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山东黄金:山东黄金矿业股份有限公司2020年度报告 下载公告
公告日期:2021-03-31

公司代码:600547 公司简称:山东黄金

山东黄金矿业股份有限公司

2020年年度报告

重要提示

一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。

二、 公司全体董事出席董事会会议。

三、 天圆全会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

四、 公司负责人李国红、主管会计工作负责人黄卫民及会计机构负责人(会计主管人员)黄卫民声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

经天圆全会计师事务所(特殊普通合伙)审计确认,2020年度母公司实现净利润为374,115,435.06元。依据《公司法》和《公司章程》的规定,母公司提取10%法定盈余公积37,411,543.51元,加上年初未分配利润6,133,764,038.39 元,扣除本年度支付2019年度现金股利308,139,054.80元,当年可供股东分配的利润为6,162,328,875.14元。本次拟向全体股东每10股派现金红利0.50元(含税)。截至2020年12月31日,公司总股本4,313,946,766股,2021年1月29日增发H股159,482,759股后,公司总股本增加至4,473,429,525股。至本次董事会召开日,公司总股本4,473,429,525股,以此为基数计算拟派发现金红利223,671,476.25元,剩余未分配利润结转以后年度分配。

本议案尚须提交公司2020年度股东大会审议。

六、 前瞻性陈述的风险声明

√适用 □不适用

本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺,敬请投资者注意投资风险。

七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况

八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况

九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性否

十、 重大风险提示

报告期内,公司未发现存在对未来发展战略、持续经营活动产生不利影响的重大风险。对于经营发展中面临的经营风险,公司将采取措施积极应对,具体情况请参见“第四节管理层讨论与分析”中“三、关于公司未来发展的讨论与分析”“(四)可能面对的风险”部分。

十一、 其他

□适用 √不适用

目录

第一节 释义 ...... 5

第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 5

第三节 公司业务概要 ...... 10

第四节 经营情况讨论与分析 ...... 13

第五节 重要事项 ...... 36

第六节 普通股股份变动及股东情况 ...... 86

第七节 优先股相关情况 ...... 92

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 93

第九节 公司治理 ...... 102

第十节 公司债券相关情况 ...... 106

第十一节 财务报告 ...... 112

第十二节 备查文件目录 ...... 260

第一节 释义

一、 释义

在本报告书中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义:

常用词语释义
中国证监会中国证券监督管理委员会
上交所上海证券交易所
香港联交所香港联合交易所有限公司
控股股东、黄金集团、集团公司山东黄金集团有限公司
山东黄金、公司、本公司山东黄金矿业股份有限公司
有色集团山东黄金有色矿业集团有限公司
黄金地勘山东黄金地质矿产勘查有限公司
金茂矿业烟台市金茂矿业有限公司
归来庄公司山东黄金归来庄矿业有限公司
蓬莱矿业山东黄金集团蓬莱矿业有限公司
山东省国投山东省国有资产投资控股有限公司
前海开源前海开源基金管理有限公司
山金金控山金金控资本管理有限公司
东风探矿权山东省招远市玲珑金矿田李家庄东风矿床金矿详查探矿权
东风采矿权山东黄金集团有限公司东风矿区采矿权
新立探矿权山东省莱州市新立村金矿勘探探矿权
贝拉德罗金矿阿根廷贝拉德罗(Veladero)金矿
香港公司、山东黄金香港山东黄金矿业(香港)有限公司
MAS安第斯太阳矿业公司(Minera Andina Del Sol)
特麦克特麦克资源公司(TMAC Resources Inc.,)
恒兴黄金恒兴黄金控股有限公司
公司法《中华人民共和国公司法》
公司章程《山东黄金矿业股份有限公司章程》
元、万元、亿元人民币元、人民币万元、人民币亿元
公司的中文名称山东黄金矿业股份有限公司
公司的中文简称山东黄金
公司的外文名称Shandong Gold Mining Co., Ltd.
公司的外文名称缩写SD-GOLD
公司的法定代表人李国红

二、 联系人和联系方式

董事会秘书证券事务代表
姓名汤琦张如英、卞小冬
联系地址济南市历城区经十路2503号济南市历城区经十路2503号
电话0531-677103760531-67710376
传真0531-677103800531-67710380
电子信箱hj600547@163.comhj600547@163.com
公司注册地址济南市历城区经十路2503号
公司注册地址的邮政编码250107
公司办公地址济南市历城区经十路2503号
公司办公地址的邮政编码250107
公司网址www.sdhjgf.com.cn
电子信箱hj600547@163.com
公司选定的信息披露媒体名称《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点公司董事会办公室
公司股票简况
股票种类股票上市交易所股票简称股票代码变更前股票简称
A股上海证券交易所山东黄金600547
H股香港联合交易所山东黄金1787
公司聘请的会计师事务所(境内)名称天圆全会计师事务所(特殊普通合伙)
办公地址北京市海淀区西直门北大街56号富德生命人寿大厦9层
签字会计师姓名钟旭东、李渊
公司聘请的会计师事务所(境外)名称信永中和(香港)会计师事务所有限公司
办公地址香港铜锣湾希慎道33号利园一期43楼
签字会计师姓名黄铨辉
主要会计数据2020年2019年本期比上年同期增减(%)2018年
营业收入63,664,030,122.0362,630,699,276.391.6556,256,475,809.05
利润总额3,391,638,582.602,117,441,237.7060.181,668,805,230.82
归属于上市公司股东的净利润2,257,181,038.111,289,467,543.5475.051,024,093,532.71
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润2,356,248,267.801,296,809,356.0181.70886,626,940.41
经营活动产生的现金流量净额5,809,632,149.844,180,080,697.0238.984,151,558,242.02
2020年末2019年末本期末比上年同期末增减(%)2018年末
归属于上市公司股东的净资产28,759,779,614.4223,114,212,472.1624.4223,637,929,025.56
总资产63,859,450,125.1858,155,572,825.599.8153,894,756,055.52
主要财务指标2020年2019年本期比上年同期增减(%)2018年
基本每股收益(元/股)0.520.373.330.27
稀释每股收益(元/股)0.520.373.330.27
扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股)0.540.380.000.24
加权平均净资产收益率(%)9.415.49增加3.92个百分点5.17
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率(%)9.825.86增加3.96个百分点4.99
归属于上市公司股东的净利润归属于上市公司股东的净资产
本期数上期数期末数期初数
按中国会计准则2,257,181,038.111,289,467,543.5428,759,779,614.4223,114,212,472.16
按国际会计准则调整的项目及金额:
商誉初始确认差异-25,647,684.441,035,903.4668,050,604.4093,698,288.84
按国际会计准则2,231,533,353.671,290,503,447.0028,827,830,218.8223,207,910,761.00

(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况

□适用 √不适用

(三) 境内外会计准则差异的说明:

√适用 □不适用

公司收购子公司合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,作为一项资产确认为商誉并按成本进行初始计量,在合并财务报表中单独列报。商誉在每年年度终了进行减值测试,并按照成本扣除累计减值准备后的金额计量。本公司按照国际财务报告准则编制在香港联合交易所披露财务报表时,按并购资产价值分摊报告将商誉分摊至相关资产价值中,导致相关资产每年度的折旧、摊销金额不同,因此形成一项差异。

九、 2020年分季度主要财务数据

单位:元 币种:人民币

第一季度 (1-3月份)第二季度 (4-6月份)第三季度 (7-9月份)第四季度 (10-12月份)
营业收入13,965,732,251.2619,085,005,592.3720,610,237,537.4110,003,054,740.99
归属于上市公司股东的净利润563,314,208.72589,402,739.14690,470,579.62413,993,510.63
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润565,277,849.81586,960,872.85686,769,753.21517,239,791.93
经营活动产生的现金流量净额636,818,669.811,457,697,072.471,203,857,741.192,511,258,666.37
非经常性损益项目2020年金额附注(如适用)2019年金额2018年金额
非流动资产处置损益-134,540,240.82-28,848,076.76-25,901,281.03
越权审批,或无正式批准文件,或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密切相关,符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外26,434,883.4335,952,165.8912,757,793.47
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨
认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素,如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用,如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益-14,232,906.89148,362,663.49
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-38,804,933.123,789,605.30-1,898,143.34
其他符合非经常性损益定义的损益项目
少数股东权益影响额20,827,170.79-2,307,539.89698,428.45
所得税影响额27,015,890.03-1,695,060.123,447,131.26
合计-99,067,229.69-7,341,812.47137,466,592.30

管理层不将期货及远期合约损益列入非经常性损益。(2)本公司分别与山东黄金集团有限公司、山东黄金集团青岛黄金有限公司、山东黄金有色矿业集团有限公司、莱州鑫源矿业投资开发有限公司签订股权托管协议,每年的托管收入固定,该协议自托管日起至股权转让完成之日止,故本公司管理层不将该托管损益列入非经常性损益。

十一、 采用公允价值计量的项目

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目名称期初余额期末余额当期变动对当期利润的影响金额
交易性金融资产1,528,353,386.383,056,619,022.641,528,265,636.26578,465,907.29
衍生金融资产431,200.001,594,110.001,162,910.001,064,912,657.68
其他权益工具投资7,300,000.006,800,000.00-500,000.00
其他非流动金融资产5,688,097,699.465,568,568,235.88-119,529,463.5824,698,548.42
交易性金融负债13,056,372,314.688,671,755,435.07-4,384,616,879.61-343,903,196.81
衍生金融负债3,919,840.00834,790.00-3,085,050.00-965,461,497.24
合计20,284,474,440.5217,306,171,593.59-2,978,302,846.93358,712,419.34

公司始终注重技术创新,以构建企业数字化时代核心竞争力为主线,加快新一代信息技术与工业自动化的深度融合。所属深井采矿实验室、充填实验室和选冶实验室三个实验室已逐步发挥科技引领作用,创新能力和科技实力显著增强,科技创新工作亮点纷呈。承担及参与的国家重点研发计划项目成果显著,创新平台及体系日趋完善,一系列关键技术取得重大突破,先进信息技术推广应用,部分科研成果正在或将为公司的技术创新发展起到关键支撑作用,山东黄金矿业科技有限公司取得省级新型研发机构备案;与东北大学共同组建了“矿业技术创新研究院”牵头承担的“深部金属矿绿色开采关键技术研发与示范”项目通过中期检查。公司注重改革创新,聚力转型升级,完成三山岛“国际一流示范矿山”的建设工作,实现国内首例进口凿岩台车远程遥控改造及5G技术应用,完成充填自动化改造及斜坡道综合管理系统建设,成为“智慧矿山”“生态矿业”的引领者。

3.安全绿色发展

公司自觉践行绿色发展模式,积极推进绿色矿山建设。坚持把绿色发展放在与公司战略同等重要的位置上,进一步加强山东黄金品牌形象建设;紧盯安全、环保“双零”目标不动摇,努力打造国际一流的本质安全矿山,形成符合生态文明建设要求的无尾无废矿业发展新模式,努力达到矿山生产方式的规模集约化,生产工艺清洁环保化,生产设备实现节能降耗;矿产资源实现高效开发和综合利用;矿山废弃物得到综合治理、地质环境最大限度得到保护、矿山土地最大限度进行复垦;矿山与周边社区实现和谐互利共赢。其中,在无尾无废矿山建设方面取得了重大突破。以鑫汇公司为试点,建立起细粒级尾砂高浓度胶结充填、粗粒级尾砂作为矿山产品外销的黄金矿山生产新模式,总体上达到国际领先水平,真正成为无尾无废矿山。此外,焦家金矿、新城金矿尾砂干排能力已达到1.1万吨,玲珑金矿实现零排放。截至2020年末,公司所属国内矿山企业全部进入国家级或省级绿色矿山标准,把“山东黄金 生态矿业”的品牌擦得更亮、叫得更响。

(三)行业发展情况及山东黄金所处位置情况

2020年伊始,新冠肺炎疫情席卷全球。为应对疫情,各国普遍采取加强隔离、停工停产等措施。消费与投资下滑、国际贸易规模锐减、全球产业链与供应链遭到破坏,世界经济陷入严重衰退。

从国内看,中国政府率先采取强有力的措施,疫情在短时间内得到控制,经济活动有序重启。主要经济指标大幅改善,宏观经济经历第一季度短暂下滑,在随后的三个季度加速反弹。2020年GDP同比增长2.3%,成为全球唯一实现正增长的主要经济体。从国际看,全球疫情仍在持续,欧美、日本等主要经济体持续低迷。与此同时,保护主义、单边主义上升,国际经济、科技、文化、安全、政治等格局都在发生深刻调整,世界进入动荡变革期,国际经济与政治格局的不确定性推动黄金价格连续上涨。

2020年以来,国内黄金行业将新发展理念贯穿于行业改革发展全过程,通过加大资源整合和企业兼并重组,产业集中度得到提升;重点项目科技攻关取得突破性成果,创新驱动成为黄金行业发展的新引擎;“走出去”战略频传佳绩,重点黄金企业境外投资额境外资源量大幅增长。黄金行业正在从过去小而散、拼资源、高消耗的发展模式,向资源整合、综合利用、节能减排和绿色环保的方向转变。2020年国内原料黄金产量为365.34吨,与2019年同期相比减少14.88吨,同比下降3.91%。其中,矿产金完成301.69吨,相比减少12.68吨,同比下降4.03%。

山东黄金国内、国际双向发力,国内以科技创新为动力,瞄准世界一流行业水平,加快转型升级,提升企业运营质量和效率;国际上对标世界领先黄金企业,不断加快“走出去”步伐,进

一步拓展全球化布局。2020年,公司矿产金产量37.80吨,因受新冠肺炎疫情影响,同比下降2.32吨,降幅5.78%,仍保持行业领先地位。

2021年是“十四五”规划和实现第二个百年奋斗目标的开局之年,也是公司加快转型升级步伐、深化企业改革、实现更高质量发展的关键之年。公司将充分挖掘在产企业产能和加快“走出去”步伐,进一步拓展全球化布局,为“十四五”战略实现打下坚实基础。

二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明

√适用 □不适用

公司期末资产总额638.59亿元,较期初的581.56亿元增加57.03亿元,增幅9.81%,主要原因是固定资产、其他非流动金融资产等非流动资产规模的增加。

其中:境外资产13,399,974,728.39(单位:元 币种:人民币),占总资产的比例为20.98%。

三、 报告期内核心竞争力分析

√适用 □不适用

(一)战略优势

在确保“十三五”规划圆满收官的基础上,公司始终保持战略定力,以做强做优做大黄金主业为核心,着眼于“致力全球领先,跻身世界前五”的“十四五”战略目标,系统谋划编制“十四五”战略规划,着力打造资产、技术、管理与文化全球领先的黄金矿业公司,进入全球黄金矿企前五位。2020年,公司加快推进莱州“世界级黄金生产基地”项目,突出抓好在产矿山产能提升。加快推进企业数字化转型步伐,聚焦数字化矿山和智能化生产,逐步推广5G技术在矿山的应用,稳步提升机械化、自动化水平。深化产融结合,突出以利润输出和产业协同为核心的黄金产业链金融。坚持安全环保“双零”目标,实现绿色生态发展;加快新旧动能转换,以管理提升和数字化转型为途径改造提升传统动能,着力打造更加强劲的发展动能,推动公司持续高质量发展。

(二)资源优势

2020 年,公司牢固树立“资源为先”的理念,按照“内增外拓,做优做多”的发展思路,对内不断加大探矿力度,对外积极开展资源并购。启动三山岛成矿带、焦家-新城成矿带的资源整合,推进莱州区域资源优化整合,巩固和增强公司资源储备,为打造胶东地区世界级的黄金生产基地奠定扎实的资源基础;坚定不移实施“走出去”战略,以更加开放包容的姿态,积极参与全球资源配置。公司先后收购卡帝诺资源有限公司、恒兴黄金控股有限公司,进一步拓展了全球资源布局。

(三)规模优势

公司以黄金矿产资源的开发利用为主业,矿山装备水平和机械化程度始终处于国内矿业界领先地位:三山岛金矿国际一流示范矿山建设,引领了大中型矿山的机械化、自动化、智能化矿井建设步伐,新城金矿、焦家金矿等多家企业采掘机械化作业率达到50%以上,矿井辅助生产系统自动化控制率达到80%,机械化、自动化水平逐步提高。山东黄金冶炼公司位居全国矿产金加工、交易量前列等。截止到目前,焦家金矿、玲珑金矿、三山岛金矿累计产金突破百吨,公司是国内唯一拥有三座累计产金突破百吨的矿山企业的上市公司。焦家金矿、三山岛金矿、新城金矿、玲珑金矿连续多年位列“中国黄金生产十大矿山及全国黄金经济效益十佳矿山”榜单。

(四)技术优势

公司遵循“科技是第一生产力,创新是引领发展第一动力”的方针,以掌握矿业前沿核心技术为重点,以加大科技研发投入、承担参与国家重点研发专项为抓手,加强自主创新平台建设,坚

持走自主创新之路。公司致力于深部勘查、海底采矿、深井采矿、智能采矿、细尾砂充填、氰渣无害化等黄金采选冶核心技术的研究,并处于行业领先地位。公司所属三个实验室紧密围绕公司发展战略,在岩石力学检测分析、深部采矿方法研究、充填工艺优化、充填设备和材料研发、有色金属选矿及贵金属冶炼等方向持续攻关,形成了一批具有工业应用价值的自主创新科技成果,2020年成功备案成为山东省新型研发机构。公司注重知识产权保护,坚持自主创新转化为企业发展动力,2020年共申请并受理专利188项,授权专利115项。截止目前,公司共拥有有效专利347项,其中发明专利68项。

(五)人才优势

山东黄金弘扬“开放、包容、忠诚、责任”的核心价值观,努力实现“让尽可能多的个人和尽可能大的范围因山东黄金的存在而受益”的理想目标,倡导“德才兼济、举贤任能”的人才理念;建立健全管理、技术、技能三支人才队伍建设,坚持“基层单位历练、艰苦岗位锻炼”的用人导向,坚持“学习型组织”、“专业化团队”建设,积极培育“理论素养高、专业能力强、实践经验丰富”的专业人才。大力选拔使用40岁以下年轻干部多名,进一步优化了公司人才梯队建设。同时,积极开展校企全方位深度合作,成立“山东黄金-东北大学矿业技术创新研究院”,着力推进高端人才培养;充分运用市场机制,大力实施高端人才引进工程,拓宽人才引进渠道。

(六)品牌优势

山东黄金立足国内,放眼全球,做优做大黄金主业,从品牌定位、品牌内涵和品牌传播三个维度着力,积极打造国际一流矿业品牌,努力在国际黄金矿业领域发出中国声音、彰显中国力量。先后入选明晟MSCI、富时罗素、标普道琼斯三大国际指数及上证50指数样本股。2020年,公司先后荣获“中国百强企业奖”、“中国百强二十年特别贡献企业奖”、“长青奖—可持续发展普惠奖”、第十六届中国上市公司董事会“金圆桌”-“最佳董事会”等多项奖项,上交所 2019-2020年度信息披露评级获评A级。公司积极致力于生态矿业建设,全力打造和谐矿区,树立“山东黄金,生态矿业”的企业品牌形象。不断压实安全生产环境保护的主体责任,焦家金矿、黄金冶炼厂等5家企业成为国家级安全文化示范企业;全力推进生态环境治理及三废达标专项整治,截至2020年底公司在产矿山全部进入国家或省绿色矿山名录,绿色矿山建设实现圆满收官。

第四节 经营情况讨论与分析

一、经营情况讨论与分析

2020年,公司董事会坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,严格执行山东省委、省政府决策部署,坚持党建引领,聚力改革攻坚,加快新旧动能转换,致力全球业务布局,统筹推进疫情防控与社会经济发展,经营业绩逆势上扬,各项工作取得新突破,开创了高质量发展新局面,实现了“十三五”战略完美收官。 2020年,公司矿产金产量37.8吨,因受新冠肺炎疫情影响,同比下降2.32吨,降幅5.78%;公司资产总额638.59亿元,较期初增加57.03亿元,增幅9.81%;公司负债总额322.07亿元,较期初减少1.31亿元,降幅0.40%;资产负债率50.43%,较期初降低5.17百分点;归属于母公司股东权益

287.60亿元,较期初增加56.46亿元,增幅24.42%。公司2020年实现营业收入636.64亿元,同比增长10.33亿元,增幅1.65%;实现利润总额33.92亿元,同比增加12.74亿元,增幅60.18%;归属于上市公司股东的净利润22.57亿元,较期初增加9.68亿元,增幅75.05%;加权平均净资产收益率

9.41%,同比增加3.92个百分点;基本每股收益0.52元,较上年同期的0.30元增加0.22元/股,增幅73.33%。着重开展了以下工作:

一是战役情彰显责任担当。按照党中央统筹推进疫情防控和经济社会发展的有关工作要求,公司建立了联动防控机制,层层压实责任,全面落实防控措施。通过超前谋划部署、制定特殊考核激励政策、班子成员深入一线调研督导、调配二三线员工充实生产一线等措施,在全国黄金行业率先实现满负荷生产。公司及所属企业、员工分别向慈善机关和驻地政府捐款捐物,其中公司向山东省慈善总会捐赠人民币600万元,为疫情防控提供了有力支持。

二是全球化布局进一步拓展。公司坚持以开放为原则,坚定不移实施“走出去”战略,充分利用国内国外两种资源。以场外要约方式收购加纳卡帝诺资源有限公司100%股份,成为公司第一个非洲地区项目;利用港股平台的便利优势,增发山东黄金H股收购恒兴黄金控股有限公司100%股份,获得新疆地区最大单体金矿、中国经济效益十佳矿山之一的金山金矿,开辟了资本运作及兼并收购的新路径。同时,公司以资源整合开发、产业链升级为目标的“世界级黄金生产基地”建设已完成规划,正快速推进,未来将为公司的跨越式发展提供强劲支撑。

三是科技创新引领力显著增强。公司与东北大学合作成立矿业技术创新研究院,并充分发挥深井开采、充填工程和选冶三个重点实验室作用,对无尾矿山建设作出突出贡献的充填实验室团队给予重奖,企业创新意识不断增强,创新活力不断释放。其中:“5G云网融合赋能矿山园区新生态”项目获全国“绽放杯”5G应用征集大赛二等奖;“5G技术在莱西公司井下无人开采中的应用”入选2020世界工业互联网产业大会十大推广案例;三山岛“国际一流示范矿山”基本建设完成,引领了“智慧矿山”和“生态矿业”的快速发展。

四是内生发展动力更加强劲。公司积极适应战略管控新需求,整合总部和事业部职能,改革管理架构,成立了大项目及权证管理中心、资源管理中心、国际一流示范矿山推广中心和投资发展事业部,组织效率不断提升。以推动干部年轻化为重点,制定培养选拔优秀年轻干部规划,明确年轻干部选拔比例,改善干部年龄梯次结构。建立了工程专业技术职务体系和黄金矿业特有工种职业技能人才自主评价体系,填补了山东省黄金矿业特有工种职业技能评价空白。持续推动“提质增效”,完善高质量发展指标体系等,大力优化采充工艺、降低矿石贫化,提升创效能力;全方位强化成本管控,深挖节支降耗潜力。

五是企业品牌影响力与日俱增。以安全环保“双零”为目标,加大安全环保投入,强化隐患排查治理,消除事故隐患;组织开展机械化换人三年行动,着力提升科技兴安水平;大力推进绿色矿山建设,公司所属在产矿山全部进入国家或省绿色矿山名录,持续提高生态环保水平,“山东黄金 生态矿业”的品牌形象更加深入人心。

六是高标准加强党的建设。突出加强党的政治建设,及时跟进学习习近平总书记最新重要讲话和重要指示批示精神。以党建创新提升为主线,开展了创建过硬党支部示范点、创建支部品牌、“我来讲党课”等活动,修订了《党的建设工作考核办法》,将基层党建、意识形态、党风廉政建设纳入统一考核,构建起“大党建”考核体系。

二、报告期内主要经营情况

2020年公司矿产金产量37.80吨(1,215.2千盎司),受新冠肺炎疫情影响,同比下降2.32吨,降幅5.78%。完成选矿(堆浸)处理量2,945万吨,同比增加73万吨,增幅2.54%,其中:

国内选矿处理量达到1,743万吨,同比增加230万吨,增幅15.19%;阿根廷贝拉德罗金矿堆浸处理量达到1,201万吨,同比下降157万吨,降幅11.55%。原矿品位1.48g/t,同比下降0.05g/t,

降幅3.05%,原矿品位下降主要原因是国内企业入选原矿品位同比降低,拉低了公司整体品位。国内矿山黄金选冶回收率91.45%,同比提高0.38个百分点,增幅0.42%;阿根廷贝拉德罗金矿黄金选冶回收率73.26%,同比下降4.45个百分点,降幅5.73%。

下表为公司2019-2020年度各矿山的矿石开采量、矿石处理量及黄金产量情况:

附注:

1、包含中国境内各矿山100%的矿石开采量、矿石处理量及黄金产量。

2、青岛金矿(包括鑫汇金矿和莱西金矿)。

3、包括贝拉德罗金矿50%的矿石开采量、矿石处理量及黄金产量,截至2020年12月31日,公司拥有贝拉德罗金矿的50%权益。

4、 2019年黄金产量总计包含矿山企业产金1274.6千盎司及冶炼公司冶炼产金15.3千盎司。

5、1盎司等于31.1035克。

(一) 主营业务分析

1. 利润表及现金流量表相关科目变动分析表

单位:元 币种:人民币

科目本期数上年同期数变动比例(%)
营业收入63,664,030,122.0362,630,699,276.391.65
营业成本55,816,991,071.9556,585,661,364.16-1.36
销售费用107,146,771.21188,119,508.88-43.04
项目2019年2020年
矿石开采量矿石处理量黄金产量矿石开采量矿石处理量黄金产量
(百万吨)(百万吨)(千盎司)(5)(百万吨)(百万吨)(千盎司)(5)
山东省
三山岛金矿3.64.0232.23.84.0229.4
焦家金矿3.83.6238.64.54.7240.2
新城金矿1.32.0139.51.02.3145.2
玲珑金矿2.11.9130.92.12.6122.6
归来庄金矿0.30.341.30.10.224.1
金洲金矿0.40.426.50.30.442.2
青岛金矿 (2)0.91.053.61.11.246.1
蓬莱金矿0.40.444.40.40.427.2
沂南金矿0.50.511.70.40.511.5
其他省份
赤峰柴金矿0.50.540.50.60.645.0
福建源鑫金矿0.30.319.10.20.316.0
西和中宝金矿0.20.220.90.30.325.9
小计(1)14.315.11000.114.917.4989.4
本公司应占12.913.6889.913.415.7878.4
阿根廷
贝拉德罗金矿(3)16.113.6274.513.712.0225.8
总 计30.428.71289.9(4)28.629.41215.2
管理费用2,553,996,479.682,046,232,511.2824.81
研发费用387,557,958.83333,050,002.9016.37
财务费用856,425,687.27847,029,400.131.11
经营活动产生的现金流量净额5,809,632,149.844,180,080,697.0238.98
投资活动产生的现金流量净额-8,043,654,589.73-3,831,429,083.07不适用
筹资活动产生的现金流量净额2,281,966,461.2121,739,776.4110,396.73
主营业务分行业情况
分行业营业收入营业成本毛利率(%)营业收入比上年增减(%)营业成本比上年增减(%)毛利率比上年增减(%)
黄金行业63,416,963,467.6855,699,546,524.8012.171.64-1.38增加2.62个百分点
其中:外购金47,566,998,795.6847,251,661,391.290.66-1.09-1.34增加0.26个百分点
其他行业71,305,716.5517,403,492.2475.59-60.21-61.74增加0.98个百分点
主营业务分产品情况
分产品营业收入营业成本毛利率(%)营业收入比上年增减(%)营业成本比上年增减(%)毛利率比上年增减(%)
黄金14,214,702,280.166,978,082,703.0350.9115.031.53增加6.53个百分点
外购金47,566,998,795.6847,251,661,391.290.66-1.09-1.34增加0.26个百分点
小金条1,342,762,895.351,344,558,205.87-0.13-13.41-13.42增加0.02个百分点
主营业务分地区情况
分地区营业收入营业成本毛利率(%)营业收入比上年增减(%)营业成本比上年增减(%)毛利率比上年增减(%)
国内61,195,018,103.7354,312,531,952.7611.252.35-0.16增加2.23个百分点
国外2,293,251,080.501,404,418,064.2838.76-14.24-33.09增加17.25个百分点

(2). 产销量情况分析表

√适用 □不适用

主要产品单位生产量销售量库存量生产量比上年增减(%)销售量比上年增减(%)库存量比上年增减(%)
自产金千克37,797.1436,667.222,171.28-5.79-7.70108.50
外购金千克121,306.48122,828.153,920.73-24.95-21.36-27.96
小金条千克3,859.653,800.1586.57-35.31-36.02219.82
分行业情况
分行业成本构成项目本期金额本期占总成本比例(%)上年同期金额上年同期占总成本比例(%)本期金额较上年同期变动比例(%)情况 说明
黄金行业原材料49,832,456,807.8589.4450,812,063,946.2289.94-1.93
黄金行业动力564,285,196.321.01600,828,388.411.06-6.08
黄金行业人工费用1,089,671,383.121.961,049,051,417.061.863.87
黄金行业外包的生产费1,553,753,527.242.791,227,125,445.462.1726.62
黄金行业制造费用2,659,379,610.284.772,763,915,165.214.89-3.78
黄金行业小计55,699,546,524.8099.9756,452,984,362.3799.92-1.33
其他行业17,403,492.240.0345,484,861.450.08-61.74
合计55,716,950,017.04100.0056,498,469,223.82100.00-1.38
分产品情况
分产品成本构成项目本期金额本期占总成本比例(%)上年同期金额上年同期占总成本比例(%)本期金额较上年同期变动比例(%)情况 说明
科目本期数(元)上年同期数(元)变动比例(%)情况说明
销售费用107,146,771.21188,119,508.88-43.04销售费用减少的
主要原因期货公司销售佣金减少
管理费用2,553,996,479.682,046,232,511.2824.81管理费用增加的主要原因是职工薪酬及租赁费增加
财务费用856,425,687.27847,029,400.131.11
本期费用化研发投入387,557,958.83
本期资本化研发投入107,203,747.85
研发投入合计494,761,706.68
研发投入总额占营业收入比例(%)0.78
公司研发人员的数量1,181
研发人员数量占公司总人数的比例(%)7.49
研发投入资本化的比重(%)21.67
科目本期数(元)上年同期数(元)变动比例(%)情况说明
经营活动产生的现金流量净额5,809,632,149.844,180,080,697.0238.98主要原因是商品购销业务产生的净流入增加
投资活动产生的现金流量净额-8,043,654,589.73-3,831,429,083.07不适用主要原因是本期子公司投资支付的现金增加
筹资活动产生的现金流量净额2,281,966,461.2121,739,776.4110,396.73主要原因是子公司筹资活动净流入增加
项目名称本期期末数本期期末数占总资产的比例(%)上期期末数上期期末数占总资产的比例本期期末金额较上期期末变情况说明
(%)动比例(%)
应收账款169,904,246.640.27290,143,268.970.50-41.44主要原因是子公司期末尚未收回的售金款余额减少所致
预付款项1,961,598,559.943.07116,737,001.680.201,580.36主要原因是子公司预付收购款所致
其他应收款1,629,636,160.932.551,169,960,017.382.0139.29主要原因是子公司支付的保证金增加所致
其他流动资产502,442,954.100.79353,786,331.210.6142.02主要原因是子公司新增委托贷款所致
递延所得税资产170,877,323.680.27267,872,219.020.46-36.21主要原因是子公司已计提未支付的费用减少所致
其他非流动资产1,760,291,506.462.76910,571,041.541.5793.32主要原因是子公司长期存货增加所致
短期借款7,865,720,807.3312.323,154,257,465.975.42149.37主要原因是公司短期借款融资增加所致
交易性金融负债8,671,755,435.0713.5813,056,372,314.6822.45-33.58主要原因是公司黄金租赁融资减少所致
合同负债120,907,338.600.1940,939,696.100.07195.33主要原因是子公司预收商品销售款增加所致
应付职工薪酬381,926,876.630.60156,313,211.530.27144.33主要原因是已计提未支付的职工薪酬增加所致
应交税费478,474,837.390.75341,150,747.560.5940.25主要原因是本期应付企业所得税增加所致
一年内到期的非流动负债457,877,196.450.722,949,684,457.015.07-84.48主要原因是本期支付一年内到期的长期借款和应付债券所致
其他流动负债1,534,606,563.752.404,093,358.080.0137,390.16主要原因是公司本期发行超短期融资券所致
长期借款677,500,000.001.061,201,567,500.002.07-43.62主要原因是子公司本期归还长期借款所致
实收资本(或股本)4,313,946,766.006.763,099,611,632.005.3339.18主要原因是公司本期资本公积转增注册资本(股本)所致
其他权益工具3,999,386,792.456.26主要原因是公司本期发行永续债所致
其他综合收益-262,730,778.53-0.4144,016,530.700.08-696.89主要原因是子公司外币报表折算差额影响
项目期末账面价值(元)受限原因
货币资金88,895,993.50银行承兑汇票保证金
货币资金2,700,000.00黄金交易准备金
货币资金166,224,629.16土地复垦及环境治理保证金
货币资金100,000.00履约保证金
货币资金991,762.42法院冻结资金
合计258,912,385.08

3. 其他说明

□适用 √不适用

(四) 行业经营性信息分析

√适用 □不适用

由于黄金的稀缺性和完美的自然属性,在相当长的历史时期里,承担着货币职能,是个人财富和社会地位的象征。随着社会发展,黄金的经济地位也不断发生变化,但仍然在各国的国际储备中占有一席之地,是一种同时具有商品属性、货币属性和金融属性的特殊商品。黄金还是一种重要的国家避险工具,尤其是在全球经济金融动荡时期往往具有很好的保值和增值功能。黄金对于人民币国际化也具有十分重要的意义,有助于增强全球市场对人民币的信心。2020年,受新冠肺炎疫情影响,全球经济大幅萎缩。以美国为代表的西方经济体纷纷采取极度宽松的货币政策与大规模的财政刺激政策:一方面向金融市场注入流动性、为中小企业提供贷款;另一方面为失业者提供救济、为中小企业提供援助、为实体经济纾困。市场流动性充裕以及经济衰退触发的市场避险需求推动金价大幅上涨,并在8月上旬创出2075.14美元/盎司的历史新高。随后,新冠疫苗研发不断取得进展,市场避险情绪有所消退,金价自高位回落。2020年,伦敦现货黄金开盘1517.18美元/盎司,最高2075.14美元/盎司,最低1451.13美元/盎司,收于1897.53美元/盎司,年涨幅25.07%。按伦敦金银市场协会下午定盘价计算,2020年全年现货黄

金平均价1769.59美元/盎司,同比增长27.07%。2020年,上海黄金交易所黄金Au9999开盘341.95元/克,最高449.00元/克,最低278.39元/克,收于390.00元/克,年涨幅14.44%。全年加权平均价格为388.10元/克,同比增长25.72%。

从供需方面看, 据中国黄金协会最新统计,2020年国内原料黄金产量为365.34吨,与2019年同期相比减少14.88吨,同比下降3.91%。其中,黄金矿产金完成301.69吨,有色副产金完成

63.65吨。2020年,全国黄金实际消费量820.98吨,同比下降18.13%。2020年上海黄金交易所全部黄金品种累计成交量双边5.87万吨,同比下降14.44%;成交额双边22.55万亿元,同比增长4.91%。上海期货交易所全部黄金品种累计成交量单边5.48万吨,同比增长18.39%;成交额累计单边20.73万亿元,同比增长38.26%。

有色金属行业经营性信息分析1 矿石原材料的成本情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

矿石原材料类型及来源原材料总成本占比(%)原材料总成本比上年增减(%)
自有矿山3,971,908,298.361003.61
国内采购
境外采购
合计3,971,908,298.36/3.61

2.自有矿山的基本情况(如有)

√适用 □不适用

根据NI43-101守则,截至2020年12月31日山东黄金矿业股份有限公司矿产资源量及矿产储量:

矿山名称主要品种资 源 量(1)(2)储 量(3)(4)资源剩余可开采年限许可证/采矿权有效期
探明控制探明及控制推断总计品位黄金金属量(100%基准)黄金金属量(权益基准)证实可信总计品位黄金金属量(100%基准)黄金金属量(权益基准)(6)
(Mt)(Mt)(Mt)(Mt)(Mt)克/吨(Koz)(Koz)(Mt)(Mt)(Mt)克/吨(Koz)(Koz)(年)
三山岛金矿21.9621.9641.2463.203.096,275.735,981.4019.3519.353.031,887.831,799.297.0采矿权(2043.09.01); 采矿权(2022.11.11); 采矿权(2022.06.01); 探矿权(2021.03.31)
焦家金矿11.5211.5220.2731.783.163,224.323,073.106.536.533.03634.87605.104.0采矿权(2025.09.01); 采矿权(2021.5.25); 采矿权(2035.8.18); 探矿权(2020.06.30);
新城金矿30.1030.1048.0678.163.117,812.107,812.1025.4625.463.132,566.152,566.157.5采矿权(2021.02.01); 探矿权(2021.06.28); 探矿权(2022.10.16)
玲珑金矿7.147.1447.8254.962.855,037.003,756.096.616.612.28484.28361.134.0采矿权(2018.6.2)正在办理续期; 采矿权(2030.01.20); 采矿权(2021.11.10); 探矿权(2018.5.6)正在办理续期; 探矿权(2018.3.31)正在办理续期
归来庄金矿0.650.651.782.433.50273.92193.520.440.443.6250.7935.882.0采矿权(2023.12.31); 探矿权(2022.3.31)
金洲金矿1.431.431.743.173.57364.10224.891.231.233.21127.3678.208.0采矿权(2021.12.14); 采矿权(2021.9.30); 采矿权(2022.5.17); 采矿权(2025.10.14); 采矿权(2022.9.25); 采矿权(2017.7.5)正在办理续期; 探矿权(2017.3.16)正在办理续期; 探矿权(2016.12.31)正在办理续期
青岛金矿4.674.672.557.225.271,223.13907.794.724.724.65705.44539.8721.0采矿权(2034.9.30); 采矿权(2021.11.11);
蓬莱金矿1.131.130.882.017.03454.94454.941.191.195.09195.40195.402.0采矿权(2022.7.11); 采矿权(2018.4.7) 正在办理续期; 采矿权(2022.4.28); 探矿权(2017.12.31)正在办理续期
沂南金矿1.841.844.386.211.57314.56314.561.731.731.3675.5275.529.0采矿权(2021.11.11); 采矿权(2031.7.15); 探矿权(2022.8.19)
山东省80.4380.43168.72249.153.1224,979.7922718.3867.2767.273.116,727.646,256.53
赤峰柴矿0.450.450.631.085.04174.81128.520.460.465.8386.5263.612.0采矿权(2025.12.8);探矿权(2021.11.1);探矿权(2021.2.14); 探矿权(2022.12.9);探矿权(2023.04.06)
福建源鑫金矿0.500.500.240.754.41106.0395.760.460.463.5552.5247.445.0采矿权(2029.6.21); 探矿权(2020.2.13)
西和中宝金矿6.726.726.3313.052.441,023.22716.255.855.852.26425.06297.5413.0采矿权(2034.4.28); 探矿权(2022.2.11);
省外合计7.677.677.2014.882.731,304.06940.536.776.772.59564.10408.58
中国小计88.1188.11175.92264.033.1026,283.8623,658.9174.0474.043.067,291.746,665.12

备注:

1. 矿产资源量按照原位吨数报告,并未考虑采矿损失和贫化。

2. 矿产资源量包括矿产储量;

3. 由于数字的四舍五入,总数未必等于各数字相加;

4. Mt = 百万吨; Koz = 千盎司;

5. 截至二零二零年十二月三十一日,公司于三山岛金矿、焦家金矿、玲珑金矿、归来庄金矿、赤峰柴金矿、福建源鑫金矿及西和中宝金矿分别拥有 95.31% 、

95.31%、74.57%、70.65%、73.52%、90.31%及70%的权益。基于公司于金洲集团、富岭矿业及千岭矿业的权益,亦包括金洲金矿的资源。金洲金矿包括由金洲集团及其分别拥有 100% 及 90% 的附属公司富岭矿业及千岭矿业所拥有的采矿权。公司透过于金洲集团的 60.78% 股权分别实益拥有富岭矿业及千岭矿业 60.78% 及 54.70% 。于同日,公司亦拥有余下 4 个中国矿山企业的 100% 的权益。

6.矿产储量:价格假设为 1,231.0 美元/盎司及汇率为 1 美元:人民币 6.571 元。三山岛金矿的储量基于边界品位 0.99 克/吨。焦家金矿的储量基于边界品位 1.24 克/吨。玲珑金矿的储量基于边界品位 1.37 克/吨。新城金矿的储量基于边界品位 1.01 克/吨。沂南金矿的储量基于边界品位 1.71 克/吨。青岛金矿的储量基于边界品位 1.38 克/吨。金洲金矿的储量基于以下边界品位:金青顶矿区、胡八庄矿区及宋家庄矿区的2.99 克/吨、英格庄矿区、西泊矿区及英格庄勘探区的 1.19 克/吨,三甲矿区及三甲勘探区的 1.31 克/吨。归来庄金矿的储量基于边界品位 2.70 克/吨。蓬莱金矿的储量基于边界品位 1.33 克/吨。赤峰柴金矿的储量基于边界品位 1.34 克/吨。福建源鑫金矿的储量基于边界品位 1.40 克/吨。

贝拉德罗金矿24.89268.48293.3664.30357.670.647,377.283,688.6421.32194.57215.890.755,184.592,592.3014.0
总计24.89356.59381.47240.22621.701.6833,661.1427,347.5521.32268.61289.931.3412,476.339,257.41

西和中宝金矿的储量基于边界品位 2.15 克/吨。

7.贝矿储量估算基于金价1200美元/盎司,银价16.5美元/盎司;边界品位:1类矿为0.3g/t,2类矿为0.37g/t;汇率:美元/阿根廷比索=154资源量估算基于金属价格:金价1500美元/盎司,银价20美元/盎司;边界品位:1类矿为0.173g/t,2类矿为0.297g/t;汇率:美元/阿根廷比索=154

(五) 投资状况分析

1、 对外股权投资总体分析

√适用 □不适用

公司按照“内增外拓,做优做多”的发展思路,对外积极开展资源并购,坚定不移实施“走出去”战略,以更加开放包容的姿态,积极参与全球资源配置,进一步拓展了全球资源布局。报告期内,公司先后收购卡帝诺资源有限公司(Cardinal Resources Limited)、恒兴黄金控股有限公司;2021年1月29日公司新增发行H股并于2021年2月5日在香港联交所上市流通;公司的境外全资子公司香港公司在加拿大注册成立全资子公司极光黄金矿业有限公司,旨在完成对TMAC Resources Inc.,(特麦克资源公司)的收购,后特麦克项目终止;公司全资子公司金控公司与其全资子公司期货公司共同出资设立山金风险管理有限公司;公司与巴里克黄金公司共同经营的MAS公司,以资本公积转增股本157.09亿阿根廷比索(折合12.34亿人民币),并随后进行减资。

(1) 重大的股权投资

√适用 □不适用

①收购特麦克资源公司

2020年5月8日公司第五届董事会第三十三次会议审议通过《公司关于收购特麦克资源公司并签署协议安排收购相关文件的议案》、《关于全资子公司认购特麦克资源公司新增发股份的议案》,公司、公司的境外全资子公司山东黄金香港、特麦克于2020年5月8日签署《安排协议》,通过山东黄金香港在加拿大新设立的子公司,以每股1.75加元的价格,以现金方式向特麦克资源公司现有已发行股份及待稀释股份发出协议收购,公司将为山东黄金香港履行《安排协议》提供担保。同时,山东黄金香港与特麦克签订《同步非公开配售认购协议》,以1.75加元的价格认购总价1,500万美元特麦克新增发的普通股。特麦克为一家加拿大金矿公司,总部设在加拿大,在加拿大多伦多交易所(股票代码“TMR”)上市,主要在加拿大从事黄金资源的勘探、开采和生产。如上述交易全部完成,山东黄金香港将通过直接和间接方式合计持有特麦克100%股权。

加拿大投资审查局出于保护国家安全的目的,于2020年12月18日指示极光黄金不实施根据《安排协议》所作的安排计划。2021年1月5日公司第六届董事会第二次会议审议通过了《关于转让特麦克项目 <安排协议> 的议案》,公司、山东黄金香港、极光黄金共同作为转让方与伊格尔矿业有限公司及特麦克资源公司于2021年1月5日签署《转让、受让和约务更替协议》,公司、山东黄金香港和极光黄金矿业有限公司向伊格尔矿业有限公司转让《安排协议》及相关的协议项下的一切权利与义务。伊格尔矿业将以2.2加元/股的价格收购特麦克所有发行在外的股份。2021年1月20日该协议正式生效,正在履行。

以上具体内容详见2020年5月9日、2020年11月28日、2020年12月23日、2021年1月6日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和上海证券交易所网 站(http://www.sse.com.cn)的董事会决议公告及相关进展公告(临 2020-033、2020-035、2020-096、2020-109、2021-001、2021-002)。

②设立加拿大子公司

2020年5月25日公司第五届董事会第三十四次会议审议通过《公司关于全资子公司设立加拿大公司的议案》,公司全资子公司香港公司投资2.1亿加元,在加拿大多伦多市注册成立全资

子公司Streamers Gold Mining Corporation Limited (极光黄金矿业有限公司) ,主要从事黄金资源勘探、开发、销售等业务。该公司注册旨在完成对特麦克的收购,截至报告期末已经完成注册。具体内容详见2020年5月26日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)的《公司第五届董事会第三十四次会议决议公告》(临 2020-038)、《关于全资子公司设立加拿大公司的公告》(临 2020-039)。

③设立山金风险管理有限公司

2020年6月18日公司第五届董事会第三十六次会议审议通过《关于全资子公司设立风险管理有限公司的议案》,公司全资子公司山金金控与其全资子公司山金期货有限公司共同投资设立山金风险管理有限公司,注册资本 10,000万元,山金期货有限公司出资 5,100万元,持股比例51%,山金金控出资 4,900万元,持股比例 49%。山金风险管理有限公司的经营范围为:基差贸易;仓单服务;合作套保;场外衍生品业务;做市业务;咨询业务;其他与风险管理服务相关的业务等(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)。具体内容详见 2020年 6月 19日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)的《公司第五届董事会第三十六次会议决议公告》(临2020-043)。截至报告期末,山金风险管理有限公司尚未完成公司注册。

④要约收购卡帝诺资源有限公司

2020年6月18日,公司第五届董事会第三十六次会议审议通过《关于收购Cardinal Resources公司并签署相关文件的议案》,公司的境外全资子公司山东黄金香港与卡帝诺资源有限公司于2020年6月18日签署《要约实施协议》,山东黄金香港以每股0.60澳元的价格,以场外要约收购方式向持有卡帝诺资源有限公司全部已发行股份的股东发出场外附条件要约收购,并以每股

0.46澳元的价格认购总价1,200万澳元卡帝诺资源有限公司新增发的2,600万股普通股。公司为山东黄金香港履行《要约实施协议》提供担保。卡帝诺资源有限公司是一家成立于 2010 年、总部位于澳大利亚珀斯的黄金勘探开发公司,目前在澳大利亚证券交易所(股票代码“CDV.AX”)和多伦多证券交易所两地上市(股票代码“CDV.TO”)。卡帝诺资源有限公司的核心资产是位于非洲加纳的3个黄金项目,分别是位于加纳东北部 Bole-Nangodi成矿带的Namdini开发项目和Bolgatanga勘探项目,以及位于加纳西南部Sefwi成矿带的Subranum 勘探项目。

2020年7月7日山东黄金香港对卡帝诺资源有限公司新增发的2,600万股普通股完成认购,认购总价为1,196万澳元。鉴于在要约期限内,卡帝诺资源有限公司第一大股东Nord Gold S.E.和加纳公司Engineers & Planners Company Limited先后对其发起收购,公司为顺利推进收购,经公司第五届董事会第三十八次会议、第四十次会议、四十二次会议、第四十四次会议、第四十五次会议、第四十七次会议、第四十九次会议、第五十次会议、第五十一次会议审议,收购价格从最初每股0.66澳元最终提高至每股1.075澳元,延长要约收购期,并对《要约实施协议》相关条款进行修订。截止本报告出具日,公司已经完成对卡蒂诺资源有限公司100%股份的收购,卡蒂诺资源有限公司成为山东黄金香港的全资子公司。

