,116,524.97 服务国电南瑞科技股份有限公司出售商品 149,004,693.01 276,414,718.09 江苏南瑞银龙电缆有限公司出售商品 108,984,263.58 152,154,255.05 江苏南瑞泰事达电气有限公司出售商品 63,992,050.96 70,467,907.63 北京科东电力控制系统有限责任公出售商品 32,963,405.77 司北京国网普瑞特高压输电技术有限出售商品 31,133,897.47 9,747,938.43 公司北京南瑞电研华源电力技术有限公出售商品 16,265,943.85 4,514,170.94 司国网电力科学研究院出售商品、技术 16,107,194.74 2,516,398.94 服务无锡市益能电力电器有限公司出售商品 8,078,307.67 - 重庆南瑞博瑞变压器有限公司出售商品 6,483,907.85 10,046,351.48 国电南瑞南京控制系统有限公司出售商品 1,897,565.81 2,644,444.44 常州博瑞电力自动化设备有限公司出售商品 1,305,709.42 584,666.79 南瑞（武汉）电气设备与工程能效测出售商品 1,089,566.20 233,962.21 评中心南京南瑞太阳能科技有限公司出售商品、技术 814,290.60 362,353.85 服务南京南瑞继保工程技术有限公司出售商品 416,700.00 38,720.71 安徽南瑞继远电网技术有限公司出售商品 256,410.26 中电普瑞科技有限公司出售商品 43,760.68 无锡恒驰中兴开关有限公司出售商品 2,449.57 江苏南瑞恒驰电气装备有限公司出售商品 11,779,345.50 北京南瑞捷鸿科技有限公司出售商品 3,875,057.02 无锡市恒驰电力发展有限公司出售商品 39,871.78 国家电网公司所属公司出售商品、提供 3,156,944,012.18 3,258,607,839.78 劳务、技术服务、合同能源管理等南瑞通用电气智能监测诊断（武汉）出售商品 2,693,302.63 696,972.76 有限公司安泰南瑞非晶科技有限责任公司出售商品 901,899.99 8,547.01 国家电网公司出售商品 52,069,408.12 17,335,530.54 购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明 156 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告 □适用 √不适用 (2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况本公司受托管理/承包情况表： □适用 √不适用关联托管/承包情况说明 □适用 √不适用本公司委托管理/出包情况表： □适用 √不适用关联管理/出包情况说明 □适用 √不适用 (3). 关联租赁情况本公司作为出租方： √适用 □不适用单位：元币种：人民币承租方名称租赁资产种类本期确认的租赁收入上期确认的租赁收入国家电网公司所属公司房屋租赁 1,753,720.22 2,347,706.76 重庆南瑞博瑞变压器有限公司厂房及办公楼租赁 1,501,613.42 1,802,813.08 重庆南瑞博瑞变压器有限公司设备租赁 404,487.48 35,782.65 本公司作为承租方： √适用 □不适用单位：元币种：人民币出租方名称租赁资产种类本期确认的租赁费上期确认的租赁费上海置信（集团）有限公司厂房及办公楼租赁 8,634,892.86 8,918,004.00 国网电力科学研究院房屋租赁 5,473,361.71 5,813,212.20 南京南瑞集团公司房屋租赁 4,772,403.81 重庆南瑞博瑞变压器有限公司设备租赁 118,935.89 (4). 关联担保情况本公司作为担保方 √适用 □不适用单位：元币种：人民币担保是否已经被担保方担保金额担保起始日担保到期日履行完毕上海置信节能环保有限公司 40,410,089.99 2016-12-22 2017-6-21 否上海置信节能环保有限公司 14,932,650.00 2016-12-22 2017-6-21 否上海置信节能环保有限公司 26,474,400.00 2016-12-9 2017-6-8 否上海置信节能环保有限公司 14,280,000.00 2016-12-22 2017-6-21 否武汉南瑞电力工程技术装备 1,179,820.00 2016-11-1 2017-5-1 否有限公司武汉南瑞电力工程技术装备 4,945,571.60 2016-11-22 2017-5-22 否有限公司本公司作为被担保方 □适用 √不适用关联担保情况说明 □适用 √不适用 (5). 关联方资金拆借 √适用 □不适用单位：元币种：人民币关联方拆借金额起始日到期日说明 157 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告拆入中国电力财务有限 100,000,000.00 2014 年 8 月 26 2017 年 8 月 26 长期借款科目核算公司华中分公司日日中国电力财务有限 100,000,000.00 2014 年 3 月 17 2017 年 3 月 17 长期借款科目核算公司华中分公司日日中国电力财务有限 50,000,000.00 2014 年 5 月 23 2017 年 5 月 23 长期借款科目核算公司华中分公司日日中国电力财务有限 50,000,000.00 2014 年 9 月 26 2017 年 9 月 26 长期借款科目核算公司华中分公司日日中国电力财务有限 50,000,000.00 2015 年 6 月 17 2016 年 6 月 17 短期借款科目核算公司华中分公司日日中国电力财务有限 25,000,000.00 2016 年 3 月 22 2016 年 4 月 28 短期借款科目核算公司华东分公司日日中国电力财务有限 90,000,000.00 2016 年 3 月 22 2016 年 5 月 30 短期借款科目核算公司华东分公司日日中国电力财务有限 45,000,000.00 2016 年 3 月 22 2016 年 8 月 10 短期借款科目核算公司华东分公司日日中国电力财务有限 190,000,000.00 2016 年 4 月 8 日 2016 年 8 月 10 短期借款科目核算公司华东分公司日中国电力财务有限 200,000,000.00 2016 年 6 月 16 2016 年 8 月 10 短期借款科目核算公司华东分公司日日中国电力财务有限 90,000,000.00 2016 年 8 月 3 日 2016 年 8 月 10 短期借款科目核算公司华东分公司日南京南瑞集团公司 220,000,000.00 2015 年 9 月 8 日 2016 年 9 月 8 日短期借款科目核算（委托贷款）拆出 (6). 关联方资产转让、债务重组情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币关联方关联交易内容本期发生额上期发生额上海置信（集团）有限公司本公司向其出售房产 2,609,548.00 (7). 关键管理人员报酬 √适用 □不适用单位：万元币种：人民币项目本期发生额上期发生额关键管理人员报酬 852.74 817.30 (8). 其他关联交易 √适用□不适用金融服务的关联交易项目关联交易类型本年发生额上年发生额南京南瑞集团公司利息支出 7,736,529.17 中国电力财务有限公司利息收入 2,405,923.68 96,433.62 中国电力财务有限公司利息支出 22,506,909.30 18,535,278.59 158 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告 6、关联方应收应付款项 (1). 应收项目 √适用□不适用单位:元币种:人民币期末余额期初余额项目名称关联方账面余额坏账准备账面余额坏账准备应收账款南京南瑞集团公司 143,488,699.42 1,768,397.40 283,640,508.18 562,994.67 国电南瑞科技股份有 71,648,590.51 1,288,493.79 102,649,097.70 134,022.19 应收账款限公司北京国网普瑞特高压 18,665,460.00 542,625.00 12,587,500.00 应收账款输电技术有限公司北京南瑞电研华源电 16,716,286.46 270,177.61 16,690,698.17 2,783.00 应收账款力技术有限公司应收账款国网电力科学研究院 9,795,793.66 1,749,380.83 7,124,654.97 1,078,844.27 江苏南瑞银龙电缆有 6,554,823.00 25,170.90 23,047,837.01 - 应收账款限公司北京南瑞捷鸿科技有 4,620,616.00 517,055.80 13,444,856.00 809,250.00 应收账款限公司国电南瑞南京控制系 4,294,668.00 139,230.00 3,316,000.00 11,100.00 应收账款统有限公司无锡市益能电力电器 3,477,960.00 应收账款有限公司江苏南瑞泰事达电气 3,054,623.91 4,044.50 2,663,421.40 应收账款有限公司江苏南瑞淮胜电缆有 2,836,269.57 165,634.60 应收账款限公司安徽南瑞继远电网技 2,801,547.00 124,917.35 应收账款术有限公司南京南瑞太阳能科技 533,562.20 14,159.11 485,468.60 370.50 应收账款有限公司常州博瑞电力自动化 231,189.00 应收账款设备有限公司无锡恒驰中兴开关有 219,580.00 72,790.00 219,580.00 应收账款限公司南瑞电力设计有限公 156,151.50 15,615.15 1,151,021.80 4,106.40 应收账款司南京南瑞继保工程技 116,800.00 65,000.00 应收账款术有限公司中电普瑞科技有限公 51,200.00 应收账款司重庆南瑞博瑞变压器 11,487.10 303.00 30,300.00 应收账款有限公司南瑞（武汉）电气设备 7,800.00 248,000.00 应收账款与工程能效测评中心无锡市恒驰电力发展 7,058.61 352.93 应收账款有限公司江苏南瑞恒驰电气装 3,140,004.28 应收账款备有限公司 159 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告无锡恒亚电气有限公 2,200,388.00 应收账款司国家电网公司所属公 1,457,298,676.47 46,541,096.19 1,702,512,485.41 41,026,291.7 应收账款司南瑞通用电气智能监 270,350.00 78,105.00 2,640,350.00 应收账款测诊断（武汉）有限公司应收账款国家电网公司 65,283,609.84 5,525,967.86 17,676,892.98 5,355,616.30 北京国网普瑞特高压 20,474,400.00 应收票据输电技术有限公司北京南瑞电研华源电 8,862,600.00 应收票据力技术有限公司无锡市益能电力电器 5,973,660.00 应收票据有限公司江苏南瑞淮胜电缆有 5,825,404.19 应收票据限公司江苏南瑞泰事达电气 3,223,118.10 应收票据有限公司安徽南瑞继远电网技 2,996,800.00 应收票据术有限公司国电南瑞科技股份有 2,754,998.00 应收票据限公司南瑞电力设计有限公 1,735,105.30 应收票据司江苏南瑞银龙电缆有 - 1,000,000.00 应收票据限公司国家电网公司所属公 74,924,707.31 40,253,190.51 应收票据司南瑞通用电气智能监 61,618.00 应收票据测诊断（武汉）有限公司江苏南瑞恒驰电气装 5,000,000.00 3,343,825.50 预付款项备有限公司南京南瑞继保工程技 1,470,600.00 1,721,600.00 预付款项术有限公司上海南瑞实业有限公 1,369,645.50 预付款项司湖南南瑞京电开关有 687,931.64 7,850,000.00 预付款项限公司南瑞（武汉）电气设备 394,500.00 预付款项与工程能效测评中心预付款项国网电力科学研究院 166,470.00 国电南瑞南京控制系 3,380,000.00 预付款项统有限公司国家电网公司所属公 3,442,248.28 761,029.38 预付款项司南瑞通用电气智能监 4,789,316.24 1,111,623.93 预付款项测诊断（武汉）有限公司 160 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告其他应收款南京南瑞集团公司 70,600.00 2,515.00 19,201.51 其他应收款国网电力科学研究院 40,300 5,150.00 59,057.33 重庆南瑞博瑞变压器 78,942.00 其他应收款有限公司南瑞（武汉）电气设备其他应收款与工程能效测评中心国家电网公司所属公 50,840,153.34 1,236,278.38 40,926,958.29 1,258,381.86 其他应收款司南瑞通用电气智能监 940,751.40 689,452.40 其他应收款测诊断（武汉）有限公司安泰南瑞非晶科技有 -37,816.63 58,876.78 其他应收款限责任公司中国电力财务有限公 22,802.00 840.60 2,802.00 其他应收款司长期应收款南京南瑞集团公司 363,966,195.97 136,055,043.53 国网浙江浙电节能服 18,403,651.12 4,351,108.66 20,339,403.44 3,243,603.16 长期应收款务有限公司国电南瑞科技股份有 8,763,664.90 8,763,664.90 长期应收款限公司 (2). 应付项目 √适用□不适用单位:元币种:人民币项目名称关联方期末账面余额期初账面余额应付账款南京南瑞继保工程技术有限公司 35,160,873.81 6,365,400.00 应付账款南京南瑞集团公司 31,133,209.50 3,897,164.88 应付账款国电南瑞科技股份有限公司 30,665,230.71 1,551,262.59 应付账款北京国网普瑞特高压输电技术有限公司 23,904,370.00 11,153,910.00 应付账款江苏南瑞泰事达电气有限公司 21,518,363.97 应付账款江苏南瑞恒驰电气装备有限公司 12,974,441.03 27,276,274.30 应付账款安徽南瑞中天电力电子有限公司 6,697,909.33 应付账款江苏南瑞银龙电缆有限公司 5,905,331.92 47,643.42 应付账款重庆南瑞博瑞变压器有限公司 5,529,914.53 4,900,000.00 应付账款北京南瑞电研华源电力技术有限公司 4,685,392.76 1,573,000.00 应付账款南瑞电力设计有限公司 4,668,609.00 4,668,609.00 应付账款江苏南瑞淮胜电缆有限公司 2,658,368.17 1,943,983.38 应付账款无锡市恒驰电力发展有限公司 2,002,843.50 22,028,632.30 应付账款南瑞（武汉）电气设备与工程能效测评中心 1,315,000.00 应付账款国电南瑞南京控制系统有限公司 1,183,000.00 17,742,325.10 应付账款北京南瑞捷鸿科技有限公司 1,098,000.00 1,098,000.00 应付账款江苏瑞中数据股份有限公司 451,600.00 451,600.00 应付账款无锡恒驰中兴开关有限公司 308,200.00 应付账款国网电力科学研究院 203,773.58 2,000.00 应付账款湖南南瑞京电开关有限公司 114,000.00 应付账款安徽南瑞继远电网技术有限公司 70,000.00 1,821,450.88 应付账款上海南瑞实业有限公司 15,437.80 应付账款北京科东电力控制系统有限责任公司 1,450,000.00 应付账款国电南瑞三能电力仪表（南京）有限公司 127,241.52 161 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告应付账款国家电网公司所属公司 53,332,784.60 30,754,031.84 应付账款安泰南瑞非晶科技有限责任公司 39,726,562.63 30,251,090.31 南瑞通用电气智能监测诊断（武汉）有限公 5,366,940.74 应付账款司应付票据北京国网普瑞特高压输电技术有限公司 26,474,400.00 1,170,000.00 应付票据南京南瑞集团公司 15,987,961.70 应付票据国电南瑞科技股份有限公司 12,993,628.59 应付票据北京科东电力控制系统有限责任公司 962,194.00 应付票据南京南瑞继保工程技术有限公司 696,000.00 1,972,600.00 应付票据无锡市恒驰电力发展有限公司 310,929.00 5,779,015.70 应付票据安徽南瑞继远电网技术有限公司 322,521.00 应付票据北京南瑞捷鸿科技有限公司 9,882,000.00 应付票据江苏南瑞恒驰电气装备有限公司 1,980,100.00 应付票据国家电网公司所属公司 9,410,331.92 640,530.00 应付票据安泰南瑞非晶科技有限责任公司 27,345,078.35 8,500,000.00 南瑞通用电气智能监测诊断（武汉）有限公 12,163,250.00 8,358,577.00 应付票据司预收账款国网电力科学研究院 51,057,751.02 2,049,228.20 预收账款南京南瑞集团公司 969,237.86 11,403,237.72 预收账款无锡市恒驰电力发展有限公司 539,551.10 国电南瑞科技股份有限公司 47,600.00 预收账款南瑞（武汉）电气设备与工程能效测评中心 605,033.32 预收账款国家电网公司所属公司 98,386,409.28 206,660,768.79 预收账款国家电网公司 1,239,630.00 600,000.00 其他应付款重庆南瑞博瑞变压器有限公司 525,900.00 1,587,133.20 其他应付款北京南瑞电研华源电力技术有限公司 300,000.00 其他应付款国网电力科学研究院 275,164.64 5,767,651.86 其他应付款上海南瑞实业有限公司 267,702.00 其他应付款无锡市恒驰电力发展有限公司 100,000.00 其他应付款南京南瑞集团公司 98,988.49 其他应付款北京国网普瑞特高压输电技术有限公司 2,550.00 其他应付款国家电网公司所属公司 741,945.82 7,692.00 其他应付款安泰南瑞非晶科技有限责任公司 141,289.16 7、关联方承诺 □适用√不适用 8、其他 □适用√不适用十三、股份支付 1、股份支付总体情况 □适用 √不适用 2、以权益结算的股份支付情况 □适用 √不适用 162 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告 3、以现金结算的股份支付情况 □适用 √不适用 4、股份支付的修改、终止情况 □适用√不适用 5、其他 □适用√不适用十四、承诺及或有事项 1、重要承诺事项 √适用 □不适用资产负债表日存在的对外重要承诺、性质、金额截至 2016 年 12 月 31 日，本公司无需要披露的重大承诺事项。 2、或有事项 (1). 资产负债表日存在的重要或有事项 √适用□不适用（一）担保事项 2014 年 9 月 9 日，公司与招商银行股份有限公司上海分行签订《授信协议》，为全资子公司上海置信节能环保有限公司不超过 15,000.00 万元的综合授信提供担保，担保期限为 3 年； 2016 年 10 月 23 日，国网电力科学研究院武汉南瑞有限责任公司与中国建设银行股份有限公司武汉新洲支行签订《最高额保证合同》，为武汉南瑞电力工程技术装备有限公司贷款、承兑汇票、保函等业务提供不超过人民币 4,000.00 万元的担保，担保期限为 3 年。截止至 2016 年 12 月 31 日，公司累计对外担保总额为 19,000.00 万元，担保余额为 10,222.25 万元。（二）国网电力科学研究院武汉南瑞有限责任公司煤层气发电项目收益权互换业务 1）国网电力科学研究院武汉南瑞有限责任公司（“武汉南瑞”）与山西都宝开展煤层气发电项目收益权互换的业务内容山西都宝的控股子公司和顺都宝电力开发有限公司（“和顺都宝”）拥有天池 20 兆瓦煤层气发电项目（“天池项目”）、和顺正邦 24 兆瓦煤层气发电项目一期（“和顺正邦一期”）两座已建成且正常并网发电的煤层气电站。武汉南瑞、和顺都宝以及华能贵诚信托有限公司（“华能信托”）就前述两个煤层气发电项目达成收益权互换协议。具体合同包括：武汉南瑞与华能信托签署《特定资产收益权投资合同》（“《投资合同》”）、武汉南瑞与和顺都宝签署《特定资产收益权转让及回购合同》（“《转让及回购合同》”）、武汉南瑞、华能信托、和顺都宝三方共同签署《特定资产收益权转让及回购合同之补充协议》（“《补充协议》”）。华能信托根据《投资合同》向武汉南瑞支付收益权互换价款（类似于本金）。武汉南瑞依据《转让及回购合同》将获取煤层气电站电费收入的权利（“收益权”）从和顺都宝购买至武汉南瑞名下，和顺都宝获得互换价款。 163 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告随后依据《补充协议》，将《转让及回购合同》中全部权利转让至华能信托为本次互换设立的信托计划名下，武汉南瑞仅保留《转让及回购合同》中载明的义务。因此，回购期内和顺都宝将向权力拥有方华能信托直接支付收益权回购溢价款（类似于利息），在期末向华能信托支付回购款（类似于本金）。根据《投资协议》约定，武汉南瑞除需对进行收益权互换履行资金监管、项目运营情况监管之外，还负有差额补足义务。华能信托视和顺都宝的支付履约情况，向武汉南瑞支付浮动收益，或要求武汉南瑞履行差额补足义务： ①华能信托如按时足额收到和顺都宝的回购溢价款，将每年支付收益权转让价款的 2.3%给武汉南瑞，支付时间为每季度末等额支付。即武汉南瑞每季度末获取收益权转让价款的 0.575%作为回报； ②如华能信托某一季度末收到的回购溢价款占收益权转让价款不足 4.575%但高于 4%，支付给武汉南瑞的浮动收益相应调减； ③如华能信托收到的回购溢价款占收益权转让价款不足 4%，武汉南瑞对不足 4%的部分负有差额补足义务，华能信托无需向武汉南瑞支付任何浮动收益。 ④在互换期末，如和顺都宝不能支付回购本金，武汉南瑞对差额部分负有差额补足义务。 2）和顺都宝履约能力及其他风险控制措施 ①考虑到和顺都宝支付回购溢价款（利息）及回购本金依赖煤层气发电业务良好的现金流量水平，项目整体风险可控。以天池项目为例，其设计上网电量为 13,680 万千瓦时/年，适用的上网电价为 0.509 元/千瓦时，折算每年电费收入为 6,963.12 万元。天池项目收益权转让价款为 9,000 万元，每年回购溢价款（利息）占转让价款的比率为 18.3%，即每年支付 1,647 万元。在合同约定的 6 年互换期内，和顺都宝需支付回购溢价款及回购本金 18,882 万元，而同期累计电费收入为 41,788.72 万元，大幅超出回购总价款。考虑到煤层气电站的实际上网电量可能低于设计水平，合同中针对该风险设立了回购机制。经核算如当年实际上网总电量低于设计值的 84%，华能信托有权要求和顺都宝返还部分投资价款。以 84%为基准，数值每下降一个百分点，华能信托有权要求和顺都宝返还回购总价款的 1%。对于电价收入的变动风险，考虑到煤层气发电是国家鼓励发展行业，未来电价下调风险相对可控。 ②项目中设立了运营及资金监管机制。武汉南瑞对和顺都宝的生产经营活动、重大交易活动、重大资产处置活动等负有监督管理职责，并对收益权转让价款的使用情况、发电电费进账情况等资金账户活动进行监督。根据合同约定，和顺都宝的全部发电电费收入只能进入明确的资金监管账户。武汉南瑞通过预留印鉴获得对账户资金往来的监管权力。 ③项目设立了违约回购机制。如和顺都宝于任一季度末出现未足额支付回购溢价款的情形，华能信托有权要求和顺都宝提前回购天池项目收益权，从而第一时间控制项目风险。 164 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告 ④为保证和顺都宝按时足额支付回购价款，还进行了以下担保安排： a.和顺都宝的控股股东山西都宝清洁能源投资有限公司为和顺都宝就合同中的全部支付义务提供连带责任保证担保； b.和顺都宝的法定代表人李春为和顺都宝的全部义务提供连带责任保证担保。 c.和顺都宝以天池项目项下的设备为和顺都宝的全部支付义务提供第一顺位抵押担保。基于以上，武汉南瑞承担项目运营、资金使用等方面监督管理工作并承担差额补足义务，获取华能信托向其支付的浮动收益，属于正常的商业安排，和顺都宝发生违约的风险相对可控。 (2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明： □适用√不适用 3、其他 □适用√不适用十五、资产负债表日后事项 1、重要的非调整事项 □适用 √不适用 2、利润分配情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币拟分配的利润或股利 203,425,173.45 经审议批准宣告发放的利润或股利 203,425,173.45 3、销售退回 □适用 √不适用 4、其他资产负债表日后事项说明 √适用□不适用 2017 年 4 月 26 日，公司第六届董事会第七次审议通过了公司 2016 年度利润分配预案，公司拟以 2016 年末总股本 135,616.7823 万股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 1.5 元（含税），共计派发 203,425,173.45 元。实施上述利润分配方案后，公司剩余未分配利润结转下一年度。公司本年度不进行资本公积金转增股本。以上利润分配预案须经公司 2016 年度股东大会审议通过后实施。十六、其他重要事项 1、前期会计差错更正 (1). 追溯重述法 √适用□不适用单位:元币种：人民币受影响的各个比较期会计差错更正的内容处理程序累积影响数间报表项目名称 2017 年公司在业务合第六届董事会第六次存货 4,917,425.88 同执行自查中发现，会议审议通过 2015-2016 年与南瑞集团签订的浙江租赁项目中避雷器业务合同， 165 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告内容主要包括输电线路防雷差异化评估服务、设备供货、设计安装等工作。经核查相关销售合同、补充协议及项目的实际执行情况，公司在该业务合同的执行过程中， 2015 年度主要完成了输电线路防雷差异化评估等技术服务部分。根据企业会计准则的规定，公司 2015 年度应调减该业务合同的设备部分收入，对于该会计差错进行更正并采用追溯调整方法调整会计报表列报，对 2015 年度的累积影响额。一年内到期的非流动 -30,668,378.73 资产其他流动资产 2,868,030.75 长期应收款 -168,351,621.27 应付账款 -130,000,007.56 应交税费 -47,446,426.55 盈余公积 -79,196.18 未分配利润 -13,708,913.08 公司在业务合同执行自查中发现，2015-2016 年与南瑞集团公司签订的浙江租赁项目中避雷器业务合同，内容主要包括输电线路防雷差异化评估服务、设备供货、设计安装等工作，该业务合同实质上是混合销售业务。经核查相关销售合同、补充协议及项目的实际执行情况，公司在该业务合同的执行过程中，2015 年度主要是完成了输电线路防雷差异化评估等技术服务部分。根据《企业会计准则第 28 号——会计政策、会计估计变更和差错更正》的规定，公司 2015 年度应调减该混合销售业务合同的设备部分收入，本公司将对上述事项作为前期差错进行了相应的追溯更正。经公司 2017 年 2 月 24 日第六届董事会第六次会议决议，对上述会计差错进行追溯更正。对2015年12月31日合并资产负债表主要项目的影响项目调整前金额调整金额调整后金额存货 792,646,297.70 4,917,425.88 797,563,723.58 一年内到期的非流动 63,237,667.06 -30,668,378.73 32,569,288.33 资产其他流动资产 31,107,893.22 2,868,030.75 33,975,923.97 长期应收款 480,266,129.98 -168,351,621.27 311,914,508.71 166 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告项目调整前金额调整金额调整后金额应付账款 2,011,468,287.88 -130,000,007.56 1,881,468,280.32 应交税费 149,387,420.54 -47,446,426.55 101,940,993.99 盈余公积 172,165,273.92 -79,196.18 172,086,077.74 未分配利润 1,278,665,263.28 -13,708,913.08 1,264,956,350.20 对2015年度合并利润表主要项目的影响项目调整前金额调整金额调整后金额营业收入 6,376,958,921.07 -155,836,800.73 6,221,122,120.34 营业成本 5,216,403,525.17 -134,917,433.44 5,081,486,091.73 税金及附加 28,692,349.84 -4,837,820.23 23,854,529.61 所得税费用 124,396,562.27 -2,293,437.80 122,103,124.47 净利润 459,809,725.15 -13,788,109.26 446,021,615.89 归属于母公司股东的 443,576,061.52 -13,788,109.26 429,787,952.26 净利润对2015年12月31日母公司资产负债表主要项目的影响项目调整前金额调整金额调整后金额一年内到期的非流动 55,453,335.20 -30,668,378.73 24,784,956.47 资产其他流动资产 5,906,194.89 2,868,030.75 8,774,225.64 长期应收款 304,406,664.80 -168,351,621.27 136,055,043.53 长期股权投资 2,334,128,233.61 -12,996,147.52 2,321,132,086.09 应付账款 368,447,857.59 -195,360,007.51 173,087,850.08 资本公积 861,000,197.09 -12,996,147.52 848,004,049.57 盈余公积 170,441,491.59 -79,196.18 170,362,295.41 未分配利润 163,869,575.20 -712,765.56 163,156,809.64 对2015年度母公司利润表主要项目的影响项目调整前金额调整金额调整后金额营业收入 483,259,204.97 -155,836,800.73 327,422,404.24 营业成本 439,580,600.91 -155,044,838.99 284,535,761.92 净利润 157,914,312.95 -791,961.74 157,122,351.21 (2). 未来适用法 □适用 √不适用 167 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告 2、债务重组 □适用 √不适用 3、资产置换 (1). 非货币性资产交换 □适用√不适用 (2). 其他资产置换 □适用√不适用 4、年金计划 □适用 √不适用 5、终止经营 □适用 √不适用 6、分部信息 (1). 报告分部的确定依据与会计政策： □适用√不适用 (2). 报告分部的财务信息 □适用√不适用 (3). 公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因 □适用√不适用 (4). 其他说明： □适用√不适用 7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项 □适用√不适用 8、其他 □适用√不适用十七、母公司财务报表主要项目注释 1、应收账款 (1). 应收账款分类披露： √适用□不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额账面余额坏账准备账面余额坏账准备种类计提账面计提账面比例比例金额金额比例价值金额金额比例价值 (%) (%) (%) (%) 168 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款按信用风险特 289,973,660.45 100.00 21,845,420.67 7.53 268,128,239.78 321,707,895.74 100.00 14,174,481.61 4.41 307,533,414.13 征组合计提坏账准备的应收账款单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款合计 289,973,660.45 / 21,845,420.67 / 268,128,239.78 321,707,895.74 / 14,174,481.61 / 307,533,414.13 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款： □适用√不适用组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额账龄应收账款坏账准备计提比例 1 年以内其中：1 年以内分项 1 年以内小计 79,097,415.17 - - 1至2年 28,192,536.00 1,409,626.79 5.00 2至3年 155,207,980.45 15,520,798.05 10.00 3 年以上 3至4年 4,118,949.95 1,235,684.99 30.00 4至5年 1,043,406.40 521,703.20 50.00 5 年以上 3,157,607.64 3,157,607.64 100.00 合计 270,817,895.61 21,845,420.67 确定该组合依据的说明：对于期末单项金额不重大且不需要单独计提坏账的应收款项，按账龄划分为若干组合计提坏账准备。组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款： □适用 √不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款： □适用 √不适用 (2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：本期计提坏账准备金额 7,768,339.06 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： □适用 √不适用 169 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告 (3). 本期实际核销的应收账款情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目核销金额实际核销的应收账款 97,400.00 其中重要的应收账款核销情况 □适用 √不适用 (4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况： √适用□不适用与本公司占总金额的单位名称金额账龄坏账准备关系比例（%）客户 1 非关联方 100,299,633.88 2至3年 34.59 10,029,963.39 客户 2 非关联方 53,234,382.49 2至3年 18.36 5,323,438.25 客户 3 关联方 33,133,397.94 3 年以内 11.43 10,062.50 1 年以内国家电网公司所属公司关联方 22,979,592.93 至 5 年以 7.92 2,396,890.13 上客户 5 关联方 14,245,288.84 3 年以内 4.91 合计 223,892,296.08 — 73.89 17,760,354.27 (5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款： □适用√不适用 (6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额： □适用√不适用其他说明： □适用 √不适用 2、其他应收款 (1). 其他应收款分类披露： √适用□不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额账面余额坏账准备账面余额坏账准备类别计提账面账面比例比例计提比金额金额比例价值金额金额价值 (%) (%) 例(%) (%) 单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款按信用风险特征组合计提坏账 412,410,713.54 100.00 80,120.50 0.02 412,330,593.04 404,816,270.58 100.00 111,638.99 0.03 404,704,631.59 准备的其他应收款 170 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告单项金额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款合计 412,410,713.54 / 80,120.50 / 412,330,593.04 404,816,270.58 / 111,638.99 / 404,704,631.59 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款： □适用√不适用组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： √适用□不适用单位：元币种：人民币期末余额账龄其他应收款坏账准备计提比例（%） 1 年以内其中：1 年以内分项 1 年以内小计 1,060,765.00 1至2年 4,230.00 211.50 5.00 2至3年 62,700.00 6,270.00 10.00 3 年以上 3至4年 239,450.00 71,835.00 30.00 4至5年 600.00 300.00 50.00 5 年以上 1,504.00 1,504.00 100.00 合计 1,369,249.00 80,120.50 确定该组合依据的说明：对于期末单项金额不重大且不需要单独计提坏账的其他应收款，按账龄划分为若干组合计提坏账准备。组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款： □适用 √不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款： □适用√不适用 (2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：本期计提坏账准备金额-31,518.49 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。其中本期坏账准备转回或收回金额重要的： □适用 √不适用 (3). 本期实际核销的其他应收款情况 □适用 √不适用 (4). 其他应收款按款项性质分类情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币款项性质期末账面余额期初账面余额置信电气内部单位委托贷款 250,000,000.00 245,000,000.00 募集资金 158,874,700.00 158,874,700.00 押金及保证金 1,134,000.00 999,436.47 171 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告中标服务费 86,369.00 其他 2,315,644.54 -57,865.89 合计 412,410,713.54 404,816,270.58 (5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况： √适用 □不适用单位：元币种：人民币占其他应收款期末余坏账准备单位名称款项的性质期末余额账龄额合计数的比例(%) 期末余额客户 1 募集资金 158,874,700.00 4 年以内 38.52 客户 2 委托贷款 140,000,000.00 1 年以内 33.95 客户 3 委托贷款 80,000,000.00 1 年以内 19.40 客户 4 委托贷款、 29,986,496.03 1 年以内 7.27 其他客户 5 其他 2,189,489.86 1 年以内 0.53 合计 / 411,050,685.89 / 99.67 (6). 涉及政府补助的应收款项 □适用 √不适用 (7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款： □适用√不适用 (8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额： □适用√不适用其他说明： □适用√不适用 3、长期股权投资 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额项目减值账面余额账面价值账面余额减值准备账面价值准备对子公司投资 2,365,463,847.74 - 2,365,463,847.74 2,326,191,121.42 5,059,035.33 2,321,132,086.09 对联营、合营企业投资合计 2,365,463,847.74 - 2,365,463,847.74 2,326,191,121.42 5,059,035.33 2,321,132,086.09 (1) 对子公司投资 √适用 □不适用单位：元币种：人民币被投资单位期初余额本期增加本期减少期末余额国网电力科学研究院武 726,193,662.91 141,404,000.00 584,789,662.91 汉南瑞有限责任公司襄阳国网合成绝缘子有 133,404,000.00 133,404,000.00 限责任公司[注] 武汉南瑞电力工程技术 8,000,000.00 8,000,000.00 172 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告装备有限公司[注] 江苏南瑞帕威尔电气有 359,502,204.94 359,502,204.94 限公司上海日港置信非晶体金 346,960,100.00 346,960,100.00 属有限公司上海置信电气非晶有限 200,000,000.00 200,000,000.00 公司重庆市亚东亚集团变压 160,907,179.96 160,907,179.96 器有限公司江苏宏源电气有限责任 131,750,000.00 131,750,000.00 公司上海置信节能环保有限 105,198,245.38 105,198,245.38 公司上海置信碳资产管理有 100,000,000.00 100,000,000.00 限公司天津置信安瑞电气有限 45,900,000.00 45,900,000.00 公司福建和盛置信非晶合金 39,509,004.64 39,509,004.64 变压器有限公司山西晋能置信电气有限 34,841,516.97 34,841,516.97 公司上海置信电力建设有限 26,651,991.65 26,651,991.65 公司山东置信智能设备有限 22,997,031.15 22,997,031.15 公司江苏瑞信低碳技术服务 15,300,000.00 15,300,000.00 有限公司福建泉州泉港德和工贸 49,752,910.14 49,752,910.14 有限公司河南龙源置信非晶合金 10,480,183.82 10,480,183.82 变压器有限公司合计 2,326,191,121.42 191,156,910.14 151,884,183.82 2,365,463,847.74 注：2016 年 12 月，公司内部进行了股权架构调整，将子公司国网电力科学研究院武汉南瑞有限责任公司持有的武汉南瑞电力工程技术装备有限公司和襄阳国网合成绝缘子有限责任公司的 100% 股权划转至公司名下。至此，武汉南瑞电力工程技术装备有限公司和襄阳国网合成绝缘子有限责任公司成为公司的全资子公司。 (2) 对联营、合营企业投资 □适用 √不适用其他说明：无 4、营业收入和营业成本： √适用□不适用单位：元币种：人民币本期发生额上期发生额项目收入成本收入成本主营业务 925,474,080.71 908,570,010.84 327,422,404.24 284,535,761.92 其他业务 61,465.91 61,465.91 - - 合计 925,535,546.62 908,631,476.75 327,422,404.24 284,535,761.92 173 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告其他说明：无 5、投资收益 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额成本法核算的长期股权投资收益 320,272,984.71 214,170,473.72 权益法核算的长期股权投资收益处置长期股权投资产生的投资收益 1,199,381.96 - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的投资收益处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益持有至到期投资在持有期间的投资收益可供出售金融资产在持有期间的投资收益处置可供出售金融资产取得的投资收益丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新计量产生的利得委托贷款利息收入 8,064,650.00 9,069,875.00 合计 329,537,016.67 223,240,348.72 6、其他 □适用√不适用十八、补充资料 1、当期非经常性损益明细表 √适用□不适用单位：元币种：人民币项目金额说明非流动资产处置损益 19,728,762.61 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按 32,237,838.92 照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 174 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外， 93,415,097.26 持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外收入和支出 226,789.26 其他符合非经常性损益定义的损益项目所得税影响额 -31,599,262.37 少数股东权益影响额 -4,201,147.81 合计 109,808,077.87 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 □适用 √不适用 2、净资产收益率及每股收益 √适用 □不适用加权平均净资产每股收益报告期利润收益率（%）基本每股收益稀释每股收益归属于公司普通股股东的净利润 14.16 0.35 0.35 扣除非经常性损益后归属于公司 10.87 0.27 0.27 普通股股东的净利润 3、境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 4、其他 □适用√不适用 175 / 177 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告第十二节备查文件目录备查文件目录载有法定代表人、会计工作负责人、会计主管人员签名并盖章的会计报表原件备查文件目录载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件备查文件目录报告期内在《上海证券报》上公开披露过的所有公司文件的正本及公告原稿董事长：张建伟董事会批准报送日期：2017 年 4 月 26 日 176 / 177
附件：公告原文

置信电气2016年年度报告（下载公告）

公告日期:2017-04-28

上海置信电气股份有限公司
SHANGHAI ZHIXIN ELECTRIC CO.，LTD.
                   股票代码 600517
                   2016 年年度报告
                                上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告
公司代码：600517                                                                     公司简称：置信电气
                     上海置信电气股份有限公司
                         2016 年年度报告
                                               重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
     不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人张建伟、主管会计工作负责人牛希红及会计机构负责人（会计主管人员）陆爱华
     声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
2016 年 度 经 瑞 华 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ） 审 计 ， 母 公 司 全 年 实 现 税 后 净 利 润 为
237,267,077.67元；根据2016年度母公司税后利润，按照《公司章程》的规定，提取10%的法定盈
余公积，计为23,726,707.76元，加实施上年度利润分配后的剩余未分配利润后，截至2016年末，
母公司可分配利润为241,080,397.25元。2016年度，公司拟进行如下利润分配方案：
以2016年末总股本135,616.7823万股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.5元（含税），共
计派发203,425,173.45元。实施上述利润分配方案后，公司剩余未分配利润结转下一年度。公司
本年度不进行资本公积金转增股本。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
本报告中所涉及的发展战略、经营计划等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资
者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、   是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况
否
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九、   重大风险提示
√适用 □不适用
公司不存在可预见的重大风险。公司经营中面临的风险主要有宏观经济波动风险、市场风险、财
务风险，详见本报告第四节第三条第（四）款“可能面对的风险”。
十、 其他
□适用 √不适用
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第一节     释义..................................................................................................................................... 4
第二节     公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 5
第三节     公司业务概要..................................................................................................................... 9
第四节     经营情况讨论与分析....................................................................................................... 11
第五节     重要事项........................................................................................................................... 26
第六节     普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 44
第七节     优先股相关情况............................................................................................................... 49
第八节     董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 50
第九节     公司治理........................................................................................................................... 62
第十节     公司债券相关情况........................................................................................................... 65
第十一节   财务报告........................................................................................................................... 66
第十二节   备查文件目录................................................................................................................. 176
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                                  第一节            释义
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
本公司、公司、置信电气   指   上海置信电气股份有限公司，股票代码：600517
国家电网                 指   国家电网公司
国网电科院               指   国网电力科学研究院，系国家电网之全资企业，公司控股股东
置信集团                 指   上海置信（集团）有限公司
置信节能                 指   上海置信节能环保有限公司
置信碳资产               指   上海置信碳资产管理有限公司
置信电建                 指   上海置信电力建设有限公司
武汉南瑞                 指   国网电力科学研究院武汉南瑞有限责任公司
和盛置信                 指   福建和盛置信非晶合金变压器有限公司
山东置信                 指   山东置信智能设备有限公司
晋能置信                 指   山西晋能置信电气有限公司
龙源置信                 指   河南龙源置信非晶合金变压器有限公司
帕威尔电气               指   江苏南瑞帕威尔电气有限公司
重庆亚东亚               指   重庆市亚东亚集团变压器有限公司
宏源电气                 指   江苏宏源电气有限责任公司
日港置信                 指   上海日港置信非晶体金属有限公司
置信非晶                 指   上海置信电气非晶有限公司
置信安瑞                 指   天津置信安瑞电气有限公司
重庆博瑞                 指   重庆博瑞变压器有限公司
襄阳绝缘子               指   襄阳国网合成绝缘子有限责任公司
电力工程                 指   武汉南瑞电力工程技术装备有限公司
德和工贸                 指   福建泉州泉港德和工贸有限公司，2017 年 1 月更名为福建置信
                              电力技术服务有限公司
重庆博瑞                 指   重庆博瑞变压器有限公司
国电南瑞                 指   国电南瑞科技股份有限公司
安泰南瑞                 指   安泰南瑞非晶科技有限责任公司
非晶变                   指   非晶合金铁心变压器，是采用非晶合金材料作为其铁心主要材
                              料的变压器
硅钢变                   指   采用硅钢材料作为其铁心主要材料的变压器
本次重大资产重组、本次   指   置信电气向国网电科院发行股份购买其持有的武汉南瑞 100%股
重组                          权的行为
中国证监会               指   中国证券监督管理委员会
中登公司                 指   中国证券登记结算有限责任公司
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                        第二节        公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
公司的中文名称              上海置信电气股份有限公司
公司的中文简称              置信电气
公司的外文名称              SHANGHAI ZHIXIN ELECTRICCO., LTD.
