华谊集团2016年年度报告

2016 年年度报告
公司代码：600623 900909                                   公司简称：华谊集团 华谊 B 股
                 上海华谊集团股份有限公司
                     2016 年年度报告
                                     重要提示
一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
    不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、公司全体董事出席董事会会议。
三、立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、公司负责人刘训峰、主管会计工作负责人常达光及会计机构负责人（会计主管人员）徐力珩
    声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
    公司按2016年年末总股本2,117,430,913股为基数，向全体股东每10股派0.6元现金红利（含
税），合计分配127,045,854.78元，B股股利折算成美元支付。
六、前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
    本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请
投资者注意投资风险。
七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
    否
八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
    否
九、重大风险提示
√适用 □不适用
    公司已在本报告中详细描述存在的风险事项，请查阅董事会报告中关于公司未来发展的讨论
与分析中可能面对的风险因素及对策部分的内容。
十、其他
√适用 □不适用
    公司美国存托凭证（ADR）托管机构：纽约银行
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                                                               目录
第一节     释义..................................................................................................................................... 3
第二节     公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 4
第三节     公司业务概要..................................................................................................................... 8
第四节     经营情况讨论与分析....................................................................................................... 10
第五节     重要事项........................................................................................................................... 31
第六节     普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 47
第七节     优先股相关情况............................................................................................................... 54
第八节     董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 55
第九节     公司治理........................................................................................................................... 64
第十节     公司债券相关情况........................................................................................................... 67
第十一节   财务报告........................................................................................................................... 68
第十二节   备查文件目录................................................................................................................. 225
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                                   第一节          释义
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
本公司、公司、上市公司   指   上海华谊集团股份有限公司
控股股东                 指   上海华谊（集团）公司
上海市国资委             指   上海市国有资产监督管理委员会
能化公司                 指   上海华谊能源化工有限公司
新材料公司               指   上海华谊新材料有限公司
精化公司                 指   上海华谊精细化工有限公司
投资公司                 指   上海华谊集团投资有限公司
天原公司                 指   上海天原（集团）有限公司
信息公司                 指   上海华谊信息技术有限公司
财务公司                 指   上海华谊集团财务有限责任公司
安徽华谊                 指   安徽华谊化工有限公司
试四赫维                 指   上海试四赫维化工有限公司
塑料所公司               指   上海市塑料研究所有限公司
化工控股                 指   上海化工控股（集团）公司
                              主要用于制造烯烃、甲醛、甲基叔丁基醚、醋酸、甲基丙烯酸甲
甲醇                     指
                              酯、氯甲烷等多种有机产品，以及用作溶剂和防冻剂、燃料等
                              主要用于醋酸乙烯、醋酐、醋酸纤维、醋酸酯和金属醋酸盐等，
醋酸                     指   也用作农药、医药和染料等工业的溶剂和原料，在药品制造、织
                              物印染和橡胶工业中都有广泛用途
                              用于涂装物体表面而能形成涂膜，从而起到保护、装饰、标志及
                              其他特殊作用，按用途可以分为民用/建筑涂料和工业涂料，其中
涂料                     指
                              工业涂料又可以进一步细分为汽车、船舶、工程机械、航空、卷
                              材、集装箱涂料等
                              用于高吸水性树脂、涂料、油墨、粘合剂、纺织品和皮革、塑料
丙烯酸及酯               指
                              助剂、洗涤助剂、造纸、建材以及包装材料等应用领域
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                      第二节        公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
公司的中文名称                          上海华谊集团股份有限公司
公司的中文简称                          华谊集团
公司的外文名称                          SHANGHAI HUAYI GROUP CORPORATION LIMITED
公司的法定代表人                        刘训峰
二、 联系人和联系方式
                                        董事会秘书                        证券事务代表
姓名                         顾春林                             孙文
联系地址                     上海市常德路809号                  上海市常德路809号
电话                         021-23530180                       021-23530231
传真                         021-64456042-880152                021-64456042-880152
电子信箱                     [e-mail]              [e-mail]
三、 基本情况简介
公司注册地址                            上海市四川中路63号
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址                            上海市常德路809号
公司办公地址的邮政编码
四、 信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体名称             《上海证券报》、《证券日报》、《香港商报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点                   上海市常德路809号
五、 公司股票简况
                                     公司股票简况
 股票种类       股票上市交易所       股票简称     股票代码               变更前股票简称
   A股          上海证券交易所       华谊集团     600623               双钱股份、轮胎橡胶
   B股          上海证券交易所       华谊B股      900909               双钱B股、轮胎B股
六、 其他相关资料
                             名称                   立信会计师事务所（特殊普通合伙）
公司聘请的会计师事务所（境
                             办公地址               上海市南京东路 61 号新黄浦金融大厦 4 楼
内）
                             签字会计师姓名         王士玮、吕杰
                             名称                   海通证券股份有限公司
                             办公地址               上海市广东路 689 号
报告期内履行持续督导职责的
                             签字的财务顾问
财务顾问                                            李永昊、张乾圣
                             主办人姓名
                             持续督导的期间         2015 年 7 月 23 日——2016 年 12 月 31 日
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七、 近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
                                                                        单位：元 币种：人民币
                                                                 本期比上年同期
     主要会计数据             2016年             2015年                               2014年
                                                                     增减(%)
营业收入               40,915,348,867.76 40,616,311,305.49                  0.74 33,822,632,152.56
归属于上市公司股东的净
                          418,296,412.36    704,073,301.91                -40.59 1,284,092,563.85
利润
归属于上市公司股东的扣
                          -29,174,642.37 -583,857,915.55                  不适用    -143,873,051.90
除非经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量
                        3,181,028,746.48 3,912,662,098.40                 -18.70     858,810,852.08
净额
                                                                 本期末比上年同
                            2016年末         2015年末                                2014年末
                                                                 期末增减（%）
归属于上市公司股东的净
                       16,230,911,666.66 16,077,876,299.50                  0.95 11,818,233,961.93
资产
总资产                 35,775,862,966.09 32,787,204,309.83                  9.12 34,388,158,779.98
(二) 主要财务指标
           主要财务指标                2016年        2015年      本期比上年同期增减(%)      2014年
基本每股收益（元／股）                    0.20         0.380                     -47.98      0.702
稀释每股收益（元／股）                    0.20         0.380                     -47.98      0.702
扣除非经常性损益后的基本每股收益
                                        -0.01         -0.476                       不适用   -0.162
（元／股）
加权平均净资产收益率（%）                 2.59            5.68        减少3.09个百分点       11.24
扣除非经常性损益后的加权平均净资
                                        -0.18          -9.08           增加8.9个百分点       -5.01
产收益率（%）
报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明
□适用 √不适用
八、 境内外会计准则下会计数据差异
(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东
     的净资产差异情况
□适用 √不适用
(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的
     净资产差异情况
□适用 √不适用
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(三) 境内外会计准则差异的说明：
□适用 √不适用
九、 2016 年分季度主要财务数据
                                                                                 单位：元 币种：人民币
                                第一季度             第二季度               第三季度            第四季度
                              （1-3 月份）         （4-6 月份）           （7-9 月份）       （10-12 月份）
营业收入                 9,326,473,386.70       10,542,985,919.42       9,717,698,513.39    11,328,191,048.25
归属于上市公司股东的净
                              152,010,558.62        53,890,564.94         64,206,243.22        148,189,045.58
利润
归属于上市公司股东的扣
除非经常性损益后的净利        95,380,591.99        -13,404,858.52         59,050,119.90      -170,200,495.74
润
经营活动产生的现金流量
                              442,314,237.00      -140,627,037.66         803,253,414.46     2,076,088,132.68
净额
季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用 √不适用
十、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
                                                                                       单位:元 币种:人民币
                                                             附注（如
           非经常性损益项目                2016 年金额                    2015 年金额         2014 年金额
                                                               适用）
非流动资产处置损益                         643,797,036.20                  508,599,130.31      695,305,478.48
越权审批，或无正式批准文件，或偶发
性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正
常经营业务密切相关，符合国家政策规
                                       161,569,980.23                      135,758,863.66      80,649,057.06
定、按照一定标准定额或定量持续享受
的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资
金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业
的投资成本小于取得投资时应享有被投
资单位可辨认净资产公允价值产生的收
益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计
提的各项资产减值准备
债务重组损益
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企业重组费用，如安置职工的支出、整
合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公
允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初
                                                                  419,447,881.48     941,774,809.57
至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产
生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期
保值业务外，持有交易性金融资产、交
易性金融负债产生的公允价值变动损
                                         166,346,968.60           261,825,956.25
益，以及处置交易性金融资产、交易性
金融负债和可供出售金融资产取得的投
资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备
转回
对外委托贷款取得的损益                     2,744,642.10             1,475,766.90
采用公允价值模式进行后续计量的投资
性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对
当期损益进行一次性调整对当期损益的
影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支
                                         -30,856,338.69            86,759,204.17     11,309,922.97
出
其他符合非经常性损益定义的损益项目      -228,376,695.74            -2,433,420.59     136,740,277.52
少数股东权益影响额                   -121,617,283.52              -18,274,511.68    -319,098,947.21
所得税影响额                            -146,137,254.45          -105,227,653.04    -118,714,982.64
                  合计                   447,471,054.73         1,287,931,217.46   1,427,965,615.75
十一、 采用公允价值计量的项目
√适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
                                                                                对当期利润的影响
       项目名称              期初余额           期末余额        当期变动
                                                                                      金额
可供出售金融资产         460,060,488.08      366,113,182.33    -93,947,305.75      166,458,175.75
           合计            460,060,488.08 366,113,182.33       -93,947,305.75      166,458,175.75
十二、 其他
□适用 √不适用
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                             第三节      公司业务概要
一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
    公司是一家大型国有控股上市公司，主要从事能源化工、绿色轮胎、先进材料、精细化工和
化工服务等五大核心业务，并已初步形成“制造+服务”双核驱动的业务发展模式，以及覆盖“基
础化学品、精细化学品、先进材料和面向终端客户产品”的上下游产业链一体化发展体系。其中，
能源化工业务主要产品包括甲醇、醋酸等基础化学品和清洁能源产品，广泛应用于医药、农业、
建筑、纺织和新能源汽车等领域，是国内领先的洁净煤综合利用公司；绿色轮胎业务主要产品包
括载重胎、乘用胎等，产品广泛应用于卡车、客车、乘用车以及采矿和农业车辆等领域，并为众
多汽车制造厂提供原厂配套；先进材料业务主要产品包括丙烯酸及酯等，产品广泛应用于涂料、
胶黏剂、合成橡胶、水处理以及卫生用品等领域；精细化工业务主要产品包括工业涂料、颜料等，
产品广泛应用于家电、汽车、高铁、航空航天、海洋工程、建筑、医药、食品、化妆品等领域；
化工服务业务主要包括化工贸易、物流、信息技术等，为化工主业提供相应的配套物流、投资、
信息化服务等。
    报告期内，公司所处石化行业总体企稳向好，供给侧结构性改革初见成效，相关产品价格触
底回升，但是行业结构性产能过剩局面仍很严峻，生产要素成本上升、安全环保法规趋紧、国际
贸易保护主义加剧，企业竞争更趋激烈。
二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
□适用 √不适用
三、报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
（一）核心产品市场地位和品牌影响力
    公司相关核心业务经过多年的发展，从研发、生产、营销和客户服务等都已经建立了稳固的
基础，主要产品甲醇、醋酸、全钢子午胎、氧化铁颜料等在行业中具有一定的优势地位，并且通
过新建生产装置、横向并购扩展、以及合资合作等方式加强相关产品在行业内的领先地位。
    公司拥有一系列中国名牌、中国驰名商标、上海名牌、中华老字号等著名商标。其中中华老
字号品牌产品有牡丹牌油墨、双钱牌轮胎、眼睛牌油漆、光明牌油漆、长城牌油漆、飞虎牌涂料、
一品牌颜料、白象牌电池及回力牌运动鞋等；公司通过加强产品品牌的市场宣传力度，增强市场
认可度、美誉度，不断扩大品牌的知名度与影响力。
（二）一体化发展能力和业务拓展能力
    公司目前已经初步打造形成“基础化工产品——精细化学品和先进材料——面向终端客户产
品”的上下游产业链一体化发展体系，通过产品上下游互供，运营和管控一体化，生产基地联动
协同，以及集中采购、集中销售，不断提高抵御原材料市场价格波动风险的能力，不断提升原材
料采购及产品销售的议价能力，从而提升公司生产运营的整体稳定性。
    同时，公司产品已经初步形成全国业务的发展格局，拥有多个具有国际先进水平、综合性强
的化工生产基地，分布于上海、安徽、江苏、重庆、新疆、内蒙古等地区。在上述基地内，通过
牵手合作伙伴共同打造一体化循环经济，不断提升资源利用效率，减少污染物排放，降低生产运
营中的物流、仓储成本，建立起运输成本、安全等方面的优势。同时，上述生产基地布局贴近市
场，实现了产地销的模式，为客户提供高效、快捷的产品服务，加强了公司参与市场竞争的能力。
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（三）合作发展能力
    公司是中国本土化工行业为数不多的与全球知名化工企业进行多方位合作及成立合资公司的
企业，并已经成为全球著名化工类企业进入中国市场的首选合作伙伴之一。目前与巴斯夫、米其
林、林德等跨国公司合作设立了多家中外合资企业，同时与宝钢、中石化、神华、中集集团等多
个国内知名的企业建立了良好的业务合作关系。公司定期召开国内外知名企业参加的“供应链伙
伴座谈会”以及跨国企业高管参加的“合作伙伴 CEO 高峰论坛”，不断增强与全球领先化工企业
的紧密合作关系。
（四）技术研发能力
    公司已经基本具备了先进的研发软硬件创新条件，为新产品开发与成果产业化工作奠定了基
础。目前公司已经拥有国家级企业技术中心、市级企业技术中心、国家级检测实验室，并设有博
士后科研工作站，构筑了“工业催化、化工新材料、精细化工、过程开发、分析检测”等五个技
术研究平台。公司持续在技术创新方面加大投入，并通过激励机制激发研发人员的积极性，打造
研发创新体系，提升研发能力。
（五）经营管理能力
    公司拥有一批经验丰富的高级管理人才，在专业领域内拥有较强的知识和管理技能。尤其在
生产运营方面，公司的管理团队不断提升精益管理水平，并由生产管理向“生产+经营”管理转变，
不断提升装置的运行质量，促进工艺优化，推动主要产品单位物耗、能耗明显下降。
（六）HSE 管控能力
    安全环保是企业的生命线，公司已经形成较为完善的 HSE 管理制度和管理体系。目前，公司
已经建立起一系列行之有效的安全管理机制和制度——“一岗双责”制度、关键装置定点联系制
度、安全约见谈话警示制度、安全生产风险抵押制度和“三基”综合检查机制，并且实现从总裁、
分管副总裁、各职能部门总经理，到所属各层次（所属企业、分公司、装置车间、班组）全员全
覆盖。
    在环保方面，通过环境风险预防，持续提升工艺技术，从源头减排，推进综合治理，对沿江、
沿河企业“三废”排放实施监控，保持了废水排口达标率为 100%，危险废弃物合法处置率 100%，
废气合格排放。公司通过引入第三方评估等措施，始终保持 HSE 体系持续有效运行，确保公司稳
定发展，同时通过设立企业开放日，主动接受社会监督，积极推进企业和社区和谐发展。
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                         第四节      经营情况讨论与分析
一、经营情况讨论与分析
    2016 年，公司董事会共召开了 9 次会议。董事会下设的战略委员会、提名委员会、薪酬与考
核委员会、审计委员会按照各自的工作要求履行了相应的职能。公司董事会认真分析国内外经济
形势，审时度势，制定了一系列促进公司发展的规划、措施并监督落实，推动了公司科学发展。
    一是在战略发展方面，公司董事会围绕法人治理的规范要求，完成了核心资产重组上市后的
一系列治理规范工作，进一步发挥上市公司平台作用。2016 年 2 月 29 日，公司董事会召开了八
届十八次董事会，审议通过了对公司更名、章程部分条款修改及董事、独立董事候选人提名等相
关议案，并提交公司 2016 年第一次临时股东大会进行审议。2016 年 3 月 18 日，公司董事会召开
了九届一次董事会，对公司董事长进行了推选，对公司总裁及高管进行了聘任。2016 年 4 月 22
日，经公司股东大会审议通过的关于公司更名、经营范围变化、注册资本增加、章程修改等相关
事项在获得市商务委批准后，办理完成了工商变更登记手续，并取得了由上海市工商行政管理局
换发的新营业执照。2016 年 5 月 18 日，经上海证券交易所审核通过，公司董事会将 A 股证券简
称由“双钱股份”变更为“华谊集团”；B 股证券简称由“双钱 B 股”变更为“华谊 B 股”。同
一天，公司更名上市仪式在上海证券交易所交易大厅举行，标志着核心资产上市工作顺利完成。
按照上市公司规范治理要求，公司启动内控体系建设，打造公开、透明、规范的公众公司运作体
系。
    核心资产上市一年来，公司持续增强主业发展，将非公开发行所募集的配套资金用于项目建
设推动主业的发展，其中上海化工区新材料 32 万吨/年丙烯酸及酯项目（一期）已基本建成。此
外，在广西，能化公司钦州工业气体岛项目获得环评批复；在新疆，120 万条全钢子午胎项目即
将完成中交；在安徽，制皂安徽示范基地项目启动建设。
    公司资产的有效运营与改革步伐进一步加快，参与了上海国企 ETF 换购，提高资产配置效率；
成立了融资租赁公司，提升资本运作的有效性。公司通过加强专业平台建设，加快“一个华谊，
全国业务，海外发展”业务布局，推动公司“高端发展、跨市发展、创新发展、绿色发展、一体
化发展”。
    二是在技术研发方面，公司已制定技术创新三年行动计划和技术创新奖励激励政策。公司加
强技术研发平台建设，推动研发人员、研究设施等技术资源共享。公司明确了突出市场导向和客
户导向，启动科研门径系统项目建设，建立了“调查研究、平台技术、新产品/新工艺、产品/工
艺改进”四类研发项目门径管理模式，形成跨部门网络化协同创新研发机制，汇聚资源，提高研
发效率。公司积极推进科研机制改革，实施“课题组长制”运行模式，打破 “科层制”结构，配
套制定相关考核办法，激发科技人员干事创业积极性，通过试行课题组“1+4+5”模式，提高课题
组成本意识、效率意识和市场意识，提升研发资源利用率。此外公司进一步加强产学研合作，与
哈工大、同济、交大、复旦、华理、中科院等高校和科研院所实施了一批联合攻关和产学研项目，
通过校企技术合作，提升了公司各业务板块科研创新、技术进步的能力和水平。
    三是在新业务拓展方面，公司加快新业务拓展，聚焦新能源，在动力电池、正极材料、负极
材料、电解液、隔膜、电池回收等开展研究。公司还积极推进新材料研究，在医用材料、环保材
料、高性能塑料等领域开展投资机会研究。公司已建立了并购管理门径体系，确定了战略研究-
长名单-短名单-敲门洽谈-进入并购流程的门径管理流程，制定通关筛选标准和原则，明确公司和
各业务单元的职能和分工，颁布了公司《并购管理办法》（2016 版）及配套并购业务指导手册，
开展了 28 项软课题研究，形成了一批并购长名单，通过筛选形成了一批优先名单。此外，研究海
外新兴市场布局，对海外市场煤化工、轮胎、丙烯酸和涂料业务进行研究，为拓展海外业务做好
基础准备。
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    四是在信息化建设方面，公司持续推进信息化建设，围绕“一张网”、“一朵云”和“一个
平台”，打造“三网融合”系统、统一的“云服务”系统和管控一体化信息平台。年内，依托信
息化建设的推进，公司总部实施了管理驾驶舱建设，完成了 ERP 监控指标和商务智能分析指标的
设计，目前公司财务、销售、采购等条线 ERP 监控体系和指标看板已上线运行，为大数据运用和
推进智能商务提供了数据支持。同时，公司完成了在 ERP 平台下的 10 个主要子信息系统如资金管
理系统、预算管理系统、办公系统、科研门径系统、人力资源系统、合同系统、情报信息系统、
工程管理系统等信息系统建设，实现了数据的共享与可视化，强化了内部管理，提升了工作效率。
    五是在降本增效方面，公司通过实施精益生产项目、结构调整、优化装置运营等措施，使公
司生产制造成本持续下降，实现了董事会年内审议通过的“降三降五”降本目标。年内公司编制
完成了降本增效三年行动计划（2016~2018 年），推动建立降本增效常态化的工作机制。首先，
在实施精益生产项目方面，公司下属企业能化公司、双钱如皋公司持续推进和优化精益生产成果，
精益运营项目已进入速赢实施阶段。通过推行生产信息执行系统（MES）和装置先进控制优化系统
（APC），降低了生产消耗，优化了装置运行，为推广精益生产和卓越运营提供了可复制的模板及
经验，同时在项目实施过程中，也培养了一批企业的精益生产骨干。其次，在实施结构调整方面，
按照中央加快供给侧改革的要求，结合上海市相关区域规划定位，公司推进了相关企业生产基地
转移及改革调整工作，公司下属调整企业通过去掉高成本产能，调整企业定位及管理架构， 实现
了集约化经营，提升了效率和效益，确保了减亏扭亏调整目标的实现。三是，在优化装置运营方
面，公司通过发挥资源平台优势，抓好新装置开车调试，实现稳产达产；公司完善生产运营信息
平台建设，建立数据实时监测监控体系，提升公司生产运营管理水平。此外，公司从供应链的采
购、物流运输等环节着手，强化措施执行，提升运营效率，实现降本增效目标。
    六是在安全环保方面，公司加强 HSE 制度建设与安全投入，按照“一岗双责”的总体要求，
坚持“谁主管谁负责，谁的业务谁负责，谁的属地谁负责，谁的岗位谁负责”的原则，通过细化
HSE 责任书、风险抵押责任书、承诺书和 KPI 考核指标等强化责任落实，严格执行安全生产事故
责任追究制度。年内制定完成了安全管理纲领性文件《安全管理手册》，形成了公司《HSE 管理
制度（2016 版）》，新增了“安全网格化管理”、“风险识别和分级管理”、“变更管理”、“标
志标识管理”、“实验室管理”、“施工作业管理”、“职业卫生防护”、“环境保护规定”、
“环境检查管理”等专项管理制度。对二级企业 HSE 管理中的好做法和经验进行总结和推广，覆
盖至全公司。“安康杯”竞赛达到生产型企业全覆盖，连年获得“上海市行业（系统）安全生产
履职考核成绩突出单位”称号。
    公司切实履行化工环保职责，贯彻新环保法，继续加大环保治理投入，实现重大环境污染事
故为零的目标。公司致力于和上下游战略合作伙伴共同提升行业发展水平，与巴斯夫、杜邦、林
德等行业巨头共同探讨未来发展趋势及携手实现可持续发展，坚持绿色发展、提高经济、生态和
社会综合效益的可持续发展方向。在公司 2016 年度“创新转型、合作发展”客户高层论坛上，39
家国内外客户高层参会，探讨合作共赢、持续发展。公司始终承诺将安全、健康、环境保护融入
每一项生产经营和管理实践中，放眼未来，以建设美丽中国为目标，把生态文明建设融入公司经
济建设、企业管理各方面、全过程，实现企业可持续发展。
    一年来，公司的战略规划鼓舞了士气，运营提升推动了发展，安全管理保障了和谐，公司所
坚持的创新驱动之路、技术进步之路、内涵发展之路、科学管理之路得到了稳步向前，做强主业
的信心和决心更为坚定，公司董事会所制定的各项战略发展目标也得到了具体的落实。
二、报告期内主要经营情况
    截至 2016 年 12 月 31 日，年内公司主要产品甲醇产量 165.8 万吨，同比增加 14.7%。醋酸产
量 135.3 万吨，同比增加 26.9%。各类油漆涂料 2.8 万吨，同比减少 9.7%。共生产轮胎 958 万条，
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同比增长 5.4%，其中全钢丝子午线轮胎产量为 628.9 万条，同比增加 0.7%；斜交轮胎产量为 74.5
万条，同比持平；轿车轮胎产量为 255.5 万条，同比增长 21.4%。
(一) 主营业务分析
                               利润表及现金流量表相关科目变动分析表
                                                                                单位:元 币种:人民币
             科目                         本期数                   上年同期数         变动比例（%）
营业收入                            40,915,348,867.76        40,616,311,305.49                   0.74
营业成本                            38,360,153,646.38        38,253,835,929.09                   0.28
销售费用                               956,510,256.64             965,290,315.48                -0.91
管理费用                             1,730,686,631.60         1,674,125,513.89                   3.38
财务费用                               161,851,683.95             381,228,898.05               -57.54
经营活动产生的现金流量净额           3,181,028,746.48         3,912,662,098.40                 -18.70
投资活动产生的现金流量净额              29,977,788.62          -488,402,453.90                 不适用
筹资活动产生的现金流量净额          -2,034,794,647.20        -1,414,484,916.65                 不适用
研发支出                               331,563,242.49             410,778,800.29               -19.28
1. 收入和成本分析
√适用 □不适用
(1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况
                                                                                单位:元 币种:人民币
                                      主营业务分行业情况
                                                                    营业收入     营业成本    毛利率比
 分行业        营业收入             营业成本         毛利率（%）    比上年增     比上年增    上年增减
                                                                     减（%）      减（%）     （%）
                                                                                             减少 0.33
化工制造    9,476,044,732.96     8,427,673,209.89         11.06          4.19         4.57
                                                                                             个百分点
                                                                                             增加 0.07
轮胎行业    8,454,253,232.81     7,365,443,582.97         12.88         20.82        20.72
                                                                                             个百分点
                                                                                             增加 0.07
化工服务   22,737,811,277.70    22,409,293,335.36          1.44         -6.08        -6.15
                                                                                             个百分点
                                        主营业务分产品情况
                                                                    营业收入     营业成本    毛利率比
 分产品        营业收入             营业成本         毛利率（%）    比上年增     比上年增    上年增减
                                                                     减（%）      减（%）     （%）
                                                                                             增加 2.89
  甲醇      1,590,142,068.07     1,445,973,001.23          9.07          4.95         1.72
                                                                                             个百分点
                                                                                             减少 3.59
  醋酸      2,073,924,022.62     1,864,311,874.73         10.11          5.54         9.93
                                                                                             个百分点
                                                                                             增加 0.07
  轮胎      8,454,253,232.81     7,365,443,582.97         12.88         20.82        20.72
                                                                                             个百分点
                                        主营业务分地区情况
                                               12 / 226
                                            2016 年年度报告
                                                                        营业收入       营业成本        毛利率比
  分地区          营业收入             营业成本          毛利率（%）    比上年增       比上年增        上年增减
                                                                        减（%）        减（%）          （%）
                                                                                                      增加 0.95
   中国      38,783,404,704.29    36,568,946,973.75            5.71          2.37             1.35
                                                                                                       个百分点
                                                                                                      减少 5.69
 其他国家     1,884,704,539.18     1,633,463,154.47           13.33       -22.08         -16.60
                                                                                                       个百分点
(2). 产销量情况分析表
√适用 □不适用
                                                                       生产量比      销售量比         库存量比
 主要产品            生产量           销售量            库存量         上年增减      上年增减         上年增减
                                                                         （%）         （%）            （%）
甲醇（吨）      1,657,839.04         925,118.45         23,486.00         14.69              9.95        -41.74
醋酸（吨）      1,352,965.22       1,234,427.33         20,187.00         26.93          30.54           -25.72
全钢胎（条） 6,289,174.00          6,515,119.00      800,855.00             0.73             5.63        -22.00
(3). 成本分析表
                                                                                                      单位：元
                                                分行业情况
                                                本期占总                           上年同期 本期金额较
            成本构成项                                                                                       情况
  分行业                       本期金额         成本比例      上年同期金额         占总成本 上年同期变
                目                                                                                           说明
                                                  (%)                               比例(%) 动比例(%)
化工制造    料、工、费       8,427,673,209.89      22.06      8,059,578,837.53        21.19           4.57
轮胎行业    料、工、费       7,365,443,582.97      19.28      6,101,024,157.02        16.04          20.72
化工服务    料、工、费    22,409,293,335.36        58.66     23,878,667,549.11        62.77          -6.15
                                                分产品情况
                                                本期占总                          上年同期 本期金额较
            成本构成项                                                                                       情况
  分产品                       本期金额         成本比例     上年同期金额         占总成本 上年同期变
                目                                                                                           说明
                                                  (%)                              比例(%)    动比例(%)
甲醇        料、工、费       1,445,973,001.23        3.79    1,421,473,904.27          3.74           1.72
醋酸        料、工、费       1,864,311,874.73        4.88    1,695,854,990.10          4.46           9.93
轮胎        料、工、费       7,365,443,582.97      19.28     6,101,024,157.02         16.04          20.72
(4). 主要销售客户及主要供应商情况
√适用 □不适用
    前五名客户销售额 403,550.16 万元，占年度销售总额 9.86%；其中前五名客户销售额中关联
方销售额 0 万元，占年度销售总额 0 %。
                                                  13 / 226
                                      2016 年年度报告
    前五名供应商采购额 872,346.17 万元，占年度采购总额 23.74%；其中前五名供应商采购额
中关联方采购额 0 万元，占年度采购总额 0%。
2. 费用
√适用 □不适用
     项目                本期                         去年同期           同比增减（+-%）
 销售费用               956,510,256.64                  965,290,315.48               -0.91
 管理费用             1,730,686,631.60               1,674,125,513.89                 3.38
 财务费用               161,851,683.95                  381,228,898.05              -57.54
 所得税                 233,135,675.10                  188,804,755.79               23.48
说明：
    财务费用同比减少 21,937.72 万元，减少比例 57.54%，主要系本期实际借款总量同比减少；
    所得税同比增加 4,433.09 万元，增加比例 23.48%，主要系本年度原亏损子企业扭亏，亏损
企业户数减少。
3. 研发投入
研发投入情况表
√适用 □不适用
                                                                                  单位：元
本期费用化研发投入                                                          318,412,357.42
本期资本化研发投入                                                           13,150,885.07
研发投入合计                                                                331,563,242.49
研发投入总额占营业收入比例（%）                                                       0.81
公司研发人员的数量
研发人员数量占公司总人数的比例（%）                                                   2.03
研发投入资本化的比重（%）                                                             3.97
                                          14 / 226
                                        2016 年年度报告
4. 现金流
√适用 □不适用
            项目                   本期                     上年同期          同比增减（±%）
经营活动产生的现金净流量     3,181,028,746.48              3,912,662,098.40           -18.70
投资活动产生的现金净流量        29,977,788.62               -488,402,453.90           不适用
筹资活动产生的现金净流量    -2,034,794,647.20             -1,414,484,916.65           不适用
说明：
    经营活动产生的现金净流量同比减少 73,163 万元,主要系报告期原料价格上涨导致采购支出
增加，致使经营活动产生的现金净流量同比减少；
    投资活动产生的现金净流量同比增加 51,838 万元,主要系报告期购建固定资产项目支出减少，
使投资活动产生的现金流量增加；
    筹资活动产生的现金净流量同比减少 62,031 万元，主要系吸收投资收到的现金减少以及借还
款净流量增加，使筹资活动产生的现金净流量有较大幅度的减少。
(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明
√适用 □不适用
    1、2016 年 7 月 26 日公司九届四次董事会审议通过了《关于出售上海制皂（集团）有限公司
下属全资子公司上海油墨厂土地使用权等相关资产的议案》。遵照《上海市土地储备办法》的有
关规定，并按照普陀区关于加快推进桃浦科技智慧城地块土地收储工作的具体要求，由上海市普
陀区土地发展中心收储上海油墨厂拥有的古浪路 1518 号（沪国用（普陀）字第 035063 号国有土
地使用证）及古浪路 1340 号（沪国用（普外）字第 002 号国有土地使用证）两个地块的土地使用
权及其地上房屋建筑等相关资产，并对由此产生的厂房腾空、设备搬迁、停工损失、人员安置等
损失进行补偿。本次交易价格共计人民币 32,428 万元，截止报告期末，上海市古浪路 1518 号、
古浪路 1340 号已完成交地，两个地块交易给公司带来归属于母公司所有者的净利润人民币 1.94
亿元。
    2、2016 年 12 月 20 日公司九届八次董事会审议通过了《关于出售上海天原（集团）有限公
司全资子公司上海化工供销有限公司房屋建筑物等相关资产的议案》。遵照《上海市国有土地上
房屋征收与补偿实施细则》的有关规定，并按照上海市宝山区人民政府出具的《上海市宝山区人
民政府房屋征收决定》[宝府房征（2012）1 号]的精神及宝山区关于加快推进南大地区（宝山区
范围）国有土地上非居住房屋征收工作的具体要求，由上海市宝山区住房保障和房屋管理局（以
下简称“房管局”）征收供销公司南大路 574 号（房产证权证号：沪房地宝字（1998）第 007940
号）的地上房屋建筑等相关资产。截止报告期末已完成交地，本次交易价格共计人民币 16,892.97
万元，归属于母公司所有者的净利润为人民币 1.56 亿元。
    3、2016 年 12 月 20 日公司九届八次董事会审议通过了《关于双钱轮胎有限公司双钱载重轮
胎分公司实施停产的议案》。根据轮胎行业结构调整和智能化发展的趋势和要求，公司全资子公
司双钱轮胎有限公司之分公司双钱轮胎有限公司双钱载重轮胎分公司全钢子午线载重轮胎生产线
自 2016 年初以来逐步减产，报告期末已全面停产，由于本次停产减少冗员，年内共发生人员安置
费用 2.4 亿元。
                                            15 / 226
                                                                             2016 年年度报告
(三) 资产、负债情况分析
√适用 □不适用
1.     资产及负债状况
                                                                                                                                                               单位：元
                                    本期期末数占总资产                       上期期末数占总资产      本期期末金额较上期期
     项目名称      本期期末数                               上期期末数                                                                         情况说明
                                       的比例（%）                              的比例（%）            末变动比例（%）
应收利息             5,867,251.10                    0.02     3,039,576.50                    0.01                  93.03 主要系子公司财务公司存放同业款增加
应收股利                        -                       -   74,535,968.31                     0.23                -100.00 主要系收到股利
其他流动资产       929,741,324.27                    2.60   289,395,876.70                    0.88                 221.27 主要系银行结构性存款及已承兑信用证增加
发放贷款及垫款     357,337,500.00                    1.00   715,650,000.00                    2.18                 -50.07 主要系财务公司发放贷款减少
工程物资               263,496.28                    0.00   38,073,687.07                     0.12                 -99.31 主要系化工区项目建设领用所致
                                                                                                                            主要系报告期内项目竣工，由在建工程转至长期待
长期待摊费用       120,798,960.82                    0.34   34,922,007.54                     0.11                 245.91
                                                                                                                            摊费用
其他非流动资产     186,812,712.95                    0.52   47,755,200.00                     0.15                 291.19 主要系预付账款重分类
吸收存款及同业
                 3,525,738,068.23                    9.86 1,631,224,961.57                    4.98                 116.14 主要系财务公司吸收存款增加
存放
应付票据         1,784,295,025.16                    4.99   907,869,084.20                    2.77                  96.54 主要系自开银票支付供应商货款增加所致
预收款项           681,563,558.63                    1.91   367,940,852.33                    1.12                  85.24 主要系预收货款
                                                                                                                            主要系市场回暖毛利增加导致增值税增加；子公司
应交税费           368,789,130.85                    1.03   231,974,738.83                    0.71                  58.98
                                                                                                                            处置长期资产致企业所得税增加
一年内到期的非
                   432,814,744.49                    1.21 1,318,831,054.51                    4.02                 -67.18 主要系长期借款一年内到期所致
流动负债
                                                                                                                            主要系报告期产品结构多联产项目竣工验收，政府
专项应付款         96,688,933.35                     0.27   173,398,672.12                    0.53                 -44.24
                                                                                                                            专项补助余额结转
递延所得税负债     71,687,578.88                     0.20   114,688,164.50                    0.35                 -37.49 主要系出售股票所致
其他综合收益       117,219,468.06                    0.33   240,342,194.03                    0.73                 -51.23 主要系出售股票所致
                                                                                 16 / 226
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2.   截至报告期末主要资产受限情况
□适用 √不适用
3.   其他说明
□适用 √不适用
(四) 行业经营性信息分析
√适用 □不适用
化工行业经营性信息分析
1    行业基本情况
(1).行业政策及其变动
√适用 □不适用
      随着我国经济发展进入结构性改革转型期，环境治理也迈入了全面整治攻坚期。2016 年是确
定“十三五”环境保护顶层设计的一年，相继出台了《中华人民共和国大气污染防治法》、《中
华人民共和国环境保护税法》、《国务院关于印发<“十三五”控制温室气体排放工作方案>的通
知》、《国务院办公厅关于印发<控制污染物排放许可制实施方案>的通知》、《国务院关于印发<“十
三五”节能减排综合工作方案>的通知》、《国务院办公厅关于印发<生产者责任延伸制度推行方
案>的通知》等法律法规和政策，从生态环境保护、大气污染防治、海洋环境保护、生产者责任延
伸、职业病防治、行政处罚、环境公益诉讼等多方面，对安全环保管理提出更高的标准、实施更
严的约束。
(2).主要细分行业的基本情况及公司行业地位
√适用 □不适用
    2016 年主要产品甲醇国内行业产能约达 8650 万吨，产量 5124 万吨，表观消费量为 6082 万
吨，其中进口量为 960 万吨，装置开工率仅为 60%，公司甲醇装置的开工率近 100%，处于行业领
先地位； 醋酸产品国内行业产能约为 847 万吨，产量 600 万吨，表观消费量 590 万吨，装置开工
率为 70%，公司醋酸装置开工率达 100%，实际产量占国内总产量的 20%以上；国内全钢载重子午
线轮胎年生产能力在 1.5 亿条以上，市场的年需求量却只有 7000 万条，产能严重过剩，加上出口
约 4000 万套，国内轮胎行业开工率仅在 70%左右，目前公司全钢胎的产能位列国内中策和三角之
后的第三位。
2    产品与生产
(1).主要经营模式
√适用 □不适用
    公司主要产品经营坚持市场原则，根据市场变化合理安排装置开停车，以销定产，合理控制
库存；坚持效益原则，优化装置运行模式，按装置的实际生产能力满负荷运行生产，对无边际贡
献的装置实施减产或停产。
报告期内调整经营模式的主要情况
□适用 √不适用
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(2).主要产品情况
√适用 □不适用
  产品          所属细分行业                 主要上游原材料                   主要下游应用领域         价格主要影响因素
  甲醇               能源化工                          原煤                      精细化工、燃料           下游市场
  醋酸               能源化工                          甲醇                醋酸乙烯、醋酸乙酯等           下游市场
  轮胎                 汽车                            橡胶                          汽车                 下游市场
油漆涂料             精细化工                         树脂等                       建筑、装备             下游市场
(3).研发创新
√适用 □不适用
    2016 年，公司科研系统围绕“高端发展、创新发展、跨市发展、一体化发展”战略，完善了
工业催化、新材料和精细化工等一批工程化技术研究平台； 通过加强人才队伍建设、技术资源整
合，实施开放创新、协同创新、集成创新，采用分级、分类管理，技术创新能力得到了提升，重
点科研项目均完成年度目标。与高校、科研院所的合作，加快了研发过程中技术难题和瓶颈的解
决速度和一批探索性项目开发工作。围绕节能降耗、工艺过程强化和产品质量提升，开展了现场
技术交流和产学研合作活动，推进企业技术进步工作，取得较好成效。
    2016 年，公司创新研发管理模式，依托“门径管理系统”，统筹、合理分配研发资源，提升
研发效率和资金使用效率；试行了科研项目课题组长负责制，实现科研项目课题管理的科学化、
规范化，加快科研成果产业化进程。
    2016 年，公司申请专利 58 项，获授权专利 44 项。
(4).生产工艺与流程
√适用 □不适用
    甲醇生产工艺简述：生产甲醇的主要原料是气化煤和氧气，气化专用煤经加水和添加剂后用
磨煤机研磨后与纯氧共同进入气化炉反应生产以一氧化碳和氢气为主要成分的合成气，经过低温
甲醇洗除硫化氢和二氧化碳等杂质后进入甲醇合成塔，在催化剂作用下反应生产粗甲醇，粗甲醇
经过精馏后得到精制甲醇产品，简易流程图如下：
                                        产品净化气富氢气返回甲醇合成
                                废热回           CO 冷箱            产品
                                                                    CO             精馏不凝气至火
                                  收
                                                                                         炬
                                  高温冷凝                 H2S 至酸性
                                    水                      气体处理
     煤浆
             气化炉             洗涤        CO 变换      低温甲醇       甲醇合      甲醇精      精甲
                                塔                         洗             成          馏        醇
                           黑      滤
                           水      液
                      黑
                      水    灰水处理系                少量气化灰
                                统                    水至 A/A/O
                                                                                    含醇废水
            粗渣掺
                                                                                    作为煤浆
            烧和外
                                                                                    补充水
              运
                            渣饼外运
                                                                   18 / 226
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     醋酸生产工艺简述：醋酸生产采用甲醇低压羰基合成法的工艺生产路线，以甲醇和 CO 为原料，
在催化剂和助催化剂的联合催化下进行连续反应生成醋酸。在一定的温度和压力下，控制一定的
CO 分压，利用大流量的减压闪蒸循环移走反应热来达到热平衡，闪蒸气从闪蒸槽到轻组份塔，在
轻组份塔底进一步回收催化剂；塔顶回收助催化剂，塔中部富集的醋酸送往干燥塔内脱水后，物
料由塔底进入重组份塔进一步精馏，塔顶物料冷却后，集中于塔顶槽内，在重组份塔上部得到合
格的醋酸产品，简易流程图如下：
                                             废气
                                尾气回收区          废气
                                   轻                  重
                                              干       组   产品
     原料                          组
              反         闪                   燥       分
                                   分
              应         蒸                   塔       塔
                                   塔
              器         槽
                                                             废
                                                             液
    轮胎生产工艺简述：轮胎生产工艺主要分为 6 大工序：炼胶工艺、压出工艺、压延工艺、半
制品制作工艺、成型工艺、硫化工艺。炼胶工序是按工艺要求向密炼机内以正确顺序和数量加入
各种物料，并达到一定的温度、压力，时间。完成终炼胶的各项测试确认达到各项物理性能要求
后成为合格胶料进入压出压延工序将胶料加工成不同尺寸和形状的半制品，压出压延的半制品再
经过预复合、钢丝帘布裁断、胎圈成型等进一步加工后进入成型工序，成型工区将复合件、帘布、
带束层、包布等加工成生胎，生胎进入硫化工序后装入硫化机用蒸汽高温加热硫化直到轮胎成熟
进入最后检测环节。简易流程图如下：
    ① 全钢丝子午胎载重轮胎
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    ②斜交胎
(5). 产能与开工情况
√适用 □不适用
                                                              在建产能及投   在建产能预计
      主要厂区或项目          设计产能      产能利用率（%）
                                                                资情况         完工时间
能化本部甲醇（万吨）             95
能化本部醋酸（万吨）             70
安徽华谊甲醇（万吨）             66
安徽华谊醋酸（万吨）             60
双钱江苏载重轮胎（万条）         330
双钱重庆载重轮胎（万条）         230
双钱新疆载重轮胎（万条）         100                  84          20         2017 年 4 月
双钱安徽乘用车胎（万条）         600
漕泾新材料丙烯酸（万吨）                                          16         2017 年 2 月
生产能力的增减情况
√适用 □不适用
①醋酸受技术改造和技术创新带动生产能力由设计时的 110 万吨扩大到 130 万吨。
②子午线载重轮胎受上海生产基地减产直至关停的影响使公司总产能由 850 万套减少到 660 万条。
产品线及产能结构优化的调整情况
□适用 √不适用
非正常停产情况
□适用 √不适用
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3      原材料采购
(1).主要原材料的基本情况
√适用 □不适用
                                                                                            价格波动对营
    原材料                 采购模式                    采购量           价格变动情况
                                                                                            业成本的影响
化工煤         直接采购                                385 万吨           461-781 元/吨           较大
动力媒         直接采购、贸易商采购                     73 万吨           386-700 元/吨           较大
烟煤           直接采购                                 50 万吨           240-560 元/吨           较大
无烟煤         直接采购                                100 万吨           420-680 元/吨           较大
邻苯           直接采购为主，贸易商采购为辅            4.6 万砘         4949-7803 元/吨           较大
乙醇           直接采购为主，贸易商采购为辅          10.2 万吨          4601-5010 元/吨           较大
天然橡胶       直接采购，贸易商采购，进口            12.5 万吨        8048-13169 元/吨            较大
合成橡胶       直接采购，贸易商采购，进口              1.8 万吨       7158-15994 元/吨            较大
(2).原材料价格波动风险应对措施
持有衍生品等金融产品的主要情况
□适用 √不适用
采用阶段性储备等其他方式的基本情况
√适用 □不适用
    公司根据市场行情适时调整煤碳、橡胶等原材料储备量。
4      产品销售情况
(1).销售模式
√适用 □不适用
公司产品采取的销售模式为经销和直销。
(2).按细分行业划分的公司主营业务基本情况
√适用 □不适用
                                                                                单位：元 币种：人民币
                                                                               营业成   毛利率     同行业同
                                                                    营业收入
    细分            营业               营业            毛利率                  本比上   比上年     领域产品
                                                                    比上年增
    行业            收入               成本              (%)                   年增减     增减     毛利率情
                                                                    减（%）
                                                                               （%）      （%）       况
化工制造      9,476,044,732.96    8,427,673,209.89       11.06          4.19     4.57     -0.33
轮胎行业      8,454,253,232.81    7,365,443,582.97       12.88         20.82    20.72      0.07
化工服务     22,737,811,277.70   22,409,293,335.36           1.44      -6.08    -6.15      0.07
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定价策略及主要产品的价格变动情况
√适用 □不适用
    公司产品价格随行就市。
    煤化工方面，甲醇、醋酸等产品在 2016 年走出了触底反弹的行情。一方面是成本传递，油价
和煤价的上涨对产品成本支撑明显；另一方面是产品长期游离于成本线附近，企业推涨意愿强烈，
受上游原材料价格上涨及期货炒作的影响，自 2016 年国庆节后，价格持续走高，12 月产品价格
进入了 2016 年的最高位。
    绿色轮胎方面，2014 年是产品价格下降幅度最大的一年，这与当年天然胶价格大幅下滑有直
接关系，2015 年全钢产品降幅有所收窄，2016 年更是有所放缓，一方面是由于市场价格已跌至底
部，不论厂商还是经销商都不愿看到价格继续走低，利润减少；另一方面由于 2016 年主要原材料
天然胶强劲的上涨走势，支撑着全钢产品价格企稳。
(3).按销售渠道划分的公司主营业务基本情况
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
         销售渠道                        营业收入               营业收入比上年增减（%）
间接分销渠道                               3,571,869,798.40                           -1.69
直接销售渠道                              37,096,239,445.07                            1.16
(4).公司生产过程中联产品、副产品、半成品、废料、余热利用产品等基本情况
√适用 □不适用
                                                                             主要销售对象的
其他产出产品        报告期内产量（吨）        定价方式        主要销售对象
                                                                             销售占比（%）
高压蒸汽                  2985905.88     参照市场价协商定价      客户                 48.64
中压蒸汽                   886640.86     参照市场价协商定价      客户                 83.45
低压蒸汽                   311315.62     参照市场价协商定价      客户                 28.16
液氧                        33224.18     参照市场价协商定价      客户
液氮                        31320.37     参照市场价协商定价      客户
液氩                          3459.5     参照市场价协商定价      客户
废旧催化剂           1888.96（千克）     参照市场价协商定价      客户
粗制二氧化碳        88071（千立方米） 参照市场价协商定价         客户
废胶料                        673.28     参照市场价协商定价      客户                 15.89
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5   环保与安全情况
(1).公司报告期内重大安全生产事故基本情况
□适用 √不适用
(2).报告期内公司环保投入基本情况
√适用 □不适用
                                                                单位：万元 币种：人民币
              环保投入资金                            投入资金占营业收入比重（%）
                                20,702.54                                           0.51
报告期内发生重大环保违规事件基本情况
□适用 √不适用
(3).其他情况说明
√适用 □不适用
    2016 年公司加强 HSE 制度建设与安全投入，按照“一岗双责”的总体要求，按照 “谁主管
谁负责，谁的业务谁负责，谁的属地谁负责，谁的岗位谁负责”的原则，通过细化 HSE 责任书、
风险抵押责任书、承诺书和 KPI 考核指标等强化责任落实，严格执行安全生产事故责任追究制度。
公司每年持续加大安全投入，推进安全生产管理可视化建设，在精益管理、卓越运行中确保生产
经营的本质安全。公司上下积极倡导全员参与的安全文化，改变员工安全文化理念，由过去“要
我安全”，转变为“我要安全、我能安全、我会安全”。为提高员工隐患识别能力，出台了《安
全隐患公示制度》、《事故案例汇编》、《常见安全隐患 300 项》、《突发事故——人员应急救
治指导手册》、《HSE 管理制度（2016 版）》等宣传指导书。2016 年制定完成公司安全管理纲领
性文件《安全管理手册》，成为各级管理者及全体员工在生产经营活动中的遵循准则。对二级企
业 HSE 管理中的好做法和经验进行总结和推广，覆盖全公司。“安康杯”竞赛达到生产型企业全
覆盖，使安全成为每位员工主动践行的承诺，连年获得“上海市行业（系统）安全生产履职考核
成绩突出单位”称号。
    公司切实履行化工环保职责，贯彻新环保法，继续加大环保治理投入，投入 2.07 亿元，实现
重大环境污染事故为零的目标。大力开展挥发性有机物治理，15 家生产企业全面完成 VOCs 治理
项目，并开展空气清洁工作考核自查；认真落实《上海环境保护条例》和相关新环保法律、法规，
开展宣贯培训，重新修订公司环保制度；危废合法处置率 100%，完成应急措施的建设，确保企业
环境安全和沿江、沿河的环境安全；加强污染物总量控制，落实排污许可证制度包括 VOCs 的登记
申报和排污费缴纳；开展环境安全突击检查和隐患排查 37 次，并进行严格整改；建立环保信息化
工程，深化全员参与环保；制定《华谊集团环境空气质量重污染应急预案》，按市政府指令严格
做好应急响应；致力于社会公益，开展上海市企业 VOCs 论坛和社会责任关怀工作，积极投身于上
海的法律法规和污染排放标准制订的研究和修订工作。
    公司致力于和上下游战略合作伙伴共同提升行业发展水平，与巴斯夫、杜邦、林德等行业巨
头共同探讨未来发展趋势及携手实现可持续发展，坚持绿色发展、提高经济、生态和社会综合效
益是共同努力的方向。2016 年，公司所有生产企业制定并实施 G20 峰会保障措施，全面完成 G20
峰会、全球健康大会的环境保障工作。公司始终承诺将安全、健康、环境保护融入每一项生产经
营和管理实践中，放眼未来，以建设美丽中国为目标，把生态文明建设融入公司经济建设、企业
管理、文化培育各方面、全过程，实现企业可持续发展。
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(五) 投资状况分析
1、 对外股权投资总体分析
√适用 □不适用
    报告期末，对外长期股权投资余额 188,137.61 万元，比上年度的 180,549.03 万元增加
7,588.58 万元，增加的比例为 4.2%，其中：本期投资增加 1,131.7 万元，权益法子公司因盈利等
增加 24,819 万元，发放红利减少 18,362.12 万元。
(1) 重大的股权投资
√适用 □不适用
    ① 2016 年 2 月 29 日公司八届十八次董事会以及 2016 年第一次临时股东大会审议通过了《关
于增资双钱轮胎有限公司的议案》。根据公司实施重大资产重组后的发展需要，为进一步提升轮
胎业务板块专业化管理职能，提高在所属行业的市场竞争能力，公司对双钱轮胎有限公司增资
24.5 亿元，本次增资后其注册资本达到 25 亿元，公司全资持有。（临时公告编号：2016-003）
    ② 2016 年 3 月 18 日公司九届一次董事会审议通过了《关于成立“广西华谊能源化工有限公
司”的议案》。公司全资子公司能化公司以现金出资 1,000 万元在广西钦州港经济开发区成立“广
西华谊能源化工有限公司”，以生产甲醇、醋酸等核心产品，并延伸产品链。（临时公告编号：
2016-008）
    ③ 2016 年 3 月 18 日公司九届一次董事会审议通过了《关于成立“安徽宝宏工业新气体有限
公司”的议案》。公司全资子上海华谊能源化工有限公司与上海宝钢气体有限公司(以下简称“宝
钢气体”)、中盐安徽红四方股份有限公司（以下简称”中盐红四方）三方在合肥市合资成立安徽
宝宏工业新气体有限公司（以下简称“合资公司”），合资公司注册资本为 38,118 万元，由华谊
能化、宝钢气体、中盐红四方按股比 40%：40%：20%现金出资，其中华谊能化现金出资 15,247 万
元。（临时公告编号：2016-008）
    ④ 2016 年 8 月 19 日公司九届五次董事会审议通过了《关于参与投资设立上海华谊集团融资
租赁公司的议案》。公司为进一步拓展融资渠道，推动产业升级，与上海华谊（集团）公司、华
谊集团（香港）有限公司共同投资设立上海华谊集团融资租赁有限公司（以下简称“融资租赁公
司”）。融资租赁公司注册资本 10 亿元人民币，其中上海华谊（集团）公司出资额为人民币 5.1
亿元（占注册资本的 51％），华谊集团（香港）有限公司出资额为人民币 2.5 亿元（占注册资本
的 25％），公司出资额为人民币 2.4 亿元（占注册资本的 24％）。（临时公告编号：2016-028）
(2) 重大的非股权投资
√适用 □不适用
    ① 双钱集团（重庆）轮胎有限公司新建 250 万套全钢丝子午线轮胎项目，总投资 18.77 亿元，
按照“分步实施”的原则，至 2016 年 12 月 31 日，累计完成投资 16.46 亿元，已经具备了 200
万套全钢丝载重轮胎的生产能力。
    ② 双钱集团（如皋）轮胎有限公司年产 180 万条高性能全钢丝子午线载重轮胎扩建项目，总
投资 15.26 亿元，按照“分步实施”的原则，截止到 2016 年 12 月 31 日，累计完成投资 4.57 亿
元，结合公司上海产业结构调整，利用已有设备转移，已经具备 90 万套生产能力。
    ③ 双钱集团（安徽）回力轮胎有限公司年产 1500 万条高性能半钢丝子午线轮胎项目，总投
资 31.83 亿元，按照“分步实施”的原则，截止到 2016 年 12 月 31 日，累计完成投资 15.85 亿元，
已经具备 600 万套生产能力。
    ④ 双钱集团（新疆）昆仑轮胎有限公司扩建年产 120 万条高性能全钢载重子午线轮胎项目，
总投资 9.88 亿元，按照“分步实施”的原则，截止到 2016 年 12 月 31 日，累计完成投资 1.34
亿元，已经具备 30 万套生产能力。
    ⑤ 上海化工区 32 万吨/年丙烯酸及酯项目，总投资 34.44 亿元，截止到 2016 年 12 月 31 日，
累计完成投资 15.79 亿元，一期项目已经基本建成。1200 吨/年催化剂项目，总投资 2.40 亿元，
一期项目也已完成中交，进入试生产准备阶段。
    ⑥ 中盐昆山合成气项目,总投资 13.4 亿元，截止到 2016 年 12 月 31 日，累计资金投入 12.13
亿元，项目已于 2016 年 4 月 16 日投入试生产。
                                          24 / 226
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(3) 以公允价值计量的金融资产
√适用 □不适用
 证券代码       证券简称     最初投资成本            期末账面值              报告期损益           报告期所有者权益变动       会计核算科目
600636        三爱富            3,662,459.24         18,295,200.00                                          2,732,400.00   可供出售金融资产
000166        申万宏源         27,185,664.00         231,849,881.25                4,121,775.60           -42,828,190.97   可供出售金融资产
600640        号百股份            100,000.00          1,998,000.00                    2,600.00               -123,000.00   可供出售金融资产
600827        百联股份          1,495,972.30                                        781,988.05             -1,764,486.95   可供出售金融资产
600754        锦江股份          2,678,400.00                                     99,123,808.19              1,282,228.19   可供出售金融资产
600643        爱建股份            609,560.00                                      3,176,113.46             -1,438,636.54   可供出售金融资产
600322        天房发展            267,200.00          1,057,110.00                            -               121,492.50   可供出售金融资产
600649        城投控股             66,780.00            709,133.76                            -               -73,737.36   可供出售金融资产
601229        上海银行            282,200.00         17,204,541.80                            -            12,691,756.35   可供出售金融资产
600000        浦发银行         79,297,993.56         94,999,315.52               59,251,890.45             71,027,881.89   可供出售金融资产
合计                           115,646,229.10        366,113,182.33              166,458,175.75            41,627,707.11
持有非上市金融企业股权情况
            所持对象名称              最初投资金额         持有数量（股）              期末账面价值       报告期损益         会计核算科目
上海宝鼎投资股份有限公司                 1,025,000.00             1,025,000.00            1,025,000.00       310,543.20    可供出售金融资产
合计                                     1,025,000.00             1,025,000.00            1,025,000.00       310,543.20
(六) 重大资产和股权出售
√适用 □不适用
    详见前述“非主营业务导致利润重大变化的说明”。
                                                                      25 / 226
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(七) 主要控股参股公司分析
√适用 □不适用
                                                                                                                                单位：万元 币种：人民币
          公司名称                          业务性质                         主要产品               注册资本         资产规模      股权%      净利润
上海华谊能源化工有限公司       制造、服务、贸易                 甲醇、醋酸                            404,887.00    1,050,067.78    100.00      1,931.93
上海华谊精细化工有限公司       制造、批发、运输                 涂料、油漆、树脂                       72,555.95     348,082.90     100.00     23,450.83
上海华谊集团投资有限公司       投资、贸易、服务、制造           塑料、树脂                             45,000.00     234,291.84     100.00      9,865.40
                               实业投资、制造、货运代理、国内
上海天原（集团）有限公司                                        塑料件、树脂、医用料                   35,217.61     211,308.79     100.00     12,863.32
                               国际贸易等
上海华谊信息技术有限公司       技术开发                         软件开发                                2,000.00       10,507.79     55.00        389.30
上海华谊新材料有限公司         制造业                           丙烯酸、丙烯酸酯                      176,800.00      320,666.51    100.00      2,442.12
上海华谊集团财务有限责任公司   金融业                           金融服务                              100,000.00      891,401.76     64.00     6,886.38
上海制皂（集团）有限公司       制造                             肥皂、油墨、电池                       16,068.97     130,294.32      60.00     28,262.52
双钱轮胎有限公司               制造                             轮胎等                                250,000.00    1,086,923.70    100.00    -43,635.79
上海环球分子筛有限公司         制造                             分子筛                                  5,603.66       42,316.27     30.00      1,182.06
上海杜邦农化有限公司           制造                             农药                                    5,433.20       62,423.89     20.00      7,844.19
上海卡博特化工有限公司         制造                             橡胶用各类炭黑                        4378 万美元      73,381.28     30.00      5,408.73
上海阿科玛双氧水有限公司       制造                             双氧水                           5251.8867 万美元      51,668.63     33.33      4,008.60
上海华林工业气体有限公司       制造                             一氧化碳、氢气                    5427.143 万美元      90,281.38     50.00     17,581.94
卡博特化工(天津)有限公司       制造                             橡胶用各类炭黑                        4576 万美元     107,340.91     30.00     10,401.24
                                                                OEM 汽车涂料、汽车零部件涂料和
巴斯夫上海涂料有限公司         制造                                                                    35,527.70      302,971.99     40.00     14,675.85
                                                                摩托车涂料产品等
                                                                             26 / 226
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(八) 公司控制的结构化主体情况
□适用 √不适用
三、公司关于公司未来发展的讨论与分析
(一)行业格局和趋势
√适用 □不适用
    2017 年，从外部宏观经济形势来看，下行压力不减，经济发展仍存在诸多不确定性；从公司
自身来看，各业务板块所面临的行业竞争加剧，行业整合窗口期在缩短，随着上海地区调整加快，
公司转型发展任务艰巨，新业务也急待寻求突破，作为公司加快转型升级的攻坚之年，注定是不
平凡的一年，因此，做好新一年的各项工作尤为重要和关键。
    从公司所面临的外部经济形势总体来看：
    2016 年全球经济增长仅为 2.2%，未来几年，全球经济仍面临诸多新挑战。2016 年中国经济
增速平稳，供给侧改革初显成效，GDP 增长率达到 6.7%。 专家预测，2017 年中国经济会进一步
呈现稳中向好的发展趋势，新结构、新经济、新动能加速形成，但是产能过剩问题依旧突出，新
旧动能的完全转换并不会一蹴而就，企业运营压力依旧较大，倒逼企业苦练内功，加快适应经济
新常态，不断提升运营质量和效益。
    从化工行业来看，2016 年中国石化市场总体企稳向好，长达四年半之久的 PPI 负增长终于逆
转，价格触底回升。行业内企业也将以供给侧结构性改革为主线，进一步提高发展质量和效益，
扩大有效供给，满足有效需求，强化创新发展，在转型升级中不断增强市场竞争力。
    从公司所在的细分行业来看：
    一是能源化工板块。行业未来几年发展关键词是“量水而行”、环保优先、科学布局、创新
引领、产业融合。其中，甲醇、醋酸等产品产能增速将全面放缓，产业整合力度进一步加大，行
业集中度进一步提升。相关企业将更加注重精益运营、降本增效，同时积极延伸下游产业链，发
展高附加值下游产品，并根据各地区优势因地制宜发展建设，在西北部等煤炭资源相对丰富、水
资源和其他条件允许的地区，重点发展煤制甲醇及下游产业链，在华东等交通运输条件优越的地
区，大力发展甲醇下游产业链，未来几年，华东地区仍是我国甲醇、醋酸等化学品的主要消费市
场。公司在华东地区甲醇、醋酸仍保持重要影响力。
    二是绿色轮胎板块。在经历了数年的高速增长后，呈现产能结构性过剩格局，美国“双反”
调查等贸易保护主义行为更加剧了轮胎市场的争夺，但是，也应看到轮胎行业仍然充满着机会。
未来几年，随着生活水平的提高和对汽车消费能力的增强，发展中国家基础设施建设的推进，轮
胎市场需求仍将保持增长，其中新兴市场则将保持 5%~10%左右的较高增长速度。全球领先轮胎企
业正加快全球布局，加强渠道建设，带动企业持续增长。同时，“智能制造”和“互联网+”推动
行业转型发展，全球领先轮胎制造企业均在提高自动化和信息化水平，提升生产效率、降低人工
成本，拉开竞争力差距。公司轮胎业务在全国拥有多个生产基地，在全球多个国家和地区建立了
销售公司及代表处，并积极实施精益生产和推进智能制造，在未来的发展中仍将争取有利地位。
    三是先进材料板块。先进材料业务本身不仅是重要的战略性新兴产业，而且也是其它战略性
新兴产业发展和传统产业升级的重要支撑。目前，我国化工新材料国内自给率仅为 60%左右，与
国外尚存较大差距。未来几年，我国将大力发展化工新材料，重点是改进产品性能，提升产品档
次。公司丙烯酸下游材料、聚酰亚胺高性能材料等先进材料产品应用市场快速扩大，并已经应用
于卫生护理、航空航天、电子信息、高端装备等新兴领域，有利于公司抓住发展机遇，抢占市场
先机。
    四是精细化工板块。精细化工业务是全球特别是工业发达国家重点发展战略之一。近年来，
中国已经取代西欧成为全球第二大专用化学品消费国家和地区，但与北美、欧盟以及日本等发达
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经济体 60%～70%的精细化率相比，仍有较大的差距；并且随着中国消费者购买力的提高，中国专
用化学品需求未来仍将强劲增长，包括工业和公共设施用清洁剂、化妆品组分、营养组分、建筑
化学品、润滑油、催化剂、水处理化学品、香精和香料以及电子化学品市场需求都将以年均 6%~9%
的速度增长。我国精细化工行业发展的不足主要是低水平重复建设严重，高附加值产品少，资源
利用效率低，新应用领域开拓缺乏不足等状况，未来关键是通过技术创新，调整和优化精细化工
产品结构，同时，通过行业整合，进一步提高产业集中度。对公司而言，要加快整合市场，调整
产品结构，进一步巩固和扩大市场份额，提高市场主导权。
    五是化工服务板块。制造业和服务业协同发展将成为行业发展的新常态。从全球来看，90 年
代相关制造业企业开始将产品和服务打包在一起，提供一站式服务，2000 年以后逐步形成更为完
善的系统方案提供商运营模式，相关的产品和服务通过有效整合，形成有机的整体，涉及的服务
种类繁多，包括培训、远程监控、远程诊断、财务支持等等，融入的生产性服务越高级、产品与
服务的结合设计越复杂，竞争对手越难以模仿和超越，这就要求公司不断提升制造与服务融合的
层次，提升核心竞争力。
    因此在新的一年里，公司董事会和经营班子一起，将进一步认清形势，把握方向，加快推进
公司创新驱动、转型升级，确保新一年各项经济目标的顺利完成。
(二)公司发展战略
√适用 □不适用
    公司将以“打造具有国际竞争力和影响力的化工企业集团，成为社会需要、受人尊重的公司”
这一愿景，坚持“绿色化工、美好生活”的发展理念，持续优化业务组合和业务布局，充分发挥
公司的技术优势、品牌优势、区位优势、产业基础优势、客户资源优势，按照“智能制造、价值
增长、效益提升、海外发展”的原则加快发展。
    在制定具体战略举措方面：
    一是公司将积极推进生产自动化、管理信息化、商务智能化，探索和发展智能产品、智能服
务、智能制造等新业态、新模式，形成公司“制造+互联网”的智能制造体系，支持公司的运营提
质增效和升级，提升公司核心竞争力。
    二是公司将以市场需求为导向，通过管理创新、技术创新、运营提升等综合举措推进企业价
值持续增长，持续优化业务组合；继续加快发展五大业务，做强做优做大现有核心产品，同时积
极推动产品链向下游延伸，提升差异化发展水平；加强新业务领域的研究，培育新的核心业务，
加快向高性能、高附加值、高增长型产品领域转型。
    三是公司将重点推进精益运营，提升运营效益，实现运营和成本管理达到世界先进化工企业
水准，推进卓越采购、卓越销售，供应链管理优化，实现由“产品提供者”向“市场组织者”转
型，完善以市场为导向的营销销售模式，追求更有质量、更有效益的发展。
    四是公司将重点推进一体化基地建设和海外布局，更加积极关注海外发展机遇，特别是要抓
住“一带一路”等机遇，加强与跨国企业的合作，以兼并收购重组为重要手段，瞄准资源、技术、
市场等要素重点投资，提升在世界范围内配置资源的能力。
    五是公司将进一步推进改革，完善管理制度体系，按照“精简、扁平、高效”以及“流程简
单、管理简化、过程高效”的原则，完善组织架构，深化“业务单元+职能部门”矩阵式管理模式，
加快机制创新和探索一流人才队伍的建设，打造高效组织能力。
    六是公司将借鉴先进企业的成功经验，坚持“一体化”理念和推进“阳光华谊”建设，在培
育安全文化、品牌文化、责任文化的基础上，进一步完善构建企业文化体系。
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(三)经营计划
√适用 □不适用
    2017 年公司董事会和经营班子一起，在发展战略的指引下，深化改革，加快创新发展。公司
将在“双核驱动”发展模式的基础上着力打造“三元业务”发展格局，即：传统业务保持优势、
新兴业务取得突破、海外业务加快发展。围绕“三元业务”发展要求，在确保安全生产，加强能
力建设的基础上，推进“持续降本增效，深化管理变革，加快发展转型”，提升公司核心竞争力
及跨区域运营能力，确保各项经营计划得到有效落实。2017 年公司计划主要产品甲醇产量为 159.8
万吨、醋酸产量为 130.7 万吨、各类油漆涂料为 3.2 万吨、新材料产量为 22.4 万吨、轮胎产量为
1097 万条。2017 年公司销售收入预计比 2016 年增加 2.5%以上。
    一是加快发展转型，构建三元格局。公司将围绕“传统业务、新兴业务、海外业务”，着力
打造“三元业务”的发展格局。针对传统业务，公司将对有品牌、有前景、有技术、有团队的优
势业务，加强投入推进发展，打造先进生产基地，推进产业布局优化；针对新兴业务，积极探索
新业务推动模式和路径，寻求新兴业务的发展突破；针对海外业务，研究海外发展实施路径，并
依托现有的海外生产基地、销售公司、代表处，推动建立覆盖全球的销售网络和营销网络，构建
公司海外业务体系。
    同时，公司将推动科技资源的集聚，提升研发能力和科技成果转化能力，以市场需求为导向，
培育和巩固核心业务产业链技术优势，加快向高性能、高附加值、高增长型产品领域转型，为“三
元业务”发展提供技术支撑。
    二是持续降本增效，提升盈利能力。公司将通过开展一系列的降本增效措施，提升盈利能力。
积极推广精益生产，在总结固化现有精益生产成果的基础上，加快覆盖至各业务板块的主要工厂，
提高公司整体生产运营水平；启动智能制造实践，加快提升产品质量和劳动生产率；强化市场分
析，做好品牌宣传，加强营销管理，控制经营风险，不断提升企业盈利能力。
    三是深化管理变革，创造价值增长。公司将深化组织模式及管理变革，按照精简、协同、高
效的原则，从创造价值的角度出发，进一步优化公司总部、二级公司、三级公司的战略定位，公
司总部向“战略型、服务型、指导型、创造价值”转型；业务单元以利润导向、发展导向为原则，
向事业部转型；生产工厂（三级公司）以成本中心为导向，打造“精益运营工厂”。
    四是加强机制创新，提升能力建设。公司将加快机制体制创新，推动企业创新驱动，增强企
业活力；完善公司制度体系，加快总部能力中心建设，支持和服务业务单元的运营和发展；加快
人才队伍的培养，加强人才在公司范围内的柔性流动，形成人才成长的多通道、阶梯式、复合型
模式，开展跨领域、跨单元的调配，以及后备人才队伍的培养选拔，为公司跨区域运营能力的提
升提供支撑。
    五是实现本质安全，落实社会责任。公司将持续推进 HSE 体系有效运行，推广安全网络化管
理，深化“定格、定人、定责”；严格落实安全环保相关制度，强化责任落实，抓好安全环保和
隐患排查工作，确保安全环保受控；继续落实和推进企业应尽的社会责任，持续发挥绿色化工正
能量，向公众展现公司的良好形象，不断提升上市公司市值管理水平。
    六是倡导核心价值，建设阳光华谊。公司将持续推进“阳光华谊”建设，以“打造具有国际
竞争力和影响力的化工企业集团，成为社会需要、受人尊重的公司”这一愿景、“绿色化工，美
好生活”的发展理念、“高端发展、跨市发展、创新发展、一体化发展、绿色发展”的发展原则，
“知行合一，常德不离”的价值观，“开放、责任、诚信、实干、包容”的企业精神、“阳光华
谊、以人为本、团队协作、自强不息”的品牌内涵，以及“为客户创造价值、为股东带来回报、
为员工提供舞台、为社会作出贡献”的行为追求统一全体华谊人的价值取向，造就一支与公司价
值观相一致、与战略目标相适应的员工队伍。
    2017 年，公司将紧紧围绕上述经营计划开展各项业务。公司将在以后的定期报告中持续公告
上述经营计划的实施情况。上述涉及到公司未来的计划、业绩预测等方面的内容，均不构成本公
司对任何投资者及相关人士的承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当
理解计划、预测与承诺之间的差异，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
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(四)可能面对的风险
√适用 □不适用
    1、市场风险
    公司五大核心业务在国内同行业中处于领先地位，但行业结构性产能过剩的局面仍然比较严
峻，同质化竞争激烈，影响公司利润。
    为此，公司将通过积极推进“三元业务”发展模式，即：传统业务保持优势、新兴业务取得
突破、海外业务加快发展；坚持创新发展，做行业发展的先行者和领跑者；继续推进精益运营，
促进提质增效；深化改革，构建精简、协同、高效的运作体系，不断提升应对市场风险的竞争能
力。
    2、价格风险
    行业运行周期变化、国家相关产业政策调整等因素将对公司相关产品市场需求产生影响，并
导致产品、服务价格产生较大波动，影响公司收入和利润；同时，原油等大宗原材料价格的波动
也会带动公司相关产品价格的起伏，且对不同业务影响不尽相同，对于能源化工，原油和煤炭价
格波动，将直接推动相关产品价格涨跌；对于下游业务，包括精细化工和先进材料、以及面向终
端客户的产品，由于相关产品主要基于功能和性能定价，价格表现相对稳定。
    目前，公司的一体化产业链运营模式拥有较强的抵御行业周期性波动能力，同时，公司还将
加强能源化工等上游产品业务降本增效措施的落实，提升竞争力；积极推进整体业务向下游发展，
提升下游业务占比，提高产品差异化水平和产品附加值，降低行业周期性变化对公司运营的影响。
    3、跨国贸易风险
    海外市场是本公司的重要市场，近年来，伴随全球经济增长缓慢，贸易保护主义抬头，全球
化收到一定的挑战，出口目的国贸易壁垒和摩擦的发生等都会对产品的销售和企业盈利带来重要
影响，对此，公司一方面将积极拓展外销市场和渠道，同时，加强行业宏观机会研究和相关国家
政策研究，加快推进海外基地建设，减少风险制约。
    4、安全环保风险
    公司主营业务涉及各种化工产品，而化工产品在其生产制造、运输储存过程中存在着发生安
全环保事故的风险，为此公司将加强生产运营管理水平和风险防范水平，尤其要将安全环保作为
企业生存的生命线，建立一套对标国际先进企业的 HSE 管理体系，持续开展体系内审和安全审计，
通过责任制落实和信息化手段使之落地，防范风险的发生。
(五)其他
□适用 √不适用
四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明
□适用 √不适用
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                                  第五节       重要事项
一、普通股利润分配或资本公积金转增预案
(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用 □不适用
    根据公司 2016 年 5 月 20 日举行的 2015 年度股东大会决议，通过了 2015 年度公司利润分配
方案，按 2015 年末的总股本 2,117,430,913 股为基数，向全体股东每 10 股派 1.05 元现金红利（含
税），合计分配 222,330,245.87 元（B 股股利折算成美元支付）。
    2016 年年末经审计公司未分配利润 4,695,874,648.66 元，其中：1）2016 年年初未分配利
润 4,510,222,902.30 元；2）根据 2015 年度利润分配方案，向全体股东分配红利 222,330,245.87
元，在 2016 年内已兑现；3）2016 年度公司合并报表经审计归属于母公司的净利润 418,296,412.36
元，依法需提取法定公积金 10,314,420.13 元（含子公司提取数）。
    公司按 2016 年年末总股本 2,117,430,913 股为基数，向全体股东每 10 股派 0.6 元现金红利
（含税），合计分配 127,045,854.78 元，B 股股利折算成美元支付。