以上具体内容详见2020年6月19日-2021年3月16日期间刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)的第五届董事会的相关决议公告及关于收购项目的相关进展公告(临 2020-045、2020-054、 2020-055、2020-063、 2020-064、2020-072、2020-073、 2020-080、2020-081、2020-084、2020-085、 2020-086、2020-087、2020-093、2020-094、2020-102、2020-103、2020-107、2020-108、2020-110、2020-111、2020-113)。

⑤收购恒兴恒兴黄金控股有限公司

2020年9月30日公司第五届董事会第四十三次会议审议通过《关于收购恒兴黄金控股有限公司的议案》、《关于新增发行H股并在香港联交所上市的议案》,公司以协议安排的方式将恒兴黄金私有化,收购其100%股份,收购对价将全部以公司发行的 H 股股份进行支付。本次收购的换股比例确定为:就每股被注销的计划股份,将获得 5/29股山东黄金H股股份。本次公司新增发行H股全部用于支付恒兴黄金收购对价,发行的H股股份总数不超过159,482,759股(含本数),每股面值人民币1元,发行对象为恒兴黄金的协议安排计划股东(以公司及恒兴黄金同日发布的联合公告为准)。恒兴黄金为一家于开曼群岛注册成立的有限公司,其股份于香港联交所主板上市(股票代码:02303),主要业务为黄金开采及生产,核心资产是位于新疆维吾尔自治区伊哈萨克自治州伊宁县的金山金矿采矿权开采项目。截至2020年6月30日,恒兴黄金已发行925,000,000 股股份,柯希平、柯家琪父子间接控制恒兴黄金75%的股份,其他股东持有恒兴黄金25%的股份,董事长柯希平为恒兴黄金的实际控制人。截至本报告出具日,恒兴黄金已成为公司的全资子公司,恒兴黄金股票于香港联合交易所有限公司退市,公司新增发行的159,482,759股H股股份已在香港联交所主板市场挂牌并上市交易,公司股份总数由4,313,946,766股变更为4,473,429,525股。

以上具体内容详见2020年10月9日-2021年2月5日期间刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和上海证券交易所网 站(http://www.sse.com.cn)的第五届董事会的相关决议公告及关于收购项目的相关公告(临 2020-075、2020-077、2020-078、2020-092、 2021-005、 2021-006、 2021-009、 2021-013)。

⑥ 对MAS公司的增减资

2020年12月25日公司第五届董事会第五十一次会议审议通过《关于安第斯太阳矿业公司以资本公积转增股本以及减资的议案》, MAS公司为公司与巴里克黄金公司共同经营的企业,为阿根廷贝拉德罗金矿的运营主体,公司通过境外全资子公司山东黄金香港直接和间接合计持有其50%权益。MAS公司以2019年12月31日为基准日进行资本公积转增股本,此后对股东实施同比减资,以期更好地维护合营双方股东权益。MAS公司本次以资本公积转增股本157.09亿阿根廷比索(折合12.34亿人民币),并随后在履行当地相关法律程序后进行减资。具体内容详见 2020年 12月26日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和上海证券交易所网 站(http://www.sse.com.cn)的《公司第五届董事会第五十一次会议决议公告》(临2020-111)。

(2) 重大的非股权投资

□适用 √不适用

(3) 以公允价值计量的金融资产

√适用 □不适用

项目名称期初余额期末余额当期变动对当期利润的影响金额
交易性金融资产1,528,353,386.383,056,619,022.641,528,265,636.26578,465,907.29
衍生金融资产431,200.001,594,110.001,162,910.001,064,912,657.68
其他权益工具投资7,300,000.006,800,000.00-500,000.00
其他非流动金融资产5,688,097,699.465,568,568,235.88-119,529,463.5824,698,548.42
合计7,224,182,285.848,633,581,368.521,409,399,082.681,668,077,113.39
子公司名称行业主要产品注册资本(万元)总资产(元)净资产(元)净利润(元)
山东黄金矿业(莱州)有限公司采掘业黄金43,01813,427,988,257.697,412,134,941.501,256,373,104.73
山东黄金矿业(玲珑)有限公司采掘业黄金40,2314,876,824,851.593,615,612,495.88375,896,691.37
赤峰柴胡栏子黄金矿业有限公司采掘业黄金1,001938,485,547.59477,438,625.15190,316,717.11
山东金洲矿业集团有限公司采掘业黄金8,0171,272,916,970.101,026,331,062.46139,055,463.96
福建省政和县源鑫矿业有限公司采掘业黄金5,400449,031,025.54382,620,180.47-155,598,031.52
山东黄金矿业(沂南)有限公司采掘业黄金17,100772,290,922.04231,742,166.75-31,192,065.53
山东黄金矿业(鑫汇)有限公司采掘业黄金38,4742,393,497,354.831,861,002,650.5246,671,153.30
山东黄金矿业(莱西)有限公司采掘业黄金21,400736,223,068.06377,348,397.5733,269,362.43
山东金石矿业有限公司采掘业2,6803,591,497,778.032,653,025,765.87-100,668,542.79
西和县中宝矿业有限公司采掘业黄金20,0001,121,450,420.83671,338,862.1477,969,262.30
山东黄金归来庄矿业有限公司采掘业黄金62,1671,084,626,403.70908,371,409.58529,868.05
山东黄金集团蓬莱矿业有限公司采掘业黄金5,000836,399,773.85760,732,983.58126,390,212.28
山东黄金冶炼有限公司冶炼业黄金35,0002,749,073,631.73791,517,448.3469,599,255.99
山东黄金矿业科技有限公司服务业70,00087,343,082.9773,530,402.691,354,970.85
山东黄金矿业(香港)有限公司矿业投资453,11513,399,974,728.394,485,023,118.14354,005,997.36
山东黄金矿业装备制造有限公司制造业30,000365,562,946.00300,000,000.00
山金金控资本管理有限公司金融业150,00010,141,490,560.702,032,326,163.8371,004,480.67
山东黄金集团财务有限公司金融业300,0007,074,139,667.553,413,219,474.8135,024,204.18
子公司名称营业收入(元)营业利润(元)净利润(元)净利润占合并净利润比重(%)
山东黄金矿业(莱州)有限公司5,656,000,759.071,723,796,579.311,256,373,104.7349.44
山东黄金矿业(玲珑)有限公司1,518,215,525.75494,530,803.95375,896,691.3714.79
山东黄金矿业(香港)有限公司2,293,251,080.50586,044,497.86354,005,997.3613.93
名称持有份额占比实收资本业务性质
珠池新三板灵活配置1期基金100%748,195,784.76股权投资
比邻瑞丰私募证券投资基金100%825,000,000.00股权投资
珠池新三板互惠私募证券投资基金1号1期100%694,767,460.41股权投资
山东黄金宝崟私募投资基金100%145,600,129.17股票投资
山金一创长江金鼎FOF1号集合资产管理计划42.96%116,376,530.10基金投资
14量鑫投资对冲5号基金100%189,546,081.93基金投资

从经济格局看,当前全球疫情仍在持续,部分国家仍在延续封锁措施。尽管新冠疫苗投入使用,但由于产能及分发问题,接种进度存在不确定性,实现群体免疫预计仍需较长时间。从货币政策看,由于疫情对经济的负面影响仍将延续较长一段时期,预计短期内货币政策仍将维持当前的宽松格局,市场流动性依旧充裕。从避险角度看,拜登上台后,包括中美、美伊、美俄、美朝关系走向仍不确定。此外,中东地缘政治风险未来也有可能继续发酵。全球经济和政治面临的不确定性有增无减,这使得黄金依然具备较高的配置价值。

2.行业发展趋势

近年来,我国黄金行业积极响应新时代高质量发展要求,深化供给侧结构性改革,优化产业结构,淘汰落后产能,坚持科技创新,加快“走出去”步伐,推进绿色矿山建设,着力建设大基地、培育大集团,大型企业主导行业发展的格局初步形成。

新发展格局对科技创新提出了新要求,大型黄金企业发挥科研主体作用,加大科技投入,促进生产力的提高,形成行业可持续发展的动力支撑。新发展格局下,国家鼓励企业面向“一带一路”国家开展合作,实现高水平对外开放。黄金行业要持续推进“走出去”战略,加大力度开展黄金“一带一路”建设,布局国内国际两个资源、两个市场,提高黄金资源安全保障程度,优化生产力布局,强化产业链优势,增强黄金行业抗风险能力和国际竞争力。

当前,全球黄金市场进入新一轮上行周期,新的全球矿产资源格局正在加快重塑,数字智能、绿色生态已成为黄金产业发展的主题,合作共赢更是大势所趋。山东黄金作为国内黄金行业的领先企业,始终按照这一发展主线,着力建设“国际一流示范矿山”和世界级黄金生产基地,全面打造“山东黄金 生态矿业”品牌形象,坚定不移实施“走出去”战略,积极寻求与全球黄金公司的深度合作,全面深化在全球矿业各领域、各区域的沟通与合作,继往开来、创业突破,共创后疫情时代黄金产业高质量发展的新格局。

(二) 公司发展战略

√适用 □不适用

“十四五”战略目标:致力全球领先,跻身世界前五

战略举措:要始终坚持“矿业为本、黄金为根”的主业定位,进一步突出主业、专注主业、优化主业。聚焦黄金主业,积聚资源赋能提升,培育全球领先优势,早日跻身世界前五。

第一阶段(2021年-2023年)

完成1-2笔海外矿产收购,增加年产量约13吨;稳步推进莱州世界级黄金生产基地建设;通过自有勘探活动增加约300吨资源量,通过资源并购增加约350吨资源量。

第二阶段(2024年-2025年)

完成1-2笔海外矿产收购,增加年产量约10吨;莱州基地新增产量达到12~13吨;通过联合勘探、资源并购分别增加400吨资源量;争取有1-2个单体矿山规模进入全球前30名。

同时,强化产业链金融业务,坚持产业协同与利润输出并重,健全风险管控体系,提升风险管理能力,对外拓展包括产业投资、资产管理、勘探基金等与黄金及有色金属板块相关业务;适度发展协同性较好的衍生品交易和黄金租赁业务;平稳发展金属销售、资金结算等对内金融服务;审慎发展协同性较低的供应链金融与融资租赁业务;适时调整金属交易、非标交易、黄金经纪等业务。

公司以上规划、发展目标等前瞻性的陈述,不构成公司盈利预测,亦不构成对投资者的实质性承诺,其能否实现取决于宏观经济形势、政策环境、市场情况、公司经营形势等多种因素,存在不确定性,公司有可能视未来的发展情况作出相应调整。

(三) 经营计划

√适用 □不适用

因受山东五彩龙投资有限公司栖霞市笏山金矿、山东招远曹家洼金矿(为两家地方企业,均非山东黄金所属企业)2021年年初发生的安全事故影响,公司所属山东省内矿山根据当地主管部门的要求,自2021年2月开始开展安全检查。截至2021年3月29日,公司山东省内所属山东黄金矿业(莱西)有限公司、山东金洲矿业集团有限公司已恢复正常生产;三山岛金矿的主要矿区、玲珑金矿的东风矿区及新城金矿、焦家金矿已经通过复工验收,并逐渐恢复生产;省内沂南金矿、蓬莱金矿、归来庄金矿、鑫汇金矿等四家企业以及玲珑金矿的其他矿区正统筹推进复工复产,具体复工复产时间尚未确定。

三山岛金矿、焦家金矿、新城金矿、玲珑金矿等四家矿山为公司境内主力矿山,2020年合计产量占公司矿产金产量约61%,尚未复工验收的沂南金矿、蓬莱金矿、归来庄金矿、鑫汇金矿等四家企业2020年合计产量占公司矿产金产量约9%。因上述停产安全检查导致公司产能受到较大影响,目前公司尚未确定2021年矿产金产量计划,公司将视矿山复产情况,及时跟进确定产量计划。2021年采取的主要措施:

(一)聚焦生产组织,积极应对新情况。针对今年公司所属山东省内矿山停产安全检查,公司及时掌握生产经营动态,创造一切条件,助力企业早日复工复产。同时对复产后的企业进一步梳理生产系统,查摆管理上的“短板”,督导企业强力破除发展中的“瓶颈”,在复工复产的基础上尽快实现达产。采取各种形式的生产激励措施,激发各个企业生产经营积极性。抓好新并购的新疆金山金矿的管理,形成新增长点。持续推进国内外资源并购工作,全面提升资源储备能力。

(二)聚焦创新驱动,在发展动能上突破升级。大力实施创新驱动发展战略,重点通过国际一流示范矿山推广、数字化转型、科技创新等进一步培育发展新动能、拓展发展新空间,进一步提高矿山整体建设水平。按照“整体规划、分步实施、持续优化”的建设原则,加快推进ERP项目一期建设工作,加速落实数据标准化项目,构建公司统一数据标准和管理体系。充分发挥深井开采、充填工程、选冶实验室等创新平台作用,全力攻关深部资源勘查开采、绿色矿山、智能矿业的关键技术,并积极推进成果转化。稳步做好供应链金融业务,适度发展新兴产业投资业务,聚焦新技术领域投资,为矿山数字化、智能化升级提供支撑。积极推动交易中心实现公司化运营,提升对黄金市场走向的研判水平,实现销售利润最大化。

(三)聚焦挖潜补短,在提质增效上突破升级。全面对标国际知名矿业企业,在生产管理、基地建设上精准深挖内潜,在技术管理、物资装备、远程控制等方面实现提质升级。积极推进井下5G网络全覆盖,加快井下运输提升、排水供电系统自动化、智能化建设,大力提高机械化作业水平,促进采掘效率和产能提升。按照“世界级黄金生产基地”建设规划安排,统筹抓好相关资源开发利用前期工作及三山岛金矿、焦家金矿、新城金矿、黄金冶炼公司相关工程建设,集中力量推进权证办理进程,力争纳入山东省“十四五”规划重点项目。突出风险防控,注重事前、事中、事后审计统一,强化对重要业务环节的审计力度与深度,推动各级企业建立业务全流程内审监督机制。

(四)聚焦供给侧结构性改革,在提升发展质量上突破升级。紧紧抓住供给侧结构性改革这条主线,突出“质量第一、效益优先”,促进发展质量实现新提升。要牢固树立“一切成本皆可控”的思想,继续深化“解剖麻雀”专项活动,推进“全员、全要素、全方位、全过程”系统性成本管控,通过加强资金使用、物能消耗、物资采购、税收筹划管理,积极盘活闲置资产、优化

生产指标、强化资金预算与资金管控等方式,全面提高综合成本利润率。大力拓宽融资渠道,科学制定并实施长、短期相配比的多元化融资模式。

(五)聚焦国企改革,在激发主体活力上突破升级。大力优化组织结构,压减管理层级,全面构建精简高效的管控体系。强化考核结果运用,合理拉开收入分配差距,坚持收入分配向优秀人才、骨干人才、一线岗位倾斜。大力推行企业经理层成员任期制和契约化管理,加快建立健全职业经理人制度和市场化薪酬激励机制。进一步畅通市场化人员选用渠道,大力引进科技、矿业领域的国际化高端人才。

(六)聚焦开放合作,在国际一流企业建设上突破升级。坚持世界眼光、国际标准,全方位提升资源整合、资本运作、企业管理和安全环保水平,着力打造具有全球竞争力的世界一流黄金企业。通过“小步快跑”方式,重点在西非、南北美、中亚和国内重要成矿区域开展资源并购,力争年内再有新突破。充分利用国际矿业并购基金平台,丰富多元化融资方式、优化资本结构,提升公司资金实力,为海外资源并购提供支撑。综合分析世界一流黄金企业的优秀实践,深入查找当前企业管理存在的薄弱环节,制定符合公司实际的对标提升行动实施方案,全面提升管理能力和水平。

(七)夯实安全基础、注重环保建设,强化企业品牌形象

以今年的全面安全检查为契机,紧盯安全环保“双零”目标不动摇,深入推进三年专项整治行动,加大安全和环保投入,压紧压实层级责任,强化、健全、完善风险分级管控与隐患排查治理体系建设,全面提升安全水平,坚决遏制各类事故发生。自觉践行绿色发展理念,大力推广绿色矿山建设经验,持续巩固提升绿色矿业建设成果,构建绿色发展动态长效管理机制。始终秉持“绿水青山就是金山银山”的环保理念,进一步擦亮“山东黄金、生态矿业”品牌。

(四) 可能面对的风险

√适用 □不适用

2021年是公司加快转型升级步伐、深化企业改革、实现高质量发展的关键之年,既面临经济下行、矛盾叠加的严峻挑战,也面临活力释放、动力增强的发展机遇。

1.黄金价格波动风险

黄金是本公司的主要产品,价格波动在很大程度上决定了公司的利润水平。国际金价受到通货膨胀预期、美元走势、利率、黄金市场供求和经济发展趋势等诸多因素的影响,将对公司经营效益带来较大不确定性,若金价出现大幅下跌,公司的经营业绩将会受到影响。

应对措施:一是进一步加强对国内外经济形势的研判,推进专业领域研究;二是严格执行黄金销售交易决策流程,依托公司交易决策委员会和交易中心,准确把握价格走向,统一集中销售黄金;三是利用黄金远期、期货合约等工具,规避价格波动风险。

2.安全管理风险

目前,公司已建立了完整的三位一体安全责任体系,健全了安全管理制度,组建了专业的安全管理团队,形成了一套行之有效的安全管理模式,公司安全生产管理水平持续得到提升。但与公司发展要求相比,安全生产管理还存在一些薄弱环节和提升点,安全生产机制创新不够,矿山安全标准化工作还存在差距,安全教育培训方式有待改进等,这些薄弱环节对矿山本质安全目标的实现具有一定影响,如果发生人身伤亡和财产损失事件,将给公司品牌和社会声誉造成深远影响。

应对措施:一是签订安全生产责任状,将目标分解落实。同时加强安全生产的过程管理和考核;二是印发《公司2021年安全环保工作要点》,指导公司全年安全生产工作;三是加大安全投入,保证各单位安全技术改造的顺利实施和公司安全专项治理活动的开展;四是加大安全方面的

科技研发力度,重奖安全科技成果,通过科技创新解决生产过程中安全问题;五是加强安全检查力度,强化隐患排查治理;六是做好安全培训,提高安全管理人员和作业人员的安全素质;七是完善矿山六大系统建设,加强事故应急救援演练,提升企业的安全生产管理水平和事故救援能力;八是找准目标,重点开展爆破物品管理、动火作业管理、建设项目安全管理、危化品管理等专项整治活动,逐步解决矿山企业存在的各类安全环保问题;九是加强安全文化建设,营造安全氛围。

3.环保管理风险

目前,公司已建立了生态环保责任体系,健全了环保管理制度,生态环保管理水平得到持续提升,但与公司发展要求相比,公司生态环保管理工作仍需进一步提升与完善。而且国内外各类环境污染事件为所有矿山及冶炼生产企业敲响了警钟,若生态环保管理不到位,存在发生重大环境污染事件的风险,主要环境风险因素包括危化学品泄露、矿井水/尾矿废水及其它生产废水超标超量排放、废气超标超量排放、危险废物及尾砂违规处置、生态环境破坏等。应对措施:一是签订环保责任状,将目标层层分解落实,加强全过程的生态环保管理与考核;二是建立健全各项生态环保制度体系,完善各项管理制度,加强危险化学品、尾矿库、“三废”污染防治与达标排放、危险废物利用与处置、排污许可、绿色矿山建设、环保“三同时”等管理,降低环保风险;三是建立健全环保检查制度与考核体系,定期开展环保检查及考核,建立动态管理长效机制;四是建立健全排污许可“一证式”管理模式,企业做到持证排污、按证排污,降低环保风险;五是组织开展企业自行监测,及时掌握企业污染物排放及周边环境状况,发现问题及时解决;六是巩固提升绿色矿山建设成果,推进矿业生态文明建设,践行绿色发展理念;七是加强环保宣传与培训教育,提高广大职工的环保意识,使环保的理念深入人心,成为职工的自觉行为;八是加大科技创新力度及环保投入,持续升级污染防治水平,进一步减少污染物排放,持续改善矿(厂)区生态环境;九是构建生态环保隐患排查与治理体系,建立动态长效管理机制,强化突发环境事件应急防范能力,防范环保风险。

4.矿山企业停产风险

国内同行业企业事故频发,屡成社会舆论焦点,国家对行业监管更加严格,随时可能停产关闭整顿矿井;同时矿山生产过程中因发生冒顶片帮、透水、中毒窒息、坍塌、危险化学品泄露、废水排放、地表塌陷、危险废物违规处置、环境污染等多种因素引发的安全、环保事件,同样可能会造成企业停产。

应对措施:一是针对同行业企业已发生的事故,组织开展安全隐患拉网式大排查大整治活动及爆破物品管理专项检查,对外委施工队安全管理、矿山井下动火作业管理提出措施意见;二是加大安全投入,保证各单位安全技术改造的顺利实施和公司安全专项治理活动的开展;三是加大安全方面的科技研发力度,通过科技创新解决生产过程中的安全问题;四是加强安全检查力度,开展各类专项整治活动,强化隐患排查治理,降低矿山企业存在的各类安全环保风险;五是完善矿山六大系统建设,加强事故应急救援演练,提升企业的安全管理水平和事故救援能力;六是严抓外委施工队伍培训,强化外委施工队伍安全管理,规避安全风险;七是督促建设项目的安全、环保“三同时”手续及其他权证办理,最大限度地防范安全法律风险;八是开展环境监测,加强危险废物管理等;九是及时响应国家安全生产政策、方针,与当地政府部门加强沟通联系。

(五) 其他

□适用 √不适用

四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因,未按准则披露的情况和原因说明

□适用 √不适用

第五节 重要事项

一、普通股利润分配或资本公积金转增预案

(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况

√适用 □不适用

根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》以及相关法律法规的规定和山东证监局相关文件要求,公司于2012年8月16日召开的第三届董事会第七十六次会议及2013年2月21日召开的2013年第一次临时股东大会分别审议通过了《关于修改<公司章程>的议案》,对公司的利润分配政策进行了相应修订,进一步完善了利润分配的形式、决策机制与程序,明确了利润分配特别是现金分配的相关规定等。公司于2020年8月份实施了2019年度利润分配及资本公积金转增股本方案:以2019年12月31日总股本309,911,632.00股为基数,向全体股东每10股派现金红利1元(含税),分配金额309,961,163.20元,同时以资本公积转增股本向全体股东实施10股转增4股。剩余未分配利润结转以后年度分配。其中,对于已经锁定的山东黄金有色矿业集团有限公司(简称“有色集团”)应补偿给公司的13,015,060股对应的现金股利(2019年资本公积转增股本后,应补偿给公司的股份变更为18,221,084股),由有色集团按照公司与有色集团于2015年5月5日签订的《发行股份购买资产之盈利预测补偿协议》4.3条的约定,将相应现金股利返还给公司。

上述权益分派实施公告刊登于2020年8月12日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)

报告期内,公司未对利润分配政策进行调整或变更。

(二) 公司近三年(含报告期)的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案

单位:元 币种:人民币

分红 年度每10股送红股数(股)每10股派息数(元)(含税)每10股转增数(股)现金分红的数额 (含税)分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)
2020年00.500223,671,476.252,257,181,038.119.91
2019年014309,961,163.201,289,467,543.5424.04
2018年01422,140,080.901,024,093,532.7121.62

(四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正,但未提出普通股现金利润分配方案预案的,公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划

□适用 √不适用

二、承诺事项履行情况

(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项

√适用 □不适用

承诺背景承诺 类型承诺方承诺 内容承诺时间及期限是否有履行期限是否及时严格履行如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因如未能及时履行应说明下一步计划
与重大资产重组相关的承诺解决同业竞争黄金集团、有色集团(1)本次重组完成后,将控制的下属公司在境内所拥有具备注入山东黄金条件的与山东黄金主业相同或相类似的业务资产都将注入山东黄金;(2)因暂不符合上市条件的资产已委托山东黄金管理。并在承诺函出具后的三年内,通过对外出售的方式处置上述与黄金业务相关的资产,山东黄金在同等条件下对上述资产具有优先购买权;(3)不从事并尽最大可能促使控制的下属公司放弃拟从事的山东黄金同类业务并将实质性获得的山东黄金同类业务或商业机会让予山东黄金;不从事与山东黄金相同或相近的业务,以避免与山东黄金的业务经营构成直接或间接的竞争;(4)在市场份额、商业机会及资源配置等方面可能对山东黄金带来不公平的影响时,自愿放弃并尽最大努力促使控制的下属公司放弃与山东黄金的业务竞争;(5)向山东黄金赔偿因违反承诺函任何承诺事项而使山东黄金遭受或产生的任何损失或开支。2014年11月26日;长期有效
与重大资产重组相关的承诺其他 上市公司独立性黄金集团、有色集团保证山东黄金人员独立、资产独立、财务独立、机构独立、业务独立,保证山东黄金在其他方面保持独立,并就违反承诺给上市公司造成的损失承担赔偿责任。2014年11月26日;长期有效
与重大资产重组相关的承诺解决关联交易黄金集团、有色集团(1)尽可能减少与山东黄金的关联交易;(2)不利用控股股东或一致行动人地位及影响谋求山东黄金在业务合作等方面给予优于市场第三方的条件或者谋求与山东黄金达成交易的优先权利;(3)依据有关法律、法规和规范性文件以及山东黄金《公司章程》、《关联交易管理规定》的规定,遵循平等、自愿、等价和有偿的一般商业原则,与山东黄金签订关联交易协议,并确保关联交易的价格公允,原则上不偏离市场独立第三方的价格或收费的标准,以维护山东黄金及其他股东的利益;并依据有关法律、法规及规范性文件的规定履行关联交易决策程序,依法履行信息披露义务;(4)不通过关联交易损害山东黄金及其他股东的合法权益,违规占用或转移山东黄金资金、资产及其他资源,或要求山东黄金违规提供担保。2014年11月26日;长期有效
有色集团、山金金控、归来庄公司、蓬莱矿业在本次重组实施交割日后,归来庄公司、蓬莱矿业成为山东黄金的子公司,其所产标准金将委托山东黄金的子公司山东黄金矿业(莱州)有限公司焦家精炼厂(2016年7月起名称变更为山东黄金冶炼有限公司)代为销售。2014年11月26日;2016年9月20日后开始履行
与重大资产重组相关的承诺股份限售黄金集团、有色集团、黄金地勘(1)以资产所认购的山东黄金的股票,自发行上市之日起至少三十六个月不上市交易或转让;若山东黄金在本次交易完成后六个月内连续二十个交易日的收盘价低于山东黄金本次交易的发行价格,或山东黄金在本次交易完成后六个月的期末收盘价低于山东黄金本次交易的发行价格,本公司因本次交易所认购并持有的山东黄金股票的限售(锁定)2015年4月30日至不早于2019年10月20日
期将自动延长至少六个月;(2)如本次交易因涉嫌所提供或披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的,在案件调查结论明确以前,本公司将暂停转让本公司在上市公司拥有权益的股份。
与重大资产重组相关的承诺其他 探矿权转采矿权确定性黄金集团(1)东风探矿权已经具备转为采矿权的法定条件,可按照《山东黄金集团有限公司东风矿区采矿权和外围详查探矿权评估报告》(中联评矿报字[2014]第1121号)下称“评估报告”)中预计时间办理完毕采矿许可证;(2)东风探矿权可以按照评估报告拟定的矿山设计生产规模办理采矿许可证。2015年8月12日至2017年12月31日因涉及招远罗山省级自然保护区调整和生态保护红线重新划定,造成此项工作暂停。积极与自然保护区和生态保护红线主管部门沟通,推进办理采矿许可证工作。
有色集团、王志强、金茂矿业(1)齐家沟-虎路线探矿权已经具备转为采矿权的法定条件,并可按照《山东省蓬莱市齐家沟—虎路线矿区深部及外围金矿勘探探矿权评估报告书》(海地人矿评报字[2014]第53号)中预计时间办理完毕采矿许可证;(2)齐家沟-虎路线探矿权可以按照评估报告拟定的矿山设计生产规模办理采矿许可证。2015年8月12日至2017年8月31日因涉及生态保护红线重新划定,造成此项工作比原定计划推迟。密切关注生态保护红线调整方案的批复情况,积极与主管部门沟通,及时推进齐家沟和虎路线两个矿区的采矿权扩界变更的申请工作。
黄金地勘(1)新立探矿权已经具备转为采矿权的法定条件,并可按照《山东省莱州市新立村金矿勘探探矿权评估报告》(中联评矿报字〔2014〕2015年8月12日至2017年6月30日根据《山东省人民政府关于山东黄金集团
第1123号)预计的时间办理完毕采矿权;(2)新立探矿权可以按照评估报告拟定的矿山设计生产规模办理采矿许可证。有限公司三山岛金矿矿产资源整合的批复》(鲁政字﹝2017﹞99号),公司将所属三山岛金矿、新立金矿两个采矿权和三山岛金矿区外围地质详查、新立矿区55-91线矿段金矿勘探、新立村金矿勘探三个探矿权进行整合,整合主体为三山岛金矿。已领取整合后的新采矿许可证。
与重大资产重组相关的承诺其他 资产完整性、合规性黄金集团(1)矿业权权属清晰、完整,上述矿业权及相关资产不存在质押、担保或其他第三方权利等限制性情形,亦不存在被查封、冻结、托管等其他限制转让情形;(2)上述矿业权及相关资产已取得或正在办理为拥有和经营其财产和资产以及开展其目前所经营的业务所需的一切有效批准和证照,且正在办理之中的批准和证照并不存在任何实质性的法律障碍;(3)可能涉及的矿业权价款已经处置完毕;日后上述矿业权若被有权机关要求补2015年9月15日;本承诺第(4)条长期有限
缴价款,则本公司愿以与补缴价款等额的现金补偿山东黄金;(4)就开发东风探矿权、东风采矿权所征用土地,保证获得《国有土地使用证》的土地使用权人为山东黄金;(5)就本公司在本次交易中所转让的矿业权及其资产负债,本公司承诺在本次重组交易之二次董事会前,完成获得相关债权人之书面同意工作;(6)本公司将全力配合山东黄金办理探矿权/采矿权转让变更手续在国土资源主管部门的审批及更名手续,并承诺在山东黄金本次发行股份购买资产之重大资产重组获得中国证监会核准之日起三个月内办理完毕。
与重大资产重组相关的承诺其他 资产完整性、合规性有色集团(1)保证本公司持有的山东黄金归来庄矿业有限公司(下称“归来庄公司”)70.65%股权和山东黄金集团蓬莱矿业有限公司(下称“蓬莱矿业”)51%股权均系依合法方式取得,上述企业注册资本已全部缴足,不存在出资不实或影响其合法存续的情况;本公司拥有的上述股权权属清晰、完整,本公司对上述股权拥有合法、完整的处置权利;上述股权不存在质押、担保或其他第三方权利等限制性情形,亦不存在被查封、冻结、托管等其他限制转让情形;(2)保证持有的标的资产所经营业务合法,拥有的资产权利完整:A、标的公司已取得或正在办理为拥有和经营其财产和资产以及开展其目前所经营的业务所需的一切有效批准和证照,且正在办理之中的批准和证照并不存在任何实质性的法律障碍;B、标的公司对其资产拥有合法、完整的所有权或使用权、处分权;C、标的公司矿2014年11月27日,长期有效因办理工业用地的土地指标较为紧张,蓬莱矿业未能取得足够的土地指标办理土地证。经有色集团、金茂矿业、王志强要求,完善蓬莱矿业土地瑕疵的承诺履行期限延长至2023年6月30日。相关议案已经公司第五届董事会第三十七次会议及公司2020年第二次临
业权若被有权机关要求补缴矿业权价款,本公司愿依照本公司所应承担的补缴价款额(即补缴价款额乘以本公司所持标的公司股权比例)之等额现金补偿山东黄金;(3)标的公司的经营中不存在因侵犯任何第三人的专利、版权、商标或类似的知识产权而导致第三人提出权利要求或者诉讼的情形;(4)标的公司未签署任何非正常商务条件的经营合同或安排并因此对标的公司财务或资产状况产生重大不利影响;(5)除已向山东黄金披露的以外,标的公司不存在对任何人的股权或类似于股权的投资或投资承诺;(6)除已向山东黄金披露的以外,标的公司不存在任何未偿还的借款、或有事项和其他形式的负债;(7)标的公司没有收到任何债权人的具有法律效力的书面通知,将强制性地处置标的公司的任何资产;(8)标的公司自设立以来依法纳税,不存在任何重大的到期应缴未缴的税费,亦未遭受任何重大的税务调查或处罚;(9)向山东黄金提供的标的公司的财务报表真实及公允地反映了标的公司于财务报表所对应时点的资产、负债(包括或有事项、未确定数额负债或有争议负债)及标的公司截止财务报表所对应财务期间的盈利或亏损,符合所适用的会计原则并真实反映了标的公司于财务报表所对应时点或期间的财务状况;(10)不存在任何针对标的公司的未决的或据乙方或标的公司所知可能提起的诉讼、仲裁、调查、权利主张或其他程序,但单独或累积起来不会对标的公司造成重大不利影响的诉讼、仲裁、调查、权利主张或时股东大会审议通过。
其他程序除外;(11)保证蓬莱矿业就其主要生产经营用地目前租赁使用的集体土地,在2020年6月30日前办理完毕《国有土地使用权证》且相关拥有《国有土地使用权证》之土地上建设的生产经营用房办理完毕《房屋所有权证》,并且按照本公司所持蓬莱矿业的股权比例承担上述《国有土地使用权证》及《房屋所有权证》办理所发生的土地出让金等相关费用;(12)保证对归来庄公司历史超采事项进行规范整顿。
与重大资产重组相关的承诺其他 资产完整性、合规性黄金地勘(1)新立探矿权权属清晰、完整,上述矿业权及相关资产不存在质押、担保或其他第三方权利等限制性情形,亦不存在被查封、冻结、托管等其他限制转让情形,本公司对上述矿业权及相关资产拥有合法、完整的处置权利;本公司承诺对因上述采矿权资产权利瑕疵而导致山东黄金损失承担赔偿责任;(2)已取得或正在办理为拥有和经营其财产和资产以及开展其目前所经营的业务所需的一切有效批准和证照,且正在办理之中的批准和证照并不存在任何实质性的法律障碍;(3)待山东黄金本次重组获得中国证监会核准后,本公司将全力配合山东黄金办理探矿权转让变更手续在国土资源主管部门的审批及更名手续,并承诺在山东黄金本次发行股份购买资产之重大重组获得中国证监会核准之日起三个月内办理完毕。2014年11月26日,长期有效已履行完毕
与重大资产重组相关的承诺其他 资产完整性、合规性金茂矿业;王志强(1)保证所持有的蓬莱矿业股权权属清晰、完整,本公司对上述股权拥有合法、完整的处置权利;上述股权不存在质押、担保或其他第三方权利等限制性情形,亦不存在被查2014年11月26日,长期有效因办理工业用地的土地指标较为紧张,蓬莱矿业未能取经有色集团、王志强、金茂矿业要求,完
封、冻结、托管等其他限制转让情形;(2)保证持有的标的资产所经营业务合法,拥有的资产权利完整:A、标的公司已取得或正在办理为拥有和经营其财产和资产以及开展其目前所经营的业务所需的一切有效批准和证照,且正在办理之中的批准和证照并不存在任何实质性的法律障碍;B、标的公司对其资产拥有合法、完整的所有权或使用权、处分权;C、标的公司矿业权若被有权机关要求补缴矿业权价款,本公司愿依照本公司所应承担的补缴价款额(即补缴价款额乘以本公司所持标的公司股权比例)之等额现金补偿山东黄金;(3)标的公司的经营中不存在因侵犯任何第三人的专利、版权、商标或类似的知识产权而导致第三人提出权利要求或者诉讼的情形;(4)标的公司未签署任何非正常商务条件的经营合同或安排并因此对标的公司财务或资产状况产生重大不利影响;(5)除已向山东黄金披露的以外,标的公司不存在对任何人的股权或类似于股权的投资或投资承诺;(6)除已向山东黄金披露的以外,标的公司不存在任何未偿还的借款、或有事项和其他形式的负债;(7)标的公司没有收到任何债权人的具有法律效力的书面通知,将强制性地处置标的公司的任何资产;(8)标的公司自设立以来依法纳税,不存在任何重大的到期应缴未缴的税费,亦未遭受任何重大的税务调查或处罚;(9)向山东黄金提供的标的公司的财务报表真实及公允地反映了标的公司于财务报表所对应时点的资产、负债(包括或有事项、未确定数额负债或有得足够的土地指标办理土地证。善蓬莱矿业土地瑕疵的承诺履行期限延长至2023年6月30日。相关议案已经公司第五届董事会第三十七次会议及公司2020年第二次临时股东大会审议通过。
争议负债)及标的公司截止财务报表所对应财务期间的盈利或亏损,符合所适用的会计原则并真实反映了标的公司于财务报表所对应时点或期间的财务状况;(10)不存在任何针对标的公司的未决的或据乙方或标的公司所知可能提起的诉讼、仲裁、调查、权利主张或其他程序,但单独或累积起来不会对标的公司造成重大不利影响的诉讼、仲裁、调查、权利主张或其他程序除外;(11)保证蓬莱矿业就其主要生产经营用地目前租赁使用的集体土地,在2020年6月30日前办理完毕《国有土地使用权证》且相关拥有《国有土地使用权证》之土地上建设的生产经营用房办理完毕《房屋所有权证》,并且按照本公司所持蓬莱矿业的股权比例承担上述《国有土地使用权证》及《房屋所有权证》办理所发生的土地出让金等相关费用。
与重大资产重组相关的承诺其他 重大资产重组配套融资新增股份限售山东省国投在本次重组中认购的山东黄金的股票,自发行上市之日起三十六个月不上市交易或转让,之后按照中国证券监督管理委员会及上海证券交易所的有关规定执行。2015年4月28日至2019年10月20日已于2019年10月21日上市流通
前海开源在本次重组中认购的山东黄金的股票,自发行上市之日起三十六个月不上市交易或转让,之后按照中国证券监督管理委员会及上海证券交易所的有关规定执行。2015年4月29日至2019年10月20日已于2019年10月21日上市流通
山金金控在本次重组中认购的山东黄金的股票,自发行上市之日起三十六个月不上市交易或转让,之后按照中国证券监督管理委员会及上海证券交易所的有关规定执行。2015年4月30日至2019年10月20日已于2019年10月21日上市流通
与首次公开发行相关的承诺解决同业竞争黄金集团本公司优先于集团公司及其除本公司以外的其他全资、控股子公司获取探矿权、采矿权的权利。而若本公司同意,上述之行为由本公司按本公司同意之条件进行。2002.8.28长期有效

(二) 公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明

□已达到 □未达到 √不适用

(三) 业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响

□适用 √不适用

三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况

□适用 √不适用

四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明

□适用 √不适用

五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明

(一)公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

□适用 √不适用

(二)公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

□适用 √不适用

(三)与前任会计师事务所进行的沟通情况

□适用 √不适用

(四)其他说明

□适用 √不适用

六、聘任、解聘会计师事务所情况

单位:万元 币种:人民币

现聘任
境内会计师事务所名称天圆全会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬340
境内会计师事务所审计年限一年一聘
境外会计师事务所名称信永中和(香港)会计师事务所有限公司
境外会计师事务所报酬428
境外会计师事务所审计年限一年一聘
名称报酬
内部控制审计会计师事务所天圆全会计师事务所(特殊普通合伙)155

经2020年4月16日第五届董事会第三十一次会议审议通过了《关于续聘2020年度会计师事务所的议案》,公司拟聘用天圆全会计师事务所(特殊普通合伙)作为公司 2020年度 A 股财务报告审计机构,聘期一年,2020年度审计费为人民币 300 万元。公司聘用信永中和(香港)会计师事务所有限公司为公司2020年度 H 股财务报告鉴证服务机构,聘期一年,鉴证服务费用为人民币 428万元。上述议案已于2020年6月24日提交公司2019年年度股东大会审议通过后生效。经2021年3月30日第六届董事会第四次会议审议通过了《关于聘任2021年度会计师事务所的议案》,继续聘用天圆全会计师事务所(特殊普通合伙)作为本公司2021年度A股财务报告审计机构,聘期一年。本公司2020年度A股财务报表审计服务报酬原为人民币300万元,但由于公司收购山金金控,增加了A股审计师的工作范围和业务量,故拟申请增加2020年度会计师事务所年报审计费40万元,增加后年报审计费为340万元。2021年度若审计范围和审计业务量没有变化,年报审计费继续按照340万元执行。同时,公司拟聘用信永中和(香港)会计师事务所有限公司为公司2021年度 H股财务报告鉴证服务机构,聘期一年,2021年度预计财务报告鉴证费用为428万元,如资产规模、审计业务量发生变化,公司将根据变化情况,确定2021年度财务报告鉴证费用。

上述议案尚待提交公司2020年度股东大会审议。

审计期间改聘会计师事务所的情况说明

□适用 √不适用

七、面临暂停上市风险的情况

(一)导致暂停上市的原因

□适用 √不适用

(二)公司拟采取的应对措施

□适用 √不适用

八、面临终止上市的情况和原因

□适用 √不适用

九、破产重整相关事项

□适用 √不适用

十、重大诉讼、仲裁事项

□本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项

十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情

□适用 √不适用

十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明

□适用 √不适用

十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响

(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的

□适用 √不适用

(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况

股权激励情况

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

员工持股计划情况

√适用 □不适用

山东黄金第一期员工持股计划新增股份已于2016年10月17日在中登公司上海分公司办理完成登记托管手续,员工持股计划最终认购股数为11,645,629股,认购金额为166,532,494.70元,最终发行价格为14.30元/股。本次新增股份为有限售条件流通股,限售期为36个月。2019年10月21日, 本次非公开发行限售股上市流通。截至本报告披露日,员工持股计划尚有11,424,214股未出售(含2019年8月及2020年8月公司实施10股转增4股的股份)。

其他激励措施

□适用 √不适用

十四、重大关联交易

(一) 与日常经营相关的关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

√适用 □不适用

事项概述查询索引
经2020年4月16日公司第五届董事会第三十一次会议及2020年6月24日2019年年度股东大会审议通过了《关于山东黄金矿业(莱州)有限公司焦家金矿与山东黄金集团有限公司签署〈焦家金矿采矿权租赁协议〉的议案》、《关于与财务公司签署〈金融服务框架协议〉的议案》。具体内容详见 2020年4月17日、2020年6 月 25日分别刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)的山东黄金矿业股份有限公司关于子公司租赁采矿权关联交易的公告》(临2020-025)、《关于山东黄金集团财务有限公司为本公司提供金融服务的关联交易公告》(临2020-026)、《2019年度股东大会、2020年第二次 A 股类别股东大会、2020年第二次 H 股类别股东大会决议公告》(临 2020-046号)
经2020年12月3日公司第五届董事会第四十八次会议及2020年12月30日2020年第六次临时股东大会审议通过了《关于签订〈综合服务框架协议〉及确认公司2021-2023年度日常关联交易额度上限的议案》。具体内容详见2020年12月4日、2020年12月31日分别刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)的《第五届董事会第四十八次会议决议公告》(临2020-097)、2020年第六次临时股东大会决议公告(临2020-114)。

2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项

√适用 □不适用

经2020年4月16日公司第五届董事会第三十一次会议及2020年6月24日2019年年度股东大会审议通过了《关于 2020年度日常关联交易预计情况的议案》。公司预计了公司及其子公司向关联方采购原材料及接受关联方服务的交易额约为259,653.12元,实际发生金额为289,545.85,实际发生额超出年初预计额 29,892.73万元。经2021年公司第六届董事会第四次会议审议通过了《关于对2020年度日常关联交易超出预计部分进行确认的议案》。

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(二) 资产或股权收购、出售发生的关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

4、 涉及业绩约定的,应当披露报告期内的业绩实现情况

□适用 √不适用

(三) 共同对外投资的重大关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(四) 关联债权债务往来

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

√适用 □不适用

事项概述查询索引
经2020年9月30日公司第五届董事会第四十三次会议审议通过了《关于香港全资子公司向关联方借款的议案》,山东黄金香港公司向关联方 山东黄金金控集团(香港)有限公司借款不超过具体内容详见2020年10月9日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)的《第五届董事会
5,000万美元。第四十三次会议决议公告》(临2020-075)、《关于境外全资子公司向关联方山东黄金金控集团(香港)有限公司借款暨关联交易的公告》(临2020-079)。
公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)
担保方担保方与上市公司的关系被担保方担保金额担保发生日期(协议签署日)担保 起始日担保 到期日担保类型担保是否已经履行完毕担保是否逾期担保逾期金额是否存在反担保是否为关联方担保关联 关系
报告期内担保发生额合计(不包括对子公司的担保)
报告期末担保余额合计(A)(不包括对子公司的担保)
公司及其子公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计6,451,126,000.00
报告期末对子公司担保余额合计(B)4,991,548,500.00
公司担保总额情况(包括对子公司的担保)
担保总额(A+B)4,991,548,500.00
担保总额占公司净资产的比例(%)15.77
其中:
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额(C)
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额(D)
担保总额超过净资产50%部分的金额(E)
上述三项担保金额合计(C+D+E)
未到期担保可能承担连带清偿责任说明
担保情况说明1.股东会授权董事会在担保额度范围内决议担保事宜 2020年1月7日召开的第五届董事会第二十七次会议、第五届监事会第十四次会议,2020年2月24日召开的2020年第一次临时股东大会审议通过了《公司关于为境外子公司融资提供担保的议案》。公司拟于2020年度向其提供总额不超过60,000万美元的担保。本次担保安排的有效期自股东大会批准之日起一年。本次担保安排经股东大会审议批准后,具体授权公司经营管理层处理相关担保事宜。 公司于2020年8月27日召开的第五届董事会第三十九次会议、第五届监事会第十九次会议,2020年9月18日召开的2020年第三次临时股东大会审议通过了《关于为境外子公司融资提供担保的议案》,公司拟向其追加提供不超过50,000万美元的担保,追加后的合计担保额度不超过110,000万美元。担保额度的有效期统一调整为自公司股东大会批准之日起至召开2020年度股东大会时止。本次担保安排经股东大会审议批准后,具体授权公司经营管理层处理相关担保事宜。 2.具体担保情况 2020年3月4日,第五届董事会第二十九次会议。因山东黄金香港公司向招商银行股份有限公司申请合计不超过 20,000 万美元的银行贷款,公司将与招商银行股份有限公司济南分行(以下简称“招行济南分行”)签署《担保合作协议(适用于银行担保项下-跨境融资性保函)》及《开 立不可撤销保函/备用信用证申请书》,由招行济南分行开立保函以担保上述《离岸授信协议》项下还款义务,公司则对上述保函向招行济南分行提供连带责任保证担保,并签署担保相关文件。 根据《担保合作协议(适用于银行担保项下-跨境融资性保函)》,山东黄金 香港公司提款时,公司作为委托人/申请人向招行济南分行逐笔申请逐笔签署开具保函,公司向招行济南分行就山东黄金香港公司上述贷款本金余额、利息、罚息、复息、违约金和有关费用提供担保;担保期间为自开立不可撤销保函/备用 信用证申请书签署之日起至该垫款债权诉讼时效届满的期间。

和责任,直至中国出口信用保险公司山东分公司享有的追偿债权(包括向受益人支付的全部款项、该等款项自付款之日起的利息、违约金、损害赔偿金以及费用等)被无条件、不可撤销地全部清偿为止。

(三) 委托他人进行现金资产管理的情况

1. 委托理财情况

(1) 委托理财总体情况

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

类型资金来源发生额未到期余额逾期未收回金额
银行理财产品自有资金94,386.0014,606.30
资管理财产品自有资金103,633.7680,219.23
信托理财产品自有资金52,500.0039,256.04
基金产品自有资金119,590.79110,698.47814.22
受托人委托理财类型委托理财金额委托理财起始日期委托理财终止日期资金 来源资金 投向报酬确定 方式年化 收益率预期收益 (如有)实际 收益或损失实际收回情况是否经过法定程序未来是否有委托理财计划减值准备计提金额(如有)
北京熙信资本管理中心(有限合伙)基金2,000.002015-5-72019-5-6自有资金股权投资按合同约定执行-1,130.112019年收回本金55.67万元。

