公司代码：600661 公司简称：昂立教育
上海新南洋昂立教育科技股份有限公司
2019年第三季度报告
目录
一、 重要提示 ...... 3
二、 公司基本情况 ...... 4
三、 重要事项 ...... 9
四、 附录 ...... 13
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人周传有、总裁林涛、主管会计工作负责人吉超及会计机构负责人（会计主管人员）任弟剑保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元币种：人民币
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减(%) | |
| 总资产 | 2,753,498,300.68 | 3,164,461,373.49 | -12.99 |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 1,074,077,180.98 | 1,270,576,984.24 | -15.47 |
| 年初至报告期末 （1-9月） | 上年初至上年报告期末 （1-9月） | 比上年同期增减(%) | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -90,253,483.26 | 215,618,679.71 | -141.86 |
| 年初至报告期末 （1-9月） | 上年初至上年报告期末 （1-9月） | 比上年同期增减 （%） | |
| 营业收入 | 1,780,053,404.08 | 1,578,427,517.22 | 12.77 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 103,032,744.93 | 96,547,736.68 | 6.72 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 87,492,829.63 | 84,655,079.10 | 3.35 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 9.86 | 6.07 | 增加3.79个百分点 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.3596 | 0.3369 | 6.74 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.3596 | 0.3369 | 6.74 |
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期金额 （7－9月） | 年初至报告期末金额（1-9月） |
| 非流动资产处置损益 | 44,786.77 | 161,406.85 |
| 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 | ||
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 13,035,678.00 | 17,864,063.00 |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | ||
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | ||
| 非货币性资产交换损益 | ||
| 委托他人投资或管理资产的损益 | ||
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | ||
| 债务重组损益 | ||
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | ||
| 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 | ||
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | ||
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | ||
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | ||
| 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 | ||
| 对外委托贷款取得的损益 | ||
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 | ||
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 | ||
| 受托经营取得的托管费收入 | ||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -643,647.31 | 3,256,799.07 |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | ||
| 少数股东权益影响额（税后） | -371,394.94 | -2,266,468.20 |
| 所得税影响额 | -2,341,942.83 | -3,475,885.42 |
| 合计 | 9,723,479.69 | 15,539,915.30 |
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
| 股东总数（户） | 12,136 | |||||||||
| 前十名股东持股情况 | ||||||||||
| 股东名称 （全称） | 期末持股数量 | 比例(%) | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结情况 | 股东性质 | |||||
| 股份状态 | 数量 | |||||||||
