公司代码：600615 公司简称：丰华股份
上海丰华（集团）股份有限公司
2019年年度报告
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 未出席董事情况
| 未出席董事职务 | 未出席董事姓名 | 未出席董事的原因说明 | 被委托人姓名 |
| 董事 | 吴李锋 | 公务 | 程倩 |
天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
三、 公司负责人涂建敏、主管会计工作负责人郑婧及会计机构负责人（会计主管人员）董兰声明：
保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
四、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2019 年公司实现净利润30910093.65元，加上年初（调整后）未分配利润 -82622371.96元, 本年度实际可供分配利润 -51712278.31元。鉴于公司报告期内净利润弥补以前年度亏损后可供分配利润仍为负数，经研究，公司董事会提出2019 年度公司不进行利润分配的方案，同时也不进行资本公积金转增股本。
五、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险
六、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否报告期内，公司控股股东及其关联方已全额归还非经营性资金占用及资金使用费。
七、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
八、 重大风险提示
公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请查阅第四节管理层讨论与分析中关于公司未来发展的讨论与分析中有可能面对的风险因素及对策部分的内容。
九、 其他
□适用 √不适用
目录
第一节 释义 ...... 5
第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 5
第三节 公司业务概要 ...... 9
第四节 经营情况讨论与分析 ...... 9
第五节 重要事项 ...... 19
第六节 普通股股份变动及股东情况 ...... 28
第七节 优先股相关情况 ...... 33
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 34
第九节 公司治理 ...... 43
第十节 公司债券相关情况 ...... 46
第十一节 财务报告 ...... 47
第十二节 备查文件目录 ...... 143
第一节 释义
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
| 常用词语释义 | ||
| 丰华股份、本公司、公司 | 指 | 上海丰华（集团）股份有限公司 |
| 隆鑫控股 | 指 | 隆鑫控股有限公司 |
| 隆鑫通用 | 指 | 隆鑫通用动力股份有限公司 |
| 重庆镁业 | 指 | 重庆镁业科技股份有限公司 |
| 上海证监局 | 指 | 中国证券监督管理委员会上海监管局 |
| 上证所、交易所 | 指 | 上海证券交易所 |
| 报告期、本报告期 | 指 | 2019年度 |
| 元、万元、亿元 | 指 | 人民币元、人民币万元、人民币亿元 |
第二节 公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
| 公司的中文名称 | 上海丰华（集团）股份有限公司 |
| 公司的中文简称 | 丰华股份 |
| 公司的外文名称 | SHANGHAI FENGHWA GROUP CO., LTD |
| 公司的外文名称缩写 | SFH |
| 公司的法定代表人 | 涂建敏 |
二、 联系人和联系方式
| 董事会秘书 | 证券事务代表 | |
| 姓名 | 李黎玥 | 张国丰 |
| 联系地址 | 上海市浦东新区浦建路76号由由国际广场1507室 | 上海市浦东新区浦建路76号由由国际广场1507室 |
| 电话 | 021-50903399 | 021-58702762 |
| 传真 | 021-58702762 | 021-58702762 |
| 电子信箱 | Liliyue2067@163.com | gfzhang615@163.com |
三、 基本情况简介
| 公司注册地址 | 上海市浦东新区浦建路76号由由国际广场1507室 |
| 公司注册地址的邮政编码 | 200127 |
| 公司办公地址 | 上海市浦东新区浦建路76号由由国际广场1507室 |
| 公司办公地址的邮政编码 | 200127 |
| 公司网址 | www.fenghwa.sh.cn |
| 电子信箱 | Fenghaw600615@163.com |
四、 信息披露及备置地点
| 公司选定的信息披露媒体名称 | 《上海证券报》 |
| 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 | www.sse.com.cn |
| 公司年度报告备置地点 | 董事会办公室 |
五、 公司股票简况
| 公司股票简况 | ||||
| 股票种类 | 股票上市交易所 | 股票简称 | 股票代码 | 变更前股票简称 |
| A股 | 上海证券交易所 | 丰华股份 | 600615 | ST丰华 |
六、 其他相关资料
| 公司聘请的会计师事务所（境内） | 名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 办公地址 | 杭州市西溪路128号9楼 | |
| 签字会计师姓名 | 弋守川 何人玉 | |
| 公司聘请的会计师事务所（境外） | 名称 | 无 |
| 办公地址 | ||
| 签字会计师姓名 | ||
| 报告期内履行持续督导职责的保荐机构 | 名称 | 兴业证券股份有限公司 |
| 办公地址 | 上海浦东新区陆家嘴东路166号中国保险大厦18层 | |
| 签字的保荐代表人姓名 | 李杰 | |
| 持续督导的期间 | 股权分置改革起至有限售条件的流通股办理流通手续完毕止 | |
| 报告期内履行持续督导职责的财务顾问 | 名称 | 无 |
| 办公地址 | ||
| 签字的财务顾问主办人姓名 | ||
| 持续督导的期间 |
七、 近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
| 主要会计数据 | 2019年 | 2018年 | 本期比上年同期增减(%) | 2017年 |
| 营业收入 | 66,184,876.54 | 83,306,296.33 | -20.55 | 94,506,126.59 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 30,910,093.65 | 9,331,577.78 | 231.24 | 106,022,111.71 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | -7,651,217.76 | -3,425,308.77 | 不适用 | -1,379,465.38 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -2,459,555.56 | 4,527,608.07 | -154.32 | 51,846,321.57 |
| 2019年末 | 2018年末 | 本期末比上年同期末增减（%） | 2017年末 | |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 631,354,315.77 | 598,771,806.79 | 5.44 | 590,506,012.24 |
| 总资产 | 677,457,020.00 | 646,164,012.76 | 4.84 | 650,177,449.63 |
(二) 主要财务指标
| 主要财务指标 | 2019年 | 2018年 | 本期比上年同期增减(%) | 2017年 |
| 基本每股收益（元／股） | 0.164 | 0.050 | 228.00 | 0.564 |
| 稀释每股收益（元／股） | 0.164 | 0.050 | 228.00 | 0.564 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） | -0.041 | -0.018 | -0.023 | -0.007 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 5.02 | 1.57 | 增加3.45个百分点 | 19.71 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | -1.24 | -0.58 | -0.66 | -0.26 |
报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明
□适用 √不适用
八、 境内外会计准则下会计数据差异
(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况
□适用 √不适用
(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况
□适用 √不适用
(三) 境内外会计准则差异的说明：
□适用 √不适用
九、 2019年分季度主要财务数据
单位：元 币种：人民币
| 第一季度 （1-3月份） | 第二季度 （4-6月份） | 第三季度 （7-9月份） | 第四季度 （10-12月份） | |
| 营业收入 | 11,540,042.18 | 13,711,786.31 | 17,153,419.22 | 23,779,628.83 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | -449,160.26 | -3,312,982.03 | 35,305,119.49 | -632,883.55 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 | -2,543,693.30 | -4,073,663.98 | 286,456.27 | -1,320,316.75 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 5,706,958.89 | -5,969,010.21 | -4,504,069.43 | 2,306,565.19 |
季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用 √不适用
十、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 非经常性损益项目 | 2019年金额 | 附注（如 | 2018年金额 | 2017年金额 |
| 适用） | ||||
| 非流动资产处置损益 | -132,229.21 | 40,653.93 | 118,723,546.81 | |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 750,321.00 | 204,124.00 | 318,451.00 | |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | 46,328,106.91 | |||
| 委托他人投资或管理资产的损益 | 64,719.45 | 6,909,143.02 | 11,419,275.74 | |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | 1,426.27 | |||
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | 3,748,820.30 | |||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 61,581.21 | -231,104.58 | 50,976.07 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | 10,000,000.00 | |||
| 少数股东权益影响额 | -111,330.42 | -47,085.99 | -32,641.47 | |
| 所得税影响额 | -12,148,677.83 | -4,120,270.10 | -23,078,031.06 | |
| 合计 | 38,561,311.41 | 12,756,886.55 | 107,401,577.09 |
十一、 采用公允价值计量的项目
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目名称 | 期初余额 | 期末余额 | 当期变动 | 对当期利润的影响金额 |
| 交易性金融资产 | 75,627,114.84 | 568,579,910.65 | 492,952,795.81 | 1,760,155.81 |
| 合计 | 75,627,114.84 | 568,579,910.65 | 492,952,795.81 | 1,760,155.81 |
十二、 其他
□适用 √不适用
第三节 公司业务概要
一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
报告期内公司从事的行业为制造业---金属制品业，主营业务的来源主要是公司控股95%的重庆镁业科技股份有限公司，主要生产镁合金、铝合金制品，包括镁合金方向盘骨架、铝合金方向盘骨架、手动工具、挤压型材、摩托车件等。
二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
□适用 √不适用
三、 报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
报告期内公司核心竞争力未发生变化。
第四节 经营情况讨论与分析
一、经营情况讨论与分析
2019年，公司实现营业总收入6618.49万元，比上年同期8330.63万元减少1712.14万元，减幅为20.55％；实现利润总额4148.25万元，比上年同期1225.89万元增加2922.36万元，增幅为238.38%；资产总额67745.70万元，比上年同期64616.40万元增加3129.30万元，增幅为
4.84 %；股东权益63135.43万元，比上年同期59877.18万元增加3258.25万元，增幅为5.44 %；实现归属于上市公司全体股东的净利润3091.01万元，比上年同期933.16万元增加2157.85万元，增幅为231.24 %。
报告期内公司营业总收入大幅减少，主要系汽车配件收入下滑，受汽车行业总体趋势影响。净利润大幅增长的主要原因系控股股东归还欠款及支付利息所取得的非经常性损益计入净利润所致。过去的一年，公司管理层在董事会的领导下，围绕公司年度经营目标，总体经营业绩稳中有升。一是面对突发事件，积极应对危机 公司分两期认购4.8亿元厦门国际信托投资有限公司的信托产品，到期后因违约本金无法收回。牵连出该信托对应的非公开债务融资凭证发行方重庆新兆投资有限公司系公司控股股东的关联方，形成了控股股东对公司非经营性占用资金,由此导致公司年度报告被审计机构出具保留意见、股票被上交所其他风险警示，公司及相关责任人被上海证监局出示监管警示函以及被交易所公开谴责。
面对突发事件，公司积极应对。一是通过积极督促大股东尽快归还欠款及资金占用费，使2018年审计报告保留意见所涉及的非经营性资金占用事项得以消除，公司股票恢复正常交易；二是亡羊补牢，针对公司购买理财等内控制度上存在的缺失，完善投资风险管控体系，制定了《公司理财管理制度》，从制度和内部控制环节上堵住漏洞，避免类似情况的再次发生；三是积极组织管理层及各部门负责人加强学习《内部控制制度》、《关联交易内控制度》等相关法规。同时，开展内部控制环节的梳理工作，并按照公司关联交易内控制度排摸相关环节存在的缺陷并整改。
二是继续加强子公司的经营管理，保持主营业务健康平稳发展
2019年，公司控股子公司重庆镁业科技股份有限公司生产销售业务有所下滑，镁铝合金原材料价格上涨，汽车配件相关产品销量和价格较上期降低。报告期内，镁业汽车配件收入下滑1,493.50万元。面对报告期内诸多不利因素，重庆镁业科技股份有限公司继续积极努力开拓，努力保持公司市场份额，保证公司主营业务保持健康稳定。
在做好汽车配件业务的同时，报告期内，获得世界500强全球汽车零部件第三大集团LEAR(李尔)集团大众平台、海外福特平台“汽车座椅镁合金滑轨外壳HOUSING”两个重大项目的长期订单，预计未来年度需求量可达240万件。该“汽车座椅镁合金滑轨外壳HOUSING”获得2018年美国时代周刊最佳发明奖，LEAR（李尔）具有独家完整的知识产权。此外，报告期内加强了与世界500强的ZF TRW（天合汽车集团）、矢崎公司等的紧密合作。高端产品的开发能力大幅度提升。随着与全球大型汽车零部件采购供应集团的紧密合作，公司的市场意识、客户意识均将得到了转变和提高，有利于进一步提升在国际、国内汽车行业部件制作中的地位和作用。
三是建立健全公司内控制度，稳妥开展银行理财业务为充分利用公司闲置资金，进一步提高资金使用效率，经第九届董事会第三次会议审议通过，公司制定了《委托理财管理制度》。在建立健全公司内控制度的基础上，经公司董事会审议及股东大会批准，公司以自有资金，购买了建设银行5亿元“乾元—日日鑫”（按日）开放式资产组合型人民币理财产品；该产品属于低风险银行理财产品，且在工作日可随时赎回，具备高流动性，不会影响公司正常生产经营及运作。
二、报告期内主要经营情况
报告期内，公司的主营业务主要来源于公司控股子公司重庆镁业科技股份有限公司，该公司主要生产镁铝合金产品等。
(一) 主营业务分析
1. 利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位:元 币种:人民币
| 科目 | 本期数 | 上年同期数 | 变动比例（%） |
| 营业收入 | 66,184,876.54 | 83,306,296.33 | -20.55 |
| 营业成本 | 58,416,929.70 | 70,313,812.13 | -16.92 |
| 销售费用 | 2,742,471.12 | 3,187,406.97 | -13.96 |
| 管理费用 | 12,378,394.93 | 12,228,547.18 | 1.23 |
| 研发费用 | |||
| 财务费用 | -46,848,187.46 | -95,794.44 | -48,804.91 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -2,459,555.56 | 4,527,608.07 | -154.32 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 14,768,213.04 | -117,527,478.54 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 |
营业收入、营业成本较上年度下降，主要系子公司镁业科技业绩下滑所致；销售费用下降主要系本期收入减少销售费用相应降低所致；财务费用较上年变动较大，主要系本期将大股东归还占用资金利息4,632.11万元计入财务费用利息收入科目。
2. 收入和成本分析
√适用 □不适用
子公司重庆镁业科技有限公司2019年实现营业收入6,577.30万元，同比减少20.55%；镁业公司业绩大幅下降，主要系汽车配件收入下滑1,493.50万元，销售数量减少52.97万套。公司业绩大幅下降主要是受汽车行业总体趋势影响。
(1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况
单位:元 币种:人民币
| 主营业务分行业情况 | ||||||
| 分行业 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率（%） | 营业收入比上年增减（%） | 营业成本比上年增减（%） | 毛利率比上年增减（%） |
| 制造业 | 52,791,823.28 | 46,402,189.05 | 12.10 | -22.05 | -17.18 | 减少5.18个百分点 |
| 主营业务分产品情况 | ||||||
| 分产品 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率（%） | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率比 |
| 比上年增减（%） | 比上年增减（%） | 上年增减（%） | ||||
| 镁合金类产品 | 44,047,380.04 | 37,745,171.70 | 14.31 | -23.73 | -17.32 | 减少6.65个百分点 |
| 铝合金类产品 | 8,744,443.24 | 8,657,017.35 | 1.00 | -12.31 | -16.55 | 增加5.04个百分点 |
| 主营业务分地区情况 | ||||||
| 分地区 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率（%） | 营业收入比上年增减（%） | 营业成本比上年增减（%） | 毛利率比上年增减（%） |
| 华北地区 | 6,667,898.47 | 5,885,899.75 | 11.73 | -39.84 | -35.33 | 减少6.14个百分点 |
| 华东地区 | 38,467,688.96 | 34,899,949.16 | 9.27 | -16.62 | -11.61 | 减少5.14个百分点 |
| 西南地区 | 4,311,787.04 | 3,111,160.99 | 27.85 | 18.29 | 22.03 | 减少2.21个百分点 |
| 境外 | 3,344,448.81 | 2,505,179.15 | 25.09 | -51.29 | -48.76 | 减少3.70个百分点 |
主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明公司本期铝镁合金类产品营业收入下降主要是受汽车行业总体趋势影响。毛利率较上年降低，主要受产品销售价格年降及本期铝镁合金原材料上涨的影响。
(2). 产销量情况分析表
√适用 □不适用
| 主要产品 | 单位 | 生产量 | 销售量 | 库存量 | 生产量比上年增减（%） | 销售量比上年增减（%） | 库存量比上年增减（%） |
| 镁合金类产品-其他（万件） | 180.28 | 195.73 | 11.51 | -25.92 | -20.59 | -57.31 | |
| 镁合金类产品-挤压型材（吨） | 0.19 | 0.20 | 0.00 | -47.92 | -43.69 | 100 | |
| 铝合金类产品-方向盘（万件） | 17.81 | 19.04 | 0.64 | -21.84 | -9.71 | -65.72 |
产销量情况说明受汽车行业总体趋势影响，公司本期铝镁合金类产品产销量均下降。
(3). 成本分析表
单位：元
| 分行业情况 | |||||||
| 分行业 | 成本构成项目 | 本期金额 | 本期占总成本比例(%) | 上年同期金额 | 上年同期占总成本比例(%) | 本期金额较上年同期变动比例(%) | 情况 说明 |
| 制造业 | 直接材料 | 32,237,643.02 | 69.47% | 39,531,925.53 | 70.56% | -18.45% | 产量减少，导致相应材料减少 |
| 人工工费 | 2,895,402.52 | 6.24% | 3,557,386.27 | 6.35% | -18.61% | 产量减少，导致相应工资减少 | |
| 制造费用 | 11,269,143.51 | 24.29% | 12,936,983.13 | 23.09% | -12.89% | 整体产能下降,费用相应降低，但折旧、摊销等因产量下降增加，因此下降幅度减少。 | |
| 合 计 | 46,402,189.05 | 100.00% | 56,026,294.93 | 100.00% | -17.18% | ||
| 分产品情况 | |||||||
| 分产品 | 成本构成项目 | 本期金额 | 本期占总成本比例(%) | 上年同期金额 | 上年同期占总成本比例(%) | 本期金额较上年同期变动比例(%) | 情况 说明 |
| 铝合金类产品 | 直接材料 | 6,340,234.47 | 73.24% | 7,532,200.67 | 72.61% | -15.82% | 产量比去年减少，相应材料减少 |
| 人工工费 | 589,558.14 | 6.81% | 840,096.42 | 8.10% | -29.82% | 产能减少导致工资减少，且计件工资调整降低 | |
| 制造费用 | 1,727,224.74 | 19.95% | 2,001,891.08 | 19.30% | -13.72% | 整体产能下降,制造费用下降 | |
| 小计 | 8,657,017.35 | 10,374,188.17 | -16.55% | ||||
| 镁合金 | 直接材 | 25,897,408.55 | 68.61% | 31,999,724.86 | 70.09% | -19.07% | 产量比去年减少，相应材料减少 |
| 类产品 | 料 | ||||||
| 人工工费 | 2,305,844.38 | 6.11% | 2,717,289.85 | 5.95% | -15.14% | 产能减少导致工资减少，且计件工资调整降低 | |
| 制造费用 | 9,541,918.77 | 25.28% | 10,935,092.05 | 23.95% | -12.74% | 整体产能下降,费用相应降低，但折旧、摊销等因产量下降增加，因此下降幅度减少。 | |
| 小计 | 37,745,171.70 | 45,652,106.76 | -17.32% | ||||
| 合 计 | 46,402,189.05 | 56,026,294.93 | -17.18% |
(4). 主要销售客户及主要供应商情况
√适用 □不适用
前五名客户销售额4,754.72万元，占年度销售总额90.07%；其中前五名客户销售额中关联方销售额0万元，占年度销售总额0%。
前五名供应商采购额4,231.51万元，占年度采购总额71.93%；其中前五名供应商采购额中关联方采购额0万元，占年度采购总额0%。
3. 费用
√适用 □不适用
| 项目 | 本期数 | 上期数 | 增减% | 原因说明 |
| 销售费用 | 2,742,471.12 | 3,187,406.97 | -13.96 | 主要系本期收入减少销售费用相应降低所致。 |
| 财务费用 | -46,848,187.46 | -95,794.44 | -48,804.91 | 主要系本期将大股东归还占用资金利息计入财务费用利息收入科目所致。 |
4. 研发投入
(1). 研发投入情况表
□适用 √不适用
(2). 情况说明
□适用 √不适用
5. 现金流
√适用 □不适用
| 项目 | 本期数 | 上期数 | 增减% | 原因说明 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -2,459,555.56 | 4,527,608.07 | -154.32 | 主要系本期子公司经营收入减少所致。 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 14,768,213.04 | -117,527,478.54 | 112.57 | 主要系上期购买信托产品支出较多所致。 |
(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明
√适用 □不适用
报告期内，控股股东全额归还了公司欠款及利息，导致公司利润大幅增加。
(三) 资产、负债情况分析
√适用 □不适用
1. 资产及负债状况
单位：元
| 项目名称 | 本期期末数 | 本期期末数占总资产的比例（%） | 上期期末数 | 上期期末数占总资产的比例（%） | 本期期末金额较上期期末变动比例（%） | 情况说明 |
| 货币资金 | 19,126,541.93 | 2.82 | 6,817,884.45 | 1.06 | 180.53 | 主要系本部赎回理财产品及子公司收到销售收入 |
| 交易性金融资产 | 568,579,910.65 | 83.93 | 0.00 | 0.00 | 主要系按照新金融工具准则将公司持有的理财产品及股票重分类到交易性金融资产 | |
| 应收票据 | 0.00 | 0.00 | 3,900,000.00 | 0.60 | -100.00 | 上期应收票据余额本期已背书转让，期末无应收票据 |
| 预付款项 | 171,472.12 | 0.03 | 61,579.49 | 0.01 | 178.46 | |
| 其他应收款 | 763,308.62 | 0.11 | 469,417,824.85 | 72.65 | -99.84 | 主要系本期收回被占用的资金本息所致 |
| 存货 | 11,417,029.03 | 1.69 | 10,464,109.56 | 1.62 | 9.11 | |
| 可供出售金融资产 | 0.00 | 0.00 | 4,477,715.77 | 0.69 | -100.00 | 主要系按照新金融工具准则将公司持有的理财产品及股票重分类到交易性金融资产， |
| 投资性房地产 | 19,085,590.50 | 2.82 | 14,626,780.58 | 2.26 | 30.48 | 主要系将本期公司新出租的办公室从固定资产调整到投资性房地产，因此固定资产较上期减少，投资性房地产较上期增加 |
| 固定资产 | 25,416,943.84 | 3.75 | 33,014,295.65 | 5.11 | -23.01 | |
| 无形资产 | 1,824,074.94 | 0.27 | 2,616,575.62 | 0.40 | -30.29 | 主要系本期摊销及转入投资性房地产 |
| 其他非流动资产 | 0.00 | 0.00 | 1,117,800.00 | 0.17 | -100.00 | 主要系期末结转预付设备款 |
| 应交税费 | 6,595,927.43 | 0.97 | 144,980.97 | 0.02 | 4,449.51 | 主要系本期末应交企业所得税增加所致 |
| 其他应付款 | 10,219,582.01 | 1.51 | 18,594,631.21 | 2.88 | -45.04 | 主要系本期归还上期计提的股权转让诉讼应付款所致 |
| 递延所得税负债 | 1,695,982.54 | 0.25 | 862,240.45 | 0.13 | 96.69 | 主要系本期确认计入交易性金融资产的理财产品公允价值变动对应的递延所得税负债 |
| 其他综合收益 | 0.00 | 0.00 | 2,586,721.32 | 0.40 | -100.00 | 主要系按照新金融工具准则调整其他综合收益至未分配利润科目核算 |
| 未分配利润 | -51,712,278.31 | -7.63 | -86,881,508.61 | -13.45 | 40.48 | 除本期产生的净利润，期初按新金融工具准则调增425.9万元 |
2. 截至报告期末主要资产受限情况
□适用 √不适用
3. 其他说明
□适用 √不适用
(四) 行业经营性信息分析
√适用 □不适用
请参阅本报告公司未来发展的讨论与分析中的行业竞争格局和发展趋势一节
(五) 投资状况分析
1、 对外股权投资总体分析
□适用 √不适用
(1) 重大的股权投资
□适用 √不适用
(2) 重大的非股权投资
□适用 √不适用
(3) 以公允价值计量的金融资产
√适用 □不适用
公司持有申万宏源集团股份有限公司（以下简称申万宏源）人民币普通股1093111股，持股比例为0.0055%，自2016 年 1 月 26 日起上市交易。公司持有的申万宏源股票为无限售流通股，2019年12月31日申万宏源A股收盘价为4.41元/股，市值482.06万元。
(六) 重大资产和股权出售
□适用 √不适用
(七) 主要控股参股公司分析
√适用 □不适用
单位：万元
| 子公司名称 | 子公司类型 | 注册地 | 经营范围 | 注册资本 | 本公司持股比 例（%） | 总资产 | 净资产 | 营业收入 | 营业利润 | 净利润 |
| 重庆镁业科技股份有限公司 | 控股子公司 | 重庆 | 制造销售镁铝金属汽车零配件 | 5,100 | 95 | 13,609 | 2,559 | 6,577 | -118 | -114 |
(八) 公司控制的结构化主体情况
□适用 √不适用
三、公司关于公司未来发展的讨论与分析
(一) 行业格局和趋势
√适用 □不适用
公司在报告期内行业分类为制造业-金属制品业，公司控股子公司重庆镁业科技股份有限公司主要生产镁铝合金产品。
镁及镁合金的消费结构大致可分为两类：一类是非工程结构材料，主要包括镁元素添加、炼钢脱硫、还原海绵钛、镁阳极等，这部分属于原镁消费的传统领域；第二类是工程结构材料，主要指镁合金，终端消费主要集中在汽车、3C等领域。镁合金在汽车产品应用中的主要切入点是汽车轻量化，主要是替代铝合金和钢材，减轻汽车重量，同时也有较好的舒适度和安全性，轻量化作为直接有效的车辆节能减排措施，成为当前汽车行业发展的趋势，镁及镁合金消费未来发展空间巨大。
今年新型冠状病毒疫情给公司产销带来了一定的负面影响，但任何事物具有两面性，同时也会带来机遇。湖北是汽车工业大省，其中武汉、孝感、随州、襄阳、十堰已形成汽车工业走廊。武汉作为湖北汽车工业的核心地带，2019年汽车产业整体产能300万辆，产值3200亿，拥有汽车相关企业500多家。除了东风汽车之外，上汽通用、比亚迪、吉利汽车等车企均在武汉布局。与此同时，4家客车企业、31家专用车企业在此设司建厂。武汉同时还是零部件企业的“聚集地”，包括博世、电装、李尔、法雷奥、康明斯、佛吉亚等都在武汉设厂。本次疫情影响了整个国内汽车市场，一些车企和汽车零部件供应商将被替代。
抓住机遇，填补并占领车企零部件市场，是公司今年的一个主要着眼点。上海特斯拉汽车方向盘骨架、一汽大众方向盘骨架、吉利汽车方向盘骨架、北美墨西哥工厂福特方向盘骨架、福特金牛座汽车方向盘骨架等均将成为公司提振产能的扩张目标。
汽车产业是中国重要的支柱产业之一，今年下半年，政府有望出台相关政策扶持车企，加快汽车更新换代。疫情过后，人们的消费观念也会出现变化，刺激观望的潜在消费者。初步判断，下半年汽车市场会出现触底反弹。
公司将围绕汽车轻量化的快速大幅度增长需求，结合公司二十年的镁合金及制品的研发经验和研发能力，继续努力开拓市场，逐步投入大吨位的压铸机。未来五年，力争成为多家世界汽车和汽车零部件巨头的一级或二级供应商。
(二) 公司发展战略
√适用 □不适用
公司目前的主营业务来源主要依赖于控股95%的子公司重庆镁业科技股份有限公司。基于公司目前规模小，资产少的现状，在综合分析外部的市场需求、政策导向以及内部的资源条件，公司董事会与管理层在规划未来公司发展战略上，将积极拓宽视野，努力开拓新业务，确保公司持续稳定发展。
(三) 经营计划
√适用 □不适用
2020 年公司将重点做好以下工作：
1、继续加强对重庆镁业科技股份有限公司的经营管理，积极开发市场客户，保持并提高市场占有率，保持并提升经营效益；
2、新年度，公司要努力改变目前主营业务单一，体量小的局面，关注新产业，加强扩展公司主营业务领域的可行性研究，集中公司现有的优势，探索公司在引领新科技的细分领域有所作为，脚踏实地的做大做强公司业务，为公司及股东创造更多的盈利空间，努力把公司打造成具有相当投资价值的上市公司，以回馈股东及投资者对公司的长期支持。
3、进一步加强公司内控建设，全面对公司相关内控制度及其执行情况进行梳理，围绕报告期内公司在内控及治理上的缺陷进行深刻检讨和反思，以杜绝此类事项的再次发生。
(四) 可能面对的风险
√适用 □不适用
公司目前所拥有的实体资产规模小，主营业务年收入仅六千多万元。如在未来没有新的资产注入，公司将面临缺乏新的利润增长点及资产单一的风险。
(五) 其他
□适用 √不适用
四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明
□适用 √不适用
第五节 重要事项
一、普通股利润分配或资本公积金转增预案
(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用 □不适用
公司章程第156条至160条明确了公司的利润分配政策以及制定、执行或调整的程序，公司严格执行《公司章程》及相关法规制定、执行或调整股利分红政策。报告期内公司股利分红政策没有变化。经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2019 年公司实现净利润30910093.65元，加上年初（调整后）未分配利润 -82622371.96元, 本年度实际可供分配利润 -51712278.31元。鉴于公司报告期内净利润弥补以前年度亏损后可供分配利润仍为负数，经研究，公司董事会提出2019 年度公司不进行利润分配的方案，同时也不进行资本公积金转增股本。
(二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案
单位：元 币种：人民币
| 分红 年度 | 每10股送红股数（股） | 每10股派息数(元)（含税） | 每10股转增数（股） | 现金分红的数额 （含税） | 分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润 | 占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%) |
| 2019年 | 0 | 0 | 0 | 0 | 30,910,093.65 | 0 |
| 2018年 | 0 | 0 | 0 | 0 | 9,331,577.78 | 0 |
| 2017年 | 0 | 0 | 0 | 0 | 106,022,111.71 | 0 |
(三) 以现金方式回购股份计入现金分红的情况
□适用 √不适用
(四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预
案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划
□适用 √不适用
二、承诺事项履行情况
(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告
期内的承诺事项
√适用 □不适用
| 承诺背景 | 承诺 类型 | 承诺方 | 承诺 内容 | 承诺时间及期限 | 是否有履行期限 | 是否及时严格履行 | 如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因 | 如未能及时履行应说明下 |
| 一步计划 | ||||||||
| 与股改相关的承诺 | ||||||||
| 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | 解决同业竞争 | 隆鑫控股有限公司 | 在作为上市公司的控股股东期间，为避免隆鑫控股及隆鑫控股的控股子公司与上市公司的潜在同业竞争，隆鑫控股及其控股子公司不会在现有业务以外新增与上市公司及其控股子公司主营业务形成竞争的业务，包括不在中国境内外通过投资、收购、联营、兼并、受托经营等方式从事与上市公司及其控股子公司主营业务形成竞争的业务；在作为上市公司的控股股东期间，如隆鑫控股及隆鑫控股控股子公司未来从任何第三方获得的任何商业机会与上市公司主营业务形成竞争，则隆鑫控股及隆鑫控股控股子公司将立即通知上市公司，在征得第三方允诺后，在同等条件下尽最大努力将该商业机会给予上市公司优先选择权。 | 否 | 是 | |||