万元,期末资产净值814.22万元,确认损失1130.11万元。截至本报告披露日,该项目管理人正申请延期,子公司山金金控将定期跟踪底层资产的各个子项目实际运行情况,以保障资金收回。

(3) 委托理财减值准备

□适用 √不适用

2. 委托贷款情况

(1) 委托贷款总体情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

类型资金来源发生额未到期余额逾期未收回金额
委托贷款自有资金246,000,000.00135,000,000.000

(四) 其他重大合同

√适用 □不适用

阿根廷贝拉德罗金矿并购项目涉及并购相关协议

文件名称合同签署主体签约时间内容执行情况
买方贷款协议山东黄金矿业(香港)有限公司, MINERA ANDINA DEL SOL S.R.L.2017.6.30山金香港公司与MAS公司就山金香港公司从BGC处受让的债权与MAS签署贷款协议持续履行
金银锭购买协议山东黄金矿业(香港)有限公司, 山东黄金矿业股份有限公司, MINERA ANDINA DEL SOL S.R.L. BARRICK CAYMAN (V) LTD.2017.6.30山金香港公司和BGC各自从MAS公司处购买其产出的金银锭的50%。持续履行
股东协议山东黄金矿业(香港)有限公司, 山东黄金矿业股份有限公司, BARRICK CAYMAN (V) LTD. BARRICK GOLD CORPORATION, ARGENTINA GOLD (BERMUDA) II LTD ARGENTINA GOLD CORP., COMPANIA MINERA SAN JOSE DE ARGENTINA, MINERA ARGENTINA GOLD S.R.L2017.6.30约定MAS的各股东之间关于MAS公司运营过程中的相关权利义务持续履行
借银协议BARRICK CAYMAN (V) LTD. MINERA ARGENTINA GOLD S.R.L2017.6.22BGC向MAS出借154万盎司的银持续履行
循环贷款协议SHANDONG GOLD MINING (HONGKONG) CO., LIMITED, Minera Andina Del Sol S.R.L.2018.6.30承诺在MAS公司需要资金的时候,借给MAS上限为6千5百万美元的股东借款持续履行
精炼代理协议山东黄金矿业(香港)有限公司, 山东黄金矿业股份有限公司, BARRICK GOLD CORPORATION,2017.06.30BGC作为山金香港公司的代理人,与精炼商签署精炼协议持续履行
精炼代理协议(变更条款)山东黄金矿业(香港)有限公司, 山东黄金矿业股份有限公司, BARRICK GOLD CORPORATION,2018.3.22BGC作为山金香港公司的代理人,与精炼商签署精炼协议持续履行
AGBII章程山东黄金矿业(香港)有限公司 BARRICK CAYMAN (V) LTD.2017.06.30对公司登记注册及公司治理的相关约定持续履行
MAS层面替代合伙协议山东黄金矿业(香港)有限公司 ARGENTINA GOLD (BERMUDA) II LTD ARGENTINA GOLD CORP. Compa?ía Minera San José de Argentina2017.06.30对公司登记注册及公司治理的相关约定持续履行
文件名合同方融资额度签约时间期限履行情况
贷款协议山东黄金矿业(香港)有限公司(借款人)与国家开发银行香港分行(贷款人)不超过3亿美元2017年6月22日3年2020年6月26日完成还款,合同履行完毕。
贷款协议山东黄金矿业(香港)有限公司(借款人)与国家开发银行香港分行(贷款人)不超过2亿美元2019年3月18日1年2020年3月21日完成还款,合同履行完毕。
贷款协议山东黄金矿业(香港)有限公司(借款人)与国家开发银行香港分行(贷款人)3亿美元2020年6月22日1年2020年6月26日提款,合同正在履行中。
贷款协议山东黄金矿业(香港)有限公司(借款人)与招商银行离岸分行(贷款人)不超过2亿美元2020年3月4日1年2020年3月16日提款12,000万美元,6月23日提款4,000万美元,2020年12月21日提前还款2000万美元,其他方面正在履行中。
境外黄金融资租赁协议山东黄金矿业(香港)有限公司(借款人)与东方汇理银行香港分行(贷款人)不超过1亿美元黄金租赁2020年9月23日1年2020年9月24日,提款5000万美元,期限6个月。9月29日提款5000万美元,期限1个月,并已归还。其他方面正
在履行中。
贷款协议山东黄金矿业(香港)有限公司(借款人)与银顺投资(香港)有限公司(贷款人)不超过2亿美元2020年9月28日6个月2020年9月30日提款2亿美元,12月31日还款1.5亿美元,2021年1月29日还款0.5亿美元,合同履行完毕。
贷款协议山东黄金矿业(香港)有限公司(借款人)与星展银行香港分行、东方汇理银行香港分行(贷款人)不超过2.75亿美元2020年12月25日2021年8月13日2020年12月30日提款2.75亿美元,目前正在履行中。
贷款协议山东黄金矿业(香港)有限公司(借款人)与山东黄金金控集团(香港)有限公司(贷款人)不超过5000万美元2020年12月24日3个月2020年12月29日提款0.5亿元。
文件名合同签署主体融资额度/担保额度/保证金质押股份数期限履行情况
国家开发银行开立保函合同反担保合同(保证)国家开发银行山东省分行(保证人)、山东黄金矿业股份有限公司(反担保人)不适用不适用保证期间为主合同项下每笔债务履行期届满之日起两年2017年6月22日签署,2020年6月26日到期,履行完毕。
开立保函合同山东黄金矿业(香港)有限公司(申请人)与国家开发银行山东省分行(保证人)担保债权(本金加利息)不超过3.15亿美元不适用自保函开立日至借款合同下最终到期日后1个月2017年6月22日签署,2020年6月26日到期,履行完毕。
国家开发银行开立保函合同反担保合同(保证)国家开发银行山东省分行(保证人)、山东黄金矿业股份有限公司(反担保人)不适用不适用保证期间为主合同项下每笔债务履行期届满之日起三年2019年3月18日签署,2020年3月21日到期,履行完
毕。
开立保函合同山东黄金矿业(香港)有限公司(申请人)与国家开发银行山东省分行(保证人)担保债权(本金加利息)不超过2.10亿美元不适用自保函开立日至借款合同下最终到期日后1个月2019年3月18日签署,2020年3月21日到期,履行完毕。
保证担保合同山东黄金矿业股份有限公司(保证人)与国家开发银行香港分行(贷款人)3.03亿美元不适用被担保债务履行期届满之日起两年2020年6月22日签署,7月6日签署担保确认函,确认被担保债务的期限更改为12个月,合同正在履行中。
开立不可撤销保函/备用信用证申请书招行济南分行(保证人)和山东黄金矿业股份有限公司(申请人)12150万美元不适用自2020年3月12日至债权诉讼时效届满。2020年3月12日签署,借款人2020年12月21日提前还款2000万美元,原担保金额相应降低。其他方面正在履行中。
担保合作协议招行济南分行(保证人)和山东黄金矿业股份有限公司(申请人)不适用不适用不适用2020年3月12日签署,正在履行中。
开立不可撤销保函/备用信用证申请书招行济南分行(保证人)和山东黄金矿业股份有限公司(申请人)4050万美元不适用自2020年6月22日至债权诉讼时效届满。2020年6月22日签署,正在履行中。
担保合作协议招行济南分行(保证人)和山东黄金矿业股份有限公司(申请人)不适用不适用不适用2020年6月22日签署
担保协议山东黄金矿业股份有限公司(保证人)与银顺投资(香港)有限公司(贷款人)2亿美元不适用自2020年9月30日至贷款人向担保人确认融资文件项下所有欠2020年9月28日签署,截止12月31日正在履行中。
款均已支付。
担保协议中国出口信用保险公司(保证人)和山东黄金矿业股份有限公司(申请人)2.75亿美元不适用自2020年12月30日至 “中国信保”享有的“追偿债权”被无条件、不可撤销地全部清偿为止。2020年12 月25日签署,正在履行中。
合同名称合同签署主体合同内容支付方式合同签订金额签订时间履行情况
山东省莱州市前陈—上杨家矿区金矿勘探探矿权转让合同甲方:山东省地质矿产勘查开发局第六地质大队 乙方:山东黄金矿业(莱州)有限公司甲方拥有“山东省莱州市前陈—上杨家矿区金矿勘探探矿权”,甲方邀请包括乙方在内的多家单位就前陈—上杨家金矿探矿权转让事宜进行了竞争性谈判。根据谈判结果,甲方拟将该探矿权转让给乙方,乙方拟受让该探矿权。第一次付款:合同签定之日起15个工作日内,支付总金额的35%;第二次付款:甲方向乙方提供国土部门出具的探矿权价款缴纳通知单之日起15个工作日内,支付总金额的30%;第三次付款:取得批准的探矿权转让登记书之日起15个工作日内,支付总金额的30%;第四次付款:乙方取得矿产资源勘查许可证后,甲方向乙方移交与该探矿权有关的地质资料、实物资料,移交完毕之日起15个工作日内,支付剩余转让金。89,200.00万元2017.03.22截止2020年12月31日,合同已履行完毕。
青岛市平度金兴金矿资产重组转让协议甲方:山东黄金矿业(鑫汇)有限公司 乙方:青岛市平度金兴金矿 丙方:平度市新河镇(原灰埠镇)大庄子村民委员会甲方与乙方在2011年2月22日签署有《大庄子金矿区矿产资源整合协议》,甲方承诺进行资源整合。丙方是乙方合法出资人,甲乙丙三方于2017年9月26日签订《青岛市平度金兴金矿资产重组转让协议》同意以乙方主要资产、负债、人员重组(重组为目标资产包)后由甲方收购该目标资产包。协议按照各方认可的评估机构的评估值作为确定收购价款依据,目标资产包评估价值为人民币209,040,693.84元,三方同意目标资产包的收购价款为人民币174,179,700.56元。甲方先期向丙方支付的50,500,000.00元作为预付款在确定的收购价款中抵扣,收购价款余额为123,679,700.56元;协议签署后的15个工作日之内,支付人民币48,679,700.56元。剩余人民币7500万元甲方于2017年年底前向丙方支付750万元,其余分玖年由甲方按年支付给丙方,每年支付750万元。具体支付期限为:每年1月31日前支付。17,417.97万元2017.09.26截止2020年12月31日已付款13188.72万元,根据协议安排剩余4229.25万元未支付。
山东省招远市玲珑矿区深部金矿勘探探矿权转让合同甲方:山东黄金集团有限公司 乙方:山东黄金矿业(玲珑)有限公司甲方拥有“山东省招远市玲珑矿区深部金矿勘探探探矿权”,甲方拟将该探矿权转让给乙方,乙方拟受让该探矿权。协议签署之日起十五个工作日内一次性付清转让款。7,963.72万元2017.11.01截止2020年12月31日,已履行支付5,600万元,剩余2,363.72万元未支付。
山东省沂南县铜井—金场矿区金矿详查探矿权转让合同甲方:山东黄金集团有限公司 乙方:山东黄金矿业(沂南)有限公司甲方拥有“山东省沂南县铜井—金场矿区金矿详查探矿权”,甲方拟将该探矿权转让给乙方,乙方拟受让该探矿权。协议签署之日起十五个工作日内一次性付清转让款。539.77万元2017.11.01截止2020年12月31日,已履行支付387.939万元,剩余151.831万元未支付。
补充勘查协议书甲方1:山东黄金矿业股份公司 甲方2:山东金石矿业有限公司乙方1:黄加园乙方2:莱州市嘉城矿业有限公司双方共同在“莱州市西草坡-曲家矿区金矿详查报告”约定的拐点坐标范围内进行补充勘查,并按照前期协议的约定在空白区继续进行合作探矿。不适用不适用2019.6履行过程中
安排协议买方:山东黄金矿业(香港)有限公司担保方:山东黄金矿业股份有限公司目标公司:特麦克资源有限公司(TMAC)买方将以在加拿大设立的子公司以每股1.75加元价格以现金方式向TMAC公司发起协议收购,股份公司作为担保方。同时,山金与TMAC签订《同步非公开配售认购协议》,认购总价1500万美元TMAC新增发股份。1.安排协议签署后,山东黄金香港向TMAC支付1500万美元的非公开配售认购款 2.股权收购的交易条件满足后,支付收购价款。股权对价:股权对价2.09亿加元;非公开配售1500万美元(约合0.21亿加元)本次交易总投资额约2.30亿元。2020.5.81.山东黄金香港已支付1500万美元非公开配售认购款;2. 依据加拿大外投法审批,因未通过国安审查,项目计划终止。
转让协议转让人:山东黄金矿业(香港)有限公司、加拿大子公司Streamers及山东黄金矿业股份有限公司(合称“转让人”) 公司:TMAC 受让人:伊格尔矿业有限公司转让人将2020年5月8日转让人与TMAC公司签订的《安排协议》转让给受让人。不适用不适用2021.1.42021年1月20日加拿大安大略省最高法院正式批准了《安排协议》最终命令修订稿,转让协议正式生效。对于山东黄金支付1500万美元参与非公开配售认购取得的股份,现已完成出让手续,款项汇划尚未完成。
要约实施协议要约方:山东黄金矿业(香港)有限公司 担保方:山东黄金矿业股份有限公司 目标公司:卡帝诺资源有限公司(Cardinal)山东黄金香港将以每股0.60澳元的价格,以场外要约收购方式向持有目标公司全部已发行股份的股东(不包括山东黄金香港及其关联方)发起场外附条件要约收购。同时,山东黄金香港以0.46澳元/股的价格认购总价1200万澳元Cardinal公司新增发的2600万股普通股,其持股比例约占增发后总股份数的4.96%。1.要约实施协议签署后,山东黄金香港支付1200万澳元Cardinal新增发普通股认购款。2.在本次要约收购完成时,根据获得的Cardinal公司股份数以全现金方式进行对价支付。1.目标公司股权对价3.09亿澳元;2.新发行普通股总价1200万澳元,总计约3.21亿澳元。2020.6.181.山东黄金香港已支付1200澳元的新增发股份认购款;2. 2021年3月8日,公司完成强制收购卡蒂诺公司100%股份,其成为山东黄金香港的全资子公司。
要约实施协议(修订版)要约方:山东黄金矿业(香港)有限公司 担保方:山东黄金矿业股份有限公司 目标公司:卡帝诺资源有限公司(Cardinal)山东黄金香港将收购价格提高至每股0.70澳元;中国政府审批不再作为要约条件;调整要约日期;增加有关受限于加拿大证券法的条款;分手费和反向分手费均修订为395万澳元,对可出售期权的购买价格相应进行修订。不适用签署要约实施协议(修订版)后,目标公司总股权对价约为3.632亿澳元; 要约实施协议合同总价约3.752亿澳元2020.7.29
要约实施协议(第二次修订版)要约方:山东黄金矿业(香港)有限公司 担保方:山东黄金矿业股份有限公司 目标公司:卡帝诺资源有限公司(Cardinal)山东黄金香港将收购价格提高至每股1.00澳元;分手费和反向分手费均修订为566万澳元;调整接受日为2020年9月7日后的第5个工作日;对接受意向定义进行修订。不适用要约收购及期权购买总计约5.237亿澳元; 要约实施协议合同总价约5.357亿澳元2020.9.7
要约实施协议(第三次修订版)要约方:山东黄金矿业(香港)有限公司 担保方:山东黄金矿业股份有限公司 目标公司:卡帝诺资源有限公司(Cardinal)山东黄金香港将收购价格提高至每股1.05澳元;分手费和反向分手费均修订为594万澳元;对预算定义进行修订。不适用要约收购及期权购买总计约5.506亿澳元 要约实施协议合同总价约5.563亿澳元2020.12.9
不可撤销承诺及保证契约要约人:山东黄金矿业股份有限公司 目标公司股东:Gold Virtue Ltd及Xi Wang Developments Ltd; 担保人:柯希平、柯家琪山东黄金矿业股份有限公司将新发行H股以换股方式收购恒兴黄金全部已发行股份。柯希平及柯家琪同意作为Gold Virtue和Xi Wang公司担保人,共同担保两家公司在本契约内需要履行的责任。山东黄金向恒兴黄金股东发行总计159,482,759股山东黄金H股不适用2020.9.302021年1月28日恒兴黄金获得开曼法院令,本计划正式生效,2021年2月1日恒兴黄金退市,恒兴黄金成为公司的全资子公司,公司新增发行的159,482,759股H股股份已在香港联交所主板市场挂牌并上市交易。协议执行完成。

十六、其他重大事项的说明

√适用 □不适用

控股股东黄金集团的黄金矿权情况

公司控股股东黄金集团从事黄金矿业相关运营,包括地质勘探及开采黄金、黄金选矿、黄金冶炼及技术服务,以及生产及销售金矿的专用设备及供应品及建材。黄金集团的黄金资源主要位于中国。截止2020年12月31日,共拥有30处属于中国境内的金矿探矿权,按中国矿业权评估准则初步探明后报有关部门备案的黄金资源量共计约579.35吨,17处位于中国境内的金矿采矿权,已探明黄金资源量总计约 132.11吨。

山东黄金集团探矿权资源量统计表

序号矿权名称矿权持有人地点根据最近评估日期的金金属量(吨)矿场开发状况是否根据股权托管框架协议进行托管
1山东省莱州市焦家矿区深部及外围金矿南部详查山东黄金集团有限公司山东省莱州市0.972正在勘探否(将与焦家采矿权共同转让予公司)
2山东省莱州市红布矿区深部及外围金矿勘探山东天承矿业有限公司山东省莱州市金城镇红布村以东19.37正在勘探
3山东省莱州市马塘二矿区深部及外围金矿勘探山东天承矿业有限公司山东省莱州市金城镇马塘村以东尚未探明普查报告已于2019年4月呈交
4山东省莱州市仓上-潘家屋子地区金矿勘探山东黄金地质矿产勘查有限公司山东省莱州市金仓街道0.39普查报告于2019年4月提交
5山东省莱州市留村金矿中深部详查山东黄金地质矿产勘查有限公司山东省莱州市虎头崖镇2.00资源储量报告已于2016年4月呈交
6山东省莱州市赵家金矿勘探山东黄金地质矿产勘查有限公司山东省莱州市平里店镇尚未探明地质报告于2019年3月提交
7山东省莱州市上马家金矿勘探山东黄金地质矿产勘查有限公司山东省莱州市柞村镇0.22普查报告已于2017年11月呈交
8山东省莱州市西岭村金矿勘探山东黄金地质矿产勘查有限公司山东省莱州市三山岛382.58详查报告已于2016年12月呈交,正在进行勘探
9山东省莱州市南吕-欣木地区金矿勘探山东莱州鲁地金矿有限公司山东省莱州市金城镇朱桥镇133.14勘探报告已经备案
10山东省莱州市大尹家矿区金矿勘探山东金地矿业有限公司山东省莱州市平里店镇朱桥镇尚未探明总结报告已于2017年11月呈交
11山东省蓬莱市磁山矿区金矿勘探山东黄金金创集团有限公司山东省莱州市大柳行镇土屋村以东3.86详查报告已于2017年7月呈交
12山东省蓬莱市上岚子矿区金矿勘探山东黄金金创集团有限公司山东省蓬莱大柳行镇燕子夼村3.6详查报告已于2015年1月呈交
13山东省蓬莱市土屋金矿区深部金矿详查山东黄金金创集团有限公司山东省蓬莱市土屋村以西0.57详查报告已于2013年4月呈交
14山东省蓬莱市齐沟一分矿区深部及外围金矿勘探山东金创股份有限公司山东省蓬莱市小门家镇0.87资源储量报告已于2019年12月呈交
15山东省蓬莱市黑岚沟金矿深部及外围详查山东金创股份有限公司山东省蓬莱市大辛店镇1.48资源储量报告已于2018年7月呈交
16海南省乐东县抱伦金矿详查海南山金矿业有限公司海南省乐东县千家镇10.04详查报告已于2017年3月呈交
17内蒙古呼伦贝尔鄂伦春自治旗伊山林场金矿详查呼伦贝尔山金矿业有限公司内蒙古呼伦贝尔鄂伦春自治旗阿里河镇尚未探明2013年度编写了地质总结报告
18福建省政和县香炉坪矿区香炉坪矿区银(金)矿详查福建省政和县香炉坪矿业有限公司福建省政和县澄源乡澄源村金:0.77吨详查报告已于2020年8月呈交
19福建省政和县大药坑矿区金矿外围地质详查福建省政和县宏坤矿业有限公司福建省政和县星溪乡大药坑村尚未探明不适用
20福建省政和县大药坑矿区金矿深部详查福建省政和县宏坤矿业有限公司福建省政和县星溪乡大药坑村金:0.89吨 银:21.09吨报告已于2020年11月呈交
21青海省都兰县阿斯哈(可热)地区金矿普查青海山金矿业有限公司青海省都兰县沟里乡2.27普查报告已于2017年12月呈交
22青海省都兰县瓦勒尕金矿详查青海山金矿业有限公司青海省都兰县沟里乡2.78普查报告已于2017年12月呈交
23青海省都兰县达里吉格塘地区金矿普查青海山金矿业有限公司青海省都兰县沟里乡尚未探明正在实施普查实物工作量
24青海省都兰县果洛龙洼金矿详查青海山金矿业有限公司青海省都兰县沟里乡12.94详查报告已于2010年3月呈交
25青海省都兰县按纳格金矿普查青海山金矿业有限公司青海省都兰县沟里乡1.67普查报告已于2017年12月呈交
26青海省大柴旦行委胜利沟金矿详查山金西部地质矿产勘查有限公司青海省海西州大柴旦行委0.56普查报告已于2012年12月呈交
27青海省大柴旦行委红灯沟西金矿详查山金西部地质矿产勘查有限公司青海省海西州大柴旦行委0.04普查报告已于2019年8月呈交
28青海省都兰县阿斯哈南金矿预查山金西部地质矿产勘查有限公司青海省都兰县沟里乡尚未探明不适用
29青海省都兰县瓦勒尕南金矿预查山金西部地质矿产勘查有限公司青海省都兰县沟里乡尚未探明不适用
30新疆托里县红旗点金矿普查山金西部地质矿产勘查有限公司新疆塔城地区托里县尚未探明不适用
合计582.27
序号矿权名称矿权人地点根据最近评估日期的金金属量(吨)矿场开发状况是否根据股权托管框架协议进行托管
1山东天承矿业有限公司红布矿区山东天承矿业有限公司山东省莱州市金城镇1.153处于商业生产阶段。年度资源储量报告已于2021年1月呈交至莱州市国土资源局
2山东天承矿业有限公司东季矿区山东天承矿业有限公司山东省莱州市金城镇1.358处于商业生产阶段。年度资源储量报告已于2021年1月呈交至莱州市国土资源局
3山东天承矿业有限公司马塘矿区山东天承矿业有限公司山东省莱州市金城镇0.706处于商业生产阶段。年度资源储量报告已于2021年1月呈交至莱州市国土资源局
4山东天承矿业有限公司马塘二矿区山东天承矿业有限公司山东省莱州市金城镇0.795处于商业生产阶段。年度资源储量报告已于2021年1月呈交至莱州市国土资源局
5莱州鲁地矿业投资开发有限公司金城金矿莱州鲁地矿业投资开发有限公司山东省莱州市金城镇85.54
6山东黄金金创集团有限公司燕山矿区山东黄金金创集团有限公司山东省蓬莱大柳行镇燕山区3.484处于商业生产阶段。年度资源储量报告已于2021年1月呈交至蓬莱市国土资源局
7山东黄金金创集团有限公司奄口矿区山东黄金金创集团有限公司山东省蓬莱大柳行镇奄口区6.25处于商业生产阶段。年度资源储量报告已于2021年1月呈交至烟台市国土资源局
8山东金创股份有限公司上口王李金矿区山东金创股份有限公司山东省蓬莱大辛店镇3.879处于商业生产阶段。年度资源储量报告已于2021年1月呈交至蓬莱市国土资源局
9山东金创股份有限公司黑金顶矿区山东金创股份有限公司山东省蓬莱大辛店镇1.538处于商业生产阶段。年度资源储量报告已于2021年1月呈交至蓬莱市国土资源局
10山东金创股份有限公司黑岚沟矿区山东金创股份有限公司山东省蓬莱大辛店镇6.721处于商业生产阶段。年度资源储量报告已于2021年1月呈交至烟台市国土资源局
11山东金创股份有限公司齐沟一分矿山东金创股份有限公司山东省蓬莱大辛店镇1.645处于商业生产阶段。年度资源储量报告已于2021年1月呈交至蓬莱市国土资源局
12青岛金星矿业股份有限公司青岛金星矿业股份有限公司山东省平度市旧店镇4.354处于商业生产阶段。年度资源储量报告已于2021年1月呈交
13海南山金矿业有限公司乐东县抱伦金矿海南山金矿业有限公司海南省乐东县5.661处于商业生产阶段。年度资源储量报告已于2020年1月呈交至海南省乐东县国土资源局
14嵩县山金矿业有限公司嵩县山金矿业有限公司洛阳嵩县大章乡镇水沟村5.99处于商业生产阶段。年度动态储量检测报告已于2021年1月呈交至河南省洛阳市国土资源局,等待专家评审意见。
15福建省政和县宏坤矿业有限公司大药坑金矿福建省政和县宏坤矿业有限公司福建省政和县星溪乡镇大药坑村1.203处于商业生产阶段。储量报告已于2021年1月呈交至福建省政和县国土资源局
16青海山金矿业有限公司都兰县果洛龙洼金矿青海山金矿业有限公司青海省都兰县沟里乡1.705处于商业生产阶段。储量年报已于2021年1月呈交至青海省海西州国土资源局。
17福建省政和县香炉坪矿业有限公司香炉坪银矿福建省政和县香炉坪矿业有限公司福建省政和县澄源乡澄源村金:0.126 银:11.12年度储量报告已于2021年1月呈交至福建省政和县国土资源局
合计132.11

十七、积极履行社会责任的工作情况

(一) 上市公司扶贫工作情况

√适用 □不适用

1. 精准扶贫规划

√适用 □不适用

2020年,山东黄金深入学习习近平总书记在决战决胜脱贫攻坚座谈会上的重要讲话精神,贯彻落实山东省委、省政府关于实施乡村振兴战略的部署和要求,坚持以精准帮扶、精准脱贫为政策引领,以建设过硬党支部为抓手,以产业扶贫项目为突破口,加强农村基础设施和美丽乡村建设,促进贫困户脱贫致富。

2. 年度精准扶贫概要

√适用 □不适用

加强工作调研,精准识别把脉。开展精准扶贫工作以来,第一书记们通过调研,了解帮包村生活质量状况等,对贫困户进行建档立卡。对有常年在外务工的帮扶户,及时帮助解决留守在家成员的生活困难。

突出党建引领,强化组织建设。建立健全各行政村党支部工作规章制度,着力改善村党员队伍结构,认真培养后备干部及产业发展人才,促进党员队伍趋于年轻化、知识化、专业化,为乡村振兴提供人才支撑。

加强基础建设,美化村容村貌。实施危房改建和自来水改造工作,开展农村街道硬化、亮化、绿化、美化等“四化”工程,改善道路环境。

重视产业发展,壮大集体经济。围绕发展村集体经济,结合村实际,打造致富项目,发展培育种植果树,积极开展新农村社区建设筹备工作,推动新农村社区建设。

3. 精准扶贫成效

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

指 标数量及开展情况
一、总体情况
其中:1.资金46.15
2.物资折款15.9
3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数(人)98
二、分项投入
1.产业发展脱贫
其中:1.1产业扶贫项目类型□ 农林产业扶贫 □ 旅游扶贫 □ 电商扶贫 □ 资产收益扶贫 □ 科技扶贫 √ 其他
1.2帮助建档立卡贫困人口脱贫数(人)98
2.教育脱贫
其中:2.1资助贫困学生投入金额11.65
2.2资助贫困学生人数(人)60
2.3改善贫困地区教育资源投入金额2.2
3.健康扶贫
其中:3.1贫困地区医疗卫生资源投入金额6.5
4.其他项目
其中:4.1项目个数(个)2
4.2投入金额8.8

(2)坚持精准扶贫,助力乡村振兴。深入贯彻中央“实施精准扶贫、精准脱贫,坚决打赢脱贫攻坚战”的系列重要指示精神,按照省委、省政府巩固脱贫成果、振兴乡村经济的决策部署,选派员工赴菏泽市鄄城县什集镇担任第一书记,通过产业扶贫、生态保护、基础设施建设等举措,坚决推动脱贫攻坚、乡村振兴重大任务落地。组织公司总部党员募捐4万余元用于慰问贫困家庭,用于开展基础设施建设,充分发挥了国有企业在打赢脱贫攻坚战中的重要作用。

(3)开展社区共建营造融洽企地关系。始终坚持“开发一方、造福一方”,以实际行动回馈驻地社区,在各驻地新农村建设、供水工程、供电工程、整修道路、农村基础建设等方面给予财力、物力上的扶持和帮助,同时在节假日与企业驻地群众举行文化联欢活动,帮助驻地社区解决生产、生活实际困难。坚持属地化招工政策,努力提高属地化采购率,尤其为西部偏远省份和欠发达地区广泛吸纳了当地人员就业,较好地拉动了当地经济发展和人民生活水平的提高。

(4)开展志愿者服务活动。定期组织和鼓励员工开展无偿献血、义务植树、义务清捡垃圾、

路口义务执勤、学雷锋志愿服务、安全环保文明知识宣传等志愿服务活动,利用多种形式向社会困难群体和弱势群体献爱心,用实际行动回报社会。

(三) 环境信息情况

1. 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明

√适用 □不适用

山东黄金全面贯彻落实习近平总书记生态文明思想和“绿水青山就是金山银山”理念,秉承“山东黄金,生态矿业”和“用心守护绿水青山,用爱造福地球家园”的发展理念,坚持节约资源和保护环境的基本国策,积极推进矿业转型升级与绿色高质量发展,将生态环保贯穿于山东黄金矿业发展的全过程,走生态优先,绿色发展之路。至2020年年底,公司所属在产矿山全部完成绿色矿山建设,并进入国家或省绿色矿山名录,黄金冶炼公司进入国家绿色工厂名录,全面建成国内首家绿色矿业集团,走在了山东省乃至全国绿色矿山建设前列,多家主流媒体对山东黄金“打造绿色矿业集团 践行绿色发展之路”进行了专题报道,进一步提升了“山东黄金 生态矿业”品牌形象和社会影响力。

(1) 排污信息

√适用 □不适用

重点排污单位企业排污信息山东黄金冶炼有限公司、山东黄金归来庄矿业有限公司和山东黄金矿业(鑫汇)有限公司,被山东省生态环境厅列为2020年土壤环境重点排污单位。三企业都采用氰化工艺,产生氰化尾渣。

山东黄金矿业(莱州)有限公司三山岛金矿、焦家金矿被山东省生态环境厅列为2020年水环境重点排污单位。两企业产生的矿井水部分用于生产补充用水,多余的经处理达标后排放。

山东黄金冶炼有限公司、山东黄金矿业(鑫汇)有限公司产生的氰化尾渣全部交由有资质单位进行处置。山东黄金归来庄矿业有限公司产生的氰化尾渣,经无害化处理后达到《黄金行业氰渣污染控制技术规范》的要求,全部干排至满足环保要求的尾矿库进行处置。

山东黄金矿业(莱州)有限公司三山岛金矿产生矿井水部分用于生产补充用水,剩余经处理后达标排放,排海口为莱州港排海口。采用物理化学法处理矿井水,处理设施设计能力1000立方/小时,污染物排放满足《流域水污染物综合排放标准 第五部分:半岛流域》(DB37/3416.5-2018)。

山东黄金矿业(莱州)有限公司焦家金矿产生矿井水部分用于生产补充用水,剩余经处理后达标排放,排海口名称焦家金矿石虎咀排海口。采用物理化学法处理污染物,处理设施设计能力500立方/小时,污染物排放满足《流域水污染物综合排放标准 第五部分:半岛流域》(DB37/3416.5-2018)。

企业名称污染物种类主要污染物及特征污染物排放浓度2020年1-12月份排放总量(t)核定年度排放总量(t/a)排放方式排放口数量排放口位置超标排放情况执行的污染物排放标准
1三山岛金矿废水COD4.2mg/l16.80126达标后排放1莱州港内《流域水污染物综合排放标准 第五部分:半岛流域》(DB37/3416.5-2018)
氨氮1.98mg/l7.92-
石油类0.36mg/l1.44-
总铅0.038mg/l0.15-
废气二氧化硫6mg/m?0.05-达标后有组织排放3西山、新立矿区锅炉《山东省锅炉大气污染物排放标准》(DB37/2374-2018)
氮氧化物68mg/m?0.618.79
烟尘4.8mg/m?0.047-
颗粒物7.8mg/m?18.80-达标后有组织排放17破碎、筛分系统除尘器《山东省区域性大气污染物综合排放标准》(DB37/2376-2019)
噪声厂界噪声满足《工业企业厂界环境噪声排放标准》(GB12348-2008)表1中2类区标准限值要求
企业名称污染物种类主要污染物及特征污染物排放浓度2020年1-12月份排放总量(t)核定年度排放总量(t/a)排放方式排放口数量排放口位置超标排放情况执行的污染物排放标准
2焦家金矿废水COD22.79mg/l38.657.79达标后排放1莱州市金城镇石虎嘴村海边《流域水污染物综合排放标准第五部分: 半岛流域》 (DB37/3416.5-2018)
氨氮0.23mg/l0.389-
总铜、铅、锌、镉未检出0-
废气
无锅炉废气排放无锅炉废气排放
颗粒物6.2mg/m?2.00-达标后有组织排放7破碎筛分除尘器排放口、充填站排放口《区域性大气污染物综合排放标准》(DB37/2376-2019)
噪声厂界噪声满足《工业企业厂界环境噪声排放标准》(GB12348-2008)表1中2类区标准限值要求
企业名称污染物种类主要污染物及特征污染物排放浓度2020年1-12月份排放总量(t)核定年度排放总量(t/a)排放方式排放口数量排放口位置超标排放情况执行的污染物排放标准
3山东黄金矿业(玲珑)有限公司废水COD25.75mg/l28.2131.4达标后排放1玲珑矿井水处理《流域水污染物综合排放标准 第5部分:半岛流域》(DB37/3416.5 -2018)
氨氮0.41mg/l0.4521.9
总铜0.12mg/l0.1314-
总铅未检出--
总锌0.41mg/l0.45-
废气二氧化硫<3mg/m?-达标后有组织排放2玲珑锅炉房《区域性大气污染物综合排放标准》(DB37/ 2376—2019)
氮氧化物47.5mg/m?0.93491.934
烟尘<1mg/m?--
颗粒物2.93mg/m?0.05-
颗粒物6.62mg/m?4.83-达标后有组织排放10玲珑选矿厂/灵山选矿厂/灵山充填站/东风充填站
噪声厂界噪声满足《工业企业厂界环境噪声排放标准》(GB12348-2008)表1中2类区标准限值要求
企业名称污染物种类主要污染物及特征污染物排放浓度2020年1-12月份排放总量(t)核定年度排放总量(t/a)排放方式排放口数量排放口位置超标排放情况执行的污染物排放标准
4新城金矿废水无废水排放无废水排放
废气无锅炉废气排放无锅炉废气排放
颗粒物4.0-8.5mg/m32.87-达标后有组织排放3破碎筛分湿式除尘器排口、 制样室布袋除尘器排口《区域性大气污染物综合排放标准》(DB37/ 2376-2019)
噪声厂界噪声满足《工业企业厂界环境噪声排放标准》(GB12348-2008)表1中2类区标准限值要求
企业名称污染物种类主要污染物及特征污染物排放浓度2020年1-12月份排放总量(t)核定年度排放总量(t/a)排放方式排放口数量排放口位置超标排放情况执行的污染物排放标准
5黄金冶炼公司废水无废水排放无废水排放
废气氯气1.81mg/l0.164——
达标后有组织排放1酸气排放口《大气污染物综合排放标准》(GB16297-1996)
氯化氢7.77mg/l0.700——
氰化氢0.21mg/l0.019——
氮氧化物30.75mg/l3.149——达标后有组织排放1氮氧化物排放口《区域性大气污染物综合排放标准》(DB37/2376-2019)
噪声厂界噪声满足《工业企业厂界环境噪声排放标准》(GB12348-2008)表1中2类区标准限值要求
企业名称污染物种类主要污染物及特征污染物排放浓度2020年1-12月份排放总量(t)核定年度排放总量(t/a)排放方式排放口数量排放口位置超标排放情况执行的污染物排放标准
6蓬莱矿业废水无废水外排无废水外排
废气无锅炉废气排放无锅炉废气排放
颗粒物8.5mg/m?1.211.627达标后有组织排放4破碎、筛分工段《区域性大气污染物综合排放标准》(DB37/2376-2019)
噪声厂界噪声满足《工业企业厂界环境噪声排放标准》(GB12348-2008)表1中2类区标准限值要求
企业名称污染物种类主要污染物及特征污染物排放浓度2020年1-12月份排放总量(t)核定年度排放总量(t/a)排放方式排放口数量排放口位置超标排放情况执行的污染物排放标准
7沂南金矿铜井分矿废水COD13.6mg/l1.2-达标后排放1厂区外矿井水排口《流域水污染物综合排放标准 第2部分:沂沭河流域》(DB37/3416.2-2018),满足《地表水环境质量标准》(GB3838-2002)IV类标准
氨氮0.25mg/l0.02-
废气颗粒物1.3-6.6mg/m?1.11.33达标后有组织排放3铜井选厂内《区域大气污染物综合排放标准》(DB37/2376-2019)
噪声厂界噪声满足《工业企业厂界环境噪声排放标准》(GB12348-2008)表1中2类区标准限值要求
7沂南金矿金龙矿区废水COD10.55mg/l1.3-达标后排放1厂区外矿井水排口《流域水污染物综合排放标准 第2部分:沂沭河流域》(DB37/3416.2-2018)
氨氮0.05mg/l0.04-
废气颗粒物4.5-8.5mg/m?0.91.26达标后有组织排放4金龙选厂内《区域大气污染物综合排放标准》(DB37/2376-2019)
噪声厂界噪声满足《工业企业厂界环境噪声排放标准》(GB12348-2008)表1中2类区标准限值要求
7沂南金矿金场分矿废水COD13.6mg/l0.7-达标后排放1厂区外矿井水排口《流域水污染物综合排放标准 第2部分:沂沭河流域》(DB37/3416.2-2018)
氨氮0.25mg/l0.02-
废气颗粒物1.9-6.9mg/m?0.80.89达标后有组织排放3金场选厂内《区域大气污染物综合排放标准》(DB37/2376-2019)
噪声厂界噪声满足《工业企业厂界环境噪声排放标准》(GB12348-2008)表1中2类区标准限值要求
企业名称污染物种类主要污染物及特征污染物排放浓度2020年1-12月份排放总量(t)核定年度排放总量(t/a)排放方式排放口数量排放口位置超标排放情况执行的污染物排放标准
8金洲公司金青顶废水COD29mg/l49.3-达标后排放1金青顶矿区排《流域水污染综合排放标
矿区氨氮0.35mg/l0.59-放口准 第5部分:半岛流域》(DB37/3416.5-2018)
总铜、铅、锌、隔未检出-
废气无锅炉废气排放-无锅炉废气排放
颗粒物2.7-3.5mg/m30.61-达标后有组织排放3选厂破碎、筛分、充填工段《区域性大气污染物综合排放标准》(DB/37 2376-2019)
噪声厂界噪声满足《工业企业厂界环境噪声排放标准》(GB12348-2008)表1中2类区标准限值要求
8金洲公司英格庄矿区废水COD26mg/l50.7-达标后排放1英格庄矿区排放口《流域水污染综合排放标准 第5部分:半岛流域》(DB37/3416.5-2018)
氨氮0.29mg/l0.56-
总铜、铅、锌、隔未检出-
废气无锅炉废气排放-无锅炉废气排放
颗粒物4.2-5.6mg/m30.31-达标后有组织排放2选厂破碎、筛分工段《区域性大气污染物综合排放标准》(DB/37 2376-2019)
噪声厂界噪声满足《工业企业厂界环境噪声排放标准》(GB12348-2008)表1中2类区标准限值要求
企业名称污染物种类主要污染物及特征污染物排放浓度2020年1-12月份排放总量(t)核定年度排放总量(t/a)排放方式排放口数量排放口位置超标排放情况执行的污染物排放标准
9山东黄金归来庄矿业有限公司废水达标后排放1厂区东侧总排污口《流域水污染综合排放标准 第5部分:沂沭河流域》(DB37/3416.5-2018),COD、氨氮的检测浓度满足《地表
COD26mg/l182-
氨氮1.38mg/l9.66-
总铜0.27mg/l1.89-水环境质量标准》(GB3838-2002)中IV类项目限值
总铅0.01mg/l0.071-
总锌0.05mg/l0.365-
废气
无锅炉废气排放无锅炉废气排放
颗粒物7.06mg/m30.3952.017达标后有组织排放7选厂破碎筛分、采掘充填、化验磨样《区域性大气污染物综合排放标准》(DB/37 2376-2019)
噪声厂界噪声满足《工业企业厂界环境噪声排放标准》(GB12348-2008)表1中2类区标准限值要求
企业名称污染物种类主要污染物及特征污染物检测结果2020年1-12月份排放总量(t)核定年度排放总量(t/a)排放方式排放口数量排放口分布情况超标排放执行的污染物排放标准
10山东黄金矿业(鑫汇)有限公司废水无废水排放无废水排放
废气颗粒物1.9-5.7mg/m?1.3237-达标后有组织排放6选矿碎矿筛分工段及充填振动筛分工序《区域性大气污染物综合排放标准》(DB37/2376-2019)
颗粒物2.8-5.2mg/m?0.00680.0172达标后有组织排放1冶炼室《大气污染物综合排放标准》(GB16297-1996)
二氧化硫<2mg/m?0.00340.0861
氮氧化物2-7mg/m?0.00640.1722
噪声厂界噪声满足《工业企业厂界环境噪声排放标准》(GB12348-2008)表1中2类区标准限值要求
企业名称污染物种类主要污染物及特征污染物排放浓度2020年1-12月份排放总量(t)核定年度排放总量(t/a)排放方式排放口数量排放口位置超标排放情况执行的污染物排放标准
11山东黄金矿业(莱西)有限公司废水无废水排放无废水排放
废气无锅炉废气排放无锅炉废气排放
颗粒物3.8-6.1mg/m30.43-达标后有组织排放5选矿厂破碎、筛分、转运、粉矿仓以及质检中心化验工序《区域性大气污染物综合排放标准》(DB37/2376-2019)
噪声厂界噪声满足《工业企业厂界环境噪声排放标准》(GB12348-2008)表1中2类区标准限值要求
企业名称污染物种类主要污染物及特征污染物排放浓度2020年1-12月份排放总量(t)核定年度排放总量(t/a)排放方式排放口数量排放口位置超标排放情况执行的污染物排放标准
12赤峰柴胡栏子黄金矿业有限公司
废水无废水排放无废水排放
废气二氧化硫190mg/m34.385.244达标后有组织排放1锅炉烟囱《锅炉大气污染物排放标准》(GB13271-2014)
氮氧化物250mg/m38.99.024
烟尘36mg/m31.82-
颗粒物25mg/m34.36-达标后有组织排放21.破碎车间除尘器排放口 2.筛分车间除尘器排放口《大气污染物综合排放标准》(GB16297-1996)
噪声厂界噪声满足《工业企业厂界环境噪声排放标准》(GB12348-2008)表1中2类区标准限值要求
企业名称污染物种类主要污染物及特征污染物排放浓度2020年1-12月份排放总量(t)核定年度排放总量(t/a)排放方式排放口数量排放口位置超标排放情况执行的污染物排放标准
13西和县中宝矿业有限公司
废水COD24.3mg/l0.8415.84达标后有组织排放1四儿沟门金矿矿井涌水排放口《污水综合排放标准》(GB 8978-1996)表4中一级标准
氨氮0.26mg/l0.028-
总铜、铅、锌、镉未检出
废气无锅炉废气排放无锅炉废气排放
颗粒物22.6-24.9mg/m?0.75516.706达标后有组织排放3选矿车间破碎工段除尘器排放口《大气污染物综合排放标准》(GB16297-1996)
噪声厂界噪声满足《工业企业厂界环境噪声排放标准》(GB12348-2008)表1中2类区标准限值要求
企业名称污染物种类主要污染物及特征污染物排放浓度2020年1-12月份排放总量(t)核定年度排放总量(t/a)排放方式排放口数量排放口位置超标排放情况执行的污染物排放标准
14福建源鑫公司废水COD25.9mg/l1.121.59达标后排放1综合沉淀池《污水综合排放标准》(GB8978-1996)
总铜、铅、锌、镉未检出
废气无锅炉废气排放无锅炉废气排放
颗粒物35.8mg/m30.25-有组织达标排放2破碎机、振动筛各1个《大气污染物综合排放标准》(GB16297-1996)
噪声厂界噪声满足《工业企业厂界环境噪声排放标准》(GB12348-2008)表1中2类区标准限值要求

(2) 防治污染设施的建设和运行情况

√适用 □不适用

公司所属企业废气排放口、废水排放口、噪声源、危险废物贮存场等场所均设置了规范的环保标识牌。配套污染防治设施建设到位,运行状况良好,实现了生产废水(含氰废水、选矿废水、尾矿库澄清水等)和生活废水全部循环利用或综合利用,不外排,废气达标排放,固废全部实现综合利用或安全处置,通过尾砂的综合利用,实现尾砂井下充填和建筑材料再利用。鑫汇公司所产生的尾砂全部综合利用,建成了国内首家无尾无废矿山,玲珑金矿等企业正积极推进无尾无废矿山建设。新城金矿井下矿井水处理工程投入使用,新增三山岛金矿新立矿区、曹家埠矿区、玲珑金矿灵山矿区等矿石堆场封闭式堆棚建成投入使用。三山岛金矿新立选矿车间5台除尘设施、蓬莱矿业4台除尘治理设施改造升级顺利完成,焦家金矿也完成了选矿车间4台除尘器7个排气筒的改造工程,上述设施改造完成后,经检测全部达标排放。

2020年公司各项环保设施均正常运行,主要污染物实现了达标排放并完成了减排目标,无超标排放情况。

(3) 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况

√适用 □不适用

新城金矿尾矿综合利用项目环评获得批复,鑫汇公司取得了鑫汇金矿整合扩界项目环评批复,沂南金矿取得了铜井矿区(扩界)项目环评批复,赤峰柴胡栏子金矿采选1000吨/天技改项目取得环评批复,西和中宝矿业选矿工艺技术改造项目取得环评批复并且完成了环保验收,同时西和县中宝矿业有限公司小东沟金矿600吨/天采选工程也取得环评批复。

(4) 突发环境事件应急预案

√适用 □不适用

公司所属重点排污企业按照国家相关规定进行了环境风险评估,编制了《突发环境事件应急预案》,并在六五环境日活动期间进行了应急演练。建有尾矿库的企业,根据《尾矿库环境风险评估导则》的要求进行了尾矿库环境风险评估并编制了《尾矿库环境风险评估报告》,同时根据风险评估编制了《尾矿库突发环境事件应急预案》,并在生态环保管理部门备案。

其它各企业也按照要求进行了环境风险评估,编制了《突发环境事件应急预案》,并进行了应急演练。

(5) 环境自行监测方案

√适用 □不适用

公司所属各企业不断加强环保自行检测能力建设,不断提高相关技术人员的业务能力和技术水平,提高环保自行检测水平。所属各企业年初制定年度监测计划方案,同时按照相关要求委托有资质的社会检测机构定期对企业的污染物污染源及周边环境进行检测,确保企业达标排放,同时出具相关监测报告。有关企业还根据地质环境治理方案和绿色矿山建设的要求开展了矿区地下水水质、水位等相关监测。

(6) 其他应当公开的环境信息

√适用 □不适用

1.加快推进绿色矿业集团建设工作

2020年初公司下发了《山东黄金绿色矿业集团建设实施方案》,要求已经成为国家绿色矿山的企业不断巩固提升,未进入名录的企业完成建设并通过第三方评估验收进入绿色矿山名录。同时公司上下逐级签订了绿色矿山建设责任状。西和中宝矿业、福建源鑫矿业等矿山企业进入2020年国家绿色矿山名录。2020年底之前公司所属在产矿山全部完成绿色矿山建设,并进入国家或省级绿色矿山名录,建成国内首家绿色矿业集团。