(二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案
                                                                   单位：元 币种：人民币
                                                                               占合并报表
                       每 10 股                               分红年度合并报   中归属于上
          每 10 股送
 分红                   派息数    每 10 股转 现金分红的数额   表中归属于上市   市公司普通
            红股数
 年度                  (元)（含   增数（股）   （含税）       公司普通股股东   股股东的净
            （股）
                          税）                                  的净利润       利润的比率
                                                                                   (%)
2016 年                     0.6              127,045,854.78   418,296,412.36         30.37
2015 年                    1.05              222,330,245.87   704,073,301.91         31.58
2014 年                    1.50              133,420,158.30   342,317,754.28         38.98
(三) 以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况
□适用 √不适用
(四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预
     案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划
□适用 √不适用
                                           31 / 226
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二、承诺事项履行情况
(一)   公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
√适用 □不适用
                                                                                                                                     是否 是否 如未能及时 如未能及
承诺背 承诺                                                        承诺                                               承诺时间及期 有履 及时 履行应说明 时履行应
                承诺方
  景     类型                                                      内容                                                   限         行期 严格 未完成履行 说明下一
                                                                                                                                     限   履行 的具体原因   步计划
                         1、本次交易完成后，上海华谊（集团）公司将继续严格按照《公司法》等法律、法规、规章等规范
                         性文件的要求以及上市公司《公司章程》的有关规定，行使股东权利或者敦促董事依法行使董事权
                         利，在股东大会以及董事会对有关涉及上海华谊（集团）公司事项的关联交易进行表决时，履行回
                                                                                                                   承诺时间：2015
         解决   上海华 避表决的义务。2、本次交易完成后，上海华谊（集团）公司与上市公司之间将尽量减少关联交易。
                                                                                                                   年 3 月 23 日；
         关联   谊（集 在进行确有必要且无法规避的关联交易时，保证按市场化原则和公允价格进行公平操作，并按相关                        否    是
                                                                                                                   承诺期限：长期
         交易 团）公司 法律、法规、规章等规范性文件的规定履行交易程序及信息披露义务。保证不通过关联交易损害上
                                                                                                                         有效
                         市公司及其他股东的合法权益。上海华谊（集团）公司和上市公司就相互间关联事务及交易所做出
                         的任何约定及安排，均不妨碍对方为其自身利益、在市场同等竞争条件下与任何第三方进行业务往
与重大                   来或交易。
资产重                   1、在华谊丙烯酸拆迁停产前如华谊新材料已经开工投产，华谊丙烯酸将把丙烯酸业务相关的商业机
组相关                   会优先让渡给华谊新材料，华谊丙烯酸在拆迁停产前将逐步减产，不进行扩大生产，优先确保华谊
的承诺                   新材料 32 万吨丙烯酸装置产能的实现。2、如未来高桥地区的规划方案发生变化，上市公司或其下
                         属企业有意收购华谊丙烯酸的丙烯酸业务相关资产，华谊丙烯酸同意在履行相关审批手续的前提下
                                                                                                                   承诺时间：2015
         解决   上海华 授予上市公司及其下属企业不可撤销的优先收购权，上市公司有权随时根据其业务经营发展需要行
                                                                                                                   年 3 月 23 日；
         同业   谊（集 使该等收购权。3、自本次交易完成之日起，华谊香港将不再从事本次交易标的公司及配套募集资金                       否    是
                                                                                                                   承诺期限：长期
         竞争 团）公司 所涉及的相关化工产品（包括但不限于甲醇、醋酸及酯、工业气体、涂料及树脂、试剂及中间体、
                                                                                                                         有效
                         颜料、丙烯酸及酯和高吸水性树脂（SAP））的贸易，以避免与上市公司及其下属企业产生新的同业
                         竞争。4、上海华谊（集团）公司将于华谊香港五年期美元债券到期之日起 2 年内，在符合相关法律、
                         法规的前提下，通过将华谊香港注入上市公司等方式，彻底解决公司与华谊香港的同业竞争问题。5、
                         本次交易完成后，上海华谊（集团）公司（包括受上海华谊（集团）公司控制的企业，公司及其下
                                                                              32 / 226
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                  属企业除外，下同）将避免从事与上市公司及其下属企业构成实质性同业竞争的业务和经营。如上
                  海华谊（集团）公司存在与公司及其下属企业经营相竞争或可能构成竞争业务的情形，上海华谊（集
                  团）公司同意授予公司及其下属企业不可撤销的优先收购权，公司有权随时根据其业务经营发展需
                  要，通过使用自有资金、增发、配股、发行可转换公司债券或其他方式行使该等优先收购权，将上
                  海华谊（集团）公司的相关同业竞争资产及业务全部纳入公司。上海华谊（集团）公司愿意承担由
                  于违反上述承诺给公司造成的直接或/及间接的经济损失或/及额外的费用支出。
                  一、保证上市公司人员独立 1、保证上市公司的总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等高级管
                  理人员均专职在上市公司任职并领取薪酬，不在上海华谊（集团）公司及其关联方（具体范围参照
                  现行有效的《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《企业会计准则第 36 号－关联方披露》
                  确定）担任除董事、监事以外的职务；2、保证上市公司的劳动、人事及工资管理与上海华谊（集团）
                  公司及其关联方之间完全独立；3、上海华谊（集团）公司暂无向上市公司推荐董事、监事、经理等
                  高级管理人员人选的计划。如果未来向上市公司推荐董事、监事、经理等高级管理人员人选，上海
                  华谊（集团）公司保证通过合法程序进行，不干预上市公司董事会和股东大会行使职权作出人事任
                  免决定。二、保证上市公司资产独立完整 1、保证上市公司具有与经营有关的业务体系和独立完整的
                  资产；2、保证上市公司不存在资金、资产被上海华谊（集团）公司及其关联方占用的情形；3、保
                  证上市公司的住所独立于上海华谊（集团）公司及其关联方。三、保证上市公司财务独立 1、保证上 承诺时间：2015
       上海华
                  市公司建立独立的财务部门和独立的财务核算体系，具有规范、独立的财务会计制度；2、保证上市 年 3 月 23 日；
其他   谊（集                                                                                                               否   是
                  公司独立在银行开户，不与上海华谊(集团)公司及其关联方共用银行账户；3、保证上市公司的财务 承诺期限：长期
       团）公司
                  人员不在上海华谊（集团）公司及其关联方兼职；4、保证上市公司依法独立纳税；5、保证上市公        有效
                  司能够独立作出财务决策，上海华谊（集团）公司及其关联方不干预上市公司的资金使用。四、保
                  证上市公司机构独立 1、保证上市公司建立健全法人治理结构，拥有独立、完整的组织机构；2、保
                  证上市公司的股东大会、董事会、独立董事、监事会、总经理等依照法律、法规和双钱股份公司章
                  程独立行使职权。五、保证上市公司业务独立 1、保证上市公司拥有独立开展经营活动的资产、人员、
                  资质和能力，具有面向市场独立自主持续经营的能力；2、保证上海华谊（集团）公司不对上市公司
                  的业务活动进行不正当干预；3、保证上海华谊（集团）公司及其关联方避免从事与上市公司具有实
                  质性竞争的业务；4、保证尽量减少、避免上海华谊（集团）公司及其关联方与上市公司的关联交易；
                  在进行确有必要且无法避免的关联交易时，保证按市场化原则和公允价格进行公平操作，并按相关
                  法律法规以及规范性文件和上市公司章程的规定履行交易程序及信息披露义务。
                                                                      33 / 226
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                  上海华谊（集团）公司认购本次非公开发行的股份，自本次非公开发行结束之日起 36 个月内不上市
                  交易或转让。本次交易完成后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价低于发行价，或者交易 承诺时间：2015
       上海华
股份              完成后 6 个月期末收盘价低于发行价的，本公司持有双钱股份股票的锁定期自动延长至少 6 个月。 年 9 月 1 日；承
       谊（集                                                                                                                  是   是
限售              如本次重大资产重组因涉嫌所提供或披露信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法机 诺期限：36 个
       团）公司
                  关立案侦查或者被中国证监会立案调查的，在案件调查结论明确以前，不得转让本公司在双钱股份            月
                  拥有权益的股份。
       上海华
                  参见公司重组报告书“第六节     交易标的情况/二、标的公司业务相关的主要资产情况（四）关于 承诺时间：2015
其他   谊（集                                                                                                                  是   是
                  房地产情况的说明”。                                                                         年 3 月 23 日
       团）公司
       上海华                                                                                                 承诺时间：2015
                  上海华谊（集团）公司将在本次交易完成后 5 年内将华谊丙烯酸拥有的许可技术所有权全部转让给
其他   谊（集                                                                                                 年 9 月 1 日；承 是   是
                  新材料公司，并保证在许可技术所有权转让前不再将许可技术许可给中国境内其他主体使用。
       团）公司                                                                                                诺期限：5 年
                  鉴于本次交易的标的公司拥有的部分房产因建设手续不全无法办理房屋所有权证，相关房产建筑面
                  积为 29,521.84 平方米，占房产建筑面积总和的 4.48%。针对该部分无证房产，上海华谊（集团）公
解决              司承诺：上海华谊（集团）公司未来将保证标的公司对该等房产的正常使用，如果因第三人主张权
土地   上海华 利或行政机关行使职权导致标的公司无法正常使用该处房屋，由此产生搬迁、停产等经济损失、或 承诺时间：2015
等产   谊（集 因使用该处房屋被有权的政府部门处以罚款、或者被有关当事人追索的，上海华谊（集团）公司将 年 9 月 1 日；承 是            是
权瑕 团）公司 承担赔偿责任，对标的公司所遭受的一切经济损失予以足额赔偿；在本次交易完成后 3 年内上海华          诺期限：3 年
 疵               谊（集团）公司将负责完成相关房屋所有权证的办理，若 3 年期届满仍未办理完成，上海华谊（集
                  团）公司将按照本次交易的评估值回购尚未办出房屋所有权证的房产，并保证在回购后将该等房产
                  以公允价值优先租赁给相关标的公司使用。
                                                                       34 / 226
                                     2016 年年度报告
(二)   公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目
是否达到原盈利预测及其原因作出说明
□已达到 □未达到 √不适用
三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用 √不适用
四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
□适用 √不适用
五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明
(一)公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
√适用 □不适用
    根据中华人民共和国财政部（以下简称“财政部”）2016 年 12 月 3 日发布的《增值税会计
处理规定》（财会〔2016〕22 号），将利润表中“营业税金及附加”项目名称调整为“税金及附
加”，同时，2016 年 5 月 1 日起企业经营活动发生的房产税、土地使用税、车船使用税、印花税
从“管理费用”项目重分类至“税金及附加”项目，2016 年 5 月 1 日之前发生的税费不予调整，
且比较数据不予调整。
    本次会计政策变更对公司的影响：
    根据上述规定，公司将利润表中的“营业税金及附加”项目调整为“税金及附加”项目。同
时，将自 2016 年 5 月 1 日起企业经营活动发生的房产税、土地使用税、车船使用税、印花税
从“管理费用”项目重分类至“税金及附加”项目。
    本次公司会计政策变更是根据财会〔2016〕22 号财政部关于印发《增值税会计处理规定》的
通知规定进行调整，不影响损益、净资产，不涉及以前年度的追溯调整。
    本次会计政策变更对公司 2016 年财务报表累计影响为：“税金及附加”项目增加
76,367,484.45 元，“管理费用”项目减少 76,367,484.45 元。
(二)公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
(三)与前任会计师事务所进行的沟通情况
□适用 √不适用
(四)其他说明
□适用 √不适用
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六、聘任、解聘会计师事务所情况
                                                                单位：万元 币种：人民币
                                                                现聘任
境内会计师事务所名称                                立信会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬                                                              543.90
境内会计师事务所审计年限
                                           名称                            报酬
内部控制审计会计师事务所     立信会计师事务所（特殊普通合伙）                     199.92
聘任、解聘会计师事务所的情况说明
√适用 □不适用
    报告期内，公司未改聘会计师事务所。
    根据公司第九届董事会第九次会议审议，公司同意继续聘任立信会计师事务所（特殊普通合
伙）为公司 2017 年度年报和财务报告内部控制有效性审计的会计师事务所。
审计期间改聘会计师事务所的情况说明
□适用 √不适用
七、面临暂停上市风险的情况
(一)导致暂停上市的原因
□适用 √不适用
(二)公司拟采取的应对措施
□适用 √不适用
八、面临终止上市的情况和原因
□适用 √不适用
九、破产重整相关事项
□适用 √不适用
十、重大诉讼、仲裁事项
□本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项
十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情
    况
□适用 √不适用
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                                       2016 年年度报告
十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
√适用 □不适用
    报告期内，公司及其控股股东、实际控制人诚信状况良好，不存在未履行法院生效判决，所
负数额较大的债务到期未清偿等情况。
十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
□适用 √不适用
(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
员工持股计划情况
□适用 √不适用
其他激励措施
□适用 √不适用
十四、重大关联交易
(一) 与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
√适用 □不适用
                         事项概述                                       查询索引
2016 年 4 月 22 日公司九届二次董事会及 2016 年 5 月 20 日公
司 2015 年度股东大会审议通过了《关于公司日常关联交易的        公司九届二次董事会及 2015 年度
议案》。公司 与关联方的日常交易均属于正常的业务购销活               股东大会审议通过。
动，在较大程度上支持了公司的生产经营和持续发展，符合                  www.sse.com.cn
公开、公平、公正原则。
2016 年 8 月 19 日公司九届五次董事会审议通过了《关于 2016
年公司增日常关联交易的议案》。
                                                          公司九届五次董事会及 2015 年度
2016 年度新增公司与华谊集团（泰国）有限公司的关联交易，
                                                                股东大会审议通过。
预计交易金额 30,000.00 万元。公司 与关联方的日常交易均
                                                                  www.sse.com.cn
属于正常的业务购销活动，在较大程度上支持了公司的生产
经营和持续发展，符合公开、公平、公正原则。
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                                         2016 年年度报告
                                                                          单位：元      币种:人民币
                                        关联交易        关联交易内                      占同类交易金
       关联交易方          关联关系                                    关联交易金额
                                          类型              容                          额的比例（%）
上海华谊（集团）公司       控股股东     提供劳务        提供劳务        76,191,341.69           32.75
                         控股股东的子
上海华谊贸易有限公司                     购买商品       材料采购       215,917,607.89            0.59
                             公司
华谊集团（香港）有限公   控股股东的子
                                         购买商品       材料采购
司                           公司                                    USD18,777,421.48
                         控股股东的子
上海华谊丙烯酸有限公司                   购买商品       材料采购        52,549,146.57            0.14
                             公司
                         控股股东的子
上海华谊工程有限公司                     购买商品       材料采购         9,529,047.08            0.03
                             公司
上海华谊企发经贸有限公   控股股东的子
                                         购买商品       材料采购        22,254,592.18            0.06
司                           公司
                         控股股东的子
上海华谊工程有限公司                     接受劳务       接受劳务        12,242,367.42            1.17
                             公司
上海太平洋化工设备工程   控股股东的子
                                         接受劳务       接受劳务        60,914,105.12            5.83
有限公司                     公司
                         控股股东的子
上海华谊丙烯酸有限公司                   销售商品       产品销售         1,372,871.71            0.00
                             公司
                         控股股东的子
上海华谊工程有限公司                     销售商品       产品销售        12,047,223.86            0.03
                             公司
上海华谊企发经贸有限公   控股股东的子
                                         销售商品       产品销售        49,402,393.00            0.12
司                           公司
                         控股股东的子
上海华谊贸易有限公司                     销售商品       产品销售        90,310,218.32            0.22
                             公司
合计                     人民币 602,730,914.84      USD18,777,421.48
(二) 共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
√适用 □不适用
                       事项概述                                           查询索引
2016 年 8 月 19 日公司九届五次董事会审议通过了
《关于参与投资设立上海华谊集团融资租赁公司的
议案》。公司为进一步拓展融资渠道，推动产业升
级，与上海华谊（集团）公司、华谊集团（香港）
                                                          详见 2016 年 8 月 23 日披露于《上海证券
有限公司共同投资设立上海华谊集团融资租赁有限
                                                          报》、《香港商报》，以及上海证券交易所
公司（以下简称“融资租赁公司”）。融资租赁公
                                                          网站 www.sse.com.cn 的公告（临时公告编
司注册资本 10 亿元人民币，其中上海华谊（集团）
                                                          号：2016-028）
公司出资额为人民币 5.1 亿元（占注册资本的 51％），
华谊集团（香港）有限公司出资额为人民币 2.5 亿
元（占注册资本的 25％），公司出资额为人民币 2.4
亿元（占注册资本的 24％）。
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(三) 关联债权债务往来
1、 应收关联方款项
                                                                                                       单位：元      币种：人民币
                                                                          期末余额                              年初余额
 项目名称                       关联方                        账面余额               坏账准备        账面余额               坏账准备
应收账款
              上海华谊（集团）公司                             16,134,812.40          883,280.62      9,588,469.84           479,423.49
              华谊集团（香港）有限公司                                138,122.12        6,906.11       129,293.62              6,464.68
              上海华谊丙烯酸有限公司                                  203,150.00       30,340.00      1,983,633.00           622,936.25
              上海吴泾化工有限公司                                      4,680.34          234.02       133,000.00              6,650.00
              上海太平洋化工设备工程有限公司                           12,362.61          618.13        15,288.00                764.40
              上海华谊工程有限公司                             17,261,629.92         5,734,274.00    11,377,754.82          3,393,286.46
其他应收款
              上海华谊工程有限公司                              3,608,994.67         1,784,699.73     3,565,000.00          1,069,500.00
预付账款
              上海华谊（集团）公司                              1,332,530.00                                830.00
              上海华谊工程有限公司                                                                   71,918,131.44
贷款
              上海华谊（集团）公司                                                                  400,000,000.00         10,000,000.00
              上海氯碱化工股份有限公司                         50,000,000.00         1,250,000.00    50,000,000.00          1,250,000.00
              上海三爱富新材料股份有限公司                    100,000,000.00         2,500,000.00    50,000,000.00          1,250,000.00
              上海太平洋化工(集团)淮安元明粉有限公司           38,500,000.00          962,500.00     50,000,000.00          1,250,000.00
              上海森凌置业发展有限公司                         78,000,000.00         1,950,000.00    94,000,000.00          2,350,000.00
              上海天坛助剂有限公司                             35,000,000.00          875,000.00     35,000,000.00           875,000.00
              上海华谊集团化工实业有限公司                     30,000,000.00          750,000.00     55,000,000.00          1,375,000.00
              上海华谊工程有限公司                             10,000,000.00          250,000.00
              上海闵行华谊小额贷款股份有限公司                 25,000,000.00          625,000.00
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应收利息
           上海华谊（集团）公司                                                 206,625.00
           上海氯碱化工股份有限公司                                 63,135.42    70,392.36
           上海三爱富新材料股份有限公司                            108,750.00    77,000.00
           上海太平洋化工(集团)淮安元明粉有限公司                   51,414.58    81,736.11
           上海森凌置业发展有限公司                                156,108.33   188,130.56
           上海天坛助剂有限公司                                     51,298.94    58,315.27
           上海华谊集团化工实业有限公司                             56,375.00   103,354.17
           上海华谊工程有限公司                                     13,291.67
           上海闵行华谊小额贷款股份有限公司                         36,552.08
                                                        40 / 226
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应付关联方款项
                                                                                单位：元       币种：人民币
       项目名称                         关联方                               期末余额           年初余额
应付账款
                         华谊集团（香港）有限公司                                              55,646,658.99
                         上海吴泾化工有限公司                            32,665,854.70         45,658,500.14
                         上海太平洋化工设备工程有限公司                  15,544,884.63           7,983,592.20
                         上海华谊（集团）公司                                3,000,000.00        3,000,000.00
                         上海华谊工程有限公司                                9,205,941.18        3,069,621.32
预收账款
                         上海华谊（集团）公司                                   74,419.15          711,760.01
                         上海华谊丙烯酸有限公司                          216,868,367.68              1,245.00
                         上海华谊贸易有限公司                                      738.00            6,242.00
                         上海华谊工程有限公司                            11,500,934.04             689,675.00
其他应付款
                         上海华谊（集团）公司                            183,152,403.02        345,934,174.11
                         上海华谊工程有限公司                                   88,700.00      11,043,724.04
                         上海太平洋化工设备工程有限公司                      1,157,260.00            5,160.00
应付股利
                         上海华谊（集团）公司                            200,000,000.00        200,000,000.00
长期应付款
                         上海华谊（集团）公司                            10,266,457.06         10,266,457.06
一年内到期的非流动负债
                         上海华谊（集团）公司                                           0      100,000,000.00
2、关联方资金往来
                                                                                单位：元       币种：人民币
                                 向关联方提供资金                     关联方向上市公司提供资金
                                期初   发生      期末余
       关联方       关联关系                                  期初余额            发生额         期末余额
                                余额    额         额
上海华谊（集团）公司 控股股东                                60,424,266.48       -424,266.48    60,000,000.00
上海华谊（集团）公司 控股股东                                10,000,000.00                      10,000,000.00
上海华谊（集团）公司 控股股东                                20,000,000.00    -20,000,000.00                -
上海华谊（集团）公司 控股股东                             400,000,000.00 -400,000,000.00                    -
上海华谊（集团）公司 控股股东                                                 169,455,293.00 169,455,293.00
合计                               -         -          - 490,424,266.48 -250,968,973.48 239,455,293.00
十五、重大合同及其履行情况
(一)       托管、承包、租赁事项
1、 托管情况
□适用 √不适用
2、 承包情况
□适用 √不适用
3、 租赁情况
□适用 √不适用
                                                  41 / 226
                                                                                     2016 年年度报告
(二)       担保情况
√适用 □不适用
                                                                                                                                                           单位: 元 币种: 人民币
                                                                       公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
                      担保方与上市                                           担保发生日期       担保     担保                 担保是否已 担保是否 担保逾期 是否存在 是否为关     关联
       担保方                             被担保方          担保金额                                               担保类型
                       公司的关系                                            (协议签署日)      起始日   到期日                经履行完毕   逾期    金额     反担保   联方担保    关系
双钱集团（江苏）轮                   上海制皂（集团）如                                                            连带责任                                                     合营公
                       控股子公司                         6,717,100.00        2016/9/19      2016/9/19 2017/9/18                  否        否       0        否        是
   胎有限公司                            皋有限公司                                                                 担保                                                          司
上海牡丹油墨有限                     上海制皂（集团）如                                                            连带责任                                                     合营公
                       控股子公司                         4,800,000.00         2016/4/8       2016/4/8 2017/4/7                   否        否       0        否        是
         公司                            皋有限公司                                                                 担保                                                          司
上海华谊精细化工                     上海国际油漆有限公                                                            连带责任                                                     联营公
                       控股子公司                         30,600,000.00        2016/8/3       2016/8/3 2017/8/2                   否        否       0        否        是
       有限公司                              司                                                                     担保                                                          司
上海华谊精细化工                     上海国际油漆有限公                                                            连带责任                                                     联营公
                       控股子公司                         40,800,000.00        2016/6/1       2016/6/1 2017/5/31                  否        否       0        否        是
       有限公司                              司                                                                     担保                                                          司
报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保）                                                                                                                          18,166,600.00
报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保）                                                                                                                       82,917,100.00
                                                                            公司及其子公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计                                                                                                                                        -648,565,384.96
报告期末对子公司担保余额合计（B）                                                                                                                                      442,724,159.04
                                                                          公司担保总额情况（包括对子公司的担保）
担保总额（A+B）                                                                                                                                                        525,641,259.04
担保总额占公司净资产的比例(%)                                                                                                                                                     3.24
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C）
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额（D）                                                                                                       12,724,159.04
担保总额超过净资产50%部分的金额（E）
上述三项担保金额合计（C+D+E）                                                                                                                                          12,724,159.04
未到期担保可能承担连带清偿责任说明
担保情况说明
                                                                                            42 / 226
                                                                        2016 年年度报告
(三)     委托他人进行现金资产管理的情况
1、 委托理财情况
□适用 √不适用
2、 委托贷款情况
√适用 □不适用
                                                                                                                                  单位:元 币种:人民币
           借款方名称            委托贷款金额     贷款期限   贷款利率         借款用途     抵押物或担保人   是否逾期   是否展期   是否涉诉   关联关系
上海华谊能源化工有限公司         480,000,000.00   12 个月     4.16%         补充流动资金         /             否         否         否      控股子公司
上海华谊能源化工有限公司         400,000,000.00   12 个月     3.915%        补充流动资金         /             否         否         否      控股子公司
双钱轮胎有限公司                 200,000,000.00   12 个月     3.915%          流动资金           /             否         否         否      控股子公司
上海市塑料研究所有限公司         10,000,000.00    36 个月     6.15%         补充流动资金         /             否         否         否      控股子公司
上海回力鞋业有限公司             10,000,000.00    36 个月     4.35%         补充流动资金         /             否         否         否      控股子公司
安徽华谊化工有限公司             100,000,000.00   12 个月     4.35%            项目款            /             否         否         否      控股子公司
安徽华谊化工有限公司             100,000,000.00   12 个月     4.35%            项目款            /             否         否         否      控股子公司
安徽华谊化工有限公司             100,000,000.00   12 个月     4.35%            项目款            /             否         否         否      控股子公司
安徽华谊化工有限公司             100,000,000.00   12 个月     4.35%            项目款            /             否         否         否      控股子公司
安徽华谊化工有限公司             100,000,000.00   12 个月     4.35%            项目款            /             否         否         否      控股子公司
安徽华谊化工有限公司             100,000,000.00   12 个月     4.35%         补充流动资金         /             否         是         否      控股子公司
安徽华谊化工有限公司             150,000,000.00   12 个月     4.35%         补充流动资金         /             否         否         否      控股子公司
安徽华谊化工有限公司             50,000,000.00    12 个月     4.35%         补充流动资金         /             否         否         否      控股子公司
安徽华谊化工有限公司             50,000,000.00    12 个月     4.35%         补充流动资金         /             否         否         否      控股子公司
上海华谊集团华原化工有限公司     94,000,000.00    120 个月    4.35%           企业用款           /             否         否         否      控股子公司
卡博特高性能材料(天津)有限公司   30,000,000.00    30 个月     6.15%         补充流动资金         /             否         否         否      参股企业
林德二氧化碳（芜湖）有限公司      7,980,000.00    12 个月     4.35%            项目款            /             否         否         否      联营企业
林德二氧化碳（芜湖）有限公司     12,768,000.00    12 个月     4.35%            项目款            /             否         否         否      联营企业
                                                                            43 / 226
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3、 其他投资理财及衍生品投资情况
□适用 √不适用
(四)      其他重大合同
□适用 √不适用
十六、其他重大事项的说明
□适用 √不适用
十七、积极履行社会责任的工作情况
(一)上市公司扶贫工作情况
√适用 □不适用
1.     年度精准扶贫概要
    公司长期以来热心关注社会公益事业，积极履行社会责任，实施人文关怀，自觉主动承担社
会责任，体现上市公司应有担当。公司连续第四年向金山区提供专项帮扶，与金山区金山卫镇签
订综合帮扶协议，在按时捐赠帮扶资金的同时，充分利用公司自身优质资源，围绕“造血”机制
项目、民生公益建设、城乡党建结对等方面，扎实推进农村综合帮扶各项工作，实现了精准帮扶
“点对点”“心连心”。公司专门成立帮扶工作领导小组，全程协助金山卫镇完成购置农村综合
帮扶“造血机制”地产项目遴选；出资认领金山区区域化党建公益众筹项目，其中“社区电子屏”
项目直接惠及金山卫镇包括动迁安置点在内的 6 个人口密集小区，为辖区居民办事提供了便利，
成为村民群众了解和监督社区建设的明亮“窗口”。
    公司下属天原公司、投资公司、精化公司、双钱公司等分别结对帮扶经济相对薄弱村，把村
里需求与企业实际相结合，结对双方优势互补、资源共享。在每年定向援助每个结对村 2~5 万元
的基础上，积极鼓励和吸纳当地大学生到华谊集团旗下企业就业；为困难家庭送上慰问金、为困
难家庭学生送上助学金；为 70 周岁以上老人送去毛绒毯；给村“老年茶馆”配置书架捐赠书籍；
以企业工会统一采购的形式推动村里新大米、水果等优质农产品实现了优价销售；对村里两个“广
场文化”点建设进行资助，积极拓展帮扶内涵，主动帮助村办企业（上海双永橡胶厂）联系订单
扩大产能，主动为其提供技术指导，解决村民就业、增加村经济收入。同时，公司还特邀结对村
的党员干部和村民群众前往公司下属企业实地考察参观，分享企业改革发展成果，以共同朝着“组
织共建、发展共促、队伍共抓、人才共育、文明共创”的目标迈进。
    安徽华谊园区联络处自 2014 年设立以来，与无为县、二坝镇政府等有关方面共建支持当地农
业生产，支持当地基础设施建设，资助修建北环路，支持长安社区、农场社区等文化活动，举办
广场舞表演赛和龙舟赛，与二坝镇关工委共建助学，举行“传递爱心、成就梦想”爱心资金发放，
向二坝镇关心下一代工委会捐赠“华谊爱心专项资金”，联合芜湖民革送文化下乡，举行灾后重
建捐款，家访慰问困难家庭、学生、老同志等。
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2.   上市公司 2016 年精准扶贫工作情况统计表
                                                              单位：万元 币种：人民币
                  指    标                                  数量及开展情况
一、总体情况
其中：1.资金                                                                       20.5
3.   后续精准扶贫计划
    公司将继续热心关注社会公益事业，积极履行社会责任，实施人文关怀，持续做好相关扶贫
工作。
(二)社会责任工作情况
√适用 □不适用
    内容详见 2017 年 4 月 18 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《公司 2016
年度社会责任报告》。
(三)属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其子公司的环保情况说明
√适用 □不适用
    公司全资子公司能化公司属于国家重点排污监控企业，企业根据法律、法规及相关部门要求
在上海市重点监控企业自行监测信息发布平台和企业网站上公开主要污染物及特征污染物的名称、
排放方式、监测点位、实时监测数据、排放标准、企业自行监测方案等，目前能化公司环保情况
符合环保监管要求。
(四)其他说明
□适用 √不适用
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十八、可转换公司债券情况
(一) 转债发行情况
□适用 √不适用
(二) 报告期转债持有人及担保人情况
□适用 √不适用
(三) 报告期转债变动情况
□适用 √不适用
报告期转债累计转股情况
□适用 √不适用
(四) 转股价格历次调整情况
□适用 √不适用
(五) 公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排
□适用 √不适用
(六) 转债其他情况说明
□适用 √不适用
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                       第六节           普通股股份变动及股东情况
一、 普通股股本变动情况
(一)    普通股股份变动情况表
1、 普通股股份变动情况表
       报告期内，公司普通股股份总数及股本结构未发生变化。
2、 普通股股份变动情况说明
√适用 □不适用
    公司根据 2015 年第一次临时股东大会决议及 2015 年 7 月 23 日中国证监会《关于核准双钱集
团股份有限公司向上海华谊（集团）公司发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可
[2015]1721 号）的核准，2015 年度实施了发行股份购买资产并募集配套资金等相关事宜。其中募
集配套资金部分共向 6 名认购对象发行新股 287,178,206 股(限售期为 12 个月)，该股份已于可
2016 年 12 月 5 日上市流通。
    详情请见公司于 2016 年 11 月 29 日公司发布《非公开发行限售股上市流通公告》 公告编号：
临 2016-036）。
3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）
□适用 √不适用
4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用 √不适用
(二)    限售股份变动情况
√适用 □不适用
                                                                                                单位: 股
                                                 本年解除限   本年增加限售 年末限售股 限售 解除限售
            股东名称              年初限售股数
                                                   售股数        股数          数        原因     日期
                                                                                         资产
上海华谊（集团）公司               940,784,985                -292,412,098 648,372,887           2018-9-2
                                                                                         重组
                                                                                         资产
上海国盛（集团）有限公司                                       292,412,098 292,412,098           2018-9-2
                                                                                         重组
                                                                                         定向
财通基金管理有限公司                91,178,209   91,178,209
                                                                                         增发
平安大华基金—平安银行—深圳平                                                           定向
                                    76,923,076   76,923,076
安大华汇通财富管理有限公司                                                               增发
申万菱信资产—招商银行—华润深
                                                                                         定向
国投信托—瑞华定增对冲基金 2 号     30,769,230   30,769,230
                                                                                         增发
集合资金信托计划
诺安基金—兴业证券—南京双安资                                                           定向
                                    30,307,692   30,307,692
产管理有限公司                                                                           增发
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上海国盛集团投资有限公司           29,230,769   29,230,769
                                                                               增发
深圳平安大华汇通财富—平安银行
                                                                               定向
—平安汇通瑞祥 12 号资产管理计     28,769,230   28,769,230
                                                                               增发
划
             合计                1,227,963,191 287,178,206       940,784,985    /      /
    注：上海华谊（集团）公司于 2016 年 11 月 14 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公
司办理了股权过户登记手续，将其持有的公司 584,824,196 股 A 股股份无偿划转予上海国盛（集
团）有限公司，其中 292,412,098 股为限售股份。详见公司临时公告，公告编号 2016-024、2016-031、
2016-033）
二、 证券发行与上市情况
(一)截至报告期内证券发行情况
□适用 √不适用
截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：
□适用 √不适用
(二)公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
√适用 □不适用
    根据上海国资国企改革的整体部署，为推动国有资本运营平台开展实质性运营，经国务院国
有资产监督管理委员会及上海市国有资产监督管理委员会核准，公司控股股东上海华谊（集团）
公司将其持有的上海华谊集团股份有限公司（以下简称“公司”）584,824,196 股 A 股股份划转
予上海市国有资产监督管理委员会之全资子公司上海国盛（集团）有限公司（以下简称“国盛集
团”），并于 2016 年 11 月 14 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了股份过户登
记手续。截止报告期末，公司总股本不变，其中：上海华谊（集团）公司持有 892,963,373 股，
占公司总股本的 42.17%；国盛集团持有 584,824,196 股，占公司总股本的 27.62%。
    相关信息详见公司于 2016 年 7 月 6 日披露的《上海华谊集团股份有限公司关于国有股份无偿
划转的提示性公告》（公告编号：临 2016-024）、2016 年 10 月 18 日披露的《上海华谊集团股份
有限公司关于国有股份无偿划转进展的公告》（公告编号：临 2016-031）、《上海华谊集团股份
有限公司详式权益变动报告书》、《上海华谊集团股份有限公司简式权益变动报告书》、《上海
华谊集团股份有限公司关于简式及详式权益变动报告书部分内容的补充更正公告》（公告编号：
临 2016-032），以及 2016 年 11 月 15 日披露的《上海华谊集团股份有限公司关于国有股份无偿
划转完成的公告》（公告编号：临 2016-033）。
(三)现存的内部职工股情况
□适用 √不适用
三、 股东和实际控制人情况
(一) 股东总数
截止报告期末普通股股东总数(户)                                                        80,118
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)                                          81,853
                                                48 / 226
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(二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
                                                                                                       单位:股
                                              前十名股东持股情况
                                                                                   质押或冻结情况
          股东名称                                        比例 持有有限售条件                             股东
                              报告期内增减 期末持股数量                            股份
          （全称）                                        (%)      股份数量                     数量      性质
                                                                                   状态
上海华谊(集团)公司            -634,824,196 892,963,373 42.17       648,372,887     质押     213,700,000 国家
上海国盛（集团）有限公司 575,822,996 575,822,996 27.19             292,412,098     未知                   国家
平安大华基金－平安银行
－深圳平安大华汇通财富                       76,923,076    3.63                    未知                   未知
管理有限公司
中国工商银行股份有限公
司－中证上海国企交易型          43,744,865   43,744,865    2.07                    未知                   未知
开放式指数证券投资基金
上海国盛集团投资有限公
                                             29,230,769    1.38                    未知                   未知
司
南京双安资产管理有限公
司－双安誉信量化对冲 2          17,799,634   17,799,634    0.84                    未知                   未知
号基金
SCBHK A/C BBH S/A
VANGUARD
                                              4,398,334    0.21                    未知                   未知
     EMERGING MARKETS STOCK
INDEX FUND
财通基金－兴业银行－北
京乾阳华商投资管理中心           4,189,892    4,189,892    0.20                    未知                   未知
（有限合伙）
财通基金－光大银行－中
                                 4,074,574    4,074,574    0.19                    未知                   未知
国银河证券股份有限公司
财通基金－平安银行－北
京乾元华商投资管理中心           4,051,511    4,051,511    0.19                    未知                   未知
（有限合伙）
                                         前十名无限售条件股东持股情况
                                                                                      股份种类及数量
                 股东名称                     持有无限售条件流通股的数量
                                                                                     种类              数量
上海国盛（集团）有限公司                                           283,410,898   人民币普通股    283,410,898
上海华谊（集团）公司                                               244,590,486 人民币普通股      244,590,486
平安大华基金－平安银行－深圳平安大
                                                                    76,923,076 人民币普通股       76,923,076
华汇通财富管理有限公司
中国工商银行股份有限公司－中证上海
                                                                    43,744,865 人民币普通股       43,744,865
国企交易型开放式指数证券投资基金
上海国盛集团投资有限公司                                            29,230,769 人民币普通股       29,230,769
                                                    49 / 226
                                           2016 年年度报告
南京双安资产管理有限公司－双安誉信
                                                                17,799,634 人民币普通股      17,799,634
量化对冲 2 号基金
SCBHK A/C BBH S/A VANGUARD
                                                                 4,398,334 境内上市外资股     4,398,334
  EMERGING MARKETS STOCK INDEX FUND
财通基金－兴业银行－北京乾阳华商投
                                                                 4,189,892 人民币普通股       4,189,892
资管理中心（有限合伙）
财通基金－光大银行－中国银河证券股
                                                                 4,074,574 人民币普通股       4,074,574
份有限公司
财通基金－平安银行－北京乾元华商投
                                                                 4,051,511 人民币普通股       4,051,511
资管理中心（有限合伙）
                                      公司未知上述股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变
上述股东关联关系或一致行动的说明
                                      动信息披露管理办法》规定的一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的
                                      无
说明
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
√适用 □不适用
                                                                                             单位：股
                                                     有限售条件股份可上市交易情况
序                                 持有的有限售
         有限售条件股东名称                         可上市交易时      新增可上市交易        限售条件
号                                 条件股份数量
                                                        间              股份数量
                                                                                            36 个月内不
 1      上海华谊（集团）公司          648,372,887         2018-9-2
                                                                                              得转让
                                                                                            36 个月内不
 2      上海国盛（集团）有限公司      292,412,098         2018-9-2
                                                                                              得转让
上述股东关联关系或一致行           公司未知上述股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司股东
动的说明                           持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。
       注：如上市交易日为非工作日，则相应顺延。
(三)    战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东
□适用 √不适用
                                               50 / 226
                                      2016 年年度报告
四、 控股股东及实际控制人情况
(一) 控股股东情况
1   法人
√适用 □不适用
名称                             上海华谊（集团）公司
单位负责人或法定代表人           刘训峰
成立日期                         1997-01-23
                                 授权范围内的国有资产经营与管理，实业投资，化工医药产
主要经营业务                     品及设备的制造和销售，从事化工医药装备工程安装，维修
                                 及承包服务。
报告期内控股和参股的其他境内外   分别持有上海氯碱化工股份有限公司和上海三爱富新材料股
上市公司的股权情况               份有限公司 50.29%和 31.53%的股份。
其他情况说明                     无
2   自然人
□适用 √不适用
3   公司不存在控股股东情况的特别说明
□适用 √不适用
4   报告期内控股股东变更情况索引及日期
□适用 √不适用
5   公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
                                          51 / 226
                                      2016 年年度报告
(二) 实际控制人情况
1      法人
√适用 □不适用
名称                               上海市国有资产监督管理委员会
2      自然人
□适用 √不适用
3      公司不存在实际控制人情况的特别说明
□适用 √不适用
4      报告期内实际控制人变更情况索引及日期
□适用 √不适用
5      公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
6      实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用 √不适用
(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍
□适用 √不适用
                                            52 / 226
                                          2016 年年度报告
五、 其他持股在百分之十以上的法人股东
√适用 □不适用
                                                                        单位：万元 币种：人民币
               单位负责
                                            组织机构                     主要经营业务或管理活动等情
法人股东名称   人或法定    成立日期                          注册资本
                                              代码                                   况
                代表人
                                                                        开展以非金融为主，金融为辅的
                                                                        投资，资 本运作与资产管理，
上海国盛(集
                张立平    2007-09-26   91310000667805050M   1,000,000   产业研究，社会经济咨询。【依
团)有限公司
                                                                        法须经批准的项目，经相关部门
                                                                        批准后方可开展经营活动】
               根据上海国资国企改革的整体部署，为推动国有资本运营平台开展实质性运营，经国务院国有
               资产监督管理委员会及上海市国有资产监督管理委员会核准，公司控股股东上海华谊（集团）
               公司将其持有的上海华谊集团股份有限公司（以下简称“公司”）584,824,196 股 A 股股份划转
情况说明       予上海市国有资产监督管理委员会之全资子公司上海国盛（集团）有限公司（以下简称“国盛
               集团”），并于 2016 年 11 月 14 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了股份过
               户登记手续。截止报告期末，国盛集团合计持有公司股份 605,053,765 股，占公司总股本的
               28.57%。
六、 股份限制减持情况说明
√适用□不适用
    公司非公开发行股份购买资产的新增股份于 2015 年 9 月 1 日在中国证券登记结算有限责任公
司上海分公司办理完毕股份登记手续，本次发行新增股份在其限售期（36 个月）满的次一交易日
可上市交易。
                                              53 / 226
                           2016 年年度报告
                  第七节      优先股相关情况
□适用 √不适用
                               54 / 226
                                                              2016 年年度报告
                                      第八节       董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、持股变动情况及报酬情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
√适用 □不适用
                                                                                                                                单位：股
                                                                                                                报告期内从    是否在公司
                                             任期起始日   任期终止日    年初持   年末持   年度内股份   增减变   公司获得的    关联方获取
  姓名        职务(注)         性别   年龄
                                                 期           期        股数       股数   增减变动量   动原因   税前报酬总      报酬
                                                                                                                额（万元）
刘训峰    董事长               男     51     2016-03-18   2019-03-18                                                   47.7      否
王霞      董事、总裁           女     53     2016-03-18   2019-03-18                                                   47.7      否
黄岱列    董事                 男     57     2016-03-18   2019-03-18                                                   42.9      否
沈启棠    独立董事             男     65     2016-03-18   2019-03-18                                                     15      否
段祺华    独立董事             男     60     2016-03-18   2019-03-18                                                  11.25      是
张逸民    独立董事             男     62     2016-03-18   2019-03-18                                                     15      否
高亢      监事会主席           男     59     2016-03-18   2019-03-18                                                             否
张为民    监事会副主席         男     50     2016-03-18   2019-03-18                                                  42.9       否
张健鑫    监事                 男     54     2016-03-18   2019-03-18                                                             否
汪耀华    职工监事             男     58     2016-03-18   2019-03-18                                                  37.4       否
黄德亨    副总裁               男     58     2016-03-18   2019-03-18                                                  42.9       否
陈耀      副总裁               男     52     2016-03-18   2019-03-18                                                  42.9       否
魏建华    副总裁               男     55     2016-03-18   2019-03-18                                                  42.9       否
常达光    财务总监             男     55     2016-04-22   2019-03-18                                                  39.2       否
          副总裁                             2016-11-16   2019-03-18
顾春林                         男     50                                                                              39.6       否
          董事会秘书                         2016-03-18   2019-03-18
          职工监事                           2016-03-18   2016-11-15
顾立立                         男     44                                                                              36.4       否
          副总裁                             2016-11-16   2019-03-18
储征宇    董事                 男     53     2014-07-31   2016-03-18                                                  49.2       否
王文浩    董事、总经理         男     52     2014-07-31   2016-03-18                                                  30.7       否
常毅      董事、常务副总经理   男     49     2014-07-31   2016-03-18                                                  30.6       否
                                                                  55 / 226
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王锦山     独立董事              男   54    2014-07-31 2016-03-18                                                        3.75       否
李爱敏     监事会副主席          女   48    2014-07-31 2016-03-18                                                        30.6       否
孙泳       职工监事              男   46    2014-07-28 2016-03-18                                                        15.7       否
王雪梅     职工监事              女   47    2014-07-28 2016-03-18                                                        13.7       否
钱瑞瑾     总工程师              男   55    2014-08-02 2016-03-18                                                        30.6       否
薛建民     总会计师              男   58    2014-08-02 2016-03-18                                                        34.6       否
谢化顺     副总经理              男   53    2014-08-02 2016-03-18                                                        30.6       否
姜斌       副总经理              男   52    2014-08-02 2016-03-18                                                        40.8       否
           副总经理
马晓宾                           男   38    2014-08-02 2016-03-18                                                        30.6       否
           董事会秘书
杨国波     副总经理              男   51    2014-08-02 2016-03-18                                                        36.5       否
  合计               /             /   /         /            /                                           /             881.7       /
注：离任董事、监事和高级管理人员薪酬为 2016 年 1 至 3 月所获报酬，包括在 2016 年内发生的 2015 年度的考核奖励；新任董事、监事和高级管理人员
薪酬为 2016 年 4 至 12 月所获报酬。
   姓名                                                             主要工作经历
             男，1965 年 05 月出生，研究生学历，工学硕士，工商管理硕士，管理学博士，教授级高级工程师，中共党员。曾任上海石化股份公司乙
             烯厂副总工程师、投资工程部副主任、总经理助理、副总经理，上海赛科石化公司副总经理，上海化学工业区发展有限公司副总经理，
刘训峰
             双钱集团股份有限公司董事长，上海华谊集团财务有限责任公司董事长，上海华谊（集团）公司党委副书记、董事、总裁等职。现任上
             海华谊（集团）公司党委书记、董事长，上海华谊集团股份有限公司党委书记、董事长，上海化学工业区发展有限公司副董事长。
             女，1963 年 04 月出生，大学学历，学士，教授级高级工程师。曾任上海焦化有限公司发展部经理、上海焦化有限公司总经理助理、副总
王霞         经理，上海华谊丙烯酸有限公司董事长，上海华谊（集团）公司总裁助理、副总裁、总裁等职。现任上海华谊集团股份有限公司董事、
             总裁，上海华谊（集团）公司副董事长。
             男，1959 年 10 月出生，大学学历，高级经济师、高级政工师，中共党员。曾任上海市化工局团委副书记、书记，上海胶带股份有限公司
             党委副书记、总经理，上海中远化工有限公司常务副总经理，上海华谊集团企业发展有限公司党委副书记、总经理，上海华谊（集团）
黄岱列
             公司企业调整部经理等职。现任上海华谊集团股份有限公司董事、党委副书记、工会主席，上海华谊（集团）公司董事、总经理、党委
             副书记、工会主席，上海市化学工会主席，上海氯碱化工股份有限公司董事长，上海华谊（集团）公司党校校长。
             男，1951 年 6 月出生，大学学历，工商管理硕士，高级会计师，注册会计师。曾任上海市化学工业局财务处副处长，上海化工实业总公
沈启棠       司总会计师，上海化学工业区工程建设总指挥部副总指挥，上海化学工业区发展有限公司总会计师等职。现任上海华谊集团股份有限公
             司独立董事。
段祺华       男，1956 年 02 月出生，硕士，致公党员，上海段和段律师事务所创始合伙人、管理合伙人。现任公司独立董事，全国政协委员，全国工
                                                                  56 / 226
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         商联常委，致公党上海市委常委，上海市工商联合会主席咨询委员会委员，美国华盛顿州中国关系理事会会员，上海吉祥航空股份有限
         公司独立董事。
         男，1954 年 5 月出生，研究生学历，博士。曾任加拿大大不列颠哥伦比亚大学商学院博士后研究员，加拿大新不伦瑞克大学助理教授，
张逸民
         香港城市大学副教授等职。现任中欧国际工商学院金融学教授，上海华谊集团股份有限公司独立董事。
         男，1957 年 1 月出生，在职大学学历，高级经济师、高级政工师，中共党员。曾任市市政管理局团委书记，市市政工程机械施工公司党
         委书记，市市政管理局组织处处长、干部处处长，市市政管理局党委书记助理，上海城建(集团)公司党委书记、董事长，市水务局党委
高亢
         书记，市建设和交通工作党委副书记，市建设和交通工作党委党校校长，青浦区委副书记、区长、区委书记等职。现任上海华谊集团股
         份有限公司监事会主席，上海华谊（集团）公司监事会主席，上海国际港务集团股份有限公司监事会主席。
         男，1966 年 2 月出生，大学学历，法学硕士，中共党员。曾任上海师范大学团委副书记、团委书记、人文学院党委副书记、艺术学院党
         总支书记，上海市商业工作党委办公室调研员，市国资委党委办公室副主任、办公室副主任、信访办主任，市国资委纪委副书记、监察
张为民
         室主任，市纪委驻市国资委党委纪检副组长等职。现任上海华谊集团股份有限公司纪委书记、监事会副主席，上海华谊(集团)公司纪委
         书记、监事会副主席。
         男，1962 年 8 月出生，大学学历，工学学士，助理工程师，中共党员。曾任上海石油化工总厂团委书记，中石化上海金山实业公司党委
         副书记、工会主席兼上海石化机械制造公司党委书记，上海市金山区委副书记，上海兰生(集团)有限公司副总裁，上海兰生股份有限公
张健鑫
         司党委书记、副董事长、监事长，上海东浩兰生国际服务贸易（集团）有限公司副总裁等职。现任上海华谊集团股份有限公司监事，上
         海华谊（集团）公司监事。
         男，1958 年 12 月出生，在职大专学历，政工师，中共党员。曾任上海高桥石化公司团委副书记，上海高桥石化公司组织部统战科长，上
汪耀华   海华谊丙烯酸有限公司纪委书记、工会主席等职。现任上海华谊集团股份有限公司工会副主席、监事会监事，上海市化学工会副主席，
         上海华谊（集团）公司工会副主席、监事会监事。
         男，1958 年 3 月出生，大学学历，学士，教授级高级工程师，中共党员。曾任上海市橡胶工业公司干部，上海市化工局规划处主任科员、
黄德亨   副处长，上海太平洋化工（集团）有限公司总经理助理，上海华谊（集团）公司投资规划部经理，上海华谊（集团）公司副总裁等职。
         现任上海华谊集团股份有限公司副总裁。
         男，1964 年 3 月出生，研究生学历，硕士，高级工程师，中共党员。曾任上海涂料有限公司副总经理，上海国际油漆有限公司副总经理，
陈耀     上海华谊（集团）公司对外合作部经理，双钱集团股份有限公司党委书记、副总经理，上海华谊（集团）公司纪委书记、监事会副主席，
         上海华谊（集团）公司副总裁等职。现任上海华谊集团股份有限公司副总裁。
         男，1961 年 11 月出生，研究生学历，双硕士学位，教授级高级工程师，中共党员。曾任上海化工研究院填料中心副主任、主任、院长助
魏建华
         理、副院长，上海三爱富新材料股份公司董事长，上海华谊（集团）公司副总裁等职。现任上海华谊集团股份有限公司副总裁。
         男，1961 年 5 月出生，大学学历，经济学硕士，高级会计师，中共党员。曾任上海电焊机厂财务科科长、总会计师，上海电气集团财务
常达光   公司信贷部经理，上海市城市建设投资开发总公司资金财务部总经理、路桥事业部副总经理，上海城投（集团）有限公司计划财务部总
         经理。现任上海华谊集团股份有限公司财务总监。
顾春林   男，1966 年 10 月出生，研究生学历，博士，工程师，中共党员。曾任上海向阳化工厂常务副厂长，上海中远化工有限公司副总经理，上
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         海牡丹油墨有限公司总经理，双钱集团大中华正泰轮胎分公司总经理、党委副书记，上海华向橡胶制品有限公司党委书记、执行董事，
         上海华谊（集团）公司集团办公室副主任、主任，上海华谊（集团）公司党委组织部部长、人力资源部总经理、董事会秘书等职。现任
         上海华谊集团股份有限公司副总裁、董事会秘书、党委组织部部长、人力资源部总经理。
         男，1972 年 5 月出生，大学学历，工商管理硕士， 政工师，中共党员。曾任西藏自治区日喀则地区经贸委副主任，上海氯碱化工股份有
         限公司党委副书记、纪委书记，上海中远化工有限公司总经理、党委副书记，上海静安华谊小额贷款股份有限公司财务总监、常务副总
顾立立   经理，上海闵行华谊小额贷款股份有限公司总经理，双钱集团股份有限公司监事会主席，上海华谊（集团）公司纪委副书记、监察审计
         部总经理，上海华谊集团股份有限公司纪委副书记、监察审计部总经理等职。现任上海华谊集团股份有限公司副总裁，上海三爱富新材
         料股份有限公司监事长，上海氯碱化工股份有限公司监事会主席。
         男，1963 年 5 月出生，研究生学历，高级政工师，中共党员。曾任上海华谊集团企业发展有限公司执行董事、总经理、党委副书记，双
储征宇
         钱集团股份有限公司董事、党委书记、副总经理。现任双钱轮胎有限公司党委书记、副总经理。
王文浩   男，1964 年 7 月出生，大学学历，工商管理硕士，高级工程师，中共党员。曾任双钱集团股份有限公司董事、总经理。
         男，1967 年 5 月出生，大学学历，工商管理硕士，高级经济师，中共党员。曾任双钱集团股份有限公司公司董事、常务副总经理。现任
常毅
         上海华谊集团股份有限公司纪委副书记、监察审计部总经理、监事会监事。
王锦山   男，1962 年 7 月出生，研究生学历，博士，曾任公司独立董事，现任上海氯碱化工股份有限公司独立董事。
         女，1968 年 8 月出生，研究生学历，高级政工师，中共党员。曾任双钱集团股份有限公司监事会副主席、党委副书记、纪委书记、工会
李爱敏
         主席。现任双钱轮胎有限公司党委副书记、纪委书记、工会主席。
         男，1970 年 1 月出生，大学学历，律师职业资格，中共党员。曾任双钱集团股份有限公司职工监事、法律事务部总监。现任双钱轮胎有
孙泳
         限公司法律事务部总监。
         女，1969 年 2 月出生，大学学历，会计师，中共党员。曾任双钱集团股份有限公司职工监事、监察审计部总监。现任双钱轮胎有限公司
王雪梅
         监察审计部总监。
         男，1961 年 8 月出生，大学学历，工程硕士，教授级高级工程师，中共党员。曾任双钱集团股份有限公司总工程师，轮胎研究所所长。
钱瑞瑾
         现任双钱轮胎有限公司总工程师，轮胎研究所所长。
         男，1958 年 9 月出生，研究生学历，专业会计学硕士，高级会计师、注册会计师。曾任双钱集团股份有限公司总会计师。现任公司上海
薛建民
         华谊（集团）公司副总会计师，双钱轮胎有限公司总会计师。
         男，1963 年 5 月出生，大学学历，学士，教授级高级工程师，中共党员。曾任双钱集团股份有限公司公司副总经理、副总工程师。现任
谢化顺
         双钱轮胎有限公司副总经理、副总工程师，华谊集团（泰国）有限公司总经理。
         男，1964 年 9 月出生，大学学历，工商管理硕士，高级工程师，中共党员。曾任双钱集团股份有限公司副总经理。现任双钱轮胎有限公
姜斌
         司常务副总经理。
         男，1978 年 8 月出生，大学学历，学士，经济师，中共党员。曾任双钱集团股份有限公司副总经理、董事会秘书。现任上海华谊集团股
马晓宾
         份有限公司国际业务部总经理、市场供应链部总经理。
杨国波   男，1965 年 10 月出生，大学学历，工程师，中共党员。曾任双钱集团股份有限公司副总经理。现任双钱轮胎有限公司副总经理。
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其它情况说明
□适用 √不适用
(二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用√不适用
二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
(一) 在股东单位任职情况
√适用 □不适用
       任职人员姓名                  股东单位名称              在股东单位担任的职务        任期起始日期   任期终止日期
刘训峰                     上海华谊（集团）公司              董事长                   2013 年 7 月
                                                             董事                     2015 年 10 月
王霞                       上海华谊（集团）公司
                                                             副董事长                 2017 年 4 月
                                                             董事                     2008 年 4 月
黄岱列                     上海华谊（集团）公司
                                                             总经理                   2017 年 4 月
高亢                       上海华谊（集团）公司              监事会主席               2015 年 4 月
张为民                     上海华谊（集团）公司              监事会副主席             2015 年 11 月
张健鑫                     上海华谊（集团）公司              监事                     2014 年 10 月
汪耀华                     上海华谊（集团）公司              监事                     2012 年 12 月
在股东单位任职情况的说明   无
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(二) 在其他单位任职情况
√适用 □不适用
       任职人员姓名                  其他单位名称               在其他单位担任的职务           任期起始日期          任期终止日期
刘训峰                     上海化学工业区发展有限公司         副董事长                    2007 年 10 月
黄岱列                     上海氯碱化工股份有限公司           董事长                      2014 年 12 月
黄岱列                     上海华谊集（集团）公司党校         校长                        2015 年 12 月
黄岱列                     上海市化学工会                     主席                        2008 年 4 月
段祺华                     上海吉祥航空股份有限公司           独立董事                    2011 年 6 月
张逸民                     中欧国际工商学院                   教授                        2004 年 9 月
高亢                       上海国际港务集团股份有限公司       监事会主席                  2014 年 12 月
顾立立                     上海三爱富新材料股份有限公司       监事长                      2015 年 4 月
顾立立                     上海氯碱化工股份有限公司           监事会主席                  2016 年 4 月
汪耀华                     上海市化学工会                     副主席                      2012 年 12 月
谢化顺                     华谊集团（泰国）有限公司           总经理                      2016 年 8 月
王锦山                     上海氯碱化工股份有限公司           独立董事                    2016 年 4 月
在其他单位任职情况的说明   无
三、董事、监事、高级管理人员报酬情况
√适用 □不适用
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序       董事、监事及高级管理人员报酬由股东大会决定。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据         根据年度经营指标完成情况，以及公司的经营业绩和年终考评结果发放。
                                             报告期内，公司向董事、监事和高级管理人员共支付报酬 881.7 万元（税前），期中向独立董事支付
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况
                                             津贴共计 45 万元（税前）。
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获
                                             881.7 万元
得的报酬合计
                                                                60 / 226
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四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用 □不适用
  姓名     担任的职务   变动情形                                                    变动原因
                                   2016 年 3 月 18 日，经公司 2016 年第一次临时股东大会及九届一次董事会表决通过，选举并聘任王霞女士为公
王霞     董事、总裁       选举     司董事、总裁，相关公告已于 2016 年 3 月 19 日在《上海证券报》、《香港商报》及上海证券交易所网站予以披
