2017 年第三季度报告
公司代码：600595 公司简称：中孚实业
河南中孚实业股份有限公司
2017 年第三季度报告
1 / 22
2017 年第三季度报告
目录
一、 重要提示..................................................................................................................................... 3
二、 公司基本情况 ............................................................................................................................. 3
三、 重要事项..................................................................................................................................... 6
四、 附录............................................................................................................................................. 9
2 / 22
2017 年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人崔红松、主管会计工作负责人梅君及会计机构负责人（会计主管人员）郎刘毅保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末
本报告期末 上年度末
增减(%)
总资产 26,171,233,618.57 26,358,310,515.66 -0.71
归属于上市公司股东
4,935,773,931.61 4,823,152,461.01 2.34
的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的现金
1,297,527,511.97 1,316,042,240.48 -1.41
流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 9,298,529,413.03 10,676,496,897.14 -12.91
归属于上市公司股东
137,424,557.13 173,531,381.42 -20.81
的净利润
归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益 6,881,240.81 103,353,403.44 -93.34
的净利润
加权平均净资产收益
2.81 3.58 减少 0.77 个百分点
率（%）
基本每股收益（元/股） 0.08 0.10 -20.00
稀释每股收益（元/股） 0.08 0.10 -20.00
3 / 22
2017 年第三季度报告
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额
项目 年初至报告期末金额（1-9 月）
（7－9 月）
非流动资产处置损益 91,746,708.37 182,892,557.44
计入当期损益的政府补助，但与公司正常
经营业务密切相关，符合国家政策规定、
14,390,000.00 37,291,800.00
按照一定标准定额或定量持续享受的政府
补助除外
企业取得子公司、联营企业及合营企业的
投资成本小于取得投资时应享有被投资单 1,320,218.48 1,320,218.48
位可辨认净资产公允价值产生的收益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性金融资产、交易性
金融负债产生的公允价值变动损益，以及 8,248,475.72 7,838,788.28
处置交易性金融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -4,547,354.99 -2,022,886.54
其他符合非经常性损益定义的损益项目 503,423.15 8,193,266.14
少数股东权益影响额（税后） -50,681,774.96 -53,769,276.64
所得税影响额 -19,481,967.57 -51,201,150.84
合计 41,497,728.20 130,543,316.32
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 105,725
前十名股东持股情况
持有有限 质押或冻结情况
股东名称
期末持股数量 比例(%) 售条件股 股份 股东性质
（全称） 数量
份数量 状态
河南豫联能源集团 境内非国有
938,060,083 53.86 0 质押 916,620,000
有限责任公司 法人
博时价值增长证券
34,295,764 1.97 0 无 0 其他
投资基金
博时基金－中国银
行－平安人寿－平
17,500,015 1.00 0 无 0 其他
安人寿委托投资 1 号
资产管理计划
渤海人寿保险股份
有限公司－传统险 17,016,651 0.98 0 无 0 其他
五
4 / 22
2017 年第三季度报告
中国建设银行－博
时价值增长贰号证 12,911,903 0.74 0 无 0 其他
券投资基金
中国工商银行股份