| 解决关联交易 | 隆鑫控股有限公司 | 股权收购交易完成后，隆鑫控股将继续按照《公司法》等法律、法规、规章等规范性文件的要求以及上市公司《公司章程》的有关规定，行使股东权利或者敦促董事依法行使董事权利，在上市公司股东大会以及董事会对有关涉及隆鑫控股事项的关联交易进行表决时，履行回避表决的义务；本次交易完成后，隆鑫控股将尽量减少与上市公司之间关联交易。在进行必要的关联交易时，保证按相关法律、法规、规章等规范性文件的规定履行交易程序及信息披露义务。 | 否 | 是 | ||||
| 解决关联交易 | 涂建华 | 股权收购交易完成后，本人将继续按照《公司法》等法律、法规、规章等规范性文件的要求，敦促隆鑫控股有限公司依法行使股东权利或者敦促董事依法行使董事权利，在上市公司股东大会以及董事会对有关关联交易进行表决时，敦促关联方履行回避表决的义务；本次交易完成后，本人控制的其他企业将尽量减少与上市公司之间的关联交易。在进行必要的关联交易时，保证按相关法律、法规、规章等规范性文件的规定履行或敦促关联方履行交易程序及信息披露义务。 | 否 | 是 | ||||
| 与重大资产重组相关的承诺 | ||||||||
| 与首次公开发行相关的 | ||||||||
| 承诺 | ||||||||
| 与再融资相关的承诺 | ||||||||
| 与股权激励相关的承诺 | ||||||||
| 其他对公司中小股东所作承诺 | ||||||||
| 其他承诺 | ||||||||
| 其他承诺 |
(二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明
□已达到 □未达到 √不适用
(三) 业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响
□适用 √不适用
三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 控股股东及其关联方非经营性占用上市公司资金的余额 | 报告期内发生的期间占用、期末归还的总金额 | 报告期内已清欠情况 | |||||||
| 期初金额 | 报告期内 发生额 | 期末余额 | 预计偿还方式 | 清偿时间 | 报告期内清欠总额 | 清欠方式 | 清欠金额 | 清欠时间（月份） | |
| 4.8 | 0 | 0 | 0 | 4.8 | 现金偿还 | 4.8 | 9月 | ||
| 控股股东及其关联方非经营性占用资金的决策程序 | 隆鑫控股有限公司时任总裁决策、安排及推动，控股股东及公司相关人员配合完成 | ||||||||
| 报告期内新增非经营性资金占用的原因 | 公司购买单一信托产品，投资于控股股东的关联企业新兆投资的融资券，资金被控股股东用于偿还对金融机构的借款。 | ||||||||
| 导致新增资金占用的责任人 | 隆鑫控股有限公司时任总裁等 | ||||||||
| 报告期末尚未完成清欠工作的原因 | |||||||||
| 已采取的清欠措施 | 控股股东已全额归还 | ||||||||
| 预计完成清欠的时间 | |
| 控股股东及其关联方非经营性资金占用及清欠情况的其他说明 | 报告期内，控股股东已全额完成清欠。 |
四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
□适用 √不适用
五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明
（一）公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
（二）公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
（三）与前任会计师事务所进行的沟通情况
□适用 √不适用
（四）其他说明
□适用 √不适用
六、聘任、解聘会计师事务所情况
单位：万元 币种：人民币
| 现聘任 | |
| 境内会计师事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 境内会计师事务所报酬 | 40 |
| 境内会计师事务所审计年限 | 7 |
| 境外会计师事务所名称 | |
| 境外会计师事务所报酬 | |
| 境外会计师事务所审计年限 |
| 名称 | 报酬 | |
| 内部控制审计会计师事务所 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | 20 |
| 财务顾问 | ||
| 保荐人 |
聘任、解聘会计师事务所的情况说明
√适用 □不适用
报告期内，公司续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙)为我公司 2019 年度财务报告及内控审计机构。
审计期间改聘会计师事务所的情况说明
□适用 √不适用
七、面临暂停上市风险的情况
(一)导致暂停上市的原因
□适用 √不适用
(二)公司拟采取的应对措施
□适用 √不适用
八、面临终止上市的情况和原因
□适用 √不适用
九、破产重整相关事项
□适用 √不适用
十、重大诉讼、仲裁事项
□本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项
十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情
况
√适用 □不适用
由于隆鑫控股及其关联方非经营性占用公司资金，报告期内，公司及控股股东、实际控制人及其相关责任人受到了以下行政监管措施及纪律处分：
1、2019 年5 月，中国证券监督管理委员会上海监管局下发《行政监管措施决定书》，分别对公司、隆鑫控股有限公司及其相关人员曹际东、段晓华、涂建敏、张望宁采取出具警示函措施。
2、2019年12月，上海证券交易所发出了关于对公司、控股股东、实际控制人及有关责任人予以纪律处分的决定，对公司及其控股股东隆鑫控股有限公司、实际控制人涂建华、时任公司董事长兼总经理涂建敏、时任董事段晓华予以公开谴责，对时任董事兼董事会秘书曹际东、时任财务总监张望宁予以通报批评。控股股东2019年9月已全额归还公司欠款及资金占用费，上述违规事项已在报告期内消除。
十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
□适用 √不适用
十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
□适用 √不适用
(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
员工持股计划情况
□适用 √不适用
其他激励措施
□适用 √不适用
十四、重大关联交易
(一) 与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(二) 资产或股权收购、出售发生的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用 √不适用
(三) 共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(四) 关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(五) 其他
√适用 □不适用
公司控股股东隆鑫控股有限公司通过关联方重庆新兆投资有限公司以公司购买信托产品认购其发行的一年期非公开债务融资券非经营性占用公司资金报告期内已全额归还。
十五、重大合同及其履行情况
(一) 托管、承包、租赁事项
1、 托管情况
□适用 √不适用
2、 承包情况
□适用 √不适用
3、 租赁情况
□适用 √不适用
(二) 担保情况
□适用 √不适用
(三) 委托他人进行现金资产管理的情况
1. 委托理财情况
(1) 委托理财总体情况
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 类型 | 资金来源 | 发生额 | 未到期余额 | 逾期未收回金额 |
| 国有银行法人人民币理财产品 | 自有资金 | 52,000 | 0 | 0 |
其他情况
√适用 □不适用
公司控股子公司重庆镁业科技股份有限公司报告期内以自有资金4024.16万元滚动购买了银行理财产品，合计收益155.08万元。
(2) 单项委托理财情况
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 受托人 | 委托理财类型 | 委托理财金额 | 委托理财起始日期 | 委托理财终止日期 | 资金 来源 | 资金 投向 | 报酬确定 方式 | 年化 收益率 % | 预期收益 (如有) | 实际 收益或损失 | 实际收回情况 | 是否经过法定程序 | 未来是否有委托理财计 | 减值准备计提金额(如 |
| 划 | 有) | ||||||||||||||
| 中国工商银行 | 法人客户60天增利 | 2,000 | 2018年1月8日 | 自有资金 | 债券、存款等高流动性资产；债券类资产；权益类资产和其他资产组合。 | 扣除银行理财销售费、托管费后，并实现客户预期最高收益率后的剩余收益部分作为产品投资管理费。 | 3.4 | 6.28 | 1000 | 是 | 是 | 0 | |||
| 中国工商银行 | 日升月恒递增型理财产品 | 1,000 | 2018年10月26日 | 债券、存款等高流动性资产；债券类资产；权益类资产和其他资产组合 | 以累计存续天数，按先进先出的原则，以实际赎回天数确定对应的收益率档计算收益 | 3.3 | 是 | 是 | 0 | ||||||
| 中国建设银行 | “乾元—日日鑫”日）开放式资产组合型 | 50,000 | 该产品拟投资于债券类资产，债券和货币市场工具类资产，其他符合监管要求的资产组合。 | 以累计存续天数，确定对应的收益率档计算收益 | 3.6 | 是 | 是 | 0 | |||||||
其他情况
√适用 □不适用
以公允价值计量的理财产品（含控股子公司）期末公允价值为56295.44万元。
(3) 委托理财减值准备
□适用 √不适用
2. 委托贷款情况
(1) 委托贷款总体情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
(2) 单项委托贷款情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
(3) 委托贷款减值准备
□适用 √不适用
3. 其他情况
□适用 √不适用
(四) 其他重大合同
□适用 √不适用
十六、其他重大事项的说明
□适用 √不适用
十七、积极履行社会责任的工作情况
(一) 上市公司扶贫工作情况
□适用 √不适用
(二) 社会责任工作情况
□适用 √不适用
(三) 环境信息情况
1. 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明
□适用 √不适用
2. 重点排污单位之外的公司的环保情况说明
□适用 √不适用
3. 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明
□适用 √不适用
4. 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明
□适用 √不适用
(四) 其他说明
□适用 √不适用
十八、可转换公司债券情况
□适用 √不适用
第六节 普通股股份变动及股东情况
一、 普通股股本变动情况
(一) 普通股股份变动情况表
1、 普通股股份变动情况表
报告期内，公司普通股股份总数及股本结构未发生变化。
2、 普通股股份变动情况说明
□适用 √不适用
3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）
□适用 √不适用
4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用 √不适用
(二) 限售股份变动情况
□适用 √不适用
二、 证券发行与上市情况
(一) 截至报告期内证券发行情况
□适用 √不适用
截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：
□适用 √不适用
(二) 公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
□适用 √不适用
(三) 现存的内部职工股情况
□适用 √不适用
三、 股东和实际控制人情况
(一) 股东总数
| 截止报告期末普通股股东总数(户) | 14,400 |
| 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户) | 13,075 |
| 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） | |
| 年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先 |
(二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位:股
股股东总数（户）前十名股东持股情况
| 前十名股东持股情况 | |||||||||
| 股东名称 （全称） | 报告期内增减 | 期末持股数量 | 比例(%) | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结情况 | 股东 性质 | |||
| 股份 状态 | 数量 | ||||||||
| 隆鑫控股有限公司 | 0 | 62,901,231 | 33.45 | 0 | 冻结 | 62,901,231 | 境内非国有法人 | ||
| 重庆国际信托股份有限公司－兴国1号集合资金信托计划 | 0 | 6,076,821 | 3.23 | 0 | 未知 | 其他 | |||
| 崔钧 | 1,460,649 | 4,334,546 | 2.31 | 0 | 未知 | 境内自然人 | |||
| 上海豫园(集团)有限公司 | 0 | 3,790,000 | 2.02 | 0 | 无 | 0 | 国有法人 | ||
| 钱小盘 | 2,665,910 | 2,665,910 | 1.42 | 0 | 未知 | 境内自然人 | |||
| 重庆国际信托股份有限公司－鸿睿一号集合资金信托计划 | 2,242,500 | 2,252,500 | 1.20 | 0 | 未知 | 其他 | |||
| 梁浩权 | 332,400 | 2,232,400 | 1.19 | 0 | 未知 | 境内自然人 | |||
| 张淑林 | 1,514,201 | 1,914,201 | 1.02 | 0 | 未知 | 境内自然人 | |||
| 张寿清 | 1,900,000 | 1,900,000 | 1.01 | 0 | 未知 | 境内自然人 | |||
| 百联集团有限公司 | 0 | 1,471,738 | 0.78 | 0 | 无 | 0 | 其他 | ||
| 前十名无限售条件股东持股情况 | |||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | |||||||
| 种类 | 数量 | ||||||||
| 隆鑫控股有限公司 | 62,901,231 | 人民币普通股 | 62,901,231 | ||||||
| 重庆国际信托股份有限公司－兴国1号集合资金信托计划 | 6,076,821 | 人民币普通股 | 6,076,821 | ||||||
| 崔钧 | 4,334,546 | 人民币普通股 | 4,334,546 | ||||||
| 上海豫园(集团)有限公司 | 3,790,000 | 人民币普通股 | 3,790,000 | ||||||
| 钱小盘 | 2,665,910 | 人民币普通股 | 2,665,910 | ||||||
| 重庆国际信托股份有限公司－鸿睿一号集合资金信托计划 | 2,252,500 | 人民币普通股 | 2,252,500 | ||||||
| 梁浩权 | 2,232,400 | 人民币普通股 | 2,232,400 | ||||||
| 张淑林 | 1,914,201 | 人民币普通股 | 1,914,201 | ||||||
| 张寿清 | 1,900,000 | 人民币普通股 | 1,900,000 | ||||||
| 百联集团有限公司 | 1,471,738 | 人民币普通股 | 1,471,738 | ||||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 1、公司前十名股东中的法人股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。公司未知前10名流通股东之间是否存在关联关系或一致行动的情况。 2、截至2019年12月31日，隆鑫控股有限公司的关联企业重庆市渝商实业投资有限公司持有本公司无限售流通股15万股，为隆鑫控股有限公司的一致行动人。 |
| 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 |
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
√适用 □不适用
单位：股
| 序号 | 有限售条件股东名称 | 持有的有限售条件股份数量 | 有限售条件股份可上市交易情况 | 限售条件 | |
| 可上市交易时间 | 新增可上市交易股份数量 | ||||
| 1 | 海定电子 | 99,000 | 股东上海久昌实业有限公司根据在公司股权分置改革中所作的承诺，代其向流通股东支付了对价，在向代垫股东或权益受让人偿还代垫股份后方可上市流通 | ||
| 2 | 市住宅 | 97,200 | 股东上海久昌实业有限公司根据在公司股权分置改革中所作的承诺，代其向流通股东支付了对价，在向代垫股东或权益受让人偿还代垫股份后方可上市流通 | ||
| 3 | 卢湾电缆 | 97,200 | 股东上海久昌实业有限公司根据在公司股权分置改革中所作的承诺，代其向流通股东支付了对价，在向代垫股东或权益受让人偿还代垫股份后方可上市流通 | ||
| 4 | 食品一店 | 54,000 | 股东上海久昌实业有限公司根据在公司股权分置改革中所作的承诺，代其向流通股东支付了对价，在向代垫股东或权益受让人偿还代垫股份后方可上市流通 | ||
| 5 | 上海民隆投资发展有限公司 | 48,600 | 股东上海久昌实业有限公司根据在公司股权分置改革中所作的承诺，代其向流通股东支付了对价，在向代垫股东或权益受让人偿还代垫股份后方可上市流通 | ||
| 6 | |||||
| 7 | |||||
| 8 | |||||
| 9 | |||||
| 10 | |||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 公司有限售条件的法人股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。 | ||||
(三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东
□适用 √不适用
四、 控股股东及实际控制人情况
(一) 控股股东情况
1 法人
√适用 □不适用
| 名称 | 隆鑫控股有限公司 |
| 单位负责人或法定代表人 | 涂建敏 |
| 成立日期 | 2003年1月22日 |
| 主要经营业务 | 向工业、房地产、高科技项目进行投资（不含金融业务）及投资咨询、管理；制造、销售金属制品（不含稀贵金属）、电器机械及器材、仪器仪表、电子产品（不含电子出版物）、通信设备（不含发射及接收设施）；货物进出口（不含国家禁止或限制进出口项目） |
| 报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况 | 持有隆鑫通用动力股份有限公司（证券代码 603766）102823.61万股，占该公司总股本50.07%,该公司成立于2007年6月8日,2012 年8月10日在上海证券交易所挂牌上市；持有重庆农村商业银行股份有限公司（股票名称:渝农商行,证券代码：601077)57000万股，占该公司总股本5.02%,该公司成立于2008年6月27日， 2019年10月29日在上海证券交易所挂牌上市；持有瀚华金控股份有限公司（股票名称：瀚华金控，03903.HK）9.40%的股权，该公司成立于2004年7月28日，2014年6月19日在香港H股主板挂牌上市。隆鑫控股公司通过渝商投资集团股份有限公司持有齐合环保集团有限公司（股票名称：齐合环保，00976.HK）62.85%股权，该公司2010年7月12日香港联合交易所有限公司主板挂牌上市。 |
| 其他情况说明 |
2 自然人
□适用 √不适用
3 公司不存在控股股东情况的特别说明
□适用 √不适用
4 报告期内控股股东变更情况索引及日期
□适用 √不适用
5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
(二) 实际控制人情况
1 法人
□适用 √不适用
2 自然人
√适用 □不适用
| 姓名 | 涂建华 |
| 国籍 | 中国 |
| 是否取得其他国家或地区居留权 | 否 |
| 主要职业及职务 | 隆鑫控股有限公司董事,隆鑫通用动力股份有限公司董事长。 |
| 过去10年曾控股的境内外上市公司情况 | 通过隆鑫控股持有隆鑫通用动力股份有限公司（证券代码 603766）102823.61万股，占该公司总股本50.07%,该公司成立于2007年6月8日,2012 年8月10日在上海证券交易所挂牌上市；持有瀚华金控股份有限公司（股票名称：瀚华金控，03903.HK）9.40%的股权，该公司成立于2004年7月28日，2014年6月19日在香港H股主板挂牌上市。通过渝商投资集团股份有限公司持有齐合环保集团有限公司（股票名称：齐合环保，00976.HK）62.85%股权，该公司2010年7月12日香港联合交易所有限公司主板挂牌上市。 |
3 公司不存在实际控制人情况的特别说明
□适用 √不适用
4 报告期内实际控制人变更情况索引及日期
□适用 √不适用
5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用 √不适用
(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍
√适用 □不适用
1、截止本报告披露日，隆鑫控股持有公司股份62901231股，占公司总股本33,45%，其中累计质押62370000股，占隆鑫控股所持公司股份比例为99.16%，占公司总股本33.17%，累计被冻结62901231股，占隆鑫控股所持公司股份比例为100%，占公司总股本33.45 %%，其中轮候冻结62901231股，占公司总股本33.45%。隆鑫控股所持有的公司股份已全部处于质押或司法冻结及轮候冻结状态，其质押履约能力、追加担保能力存在不确定性。
2、控股股东债务风险情况及采取的相关措施
隆鑫控股正通过处置非核心资产和请求政府纾困的方式积极筹措资金偿还本息，控股股东与相关部门正积极与各债权人沟通展期及延期事宜，与各质权人协商沟通，争取尽快同质权人达成和解。但目前尚未形成具体方案，请投资者注意相关风险。
五、 其他持股在百分之十以上的法人股东
□适用 √不适用
六、 股份限制减持情况说明
□适用 √不适用
第七节 优先股相关情况
□适用 √不适用
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、持股变动情况及报酬情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
√适用 □不适用
单位：股
| 姓名 | 职务(注) | 性别 | 年龄 | 任期起始日期 | 任期终止日期 | 年初持股数 | 年末持股数 | 年度内股份增减变动量 | 增减变动原因 | 报告期内从公司获得的税前报酬总额（万元） | 是否在公司关联方获取报酬 |
| 涂建敏 | 董事长 | 女 | 53 | 2015-01-20 | 2022-07-23 | 0 | 0 | 0 | 无 | 62.02 | 是 |
| 总经理 | 2014-12-29 | 2020-02-21 | |||||||||
| 程倩 | 董事 | 女 | 44 | 2019-07-24 | 2022-07-23 | 0 | 0 | 0 | 无 | 4 | 是 |
| 丁涛 | 董事 | 男 | 43 | 2019-07-24 | 2022-07-23 | 0 | 0 | 0 | 无 | 4 | 是 |
| 陈华新 | 董事 | 男 | 56 | 2019-07-24 | 2022-07-23 | 0 | 0 | 0 | 无 | 4 | 是 |
| 吴李锋 | 董事 | 男 | 40 | 2019-07-24 | 2022-07-23 | 0 | 0 | 0 | 无 | 4 | 是 |
| 陈正生 | 独立董事 | 男 | 69 | 2019-07-24 | 2022-07-23 | 0 | 0 | 0 | 无 | 4 | 否 |
| 杨国辉 | 独立董事 | 男 | 50 | 2019-07-24 | 2022-07-23 | 0 | 0 | 0 | 无 | 4 | 否 |
| 贺蓄芳 | 独立董事 | 男 | 43 | 2019-07-24 | 2022-07-23 | 0 | 0 | 0 | 无 | 4 | 否 |
| 段晓华 | 董事 | 男 | 45 | 2012-10-11 | 2019-07-23 | 0 | 0 | 0 | 无 | 4.67 | 是 |
| 李林辉 | 董事 | 男 | 47 | 2017-10-26 | 2019-04-30 | 0 | 0 | 0 | 无 | 2.67 | 是 |
| 杨金 | 董事 | 男 | 36 | 2019-07-24 | 2020-02-21 | 0 | 0 | 0 | 无 | 4 | 是 |
| 刘斌 | 独立董事 | 男 | 57 | 2013-01-07 | 2019-07-23 | 0 | 0 | 0 | 无 | 4.67 | 否 |
| 涂永红 | 独立董事 | 女 | 53 | 2013-01-07 | 2019-07-23 | 0 | 0 | 0 | 无 | 4.67 | 否 |
| 杨天健 | 独立董事 | 男 | 68 | 2015-05-15 | 2019-07-23 | 0 | 0 | 0 | 无 | 4.67 | 否 |
| 何志 | 监事会主席 | 男 | 51 | 2019-07-24 | 2022-07-23 | 0 | 0 | 0 | 无 | 3.5 | 是 |
| 徐建国 | 监事 | 女 | 65 | 2012-10-11 | 2022-07-23 | 0 | 0 | 0 | 无 | 7 | 是 |
| 张国丰 | 职工监事 | 男 | 58 | 2011-08-25 | 2022-07-23 | 0 | 0 | 0 | 无 | 32.92 | 否 |
| 王涛 | 监事 | 女 | 43 | 2012-10-11 | 2019-07-23 | 0 | 0 | 0 | 无 | 4.08 | 否 |
| 余霄 | 总经理 | 男 | 49 | 2020-02-24 | 2022-07-23 | 0 | 0 | 0 | 无 | 0 | 否 |
| 李黎玥 | 董事会秘书 | 女 | 41 | 2020-02-05 | 2022-07-23 | 0 | 0 | 0 | 无 | 0 | 否 |
| 郑婧 | 财务总监 | 女 | 37 | 2019-07-24 | 2022-07-23 | 0 | 0 | 0 | 无 | 28.89 | 否 |
| 张望宁 | 财务总监 | 女 | 39 | 2017-10-26 | 2019-07-23 | 0 | 0 | 0 | 无 | 27.01 | 否 |
| 杨乐 | 董事会秘书 | 男 | 35 | 2018-12-29 | 2019-10-30 | 0 | 0 | 0 | 无 | 18.06 | 否 |
| 合计 | / | / | / | / | / | / | 236.83 | / |
| 姓名 | 主要工作经历 |
| 涂建敏 | 2008年至今任重庆宝汇钢结构工程有限公司董事长。现任隆鑫控股有限公司和隆鑫集团有限公司董事、董事长，上海丰华（集团）股份有限公司董事长。 |
| 程倩 | 2004年-2005年任隆鑫工业集团总裁秘书，2005年-2007年任隆鑫事业部行政主管，2007-2010年5月任隆鑫摩托车制造有限公司行政主管，2010年6月-2013年1月任隆鑫通用动力股份有限公司行政主管，2013年2月-2014年2月任重庆隆鑫地产（集团）有限公司行政管理部部长，2014年3月至今任隆鑫控股有限公司行政管理部总经理及监事，2018年8月至今任隆鑫控股有限公司总裁助理。2019年7月起任上海丰华（集团）股份有限公司董事。 |
| 丁涛 | 2001年-2011年任隆鑫集团有限公司法务主管，2011年-2013年任隆鑫控股有限公司办公室副主任，2013年6月至今任隆鑫控股有限公司风险管理部总经理。2019年7月起任上海丰华（集团）股份有限公司董事。 |
| 陈华新 | 2005年12月-2009年10月历任重庆长江轮公司财务部部长助理、财务部副部长；2009年11月2014年10月历任重庆对外经贸（集团）有限公司资产财务部副总经理、资金管理中心主任，2014年11月至今任重庆金菱汽车（集团）有限公司财务总监。2019年7月起任上海丰华（集团）股份有限公司董事。 |
| 吴李锋 | 2004年-2013年4月历任美的制冷家电集团、事业部、子公司、财务主管和财务总监岗位；2013年5月-2013年11月任深圳华大基因高级财务经理，2013年11月-2014年8月任隆鑫控股有限公司财务部高级财务经理、2014年9月至今吉林北沙制药有限公司财务总监。2019年7月起任上海丰华（集团）股份有限公司董事。 |
| 陈正生 | 1972年4月至1984年5月在原人民银行重庆七星岗分理处工作，曾任信贷组副组长，分理处副主任等职；1984年5月至1987年5月任中国工商银行重庆市分行解放碑分理处主任；1987年5月至1991年5月任中国工商银行重庆市市中区（现渝中区）办事处副主任；1991年5月至1994年5月任中国工商银行重庆市分行资金计划处处长；1994年5月至2009年3月任中国工商银行重庆市分行副行长；2009年3月至2011年4月任中国工商银行重庆市分行巡视员；2011年4月退休；退休后曾经分别被聘任：重庆农村商业银行股份有限公司独立董事，重庆渝开发股份有限公司独立董事，隆鑫通用动力股份有限公司独立董事，重庆城市商业银行股份有限公司外部监事。现己届满退出。2017年4月被重庆鈊渝金融租赁有限公司聘为独立董事（未上市公司）至今。2019年7月起任上海丰华（集团）股份有限公司独立董事。 |
| 杨国辉 | 1996年4月-2010年1月历任顶新集团国内多地区、多层级、多岗位，历任财务科长、处长、大区财务部长等；2011年1月至今任广汇汽车公司大区财务总监。2019年7月起任上海丰华（集团）股份有限公司独立董事。 |
| 贺蓄芳 | 2003年2月至2007年4月在重庆智圆律师事务所执业；2007年4月至2016年10月在重庆渝信律师事务所执业并担任合伙人；2016年11月 |
| 至2018年3月在重庆盈兴律师事务所执业并担任合伙人；2018年3月28日设立重庆五典律师事务所，担任事务所负责人至今。2019年7月起任上海丰华（集团）股份有限公司独立董事。 | |
| 段晓华 | 1998年至 2012 年先后担任太极集团有限公司文员、副科长、副部长、处长，和记黄埔地产西安公司助理经理，成都复地置业有限公司财务经理、副总监、总监。2012 年 3 月任隆鑫控股有限公司财务总监。2012 年10月至2019年7月任上海丰华（集团）股份有限公司董事，2012年10月至2017年9月任上海丰华（集团）股份有限公司财务总监。2017年10月任隆鑫控股有限公司总裁助理、财务总监,现任俞商投资集团股份有限公司董事、副总裁。 |
| 李林辉 | 曾任广西万益律师事务所执业律师，广西柳工机械股份有限公司、柳工集团总法律顾问、总裁助理等职务，2017年2月起任隆鑫控股有限公司副总裁、总法律顾问。2017年10月至2019年4月任上海丰华（集团）股份有限公司董事 |
| 杨金 | 2005年-2008年7月历任美的制冷家电集团、事业部、业务公司、海外基地多层级岗位；2009年11月-2012年9月任中兴通讯股份有限公司区域人力资源经理，2012年9月-2015年9月历任隆鑫控股有限公司人力资源管理部经理、副总经理，2015年9月至2020年1月任隆鑫控股有限公司人力资源部总经理。2019年7月至2020年2月任上海丰华（集团）股份有限公司董事。 |
| 刘斌 | 博士研究生导师，厦门大学会计发展研究中心博士后，重庆大学教授。1997 年 12 月至1998年2月香港中文大学会计学院高级访问学者。2008 年 12 月至 2009 年 6 月美国华盛顿大学Foster 商学院会计系高级访问学者，现任广西柳工机械股份有限公司、重庆小康工业集团股份有限公司、重庆百货大楼股份有限公司独立董事。2013年1月至2019年7月任上海丰华（集团）股份有限公司独立董事。 |
| 涂永红 | 金融学教授，中国人民大学国际金融专业本科，财政学硕士，货币银行学博士。1993年 4 月至今，中国人民大学财政金融学院教师，讲授国际金融、商业银行管理，期间 2005 年 8月-2006 年 8 月，美国弗吉利亚大学经济系访问学者。2013年1月至2019年7月任上海丰华（集团）股份有限公司独立董事。 |
| 杨天健 | 1978年至1982年在人民银行李家沱分理处任计划组长，1985年至2012年在中国工商银行重庆金融培训学校历任教研室主任、副校长、调研员，2012年至2013年在重庆易极付科技有限公司任高级顾问， 2015年5月至2019年7月任上海丰华（集团）股份有限公司独立董事。 |
| 何志 | 1989年7月至1999年9月，任湖北十堰市技术监督局助理工程师；1995年至2015年10月历任重庆晨报记者、编辑、副主任、主任、编委、总编助理、副总编辑；2015年10月至今任隆鑫控股有限公司党委书记。2019年7月24日起任上海丰华（集团）股份有限公司监事会主席。 |
| 徐建国 | 曾任中国工商银行沙坪坝区大坪分理处副主任，中国工商银行重庆高科技支行办公室主任、副行长、纪委书记、工会主席等职务，2010 年 1 月退休。现任上海丰华(集团)股份有限公司监事会监事、隆鑫通用动力股份有限公司监事会监事。 |
| 张国丰 | 曾任公司投资管理部副经理，证券部经理、人事部经理；现任公司董事会证券事务代表、董事会办公室主任兼人事部、行政部经理，工会主席。公司第六至第九届监事会职工监事。 |
| 王涛 | 西南政法大学经济学院教师，技术经济及管理专业博士，副教授，硕士生导师；曾任中国工商银行重庆分行信贷评估专家委员会委员。2012年10月至2019年7月任上海丰华（集团）股份有限公司监事。 |
| 余霄 | 2014年9月至2018年1月任中国贵州航空工业（集团）有限公司董事长、党委书记、总经理，贵州航空工业管理局党委书记、局长；2018年2月至2018年12月任中融新大集团公司副董事长，常务副总裁；2018年12月至2019年5月任汉能移动能源有限公司高级副总裁； 2019年7月-2020年2月任隆鑫控股有限公司联席总裁；2020年1月至今任隆鑫通用动力股份有限公司第四届董事会董事。2020年2月起任上海丰华（集团）股份有限公司总经理。 |
| 李黎玥 | 历任重庆正川医药包装材料股份有限公司上市办主任，重庆铃宇消费品供应链有限公司董事会秘书，重庆华瑞医药有限责任公司副总经理，隆鑫控股有限公司董事会办公室副主任。2020年2月起任上海丰华（集团）股份有限公司董事会秘书。 |
| 郑婧 | 2014年12月至2017年4月任上海丰华（集团）股份有限公司内部审计经理，2017年5月至2019年6月任上海丰华（集团）股份有限公司高级内部审计经理。2019年7月起任上海丰华（集团）股份有限公司财务总监。 |
| 张望宁 | 曾任普华永道中天会计师事务所重庆分所审计与鉴证部高级审计师、审计与鉴证部经理，重庆英利房地产开发有限公司财务总监。2017年10月至2019年7月任上海丰华（集团）股份有限公司财务总监。 |
| 杨乐 | 历任北大医药股份有限公司投资专员、证券事务主管、证券事务代表，隆鑫控股有限公司投资发展部经理、董事会办公室高级经理。2018年12月至2019年10月任上海丰华（集团）股份有限公司董事会秘书。 |
其它情况说明
□适用 √不适用
(二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用 √不适用
二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
(一) 在股东单位任职情况
√适用 □不适用
| 任职人员姓名 | 股东单位名称 | 在股东单位担任的职务 | 任期起始日期 | 任期终止日期 |
| 涂建敏 | 隆鑫控股有限公司 | 董事长 | 2013年12月 | |
| 程倩 | 隆鑫控股有限公司 | 总裁助理 | ||
| 丁涛 | 隆鑫控股有限公司 | 风险管理部总经理 | ||
| 李林辉 | 隆鑫控股有限公司 | 副总裁兼总法律顾问 | 2017年2月 | 2019年4月 |
| 杨金 | 隆鑫控股有限公司 | 人力资源部总经理 | ||
| 何志 | 隆鑫控股有限公司 | 党委书记 | ||
| 余霄 | 隆鑫控股有限公司 | 联席总裁 | 2019年7月 | 2020年2月 |
| 李黎玥 | 隆鑫控股有限公司 | 董事会办公室副主任 | 2019年12月 | 2020年2月 |
| 在股东单位任职情况的说明 | ||||
(二) 在其他单位任职情况
√适用 □不适用
| 任职人员姓名 | 其他单位名称 | 在其他单位担任的职务 | 任期起始日期 | 任期终止日期 |
| 涂建敏 | 重庆宝汇钢结构工程有限公司 | 董事长 | ||
| 涂建敏 | 重庆隆鑫投资有限公司 | 董事长 | ||
| 涂建敏 | 隆鑫集团有限公司 | 董事长 | ||
| 涂建敏 | 重庆鑫路投资有限公司 | 执行董事 | ||
| 涂建敏 | 重庆鑫乔投资咨询有限公司 | 执行董事 | ||
| 涂建敏 | 重庆瀛川实业有限公司 | 董事长 | ||
| 涂建敏 | 重庆金菱汽车（集团）有限公司 | 董事 | ||
| 涂建敏 | 重庆隆鑫实业有限公司 | 执行董事 | ||
| 涂建敏 | 重庆隆鑫健康产业有限公司 | 执行董事 | ||
| 涂建敏 | 重庆隆鑫商业管理有限公司 | 执行董事 | ||
| 涂建敏 | 重庆联恩实业有限公司 | 执行董事 | ||
| 涂建敏 | 重庆镁业科技股份有限公司 | 董事 | ||
| 涂建敏 | 重庆隆鑫文化旅游产业集团有限公司 | 执行董事 | ||
| 涂建敏 | 北京隆鑫矿业资源投资有限公司 | 执行董事 | 2020年4月 | |
| 涂建敏 | 隆鑫国际有限公司 | 董事 | ||
| 涂建敏 | 金联环球投资有限公司 | 董事 | ||
| 涂建敏 | 鹰益环球有限公司 | 董事 | ||
| 涂建敏 | 重庆市隆鑫置业有限公司 | 执行董事 | ||
| 涂建敏 | 重庆市南川区金佛山旅业集团有限责任公司 | 董事长 | ||
| 涂建敏 | 重庆神龙山温泉开发有限公司 | 执行董事 | ||
| 涂建敏 | 重庆三峰泉风景旅游度假有限公司 | 执行董事 | ||
| 涂建敏 | 重庆隆鑫问鼎实业有限公司 | 执行董事 | ||
| 涂建敏 | 深圳华鑫基业发展有限公司 | 董事长 | ||
| 程倩 | 隆鑫集团有限公司 | 监事 | ||
| 程倩 | 重庆鑫路投资有限公司 | 监事 | ||
| 程倩 | 重庆镁业科技股份有限公司 | 监事 | ||
| 程倩 | 深圳华鑫基业发展有限公司 | 董事 | ||
| 丁涛 | 重庆丰硕旅游开发有限公司 | 监事 |
| 丁涛 | 重庆隆鑫硕耕农业开发有限公司 | 监事 | ||
| 丁涛 | 重庆隆鑫健康产业有限公司 | 监事 | ||
| 丁涛 | 重庆市隆鑫置业有限公司 | 监事 | ||
| 丁涛 | 重庆神龙山温泉开发有限公司 | 监事 | ||
| 丁涛 | 重庆隆鑫文化旅游产业集团有限公司 | 监事 | ||
| 丁涛 | 北京盛鑫瑞淇矿业投资有限公司 | 监事会主席 | ||
| 丁涛 | 重庆隆鑫投资有限公司 | 监事 | ||