                                   露。
                                   2016 年 3 月 18 日，经公司 2016 年第一次临时股东大会表决通过，选举黄岱列先生为公司董事，相关公告已于
黄岱列   董事             选举
                                   2016 年 3 月 19 日在《上海证券报》、《香港商报》及上海证券交易所网站予以披露。
                                   2016 年 3 月 18 日，经公司 2016 年第一次临时股东大会表决通过，选举段祺华先生为公司独立董事，相关公告
段祺华   独立董事         选举
                                   已于 2016 年 3 月 19 日在《上海证券报》、《香港商报》及上海证券交易所网站予以披露。
                                   2016 年 3 月 18 日，经公司 2016 年第一次临时股东大会及九届一次监事会表决通过，选举高亢先生为公司监事、
高亢     监事会主席       选举
                                   监事会主席，相关公告已于 2016 年 3 月 19 日在《上海证券报》、《香港商报》及上海证券交易所网站予以披露。
                                   2016 年 3 月 18 日，经公司 2016 年第一次临时股东大会及九届一次监事会表决通过，选举张为民先生为公司监
张为民   监事会副主席     选举     事、监事会副主席，相关公告已于 2016 年 3 月 19 日在《上海证券报》、《香港商报》及上海证券交易所网站予
                                   以披露。
                                   2016 年 3 月 18 日，经公司 2016 年第一次临时股东大会表决通过，选举张健鑫先生为公司监事，相关公告已于
张健鑫   监事             选举
                                   2016 年 3 月 19 日在《上海证券报》、《香港商报》及上海证券交易所网站予以披露。
                                   经公司职代会联席会议选举，汪耀华先生为公司第九届监事会职工代表监事，相关公告已于 2016 年 3 月 19 日在
汪耀华   职工监事         选举
                                   《上海证券报》、《香港商报》及上海证券交易所网站予以披露。
                                   2016 年 3 月 18 日，经公司九届一次董事会表决通过，聘任黄德亨先生为公司副总裁，相关公告已于 2016 年 3
黄德亨   副总裁           聘任
                                   月 19 日在《上海证券报》、《香港商报》及上海证券交易所网站予以披露。
                                   2016 年 3 月 18 日，经公司九届一次董事会表决通过，聘任陈耀先生为公司副总裁，相关公告已于 2016 年 3 月
陈耀     副总裁           聘任
                                   19 日在《上海证券报》、《香港商报》及上海证券交易所网站予以披露。
                                   2016 年 3 月 18 日，经公司九届一次董事会表决通过，聘任魏建华先生为公司副总裁，相关公告已于 2016 年 3
魏建华   副总裁           聘任
                                   月 19 日在《上海证券报》、《香港商报》及上海证券交易所网站予以披露。
                                   2016 年 4 月 22 日，经公司九届二次董事会表决通过，聘任常达光先生为公司财务总监，相关公告已于 2016 年 4
常达光   财务总监         聘任
                                   月 26 日在《上海证券报》、《香港商报》及上海证券交易所网站予以披露。
                                   2016 年 3 月 18 日，经公司九届一次董事会表决通过，聘任顾春林先生为公司董事会秘书， 2016 年 11 月 16 日，
         副总裁
顾春林                    聘任     经公司九届七次董事会表决通过，聘任顾春林先生为公司副总裁，相关公告已于 2016 年 3 月 19 日、2016 年 11
         董事会秘书
                                   月 17 日在《上海证券报》、《香港商报》及上海证券交易所网站予以披露。
                                                                 61 / 226
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                                  经公司职代会联席会议选举，顾立立先生为公司第九届监事会职工代表监事， 2016 年 11 月 16 日，经公司九届
顾立立   副总裁           聘任    七次董事会表决通过，聘任顾立立先生为公司副总裁，同日辞去公司职工监事职务，相关公告已于 2016 年 3 月
                                  19 日、2016 年 11 月 17 日在《上海证券报》、《香港商报》及上海证券交易所网站予以披露。
储征宇   董事             离任    换届离任
王文浩   董事             离任    换届离任
常毅     董事             离任    换届离任
王锦山   独立董事         离任    换届离任
李爱敏   监事会副主席     离任    换届离任
孙泳     职工监事         离任    换届离任
王雪梅   职工监事         离任    换届离任
薛建民   总会计师         离任    换届离任
谢化顺   副总经理         离任    换届离任
钱瑞瑾   总工程师         离任    换届离任
姜斌     副总经理         离任    换届离任
         副总经理、
马晓宾                    离任    换届离任
         董事会秘书
杨国波   副总经理         离任    换届离任
五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明
□适用 √不适用
                                                               62 / 226
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六、母公司和主要子公司的员工情况
(一) 员工情况
母公司在职员工的数量
主要子公司在职员工的数量                                                      13,268
在职员工的数量合计                                                            13,384
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工
                                                                              17,215
人数
                                      专业构成
              专业构成类别                                专业构成人数
                  生产人员                                                     9,012
                  销售人员
                  技术人员                                                     1,117
                  财务人员
                  行政人员                                                     1,189
                  其他人员
                    合计                                                      13,384
                                      教育程度
              教育程度类别                                 数量（人）
                大专及以上                                                     4,816
                  大专以下                                                     8,568
                    合计                                                      13,384
(二) 薪酬政策
√适用 □不适用
    公司建立以岗位价值为基础，与员工工作业绩考核、公司经营状况相结合的薪酬管理体系，
薪酬分配的原则是“以岗定薪、薪岗匹配、变岗变薪”。
(三) 培训计划
√适用 □不适用
    2017 年培训工作将按照公司提出的构建“三元业务”发展模式的要求紧扣发展战略、年度工
作思路和各业务板块的工作重点，通过加大对员工业务、技能和能力的培训，提升公司管理层经
营管理能力，提高员工的专业知识、职业技能和职业素养。同时满足员工自我发展的要求，增强
团队凝聚力，提升员工整体素质和企业竞争力。为公司持续、快速和健康发展提供智力支持和人
才保障。
(四) 劳务外包情况
√适用 □不适用
劳务外包的工时总数                                                       2806272 小时
劳务外包支付的报酬总额                                                   10592.5 万元
七、其他
□适用 √不适用
                                        63 / 226
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                               第九节        公司治理
一、公司治理相关情况说明
√适用 □不适用
    公司已制定了《内幕信息知情人登记管理制度》，在日常工作中严格按照该制度的有关规定
对内幕信息知情人进行登记备案，防止泄露信息，保证信息披露的公平。本报告期内，公司未发
生内幕信息泄露的情况。
    公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和中国证监会有关法规的
要求，不断完善公司治理结构，规范公司运作。
    1、关于股东与股东大会：公司根据《上市公司股东大会规范意见》和《公司章程》，制定了
《股东大会议事规则》，以最大限度地保护股东权益；平等对待所有股东、中小股东享有平等地
位，能够充分行使自己的权利，鼓励股东参与公司治理，能够在股东大会上就公司的经营管理发
表自己的意见和建议，并行使自己的投票权。
    2、关于控股股东与上市公司：控股股东通过股东大会依法行使出资人权利，没有超越股东大
会直接、间接干预公司的决策与经营活动；公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务上
相互独立，公司董事会、监事会和内部机构功能健全、独立运作。
    3、关于董事与董事会：公司董事会人数与构成符合有关法律法规和《公司章程》的要求；公
司董事会制定了《董事会议事规则》，公司董事能够以认真负责的态度出席或授权委托出席董事
会和股东大会，并积极行使自己的权利和履行相应义务；公司现有独立董事 3 名，占董事会成员
总数的三分之一以上，并成立了战略、审计、提名、薪酬与考核四个专门委员会，使得公司董事
会的决策更具科学性和专业性。
    4、关于监事和监事会：公司制定了《监事会议事规则》，规范了监事会的议事程序和内容；
监事会的人员和构成符合有关法律法规的要求；监事会成员能够以认真负责的态度出席监事会和
股东大会及列席董事会；监事会能够认真履行职责，本着对全体股东负责的态度，对公司财务及
公司董事、经理和其他高管人员履行职责的合法合规性进行监督，并独立发表意见。
    5、关于绩效评价与激励约束机制：公司已建立了绩效考评制度，将公司的经营业绩与个人的
经济利益直接挂钩，对员工的任用实行公开招聘，做到公平、公正、公开、高效、透明，符合法
律、法规的有关规定。
    6、关于相关利益者：公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人、员工、客户等相关利益者
的合法权益，能够关注环境保护、公益事业等问题，在经济交往中，共同推动公司持续、健康的
发展。
    7、关于信息披露与透明度：公司能够严格按照法律、法规和公司章程的规定，真实、准确、
完整、及时地披露有关信息；公司建立了《信息披露事务管理制度》；公司设立董事会办公室负
责信息披露工作，接待投资者来访和咨询工作；能够按照有关规定，及时披露大股东或公司实际
控制人的相关资料和股份的变化情况。
    报告期内，公司本着实事求是的原则，公司继续推进公司治理工作，不断完善公司治理制度
体系，加强和改进公司内控制度建设，提高公司规范运作水平。
公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因
□适用 √不适用
二、股东大会情况简介
                                                   决议刊登的指定网站   决议刊登的披露日
    会议届次                召开日期
                                                       的查询索引              期
    2015 年度股东大会       2016 年 5 月 20 日       www.sse.com.cn     2016 年 5 月 21 日
2016 年第一次临时股东大会   2016 年 3 月 18 日       www.sse.com.cn     2016 年 3 月 19 日
股东大会情况说明
□适用 √不适用
                                        64 / 226
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三、董事履行职责情况
(一) 董事参加董事会和股东大会的情况
                                                                                     参加股东
                                           参加董事会情况
                                                                                     大会情况
 董事       是否独
                     本年应参            以通讯                         是否连续两   出席股东
 姓名       立董事              亲自出                  委托出   缺席
                     加董事会            方式参                         次未亲自参   大会的次
                                席次数                  席次数   次数
                       次数              加次数                           加会议       数
刘训峰       否          9        9        5              0       0         否
王霞         否          8        8        5              0       0         否
黄岱列       否          8        8        5              0       0         否
沈启棠       是          9        9        6              1       0         否
段祺华       是          8        8        6              0       0         否
张逸民       是          9        9        5              0       0         否
储征宇       否          1        1        0              0       0         否
王文浩       否          1        1        0              0       0         否
常毅         否          1        1        0              0       0         否
王锦山       是          1        1        0              0       0         否
连续两次未亲自出席董事会会议的说明
□适用 √不适用
年内召开董事会会议次数
其中：现场会议次数
通讯方式召开会议次数
现场结合通讯方式召开会议次数
(二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况
√适用 □不适用
独立董事对公司有关事项提出异议的说明
    独立董事自受聘以来，本着对公司和全体股东诚信和勤勉的态度，认真负责地参加了公司报
告期内董事会，认真履行了作为独立董事应承担的职责，积极了解公司的各项运作情况，就公司
经营决策、投资战略、对外担保、关联交易、内控评价和聘任高管人员等事项作出了客观、公正
的判断，对公司的持续、健康、稳定发展发挥了积极的作用。
  报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案表决事项提出议异。
(三) 其他
□适用 √不适用
四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异议事项的，
    应当披露具体情况
√适用 □不适用
    报告期内，董事会下设专门委员会积极开展工作，认真履行职责，促进了公司各项经营活动
的顺利开展。其中审计委员会的履职情况详见《2016 年度审计委员会履职情况报告》。
五、监事会发现公司存在风险的说明
√适用 □不适用
    监事会对报告期内的监督事项无异议。
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                                     2016 年年度报告
六、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能
    保持自主经营能力的情况说明
□适用 √不适用
存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划
√适用 □不适用
    上海华谊（集团）公司全资子公司华谊集团（香港）有限公司（以下简称“华谊香港”）与
泰国泰倍佳企业有限公司合资设立华谊集团（泰国）有限公司（以下简称“华谊泰国”），注册
资本一亿美元，华谊香港持股 80%，双方在泰国共同投资建设轮胎生产基地。
    为避免上市公司与控股股东上海华谊（集团）公司产生同业竞争的问题，经公司九届二次董
事会审议通过，授权公司全资子公司双钱轮胎有限公司（以下简称“双钱轮胎”）与上海华谊（集
团）公司双方签署同业不竞争协议。协议主要内容如下：
    一是产品严格分区域销售。华谊泰国是为了贯彻国家“一带一路”战略，加快海外发展而投
资设立的海外轮胎基地。华谊泰国承诺投产以后的销售区域仅限于美国市场（同业竞争问题解除
后除外）。
    二是华谊泰国投产开始销售后，上市公司适时启动重组流程，通过对上海华谊（集团）公司
定向增发或通过自筹资金收购的方式将华谊香港所持有的华谊泰国全部股权转让至双钱轮胎。
    三是自华谊泰国的设立、工厂建设、竣工投产并实现销售直至根据上一条规定完成全部股权
转让至双钱轮胎时的整个过程的项目管理和运营管理，同意由双钱轮胎的团队具体实施。
    截止报告期末，泰国轮胎生产基地项目正在建设之中。
七、报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况
√适用 □不适用
    公司已建立了《领导人员薪酬分配方案》和《领导人员经营业绩考核方案》，作为对公司高
层和中层管理人员考核和奖励的依据，高级管理人员的考评和奖励方案具体由公司董事会薪酬与
考核委员会制订，并报董事会审议。
八、是否披露内部控制自我评价报告
√适用 □不适用
    内容详见 2017 年 4 月 18 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《公司 2016
年度内部控制评价报告》。
报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明
□适用 √不适用
九、内部控制审计报告的相关情况说明
√适用 □不适用
    公司聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司财务报告内部控制的有效性进行了审
计，出具了无保留意见审计报告。
是否披露内部控制审计报告：是
十、其他
□适用 √不适用
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                           2016 年年度报告
                  第十节    公司债券相关情况
□适用 √不适用
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                                     2016 年年度报告
                                第十一节 财务报告
审计报告
√适用 □不适用
                                      审 计 报 告
                                                        信会师报字[2017]第 ZA12647 号
上海华谊集团股份有限公司全体股东：
     我们审计了后附的上海华谊集团股份有限公司（以下简称贵公司）财务报表，包括 2016 年
12 月 31 日的合并及公司资产负债表、2016 年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、
合并及公司所有者权益变动表以及财务报表附注。
一、管理层对财务报表的责任
    编制和公允列报财务报表是贵公司管理层的责任。这种责任包括：（1）按照企业会计准则的
规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报
表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
二、注册会计师的责任
    我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师
审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道
德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
    审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序
取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行
风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程
序。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务
报表的总体列报。
    我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、审计意见
    我们认为，贵公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了贵公
司 2016 年 12 月 31 日的合并及公司财务状况以及 2016 年度的合并及公司经营成果和现金流量。
立信会计师事务所                         中国注册会计师： 王士玮
（特殊普通合伙）
                                         中国注册会计师： 吕杰
     中国上海                            二〇一七年四月十四日
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                                     2016 年年度报告
财务报表
                                   合并资产负债表
                                  2016 年 12 月 31 日
编制单位: 上海华谊集团股份有限公司
                                                                      单位:元 币种:人民币
               项目                     附注五            期末余额           期初余额
流动资产：
  货币资金                               (一)          7,657,263,244.09    6,052,663,928.31
  结算备付金
  拆出资金
  以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
  衍生金融资产
  应收票据                              （四）         1,743,562,792.34    1,516,503,828.05
  应收账款                              （五）         2,073,278,394.33    1,845,954,649.68
  预付款项                              （六）           659,564,770.47      822,190,425.52
  应收保费
  应收分保账款
  应收分保合同准备金
  应收利息                              （七）            5,867,251.10        3,039,576.50
  应收股利                              （八）                               74,535,968.31
  其他应收款                            （九）          258,810,083.14      330,018,323.91
  买入返售金融资产
  存货                                  （十）         3,404,356,132.74    3,449,687,653.12
  划分为持有待售的资产
  一年内到期的非流动资产              （十二）          30,000,000.00
  其他流动资产                        （十三）         929,741,324.27        289,395,876.70
    流动资产合计                                    16,762,443,992.48     14,383,990,230.10
非流动资产：
  发放贷款和垫款                      （十四）          357,337,500.00      715,650,000.00
  可供出售金融资产                    （十五）          785,236,960.10      887,299,899.85
  持有至到期投资
  长期应收款
  长期股权投资                        （十八）   1,880,440,066.53          1,804,554,280.61
  投资性房地产                        （十九）     180,557,248.45            178,374,559.17
  固定资产                            （二十） 11,682,300,000.96          11,047,327,937.47
  在建工程                            （二十一） 1,785,910,681.64          1,527,151,312.57
  工程物资                            （二十二）       263,496.28             38,073,687.07
  固定资产清理
  生产性生物资产
  油气资产
  无形资产                            （二十六）       1,905,695,764.62    1,994,039,614.19
  开发支出
  商誉                                （二十八）        128,065,581.26      128,065,581.26
  长期待摊费用                        （二十九）        120,798,960.82       34,922,007.54
  递延所得税资产
  其他非流动资产                      （三十一）       186,812,712.95         47,755,200.00
    非流动资产合计                                  19,013,418,973.61     18,403,214,079.73
                                         69 / 226
                                     2016 年年度报告
      资产总计                                      35,775,862,966.09     32,787,204,309.83
流动负债：
  短期借款                           （三十二）        2,783,326,406.07    2,176,729,212.57
  向中央银行借款
  吸收存款及同业存放                 （三十三）        3,525,738,068.23    1,631,224,961.57
  拆入资金
  以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
  衍生金融负债
  应付票据                           （三十六）        1,784,295,025.16      907,869,084.20
  应付账款                           （三十七）        2,747,584,115.18    2,694,722,182.28
  预收款项                           （三十八）          681,563,558.63      367,940,852.33
  卖出回购金融资产款
  应付手续费及佣金
  应付职工薪酬                       （三十九）           79,289,332.63       71,724,158.82
  应交税费                           （四十）            368,789,130.85      231,974,738.83
  应付利息                           （四十一）            9,976,360.30       14,045,018.52
  应付股利                           （四十二）          202,333,168.99      202,033,168.99
  其他应付款                         （四十三）        1,170,287,188.05    1,221,086,540.90
  应付分保账款
  保险合同准备金
  代理买卖证券款
  代理承销证券款
  划分为持有待售的负债
  一年内到期的非流动负债             （四十五）         432,814,744.49     1,318,831,054.51
  其他流动负债
    流动负债合计                                    13,785,997,098.58     10,838,180,973.52
非流动负债：
  长期借款                           （四十七）        1,587,701,801.86    1,904,392,432.20
  应付债券
  其中：优先股
    永续债
  长期应付款                         （四十九）          49,123,250.77       65,205,069.29
  长期应付职工薪酬                   （五十）           371,820,000.00      406,428,824.00
  专项应付款                         （五十一）          96,688,933.35      173,398,672.12
  预计负债                           （五十二）          17,254,200.00       18,551,400.00
  递延收益                           （五十三）         502,918,857.19      476,715,786.26
  递延所得税负债                     （三十）            71,687,578.88      114,688,164.50
  其他非流动负债
    非流动负债合计                                   2,697,194,622.05      3,159,380,348.37
      负债合计                                      16,483,191,720.63     13,997,561,321.89
所有者权益
  股本                               （五十五）        2,117,430,913.00    2,117,430,913.00
  其他权益工具
  其中：优先股
    永续债
  资本公积                           （五十七）        9,050,119,077.04    8,969,842,838.70
  减：库存股
                                         70 / 226
                                      2016 年年度报告
  其他综合收益                      （五十九）      117,219,468.06     240,342,194.03
  专项储备                            （六十）       18,176,050.16       18,260,361.86
  盈余公积                          （六十一）      232,091,509.74     221,777,089.61
  一般风险准备
  未分配利润                        （六十二） 4,695,874,648.66      4,510,222,902.30
  归属于母公司所有者权益合计                    16,230,911,666.66 16,077,876,299.50
  少数股东权益                                    3,061,759,578.80   2,711,766,688.44
    所有者权益合计                              19,292,671,245.46 18,789,642,987.94
      负债和所有者权益总计                      35,775,862,966.09 32,787,204,309.83
法定代表人：刘训峰          主管会计工作负责人：常达光           会计机构负责人：徐力珩
                                    母公司资产负债表
                                    2016 年 12 月 31 日
编制单位:上海华谊集团股份有限公司
                                                                         单位:元 币种:人民币
             项目                   附注十五            期末余额                期初余额
流动资产：
  货币资金                                              359,892,403.42      1,100,015,471.92
  以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
  衍生金融资产
  应收票据                                                6,914,208.45      1,381,264,002.12
  应收账款                          （一）              334,402,758.25        534,429,732.65
  预付款项                                               75,718,293.79         84,851,493.47
  应收利息
  应收股利
  其他应收款                        （二）            1,947,248,455.38      1,896,382,095.24
  存货                                                  447,294,757.29        720,821,616.17
  划分为持有待售的资产
  一年内到期的非流动资产
  其他流动资产                                          400,000,000.00             27,240.85
    流动资产合计                                      3,571,470,876.58      5,717,791,652.42
非流动资产：
  可供出售金融资产                                      243,499,315.52        355,258,040.00
  持有至到期投资
  长期应收款
  长期股权投资                      （三）           14,561,833,891.15     13,780,984,184.18
  投资性房地产                                           37,771,961.44         46,497,345.20
  固定资产                                               88,875,700.14        974,584,751.17
  在建工程                                                                     36,919,894.33
  工程物资
  固定资产清理
  生产性生物资产
  油气资产
  无形资产                                               23,163,423.60        195,097,450.84
  开发支出
                                          71 / 226
                                 2016 年年度报告
  商誉
  长期待摊费用
  递延所得税资产
  其他非流动资产
    非流动资产合计                              14,955,144,291.85   15,389,341,665.72
      资产总计                                  18,526,615,168.43   21,107,133,318.14
流动负债：
  短期借款                                       1,170,000,000.00    1,142,980,858.90
  以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
  衍生金融负债
  应付票据                                         355,853,251.59      260,232,282.48
  应付账款                                          40,803,263.63      489,677,012.83
  预收款项                                           6,388,569.57        9,034,900.09
  应付职工薪酬                                                           1,038,518.00
  应交税费                                          61,699,666.04       38,190,821.33
  应付利息                                           2,250,561.12        9,638,020.47
  应付股利                                             500,414.67          500,414.67
  其他应付款                                        32,273,924.73    1,012,846,191.97
  划分为持有待售的负债
  一年内到期的非流动负债                           308,110,000.00    1,162,315,230.71
  其他流动负债
    流动负债合计                                 1,977,879,651.35    4,126,454,251.45
非流动负债：
  长期借款                                         743,000,000.00     664,808,000.00
  应付债券
  其中：优先股
    永续债
  长期应付款                                                            6,027,639.16
  长期应付职工薪酬                                                     86,060,000.00
  专项应付款
  预计负债
  递延收益                                                            139,623,618.46
  递延所得税负债                                    37,925,330.49      77,803,951.92
  其他非流动负债
    非流动负债合计                                 780,925,330.49      974,323,209.54
      负债合计                                   2,758,804,981.84    5,100,777,460.99
所有者权益：
  股本                                           2,117,430,913.00    2,117,430,913.00
  其他权益工具
  其中：优先股
    永续债
  资本公积                                      12,159,031,995.40   12,158,755,757.06
  减：库存股
  其他综合收益                                     102,591,750.25     222,227,614.56
  专项储备
  盈余公积                                         232,091,509.74      221,777,089.61
  未分配利润                                     1,156,664,018.20    1,286,164,482.92
                                     72 / 226
                                       2016 年年度报告
    所有者权益合计                           15,767,810,186.59     16,006,355,857.15
      负债和所有者权益总计                   18,526,615,168.43     21,107,133,318.14
法定代表人：刘训峰         主管会计工作负责人：常达光          会计机构负责人：徐力珩
                                     合并利润表
                                   2016 年 1—12 月
                                                                  单位:元 币种:人民币
                项目                     附注五      本期发生额          上期发生额
一、营业总收入                                    41,028,799,667.54 40,702,569,878.14
其中：营业收入                         （六十三） 40,915,348,867.76 40,616,311,305.49
      利息收入                         （六十四）    113,429,692.24      86,228,073.65
      已赚保费
      手续费及佣金收入                 （六十五）         21,107.54                 30,499.00
二、营业总成本                                    41,569,245,979.15         41,477,861,028.85
其中：营业成本                         （六十三） 38,360,153,646.38         38,253,835,929.09
      利息支出                         （六十四）     32,894,306.13             24,461,312.91
      手续费及佣金支出                 （六十五）      2,232,903.31                338,370.75
      退保金
      赔付支出净额
      提取保险合同准备金净额
      保单红利支出
      分保费用
      税金及附加                       （六十六）          152,048,827.83       73,536,649.12
      销售费用                         （六十七）          956,510,256.64      965,290,315.48
      管理费用                         （六十八）        1,730,686,631.60    1,674,125,513.89
      财务费用                         （六十九）          161,851,683.95      381,228,898.05
      资产减值损失                     （七十）            172,867,723.31      105,044,039.56
  加：公允价值变动收益（损失以“－”
号填列）
      投资收益（损失以“－”号填列）   （七十二）         500,200,966.82      638,754,498.24
      其中：对联营企业和合营企业的
                                                          150,097,408.79      259,971,247.16
投资收益
      汇兑收益（损失以“－”号填列）                        2,237,342.00         1,884,191.89
三、营业利润（亏损以“－”号填列）                        -38,008,002.79      -134,652,460.58
  加：营业外收入                       （七十三）         816,081,250.29       867,207,329.79
      其中：非流动资产处置利得                            642,874,579.22       566,428,168.04
  减：营业外支出                       （七十四）          51,341,970.09        14,757,272.01
      其中：非流动资产处置损失                              8,848,940.56         6,270,044.82
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
                                                          726,731,277.41      717,797,597.20
列）
  减：所得税费用                       （七十五）          233,135,675.10      188,804,755.79
五、净利润（净亏损以“－”号填列）                         493,595,602.31      528,992,841.41
  归属于母公司所有者的净利润                               418,296,412.36      704,073,301.91
  少数股东损益                                              75,299,189.95     -175,080,460.50
六、其他综合收益的税后净额                                -120,403,811.83       43,602,765.61
  归属母公司所有者的其他综合收益的                        -123,122,725.97       42,108,481.64
                                           73 / 226
                                    2016 年年度报告
税后净额
    （一）以后不能重分类进损益的其
                                                     -2,810,367.96      -21,129,858.00
他综合收益
      1.重新计量设定受益计划净负债
                                                     -2,810,367.96      -21,129,858.00
或净资产的变动
      2.权益法下在被投资单位不能重
分类进损益的其他综合收益中享有的份
额
    （二）以后将重分类进损益的其他
                                                  -120,312,358.01        63,238,339.64
综合收益
      1.权益法下在被投资单位以后将
重分类进损益的其他综合收益中享有的                    1,211,991.56          804,734.42
份额
      2.可供出售金融资产公允价值变
                                                  -124,485,557.70        62,617,327.39
动损益
      3.持有至到期投资重分类为可供
出售金融资产损益
      4.现金流量套期损益的有效部分
      5.外币财务报表折算差额                          2,961,208.13         -183,722.17
      6.其他
  归属于少数股东的其他综合收益的税
                                                      2,718,914.14        1,494,283.97
后净额
七、综合收益总额                                    373,191,790.48      572,595,607.02
  归属于母公司所有者的综合收益总额                  295,173,686.39      746,181,783.55
  归属于少数股东的综合收益总额                       78,018,104.09     -173,586,176.53
八、每股收益：
  （一）基本每股收益(元/股)                                   0.20                0.38
  （二）稀释每股收益(元/股)                                   0.20                0.38
法定代表人：刘训峰          主管会计工作负责人：常达光         会计机构负责人：徐力珩
                                    母公司利润表
                                   2016 年 1—12 月
                                                                      单位:元 币种:人民币
               项目                    附注十五          本期发生额           上期发生额
一、营业收入                             （四）       1,815,816,221.58 2,868,512,235.80
  减：营业成本                           （四）       1,642,240,280.46 2,565,523,939.73
      税金及附加                                           6,238,809.19         3,241,045.03
      销售费用                                           47,238,104.24        91,463,096.32
      管理费用                                          120,151,718.52       323,185,394.41
      财务费用                                           43,406,664.18       130,770,476.53
      资产减值损失                                         1,701,180.42       27,226,732.81
  加：公允价值变动收益（损失以“－”
号填列）
      投资收益（损失以“－”号填列）   （五）           168,088,725.27      300,955,197.43
      其中：对联营企业和合营企业的投
                                                                                 883,333.70
资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列）                      122,928,189.84       28,056,748.40
                                        74 / 226
                                      2016 年年度报告
  加：营业外收入                                       10,606,733.84        6,440,293.70
       其中：非流动资产处置利得                                             1,752,704.81
  减：营业外支出                                       12,079,538.77          499,918.44
       其中：非流动资产处置损失                                               300,971.75
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）                121,455,384.91       33,997,123.66
    减：所得税费用                                     18,311,183.63       23,136,328.86
四、净利润（净亏损以“－”号填列）                    103,144,201.28       10,860,794.80
五、其他综合收益的税后净额                          -119,635,864.31        18,027,158.78
  （一）以后不能重分类进损益的其他综
                                                                              480,000.00
合收益
     1.重新计量设定受益计划净负债或
                                                                              480,000.00
净资产的变动
    2.权益法下在被投资单位不能重分
类进损益的其他综合收益中享有的份额
  （二）以后将重分类进损益的其他综合
                                                    -119,635,864.31        17,547,158.78
收益
     1.权益法下在被投资单位以后将重
分类进损益的其他综合收益中享有的份                                            972,975.96
额
     2.可供出售金融资产公允价值变动
                                                    -119,635,864.31        16,574,182.82
损益
     3.持有至到期投资重分类为可供出
售金融资产损益
     4.现金流量套期损益的有效部分
     5.外币财务报表折算差额
     6.其他
六、综合收益总额                                      -16,491,663.03       28,887,953.58
七、每股收益：
    （一）基本每股收益(元/股)                                   0.05                0.01
    （二）稀释每股收益(元/股)                                   0.05                0.01
法定代表人：刘训峰            主管会计工作负责人：常达光           会计机构负责人：徐力珩
                                     合并现金流量表
                                     2016 年 1—12 月
                                                                   单位：元 币种：人民币
              项目                      附注五          本期发生额         上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
  销售商品、提供劳务收到的现金                       48,639,813,299.34   47,265,157,681.26
  客户存款和同业存放款项净增加额                      1,894,513,106.66     -408,095,665.39
  向中央银行借款净增加额
  向其他金融机构拆入资金净增加额
  收到原保险合同保费取得的现金
  收到再保险业务现金净额
  保户储金及投资款净增加额
  处置以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产净增加额
  收取利息、手续费及佣金的现金                          114,569,374.39      81,169,694.69
                                          75 / 226
                                       2016 年年度报告
  拆入资金净增加额
  回购业务资金净增加额
  收到的税费返还                                         148,313,855.99        186,988,737.24
  收到其他与经营活动有关的现金         （七十七）      1,477,576,408.68      1,692,180,506.82
    经营活动现金流入小计                              52,274,786,045.06     48,817,400,954.62
  购买商品、接受劳务支付的现金                        44,481,030,906.27     41,537,108,599.18
  客户贷款及垫款净增加额                                -367,500,000.00     -1,380,361,863.80
  存放中央银行和同业款项净增加额                         222,149,439.70       -226,210,545.03
  支付原保险合同赔付款项的现金
  支付利息、手续费及佣金的现金                             27,120,981.75       23,117,800.82
  支付保单红利的现金
  支付给职工以及为职工支付的现金                   2,149,532,063.22          1,982,634,972.09
  支付的各项税费                                     846,571,322.24            909,826,539.46
  支付其他与经营活动有关的现金         （七十七） 1,734,852,585.40           2,058,623,353.50
    经营活动现金流出小计                          49,093,757,298.58         44,904,738,856.22
      经营活动产生的现金流量净额                   3,181,028,746.48          3,912,662,098.40
二、投资活动产生的现金流量：
  收回投资收到的现金                                      147,319,541.34      305,089,187.85
  取得投资收益收到的现金                                  239,100,293.78      229,754,472.67
  处置固定资产、无形资产和其他长期
                                                          740,458,008.20      649,515,209.92
资产收回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收到的现
                                                                    1.00
金净额
  收到其他与投资活动有关的现金         （七十七）           36,198,813.13       99,632,673.15
    投资活动现金流入小计                                 1,163,076,657.45    1,283,991,543.59
  购建固定资产、无形资产和其他长期
                                                         1,078,914,350.90    1,575,514,835.93
资产支付的现金
  投资支付的现金                                           23,577,412.00      176,131,161.56
  质押贷款净增加额
  取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
  支付其他与投资活动有关的现金         （七十七）           30,607,105.93       20,748,000.00
    投资活动现金流出小计                                 1,133,098,868.83    1,772,393,997.49
      投资活动产生的现金流量净额                            29,977,788.62     -488,402,453.90
三、筹资活动产生的现金流量：
  吸收投资收到的现金                                       16,126,238.34     3,682,739,483.50
  其中：子公司吸收少数股东投资收到
                                                           15,850,000.00
的现金
  取得借款收到的现金                                     4,101,442,309.48    8,117,400,729.00
  发行债券收到的现金
  收到其他与筹资活动有关的现金         （七十七）           35,671,200.00       28,572,560.00
    筹资活动现金流入小计                                 4,153,239,747.82   11,828,712,772.50
  偿还债务支付的现金                                     5,695,434,123.22   12,394,399,820.49
  分配股利、利润或偿付利息支付的现
                                                          492,600,271.80      826,466,611.95
金
  其中：子公司支付给少数股东的股利、
                                                           26,496,798.32       32,937,991.03
利润
  支付其他与筹资活动有关的现金         （七十七）                              22,331,256.71
                                           76 / 226
                                    2016 年年度报告
    筹资活动现金流出小计                          6,188,034,395.02 13,243,197,689.15
      筹资活动产生的现金流量净额                -2,034,794,647.20 -1,414,484,916.65
四、汇率变动对现金及现金等价物的影
                                                     26,371,487.83       42,517,091.79
响
五、现金及现金等价物净增加额                      1,202,583,375.73   2,052,291,819.64
  加：期初现金及现金等价物余额                    5,843,479,700.62   3,791,187,880.98
六、期末现金及现金等价物余额                      7,046,063,076.35   5,843,479,700.62
法定代表人：刘训峰          主管会计工作负责人：常达光         会计机构负责人：徐力珩
                                   母公司现金流量表
                                   2016 年 1—12 月
                                                                        单位:元 币种:人民币
              项目                   附注             本期发生额             上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
  销售商品、提供劳务收到的现金                     2,638,997,235.45        3,090,387,583.36
  收到的税费返还                                      16,154,499.09           64,531,663.55
  收到其他与经营活动有关的现金                     4,368,245,648.04        9,572,453,641.73
    经营活动现金流入小计                           7,023,397,382.58       12,727,372,888.64
  购买商品、接受劳务支付的现金                     1,724,515,670.75        2,427,892,453.38
  支付给职工以及为职工支付的现金                     151,006,247.58          298,484,788.41
  支付的各项税费                                      53,770,543.08           53,239,521.74
  支付其他与经营活动有关的现金                     5,462,719,653.36        9,726,179,872.39
    经营活动现金流出小计                           7,392,012,114.77       12,505,796,635.92
  经营活动产生的现金流量净额                        -368,614,732.19          221,576,252.72
二、投资活动产生的现金流量：
  收回投资收到的现金                                  107,605,682.00         264,874,725.50
  取得投资收益收到的现金                                8,835,616.01          43,641,931.69
  处置固定资产、无形资产和其他长
                                                           97,958.50             389,870.64
期资产收回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
  收到其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流入小计                              116,539,256.51         308,906,527.83
  购建固定资产、无形资产和其他长
                                                        6,574,250.00          10,493,881.68
期资产支付的现金
  投资支付的现金                                      394,044,905.90       2,193,697,800.00
  取得子公司及其他营业单位支付的
现金净额
  支付其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流出小计                               400,619,155.90      2,204,191,681.68
      投资活动产生的现金流量净额                      -284,079,899.39     -1,895,285,153.85
三、筹资活动产生的现金流量：
  吸收投资收到的现金                                     276,238.34        3,682,739,483.50
  取得借款收到的现金                               3,009,000,000.00        4,910,840,561.34
  发行债券收到的现金
  收到其他与筹资活动有关的现金
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    筹资活动现金流入小计                        3,009,276,238.34     8,593,580,044.84
  偿还债务支付的现金                            2,773,514,325.26     6,598,433,399.77
  分配股利、利润或偿付利息支付的
                                                  335,035,919.75       306,212,088.02
现金
  支付其他与筹资活动有关的现金                                           22,331,256.71
    筹资活动现金流出小计                        3,108,550,245.01     6,926,976,744.50
      筹资活动产生的现金流量净额                  -99,274,006.67     1,666,603,300.34
四、汇率变动对现金及现金等价物的
                                                   11,851,939.72         27,779,563.94
影响
五、现金及现金等价物净增加额                     -740,116,698.53         20,673,963.15
  加：期初现金及现金等价物余额                  1,100,007,483.32     1,079,333,520.17
六、期末现金及现金等价物余额                      359,890,784.79     1,100,007,483.32
法定代表人：刘训峰          主管会计工作负责人：常达光         会计机构负责人：徐力珩
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                                                                                合并所有者权益变动表
                                                                                  2016 年 1—12 月
                                                                                                                                                              单位:元 币种:人民币
                                                                                                            本期
                                                                                  归属于母公司所有者权益
      项目                          其他权益工
                                        具                                                                                  一般                      少数股东权益     所有者权益合计
                                                                    减：库
                       股本         优 永            资本公积                 其他综合收益     专项储备      盈余公积       风险      未分配利润
                                            其                      存股
                                    先 续                                                                                   准备
                                            他
                                    股 债
一、上年期末余额 2,117,430,913.00                8,969,842,838.70             240,342,194.03 18,260,361.86 221,777,089.61          4,510,222,902.30 2,711,766,688.44 18,789,642,987.94
加：会计政策变更
    前期差错更正
    同一控制下企
业合并
    其他
二、本年期初余额 2,117,430,913.00                8,969,842,838.70             240,342,194.03 18,260,361.86 221,777,089.61          4,510,222,902.30 2,711,766,688.44 18,789,642,987.94
三、本期增减变动金
额（减少以“－”号                                 80,276,238.34             -123,122,725.97    -84,311.70 10,314,420.13             185,651,746.36   349,992,890.36    503,028,257.52
填列）
（一）综合收益总额                                                           -123,122,725.97                                         418,296,412.36   78,018,104.09     373,191,790.48
（二）所有者投入和
                                                   80,276,238.34                                                                                      298,618,000.00    378,894,238.34
减少资本
1．股东投入的普通
                                                       276,238.34                                                                                     15,850,000.00      16,126,238.34
股
2．其他权益工具持
有者投入资本
3．股份支付计入所
有者权益的金额
4．其他                                            80,000,000.00                                                                                      282,768,000.00    362,768,000.00
（三）利润分配                                                                                             10,314,420.13            -232,644,666.00   -26,496,798.32   -248,827,044.19
1．提取盈余公积                                                                                            10,314,420.13             -10,314,420.13
2．提取一般风险准
                                                                                         79 / 226
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备
3．对所有者（或股
                                                                                                                                      -222,330,245.87   -26,496,798.32   -248,827,044.19
东）的分配
4．其他
（四）所有者权益内
部结转
1．资本公积转增资
本（或股本）
2．盈余公积转增资
本（或股本）
3．盈余公积弥补亏
损
4．其他
（五）专项储备                                                                                  -84,311.70                                                 -146,415.41       -230,727.11
1．本期提取                                                                                  23,111,240.09                                                5,230,510.66     28,341,750.75
2．本期使用                                                                                  23,195,551.79                                                5,376,926.07     28,572,477.86
（六）其他
四、本期期末余额 2,117,430,913.00                  9,050,119,077.04         117,219,468.06 18,176,050.16 232,091,509.74              4,695,874,648.66 3,061,759,578.80 19,292,671,245.46
                                                                                                               上期
                                                                                 归属于母公司所有者权益
                                      其他权益工
      项目
                                          具                                                                                  一般                      少数股东权益     所有者权益合计
                                                                      减：库
                        股本          优 永            资本公积              其他综合收益      专项储备        盈余公积       风险      未分配利润
                                              其                      存股
                                      先 续                                                                                   准备
                                              他
                                      股 债
一、上年期末余额     889,467,722.00                  606,989,881.44         197,465,099.99                   220,691,010.13          1,108,085,603.62 1,944,383,997.23 4,967,083,314.41
加：会计政策变更
    前期差错更正
    同一控制下企
                                                   5,949,681,679.86             768,612.40 12,514,117.94                             2,832,570,234.55   961,442,786.72 9,756,977,431.47
业合并
    其他
二、本年期初余额     889,467,722.00                6,556,671,561.30         198,233,712.39 12,514,117.94 220,691,010.13              3,940,655,838.17 2,905,826,783.95 14,724,060,745.88
三、本期增减变动金 1,227,963,191.00                2,413,171,277.40          42,108,481.64 5,746,243.92 1,086,079.48                   569,567,064.13 -194,060,095.51 4,065,582,242.06
                                                                                       80 / 226
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额（减少以“－”号
填列）
（一）综合收益总额                                          42,108,481.64                                    704,073,301.91 -173,586,176.53     572,595,607.02
（二）所有者投入和
                   1,227,963,191.00   2,413,171,277.40                                                                        14,279,379.17 3,655,413,847.57
减少资本
1．股东投入的普通
                   1,227,963,191.00   3,395,561,277.50                                                                                        4,623,524,468.50
股
2．其他权益工具持
有者投入资本
3．股份支付计入所
有者权益的金额
4．其他                               -982,390,000.10                                                                         14,279,379.17   -968,110,620.93
（三）利润分配                                                                              1,086,079.48   -134,506,237.78   -32,937,991.03   -166,358,149.33
1．提取盈余公积                                                                             1,086,079.48     -1,086,079.48
2．提取一般风险准
备
3．对所有者（或股
                                                                                                           -133,420,158.30   -32,937,991.03   -166,358,149.33
东）的分配
4．其他
（四）所有者权益内
部结转
1．资本公积转增资
本（或股本）
2．盈余公积转增资
本（或股本）
3．盈余公积弥补亏
损
4．其他
（五）专项储备                                                               5,746,243.92                                       1,210,242.85      6,956,486.77
1．本期提取                                                                 29,621,357.86                                       7,181,015.91     36,802,373.77
2．本期使用                                                                 23,875,113.94                                       5,970,773.06     29,845,887.00
（六）其他                                                                                                                     -3,025,549.97     -3,025,549.97
四、本期期末余额 2,117,430,913.00     8,969,842,838.70     240,342,194.03 18,260,361.86 221,777,089.61     4,510,222,902.30 2,711,766,688.44 18,789,642,987.94
 法定代表人：刘训峰                                      主管会计工作负责人：常达光                                               会计机构负责人：徐力珩
                                                                      81 / 226
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                                                                          母公司所有者权益变动表
                                                                              2016 年 1—12 月
                                                                                                                                                              单位:元 币种:人民币
                                                                                                             本期
                                                         其他权益工具
                项目                                                                                                        专项储
                                          股本          优先 永续   其       资本公积        减：库存股    其他综合收益                 盈余公积      未分配利润      所有者权益合计
                                                                                                                              备
                                                          股   债   他
一、上年期末余额                     2,117,430,913.00                    12,158,755,757.06                 222,227,614.56            221,777,089.61 1,286,164,482.92 16,006,355,857.15
加：会计政策变更
    前期差错更正
    其他
二、本年期初余额                     2,117,430,913.00                    12,158,755,757.06                 222,227,614.56            221,777,089.61 1,286,164,482.92 16,006,355,857.15
三、本期增减变动金额（减少以“－”号
                                                                                276,238.34                -119,635,864.31             10,314,420.13 -129,500,464.72   -238,545,670.56
填列）
（一）综合收益总额                                                                                        -119,635,864.31                            103,144,201.28    -16,491,663.03
（二）所有者投入和减少资本                                                      276,238.34                                                                                 276,238.34
1．股东投入的普通股                                                             276,238.34                                                                                 276,238.34
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配                                                                                                                        10,314,420.13 -232,644,666.00   -222,330,245.87
1．提取盈余公积                                                                                                                       10,314,420.13 -10,314,420.13
2．对所有者（或股东）的分配
3．其他                                                                                                                                             -222,330,245.87   -222,330,245.87
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
  （五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额                     2,117,430,913.00                    12,159,031,995.40                 102,591,750.25            232,091,509.74 1,156,664,018.20 15,767,810,186.59
                                                                                    82 / 226
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                                                                                                               上期
                                                           其他权益工具
                项目                                                                                                        专项储
                                             股本         优先   永续   其       资本公积         减：库存股 其他综合收益               盈余公积      未分配利润       所有者权益合计
                                                                                                                              备
                                                          股     债     他
一、上年期末余额                         889,467,722.00                         529,081,003.43             204,200,455.78            220,691,010.13 1,409,809,925.90 3,253,250,117.24
加：会计政策变更
    前期差错更正
    其他
二、本年期初余额                         889,467,722.00                         529,081,003.43             204,200,455.78            220,691,010.13 1,409,809,925.90 3,253,250,117.24
三、本期增减变动金额（减少以“－”号
                                       1,227,963,191.00                      11,629,674,753.63              18,027,158.78              1,086,079.48 -123,645,442.98 12,753,105,739.91
填列）
（一）综合收益总额                                                                                          18,027,158.78                             10,860,794.80       28,887,953.58
（二）所有者投入和减少资本             1,227,963,191.00                      11,629,674,753.63                                                                        12,857,637,944.63
1．股东投入的普通股                    1,227,963,191.00                       3,395,561,277.50                                                                         4,623,524,468.50
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他                                                                       8,234,113,476.13                                                                         8,234,113,476.13
（三）利润分配                                                                                                                         1,086,079.48 -134,506,237.78     -133,420,158.30
1．提取盈余公积                                                                                                                        1,086,079.48   -1,086,079.48
2．对所有者（或股东）的分配                                                                                                                         -133,420,158.30    -133,420,158.30
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
  （五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额                       2,117,430,913.00                      12,158,755,757.06             222,227,614.56            221,777,089.61 1,286,164,482.92 16,006,355,857.15
 法定代表人：刘训峰                                                     主管会计工作负责人：常达光                                                        会计机构负责人：徐力珩
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一、 公司基本情况
(一) 公司概况
√适用 □不适用
     上海华谊集团股份有限公司【原名上海轮胎橡胶（集团）股份有限公司、双钱集团股份
有限公司，以下简称“公司”或“本公司”】前身系上海轮胎橡胶（集团）公司。一九九二
年五月经批准改制为中外合资股份有限公司，一九九二年十二月在上海证券交易所上市。
     根据 2006 年 4 月 10 日公司股权分置改革 A 股市场相关股东会决议，非流通股股东以股
权分置改革方案实施 A 股股权登记日 2006 年 5 月 18 日为基数，向 A 股流通股股东每 10 股
送 7 股，共计支付 16,016,000 股，作为非流通股获得流通权的对价，非流通股股东由此获
得所持非流通股股份的流通权。对价股份上市日为 2006 年 5 月 22 日。经股权分置改革方案
实施后，自 2011 年 1 月 5 日起，公司的股本 889,467,722 股为无限售条件股份。
     根据公司 2015 年第一次临时股东大会决议、中国证券监督管理委员会核发的证监许可
[2015]1721 号批复核准，公司于 2015 年 8 月向上海华谊（集团）公司发行每股面值为人民
币 1 元的人民币普通股（A 股）940,784,985 股购买上海华谊（集团）公司持有的上海华谊
能源化工有限公司等 7 家公司的股权，增加注册资本 940,784,985.00 元，并于 2015 年 11
月向特定投资者非公开发行每股面值为人民币 1 元的人民币普通股（A 股）287,178,206 股，
增加注册资本 287,178,206.00 元。变更后的注册资本为人民币 2,117,430,913.00 元。
     截至 2016 年 12 月 31 日，公司累计发行股本总数 2,117,430,913 股，注册资本为
2,117,430,913.00 元。经营范围为：化工产品（危险化学品按许可证许可的范围经营）、塑
料、涂料、颜料、染料等相关产品的批发、进出口、佣金代理（拍卖除外）及相关配套业务；
研发、生产轮胎、力车胎，胶鞋及其他橡胶制品和前述产品的配件、橡胶原辅材料、橡胶机
械、模具、轮胎橡胶制品钢丝；销售自产产品。【不涉及国营贸易管理商品，涉及配额、许
可证管理商品的，按国家有关规定办理申请；企业经营涉及行政许可的，凭许可证件经营】。
本公司的母公司为上海华谊（集团）公司，本公司的实际控制人为上海华谊（集团）公司。
     本财务报表业经公司董事会于 2017 年 4 月 14 日批准报出。
(二) 合并财务报表范围
√适用 □不适用
       截至 2016 年 12 月 31 日止，本公司合并财务报表范围内子公司如下：
    1       双钱轮胎有限公司
    2       双钱集团上海轮胎研究所有限公司
    3       双钱集团（江苏）轮胎有限公司
    4       双钱集团上海供销有限公司
    5       双钱集团（安徽）回力轮胎有限公司
    6       上海轮胎橡胶（集团）有限公司
    7       双钱集团上海东海轮胎有限公司
    8       上海橡胶机械一厂有限公司
    9       上海轮胎橡胶集团金桥轮胎厂
    10      上海轮胎橡胶（集团）公司房地产开发经营公司
    11      上海回力宾馆有限公司
    12      上海双力物业管理有限公司
    13      上海龙泰精细橡胶公司
    14      中国北美轮胎联合销售公司
    15      上海双钱轮胎销售有限公司
    16      双钱集团（重庆）轮胎有限公司
    17      华泰橡胶有限公司
    18      上海双钱宾馆有限公司
    19      双钱集团（新疆）昆仑轮胎有限公司
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20   新疆昆仑工程轮胎有限责任公司
21   上海制皂（集团）有限公司
22   上海白象天鹅电池有限公司
23   上海制皂厂
24   上海油墨厂
25   上海牡丹油墨有限公司
26   MoltechHoldingsCorporation
27   上海制皂有限公司
28   Moltechpowersystemsinc.
29   安徽华谊日新科技有限公司
30   上海华谊能源化工有限公司
31   上海新翼实业发展有限公司
32   安徽华谊化工有限公司
33   上海华谊新能源化工销售有限公司
34   吴江淀山湖红顶度假村有限公司
35   广西华谊能源化工有限公司
36   昆山宝盐气体有限公司
37   上海华谊精细化工有限公司
38   上海华元实业有限公司
39   上海华谊精细化工销售有限公司
40   上海新光化工有限公司
41   上海可迈颜料有限公司
42   上海市涂料研究所有限公司
43   上海一品颜料有限公司
44   上海试四赫维化工有限公司
45   上海化学试剂研究所有限公司
46   上海华谊集团华原化工有限公司
47   上海试四化学品有限公司
48   宜兴华谊着色科技有限公司
49   天同精细化工（南通）有限公司
50   上海华谊涂料有限公司
51   上海华谊集团投资有限公司
52   上海华谊工程服务有限公司
53   上海华谊树脂有限公司
54   上海华谊集团国际贸易有限公司
55   上海回力鞋业有限公司
56   上海市合成树脂研究所有限公司
57   上海橡胶制品研究所有限公司
58   上海化工工程监理有限公司
59   上海市塑料研究所有限公司
60   上海化学工业检验检测有限公司
61   上海华谊检验检测技术有限公司
62   上海天原（集团）有限公司
63   上海树脂厂有限公司
64   上海天原集团胜德塑料有限公司
65   上海化工供销有限公司
66   上海太平洋化工集团口岸船务有限公司
67   上海焦化焦联货运代理有限公司
68   苏州天原物流有限公司
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    69      烟台天原胜德材料科技有限公司
    70      上海华谊集团贸易有限公司
    71      浙江天原医用材料有限公司
    72      上海华谊信息技术有限公司
    73      上海华谊信息科技发展有限公司
    74      上海华谊新材料有限公司
    75      浙江华宇吸水材料有限公司
    76      上海华谊集团财务有限责任公司
    本期合并财务报表范围及其变化情况详见本附注“六、合并范围的变更”和“七、在其他
主体中的权益”。
二、 财务报表的编制基础
(一)编制基础
    公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准
则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他
相关规定（以下合称“企业会计准则”），以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公
司信息披露编报规则第 15 号——财务报告的一般规定》的披露规定编制财务报表。
(二)持续经营
√适用 □不适用
    公司自报告期末起 12 个月的持续经营能力没有重大怀疑。
三、 重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
□适用 √不适用
(一) 遵循企业会计准则的声明
    公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了报告期公司的财
务状况、经营成果、现金流量等有关信息。
(二) 会计期间
    自公历 1 月 1 日至 12 月 31 日止为一个会计年度。
(三) 营业周期
√适用 □不适用
    本公司营业周期为 12 个月。
(四) 记账本位币
    本公司采用人民币为记账本位币。
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(五) 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用 □不适用
    同一控制下企业合并：本公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日在被合并方
资产、负债（包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉）在最终控制方合并财务报表中的
账面价值计量。在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面
值总额）的差额，调整资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留
存收益。
    非同一控制下企业合并：本公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担
的负债按照公允价值计量，公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。本公司对合并成
本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小
于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，经复核后，计入当期损益。
    为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他直接相关费用，于发
生时计入当期损益；为企业合并而发行权益性证券的交易费用，冲减权益。
(六) 合并财务报表的编制方法
√适用 □不适用
1、合并范围
    本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，所有子公司（包括本公司所控制的
被投资方可分割的部分）均纳入合并财务报表。
2、 合并程序
    本公司以自身和各子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，编制合并财务报表。
本公司编制合并财务报表，将整个企业集团视为一个会计主体，依据相关企业会计准则的确
认、计量和列报要求，按照统一的会计政策，反映本企业集团整体财务状况、经营成果和现
金流量。
    所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致，
如子公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的，在编制合并财务报表时，按本公司
的会计政策、会计期间进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买
日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。对于同一控制下企业合并取得的子
公司，以其资产、负债（包括最终控制方收购该子公司而形成的商誉）在最终控制方财务报
表中的账面价值为基础对其财务报表进行调整。
    子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并资产
负债表中所有者权益项目下、合并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单独列示。
子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额
而形成的余额，冲减少数股东权益。
    （1）增加子公司或业务
    在报告期内，若因同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则调整合并资产负债表的
期初数；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；将
子公司或业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表，同时对比较报表的
相关项目进行调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。
    因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方实施控制的，视同参与合并的各方在最
终控制方开始控制时即以目前的状态存在进行调整。在取得被合并方控制权之前持有的股权
投资，在取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一控制之日孰晚日起至合并日之间已