有限公司－博时卓
10,800,000 0.62 0 无 0 其他
越品牌混合型证券
投资基金（LOF）
巩义市国有资产投
10,726,842 0.62 0 无 0 其他
资经营有限公司
中国银行股份有限
公司－博时逆向投
9,700,006 0.56 0 无 0 其他
资混合型证券投资
基金
中欧基金－农业银
行－中国太平洋人
寿保险－中国太平
8,819,530 0.51 0 无 0 其他
洋人寿股票主动管
理型产品（个分红）
委托投资
上海爱建信托有限
责任公司－爱建－
6,574,100 0.38 0 无 0 其他
浦发共赢 1 号集合资
金信托计划
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股 股份种类及数量
的数量 种类 数量
河南豫联能源集团有限责任公司 938,060,083 人民币普通股 938,060,083
博时价值增长证券投资基金 34,295,764 人民币普通股 34,295,764
博时基金－中国银行－平安人寿－平安
17,500,015 人民币普通股 17,500,015
人寿委托投资 1 号资产管理计划
渤海人寿保险股份有限公司－传统险五 17,016,651 人民币普通股 17,016,651
中国建设银行－博时价值增长贰号证券
12,911,903 人民币普通股 12,911,903
投资基金
中国工商银行股份有限公司－博时卓越
10,800,000 人民币普通股 10,800,000
品牌混合型证券投资基金（LOF）
巩义市国有资产投资经营有限公司 10,726,842 人民币普通股 10,726,842
中国银行股份有限公司－博时逆向投资
9,700,006 人民币普通股 9,700,006
混合型证券投资基金
中欧基金－农业银行－中国太平洋人寿
保险－中国太平洋人寿股票主动管理型 8,819,530 人民币普通股 8,819,530
产品（个分红）委托投资
上海爱建信托有限责任公司－爱建－浦
6,574,100 人民币普通股 6,574,100
发共赢 1 号集合资金信托计划
5 / 22
2017 年第三季度报告
1、前十名股东之间是否存在关联关系及一致行动，公
司未知。
上述股东关联关系或一致行动的说明
2、前十名无限售条件股东与前十名股东是否存在关联
关系，公司未知。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
项目 2017 年 9 月 30 日 2016 年 12 月 31 日 增减比例 说明
货币资金 2,010,577,441.91 2,977,625,796.66 -32.48% 注1
以公允价值计量且其
变动计入当期损益的 39,779,842.50 335,560.00 11754.76% 注2
金融资产
应收票据 99,085,014.32 170,298,891.33 -41.82% 注3
其他流动资产 193,516,913.35 290,856,759.39 -33.47% 注4
短期借款 746,272,552.38 2,981,532,019.40 -74.97% 注5
预收款项 1,092,051,974.70 705,270,346.09 54.84% 注6
应付职工薪酬 21,650,495.87 62,396,076.79 -65.30% 注7
应付利息 20,877,946.29 84,912,327.41 -75.41% 注8
其他应付款 1,120,724,745.04 406,911,043.31 175.42% 注9
其他流动负债 0.00 1,229,270,143.37 -100% 注 10
长期借款 6,138,780,798.00 2,981,000,000.00 105.93% 注 11
长期应付款 1,882,174,010.20 922,190,507.19 104.10% 注 12
项目 2017 年 1-9 月 2016 年 1-9 月 增减比例 说明
税金及附加 50,385,798.31 26,654,524.38 89.03% 注 13
资产减值损失 12,031,157.93 7,284,324.91 65.17% 注 14
6 / 22
2017 年第三季度报告
投资收益 15,731,863.81 -13,002,293.14 220.99% 注 15
营业外收入 229,464,538.97 94,830,527.33 141.97% 注 16
营业外支出 9,982,849.59 16,420,972.34 -39.21% 注 17
所得税 40,775,546.43 89,802,837.80 -54.59% 注 18
筹资活动产生的现金
-1,734,298,784.68 -549,719,789.61 -215.49% 注 19
流量净额
注1 、主要为本期银行承兑汇票和信用证保证金减少所致
注2 、主要为本期铝期货保证金增加所致
注3 、主要为本期通过票据结算的货款减少所致
注4 、主要为本期待抵扣增值税减少所致
注5 、主要为短期借款到期偿还所致
注6 、主要为预收铝产品销售款增加所致
注7 、主要为支付上年末应付工资所致
注8 、主要为支付债券利息所致
注9 、主要为暂借控股股东河南豫联能源集团有限责任公司款项增加所致
注10、主要为本期偿还非公开发行公司债券所致
注11、主要为新增三年期流动资金长期借款所致
注12、主要为新增中国华融资产管理股份有限公司河南省分公司和中国长城资产管理公司
郑州办事处融资所致
注13、主要为本期房产税、土地使用税等调整至税金及附加所致
注14、主要为本期计提存货减值准备增加所致
