2016 年第三季度报告
公司代码：600578 公司简称：京能电力
北京京能电力股份有限公司
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目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项.................................................................. 7
四、 附录..................................................................... 11
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人朱炎、主管会计工作负责人谷中和及会计机构负责人（会计主管人员）张抒文保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度
本报告期末 上年度末
末增减(%)
总资产 40,466,871,208.86 38,776,812,402.51 4.36
归属于上市公司股东的净 16,182,427,658.22 15,991,525,675.52 1.19
资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的现金流量 2,255,138,383.11 3,405,988,085.74 -33.79
净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 6,190,347,115.69 8,010,582,359.63 -22.72
归属于上市公司股东的净 1,114,166,173.50 1,927,954,199.49 -42.21
利润
归属于上市公司股东的扣 1,086,671,744.14 1,890,924,956.12 -42.53
除非经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） 6.77 12.66 减少 5.89 个百分点
基本每股收益（元/股） 0.24 0.41 -41.46
稀释每股收益（元/股） 0.24 0.41 -41.46
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
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本期金额 年初至报告期末 说明
项目
（7－9 月） 金额（1-9 月）
-111,667.37 -10,667.84 主要是公司处置固定资
非流动资产处置损益
产损失
越权审批，或无正式批准文件，或
偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公 11,885,170.17 37,268,880.96 主要是公司收到增值税
司正常经营业务密切相关，符合国 即征即退 50%税款以及
家政策规定、按照一定标准定额或 居民供热抵免增值税退
定量持续享受的政府补助除外 款
计入当期损益的对非金融企业收取
的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营
企业的投资成本小于取得投资时应
享有被投资单位可辨认净资产公允
价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害
而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、
整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超
过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司
期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事
项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效
套期保值业务外，持有交易性金融
资产、交易性金融负债产生的公允
价值变动损益，以及处置交易性金
融资产、交易性金融负债和可供出
售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值
准备转回
458,620.00 1,389,818.00 向长治欣隆电厂发放委
对外委托贷款取得的损益
贷收益
采用公允价值模式进行后续计量的
投资性房地产公允价值变动产生的
损益
根据税收、会计等法律、法规的要
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求对当期损益进行一次性调整对当
期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入 1,040,809.48 8,470,344.33 主要是公司递延收益摊
和支出 销以及罚款收入
其他符合非经常性损益定义的损益
项目
所得税影响额 -1,811,545.14 -5,153,913.83
少数股东权益影响额（税后） -5,179,090.48 -14,470,032.26
合计 6,282,296.66 27,494,429.36
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 88,639
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股数量 比例 持有有限售条 质押或冻结情况 股东性质
（全称） (%) 件股份数量 股份状态 数量
北京京能国际 2,869,161,970 62.14 0 国有法人
能源股份有限 无
公司
山西国际电力 424,686,128 9.20 0 424,686 国有法人
质押
集团有限公司 ,100
北京能源集团 186,625,990 4.04 0 国有法人
无
有限责任公司
中国证券金融 138,057,917 2.99 0 未知
无
股份有限公司
申能股份有限 72,340,000 1.57 0 未知
无
公司
中央汇金资产 42,582,400 0.92 0 未知
管理有限责任 无
公司
叶利其 16,681,191 0.36 0 无 未知
袁东红 10,400,000 0.23 0 无 未知