| 上海交大产业投资管理（集团）有限公司（注1） | 34,768,233 | 12.13 | 2,747,230 | 无 | 0 | 国有法人 | ||||
| 上海交大企业管理中心（注1） | 24,217,230 | 8.45 | 2,747,230 | 无 | 0 | 国有法人 | ||||
| 上海长甲投资有限公司（注2） | 24,019,215 | 8.38 | 0 | 无 | 0 | 境内非国有法人 | ||||
| 中金投资（集团）有限公司（注3） | 23,988,074 | 8.37 | 0 | 无 | 0 | 境内非国有法人 | ||||
| 宁波梅山保税港区长甲宏泰投资中心（有限合伙）（注2） | 20,213,785 | 7.05 | 0 | 无 | 0 | 其他 | ||||
| 上海起然教育管理咨询有限公司（注4） | 14,508,524 | 5.06 | 0 | 无 | 0 | 境内非国有法人 | ||||
| 上海新南洋昂立教育科技股份有限公司回购专用证券账户（注5） | 13,700,040 | 4.78 | 0 | 无 | 0 | 其他 | ||||
| 上海中金资本投资有限公司（注3） | 12,697,116 | 4.43 | 0 | 无 | 0 | 境内非国有法人 | ||||
| 上海东方基础建设发展有限公司（注3） | 11,411,971 | 3.98 | 0 | 无 | 0 | 境内非国有法人 | ||||
| 上海恒石投资管理有限公司（注3） | 7,567,997 | 2.64 | 0 | 无 | 0 | 境内非国有法人 | ||||
| 前十名无限售条件股东持股情况 | ||||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | ||||||||
| 种类 | 数量 | |||||||||
| 上海交大产业投资管理（集团）有限公司（注1） | 32,021,003 | 人民币普通股 | 32,021,003 | |||||||
| 上海长甲投资有限公司（注2） | 24,019,215 | 人民币普通股 | 24,019,215 |
| 中金投资（集团）有限公司（注3） | 23,988,074 | 人民币普通股 | 23,988,074 |
| 上海交大企业管理中心（注1） | 21,470,000 | 人民币普通股 | 21,470,000 |
| 宁波梅山保税港区长甲宏泰投资中心（有限合伙）（注2） | 20,213,785 | 人民币普通股 | 20,213,785 |
| 上海起然教育管理咨询有限公司（注4） | 14,508,524 | 人民币普通股 | 14,508,524 |
| 上海新南洋昂立教育科技股份有限公司回购专用证券账户（注5） | 13,700,040 | 人民币普通股 | 13,700,040 |
| 上海中金资本投资有限公司（注3） | 12,697,116 | 人民币普通股 | 12,697,116 |
| 上海东方基础建设发展有限公司（注3） | 11,411,971 | 人民币普通股 | 11,411,971 |
| 上海恒石投资管理有限公司（注3） | 7,567,997 | 人民币普通股 | 7,567,997 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 本报告期前十名股东中： 1）公司第一名股东上海交大产业投资管理（集团）有限公司、第二名股东上海交大企业管理中心（以下简称“交大企管中心”）为上海交通大学的全资子公司，上述两者为一致行动人； 2）第三名股东上海长甲投资有限公司、第五名股东宁波梅山保税港区长甲宏泰投资中心（有限合伙）为一致行动人； 3）第四名股东中金投资(集团)有限公司（以下简称“中金集团”）、第八名股东上海中金资本投资有限公司、第九名股东上海东方基础建设发展有限公司、第十名股东上海恒石投资管理有限公司为一致行动人。 公司未知其他股东间是否存在关联关系，也未知其他股东是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。 | ||
说明：
*注1：
1）2019年2月12日，交大企管中心计划在六个月内以集中竞价交易、大宗交易或其他合法方式减持不超过昂立教育5%的股份（详见公司临2019-018号《昂立教育关于股东减持股份计划的公告》）。2019年9月3日，交大企管中心发布减持计划实施结果。在减持计划实施期间内，其通过集中竞价的交易方式合计减持公司股份5,722,486股，占公司总股本的2.00%，未通过大宗交易减持公司股份。（详见公司临2019-076号《昂立教育关于股东减持股份结果公告》）
2）2019年9月11日，交大企管中心发布减持计划，计划在三个月内以集中竞价交易、大宗交易或其他合法方式减持不超过公司3%的股份。（详见公司临2019-085号《昂立教育关于股东减持股份计划的公告》）3）截止2019年9月30日，上海交大产业投资管理（集团）有限公司及其一致行动人交大企管中心共持有公司58,985,463股（其中各有2,747,230股有限售条件股份），占公司总股本20.58%。
*注2：
1）截止2019年9月30日，上海长甲投资有限公司及其一致行动人共持有公司49,272,004股，占公司总股本17.19%，均为无限售条件流通股。
*注3：
1）2019年5月15日、5月30日，中金集团及其一致行动人发布增持计划，计划自2019年5月15日起，通过集中竞价交易、大宗交易、协议转让等方式继续增持公司股份，拟增持股份不低于公司总股本的0.5%，不超过公司总股本的3.5%。（详见公司临2019-054号《昂立教育关于股东增持公司股份进展暨增持计划延期的公告》、临2019-057《昂立教育关于股东增持公司股份计划的补充公告》）
2019年8月16日，中金集团及其一致行动人通过二级市场集中竞价交易增持公司股份104,300股，占公司总股本的0.036%。（详见公司临2019-071号《昂立教育关于股东增持公司股份进展的公告》）
2）截止2019年9月30日，中金集团及其一致行动人共持有公司65,104,419股，占公司总股本22.72%，均为无限售条件流通股。
*注4：