确认有关损益、其他综合收益以及其他净资产变动，分别冲减比较报表期间的期初留存收益
或当期损益。
    在报告期内，若因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则不调整合并资产负债
表期初数；将该子公司或业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；该
子公司或业务自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。
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    因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方实施控制的，对于购买日之前持有的
被购买方的股权，本公司按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面
价值的差额计入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他
综合收益以及除净损益、其他综合收益和利润分配之外的其他所有者权益变动的，与其相关
的其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益，由于被投资方重新计
量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
    （2）处置子公司或业务
    ①一般处理方法
    在报告期内，本公司处置子公司或业务，则该子公司或业务期初至处置日的收入、费用、
利润纳入合并利润表；该子公司或业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。
    因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时，对于处置后的剩余股权投
资，本公司按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股
权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算
的净资产的份额与商誉之和的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投
资相关的其他综合收益或除净损益、其他综合收益及利润分配之外的其他所有者权益变动，
在丧失控制权时转为当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变
动而产生的其他综合收益除外。
    ②分步处置子公司
    通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，处置对子公司股权投资的
各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项
作为一揽子交易进行会计处理：
    ⅰ．这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；
    ⅱ．这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；
    ⅲ．一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；
    ⅳ．一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。
    处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，本公司将各项交
易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次
处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他
综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
    处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易不属于一揽子交易的，在丧失控制权
之前，按不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资的相关政策进行会计处理；在
丧失控制权时，按处置子公司一般处理方法进行会计处理。
    （3）购买子公司少数股权
    本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司
自购买日（或合并日）开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资
本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
    （4）不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资
    在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的长期股权投资而取得的处置价款与处
置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差
额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，
调整留存收益。
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(七) 合营安排分类及共同经营会计处理方法
√适用 □不适用
    合营安排分为共同经营和合营企业。
    当本公司是合营安排的合营方，享有该安排相关资产且承担该安排相关负债时，为共同
经营。
    本公司确认与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进
行会计处理：
    （1）确认本公司单独所持有的资产，以及按本公司份额确认共同持有的资产；
    （2）确认本公司单独所承担的负债，以及按本公司份额确认共同承担的负债；
    （3）确认出售本公司享有的共同经营产出份额所产生的收入；
    （4）按本公司份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；
    （5）确认单独所发生的费用，以及按本公司份额确认共同经营发生的费用。
    本公司对合营企业投资的会计政策见本附注“三、（十五）长期股权投资”。
(八) 现金及现金等价物的确定标准
    在编制现金流量表时，将本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。将
同时具备期限短（从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知现金、价值变动
风险很小四个条件的投资，确定为现金等价物。
(九) 外币业务和外币报表折算
√适用 □不适用
1、外币业务
    外币业务采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率将外币金额折合成人民币记账。
    资产负债表日外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，
除属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资
本化的原则处理外，均计入当期损益。
2、 外币财务报表的折算
      资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目
除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，
采用交易发生日的即期汇率（或：采用按照系统合理的方法确定的、与交易发生日即期汇率
近似的汇率。提示：若采用此种方法，应明示何种方法何种口径）折算。
      处置境外经营时，将与该境外经营相关的外币财务报表折算差额，自所有者权益项目转
入处置当期损益。
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(十) 金融工具
√适用 □不适用
    金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。
1、 金融工具的分类
    金融资产和金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金
融资产或金融负债，包括交易性金融资产或金融负债和直接指定为以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产或金融负债；持有至到期投资；贷款和应收款项；可供出售金融资
产；其他金融负债等。
2、 金融工具的确认依据和计量方法
    （1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（金融负债）
    取得时以公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券
利息）作为初始确认金额，相关的交易费用计入当期损益。
    持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益，期末将公允价值变动计入当期损益。
    处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变
动损益。
    （2）持有至到期投资
    取得时按公允价值（扣除已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为
初始确认金额。
    持有期间按照摊余成本和实际利率计算确认利息收入，计入投资收益。实际利率在取得
时确定，在该预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。
    处置时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。
    （3）贷款和应收款项
    ①除上海华谊集团财务有限责任公司外的公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债
权，以及公司持有的其他企业的不包括在活跃市场上有报价的债务工具的债权，包括应收账
款、其他应收款等，以向购货方应收的合同或协议价款作为初始确认金额；具有融资性质的，
按其现值进行初始确认。
    收回或处置时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。
    ②上海华谊集团财务有限责任公司的贷款和应收款项，是指在活跃市场中没有报价、回
收金额固定或可确定的非衍生金融资产。但不包括：准备立即出售或在近期出售的非衍生金
融资产，并将其归类为持有作交易用途的金融资产；于初始确认时被指定为以公允价值计量
且其变动计入当期损益或可供出售的非衍生金融资产；或因债务人信用恶化以外的原因，使
本公司可能难以收回几乎所有初始投资的非衍生金融资产。
    贷款及应收款项主要包括存放中央银行款项、存放同业及其他金融机构款项、拆出资金、
买入返售金融资产、发放贷款和垫款以及应收款项类投资。
    对于此类金融资产，采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量。如果合同利率与实
际利率差异不大，采用合同利率，按摊余成本计量。
    本公司收回或处置贷款和应收款项时，将取得的价款与该贷款和应收款项账面价值之间
的差额计入当期损益。
    （4）可供出售金融资产
    取得时按公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券
利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。
    持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。期末以公允价值计量且将公允价值
变动计入其他综合收益。但是，在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工
具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按照成本计
量。
    处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同时，将原
直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入当期损益。
    （5）其他金融负债
    按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续计量。
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3、 金融资产转移的确认依据和计量方法
    公司发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入
方，则终止确认该金融资产；如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终
止确认该金融资产。
    在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。
公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认
条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：
    （1）所转移金融资产的账面价值；
    （2）因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转
移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。
    金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确
认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差
额计入当期损益：
    （1）终止确认部分的账面价值；
    （2）终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终
止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。
    金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项
金融负债。
4、 金融负债终止确认条件
    金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；本公
司若与债权人签定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金
融负债的合同条款实质上不同的，则终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。
    对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或其
一部分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。
    金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括转出
的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
    本公司若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允
价值，将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对
价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
5、 金融资产和金融负债的公允价值的确定方法
    存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金
融工具，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本公司采用在当前情况下适用并且有足
够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所
考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并优先使用相关可观察输入值。只有在相关可观察
输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值。
6、 金融资产（不含贷款和应收款项）减值的测试方法及会计处理方法
    除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本公司于资产负债表日对金融
资产的账面价值进行检查，如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的，计提减值准备。
    （1）可供出售金融资产的减值准备：
    期末如果可供出售金融资产的公允价值发生严重下降，或在综合考虑各种相关因素后，
预期这种下降趋势属于非暂时性的，就认定其已发生减值，将原直接计入所有者权益的公允
价值下降形成的累计损失一并转出，确认减值损失。
    对于已确认减值损失的可供出售债务工具，在随后的会计期间公允价值已上升且客观上
与确认原减值损失确认后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。
    可供出售权益工具投资发生的减值损失，不通过损益转回。
    本公司对可供出售权益工具投资的公允价值下跌“严重”的标准为：
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    可供出售权益工具投资的公允价值累计下跌超过初始成本 80%的情况下被认为严重下
跌。
    本公司对可供出售权益工具投资的公允价值下跌“非暂时性”的标准为：
    可供出售权益工具投资的公允价值连续下跌时间超过 6 个月的情况下被认为下跌是
“非暂时性”的。
    （2）持有至到期投资的减值准备：
    持有至到期投资减值损失的计量比照应收款项减值损失计量方法处理。
(十一)   发放贷款及垫款损失准备
根据资产质量五级分类结果，按以下比例计提贷款损失准备：
          五级分类                              贷款损失准备比例
            正常                                        1%
            关注                                        2%
            次级                                       25%
            可疑                                       50%
            损失                                       100%
    除按照上述比例计提贷款损失准备外，根据《商业银行贷款损失准备管理办法》的要求，
按全部贷款期末余额的一定比例补充计提贷款损失准备，贷款损失准备率达到2.5%。
(十二)   应收款项
1、 单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
√适用 □不适用
单项金额重大的判断依据或
                               应收款项余额在 1,000 万元以上的（含 1,000 万元）。
金额标准
                               期末对于单项金额重大的应收款项单独进行减值测试。如有
                               客观证据表明其发生了减值的，根据其未来现金流量现值低
单项金额重大并单项计提坏
                               于其账面价值的差额，确认减值损失，计提坏账准备。如减
账准备的计提方法
                               值测试后，预计未来现金流量现值不低于其账面价值的，则
                               按账龄分析法计提坏账准备。
2、 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项：
√适用 □不适用
按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法（账龄分析法、余额百分比法、其他方法）
账龄组合                                      账龄分析法
其他组合                                      其他方法
确定组合的依据
                    除已单独计提减值准备的应收账款和其他应收款外，公司根据以前年度
账龄组合            与之相同或相类似的、按账龄段划分的具有类似信用风险特征的应收款
                    项（应收账款和其他应收款）组合
其他组合            合并报表范围内的往来款
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组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的
√适用 □不适用
            账龄                       应收账款计提比例(%)         其他应收款计提比例(%)
1 年以内（含 1 年）                                           5
其中：1 年以内分项，可添加行
1－2 年                                                      30
2－3 年                                                      50
3 年以上                                                   100
3－4 年
4－5 年
5 年以上
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的
√适用 □不适用
                                                                             应收账    其他应收
     组合名称                               方法说明                         款计提    款计提比
                                                                             比例(%)    例(%)
内部往来应收账款      同“账龄分析法”
                      按个别认定法单独进行减值测试。有证据表明不存在收回
                      风险的，不计提坏账准备；有证据表明控股子公司已撤销、
内部往来其他应收款    破产、资不抵债、现金流量严重不足等，并且不准备对应
                      收款项进行债务重组或无其他收回方式的，以个别认定法
                      计提坏账准备。
3、 单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项：
√适用 □不适用
                              期末对于单项金额虽不重大但存在明显减值迹象的应收款项
                              单独进行减值测试。如有客观证据表明其发生了减值的，根据
单项计提坏账准备的理由        其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值损失，
                              计提坏账准备。如减值测试后，预计未来现金流量现值不低于
                              其账面价值的，则按账龄分析法计提坏账准备。
坏账准备的计提方法            同“十二、2”
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(十三)   存货
√适用 □不适用
1、存货的分类
    存货分类为：在途物资、原材料、周转材料、库存商品、在产品、产成品、开发成本、
开发产品、委托加工物资等。
2、发出存货的计价方法
   存货发出时按加权平均法计价。
3、不同类别存货可变现净值的确定依据
    产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程
中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需
要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工
时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行
销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算，若持有存货的
数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。
    期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存
货类别计提存货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终
用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，则合并计提存货跌价准备。
    除有明确证据表明资产负债表日市场价格异常外，存货项目的可变现净值以资产负债表
日市场价格为基础确定。
    本期期末存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。
4、存货的盘存制度
   采用永续盘存制。
5、低值易耗品和包装物的摊销方法
   （1）低值易耗品采用一次转销法；
   （2）包装物采用一次转销法。
(十四)   划分为持有待售资产
□适用 √不适用
(十五)   长期股权投资
√适用 □不适用
1、共同控制、重大影响的判断标准
    共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经
过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。本公司与其他合营方一同对被投资单位实施共
同控制且对被投资单位净资产享有权利的，被投资单位为本公司的合营企业。
    重大影响，是指对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力，但并不能够控制或者
与其他方一起共同控制这些政策的制定。本公司能够对被投资单位施加重大影响的，被投资
单位为本公司联营企业。
2、初始投资成本的确定
    （1）企业合并形成的长期股权投资
    同一控制下的企业合并：公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以及以发行
权益性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务
报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对同一
控制下的被投资单位实施控制的，在合并日根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方
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合并财务报表中的账面价值的份额，确定长期股权投资的初始投资成本。合并日长期股权投
资的初始投资成本，与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支
付对价的账面价值之和的差额，调整股本溢价，股本溢价不足冲减的，冲减留存收益。
    非同一控制下的企业合并：公司按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初始投
资成本。因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的，按照原持有的股
权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。
    （2）其他方式取得的长期股权投资
    以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。
    以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资
成本。
    在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的
前提下，非货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值和应支付的相关税费
确定其初始投资成本，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提
的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的
初始投资成本。
    通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照公允价值为基础确定。
3、后续计量及损益确认方法
    （1）成本法核算的长期股权投资
    公司对子公司的长期股权投资，采用成本法核算。除取得投资时实际支付的价款或对价
中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，公司按照享有被投资单位宣告发放的现金
股利或利润确认当期投资收益。
    （2）权益法核算的长期股权投资
    对联营企业和合营企业的长期股权投资，采用权益法核算。初始投资成本大于投资时应
享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，不调整长期股权投资的初始投资成本；
初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损
益。
    公司按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认
投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的
利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除
净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价
值并计入所有者权益。
    在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公
允价值为基础，并按照公司的会计政策及会计期间，对被投资单位的净利润进行调整后确认。
在持有投资期间，被投资单位编制合并财务报表的，以合并财务报表中的净利润、其他综合
收益和其他所有者权益变动中归属于被投资单位的金额为基础进行核算。
    公司与联营企业、合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属
于公司的部分，予以抵销，在此基础上确认投资收益。与被投资单位发生的未实现内部交易
损失，属于资产减值损失的，全额确认。公司与联营企业、合营企业之间发生投出或出售资
产的交易，该资产构成业务的，按照本附注“三、（五）同一控制下和非同一控制下企业合并
的会计处理方法”和“三、（六）合并财务报表的编制方法”中披露的相关政策进行会计处理。
    在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时，按照以下顺序进行处理：首先，冲减长期
股权投资的账面价值。其次，长期股权投资的账面价值不足以冲减的，以其他实质上构成对
被投资单位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失，冲减长期应收项目等的账面
价值。最后，经过上述处理，按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的，按预计承担
的义务确认预计负债，计入当期投资损失。
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    （3）长期股权投资的处置
    处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。
    采用权益法核算的长期股权投资，在处置该项投资时，采用与被投资单位直接处置相关
资产或负债相同的基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。因被投资
单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，
按比例结转入当期损益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的
其他综合收益除外。
    因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩
余股权改按金融工具确认和计量准则核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与
账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，
在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计
处理。因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的
所有者权益，在终止采用权益法核算时全部转入当期损益。
    因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位控制权的，在编制个别财务报表时，处
置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或重大影响的，改按权益法核算，并对该剩
余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施
共同控制或施加重大影响的，改按金融工具确认和计量准则的有关规定进行会计处理，其在
丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。
    处置的股权是因追加投资等原因通过企业合并取得的，在编制个别财务报表时，处置后
的剩余股权采用成本法或权益法核算的，购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确
认的其他综合收益和其他所有者权益按比例结转；处置后的剩余股权改按金融工具确认和计
量准则进行会计处理的，其他综合收益和其他所有者权益全部结转。
(十六)   投资性房地产
1、 如果采用成本计量模式的：
折旧或摊销方法
    投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产，包括已出租的
土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物（含自行建造或开发活
动完成后用于出租的建筑物以及正在建造或开发过程中将来用于出租的建筑物）。
    公司对现有投资性房地产采用成本模式计量。对按照成本模式计量的投资性房地产－出
租用建筑物采用与本公司固定资产相同的折旧政策，出租用土地使用权按与无形资产相同的
摊销政策执行。
(十七)   固定资产
1、 确认条件
√适用 □不适用
    固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会
计年度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认：
    （1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；
    （2）该固定资产的成本能够可靠地计量。
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2、 折旧方法
    固定资产折旧采用年限平均法分类计提，根据固定资产类别、预计使用寿命和预计净残
值率确定折旧率。如固定资产各组成部分的使用寿命不同或者以不同方式为企业提供经济利
益，则选择不同折旧率或折旧方法，分别计提折旧。
公司各类固定资产折旧方法、折旧年限、残值率和年折旧率如下：
√适用 □不适用
     类别            折旧方法    折旧年限（年）     残值率（%）   年折旧率（%）
房屋及建筑物        年限平均法       10-50             3-10        9.70-1.80
专用设备            年限平均法       10-20             3-10        9.70-4.50
通用设备            年限平均法       5-15              3-10        19.40-6.00
运输设备            年限平均法       5-10              3-10        19.40-9.00
其他设备            年限平均法         5               3-10        19.40-18.00
3、 融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
√适用 □不适用
    公司与租赁方所签订的租赁协议条款中规定了下列条件之一的，确认为融资租入资产：
    （1）租赁期满后租赁资产的所有权归属于本公司；
    （2）公司具有购买资产的选择权，购买价款远低于行使选择权时该资产的公允价值；
    （3）租赁期占所租赁资产使用寿命的大部分；
    （4）租赁开始日的最低租赁付款额现值，与该资产的公允价值不存在较大的差异。
    公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入
资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资
费。
(十八)   在建工程
√适用 □不适用
    在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出，作为固定资产
的入账价值。所建造的固定资产在建工程已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，
自达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等，按估计的价值转
入固定资产，并按本公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧，待办理竣工决算后，再按
实际成本调整原来的暂估价值，但不调整原已计提的折旧额。
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(十九)   借款费用
√适用 □不适用
1、借款费用资本化的确认原则
    借款费用，包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇
兑差额等。
    公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资
本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损
益。
    符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可
使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
    借款费用同时满足下列条件时开始资本化：
    （1）资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支
付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；
    （2）借款费用已经发生；
    （3）为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
2、借款费用资本化期间
    资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资
本化的期间不包括在内。
    当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停
止资本化。
    当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资
产借款费用停止资本化。
    购建或者生产的资产的各部分分别完工，但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售
的，在该资产整体完工时停止借款费用资本化。
3、暂停资本化期间
    符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过 3
个月的，则借款费用暂停资本化；该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到
预定可使用状态或者可销售状态必要的程序，则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借
款费用确认为当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。
4、借款费用资本化率、资本化金额的计算方法
    对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款，以专门借款当期实际发
生的借款费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的
投资收益后的金额，来确定借款费用的资本化金额。
    对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款，根据累计资产支出超过
专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应
予资本化的借款费用金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。
(二十)   生物资产
□适用 √不适用
(二十一) 油气资产
□适用 √不适用
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(二十二) 无形资产
计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用
1、无形资产的计价方法
    （1）公司取得无形资产时按成本进行初始计量；
    外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用
途所发生的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性
质的，无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。
    债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，以该无形资产的公允价值为基础确定其入账
价值，并将重组债务的账面价值与该用以抵债的无形资产公允价值之间的差额，计入当期损
益。
    在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的
前提下，非货币性资产交换换入的无形资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值，
除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，
以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入无形资产的成本，不确认损益。
    （2）后续计量
    在取得无形资产时分析判断其使用寿命。
    对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销；无法预
见无形资产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产，不予摊销。
2、使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况：
              项 目                  预计使用寿命                 依据
土地使用权                             50-60 年           土地证上注明年限
商标使用权                             10-20 年                 受益期
财务软件、专用技术等                      5年                   受益期
工业产权                                 10 年                  受益期
    每年度终了，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。
经复核，本年期末无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计未有不同。
3、使用寿命不确定的无形资产的判断依据以及对其使用寿命进行复核的程序
    披露要求：使用寿命不确定的无形资产，应披露其使用寿命不确定的判断依据以及对其
使用寿命进行复核的程序。
内部研究开发支出会计政策
√适用 □不适用
4、划分研究阶段和开发阶段的具体标准
    公司内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出和开发阶段支出。
    研究阶段：为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究活
动的阶段。
    开发阶段：在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，
以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等活动的阶段。
5、开发阶段支出资本化的具体条件
    内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件时确认为无形资产：
    （1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
    （2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
    （3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市
场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；
    （4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力
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使用或出售该无形资产；
    （5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
    开发阶段的支出，若不满足上列条件的，于发生时计入当期损益。研究阶段的支出，在
发生时计入当期损益。
(二十三) 长期资产减值
√适用 □不适用
    长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、无形资产等
长期资产，于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收
回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公
允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值
准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资
产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。
    商誉至少在每年年度终了进行减值测试。
    本公司进行商誉减值测试，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合
理的方法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。
在将商誉的账面价值分摊至相关的资产组或者资产组组合时，按照各资产组或者资产组组合
的公允价值占相关资产组或者资产组组合公允价值总额的比例进行分摊。公允价值难以可靠
计量的，按照各资产组或者资产组组合的账面价值占相关资产组或者资产组组合账面价值总
额的比例进行分摊。
    在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或
者资产组组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计
算可收回金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或
者资产组组合进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊
的商誉的账面价值部分）与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于
其账面价值的，确认商誉的减值损失。
上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。
(二十四) 长期待摊费用
√适用 □不适用
    长期待摊费用为已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费
用。
1、摊销方法
    长期待摊费用在受益期内平均摊销
2、摊销年限
   有明确受益期的按受益期为摊销年限，无明确受益期的按 5 年平均摊销。
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(二十五) 职工薪酬
1、 短期薪酬的会计处理方法
√适用 □不适用
    本公司在职工为本公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计
入当期损益或相关资产成本。
    本公司为职工缴纳的社会保险费和住房公积金，以及按规定提取的工会经费和职工教育
经费，在职工为本公司提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应
的职工薪酬金额。
    职工福利费为非货币性福利的，如能够可靠计量的，按照公允价值计量。
2、 离职后福利的会计处理方法
√适用 □不适用
    （1）设定提存计划
    本公司按当地政府的相关规定为职工缴纳基本养老保险和失业保险，在职工为本公司提
供服务的会计期间，按以当地规定的缴纳基数和比例计算应缴纳金额，确认为负债，并计入
当期损益或相关资产成本。
    （2）设定受益计划
    本公司根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义务归属于职
工提供服务的期间，并计入当期损益或相关资产成本。
    设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一
项设定受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的，本公司以设定受益计划的盈余
和资产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资产。
    所有设定受益计划义务，包括预期在职工提供服务的年度报告期间结束后的十二个月内
支付的义务，根据资产负债表日与设定受益计划义务期限和币种相匹配的国债或活跃市场上
的高质量公司债券的市场收益率予以折现。
    设定受益计划产生的服务成本和设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期损
益或相关资产成本；重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益，
并且在后续会计期间不转回至损益。
    在设定受益计划结算时，按在结算日确定的设定受益计划义务现值和结算价格两者的差
额，确认结算利得或损失。
3、 辞退福利的会计处理方法
√适用 □不适用
    本公司在不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时，或确认
与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时（两者孰早），确认辞退福利产生的职工薪
酬负债，并计入当期损益。
4、 其他长期职工福利的会计处理方法
□适用 √不适用
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(二十六) 预计负债
√适用 □不适用
1、预计负债的确认标准
    与诉讼、债务担保、亏损合同、重组事项等或有事项相关的义务同时满足下列条件时，
本公司确认为预计负债：
    （1）该义务是本公司承担的现时义务；
    （2）履行该义务很可能导致经济利益流出本公司；
    （3）该义务的金额能够可靠地计量。
2、   各类预计负债的计量方法
    本公司预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计量。
    本公司在确定最佳估计数时，综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价
值等因素。对于货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估
计数。
    最佳估计数分别以下情况处理：
    所需支出存在一个连续范围（或区间），且该范围内各种结果发生的可能性相同的，则
最佳估计数按照该范围的中间值即上下限金额的平均数确定。
    所需支出不存在一个连续范围（或区间），或虽然存在一个连续范围但该范围内各种结
果发生的可能性不相同的，如或有事项涉及单个项目的，则最佳估计数按照最可能发生金额
确定；如或有事项涉及多个项目的，则最佳估计数按各种可能结果及相关概率计算确定。
    本公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能
够收到时，作为资产单独确认，确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。
(二十七) 股份支付
□适用 √不适用
(二十八) 优先股、永续债等其他金融工具
□适用 √不适用
(二十九) 收入
√适用 □不适用
主要收入类型的确认一般原则
1、销售商品收入的确认一般原则：
    （1）本公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；
    （2）本公司既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实
施有效控制；
    （3）收入的金额能够可靠地计量；
    （4）相关的经济利益很可能流入本公司；
    （5）相关的、已发生或将发生的成本能够可靠地计量。
2、按完工百分比法确认提供劳务的收入的确认一般原则：
    按完工百分比法确认提供劳务的收入的总体原则
    在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的，采用完工百分比法确认提供劳务
收入。并按照提供劳务交易的完工进度确认收入和费用。
    提供劳务收入的确认一般原则：
    （1） 收入的金额能够可靠的计量
    （2） 相关的经济利益很可能流入企业
    （3） 交易的完工进度能够可靠地确定
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    （4） 交易中已发生和将的成本能够可靠地计量
    在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的，分别下列情况处理：
    ①已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的劳务成本金额确认提供劳
务收入，并按相同金额结转劳务成本。
    ②已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，将已经发生的劳务成本计入当期损益，
不确认提供劳务收入。
3、让渡资产使用权收入的确认一般原则：
    与交易相关的经济利益很可能流入企业，收入的金额能够可靠地计量时。分别下列情况
确定让渡资产使用权收入金额：
    （1）利息收入金额，按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定。
    （2）使用费收入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。
4、利息收入、手续费及佣金收入的确认一般原则：
   收入在相关的经济利益很可能流入本公司且金额能够可靠计量，予以确认。
具体原则：
1、销售商品收入的确认具体原则：
    （1） 内销收入确认标准及收入确认时间：
    ① 以先款后货方式进行产品销售的，按照合同约定收到货款、货物发出、客户验收合
格并取得凭据后作为收入确认的条件。
    ② 以赊销方式进行产品销售的，按照合同约定货物发出、客户验收合格、取得收款凭
据作为收入确认的条件。
    （2） 外销收入确认标准及收入确认时间：货物装船并且收到运输公司开具的提单后，
确认销售收入。
2、提供劳务收入的确认具体原则：
    公司根据已完工作量的测量确认提供劳务交易的完工进度。财务人员根据客户提供的工
作量确认单，确认相关工作量已经得到客户认可，根据合同或协议的价款确定提供劳务收入
总额，按照提供劳务收入总额乘以完工进完工进度扣除以前会计期间累计已确认提供劳务收
入后的金额，确认当期提供劳务收入；同时，按照提供劳务估计总成本乘以完工进度扣除以
前会计期间累计已确认劳务成本后的金额，结转当期劳务成本。
3、利息收入的确认具体原则：
   利息收入和支出根据权责发生制原则按实际利率法确认。实际利率法是一种计算某项金
融资产或负债的摊余成本以及在相关期间分摊利息收入和利息支出的方法。实际利率是在金
融工具预计到期日或某一恰当较短期限内，将其未来现金流量贴现为账面净额所使用的利率。
本公司在估计未来现金流量时考虑金融工具的所有合同条款，但不考虑未来的信用损失。计
算实际利率时考虑交易成本、折溢价和合同各方之间收付的所有与实际利率相关的费用。
4、手续费及佣金收入的确认具体原则：
    佣金收入在服务期间按权责发生制确认，主要包括佣金、业务手续费费以及其他管理咨
询费。
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(三十)   政府补助
1、 类型
    政府补助，是本公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产。分为与资产相关的
政府补助和与收益相关的政府补助。
2、 确认时点
    收到的与资产相关的政府补助，递延收益的摊销时点是相关资产可供使用时；对于应计
提折旧或摊销的长期资产，即为资产开始折旧或摊销的时点；
收到与收益相关的政府补助，在其补偿的相关费用或损失发生的期间计入当期损益，其中用
于补偿已发生（包括以前期间已发生）的相关费用或损失的，在取得当期直接确认；用于补
偿以后期间的相关费用或损失的，在确认相关费用或损失的期间确认。
    如有确凿证据表明政府补助项目已获批且预计收取时点、具体金额明确，在获批当期参
照上述原则确认。
3、 与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
    √适用 □不适用
    与资产相关的政府补助，是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政
府补助，包括购买固定资产或无形资产的财政拨款、固定资产专门借款的财政贴息等。与资
产相关的政府补助，确认为递延收益，按照所建造或购买的资产使用年限分期计入营业外收
入；
4、 与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
    √适用 □不适用
    与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。与收益相关的
政府补助，用于补偿本公司以后期间的相关费用或损失的，取得时确认为递延收益，在确认
相关费用的期间计入当期营业外收入；用于补偿本公司已发生的相关费用或损失的，取得时
直接计入当期营业外收入。
    按应收金额确认的政府补助，参照上述方法处理。
(三十一) 递延所得税资产/递延所得税负债
√适用 □不适用
    对于可抵扣暂时性差异确认递延所得税资产，以未来期间很可能取得的用来抵扣可抵扣
暂时性差异的应纳税所得额为限。对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可
能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资
产。
    对于应纳税暂时性差异，除特殊情况外，确认递延所得税负债。
    不确认递延所得税资产或递延所得税负债的特殊情况包括：商誉的初始确认；除企业合
并以外的发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）的其他交易或事
项。
    当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，
当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。
    当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利，且递延所得税资产及
递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的
纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳
税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债时，递延所得税
资产及递延所得税负债以抵销后的净额列报。
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(三十二) 租赁
1、 经营租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
    （1）公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行
分摊，计入当期费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。
    资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金总额
中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。
    （2）公司出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行
分摊，确认为租赁相关收入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用；
如金额较大的，则予以资本化，在整个租赁期间内按照与租赁相关收入确认相同的基础分期
计入当期收益。
    公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金收入总额
中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分配。
2、 融资租赁的会计处理方法
□适用 √不适用
(三十三) 其他重要的会计政策和会计估计
□适用 √不适用
(三十四) 受托业务
    本公司通常作为代理人、受托人在受托业务中为个人、证券投资基金、社会保障基金、
保险公司、合格境外投资者、年金计划和其他客户持有和管理资产的服务。这些代理活动所
涉及的资产不属于本公司，因此不包括在本公司资产负债表中。
    本公司也经营委托贷款业务。委托贷款业务指由委托人提供资金，本公司根据委托人确
定的借款人、用途、金额、币种、期限、利率等代为发放、协助监督使用并收回的贷款。其
风险由委托人承担，本公司只收取相关手续费。委托贷款不纳入本公司资产负债表。
(三十五) 重要会计政策和会计估计的变更
1、 重要会计政策变更
执行《增值税会计处理规定》
    财政部于 2016 年 12 月 3 日发布了《增值税会计处理规定》（财会[2016]22 号），适
用于 2016 年 5 月 1 日起发生的相关交易。本公司执行该规定的主要影响如下：
√适用 □不适用
                                                                   备注(受重要影响的报表项目名称和
            会计政策变更的内容和原因                    审批程序
                                                                                金额)
（1）将利润表中的“营业税金及附加”项目调整为“税       经公司董
                                                                   税金及附加
金及附加”项目。                                        事会批准
（2）将自 2016 年 5 月 1 日起企业经营活动发生的房产
                                                                   调 增 税 金 及 附 加 本 年 金 额
税、土地使用税、车船使用税、印花税从“管理费用”        经公司董
                                                                   76,367,484.45 元，调减管理费用本
项目重分类至“税金及附加”项目，2016 年 5 月 1 日之     事会批准
                                                                   年金额 76,367,484.45 元。
前发生的税费不予调整。比较数据不予调整。
2、 重要会计估计变更
□适用 √不适用
                                            105 / 226
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(三十六) 其他
□适用 √不适用
四、 税项
(一) 主要税种及税率
主要税种及税率情况
√适用 □不适用
   税种                        计税依据                      税率               备注
            按税法规定计算的销售货物和应税劳务收入
                                                   3%、5%、6%、
增值税      为基础计算销项税额，在扣除当期允许抵扣
                                                   11%、13%、17%
            的进项税额后，差额部分为应交增值税
                                                                          生产环节的轮胎（除
消费税      按应税销售收入计缴                                3%
                                                                          子午线轮胎）销售
            按应税营业收入计缴（自 2016 年 5 月 1 日起，
营业税                                                  3%、5%、20%
            营改增缴纳增值税）
城市维护建
           按实际缴纳的营业税、增值税及消费税计缴 1%、5%、7%
设税
企业所得税 按应纳税所得额计缴                              15%、25%
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
√适用 □不适用
                纳税主体名称                                  所得税税率
双钱集团（江苏）轮胎有限公司                                        15%
双钱集团（新疆）昆仑轮胎有限公司                                    15%
上海牡丹油墨有限公司                                                15%
上海制皂有限公司                                                    15%
华泰橡胶有限公司                                                    20%
中国北美轮胎联合销售公司                               美国联邦税率、美国加州税率
上海华谊精细化工有限公司                                            15%
上海试四赫维化工有限公司                                            15%
上海试四化学品有限公司                                              15%
上海涂料研究所有限公司                                              15%
上海化学试剂研究所有限公司                                          15%
上海一品颜料有限公司                                                15%
上海市塑料研究所有限公司                                            15%
上海市合成树脂研究所有限公司                                        15%
上海树脂厂有限公司                                                  15%
上海天原集团胜德塑料有限公司                                        15%
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(二) 税收优惠
√适用 □不适用
    1、双钱集团（江苏）轮胎有限公司于 2016 年 11 月 30 日获得编号为 GR201632003747
《高新技术企业证书》，该证书有效期三年即 2016—2018 年， 2016 年实际执行的企业所得
税税率为 15%；
    2、双钱集团（新疆）昆仑轮胎有限公司于 2015 年 10 月 26 日获得编号为 GF201565000031
《高新技术企业证书》，该证书有效期三年为 2015-2017 年，2014 年度、2015 年度、2016
年度实际执行的企业所得税税率为 15%；
    3、上海牡丹油墨有限公司于 2014 年 10 月 23 日获得编号为 GR201431001806《高新技
术企业证书》，该证书有效期三年即 2014—2016 年， 2014 年度、2015 年、2016 年度实际
执行的企业所得税税率为 15%；
    4、上海制皂有限公司于 2014 年 10 月 23 日获得编号为 GR201431001423《高新技术企
业证书》，该证书有效期三年即 2014—2016 年， 2014 年度、2015 年度、2016 年度实际执
行的企业所得税税率为 15%；
    5、上海华谊精细化工有限公司于 2014 年 9 月 4 日获得编号为 GR201431000016 《高新
技术企业证书》，该证书有效期三年即 2014—2016 年，2014 年度、2015 年、2016 年度实际
执行的企业所得税税率为 15%；
    6、上海试四赫维化工有限公司于 2014 年 9 月 4 日获得编号为 GR201431001243 《高新
技术企业证书》，该证书有效期三年即 2014—2016 年，2014 年度、2015 年 2016 年度实际执
行的企业所得税税率为 15%；
    7、上海试四化学品有限公司于 2014 年 9 月 4 日获得编号为 GF201431000001《高新技
术企业证书》，该证书有效期三年即 2014—2016 年，2014 年度、2015 年度、2016 年度实际
执行的企业所得税税率为 15%；
    8、上海涂料研究所有限公司于 2014 年 9 月 4 日获得编号为 GR201431000330《高新技
术企业证书》，该证书有效期三年即 2014—2016 年，2014 年度、2015 年度、2016 年度实际
执行的企业所得税税率为 15%；
    9、上海化学试剂研究所有限公司于 2014 年 10 月 23 日获得编号为 GR201431001539《高
新技术企业证书》，该证书有效期三年即 2014—2016 年，2014 年度、2015 年度、2016 年度
实际执行的企业所得税税率为 15%；
    10、上海一品颜料有限公司于 2014 年 9 月 4 日获得编号为 GR201431000562《高新技术
企业证书》，该证书有效期三年即 2014—2016 年，2014 年度、2015 年度、2016 年度实际执
行的企业所得税税率为 15%；
    11、上海市塑料研究所有限公司于 2014 年 10 月 23 日获得证书编号为 GR201431001450
号《高新技术企业证书》，该证书有效期三年即 2014—2016 年，2014 年度、2015 年度、2016
年度实际执行的企业所得税税率为 15%；
    12、上海市合成树脂研究所有限公司于 2014 年 10 月 23 获得证书编号为 GR201431001612
号《高新技术企业证书》，该证书有效期三年即 2014—2016 年，2014 年度、2015 年度、2016
年度实际执行的企业所得税税率为 15%；
    13、上海树脂厂有限公司于 2016 年 11 月 24 日取得编号为 GR201631000252 的《高新技
术企业证书》，该证书有效期三年即 2016-2018 年，2016 年度实际执行的企业所得税税率为
15%。
    14、上海天原集团胜德塑料有限公司于 2014 年 9 月 4 日获得证书编号为 GR201431000738
号《高新技术企业证书》，公司自 2014 年 9 月 4 日起三年内减按 15%的税率征收企业所得税。
2014 年度、2015 年度、2016 年度实际执行的企业所得税税率为 15%；
(三)其他
□适用 √不适用
                                       107 / 226
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五、 合并财务报表项目注释
(一) 货币资金
√适用 □不适用
                                                             单位：元 币种：人民币
                  项目                         期末余额              期初余额
库存现金                                            251,599.09            377,504.10
银行存款                                      1,748,710,996.00     1,201,222,913.47
其他货币资金                                    235,258,192.98         57,280,888.40
现金及存放中央银行款项                          382,944,891.80       160,795,452.10
其中：存放中央银行法定准备金                       382,944,891.80      160,795,452.10
存放同业款项
其中：活期存款                                2,640,097,564.22       1,082,987,170.24
       定期存款                               2,650,000,000.00       3,550,000,000.00
合计                                          7,657,263,244.09       6,052,663,928.31
       其中：存放在境外的款项总额                36,435,096.70          28,595,163.42
其他说明
其中因抵押、质押或冻结等对使用有限制的货币资金明细如下：
                                                                单位：元 币种：人民币
                  项目                              期末余额            年初余额
银行承兑汇票保证金（注 1）                         192,373,394.24       14,914,549.94
信用证保证金                                          5,159,345.53         485,196.45
履约保证金                                             510,848.00          510,848.00
建房专户款                                             231,874.80          231,368.82
其他保证金（注 2）                                  29,979,813.37       32,246,812.38
存放中央银行法定准备金（注 3）                     382,944,891.80      160,795,452.10
                  合   计                          611,200,167.74      209,184,227.69
截至 2016 年 12 月 31 日主要受限制的货币资金说明如下：
注 1：
    （1）、公司下属双钱集团（安徽）回力轮胎有限公司与中信银行芜湖名郡支行签署开
立银行承兑汇票协议书，保证金比例为 30%。截至 2016 年 12 月 31 日，银行承兑汇票保证
金的金额为人民币 38,604,683.00 元。
    （2）、公司下属双钱集团（新疆）昆仑轮胎有限公司与中国农业银行支行签署开立银
行承兑汇票协议书，保证金比例为 100%。截至 2016 年 12 月 31 日，银行承兑汇票保证金的
金额为人民币 72,663,776.58 元。
    （3）、公司下属上海华谊集团贸易有限公司在中国工商银行外滩支行签署开立银行承
兑汇票协议书，保证金比例为 100%。截止 2016 年 12 月 31 日，银行承兑汇票保证金的金额
为人民币 29,835,000.00 元。
    （4）、公司下属上海市合成树脂研究所有限公司与上海浦东发展银行徐泾支行签署开
立银行承兑汇票协议书，保证金比例为 100%。截至 2016 年 12 月 31 日，银行承兑汇票保证
金的金额为人民币 50,003,750.00 元。
    注 2：公司下属华泰橡胶有限公司按约定向当地银行存入泰铢，该部分资金为华泰橡胶
有限公司的在当地银行借款的保证金，按约定该部分资金仅可用于应对公司的一些刚性的支
付，如电费等，或流动资金的短期周转。截至 2016 年 12 月 31 日该部分存款折合人民币金
额为 29,979,581.78 元。
                                       108 / 226
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     注 3：公司下属上海华谊集团财务有限责任公司按规定向中国人民银行缴存人民币、美
 金存款准备金，此存款不能用于日常业务。2016 年 12 月 31 日的人民币存款准备金缴存比
 率为 7%、美金存款准备金缴存比率为 5%。
 (二) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
 □适用 √不适用
 (三) 衍生金融资产
 □适用 √不适用
 (四) 应收票据
 1、 应收票据分类列示
 √适用 □不适用
                                                            单位：元 币种：人民币
          项目                       期末余额                     期初余额
银行承兑票据                           1,532,136,569.53           1,372,537,737.53
商业承兑票据                             211,426,222.81             143,966,090.52
           合计                        1,743,562,792.34           1,516,503,828.05
 2、 期末公司已质押的应收票据
 □适用 √不适用
     截至 2016 年 12 月 31 日，本公司无应收票据质押给银行用于开具银行承兑汇票。
 3、 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据：
 √适用 □不适用
                                                            单位：元 币种：人民币
           项目                 期末终止确认金额            期末未终止确认金额
 银行承兑票据                        2,587,128,131.11
 商业承兑票据                               547,143.84
           合计                      2,587,675,274.95
 4、 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
 √适用 □不适用
                                                            单位：元 币种：人民币
                     项目                            期末转应收账款金额
 商业承兑票据
 银行承兑汇票                                                         4,975,974.58
                     合计                                             4,975,974.58
 其他说明
 □适用 √不适用
                                      109 / 226
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(五) 应收账款
1、 应收账款分类披露
√适用 □不适用
                                                                                                                                        单位：元 币种：人民币
                                                       期末余额                                                              期初余额
                                  账面余额                 坏账准备                                     账面余额                 坏账准备
          类别                                                                         账面                                                                 账面
                                              比例                   计提比例                                       比例                   计提比例
                                 金额                   金额                           价值            金额                   金额                          价值
                                              (%)                      (%)                                          (%)                      (%)
单项金额重大并单独计提坏
                             17,642,768.22     0.70 15,878,491.40       90.00        1,764,276.82   21,334,989.02    0.98 19,201,490.12       90.00       2,133,498.90
账准备的应收账款
按信用风险特征组合计提坏
                           2,486,638,577.31   98.60 415,491,217.68      16.71 2,071,147,359.63 2,126,829,819.54     98.16 284,936,284.55      13.40 1,841,893,534.99
账准备的应收账款
单项金额不重大但单独计提
                             17,748,032.30     0.70 17,381,274.42       97.93          366,757.88   18,658,145.07    0.86 16,730,529.28       89.67       1,927,615.79
坏账准备的应收账款
          合计             2,522,029,377.83 100.00 448,750,983.50               2,073,278,394.33 2,166,822,953.63 100.00 320,868,303.95               1,845,954,649.68
                                                                                110 / 226
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期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的应收账款
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
     应收账款                                        期末余额
   （按单位）          应收账款           坏账准备           计提比例(%)          计提理由
江苏苏恒钢业贸                                                                 预计全额收回
                     17,642,768.22      15,878,491.40                 90.00
易发展有限公司                                                                 可能性较小
      合计           17,642,768.22      15,878,491.40             /                  /
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√适用□不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
                                                     期末余额
       账龄
                           应收账款                  坏账准备                 计提比例(%)
1 年以内
其中：1 年以内分项
1 年以内                1,918,836,404.83                95,955,320.22
1 年以内小计            1,918,836,404.83                95,955,320.22
1至2年                    149,304,146.03                44,791,243.83
2至3年                    287,506,745.72             143,753,372.90
3 年以上                  130,991,280.73             130,991,280.73
3至4年
4至5年
5 年以上
       合计             2,486,638,577.31             415,491,217.68
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
2、 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
    本期计提坏账准备金额 130,379,069.64 元；本期无收回或转回坏账准备。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
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3、 本期实际核销的应收账款情况
√适用 □不适用
                                                               单位：元 币种：人民币
                  项目                                      核销金额
实际核销的应收账款                                                       2,335,538.55
其中重要的应收账款核销情况
□适用 √不适用
应收账款核销说明：
□适用 √不适用
4、 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：
√适用 □不适用
                                                                单位：元 币种：人民币
                                                         期末余额
         单位名称                                    占应收账款合计数
                                   应收账款                               坏账准备
                                                         的比例(%)
吉林省双钱轮胎配套有限公司       384,425,061.45                  15.24  19,221,253.07
新疆浦曌科技发展有限公司         125,070,336.53                   4.96  59,752,154.88
介休市义安实业有限公司            70,489,259.31                   2.79  23,094,629.66
上海杜邦农化有限公司              70,118,280.07                   2.78   3,505,914.00
介休市衡展贸易有限公司            67,191,998.39                   2.66  33,595,999.20
            合 计                717,294,935.75                  28.43 139,169,950.81
5、 因金融资产转移而终止确认的应收账款：
□适用 √不适用
6、 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
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(六) 预付款项
1、 预付款项按账龄列示
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
                              期末余额                                  期初余额
    账龄
                     金额                比例(%)                金额               比例(%)
1 年以内          641,088,114.75                 97.20      771,652,382.61               93.85
1至2年              9,474,115.18                   1.43      28,504,220.35                   3.47
2至3年              5,324,157.03                   0.81      11,271,507.07                   1.37
3 年以上            3,678,383.51                   0.56      10,762,315.49                   1.31
    合计          659,564,770.47                100.00      822,190,425.52              100.00
2、 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况：
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
                                                                          占预付款期末余额
                   预付对象                               期末余额
                                                                          合计数的比例（%）
国网上海市电力公司                                      109,361,715.55                  16.58
山东岱庄翔龙煤炭洗选有限公司                             96,352,220.00                  14.61
神华销售集团华东能源有限公司                             60,062,501.65                   9.11
中国石化化工销售有限公司华东分公司                       43,402,380.62                   6.58
上海兴塑实业有限公司                                     30,050,000.00                   4.56
                  合 计                                 339,228,817.82                  51.44
其他说明
□适用 √不适用
(七) 应收利息
1、 应收利息分类
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
           项目                           期末余额                         期初余额
定期存款
应收贷款利息                                     536,926.02                        785,553.47
债券投资
应收同业利息                                   5,330,325.08                    2,254,023.03
           合计                                5,867,251.10                    3,039,576.50
                                            113 / 226
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2、 重要逾期利息
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
(八) 应收股利
1、 应收股利
√适用 □不适用
                                                    单位：元 币种：人民币
     项目(或被投资单位)                 期末余额          期初余额
上海国际油漆有限公司                                        13,260,000.00
上海卡博特化工有限公司                                      30,451,162.50
卡博特化工（天津）有限公司                                  30,000,000.00
上海北洋储运有限公司                                           824,805.81
               合计                                         74,535,968.31
2、 重要的账龄超过 1 年的应收股利：
□适用√不适用
其他说明：
□适用 √不适用
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(九) 其他应收款
1、 其他应收款分类披露
√适用 □不适用
                                                                                                                           单位：元 币种：人民币
                                             期末余额                                                           期初余额
                         账面余额                坏账准备                                  账面余额                 坏账准备
     类别                                                                 账面                                                              账面
                                                            计提比                                                             计提比
                      金额         比例(%)     金额                       价值           金额         比例(%)     金额                      价值
                                                            例(%)                                                              例(%)
单项金额重大
并单独计提坏
                   98,452,000.00     22.89 61,460,880.00     62.43 36,991,120.00 118,653,707.43         23.66 78,608,587.43     66.25 40,045,120.00
账准备的其他
应收款
按信用风险特
征组合计提坏
                  317,648,333.10     73.85 99,179,623.48     31.22 218,468,709.62 378,051,749.27        75.37 89,803,545.36     23.75 288,248,203.91
账准备的其他
应收款
单项金额不重
大但单独计提
                   14,015,025.33      3.26 10,664,771.81     76.10     3,350,253.52    4,876,641.32      0.97   3,151,641.32    64.63     1,725,000.00
坏账准备的其
他应收款
     合计         430,115,358.43 100.00 171,305,275.29               258,810,083.14 501,582,098.02 100.00 171,563,774.11                330,018,323.91
                                                                        115 / 226
                                        2016 年年度报告
期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的其他应收款
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
                                                          期末余额
         其他应收款                                         计提比例
                           其他应收款        坏账准备                          计提理由
         （按单位）                                            (%)
苏州兰多国际贸易有限公司   49,202,000.00    24,185,880.00      49.16 涉及诉讼，详见十二、（二）
上海钱力实业（集团）有限
                           23,950,000.00    11,975,000.00      50.00       预计无法全额收回
公司
上海进通贸易有限公司       25,300,000.00    25,300,000.00     100.00         预计无法收回
            合计           98,452,000.00    61,460,880.00       /                 /
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√适用□不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
                                                          期末余额
           账龄               其他应收款                  坏账准备            计提比例(%)
1 年以内
其中：1 年以内分项
1 年以内                      181,350,918.17               9,067,545.92
1 年以内小计                  181,350,918.17               9,067,545.92
1至2年                         33,615,064.12              10,084,519.26
2至3年                         45,309,585.01              22,654,792.50
3 年以上                       57,372,765.80              57,372,765.80
3至4年
4至5年
5 年以上
           合计               317,648,333.10              99,179,623.48
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□适用 √不适用
2、 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
       本期计提坏账准备金额 14,275,210.80 元；本期无收回或转回坏账准备。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
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3、 本期实际核销的其他应收款情况
√适用 □不适用
                                                                         单位：元 币种：人民币
                       项目                                           核销金额
实际核销的其他应收款                                                                6,333,283.31
其中重要的其他应收款核销情况：
□适用 √不适用
其他应收款核销说明：
□适用 √不适用
4、 其他应收款按款项性质分类情况
√适用 □不适用
                                                                         单位：元 币种：人民币
          款项性质                         期末账面余额                      期初账面余额
收储土地款                                      202,144,984.00                     243,609,920.00
往来款                                          176,965,954.57                     199,627,762.77
押金及保证金                                      22,408,465.52                     24,180,688.17
备用金                                              8,593,105.97                       8,483,694.06
其他                                              20,002,848.37                     25,680,033.02
               合计                             430,115,358.43                     501,582,098.02
5、 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
√适用 □不适用
                                                                         单位：元 币种：人民币
                                                                   占其他应收款期末余    坏账准备
       单位名称          款项的性质      期末余额         账龄
                                                                   额合计数的比例(%)     期末余额
上海市普陀区土地发展
                         收储土地款    69,690,000.00 1 年以内                    16.20 3,484,500.00
中心
上海市宝山区住房保障
                         收储土地款    69,009,664.00 1 年以内                    16.05 3,450,483.20
和房屋管理局
苏州兰多国际贸易有限
                              往来款   49,202,000.00      1-2 年                 11.44 24,185,880.00
公司
杨浦区土地发展中心（注
                         收储土地款    37,707,520.00 2 至 3 年                    8.77 18,853,760.00
1）
闸北区土地发展中心（注
                         收储土地款    25,737,800.00      1-2 年                  5.98 7,721,340.00
2）
         合计                   /      251,346,984.00       /                    58.44 57,695,963.20
                                              117 / 226
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6、 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
7、 因金融资产转移而终止确认的其他应收款：
□适用 √不适用
8、 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额：
□适用 √不适用
其他说明：
√适用 □不适用
    注 1：应收杨浦区土发中心杨树浦路 2310 号收储土地款 5%尾款 37,707,520.00 元，待
全部手续办妥后即可收取。
    注 2：应收闸北区土发中心柳营路 881 号收储土地款 5%尾款 25,737,800.00 元，待全部
手续办妥后即可收取。
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(十) 存货
1、 存货分类
√适用 □不适用
                                                                                                                单位：元 币种：人民币
                                                    期末余额                                              期初余额
               项目
                                    账面余额        跌价准备           账面价值          账面余额         跌价准备        账面价值
原材料                           1,266,407,771.92 12,536,828.77 1,253,870,943.15        998,715,407.83   11,110,588.32   987,604,819.51
在产品                            251,441,948.71   4,026,659.84      247,415,288.87     242,489,106.02    5,427,260.23   237,061,845.79
库存商品                         1,867,788,765.48 50,512,223.56 1,817,276,541.92 2,264,863,504.34        94,431,166.90 2,170,432,337.44
周转材料                           15,381,569.76      55,017.71       15,326,552.05      14,516,718.53    2,097,340.23    12,419,378.30
消耗性生物资产
建造合同形成的已完工未结算资产
委托加工物资                          627,332.52                           627,332.52      778,001.03                        778,001.03
发出商品                           59,079,068.38                      59,079,068.38      30,630,865.20                    30,630,865.20
开发成本                               50,000.00     50,000.00                              50,000.00       50,000.00
开发产品                           10,760,405.85                      10,760,405.85      20,760,405.85   10,000,000.00    10,760,405.85
               合计              3,471,536,862.62 67,180,729.88 3,404,356,132.74 3,572,804,008.80 123,116,355.68 3,449,687,653.12
                                                               119 / 226
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2、 存货跌价准备
√适用 □不适用
                                                                                                     单位：元 币种：人民币
                                                      本期增加金额                本期减少金额
                   项目           期初余额                                                                     期末余额
                                                       计提          其他   转回或转销      其他（注）
原材料                            11,110,588.32     7,746,913.54             6,212,836.62    107,836.47       12,536,828.77
在产品                             5,427,260.23     1,162,014.55             2,562,614.94                      4,026,659.84
库存商品                          94,431,166.90    31,148,684.99            75,067,628.33                     50,512,223.56
周转材料                           2,097,340.23         55,017.71            2,076,656.47        20,683.76        55,017.71
消耗性生物资产
建造合同形成的已完工未结算资产
开发成本                             50,000.00                                                                    50,000.00
开发产品                          10,000,000.00                             10,000,000.00
                   合计          123,116,355.68    40,112,630.79            95,919,736.36    128,520.23       67,180,729.88
                                                     120 / 226
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 3、 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明：
 □适用 √不适用
 4、 期末建造合同形成的已完工未结算资产情况：
 □适用 √不适用
 其他说明
 √适用 □不适用
     注：本期存货跌价准备其他减少为子公司上海凌旭油脂储炼有限公司退出合并范围。
 (十一) 划分为持有待售的资产
 □适用 √不适用
 (十二) 一年内到期的非流动资产
 √适用 □不适用
                                                           单位：元 币种：人民币
            项目                       期末余额                   期初余额
一年内到期的委托贷款                     30,000,000.00
            合计                         30,000,000.00
 (十三) 其他流动资产
 √适用 □不适用
                                                            单位：元 币种：人民币
             项目                      期末余额                   期初余额
增值税可抵扣进项税                       352,939,582.07             260,981,221.06
其他预缴税金                               19,820,661.11              7,348,571.94
委托贷款                                   20,748,000.00             20,748,000.00
银行理财产品                             200,000,000.00
结构性存款                               150,000,000.00
已承兑信用证                             185,451,860.00
