爱建集团 2016 年半年度报告
公司代码：600643 公司简称：爱建集团
上海爱建集团股份有限公司
2016 年半年度报告
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 未出席董事情况
未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明 被委托人姓名
董事 张毅 公务 汪宗熙
独立董事 郭康玺 公务 乔依德
三、 本半年度报告未经审计。
四、 公司负责人王均金、主管会计工作负责人赵德源及会计机构负责人（会计主管人员）庄海燕
声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
无
六、 前瞻性陈述的风险声明
本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述，不构成公司对投资者的实质性承诺，敬请
投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
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目录
第一节 释义..................................................................................................................................... 3
第二节 公司简介............................................................................................................................. 3
第三节 会计数据和财务指标摘要 ................................................................................................. 4
第四节 董事会报告. ........................................................................................................................ 6
第五节 重要事项........................................................................................................................... 17
第六节 股份变动及股东情况 ....................................................................................................... 24
第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................... 27
第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ................................................................................... 27
第九节 公司债券相关情况 ........................................................................................................... 30
第十节 财务报告........................................................................................................................... 31
第十一节 备查文件目录 ................................................................................................................. 122
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第一节 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
公司、本公司、爱建股份、爱建集团 指 上海爱建集团股份有限公司
爱建信托公司 指 上海爱建信托有限责任公司
爱建资产公司 指 上海爱建资产管理有限公司
爱建产业公司 指 上海爱建产业发展有限公司
爱建租赁公司 指 上海爱建融资租赁有限公司
爱建资本公司 指 上海爱建资本管理有限公司
爱建财富公司 指 上海爱建财富管理有限公司
爱建香港公司 指 爱建（香港）有限公司
爱建特种基金会 指 上海工商界爱国建设特种基金会
均瑶集团 指 上海均瑶（集团）有限公司
经怡实业 指 上海经怡实业发展有限公司
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
