2016 年半年度报告
公司代码：600635 公司简称：大众公用
上海大众公用事业（集团）股份有限公司
2016 年半年度报告
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 本半年度报告未经审计。
四、 公司负责人杨国平董事长、主管会计工作负责人钟晋倖及会计机构负责人（会计主管人员）
胡军声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
无
六、 前瞻性陈述的风险声明
本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投
资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
九、 其他
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目录
第一节 释义..................................................................................................................................... 3
第二节 公司简介............................................................................................................................. 3
第三节 会计数据和财务指标摘要 ................................................................................................. 4
第四节 董事会报告. ........................................................................................................................ 7
第五节 重要事项........................................................................................................................... 19
第六节 股份变动及股东情况 ....................................................................................................... 25
第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................... 28
第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ................................................................................... 28
第九节 公司债券相关情况 ........................................................................................................... 29
第十节 财务报告........................................................................................................................... 32
第十一节 备查文件目录 ................................................................................................................. 150
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第一节 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
公司 指 上海大众公用事业（集团）股份有限公司
报告期 指 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日会计期
元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元
第二节 公司简介
一、 公司信息
公司的中文名称 上海大众公用事业（集团）股份有限公司
公司的中文简称 大众公用
公司的外文名称 Shanghai Dazhong Public Utilities (Group) Co.,Ltd.
公司的外文名称缩写 DZUG
公司的法定代表人 杨国平
二、 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 赵飞 曹菁
联系地址 上海市中山西路1515号大众大厦8楼 上海市中山西路1515号大众大厦8楼
电话 021-64280679 021-64280679
传真 021-64288727 021-64288727
电子信箱 master@dzug.cn master@dzug.cn
三、 基本情况变更简介
本报告期公司基本情况未发生变更。
公司注册地址
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址
公司办公地址的邮政编码
公司网址
电子信箱
报告期内变更情况查询索引
四、 信息披露及备置地点变更情况简介
公司选定的信息披露报纸名称 《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》
登载半年度报告的中国证监会指定网站的 www.sse.com.cn
网址
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公司半年度报告备置地点 上海证券交易所与公司董事会秘书办公室
报告期内变更情况查询索引
