关于实际控制人非经营性资金占用事项的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、资金占用基本情况
公司于2020年5月25日接到财务总监王鹏先生通知，财务管理中心在编制2020年度4月份合并报表过程中，发现公司全资子公司上海执诚生物科技有限公司（以下简称“上海执诚”）在2020年4月27日与深圳市中源协和生物治疗公益基金会（以下简称“深圳公益基金”）发生一笔2,000万元的往来款，构成实际控制人非经营性资金占用。董事长龚虹嘉先生立即安排公司董秘、财务总监及内控审计室、财务管理中心对该事件展开调查，经调查发现时任总经理李德福先生在2020年4月27日以往来款名义批准全资子公司上海执诚支付给深圳公益基金2,000万元，违反了公司内控制度、上海执诚财务支出审批管理规定及正常的财务审批流程，上述关联交易事项未履行公司董事会审议程序。内审调查报告已经提交给董事会审计委员会。公司前期不存在与深圳公益基金发生资金往来的情况。
深圳公益基金由公司实际控制人、副董事长李德福先生发起设立、担任理事，并由李德福先生实际控制，根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定构成关联方。
公司十届二次临时董事会会议于2020年6月9日以通讯表决方式召开，应出席会议的董事9名，实际出席会议的董事8名，副董事长李德福先生因公出差未能出席本次董事会会议。会议符合《公司法》和《公司章程》的规定，表决有效。以8票赞成、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于实际控制人非经营性资金占用事项的说明》。
二、资金占用规模
截至2019年12月31日，公司经审计净资产为3,353,702,190.68元，归母
净利润为49,694,801.50元。本次非经营性资金占用金额为2,000万元，占公司净资产比例为0.60%，占公司归母净利润比例为40.25%。公司不存在其他非经营性资金占用、违规担保等侵占上市公司利益的情况。
三、还款及整改措施
1、李德福先生已签署个人承诺书，李德福先生承诺全力负责督促深圳公益基金在2020年6月30日前足额归还上海执诚￥2,000万元本金，其个人承诺对该款项按期足额归还承担个人无限连带责任。
2、完善内控制度，严格按照公司关联方资金往来制度执行，防止非经营性资金占用的情况再度发生。
3、强化公司董事会审计委员会的作用，建立大额资金往来审核制度。
4、组织公司管理层和公司实际控制人及控股股东相关人员学习《证券法》、中国证监会、上海证券交易所的相关法规，强化控股股东责任和守法合规意识。
公司已将此事报告天津证监局。
特此公告。
中源协和细胞基因工程股份有限公司董事会
二○二○年六月十日