| 丁涛 | 重庆隆鑫矿业投资有限公司 | 监事 | ||
| 丁涛 | 北京盛世华隆管理咨询有限公司 | 监事 | ||
| 丁涛 | 重庆三峰泉风景旅游度假有限公司 | 监事 | ||
| 丁涛 | 重庆镁业科技股份有限公司 | 监事会主席 | ||
| 丁涛 | 重庆市南川区金佛山旅业集团有限责任公司 | 监事 | ||
| 陈华新 | 重庆金菱汽车（集团）有限公司 | 财务总监 | ||
| 陈华新 | 重庆路克斯科技有限公司 | 董事长 | ||
| 陈华新 | 重庆金菱车世界有限公司 | 董事 | ||
| 陈华新 | 重庆市运湖汽车贸易有限公司 | 董事 | ||
| 吴李锋 | 吉林北沙制药有限公司 | 财务总监 | ||
| 陈正生 | 重庆鈊渝金融股份租赁有限公司 | 独立董事 | ||
| 杨国辉 | 广汇汽车公司大区 | 财务总监 | ||
| 贺蓄芳 | 重庆五典律师事务所 | 负责人 | ||
| 徐建国 | 隆鑫通用动力股份有限公司 | 监事 | ||
| 余霄 | 中航医疗健康产业有限公司 | 监事 | ||
| 余霄 | 中融投资（青岛）集团有限公司 | 副董事长 | ||
| 余霄 | 贵州贵航国际贸易有限公司 | 董事 | ||
| 余霄 | 隆鑫通用动力股份有限公司 | 董事 | ||
| 李林辉 | 隆鑫通用动力股份有限公司 | 董事 | 2017年2月 | 2019年4月 |
| 李林辉 | 重庆隆鑫建设发展有限公司 | 监事 | ||
| 段晓华 | 重庆市俞商投资集团股份有限公司 | 董事、副总裁 | ||
| 段晓华 | 翰华金控股份有限公司 | 董事 | 2019年5月 | |
| 段晓华 | 重庆农村商业银行股份有限公司 | 董事 | 2019年6月 | |
| 段晓华 | 重庆金菱汽车（集团）有限公司 | 董事 |
| 段晓华 | 重庆镁业科技股份有限公司 | 董事 | |||
| 刘斌 | 重庆大学经济与工商管理学院 | 教授 | |||
| 刘斌 | 广西柳工机械股份有限公司 | 独立董事 | |||
| 刘斌 | 重庆小康工业集团股份有限公司 | 独立董事 | |||
| 刘斌 | 重庆百货大楼股份有限公司 | 独立董事 | |||
| 涂永红 | 中国人民大学财政金融学院 | 教授 | |||
| 王涛 | 西南政法大学经济学院 | 副教授 | |||
| 在其他单位任职情况的说明 | 董事长 | ||||
三、董事、监事、高级管理人员报酬情况
√适用 □不适用
| 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 | 公司董事和监事的报酬由董事会薪酬与考核委员会提案，董事会审议通过后报股东大会审议批准；高级管理人员的报酬由薪酬与考核委员会提议，董事会审议决定。 公司高级管理人员按月支付报酬，公司董事、监事的年度津贴已按季支付完毕。 |
| 董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 | 公司按照工作职责、履职情况、能力贡献和公司业绩水平等综合因素对执行董事和高级管理人员进行绩效考评，确定薪酬。未在公司任职的董事、监事不在公司领取薪酬，每年领取董事、监事津贴。 |
| 董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况 | 公司高级管理人员按月支付报酬，公司董事、监事的年度津贴已按季支付完毕。 |
| 报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计 | 报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计236.83万元。 |
四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用 □不适用
| 姓名 | 担任的职务 | 变动情形 | 变动原因 |
| 程倩 | 董事 | 选举 | 董事会换届选举 |
| 丁涛 | 董事 | 选举 | 董事会换届选举 |
| 陈华新 | 董事 | 选举 | 董事会换届选举 |
| 吴李锋 | 董事 | 选举 | 董事会换届选举 |
| 陈正生 | 独立董事 | 选举 | 董事会换届选举 |
| 杨国辉 | 独立董事 | 选举 | 董事会换届选举 |
| 贺蓄芳 | 独立董事 | 选举 | 董事会换届选举 |
| 段晓华 | 董事 | 离任 | 董事会换届选举 |
| 李林辉 | 董事 | 离任 | 辞职 |
| 杨金 | 董事 | 离任 | 辞职 |
| 刘斌 | 独立董事 | 离任 | 董事会换届 |
| 涂永红 | 独立董事 | 离任 | 董事会换届 |
| 杨天健 | 独立董事 | 离任 | 董事会换届 |
| 何志 | 监事会主席 | 选举 | 监事会换届 |
| 王涛 | 监事 | 离任 | 监事会换届 |
| 余霄 | 总经理 | 聘任 | 董事会聘任 |
| 李黎玥 | 董事会秘书 | 聘任 | 董事会聘任 |
| 郑婧 | 财务总监 | 聘任 | 董事会换届聘任 |
| 涂建敏 | 总经理 | 离任 | 辞职 |
| 张望宁 | 财务总监 | 离任 | 换届 |
| 杨乐 | 董事会秘书 | 离任 | 辞职 |
五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明
√适用 □不适用
由于隆鑫控股及其关联方非经营性占用公司资金，报告期内，以下人员受到行政监管措施及纪律处分：
1、2019 年5 月，中国证券监督管理委员会上海监管局下发《行政监管措施决定书》，分别对时任董事兼董事会秘书曹际东、时任董事段晓华、时任公司董事长兼总经理涂建敏、时任财务总监张望宁采取出具警示函措施。
2、2019年12月，上海证券交易所发出了关于对公司、控股股东、实际控制人及有关责任人予以纪律处分的决定，对时任公司董事长兼总经理涂建敏、时任董事段晓华予以公开谴责，对时任董事兼董事会秘书曹际东、时任财务总监张望宁予以通报批评。
六、母公司和主要子公司的员工情况
(一) 员工情况
| 母公司在职员工的数量 | 16 |
| 主要子公司在职员工的数量 | 142 |
| 在职员工的数量合计 | 158 |
| 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数 | 0 |
| 专业构成 | |
| 专业构成类别 | 专业构成人数 |
| 生产人员 | 112 |
| 销售人员 | 8 |
| 技术人员 | 4 |
| 财务人员 | 8 |
| 行政人员 | 12 |
| 其他人员 | 14 |
| 合计 | 158 |
| 教育程度 | |
| 教育程度类别 | 数量（人） |
| 研究生及以上 | 1 |
| 本科 | 14 |
| 大专 | 16 |
| 高中及以下 | 127 |
| 合计 | 158 |
(二) 薪酬政策
√适用 □不适用
公司制定了《薪酬管理制度》，通过日常和年度绩效考核完善公司的薪酬分配及调整。
(三) 培训计划
√适用 □不适用
公司通过分层次的培训计划，采取系统内和系统外相结合的培训方式，为各类人员培训创造条件，提升专业知识能力，同时，公司积极鼓励员工通过自学提高专业知识水平，增强专业技能。
(四) 劳务外包情况
□适用 √不适用
七、其他
□适用 √不适用
第九节 公司治理
一、 公司治理相关情况说明
√适用 □不适用
报告期内，公司对照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》和上海证券交易所《股票上市规则》等有关法律法规，努力完善公司法人治理结构、规范公司运作和公司各项内部管理制度。
1.关于股东及股东大会决议
2019年，公司召开了3次股东大会，其中2次为临时股东大会。报告期内，公司购买厦门信托单一信托产品，未严格执行2016年度股东大会决议《关于授权经营层购买低风险信托产品或银行理财产品的有效期延长一年的议案》，导致信托产品本金未能按期收回，并被控股股东非经营性占用资金。报告期内，控股股东已归还欠款。
2.关于控股股东与上市公司的关系
报告期内，公司控股股东存在干预上市公司经营及购买信托产品的行为，非经营性占用公司资金损害了公司中小股东的利益。上市公司内部机构独立运作及上市公司的独立性受到了干扰。报告期内，上述事项已完成整改。
3.关于董事与董事会
公司按照《公司法》、《公司章程》规定，采用累积投票制选举董事；公司董事会由 9人组成，其中独立董事 3 人，报告期内公司董事会进行了换届选举。公司董事会下设战略委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会，专门委员会成员全部由董事组成。董事会以本公司及股东的最大利益为原则，负责审议及批准公司的重大事项，董事会会议按照公司《董事会议事规则》规定的程序进行。报告期内，公司董事会召开了6 次会议。
4.关于监事与监事会
公司按照《公司章程》有关规定选举监事，目前公司监事会由 3 人组成，其中 1 人为职工代表，监事会的人数和人员构成符合法律、法规和《公司章程》的要求。监事会的召集、召开程序，符合公司《监事会议事规则》的规定。报告期内，本公司监事会召开了5次会议。
5.关于高级管理人员
公司高级管理人员由董事会聘任，报告期内，公司高级管理人员由总经理、财务总监、董事会秘书组成。
公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因
√适用 □不适用
报告期内，公司违反了中国证监会证监发[2003]56号文《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》，存在控股股东非经营性占用公司资金情况。在公司董事会、监事会及管理层督促要求下，控股股东在报告期内已履行还款义务，消除了该事项对公司的影响。并按照公司关联交易内控制度排摸相关环节存在的缺陷并完成整改。
二、 股东大会情况简介
| 会议届次 | 召开日期 | 决议刊登的指定网站的查询索引 | 决议刊登的披露日期 |
| 2018年度股东大会 | 2019年06月27日 | www.sse.com.cn | 2019年06月28日 |
| 2019年第一次临时股东大会 | 2019年07月24日 | www.sse.com.cn | 2019年07月25日 |
| 2019年第二次临时股东大会 | 2019年12月17日 | www.sse.com.cn | 2019年12月18日 |
股东大会情况说明
□适用 √不适用
三、 董事履行职责情况
(一) 董事参加董事会和股东大会的情况
| 董事 姓名 | 是否独立董事 | 参加董事会情况 | 参加股东大会情况 | |||||
| 本年应参加董事会次数 | 亲自出席次数 | 以通讯方式参加次数 | 委托出席次数 | 缺席 次数 | 是否连续两次未亲自参加会议 | 出席股东大会的次数 | ||
| 涂建敏 | 否 | 6 | 6 | 3 | 0 | 0 | 否 | 3 |
| 程倩 | 否 | 4 | 4 | 3 | 0 | 0 | 否 | 0 |
| 丁涛 | 否 | 4 | 4 | 3 | 0 | 0 | 否 | 1 |
| 陈华新 | 否 | 4 | 4 | 3 | 0 | 0 | 否 | 1 |
| 吴李锋 | 否 | 4 | 4 | 3 | 0 | 0 | 否 | 0 |
| 陈正生 | 是 | 4 | 4 | 3 | 0 | 0 | 否 | 1 |
| 杨国辉 | 是 | 4 | 4 | 3 | 0 | 0 | 否 | 1 |
| 贺蓄芳 | 是 | 4 | 4 | 3 | 0 | 0 | 否 | 1 |
| 段晓华 | 否 | 2 | 2 | 1 | 0 | 0 | 否 | 1 |
| 李林辉 | 否 | 1 | 0 | 0 | 1 | 0 | 否 | 0 |
| 杨金 | 否 | 4 | 4 | 3 | 0 | 0 | 否 | 1 |
| 刘斌 | 是 | 2 | 2 | 1 | 0 | 0 | 否 | 0 |
| 涂永红 | 是 | 2 | 2 | 1 | 0 | 0 | 否 | 0 |
| 杨天健 | 是 | 2 | 2 | 0 | 0 | 0 | 否 | 1 |
连续两次未亲自出席董事会会议的说明
□适用 √不适用
| 年内召开董事会会议次数 | 6 |
| 其中：现场会议次数 | 2 |
| 通讯方式召开会议次数 | 3 |
| 现场结合通讯方式召开会议次数 | 1 |
(二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况
√适用 □不适用
| 独立董事姓名 | 独立董事提出异议的有关事项内容 | 异议的内容 | 是否被采纳 | 备注 |
| 刘斌、涂永红、杨天健 | 公司购买信托产品的资金被控股股东占用 | 要求控股股东尽快归还欠款，并书面承诺还款时间及措施，还款承诺应当经控股股东履行董事会、股东会审议程序。 | 是 | 控股股东已在报告期内全额归还了欠款及资金占用费，本事项已在报告期内消除。 |
(三) 其他
□适用 √不适用
四、 董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异议事项的，
应当披露具体情况
√适用 □不适用
董事会审计委员会在审计沟通会上获悉公司购买信托存在重大风险，责成公司管理层及公司年审机构就相关事项进行调查与说明。要求公司管理层汇报信托产品资金的来龙去脉，管理层向会计师事务所提供穿透审计的必要条件，确保上述理财资金的安全；要求公司管理层对控股股东占款
4.8 亿采取必要的措施确保安全性，同时要求公司年审机构对该欠款的可回收性补充相应的审计程序。2019年9月，控股股东已全额归还公司欠款及资金使用费。
五、 监事会发现公司存在风险的说明
√适用 □不适用
公司监事会在发现公司购买信托产品本金被控股股东非经营性占用后，同意董事会及独立董事意见，要求公司管理层向董事会、监事会报告本次购买信托产品的投资事宜、决策过程、及潜在后果；并请公司董事会尽快查明本次购买信托产品是否违反了股东大会审议通过的《关于授权经营层购买低风险信托产品或银行理财产品的有效期延长一年的议案》，并请董事会制定应急预案，采取一切有效措施，确保公司信托资金安全足额收回。2019年9月，控股股东已全额归还公司欠款及资金使用费。
六、 公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能
保持自主经营能力的情况说明
√适用 □不适用
公司财务总监同时在控股股东财务部履行财务经理职责。上述情况反映了公司与控股股东没有按照上市公司治理要求在人员等方面应当保持五分开及独立性的要求。公司对上述情况已完成整改。
存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划
□适用 √不适用
七、 报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况
□适用 √不适用
八、 是否披露内部控制自我评价报告
√适用 □不适用
公司第九届董事会第六次会议审议通过了《关于公司2019年度内部控制自我评价报告》，全文详见2020年4月29日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公司公告。
报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明
√适用 □不适用
公司报告期内部控制存在财务报告重大缺陷2个，一是控股股东非经营性资金占用情况，违反了关联交易内部控制制度；二是购买信托产品未严格执行股东大会授权，违反了股东大会关于“经营层于2018年6月30日前以不超过人民币5.5亿元的额度购买低风险信托产品或银行理财产品(含控股子公司)，上述总额可滚动使用”的授权。内部控制存在非财务报告重大缺陷1个，公司财务总监同时在控股股东财务部履行财务经理职责，违反了上市公司治理关于上市公司与控股股东在人员等方面应当保持五分开及独立性的要求。截止报告期末，上述缺陷已整改。
九、 内部控制审计报告的相关情况说明
□适用 √不适用
是否披露内部控制审计报告：是
十、 其他
□适用 √不适用
第十节 公司债券相关情况
□适用 √不适用
第十一节 财务报告
一、 审计报告
√适用 □不适用
审 计 报 告天健审〔2020〕8-236号
上海丰华（集团）股份有限公司全体股东：
一、审计意见
我们审计了上海丰华（集团）股份有限公司（以下简称丰华股份公司）财务报表，包括2019年12月31日的合并及母公司资产负债表，2019年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表，以及相关财务报表附注。
我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了丰华股份公司2019年12月31日的合并及母公司财务状况，以及2019年度的合并及母公司经营成果和现金流量。
二、形成审计意见的基础
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于丰华股份公司，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、关键审计事项
关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。
(一) 收入确认
1. 事项描述
相关信息披露详见财务报表附注三（二十一）及附注五（二）1。丰华股份公司的营业收入主要来自于镁铝金属车辆配件等产品销售，2019年度，丰华股份公司营业收入为人民币66,184,876.54 元，其中主营业务收入为52,791,823.28元，占营业收入的79.76%。丰华股份公司销售收入分为内销产品收入和外销产品收入，内销产品收入确认需满足以下条件：公司已根据合同约定将产品交付给购货方，并经购货方验收合格，且产品销售收入金额已确定，已经收回货款或取得了收款凭证且相关的经济利益很可能流入，产品相关的成本能够可靠地计量。外销产品收入确认需满足以下条件：公司已根据合同约定将产品报关，取得提单，且产品销售收入金额已确定，已经收回货款或取得了收款凭证且相关的经济利益很可能流入，产品相关的成本能够可靠地计量。由于营业收入是丰华股份公司关键业绩指标之一，可能存在丰华股份公司管理层（以下简称管理层）通过不恰当的收入确认以达到特定目标或预期的固有风险。因此，我们将收入确认确定为关键审计事项。
2. 审计应对
针对收入确认，我们实施的审计程序主要包括：
(1) 了解与收入确认相关的关键内部控制，评价这些控制的设计，确定其是否得到执行，并测试相关内部控制的运行有效性；
(2) 检查销售合同，了解主要合同条款或条件，评价收入确认方法是否适当；
(3) 对营业收入及毛利率按月度、客户等实施实质性分析程序，识别是否存在重大或异常波动，并查明波动原因；
(4) 对于内销收入，以抽样方式检查与收入确认相关的支持性文件，包括销售合同、订单、销售发票、发货单及客户确认资料等；对于出口收入，获取电子口岸信息并与账面记录核对，并以抽样方式检查销售合同、出口报关单、货运提单、销售发票等支持性文件；
(5) 结合应收账款函证，以抽样方式向主要客户函证本期销售额；
(6) 对资产负债表日前后确认的营业收入实施截止测试，评价营业收入是否在恰当期间确认；
(7) 检查与营业收入相关的信息是否已在财务报表中作出恰当列报。
(二) 理财产品的确认和计量
1. 事项描述
相关信息披露详见财务报表附注三（九）及附注五（一）2。截至2019年12月31日，丰华股份公司交易性金融资产期末余额568,579,910.65元，其中理财产品562,954,428.33元，占交易性金融资产的99.01%。
丰华股份公司理财产品期末余额较大，为丰华股份公司的重要资产。丰华股份公司持有理财产品均为非保本浮动收益产品, 在财务报表中的列报及计价方法涉及管理层的判断，且理财产品的发行方涉及多家银行，可能存在理财产品未真实存在或受限的风险。因此我们将理财产品的确认和计量确定为关键审计事项。
2. 审计应对
针对理财产品的确认和计量，我们实施的审计程序主要包括：
(1) 了解与理财产品确认和计量相关的关键内部控制，评价这些控制的设计，确定其是否得到执行，并测试相关内部控制的运行有效性；
(2) 获取相关理财产品合同，检查投资期限、收益率约定及风险水平等关键合同条款，结合新金融工具准则的规定，判断是否符合交易性金融资产的定义；
(3) 核对理财产品投资和收回的资金流水，检查银行回单，并与会计处理记录进行核对，评价理财产品及其收益确认和计量准确性；
(4) 对理财产品的期末公允价值进行复核，评价理财产品计量的准确性；
(5) 对期末持有的理财产品及相关的资金账户进行函证；
(6) 检查与理财产品相关的信息是否已在财务报表中作出恰当列报。
四、其他信息
管理层对其他信息负责。其他信息包括年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。
我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。
结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。
五、管理层和治理层对财务报表的责任
管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。在编制财务报表时，管理层负责评估丰华股份公司的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项，并运用持续经营假设，除非计划进行清算、终止运营或别无其他现实的选择。
丰华股份公司治理层（以下简称治理层）负责监督丰华股份公司的财务报告过程。
六、注册会计师对财务报表审计的责任
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：
(一) 识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
(二) 了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。
(三) 评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
(四) 对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对丰华股份公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致丰华股份公司不能持续经营。
(五) 评价财务报表的总体列报、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
(六) 就丰华股份公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。
我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。
从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。
天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：弋守川（项目合伙人）
中国·杭州 中国注册会计师：何人玉
二〇二〇年四月二十七日
二、 财务报表
合并资产负债表2019年12月31日编制单位: 上海丰华（集团）股份有限公司
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 附注 | 2019年12月31日 | 2018年12月31日 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 19,126,541.93 | 6,817,884.45 | |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | 568,579,910.65 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 3,900,000.00 | ||
| 应收账款 | 22,497,594.90 | 21,460,251.66 | |
| 应收款项融资 | |||
| 预付款项 | 171,472.12 | 61,579.49 | |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 763,308.62 | 469,417,824.85 | |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 11,417,029.03 | 10,464,109.56 | |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 2,312.22 | 69,717,643.96 | |
| 流动资产合计 | 622,558,169.47 | 581,839,293.97 | |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | |||
| 债权投资 | |||
| 可供出售金融资产 | 4,477,715.77 | ||
| 其他债权投资 | |||
| 持有至到期投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | |||
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | 19,085,590.50 | 14,626,780.58 | |
| 固定资产 | 25,416,943.84 | 33,014,295.65 | |
| 在建工程 | 628,379.27 | 599,288.93 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 1,824,074.94 | 2,616,575.62 |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | 7,943,861.98 | 7,872,262.24 | |
| 递延所得税资产 | |||
| 其他非流动资产 | 1,117,800.00 | ||
| 非流动资产合计 | 54,898,850.53 | 64,324,718.79 | |
| 资产总计 | 677,457,020.00 | 646,164,012.76 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | |||
| 向中央银行借款 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | |||
| 应付账款 | 9,502,827.85 | 9,258,113.51 | |
| 预收款项 | 7,881.80 | 55,096.80 | |
| 合同负债 | |||
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 2,015,879.63 | 2,099,864.17 | |
| 应交税费 | 6,595,927.43 | 144,980.97 | |
| 其他应付款 | 10,219,582.01 | 18,594,631.21 | |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | 1,655,188.46 | 1,655,188.46 | |
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付分保账款 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | |||
| 其他流动负债 | |||
| 流动负债合计 | 28,342,098.72 | 30,152,686.66 | |
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | 14,785,216.30 | 15,112,785.30 | |
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | |||
| 递延所得税负债 | 1,695,982.54 | 862,240.45 | |
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 16,481,198.84 | 15,975,025.75 |
| 负债合计 | 44,823,297.56 | 46,127,712.41 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 188,020,508.00 | 188,020,508.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 436,004,597.53 | 436,004,597.53 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | 2,586,721.32 | ||
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 59,041,488.55 | 59,041,488.55 | |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | -51,712,278.31 | -86,881,508.61 | |
| 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 | 631,354,315.77 | 598,771,806.79 | |
| 少数股东权益 | 1,279,406.67 | 1,264,493.56 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 632,633,722.44 | 600,036,300.35 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 677,457,020.00 | 646,164,012.76 |
法定代表人：涂建敏 主管会计工作负责人：郑婧 会计机构负责人：董兰
母公司资产负债表2019年12月31日编制单位:上海丰华（集团）股份有限公司
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 附注 | 2019年12月31日 | 2018年12月31日 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 13,834,098.17 | 6,741,094.65 | |
| 交易性金融资产 | 527,024,304.24 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | |||
| 应收账款 | |||
| 应收款项融资 | |||
| 预付款项 | |||
| 其他应收款 | 97,228,145.94 | 566,261,800.25 | |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 存货 | |||
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 30,668,643.96 | ||
| 流动资产合计 | 638,086,548.35 | 603,671,538.86 |
| 非流动资产： | |||
| 债权投资 | |||
| 可供出售金融资产 | 4,477,715.77 | ||
| 其他债权投资 | |||
| 持有至到期投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 26,910,000.00 | 26,910,000.00 | |
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 302,440.48 | 369,702.64 | |
| 在建工程 | |||
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | |||
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | |||
| 递延所得税资产 | |||
| 其他非流动资产 | |||
| 非流动资产合计 | 27,212,440.48 | 31,757,418.41 | |
| 资产总计 | 665,298,988.83 | 635,428,957.27 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | |||
| 应付账款 | |||
| 预收款项 | |||
| 合同负债 | |||
| 应付职工薪酬 | 170,937.10 | 190,937.10 | |
| 应交税费 | 6,260,933.77 | 47,441.37 | |
| 其他应付款 | 8,627,425.20 | 17,559,124.09 | |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | 1,655,188.46 | 1,655,188.46 | |
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | |||
| 其他流动负债 | |||
| 流动负债合计 | 15,059,296.07 | 17,797,502.56 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 |
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | 14,785,216.30 | 15,112,785.30 | |
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | |||
| 递延所得税负债 | 1,498,887.58 | 862,240.45 | |
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 16,284,103.88 | 15,975,025.75 | |
| 负债合计 | 31,343,399.95 | 33,772,528.31 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 188,020,508.00 | 188,020,508.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 430,561,452.56 | 430,561,452.56 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | 2,586,721.32 | ||
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 59,010,044.52 | 59,010,044.52 | |
| 未分配利润 | -43,636,416.20 | -78,522,297.44 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 633,955,588.88 | 601,656,428.96 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 665,298,988.83 | 635,428,957.27 |
法定代表人：涂建敏 主管会计工作负责人：郑婧 会计机构负责人：董兰
合并利润表2019年1—12月
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 附注 | 2019年度 | 2018年度 |
| 一、营业总收入 | 66,184,876.54 | 83,306,296.33 | |
| 其中：营业收入 | 66,184,876.54 | 83,306,296.33 | |
| 利息收入 | |||
| 已赚保费 | |||
| 手续费及佣金收入 | |||
| 二、营业总成本 | 28,400,241.91 | 87,528,794.07 | |
| 其中：营业成本 | 58,416,929.70 | 70,313,812.13 | |
| 利息支出 | |||
| 手续费及佣金支出 | |||
| 退保金 | |||
| 赔付支出净额 | |||
| 提取保险责任准备金净额 | |||
| 保单红利支出 | |||
| 分保费用 | |||
| 税金及附加 | 1,710,633.62 | 1,894,822.23 | |
| 销售费用 | 2,742,471.12 | 3,187,406.97 | |
| 管理费用 | 12,378,394.93 | 12,228,547.18 | |
| 研发费用 |
| 财务费用 | -46,848,187.46 | -95,794.44 | |
| 其中：利息费用 | |||
| 利息收入 | 46,860,250.81 | 70,612.89 | |
| 加：其他收益 | 750,321.00 | 204,124.00 | |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 2,053,383.94 | 6,979,601.84 | |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | |||
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | |||
| 汇兑收益（损失以“－”号填列） | |||
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | |||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 1,760,155.81 | ||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -30,509.96 | ||
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -764,818.39 | -511,902.95 | |
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | -54,244.63 | 12,320.33 | |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 41,498,922.40 | 2,461,645.48 | |
| 加：营业外收入 | 62,611.72 | 10,130,628.59 | |
| 减：营业外支出 | 79,015.09 | 333,399.57 | |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 41,482,519.03 | 12,258,874.50 | |
| 减：所得税费用 | 10,629,293.68 | 2,822,262.18 | |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 30,853,225.35 | 9,436,612.32 | |
| （一）按经营持续性分类 | |||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 30,853,225.35 | 9,436,612.32 | |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | |||
| （二）按所有权归属分类 | |||