2.开展矿山绿化美化活动

公司根据国务院国土绿化的通知要求,制定下发了《关于开展“绿满矿山·美丽山金”国土绿化活动的通知》,要求各企业抓住春季植树造林的有利时机,组织开展相关活动。各企业迅速行动,开展植树绿化活动,厂区绿化面积不断增加,生态修复区也得到有效恢复,花园式矿山正在逐步建成。

3.公司持续进行企业污染防治和生态环境整治再提升工程

公司持续开展企业污染防治和生态环境治理再提升工作,分别于2020年6月、11月进行了安全环保专项检查,重点对往年、历次检查出的问题的整改落实情况进行复核检查,并进行了环保大检查。

各企业持续加大投入,加强无组织扬尘防治,未建设矿石堆棚的企业正在进行地表矿石堆场(或料场)半封闭堆棚建设,地面进行硬化,四周建设围堰,进一步降低扬尘产生量。焦家金矿等企业正在对破损的矿区主要道路进行硬化,对道路两侧和可绿化厂区进行绿化美化。所有企业对危险废物暂存库进行规范化建设和管理。

4.持续做好六五环境日集中宣传并开展相关活动

公司下发了《关于开展2020年六五环境日主题活动的通知》,组织开展“美丽中国,我是行动者”、“美丽矿山,我是行动者”、“美丽工厂,我是行动者”为主题的活动,提高了职工环境保护意识,引导职工认识并履行生态环境责任;广泛宣传生态文明建设,培育和践行节约集约循环利用的资源观,努力建设美丽矿山,深入开展全员节能低碳宣传教育,大力倡导勤俭节约的社会风尚,在全公司营造节能低碳的浓厚氛围。

5.全面启动排污许可办理工作

公司下发了《关于全面做好排污许可办理工作的通知》,并且召开了专题会议,要求各企业集中力量,在国家规定的时间节点完成排污许可办理工作。至2020年9月底,公司所属企业全部办理了排污许可登记回执或排污许可证,全部实现了持证按证排污。

2. 重点排污单位之外的公司的环保情况说明

√适用 □不适用

在上述第一项(2)(3)(4)(5)(6)中其他企业环保情况也有说明

3. 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明

□适用 √不适用

4. 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明

□适用 √不适用

(四) 其他说明

□适用 √不适用

十八、可转换公司债券情况

□适用 √不适用

第六节 普通股股份变动及股东情况

一、 普通股股本变动情况

(一) 普通股股份变动情况表

1、 普通股股份变动情况表

单位:股

本次变动前本次变动增减(+,-)本次变动后
数量比例(%)发行新股送股公积金转股其他小计数量比例(%)
一、有限售条件股份403,469,86013.0299,859,923-179,329,569-79,469,646324,000,2147.51
1、国家持股
2、国有法人持股403,469,86013.0299,859,923-179,329,569-79,469,646324,000,2147.51
3、其他内资持股
其中:境内非国有法人持股
境内自然人持股
4、外资持股
其中:境外法人持股
境外自然人持股
二、无限售条件流通股份2,696,141,77286.981,139,984,728153,820,0521,293,804,7803,989,946,55292.48
1、人民币普通股2,196,496,47270.86940,126,609153,820,0521,093,946,6613,290,443,13376.27
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股499,645,30016.12199,858,119199,858,119699,503,41916.21
4、其他
三、普通股股份总数3,099,611,6321001,239,844,651-25,509,5171,214,335,1344,313,946,766100

2020年8月公司完成2019年度权益分派实施工作。本次利润分配及转增股本以方案实施前的公司总股本3,099,611,632股为基数,每股派发现金红利0.1元(含税),以资本公积金向全体股东每股转增0.4股,共计派发现金红利309,961,163.20元,转增1,239,844,651股,本次分配后总股本为4,339,456,283股。

重大资产重组业绩未完成业绩承诺补偿股份方案确定为:公司以总价人民币1元的对价回购该等25,509,517股份后予以注销。公司于2020年12月15日在中国证券登记结算有限责任公司注销所回购的股份25,509,517股,并及时办理公司变更登记手续等相关事宜。公司总股本将由4,339,456,283股减少至4,313,946,766股。

2020年5月15日, 公司部分非公开发行限售股上市流通,流通数量为153,820,052股。本次限售股上市流通后,公司有限售条件流通股变更为249,649,808股,公积金转增股本后持有限售股数量349,509,731股;业绩补偿回购后限售股数量324,000,214;占公司股本总额的7.5105%。无限售条件流通股变更为2,849,961,824股,公积金转增股本后持有无限售股数量3,989,946,552,占公司股本总额的92.4895%。总股本4,313,946,766股不变。

3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响(如有)

√适用 □不适用

实施送转股方案后,按新股本总额 4,313,946,766.00 股摊薄计算的追溯后2019 年度每股收益为 0.30元,每股净资产为5.36元。

4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

□适用 √不适用

(二) 限售股份变动情况

√适用 □不适用

单位: 股

股东名称年初限售股数本年解除限售股数本年增加限售股数年末限售股数限售原因解除限售日期
山东黄金集团有限公司98,142,32498,142,32400重大资产重组股份锁定2020年5月15日
65,428,216026,171,28691,599,502重大资产重组股份锁定2021年1月18日
山东黄金地质矿产勘查有限公司139,194,32155,677,72833,406,637116,923,230重大资产重组股份锁定不早于2021年10月20日
山东黄金有色矿业集团有限公司100,704,999014,772,483115,477,482重大资产重组股份锁定2021年1月18日
合计403,469,860153,820,05274,350,406324,000,214//

单位:股 币种:人民币

股票及其衍生 证券的种类发行日期发行价格(或利率)发行数量上市日期获准上市交易数量交易终止日期
普通股股票类
可转换公司债券、分离交易可转债、公司债类
可续期公司债券2020-12-034.80%27,000,0002020-12-0827,000,000
可续期公司债券2020-12-214.69%13,000,0002020-12-2413,000,000
其他衍生证券
截止报告期末普通股股东总数(户)256,990
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)266,612
前十名股东持股情况
股东名称 (全称)股份类别报告期内增减期末持股数量比例(%)持有有限售条件股份数量质押或冻结情况股东 性质
股份 状态数量
山东黄金集团有限公司A股+477,631,1991,671,709,19738.7591,599,502质押509,600,000国有法人
山东黄金地质矿产勘查有限公司A股+55,677,728194,872,0494.52116,923,230国有法人
山东黄金有色矿业集团有限公司A股+14,772,483115,477,4822.68115,477,482国有法人
中国证券金融股份有限公司A股+31,095,680108,834,8792.52未知
香港中央结算有限公司H股+199,965,233699,503,41916.21境外法人
A股+18,528,79871,038,9621.65未知
中央汇金资产管理有限责任公司A股+10,283,28035,991,4800.83未知
山东黄金集团青岛黄金有限公司A股+8,990,61631,467,1570.73未知
郭宏伟A股+14,630,00030,130,0000.70未知
山东省国有资产投资控股有限公司A股+3,101,58625,028,9410.58未知
王卫列A股+10,833,40624,139,3720.56未知
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类及数量
种类数量
山东黄金集团有限公司1,580,109,695人民币普通股1,580,109,695
中国证券金融股份有限公司108,834,879108,834,879
香港中央结算有限公司699,503,419境外上市外资股699,503,419
71,038,962人民币普通股71,038,962
中央汇金资产管理有限责任公司35,991,480人民币普通股35,991,480
山东黄金集团青岛黄金有限公司31,467,157人民币普通股31,467,157
郭宏伟30,130,000人民币普通股30,130,000
山东省国有资产投资控股有限公司25,028,941人民币普通股25,028,941
王卫列24,139,372人民币普通股24,139,372
中国工商银行-广发稳健增长证券投资基金22,000,000人民币普通股22,000,000
全国社保基金一一五组合19,754,000人民币普通股19,754,000
上述股东关联关系或一致行动的说明公司第一大股东山东黄金集团有限公司与山东黄金有色矿业集团有限公司、山东黄金地质勘查有限公司、山东黄金集团青岛黄金有限公司存在关联关系,山东黄金集团有限公司与其他股东不存在关联关系,也不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人;未知其他股东之间是否存在关联关系,也未知其他股东是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明不适用
序号有限售条件股东名称持有的有限售条件股份数量有限售条件股份可上市交易情况限售条件
可上市交易时间新增可上市交易股份数量
1山东黄金集团有限公司91,599,5022021年1月18日91,599,502自股票上市之日起36个月内不得转让;48个月内转让股份数量不超过其本次认购股份总数的60%。
2山东黄金地质矿产勘查有限公司116,923,230不早于2021年1月20日自股票上市之日起36个月内不得转让;48个月内转让股份数量不超过其本次认购股份总数的40%;60个月内转让股份数量不超过其本次认购股份总数的60%。
3山东黄金有色矿业集团有限公司115,477,4822021年1月18日115,477,482自股票上市之日起36个月内不得转让;48个月内转让股份数量不超过其本次交易中所认购股份总数的80%。
上述股东关联关系或一致行动的说明公司第一大股东山东黄金集团有限公司与山东黄金有色矿业集团有限公司、山东黄金地质勘查有限公司、山东黄金集团青岛黄金有限公司存在关联关系,山东黄金集团有限公司与其他股东不存在关联关系,也不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人;未知其他股东之间是否存在关联关系,也未知其他股东是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。
名称山东黄金集团有限公司
单位负责人或法定代表人陈玉民
成立日期1996年7月16日
主要经营业务(以下限子公司经营)黄金地质探矿、开采;黄金矿山电力供应;汽车出租。(有效期以许可证为准)。黄金珠宝饰品提纯、加工、生产、销售;黄金选冶及技术服务;贵金属、有色金属制品提纯、加工、生产、销售;黄金矿山专用设备及物资、建筑材料的生产、销售;设备维修;批准范围内进出口业务及进料加工、“三来一补”业务;计算机软件开发;企业管理及会计咨询,物业管理。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)。
报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况控股A+H上市公司山东黄金(600547)38.75%的股份;黄金集团持股H股上市公司山东国信(HK.1697)1.72%的股份;黄金集团所属山东黄金国际矿业有限公司持有福克斯矿业有限公司(ASX:FML)49.53%的股份;黄金集团所属山东黄金金控集团(香港)有限公司持有巴里克黄金(NYSE:ABX)0.42%的股份;黄金集团所属山东黄金创业投资有限公司持有恒誉环保(科创板688309)1.29%的股份。
其他情况说明

2 自然人

□适用 √不适用

3 公司不存在控股股东情况的特别说明

□适用 √不适用

4 报告期内控股股东变更情况索引及日期

□适用 √不适用

报告期内,公司控股股东未发生变更。

5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

(二) 实际控制人情况

1 法人

√适用 □不适用

名称山东省人民政府国有资产监督管理委员会
单位负责人或法定代表人张斌

6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司

□适用 √不适用

(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍

□适用 √不适用

五、 其他持股在百分之十以上的法人股东

□适用 √不适用

六、 股份限制减持情况说明

□适用 √不适用

第七节 优先股相关情况

□适用 √不适用

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

一、持股变动情况及报酬情况

(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况

√适用 □不适用

单位:股

姓名职务(注)性别年龄任期起始日期任期终止日期年初持股数年末持股数年度内股份增减变动量增减变动原因报告期内从公司获得的税前报酬总额(万元)是否在公司关联方获取报酬
陈玉民党委书记592016.4.180
李国红董事长502016.5.160
王立君董事522014.5.200
汪晓玲董事572016.5.160
刘钦副董事长522020.12.300
副总经理2019.8.292020.12.3050.93
王树海董事、总经理、582020.12.300
原副总经理2019.8.292020.12.3052.17
汤琦董事、董事会秘书432017.11.2139.04
王运敏独立非执行董事652020.12.300
刘怀镜独立非执行董事542020.12.300
赵峰独立非执行董事522020.12.300
李小平监事会主席562016.5.160
栾波监事482020.2.2427.38
刘延芬监事412019.11.823.35
王德煜副总经理552013.10.1550.93
宋增春副总经理562016.5.1650.93
徐建新副总经理482019.8.2947.81
吕海涛副总经理482019.8.29//47.81
黄卫民财务负责人462020.12.3038.16
王培月原董事、总经理兼财务负责人592016.5.162020.12.3061.03
李涛原副董事长、副总经理602019.1.14 2013.10.152020.12.3048.83
高永涛原独立非执行董事582013.10.152020.12.3018
卢斌原独立非执行董事442017.12.82020.12.3018
许颖原独立非执行董事442017.12.82020.12.3018
合计592.37
姓名主要工作经历
陈玉民曾任招远金矿计划处处长、副总工程师、副矿长兼总工程师,山东黄金矿业股份有限公司生产计划部部长兼总工程师,副总经理兼总工程师,董事、常务副总经理、总经理,山东黄金集团有限公司副总经理,山东黄金矿业股份有限公司董事长,山东黄金集团有限公司总经理。现任山东黄金集团有限公司董事长、党委书记;山东黄金矿业股份有限公司党委书记。
李国红曾任安徽黄山卷烟总厂财务审计部科长,安徽中烟工业公司审计部主任科员,安徽中烟工业公司合肥卷烟厂财务总监,山东国际信托投资有限公司监事长、董事,上海盛钜资产经营管理有限公司董事长,山金金控资本管理有限公司总经理,山东黄金集团财务有限公司董事长,山金金控(上海)贵金属投资有限公司董事长,山东黄金集团有限公司副总经理,曾挂职中证机构间报价系统股份有限公司副总经理。现任山东黄金集团有限公司总经理;山东黄金矿业股份有限公司董事长。
王立君曾任山东黄金矿业股份有限公司新城金矿采矿车间采矿助理工程师、采矿车间副主任、主任、矿长助理、副矿长、矿长兼党委书记、山东黄金有色矿业集团有限公司总经理、党委副书记、董事长兼党委书记,山东黄金矿业股份有限公司副董事长、总经理、董事长兼党委书记。现任山东黄金集团有限公司董事、党委常委;山东黄金矿业股份有限公司董事、党委委员。
汪晓玲曾任山东省招远市农业银行会计,焦家金矿财务处副处长,山东黄金矿业股份有限公司财务部副经理、经理、财务总监、党委委员,山东黄金集团有限公司财务部总经理、副总会计师。现任山东黄金集团有限公司副总经理;山东黄金矿业股份有限公司董事;山东黄金
集团财务有限公司董事长。
刘钦曾任山东省莱州金仓矿业有限公司仓上金矿矿长,山东黄金集团有限公司三山岛金矿矿长,山东黄金矿业(莱州)有限公司三山岛金矿矿长,山金矿业有限公司副董事长、总经理,锡林郭勒盟山金阿尔哈达矿业有限公司总经理、党委书记,有色集团内蒙古矿业建设基地总经理、党委书记,山东黄金有色矿业集团有限公司副董事长、总经理,山东黄金国际矿业有限公司副董事长、总经理,山东黄金矿产资源集团有限公司常务副总经理、副董事长、总经理、党委副书记,山东黄金集团有限公司矿产资源部经理,山东黄金矿产资源集团有限公司董事长、总经理、党委书记,山东黄金地质矿产勘查有限公司董事长、党委委员、书记,山东黄金矿业股份有限公司资源勘查事业部总裁、党委书记,山东黄金矿业股份有限公司副总经理、海外矿业事业部总裁、党委书记。现任山东黄金矿业股份有限公司副董事长。
王树海曾任山东黄金集团有限公司三山岛金矿副矿长,山东黄金矿业(莱州)有限公司三山岛金矿副矿长,山东黄金矿业股份有限公司新城金矿党委书记、矿长,山东黄金矿业股份有限公司副总经理,山东黄金集团有限公司工程管理部经理,山东黄金有色矿业集团有限公司党委副书记、总经理,山东黄金矿业股份有限公司中华矿业事业部总裁、党委书记,山东黄金矿业股份有限公司副总经理、烟台矿业事业部总裁、党委书记。现任山东黄金矿业股份有限公司董事、总经理。
汤琦曾任山东黄金矿业股份有限公司董事会办公室文秘、董事会证券事务代表、董事会办公室副主任、主任,山东黄金集团有限公司深化改革小组办公室成员,山东黄金创业投资有限公司研究发展部部长、总经理助理、副总经理。现任山东黄金矿业股份有限公司董事、董事会秘书兼董事会办公室(深改办)主任、资本运营部总经理。
王运敏曾任冶金工业部马鞍山矿山研究院露天采矿研究室科研人员,冶金工业部马鞍山矿山研究院露天采矿研究室课题副组长,冶金工业部马鞍山矿山研究院科研管理处处长助理,冶金工业部马鞍山矿山研究院科研管理处院长助理、处长,冶金工业部马鞍山矿山研究院副院长,中钢集团马鞍山矿山研究院有限公司院长、党委书记。现任中国中钢集团有限公司科技创新委员会主任,金属矿山安全与健康国家重点实验室主任,山东黄金独立非执行董事。
刘怀镜工商管理硕士和法律学士,中国香港律师以及英格兰和威尔斯律师,中国香港董事学会资深会员。曾任太睿国际控股有限公司董事长和宝山钢铁股份有限公司独立董事。现任山东黄金矿业股份有限公司、中昌国际控股集团有限公司、正业国际控股有限公司、中国恒泰集团有限公司独立董事。
赵峰曾任安达信华强会计师事务所审计师,丹麦宝隆洋行(中国)财务总监,丹麦网泰通讯科技(中国)财务总监、总经理,美国苹果电脑(中国)财务总监,瑞士盈方体育传媒(中国)财务总监、总经理。现任山东黄金矿业股份有限公司独立非执行董事,维业股份独立董事。
李小平曾任山东省计委经贸处副处长、调研员,中共淄博市临淄区委副书记,中共聊城市东昌府区委副书记、区长,区委书记、区人大常委会主任、区委党校校长。现任山东黄金集团有限公司党委常委;山东黄金矿业股份有限公司监事会主席、党委委员。
栾波曾任山东黄金矿业股份有限公司新城金矿财务部财务主管,山东黄金集团有限公司审计部审计主管,山东黄金矿业股份有限公司审计部副经理,山东黄金地产旅游集团有限公司审计部经理,山东黄金集团有限公司、山东黄金矿业股份有限公司审计与风控部审计特派员。现任山东黄金矿业股份有限公司审计与风控部副总经理、监事,山东黄金集团有限公司所属山东省广安消防技术服务有限公司执行监事,山东黄金产业发展集团有限公司监事,山东黄金集团财务有限公司监事。
刘延芬曾任山东黄金五峰山旅游公司综合部专员,山东省资产管理有限公司法务部法律主管、副总经理(主持工作),山东黄金矿产资源
公司运营部专员,山东黄金集团有限公司战略规划部并购主管,山东黄金矿业股份有限公司法律事务部并购事务主管。现任山东黄金矿业股份有限公司法律事务部副总经理、监事,山东黄金集团有限公司所属西乌珠穆沁旗宝山矿业开发有限责任公司监事及克什克腾旗金达矿业开发有限责任公司监事。
王德煜曾任焦家金矿选冶车间副主任、主任,尾砂开发办主任,精炼厂厂长兼焦家金矿副矿长,山东黄金矿业股份有限公司精炼厂厂长兼党委书记。现任山东黄金矿业股份有限公司副总经理、首席选冶专家、山东黄金矿业科技有限公司董事长。
宋增春曾任山东省莱州金仓矿业有限公司仓上金矿矿长、党总支书记,山东金仓矿业股份有限公司总经理,山东中海金仓矿业有限公司、莱州金仓矿业有限公司常务副总经理,山东黄金集团金仓矿业有限公司、山东黄金集团莱州矿业有限公司常务副总经理,焦家金矿副矿长、党委委员,山东黄金集团昌邑矿业有限公司总经理、党委书记,山东黄金有色矿业集团有限公司副总经理、党委委员,山东黄金矿业股份有限公司副总经理、新城金矿矿长、党委书记,山东黄金集团有限公司运营管理部经理、企业管理部总经理。现任山东黄金矿业股份有限公司副总经理、首席信息化专家。
徐建新曾任山东黄金集团有限公司办公室政工师、综合管理办公室副主任、主任,山东黄金资源开发有限公司副总经理,山东黄金资源集团有限公司副总经理,山东黄金集团有限公司企业文化部(维护稳定办公室、党委宣传部)第一副经理(正职待遇)、企业文化部(维护稳定办公室、党委宣传部)经理、企业文化部(党委宣传部、信访办)总经理、党委宣传部部长。现任山东黄金矿业股份有限公司副总经理、人力资源总监、党委委员、人力资源部总经理。
吕海涛曾任山东黄金矿业股份有限公司新城金矿宣传部副部长、团委书记、部长,山东黄金集团有限公司综合管理办公室副主任,山东黄金矿业开发有限公司(山金矿业有限公司)综合部经理,山东黄金集团有限公司企业文化部(维护稳定办公室、党委宣传部)经理、办公室(党委办公室)主任、经济发展研究室主任、保卫部总经理。现任山东黄金矿业股份有限公司副总经理、海外事业部党委书记、执行总裁。
黄卫民曾任山东黄金矿业股份公司财务部会计主管,福建源鑫矿业有限公司财务总监,山东黄金集团有限公司财务部副经理,山东黄金矿业股份有限公司财务部副经理。现任山东黄金矿业股份有限公司财务负责人、财务部总经理。
王培月曾任山东黄金集团有限公司生产部部长,山东黄金矿业(玲珑)有限公司矿长、党委副书记,山东黄金集团有限公司副总工程师、产业信息开发中心主任,山东黄金矿业公司科技信息部经理,山东黄金置业有限公司常务副总经理,山东黄金地产旅游有限公司党委书记、董事长,山东黄金集团有限公司副总工程师、总规划师,山东黄金矿业股份有限公司副总经理、党委委员、山东黄金集团有限公司总经理助理兼战略规划部经理,山东黄金矿业股份有限公司监事会主席、总规划师,山东黄金矿业股份有限公司董事、党委委员、总经理兼财务负责人。现任山东黄金集团公司信息中心总顾问。
李涛曾任山东金洲集团矿长助理、副矿长、副总工程师、副总经理、常务副总经理,赤峰柴胡栏子黄金矿业有限公司副董事长、总经理、党委书记,山东黄金金创集团有限公司董事长,山东黄金归来庄矿业有限公司董事长,山东黄金矿业(莱州)有限公司董事,山东黄金矿业股份有限公司总经理助理、副总经理、党委委员、齐鲁事业部总裁、党委书记,山东黄金矿业股份有限公司副董事长、副总经理。2020年9月退休。
高永涛曾任北京科技大学助教、讲师、副教授;兼任中国金属学会地采委员会主任委员,中国岩石力学学会软岩委员会副主任委员,国家安全生产专家组成员,山东黄金矿业股份有限公司独立非执行董事。现任北京科技大学土木与环境工程学院教授、博士生导师,北京安科兴业科技股份有限公司董事长。
卢斌曾任南京财经大学讲师、副教授,江苏昆山花桥经济开发区管委会主任助理、经济发展局局长;南京审计大学副教授、硕士生导师、培训教育学院及金融学院副院长、科研部副部长南京;兼任审计署审计干部教育学院金融审计教研室和审计案例教研室成员,江苏省第三批产业教授,江苏资本市场研究会理事,山东黄金矿业股份有限公司独立非执行董事。现任南京审计大学副教授、硕士生导师,江苏紫金产业金融发展研究院副院长,彰银商业银行股份有限公司监事。
许颖曾任交通银行香港分行审计主任,香港按揭证券有限公司高级审计主任,中国信托商业银行审计经理,招商银行香港分行审计经理,山东黄金矿业股份有限公司独立非执行董事。现任兴业银行香港分行稽核部总经理。

其它情况说明

□适用 √不适用

(二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况

□适用 √不适用

二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况

(一) 在股东单位任职情况

√适用 □不适用

任职人员姓名股东单位名称在股东单位担任的职务任期起始日期任期终止日期
李国红山东黄金集团有限公司总经理2016年2月4日
王立君山东黄金集团有限公司董事、党委常委2015年10月11日
李小平山东黄金集团有限公司党委常委2015年10月11日
汪晓玲山东黄金集团有限公司副总经理2018年4月27日
山东黄金集团财务有限公司董事长2015年2月6日
栾波山东省广安消防技术服务有限公司执行监事2016年9月2日
山东黄金产业发展集团有限公司监事2018年1月8日
山东黄金集团财务有限公司监事2018年12月10日
刘延芬西乌珠穆沁旗宝山矿业开发有限责任公司监事2013年3月4日
克什克腾旗金达矿业开发有限责任公司监事2015年6月16日
在股东单位任职情况的说明
任职人员姓名其他单位名称在其他单位担任的职务任期起始日期任期终止日期
王运敏中国中钢集团有限公司科技创新委员会主任2019年12月2日
金属矿山安全与健康国家重点实验室主任2010年12月22日
刘怀镜中昌国际控股集团独立董事2018年1月12日
有限公司
正业国际控股有限公司独立董事2019年5月31日
中国恒泰集团有限公司独立董事2019年11月19日
赵峰深圳市维业装饰集团股份有限公司独立董事2020年9月15日
高永涛北京科技大学教授、博士生导师1998年7月
北京安科兴业科技股份有限公司董事长2013年11月
卢斌南京审计大学副教授、硕士生导师2016年3月
江苏紫金产业金融发展研究院副院长2018年8月
彰银商业银行股份有限公司监事2018年9月
许颖兴业银行香港分行稽核部总经理2015年11月
在其他单位任职情况的说明
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序由董事会薪酬与考核委员会提出董事、高管薪酬方案报请公司董事会审议,董事会审议通过后提交股东大会批准执行。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据实行签订年度目标责任状方式对董事、监事和高级管理人员实行基本工资+绩效奖金的工资体系,董事会薪酬与考核委员会依据公司年度经营业绩状况和高级管理人员的履行职责情况,对高级管理人员的绩效进行综合考评,并根据考评结果确定其报酬。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况公司在履行考核程序后发放董事、监事及高级管理人员的报酬。
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计报告期内,公司董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计592.37万元。
姓名担任的职务变动情形变动原因
刘钦副董事长选举董事会换届
王树海董事、总经理选举 聘任董事会换届
王运敏独立非执行董事选举董事会换届
刘怀镜独立非执行董事选举董事会换届
赵峰独立非执行董事选举董事会换届
黄卫民财务负责人聘任董事会换届
王培月原董事、总经理兼财务负责人离任董事会换届
李涛原副董事长离任董事会换届
高永涛原独立非执行董事离任董事会换届
卢斌原独立非执行董事离任董事会换届
许颖原独立非执行董事离任董事会换届

六、母公司和主要子公司的员工情况

(一) 员工情况

母公司在职员工的数量2,100
主要子公司在职员工的数量13,670
在职员工的数量合计15,770
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数0
专业构成
专业构成类别专业构成人数
生产人员11,048
销售人员78
技术人员1,732
财务人员243
行政人员2,669
合计15,770
教育程度
教育程度类别数量(人)
硕士研究生级以上491
本科3,002
专科2,960
中专、高中及以下9,317
合计15,770

专业技术人员培训注重知识结构更新和创新能力提高,开展了地质、测量、采矿、选矿、冶炼、机械、电气、安全、等培训,着力提升专业能力、实践能力和创新能力。全年举办培训88期,培训6443人次。技能人员培训主要以矿山特有工种技能培训为重点,技能竞赛为抓手,突出实际操作规范化,不断提升技能人员能力素质。全年举办培训75期,培训3785人次。培训效果显著,有3人获山东省“齐鲁首席技师”,5人获“山东省技术能手”,50人获“山东省黄金行业技术能手”,5人获“山东黄金集团首席技师”。

(四) 劳务外包情况

√适用 □不适用

劳务外包的工时总数34,640,606.50
劳务外包支付的报酬总额119,625.74

(三)关于董事与董事会

报告期内,公司第五届董事会已届满,公司按照《公司法》和《公司章程》的相关规定,完成了董事会换届选举工作。公司新六届董事会由9名董事组成,其中独立非执行董事3人,董事会成员的人数和人员构成、以及独立董事的比例均符合法律、法规的要求;董事会组成专业结构合理,具备履行职务所需的知识、技能和素质;各位董事能够以严谨的态度出席董事会审议各项议案,能够积极参加有关培训,熟悉有关法律、法规,积极、认真、严谨地行使作为董事的权利、义务和责任。公司董事会下设董事会战略委员会、董事会提名委员会、董事会审计委员会、董事会薪酬与考核委员会。报告期内,共召开26次董事会会议,各次会议的召集、召开均符合《公司法》及《公司章程》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》、香港《公司条例》等监管规定的要求。

(四)关于监事与监事会

报告期内,公司第五届监事会已届满,公司按照《公司法》和《公司章程》的相关规定,完成了监事会换届选举工作。公司第六届监事会由3名监事组成,其中职工代表监事1人,监事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求。公司监事会能够认真履行自己的职责,本着对股东负责的精神,对公司财务以及公司董事、高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督和检查,维护公司及股东的合法权益。报告期内,公司共召开10次监事会,各次会议的召集、召开均符合《公司法》及《公司章程》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》、香港《公司条例》等监管规定的要求。

(五)关于信息披露和透明度

2020年,公司积极应对资本市场证券监管政策的新变化,不断适应监管机构对信息披露工作的新要求;继续坚持法定信息披露与自主信息披露相结合,增强定期报告内容的针对性和有效性,有效提升了公司信息披露质量。按照《信息披露管理办法》、上海证券交易所《股票上市规则》、联交所《主板上市规则》的规定,真实、准确、及时、完整地披露有关信息,确保所有股东有平等的机会获得信息,有效防止内幕交易的发生。荣获上交所2019-2020年度信息披露工作评价A级。

(六)关于投资者关系及相关利益者

公司根据《投资者关系管理制度》,进一步拓宽与投资者沟通的渠道,充分尊重和维护相关利益者的合法权益。通过业绩路演、反路演、投资者来访、年度股东大会、投资策略会、现金分红网络说明会、投资者集体接待日活动等与广大投资者进行沟通交流,充分发挥投资者热线、IR 邮箱、上证E 互动平台作用,倾听和妥善处理股东、投资者提出的意见和建议。2020年共计接听投资者电话近350余次,接待现场调研的投资者30余批次、人数100余人,组织了多次线上沟通会,进一步加深投资者和市场对公司的了解。

(七)内幕信息知情人情况

公司高度重视内幕信息管理工作,严格按照《内幕信息知情人登记管理制度》等有关制度的规定,加强内幕信息的保密工作,完善内幕信息知情人登记管理。报告期内,公司对重大事项的内幕信息知情人及时做好登记备案工作,公司的董事、监事和高级管理人员及其他相关人员在定期报告、利润分配、临时公告编制过程中及项目并购等重大事项筹划期间,都能严格遵守保密义务,没有发生泄密事件,保证了信息披露的公开、公平和公正。

董事会认为:公司及董事、监事、高级管理人员未出现被证监会、交易所及其他监管部门通报批评或处罚的情况,法人治理结构的实际情况与《公司法》、中国证监会的相关规定的要求不存在差异。

公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异;如有重大差异,应当说明原因

□适用 √不适用

二、 股东大会情况简介

会议届次召开日期决议刊登的指定网站的查询索引决议刊登的披露日期
2020年第一次临时股东大会、2020年第一次A股类别股东大会、2020年第一次H股类别股东大会2020年2月24日上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)2020年2月25日
2019年年度股东大会2020年第二次A股类别股东大会2020年第二次H股类别股东大会2020年6月24日上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)2020年6月25日
2020年第二次临时股东大会、2020年第三次A股及H股类别股东大会2020年8月25日上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)2020年8月26日
2020年第三次临时股东大会2020年9月18日上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)2020年9月19日
2020年第四次临时股东大会2020年10月13日上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)2020年10月14日
2020年第五次临时股东大会、2020年第四次A股及H股类别股东大会2020年11月13日上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)2020年11月14日
2020年第六次临时股东大会2020年12月30日上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)2020年12月31日
董事 姓名是否独立董事参加董事会情况参加股东大会情况
本年应参加董事会次数亲自出席次数以通讯方式参加次数委托出席次数缺席 次数是否连续两次未亲自参加会议出席股东大会的次数
李国红267190015
王立君267190012
汪晓玲26719009
刘钦110000
王树海110000
汤琦267190015
王运敏110000
赵峰110000
刘怀镜110000
王培月256190015
李涛256190015
高永涛25025005
卢斌250250012
许颖250250012
年内召开董事会会议次数26
其中:现场会议次数1
通讯方式召开会议次数19
现场结合通讯方式召开会议次数6

公司上述行为均严格按照《公司法》、 《公司章程》及其有关法律法规规范运作,决策程序符合法律法规的要求,没有发生损害公司和股东权益的情况,监事会未发现存在风险的事项。

六、 公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能保持自主经营能力的情况说明

□适用 √不适用

存在同业竞争的,公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划

□适用 √不适用

公司与控股股东同业竞争情况详见第五节第二项承诺事项履行情况表中,黄金集团就解决同业竞争所作的相关承诺及履行情况。

七、 报告期内对高级管理人员的考评机制,以及激励机制的建立、实施情况

√适用 □不适用

依据公司年度经营业绩状况及高级管理人员履职情况,对高级管理人员进行考核评价,按照考核评价结果予以激励。

八、 是否披露内部控制自我评价报告

√适用 □不适用

公司2019年度内部控制评价报告详见上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)

报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明

□适用 √不适用

九、 内部控制审计报告的相关情况说明

√适用 □不适用

公司聘请了天圆全会计师事务所(特殊普通合伙)对公司内部控制进行独立审计,并出具了标准无保留意见。内控审计报告详见上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)。是否披露内部控制审计报告:是内部控制审计报告意见类型:标准的无保留意见

十、 其他

□适用 √不适用

第十节 公司债券相关情况

√适用 □不适用

一、公司债券基本情况

单位:元 币种:人民币

债券名称简称代码发行日到期日债券余额利率(%)还本付息方式交易场所
2013年公司债券(第二期)13鲁金021222842015.3.302020.3.300.005.30每年付息,到期还本上海证券交易所
2019年公开发行绿色公司债券G19鲁金11552702019.3.222022.3.221,000,000,000.003.85每年付息,到期还本上海证券交易所
2020年公开发行可续期公司债券(面向专业投资者)(第一期)20鲁金Y11755142020.12.32023.12.32,700,000,000.004.80每年付息,到期还本上海证券交易所
2020年公开发行可续期公司债券(面向专业投资者)(第二期)20鲁金Y21755662020.12.212023.12.211,300,000,000.004.69每年付息,到期还本上海证券交易所
债券受托管理人名称广发证券股份有限公司
办公地址北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座9层
联系人李进
联系电话010-56571655
债券受托管理人名称首创证券股份有限公司
办公地址北京市西城区德胜门外大街115德胜尚城E座
联系人徐高飞
联系电话010-56511905
债券受托管理人名称中国国际金融股份有限公司
办公地址北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
联系人樊瀚元
联系电话010-65051166
资信评级机构名称联合信用评级有限公司
办公地址北京市朝阳区建国门外大街2号PICC大厦12层
资信评级机构名称中诚信国际信用评级有限责任公司
办公地址北京市东城区南竹杆胡同2号1幢60101

偿债计划:1.利息的支付。1)本次债券在存续期内每年付息一次,最后一期利息随本金的兑付一起支付,存续期内每年的3月22日(如遇法定节假日或休息日,则顺延至其后的第1个交易日)为上一计息年度的付息日。2)根据国家税收法律、法规,投资者投资本次债券应缴纳的有关税费由投资者自行承担。

本金的偿付。本次债券的兑付日为2022年3月22日(如遇法定节假日或休息日,则顺延至其后的第1个交易日);顺延期间兑付款项不另计利息。在兑付登记日次日至兑付日期间,本次债券停止交易。

增信机制:“20鲁金Y1”无担保

偿债计划:本期债券的起息日为2020年12月3日,以3个计息年度为一个重定价周期,在每个重定价周期末,公司有权选择将本期债券期限延续3年,或选择在该重新定价周期末全额兑付本期债券。本期债券附递延支付利息权,除非发生强制付息事件,本期债券每个付息日,公司可自行选择将当期利息以及按照本条款已经递延的所有利息及其孳息推迟至下一个付息日支付,且不受到任何递延支付利息次数的限制。若在某一个续期选择权行权年度末,公司选择全额兑付本期债券,则该计息年度的付息日期即为本期债券兑付日期,到期支付本金及最后一期利息。若在某一续期选择权行权年度末,公司根据本期债券相关条款约定,选择递延兑付本期债券,则未支付最后一期利息将按约定递延至下一付息日,未支付本金将按约定递延至下一续期选择权行权年度。

增信机制:“20鲁金Y2”无担保

偿债计划:本期债券的起息日为2020年12月21日,以3个计息年度为一个重定价周期,在每个重定价周期末,公司有权选择将本期债券期限延续3年,或选择在该重新定价周期末全额兑付本期债券。本期债券附递延支付利息权,除非发生强制付息事件,本期债券每个付息日,公司可自行选择将当期利息以及按照本条款已经递延的所有利息及其孳息推迟至下一个付息日支付,且不受到任何递延支付利息次数的限制。若在某一个续期选择权行权年度末,公司选择全额兑付本期债券,则该计息年度的付息日期即为本期债券兑付日期,到期支付本金及最后一期利息。若在某一续期选择权行权年度末,公司根据本期债券相关条款约定,选择递延兑付本期债券,则未支付最后一期利息将按约定递延至下一付息日,未支付本金将按约定递延至下一续期选择权行权年度。

六、公司债券持有人会议召开情况

□适用 √不适用

七、公司债券受托管理人履职情况

√适用 □不适用

“13鲁金02”受托管理人按照受托管理协议履行相应职责。受托管理人每年已在发行人年度报告披露之日后的30个工作日内出具债券受托管理事务年度报告。

“G19鲁金1”受托管理人按照受托管理协议履行相应职责。受托管理人已在每年6月30日前披露上一年度的年度受托管理事务报告。

“20鲁金Y1”、“20鲁金Y2”受托管理人按照受托管理协议履行相应职责。

八、截至报告期末公司近2年的会计数据和财务指标

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

主要指标2020年2019年本期比上年同期增减(%)变动原因
息税折旧摊销前利润6,823,899,798.495,618,084,816.8921.46
流动比率51.57%41.66%9.91%
速动比率31.94%25.13%6.80%
资产负债率(%)50.43%55.61%-5.17%
EBITDA全部债务比0.210.1721.96
利息保障倍数5.263.5116.49
现金利息保障倍数7.304.95-1.05
EBITDA利息保障倍数8.586.6611.53
贷款偿还率(%)100.00100.00
利息偿付率(%)100.00100.00

重大资产重组业绩承诺补偿回购股份。公司于2020年12月15日在中国证券登记结算有限责任公司注销所回购的股份25,509,517股,并及时办理公司变更登记手续等相关事宜。回购价格:

总价人民币1.00元。公司总股本将由4,339,456,283股减少至4,313,946,766股。

(二)修改公司章程

因总股本减少公司修改公司章程。

(三)董事会、监事会、监事会职工代表监事及公司高管变动

公司第五届董事会、监事会任期届满,根据《公司法》、《公司章程》等有关规定,董事会、监事会进行换届选举,因此公司董事会、监事会、监事会职工代表监事及公司高管发生变动。经核查,上述变更事项符合法律、法规的相关规定,不会对发行人的正常经营活动、财务状况及未来发展产生重大影响,不会对发行人偿债能力产生不利影响,不会导致发行人的股权分布不符合上市条件,不会导致发行人控制权发生变化。

第十一节 财务报告

一、 审计报告

√适用 □不适用

审计报告天圆全审字[2021]000566号山东黄金矿业股份有限公司全体股东:

一、审计意见

我们审计了山东黄金矿业股份有限公司(以下简称“山东黄金”)财务报表,包括2020年12月31日的合并及母公司资产负债表,2020年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了山东黄金2020年12月31日的合并及母公司财务状况以及2020年度的合并及母公司经营成果和现金流量。

二、形成审计意见的基础

我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则,我们独立于山东黄金,并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。

三、关键审计事项

关键审计事项是我们根据职业判断,认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景,我们不对这些事项单独发表意见。

(一)商誉减值

1、事项描述

如财务报表附注五、22所示,截至2020年12月31日,山东黄金合并资产负债表中商誉账面价值为人民币2,741,344,166.83元。如财务报表附注三、5所示,企业合并形成的商誉,山东黄金至少在每年年度终了进行减值测试。减值测试要求估计包含商誉的相关资产组的可收回金额,即相关资产组的公允价值减去处置费用后的净额与相关资产组预计未来现金流量的现值两者之中的较高者。在确定相关资产组预计未来现金流量的现值时,山东黄金需要恰当的预测相关资产组未来现金流的长期平均增长率和合理的确定计算相关资产组预计未来现金流量现值所采用的折现率。

由于管理层对商誉的减值测试涉及重大会计估计和判断,我们将商誉减值确定为关键审计事项。

2、审计应对

在审计中,我们执行了以下审计程序:

(1)基于我们对山东黄金业务的了解和企业会计准则的规定,评价管理层对各资产及资产组的识别以及如何将商誉和其他资产分配至各资产组;

(2)对于所有商誉获取独立估值专家出具的评估报告,评价评估报告中所涉及的评估减值测试模型是否符合现行的企业会计准则;

(3)评价管理层判断商誉是否减值时委聘的外部估值专家的胜任能力、专业素质和客观性;

(4)我们通过实施下列程序对评估报告中的关键假设进行了复核:

①将商誉减值测试报告中第一期的收入、毛利率等数据与经批准的财务预算进行比较;

②将未来现金流量预测期间的收入增长率和毛利率等与被测试公司的历史情况进行比较;

③复核了折现现金流量模型中的折现率等参数的适当性;

(5)评价山东黄金财务报告对商誉减值相关重要信息的披露是否充分。

(二)以公允价值计量的金融资产与金融负债的估值

1、事项描述

如财务报表附注五、2、15、27所示,截至2020年12月31日,山东黄金合并资产负债表中交易性金融资产账面价值为人民币3,056,619,022.64元,其他非流动金融资产账面价值为人民币5,568,568,235.88元。交易性金融负债账面价值为人民币8,671,755,435.07元。山东黄金以公允价值计量的金融资产包括对上市和非上市证券、资管计划、信托计划及基金的投资。以公允价值计量的金融负债包括黄金租赁合同和结构化主体其他持有者份额。由于公允价值的估值涉及的金额重大,在确定估值方法时需要山东黄金管理层作出重大判断,因此我们将以公允价值计量的金融资产与金融负债的估值确认为关健审计事项。

2、审计应对

(1)与管理层和独立估值专家就估值技术进行了讨论,对管理层和独立估值专家在参照现有市场数据进行公允价值估值时所使用的基本假设和数据进行了复核,并对公允价值估值计算进行了复核;

(2)评价山东黄金财务报告对以公允价值计量的金融资产与金融负债的估值相关重要信息的披露是否充分。

(三)固定资产、无形资产减值

1、事项描述

如财务报表附注五、17、20所示,截至2020年12月31日,山东黄金固定资产账面价值为人民币23,921,656,736.12元,无形资产账面价值为人民币10,466,078,992.54元。本年度公司计提固定资产减值6,497,848.39元,计提无形资产减值153,988,051.61元。如财务报表附注三、21所述,对于固定资产、使用寿命有限的无形资产,山东黄金于资产负债表日判断是否存在减值迹象。如存在减值迹象的,则估计其可收回金额,进行减值测试。

由于管理层对固定资产、无形资产的减值涉及重大会计估计和判断,我们将固定资产、无形资产减值确定为关键审计事项。

2、审计应对

在审计中,我们执行了以下审计程序:

(1)我们获取并复核了山东黄金管理层评价固定资产、无形资产是否存在减值迹象所依据的资料,考虑了管理层评价减值迹象存在的恰当性和完整性,审慎评价了管理层固定资产、无形资产减值测试过程及结果的合理性,以及是否存在管理层偏好的任何迹象;

(2)评价山东黄金财务报告对固定资产减值、无形资产减值相关重要信息的披露是否充分。

四、其他信息

山东黄金管理层(以下简称管理层)对其他信息负责。其他信息包括山东黄金2020年年报中涵盖的信息,但不包括财务报表和我们的审计报告。

我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息,我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。

结合我们对财务报表的审计,我们的责任是阅读其他信息,在此过程中,考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。

基于我们已执行的工作,如果我们确定其他信息存在重大错报,我们应当报告该事实。在这方面,我们无任何事项需要报告。

五、管理层和治理层对财务报表的责任

管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表,使其实现公允反映,并设计、执行和维护必要的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

在编制财务报表时,管理层负责评估山东黄金的持续经营能力,披露与持续经营相关的事项(如适用),并运用持续经营假设,除非管理层计划清算山东黄金、终止运营或别无其他现实的选择。

治理层负责监督山东黄金的财务报告过程。

六、注册会计师对财务报表审计的责任

我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证,并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证,但并不能保证按照审计准则执行的审

计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致,如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策,则通常认为错报是重大的。在按照审计准则执行审计工作的过程中,我们运用职业判断,并保持职业怀疑。同时,我们也执行以下工作:

(1)识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险,设计和实施审计程序以应对这些风险,并获取充分、适当的审计证据,作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上,未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。

(2)了解与审计相关的内部控制,以设计恰当的审计程序。

(3)评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。

(4)对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时,根据获取的审计证据,就可能导致对山东黄金持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性,审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露;如果披露不充分,我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而,未来的事项或情况可能导致山东黄金不能持续经营。

(5)评价财务报表的总体列报、结构和内容(包括披露),并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。

(6)就山东黄金中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据,以对财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计,并对审计意见承担全部责任。

我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通,包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明,并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项,以及相关的防范措施。从与治理层沟通过的事项中,我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要,因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项,除非法律法规禁止公开披露这些事项,或在极少数情形下,如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处,我们确定不应在审计报告中沟通该事项。

