600619
2013 年第三季度报告
600619 上海海立（集团）股份有限公司 2013 年第三季度报告
目录
一、重要提示…………………………………………………………………………………2
二、公司主要财务数据和股东变化…………………………………………………………3
三、重要事项…………………………………………………………………………………5
四、附录………………………………………………………………………………………9
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不
存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3
公司负责人姓名 沈建芳
主管会计工作负责人姓名 秦文君
会计机构负责人（会计主管人员）姓名 刘惠诚
公司负责人沈建芳、主管会计工作负责人秦文君及会计机构负责人（会计主管人员）刘惠诚保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 公司第三季度报告中的财务报表未经审计。
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二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
上年度末 本报告期末比
本报告期末 上年度末增减
调整后 调整前
(%)
总资产 8,220,283,716.32 7,530,989,360.20 7,530,989,360.20 9.15
归属于上市公司股东的净
2,338,974,996.04 2,365,021,252.04 2,365,021,252.04 -1.10
资产
上年初至上年报告期末
年初至报告期末 比上年同期
（1－9 月）
（1－9 月） 增减(%)
调整后 调整前
经营活动产生的现金流量
133,540,167.34 347,071,474.33 351,046,956.15 -61.52
净额
上年初至上年报告期末
年初至报告期末 比上年同期
（1－9 月）
（1－9 月） 增减(%)
调整后 调整前
营业收入 4,904,384,929.35 5,095,440,744.86 5,095,340,987.90 -3.75
归属于上市公司股东的净
70,050,679.99 106,202,520.23 106,907,943.29 -34.04
利润
归属于上市公司股东的扣
41,074,402.19 98,042,109.59 98,042,109.59 -58.11
除非经常性损益的净利润
减少 2.52 个
加权平均净资产收益率(％) 2.95 5.47 5.52
百分点
基本每股收益（元/股） 0.10 0.17 0.16 -41.18
稀释每股收益（元/股） 0.10 0.17 0.16 -41.18
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种：人民币
年初至报告
本期金额
项目 期末金额 说明
（7－9 月）
（1－9 月）
主要为子公司处置固定资产净
损失 3,342,245.71 元；海立特冷
非流动资产处置损益 -2,621,896.68 -1,401,425.45
处置子公司凯迈特股权，确认投
资收益 1,940,820.26 元。
计入当期损益的政府补助，但与公 主要为子公司收到企业发展专
司正常经营业务密切相关，符合国 项资金 14,881,000.00 元，财政
6,779,955.49 29,751,310.74
家政策规定、按照一定标准定额或 贴息款 3,000,000.00 元；确认递
定量持续享受的政府补助除外 延收益摊销 8,641,078.12 元。
除同公司正常经营业务相关的有
效套期保值业务外，持有交易性金
主要为公司出售持有的其他上
融资产、交易性金融负债产生的公
10,500,121.93 10,397,751.93 市公司股票获得投资收益
允价值变动损益，以及处置交易性
10,479,011.93 元。
金融资产、交易性金融负债和可供
出售金融资产取得的投资收益
主要为收到供应商质量赔款
除上述各项之外的其他营业外收
799,562.37 1,399,390.18 1,685,977.37 元 ， 捐 赠 支 出
入和支出
600,000.00 元。
所得税影响额 -800,827.65 -4,733,995.13
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少数股东权益影响额（税后） -1,055,083.75 -6,436,754.47
合计 13,601,831.71 28,976,277.80
2.2 截至报告期末的股东总数、前十名股东、前十名无限售条件股东的持股情况表
单位：股
股东总数 52583（其中 B 股 31552）
前十名股东持股情况
持股比 持有有限售 质押或冻结
股东名称 股东性质 持股总数
例(%) 条件股份数量 的股份数量
上海电气（集团）总公司 国家 37.25 248,751,517 65,000,000 无 0
上海久事公司 其他 4.02 26,869,659 0 未知
顾鹤富 境内自然人 1.08 7,185,660 0 未知
境内非国有
上海上立实业有限公司 0.52 3,500,000 0 未知
法人
林镇铬 境内自然人 0.49 3,300,000 0 未知
上海国际信托有限公司 其他 0.36 2,389,357 0 未知
GUOTAI JUNAN SECURITIES
其他 0.27 1,795,478 0 未知
(HONGKONG) LIMITED
SSGA ACTIVE EMERGING
MARKETS SMALL CAP
其他 0.23 1,554,000 0 未知
SECURITIES LENDING QIB
COMMON TRUST FUND