五、 公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称
A股 上海证券交易所 大众公用 600635 大众科创
六、 公司报告期内注册变更情况
本报告期公司基本情况未发生变更。
注册登记日期
注册登记地点
企业法人营业执照注册号
税务登记号码
组织机构代码
报告期内注册变更情况查询索引
七、 其他有关资料
第三节 会计数据和财务指标摘要
一、 公司主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
本报告期比上
本报告期
主要会计数据 上年同期 年同期增减
（1－6月）
(%)
营业收入 2,488,130,748.63 2,566,496,670.23 -3.05
归属于上市公司股东的净利润 312,730,871.83 366,990,813.84 -14.79
归属于上市公司股东的扣除非经常 331,001,495.30 186,047,907.35 77.91
性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 462,092,561.28 340,988,957.32 35.52
本报告期末比
本报告期末 上年度末 上年度末增减
(%)
归属于上市公司股东的净资产 5,852,978,485.30 5,774,228,450.87 1.36
总资产 15,876,017,777.07 14,493,002,835.41 9.54
(二) 主要财务指标
主要财务指标 本报告期 上年同期 本报告期比上年
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（1－6月） 同期增减(%)
基本每股收益（元／股） 0.13 0.15 -14.79
稀释每股收益（元／股） 0.13 0.15 -14.79
扣除非经常性损益后的基本每股收益 0.13 0.08 77.91
（元／股）
加权平均净资产收益率（%） 5.38 7.46 减少2.08 个百分
点
扣除非经常性损益后的加权平均净资 5.69 3.78 增加1.91 个百分
产收益率（%） 点
公司主要会计数据和财务指标的说明
二、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
三、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
非经常性损益项目 金额 附注（如适用）
非流动资产处置损益 -12,693,016.23
越权审批，或无正式批准文件，
或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但 4,568,510.19
与公司正常经营业务密切相
关，符合国家政策规定、按照
一定标准定额或定量持续享受
的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业
收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及
合营企业的投资成本小于取得
投资时应享有被投资单位可辨
认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损
益
因不可抗力因素，如遭受自然
灾害而计提的各项资产减值准
备
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债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的
支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生
的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子
公司期初至合并日的当期净损
益
与公司正常经营业务无关的或
有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的 -9,462,243.80
有效套期保值业务外，持有交
易性金融资产、交易性金融负
债产生的公允价值变动损益，
以及处置交易性金融资产、交
易性金融负债和可供出售金融
资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项
减值准备转回
对外委托贷款取得的损益 2,276,792.45
采用公允价值模式进行后续计
量的投资性房地产公允价值变
动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规
的要求对当期损益进行一次性
调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外 -1,107,168.66
收入和支出
其他符合非经常性损益定义的
损益项目
少数股东权益影响额 -1,354,158.04
所得税影响额 -499,339.38
合计 -18,270,623.47
四、 其他
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第四节 董事会报告
一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析
2016 年上半年，面对较为复杂的宏观经济环境及行业发展形势，大众公用秉承“公用事业和
金融创投齐头并进”的公司发展战略，围绕年初制定的各项工作计划目标，努力拓展、扎实推进，
在董事会的正确领导和全体员工的共同努力下，全面、超额完成了各项预算目标。
2016 年上半年，公司实现主营业务收入 24.88 亿元，实现净利润 3.12 亿元。
1、公司下属子公司大众交通面对复杂的宏观经济形势和互联网发展对传统模式的挑战，积极
调整经营策略，深化创新转型，构建“大众出行平台”、投资跨境电商，不断优化产业结构，提
升整体盈利能力，顺利完成各项经营目标。
2、燃气板块主营业务发展态势良好。上半年，大众燃气围绕“保安全、谋发展、争效益、促
管理”的中心工作，有效推进安全生产、市场拓展、增收节支、科技管理等各项工作，主营业务
各项经营指标完成情况良好。南通大众燃气上半年有序推进重点工程建设、拓展燃气市场客户、
加强燃气安全管理、优化对外服务体系等各项工作，主营业务收入和净利润同比均有一定幅度增