二、 财务报表

合并资产负债表2020年12月31日编制单位: 山东黄金矿业股份有限公司

单位:元 币种:人民币

项目附注2020年12月31日2019年12月31日
流动资产:
货币资金3,291,068,646.473,262,272,235.23
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产3,056,619,022.641,528,353,386.38
衍生金融资产1,594,110.00431,200.00
应收票据
应收账款169,904,246.64290,143,268.97
应收款项融资10,499,067.23340,960.00
预付款项1,961,598,559.94116,737,001.68
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款1,629,636,160.931,169,960,017.38
其中:应收利息14,784.5314,413.32
应收股利527,733.3155,418.00
买入返售金融资产1,500,000.00
存货2,549,713,963.743,639,787,257.16
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产2,324,135.80
其他流动资产502,442,954.10353,786,331.21
流动资产合计13,176,900,867.4910,361,811,658.01
非流动资产:
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款9,772,444.19
长期股权投资1,027,970,524.691,042,259,349.31
其他权益工具投资6,800,000.007,300,000.00
其他非流动金融资产5,568,568,235.885,688,097,699.46
投资性房地产219,739,425.76231,458,515.67
固定资产23,921,656,736.1222,033,552,187.25
在建工程4,605,426,193.773,981,874,575.30
生产性生物资产
油气资产
使用权资产125,094,509.80136,551,097.40
无形资产10,466,078,992.5410,628,306,347.82
开发支出26,534,377.1419,665,742.43
商誉2,741,344,166.832,810,824,509.63
长期待摊费用32,394,820.8335,427,882.75
递延所得税资产170,877,323.68267,872,219.02
其他非流动资产1,760,291,506.46910,571,041.54
非流动资产合计50,682,549,257.6947,793,761,167.58
资产总计63,859,450,125.1858,155,572,825.59
流动负债:
短期借款7,865,720,807.333,154,257,465.97
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债8,671,755,435.0713,056,372,314.68
衍生金融负债834,790.003,919,840.00
应付票据805,131,852.19828,016,317.64
应付账款2,298,450,235.662,023,159,808.22
预收款项
合同负债120,907,338.6040,939,696.10
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬381,926,876.63156,313,211.53
应交税费478,474,837.39341,150,747.56
其他应付款2,936,497,865.162,315,545,893.46
其中:应付利息
应付股利43,490,482.64123,953,129.05
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债457,877,196.452,949,684,457.01
其他流动负债1,534,606,563.754,093,358.08
流动负债合计25,552,183,798.2324,873,453,110.25
非流动负债:
保险合同准备金
长期借款677,500,000.001,201,567,500.00
应付债券999,598,352.411,031,350,591.00
其中:优先股
永续债
租赁负债63,426,992.2765,939,546.57
长期应付款530,849,695.03415,223,973.31
长期应付职工薪酬109,698.58494,081.62
预计负债845,872,197.95909,957,906.46
递延收益15,405,513.7212,444,017.60
递延所得税负债3,513,512,797.073,818,622,083.27
其他非流动负债8,505,727.188,776,988.76
非流动负债合计6,654,780,974.217,464,376,688.59
负债合计32,206,964,772.4432,337,829,798.84
所有者权益(或股东权益):
实收资本(或股本)4,313,946,766.003,099,611,632.00
其他权益工具3,999,386,792.45
其中:优先股
永续债3,999,386,792.45
资本公积6,311,132,478.037,522,074,020.24
减:库存股6,384,642.366,384,642.36
其他综合收益-262,730,778.5344,016,530.70
专项储备1,688,890.921,545,674.38
盈余公积858,277,930.10820,866,386.59
一般风险准备
未分配利润13,544,462,177.8111,632,482,870.61
归属于母公司所有者权益(或股东权益)合计28,759,779,614.4223,114,212,472.16
少数股东权益2,892,705,738.322,703,530,554.59
所有者权益(或股东权益)合计31,652,485,352.7425,817,743,026.75
负债和所有者权益(或股东权益)总计63,859,450,125.1858,155,572,825.59
项目附注2020年12月31日2019年12月31日
流动资产:
货币资金639,037,284.13765,014,743.99
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款151,838,005.1685,021,930.59
应收款项融资
预付款项4,430,434.082,407,270.02
其他应收款6,342,846,184.535,772,912,577.35
其中:应收利息
应收股利182,407,568.881,375,311,421.37
存货43,931,745.1176,887,618.01
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产2,324,135.80
其他流动资产48,852,441.3134,431,600.68
流动资产合计7,233,260,230.126,736,675,740.64
非流动资产:
债权投资
其他债权投资
长期应收款9,772,444.19
长期股权投资18,806,291,418.9618,820,742,474.66
其他权益工具投资500,000.00500,000.00
其他非流动金融资产
投资性房地产175,391,748.96184,446,433.41
固定资产2,434,793,879.591,431,378,749.81
在建工程673,441,322.681,044,628,329.39
生产性生物资产
油气资产
使用权资产10,829,712.4412,574,449.63
无形资产834,900,225.51684,118,271.39
开发支出
商誉
长期待摊费用12,256,626.8416,298,933.64
递延所得税资产
其他非流动资产127,251,133.8195,388,299.65
非流动资产合计23,085,428,512.9822,290,075,941.58
资产总计30,318,688,743.1029,026,751,682.22
流动负债:
短期借款1,476,432,430.551,952,825,701.39
交易性金融负债4,309,455,400.977,009,996,686.36
衍生金融负债
应付票据35,554,159.3698,165,975.04
应付账款530,695,936.47399,236,482.65
预收款项
合同负债963,659.41487,573.81
应付职工薪酬57,300,673.467,309,685.37
应交税费18,335,452.5512,439,914.54
其他应付款313,048,588.42768,042,382.43
其中:应付利息
应付股利168,300.00168,300.00
持有待售负债
一年内到期的非流动负债384,480,242.53720,552,666.36
其他流动负债1,513,379,585.9241,415.93
流动负债合计8,639,646,129.6410,969,098,483.88
非流动负债:
长期借款677,500,000.001,201,567,500.00
应付债券999,598,352.411,031,350,591.00
其中:优先股
永续债
租赁负债7,263,533.978,102,197.14
长期应付款110,175,600.00
长期应付职工薪酬
预计负债12,494,247.5110,190,235.62
递延收益2,074,593.881,869,560.60
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计1,809,106,327.772,253,080,084.36
负债合计10,448,752,457.4113,222,178,568.24
所有者权益(或股东权益):
实收资本(或股本)4,313,946,766.003,099,611,632.00
其他权益工具3,999,386,792.45
其中:优先股
永续债3,999,386,792.45
资本公积4,365,520,243.725,579,855,378.72
减:库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积1,028,753,608.38991,342,064.87
未分配利润6,162,328,875.146,133,764,038.39
所有者权益(或股东权益)合计19,869,936,285.6915,804,573,113.98
负债和所有者权益(或股东权益)总计30,318,688,743.1029,026,751,682.22
项目附注2020年度2019年度
一、营业总收入63,664,030,122.0362,630,699,276.39
其中:营业收入63,664,030,122.0362,630,699,276.39
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本60,328,317,330.2760,553,356,439.52
其中:营业成本55,816,991,071.9556,585,661,364.16
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加606,199,361.33553,263,652.17
销售费用107,146,771.21188,119,508.88
管理费用2,553,996,479.682,046,232,511.28
研发费用387,557,958.83333,050,002.90
财务费用856,425,687.27847,029,400.13
其中:利息费用795,298,130.09843,709,713.55
利息收入54,330,669.5253,906,964.45
加:其他收益26,434,883.4337,913,186.52
投资收益(损失以“-”号填列)9,671,960.05-10,677,459.36
其中:对联营企业和合营企业的投资收益10,669,492.331,318,759.31
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益(损失以“-”号填列)
净敞口套期收益(损失以“-”号填列)
公允价值变动收益(损失以“-”号填列)392,548,856.09175,363,428.10
信用减值损失(损失以“-”号填列)-38,758,534.79-14,327,187.92
资产减值损失(损失以“-”号填列)-160,626,200.00-123,129,730.13
资产处置收益(损失以“-”号填列)2,119,223.46-30,915.12
三、营业利润(亏损以“-”号填列)3,567,102,980.002,142,454,158.96
加:营业外收入6,854,086.6317,090,004.54
减:营业外支出182,318,484.0342,102,925.80
四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)3,391,638,582.602,117,441,237.70
减:所得税费用850,454,023.97696,055,206.98
五、净利润(净亏损以“-”号填列)2,541,184,558.631,421,386,030.72
(一)按经营持续性分类
1.持续经营净利润(净亏损以“-”号填列)2,541,184,558.631,421,386,030.72
2.终止经营净利润(净亏损以“-”号填列)
(二)按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润(净亏损以“-”号填列)2,257,181,038.111,289,467,543.54
2.少数股东损益(净亏损以“-”号填列)284,003,520.52131,918,487.18
六、其他综合收益的税后净额-306,913,977.0769,592,619.40
(一)归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额-306,747,309.2369,592,619.40
1.不能重分类进损益的其他综合收益-258,332.16
(1)重新计量设定受益计划变动额
(2)权益法下不能转损益的其他综合收益
(3)其他权益工具投资公允价值变动-258,332.16
(4)企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其他综合收益-306,488,977.0769,592,619.40
(1)权益法下可转损益的其他综合收益
(2)其他债权投资公允价值变动
(3)金融资产重分类计入其他综合收益的金额
(4)其他债权投资信用减值准备
(5)现金流量套期储备
(6)外币财务报表折算差额-306,488,977.0769,592,619.40
(7)其他
(二)归属于少数股东的其他综合收益的税后净额-166,667.84
七、综合收益总额2,234,270,581.561,490,978,650.12
(一)归属于母公司所有者的综合收益总额1,950,433,728.881,359,060,162.94
(二)归属于少数股东的综合收益总额283,836,852.68131,918,487.18
八、每股收益:
(一)基本每股收益(元/股)0.520.30
(二)稀释每股收益(元/股)0.520.30
项目附注2020年度2019年度
一、营业收入1,777,476,230.321,368,385,242.12
减:营业成本710,936,418.23561,053,321.45
税金及附加63,301,012.4846,863,875.01
销售费用13,990,089.2912,465,850.48
管理费用489,919,132.74384,761,217.49
研发费用60,545,156.7550,473,801.72
财务费用353,430,741.25408,082,313.37
其中:利息费用511,558,317.00548,295,671.18
利息收入167,545,922.27129,067,419.63
加:其他收益4,027,965.1110,773,655.42
投资收益(损失以“-”号填列)300,127,028.732,695,006,903.81
其中:对联营企业和合营企业的投资收益10,507,261.251,272,519.63
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
净敞口套期收益(损失以“-”号填列)
公允价值变动收益(损失以“-”号填列)
信用减值损失(损失以“-”号填列)-491,589.89-891,274.13
资产减值损失(损失以“-”号填列)
资产处置收益(损失以“-”号填列)1,195,485.88-30,915.12
二、营业利润(亏损以“-”号填列)390,212,569.412,609,543,232.58
加:营业外收入138,416.00262,547.16
减:营业外支出16,235,550.359,337,824.43
三、利润总额(亏损总额以“-”号填列)374,115,435.062,600,467,955.31
减:所得税费用
四、净利润(净亏损以“-”号填列)374,115,435.062,600,467,955.31
(一)持续经营净利润(净亏损以“-”号填列)374,115,435.062,600,467,955.31
(二)终止经营净利润(净亏损以“-”号填列)
五、其他综合收益的税后净额
(一)不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
(二)将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额374,115,435.062,559,803,667.01
七、每股收益:
(一)基本每股收益(元/股)
(二)稀释每股收益(元/股)
项目附注2020年度2019年度
一、经营活动产生的现金流量:
销售商品、提供劳务收到的现金63,797,490,784.3662,774,633,361.15
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还4,444,857.1753,176,159.02
收到其他与经营活动有关的现金28,595,148,304.4537,378,873,543.56
经营活动现金流入小计92,397,083,945.98100,206,683,063.73
购买商品、接受劳务支付的现金52,912,554,911.7254,039,670,473.29
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金2,769,782,937.912,629,231,922.48
支付的各项税费1,458,635,121.941,261,380,202.16
支付其他与经营活动有关的现金29,446,478,824.5738,096,319,768.78
经营活动现金流出小计86,587,451,796.1496,026,602,366.71
经营活动产生的现金流量净额5,809,632,149.844,180,080,697.02
二、投资活动产生的现金流量:
收回投资收到的现金114,800,000.00298,260,000.00
取得投资收益收到的现金25,433,734.3352,546,574.92
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额1,402,212.70605,691.49
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金1,855,074,660.761,207,930,593.90
投资活动现金流入小计1,996,710,607.791,559,342,860.31
购建固定资产、无形资产和其4,766,935,637.674,174,635,246.96
他长期资产支付的现金
投资支付的现金3,217,196,698.97250,470,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金2,056,232,860.88965,666,696.42
投资活动现金流出小计10,040,365,197.525,390,771,943.38
投资活动产生的现金流量净额-8,043,654,589.73-3,831,429,083.07
三、筹资活动产生的现金流量:
吸收投资收到的现金4,065,726,530.101,500,000,000.00
其中:子公司吸收少数股东投资收到的现金66,376,530.101,500,000,000.00
取得借款收到的现金17,262,258,777.898,019,292,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金10,077,512,018.0414,826,390,595.13
筹资活动现金流入小计31,405,497,326.0324,345,682,595.13
偿还债务支付的现金13,003,308,461.066,364,208,396.56
分配股利、利润或偿付利息支付的现金1,169,956,757.36847,063,424.71
其中:子公司支付给少数股东的股利、利润86,373,747.9778,522,902.09
支付其他与筹资活动有关的现金14,950,265,646.4017,112,670,997.45
筹资活动现金流出小计29,123,530,864.8224,323,942,818.72
筹资活动产生的现金流量净额2,281,966,461.2121,739,776.41
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-34,828,031.6813,068,618.91
五、现金及现金等价物净增加额13,115,989.64383,460,009.27
加:期初现金及现金等价物余额3,019,040,271.752,635,580,262.48
六、期末现金及现金等价物余额3,032,156,261.393,019,040,271.75
项目附注2020年度2019年度
一、经营活动产生的现金流量:
销售商品、提供劳务收到的现金1,672,825,827.191,487,959,115.67
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金8,412,632,142.289,376,358,571.15
经营活动现金流入小计10,085,457,969.4710,864,317,686.82
购买商品、接受劳务支付的现金392,720,338.04268,333,640.93
支付给职工及为职工支付的现金441,127,114.15400,510,533.37
支付的各项税费62,907,098.9244,892,216.70
支付其他与经营活动有关的现金10,688,144,257.9710,248,175,723.26
经营活动现金流出小计11,584,898,809.0810,961,912,114.26
经营活动产生的现金流量净额-1,499,440,839.61-97,594,427.44
二、投资活动产生的现金流量:
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金1,507,481,936.922,216,654,104.64
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额1,013,967.20459,112.80
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金11,145.053,588.93
投资活动现金流入小计1,508,507,049.172,217,116,806.37
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金795,815,541.57855,152,216.78
投资支付的现金2,532,319,100.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金3,541,080.165,803,527.77
投资活动现金流出小计799,356,621.733,393,274,844.55
投资活动产生的现金流量净额709,150,427.44-1,176,158,038.18
三、筹资活动产生的现金流量:
吸收投资收到的现金3,999,350,000.00
取得借款收到的现金7,674,159,777.896,659,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金5,207,527,441.698,437,252,168.99
筹资活动现金流入小计16,881,037,219.5815,096,252,168.99
偿还债务支付的现金7,513,996,000.005,190,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金712,511,418.68646,038,385.27
支付其他与筹资活动有关的现金7,981,416,698.058,054,934,385.50
筹资活动现金流出小计16,207,924,116.7313,890,972,770.77
筹资活动产生的现金流量净额673,113,102.851,205,279,398.22
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-1,034,721.851,861,597.89
五、现金及现金等价物净增加额-118,212,031.17-66,611,469.51
加:期初现金及现金等价物余额738,749,806.39805,361,275.90
六、期末现金及现金等价物余额620,537,775.22738,749,806.39

合并所有者权益变动表2020年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目2020年度
归属于母公司所有者权益少数股东权益所有者权益合计
实收资本(或股本)其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润其他小计
优先股永续债其他
一、上年年末余额3,099,611,632.007,522,074,020.246,384,642.3644,016,530.701,545,674.38820,866,386.5911,632,482,870.6123,114,212,472.162,703,530,554.5925,817,743,026.75
加:会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额3,099,611,632.007,522,074,020.246,384,642.3644,016,530.701,545,674.38820,866,386.5911,632,482,870.6123,114,212,472.162,703,530,554.5925,817,743,026.75
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)1,214,335,134.003,999,386,792.45-1,210,941,542.21-306,747,309.23143,216.5437,411,543.511,911,979,307.205,645,567,142.26189,175,183.735,834,742,325.99
(一)综合收益总额-306,747,309.232,257,181,038.111,950,433,728.88283,836,852.682,234,270,581.56
(二)所有者投入和减少-25,509,517.003,999,386,792.4528,903,108.7904,002,780,384.244,002,780,384.24
资本
1.所有者投入的普通股-25,509,517.0025,509,516.00-1-1
2.其他权益工具持有者投入资本3,999,386,792.453,999,386,792.453,999,386,792.45
3.股份支付计入所有者权益的金额
4.其他3,393,592.793,393,592.793,393,592.79
(三)利润分配37,411,543.51-345,201,730.91-307,790,187.40-94,662,787.11-402,452,974.51
1.提取盈余公积37,411,543.51-37,411,543.51
2.提取一般风险准备
3.对所有者(或股东)的分配-307,790,187.4-307,790,187.4-94,662,787.11-402,452,974.51
4.其他
(四)所有者权益内部结转1,239,844,651.00-1,239,844,651.00
1.资本公积转增资本(或股本)1,239,844,651.00-1,239,844,651.00
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额
结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益
6.其他
(五)专项储备143,216.54143,216.541,118.16144,334.70
1.本期提取174,307,390.53174,307,390.5320,300,860.52194,608,251.05
2.本期使用174,164,173.99174,164,173.9920,299,742.36194,463,916.35
(六)其他
四、本期期末余额4,313,946,766.003,999,386,792.456,311,132,478.036,384,642.36-262,730,778.531,688,890.92858,277,930.1013,544,462,177.8128,759,779,614.422,892,705,738.3231,652,485,352.74
项目2019年度
归属于母公司所有者权益少数股东权益所有者权益合计
实收资本 (或股本)其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润其他小计
优先股永续债其他
一、上年年末余额2,214,008,309.008,393,126,210.086,384,642.36-25,576,088.703,074,056.13564,886,019.8910,477,088,792.9221,620,222,656.961,756,802,812.9323,377,025,469.89
加:会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并1,677,052,533.85340,653,834.752,017,706,368.6020,052,104.072,037,758,472.67
其他
二、本年期初余额2,214,008,309.0010,070,178,743.936,384,642.36-25,576,088.703,074,056.13564,886,019.8910,817,742,627.6723,637,929,025.561,776,854,917.0025,414,783,942.56
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)885,603,323.00-2,548,104,723.6969,592,619.40-1,528,381.75255,980,366.70814,740,242.94-523,716,553.40926,675,637.59402,959,084.19
(一)综合收益总额69,592,619.401,289,467,543.541,359,060,162.94131,918,487.181,490,978,650.12
(二)所有者投入和减少资本-1,662,501,400.69-1,662,501,400.69873,311,532.81-789,189,867.88
1.所有者投入的普通股873,311,532.81873,311,532.81
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额
4.其他-1,662,501,400.69-1,662,501,400.69-1,662,501,400.69
(三)利润分配255,980,366.70-475,830,500.60-219,850,133.90-78,534,124.41-298,384,258.31
1.提取盈余公积255,980,366.70-255,980,366.70
2.提取一般风险准备
3.对所有者(或股东)的分配-219,850,133.90-219,850,133.90-78,534,124.41-298,384,258.31
4.其他
(四)所有者权益内部结转885,603,323.00-885,603,323.00
1.资本公积转增资本(或股本)885,603,323.00-885,603,323.00
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益
6.其他
(五)专项储备-1,528,381.75-1,528,381.75-20,257.99-1,548,639.74
1.本期提取158,671,488.01158,671,488.0119,584,635.72178,256,123.73
2.本期使用160,199,869.76160,199,869.7619,604,893.71179,804,763.47
(六)其他1,103,200.001,103,200.001,103,200.00
四、本期期末余额3,099,611,632.007,522,074,020.246,384,642.3644,016,530.701,545,674.38820,866,386.5911,632,482,870.6123,114,212,472.162,703,530,554.5925,817,743,026.75
项目2020年度
实收资本 (或股本)其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积未分配利润所有者权益合计
优先股永续债其他
一、上年年末余额3,099,611,632.005,579,855,378.72991,342,064.876,133,764,038.3915,804,573,113.98
加:会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额3,099,611,632.005,579,855,378.72991,342,064.876,133,764,038.3915,804,573,113.98
三、本期增减变动金额(减1,214,335,134.003,999,386,792.45-1,214,335,135.0037,411,543.5128,564,836.754,065,363,171.71
少以“-”号填列)
(一)综合收益总额374,115,435.06374,115,435.06
(二)所有者投入和减少资本-25,509,517.003,999,386,792.4525,509,516.003,999,386,791.45
1.所有者投入的普通股-25,509,517.0025,509,516.00-1.00
2.其他权益工具持有者投入资本3,999,386,792.453,999,386,792.45
3.股份支付计入所有者权益的金额
4.其他
(三)利润分配37,411,543.51-345,550,598.31-308,139,054.80
1.提取盈余公积37,411,543.51-37,411,543.51
2.对所有者(或股东)的分配-308,139,054.80-308,139,054.80
3.其他
(四)所有者权益内部结转1,239,844,651.00-1,239,844,651.00
1.资本公积转增资本(或股本)1,239,844,651.00-1,239,844,651.00
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益
6.其他
(五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他
四、本期期末余额4,313,946,766.003,999,386,792.454,365,520,243.721,028,753,608.386,162,328,875.1419,869,936,285.69
项目2019年度
实收资本 (或股其他权益工具资本公积减:库其他综专项储备盈余公积未分配利润所有者权益合计
本)优先股永续债其他存股合收益
一、上年年末余额2,214,008,309.006,731,338,759.99735,361,698.174,048,936,862.9813,729,645,630.14
加:会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额2,214,008,309.006,731,338,759.99735,361,698.174,048,936,862.9813,729,645,630.14
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)885,603,323.00-1,151,483,381.27255,980,366.702,084,827,175.412,074,927,483.84
(一)综合收益总额2,559,803,667.012,559,803,667.01
(二)所有者投入和减少资本-265,880,058.27-265,880,058.27
1.所有者投入的普通股
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额
4.其他-265,880,058.27-265,880,058.27
(三)利润分配255,980,366.70-476,079,691.60-220,099,324.90
1.提取盈余公积255,980,366.70-255,980,366.70
2.对所有者(或股东)的分配-220,099,324.90-220,099,324.90
3.其他
(四)所有者权益内部结转885,603,323.00-885,603,323.00
1.资本公积转增资本(或股本)885,603,323.00-885,603,323.00
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益
6.其他
(五)专项储备
1.本期提取21,410,169.0021,410,169.00
2.本期使用21,410,169.0021,410,169.00
(六)其他1,103,200.001,103,200.00
四、本期期末余额3,099,611,632.005,579,855,378.72991,342,064.876,133,764,038.3915,804,573,113.98

三、 公司基本情况

1. 公司概况

√适用 □不适用

山东黄金矿业股份有限公司(以下简称“本公司”)注册地址:山东省济南市历城区经十路2503号,总部地址:山东省济南市历城区经十路2503号;本公司及其子公司(以下简称“本公司”)的业务性质:有色金属开采、冶炼、加工、贵金属投资、股权投资及资产管理;主要经营活动:

黄金开采、选冶、销售。

本公司财务报表已于2021年3月30日经公司董事会批准报出。

2. 合并财务报表范围

√适用 □不适用

本公司2020年度纳入合并范围的子公司共28户,详见 “在其他主体中的权益”。本公司本年度合并范围比上年度增加2户,减少1户,详见 “合并范围的变更”。

四、 财务报表的编制基础

1. 编制基础

本公司财务报表以持续经营为编制基础。根据实际发生的交易和事项,按照财政部发布的《企业会计准则——基本准则》(财政部令第33号发布、财政部令第76号修订)、于2006年2月15日及其后颁布和修订的42项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)编制。

此外,本公司还按照《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定(2014年修订)》披露有关财务信息。

根据企业会计准则的相关规定,本公司会计核算以权责发生制为基础。除某些金融工具以公允价值计量外,本财务报表以历史成本作为计量基础。资产如果发生减值,则按照相关规定计提相应的减值准备。

2. 持续经营

√适用 □不适用

本公司自本报告期末至少12个月内具备持续经营能力,无影响持续经营能力的重大事项。

五、 重要会计政策及会计估计

具体会计政策和会计估计提示:

√适用 □不适用

本公司根据实际生产经营特点,依据相关企业会计准则的规定,对收入确认等交易和事项制定了若干项具体会计政策和会计估计,详见本附注五、38“收入”各项描述。

1. 遵循企业会计准则的声明

本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。

2. 会计期间

本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。

3. 营业周期

√适用 □不适用

正常营业周期是指本公司从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的期间。本公司以12个月作为一个营业周期,并以其作为资产和负债的流动性划分标准。

4. 记账本位币

本公司的记账本位币为人民币。本公司之境外子公司根据其经营所处的主要经济环境中的货币确定其记账本位币。本公司编制本财务报表时所采用的货币为人民币。

5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

√适用 □不适用

企业合并分为同一控制下的企业合并和非同一控制下的企业合并。

(1)同一控制下的企业合并

参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制,且该控制并非暂时性的,为同一控制下的企业合并。

在企业合并中取得的资产和负债,按合并日其在被合并方在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。合并方取得的净资产账面价值与支付的合并对价的账面价值或发行股份面值总额的差额,调整资本公积中的股本溢价,股本溢价不足冲减的则调整留存收益。进行企业合并发生的各项直接费用,于发生时计入当期损益。

(2)非同一控制下的企业合并及商誉

参与合并的企业在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制,为非同一控制下的企业合并。

合并成本指购买方为取得被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债和发行的权益性工具的公允价值。购买方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用,于发生时计入当期损益。通过多次交易分步实现非同一控制下的企业合并的,合并成本为购买日支付的对价与购买日之前已经持有的被购买方的股权在购买日的公允价值之和。对于购买日之前已经持有的被购买方的股权,按照购买日的公允价值进行重新计量,公允价值与其账面价值之间的差额计入当期投资收益;购买日之前已经持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的,与其相关的其他综合收益转为购买日当期投资收益。

购买方在合并中所取得的被购买方符合确认条件的可辨认资产、负债及或有负债在购买日以公允价值计量。合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,作为一项资产确认为商誉并按成本进行初始计量。合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的,首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核,复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的,计入当期损益。

因企业合并形成的商誉在合并财务报表中单独列报,并按照成本扣除累计减值准备后的金额计量。商誉至少在每年年度终了进行减值测试。

对商誉进行减值测试时,结合与其相关的资产组或者资产组组合进行。即,自购买日起将商誉的账面价值按照合理的方法分摊到能够从企业合并的协同效应中受益的资产组或资产组组合,如包含分摊的商誉的资产组或资产组组合的可收回金额低于其账面价值的,确认相应的减值损失。减值损失金额首先抵减分摊到该资产组或资产组组合的商誉的账面价值,再根据资产组或资产组组合中除商誉以外的其他各项资产的账面价值所占比重,按比例抵减其他各项资产的账面价值。

可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之中的较高者。资产的处置费用包括与资产处置有关的法律费用、相关税费、搬运费以及为使资产

达到可销售状态所发生的直接费用。资产预计未来现金流量的现值,按照资产在持续使用过程中和最终处置时所产生的预计未来现金流量,选择恰当的折现率对其进行折现后的金额加以确定。商誉减值损失在发生时计入当期损益,且在以后会计期间不予转回。

6. 合并财务报表的编制方法

√适用 □不适用

合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制是指本公司拥有对被投资方的权力,通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报,并且有能力运用对被投资方的权力影响其回报金额。子公司,是指被本公司控制的主体。本公司通过同一控制下的企业合并取得的子公司以及业务,编制合并财务报表时,无论该项企业合并发生在报告期的任一时点,视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点一直存在,调整合并资产负债表所有有关项目的期初数,同时对比较报表的相关项目进行调整,其自报告期最早期间期初起的经营成果和现金流量已适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中。对于通过非同一控制下的企业合并取得的子公司以及业务,其自购买日(取得控制权的日期)起的经营成果及现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中,不调整合并财务报表的期初数和对比数。对于本公司处置的子公司,处置日(丧失控制权的日期)前的经营成果和现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中。

子公司所采用的会计政策和会计期间应与本公司保持一致,不一致的,按照本公司统一的会计政策和会计期间进行调整。

本公司与子公司之间以及子公司相互之间的所有重大账目及交易在合并时抵销。

子公司持有母公司的长期股权投资,应当视为企业集团的库存股,作为所有者权益的减项,在合并资产负债表中所有者权益项目下以“减:库存股”项目列示。

子公司所有者权益中不属于母公司的份额作为少数股东权益,在合并资产负债表中所有者权益项目下以“少数股东权益”项目列示。子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额,在合并利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项目列示。

子公司当期综合收益中属于少数股东权益的份额,在合并利润表中综合收益总额项目下以“归属于少数股东的综合收益总额”项目列示。

少数股东分担的子公司的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份额的,其余额仍冲减少数股东权益。

对于购买子公司少数股权或因处置部分股权投资但没有丧失对该子公司控制权的交易,作为权益性交易核算,调整母公司所有者权益和少数股东权益的账面价值以反映其在子公司中相关权益的变化。少数股东权益的调整额与支付/收到对价的公允价值之间的差额调整资本公积(资本溢价或股本溢价),资本公积不足冲减的,调整留存收益。

因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权的,在编制合并财务报表时,对于剩余股权按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和,减去按原持股比例计算应享有原子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额,计入丧失控制权当期的投资收益,同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等,在丧失控制权时转为当期投资收益。

对于通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的,处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况,通常表明该多次交易事项为一揽

子交易:(1)这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的;(2)这些交易整体才能达成一项完整的商业结果;(3)一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生;(4)一项交易单独考虑时是不经济的,但是和其他交易一并考虑时是经济的。处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的,将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理,在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额,在合并财务报表中确认为其他综合收益,在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易不属于一揽子交易的,将各项交易作为独立的交易进行会计处理。

7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法

√适用 □不适用

合营安排指一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排。共同控制,是指按照相关约定对某项安排所共有的控制,并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。本公司根据在合营安排中享有的权利和承担的义务确定合营安排的分类。合营安排分为共同经营和合营企业。共同经营,是指合营方享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。本公司确认其与共同经营中利益份额相关的下列项目,并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理:

(1)确认单独所持有的资产,以及按其份额确认共同持有的资产;

(2)确认单独所承担的负债,以及按其份额确认共同承担的负债;

(3)确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入;

(4)按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入;

(5)确认单独所发生的费用,以及按其份额确认共同经营发生的费用。

合营企业,是指合营方仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。本公司对于合营企业的长期股权投资采用权益法核算。

8. 现金及现金等价物的确定标准

现金等价物是指企业持有的期限短(一般指从购买日起三个月内到期)、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。本公司现金流量表之现金指库存现金以及可以随时用于支付的存款。

9. 外币业务和外币报表折算

√适用 □不适用

(1) 外币业务

外币交易在初始确认时采用交易发生日的即期汇率或与交易发生日即期汇率近似的汇率折算,与交易发生日即期汇率近似的汇率按交易发生当期的平均汇率计算确定。于资产负债表日,外币货币性项目采用该日即期汇率折算为人民币,因该日的即期汇率与初始确认时或者前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额,除:(1)符合资本化条件的外币专门借款的汇兑差额在资本化期间予以资本化计入相关资产的成本;(2)为了规避外汇风险进行套期的套期工具的汇兑差额按套期会计方法处理;(3)可供出售外币非货币性项目(如股票)产生的汇兑差额以及可供出售货币性

项目除摊余成本之外的其他账面余额变动产生的汇兑差额确认为其他综合收益外,均计入当期损益。编制合并财务报表涉及境外经营的,如有实质上构成对境外经营净投资的外币货币性项目,因汇率变动而产生的汇兑差额,列入其他综合收益中的“外币报表折算差额”项目;处置境外经营时,计入处置当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目仍以交易发生日的即期汇率折算的记账本位币金额计量。以公允价值计量的外币非货币性项目,采用公允价值确定日的即期汇率折算,折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额,作为公允价值变动(含汇率变动)处理,计入当期损益或确认为其他综合收益。

(2)外币财务报表折算

为编制合并财务报表,境外经营的外币财务报表按以下方法折算为人民币报表:资产负债表中的资产、负债项目,按照资产负债表日的即期汇率折算;除“未分配利润”项目外的股东权益项目,按发生时的即期汇率折算。利润表中的所有项目及反映利润分配发生额的项目按与交易发生日即期汇率近似的汇率折算;年初未分配利润为上一年折算后的年末未分配利润;年末未分配利润按折算后的利润分配各项目计算列示;折算后资产类项目与负债类项目和股东权益类项目合计数的差额,作为外币报表折算差额在资产负债表中其他综合收益项目中列示。外币现金流量以及境外子公司的现金流量,采用与现金流量发生日即期汇率近似的汇率折算,汇率变动对现金及现金等价物的影响额,作为调节项目,在现金流量表中以“汇率变动对现金及现金等价物的影响”单独列示。

10. 金融工具

√适用 □不适用

金融工具,是指形成一方的金融资产并形成其他方的金融负债或权益工具的合同。当本公司成为金融工具合同的一方时,确认相关的金融资产或金融负债。

(1)金融资产

1)分类和计量:

本公司根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征,将金融资产划分为:

a) 以摊余成本计量的金融资产;b) 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产;c)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

金融资产在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产,相关交易费用直接计入当期损益;对于其他类别的金融资产,相关交易费用计入初始确认金额。因销售产品或提供劳务而产生的、未包含或不考虑重大融资成分的应收账款或应收票据,本公司按照预期有权收取的对价金额作为初始确认金额。

债务工具

本公司持有的债务工具是指从发行方角度分析符合金融负债定义的工具,分别采用以下三种方式进行计量:

以摊余成本计量:

本公司管理此类金融资产的业务模式为以收取合同现金流量为目标,且此类金融资产的合同现金流量特征与基本借贷安排相一致,即在特定日期产生的现金流量,仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。本公司对于此类金融资产按照实际利率法确认利息收入。此类金融资产主要包括货币资金、应收票据、应收账款、其他应收款、债权投资和长期应收款等。本公司

将自资产负债表日起一年内(含一年)到期的债权投资和长期应收款,列示为一年内到期的非流动资产;取得时期限在一年内(含一年)的债权投资列示为其他流动资产。以公允价值计量且其变动计入其他综合收益:

本公司管理此类金融资产的业务模式为既以收取合同现金流量为目标又以出售为目标,且此类金融资产的合同现金流量特征与基本借贷安排相一致。此类金融资产按照公允价值计量且其变动计入其他综合收益,但减值损失或利得、汇兑损益和按照实际利率法计算的利息收入计入当期损益。此类金融资产主要包括应收款项融资和其他债权投资,自资产负债表日起一年内(含一年)到期的其他债权投资,列示为一年内到期的非流动资产;取得时期限在一年内(含一年)的其他债权投资列示为其他流动资产。

以公允价值计量且其变动计入当期损益:

本公司将持有的未划分为以摊余成本计量和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具,以公允价值计量且其变动计入当期损益,列示为交易性金融资产。在初始确认时,本公司为了消除或显著减少会计错配,将部分金融资产指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。自资产负债表日起超过一年到期且预期持有超过一年的,列示为其他非流动金融资产。

权益工具

本公司将对其没有控制、共同控制和重大影响的权益工具投资按照公允价值计量且其变动计入当期损益,列示为交易性金融资产;自资产负债表日起预期持有超过一年的,列示为其他非流动金融资产。

此外,本公司将部分非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产,列示为其他权益工具投资。该类金融资产的相关股利收入计入当期损益。

2)减值

本公司对于以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资、合同资产和财务担保合同等,以预期信用损失为基础确认损失准备。

本公司考虑有关过去事项、当前状况以及对未来经济状况的预测等合理且有依据的信息,以发生违约的风险为权重,计算合同应收的现金流量与预期能收到的现金流量之间差额的现值的概率加权金额,确认预期信用损失。

于每个资产负债表日,本公司对于处于不同阶段的金融工具的预期信用损失分别进行计量。金融工具自初始确认后信用风险未显著增加的,处于第一阶段,本公司按照未来12个月内的预期信用损失计量损失准备;金融工具自初始确认后信用风险已显著增加但尚未发生信用减值的,处于第二阶段,本公司按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备;金融工具自初始确认后已经发生信用减值的,处于第三阶段,本公司按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备。

对于在资产负债表日具有较低信用风险的金融工具,本公司假设其信用风险自初始确认后并未显著增加,按照未来12个月内的预期信用损失计量损失准备。

本公司对于处于第一阶段和第二阶段、以及较低信用风险的金融工具,按照其未扣除减值准备的账面余额和实际利率计算利息收入。对于处于第三阶段的金融工具,按照其账面余额减已计提减值准备后的摊余成本和实际利率计算利息收入。

a)对于应收票据、应收账款和应收款项融资,无论是否存在重大融资成分,本公司均按照整个存续期的预期信用损失计量损失准备。

当单项应收票据、应收账款和应收款项融资无法以合理成本评估预期信用损失的信息时,本公司依据信用风险特征将应收票据、应收账款和应收款项融资划分为若干组合,在组合基础上计算预期信用损失。对于划分为组合的应收账款,本公司参考历史信用损失经验,结合当前状况以及对未来经济状况的预测,编制应收账款账龄与整个存续期预期信用损失率对照表,计算预期信用损失。对于划分为组合的应收票据和应收款项融资,本公司参考历史信用损失经验,结合当前状况以及对未来经济状况的预测,通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率,计算预期信用损失。b)当单项其他应收款无法以合理成本评估预期信用损失的信息时,本公司依据信用风险特征将其他应收款划分为若干组合,在组合基础上计算预期信用损失。

c)本公司将计提或转回的应收款项损失准备计入当期损益。对于持有的以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具,本公司在将减值损失或利得计入当期损益的同时调整其他综合收益。3)终止确认金融资产满足下列条件之一的,予以终止确认:a) 收取该金融资产现金流量的合同权利终止;b) 该金融资产已转移,且本公司将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方;c) 该金融资产已转移,虽然本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬,但是放弃了对该金融资产控制。其他权益工具投资终止确认时,其账面价值与收到的对价以及原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额,计入留存收益;其余金融资产终止确认时,其账面价值与收到的对价以及原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额,计入当期损益。

(2)金融负债

金融负债于初始确认时分类为以摊余成本计量的金融负债和以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。

本公司的金融负债主要为以摊余成本计量的金融负债,包括应付票据、应付账款、其他应付款、借款及应付债券等。该类金融负债按其公允价值扣除交易费用后的金额进行初始计量,并采用实际利率法进行后续计量。期限在一年以下(含一年)的,列示为流动负债;期限在一年以上但自资产负债表日起一年内(含一年)到期的,列示为一年内到期的非流动负债;其余列示为非流动负债。

当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时,本公司终止确认该金融负债或义务已解除的部分。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额,计入当期损益。

(3)金融工具的公允价值确定

存在活跃市场的金融工具,以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工具,采用估值技术确定其公允价值。在估值时,本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术,选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值,并尽可能优先使用相关可观察输入值。在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下,使用不可观察输入值。

11. 应收票据

应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

详见10.金融工具

12. 应收账款

应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

详见10.金融工具

13. 应收款项融资

√适用 □不适用

详见10.金融工具

14. 其他应收款

其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

详见10.金融工具

15. 存货

√适用 □不适用

(1) 存货的分类:存货主要分为原材料、周转材料、在产品、库存商品、消耗性生物资产等。

(2) 存货取得和发出的计价方法:存货在取得时按实际成本计价;存货发出时,采用加权平均法确定发出存货的实际成本。

(3) 存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法

资产负债表日,存货按照成本与可变现净值孰低计量。当其可变现净值低于成本时,提取存货跌价准备。可变现净值是指在日常活动中,存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。在确定存货的可变现净值时,以取得的确凿证据为基础,同时考虑持有存货的目的以及资产负债表日后事项的影响。

对于数量繁多、单价较低的存货,按存货类别计提存货跌价准备;其他存货按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额提取存货跌价准备。

计提存货跌价准备后,如果以前减记存货价值的影响因素已经消失,导致存货的可变现净值高于其账面价值的,在原已计提的存货跌价准备金额内予以转回,转回的金额计入当期损益。

(4) 存货的盘存制度为永续盘存制。

(5) 低值易耗品和包装物的摊销方法:采用一次转销法进行摊销。

16. 合同资产

(1). 合同资产的确认方法及标准

√适用 □不适用

在本公司与客户的合同中,本公司有权就已向客户转让商品、提供的相关服 务而收取合同价款,与此同时承担将商品或服务转移给客户的履约义务。当客户实际支付合同对价或在该对价到期应付之前,本公司已经向客户转移了商品或服务,则应当将因已转让商品或服务而有权收取对价的权利列示为合同资产,在取得无条件收款权时确认为应收账款;反之,将本公司已收或应收客户对价而应向客户转移商品或服务的义务列示为合同负债。当本公司履行向客户转让商品或提

供服务的义务时,合同负债确认为收入。本公司对于同一合同下的合同资产和合同负债以净额列示。

(2). 合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

对于合同资产,无论是否存在重大融资成分,本公司均按照整个存续期的预期信用损失计量损失准备。本公司将计提或转回的合同资产损失准备计入当期损益。

17. 持有待售资产

√适用 □不适用

(1)持有待售的非流动资产或处置组的分类

处置组,是指在一项交易中作为整体通过出售或其他方式一并处置的一组资产,以及在该交易中转让的与这些资产直接相关的负债。

本公司将同时满足下列条件的非流动资产或处置组划分为持有待售类别:

1)根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例,在当前状况下即可立即出售;

2)出售极可能发生,即本公司已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺,预计出售将在一年内完成。有关规定要求本公司相关权力机构或者监管部门批准后方可出售的,已经获得批准。

确定的购买承诺,是指本公司与其他方签订的具有法律约束力的购买协议,该协议包含交易价格、时间和足够严厉的违约惩罚等重要条款,使协议出现重大调整或者撤销的可能性极小。

(2)持有待售的非流动资产或处置组的计量

本公司初始计量或在资产负债表日重新计量持有待售的非流动资产或处置组时,其账面价值高于公允价值减去出售费用后的净额的,将账面价值减记至公允价值减去出售费用后的净额,减记的金额确认为资产减值损失,计入当期损益,同时计提持有待售资产减值准备。

对于持有待售的处置组确认的资产减值损失金额,应当先抵减处置组中商誉的账面价值,再根据处置组中各项非流动资产账面价值所占比重,按比例抵减其账面价值。

后续资产负债表日持有待售的非流动资产公允价值减去出售费用后的净额增加的,以前减记的金额予以恢复,并在划分为持有待售类别后确认的资产减值损失金额内转回,转回金额计入当期损益。划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不得转回。

后续资产负债表日持有待售的处置组公允价值减去出售费用后的净额增加的,以前减记的金额应当予以恢复,并在划分为持有待售类别后非流动资产确认的资产减值损失金额内转回,转回金额计入当期损益。已抵减的商誉账面价值,以及非流动资产在划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不得转回。

对于取得日划分为持有待售类别的非流动资产或处置组,本公司在初始计量时比较假定其不划分为持有待售类别情况下的初始计量金额和公允价值减去出售费用后的净额,以两者孰低计量。除企业合并中取得的非流动资产或处置组外,由非流动资产或处置组以公允价值减去出售费用后的净额作为初始计量金额而产生的差额,计入当期损益。

持有待售的非流动资产或处置组中的非流动资产不计提折旧或摊销,持有待售的处置组中负债的利息和其他费用继续予以确认。

非流动资产或处置组因不再满足持有待售类别的划分条件而不再继续划分为持有待售类别或非流动资产从持有待售的处置组中移除时,按照以下两者孰低计量:

1)划分为持有待售类别前的账面价值,按照假定不划分为持有待售类别情况下本应确认的折旧、摊销或减值等进行调整后的金额;

2)可收回金额。

终止确认持有待售的非流动资产或处置组时,将尚未确认的利得或损失计入当期损益。

18. 债权投资

(1). 债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

19. 其他债权投资

(1). 其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

20. 长期应收款

(1). 长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

详见42.租赁

21. 长期股权投资

√适用 □不适用

长期股权投资包括对子公司、联营企业和合营企业的权益性投资。

(1)初始投资成本的确定

对于企业合并形成的长期股权投资,按照下列规定确定其初始投资成本:

同一控制下的企业合并,本公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式作为合并对价的,应当在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的现金、转让的非现金资产以及所承担债务账面价值之间的差额,应当调整资本公积;资本公积不足冲减的,调整留存收益。 本公司以发行权益性证券作为合并对价的,应当在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。按照发行股份的面值总额作为股本,长期股权投资初始投资成本与所发行股份面值总额之间的差额,应当调整资本公积;资本公积不足冲减的,调整留存收益。

通过多次交易分步取得同一控制下被合并方的股权,最终形成同一控制下企业合并的,应分别是否属于“一揽子交易”进行处理:属于“一揽子交易”的,将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的,在合并日按照应享有被合并方股东权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本,长期股权投资初始投资成本与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额,调整资本公积;资本公积不足冲减的,调整留存收益。合并日之前持有的股权投资因采用权益法核算,暂不进行会计处理。

通过非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资,按照合并成本作为长期股权投资的初始投资成本。通过多次交易分步取得被购买方的股权,最终形成非同一控制下的企业合并的,应分别是否属于“一揽子交易”进行处理:属于“一揽子交易”的,将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的,按照原持有被购买方的股权投资账面价值加上

新增投资成本之和,作为改按成本法核算的长期股权投资的初始投资成本。原持有的股权采用权益法核算的,相关其他综合收益暂不进行会计处理。原持有股权投资公允价值与账面价值之间的差额,以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动转入当期损益。除企业合并形成的长期股权投资以外,其他方式取得的长期股权投资,按成本进行初始计量。

(2)后续计量及损益确认方法

成本法核算的长期股权投资:

本公司对子公司的长期股权投资,采用成本法进行核算;子公司是指本公司能够对其实施控制的被投资单位。采用成本法核算时,长期股权投资按初始投资成本计价,除取得投资时实际支付的价款或者对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或者利润外,当期投资收益按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认。追加或收回投资时调整长期股权投资的成本。权益法核算的长期股权投资:

本公司对联营企业和合营企业的投资采用权益法核算。联营企业是指本公司能够对其施加重大影响的被投资单位,合营企业是指本公司与其他投资方对其实施共同控制的被投资单位。本公司对联营企业的权益性投资,其中一部分通过风险投资机构、共同基金、信托公司或包括投连险基金在内的类似主体间接持有的,无论以上主体是否对这部分投资具有重大影响,本公司都可以按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的有关规定,对间接持有的该部分投资选择以公允价值计量且其变动计入损益,并对其余部分采用权益法核算。采用权益法核算时,长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的,不调整长期股权投资的初始投资成本;初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的,其差额计入当期损益,同时调整长期股权投资的成本。

采用权益法核算时,当期投资损益为应享有或应分担的被投资单位当年实现的净损益的份额。在确认应享有被投资单位净损益的份额时,以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础,并按照本公司的会计政策及会计期间,对被投资单位的净利润进行调整后确认。对于本公司与联营企业及合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照持股比例计算属于本公司的部分予以抵销,在此基础上确认投资损益。但本公司与被投资单位发生的未实现内部交易损失,属于所转让资产减值损失的,不予以抵销。

本公司对取得长期股权投资后应享有的被投资单位其他综合收益的份额,确认为其他综合收益,同时调整长期股权投资的账面价值;本公司按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分,相应减少长期股权投资的账面价值;本公司对被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动,相应调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。

在确认应分担被投资单位发生的净亏损时,以长期股权投资的账面价值和其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限。此外,如本公司对被投资单位负有承担额外损失的义务,则按预计承担的义务确认预计负债,计入当期投资损失。被投资单位以后期间实现净利润的,本公司在收益分享额弥补未确认的亏损分担额后,恢复确认收益分享额。

(3)确定对被投资单位具有控制、共同控制、重大影响的判断标准

控制是指本公司拥有对被投资方的权力,通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报,并且有能力运用对被投资方的权力影响其回报金额。共同控制,是指按照相关约定对某项安排所共有的控制,并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。重大影响是指本公司对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力,但并不能够控制或者与其他方一

起共同控制这些政策的制定。在确定能否对被投资单位实施控制或施加重大影响时,已考虑本公司和其他方持有的被投资单位当期可转换公司债券、当期可执行认股权证等潜在表决权因素。

22. 投资性房地产

(1). 如果采用成本计量模式的:

折旧或摊销方法

投资性房地产是指为赚取租金或资本增值,或两者兼有而持有的房地产。包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物等。投资性房地产按成本进行初始计量。与投资性房地产有关的后续支出,如果与该资产有关的经济利益很可能流入且其成本能可靠地计量,则计入投资性房地产成本。其他后续支出,在发生时计入当期损益。本公司采用成本模式对投资性房地产进行后续计量,并按照与房屋建筑物或土地使用权一致的政策进行折旧或摊销。自用房地产或存货转换为投资性房地产或投资性房地产转换为自用房地产时,按转换前的账面价值作为转换后的入账价值。

投资性房地产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的差额计入当期损益。

23. 固定资产

(1). 确认条件

√适用 □不适用

固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理持有的,使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产仅在与其有关的经济利益很可能流入本公司,且其成本能够可靠地计量时才予以确认。固定资产按成本并考虑预计弃置费用因素的影响进行初始计量。

与固定资产有关的后续支出,如果与该固定资产有关的经济利益很可能流入且其成本能可靠地计量,则计入固定资产成本,并终止确认被替换部分的账面价值。除此以外的其他后续支出,在发生时计入当期损益。

(2). 折旧方法

√适用 □不适用

类别折旧方法折旧年限(年)残值率年折旧率
土地、房屋及构筑物年限平均法或工作量法5—500-51.90—20.00
通用设备年限平均法2—200-54.75—50.00
专用设备年限平均法2—200-54.75—50.00
家具、用具、装具及其他年限平均法3—300-53.17—33.33

本公司至少于年度终了对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核,如发生改变则作为会计估计变更处理。当固定资产处于处置状态或预期通过使用或处置不能产生经济利益时,终止确认该固定资产。固定资产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的差额计入当期损益。