1）2019年7月6日，上海起然教育管理咨询有限公司（以下简称“起然教育”）发布减持计划，计划自7月6日起15个交易日后的6个月内以集中竞价交易减持不超过昂立教育2%的股份。（详见公司临2019-063号《昂立教育关于股东减持股份计划的公告》）
2)2019年10月29日，起然教育发布减持计划的进展情况，截至2019年10月27日，起然教育未减持其所持有的股份。（详见公司临2019-099号《昂立教育关于股东减持股份进展的公告》）
*注5：
截至2019年9月30日，公司累计通过股票回购专用证券账户以集中竞价交易方式回购公司股份13,700,040股，占公司目前总股本的比例为4.7810%。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
| （1）合并资产负债表 | ||||
| 单位：万元 币种：人民币 | ||||
| 项目 | 期末余额 | 年初余额 | 金额增减比例（%） | 金额增减原因说明 |
| 货币资金 | 37,640.18 | 84,024.23 | -55.20 | 比年初减少了46,384.05万元，系公司股票回购、收费政策改变导致现金收入增速放缓及收购上海凯顿信息科技有限公司部分股权等。 |
| 应收票据 | 1,159.46 | 1,835.97 | -36.85 | 比年初减少676.51万元，系本期子公司的票据结算减少所致。 |
| 其他应收款 | 14,562.52 | 11,172.55 | 30.34 | 比年初增加3,389.97万元，系本期相关教学中心水电、房租押金增加。 |
| 在建工程 | 338.10 | 2,109.42 | -83.97 | 比年初减少1,771.32万元，系本期子公司生产扩容新增场地改造结转固定资产。 |
| 开发支出 | 2,263.93 | 911.13 | 148.47 | 比年初增加1,352.80万元，系本期子公司教育培训项目研发投入增加所致。 |
| 商誉 | 13,629.57 | - | - | 比年初增加13,629.57万元，系本期公司收购上海凯顿信息科技有限公司部分股权产生的商誉。 |
| 其他非流动资产 | 11,750.85 | 5,239.01 | 124.30 | 比年初增加6,511.84万元，系本期收购上海育伦教育科技发展有限公司部分股权的预付款。 |
| 短期借款 | 2,150.00 | 1,115.00 | 92.83 | 比年初增加1,035.00万元，系本期子公司增加银行借款所致。 |
| 应付票据 | 2,950.00 | 1,368.00 | 115.64 | 比年初增加1,582.00万元，系本期子公司使用票据支付货款的金额增加。 |
| 应付职工薪酬 | 7,271.80 | 11,878.46 | -38.78 | 比年初减少4,606.66万元，系年初已提未付职工薪酬在本期支付所致。 |
| 其他综合收益 | -9,117.13 | 2,533.20 | -459.91 | 比年初减少11,650.33万元，系其他权益工具投资公允价值调整转入所致。 |
| 归属于母公司所有者权益 | 107,407.72 | 127,057.70 | -15.47 | 比年初减少19,649.98万元，系公司实施股票回购增加库存股3亿所致。 |
| （2）合并利润表 | ||||
| 单位：万元 币种：人民币 | ||||
| 项目 | 本期发生额 | 上年同期发生额 | 金额增减比例（%） | 金额增减原因说明 |
| 税金及附加 | 608.44 | 919.39 | -33.82 | 同比减少310.95万元，系本期收费政策变更影响所致。 |
| 财务费用 | -483.32 | -284.67 | 69.78 | 同比减少198.65万元，系本期有银行存款利息收入增加所致。 |
| 其他收益 | 1,786.41 | 1,279.96 | 39.57 | 同比增加506.45万元，系本期政府补助增加所致。 |
| 投资收益 | 3,826.06 | 2,650.62 | 44.35 | 同比增加1,175.44万元，系本期银行理财产品收益增加所致。 |
| 资产处置收益 | 16.14 | 86.55 | -81.35 | 同比减少70.41万元，系本期资产处置收益减少。 |
| 营业外收入 | 425.80 | 199.47 | 113.47 | 同比增加226.33万元，系本期长期应付未能支付的往来款项转让所致。 |
| 营业外支出 | 100.12 | 183.29 | -45.37 | 同比减少83.17万元，系本期营业外支出减少所致。 |
| （3）合并现金流量表 | ||||
| 单位：万元 币种：人民币 | ||||
| 项目 | 本期发生额 | 上年同期发生额 | 金额增减比例（%） | 金额增减原因说明 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -9,025.35 | 21,561.87 | -141.86 | 同比减少30,587.22万元，系公司收费政策变更短期影响及本期校区扩张、人员及房租成本增长所致。 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -7,141.01 | -14,839.11 | 51.88 | 同比增加7,698.10万元，系本期赎回银行理财产品增加所致。 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -31,008.41 | 3,366.19 | -1,021.17 | 同比减少34,374.59万元，系本期股票回购所致。 |
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、向上海赛领旗育企业管理咨询中心（有限合伙）（以下简称“赛领旗育”）提供总额1.13亿元借款事宜2019年9月27日、2019年10月14日，公司分别召开第十届董事会第九次会议、2019年第三次临时股东大会，审议通过《公司关于向赛领旗育合伙企业提供借款暨关联交易的议案》。为保障英国Astrum集团正常经营，盘活项目相关资产，会议同意公司对赛领旗育提供总额1.13亿元借款，借款的期限自股东大会审议通过且借款到达赛领旗育账户之日起十二个月，借款年利率为8%，借款用于补充赛领旗育英国Astrum集团的学校日常流动资金和偿还部分逾期并购贷款。（详见公司临2019-089号《昂立教育第十届董事会第九次会议决议公告》、临2019-090号《昂立教育关于向赛领旗育合伙企业提供借款暨关联交易的公告》、临2019-096《昂立教育关于2019年第三次临时股东大会决议公告》）