中登公司上海分公司 指 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
报告期 指 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
第二节 公司简介
一、 公司信息
公司的中文名称 上海爱建集团股份有限公司
公司的中文简称 爱建集团
公司的外文名称 SHANGHAI AJ GROUP CO.,LTD
公司的外文名称缩写 AJ GROUP
公司的法定代表人 王均金
二、 联系人和联系方式
董事会秘书
姓名 侯学东
联系地址 上海市肇嘉浜路746号
电话 021-64396600
传真 021-64392118
电子信箱 dongmi@aj.com.cn
三、 基本情况变更简介
公司注册地址 上海市浦东新区泰谷路168号
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址 上海市肇嘉浜路746号
公司办公地址的邮政编码
公司网址 http://www.aj.com.cn
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电子信箱 xinfang@aj.com.cn
四、 信息披露及备置地点变更情况简介
公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报
登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.sse.com.cn
公司半年度报告备置地点 上海市肇嘉浜路746号
五、 公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称
A股 上海证券交易所 爱建集团 600643 爱建股份
六、 公司报告期内注册变更情况
公司报告期内未发生注册变更。
七、 其他有关资料
报告期内，公司第六届董事会、监事会任期届满，进行换届。公司于 2016 年 6 月 27 日分别召开
六届 26 次董事会议和六届 15 次监事会议，提名第七届董事候选人和监事候选人；2016 年 7 月经
公司第三届职工代表大会选举，胡爱军等当选为职工监事；2016 年 7 月 18 日公司召开 2016 年第
一次临时股东大会，选举王均金等为公司第七届董事会董事，选举王晓鹏等为公司第七届监事会
监事。2016 年 7 月 25 日，公司召开第七届董事会第 1 次会议，审议通过相关议案，推选王均金
先生为第七届董事会董事长，根据公司章程有关规定，公司法定代表人于 2016 年 7 月 25 日变更
为王均金，工商变更手续待办理（详见公司临 2016-036、037、041、043 号公告）。
第三节 会计数据和财务指标摘要
一、 公司主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
本报告期比上
本报告期
主要会计数据 上年同期 年同期增减
（1－6月）
(%)
营业收入 202,677,349.48 169,537,943.42 19.55
归属于上市公司股东的净利润 312,244,654.92 300,948,594.43 3.75
归属于上市公司股东的扣除非经常 299,674,501.62 250,230,072.88 19.76
性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 521,398,580.34 233,580,332.43 123.22
本报告期末比
本报告期末 上年度末 上年度末增减
(%)
归属于上市公司股东的净资产 6,046,999,902.56 5,746,140,444.22 5.24
总资产 10,951,607,353.88 10,728,275,129.00 2.08
(二) 主要财务指标
主要财务指标 本报告期 上年同期 本报告期比上年
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（1－6月） 同期增减(%)
基本每股收益（元／股） 0.217 0.209 3.83
稀释每股收益（元／股） 0.217 0.209 3.83
扣除非经常性损益后的基本每股收益 0.209 0.174 20.11
（元／股）
加权平均净资产收益率（%） 5.30 5.64 减少0.34个百分
点
扣除非经常性损益后的加权平均净资 5.08 4.69 增加0.39个百分
产收益率（%） 点
二、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
三、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
非经常性损益项目 金额 附注（如适用）
非流动资产处置损益 2,214,494.40
越权审批，或无正式批准文件，
或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但 471,360.00
与公司正常经营业务密切相
关，符合国家政策规定、按照
一定标准定额或定量持续享受
的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业
收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及