张世普 境内自然人 0.22 1,500,000 0 未知
董凤山 境内自然人 0.22 1,461,700 0 未知
前十名无限售条件流通股股东持股情况
期末持有无限售条件
股东名称（全称） 股份种类及数量
流通股的数量
上海电气（集团）总公司 183,751,517 人民币普通股
上海久事公司 26,869,659 人民币普通股
顾鹤富 7,185,660 人民币普通股
上海上立实业有限公司 3,500,000 人民币普通股
林镇铬 3,300,000 境内上市外资股
上海国际信托有限公司 2,389,357 人民币普通股
GUOTAI JUNAN SECURITIES(HONGKONG)
1,795,478 境内上市外资股
LIMITED
SSGA ACTIVE EMERGING MARKETS
SMALL CAP SECURITIES LENDING QIB 1,554,000 境内上市外资股
COMMON TRUST FUND
张世普 1,500,000 境内上市外资股
董凤山 1,461,700 人民币普通股
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三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
1、资产负债情况
项 目 2013 年 9 月 30 日 2012 年 12 月 31 日 增减%
货币资金 395,000,066.72 251,955,144.83 56.77%
应收票据 1,759,642,009.53 1,329,682,638.33 32.34%
预付帐款 373,357,332.53 182,327,704.10 104.77%
在建工程 234,250,174.62 54,728,322.30 328.02%
开发支出 25,599,622.39 - 不可比
长期待摊费用 43,515,584.58 66,239,752.78 -34.31%
递延所得税资产 31,426,073.34 49,505,536.37 -36.52%
其他非流动资产 192,000,000.00 - 不可比
预收帐款 55,207,674.52 17,073,866.72 223.35%
应付职工薪酬 50,729,835.97 85,297,146.09 -40.53%
应交税金 -64,839,195.60 -40,559,080.20 不可比
应付利息 216,868.71 360,592.85 -39.86%
应付债券 1,019,359,120.07 - 不可比
外币报表折算差额 -10,031,329.86 - 不可比
（1）、货币资金本期末比年初增长 56.77%，主要是本期公司完成了公司债的发行，增加的资
金用于补充公司流动资金，其中部分资金已置换银行贷款。
（2）、应收票据本期末比年初增长 32.34%，主要是本期减少了银行票据的贴现量。
（3）、预付款项本期末比年初增长 104.77%，主要是本期材料采购预付款的增加。
（4）、在建工程本期末比年初增长 328.02%，主要是本期子公司上海日立新设的海立印度工厂
项目尚处于建设期。
（5）、开发支出本期末比年初增加 2,560 万元，主要是公司压缩机新领域应用的产品本年度形
成的资本化支出。
（6）、长期待摊费用本期末比年初减少 34.31%，主要是本期模具的正常摊销。
（7）、递延所得税资产本期末比年初减少 36.52%，主要是本期南昌海立获得高新技术认定，
相应调整递延所得税资产的税率。
（8）、其他非流动资产本期末比年初增加 19,200 万元，系本期向联营公司安徽海立提供的委
托贷款。
（9）、预收帐款本期末比年初增长 223.35%，主要是本期末收到客户预付的货款增加。
（10）、应付职工薪酬本期末比年初减少 40.53%，主要是本期公司减少了绩效奖励的发放。
（11）、应交税费本期末比年初减少 2,428 万，主要是本期销售收入减少，相应的应交税金销项
税额期末数比期初数减少。
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（12）、应付利息本期末比年初减少 39.86%，主要是本期长期借款利率比上年同期下降，相应
减少了应计的利息费用。
（13）、应付债券本期末比年初增加 101,936 万，系本期公司完成公司债的发行取得的本金，
以及本期应计提的债券利息。
（14）、外币报表折算差额本期末比年初减少 1,003 万，主要是本期子公司上海日立于新设的
印度海立以印度卢比计量的报表折算成人民币报表时的汇率差引起。
2、损益情况
项 目 2013 年 1-9 月 2012 年 1-9 月 同比增减%
营业税金及附加 5,194,885.41 8,367,953.48 -37.92%
资产减值损失 6,778,578.02 1,599,974.01 323.67%
公允价值变动收益 -81,260.00 -1,849,036.80 不可比
投资收益 18,278,540.34 6,421,973.04 184.62%
营业利润 68,183,032.63 165,960,693.13 -58.92%
营业外收入 32,208,314.20 22,671,413.53 42.07%
利润总额 95,991,487.84 184,843,738.58 -48.07%
所得税费用 574,809.48 33,434,743.64 -98.28%
净利润 95,416,678.36 151,408,994.94 -36.98%
归属于母公司的净利润 70,050,679.99 106,202,520.23 -34.04%
少数股东损益 25,365,998.37 45,206,474.71 -43.89%
（1）、本期营业税金及附加比上年同期减少 37.92%，主要是本期应交增值税额减少导致相应
附加税金的减少。