2019年10月29日，公司与赛领旗育正式签订《借款合同》。截至本报告披露日，公司已向赛领旗育支付本次借款款项人民币1.13亿元。（详见公司临2019-103号《昂立教育关于向赛领旗育合伙企业提供借款暨关联交易的进展公告》）
2、公司关于收购上海育伦教育科技发展有限公司（以下简称“育伦教育”）部分股权事宜
2019年9月4日，公司召开第十届董事会第八次会议，审议通过《公司关于收购上海育伦教育科技发展有限公司部分股权的议案》。会议同意公司以现金方式收购育伦教育部分股权，交易拟分两次进行，第一次收购51%股权，若完成约定的业绩承诺（含财务业绩和经营业绩），再进行第二次49%股权收购，若业绩承诺未达成，公司有权取消第二次交易。公司第一次收购按照育伦教育估值16,700.00万元计算，支付8,517.00万元人民币收购自然人陈笠所持有的育伦教育51%股权。（详见公司临2019-079号《昂立教育第十届董事会第八次会议决议公告》、临2019-080号《昂立教育关于收购上海育伦教育科技发展有限公司部分股权的公告》）
2019年9月25日，公司与宁波优美优学投资管理合伙企业(有限合伙)、育伦教育、陈笠正式签订了《关于上海育伦教育科技发展有限公司之投资协议》。截至本报告披露日，公司已支付收购育伦教育51%股权的第一期款项6,117万元（含税），符合合同约定的付款进度。（详见公司临2019-093号《昂立教育关于收购上海育伦教育科技发展有限公司部分股权的进展公告》）
截至本报告披露日，育伦教育的相关工商变更手续正在进行中。公司将根据进展情况，及时履行信息披露义务。
3、公司关于变更部分募集资金投资项目事宜
2019年9月4日、2019年9月23日，公司分别召开第十届董事会第八次会议、2019年第二次临时股东大会，审议通过《关于变更部分募集资金投资项目的议案》。会议同意公司使用“职业教育业务发展项目”募集资金中8,517.00万元用于“收购上海育伦教育科技发展有限公司51%股权项目”，“职业教
育业务发展项目”剩余募集资金全部转入“K12教育业务发展项目”。（详见公司临2019-079号《昂立教育第十届董事会第八次会议决议公告》、临2019-081号《昂立教育关于变更部分募集资金投资项目的公告》、临2019-088号《昂立教育2019年第二次临时股东大会决议公告》）
4、公司关于以集中竞价交易方式回购公司股份事宜
2019年1月31日，公司召开第十届董事会第一次会议，逐项审议通过《公司关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，会议同意公司用于回购的资金总额不低于人民币2亿元（含2亿元）、不超过人民币4亿元（含4亿元），具体回购资金总额以回购期满时实际回购的资金为准。回购资金来源为公司自有或自筹资金。回购股份的价格为不超过人民币30.06元/股（含）。回购股份的期限为自董事会审议通过回购方案之日起至2019年12月31日止。（详见公司临2019-010号《昂立教育第十届董事会第一次会议决议公告》、临2019-012号《昂立教育关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告》）截至2019年9月30日，公司累计通过股票回购专用证券账户以集中竞价交易方式回购公司股份13,700,040股，占公司目前总股本的比例为4.7810%。成交的最低价格为20.02元/股，成交的最高价格为24.01元/股，支付的总金额为人民币300,511,692.62元（不含印花税、佣金等交易费用）。（详见公司临2019-077号《昂立教育关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告》）
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
√适用 □不适用
2018年度，公司实现归属上市公司股东的净利润为-2.67亿元，主要系公司2018年度对上海赛领交大教育股权投资基金可供出售金融资产计提减值准备1亿元和计提预计负债1.16亿元以及公司参股企业---上海交大昂立股份有限公司2018年度归属上市公司股东的净利润亏损5.06亿元，公司按持股比例计入投资亏损6,845.80万元。
2019年公司各项经营管理工作稳步开展，经公司财务部门初步测算，预计2019年度公司将扭亏为盈。
| 公司名称 | 上海新南洋昂立教育科技股份有限公司 |
| 法定代表人 | 周传有 |
| 日期 | 2019年10月31日 |
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表2019年9月30日编制单位:上海新南洋昂立教育科技股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2019年9月30日 | 2018年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 376,401,792.77 | 840,242,298.65 |
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 | ||
| 交易性金融资产 | 670,890,000.00 | |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | 11,594,590.00 | 18,359,724.33 |
| 应收账款 | 101,217,699.73 | 86,564,714.29 |
| 应收款项融资 | ||
| 预付款项 | 95,827,858.80 | 97,949,020.89 |
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 其他应收款 | 145,625,176.84 | 111,725,475.92 |