合营企业的投资成本小于取得
投资时应享有被投资单位可辨
认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损 14,216,860.99
益
因不可抗力因素，如遭受自然
灾害而计提的各项资产减值准
备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的
支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生
的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子
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公司期初至合并日的当期净损
益
与公司正常经营业务无关的或
有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的 -8,191,420.34
有效套期保值业务外，持有交
易性金融资产、交易性金融负
债产生的公允价值变动损益，
以及处置交易性金融资产、交
易性金融负债和可供出售金融
资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项
减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计
量的投资性房地产公允价值变
动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规
的要求对当期损益进行一次性
调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外 2,878,191.43
收入和支出
其他符合非经常性损益定义的
损益项目
少数股东权益影响额
所得税影响额 980,666.82
合计 12,570,153.30
四、 其他
无
第四节 董事会报告
一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析
业务经营方面
2016 年是爱建集团发展振兴阶段上台阶的关键一年。上半年，国民经济运行逐步呈现出 L 型
的趋势，实体经济不振，地方政府债务政策调整，资产收益下降，使得公司主要业务承受了较大
的外部压力。公司克服了外部环境的不利因素，坚持年初确定的“稳中求进”基本原则和“转变、
突破、求进、控险”经营工作总基调，各子公司业务稳定，集团公司管理有序，为下阶段公司平
稳过渡和“规范、健康、持续”发展打好了基础。按合并报表，报告期内，公司实现营业总收入
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6.74 亿元，同比增长 7.16%；实现归属于上市公司股东的净利润 3.12 亿元，同比增长 3.75%，其
中经营性利润为 3 亿元，占比 95.97%，同比增长 19.76%；实现每股收益 0.217 元。公司通过多方
面开拓业务，加强内部管理，控制成本，完成上半年经营任务。
针对宏观形势和经济政策对公司业务经营可能产生的影响，集团公司在今年年初举行的发展
工作研讨会和年度工作会议上已有预估，并据以制订了今年各子公司的发展策略和考核要求：要
求信托公司和租赁公司继续承担集团公司利润增长主要来源的任务，要求其他五家子公司进一步
明确业务方向，培育核心竞争力，为今后业务规模和盈利能力的提高做好准备。上半年，公司 6
家核心子公司在业务开拓方面取得了不同程度的进展。其中，爱建信托公司净利润实现 3.21 亿元，
较上年同期增长 2.81%，信托规模实现 1,359.79 亿元，较上年同期增长 97.50%。爱建资产公司各
项主要经营指标完成情况较好，其中，资产公司增量资产业务收入（含投资收益）与上年同比增
长 69.80%。爱建产业公司上半年存量资产业务收入、净利润、净资产收益率等几项主要指标均完
成任务；进出口公司增量贸易业务在前期不断尝试的基础上，已有多项业务落地，为未来业务规
模增长打下了基础。爱建融资租赁公司实现营业总收入 1.20 亿元，净利润 4,413.56 万元，两项
指标较上年同期分别增长 6.61%和 7.77%。爱建资本公司完成了龙创节能的成功退出，两年实现
1.5 倍的回报，是资本公司第一笔直投业务的成功探索。公司所投的康泰环保、特利尔环保完成
了新三板挂牌。爱建财富公司与去年同期相比，净利润等指标有所增长，在当下面临资产荒的情
况下，公司努力克服产品供应不足局面，加强自身资产端开发能力和团队建设，成功开发出多个
产品，初步形成开发和引进产品的双向产品获取模式。除了上述 6 家核心子公司外，爱建香港公
司上半年各项主要指标均完成任务，并主动研究开发高净值客户海外资产配置方案，相关产品设
计已基本成型。公司完成转口贸易 3,132.64 万元人民币。
内部管理方面
集团公司年度工作总体要求和发展总基调得到了贯彻实施，制订的经营管理方面 24 项重点工
作得到有序推进。
一是战略与投资方面。已经开展了制订新一轮战略发展规划的工作，形成了集团战略发展规
划的纲要；在核心资产的研究和抓取上，形成了对公司相关重点投资行业的投资策略；做好了相
关前期准备工作。
二是经营管理方面。努力加强金融核心资产的抓取，公司作为首批核心发起人单位，参与上
海保险交易所设立；着力培育投资能力，加大权益类产品的开发力度；以融促投，拓宽融资渠道；