公司的外文名称缩写          ZXDQ
公司的法定代表人            张建伟
二、 联系人和联系方式
                                      董事会秘书                         证券事务代表
姓名                        牛希红                               仲华
联系地址                    上海市天山西路588号                  上海市天山西路588号
电话                        021-52311588                         021-52311588
传真                        021-52311580                         021-52311580
电子信箱                    600517@sgepri.sgcc.com.cn            600517@sgepri.sgcc.com.cn
三、 基本情况简介
公司注册地址                上海市虹桥路2239号
公司注册地址的邮政编码      200336
公司办公地址                上海市天山西路588号
公司办公地址的邮政编码      200335
公司网址                    www.zhixindianqi.com
电子信箱                    600517@sgepri.sgcc.com.cn
四、 信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体名称             上海证券报
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点                   公司证券部
五、 公司股票简况
                                        公司股票简况
    股票种类         股票上市交易所       股票简称              股票代码       变更前股票简称
      A股            上海证券交易所       置信电气
六、 其他相关资料
                     名称                              瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）
公司聘请的会计师                                       北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼
                     办公地址
事务所（境内）                                         中海地产广场西塔 5-11 层
                     签字会计师姓名                    林金炳、孙梅
报告期内履行持续     名称                              东方花旗证券有限公司
督导职责的保荐机     办公地址                          上海市中山南路 318 号东方国际金融广场 2
                                             5 / 177
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            构                                                           号楼 24 层
                                   签字的保荐代表人姓名                  于力、张勇
                                                                         报告期内募集资金已经使用完毕，持续督导
                                   持续督导的期间
                                                                         期至 2016 年年报披露日即 2017 年 4 月 28 日
                                   名称                                  中国国际金融股份有限公司
            报告期内履行持续                                             北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸写字楼
                                   办公地址
            督导职责的财务顾                                             2 座 28 层
            问                     签字的财务顾问主办人姓名              陈众煌、李天万
                                   持续督导的期间                        持续督导期至 2017 年年报披露日
            七、 近三年主要会计数据和财务指标
            (一) 主要会计数据
                                                                                                 单位：元    币种：人民币
                                                           2015年                         本期比上年同期
   主要会计数据          2016年                                                                                    2014年
                                                                                              增减(%)
                                              调整后                    调整前
营业收入             6,987,110,276.27     6,221,122,120.34          6,376,958,921.07               12.31        5,342,164,728.41
归属于上市公司股东
                       472,780,787.03         429,787,952.26             443,576,061.52            10.00          428,928,819.98
的净利润
归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益     362,972,709.16         216,765,247.39             217,557,209.13            67.45          278,760,003.66
的净利润
经营活动产生的现金
                     1,272,224,485.23         170,954,455.53             170,954,455.53            644.19           9,895,237.15
流量净额
                                                          2015年末                        本期末比上年同
                        2016年末                                                                                  2014年末
                                                                                          期末增减（%）
                                               调整后                     调整前
归属于上市公司股东
                     3,507,536,887.36     3,170,372,882.63          3,184,160,991.89               10.63        2,879,048,804.90
的净资产
总资产               8,959,345,510.59     8,696,887,525.44          8,888,122,068.81                 3.02       7,427,127,791.93
期末总股本           1,356,167,823.00     1,356,167,823.00          1,356,167,823.00                            1,244,522,290.00
            (二)     主要财务指标
                                                                        2015年                本期比上年
                     主要财务指标                2016年                                                         2014年
                                                                  调整后      调整前          同期增减(%)
            基本每股收益（元／股）                      0.35          0.32        0.33                9.37          0.32
            稀释每股收益（元／股）                      0.35          0.32        0.33                9.37          0.32
            扣除非经常性损益后的基本每
                                                        0.27             0.17          0.17         58.82           0.22
            股收益（元／股）
            加权平均净资产收益率（%）                                                          增加0.03个
                                                     14.16           14.13            14.55                        15.66
                                                                                                   百分点
            扣除非经常性损益后的加权平                                                         增加1.68个
                                                     10.87               9.19          9.23                        12.22
            均净资产收益率（%）                                                                    百分点
            报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明
            □适用 √不适用
                                                               6 / 177
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       八、 境内外会计准则下会计数据差异
       (一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东
            的净资产差异情况
       □适用 √不适用
       (二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的
            净资产差异情况
       □适用 √不适用
       (三) 境内外会计准则差异的说明：
       □适用 √不适用
       九、 2016 年分季度主要财务数据
                                                                             单位：元 币种：人民币
                           第一季度           第二季度              第三季度              第四季度
                         （1-3 月份）       （4-6 月份）          （7-9 月份）         （10-12 月份）
营业收入               1,329,152,013.21   1,639,451,113.50      1,511,058,956.95    2,507,448,192.61
归属于上市公司股东
                         77,121,822.73      122,967,498.52         74,097,002.12       198,594,463.66
的净利润
归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益       66,701,864.27      102,864,487.50         56,075,628.89       137,330,728.50
后的净利润
经营活动产生的现金
                        -586,320,706.66     214,452,810.39         59,928,817.43    1,584,163,564.07
流量净额
       季度数据与已披露定期报告数据差异说明
       □适用√不适用
       十、 非经常性损益项目和金额
       √适用 □不适用
                                                                                 单位:元 币种:人民币
             非经常性损益项目                     2016 年金额         2015 年金额          2014 年金额
非流动资产处置损益                                19,728,762.61         1,450,418.61          734,538.58
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收
返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业
务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准        32,237,838.92       16,157,039.46        24,171,850.10
定额或定量持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成
本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资
产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
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委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项
资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部
分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日
                                                                        150,192,607.86     122,600,863.73
的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务
外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生
的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、      93,415,097.26          63,526,370.61       8,794,394.49
交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资
收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产
公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益
进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                 226,789.26              -98,343.71      1,094,201.37
其他符合非经常性损益定义的损益项目
少数股东权益影响额                                -4,201,147.81              470,296.76       -903,223.34
所得税影响额                                    -31,599,262.37          -18,675,684.72      -6,323,808.61
                      合计                      109,808,077.87          213,022,704.87     150,168,816.32
       十一、 采用公允价值计量的项目
       √适用 □不适用
                                                                                 单位：元 币种：人民币
                                                                                      对当期利润的影响
           项目名称            期初余额          期末余额             当期变动
                                                                                            金额
       碳排放权              83,569,930.94   187,040,941.70         103,471,010.76        70,061,322.95
       远期外汇合同           2,101,938.56                   0.00    -2,101,938.56                0.00
               合计          85,671,869.50   187,040,941.70         101,369,072.20        70,061,322.95
       十二、 其他
       □适用 √不适用
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                            第三节        公司业务概要
一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
1、公司从事的主要业务
公司主要从事低碳节能、中低压电气及新材料一次设备、电网智能运维系统及设备、节能工程及
服务相关的研发、生产、销售和技术服务等业务。低碳节能业务包括碳审核、碳资产开发、碳交
易、碳资产管理、碳金融服务、低碳研究及培训、建筑节能、绿色照明节能等；中低压电气及新
材料一次设备包括 35kV 及以下非晶变及硅钢变产品线、非晶铁心、集成变电站、消弧线圈、线路
复合绝缘子、复合绝缘杆塔等；电网智能运维系统及设备包括雷电监测与防护产品线、高压测试
与计量产品线、状态检测系统等；节能工程及服务包括电力工程施工总承包、工程设计、电力设
施承装（修、试）、智能用电相关节能工程、煤层气能效管理等各类工业节能和全钒液流电池等
储能产品等。
公司是国内第一家涉足碳资产管理业务并且业务链完整的上市公司，是国内电网雷电监测与防护
领域的行业龙头，是国内最大的专业化非晶变生产商。
电网是公司产品和技术的主要应用场所，节能工程及服务、碳资产业务以各类工业行业为主要下
游；中低压电气一次设备及配电网运维用于配电网建设及各类行业终端用户，新材料一次设备用
于各级输电线路；电网智能运维系统及设备用于电网的运行监测、日常维护与检修、集中检修等
环节。
2、经营模式
（1）采购模式
中低压电气一次设备需要采购的主要原材料有铜、铁、变压器油等。生产部组织集中采购招标，
利用批量优势，在保证质量、交付及时的前提下获得价格优惠。生产部统筹物资管理，进行供应
商评级，去劣存优，确保与优质供应商建立长期合作关系。
武汉南瑞由于产品类别存在一定差异，目前相对独立开展采购活动。
（2）生产模式
公司主要采取“以销定产”的生产模式，生产过程包括产品加工、系统调试等。生产部根据合同
订单组织生产，定期召开 S&OP 会议（产销协同会议），跟踪生产计划执行情况。生产部同时负责
产业技术改造及大修项目。安全质量部负责生产过程质量控制、产品内部验收及安全管理体系建
设。
（3）销售模式
公司在销售上采取直销模式。营销中心负责组织销售活动，技术部门提供售前技术咨询、售后服
务等环节的技术支撑。由于我国电力行业由国家组织建设，市场中采购方比较集中，以国家电网、
南方电网的统一招标及其下属单位招标为主。除此之外，石油化工、通信运营商、交通市政、新
能源等行业用户也是公司的重要销售对象。
3、行业情况说明
公司所处行业为电力行业的电气设备制造板块，电力行业是关系国计民生的基础产业，电力供应
和安全事关国家安全战略，事关经济社会发展全局。
（1）电力行业建设概况
根据《电力发展“十三五”规划》（2016-2020 年）总结，“十二五”期间，我国电力建设步伐
不断加快，电力工业发展规模迈上新台阶。华北、华中、华东、东北、西北、南方六个区域各级
电网网架不断完善，配电网供电能力、供电质量和装备水平显著提升，智能化建设取得突破，农
村用电条件得到明显改善，全面解决了无电人口用电问题。“十二五”时期，我国非化石电源发
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展明显加快，全国水电规模稳步增加，火电机组结构持续优化，超临界、超超临界机组比例明显
提高。节能减排达到新水平，持续推进燃煤机组淘汰落后产能和节能改造升级，累计关停小火电
机组超过 2800 万千瓦，实施节能改造约 4 亿千瓦，实施超低排放改造约 1.6 亿千瓦。实施严格的
燃煤机组大气污染物排放标准，推动现役机组全面实现脱硫，脱硝比例达到 92%。装备技术创新
取得新突破，燃煤发电技术、核电技术达到世界领先水平。水电工程建设技术和装备制造水平显
著提高。风电、太阳能等新能源发电技术与国际先进水平的差距显著缩小。电网技术装备和安全
运行水平处于世界前列。国际领先的特高压输电技术开始应用，±1100 千伏直流输电工程开工建
设。大电网调度运行能力不断提升，供电安全可靠水平有效提高。新能源发电并网、电网灾害预
防与治理等关键技术及成套装备取得突破，多端柔性直流输电示范工程建成投运。
（2）全国电力供需概况
根据中国电力企业联合会发布的《2016-2017 年度全国电力供需形势分析预测报告》的数据显示，
2016 年，全国用电形势呈现增速同比提高、动力持续转换、消费结构继续调整的特征。电力消费
增速同比提高，三、四季度增长较快。全国全社会用电量 5.92 万亿千瓦时、同比增长 5.0%，比
上年提高 4.0 个百分点。发电装机容量快速增长，电力供应能力总体富余。全国主要电力企业合
计完成投资同比增长 3.3%。在国家配电网建设改造行动计划及新一轮农村电网改造升级等政策引
导下，电网投资同比增长 16.9%，其中占电网总投资 58%的 110 千伏及以下电网投资同比增长 35.6%；
在国家促进燃煤发电有序发展等一系列政策措施影响下，电源投资同比下降 12.9%。年底全国全
口径发电装机容量 16.5 亿千瓦，同比增长 8.2%。全国电力供需总体宽松、部分地区相对过剩。
分区域看，华北区域电力供需总体平衡，华东、华中、南方区域供需总体宽松，东北和西北区域
电力供应能力过剩。
展望 2017 年，预计电力消费需求增长将比 2016 年有所放缓；全年新增装机略超 1 亿千瓦，非化
石能源占比进一步提高，年底发电装机容量达到 17.5 亿千瓦左右，其中非化石能源发电装机比重
进一步提高至 38%左右；全国电力供应能力总体富余、部分地区相对过剩。
二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
□适用 √不适用
三、报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
产业链完整
公司自成立以来，业务范围从节能配变产品的研发、生产和销售，到低碳节能整体方案的制定，
到低碳城市项目、配电网建设项目的实施、建设并提供后期的运营服务，逐步形成低碳节能产业
为主体，装备制造产业和运维服务产业为两翼的“一体两翼”格局，符合电力产业“清洁低碳，
绿色发展，智能高效，创新发展”的大趋势。公司已经开拓碳交易业务，结合现有节能业务基础，
未来公司将重点在节能相关服务业务领域的进行创新。
业务协同效益
并购重组武汉南瑞后，公司增加雷电检测与防护、高压测试与计量、状态监测及其他等电网智能
运维业务，以及复合绝缘子、复合绝缘杆塔等一次设备业务。节能环保板块实力得到进一步强化。
通过整合优化，公司原有业务及新增业务的运营效率、盈利能力得到有效提升，同时推动电气一
次设备、二次设备相融合，提升成套、整体解决方案的设计能力，在智能电气设备方面实现突破，
从而取得较大的协同效益。
人才优势
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公司已拥有非晶变、硅钢变、节能环保、碳资产、智能电网运维等各类专业领域的科技人才和管
理人才。报告期内，在职员工中有博士 32 人，硕士 367 人；拥有专业技术职称 1207 人，外聘院
士 4 人、“千人计划”专家 1 人、国家电网工程技术专家 2 人、武汉市政府津贴专家 3 人、“武
汉东湖高新技术开发区 3551 人才工程”人员 1 人，获武汉市人力资源和社会保障局博士资助对象
6 人，上海市人才发展资助计划 1 人。
技术优势
公司拥有大量非晶变、雷电监测与防护、避雷器、绝缘子等领域的自主知识产权。武汉南瑞由原
国网武汉高压研究院改制，承接原院所的科研项目、科研成果、试验、施工等相关资质，技术储
备深厚，研发实力雄厚。在高技术产品研发、技术服务等方面优势更加突出。
                         第四节       经营情况讨论与分析
一、经营情况讨论与分析
2016 年是“十三五”开局之年，面对复杂多变的企业内外部经营环境、传统业务竞争加剧、新兴
业务转型艰巨的严峻考验，公司坚持“低碳、节能、环保、创新”的发展定位，强化科技与市场
双轮驱动，深化内部经营管理，依托重大项目助推发展，各项工作取得新的成绩，总体保持良好
发展态势。
传统业务稳定发展
公司牵头编制并发布配电台区团体标准，10kV 一体化台区通过中国电机工程学会组织的新产品成
果鉴定，部分指标达到国际领先水平。变压器集成降噪外壳在上海市部分电力公司应用效果良好。
完成中国移动项目干变、新能源项目箱变、经营性租赁等项目。完成 S13 型三相油浸式硅钢立体
折铁心配电变压器、油浸式硅钢立体卷铁心变压器技术研究。积极推进智能制造工作，宏源电气
自动叠片机项目通过初步验收，完成焊接机器人等 11 个项目，天津安瑞智能制造项目提前启动。
宏源电气生产管理系统、MES（生产制造执行系统）一期项目上线运行，1 号厂房正式投用。中标
港珠澳大桥项目，实现在路桥领域持续中标。福建地区配电台区配送模式作为福建省电力公司典
设样板进行推广应用。通过统筹策划，实现公司立体卷铁心变压器在南通地区节能改造项目上的
大力推广。公司探索废旧配电变压器回收利用新模式，率先与北京市电力公司签订配电变压器物
资置换战略合作协议。
新兴业务有序推进
置信碳资产开发完成“电网企业碳资产管理平台”，为 2017 年全国碳交易市场提供支撑。2016
年 12 月，成立并投入运营全国首家碳交易营业部-“上海置信碳交易营业部”，为碳交易市场的
各类参与者提供交易开户、交易代理以及碳资产托管等服务。“特高压输电工程温室气体减排方
法学”和“配电网无功补偿温室气体减排方法学”获国家发改委备案通过，“输电线路应用节能
导线碳减排方法”通过联合国清洁发展机制执行理事会审核，连续 3 年承办中国碳市场高峰论坛，
承接国家电网第一期“碳排放权交易培训班”、《电网企业碳排放管理关键技术研究及应用》科
技项目以及上海、江苏、陕西等省电力公司碳资产管理咨询项目。另外，作为会员加入国际排放
贸易协会（IETA），是国内第四家加入 IETA 的公司。与浦发银行开展我国首单碳减排量(CCER)
质押融资合作，与春秋航空及兴业银行开展航空业首单借碳回购业务。
置信节能、置信电建一体化运行，取得电力工程施工总承包三级资质，节能服务业五星级资质。
福建泉港基地完成一期厂房改造及设备安装调试并实现正式运行。深入拓展工厂化检修，完成安
徽水灾项目 10kV 配电变压器的返厂维修。
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武汉南瑞成功获取电力工程施工总承包、输变电工程专业承包、建筑机电安装工程专业承包、城
市及道路照明、防水防腐保温等五项二级资质，获取建筑工程施工总承包和钢结构工程专业承包
三级资质。
科技引领能力持续提升
完成容量为 400kVA、200kVA 和 100kVA（硅钢变和非晶变）的横向、纵向、组合式三种一体化结
构的柱上变压器台成套设备图纸设计与样机制造，实现了产品在福建、安徽、山东等地区挂网运
行；完成国内首台 10kV/800kVA 非晶立体卷铁心干式变压器试制及型式试验。
武汉南瑞搭建智能输电立体巡检体系，首次完成输电线路无人机与机器人立体化协同作业，完成
绝缘子检测与清扫一体化机器人挂网试运行，研发变电站智能巡检机器人，实现变电站全天候、
全方位、全自主智能巡检和监控；完成国内首批“三大直流”三级护线平台研发，在九个省级电
网公司成功上线应用；“智能运检盒子”已实现局放、红外等带电检测数据专业规范收集和分析，
在湖北、甘肃、四川等省份成功试点应用；启动武汉南瑞雷电监测预警与线路故障研判中心、运
检数据中心建设；完成保护级电流互感器现场试验系统关键部件研制、实验室管理系统开发；完
成新型磁控并联电抗器关键技术研究及设备研制；完成 25 千瓦电堆产品定型，模块化全钒液流电
池储能系统实现工程应用；500 千伏复合材料塔头和横担样品通过中国电力科学研究院的真型试
验，复合材料杆塔及横担在国内 9 个试点工程中挂网运行，完成±1100 千伏特高压直流复合绝缘
子、电气化接触网用铁路避雷器研制，完成 110 千伏 GIS 终端产品结构优化升级，初步形成新型
铝合金材料产品的批量生产能力，实现变压器降噪产品在国家电网特高压工程应用中的突破；±
800 千伏直流线路避雷器等一批技术含量和附加值高的新产品成功推向市场。
武汉南瑞支撑国家电网“输变电智能化领域行动计划”工作，牵头编写完成“智能运检白皮书”，
配合完成顶层设计方案编制并正式发布。成立武汉南瑞标准化工作组，首次承担国家电网标准管
理类指南项目，参与国家电网特高压直流标准体系框架制定工作，完成并发布电力行业标准 2 项、
湖北省地方标准 1 项、国家电网企业标准 1 项。武汉智能电网产业联盟运营工作通过政府考核并
获资金奖励，发起成立光谷智慧能源标准联盟并当选理事长单位。
2016 年累计获得省部级科技奖励 18 项，其中牵头获中国电力科学进步二等奖和三等奖各 1 项；
上海市科技进步三等奖 1 项，湖北省科技进步三等奖 1 项，上海市高新技术成果百佳项目、上海
市重大产学研联合攻关项目和上海市产业转型升级发展专项资金重大产学研项目各 1 项；2 项成
果通过中国电机工程学会鉴定，5 项成果通过湖北省科技厅鉴定，整体达到国际领先水平。授权
专利 102 项，“电网雷害分布确定方法”作为武汉南瑞首项国际发明专利在美国获得授权。
市场拓展成效显著
把握“机井通”项目市场机遇，紧跟电网招标从配电台区到成套化、一体化、智能化推进的节奏，
强化营销统筹管理，促进传统业务稳定增长。行业市场继续拓展，重点加大石油化工、移动通信
三大运营商、交通市政、新能源等行业市场工作，入围中石化配电变压器类供应商名单；中移动
框架合同持续落地；签订广西三柳高速、东莞高速、港珠澳大桥等项目合同。
武汉南瑞换流变降噪设施、接地极在线监测系统等产品实现国家电网集招首次中标，交/直流线路
避雷器、油色谱在线监测系统、石油煅烧焦炭、复合绝缘子在电网市场份额居于首位。移动变电
站、智能仓储系统、计量周转柜、无人机巡检、带电检测等业务取得突破，成功承接常州电气设
备检测中心二期试验回路总承包项目。甘肃电器科学研究院百万伏级高压试验大厅、山西赵庄左
权都宝盘城岭瓦斯发电、天马微电子等一批重大项目落地；签约华能伊敏煤电、武汉新洲华光电
力、黄陂虹光电力等工矿企业的试验检测服务合同；中标中广核阳江核电厂、广西防城港核电厂
设备采购项目，实现核能发电领域市场的突破。加快雷电定位系统、电力新材料、运维检修业务
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         的国际市场输出，拓展海外优质代理商，签约斯里兰卡首都水库枢纽工程设备采购项目，中标巴
         基斯坦 NJ 水电站试验项目，绝缘子产品首次进入阿根廷市场，产品出口增加至 39 个国家和地区。
         二、报告期内主要经营情况
         报告期内，公司新签合同 81.57 亿元，实现营业收入 69.87 亿元，归属于上市公司股东的净利润
         4.73 亿元。前期订单本年度基本完成，本年度新签订单完成率超过 90%。
         (一) 主营业务分析
                                    利润表及现金流量表相关科目变动分析表
                                                                                     单位:元 币种:人民币
                      科目                        本期数                上年同期数        变动比例（%）
         营业收入                           6,987,110,276.27      6,221,122,120.34                  12.31
         营业成本                           5,814,263,200.05      5,081,486,091.73                  14.42
         销售费用                              191,508,417.81       195,217,695.32                  -1.90
         管理费用                              350,710,856.43       334,143,409.55                   4.96
         财务费用                               68,315,518.34           81,066,816.03              -15.73
         经营活动产生的现金流量净额         1,272,224,485.23        170,954,455.53                 644.19
         投资活动产生的现金流量净额            -42,943,532.23      -121,953,483.44                 不适用
         筹资活动产生的现金流量净额        -1,100,431,300.65       -127,624,955.29                 不适用
         研发支出                              244,453,492.09       201,896,772.35                  21.08
         （1）经营活动产生的现金流量净额较上期增长 644.19%，主要原因为公司应收账款回款增加和
         国网浙江省电力公司回购设备租赁项目所致；
         （2）投资活动产生的现金流量净额较上期增加，主要原因为重庆亚东亚老厂区搬迁收到的补助款
         较大所致；
         （3）筹资活动产生的现金流量净额较上期减少,主要原因为偿还借款增加所致；
         （4）研发支出较上期增长 21.08%，主要原因为武汉南瑞研发项目投入较大所致。
         1. 收入和成本分析
         √适用 □不适用
         (1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况
                                                                                     单位:元 币种:人民币
                                            主营业务分行业情况
                                                                           营业收入     营业成本
                                                               毛利率                              毛利率比上
       分行业           营业收入            营业成本                       比上年增     比上年增
                                                               （%）                               年增减（%）
                                                                           减（%）      减（%）
电气制造业                                                                                         减少 0.74 个
                    4,265,754,010.59   3,279,028,926.09         23.13           -0.60       0.36
                                                                                                        百分点
节能环保                                                                                           增加 0.81 个
                    1,375,478,276.20   1,230,155,057.81         10.57          146.60     144.41
                                                                                                        百分点
贸易                                                                                               减少 0.72 个
                    1,257,740,959.75   1,229,899,431.07          2.21            0.18       0.92
                                                                                                        百分点
合计                                                                                               减少 1.46 个
                    6,898,973,246.54   5,739,083,414.97         16.81           13.01      15.03
                                                                                                        百分点
                                            主营业务分产品情况
                                                          毛利率           营业收入     营业成本   毛利率比上
       分产品           营业收入            营业成本
                                                            （%）          比上年增     比上年增   年增减（%）
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非晶变                                                                                           减少 4.31 个
                     837,830,509.69    628,799,120.20         24.95          -30.76     -23.03
                                                                                                       百分点
硅钢变                                                                                           减少 0.77 个
                     717,905,543.43    627,583,023.30         12.58           -5.25      -4.41
                                                                                                       百分点
消弧线圈                                                                                         增加 5.35 个
                      51,772,868.12      43,723,569.08        15.55           23.60      16.24
                                                                                                       百分点
非晶铁心                                                                                         增加 2.4 个
                     210,259,705.48    182,504,254.96         13.20           76.26      71.52
                                                                                                       百分点
集成变电站                                                                                       增加 0.69 个
                     843,337,823.35    664,282,785.60         21.23            1.88       1.00
                                                                                                       百分点
运维                                                                                             减少 5.50 个
                      52,798,454.49      33,673,777.27        36.22            7.48      17.63
                                                                                                       百分点
节能环保                                                                                         增加 0.81 个
                   1,375,478,276.20   1,230,155,057.81        10.57          146.60     138.45
                                                                                                       百分点
雷电监测与防护                                                                                     减少 16.04
                     570,520,804.34    328,000,153.99         42.51           74.86     142.51
                                                                                                     个百分点
高压测试与计量                                                                                   增加 9.38 个
                     134,864,755.46    108,201,079.65         19.77          -30.59     -37.85
                                                                                                       百分点
状态监测及其他                                                                                   增加 9.47 个
                     232,157,588.49    167,723,221.03         27.75          -28.90     -37.14
                                                                                                       百分点
新材料一次设备                                                                                   减少 4.00 个
                     534,143,716.64    425,170,882.41         20.40          103.62     114.40
                                                                                                       百分点
电建贸易                                                                                         减少 0.72 个
                   1,257,740,959.75   1,229,899,431.07         2.21            0.18       0.92
                                                                                                       百分点
其他产品                                                                                         减少 1.50 个
                      80,162,241.09      69,367,058.59        13.47          -54.56     -53.76
                                                                                                       百分点
合计                                                                                             减少 1.46 个
                   6,898,973,246.54   5,739,083,414.97        16.81           13.01      15.03
                                                                                                       百分点
                                          主营业务分地区情况
                                                                       营业收入       营业成本
                                                             毛利率                              毛利率比上
       分地区          营业收入           营业成本                     比上年增       比上年增
                                                             （%）                               年增减（%）
                                                                       减（%）        减（%）
华东                                                                                             减少 3.69 个
                   4,584,326,625.33   3,859,176,741.82        15.82           12.07      17.21
                                                                                                       百分点
华北                                                                                             增加 4.24 个
                     810,373,289.05    680,366,934.77         16.04           -8.29     -12.70
                                                                                                       百分点
华中                                                                                             增加 2.76 个
                     748,468,123.39    573,316,446.65         23.40           86.01      79.54
                                                                                                       百分点
华南                                                                                               减少 15.54
                      18,407,159.72      16,561,229.34        10.03          -87.06     -84.35
                                                                                                     个百分点
东北                                                                                             增加 9.06 个
                     110,635,388.03      82,834,711.47        25.13           -3.84     -14.22
                                                                                                       百分点
西南                                                                                             减少 1.35 个
                     221,411,106.30    189,043,631.45         14.62          -19.24     -17.94
                                                                                                       百分点
西北                                                                                             增加 4.24 个
                     377,276,854.72    310,395,883.26         17.73          109.95      99.66
                                                                                                       百分点
海外                                                                                               减少 39.67
                      28,074,700.00      27,387,836.20         2.45           64.41     177.08
                                                                                                     个百分点
合计                                                                                             减少 1.46 个
                   6,898,973,246.54   5,739,083,414.97        16.81           13.01      15.03
                                                                                                       百分点
         主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明
         √适用 □不适用
         （1）节能环保：受益于浙江公司租赁项目的实施，营业收入同比大幅增长；
         （2）非晶变：随着市场竞争的加剧与质量要求的提高，毛利率水平下降较大。
                                                  14 / 177
                                           上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告
            (2). 产销量情况分析表
            √适用 □不适用
                                                                                生产量比上      销售量比上 库存量比上
         主要产品            生产量               销售量            库存量
                                                                                年增减（%）     年增减（%） 年增减（%）
  非晶变                   9,344,730KVA    9,141,776KVA        868,920KVA              -3.17            -6.66      30.48
  硅钢变                   6,752,890KVA    6,240,172KVA        943,000KVA              -6.70        -17.97        119.16
  消弧线圈                  348,461KVA        372,570KVA         26,430KVA            -28.19        -14.29        -47.70
  非晶铁心                      7,491 吨           7,415 吨            76 吨           27.10            24.52
  集成变电站                   16,613 台          16,281 台           685 台          -11.88        -15.53         94.05
  新材料一次设备           1,619,258 套    1,498,362 套        109,857 套              67.03            52.04       5.16
            (3). 成本分析表
                                                                                                            单位：万元
                                                       分行业情况
                    成本构成                        本期占总成       上年同期金      上年同期占总成      本期金额较上年
    分行业                         本期金额
                      项目                          本比例(%)            额            本比例(%)         同期变动比例(%)
电气制造业          直接材料     291,078.28                 88.77    279,550.81                 85.56               4.12
                    直接人工       20,005.93                 6.10     23,590.51                  7.22             -15.20
                    制造费用       16,818.68                 5.13     23,595.90                  7.22             -28.72
                    小计         327,902.89                100.00    326,737.22                100.00               0.36
节能环保            直接材料     115,902.51                 94.22     43,582.98                 86.60             165.94
                    直接人工        5,995.24                 4.87         3,001.54               5.96              99.74
                    制造费用        1,117.76                 0.91         3,746.35               7.44             -70.16
                    小计         123,015.51                100.00     50,330.87                100.00             144.41
贸易                直接材料     122,460.20                 99.57    120,393.71                 98.79               1.72
                    直接人工          529.74                 0.43         1,475.79               1.21             -64.10
                    制造费用                  -                -             0.00                0.00               0.00
                    小计         122,989.94                100.00    121,869.50                100.00               0.92
                    合计         573,908.34                100.00    498,937.59                100.00              15.03
                                                       分产品情况
                    成本构成                        本期占总成       上年同期金      上年同期占总成      本期金额较上年
    分产品                         本期金额
                      项目                          本比例(%)            额            本比例(%)         同期变动比例(%)
非晶变              直接材料       57,302.48                91.13     76,527.24                 89.41             -25.12
                    直接人工        2,569.32                 4.09         4,420.59               5.16             -41.88
                    制造费用        3,008.11                 4.78         4,645.94               5.43             -35.25
                    小计           62,879.91               100.00     85,593.77                100.00             -26.54
硅钢变              直接材料       56,856.57                90.59     58,203.85                 88.66              -2.31
                    直接人工        2,448.05                 3.90         4,059.84               6.18             -39.70
                    制造费用        3,453.68                 5.51         3,390.43               5.16               1.87
                    小计           62,758.30               100.00     65,654.12                100.00              -4.41
消弧线圈            直接材料        3,751.83                85.81         2,943.53              78.25              27.46
                                                               15 / 177
                                   上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告
                 直接人工      255.93           5.85           435.84          11.59   -41.28
                 制造费用      364.60           8.34           382.24          10.16   -4.62
                 小计         4,372.36        100.00          3,761.61        100.00   16.24
非晶铁心         直接材料    15,118.34         82.84          9,423.99         88.57   60.42
                 直接人工     1,299.68          7.12           647.65           6.09   100.68
                 制造费用     1,832.40         10.04           568.77           5.34   222.17
                 小计        18,250.43        100.00     10,640.41            100.00   71.52
集成变电站       直接材料    58,978.71         88.79     57,164.97             86.91     3.17
                 直接人工     3,708.63          5.58          5,670.53          8.62   -34.60
                 制造费用     3,740.94          5.63          2,936.97          4.47   27.37
                 小计        66,428.28        100.00     65,772.47            100.00     1.00
运维             直接材料     2,976.38         88.39          2,090.28         73.02   42.39
                 直接人工      162.86           4.84
                 制造费用      228.14           6.77           772.37          26.98   -70.46
                 小计         3,367.38        100.00          2,862.65        100.00   17.63
节能环保         直接材料   115,902.51         94.22     43,582.98              86.6   165.94
                 直接人工     5,995.24          4.87          3,001.54          5.96   99.74
                 制造费用     1,117.76          0.91     3,746.35               7.44   -70.16
                 小计       123,015.51        100.00     50,330.87            100.00   144.41
雷电监测与防护   直接材料    27,065.49         82.52          8,398.58          62.1   222.26
                 直接人工     3,185.24          9.41          2,519.05         18.62   22.48
                 制造费用     2,549.28          8.08          2,607.71         19.28     1.59
                 小计        32,800.02        100.00     13,525.34            100.00   142.51
高压测试与计量   直接材料     8,888.16         82.14     14,301.35             82.14   -37.85
                 直接人工     1,050.75          9.71          1,371.76          7.88   -23.40
                 制造费用      881.20           8.14          1,737.56          9.98   -49.29
                 小计        10,820.11        100.00     17,410.67            100.00   -37.85
状态监测及其他   直接材料    14,862.67         88.61     22,706.98              85.1   -34.55
                 直接人工     1,328.78          7.92          1,815.41          6.80   -26.81
                 制造费用      580.88           3.46          2,161.21          8.10   -73.12
                 小计        16,772.32        100.00          26,683.6        100.00   -37.14
新材料一次设备   直接材料    33,649.60         79.14     14,131.23             71.26   138.12
                 直接人工     5,336.16         12.55          2,613.22         13.18   104.20
                 制造费用     3,531.33          8.31          3,086.46         15.56   14.41
                 小计        42,517.09        100.00     19,830.91            100.00   114.40
电建贸易         直接材料   122,460.20         99.57    120,393.71             98.79     1.72
                 直接人工      529.74           0.43          1,475.79          1.21   -64.10
                 制造费用
                 小计       122,989.94        100.00    121,869.50            100.00     0.92
其他产品         直接材料     6,196.42         89.33     13,658.81             91.05   -54.63
                 直接人工      203.34           2.93            36.62           0.24   455.28
                 制造费用      536.95           7.74          1,306.24          8.71   -58.89
                 小计         6,936.71        100.00     15,001.67            100.00   -53.76
                                                   16 / 177
                            上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告
      合计        573,908.34           100.00     498,937.59             100.00                15.03
(4). 主要销售客户及主要供应商情况
√适用 □不适用
前五名客户销售额 496,575.52 万元，占年度销售总额 71.07%；其中前五名客户销售额中关联方
销售额 461,761.64 万元，占年度销售总额 66.09 %。
前五名供应商采购额 95,325.04 万元，占年度采购总额 16.40%；其中前五名供应商采购额中关联
方采购额 95,325.04 万元，占年度采购总额 16.40%。
其他说明
无
2. 费用
√适用 □不适用
费用项目                        本期发生额                  上期发生额             增减率(%)
销售费用                            191,508,417.81         195,217,695.32                  -1.90
管理费用                            350,710,856.43         334,143,409.55                   4.96
财务费用                             68,315,518.34          81,066,816.03                 -15.73
3. 研发投入
研发投入情况表
√适用□不适用
                                                                                       单位：元
本期费用化研发投入                                                                230,965,565.67
本期资本化研发投入                                                                 13,487,926.42
研发投入合计                                                                      244,453,492.09
研发投入总额占营业收入比例（%）                                                            3.50
公司研发人员的数量
研发人员数量占公司总人数的比例（%）                                                       25.21
研发投入资本化的比重（%）                                                                  5.52
情况说明
√适用 □不适用
公司是国内知名的节能环保、高端装备制造企业，是国家级企业技术中心，国家火炬计划重点高
新技术企业，全国低碳服务专业技术委员会理事单位，北京非晶节能材料产业联盟理事单位，武
汉智能电网联盟理事单位，公司积极响应政府重点发展节能环保产业的号召，通过持续技术创新
和同源技术拓展，取得了大量高水平、具有自主知识产权的科技成果，已成为集科研开发、技术
咨询、设备研制、产品销售、工程运维服务为一体的高科技企业，整体技术已达到国内国际先进
水平，部分核心技术已达到国际领先水平。为保持公司的技术优势和行业地位，公司持续进行研
发投入，报告期研发投入 2.44 亿元，较上期增长 21.08%，研发投入总额占营业收入比例为 3.50%，
研发投入资本化的比重为 5.52%。
                                             17 / 177
                                               上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告
               4. 现金流
               √适用 □不适用
                                                  本期金额                 上期金额               增减额          增减率(%)
       经营活动产生的现金流量净额              1,272,224,485.23        170,954,455.53         1,101,270,029.70            644.17
       投资活动产生的现金流量净额                -42,943,532.23      -121,953,483.44            79,009,951.21             不适用
       筹资活动产生的现金流量净额          -1,100,431,300.65         -127,624,955.29           -972,806,345.36            不适用
               上述现金流变动原因详见本节第二条第（一）款“主营业务分析”中的“利润表及现金流量表相
               关科目变动分析表说明”所述。
               (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明
               □适用 √不适用
               (三) 资产、负债情况分析
               √适用□不适用
               1.   资产及负债状况
                                                                                                               单位：元
                                                 本期期末                                      本期期末金
                                                                                上期期末数
                                                 数占总资                                      额较上期期
       项目名称              本期期末数                        上期期末数       占总资产的                        情况说明
                                                 产的比例                                      末变动比例
                                                                                比例（%）
                                                   （%）                                         （%）
以公允价值计量且其变动                                                                                      主要为碳排放权公允价
                             187,040,941.70          2.09      83,569,930.94           0.96        123.81
计入当期损益的金融资产                                                                                      值变动所致
衍生金融工具                                                                                                主要为外汇套期履约交
                                                                 2,101,938.56          0.02       -100.00
                                                                                                            割完毕引起
应收票据                                                                                                    主要为部分应收款以票
                             618,475,031.39          6.90      80,510,074.54           0.93        668.20
                                                                                                            据形式结算所致
预付款项                                                                                                    主要为预付材料款减少
                             286,438,914.02          3.20      451,183,333.10          5.19        -36.51
                                                                                                            所致
一年内到期的非流动资产                                                                                      主要为一年内到期的长
                                9,036,529.54         0.10      32,569,288.33           0.37        -72.25   期应收款重分类减少所
                                                                                                            致
其他流动资产                                                                                                主要为待抵扣税金重分
                             71,130,747.95           0.79      33,975,923.97           0.39        109.36
                                                                                                            类所致
长期应收款                                                                                                  主要为分期收款销售商
                             539,739,750.39          6.02      311,914,508.71          3.59         73.04
                                                                                                            品增加所致
在建工程                                                                                                    主要为部分项目转固定
                             20,951,209.93           0.23      63,476,121.17           0.73        -66.99
                                                                                                            资产所致
长期待摊费用                                                                                                主要为一次支付长期费
                             12,790,301.88           0.14        7,555,683.41          0.09         69.28
                                                                                                            用所致
递延所得税资产                                                                                              主要为资产减值准备及
                             49,807,871.29           0.53      34,437,288.75           0.40         44.63
                                                                                                            可抵扣亏损增加所致
其他非流动资产                                                                                              主要为预付工程款增加
                                1,118,866.00         0.01          411,340.00          0.00        172.01
                                                                                                            所致
短期借款                                                                                                    主要为偿还银行借款所
                             630,000,000.00          7.03    1,509,063,826.48         17.35        -58.25
                                                                                                            致
应付票据                                                                                                    主要为公司货款采用票
                           1,455,375,347.02         16.24      874,260,945.16         10.05         66.47
                                                                                                            据方式结算所致
                                                                18 / 177
                                             上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告
预收款项                                                                                             主要为项目预收款减少
                            227,485,937.68         2.51     367,480,964.33         4.23    -38.71
                                                                                                     所致
应交税费                                                                                             主要为待交的增值税增
                            178,179,731.47         1.99     101,940,993.99         1.17     74.79
                                                                                                     加所致
应付利息                                                                                             主要为银行借款减少所
                             1,161,740.83          0.01       5,489,507.52         0.06    -78.84
                                                                                                     致
递延收益                                                                                             主要为收到重庆亚东亚
                            49,450,816.58          0.55       1,427,292.21         0.02   3,364.66   老厂区搬迁补偿款增加
                                                                                                     所致
递延所得税负债                                                                                       主要为碳排放权公允价
                            49,974,541.00          0.56      21,386,131.03         0.25    133.68
                                                                                                     值变动损益增加所致
            2.   截至报告期末主要资产受限情况
            □适用√不适用
            3.   其他说明
            □适用√不适用
            (四) 行业经营性信息分析
            √适用□不适用
            1、电网发展全面提速
            根据国家电网 2017 年工作会议上报告，2016 年国家电网发展总投入 5929 亿元，同比增长 10.7%；
            固定资产投资 5205 亿元，同比增长 10.9%，其中电网投资 4971 亿元，同比增长 10%，创历史新高。
            110（66）千伏及以上线路开工 5.3 万公里、投产 4.7 万公里；变电（换流）容量开工 3.2 亿千伏
            安（千瓦）、投产 3.1 亿千伏安（千瓦）。2016 年是特高压电网投入最多、工程量最大的一年，
            投产“三交一直”工程，目前在建“三交六直”工程。新一轮农网改造升级投资 1718 亿元，创历
            史新高，与 22 个省（市、区）签署战略合作协议，完成 3.6 万个小城镇（中心村）电网改造、78
            万眼机井通电、2.2 万个自然村新通及改造动力电任务，按期实现“两年攻坚战”阶段目标。2015
            年新增中西部、东部农网工程全面完成。电网智能互动水平不断提升，新装智能电能表 7476 万只，
            基本实现用电信息自动采集全覆盖，“多表合一”信息采集累计接入用户 163 万户，“电 e 宝”
            平台实现跨行业收费。加快电动汽车充换电设施建设，新建充电桩 2.2 万个，建成“六纵六横两
            环”高速公路快充网络，车联网平台接入公司 4.4 万个、社会 5 万个充电桩，形成了开放共享、
            覆盖面最广、接入数量最多的智能充换电服务网络。
            2017 年国家电网预计发展总投入 5871 亿元，固定资产投资 4848 亿元，其中电网投资 4657 亿元。
            在重点工作方面，提出建设智能运检体系，推进现代信息技术与电网技术深度融合，构建覆盖输
            变配全电压等级，具备信息汇集、过程管控、预警研判、指挥协调功能的智能运检体系。大力研
            究应用状态监测新技术。加快电网协调发展，加强电网规划。落实国家能源和电力发展“十三五”
            规划，深化能源供需、网源协调、清洁能源外送消纳等关键问题研究，进一步明确特高压发展重
            点任务。加快配网建设改造。加快建设智能现代城市配电网，全面提升建设标准、设备质量和自
            动化水平，导线截面一次选定、廊道一次到位、土建一次完成，避免大拆大建。在北京、上海、
            天津等大型城市试点建设世界一流城市配电网。确保年底完成小城镇（中心村）电网改造升级、
            农田灌溉机井通电及改造工程，实现平原地区“井井通电”目标，打赢新一轮农网改造升级“两
            年攻坚战”。积极服务新能源发展。发挥特高压等重要输电通道优势，推行清洁能源全网统一调
            度、优先调度。推动构建全球能源互联网。深化亚洲、亚欧非、南北美洲输电通道和联网规划研
            究，积极推进东北亚电网互联和“一带一路”沿线国家电网互联互通。
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2、全国统一碳交易市场启动在即
2016 年 1 月，国家发改委印发《关于切实做好全国碳排放权交易市场启动重点工作的通知》，提
出确保 2017 年启动全国碳排放权交易。根据《通知》内容，全国碳排放权交易市场第一阶段将涵
盖石化、化工、建材、钢铁、有色、造纸、电力、航空等重点排放行业中年综合能源消费总量达
到 1 万吨标准煤以上（含）的单位。据悉，2016 年 12 月底全国碳市场总量和配额分配已划定，
2017 年 3 月底将完成 8 大行业配额分配方法和基准线、默认值编制工作；第二季度启动配额分配
工作，7 月底启动注册登记系统，启动全国交易系统，完成重点企业的开户、信息录入、登记注
册；力求做到低于基准线的企业有剩余配额交易，高于基准线的企业去购买，达到平衡。对于企
业，数据质量达标的可以直接采用上报数据；数据质量不合格的企业采用配额计算器，根据产品
产量计算排放量。而在国务院 2016 年立法计划中，《碳排放权交易管理条例》已被列为预备项目。
按照设计，全国碳市场将形成“1+3+N”的立法体系，即以《条例》为中心，配套三个管理办法和
一系列的实施细则。此前，国家发改委已于 2015 年 7 月召开《碳排放权交易管理条例（草案）》
涉及行政许可问题听证会。该管理条例作为国内碳交易市场首部行政法规，将对全国碳市场建设
起到关键推动作用，成为重要法律支撑。
目前，经历三年试点阶段后，中国碳市场已初具规模。据统计，2016 年间，全国现货配额累计挂
牌成交量为 3636.08 万吨，累计挂牌成交额为 6.11 亿元。全国统一碳交易市场启动在即，配额挂
牌成交价总体呈现上涨趋势。随着 2017 年全国碳市场政策信号的释放，市场参与者对全国通用配
额和 CCER 的价格预期均呈上涨趋势。政府相关管理部门多次强调要总结欧盟碳市场和试点碳市场
运行的经验，市场普遍预期全国配额的发放会从紧。2016 年 6 月“第四届深圳国际低碳城论坛”
碳交易分论坛上，国家发改委应对气候变化司有关领导向媒体表示，现阶段企业付出的碳排放成
本较低，随着全国统一碳市场启动后，未来碳交易的理想价值将比目前交易价格有大幅上升。
                          2016 年我国碳交易试点配额交易价格走势图
                                                                                    单位：元/吨
                                                     数据来源：谈交易试点地区交易所发布的公开信息
                                   2016 年置信碳指数走势
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2016 年 8 月 31 日，中国人民银行、财政部等七部委联合印发了《关于构建绿色金融体系的指导
意见》，提出促进发展各类碳金融产品，建设全国统一的碳排放权交易市场和有国际影响力的碳
定价中心。在碳交易试点期间，各省市已先后推出了碳基金、碳债券、碳质押、碳回购、碳远期、
碳理财产品等近 20 种碳金融产品和工具。2016 年 12 月，由上海环境能源交易所与上海清算所联
合推出的上海碳配额远期产品（SHEAF）正式挂牌交易，截至 2016 年 12 月 30 日，累计远期协议
成交个数 1,818 个（双边），累计成交吨数 18.20 万吨（双边）。随着全国统一碳市场的启动，
国家政策将继续向促进碳金融创新发展倾斜，中国碳金融体系的发展正迎来重大机遇。
(五) 投资状况分析
1、 对外股权投资总体分析
√适用 □不适用
2016 年 2 月 23 日，经公司第五届董事会第二十四次会议审议通过《关于收购福建泉州泉港德和
工贸有限公司 100%股权的议案》，同意公司收购德和工贸 100%股权。
2016 年 4 月，公司完成德和工贸相关资产的摘牌手续及工商变更登记，持有德和工贸 100%的股权。
详见公司在上海证券交易所网站于 2016 年 2 月 24 日披露的《置信电气关于收购福建泉州泉港德
和工贸有限公司 100%股权的公告》（公告编号：临 2016-010 号），以及于 2016 年 4 月 30 日披
露的《置信电气关于收购福建泉州泉港德和工贸有限公司 100%股权完成工商登记的公告》（公告
编号：临 2016-023 号）。
2016 年 6 月，公司完成控股子公司龙源置信的注销手续。详见公司于 2016 年 7 月 1 日在上海证
券交易所网站披露的《置信电气关于控股子公司完成注销手续的公告》（公告编号：临 2016-027
号）。
(1) 重大的股权投资
√适用□不适用
报告期内，公司支付现金 4,975.29 万元人民币购买福建泉州泉港德和工贸有限公司的 100%股权。
                                                                      单位：元 币种：人民币
                合并当年年初至合并      合并当年年初至合并       比较期间被合   比较期间被合
被合并方名称
                  日被合并方的收入      日被合并方的净利润         并方的收入   并方的净利润
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             福建泉州泉港德
                                        984,359.88        -2,716,764.60     168,110.00 -1,062,476.13
             和工贸有限公司
             备注：“福建泉州泉港德和工贸有限公司”现已更名为“福建置信电力技术服务有限公司”，详
             见公司于 2017 年 1 月 11 日在上海证券交易所网站披露的《置信电气关于全资子公司完成工商变
             更登记的公告》（公告编号：临 2017-001 号）。
             (2) 重大的非股权投资
             □适用√不适用
             (3) 以公允价值计量的金融资产
             √适用□不适用
                                                      单位：元 币种：人民币
                                                                             其中：本期公允                     资金
      项目      初始投资成本     其中：当期购入    公允价值变动损益                              期末价值
                                                                             价值变动损益                       来源
      碳排                                                                                                      自有
                23,407,017.90    10,055,913.50        163,633,923.80         93,415,097.26     187,040,941.70
      放权                                                                                                      资金
             上海置信碳资产管理有限公司拥有的碳排放权，根据上海环境能源交易所、北京碳排放权交易所
             及天津碳排放权交易所 2016 年 12 月 30 日发布的交易价确定公允价值。
             (六) 重大资产和股权出售
             □适用√不适用
             (七) 主要控股参股公司分析
             √适用□不适用
             (1) 主要子公司、参股公司基本情况
                                                                                     单位：万元 币种：人民币
   公司名称                  主要产品             注册资本          总资产          净资产        营业收入      净利润
置信非晶            非晶配变
                                                  20,000.00         80,139.47      27,713.68      67,402.58     3,440.19
                    硅钢配变
日港置信            非晶铁心                       2,948.14         25,737.08      15,643.57      46,709.27     7,220.82
山东置信            非晶配变                       2,100.00         18,114.34       3,728.23      23,453.03      701.03
晋能置信            非晶配变                       3,000.00         18,024.32       4,412.74      16,176.38      246.90
和盛置信            非晶配变                       3,000.00         13,804.97       6,400.85      19,040.54       75.28
置信节能            节能项目                      15,000.00         72,918.95      23,295.60      74,156.96     1,507.18
置信碳资产          碳资产                        10,000.00         24,399.21      20,301.59         157.29     6,288.93
帕威尔电气          非晶配变
                    硅钢配变                      10,000.00     146,837.22         64,792.32     136,913.03     9,715.25
                    集成变电站
宏源电气            非晶配变
                                                   6,452.00         68,993.69      27,533.47      59,532.90     2,655.37
                    硅钢配变
重庆亚东亚          非晶配变
                                                  10,000.00         35,563.01      16,161.82      32,875.78      -160.84
                    硅钢配变
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                 消弧线圈
置信安瑞         非晶配变
                                               9,000.00          21,674.54    10,349.01      15,600.87       742.83
                 非晶铁心
武汉南瑞         电网智能运维系统设备
                 新材料一次设备               11,600.00      270,249.71       66,095.09     194,783.32   19,584.38
                 节能项目
襄阳绝缘子[注]   绝缘子、避雷器                6,000.00          40,482.66    21,055.86      30,232.65    4,414.78
电力工程[注]     工程总包、节能项目              800.00          21,475.96       1,295.80    16,131.34       392.61
德和工贸         电力设备检测、仓储物流        4,300.00           3,789.39       2,639.41       389.71       176.61
置信电建         电建施工                      2,880.00          70,787.08       6,111.69   160,668.66    1,158.16
           注：2016 年 12 月，公司内部进行了股权架构调整，将子公司国网电力科学研究院武汉南瑞有限
           责任公司持有的武汉南瑞电力工程技术装备有限公司和襄阳国网合成绝缘子有限责任公司的 100%
           股权划转至公司名下。至此，武汉南瑞电力工程技术装备有限公司和襄阳国网合成绝缘子有限责
           任公司成为公司的全资子公司。
           (2) 单个公司净利润对公司净利润影响超过 10%的分析
                                                                                   单位：万元 币种：人民币
            公司名称           营业收入          营业利润            净利润         占本年合并净利润
            日港置信              46,709.27        7,370.28            7,220.82               14.67%
            置信碳资产              157.29         8,322.70            6,288.93               12.77%
            帕威尔电气         136,913.03         12,995.51            9,715.25               19.73%
            武汉南瑞           194,783.32         21,997.17           19,584.38               39.78%
           (3)单个公司经营业绩与上年度相比变动超过 30%的分析
           置信非晶为公司全资子公司，主营业务为生产制造非晶合金、硅钢变压器，2016 年实现营业收入
           67,402.58 万元，净利润 3,440.19 万元，同比减少 51.94%，主要为销售减少、毛利率下降所致。