其他                                          781,221.09                318,083.70
             合计                        929,741,324.27             289,395,876.70
                                     121 / 226
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(十四) 发放贷款和垫款
1、 贷款和垫款构成
                                                                   单位：元 币种：人民币
                                      期末余额                            年初余额
         项   目
                               金额              比例（%）         金额              比例（%）
企业贷款和垫款          366,500,000.00                100.00   734,000,000.00           100.00
—贷款                  366,500,000.00                100.00   734,000,000.00           100.00
—贴现
—其他
贷款和垫款总额          366,500,000.00                100.00   734,000,000.00           100.00
减：贷款损失准备          9,162,500.00                          18,350,000.00
其中：单项计提数
      组合计提数          9,162,500.00                          18,350,000.00
贷款和垫款账面价值      357,337,500.00                         715,650,000.00
2、 贷款和垫款按行业分布情况
                                                                   单位：元 币种：人民币
                                      期末余额                            年初余额
         行业
                               金额              比例（%）         金额              比例（%）
制造业                  356,500,000.00                 97.27   640,000,000.00            87.19
建筑业                   10,000,000.00                  2.73    94,000,000.00            12.81
商业贸易业
金融业
贷款和垫款合计          366,500,000.00                100.00   734,000,000.00           100.00
减：贷款损失准备          9,162,500.00                          18,350,000.00
其中：单项计提数
      组合计提数          9,162,500.00                          18,350,000.00
贷款和垫款账面价值      357,337,500.00                         715,650,000.00
3、 贷款和垫款按地区分布情况
                                                                   单位：元 币种：人民币
                                      期末余额                            年初余额
         行业
                               金额              比例（%）         金额              比例（%）
华东地区                366,500,000.00                100.00   734,000,000.00           100.00
贷款和垫款合计          366,500,000.00                100.00   734,000,000.00           100.00
减：贷款损失准备          9,162,500.00                          18,350,000.00
其中：单项计提数
      组合计提数          9,162,500.00                          18,350,000.00
贷款和垫款账面价值      357,337,500.00                         715,650,000.00
                                          122 / 226
                                       2016 年年度报告
4、 贷款和垫款按担保方式分类
                                                                      单位：元 币种：人民币
                                      期末余额                               年初余额
         项目
                               金额              比例（%）            金额              比例（%）
信用贷款                    50,000,000.00              13.64   372,016,768.16               50.68
保证贷款                 100,000,000.00                27.29   137,983,231.84               18.80
附担保物贷款             216,500,000.00                59.07   224,000,000.00               30.52
其中：抵押贷款           191,500,000.00                        224,000,000.00
    质押贷款            25,000,000.00
    票据贴现
    其他
贷款和垫款总额           366,500,000.00               100.00   734,000,000.00              100.00
减：贷款损失准备             9,162,500.00                       18,350,000.00
其中：单项计提数
    组合计提数           9,162,500.00                       18,350,000.00
贷款和垫款账面价值       357,337,500.00                        715,650,000.00
5、 截至 2016 年 12 月 31 日止无逾期贷款和垫款。
6、 贷款损失准备
（1）准备构成
                                                                      单位：元 币种：人民币
     准备性质                    期末余额                                年初余额
一般准备                                  9,162,500.00                           18,350,000.00
（2）准备变动
                                                                      单位：元 币种：人民币
                             期末余额                                   年初余额
   项    目
                     单项                 组合                 单项                 组合
年初余额                              18,350,000.00                              52,652,272.59
本期计提                              -9,187,500.00                             -34,302,272.59
本年增加
本期核销
本期转回
折算差异
年末余额                               9,162,500.00                              18,350,000.00
                                          123 / 226
                                                                     2016 年年度报告
7、 根据中国银行业监督管理委员会文件《贷款风险分类指引》（银监发[2007]54 号）五级分类标准，对贷款五级分类和计提的贷款损失准备的情况为：
                                                                                                                                   单位：元 币种：人民币
                                        期末余额                                                                     年初余额
五级分类                       占总额       贷款损失准备                                                 占总额                                  贷款损失准备
           贷款及垫款金额                                    贷款损失准备金额        贷款及垫款金额                   贷款损失准备比例（%）
                             比例（％）       比例（%）                                                比例（％）                                    金额
  正常      366,500,000.00           100               2.5        9,162,500.00        734,000,000.00           100                       2.5     18,350,000.00
  关注
  次级
  可疑
  损失
  小计      366,500,000.00           100              2.5         9,162,500.00        734,000,000.00          100                        2.5     18,350,000.00
(十五) 可供出售金融资产
1、 可供出售金融资产情况
√适用 □不适用
                                                                                                                                   单位：元 币种：人民币
                                                              期末余额                                                      期初余额
              项目
                                           账面余额           减值准备               账面价值            账面余额           减值准备            账面价值
可供出售债务工具：
可供出售权益工具：                      789,638,022.96         4,401,062.86      785,236,960.10        891,654,162.71       4,354,262.86       887,299,899.85
   按公允价值计量的                     366,113,182.33                           366,113,182.33        460,060,488.08                          460,060,488.08
   按成本计量的                         423,524,840.63         4,401,062.86      419,123,777.77        431,593,674.63       4,354,262.86       427,239,411.77
              合计                      789,638,022.96         4,401,062.86      785,236,960.10        891,654,162.71       4,354,262.86       887,299,899.85
                                                                         124 / 226
                                                                        2016 年年度报告
2、 期末按公允价值计量的可供出售金融资产
√适用 □不适用
                                                                                                                                     单位：元 币种：人民币
              可供出售金融资产分类                               可供出售权益工具                  可供出售债务工具                          合计
权益工具的成本/债务工具的摊余成本                                         110,862,296.80                                                       110,862,296.80
公允价值                                                                  366,113,182.33                                                       366,113,182.33
累计计入其他综合收益的公允价值变动金额                                    255,250,885.53                                                       255,250,885.53
已计提减值金额
3、 期末按成本计量的可供出售金融资产
√适用 □不适用
                                                                                                                                     单位：元 币种：人民币
                                                      账面余额                                            减值准备
           被投资                                                                                                                    在被投资单位
                                               本期              本期                                   本期   本期                                 本期现金红利
            单位                  期初                                        期末          期初                         期末        持股比例(%)
                                               增加              减少                                   增加   减少
长江经济联合发展（集团）股份
                                2,800,000.00                                2,800,000.00                                                     0.31
有限公司
上海国际信托有限公司           22,866,634.00              22,866,634.00
上海上国投资产管理有限公司        466,666.00                                  466,666.00                                                     0.53
上海宝鼎投资股份有限公司        1,025,000.00                                1,025,000.00                                                       <5     310,543.20
海南回力工贸公司                  460,707.19                                  460,707.19   460,707.19                  460,707.19          100.00
厦门回力工贸公司                2,246,557.67                                2,246,557.67 2,246,557.67                 2,246,557.67         100.00
成都海发集团股份有限公司        1,200,000.00                                1,200,000.00 1,200,000.00                 1,200,000.00             <5
浙江永康活塞公司                  150,000.00                                  150,000.00   150,000.00                  150,000.00              <5
                                                                            125 / 226
                                                                         2016 年年度报告
鼎立股份（注）                     57,750.00                                     57,750.00    57,750.00                57,750.00       <5
三爱富（注）                       44,200.00                                     44,200.00    44,200.00                44,200.00       <5
氯碱化工（注）                    125,048.00                                     125,048.00   125,048.00               125,048.00      <5
上海彩生色料化学有限公司          950,000.00                                     950,000.00                                         19.00
上海银行                          282,200.00                    282,200.00                                                             <5
卡博特高性能材料（天津）有限
                               12,674,035.42                                 12,674,035.42                                          10.00 3,729,339.67
公司
上海华凌涂料有限公司              600,000.00                                     600,000.00                                            <5   144,000.00
上海申博化工有限公司              150,000.00                                     150,000.00                                          9.68    64,499.87
天津津泰橡胶有限公司               20,000.00                                     20,000.00    20,000.00                20,000.00       <5
塑料行业住宅服务部                 50,000.00                                     50,000.00    50,000.00                50,000.00       <5
上海寰球石油化工工程有限公司    4,030,000.00                                   4,030,000.00                                          8.01   783,289.44
上海风华塑料制品有限公司          467,476.35                                     467,476.35                                          3.51   143,326.80
上海华明高技术（集团）有限公
                                4,420,000.00                                   4,420,000.00                                          8.46
司
上海并购股权投资基金合伙企业
                               290,000,000.00                                290,000,000.00                                         10.29 2,987,088.04
（有限合伙）
海通并购资本管理（上海）有限
                               10,000,000.00                                 10,000,000.00                                          10.00 5,000,000.00
公司
上海亚商华谊投资中心（有限合
                               30,000,000.00                                 30,000,000.00                                          30.00
伙）
株洲三特环保节能有限公司                        20,700,000.00                20,700,000.00                                           4.62
上海三爱富实业发展有限公司         46,800.00                                     46,800.00                 46,800.00   46,800.00     1.00
上海龙天化学品有限公司          3,000,000.00                                   3,000,000.00                                         12.98
上海天原（集团）高分子材料有    2,750,000.00                                   2,750,000.00                                          8.59
                                                                               126 / 226
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限公司
上海新天地置业发展有限责任公
                                10,000,000.00                              10,000,000.00                                         20.00
司
上海北洋储运有限公司             5,620,000.00               5,620,000.00                                                         20.00
上海氯碱机械有限公司             5,000,000.00                               5,000,000.00                                         16.67
天津农药法人股                      54,600.00                                  54,600.00                                            <5
天津华联法人股                      36,000.00                                  36,000.00                                            <5
上海松江漕河泾小额贷款有限公
                                20,000,000.00                              20,000,000.00                                         10.00
司
            合计               431,593,674.63 20,700,000.00 28,768,834.00 423,524,840.63 4,354,262.86 46,800.00   4,401,062.86           13,162,087.02
注：尚未完成股权过户
                                                                            127 / 226
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4、 报告期内可供出售金融资产减值的变动情况
√适用 □不适用
                                                                单位：元 币种：人民币
    可供出售金融资产分类         可供出售权益工具     可供出售债务工具      合计
期初已计提减值余额                   4,354,262.86                        4,354,262.86
本期计提                                46,800.00                           46,800.00
其中：从其他综合收益转入
本期减少
其中：期后公允价值回升转回              /
期末已计提减值金余额                 4,401,062.86                        4,401,062.86
5、 可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
(十六) 持有至到期投资
1、 持有至到期投资情况：
□适用 √不适用
2、 期末重要的持有至到期投资：
□适用 √不适用
3、 本期重分类的持有至到期投资：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
(十七) 长期应收款
1、 长期应收款情况：
□适用 √不适用
2、 因金融资产转移而终止确认的长期应收款
□适用 √不适用
3、 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
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(十八) 长期股权投资
√适用□不适用
                                                                                                                                   单位：元 币种：人民币
                                                                            本期增减变动
                        期初                                                                                                          期末         减值准备期末
   被投资单位                         追加              权益法下确认的投   其他综合收益 其他权益变 宣告发放现金股利 计提减 其
                        余额                 减少投资                                                                                 余额             余额
                                      投资                  资损益            调整          动          或利润        值准备 他
一、合营企业
上海特洛伊化学品
                      1,774,378.29                            232,465.65                                                            2,006,843.94
有限公司
上海华林工业气体
                     299,291,138.60                        87,909,688.98                              97,814,181.80               289,386,645.78
有限公司
上海焦化三十七加
                      1,939,077.74                            287,609.10                                                            2,226,686.84
油站有限公司
上海双钱轮胎销售
                     17,749,635.60                          1,165,077.51   1,211,991.56                                           20,126,704.67
（约旦）有限公司
上海制皂（集团）如
皋有限公司（注 1）
小计                 320,754,230.23                        89,594,841.24   1,211,991.56               97,814,181.80               313,746,881.23
二、联营企业
华谊天原化工物流
                     164,158,272.15                         2,089,105.76                                                          166,247,377.91
有限公司
上海天原资源贸易
                      4,010,878.54                           -515,073.86                                                            3,495,804.68
有限公司
上海闵行华谊小额
                     44,470,677.95                          1,350,438.73                                                          45,821,116.68
贷款股份有限公司
                                                                           129 / 226
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巴斯夫（上海）涂料
                     316,162,535.48                   58,703,412.59                             4,444,444.44   370,421,503.63
有限公司
上海国际油漆有限
                     79,471,160.97                    12,333,452.70                            18,768,000.00   73,036,613.67
公司
上海润虹实业有限
                     10,309,580.97                     -323,159.61                                               9,986,421.36
公司
上海藤仓化成涂料
                     20,852,231.04                       966,567.08                               378,000.00   21,440,798.12
有限公司
藤仓化成涂料（天
                      6,517,836.68                       235,250.77                                              6,753,087.45
津）有限公司
藤仓化成（佛山）涂
                     10,882,647.29                     1,110,343.36                             2,400,000.00     9,592,990.65
料有限公司
河南博海化工有限
                     27,805,967.83    28,683,000.00      886,273.72                -9,241.55
公司
上海阿科玛双氧水
                     157,310,294.48                   13,361,570.50                            12,316,545.72   158,355,319.26
有限公司
卡博特化工（天津）
                     227,917,594.00                   31,203,718.78                                            259,121,312.78
有限公司
上海卡博特化工有
                     172,216,292.26                   16,226,196.63                                            188,442,488.89
限公司
上海林德二氧化碳
                     21,916,704.38                    -2,851,144.95                                            19,065,559.43
有限公司
上海焦化化工发展
                     18,246,701.54                     3,040,920.69                             3,510,000.00   17,777,622.23
商社
林德二氧化碳（芜
                      9,919,710.85                     -258,412.14                                               9,661,298.71
湖）有限公司
上海环球分子筛有     105,896,278.80                    3,546,191.61                                            109,442,470.41
                                                                      130 / 226
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限公司
上海杜邦农化有限
                       84,174,540.84                    15,688,385.88                               3,990,000.00     95,872,926.72
公司
上海亚商华谊股权
                           472,214.23                       161,289.76                                                   633,503.99
投资管理有限公司
上海大伟力鞋业有
                           936,064.71                                                                                    936,064.71   936,064.71
限公司（注 2）
上海金峰油化工业
                         1,087,930.10                       437,038.63                                                 1,524,968.73
有限公司
上海神马帘子布有
限责任公司（注 1）
小计                 1,484,736,115.09   28,683,000.00   157,392,366.63                -9,241.55   45,806,990.16    1,567,629,250.01   936,064.71
         合计        1,805,490,345.32   28,683,000.00   246,987,207.87   1,211,991.56 -9,241.55   143,621,171.96   1,881,376,131.24   936,064.71
其他说明
    注 1：已产生超额亏损
    注 2：歇业
                                                                         131 / 226
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(十九) 投资性房地产
投资性房地产计量模式
1、 采用成本计量模式的投资性房地产
                                                                  单位：元 币种：人民币
                 项目                房屋、建筑物        土地使用权          合计
一、账面原值
   1.期初余额                         293,744,512.46       3,391,626.00    297,136,138.46
   2.本期增加金额                      43,914,791.58                        43,914,791.58
   （1）外购                           24,101,570.04                        24,101,570.04
   （2）存货\固定资产\在建工程转入
   （3）企业合并增加
   （4）存货转入                       10,000,000.00                        10,000,000.00
   （5）固定资产转入                    9,813,221.54                         9,813,221.54
   3.本期减少金额                      52,906,489.62                        52,906,489.62
   （1）处置                           13,651,822.65                        13,651,822.65
   （2）其他转出
   （3）转入固定资产                   39,254,666.97                        39,254,666.97
    4.期末余额                        284,752,814.42       3,391,626.00    288,144,440.42
二、累计折旧和累计摊销
    1.期初余额                        104,271,419.88         853,559.21    105,124,979.09
    2.本期增加金额                     19,361,242.57       1,214,592.69     20,575,835.26
   （1）计提或摊销                     12,674,332.28       1,214,592.69     13,888,924.97
    （2）固定资产转入                   6,686,910.29                         6,686,910.29
    3.本期减少金额                     31,750,222.58                        31,750,222.58
   （1）处置                            6,040,355.76                         6,040,355.76
   （2）其他转出
   （3）转入固定资产                   25,709,866.82                        25,709,866.82
    4.期末余额                         91,882,439.87       2,068,151.90     93,950,591.77
三、减值准备
    1.期初余额                         13,636,600.20                        13,636,600.20
    2.本期增加金额
   （1）计提
    3、本期减少金额
    （1）处置
    （2）其他转出
    4.期末余额                         13,636,600.20                        13,636,600.20
四、账面价值
   1.期末账面价值                     179,233,774.35       1,323,474.10    180,557,248.45
   2.期初账面价值                     175,836,492.38       2,538,066.79    178,374,559.17
2、 未办妥产权证书的投资性房地产情况：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
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(二十) 固定资产
1、 固定资产情况
√适用 □不适用
                                                                                                                单位：元 币种：人民币
                  项目          房屋及建筑物        专用设备             运输工具      通用设备         其他              合计
一、账面原值：
    1.期初余额                7,087,245,339.95 12,999,296,682.49 180,162,051.67 401,420,801.35 830,851,149.98        21,498,976,025.44
    2.本期增加金额              -60,854,472.18 2,342,962,760.95       8,747,200.60 176,579,007.75 42,734,523.66       2,510,169,020.78
      （1）购置                  15,425,530.90    143,419,959.82      1,603,043.54     6,560,425.96 35,704,524.98      202,713,485.20
      （2）在建工程转入         500,994,820.10 1,719,224,060.78       7,144,157.06 29,149,384.78      7,029,998.68    2,263,542,421.40
      （3）企业合并增加                             3,848,290.57                        810,156.64                       4,658,447.21
      （4）投资性房地产转入      39,254,666.97                                                                          39,254,666.97
      （5）重分类              -616,529,490.15    476,470,449.78                     140,059,040.37
     3.本期减少金额              96,230,502.71 1,440,896,618.74 18,516,110.59 26,510,312.62 146,276,430.49            1,728,429,975.15
      （1）处置或报废            86,417,281.17    223,145,297.69 12,919,150.36 21,631,791.43 47,251,558.02             391,365,078.67
      （2）处置子公司                                                 2,239,526.92      131,494.72                       2,371,021.64
      （3）转入在建工程                          1,217,751,321.05     3,357,433.31     4,747,026.47 99,024,872.47     1,324,880,653.30
      （4）转入投资性房地产       9,813,221.54                                                                           9,813,221.54
    4.期末余额                6,930,160,365.06 13,901,362,824.70 170,393,141.68 551,489,496.48 727,309,243.15        22,280,715,071.07
二、累计折旧
    1.期初余额                2,180,717,514.77 7,016,732,330.38 132,859,625.51 249,659,136.67 609,662,039.00         10,189,630,646.33
    2.本期增加金额              216,774,691.96    936,679,644.96 11,893,987.23 48,625,513.31 58,918,359.82            1,272,892,197.28
      （1）计提                 323,852,024.83    826,744,926.78 11,893,987.23 25,549,380.39 58,918,359.82            1,246,958,679.05
      （2）企业合并增加                                60,931.26                        162,720.15                         223,651.41
      （3）投资性房地产转入      25,709,866.82                                                                          25,709,866.82
      （4）重分类              -132,787,199.69    109,873,786.92                      22,913,412.77
                                                          133 / 226
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   3.本期减少金额                52,479,329.85   892,627,222.57 14,410,042.93 21,537,767.02 93,995,749.20          1,075,050,111.57
      （1）处置或报废            45,792,419.56   167,532,611.19 10,843,591.03 19,990,918.29 39,847,688.76           284,007,228.83
      （2）处置子公司                                                1,043,231.63      54,071.26                      1,097,302.89
      （3）转入在建工程                          725,094,611.38      2,523,220.27    1,492,777.47 54,148,060.44     783,258,669.56
      （4）转入投资性房地产       6,686,910.29                                                                        6,686,910.29
   4.期末余额                 2,345,012,876.88 7,060,784,752.77 130,343,569.81 276,746,882.96 574,584,649.62      10,387,472,732.04
三、减值准备
   1.期初余额                    28,642,482.86   221,011,715.18         777,081.35    486,715.10 11,099,447.15      262,017,441.64
   2.本期增加金额                                                    7,241,512.08                                     7,241,512.08
      （1）计提                                                      7,241,512.08                                     7,241,512.08
   3.本期减少金额                 6,154,483.78    40,900,830.58         260,244.58     35,341.24 10,965,715.47       58,316,615.65
      （1）处置或报废             6,154,483.78    18,161,074.72         260,244.58     35,341.24 10,965,715.47       35,576,859.79
      （2）转入在建工程                           22,739,755.86                                                      22,739,755.86
   4.期末余额                    22,487,999.08   180,110,884.60      7,758,348.85     451,373.86     133,731.68     210,942,338.07
四、账面价值
   1.期末账面价值             4,562,659,489.10 6,660,467,187.33 32,291,223.02 274,291,239.66 152,590,861.85       11,682,300,000.96
   2.期初账面价值             4,877,885,342.32 5,761,552,636.93 46,525,344.81 151,274,949.58 210,089,663.83       11,047,327,937.47
                                                         134 / 226
                                            2016 年年度报告
2、 暂时闲置的固定资产情况
□适用 √不适用
3、 通过融资租赁租入的固定资产情况
□适用 √不适用
4、 通过经营租赁租出的固定资产
□适用 √不适用
5、 未办妥产权证书的固定资产情况
√适用 □不适用
                                                                            单位：元 币种：人民币
              项目                            账面价值                    未办妥产权证书的原因
投资公司房屋建筑物                                   2,121,369.28                房地分离
能化公司房屋建筑物                                 26,721,835.60              尚在办理过程中
华原化工房屋建筑物                                 23,945,954.04                 尚未办理
一品颜料房屋建筑物                                 29,561,243.97                 尚未办理
振华造漆厂房屋建筑物                                    983,296.13               房地分离
试四赫维房屋建筑物                                   3,364,480.20                尚未办理
制皂有限杨浦体育房屋                                    300,000.00              正在办理中
重庆轮胎厂房                                         4,410,221.09               正在办理中
双钱本部厂房                                            324,692.09              不颁发产证
新疆工程房屋                                       21,905,954.21                不颁发产证
大正仓库及厂房                                     54,168,266.66               地块规划停办
载重厂房                                                538,338.47              不颁发产证
东海轮胎厂房及办公室                                 1,794,495.78          土地、房屋权属分离
其他说明：
□适用 √不适用
(二十一) 在建工程
1、 在建工程情况
√适用 □不适用
                                                                            单位：元 币种：人民币
                             期末余额                                       期初余额
 项目
             账面余额        减值准备        账面价值         账面余额      减值准备       账面价值
设备流
         1,815,954,739.23 30,044,057.59 1,785,910,681.64 1,535,345,819.90 8,194,507.33 1,527,151,312.57
水线
 合计    1,815,954,739.23 30,044,057.59 1,785,910,681.64 1,535,345,819.90 8,194,507.33 1,527,151,312.57
                                               135 / 226
                                                                                               2016 年年度报告
2、 重要在建工程项目本期变动情况
√适用 □不适用
                                                                                                                                                                                 单位：元 币种：人民币
                         预算数（万       期初                            本期转入固定资产   本期其他减少金       期末          工程累计投入    工程进 利息资本化累计 其中：本期利息资本 本期利息资本
         项目名称                                       本期增加金额                                                                                                                                     资金来源
                           元）           余额                                  金额              额              余额          占预算比例(%) 度（%）          金额          化金额         化率(%)
安徽年产 1500 万条高性
                         298,500.00    98,270,221.96      29,578,115.75      26,811,900.40                     101,036,437.31           58.55    67.95                                                    自筹
能半钢子午胎项目
载重设备更新改造                                        508,225,462.20      143,723,719.11                     364,501,743.09                                                                             自筹
10 万吨卷材项目           39,000.00   293,433,086.25      41,531,344.24     326,483,242.15      8,481,188.34                            85.89 100.00        3,978,685.03                                  贷款
宜兴 NPC 项目             44,442.48   230,730,434.07    103,208,978.22      333,543,882.29        395,530.00                            94.12 100.00        23,509,392.22   9,844,276.37          2.64 自筹贷款
华谊涂料二期水性项目      12,133.06                        6,765,869.40                                          6,765,869.40            5.58        5.58                                                 自筹
聚酰亚氨零件生产期数                                                                                                                                                                                    中央预算，
                           2,184.00    11,413,012.36       4,347,766.54         242,307.68                      15,518,471.22           71.06    68.00
改造项目                                                                                                                                                                                                  自筹
上海化工区 32 万吨/年
                         170,967.91   196,419,407.08    551,475,482.36                                         747,894,889.44           86.00    90.00      12,508,790.01                                募集资金
丙烯酸及脂项目（一期）
1200 吨/年催化剂项目      22,831.77     4,042,154.60      50,045,564.98                                         54,087,719.58           82.00    90.00                                                   募集资金
中盐昆山合资公司合成
                         134,000.00                    1,130,422,300.33   1,087,492,295.52     42,930,004.81                            84.36 100.00        37,761,585.53   10,337,690.11    4.75-6.40 自筹，贷款
气项目
徐泾建设项目              11,996.00    49,831,667.39      19,455,666.17       7,055,708.39     62,231,625.17                                    100.00                                                    自筹
           合计          736,055.22   884,139,983.71 2,445,056,550.19     1,925,353,055.54    114,038,348.32 1,289,805,130.04       /            /          77,758,452.79   20,181,966.48    /             /
                                                                                                   136 / 226
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3、 本期计提在建工程减值准备情况：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
(二十二) 工程物资
√适用 □不适用
                                                             单位：元 币种：人民币
           项目                      期末余额                    期初余额
专用材料                                                                    1,170.94
专用设备                                        142,913.26             37,816,328.00
工器具                                          120,583.02                256,188.13
           合计                                 263,496.28             38,073,687.07
(二十三) 固定资产清理
□适用 √不适用
(二十四) 生产性生物资产
1、 采用成本计量模式的生产性生物资产
□适用√不适用
2、 采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
(二十五) 油气资产
□适用 √不适用
                                         137 / 226
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(二十六) 无形资产
1、 无形资产情况
√适用 □不适用
                                                                                                           单位：元 币种：人民币
         项目             土地使用权          软件               专利权        非专利技术       商标使用权          合计
一、账面原值
    1.期初余额          2,181,792,689.51   44,161,119.27      31,501,976.25    108,724,991.49   44,393,756.79   2,410,574,533.31
    2.本期增加金额                          1,631,951.62                                                            1,631,951.62
      (1)购置                               1,631,951.62                                                            1,631,951.62
      (2)内部研发
      (3)企业合并增加
    3.本期减少金额        15,509,459.18                                                                            15,509,459.18
      (1)处置             15,509,459.18                                                                            15,509,459.18
   4.期末余额           2,166,283,230.33   45,793,070.89      31,501,976.25    108,724,991.49   44,393,756.79   2,396,697,025.75
二、累计摊销
    1.期初余额           338,879,007.85    15,784,092.49        7,257,291.97    20,886,582.91   32,389,614.83     415,196,590.05
    2.本期增加金额        65,299,359.35     9,192,323.43        5,772,107.87     6,487,942.21    3,224,068.33      89,975,801.19
      （1）计提           65,299,359.35     9,192,323.43        5,772,107.87     6,487,942.21    3,224,068.33      89,975,801.19
    3.本期减少金额        15,509,459.18                                                                            15,509,459.18
       (1)处置            15,509,459.18                                                                            15,509,459.18
    4.期末余额           388,668,908.02    24,976,415.92      13,029,399.84     27,374,525.12   35,613,683.16     489,662,932.06
三、减值准备
    1.期初余额                                                  1,338,329.07                                        1,338,329.07
    2.本期增加金额
      （1）计提
    3.本期减少金额
                                                              138 / 226
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      (1)处置
    4.期末余额                                                      1,338,329.07                                            1,338,329.07
四、账面价值
    1.期末账面价值          1,777,614,322.31   20,816,654.97      17,134,247.34        81,350,466.37    8,780,073.63    1,905,695,764.62
    2.期初账面价值          1,842,913,681.66   28,377,026.78      22,906,355.21        87,838,408.58   12,004,141.96    1,994,039,614.19
    期末无形资产中无通过公司内部研发形成的无形资产。
2、 未办妥产权证书的土地使用权情况：
√适用 □不适用
                                                                                                                  单位：元 币种：人民币
                     项目                                        账面价值                                未办妥产权证书的原因
土地使用权                                                                       23,163,423.60
其他说明：
√适用 □不适用
    本期未办妥产权证书的土地使用权账面价值为 23,163,423.60 元，详见附注十四。
                                                                  139 / 226
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(二十七) 开发支出
□适用 √不适用
(二十八) 商誉
1、 商誉账面原值
√适用 □不适用
                                                                           单位：元 币种：人民币
                                                              本期增加       本期减少
  被投资单位名称或形成商誉的事项         期初余额                                           期末余额
                                                          企业合并形成的       处置
双钱集团（新疆）昆仑轮胎有限公司       128,065,581.26                                    128,065,581.26
                合计                   128,065,581.26                                    128,065,581.26
2、 商誉减值准备
□适用 √不适用
说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
(二十九) 长期待摊费用
√适用 □不适用
                                                                           单位：元 币种：人民币
                                                                           其他减少
   项目           期初余额          本期增加金额     本期摊销金额                         期末余额
                                                                             金额
模具          11,534,286.04         28,035,349.28   19,589,792.86                        19,979,842.46
绿化工程        1,172,404.03                              312,641.07                       859,762.96
整修费            227,813.40          138,099.61           25,939.49                       339,973.52
土地租赁费      3,600,000.00                              360,000.00                      3,240,000.00
装修费        10,149,054.36         15,658,828.98       3,831,530.43                     21,976,352.91
使用权房装                          63,509,360.23       1,296,109.39                     62,213,250.84
修费
其他            8,238,449.71        11,830,920.62       7,879,592.20                     12,189,778.13
   合计       34,922,007.54        119,172,558.72   33,295,605.44                       120,798,960.82
                                              140 / 226
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(三十) 递延所得税资产/ 递延所得税负债
1、 未经抵销的递延所得税资产
□适用 √不适用
2、 未经抵销的递延所得税负债
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
                                  期末余额                           期初余额
       项目
                      应纳税暂时性差        递延所得税    应纳税暂时性差     递延所得税
                            异                  负债            异             负债
非同一控制企业合并
                          48,618,457.03    7,874,857.49     53,864,490.75     8,689,551.36
资产评估增值
可供出售金融资产公
                      255,250,885.56      63,812,721.39    423,994,452.54   105,998,613.14
允价值变动
       合计           303,869,342.59      71,687,578.88    477,858,943.29   114,688,164.50
3、 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债：
□适用 √不适用
4、 未确认递延所得税资产明细
□适用 √不适用
5、 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
(三十一) 其他非流动资产
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
             项目                         期末余额                     期初余额
委托贷款                                                                    30,000,000.00
预付工程款                                    169,057,512.95
预付土地款                                      17,755,200.00               17,755,200.00
             合计                             186,812,712.95                47,755,200.00
                                           141 / 226
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(三十二) 短期借款
1、 短期借款分类
√适用 □不适用
                                                          单位：元 币种：人民币
                项目                   期末余额                期初余额
质押借款                                                           50,257,901.30
抵押借款                                 392,819,151.31          321,066,185.89
保证借款                                 330,000,000.00          357,000,000.00
信用借款                               1,750,507,254.76        1,187,980,858.90
信用证借款                               250,000,000.00          200,000,000.00
委托借款                                  60,000,000.00            60,424,266.48
                合计                   2,783,326,406.07        2,176,729,212.57
2、 已逾期未偿还的短期借款情况
□适用 √不适用
其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
(三十三) 吸收存款
1、 余额明细
                                                          单位：元 币种：人民币
     项    目                    期末余额                     年初余额
活期存款                              2,039,641,690.60           1,204,610,515.10
定期存款                              1,486,096,377.63             426,614,446.47
     合    计                         3,525,738,068.23           1,631,224,961.57
(三十四) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
□适用 √不适用
(三十五) 衍生金融负债
□适用 √不适用
                                        142 / 226
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(三十六) 应付票据
√适用 □不适用
                                                            单位：元 币种：人民币
    种类                      期末余额                      期初余额
银行承兑汇票                          1,742,280,675.16                877,312,744.99
商业承兑汇票                             42,014,350.00                30,556,339.21
    合计                          1,784,295,025.16               907,869,084.20
    注：本期末无已到期未支付的应付票据。
(三十七) 应付账款
1、 应付账款列示
√适用 □不适用
                                                            单位：元 币种：人民币
           项目                     期末余额                     期初余额
应付账款                            2,747,584,115.18               2,694,722,182.28
           合计                     2,747,584,115.18               2,694,722,182.28
2、 账龄超过 1 年的重要应付账款
√适用 □不适用
                                                            单位：元 币种：人民币
               项目                     期末余额              未偿还或结转的原因
美丽食品公司                                43,608,316.67                    历年往来
上海吴泾化工有限公司                        32,665,854.70            工程尾款未结清
软控股份有限公司                            33,859,513.13            工程尾款未结清
联合利华                                    24,045,987.52                    历年往来
青岛软控机电工程有限公司                    16,870,994.84            工程尾款未结清
               合计                        151,050,666.86             /
其他说明
□适用 √不适用
(三十八) 预收款项
1、 预收账款项列示
√适用 □不适用
                                                            单位：元 币种：人民币
           项目                      期末余额                     期初余额
预收账款                                  681,563,558.63             367,940,852.33
           合计                           681,563,558.63             367,940,852.33
2、 账龄超过 1 年的重要预收款项
□适用 √不适用
                                       143 / 226
                                               2016 年年度报告
3、 期末建造合同形成的已结算未完工项目情况：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
(三十九) 应付职工薪酬
1、 应付职工薪酬列示：
√适用 □不适用
                                                                             单位：元 币种：人民币
               项目                 期初余额              本期增加           本期减少         期末余额
一、短期薪酬                     31,572,795.01        1,593,452,110.66   1,567,277,697.25   57,747,208.42
二、离职后福利-设定提存计划       8,253,926.16          225,431,704.55     225,590,074.20    8,095,556.51
三、辞退福利                     31,897,437.65          338,764,375.98     357,215,245.93   13,446,567.70
四、一年内到期的其他福利
               合计              71,724,158.82        2,157,648,191.19   2,150,083,017.38   79,289,332.63
2、 短期薪酬列示：
√适用 □不适用
                                                                              单位：元 币种:人民币
           项目                    期初余额              本期增加           本期减少          期末余额
一、工资、奖金、津贴和补贴       13,941,116.22       1,220,845,332.04    1,197,396,539.85   37,389,908.41
二、职工福利费                      434,249.58           53,599,375.20      53,389,802.78      643,822.00
三、社会保险费                    4,285,818.09          112,870,608.71     111,549,831.17    5,606,595.63
其中：医疗保险费                  3,630,580.70           93,959,534.46      93,353,617.37    4,236,497.79
     工伤保险费                     375,300.41           10,861,145.53      10,300,559.07      935,886.87
     生育保险费                     279,936.98            8,049,928.72       7,895,654.73      434,210.97
四、住房公积金                      279,415.60          109,103,738.22     109,275,084.10      108,069.72
五、工会经费和职工教育经费       12,588,401.34           26,738,426.08      25,478,014.76   13,848,812.66
六、短期带薪缺勤
七、短期利润分享计划
八、其他短期薪酬                        43,794.18        70,294,630.41      70,188,424.59      150,000.00
           合计                  31,572,795.01       1,593,452,110.66    1,567,277,697.25   57,747,208.42
3、 设定提存计划列示
√适用 □不适用
                                                                             单位：元 币种：人民币
       项目                  期初余额               本期增加             本期减少            期末余额
1、基本养老保险              7,657,036.30           206,421,447.17       206,902,529.34      7,175,954.13
2、失业保险费                 596,889.86            11,549,480.00        11,226,767.48         919,602.38
3、企业年金缴费                                       7,460,777.38         7,460,777.38
       合计                  8,253,926.16           225,431,704.55       225,590,074.20      8,095,556.51
                                                    144 / 226
                                    2016 年年度报告
其他说明：
□适用 √不适用
(四十) 应交税费
√适用 □不适用
                                                              单位：元 币种：人民币
             项目                     期末余额                       期初余额
增值税                                    124,467,112.42                 42,313,069.94
消费税                                         336,538.19                   392,750.90
营业税                                                                    2,530,796.36
企业所得税                                179,903,891.91                116,315,685.98
个人所得税                                   7,279,149.51                16,890,638.56
城市维护建设税                               7,369,287.38                 2,117,355.71
房产税                                     12,951,516.45                 13,441,101.35
土地使用税                                   4,272,911.56                 3,864,205.09
印花税                                     14,302,243.87                 22,508,592.54
教育费附加                                   6,043,488.93                 1,728,090.36
河道管理费                                   1,234,127.42                   395,826.70
其他                                       10,628,863.21                  9,476,625.34
             合计                         368,789,130.85                231,974,738.83
(四十一) 应付利息
√适用 □不适用
                                                               单位：元 币种：人民币
                    项目                              期末余额          期初余额
分期付息到期还本的长期借款利息                        1,436,001.30        1,601,614.73
企业债券利息
短期借款应付利息                                      3,160,715.20        9,589,208.69
划分为金融负债的优先股\永续债利息
定期存款利息                                          4,737,223.58        2,413,012.82
活期存款利息                                            642,420.22          441,182.28
                    合计                              9,976,360.30       14,045,018.52
重要的已逾期未支付的利息情况：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
                                       145 / 226
                                    2016 年年度报告
(四十二) 应付股利
√适用 □不适用
                                                               单位：元 币种：人民币
                                                                           超过一年未支付
                    项目                   期末余额         期初余额
                                                                               原因
普通股股利
划分为权益工具的优先股\永续债股利
法人股股利                                  500,414.67      500,414.67 未办理领取手续
上海华谊（集团）公司                   200,000,000.00 200,000,000.00 未办理领取手续
上海赫腾高科技有限公司                   1,800,000.00      1,500,000.00 未办理领取手续
上海试四试华投资管理中心（有限合伙）         32,754.32       32,754.32 未办理领取手续
                    合计               202,333,168.99 202,033,168.99
其他说明，包括重要的超过 1 年未支付的应付股利，应披露未支付原因：
    未办理领取手续
(四十三) 其他应付款
1、 按款项性质列示其他应付款
√适用 □不适用
                                                               单位：元 币种：人民币
             项目                      期末余额                        期初余额
其他应付款                              1,170,287,188.05                 1,221,086,540.90
             合计                       1,170,287,188.05                 1,221,086,540.90
2、 账龄超过 1 年的重要其他应付款
√适用 □不适用
                                                               单位：元 币种：人民币
             项目                      期末余额                 未偿还或结转的原因
长城资产管理公司                           15,897,703.99               历年往来款
             合计                          15,897,703.99                   /
其他说明
□适用 √不适用
(四十四) 划分为持有待售的负债
□适用 √不适用
                                        146 / 226
                                   2016 年年度报告
(四十五) 1 年内到期的非流动负债
√适用 □不适用
                                                            单位：元 币种：人民币
             项目                   期末余额                     期初余额
1 年内到期的长期借款                       432,814,744.49          1,218,831,054.51
1 年内到期的应付债券
1 年内到期的长期应付款                                               100,000,000.00
             合计                          432,814,744.49          1,318,831,054.51
其他说明：
一年内到期的长期借款
（1）一年内到期的长期借款
                                                            单位：元 币种：人民币
      项目                    期末余额                         年初余额
担保借款                            5,761,437.52                          5,594,590.18
信用借款                          369,281,698.02                     791,698,098.02
抵押借款                           57,771,608.95                     341,538,366.31
质押借款                                                              80,000,000.00
     合    计                     432,814,744.49                   1,218,831,054.51
                                         147 / 226
                                                              2016 年年度报告
（2）金额前五名的一年内到期的长期借款：
                                                                                                                       单位：元 币种：人民币
                                                                                        期末余额                         年初余额
         贷款单位            借款起始日   借款终止日   币种   利率(%)
                                                                             外币金额           本币金额       外币金额          本币金额
中国银行上海分行              2013-3-25    2016-3-25   USD     2.8000                                        50,000,000.00     324,680,000.00
中国建设银行第四支行           2014-3-3     2016-3-2   RMB     5.8425                                                          300,000,000.00
恒生银行上海分行              2014-2-26    2016-2-26   USD     3.2000                                        24,000,000.00     155,846,400.00
中国进出口银行                2015-5-15    2016-11-8   RMB     3.4000                                                          100,000,000.00
中国进出口银行                2015-5-25    2016-11-8   RMB     3.4000                                                          100,000,000.00
中国进出口银行                2015-5-27    2016-11-8   RMB     3.4000                                                          100,000,000.00
中国进出口银行                2015-8-24    2017-8-24   USD     3.0776    30,000,000.00      208,110,000.00
中国建设银行第四支行           2015-9-7     2017-9-6   RMB     4.7500                       100,000,000.00
交通银行乌鲁木齐人民路支行     2013-4-7     2017-4-7   RMB     6.4000                        34,000,000.00
交通银行上海宝山支行         2014-11-28   2017-11-27   RMB     4.7500                        22,400,000.00
EAST WEST Bank                            2017-10-16   USD     4.1755     2,551,657.48       17,700,847.94
          合 计                                                          32,551,657.48      382,210,847.94   74,000,000.00   1,080,526,400.00
（3）一年内到期的长期借款中的逾期借款：
                                                                                                                       单位：元 币种：人民币
          贷款单位              借款金额          逾期时间            年利率(%)            借款资金用途      逾期未偿还原因     预期还款期
中国建设银行上海市支行         9,382,867.31       1999-12               停息                 流动资金        未办理展期手续         无
中国建设银行上海市四支行       1,788,830.71       2005-12               停息                 流动资金        未办理展期手续         无
            合计              11,171,698.02
                                                                 148 / 226
                           2016 年年度报告
(四十六) 其他流动负债
其他流动负债情况
□适用 √不适用
短期应付债券的增减变动：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
(四十七) 长期借款
1、 长期借款分类
√适用 □不适用
                                                 单位：元 币种：人民币
             项目             期末余额                期初余额
质押借款                                                176,000,000.00
抵押借款                        107,489,124.03          144,666,754.87
保证借款                         36,252,768.36        1,183,797,502.80
信用借款                     1,238,959,909.47           399,928,174.53
委托借款                        205,000,000.00
             合计            1,587,701,801.86         1,904,392,432.20
                              149 / 226
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其他说明，包括利率区间：
√适用 □不适用
2、 金额前五名的长期借款
                                                                                                                单位：元 币种：人民币
                                                                                        期末余额                     年初余额
          贷款单位             借款起始日   借款终止日   币种    利率（%）
                                                                             外币金额         本币金额      外币金额       本币金额
中国工商银行外滩支行            2014-2-20    2017-2-19   RMB       6.1500                                                176,000,000.00
交通银行乌鲁木齐市人民路支行     2013-4-7    2018-4-7    RMB       6.4000                                                 60,000,000.00
中国建设银行第四支行             2015-9-7    2017-9-6    RMB       4.7500                                                100,000,000.00
中国银行无为支行               2010-11-12   2017-11-12   RMB       5.8950                                                688,960,000.00
交通银行芜湖分行               2010-11-19   2017-11-19   RMB       5.8950                                                454,040,000.00
国家开发银行                    2016-7-28    2031-7-27   RMB       1.2000                  205,000,000.00
进出口银行                     2016-12-20    2018-6-20   RMB       2.6500                  200,000,000.00
进出口银行                     2016-12-20    2018-6-20   RMB       2.6500                  200,000,000.00
交通银行上海宝山支行           2014-11-28   2019-11-26   RMB       4.7500                  143,632,414.72
交通银行上海宝山支行             2015-1-4   2020-12-21   RMB       4.7500                   69,025,269.86
             合计                                                                          817,657,684.58              1,479,000,000.00
                                                                150 / 226
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(四十八) 应付债券
1、 应付债券
□适用 √不适用
2、 应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
□适用 √不适用
3、 可转换公司债券的转股条件、转股时间说明：
□适用 √不适用
4、 划分为金融负债的其他金融工具说明：
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他金融工具划分为金融负债的依据说明
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
(四十九) 长期应付款
1、 按款项性质列示长期应付款：
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
             项目                        期初余额                     期末余额
安徽巢湖政府拨入项目款                       28,372,196.48                27,712,377.96
土地收储款                                   24,678,084.19                  9,256,084.19
上海华谊（集团）公司                         10,266,457.06                10,266,457.06
上海爱建信托投资有限公司（市经
                                                 1,599,684.88              1,599,684.88
新产品开发流动资金借款）
土地置换资金                                         288,646.68              288,646.68
其他说明：
□适用 √不适用
                                         151 / 226
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(五十) 长期应付职工薪酬
√适用 □不适用
1、 长期应付职工薪酬表
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
                   项目                                 期末余额             期初余额
一、离职后福利-设定受益计划净负债                      304,690,000.00       329,518,824.00