按照年初确定的思路，进行增量开拓、存量盘活，对升值潜力有限的物业资产予以盘出，同时增
加了优质物业资产的持有。
三是合规与风险管理方面。进一步充实、完善制度，提升管控能力，做好风险防范工作。
四是人力资源方面。研究拓宽干部员工的发展通道，优化绩效考核并完善薪酬体系；调整和
优化当期与中长期激励约束手段和方式；加强团队建设，做好公司从领导班子到干部员工的充实
调整工作。
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五是财务管理方面。积极加强资产负债管理，优化公司资产负债率；对集团公司内提供担保
增信贯彻“风险可控、一事一议、慎重推行”的原则；探索做好集团系统资金的归集、调配和使
用的有效途径，提高沉淀资金使用的安全和效率。
六是行政管理方面。稳妥完成了集团整体搬迁至爱建金融大厦，对集团公司和核心子公司进
行了新的 CIS 设计，提升了集团整体形象。
七是审计方面。以风险评估为导向，将审计工作关口前移，发挥审计在风险防范中的预警作
用；建立审计整改落实机制，颁布实施了《审计整改落实工作细则》；逐步构建违规追责处罚流
程，探索审计与责任认定、处罚联动机制。
此外，报告期内，公司社会活动开展和企业文化建设成果丰富。有关市领导、区领导出席了
在爱建金融大厦安放刘靖基铜像的揭幕仪式，多位市、区领导关心视察爱建集团。集团公司新史
料陈列室年初建成开放，在编辑报刊、企业杂志、企业文化书籍及影像，开展课题研究，邀请专
家讲座等活动等方面，都顺利开展。
从上半年公司发展情况来看，我们认为亟待解决的问题主要有以下四个方面：一是传统业务
占比较大，但增长空间有限。二是创新转型业务有待培育，新利润支撑还要加强。三是部分子公
司业务定位还要进一步明晰。四是管理工作需要向精深化方向发力。
为了适应宏观经济新形势、公司发展新要求，集团公司今年下半年要突出把握以下七个方面
重点工作：一是在董事会领导下制订好新的战略规划。二是大力推进创新转型和培育新的增长点。
三是加强创新转型和突破求进过程中的风控管理。四是继续控制成本以保障下半年利润目标完成。
五是加强基础管理并提高协同联动的水平。六是完善激励约束机制，加强人才队伍建设。七是以
信托公司和集团公司司庆为契机做好爱建品牌宣传。各子公司下半年还要继续对标市场、对标行
业、对标目标、对标项目，找准突破口，实施具有针对性、有效性、操作性的举措，继续落实创
新转型发展的要求。
(一) 主营业务分析
1 财务报表相关科目变动分析表
单位:元 币种:人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 202,677,349.48 169,537,943.42 19.55
营业成本 98,009,704.11 73,344,624.15 33.63
销售费用 2,862,710.76 1,580,348.30 81.14
管理费用 120,276,650.17 145,523,570.63 -17.35
财务费用 44,571,562.36 33,883,765.75 31.54
经营活动产生的现金流量净额 521,398,580.34 233,580,332.43 123.22
投资活动产生的现金流量净额 -244,038,222.92 -1,468,363,096.32 83.38
筹资活动产生的现金流量净额 113,549,826.55 1,345,636,022.05 -91.56
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营业收入变动原因说明:主要系信托业务及贸易业务收入增加。
营业成本变动原因说明:主要系信托业务及贸易业务成本增加。
销售费用变动原因说明:主要系进出口业务销售费用增加。
管理费用变动原因说明:主要系职工薪酬及预计中介费等减少。
财务费用变动原因说明:主要系借款利息增加。
经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系租赁业务收回投放资金增加。
投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系时点数投资类业务增长净额减少。
筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系借款净额减少及产品募集资金增加。
(二) 行业、产品或地区经营情况分析
1、 主营业务分行业、分产品情况
单位:元 币种:人民币
主营业务分行业情况
营业收入 营业成本 毛利率比
毛利率
分行业 营业收入 营业成本 比上年增 比上年增 上年增减
（%）
减（%） 减（%） （%）
融资租赁 114,004,613.77 27,310,308.11 76.04 5.61 -28.98 增加
业 11.66 个
百分点
商业 56,201,746.91 48,507,756.05 13.69 203.47 265.67 减少
14.68 个
百分点
物业管理 7,713,354.75 11,831,921.62 -53.40 -62.90 11.31 减少
102.27 个
百分点
2、 主营业务分地区情况
单位：元 币种：人民币
地区 营业收入 营业收入比上年增减（%）
华东地区 148,870,844.99 -5.86
香港特别行政区 31,552,018.60 13,017.92
(三) 核心竞争力分析