长。上半年，为进一步加大在燃气产业方面的投资比重，公司通过全资子公司大众（香港）国际
有限公司完成收购苏创燃气股份有限公司部分股权，公司成为苏创燃气第二大股东。
3、环境市政板块各个项目运营平稳。嘉定污水处理厂上半年各项运营指标均为正常。三期工
程作为上海市“十二五”节能减排及国家环保部重点督办项目，已完成 BOT 协议签订、工程安质
监验收及试运行等工作，工程达到设计水量及出水指标要求。江苏大众水务公司上半年重点抓好
队伍建设、内控管理、调价清欠等方面工作，积极推进“六大工程”的实施。翔殷路隧道工程项
目高效运营，专营收入回报稳定。
4、在金融创投板块方面，2016 年上半年，大众融资租赁公司继续深耕“重点行业”，多方
面搭建业务渠道，积极研究应对“营改增”新政，不断开拓新的业务领域。闵行小贷公司坚持“严
控风险，稳中求进”的经营方针，进一步完善健全管理体制，增强抵御风险能力。上半年公司受
让大众交通全资子公司大众租赁所持有的上海大众交通商务有限公司 100%股权，重点推进牌照续
展等工作。公司投资和参股的创投平台及直投项目上半年经营情况良好，部分投资项目投资收益
已在上半年得到体现。
5、再融资方面，发行 H 股工作，经过公司上下齐心协力，并和中介机构通力配合，已取得了
阶段性的成果。为满足公司新项目投资及日常经营周转方面的需要，上半年公司启动债务融资工
具发行工作。
6、公司不断完善法人治理，规范公司运作。上半年，公司严格按照“客观、独立、公正”的
基本原则，根据《内部控制规范体系手册》的实施情况，对公司内部控制制度的设计和执行有效
性进行自我评估，通过决策、执行和监督全过程管控，持续开展内控评审。对公司下属子公司各
类专项审计、重点项目审计、内控手册编制等工作有序开展。
7、牢固树立安全意识，提高安全管理水平。公司高度重视安全生产管理，根据公司安全生产
管理规定有关要求，上半年在要求下属公司进行安全生产自查自纠工作的同时，组织多次现场安
全检查，针对发现的问题下发整改通知并督促完成。完成公司及下属子公司安全生产责任书签订、
组织推进专题安全培训等各项工作。
(一) 主营业务分析
1 财务报表相关科目变动分析表
单位:元 币种:人民币
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科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 2,488,130,748.63 2,566,496,670.23 -3.05
营业成本 2,146,584,419.98 2,252,997,790.06 -4.72
销售费用 74,149,358.14 69,335,082.88 6.94
管理费用 144,869,193.28 133,736,834.54 8.32
财务费用 69,749,358.40 78,295,783.46 -10.92
经营活动产生的现金流量净额 462,092,561.28 340,988,957.32 35.52
投资活动产生的现金流量净额 -478,194,606.55 -206,669,970.68 -131.38
筹资活动产生的现金流量净额 406,027,254.66 161,290,877.11 151.74
研发支出
利息收入 42,247,873.39 11,853,560.00 256.42
营业税金及附加 15,798,072.07 5,374,730.68 193.93
资产减值损失 824,124.28 2,317,263.47 -64.44
投资收益（损失以“-”号填列） 375,936,328.03 460,888,821.19 -18.43
公允价值变动收益（损失以“-” -12,610,771.11 4,895,874.58 -357.58
号填列）
营业收入变动原因说明:执行国家营改增税收政策影响所致
营业成本变动原因说明:执行国家营改增政策影响所致
销售费用变动原因说明:天然气销售管网转换、客户费用增加
管理费用变动原因说明:子公司增加所致
财务费用变动原因说明:银行贷款利率下调所致
经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:燃气销售结算款、融资租赁业务增加所致
投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:收购苏创燃气、大众商务等公司增加投资款
筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:融资租赁等公司利用经营杠杆增加融资
研发支出变动原因说明:
公允价值变动收益变动原因说明:市场公允价值变动所致
营业税金及附加变动原因说明:执行国家营改增政策影响所致
2 其他
(1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明
(2) 公司前期各类融资、重大资产重组事项实施进度分析说明
经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]2079 号文核准，公司于2012年1月11日发行16
亿元6年期浮动利率公司债券，起息日为债券存续期内每年的1月6日和7月6日。债券发行首日为
2012年1月6日，首个计息期间的票面利率为6.98%。债券第二个计息期间为2012年7月6日至2013
年1月5日，票面利率为6.56%。债券第三个计息期间为2013年1月6日至2013年7月5日，票面利率
为6.30%。债券第四个计息期间为2013年7月6日至2014年1月5日，票面利率为6.85%。债券第五
个计息期间为2014年1月6日至2014年7月5日，票面利率为7.29%。债券第六个计息期间为2014年
7月6日至2015年1月5日，票面利率为6.59%。债券第七个计息期间为2015年1月6日至2015年7月5
日，票面利率为6.44%。债券第八个计息期间为2015年7月6日至2016年1月5日，票面利率为6.26%。
债券第九个计息期间为2016年1月6日至2016年7月5日，票面利率为5.34 %。
经2015年7月10日公司第九届董事会第九次会议和2015年7月28日公司2015年第一次临时股
东大会审议通过了《关于公司发行H股股票并在香港联合交易所有限公司主板上市的议案》。公