二、辞退福利
三、其他长期福利
四、离岗后福利-设定受益计划净负债                       67,130,000.00        76,910,000.00
                   合计                                371,820,000.00       406,428,824.00
2、 设定受益计划变动情况
(1)设定受益计划义务现值：
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
                    项目                               本期发生额           上期发生额
一、期初余额                                           406,428,824.00       441,230,316.15
二、计入当期损益的设定受益成本                            1,961,176.00      -23,765,776.03
1.当期服务成本                                                1,176.00        -7,001,020.14
2.过去服务成本                                              440,000.00      -10,070,000.00
3.结算利得（损失以“－”表示）                           -9,200,000.00      -22,204,755.89
4、利息净额                                              10,720,000.00        15,510,000.00
三、计入其他综合收益的设定收益成本                       -1,420,000.00        20,350,000.00
1.精算利得（损失以“－”表示）                           -1,420,000.00        20,350,000.00
四、其他变动                                           -35,150,000.00       -31,385,716.12
1.结算时支付的对价
2.已支付的福利                                         -35,150,000.00       -31,385,716.12
五、期末余额                                           371,820,000.00       406,428,824.00
计划资产：
□适用 √不适用
(2)设定受益计划净负债（净资产）
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
                    项目                               本期发生额           上期发生额
一、期初余额                                           406,428,824.00       441,230,316.15
二、计入当期损益的设定受益成本                            1,961,176.00      -23,765,776.03
三、计入其他综合收益的设定收益成本                       -1,420,000.00        20,350,000.00
四、其他变动                                           -35,150,000.00       -31,385,716.12
五、期末余额                                           371,820,000.00       406,428,824.00
设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的影响说明：
□适用 √不适用
                                        152 / 226
                                      2016 年年度报告
(3)设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明
√适用 □不适用
    本年度公司聘请了韬睿惠悦咨询公司出具了正式的精算评估报告。此次评估采用以下精算假
设。
                    精算假设                                  2016-12-31
年折现率--离职后福利                                             3.00%
年折现率--离岗后福利                                             3.00%
                                                  中国人寿保险年金业务经验生命表
死亡率
                                                            （2000-2003）
补充医疗福利的年增长率                                           8.00%
离休人员按月支付的补充养老福利的年增长率                         8.00%
征地养老人员按月支付的补充养老福利的年增长率                    10.00%
非在岗人员生活费、各项社保缴费及住房公积金缴费
                                                                 8.00%
的年增长率
    主要精算假设敏感性分析结果说明
    精算假设                   对计划福利义务现值的影响（单位：人民币元）
各类人员离职后福利
折现率+1%                                                              -43,040,000.00
折现率-1%                                                               51,910,000.00
各类人员离岗后福利
折现率+1%                                                               -7,930,000.00
折现率-1%                                                                8,840,000.00
其他说明：
□适用 √不适用
(五十一) 专项应付款
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
          项目              期初余额            本期增加     本期减少      期末余额    形成原因
产品结构调整多联产项目     80,000,000.00                   80,000,000.00               财政拨款
军工项目研发专项款         70,337,686.62      8,237,192.00 2,166,176.77 76,408,701.85 军工项目
危化专项（注 1）           21,332,485.50                    2,800,754.00 18,531,731.50 财政拨款
新型涂料特种性能检测技术
                               800,000.00                    800,000.00                  财政拨款
及信息化服务能力提升
科研专项金额——大飞机项
                               90,000.00                      90,000.00                  财政拨款
目
上海张江国家自主创新示范
                               600,000.00                                   600,000.00 财政拨款
区专项发展资金
大型科学仪器设施共享服务
                               148,500.00                                   148,500.00 财政拨款
奖励
普陀区标准化推进专项资金       90,000.00                      90,000.00                  财政拨款
上海市新型涂料及颜料检测
                                              1,000,000.00                1,000,000.00 财政拨款
专业技术服务平台
          合计             173,398,672.12     9,237,192.00 85,946,930.77 96,688,933.35      /
其他说明：
    注 1：危化专项中，主要系根据《上海市危险化学品企业调整专项补助办法》并经上海市产
业结构调整协调推进联席会议办公室发文“沪产调办【2012】32 号”同意，公司下属分厂上海振
华造漆厂、子公司上海市涂料研究所有限公司及子公司上海试四赫维化工有限公司符合补助条件，
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收到专项补助款分别为 20,020,000.00 元、840,000.00 元和 5,887,000.00 元，在支付相应支出
2015 年尚余 15,969,811.50 元、840,000.00 元和 4,522,674.00 元，2016 年尚余 14,342,657.50
元、840,000.00 元和 3,349 ,074.00 元，用于未结事宜支出。
(五十二) 预计负债
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
    项目              期初余额          期末余额                 形成原因
对外提供担保
未决诉讼                  5,354,200.00      3,170,200.00   未决诉讼预计赔偿款（注）
产品质量保证                210,000.00        210,000.00
重组义务
待执行的亏损合同
其他
反倾销税                 12,987,200.00     13,874,000.00       反倾销调查（注）
    合计             18,551,400.00     17,254,200.00               /
其他说明，包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明：
    注：详见附注十二、（二）或有事项
(五十三) 递延收益
递延收益情况
√适用 □不适用
                                                               单位：元 币种：人民币
                                                                                 形成
  项目      期初余额      本期增加      本期减少      其他减少       期末余额
                                                                                 原因
政府补助 476,715,786.26 85,759,847.50 29,845,739.12 29,711,037.45 502,918,857.19
  合计 476,715,786.26 85,759,847.50 29,845,739.12 29,711,037.45 502,918,857.19 /
                                         154 / 226
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涉及政府补助的项目：
√适用 □不适用
                                                                                                               单位：元 币种：人民币
                                                               本期新增补助金 本期计入营业外收                              与资产相关/
                  负债项目                      期初余额                                         其他变动     期末余额
                                                                     额           入金额                                    与收益相关
基于大数据挖掘和云计算的智慧生产云平台建设补
                                                2,400,000.00                                                 2,400,000.00 与收益相关
助
面向化工的智能管理平台                                           1,260,000.00                                1,260,000.00   与收益相关
精化土地补偿款                                 26,557,713.00                        562,068.00              25,995,645.00   与资产相关
锅炉清洁能源替代专项资金                                         1,920,000.00        25,125.81   110,941.97 1,783,932.22    与资产相关
科技型中小企业服务奖励                          1,055,555.55                        666,672.00                 388,883.55   与资产相关
水性涂料科目项目                                                 4,000,000.00     2,833,821.65               1,166,178.35   与资产相关
VOC 项目                                                         4,560,000.00                                4,560,000.00   与资产相关
Qcc64 生产装置技术改造项目设备补偿款            2,960,000.00                                                 2,960,000.00   与资产相关
金山区财政局技改项目                           14,830,000.00     6,350,000.00       838,375.00              20,341,625.00   与资产相关
16 万吨/年丙烯酸绿色新工艺产业化开发项目       17,500,000.00                                                17,500,000.00   与资产相关
催化剂技术开发及示范项目                        5,440,000.00                      5,440,000.00                       0.00   与资产相关
普联开关站项目工程补助                         12,152,000.00     7,291,200.00                               19,443,200.00   与资产相关
军工项目资产采购                                6,685,733.90                      1,428,294.27               5,257,439.63   与资产相关
上海市塑料研究所有限公司杨树浦路 1578 号地块
                                                5,552,400.00                      5,552,400.00                       0.00 与收益相关
土地收储补偿
标准化修订专项资金                                                 899,647.50                                  899,647.50 与收益相关
上海市长宁区财政局零余额专户                                     2,350,000.00                                2,350,000.00 与收益相关
上海市财政局财政性资金专户                                         520,000.00                                  520,000.00 与收益相关
上海市长宁财政局财政拨款                                           829,000.00                                  829,000.00 与收益相关
挡土墙补贴                                        907,457.30       150,000.00        22,490.41               1,034,966.89 与资产相关
军工项目专项拨款                                3,200,000.00                                                 3,200,000.00 与资产相关
江苏省财政拨款 10 万套工程胎项目政府扶持资金    3,466,666.66                        433,333.34               3,033,333.32 与资产相关
如皋市 10 万套工程胎项目地方配套资金            1,039,999.98                        130,000.00                 909,999.98 与资产相关
江苏省科技成果转化专项资金                      3,466,666.68                        434,398.03               3,032,268.65 与资产相关
                                                                  155 / 226
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江苏省自主创新专项资金拨款                      1,055,555.56                      132,268.63       923,286.93 与资产相关
如皋市发改委能源优化项目专项资金                3,449,999.98                      300,000.00     3,149,999.98 与资产相关
2015 年重大科技成果专项资金                                      8,000,000.00                    8,000,000.00 与资产相关
2016 年重大科技成果专项资金                                      2,000,000.00                    2,000,000.00 与资产相关
重庆市双桥镇政府土地返还款                     87,447,560.27                     2,059,380.96   85,388,179.31 与资产相关
重庆轮胎用于购置双模定型硫化机设备的财政专项
                                                1,000,000.20                       99,999.96      900,000.24 与资产相关
资金
新疆年产 60 万条全钢载重子午线轮胎项目技术改
                                               31,966,666.70                     1,400,000.00   30,566,666.70 与资产相关
造资金
固定资产贷款新疆财政贴息                       33,115,340.73                     1,415,335.96   31,700,004.77 与资产相关
轿车和轻型载重汽车轮胎力与力矩特性试验机研制
                                                 654,731.46                        81,841.43      572,890.03 与资产相关
项目补助（简称：六分力试验机项目）
载重汽车轮胎滚动阻力试验机项目补助（简称：滚
                                                 159,590.79                        26,598.47      132,992.32 与资产相关
动阻力试验机项目）
双工位轿车与轻卡轮胎带外倾角、侧偏角的高速耐
                                                 200,511.51                        28,644.50      171,867.01 与资产相关
久性试验机项目补助（简称高速耐久机项目）
  MDSC 热流型差示扫描量热仪项目补助               46,035.81                         7,672.64       38,363.17 与资产相关
高低温万能材料试验机项目补助（简称高低温拉力
                                                  34,987.20                         5,831.19       29,156.01 与资产相关
机项目）
橡胶毛细管流变仪项目补助（简称流变仪项目）        46,547.31                         6,649.61       39,897.70 与资产相关
激光全息相位剪切干涉轮胎无损检测仪项目补助
                                                 223,017.89                        22,301.78      200,716.11 与资产相关
（简称激光全息检测机项目）
与同济大学合作轮胎噪声与振动的研究平台项目补
                                                  21,483.38                         3,069.06       18,414.32 与资产相关
助
与华南理工大学合作粉末填充橡胶的研究与开发利
                                                 114,578.01                        14,322.26      100,255.75 与资产相关
用项目补助
与哈尔滨工业大学复合材料与结构研究所合作轮胎
                                                  21,483.38                         3,069.06       18,414.32 与资产相关
有限元分析技术平台项目的补助
昆阳路动迁补偿款                               67,849,884.55                     2,576,815.20   65,273,069.35 与资产相关
载重巨胎专项补助                               40,000,000.00                                    40,000,000.00 与资产相关
霍山路动迁补偿                                 59,677,127.26                     2,387,085.12   57,290,042.14 与资产相关
                                                                  156 / 226
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安徽土地返还款                                39,946,491.20                    907,874.78               39,038,616.42 与资产相关
新疆维吾尔自治区财政厅 15 万套大农机大工程轮
                                               1,000,000.00                                              1,000,000.00 与资产相关
胎技改项目财政补贴
缠绕机试制项目补助                               100,000.00                                                 100,000.00 与资产相关
新型子午线轮胎开发项目补助                       600,000.00                                                 600,000.00 与资产相关
启明星计划—子午线轮胎研究开发补助                70,000.00                                                  70,000.00 与资产相关
上海市财政高性能轮胎开发项目拨款                 700,000.00                                                 700,000.00 与资产相关
上海市信息化发展专项资金                                     1,400,000.00                                 1,400,000.00 与资产相关
上海市科学技术委员会拨款                                     2,400,000.00                                 2,400,000.00 与资产相关
牡丹油墨动迁补偿款                                          41,830,000.00                 29,600,095.48 12,229,904.52 与收益相关
合计                                         476,715,786.26 85,759,847.50   29,845,739.12 29,711,037.45 502,918,857.19      /
其他说明：
□适用 √不适用
                                                             157 / 226
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(五十四) 其他非流动负债
□适用 √不适用
(五十五) 股本
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
                                            本次变动增减（+、一）
                   期初余额         发行            公积金                    期末余额
                                            送股             其他 小计
                                    新股            转股
股份总数        2,117,430,913.00                                           2,117,430,913.00
(五十六) 其他权益工具
1、 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
2、 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
(五十七) 资本公积
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
          项目                   期初余额            本期增加    本期减少     期末余额
资本溢价（股本溢价）          7,687,194,292.43     80,276,238.34           7,767,470,530.77
其他资本公积                  1,282,648,546.27                             1,282,648,546.27
          合计                8,969,842,838.70     80,276,238.34           9,050,119,077.04
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
注：
    （1）、公司下属上海华谊能源化工有限公司【沪房地闵字（2015）第 016484 号】、【沪房
地闵字（2015）第 016483 号】房地产证实际办理的产证面积小于 2015 年资产重组时的评估面积，
根据 2015 年上海华谊（集团）公司核心资产上市时出具的《交易对方关于标的公司物业的承诺函》，
本期上海华谊（集团）公司按照评估价值以现金 276,238.34 元补足差额。
    （2）、2009 年 9 月经上海市发展和改革委员会沪发改投（2009）228 号文批准，公司下属上
海华谊能源化工有限公司的产品结构调整多联产项目取得国家拨款专项建设基金 4,000.00 万元，
2009 年 11 月经上海市经济和信息化委员会和上海市财政局沪经信投（2009）652 号文批准，能化
公司的产品结构调整多联产项目取得国家拨款 4,000.00 万元，共计 8,000.00 万元。本期该项目
竣工验收，从专项应付款转入资本公积。
(五十八) 库存股
□适用 √不适用
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(五十九) 其他综合收益
√适用 □不适用
                                                                                                                                   单位：元 币种：人民币
                                                                                            本期发生金额
                                       期初                            减：前期计入其他综                                                           期末
             项目                                   本期所得税前发生                                         税后归属于母公    税后归属于少数
                                       余额                            合收益当期转入损     减：所得税费用                                          余额
                                                          额                                                       司              股东
                                                                               益
一、以后不能重分类进损益的其他综
                                   -82,039,058.00      -2,840,000.00                                          -2,810,367.96        -29,632.04   -84,849,425.96
合收益
其中：重新计算设定受益计划净负债
                                   -82,039,058.00      -2,840,000.00                                          -2,810,367.96        -29,632.04   -84,849,425.96
和净资产的变动
  权益法下在被投资单位不能重分
类进损益的其他综合收益中享有的
份额
二、以后将重分类进损益的其他综合
                                   322,381,252.03    -156,652,750.70                        -39,088,938.87   -120,312,358.01     2,748,546.18   202,068,894.02
收益
其中：权益法下在被投资单位以后将
重分类进损益的其他综合收益中享       6,144,983.71       1,211,991.55                                            1,211,991.55                      7,356,975.26
有的份额
  可供出售金融资产公允价值变动
                                   321,792,667.65    -161,386,614.12                        -39,088,938.87   -124,485,557.69     2,187,882.44   197,307,109.96
损益
  持有至到期投资重分类为可供出
售金融资产损益
  现金流量套期损益的有效部分
  外币财务报表折算差额              -5,556,399.33       3,521,871.87                                            2,961,208.13       560,663.74    -2,595,191.20
其他综合收益合计                   240,342,194.03    -159,492,750.70                        -39,088,938.87   -123,122,725.97     2,718,914.14   117,219,468.06
                                                                           159 / 226
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(六十) 专项储备
√适用 □不适用
                                                                        单位：元     币种：人民币
      项目             期初余额            本期增加             本期减少             期末余额
安全生产费            18,260,361.86       23,111,240.09        23,195,551.79        18,176,050.16
      合计            18,260,361.86       23,111,240.09        23,195,551.79        18,176,050.16
(六十一) 盈余公积
√适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
      项目             期初余额           本期增加              本期减少         期末余额
法定盈余公积        221,777,089.61      10,314,420.13                         232,091,509.74
任意盈余公积
储备基金
企业发展基金
其他
      合计          221,777,089.61      10,314,420.13                          232,091,509.74
(六十二) 未分配利润
√适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
                      项目                                      本期               上期
调整前上期末未分配利润                                     4,510,222,902.30 1,108,085,603.62
调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－）                                     2,832,570,234.55
调整后期初未分配利润                                       4,510,222,902.30 3,940,655,838.17
加：本期归属于母公司所有者的净利润                           418,296,412.36     704,073,301.91
减：提取法定盈余公积                                          10,314,420.13       1,086,079.48
    提取任意盈余公积
    提取一般风险准备
    应付普通股股利                                           222,330,245.87     133,420,158.30
    转作股本的普通股股利
期末未分配利润                                             4,695,874,648.66   4,510,222,902.30
(六十三) 营业收入和营业成本
√适用 □不适用
1、营业收入、营业成本
                                                                        单位：元 币种：人民币
                         本期发生额                                   上期发生额
 项目
                  收入                  成本                   收入                成本
 主营
         40,668,109,243.47      38,202,410,128.22       40,302,491,647.28     38,039,270,543.65
 业务
 其他
               247,239,624.29        157,743,518.16         313,819,658.21         214,565,385.44
 业务
 合计    40,915,348,867.76      38,360,153,646.38       40,616,311,305.49     38,253,835,929.09
                                            160 / 226
                                         2016 年年度报告
2、营业收入分行业
                                                                           单位：元     币种：人民币
                                     本期发生额                              上期发生额
       行业名称
                             营业收入            营业成本            营业收入            营业成本
1、主营业务收入与成本    40,668,109,243.47   38,202,410,128.22   40,302,491,647.28   38,039,270,543.65
（1）轮胎行业             8,454,253,232.81    7,365,443,582.97    6,997,394,611.72    6,101,024,157.02
①全钢丝载重子午线轮胎    8,063,915,210.77    7,014,175,926.06    6,683,458,310.90    5,793,769,558.13
②半钢丝子午线轮胎          390,338,022.04      351,267,656.91      313,936,300.82      307,254,598.89
（2）能源化工             5,697,488,716.92    5,303,100,221.71    5,301,789,391.96    4,995,062,705.00
①甲醇                    1,508,179,575.84    1,371,793,694.19    1,515,168,520.91    1,421,473,904.27
②醋酸及酯                2,257,921,590.82    2,031,647,326.07    2,213,480,661.88    2,042,354,102.22
③工业气体                  656,114,601.53      502,097,801.51      324,676,090.23      204,976,399.11
④其他能源化工            1,275,272,948.73    1,397,561,399.94    1,248,464,118.94    1,326,258,299.40
（3）精细化工             2,972,670,285.43    2,477,069,723.52    2,952,778,626.03    2,383,581,499.13
①涂料及树脂              1,393,463,732.13    1,194,835,120.30    1,455,250,469.41    1,268,730,821.61
②试剂及中间体              784,358,255.80      605,278,392.31      706,162,219.52      441,570,640.95
③颜料                      474,761,509.28      426,405,952.17      414,067,495.75      366,609,859.92
④其他精细化工              320,086,788.22      250,550,258.74      377,298,441.35      306,670,176.65
（4）日化产品               805,885,730.61      647,503,264.66      840,679,517.05      680,934,633.39
（5）化工服务            22,201,731,618.81   21,977,067,574.70   23,712,791,336.29   23,486,043,745.71
①化工贸易               22,012,370,009.38   21,832,834,336.61   23,511,457,026.57   23,324,532,063.06
②其他化工服务业务          189,361,609.43      144,233,238.09      201,334,309.72      161,511,682.65
（6）其他                   536,079,658.89      432,225,760.66      497,058,164.23      392,623,803.40
2、其他业务收入与成本       247,239,624.29      157,743,518.16      313,819,658.21      214,565,385.44
          合 计          40,915,348,867.76   38,360,153,646.38   40,616,311,305.49   38,253,835,929.09
3、公司前五名客户的营业收入情况
                                                                       单位：元 币种：人民币
  客户名称               营业收入总额                      占公司全部营业收入的比例(%)
第一名                     1,366,004,813.58                                             3.34
第二名                       776,775,768.07                                             1.90
第三名                       727,562,359.02                                             1.78
第四名                       592,465,276.99                                             1.45
第五名                       572,693,403.55                                             1.40
    合 计                  4,035,501,621.21                                             9.87
                                              161 / 226
                               2016 年年度报告
(六十四) 利息净收入
                                                                   单位：元   币种：人民币
                    项 目                     本期发生额                 上期发生额
利息收入                                          113,429,692.24             86,228,073.65
—存放同业                                         86,371,920.78             38,390,712.81
—存放中央银行                                      5,846,617.20               5,456,123.97
—拆出资金
—发放贷款及垫款                                  21,211,154.26               42,381,236.87
其中：公司贷款和垫款                              17,832,895.53               38,579,085.26
      票据贴现                                     3,378,258.73                3,802,151.61
—买入返售金融资产
—债券投资
—其他
其中：已减值金融资产利息收入
利息支出                                          32,894,306.13               24,461,312.91
—同业存放
—向中央银行借款
—拆入资金                                            18,333.33                1,116,880.57
—吸收存款                                        32,875,972.80               22,771,426.78
—卖出回购金融资产
—发行债券
—转贴现                                                                         573,005.56
利息净收入                                        80,535,386.11               61,766,760.74
(六十五) 手续费及佣金净收入
                                                             单位：元 币种：人民币
                 项 目                        本期发生额             上期发生额
手续费及佣金收入                                    21,107.54              30,499.00
—结算与清算手续费
—代理业务手续费                                     20,107.54                  25,374.00
—信用承诺手续费及佣金                                1,000.00                   1,000.00
—银行卡手续费
—顾问和咨询费
—托管及其他受托业务佣金
—其他                                                       -                   4,125.00
手续费及佣金支出                                  2,232,903.31                 338,370.75
—手续费支出                                        201,409.03                 338,370.75
—佣金支出                                        2,031,494.28
手续费及佣金净收入                               -2,211,795.77                -307,871.75
                                  162 / 226
                           2016 年年度报告
(六十六) 税金及附加
√适用 □不适用
                                                         单位：元 币种：人民币
            项目           本期发生额                      上期发生额
消费税                             4,691,207.25                    4,038,739.35
营业税                             5,830,869.52                  14,468,666.05
城市维护建设税                   34,447,276.87                   29,483,638.61
教育费附加                       27,958,756.29                   22,837,931.81
资源税
房产税                            29,790,371.50
土地使用税                        27,290,544.59
车船使用税                           124,875.42
印花税                            19,161,692.94
其他                               2,753,233.45                   2,707,673.30
            合计                 152,048,827.83                  73,536,649.12
(六十七) 销售费用
√适用 □不适用
                                                         单位：元 币种：人民币
               项目            本期发生额                    上期发生额
销售费用                           956,510,256.64                965,290,315.48
               合计                956,510,256.64                965,290,315.48
(六十八) 管理费用
√适用 □不适用
                                                      单位：元 币种：人民币
                    项目             本期发生额             上期发生额
管理费用                             1,730,686,631.60       1,674,125,513.89
合计                                 1,730,686,631.60       1,674,125,513.89
(六十九) 财务费用
√适用 □不适用
                                                         单位：元 币种：人民币
                    项目             本期发生额                上期发生额
利息支出                               259,500,042.06            368,737,987.20
减：利息收入                           -63,650,200.46            -24,603,925.17
汇兑损益                               -48,918,575.64             13,150,022.97
其他                                     14,920,417.99            23,944,813.05
合计                                   161,851,683.95            381,228,898.05
                              163 / 226
                                   2016 年年度报告
(七十) 资产减值损失
√适用 □不适用
                                                               单位：元 币种：人民币
             项目                      本期发生额                  上期发生额
一、坏账损失                             144,654,280.44                  44,120,108.57
二、存货跌价损失                           30,112,630.79                 95,226,203.58
三、可供出售金融资产减值损失                   46,800.00
四、持有至到期投资减值损失
五、长期股权投资减值损失
六、投资性房地产减值损失
七、固定资产减值损失                        7,241,512.08
八、工程物资减值损失
九、在建工程减值损失
十、生产性生物资产减值损失
十一、油气资产减值损失
十二、无形资产减值损失
十三、商誉减值损失
十四、其他                                -9,187,500.00                 -34,302,272.59
              合计                       172,867,723.31                 105,044,039.56
其他说明：
    十四、“其他”为“贷款损失准备”
(七十一) 公允价值变动收益
□适用 √不适用
(七十二) 投资收益
√适用 □不适用
                                                               单位：元 币种：人民币
                        项目                             本期发生额     上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益                           246,987,207.87 259,971,247.16
处置长期股权投资产生的投资收益                           9,771,397.54  15,892,572.41
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有
期间的投资收益
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取
得的投资收益
持有至到期投资在持有期间的投资收益
可供出售金融资产等取得的投资收益                        74,350,750.71    94,922,203.49
处置可供出售金融资产取得的投资收益                     166,346,968.60   266,391,355.32
丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新计量产生的利得
其他                                                     2,744,642.10     1,577,119.86
                        合计                           500,200,966.82   638,754,498.24
                                       164 / 226
                                     2016 年年度报告
(七十三) 营业外收入
营业外收入情况
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
                                                                   计入当期非经常性损益的金
          项目                本期发生额            上期发生额
                                                                               额
非流动资产处置利得合计
                             642,874,579.22    566,428,168.04                642,874,579.22
（注）
其中：固定资产处置利得       319,416,718.84     24,410,828.93                319,416,718.84
      无形资产处置利得       323,457,860.38    542,017,339.11                323,457,860.38
债务重组利得
非货币性资产交换利得
接受捐赠
政府补助                     161,569,980.23    201,959,662.08                161,569,980.23
违约金、罚款收入               1,805,930.46     31,169,582.18                  1,805,930.46
其他                           9,830,760.38     67,649,917.49                  9,830,760.38
          合计               816,081,250.29    867,207,329.79                816,081,250.29
计入当期损益的政府补助
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
                                                                                与资产相关
                  补助项目                      本期发生金额       上期发生金额 /与收益相
                                                                                    关
1．由递延收益转入营业外收入的政府补助
ABS 耐日改性剂项目补助                                              1,200,000.00   与资产相关
科技型中小企业服务奖励                                666,672.00      666,666.67   与资产相关
精化土地补偿款                                        562,068.00      562,068.00   与资产相关
小巨人项目                                                            361,413.04   与资产相关
微通道反映器技术在氮丙啶类交联剂合成中的反
                                                                     360,000.00 与资产相关
应研究
氟代反应新型高效相转移催化剂的研制项目补助                           192,000.00 与资产相关
铁蛋白纳米药物传递系统可控制关键技术与生物
                                                                      90,000.00 与资产相关
安全性评价项目补助
江苏省财政拨款 10 万套工程胎项目政府扶持资金          433,333.34      433,333.33   与资产相关
江苏省自主创新专项资金拨款                            132,268.63      133,333.34   与资产相关
如皋市 10 万套工程胎项目地方配套资金                  130,000.00      130,000.02   与资产相关
江苏省科技成果转化专项资金                            434,398.03      433,333.33   与资产相关
如皋市发改委能源优化项目专项资金                      300,000.00      300,000.02   与资产相关
重庆市双桥镇政府土地返还款                          2,059,380.96    2,059,380.96   与资产相关
重庆轮胎用于购置双模定型硫化机设备的财政专
                                                       99,999.96      99,999.96 与资产相关
项资金
固定资产贷款新疆财政贴息                            1,415,335.96    1,415,335.96 与资产相关
新疆年产 60 万条全钢载重子午线轮胎项目技术改
                                                    1,400,000.00    1,400,000.00 与资产相关
造资金
昆阳路动迁补偿款                                    2,576,815.20    2,576,815.20 与资产相关
轿车和轻型载重汽车轮胎力与力矩特性试验机研
                                                       81,841.43      81,841.43 与资产相关
制项目补助（简称：六分力试验机项目）
载重汽车轮胎滚动阻力试验机项目补助（简称：             26,598.47      26,598.47 与资产相关
                                        165 / 226
                                   2016 年年度报告
滚动阻力试验机项目）
双工位轿车与轻卡轮胎带外倾角、侧偏角的高速
                                                 28,644.50     28,644.50 与资产相关
耐久性试验机项目补助（简称高速耐久机项目）
高低温万能材料试验机（简称高低温拉力机）          5,831.19      5,831.20 与资产相关
橡胶毛细管流变仪项目补助（简称流变仪项目）        6,649.61      6,649.62 与资产相关
激光全息相位剪切干涉轮胎无损检测仪项目补助
                                                 22,301.78     22,301.80 与资产相关
（简称激光全息检测机项目）
与同济大学合作轮胎噪声与振动的研究平台项目
                                                  3,069.06      3,069.05 与资产相关
补助
与华南理工大学合作粉末填充橡胶的研究与开发
                                                 14,322.26     14,322.25 与资产相关
利用项目补助
与哈尔滨工业大学复合材料与结构研究所合作轮
                                                  3,069.06      3,069.05 与资产相关
胎有限元分析技术平台项目的补助
MDSC 热流型差示扫描量热仪项目补助                 7,672.64      7,672.63 与资产相关
霍山路动迁补偿                                2,387,085.12 2,387,085.09 与资产相关
安徽土地返还款                                  907,874.78    907,874.80 与资产相关
挡土墙补贴                                       22,490.41     17,715.42 与资产相关
金山区财政局技改项目                            838,375.00    467,200.00 与资产相关
水性涂料科目项目                              2,833,821.65               与资产相关
上海市塑料研究所有限公司杨树浦路 1578 号地块
                                              5,552,400.00               与收益相关
土地收储补偿
锅炉清洁能源替代专项资金                         25,125.81               与资产相关
催化剂技术开发及示范项目                      5,440,000.00               与收益相关
军工项目资产采购                              1,428,294.27               与资产相关
2．收到的与收益相关的政府补助
税金返还                                     36,186,074.74 72,240,496.38 与收益相关
土地收储补偿                                               29,810,300.00 与收益相关
财政补贴                                     22,225,893.24 16,820,902.50 与收益相关
专项资金                                      1,080,000.00 7,215,000.00 与收益相关
无为县开发区管理委员会吹砂补偿款科目                        5,685,000.00 与收益相关
财政扶持资金                                 11,799,659.60 5,307,000.00 与收益相关
市科委项目拨款                                   19,500.00 4,841,320.00 与收益相关
财政局拨入企业自主创新专项资金                              3,510,000.00 与收益相关
科委（煤化工综合节能研究与示范）                            3,416,045.00 与收益相关
科委拨入煤基多联产化工产品关键技术研究与开
                                                            2,060,000.00 与收益相关
发
社保补贴                                      2,930,313.00 1,773,618.00 与收益相关
养老保险稳岗补贴                                231,041.00 1,723,381.00 与收益相关
上海市企业技术中心补助                                      1,499,613.50 与收益相关
闵行区国库中心职工培训补贴                    1,363,200.00 1,460,500.00 与收益相关
稳岗补贴                                      1,945,443.95 1,450,956.00 与收益相关
危化品补贴收入                                1,173,600.00 1,364,326.00 与收益相关
 社保补助                                                   1,280,986.00 与收益相关
上海市高新技术成果转化                                      1,269,000.00 与收益相关
财政局工业经济奖励                            1,480,300.00 1,224,100.00 与收益相关
普陀区科委项目                                              1,205,306.20 与收益相关
收到乌鲁木齐市环境保护局拨付资金                            1,150,000.00 与收益相关
科技创新项目支持资金                            508,000.00 1,060,000.00 与收益相关
收到乌鲁木齐市财政局国库处社保补贴                          1,013,795.00 与收益相关
                                      166 / 226
                                    2016 年年度报告
财政拨入醋酐研发设备款                                            1,000,000.00 与收益相关
动迁补偿淮海西路 442 弄 25 号动迁款                                 900,000.00 与收益相关
经济发展局贴息经开区财务局                                          880,000.00 与收益相关
收市政外贸优化结构专项资金                                          795,804.00 与收益相关
收到乌鲁木齐市财政局拨付加工贸易奖励资金                            759,130.00 与收益相关
马桥镇企业扶持资金                                  440,000.00      740,000.00 与收益相关
环保补贴                                                            730,000.00 与收益相关
动迁补偿霍山路 447 弄车库动迁款                                     668,219.00 与收益相关
安徽土地补偿款                                      659,818.52      659,818.52 与收益相关
品牌创新项目                                                        650,000.00 与收益相关
化工行业政府扶持资金                                                558,846.00 与收益相关
抚恤金补助                                                          529,834.00 与收益相关
华亭镇财政补贴                                                      493,000.00 与收益相关
科技产业发展补提收入                                                480,000.00 与收益相关
黄浦财政培训补贴                                                    419,215.00 与收益相关
技术类项目补贴                                      463,317.50      410,894.20 与收益相关
收市政自主品牌专项资金                                              410,829.00 与收益相关
企业发展基金                                                        390,000.00 与收益相关
地方财政直接支付资金（市级）外贸                                    379,622.00 与收益相关
2015 年文创项目宝山区扶持奖励                                       325,000.00 与收益相关
税收贡献奖（经开区发展局）                                          300,000.00 与收益相关
2015 年名牌奖励奖金                                                 300,000.00 与收益相关
经济发展局补助                                                      300,000.00 与收益相关
财政拨款                                              15,000.00     255,679.19 与收益相关
高新技术成果转化                                                    247,022.90 与收益相关
木质纤维材料的固态酯化与压缩增强技术工艺                            200,000.00 与收益相关
收到无为县经信委 2014 年度工业企业贡献奖                            200,000.00 与收益相关
职工职业培训补贴                                      45,754.16     200,000.00 与收益相关
企业培训补贴                                         214,600.00     188,700.00 与收益相关
宝山航运专项资金                                     500,000.00     180,000.00 与收益相关
政府扶持金                                         1,555,000.00     170,000.00 与收益相关
开投集团经费（经开区财务局）                          90,000.00     150,000.00 与收益相关
教育费经费补贴                                                      149,465.60 与收益相关
黄浦区政府补贴                                                      130,000.00 与收益相关
财政局扶持资金                                                      110,000.00 与收益相关
宝山杨行镇产业发展专项资金                         2,000,000.00     100,000.00 与收益相关
财政局（技能大师工作室奖励）                                        100,000.00 与收益相关
清洁生产补助                                                        100,000.00 与收益相关
产业发展扶助金                                                       90,000.00 与收益相关
闵行区吴泾镇人民政府补助                                             88,800.00 与收益相关
闵行区财政拨款                                                       80,000.00 与收益相关
财政局博士计划资助                                  150,000.00       75,000.00 与收益相关
黄标车淘汰补贴                                        9,000.00       74,000.00 与收益相关
政府补助                                            110,000.00       69,000.00 与收益相关
专利资助费                                           55,083.00       66,723.50 与收益相关
上海市闸北区残疾人就业岗位补贴                                       64,305.50 与收益相关
雉水英才奖                                            42,000.00      63,000.00 与收益相关
15.03 外经贸委发展促进资金（双桥投资促进局）                         60,000.00 与收益相关
收到乌鲁木齐市财政局国库处加工贸易奖励资金                           59,437.90 与收益相关
                                       167 / 226
                                   2016 年年度报告
商品储备补贴                                                      54,500.00 与收益相关
省“双创博士”市级配套奖励                           52,500.00    52,500.00 与收益相关
技能大师工作室奖励                                                50,000.00 与收益相关
共康售后房补贴                                                    49,827.84 与收益相关
中小企业国际市场开拓补贴                                          47,000.00 与收益相关
中小企业专项资金                                                  43,000.00 与收益相关
科技局专利资助                                    105,174.00      30,910.00 与收益相关
14 年度职工职业培训补贴                                           29,800.00 与收益相关
机动车补贴款                                                      25,735.00 与收益相关
上海市闵行区财政收付中心企业职工职业培训补
                                                                  24,600.00 与收益相关
贴
安全生产监督管理达标企业补助                                      20,000.00 与收益相关
安置残疾人就业岗位补贴                               67,289.46    19,030.75 与收益相关
杨浦区税务分局补贴收入                                            17,032.56 与收益相关
上海市残疾人就业服务中心                                          16,693.90 与收益相关
国库收付补贴                                                      14,833.70 与收益相关
收超额安排残疾人奖励                                              13,068.90 与收益相关
上海市残疾人劳动服务中心补贴                         50,383.50    11,638.00 与收益相关
上海市地方税务局手续费返还                                        10,730.93 与收益相关
健康示范企业活动补助                                              10,000.00 与收益相关
收到芜湖市财政国库支付中心职业健康补助                            10,000.00 与收益相关
财政局经济转型奖励                                   20,000.00     8,000.00 与收益相关
沪东水电路小区达标补贴                                             7,309.32 与收益相关
出口增量补贴                                                       6,400.00 与收益相关
惠民路 714 弄达标补贴                                              6,377.66 与收益相关
其他补助                                                         251,886.49 与收益相关
市财政专利补贴收入                                 1,467.50        2,240.00 与收益相关
征地补贴款                                    20,000,000.00                 与收益相关
  拆迁补偿净收益                               7,491,711.64                 与收益相关
  外贸奖励                                     4,227,778.00                 与收益相关
  奉贤柘林镇财政所减量化款                     2,509,760.00                 与收益相关
  吸纳就业困难人员社保补贴                     1,151,380.80                 与收益相关
  其他                                           909,468.50                 与收益相关
新型涂料特种性能检测技术及信息化服务能力提
                                                  800,000.00                与收益相关
升
  收锅炉关停补贴                                  730,000.00               与收益相关
  国药集团项目费子课题                            688,800.00               与收益相关
  工业强区奖励金                                  620,000.00               与收益相关
  科委小巨人                                      600,000.00               与收益相关
  财政局 2015 年稳增长奖励                        506,200.00               与收益相关
  无为县经信委关于 2016 年节能专项补贴            500,000.00               与收益相关
  双百企业 2015 年四季度贷款贴息                  360,000.00               与收益相关
  优质食品级氧化铁颜料补贴                        320,000.00               与收益相关
  锅炉政府补贴                                    240,000.00               与收益相关
  物业补贴款                                      212,041.57               与收益相关
  收到芜湖市财政国库支付中心节能补助              200,000.00               与收益相关
  2042 外贸结构调整（市级财政支付）               181,658.00               与收益相关
  2015 年“双创人才”补助奖                       157,500.00               与收益相关
  15 年污染源补助资金                             151,000.00               与收益相关
                                      168 / 226
                                    2016 年年度报告
  创新基金                                       140,000.00                与收益相关
  外经贸发展专项资金                             106,000.00                与收益相关
  普陀区级财政拨款                               103,000.00                与收益相关
普陀区级财政拨款内部户(2015 上海名牌区级奖
                                                 100,000.00                与收益相关
励)
  上海名牌企业奖励                               100,000.00                与收益相关
  科研专项金额——大飞机项目                      90,000.00                与收益相关
  普陀区标准化推进专项资金                        90,000.00                与收益相关
  高新技术成果奖励                                78,000.00                与收益相关
  创新人才奖励                                    65,000.00                与收益相关
  南通质量标兵企业奖励                            60,000.00                与收益相关
  普陀财政补贴                                    58,596.00                与收益相关
  江苏企业质量 AA 奖励                            50,000.00                与收益相关
  能源管理体系资金                                50,000.00                与收益相关
  闵行财政局零余额专户闵市监质                    50,000.00                与收益相关
  残保金超比例奖励                                46,109.10                与收益相关
  社保补助                                        44,236.10                与收益相关
  清洁生产补贴收入                                40,000.00                与收益相关
  14 年污染源补助资金                             38,000.00                与收益相关
  上海市闵行区国库收付中心职工培训补贴款          37,200.00                与收益相关
2015 年度高新技术成果                             30,000.00                与收益相关
  上海商务委                                      26,500.00                与收益相关
  静安区残疾人就业补贴                            24,943.80                与收益相关
  挡土墙补贴                                      44,980.82                与收益相关
大足经济和信息化委员会经信委支工业 20 强奖励      20,000.00                与收益相关
  促进就业专项资金款                              16,935.00                与收益相关
  出售老旧汽车财政补贴                            14,000.00                与收益相关
  堤围费退还                                      13,997.51                与收益相关
  超比例奖励                                      11,761.10                与收益相关
  车辆报废政府补贴                                 8,000.00                与收益相关
  专利申请奖励资金                                 8,000.00                与收益相关
  2015 年就业资助                                  6,000.00                与收益相关
  安全生产监督奖励                                 5,000.00                与收益相关
  双钱外贸费（商务局）                             1,270.00                与收益相关
                      合计                   161,569,980.23 201,959,662.08     /
其他说明：
√适用 □不适用
注：
    （1）、本期公司下属子公司上海油墨厂向上海市普陀区土地发展中心出售土地使用权，取得
非流动资产处置利得 323,457,860.38 元。
    （2）、本期公司下属子公司上海化工供销有限公司向上海市宝山区住房保障和房屋管理局出
售地上房屋建（构）、及附属及其设备等相关资产，取得非流动资产处置利得 156,100,829.89
元。
    （3）、本期公司下属子公司上海南大化工厂向上海市宝山区住房保障和房屋管理局出售地上
房屋建（构）、及附属及其设备等相关资产，取得非流动资产处置利得 122,949,084.26 元。
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(七十四) 营业外支出
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
          项目             本期发生额        上期发生额       计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置损失合计     8,848,940.56      6,270,044.82                   8,848,940.56
其中：固定资产处置损失     8,848,940.56      6,270,044.82                   8,848,940.56
      无形资产处置损失
债务重组损失
非货币性资产交换损失
对外捐赠                     205,000.00        212,000.00                     205,000.00
罚款滞纳金支出            34,695,094.56      4,400,970.77                  34,695,094.56
其他                       7,592,934.97      3,874,256.42                   7,592,934.97
          合计            51,341,970.09     14,757,272.01                  51,341,970.09
(七十五) 所得税费用
1、 所得税费用表
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
            项目                        本期发生额                    上期发生额
当期所得税费用                              233,950,368.97                189,507,777.15
递延所得税费用                                  -814,693.87                   -703,021.36
            合计                            233,135,675.10                188,804,755.79
2、 会计利润与所得税费用调整过程：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
(七十六) 委托业务
                                                                  单位：元 币种：人民币
                  项 目                         期末余额                  年初余额
委托存款                                       3,981,012,733.18           130,748,000.00
减：委托贷款                                   3,981,012,733.18           130,748,000.00
委托存款净额
    委托贷款为本公司与委托存款方签订委托协议，由本公司代委托方发放贷款与委托方指定的
借款人。本公司不承担任何风险。
    来自于委托贷款业务的收入包括在财务报表的“手续费及佣金收入”中，委托贷款及委托存款
本金并未包括在财务报表内。
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(七十七) 现金流量表项目
1、 收到的其他与经营活动有关的现金：
√适用 □不适用
                                                                单位：元 币种：人民币
             项目                        本期发生额                 上期发生额
租金收入                                       6,981,248.43              17,470,416.80
利息收入                                      63,650,200.46              24,603,925.17
政府补助                                     179,412,888.61             197,390,414.11
企业往来                                   1,205,718,688.32           1,362,368,046.36
收回保证金                                     5,246,119.77               4,128,713.00
其他                                          16,567,263.09              86,218,991.38
             合计                          1,477,576,408.68           1,692,180,506.82
2、 支付的其他与经营活动有关的现金：
√适用 □不适用
                                                                单位：元 币种：人民币
             项目                        本期发生额                 上期发生额
费用                                         612,499,327.22             966,889,239.55
退回保证金                                     2,922,371.67                 973,013.00
企业往来                                   1,109,787,389.09           1,081,086,634.28
其他                                           9,643,497.42               9,674,466.67
             合计                          1,734,852,585.40           2,058,623,353.50
3、 收到的其他与投资活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                                单位：元 币种:人民币
                          项目                          本期发生额      上期发生额
委托贷款                                                20,748,000.00   95,748,000.00
委托贷款利息收入                                         2,744,542.10    3,884,673.15
非同一控制下企业合并购买日子公司持有的现金              12,706,271.03
                        合计                            36,198,813.13   99,632,673.15
4、 支付的其他与投资活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                                单位：元 币种：人民币
              项目                        本期发生额                上期发生额
委托贷款                                        20,748,000.00            20,748,000.00
固定资产拆除费                                   9,859,105.93
              合计                              30,607,105.93            20,748,000.00
5、 收到的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                                单位：元 币种：人民币
              项目                        本期发生额                上期发生额
与资产相关的政府补助                            35,671,200.00            28,572,560.00
              合计                              35,671,200.00            28,572,560.00
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6、 支付的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
               项目                       本期发生额                    上期发生额
资产重组费用                                                                 22,331,256.71
               合计                                                          22,331,256.71
(七十八) 现金流量表补充资料
1、 现金流量表补充资料
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
                   补充资料                               本期金额          上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润                                                   493,595,602.31     528,992,841.41
加：资产减值准备                                         172,867,723.31     105,044,039.56
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧         1,260,847,604.02   1,206,634,188.73
无形资产摊销                                              89,975,801.19      82,632,278.72
长期待摊费用摊销                                          33,295,605.44      10,990,204.18
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收
                                                        -634,025,638.66    -560,158,123.22
益以“－”号填列）
固定资产报废损失（收益以“－”号填列）
公允价值变动损失（收益以“－”号填列）
财务费用（收益以“－”号填列）                           233,128,554.23     326,220,895.41
投资损失（收益以“－”号填列）                          -500,200,966.82    -638,754,498.24
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）                -6,334,915.19       -703,021.36
存货的减少（增加以“－”号填列）                       101,267,146.18     81,790,234.18
贷款的减少（增加以“－”号填列）                       367,500,000.00  1,372,090,903.96
存款的增加（减少以“－”号填列）                     1,894,513,106.66   -408,095,665.39
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）          -3,298,588,136.82  2,806,958,894.38
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）           2,973,187,260.63 -1,000,981,073.92
其他
经营活动产生的现金流量净额                             3,181,028,746.48   3,912,662,098.40
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额                                         4,396,063,076.35   2,293,479,700.62
减：现金的期初余额                                     2,293,479,700.62   1,831,187,880.98
加：现金等价物的期末余额                               2,650,000,000.00   3,550,000,000.00
减：现金等价物的期初余额                               3,550,000,000.00   1,960,000,000.00
现金及现金等价物净增加额                               1,202,583,375.73   2,052,291,819.64
2、 本期支付的取得子公司的现金净额
□适用 √不适用
                                        172 / 226
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3、 本期收到的处置子公司的现金净额
□适用 √不适用
4、 现金和现金等价物的构成
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
                     项目                                   期末余额          期初余额
一、现金                                                4,396,063,076.35 2,293,479,700.62
其中：库存现金                                                251,599.09        377,504.10
    可随时用于支付的银行存款                            1,748,710,996.00 1,201,222,913.47
    可随时用于支付的其他货币资金                            7,002,917.04      8,892,112.81
    可用于支付的存放中央银行款项
    存放同业款项                                        2,640,097,564.22    1,082,987,170.24
    拆放同业款项
二、现金等价物                                          2,650,000,000.00    3,550,000,000.00
其中：三个月内到期的债券投资                            2,650,000,000.00    3,550,000,000.00
三、期末现金及现金等价物余额                            7,046,063,076.35    5,843,479,700.62
其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金
等价物
其他说明：
□适用 √不适用
(七十九) 所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
□适用 √不适用
(八十) 所有权或使用权受到限制的资产
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
     项目          期末账面价值                                受限原因
货币资金               611,200,167.74                保证金、存放中央银行法定准备金
应收票据
存货
固定资产               391,797,987.48                        用于借款抵押
无形资产                58,206,546.30                        用于借款抵押
     合计            1,061,204,701.52                              /
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(八十一) 外币货币性项目
1、 外币货币性项目：
√适用 □不适用
                                                                            单位：元
                                                                    期末折算人民币
           项目               期末外币余额           折算汇率
                                                                         余额
货币资金                                                              743,339,042.61
其中：美元                    101,087,958.75               6.9370     701,247,167.55
      欧元                        205,221.79               7.3068       1,499,514.60
      港币                              0.43               0.8837               0.38
      英镑                      1,173,192.48               8.5094       9,983,164.09
      泰铢                    157,860,732.29               0.1939      30,609,195.99
应收账款                                                              346,693,941.40
其中：美元                     44,074,911.11               6.9370     305,747,658.33
      欧元
      港币
      英镑                         20,588.00               8.5094        175,191.53
      泰铢                    210,268,651.57               0.1939     40,771,091.54
长期借款                                                              36,252,768.36
其中：美元
      欧元                      4,961,510.97               7.3068     36,252,768.36
      港币
      人民币
预收账款                                                              16,471,740.82
      美元                      2,374,476.12               6.9370     16,471,740.82
      人民币
短期借款                                                             302,819,151.31
      美元                      12,650,000.00              6.9370     87,753,050.00
      泰铢                   1,109,159,882.99              0.1939    215,066,101.31
一年内到期的长期借款                                                  17,771,608.95
      美元                      2,561,858.00               6.9370     17,771,608.95
2、 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币
    及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。
□适用 √不适用
(八十二) 套期
□适用 √不适用
(八十三) 其他
□适用 √不适用
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六、 合并范围的变更
(一)非同一控制下企业合并
√适用 □不适用
1、 本期发生的非同一控制下企业合并
√适用 □不适用
                                                                                                                       单位：元 币种：人民币
                                               股权取得
               股权取得时                                 股权取得                          购买日的确定   购买日至期末被   购买日至期末被购
被购买方名称                   股权取得成本      比例                        购买日
                   点                                       方式                                依据         购买方的收入     买方的净利润
                                                 （%）
昆山宝盐气体   2016 年 3 月
                              189,120,000.00      40.00   增资扩股     2016 年 3 月 18 日   工商登记变更   348,158,738.35      -5,283,163.14
有限公司       18 日
                                                                     175 / 226
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2、 合并成本及商誉
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
合并成本                                                 昆山宝盐气体有限公司
--现金                                                                   189,120,000.00
--非现金资产的公允价值
--发行或承担的债务的公允价值
--发行的权益性证券的公允价值