           晋能置信为公司全资子公司，主营业务为生产制造非晶合金变压器，2016 年实现营业收入
           16,176.38 万元，净利润 246.9 万元，同比增长 45.83%，主要为销售增长所致。
           和盛置信为公司全资子公司，主营业务为生产制造非晶合金变压器，2016 年实现营业收入
           19,040.54 万元，净利润 75.28 万元，同比减少 94.07%，主要为销售减少、毛利率下降所致。
           置信碳资产为公司全资子公司，主营业务为碳资产相关业务，2016 年实现营业收入 157.29 万元，
           净利润 6,288.93 万元，同比增长 64.05%，主要为碳排放权公允价值变动收益所致。
           重庆亚东亚为公司控股子公司，主营业务为生产制造非晶合金、硅钢变压器及消弧线圈。2016 年
           实现营业收入 32,875.78 万元，净利润-160.84 万元，同比增加 58.07%，主要为资产处置收益增
           加所致。
           武汉南瑞为公司全资子公司，主营电网智能运维系统设备，新材料一次设备，节能工程等。2016
           年实现营业收入 194,783.32 万元，净利润 19,584.38 万元，同比增加 30.4%，主要为销售增加所
           致。
           (八) 公司控制的结构化主体情况
           □适用√不适用
                                                      23 / 177
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三、公司关于公司未来发展的讨论与分析
(一)    行业格局和趋势
√适用□不适用
1、行业格局
碳资产业务
随着全国统一碳市场的启动，企业准入规则正在逐步建立，由于业务细分领域较多，参与者资质
参差不齐。一般而言，资金实力、人才储备、项目经验是衡量碳市场业内企业竞争力的主要因素。
中低压电气及新材料一次设备
中低压电气一次设备市场由于相关壁垒不高，参与企业众多，竞争达到白热化状态。低价策略是
主要竞争手段之一，随着电网投标价格持续下滑，逐渐挤压企业利润空间。
绝缘子行业参与者众多，整体集中度较低。根据电压等级可大致区分为高端、低端两大类：高端
产品市场一般为 110kV 及以上，电网等用户对产品稳定性、一致性要求较高，能达到相关标准的
企业数量较少，因此市场竞争相对适中；低端产品市场一般为 110kV 以下，价格成为最主要的竞
争要素，市场竞争十分激烈。碳纳米管改性铝合金芯导线、变压器植物绝缘油等新型产品处于推
广早期，市场并不成熟。
受电网招标政策的影响，近年来复合绝缘子市场整体集中度、利润水平呈小幅下降趋势，对企业
盈利能力构成较大压力。
电网智能运维系统及设备
电网智能运维相关设备整体呈现出市场化竞争态势，由于细分子行业较多，各子行业具体情况有
所不同。雷电监测与防护涉及产品种类较多，其中雷电监测与预警专业性突出，技术壁垒极高。
特别在应用于电力系统的雷电监测及预警产品方面，仅有极少数企业有能力介入，因此武汉南瑞
目前在国家电网、南方电网市场拥有很大优势。高压测试与计量、状态监测及其他包含产品种类
及涉及技术领域较多，参与厂家众多，整体呈现充分竞争态势。部分细分领域技术新型、专业壁
垒较高，市场集中度较高。
由于电网智能运维相关壁垒较高，参与竞争企业有限，市场占有率、利润率水平基本保持稳定，
变动幅度较小。
在电网市场之外，电网智能运维技术及产品也开始应用于铁路、油气、矿山及其它大型工矿领域。
节能工程及服务
随着转变经济发展方式和节能环保已经上升到战略性高度，节能产业实现高速增长，极大地促进
了相关节能技术及产品的推广应用。节能涉及领域广泛，典型应用包括工业节能、建筑节能、交
通运输节能、分布式等新能源利用等。由于包含领域众多、技术手段复杂多样，节能产业目前呈
现高度分割状态，每个细分领域主要参与者都不尽相同，也很少有企业能在多个细分领域占据稳
固的市场份额。
节能产业属于充分竞争市场，而且各细分领域差异较大。对于技术手段单一、资金实力较差的企
业，其从事节能工程及服务很难实现差异化竞争，利润水平大多处于低位。具备较好技术手段，
能够紧抓市场热点，具备良好资金实力、项目管理能力的企业，有望实现较好的利润水平。未来
以上差异化格局将得以持续。
2、未来趋势
公司主营业务的市场需求主要受智能电网投资、特高压投资、配电网建设改造等多方面因素驱动。
根据《能源发展“十三五”规划》、《电力发展“十三五”规划》、《国家能源局印发配电网建
设改造行动计划（2015-2020 年）通知》、国家发展改革委《关于“十三五”期间实施新一轮农
村电网改造升级工程意见的通知》等文件，“十三五”期间，能源供求关系深刻变化，电力体制
改革持续深化，电源结构优化调整，电网投资维持较高水平。
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能源行业方面，积极推动能源生产和消费革命，大力发展风电、光伏发电、生物质能，积极开发
页岩气、煤层气，加强电力、工业、建筑等重点领域节能，节能环保产业将被打造成新兴支柱产
业。智能电网、电力新材料、节能工程等产业发展面临着难得的机遇。
2016 年 10 月，国务院发布《“十三五”控制温室气体排放工作方案的通知》，首次提出“低碳
引领能源革命”的重要指示，再次确定在 2017 年启动全国碳市场。全国碳市场第一批将覆盖电力、
钢铁、有色、石化、化工、建材、造纸和航空业 8 个行业。随着全国碳市场的发展，碳资产市场
价值凸显，企业将重视碳资产价值，积极管理碳资产、参与碳交易，国内碳市场及碳资产管理行
业有望进入快速发展期。
电网建设方面，非化石能源发电的大规模开发利用，亟须提高电网的消纳能力和供电可靠性，“十
三五”期间，特高压建设加快提速，750kV、500kV 等高压、超高压主网架进一步优化升级。加强
城镇配电网建设，实施新一轮农网改造升级工程，推进“互联网+”智能电网建设。预计到 2020
年，建设特高压输电和常规输电技术的“西电东送”输电通道，新增规模 1.3 亿千瓦，达到 2.7
亿千瓦左右；全国新增 500 千伏及以上交流线路 9.2 万公里，变电容量 9.2 亿千伏安。中心城市
（区）供电可靠率达到 99.99%，综合电压合格率达到 99.97%；城镇地区供电可靠率达到 99.9%，
综合电压合格率达到 98.79%；乡村地区全面解决电网薄弱问题，基本消除“低电压”，供电可靠
率达到 99.72%，综合电压合格率达到 97%，户均配变容量不低于 2 千伏安。
大规模电网建设和优化升级必将带动一次设备及其运维检修服务、电网在线监测、智能变电站等
相关业务市场的迅速增长。
电力体制改革方面，随着电改的实施和深化，将带来发电侧和售电侧相关产业创新发展，配电网
改造与运维服务、售电业务、合同能源管理、综合节能服务、用电用能咨询等孕育出显著的投资
机会。
(二)    公司发展战略
√适用□不适用
把握经济发展新常态，贯彻落实低碳发展理念，坚持以提高发展质量和效益为中心，以新兴业务
拉动新增长，以优化结构促进新发展，以资本运作提供新支撑，以机制创新催生新动力，努力打
造以碳资产为引领，节能装备为依托，节能业务为纽带，智能运维为支点的低碳节能生态链，实
现低碳节能产业为主体，装备制造产业和运维服务产业为两翼的“一体两翼”各业务板块间相互
支撑、相互延伸、相互促进、共同发展。
低碳节能
以碳资产管理为驱动，做强做大碳交易营业部，不断创新和开拓业务领域，加强对外业务合作，
逐步扩大置信碳资产影响力。依托公司在节能领域的产业布局，通过“内涵增长+外延扩张”的方
式做优做强节能产业，力促由平台型节能服务公司向综合能源服务型公司的转变。
装备制造
促进电气一次设备、二次设备融合，实施电气设备智能化升级和绿色改造，增强系统集成和高端
服务能力。不断提升技术研发实力，紧密跟踪市场技术发展趋势，建设智能化电气设备行业领军
企业。
智能运维
在雷电监测与防护、状态检测与检修、高试与计量等核心业务领域，持续发挥创新技术优势，提
升现有产品的性能和质量，重点研发无人值守的智能化自然雷电综合观测系统、1000kV 特高压交
直流现场绝缘试验和校验设备、750kV 及 1000kV 计量车、应急救援用充电车、线路无人机、机器
人巡检等产品，实现高科技成果转化的产业化。
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(三)    经营计划
√适用□不适用
综合考虑宏观经济波动、公司所处行业发展等多方面因素的影响，2017 年公司力争实现营业收入
约 70 亿元、利润总额约 6.2 亿元，与 2016 年基本持平。
(四)    可能面对的风险
√适用□不适用
宏观经济波动风险
未来宏观经济的周期性波动，可能致使公司所处行业的经营环境发生变化，并使固定资产投资或
技术改造项目投资出现收缩和调整，进而间接影响到行业的发展，影响公司的盈利能力。
市场风险
电气一次设备、二次设备竞争进一步加剧，致使公司可能面临市场占有率和盈利能力下降的风险。
随着全国碳市场不断发展，碳资产管理行业竞争将加剧，单个服务产品存在一定的市场竞争压力；
国家发改委对于碳资产开发项目审批更加严格，加大了碳资产开发难度；碳交易全面启动后，价
格波动将导致碳资产价值变动风险。
财务风险
随着低碳节能业务的创新开拓，及电气一次设备、二次设备的整合优化，公司可能面对较大的资
金需求，将带来一定的财务风险。
面对经济形势、行业环境、竞争格局等外部环境的深刻变化，公司将采取各种措施，有效管理和
控制经营风险，持续深化“一体两翼”战略规划，力求各板块业务稳定健康发展，实现主要生产
经营指标的增长。
(五)    其他
□适用√不适用
四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明
□适用√不适用
                                第五节        重要事项
一、普通股利润分配或资本公积金转增预案
(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用□不适用
按照中国证监会《上市公司监管指引第 3 号--上市公司现金分红》（证监会公告[2013]43）以及
《上海证券交易所上市公司现金分红指引》等文件的相关要求，公司在《公司章程》中明确规定
了分红标准、分红比例，以及现金分红优先于股票股利的优先分配顺序，重视对投资者的合理投
资回报并兼顾公司的可持续性发展，建立了科学、持续、稳定的分红政策，维护了投资者特别是
中小投资者的利益，利润分配政策的调整程序合规、透明。
报告期内，公司现金分红政策没有发生调整。
报告期内，公司制订了 2015 年度利润分配方案，以 2015 年末总股本 135,616.7823 万股为基数，
向全体股东每 10 股派发现金红利 1 元（含税），共计派发 135,616,782.30 元。实施上述利润分
配方案后，公司剩余未分配利润结转下一年度。公司 2015 年度不进行资本公积金转增股本。该方
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案经第五届董事会第二十五次会议审议通过，并提交公司 2015 年度股东大会审议通过，于 2016
年 6 月 23 日实施完毕。
2016 年公司利润分配预案为：以 2016 年末总股本 135,616.7823 万股为基数，向全体股东每 10
股派发现金红利 1.5 元（含税），共计派发 203,425,173.45 元，占 2016 年度合并报表中归属于
上市公司股东净利润的 43.03%。该预案经公司第六届董事会第七次会议审议通过后，须提交公司
2016 年度股东大会审议。
公司 2016 年度利润分配预案符合《公司章程》的规定，分红标准和比例清晰明确，相关决策程序
和机制完备，独立董事尽职尽责
(二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案
                                                                        单位：元 币种：人民币
                        每 10 股                                   分红年度合并报   占合并报表中归
           每 10 股送
 分红                    派息数    每 10 股转 现金分红的数额       表中归属于上市   属于上市公司普
             红股数
 年度                   (元)（含   增数（股）   （含税）           公司普通股股东   通股股东的净利
             （股）
                           税）                                      的净利润         润的比率(%)
2016 年            0        1.50            0   203,425,173.45     472,780,787.03            43.03
2015 年            0        1.00            0   135,616,782.30     443,576,061.52            30.57
2014 年            0        1.00            0   124,452,229.00     428,928,819.98            29.01
(三) 以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况
□适用 √不适用
(四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预
     案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划
□适用 √不适用
二、承诺事项履行情况
(一) 上市公司、持股 5%以上的股东、控股股东及实际控制人在报告期内或持续到报告期内的承
     诺事项
1、 控股股东承诺事项
(1) 国网电科院关于解决同业竞争的承诺
承诺背景                 与重大资产重组相关的承诺
承诺类型                 解决同业竞争
承诺方                   国网电科院
                         1、本次交易完成后，国网电科院及国网电科院的全资子公司、控股子公司
                         或国网电科院拥有实际控制权或重大影响的其他公司不存在与本次交易后
                         置信电气存在同业竞争的业务，且将不会从事任何与置信电气目前或未来所
                         从事的业务发生或可能发生竞争的业务。
承诺内容
                         2、如国网电科院及国网电科院的全资子公司、控股子公司或国网电科院拥
                         有实际控制权或重大影响的其他公司现有经营活动可能在将来与置信电气
                         发生同业竞争或与置信电气发生利益冲突，国网电科院将放弃或将促使国网
                         电科院之全资子公司、控股子公司或国网电科院拥有实际控制权或重大影响
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                     的其他公司无条件放弃可能发生同业竞争的业务，或将国网电科院之全资子
                     公司、控股子公司或国网电科院拥有实际控制权或重大影响的其他公司以公
                     平、公允的市场价格在适当时机全部注入上市公司或对外转让。
承诺时间及期限       2012 年 3 月 18 日、2014 年 12 月 17 日
是否有履行期限       否
是否及时严格履行     是
如未能及时履行应说
明未完成履行的具体   不适用
原因
如未能及时履行应说
                     不适用
明下一步计划
(2) 国网电科院关于解决关联交易的承诺
承诺背景             与重大资产重组相关的承诺
承诺类型             解决关联交易
承诺方               国网电科院
                     1、本次交易完成后，国网电科院及国网电科院的附属公司与置信电气之间
                     将尽量减少关联交易。
                     2、对于无法避免或有合理原因而发生的关联交易，保证按市场化原则和公
                     允价格进行交易，不利用该类交易从事任何损害置信电气或其中小股东利益
                     的行为，并将督促置信电气履行合法决策程序，按照《上海证券交易所股票
                     上市规则》和《置信电气公司章程》等的规定履行信息披露义务。
承诺内容             3、国网电科院将严格按照《公司法》等法律、法规、规范性文件及《置信
                     电气公司章程》的有关规定依法行使股东权利或者董事权利，在股东大会以
                     及董事会对有关涉及国网电科院事项的关联交易进行表决时，履行回避表决
                     义务。
                     4、国网电科院及国网电科院的附属公司和置信电气就相互间关联事务及交
                     易所做出的任何约定及安排,均不妨碍对方为其自身利益、在市场同等竞争
                     条件下与任何第三方进行业务往来或交易。
承诺时间及期限       2012 年 3 月 18 日、2014 年 12 月 17 日
是否有履行期限       否
是否及时严格履行     是
如未能及时履行应说
明未完成履行的具体   不适用
原因
如未能及时履行应说
                     不适用
明下一步计划
(3) 国网电科院关于本次交易所涉租赁物业的承诺
承诺背景             与重大资产重组相关的承诺
承诺类型             其他（本次交易所涉租赁物业）
承诺方               国网电科院
                     就本次交易中标的资产所涉及的部分目标公司所承租的物业无相关权属证
                     书之事项声明以及承诺如下：
承诺内容             1、截止到目前为止，上述情形所涉及的目标公司均正常使用其所租赁物业，
                     相关租赁物业存在的出租方手续不完备等情形没有对该等公司的业务经营
                     活动产生任何不利影响。
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                     2、国网电科院将督促目标公司与相关出租方进行充分协商和沟通，全力协
                     助相关出租方解决租赁物业存在的上述问题。
                     3、若因上述情形对目标公司业务经营活动产生不利影响，国网电科院将于
                     相关主管部门出具正式书面通知之日起六个月内采取提供或安排相同或相
                     似条件、权属手续完备的物业供该等公司经营使用等方式，保障该等公司业
                     务经营平衡过渡，避免对该等公司业务经营活动产生不利影响。
                     4、若因上述情形导致目标公司遭受任何损失，国网电科院在经审计确认后
                     的三个月内以现金方式按照本次交易实施完毕前国网电科院持有的目标股
                     权比例予以补偿。
承诺时间及期限       2012 年 3 月 18 日
是否有履行期限       否
是否及时严格履行     是
如未能及时履行应说
明未完成履行的具体   不适用
原因
如未能及时履行应说
                     不适用
明下一步计划
(4) 国网电科院关于本次交易所涉拆迁事项的承诺
承诺背景             与重大资产重组相关的承诺
承诺类型             其他（本次交易所涉拆迁事项）
承诺方               国网电科院
                     对于本次交易标的企业重庆亚东亚因拆迁无法进行登记的房产，国网电科院
                     承诺若未来重庆亚东亚就相关房产拆迁取得的拆迁补偿款总额低于本次交
承诺内容             易中《评估报告书》所确定的相应房产的评估值和拆迁费用之和，就其差额
                     部分国网电科院按照其在本次交易前持股的重庆亚东亚的股权比例进行补
                     偿。
承诺时间及期限       2012 年 3 月 18 日
是否有履行期限       否
是否及时严格履行     是
如未能及时履行应说
明未完成履行的具体   不适用
原因
如未能及时履行应说
                     不适用
明下一步计划
(5) 国网电科院关于股份限售的承诺
承诺背景             与重大资产重组相关的承诺
承诺类型             股份限售
承诺方               国网电科院
                     国网电科院保证本次以资产认购而取得的置信电气的股份，自股份发行结束
                     之日起 36 个月内不转让，之后按照中国证券监督管理委员会和上海证券交
承诺内容             易所的有关规定执行。本次交易完成后 6 个月内如置信电气股票连续 20 个
                     交易日的收盘价低于发行价，或者交易完成后 6 个月期末收盘价低于发行价
                     的，本公司持有置信电气股票的锁定期自动延长 6 个月。
承诺时间及期限       2014 年 12 月 17 日，自股份发行结束之日起 36 个月内
是否有履行期限       是
是否及时严格履行     是
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如未能及时履行应说
明未完成履行的具体   不适用
原因
如未能及时履行应说
                     不适用
明下一步计划
(6) 国网电科院关于本次交易所涉知识产权转移及处理的承诺
承诺背景             与重大资产重组相关的承诺
承诺类型             （其他）本次交易所涉知识产权转移及处理
承诺方               国网电科院
                     本次交易完成后，如果因武汉南瑞或其子公司与第三方共有知识产权而导致
承诺内容             置信电气及/或武汉南瑞或其子公司遭受的任何损失，国网电科院将在实际
                     损失发生之日起两个月内以现金方式予以补偿。
承诺时间及期限       2014 年 12 月 17 日
是否有履行期限       否
是否及时严格履行     是
如未能及时履行应说
明未完成履行的具体   不适用
原因
如未能及时履行应说
                     不适用
明下一步计划
(7) 国网电科院关于停止光伏工程承包业务的承诺
承诺背景             与重大资产重组相关的承诺
承诺类型             解决同业竞争
承诺方               国网电科院
                     国网电科院将按照国家法律法规政策要求的程序安排武汉南瑞不再接受光
                     伏工程承包业务订单，并在现有业务合同履行完毕后，停止目前从事的光伏
承诺内容             工程承包业务，后续武汉南瑞将不再从事相同或类似的业务。如果在本次交
                     易完成后，武汉南瑞光伏工程承包业务因现有业务合同未履行完毕而尚未停
                     止的，并将督促协调置信电气安排武汉南瑞停止该等业务。
承诺时间及期限       2014 年 12 月 17 日
是否有履行期限       否
是否及时严格履行     是
如未能及时履行应说
明未完成履行的具体   不适用
原因
如未能及时履行应说
                     不适用
明下一步计划
(8) 国网电科院关于本次交易所涉土地及无证房产的承诺
承诺背景             与重大资产重组相关的承诺
承诺类型             其他（本次交易所涉土地及无证房产）
承诺方               国网电科院
                     一、关于土地
承诺内容             国网电科院就本次交易所涉武汉南瑞位于新洲区阳逻街红岗村、花园村面积
                     为 239261.55 平方米的工业用地，承诺：1、在武汉阳逻经济开发区管理委
                                         30 / 177
                         上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告
                     员会（以下简称“阳逻管委会”）或有权主体有偿收回宗地中武汉南瑞未建
                     部分的过程中，如果收回价格低于本次交易中该部分土地的评估值，则就差
                     额部分，将有国网电科院在两个月内以先进方式予以补偿。
                     2、如果在获得国家电网公司和置信电气批准后，武汉南瑞将已建成和拟建
                     项目的土地及地上建筑物、构筑物、配套公用设施（“置出资产”）与阳逻
                     管委会或其指定主体的土地及房产、生产经营设施（“置入置产”）进行置
                     换的，将尽全力协助武汉南瑞督促阳逻管委会或其指定主体根据约定提供符
                     合需要的置入资产；如果置入资产价值和置换交易对方补偿金额之和低于本
                     次交易中置出资产的评估值，则就差额部分，国网电科院将在两个月内以现
                     金方式予以补偿；如果因置入资产未能及时到位等原因影响武汉南瑞的正常
                     经营的，将积极在国网电科院内部安排土地、厂房予以解决，若国网电科院
                     内部无适宜的土地、房产，将尽力协助武汉南瑞寻找合适厂房。
                     3、本次交易完成后，若因上述土地有偿收回和/或置换而导致置信电气或武
                     汉南瑞遭受的任何损失，包括但不限于未获补偿的搬迁费用、因相对方违约
                     而遭受的未获赔偿的损失、因另寻土地厂房发生的成本和费用、因正常生产
                     经营停滞或受影响而减少的利润等，国网电科院将在实际损失发生之日起两
                     个月内以现金方式予以补偿。
                     二、关于无证房产
                     1、督促相关公司与本次交易实施完毕前办理主要生产经营用房的相关房屋
                     所有权证。在本次交易完成后，除发生不可抗力事项外，如因未及时办理完
                     毕前述房屋所有权证，影响相关公司的正常经营，将积极在国网电科院内部
                     安排生产经营用房予以解决，如国网电科院内部无适宜的房产，则尽力协助
                     相关公司找寻合适房产。本次交易完成后，除不可抗力外，若因办理相关房
                     屋所有权证书事宜发生的任何费用、开支而导致置信电气所遭受的任何损
                     失，或者因相关公司在取得房产证前不能继续以原有方式占有、使用相关房
                     产或者该等房产未能取得或者未能及时取得房屋所有权证书，从而导致置信
                     电气所遭受的任何损失，国网电科院将在实际损失发生之日起两个月内以现
                     金方式予以补偿。2、若因部分临时或辅助性用房未取得房屋所有权证书而
                     对相关公司业务经营活动产生不利影响，国网电科院将于相关主管部分出具
                     正式书面通知之日六（6）个月内采取或安排相同或相似条件、权属手续完
                     备的房屋供该等公司经营使用等方式，保障该等公司业务经营平稳过渡，避
                     免对该等公司业务经营活动产生不利影响；若因前述情形导致相关公司遭受
                     任何损失，国网电科院将在实际损失发生之日起两个月内以现金方式予以补
                     偿。
承诺时间及期限       2014 年 12 月 17 日
是否有履行期限       否
是否及时严格履行     是
如未能及时履行应说
明未完成履行的具体   不适用
原因
如未能及时履行应说
                     不适用
明下一步计划
(9) 国网电科院关于盈利预测及补偿的承诺
承诺背景             与重大资产重组相关的承诺
承诺类型             盈利预测及补偿
承诺方               国网电科院
                                         31 / 177
                         上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告
                     国网电科院承诺标的资产 2015 年预测净利润数为 13,258.77 万元，2016 年
                     预测净利润数为 14,838.36 万元，2017 年预测净利润数为 15,704.73 万元，
承诺内容
                     国网电科院承诺实现的实际净利润数低于上述预测净利润数的差额，向上市
                     公司以股份方式补足。
承诺时间及期限       3 年（2015 年、2016 年、2017 年）
是否有履行期限       是
是否及时严格履行     是
如未能及时履行应说
明未完成履行的具体   不适用
原因
如未能及时履行应说
                     不适用
明下一步计划
(10)   国网电科院关于保持上市公司的独立性的承诺
承诺背景             与重大资产重组相关的承诺
承诺类型             其他（保持上市公司的独立性）
承诺方               国网电科院
                     在本次交易完成后，国网电科院将按照有关法律、法规、规范性文件的要求，
                     做到与置信电气在人员、资产、业务、机构、财务方面完全分开，不从事任
承诺内容             何影响置信电气人员独立、资产独立完整、业务独立、机构独立、财务独立
                     的行为，不损害置信电气及其他股东的利益，切实保障置信电气在人员、资
                     产、财务、机构和业务等方面的独立性。
承诺时间及期限       2014 年 12 月 17 日
是否有履行期限       否
是否及时严格履行     是
如未能及时履行应说
明未完成履行的具体   不适用
原因
如未能及时履行应说
                     不适用
明下一步计划
2、 实际控制人承诺事项
(1) 国家电网关于解决同业竞争的承诺
承诺背景             与重大资产重组相关的承诺
承诺类型             解决同业竞争
承诺方               国家电网
                     1、国家电网下属的许继变压器有限公司在配电变压器业务方面与置信电气
                     存在同业竞争，但非本次交易新增同业竞争情形。在置信电气 2013 年实施
                     的重大资产重组中，国家电网已就解决与许继变压器有限公司存在的该等同
                     业竞争问题出具承诺，目前该承诺事项已经置信电气股东大会通过有效决议
承诺内容             予以豁免。
                     2、除上述情况外，国家电网及国家电网的全资子公司、控股子公司或国家
                     电网拥有实际控制权或重大影响的其他公司不存在与本次交易完成后的置
                     信电气存在同业竞争的业务，并且国家电网及国家电网的全资子公司、控股
                     子公司或国家电网拥有实际控制权或重大影响的其他公司将不会从事任何
                                         32 / 177
                         上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告
                     与置信电气目前或未来所从事的业务发生或可能发生竞争的业务。
                     3、国家电网确定将置信电气作为配电变压器、线路复合绝缘子、复合绝缘
                     杆塔、雷电监测与防护系统、高压测试与计量系统、变压器等状态监测、煤
                     层气能效管理等工业节能的业务载体，不在置信电气之外新增同类业务。
                     4、如国家电网及国家电网的全资子公司、控股子公司或国家电网拥有实际
                     控制权或重大影响的其他公司现有或未来经营活动可能在将来与置信电气
                     发生同业竞争或与置信电气发生利益冲突，国家电网将放弃或将促使国家电
                     网之全资子公司、控股子公司或国家电网拥有实际控制权或重大影响的其他
                     公司无条件放弃可能发生同业竞争的业务，或将国家电网之全资子公司、控
                     股子公司或国家电网拥有实际控制权或重大影响的其他公司或该等公司的
                     竞争性资产/业务以公平、公允的市场价格，在适当时机全部注入置信电气
                     或对外转让。
承诺时间及期限       2012 年 11 月 23 日、2015 年 6 月 16 日
是否有履行期限       否
是否及时严格履行     是
如未能及时履行应说
明未完成履行的具体   不适用
原因
如未能及时履行应说
                     不适用
明下一步计划
(2) 国家电网关于解决关联交易的承诺
承诺背景             与重大资产重组相关的承诺
承诺类型             解决关联交易
承诺方               国家电网
                     1、本次交易完成后，国家电网及国家电网的附属公司与置信电气之间将尽
                     量减少关联交易。
                     2、对于无法避免或有合理原因而发生的关联交易，保证按市场化原则和公
                     允价格进行交易，不利用该类交易从事任何损害置信电气或其中小股东利益
                     的行为，并将督促置信电气履行合法决策程序，按照《上海证券交易所股票
                     上市规则》和《置信电气公司章程》等的规定履行信息披露义务。
承诺内容             3、将督促国网电科院严格按照《公司法》等法律、法规、规范性文件及《置
                     信电气公司章程》的有关规定依法行使股东权利或者董事权利，在股东大会
                     以及董事会对有关涉及国家电网及国家电网的附属公司事项的关联交易进
                     行表决时，履行回避表决义务。
                     4、国家电网及国家电网的附属公司和置信电气就相互间关联事务及交易所
                     做出的任何约定及安排，均不妨碍对方为其自身利益、在市场同等竞争条件
                     下与任何第三方进行业务往来或交易。
承诺时间及期限       2011 年 11 月 9 日、2014 年 12 月 17 日
是否有履行期限       否
是否及时严格履行     是
如未能及时履行应说
明未完成履行的具体   不适用
原因
如未能及时履行应说
                     不适用
明下一步计划
                                         33 / 177
                           上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告
(3) 国家电网关于保持上市公司独立性的承诺
承诺背景              与重大资产重组相关的承诺
承诺类型              其他（保持上市公司独立性）
承诺方                国家电网
                      在本次交易完成后，国家电网将按照有关法律、法规、规范性文件的要求，
                      做到并督促国网电科院做到与置信电气在人员、资产、业务、机构、财务方
承诺内容              面完全分开，不从事任何影响置信电气人员独立、资产独立完整、业务独立、
                      机构独立、财务独立的行为，不损害置信电气及其他股东的利益，切实保障
                      置信电气在人员、资产、财务、机构和业务等方面的独立性。
承诺时间及期限
是否有履行期限        否
是否及时严格履行      是
如未能及时履行应说
明未完成履行的具体    不适用
原因
如未能及时履行应说
                      不适用
明下一步计划
(4) 国家电网关于股份限售的承诺
承诺背景              与重大资产重组相关的承诺
承诺类型              股份限售
承诺方                国家电网
                      保证国网电科院在本次交易中以资产认购而取得的置信电气股份，自股份发
                      行结束之日起 36 个月内不转让，之后按照中国证券监督管理委员会和上海
                      证券交易所的有关规定执行。
                      本次交易完成后 6 个月内如置信电气股票连续 20 个交易日的收盘价低于发
承诺内容              行价，或者交易完成后 6 个月期末收盘价低于发行价的，保证国网电科院持
                      有置信电气股票的锁定期自动延长 6 个月。
                      如本次交易因涉嫌所提供或披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大
                      遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的，在案件调查结论
                      明确以前，保证国网电科院不转让在其置信电气拥有权益的股份。
承诺时间及期限        2014 年 12 月 17 日，自股份发行结束之日起 36 个月内。
是否有履行期限        是
是否及时严格履行      是
如未能及时履行应说
明未完成履行的具体    不适用
原因
如未能及时履行应说
                      不适用
明下一步计划
(二)   公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是否达
       到原盈利预测及其原因作出说明
√已达到 □未达到 □不适用
                                           34 / 177
                                   上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告
    根据本次重大资产重组盈利预测指标，2016 年度，标的资产武汉南瑞（含原下属子公司襄阳绝缘
    子和电力工程）预计实现净利润 14,838.36 万元，其中归属母公司股东的净利润 14,838.36 万元。
    未考虑财务费用利息支出、资产减值损失、投资收益、营业外收入及营业外支出的影响。
    2016 年度，在不考虑财务费用利息支出、资产减值损失、投资收益、营业外收入及营业外支出的
    影响的情况下，武汉南瑞（含原下属子公司襄阳绝缘子和电力工程）实现净利润 28,221.80 万元，
    其中归属母公司股东的净利润 28,221.80 万元，达到盈利预测。
    三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
        □适用 √不适用
    四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
        □适用 √不适用
    五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明
        （一） 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
        √适用□不适用
    财政部于 2016 年 12 月 3 日发布了《增值税会计处理规定》（财会[2016]22 号），适用于 2016
    年 5 月 1 日起发生的相关交易。本公司执行该规定的主要影响如下：
序号              会计政策变更的内容和原因                    受影响的报表项目名称        影响金额
       将自 2016 年 5 月 1 日起企业经营活动发生的房产税、                            调增税金及附加本年
       土地使用税、车船使用税、印花税从“管理费用”项                                金额 8,302,215.98
 1                                                        税金及附加、管理费用
       目重分类至“税金及附加”项目，2016 年 5 月 1 日                               元；调减管理费用本年
       之前发生的税费不予调整。比较数据不予调整。                                    金额 8,302,215.98 元
       将利润表中的“营业税金及附加”项目调整为“税金
 2                                                      税金及附加
       及附加”。
       将“应交税费”科目下的“应交增值税”、“未交增
       值税”、“待抵扣进项税额”、“待认证进项税额”、
                                                        应交税费、其他流动资
 3     “增值税留抵税额”等明细科目的借方余额从“应交
                                                        产
       税费”项目重分类至“其他流动资产”项目。比较数
       据不予调整。
        （二） 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
        √适用□不适用
    公司在业务合同执行自查中发现，2015-2016 年与南瑞集团签订的浙江租赁项目中避雷器业务合同，
    内容主要包括输电线路防雷差异化评估服务、设备供货、设计安装等工作。经核查相关销售合同、
    补充协议及项目的实际执行情况，公司在该业务合同的执行过程中，2015 年度主要是完成了输电线
    路防雷差异化评估等技术服务部分。
    根据《企业会计准则第 28 号——会计政策、会计估计变更和差错更正》的规定，公司 2015 年度应
    调减该业务合同的设备部分收入，公司将对上述事项作为前期差错进行了相应的追溯更正。
    经公司 2017 年 2 月 24 日第六届董事会第六次会议决议，对上述会计差错进行追溯更正。
            1、对2015年12月31日合并资产负债表主要项目的影响
                                                   35 / 177
                           上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告
             项目                调整前金额                调整金额          调整后金额
存货                             792,646,297.70             4,917,425.88    797,563,723.58
一年内到期的非流动资产            63,237,667.06          -30,668,378.73      32,569,288.33
其他流动资产                      31,107,893.22             2,868,030.75     33,975,923.97
长期应收款                       480,266,129.98         -168,351,621.27     311,914,508.71
应付账款                       2,011,468,287.88         -130,000,007.56    1,881,468,280.32
应交税费                         149,387,420.54          -47,446,426.55     101,940,993.99
盈余公积                         172,165,273.92               -79,196.18    172,086,077.74
未分配利润                     1,278,665,263.28          -13,708,913.08    1,264,956,350.20
   2、对2015年度合并利润表主要项目的影响
             项目                调整前金额                调整金额          调整后金额
营业收入                       6,376,958,921.07         -155,836,800.73    6,221,122,120.34
营业成本                       5,216,403,525.17         -134,917,433.44    5,081,486,091.73
税金及附加                        28,692,349.84            -4,837,820.23     23,854,529.61
所得税费用                       124,396,562.27            -2,293,437.80    122,103,124.47
净利润                           459,809,725.15          -13,788,109.26     446,021,615.89
归属于母公司股东的净利润         443,576,061.52          -13,788,109.26     429,787,952.26
   3、对2015年12月31日母公司资产负债表主要项目的影响
             项目                调整前金额                调整金额          调整后金额
一年内到期的非流动资产            55,453,335.20          -30,668,378.73      24,784,956.47
其他流动资产                        5,906,194.89            2,868,030.75      8,774,225.64
长期应收款                       304,406,664.80         -168,351,621.27     136,055,043.53
长期股权投资                   2,334,128,233.61          -12,996,147.52    2,321,132,086.09
应付账款                         368,447,857.59         -195,360,007.51     173,087,850.08
资本公积                         861,000,197.09          -12,996,147.52     848,004,049.57
盈余公积                         170,441,491.59               -79,196.18    170,362,295.41
未分配利润                       163,869,575.20              -712,765.56    163,156,809.64
   4、对2015年度母公司利润表主要项目的影响
             项目                调整前金额                调整金额          调整后金额
营业收入                         483,259,204.97         -155,836,800.73     327,422,404.24
营业成本                         439,580,600.91         -155,044,838.99     284,535,761.92
净利润                           157,914,312.95              -791,961.74    157,122,351.21
                                           36 / 177
                           上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告
（三） 与前任会计师事务所进行的沟通情况
□适用√不适用
（四） 其他说明
□适用√不适用
六、聘任、解聘会计师事务所情况
                                                                      单位：元 币种：人民币
                                                             现聘任
境内会计师事务所名称            瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬
境内会计师事务所审计年限        2年
                                                      名称                       报酬
内部控制审计会计师事务所        瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）
财务顾问                        中国国际金融股份有限公司
保荐人                          东方花旗证券有限公司
聘任、解聘会计师事务所的情况说明
√适用 □不适用
2016 年 4 月 28 日，经公司 2015 年年度股东大会审议通过， 公司续聘瑞华会计师事务所（特殊
普通合伙）担任公司 2016 年度财务和内控审计机构，聘任期限为一年。
审计期间改聘会计师事务所的情况说明
□适用√不适用
七、面临暂停上市风险的情况
(一)     导致暂停上市的原因
□适用√不适用
(二)     公司拟采取的应对措施
□适用 √不适用
八、面临终止上市的情况和原因
□适用√不适用
九、破产重整相关事项
□适用 √不适用
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                                    上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告
    十、重大诉讼、仲裁事项
        □本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项
    十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情
            况
        □适用 √不适用
    十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
        √适用□不适用
    报告期内，公司及控股股东国网电力科学研究院、实际控制人国家电网公司不存在未履行法院生
    效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等情况。
    十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
        (一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
        □适用 √不适用
        (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
    股权激励情况
        □适用 √不适用
    其他说明
        □适用√不适用
    员工持股计划情况
        □适用 √不适用
    其他激励措施
        □适用 √不适用
    十四、重大关联交易
        (一) 与日常经营相关的关联交易
    1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
        □适用 √不适用
    2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
        □适用√不适用
    3、 临时公告未披露的事项
        √适用 □不适用
                                                                                      单位:元 币种:人民币
                             关联交易类   关联交易内   关联交易 关联                    占同类 关联交易 市场 交易价格
关联交易方       关联关系                                              关联交易金额
                                 型           容       定价原则 交易                    交易金 结算方式 价格 与市场参
                                                       38 / 177
                                                   上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告
                                                                              价格                       额的比            考价格差
                                                                                                         例(%)             异较大的
                                                                                                                             原因
安徽南瑞中天电力电子有     同受国网电
                                        购买商品       采购材料     市场价             6,014,847.59        0.10 货币资金
限公司                     科院控制
安泰南瑞非晶科技有限责     国网电科院
                                        购买商品       采购材料     市场价           137,025,734.50        2.36 货币资金
任公司                     联营企业
北京国网普瑞特高压输电     同受国网电
                                        购买商品       采购材料     市场价            71,265,045.64        1.23 货币资金
技术有限公司               科院控制
北京南瑞电研华源电力技     同受国网电
                                        购买商品       采购材料     市场价            10,853,318.38        0.19 货币资金
术有限公司                 科院控制
国电南瑞科技股份有限公     同受国网电
                                        购买商品       采购材料     市场价           120,571,229.53        2.07 货币资金
司                         科院控制
国电南瑞南京控制系统有     同受国网电
                                        购买商品       采购材料     市场价                    8,547.01     0.00 货币资金
限公司                     科院控制
国电南瑞三能电力仪表（南   同受国网电
                                        购买商品       采购材料     市场价                35,054.91        0.00 货币资金
京）有限公司               科院控制
                           同受国家电                  采购材料、服
国家电网公司所属公司                    购买商品                    市场价            59,022,195.24        1.02 货币资金
                           网公司控制                  务费
                           同受国网电
国网电力科学研究院                      购买商品       采购材料     市场价               681,550.65        0.01 货币资金
                           科院控制
湖南南瑞京电开关有限公     同受国网电
                                        购买商品       采购材料     市场价             9,341,880.33        0.16 货币资金
司                         科院控制
江苏南瑞恒驰电气装备有     同受国网电
                                        购买商品       采购材料     市场价             6,240,170.94        0.11 货币资金
限公司                     科院控制
江苏南瑞淮胜电缆有限公     同受国网电
                                        购买商品       采购材料     市场价             1,190,590.37        0.02 货币资金
司                         科院控制
江苏南瑞泰事达电气有限     同受国网电
                                        购买商品       采购材料     市场价            18,578,962.27        0.32 货币资金
公司                       科院控制
江苏南瑞银龙电缆有限公     同受国网电
                                        购买商品       采购材料     市场价            12,878,201.11        0.22 货币资金
司                         科院控制
                           同受国网电                  采购材料、服
南京南瑞集团公司                        购买商品                    市场价            40,506,887.44        0.70 货币资金
                           科院控制                    务费
南京南瑞继保工程技术有     同受国网电
                                        购买商品       采购材料     市场价            34,990,476.06        0.60 货币资金
限公司                     科院控制
南瑞（武汉）电气设备与工   同受国网电
                                        购买商品       采购材料     市场价             1,353,773.56        0.02 货币资金
程能效测评中心             科院控制
南瑞通用电气智能监测诊     国网电科院
                                        购买商品       采购材料     市场价            48,005,658.10        0.83 货币资金
断（武汉）有限公司         联营企业
                           同受国网电
上海南瑞实业有限公司                    购买商品       采购材料     市场价                30,790.38        0.00 货币资金
                           科院控制
无锡市恒驰电力发展有限     同受国网电
                                        购买商品       采购材料     市场价             5,856,571.22        0.10 货币资金
公司                       科院控制
重庆南瑞博瑞变压器有限     同受国网电
                                        购买商品       采购材料     市场价               629,914.53        0.01 货币资金
公司                       科院控制
安徽南瑞继远电网技术有     同受国网电
                                        销售商品       出售商品     市场价               256,410.26        0.00 货币资金
限公司                     科院控制
安泰南瑞非晶科技有限责     国网电科院
                                        销售商品       出售商品     市场价               901,899.99        0.01 货币资金
任公司                     联营企业
北京国网普瑞特高压输电     同受国网电
                                        销售商品       出售商品     市场价            31,133,897.47        0.45 货币资金
技术有限公司               科院控制
北京科东电力控制系统有     同受国网电
                                        销售商品       出售商品     市场价            32,963,405.77        0.47 货币资金
限责任公司                 科院控制
北京南瑞电研华源电力技     同受国网电
                                        销售商品       出售商品     市场价            16,265,943.85        0.23 货币资金
术有限公司                 科院控制
常州博瑞电力自动化设备     同受国网电   销售商品       出售商品     市场价             1,305,709.42        0.02 货币资金
                                                                   39 / 177
                                                   上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告
有限公司                   科院控制
国电南瑞科技股份有限公     同受国网电
                                        销售商品       出售商品     市场价           149,004,693.01       2.13 货币资金
司                         科院控制
国电南瑞南京控制系统有     同受国网电
                                        销售商品       出售商品     市场价             1,897,565.81       0.03 货币资金
限公司                     科院控制
                           同受国家电                  出售商品、提
                           网公司控制                  供劳务、技术
国家电网公司所属公司                    销售商品                    市场价         3,156,944,012.18      45.18 货币资金
                                                       服务、合同能
                                                       源管理
                           同受国家电                  出售商品、提
国家电网公司                            销售商品                    市场价            52,069,408.12       0.75 货币资金
                           网公司控制                  供技术服务
                           同受国网电                  出售商品、技
国网电力科学研究院                      销售商品                    市场价            16,107,194.74       0.23 货币资金
                           科院控制                    术服务
江苏南瑞淮胜电缆有限公     同受国网电
                                        销售商品       出售商品     市场价           181,910,513.59       2.60 货币资金
司                         科院控制
江苏南瑞泰事达电气有限     同受国网电
                                        销售商品       出售商品     市场价            63,992,050.96       0.92 货币资金
公司                       科院控制
江苏南瑞银龙电缆有限公     同受国网电
                                        销售商品       出售商品     市场价           108,984,263.58       1.56 货币资金
司                         科院控制
                           同受国网电                  出售商品、技
南京南瑞集团公司                        销售商品                    市场价         1,278,761,859.62      18.30 货币资金
                           科院控制                    术服务
南京南瑞继保工程技术有     同受国网电
                                        销售商品       出售商品     市场价               416,700.00       0.01 货币资金
限公司                     科院控制
南京南瑞太阳能科技有限     同受国网电
                                        销售商品       出售商品     市场价               814,290.60       0.01 货币资金
公司                       科院控制
南瑞（武汉）电气设备与工   同受国网电
                                        销售商品       出售商品     市场价             1,089,566.20       0.02 货币资金
程能效测评中心             科院控制
南瑞通用电气智能监测诊     国网电科院
                                        销售商品       出售商品     市场价             2,693,302.63       0.04 货币资金
断（武汉）有限公司         联营企业
无锡恒驰中兴开关有限公     同受国网电
                                        销售商品       出售商品     市场价                    2,449.57    0.00 货币资金
司                         科院控制
无锡市益能电力电器有限     同受国网电
                                        销售商品       出售商品     市场价             8,078,307.67       0.12 货币资金
公司                       科院控制
                           同受国网电
中电普瑞科技有限公司                    销售商品       出售商品     市场价                43,760.68       0.00 货币资金
                           科院控制
重庆南瑞博瑞变压器有限     同受国网电
                                        销售商品       出售商品     市场价             6,483,907.85       0.09 货币资金
公司                       科院控制
                               合计                                    /       /   5,697,202,513.33      83.24    /       /   /
                依据《关联交易框架协议》，公司和国网电科院同意向对方或其子公司销售或采购配电变压器及
                相关产品和服务，并促使下属企业依据该协议条款和条件向对方或其子公司采购或销售配电变压
                器及相关产品和服务。定价原则以市场价为主（即供应产品一方于日常业务过程中向独立第三方
                供应或提供相同或类似产品的价格或购买产品一方以公开招标或议标的形式取得的价格），如无
                市场价则为推定价格。
                (二)资产或股权收购、出售发生的关联交易
                1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
                □适用 √不适用
                2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
                □适用√不适用
                                                                   40 / 177
                           上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用√不适用
(三) 共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用√不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(四) 关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用√不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(五) 其他
□适用√不适用
十五、重大合同及其履行情况
(一)    托管、承包、租赁事项
1、 托管情况
□适用 √不适用
2、 承包情况
□适用 √不适用
                                           41 / 177
                                         上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告
             3、 租赁情况
             √适用 □不适用
                                                                                    单位:元 币种:人民币
                                                                                    租赁收
                             租赁资产   租赁起始                                             是否关
出租方名称   租赁方名称                               租赁终止日    租赁收益        益确定             关联关系
                             情况       日                                                   联交易
                                                                                    依据
             国家电网公                                                                                同受国家电网
帕威尔电气                   房屋租赁   2016.1.1      2016.12.31     1,753,720.22   市场价   是
             司所属公司                                                                                公司控制
                             厂房及办                                                                  同受国网电科
重庆亚东亚   重庆博瑞                   2016.1.1      2016.12.31     1,501,613.42   市场价   是
                             公楼租赁                                                                  院控制
                                                                                                       同受国网电科
重庆亚东亚   重庆博瑞        设备租赁   2016.1.1      2016.12.31       404,487.48   市场价   是
                                                                                                       院控制
                             厂房及办                                                                  第二大股东控
置信集团     置信电气                   2016.1.1      2016.12.31     8,634,892.86   市场价   是
                             公楼租赁                                                                  制企业
                                                                                                       同受国网电科
国网电科院   武汉南瑞        房屋租赁   2016.1.1      2016.12.31     5,473,361.71   市场价   是
                                                                                                       院控制
                                                                                                       同受国网电科
南瑞集团     置信安瑞        房屋租赁   2016.3.1      2018.2.28      4,772,403.81   市场价   是
                                                                                                       院控制
                                                                                                       同受国网电科
重庆博瑞     重庆亚东亚      设备租赁   2016.1.1      2016.12.31       118,935.89   市场价   是
                                                                                                       院控制
             (二)       担保情况
             √适用 □不适用
                                                                                    单位: 万元 币种: 人民币
                                        公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
                      担保                担保
                      方与                发生                    担保是                             关
                                                                                       是否存 是否为
              担保    上市   被担   担保 日期 担保 担保 担保 否已经 担保是 担保逾                    联
                                                                                       在反担 关联方
              方      公司   保方   金额 (协议 起始日 到期日 类型 履行完 否逾期 期金额               关
                                                                                         保   担保
                      的关                签署                      毕                               系
                      系                  日)
             报告期内担保发生额合计（不包括对子公司
             的担保）
             报告期末担保余额合计（A）（不包括对子
             公司的担保）
                                            公司及其子公司对子公司的担保情况
             报告期内对子公司担保发生额合计                                                            19,000.00
             报告期末对子公司担保余额合计（B）                                                         10,222.25
                                         公司担保总额情况（包括对子公司的担保）
             担保总额（A+B）                                                                          10,222.25
             担保总额占公司净资产的比例(%)                                                                 5.10
             其中：
                                                         42 / 177
                                        上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告
             为股东、实际控制人及其关联方提供担保的
             金额（C）
             直接或间接为资产负债率超过70%的被担保                                                   4,000.00
             对象提供的债务担保金额（D）
             担保总额超过净资产50%部分的金额（E）
             上述三项担保金额合计（C+D+E）                                                           4,000.00
             未到期担保可能承担连带清偿责任说明
             担保情况说明
             (三)    委托他人进行现金资产管理的情况
             1、 委托理财情况
             □适用 √不适用
             2、 委托贷款情况
             √适用 □不适用
                                                                                     单位:万元 币种:人民币
                                                贷款    借款       抵押物或   是否     是否关 是 否 是 否 关联关
借款方名称    委托贷款金额      贷款期限
                                                利率    用途       担保人     逾期     联交易 展期 涉诉 系
                                2016.9.27               流动                                               控股子
宏源电气             2,000.00                   3.92               无         否       否     否    否
                                -2017.9.27              资金                                               公司
                                2016.10.18              流动                                               控股子
宏源电气             3,000.00                   3.92               无         否       否     否    否
                                -2017.10.17             资金                                               公司
                                2016.11.24              流动                                               控股子
宏源电气             3,000.00                   3.92               无         否       否     否    否
                                -2017.11.24             资金                                               公司
                                2016.3.28               流动                                               控股子
重庆亚东亚           3,000.00                   3.92               无         否       否     否    否
                                -2017.3.23              资金                                               公司
                                2016.9.1                流动                                               全资子
武汉南瑞            14,000.00                   3.92               无         否       否     否    否
                                -2017.8.28              资金                                               公司
             3、 其他投资理财及衍生品投资情况
             □适用 √不适用
             (四)    其他重大合同
             □适用√不适用
             十六、其他重大事项的说明
             □适用 √不适用
             十七、积极履行社会责任的工作情况
             (一)   上市公司扶贫工作情况
             □适用 √不适用
                                                        43 / 177
                            上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告
(二)   社会责任工作情况
√适用□不适用
2016 年度，公司在保护债权人、职工、客户、供应商、社区等利益相关者合法权益方面积极履行
应承担的社会责任，在节能环保、生态保护和社会安全方面，采取切实措施实现可持续发展。详
公司于 2017 年 4 月 28 日在上海证券交易所网站披露的《置信电气 2016 年企业社会责任报告》。
(三)   属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其子公司的环保情况说明
□适用√不适用
(四)   其他说明
□适用√不适用
十八、可转换公司债券情况
(一) 转债发行情况
□适用√不适用
(二) 报告期转债持有人及担保人情况
□适用 √不适用
(三) 报告期转债变动情况
□适用 √不适用
报告期转债累计转股情况
□适用 √不适用
(四) 转股价格历次调整情况
□适用 √不适用
(五) 公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排
□适用√不适用
(六) 转债其他情况说明
□适用√不适用
                     第六节         普通股股份变动及股东情况
一、 普通股股本变动情况
(一)   普通股股份变动情况表
1、 普通股股份变动情况表
报告期内，公司普通股股份总数及股本结构未发生变化。
                                            44 / 177
                                       上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告
           2、 普通股股份变动情况说明
           □适用√不适用
           3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）
           □适用√不适用
           4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
           □适用√不适用
           (二)   限售股份变动情况
           □适用 √不适用
           二、 证券发行与上市情况
           (一)截至报告期内证券发行情况
           □适用 √不适用
           截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：
           □适用√不适用
           (二)公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
           □适用√不适用
           (三)现存的内部职工股情况
           □适用 √不适用
           三、 股东和实际控制人情况
           (一) 股东总数
           截止报告期末普通股股东总数(户)                                                               57,324
           年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)                                                 57,583
           截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户）
           年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（户）
           (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
                                                                                                        单位:股
                                               前十名股东持股情况
                                                                                             质押或冻结
            股东名称             报告期内增                                   持有有限售条       情况         股东
                                                 期末持股数量       比例(%)
            （全称）                 减                                         件股份数量   股份             性质
                                                                                                     数量
                                                                                             状态
国网电力科学研究院                         0       428,138,981        31.57    242,498,823   无             国有法人
                                                        45 / 177
                                          上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告
                                                                                                               境 内非国
上海置信(集团)有限公司                        0       207,857,842      15.33               0   无
                                                                                                               有法人
                                                                                                               境 内非国
上海置信电气工程安装有限公司                  0        97,069,509          7.16            0   无
                                                                                                               有法人
中央汇金资产管理有限责任公司                  0        25,902,300          1.91            0   未知            未知
中国工商银行股份有限公司－嘉实周
                                      8,005,660        18,003,735          1.33            0   未知            未知
期优选混合型证券投资基金
中国银行股份有限公司－嘉实逆向策
                                      5,505,192        13,001,852          0.96            0   未知            未知
略股票型证券投资基金
新华人寿保险股份有限公司－分红－
                                      8,023,166         8,023,166          0.59            0   未知            未知
个人分红－018L－FH002 沪
中国工商银行股份有限公司－嘉实新
机遇灵活配置混合型发起式证券投资              0         7,528,050          0.56            0   未知            未知
基金
安泰创业投资（深圳）有限公司                  0         7,020,000          0.52            0   未知            未知
新华人寿保险股份有限公司－分红－
                                      6,999,820         6,999,820          0.52            0   未知            未知
团体分红－018L－FH001 沪
                                            前十名无限售条件股东持股情况
                                                                    持有无限售条件             股份种类及数量
                            股东名称
                                                                      流通股的数量         种类             数量
上海置信(集团)有限公司                                                   207,857,842   人民币普通股        207,857,842
国网电力科学研究院                                                       185,640,158   人民币普通股        185,640,158
上海置信电气工程安装有限公司                                              97,069,509   人民币普通股         97,069,509
中央汇金资产管理有限责任公司                                              25,902,300   人民币普通股         25,902,300
中国工商银行股份有限公司－嘉实周期优选混合型证券投资基金                  18,003,735   人民币普通股         18,003,735
中国银行股份有限公司－嘉实逆向策略股票型证券投资基金                      13,001,852   人民币普通股         13,001,852
新华人寿保险股份有限公司－分红－个人分红－018L－FH002 沪                   8,023,166   人民币普通股          8,023,166
中国工商银行股份有限公司－嘉实新机遇灵活配置混合型发起式证券投
                                                                           7,528,050   人民币普通股          7,528,050
资基金
安泰创业投资（深圳）有限公司                                               7,020,000   人民币普通股          7,020,000
新华人寿保险股份有限公司－分红－团体分红－018L－FH001 沪                   6,999,820   人民币普通股          6,999,820
                                                                    1、上海置信(集团)有限公司是上海置信电气工程安装有
上述股东关联关系或一致行动的说明                                    限公司控股股东，持股比例为 100%。2、除上述关联关
                                                                    系外，公司未知上述股东之间存在其他关联关系。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明                              无
           前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
           √适用 □不适用
                                                                                                          单位：股
                                                      有限售条件股份可上市交易情况
           序                         持有的有限售
                有限售条件股东名称                                      新增可上市交                限售条件
           号                         条件股份数量    可上市交易时间
                                                                          易股份数量
                                                                                         2013 年 1 月 18 日，自股份
                                                                                         发行结束之日起 36 个月内；
           1    国网电力科学研究院     130,853,290    2017 年 1 月 18 日                 本次重大资产重组交易完成
                                                                                         之日起 12 个月内（即延期至
                                                                                         2017 年 1 月 18 日）
                                                                                         2015 年 12 月 24 日，自股份
                                                                                         发行结束之日起 36 个月内，
                                                                                         本次交易完成后 6 个月内置
                                                                                         信电气股票连续 20 个交易
           2    国网电力科学研究院     111,645,533    2019 年 6 月 24 日
                                                                                         日的收盘价低于发行价，或
                                                                                         交易完成后 6 个月期末收盘
                                                                                         价低于发行价，上述股份的
                                                                                         锁定期自动延长 6 个月
                                                           46 / 177
                             上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告
上述股东关联关系或一    无
致行动的说明
情况说明：国网电科院股份限售的具体说明详见本节第六条“股份限制减持情况说明”。
(三)    战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东
□适用 √不适用
四、 控股股东及实际控制人情况
(一) 控股股东情况
1      法人
√适用 □不适用
名称                                 国网电力科学研究院
单位负责人或法定代表人               奚国富
成立日期                             2001-12-04
主要经营业务                         电力及其它工业控制、计算机及配件、机械设备、仪器仪表、
                                     电子及信息产品、通信设备（不含卫星地面接收设备）的理
                                     论研究、技术开发、产品制造、销售、技术服务；电力高压
                                     计量、试验及安装调试工程；承包境外电力系统与水利电力
                                     测控工程和境内国际招标工程；上述境外工程所需的设备、
                                     材料及本企业和成员企业自产产品及技术的出口业务，本企
                                     业和成员企业科研生产所需的原辅材料、仪器仪表、机械设
                                     备、零配件及技术的进口业务
报告期内控股和参股的其他境内外       无
上市公司的股权情况
其他情况说明                         无
2      自然人
□适用 √不适用
3      公司不存在控股股东情况的特别说明
□适用√不适用
4      报告期内控股股东变更情况索引及日期
□适用√不适用
5      公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用□不适用
                                              47 / 177
                            上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告
(二) 实际控制人情况
1      法人
√适用 □不适用
名称                                国务院国有资产监督管理委员会
2      自然人
□适用 √不适用
3      公司不存在实际控制人情况的特别说明
□适用√不适用
4      报告期内实际控制人变更情况索引及日期
□适用√不适用
5      公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用□不适用
6      实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用√不适用
(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍
□适用√不适用
                                            48 / 177
                                   上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告
       五、 其他持股在百分之十以上的法人股东
       √适用 □不适用
                                                                              单位：万元 币种：人民币
                   单位负责人或法                              组织机构                  主要经营业务或管理
  法人股东名称                             成立日期                           注册资本
                     定代表人                                    代码                        活动等情况
                                                                                         房地产开发经营，物业
                                                                                         管理，销售建筑装饰材
上海置信(集团)有                                                                         料、电器机械及器材、
                   徐锦鑫             1995 年 10 月 16 日     63028283-1      8,000.00
限公司                                                                                   制冷设备，货运，土方，
                                                                                         工程房屋租赁（除专项
                                                                                         规定外）等。
情况说明           截至报告期末，上海置信（集团）有限公司持有公司本公司股份 207,857,842 股，占公司
                   总股本 15.33%，是公司第二大股东。
       六、 股份限制减持情况说明
       √适用□不适用
       2015 年 12 月 24 日，置信电气向国网电科院发行股份购买资产之新增股份在中国证券登记结算有
       限责任公司上海分公司完成股份登记手续。国网电科院已承诺，国网电科院因本次重组取得的置
       信电气股份，自股份发行结束之日起 36 个月内不得转让。本次交易完成后 6 个月内如置信电气股
       票连续 20 个交易日的收盘价低于发行价，或者交易完成后 6 个月期末收盘价低于发行价的，上述
       股份的锁定期自动延长 6 个月。
       国网电科院保证在本次交易前持有的置信电气股份，自本次交易完成之日起 12 个月内不转让，之
       后按照中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的有关规定执行。本次交易完成后，如置信电
       气发生送红股、转增股本等行为，国网电科院基于本次交易前持有的置信电气股份而取得的股份，
       亦按照前述安排予以锁定。
       报告期内，国网电科院持有的置信电气股份无减持情况。
                                    第七节         优先股相关情况
       □适用 √不适用
                                                   49 / 177
                                                   上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告
                                         第八节     董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、持股变动情况及报酬情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
√适用 □不适用
                                                                                                                                   单位：股
                                                                                                                     报告期内从    是否在公
                                                                                                 年度内股