2016 年上半年，公司主动适应宏观经济新常态，坚持以往“稳中求进”的基本原则及“规范、
健康、持续”的发展目标，进一步巩固和发展原有成果，按照“转变、突破、求进、控险”的经
营工作总基调, 既积极又稳妥地推进公司各项重点工作。上半年，公司积极探索金融、类金融业
务新的发展领域，深化业务协同，加强资源整合，发挥综合性优势，持续提升核心竞争力和经济
效益。
对爱建集团而言，打造核心竞争力主要体现在两个方面：
1、综合型
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公司的核心竞争力之一是能为客户提供综合型、一体化的金融增值服务，凸显公司的综合服
务能力和价值创造能力。公司作为一个整体上市的综合型金融控股集团，可依托资本市场，将公
司迅速做大做强。目前在国内，集团整体上市是一种稀缺资源，整体上市平台可以为公司旗下主
营业务的发展打开资本通道，为公司快速发展创造了条件。公司可充分利用其核心优势，发展壮
大金融产业，凸显爱建的金融服务能力和价值创造能力。
2016 年上半年，公司主要业务均不同程度地取得了一定成效。爱建信托公司克服行业外部挑
战，积极推进传统业务转型，提升资产管理综合能力；爱建融资租赁公司稳步推进业务发展，经
营成效显著；爱建资本公司、爱建财富公司进一步加快经营基础的培育，爱建资产公司和爱建产
业公司积极推动项目落地，谋求转型突破。
2、协同性
公司系统内部的协同合作，有利于提升公司的综合实力。公司系统不同业务模块运营过程中，
应在建立严格防火墙和加强风控的前提下，积极推动不同业务之间的衔接、支撑和互补，促使爱
建公司整体效益与客户价值的最大化。公司将以整体性、目标性和导向性为原则，逐步构建子公
司业务协同体系，包括成立业务协同的组织机构，建立业务合作的激励约束机制和沟通联络机制，
实现公司系统内部客户资源、研发资源等方面的共享。
2016 年上半年，公司进一步推进系统内部业务协同，取得了新的进展。各子公司协同意识增
强，协同机制更加完善，子公司之间业务资源整合效率、客户和信息资源共享度继续提高，协同
成效得到进一步体现。
在公司未来发展过程中，公司将重点培育综合性和协同性这两大核心竞争力，在公司不同业
务板块的相互支持下，力争为客户提供一揽子、一体化的金融增值服务，凸显爱建的综合服务能
力和价值创造能力。
(四) 投资状况分析
1、 对外股权投资总体分析
单位：元 币种：人民币
报告期内公司投资额 95,768,075.00
报告期内公司投资额与上年同比变动数 -216,231,925.00
报告期内公司投资额与上年同比变动幅度（%） -69.31
占被投资公司权益
被投资的公司名称 主要经营业务
的比例(%)
上海汇付互联网金融信息服务创业股 创业投资，股权投资，实业投资，
6.45
权投资中心（有限合伙） 投资管理，投资咨询。
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从事教育信息化平台、教育实训
仿真软件、教学资源数据库、现
代教育装备及公共软件服务的技
术开发、技术转让、技术咨询与
深圳国泰安教育技术股份有限公司 技术服务；工业自动化设备、教 0.17
学实训设备和电教器材、机电控
制设备、计算机软硬件及辅助设
备、物流设备、自动终端产品、
通讯设备、网络设备的批发等。
受托管理股权投资基金；从事非
贵州阳光基金管理有限公司 56.25
证券类的股权投资管理、咨询。
贵阳市国有企业产业发展基金（有限合 股权投资、股权投资管理及相关
3.23
伙） 咨询服务。
投资管理，资产管理，财务咨询
（不得从事代理记帐），投资咨
上海爱时投资管理中心（有限合伙） 30.04
询，商务信息咨询，企业管理咨
询，实业投资。
承保人民币、外币的各种财产保
险、责任保险、信用保险、水险、
天安财产保险股份有限公司 意外伤害保险、健康保险及金融 <5
服务保险等业务；办理各种再保
险业务和法定保险业务等。
水技术的研究、开发、应用、咨
询与技术服务；市政工程、园林
工程、水利工程、环保工程及项
浙江浙大水业有限公司 2.22
目的设计、施工、承包、运营与
服务，环保设备、流体输送成套
设备的研发、销售。
为保险、再保险、保险资产管理
及相关产品的交易提供场所、设
施和服务，制定并实施相关业务
上海保险交易所股份有限公司 1.3423
规则，协助委托人选择保险经纪
公司、保险公司、再保险公司等
保险机构及办理相关手续等。
实业投资，资产管理，投资管理，
上海善华投资中心（有限合伙） 企业管理咨询，投资咨询，企业 38.08
形象策划，市场营销策划等。
资产管理，实业投资，投资管理，
上海爱建汇力资产管理有限公司 投资咨询，商务信息咨询，财务 35.00
咨询。
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(1) 证券投资情况
√适用 □不适用
证 占期末证
持有数 期末账面价 报告期损
序 券 证券代 证券 最初投资金 券总投资
量 值 益
号 品 码 简称 额（元） 比例
（股） （元） （元）
种 （%）
1 股 900913 国新 B 152,940.35 221,000 1,792,300.63 5.98 -377,548.80
票 股
2 股 900902 市北 B 154,261.10 205,390 1,667,066.17 5.57 -362,856.44
票 股
3 股 000901 航天 2,079,280.20 35,000