| 1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列） | 30,910,093.65 | 9,331,577.78 | |
| 2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） | -56,868.30 | 105,034.54 | |
| 六、其他综合收益的税后净额 | -1,065,783.23 | ||
| （一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | -1,065,783.23 | ||
| 1．不能重分类进损益的其他综合收益 | |||
| （1）重新计量设定受益计划变动额 | |||
| （2）权益法下不能转损益的其他综合收益 | |||
| （3）其他权益工具投资公允价值 | |||
| 变动 | |||
| （4）企业自身信用风险公允价值变动 | |||
| 2．将重分类进损益的其他综合收益 | -1,065,783.23 | ||
| （1）权益法下可转损益的其他综合收益 | |||
| （2）其他债权投资公允价值变动 | |||
| （3）可供出售金融资产公允价值变动损益 | -1,065,783.23 | ||
| （4）金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | |||
| （5）持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | |||
| （6）其他债权投资信用减值准备 | |||
| （7）现金流量套期储备（现金流量套期损益的有效部分） | |||
| （8）外币财务报表折算差额 | |||
| （9）其他 | |||
| （二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | |||
| 七、综合收益总额 | 30,853,225.35 | 8,370,829.09 | |
| （一）归属于母公司所有者的综合收益总额 | 30,910,093.65 | 8,265,794.55 | |
| （二）归属于少数股东的综合收益总额 | -56,868.30 | 105,034.54 | |
| 八、每股收益： | |||
| （一）基本每股收益(元/股) | 0.164 | 0.050 | |
| （二）稀释每股收益(元/股) | 0.164 | 0.050 |
法定代表人：涂建敏 主管会计工作负责人：郑婧 会计机构负责人：董兰
母公司利润表2019年1—12月
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 附注 | 2019年度 | 2018年度 |
| 一、营业收入 | 411,904.75 | 402,380.95 | |
| 减：营业成本 | 6,086.40 | 6,086.40 | |
| 税金及附加 | 4,205.72 | 4,574.66 | |
| 销售费用 | |||
| 管理费用 | 6,821,560.91 | 6,843,043.57 | |
| 研发费用 | |||
| 财务费用 | -46,845,660.08 | -57,548.61 | |
| 其中：利息费用 | |||
| 利息收入 | 46,856,175.23 | 65,992.01 | |
| 加：其他收益 | |||
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 127,568.77 | 6,129,061.55 | |
| 其中：对联营企业和合营企业 |
| 的投资收益 | |||
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | |||
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | |||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 2,135,163.81 | ||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -14,261.73 | ||
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | 203,334.29 | ||
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | |||
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 42,674,182.65 | -61,379.23 | |
| 加：营业外收入 | 3,871.84 | 10,009,896.79 | |
| 减：营业外支出 | 253,588.78 | ||
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 42,678,054.49 | 9,694,928.78 | |
| 减：所得税费用 | 10,687,463.06 | 2,359,007.26 | |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 31,990,591.43 | 7,335,921.52 | |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 31,990,591.43 | 7,335,921.52 | |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | |||
| 五、其他综合收益的税后净额 | -1,065,783.23 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | |||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | |||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | |||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | |||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | |||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | -1,065,783.23 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | |||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | |||
| 3.可供出售金融资产公允价值变动损益 | -1,065,783.23 | ||
| 4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | |||
| 5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | |||
| 6.其他债权投资信用减值准备 | |||
| 7.现金流量套期储备（现金流量套期损益的有效部分） |
| 8.外币财务报表折算差额 | |||
| 9.其他 | |||
| 六、综合收益总额 | 31,990,591.43 | 6,270,138.29 | |
| 七、每股收益： | |||
| （一）基本每股收益(元/股) | |||
| （二）稀释每股收益(元/股) |
法定代表人：涂建敏 主管会计工作负责人：郑婧 会计机构负责人：董兰
合并现金流量表2019年1—12月
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 附注 | 2019年度 | 2018年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 41,049,922.90 | 62,131,188.64 | |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | |||
| 向中央银行借款净增加额 | |||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | |||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | |||
| 收到再保业务现金净额 | |||
| 保户储金及投资款净增加额 | |||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | |||
| 拆入资金净增加额 | |||
| 回购业务资金净增加额 | |||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | |||
| 收到的税费返还 | 357,039.69 | 64,613.11 | |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 2,049,156.68 | 959,246.58 | |
| 经营活动现金流入小计 | 43,456,119.27 | 63,155,048.33 | |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 20,975,951.45 | 27,621,471.22 | |
| 客户贷款及垫款净增加额 | |||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | |||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | |||
| 拆出资金净增加额 | |||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | |||
| 支付保单红利的现金 | |||
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 12,784,615.58 | 14,292,383.65 | |
| 支付的各项税费 | 7,141,731.01 | 9,407,305.87 | |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 5,013,376.79 | 7,306,279.52 | |
| 经营活动现金流出小计 | 45,915,674.83 | 58,627,440.26 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -2,459,555.56 | 4,527,608.07 | |
| 二、投资活动产生的现金流量： | |||
| 收回投资收到的现金 | 76,527,360.00 | 570,043,798.00 | |
| 取得投资收益收到的现金 | 2,053,383.94 | 6,979,601.84 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 212,428.20 | 139,023.60 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | |||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 520,324,361.53 | 15,780,607.42 |
| 投资活动现金流入小计 | 599,117,533.67 | 592,943,030.86 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 3,429,183.98 | 6,207,901.10 | |
| 投资支付的现金 | 567,720,000.00 | 219,148,595.00 | |
| 质押贷款净增加额 | |||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | |||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 13,200,136.65 | 485,114,013.30 | |
| 投资活动现金流出小计 | 584,349,320.63 | 710,470,509.40 | |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 14,768,213.04 | -117,527,478.54 | |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | |||
| 吸收投资收到的现金 | |||
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | |||
| 取得借款收到的现金 | |||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | |||
| 筹资活动现金流入小计 | |||
| 偿还债务支付的现金 | |||
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | |||
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | |||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | |||
| 筹资活动现金流出小计 | |||
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 0.00 | 0.00 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 61,815.65 | ||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 12,308,657.48 | -112,938,054.82 | |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 6,817,884.45 | 119,755,939.27 | |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 19,126,541.93 | 6,817,884.45 |
法定代表人：涂建敏 主管会计工作负责人：郑婧 会计机构负责人：董兰
母公司现金流量表
2019年1—12月
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 附注 | 2019年度 | 2018年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 432,500.00 | 422,500.00 | |
| 收到的税费返还 | |||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 530,046.57 | 498,475.62 | |
| 经营活动现金流入小计 | 962,546.57 | 920,975.62 | |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 6,086.40 | 6,086.40 | |
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 3,956,347.63 | 3,898,654.75 | |
| 支付的各项税费 | 4,309,236.06 | 3,827,624.43 | |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 2,849,666.61 | 2,883,954.27 | |
| 经营活动现金流出小计 | 11,121,336.70 | 10,616,319.85 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -10,158,790.13 | -9,695,344.23 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | |||
| 收回投资收到的现金 | 10,000,000.00 | 480,002,295.00 | |
| 取得投资收益收到的现金 | 127,568.77 | 6,129,061.55 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | |||
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | |||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 520,324,361.53 | 15,780,607.42 | |
| 投资活动现金流入小计 | 530,451,930.30 | 501,911,963.97 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 25,795.00 | ||
| 投资支付的现金 | 500,000,000.00 | 120,002,295.00 | |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | |||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 13,200,136.65 | 485,114,013.30 | |
| 投资活动现金流出小计 | 513,200,136.65 | 605,142,103.30 | |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 17,251,793.65 | -103,230,139.33 | |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | |||
| 吸收投资收到的现金 | |||
| 取得借款收到的现金 | |||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | |||
| 筹资活动现金流入小计 | |||
| 偿还债务支付的现金 | |||
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | |||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | |||
| 筹资活动现金流出小计 | |||
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 0.00 | 0.00 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | |||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 7,093,003.52 | -112,925,483.56 | |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 6,741,094.65 | 119,666,578.21 | |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 13,834,098.17 | 6,741,094.65 |
法定代表人：涂建敏 主管会计工作负责人：郑婧 会计机构负责人：董兰
合并所有者权益变动表
2019年1—12月
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 2019年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 实收资本(或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 一、上年期末余额 | 188,020,508.00 | 436,004,597.53 | 2,586,721.32 | 59,041,488.55 | -86,881,508.61 | 598,771,806.79 | 1,264,493.56 | 600,036,300.35 | |||||||
| 加：会计政策变更 | -2,586,721.32 | 4,259,136.65 | 1,672,415.33 | 71,781.41 | 1,744,196.74 | ||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 188,020,508.00 | 436,004,597.53 | 59,041,488.55 | -82,622,371.96 | 600,444,222.12 | 1,336,274.97 | 601,780,497.09 | ||||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 30,910,093.65 | 30,910,093.65 | -56,868.30 | 30,853,225.35 | |||||||||||
| （一）综 | 30,910,093.65 | 30,910,093.65 | -56,868.30 | 30,853,225.35 | |||||||||||
| 合收益总额 | |||||||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | |||||||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （三）利润分配 | |||||||||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | |||||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （四）所有者权益内部 |
| 结转 | |||||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 188,020,508.00 | 436,004,597.53 | 59,041,488.55 | -51,712,278.31 | 631,354,315.77 | 1,279,406.67 | 632,633,722.44 |
| 项目 | 2018年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 实收资本 (或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 一、上年期末余额 | 188,020,508.00 | 436,004,597.53 | 3,652,504.55 | 59,041,488.55 | -96,213,086.39 | 590,506,012.24 | 1,159,459.02 | 591,665,471.26 | |||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 188,020,508.00 | 436,004,597.53 | 3,652,504.55 | 59,041,488.55 | -96,213,086.39 | 590,506,012.24 | 1,159,459.02 | 591,665,471.26 | |||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | -1,065,783.23 | 9,331,577.78 | 8,265,794.55 | 105,034.54 | 8,370,829.09 | ||||||||||
| （一）综合收益总额 | -1,065,783.23 | 9,331,577.78 | 8,265,794.55 | 105,034.54 | 8,370,829.09 | ||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | |||||||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||||
| 3．股份支付计 | |||||||||||||||
| 入所有者权益的金额 | |||||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （三）利润分配 | |||||||||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | |||||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||||
| 四、本期期末 | 188,020,508.00 | 436,004,597.53 | 2,586,721.32 | 59,041,488.55 | -86,881,508.61 | 598,771,806.79 | 1,264,493.56 | 600,036,300.35 |
法定代表人：涂建敏 主管会计工作负责人：郑婧 会计机构负责人：董兰
母公司所有者权益变动表
2019年1—12月
单位:元 币种:人民币
余额
项目
| 项目 | 2019年度 | ||||||||||
| 实收资本 (或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||
| 一、上年期末余额 | 188,020,508.00 | 430,561,452.56 | 2,586,721.32 | 59,010,044.52 | -78,522,297.44 | 601,656,428.96 | |||||
| 加：会计政策变更 | -2,586,721.32 | 2,895,289.81 | 308,568.49 | ||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||
| 其他 | |||||||||||
| 二、本年期初余额 | 188,020,508.00 | 430,561,452.56 | 59,010,044.52 | -75,627,007.63 | 601,964,997.45 | ||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 31,990,591.43 | 31,990,591.43 | |||||||||
| （一）综合收益总额 | 31,990,591.43 | 31,990,591.43 | |||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | |||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||
| （三）利润分配 | |||||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | |||||||||||
| 3．其他 | |||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股 | |||||||||||
| 本） | |||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||
| 四、本期期末余额 | 188,020,508.00 | 430,561,452.56 | 59,010,044.52 | -43,636,416.20 | 633,955,588.88 |
| 项目 | 2018年度 | ||||||||||
| 实收资本 (或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||
| 一、上年期末余额 | 188,020,508.00 | 430,561,452.56 | 3,652,504.55 | 59,010,044.52 | -85,858,218.96 | 595,386,290.67 | |||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||
| 其他 | |||||||||||
| 二、本年期初余额 | 188,020,508.00 | 430,561,452.56 | 3,652,504.55 | 59,010,044.52 | -85,858,218.96 | 595,386,290.67 | |||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | -1,065,783.23 | 7,335,921.52 | 6,270,138.29 | ||||||||
| （一）综合收益总额 | -1,065,783.23 | 7,335,921.52 | 6,270,138.29 | ||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | |||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||
| （三）利润分配 | |||||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | |||||||||||
| 3．其他 | |||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||
| 四、本期期末余额 | 188,020,508.00 | 430,561,452.56 | 2,586,721.32 | 59,010,044.52 | -78,522,297.44 | 601,656,428.96 |
法定代表人：涂建敏 主管会计工作负责人：郑婧 会计机构负责人：董兰
三、 公司基本情况
1. 公司概况
√适用 □不适用
上海丰华（集团）股份有限公司（以下简称公司或本公司）系经上海市工商局批准，由上海市轻工控股（集团）公司发起设立，于1992年6月6日在上海市工商行政管理局登记注册，总部位于上海市。公司现持有统一社会信用代码为91310000132209367W的营业执照，注册资本188,020,508元，股份总数188,020,508股（每股面值1元）。其中，有限售条件的流通股份：A股396,000股；无限售条件的流通股份A股187,624,508股。公司股票已于1992年9月10日在上海证券交易所挂牌交易。本公司属制造行业。经营范围：房屋租赁、物业管理、酒店管理；实业投资管理。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。本财务报表业经公司2020年4月27日第九届董事会第六次会议批准对外报出。
2. 合并财务报表范围
□适用 √不适用
四、 财务报表的编制基础
1. 编制基础
本公司财务报表以持续经营为编制基础。
2. 持续经营
√适用 □不适用
本公司不存在导致对报告期末起12个月内的持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况。
五、 重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
√适用 □不适用
重要提示：本公司根据实际生产经营特点针对金融工具减值、固定资产折旧、无形资产摊销、收入确认等交易或事项制定了具体会计政策和会计估计。
1. 遵循企业会计准则的声明
本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。
2. 会计期间
本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。
3. 营业周期
√适用 □不适用
公司经营业务的营业周期较短，以12个月作为资产和负债的流动性划分标准。
4. 记账本位币
本公司的记账本位币为人民币。
5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用 □不适用
1. 同一控制下企业合并的会计处理方法
公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日被合并方在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。公司按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值份额与支付的合并对价账面价值或发行股份面值总额的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。
2. 非同一控制下企业合并的会计处理方法
公司在购买日对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；如果合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额，首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核，经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。
6. 合并财务报表的编制方法
√适用 □不适用
母公司将其控制的所有子公司纳入合并财务报表的合并范围。合并财务报表以母公司及其子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，由母公司按照《企业会计准则第33号——合并财务报表》编制。
7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法
□适用 √不适用
8. 现金及现金等价物的确定标准
现金等价物是指企业持有的期限短（一般指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
9. 外币业务和外币报表折算
√适用 □不适用
外币交易在初始确认时，采用交易发生日的即期汇率折算为人民币金额。资产负债表日，外币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算，因汇率不同而产生的汇兑差额，除与购建符合资本化条件资产有关的外币专门借款本金及利息的汇兑差额外，计入当期损益；以历史成本计量的外币非货币性项目仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其人民币金额；以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，差额计入当期损益或其他综合收益。
10. 金融工具
√适用 □不适用
1. 金融资产和金融负债的分类
金融资产在初始确认时划分为以下三类：(1) 以摊余成本计量的金融资产；(2) 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产；(3) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。金融负债在初始确认时划分为以下四类：(1) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债；
(2) 金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债；(3) 不属于上述(1)或(2)的财务担保合同，以及不属于上述(1)并以低于市场利率贷款的贷款承诺；(4) 以摊余成本计量的金融负债。
2. 金融资产和金融负债的确认依据、计量方法和终止确认条件
(1) 金融资产和金融负债的确认依据和初始计量方法
公司成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产或金融负债。初始确认金融资产或金融负债时，按照公允价值计量；对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产或金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。但是，公司初始确认的应收账款未包含重大融资成分或公司不考虑未超过一年的合同中的融资成分的，按照交易价格进行初始计量。
(2) 金融资产的后续计量方法
1) 以摊余成本计量的金融资产
采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量。以摊余成本计量且不属于任何套期关系的一部分的金融资产所产生的利得或损失，在终止确认、重分类、按照实际利率法摊销或确认减值时，计入当期损益。
2) 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资
采用公允价值进行后续计量。采用实际利率法计算的利息、减值损失或利得及汇兑损益计入当期损益，其他利得或损失计入其他综合收益。终止确认时，将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入当期损益。
3) 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资
采用公允价值进行后续计量。获得的股利（属于投资成本收回部分的除外）计入当期损益，其他利得或损失计入其他综合收益。终止确认时，将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。
4) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
采用公允价值进行后续计量，产生的利得或损失（包括利息和股利收入)计入当期损益，除非该金融资产属于套期关系的一部分。
(3) 金融负债的后续计量方法
1) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
此类金融负债包括交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具）和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。对于此类金融负债以公允价值进行后续计量。因公司自身信用风险变动引起的指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的公允价值变动金额计入其他综合收益，除非该处理会造成或扩大损益中的会计错配。此类金融负债产生的其他利得或损失（包括利息费用、除因公司自身信用风险变动引起的公允价值变动）计入当期损益，除非该金融负债属于套期关系的一部分。终止确认时，将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。
2) 金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债按照《企业会计准则第23号——金融资产转移》相关规定进行计量。
3) 不属于上述1)或2)的财务担保合同，以及不属于上述1)并以低于市场利率贷款的贷款承诺在初始确认后按照下列两项金额之中的较高者进行后续计量：① 按照金融工具的减值规定确定的损失准备金额；② 初始确认金额扣除按照相关规定所确定的累计摊销额后的余额。
4) 以摊余成本计量的金融负债
采用实际利率法以摊余成本计量。以摊余成本计量且不属于任何套期关系的一部分的金融负债所产生的利得或损失，在终止确认、按照实际利率法摊销时计入当期损益。
(4) 金融资产和金融负债的终止确认