                                                                              年初持   年末持               增减变   公司获得的    司关联方
 姓名        职务(注)        性别   年龄   任期起始日期   任期终止日期                           份增减变
                                                                                股数     股数               动原因   税前报酬总    获取报酬
                                                                                                   动量
                                                                                                                     额（万元）
张建伟    董事长             男     56     2016-04-28     2019-04-25               0         0          0                   0.00   是
汪龙生    副董事长           男     65     2016-04-28     2019-04-25               0         0          0                  70.59   否
胡江溢    董事               男     49     2016-04-28     2019-04-25               0         0          0                   0.00   是
张宁杰    董事               男     54     2016-04-28     2019-04-25               0         0          0                   0.00   是
闵涛      董事               男     54     2016-04-28     2019-04-25               0         0          0                   0.00   是
周旭      董事               男     55     2016-04-28     2019-04-25               0         0          0                   0.00
陈英毅    董事/总经理        男     42     2016-04-28     2019-04-25          23,400    46,400     23,000   增持           73.41   否
唐人虎    独立董事           男     42     2016-04-28     2019-04-25               0         0          0                  10.00   否
夏清      独立董事           男     60     2016-04-28     2019-04-25               0         0          0                  10.00   否
潘斌      独立董事           男     45     2016-04-28     2019-04-25               0         0          0                  10.00   否
赵春光    独立董事           男     45     2016-04-28     2019-04-25               0         0          0                  10.00   否
张国辉    监事长             男     54     2016-04-28     2019-04-25               0         0          0                   0.00   是
林文孝    监事               男     55     2016-04-28     2019-04-25               0         0          0                   0.00   是
李经纬    监事               男     34     2016-04-28     2019-04-25               0         0          0                   0.00   是
曹洋      职工监事           男     41     2016-04-28     2019-04-25               0         0          0                  40.53   否
陈黎泉    职工监事           男     49     2016-04-28     2019-04-25               0         0          0                  44.84   否
阙连元    副总经理           男     53     2016-04-28     2019-04-25          27,000    37,000     10,000   增持           71.28   否
邢峻      副总经理           男     47     2016-04-28     2019-04-25          18,000    28,100     10.100   增持           61.28   否
赵仰东    副总经理           男     48     2016-12-14     2019-04-25               0         0          0                   0.00   是
李力      副总经理           男     51     2016-04-28     2019-04-25          18,000    25,000      7,000   增持           66.70   否
                                                                   50 / 177
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李厚俊     副总经理         男    42     2016-12-14     2019-04-25                0         0        0               73.67   否
牛希红     董事会秘书/财 女       45     2016-04-28     2019-04-25           21,600    31,636   10,036   增持        60.58   否
           务总监
任伟理     董事（离任）           53     2013-11-28     2016-04-28                0         0        0                0.00   是
宋振宁     独立董事（离任）       71     2013-04-10     2016-04-28                0         0        0                0.00   否
胡鸿高     独立董事（离任）       63     2013-04-10     2016-04-28                0         0        0                0.00   否
宋德亮     独立董事（离任）       45     2013-04-10     2016-04-28                0         0        0                0.00   否
王航       监事长（离任）         60     2013-04-10     2016-04-28                0         0        0                0.00   是
张辉勇     副总经理（离任）       54     2016-04-28     2016-12-13           27,000    42,000   15,000   增持        64.29   否
仇新宏     副总经理（离任）       47     2016-04-28     2016-09-12                0         0        0               55.98   是
汪军       副总经理（离任）       53     2016-04-28     2016-12-13                0         0        0               38.98   是
凌健       总工程师（离任）       51     2016-04-28     2016-12-13           18,000    18,000        0               51.63   否
张纯       财务总监（离任）       42     2016-04-28     2016-09-12           18,000    18,000        0               38.98   否
  合计            /           /     /          /              /                                             /       852.74        /
    姓名                                                             主要工作经历
张建伟        男，1961 年出生，大学学历，学士学位，教授级高级工程师。历任黑龙江省电力试验所副所长兼黑龙江省电力科研调试中心副主任，黑
              龙江省电力科研调试中心主任，黑龙江省电力科学研究院院长，黑龙江省电力科学研究院党委书记，黑龙江省电力公司科技部主任，黑
              龙江省电力公司副总工程师兼总经理工作部主任，东北电网有限公司总经理工作部主任，东北电网有限公司副总工程师兼科技信息部主
              任，东北电网有限公司副总工程师兼总经理工作部主任、新闻中心主任，国网甘肃省电力公司副总经理、党组成员，国网甘肃省电力公
              司党组书记、副总经理，本公司第五届董事会董事长等职，现任国网电力科学研究院党组书记、副院长兼南京南瑞集团公司党组书记、
              副总经理，国电南瑞科技股份有限公司监事会召集人，南京南瑞继保电气有限公司监事会主席，本公司第六届董事会董事长。
汪龙生        男，1952 年出生，研究生学历，硕士学位，高级经济师。历任上海友谊集团股份有限公司（上海证券交易所 A、B 股上市之公司）执行董
              事、总经理、党委书记，联华超市股份有限公司（香港联交所 H 股上市之公司）监事长，百联西郊购物中心有限公司董事长，好美家装
              潢建材有限公司董事长，上海友谊百货有限公司董事长，并先后在上海友谊古玩商店、上海虹桥友谊商城、上海友谊华侨股份有限公司、
              中华旅游纪念品总公司、上海友谊南方购物中心有限公司、联华电子商务有限公司、中日合资融通融资有限公司等企业的高级管理层任
              职以及本公司第五届董事会副董事长。现任本公司第六届董事会副董事长。
胡江溢        男,1968 年出生，研究生学历，博士学位，研究员级高级工程师。历任国电华东公司调度通信局局长助理，华东电力调度通信中心主任、
              党总支书记，浙江省电力公司副总工程师，浙江省电力公司副总工程师兼金华电业局党委书记、副局长，国家电网公司营销部副主任等
              职，现任国网电力科学研究院副院长、党组成员兼南京南瑞集团公司副总经理、党组成员，国电南瑞科技股份有限公司董事会董事，南
                                                                  51 / 177
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         京南瑞继保电气有限公司董事会董事，安泰南瑞非晶科技有限公司董事会副董事长，本公司第六届董事会非独立董事。
张宁杰   男，1963 年出生，大学学历，硕士学位，高级会计师。历任宁夏电力局（公司）财务处副处长、财务管理部主任、副总会计师兼财务管
         理部主任，西北电网有限公司财务部主任，新疆电力公司总会计师、党组成员，国家电网公司东北分部总审计师、党组成员和东北电网
         有限公司总审计师、党组成员兼国家电网公司审计部副主任，国家电网公司东北分部副主任、党组成员和东北电网有限公司副总经理、
         党组成员兼国家电网公司审计部副主任，本公司第五届董事会非独立董事等职，现任国网电力科学研究院总会计师、党组成员兼南京南
         瑞集团公司总会计师、党组成员，国电南瑞科技股份有限公司董事会董事，本公司第六届董事会非独立董事。
闵涛     男，1963 年出生，大学学历，硕士学位，研究员级高级工程师。历任电力自动化研究院电网控制研究所副所长、南京南瑞集团公司电网
         控制分公司副总经理，电力自动化研究院电网控制研究所所长、南京南瑞集团公司电网控制分公司总经理，电力自动化研究院营销处处
         长，国电南瑞科技股份有限公司总经理，国电南瑞科技股份有限公司董事长、党总支书记，国网南京自动化研究院副总经济师，国网电
         力科学研究院副总经济师，国网电力科学研究院院长助理兼基建部主任、江宁科研产业基地项目部主任，本公司第五届董事会非独立董
         事等职，现任国网电力科学研究院副院长兼南京南瑞集团公司副总经理，国电南瑞科技股份有限公司董事会董事，南京南瑞继保电气有
         限公司董事会董事，本公司第六届董事会非独立董事。
周旭     男，1962 年出生，大学学历，硕士学位，研究员级高级工程师。历任国网南京自动化研究院继电保护研究所副所长、南京南瑞集团公司
         继电保护分公司副总经理，国网电力科学研究院继电保护研究所党支部书记、副所长兼深圳南京自动化研究所副所长、南京南瑞集团公
         司继电保护技术分公司党支部书记、副总经理，国网电力科学研究院市场部主任，国网电力科学研究院副总经济师、南京南瑞集团公司
         副总经济师，本公司第五届董事会非独立董事等职。现任国网电力科学研究院院长助理兼南京南瑞集团公司总经理助理，安泰南瑞非晶
         科技有限公司董事会董事，本公司第六届董事会非独立董事。
陈英毅   男，1975 年出生，研究生学历，硕士学位，经济师。历任英大泰和人寿保险股份有限公司福建分公司副总经理，福建省电力检修公司筹
         备处副主任，国网电力科学研究院产业部副主任兼福建南瑞天利（福建）电气技术有限公司董事长，无锡恒驰电器制造有限公司总经理，
         江苏宏源电气有限责任公司董事长、总经理、党支部书记，上海置信电气股份有限公司总经理、党委书记，本公司第四届、第五届董事
         会非独立董事等职。现任本公司第六届董事会非独立董事、总经理、党委副书记。
唐人虎   男，1974 年出生，博士研究生毕业。国家发改委 CDM 项目审核理事会专家，国家 973 项目首席科学家，联合国开发计划署专家库成员，
         国家开发银行气候变化专家，世界银行专家库成员，亚洲开发银行专家库成员。历任东方锅炉有限公司设计处设计师，中国水利电力物
         资有限公司（中国大唐集团）部门经理，本公司第五届董事会独立董事。现任北京中创碳投科技有限公司总经理，本公司第六届董事会
         独立董事。
夏清     男，1957 年出生，博士研究生毕业。现任清华大学教授、中国电机工程学会理事、中国南方电网专家、大唐发电集团专家、泰豪科技（600590）、
         华能国际（600011）独立董事。现任本公司第六届董事会独立董事。
潘斌     男，1972 年出生，硕士研究生毕业。历任南方证券投资银行部副总经理，上海东方华银律师事务所首席合伙人。现任上海虎博投资管理
         有限公司董事长，本公司第六届董事会独立董事。
赵春光   男，1972 年出生，博士研究生毕业。历任黑龙江省依安县计划委员会科员、上海国家会计学院教师。现任上海国家会计学院教授，长江
         投资（600119）、新朋股份（002328）、金枫酒业（600616）、上海洗霸科技股份有限公司独立董事，本公司第六届董事会独立董事。
张国辉   男，1963 年出生，大学学历，高级经济师。历任山东鲁能控股集团公司人力资源部经理，山东鲁能集团有限公司人力资源部副经理、副
                                                               52 / 177
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         总经理，山东鲁能集团有限公司人力资源部总经理，鲁能集团有限公司人力资源部主任，鲁能集团有限公司副总政工师等职，现任国网
         电力科学研究院党组成员、纪检组长兼南京南瑞集团公司党组成员、纪检组长，国电南瑞科技股份有限公司监事会监事，南京南瑞继保
         电气有限公司监事会监事，本公司第六届监事会监事长。
林文孝   男，1962 年出生，研究生学历，学士学位，高级工程师。历任中国电力信息中心系统运行处副处长、运行部经理、客户服务中心主任、
         科技与发展部主任、办公室主任，国网信息通信有限公司信息工程中心主任，国网信通亿力科技有限责任公司执行董事兼总经理，国网
         电力科学研究院国网信通亿力科技有限责任公司总经理、董事长兼党委书记，南瑞节能服务项目部主任，网电力科学研究院副总工程师、
         南京南瑞集团公司副总工程师，本公司第五届监事会监事等职。现任国网电力科学研究院首席节能专家兼南京南瑞集团公司首席节能专
         家，本公司第六届监事会监事。
李经纬   男，1983 年出生，大学学历。现任上海置信（集团）有限公司财务，本公司第六届监事会监事。
曹洋     男，1976 年出生，研究生学历，硕士学位，助理工程师。历任南京中德保护控制系统有限公司工程部经理，西门子中国有限公司南京办
         事处销售经理，江苏宏源电气有限责任公司总经理助理，江苏宏源电气有限责任公司副总经理兼本公司营销公司常务副总经理，江苏宏
         源电气有限责任公司副总经理兼本公司营销中心副总经理、生产管理部主任，本公司第五届监事会职工监事等职。现任江苏宏源电气有
         限责任公司副总经理兼本公司营销中心副总经理，本公司第六届监事会职工监事。
陈黎泉   男，1968 年出生，中专学历，工程师。历任上海变压器厂工艺科科员、工艺科科长，上海置信电气非晶有限公司生产部主管、经理，上
         海联能置信非晶合金变压器有限公司副总经理，上海置信电气非晶有限公司总经理，本公司第五届监事会职工监事等职。现任上海置信
         电气非晶有限公司副总经理兼本公司生产管理部副主任，本公司第六届监事会职工监事。
阙连元   男，1964 年出生，硕士研究生毕业，研究员级高级工程师。历任电力自动化研究院高级工程师，南京中德保护控制系统有限公司副总经
         理、总经理，江苏银龙电力电缆有限公司董事长、党支部书记，江苏南瑞帕威尔电气有限公司总经理，江苏南瑞帕威尔电气有限公司董
         事长、党支部书记，本公司副总经理兼任江苏南瑞帕威尔电气有限公司董事长、党总支书记、天津置信安瑞电气有限公司董事长等职。
         现任本公司党委书记、副总经理。
邢峻     男，1970 年出生，大学学历，学士学位，工程师。历任上海变压器厂计算机科科长助理、副科长，上海变压器厂企业管理、质量管理办
         公室副主任、厂长办公室副主任，上海置信非晶合金变压器有限公司技术科设计工程师、总经理办公室副主任、主任，上海日港置信非
         晶体金属有限公司副总经理、总经理，上海置信电气非晶有限公司执行董事、总经理，本公司副总经理、董事、总经理。现任本公司副
         总经理兼上海置信电气非晶有限公司总经理。
赵仰东   男，1969 年出生，研究生学历，硕士学位，研究员级高级工程师。历任国网南京自动化研究院通信技术研究所副所长，南京南瑞集团公
         司通信系统分公司副总经理，国网电力科学研究院通信技术研究所副所长，南京南瑞集团公司营销分公司副总经理，南京南瑞集团公司
         信息通信技术分公司党委书记、副总经理，北京国网普瑞特高压输电技术有限公司总经理、党委副书记，国电南瑞科技股份有限公司配
         电农电分公司总经理、党总支书记，国电南瑞南京控制系统有限公司副总经理，国电南瑞科技股份有限公司副总工程师等职。现任本公
         司副总经理、总工程师。
李力     男，1966 年出生，大学学历，助理工程师。历任上海华通开关厂设计科设计员，上海 KB 电气成套有限公司项目工程师，上海 ABB 变压器
         有限公司商务分部经理、销售经理、区域经理，江苏帕威尔电气有限公司物资部主任、总经理助理、营销总监，本公司销售公司副总经
         理、总经理，本公司副总经理兼江苏南瑞帕威尔电气有限公司总经理等职。现任本公司副总经理兼江苏南瑞帕威尔电气有限公司董事长、
                                                             53 / 177
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         总经理。
李厚俊   男，1975 年出生，研究生学历，硕士学位，研究员级高级工程师。历任国网电力科学研究院水情水调及环境监测研究所副总工程师，南
         京南瑞集团公司水情水调环境监测分公司副总工程师，国网电力科学研究院办公室政策研究处处长，国网电力科学研究院市场部副主任，
         国网电力科学研究院办公室副主任兼新闻中心主任，国网电力科学研究院办公室（新闻中心）副主任，国网电力科学研究院武汉南瑞有
         限责任公司副总经理、党委副书记、纪委书记、工会主席等职。现任本公司副总经理兼营销中心总经理。
牛希红   女，1972 年出生，大学学历，学士学位。历任北方证券有限责任公司投资银行部项目主管、人力资源部总经理，英大证券有限责任公司
         北京管理总部综合部主任，天勤投资顾问有限公司营运总监，国电南瑞科技股份有限公司证券投资部副主任，本公司第四届、第五届董
         事会秘书兼任证券投资部主任等职。现任本公司第六届董事会秘书兼财务总监。
任伟理   男，1964 年出生，大学学历，学士学位，高级经济师。历任电力科学研究院办公室（电研总公司经理办）主任兼电研总公司总经理助理，
         北京电研高技术实业总公司副总经理，中国电力科学研究院副总经济师兼农村电气化研究所所长、北京电研华源电力技术有限公司总经
         理，中国电力科学研究院副总经济师兼产业发展部主任，中国电力科学研究院院长助理兼产业部（体制改革办公室）主任，中国电力科
         学研究院院长助理兼电力工业电力设备及仪表质量检验测试中心副主任、质检办公室主任，中国电力科学研究院院长助理兼通信与用电
         技术分公司总经理、党委副书记，国网电力科学研究院总经理助理兼通信与用电技术分公司总经理、党委副书记，北京南瑞智芯微电子
         科技有限公司执行董事、总经理、党委副书记，国网电力科学研究院副院长、党组成员兼南京南瑞集团公司副总经理、党组成员，国电
         南瑞科技股份有限公司董事等职。现任平高集团有限公司执行董事、总经理、党委副书记。本公司第五届董事会非独立董事，报告期内
         卸任。
宋振宁   男，1946 年出生，美籍华人，博士研究生毕业。历任霍尼韦尔中国投资公司董事长，霍尼韦尔南京凯信航空附件有限公司中国区总经理，
         英格索兰（中国）投资有限公司中国区总裁，本公司第四届、第五届董事会独立董事，报告期内卸任。
胡鸿高   男，1954 年出生，硕士研究生毕业。历任复旦大学经济法教研室主任、法律学系副主任、主任、法学院党总支副书记、副院长。现任复
         旦大学民商法研究中心主任、法学教授，博士生导师，享受国务院特殊津贴专家，兼任国务院学位办全国法硕教育指导委员会委员，中
         国法学会商法研究会常务理事，上海市人民政府立法专家咨询委员会委员，上海市人大常委会决策咨询专家，上海市法学会理事，上海
         市经济法、商法研究会副会长，上海市仲裁委员会仲裁员。本公司第四届、第五届董事会独立董事，报告期内卸任。
宋德亮   男，1972 年出生，博士研究生毕业。历任安永大华会计师事务所技术部项目经理，安永会计师事务所金融部项目经理，牛津大学萨伊德
         商学院访问教授。现任上海国家会计学院副教授，审计研究所所长，上海审计学会常务理事，迪马股份（600565）、金禾新材（835314）、
         博创科技股份有限公司独立董事。本公司第四届、第五届董事会独立董事，报告期内卸任。
王航     男，1957 年出生，大学学历，学士学位，研究员级高级工程师。历任山东电力试验研究所热工室副主任（主持工作）、主任、所副总工
         程师，山东诚信工程建设监理有限公司副总经理、党委委员，山东电力工程咨询院副院长、党委委员，山东信通有限公司总经理，广东
         金马旅游集团股份有限公司董事、总经理兼山东鲁能信通有限公司总经理，深圳国电科技发展有限公司总经理助理兼国能生物发电有限
         公司总经理、党委书记，国网新源控股有限公司副总经理、党组成员，华东电网有限公司党组成员、纪检组长，华东分部党组成员、纪
         检组长、工会主席兼华东电网有限公司党组成员、纪检组长、工会主席，国网电力科学研究院党组成员、纪检组长、工会主席兼南京南
         瑞集团公司党组成员、纪检组长、工会主席，国网电力科学研究院党组成员、纪检组长兼南京南瑞集团公司党组成员、纪检组长，国电
         南瑞科技股份有限公司监事等职。现任国家电网公司华东分部副局级调研员、华东电网有限公司副局级调研员。本公司第五届监事会监
                                                             54 / 177
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             事长，报告期内卸任。
张辉勇       男，1963 年出生，大学学历，学士学位，高级工程师。历任国网南京自动化研究院后勤处副处长、南京南瑞集团公司后勤部副主任，国
             网南京自动化研究院成套设备制造厂副厂长、南京南瑞集团公司成套设备分公司副总经理，国网南京自动化研究院通信技术研究所副所
             长、南京南瑞集团公司通信系统分公司副总经理，国网南京自动化研究院通信技术研究所所长、南京南瑞集团公司通信系统分公司总经
             理，国网电力科学研究院通信技术研究所所长，国网电力科学研究院基建部主任，重庆市亚东亚集团变压器有限公司董事长、总经理、
             党委书记，本公司副总经理兼重庆市亚东亚集团变压器有限公司董事长、党委书记等职。现任南京南瑞集团公司物资分公司总经理、党
             支部副书记。报告期内离任。
仇新宏       男，1970 年出生，大学学历，硕士学位，研究员级高级工程师。历任国网电力科学研究院城乡电网自动化研究所副所长、南京南瑞集团
             公司城乡电网自动化分公司副总经理，国电南瑞科技股份有限公司研发中心副主任，国电南瑞科技股份有限公司系统控制分公司总经理，
             国电南瑞科技股份有限公司营销中心总经理，安徽继远电网技术有限责任公司执行董事、总经理、党总支副书记，北京电研华源电力技
             术有限公司执行董事、总经理、党委副书记，本公司副总经理等职。现任国电南瑞科技股份有限公司南京中德保护控制系统分公司副总
             经理兼国电南瑞南京控制系统有限公司副总经理。报告期内离任。
汪军         男，1963 年出生，硕士研究生毕业，研究员级高级工程师。历任国网南京自动化研究院自动控制研究所副所长、南瑞自动控制分公司副
             总经理，国网电力科学研究院自动控制研究所副所长、南瑞自动控制分公司副总经理，南瑞水利水电技术分公司副总经理，南瑞水利水
             电技术分公司副总经理兼云南南瑞电气技术有限公司总经理，南瑞集团公司（国网电力科学研究院）工会委员会副主席，本公司副总经
             理、纪委书记等职。现任本公司纪委书记、工会主席。
凌健         女，1965 年出生，大学学历，学士学位，高级工程师。曾就职于上海变压器厂，从事配电变压器和大型电力变压器的设计工作，多次担
             任重大项目和出口产品的主设计师，1998 年起就职于本公司，长期负责研发全系列的非晶配变的工作。历任本公司技术部主管、技术部
             副经理、技术部经理、副总工程师、副总经理、总工程师。现任本公司资深专家。
张纯         女，1975 年出生，研究生学历，硕士学位。历任三菱商事菱华有限公司财务部会计主管，上海日港置信非晶体金属有限公司财务部经理，
             本公司财务总监等职。报告期内离任。
其它情况说明
□适用 √不适用
(二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用√不适用
二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
(一) 在股东单位任职情况
√适用 □不适用
       任职人员姓名                    股东单位名称                    在股东单位担任的职务     任期起始日期         任期终止日期
                                                                  55 / 177
                                                上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告
张建伟                     国网电力科学研究院                     党组书记、副院长         2014-12
张宁杰                     国网电力科学研究院                     总会计师、党组成员       2015-01
胡江溢                     国网电力科学研究院                     副院长、党组成员         2011-09
闵涛                       国网电力科学研究院                     副院长                   2014-12
周旭                       国网电力科学研究院                     院长助理                 2015-12
张国辉                     国网电力科学研究院                     党组成员、纪检组长       2015-11
林文孝                     国网电力科学研究院                     首席节能专家             2015-05
李经纬                     上海置信（集团）有限公司               财务                     1998-01
任伟理                     国网电力科学研究院                     副院长、党组成员         2013-07             2016-03
在股东单位任职情况的说明   无
(二) 在其他单位任职情况
√适用 □不适用
       任职人员姓名                    其他单位名称                 在其他单位担任的职务        任期起始日期     任期终止日期
张建伟                     南京南瑞集团公司                       党组书记、副总经理       2014-12
张建伟                     国电南瑞科技股份有限公司               监事会召集人             2015-03
张建伟                     南京南瑞继保电气有限公司               监事会主席               2015-03
张宁杰                     南京南瑞集团公司                       总会计师、党组成员       2015-01
张宁杰                     国电南瑞科技股份有限公司               董事                     2015-03
胡江溢                     南京南瑞集团公司                       副总经理、党组成员       2011-09
胡江溢                     国电南瑞科技股份有限公司               董事                     2014-03
胡江溢                     南京南瑞继保电气有限公司               董事                     2015-03
胡江溢                     安泰南瑞非晶科技有限公司               副董事长                 2015-10
闵涛                       南京南瑞集团公司                       副总经理                 2014-12
闵涛                       国电南瑞科技股份有限公司               董事                     2016-03
闵涛                       南京南瑞继保电气有限公司               董事                     2016-04
周旭                       南京南瑞集团公司                       总经理助理               2015-12
周旭                       安泰南瑞非晶科技有限公司               董事                     2015-10
陈英毅                     上海置信碳资产管理有限公司             执行董事、法人代表       2015-01
唐人虎                     北京中创碳投科技有限公司               总经理
                                                                56 / 177
                                上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告
张国辉   南京南瑞集团公司                         党组成员、纪检组长         2015-11
张国辉   国电南瑞科技股份有限公司                 监事                       2016-03
张国辉   南京南瑞继保电气有限公司                 监事                       2016-03
林文孝   南京南瑞集团公司                         首席节能专家               2015-05
曹洋     江苏宏源电气有限责任公司                 副总经理                   2012-01
陈黎泉   上海置信电气非晶有限公司                 执行董事、法人代表         2013-03
陈黎泉   上海置信电气非晶有限公司                 副总经理                   2015-02
阙连元   福建和盛置信非晶合金变压器有限公司       执行董事、法人代表         2016-09
阙连元   福建置信电力技术服务有限公司             执行董事、法人代表         2016-09
邢峻     上海置信电气非晶有限公司                 总经理                     2015-02
邢峻     天津置信安瑞电气有限公司                 董事长、法人代表           2015-03
赵仰东   国电南瑞科技股份有限公司                 副总工程师                 2015-12   2016-11
李力     江苏南瑞帕威尔电气有限公司               董事长                     2015-12
李力     江苏南瑞帕威尔电气有限公司               总经理                     2013-09
李力     重庆亚东亚集团变压器有限公司             董事                       2013-05   2016-12
李力     江苏瑞信低碳技术服务有限公司             董事长、法人代表           2015-07
         国网电力科学研究院武汉南瑞有限责任       党委副书记、纪委书记、工
李厚俊                                                                       2014-03   2016-11
         公司                                     会主席
牛希红   天津置信安瑞电气有限公司                 董事                       2014-06
牛希红   江苏瑞信低碳技术服务有限公司             董事                       2015-07
牛希红   上海置信节能环保有限公司                 监事                       2015-09
牛希红   上海置信碳资产管理有限公司               监事                       2015-09
牛希红   江苏南瑞帕威尔电气有限公司               监事                       2016-12
牛希红   重庆亚东亚集团变压器有限公司             董事                       2016-12
任伟理   南京南瑞集团公司                         副总经理、党组成员         2013-07   2016-03
任伟理   国电南瑞科技股份有限公司                 董事                       2014-04   2016-04
任伟理   南京南瑞继保电气有限公司                 董事                       2015-03   2016-04
                                                  执行董事、总经理、党委副
任伟理   平高集团有限公司                                                    2016-03
                                                  书记
胡鸿高   复旦大学法务委员会                       主任
胡鸿高   中国法学会商法研究会                     常务理事
                                                57 / 177
                                               上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告
胡鸿高                     上海市人民政府立法专家咨询委员会      委员
胡鸿高                     上海市法学会                          理事
胡鸿高                     上海市经济法、商法研究会              副会长
胡鸿高                     上海市仲裁委员会                      仲裁员
宋德亮                     上海国家会计学院                      副教授
宋德亮                     重庆市迪马实业股份有限公司            独立董事
宋德亮                     金禾新材料股份有限公司                独立董事
宋德亮                     博创科技股份有限公司                  独立董事
王航                       国电南瑞科技股份有限公司              监事                     2012-02   2016-03
王航                       南京南瑞继保电气有限公司              监事                     2012-05   2016-03
王航                       国家电网公司华东分部                  副局级调研员             2015-11
王航                       华东电网有限公司                      副局级调研员             2015-11
张辉勇                     重庆亚东亚集团变压器有限公司          董事长、党委书记         2013-03   2016-11
张辉勇                     南京南瑞集团公司物资分公司            总经理、党支部副书记     2016-11
仇新宏                     福建和盛置信非晶合金变压器有限公司    执行董事、法人代表       2016-03   2016-09
仇新宏                     福建置信电力技术服务有限公司          执行董事、法人代表       2016-03   2016-09
                           国电南瑞科技股份有限公司南京中德保
仇新宏                                                           副总经理                 2016-08
                           护控制系统分公司
                           国电南瑞南京控制系统有限公司副总经
仇新宏                                                           副总经理                 2016-08
                           理
汪军                       江苏南瑞帕威尔电气有限公司            监事会主席               2016-09
汪军                       重庆市亚东亚集团变压器有限公司        监事会主席               2016-12
汪军                       上海置信电力建设有限公司              监事                     2016-12
凌健                       山东置信智能设备有限公司              执行董事、法人代表       2015-08   2016-03
张纯                       江苏南瑞帕威尔电气有限公司            监事会主席               2013-06   2016-09
张纯                       江苏宏源电气有限责任公司              监事                     2015-09   2016-09
张纯                       重庆市亚东亚集团变压器有限公司        监事                     2014-06   2016-09
张纯                       上海置信电气非晶有限公司              监事                     2015-09   2016-09
在其他单位任职情况的说明   无
                                                                58 / 177
                                                    上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告
三、董事、监事、高级管理人员报酬情况
√适用 □不适用
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序     根据公司章程有关规定，董事、监事报酬和津贴由公司股东大会决定，高级管理人员报酬由公司董事会决定。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据       董事、监事、高级管理人员报酬标准根据公司经营规模和盈利情况，参照本地上市公司及国内同行业公司高
                                           管薪酬水平确定。公司根据分解到各部门和相关人员的工作任务及目标，对总经理等高管人员进行考核。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付     公司董事、监事及高级管理人员在公司领取薪酬严格按照公司责任考核制度兑现，公司所披露的报酬与实际
情况                                       发放情况相符。
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实     人民币 852.74 万元
际获得的报酬合计
四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用 □不适用
姓名                             担任的职务                 变动情形           变动原因
                                                                               董事会换届，经 2015 年年度股东大会选举为第六届董事会非独立董事，
张建伟                           董事长                     聘任
                                                                               经第六届董事会第一次会议选举为董事长。
                                                                               董事会换届，经 2015 年年度股东大会选举为第六届董事会非独立董事，
汪龙生                           副董事长                   聘任
                                                                               经第六届董事会第一次会议选举为副董事长。
胡江溢                           非独立董事                 聘任               董事会换届，经 2015 年年度股东大会选举为第六届董事会非独立董事。
闵涛                             非独立董事                 聘任               董事会换届，经 2015 年年度股东大会选举为第六届董事会非独立董事。
周旭                             非独立董事                 聘任               董事会换届，经 2015 年年度股东大会选举为第六届董事会非独立董事。
                                                                               董事会换届，经 2015 年年度股东大会选举为第六届董事会非独立董事，
陈英毅                           非独立董事兼总经理         聘任
                                                                               经第六届董事会第一次会议聘任为总经理。
唐人虎                           独立董事                   聘任               董事会换届，经 2015 年年度股东大会选举为第六届董事会独立董事。
夏清                             独立董事                   聘任               董事会换届，经 2015 年年度股东大会选举为第六届董事会独立董事。
潘斌                             独立董事                   聘任               董事会换届，经 2015 年年度股东大会选举为第六届董事会独立董事。
赵春光                           独立董事                   聘任               董事会换届，经 2015 年年度股东大会选举为第六届董事会独立董事。
                                                                               监事会换届，经 2015 年年度股东大会选举为第六届监事会监事，经第
张国辉                           监事长                     聘任
                                                                               六届监事会第一次会议选举为监事长。
林文孝                           监事                       聘任               监事会换届，经 2015 年年度股东大会选举为第六届监事会监事。
李经纬                           监事                       聘任               监事会换届，经 2015 年年度股东大会选举为第六届监事会监事。
曹洋                             职工监事                   聘任               监事会换届，经公司第一届职工代表大会第三次会议选举为第六届监
                                                                    59 / 177
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                                                                           事会职工监事。
                                                                           监事会换届，经公司第一届职工代表大会第三次会议选举为第六届监
陈黎泉                           职工监事               聘任
                                                                           事会职工监事。
阙连元                           副总经理               聘任               经第六届董事会第一次会议聘任为副总经理。
邢峻                             副总经理               聘任               经第六届董事会第一次会议聘任为副总经理。
赵仰东                           副总经理兼总工程师     聘任               经第六届董事会第五次会议聘任为副总经理兼总工程师
李力                             副总经理               聘任               经第六届董事会第一次会议聘任为副总经理。
李厚俊                           副总经理               聘任               经公司第六届董事会第五次会议聘任为副总经理
                                                                           经第六届董事会第一次会议聘任为副总经第六届董事会第一次会议聘
牛希红                           董事会秘书兼财务总监   聘任
                                                                           任为董事会秘书，经第六届董事会第五次会议聘任为财务总监。
任伟理                           非独立董事             离任               经第六届董事会第一次会议聘任为副总经理。
宋振宁                           独立董事               离任               任期届满
胡鸿高                           独立董事               离任               任期届满
宋德亮                           独立董事               离任               任期届满
王航                             监事长                 离任               任期届满
张辉勇                           副总经理               离任               经第六届董事会第一次会议聘任为副总经理，因工作原因辞职。
仇新宏                           副总经理               离任               经第六届董事会第一次会议聘任为副总经理，因工作原因辞职。
汪军                             副总经理               离任               经第六届董事会第一次会议聘任为副总经理，因工作原因辞职。
凌健                             总工程师               离任               经第六届董事会第一次会议聘任为总工程师，因工作原因辞职。
张纯                             财务总监               离任               经第六届董事会第一次会议聘任为财务总监，因个人原因辞职。
五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明
□适用 √不适用
                                                                60 / 177
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六、母公司和主要子公司的员工情况
(一) 员工情况
母公司在职员工的数量
主要子公司在职员工的数量                                                                 2,379
在职员工的数量合计                                                                       2,471
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数
                                      专业构成
专业构成类别                                                         专业构成人数
生产人员                                                                                 1,076
销售人员
技术人员
财务人员
行政人员
合计                                                                                     2,471
                                      教育程度
                  教育程度类别                                        数量（人）
大学本科及以上                                                                           1,090
大学专科
中专及以下
                      合计                                                               2,471
(二) 薪酬政策
√适用□不适用
公司建立了完善的薪酬管理及绩效管理体系，制定了《岗位绩效薪酬管理办法》、《企业负责人
业绩考核办法》及《全员绩效考核办法》等相关制度。薪酬分配与企业经营业绩、个人工作绩效、
个人能力、岗位价值挂钩，并根据市场水平相应浮动。将个人薪酬与职业发展通道相结合，促进
员工的持续发展与能力提升。此外公司建立完善的福利保障体系，规范发放员工福利，推行补充
医疗保险等多种福利保障项目，提高员工归属感。
(三) 培训计划
√适用□不适用
培训是企业持续发展的力量源泉。置信电气以整体培训规划为指导，制定年度培训计划并对下属
子公司培训计划执行情况进行跟踪监控，积极推动培训项目的实施与落地。2016 年置信电气围绕
五支人才队伍的建设构建分层分类的培训体系，全年共计开展培训 188 场次，参加培训 4750 人次。
围绕干部能力提升，组织了《解析中国十三五规划纲要》、《工业化 4.0 与企业未来发展战略》、
《电力行业新形态》等培训课程；针对骨干人才培养，采用 E-learning（网络在线学习）方式，
累计在线学时共 872 小时，通过后台数据跟踪分析及定期测试等方式，监督和检验学习进度与成
果。置信电气将继续完善分级分类的内训师管理体系，加强一线业务培训，围绕提升产品质量和
加强班组建设，以下属子公司为依托，以内训师为主体，加强一线班组及一线技能人员的生产工
艺、设备管理、班组建设和技能认证等培训，同时持续推进员工职业发展通道建设，拓展员工发
展空间，引导员工制定成长路径，发挥岗位职级体系、任职资格体系、绩效薪酬体系的联动效应，
实现组织和个人的共同发展。
(四) 劳务外包情况
√适用 □不适用
劳务外包的工时总数                                                                  98,136 小时
劳务外包支付的报酬总额                                                             2,827,011 元
                                          61 / 177
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七、其他
□适用√不适用
                                 第九节        公司治理
一、公司治理相关情况说明
√适用□不适用
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》和《上海证券交易所
股票上市规则》及其它中国证监会、上海证券交易所的相关要求，不断完善公司治理结构，通过
建立、健全内控制度，持续推进公司规范化、程序化管理提升公司治理水平。目前，公司已按照
上市公司规范要求建立了权责明确、相互制衡的公司治理结构和监督有效的内控制度，公司的权
力机构、决策机构、监督机构及经营管理层之间权责明确，运作规范，基本符合《上市公司治理
准则》的要求。
(一)股东与股东大会
公司股东享有法律法规及《公司章程》规定的合法权利，公司股东大会是公司的最高权力机构，
公司严格按照《上海证券交易所股票上市规则》相关规定和《公司章程》等要求召集、召开股东
大会，平等对待所有股东，确保所有股东尤其是中小股东都享有平等的地位和权利，并承担相应
的义务。各次股东大会的召集、召开均符合法律、法规等相关规定。
(二)董事与董事会
公司董事会依法行使企业的经营决策权。负责执行公司股东大会决议，履行公司治理制度审议和
监督权，维护公司和全体股东的合法权益。董事会下设审计委员会、提名委员会、战略委员会、
薪酬与考核委员会，为董事会的科学决策提供支持。报告期内，公司董事会进行了换届选举，第
六届董事会由十一名董事组成，其中独立董事四名，董事会人数和人员构成均符合法律、法规的
要求。各次董事会的召集、召开均符合法律、法规等相关规定。
(三)监事和监事会
公司监事会依法独立有效地行使对公司财务以及公司董事、高级管理人员履行职责的合法合规性
进行监督和检查。报告期内，公司监事会进行了换届选举，第六届监事会由五名监事组成，其中
职工监事二名，人员构成符合法律、法规的要求。各次监事会的召集、召开均符合法律、法规等
相关规定。
(四)控股股东与上市公司的关系
公司具有完整独立的业务及自主经营能力，公司控股股东严格规范自己的行为，通过股东大会行
使出资人的权利，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动的行为。公司在人员、
资产、财务、机构和业务方面均具有独立性，公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。
(五)信息披露
公司严格执行信息披露管理制度，加强信息披露风险控制机制建设，真实、准确、完整及时地披
露信息，同时做好信息保密工作和内幕信息知情人管理工作，确保所有投资者公平获取公司信息。
(六)公司治理制度建立
报告期内，公司修订了《募集资金管理办法》，制订了《关联交易管理办法》，继续加强内部控
制建设，公司的规范运作水平持续提升。
(七)投资者关系管理
公司持续推进与投资者的沟通交流，维护良好投资者关系，指定董事会秘书负责投资者关系管理
工作，与投资者特别是中小投资者进行互动交流。
公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因
□适用 √不适用
                                           62 / 177
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二、股东大会情况简介
                                                           决议刊登的指定
            会议届次                   召开日期                                决议刊登的披露日期
                                                           网站的查询索引
2016 年的第一次临时股东大会       2016 年 1 月 15 日      www.sse.com.cn       2016 年 1 月 16 日
2015 年年度股东大会               2016 年 4 月 28 日      www.sse.com.cn       2016 年 4 月 29 日
2016 年第二次临时股东大会         2016 年 8 月 17 日      www.sse.com.cn       2016 年 8 月 18 日
股东大会情况说明
√适用 □不适用
报告期内，公司共召开了 3 次股东大会，股东大会的具体情况详见上述对应日期在上海证券交易
所网站上披露的股东大会决议公告。
三、董事履行职责情况
(一) 董事参加董事会和股东大会的情况
                                                                                          参加股东
                                           参加董事会情况
                                                                                          大会情况
 董事       是否独
                     本年应参             以通讯                            是否连续两    出席股东
 姓名       立董事               亲自出                 委托出   缺席
                     加董事会             方式参                            次未亲自参    大会的次
                                 席次数                 席次数   次数
                       次数               加次数                               加会议       数
张建伟      否               7        2         4            1          0   否
汪龙生      否               7        3         4            0          0   否
胡江溢      否               5        1         3            1          0   否
张宁杰                       7        3         3            0          1   否
闵涛        否               7        3         4            0          0   否
周旭        否               7        3         4            0          0   否
陈英毅      否               7        3         4            0          0   否
唐人虎      是               7        3         4            0          0   否
夏清        是               5        2         3            0          0   否
潘斌        是               5        2         3            0          0   否
赵春光      是               5        2         3            0          0   否
任伟理      否               2        1         1            0          0   否
宋德亮      是               2        1         1            0          0   否
宋振宁      是               2        1         1            0          0   否
胡鸿高      是               2        1         1            0          0   否
连续两次未亲自出席董事会会议的说明
□适用 √不适用
年内召开董事会会议次数
其中：现场会议次数
通讯方式召开会议次数
现场结合通讯方式召开会议次数
(二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况
□适用 √不适用
(三) 其他
□适用√不适用
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四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异议事项的，
    应当披露具体情况
√适用□不适用
报告期内，公司共召开了 7 次审计委员会会议、 次提名委员会会议、 次薪酬与考核委员会会议。
专门委员会作为董事会的下设咨询机构，为年报审计、内部控制规范实施、选聘审计机构、董事
及高管聘任、董监事及高管薪酬、公司激励约束机制、公司可持续发展等方面提供了重要的咨询
意见和建议，对于各次会议讨论的议案内容均表示同意。
五、监事会发现公司存在风险的说明
□适用 √不适用
六、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能
    保持自主经营能力的情况说明
√适用□不适用
公司与控股股东在业务方面不存在同业竞争，存在关联交易。由于行业特点，公司与国网电科院
及其他关联法人发生的日常关联交易是公司正常生产经营需要，交易必要且将一直持续，为规范
公司与国网电科院及其他关联法人的持续关联交易，公司与国网电科院签署《关联交易框架协议》，
并预计 2016 年度关联交易额度。公司与国网电科院及其他关联法人发生的日常关联交易符合正常
的商业条款及公平原则，并在关联交易框架协议及相关具体交易协议的基础上进行，交易条件及
定价公允，并按照相关规定履行批准程序，不影响公司独立性，对全体股东平等，没有损害非关
联股东利益，交易符合公开、公正和公平原则，符合公司及全体股东最大利益。
报告期内，公司与控股股东在人员、资产、机构、财务等方面均能够保持独立性，不存在影响公
司自主经营的情况。
存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划
□适用√不适用
七、报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况
√适用□不适用
公司董事会每年对高级管理人员业绩考核，制定差异化的量化指标，主要包括当期关键业绩指标，
能力评价指标，执规指标。公司根据业绩考核结果和公司薪酬管理制度确定发放高级管理人员的
奖金。
独立董事实行年度津贴制，由公司董事会确定年度津贴标准，报经股东大会批准执行。
八、是否披露内部控制自我评价报告
√适用 □不适用
公司董事会按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，
并如实披露内部控制评价报告。根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评
价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范
体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。根据公司非财务报告内
部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺
陷。
详见公司于 2017 年 4 月 28 日在上海证券交易所网站披露的《置信电气内部控制评价报告》。
报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明
□适用 √不适用
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九、内部控制审计报告的相关情况说明
√适用□不适用
公司聘请瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司 2016 年度内部控制审计机构。瑞华会计师
事务所（特殊普通合伙）对公司 2016 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性进行了审计，认
为公司按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控
制。详见公司于 2017 年 4 月 28 日在上海证券交易所网站披露的《置信电气内部控制审计报告》。
是否披露内部控制审计报告：是
十、其他
□适用√不适用
                          第十节        公司债券相关情况
□适用 √不适用
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                                 第十一节 财务报告
一、审计报告
√适用 □不适用
                                                                  瑞华审字[2017] 01430129 号
上海置信电气股份有限公司全体股东：
    我们审计了后附的上海置信电气股份有限公司的财务报表，包括 2016 年 12 月 31 日合并及公
司的资产负债表，2016 年度合并及公司的利润表、合并及公司的现金流量表和合并及公司的股东
权益变动表以及财务报表附注。
    一、管理层对财务报表的责任
    编制和公允列报财务报表是上海置信电气股份有限公司管理层的责任。这种责任包括：（1）
按照企业会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内
部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
    二、注册会计师的责任
    我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师
审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道
德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
    审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序
取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行
风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程
序。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务
报表的总体列报。
    我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
    三、审计意见
    我们认为，上述财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了上海置
信电气股份有限公司 2016 年 12 月 31 日合并及公司的财务状况以及 2016 年度合并及公司的经营
成果和现金流量。
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    瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）                 中国注册会计师：林金炳
               中国北京                              中国注册会计师：孙梅
                                                          二〇一七年四月二十六日
二、财务报表
                                   合并资产负债表
                                  2016 年 12 月 31 日
编制单位: 上海置信电气股份有限公司
                                                                         单位:元 币种:人民币
               项目                    附注              期末余额               期初余额
流动资产：
  货币资金                                            1,767,907,034.60        1,764,393,787.06
  结算备付金
  拆出资金
  以公允价值计量且其变动计入当期                        187,040,941.70          83,569,930.94
损益的金融资产
  衍生金融资产                                                                    2,101,938.56
  应收票据                                              618,475,031.39           80,510,074.54
  应收账款                                            2,957,987,471.32        3,462,544,571.82
  预付款项                                              286,438,914.02          451,183,333.10
  应收保费
  应收分保账款
  应收分保合同准备金
  应收利息
  应收股利
  其他应收款                                            111,653,041.05         113,399,702.10
  买入返售金融资产
  存货                                                  821,276,438.68         797,563,723.58
  划分为持有待售的资产
  一年内到期的非流动资产                                  9,036,529.54           32,569,288.33
  其他流动资产                                           71,130,747.95           33,975,923.97
    流动资产合计                                      6,830,946,150.25        6,821,812,274.00
非流动资产：
  发放贷款和垫款
  可供出售金融资产                                          618,696.00             618,696.00
  持有至到期投资
  长期应收款                                            539,739,750.39         311,914,508.71
  长期股权投资                                           28,727,665.61          27,941,911.36
  投资性房地产
  固定资产                                              770,794,029.89         743,845,193.68
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  在建工程                                            20,951,209.93      63,476,121.17
  工程物资
  固定资产清理                                              8,237.67          2,337.48
  生产性生物资产
  油气资产
  无形资产                                            430,045,532.86    431,559,725.86
  开发支出                                             13,487,926.42
  商誉                                                260,309,272.40     253,312,445.02
  长期待摊费用                                         12,790,301.88       7,555,683.41
  递延所得税资产                                       49,807,871.29      34,437,288.75
  其他非流动资产                                        1,118,866.00         411,340.00
    非流动资产合计                                  2,128,399,360.34   1,875,075,251.44
      资产总计                                      8,959,345,510.59   8,696,887,525.44
流动负债：
  短期借款                                           630,000,000.00    1,509,063,826.48
  向中央银行借款
  吸收存款及同业存放
  拆入资金
  以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
  衍生金融负债
  应付票据                                          1,455,375,347.02     874,260,945.16
  应付账款                                          2,110,719,470.49   1,881,468,280.32
  预收款项                                            227,485,937.68     367,480,964.33
  卖出回购金融资产款
  应付手续费及佣金
  应付职工薪酬                                         4,814,301.65       4,719,012.94
  应交税费                                           178,179,731.47     101,940,993.99
  应付利息                                             1,161,740.83       5,489,507.34
  应付股利                                            35,227,051.26      42,048,097.52
  其他应付款                                          42,832,096.90      54,742,245.24
  应付分保账款
  保险合同准备金
  代理买卖证券款
  代理承销证券款
  划分为持有待售的负债
  一年内到期的非流动负债                             300,000,000.00
  其他流动负债
    流动负债合计                                    4,985,795,677.30   4,841,213,873.32
非流动负债：
  长期借款                                                              300,000,000.00
  应付债券
  其中：优先股
    永续债
  长期应付款                                         151,625,000.00     154,875,000.00
  长期应付职工薪酬
  专项应付款                                              555,000.00        555,000.00
  预计负债
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  递延收益                                         49,450,816.58          1,427,292.21
  递延所得税负债                                   49,974,541.00         21,386,131.03
  其他非流动负债
    非流动负债合计                               251,605,357.58        478,243,423.24
      负债合计                                 5,237,401,034.88      5,319,457,296.56
所有者权益
  股本                                         1,356,167,823.00      1,356,167,823.00
  其他权益工具
  其中：优先股
    永续债
  资本公积                                       377,162,631.69        377,162,631.69
  减：库存股
  其他综合收益
  专项储备
  盈余公积                                       195,812,785.49        172,086,077.74
  一般风险准备
  未分配利润                                   1,578,393,647.18      1,264,956,350.20
  归属于母公司所有者权益合计                   3,507,536,887.36      3,170,372,882.63
  少数股东权益                                   214,407,588.35        207,057,346.25
    所有者权益合计                             3,721,944,475.71      3,377,430,228.88
      负债和所有者权益总计                     8,959,345,510.59      8,696,887,525.44
法定代表人：张建伟         主管会计工作负责人：牛希红          会计机构负责人：陆爱华
                                    母公司资产负债表
                                    2016 年 12 月 31 日
编制单位:上海置信电气股份有限公司
                                                                        单位:元 币种:人民币
               项目                   附注             期末余额                期初余额
流动资产：
  货币资金                                            785,470,983.59          75,176,199.21
  以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
  衍生金融资产
  应收票据                                              2,000,000.00           7,418,000.00
  应收账款                                            268,128,239.78         307,533,414.13
  预付款项                                                674,005.02             385,165.60
  应收利息                                                299,062.50             341,893.75
  应收股利                                            300,290,217.72         203,743,634.44
  其他应收款                                          412,330,593.04         404,704,631.59
  存货                                                    184,448.47           1,988,119.25
  划分为持有待售的资产
  一年内到期的非流动资产                                                      24,784,956.47
  其他流动资产                                           2,416,366.41          8,774,225.64
    流动资产合计                                     1,771,793,916.53      1,034,850,240.08
非流动资产：
  可供出售金融资产
  持有至到期投资
                                          69 / 177
                         上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告
  长期应收款                                          363,966,195.97     136,055,043.53
  长期股权投资                                      2,365,463,847.74   2,321,132,086.09
  投资性房地产
  固定资产                                             5,516,646.75       7,177,839.30
  在建工程
  工程物资
  固定资产清理
  生产性生物资产
  油气资产
  无形资产                                                 27,471.51         36,890.32
  开发支出
  商誉
  长期待摊费用
  递延所得税资产                                       5,481,385.29       3,571,530.15
  其他非流动资产
    非流动资产合计                                  2,740,455,547.26   2,467,973,389.39
      资产总计                                      4,512,249,463.79   3,502,823,629.47
流动负债：
  短期借款                                           590,000,000.00     770,000,000.00
  以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
  衍生金融负债
  应付票据                                           474,860,000.00
  应付账款                                           213,980,012.18     173,087,850.08
  预收款项                                               189,328.00         527,613.00
  应付职工薪酬                                         1,314,598.36         282,560.90
  应交税费                                             4,256,827.25         115,454.96
  应付利息                                               700,425.00         974,050.00
  应付股利
  其他应付款                                         586,838,599.76      18,717,830.70
  划分为持有待售的负债
  一年内到期的非流动负债
  其他流动负债
    流动负债合计                                    1,872,139,790.55    963,705,359.64
非流动负债：
  长期借款
  应付债券
  其中：优先股
    永续债
  长期应付款
  长期应付职工薪酬
  专项应付款
  预计负债
  递延收益                                               768,400.25       1,427,292.21
  递延所得税负债
  其他非流动负债
    非流动负债合计                                        768,400.25      1,427,292.21
      负债合计                                      1,872,908,190.80    965,132,651.85
                                         70 / 177
                         上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告
所有者权益：
  股本                                         1,356,167,823.00     1,356,167,823.00
  其他权益工具
  其中：优先股
    永续债
  资本公积                                       848,004,049.57       848,004,049.57
  减：库存股
  其他综合收益
  专项储备
  盈余公积                                       194,089,003.17       170,362,295.41
  未分配利润                                     241,080,397.25       163,156,809.64
    所有者权益合计                             2,639,341,272.99     2,537,690,977.62
      负债和所有者权益总计                     4,512,249,463.79     3,502,823,629.47
法定代表人：张建伟         主管会计工作负责人：牛希红         会计机构负责人：陆爱华
                                      合并利润表
                                    2016 年 1—12 月
                                                                    单位:元 币种:人民币
                项目                       附注         本期发生额         上期发生额
一、营业总收入                                       6,987,110,276.27 6,221,122,120.34
其中：营业收入                                       6,987,110,276.27 6,221,122,120.34
      利息收入
      已赚保费
      手续费及佣金收入
二、营业总成本                                       6,516,483,624.84    5,765,589,902.62
其中：营业成本                                       5,814,263,200.05    5,081,486,091.73
      利息支出
      手续费及佣金支出
      退保金
      赔付支出净额
      提取保险合同准备金净额
      保单红利支出
      分保费用
      税金及附加                                         38,016,200.78     23,854,529.61
      销售费用                                          191,508,417.81    195,217,695.32
      管理费用                                          350,710,856.43    334,143,409.55
      财务费用                                           68,315,518.34     81,066,816.03
      资产减值损失                                       53,669,431.43     49,821,360.38
  加：公允价值变动收益（损失以“－”号                   93,415,097.26     63,526,370.61
填列）
      投资收益（损失以“－”号填列）                      4,882,591.57      3,641,609.68
      其中：对联营企业和合营企业的投资                    4,884,795.63      3,641,609.68
收益
      汇兑收益（损失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）                      568,924,340.26    522,700,198.01
  加：营业外收入                                         61,380,390.55     74,346,150.08
                                         71 / 177
                          上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告
      其中：非流动资产处置利得                        23,665,556.71       15,564,264.35
  减：营业外支出                                       9,186,999.76       28,921,607.73
      其中：非流动资产处置损失                         3,936,794.10          302,031.62
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）              621,117,731.05      568,124,740.36
  减：所得税费用                                    128,831,087.21      122,103,124.47
五、净利润（净亏损以“－”号填列）                  492,286,643.84      446,021,615.89
  归属于母公司所有者的净利润                        472,780,787.03      429,787,952.26
  少数股东损益                                        19,505,856.81       16,233,663.63
六、其他综合收益的税后净额
  归属母公司所有者的其他综合收益的税
后净额
    （一）以后不能重分类进损益的其他综
合收益
      1.重新计量设定受益计划净负债或
净资产的变动
      2.权益法下在被投资单位不能重分
类进损益的其他综合收益中享有的份额
    （二）以后将重分类进损益的其他综合
收益
      1.权益法下在被投资单位以后将重
分类进损益的其他综合收益中享有的份额
      2.可供出售金融资产公允价值变动
损益
      3.持有至到期投资重分类为可供出
售金融资产损益
      4.现金流量套期损益的有效部分
      5.外币财务报表折算差额
      6.其他
  归属于少数股东的其他综合收益的税后
净额
七、综合收益总额                                    492,286,643.84      446,021,615.89
  归属于母公司所有者的综合收益总额                  472,780,787.03      429,787,952.26
  归属于少数股东的综合收益总额                        19,505,856.81       16,233,663.63
八、每股收益：
  （一）基本每股收益(元/股)                                    0.35                0.32
  （二）稀释每股收益(元/股)                                    0.35                0.32
法定代表人：张建伟          主管会计工作负责人：牛希红          会计机构负责人：陆爱华
                                      母公司利润表
                                     2016 年 1—12 月
                                                                       单位:元 币种:人民币
                   项目                     附注          本期发生额           上期发生额
一、营业收入                                             925,535,546.62       327,422,404.24
  减：营业成本                                           908,631,476.75       284,535,761.92
      税金及附加                                              255,765.56
      销售费用                                            16,572,221.17        28,098,704.76
      管理费用                                            58,164,171.18        43,262,686.75
                                          72 / 177
                          上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告
       财务费用                                        31,177,838.54      29,608,062.10
       资产减值损失                                     7,736,820.57      13,308,295.90
  加：公允价值变动收益（损失以“－”号
填列）
       投资收益（损失以“－”号填列）                329,537,016.67      223,240,348.72
       其中：对联营企业和合营企业的投资
收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列）                   232,534,269.52      151,849,241.53
  加：营业外收入                                        3,153,891.97       3,560,986.37
       其中：非流动资产处置利得                                            1,265,964.25
  减：营业外支出                                          330,938.96         350,191.83
       其中：非流动资产处置损失                           330,938.96
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）               235,357,222.53      155,060,036.07
    减：所得税费用                                     -1,909,855.14      -2,062,315.14
四、净利润（净亏损以“－”号填列）                   237,267,077.67      157,122,351.21
五、其他综合收益的税后净额
  （一）以后不能重分类进损益的其他综合
收益
     1.重新计量设定受益计划净负债或净
资产的变动
    2.权益法下在被投资单位不能重分类
进损益的其他综合收益中享有的份额
  （二）以后将重分类进损益的其他综合收
益
     1.权益法下在被投资单位以后将重分
类进损益的其他综合收益中享有的份额
     2.可供出售金融资产公允价值变动损
益
     3.持有至到期投资重分类为可供出售
金融资产损益
     4.现金流量套期损益的有效部分
     5.外币财务报表折算差额
     6.其他
六、综合收益总额                                     237,267,077.67      157,122,351.21
七、每股收益：
    （一）基本每股收益(元/股)
    （二）稀释每股收益(元/股)
法定代表人：张建伟           主管会计工作负责人：牛希红会计机构负责人：陆爱华
                                     合并现金流量表
                                     2016 年 1—12 月
                                                                     单位：元 币种：人民币
              项目                     附注           本期发生额             上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
  销售商品、提供劳务收到的现金                       7,266,237,755.74     6,234,704,671.69
  客户存款和同业存放款项净增加额
  向中央银行借款净增加额
                                          73 / 177
                         上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告
  向其他金融机构拆入资金净增加额
  收到原保险合同保费取得的现金
  收到再保险业务现金净额
  保户储金及投资款净增加额
  处置以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产净增加额
  收取利息、手续费及佣金的现金
  拆入资金净增加额
  回购业务资金净增加额
  收到的税费返还                                       11,372,978.30      10,383,370.92
  收到其他与经营活动有关的现金                        317,811,788.85     317,462,172.53
    经营活动现金流入小计                            7,595,422,522.89   6,562,550,215.14
  购买商品、接受劳务支付的现金                      4,911,776,796.85   4,810,107,533.42
  客户贷款及垫款净增加额
  存放中央银行和同业款项净增加额
  支付原保险合同赔付款项的现金
  支付利息、手续费及佣金的现金
  支付保单红利的现金
  支付给职工以及为职工支付的现金                      354,377,674.04     542,490,551.55
  支付的各项税费                                      360,809,298.95     355,857,245.13
  支付其他与经营活动有关的现金                        696,234,267.82     683,140,429.51
    经营活动现金流出小计                            6,323,198,037.66   6,391,595,759.61
      经营活动产生的现金流量净额                    1,272,224,485.23     170,954,455.53
二、投资活动产生的现金流量：
  收回投资收到的现金                                  10,000,000.00
  取得投资收益收到的现金                               4,099,041.38       2,000,000.00
  处置固定资产、无形资产和其他长                      94,416,433.18      12,683,284.60
期资产收回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
  收到其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流入小计                             108,515,474.56      14,683,284.60
  购建固定资产、无形资产和其他长                      81,603,761.08     120,450,759.54
期资产支付的现金
  投资支付的现金                                      16,596,465.56      16,186,008.50
  质押贷款净增加额
  取得子公司及其他营业单位支付的                      51,891,842.09
现金净额
  支付其他与投资活动有关的现金                         1,366,938.06
    投资活动现金流出小计                             151,459,006.79      136,636,768.04
      投资活动产生的现金流量净额                     -42,943,532.23     -121,953,483.44
三、筹资活动产生的现金流量：
  吸收投资收到的现金                                                      2,650,000.00
  其中：子公司吸收少数股东投资收
到的现金
  取得借款收到的现金                                2,069,000,000.00   2,265,280,210.27
  发行债券收到的现金
  收到其他与筹资活动有关的现金                        66,815,544.93      15,766,173.35
                                         74 / 177
                         上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告
    筹资活动现金流入小计                       2,135,815,544.93     2,283,696,383.62
  偿还债务支付的现金                           2,942,360,008.08     1,887,587,618.11
  分配股利、利润或偿付利息支付的                 230,210,688.20        212,924,449.31
现金
  其中：子公司支付给少数股东的股                  10,230,581.57         13,929,718.11
利、利润
  支付其他与筹资活动有关的现金                    63,676,149.30        310,809,271.49
    筹资活动现金流出小计                       3,236,246,845.58     2,411,321,338.91
      筹资活动产生的现金流量净额              -1,100,431,300.65       -127,624,955.29
四、汇率变动对现金及现金等价物的                  -5,243,495.56         -6,652,742.05
影响
五、现金及现金等价物净增加额                     123,606,156.79        -85,276,725.25
  加：期初现金及现金等价物余额                 1,394,372,902.49     1,479,649,627.74
六、期末现金及现金等价物余额                   1,517,979,059.28     1,394,372,902.49
法定代表人：张建伟        主管会计工作负责人：牛希红          会计机构负责人：陆爱华
                                   母公司现金流量表
                                   2016 年 1—12 月
                                                                       单位:元 币种:人民币
              项目                    附注           本期发生额             上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
  销售商品、提供劳务收到的现金                       886,066,461.54         219,467,270.48
  收到的税费返还
  收到其他与经营活动有关的现金                        593,400,748.11         25,494,034.92
    经营活动现金流入小计                            1,479,467,209.65        244,961,305.40
  购买商品、接受劳务支付的现金                        507,146,535.97        215,635,828.45
  支付给职工以及为职工支付的现金                       36,126,544.70         34,599,676.18
  支付的各项税费                                          189,380.45            653,336.86