（2）、本期资产减值损失比上年同期增加 323.67%，主要是本期需提取的资产减值增加而相应
转回数较上年同期减少。
（3）、本期公允价值变动损失比上年同期损失减少 177 万，主要是本期未操作远期外汇交易合
约，无相应的公允价值损益。
（4）、本期投资收益比上年同期增加 184.62%，主要是本期因出售其他上市公司股票而获得的
收益。
（5）、本期营业利润比上年同期减少 58.92%，主要是本期收入下降及毛利额减少，以及资产
减值损失增加等所致。
（6）、本期营业外收入比上年同期增长 42.07%，主要是本期确认转入的补贴收入金额增加。
（7）、本期所得税费用比上年同期减少 98.28%，主要是本期实现的利润减少，以及子公司南
昌海立获得高新技术企业后清算所得税而降低了税负。
（8）、本期利润总额、净利润、归属于母公司的净利润、少数股东损益比上年同期分别减少
48.07%、36.98%、34.04%、43.89%，主要是本期因营业利润减少所致。
3、现金流量情况
项 目 2013 年 1-9 月 2012 年 1-9 月 同比增减%
经营活动产生的现金流量净额 133,540,167.34 347,071,474.33 -61.52%
投资活动产生的现金流量净额 -433,319,733.56 -312,453,072.97 不可比
筹资活动产生的现金流量净额 450,418,618.52 57,647,621.20 681.33%
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（1）、本期经营性现金净流量同比上年净流入减少 61.52％，主要是本期公司减少了银行票据
的贴现量。
（2）、本期投资性现金净流量同比上年净流出增加 12,087 万，主要是本期公司项目改造投入
资金同比减少，以及委托贷款的增加。
（3）、本期筹资性现金净流量同比上年净流入增长 681.33%，主要是本期增加了通过公司债融
资带来的现金流入。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、报告期内，公司仍紧紧围绕“稳定增长、创新发展、推进国际化战略”的年度工作方针开展
公司各项重点工作。同时面对国家家电节能补贴政策 2013 年上半年到期后未再延期，以及中国变频
空调能效 APF 标准推迟实施等因素对空调及空调压缩机行业的影响，公司积极应对，采取各种措施
将负面因素降到最低。
2、今年 1-9 月，公司共生产空调压缩机为 1,208.58 万台，销售空调压缩机 1,214.25 万台，产销
量同比分别增长 12.17%，增长 6.01%；实现营业收入 490,438 万元，同比下降 3.75%；累计实现归
属于上市公司股东的净利润为 7,005.07 万元，同比下降 34.04%。主要是由于公司上半年受需求放缓
影响，压缩机自配套率进一步提高，行业出现供大于求局面，公司售价和成本面临挑战，毛利率下
降影响了公司报告期内的经营效益。
3、今年第三季度，公司加大产品开发力度，并抓住今年高温天气持续时间较长的机会，积极开
拓市场，主业空调压缩机产量 334.23 万台，同比增长 26.79%；销量完成 300.08 万台，同比增长 28.79%，
其中变频产品销量同比增长 298.42%。
4、海立股份六届十二次董事会会议和 2012 年第二次临时股东大会审议通过了上海日立和海立
贸易合资设立海立电器（印度）有限公司项目。项目建设投资额为 45,235 万元人民币，形成年产 200
万台 H/L 系列空调压缩机生产能力。2013 年 1 月 31 日，海立电器（印度）有限公司在印度艾哈迈德
巴德注册成功；3 月 28 日在印度租赁厂房内举行工程改造动工仪式；目前项目完成了厂房改造、工
程建设以及所有设备的安装调试；9 月 30 日，海立印度工厂第一台压缩机下线。
5、本公司与关联方的担保事项：
a.接受关联方担保
本公司从关联方接受担保的有关资料如下 （单位：元）
企业名称 本期期末余额 上年年末余额
上海电气（集团）总公司 - 20,000,000.00
上年期末，上海电气（集团）总公司为上海海立铸造有限公司向上海电气集团财务有限责任公
司借款提供连带责任保证，金额为人民币 20,000,000.00 元。
对上海电气（集团）总公司在该授信项下向上海电气集团财务有限责任公司提供的担保，本公
司为其提供反担保，金额共计人民币 20,000,000.00 元。
b.提供关联方担保
本公司为下述公司提供关联方担保的有关资料如下 （单位：元）
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企业名称 本期期末余额 上年年末余额
上海海立铸造有限公司 - 65,000,000.00
上海海立特种制冷设备有限公司 - 19,491,452.70
上海海立集团贸易有限公司 9,378,480.72 注1 20,960,771.26
安徽海立精密铸造有限公司 - 42,438,839.00
注 1：本公司为上海海立集团贸易有限公司向金融机构的借款、开具的银行承兑汇票、开具的
信用证提供最高额为人民币 38,000,000.00 元的保证。实际提供的保证中开具的银行承兑汇票金额为
人民币 7,657,040.72 元，开具的信用证金额为人民币 1,721,440.00 元。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示
及原因说明
□适用 √不适用
上海海立（集团）股份有限公司
法定代表人：沈建芳
2013 年 10 月 28 日
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四、 附录
4.1
合并资产负债表
2013 年 9 月 30 日
编制单位：上海海立（集团）股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 395,000,066.72 251,955,144.83
