2017 年第三季度报告
公司代码：600643 公司简称：爱建集团
上海爱建集团股份有限公司
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目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司基本情况 .............................................................. 3
三、 重要事项.................................................................. 6
四、 附录..................................................................... 13
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事以通讯方式出席七届 19 次董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人王均金、主管会计工作负责人赵德源 及会计机构负责人（会计主管人员）庄海
燕保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 15,962,257,625.60 15,663,296,890.91 1.91
归属于上市公司 6,834,609,921.79 6,382,718,970.43 7.08
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的 664,701,482.97 568,170,943.16 16.99
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 490,562,751.85 347,544,333.97 41.15
归属于上市公司 583,009,029.49 462,299,429.87 26.11
股东的净利润
归属于上市公司 563,014,143.97 445,756,789.56 26.31
股东的扣除非经
常性损益的净利
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润
加权平均净资产 8.73 7.74 增加 0.99 个百分点
收益率（%）
基本每股收益 0.406 0.322 26.09
（元/股）
稀释每股收益 0.406 0.322 26.09
（元/股）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额 说明
项目
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 -636.68 3,978,243.24
计入当期损益的政府 1,670,000.00 1,710,000.00
补助，但与公司正常经
营业务密切相关，符合
国家政策规定、按照一
定标准定额或定量持
续享受的政府补助除
外
委托他人投资或管理 701,601.58 17,093,426.65
资产的损益
除同公司正常经营业 -712,060.31 699,549.91
务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性
金融资产、交易性金融
负债产生的公允价值
变动损益，以及处置交
易性金融资产、交易性
金融负债和可供出售
金融资产取得的投资
收益
除上述各项之外的其 -918.59 -27,585.95
他营业外收入和支出
所得税影响额 187,600.20 -3,458,748.33
合计 1,845,586.20 19,994,885.52
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
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股东总数（户） 68,332
前十名股东持股情况
持有有限售 质押或冻结情况
股东名称 期末持股数 比例
条件股份数 股东性质
（全称） 量 (%) 股份状态 数量
量
上海工商界爱 176,740,498 12.30 0 0 其他
国建设特种基 无
金会
上海均瑶（集 151,590,712 10.55 0 101,819,098 境内非国
质押
团）有限公司 有法人
新华人寿保险 59,171,617 4.12 0 0 其他
股份有限公司-
无
分红-团体分红
-018L-FH001 沪
上海华豚企业 57,999,070 4.04 0 0 境内非国
无
管理有限公司 有法人
全国社保基金 30,454,424 2.12 0 0 其他
无
一一一组合
香港中央结算 20,297,773 1.41 0 0 其他
无
有限公司
全国社保基金 17,801,034 1.24 0 0 其他
无
四一四组合
兴业银行股份 9,302,585 0.65 0 0 其他
有限公司-工银
瑞信金融地产 无
行业混合型证
券投资基金
刘靖基 9,085,727 0.63 0 无 0 其他