1) 当满足下列条件之一时，终止确认金融资产：
① 收取金融资产现金流量的合同权利已终止；
② 金融资产已转移，且该转移满足《企业会计准则第23号——金融资产转移》关于金融资产终止确认的规定。
2) 当金融负债（或其一部分）的现时义务已经解除时，相应终止确认该金融负债（或该部分金融负债）。
3. 金融资产转移的确认依据和计量方法
公司转移了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，终止确认该金融资产，并将转移中产生或保留的权利和义务单独确认为资产或负债；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，继续确认所转移的金融资产。公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：(1) 未保留对该金融资产控制的，终止确认该金融资产，并将转移中产生或保留的权利和义务单独确认为资产或负债；(2) 保留了对该金融资产控制的，按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：(1) 所转移金融资产在终止确认日的账面价值；(2) 因转移金融资产而收到的对价，与原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其
变动计入其他综合收益的债务工具投资）之和。转移了金融资产的一部分，且该被转移部分整体满足终止确认条件的，将转移前金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和继续确认部分之间，按照转移日各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：(1) 终止确认部分的账面价值；(2) 终止确认部分的对价，与原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资）之和。
4. 金融资产和金融负债的公允价值确定方法
公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定相关金融资产和金融负债的公允价值。公司将估值技术使用的输入值分以下层级，并依次使用：
(1) 第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；
(2) 第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值，包括：
活跃市场中类似资产或负债的报价；非活跃市场中相同或类似资产或负债的报价；除报价以外的其他可观察输入值，如在正常报价间隔期间可观察的利率和收益率曲线等；市场验证的输入值等；
(3) 第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值，包括不能直接观察或无法由可观察市场数据验证的利率、股票波动率、企业合并中承担的弃置义务的未来现金流量、使用自身数据作出的财务预测等。
5. 金融工具减值
(1) 金融工具减值计量和会计处理
公司以预期信用损失为基础，对以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资、租赁应收款、分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债以外的贷款承诺、不属于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债或不属于金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债的财务担保合同进行减值处理并确认损失准备。预期信用损失，是指以发生违约的风险为权重的金融工具信用损失的加权平均值。信用损失，是指公司按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流量之间的差额，即全部现金短缺的现值。其中，对于公司购买或源生的已发生信用减值的金融资产，按照该金融资产经信用调整的实际利率折现。对于购买或源生的已发生信用减值的金融资产，公司在资产负债表日仅将自初始确认后整个存续期内预期信用损失的累计变动确认为损失准备。对于不含重大融资成分或者公司不考虑不超过一年的合同中的融资成分的应收账款，公司运用简化计量方法，按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。除上述计量方法以外的金融资产，公司在每个资产负债表日评估其信用风险自初始确认后是否已经显著增加。如果信用风险自初始确认后已显著增加，公司按照整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备；如果信用风险自初始确认后未显著增加，公司按照该金融工具未来12个月内预期信用损失的金额计量损失准备。公司利用可获得的合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，通过比较金融工具在资产负债表日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。
于资产负债表日，若公司判断金融工具只具有较低的信用风险，则假定该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。公司以单项金融工具或金融工具组合为基础评估预期信用风险和计量预期信用损失。当以金融工具组合为基础时，公司以共同风险特征为依据，将金融工具划分为不同组合。公司在每个资产负债表日重新计量预期信用损失，由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。对于以摊余成本计量的金融资产，损失准备抵减该金融资产在资产负债表中列示的账面价值；对于以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债权投资，公司在其他综合收益中确认其损失准备，不抵减该金融资产的账面价值。
(2) 按组合评估预期信用风险和计量预期信用损失的金融工具
参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和未来12个月内或整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失
| 项 目 | 确定组合的依据 | 计量预期信用损失的方法 |
| 其他应收款——合并范围内关联方组合 | 款项性质 | 参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和未来12个月内或整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失 |
| 其他应收款——应收保证金备用金组合 | ||
| 其他应收款——账龄组合 | 账龄 |
(3) 按组合计量预期信用损失的应收款项
1) 具体组合及计量预期信用损失的方法
| 项 目 | 确定组合的依据 | 计量预期信用损失的方法 |
| 应收银行承兑汇票 | 票据类型 | 参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失 |
| 应收商业承兑汇票 | ||
| 应收账款——合并范围内关联方组合 | 客户性质 | |
| 应收账款——账龄组合 | 账龄 | 参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，编制应收账款账龄与整个存续期预期信用损失率对照表，计算预期信用损失 |
2) 应收账款——账龄组合的账龄与整个存续期预期信用损失率对照表
| 账 龄 | 应收账款 预期信用损失率(%) |
| 1年以内（含，下同） | 1 |
| 1-2年 | 5 |
| 2-3年 | 10 |
| 3-5年 | 20 |
| 5年以上 | 100 |
6. 金融资产和金融负债的抵销
金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不相互抵销。但同时满足下列条件的，公司以相互抵销后的净额在资产负债表内列示：(1) 公司具有抵销已确认金额的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的；(2) 公司计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。不满足终止确认条件的金融资产转移，公司不对已转移的金融资产和相关负债进行抵销。
11. 应收票据
应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
参见本报告第十一节财务报告 五 重要会计政策及会计估计之 10、金融工具
12. 应收账款
应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
参见本报告第十一节财务报告 五 重要会计政策及会计估计之 10、金融工具
13. 应收款项融资
√适用 □不适用
参见本报告第十一节财务报告 五 重要会计政策及会计估计之 10、金融工具
14. 其他应收款
其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
参见本报告第十一节财务报告 五 重要会计政策及会计估计之 10、金融工具
15. 存货
√适用 □不适用
1. 存货的分类
存货包括在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。
2. 发出存货的计价方法
发出存货采用月末一次加权平均法。
3. 存货可变现净值的确定依据
资产负债表日，存货采用成本与可变现净值孰低计量，按照存货类别成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备。直接用于出售的存货，在正常生产经营过程中以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；需要经过加工的存货，在正常生产经营过程中以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；资产负债表日，同一项存货中一部分有合同价格约定、其他部分不存在合同价格的，分别确定其可变现净值，并与其对应的成本进行比较，分别确定存货跌价准备的计提或转回的金额。
4. 存货的盘存制度
存货的盘存制度为永续盘存制。
5. 低值易耗品和包装物的摊销方法
(1) 低值易耗品
按照一次转销法进行摊销。
(2) 包装物
按照一次转销法进行摊销。
16. 合同资产
(1). 合同资产的确认方法及标准
□适用 √不适用
(2). 合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
17. 持有待售资产
□适用 √不适用
18. 债权投资
(1). 债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
19. 其他债权投资
(1). 其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
20. 长期应收款
(1). 长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
21. 长期股权投资
√适用 □不适用
1. 共同控制、重要影响的判断
按照相关约定对某项安排存在共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策，认定为共同控制。对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定，认定为重大影响。
2. 投资成本的确定
(1) 同一控制下的企业合并形成的，合并方以支付现金、转让非现金资产、承担债务或发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为其初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的合并对价的账面价值或发行股份的面值总额之间的差额调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。公司通过多次交易分步实现同一控制下企业合并形成的长期股权投资，判断是否属于“一揽子交易”。属于“一揽子交易”的，把各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，在合并日，根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额确定初始投资成本。合并日长期股权投资的初始投资成本，与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。
(2) 非同一控制下的企业合并形成的，在购买日按照支付的合并对价的公允价值作为其初始投资成本。公司通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并形成的长期股权投资，区分个别财务报表和合并财务报表进行相关会计处理：
1) 在个别财务报表中，按照原持有的股权投资的账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。
2) 在合并财务报表中，判断是否属于“一揽子交易”。属于“一揽子交易”的，把各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益等的，与其相关的其他综合收益等转为购买日所属当期收益。但由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
(3) 除企业合并形成以外的：以支付现金取得的，按照实际支付的购买价款作为其初始投资成本；以发行权益性证券取得的，按照发行权益性证券的公允价值作为其初始投资成本；以债务重组方式取得的，按《企业会计准则第12号——债务重组》确定其初始投资成本；以非货币性资产交换取得的，按《企业会计准则第7号——非货币性资产交换》确定其初始投资成本。
3. 后续计量及损益确认方法
对被投资单位实施控制的长期股权投资采用成本法核算；对联营企业和合营企业的长期股权投资，采用权益法核算。
4. 通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权的处理方法
(1) 个别财务报表
对处置的股权，其账面价值与实际取得价款之间的差额，计入当期损益。对于剩余股权，对被投资单位仍具有重大影响或者与其他方一起实施共同控制的，转为权益法核算；不能再对被投资单位实施控制、共同控制或重大影响的，按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的相关规定进行核算。
(2) 合并财务报表
1) 通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权，且不属于“一揽子交易”的
在丧失控制权之前，处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本公积（资本溢价），资本溢价不足冲减的，冲减留存收益。丧失对原子公司控制权时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益，同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等，应当在丧失控制权时转为当期投资收益。
2) 通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权，且属于“一揽子交易”的将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理。但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
22. 投资性房地产
(1). 如果采用成本计量模式的：
折旧或摊销方法
1. 投资性房地产包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权和已出租的建筑物。
2. 投资性房地产按照成本进行初始计量，采用成本模式进行后续计量，并采用与固定资产和无形资产相同的方法计提折旧或进行摊销。
23. 固定资产
(1). 确认条件
√适用 □不适用
固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足经济利益很可能流入、成本能够可靠计量时予以确认。
(2). 折旧方法
√适用 □不适用
| 类别 | 折旧方法 | 折旧年限（年） | 残值率 | 年折旧率 |
| 房屋及建筑物 | 年限平均法 | 20-50 | 4-5% | 1.9-4.8% |
| 运输设备 | 年限平均法 | 5-11 | 4-5% | 8.64-19.2% |
| 专用设备 | 年限平均法 | 1-10 | 0-5% | 9.5-100% |
| 其他设备 | 年限平均法 | 3-11 | 4-5% | 8.64-32% |
(3). 融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
□适用 √不适用
24. 在建工程
√适用 □不适用
1. 在建工程同时满足经济利益很可能流入、成本能够可靠计量则予以确认。在建工程按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的实际成本计量。
2. 在建工程达到预定可使用状态时，按工程实际成本转入固定资产。已达到预定可使用状态但尚未办理竣工决算的，先按估计价值转入固定资产，待办理竣工决算后再按实际成本调整原暂估价值，但不再调整原已计提的折旧。
25. 借款费用
√适用 □不适用
1. 借款费用资本化的确认原则
公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时确认为费用，计入当期损益。
2. 借款费用资本化期间
(1) 当借款费用同时满足下列条件时，开始资本化：1) 资产支出已经发生；2) 借款费用已经发生；3) 为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
(2) 若符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断，并且中断时间连续超过3个月，暂停借款费用的资本化；中断期间发生的借款费用确认为当期费用，直至资产的购建或者生产活动重新开始。
(3) 当所购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态时，借款费用停止资本化。
3. 借款费用资本化率以及资本化金额
为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的利息费用（包括按照实际利率法确定的折价或溢价的摊销），减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，确定应予资本化的利息金额；为购建或者生产符合资本化条件的资产占用了一般借款的，根据累计资产支出超过专门借款的资产支出加权平均数乘以占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。
26. 生物资产
□适用 √不适用
27. 油气资产
□适用 √不适用
28. 使用权资产
□适用 √不适用
29. 无形资产
(1). 计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用
1. 无形资产包括土地使用权等，按成本进行初始计量。
2. 使用寿命有限的无形资产，在使用寿命内按照与该项无形资产有关的经济利益的预期实现方式系统合理地摊销，无法可靠确定预期实现方式的，采用直线法摊销。具体年限如下：
| 项 目 | 摊销年限(年) |
| 土地使用权 | 40-50 |
(2). 内部研究开发支出会计政策
□适用 √不适用
30. 长期资产减值
√适用 □不适用
对长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产等长期资产，在资产负债表日有迹象表明发生减值的，估计其可收回金额。对因企业合并所形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年都进行减值测试。商誉结合与其相关的资产组或者资产组组合进行减值测试。若上述长期资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额确认资产减值准备并计入当期损益。
31. 长期待摊费用
√适用 □不适用
长期待摊费用核算已经支出，摊销期限在1年以上（不含1年）的各项费用。长期待摊费用按实际发生额入账，在受益期或规定的期限内分期平均摊销。如果长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。
32. 合同负债
(1). 合同负债的确认方法
□适用 √不适用
33. 职工薪酬
(1). 短期薪酬的会计处理方法
√适用 □不适用
在职工为公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
(2). 离职后福利的会计处理方法
√适用 □不适用
离职后福利分为设定提存计划和设定受益计划。
(1) 在职工为公司提供服务的会计期间，根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
(2) 对设定受益计划的会计处理通常包括下列步骤：
1) 根据预期累计福利单位法，采用无偏且相互一致的精算假设对有关人口统计变量和财务变量等作出估计，计量设定受益计划所产生的义务，并确定相关义务的所属期间。同时，对设定受益计划所产生的义务予以折现，以确定设定受益计划义务的现值和当期服务成本；
2) 设定受益计划存在资产的，将设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的，以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资产；
3) 期末，将设定受益计划产生的职工薪酬成本确认为服务成本、设定受益计划净负债或净资产的利息净额以及重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动等三部分，其中服务成本和设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期损益或相关资产成本，重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益，并且在后续会计期间不允许转回至损益，但可以在权益范围内转移这些在其他综合收益确认的金额。
(3). 辞退福利的会计处理方法
√适用 □不适用
向职工提供的辞退福利，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：
(1) 公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；(2) 公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。
(4). 其他长期职工福利的会计处理方法
√适用 □不适用
向职工提供的其他长期福利，符合设定提存计划条件的，按照设定提存计划的有关规定进行会计处理；除此之外的其他长期福利，按照设定受益计划的有关规定进行会计处理，为简化相关会计处理，将其产生的职工薪酬成本确认为服务成本、其他长期职工福利净负债或净资产的利息净额以及重新计量其他长期职工福利净负债或净资产所产生的变动等组成项目的总净额计入当期损益或相关资产成本。
34. 租赁负债
□适用 √不适用
35. 预计负债
√适用 □不适用
1. 因对外提供担保、诉讼事项、产品质量保证、亏损合同等或有事项形成的义务成为公司承担的现时义务，履行该义务很可能导致经济利益流出公司，且该义务的金额能够可靠的计量时，公司将该项义务确认为预计负债。
2. 公司按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行初始计量，并在资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核。
36. 股份支付
□适用 √不适用
37. 优先股、永续债等其他金融工具
□适用 √不适用
38. 收入
(1). 收入确认和计量所采用的会计政策
√适用 □不适用
1. 收入确认原则
(1) 销售商品
销售商品收入在同时满足下列条件时予以确认：1) 将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；2) 公司不再保留通常与所有权相联系的继续管理权，也不再对已售出的商品实施有效控制；
3) 收入的金额能够可靠地计量；4) 相关的经济利益很可能流入；5) 相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量。
(2) 提供劳务
提供劳务交易的结果在资产负债表日能够可靠估计的（同时满足收入的金额能够可靠地计量、相关经济利益很可能流入、交易的完工进度能够可靠地确定、交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量），采用完工百分比法确认提供劳务的收入，并按已经发生的成本占估计总成本的比例确定提供劳务交易的完工进度。提供劳务交易的结果在资产负债表日不能够可靠估计的，若已经发生的劳务成本预计能够得到补偿，按已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金额结转劳务成本；若已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认劳务收入。
(3) 让渡资产使用权
让渡资产使用权在同时满足相关的经济利益很可能流入、收入金额能够可靠计量时，确认让渡资产使用权的收入。利息收入按照他人使用本公司货币资金的时间和实际利率计算确定；使用费收入按有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。
2. 收入确认的具体方法
公司主要销售镁铝金属车辆配件等产品。内销产品收入确认需满足以下条件：公司已根据合同约定将产品交付给购货方，并经购货方验收合格，且产品销售收入金额已确定，已经收回货款或取得了收款凭证且相关的经济利益很可能流入，产品相关的成本能够可靠地计量。外销产品收入确认需满足以下条件：公司已根据合同约定将产品报关，取得提单，且产品销售收入金额已确定，已经收回货款或取得了收款凭证且相关的经济利益很可能流入，产品相关的成本能够可靠地计量。
(2). 同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况
□适用 √不适用
39. 合同成本
□适用 √不适用
40. 政府补助
√适用 □不适用
1. 政府补助在同时满足下列条件时予以确认：(1) 公司能够满足政府补助所附的条件；(2) 公司能够收到政府补助。政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量；公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量。
2. 与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
政府文件规定用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助划分为与资产相关的政府补助。政府文件不明确的，以取得该补助必须具备的基本条件为基础进行判断，以购建或其他方式形成长期资产为基本条件的作为与资产相关的政府补助。与资产相关的政府补助，冲减相关资产的账面价值或确认为递延收益。与资产相关的政府补助确认为递延收益的，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入损益。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，将尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。
3. 与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
除与资产相关的政府补助之外的政府补助划分为与收益相关的政府补助。对于同时包含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助，难以区分与资产相关或与收益相关的，整体归类为与收益相关的政府补助。与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益或冲减相关成本；用于补偿已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益或冲减相关成本。
4. 与公司日常经营活动相关的政府补助，按照经济业务实质，计入其他收益或冲减相关成本费用。与公司日常活动无关的政府补助，计入营业外收支。
5. 政策性优惠贷款贴息的会计处理方法
(1) 财政将贴息资金拨付给贷款银行，由贷款银行以政策性优惠利率向公司提供贷款的，以实际收到的借款金额作为借款的入账价值，按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借款费用。
(2) 财政将贴息资金直接拨付给公司的，将对应的贴息冲减相关借款费用。
41. 递延所得税资产/递延所得税负债
√适用 □不适用
1. 根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额（未作为资产和负债确认的项目按照税法规定可以确定其计税基础的，该计税基础与其账面数之间的差额），按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资产或递延所得税负债。
2. 确认递延所得税资产以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资产负债表日，有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的，确认以前会计期间未确认的递延所得税资产。
3. 资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，转回减记的金额。
4. 公司当期所得税和递延所得税作为所得税费用或收益计入当期损益，但不包括下列情况产生的所得税：(1) 企业合并；(2) 直接在所有者权益中确认的交易或者事项。
42. 租赁
(1). 经营租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
公司为承租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金计入相关资产成本或确认为当期损益，发生的初始直接费用，直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。
公司为出租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金确认为当期损益，发生的初始直接费用，除金额较大的予以资本化并分期计入损益外，均直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。
(2). 融资租赁的会计处理方法
□适用 √不适用
(3). 新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
43. 其他重要的会计政策和会计估计
□适用 √不适用
44. 重要会计政策和会计估计的变更
(1). 重要会计政策变更
√适用 □不适用
| 会计政策变更的内容和原因 | 审批程序 | 备注(受重要影响的报表项目名称和金额) |
| 本公司根据财政部《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》(财会〔2019〕6号)、《关于修订印发合并财务报表格式（2019版）的通知》(财会〔2019〕16号)和企业会计准则的要求编制2019年度财务报表，此项会计政策变更采用追溯调整法。 | 2019年4月25日公司第八届董事会第十四次会议审议通过了《关于公司会计政策变更的议案》 | 详见其他说明① |
| 本公司自2019年1月1日起执行财政部修订后的《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》《企业会计准则第23号——金融资产转移》《企业会计准则第24号——套期保值》以及《企业会计准则第37号——金融工具列报》（以下简称新金融工具准则）。根据相关新旧准则衔接规定，对可比期间信息不予调整，首次执行日执行新准则与原准则的差异追溯调整本报告期期初留存收益或其他综合收益。 | 2019年4月25日公司第八届董事会第十四次会议审议通过了《关于公司会计政策变更的议案》 | 详见其他说明② |
其他说明
①本公司根据财政部《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》(财会〔2019〕6号)、《关于修订印发合并财务报表格式（2019版）的通知》(财会〔2019〕16号)和企业会计准则的要求编制2019年度财务报表，此项会计政策变更采用追溯调整法。2018年度财务报表受重要影响的报表项目和金额如下：
| 原列报报表项目及金额 | 新列报报表项目及金额 | ||
| 应收票据及应收账款 | 25,360,251.66 | 应收票据 | 3,900,000.00 |
| 应收账款 | 21,460,251.66 | ||
| 应付票据及应付账款 | 9,258,113.51 | 应付票据 | |
| 应付账款 | 9,258,113.51 |
②财政部2017年3月发布了《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》（财会[2017]7号）、《企业会计准则第23号—金融资产转移》（财会[2017]8号）、《企业会计准则第24号—套期会计》(财会[2017]9号)，2017年5月发布了《企业会计准则第37号—金融工具列报 》（财会[2017]14号），（以下简称新金融工具准则）。本公司自 2019年1月1日起执行新金融工具准则，并按新金融工具准则的要求列报金融工具相关信息，不对比较财务报表追溯调整，相应会计报表项目变动详见本报告第十一节的五、“44. 重要会计政策和会计估计的变更”之“（3）2019年起执行新金融工具准则、新收入准则或新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况”。
(2). 重要会计估计变更
□适用 √不适用
(3). 2019年起执行新金融工具准则、新收入准则或新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况
√适用 □不适用
合并资产负债表
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 2018年12月31日 | 2019年1月1日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 6,817,884.45 | 6,817,884.45 | |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | 75,627,114.84 | 75,627,114.84 | |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 3,900,000.00 | -3,900,000.00 | |
| 应收账款 | 21,460,251.66 | 21,460,251.66 | |
| 应收款项融资 | 3,900,000.00 | 3,900,000.00 | |
| 预付款项 | 61,579.49 | 61,579.49 | |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 469,417,824.85 | 469,417,824.85 | |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 10,464,109.56 | 10,464,109.56 | |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 69,717,643.96 | 668,643.96 | -69,049,000.00 |
| 流动资产合计 | 581,839,293.97 | 588,417,408.81 | 6,578,114.84 |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | |||
| 债权投资 | |||
| 可供出售金融资产 | 4,477,715.77 | -4,477,715.77 | |
| 其他债权投资 | |||
| 持有至到期投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | |||
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | 14,626,780.58 | 14,626,780.58 | |
| 固定资产 | 33,014,295.65 | 33,014,295.65 | |
| 在建工程 | 599,288.93 | 599,288.93 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 2,616,575.62 | 2,616,575.62 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | 7,872,262.24 | 7,872,262.24 | |
| 递延所得税资产 | |||
| 其他非流动资产 | 1,117,800.00 | 1,117,800.00 | |
| 非流动资产合计 | 64,324,718.79 | 59,847,003.02 | -4,477,715.77 |
| 资产总计 | 646,164,012.76 | 648,264,411.83 | 2,100,399.07 |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | |||
| 向中央银行借款 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | |||
| 应付账款 | 9,258,113.51 | 9,258,113.51 | |
| 预收款项 | 55,096.80 | 55,096.80 | |
| 合同负债 | |||
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 2,099,864.17 | 2,099,864.17 | |
| 应交税费 | 144,980.97 | 144,980.97 | |
| 其他应付款 | 18,594,631.21 | 18,594,631.21 | |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | 1,655,188.46 | 1,655,188.46 | |
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付分保账款 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | |||
| 其他流动负债 | |||
| 流动负债合计 | 30,152,686.66 | 30,152,686.66 | |