| 其中：应收利息 | 2,666,870.41 | |
| 应收股利 | ||
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 83,370,253.18 | 81,317,281.91 |
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 26,247,760.92 | 940,924,206.19 |
| 流动资产合计 | 1,511,175,132.24 | 2,177,082,722.18 |
| 非流动资产： | ||
| 发放贷款和垫款 | ||
| 债权投资 | ||
| 可供出售金融资产 | 57,417,406.19 | |
| 其他债权投资 | ||
| 持有至到期投资 | ||
| 长期应收款 | 51,194,183.33 | 51,194,183.33 |
| 长期股权投资 | 233,373,947.31 | 215,216,559.69 |
| 其他权益工具投资 | 57,417,406.19 | |
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | 24,211,800.04 | 24,839,563.09 |
| 固定资产 | 375,849,505.57 | 338,932,945.96 |
| 在建工程 | 3,380,955.69 | 21,094,169.68 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 52,559,700.32 | 60,291,555.79 |
| 开发支出 | 22,639,305.18 | 9,111,317.81 |
| 商誉 | 136,295,658.18 | |
| 长期待摊费用 | 144,424,233.72 | 133,422,892.21 |
| 递延所得税资产 | 23,467,928.48 | 23,467,928.48 |
| 其他非流动资产 | 117,508,544.43 | 52,390,129.08 |
| 非流动资产合计 | 1,242,323,168.44 | 987,378,651.31 |
| 资产总计 | 2,753,498,300.68 | 3,164,461,373.49 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 21,500,000.00 | 11,150,000.00 |
| 向中央银行借款 | ||
| 拆入资金 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | 29,500,000.00 | 13,680,000.00 |
| 应付账款 | 80,853,997.28 | 74,624,971.21 |
| 预收款项 | 1,162,138,315.30 | 1,347,675,743.64 |
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 吸收存款及同业存放 | ||
| 代理买卖证券款 | ||
| 代理承销证券款 | ||
| 应付职工薪酬 | 72,717,965.46 | 118,784,550.59 |
| 应交税费 | 59,136,770.13 | 63,400,000.75 |
| 其他应付款 | 110,238,209.68 | 97,694,923.30 |
| 其中：应付利息 | 3,138,316.66 | |
| 应付股利 | ||
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付分保账款 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | ||
| 其他流动负债 | ||
| 流动负债合计 | 1,536,085,257.85 | 1,727,010,189.49 |
| 非流动负债： | ||
| 保险合同准备金 | ||
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | 40,131.35 | |
| 预计负债 | 130,000,000.00 | 130,000,000.00 |
| 递延收益 | 4,993,802.56 | 5,128,427.65 |
| 递延所得税负债 | ||
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 134,993,802.56 | 135,168,559.00 |
| 负债合计 | 1,671,079,060.41 | 1,862,178,748.49 |
| 所有者权益（或股东权益） | ||
| 实收资本（或股本） | 286,548,830.00 | 286,548,830.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 819,462,402.52 | 819,462,402.52 |
| 减：库存股 | 300,511,692.62 | |
| 其他综合收益 | -91,171,273.25 | 25,331,975.25 |
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 65,625,271.16 | 65,625,271.16 |
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | 294,123,643.17 | 73,608,505.31 |
| 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 | 1,074,077,180.98 | 1,270,576,984.24 |