泰康人寿保险 8,721,719 0.61 0 0 其他
有限责任公司- 无
投连-行业配置
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的数 股份种类及数量
量 种类 数量
上海工商界爱国建设特种基 176,740,498 176,740,498
人民币普通股
金会
上海均瑶（集团）有限公司 151,590,712 人民币普通股 151,590,712
新华人寿保险股份有限公司 59,171,617 59,171,617
-分红-团体分红 人民币普通股
-018L-FH001 沪
上海华豚企业管理有限公司 57,999,070 人民币普通股 57,999,070
全国社保基金一一一组合 30,454,424 人民币普通股 30,454,424
香港中央结算有限公司 20,297,773 人民币普通股 20,297,773
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全国社保基金四一四组合 17,801,034 人民币普通股 17,801,034
兴业银行股份有限公司-工 9,302,585 9,302,585
银瑞信金融地产行业混合型 人民币普通股
证券投资基金
刘靖基 9,085,727 人民币普通股 9,085,727
泰康人寿保险有限责任公司 8,721,719 8,721,719
人民币普通股
-投连-行业配置
上述股东关联关系或一致行 根据华豚企业《简式权益变动报告书》揭示，华豚企业与广州基金
动的说明 国际股权投资基金管理有限公司（以下简称“广州基金国际”）为
关联方和一致行动人，其中广州基金国际通过香港中央结算公司持
有公司 13,857,983 股。公司未知其他上述股东之间是否存在关联
关系，也未知是否存在属于《上市公司股东持股变动信息披露管理
办法》中规定的一致行动人。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
3.1.1 资产负债表主要变动项目
单位：元 币种：人民币
变动幅度
项目 期末数 年初数 变动金额 变动原因
（%）
主要系爱建保理收回
应收账款 95,949,943.97 328,678,507.65 -232,728,563.68 -70.81
保理款
主要系爱建资产收购
预付款项 134,527,474.69 12,948,893.75 121,578,580.94 938.91 瑞虹新城项目支付意
向金
系应收基金、债券、信
应收利息 86,902,133.15 62,020,527.86 24,881,605.29 40.12
托计划等利息增加
其他应收款 67,770,670.78 25,937,384.16 41,833,286.62 161.29 主要系项目暂付款
系爱建信托回购业务
买入返售金融资产 144,100,160.50 -144,100,160.50 -100.00
投资收回
系爱建信托贷款业务
发放贷款及垫款 2,719,213,309.00 1,797,762,838.13 921,450,470.87 51.26
投放增加
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主要系爱建信托发放
应付职工薪酬 117,853,752.01 244,295,389.68 -126,441,637.67 -51.76
项目提成奖金等
主要系爱建信托缴纳
应交税费 97,347,689.55 194,834,187.74 -97,486,498.19 -50.04
企业所得税等
主要系合并信托计划
应付利息 44,063,501.66 19,373,751.00 24,689,750.66 127.44 并入的应付委托人利
息增加
主要系支付爱建证券
其他应付款 154,350,340.22 592,215,833.82 -437,865,493.60 -73.94
股权收购尾款
主要系本期合并一年
一年内到期的非流 以内信托计划增加相
2,130,067,998.38 1,132,900,709.23 997,167,289.15 88.02
动负债 应增加的应付其他委
托人实收资金及收益
系本期合并一年以上
信托计划减少相应减
其他非流动负债 1,049,333,327.46 1,561,174,106.68 -511,840,779.22 -32.79
少的应付其他委托人
实收资金及收益
3.1.2 利润表主要变动项目
单位：元 币种：人民币
变动幅度
项目 本期数 上年同期数 变动金额 变动原因
（%）
主要系爱建进出口业务收入
营业收入 490,562,751.85 347,544,333.97 143,018,417.88 41.15
增加
手续费及佣金 系爱建信托受托规模上升所
862,216,276.45 570,557,227.81 291,659,048.64 51.12
收入 致
主要系爱建进出口营业成本
营业成本 354,132,986.19 193,706,406.22 160,426,579.97 82.82
增加
主要系爱建信托信保基金借
款利息增加及合并信托计划
利息支出 83,296,103.93 37,309,694.30 45,986,409.63 123.26