  支付其他与经营活动有关的现金                         45,211,146.94         61,654,881.26
    经营活动现金流出小计                              588,673,608.06        312,543,722.75
  经营活动产生的现金流量净额                          890,793,601.59        -67,582,417.35
二、投资活动产生的现金流量：
  收回投资收到的现金                                 331,620,530.45         160,000,000.00
  取得投资收益收到的现金                             231,833,882.68          62,556,055.64
  处置固定资产、无形资产和其他长                         604,240.80           2,609,548.00
期资产收回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
  收到其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流入小计                             564,058,653.93         225,165,603.64
  购建固定资产、无形资产和其他长                         582,320.87             274,439.00
期资产支付的现金
  投资支付的现金                                      51,942,400.00
  取得子公司及其他营业单位支付的
现金净额
  支付其他与投资活动有关的现金                       330,325,827.00         405,000,000.00
    投资活动现金流出小计                             382,850,547.87         405,274,439.00
                                         75 / 177
                         上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告
      投资活动产生的现金流量净额                 181,208,106.06       -180,108,835.36
三、筹资活动产生的现金流量：
  吸收投资收到的现金
  取得借款收到的现金                          1,565,000,000.00      1,200,000,000.00
  发行债券收到的现金
  收到其他与筹资活动有关的现金
    筹资活动现金流入小计                      1,565,000,000.00      1,200,000,000.00
  偿还债务支付的现金                          1,745,000,000.00         860,000,000.00
  分配股利、利润或偿付利息支付的                 167,806,923.27        154,087,004.01
现金
  支付其他与筹资活动有关的现金                    13,900,000.00
    筹资活动现金流出小计                      1,926,706,923.27      1,014,087,004.01
      筹资活动产生的现金流量净额                -361,706,923.27        185,912,995.99
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额                     710,294,784.38        -61,778,256.72
  加：期初现金及现金等价物余额                    75,176,199.21        136,954,455.93
六、期末现金及现金等价物余额                     785,470,983.59         75,176,199.21
法定代表人：张建伟        主管会计工作负责人：牛希红          会计机构负责人：陆爱华
                                         76 / 177
                                                                                上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告
                                                                                        合并所有者权益变动表
                                                                                          2016 年 1—12 月
                                                                                                                                                                     单位:元 币种:人民币
                                                                                                                             本期
                                                                                                   归属于母公司所有者权益
             项目
                                                                                                                                                                         少数股东权益     所有者权益合计
                                                          其他权益工具                           减：库   其他综   专项                      一般风
                                       股本                                       资本公积                                    盈余公积                  未分配利润
                                                     优先股   永续债     其他                     存股    合收益   储备                      险准备
一、上年期末余额                  1,356,167,823.00                              377,162,631.69                              172,165,273.92            1,278,665,263.28   207,057,346.25   3,391,218,338.14
加：会计政策变更
    前期差错更正                                                                                                               -79,196.18              -13,708,913.08                      -13,788,109.26
    同一控制下企业合并
    其他
二、本年期初余额                  1,356,167,823.00                              377,162,631.69                              172,086,077.74            1,264,956,350.20   207,057,346.25   3,377,430,228.88
三、本期增减变动金额（减少以                                                                                                 23,726,707.75              313,437,296.98     7,350,242.10     344,514,246.83
“－”号填列）
（一）综合收益总额                                                                                                                                     472,780,787.03     19,505,856.81    492,286,643.84
（二）所有者投入和减少资本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配                                                                                                               23,726,707.75            -159,343,490.05    -12,155,614.71   -147,772,397.01
1．提取盈余公积                                                                                                              23,726,707.75             -23,726,707.75
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配                                                                                                                           -135,616,782.30    -12,155,614.71   -147,772,397.01
4．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额                  1,356,167,823.00                              377,162,631.69                              195,812,785.49            1,578,393,647.18   214,407,588.35   3,721,944,475.71
                                                                                                  77 / 177
                                                                                上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告
                                                                                                                              上期
                                                                                                    归属于母公司所有者权益
             项目
                                                                                                                                                                          少数股东权益     所有者权益合计
                                                          其他权益工具                            减：库   其他综   专项                      一般风
                                       股本                                        资本公积                                    盈余公积                  未分配利润
                                                     优先股   永续债     其他                      存股    合收益   储备                      险准备
一、上年期末余额                  1,244,522,290.00                              502,819,810.22                               156,373,842.63             975,332,862.05    197,306,899.60   3,076,355,704.50
加：会计政策变更
    前期差错更正
    同一控制下企业合并
    其他
二、本年期初余额                  1,244,522,290.00                               502,819,810.22                              156,373,842.63             975,332,862.05    197,306,899.60   3,076,355,704.50
三、本期增减变动金额（减少以        111,645,533.00                              -125,657,178.53                               15,712,235.11             289,623,488.15      9,750,446.65     301,074,524.38
“－”号填列）
（一）综合收益总额                                                                                                                                      429,787,952.26     16,233,663.63    446,021,615.89
（二）所有者投入和减少资本         111,645,533.00                               -125,657,178.53                                                                                             -14,011,645.53
1．股东投入的普通股                111,645,533.00                               -111,645,533.00
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他                                                                         -14,011,645.53                                                                                              -14,011,645.53
（三）利润分配                                                                                                                15,712,235.11            -140,164,464.11     -6,483,216.98   -130,935,445.98
1．提取盈余公积                                                                                                               15,712,235.11             -15,712,235.11
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配                                                                                                                            -124,452,229.00     -6,483,216.98   -130,935,445.98
4．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额                  1,356,167,823.00                              377,162,631.69                               172,086,077.74            1,264,956,350.20   207,057,346.25   3,377,430,228.88
           法定代表人：张建伟                                                    主管会计工作负责人：牛希红                                                       会计机构负责人：陆爱华
                                                                                        母公司所有者权益变动表
                                                                                                   78 / 177
                                                                       上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告
                                                                                  2016 年 1—12 月
                                                                                                                                                       单位:元 币种:人民币
                                                                                                          本期
             项目                                         其他权益工具                             减：库存   其他综   专项
                                       股本                                       资本公积                                      盈余公积        未分配利润       所有者权益合计
                                                     优先股   永续债     其他                        股       合收益   储备
一、上年期末余额                  1,356,167,823.00                               861,000,197.09                               170,441,491.59   163,869,575.20    2,551,479,086.88
加：会计政策变更
    前期差错更正                                                                 -12,996,147.52                                   -79,196.18      -712,765.56      -13,788,109.26
    其他
二、本年期初余额                  1,356,167,823.00                               848,004,049.57                               170,362,295.41   163,156,809.64    2,537,690,977.62
三、本期增减变动金额（减少以                                                                                                   23,726,707.76    77,923,587.61      101,650,295.37
“－”号填列）
（一）综合收益总额                                                                                                                             237,267,077.67      237,267,077.67
（二）所有者投入和减少资本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配                                                                                                                 23,726,707.76   -159,343,490.06    -135,616,782.30
1．提取盈余公积                                                                                                                23,726,707.76    -23,726,707.76
2．对所有者（或股东）的分配                                                                                                                    -135,616,782.30    -135,616,782.30
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
  （五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额                  1,356,167,823.00                               848,004,049.57                               194,089,003.17   241,080,397.25    2,639,341,272.99
                                                                                                          上期
             项目                                         其他权益工具                             减：库存   其他综   专项
                                       股本                                       资本公积                                      盈余公积        未分配利润       所有者权益合计
                                                     优先股   永续债     其他                        股       合收益   储备
一、上年期末余额                  1,244,522,290.00                               247,467,565.19                               154,650,060.30   146,198,922.54    1,792,838,838.03
                                                                                        79 / 177
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加：会计政策变更
    前期差错更正
    其他
二、本年期初余额                  1,244,522,290.00             247,467,565.19                   154,650,060.30   146,198,922.54    1,792,838,838.03
三、本期增减变动金额（减少以        111,645,533.00             600,536,484.38                    15,712,235.11    16,957,887.10      744,852,139.59
“－”号填列）
（一）综合收益总额                                                                                               157,122,351.21     157,122,351.21
（二）所有者投入和减少资本         111,645,533.00              600,536,484.38                                                       712,182,017.38
1．股东投入的普通股                111,645,533.00              614,548,129.91                                                       726,193,662.91
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额                                -14,011,645.53                                                       -14,011,645.53
4．其他
（三）利润分配                                                                                   15,712,235.11   -140,164,464.11   -124,452,229.00
1．提取盈余公积                                                                                  15,712,235.11    -15,712,235.11
2．对所有者（或股东）的分配                                                                                      -124,452,229.00   -124,452,229.00
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
  （五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额                  1,356,167,823.00             848,004,049.57                   170,362,295.41   163,156,809.64    2,537,690,977.62
  法定代表人：张建伟                                   主管会计工作负责人：牛希红                                     会计机构负责人：陆爱华
                                                                      80 / 177
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三、公司基本情况
1. 公司概况
√适用□不适用
    （1）历史沿革及改制情况
    上海置信电气股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）系根据上海市人民政府《关
于同意设立上海置信电气股份有限公司的批复》（沪府体改审[2000]019 号），由原上海置信电
气工业有限公司整体变更设立，公司发行前注册资本 5,483.00 万元。经中国证券监督管理委员会
证监发行字[2003]113 号文核准，公司于 2003 年 9 月 18 日公开发行人民币普通股股票 2,500.00
万股，每股面值 1.00 元，发行后公司注册资本增加至 7,983.00 万元。公司证券代码为 600517。
    2005 年 6 月 10 日，公司以资本公积向全体股东每 10 股转增 10 股，共转增股本 7,983.00 万
元，转增后注册资本增加至 15,966.00 万元；
    2006 年 4 月 11 日，公司以资本公积向全体股东每 10 股转增 2.5 股，共转增股本 3,991.50
万元，转增后注册资本增加至 19,957.50 万元；
    2007 年 9 月 3 日，公司向社会投资者公开发行 666.00 万股人民币普通股（A 股），增加公司
注册资本人民币 666.00 万元，增发后，公司注册资本增加至 20,623.50 万元；
    2008 年 4 月 30 日，公司向全体股东发送每 10 股送 5 股的红股，共计派发 10,311.75 万股的
红股；以资本公积向全体股东每 10 股转增 5 股，共计转增 10,311.75 万股。变更后，公司的注册
资本增加至 41,247.00 万元；
    2009 年 5 月 20 日，公司向全体股东按每 10 股派发红股 2 股，并按每 10 股以资本公积金转
增 3 股，分配方案实施后公司的注册资本增加至 61,870.50 万元；
    2013 年 1 月 16 日，经中国证券监督管理委员会《关于核准上海置信电气股份有限公司向国
网电力科学研究院发行股份购买资产的批复》（证监许可[2013]18 号）核准，公司向国网电力科
学研究院（以下简称“国网电科院”）定向增发股份 7,269.6272 万股用于购买相关资产，每股面
值 1.00 元，发行后公司的注册资本增加至 69,140.1272 万元。
    2014 年 6 月 26 日，公司以资本公积向全体股东每 10 股转增 8 股，共计转增 55,312.1018 万
股，公司的注册资本增加至 124,452.229 万元。
    2015 年 12 月 11 日，经中国证券监督管理委员会《关于核准上海置信电气股份有限公司向国
网电力科学研究院发行股份购买资产的批复》（证监许可[2015]2917 号）核准，公司向国网电科
院定向增发股份 111,645,533 股的人民币普通股用于购买相关资产，发行后公司的注册资本增加
至 135,616.7823 万元。
    （2）行业性质
    公司属于输配电及控制设备制造业，本公司及各子公司主要从事变压器、开关柜、避雷器、
绝缘子、集成式变电站等电力装备、智能电网运维、节能与工程服务、碳资产管理等研发、生产
与销售。
    （3）注册地、组织形式及总部地址
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     公司是在上海市工商行政管理局注册的股份有限公司，2016 年 2 月 3 日取得新的营业执照，
统一社会信用代码：91310000134645920X，住所：上海市虹桥路 2239 号。
     （4）经营范围
     公司经营范围包括：电气（母线槽、高低压柜、开关箱、变压器和箱式变电站、电缆、输配
电工具及材料）领域内的科技咨询、技术开发、转让、服务，生产（外发加工）销售自身开发的
产品。公司主要生产、销售的产品包括：非晶合金配电变压器、硅钢铁心配电变压器、组合式变
压器、集成变电站、非晶合金铁心。
     （5）公司实际控制人
     2013 年 1 月，公司重大资产重组后，公司的第一大股东为国网电科院，持有公司总股本的
25.43%，第二大股东为徐锦鑫及其一致行动人，持有公司总股本的 24.73%。2013 年 11 月 28 日，
公司召开 2013 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于变更公司董事的提案》，至此，国网电
科院推荐的非独立董事席位已达六名，超过全部十一位董事席位的半数以上。根据相关法律法规
的规定，国网电科院成为公司的控股股东，国家电网公司成为公司的最终实际控制人。
     （6）财务报表的批准
     本财务报表业经本公司第六届董事会第七次会议于 2017 年 4 月 26 日审议批准报出。
2. 合并财务报表范围
√适用□不适用
    本公司 2016 年度纳入合并范围的子公司共 17 户，详见本附注八“在其他主体中的权益”。
本公司本年度合并范围变化情况，详见本附注七“合并范围的变更”。
四、财务报表的编制基础
1.   编制基础
     本公司财务报表以持续经营为编制基础。根据实际发生的交易和事项，按照财政部发布的《企
业会计准则——基本准则》（财政部令第 33 号发布、财政部令第 76 号修订）、于 2006 年 2 月
15 日及其后颁布和修订的 41 项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其
他相关规定（以下合称“企业会计准则”），以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公
司信息披露编报规则第 15 号——财务报告的一般规定》（2014 年修订）的披露规定编制。
  根据企业会计准则的相关规定，本公司会计核算以权责发生制为基础。除某些金融工具外，本
财务报表均以历史成本为计量基础。资产如果发生减值，则按照相关规定计提相应的减值准备。
2.   持续经营
√适用□不适用
     本公司董事会认为自本财务报表批准日后不短于 12 个月的可预见未来期间内持续经营，无影
响持续经营能力的重大事项。
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五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
√适用 □不适用
1.   遵循企业会计准则的声明
     本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司 2016 年 12 月
31 日的财务状况及 2015 年度的经营成果和现金流量等有关信息。此外，本公司的财务报表在所
有重大方面符合中国证券监督管理委员会 2014 年修订的《公开发行证券的公司信息披露编报规则
第 15 号－财务报告的一般规定》有关财务报表及其附注的披露要求。
2.   会计期间
     本公司的会计期间分为年度和中期，会计中期指短于一个完整的会计年度的报告期间。本公
司会计年度采用公历年度，即每年自 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
3.   营业周期
√适用□不适用
     正常营业周期是指本公司从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的期间。本公司
以 12 个月作为一个营业周期，并以其作为资产和负债的流动性划分标准。
4.   记账本位币
     正常营业周期是指本公司从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的期间。本公司
以 12 个月作为一个营业周期，并以其作为资产和负债的流动性划分标准。
5.   同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用□不适用
     企业合并，是指将两个或两个以上单独的企业合并形成一个报告主体的交易或事项。企业合
并分为同一控制下企业合并和非同一控制下企业合并。
     （1）同一控制下企业合并
     参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制，且该控制并非暂时性的，为
同一控制下的企业合并。同一控制下的企业合并，在合并日取得对其他参与合并企业控制权的一
方为合并方，参与合并的其他企业为被合并方。合并日，是指合并方实际取得对被合并方控制权
的日期。
     合并方取得的资产和负债均按合并日在被合并方的账面价值计量。合并方取得的净资产账面
价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积（股本溢价）；
资本公积（股本溢价）不足以冲减的，调整留存收益。
     合并方为进行企业合并发生的各项直接费用，于发生时计入当期损益。
     （2）非同一控制下企业合并
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    参与合并的企业在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，为非同一控制下的企业合
并。非同一控制下的企业合并，在购买日取得对其他参与合并企业控制权的一方为购买方，参与
合并的其他企业为被购买方。购买日，是指为购买方实际取得对被购买方控制权的日期。
    对于非同一控制下的企业合并，合并成本包含购买日购买方为取得对被购买方的控制权而付
出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值，为企业合并发生的审计、法律
服务、评估咨询等中介费用以及其他管理费用于发生时计入当期损益。购买方作为合并对价发行
的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。所涉及
的或有对价按其在购买日的公允价值计入合并成本，购买日后 12 个月内出现对购买日已存在情况
的新的或进一步证据而需要调整或有对价的，相应调整合并商誉。购买方发生的合并成本及在合
并中取得的可辨认净资产按购买日的公允价值计量。合并成本大于合并中取得的被购买方于购买
日可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉。合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认
净资产公允价值份额的，首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以
及合并成本的计量进行复核，复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价
值份额的，其差额计入当期损益。
    购买方取得被购买方的可抵扣暂时性差异，在购买日因不符合递延所得税资产确认条件而未
予确认的，在购买日后 12 个月内，如取得新的或进一步的信息表明购买日的相关情况已经存在，
预期被购买方在购买日可抵扣暂时性差异带来的经济利益能够实现的，则确认相关的递延所得税
资产，同时减少商誉，商誉不足冲减的，差额部分确认为当期损益；除上述情况以外，确认与企
业合并相关的递延所得税资产的，计入当期损益。
    通过多次交易分步实现的非同一控制下企业合并，根据《财政部关于印发企业会计准则解释
第 5 号的通知》（财会〔2012〕19 号）和《企业会计准则第 33 号——合并财务报表》第五十一
条关于“一揽子交易”的判断标准（参见本附注五、5（2）），判断该多次交易是否属于“一揽
子交易”。属于“一揽子交易”的，参考本部分前面各段描述及本附注五、14“长期股权投资”
进行会计处理；不属于“一揽子交易”的，区分个别财务报表和合并财务报表进行相关会计处理：
    在个别财务报表中，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成
本之和，作为该项投资的初始投资成本；购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的，
在处置该项投资时将与其相关的其他综合收益采用与被购买方直接处置相关资产或负债相同的基
础进行会计处理（即，除了按照权益法核算的在被购买方重新计量设定受益计划净负债或净资产
导致的变动中的相应份额以外，其余转入当期投资收益）。
    在合并财务报表中，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价
值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方
的股权涉及其他综合收益的，与其相关的其他综合收益应当采用与被购买方直接处置相关资产或
负债相同的基础进行会计处理（即，除了按照权益法核算的在被购买方重新计量设定受益计划净
负债或净资产导致的变动中的相应份额以外，其余转为购买日所属当期投资收益）。
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6.   合并财务报表的编制方法
√适用□不适用
     （1）合并财务报表范围的确定原则
     合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制是指本公司拥有对被投资方的权力，
通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响该回报金
额。合并范围包括本公司及全部子公司。子公司，是指被本公司控制的主体。
     一旦相关事实和情况的变化导致上述控制定义涉及的相关要素发生了变化，本公司将进行重
新评估。
     （2）合并财务报表编制的方法
     从取得子公司的净资产和生产经营决策的实际控制权之日起，本公司开始将其纳入合并范围；
从丧失实际控制权之日起停止纳入合并范围。对于处置的子公司，处置日前的经营成果和现金流
量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中；当期处置的子公司，不调整合并资产负债
表的期初数。非同一控制下企业合并增加的子公司，其购买日后的经营成果及现金流量已经适当
地包括在合并利润表和合并现金流量表中，且不调整合并财务报表的期初数和对比数。同一控制
下企业合并增加的子公司，其自合并当期期初至合并日的经营成果和现金流量已经适当地包括在
合并利润表和合并现金流量表中，并且同时调整合并财务报表的对比数。
     在编制合并财务报表时，子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，按照本公司
的会计政策和会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子
公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。
     公司内所有重大往来余额、交易及未实现利润在合并财务报表编制时予以抵销。
     子公司的股东权益及当期净损益中不属于本公司所拥有的部分分别作为少数股东权益及少数
股东损益在合并财务报表中股东权益及净利润项下单独列示。子公司当期净损益中属于少数股东
权益的份额，在合并利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项目列示。少数股东分担的子公
司的亏损超过了少数股东在该子公司期初股东权益中所享有的份额，仍冲减少数股东权益。
     当因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司的控制权时，对于剩余股权，按照其
在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去
按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧
失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益，在丧失控制权时采用与
被购买方直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理（即，除了在该原有子公司重新计量
设定受益计划净负债或净资产导致的变动以外，其余一并转为当期投资收益）。其后，对该部分
剩余股权按照《企业会计准则第 2 号——长期股权投资》或《企业会计准则第 22 号——金融工具
确认和计量》等相关规定进行后续计量，详见本附注五、14“长期股权投资”或本附注五、10“金
融工具”。
     本公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，需区分处置对子公司股
权投资直至丧失控制权的各项交易是否属于一揽子交易。处置对子公司股权投资的各项交易的条
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款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进
行会计处理：①这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；②这些交易整体才能达
成一项完整的商业结果；③一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；④一项交易单独看
是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。不属于一揽子交易的，对其中的每一项交易
视情况分别按照“不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资”（详见本附注五、
14、（2）④）和“因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司的控制权”（详见前段）
适用的原则进行会计处理。处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，
将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每
一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他
综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
7.   合营安排分类及共同经营会计处理方法
√适用□不适用
     合营安排，是指一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排。本公司根据在合营安排中
享有的权利和承担的义务，将合营安排分为共同经营和合营企业。共同经营，是指本公司享有该
安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。合营企业，是指本公司仅对该安排的净资产享
有权利的合营安排。
     本公司对合营企业的投资采用权益法核算，按照本附注五、14（2）②“权益法核算的长期股
权投资”中所述的会计政策处理。
     本公司作为合营方对共同经营，确认本公司单独持有的资产、单独所承担的负债，以及按本
公司份额确认共同持有的资产和共同承担的负债；确认出售本公司享有的共同经营产出份额所产
生的收入；按本公司份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；确认本公司单独所发生的费用，
以及按本公司份额确认共同经营发生的费用。
     当本公司作为合营方向共同经营投出或出售资产（该资产不构成业务，下同）、或者自共同
经营购买资产时，在该等资产出售给第三方之前，本公司仅确认因该交易产生的损益中归属于共
同经营其他参与方的部分。该等资产发生符合《企业会计准则第 8 号——资产减值》等规定的资
产减值损失的，对于由本公司向共同经营投出或出售资产的情况，本公司全额确认该损失；对于
本公司自共同经营购买资产的情况，本公司按承担的份额确认该损失。
8.   现金及现金等价物的确定标准
     现金等价物是指企业持有的期限短（一般指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转
换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
9.   外币业务和外币报表折算
√适用□不适用
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    （1）外币交易的折算方法
    本公司发生的外币交易在初始确认时，按交易日的即期汇率（通常指中国人民银行公布的当
日外汇牌价的中间价，下同）折算为记账本位币金额，但公司发生的外币兑换业务或涉及外币兑
换的交易事项，按照实际采用的汇率折算为记账本位币金额。
    （2）对于外币货币性项目和外币非货币性项目的折算方法
    资产负债表日，对于外币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，
除：①属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本
化的原则处理；②可供出售的外币货币性项目除摊余成本之外的其他账面余额变动产生的汇兑差
额计入其他综合收益之外，均计入当期损益。
    以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算的记账本位币金额
计量。以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，折算后的记
账本位币金额与原记账本位币金额的差额，作为公允价值变动（含汇率变动）处理，计入当期损
益或确认为其他综合收益。
10. 金融工具
√适用□不适用
    在本公司成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。金融资产和金融负债在
初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，
相关的交易费用直接计入损益，对于其他类别的金融资产和金融负债，相关交易费用计入初始确
认金额。
    （1）金融资产和金融负债的公允价值确定方法
    公允价值，是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一
项负债所需支付的价格。金融工具存在活跃市场的，本公司采用活跃市场中的报价确定其公允价
值。活跃市场中的报价是指易于定期从交易所、经纪商、行业协会、定价服务机构等获得的价格，
且代表了在公平交易中实际发生的市场交易的价格。金融工具不存在活跃市场的，本公司采用估
值技术确定其公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使
用的价格、参照实质上相同的其他金融工具当前的公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。
    （2）金融资产的分类、确认和计量
    以常规方式买卖金融资产，按交易日进行会计确认和终止确认。金融资产在初始确认时划分
为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、贷款和应收款项以及可
供出售金融资产。
    ①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
    包括交易性金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
    交易性金融资产是指满足下列条件之一的金融资产：A.取得该金融资产的目的，主要是为了
近期内出售；B.属于进行集中管理的可辨认金融工具组合的一部分，且有客观证据表明本公司近
                                           87 / 177
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期采用短期获利方式对该组合进行管理；C.属于衍生工具，但是，被指定且为有效套期工具的衍
生工具、属于财务担保合同的衍生工具、与在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的
权益工具投资挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生工具除外。
   符合下述条件之一的金融资产，在初始确认时可指定为以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产：A.该指定可以消除或明显减少由于该金融资产的计量基础不同所导致的相关利得
或损失在确认或计量方面不一致的情况；B.本公司风险管理或投资策略的正式书面文件已载明，
对该金融资产所在的金融资产组合或金融资产和金融负债组合以公允价值为基础进行管理、评价
并向关键管理人员报告。
   以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产采用公允价值进行后续计量，公允价值变
动形成的利得或损失以及与该等金融资产相关的股利和利息收入计入当期损益。
   ②持有至到期投资
   是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且本公司有明确意图和能力持有至到期的非衍生
金融资产。
   持有至到期投资采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，在终止确认、发生减值或摊销
时产生的利得或损失，计入当期损益。
   实际利率法是指按照金融资产或金融负债（含一组金融资产或金融负债）的实际利率计算其
摊余成本及各期利息收入或支出的方法。实际利率是指将金融资产或金融负债在预期存续期间或
适用的更短期间内的未来现金流量，折现为该金融资产或金融负债当前账面价值所使用的利率。
   在计算实际利率时，本公司将在考虑金融资产或金融负债所有合同条款的基础上预计未来现
金流量（不考虑未来的信用损失），同时还将考虑金融资产或金融负债合同各方之间支付或收取
的、属于实际利率组成部分的各项收费、交易费用及折价或溢价等。
   ③贷款和应收款项
   是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。本公司划分为贷款
和应收款的金融资产包括应收票据、应收账款、应收利息、应收股利及其他应收款等。
   贷款和应收款项采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，在终止确认、发生减值或摊销
时产生的利得或损失，计入当期损益。
   ④可供出售金融资产
   包括初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产，以及除了以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产、贷款和应收款项、持有至到期投资以外的金融资产。
   可供出售债务工具投资的期末成本按照摊余成本法确定，即初始确认金额扣除已偿还的本金，
加上或减去采用实际利率法将该初始确认金额与到期日金额之间的差额进行摊销形成的累计摊销
额，并扣除已发生的减值损失后的金额。可供出售权益工具投资的期末成本为其初始取得成本。
   可供出售金融资产采用公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失，除减值损
失和外币货币性金融资产与摊余成本相关的汇兑差额计入当期损益外，确认为其他综合收益，在
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该金融资产终止确认时转出，计入当期损益。但是，在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可
靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，
按照成本进行后续计量。
    可供出售金融资产持有期间取得的利息及被投资单位宣告发放的现金股利，计入投资收益。
    （3）金融资产减值
    除了以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本公司在每个资产负债表日对其
他金融资产的账面价值进行检查，有客观证据表明金融资产发生减值的，计提减值准备。
    本公司对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试；对单项金额不重大的金融资产，单独
进行减值测试或包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。单独测试未发生
减值的金融资产（包括单项金额重大和不重大的金融资产），包括在具有类似信用风险特征的金
融资产组合中再进行减值测试。已单项确认减值损失的金融资产，不包括在具有类似信用风险特
征的金融资产组合中进行减值测试。
    ①持有至到期投资、贷款和应收款项减值
    以成本或摊余成本计量的金融资产将其账面价值减记至预计未来现金流量现值，减记金额确
认为减值损失，计入当期损益。金融资产在确认减值损失后，如有客观证据表明该金融资产价值
已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，金融资产转回
减值损失后的账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该金融资产在转回日的摊余成本。
    ②可供出售金融资产减值
    当综合相关因素判断可供出售权益工具投资公允价值下跌是严重或非暂时性下跌时，表明该
可供出售权益工具投资发生减值。其中“严重下跌”是指公允价值下跌幅度累计超过 20%；“非
暂时性下跌”是指公允价值连续下跌时间超过 12 个月。
    可供出售金融资产发生减值时，将原计入其他综合收益的因公允价值下降形成的累计损失予
以转出并计入当期损益，该转出的累计损失为该资产初始取得成本扣除已收回本金和已摊销金额、
当前公允价值和原已计入损益的减值损失后的余额。
    在确认减值损失后，期后如有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损失
后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，可供出售权益工具投资的减值损失转回确认为
其他综合收益，可供出售债务工具的减值损失转回计入当期损益。
    在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，或与该权益工具挂钩并
须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产的减值损失，不予转回。
    （4）金融资产转移的确认依据和计量方法
    满足下列条件之一的金融资产，予以终止确认：①收取该金融资产现金流量的合同权利终止；
②该金融资产已转移，且将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；③该金融资
产已转移，虽然企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃
了对该金融资产的控制。
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    若企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，且未放弃对该金融
资产的控制的，则按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。
继续涉入所转移金融资产的程度，是指该金融资产价值变动使企业面临的风险水平。
    金融资产整体转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值及因转移而收到的对
价与原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额计入当期损益。
    金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值在终止确认及未终止
确认部分之间按其相对的公允价值进行分摊，并将因转移而收到的对价与应分摊至终止确认部分
的原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和与分摊的前述账面金额之差额计入当期损益。
    本公司对采用附追索权方式出售的金融资产，或将持有的金融资产背书转让，需确定该金融
资产所有权上几乎所有的风险和报酬是否已经转移。已将该金融资产所有权上几乎所有的风险和
报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，
不终止确认该金融资产；既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则
继续判断企业是否对该资产保留了控制，并根据前面各段所述的原则进行会计处理。
    （5）金融负债的分类和计量
    金融负债在初始确认时划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融
负债。初始确认金融负债，以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融
负债，相关的交易费用直接计入当期损益，对于其他金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。
    ①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
    分类为交易性金融负债和在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融
负债的条件与分类为交易性金融资产和在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产的条件一致。
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债采用公允价值进行后续计量，公允价值的
变动形成的利得或损失以及与该等金融负债相关的股利和利息支出计入当期损益。
    ②其他金融负债
    与在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付该权益工具
结算的衍生金融负债，按照成本进行后续计量。其他金融负债采用实际利率法，按摊余成本进行
后续计量，终止确认或摊销产生的利得或损失计入当期损益。
    ③财务担保合同及贷款承诺
    不属于指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的财务担保合同，或没有指
定为以公允价值计量且其变动计入损益并将以低于市场利率贷款的贷款承诺，以公允价值进行初
始确认，在初始确认后按照《企业会计准则第 13 号—或有事项》确定的金额和初始确认金额扣除
按照《企业会计准则第 14 号—收入》的原则确定的累计摊销额后的余额之中的较高者进行后续计
量。
    （6）金融负债的终止确认
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    金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，才能终止确认该金融负债或其一部分。本公司
（债务人）与债权人之间签订协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与
现存金融负债的合同条款实质上不同的，终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。
    金融负债全部或部分终止确认的，将终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非
现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
    （7）衍生工具及嵌入衍生工具
    衍生工具于相关合同签署日以公允价值进行初始计量，并以公允价值进行后续计量。衍生工
具的公允价值变动计入当期损益。
    对包含嵌入衍生工具的混合工具，如未指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融
资产或金融负债，嵌入衍生工具与该主合同在经济特征及风险方面不存在紧密关系，且与嵌入衍
生工具条件相同，单独存在的工具符合衍生工具定义的，嵌入衍生工具从混合工具中分拆，作为
单独的衍生金融工具处理。如果无法在取得时或后续的资产负债表日对嵌入衍生工具进行单独计
量，则将混合工具整体指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债。
    （8）金融资产和金融负债的抵销
    当本公司具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利，且目前可执行该种法定权利，同
时本公司计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时，金融资产和金融负债以相
互抵销后的金额在资产负债表内列示。除此以外，金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，
不予相互抵销。
    （9）权益工具
    权益工具是指能证明拥有本公司在扣除所有负债后的资产中的剩余权益的合同。本公司发行
（含再融资）、回购、出售或注销权益工具作为权益的变动处理。本公司不确认权益工具的公允
价值变动。与权益性交易相关的交易费用从权益中扣减。
    本公司对权益工具持有方的各种分配（不包括股票股利），减少股东权益。本公司不确认权
益工具的公允价值变动额。
11. 应收款项
(1).单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
√适用 □不适用
单项金额重大的判断依据或金额标准                 期末应收款前五名的应收账款确认为单项金额
                                                 重大的应收款项。
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法         单独进行减值测试，单独测试未发生减值的金
                                                 融资产，包括在具有类似信用风险特征的金融
                                                 资产组合中进行减值测试。单项测试已确认减
                                                 值损失的应收款项，不再包括在具有类似信用
                                                 风险特征的应收款项组合中进行减值测试。
(2).按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项：
√适用 □不适用
按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法（账龄分析法、余额百分比法、其他方法）
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项目                                           确定组合的依据
账龄组合                                       相同账龄的应收款项具有类似信用风险特征
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的
√适用 □不适用
             账龄                 应收账款计提比例(%)               其他应收款计提比例(%)
1 年以内（含 1 年）
其中：1 年以内分项，可添加行
1－2 年                                                 5.00                           5.00
2－3 年                                                10.00                          10.00
3 年以上
3－4 年                                                30.00                          30.00
4－5 年                                                50.00                          50.00
5 年以上                                              100.00                         100.00
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的
□适用 √不适用
(3).单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项：
√适用 □不适用
单项计提坏账准备的理由                      有客观证据表明其发生了减值的；单独进行减值
                                            测试的非重大应收款项的特征，估计难以收回的
                                            应收款项。
坏账准备的计提方法                          根据其未来现金流量现值低于其账面减值的差
                                            额，确认减值损失，计提坏账准备。
12. 存货
√适用□不适用
（1）存货的分类
    存货主要包括原材料、在产品及自制半成品、周转材料、产成品、库存商品。
（2）存货取得和发出的计价方法
    存货在取得时按实际成本计价，存货成本包括采购成本、加工成本和其他成本。领用和发出
时按加权平均法计价。
（3）存货可变现净值的确认和跌价准备的计提方法
    可变现净值是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的
销售费用以及相关税费后的金额。在确定存货的可变现净值时，以取得的确凿证据为基础，同时
考虑持有存货的目的以及资产负债表日后事项的影响。
    在资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量。当其可变现净值低于成本时，提取
存货跌价准备。存货跌价准备通常按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额提取。
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   计提存货跌价准备后，如果以前减记存货价值的影响因素已经消失，导致存货的可变现净值
高于其账面价值的，在原已计提的存货跌价准备金额内予以转回，转回的金额计入当期损益。
（4）存货的盘存制度为永续盘存制。
（5）低值易耗品和包装物的摊销方法
   ①低值易耗品于领用时按一次摊销法摊销；包装物于领用时按一次摊销法摊销。存货的分类，
存货主要包括原材料、在产品及自制半成品、周转材料、产成品、库存商品。
   ②存货取得和发出计价方法
   存货在取得时按实际成本计价，存货成本包括采购成本、加工成本和其他成本。领用和发生
时按加权平均法计价。
13. 划分为持有待售资产
□适用√不适用
14. 长期股权投资
√适用□不适用
   本部分所指的长期股权投资是指本公司对被投资单位具有控制、共同控制或重大影响的长期
股权投资。本公司对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响的长期股权投资，作为可供出
售金融资产或以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产核算，其会计政策详见附注五、
10“金融工具”。
   共同控制，是指本公司按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须
经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。重大影响，是指本公司对被投资单位的财务和经
营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。
   （1）投资成本的确定
   对于同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，在合并日按照被合并方股东权益在最终控
制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投
资成本与支付的现金、转让的非现金资产以及所承担债务账面价值之间的差额，调整资本公积；
资本公积不足冲减的，调整留存收益。以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照被合并
方股东权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本，
按照发行股份的面值总额作为股本，长期股权投资初始投资成本与所发行股份面值总额之间的差
额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。通过多次交易分步取得同一控制下被
合并方的股权，最终形成同一控制下企业合并的，应分别是否属于“一揽子交易”进行处理：属
于“一揽子交易”的，将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交
易”的，在合并日按照应享有被合并方股东权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额
作为长期股权投资的初始投资成本，长期股权投资初始投资成本与达到合并前的长期股权投资账
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面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积；资本公积
不足冲减的，调整留存收益。
    对于非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，在购买日按照合并成本作为长期股权投
资的初始投资成本，合并成本包括购买方付出的资产、发生或承担的负债、发行的权益性证券的
公允价值之和。通过多次交易分步取得被购买方的股权，最终形成非同一控制下的企业合并的，
应分别是否属于“一揽子交易”进行处理：属于“一揽子交易”的，将各项交易作为一项取得控
制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，按照原持有被购买方的股权投资账面价值
加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的长期股权投资的初始投资成本。原持有的股权采
用权益法核算的，相关其他综合收益暂不进行会计处理。原持有股权投资为可供出售金融资产的，
其公允价值与账面价值之间的差额，以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动转入当期损益。
    合并方或购买方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理
费用，于发生时计入当期损益。
    除企业合并形成的长期股权投资外的其他股权投资，按成本进行初始计量，该成本视长期股
权投资取得方式的不同，分别按照本公司实际支付的现金购买价款、本公司发行的权益性证券的
公允价值、投资合同或协议约定的价值、非货币性资产交换交易中换出资产的公允价值或原账面
价值、该项长期股权投资自身的公允价值等方式确定。与取得长期股权投资直接相关的费用、税
金及其他必要支出也计入投资成本。对于因追加投资能够对被投资单位实施重大影响或实施共同
控制但不构成控制的，长期股权投资成本为按照《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》
确定的原持有股权投资的公允价值加上新增投资成本之和。
    （2）后续计量及损益确认方法
    对被投资单位具有共同控制（构成共同经营者除外）或重大影响的长期股权投资，采用权益
法核算。此外，公司财务报表采用成本法核算能够对被投资单位实施控制的长期股权投资。
    ①成本法核算的长期股权投资
    采用成本法核算时，长期股权投资按初始投资成本计价，追加或收回投资调整长期股权投资
的成本。除取得投资时实际支付的价款或者对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或者利润
外，当期投资收益按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认。
    ②权益法核算的长期股权投资
    采用权益法核算时，长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资
产公允价值份额的，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投
资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，同时调整长期股权投资的成本。
    采用权益法核算时，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，
分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分
派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除
净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并
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计入资本公积。在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认
资产等的公允价值为基础，对被投资单位的净利润进行调整后确认。被投资单位采用的会计政策
及会计期间与本公司不一致的，按照本公司的会计政策及会计期间对被投资单位的财务报表进行
调整，并据以确认投资收益和其他综合收益。对于本公司与联营企业及合营企业之间发生的交易，
投出或出售的资产不构成业务的，未实现内部交易损益按照享有的比例计算归属于本公司的部分
予以抵销，在此基础上确认投资损益。但本公司与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属于
所转让资产减值损失的，不予以抵销。本公司向合营企业或联营企业投出的资产构成业务的，投
资方因此取得长期股权投资但未取得控制权的，以投出业务的公允价值作为新增长期股权投资的
初始投资成本，初始投资成本与投出业务的账面价值之差，全额计入当期损益。本公司向合营企
业或联营企业出售的资产构成业务的，取得的对价与业务的账面价值之差，全额计入当期损益。
本公司自联营企业及合营企业购入的资产构成业务的，按《企业会计准则第 20 号——企业合并》
的规定进行会计处理，全额确认与交易相关的利得或损失。
    在确认应分担被投资单位发生的净亏损时，以长期股权投资的账面价值和其他实质上构成对
被投资单位净投资的长期权益减记至零为限。此外，如本公司对被投资单位负有承担额外损失的
义务，则按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。被投资单位以后期间实现净利润
的，本公司在收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。
    对于本公司 2007 年 1 月 1 日首次执行新会计准则之前已经持有的对联营企业和合营企业的长
期股权投资，如存在与该投资相关的股权投资借方差额，按原剩余期限直线摊销的金额计入当期
损益。
    ③收购少数股权
    在编制合并财务报表时，因购买少数股权新增的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享
有子公司自购买日（或合并日）开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本公积，资本公
积不足冲减的，调整留存收益。
    ④处置长期股权投资
    在合并财务报表中，母公司在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资，处
置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司净资产的差额计入股东权益；母公司部分处置对子
公司的长期股权投资导致丧失对子公司控制权的，按本附注四、5、（2）“合并财务报表编制的
方法”中所述的相关会计政策处理。
    其他情形下的长期股权投资处置，对于处置的股权，其账面价值与实际取得价款的差额，计
入当期损益。
    采用权益法核算的长期股权投资，处置后的剩余股权仍采用权益法核算的，在处置时将原计
入股东权益的其他综合收益部分按相应的比例采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的
基础进行会计处理。因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动
而确认的所有者权益，按比例结转入当期损益。
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   采用成本法核算的长期股权投资，处置后剩余股权仍采用成本法核算的，其在取得对被投资
单位的控制之前因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益，采用
与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，并按比例结转当期损益；因采
用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有
者权益变动按比例结转当期损益。
   本公司因处置部分股权投资丧失了对被投资单位的控制的，在编制个别财务报表时，处置后
的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股
权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制
或施加重大影响的，改按金融工具确认和计量准则的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日
的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。对于本公司取得对被投资单位的控制之前，因
采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益，在丧失对被投资单位控
制时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，因采用权益法核算而
确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动在丧
失对被投资单位控制时结转入当期损益。其中，处置后的剩余股权采用权益法核算的，其他综合
收益和其他所有者权益按比例结转；处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处
理的，其他综合收益和其他所有者权益全部结转。
   本公司因处置部分股权投资丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股
权改按金融工具确认和计量准则核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值
之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权
益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，因被投资方除
净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，在终止采用
权益法时全部转入当期投资收益。
   本公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权，如果上述交易属于一揽子
交易的，将各项交易作为一项处置子公司股权投资并丧失控制权的交易进行会计处理，在丧失控
制权之前每一次处置价款与所处置的股权对应的长期股权投资账面价值之间的差额，先确认为其
他综合收益，到丧失控制权时再一并转入丧失控制权的当期损益。
15. 投资性房地产
不适用
16. 固定资产
(1).确认条件
√适用 □不适用
   固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年
度的有形资产。固定资产仅在与其有关的经济利益很可能流入本公司，且其成本能够可靠地计量
时才予以确认。固定资产按成本并考虑预计弃置费用因素的影响进行初始计量。
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(2).折旧方法
√适用 □不适用
      类别            折旧方法        折旧年限（年）        残值率（%）    年折旧率（%）
房屋及建筑物      年限平均法         10-20                3.00-5.00       4.75-7.92
机器设备          年限平均法         5-12                 5.00-10.00      7.92-19.00
运输设备          年限平均法         6-10                 5.00-10.00      9.00-15.83
办公设备          年限平均法         5-20                 5.00-10.00      4.75-19.00
电子设备及其他    年限平均法         5-12                 5.00            7.92-19.00
(3).融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
√适用□不适用
   融资租赁为实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁，其所有权最终可能转
移，也可能不转移。以融资租赁方式租入的固定资产采用与自由固定资产一致的政策计提租赁资
产折旧。能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的在租赁资产使用寿命内计提折旧，无
法合理确定租赁期届满能够取得租赁资产所有权，在租赁期与租赁资产使用寿命两者中较短的期
间内计提折旧。
17. 在建工程
√适用□不适用
   在建工程成本按实际工程支出确定，包括在建期间发生的各项工程支出、工程达到预定可使
用状态前的资本化的借款费用以及其他相关费用等。在建工程在达到预定可使用状态后结转为固
定资产。
   在建工程的减值测试方法和减值准备计提方法见附注五、22“长期资产减值”。
18. 借款费用
√适用□不适用
   借款费用包括借款利息、折价或溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。
可直接归属于符合资本化条件的资产的够建或者生产的借款费用，在资产支出已经发生、借款费
用已经发生、为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或生产活动已经开始时，开始
资本化；购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态时，停止资
本化。其余借款费用在发生当期确认为费用。
   专门借款当期实际发生的利息费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进
行暂时性投资取得的投资收益后的金额予以资本化；一般借款根据累计资产支出超过专门借款部
分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，确定资本化金额。资本化率根据一般
借款的加权平均利率计算确定。
   资本化期间内，外币专门借款的汇兑差额全部予以资本化；外币一般借款的汇兑差额计入当
期损益。
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    符合资本化条件的资产指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或可
销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
    如果符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生非正常中断、并且中断时间连续超过 3
个月的暂停借款费用的资本化，直至资产的购建或生产活动重新开始。
19. 生物资产
√适用□不适用
无
20. 油气资产
√适用□不适用
无
21. 无形资产
(1). 计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用
    无形资产是指本公司拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产。
    无形资产按成本进行初始计量。与无形资产有关的支出，如果相关的经济利益很可能流入本
公司且其成本能可靠地计量，则计入无形资产成本。除此以外的其他项目的支出，在发生时计入
当期损益。
    取得的土地使用权通常作为无形资产核算。自行开发建造厂房等建筑物，相关的土地使用权
支出和建筑物建造成本则分别作为无形资产和固定资产核算。如为外购的房屋及建筑物，则将有
关价款在土地使用权和建筑物之间进行分配，难以合理分配的，全部作为固定资产处理。
    使用寿命有限的无形资产自可供使用时起，对其原值减去预计净残值和已计提的减值准备累
计金额在其预计使用寿命内采用直线法分期平均摊销。使用寿命不确定的无形资产不予摊销。
    期末，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命和摊销方法进行复核，如发生变更则作为会计
估计变更处理。此外，还对使用寿命不确定的无形资产的使用寿命进行复核，如果有证据表明该
无形资产为企业带来经济利益的期限是可预见的，则估计其使用寿命并按照使用寿命有限的无形
资产的摊销政策进行摊销。
   无形资产的减值测试方法和减值准备计提方法详见附注五、22“长期资产减值”。
(2). 内部研究开发支出会计政策
√适用 □不适用
    本公司内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出与开发阶段支出。
    研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。
    开发阶段的支出同时满足下列条件的，确认为无形资产，不能满足下述条件的开发阶段的支
出计入当期损益：
    ①完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
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   ②具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
   ③无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形
资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；
   ④有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出
售该无形资产；
   ⑤归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
   无法区分研究阶段支出和开发阶段支出的，将发生的研发支出全部计入当期损益。
22. 长期资产减值
√适用□不适用
   对于固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产、以成本模式计量的投资性房地产及对
子公司、合营企业、联营企业的长期股权投资等非流动非金融资产，本公司于资产负债表日判断
是否存在减值迹象。如存在减值迹象的，则估计其可收回金额，进行减值测试。商誉、使用寿命
不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年均进行减值
测试。
   减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值
损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者
之间的较高者。资产的公允价值根据公平交易中销售协议价格确定；不存在销售协议但存在资产
活跃市场的，公允价值按照该资产的买方出价确定；不存在销售协议和资产活跃市场的，则以可
获取的最佳信息为基础估计资产的公允价值。处置费用包括与资产处置有关的法律费用、相关税
费、搬运费以及为使资产达到可销售状态所发生的直接费用。资产预计未来现金流量的现值，按
照资产在持续使用过程中和最终处置时所产生的预计未来现金流量，选择恰当的折现率对其进行
折现后的金额加以确定。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可
收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生
现金流入的最小资产组合。
   在财务报表中单独列示的商誉，在进行减值测试时，将商誉的账面价值分摊至预期从企业合
并的协同效应中受益的资产组或资产组组合。测试结果表明包含分摊的商誉的资产组或资产组组
合的可收回金额低于其账面价值的，确认相应的减值损失。减值损失金额先抵减分摊至该资产组
或资产组组合的商誉的账面价值，再根据资产组或资产组组合中除商誉以外的其他各项资产的账
面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。
   上述资产减值损失一经确认，以后期间不予转回价值得以恢复的部分。
23. 长期待摊费用
√适用□不适用
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    长期待摊费用为已经发生但应由报告期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。
长期待摊费用在预计受益期间按直线法摊销。
24. 职工薪酬
(1)、短期薪酬的会计处理方法
√适用□不适用
    短期薪酬主要包括工资、奖金、津贴和补贴、职工福利费、医疗保险费、生育保险费、工伤
保险费、住房公积金、工会经费和职工教育经费、非货币性福利等。本公司在职工为本公司提供
服务的会计期间将实际发生的短期职工薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。其中
非货币性福利按公允价值计量。
(2)、离职后福利的会计处理方法
√适用□不适用
    离职后福利主要包括设定提存计划及设定受益计。其中设定提存计划主要包括基本养老保险、
失业保险以及年金等，相应的应缴存金额于发生时计入相关资产成本或当期损益。
(3)、辞退福利的会计处理方法
√适用□不适用
    在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或为鼓励职工自愿接受裁减而提出给予补
偿的建议，在本公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时，和本
公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本两者孰早日，确认辞退福利产生的职工薪酬负债，
并计入当期损益。但辞退福利预期在年度报告期结束后十二个月不能完全支付的，按照其他长期
职工薪酬处理。
(4)、其他长期职工福利的会计处理方法
√适用□不适用
    职工内部退休计划采用与上述辞退福利相同的原则处理。本公司将自职工停止提供服务日至
正常退休日的期间拟支付的内退人员工资和缴纳的社会保险费等，在符合预计负债确认条件时，
计入当期损益（辞退福利）。
    本公司向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划的，按照设定提存计划进行会计
处理，除此之外按照设定受益计划进行会计处理。
25. 预计负债
√适用□不适用
    当与或有事项相关的义务同时符合以下条件，确认为预计负债：（1）该义务是本公司承担的
现时义务；（2）履行该义务很可能导致经济利益流出；（3）该义务的金额能够可靠地计量。
    在资产负债表日，考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素，按照履行
相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行计量。
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   如果清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收到
时，作为资产单独确认，且确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。
   （1）亏损合同
   亏损合同是履行合同义务不可避免会发生的成本超过预期经济利益的合同。待执行合同变成
亏损合同，且该亏损合同产生的义务满足上述预计负债的确认条件的，将合同预计损失超过合同
标的资产已确认的减值损失（如有）的部分，确认为预计负债。
   （2）重组义务
   对于有详细、正式并且已经对外公告的重组计划，在满足前述预计负债的确认条件的情况下，
按照与重组有关的直接支出确定预计负债金额。对于出售部分业务的重组义务，只有在本公司承
诺出售部分业务（即签订了约束性出售协议时），才确认与重组相关的义务。
26. 股份支付
□适用√不适用
27. 优先股、永续债等其他金融工具
□适用√不适用
28. 收入
√适用□不适用
   （1）商品销售收入
   在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给买方，既没有保留通常与所有权相联系的继续
管理权，也没有对已售商品实施有效控制，收入的金额能够可靠地计量，相关的经济利益很可能
流入企业，相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认商品销售收入的实现。
   通常公司接到产品需求后，将进行采购和生产计划。产品完工入库后，按客户需求时间由仓
库安排发货。对于无需安装和只需简单安装的产品，在货物发出后确认销售收入；对于需要复杂
安装的产品，在产品完成安装后确认销售收入。
   （2）提供劳务收入
   在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下，于资产负债表日按照完工百分比法确认提供
的劳务收入。劳务交易的完工进度按已经提供的劳务占应提供劳务总量的比例确定。
   提供劳务交易的结果能够可靠估计是指同时满足：①收入的金额能够可靠地计量；②相关的
经济利益很可能流入企业；③交易的完工程度能够可靠地确定；④交易中已发生和将发生的成本
能够可靠地计量。
   如果提供劳务交易的结果不能够可靠估计，则按已经发生并预计能够得到补偿的劳务成本金
额确认提供的劳务收入，并将已发生的劳务成本作为当期费用。已经发生的劳务成本如预计不能
得到补偿的，则不确认收入。
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   本公司与其他企业签订的合同或协议包括销售商品和提供劳务时，如销售商品部分和提供劳
务部分能够区分并单独计量的，将销售商品部分和提供劳务部分分别处理；如销售商品部分和提
供劳务部分不能够区分，或虽能区分但不能够单独计量的，将该合同全部作为销售商品处理。
   （3）建造合同收入
   在建造合同的结果能够可靠估计的情况下，于资产负债表日按照完工百分比法确认合同收入
和合同费用。合同完工进度按实际测定的完工进度确定。
   建造合同的结果能够可靠估计是指同时满足：①合同总收入能够可靠地计量；②与合同相关
的经济利益很可能流入企业；③实际发生的合同成本能够清楚地区分和可靠地计量；④合同完工
进度和为完成合同尚需发生的成本能够可靠地确定。
   如建造合同的结果不能可靠地估计，但合同成本能够收回的，合同收入根据能够收回的实际
合同成本予以确认，合同成本在其发生的当期确认为合同费用；合同成本不可能收回的，在发生
时立即确认为合同费用，不确认合同收入。使建造合同的结果不能可靠估计的不确定因素不复存
在的，按照完工百分比法确定与建造合同有关的收入和费用。
   合同预计总成本超过合同总收入的，将预计损失确认为当期费用。
   在建合同累计已发生的成本和累计已确认的毛利(亏损)与已结算的价款在资产负债表中以抵
销后的净额列示。在建合同累计已发生的成本和累计已确认的毛利(亏损)之和超过已结算价款的
部分作为存货列示；在建合同已结算的价款超过累计已发生的成本与累计已确认的毛利(亏损)之
和的部分作为预收款项列示。
   （4）合同能源管理收入
   合同能源管理收入的确认按照项目合同约定的受益期，在项目工程实施完成后，根据合同约
定的分享金额逐年确认收入。
   （5）使用费收入
   根据有关合同或协议，按权责发生制确认收入。
   （6）利息收入
   按照他人使用本公司货币资金的时间和实际利率计算确定。
29. 政府补助
(1)、与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用□不适用
   与资产相关的政府补助，确认为递延收益，并在相关资产的使用寿命内平均分配计入当期损
益。
(2)、与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用□不适用
   与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关费用和损失的，确认为递延收益，并在确
认相关费用的期间计入当期损益；用于补偿已经发生的相关费用和损失的，直接计入当期损益。
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30. 递延所得税资产/递延所得税负债
√适用□不适用
    （1）当期所得税
    资产负债表日，对于当期和以前期间形成的当期所得税负债（或资产），以按照税法规定计
算的预期应交纳（或返还）的所得税金额计量。计算当期所得税费用所依据的应纳税所得额系根
据有关税法规定对本年度税前会计利润作相应调整后计算得出。
    （2）递延所得税资产及递延所得税负债
    某些资产、负债项目的账面价值与其计税基础之间的差额，以及未作为资产和负债确认但按
照税法规定可以确定其计税基础的项目的账面价值与计税基础之间的差额产生的暂时性差异，采
用资产负债表债务法确认递延所得税资产及递延所得税负债。
    与商誉的初始确认有关，以及与既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税所得额
（或可抵扣亏损）的交易中产生的资产或负债的初始确认有关的应纳税暂时性差异，不予确认有
关的递延所得税负债。此外，对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的应纳税暂时性差异，
如果本公司能够控制暂时性差异转回的时间，而且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回，
也不予确认有关的递延所得税负债。除上述例外情况，本公司确认其他所有应纳税暂时性差异产
生的递延所得税负债。
    与既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税所得额（或可抵扣亏损）的交易中产
生的资产或负债的初始确认有关的可抵扣暂时性差异，不予确认有关的递延所得税资产。此外，
对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，如果暂时性差异在可预见的未
来不是很可能转回，或者未来不是很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额，不予
确认有关的递延所得税资产。除上述例外情况，本公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异
的应纳税所得额为限，确认其他可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产。
    对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款
抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。
    资产负债表日，对于递延所得税资产和递延所得税负债，根据税法规定，按照预期收回相关
资产或清偿相关负债期间的适用税率计量。
    于资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来很可能无法获得足够的
应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获
得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。
    （3）所得税费用
    所得税费用包括当期所得税和递延所得税。
除确认为其他综合收益或直接计入股东权益的交易和事项相关的当期所得税和递延所得税计入其
他综合收益或股东权益，以及企业合并产生的递延所得税调整商誉的账面价值外，其余当期所得
税和递延所得税费用或收益计入当期损益。
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31. 租赁
(1)、经营租赁的会计处理方法
√适用□不适用
    本公司作为承租人记录经营租赁业务：
    经营租赁的租金支出在租赁期内的各个期间按直线法计入相关资产成本或当期损益。初始直
接费用计入当期损益。或有租金于实际发生时计入当期损益。
    本公司作为出租人记录经营租赁业务：
    经营租赁的租金收入在租赁期内的各个期间按直线法确认为当期损益。对金额较大的初始直
接费用于发生时予以资本化，在整个租赁期间内按照与确认租金收入相同的基础分期计入当期损
益；其他金额较小的初始直接费用于发生时计入当期损益。或有租金于实际发生时计入当期损益。
(2)、融资租赁的会计处理方法
√适用□不适用
    本公司作为承租人记录融资租赁业务：
    于租赁期开始日，将租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作
为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资
费用。此外，在租赁谈判和签订租赁合同过程中发生的，可归属于租赁项目的初始直接费用也计
入租入资产价值。最低租赁付款额扣除未确认融资费用后的余额分别长期负债和一年内到期的长
期负债列示。
    未确认融资费用在租赁期内采用实际利率法计算确认当期的融资费用。或有租金于实际发生
时计入当期损益。
    本公司作为出租人记录融资租赁业务：
    于租赁期开始日，将租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融资租赁款的
入账价值，同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现值
之和的差额确认为未实现融资收益。应收融资租赁款扣除未实现融资收益后的余额分别长期债权
和一年内到期的长期债权列示。
    未实现融资收益在租赁期内采用实际利率法计算确认当期的融资收入。或有租金于实际发生
时计入当期损益。
32. 其他重要的会计政策和会计估计
√适用□不适用
    根据财政部 2016 年印发的《增值税会计处理规定》（财会〔2016〕22 号），房产税、土地
使用税、车船使用税、印花税等相关税费均应计入税金及附加科目核算。2015 年度及 2016 年 1-4
月，本公司将上述税费计入营业成本及管理费用。2016 年 5 月 1 日起，本公司根据上述新规定，
对税金核算会计政策进行变更，改为计入税金及附加科目核算。
    本公司在运用会计政策过程中，由于经营活动内在的不确定性，本公司需要对无法准确计量
的报表项目的账面价值进行判断、估计和假设。这些判断、估计和假设是基于本公司管理层过去
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的历史经验，并在考虑其他相关因素的基础上做出的。这些判断、估计和假设会影响收入、费用、
资产和负债的报告金额以及资产负债表日或有负债的披露。然而，这些估计的不确定性所导致的
实际结果可能与本公司管理层当前的估计存在差异，进而造成对未来受影响的资产或负债的账面
金额进行重大调整。
    本公司对前述判断、估计和假设在持续经营的基础上进行定期复核，会计估计的变更仅影响
变更当期的，其影响数在变更当期予以确认；既影响变更当期又影响未来期间的，其影响数在变
更当期和未来期间予以确认。
    于资产负债表日，本公司需对财务报表项目金额进行判断、估计和假设的重要领域如下：
    （1）收入确认——建造合同
    在建造合同结果可以可靠估计时，本公司采用完工百分比法在资产负债表日确认合同收入。
合同的完工百分比是依照本附注四、21、“收入”所述方法进行确认的，在执行各该建造合同的
各会计年度内累积计算。
    在确定完工百分比、已发生的合同成本、预计合同总收入和总成本，以及合同可回收性时，
需要作出重大判断。项目管理层主要依靠过去的经验和工作作出判断。预计合同总收入和总成本，
以及合同执行结果的估计变更都可能对变更当期或以后期间的营业收入、营业成本，以及期间损
益产生影响，且可能构成重大影响。
    （2）租赁的归类
    本公司根据《企业会计准则第 21 号——租赁》的规定，将租赁归类为经营租赁和融资租赁，
在进行归类时，管理层需要对是否已将与租出资产所有权有关的全部风险和报酬实质上转移给承
租人，或者本公司是否已经实质上承担与租入资产所有权有关的全部风险和报酬，作出分析和判
断。
    （3）坏账准备计提
    本公司根据应收款项的会计政策，采用备抵法核算坏账损失。应收账款减值是基于评估应收
账款的可收回性。鉴定应收账款减值要求管理层的判断和估计。实际的结果与原先估计的差异将
在估计被改变的期间影响应收账款的账面价值及应收账款坏账准备的计提或转回。
    （4）存货跌价准备
    本公司根据存货会计政策，按照成本与可变现净值孰低计量，对成本高于可变现净值及陈旧
和滞销的存货，计提存货跌价准备。存货减值至可变现净值是基于评估存货的可售性及其可变现
净值。鉴定存货减值要求管理层在取得确凿证据，并且考虑持有存货的目的、资产负债表日后事
项的影响等因素的基础上作出判断和估计。实际的结果与原先估计的差异将在估计被改变的期间
影响存货的账面价值及存货跌价准备的计提或转回。
    （5）金融工具公允价值
    对不存在活跃交易市场的金融工具，本公司通过各种估值方法确定其公允价值。这些估值方
法包括贴现现金流模型分析等。估值时本公司需对未来现金流量、信用风险、市场波动率和相关
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性等方面进行估计，并选择适当的折现率。这些相关假设具有不确定性，其变化会对金融工具的
公允价值产生影响。
    （6）持有至到期投资
    本公司将符合条件的有固定或可确定还款金额和固定到期日且本公司有明确意图和能力持有
至到期的非衍生金融资产归类为持有至到期投资。进行此项归类工作需涉及大量的判断。在进行
判断的过程中，本公司会对其持有该类投资至到期日的意愿和能力进行评估。除特定情况外（例
如在接近到期日时出售金额不重大的投资），如果本公司未能将这些投资持有至到期日，则须将
全部该类投资重分类至可供出售金融资产，且在本会计年度及以后两个完整的会计年度内不得再
将该金融资产划分为持有至到期投资。如出现此类情况，可能对财务报表上所列报的相关金融资
产价值产生重大的影响，并且可能影响本公司的金融工具风险管理策略。
    （7）持有至到期投资减值
    本公司确定持有至到期投资是否减值在很大程度上依赖于管理层的判断。发生减值的客观证
据包括发行方发生严重财务困难使该金融资产无法在活跃市场继续交易、无法履行合同条款（例
如，偿付利息或本金发生违约）等。在进行判断的过程中，本公司需评估发生减值的客观证据对
该项投资预计未来现金流的影响。
    （8）可供出售金融资产减值
    本公司确定可供出售金融资产是否减值在很大程度上依赖于管理层的判断和假设，以确定是
否需要在利润表中确认其减值损失。在进行判断和作出假设的过程中，本公司需评估该项投资的
公允价值低于成本的程度和持续期间，以及被投资对象的财务状况和短期业务展望，包括行业状
况、技术变革、信用评级、违约率和对手方的风险。
    （9）非金融非流动资产减值准备
    本公司于资产负债表日对除金融资产之外的非流动资产判断是否存在可能发生减值的迹象。
对使用寿命不确定的无形资产，除每年进行的减值测试外，当其存在减值迹象时，也进行减值测
试。其他除金融资产之外的非流动资产，当存在迹象表明其账面金额不可收回时，进行减值测试。
    当资产或资产组的账面价值高于可收回金额，即公允价值减去处置费用后的净额和预计未来
现金流量的现值中的较高者，表明发生了减值。
    公允价值减去处置费用后的净额，参考公平交易中类似资产的销售协议价格或可观察到的市
场价格，减去可直接归属于该资产处置的增量成本确定。
    在预计未来现金流量现值时，需要对该资产（或资产组）的产量、售价、相关经营成本以及
计算现值时使用的折现率等作出重大判断。本公司在估计可收回金额时会采用所有能够获得的相
关资料，包括根据合理和可支持的假设所作出有关产量、售价和相关经营成本的预测。
    本公司至少每年测试商誉是否发生减值。这要求对分配了商誉的资产组或者资产组组合的未
来现金流量的现值进行预计。对未来现金流量的现值进行预计时，本公司需要预计未来资产组或
者资产组组合产生的现金流量，同时选择恰当的折现率确定未来现金流量的现值。
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    （10）折旧和摊销
    本公司对投资性房地产、固定资产和无形资产在考虑其残值后，在使用寿命内按直线法计提
折旧和摊销。本公司定期复核使用寿命，以决定将计入每个报告期的折旧和摊销费用数额。使用
寿命是本公司根据对同类资产的以往经验并结合预期的技术更新而确定的。如果以前的估计发生
重大变化，则会在未来期间对折旧和摊销费用进行调整。
    （11）开发支出
    确定资本化的金额时，本公司管理层需要作出有关资产的预计未来现金流量、适用的折现率
以及预计受益期间的假设。
    （12）递延所得税资产
    在很有可能有足够的应纳税利润来抵扣亏损的限度内，本公司就所有未利用的税务亏损确认
递延所得税资产。这需要本公司管理层运用大量的判断来估计未来应纳税利润发生的时间和金额，
结合纳税筹划策略，以决定应确认的递延所得税资产的金额。
    （13）所得税
    本公司在正常的经营活动中，有部分交易其最终的税务处理和计算存在一定的不确定性。部
分项目是否能够在税前列支需要税收主管机关的审批。如果这些税务事项的最终认定结果同最初
估计的金额存在差异，则该差异将对其最终认定期间的当期所得税和递延所得税产生影响。
    （14）内部退养福利及补充退休福利
    本公司内部退养福利和补充退休福利费用支出及负债的金额依据各种假设条件确定。这些假
设条件包括折现率、平均医疗费用增长率、内退人员及离退人员补贴增长率和其他因素。实际结
果和假设的差异将在发生时立即确认并计入当年费用。尽管管理层认为已采用了合理假设，但实
际经验值及假设条件的变化仍将影响本公司内部退养福利和补充退休福利的费用及负债余额。
    （15）预计负债
    本公司根据合约条款、现有知识及历史经验，对产品质量保证、预计合同亏损、延迟交货违
约金等估计并计提相应准备。在该等或有事项已经形成一项现时义务，且履行该等现时义务很可
能导致经济利益流出本公司的情况下，本公司对或有事项按履行相关现时义务所需支出的最佳估
计数确认为预计负债。预计负债的确认和计量在很大程度上依赖于管理层的判断。在进行判断过
程中本公司需评估该等或有事项相关的风险、不确定性及货币时间价值等因素。
    其中，本公司会就出售、维修及改造所售商品向客户提供的售后质量维修承诺预计负债。预
计负债时已考虑本公司近期的维修经验数据，但近期的维修经验可能无法反映将来的维修情况。
这项准备的任何增加或减少，均可能影响未来年度的损益。
    （16）公允价值计量
    本公司的某些资产和负债在财务报表中按公允价值计量。在对某项资产或负债的公允价值作
出估计时，本公司采用可获得的可观察市场数据。如果无法获得第一层次输入值，本公司会聘用