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 231,680.00 312,940.00
应收票据 1,759,642,009.53 1,329,682,638.33
应收账款 1,267,041,984.63 1,498,491,042.49
预付款项 373,357,332.53 182,327,704.10
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 59,454,186.84 65,524,951.93
买入返售金融资产
存货 753,098,403.63 707,235,537.01
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 4,607,825,663.88 4,035,529,958.69
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产 30,397,568.00 30,884,555.20
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 170,168,788.20 172,466,006.59
投资性房地产 8,172,061.27 8,516,694.01
固定资产 2,641,410,360.56 2,873,113,025.04
在建工程 234,250,174.62 54,728,322.30
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 235,517,819.48 240,005,509.22
开发支出 25,599,622.39
商誉
长期待摊费用 43,515,584.58 66,239,752.78
递延所得税资产 31,426,073.34 49,505,536.37
其他非流动资产 192,000,000.00
非流动资产合计 3,612,458,052.44 3,495,459,401.51
资产总计 8,220,283,716.32 7,530,989,360.20
流动负债：
短期借款 867,849,081.91 1,212,920,428.04
向中央银行借款
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吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 1,646,643,292.24 1,505,691,880.43
应付账款 1,039,638,919.46 1,070,611,554.33
预收款项 55,207,674.52 17,073,866.72
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 50,729,835.97 85,297,146.09
应交税费 -64,839,195.60 -40,559,080.20
应付利息 216,868.71 360,592.85
应付股利 2,183,569.64 2,183,733.73
其他应付款 116,072,715.83 95,399,504.01
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 61,480,000.00 62,855,000.00
其他流动负债 12,085,779.50 10,185,779.50
流动负债合计 3,787,268,542.18 4,022,020,405.50
非流动负债：
长期借款 129,108,000.00 163,423,000.00
应付债券 1,019,359,120.07
长期应付款
专项应付款
预计负债 30,023,726.81 36,657,634.54
递延所得税负债 6,178,646.87 5,686,351.31
其他非流动负债 225,141,201.15 236,678,767.32
非流动负债合计 1,409,810,694.90 442,445,753.17
负债合计 5,197,079,237.08 4,464,466,158.67
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 667,744,115.00 667,744,115.00
资本公积 836,004,980.57 834,528,093.89
减：库存股
专项储备
盈余公积 211,732,144.07 211,732,144.07
一般风险准备
未分配利润 633,525,086.26 651,016,899.08
外币报表折算差额 -10,031,329.86
归属于母公司所有者权益合计 2,338,974,996.04 2,365,021,252.04
少数股东权益 684,229,483.20 701,501,949.49
所有者权益合计 3,023,204,479.24 3,066,523,201.53
负债和所有者权益总计 8,220,283,716.32 7,530,989,360.20
公司法定代表人：沈建芳 主管会计工作负责人：秦文君 会计机构负责人：刘惠诚
600619 上海海立（集团）股份有限公司| 上海海立(集团)股份有限公司2013年第三季度报告 （下载公告） |
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| 公告日期:2013-10-28 |
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| 附件：公告原文 |
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