| 少数股东权益 | 8,342,059.29 | 31,705,640.76 |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 1,082,419,240.27 | 1,302,282,625.00 |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 2,753,498,300.68 | 3,164,461,373.49 |
法定代表人：周传有 总裁：林涛 主管会计工作负责人：吉超 会计机构负责人：任弟剑
母公司资产负债表2019年9月30日编制单位:上海新南洋昂立教育科技股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2019年9月30日 | 2018年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 1,921,594.07 | 28,938,283.70 |
| 交易性金融资产 | 128,940,000.00 | |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | ||
| 应收账款 | 1,554,404.17 | 998,957.00 |
| 应收款项融资 | ||
| 预付款项 | ||
| 其他应收款 | 202,130,721.26 | 155,624,330.91 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | 45,000,000.00 | |
| 存货 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 400,496.93 | 10,000,000.00 |
| 流动资产合计 | 334,947,216.43 | 195,561,571.61 |
| 非流动资产： | ||
| 债权投资 | ||
| 可供出售金融资产 | 36,549,406.19 | |
| 其他债权投资 | ||
| 持有至到期投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 1,311,004,939.43 | 1,296,817,228.68 |
| 其他权益工具投资 | 36,549,406.19 | |
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | 28,153,446.17 | 29,198,834.87 |
| 固定资产 | 50,895,069.08 | 52,437,968.65 |
| 在建工程 | ||
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | ||
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | 882,046.46 | 1,146,590.90 |
| 递延所得税资产 | ||
| 其他非流动资产 | ||
| 非流动资产合计 | 1,427,484,907.33 | 1,416,150,029.29 |
| 资产总计 | 1,762,432,123.76 | 1,611,711,600.90 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | ||
| 应付账款 | ||
| 预收款项 | ||
| 应付职工薪酬 | 578,960.04 | 1,168,743.41 |
| 应交税费 | 330,488.57 | 872,401.23 |
| 其他应付款 | 782,591,263.04 | 383,694,008.60 |
| 其中：应付利息 | 2,773,316.66 | |
| 应付股利 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | ||
| 其他流动负债 | ||
| 流动负债合计 | 783,500,711.65 | 385,735,153.24 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | 40,131.35 | |
| 预计负债 | 116,000,000.00 | 116,000,000.00 |
| 递延收益 | ||
| 递延所得税负债 | ||
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 116,000,000.00 | 116,040,131.35 |
| 负债合计 | 899,500,711.65 | 501,775,284.59 |
| 所有者权益（或股东权益） | ||
| 实收资本（或股本） | 286,548,830.00 | 286,548,830.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 881,075,448.19 | 881,075,448.19 |
| 减：库存股 | 300,511,692.62 | |
| 其他综合收益 | -100,899,543.50 | 15,603,705.00 |
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 65,625,271.16 | 65,625,271.16 |
| 未分配利润 | 31,093,098.88 | -138,916,938.04 |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 862,931,412.11 | 1,109,936,316.31 |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 1,762,432,123.76 | 1,611,711,600.90 |
法定代表人：周传有 总裁：林涛 主管会计工作负责人：吉超 会计机构负责人：任弟剑
合并利润表2019年1—9月编制单位：上海新南洋昂立教育科技股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2019年第三季度 （7-9月） | 2018年第三季度 （7-9月） | 2019年前三季度 （1-9月） | 2018年前三季度 （1-9月） |