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | 15,112,785.30 | 15,112,785.30 | |
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | |||
| 递延所得税负债 | 862,240.45 | 1,218,442.78 | 356,202.33 |
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 15,975,025.75 | 16,331,228.08 | 356,202.33 |
| 负债合计 | 46,127,712.41 | 46,483,914.74 | 356,202.33 |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 188,020,508.00 | 188,020,508.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 436,004,597.53 | 436,004,597.53 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | 2,586,721.32 | -2,586,721.32 | |
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 59,041,488.55 | 59,041,488.55 | |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | -86,881,508.61 | -82,622,371.96 | 4,259,136.65 |
| 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 | 598,771,806.79 | 600,444,222.12 | 1,672,415.33 |
| 少数股东权益 | 1,264,493.56 | 1,336,274.97 | 71,781.41 |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 600,036,300.35 | 601,780,497.09 | 1,744,196.74 |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 646,164,012.76 | 648,264,411.83 | 2,100,399.07 |
各项目调整情况的说明：
□适用 √不适用
母公司资产负债表
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 2018年12月31日 | 2019年1月1日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 6,741,094.65 | 6,741,094.65 | |
| 交易性金融资产 | 34,889,140.43 | 34,889,140.43 | |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | |||
| 应收账款 | |||
| 应收款项融资 | |||
| 预付款项 | |||
| 其他应收款 | 566,261,800.25 | 566,261,800.25 | |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 存货 | |||
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 30,668,643.96 | 668,643.96 | -30,000,000.00 |
| 流动资产合计 | 603,671,538.86 | 608,560,679.29 | 4,889,140.43 |
| 非流动资产： | |||
| 债权投资 | |||
| 可供出售金融资产 | 4,477,715.77 | -4,477,715.77 | |
| 其他债权投资 | |||
| 持有至到期投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 26,910,000.00 | 26,910,000.00 | |
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 369,702.64 | 369,702.64 | |
| 在建工程 | |||
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | |||
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | |||
| 递延所得税资产 | |||
| 其他非流动资产 | |||
| 非流动资产合计 | 31,757,418.41 | 27,279,702.64 | -4,477,715.77 |
| 资产总计 | 635,428,957.27 | 635,840,381.93 | 411,424.66 |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | |||
| 应付账款 | |||
| 预收款项 | |||
| 合同负债 | |||
| 应付职工薪酬 | 190,937.10 | 190,937.10 | |
| 应交税费 | 47,441.37 | 47,441.37 | |
| 其他应付款 | 17,559,124.09 | 17,559,124.09 | |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | 1,655,188.46 | 1,655,188.46 | |
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | |||
| 其他流动负债 | |||
| 流动负债合计 | 17,797,502.56 | 17,797,502.56 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | 15,112,785.30 | 15,112,785.30 | |
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | |||
| 递延所得税负债 | 862,240.45 | 965,096.62 | 102,856.17 |
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 15,975,025.75 | 16,077,881.92 | 102,856.17 |
| 负债合计 | 33,772,528.31 | 33,875,384.48 | 102,856.17 |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 188,020,508.00 | 188,020,508.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 430,561,452.56 | 430,561,452.56 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | 2,586,721.32 | -2,586,721.32 | |
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 59,010,044.52 | 59,010,044.52 | |
| 未分配利润 | -78,522,297.44 | -75,627,007.63 | 2,895,289.81 |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 601,656,428.96 | 601,964,997.45 | 308,568.49 |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 635,428,957.27 | 635,840,381.93 | 411,424.66 |
各项目调整情况的说明：
□适用 √不适用
(4). 2019年起执行新金融工具准则或新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□适用 √不适用
45. 其他
□适用 √不适用
六、 税项
1. 主要税种及税率
主要税种及税率情况
√适用 □不适用
| 税种 | 计税依据 | 税率 |
| 增值税 | 销售货物或提供应税劳务 | 3%、5%、13%、16% |
| 消费税 | ||
| 营业税 | ||
| 城市维护建设税 | 应缴流转税税额 | 7% |
| 企业所得税 | 应纳税所得额 | 15%、25% |
| 房产税 | 从价计征的，按房产原值一次减除30%后余值的1.2%计缴；从租计征的，按租金收入的12%计缴 | 1.2%、12% |
| 教育费附加 | 应缴流转税税额 | 3% |
| 地方教育附加 | 应缴流转税税额 | 2% |
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
√适用 □不适用
| 纳税主体名称 | 所得税税率（%） |
| 重庆镁业科技股份有限公司 | 15% |
| 本公司 | 25% |
2. 税收优惠
√适用 □不适用
根据重庆市委、市政府《关于印发“重庆市实施西部大开发若干政策措施”的通知》（渝委发﹝2001﹞26号）和市政府《关于贯彻落实西部大开发税收优惠政策促进工业经济发展的会议纪要》（2003-125号）的精神，子公司镁业科技公司所从事的产业符合《当前国家重点鼓励发展的产业、产品和技术目录》中第十五类有色金属第17条有色金属复合材料、新型合金材料制造之规定，2019年适用15%税率缴纳企业所得税。
3. 其他
□适用 √不适用
七、 合并财务报表项目注释
1、 货币资金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 库存现金 | 77,207.20 | 58,915.36 |
| 银行存款 | 18,704,932.85 | 6,470,370.84 |
| 其他货币资金 | 344,401.88 | 288,598.25 |
| 合计 | 19,126,541.93 | 6,817,884.45 |
| 其中：存放在境外的款项总额 |
2、 交易性金融资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 568,579,910.65 | 75,627,114.84 |
| 其中： | ||
| 权益工具投资 | 5,625,482.32 | 4,477,715.77 |
| 银行理财产品 | 562,954,428.33 | 71,149,399.07 |
| 指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | ||
| 其中： | ||
| 合计 | 568,579,910.65 | 75,627,114.84 |
其他说明：
□适用 √不适用
3、 衍生金融资产
□适用 √不适用
4、 应收票据
(1). 应收票据分类列示
□适用 √不适用
(2). 期末公司已质押的应收票据
□适用 √不适用
(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
□适用 √不适用
(4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
□适用 √不适用
(5). 按坏账计提方法分类披露
□适用 √不适用
按单项计提坏账准备：
□适用 √不适用
按组合计提坏账准备：
□适用 √不适用
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
(6). 坏账准备的情况
□适用 √不适用
(7). 本期实际核销的应收票据情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
5、 应收账款
(1). 按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末账面余额 |
| 1年以内 | |
| 其中：1年以内分项 | |
| 1年以内 | 22,504,040.58 |
| 1年以内小计 | 22,504,040.58 |
| 1至2年 | 199,969.19 |
| 2至3年 | |
| 3年以上 | |
| 3至4年 | 11,900.00 |
| 4至5年 | 23,880.00 |
| 5年以上 | 15,272.52 |
| 合计 | 22,755,062.29 |
(2). 按坏账计提方法分类披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | |||||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | |||
| 按单项计提坏账准备 | 2,080.00 | 0.01 | 2,080.00 | 100.00 | 2,080.00 | 0.01 | 2,080.00 | 100.00 | ||
| 其中： | ||||||||||
| 常州市龙春针织机械科技有限公司 | 2,080.00 | 0.01 | 2,080.00 | 100.00 | 2,080.00 | 0.01 | 2,080.00 | 100.00 | ||
| 按组合计提坏账准备 | 22,752,982.29 | 99.99 | 255,387.39 | 1.12 | 22,497,594.90 | 21,699,331.61 | 99.99 | 239,079.95 | 1.10 | 21,460,251.66 |
| 其中： | ||||||||||
| 账龄组合 | 22,752,982.29 | 99.99 | 255,387.39 | 1.12 | 22,497,594.90 | 21,699,331.61 | 99.99 | 239,079.95 | 1.10 | 21,460,251.66 |
| 合计 | 22,755,062.29 | / | 257,467.39 | / | 22,497,594.90 | 21,701,411.61 | / | 241,159.95 | / | 21,460,251.66 |
按单项计提坏账准备：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 名称 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例（%） | 计提理由 | |
| 常州市龙春针织机械科技有限公司 | 2,080.00 | 2,080.00 | 100.00 | 公司注销 |
| 合计 | 2,080.00 | 2,080.00 | 100.00 | / |
按单项计提坏账准备的说明：
□适用 √不适用
按组合计提坏账准备：
√适用 □不适用
组合计提项目：账龄组合
单位：元 币种：人民币
| 名称 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 1 年以内 | 22,504,040.58 | 225,040.41 | 1.00 |
| 1-2 年 | 199,969.19 | 9,998.46 | 5.00 |
| 2至3年 | 10.00 | ||
| 3至4年 | 11,900.00 | 2,380.00 | 20.00 |
| 4至5年 | 23,880.00 | 4,776.00 | 20.00 |
| 5年以上 | 13,192.52 | 13,192.52 | 100.00 |
| 合计 | 22,752,982.29 | 255,387.39 | 1.12 |
按组合计提坏账的确认标准及说明：
□适用 √不适用
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
(3). 坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他变动 | |||
| 单项计提坏账准备 | 2,080.00 | 2,080.00 | ||||
| 按组合计提坏账准备 | 239,079.95 | 16,307.44 | 255,387.39 | |||
| 合计 | 241,159.95 | 16,307.44 | 257,467.39 | |||
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
(4). 本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
√适用 □不适用
| 单位名称 | 账面余额 | 占应收账款余额的比例(%) | 坏账准备 |
| 延锋百利得（上海）汽车安全系统有限公司 | 8,175,559.63 | 35.93 | 81,755.60 |
| 延锋汽车智能安全系统有限责任公司 | 4,223,781.99 | 18.56 | 42,237.82 |
| 东方久乐汽车安全气囊有限公司 | 3,360,419.33 | 14.77 | 33,604.19 |
| 天合富奥汽车安全系统(长春)有限公司成都分公司 | 3,256,580.97 | 14.31 | 32,565.81 |
| 上海李尔汽车零件有限公司 | 1,356,000.00 | 5.96 | 13,560.00 |
| 小 计 | 20,372,341.92 | 89.53 | 203,723.42 |
(6). 因金融资产转移而终止确认的应收账款
□适用 √不适用
(7). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
6、 应收款项融资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收票据 | 3,900,000.00 | |
| 合计 | 3,900,000.00 |
应收款项融资本期增减变动及公允价值变动情况：
□适用 √不适用
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
其他说明：
√适用 □不适用
期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据情况
| 项 目 | 期末终止 确认金额 | 期末未终止 确认金额 |
| 银行承兑汇票 | 12,217,835.59 | |
| 小 计 | 12,217,835.59 |
银行承兑汇票的承兑人是商业银行，由于商业银行具有较高的信用，银行承兑汇票到期不获支付的可能性较低，故本公司将已背书或贴现的银行承兑汇票予以终止确认。但如果该等票据到期不获支付，依据《票据法》之规定，公司仍将对持票人承担连带责任。
7、 预付款项
(1). 预付款项按账龄列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 比例(%) | |
| 1年以内 | 110,423.60 | 64.40 | 61,579.49 | 100.00 |
| 1至2年 | 61,048.52 | 35.60 | ||
| 2至3年 | ||||
| 3年以上 | ||||
| 合计 | 171,472.12 | 100.00 | 61,579.49 | 100.00 |
(2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
√适用 □不适用
预付款项金额前5名情况
| 单位名称 | 账面余额 | 占预付款项余额的比例(%) |
| 重庆朋杰压铸机械有限公司 | 104,223.60 | 60.78 |
| 重庆启丰激光设备有限公司 | 30,000.00 | 17.50 |
| 苏州卓越金码电子科技有限公司 | 21,500.00 | 12.54 |
| 中国石油天然气股份有限公司重庆渝中销售分公司 | 7,000.00 | 4.08 |
| 高新技术产业开发区捷路汽车维修中心 | 5,700.00 | 3.32 |
| 小 计 | 168,423.60 | 98.22 |
其他说明
□适用 √不适用
8、 其他应收款
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 其他应收款 | 763,308.62 | 469,417,824.85 |
| 合计 | 763,308.62 | 469,417,824.85 |
其他说明：
□适用 √不适用
应收利息
(1). 应收利息分类
□适用 √不适用
(2). 重要逾期利息
□适用 √不适用
(3). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
应收股利
(1). 应收股利
□适用 √不适用
(2). 重要的账龄超过1年的应收股利
□适用 √不适用
(3). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
其他应收款
(1). 按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末账面余额 |
| 1年以内 | |
| 其中：1年以内分项 | |
| 1年以内 | 524,552.65 |
| 1年以内小计 | 524,552.65 |
| 1至2年 | 332.00 |
| 2至3年 | 228,941.00 |
| 3年以上 | |
| 3至4年 | |
| 4至5年 | 174.00 |
| 5年以上 | 1,266,484.36 |
| 合计 | 2,020,484.01 |
(2). 按款项性质分类情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 押金保证金 | 433,500.00 | 4,846,500.00 |
| 员工备用金 | 2,000.00 | 2,000.00 |
| 往来款 | 1,584,984.01 | 465,681,823.94 |
| 其他 | 130,473.78 | |
| 合计 | 2,020,484.01 | 470,660,797.72 |
(3). 坏账准备计提情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2019年1月1日余额 | 1,308.06 | 11,447.05 | 1,230,217.76 | 1,242,972.87 |
| 2019年1月1日余额在本期 | ||||
| --转入第二阶段 | -16.60 | 16.60 | ||
| --转入第三阶段 | -11,447.05 | 11,447.05 | ||
| --转回第二阶段 | ||||
| --转回第一阶段 | ||||
| 本期计提 | 1,245.53 | 14,248.45 | 15,493.98 | |
| 本期转回 | ||||
| 本期转销 | ||||
| 本期核销 | ||||
| 其他变动 | -1,291.46 | -1,291.46 | ||
| 2019年12月31日余额 | 1,245.53 | 16.60 | 1,255,913.26 | 1,257,175.39 |
对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明：
□适用 √不适用
本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据：
□适用 √不适用
(4). 坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他变动 | |||
| 单项计提 | 278,061.69 | 278,061.69 | ||||
| 按组合计提 | 964,911.18 | 15,493.98 | -1,291.46 | 979,113.70 | ||
| 合计 | 1,242,972.87 | 15,493.98 | -1,291.46 | 1,257,175.39 | ||
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
(5). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
(6). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例(%) | 坏账准备 期末余额 |
| 上海华开物业有限公司 | 往来款 | 371,000.47 | 5年以上 | 18.36 | 371,000.47 |
| 常熟市书写工具厂 | 往来款 | 265,760.56 | 5年以上 | 13.15 | 265,760.56 |
| 由由国际广场公司 | 往来款 | 228,609.00 | 2-3年 | 11.31 | 22,860.90 |
| 国网重庆电力公司 | 保证金 | 200,000.00 | 1年以内 | 9.90 | |
| 重庆中梁山渝能燃气有限公司 | 保证金 | 200,000.00 | 1年以内 | 9.90 | |
| 合计 | / | 1,265,370.03 | 62.62 | 659,621.93 |
(7). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(8). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款
□适用 √不适用
(9). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
9、 存货
(1). 存货分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 存货跌价准备/合同履约成本减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 存货跌价准备/合同履约成本减值准备 | 账面价值 | |
| 原材料 | 3,236,641.07 | 309,835.06 | 2,926,806.01 | 3,195,564.25 | 264,209.68 | 2,931,354.57 |
| 在产品 | 3,006,164.52 | 255,693.45 | 2,750,471.07 | 1,589,198.56 | 485,988.62 | 1,103,209.94 |
| 库存商品 | 815,225.87 | 419,710.58 | 395,515.29 | 1,416,942.25 | 280,575.78 | 1,136,366.47 |
| 周转材料 | 1,105,650.84 | 556,439.51 | 549,211.33 | 414,132.91 | 125,892.54 | 288,240.37 |
| 消耗性生物资产 | ||||||
| 合同履约成本 | ||||||
| 发出商品 | 5,271,139.57 | 485,763.45 | 4,785,376.12 | 5,168,660.62 | 274,687.83 | 4,893,972.79 |
| 委托加工物资 | 38,852.54 | 29,203.33 | 9,649.21 | 209,090.33 | 98,124.91 | 110,965.42 |
| 合计 | 13,473,674.41 | 2,056,645.38 | 11,417,029.03 | 11,993,588.92 | 1,529,479.36 | 10,464,109.56 |
(2). 存货跌价准备及合同履约成本减值准备
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期减少金额 | 期末余额 | ||
| 计提 | 其他 | 转回或转销 | 其他 | |||
| 原材料 | 264,209.68 | 309,835.06 | 264,209.68 | 309,835.06 | ||
| 在产品 | 485,988.62 | 255,693.45 | 485,988.62 | 255,693.45 | ||
| 库存商品 | 280,575.78 | 419,710.58 | 280,575.78 | 419,710.58 | ||
| 周转材料 | 125,892.54 | 668,199.34 | 237,652.37 | 556,439.51 | ||
| 消耗性生物资产 | ||||||
| 合同履约成本 | ||||||
| 发出商品 | 274,687.83 | 485,763.45 | 274,687.83 | 485,763.45 | ||
| 委托加工物资 | 98,124.91 | 29,203.33 | 98,124.91 | 29,203.33 | ||
| 合计 | 1,529,479.36 | 2,168,405.21 | 1,641,239.19 | 2,056,645.38 |
确定可变现净值的具体依据、本期转回或转销存货跌价准备的原因
| 项 目 | 确定可变现净值的具体依据 | 本期转回存货跌价准备的原因 | 本期转销存货跌价准备的原因 |
| 原材料/在产品/委托加工物资/周转材料 | 相关产成品估计售价减去至完工估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额确定可变现净值 | 本期已将期初计提存货跌价准备的存货耗用、售出、报废 | |
| 库存商品/发出商品 | 相关产成品估计售价或者已签订合同的价格减去估计的销售费用以及相关税费后的金额确定可变现净值 | 本期已将期初计提存货跌价准备的存货售出 |
(3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明
□适用 √不适用
(4). 合同履约成本本期摊销金额的说明
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
10、 合同资产
(1). 合同资产情况
□适用 √不适用
(2). 报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因
□适用 √不适用
(3). 本期合同资产计提减值准备情况
□适用 √不适用
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
11、 持有待售资产
□适用 √不适用
12、 一年内到期的非流动资产
□适用 √不适用
期末重要的债权投资和其他债权投资：
□适用 √不适用
13、 其他流动资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 合同取得成本 | ||
| 应收退货成本 | ||
| 预交所得税 | 2,312.22 | 668,643.96 |
| 合计 | 2,312.22 | 668,643.96 |
14、 债权投资
(1). 债权投资情况
□适用 √不适用
(2). 期末重要的债权投资
□适用 √不适用
(3). 减值准备计提情况
□适用 √不适用
本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
15、 其他债权投资
(1). 其他债权投资情况
□适用 √不适用
(2). 期末重要的其他债权投资
□适用 √不适用
(3). 减值准备计提情况
□适用 √不适用
本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
16、 长期应收款
(1). 长期应收款情况
□适用 √不适用
(2). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据
□适用 □不适用
(3). 因金融资产转移而终止确认的长期应收款
□适用 √不适用
(4). 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
17、 长期股权投资
□适用 √不适用
18、 其他权益工具投资
(1). 其他权益工具投资情况
□适用 √不适用
(2). 非交易性权益工具投资的情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
19、 其他非流动金融资产
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
20、 投资性房地产投资性房地产计量模式
(1). 采用成本计量模式的投资性房地产
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 房屋、建筑物 | 土地使用权 | 在建工程 | 合计 |
| 一、账面原值 | ||||
| 1.期初余额 | 25,026,512.33 | 3,098,718.55 | 28,125,230.88 | |
| 2.本期增加金额 | 11,077,085.95 | 965,096.26 | 12,042,182.21 | |
| （1）外购 | ||||
| （2）存货\固定资产\在建工程转入 | 11,077,085.95 | 11,077,085.95 | ||
| （3）企业合并增加 | ||||
| （4）无形资产转入 | 965,096.26 | 965,096.26 | ||
| 3.本期减少金额 | ||||
| （1）处置 | ||||
| （2）其他转出 | ||||
| 4.期末余额 | 36,103,598.28 | 4,063,814.81 | 40,167,413.09 | |
| 二、累计折旧和累计摊销 | ||||
| 1.期初余额 | 12,768,824.27 | 729,626.03 | 13,498,450.30 | |
| 2.本期增加金额 | 7,272,163.87 | 311,208.42 | 7,583,372.29 | |
| （1）计提或摊销 | 1,232,736.48 | 65,930.16 | 1,298,666.64 | |
| （2) 固定资产转入 | 6,039,427.39 | 6,039,427.39 | ||
| （3) 无形资产转入 | 245,278.26 | 245,278.26 |
| 3.本期减少金额 | ||||
| （1）处置 | ||||
| （2）其他转出 | ||||
| 4.期末余额 | 20,040,988.14 | 1,040,834.45 | 21,081,822.59 | |
| 三、减值准备 | ||||
| 1.期初余额 | ||||
| 2.本期增加金额 | ||||
| （1）计提 | ||||
| 3、本期减少金额 | ||||
| （1）处置 | ||||
| （2）其他转出 | ||||
| 4.期末余额 | ||||
| 四、账面价值 | ||||
| 1.期末账面价值 | 16,062,610.14 | 3,022,980.36 | 19,085,590.50 | |
| 2.期初账面价值 | 12,257,688.06 | 2,369,092.52 | 14,626,780.58 |
(2). 未办妥产权证书的投资性房地产情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
21、 固定资产
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 固定资产 | 25,416,943.84 | 33,014,295.65 |
| 固定资产清理 | ||
| 合计 | 25,416,943.84 | 33,014,295.65 |
其他说明：
□适用 √不适用
固定资产
(1). 固定资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 房屋及建筑物 | 机器设备 | 运输工具 | 其他设备 | 合计 |
| 一、账面原值： | |||||
| 1.期初余额 | 39,430,185.45 | 38,256,046.08 | 1,263,073.75 | 7,332,542.03 | 86,281,847.31 |
| 2.本期增加金额 | 1,703,425.15 | 35,501.95 | 4,913.79 | 1,743,840.89 | |
| （1）购置 | 1,686,980.20 | 35,501.95 | 4,913.79 | 1,727,395.94 | |
| （2）在建工程转入 | 16,444.95 | 16,444.95 |
| （3）企业合并增加 | |||||
| 3.本期减少金额 | 11,359,985.95 | 2,685,868.87 | 52,136.75 | 489,484.19 | 14,587,475.76 |
| （1）处置或报废 | 282,900.00 | 2,685,868.87 | 52,136.75 | 489,484.19 | 3,510,389.81 |
| （2）转入投资性房地产 | 11,077,085.95 | 11,077,085.95 | |||
| 4.期末余额 | 28,070,199.50 | 37,273,602.36 | 1,246,438.95 | 6,847,971.63 | 73,438,212.44 |
| 二、累计折旧 | |||||
| 1.期初余额 | 19,619,831.39 | 27,255,628.49 | 614,443.53 | 5,777,648.25 | 53,267,551.66 |
| 2.本期增加金额 | 1,881,869.47 | 1,534,547.63 | 129,774.05 | 406,636.27 | 3,952,827.42 |
| （1）计提 | 1,881,869.47 | 1,534,547.63 | 129,774.05 | 406,636.27 | 3,952,827.42 |
| 3.本期减少金额 | 6,197,320.95 | 2,483,369.19 | 49,529.91 | 468,890.43 | 9,199,110.48 |
| （1）处置或报废 | 157,893.56 | 2,483,369.19 | 49,529.91 | 468,890.43 | 3,159,683.09 |
| （2）转入投资性房地产 | 6,039,427.39 | 6,039,427.39 | |||
| 4.期末余额 | 15,304,379.91 | 26,306,806.93 | 694,687.67 | 5,715,394.09 | 48,021,268.60 |
| 三、减值准备 | |||||
| 1.期初余额 | |||||
| 2.本期增加金额 | |||||
| （1）计提 | |||||
| 3.本期减少金额 | |||||
| （1）处置或报废 | |||||
| 4.期末余额 | |||||
| 四、账面价值 | |||||
| 1.期末账面价值 | 12,765,819.59 | 10,966,795.43 | 551,751.28 | 1,132,577.54 | 25,416,943.84 |
| 2.期初账面价值 | 19,810,354.06 | 11,000,417.59 | 648,630.22 | 1,554,893.78 | 33,014,295.65 |
(2). 暂时闲置的固定资产情况
□适用 √不适用
(3). 通过融资租赁租入的固定资产情况
□适用 √不适用
(4). 通过经营租赁租出的固定资产
□适用 √不适用
(5). 未办妥产权证书的固定资产情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
固定资产清理
□适用 √不适用