中国农业银行 8,118,192 0.18 0 未知
股份有限公司
－易方达瑞惠
无
灵活配置混合
型发起式证券
投资基金
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中国工商银行 6,698,290 0.15 0 未知
股份有限公司
－南方消费活
无
力灵活配置混
合型发起式证
券投资基金
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的 股份种类及数量
数量 种类 数量
北京京能国际能源股份有限 2,869,161,970 2,869,161,970
人民币普通股
公司
山西国际电力集团有限公司 424,686,128 人民币普通股 424,686,128
北京能源集团有限责任公司 186,625,990 人民币普通股 186,625,990
中国证券金融股份有限公司 138,057,917 人民币普通股 138,057,917
申能股份有限公司 72,340,000 人民币普通股 72,340,000
中央汇金资产管理有限责任 42,582,400 42,582,400
人民币普通股
公司
叶利其 16,681,191 人民币普通股 16,681,191
袁东红 10,400,000 人民币普通股 10,400,000
中国农业银行股份有限公司 8,118,192 8,118,192
－易方达瑞惠灵活配置混合 人民币普通股
型发起式证券投资基金
中国工商银行股份有限公司 6,698,290 6,698,290
－南方消费活力灵活配置混 人民币普通股
合型发起式证券投资基金
上述股东关联关系或一致行 上述股东中，北京京能国际能源股份有限公司为北京能源集团有
动的说明 限责任公司的控股子公司。未知其他股东间是否存在关联关系，
未知其他股东之间是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管
理办法》中规定的一致行动人。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
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三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
1、资产负债表项目
单位：人民币元
报表项目 期末金额 与期初相比增减额 增减率% 增减主要原因
主要是报告期预付燃料费、材料费
预付款项 65,077,462.68 53,525,567.35 463.35
增加所致
主要是报告期应收财务公司存款
应收利息 6,899,508.07 2,190,586.64 46.52
利息增加所致
其他应收款 19,098,001.92 -11,302,777.84 -37.18 主要是报告期结算往来款所致
主要是报告期基建项目投资增加
在建工程 2,716,517,455.65 1,465,764,024.91 117.19
所致
主要是报告期开工建设项目所需
工程物资 595,212,435.18 436,738,001.06 275.59
工程物资增加所致
主要是报告期科技研发支出增加
开发支出 10,889,532.26 3,149,662.23 40.69
所致
其他非流动资 主要是报告期开工建设项目预付
2,633,658,840.79 1,043,968,104.65 65.67
产 的工程设备款增加所致
主要是报告期办理应付银行承兑
应付票据 452,205,193.95 228,575,977.61 102.21
票据增加所致
主要是报告期末没有预收款项所
预收款项 -6,175,733.39 -100.00
致
主要是分公司石热电厂去年 12 月
入账大量替代电量收入，计提了大
应交税费 198,983,726.57 -385,570,069.41 -65.96
额企业所得税费用，而本期没有替
代电量收入
主要是公司本部 2014 年 8 月发行
应付利息 35,999,510.13 -33,352,186.04 -48.09 15 亿元公司债按年结息，年初应
付利息含同期 8-12 月的利息
主要是报告期子公司已决议分红，
应付股利 353,182,987.83 353,182,987.83
尚未支付完毕所致
主要是报告期子公司应付集团公
其他应付款 391,824,250.12 165,928,624.04 73.45
司代垫前期费增加所致
一年内到期的 主要是报告期一年内到期的对外
334,642,843.05 -762,835,483.16 -69.51
非流动负债 融资金额减少所致
主要是报告期资产售后回租确认
递延收益 60,172,881.68 27,767,737.90 85.69
的递延收益增加所致
2、利润表项目
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单位：人民币元
报表项目 本期金额 与同期相比增减额 增减率% 增减主要原因
主要是报告期营业税改增值税
营业税金及附加 72,696,334.64 -78,028,447.70 -51.77
影响所致
主要是报告期同期公司转让排
营业外收入 46,479,350.43 -43,324,581.77 -48.24 污指标以及清理往来款收益较
大所致
主要是报告期公司非营业性支
营业外支出 750,792.98 -497,389.65 -39.85
出事项减少所致
3、现金流量表项目
单位：人民币元
报表项目 本期数 与同期相比增减额 增减率% 增减的主要原因
主要是报告期同期京玉发电
收到的其他与经营有关
57,923,719.61 -57,318,167.72 -49.74 转让排污权收到金额较大所
的现金
致
处置子公司及其他营业 主要是报告期收回 2015 年
5,672,246.32 5,672,246.32
单位收到的现金净额 底处置粉煤灰子公司款项
主要是报告期同期京能十堰
依据“京能十堰热电铁路专
用线占地拆迁安置补偿资金
收到其他与投资活动有 管理协议”收十堰市城投公
3,996,424.43 -42,562,627.28 -91.42
关的现金 司转入专用共管资金 2000
万元以及康巴什热电收到中
铁十八局 220KV 线路迁改工
程费 1500 万元
购建固定资产、无形资
主要是报告期基建企业工程
产和其他长期资产所支 2,252,343,289.94 1,098,933,249.50 95.28