(3). 融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法

□适用 √不适用

24. 在建工程

√适用 □不适用

在建工程按实际成本计量﹐实际成本包括在建期间发生的各项工程支出、工程达到预定可使用状态前的资本化的借款费用以及其他相关费用等。在建工程在达到预定可使用状态时结转为固定资产。

25. 借款费用

√适用 □不适用

可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的借款费用,在资产支出已经发生、借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或生产活动已经开始时,开始资本化;当构建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态时,停止资本化。如果符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生非正常中断、并且中断时间连续超过3个月的,暂停借款费用的资本化,直至资产的购建或生产活动重新开始。其余借款费用在发生当期确认为费用。

专门借款当期实际发生的利息费用,减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额予以资本化;一般借款根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率,确定资本化金额。资本化率根据一般借款的加权平均利率计算确定。

资本化期间内,外币专门借款的汇兑差额全部予以资本化;外币一般借款的汇兑差额计入当期损益。

26. 生物资产

√适用 □不适用

本公司的生物资产根据持有目的及经济利益实现方式的不同,主要为消耗性生物资产。消耗性生物资产是指为出售而持有的、或在将来收获为农产品的生物资产,本公司的消耗性生物资产主要为苗木。消耗性生物资产按照成本进行初始计量。自行栽培、营造、繁殖的消耗性生物资产的成本,为该资产在入库前发生的可直接归属于该资产的必要支出,包括符合资本化条件的借款费用。消耗性生物资产在入库后发生的管护等后续支出,计入当期损益。

消耗性生物资产在收获或出售时,采用加权平均法按账面价值结转成本。

资产负债表日,消耗性生物资产按照成本与可变现净值孰低计量,并采用与确认存货跌价准备一致的方法计算确认消耗性生物资产的跌价准备。如果减值的影响因素已经消失的,减记的金额应当予以恢复,并在原已计提的跌价准备金额内转回,转回金额计入当期损益。

27. 油气资产

□适用 √不适用

28. 使用权资产

√适用 □不适用

详见42.租赁

29. 无形资产

(1). 计价方法、使用寿命、减值测试

√适用 □不适用

无形资产是指本公司拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产。包括专利权、非专利技术、商标权、土地使用权、特许权、计算机软件、采矿权及探矿权等。无形资产按成本进行初始计量。公司确定无形资产的使用寿命时,对于源自合同性权利或其他法定权利取得的无形资产,其使用寿命不超过合同性权利或其他法定权利的期限;对于没有明确的合同或法律规定的无形资产,公司综合各方面情况,如聘请相关专家进行论证或与同行业的情况进行比较以及公司的历史经验等,来确定无形资产为公司带来未来经济利益的期限,如果经过这些努力确实无法合理确定无形资产为公司带来经济利益期限,再将其作为使用寿命不确定的无形资产。使用寿命有限的无形资产自可供使用时起,对其原值减去预计净残值和已计提的减值准备累计金额在其预计使用寿命内采用直线法分期平均或产量法摊销。使用寿命不确定的无形资产不予摊销。期末,对使用寿命有限的无形资产的使用寿命和摊销方法进行复核,必要时进行调整。本公司根据可获得的情况判断,有确凿证据表明无法合理估计其使用寿命的无形资产,才作为使用寿命不确定的无形资产。期末对使用寿命不确定的无形资产的使用寿命进行重新复核,如果有证据表明该无形资产为企业带来经济利益的期限是可预见的,则估计其使用寿命并按照使用寿命有限的无形资产的摊销政策进行摊销。

(2). 内部研究开发支出会计政策

√适用 □不适用

本公司内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出与开发阶段支出。

本公司研究阶段的支出全部费用化,于发生时计入当期损益。

开发阶段的支出同时满足下列条件的,确认为无形资产,不能满足下述条件的开发阶段的支出计入当期损益:

1) 完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性;2) 具有完成该无形资产并使用或出售的意图;3) 运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场; 4) 有足够的技术、财务资源和其他资源支持,以完成该无形资产的开发,并有能力使用或出售该无形资产;5) 归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。

无法区分研究阶段支出和开发阶段支出的,将发生的研发支出全部费用化,计入当期损益。

30. 长期资产减值

√适用 □不适用

对于固定资产、在建工程、采用成本模式计量的生产性生物资产、使用寿命有限的无形资产、采用成本模式计量的投资性房地产及对子公司、合营企业、联营企业的长期股权投资等非流动非金融资产,本公司于资产负债表日判断是否存在减值迹象。如存在减值迹象的,则估计其可收回金额,进行减值测试。商誉、使用寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资产,无论是否存在减值迹象,每年均进行减值测试。

减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的,按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产的公允价值根据公平交易中销售协议价格确定;不存在销售协议但存在资产活跃市场的,公允价值按照该资产的买方出价确定;不存在销售协议和资产活跃市场的,则以可获取的最佳信息为基础估计资产的公允价值。处置费用包括与资产处置有关的法律费用、相关税费、搬运费以及为使资产达到可销售状态所发生的直接费用。资产预计未来现金流量的现值,按照资产在持续使用过程中和最终处置时所产生的预计未来现金流量,选择恰当的折现率对其进行折现后的金额加以确定。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认,如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的,以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。

在财务报表中单独列示的商誉,在进行减值测试时,将商誉的账面价值分摊至预期从企业合并的协同效应中受益的资产组或资产组组合。测试结果表明包含分摊的商誉的资产组或资产组组合的可收回金额低于其账面价值的,确认相应的减值损失。减值损失金额先抵减分摊至该资产组或资产组组合的商誉的账面价值,再根据资产组或资产组组合中除商誉以外的其他各项资产的账面价值所占比重,按比例抵减其他各项资产的账面价值。

上述资产减值损失一经确认,以后期间不予转回价值得以恢复的部分。

31. 长期待摊费用

√适用 □不适用

长期待摊费用是指公司已经支出,但应由本期和以后各期分别负担的分摊期限在1年以上的各项费用。按实际支出入账,在项目受益期内平均摊销。

如果长期待摊费用项目不能使公司在以后会计期间受益的,将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。

32. 合同负债

(1). 合同负债的确认方法

√适用 □不适用

本公司已收或应收客户对价而应向客户转移商品或服务的义务列示为合同负债,当本公司履行向客户转让商品或提供服务的义务时,合同负债确认为收入。

33. 职工薪酬

(1). 短期薪酬的会计处理方法

√适用 □不适用

短期薪酬,是指本公司在职工提供相关服务的年度报告期间结束后十二个月内需要全部予以支付的职工薪酬,因解除与职工的劳动关系给予的补偿除外。短期薪酬具体包括:职工工资、奖金、津贴和补贴,职工福利费,医疗保险费、工伤保险费和生育保险费等社会保险费,住房公积

金,工会经费和职工教育经费,短期带薪缺勤,短期利润分享计划,非货币性福利以及其他短期薪酬。

本公司在职工为其提供服务的会计期间,将实际发生的短期薪酬确认为负债,并计入当期损益或相关资产成本。

(2). 离职后福利的会计处理方法

√适用 □不适用

本公司离职后福利主要包括设定提存计划和设定受益计划。

离职后福利计划,是指本公司与职工就离职后福利达成的协议,或者本公司为向职工提供离职后福利制定的规章或办法等。其中,设定提存计划,是指向独立的基金缴存固定费用后,本公司不再承担进一步支付义务的离职后福利计划;设定受益计划,是指除设定提存计划以外的离职后福利计划。

本公司的职工参加由政府机构设立的养老保险、失业保险,本公司在职工为其提供服务的会计期间,将根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债,并计入当期损益或相关资产成本。

(3). 辞退福利的会计处理方法

√适用 □不适用

辞退福利,是指本公司在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系,或者为鼓励职工自愿接受裁减而给予职工的补偿。

本公司向职工提供辞退福利的,在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债,并计入当期损益:1)本公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时;2)本公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。

(4). 其他长期职工福利的会计处理方法

√适用 □不适用

其他长期职工福利,是指除短期薪酬、离职后福利、辞退福利之外所有的职工薪酬,包括长期带薪缺勤、长期残疾福利、长期利润分享计划等。

本公司向职工提供的其他长期职工福利,符合设定提存计划条件的,按照上述关于设定提存计划的有关规定进行处理。除此之外,本公司按照上述关于设定受益计划的有关规定,确认和计量其他长期职工福利净负债或净资产。在报告期末,本公司将其他长期职工福利产生的职工薪酬成本确认为下列组成部分:

1)服务成本。

2)其他长期职工福利净负债或净资产的利息净额。

3)重新计量其他长期职工福利净负债或净资产所产生的变动。

上述项目的总净额计入当期损益或相关资产成本。

34. 租赁负债

√适用 □不适用

详见42.租赁

35. 预计负债

√适用 □不适用

当与产品质量保证、亏损合同、重组义务等或有事项相关的义务是本公司承担的现时义务,且履行该义务很可能导致经济利益流出,以及该义务的金额能够可靠地计量,则确认为预计负债。

在资产负债表日,考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素,按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行计量。如果货币时间价值影响重大,则以预计未来现金流出折现后的金额确定最佳估计数。

如果清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的,补偿金额在基本确定能够收到时,作为资产单独确认,且确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。

(1)亏损合同

亏损合同是履行合同义务不可避免会发生的成本超过预期经济利益的合同。待执行合同变成亏损合同,且该亏损合同产生的义务满足上述预计负债的确认条件的,将合同预计损失超过合同标的资产已确认的减值损失(如有)的部分,确认为预计负债。

(2)重组义务

对于有详细、正式并且已经对外公告的重组计划,在满足前述预计负债的确认条件的情况下,按照与重组有关的直接支出确定预计负债金额。对于出售部分业务的重组义务,只有在本公司承诺出售部分业务(即签订了约束性出售协议时),才确认与重组相关的义务。

36. 股份支付

□适用 √不适用

37. 优先股、永续债等其他金融工具

√适用 □不适用

(1)永续债和优先股等金融工具的区分

本公司对于发行的优先股、永续债等金融工具,根据所发行金融工具的合同条款及其所反映的经济实质而非仅以法律形式,结合金融资产、金融负债和权益工具的定义,在初始确认时将该金融工具或其组成部分分类为金融资产、金融负债或权益工具。

本公司发行的永续债和优先股等金融工具,同时符合以下条件的,作为权益工具:

①该金融工具不包括交付现金或其他金融资产给其他方,或在潜在不利条件下与其他方交换金融资产或金融负债的合同义务;

②如将来须用或可用企业自身权益工具结算该金融工具的,如该金融工具为非衍生工具,则不包括交付可变数量的自身权益工具进行结算的合同义务;如为衍生工具,则本公司只能通过以固定数量的自身权益工具交换固定金额的现金或其他金融资产结算该金融工具。

除按上述条件可归类为权益工具的金融工具以外,本公司发行的其他金融工具应归类为金融负债。

本公司发行的金融工具为复合金融工具的,按照负债成分的公允价值确认为一项负债,按实际收到的金额扣除负债成分的公允价值后的金额,确认为“其他权益工具”。发行复合金融工具发生的交易费用,在负债成分和权益成分之间按照各自占总发行价款的比例进行分摊。

(2)永续债和优先股等金融工具的会计处理方法

归类为金融负债的永续债和优先股等金融工具,其相关利息、股利(或股息)、利得或损失,以及赎回或再融资产生的利得或损失等,除符合资本化条件的借款费用以外,均计入当期损益。

归类为权益工具的永续债和优先股等金融工具,其发行(含再融资)、回购、出售或注销时,本公司作为权益的变动处理,相关交易费用亦从权益中扣减。本公司对权益工具持有方的分配作为利润分配处理。本公司不确认权益工具的公允价值变动。

38. 收入

(1). 收入确认和计量所采用的会计政策

√适用 □不适用

本公司在履行了合同中的履约义务,即在客户取得相关商品或服务的控制权时,按预期有权收取的对价金额确认收入。

(2). 同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况

□适用 √不适用

39. 合同成本

□适用 √不适用

40. 政府补助

√适用 □不适用

政府补助是指本公司从政府无偿取得货币性资产或非货币性资产,不包括政府以投资者身份向本公司投入的资本。政府补助分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。

政府补助为货币性资产的,按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的,按照公允价值计量;公允价值不能够可靠取得的,按照名义金额计量。按照名义金额计量的政府补助,直接计入当期损益。

(1)本公司区分与资产相关政府补助和与收益相关政府补助的具体标准:

本公司将所取得的用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助界定为与资产相关的政府补助;除与资产相关的政府补助之外的其他政府补助界定为与收益相关的政府补助。

对于同时包含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助,本公司区分不同部分分别进行会计处理;难以区分的,整体归类为与收益相关的政府补助。

(2)公司政府补助采用总额法

(3)与资产相关的政府补助的确认和计量方法:

与资产相关的政府补助确认为递延收益,在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入损益。相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的,将尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。

(4)与收益相关的政府补助的确认和计量方法:

与收益相关的政府补助,本公司分情况按照以下规定进行会计处理:

1)用于补偿本公司以后期间的相关成本费用或损失的,确认为递延收益,并在确认相关成本费用或损失的期间,计入当期损益或冲减相关成本;

2)用于补偿本公司已发生的相关成本费用或损失的,直接计入当期损益或冲减相关成本。

(5)与本公司日常活动相关的政府补助,按照经济业务实质,计入其他收益或冲减相关成本费用。与本公司日常活动无关的政府补助,计入营业外收支。

已确认的政府补助需要退回的,本公司在需要退回的当期分情况按照以下规定进行会计处理:

1)初始确认时冲减相关资产账面价值的,调整资产账面价值;2)存在相关递延收益的,冲减相关递延收益账面余额,超出部分计入当期损益;3)属于其他情况的,直接计入当期损益。

(6)本公司涉及的各项政府补助的确认时点:

本公司对于政府补助通常在实际收到时,按照实收金额予以确认和计量。但对于期末有确凿证据表明能够符合财政扶持政策规定的相关条件预计能够收到财政扶持资金,按照应收的金额计量。按照应收金额计量的政府补助应同时符合以下条件:1)应收补助款的金额已经过有权政府部门发文确认,或者可根据正式发布的财政资金管理办法的有关规定自行合理测算,且预计其金额不存在重大不确定性;2)所依据的是当地财政部门正式发布并按照《政府信息公开条例》的规定予以主动公开的财政扶持项目及其财政资金管理办法,且该管理办法应当是普惠性的(任何符合规定条件的企业均可申请),而不是专门针对特定企业制定的;3)相关的补助款批文中已明确承诺了拨付期限,且该款项的拨付是有相应财政预算作为保障的,因而可以合理保证其可在规定期限内收到;4)根据本公司和该补助事项的具体情况,应满足的其他相关条件(如有)。

41. 递延所得税资产/递延所得税负债

√适用 □不适用

所得税费用包括当期所得税和递延所得税。

(1)当期所得税

资产负债表日,对于当期和以前期间形成的当期所得税负债(或资产),以按照税法规定计算的预期应交纳(或返还)的所得税金额计量。

(2)递延所得税资产及递延所得税负债

对于某些资产、负债项目的账面价值与其计税基础之间的差额,以及未作为资产和负债确认但按照税法规定可以确定其计税基础的项目的账面价值与计税基础之间的差额产生的暂时性差异,采用资产负债表债务法确认递延所得税资产及递延所得税负债。

一般情况下所有暂时性差异均确认相关的递延所得税。但对于可抵扣暂时性差异,本公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限,确认相关的递延所得税资产。此外,与商誉的初始确认相关的,以及与既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税所得额(或可抵扣亏损)的交易中产生的资产或负债的初始确认有关的暂时性差异,不予确认有关的递延所得税资产或负债。

对于能够结转以后年度的可抵扣亏损及税款抵减,以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限,确认相应的递延所得税资产。

本公司确认与子公司、联营企业及合营企业投资相关的应纳税暂时性差异产生的递延所得税负债,除非本公司能够控制暂时性差异转回的时间,而且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。对于与子公司、联营企业及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异,只有当暂时性差异在可预见的未来很可能转回,且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额时,本公司才确认递延所得税资产。

资产负债表日,对于递延所得税资产和递延所得税负债,根据税法规定,按照预期收回相关资产或清偿相关负债期间的适用税率计量。

除与直接计入其他综合收益或股东权益的交易和事项相关的当期所得税和递延所得税计入其他综合收益或股东权益,以及企业合并产生的递延所得税调整商誉的账面价值外,其余当期所得税和递延所得税费用或收益计入当期损益。

资产负债表日,对递延所得税资产的账面价值进行复核,如果未来很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益,则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时,减记的金额予以转回。

(3)所得税的抵销

当本公司拥有以净额结算的法定权利,且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时,本公司当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。

当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利,且递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关,但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内,涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债时,本公司递延所得税资产及递延所得税负债以抵销后的净额列报。

42. 租赁

(1). 经营租赁的会计处理方法

√适用 □不适用

在合同开始日,本公司评估合同是否为租赁或者包含租赁,如果合同中一方让渡了在一定期间内控制一项或多项已识别资产使用的权利以换取对价,则该合同为租赁或者包含租赁。为确定合同是否让渡了在一定期间内控制已识别资产使用的权利,本公司评估合同中的客户是否有权获得在使用期间内因使用已识别资产所产生的几乎全部经济利益,并有权在该使用期间主导已识别资产的使用。

合同中同时包含多项单独租赁的,本公司将合同予以分拆,并分别各项单独租赁进行会计处理。同时符合下列条件的,使用已识别资产的权利构成合同中的一项单独租赁:

1)承租人可从单独使用该资产或将其与易于获得的其他资源一起使用中获利;

2)该资产与合同中的其他资产不存在高度依赖或高度关联关系。

合同中同时包含租赁和非租赁部分的,本公司作为出租人和承租人时,将租赁和非租赁部分分拆后进行会计处理。

(1)作为承租人

本公司租赁资产的类别主要包括房屋及建筑物、运输设备、土地使用权及其他。

(a)初始计量

在租赁期开始日,本公司将其可在租赁期内使用租赁资产的权利确认为使用权资产,将尚未支付的租赁付款额的现值确认为租赁负债,短期租赁和低价值资产租赁除外。在计算租赁付款额的现值时,本公司采用租赁内含利率作为折现率;无法确定租赁内含利率的,采用承租人增量借款利率作为折现率。

租赁期是本公司有权使用租赁资产且不可撤销的期间。本公司有续租选择权,即有权选择续租该资产,且合理确定将行使该选择权的,租赁期还包含续租选择权涵盖的期间。本公司有终止租赁选择权,即有权选择终止租赁该资产,但合理确定将不会行使该选择权的,租赁期包含终止租赁选择权涵盖的期间。发生本公司可控范围内的重大事件或变化,且影响本公司是否合理确定将行使相应选择权的,本公司对其是否合理确定将行使续租选择权、购买选择权或不行使终止租

赁选择权进行重新评估。(b)后续计量本公司釆用年限平均法对使用权资产计提折旧。能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的,本公司在租赁资产剩余使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的,本公司在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。本公司按照固定的周期性利率计算租赁负债在租赁期内各期间的利息费用,并计入当期损益。未纳入租赁负债计量的可变租赁付款额于实际发生时计入当期损益。租赁期开始日后,当实质固定付款额发生变动、担保余值预计的应付金额发生变化、用于确定租赁付款额的指数或比率发生变动、购买选择权、续租选择权或终止选择权的评估结果或实际行权情况发生变化时,本公司按照变动后的租赁付款额的现值重新计量租赁负债,并相应调整使用权资产的账面价值。使用权资产账面价值已调减至零,但租赁负债仍需进一步调减的,本公司将剩余金额计入当期损益。

(c)租赁变更租赁变更是原合同条款之外的租赁范围、租赁对价、租赁期限的变更,包括增加或终止一项或多项租赁资产的使用权,延长或缩短合同规定的租赁期等。租赁发生变更且同时符合下列条件的,本公司将该租赁变更作为一项单独租赁进行会计处理:

1)该租赁变更通过增加一项或多项租赁资产的使用权而扩大了租赁范围;2)增加的对价与租赁范围扩大部分的单独价格按该合同情况调整后的金额相当。租赁变更未作为一项单独租赁进行会计处理的,在租赁变更生效日,本公司重新确定租赁期,并采用修订后的折现率对变更后的租赁付款额进行折现,以重新计量租赁负债。在计算变更后租赁付款额的现值时,本公司采用剩余租赁期间的租赁内含利率作为折现率;无法确定剩余租赁期间的租赁内含利率的,采用租赁变更生效日的本公司增量借款利率作为折现率。

就上述租赁负债调整的影响,本公司区分以下情形进行会计处理:

1)租赁变更导致租赁范围缩小或租赁期缩短的,本公司调减使用权资产的账面价值,以反映租赁的部分终止或完全终止。本公司将部分终止或完全终止租赁的相关利得或损失计入当期损益。

2)其他租赁变更,本公司相应调整使用权资产的账面价值。

(d)短期租赁和低价值资产租赁

本公司将在租赁期开始日,租赁期不超过12个月,且不包含购买选择权的租赁认定为短期租赁;将单项租赁资产为全新资产时价值较低的租赁认定为低价值资产租赁。本公司转租或预期转租租赁资产的,原租赁不认定为低价值资产租赁。本公司对短期租赁和低价值资产租赁选择不确认使用权资产和租赁负债。在租赁期内各个期间按照直线法计入相关的资产成本或当期损益,或有租金在实际发生时计入当期损益。

(2)作为出租人

租赁开始日实质上转移了与租赁资产所有权有关的几乎全部风险和报酬的租赁为融资租赁,除此之外的均为经营租赁。本公司租赁均为经营租赁。

作为经营租赁出租人,经营租赁的租金收入在租赁期内各个期间按直线法确认为当期损益,或有租金在实际发生时计入当期损益。

(2). 融资租赁的会计处理方法

□适用 √不适用

(3). 新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

详见经营租赁

43. 其他重要的会计政策和会计估计

√适用 □不适用

(1)回购本公司股份

回购本公司股份支付的对价和交易费用减少股东权益,回购、出售或注销本公司股份时,不确认利得或损失。1)本公司回购的股份在注销或者转让之前,作为库存股管理,回购股份的全部支出转作库存股成本。

2)库存股转让时,转让收入高于库存股成本的部分,增加资本公积(股本溢价);低于库存股成本的部分,依次冲减资本公积(股本溢价)、盈余公积、未分配利润。

3)本公司回购其普通股形成的库存股不参与公司利润分配,将其作为在资产负债表中股东权益的备抵项目列示。

(2)结构化主体的合并

公司管理层需要对是否控制以及合并结构化主体作出重大判断,确认与否会影响会计核算方法及本公司的财务状况和经营成果。

本公司在评估控制时,需要考虑:

1)投资方对被投资方的权力;

2)因参与被投资方的相关活动而享有的可变回报;

3)有能力运用对被投资方的权力影响其回报的金额。

本公司在评估对结构化主体拥有的权力时,通常考虑下列四方面:

a.在设立被投资方时的决策及本公司的参与度;

b.相关合同安排;

c.仅在特定情况或事项发生时开展的相关活动;

d.本公司对被投资方做出的承诺。

本公司在判断是否控制结构化主体时,还需考虑本公司之决策行为是以主要责任人的身份进行还是以代理人的身份进行的。考虑的因素通常包括本公司对结构化主体的决策权范围、其他方享有的实质性权利、本公司的薪酬水平、以及本公司因持有结构化主体的其他利益而承担可变回报的风险等。

44. 重要会计政策和会计估计的变更

(1). 重要会计政策变更

□适用 √不适用

(2). 重要会计估计变更

□适用 √不适用

(3). 2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

□适用 √不适用

(4). 2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明

□适用 √不适用

45. 其他

□适用 √不适用

六、 税项

1. 主要税种及税率

主要税种及税率情况

√适用 □不适用

税种计税依据税率
增值税销售收入3%、6%、9%、13%
消费税5%
营业税
城市维护建设税流转税5%、7%
企业所得税应纳税所得额15%、25%、30%
资源税黄金销售不含税收入2.8%、4%
纳税主体名称所得税税率(%)
山东黄金矿业股份有限公司15

公司之子公司山东黄金矿业(沂南)有限公司根据全国高新技术企业认定管理工作领导小组办公室发布的“关于山东省2020年第二批高新技术企业备案的复函”,被认定为高新技术企业(证书编号GR202037004242),认定有效期为3年,享受高新技术企业所得税优惠政策期限为2020年1月1日至2022年12月31日。公司之子公司赤峰柴胡栏子黄金矿业有限公司根据全国高新技术企业认定管理工作领导小组办公室发布的“关于公示内蒙古自治区2019年第一批拟认定高新技术企业名单的通知”,被认定为高新技术企业(证书编号:GR201915000074),认定有效期为3年,享受高新技术企业所得税优惠政策期限为2019年1月1日至2021年12月31日。公司之子公司山东黄金矿业(鑫汇)有限公司根据全国高新技术企业认定管理工作领导小组办公室发布的“国科火字[2020]39号--关于青岛市2019年第一批高新技术企业备案的复函”被认定为高新技术企业(证书编号:GR201937100027)认定有效期为3年,享受高新技术企业所得税优惠政策期限为2019年1月1日至2021年12月31日。公司之子公司山东金洲矿业集团有限公司根据全国高新技术企业认定管理工作领导小组办公室发布的“国科火字[2020]36号--关于山东省2019年第一批高新技术企业备案的复函”,被认定为高新技术企业(证书编号:GR201937001636),认定有效期为3年,享受高新技术企业所得税优惠政策期限为2019年1月1日至2021年12月31日。公司之子公司山东黄金归来庄矿业有限公司根据全国高新技术企业认定管理工作领导小组办公室发布的“国科火字[2020]36号--关于山东省2019年第一批高新技术企业备案的复函”,被认定为高新技术企业(证书编号:GR201937002007),认定有效期为3年,享受高新技术企业所得税优惠政策期限为2019年1月1日至2021年12月31日。公司之子公司山东黄金矿业科技有限公司根据全国高新技术企业认定管理工作领导小组办公室发布的“关于山东省2020年第二批高新技术企业备案的复函”,被认定为高新技术企业(证书编号GR202037004073),认定有效期为3年,享受高新技术企业所得税优惠政策期限为2020年1月1日至2022年12月31日。

3. 其他

□适用 √不适用

七、 合并财务报表项目注释

1、 货币资金

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
库存现金463,314.34380,372.49
银行存款2,035,026,353.692,260,735,763.56
其他货币资金1,255,578,978.441,001,156,099.18
合计3,291,068,646.473,262,272,235.23
其中:存放在境外的款项总额249,600,810.63404,479,224.94

(2)其他货币资金中票据保证金88,895,993.50元、黄金交易准备金2,700,000.00元、土地复垦及环境治理保证金166,224,629.16元、履约保证金100,000.00元、法院冻结资金991,762.42元、结算备付金996,666,593.36元。

2、 交易性金融资产

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产3,056,619,022.641,528,353,386.38
其中:
债务工具投资105,728.00
权益工具投资3,056,513,294.641,528,353,386.38
指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
其中:
合计3,056,619,022.641,528,353,386.38
项目期末余额期初余额
个股期权-上交所1,594,110.00417,680.00
上海商品期货期权认购权力方-成本13,520.00
合计1,594,110.00431,200.00

按组合计提坏账准备:

□适用 √不适用

如按预期信用损失一般模型计提坏账准备,请参照其他应收款披露:

□适用 √不适用

(6). 坏账准备的情况

□适用 √不适用

(7). 本期实际核销的应收票据情况

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

5、 应收账款

(1). 按账龄披露

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

账龄期末账面余额
1年以内
其中:1年以内分项
1年以内141,578,132.63
1年以内小计141,578,132.63
1至2年11,035,957.79
2至3年15,854,811.06
3年以上
3至4年10,501,146.58
4至5年
5年以上8,184,956.64
合计187,155,004.70

(2). 按坏账计提方法分类披露

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

类别期末余额期初余额
账面余额坏账准备账面 价值账面余额坏账准备账面 价值
金额比例(%)金额计提比例(%)金额比例(%)金额计提比例(%)
按单项计提坏账准备118,487,949.5063.318,275,712.486.98110,212,237.02204,208,672.1166.518,274,712.484.05195,933,959.63
其中:
按单项计提坏账准备118,487,949.5063.318,275,712.486.98110,212,237.02204,208,672.1166.518,274,712.484.05195,933,959.63
按组合计提坏账准备68,667,055.2036.698,975,045.5813.0759,692,009.62102,822,992.0733.498,613,682.738.3894,209,309.34
其中:
按组合计提坏账准备68,667,055.2036.698,975,045.5813.0759,692,009.62102,822,992.0733.498,613,682.738.3894,209,309.34
合计187,155,004.70/17,250,758.06/169,904,246.64307,031,664.18/16,888,395.21/290,143,268.97

按单项计提坏账准备:

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

名称期末余额
账面余额坏账准备计提比例(%)计提理由
单位1107,000,943.93不能收回可能性小
单位22,051,501.71不能收回可能性小
单位31,432,046.781,432,046.78100.00收回可能性极小
单位41,072,282.941,072,282.94100.00收回可能性极小
单位5600,000.00不能收回可能性小
单位6371,160.00不能收回可能性小
单位799,551.52不能收回可能性小
单位889,079.86不能收回可能性小
其他5,771,382.765,771,382.76100.00收回可能性极小
合计118,487,949.508,275,712.486.98/
名称期末余额
应收账款坏账准备计提比例(%)
1年以内31,365,895.611,568,294.785.00
1至2年11,035,957.791,103,595.7810.00
2至3年15,764,055.223,152,811.0520.00
3至4年10,501,146.583,150,343.9730.00
4至5年
5年以上
合计68,667,055.208,975,045.5813.07

(3). 坏账准备的情况

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

类别期初余额本期变动金额期末余额
计提收回或转回转销或核销其他变动
按单项计提坏账准备8,274,712.481,000.008,275,712.48
按组合计提坏账准备8,613,682.73361,362.858,975,045.58
合计16,888,395.21362,362.8517,250,758.06
项目期末余额期初余额
银行承兑票据10,499,067.23340,960.00
合计10,499,067.23340,960.00
项目期末终止确认金额期末未终止确认金额
银行承兑票据98,482,823.20
合计98,482,823.20
账龄期末余额期初余额
金额比例(%)金额比例(%)
1年以内1,959,593,661.1599.90115,334,609.5098.80
1至2年1,569,440.080.081,290,553.421.11
2至3年352,172.850.02110,594.760.09
3年以上83,285.861,244.00
合计1,961,598,559.94100.00116,737,001.68100.00
项目期末余额期初余额
应收利息14,784.5314,413.32
应收股利527,733.3155,418.00
其他应收款1,629,093,643.091,169,890,186.06
合计1,629,636,160.931,169,960,017.38

其他说明:

□适用 √不适用

应收利息

(1). 应收利息分类

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
定期存款
委托贷款
债券投资3,384.60
银行存款应收利息1,147.16655.87
保证金利息10,252.7713,757.45
合计14,784.5314,413.32
项目(或被投资单位)期末余额期初余额
应收基金红利527,733.3155,418.00
合计527,733.3155,418.00
账龄期末账面余额
1年以内
其中:1年以内分项
1年以内1,628,214,458.07
1年以内小计1,628,214,458.07
1至2年28,382,438.06
2至3年831,553.14
3年以上
3至4年15,405,862.13
4至5年6,044,003.51
5年以上82,176,006.06
合计1,761,054,320.97
款项性质期末账面余额期初账面余额
保证金1,291,783,391.93883,518,796.23
水电费50,232,566.6146,990,740.96
借款及代垫款110,913,027.25126,150,563.40
退税款235,384,550.61181,679,262.23
押金5,762,488.036,479,568.16
备用金10,977,531.406,056,822.79
房租3,664,783.141,999,472.80
其他52,335,982.0014,224,374.83
合计1,761,054,320.971,267,099,601.40
坏账准备第一阶段第二阶段第三阶段合计
未来12个月预期信用损失整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2020年1月1日余额7,278,669.5189,930,745.8397,209,415.34
2020年1月1日余额在本期
--转入第二阶段
--转入第三阶段-4,665,294.154,665,294.15
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提-4,446,547.7439,197,810.2834,751,262.54
本期转回
本期转销
本期核销
其他变动
2020年12月31日2,812,121.77129,148,556.11131,960,677.88

余额

对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明:

□适用 √不适用

本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据:

□适用 √不适用

(10). 坏账准备的情况

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

类别期初余额本期变动金额期末余额
计提收回或转回转销或核销其他变动
按单项计提坏账准备89,930,745.8339,217,810.28129,148,556.11
按组合计提坏账准备7,278,669.51-4,466,547.742,812,121.77
合计97,209,415.3434,751,262.54131,960,677.88
单位名称款项的性质期末余额账龄占其他应收款期末余额合计数的比例(%)坏账准备 期末余额
单位1保证金294,515,678.231年以内16.72
单位2保证金248,702,920.981年以内14.12
单位3退税款235,384,550.611年以内13.37
单位4保证金219,175,898.371年以内12.45
单位5保证金182,568,870.101年以内10.37
合计/1,180,347,918.29/67.03

其他说明:

□适用 √不适用

9、 存货

(1). 存货分类

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
账面余额存货跌价准备/合同履约成本减值准备账面价值账面余额存货跌价准备/合同履约成本减值准备账面价值
原材料423,083,740.45607,046.52422,476,693.93500,154,612.06466,746.52499,687,865.54
在产品1,577,332,745.321,577,332,745.322,660,687,423.522,660,687,423.52
库存商品518,744,739.0430,423.26518,714,315.78448,824,069.8830,423.26448,793,646.62
周转材料395,471.25395,471.25705,446.57705,446.57
消耗性生物资产26,933,342.0426,933,342.0428,401,012.5028,401,012.50
合同履约成本
发出商品3,357,731.543,357,731.541,511,862.411,511,862.41
委托加工物资503,663.88503,663.88
合计2,550,351,433.52637,469.782,549,713,963.743,640,284,426.94497,169.783,639,787,257.16
项目期初余额本期增加金额本期减少金额期末余额
计提其他转回或转销其他
原材料466,746.52140,300.00607,046.52
在产品
库存商品30,423.2630,423.26
周转材料
消耗性生物资产
合同履约成本
合计497,169.78140,300.00637,469.78

其他说明

□适用 √不适用

10、 合同资产

(1). 合同资产情况

□适用 √不适用

(2). 报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因

□适用 √不适用

(3). 本期合同资产计提减值准备情况

□适用 √不适用

如按预期信用损失一般模型计提坏账准备,请参照其他应收款披露:

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

11、 持有待售资产

□适用 √不适用

12、 一年内到期的非流动资产

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
一年内到期的债权投资
一年内到期的其他债权投资
一年内到期的长期应收款2,324,135.80
合计2,324,135.80
项目期末余额期初余额
合同取得成本
应收退货成本
预缴所得税33,205,170.9914,124,569.83
留抵进项税105,050,563.7595,838,705.50
预交其他税费1,182,150.8912,402.70
委托贷款133,480,017.69
租出黄金206,387,581.49222,933,820.00
预交贝拉德罗金矿股权保险费18,536,137.3519,157,810.11
预交贝拉德罗金矿债券保险费3,274,000.58
一年内待摊销的费用1,327,331.36
其他1,719,023.07
合计502,442,954.10353,786,331.21
项目期末余额期初余额折现率区间
账面余额坏账准备账面价值账面余额坏账准备账面价值
融资租赁款9,772,444.199,772,444.19
其中:未实现融资收益947,735.22947,735.22
分期收款销售商品
分期收款提供劳务
合计9,772,444.199,772,444.19/
被投资单位期初 余额本期增减变动期末 余额减值准备期末余额
追加投资减少投资权益法下确认的投资损益其他综合收益调整其他权益变动宣告发放现金股利或利润计提减值准备其他
一、合营企业
小计
二、联营企业
山东黄金集团财务有限公司1,038,416,898.1510,507,261.2524,958,316.951,023,965,842.45
上海利得山金资产管理有限公司3,842,451.16162,231.084,004,682.24
小计1,042,259,349.3110,669,492.3324,958,316.951,027,970,524.69
合计1,042,259,349.3110,669,492.3324,958,316.951,027,970,524.69

18、 其他权益工具投资

(1). 其他权益工具投资情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
上海黄金交易所会员资格4,900,000.004,900,000.00
上海期货交易所会员资格1,000,000.001,000,000.00
大连商品交易所会员资格500,000.00500,000.00
郑州商品交易所会员资格400,000.00400,000.00
山东玉龙车辆股份有限公司500,000.00
合计6,800,000.007,300,000.00
项目期末余额期初余额
权益类证券3,598,152,450.003,767,446,440.00
资管计划724,675,216.83166,627,059.35
信托计划382,274,334.35434,949,095.91
投资基金863,466,234.701,318,844,104.20
其他投资231,000.00
合计5,568,568,235.885,688,097,699.46
项目房屋、建筑物土地使用权在建工程合计
一、账面原值
1.期初余额328,993,428.08328,993,428.08
2.本期增加金额
(1)外购
(2)存货\固定资产\在建工程转入
(3)企业合并增加
3.本期减少金额
(1)处置
(2)其他转出
4.期末余额328,993,428.08328,993,428.08
二、累计折旧和累计摊销
1.期初余额97,534,912.4197,534,912.41
2.本期增加金额11,719,089.9111,719,089.91
(1)计提或摊销11,719,089.9111,719,089.91
3.本期减少金额
(1)处置
(2)其他转出
4.期末余额109,254,002.32109,254,002.32
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
(1)计提
3、本期减少金额
(1)处置
(2)其他转出
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值219,739,425.76219,739,425.76
2.期初账面价值231,458,515.67231,458,515.67
项目账面价值未办妥产权证书原因
金洲城区工业园房屋3,716,975.36办理中
知识经济总部产业基地B4楼47,086,599.04办理中
项目期末余额期初余额
固定资产23,899,159,093.5722,016,606,175.68
固定资产清理22,497,642.5516,946,011.57
合计23,921,656,736.1222,033,552,187.25

固定资产

(1). 固定资产情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目房屋及建筑物机器设备运输工具通用设备专用设备家具、用具、装具及其他合计
一、账面原值:
1.期初余额30,275,005,104.272,386,572,861.336,466,428,364.2020,435,006.1139,148,441,335.91
2.本期增加金额3,852,275,731.48279,427,447.82395,255,985.853,532,877.894,530,492,043.04
(1)购置288,134,056.26187,869,482.75173,727,083.103,532,877.89653,263,500.00
(2)在建工程转入3,564,141,675.2291,557,965.07221,528,902.753,877,228,543.04
(3)企业合并增加
3.本期减少金额961,774,474.75126,074,921.79589,180,259.162,444,382.001,679,474,037.70
(1)处置或报废242,315,317.53121,673,326.47222,544,733.962,353,724.35588,887,102.31
(2)其他2,563,119.814,322,885.50122,734,140.43129,620,145.74
(3)外币报表折算差额716,896,037.4178,709.82243,901,384.7790,657.65960,966,789.65
4.期末余额33,165,506,361.002,539,925,387.366,272,504,090.8921,523,502.0041,999,459,341.25
二、累计折旧
1.期初余额11,736,604,756.171,427,988,452.803,867,980,215.8613,557,990.9617,046,131,415.79
2.本期增加金额1,321,421,837.93204,100,223.93553,473,387.211,017,376.202,080,012,825.27
(1)计提1,321,421,837.93204,100,223.93553,473,387.211,017,376.202,080,012,825.27
3.本期减少金额551,144,185.94104,238,545.59458,749,537.222,389,776.661,116,522,045.41
(1)处置或报废133,790,430.59102,084,772.79203,909,871.032,302,939.27442,088,013.68
(2)其他1,186,057.602,103,327.8187,913,522.2991,202,907.70
(3)外币报表折算差额416,167,697.7550,444.99166,926,143.9086,837.39583,231,124.03
4.期末余额12,506,882,408.161,527,850,131.143,962,704,065.8512,185,590.5018,009,622,195.65
三、减值准备
1.期初余额85,124,157.04259,186.75320,400.6585,703,744.44
2.本期增加金额6,480,928.3116,920.086,497,848.39
(1)计提6,480,928.3116,920.086,497,848.39
3.本期减少金额1,520,991.482,549.320.000.001,523,540.80
(1)处置或报废2,549.322,549.32
(2)其他
(3)外币报表折算差额1,520,991.481,520,991.48
4.期末余额90,084,093.87273,557.51320,400.6590,678,052.03
四、账面价值
1.期末账面价值20,568,539,858.971,011,801,698.712,309,479,624.399,337,911.5023,899,159,093.57
2.期初账面价值18,453,276,191.06958,325,221.782,598,127,747.696,877,015.1522,016,606,175.68

(2). 暂时闲置的固定资产情况

□适用 √不适用

(3). 通过融资租赁租入的固定资产情况

□适用 √不适用

(4). 通过经营租赁租出的固定资产

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末账面价值
房屋构筑物5,007,968.47
通用设备442,959.82
专用设备122,708.82
合计5,573,637.11
项目账面价值未办妥产权证书的原因
金洲固定资产房屋18,386,099.76考虑到矿山企业的服役年限及远离城区,未办理
知识经济总部产业基地B4楼38,620,433.41办理中
沂南金矿金龙矿区办公楼4,021,532.47办理中
玲珑金矿房屋建筑物155,854,566.31办理中
焦家金矿宿舍楼等146,846,082.72办理中
项目期末余额期初余额
房屋及构筑物3,727,327.453,217,890.73
通用设备5,798,036.932,691,346.40
专用设备12,937,810.4310,821,278.89
家具、用品、装具及其它34,467.74215,495.55
合计22,497,642.5516,946,011.57
项目期末余额期初余额
在建工程4,482,041,356.213,917,671,159.51
工程物资123,384,837.5664,203,415.79
合计4,605,426,193.773,981,874,575.30
项目期末余额期初余额
账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值
建设工程4,482,041,356.214,482,041,356.213,917,671,159.513,917,671,159.51
合计4,482,041,356.214,482,041,356.213,917,671,159.513,917,671,159.51
项目名称预算数期初 余额本期增加金额本期转入固定资产金额本期其他减少金额期末 余额工程累计投入占预算比例(%)工程进度利息资本化累计金额其中:本期利息资本化金额本期利息资本化率(%)资金来源
新城采选8000吨/d建设项目3,783,971,400.00603,233,378.53236,778,224.49251,110,877.00588,900,726.0224.4425.66自有资金
新城中段开拓工程1,006,906,000.00246,103,296.41361,869,125.35589,154,419.9018,818,001.8694.3699.07自有资金
新城地质探矿工程450,076,600.00142,621,661.3354,785,980.00197,407,641.33-7275.6自有资金
新城设备安装331,620,000.0030,145,636.1996,098,961.2897,990,485.625,367,281.3522,886,830.5071.7875.37自筹资金
三山岛技术改造工程191,600,000.0022,140,027.49246,488,774.30263,649,960.554,978,841.24128.7395自筹资金
三山岛科研信息化项目161,310,000.0011,747,288.95105,995,740.00105,721,295.8712,021,733.0865.7165.71自有资金
鑫汇1号脉深部开采工程594,580,200.00311,876,268.4151,394,221.698,835,747.19354,434,742.9159.6196.7910,982,344.91自有资金、借款
玲珑金矿地质探矿工程723,986,000.0023,113,383.28246,655,200.45253,581,832.3016,186,751.4386.5886.58自筹资金
玲珑金矿技术改造工程777,865,000.006,094,733.96176,712,757.37180,112,562.532,694,928.8073.6473.64自筹资金
玲珑矿区深部开采工程434,764,100.0093,073,971.5146,062,879.209,971,434.14129,165,416.5733.6433.64自筹资金
玲珑金矿东风矿区扩能扩界工程1,298,000,000.00282,044,181.58265,253,584.5013,101,870.13534,195,895.9544.2344.23募集资金
归来庄探矿井工程440,680,000.0087,495,193.8245,915,929.04133,411,122.8630.2730.27自有资金
黄金矿业装备制造项目(一期)531,000,000.00118,874,088.72127,550,879.48246,424,968.2046.4146.41自筹资金
温家地探矿工程150,000,000.00111,550,910.4444,284,988.46155,835,898.90103.8995.97自有资金
赤峰新探矿竖井218,604,000.00146,242,986.4316,148,833.29158,281,310.374,110,509.3574.2974.291,860,217.69469,744.393.62外部借款
金龙东区采矿工程项目272,000,000.00184,906,065.9633,239,310.98218,145,376.9480.280.21,940,308.281,000,621.083.01借款
干堆库消融工程5,000,000.005,779,329.664,185,931.279,965,260.9383.7283.27自有资金
地表工程及其他214,370,000.0011,110,135.4923,084,794.2820,826,967.4513,367,962.3225.4526.7自有资金
曲家矿区勘探工程(勘探验证)42,470,000.0040,786,085.1340,786,085.1396.0496.04自筹资金
曲家矿区勘探工程(深部及外围)20,710,000.0018,713,658.7618,713,658.7690.3690.36自筹资金
中宝地质探矿工程252,214,989.60171,279,473.8940,196,758.0746,725,557.53164,750,674.4392.0597.6844,969,882.231,412,069.444.75外部借款
寺庄矿区扩界扩能工程62,820,000.0012,025,570.7826,387,746.749,226,592.7829,186,724.7446.4678自筹资金
焦家金矿带资源整合开发利用工程项目384,970,000.002,324,819.4523,069,704.1125,394,523.566.612自筹资金
三山岛节能减排工程44,120,000.005,659,860.9211,167,305.768,885,233.907,941,932.7825.3125.31自筹资金
莱西建筑工程267,679,580.0013,098,771.478,030,051.436,239,124.0414,889,698.8699.0099.0017,154,132.59自筹资金
莱西井巷工程269,256,951.5366,508,872.7456,726,869.561,016,432.02122,219,310.28102.0099.5019,002,486.42自筹资金
Phase 6 to 9 VFLF Stg 1A & 1B60,260,077.2563,508,418.41522,911.784,108,447.1859,922,883.0199.4499.44自有资金
Eng. VFLF Phase 6-914,975,728.3115,424,973.14166,043.53997,862.7914,593,153.8897.4597.45自有资金
P6-9 VFLF L. Pad Exp P.6 1-C I166,187,315.45105,780,444.5775,755,705.536,843,082.86174,693,067.24105.1299自有资金
P6-9 VFLF L. Pad Exp P.6 1-C II117,326,066.4674,643,966.6061,385,758.324,828,821.15131,200,903.77111.8399自有资金
P6-9 VFLF L. Pad Exp P.6 1-D149,925,817.6643,835,136.5676,533,589.182,835,755.44117,532,970.3078.3978.39自有资金
电力线60,461,018.5910,080,753.8340,064,606.09652,137.8749,493,222.0581.8681.86自有资金
简易机场12,940,866.791,361,323.4912,220,563.8788,065.8913,493,821.47104.2799.02自有资金
合计13,512,651,711.643,083,184,667.902,614,733,729.402,221,839,344.6525,721,454.533,450,357,598.12//95,909,372.122,882,434.91//

(3). 本期计提在建工程减值准备情况

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

工程物资

(4). 工程物资情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值
专用设备117,632,182.49117,632,182.4962,805,347.6962,805,347.69
专用材料5,752,655.075,752,655.071,398,068.101,398,068.10
合计123,384,837.56123,384,837.5664,203,415.7964,203,415.79
项目土地房屋建筑物机器设备运输设备合计
一、账面原值
1.期初余额130,759,297.9619,372,087.7433,489,256.45183,620,642.15
2.本期增加金额10,953,568.7218,337,891.195,944,101.254,608,827.2339,844,388.39
(1)新增租入10,953,568.7218,337,891.195,944,101.254,608,827.2339,844,388.39
3.本期减少金额714,576.6438,149.52752,726.16
(1)处置或报废
(2)其他714,576.6438,149.52752,726.16
4.期末余额141,712,866.6836,995,402.2939,395,208.184,608,827.23222,712,304.38
二、累计折旧
1.期初余额21,094,014.974,306,572.3221,668,957.4647,069,544.75
2.本期增加金额23,192,273.7110,672,243.8016,619,567.29651,179.3551,135,264.15
(1)计提21,391,360.8910,672,243.8017,270,746.6449,334,351.33
(2)其他1,800,912.821,800,912.82
3.本期减少金额548,864.8038,149.52587,014.32
(1)处置
(2)其他548,864.8038,149.52587,014.32
4.期末余额44,286,288.6814,429,951.3238,250,375.23651,179.3597,617,794.58
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
(1)计提
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值97,426,578.0022,565,450.971,144,832.953,957,647.88125,094,509.80
2.期初账面价值109,665,282.9915,065,515.4211,820,298.99136,551,097.40