--或有对价的公允价值
--购买日之前持有的股权于购买日的公允价值
--其他
合并成本合计                                                             189,120,000.00
减：取得的可辨认净资产公允价值份额                                       189,120,000.00
商誉/合并成本小于取得的可辨认净资产公允价
值份额的金额
3、 被购买方于购买日可辨认资产、负债
√适用 □不适用
                                                               单位：元 币种：人民币
                                               昆山宝盐气体有限公司
                                   购买日公允价值                购买日账面价值
资产：                                 1,137,000,543.49              1,137,000,543.49
货币资金                                   12,706,271.03                 12,706,271.03
应收款项                                 151,364,730.92                151,364,730.92
存货                                        6,678,819.68                  6,678,819.68
固定资产                                    4,317,061.89                  4,317,061.89
无形资产
其他流动资产                                 113,376,325.67              113,376,325.67
在建工程                                     848,557,334.30              848,557,334.30
负债：                                       664,200,543.49              664,200,543.49
借款                                         636,563,156.21              636,563,156.21
应付款项                                      25,301,191.29               25,301,191.29
递延所得税负债
应交税费                                       2,336,195.99                2,336,195.99
净资产                                       472,800,000.00              472,800,000.00
减：少数股东权益                             283,680,000.00              283,680,000.00
取得的净资产                                 189,120,000.00              189,120,000.00
4、 购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失
是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易
□适用 √不适用
5、 购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关
说明
□适用 √不适用
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6、 其他说明：
□适用 √不适用
(二)同一控制下企业合并
□适用 √不适用
(三)反向购买
□适用 √不适用
(四)处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□适用√不适用
其他说明：
□适用 √不适用
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□适用√不适用
(五)其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
√适用 □不适用
    1、本期新设纳入合并范围的有：双钱轮胎有限公司、广西华谊能源化工有限公司、浙江华宇
吸水材料有限公司、浙江天原医用材料有限公司、安徽华谊日新科技有限公司。
    2、上海凌旭油脂储炼有限公司已宣告破产并由法院裁定，本期不再纳入合并范围。
    3、公司下属上海华谊精细化工有限公司转让所持有上海新精华物流有限公司全部股权，上海
新精华物流有限公司本期不再纳入合并范围。
(六)其他
□适用 √不适用
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七、 在其他主体中的权益
(一) 在子公司中的权益
1、 企业集团的构成
√适用 □不适用
                子公司                     主要经                            持股比例(%)         取得
                                                      注册地    业务性质
                  名称                       营地                           直接     间接        方式
双钱轮胎有限公司                            上海       上海      制造业     100.00               设立
双钱集团上海轮胎研究所有限公司（注:1）      上海       上海    研究、开发            100.00      设立
双钱集团（江苏）轮胎有限公司（注:1）        如皋       如皋      制造业              51.67       设立
双钱集团上海供销有限公司（注:1）            上海       上海        批发              100.00      设立
上海轮胎橡胶（集团）有限公司（注:1）        上海       上海        贸易              100.00      设立
双钱集团上海东海轮胎有限公司（注:1）        上海       上海      制造业              65.00       设立
上海橡胶机械一厂有限公司（注 1）            上海       上海      制造业              100.00      设立
双钱集团（安徽）回力轮胎有限公司（注 1）    安徽       安徽      制造业              40.80       设立
上海轮胎橡胶集团金桥轮胎厂（注:1）          上海       上海      制造业              77.00       设立
上海轮胎橡胶（集团）房地产开发经营公
                                            上海       上海       房产               100.00      设立
司（注:1）
上海回力宾馆有限公司（注:1）                上海       上海      服务业              100.00       设立
上海双力物业管理有限公司（注:1）            上海       上海      服务业              100.00       设立
上海龙泰精细橡胶公司（注:1）                上海       上海      制造业              53.33        设立
中国北美轮胎联合销售公司（注:1）            美国       美国        批发              52.40        设立
上海双钱轮胎销售有限公司（注:1）            上海       上海        批发              35.06        设立
双钱集团（重庆）轮胎有限公司（注:1）        重庆       重庆      制造业              70.00        设立
上海双钱宾馆有限公司（注:1）                上海       上海        服务              100.00       设立
                                                                                              非同一控制
华泰橡胶有限公司（注:1）                    泰国       泰国      制造业              83.00
                                                                                              下企业合并
                                                                                              非同一控制
双钱集团（新疆）昆仑轮胎有限公司（注:1）    新疆       新疆      制造业              51.00
                                                                                              下企业合并
                                                                                              非同一控制
新疆昆仑工程轮胎有限责任公司（注:1）        新疆       新疆      制造业              51.00
                                                                                              下企业合并
                                                                                              非同一控制
上海制皂（集团）有限公司                    上海       上海       贸易      60.00
                                                                                              下企业合并
                                                                                              非同一控制
上海白象天鹅电池有限公司（注 2）            上海       上海      制造业              60.00
                                                                                              下企业合并
                                                                                              非同一控制
上海制皂厂（注 2）                          上海       上海      制造业              60.00
                                                                                              下企业合并
                                                                                              非同一控制
上海油墨厂（注 2）                          上海       上海      制造业              60.00
                                                                                              下企业合并
                                                                                              非同一控制
上海牡丹油墨有限公司（注 2）                上海       上海      制造业              60.00
                                                                                              下企业合并
                                                                                              非同一控制
上海制皂有限公司（注 2）                    上海       上海      制造业              60.00
                                                                                              下企业合并
                                           维尔京     维尔京
MoltechHoldingsCorporation（注 2）                               制造业              42.00       设立
                                             群岛     群岛
MoltechPowerSystemInc.    （注 2）           美国     美国         投资              42.00        设立
安徽华谊日新科技有限公司（注 2）             安徽     安徽       制造业              100.00       设立
                                                                                              同一控制下
上海华谊能源化工有限公司                    上海       上海      制造业     100.00
                                                                                                企业合并
吴江淀山湖红顶度假村有限公司（注 3）        江苏       江苏      服务业              100.00       设立
上海新翼实业发展有限公司（注 3）            上海       上海      服务业              100.00       设立
安徽华谊化工有限公司（注 3）                安徽       安徽      制造业              94.00        设立
上海华谊新能源化工销售有限公司（注 3）      上海       上海        贸易              100.00       设立
广西华谊能源化工有限公司（注 3）            广西       广西      制造业              100.00       设立
                                                                                              非同一控制
昆山宝盐气体有限公司（注 3）                江苏       江苏      制造业              40.00
                                                                                              下企业合并
                                                   178 / 226
                                        2016 年年度报告
                                                                                         同一控制下
上海华谊精细化工有限公司               上海       上海      制造业     100.00
                                                                                           企业合并
上海一品颜料有限公司（注 4）           上海       上海      制造业              88.00        设立
上海华谊精细化工销售有限公司（注 4）   上海       上海        批发              100.00       设立
宜兴华谊着色科技有限公司（注 4）       宜兴       宜兴      制造业              58.33        设立
上海试四化学品有限公司（注 4）         上海       上海      制造业              69.06        设立
                                                                                         同一控制下
上海可迈颜料有限公司（注 4）           上海       上海      制造业              100.00
                                                                                           企业合并
                                                                                         同一控制下
上海华元实业有限公司（注 4）           上海       上海      制造业              100.00
                                                                                           企业合并
上海华谊集团华原化工有限公司（注 4）   上海       上海      制造业              83.42      无偿划拨
                                                                                         同一控制下
上海市涂料研究所有限公司（注 4）       上海       上海      制造业              100.00
                                                                                           企业合并
上海试四赫维化工有限公司（注 4）       上海       上海      制造业              69.06      无偿划拨
上海新光化工有限公司（注 4）           上海       上海      制造业              100.00     无偿划拨
上海化学试剂研究所有限公司（注 4）     上海       上海      制造业              69.06      无偿划拨
                                                                                         非同一控制
天同精细化工（南通）有限公司（注 4）   江苏       江苏      制造业              75.00
                                                                                         下企业合并
                                                                                         同一控制下
上海华谊涂料有限公司（注 4）           上海       上海      制造业              53.73
                                                                                           企业合并
                                                                                         同一控制下
上海华谊集团投资有限公司               上海       上海       投资      100.00
                                                                                           企业合并
                                                                                         同一控制下
上海华谊集团国际贸易有限公司（注 5）   上海       上海       贸易               68.00
                                                                                           企业合并
                                                                                         同一控制下
上海化学工业检验检测有限公司（注 5）   上海       上海      服务业              51.00
                                                                                           企业合并
                                                                                         同一控制下
上海化工工程监理有限公司（注 5）       上海       上海      服务业              100.00
                                                                                           企业合并
                                                                                         同一控制下
上海市塑料研究所有限公司（注 5）       上海       上海      制造业              100.00
                                                                                           企业合并
                                                                                         同一控制下
上海回力鞋业有限公司（注 5）           上海       上海      制造业              100.00
                                                                                           企业合并
                                                                                         同一控制下
上海橡胶制品研究所有限公司（注 5）     上海       上海      制造业              100.00
                                                                                           企业合并
                                                                                         同一控制下
上海市合成树脂研究所有限公司（注 5）   上海       上海      制造业              100.00
                                                                                           企业合并
上海华谊树脂有限公司（注 5）           上海       上海      制造业              51.00      投资设立
                                                                                         同一控制下
上海华谊工程服务有限公司（注 5）       上海       上海      服务业              51.00
                                                                                           企业合并
上海华谊检验检测技术有限公司（注 5）   上海       上海      服务业              100.00       设立
                                                          实业投资国                     同一控制下
上海天原（集团）有限公司               上海       上海                 100.00
                                                            内贸易                         企业合并
                                                          生产销售塑
烟台天原胜德材料科技有限公司（注 6）   山东       山东                          100.00      设立
                                                            料制品
                                                          国内国际贸
上海华谊集团贸易有限公司（注 6）       上海       上海                          100.00      设立
                                                              易
                                                          塑料制品产                     同一控制下
上海天原集团胜德塑料有限公司（注 6）   上海       上海                          100.00
                                                              销                           企业合并
                                                                                         同一控制下
上海化工供销有限公司（注 6）           上海       上海       贸易               100.00
                                                                                           企业合并
                                                                                         同一控制下
上海焦化焦联货运代理有限公司（注 6）   上海       上海     货运代理             96.43
                                                                                           企业合并
上海太平洋化工集团口岸船务有限公司                        内河货物运                     同一控制下
                                       上海       上海                          100.00
（注 6）                                                      输                           企业合并
                                                          树脂生产和                     同一控制下
上海树脂厂有限公司（注 6）             上海       上海                          100.00
                                                              销售                         企业合并
苏州天原物流有限公司（注 6）           江苏       江苏      仓储服务            61.50    同一控制下
                                              179 / 226
                                          2016 年年度报告
                                                                                              企业合并
浙江天原医用材料有限公司（注 6）         浙江       浙江     制造业                100.00       设立
                                                                                            同一控制下
上海华谊新材料有限公司                   上海       上海     制造业       100.00
                                                                                              企业合并
浙江华宇吸水材料有限公司（注 7）         浙江       浙江     制造业                51.00        设立
                                                                                            同一控制下
上海华谊信息技术有限公司                 上海       上海    技术开发      55.00
                                                                                              企业合并
上海华谊信息科技发展有限公司（注 8）     上海       上海    技术开发               55.00        设立
                                                                                            同一控制下
上海华谊集团财务有限责任公司             上海       上海     金融业       64.00
                                                                                              企业合并
其他说明：
    注 1：双钱轮胎有限公司的子公司。
    注 2：上海制皂（集团）有限公司的子公司。
    注 3：上海华谊能源化工有限公司的子公司。
    注 4：上海华谊精细化工有限公司的子公司。
    注 5：上海华谊集团投资有限公司的子公司。
    注 6：上海天原（集团）有限公司的子公司。
    注 7：上海华谊新材料有限公司的子公司。
    注 8：上海华谊信息技术有限公司的子公司。
2、 重要的非全资子公司
√适用 □不适用
                                                                               单位:元 币种:人民币
                                       少数股东     本期归属于少数     本期向少数股东    期末少数股东权
            子公司名称
                                       持股比例       股东的损益       宣告分派的股利         益余额
双钱集团（江苏）轮胎有限公司             48.33%       4,860,557.51                       301,859,094.95
双钱集团（安徽）回力轮胎有限公司         59.20%     -46,866,615.31                       672,583,365.83
上海双钱轮胎销售有限公司                 64.94%     -37,634,474.72                      -137,105,071.36
中国北美轮胎联合销售公司                 47.60%       5,019,081.04       2,829,588.47      12,075,747.58
华泰橡胶有限公司                         17.00%        -535,487.08                         10,130,924.62
双钱集团（重庆）轮胎有限公司             30.00%       1,645,091.23                       125,315,000.95
双钱集团（新疆）昆仑轮胎有限公司         49.00%       2,721,081.96                       402,045,656.55
上海制皂（集团）有限公司                 40.00%     113,050,072.73                       363,252,876.50
安徽华谊化工有限公司                       6.00%      6,266,650.87                       111,459,131.31
昆山宝盐气体有限公司                     60.00%      -3,169,897.88                       278,078,102.12
上海试四赫维化工有限公司                 30.94%      17,262,629.73      18,565,920.00    132,066,625.56
上海华谊集团国际贸易有限公司             32.00%       2,473,714.39                         33,724,285.16
上海华谊树脂有限公司                     49.00%       3,586,323.84       1,945,498.55      21,264,062.52
子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
                                                180 / 226
                                                                                                 2016 年年度报告
3、 重要非全资子公司的主要财务信息
√适用 □不适用
                                                                                                                                                                                             单位:元 币种:人民币
                                                                期末余额                                                                                                期初余额
   子公司名称
                      流动资产        非流动资产        资产合计           流动负债      非流动负债      负债合计        流动资产        非流动资产          资产合计          流动负债       非流动负债         负债合计
双钱集团（江苏）轮
                     590,764,509.87 1,280,941,462.66 1,871,705,972.53 1,109,507,300.80 134,070,790.15 1,243,578,090.95 469,864,455.27 1,190,404,031.74   1,660,268,487.01 865,818,736.05     176,378,888.85 1,042,197,624.90
胎有限公司
双钱集团（安徽）回
                     434,766,050.15 1,156,746,657.81 1,591,512,707.96 477,066,381.27              -     477,066,381.27 469,855,516.25 1,205,671,667.45   1,675,527,183.70 481,914,277.10                       481,914,277.10
力轮胎有限公司
上海双钱轮胎销售
                     698,155,865.38    63,340,791.60 761,496,656.98 972,622,421.31                -     972,622,421.31 745,588,184.88    62,617,798.86     808,205,983.74 961,379,061.41                       961,379,061.41
有限公司
中国北美轮胎联合
                     403,783,913.38    94,017,792.27 497,801,705.65 413,068,444.59 59,364,043.45 472,432,488.04 481,592,061.68           91,528,675.14     573,120,736.82 480,052,977.60      72,173,954.87    552,226,932.47
销售公司
华泰橡胶有限公司     320,163,187.45    76,903,958.17 397,067,145.62 317,288,481.39 20,184,990.00 337,473,471.39 185,163,500.19           71,865,248.26     257,028,748.45 197,931,383.14                       197,931,383.14
双钱集团（重庆）轮
                     534,815,798.37 1,109,384,828.10 1,644,200,626.47 1,140,195,777.07 86,288,179.55 1,226,483,956.62 317,909,342.04 1,165,116,774.70    1,483,026,116.74 665,045,523.84     405,747,560.47 1,070,793,084.31
胎有限公司
双钱集团（新疆）昆
                     570,519,105.78 1,055,505,120.14 1,626,024,225.92 714,381,357.06 91,141,528.96 805,522,886.02 537,713,011.78 1,012,344,495.57        1,550,057,507.35 600,337,837.16     134,771,558.79    735,109,395.95
仑轮胎有限公司
上海制皂（集团）有
                   1,212,864,403.78    90,078,816.20 1,302,943,219.98 377,825,741.28 16,985,287.45 394,811,028.73 801,060,209.92         84,487,202.43     885,547,412.35 262,267,961.47       3,192,147.56    265,460,109.03
限公司
安徽华谊化工有限
                     364,099,737.85 2,935,012,853.30 3,299,112,591.15 1,460,322,311.74                1,460,322,311.74 257,339,285.81 3,236,561,984.24   3,493,901,270.05 616,555,171.76 1,143,000,000.00 1,759,555,171.76
公司
昆山宝盐气体有限
                     260,911,837.46 1,034,319,432.51 1,295,231,269.97 139,394,698.17 689,839,734.94 829,234,433.11
公司
上海试四赫维化工
                     541,925,711.52 281,740,764.19 823,666,475.71 332,836,979.50 17,226,428.53 350,063,408.03 547,567,551.08 294,830,646.58                842,398,197.66 347,113,436.73      18,250,028.53    365,363,465.26
有限公司
上海华谊集团国际
                     772,478,068.72     6,834,134.69 779,312,203.41 673,923,812.33                      673,923,812.33 138,094,922.07     6,857,083.44     144,952,005.51 47,293,971.89                         47,293,971.89
贸易有限公司
上海华谊树脂有限
                      46,362,685.07     2,579,323.51    48,942,008.58     5,545,962.62                    5,545,962.62 43,132,815.30      1,588,550.97      44,721,366.27     4,673,943.35                       4,673,943.35
公司
                                                              本期发生额                                                                                          上期发生额
   子公司名称                                                                                  经营活动现金流
                            营业收入                   净利润              综合收益总额                                     营业收入                     净利润                综合收益总额          经营活动现金流量
                                                                                                     量
双钱集团（江苏）
                 1,834,888,170.24                  10,057,019.47           10,057,019.47        300,502,887.65         1,657,233,433.34           -39,433,752.00               -39,433,752.00              165,125,276.49
轮胎有限公司
双钱集团（安徽）
回力轮胎有限公     391,861,766.06                  -79,166,579.91       -79,166,579.91           48,638,832.73            315,090,631.49         -104,587,477.59             -104,587,477.59               126,222,700.31
司
上海双钱轮胎销
                 3,142,910,084.96                  -57,952,686.66       -57,952,686.66                -300,596.90      5,624,143,511.67          -135,876,589.53             -135,876,589.53                  2,505,874.76
售有限公司
                                                                                                       181 / 226
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中国北美轮胎联
                     923,033,698.80   10,544,287.90    10,419,926.85    -5,091,073.02      1,551,987,726.39    7,088,001.23    11,163,069.98        7,593,219.89
合销售公司
华泰橡胶有限公
                     642,579,271.78   -3,149,924.00        496,308.92   -93,906,296.59       448,850,012.36   -8,494,133.70    -11,288,179.71     17,360,193.51
司
双钱集团（重庆）
                   1,526,932,135.44     5,483,637.42     5,483,637.42     9,657,479.27     1,053,615,077.66   -98,816,839.37   -98,816,839.37     79,454,761.59
轮胎有限公司
双钱集团（新疆）
昆仑轮胎有限公     1,181,517,814.89     5,553,228.50     5,553,228.50   -7,356,533.68      1,121,676,852.48   -66,859,914.17   -66,859,914.17     67,365,157.29
司
上海制皂（集团）
                     852,050,802.33   282,625,181.83   288,044,887.93   227,054,431.23       871,143,819.04   15,071,178.39    15,320,381.03    -224,463,987.64
有限公司
安徽华谊化工有
                   2,240,622,255.35   104,444,181.12   104,444,181.12   395,707,390.78     1,767,825,506.52   -13,847,083.17   -13,847,083.17   1,261,213,955.47
限公司
昆山宝盐气体有
                     348,158,738.35   -5,283,163.14    -5,283,163.14    -9,169,293.95
限公司
上海试四赫维化
                   1,073,227,654.23   55,996,613.22    56,047,413.22    61,806,523.36      1,196,711,895.43   88,214,126.78      -297,300.00      -67,336,219.54
工有限公司
上海华谊集团国
                   5,185,396,733.24     7,730,357.46     7,730,357.46   10,362,033.71      3,993,128,807.70    4,680,679.21     4,680,679.21      13,381,769.00
际贸易有限公司
上海华谊树脂有
                     98,331,104.92      7,319,028.24     7,319,028.24     8,741,910.34       73,623,016.28     6,545,003.48     6,545,003.48        8,800,119.23
限公司
                                                                            182 / 226
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4、 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制：
□适用 √不适用
5、 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
(二) 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
□适用 √不适用
(三) 在合营企业或联营企业中的权益
√适用 □不适用
1、 重要的合营企业或联营企业
√适用 □不适用
                                                                           单位:元 币种:人民币
                                主要经   注册   业务性       持股比例(%)     对合营企业或联营企业
   合营企业或联营企业名称
                                营地       地     质                         投资的会计处理方法
                                                           直接     间接
（1）上海华谊能源化工有限公司
合营企业
上海华林工业气体有限公司        上海     上海   化工业     50.00                   权益法
联营企业
上海阿科玛双氧水有限公司        上海     上海   化工业     33.33                   权益法
卡博特化工（天津）有限公司      天津     天津   化工业     30.00                   权益法
上海卡博特化工有限公司          上海     上海   化工业     30.00                   权益法
（2）上海华谊精细化工有限公司
联营企业
巴斯夫上海涂料有限公司          上海     上海   制造业      40                     权益法
上海国际油漆有限公司            上海     上海   制造业      34                     权益法
（3）上海华谊集团投资有限公司
上海环球分子筛有限公司          上海     上海   制造业      30                     权益法
上海杜邦农化有限公司            上海     上海   制造业      20                     权益法
（4）上海天原（集团）有限公司
上海华谊天原化工物流有限公司    上海     上海    物流      33.36                   权益法
                                            183 / 226
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2、 重要合营企业的主要财务信息
      上海华谊能源化工有限公司
√适用 □不适用
                                                                  单位:元 币种:人民币
                                   期末余额/ 本期发生额         期初余额/ 上期发生额
                                 上海华林工业气体有限公司     上海华林工业气体有限公司
流动资产                                   146,123,126.54               115,803,768.92
    其中：现金和现金等价物                   39,554,263.66                33,467,042.45
非流动资产                                 756,690,705.46               706,073,610.48
资产合计                                   902,813,832.00               821,877,379.40
流动负债                                    239,923,608.00              223,295,102.19
非流动负债                                   80,500,000.00
负债合计                                    320,423,608.00              223,295,102.19
少数股东权益
归属于母公司股东权益                        582,390,224.00              598,582,277.21
按持股比例计算的净资产份额                  289,386,645.78              299,291,138.60
调整事项
--商誉
--内部交易未实现利润
--其他
对合营企业权益投资的账面价值                289,386,645.78              299,291,138.60
存在公开报价的合营企业权益投资
的公允价值
营业收入                                    941,576,072.36              744,102,501.76
财务费用                                      5,558,932.72                6,420,154.07
所得税费用                                   30,262,756.46                2,717,615.77
净利润                                      175,819,377.96              142,721,639.62
终止经营的净利润
其他综合收益
综合收益总额                                175,819,377.96              142,721,639.62
本年度收到的来自合营企业的股利                97,814,181.80              75,000,000.00
                                       184 / 226
                                                                        2016 年年度报告
3、 重要联营企业的主要财务信息
√适用 □不适用
（1）上海华谊能源化工有限公司
                                                                                                                                    单位：元 币种：人民币
                                               期末余额/ 本期发生额                                                 期初余额/ 上期发生额
                         上海阿科玛双氧水有    卡博特化工（天津）有限   上海卡博特化工有限    上海阿科玛双氧水有    卡博特化工（天津）有限   上海卡博特化工有限
                               限公司                   公司                    公司                限公司                   公司                    公司
流动资产                     224,399,547.97            666,442,815.24       548,480,263.02        208,676,062.25            567,761,962.93       561,620,187.52
非流动资产                   292,286,776.10            406,966,305.11       185,332,552.27        307,678,487.00            458,259,438.30       202,735,102.52
资产合计                     516,686,324.07          1,073,409,120.35       733,812,815.29        516,354,549.25          1,026,021,401.23       764,355,290.04
流动负债                       40,265,775.85           201,203,010.56         94,539,572.94         44,376,468.00           266,296,087.89       190,300,982.51
非流动负债
负债合计                      40,265,775.85           201,203,010.56         94,539,572.94         44,376,468.00           266,296,087.89        190,300,982.51
少数股东权益
归属于母公司股东权益         476,420,548.22           872,206,109.79        639,273,242.35        471,978,081.25           759,725,313.34        574,054,307.53
按持股比例计算的净资产
                             158,355,319.26           259,121,312.78        188,442,488.89        157,310,294.48           227,917,594.00        172,216,292.26
份额
调整事项
--商誉
--内部交易未实现利润
--其他
对联营企业权益投资的账
                             158,355,319.26           259,121,312.78        188,442,488.89        157,310,294.48           227,917,594.00        172,216,292.26
面价值
存在公开报价的联营企业
权益投资的公允价值
营业收入                     293,666,438.32           912,071,197.73        651,053,721.38        306,067,239.00           995,149,689.00        705,964,540.69
净利润                        40,085,970.38           104,012,395.92         54,087,322.11         40,733,935.94            97,025,219.33         60,917,623.70
终止经营的净利润
其他综合收益
综合收益总额                  40,085,970.38           104,012,395.92         54,087,322.11         40,733,935.94            97,025,219.33         60,917,623.70
本年度收到的来自联营企        12,316,545.72                                                         8,660,104.81            60,000,000.00         64,621,151.70
业的股利
                                                                           185 / 226
                                    2016 年年度报告
（2）上海华谊精细化工有限公司
                       期末余额/ 本期发生额               期初余额/ 上期发生额
                巴斯夫上海涂料有 上海国际油漆有 巴斯夫上海涂料有 上海国际油漆有限
                     限公司             限公司          限公司              公司
流动资产        2,153,456,130.21 542,536,711.69 1,673,719,286.35        672,262,348.97
非流动资产        876,263,819.55 144,359,519.09      611,029,943.88     130,068,966.36
资产合计        3,029,719,949.76 686,896,230.78 2,284,749,230.23        802,331,315.33
流动负债        1,977,041,060.70 471,505,446.17 1,387,196,681.53        567,809,651.59
非流动负债        126,625,130.98        577,215.00   107,146,210.00         782,955.00
负债合计        2,103,666,191.68 472,082,661.17 1,494,342,891.53        568,592,606.59
少数股东权益
归属于母公司
                  926,053,758.08 214,813,569.61      790,406,338.70     233,738,708.74
股东权益
按持股比例计
算的净资产份      370,421,510.33     73,036,613.67   316,162,535.48      79,471,160.97
额
调整事项
--商誉
--内部交易未
实现利润
--其他
对联营企业权
益投资的账面      370,421,503.23     73,036,613.67   316,162,535.48      79,471,160.97
价值
存在公开报价
的联营企业权
益投资的公允
价值
营业收入        3,455,312,397.83 989,788,944.09 3,236,528,477.75 1,240,893,208.45
净利润            146,758,531.48     36,274,860.87   189,094,679.08     108,590,156.84
终止经营的净
利润
其他综合收益
综合收益总额      146,758,531.48     36,274,860.87   189,094,679.08     108,590,156.84
本年度收到的
来自联营企业        4,444,444.44     18,768,000.00
的股利
（3）上海华谊集团投资有限公司
                            期末余额/ 本期发生额            期初余额/ 上期发生额
                      上海环球分子筛 上海杜邦农化有 上海环球分子筛 上海杜邦农化有
                          有限公司          限公司        有限公司          限公司
流动资产              283,799,542.12 259,078,446.28 276,935,600.40 244,693,221.83
非流动资产            139,363,185.43 365,160,492.90 145,251,056.50 322,600,315.65
资产合计              423,162,727.55 624,238,939.18 422,186,656.90 567,293,537.48
流动负债                58,354,492.85 144,874,305.56    69,199,060.89 146,420,833.27
非流动负债
负债合计                58,354,492.85 144,874,305.56    69,199,060.89 146,420,833.27
少数股东权益
归属于母公司股东权    364,808,234.70 479,364,633.62 352,987,596.01 420,872,704.21
                                       186 / 226
                                   2016 年年度报告
益
按持股比例计算的净
                     109,442,470.41    95,872,926.72      105,896,278.80    84,174,540.84
资产份额
调整事项
--商誉
--内部交易未实现利
润
--其他
对联营企业权益投资
                     109,442,470.41    95,872,926.72      105,896,278.80    84,174,540.84
的账面价值
存在公开报价的联营
企业权益投资的公允
价值
营业收入             246,685,602.86   713,453,242.64      212,827,385.16   813,158,209.52
净利润                11,820,638.69    78,441,929.41        4,791,103.88    73,941,839.58
终止经营的净利润
其他综合收益
综合收益总额          11,820,638.69    78,441,929.41        4,791,103.88    73,941,839.58
本年度收到的来自联
                                        3,990,000.00        3,000,000.00     3,750,000.00
营企业的股利
（4）上海天原（集团）有限公司
                                   期末余额/ 本期发生额            期初余额/ 上期发生额
                                 上海华谊天原化工物流有限        上海华谊天原化工物流有限
                                           公司                            公司
流动资产                                   123,114,185.19                    87,648,732.51
其中：现金和现金等价物                       87,850,707.29                   64,082,751.82
非流动资产                                 381,902,462.68                  408,114,086.75
资产合计                                   505,016,647.87                  495,762,819.26
流动负债                                     29,253,249.58                   26,973,105.74
非流动负债                                    1,049,060.39                    1,049,060.39
负债合计                                     30,302,309.97                   28,022,166.13
少数股东权益                                    963,785.19                    1,154,419.43
归属于母公司股东权益                       473,750,552.71                  466,586,233.70
按持股比例计算的净资产份额                 159,196,679.45                  156,038,281.88
调整事项
--商誉
--内部交易未实现利润
--其他
对联营企业权益投资的账面价值                159,196,679.45                 156,038,281.88
存在公开报价的联营企业权益投资
                                            166,247,377.91                 164,158,272.15
的公允价值
营业收入                                    245,710,135.19                 202,326,239.67
净利润                                        7,189,684.77                     486,788.22
终止经营的净利润
其他综合收益
综合收益总额                                      7,189,684.77                 486,788.22
本年度收到的来自联营企业的股利
                                      187 / 226
                                       2016 年年度报告
4、 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
√适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
                                           期末余额/ 本期发生额         期初余额/ 上期发生额
合营企业：
投资账面价值合计                                        24,360,235.45            21,463,091.63
下列各项按持股比例计算的合计数
--净利润                                                 1,685,152.26               524,973.31
--其他综合收益                                           1,211,991.56               972,975.96
--综合收益总额                                           2,897,143.82             1,497,949.27
联营企业：
投资账面价值合计                                    145,753,172.03              176,493,081.40
下列各项按持股比例计算的合计数
--净利润                                                 4,240,332.18            -1,495,689.06
--其他综合收益
--综合收益总额                                           4,240,332.18            -1,495,689.06
5、 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明：
□适用 √不适用
6、 合营企业或联营企业发生的超额亏损
√适用 □不适用
                                                                           单位:元 币种:人民币
合营企业或联营企      累积未确认前期累计          本期未确认的损失           本期末累积未确认的
      业名称                的损失            （或本期分享的净利润）               损失
上海制皂（集团）
                          -25,683,080.92                  -21,230,230.79        -46,913,311.71
如皋有限公司
上海神马帘子布有
                            -9,688,213.01                  -1,026,529.86        -10,714,742.87
限责任公司
7、 与合营企业投资相关的未确认承诺
□适用 √不适用
8、 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
□适用 √不适用
(四) 重要的共同经营
□适用 √不适用
(五) 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
□适用 √不适用
(六) 其他
□适用 √不适用
八、 与金融工具相关的风险
□适用 √不适用
                                            188 / 226
                                      2016 年年度报告
九、 公允价值的披露
公允价值计量所使用的输入值划分为三个层次：
 第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
 第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
 第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层
次决定。
(一) 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
√适用 □不适用
                                                                  单位:元 币种:人民币
                                                    期末公允价值
                                              第二层次
           项目              第一层次公允价值           第三层次公允价值
                                              公允价值                       合计
                                   计量                       计量
                                                计量
一、持续的公允价值计量
（一）以公允价值计量且变动
计入当期损益的金融资产
1. 交易性金融资产
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资
（3）衍生金融资产
2. 指定以公允价值计量且其
变动计入当期损益的金融资
产
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资
（二）可供出售金融资产         253,909,325.01             112,203,857.32 366,113,182.33
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资              253,909,325.01             112,203,857.32 366,113,182.33
（3）其他
（三）投资性房地产
1.出租用的土地使用权
2.出租的建筑物
3.持有并准备增值后转让的
土地使用权
（四）生物资产
1.消耗性生物资产
2.生产性生物资产
持续以公允价值计量的资产       253,909,325.01             112,203,857.32 366,113,182.33
总额
（五）交易性金融负债
其中：发行的交易性债券
      衍生金融负债
      其他
（六）指定为以公允价值计量
且变动计入当期损益的金融
负债
持续以公允价值计量的负债
总额
                                         189 / 226
                                    2016 年年度报告
二、非持续的公允价值计量
（一）持有待售资产
非持续以公允价值计量的资
产总额
非持续以公允价值计量的负
债总额
(二)持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
√适用 □不适用
    以证券交易所在最接近资产负债表日的交易日的收盘价作为确定公允价值的依据。
(三) 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
□适用 √不适用
(四) 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
√适用 □不适用
    公司对本报告期期末尚在限售期内的可供出售金融资产-权益工具投资以该项投资在证券交
易所在最接近资产负债表日的交易日的收盘价为基础通过相关模型计算确定。
(五) 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感
     性分析
□适用 √不适用
(六) 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政
     策
□适用 √不适用
(七) 本期内发生的估值技术变更及变更原因
□适用 √不适用
(八) 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
□适用 √不适用
(九) 其他
□适用 √不适用
                                          190 / 226
                                       2016 年年度报告
十、 关联方及关联交易
(一) 本企业的母公司情况
√适用 □不适用
                                                                    单位：万元 币种：人民币
             注册                                        母公司对本企业的   母公司对本企业的
母公司名称                业务性质       注册资本
               地                                          持股比例(%)        表决权比例(%)
上海华谊            国有资产经营和管
             上海                       328,108.00                  42.17              42.17
(集团)公司          理、实业投资
本企业最终控制方是上海华谊(集团)公司。
(二)本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注
√适用 □不适用
    本公司子公司的情况详见本附注“七、在其他主体中的权益”。
(三) 本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注
□适用 √不适用
    本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营
企业情况如下
√适用 □不适用
         合营或联营企业名称                           与本企业关系
上海双钱轮胎销售（约旦）有限公司                        合营企业
上海制皂（集团）如皋有限公司                        子公司的合营企业
上海特洛伊化学品有限公司                            子公司的合营企业
上海华林工业气体有限公司                            子公司的合营企业
上海焦化三十七加油站有限公司                        子公司的合营企业
上海闵行华谊小额贷款股份有限公司                    子公司的联营企业
河南博海化工有限公司                                子公司的联营企业
上海华谊天原化工物流有限公司                        子公司的联营企业
上海天原资源贸易有限公司                            子公司的联营企业
巴斯夫（上海）涂料有限公司                          子公司的联营企业
上海国际油漆有限公司                                子公司的联营企业
上海藤仓化成涂料有限公司                            子公司的联营企业
藤仓化成涂料（天津）有限公司                        子公司的联营企业
藤仓化成（佛山）涂料有限公司                        子公司的联营企业
上海阿科玛双氧水有限公司                            子公司的联营企业
上海卡博特化工有限公司                              子公司的联营企业
卡博特化工（天津）有限公司                          子公司的联营企业
上海林德二氧化碳有限公司                            子公司的联营企业
林德二氧化碳（芜湖）有限公司                        子公司的联营企业
上海焦化化工发展商社                                子公司的联营企业
上海环球分子筛有限公司                              子公司的联营企业
上海杜邦农化有限公司                                子公司的联营企业
其他说明
□适用 √不适用
                                          191 / 226
                                   2016 年年度报告
(四) 其他关联方情况
√适用 □不适用
               其他关联方名称                        其他关联方与本企业关系
上海新上化高分子材料有限公司                         最终受同一控制方控制
上海太平洋化工设备工程有限公司                       最终受同一控制方控制
安徽华谊申江地产有限公司                             最终受同一控制方控制
常熟三爱富中昊化工新材料有限公司                     最终受同一控制方控制
内蒙古三爱富万豪氟化工有限公司                       最终受同一控制方控制
上海华谊三爱富新材料销售有限公司                     最终受同一控制方控制
上海达凯塑胶有限公司                                 最终受同一控制方控制
上海大可染料有限公司                                 最终受同一控制方控制
上海涤纶厂                                           最终受同一控制方控制
上海华漪房地产开发经营有限公司                       最终受同一控制方控制
上海华谊房产租赁管理有限公司                         最终受同一控制方控制
上海华谊工程技术有限公司                             最终受同一控制方控制
上海华谊工程有限公司                                 最终受同一控制方控制
上海华谊集团房地产有限公司                           最终受同一控制方控制
上海华谊集团化工实业有限公司                         最终受同一控制方控制
上海华谊集团企业发展有限公司                         最终受同一控制方控制
上海华谊集团上硫化工有限公司                         最终受同一控制方控制
上海华谊集团置业有限公司                             最终受同一控制方控制
上海华谊聚合物有限公司                               最终受同一控制方控制
上海华谊企发经贸有限公司                             最终受同一控制方控制
上海汇丰树脂有限公司                                 最终受同一控制方控制
上海焦化储运港区有限公司                             最终受同一控制方控制
上海京藤化工有限公司                                 最终受同一控制方控制
上海氯碱创业有限公司                                 最终受同一控制方控制
上海氯碱机械有限公司                                 最终受同一控制方控制
上海美优制药有限公司                                 最终受同一控制方控制
上海染料化工厂                                       最终受同一控制方控制
上海染料化工销售有限公司                             最终受同一控制方控制
上海染料研究所有限公司                               最终受同一控制方控制
上海三爱思试剂有限公司                               最终受同一控制方控制
上海上磁塑料容器有限公司                             最终受同一控制方控制
上海天坛助剂有限公司                                 最终受同一控制方控制
上海吴泾化工实业有限公司                             最终受同一控制方控制
上海吴泾化工运输有限公司                             最终受同一控制方控制
上海新天原化工运输有限公司                           最终受同一控制方控制
上海医药工业有限公司                                 最终受同一控制方控制
上海中远化工有限公司                                 最终受同一控制方控制
中安华谊新材料有限公司                               最终受同一控制方控制
上海华谊置业有限公司                                 最终受同一控制方控制
上海染料有限公司                                     最终受同一控制方控制
上海三爱富实业发展有限公司                           最终受同一控制方控制
上海太平洋化工(集团)淮安元明粉有限公司               最终受同一控制方控制
上海华谊集团工程造价咨询有限公司                     最终受同一控制方控制
上海华向橡胶制品有限公司                             最终受同一控制方控制
上海华谊企发资产管理有限公司                         最终受同一控制方控制
                                         192 / 226
                                   2016 年年度报告
上海吴泾化工有限公司                                 最终受同一控制方控制
上海华谊丙烯酸有限公司                               最终受同一控制方控制
上海氯碱化工股份有限公司                             最终受同一控制方控制
上海华谊贸易有限公司                                 最终受同一控制方控制
上海三爱富新材料股份有限公司                         最终受同一控制方控制
华谊集团（香港）有限公司                             最终受同一控制方控制
上海京华化工厂有限公司                               最终受同一控制方控制
内蒙古三爱富氟化工有限公司                           最终受同一控制方控制
常熟三爱富氟化工有限责任公司                         最终受同一控制方控制
上海市染料研究所桃浦实验工厂                         最终受同一控制方控制
上海华谊集团装备工程有限公司                         最终受同一控制方控制
上海华谊劳务服务有限公司                             最终受同一控制方控制
上海华谊企发劳动服务有限公司                         最终受同一控制方控制
上海虹维房地产开发经营中心                           最终受同一控制方控制
上海华惠房地产开发经营有限公司                       最终受同一控制方控制
上海华谊景润置业有限公司                             最终受同一控制方控制
上海金源自来水有限公司                               最终受同一控制方控制
上海瑞胜企业有限公司                                 最终受同一控制方控制
上海森凌置业发展有限公司                             最终受同一控制方控制
上海森林湾物业管理有限公司                           最终受同一控制方控制
上海华谊新材料化工销售有限公司                       最终受同一控制方控制
上海华谊（集团）公司技术中心                         最终受同一控制方控制
上海氯威塑料有限公司                                 最终受同一控制方控制
上海染料有限公司浦东分公司                           最终受同一控制方控制
上海华谊环保科技有限公司                             最终受同一控制方控制
上海申康服务有限公司                                 最终受同一控制方控制
上海森林湾大厦物业管理有限公司                       最终受同一控制方控制
华东理工大学华昌聚合物有限公司                       最终受同一控制方控制
上海华陆房地产开发经营有限公司                       最终受同一控制方控制
三爱富（常熟）新材料有限公司                         最终受同一控制方控制
内蒙古奥特普氟化学新材料开发有限公司                 最终受同一控制方控制
上海巴斯夫聚氨酯有限公司                             最终受同一控制方控制
上海京帝化工有限公司                                 最终受同一控制方控制
上海龙天化学品有限公司                               最终受同一控制方控制
上海申星化工有限公司                                 最终受同一控制方控制
上海三爱富戈尔氟材料有限公司                         最终受同一控制方控制
上海华谊集团资产管理有限公司                         最终受同一控制方控制
上海宝信软件股份有限公司                                 子公司的投资方
石化盈科信息技术有限责任公司                             子公司的投资方
江苏宇星工贸有限公司                                     子公司的投资方
上海申博化工有限公司                                   子公司的参股企业
卡博特高性能材料（天津）有限公司                       子公司的参股企业
                                       193 / 226
                                   2016 年年度报告
(五) 关联交易情况
1、 购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
              关联方               关联交易内容        本期发生额        上期发生额
上海华谊贸易有限公司                 采购商品          215,917,607.89    229,543,058.68
上海吴泾化工有限公司                 采购商品               23,702.00    121,095,994.68
上海太平洋化工设备工程有限公司       接受劳务           60,914,105.12     51,629,208.43
上海华谊丙烯酸有限公司               采购商品           52,549,146.57     50,370,864.96
上海华谊企发经贸有限公司             采购商品           22,254,592.18     36,712,041.95
上海京藤化工有限公司                 采购商品              202,777.02     20,011,526.63
上海华谊工程有限公司                 接受劳务           12,242,367.42     22,579,278.13
上海华谊天原化工物流有限公司         接受劳务            2,179,174.73     18,897,440.52
上海氯碱化工股份有限公司             采购商品           15,003,846.43     20,249,329.64
上海三爱思试剂有限公司               采购商品            7,392,358.84      6,560,045.59
上海华谊集团装备工程有限公司         采购商品            2,342,282.90      4,654,816.20
上海汇丰树脂有限公司                 采购商品                              4,467,541.08
上海涤纶厂                           采购商品            4,431,880.33      3,966,880.38
上海新天原化工运输有限公司           接受劳务                              3,682,923.44
上海华谊新材料化工销售有限公司       采购商品            3,396,175.21      3,141,717.95
上海华谊企发资产管理有限公司         接受劳务                              2,703,173.27
上海氯碱创业有限公司                 采购商品               37,651.96      1,742,845.85
上海大可染料有限公司                 采购商品                              1,417,435.90
上海氯碱机械有限公司                 采购商品               98,935.04      1,391,351.63
上海染料化工销售有限公司             采购商品              752,136.75        893,162.39
上海华谊工程有限公司                 采购商品            9,529,047.08        613,207.55
上海吴泾化工实业有限公司             采购商品                                493,241.88
上海染料研究所有限公司               采购商品              775,194.75        390,741.55
上海华谊（集团）公司                 采购商品                3,076.92        321,825.00
上海京华化工厂有限公司               采购商品           10,762,019.02         56,829.06
上海华谊三爱富新材料销售有限公司     采购商品                  897.44         36,217.95
上海申博化工有限公司                 采购商品           68,773,260.72     11,294,988.34
上海卡博特化工有限公司               采购商品                             60,367,590.33
上海华谊集团化工实业有限公司         采购商品                                  1,282.05
石化盈科信息技术有限责任公司         采购商品            1,458,962.26      5,820,849.06
上海宝信软件股份有限公司             采购商品              825,731.56      4,575,768.28
上海焦化三十七加油站有限公司         采购商品                                221,460.43
上海制皂（集团）如皋有限公司         采购商品                             39,611,520.41
华谊集团（香港）有限公司             采购商品        USD18,777,421.48 USD80,079,978.00
江苏宇星工贸有限公司                 采购商品                             47,775,477.44
华东理工大学华昌聚合物有限公司       采购商品            2,686,361.80
上海氯碱化工股份有限公司             采购商品            4,658,037.88
上海新天原化工运输有限公司           接受劳务            2,609,180.50
                                         194 / 226
                                  2016 年年度报告
出售商品/提供劳务情况表
√适用 □不适用
                                                            单位：元    币种：人民币
                  关联方                 关联交易内容 本期发生额       上期发生额
上海华谊（集团）公司                       提供劳务  76,191,341.69     64,392,985.32
上海华谊企发经贸有限公司                   销售商品  49,402,393.00     42,759,961.44
上海华谊企发经贸有限公司                   提供劳务       7,196.58
上海华谊贸易有限公司                       销售商品  90,310,218.32     55,620,050.60
上海华谊工程有限公司                       销售商品  12,047,223.86     15,039,723.09
上海京藤化工有限公司                       销售商品  11,998,794.01     11,651,619.04
上海氯碱化工股份有限公司                   销售商品   8,262,162.87     10,387,883.39
上海京华化工厂有限公司                     销售商品   4,065,542.27      3,705,365.98
上海华谊聚合物有限公司                     销售商品     359,000.09      3,082,124.93
上海华谊企发资产管理有限公司               提供劳务   1,680,055.65      2,959,840.94
上海华谊集团企业发展有限公司               提供劳务      42,452.83      2,404,142.96
上海华谊丙烯酸有限公司                     销售商品   1,372,871.71      2,324,455.68
上海三爱富新材料股份有限公司               销售商品   4,131,719.90      1,902,955.41
上海华谊天原化工物流有限公司               销售商品   1,093,450.50      1,347,099.64
上海太平洋化工（集团）淮安元明粉有限公司   销售商品                     1,197,476.36
上海华谊集团化工实业有限公司               销售商品      26,047.17      1,489,733.73
上海太平洋化工设备工程有限公司             销售商品   1,647,004.29        694,688.38
上海天坛助剂有限公司                       销售商品     564,803.41        580,316.25
上海染料研究所有限公司                     销售商品      92,372.21        494,509.13
上海汇丰树脂有限公司                       销售商品       2,769.81        469,246.17
内蒙古三爱富万豪氟化工有限公司             销售商品   1,960,661.99        333,985.27
上海染料化工销售有限公司                   销售商品                       333,323.08
上海染料化工厂                             销售商品                       328,477.24
上海华陆房地产开发经营有限公司             销售商品     800,000.00        320,000.00
上海涤纶厂                                 销售商品      34,968.24        304,463.22
上海华谊工程技术有限公司                   销售商品     382,075.47        173,349.06
上海上磁塑料容器有限公司                   销售商品                       162,662.88
上海吴泾化工有限公司                       销售商品     381,078.24        160,470.93
上海华谊集团置业有限公司                   销售商品                       153,308.00
三爱富索尔维（常熟）高性能聚合物有限公司   销售商品      30,000.00        134,716.98
上海华谊集团房地产有限公司                 销售商品      92,452.83         84,905.66
上海医分仪器制造有限公司                   销售商品                        40,000.00
上海市染料研究所桃浦实验工厂               销售商品       8,126.42         35,321.69
上海华谊集团装备工程有限公司               销售商品          94.34         34,423.94
上海美优制药有限公司                       销售商品       7,783.02         30,000.00
上海申宇医药化工有限公司                   销售商品                        20,000.00
中安华谊新材料有限公司                     销售商品                        17,300.00
上海氯碱创业有限公司                       销售商品       1,858.49          6,218.11
上海焦化储运港区有限公司                   销售商品       3,962.26          4,020.00
上海中远化工有限公司                       销售商品       2,924.53          4,015.85
上海华谊企发劳动服务有限公司               销售商品      28,379.65          3,598.00
上海华谊集团上硫化工有限公司               销售商品       1,886.79          1,915.85
上海华向橡胶制品有限公司                   销售商品                         1,375.85
上海大可染料有限公司                       销售商品      82,134.33          1,353.96
上海三爱思试剂有限公司                     销售商品   4,973,728.65          1,111.11
                                     195 / 226
                                   2016 年年度报告
内蒙古奥特普氟化学新材料开发有限公司            销售商品                           508.55
上海杜邦农化有限公司                            销售商品      24,049.25    196,040,248.45
上海华林工业气体有限公司                        销售商品     988,267.52    265,213,267.85
上海阿科玛双氧水有限公司                        销售商品                    55,533,480.82
上海林德二氧化碳有限公司                        销售商品   12,884,277.72    18,964,579.06
巴斯夫上海涂料有限公司                          销售商品   12,986,085.87    12,806,645.52
上海卡博特化工有限公司                          销售商品      266,333.49    13,473,216.54
石化盈科信息技术有限责任公司                    销售商品      522,090.74    11,911,657.96
上海藤仓化成涂料有限公司                        销售商品                     9,006,498.81
上海特洛伊化学品有限公司                        销售商品    3,288,287.18     4,431,241.03
上海宝信软件股份有限公司                        销售商品                    18,222,080.77
上海国际油漆有限公司                            销售商品      161,386.07     2,093,119.66
上海焦化化工发展商社                            销售商品    1,420,574.59     3,625,915.07
上海太平洋化工(集团)淮安元明粉有限公司          销售商品                     1,197,476.36
上海染料有限公司                                销售商品      55,855.98
上海氯碱机械有限公司                            销售商品       6,461.54
林德二氧化碳（芜湖）有限公司                    销售商品                        61,174.45
上海华谊房产租赁管理有限公司                    销售商品      280,000.00
上海闵行华谊小额贷款股份有限公司                销售商品        3,243.24
上海华漪房地产开发经营有限公司                  销售商品      593,396.23
上海医药工业有限公司                            销售商品    1,900,760.37
上海环球分子筛有限公司                          销售商品        3,725.47
上海申博化工有限公司                            销售商品   49,610,683.79     53,971,935.60
上海双钱轮胎销售（约旦）有限公司                销售商品                   USD3,532,929.73
江苏宇星工贸有限公司                            销售商品                      8,851,709.40
华东理工大学华昌聚合物有限公司                  销售商品   36,499,624.95
三爱富（常熟）新材料有限公司                    销售商品      167,924.53
常熟三爱富中昊化工新材料有限公司                销售商品    1,012,641.51
上海巴斯夫聚氨酯有限公司                        销售商品       20,358.49
上海赫腾高科技有限公司                          销售商品    3,905,235.04
上海华谊建设有限公司                            销售商品      308,830.43
上海京帝化工有限公司                            销售商品        1,366.98
腾仓化成涂料（天津）有限公司                    销售商品       22,641.51
藤仓化成（佛山）涂料有限公司                    销售商品       22,641.51
上海泾星化工有限公司                            提供劳务       16,396.23
上海静安华谊小额贷款股份有限公司                提供劳务      298,054.56
上海龙天化学品有限公司                          提供劳务      118,853.02
上海氯威塑料有限公司                            提供劳务        1,148.11
上海三爱富戈尔氟材料有限公司                    提供劳务        1,957.55
上海三爱富新材料股份有限公司常熟四氟分厂        提供劳务       13,645.30
上海申星化工有限公司                            提供劳务      216,036.04
上海新上化高分子材料有限公司                    提供劳务        9,858.49
上海华谊集团资产管理有限公司                    提供劳务      436,119.53
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
□适用 √不适用
                                         196 / 226
                                   2016 年年度报告
2、 贷款利息收入
                                                                        单位：元 币种：人民币
               关联方名称                            本期发生额             上期发生额
上海华谊集团化工实业有限公司                             2,078,273.06
上海华谊（集团）公司                                     4,446,541.27          12,924,214.11
上海三爱富新材料股份有限公司                             3,606,826.65           6,632,999.99
上海氯碱化工股份有限公司                                 1,974,646.95           6,731,326.96
上海森凌置业发展有限公司                                 3,800,686.83           6,062,918.06
上海太平洋化工(集团)淮安元明粉有限公司                   1,886,403.43           2,089,472.21
上海华谊工程有限公司                                       267,885.23             727,066.66
上海华谊贸易有限公司                                                            1,019,666.66
上海天坛助剂有限公司                                    1,782,479.28            2,102,842.49
上海闵行华谊小额贷款股份有限公司                        1,367,411.56               52,375.56
上海华谊集团化工实业有限公司                                                    4,038,354.17
                 合 计                                 21,211,154.26           42,381,236.87
3、 存款利息支出
                                                                        单位：元 币种：人民币
               关联方名称                        本期发生额                 上期发生额
上海华谊集团化工实业有限公司                          297,306.19
上海华谊（集团）公司                               12,906,238.84                3,324,466.59
上海三爱富新材料股份有限公司                          381,854.68                  494,552.53
上海氯碱化工股份有限公司                            2,836,726.22                2,289,293.09
上海华谊丙烯酸有限公司                                309,419.82                  846,091.65