增加的支付其他委托人信托
利息
手续费及佣金 主要系合并信托计划并入的
47,199,978.91 12,660,273.70 34,539,705.21 272.82
支出 支付手续费支出增加
主要系爱建信托职工薪酬增
管理费用 266,327,734.18 192,911,628.85 73,416,105.33 38.06
加
主要系公司借款规模上升所
财务费用 85,321,346.01 52,536,095.28 32,785,250.73 62.41
致
主要系爱建信托企业所得税
230,889,419.27 175,359,158.01 55,530,261.26 31.67
所得税费用 增加
3.1.3 现金流量表主要变动项目
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单位：元 币种：人民币
变动幅度
项目 本期数 上年同期数 变动金额 变动原因
（％）
投资活动产生的现 主要系公司投资现金净
-513,142,833.56 -821,384,135.66 308,241,302.10 37.53
金流量净额 流出减少
主要系公司借款现金净
筹资活动产生的现
-161,172,921.99 690,100,322.25 -851,273,244.24 -123.35 流入减少及利润分配现
金流量净额
金流出增加
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、2015 年 9 月 30 日，上海均瑶（集团）有限公司与公司股东上海国际集团签订股权转让协议，
协议受让公司 7.08%股权，该股权转让事项于 2015 年 12 月 25 日完成相应公司股份的过户登记，
上海均瑶（集团）有限公司成为公司持股比例 5%以上的股东，根据法律、法规和规范性文件及《上
海证券交易所股票上市交易规则》的规定，与公司构成关联方关系。2015 年 11 月 23 日，公司召
开六届 22 次董事会，审议通过《爱建集团发行股份购买资产暨关联交易预案》，公司拟向均瑶集
团、王均金、王均豪非公开发行股份购买其合计持有的均瑶集团乳业股份有限公司 99.8125%的股
权，故本次交易构成关联交易。以上事项详见公司临 2015-026 至 031、临 2015-033、035、036、
038、039、044 至 046、049 至 056、058、060、062 至 071、临 2016-002、006 公告。
经相关各方协商，为更好适配公司战略定位，继续做大做强金融主业，拟对原重组方案进行
调整。经申请，本公司股票自 2016 年 3 月 18 日起停牌。相关各方拟将重组方案由上海爱建集团
股份有限公司通过非公开发行股份购买上海均瑶（集团）有限公司乳业资产，调整为上海爱建集
团股份有限公司通过向上海均瑶（集团）有限公司非公开发行股份募集资金。以上事项详见公司
临 2016-007、008 号公告。
2016 年 3 月 29 日，公司召开六届 24 次董事会议，审议通过《公司非公开发行 A 股股票预案
的议案》、《关于终止重大资产重组的议案》等相关议案，同意与上海均瑶（集团）有限公司、
王均金、王均豪签署终止发行股份购买资产意向协议。逐项审议通过《非公开发行 A 股股票方案》，
公司拟向上海均瑶（集团）有限公司非公开发行股票，发行股票数量不超过 245,261,984 股（含
245,261,984 股），其中上海均瑶（集团）有限公司拟认购金额为 220,000 万元人民币。根据公
司与上海均瑶（集团）有限公司就本次非公开发行 A 股股票达成的一致意向，同意签署《上海爱
建集团股份有限公司与上海均瑶（集团）有限公司之附条件生效的非公开发行股份认购协议》。
以上事项详见公司临 2016-014 号公告。
2016 年 4 月 21 日，公司召开第二十五次（2015 年度）股东大会，审议通过《公司非公开发
行 A 股股票预案的议案》、《关于终止重大资产重组的议案》等相关议案。以上事项详见公司 2016
年 4 月 22 日临 2016-032 号公告。
2016 年 7 月 31 日，公司召开七届 2 次董事会议，审议通过《关于调整上海爱建集团股份有
限公司非公开发行 A 股股票相关事项的议案》等相关议案，并于 2016 年 8 月 18 日召开公司 2016
年第二次临时股东大会，审议通过《关于调整上海爱建集团股份有限公司非公开发行 A 股股票相
关事项的议案》等相关议案。以上事项详见公司临 2016-047 号至临 2016-055 号公告。
2016 年 9 月 8 日，公司收到《中国证监会行政许可申请受理通知书》，中国证监会决定对公
司非公开发行新股行政许可申请予以受理。以上事项详见公司临 2016-062 号公告。
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2016 年 10 月 20 日，公司收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可项目审查反馈意见通
知书》（简称“《反馈意见》”），要求保荐机构及公司就有关问题及时作出书面说明和解释，