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第三方有资质的评估师来执行估价。在确定各类资产和负债的公允价值的过程中所采用的估值技
术和输入值的相关信息在附注十二中披露。
33. 重要会计政策和会计估计的变更
(1)、重要会计政策变更
√适用 □不适用
                                                                  备注(受重要影响的报表项目
           会计政策变更的内容和原因                审批程序
                                                                         名称和金额)
将自 2016 年 5 月 1 日起企业经营活动发生的房    第六届第七次     调增税金及附加本年金额
产税、土地使用税、车船使用税、印花税从“管      董事会审议通     8,302,215.98 元；调减管理费
理费用”项目重分类至“税金及附加”项目，        过               用本年金额 8,302,215.98 元
2016 年 5 月 1 日之前发生的税费不予调整。比
较数据不予调整。
将利润表中的“营业税金及附加”项目调整为        第六届第七次
“税金及附加”                                  董事会审议通
                                                过
将“应交税费”科目下的“应交增值税”、“未      第六届第七次
交增值税”、“待抵扣进项税额”、“待认证        董事会审议通
进项税额”、“增值税留抵税额”等明细科目        过
的借方余额从“应交税费”项目重分类至“其
他流动资产”项目。比较数据不予调整。
其他说明
无
(2)、重要会计估计变更
□适用 √不适用
34. 其他
□适用√不适用
六、税项
1.   主要税种及税率
主要税种及税率情况
√适用 □不适用
           税种                        计税依据                             税率
增值税                       应税收入计算销项税，并扣除当       6%、13%、17%
                             期允许抵扣的进项税额后的差
                             额
营业税                       应税营业额                         3%、5%
城市维护建设税               实际缴纳的流转税税额               1%、5%、7%
企业所得税                   应纳税所得额                       详见下表
教育费附加                   实际缴纳的流转税额                 2%、3%、4%
地方教育费附加               实际缴纳的流转税额                 1%、2%
房产税                       房产余值                           1.20%
土地使用税                   土地面积                           6 元/平方米
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
√适用 □不适用
                                           108 / 177
                           上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告
              纳税主体名称                                            所得税税率
上海置信电气股份有限公司                                                              25%
上海置信电气非晶有限公司                                                              15%
上海置信电力建设有限公司                                                              25%
上海置信碳资产管理有限公司                                                            25%
山西晋能置信电气有限公司                                                              25%
山东置信智能设备有限公司                                                              25%
福建和盛置信非晶合金变压器有限公司                                                    25%
上海置信节能环保有限公司                                                              25%
上海日港置信非晶体金属有限公司                                                        15%
江苏瑞信低碳技术服务有限公司                                                          25%
江苏宏源电气有限责任公司                                                              25%
重庆市亚东亚集团变压器有限公司                                                        15%
国网电力科学研究院武汉南瑞有限责任公司                                                15%
襄阳国网合成绝缘子有限责任公司                                                        15%
武汉南瑞电力工程技术装备有限公司                                                      25%
福建泉州泉港德和工贸有限公司                                                          25%
2.     税收优惠
√适用□不适用
     （1）子公司上海日港置信非晶体金属有限公司于 2010 年 4 月取得高新技术企业认定资格证书，
被上海市科学技术委员会认定为高新技术企业。2012 年 9 月 23 日通过高新技术企业复审。2015 年
到期前，于 2015 年 8 月 19 日重新取得高新技术企业认定证书，该公司报告期实际执行企业所得税
税率为 15%；
     （2）子公司上海置信电气非晶有限公司于 2011 年 10 月取得高新技术企业认定资格证书，被
上海市科学技术委员会认定为高新技术企业。2014 年 10 月 23 日通过高新技术企业复审，该公司报
告期实际执行企业所得税税率为 15%；
     （3）子公司重庆市亚东亚集团变压器有限公司，根据“关于深入实施西部大开发战略有关税
收政策问题的通知”（财税[2011]58 号），该公司报告期实际执行企业所得税税率为 15%；
     （4）子公司国网电力科学研究院武汉南瑞有限责任公司享受高新技术企业税收减免政策，年
度按应纳税所得额的 15%计缴企业所得税。2015 年到期后，已重新申报高新技术企业认定，并于
2015 年 10 月经湖北省科技厅高新技术企业公示，2016 年度按应纳税所得额的 15%计缴企业所得
税。
     （5）子公司襄阳国网合成绝缘子有限责任公司享受高新技术企业税收减免政策，年度按应纳
税所得额的 15%计缴企业所得税。2014 年到期后未及时办理重新认定，按应纳税所得额的 25%补
缴企业所得税。2015 年 10 月已经湖北省科技厅高新技术企业公示，2016 年度按应纳税所得额的
15%计缴企业所得税。
3.     其他
□适用√不适用
                                           109 / 177
                            上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告
 七、合并财务报表项目注释
 1、 货币资金
 √适用□不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
           项目                      期末余额                            期初余额
 库存现金                                       28,177.11                           55,348.73
 银行存款                                1,517,867,434.31                    1,394,144,466.09
 其他货币资金                              250,011,423.18                      370,193,972.24
 合计                                    1,767,907,034.60                    1,764,393,787.06
   其中：存放在境外的款
         项总额
 2、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
 √适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
             项目                          期末余额                        期初余额
 交易性金融资产                              187,040,941.70                    83,569,930.94
 其中：债务工具投资
       权益工具投资
       衍生金融资产
       其他                                     187,040,941.70                 83,569,930.94
 指定以公允价值计量且其变动
 计入当期损益的金融资产
 其中：债务工具投资
       权益工具投资
       其他
             合计                               187,040,941.70                 83,569,930.94
 3、 衍生金融资产
 √适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
                  项目                           期末余额                    期初余额
 远期外汇合同                                                                    2,101,938.56
               合计                                                              2,101,938.56
 其他说明：
 详见附注十一、公允价值的披露。
 4、 应收票据
 (1). 应收票据分类列示
 √适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
            项目                           期末余额                        期初余额
银行承兑票据                                   168,405,399.17                  47,259,917.15
商业承兑票据                                   450,069,632.22                  33,250,157.39
            合计                               618,475,031.39                  80,510,074.54
                                            110 / 177
                                                        上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告
                   (2). 期末公司已质押的应收票据
                   □适用 √不适用
                   (3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据：
                   √适用 □不适用
                                                                                                            单位：元 币种：人民币
                             项目                                   期末终止确认金额                        期末未终止确认金额
                   银行承兑票据                                             802,485,961.55
                   商业承兑票据                                              11,119,218.90
                             合计                                           813,605,180.45
                   (4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
                   □适用 √不适用
                   其他说明
                   □适用 √不适用
                   5、 应收账款
                   (1). 应收账款分类披露
                   √适用 □不适用
                                                                                                                        单位：元 币种：人民币
                                                     期末余额                                                             期初余额
                               账面余额                 坏账准备                                    账面余额                  坏账准备
         类别                                                                   账面                                                     计提        账面
                                          比例                     计提比                                        比例
                             金额                     金额                      价值              金额                       金额        比例        价值
                                          (%)                      例(%)                                         (%)
                                                                                                                                         (%)
单项金额重大并单独计提
坏账准备的应收账款
按信用风险特征组合计提 3,093,947,555.38   99.78 135,960,084.06       4.39   2,957,987,471.32 3,572,447,084.99 100.00 109,902,513.17 3.08 3,462,544,571.82
坏账准备的应收账款
单项金额不重大但单独计     6,759,603.81    0.22     6,759,603.81 100.00
提坏账准备的应收账款
          合计         3,100,707,159.19    /      142,719,687.87     /      2,957,987,471.32 3,572,447,084.99     /     109,902,513.17    /     3,462,544,571.82
                   期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的应收账款
                   □适用 √不适用
                   组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
                   √适用□不适用
                                                                                                                单位：元 币种：人民币
                                                                                         期末余额
                             账龄
                                                         应收账款                        坏账准备                        计提比例(%)
                   1 年以内
                   其中：1 年以内分项
                   1 年以内小计                        2,096,368,080.81
                   1至2年                                477,070,836.02                     23,853,541.78                                  5.00
                   2至3年                                396,956,129.33                     39,695,612.94                                 10.00
                   3 年以上
                   3至4年                                 53,356,744.28                    16,007,023.30                                  30.00
                   4至5年                                 27,583,717.82                    13,791,858.92                                  50.00
                   5 年以上                               42,612,047.12                    42,612,047.12                                 100.00
                           合计                        3,093,947,555.38                   135,960,084.06
                   确定该组合依据的说明：
                                                                            111 / 177
                            上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告
    对于期末单项金额不重大且不需要单独计提坏账的应收款项，按账龄划分为若干组合计提坏
账准备。
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
    本期计提坏账准备金额 39,090,451.99 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
(3). 本期实际核销的应收账款情况
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
                  项目                                             核销金额
实际核销的应收账款                                                              6,277,622.79
其中重要的应收账款核销情况
□适用 √不适用
(4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：
√适用 □不适用
                       与本公司                                                 占总金额的比
单位名称                        金额                          坏账准备
                       关系                                                     例（%）
国家电网之所属公司     关联方   1,522,582,286.31              52,067,064.05     49.10
客户 2                 关联方      143,488,699.42             1,768,397.40      4.63
客户 3                 非关联方 100,299,633.88                10,029,963.39     3.23
客户 4                 非关联方 92,656,891.50                                   2.99
客户 5                 非关联方 73,100,000.00                                   2.36
合计                               1,932,127,511.11           63,865,424.84     62.31
(5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款：
□适用√不适用
(6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额：
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
6、 预付款项
(1). 预付款项按账龄列示
√适用□不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
                             期末余额                                  期初余额
       账龄
                     金额               比例(%)                 金额            比例(%)
1 年以内          265,302,651.73                  92.62     372,153,575.87              82.48
1至2年             14,784,810.70                   5.16      67,749,011.24              15.02
                                            112 / 177
                                                 上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告
                2至3年                 6,249,813.64                           2.18        7,541,454.43                         1.67
                3 年以上                     101,637.95                       0.04        3,739,291.56                         0.83
                      合计           286,438,914.02                       100.00        451,183,333.10                       100.00
                (2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况：
                √适用□不适用
                        单位名称             与本公司关系               金额             占总金额的比例（%） 未结算原因
                供应商 1                     非关联方                 75,128,259.80                         26.23 尚未到货
                供应商 2                     非关联方                 17,095,026.43                             5.97 尚未到货
                供应商 3                     非关联方                 11,141,532.60                             3.89 尚未到货
                供应商 4                     非关联方                 10,302,463.75                             3.60 尚未到货
                供应商 5                     非关联方                  9,467,347.98                             3.31 尚未到货
                           合计                                      123,134,630.56                         43.00
                其他说明
                □适用√不适用
                7、 应收利息
                (1). 应收利息分类
                □适用 √不适用
                (2). 重要逾期利息
                □适用 √不适用
                其他说明：
                □适用√不适用
                8、 应收股利
                (1). 应收股利
                □适用 √不适用
                (2). 重要的账龄超过 1 年的应收股利：
                □适用√不适用
                其他说明：
                □适用 √不适用
                9、 其他应收款
                (1). 其他应收款分类披露
                √适用 □不适用
                                                                                                    单位：元 币种：人民币
                                                          期末余额                                                期初余额
               类别                   账面余额               坏账准备                         账面余额              坏账准备
                                                                                 账面                                                 账面
                                                 比例                计提比                              比例               计提比
                                      金额                 金额                  价值        金额                  金额               价值
                                                 (%)                  例(%)                              (%)                 例(%)
单项金额重大并单独计提坏账准备的其
他应收款
                                                                     113 / 177
                                                      上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告
按信用风险特征组合计提坏账准备的其   115,899,140.96 97.71 4,246,099.91    3.66 111,653,041.05 116,397,982.36 98.19 2,998,280.26     2.58 113,399,702.10
他应收款
单项金额不重大但单独计提坏账准备的     2,713,630.08 2.29 2,713,630.08 100.00                    2,145,737.57 1.81 2,145,737.57 100.00
其他应收款
                合计                 118,612,771.04     / 6,959,729.99       / 111,653,041.05 118,543,719.93    / 5,144,017.83        / 113,399,702.10
                期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的其他应收款
                □适用 √不适用
                组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
                √适用□不适用
                                                                                                        单位：元 币种：人民币
                                                                                       期末余额
                          账龄                           其他应收款                    坏账准备                  计提比例(%)
                1 年以内
                其中：1 年以内分项
                1 年以内小计                               69,596,646.90
                1至2年                                     38,967,322.55                 1,948,366.12                               5.00
                2至3年                                      2,995,005.46                   299,500.55                              10.00
                3 年以上
                3至4年                                      3,148,236.06                   944,470.82                              30.00
                4至5年                                        276,335.14                   138,167.57                              50.00
                5 年以上                                      915,594.85                   915,594.85                             100.00
                          合计                            115,899,140.96                 4,246,099.91
                确定该组合依据的说明：
                      对于期末单项金额不重大且不需要单独计提坏账的其他应收款，按账龄划分为若干组合计提
                坏账准备。
                组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
                □适用√不适用
                组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
                □适用 √不适用
                (2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
                    本期计提坏账准备金额-882,721.17 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。
                其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
                □适用 √不适用
                (3). 本期实际核销的其他应收款情况
                √适用 □不适用
                                                                                                        单位：元 币种：人民币
                                  项目                                                              核销金额
                实际核销的其他应收款                                                                               31,190.00
                其中重要的其他应收款核销情况：
                □适用 √不适用
                其他应收款核销说明：
                □适用 √不适用
                (4). 其他应收款按款项性质分类情况
                √适用 □不适用
                                                                                                        单位：元 币种：人民币
                          款项性质                                  期末账面余额                          期初账面余额
                押金保证金                                                86,372,576.22                          85,284,334.01
                                                                         114 / 177
                                           上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告
             土地出让金                                        27,243,900.00                  27,243,900.00
             代垫款项                                           2,192,684.63                   5,648,611.92
             备用金                                               119,680.00                     307,412.78
             中标服务费                                         2,683,930.19                      59,461.22
                           合计                               118,612,771.04                 118,543,719.93
             (5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
             √适用 □不适用
                                                                                      单位：元 币种：人民币
                                                                  占其他应收款期末
                                                                                            坏账准备
               单位名称        款项的性质         期末余额        余额合计数的比例
                                                                                            期末余额
                                                                        (%)
             客户 1           保证金等         50,885,757.34                  42.90            1,237,959.58
             客户 2           土地出让金       27,243,900.00                  22.97            1,362,195.00
             客户 3           保证金            5,921,038.96                   4.99                  100.00
             客户 4           保证金            4,950,900.00                   4.17               50,060.00
             客户 5           保证金            3,974,333.00                   3.35               74,527.70
                 合计                /         92,975,929.30                  78.38            2,724,842.28
             (6). 涉及政府补助的应收款项
             □适用 √不适用
             (7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款：
             □适用√不适用
             (8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额：
             □适用√不适用
             其他说明：
             □适用√不适用
             10、      存货
             (1). 存货分类
             √适用 □不适用
                                                                                单位：元 币种：人民币
                                      期末余额                                    期初余额
      项目
                       账面余额      跌价准备       账面价值       账面余额       跌价准备      账面价值
原材料              228,149,500.46 4,254,362.93 223,895,137.53 205,103,750.67 6,726,891.08 198,376,859.59
在产品              365,670,937.32 6,418,396.17 359,252,541.15 359,895,164.31 6,418,396.17 353,476,768.14
库存商品            268,091,478.76 29,962,718.76 238,128,760.00 263,891,016.40 18,335,518.74 245,555,497.66
周转材料                                                             154,598.19                   154,598.19
消耗性生物资产
建造合同形成的已
完工未结算资产
       合计      861,911,916.54 40,635,477.86 821,276,438.68 829,044,529.57 31,480,805.99 797,563,723.58
             (2). 存货跌价准备
             √适用 □不适用
                                                                                      单位：元 币种：人民币
                                                           115 / 177
                                    上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告
                                            本期增加金额                 本期减少金额
       项目              期初余额                                                                 期末余额
                                            计提         其他        转回或转销       其他
原材料                  6,726,891.08                                 2,472,528.15                 4,254,362.93
在产品                  6,418,396.17                                                              6,418,396.17
库存商品               18,335,518.74    12,234,135.16                  606,935.14                29,962,718.76
周转材料
消耗性生物资产
建造合同形成的已完
工未结算资产
    合计           31,480,805.99    12,234,135.16                3,079,463.29                40,635,477.86
        (3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明：
        □适用√不适用
        (4). 期末建造合同形成的已完工未结算资产情况：
        □适用 √不适用
    其他说明
        □适用√不适用
    11、 划分为持有待售的资产
        □适用 √不适用
    12、 一年内到期的非流动资产
        √适用 □不适用
                                                                               单位：元 币种：人民币
                     项目                            期末余额                          期初余额
       一年内到期的长期应收款                            9,036,529.54                      32,569,288.33
                     合计                                9,036,529.54                      32,569,288.33
    13、 其他流动资产
        √适用 □不适用
                                                                                 单位：元 币种：人民币
                     项目                            期末余额                          期初余额
       待抵扣增值税进项税                                12,852,863.69                     27,457,431.87
       预交税费                                          56,777,884.26                      6,518,492.10
       其他                                               1,500,000.00
                     合计                                71,130,747.95                    33,975,923.97
    14、 可供出售金融资产
        (1).   可供出售金融资产情况
        √适用 □不适用
                                                                              单位：元 币种：人民币
                                            期末余额                            期初余额
                项目
                            账面余额        减值准备      账面价值    账面余额 减值准备 账面价值
    可供出售债务工具：
    可供出售权益工具：
          按公允价值计量的
          按成本计量的     618,696.00                   618,696.00 618,696.00                618,696.00
                                                    116 / 177
                                           上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告
                     合计            618,696.00                618,696.00 618,696.00                618,696.00
            (2).   期末按公允价值计量的可供出售金融资产
            □适用 √不适用
            (3).   期末按成本计量的可供出售金融资产
            √适用 □不适用
                                                                                      单位：元 币种：人民币
                                           账面余额                               减值准备           在被投
                                                                                                              本期
    被投资                                                                                       资单位
                                                                                                              现金
    单位                                                                                         持股比
                                         本期     本期                         本期   本期                    红利
                              期初                          期末       期初                  期末    例(%)
                                         增加     减少                         增加   减少
NARI BRASIL HOLDING LTDA    618,696.00                   618,696.00                                    1.00
         合计               618,696.00                   618,696.00
            (4).   报告期内可供出售金融资产减值的变动情况
            □适用 √不适用
            (5).   可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明：
            □适用 √不适用
            其他说明
            □适用 √不适用
            15、 持有至到期投资
            (1).持有至到期投资情况：
            □适用 √不适用
            (2).期末重要的持有至到期投资：
            □适用 √不适用
            (3).本期重分类的持有至到期投资：
            □适用√不适用
            其他说明：
            □适用 √不适用
            16、 长期应收款
            (1) 长期应收款情况：
            √适用 □不适用
                                                                                      单位：元 币种：人民币
                                             期末余额                                 期初余额
                                                                                                            折现率
           项目                                坏账                                     坏账
                                账面余额                 账面价值          账面余额            账面价值       区间
                                               准备                                     准备
融资租赁款
    其中：未实现融资收益
分期收款销售商品         380,976,085.49               380,976,085.49 153,150,843.81          153,150,843.81
分期收款提供劳务
和顺都宝煤层气发电项目 150,000,000.00                 150,000,000.00 150,000,000.00          150,000,000.00
收益权
保证金                     8,763,664.90                 8,763,664.90 8,763,664.90              8,763,664.90
          合计           539,739,750.39               539,739,750.39 311,914,508.71          311,914,508.71      /
                                                           117 / 177
                                             上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告
               注：和顺都宝煤层气发电项目收益权详见十四、2“或有事项”。
               (2) 因金融资产转移而终止确认的长期应收款
               □适用√不适用
               (3) 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
               □适用√不适用
               其他说明
               □适用 √不适用
               17、 长期股权投资
               √适用□不适用
                                                                                           单位：元 币种：人民币
                                                             本期增减变动
                                                                   其
                                   追   减                 其他    他                                                  减值准
                        期初                                                               计提            期末
  被投资单位                       加   少 权益法下确认    综合    权     宣告发放现金            其                   备期末
                        余额                                                               减值            余额
                                   投   投 的投资损益      收益    益     股利或利润              他                   余额
                                                                                           准备
                                   资   资                 调整    变
                                                                   动
一、合营企业
南瑞通用电气智     27,941,911.36            4,884,795.63                  4,099,041.38                 28,727,665.61
能检测诊断（武
汉）有限公司
小计               27,941,911.36            4,884,795.63                  4,099,041.38                 28,727,665.61
二、联营企业
      合计         27,941,911.36            4,884,795.63                  4,099,041.38                 28,727,665.61
               18、 投资性房地产
               不适用
               19、 固定资产
               (1). 固定资产情况
               √适用 □不适用
                                                                                           单位：元 币种：人民币
                                                                                        电子设备及其
          项目             房屋及建筑物      机器设备      运输设备      办公设备                          合计
                                                                                            他
一、账面原值：
    1.期初余额           693,303,454.47 420,904,716.77 54,864,712.61 17,922,737.77 54,907,200.77 1,241,902,822.39
    2.本期增加金额        42,715,055.41 94,939,762.43 3,205,034.38 3,806,784.86 10,125,526.56 154,792,163.64
       （1）购置           2,907,460.57 8,301,483.10 2,719,987.30 1,059,175.16 3,912,151.01         18,900,257.14
       （2）在建工程转入     159,658.12 80,601,826.21      76,923.08 2,637,317.98 6,213,375.55      89,689,100.94
       （3）企业合并增加 39,647,936.72 6,036,453.12       408,124.00    110,291.72                  46,202,805.56
      3.本期减少金额      11,533,011.77 7,643,780.47 8,763,055.08       867,412.09    497,865.76    29,305,125.17
       （1）处置或报废    11,533,011.77 7,643,780.47 8,763,055.08       867,412.09    497,865.76    29,305,125.17
    4.期末余额           724,485,498.11 508,200,698.73 49,306,691.91 20,862,110.54 64,534,861.57 1,367,389,860.86
二、累计折旧
    1.期初余额           197,524,648.75 218,413,523.80 35,333,378.50 9,730,901.99 23,894,443.88 484,896,896.92
    2.本期增加金额        54,959,184.02 48,345,683.61 4,127,320.41 2,777,749.22 6,479,181.35 116,689,118.61
       （1）计提          37,170,568.81 46,106,052.72 3,775,226.86 2,689,001.91 6,479,181.35        96,220,031.65
       （2）企业合并增加 17,788,615.21 2,239,630.89       352,093.55     88,747.31                  20,469,086.96
    3.本期减少金额         6,277,506.26 3,156,128.70 7,407,337.48       835,038.79    472,522.52    18,148,533.75
       （1）处置或报废     6,277,506.26 3,156,128.70 7,407,337.48       835,038.79    472,522.52    18,148,533.75
                                                             118 / 177
                                           上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告
    4.期末余额          246,206,326.51 263,603,078.71 32,053,361.43    11,673,612.42 29,901,102.71     583,437,481.78
三、减值准备
    1.期初余额            6,936,417.80 4,194,251.68      853,126.20     1,009,017.30      167,918.81   13,160,731.79
    2.本期增加金额                       3,648,894.74                                                   3,648,894.74
      （1）计提
      （2）企业合并增加                  3,648,894.74                                                   3,648,894.74
    3.本期减少金额                       3,641,209.80                      10,067.54                    3,651,277.34
      （1）处置或报废                    3,641,209.80                      10,067.54                    3,651,277.34
    4.期末余额            6,936,417.80 4,201,936.62      853,126.20       998,949.76      167,918.81   13,158,349.19
四、账面价值
    1.期末账面价值      471,342,753.80 240,395,683.40 16,400,204.28     8,189,548.36 34,465,840.05     770,794,029.89
    2.期初账面价值      488,842,387.92 198,296,941.29 18,678,207.91     7,182,818.48 30,844,838.08     743,845,193.68
            注：公司本年固定资产减值准备增加，系本期收购福建泉州泉港德和工贸有限公司 100%股权，合
            并范围增加所致。本年固定资产减值准备减少，系福建泉州泉港德和工贸有限公司处置已经计提
            减值准备的固定资产所致。
            (2). 暂时闲置的固定资产情况
            □适用 √不适用
            (3). 通过融资租赁租入的固定资产情况
            √适用 □不适用
                                                                                        单位：元 币种：人民币
                项目               账面原值              累计折旧               减值准备         账面价值
            机器设备               9,875,000.00          8,503,472.22                            1,371,527.78
            (4). 通过经营租赁租出的固定资产
            √适用 □不适用
                                                                                       单位：元 币种：人民币
                                项目                                             期末账面价值
            房屋及建筑物                                                                       17,727,375.85
            机器设备                                                                            1,579,885.99
            合计                                                                               19,307,261.84
            (5). 未办妥产权证书的固定资产情况
            √适用 □不适用
                                                                                        单位：元 币种：人民币
                      项目                               账面价值                     未办妥产权证书的原因
            宏源电气房屋建筑物                               16,671,823.99        固定资产暂估入账，尚未办理竣
                                                                                  工验收
            重庆亚东亚房屋建筑物                                9,697,534.41      办理中
            其他说明：
            □适用 √不适用
            20、 在建工程
            (1). 在建工程情况
            √适用 □不适用
                                                                                           单位：元 币种：人民币
                                                    期末余额                                       期初余额
             项目                                 减值准备       账面价值                          减值准备 账面价值
                                       账面余额                                        账面余额
                                                           119 / 177
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舟山市定海区城市道路照明 LED 路灯改造 6,671,088.26                                 6,671,088.26         1,046,065.62                     1,046,065.62
项目
秀山德宏化工有限公司硫酸生产余热发电 5,700,093.60                5,700,093.60                           7,082,137.30                     7,082,137.30
节能改造项目[注]
复合绝缘子产品生产线技改项目           3,404,200.40                                3,404,200.40         2,352,991.45                     2,352,991.45
新厂区 1 号厂房辅房工程                2,839,760.68                                2,839,760.68
新厂区扩建项目 1 号厂房建设            2,040,951.78                                2,040,951.78
仪征市区道路（部分）路灯节能改造项目 1,712,168.27                                  1,712,168.27
激光切割机技改项目                     1,197,725.79                                1,197,725.79
自动折弯机械臂技改项目                   763,917.76                                  763,917.76
中低压电缆附件生产线改造项目             725,641.02                                  725,641.02              725,641.02                    725,641.02
焊接机械臂技改项目                       606,171.99                                  606,171.99
高压电缆附件生产线扩充项目               508,547.01                                  508,547.01
丽水市缙云县 LED 路灯改造项目            331,036.97                                  331,036.97
软件开发项目                             150,000.00                                  150,000.00
广西中粮生物质能源有限公司过程系统优                                                                   26,484,646.05                    26,484,646.05
化增加背压机组节能改造项目
辽中县城市道路照明系统节能减排能源管                                                                    1,837,210.24                     1,837,210.24
理服务合同
湖南省桂阳银星有色冶炼有限公司余热发                                                                   14,671,129.89                    14,671,129.89
电项目
象山县石浦镇人民政府 LED 路灯                                                                           1,402,239.81                     1,402,239.81
奉化市溪口镇人民政府 LED 路灯节能改造                                                                      17,469.28                        17,469.28
项目
海盐县供电公司建筑能效提升项目合同能                                                                          74,855.38                     74,855.38
源管理
SF6 环网柜核心单元生产线建设项目                                                                        7,159,565.04                     7,159,565.04
干式变压器技改项目                                                                                        153,846.16                       153,846.16
油浸式变压器变技改项目                                                                                    468,323.93                       468,323.93
                 合计                 26,651,303.53              5,700,093.60 20,951,209.93            63,476,121.17                    63,476,121.17
                   注：本公司本年确认人民币 5,700,093.60 元的在建工程减值损失，该项目系合同能源管理项目，
                   因客户出现财务困难，预计未来无现金流入，公司对该项目全额计提了减值准备。
                   (2). 重要在建工程项目本期变动情况
                   √适用 □不适用
                                                                                                               单位：元 币种：人民币
                                                                                                             工程累                               本期
                                                                                                                                                       资
                                                                                                             计投入                    其中：本期 利息
                                     期初                       本期转入固定   本期其他减      期末                  工程进 利息资本化                 金
   项目名称         预算数                       本期增加金额                                                占预算                    利息资本化 资本
                                 余额                             资产金额       少金额        余额                    度     累计金额                 来
                                                                                                               比例                      金额     化率
                                                                                                                                                       源
                                                                                                               (%)                                (%)
广西中粮生物质   31,890,000.00   26,484,646.05   4,768,216.42 31,252,862.47                                    98.00 已完工                            自
能源有限公司过                                                                                                                                         筹
程系统优化增加
背压机组节能改
造项目
辽中县城市道路   7,459,661.56     1,837,210.24     563,756.86   2,400,967.10                          0.00    32.19 已完工                              自
照明系统节能减                                                                                                                                          筹
排项目
秀山德宏化工有   5,307,600.00     7,082,137.30                                 1,382,043.70 5,700,093.60 107.39 在建                                    自
限公司硫酸生产                                                                                                                                          筹
余热发电节能改
造项目
湖南省桂阳银星   25,600,000.00   14,671,129.89 17,168,271.57 31,839,401.46                                   124.37 已完工   356,216.25 186,570.00 4.37 自
有色冶炼有限公                                                                                                                                          筹
司余热发电项目
舟山市定海区城   26,366,364.24    1,046,065.62   5,625,022.64                               6,671,088.26      25.30 在建                                自
市道路照明 LED                                                                                                                                          筹
路
                                                                           120 / 177
                                                        上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告
海盐县供电公司    4,900,000.00       74,855.38   3,458,047.14   3,532,902.52                               72.10 已完工                    自
建筑能效提升项                                                                                                                             筹
目合同能源管理
2015 年武汉南     5,880,000.00    2,352,991.45   1,051,208.95                               3,404,200.40   57.89 在建                      自
瑞技改项目                                                                                                                                 筹
中低压电缆附件    2,190,000.00      725,641.02                                               725,641.02    33.13 在建                      自
生产线改造项目                                                                                                                             筹
高压电缆附件生    5,280,000.00                    508,547.01                                 508,547.01     9.63 在建                      自
产线扩充项目                                                                                                                               筹
激光切割机技改    4,200,000.00                   1,197,725.79                               1,197,725.79   28.52 在建                      自
项目                                                                                                                                       筹
SF6 环网柜核心    9,240,000.00    7,159,565.04    794,971.44    6,685,597.82 1,268,938.66                  86.09 已完工                    自
单元生产线建设                                                                                                                             筹
项目
生产物流封闭化    1,478,400.00                   1,235,262.94   1,235,262.94                               83.55 已完工                    自
管理技改项目                                                                                                                               筹
助力机械手技改    1,264,600.00                   1,062,599.08    961,538.42    101,060.66                  84.03 已完工                    自
项目                                                                                                                                       筹
自动折弯机械臂    3,000,000.00                    763,917.76                                 763,917.76    25.46 在建                      自
技改项目                                                                                                                                   筹
新厂区扩建项目    29,430,000.00                  2,040,951.78                               2,040,951.78    6.93 在建                      自
1 号厂房建设                                                                                                                               筹
（续建）
干式变压器技改    4,280,000.00      153,846.16   2,446,837.61   2,600,683.77                               60.76 已完工                    自
项目                                                                                                                                       筹
油变技改项目      4,620,000.00      468,323.93   1,919,895.95   2,388,219.88                               51.69 已完工                    自
                                                                                                                                           筹
新厂区 1 号厂房   4,030,000.00                   2,839,760.68                               2,839,760.68   70.47 在建                      自
辅房工程                                                                                                                                   筹
硅钢铁芯叠装效    2,786,000.00                    802,324.79     802,324.79                                28.80 已完工                    自
率提升技改项目                                                                                                                             筹
（2016 年项目）
试验站试验能力    1,540,000.00                    760,683.76     760,683.76                                49.40 已完工                    自
提升技改                                                                                                                                   筹
      合计                        62,056,412.08 49,008,002.17 84,460,444.93 2,752,043.02 23,851,926.30     /       /                   /   /
                    (3). 本期计提在建工程减值准备情况：
                    √适用 □不适用
                                                                                               单位：元 币种：人民币
                         项目                                     本期计提金额                   计提原因
             秀山德宏化工有限公司硫酸生                                   5,700,093.60 预计未来无现金流入
             产余热发电节能改造项目
                         合计                                                  5,700,093.60                             /
                    其他说明
                    □适用 √不适用
                    21、 工程物资
                    □适用 √不适用
                    22、 固定资产清理
                    √适用 □不适用
                                                                                                               单位：元 币种：人民币
                              项目                                   期末余额                                      期初余额
                    电子设备及其他                                                     8,237.67                             2,337.48
                              合计                                                     8,237.67                             2,337.48
                                                                           121 / 177
                                               上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告
               23、 生产性生物资产
               (1). 采用成本计量模式的生产性生物资产
               □适用√不适用
               (2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产
               □适用 √不适用
               其他说明
               □适用 √不适用
               24、 油气资产
               □适用 √不适用
               25、 无形资产
               (1). 无形资产情况
               √适用□不适用
                                                                                            单位：元 币种：人民币
                                                                   专有技术使用
    项目         土地使用权       专利权       非专利技术                        软件          商标权           合计
                                                                       费
一、账面原值
       1.期初余额   464,038,989.18   450,000.00   2,037,559.60    14,140,000.00   4,970,261.68   6,225,250.00   491,862,060.46
    2.本期增加      35,488,839.44                   689,037.00                     900,886.98                   37,078,763.42
金额
        (1)购置         42,655.52                   689,037.00                     900,886.98                     1,632,579.50
        (2)内部
研发
       (3)企业      35,446,183.92                                                                               35,446,183.92
合并增加
     3.本期减少     27,000,539.96                                                                               27,000,539.96
金额
        (1)处置     27,000,539.96                                                                               27,000,539.96
   4.期末余额       472,527,288.66   450,000.00   2,726,596.60    14,140,000.00   5,871,148.66   6,225,250.00   501,940,283.92
二、累计摊销
    1.期初余额      41,296,218.91    450,000.00     439,550.62    14,140,000.00   2,640,609.67   1,245,050.00   60,211,429.20
    2.本期增加      13,603,747.74                   200,308.93                     938,012.37     311,262.50    15,053,331.54
金额
        （1）计提   10,723,743.93                   200,308.93                     938,012.37     311,262.50    12,173,327.73
       (2)企业       2,880,003.81                                                                                 2,880,003.81
合并增加
     3.本期减少      3,460,915.08                                                                                 3,460,915.08
金额
         (1)处置     3,460,915.08                                                                                 3,460,915.08
    4.期末余额      51,439,051.57    450,000.00     639,859.55    14,140,000.00   3,578,622.04   1,556,312.50   71,803,845.66
三、减值准备
    1.期初余额                                                                      90,905.40                       90,905.40
    2.本期增加
金额
        （1）计提
    3.本期减少
                                                                 122 / 177
                                          上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告
金额
        (1)处置
    4.期末余额                                                                    90,905.40                       90,905.40
四、账面价值
       1.期末账面   421,088,237.09              2,086,737.05                    2,201,621.22   4,668,937.50   430,045,532.86
价值
       2.期初账面   422,742,770.27              1,598,008.98                    2,238,746.61   4,980,200.00   431,559,725.86
价值
               本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 0
               (2). 未办妥产权证书的土地使用权情况：
               □适用 √不适用
               其他说明：
               □适用 √不适用
               26、 开发支出
               √适用 □不适用
                                                                                        单位：元 币种：人民币
                                                           本期增加金额           本期减少金额
                                                                                    确
                                                                                        转
                                                                                    认
                                                                                        入
                                           期初                                     为              期末
                           项目                                            其           当
                                           余额        内部开发支出                 无              余额
                                                                           他           期
                                                                                    形
                                                                                        损
                                                                                    资
                                                                                        益
                                                                                    产
               非晶合金铁心热处理技术                    1,708,705.71                            1,708,705.71
               研究
               高性能非晶合金带材应用                    2,861,500.63                                 2,861,500.63
               技术研究
               HB1M 型非晶合金变压器铁                     690,122.88                                   690,122.88
               心的研制与核心技术研究
               35KV 新能源预装式变电站                   2,943,548.38                                 2,943,548.38
               研制
               景观型地埋变研制                            802,832.35                                   802,832.35
               电阻柜成套装置及智能控                    4,481,216.47                                 4,481,216.47
               制器研发
               合计                                    13,487,926.42                                 13,487,926.42
               其他说明
               无
               27、 商誉
               (1). 商誉账面原值
               √适用 □不适用
                                                                                          单位：元 币种：人民币
                                                                本期增加                本期减少
            被投资单位名称或
                                     期初余额                                                          期末余额
            形成商誉的事项                            企业合并形成的                  处置
                                                               123 / 177
                              上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告
上海日港置信非晶     247,278,834.14                                                 247,278,834.14
体金属有限公司
福建泉州泉港德和                          6,996,827.38                                6,996,827.38
工贸有限公司
襄阳囯网合成绝缘        5,643,968.24                                                  5,643,968.24
子有限公司
上海置信电力建设        3,207,518.17                                                  3,207,518.17
有限公司
江苏宏源电气有限          389,642.64                                                    389,642.64
责任公司
      合计           256,519,963.19       6,996,827.38                              263,516,790.57
   (2). 商誉减值准备
   √适用 □不适用
                                                                         单位：元 币种：人民币
   被投资单位名称                          本期增加                本期减少
   或形成商誉的事       期初余额                                                    期末余额
                                        计提                   处置
         项
   上海置信电力建      3,207,518.17                                               3,207,518.17
   设有限公司
         合计          3,207,518.17                                               3,207,518.17
   说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法
   √适用 □不适用
       公司结合与商誉相关的资产组或者资产组组合进行减值测试，对可收回金额低于商誉账面价
   值的按其差额计提商誉减值准备。经测试，商誉不存在减值迹象。
   其他说明
   √适用 □不适用
       2010 年上海置信电力建设有限公司（原名：上海置信非晶合金变压器有限公司）以 2010 年 5
   月 31 日为基准日，把所有与非晶合金变压器业务相关的资产和负债，以账面净值转让给公司的另
   一家全资子公司上海置信电气非晶有限公司，转让后上海置信电力建设有限公司存续，但不再从
   事非晶合金变压器的生产。因此，公司对上海置信电力建设有限公司原账面确认的商誉全额计提
   减值准备。
   28、 长期待摊费用
   √适用 □不适用
                                                                         单位：元 币种：人民币
       项目          期初余额      本期增加金额    本期摊销金额    其他减少金额     期末余额
   房屋装修费      7,453,139.64    2,634,563.58    2,480,909.46                   7,606,793.76
   叉车使用费        102,543.77                        13,375.27                      89,168.50
   其他                            5,094,339.62                                   5,094,339.62
       合计        7,555,683.41    7,728,903.20     2,494,284.73                 12,790,301.88
                                               124 / 177
                         上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告