| 一、营业总收入 | 690,355,850.32 | 615,496,352.76 | 1,780,053,404.08 | 1,578,427,517.22 |
| 其中：营业收入 | 690,355,850.32 | 615,496,352.76 | 1,780,053,404.08 | 1,578,427,517.22 |
| 利息收入 | ||||
| 已赚保费 | ||||
| 手续费及佣金收入 | ||||
| 二、营业总成本 | 634,435,429.35 | 553,442,134.65 | 1,721,121,892.54 | 1,493,119,421.81 |
| 其中：营业成本 | 385,445,735.05 | 328,607,954.16 | 1,022,327,851.69 | 863,127,723.30 |
| 利息支出 | ||||
| 手续费及佣金支出 | ||||
| 退保金 | ||||
| 赔付支出净额 | ||||
| 提取保险责任准备金净额 | ||||
| 保单红利支出 | ||||
| 分保费用 | ||||
| 税金及附加 | 1,966,278.31 | 2,985,945.19 | 6,084,353.73 | 9,193,861.71 |
| 销售费用 | 153,252,664.33 | 139,056,075.24 | 459,218,996.16 | 396,382,969.18 |
| 管理费用 | 88,065,250.49 | 80,233,919.58 | 226,624,894.92 | 216,126,322.27 |
| 研发费用 | 4,260,602.22 | 3,757,543.19 | 11,699,001.80 | 11,135,206.24 |
| 财务费用 | 1,444,898.95 | -1,199,302.71 | -4,833,205.76 | -2,846,660.89 |
| 其中：利息费用 | 356,650.06 | 761,208.46 | 30,972.22 |
| 利息收入 | 1,203,550.18 | 3,577,664.95 | 11,829,177.60 | 9,082,290.60 |
| 加：其他收益 | 4,141,013.35 | 2,592,471.00 | 17,864,063.00 | 12,799,576.00 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 10,542,454.74 | 6,327,272.01 | 38,260,569.94 | 26,506,208.05 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 2,321,559.64 | 1,517,396.66 | 12,274,287.44 | 7,141,696.15 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||||
| 汇兑收益（损失以“－”号填列） | ||||
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | ||||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||||
| 信用减值损失（损失以“－”号填列） | -1,740,597.73 | |||
| 资产减值损失（损失以“－”号填列） | 2,612.02 | 2,612.02 | ||
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | 44,786.77 | 661,496.97 | 161,406.85 | 865,460.01 |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 70,651,287.85 | 71,635,458.09 | 113,479,565.62 | 125,479,339.47 |
| 加：营业外收入 | 118,335.82 | 1,626,139.63 | 4,258,033.05 | 1,994,718.12 |
| 减：营业外支出 | 689,135.48 | 1,553,932.36 | 1,001,233.98 | 1,832,907.39 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 70,080,488.19 | 71,707,665.36 | 116,736,364.69 | 125,641,150.20 |
| 减：所得税费用 | 18,921,456.91 | 23,385,595.31 | 37,736,852.19 | 35,449,494.76 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 51,159,031.28 | 48,322,070.05 | 78,999,512.50 | 90,191,655.44 |
| （一）按经营持续性分类 | ||||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 51,159,031.28 | 48,322,070.05 | 78,999,512.50 | 90,191,655.44 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||||
| （二）按所有权归属分类 | ||||
| 1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列） | 52,970,748.01 | 49,034,068.29 | 103,032,744.93 | 96,547,736.68 |