上海吴泾化工有限公司                                  414,795.95                  183,580.95
上海华谊聚合物有限公司                                 26,868.65                   83,235.03
上海京华化工厂有限公司                                494,478.47                  532,929.79
上海太平洋化工设备工程有限公司                              1.92
上海焦化储运港区有限公司                               54,488.30                   28,939.35
上海太平洋化工(集团)淮安元明粉有限公司                 26,346.00                   40,962.23
上海氯碱机械有限公司                                   19,382.02                   16,122.46
上海达凯塑胶有限公司                                    2,836.91                    8,581.40
上海申康服务有限公司                                                                  947.99
上海吴泾化工运输有限公司                                  23,329.00                 9,886.42
上海吴泾化工实业有限公司                                 210,813.28               133,117.22
上海京藤化工有限公司                                     340,639.47               320,224.03
内蒙古三爱富氟化工有限公司                                   359.55                   357.05
上海三爱富实业发展有限公司                                                         18,830.40
内蒙古三爱富万豪氟化工有限公司                                45.66                    45.34
常熟三爱富氟化工有限责任公司                                 384.43                   381.75
常熟三爱富中昊化工新材料有限公司                           1,515.81                 1,505.23
上海染料研究所有限公司                                   910,034.14             1,460,053.02
上海市染料研究所桃浦实验工厂                              36,874.50                36,018.63
上海染料化工厂                                             4,140.37                 4,260.08
上海上磁塑料容器有限公司                                  10,641.03                14,170.45
上海涤纶厂                                                32,747.89                20,291.12
上海华谊集团上硫化工有限公司                              11,120.24                   719.93
                                         197 / 226
                                   2016 年年度报告
上海三爱思试剂有限公司                               251,907.63     172,181.01
上海华谊集团资产管理有限公司                       1,003,075.46     507,607.49
上海华谊工程有限公司                                 100,583.06     587,283.20
上海华谊集团房地产有限公司                         1,070,420.93     798,500.85
上海华谊集团装备工程有限公司                           8,859.77      42,543.69
上海华谊天原化工物流有限公司                         526,795.89     325,555.61
上海华谊贸易有限公司                                  40,566.41     378,534.66
上海中远化工有限公司                                 524,469.42     907,877.33
上海华谊劳务服务有限公司                              37,128.23      45,096.66
上海华谊企发劳动服务有限公司                          24,817.36       6,300.74
上海华谊企发资产管理有限公司                         322,399.72     346,467.29
上海华谊企发经贸有限公司                              11,072.14       3,383.82
上海染料有限公司                                      65,470.08      37,754.51
上海染料化工销售有限公司                             125,341.45     123,221.53
上海大可染料有限公司                                 250,399.46      43,781.05
上海虹维房地产开发经营中心                            52,672.29      23,966.34
上海华惠房地产开发经营有限公司                           480.95       1,629.75
上海华谊景润置业有限公司                                 548.75         767.57
上海华漪房地产开发经营有限公司                        61,456.13         699.84
上海华谊集团置业有限公司                             402,789.36     505,100.21
上海华谊房产租赁管理有限公司                          22,006.98      22,264.56
上海华谊三爱富新材料销售有限公司                     176,994.71     191,899.90
上海金源自来水有限公司                                15,816.55      32,065.10
上海瑞胜企业有限公司                                 221,909.98     157,475.75
上海森凌置业发展有限公司                             350,943.91     199,858.75
上海森林湾物业管理有限公司                            58,795.53      11,561.43
上海森林湾大厦物业管理有限公司                                       55,971.35
上海华谊新材料化工销售有限公司                       393,211.01     384,536.16
上海华谊（集团）公司技术中心                          56,765.48      56,114.74
上海天坛助剂有限公司                                  27,530.95      18,184.96
上海氯威塑料有限公司                                     392.01         823.12
上海华谊工程技术有限公司                             522,465.55     754,965.34
上海染料有限公司浦东分公司                            12,621.45      14,362.62
上海华谊环保科技有限公司                             144,457.16     170,886.68
林德二氧化碳（芜湖）有限公司                              68.79
                合 计                             26,238,623.89   16,798,787.34
4、 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
□适用 √不适用
关联托管/承包情况说明
□适用 √不适用
本公司委托管理/出包情况表：
□适用 √不适用
关联管理/出包情况说明
□适用 √不适用
                                      198 / 226
                                     2016 年年度报告
5、 关联租赁情况
本公司作为出租方：
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
          承租方名称             租赁资产种类 本期确认的租赁收入 上期确认的租赁收入
上海华谊集团化工实业有限公司     厂房及设备                            1,000,000.00
上海染料化工厂                       房屋                                313,996.90
上海特洛伊化学品有限公司             房屋               85,000.00          85,000.00
上海申博化工有限公司                 房屋                                  32,496.00
上海巴斯夫聚氨酯有限公司             房屋                              1,774,800.00
巴斯夫上海涂料有限公司               房产             296,894.00
藤仓化成涂料(佛山)有限公司           房屋               12,000.00          36,000.00
藤仓化成涂料(天津)有限公司           房屋               12,000.00          42,000.00
上海华谊工程有限公司                 房屋                              4,450,000.00
上海焦化化工发展商社                 房屋                                270,000.00
上海焦化三十七加油站有限公司         房屋                                105,870.00
本公司作为承租方：
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
            出租方名称              租赁资产种类       本期确认的租赁费 上期确认的租赁费
上海吴泾化工有限公司                  房屋、设备              239,218.03     13,658,400.00
上海华谊企业发展有限公司                  房屋                                1,687,002.00
上海华谊集团化工实业有限公司              房屋                351,428.58        473,190.00
上海华谊集团置业有限公司                  房屋                                   12,000.00
上海京华化工厂有限公司                    房屋                                1,729,500.00
上海大可染料有限公司                      房屋                  9,268.00
上海华谊（集团）公司                  土地、房屋           25,408,424.38     29,019,569.50
上海染料化工厂                            厂区                380,826.00        356,803.94
上海华谊企发资产管理有限公司              房屋                483,972.24        499,177.00
上海太平洋化工设备工程有限公司            房屋                118,904.51        110,000.00
华东理工大学华昌聚合物有限公司            房屋                627,350.43
上海染料研究所有限公司                  办公室                251,190.48        265,000.00
关联租赁情况说明
□适用 √不适用
6、 关联担保情况
本公司作为担保方
√适用 □不适用
                                                              单位：元 币种：人民币
          被担保方             担保金额   担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行完毕
上海制皂（集团）如皋有限公司 13,000,000.00 2016-9      2017-9           否
上海制皂（集团）如皋有限公司 8,000,000.00 2016-4       2017-4           否
上海国际油漆有限公司         30,600,000.00 2015-8-3 2017-8-2            否
上海国际油漆有限公司         40,800,000.00 2016-6      2017-5           否
                                        199 / 226
                                         2016 年年度报告
本公司作为被担保方
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
    担保方                担保金额     担保起始日       担保到期日 担保是否已经履行完毕
上海华谊（集团）公司         46,392,092.98   1993-5           2027-12          否
上海华谊（集团）公司        355,038,620.00 2010-11            2017-12          否
上海华谊（集团）公司        256,000,000.00   2014-2           2017-2           否
关联担保情况说明
□适用 √不适用
7、 关联方资金拆借
√适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
               关联方                      拆借金额         起始日        到期日       说明
拆入
上海华谊（集团）公司                      60,000,000.00     2016-3-12     2017-4-1   委托贷款
上海华谊（集团）公司                      10,000,000.00      2016-1-1   2016-12-31   委托贷款
上海华谊（集团）公司                     169,455,293.00      2016-6-1    2017-6-30   集团内借款
上海华谊（集团）公司                     300,000,000.00    2015-10-21   2016-10-20   集团内借款
上海华谊（集团）公司                     100,000,000.00    2015-10-21   2016-10-20   集团内借款
上海华谊（集团）公司                      60,424,266.48     2015-4-10     2016-4-9   委托贷款
上海华谊（集团）公司                       6,000,000.00    2013-12-20    2016-1-29   集团内借款
上海华谊（集团）公司                       5,000,000.00     2015-1-26    2016-1-29   集团内借款
上海华谊（集团）公司                       9,000,000.00     2015-6-09    2016-1-29   集团内借款
拆出
卡博特高性能材料（天津）有限公司          30,000,000.00    2014-9-28     2017-3-28   委托贷款
林德二氧化碳（芜湖）有限公司               7,980,000.00    2016-5-18     2017-5-17   委托贷款
林德二氧化碳（芜湖）有限公司              12,768,000.00    2016-6-15     2017-6-14   委托贷款
8、 关联方资产转让、债务重组情况
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
          关联方                     关联交易内容          本期发生额          上期发生额
上海吴泾化工有限公司               受让固定资产              3,545,283.02       13,320,266.00
9、 关键管理人员报酬
□适用 √不适用
10、其他关联交易
□适用 √不适用
                                            200 / 226
                                                             2016 年年度报告
(六)关联方应收应付款项
1、 应收项目
√适用 □不适用
                                                                                                                      单位:元 币种:人民币
                                                                                    期末余额                          期初余额
    项目名称                           关联方
                                                                            账面余额         坏账准备        账面余额          坏账准备
应收账款          华谊集团（香港）有限公司                                    138,122.12         6,906.11      129,293.62          6,464.68
应收账款          内蒙古奥特普氟化学新材料开发有限公司                          5,995.00           448.50        17,181.00           859.05
应收账款          内蒙古三爱富万豪氟化工有限公司                            1,267,357.00       69,076.60         48,661.00         2,433.05
应收账款          三爱富索尔维（常熟）高性能聚合物有限公司                                                     142,800.00          7,140.00
应收账款          上海华谊（集团）公司                                      16,134,812.40     883,280.62     9,588,469.84        479,423.49
应收账款          上海华谊丙烯酸有限公司                                       203,150.00      30,340.00     1,983,633.00        622,936.25
应收账款          上海华谊房产租赁管理有限公司                                                                   54,477.00        16,343.10
应收账款          上海华谊工程有限公司                                      17,261,629.92   5,734,274.00    11,377,754.82      3,393,286.46
应收账款          上海华谊集团化工实业有限公司                                  37,527.00      12,431.10       129,979.61          7,965.23
应收账款          上海华谊集团资产管理有限公司                                 459,640.00      22,982.00
应收账款          上海华谊企发资产管理有限公司                                     571.62          28.58
应收账款          上海华谊聚合物有限公司                                                                        68,342.00        20,502.60
应收账款          上海汇丰树脂有限公司                                       9,757,084.80   2,093,500.44    10,596,820.92       529,841.05
应收账款          上海京华化工厂有限公司                                        18,900.00         945.00         1,208.00            60.40
应收账款          上海氯碱化工股份有限公司                                   1,002,279.92      50,114.00     1,633,725.10       256,897.91
应收账款          上海染料化工厂                                                 7,200.00         360.00         6,996.00           349.80
应收账款          上海染料有限公司                                              12,000.00         600.00
应收账款          上海染料研究所                                                 2,000.00         100.00        43,450.40         2,172.52
应收账款          上海三爱富新材料股份有限公司                               1,151,662.00      57,583.10       426,500.00        36,075.00
应收账款          上海三爱思试剂有限公司                                         1,300.00          65.00         1,300.00           390.00
应收账款          上海华谊新材料化工销售有限公司                                16,000.00         800.00
应收账款          上海市染料研究所桃浦实验工厂                                                                   5,468.00           273.40
应收账款          上海太平洋化工(集团)淮安元明粉有限公司                                                       240,000.00        12,000.00
应收账款          上海太平洋化工设备工程有限公司                               12,362.61          618.13        15,288.00           764.40
                                                                201 / 226
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应收账款     上海吴泾化工有限公司                                  4,680.34         234.02       133,000.00       6,650.00
应收账款     上海中远化工有限公司                                                                  4,256.80         212.84
应收账款     中安华谊新材料有限公司                               171,100.00      85,550.00      171,100.00      47,005.00
应收账款     上海杜邦农化有限公司                              70,118,280.07   3,505,914.00   36,723,846.40   1,836,192.32
应收账款     上海华林工业气体有限公司                          34,482,879.18   1,724,143.96   27,328,237.12   1,366,411.86
应收账款     石化盈科信息技术有限责任公司                       2,441,602.44     122,080.12    5,651,857.31     747,444.46
应收账款     上海阿科玛双氧水有限公司                           6,183,755.97     309,187.80    6,657,281.43     332,864.07
应收账款     上海国际油漆有限公司                               5,118,315.81     255,915.79    4,723,396.30     236,169.82
应收账款     上海宝信软件股份有限公司                                                          1,628,054.00     518,339.95
应收账款     巴斯夫上海涂料有限公司                               194,955.00       9,747.75        3,397.30         169.87
应收账款     上海林德二氧化碳有限公司                           1,041,524.76      52,076.24    1,942,452.61      97,122.63
应收账款     上海卡博特化工有限公司                             1,657,230.56      82,861.53    1,479,974.95      73,998.75
应收账款     上海藤仓化成涂料有限公司                           1,304,775.90      65,238.80    1,067,380.00      53,369.00
应收账款     上海焦化化工发展商社                                  15,886.52         794.33       82,510.28       4,125.51
应收账款     上海华漪房地产开发经营有限公司                       142,369.00      20,150.45       28,960.00       8,688.00
应收账款     上海华谊天原化工物流有限公司                          11,548.00         577.40
应收账款     林德二氧化碳（芜湖）有限公司                         612,159.54      30,607.98        4,547.64         227.38
应收账款     上海环球分子筛有限公司                                 1,832.00          91.60        1,832.00          91.60
应收账款     海南回力工贸公司                                   2,434,929.66   2,434,929.66    2,434,929.66   2,434,929.66
应收账款     上海双钱轮胎销售（约旦）有限公司                     902,099.48      45,104.97    4,834,141.62     241,707.08
应收账款     厦门回力工贸公司                                     319,105.60     319,105.60      319,105.60     319,105.60
应收账款     江苏宇星工贸有限公司                              20,502,541.49   1,025,127.07   10,356,500.00     517,825.00
应收账款     上海宝钢气体有限公司                               3,626,320.02     181,316.00
应收账款     中盐昆山有限公司                                  47,231,057.32   2,361,552.87
其他应收款   上海汇丰树脂有限公司                               1,319,411.61     659,705.81    1,319,411.61      65,970.58
其他应收款   上海华谊工程有限公司                               3,608,994.67   1,784,699.73    3,565,000.00   1,069,500.00
其他应收款   上海华谊企发资产管理有限公司                          31,426.50      31,426.50       31,426.50       1,571.33
其他应收款   上海华谊集团化工实业有限公司                          30,000.00       5,100.00        8,000.00       2,400.00
其他应收款   上海华谊集团房地产有限公司                            30,000.00      30,000.00       30,000.00      15,000.00
其他应收款   上海华谊集团置业有限公司                               2,000.00       1,000.00        2,000.00         600.00
                                                   202 / 226
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其他应收款       上海华谊天原化工物流有限公司                                12,317.10        615.86
其他应收款       上海染料化工厂                                                                              96,569.40      27,720.82
其他应收款       上海制皂（集团）如皋有限公司                            6,000,000.00    1,800,000.00     8,000,000.00     400,000.00
其他应收款       上海神马帘子布有限责任公司                                128,599.50      128,599.50       128,599.50     128,599.50
其他应收款       海南回力工贸公司                                          100,946.83      100,946.83       100,946.83     100,946.83
其他应收款       厦门回力工贸公司                                            3,688.30        3,688.30         3,688.30       3,688.30
其他应收款       上海华谊企发劳动服务有限公司                               60,262.34        3,013.12
其他应收款       上海氯碱化工股份有限公司                                    1,717.17          515.15
预付账款         上海华谊工程有限公司                                                                    71,918,131.44
预付账款         上海华谊集团装备工程有限公司                                                               175,232.80
预付账款         上海特洛伊化学品有限公司                                                                 1,490,000.00
预付账款         上海华谊新材料化工销售有限公司                                                             148,242.00
预付账款         上海氯碱化工股份有限公司                                    2,741.53                        78,041.53
预付账款         上海华谊（集团）公司                                    1,332,530.00                           830.00
预付账款         上海京华化工厂有限公司                                  3,240,000.00
预付账款         上海申博化工有限公司                                                                     5,144,626.32
预付账款         上海新天原化工运输有限公司                                 102,100.00
预付账款         上海氯碱新材料贸易有限公司                                 134,474.40
应收股利         上海国际油漆有限公司                                                                    13,260,000.00
应收股利         上海卡博特化工有限公司                                                                  30,451,162.50
应收股利         卡博特化工（天津）有限公司                                                              30,000,000.00
其他流动资产     林德二氧化碳（芜湖）有限公司                                                            20,748,000.00
其他非流动资产   卡博特高性能材料（天津）有限公司                                                        30,000,000.00
贷款             上海华谊（集团）公司                                                                   400,000,000.00   10,000,000.00
贷款             上海氯碱化工股份有限公司                             50,000,000.00      1,250,000.00    50,000,000.00    1,250,000.00
贷款             上海三爱富新材料股份有限公司                        100,000,000.00      2,500,000.00    50,000,000.00    1,250,000.00
贷款             上海太平洋化工(集团)淮安元明粉有限公司               38,500,000.00        962,500.00    50,000,000.00    1,250,000.00
贷款             上海森凌置业发展有限公司                             78,000,000.00      1,950,000.00    94,000,000.00    2,350,000.00
贷款             上海天坛助剂有限公司                                 35,000,000.00        875,000.00    35,000,000.00      875,000.00
贷款             上海华谊集团化工实业有限公司                         30,000,000.00        750,000.00    55,000,000.00    1,375,000.00
                                                             203 / 226
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贷款       上海华谊工程有限公司                                    10,000,000.00   250,000.00
贷款       上海闵行华谊小额贷款股份有限公司                        25,000,000.00   625,000.00
应收利息   上海华谊（集团）公司                                                                 206,625.00
应收利息   上海氯碱化工股份有限公司                                    63,135.42                 70,392.36
应收利息   上海三爱富新材料股份有限公司                               108,750.00                 77,000.00
应收利息   上海太平洋化工(集团)淮安元明粉有限公司                      51,414.58                 81,736.11
应收利息   上海森凌置业发展有限公司                                   156,108.33                188,130.56
应收利息   上海天坛助剂有限公司                                        51,298.94                 58,315.27
应收利息   上海华谊集团化工实业有限公司                                56,375.00                103,354.17
应收利息   上海华谊工程有限公司                                        13,291.67
应收利息   上海闵行华谊小额贷款股份有限公司                            36,552.08
                                                       204 / 226
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2、 应付项目
√适用 □不适用
                                                              单位:元 币种:人民币
      项目名称                  关联方               期末账面余额    期初账面余额
应付账款          华谊集团（香港）有限公司                           55,646,658.99
应付账款          上海吴泾化工有限公司                32,665,854.70 45,658,500.14
应付账款          上海氯碱化工股份有限公司            12,646,666.12 25,515,647.89
应付账款          上海华谊建设有限公司                               24,225,986.00
应付账款          上海太平洋化工设备工程有限公司      15,544,884.63 7,983,592.20
应付账款          上海华谊工程有限公司                 9,205,941.18 3,069,621.32
应付账款          上海华谊（集团）公司                 3,000,000.00 3,000,000.00
应付账款          上海华谊集团装备工程有限公司         2,084,926.86 1,417,222.96
应付账款          上海京华化工厂有限公司               3,832,730.50 1,030,703.85
应付账款          上海华谊集团建设有限公司                               692,317.56
应付账款          上海氯碱机械有限公司                                   659,260.00
应付账款          上海华谊天原化工物流有限公司           108,853.30      519,557.39
应付账款          上海氯碱创业有限公司                                   332,451.37
应付账款          上海染料化工销售有限公司               165,000.00      165,000.00
应付账款          上海华谊新材料化工销售有限公司         541,640.00      125,165.82
应付账款          上海华谊三爱富新材料销售有限公司        68,400.00      108,400.00
应付账款          上海三爱富新材料股份有限公司            23,100.00       42,262.00
应付账款          上海华谊环保科技有限公司                11,600.00       11,600.00
应付账款          上海新天原化工运输有限公司             287,912.30        2,250.00
应付账款          上海申博化工有限公司                                 7,565,189.00
应付账款          石化盈科信息技术有限责任公司                         7,202,100.00
应付账款          上海卡博特化工有限公司                               5,755,816.04
应付账款          上海华谊贸易有限公司                                 1,828,253.14
应付账款          上海京藤化工有限公司                 1,808,950.00 1,941,592.50
应付账款          上海焦化三十七加油站有限公司                            59,239.98
应付账款          上海制皂（集团）如皋有限公司                         2,270,833.42
应付账款          江苏宇星工贸有限公司                               32,893,739.89
应付账款          上海华谊集团房地产有限公司             200,000.00
应付账款          上海三爱思试剂有限公司                 538,929.62
其他应付款        上海华谊（集团）公司               183,152,403.02 345,934,174.11
其他应付款        上海华谊工程有限公司                    88,700.00 11,043,724.04
其他应付款        上海华谊集团房地产有限公司                             200,000.00
其他应付款        上海华谊集团建设有限公司                                11,819.00
其他应付款        上海华谊建设有限公司                                    29,000.00
其他应付款        上海华谊天原化工物流有限公司                           850,800.00
其他应付款        上海京藤化工有限公司                    30,000.00       30,000.00
其他应付款        上海氯碱化工股份有限公司                 2,263.23 2,302,263.23
其他应付款        上海焦化三十七加油站有限公司                            79,442.97
其他应付款        上海焦化化工发展商社                                    68,171.49
其他应付款        上海林德二氧化碳有限公司                                40,000.00
其他应付款        上海氯碱机械有限公司                                     2,000.00
其他应付款        上海太平洋化工设备工程有限公司       1,157,260.00        5,160.00
其他应付款        上海卡博特化工有限公司                                      60.00
                                    205 / 226
                                    2016 年年度报告
其他应付款           厦门回力工贸公司                                        133,410.36
其他应付款           上海制皂（集团）如皋有限公司                         12,885,014.44
其他应付款           上海华谊企发劳动服务有限公司           260,907.90
预收账款             上海华谊（集团）公司                    74,419.15     711,760.01
预收账款             上海华谊丙烯酸有限公司             216,868,367.68       1,245.00
预收账款             上海华谊工程有限公司                11,500,934.04     689,675.00
预收账款             上海华谊集团装备工程有限公司                            7,000.00
预收账款             上海京华化工厂有限公司                  70,246.38      58,496.20
预收账款             上海京藤化工有限公司                   357,180.25     199,126.08
预收账款             上海氯碱化工股份有限公司                              160,000.00
预收账款             上海氯威塑料有限公司                                      170.00
预收账款             上海三爱富新材料股份有限公司           177,732.00     186,488.16
预收账款             上海三爱思试剂有限公司                   1,272.00       1,272.00
预收账款             上海天坛助剂有限公司                     4,374.00      15,894.00
预收账款             上海华谊贸易有限公司                       738.00       6,242.00
应付股利             上海华谊（集团）公司               200,000,000.00 200,000,000.00
长期应付款           上海华谊（集团）公司                10,266,457.06 10,266,457.06
一年内到期的非流动
                     上海华谊（集团）公司                                100,000,000.00
负债
吸收存款             上海华谊集团化工实业有限公司        25,466,442.30
吸收存款             上海华谊（集团）公司             1,334,315,343.56 538,476,500.15
吸收存款             上海氯碱化工股份有限公司           283,246,753.31 75,176,661.31
吸收存款             上海吴泾化工有限公司                43,057,090.75 18,210,755.35
吸收存款             上海华谊丙烯酸有限公司              24,709,097.30 71,102,289.38
吸收存款             上海三爱富新材料股份有限公司        40,842,302.26 7,797,846.40
吸收存款             上海华谊聚合物有限公司                 947,384.99     792,942.64
吸收存款             上海京华化工厂有限公司              43,178,617.70 38,326,231.97
吸收存款             上海太平洋化工设备工程有限公司           1,266.86
吸收存款             上海焦化储运港区有限公司             4,565,530.52 3,276,065.95
                     上海太平洋化工(集团)淮安元明粉有
吸收存款                                                  5,379,262.27 5,266,971.32
                     限公司
吸收存款             上海氯碱机械有限公司                 2,323,856.17 6,010,678.76
吸收存款             上海达凯塑胶有限公司                 1,980,402.80     313,767.87
吸收存款             上海吴泾化工运输有限公司             1,879,622.09 1,530,184.48
吸收存款             上海吴泾化工实业有限公司            14,338,527.87 13,940,378.49
吸收存款             上海京藤化工有限公司                24,118,196.26 17,649,436.07
吸收存款             内蒙古三爱富氟化工有限公司              84,417.83      84,058.32
吸收存款             内蒙古三爱富万豪氟化工有限公司          10,721.64      10,675.99
吸收存款             常熟三爱富氟化工有限责任公司            90,260.44      89,876.06
吸收存款             常熟三爱富中昊化工新材料有限公司       355,891.60     354,375.98
吸收存款             上海染料研究所有限公司              62,039,435.74 59,576,856.46
吸收存款             上海市染料研究所桃浦实验工厂         2,908,156.06 2,885,956.35
吸收存款             上海染料化工厂                         376,072.66 1,317,336.73
吸收存款             上海上磁塑料容器有限公司               271,134.75 1,367,752.51
吸收存款             上海涤纶厂                           6,584,686.97 3,829,482.19
吸收存款             上海华谊集团上硫化工有限公司         2,510,678.71     110,843.26
吸收存款             上海三爱思试剂有限公司              17,909,854.87 13,968,705.25
吸收存款             上海华谊集团资产管理有限公司       239,788,323.27 13,956,649.51
吸收存款             上海华谊工程有限公司                33,913,588.23 28,699,448.75
                                       206 / 226
                          2016 年年度报告
吸收存款   上海华谊集团房地产有限公司          54,126,678.90   66,427,953.12
吸收存款   上海华谊集团装备工程有限公司         3,964,795.40    2,644,350.43
吸收存款   上海华谊天原化工物流有限公司        67,067,843.41   43,837,668.76
吸收存款   上海华谊贸易有限公司                   236,308.74    5,318,037.21
吸收存款   上海中远化工有限公司                92,465,119.71   38,881,332.94
吸收存款   上海华谊劳务服务有限公司            13,702,708.50   12,064,848.16
吸收存款   上海华谊企发劳动服务有限公司        79,923,080.87    1,871,699.11
吸收存款   上海华谊企发资产管理有限公司        21,704,864.10   26,176,708.52
吸收存款   上海华谊企发经贸有限公司             6,052,015.13    2,043,303.76
吸收存款   上海染料有限公司                     3,887,962.76    4,130,492.75
吸收存款   上海染料化工销售有限公司             9,902,817.29   11,299,246.72
吸收存款   上海大可染料有限公司                 3,016,257.44   40,167,628.91
吸收存款   上海虹维房地产开发经营中心           9,014,716.22      427,541.04
吸收存款   上海华惠房地产开发经营有限公司         112,782.18      112,451.27
吸收存款   上海华谊景润置业有限公司               221,321.89       80,941.15
吸收存款   上海华漪房地产开发经营有限公司         931,413.97      137,646.71
吸收存款   上海华谊集团置业有限公司            21,602,290.24   21,869,225.74
吸收存款   上海华谊房产租赁管理有限公司         2,340,551.01    2,178,182.71
吸收存款   上海华谊三爱富新材料销售有限公司    11,706,996.22   16,439,783.55
吸收存款   上海金源自来水有限公司               1,948,762.94    3,792,122.41
吸收存款   上海瑞胜企业有限公司                18,117,412.07   10,627,099.69
吸收存款   上海森凌置业发展有限公司            16,522,305.15   23,584,309.08
吸收存款   上海森林湾物业管理有限公司           6,394,840.36    2,127,062.69
吸收存款   上海华谊新材料化工销售有限公司     123,549,235.08   97,883,695.00
吸收存款   上海华谊（集团）公司技术中心         1,680,448.54    6,173,703.03
吸收存款   上海天坛助剂有限公司                 4,620,215.94    4,220,867.84
吸收存款   上海氯威塑料有限公司                    74,263.71       11,410.30
吸收存款   上海华谊工程技术有限公司            18,639,111.45   24,545,223.55
吸收存款   上海染料有限公司浦东分公司           1,829,799.24      270,478.08
吸收存款   上海华谊环保科技有限公司             6,534,630.66   10,358,469.01
吸收存款   上海氯碱新材料贸易有限公司          30,481,696.04
吸收存款   林德二氧化碳（芜湖）有限公司             4,022.47      41,425.18
应付利息   上海华谊集团化工实业有限公司             8,805.40
应付利息   上海华谊（集团）公司                   930,435.03     229,119.92
应付利息   上海氯碱化工股份有限公司               173,571.09      70,059.62
应付利息   上海吴泾化工有限公司                   194,196.46       6,927.40
应付利息   上海华谊丙烯酸有限公司                   7,995.50      13,800.82
应付利息   上海三爱富新材料股份有限公司            13,269.03       1,933.66
应付利息   上海华谊聚合物有限公司                      71.94         554.66
应付利息   上海京华化工厂有限公司                 193,188.01     307,487.28
应付利息   上海焦化储运港区有限公司                 1,778.47       1,234.74
           上海太平洋化工(集团)淮安元明粉有
应付利息                                             500.03          260.48
           限公司
应付利息   上海氯碱机械有限公司                      187.45          271.33
应付利息   上海达凯塑胶有限公司                      170.36           40.27
应付利息   上海吴泾化工运输有限公司               13,076.22          500.33
应付利息   上海吴泾化工实业有限公司              105,059.42        5,731.85
应付利息   上海京藤化工有限公司                   37,239.60       36,496.13
应付利息   内蒙古三爱富氟化工有限公司                 10.83           10.79
                             207 / 226
                          2016 年年度报告
应付利息   内蒙古三爱富万豪氟化工有限公司           1.38         1.37
应付利息   常熟三爱富氟化工有限责任公司            11.58        11.53
应付利息   常熟三爱富中昊化工新材料有限公司        45.67        45.48
应付利息   上海染料研究所有限公司              13,675.10     8,825.89
应付利息   上海市染料研究所桃浦实验工厂         1,078.10     1,075.10
应付利息   上海染料化工厂                          48.59       332.55
应付利息   上海上磁塑料容器有限公司                19.12       405.00
应付利息   上海涤纶厂                           1,917.39     1,224.34
应付利息   上海华谊集团上硫化工有限公司           808.51         3.72
应付利息   上海三爱思试剂有限公司             196,989.21    51,983.94
应付利息   上海华谊集团资产管理有限公司       170,260.87    37,449.55
应付利息   上海华谊工程有限公司                 5,527.11     4,288.27
应付利息   上海华谊集团房地产有限公司          19,077.82     4,669.57
应付利息   上海华谊集团装备工程有限公司           662.18       508.35
应付利息   上海华谊天原化工物流有限公司       118,729.74    21,784.94
应付利息   上海华谊贸易有限公司                    66.47       679.75
应付利息   上海中远化工有限公司               351,080.96   404,974.06
应付利息   上海华谊劳务服务有限公司             1,899.67     3,269.94
应付利息   上海华谊企发劳动服务有限公司         6,110.27       143.12
应付利息   上海华谊企发资产管理有限公司        20,788.14    25,698.96
应付利息   上海华谊企发经贸有限公司               465.45        70.19
应付利息   上海染料有限公司                     1,510.60     1,594.28
应付利息   上海染料化工销售有限公司             3,235.52     4,042.85
应付利息   上海大可染料有限公司                   484.54     2,974.05
应付利息   上海虹维房地产开发经营中心           3,654.54        54.87
应付利息   上海华惠房地产开发经营有限公司          14.47        14.43
应付利息   上海华谊景润置业有限公司                28.40        10.39
应付利息   上海华漪房地产开发经营有限公司         228.75        17.66
应付利息   上海华谊集团置业有限公司           138,025.96    78,297.79
应付利息   上海华谊房产租赁管理有限公司           635.06       762.56
应付利息   上海华谊三爱富新材料销售有限公司     3,180.45     5,180.05
应付利息   上海金源自来水有限公司                 343.87     1,210.85
应付利息   上海瑞胜企业有限公司               410,906.35   235,040.23
应付利息   上海森凌置业发展有限公司           316,055.04   134,141.90
应付利息   上海森林湾物业管理有限公司          26,687.34       684.47
应付利息   上海华谊新材料化工销售有限公司      13,547.40    29,809.68
应付利息   上海华谊（集团）公司技术中心           849.37     3,150.10
应付利息   上海天坛助剂有限公司                 1,647.88       396.94
应付利息   上海氯威塑料有限公司                     9.54         5.34
应付利息   上海华谊工程技术有限公司           163,389.22   281,711.57
应付利息   上海染料有限公司浦东分公司             204.00        34.71
应付利息   上海华谊环保科技有限公司             2,540.88    32,337.67
应付利息   上海市化工行业协会                  65,203.82     6,078.82
应付利息   上海氯碱新材料贸易有限公司           6,795.74
应付利息   林德二氧化碳（芜湖）有限公司             0.52        5.32
                             208 / 226
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(七) 关联方承诺
□适用 √不适用
(八) 其他
□适用 √不适用
十一、 股份支付
(一) 股份支付总体情况
□适用 √不适用
(二) 以权益结算的股份支付情况
□适用 √不适用
(三) 以现金结算的股份支付情况
□适用 √不适用
(四) 股份支付的修改、终止情况
□适用 √不适用
(五) 其他
□适用 √不适用
                                   209 / 226
                                             2016 年年度报告
十二、 承诺及或有事项
(一)重要承诺事项
√适用 □不适用
资产负债表日存在的对外重要承诺、性质、金额
                                                                                                  单位：元
  借款性质         金额（外币）       金额（本币）            借款日      还款日             备注
短期借款                              90,000,000.00         2016/12/20   2017/12/7   房地产抵押
短期借款          USD 9,740,242.18    67,568,060.00                                  抵押借款
                               THB
短期借款                              235,251,091.31                                 抵押借款
                  1,213,259,882.98
长期借款                                6,000,000.00         2013/4/7     2018/1/4   以设备抵押
长期借款                                4,000,000.00         2013/4/7     2018/4/6   以设备抵押
长期借款                               10,000,000.00         2013/4/7     2018/4/7   以设备抵押
长期借款                               21,814,090.58          2014.12       2020.1   抵押借款
长期借款          USD 6,557,596.00     45,490,043.45                                 抵押借款
长期借款        THB 104,100,000.00     20,184,990.00                                 抵押借款
一年内到 期的
                                        6,000,000.00         2013.4.7     2017.1.4   房地产抵押
长期借款
一年内到 期的
                                       34,000,000.00         2013.4.7     2017.4.7   房地产抵押
长期借款
一年内到 期的
                  USD 2,561,858.00     17,771,608.95                                 抵押借款
长期借款
一年内到 期的
                                        1,788,830.71           1989.12    2005.12    逾期，未办理展期手续
长期借款
一年内到 期的
                                        9,382,867.31                      1992.12    逾期，未办理展期手续
长期借款
长期借款                                6,915,174.53                                 逾期，未办理展期手续
短期借款                              150,000,000.00            2016.9      2017.3   信用证借款
短期借款                              100,000,000.00            2016.9      2017.3   信用证借款
合 计                                 826,166,756.84
(二) 或有事项
1、 为其他单位提供债务担保形成的或有负债及其财务影响
√适用 □不适用
                                                                               单位：元 币种：人民币
         被担保单位               担保金额        债务到期日                对本公司的财务影响
合并范围内：
双钱集团（江苏）轮胎有限公司    50,000,000.00          2017.3     有到期还款能力，对公司无重大不利影响
双钱集团（江苏）轮胎有限公司   100,000,000.00         2017.11     有到期还款能力，对公司无重大不利影响
双钱集团（江苏）轮胎有限公司    50,000,000.00         2017.11     有到期还款能力，对公司无重大不利影响
双钱集团（江苏）轮胎有限公司    50,000,000.00         2017.10     有到期还款能力，对公司无重大不利影响
双钱集团（江苏）轮胎有限公司    30,000,000.00         2017.10     有到期还款能力，对公司无重大不利影响
双钱集团（江苏）轮胎有限公司    50,000,000.00          2017.5     有到期还款能力，对公司无重大不利影响
双钱集团（重庆）轮胎有限公司   100,000,000.00          2017.3     有到期还款能力，对公司无重大不利影响
宜兴华谊着色科技有限公司        12,724,159.04         2020.10     有到期还款能力，对公司无重大不利影响
小计                           442,724,159.04
关联方：
上海制皂（集团）如皋有限公司    13,000,000.00          2017.9       有到期还款能力，对公司无重大不利影响
上海制皂（集团）如皋有限公司     8,000,000.00          2017.4     有到期还款能力，对公司无重大不利影响
上海国际油漆有限公司            30,600,000.00          2017.8     有到期还款能力，对公司无重大不利影响
上海国际油漆有限公司            40,800,000.00          2017.5     有到期还款能力，对公司无重大不利影响
小计                            92,400,000.00
合计                           535,124,159.04
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2、 未决诉讼或仲裁形成的或有负债及其财务影响
    （1）、公司下属子公司上海新光化工有限公司于 2014 年 1 月被起诉存在专利侵权事项，该
案经上海市第二中级人民法院受理，诉讼案号为（2014）沪二中民五（知）初字第 3 号，目前仍
在审理状态，处于二审未决阶段。上海新光化工有限公司认为很可能为此事项支付赔偿
3,000,000.00 元，律师费等相关费用 170,200.00 元，故在 2014 年期末计提预计负债 3,170,200.00
元，本年未有变动。
    （2）、美国商务部于 2014 年对公司下属子公司中国北美轮胎联合销售公司进行反倾销调查，
拟对其从中国进口的 OTR（非公路用轮胎）征收反倾销税，中国北美轮胎联合销售公司就其可能
发生的损失合理确认了预计负债 2,000,000.00 美元。2017 年 2 月 6 日，国际贸易法庭对中国载
重胎反倾销税的案件做胜诉的裁决，但是根据美国法律，美国商务部仍有权力提出上诉, 因此该
事项的影响仍未消除。
    （3）、2014 年 2 月 7 日至 17 日之间，公司下属子公司上海化工供销有限公司与苏州兰多国
际贸易有限公司合计签订 6 项采购合同，其中 4 项合同（主要是进口甲醇）全额预付了货款，2
项合同（主要是国产甲醇）预付了 30%的货款，合计人民币 22,092,000.00 元。于 2014 年 2 月 18
日发现苏州兰多国际贸易有限公司的负责人失去联系，上海化工供销有限公司于 2014 年 2 月 19
日向上海警方报案并予以立案。报告期末预付 49,202,000.00 元货款，已全部转入其他应收款，
并计提坏账准备 24,185,880.00 元。
3、 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：
□适用 √不适用
(三) 其他
□适用 √不适用
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十三、 资产负债表日后事项
(一) 重要的非调整事项
□适用 √不适用
(二) 利润分配情况
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
拟分配的利润或股利                                                       127,045,854.78
经审议批准宣告发放的利润或股利
    根据公司九届九次董事会决议，拟按 2016 年年末总股本 2,117,430,913 股为基数，向全体股
东每 10 股派 0.6 元现金红利（含税），合计分配 127,045,854.78 元，B 股股利折算成美元支付。
(三) 销售退回
□适用 √不适用
(四) 其他资产负债表日后事项说明
√适用 □不适用
    2017 年 3 月 10 日，本公司下属上海华谊集团投资有限公司与华麟资本、国盛资产、大众
公用、东方国际在上海签署《份额转让及入伙协议》、《合伙协议》，华谊投资以新增货币认缴
出资 2.5 亿元的方式入伙华璨基金，成为华璨基金新的有限合伙人，占首期募集规模的 15.06%。
2017 年 3 月 24 日，公司支付首期投资款 1.25 亿元人民币。
十四、 其他重要事项
(一) 前期会计差错更正
1、 追溯重述法
□适用√不适用
2、 未来适用法
□适用 √不适用
(二) 债务重组
□适用 √不适用
(三) 资产置换
1、 非货币性资产交换
□适用 √不适用
2、 其他资产置换
□适用 √不适用
(四) 年金计划
□适用 √不适用
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(五)终止经营
□适用 √不适用
(六)分部信息
1、 报告分部的确定依据与会计政策：
□适用 √不适用
2、 报告分部的财务信息
□适用 √不适用
3、 公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
□适用 √不适用
4、 其他说明：
□适用 √不适用
(七) 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
□适用 √不适用
(八) 其他重要披露的事项
√适用 □不适用
     根据 2003 年度第一次临时股东大会决议，公司将应收债权 15,229.78 万元与上海华谊（集团）
公司名下的由双钱载重轮胎公司和大中华正泰轮胎公司实际使用的土地使用权（土地面积
268,600 平方米、土地面积 69,685 平方米，评估价格 15,109.43 万元），以 15,229.78 万元对价
置换，按约定置换中所涉及的有关税费及土地出让金应由本公司承担，2007 年 10 月本公司补缴
土地出让金 5,979.35 万元及相应的契税等，并于 2008 年 1 月取得沪房地闵字（2008）第 000489
号房地产权证，实际土地面积为 248,829 平方米，使用期限从 2007 年 8 月 31 日至 2057 年 8 月
30 日止。本公司根据原置换协议中所记载的面积结转土地成本 12,092.52 万元。大中华正泰轮胎
公司所占用的土地因列入上海市闵行区人民政府开发计划而暂缓搁置，已于 2009 年结转至“无形
资产.土地使用权”。截止 2016 年 12 月 31 日该土地成本原值为 3,137.26 万元，账面价值为
23,163,423.60 元，尚未办妥权证。
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十五、 母公司财务报表主要项目注释
(一)应收账款
1、 应收账款分类披露：
√适用 □不适用
                                                                                                                单位：元 币种：人民币
                                            期末余额                                                  期初余额
                          账面余额              坏账准备                            账面余额              坏账准备
      种类                                                           账面                                                      账面
                                     比例               计提比                                 比例               计提比
                         金额                 金额                   价值         金额                  金额                   价值
                                     (%)                 例(%)                                 (%)                 例(%)
单项金额重大并单
独计提坏账准备的
应收账款
按信用风险特征组
合计提坏账准备的   355,829,157.92 100.00 21,426,399.67    6.02 334,402,758.25 586,706,036.60 100.00 52,276,303.95   8.91 534,429,732.65
应收账款
单项金额不重大但
单独计提坏账准备
的应收账款
      合计         355,829,157.92 100.00 21,426,399.67 6.02 334,402,758.25 586,706,036.60 100.00 52,276,303.95      /      534,429,732.65
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
                                                                 214 / 226
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组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
                                                       期末余额
         账龄
                                 应收账款              坏账准备           计提比例
1 年以内
其中：1 年以内分项
1 年以内                      351,861,311.37           17,593,065.57                   5%
1 年以内小计                  351,861,311.37           17,593,065.57                   5%
1至2年                                971.18                  291.35                  30%
2至3年                            267,665.25              133,832.63                  50%
3 年以上                        3,699,210.12            3,699,210.12                 100%
3至4年
4至5年
5 年以上
          合计                355,829,157.92           21,426,399.67
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
2、 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
    本期计提坏账准备金额 4,021,735.85 元；本期无收回或转回坏账准备。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
3、 本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用
其中重要的应收账款核销情况
□适用 √不适用
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4、 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：
√适用 □不适用
                                                                单位：元 币种：人民币
                                                          期末余额
             单位名称                                   占应收账款合计
                                           应收账款                        坏账准备
                                                          数的比例(%)
中国北美轮胎联合销售公司               228,532,092.38             64.23 11,426,604.62
INDEPENDENT TYRE DISTRIBUTORS.          24,401,249.47              6.86  1,220,062.47
INTER SPRINT BANDEN BV                  20,822,834.76              5.85  1,041,141.74
MAGNA TYRES B.V.                        18,044,875.63              5.07    902,243.78
AMERICAN TRADING CORPORATION KING       10,755,652.38              3.02    537,782.62
                合计                   302,556,704.62             85.03 15,127,835.23
5、 因金融资产转移而终止确认的应收账款：
□适用 √不适用
6、 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
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(二)其他应收款
1、 其他应收款分类披露：
√适用 □不适用
                                                                                                                                 单位：元 币种：人民币
                                                   期末余额                                                         期初余额
                                账面余额               坏账准备                                 账面余额                坏账准备
         类别                                                     计提        账面                                                                账面
                                           比例                                                            比例                    计提比
                              金额                   金额         比例        价值            金额                    金额                        价值
                                           (%)                                                             (%)                     例(%)
                                                                  (%)
单项金额重大并单独计提                                                                     57,376,951.21    2.91 57,376,951.21 100.00
坏账准备的其他应收款
按信用风险特征组合计提
                         1,957,252,675.09 100.00 10,004,219.71    0.51 1,947,248,455.38 1,911,847,874.30   97.04 15,465,779.06       0.81 1,896,382,095.24
坏账准备的其他应收款
单项金额不重大但单独计
                                                                                            1,000,000.00    0.05   1,000,000.00 100.00
提坏账准备的其他应收款
          合计           1,957,252,675.09 100.00 10,004,219.71 0.51 1,947,248,455.38 1,970,224,825.51 100.00 73,842,730.27                  1,896,382,095.24
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
                                                                         217 / 226
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组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√适用□不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
                                                          期末余额
                账龄
                                       其他应收款         坏账准备         计提比例
1 年以内
其中：1 年以内分项
1 年以内                                   84,394.11         4,219.71                     5%
1 年以内小计                               84,394.11         4,219.71                     5%
1至2年
2至3年
3 年以上                               10,000,000.00    10,000,000.00                   100%
3至4年
4至5年
5 年以上
              合计                     10,084,394.11    10,004,219.71
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
                                                    期末余额
      组合名称
                                   账面余额               坏账准备           计提比例
合并范围内其他应收款                 1,947,168,280.98
2、 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
    本期计提坏账准备金额-3,818,773.55 元；本期无收回或转回坏账准备。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
3、 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
4、 其他应收款按款项性质分类情况
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
     款项性质               期末账面余额                         期初账面余额
往来款                            1,947,168,280.98                     1,954,940,903.54
备用金                                                                       100,078.80
押金                                    10,000,000.00                     10,686,778.96
其他                                        84,394.11                      4,497,064.21
       合计                          1,957,252,675.09                  1,970,224,825.51
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5、 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
√适用 □不适用
                                                                          单位：元 币种：人民币
                                                                    占其他应收款期末余    坏账准备
       单位名称            款项的性质       期末余额         账龄
                                                                    额合计数的比例(%)     期末余额
双钱轮胎有限公司             往来款     1,004,191,226.32 1 年以内                 51.31
上海华谊新材料有限公司       往来款       939,618,900.00 1-2 年                   48.01
海关保证金                   往来款        10,000,000.00 3 年以上                  0.51 10,000,000.00
双钱集团（江苏）轮胎有限                                                           0.15
                             往来款         2,928,038.47 1 年以内
公司
上海橡胶机械一厂有限公                                                             0.01
                             往来款           271,987.51 1 年以内
司
          合计                  /       1,957,010,152.30       /                 99.99 10,000,000.00
6、 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
7、 因金融资产转移而终止确认的其他应收款：
□适用 √不适用
8、 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
                                               219 / 226
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(三)长期股权投资
√适用 □不适用
                                                                                                                 单位：元 币种：人民币
                                                       期末余额                                           期初余额
             项目
                                       账面余额        减值准备         账面价值          账面余额        减值准备         账面价值
对子公司投资                       14,561,833,891.15                14,561,833,891.15 13,783,121,057.26 19,886,508.68 13,763,234,548.58
对联营、合营企业投资                                                                      17,749,635.60                   17,749,635.60
              合计                 14,561,833,891.15                14,561,833,891.15 13,800,870,692.86 19,886,508.68 13,780,984,184.18
1、 对子公司投资
√适用 □不适用
                                                                                                                    单位：元 币种：人民币
                                                                                                                      本期计提   减值准备
            被投资单位                     期初余额           本期增加           本期减少           期末余额
                                                                                                                      减值准备   期末余额
上海制皂(集团)有限公司                    154,731,014.69                                          154,731,014.69
双钱集团上海轮胎研究所有限公司             30,000,000.00                         30,000,000.00
双钱集团（江苏）轮胎有限公司              284,995,777.02                        284,995,777.02
双钱集团上海供销有限公司                   19,000,000.00                         19,000,000.00
上海轮胎橡胶（集团）有限公司              131,022,000.00                        131,022,000.00
双钱集团上海东海轮胎有限公司                9,542,000.00                          9,542,000.00
上海双钱轮胎销售有限公司                   50,775,483.49                         50,775,483.49
上海橡胶机械一厂有限公司                      886,508.68                            886,508.68
中国北美轮胎联合销售公司                    9,100,308.00                          9,100,308.00
双钱集团（重庆）轮胎有限公司              330,000,000.00                        330,000,000.00
双钱集团（安徽）回力轮胎有限公司          680,000,000.00                        680,000,000.00
华泰橡胶有限公司                           62,184,526.04                         62,184,526.04
双钱集团（新疆）昆仑轮胎有限公司          572,000,000.00                        572,000,000.00
双钱轮胎有限公司                                           2,615,219,437.12                      2,615,219,437.12
上海华谊能源化工有限公司                5,673,433,343.54                                         5,673,433,343.54
                                                                  220 / 226
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上海华谊精细化工有限公司             1,852,173,345.30                                                 1,852,173,345.30
上海天原（集团）有限公司               742,132,140.99                                                   742,132,140.99
上海华谊集团投资有限公司               994,738,576.32                                                   994,738,576.32
上海华谊信息技术有限公司                20,427,779.64                                                    20,427,779.64
上海华谊新材料有限公司               1,419,348,453.72      343,000,000.00                             1,762,348,453.72
上海华谊集团财务有限责任公司           746,629,799.83                                                   746,629,799.83
                合计                13,783,121,057.26     2,958,219,437.12       2,179,506,603.23    14,561,833,891.15
2、 对联营、合营企业投资
√适用 □不适用
                                                                                                                       单位：元 币种：人民币
                                                                            本期增减变动                                       期
      投资                 期初                            权益法下确                               宣告发放现                 末 减值准备
                                   追加                                      其他综合      其他权                计提减 其
      单位                 余额             减少投资       认的投资损                               金股利或利                 余 期末余额
                                   投资                                      收益调整      益变动                值准备 他
                                                               益                                       润                     额
一、合营企业
上海双钱轮胎销售   17,749,635.60          17,749,635.60
（约旦）有限公司
小计               17,749,635.60          17,749,635.60
二、联营企业
小计
      合计         17,749,635.60          17,749,635.60
                                                                221 / 226
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(四) 营业收入和营业成本：
1、 营业收入和营业成本
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
                              本期发生额                               上期发生额
    项目
                        收入               成本                  收入               成本
主营业务          1,780,922,796.68   1,611,311,922.34      2,816,758,566.27 2,526,166,768.73
其他业务             34,893,424.90      30,928,358.12         51,753,669.53      39,357,171.00
    合计          1,815,816,221.58   1,642,240,280.46      2,868,512,235.80 2,565,523,939.73
其他说明：
2、 营业收入分行业
                                                                          单位：元 币种：人民币
                                      2016 年度                             2015 年度
       行业名称
                             营业收入           营业成本           营业收入           营业成本
1、主营业务收入与成本    1,780,922,796.68 1,611,311,922.34     2,816,758,566.27 2,526,166,768.73
（1）轮胎行业            1,780,922,796.68 1,611,311,922.34     2,816,758,566.27 2,526,166,768.73
①全钢丝载重子午线轮胎   1,780,922,796.68 1,611,311,922.34     2,816,758,566.27 2,526,166,768.73
2、其他业务收入与成本       34,893,424.90      30,928,358.12      51,753,669.53      39,357,171.00
         合计            1,815,816,221.58 1,642,240,280.46     2,868,512,235.80 2,565,523,939.73
3、 公司前五名客户的营业收入情况
    客户名称                         营业收入总额              占公司全部营业收入的比例(%)
第一名                                         390,965,692.25                            21.53
第二名                                         112,120,053.69                             6.17
第三名                                         111,998,161.61                             6.17
第四名                                          59,934,162.80                             3.30
第五名                                          59,738,439.26                             3.29
          合计                                 734,756,509.61                            40.46
(五)投资收益
√适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
                        项目                                      本期发生额     上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益                                      3,114,925.12  37,216,382.29
权益法核算的长期股权投资收益                                                       883,333.70
处置长期股权投资产生的投资收益
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有
期间的投资收益
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取
得的投资收益
持有至到期投资在持有期间的投资收益
可供出售金融资产在持有期间的投资收益                             5,720,690.89       6,425,549.40
处置可供出售金融资产取得的投资收益                             159,253,109.26     256,429,932.04
丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新计量产生的利得
                        合计                                   168,088,725.27     300,955,197.43
(六) 其他
□适用 √不适用
                                             222 / 226
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十六、 补充资料
(一) 当期非经常性损益明细表
√适用 □不适用
                                                               单位：元 币种：人民币
                              项目                                   金额       说明
非流动资产处置损益                                               643,797,036.20
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准    161,569,980.23
定额或定量享受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应
享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融    166,346,968.60
资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金
融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益                                            2,744,642.10
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生
的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当
期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                            -30,856,338.69
其他符合非经常性损益定义的损益项目                             -228,376,695.74
所得税影响额                                                   -146,137,254.45
少数股东权益影响额                                             -121,617,283.52
                            合计                                447,471,054.73
    对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定
的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损
益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用 √不适用
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(二) 净资产收益率及每股收益
√适用 □不适用
                                                                      每股收益
                                       加权平均净资产收益率
             报告期利润                                       基本每股收 稀释每股收
                                               （%）
                                                                  益           益
归属于公司普通股股东的净利润                           2.59        0.20        0.20
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股
                                                      -0.18       -0.01       -0.01
东的净利润
(三) 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
(四) 其他
□适用 √不适用
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                     第十二节 备查文件目录
备查文件目录   载有董事长签名的年度报告文件；
               载有法定代表人、主管会计工作负责人和会计机构负责人签名并盖章的
备查文件目录
               会计报表；
备查文件目录   载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件；
               报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及
备查文件目录
               公告原稿；
备查文件目录   以上备查文件原稿均完整置备于公司董事会秘书办公室。
                                                                   董事长：刘训峰
                                              董事会批准报送日期：2016 年 4 月 14 日
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