22、 在建工程
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 在建工程 | 628,379.27 | 599,288.93 |
| 工程物资 | ||
| 合计 | 628,379.27 | 599,288.93 |
其他说明：
□适用 √不适用
在建工程
(1). 在建工程情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 丰华宾馆 | 3,964,576.94 | 3,964,576.94 | 3,964,576.94 | 3,964,576.94 | ||
| 116二期项目 | 16,143,881.85 | 16,143,881.85 | 16,143,881.85 | 16,143,881.85 | ||
| 管理软件 | 604,832.20 | 604,832.20 | 575,909.97 | 575,909.97 | ||
| 废镁库 | 23,378.96 | 23,378.96 | ||||
| 生产用水安装项目 | 23,547.07 | 23,547.07 | ||||
| 合计 | 20,736,838.06 | 20,108,458.79 | 628,379.27 | 20,707,747.72 | 20,108,458.79 | 599,288.93 |
(2). 重要在建工程项目本期变动情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目名称 | 预算数 | 期初 余额 | 本期增加金额 | 本期转入固定资产金额 | 本期其他减少金额 | 期末 余额 | 工程累计投入占预算比例(%) | 工程进度 | 利息资本化累计金额 | 其中：本期利息资本化金额 | 本期利息资本化率(%) | 资金来源 |
| 丰华宾馆 | 3,964,576.94 | 3,964,576.94 | ||||||||||
| 116二期项目 | 16,143,881.85 | 16,143,881.85 | ||||||||||
| 管理软件 | 1,224,471.80 | 575,909.97 | 28,922.23 | 604,832.20 | 49.40 | 80.00 | 自筹 | |||||
| 废镁库 | 23,378.96 | 12,813.77 | 36,192.73 | 自筹 | ||||||||
| 生产用水安装项目 | 23,547.07 | 23,547.07 | 自筹 | |||||||||
| 打磨平台 | 16,444.95 | 16,444.95 | 自筹 | |||||||||
| 合计 | 1,224,471.80 | 20,707,747.72 | 81,728.02 | 16,444.95 | 36,192.73 | 20,736,838.06 | 49.40 | 80.00 |
(3). 本期计提在建工程减值准备情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
工程物资
(1). 工程物资情况
□适用 √不适用
23、 生产性生物资产
(1). 采用成本计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
(2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
24、 油气资产
□适用 √不适用
25、 使用权资产
□适用 √不适用
26、 无形资产
(1). 无形资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 土地使用权 | 专利权 | 非专利技术 | 合计 | |
| 一、账面原值 | |||||
| 1.期初余额 | 3,410,725.45 | 3,410,725.45 | |||
| 2.本期增加金额 | |||||
| (1)购置 | |||||
| (2)内部研发 | |||||
| (3)企业合并增加 | |||||
| 3.本期减少金额 | 965,096.26 | 965,096.26 | |||
| (1)处置 | |||||
| (2)转入投资性房地产 | 965,096.26 | 965,096.26 | |||
| 4.期末余额 | 2,445,629.19 | 2,445,629.19 | |||
| 二、累计摊销 | |||||
| 1.期初余额 | 794,149.83 | 794,149.83 | |||
| 2.本期增加金额 | 72,682.68 | 72,682.68 | |||
| （1）计提 | 72,682.68 | 72,682.68 | |||
| 3.本期减少金额 | 245,278.26 | 245,278.26 | |||
| (1)处置 | |||||
| (2)转入投资性房地产 | 245,278.26 | 245,278.26 | |||
| 4.期末余额 | 621,554.25 | 621,554.25 |
| 三、减值准备 | |||||
| 1.期初余额 | |||||
| 2.本期增加金额 | |||||
| （1）计提 | |||||
| 3.本期减少金额 | |||||
| (1)处置 | |||||
| 4.期末余额 | |||||
| 四、账面价值 | |||||
| 1.期末账面价值 | 1,824,074.94 | 1,824,074.94 | |||
| 2.期初账面价值 | 2,616,575.62 | 2,616,575.62 |
(2). 未办妥产权证书的土地使用权情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
27、 开发支出
□适用 √不适用
28、 商誉
(1). 商誉账面原值
□适用 √不适用
(2). 商誉减值准备
□适用 √不适用
(3). 商誉所在资产组或资产组组合的相关信息
□适用 √不适用
(4). 说明商誉减值测试过程、关键参数（例如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期
增长率、利润率、折现率、预测期等，如适用）及商誉减值损失的确认方法
□适用 √不适用
(5). 商誉减值测试的影响
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
29、 长期待摊费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期摊销金额 | 其他减少金额 | 期末余额 |
| 模具 | 7,872,262.24 | 1,451,480.35 | 1,309,675.85 | 175,058.79 | 7,839,007.95 |
| 厂房修复款 | 76,000.00 | 6,333.34 | 69,666.66 | ||
| 四级废镁库的整改费 | 36,192.73 | 1,005.36 | 35,187.37 | ||
| 合计 | 7,872,262.24 | 1,563,673.08 | 1,317,014.55 | 175,058.79 | 7,943,861.98 |
其他说明：其他减少系销售模具转入成本。期末，价值541,482.86元的模具已于以前年度全额计提了跌价准备。
30、 递延所得税资产/ 递延所得税负债
(1). 未经抵销的递延所得税资产
□适用 √不适用
(2). 未经抵销的递延所得税负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 应纳税暂时性差异 | 递延所得税 负债 | 应纳税暂时性差异 | 递延所得税 负债 | |
| 非同一控制企业合并资产评估增值 | ||||
| 其他债权投资公允价值变动 | ||||
| 其他权益工具投资公允价值变动 | ||||
| 交易性金融资产公允价值变动 | 7,309,516.68 | 1,695,982.54 | 5,549,360.87 | 1,218,442.78 |
| 合计 | 7,309,516.68 | 1,695,982.54 | 5,549,360.87 | 1,218,442.78 |
(3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
□适用 √不适用
(4). 未确认递延所得税资产明细
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 可抵扣暂时性差异 | 24,221,229.81 | 23,663,553.83 |
| 可抵扣亏损 | 246,701.31 | |
| 合计 | 24,467,931.12 | 23,663,553.83 |
(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
31、 其他非流动资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 合同取得成本 | ||||||
| 合同履约成本 | ||||||
| 应收退货成本 | ||||||
| 合同资产 | ||||||
| 预付设备款 | 1,117,800.00 | 1,117,800.00 | ||||
| 合计 | 1,117,800.00 | 1,117,800.00 |
32、 短期借款
(1). 短期借款分类
□适用 √不适用
(2). 已逾期未偿还的短期借款情况
□适用 √不适用
其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
33、 交易性金融负债
□适用 √不适用
34、 衍生金融负债
□适用 √不适用
35、 应付票据
(1). 应付票据列示
□适用 √不适用
36、 应付账款
(1). 应付账款列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 采购设备款 | 3,881,623.00 | 4,028,769.34 |
| 原材料采购款 | 5,156,412.02 | 5,021,480.63 |
| 应付劳务款 | 464,792.83 | 207,863.54 |
| 合计 | 9,502,827.85 | 9,258,113.51 |
(2). 账龄超过1年的重要应付账款
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
37、 预收款项
(1). 预收账款项列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 货物销售款 | 7,881.80 | 55,096.80 |
| 合计 | 7,881.80 | 55,096.80 |
(2). 账龄超过1年的重要预收款项
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
38、 合同负债
(1). 合同负债情况
□适用 √不适用
(2). 报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
39、 应付职工薪酬
(1). 应付职工薪酬列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、短期薪酬 | 2,099,864.17 | 11,544,401.99 | 11,628,386.53 | 2,015,879.63 |
| 二、离职后福利-设定提存计划 | 726,618.04 | 726,618.04 | ||
| 三、辞退福利 | ||||
| 四、一年内到期的其他福利 | ||||
| 合计 | 2,099,864.17 | 12,271,020.03 | 12,355,004.57 | 2,015,879.63 |
(2). 短期薪酬列示
√适用 □不适用
单位：元 币种:人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、工资、奖金、津贴和补贴 | 1,175,428.13 | 10,256,708.24 | 10,174,378.37 | 1,257,758.00 |
| 二、职工福利费 | 450,745.90 | 450,745.90 | ||
| 三、社会保险费 | 470,928.16 | 470,928.16 | ||
| 其中：医疗保险费 | 397,115.62 | 397,115.62 | ||
| 工伤保险费 | 61,846.48 | 61,846.48 | ||
| 生育保险费 | 11,966.06 | 11,966.06 | ||
| 四、住房公积金 | 11,774.00 | 238,505.00 | 237,665.00 | 12,614.00 |
| 五、工会经费和职工教育经费 | 912,662.04 | 98,793.54 | 265,947.95 | 745,507.63 |
| 六、短期带薪缺勤 | ||||
| 七、短期利润分享计划 | ||||
| 八、其他 | 28,721.15 | 28,721.15 | ||
| 合计 | 2,099,864.17 | 11,544,401.99 | 11,628,386.53 | 2,015,879.63 |
(3). 设定提存计划列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1、基本养老保险 | 706,368.88 | 706,368.88 | ||
| 2、失业保险费 | 20,249.16 | 20,249.16 |
| 3、企业年金缴费 | ||||
| 合计 | 726,618.04 | 726,618.04 |
其他说明：
□适用 √不适用
40、 应交税费
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 增值税 | 272,680.51 | 11,278.50 |
| 消费税 | ||
| 营业税 | ||
| 企业所得税 | 6,208,520.24 | 71,360.78 |
| 个人所得税 | 62,576.27 | 56,992.34 |
| 城市维护建设税 | 27,557.27 | 1,570.72 |
| 教育费附加 | 11,810.24 | 360.26 |
| 地方教育费附加 | 7,873.50 | 240.17 |
| 房产税 | 444.00 | |
| 其他 | 4,909.40 | 2,734.20 |
| 合计 | 6,595,927.43 | 144,980.97 |
41、 其他应付款
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付利息 | ||
| 应付股利 | 1,655,188.46 | 1,655,188.46 |
| 其他应付款 | 8,564,393.55 | 16,939,442.75 |
| 合计 | 10,219,582.01 | 18,594,631.21 |
其他说明：
□适用 √不适用
应付利息
(1). 分类列示
□适用 √不适用
应付股利
(1). 分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 普通股股利 | 1,655,188.46 | 1,655,188.46 |
| 划分为权益工具的优先股\永续债股利 |
| 优先股\永续债股利-XXX | ||
| 优先股\永续债股利-XXX | ||
| 应付股利-XXX | ||
| 应付股利-XXX | ||
| 合计 | 1,655,188.46 | 1,655,188.46 |
其他说明，包括重要的超过1年未支付的应付股利，应披露未支付原因：
账龄1年以上重要的应付股利
| 项 目 | 未支付金额 | 未支付原因 |
| 普通股股利 | 1,655,188.46 | 股东未领取 |
| 小 计 | 1,655,188.46 |
其他应付款
(1). 按款项性质列示其他应付款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 往来款 | 8,986,298.09 | |
| 暂收待付外单位款 | 813,902.40 | 1,226,757.66 |
| 押金、保证金 | 1,029,707.76 | 637,787.76 |
| 代收款 | 5,272,978.93 | 5,272,978.93 |
| 其他 | 1,447,804.46 | 815,620.31 |
| 合计 | 8,564,393.55 | 16,939,442.75 |
(2). 账龄超过1年的重要其他应付款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 代收款 | 5,272,978.93 | 无法支付 |
| 合计 | 5,272,978.93 | / |
其他说明：
□适用 √不适用
42、 持有待售负债
□适用 √不适用
43、 1年内到期的非流动负债
□适用 √不适用
44、 其他流动负债
其他流动负债情况
□适用 √不适用
短期应付债券的增减变动：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
45、 长期借款
(1). 长期借款分类
□适用 √不适用
其他说明，包括利率区间：
□适用 √不适用
46、 应付债券
(1). 应付债券
□适用 √不适用
(2). 应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
□适用 √不适用
(3). 可转换公司债券的转股条件、转股时间说明
□适用 √不适用
(4). 划分为金融负债的其他金融工具说明
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他金融工具划分为金融负债的依据说明：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
47、 租赁负债
□适用 √不适用
48、 长期应付款
项目列示
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
长期应付款
(1). 按款项性质列示长期应付款
□适用 √不适用
专项应付款
(1). 按款项性质列示专项应付款
□适用 √不适用
49、 长期应付职工薪酬
√适用 □不适用
(1). 长期应付职工薪酬表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一、离职后福利-设定受益计划净负债 | ||
| 二、辞退福利 | ||
| 三、其他长期福利 | 14,785,216.30 | 15,112,785.30 |
| 合计 | 14,785,216.30 | 15,112,785.30 |
其他说明:
2008年，因上海市多项重大市政工程建设项目须收回公司使用的位于东方路3601号地块整体及位于东方路2981号部分地块的土地使用权。为配合和支持市政工程建设，结合公司的发展战略规划，公司进行动迁。2008年7月4日，公司第五届董事会第十三次会议审议通过了《关于公司东方路3601号整体动迁和东方路2981号部分动迁补偿相关事项的议案》，2008年7月8日，公司与相关单位签定了《动迁补偿协议书》。在需动迁的东方路3601号已经搬迁完毕时，尚有部分职工没有与公司达成辞退协议，公司按2007年度安置职工款平均水平从东方路3601号动迁补偿款中预提2,000.00万元做为以后年度安置职工的成本，用于按上海市最低工资水平支付该部分员工工资及各项保险。截至2019年12月31日，已累计支付521.48万元，其中，本期支付32.76万元，剩余1,478.52万元用于以后年度职工的安置支出。
(2). 设定受益计划变动情况
设定受益计划义务现值：
□适用 √不适用
计划资产：
□适用 √不适用
设定受益计划净负债（净资产）
□适用 √不适用
设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的影响说明：
□适用 √不适用
设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
50、 预计负债
□适用 √不适用
51、 递延收益
递延收益情况
□适用 √不适用
涉及政府补助的项目：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
52、 其他非流动负债
□适用 √不适用
53、 股本
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 期初余额 | 本次变动增减（+、一） | 期末余额 | |||||
| 发行 新股 | 送股 | 公积金 转股 | 其他 | 小计 | |||
| 股份总数 | 188,020,508.00 | 188,020,508.00 | |||||
54、 其他权益工具
(1). 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
(2). 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
55、 资本公积
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 资本溢价（股本溢价） | 408,609,670.18 | 408,609,670.18 | ||
| 其他资本公积 | 27,394,927.35 | 27,394,927.35 | ||
| 合计 | 436,004,597.53 | 436,004,597.53 |
56、 库存股
□适用 √不适用
57、 其他综合收益
□适用 √不适用
58、 专项储备
□适用 √不适用
59、 盈余公积
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 法定盈余公积 | 27,925,586.29 | 27,925,586.29 | ||
| 任意盈余公积 | 31,115,902.26 | 31,115,902.26 | ||
| 储备基金 | ||||
| 企业发展基金 | ||||
| 其他 | ||||
| 合计 | 59,041,488.55 | 59,041,488.55 |
60、 未分配利润
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期 | 上期 |
| 调整前上期末未分配利润 | -86,881,508.61 | -96,213,086.39 |
| 调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－） | 4,259,136.65 | |
| 调整后期初未分配利润 | -82,622,371.96 | -96,213,086.39 |
| 加：本期归属于母公司所有者的净利润 | 30,910,093.65 | 9,331,577.78 |
| 减：提取法定盈余公积 | ||
| 提取任意盈余公积 | ||
| 提取一般风险准备 | ||
| 应付普通股股利 | ||
| 转作股本的普通股股利 | ||
| 期末未分配利润 | -51,712,278.31 | -86,881,508.61 |
调整期初未分配利润明细：
2、由于会计政策变更，影响期初未分配利润4,259,136.65 元。
61、 营业收入和营业成本
(1). 营业收入和营业成本情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 52,791,823.28 | 46,402,189.05 | 67,726,825.27 | 56,026,294.93 |
| 其他业务 | 13,393,053.26 | 12,014,740.65 | 15,579,471.06 | 14,287,517.20 |
| 合计 | 66,184,876.54 | 58,416,929.70 | 83,306,296.33 | 70,313,812.13 |
(2). 合同产生的收入的情况
□适用 √不适用
合同产生的收入说明：
□适用 √不适用
(3). 履约义务的说明
□适用 √不适用
(4). 分摊至剩余履约义务的说明
□适用 √不适用
62、 税金及附加
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 消费税 | ||
| 营业税 |
| 城市维护建设税 | 119,865.92 | 240,232.87 |
| 教育费附加 | 51,371.10 | 102,939.13 |
| 地方教育费附加 | 34,093.84 | 68,524.90 |
| 资源税 | ||
| 房产税 | 580,586.86 | 550,146.53 |
| 土地使用税 | 888,776.40 | 888,776.40 |
| 车船使用税 | 1,860.00 | 2,820.00 |
| 印花税 | 34,079.50 | 41,382.40 |
| 合计 | 1,710,633.62 | 1,894,822.23 |
63、 销售费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 运输费用 | 2,062,877.54 | 2,406,769.16 |
| 职工薪酬 | 492,997.43 | 148,578.24 |
| 业务招待费 | 150,032.65 | 440,366.56 |
| 其他 | 36,563.50 | 191,693.01 |
| 合计 | 2,742,471.12 | 3,187,406.97 |
64、 管理费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工薪酬 | 5,777,765.86 | 6,187,634.22 |
| 中介费 | 974,152.78 | 1,096,176.31 |
| 租住成本 | 978,122.30 | 1,219,536.00 |
| 董事会费用 | 1,042,633.93 | 979,094.17 |
| 交通通信成本 | 288,906.15 | 742,804.76 |
| 折旧、摊销成本 | 2,173,139.48 | 1,266,384.81 |
| 办公费用 | 451,482.05 | 142,022.55 |
| 其他 | 692,192.38 | 594,894.36 |
| 合计 | 12,378,394.93 | 12,228,547.18 |
65、 研发费用
□适用 √不适用
66、 财务费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 利息收入 | -46,860,250.81 | -70,612.89 |
| 汇兑损失 | 53,633.55 | 96,668.36 |
| 汇兑收益 | -78,131.41 | -158,484.01 |
| 手续费支出 | 36,561.21 | 36,634.10 |
| 合计 | -46,848,187.46 | -95,794.44 |
其他说明：
2019 年 9 月 12 日，公司收到控股股东隆鑫控股有限公司(以下简称隆鑫控股)用于归还非经营性资金占用资金的本金及利息，本期确认利息收入46,328,106.91元。
67、 其他收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 与收益相关的政府补助 | 750,321.00 | 204,124.00 |
| 合计 | 750,321.00 | 204,124.00 |
68、 投资收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | ||
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的投资收益 | 64,719.45 | |
| 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益 | 1,988,664.49 | 1,426.27 |
| 持有至到期投资在持有期间的投资收益 | ||
| 处置持有至到期投资取得的投资收益 | ||
| 可供出售金融资产在持有期间取得的投资收益 | 69,032.55 | |
| 处置可供出售金融资产取得的投资收益 | ||
| 交易性金融资产在持有期间的投资收益 | ||
| 其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入 | ||
| 债权投资在持有期间取得的利息收入 | ||
| 其他债权投资在持有期间取得的利息收入 | ||
| 处置交易性金融资产取得的投资收益 | ||
| 处置其他权益工具投资取得的投资收益 | ||
| 处置债权投资取得的投资收益 | ||
| 处置其他债权投资取得的投资收益 | ||
| 理财及信托产品收益 | 6,909,143.02 | |
| 合计 | 2,053,383.94 | 6,979,601.84 |
69、 净敞口套期收益
□适用 √不适用
70、 公允价值变动收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 产生公允价值变动收益的来源 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 交易性金融资产 | 1,760,155.81 | |
| 其中：衍生金融工具产生的公允价值变动收益 | ||
| 交易性金融负债 |
| 按公允价值计量的投资性房地产 | ||
| 合计 | 1,760,155.81 |
71、 信用减值损失
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 其他应收款坏账损失 | -30,509.96 | |
| 债权投资减值损失 | ||
| 其他债权投资减值损失 | ||
| 长期应收款坏账损失 | ||
| 合同资产减值损失 | ||
| 合计 | -30,509.96 |
72、 资产减值损失
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、坏账损失 | 245,504.65 | |
| 二、存货跌价损失及合同履约成本减值损失 | -764,818.39 | -215,924.74 |
| 三、可供出售金融资产减值损失 | ||
| 四、持有至到期投资减值损失 | ||
| 五、长期股权投资减值损失 | ||
| 六、投资性房地产减值损失 | ||
| 七、固定资产减值损失 | ||
| 八、工程物资减值损失 | ||
| 九、在建工程减值损失 | ||
| 十、生产性生物资产减值损失 | ||
| 十一、油气资产减值损失 | ||
| 十二、无形资产减值损失 | ||
| 十三、商誉减值损失 | ||
| 十四、其他 | -541,482.86 | |
| 合计 | -764,818.39 | -511,902.95 |
73、 资产处置收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 固定资产处置收益 | -54,244.63 | 12,320.33 |
| 合计 | -54,244.63 | 12,320.33 |
74、 营业外收入
营业外收入情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 非流动资产处置利得合计 | 46,342.24 | ||
| 其中：固定资产处置利得 | 46,342.24 | ||
| 无形资产处置利得 | |||
| 债务重组利得 | |||
| 非货币性资产交换利得 | |||
| 接受捐赠 | |||
| 政府补助 | |||
| 罚款收入 | 39,009.22 | 39,009.22 | |
| 股权转让定金 | 10,000,000.00 | ||
| 其他 | 23,602.50 | 84,286.35 | 23,602.50 |
| 合计 | 62,611.72 | 10,130,628.59 | 62,611.72 |
计入当期损益的政府补助
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
75、 营业外支出
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 非流动资产处置损失合计 | |||
| 其中：固定资产处置损失 | |||
| 无形资产处置损失 | |||
| 债务重组损失 | |||
| 非货币性资产交换损失 | |||
| 对外捐赠 | |||
| 固定资产报废损失 | 77,984.58 | 18,008.64 | 77,984.58 |
| 滞纳金 | 163.29 | ||
| 诉讼损失 | 253,588.78 | ||
| 其他 | 1,030.51 | 61,638.86 | 1,030.51 |
| 合计 | 79,015.09 | 333,399.57 | 79,015.09 |
76、 所得税费用
(1). 所得税费用表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 当期所得税费用 | 10,151,753.92 | 2,822,262.18 |
| 递延所得税费用 | 477,539.76 | |
| 合计 | 10,629,293.68 | 2,822,262.18 |
(2). 会计利润与所得税费用调整过程
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 |
| 利润总额 | 41,482,519.03 |
| 按法定/适用税率计算的所得税费用 | 10,370,629.76 |
| 子公司适用不同税率的影响 | 119,553.55 |
| 调整以前期间所得税的影响 | |
| 非应税收入的影响 | -16,179.86 |
| 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 | 49,088.96 |
| 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 | |
| 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响 | 106,201.27 |
| 所得税费用 | 10,629,293.68 |
其他说明：
□适用 √不适用
77、 其他综合收益
□适用 √不适用
78、 现金流量表项目
(1). 收到的其他与经营活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 往来款 | 415,000.00 | 472,102.75 |
| 政府补助 | 723,321.00 | 204,124.00 |
| 其他 | 910,835.68 | 283,019.83 |
| 合计 | 2,049,156.68 | 959,246.58 |
(2). 支付的其他与经营活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 支付往来款 | 200,000.00 | 323,057.72 |
| 评估审计等中介费 | 974,152.78 | 700,000.00 |
| 租赁费用 | 978,122.30 | 859,925.00 |
| 其他经营付现费用 | 2,861,101.71 | 5,423,296.80 |
| 合计 | 5,013,376.79 | 7,306,279.52 |
(3). 收到的其他与投资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种:人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 隆鑫控股资金占用本金及费用 | 511,556,598.12 | 15,780,607.42 |
| 收到隆鑫控股多归还占用资金 | 3,967,307.16 | |
| 信托投资保证金及收益 | 4,800,456.25 | |
| 合计 | 520,324,361.53 | 15,780,607.42 |
(4). 支付的其他与投资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 支付动迁安置费用 | 312,531.40 | 314,013.30 |
| 信托投资保证金 | 4,800,000.00 | |
| 隆鑫控股资金占用本金 | 480,000,000.00 | |
| 支付隆鑫控股多归还占用资金 | 3,967,307.16 | |
| 支付与王三雄诉讼案判决款 | 8,920,298.09 | |
| 合计 | 13,200,136.65 | 485,114,013.30 |
(5). 收到的其他与筹资活动有关的现金
□适用 √不适用
(6). 支付的其他与筹资活动有关的现金
□适用 √不适用
79、 现金流量表补充资料
(1). 现金流量表补充资料
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 补充资料 | 本期金额 | 上期金额 |
| 1．将净利润调节为经营活动现金流量： | ||
| 净利润 | 30,853,225.35 | 9,436,612.32 |
| 加：资产减值准备 | 795,328.35 | 511,902.95 |
| 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 | 5,185,563.90 | 5,193,533.26 |
| 使用权资产摊销 | ||
| 无形资产摊销 | 138,612.84 | 72,682.68 |
| 长期待摊费用摊销 | 1,317,014.55 | 1,848,317.69 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列） | 54,244.63 | -12,320.33 |
| 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） | 77,984.58 | -28,333.60 |
| 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） | -1,760,155.81 | |
| 财务费用（收益以“－”号填列） | -46,328,106.91 | -61,815.65 |
| 投资损失（收益以“－”号填列） | -2,053,383.94 | -6,979,601.84 |
| 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） | ||
| 递延所得税负债增加（减少以“－” | 477,539.76 |
| 号填列） | ||
| 存货的减少（增加以“－”号填列） | -1,480,085.49 | 1,958,141.79 |
| 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） | 2,355,065.60 | 6,345,559.49 |
| 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） | 7,907,597.03 | -13,757,070.69 |
| 其他 | ||
| 经营活动产生的现金流量净额 | -2,459,555.56 | 4,527,608.07 |
| 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： | ||
| 债务转为资本 | ||
| 一年内到期的可转换公司债券 | ||
| 融资租入固定资产 | ||
| 3．现金及现金等价物净变动情况： | ||
| 现金的期末余额 | 19,126,541.93 | 6,817,884.45 |