进度增加所致
付的现金
主要是报告期对外投资金额
投资支付的现金 101,870,000.00 -581,105,000.00 -85.08
减少所致
主要是报告期多个基建企业
支付其他与投资活动有
85,408,923.64 56,399,027.21 194.41 开始投资，日常投资费用发
关的现金
生较多所致
主要是报告期收到少数股东
吸收投资收到的现金 104,000,000.00 -179,400,000.00 -63.30
投入资本金减少所致
收到的其他与筹资活动 主要是报告期资产售后回租
1,627,966,762.02 657,942,104.10 67.83
有关的现金 融资较大所致
分配股利、利润或偿付 主要是报告期支付的利息以
1,383,684,741.59 -640,161,989.85 -31.63
利息所支付的现金 及股利较少所致
支付其他与筹资活动有 主要是报告期支付融资租赁
890,325,232.42 829,559,371.20 1,365.17
关的现金 资产本金以及租金增加所致
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3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
京能电力发行股份购买资产事项进展情况：
报告期内，经中国证监会上市公司并购重组审核委员会于2016年9月19日召开的2016年第68次并购
重组委工作会议审核，公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项获得无
条件通过。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
1、2015年7月，北京能源集团有限责任公司承诺：
1）从2015年7月10日起,未来12个月内,京能集团及一致行动人不通过二级市场减持京能电力
股份。
2） 如京能电力股票价格严重偏离其实际价值时,京能集团将适时开展增持京能电力股份工作。
3）京能集团将履行各项承诺，支持京能电力发展,增强京能电力核心竞争力，提高投资者回
报水平。
2、2016年8月，北京能源集团有限责任公司承诺：
1）本公司继续以京能电力作为本公司唯一的煤电业务投融资平台，支持京能电力做大、做强，
彻底消除双方存在的同业竞争。
2）在本次资产重组完成后，本公司承诺，拟在2018年年底前，将整改完成后的上述剩余保留
煤电资产全部注入京能电力，以彻底解决与京能电力的同业竞争问题。本公司承诺，本公司在将
京宁热电等本公司控制的剩余保留煤电资产全部注入京能电力后，将不再以直接或间接控制的方
式从事与京能电力主营业务构成实质性竞争的业务。
3）本公司将继续在煤电业务资产开发、资本运作、资产并购等方面优先支持京能电力，即本
公司及下属企业和控股子公司在转让现有煤电业务资产、权益及开发、收购、投资新的煤电业务
资产时，京能电力具有优先选择权。
4）本公司将继续履行此前就避免同业竞争问题做出的支持京能电力发展的各项承诺。
报告期内，公司及持股5%以上的股东严格履行了各项承诺。
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3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 北京京能电力股份有限公司
法定代表人 朱炎
日期 2016 年 10 月 31 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:北京京能电力股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 2,575,846,537.05 2,406,493,876.82
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 243,784,969.69 275,381,637.23
应收账款 933,499,848.82 1,156,872,669.05
预付款项 65,077,462.68 11,551,895.33
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 6,899,508.07 4,708,921.43
应收股利 638,375,111.04 497,834,632.56
其他应收款 19,098,001.92 30,400,779.76
买入返售金融资产
存货 333,984,755.20 321,297,659.97
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 80,580,968.67 108,605,320.61
流动资产合计 4,897,147,163.14 4,813,147,392.76
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 372,614,626.86 372,614,626.86
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 6,511,691,184.91 6,633,900,384.69
投资性房地产
固定资产 21,294,491,230.50 22,531,408,851.69
在建工程 2,716,517,455.65 1,250,753,430.74
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工程物资 595,212,435.18 158,474,434.12
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 664,234,515.40 636,589,024.53
开发支出 10,889,532.26 7,739,870.03
商誉 568,704,539.44| 京能电力2016年第三季度报告 （下载公告） |
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| 公告日期:2016-10-31 |
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| 附件：公告原文 |
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