26、 无形资产

(1). 无形资产情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目土地使用权专利权特许权软件商标权矿权其他合计
一、账面原值
1.期初余额477,429,622.1149,509,668.561,680,000.0066,391,250.77563,932.3315,020,588,049.344,562,900.0015,620,725,423.11
2.本期增加金额29,950,921.008,472,178.2723,481,677.19447,589,329.171,257,043.35510,751,148.98
(1)购置29,950,921.0040,478.7423,481,677.19390,388,629.36443,861,706.29
(2)内部研发
(3)企业合并增加
(4)其他8,431,699.5357,200,699.811,257,043.3566,889,442.69
3.本期减少金额264,503.7652,076,114.6052,340,618.36
(1)处置264,503.7612,469,412.2412,733,916.00
(2)其他39,606,702.3639,606,702.36
4.期末余额507,116,039.3557,981,846.831,680,000.0089,872,927.96563,932.3315,416,101,263.915,819,943.3516,079,135,953.73
二、累计摊销
1.期初余额99,006,481.7317,905,214.501,680,000.0042,084,743.31558,712.334,819,168,256.912,378,948.154,982,782,356.93
2.本期增加金额12,629,885.424,009,496.257,723,637.162,160.00454,051,602.53875,515.48479,292,296.84
(1)计提12,629,885.424,009,496.257,723,637.162,160.00454,051,602.53875,515.48479,292,296.84
3.本期减少金额173,050.3112,469,412.2412,642,462.55
(1)处置173,050.3112,469,412.2412,642,462.55
(2)其他
4.期末余额111,463,316.8421,914,710.751,680,000.0049,808,380.47560,872.335,260,750,447.203,254,463.635,449,432,191.22
三、减值准备
1.期初余额8,036,704.181,600,014.189,636,718.36
2.本期增加金额153,988,051.61153,988,051.61
(1)计提153,988,051.61153,988,051.61
(2)其他
3.本期减少金额
(1)处置
(2)其他
4.期末余额8,036,704.18155,588,065.79163,624,769.97
四、账面价值
1.期末账面价值387,616,018.3336,067,136.0840,064,547.493,060.009,999,762,750.922,565,479.7210,466,078,992.54
2.期初账面价值370,386,436.2031,604,454.0624,306,507.465,220.0010,199,819,778.252,183,951.8510,628,306,347.82

(2). 未办妥产权证书的土地使用权情况

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

27、 开发支出

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初 余额本期增加金额本期减少金额期末 余额
内部开发支出其他确认为无形资产转入当期损益
冲矿坑涌水研究与治理项目16,802,614.276,940,006.5623,742,620.83
三山岛金矿岩体力学数据集成可视化与岩体质量智能化评价系统研究1,067,043.35190,000.001,257,043.35
井下2立方及以下机动车用柴油发动机尾气处理系统研制及应用927,726.34927,726.34
硫酸钠冷冻结晶系统开发519,248.351,035,398.281,554,646.63
基于主要设备提能增效的系统优化和智能化研究349,110.12349,110.12
深部复杂构造岩石多轴动态压剪试验科学装置研制900,000.00900,000.00
利用钻孔岩芯测量岩体地应力及评判岩爆倾向性的技术标准研究与制定222,476.65222,476.65
深部金属矿智能化开采关键技术及装备集成研究和工程示范 课题1:金属深部开采环境精细探测技术与工程风险分析方法1,915.091,915.09
其他发明专利112,717.94112,717.94
合计19,665,742.439,402,514.522,533,879.8126,534,377.14
被投资单位名称或形成商誉的事项期初余额本期增加本期减少期末余额
企业合并形成的汇率变动处置计提减值
赤峰柴胡栏子黄金矿业有限公司117,586,380.47117,586,380.47
山东金石矿业有限公司1,209,290,038.301,209,290,038.30
西和县中宝矿业有限公司178,219,771.61178,219,771.61
福建省政和县源鑫矿业有限公司97,966,184.0497,966,184.04
山东黄金集团蓬莱矿业有限公司42,173,675.8542,173,675.85
山东黄金归来庄矿业有限公司56,770,270.1456,770,270.14
Minera Andina Del Sol SRL(以下简称MAS)1,074,027,847.20-69,480,342.801,004,547,504.40
山金期货有限公司53,575,963.4453,575,963.44
上海盛钜资产经营管理有限公司79,180,562.6279,180,562.62
合计2,908,790,693.67-69,480,342.802,839,310,350.87
被投资单位名称或形成商誉的事项期初余额本期增加本期减少期末余额
计提处置
福建省政和县源鑫矿业有限公司97,966,184.0497,966,184.04
合计97,966,184.0497,966,184.04

商誉减值测试的过程与方法:商誉减值测试过程及商誉减值损失的确认方法见附注非同一控制下的企业合并及商誉。商誉减值准备测试,系以投资项目对应资产组的账面价值与预计可收回金额之间的差异计算确定,因本公司在可预见的将来并无出售该投资的计划,故按该投资未来现金流量现值来计算确定有关资产组的预计可收回金额。

关键参数:

根据资产评估机构在商誉减值测试目的评估中参照企业的矿山服务年限,采用有限年期作为收益期,即预测期。赤峰柴胡栏子黄金矿业有限公司在预测期内收入增长率为-88.87%~3.00%不等,息税前利润率为24.11%~42.36%不等。在预测期内,2021年至2022年折现率为10.28%,2023年至2024年1月折现率为11.48%。预测资产组可收回金额为1,088,580,400.00元(含预计后续会形成资源量在建工程172,045,700.00元)。

山东黄金归来庄矿业有限公司在预测期内收入增长率为-37.57%~2.13%,息税前利润率为

20.46%~22.99%。在预测期内,折现率为10.28%。预测资产组可收回金额为1,124,453,300.00元。

山东金石矿业有限公司2021年至2026年为一期基建期,2027年至2041年为一期生产期,2038年至 2040年为一期生产二期基建期,2041年至 2047年7月为二期生产期。2027年至2046年预测年营业收入为147,905.91至301,900.75万元不等,2047年1-7月预测营业收入为58,034.39万元。预测期内息税前利润率为52.89%~66.74%不等,折现率为11.48%。预测资产组可收回金额为8,210,681,800.00元。

福建省政和县源鑫矿业有限公司在预测期内收入增长率为-55.70%~107.00%不等,息税前利润率为53.31%~55.89%不等。在预测期内,2021年折现率为10.28%,2022年至2023年5月折现率为11.48%。预测资产组可收回金额为360,131,300.00元。

西和县中宝矿业有限公司2021年至2034年5月预测年营业收入为13,041.69万元到78,562.27万元不等,2034年1到5月预测营业收入为5,088.79万元。在预测期内,息税前利润率为-24.90%~55.65%,2021年折现率为10.28%,2022年及以后折现率为11.48%。预测资产组可收回金额为1,711,246,300.00元。

山东黄金集团蓬莱矿业有限公司2021年至2029年预测收入增长率为-58.49%至142.37%不等,2030年1-4月预测收入增长率为-91.45%。息税前利润率为-7.35%~51.64%不等,折现率为11.48%。预测资产组可收回金额为759,268,800.00元。

Minera Andina Del Sol SRL 2020年至2028年为生产期,2028年以后为复垦期。2020至2028收入增长率为-8.97%至28.72%不等,息税前利润率为3.72%至32.65%不等,折现率为7.0%。预测资产组可收回金额为7,562,359,100.00元至8,247,473,600.00元。

山金期货有限公司主要收入为代理客户交易的手续费收入、咨询服务费收入、管理费收入和业绩报酬,假设资产组持有单位评估基准日后永续经营,相应的收益期限为无限期,确定评估基准日至2025年为明确预测期,2026年以后为永续期。2021年至2025收入增长率为6.77%至23.80%,折现率为11.81%。预测资产组可收回金额为258,534,400.00元。

上海盛钜资产经营管理有限公司采用市场法评估,通过将评估对象与评估基准日近期有过交易的类似房地产比较,对这些类似房地产已知价格作适当修正,以此估算评估对象的客观合理价格。预测资产组可收回金额为573,936,500.00元。

(5). 商誉减值测试的影响

√适用 □不适用

项目赤峰柴胡栏子黄金矿业有限公司山东黄金归来庄矿业有限公司山东金石矿业有限公司福建省政和县源鑫矿业有限公司西和县中宝矿业有限公司山东黄金集团蓬莱矿业有限公司Minera Andina Del Sol SRL山金期货有限公司上海盛钜资产经营管理有限公司
商誉账面原值①117,586,380.4756,770,270.141,209,290,038.3097,966,184.04178,219,771.6142,173,675.851,004,547,504.4053,575,963.4479,180,562.62
未确认归属于少数股东权益的商誉原值②42,345,260.5223,583,969.2710,511,486.2576,379,902.12
包含未确认归属于少数股东权益的商誉原值③=①+②159,931,640.9980,354,239.411,209,290,038.30108,477,670.29254,599,673.7342,173,675.851,004,547,504.4053,575,963.4479,180,562.62
资产组有形资产的账面价值④913,528,559.01661,538,260.593,591,091,961.70520,617,200.001,082,730,226.27478,652,724.154,918,644,344.29152,511,036.56378,942,191.11
包含整体商誉的资产组的账面价值⑤=③+④1,073,460,200.00741,892,500.004,800,382,000.00629,094,870.291,337,329,900.00520,826,400.005,923,191,848.69206,087,000.00458,122,753.73
资产组预计未来现金流量的现值(可收回金额)⑥1,088,580,400.001,124,453,300.008,210,681,800.00360,131,300.001,711,246,300.00759,268,800.007,562,359,100.00至8,247,473,600.00258,534,400.00573,936,500.00
整体商誉减值准备(大于0时)⑦=⑤-⑥108,477,670.29
归属于母公司股东的商誉减值准备97,966,184.04
以前年度已计提的商誉减值准备97,966,184.04
本年度商誉减值损失

29、 长期待摊费用

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加金额本期摊销金额其他减少金额期末余额
环境治理费10,559,928.521,723,987.112,276,860.8410,007,054.79
专项维修资金4,108,724.49175,461.483,933,263.01
固定资产改良支出11,878,634.755,553,571.105,814,957.7411,617,248.11
贝拉德罗金矿50%权益(债权)保险费摊销3,612,612.933,612,612.93
沂南采石坑使用费1,482,497.77214,923.001,267,574.77
物业服务费4,257,489.502,306,140.201,951,349.30
其他3,785,484.29235,500.00402,653.443,618,330.85
合计35,427,882.7511,770,547.7114,803,609.6332,394,820.83
项目期末余额期初余额
可抵扣暂时性差异递延所得税 资产可抵扣暂时性差异递延所得税 资产
资产减值准备130,553,918.1031,836,517.24123,658,492.5027,298,977.91
内部交易未实现利润327,349.1081,837.281,263,385.36315,846.34
可抵扣亏损6,683,169.001,002,475.35
公允价值变动损益24,666,269.646,166,567.41140,910,283.7635,227,570.94
累计折旧/摊销与税法差异118,058,548.9720,327,343.58128,755,107.8322,529,472.81
已计提未支付的费用及其他364,679,634.52108,384,267.19605,571,945.43179,811,418.79
其他权益工具投资公允价值变动7,003,086.381,350,771.603,500,000.00525,000.00
递延收益6,910,176.121,727,544.038,655,728.962,163,932.23
合计658,882,151.83170,877,323.681,012,314,943.84267,872,219.02
项目期末余额期初余额
应纳税暂时性差异递延所得税 负债应纳税暂时性差异递延所得税 负债
非同一控制企业合并资产评估增值7,163,729,180.001,928,809,487.567,811,797,231.122,118,479,942.24
其他债权投资公允价值变动
其他权益工具投资公允价值变动
交易性金融工具、衍生金融工具的估价885,484,822.51221,371,205.63823,659,676.92212,277,876.52
累计折旧与税法差异4,556,441,291.401,363,332,103.884,969,056,381.391,487,864,264.51
合计12,605,655,293.913,513,512,797.0713,604,513,289.433,818,622,083.27
项目期末余额期初余额
可抵扣暂时性差异275,207,599.2154,115,872.21
可抵扣亏损897,676,941.10894,478,651.39
合计1,172,884,540.31948,594,523.60
年份期末金额期初金额备注
202019,313,663.86
202113,677,948.8828,930,384.38
202232,358,366.5141,031,484.22
2023107,687,327.3975,996,400.12
2024170,629,309.47191,887,843.51
202530,329,612.5412,262,534.62
202682,514,133.0782,514,133.07
202737,511,026.8149,683,827.90
2028188,531,299.46188,531,299.46
2029191,032,700.49204,327,080.25
203043,405,216.48
合计897,676,941.10894,478,651.39/
项目期末余额期初余额
账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值
合同取得成
合同履约成本
应收退货成本
合同资产
工程款111,296,250.59111,296,250.5979,511,181.8479,511,181.84
设备款124,297,211.34124,297,211.34103,087,163.08103,087,163.08
土地出让金107,906,478.80107,906,478.8084,552,618.0084,552,618.00
土地租赁预付款30,680,000.0030,680,000.00
待抵扣进项税133,103,819.49133,103,819.49170,791,585.48170,791,585.48
探矿权转让费56,000,000.0056,000,000.0056,000,000.0056,000,000.00
长期存货1,227,313,868.791,227,313,868.79385,482,927.66385,482,927.66
其他373,877.45373,877.45465,565.48465,565.48
合计1,760,291,506.461,760,291,506.46910,571,041.54910,571,041.54
项目期末余额期初余额
质押借款
抵押借款
保证借款4,665,839,815.66837,731,442.57
信用借款3,199,880,991.672,316,526,023.40
合计7,865,720,807.333,154,257,465.97
项目期初余额本期增加本期减少期末余额
指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
其中:
应付黄金租赁业务款13,056,372,314.6810,546,087,976.1514,997,641,324.838,604,818,966.00
结构化主体其他持有者份额66,936,469.0766,936,469.07
合计13,056,372,314.6810,613,024,445.2214,997,641,324.838,671,755,435.07
项目期末余额期初余额
个股期权-上交所719,190.003,906,320.00
上海商品期货期权认购权力方-成本115,600.0013,520.00
合计834,790.003,919,840.00
种类期末余额期初余额
商业承兑汇票
银行承兑汇票805,131,852.19828,016,317.64
合计805,131,852.19828,016,317.64
项目期末余额期初余额
1年以内2,020,382,434.981,684,218,527.12
1年以上278,067,800.68338,941,281.10
合计2,298,450,235.662,023,159,808.22
项目期末余额未偿还或结转的原因
单位1105,545,808.13股权转让款
单位268,403,945.70股权转让款
单位34,119,736.91尚未结算
单位43,245,377.74尚未结算
单位52,680,000.00尚未结算
合计183,994,868.48/
项目期末余额期初余额
预收销售商品款120,292,012.4440,364,055.25
其他615,326.16575,640.85
合计120,907,338.6040,939,696.10
项目期初余额本期增加本期减少期末余额
一、短期薪酬149,899,839.823,061,216,308.852,974,686,182.02236,429,966.65
二、离职后福利-设定提存计划6,413,371.71377,809,970.95238,726,432.68145,496,909.98
三、辞退福利339,577.91339,577.91
四、一年内到期的其他福利
合计156,313,211.533,439,365,857.713,213,752,192.61381,926,876.63

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
一、工资、奖金、津贴和补贴88,457,839.642,432,369,517.472,368,920,140.86151,907,216.25
二、职工福利费59,314.66168,152,550.08168,211,864.74
三、社会保险费1,294,972.08146,491,569.49146,482,275.401,304,266.17
其中:医疗保险费1,294,161.87127,668,058.94127,672,130.141,290,090.67
工伤保险费607.0518,484,093.6018,484,700.65
生育保险费203.16339,416.95325,444.6114,175.50
四、住房公积金2,692,548.09203,026,473.47202,829,200.592,889,820.97
五、工会经费和职工教育经费53,769,738.5774,181,797.4356,440,778.7371,510,757.27
六、短期带薪缺勤
七、短期利润分享计划1,299,269.461,103,658.992,402,928.45
八、其他2,326,157.3235,890,741.9231,801,921.706,414,977.54
合计149,899,839.823,061,216,308.852,974,686,182.02236,429,966.65
项目期初余额本期增加本期减少期末余额
1、基本养老保险4,405,810.29198,798,426.98199,362,494.973,841,742.30
2、失业保险费107.487,050,288.157,050,395.63
3、企业年金缴费148,909,380.299,009,667.14139,899,713.15
4、其他2,007,453.9423,051,875.5323,303,874.941,755,454.53
合计6,413,371.71377,809,970.95238,726,432.68145,496,909.98
项目期末余额期初余额
增值税19,063,960.663,629,701.09
消费税5,832.5114,876.55
营业税
企业所得税358,149,641.09239,667,335.80
个人所得税26,471,592.5333,007,472.43
城市维护建设税1,282,047.45241,093.26
资源税37,786,079.8026,012,730.97
教育费附加550,749.17108,968.09
地方教育费附加366,153.2972,761.71
房产税5,259,494.614,635,998.99
土地使用税3,321,141.793,590,301.00
印花税3,844,145.923,934,803.84
矿产资源补偿费17,680,057.8721,448,674.58
代扣流转税金853,127.16843,619.57
车船使用税510,169.74526,420.50
地方水利建设基金53,212.9044,476.66
水资源费3,032,543.203,053,905.00
其他244,887.70317,607.52
合计478,474,837.39341,150,747.56
项目期末余额期初余额
应付利息
应付股利43,490,482.64123,953,129.05
其他应付款2,893,007,382.522,191,592,764.41
合计2,936,497,865.162,315,545,893.46
项目期末余额期初余额
普通股股利
划分为权益工具的优先股\永续债股利
优先股\永续债股利-XXX
优先股\永续债股利-XXX
应付股利-XXX
应付股利-XXX
济南玉泉发展中心168,300.00168,300.00
山东金洲矿业集团有限公司(个人)12,186,319.5012,186,319.50
山东黄金集团有限公司450,111.4688,074,019.23
山东黄金集团莱州矿业有限公司22,055,461.4022,055,461.40
乳山市润城国有资产管理有限公司1,469,028.921,469,028.92
子公司其他小股东7,161,261.36
合计43,490,482.64123,953,129.05

其他应付款

(1). 按款项性质列示其他应付款

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
质保金2,228,135,124.591,522,653,041.86
医疗费1,298,298.793,350,106.00
借款及代垫款430,683,200.43155,547,913.68
矿权款111,569,782.16320,115,273.43
押金11,973,652.9213,999,200.27
股权款7,237,793.55
趋势交易25,287,335.35
期货风险准备金21,058,427.0318,227,312.06
其他88,288,896.60125,174,788.21
合计2,893,007,382.522,191,592,764.41
项目期末余额未偿还或结转的原因
单位128,259,574.91未达到付款条件
单位226,295,040.00未达到付款条件
单位39,362,100.00未达到付款条件
单位47,954,443.80未达到付款条件
单位57,353,086.03未达到付款条件
合计79,224,244.74/
项目期末余额期初余额
1年内到期的长期借款347,500,000.002,124,860,000.00
1年内到期的应付债券688,762,908.24
1年内到期的长期应付款40,299,520.2865,911,373.40
1年内到期的租赁负债36,655,436.5942,043,007.06
1年内到期的应付债券利息32,083,333.3327,387,591.07
1年内到期的长期借款利息1,338,906.25719,577.24
合计457,877,196.452,949,684,457.01

44、 他流动负债

其他流动负债情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
短期应付债券
应付退货款
合同负债税金21,296,004.384,093,358.08
超短期融资债券1,513,310,559.37
合计1,534,606,563.754,093,358.08
项目期末余额期初余额
质押借款
抵押借款
保证借款
信用借款677,500,000.001,201,567,500.00
合计677,500,000.001,201,567,500.00
项目期末余额期初余额
公司债券999,598,352.411,031,350,591.00
合计999,598,352.411,031,350,591.00
债券 名称面值发行 日期债券 期限发行 金额期初 余额本期 发行按面值计提利息溢折价摊销本期 偿还期末 余额
绿色债券1002019.35年999,000,000.001,031,350,591.0038,500,000.00331,094.7470,583,333.33999,598,352.41
合计///999,000,000.001,031,350,591.0038,500,000.00331,094.7470,583,333.33999,598,352.41
项目期末余额期初余额
租赁负债本金78,032,094.4583,410,012.88
未确认融资费用-14,605,102.18-17,470,466.31
合计63,426,992.2765,939,546.57
项目期末余额期初余额
长期应付款527,394,195.03410,146,773.31
专项应付款3,455,500.005,077,200.00
合计530,849,695.03415,223,973.31
项目期初余额期末余额
借款30,000.00
采矿权使用费375,558,100.00497,973,565.52
并购款34,558,673.3129,420,629.51
合计410,146,773.31527,394,195.03
项目期初余额本期增加本期减少期末余额形成原因
焦家三供一业供电分离1,821,600.001,821,600.00三供一业财政补助资金
三山岛“三供一业”分离移交财政补助资金1,633,900.001,633,900.00三供一业财政补助资金
归来庄“三供一业”财政补助资金1,621,700.001,621,700.00三供一业财政补助资金
合计5,077,200.001,621,700.003,455,500.00/
项目期末余额期初余额
一、离职后福利-设定受益计划净负债
二、辞退福利
三、其他长期福利109,698.58494,081.62
合计109,698.58494,081.62

其他说明:

□适用 √不适用

50、 预计负债

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额期末余额形成原因
对外提供担保
未决诉讼
产品质量保证
重组义务
待执行的亏损合同
应付退货款
其他
矿山环境恢复准备金909,957,906.46845,872,197.95
合计909,957,906.46845,872,197.95/
项目期初余额本期增加本期减少期末余额形成原因
政府补助12,444,017.6012,694,670.499,733,174.3715,405,513.72政府补助
合计12,444,017.6012,694,670.499,733,174.3715,405,513.72/
负债项目期初余额本期新增补助金额本期计入营业外收入金额本期计入其他收益金额其他变动期末余额与资产相关/与收益相关
焦家安全生产专项资金6,859,756.101,097,560.985,762,195.12与资产相关
冬季清洁供暖设施改造补贴2,664,000.0033,978.952,630,021.05与资产相关
山东黄金焦家金矿生产系统优化综合节能改造1,243,206.22394,260.96848,945.26与收益相关
省级安全生产专项资金预算指标通知960,000.00160,000.00800,000.00与资产相关
山东省重大科技创新工程项目—深部金属矿智能化开采关键技术及装备集成研究和工程示范720,000.00720,000.00与收益相关
地下金属矿规模化无人采矿技术385,809.00225,100.00610,909.00与收益相关
深部金属矿智能化开采关键技术设备集成研究和工程示范720,000.00172,117.35547,882.65与收益相关
省级财政拨款500,000.00863,600.00863,600.00500,000.00与收益相关
深部低废高效机械化充填采矿技术研究322,483.41215,200.0039,204.00498,479.41与收益相关
山东省关键核心技术知识产权品牌建设项目330,000.00330,000.00与收益相关
海底大型金属矿床高效开采与安全保障关键技专利群330,000.00330,000.00与收益相关
深部金属矿智能化开采关键技术及装备集成研究和工程示范项目320,000.00320,000.00与资产相关
无人采矿系统增强现实与集控一体化平台223,227.0046,773.00270,000.00与收益相关
四儿沟矿山安全绿色信息化建设工程-县级财政补贴300,000.0050,000.00250,000.00与资产相关
焦家能源节约利用补助477,258.57238,629.29238,629.28与资产相关
玲珑环境保护专项资金270,111.1033,515.16236,595.94与资产相关
燃煤锅炉淘汰专项资金补助166,600.0020,400.00146,200.00与资产相关
全尾砂短流程低能耗浓密与精准制备技术研究161,488.93113,453.7248,035.21与收益相关
金洲安全监管监察专项-充填治理采空区130,350.2420,306.16110,044.08与资产相关
莱州市公共就业服务中心技能提升行动资金90,000.0090,000.00与收益相关
深部金属矿绿色开采技术集成与示范120,500.0059,500.00123,800.8856,199.12与收益相关
黄金地勘项目资金补助75,508.0715,101.6160,406.46与资产相关
全尾砂充填料深井输送阻力特性与调控技术研究126,052.26125,081.12971.14与收益相关
自愿性清洁生产项目75,000.0075,000.00与资产相关
新城安全监管监察专项30,000.0030,000.00与收益相关
工业企业两化融合示范企业奖励16,666.7016,666.70与收益相关
企业稳岗补贴2,433,698.492,433,698.49与收益相关
2018年度走出去企业境外风险防范扶持资金1,000,000.001,000,000.00与收益相关
深部金属矿智能化开采关键技术及装备集成研究和工程示范864,000.00864,000.00与收益相关
山东省企业研究开发财政补助资金624,000.00624,000.00与收益相关
海底大型金属矿床高效开采与安全保障关键技术专利群340,000.00340,000.00与收益相关
“矿物加工流程”项目协作款250,000.00250,000.00与收益相关
国三货车淘汰工作补贴214,400.00214,400.00与收益相关
安全生产责任保险财政奖补资金112,399.00112,399.00与收益相关
高新区创新创业政策扶持资金100,000.00100,000.00与收益相关
深部低废高效机械化充填采矿技术研究89,400.0089,400.00与收益相关
中南大学“绿色开采课题6”项目协作款82,600.0082,600.00与收益相关
合计12,444,017.6012,694,670.499,733,174.3715,405,513.72

□适用 √不适用

52、 其他非流动负债

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
合同负债
计提的诉讼事项8,505,727.188,776,988.76
合计8,505,727.188,776,988.76
期初余额本次变动增减(+、一)期末余额
发行 新股送股公积金 转股其他小计
股份总数3,099,611,632.001,239,844,651.00-25,509,517.001,214,335,134.004,313,946,766.00
发行在外的金融工具期初本期增加本期减少期末
数量账面价值数量账面价值数量账面价值数量账面价值
20鲁金Y127,000,000.002,699,586,084.9027,000,000.002,699,586,084.90
20鲁金Y213,000,000.001,299,800,707.5513,000,000.001,299,800,707.55
合计40,000,000.003,999,386,792.4540,000,000.003,999,386,792.45

其他说明:

□适用 √不适用

55、 资本公积

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
资本溢价(股本溢价)7,520,892,256.8028,903,108.791,239,844,651.006,309,950,714.59
其他资本公积1,181,763.441,181,763.44
合计7,522,074,020.2428,903,108.791,239,844,651.006,311,132,478.03
项目期初余额本期增加本期减少期末余额
库存股6,384,642.366,384,642.36
合计6,384,642.366,384,642.36
项目期初 余额本期发生金额期末 余额
本期所得税前发生额减:前期计入其他综合收益当期转入损益减:前期计入其他综合收益当期转入留存收益减:所得税费用税后归属于母公司税后归属于少数股东
一、不能重分类进损益的其他综合收益-500,000.00-75,000.00-258,332.16-166,667.84-258,332.16
其中:重新计量设定受益计划变动额
权益法下不能转损益的其他综合收益
其他权益工具投资公允价值变动-500,000.00-75,000.00-258,332.16-166,667.84-258,332.16
企业自身信用风险公允价值变动
二、将重分类进损益的其他综合收益44,016,530.70-306,488,977.07-306,488,977.07-262,472,446.37
其中:权益法下可转损益的其他综合收益
其他债权投资公允价值变动
金融资产重分类计入其他综合收益的金额
其他债权投资信用减值准备
现金流量套期储备
外币财务报表折算差额44,016,530.70-306,488,977.07-306,488,977.07-262,472,446.37
其他综合收益合计44,016,530.70-306,988,977.07-75,000.00-306,747,309.23-166,667.84-262,730,778.53
项目期初余额本期增加本期减少期末余额
安全生产费1,545,674.38174,307,390.53174,164,173.991,688,890.92
合计1,545,674.38174,307,390.53174,164,173.991,688,890.92
项目期初余额本期增加本期减少期末余额
法定盈余公积820,866,386.5937,411,543.51858,277,930.10
任意盈余公积
储备基金
企业发展基金
其他
合计820,866,386.5937,411,543.51858,277,930.10

根据《公司法》、公司章程的规定,本公司按净利润的10%提取法定盈余公积。法定盈余公积累计额达到本公司注册资本50%以上的,不再提取。

60、 未分配利润

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期上期
调整前上期末未分配利润11,632,482,870.6110,477,088,792.92
调整期初未分配利润合计数(调增+,调减-)340,653,834.75
调整后期初未分配利润11,632,482,870.6110,817,742,627.67
加:本期归属于母公司所有者的净利润2,257,181,038.111,289,467,543.54
减:提取法定盈余公积37,411,543.51255,980,366.70
提取任意盈余公积
提取一般风险准备
应付普通股股利307,790,187.40219,850,133.90
转作股本的普通股股利
其他-1,103,200.00
期末未分配利润13,544,462,177.8111,632,482,870.61
项目本期发生额上期发生额
收入成本收入成本
主营业务63,488,269,184.2355,716,950,017.0462,463,584,966.1656,498,469,223.82
其他业务175,760,937.80100,041,054.91167,114,310.2387,192,140.34
合计63,664,030,122.0355,816,991,071.9562,630,699,276.3956,585,661,364.16

(4). 分摊至剩余履约义务的说明

□适用 √不适用

62、 税金及附加

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
消费税33,694.002,511,969.73
营业税
城市维护建设税2,539,716.781,677,216.08
教育费附加1,112,817.15747,409.03
资源税335,581,160.25246,087,425.94
房产税23,940,125.7122,941,972.66
土地使用税13,235,214.9113,923,631.94
车船使用税983,936.681,117,048.84
印花税24,966,154.9018,438,475.89
地方教育费附加742,019.24487,383.11
地方水利建设基金568,427.76442,553.58
水资源税10,987,808.798,814,039.60
环境保护税936,101.64790,068.72
出口关税188,971,083.72233,078,809.90
其他1,601,099.802,205,647.15
合计606,199,361.33553,263,652.17
项目本期发生额上期发生额
职工薪酬29,055,796.5725,997,363.08
包装费566,616.00403,901.01
运输费1,175,151.295,708,828.47
黄金交易费27,900,130.4126,385,513.91
差旅费319,475.63557,398.23
仓储保管费57,281.30156,728.07
销售佣金37,019,942.44111,770,184.45
其他11,052,377.5717,139,591.66
合计107,146,771.21188,119,508.88
项目本期发生额上期发生额
职工薪酬1,137,919,752.79949,214,541.73
无形资产摊销477,930,292.84398,341,080.68
折旧费137,678,676.62133,864,564.42
修理费128,995,753.70100,117,486.73
宣传费69,660,583.8323,868,003.68
差旅费15,776,146.5918,736,238.97
办公费5,043,748.824,202,589.05
中介及咨询费用94,105,195.0767,168,547.67
业务招待费8,871,384.0810,375,903.43
保险费35,382,022.5735,212,639.16
租赁费196,808,512.3935,537,673.94
水电费37,570,655.0433,137,252.68
环境治理费27,082,041.3221,515,672.30
其他181,171,714.02214,940,316.84
合计2,553,996,479.682,046,232,511.28
项目本期发生额上期发生额
残留矿壁回采技术研究及应用19,768,679.3924,853,500.09
玲珑金矿无尾矿山建设技术方案研究11,546,299.501,122,639.37
氰渣无害化技术优化研究与应用11,160,145.453,878,747.41
柴矿深部开采关键技术研究10,576,068.34744,352.90
焦家金矿矿体成矿规律研究及应用9,916,911.034,624,975.32
三山岛深部金属矿绿色开采技术集成与示范8,872,714.482,458,277.47
金精矿高低硫分离生产技术研究与应用KY19-107,254,035.275,707,875.44
探矿项目6,574,371.7722,906,629.18
复杂条件下矿床开采地表错动演化规律研究与应用6,311,958.36
采选工艺技术升级研究与应用19B20246,246,296.133,757,415.09
西岭矿区深竖井建井技术研究6,096,314.36
缓倾斜破碎厚大矿体大断面上向水平充填法机械化连续开采关键技术研究与应用5,626,292.64
智能矿山建设项目5,481,812.315,562,234.85
深井开采多级配充填工艺及尾砂无废利用的研究与应用5,440,085.26
焦家金矿凿岩爆破标准化构建研究5,245,898.35772,978.88
黄金冶炼公司高铜、铅金精矿浸出过程优化KY19-115,073,342.1812,574,340.90
深部金属矿智能化开采关键技术及装备集成研究和工程示范4,861,183.96
高砷高硫金矿石选矿技术研究4,795,520.762,360,887.07
矿岩稳定性分析与控制技术管理方法研发4,677,192.881,289,313.93
三山岛金矿全尾砂膏体充填关键技术研究与工程示范4,347,061.067,859,629.62
无人采矿关键技术研发与示范_课题1地下金属矿规模化无人采矿技术4,131,856.811,789,464.33
焦家矿区全尾砂膏体充填技术的研究与应用4,100,777.4010,639,112.89
破碎厚大金矿体高浓度胶凝充填下向水平采矿综合技术研究19B20233,663,456.361,540,000.00
高硬耐磨磨矿介质的试验研究3,567,331.36385,005.62
焦家金矿尾砂高效输送新工艺研究与应用3,453,939.841,041,235.89
玲珑金矿田构造蚀变岩成矿规律和深部预测研究3,359,213.54453,062.67
黄金矿山边界品位矿体无废开采及综合利用19B20213,298,587.24
胶东望儿山金矿床深部构造成矿规律研究及隐伏矿体预测3,248,752.232,451,829.61
新城金矿曲家矿区缓倾斜极破碎富水厚大矿体采矿方法研究3,235,739.84785,057.59
焦家金矿开采过程支护效果评测与支护标准化21KY0013,180,000.00
焦家金矿深部地质成矿规律及工艺矿物学综合研究3,147,749.08
焦家金矿全流程智能化选矿应用技术研究3,118,598.01
焦家金矿磨矿精细化装补球技术研究与应用3,087,348.981,793,717.95
焦家金矿水害治理技术的研究3,079,975.371,019,130.67
精细化磨矿分级差异化浮选新工艺研究3,021,172.251,874,953.63
深部缓倾斜厚大破碎矿体高浓度充填下向采矿方法研究与应用2,959,103.53143,253.99
新城金矿岩石力学数据库应用研究2,950,000.00
深部薄矿脉高中段无轨机械化盘区充填采矿法研究2,844,724.591,869,622.10
国际一流--深部开采地压监测研究与系统建立2,789,955.452,770,000.25
金精矿浮选抛尾及其处理技术研究KY20-012,743,418.30
西南翼破碎岩体安全开采综合技术研究2,730,874.343,366,974.32
爆破扰动下破碎岩体巷道变形及深部地压控制技术研究2,721,456.035,260,382.71
无人采矿关键技术研发与示范_课题3无人采矿多装备多系统集群控制技术2,669,206.281,558,982.82
黄金矿山尾砂综合利用研究2,660,839.938,906,746.21
三山岛深部低废高效机械化充填采矿技术研究2,649,026.233,057,880.57
采动完全破碎缓倾斜厚矿体残矿回收技术研究2,641,326.74
金青顶矿区残矿探采回收方法研究与应用2,617,481.801,691,400.12
莱西公司一步采矿房充填体精准防护工艺2,602,675.01
Ⅰ号脉深部复杂难采矿体安全高效开采综合技术研究2,522,071.952,415,685.51
焦家金矿寺庄矿区细粒级尾砂高浓度充填研究与应用20A20012,347,574.08
国际一流--深部采矿方法变革试验研究2,344,250.052,755,856.85
信息化-智慧矿山建设-三维软件2,305,656.59
深部极复杂地质条件下井巷围岩稳定控制关键技术研究2,253,007.45
无人采矿关键技术研发与示范_课题5无人采矿系统增强现实与集控2,235,892.87
新城金矿深部巷道高强度与隔热支护材料研究2,233,623.79
难选灰岩碱浸-氰化联合工艺研究与改造2,214,010.79
鑫汇公司极薄陡倾斜矿体安全高效开采研究与应用2,204,449.39
窄粒级磨矿新工艺可行性研究2,186,647.991,577,616.01
选矿提高处理能力与指标稳定的研究2,136,257.20
燕甘断裂榆林区段找矿研究2,050,814.061,375,610.97
鑫汇金矿4号脉成矿规律研究及探矿研究2,050,179.45
鑫汇公司无尾化矿山关键技术研究与应用2,046,485.39
河西矿段构造控矿规律及金成矿预测2,027,532.791,916,559.96
三山岛金矿深部掘进巷道局部制冷降温1,939,787.14
金青顶矿区深部采矿方法研究"1,905,642.221,356,698.05
四儿沟门金矿充填采矿方法研究与应用1,904,524.04
高温矿床采矿方法试验研究1,833,686.75
金青顶矿区地应力分布规律及岩爆倾向性研究1,824,396.12
尾矿渣综合利用技术研究与应用1,818,257.32
选矿工艺研究与优化1,757,539.83
深部软破围岩开挖巷道地质灾害机理、监测技术掘支与控制理论的研究1,621,310.482,371,379.97
地质力学特征及围岩稳定性分析1,619,254.631,569,085.19
倾斜破碎薄矿体开采方法研究1,614,337.972,615,469.92
寺庄金矿深部多手段探矿及成矿预测1,572,518.90
归来庄金矿地下开采矿岩稳定性分级和支护技术实践验证1,513,217.741,670,892.74
焦家矿区深部复杂矿体精细化协同开采技术研究及应用1,243,430.301,155,738.58
归来庄矿业有限公司尾矿浆浮选富集粉炭研究1,210,460.461,523,767.60
破碎矿体下向开采充填假顶构筑参数及配套充填工艺研究1,208,364.41
玲珑金矿极薄富矿脉精细开采技术研究1,139,622.262,243,847.09
三山岛金矿深井安全高效回采技术研究986,066.937,155,160.89
金属矿深竖井井壁结构与围岩控制关键技术975,584.222,069,619.16
全尾砂短流程低能耗浓密与精准制备技术研究763,074.802,489,731.96
金青顶矿区F4断层上下盘矿体赋存规律研究569,874.132,538,085.47
雨污分流管网优化与井下污水污染控制系统工程在玲珑金矿的实施与研究275,011.112,600,005.19
井下瞬变电磁阀超前探测在焦家矿区至寺庄矿区寺庄矿区贯通工程探水中的应用156,605.663,566,995.92
黄金选矿尾砂多元利用综合回收关键技术与产业化7,136,479.03
焦家金矿井下设备安全高效运行的研究与应用5,446,140.06
柴矿井下充填关键技术研究5,358,208.37
三山岛金矿岩体力学数据集成可视化与岩体质量智能化评价系统研究5,062,582.30
寺庄矿区低品位资源动态评价及综合应用4,776,394.94
近海海底黄金资源智能开采技术研究与应用示范4,034,462.23
焦家金矿无轨设备安全高效运行的研究与应用3,142,536.77
深井高温条件下无轨设备空调冷却系统设计与应用2,666,752.02
27-1号脉成矿规律研究及探矿成果2,609,737.07
三山岛金矿岩体质量智能化评价与开采设计系统研究2,159,534.44
井下水处理技术研究与应用2,158,079.11
留矿法空区矿柱、残矿安全回收方案研究2,108,952.71
其他88,800,167.5588,550,725.36
合计387,557,958.83333,050,002.90
项目本期发生额上期发生额
利息支出795,298,130.09843,709,713.55
利息收入-54,330,669.52-53,906,964.45
手续费支出24,797,938.026,949,419.64
汇兑损失98,012,805.1270,455,104.21
汇兑收益-7,352,516.44-20,177,872.82
合计856,425,687.27847,029,400.13
项目本期发生额上期发生额
稳岗补贴9,233,048.106,702,125.04
专项资金补助5,296,959.981,670,643.90
山东省企业研究开发财政补助资金2,982,600.00
省级、县级财政拨款1,408,246.28131,900.00
深部采矿技术研究专项拨款1,036,117.355,357,142.85
走出去企业境外风险防范扶持资金1,000,000.001,500,000.00
个税返还744,846.50692,255.26
就业复工补贴731,866.61
山东黄金焦家金矿生产系统优469,260.96394,260.96
化综合节能改造
沂南金场矿区项目425,500.00160,000.00
高新技术企业奖励400,000.00450,000.00
莱州项目协作款350,964.78
海底大型金属矿床高效开采与安全保障关键技术专利群340,000.00
草原英才300,000.00
焦家能源节约利用补助238,629.29238,629.28
加计抵扣进项税438,035.28206,359.26
深部低废高效机械化充填采矿技术研究128,604.00207,016.59
全尾砂充填料深井输送阻力特性与调控技术研究125,081.1214,147.74
深部金属矿绿色开采技术集成与示范123,800.88167,400.00
全尾砂短流程低能耗浓密与精准制备技术研究113,453.72158,511.07
冬季清洁供暖设施改造补贴56,478.95
环境保护专项资金33,515.16133,515.16
金州安全监管监察专项-充填治理采空区20,306.1620,306.16
工业企业两化融合示范企业奖励16,666.7016,666.66
焦家黄金地勘项目资金补助15,101.6115,101.62
专利资助10,000.002,000.00
政府科技补贴50,000.001,692,891.00
技工工作站建设经费50,000.00500,000.00
市级金九条补助资金(资本市场部分)5,800,000.00
“科研-深部开采地压监测研究与系统建立理”3,500,000.00
产业扶持资金1,770,419.71
济南市金融创新发展引导资金1,300,000.00
第一批省级高企入库奖补资金1,000,000.00
环保减排“直属尾矿库治理工程”1,000,000.00
“新立尾矿库综合治理”980,000.00
选厂改造补贴500,000.26
山东省省管企业人才发展支持项目300,000.00
全尾砂高浓度充填系统二期建设项目266,100.00
非煤矿山演练补助230,000.00
企业经济奖励(金洲)230,000.00
面向黄金生产行业的数字化车间通用模型标准实验研究162,000.00
国拨资金112,000.00
工业稳增长促发展补贴100,000.00
自愿性清洁生产项目75,000.00
四儿沟矿山安全绿色信息化建设工程-县级财政补贴50,000.00
中共蓬莱市委组织部企业人才培训补助50,000.00
市政奖励23,994.00
新城能源节约利用项目22,800.00
其他补贴295,800.0010,000.00
合计26,434,883.4337,913,186.52
项目本期发生额上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益10,669,492.331,318,759.31
处置长期股权投资产生的投资收益
交易性金融资产在持有期间的投资收益82,525,818.0547,989,058.05
其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入
债权投资在持有期间取得的利息收入
其他债权投资在持有期间取得的利息收入
处置交易性金融资产取得的投资收益
处置其他权益工具投资取得的投资收益
处置债权投资取得的投资收益
处置其他债权投资取得的投资收益
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债取得的投资收益-198,441,136.62-313,041,338.86
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益236,412,392.286,208,658.56
黄金期货交易及T+D业务产生的投资收益-121,494,605.99246,847,403.58
合计9,671,960.05-10,677,459.36
产生公允价值变动收益的来源本期发生额上期发生额
交易性金融资产
其中:衍生金融工具产生的公允价值变动收益
交易性金融负债
按公允价值计量的投资性房地产
以公允价值计量且其变动计入当期1,027,315,636.53202,290,623.52
损益的金融资产
以公允价值计量的且其变动计入当期损益的金融负债-634,766,780.44-26,927,195.42
合计392,548,856.09175,363,428.10
项目本期发生额上期发生额
应收票据坏账损失
应收账款坏账损失-362,362.85-6,494,187.51
其他应收款坏账损失-34,753,691.71-7,833,000.41
债权投资减值损失
其他债权投资减值损失
长期应收款坏账损失
合同资产减值损失
其他流动资产减值损失-3,642,480.23
合计-38,758,534.79-14,327,187.92
项目本期发生额上期发生额
一、坏账损失
二、存货跌价损失及合同履约成本减值损失-140,300.00
三、长期股权投资减值损失
四、投资性房地产减值损失
五、固定资产减值损失-6,497,848.39-23,563,531.91
六、工程物资减值损失
七、在建工程减值损失
八、生产性生物资产减值损失
九、油气资产减值损失
十、无形资产减值损失-153,988,051.61-1,600,014.18
十一、商誉减值损失-97,966,184.04
十二、其他
合计-160,626,200.00-123,129,730.13
项目本期发生额上期发生额
固定资产处置损益2,119,223.46-30,915.12
合计2,119,223.46-30,915.12

74、 营业外收入

营业外收入情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置利得合计432,184.35583,480.70432,184.35
其中:固定资产处置利得432,184.35583,480.70432,184.35
无形资产处置利得
债务重组利得
非货币性资产交换利得
接受捐赠
政府补助
罚款收入1,923,253.284,659,525.201,923,253.28
无需支付的应付款3,353,616.936,790,804.613,353,616.93
其他收入1,145,032.075,056,194.031,145,032.07
合计6,854,086.6317,090,004.546,854,086.63
项目本期发生额上期发生额计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置损失合计137,091,648.6329,400,642.34137,091,648.63
其中:固定资产处置损失137,091,648.6329,400,642.34137,091,648.63
无形资产处置损失
债务重组损失
非货币性资产交换损失
对外捐赠8,620,189.27110,000.008,620,189.27
罚款支出3,698,482.68238,361.353,698,482.68
赔偿金30,206,554.987,266,315.4030,206,554.98
税费滞纳金1,322,762.03486,484.321,322,762.03
其他1,378,846.444,601,122.391,378,846.44
合计182,318,484.0342,102,925.80182,318,484.03