注15、主要为本期持有河南中孚热力有限公司股权变动所致
注16、主要为本期非流动资产处置收益增加所致
注17、主要为本期固定资产处置损失减少所致
注18、主要为本期利润减少所致
注19、主要为本期偿还非公开发行公司债券所致
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
A、 重大诉讼进展情况
河南中孚实业股份有限公司诉珠海鸿帆有色金属化工有限公司案件
7 / 22
2017 年第三季度报告
2014 年 1 月 27 日，公司就与珠海鸿帆有色金属化工有限公司（以下简称“珠海鸿帆”）贸易
纠纷向郑州市中级人民法院提起诉讼，要求珠海鸿帆支付 5,100 万元货款，珠海鸿帆提起管辖权
异议。2014 年 5 月 9 日，郑州市中级人民法院裁定驳回异议。2014 年 7 月 21 日，珠海鸿帆向河
南省高级人民法院提起上诉。2015 年 3 月 26 日，公司收到河南省高级人民法院送达《民事裁定
书》，裁定案件移交河南省高级人民法院审理。2016 年 2 月 24 日，案件进行开庭审理。2016 年
3 月 18 日，珠海鸿帆与包括本公司在内的银行及非银行债权人达成债务重组方案。2017 年 9 月
25 日，案件在河南省高级人民法院再次开庭审理，目前案件尚未判决。
B、 非公开发行股票进展情况
公司于 2017 年 8 月 21 日收到中国证监会《关于核准河南中孚实业股份有限公司非公开发行
股票的批复》证监许可【2017】1475 号，目前正在筹备相关发行事宜。
C、 非公开发行公司债券
1、公司于 2017 年 4 月 25 日取得上海证券交易所出具的《关于河南中孚实业股份有限公司非
公开发行公司债券挂牌转让无异议的函》，同意中孚实业向合格投资者非公开发行不超过 20 亿元
的公司债券，有效期 12 个月，募集资金用途为偿还借款和补充流动资金。截至目前该债券尚未发
行。公司将根据资金需求情况、经营情况择机发行。
2、公司于 2017 年 9 月 22 日向上海证券交易所提交了非公开发行绿色公司债券的申请文件，
并于 2017 年 10 月 17 日收到上海证券交易所关于此次非公开发行绿色公司债券的反馈意见。公司
积极组织答复于 2017 年 10 月 27 日向上海证券交易所提交了此次反馈意见的回复。
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 河南中孚实业股份有限公司
法定代表人 崔红松
日期 2017 年 10 月 30 日
8 / 22
2017 年第三季度报告
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2017 年 9 月 30 日
编制单位:河南中孚实业股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 2,010,577,441.91 2,977,625,796.66
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
39,779,842.50 335,560.00
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 99,085,014.32 170,298,891.33
应收账款 473,766,789.49 447,780,922.97
预付款项 966,585,827.41 849,641,842.14
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 368,597,301.79 349,897,920.83
买入返售金融资产
存货 1,812,433,424.60 1,482,637,729.12
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 193,516,913.35 290,856,759.39
流动资产合计 5,964,342,555.37 6,569,075,422.44
非流动资产：
发放贷款和垫款
可供出售金融资产 16,150,000.00 16,150,000.00
持有至到期投资
长期应收款 48,050,692.74 48,050,692.74
长期股权投资 347,868,679.81 392,843,805.22
投资性房地产
固定资产 11,713,722,250.15 11,941,631,958.27
在建工程 4,492,375,656.60 3,682,116,871.05
工程物资 9,194,951.88 4,852,679.33
9 / 22
2017 年第三季度报告
固定资产清理 54,374.55
生产性生物资产
油气资产
无形资产 2,375,859,950.67 2,362,485,130.14
开发支出
商誉 13,596,548.50 13,596,548.50
长期待摊费用 10,755,608.93 12,929,724.40
递延所得税资产 711,283,335.05 677,255,631.23
其他非流动资产 467,979,014.32 637,322,052.34
非流动资产合计 20,206,891,063.20 19,789,235,093.22
资产总计 26,171,233,618.57 26,358,310,515.66
流动负债：
短期借款 746,272,552.38 2,981,532,019.40
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 4,528,501,947.17 6,133,727,493.96