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司于2016年1月12日收到中国证券监督管理委员会下发的《关于核准上海大众公用事业（集团）
股份有限公司发行境外上市外资股的批复》（证监许可[2015]3150号），中国证监会核准公司发行
不超过500,717,713股境外上市外资股，每股面值为人民币1元，全部为普通股。完成本次发行后，
公司可到香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联交所”）主板上市。本次发行上市尚需取得
香港联交所的批准。截至本报告期末，该项目尚处于申报审批中。
2016年4月15日召开的2015年年度股东大会审议通过了《关于公司拟注册发行超短期融资券
的临时议案》、《关于公司拟注册发行短期融资券的临时议案》、《关于公司拟注册发行中期票据
的临时议案》，公司拟向中国银行间市场交易商协会分别注册发行不超过20亿元的超短期融资券，
不超过20亿元的短期融资券，不超过11亿元的中期票据，并可以分期发行。本次发行对象为全
国银行间市场的机构投资者（国家法律、法规禁止购买者除外）。本次注册发行的年利率以银行
间市场价为基础。截至本报告期末，公司关于发行2016年度第一期超短期融资券、2016年度第
一期短期融资券及2016年度第一期中期票据的注册报告及相关材料尚在申报审批中。
(3) 经营计划进展说明
(4) 其他
(二) 行业、产品或地区经营情况分析
1、 主营业务分行业、分产品情况
单位:元 币种:人民币
主营业务分行业情况
营业收 营业成
分行 毛利 入比上 本比上 毛利率比上年增
营业收入 营业成本
业 率（%） 年增减 年增减 减（%）
（%） （%）
（1） 77,671,226.32 39,153,751.73 49.59 20.82 34.36 增加 5.08 个
污水 百分点
处理
（2） 68,840,353.85 46,357,882.69 32.66 -3.86 -7.97 增加 3.01
商业 个百分点
（3） 7,413,450.00 6,250,000.00 15.69 21.42 10.96 增加
市政 7.95
隧道 个百
运营 分点
收入
（4） 211,225,069.05 181,086,016.88 14.27 -22.64 -24.56 增加
施工 2.17
业 个百分
点
（5） 2,122,980,649.41 1,873,736,768.68 11.74 -0.51 -2.45 增加
燃气 1.75 个
生产 百分点
销售
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合计 2,488,130,748.63 2,146,584,419.98 13.73 -2.39 -4.43 增加 1.84 个
百分点
主营业务分产品情况
营业收 营业成
分产 毛利 入比上 本比上 毛利率比上年增
营业收入 营业成本
品 率（%） 年增减 年增减 减（%）
（%） （%）
主营业务分行业和分产品情况的说明
2、 主营业务分地区情况
单位：元 币种：人民币
地区 营业收入 营业收入比上年增减（%）
上海地区 2,106,255,971.94 -4.13
南通地区 353,000,139.93 4.86
徐州地区 28,874,636.76 -12.06
合计 2,488,130,748.63
主营业务分地区情况的说明
(三) 核心竞争力分析
报告期内，公司核心竞争力未发生显著变化，具体请查阅 2015 年年度报告“第三节 公司业
务概要 三、报告期内核心竞争力分析”。
(四) 投资状况分析
1、 对外股权投资总体分析
报告期内投资款（万元） 49,342.06
同比增减变动数（万元） 49,342.06
上年同期投资额（万元） 0.00
增减变动幅度（%） 不适用
(1) 证券投资情况
√适用 □不适用
序 证 证券代 证 最初投资金额 持有数 期末账面价值 占期 报告期损益
号 券 码 券 （元） 量 （元） 末证 （元）
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品 简 （股） 券总
种 称 投资
比例
（%）
1 以 603899 晨 40,395.00 2,000 35,400.00 0.06% -4,995.00
公 光
允 文
价 具
值
计
量
且
其
变
动
计
入
当
期
损
益
的
金
融
资
产
2
3
4
5
6
7
8
9
10
期末持有的其他证券 128,813,376.48 / 64,338,087.65 1.02% -12,605,776.11
投资
报告期已出售证券投 / / / / -5,406,083.65
资损益
合计 128,853,771.48 / 64,373,487.65 100% -18,016,854.76
证券投资情况的说明
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(2) 持有其他上市公司股权情况
√适用 □不适用
单位：元
会
证 期初 期末 计 股
证券 券 持股 持股 报告期所有 核 份
最初投资成本 期末账面值 报告期损益
代码 简 比例 比例 者权益变动 算 来
称 （%） （%） 科 源
目
6006 大 453,474,164. 20.7 19.8 1,838,008,50 51,473,245 80,469,915. 长 法
11 众 15 6 2 7.70 .29 94 期 人
交 股 股
通 权 投
投 资
资
9009 大 230,336,504. 3.78 5.72 611,939,446. 12,621,515 18,920,413. 长 二
03 众 45 64 .88 15 期 级
B 股 市
股 权 场
投 投
资 资
0143 苏 360,306,474. 0.50 19.7 360,306,474. 长 法
0 创 68 6 68 期 人
燃 股 股
气 权 投
投 资
资
6013 兴 9,721,559.86 0.32 0.32 161,884,734. 2,190,591. -48,656,413 可 法
77 业 02 80 .70 供 人
证 出 股
券 售 投
金 资
融
资
产
0024 松 27,000,000.0 2.25 2.25 165,910,680. -6,912,945. 可 法
54 芝 0 00 00 供 人
股 出 股
份 售 投
金 资