76、 所得税费用

(1). 所得税费用表

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
当期所得税费用914,875,969.51708,049,257.67
递延所得税费用-64,421,945.54-11,994,050.69
合计850,454,023.97696,055,206.98
项目本期发生额
利润总额3,391,638,582.60
按法定/适用税率计算的所得税费用508,745,787.39
子公司适用不同税率的影响329,515,012.08
调整以前期间所得税的影响-12,938,175.77
非应税收入的影响-7,486,303.74
不可抵扣的成本、费用和损失的影响61,047,867.87
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响-16,003,940.83
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响5,944,674.90
税率调整导致期初递延所得税资产/负债余额的变化-868,242.67
研发费用加计扣除-35,794,869.87
残疾人工资加计扣除-829,019.42
归属于合营企业和联营企业的损益-40,557.77
利息税21,174,719.38
其他-2,012,927.58
所得税费用850,454,023.97
项目本期发生额上期发生额
利息收入44,581,565.4744,097,699.61
财政拨付28,898,089.1538,932,127.78
往来款项192,468,743.82566,635,840.52
委托贷款及利息142,424,489.4176,547,931.95
金融产品赎回及收益8,699,814,347.538,568,439,071.46
交易所出入金19,152,534,442.4228,044,540,074.45
员工持股计划出售股票资金295,771,096.09
其他38,655,530.5639,680,797.79
合计28,595,148,304.4537,378,873,543.56
项目本期发生额上期发生额
管理费用577,369,305.01269,770,424.72
财务费用11,452,335.612,644,487.29
营业外支出10,342,995.969,091,555.16
销售费用64,498,691.48161,889,967.73
往来款项1,080,995,609.17527,936,670.09
委托贷款246,000,000.0043,000,000.00
交易所出入金19,014,589,639.0727,933,871,839.89
金融产品认购及损失8,135,295,803.159,085,799,058.67
员工持股计划出售股票资金289,842,817.75
其他16,091,627.3762,315,765.23
合计29,446,478,824.5738,096,319,768.78
项目本期发生额上期发生额
期货投资、黄金租赁1,852,063,515.71855,384,241.54
矿山环境恢复保证金及利息3,011,145.054,046,344.34
收到的股权转让款348,500,008.02
合计1,855,074,660.761,207,930,593.90
项目本期发生额上期发生额
期货投资、黄金租赁2,018,767,529.72927,099,356.89
矿山环境恢复保证金37,456,830.1631,233,301.01
其他8,501.007,334,038.52
合计2,056,232,860.88965,666,696.42
项目本期发生额上期发生额
黄金租赁10,003,035,230.2814,776,673,191.76
票据保证金71,020,588.0849,634,939.23
募集资金专户利息收入62,606.8982,464.14
子公司原股东土地款3,393,592.79
合计10,077,512,018.0414,826,390,595.13
项目本期发生额上期发生额
黄金租赁14,815,364,435.1013,446,898,515.89
票据保证金64,349,693.8658,999,769.51
贷款手续费13,071,445.733,855,573.40
租赁费44,697,073.0627,628,949.56
收购金兴矿权10,500,000.00
矿山地质环境保护与恢复治理费1,729,000.00
分配股利手续费553,998.65
往来款110,305.55
发行H股及收购MAS等中介机构费66,505,301.54
收购金控2,272,319,100.00
购买少数股东股权16,353,482.00
资金拆借1,220,000,000.00
合计14,950,265,646.4017,112,670,997.45
补充资料本期金额上期金额
1.将净利润调节为经营活动现金流量:
净利润2,541,184,558.631,421,386,030.72
加:资产减值准备160,626,200.00123,129,730.13
信用减值损失38,758,534.7914,327,187.92
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧2,115,203,211.692,244,126,448.27
使用权资产摊销
无形资产摊销478,951,949.41400,243,911.54
长期待摊费用摊销14,803,609.6312,563,505.83
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(收益以“-”号填列)-2,119,223.4630,915.12
固定资产报废损失(收益以“-”号填列)136,659,464.2828,817,161.64
公允价值变动损失(收益以“-”号填列)-222,369,236.25-204,426,955.19
财务费用(收益以“-”号填列)795,298,130.09834,169,607.89
投资损失(收益以“-”号填列)412,354,027.05324,918,335.32
递延所得税资产减少(增加以“-”89,114,969.07125,675,693.79
号填列)
递延所得税负债增加(减少以“-”号填列)-152,884,746.82-137,669,744.48
存货的减少(增加以“-”号填列)1,028,325,417.06-139,583,216.88
经营性应收项目的减少(增加以“-”号填列)-2,010,708,727.40-1,638,039,436.62
经营性应付项目的增加(减少以“-”号填列)386,434,012.07746,956,613.40
其他23,454,908.62
经营活动产生的现金流量净额5,809,632,149.844,180,080,697.02
2.不涉及现金收支的重大投资和筹资活动:
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3.现金及现金等价物净变动情况:
现金的期末余额3,032,156,261.393,019,040,271.75
减:现金的期初余额3,019,040,271.752,635,580,262.48
加:现金等价物的期末余额
减:现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额13,115,989.64383,460,009.27
项目期末余额期初余额
一、现金
其中:库存现金463,314.34380,372.49
可随时用于支付的银行存款2,035,026,353.692,260,735,763.56
可随时用于支付的其他货币资金996,666,593.36757,924,135.70
可用于支付的存放中央银行款项
存放同业款项
拆放同业款项
二、现金等价物
其中:三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额3,032,156,261.393,019,040,271.75
其中:母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物

其他说明:

□适用 √不适用

80、 所有者权益变动表项目注释说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项:

□适用 √不适用

81、 所有权或使用权受到限制的资产

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末账面价值受限原因
货币资金258,912,385.08银行承兑汇票保证金、黄 金交易准备金、土地复垦 及环境治理保证金、履约 保证金、法院冻结资金
应收票据
存货
固定资产
无形资产
合计258,912,385.08/
项目期末外币余额折算汇率期末折算人民币 余额
货币资金--
其中:美元61,544,742.526.5249401,573,290.47
澳元739.825.01953,713.53
港币20,137,300.280.841216,939,497.00
阿根廷比索560,703,327.010.074341,660,257.20
加拿大元321,182.295.36061,721,729.78
应收账款
其中:美元17,718,863.676.5249115,613,813.56
其他应收款
其中:美元462,909.226.52493,020,436.36
加拿大元26,675.005.3606142,994.01
港币1,899,689.440.84121,598,018.76
阿根廷比索3,098,709,710.120.0743230,234,131.46
短期借款
其中:美元765,094,695.236.52494,992,166,376.91
应付账款
其中:美元22,222,036.856.5249144,996,568.24
阿根廷比索970,541,256.400.074372,111,215.35
欧元471,106.357.96573,752,691.81
其他应付款
其中:美元56,088,116.336.5249365,969,350.24
加拿大元1,073,675.965.34215,755,547.35
种类金额列报项目计入当期损益的金额
与收益相关25,176,091.30其他收益25,176,091.30
与资产相关1,258,792.13其他收益1,258,792.13
合计26,434,883.4326,434,883.43
政府补助项目种类本期发生金额本期计入损益或冲减相关成本的列报项目
稳岗补贴与收益相关9,233,048.10其他收益
专项资金补助与收益相关5,296,959.98其他收益
山东省企业研究开发财政补助资金与收益相关2,982,600.00其他收益
省级、县级财政拨款与收益相关1,408,246.28其他收益
深部采矿技术研究专项拨款与收益相关1,036,117.35其他收益
走出去企业境外风险防范扶持资金与收益相关1,000,000.00其他收益
个税返还与收益相关744,846.50其他收益
就业复工补贴与收益相关731,866.61其他收益
山东黄金焦家金矿生产系统优化综合节能改造与资产相关469,260.96其他收益
沂南金场矿区项目与资产相关425,500.00其他收益
高新技术企业奖励与收益相关400,000.00其他收益
莱州项目协作款与收益相关350,964.78其他收益
海底大型金属矿床高效开采与安全保障关键技术专利群与收益相关340,000.00其他收益
草原英才与收益相关300,000.00其他收益
焦家能源节约利用补助与资产相关238,629.29其他收益
加计抵扣进项税与收益相关132,254.24其他收益
深部低废高效机械化充填采矿技术研究与收益相关128,604.00其他收益
全尾砂充填料深井输送阻力特性与调控技术研究与收益相关125,081.12其他收益
深部金属矿绿色开采技术集成与示范与收益相关123,800.88其他收益
全尾砂短流程低能耗浓密与精准制备技术研究与收益相关113,453.72其他收益
冬季清洁供暖设施改造补贴与资产相关56,478.95其他收益
环境保护专项资金与资产相关33,515.16其他收益
金州安全监管监察专项-充填治理采空区与资产相关20,306.16其他收益
工业企业两化融合示范企业奖励与收益相关16,666.70其他收益
焦家黄金地勘项目资金补助与资产相关15,101.61其他收益
专利资助与收益相关10,000.00其他收益
政府科技补贴与收益相关50,000.00其他收益
技工工作站建设经费与收益相关50,000.00其他收益
应税其他项与收益相关305,781.04其他收益
其他补贴与收益相关295,800.00其他收益
合计26,434,883.43

(3)本年度金创黄金(上海)有限公司被山金金控(上海)贵金属投资有限公司吸收合并,不再纳入合并范围。

6、 其他

□适用 √不适用

九、 在其他主体中的权益

1、 在子公司中的权益

(1). 企业集团的构成

√适用 □不适用

子公司 名称主要经营地注册地业务性质持股比例(%)取得 方式
直接间接
山东黄金矿业(莱州)有限公司莱州莱州金矿采选95.31同一控制下企业合并
山东黄金集团蓬莱矿业有限公司蓬莱蓬莱金矿采选100同一控制下企业合并
山东黄金归来庄矿业有限公司平邑平邑金矿采选70.65同一控制下企业合并
山东黄金冶炼有限公司莱州莱州金银冶炼100分立设立
山东金洲矿业集团有限公司乳山乳山金矿采选60.78非同一控制下企业合并
山东金洲集团富岭矿业有限公司乳山乳山金矿采选100非同一控制下企业合并
山东金洲集团千岭矿业有限公司乳山乳山金矿采选90非同一控制下企业合并
赤峰柴胡栏子黄金矿业有限公司赤峰赤峰金矿采选73.52非同一控制下企业合并
山东金石矿业有限公司莱州莱州矿业投资100非同一控制下企业合并
西和县中宝矿业有限公司西和西和金矿采选70非同一控制下企业合并
深圳市山金矿业贵金属有限公司龙岗龙岗黄金加工75设立
福建省政和县源鑫矿业有限公司政和政和金矿采选90.31非同一控制下企业合并
山东黄金矿业(鑫汇)有限公司青岛青岛金矿采选66.8设立
山东黄金矿业(玲珑)有限公司招远招远金矿采选74.57设立
山东黄金矿业(沂南)有限公司沂南沂南金铜铁矿采选100设立
山东黄金矿业(莱西)有限公司莱西莱西金矿采选100设立
山东黄金矿业科技有限公司莱州济南矿业技术研发100设立
山东黄金矿业(香港)有限公司香港香港矿业投资100设立
极光黄金矿业有限多伦多多伦多黄金资源勘100设立
公司
山东黄金矿业装备制造有限公司莱州莱州装备制造100设立
山金金控资本管理有限公司上海上海投资与资产管理100同一控制下企业合并
山金金控(上海)贵金属投资有限公司上海上海贵金属投资100同一控制下企业合并
上海盛钜资产经营管理有限公司上海上海资产投资100同一控制下企业合并
山金期货有限公司上海天津期货经纪100同一控制下企业合并
山金金控(深圳)黄金投资发展有限公司深圳深圳黄金产业投资100同一控制下企业合并
山金国际资产管理有限公司上海上海投资管理100同一控制下企业合并
山金金泉(上海)资产管理有限公司上海上海资产管理100同一控制下企业合并
山金金泉(上海)投资管理有限公司上海上海投资管理100同一控制下企业合并
名称持有份额占比实收资本业务性质
珠池新三板灵活配置1期基金100%748,195,784.76股权投资
比邻瑞丰私募证券投资基金100%825,000,000.00股权投资
珠池新三板互惠私募证券投资基金1号1期100%694,767,460.41股权投资
山东黄金宝崟私募投资基金100%145,600,129.17股票投资
山金一创长江金鼎FOF1号集合资产管理计划42.96%116,376,530.10基金投资
14量鑫投资对冲5号基金100%189,546,081.93基金投资

确定公司是代理人还是委托人的依据:

本公司在判断是否控制结构化主体时,考虑本公司之决策行为是以主要责任人的身份进行还是以代理人的身份进行的。考虑的因素通常包括本公司对结构化主体的决策权范围、其他方享有的实质性权利、本公司的薪酬水平、以及本公司因持有结构化主体的其他利益而承担可变回报的风险等。

(2). 重要的非全资子公司

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

子公司名称少数股东持股 比例本期归属于少数股东的损益本期向少数股东宣告分派的股利期末少数股东权益余额
山东金洲矿业集团有限公司39.2254,349,972.00361,478,388.49
山东黄金矿业(玲珑)有限公司25.4395,579,378.8265,000,000.00919,450,541.88
赤峰柴胡栏子黄金矿业有限公司26.4850,390,259.4927,161,261.36126,411,902.22
西和县中宝矿业有限公司3023,390,778.69201,401,658.64
福建省政和县源鑫矿业有限公司9.69-15,077,449.2637,075,895.49
山东黄金归来庄矿业有限公司29.35155,516.27266,607,008.71
山东黄金矿业(莱州)有限公司4.6958,910,033.951,047,222.22347,507,962.36
山东黄金矿业(鑫汇)有限公司33.2015,495,259.89112,777.78617870212.19

(3). 重要非全资子公司的主要财务信息

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

子公司名称期末余额期初余额
流动资产非流动资产资产合计流动负债非流动负债负债合计流动资产非流动资产资产合计流动负债非流动负债负债合计
山东金洲矿业集团有限公司193,100,347.951,079,816,622.151,272,916,970.10205,143,179.5541,442,728.09246,585,907.64161,331,516.081,033,310,363.751,194,641,879.83267,583,463.8440,686,312.58308,269,776.42
山东黄金矿业(玲珑)有限公司444,247,171.184,432,577,680.414,876,824,851.591,211,350,344.2249,862,011.491,261,212,355.711,271,827,787.713,720,395,031.804,992,222,819.511,449,294,056.5847,565,458.421,496,859,515.00
赤峰柴胡栏子黄金矿业有限公司12,617,754.17925,867,793.42938,485,547.59444,348,079.5616,698,842.88461,046,922.449,451,189.61792,042,106.25801,493,295.86392,242,378.8919,544,702.60411,787,081.49
西和县中宝矿业有限公司33,295,028.821,088,155,392.011,121,450,420.83328,712,338.07121,399,220.62450,111,558.6933,796,767.771,053,592,854.651,087,389,622.42369,279,633.25124,740,389.33494,020,022.58
福建省政和县源鑫矿业有限公司73,116,930.98375,914,094.56449,031,025.5465,723,328.63687,516.4466,410,845.0785,412,639.40538,536,964.74623,949,604.1439,016,437.2146,726,494.2785,742,931.48
山东黄金归来庄矿业有限公司283,030,660.80801,595,742.901,084,626,403.70159,744,400.6116,510,593.51176,254,994.12311,027,345.05736,510,945.921,047,538,290.97131,048,198.338,648,551.11139,696,749.44
山东黄金矿业(莱州)有限公司1,414,025,835.5712,013,962,422.1213,427,988,257.695,474,932,580.29540,920,735.906,015,853,316.191,525,486,856.6411,016,200,286.8512,541,687,143.495,823,683,346.97539,588,030.206,363,271,377.17
山东黄金矿业(鑫汇)有限公司165,437,853.882,228,059,500.952,393,497,354.83456,293,660.7576,201,043.56532,494,704.31183,959,662.542,148,534,314.622,332,493,977.16470,873,841.7643,891,819.47514,765,661.23
子公司名称本期发生额上期发生额
营业收入净利润综合收益总额经营活动现金流量营业收入净利润综合收益总额经营活动现金流量
山东金洲矿业集团有限公司553,833,747.76139,055,463.96139,958,959.05324,682,687.92234,473,021.6530,110,415.3369,667,206.9783,020,429.68
山东黄金矿业(玲珑)有限公司1,518,215,525.75375,896,691.37375,896,691.37340,063,195.131,290,715,433.81305,721,413.48305,721,413.48382,632,951.66
赤峰柴胡栏子黄金矿业有限公司550,412,080.18190,316,717.11190,316,717.11271,408,227.15396,756,932.64103,840,527.10103,840,527.10173,580,810.37
西和县中宝矿业有限公司312,368,474.7977,969,262.3077,969,262.30177,892,272.67203,060,334.7218,797,003.0518,797,003.0564,152,757.55
福建省政和县源鑫矿业有限公司166,320,576.12-155,598,031.52-155,598,031.5259,913,392.52199,882,799.7620,413,047.3020,413,047.3049,077,774.53
山东黄金归来庄矿业有限公司275,115,890.36529,868.05529,868.0595,784,297.95333,302,090.7323,551,792.2023,551,792.20111,842,118.84
山东黄金矿业(莱州)有限公司5,656,000,759.071,256,373,104.731,256,373,104.732,361,649,447.174,475,433,382.57952,014,403.64952,014,403.641,779,062,200.55
山东黄金矿业(鑫汇)有限公司541,642,167.1546,671,153.3046,671,153.30229,718,712.64385,409,629.9120,387,125.5720,387,125.5799,140,224.11

(4). 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制

□适用 √不适用

(5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易

□适用 √不适用

3、 在合营企业或联营企业中的权益

√适用 □不适用

(1). 重要的合营企业或联营企业

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

合营企业或联营企业名称主要经营地注册地业务性质持股比例(%)对合营企业或联营企业投资的会计处理方法
直接间接
山东黄金集团财务有限公司山东省济南市历城区经十路2503号山东省济南市历城区经十路2503号非银行金融机构30权益法核算长期股权投资
期末余额/ 本期发生额期初余额/ 上期发生额
山东黄金集团财务有限公司XX公司山东黄金集团财务有限公司XX公司
流动资产5,442,213,756.795,160,922,008.43
非流动资产1,631,925,910.761,835,109,744.02
资产合计7,074,139,667.556,996,031,752.45
流动负债3,660,920,192.743,534,642,091.98
非流动负债
负债合计3,660,920,192.743,534,642,091.98
少数股东权益
归属于母公司股东权益3,413,219,474.813,461,389,660.47
按持股比例计算的净资产份额1,023,965,842.451,038,416,898.15
调整事项
--商誉
--内部交易未实现利润
--其他
对联营企业权益投资的账面价值1,023,965,842.451,038,416,898.15
存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值
营业收入262,350,622.09263,397,534.40
净利润35,024,204.184,241,732.09
终止经营的净利润
其他综合收益
综合收益总额35,024,204.184,241,732.09
本年度收到的来自联营企业的股利24,958,316.95
期末余额/ 本期发生额期初余额/ 上期发生额
合营企业:
投资账面价值合计
下列各项按持股比例计算的合计数
--净利润
--其他综合收益
--综合收益总额
联营企业:
上海利得山金资产管理有限公司4,004,682.243,842,451.16
投资账面价值合计4,004,682.243,842,451.16
下列各项按持股比例计算的合计数
--净利润162,231.0846,239.68
--其他综合收益
--综合收益总额162,231.0846,239.68

4、 重要的共同经营

√适用 □不适用

共同经营名称主要经营地注册地业务性质持股比例/享有的份额(%)
直接间接
MAS阿根廷圣胡安阿根廷布宜诺斯艾利斯黄金矿山开采、选冶50
项目期末余额期初余额
账面价值最大损失敞口账面价值最大损失敞口
基金57,764,749.9957,764,749.99
合计57,764,749.9957,764,749.99

化的最终影响金额将产生重大作用,因此下述内容是在假设每一变量的变化是在独立的情况下进行的。风险管理目标和政策本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡,将风险对本公司经营业绩的负面影响降低到最低水平,使股东及其其他权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标,本公司风险管理的基本策略是确定和分析本公司所面临的各种风险,建立适当的风险承受底线和进行风险管理,并及时可靠地对各种风险进行监督,将风险控制在限定的范围之内。

1. 市场风险

(1)利率风险-现金流量变动风险

利率风险,是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。本公司面临的利率风险主要来源于银行借款。公司通过建立良好的银企关系,对授信额度、授信品种以及授信期限进行合理的设计,保障银行授信额度充足,满足公司各类短期融资需求。并且通过缩短单笔借款的期限,特别约定提前还款条款,合理降低利率波动风险。

(2)其他价格风险

本公司的主要金融工具,除衍生工具外,包括货币资金、贷款和应收款项、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产、借款、应付款项、应付债券等。这些金融工具的主要目的在于保证本公司的运营需要。

本公司亦开展衍生交易,主要为远期买卖合同及黄金期货交易,目的在于管理本公司运营的市场风险。本公司根据市场黄金价格与管理层预定黄金目标价格的差异情况,设置最大持仓量,以控制衍生金融工具的市场风险。本公司的金融工具导致的主要风险是信用风险、流动风险及市场风险。

因此,本公司承担着证券市场变动的风险。本公司采取持有多种权益证券组合的方式降低权益证券投资的价格风险。

2. 信用风险

信用风险是指金融工具的一方不履行义务,造成另一方发生财务损失的风险。本公司主要面临赊销导致的客户信用风险。在签订新合同之前,本公司会对新客户的信用风险进行评估,包括外部信用评级和在某些情况下的银行资信证明(当此信息可获取时)。公司对每一客户均设置了赊销限额,该限额为无需获得额外批准的最大额度。

公司通过对已有客户信用评级的季度监控以及应收账款账龄分析的月度审核来确保公司的整体信用风险在可控的范围内。在监控客户的信用风险时,按照客户的信用特征对其分组。被评为“高风险”级别的客户会放在受限制客户名单里并且只有在额外批准的前提下,公司才可在未来期间内对其赊销,否则必须要求其提前支付相应款项。

3. 流动风险

流动风险,是指企业在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。本公司的政策是确保拥有充足的现金以偿还到期债务。流动性风险由本公司的财务部门集中控制。财务部门通过监控现金余额、可随时变现的有价证券以及对未来12个月现金流量的滚动预测,确保公司在所有合理预测的情况下拥有充足的资金偿还债务。

十一、 公允价值的披露

1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末公允价值
第一层次公允价值计量第二层次公允价值计量第三层次公允价值计量合计
一、持续的公允价值计量
(一)交易性金融资产2,316,151,185.49631,313,767.38110,748,179.773,058,213,132.64
1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融2,316,151,185.49631,313,767.38110,748,179.773,058,213,132.64
资产
(1)债务工具投资103,728.002,000.00105,728.00
(2)权益工具投资2,314,453,347.49631,313,767.38110,746,179.773,056,513,294.64
(3)衍生金融资产1,594,110.001,594,110.00
2. 指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
(1)债务工具投资
(2)权益工具投资
(二)其他债权投资
(三)其他权益工具投资6,800,000.006,800,000.00
(四)投资性房地产
1.出租用的土地使用权
2.出租的建筑物
3.持有并准备增值后转让的土地使用权
(五)生物资产
1.消耗性生物资产
2.生产性生物资产
(六)其他非流动金融资产4,224,298,144.141,344,270,091.745,568,568,235.88
持续以公允价值计量的资产总额2,316,151,185.494,855,611,911.521,461,818,271.518,633,581,368.52
(六)交易性金融负债8,605,653,756.0066,936,469.078,672,590,225.07
1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债8,604,818,966.008,604,818,966.00
其中:发行的交易性债券
衍生金融负债834,790.00834,790.00
其他8,604,818,966.008,604,818,966.00
2.指定为以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债66,936,469.0766,936,469.07
持续以公允价值计量的负债总额8,605,653,756.0066,936,469.078,672,590,225.07
二、非持续的公允价值计量
(一)持有待售资产
非持续以公允价值计量的资产总额
非持续以公允价值计量的负债总额
母公司名称注册地业务性质注册资本母公司对本企业的持股比例(%)母公司对本企业的表决权比例(%)
山东黄金集团有限公司济南黄金地质探矿131,914.5746.7546.75
合营或联营企业名称与本企业关系
山东黄金集团财务有限公司同一母公司
其他关联方名称其他关联方与本企业关系
山东天承矿业有限公司同一母公司
山东黄金电力有限公司同一母公司
山东黄金有色矿业集团有限公司同一母公司
山东黄金集团烟台设计研究工程有限公司同一母公司
山东黄金集团青岛黄金有限公司同一母公司
山东黄金高级技工学校同一母公司
山东黄金创业投资有限公司同一母公司
山东黄金(北京)产业投资有限公司同一母公司
山东黄金金创集团有限公司同一母公司
山东金创金银冶炼有限公司同一控制人
山东黄金地质矿产勘查有限公司同一控制人
青岛金星矿业股份有限公司同一控制人
青岛黄金铅锌开发有限公司同一控制人
青岛黄金地质勘查有限公司同一控制人
内蒙古山金地质矿产勘查有限公司同一控制人
莱州鲁地矿业投资开发有限公司同一控制人
雅诚投资有限公司同一控制人
山金瑞鹏(上海)贸易有限公司同一控制人
海南山金矿业有限公司同一控制人
赤峰山金瑞鹏贸易有限公司同一控制人
山东黄金集团科技有限公司同一控制人
福建省政和县香炉坪矿业有限公司同一控制人
海南山金矿业有限公司同一控制人
青海昆仑黄金有限公司同一控制人
山东金创股份有限公司同一控制人
山东鑫业安全技术有限公司同一控制人
福建省政和县宏坤矿业有限公司同一控制人
山东省黄金工程建设监理有限公司同一控制人
济南金控金汇投资合伙企业(有限合伙)同一控制人
山东黄金金控集团(香港)有限公司同一控制人
莱州鑫源矿业投资开发有限公司同一控制人
关联方关联交易内容本期发生额上期发生额
山东天承矿业有限公司购买黄金、白银37,713.0722,698.58
山东省黄金工程建设监理有限公司监理费、咨询费449.51774.13
山东黄金电力有限公司购材料、电力、工程款44,931.9444,477.30
山东金创金银冶炼有限公司原料、加工费3,119.002,958.14
山东黄金集团烟台设计研究工程有限公司设备材料款、设计费等15,356.1813,667.16
山东黄金高级技工学校培训费、住宿费1,827.041,449.79
山东黄金地质矿产勘查有限公司报告编制费、劳务工程928.112,696.03
内蒙古山金地质矿产勘查有限公司勘察费123.3745.26
山东黄金(北京)产业投资有限公司劳务费3,263.601,930.76
山东黄金集团有限公司工程劳务费2,140.92484.97
山东黄金金创集团有限公司黄金44,701.6031,335.58
青岛金星矿业股份有限公司黄金22,709.4215,973.20
海南山金矿业有限公司黄金34,276.3724,727.09
青海昆仑黄金有限公司黄金38,820.7140,347.26
山东金创股份有限公司黄金26,930.5218,865.41
福建省政和县宏坤矿业有限公司黄金3,988.49
福建省政和县香炉坪矿业有限公司购黄金、材料等107.82
山东黄金集团青岛黄金有限公司技术服务费45.35
山东鑫业安全技术有限公司工程改造款75.89
赤峰山金银铅有限公司合质金、合质金含银12,254.49
关联方关联交易内容本期发生额上期发生额
山东金创金银冶炼有限公司出售精矿金、精矿银 、黄金加工等587.681,329.24
青海昆仑黄金有限公司黄金加工等2,480.26104.33
山东黄金集团烟台设计研究工程有限公司出售废旧设备、电力50.8635.2
山东黄金地质矿产勘查有限公司销售纪念章、电力33.571.33
赤峰山金银铅有限公司出售白银等23.58193.58
海南山金矿业有限公司技术服务、出售纪念章3.36
福建省政和县香炉坪矿业有限公司地质探矿服务200.59283.02
福建省政和县宏坤矿业有限公司地质探矿服务292.45
青岛黄金铅锌开发有限公司售铅锌、氰渣及泡沫矿477.86712.91
莱州鲁地矿业投资开发有限公司办公用品等1.820.78
济南金控金汇投资合伙企业(有限合伙)管理费收入118.04
赤峰山金瑞鹏贸易有限公司期货业务手续费0.250.41
山东黄金金控集团(香港)有限公司销售工艺品5.430.37
蓬莱金馨铜业有限公司销售纪念章0.71
蓬莱金创精密铸造有限公司销售纪念章4.07
蓬莱金福不锈钢制品有限公司销售纪念章1.42
烟台金创工贸有限公司销售纪念章0.18
山东金创贸易有限公司销售纪念章0.18
山东黄金金创集团有限公司销售纪念章12.8314.51
山东黄金集团有限公司销售纪念章53.42
山东金创股份有限公司销售纪念章21.41
嵩县山金矿业有限公司销售纪念章0.53
锡林郭勒盟山金白音呼布矿业有限公司销售纪念章0.18
委托方/出包方名称受托方/承包方名称受托/承包资产类型受托/承包起始日受托/承包终止日托管收益/承包收益定价依据本期确认的托管收益/承包收益
山东黄金集团有限公司山东黄金矿业股份有限公司股权托管2020.1.1委托方将该托管股权予以转让且转让完成之日止207.55万元/年207.55
山东黄金集团青岛黄金有限公司山东黄金矿业股份有限公司股权托管2020.1.1委托方将该托管股权予以转让且转让完成之日止37.74万元/年56.6
山东黄金有色矿业集团有限公司山东黄金矿业股份有限公司股权托管2020.1.1委托方将该托管股权予以转让且转让完成之日止132.08万元/年132.08
莱州鑫源矿业投资开发有限公司山东黄金矿业股份有限公司股权托管2020.1.1委托方将该托管股权予以转让且转让完成之日止18.87万元/年18.87
承租方名称租赁资产种类本期确认的租赁收入上期确认的租赁收入
福建省政和县宏坤矿业有限公司设备20.9832.62
青岛黄金铅锌开发有限公司设备9.178.85
青岛黄金铅锌开发有限公司房屋1.831.83
山东黄金集团有限公司房屋454.74453.71
山东黄金集团财务有限公司房屋120.55120.28
山东黄金创业投资有限公司房屋19.2718.5
福建省政和县香炉坪矿业有限公司设备1.5
出租方名称租赁资产种类本期确认的租赁费上期确认的租赁费
山东黄金集团有限公司土地1,153.491,231.30
山东黄金集团有限公司房屋86.0361.50
山东黄金集团有限公司采矿权16,065.63508.02
山东黄金集团有限公司商标使用费66.0466.04
福建省政和县宏坤矿业有限公司设备2.653.10
福建省政和县香炉坪矿业有限公司设备0.140.71
山东黄金集团青岛黄金有限公司土地182.49167.42
山东黄金集团青岛黄金有限公司车辆46.79
青岛黄金铅锌开发有限公司车辆6.425.89

□适用 √不适用

关联担保情况说明

□适用 √不适用

(5). 关联方资金拆借

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

关联方拆借金额起始日到期日说明
拆入
山东黄金集团财务有限公司5,000,000.002020/2/202020/2/27一般借款
山东黄金集团财务有限公司150,000,000.002020/1/152020/2/27法人透支
山东黄金集团财务有限公司100,000,000.002019/11/272020/2/25法人透支
山东黄金集团财务有限公司200,000,000.002020/10/272021/10/26一般借款
山东黄金集团财务有限公司23,800,000.002019/10/232020/10/22一般借款
山东黄金集团财务有限公司9,800,000.002020/10/162021/10/15一般借款
山东黄金集团财务有限公司30,000,000.002019/5/152020/5/14一般借款
山东黄金集团财务有限公司16,000,000.002019/6/42020/6/3一般借款
山东黄金集团财务有限公司30,000,000.002020/5/182021/5/17一般借款
山东黄金集团财务有限公司16,000,000.002020/6/42021/6/3一般借款
山东黄金集团财务有限公司50,000,000.002019/10/242020/10/23一般借款
山东黄金集团财务有限公司150,000,000.002020/1/82020/1/20法人透支
山东黄金集团财务有限公司200,000,000.002020/4/12020/4/10法人透支
山东黄金集团财务有限公司100,000,000.002020/5/252020/6/3法人透支
山东黄金集团财务有限公司250,000,000.002020/7/162020/7/21法人透支
山东黄金集团财务有限公司250,000,000.002020/7/212020/7/28法人透支
山东黄金集团财务有限公司100,000,000.002020/10/222020/10/27法人透支
山东黄金集团财务有限公司200,000,000.002020/10/222020/11/11法人透支
山东黄金集团财务有限公司100,000,000.002020/11/192020/11/20法人透支
山东黄金集团财务有限公司200,000,000.002020/10/142020/10/19法人透支
山东黄金集团财务有限公司100,000,000.002020/10/162020/10/19法人透支
山东黄金集团财务有限公司78,720,000.002019/1/302020/1/29一般借款
山东黄金集团财务有限公司40,000,000.002019/12/42020/12/3一般借款
山东黄金集团财务有限公司28,720,000.002020/1/192020/3/18法人透支
山东黄金集团财务有限公司8,720,000.002020/3/132020/12/30一般借款
山东黄金集团财务有限公司70,000,000.002020/3/132021/3/12一般借款
山东黄金集团财务有限公司20,000,000.002020/8/182021/8/17一般借款
山东黄金集团财务有限公司20,000,000.002020/9/172021/9/16一般借款
山东黄金集团财务有限公司60,000,000.002020/12/242021/12/23一般借款
山东黄金集团财务有限公司11,000,000.002019/2/252020/2/25一般借款
山东黄金集团财务有限公司4,000,000.002019/3/122020/3/11一般借款
山东黄金集团财务有限公司20,000,000.002020/1/82020/12/28一般借款
山东黄金集团财务有限公司50,000,000.002020/1/22020/2/20法人透支
山东黄金集团财务有限公司20,000,000.002020/2/212020/4/24法人透支
山东黄金集团财务有限公司10,000,000.002020/2/212020/4/15法人透支
山东黄金集团财务有限公司5,000,000.002020/6/152021/6/14一般借款
山东黄金集团财务有限公司9,800,000.002020/4/202021/4/19一般借款
山东黄金集团财务有限公司5,200,000.002020/5/142021/5/15一般借款
山东黄金金控集团(香港)有限公司326,245,000.002020/12/292021/3/29过桥贷款
关联方关联交易内容本期发生额上期发生额
山东黄金集团有限公司土地使用权1,861.38
山东黄金电力有限公司房屋、土地139.59

(7). 关键管理人员报酬

√适用 □不适用

单位:万元币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
关键管理人员报酬592.37490.69
项目名称关联方期末余额期初余额
账面余额坏账准备账面余额坏账准备
应收账款山东金创金银冶炼有限公司898.8770.81,622.15148.58
应收账款雅诚投资有限公司1,450.11395.031,509.69261.94
应收账款山东黄金金控集团(香港)有限公司11.990.975.850.56
应收账款福建省政和县香炉坪矿业有限公司511.5939.8330015
应收账款福建省政和县宏坤矿业有限公司280.3627.5231015.5
应收账款青岛金星矿业股份有限公司107.23107.23107.23107.23
应收账款莱州鲁地矿业投资开发有限公司14.983.4
应收账款山东黄金集团烟台设计研究工程有限公司84.175.7230.261.51
应收账款青海昆仑黄金有限公司680.3334.02
其他应收款山东黄金集团有限公司17.070.85132.235.99
其他应收款山东黄金有色矿业集团有限公司8.880.441407
其他应收款莱州鲁地矿业投资开发有限公司1507.5
其他应收款山金瑞鹏(上海)贸易有限公司35.0528.0435.051.75
其他应收款山东黄金金控集团(香港)有限公司303.9715.2110.735.54
其他应收款山东黄金集团烟台设计研究工程有限公司37.6532.283232
其他应收款青岛金星矿业股份有限公司16.980.85
其他应收款莱州鑫源矿业投资开发有限公司603402
其他应收款山东黄金集团青岛有限公司10.630.53
预付款项山东黄金集团烟台设计研究工程有限公司273.750
预付款项山东黄金电力有限公司141.93176.63
其他非流动资产山东黄金集团有限公司5,600.005,600.00
其他非流动资产山东省黄金工程建设监理有限公司1
其他非流动资产山东黄金集团烟台设计研究工程有限公司456.511,024.38
项目名称关联方期末账面余额期初账面余额
应付票据山东黄金电力有限公司102.63732.91
应付票据山东黄金地质矿产勘查有限公司214.78795.46
应付票据山东省黄金工程建设监理有限公司95.74148.07
应付票据山东黄金集团烟台设计研究工程有限公司2,882.764,136.49
应付票据山东黄金高级技工学校40.00
应付账款山东省黄金工程建设监理有限公司173.92388.08
应付账款山东黄金集团烟台设计研究工程有限公司5,976.801,808.29
应付账款山东省黄金电力有限公司69.46175.81
应付账款山东黄金地质矿产勘查有限公司705.505,965.08
应付账款海南山金矿业有限公司83.10114.80
应付账款山东金创金银冶炼有限公司299.43551.75
应付账款山东黄金集团青岛黄金有限公司332.17537.82
应付账款山东黄金高级技工学校138.9175.26
应付账款青岛金星矿业股份有限公司309.42133.20
应付账款山东黄金金创集团有限公司436.60145.58
应付账款山东金创股份有限公司420.52175.41
应付账款福建省政和县香炉坪矿业有限公司16.84
应付账款福建省政和县宏坤矿业有限公司39.49
应付账款青海昆仑黄金有限公司978.351,580.28
应付账款山东鑫业安全技术有限公司68.30
应付账款山东黄金集团有限公司59.70271.23
应付账款山东黄金(北京)产业投资有限公司3,292.871,976.98
应付账款内蒙古山金地质矿产勘查有限公司77.28
其他应付款山东黄金地质矿产勘查有限公司50.07144.88
其他应付款山东黄金集团有限公司9,305.7933,099.21
其他应付款山东黄金集团烟台设计研究工程有限公司1,170.85671.79
其他应付款山东黄金电力有限公司41.00125.34
其他应付款山东黄金高级技工学校90.15
其他应付款山东省黄金工程建设监理有限公司33.2928.57
其他应付款青海昆仑黄金有限公司480.00870.00
其他应付款山东黄金金控集团(香港)有限公司32,806.816.95
其他应付款赤峰山金瑞鹏贸易有限公司274.327.17
其他应付款山东鑫业安全技术有限公司7.597.59
其他应付款赤峰山金银铅有限公司0.215.33
其他应付款山东黄金集团科技有限公司131.40
其他应付款山东黄金有色矿业集团有限公司20.39
应付股利山东黄金集团有限公司45.018,807.40
应付股利山东黄金集团莱州矿业有限公司2,205.552,205.55
租赁负债山东黄金集团有限公司801.421,569.47
一年内到期的非山东黄金集团有限公司1,990.372,094.16

流动负债

7、 关联方承诺

√适用 □不适用

期末金额(万元)期初金额(万元)
项目
已签约但尚未于财务报表中确认的
- 购建长期资产承诺4,449.08
- 重要劳务合同1,529.214,024.22
合计1,529.218,473.50
项目期末金额(万元)期初金额(万元)
已签约但尚未于财务报表中确认的
- 购建长期资产承诺3,698.2223,376.32
- 重要劳务合同58,497.1542,492.73
合计62,195.3765,869.05
项目内容对财务状况和经营成果的影响数无法估计影响数的 原因
股票和债券的发行
重要的对外投资详见说明(1)、(2)、(3)
重要的债务重组
自然灾害
外汇汇率重要变动
拟分配的利润或股利223,671,476.25
经审议批准宣告发放的利润或股利

截止2020年12月31日,公司尚未就年金计划拟定企业年金基金受托人及受托管理合同。

5、 终止经营

□适用 √不适用

6、 分部信息

(1). 报告分部的确定依据与会计政策

√适用 □不适用

根据本公司内部管理及报告制度,所有业务均属同一分部。分部报告信息的计量基础与编制财务报表时的会计与计量基础保持一致。

(2). 报告分部的财务信息

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目黄金银金属铜金属铁精粉铅金属锌金属外购金外购银小金条其他分部间抵销合计
2020年收入14,214,702,280.16109,617,219.1373,183,701.1928,949,074.8124,825,056.931,445,920.7347,566,998,795.6826,738,537.151,342,762,895.3599,045,703.1063,488,269,184.23
2020年成本6,978,082,703.0334,148,185.7040,464,391.8619,863,247.569,003,358.58196,370.3147,251,661,391.296,916,360.741,344,558,205.8732,055,802.1055,716,950,017.04
2019年收入12,357,142,196.69125,412,739.8762,747,079.0921,233,703.2222,904,298.682,230,112.2448,090,087,904.0622,698,111.881,550,659,039.53208,469,780.9262,463,584,966.18
2019年成本6,872,820,134.9024,119,861.3748,596,559.8518,906,574.1912,406,233.86673,444.1547,895,776,084.477,451,076.001,553,003,322.7664,715,932.2756,498,469,223.82

(3). 公司无报告分部的,或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的,应说明原因

□适用 √不适用

(4). 其他说明

□适用 √不适用

7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项

□适用 √不适用

8、 其他

□适用 √不适用

十七、 母公司财务报表主要项目注释

1、 应收账款

(1). 按账龄披露

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

账龄期末账面余额
1年以内
其中:1年以内分项
1年以内小计146,422,478.76
1至2年
2至3年6,769,408.00
3年以上
3至4年
4至5年
5年以上
合计153,191,886.76

(2). 按坏账计提方法分类披露

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

类别期末余额期初余额
账面余额坏账准备账面 价值账面余额坏账准备账面 价值
金额比例(%)金额计提比例(%)金额比例(%)金额计提比例(%)
按单项计提坏账准备146,422,478.7695.58146,422,478.7674,867,818.2986.9074,867,818.29
其中:
按单项计提坏账准备146,422,478.7695.58146,422,478.7674,867,818.2986.9074,867,818.29
按组合计提坏账准备6,769,408.004.421,353,881.6020.005,415,526.4011,282,347.0013.101,128,234.7010.0010,154,112.30
其中:
按组合计提坏账准备6,769,408.004.421,353,881.6020.005,415,526.4011,282,347.0013.101,128,234.7010.0010,154,112.30
合计153,191,886.76/1,353,881.60/151,838,005.1686,150,165.29/1,128,234.70/85,021,930.59

按组合计提坏账准备:

√适用 □不适用

如按预期信用损失一般模型计提坏账准备,请参照其他应收款披露:

□适用 √不适用

按单项计提坏账准备:

√适用 □不适用

位:元 币种:人民币

名称期末余额
账面余额坏账准备计提比例(%)计提理由
单位1146,422,478.76合并范围内,不计提
合计146,422,478.76/
名称期末余额
应收账款坏账准备计提比例(%)
2至3年6,769,408.001,353,881.6020.00
合计6,769,408.001,353,881.6020.00
类别期初余额本期变动金额期末余额
计提收回或转回转销或核销其他变动
按组合计提坏账准备1,128,234.70225,646.901,353,881.60
合计1,128,234.70225,646.901,353,881.60

(4). 本期实际核销的应收账款情况

□适用 √不适用

其中重要的应收账款核销情况

□适用 √不适用

(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

√适用 □不适用

本公司按欠款方归集的期末余额前五名应收账款汇总金额153,191,886.76元,占应收账款期末余额合计数的比例为100.00%。相应计提的坏账准备期末余额汇总金额1,353,881.60元。

(6). 因金融资产转移而终止确认的应收账款

□适用 √不适用

(7). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

2、 其他应收款

项目列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
应收利息
应收股利182,407,568.881,375,311,421.37
其他应收款6,160,438,615.654,397,601,155.98
合计6,342,846,184.535,772,912,577.35

应收股利

(4). 应收股利

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目(或被投资单位)期末余额期初余额
山东金洲矿业集团有限公司96,900,000.00140,505,000.00
山东黄金矿业(莱州)有限公司19,521,623.91938,241,442.33
山东黄金矿业(玲珑)有限公司276,002,079.04
赤峰柴胡栏子黄金矿业有限公司55,423,044.9710,000,000.00
山东黄金归来庄矿业有限公司10,562,900.0010,562,900.00
合计182,407,568.881,375,311,421.37
项目(或被投资单位)期末余额账龄未收回的原因是否发生减值及其判断依据
山东金洲矿业集团有限公司96,900,000.002-3年14,535,000.00,3年以上82,365,000.00母子公司
山东黄金归来庄矿业有限公司10,562,900.003年以上母子公司
合计107,462,900.00///
账龄期末账面余额
1年以内
其中:1年以内分项
1年以内小计4,917,239,634.14
1至2年945,108,950.04
2至3年248,916,939.40
3年以上
3至4年1,378,866.50
4至5年3,396,575.80
5年以上57,402,603.39
合计6,173,443,569.27

(2). 按款项性质分类情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

款项性质期末账面余额期初账面余额
保证金1,089,828.53882,568.53
水电费11,463,951.5910,595,670.74
借款及代垫款6,154,669,919.544,394,613,611.22
押金33,887.4033,887.40
备用金680,021.85780,929.21
房租3,364,783.141,511,500.00
其他2,141,177.221,921,999.51
合计6,173,443,569.274,410,340,166.61
坏账准备第一阶段第二阶段第三阶段合计
未来12个月预期信用损失整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2020年1月1日余额322,553.8412,416,456.7912,739,010.63
2020年1月1日余额在本期
--转入第二阶段
--转入第三阶段-240,359.59240,359.59
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提25,583.40240,359.59265,942.99
本期转回
本期转销
本期核销
其他变动
2020年12月31日余额348,137.2412,656,816.3813,004,953.62
类别期初余额本期变动金额期末余额
计提收回或转销或核其他变动
转回
按单项计提坏账准备12,416,456.79240,359.5912,656,816.38
按组合计提坏账准备322,553.8425,583.40348,137.24
合计12,739,010.63265,942.9913,004,953.62
单位名称款项的性质期末余额账龄占其他应收款期末余额合计数的比例(%)坏账准备 期末余额
单位1借款1,970,950,848.781年以内31.93
单位2借款1,472,749,631.51一年以内702,316,866.68,1-2年770,432,764.8323.86
单位3借款967,300,000.00一年以内904,419,843.20,1-2年62,880,156.8015.67
单位4借款514,677,438.051年以内8.34
单位5往来款51,059,500.002-3年2,301,500.00;3-4年1,230,000.00;4-5年3,030,000.00;5年以上44,498,000.000.83
合计/4,976,737,418.34/80.63

3、 长期股权投资

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值
对子公司投资17,782,325,576.5117,782,325,576.5117,782,325,576.5117,782,325,576.51
对联营、合营企业投资1,023,965,842.451,023,965,842.451,038,416,898.151,038,416,898.15
合计18,806,291,418.9618,806,291,418.9618,820,742,474.6618,820,742,474.66
被投资单位期初余额本期增加本期减少期末余额本期计提减值准备减值准备期末余额
山东金洲矿业集团有限公司48,450,000.0048,450,000.00
山东黄金矿业(莱西)有限公司620,039,863.01620,039,863.01
山东黄金矿业(莱州)有限公司696,236,471.52696,236,471.52
山东黄金矿业(玲珑)有限公司300,000,000.00300,000,000.00
山东黄金矿业(沂南)有限公司397,223,013.70397,223,013.70
山东黄金矿业(鑫汇)有限公司597,918,904.11597,918,904.11
赤峰柴胡栏子黄金矿业有限公司261,741,500.00261,741,500.00
山东金石矿业有限公司5,014,624,000.005,014,624,000.00
西和县中宝矿业有限公司856,507,000.00856,507,000.00
福建省政和县源鑫矿业有限公司553,200,000.00553,200,000.00
山东黄金矿业科技有限公司70,000,000.0070,000,000.00
山东黄金矿业4,531,145,600.004,531,145,600.00
(香港)有限公司
山东黄金矿业装备制造有限公司300,000,000.00300,000,000.00
山东黄金冶炼有限公司350,000,000.00350,000,000.00
山东黄金集团蓬莱矿业有限公司612,072,135.67612,072,135.67
山东黄金归来庄矿业有限公司564,942,852.93564,942,852.93
山金金控资本管理有限公司2,008,224,235.572,008,224,235.57
合计17,782,325,576.5117,782,325,576.51
投资 单位期初 余额本期增减变动期末 余额减值准备期末余额
追加投资减少投资权益法下确认的投资损益其他综合收益调整其他权益变动宣告发放现金股利或利润计提减值准备其他
一、合营企业
小计
二、联营企业
山东黄金集团财务有限公司1,038,416,898.1510,507,261.2524,958,316.951,023,965,842.45
小计1,038,416,898.1510,507,261.2524,958,316.951,023,965,842.45
合计1,038,416,898.1510,507,261.2524,958,316.951,023,965,842.45
项目本期发生额上期发生额
收入成本收入成本
主营业务1,729,928,479.80676,594,104.961,317,428,880.50525,128,001.95
其他业务47,547,750.5234,342,313.2750,956,361.6235,925,319.50
合计1,777,476,230.32710,936,418.231,368,385,242.12561,053,321.45

(2). 合同产生的收入的情况

□适用 √不适用

(3). 履约义务的说明

□适用 √不适用

(4). 分摊至剩余履约义务的说明

□适用 √不适用

5、 投资收益

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益289,619,767.482,693,734,384.18
权益法核算的长期股权投资收益10,507,261.251,272,519.63
处置长期股权投资产生的投资收益
交易性金融资产在持有期间的投资收益
其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入
债权投资在持有期间取得的利息收入
其他债权投资在持有期间取得的利息收入
处置交易性金融资产取得的投资收益
处置其他权益工具投资取得的投资收益
处置债权投资取得的投资收益
处置其他债权投资取得的投资收益
合计300,127,028.732,695,006,903.81
项目金额说明
非流动资产处置损益-134,540,240.82
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外)26,434,883.43
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素,如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用,如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-38,804,933.12
其他符合非经常性损益定义的损益项目
所得税影响额27,015,890.03
少数股东权益影响额20,827,170.79
合计-99,067,229.69

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应说明原因。

□适用 √不适用

2、 净资产收益率及每股收益

√适用 □不适用

报告期利润加权平均净资产收益率(%)每股收益
基本每股收益稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润9.410.520.52
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润9.820.540.54
归属于上市公司股东的净利润归属于上市公司股东的净资产
本期发生额上期发生额期末余额期初余额
按中国会计准则2,257,181,038.111,289,467,543.5428,759,779,614.4223,114,212,472.16
按国际会计准则调整的项目及金额:
商誉初始确认差异-25,647,684.441,035,903.4668,050,604.4093,698,288.84
按国际会计准则2,231,533,353.671,290,503,447.0028,827,830,218.8223,207,910,761.00

第十二节 备查文件目录

备查文件目录载有法定代表人签名的2020年年度报告文本
备查文件目录载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报表。
备查文件目录载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告正本。
备查文件目录报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告原稿。

  附件:公告原文
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