应付账款 1,446,869,123.13 1,367,847,089.19
预收款项 1,092,051,974.70 705,270,346.09
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 21,650,495.87 62,396,076.79
应交税费 37,828,854.06 44,384,776.00
应付利息 20,877,946.29 84,912,327.41
应付股利
其他应付款 1,120,724,745.04 406,911,043.31
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 2,317,122,765.57 2,709,848,959.26
其他流动负债 1,229,270,143.37
流动负债合计 11,331,900,404.21 15,726,100,274.78
非流动负债：
长期借款 6,138,780,798.00 2,981,000,000.00
应付债券 425,497,187.50 423,106,562.50
其中：优先股
永续债
10 / 22
2017 年第三季度报告
长期应付款 1,882,174,010.20 922,190,507.19
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 111,338,651.00 86,260,600.00
递延所得税负债
其他非流动负债 359,926,000.03 356,898,250.00
非流动负债合计 8,917,716,646.73 4,769,455,919.69
负债合计 20,249,617,050.94 20,495,556,194.47
所有者权益
股本 1,741,540,403.00 1,741,540,403.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 2,793,072,276.75 2,817,738,716.44
减：库存股
其他综合收益
专项储备 136,646.84
盈余公积 253,518,251.82 253,518,251.82
一般风险准备
未分配利润 147,643,000.04 10,218,442.91
归属于母公司所有者权益合计 4,935,773,931.61 4,823,152,461.01
少数股东权益 985,842,636.02 1,039,601,860.18
所有者权益合计 5,921,616,567.63 5,862,754,321.19
负债和所有者权益总计 26,171,233,618.57 26,358,310,515.66
法定代表人：崔红松主管会计工作负责人：梅君会计机构负责人：郎刘毅
11 / 22
2017 年第三季度报告
母公司资产负债表
2017 年 9 月 30 日
编制单位:河南中孚实业股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 1,424,074,969.05 2,013,787,708.05
以公允价值计量且其变动计入当期
39,779,842.50 335,560.00
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 34,174,851.12 94,428,490.94
应收账款 492,731,131.94 481,048,017.44
预付款项 1,076,573,713.01 1,186,883,139.25
应收利息
应收股利
其他应收款 3,296,855,166.31 4,131,481,902.90
存货 525,064,775.01 455,524,359.17
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 135,241,877.24 190,137,454.83
流动资产合计 7,024,496,326.18 8,553,626,632.58
非流动资产：
可供出售金融资产 15,600,000.00 15,600,000.00
持有至到期投资
长期应收款 48,050,692.74 48,050,692.74
长期股权投资 3,350,401,562.50 3,335,422,080.71
投资性房地产
固定资产 2,603,715,824.60 2,670,970,205.79
在建工程 4,084,992,378.48 3,333,784,829.25
工程物资 8,120,865.56 2,971,996.83
固定资产清理 -2,000.00
生产性生物资产
油气资产
无形资产 84,320,483.15 86,253,130.91
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 285,766,474.65 278,675,353.60
其他非流动资产 465,121,516.83 637,322,052.34
非流动资产合计 10,946,087,798.51 10,409,050,342.17
资产总计 17,970,584,124.69 18,962,676,974.75
流动负债：
短期借款 349,272,552.38 2,081,584,000.00
12 / 22
| 中孚实业2017年第三季度报告 （下载公告） |
|---|
| 公告日期:2017-10-31 |
|
|
| 附件：公告原文 |
| ↑返回页顶↑ |