并在 30 日内向中国证监会有关部门提交书面回复意见。公司与相关中介机构按照《反馈意见》的
要求，对相关问题进行落实，同时召开七届 8 次董事会议，审议通过《关于公司非公开发行 A 股
股票预案（二次修订稿）的议案》、《关于公司于均瑶集团签署附条件生效的非公开发行股份认
购协议之补充协议的议案》、《关于公司非公开发行 A 股股票募集资金使用可行性研究报告（二
次修订稿）的议案》，并在规定期限内将有关材料报送中国证监会有关部门。以上事项详见公司
临 2016-071、074、075 号公告。
2017 年 1 月 20 日，公司收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可项目审查二次反馈意
见通知书》（简称“《二次反馈意见》”），要求保荐机构及公司就有关问题及时作出书面说明
和解释，并在 30 个工作日内向中国证监会有关部门提交书面回复意见。公司与相关中介机构按照
《二次反馈意见》的要求，对相关问题进行落实，同时召开七届 10 次董事会议，审议通过《关于
调整上海爱建集团股份有限公司非公开发行 A 股股票相关事项的议案》、《关于公司非公开发行
A 股股票预案（三次修订稿）的议案》等相关议案，并在规定期限内将有关材料报送中国证监会
有关部门。以上事项详见公司临 2017-002、003、004、005、007 号公告。
因公司保荐机构海通证券股份有限公司收到中国证监会出具的《关于请做好相关项目发审委
会议准备工作的函》，要求对相关事项进行核查并出具核查意见。2017 年 3 月 30 日，公司对外
披露了回复公告和相关中介机构核查意见，公司及相关中介机构已按照要求及时将相关材料报送
中国证监会，以上事项详见公司临 2017-019 号公告。
2017年4月17日，中国证监会发行审核委员会对公司非公开发行A股股票申请进行了审核。根
据会议审核结果，公司本次非公开发行股票申请获得审核通过，以上事项详见公司2017-025号公
告。
2017年8月17日，公司召开2017年第一次临时股东大会，审议通过《关于延长公司非公开发行
股票股东大会决议有效期的议案》、《关于提请股东大会延长授权董事会或董事会授权人士全权
办理公司非公开发行A股股票相关事宜有效期的议案》，将上述事项有效期延长12个月至2018年8
月17日，以上事项详见公司临2017-086号公告。
目前，公司正在等待中国证监会关于公司非公开发行A股股票事项的批文。
2、2017年4月14日，公司收到上海华豚企业管理有限公司（以下简称“华豚企业”）及其一致
行动人广州基金国际股权投资基金管理有限公司（以下简称“广州基金国际”）的通知。华豚企
业及广州基金国际通过上海证券交易所集中竞价交易系统增持本公司股票，截至2017年4月14日，
合计增持本公司无限售流通股71,857,053股，占公司总股本的5%，首次达到本公司总股本的5%。
华豚企业编制了《简式权益变动报告书》及相关增持计划，由公司代为披露，以上事项详见公司
临2017-020号公告及同日披露的《爱建集团简式权益变动报告书》、《华豚企业及其一致行动人
广州基金国际增持计划》。
2017年4月16日，公司收到上海证券交易所下发的《关于对上海爱建集团有限公司简式权益变
动报告书的事后审核问询函》。要求信息披露义务人华豚企业对此次增持爱建集团股份及后续安
排等问题进行核实并补充披露，同时为维护投资者利益，避免造成公司股价异常波动，经公司申
请，公司股票于4月17日起停牌，以上事项详见公司临2017-021、022号公告。
2017年4月17日，公司分别收到第一大股东上海工商界爱国建设特种基金会、第二大股东上海
均瑶（集团）有限公司出具的声明，以上事项详见公司临2017-023、024号公告。
停牌期间，经信息披露义务人两次延期申请后，2017年5月8日，公司收到信息披露义务人华豚
企业《关于对<关于对上海爱建集团有限公司简式权益变动报告书的事后审核问询函>的回复》，
回复称广州市人民政府国资委于2017年4月28日出具的批复（穗国资批[2017]44号），同意广州基
金国际的母公司广州产业投资基金管理有限公司（以下称“广州基金”）要约收购爱建集团30%
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股份的方案。若广州基金最终收购成功，其将成为爱建集团的控股股东。收购完成后，广州基金
将结合收购完成后的持股情况，根据《公司法》、《证券法》等相关规定，改组爱建集团董事会。
公司认为，由于相关内容尚需进一步核查，为保证公平信息披露，经批准，公司股票继续停牌，
以上事项详见公司临2017-021号、022号、027号、029号、031号公告。
信息披露义务人华豚企业《关于对<关于对上海爱建集团有限公司简式权益变动报告书的事后
审核问询函>的回| 爱建集团2017年第三季度报告 （下载公告） |
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| 公告日期:2017-10-28 |
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| 附件：公告原文 |
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