29、 递延所得税资产/ 递延所得税负债
(1). 未经抵销的递延所得税资产
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
                                   期末余额                              期初余额
           项目        可抵扣暂时性差      递延所得税       可抵扣暂时性差       递延所得税
                              异              资产                 异               资产
  资产减值准备         189,604,801.15 34,607,112.43         140,108,940.91 24,808,285.19
  内部交易未实现利润     29,352,029.27   5,664,925.52         26,461,270.99    4,943,240.90
  可抵扣亏损             33,225,126.57   8,306,281.65         18,298,392.21    4,574,598.05
  预提费用                5,595,752.44       839,362.88          574,430.73        111,164.61
  固定资产累计折旧        2,601,258.73       390,188.81
    合计           260,378,968.16 49,807,871.29         185,443,034.84    34,437,288.75
(2). 未经抵销的递延所得税负债
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
                                 期末余额                             期初余额
           项目
                       应纳税暂时性差  递延所得税           应纳税暂时性    递延所得税
                             异            负债                 差异            负债
非同一控制企业合并资
产评估增值
可供出售金融资产公允
价值变动
交易性金融资产公允价   163,633,923.80     40,908,480.95     70,218,826.54     17,554,706.64
值变动损益
资产评估增值            45,005,834.66      9,066,060.05     23,440,890.73      3,516,133.61
交易性金融工具、衍生                                         2,101,938.56        315,290.78
金融工具的估值
         合计          208,639,758.46     49,974,541.00     95,761,655.83     21,386,131.03
(3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债：
□适用 √不适用
(4). 未确认递延所得税资产明细
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
           项目                         期末余额                        期初余额
可抵扣暂时性差异
可抵扣亏损                                 170,170,650.97                     95,052,902.43
           合计                            170,170,650.97                     95,052,902.43
(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
          年份            期末金额                   期初金额               备注
2017 年                       664,273.13                 664,273.13
                                         125 / 177
                         上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告
2018 年                   11,536,249.57              11,641,206.15
2019 年                   31,731,332.26              31,751,621.64
2020 年                   44,781,981.31              50,995,801.51
2021 年                   81,456,814.70
          合计           170,170,650.97              95,052,902.43              /
其他说明：
□适用 √不适用
30、 其他非流动资产
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
            项目                       期末余额                          期初余额
预付固定资产款                                                                   236,020.00
预付工程款                                     1,118,866.00                      175,320.00
            合计                               1,118,866.00                      411,340.00
31、 短期借款
(1). 短期借款分类
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
                 项目                  期末余额                          期初余额
质押借款
抵押借款
保证借款                                                                   200,000,000.00
信用借款                                  630,000,000.00                 1,309,063,826.48
                 合计                     630,000,000.00                 1,509,063,826.48
(2). 已逾期未偿还的短期借款情况
□适用 √不适用
其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
32、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
□适用 √不适用
33、 衍生金融负债
□适用 √不适用
34、 应付票据
√适用 □不适用
                                         126 / 177
                         上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告
                                                                    单位：元 币种：人民币
    种类                      期末余额                            期初余额
商业承兑汇票                              8,675,336.72                       12,903,954.22
银行承兑汇票                          1,446,700,010.30                      861,356,990.94
    合计                          1,455,375,347.02                      874,260,945.16
本期末已到期未支付的应付票据总额为 0 元。
35、 应付账款
(1). 应付账款列示
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
           项目                      期末余额                           期初余额
1 年以内                             1,841,341,144.58                     1,549,131,352.40
1-2 年                                 177,984,275.24                       244,210,743.16
2-3 年                                   60,788,985.77                        68,554,226.48
3 年以上                                 30,605,064.90                        19,571,958.28
           合计                      2,110,719,470.49                     1,881,468,280.32
(2). 账龄超过 1 年的重要应付账款
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
             项目                         期末余额                  未偿还或结转的原因
供应商 1                                      24,133,333.33     赊销
供应商 2                                      11,264,000.00     赊销
供应商 3                                       8,250,000.00     赊销
供应商 4                                       7,398,910.00     赊销
供应商 5                                       7,135,462.30     赊销
供应商 6                                       6,620,139.50     赊销
             合计                             64,801,845.13                 /
其他说明
□适用 √不适用
36、 预收款项
(1). 预收账款项列示
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
           项目                        期末余额                         期初余额
1 年以内                                   184,025,066.84                   328,866,923.02
1至2年                                      34,024,637.62                    18,639,974.70
2至3年                                         350,392.81                    15,807,236.62
3 年以上                                     9,085,840.41                     4,166,829.99
           合计                            227,485,937.68                   367,480,964.33
(2). 账龄超过 1 年的重要预收款项
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
                                         127 / 177
                              上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告
             项目                              期末余额                   未偿还或结转的原因
客户 1                                               9,634,620.80     合同尚未执行完毕
客户 2                                               6,973,200.00     合同尚未执行完毕
客户 3                                               5,196,762.88     合同尚未执行完毕
客户 4                                               4,559,895.60     合同尚未执行完毕
             合计                                  26,364,479.28                  /
(3). 期末建造合同形成的已结算未完工项目情况：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
37、 应付职工薪酬
(1).应付职工薪酬列示：
√适用 □不适用
                                                                           单位：元 币种：人民币
    项目                   期初余额           本期增加             本期减少       期末余额
一、短期薪酬                 3,916,769.39      327,475,150.60       327,994,432.67  3,397,487.32
二、离职后福利-设定提          802,243.55       35,526,242.44        34,911,671.66  1,416,814.33
存计划
三、辞退福利                                       980,708.79          980,708.79
四、一年内到期的其他
福利
         合计                4,719,012.94      363,982,101.83       363,886,813.12     4,814,301.65
(2).短期薪酬列示：
√适用 □不适用
                                                                            单位：元 币种:人民币
            项目                期初余额             本期增加           本期减少         期末余额
一、工资、奖金、津贴和补贴                         232,847,132.97     232,847,132.97
二、职工福利费                                      15,527,327.11      15,527,327.11
三、社会保险费                    401,161.50        20,811,289.47      20,791,979.58      420,471.39
其中：医疗保险费                  344,244.14        18,422,154.57      18,409,028.73      357,369.98
      工伤保险费                   29,089.04         1,308,193.67       1,312,058.97       25,223.74
      生育保险费                   27,828.32         1,080,941.23       1,070,891.88       37,877.67
四、住房公积金                    356,862.47        15,113,857.24      15,125,394.74      345,324.97
五、工会经费和职工教育经费      3,158,745.42         6,911,282.16       7,438,336.62    2,631,690.96
六、短期带薪缺勤
七、短期利润分享计划
八、劳务派遣及临时用工                              36,264,261.65      36,264,261.65
            合计                3,916,769.39       327,475,150.60     327,994,432.67    3,397,487.32
(3).设定提存计划列示
√适用 □不适用
                                                                           单位：元 币种：人民币
         项目                   期初余额            本期增加           本期减少       期末余额
1、基本养老保险                 759,744.40        31,396,434.37      31,398,038.67    758,140.10
2、失业保险费                     42,184.15        1,488,785.51       1,491,386.43      39,583.23
                                                128 / 177
                          上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告
3、企业年金缴费                  315.00      2,641,022.56        2,022,246.56       619,091.00
          合计               802,243.55     35,526,242.44       34,911,671.66     1,416,814.33
其他说明：
□适用 √不适用
38、 应交税费
√适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
            项目                          期末余额                          期初余额
增值税                                        113,337,393.30                    42,349,980.33
消费税
营业税                                                                                  332.77
企业所得税                                    43,958,123.47                      42,239,550.49
个人所得税                                     6,811,250.49                       4,858,096.00
城市维护建设税                                 5,910,179.24                       3,958,587.06
教育费附加                                     3,891,452.86                       3,244,717.57
土地增值税                                     2,112,000.00                       2,712,000.00
土地使用税                                       730,390.81                         920,776.34
房产税                                           974,370.14                         859,113.40
印花税                                           376,525.06                         640,591.69
河道管理费                                        78,046.10                         157,248.34
            合计                             178,179,731.47                     101,940,993.99
39、 应付利息
√适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
                项目                             期末余额                     期初余额
分期付息到期还本的长期借款利息                       413,645.83
企业债券利息
短期借款应付利息                                         748,095.00               5,489,507.34
划分为金融负债的优先股\永续债利息
                合计                                   1,161,740.83               5,489,507.34
重要的已逾期未支付的利息情况：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
40、 应付股利
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
                   项目                               期末余额                期初余额
普通股股利                                              35,227,051.26           42,048,097.52
划分为权益工具的优先股\永续债股利
                合计                                    35,227,051.26           42,048,097.52
                                          129 / 177
                            上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告
41、 其他应付款
(1). 按款项性质列示其他应付款
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
             项目                         期末余额                         期初余额
代垫款                                        19,805,279.12                    17,727,509.17
重组中介费                                                                     14,683,018.87
暂估工程款                                      8,477,668.20                     9,548,339.56
保证金                                          3,240,383.40                     5,542,277.83
押金                                                                             1,915,317.20
运费                                            8,079,235.64                       260,276.00
其他                                            3,229,530.54                     5,065,506.61
             合计                              42,832,096.90                   54,742,245.24
(2). 账龄超过 1 年的重要其他应付款
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
42、 划分为持有待售的负债
□适用 √不适用
43、 1 年内到期的非流动负债
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
            项目                          期末余额                         期初余额
1 年内到期的长期借款                          300,000,000.00
            合计                              300,000,000.00
44、 其他流动负债
其他流动负债情况
□适用√不适用
短期应付债券的增减变动：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
45、 长期借款
(1). 长期借款分类
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
                    项目                        期末余额                   期初余额
质押借款
抵押借款
保证借款
信用借款                                      300,000,000.00                   300,000,000.00
减：一年内到期的长期借款（附注43）           -300,000,000.00
                                            130 / 177
                           上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告
                合计                                                          300,000,000.00
其他说明，包括利率区间：
□适用 √不适用
46、 应付债券
(1).   应付债券
□适用 √不适用
(2).   应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
□适用 √不适用
(3).   可转换公司债券的转股条件、转股时间说明：
□适用√不适用
(4).   划分为金融负债的其他金融工具说明：
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他金融工具划分为金融负债的依据说明
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
47、 长期应付款
(1) 按款项性质列示长期应付款：
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
              项目                         期初余额                       期末余额
应付融资租入固定资产的租赁费                     1,625,000.00                   4,875,000.00
华能信托（和顺都宝煤层气发电项                 150,000,000.00                 150,000,000.00
目收益权）
减：一年内到期部分
合计                                            151,625,000.00               154,875,000.00
其他说明：
√适用 □不适用
    2014 年 6 月 25 日，子公司上海置信节能环保有限公司与中国融资租赁有限公司签订了《融
资租赁合同》，租赁物件的转让价款为人民币 975 万元，租赁期限为 3 年，租赁年利率为 6.4575%。
华能信托（和顺都宝煤层气发电项目收益权）项目详见十二、2“或有事项”。
48、 长期应付职工薪酬
□适用 √不适用
49、 专项应付款
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
                                           131 / 177
                                    上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告
                     项目                   期初余额       本期增加     本期减少     期末余额     形成原因
    3551 光谷人才计划专项奖励款        555,000.00                               555,000.00
                     合计                  555,000.00                               555,000.00       /
    其他说明：
            根据《东湖高新区“3551”光谷人才计划资助协议书》E109 号，武汉东湖新技术开发区管理
    委员会拨付武汉南瑞的“3551”光谷人才计划项目资助款 60 万元，专门用于谷山强为主要承担人
    申报的“雷电智能预警系统”项目，专款专用。
    50、 预计负债
        □适用 √不适用
    51、 递延收益
    递延收益情况
        √适用□不适用
                                                                                    单位：元 币种人民币
           项目          期初余额         本期增加           本期减少           期末余额         形成原因
                        1,427,292.21      1,520,000.00           658,891.96     2,288,400.25 与资产/收益
      政府补助
                                                                                             相关
      拆迁补偿款                       93,255,420.00       46,093,003.67       47,162,416.33 与资产相关
          合计          1,427,292.21   94,775,420.00       46,751,895.63       49,450,816.58       /
    涉及政府补助的项目：
        √适用 □不适用
                                                                                   单位：元 币种：人民币
         负债项目              期初余额 本期新增补助 本期计入营业 其他变动 期末余额    与资产相关/
                                            金额     外收入金额                          与收益相关
上海市科学技术委员会拨款 1,427,292.21                  658,891.96           768,400.25 与资产相关
院士专家工作站专项经费                    300,000.00                        300,000.00 与收益相关
高压绝缘子优化及评估技术研                800,000.00                        800,000.00 与收益相关
究项目专项经费
轻便化配网复合材料应急抢修                420,000.00                        420,000.00 与收益相关
杆产品开发及应用
合计                       1,427,292.21 1,520,000.00   658,891.96         2,288,400.25       /
    其他说明：
        □适用 √不适用
    52、 其他非流动负债
        □适用 √不适用
    53、 股本
        √适用 □不适用
                                                                                   单位：元 币种：人民币
                                                     132 / 177
                             上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告
                                         本次变动增减（+、一）
                 期初余额       发行           公积金                             期末余额
                                         送股             其他          小计
                                新股             转股
股份总数   1,356,167,823.00                                                    1,356,167,823.00
 54、 其他权益工具
 (1) 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
 □适用 √不适用
 (2) 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
 □适用 √不适用
 其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
 □适用 √不适用
 其他说明:
 □适用 √不适用
 55、 资本公积
 √适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
         项目                 期初余额        本期增加          本期减少          期末余额
 资本溢价（股本溢价）       233,856,802.06                                      233,856,802.06
 其他资本公积               143,305,829.63                                      143,305,829.63
         合计               377,162,631.69                                      377,162,631.69
 56、 库存股
 □适用 √不适用
 57、 其他综合收益
 □适用 √不适用
 58、 专项储备
 □适用 √不适用
 59、 盈余公积
 √适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
       项目            期初余额           本期增加              本期减少         期末余额
 法定盈余公积       172,086,077.74      23,726,707.75                         195,812,785.49
 任意盈余公积                                                                              -
 储备基金
 企业发展基金
 其他
       合计         172,086,077.74      23,726,707.75                          195,812,785.49
 盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
                                             133 / 177
                           上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告
     根据公司法、章程的规定，本公司按净利润的10%提取法定盈余公积金。法定盈余公积累计
额为本公司注册资本50%以上的，可不再提取。
60、 未分配利润
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
              项目                               本期                          上期
调整前上期末未分配利润                          1,278,665,263.28               975,332,862.05
调整期初未分配利润合计数（调增+，                 -13,708,913.08
调减－）
调整后期初未分配利润                            1,264,956,350.20               975,332,862.05
加：本期归属于母公司所有者的净利                  472,780,787.03               429,787,952.26
润
减：提取法定盈余公积                                   23,726,707.75            15,712,235.11
    提取任意盈余公积
    提取一般风险准备
    应付普通股股利                                135,616,782.30               124,452,229.00
    转作股本的普通股股利
期末未分配利润                                  1,578,393,647.18             1,264,956,350.20
调整期初未分配利润明细：
1、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润 0 元。
2、由于会计政策变更，影响期初未分配利润 0 元。
3、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润-13,708,913.08 元。
4、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 0 元。
5、其他调整合计影响期初未分配利润 0 元。
61、 营业收入和营业成本
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
                           本期发生额                                  上期发生额
    项目
                    收入                 成本                    收入               成本
 主营业务     6,898,973,246.54     5,739,083,414.97        6,104,981,729.43 4,989,375,922.16
 其他业务        88,137,029.73        75,179,785.08          116,140,390.91      92,110,169.57
     合计     6,987,110,276.27     5,814,263,200.05        6,221,122,120.34 5,081,486,091.73
62、 税金及附加
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
            项目                        本期发生额                       上期发生额
消费税
营业税                                          1,617,305.59                     2,408,687.82
城市维护建设税                                 16,614,990.23                    11,990,684.22
教育费附加                                     11,481,688.98                     9,455,157.57
资源税
房产税                                           3,186,064.21
                                           134 / 177
                           上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告
土地使用税                                       3,419,911.32
车船使用税
印花税
其他                                            1,696,240.45
             合计                              38,016,200.78                  23,854,529.61
注：根据财政部《增值税会计处理规定》(财会[2016]22 号)的通知，从 2016 年 5 月
1 日起将管理费用科目下核算的土地使用税、房产税、车船使用税及印花税，统一在
税金及附加科目中进行核算。
63、 销售费用
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
             项目                          本期发生额                     上期发生额
职工薪酬                                        43,551,298.79                  60,523,383.26
招标费                                          33,238,563.66                  41,875,240.89
车辆运输费及装卸费                              56,716,271.38                  37,178,324.35
差旅费                                          15,079,876.97                  11,664,698.30
技术服务咨询费                                  17,211,097.98                   7,798,207.55
广告宣传费                                       2,353,870.79                   6,346,931.76
办公及会务费                                     4,113,027.28                   5,364,386.05
售后服务费                                       8,005,582.59                   3,355,325.72
租赁费                                           1,995,724.34                   2,614,640.45
客服及商务费用                                   5,271,702.27                   2,181,123.94
销售服务费                                         116,379.26                     523,837.58
折旧与摊销费                                       455,942.04                     232,439.90
其他费用                                         3,399,080.46                  15,559,155.57
             合计                              191,508,417.81                 195,217,695.32
64、 管理费用
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
                    项目                          本期发生额                上期发生额
研发费                                              128,765,997.35            119,502,653.20
职工薪酬                                              97,248,780.80           112,030,199.14
折旧与摊销                                            34,189,965.46            33,977,927.84
各项税费                                               5,925,946.01            15,181,248.07
办公会务费                                            15,874,912.69            10,621,334.91
租赁费                                                14,735,265.29             6,708,335.40
物业管理、保安费                                       5,584,726.72             6,405,262.65
差旅费                                                 5,570,873.17             5,189,621.89
中介费、咨询费、审计费                                12,195,062.31             4,979,036.88
信息系统运维费                                         3,636,551.78             3,413,023.37
车辆运输、汽油,养路费                                  1,048,959.16             1,150,709.59
业务招待费                                               981,018.10             1,043,268.68
修理费                                                   919,043.22               624,463.66
其他                                                  24,033,754.37            13,316,324.27
合计                                                350,710,856.43            334,143,409.55
                                           135 / 177
                         上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告
65、 财务费用
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
                  项目                          本期发生额                 上期发生额
利息支出                                            83,124,622.25             77,027,467.81
减：利息收入                                      -15,298,931.01             -14,626,167.38
减：利息资本化金额                                    -186,570.00               -965,077.21
汇兑损益                                            -2,208,672.16             15,761,296.33
手续费                                               2,885,069.26              3,869,296.48
合计                                                68,315,518.34             81,066,816.03
66、 资产减值损失
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
                项目                    本期发生额                       上期发生额
一、坏账损失                                38,207,730.82                      47,266,191.40
二、存货跌价损失                             9,761,607.01                       2,555,168.98
三、可供出售金融资产减值损失
四、持有至到期投资减值损失
五、长期股权投资减值损失
六、投资性房地产减值损失
七、固定资产减值损失
八、工程物资减值损失
九、在建工程减值损失                          5,700,093.60
十、生产性生物资产减值损失
十一、油气资产减值损失
十二、无形资产减值损失
十三、商誉减值损失
十四、其他
              合计                           53,669,431.43                    49,821,360.38
67、 公允价值变动收益
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
     产生公允价值变动收益的来源                 本期发生额              上期发生额
以公允价值计量的且其变动计入当期损                  93,415,097.26         63,526,370.61
益的金融资产
其中：衍生金融工具产生的公允价值变动                                           2,101,938.56
收益
以公允价值计量的且其变动计入当期损
益的金融负债
按公允价值计量的投资性房地产
                合计                                 93,415,097.26            63,526,370.61
68、 投资收益
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
                  项目                          本期发生额                 上期发生额
                                         136 / 177
                           上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告
 权益法核算的长期股权投资收益                          4,884,795.63             3,641,609.68
 处置长期股权投资产生的投资收益
 以公允价值计量且其变动计入当期损益
 的金融资产在持有期间的投资收益
 处置以公允价值计量且其变动计入当期
 损益的金融资产取得的投资收益
 持有至到期投资在持有期间的投资收益
 可供出售金融资产等取得的投资收益
 处置可供出售金融资产取得的投资收益
 丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新
 计量产生的利得
 其他                                                     -2,204.06
                 合计                                  4,882,591.57             3,641,609.68
 69、 营业外收入
 营业外收入情况
 √适用□不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
                                                                        计入当期非经常性损益
            项目                本期发生额             上期发生额
                                                                              的金额
 非流动资产处置利得合计            23,665,556.71       15,564,264.35          23,665,556.71
 其中：固定资产处置利得            21,394,233.23         1,746,769.69         21,394,233.23
       无形资产处置利得             2,271,323.48       13,817,494.66            2,271,323.48
 债务重组利得
 非货币性资产交换利得
 接受捐赠
 政府补助                          32,237,838.92       28,056,895.32           32,237,838.92
 罚款                                 490,040.80        1,888,353.00              490,040.80
 废品销售收入
 河南龙源清算期收入                 2,289,849.58       23,290,921.94            2,289,849.58
 其他                               2,697,104.54        5,545,715.47            2,697,104.54
           合计                    61,380,390.55       74,346,150.08           61,380,390.55
 计入当期损益的政府补助
 √适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
            补助项目                 本期发生金额       上期发生金额     与资产相关/与收益相关
高新技术成果转换项目专项资金          12,226,000.00       10,280,000.00 与收益相关
专项资金                              10,221,000.00       10,102,000.00 与收益相关
财政补贴                               2,389,200.00          607,600.00 与收益相关
2016 年新兴产业政策项目                1,000,000.00        1,000,000.00 与收益相关
上海市产业技术创新款                   1,000,000.00                     与收益相关
扶持资金                                 760,000.00          210,000.00 与收益相关
上海市科学技术委员会拨款                 658,891.96          658,891.96 与资产相关
科技项目补助及奖励                       651,210.00          400,000.00 与收益相关
奖励款                                   530,000.00          687,000.00 与收益相关
碳资产开发与交易服务平台（上海市         500,000.00                     与收益相关
服务业引导资金）
                                           137 / 177
                           上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告
全钒液流电池工程化关键技术、储能         280,000.00           620,000.00 与收益相关
示范与产品化
2016 年稳岗补贴                          254,551.96                      与收益相关
虹口区 2015 年峰会活动补贴               165,000.00                      与收益相关
“HB1M 型非晶合金变压器铁芯产品及        160,000.00           200,000.00 与收益相关
关键技术”项目补助
中国科学院电子学研究所 863 项目款                           1,971,628.86 与收益相关
节能降噪型非晶合金及硅钢配电变压                              700,000.00 与收益相关
器技术改造项目
职工培训补贴                                                  287,300.00 与收益相关
其他                                   1,441,985.00           332,474.50 与收益相关
                合计                  32,237,838.92        28,056,895.32            /
 其他说明：
 □适用 √不适用
 70、 营业外支出
 √适用□不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
                                                                          计入当期非经常性损益
         项目              本期发生额                  上期发生额
                                                                                的金额
 非流动资产处置损失           3,936,794.10                   302,031.62           3,936,794.10
 合计
 其中：固定资产处置损         3,936,794.10                  302,031.62            3,936,794.10
 失
       无形资产处置
 损失
 债务重组损失
 非货币性资产交换损
 失
 对外捐赠                                                   300,000.00
 违约金                         256,000.00                                          256,000.00
 滞纳金                         210,006.04                                          210,006.04
 河南龙源清算期成本             574,278.14               27,372,212.56              574,278.14
 其他搬迁损失                 3,829,147.23                                        3,829,147.23
 其他                           380,774.25                  947,363.55              380,774.25
         合计                 9,186,999.76               28,921,607.73            9,186,999.76
 71、 所得税费用
 (1) 所得税费用表
 √适用 □不适用
                                                                         单位：元 币种：人民币
             项目                         本期发生额                         上期发生额
 当期所得税费用                               119,870,040.77                     119,127,977.28
 递延所得税费用                                 8,961,046.44                       2,975,147.19
             合计                             128,831,087.21                     122,103,124.47
                                           138 / 177
                         上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告
(2) 会计利润与所得税费用调整过程：
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
                      项目                                          本期发生额
利润总额                                                                      621,117,731.05
按法定/适用税率计算的所得税费用                                               155,279,432.76
子公司适用不同税率的影响                                                      -39,877,908.27
调整以前期间所得税的影响                                                       -1,134,682.65
非应税收入的影响
不可抵扣的成本、费用和损失的影响                                               7,428,181.67
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响                                -5,006,031.88
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可                                21,691,749.26
抵扣亏损的影响
税率调整导致期初递延所得税资产/负债余额的变化                                 -9,549,653.68
所得税费用                                                                   128,831,087.21
其他说明：
□适用 √不适用
72、 其他综合收益
□适用 √不适用
73、 现金流量表项目
(1).   收到的其他与经营活动有关的现金：
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
              项目                        本期发生额                     上期发生额
收回的保证金、备用金等往来款项                280,705,600.79                 237,449,203.29
单位往来                                                                      32,113,757.08
实际收到的政府补助                              20,286,946.96                 26,106,374.50
利息收入                                        14,310,896.91                 14,626,167.38
其他                                             2,508,344.19                  7,166,670.28
              合计                             317,811,788.85                317,462,172.53
(2).   支付的其他与经营活动有关的现金：
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
              项目                        本期发生额                     上期发生额
支付的备用金、保证金及中标服务                380,050,908.46                 308,608,293.76
费、标书费、押金等
单位往来款                                                                   118,417,955.44
支付的其他管理费用                             107,687,230.97                100,534,641.55
支付的其他销售费用                             114,262,613.32                 95,946,271.04
支付的其他制造费用                              90,882,439.77                 55,633,695.23
财务费用手续费                                   2,885,069.26                  3,869,296.48
违约金                                             256,000.00                    130,000.00
滞纳金                                             210,006.04                        276.01
                                         139 / 177
                          上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告
             合计                               696,234,267.82                 683,140,429.51
(3).   收到的其他与投资活动有关的现金
无
(4).   支付的其他与投资活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
                  项目                           本期发生额                 上期发生额
支付的搬迁费用                                     1,041,111.06
与非同一控制下企业合并相关的交易手续费               325,827.00
                  合计                             1,366,938.06
(5).    收到的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
              项目                          本期发生额                      上期发生额
银行承担汇票保证金退回                            66,815,544.93                  15,766,173.35
             合计                                     66,815,544.93              15,766,173.35
(6).    支付的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
              项目                          本期发生额                      上期发生额
银行承兑汇票保证金存入                            46,290,046.96                 307,113,300.39
融资租入固定资产所支付的租赁费                     3,486,102.34                   3,695,971.10
支付的发行费用                                    13,900,000.00
              合计                                63,676,149.30                 310,809,271.49
74、 现金流量表补充资料
(1) 现金流量表补充资料
√适用□不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
                    补充资料                                 本期金额            上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润                                                     492,286,643.84      446,021,615.89
加：资产减值准备                                            53,669,431.43       49,821,360.38
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧              96,035,016.71       85,039,624.71
无形资产摊销                                                12,173,327.73       11,132,927.82
长期待摊费用摊销                                             2,494,284.73        9,832,494.62
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收             -19,728,762.61      -15,262,232.73
益以“－”号填列）
固定资产报废损失（收益以“－”号填列）
公允价值变动损失（收益以“－”号填列）                     -93,415,097.26      -63,526,370.61
财务费用（收益以“－”号填列）                              73,696,263.63       91,823,686.93
投资损失（收益以“－”号填列）                              -4,882,591.57       -3,641,609.68
                                          140 / 177
                           上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）                 -13,584,690.79       -12,458,215.93
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）                  22,545,737.23        15,433,363.12
存货的减少（增加以“－”号填列）                         -33,474,322.11       -22,732,776.17
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）                 1,501,428.81      -940,283,879.95
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）               682,907,815.46       519,754,467.13
其他
经营活动产生的现金流量净额                             1,272,224,485.23      170,954,455.53
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额                                         1,517,979,059.28    1,394,372,902.49
减：现金的期初余额                                     1,394,372,902.49    1,479,649,627.74
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额                                 123,606,156.79      -85,276,725.25
(2) 本期支付的取得子公司的现金净额
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
                                                                            金额
本期发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物                                51,942,400.00
减：购买日子公司持有的现金及现金等价物                                            50,557.91
加：以前期间发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物
取得子公司支付的现金净额                                                      51,891,842.09
其他说明:
无
(3) 本期收到的处置子公司的现金净额
□适用 √不适用
(4) 现金和现金等价物的构成
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
                项目                             期末余额                   期初余额
一、现金                                       1,517,979,059.28             1,394,372,902.49
其中：库存现金                                         28,177.11                   55,348.73
    可随时用于支付的银行存款                   1,517,867,434.31             1,394,144,466.09
    可随时用于支付的其他货币资金                       83,447.86                  173,087.67
    可用于支付的存放中央银行款项
    存放同业款项
                                           141 / 177
                          上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告
    拆放同业款项
二、现金等价物
其中：三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额                  1,517,979,059.28               1,394,372,902.49
其中：母公司或集团内子公司使用受限制
的现金和现金等价物
其他说明：
□适用 √不适用
75、 所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
□适用 √不适用
76、 所有权或使用权受到限制的资产
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
               项目                  期末账面价值                   受限原因
货币资金                                 249,927,975.32 银行承兑汇票保证金及保函保证金
应收票据
存货
固定资产
无形资产
               合计                      249,927,975.32                      /
77、 外币货币性项目
(1).   外币货币性项目：
√适用 □不适用
                                                                                     单位：元
                                                                             期末折算人民币
             项目               期末外币余额             折算汇率
                                                                                  余额
货币资金                             359,295.15                      6.937       2,492,430.45
其中：美元                           359,295.15                      6.937       2,492,430.45
      欧元
      港币
      人民币
      人民币
应收账款
其中：美元
      欧元
      港币
      人民币
      人民币
长期借款
其中：美元
      欧元
      港币
      人民币
                                          142 / 177
                           上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告
       人民币
(2). 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位
    币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。
□适用 √不适用
78、 套期
□适用 √不适用
79、 其他
□适用 √不适用
八、合并范围的变更
1、 非同一控制下企业合并
√适用 □不适用
(1).   本期发生的非同一控制下企业合并
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
                                                            股权取得比例
 被购买方名称        股权取得时点      股权取得成本                          股权取得方式
                                                                （%）
福建泉州泉港德    2016 年 4 月 30 日    49,752,910.14     100.00            现金收购
和工贸有限公司
(2).   合并成本及商誉
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
合并成本                                                                      49,752,910.14
--现金                                                                        49,752,910.14
--非现金资产的公允价值
--发行或承担的债务的公允价值
--发行的权益性证券的公允价值
--或有对价的公允价值
--购买日之前持有的股权于购买日的公允价值
--其他
合并成本合计                                                                  49,752,910.14
减：取得的可辨认净资产公允价值份额                                            42,756,082.76
商誉/合并成本小于取得的可辨认净资产公允价                                      6,996,827.38
值份额的金额
合并成本公允价值的确定方法、或有对价及其变动的说明：
    合并成本公允价值的确定：北京中企华资产评估有限责任公司以 2015 年 9 月 30 日为评估基
准日，采用资产基础法对福建泉州泉港德和工贸有限公司净资产进行评估，并出具了中企华评报
字[2015]第 4045 号资产评估报告，公司以该评估报告为基础，并考虑评估日至购买日之间净资产
的变动来确定合并成本的公允价值。
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(3).   被购买方于购买日可辨认资产、负债
√适用 □不适用
                                                             单位：元 币种：人民币
                                       福建泉州泉港德和工贸有限公司
                             购买日公允价值                购买日账面价值
    资产：
货币资金                                  50,557.91                       50,557.91
应收款项                                303,871.84                       303,871.84
存货
固定资产                            22,084,823.86                     16,145,201.27
无形资产                            32,566,180.11                     14,335,111.73
长期待摊费用                          1,310,071.39                     1,310,071.39
递延所得税资产                        1,785,891.75                     1,785,891.75
    负债：
借款
应付款项                              9,302,641.36                     9,302,641.36
递延所得税负债                        6,042,672.74                               -
净资产                              42,756,082.76                     24,628,064.53
减：少数股东权益
取得的净资产                        42,756,082.76                     24,628,064.53
(4).   购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失
是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易
□适用 √不适用
(5). 购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相
关说明
□适用√不适用
(6).   其他说明：
□适用√不适用
2、 同一控制下企业合并
□适用 √不适用
3、 反向购买
□适用 √不适用
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4、 处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□适用√不适用
其他说明：
□适用 √不适用
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□适用√不适用
5、 其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
√适用 □不适用
    2015 年 5 月 18 日，公司第五届董事会第十七次会议审议通过了《关于注销控股子公司河南龙源置信非晶合金变压器有限公司的议案》，同意注销
河南龙源置信非晶合金变压器有限公司。2016 年 6 月，公司收到驻马店市工商行政管理局驿城分局行政服务中心出具的《准予注销登记通知书》（<驻
驿分>登记内销字[2016]第 1742 号），河南龙源置信非晶合金变压器有限公司的工商注销登记手续办理完毕。
6、 其他
□适用√不适用
                                                                  145 / 177
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    九、在其他主体中的权益
    1、 在子公司中的权益
        (1).   企业集团的构成
         √适用 □不适用
    子公司                                    注册                         持股比例(%)        取得
                                主要经营地                     业务性质
         名称                                       地                        直接     间接       方式
上海置信电气非晶有限 上海市青浦工业园区天辰       同左        制造业         100.00           投资设立
公司                    路 1888 号
上海置信电力建设有限 上海市长宁区天山西路         同左        制造业         100.00           投资设立
公司                    588~590 号
上海置信碳资产管理有 上海市虹口区汶水东路 937 同左            技术服务业     100.00           投资设立
限公司                  号 1 幢 4 楼 C 区 416 室
山西晋能置信电气有限 山西省晋中市榆次工业园       同左        制造业         100.00           投资设立
公司                    区（郭家堡乡荣村段）
山东置信智能设备有限 山东省济南市高新区新泺       同左        制造业         100.00           投资设立
公司                    大街鲁源工业园
福建和盛置信非晶合金 福建省泉州市泉港区驿峰       同左        制造业         100.00           投资设立
变压器有限公司          路德和工业园
上海置信节能环保有限 上海市长宁区天山西路         同左        制造业         100.00           投资设立
公司                    588~590 号 2 幢 1 楼东区
上海日港置信非晶体金 上海市长宁区天山西路         同左        制造业         100.00           非同一控制
属有限公司              1028 号                                                               下企业合并
江苏瑞信低碳技术服务 江苏省南京市江宁区科学       同左        制造业          51.00   44.10   投资设立
有限公司                园天元东路 188 号
天津置信安瑞电气有限 天津市东丽区华明大道 20      同左        制造业          51.00           投资设立
公司                    号 A2 座 702 室
江苏南瑞帕威尔电气有 江苏省南京市江宁区科学       同左        制造业          90.00           非同一控制
限公司                  园帕威尔路 8 号                                                       下企业合并
江苏宏源电气有限责任 江苏省南京市江宁区东山       同左        制造业          77.50           非同一控制
公司                    街道市井路 9 号                                                       下企业合并
重庆市亚东亚集团变压 重庆市涪陵区李渡镇聚龙       同左        制造业         78.995           非同一控制
器有限公司              大道 190 号                                                           下企业合并
国网电力科学研究院武 武汉市洪山区珞瑜路 143 号 同左           制造业         100.00           同一控制下
汉南瑞有限责任公司                                                                            企业合并
襄阳国网合成绝缘子有 襄樊高新技术产业开发区       同左        制造业         100.00           同一控制下
限责任公司              邓曼路 10 号                                                          企业合并
武汉南瑞电力工程技术 武汉市新洲区阳逻经济开       同左        制造业         100.00           同一控制下
装备有限公司            发区花园村、红岗村 1 号产                                             企业合并
                        业楼 1-4 层
福建泉州泉港德和工贸 泉港区涂岭镇路口村驿峰       同左        服务业         100.00           非同一控制
有限公司                路边                                                                  下企业合并
         在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：
         无。
    持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依
    据：
    无。
                                                  146 / 177
                                                                上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告
                      对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：
                      无。
                      确定公司是代理人还是委托人的依据：
                      无。
                      其他说明：
                      河南龙源置信非晶合金变压器有限公司注销情况详见七、2、“其他原因的合并范围变动”
                      (2).       重要的非全资子公司
                      √适用 □不适用
                                                                                                                       单位:元 币种:人民币
                                                 少数股东持股                本期归属于少数股              本期向少数股东宣 期末少数股东权
                      子公司名称
                                                   比例（%）                     东的损益                    告分派的股利        益余额
                   天津置信安瑞电气                       49.00                  3,639,859.65                                 50,710,141.54
                   有限公司
                   江苏南瑞帕威尔电                                10.00               9,715,247.36                 5,487,159.15             64,792,319.88
                   气有限公司
                   江苏宏源电气有限                                22.50               5,974,573.13                 3,831,085.36             61,950,304.28
                   责任公司
                   重庆市亚东亚集团                            21.005                   -337,844.17                                          33,947,902.28
                   变压器有限公司
                      子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
                      □适用 √不适用
                      其他说明：
                      □适用 √不适用
                      (3).       重要非全资子公司的主要财务信息
                      √适用 □不适用
                                                                                                                             单位:万元 币种:人民币
                                                    期末余额                                                                         期初余额
                                                                                                                                                              非
   子公司名称                                                                                                                                                 流
                    流动资产     非流动资产    资产合计      流动负债      非流动负债     负债合计     流动资产      非流动资产   资产合计       流动负债     动   负债合计
                                                                                                                                                              负
                                                                                                                                                              债
天津置信安瑞电气     18,420.42    3,254.12     21,674.54     11,325.53                   11,325.53      13,480.53     3,412.51    16,893.04        7,286.86          7,286.86
有限公司
江苏南瑞帕威尔电    111,940.45   34,896.77    146,837.22     82,044.90                   82,044.90     138,213.55    35,856.90    174,070.45     113,506.22        113,506.22
气有限公司
江苏宏源电气有限     47,694.69   21,298.99     68,993.68     41,460.22                   41,460.22      50,054.99    21,372.84    71,427.83       44,847.02         44,847.02
责任公司
重庆市亚东亚集团     24,076.67   11,486.34     35,563.01     14,684.95      4,716.24     19,401.19      27,614.72    14,340.19    41,954.91       25,632.26         25,632.26
变压器有限公司
                                                           本期发生额                                                      上期发生额
                子公司名称                                          综合收益           经营活动                                    综合收益        经营活动
                                    营业收入         净利润                                          营业收入          净利润
                                                                      总额             现金流量                                      总额          现金流量
          天津置信安瑞电气          15,600.87             742.83         742.83         -131.77       7,771.05           606.18        606.18     -2,568.70
          有限公司
          江苏南瑞帕威尔电         136,913.03       9,715.25        9,715.25       13,176.83         130,395.05      10,690.15     10,690.15        6,769.44
          气有限公司
                                                                                         147 / 177
                                        上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告
江苏宏源电气有限     59,532.90   2,655.37    2,655.37   -1,347.56     85,792.73   2,201.77   2,201.77   -7,009.75
责任公司
重庆市亚东亚集团     32,875.78   -160.84     -160.84     2,858.31     27,786.53   -383.56    -383.56     3,252.64
变压器有限公司
         (4).      使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制：
         □适用 √不适用
         (5).      向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持：
         □适用√不适用
         其他说明：
         □适用 √不适用
         2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
         □适用 √不适用
         3、 在合营企业或联营企业中的权益
         √适用 □不适用
         (1). 重要的合营企业或联营企业
         √适用□不适用
                                                                                       单位:元 币种:人民币
                                                                              持股比例(%)        对合营企
          合营企业                                                                               业或联营
          或联营企      主要经营地          注册地       业务性质                                企业投资
            业名称                                                         直接         间接     的会计处
                                                                                                   理方法
         南瑞通用       武汉东湖开     武汉东湖开 制造业                     50.00               权益法
         电气智能       发区           发区华师园
         监测诊断                      路鸿景 DVD
         （武汉）有                    光学头生产
         限公司                        车间（1 栋）
         (2). 重要合营企业的主要财务信息
         √适用□不适用
                                                                                          单位:元 币种:人民币
                                                 期末余额/ 本期发生额                 期初余额/ 上期发生额
                                             南瑞通用电气智能监测诊断（武          南瑞通用电气智能监测诊断
                                                     汉）有限公司                       （武汉）有限公司
   流动资产                                    77,293,988.13                       78,096,227.40
       其中：现金和现金等价物                  28,119,418.89                       47,601,582.71
   非流动资产                                    3,301,700.04                        4,146,438.68
   资产合计                                    80,595,688.17                       82,242,666.08
   流动负债                                    21,727,469.90                       25,167,652.44
   非流动负债                                    1,493,262.35                        1,252,734.20
   负债合计                                    23,220,732.25                       26,420,386.64
   少数股东权益
                                                          148 / 177
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归属于母公司股东权益                   57,374,955.92                        55,822,279.44
按持股比例计算的净资产份额             28,687,477.96                        27,911,139.72
调整事项
--商誉
--内部交易未实现利润
--其他                                     40,187.65                            30,771.64
对合营企业权益投资的账面价值           28,727,665.61                        27,941,911.36
存在公开报价的合营企业权益投资
的公允价值
营业收入                               77,905,319.25                        64,365,339.86
财务费用                                  215,012.68                          -794,601.53
所得税费用                              3,286,117.16                         2,721,618.36
净利润                                  9,769,591.26                         7,221,676.08
终止经营的净利润
其他综合收益
综合收益总额
本年度收到的来自合营企业的股利          4,099,041.38                         2,000,000.00
     (3). 重要联营企业的主要财务信息
     □适用√不适用
     (4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
     □适用√不适用
     (5). 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明：
     □适用√不适用
     (6). 合营企业或联营企业发生的超额亏损
     □适用√不适用
     (7). 与合营企业投资相关的未确认承诺
     □适用√不适用
     (8). 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
     □适用√不适用
     4、 重要的共同经营
     □适用 √不适用
     5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
     未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
     □适用 √不适用
     6、 其他
     □适用√不适用
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十、与金融工具相关的风险
√适用 □不适用
    本公司的主要金融工具包括权益投资，借款，应收及其他应收款，应付账款，其他应付款及
银行存款等。相关金融工具详情于附注六披露。与这些金融工具有关的风险，以及本公司为降低
这些风险所采取的风险管理政策如下所述。本公司管理层对这些风险敞口进行管理和监控以确保
将上述风险控制在限定的范围之内。
    本公司采用敏感性分析技术分析风险变量的合理、可能变化对当期损益或股东权益可能产生
的影响。由于任何风险变量很少孤立地发生变化，而变量之间存在的相关性对某一风险变量的变
化的最终影响金额将产生重大作用，因此下述内容是在假设每一变量的变化是在独立的情况下进
行的。
    （一）风险管理目标和政策
    本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡，将风险对本公司经营业绩
的负面影响降低到最低水平，使股东及其其他权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标，
本公司风险管理的基本策略是确定和分析本公司所面临的各种风险，建立适当的风险承受底线和
进行风险管理，并及时可靠地对各种风险进行监督，将风险控制在限定的范围之内。
    1、市场风险
    （1）外汇风险
    外汇风险是指影响本公司财务成果和现金流的外汇汇率的变动中的风险。本公司承受外汇风
险主要与所持有美元的借款及银行存款有关，由于美元与本公司的功能货币（人民币）之间的汇
率变动使本公司面临外汇风险。但本公司管理层认为，该等美元的借款及银行存款于本公司总资
产所占比例较小，此外本公司主要经营活动均以人民币结算，故本公司所面临的外汇风险并不重
大。于年末，本公司外币资产及外币负债的余额折人民币金额如下：
                                       年末余额                            年初余额