| 减：现金的期初余额 | 6,817,884.45 | 119,755,939.27 |
| 加：现金等价物的期末余额 | ||
| 减：现金等价物的期初余额 | ||
| 现金及现金等价物净增加额 | 12,308,657.48 | -112,938,054.82 |
(2). 本期支付的取得子公司的现金净额
□适用 √不适用
(3). 本期收到的处置子公司的现金净额
□适用 √不适用
(4). 现金和现金等价物的构成
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一、现金 | 19,126,541.93 | 6,817,884.45 |
| 其中：库存现金 | 77,207.20 | 58,915.36 |
| 可随时用于支付的银行存款 | 18,704,932.85 | 6,470,370.84 |
| 可随时用于支付的其他货币资金 | 344,401.88 | 288,598.25 |
| 可用于支付的存放中央银行款项 | ||
| 存放同业款项 | ||
| 拆放同业款项 | ||
| 二、现金等价物 | ||
| 其中：三个月内到期的债券投资 | ||
| 三、期末现金及现金等价物余额 | 19,126,541.93 | 6,817,884.45 |
| 其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物 |
其他说明：
□适用 √不适用
80、 所有者权益变动表项目注释说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
□适用 √不适用
81、 所有权或使用权受到限制的资产
□适用 √不适用
82、 外币货币性项目
(1). 外币货币性项目
√适用 □不适用
单位：元
| 项目 | 期末外币余额 | 折算汇率 | 期末折算人民币 余额 |
| 货币资金 | - | - | |
| 其中：美元 | |||
| 欧元 | |||
| 港币 | |||
| 应收账款 | 82,326.48 | 6.9762 | 574,325.99 |
| 其中：美元 | 82,326.48 | 6.9762 | 574,325.99 |
| 欧元 | |||
| 港币 | |||
| 长期借款 | - | - | |
| 其中：美元 | |||
| 欧元 | |||
| 港币 |
(2). 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币
及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因
□适用 √不适用
83、 套期
□适用 √不适用
84、 政府补助
(1). 政府补助基本情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 种类 | 金额 | 列报项目 | 计入当期损益的金额 |
| 九龙坡区民营经济专项资金款 | 336,000.00 | 其他收益 | 336,000.00 |
| 九龙坡财政局重点企业招工补贴 | 7,200.00 | 其他收益 | 7,200.00 |
| 九龙坡人才服务局稳岗补贴 | 14,858.00 | 其他收益 | 14,858.00 |
| 减免关于退役军人创业就业的增值税费用 | 27,000.00 | 其他收益 | 27,000.00 |
| 困难企业稳岗返还款 | 365,263.00 | 其他收益 | 365,263.00 |
(2). 政府补助退回情况
□适用 √不适用
85、 其他
□适用 √不适用
八、 合并范围的变更
1、 非同一控制下企业合并
□适用 √不适用
2、 同一控制下企业合并
□适用 √不适用
3、 反向购买
□适用 √不适用
4、 处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□适用 √不适用
5、 其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
□适用 √不适用
6、 其他
□适用 √不适用
九、 在其他主体中的权益
1、 在子公司中的权益
(1). 企业集团的构成
√适用 □不适用
| 子公司 名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例(%) | 取得 方式 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 重庆镁业科技股份有限公司 | 重庆 | 重庆 | 制造业 | 95.00 | 同一控制下企业合并 | |
(2). 重要的非全资子公司
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 子公司名称 | 少数股东持股 比例 | 本期归属于少数股东的损益 | 本期向少数股东宣告分派的股利 | 期末少数股东权益余额 |
| 重庆镁业科技股份有限公司 | 5% | -56,868.30 | 1,279,406.67 |
子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
(3). 重要非全资子公司的主要财务信息
√适用 □不适用
单位:万元 币种:人民币
| 子公司名称 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||||
| 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | |
| 重庆镁业科技股份有限公司 | 8,149.13 | 5,459.64 | 13,608.77 | 11,030.24 | 19.71 | 11,049.95 | 7,518.74 | 5,947.73 | 13,466.47 | 10,937.48 | 10,937.48 | |
| 子公司名称 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||||||
| 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | |
| 重庆镁业科技股份有限公司 | 6,577.30 | -113.74 | -113.74 | 769.92 | 8,290.39 | 210.07 | 210.07 | 1,422.30 |
(4). 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制
□适用 √不适用
(5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
□适用 √不适用
3、 在合营企业或联营企业中的权益
□适用 √不适用
4、 重要的共同经营
□适用 √不适用
5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
□适用 √不适用
6、 其他
□适用 √不适用
十、 与金融工具相关的风险
√适用 □不适用
本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得平衡，将风险对本公司经营业绩的负面影响降至最低水平，使股东和其他权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标，本公司风险管理的基本策略是确认和分析本公司面临的各种风险，建立适当的风险承受底线和进行风险管理，并及时可靠地对各种风险进行监督，将风险控制在限定的范围内。本公司在日常活动中面临各种与金融工具相关的风险，主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。管理层已审议并批准管理这些风险的政策，概括如下。
(一) 信用风险
信用风险，是指金融工具的一方不能履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。
1. 信用风险管理实务
(1) 信用风险的评价方法
公司在每个资产负债表日评估相关金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。在确定信用风险自初始确认后是否显著增加时，公司考虑在无须付出不必要的额外成本或努力即可获得合理且有依据的信息，包括基于历史数据的定性和定量分析、外部信用风险评级以及前瞻性信息。公司以单项金融工具或者具有相似信用风险特征的金融工具组合为基础，通过比较金融工具在资产负债表日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具预计存续期内发生违约风险的变化情况。
2. 预期信用损失的计量
预期信用损失计量的关键参数包括违约概率、违约损失率和违约风险敞口。公司考虑历史统计数据(如交易对手评级、担保方式及抵质押物类别、还款方式等)的定量分析及前瞻性信息，建立违约概率、违约损失率及违约风险敞口模型。
3. 金融工具损失准备期初余额与期末余额调节表详见本财务报表附注五（一）4、五（一）7之说明。
4. 信用风险敞口及信用风险集中度
本公司的信用风险主要来自货币资金和应收款项。为控制上述相关风险，本公司分别采取了以下措施。
(1) 货币资金
本公司将银行存款和其他货币资金存放于信用评级较高的金融机构，故其信用风险较低。
(2) 应收款项
本公司持续对采用信用方式交易的客户进行信用评估。根据信用评估结果，本公司选择与经认可的且信用良好的客户进行交易，并对其应收款项余额进行监控，以确保本公司不会面临重大坏账风险。由于本公司仅与经认可的且信用良好的第三方进行交易，所以无需担保物。信用风险集中按照客户进行管理。截至2019年12月31日，本公司存在一定的信用集中风险，本公司应收账款的
82.95%(2018年12月31日：93.33%)源于余额前五名客户。本公司对应收账款余额未持有任何担保物或其他信用增级。本公司所承受的最大信用风险敞口为资产负债表中每项金融资产的账面价值。
(二) 流动性风险
流动性风险，是指本公司在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。流动性风险可能源于无法尽快以公允价值售出金融资产；或者源于对方无法偿还其合同债务；或者源于提前到期的债务；或者源于无法产生预期的现金流量。为控制该项风险，本公司主要运用票据结算的融资手段，并采取长、短期融资方式适当结合，优化融资结构的方法，保持融资持续性与灵活性之间的平衡。
金融负债按剩余到期日分类
| 项 目 | 期末数 | ||||
| 账面价值 | 未折现合同金额 | 1年以内 | 1-3年 | 3年以上 | |
| 应付账款 | 9,502,827.85 | 9,502,827.85 | 9,502,827.85 | ||
| 其他应付款 | 10,219,582.01 | 10,219,582.01 | 10,219,582.01 | ||
| 小 计 | 19,722,409.86 | 19,722,409.86 | 19,722,409.86 | ||
(续上表)
| 项 目 | 期初数 | ||||
| 账面价值 | 未折现合同金额 | 1年以内 | 1-3年 | 3年以上 | |
| 应付账款 | 9,258,113.51 | 9,258,113.51 | 9,258,113.51 | ||
| 其他应付款 | 18,594,631.21 | 18,594,631.21 | 18,594,631.21 | ||
| 小 计 | 27,852,744.72 | 27,852,744.72 | 27,852,744.72 | ||
(三) 市场风险
市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险。市场风险主要包括利率风险和外汇风险。
1. 利率风险
本公司期末无银行借款，因此承担的利率风险不重大。
2. 外汇风险
外汇风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本公司于中国内地经营，且主要活动以人民币计价。因此，本公司所承担的外汇变动市场风险不重大。
本公司期末外币货币性资产和负债情况详见本财务报表附注之说明。
十一、 公允价值的披露
1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 期末公允价值 | |||
| 第一层次公允价值计量 | 第二层次公允价值计量 | 第三层次公允价值计量 | 合计 | |
| 一、持续的公允价值计量 | ||||
| （一）交易性金融资产 | ||||
| 1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产 | ||||
| （1）债务工具投资 | ||||
| （2）权益工具投资 | 5,596,728.32 | 28,754.00 | 5,625,482.32 | |
| （3）衍生金融资产 | ||||
| （4）银行理财产品 | 41,555,606.41 | 521,398,821.92 | 562,954,428.33 | |
| 2. 指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | ||||
| （1）债务工具投资 | ||||
| （2）权益工具投资 | ||||
| （二）其他债权投资 | ||||
| （三）其他权益工具投资 | ||||
| （四）投资性房地产 | ||||
| 1.出租用的土地使用权 | ||||
| 2.出租的建筑物 | ||||
| 3.持有并准备增值后转让的土地使用权 | ||||
| （五）生物资产 | ||||
| 1.消耗性生物资产 | ||||
| 2.生产性生物资产 | ||||
| 持续以公允价值计量的资产总额 | 47,152,334.73 | 521,427,575.92 | 568,579,910.65 | |
| （六）交易性金融负债 | ||||
| 1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债 | ||||
| 其中：发行的交易性债券 | ||||
| 衍生金融负债 | ||||
| 其他 | ||||
| 2.指定为以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债 | ||||
| 持续以公允价值计量的负债总额 | ||||
| 二、非持续的公允价值计量 | ||||
| （一）持有待售资产 | ||||
| 非持续以公允价值计量的资产总额 | ||||
| 非持续以公允价值计量的负债总额 |
2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
√适用 □不适用
公司持有的交易性金融资产中的上市公司股票投资及按日公布银行理财产品净值的，年末公允价值按资产负债表日公开交易市场的收盘价及理财产品公布净值确认。
3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
√适用 □不适用
1、因被投资企业上海宝鼎投资股份有限公司的经营环境和经营情况、财务状况未发生重大变化，所以公司按投资成本作为公允价值的合理估计进行计量；
2、公司持有的交易性金融资产中银行理财产品无理财产品净值的按照持有理财产品的理财本金、持有天数、预期年化收益率对其公允价值进行合理的估计。
4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
□适用 √不适用
5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析
□适用 √不适用
6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政
策
□适用 √不适用
7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因
□适用 √不适用
8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
□适用 √不适用
9、 其他
□适用 √不适用
十二、 关联方及关联交易
1、 本企业的母公司情况
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 母公司名称 | 注册地 | 业务性质 | 注册资本 | 母公司对本企业的持股比例(%) | 母公司对本企业的表决权比例(%) |
| 隆鑫控股有限公司 | 重庆 | 投资、制造、销售、贸易等 | 100,000 | 33.4544 | 33.5342 |
本企业的母公司情况的说明隆鑫控股成立于 2003 年 1 月 22 日，设立时的注册资本及实收资本均为20,000 万元，隆鑫控股目前持有统一社会信用代码为 91500107745343366C的营业执照，住所为重庆市九龙坡区石坪桥横街特 5 号，法定代表人为涂建敏，注册资本及实收资本均为 100,000 万元，其中隆鑫集团有限公司（以下简称隆鑫集团）出资98,000万元，占注册资本的 98%，涂建华出资 2,000 万元，占注册资本的2%，该公司主营业务为向工业、房地产、高科技项目进行投资及投资咨询、管理。
本企业最终控制方是涂建华。涂建华通过隆鑫集团间接持有隆鑫控股 98%的股权，并直接持有隆鑫控股2%的股权。
其他说明：
截至2019年12月31日，隆鑫控股子公司重庆市渝商实业投资有限公司持有公司15.00万股股票，占公司总股本的0.07978%。隆鑫控股及其子公司合计享有本公司33.5342%的表决权。
2、 本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注
□适用 √不适用
3、 本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注
□适用 √不适用
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
4、 其他关联方情况
√适用 □不适用
| 其他关联方名称 | 其他关联方与本企业关系 |
| 隆鑫通用动力股份有限公司 | 母公司的控股子公司 |
| 重庆隆鑫压铸有限公司 | 集团兄弟公司 |
| 重庆赛益塑胶有限公司 | 集团兄弟公司 |
| 重庆隆鑫机车有限公司 | 集团兄弟公司 |
5、 关联交易情况
(1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 重庆赛益塑胶有限公司 | 购买模具 | 270,939.65 | |
| 隆鑫通用动力股份有限公司 | 水费、排污权购买费 | 98,141.82 | 104,218.16 |
出售商品/提供劳务情况表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 隆鑫通用动力股份有限公司 | 代付电费 | 460,522.83 | 319,229.88 |
| 重庆隆鑫机车有限公司 | 车辆配件、压铸模 | 338,464.03 | 738,660.97 |
| 重庆隆鑫压铸有限公司 | 材料销售 | 111,290.18 | 6,379.31 |
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
□适用 √不适用
(2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
□适用 √不适用
关联托管/承包情况说明
□适用 √不适用
本公司委托管理/出包情况表
□适用 √不适用
关联管理/出包情况说明
□适用 √不适用
(3). 关联租赁情况
本公司作为出租方：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 承租方名称 | 租赁资产种类 | 本期确认的租赁收入 | 上期确认的租赁收入 |
| 隆鑫通用动力股份有限公司 | 房屋及建筑物 | 759,754.29 | 86,073.67 |
本公司作为承租方：
□适用 √不适用
关联租赁情况说明
□适用 √不适用
(4). 关联担保情况
本公司作为担保方
□适用 √不适用
本公司作为被担保方
□适用 √不适用
关联担保情况说明
□适用 √不适用
(5). 关联方资金拆借
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 关联方 | 拆借金额 | 起始日 | 到期日 | 说明 |
| 拆入 | ||||
| 拆出 | ||||
| 隆鑫控股有限公司 | 464,219,392.58 | 2018.3.20 2018.3.23 | 2019.9.12 | 拆出资金本期已收回 |
2019 年 9 月 12 日，公司收到控股股东隆鑫控股用于归还非经营性资金占用资金的本金及利息，本期确认利息收入46,328,106.91元。
(6). 关联方资产转让、债务重组情况
□适用 √不适用
(7). 关键管理人员报酬
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 关键管理人员报酬 | 2,368,266.68 | 2,360,052.30 |
(8). 其他关联交易
□适用 √不适用
6、 关联方应收应付款项
(1). 应收项目
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 项目名称 | 关联方 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面余额 | 坏账准备 | ||
| 其他应收款 | 隆鑫控股有限公司 | 464,219,392.58 | |||
(2). 应付项目
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 项目名称 | 关联方 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 应付账款 | 重庆赛益塑胶有限公司 | 289,329.00 |
7、 关联方承诺
□适用 √不适用
8、 其他
□适用 √不适用
十三、 股份支付
1、 股份支付总体情况
□适用 √不适用
2、 以权益结算的股份支付情况
□适用 √不适用
3、 以现金结算的股份支付情况
□适用 √不适用
4、 股份支付的修改、终止情况
□适用 √不适用
5、 其他
□适用 √不适用
十四、 承诺及或有事项
1、 重要承诺事项
□适用 √不适用
2、 或有事项
(1). 资产负债表日存在的重要或有事项
□适用 √不适用
(2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：
□适用 √不适用
3、 其他
□适用 √不适用
十五、 资产负债表日后事项
1、 重要的非调整事项
□适用 √不适用
2、 利润分配情况
□适用 √不适用
3、 销售退回
□适用 √不适用
4、 其他资产负债表日后事项说明
□适用 √不适用
十六、 其他重要事项
1、 前期会计差错更正
(1). 追溯重述法
□适用 √不适用
(2). 未来适用法
□适用 √不适用
2、 债务重组
□适用 √不适用
3、 产置换
(1). 非货币性资产交换
□适用 √不适用
(2). 其他资产置换
□适用 √不适用
4、 年金计划
□适用 √不适用
5、 终止经营
□适用 √不适用
6、 分部信息
(1). 报告分部的确定依据与会计政策
□适用 √不适用
(2). 报告分部的财务信息
□适用 √不适用
(3). 公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
√适用 □不适用
由于本公司收入主要来自中国境内，其资产亦位于中国境内，以及本公司仅有一项主营业务为镁铝金属车辆配件等产品，主营业务的情况本公司已在本报告第十一节、七.合并财务报表项目注释之 61 披露，因此本公司无需披露分部数据。
(4). 其他说明
□适用 √不适用
7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
√适用 □不适用
1. 控股股东股权质押情况
截至2019年12月31日，控股股东隆鑫控股将其持有的本公司股份共计62,370,000股（占本公司总股本的33.17%）进行了质押，具体质押明细如下：
隆鑫控股将其所持有的本公司股份9,370,000 股（占本公司总股本4.98%）质押给渤海银行股份有限公司重庆分行用于融资，质押期两年，并于 2017年11月23日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕质押登记手续；将其所持有的本公司股份33,000,000股（占本公司总股本17.55%）质押给安徽国元信托有限公司，质押期一年，并于 2017年12月12日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕质押登记手续；将其所持有的本公司股份20,000,000股（占本公司总股本10.64%）质押给中国信达资产管理股份有限公司重庆市分公司，质押期一年，并于 2018年4月11日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕质押登记手续。以上质押截至2019年12月31日均未解除。
2. 控股股东股份被轮候冻结情况
截至2019年12月31日，隆鑫控股持有公司 62,901,231 股股票，占公司总股本的 33.45%，全部被被轮候冻结，具体冻结情况如下：
因隆鑫控股未能到期支付与中信证券的股票质押业务产生的本金和利息欠款，北京市第三中级人民法院对隆鑫控股所持有的公司531,231 股无限售流通股予以冻结，冻结期限为三年，冻结起始日为2019年10月17日。因公司控股股东隆鑫控股、实际控制人涂建华先生、控股股东下属子公司渝商投资集团股份有限公司与宁夏华融资本拓荣投资中心（有限合伙）的金融借款合同纠纷，北京市第四中级人民法院对隆鑫控股所持有的公司62,370,000 股无限售流通股予以冻结，对隆鑫控股所持有的公司531,231 股无限售流通股予以轮候冻结，冻结期限为三年，冻结起始日为2019年11月8日。因公司控股股东隆鑫控股、实际控制人涂建华先生与芜湖华融资本创昇投资中心（有限合伙）的金融借款合同纠纷，北京市第四中级人民法院对隆鑫控股所持有的公司62,901,231 股无限售流通股予以轮候冻结，冻结期限为三年，冻结起始日为2019年11月11日。
8、 其他
□适用 √不适用
十七、 母公司财务报表主要项目注释
1、 应收账款
(1). 按账龄披露
□适用 √不适用
(2). 按坏账计提方法分类披露
□适用 √不适用
按单项计提坏账准备：
□适用 √不适用
按组合计提坏账准备：
□适用 √不适用
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
(3). 坏账准备的情况
□适用 √不适用
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
(4). 本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用
其中重要的应收账款核销情况
□适用 √不适用
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
□适用 √不适用
(6). 因金融资产转移而终止确认的应收账款
□适用 √不适用
(7). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
2、 其他应收款
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 其他应收款 | 97,228,145.94 | 566,261,800.25 |
| 合计 | 97,228,145.94 | 566,261,800.25 |
其他说明：
□适用 √不适用
应收利息
(1). 应收利息分类
□适用 √不适用
(2). 重要逾期利息
□适用 √不适用
(3). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
应收股利
(1). 应收股利
□适用 √不适用
(2). 重要的账龄超过1年的应收股利
□适用 √不适用
(3). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
其他应收款
(1). 按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末账面余额 |
| 1年以内 | |
| 其中：1年以内分项 | |
| 1年以内小计 | |
| 1至2年 | 332.00 |
| 2至3年 | 90,748,585.44 |
| 3年以上 | |
| 3至4年 | |
| 4至5年 | 6,500,174.00 |
| 5年以上 | 1,234,984.36 |
| 合计 | 98,484,075.80 |
(2). 按款项性质分类情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 信托产品保证金 | 4,800,000.00 | |
| 员工备用金 | 2,000.00 | 2,000.00 |
| 往来款 | 98,482,075.80 | 562,701,468.38 |
| 合计 | 98,484,075.80 | 567,503,468.38 |
(3). 坏账准备计提情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2019年1月1日余额 | 3.32 | 11,464.45 | 1,230,200.36 | 1,241,668.13 |
| 2019年1月1日余额在本期 | ||||
| --转入第二阶段 | -3.32 | 3.32 | ||
| --转入第三阶段 | -11,464.45 | 11,464.45 | ||
| --转回第二阶段 | ||||
| --转回第一阶段 | ||||
| 本期计提 | 13.28 | 14,248.45 | 14,261.73 | |
| 本期转回 | ||||
| 本期转销 | ||||
| 本期核销 | ||||
| 其他变动 | ||||
| 2019年12月31日余额 | 16.60 | 1,255,913.26 | 1,255,929.86 |
对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明：
□适用 √不适用
本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据：
□适用 √不适用
(4). 坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他变动 | |||
| 单项计提坏账准备 | 278,061.69 | 278,061.69 | ||||
| 按组合计提坏账准备 | 963,606.44 | 14,261.73 | 977,868.17 | |||
| 合计 | 1,241,668.13 | 14,261.73 | 1,255,929.86 | |||
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
(5). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
(6). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例(%) | 坏账准备 期末余额 |
| 重庆镁业科技股份有限公司 | 往来款 | 97,019,644.44 | 2-3年、4-5年 | 98.51 | |
| 上海华开物业有限公司 | 往来款 | 371,000.47 | 5年以上 | 0.38 | 371,000.47 |
| 常熟市书写工具厂 | 往来款 | 265,760.56 | 5年以上 | 0.27 | 265,760.56 |
| 由由国际广场公司 | 押金 | 228,609.00 | 2-3年 | 0.23 | 22,860.90 |
| 中山东二路房产 | 往来款 | 141,536.00 | 5年以上 | 0.14 | 141,536.00 |
| 合计 | 98,026,550.47 | 99.53 | 801,157.93 |
(7). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(8). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款
□适用 √不适用
(9). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
3、 长期股权投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 对子公司投资 | 26,910,000.00 | 26,910,000.00 | 26,910,000.00 | 26,910,000.00 | ||
| 对联营、合营企业投资 | ||||||
| 合计 | 26,910,000.00 | 26,910,000.00 | 26,910,000.00 | 26,910,000.00 | ||
(1). 对子公司投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 被投资单位 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 本期计提减值准备 | 减值准备期末余额 |
| 重庆镁业科技股份有限公司 | 26,910,000.00 | 26,910,000.00 | ||||
| 合计 | 26,910,000.00 | 26,910,000.00 |
(2). 对联营、合营企业投资
□适用 √不适用
4、 营业收入和营业成本
(1). 营业收入和营业成本情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | ||||
| 其他业务 | 411,904.75 | 6,086.40 | 402,380.95 | 6,086.40 |
| 合计 | 411,904.75 | 6,086.40 | 402,380.95 | 6,086.40 |
(2). 合同产生的收入的情况
□适用 √不适用
(3). 履约义务的说明
□适用 √不适用
(4). 分摊至剩余履约义务的说明
□适用 √不适用
5、 投资收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 成本法核算的长期股权投资收益 | ||
| 权益法核算的长期股权投资收益 | ||
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的投资收益 | 64,719.45 | |
| 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益 | 62,849.32 | 1,426.27 |
| 持有至到期投资在持有期间的投资收益 | ||
| 处置持有至到期投资取得的投资收益 | ||
| 可供出售金融资产在持有期间取得的投资收益 | 69,032.55 | |
| 处置可供出售金融资产取得的投资收益 | ||
| 交易性金融资产在持有期间的投资收益 | ||
| 其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入 | ||
| 债权投资在持有期间取得的利息收入 | ||
| 其他债权投资在持有期间取得的利息收入 | ||
| 处置交易性金融资产取得的投资收益 | ||
| 处置其他权益工具投资取得的投资收益 | ||
| 处置债权投资取得的投资收益 | ||
| 处置其他债权投资取得的投资收益 | ||
| 信托产品收益 | 6,058,602.73 | |
| 合计 | 127,568.77 | 6,129,061.55 |
6、 其他
□适用 √不适用
十八、 补充资料
1、 当期非经常性损益明细表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | -132,229.21 | |
| 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 | ||
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 750,321.00 | |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | 46,328,106.91 | |
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | ||
| 非货币性资产交换损益 | ||
| 委托他人投资或管理资产的损益 | 64,719.45 | |
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | ||
| 债务重组损益 | ||
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | ||
| 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 | ||
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | ||
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | ||
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | 3,748,820.30 | |
| 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 | ||
| 对外委托贷款取得的损益 | ||
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 | ||
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 | ||
| 受托经营取得的托管费收入 | ||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 61,581.21 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | ||
| 所得税影响额 | -12,148,677.83 | |
| 少数股东权益影响额 | -111,330.42 | |
| 合计 | 38,561,311.41 |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用 √不适用
2、 净资产收益率及每股收益
√适用 □不适用
| 报告期利润 | 加权平均净资产收益率（%） | 每股收益 | |
| 基本每股收益 | 稀释每股收益 | ||
| 归属于公司普通股股东的净利润 | 5.019 | 0.164 | 0.164 |
| 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 | -1.242 | -0.041 | -0.041 |
3、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
4、 其他
□适用 √不适用
第十二节 备查文件目录
| 备查文件目录 | 载有法人代表、主管会计工作的公司负责人、公司会计机构负责人签名 并盖章的会计报表。 |
| 备查文件目录 | 载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 |
| 备查文件目录 | 报告期内在证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 |
董事长：涂建敏董事会批准报送日期：2020年4月27日
修订信息
□适用 √不适用