           项目
                                       美元项目                            美元项目
货币资金                                           2,492,430.45                          698,681.16
短期借款                                                                          175,930,517.19
           合计                                    2,492,430.45                   176,629,198.35
    外汇风险敏感性分析：本公司承受外汇风险主要与美元与人民币的汇率变化有关。下表列示
了本公司相关外币与人民币汇率变动 10%假设下的敏感性分析。在管理层进行敏感性分析时，10%
的增减变动被认为合理反映了汇率变化的可能范围。汇率可能发生的合理变动对当期损益和股东
权益的税前影响如下：
                                            本年度                              上年度
  项目            汇率变动                        对股东权益                          对股东权益
                                  对利润影响                       对利润影响
                                                         影响                              影响
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美元项目    对人民币升值 10%     249,243.05      249,243.05    -17,523,183.60   -17,523,183.60
美元项目    对人民币贬值 10%    -249,243.05     -249,243.05     17,523,183.60    17,523,183.60
     （2）利率风险
     本公司的利率风险主要产生于短期借款、长期银行借款等带息债务。浮动利率的金融负债使
 本公司面临现金流量利率风险，固定利率的金融负债使本公司面临公允价值利率风险。本公司根
 据当时的市场环境来决定固定利率及浮动利率合同的相对比例。
     本公司总部财务部门持续监控公司利率水平。利率上升会增加新增带息债务的成本以及本公
 司尚未付清的以浮动利率计息的带息债务的利息支出，并对本公司的财务业绩产生重大的不利影
 响，管理层会依据最新的市场状况及时做出调整。
     敏感性分析
     利率风险敏感性分析基于市场利率变化影响可变利率金融工具的利息收入或费用的假设。对
 于浮动利率计息之长期借款，敏感性分析基于该借款在一个完整的会计年度内将不会被要求偿付。
 此外，在管理层进行敏感性分析时，50 个基点的增减变动被认为合理反映了利率变化的可能范围。
 在上述假设的基础上，在其他变量不变的情况下，利率增加/降低 50 个基点的情况下，则对本公
 司当期损益和股东权益的税前影响减少/增加人民币 1,500,000.00 元（2015 年：减少/增加人民
 币 1,500,000.00 元）。该影响主要源于本公司所持有的以浮动利率计息之长期借款的利率变化。
     （3）其他价格风险
     公司持有的分类为交易性金融资产的投资在资产负债表日以其公允价值列示。因此，公司面
 临价格风险。公司已指定员工密切监控投资产品之价格变动。由于上述原因，且本公司交易性金
 融资产的投资金额较小，故本公司管理层认为公司面临之价格风险较小。
     敏感性分析
     于 2016 年 12 月 31 日，如以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的价格升高/降
 低 50%，则对本公司当期损益和股东权益的税前影响将会增加/减少约人民币 93,520,470.85 元
 （2015 年：增加/减少人民币 41,784,965.47 元）。
     2、信用风险
     2016 年 12 月 31 日，可能引起本公司财务损失的最大信用风险敞口主要来自于合同另一方未
 能履行义务而导致本公司金融资产产生的损失。具体包括：
     （1）合并资产负债表中已确认的金融资产的账面金额；对于以公允价值计量的金融工具而言，
 账面价值反映了其风险敞口，但并非最大风险敞口，其最大风险敞口将随着未来公允价值的变化
 而改变。
     （2）附注十二、“承诺及或有事项”中披露的相关的担保合同金额。
     本公司的信用风险主要来自各类应收款项。为降低信用风险，公司专门进行信用审批，并执
 行其他监控程序以确保采取必要的措施回收过期债权。此外，本公司于每个资产负债表日审核每
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   一单项应收款的回收情况，以确保就无法回收的款项计提充分的坏账准备。因此，本公司管理层
   认为本公司所承担的信用风险已经大为降低。
       此外，本公司的流动资金存放在信用评级较高的银行以及国家电网下属中国电力财务有限公
   司，故流动资金的信用风险较低。
       3、流动风险
       管理流动风险时，本公司保持管理层认为充分的现金及现金等价物并对其进行监控，以满足
   本公司经营需要，并降低现金流量波动的影响。本公司管理层对银行借款的使用情况进行监控并
   确保遵守借款协议。
       于 2016 年 12 月 31 日，本公司流动资产超过流动负债人民币 1,845,150,472.95 元（2015 年
   12 月 31 日：人民币 1,980,598,400.68 元），管理层有信心如期偿还到期借款，并取得新的循环
   借款。本公司管理层认为本公司所承担的流动风险较低，对本公司的经营和财务报表不构成重大
   影响，本财务报表系在持续经营假设的基础上编制。
   十一、 公允价值的披露
   1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
   √适用□不适用
                                                                    单位:元 币种:人民币
                                                  期末公允价值
          项目             第一层次公允价 第二层次公允价 第三层次公允价
                                                                              合计
                               值计量         值计量          值计量
一、持续的公允价值计量
（一）以公允价值计量且变动
计入当期损益的金融资产
1. 交易性金融资产          187,040,941.70                                    187,040,941.70
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资
（3）衍生金融资产
2. 指定以公允价值计量且其
变动计入当期损益的金融资
产
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资
（二）可供出售金融资产
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资
（3）其他
（三）投资性房地产
1.出租用的土地使用权
2.出租的建筑物
3.持有并准备增值后转让的
土地使用权
（四）生物资产
1.消耗性生物资产
                                             152 / 177
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2.生产性生物资产
持续以公允价值计量的资产
总额
（五）交易性金融负债
其中：发行的交易性债券
      衍生金融负债
      其他
（六）指定为以公允价值计量
且变动计入当期损益的金融
负债
持续以公允价值计量的负债
总额
二、非持续的公允价值计量
（一）持有待售资产
非持续以公允价值计量的资
产总额
非持续以公允价值计量的负
债总额
   2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
   √适用□不适用
       子公司上海置信碳资产管理有限公司拥有的碳排放权，根据上海环境能源交易所 2016 年 12
   月 30 日发布的交易价、北京碳排放权交易所 2016 年 12 月 30 日及天津碳排放权交易所 2016 年
   12 月 30 日发布的交易价确定公允价值。
   3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
   □适用√不适用
   4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
   □适用√不适用
   5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感
       性分析
   □适用√不适用
   6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政
       策
   □适用√不适用
   7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因
   □适用√不适用
   8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
   □适用√不适用
                                             153 / 177
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      9、 其他
      □适用√不适用
      十二、 关联方及关联交易
      1、 本企业的母公司情况
      √适用□不适用
                                                                             单位：万元 币种：人民币
                                                                     母公司对本企业     母公司对本企业
    母公司名称         注册地     业务性质            注册资本
                                                                     的持股比例(%)      的表决权比例(%)
国网电力科学研究院    南京市 生产及技术服务       226,385.862843                31.57             31.57
    本企业最终控制方是国家电网公司
      2、 本企业的子公司情况
      本企业子公司的情况详见附注
      √适用□不适用
      详见附注九、1、在子公司中的权益。
      3、 本企业合营和联营企业情况
      本企业重要的合营或联营企业详见附注
      √适用 □不适用
      本公司重要的合营和联营企业详见附注九、3 在合营企业或联营企业中的权益。
      本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业。
      情况如下
      □适用 √不适用
      其他说明
      □适用 √不适用
      4、 其他关联方情况
      √适用 □不适用
                 其他关联方名称                              其他关联方与本企业关系
                                                 同受国家电网公司控制，在本财务报表附注中特指除
      国家电网公司所属公司                       国网电力科学研究院及其下属公司之外的国家电网所
                                                 属公司。
      中国电力财务有限公司                       同受国家电网公司控制
      国网浙江浙电节能服务有限公司               同受国家电网公司控制
      徐锦鑫及一致行动人                         公司第二大股东
      上海置信（集团）有限公司                   公司第二大股东控制的企业
      国电南瑞科技股份有限公司                   同受国网电科院控制
      北京国网普瑞特高压输电技术有限公司         同受国网电科院控制
      南京南瑞集团公司                           同受国网电科院控制
      南京南瑞继保工程技术有限公司               同受国网电科院控制
      江苏南瑞泰事达电气有限公司                 同受国网电科院控制
      江苏南瑞银龙电缆有限公司                   同受国网电科院控制
      北京南瑞电研华源电力技术有限公司           同受国网电科院控制
      湖南南瑞京电开关有限公司                   同受国网电科院控制
      江苏南瑞恒驰电气装备有限公司               同受国网电科院控制
      安徽南瑞中天电力电子有限公司               同受国网电科院控制
      无锡市恒驰电力发展有限公司                 同受国网电科院控制
      南瑞（武汉）电气设备与工程能效测评中       同受国网电科院控制
                                                  154 / 177
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      心
      江苏南瑞淮胜电缆有限公司                   同受国网电科院控制
      重庆南瑞博瑞变压器有限公司                 同受国网电科院控制
      国电南瑞三能电力仪表（南京）有限公司       同受国网电科院控制
      上海南瑞实业有限公司                       同受国网电科院控制
      国电南瑞南京控制系统有限公司               同受国网电科院控制
      安徽南瑞继远电网技术有限公司               同受国网电科院控制
      北京科东电力控制系统有限责任公司           同受国网电科院控制
      南瑞电力设计有限公司                       同受国网电科院控制
      南京南瑞信息通信科技有限公司               同受国网电科院控制
      无锡市益能电力电器有限公司                 同受国网电科院控制
      常州博瑞电力自动化设备有限公司             同受国网电科院控制
      南京南瑞太阳能科技有限公司                 同受国网电科院控制
      中电普瑞科技有限公司                       同受国网电科院控制
      无锡恒驰中兴开关有限公司                   同受国网电科院控制
      北京南瑞捷鸿科技有限公司                   同受国网电科院控制
      无锡恒亚电气有限公司                       同受国网电科院控制
      江苏瑞中数据股份有限公司                   同受国网电科院控制
      安泰南瑞非晶科技有限责任公司               国网电科院之联营企业
      5、 关联交易情况
      (1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易
      采购商品/接受劳务情况表
      √适用 □不适用
                                                                             单位：元 币种：人民币
            关联方                  关联交易内容              本期发生额             上期发生额
国电南瑞科技股份有限公司        采购商品                        120,571,229.53          9,064,617.67
北京国网普瑞特高压输电技术有    采购商品                         71,265,045.64         27,871,709.39
限公司
南京南瑞集团公司                采购商品、服务费                40,506,887.44         16,774,899.14
南京南瑞继保工程技术有限公司    采购商品、技术服务              34,990,476.06          7,988,290.66
江苏南瑞泰事达电气有限公司      采购商品                        18,578,962.27
江苏南瑞银龙电缆有限公司        采购商品、服务费                12,878,201.11            814,417.42
北京南瑞电研华源电力技术有限    采购商品                        10,853,318.38
公司
湖南南瑞京电开关有限公司        采购商品                         9,341,880.33          1,696,581.19
江苏南瑞恒驰电气装备有限公司    采购商品                         6,240,170.94         16,285,582.91
安徽南瑞中天电力电子有限公司    采购商品                         6,014,847.59
无锡市恒驰电力发展有限公司      采购商品                         5,856,571.22         28,427,060.88
南瑞（武汉）电气设备与工程能    采购商品                         1,353,773.56
效测评中心
江苏南瑞淮胜电缆有限公司        采购商品                         1,190,590.37
国网电力科学研究院              采购商品                           681,550.65             76,415.09
重庆南瑞博瑞变压器有限公司      采购商品                           629,914.53            395,537.84
国电南瑞三能电力仪表（南京）    采购商品                            35,054.91
有限公司
上海南瑞实业有限公司            采购商品                             30,790.38
国电南瑞南京控制系统有限公司    采购商品                              8,547.01        15,518,064.10
安徽南瑞继远电网技术有限公司    采购商品                                               1,367,521.37
                                                  155 / 177
                                  上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告
国家电网公司所属公司            采购商品、技术服务              59,022,195.24            21,376,460.84
国家电网公司所属公司            电费                              32,058,790.87          24,166,204.07
安泰南瑞非晶科技有限责任公司    采购商品                         137,025,734.50         134,855,160.39
南瑞通用电气智能监测诊断（武    采购商品                          48,005,658.10          15,060,966.68
汉）有限公司
南京南瑞信息通信科技有限公司    采购商品                                                    397,435.90
      出售商品/提供劳务情况表
      √适用 □不适用
                                                                                 单位：元 币种：人民币
            关联方                  关联交易内容              本期发生额               上期发生额
南京南瑞集团公司                  出售商品、技术              1,278,761,859.62           523,767,155.69
                                  服务
江苏南瑞淮胜电缆有限公司          出售商品、技术               181,910,513.59           220,116,524.97
                                  服务
国电南瑞科技股份有限公司          出售商品                     149,004,693.01           276,414,718.09
江苏南瑞银龙电缆有限公司          出售商品                     108,984,263.58           152,154,255.05
江苏南瑞泰事达电气有限公司        出售商品                      63,992,050.96            70,467,907.63
北京科东电力控制系统有限责任公    出售商品                      32,963,405.77
司
北京国网普瑞特高压输电技术有限    出售商品                      31,133,897.47             9,747,938.43
公司
北京南瑞电研华源电力技术有限公    出售商品                      16,265,943.85             4,514,170.94
司
国网电力科学研究院               出售商品、技术                 16,107,194.74             2,516,398.94
                                 服务
无锡市益能电力电器有限公司       出售商品                        8,078,307.67                        -
重庆南瑞博瑞变压器有限公司       出售商品                        6,483,907.85            10,046,351.48
国电南瑞南京控制系统有限公司     出售商品                        1,897,565.81             2,644,444.44
常州博瑞电力自动化设备有限公司 出售商品                          1,305,709.42               584,666.79
南瑞（武汉）电气设备与工程能效测 出售商品                        1,089,566.20               233,962.21
评中心
南京南瑞太阳能科技有限公司       出售商品、技术                    814,290.60               362,353.85
                                 服务
南京南瑞继保工程技术有限公司     出售商品                          416,700.00                38,720.71
安徽南瑞继远电网技术有限公司     出售商品                          256,410.26
中电普瑞科技有限公司             出售商品                           43,760.68
无锡恒驰中兴开关有限公司         出售商品                            2,449.57
江苏南瑞恒驰电气装备有限公司     出售商品                                                 11,779,345.50
北京南瑞捷鸿科技有限公司         出售商品                                                  3,875,057.02
无锡市恒驰电力发展有限公司       出售商品                                                     39,871.78
国家电网公司所属公司             出售商品、提供               3,156,944,012.18         3,258,607,839.78
                                 劳务、技术服务、
                                 合同能源管理等
南瑞通用电气智能监测诊断（武汉） 出售商品                        2,693,302.63               696,972.76
有限公司
安泰南瑞非晶科技有限责任公司     出售商品                          901,899.99                 8,547.01
国家电网公司                     出售商品                       52,069,408.12            17,335,530.54
       购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
                                                  156 / 177
                             上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告
  □适用 √不适用
  (2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
  本公司受托管理/承包情况表：
  □适用 √不适用
  关联托管/承包情况说明
  □适用 √不适用
  本公司委托管理/出包情况表：
  □适用 √不适用
  关联管理/出包情况说明
  □适用 √不适用
  (3). 关联租赁情况
  本公司作为出租方：
  √适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
    承租方名称             租赁资产种类         本期确认的租赁收入 上期确认的租赁收入
国家电网公司所属公司       房屋租赁                       1,753,720.22         2,347,706.76
重庆南瑞博瑞变压器有限公司 厂房及办公楼租赁               1,501,613.42         1,802,813.08
重庆南瑞博瑞变压器有限公司 设备租赁                         404,487.48            35,782.65
  本公司作为承租方：
  √适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
    出租方名称               租赁资产种类        本期确认的租赁费     上期确认的租赁费
上海置信（集团）有限公司     厂房及办公楼租赁              8,634,892.86         8,918,004.00
国网电力科学研究院           房屋租赁                      5,473,361.71         5,813,212.20
南京南瑞集团公司             房屋租赁                      4,772,403.81
重庆南瑞博瑞变压器有限公司   设备租赁                        118,935.89
  (4). 关联担保情况
  本公司作为担保方
  √适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
                                                                                担保是否已经
          被担保方               担保金额          担保起始日       担保到期日
                                                                                   履行完毕
  上海置信节能环保有限公司      40,410,089.99 2016-12-22          2017-6-21     否
  上海置信节能环保有限公司      14,932,650.00 2016-12-22          2017-6-21     否
  上海置信节能环保有限公司      26,474,400.00 2016-12-9           2017-6-8      否
  上海置信节能环保有限公司      14,280,000.00 2016-12-22          2017-6-21     否
  武汉南瑞电力工程技术装备       1,179,820.00 2016-11-1           2017-5-1      否
  有限公司
  武汉南瑞电力工程技术装备       4,945,571.60 2016-11-22          2017-5-22     否
  有限公司
  本公司作为被担保方
  □适用 √不适用
  关联担保情况说明
  □适用 √不适用
  (5). 关联方资金拆借
  √适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
       关联方            拆借金额               起始日             到期日           说明
                                             157 / 177
                           上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告
拆入
中国电力财务有限    100,000,000.00       2014 年 8 月 26      2017 年 8 月 26     长期借款科目核算
公司华中分公司                           日                   日
中国电力财务有限    100,000,000.00       2014 年 3 月 17      2017 年 3 月 17     长期借款科目核算
公司华中分公司                           日                   日
中国电力财务有限        50,000,000.00    2014 年 5 月 23      2017 年 5 月 23     长期借款科目核算
公司华中分公司                           日                   日
中国电力财务有限        50,000,000.00    2014 年 9 月 26      2017 年 9 月 26     长期借款科目核算
公司华中分公司                           日                   日
中国电力财务有限        50,000,000.00    2015 年 6 月 17      2016 年 6 月 17     短期借款科目核算
公司华中分公司                           日                   日
中国电力财务有限        25,000,000.00    2016 年 3 月 22      2016 年 4 月 28     短期借款科目核算
公司华东分公司                           日                   日
中国电力财务有限        90,000,000.00    2016 年 3 月 22      2016 年 5 月 30     短期借款科目核算
公司华东分公司                           日                   日
中国电力财务有限        45,000,000.00    2016 年 3 月 22      2016 年 8 月 10     短期借款科目核算
公司华东分公司                           日                   日
中国电力财务有限    190,000,000.00       2016 年 4 月 8 日    2016 年 8 月 10     短期借款科目核算
公司华东分公司                                                日
中国电力财务有限    200,000,000.00       2016 年 6 月 16      2016 年 8 月 10     短期借款科目核算
公司华东分公司                           日                   日
中国电力财务有限        90,000,000.00    2016 年 8 月 3 日    2016 年 8 月 10     短期借款科目核算
公司华东分公司                                                日
南京南瑞集团公司    220,000,000.00       2015 年 9 月 8 日    2016 年 9 月 8 日   短期借款科目核算
                                                                                  （委托贷款）
拆出
(6). 关联方资产转让、债务重组情况
√适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
          关联方                   关联交易内容              本期发生额         上期发生额
上海置信（集团）有限公司       本公司向其出售房产                                 2,609,548.00
(7). 关键管理人员报酬
√适用 □不适用
                                                                     单位：万元 币种：人民币
            项目                             本期发生额                      上期发生额
关键管理人员报酬                                               852.74                  817.30
(8). 其他关联交易
√适用□不适用
   金融服务的关联交易
           项目                 关联交易类型            本年发生额                上年发生额
 南京南瑞集团公司                 利息支出                 7,736,529.17
 中国电力财务有限公司             利息收入                 2,405,923.68                 96,433.62
 中国电力财务有限公司             利息支出                22,506,909.30             18,535,278.59
                                           158 / 177
                                     上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告
            6、 关联方应收应付款项
            (1). 应收项目
            √适用□不适用
                                                                                  单位:元 币种:人民币
                                               期末余额                                期初余额
 项目名称          关联方
                                       账面余额         坏账准备                账面余额         坏账准备
应收账款    南京南瑞集团公司           143,488,699.42 1,768,397.40              283,640,508.18   562,994.67
            国电南瑞科技股份有           71,648,590.51 1,288,493.79             102,649,097.70   134,022.19
应收账款
            限公司
            北京国网普瑞特高压           18,665,460.00           542,625.00     12,587,500.00
应收账款
            输电技术有限公司
            北京南瑞电研华源电           16,716,286.46           270,177.61     16,690,698.17      2,783.00
应收账款
            力技术有限公司
应收账款    国网电力科学研究院            9,795,793.66      1,749,380.83         7,124,654.97 1,078,844.27
            江苏南瑞银龙电缆有            6,554,823.00         25,170.90        23,047,837.01            -
应收账款
            限公司
            北京南瑞捷鸿科技有            4,620,616.00           517,055.80     13,444,856.00    809,250.00
应收账款
            限公司
            国电南瑞南京控制系            4,294,668.00           139,230.00      3,316,000.00     11,100.00
应收账款
            统有限公司
            无锡市益能电力电器            3,477,960.00
应收账款
            有限公司
            江苏南瑞泰事达电气            3,054,623.91             4,044.50      2,663,421.40
应收账款
            有限公司
            江苏南瑞淮胜电缆有            2,836,269.57                             165,634.60
应收账款
            限公司
            安徽南瑞继远电网技            2,801,547.00           124,917.35
应收账款
            术有限公司
            南京南瑞太阳能科技              533,562.20            14,159.11        485,468.60        370.50
应收账款
            有限公司
            常州博瑞电力自动化              231,189.00
应收账款
            设备有限公司
            无锡恒驰中兴开关有              219,580.00            72,790.00        219,580.00
应收账款
            限公司
            南瑞电力设计有限公              156,151.50            15,615.15      1,151,021.80      4,106.40
应收账款
            司
            南京南瑞继保工程技              116,800.00                              65,000.00
应收账款
            术有限公司
            中电普瑞科技有限公               51,200.00
应收账款
            司
            重庆南瑞博瑞变压器               11,487.10              303.00          30,300.00
应收账款
            有限公司
            南瑞（武汉）电气设备              7,800.00                             248,000.00
应收账款
            与工程能效测评中心
            无锡市恒驰电力发展                                                       7,058.61        352.93
应收账款
            有限公司
            江苏南瑞恒驰电气装                                                   3,140,004.28
应收账款
            备有限公司
                                                     159 / 177
                                  上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告
           无锡恒亚电气有限公                                                   2,200,388.00
应收账款
           司
           国家电网公司所属公     1,457,298,676.47 46,541,096.19             1,702,512,485.41 41,026,291.7
应收账款
           司
           南瑞通用电气智能监            270,350.00           78,105.00          2,640,350.00
应收账款   测诊断（武汉）有限公
           司
应收账款   国家电网公司               65,283,609.84      5,525,967.86          17,676,892.98 5,355,616.30
           北京国网普瑞特高压         20,474,400.00
应收票据
           输电技术有限公司
           北京南瑞电研华源电          8,862,600.00
应收票据
           力技术有限公司
           无锡市益能电力电器          5,973,660.00
应收票据
           有限公司
           江苏南瑞淮胜电缆有          5,825,404.19
应收票据
           限公司
           江苏南瑞泰事达电气          3,223,118.10
应收票据
           有限公司
           安徽南瑞继远电网技          2,996,800.00
应收票据
           术有限公司
           国电南瑞科技股份有          2,754,998.00
应收票据
           限公司
           南瑞电力设计有限公          1,735,105.30
应收票据
           司
           江苏南瑞银龙电缆有                       -                           1,000,000.00
应收票据
           限公司
           国家电网公司所属公         74,924,707.31                            40,253,190.51
应收票据
           司
           南瑞通用电气智能监             61,618.00
应收票据   测诊断（武汉）有限公
           司
           江苏南瑞恒驰电气装          5,000,000.00                             3,343,825.50
预付款项
           备有限公司
           南京南瑞继保工程技          1,470,600.00                             1,721,600.00
预付款项
           术有限公司
           上海南瑞实业有限公          1,369,645.50
预付款项
           司
           湖南南瑞京电开关有            687,931.64                             7,850,000.00
预付款项
           限公司
           南瑞（武汉）电气设备          394,500.00
预付款项
           与工程能效测评中心
预付款项   国网电力科学研究院            166,470.00
           国电南瑞南京控制系                                                   3,380,000.00
预付款项
           统有限公司
           国家电网公司所属公          3,442,248.28                               761,029.38
预付款项
           司
           南瑞通用电气智能监          4,789,316.24                             1,111,623.93
预付款项   测诊断（武汉）有限公
           司
                                                  160 / 177
                                       上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告
其他应收款   南京南瑞集团公司                  70,600.00           2,515.00           19,201.51
其他应收款   国网电力科学研究院                   40,300           5,150.00           59,057.33
             重庆南瑞博瑞变压器                                                       78,942.00
其他应收款
             有限公司
             南瑞（武汉）电气设备
其他应收款
             与工程能效测评中心
             国家电网公司所属公            50,840,153.34      1,236,278.38        40,926,958.29 1,258,381.86
其他应收款
             司
             南瑞通用电气智能监               940,751.40                             689,452.40
其他应收款   测诊断（武汉）有限公
             司
             安泰南瑞非晶科技有               -37,816.63                              58,876.78
其他应收款
             限责任公司
             中国电力财务有限公                22,802.00             840.60            2,802.00
其他应收款
             司
长期应收款   南京南瑞集团公司            363,966,195.97                           136,055,043.53
             国网浙江浙电节能服           18,403,651.12       4,351,108.66         20,339,403.44 3,243,603.16
长期应收款
             务有限公司
             国电南瑞科技股份有             8,763,664.90                           8,763,664.90
长期应收款
             限公司
             (2). 应付项目
             √适用□不适用
                                                                                   单位:元 币种:人民币
               项目名称                   关联方                       期末账面余额     期初账面余额
             应付账款     南京南瑞继保工程技术有限公司                   35,160,873.81     6,365,400.00
             应付账款     南京南瑞集团公司                               31,133,209.50     3,897,164.88
             应付账款     国电南瑞科技股份有限公司                       30,665,230.71     1,551,262.59
             应付账款     北京国网普瑞特高压输电技术有限公司             23,904,370.00    11,153,910.00
             应付账款     江苏南瑞泰事达电气有限公司                     21,518,363.97
             应付账款     江苏南瑞恒驰电气装备有限公司                   12,974,441.03    27,276,274.30
             应付账款     安徽南瑞中天电力电子有限公司                    6,697,909.33
             应付账款     江苏南瑞银龙电缆有限公司                        5,905,331.92        47,643.42
             应付账款     重庆南瑞博瑞变压器有限公司                      5,529,914.53     4,900,000.00
             应付账款     北京南瑞电研华源电力技术有限公司                4,685,392.76     1,573,000.00
             应付账款     南瑞电力设计有限公司                            4,668,609.00     4,668,609.00
             应付账款     江苏南瑞淮胜电缆有限公司                        2,658,368.17     1,943,983.38
             应付账款     无锡市恒驰电力发展有限公司                      2,002,843.50    22,028,632.30
             应付账款     南瑞（武汉）电气设备与工程能效测评中心          1,315,000.00
             应付账款     国电南瑞南京控制系统有限公司                    1,183,000.00    17,742,325.10
             应付账款     北京南瑞捷鸿科技有限公司                        1,098,000.00     1,098,000.00
             应付账款     江苏瑞中数据股份有限公司                          451,600.00       451,600.00
             应付账款     无锡恒驰中兴开关有限公司                          308,200.00
             应付账款     国网电力科学研究院                                203,773.58         2,000.00
             应付账款     湖南南瑞京电开关有限公司                          114,000.00
             应付账款     安徽南瑞继远电网技术有限公司                       70,000.00     1,821,450.88
             应付账款     上海南瑞实业有限公司                               15,437.80
             应付账款     北京科东电力控制系统有限责任公司                                 1,450,000.00
             应付账款     国电南瑞三能电力仪表（南京）有限公司                               127,241.52
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应付账款     国家电网公司所属公司                           53,332,784.60    30,754,031.84
应付账款     安泰南瑞非晶科技有限责任公司                   39,726,562.63    30,251,090.31
             南瑞通用电气智能监测诊断（武汉）有限公          5,366,940.74
应付账款
             司
应付票据     北京国网普瑞特高压输电技术有限公司             26,474,400.00     1,170,000.00
应付票据     南京南瑞集团公司                               15,987,961.70
应付票据     国电南瑞科技股份有限公司                       12,993,628.59
应付票据     北京科东电力控制系统有限责任公司                  962,194.00
应付票据     南京南瑞继保工程技术有限公司                      696,000.00     1,972,600.00
应付票据     无锡市恒驰电力发展有限公司                        310,929.00     5,779,015.70
应付票据     安徽南瑞继远电网技术有限公司                                       322,521.00
应付票据     北京南瑞捷鸿科技有限公司                                         9,882,000.00
应付票据     江苏南瑞恒驰电气装备有限公司                                     1,980,100.00
应付票据     国家电网公司所属公司                            9,410,331.92       640,530.00
应付票据     安泰南瑞非晶科技有限责任公司                   27,345,078.35     8,500,000.00
             南瑞通用电气智能监测诊断（武汉）有限公         12,163,250.00     8,358,577.00
应付票据
             司
预收账款     国网电力科学研究院                             51,057,751.02     2,049,228.20
预收账款     南京南瑞集团公司                                  969,237.86    11,403,237.72
预收账款     无锡市恒驰电力发展有限公司                        539,551.10
             国电南瑞科技股份有限公司                           47,600.00
预收账款     南瑞（武汉）电气设备与工程能效测评中心                             605,033.32
预收账款     国家电网公司所属公司                           98,386,409.28   206,660,768.79
预收账款     国家电网公司                                    1,239,630.00       600,000.00
其他应付款   重庆南瑞博瑞变压器有限公司                        525,900.00     1,587,133.20
其他应付款   北京南瑞电研华源电力技术有限公司                  300,000.00
其他应付款   国网电力科学研究院                                275,164.64     5,767,651.86
其他应付款   上海南瑞实业有限公司                              267,702.00
其他应付款   无锡市恒驰电力发展有限公司                        100,000.00
其他应付款   南京南瑞集团公司                                   98,988.49
其他应付款   北京国网普瑞特高压输电技术有限公司                  2,550.00
其他应付款   国家电网公司所属公司                              741,945.82        7,692.00
其他应付款   安泰南瑞非晶科技有限责任公司                                      141,289.16
7、 关联方承诺
□适用√不适用
8、 其他
□适用√不适用
十三、 股份支付
1、 股份支付总体情况
□适用 √不适用
2、 以权益结算的股份支付情况
□适用 √不适用
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3、 以现金结算的股份支付情况
□适用 √不适用
4、 股份支付的修改、终止情况
□适用√不适用
5、 其他
□适用√不适用
十四、 承诺及或有事项
1、 重要承诺事项
√适用 □不适用
资产负债表日存在的对外重要承诺、性质、金额
    截至 2016 年 12 月 31 日，本公司无需要披露的重大承诺事项。
2、 或有事项
(1). 资产负债表日存在的重要或有事项
√适用□不适用
    （一）担保事项
    2014 年 9 月 9 日，公司与招商银行股份有限公司上海分行签订《授信协议》，为全资子公司
上海置信节能环保有限公司不超过 15,000.00 万元的综合授信提供担保，担保期限为 3 年；
    2016 年 10 月 23 日，国网电力科学研究院武汉南瑞有限责任公司与中国建设银行股份有限公
司武汉新洲支行签订《最高额保证合同》，为武汉南瑞电力工程技术装备有限公司贷款、承兑汇
票、保函等业务提供不超过人民币 4,000.00 万元的担保，担保期限为 3 年。
    截止至 2016 年 12 月 31 日，公司累计对外担保总额为 19,000.00 万元，担保余额为 10,222.25
万元。
    （二）国网电力科学研究院武汉南瑞有限责任公司煤层气发电项目收益权互换业务
    1）国网电力科学研究院武汉南瑞有限责任公司（“武汉南瑞”）与山西都宝开展煤层气发电
项目收益权互换的业务内容
    山西都宝的控股子公司和顺都宝电力开发有限公司（“和顺都宝”）拥有天池 20 兆瓦煤层气
发电项目（“天池项目”）、和顺正邦 24 兆瓦煤层气发电项目一期（“和顺正邦一期”）两座已
建成且正常并网发电的煤层气电站。武汉南瑞、和顺都宝以及华能贵诚信托有限公司（“华能信
托”）就前述两个煤层气发电项目达成收益权互换协议。具体合同包括：武汉南瑞与华能信托签
署《特定资产收益权投资合同》（“《投资合同》”）、武汉南瑞与和顺都宝签署《特定资产收
益权转让及回购合同》（“《转让及回购合同》”）、武汉南瑞、华能信托、和顺都宝三方共同
签署《特定资产收益权转让及回购合同之补充协议》（“《补充协议》”）。
    华能信托根据《投资合同》向武汉南瑞支付收益权互换价款（类似于本金）。武汉南瑞依据
《转让及回购合同》将获取煤层气电站电费收入的权利（“收益权”）从和顺都宝购买至武汉南
瑞名下，和顺都宝获得互换价款。
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    随后依据《补充协议》，将《转让及回购合同》中全部权利转让至华能信托为本次互换设立
的信托计划名下，武汉南瑞仅保留《转让及回购合同》中载明的义务。因此，回购期内和顺都宝
将向权力拥有方华能信托直接支付收益权回购溢价款（类似于利息），在期末向华能信托支付回
购款（类似于本金）。
    根据《投资协议》约定，武汉南瑞除需对进行收益权互换履行资金监管、项目运营情况监管
之外，还负有差额补足义务。华能信托视和顺都宝的支付履约情况，向武汉南瑞支付浮动收益，
或要求武汉南瑞履行差额补足义务：
    ①华能信托如按时足额收到和顺都宝的回购溢价款，将每年支付收益权转让价款的 2.3%给武
汉南瑞，支付时间为每季度末等额支付。即武汉南瑞每季度末获取收益权转让价款的 0.575%作为
回报；
    ②如华能信托某一季度末收到的回购溢价款占收益权转让价款不足 4.575%但高于 4%，支付给
武汉南瑞的浮动收益相应调减；
    ③如华能信托收到的回购溢价款占收益权转让价款不足 4%，武汉南瑞对不足 4%的部分负有差
额补足义务，华能信托无需向武汉南瑞支付任何浮动收益。
    ④在互换期末，如和顺都宝不能支付回购本金，武汉南瑞对差额部分负有差额补足义务。
    2）和顺都宝履约能力及其他风险控制措施
    ①考虑到和顺都宝支付回购溢价款（利息）及回购本金依赖煤层气发电业务良好的现金流量
水平，项目整体风险可控。
    以天池项目为例，其设计上网电量为 13,680 万千瓦时/年，适用的上网电价为 0.509 元/千瓦
时，折算每年电费收入为 6,963.12 万元。天池项目收益权转让价款为 9,000 万元，每年回购溢价
款（利息）占转让价款的比率为 18.3%，即每年支付 1,647 万元。在合同约定的 6 年互换期内，
和顺都宝需支付回购溢价款及回购本金 18,882 万元，而同期累计电费收入为 41,788.72 万元，大
幅超出回购总价款。
    考虑到煤层气电站的实际上网电量可能低于设计水平，合同中针对该风险设立了回购机制。
经核算如当年实际上网总电量低于设计值的 84%，华能信托有权要求和顺都宝返还部分投资价款。
以 84%为基准，数值每下降一个百分点，华能信托有权要求和顺都宝返还回购总价款的 1%。
    对于电价收入的变动风险，考虑到煤层气发电是国家鼓励发展行业，未来电价下调风险相对
可控。
    ②项目中设立了运营及资金监管机制。武汉南瑞对和顺都宝的生产经营活动、重大交易活动、
重大资产处置活动等负有监督管理职责，并对收益权转让价款的使用情况、发电电费进账情况等
资金账户活动进行监督。根据合同约定，和顺都宝的全部发电电费收入只能进入明确的资金监管
账户。武汉南瑞通过预留印鉴获得对账户资金往来的监管权力。
    ③项目设立了违约回购机制。如和顺都宝于任一季度末出现未足额支付回购溢价款的情形，
华能信托有权要求和顺都宝提前回购天池项目收益权，从而第一时间控制项目风险。
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    ④为保证和顺都宝按时足额支付回购价款，还进行了以下担保安排：
    a.和顺都宝的控股股东山西都宝清洁能源投资有限公司为和顺都宝就合同中的全部支付义务
提供连带责任保证担保；
    b.和顺都宝的法定代表人李春为和顺都宝的全部义务提供连带责任保证担保。
    c.和顺都宝以天池项目项下的设备为和顺都宝的全部支付义务提供第一顺位抵押担保。
    基于以上，武汉南瑞承担项目运营、资金使用等方面监督管理工作并承担差额补足义务，获
取华能信托向其支付的浮动收益，属于正常的商业安排，和顺都宝发生违约的风险相对可控。
(2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：
□适用√不适用
3、 其他
□适用√不适用
十五、 资产负债表日后事项
1、 重要的非调整事项
□适用 √不适用
2、 利润分配情况
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
拟分配的利润或股利                                                            203,425,173.45
经审议批准宣告发放的利润或股利                                                203,425,173.45
3、 销售退回
□适用 √不适用
4、 其他资产负债表日后事项说明
√适用□不适用
    2017 年 4 月 26 日，公司第六届董事会第七次审议通过了公司 2016 年度利润分配预案，公司
拟以 2016 年末总股本 135,616.7823 万股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 1.5 元（含税），
共计派发 203,425,173.45 元。实施上述利润分配方案后，公司剩余未分配利润结转下一年度。公
司本年度不进行资本公积金转增股本。以上利润分配预案须经公司 2016 年度股东大会审议通过后
实施。
十六、 其他重要事项
1、 前期会计差错更正
(1). 追溯重述法
    √适用□不适用
                                                                       单位:元 币种：人民币
                                                受影响的各个比较期
会计差错更正的内容            处理程序                                       累积影响数
                                                  间报表项目名称
2017 年公司在业务合  第六届董事会第六次         存货                            4,917,425.88
同执行自查中发现，   会议审议通过
2015-2016 年与南瑞集
团签订的浙江租赁项
目中避雷器业务合同，
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内容主要包括输电线
路防雷差异化评估服
务、设备供货、设计安
装等工作。经核查相关
销售合同、补充协议及
项目的实际执行情况，
公司在该业务合同的
执行过程中， 2015 年
度主要完成了输电线
路防雷差异化评估等
技术服务部分。根据企
业会计准则的规定，公
司 2015 年度应调减该
业务合同的设备部分
收入，对于该会计差错
进行更正并采用追溯
调整方法调整会计报
表列报，对 2015 年度
的累积影响额。
                                               一年内到期的非流动          -30,668,378.73
                                               资产
                                               其他流动资产                  2,868,030.75
                                               长期应收款                 -168,351,621.27
                                               应付账款                   -130,000,007.56
                                               应交税费                    -47,446,426.55
                                               盈余公积                        -79,196.18
                                               未分配利润                  -13,708,913.08
    公司在业务合同执行自查中发现，2015-2016 年与南瑞集团公司签订的浙江租赁项目中避雷
器业务合同，内容主要包括输电线路防雷差异化评估服务、设备供货、设计安装等工作，该业务
合同实质上是混合销售业务。经核查相关销售合同、补充协议及项目的实际执行情况，公司在该
业务合同的执行过程中，2015 年度主要是完成了输电线路防雷差异化评估等技术服务部分。
    根据《企业会计准则第 28 号——会计政策、会计估计变更和差错更正》的规定，公司 2015
年度应调减该混合销售业务合同的设备部分收入，本公司将对上述事项作为前期差错进行了相应
的追溯更正。
    经公司 2017 年 2 月 24 日第六届董事会第六次会议决议，对上述会计差错进行追溯更正。
    对2015年12月31日合并资产负债表主要项目的影响
       项目              调整前金额                   调整金额        调整后金额
存货                     792,646,297.70                4,917,425.88   797,563,723.58
一年内到期的非流动
                          63,237,667.06           -30,668,378.73       32,569,288.33
资产
其他流动资产              31,107,893.22                2,868,030.75    33,975,923.97
长期应收款               480,266,129.98         -168,351,621.27       311,914,508.71
                                          166 / 177
                        上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告
         项目          调整前金额                   调整金额         调整后金额
应付账款             2,011,468,287.88         -130,000,007.56       1,881,468,280.32
应交税费               149,387,420.54           -47,446,426.55       101,940,993.99
盈余公积               172,165,273.92                  -79,196.18    172,086,077.74
未分配利润           1,278,665,263.28           -13,708,913.08      1,264,956,350.20
   对2015年度合并利润表主要项目的影响
         项目          调整前金额                   调整金额         调整后金额
营业收入             6,376,958,921.07         -155,836,800.73       6,221,122,120.34
营业成本             5,216,403,525.17         -134,917,433.44       5,081,486,091.73
税金及附加              28,692,349.84               -4,837,820.23     23,854,529.61
所得税费用             124,396,562.27               -2,293,437.80    122,103,124.47
净利润                 459,809,725.15           -13,788,109.26       446,021,615.89
归属于母公司股东的
                       443,576,061.52           -13,788,109.26       429,787,952.26
净利润
   对2015年12月31日母公司资产负债表主要项目的影响
         项目          调整前金额                   调整金额         调整后金额
一年内到期的非流动
                        55,453,335.20           -30,668,378.73        24,784,956.47
资产
其他流动资产             5,906,194.89                2,868,030.75      8,774,225.64
长期应收款             304,406,664.80         -168,351,621.27        136,055,043.53
长期股权投资         2,334,128,233.61           -12,996,147.52      2,321,132,086.09
应付账款               368,447,857.59         -195,360,007.51        173,087,850.08
资本公积               861,000,197.09           -12,996,147.52       848,004,049.57
盈余公积               170,441,491.59                  -79,196.18    170,362,295.41
未分配利润             163,869,575.20                 -712,765.56    163,156,809.64
   对2015年度母公司利润表主要项目的影响
         项目          调整前金额                   调整金额         调整后金额
营业收入               483,259,204.97         -155,836,800.73        327,422,404.24
营业成本               439,580,600.91         -155,044,838.99        284,535,761.92
净利润                 157,914,312.95                 -791,961.74    157,122,351.21
(2). 未来适用法
□适用 √不适用
                                        167 / 177
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       2、 债务重组
       □适用 √不适用
       3、 资产置换
       (1).    非货币性资产交换
       □适用√不适用
       (2).    其他资产置换
       □适用√不适用
       4、 年金计划
       □适用 √不适用
       5、 终止经营
       □适用 √不适用
       6、 分部信息
       (1).    报告分部的确定依据与会计政策：
       □适用√不适用
       (2).    报告分部的财务信息
       □适用√不适用
       (3).    公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
       □适用√不适用
       (4).    其他说明：
       □适用√不适用
       7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
       □适用√不适用
       8、 其他
       □适用√不适用
       十七、 母公司财务报表主要项目注释
       1、 应收账款
        (1).     应收账款分类披露：
       √适用□不适用
                                                                                       单位：元 币种：人民币
                                期末余额                                                    期初余额
              账面余额              坏账准备                             账面余额               坏账准备
种类                                           计提      账面                                              计提   账面
                         比例                                                        比例
          金额                     金额        比例      价值           金额                   金额        比例   价值
                         (%)                                                         (%)
                                               (%)                                                         (%)
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单项金额重大
并单独计提坏
账准备的应收
账款
按 信 用 风 险 特 289,973,660.45 100.00 21,845,420.67 7.53 268,128,239.78 321,707,895.74 100.00 14,174,481.61 4.41 307,533,414.13
征组合计提坏
账准备的应收
账款
单项金额不重
大但单独计提
坏账准备的应
收账款
      合计        289,973,660.45   /    21,845,420.67 / 268,128,239.78 321,707,895.74      /    14,174,481.61 / 307,533,414.13
                期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
                □适用√不适用
                组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
                √适用 □不适用
                                                                                           单位：元 币种：人民币
                                                                             期末余额
                           账龄
                                                     应收账款                坏账准备                 计提比例
                1 年以内
                其中：1 年以内分项
                1 年以内小计                         79,097,415.17                        -                         -
                1至2年                               28,192,536.00             1,409,626.79                      5.00
                2至3年                              155,207,980.45            15,520,798.05                     10.00
                3 年以上
                3至4年                                4,118,949.95             1,235,684.99                     30.00
                4至5年                                1,043,406.40               521,703.20                     50.00
                5 年以上                              3,157,607.64             3,157,607.64                    100.00
                          合计                      270,817,895.61            21,845,420.67
                确定该组合依据的说明：
                对于期末单项金额不重大且不需要单独计提坏账的应收款项，按账龄划分为若干组合计提坏账准
                备。
                组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
                □适用 √不适用
                组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
                □适用 √不适用
                 (2).    本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
                本期计提坏账准备金额 7,768,339.06 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。
                其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
                □适用 √不适用
                                                               169 / 177
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                  (3).   本期实际核销的应收账款情况
              √适用 □不适用
                                                                                                        单位：元 币种：人民币
                                项目                                                                核销金额
              实际核销的应收账款                                                                                   97,400.00
              其中重要的应收账款核销情况
              □适用 √不适用
                  (4).   按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：
              √适用□不适用
                                               与本公司                                                   占总金额的
                   单位名称                                             金额                账龄                                坏账准备
                                                    关系                                                  比例（%）
    客户 1                                     非关联方          100,299,633.88       2至3年                       34.59       10,029,963.39
    客户 2                                     非关联方              53,234,382.49    2至3年                       18.36        5,323,438.25
    客户 3                                     关联方                33,133,397.94    3 年以内                     11.43           10,062.50
                                                                                      1 年以内
    国家电网公司所属公司                       关联方                22,979,592.93    至 5 年以                     7.92        2,396,890.13
                                                                                            上
    客户 5                                     关联方                14,245,288.84    3 年以内                      4.91
                     合计                                        223,892,296.08                    —              73.89       17,760,354.27
                  (5).   因金融资产转移而终止确认的应收账款：
              □适用√不适用
                  (6).   转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额：
              □适用√不适用
              其他说明：
              □适用 √不适用
              2、 其他应收款
              (1). 其他应收款分类披露：
              √适用□不适用
                                                                                                          单位：元 币种：人民币
                                                    期末余额                                                期初余额
                                  账面余额             坏账准备                       账面余额               坏账准备
           类别                                              计提       账面                                                       账面
                                             比例                                                  比例              计提比
                                金额                   金额  比例       价值         金额                   金额                   价值
                                             (%)                                                   (%)               例(%)
                                                               (%)
单项金额重大并单独计提坏账
准备的其他应收款
按信用风险特征组合计提坏账 412,410,713.54 100.00 80,120.50 0.02 412,330,593.04 404,816,270.58 100.00 111,638.99         0.03     404,704,631.59
准备的其他应收款
                                                                        170 / 177
                                                上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告
单项金额不重大但单独计提坏
账准备的其他应收款
            合计           412,410,713.54   /   80,120.50   /   412,330,593.04 404,816,270.58   /   111,638.99   /   404,704,631.59
              期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
              □适用√不适用
              组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
              √适用□不适用
                                                                                                   单位：元 币种：人民币
                                                                                           期末余额
                                  账龄
                                                                 其他应收款                坏账准备        计提比例（%）
              1 年以内
              其中：1 年以内分项
              1 年以内小计                                        1,060,765.00
              1至2年                                                  4,230.00                     211.50               5.00
              2至3年                                                 62,700.00                   6,270.00              10.00
              3 年以上
              3至4年                                                239,450.00                  71,835.00             30.00
              4至5年                                                    600.00                     300.00             50.00
              5 年以上                                                1,504.00                   1,504.00            100.00
                            合计                                  1,369,249.00                  80,120.50
              确定该组合依据的说明：
              对于期末单项金额不重大且不需要单独计提坏账的其他应收款，按账龄划分为若干组合计提坏账
              准备。
              组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
              □适用 √不适用
              组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
              □适用√不适用
              (2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
              本期计提坏账准备金额-31,518.49 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。
              其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
              □适用 √不适用
              (3). 本期实际核销的其他应收款情况
              □适用 √不适用
              (4). 其他应收款按款项性质分类情况
              √适用 □不适用
                                                                                                    单位：元 币种：人民币
                        款项性质                                 期末账面余额                         期初账面余额
              置信电气内部单位委托贷款                                 250,000,000.00                       245,000,000.00
              募集资金                                                 158,874,700.00                       158,874,700.00
              押金及保证金                                               1,134,000.00                           999,436.47
                                                                    171 / 177
                                       上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告
         中标服务费                                             86,369.00
         其他                                                2,315,644.54                      -57,865.89
                       合计                                412,410,713.54                  404,816,270.58
         (5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
         √适用 □不适用
                                                                                 单位：元 币种：人民币
                                                                         占其他应收款期末余 坏账准备
         单位名称         款项的性质         期末余额           账龄
                                                                         额合计数的比例(%)   期末余额
    客户 1               募集资金         158,874,700.00   4 年以内                    38.52
    客户 2               委托贷款         140,000,000.00   1 年以内                    33.95
    客户 3               委托贷款          80,000,000.00   1 年以内                    19.40
    客户 4               委托贷款、        29,986,496.03   1 年以内                     7.27
                         其他
    客户 5               其他               2,189,489.86 1 年以内                        0.53
             合计             /           411,050,685.89       /                        99.67
         (6). 涉及政府补助的应收款项
         □适用 √不适用
         (7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款：
         □适用√不适用
         (8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额：
         □适用√不适用
         其他说明：
         □适用√不适用
         3、 长期股权投资
         √适用 □不适用
                                                                                  单位：元 币种：人民币
                                       期末余额                                    期初余额
    项目                             减值
                           账面余额               账面价值          账面余额       减值准备       账面价值
                                         准备
对子公司投资           2,365,463,847.74      - 2,365,463,847.74 2,326,191,121.42 5,059,035.33 2,321,132,086.09
对联营、合营企业投资
    合计           2,365,463,847.74      - 2,365,463,847.74 2,326,191,121.42 5,059,035.33 2,321,132,086.09
         (1) 对子公司投资
         √适用 □不适用
                                                                                  单位：元 币种：人民币
          被投资单位              期初余额              本期增加          本期减少          期末余额
    国网电力科学研究院武        726,193,662.91                         141,404,000.00     584,789,662.91
    汉南瑞有限责任公司
    襄阳国网合成绝缘子有                            133,404,000.00                         133,404,000.00
    限责任公司[注]
    武汉南瑞电力工程技术                                8,000,000.00                         8,000,000.00
                                                        172 / 177
                               上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告
装备有限公司[注]
江苏南瑞帕威尔电气有      359,502,204.94                                    359,502,204.94
限公司
上海日港置信非晶体金      346,960,100.00                                    346,960,100.00
属有限公司
上海置信电气非晶有限      200,000,000.00                                    200,000,000.00
公司
重庆市亚东亚集团变压      160,907,179.96                                    160,907,179.96
器有限公司
江苏宏源电气有限责任      131,750,000.00                                    131,750,000.00
公司
上海置信节能环保有限      105,198,245.38                                    105,198,245.38
公司
上海置信碳资产管理有      100,000,000.00                                    100,000,000.00
限公司
天津置信安瑞电气有限        45,900,000.00                                     45,900,000.00
公司
福建和盛置信非晶合金        39,509,004.64                                     39,509,004.64
变压器有限公司
山西晋能置信电气有限        34,841,516.97                                     34,841,516.97
公司
上海置信电力建设有限        26,651,991.65                                     26,651,991.65
公司
山东置信智能设备有限        22,997,031.15                                     22,997,031.15
公司
江苏瑞信低碳技术服务        15,300,000.00                                     15,300,000.00
有限公司
福建泉州泉港德和工贸                        49,752,910.14                     49,752,910.14
有限公司
河南龙源置信非晶合金        10,480,183.82                   10,480,183.82
变压器有限公司
         合计           2,326,191,121.42 191,156,910.14 151,884,183.82 2,365,463,847.74
     注：2016 年 12 月，公司内部进行了股权架构调整，将子公司国网电力科学研究院武汉南瑞有限
     责任公司持有的武汉南瑞电力工程技术装备有限公司和襄阳国网合成绝缘子有限责任公司的 100%
     股权划转至公司名下。至此，武汉南瑞电力工程技术装备有限公司和襄阳国网合成绝缘子有限责
     任公司成为公司的全资子公司。
    (2) 对联营、合营企业投资
    □适用 √不适用
    其他说明：
    无
    4、 营业收入和营业成本：
    √适用□不适用
                                                                          单位：元 币种：人民币
                                       本期发生额                           上期发生额
            项目
                               收入                成本               收入             成本
    主营业务              925,474,080.71      908,570,010.84     327,422,404.24 284,535,761.92
    其他业务                   61,465.91           61,465.91                  -              -
            合计          925,535,546.62      908,631,476.75     327,422,404.24 284,535,761.92
                                               173 / 177
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     其他说明：
     无
     5、 投资收益
     √适用 □不适用
                                                                            单位：元 币种：人民币
                      项目                            本期发生额                  上期发生额
     成本法核算的长期股权投资收益                       320,272,984.71              214,170,473.72
     权益法核算的长期股权投资收益
     处置长期股权投资产生的投资收益                          1,199,381.96                       -
     以公允价值计量且其变动计入当期损益的
     金融资产在持有期间的投资收益
     处置以公允价值计量且其变动计入当期损
     益的金融资产取得的投资收益
     持有至到期投资在持有期间的投资收益
     可供出售金融资产在持有期间的投资收益
     处置可供出售金融资产取得的投资收益
     丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新
     计量产生的利得
     委托贷款利息收入                                        8,064,650.00            9,069,875.00
                      合计                                 329,537,016.67          223,240,348.72
     6、 其他
     □适用√不适用
     十八、 补充资料
     1、 当期非经常性损益明细表
     √适用□不适用
                                                                            单位：元 币种：人民币
                      项目                                金额                      说明
非流动资产处置损益                                     19,728,762.61
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按         32,237,838.92
照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小
于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允
价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产
减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分
的损益
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同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的
当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，           93,415,097.26
持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价
值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融
负债和可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公
允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行
一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                         226,789.26
其他符合非经常性损益定义的损益项目
所得税影响额                                            -31,599,262.37
少数股东权益影响额                                       -4,201,147.81
                      合计                              109,808,077.87
     对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非
     经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》
     中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
     □适用 √不适用
     2、 净资产收益率及每股收益
     √适用 □不适用
                                    加权平均净资产                           每股收益
            报告期利润
                                      收益率（%）            基本每股收益               稀释每股收益
  归属于公司普通股股东的净利润                  14.16                       0.35                   0.35
  扣除非经常性损益后归属于公司                  10.87                       0.27                   0.27
  普通股股东的净利润
     3、 境内外会计准则下会计数据差异
     □适用 √不适用
     4、 其他
     □适用√不适用
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                       上海置信电气股份有限公司 2016 年年度报告
                          第十二节 备查文件目录
备查文件目录   载有法定代表人、会计工作负责人、会计主管人员签名并盖章的会计报表原件
备查文件目录   载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件
备查文件目录   报告期内在《上海证券报》上公开披露过的所有公司文件的正本及公告原稿
                                                                  董事长：张建伟
                                                   董事会批准报送日期：2017 年 4 月 26 日
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附件：公告原文

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