| 2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） | -1,811,716.73 | -711,998.24 | -24,033,232.43 | -6,356,081.24 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | 623,323.89 | -1,993,458.48 | -10,625,648.66 | -21,384,265.45 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | 623,323.89 | -1,993,458.48 | -10,625,648.66 | -21,384,265.45 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | 623,323.89 | -1,993,458.48 | -10,625,648.66 | -21,384,265.45 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | 623,323.89 | -1,993,458.48 | -10,625,648.66 | -21,384,265.45 |
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||||
| 3.可供出售金融资产公允价值变动损益 | ||||
| 4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||||
| 5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | ||||
| 6.其他债权投资信用减值准备 | ||||
| 7. 现金流量套期储备（现金流量套期损益的有效部分） | ||||
| 8.外币财务报表折算差额 | ||||
| 9.其他 | ||||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | ||||
| 七、综合收益总额 | 51,782,355.17 | 46,328,611.57 | 68,373,863.83 | 68,807,389.99 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 53,594,071.90 | 47,040,609.81 | 92,407,096.27 | 75,163,471.23 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | -1,811,716.73 | -711,998.24 | -24,033,232.44 | -6,356,081.24 |
| 八、每股收益： | ||||
| （一）基本每股收益(元/股) | 0.1849 | 0.1711 | 0.3596 | 0.3369 |
| （二）稀释每股收益(元/股) | 0.1849 | 0.1711 | 0.3596 | 0.3369 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元, 上期被合并方实现的净利润为： 0 元。法定代表人：周传有 总裁：林涛 主管会计工作负责人：吉超 会计机构负责人：任弟剑
母公司利润表2019年1—9月编制单位：上海新南洋昂立教育科技股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2019年第三季度 （7-9月） | 2018年第三季度 （7-9月） | 2019年前三季度 （1-9月） | 2018年前三季度 （1-9月） |
| 一、营业收入 | 469,384.77 | 745,470.01 | 1,684,239.55 | 2,236,410.03 |
| 减：营业成本 | 348,462.90 | 348,462.90 | 1,045,388.70 | 1,142,087.73 |
| 税金及附加 | 39,288.68 | 247,620.52 | 469,891.95 | 744,237.09 |
| 销售费用 | ||||
| 管理费用 | 6,734,853.02 | 8,019,689.99 | 18,275,987.08 | 18,029,499.30 |
| 研发费用 | ||||
| 财务费用 | -1,054,524.09 | -462,839.35 | -3,480,088.37 | -515,918.60 |
| 其中：利息费用 | ||||
| 利息收入 | 2,496,240.09 | 450,266.82 | 2,496,240.09 | 732,743.17 |
| 加：其他收益 | 1,280,000.00 | 610,000.00 | 1,280,000.00 | |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 47,612,076.39 | 2,473,638.66 | 63,818,209.47 | 72,223,936.97 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 2,609,888.44 | 2,720,845.23 | 13,135,457.13 | 11,361,649.00 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止 |
| 确认收益 | ||||
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | ||||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||||
| 信用减值损失（损失以“－”号填列） | -46,942.33 | |||
| 资产减值损失（损失以“－”号填列） | ||||
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | ||||
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 42,013,380.65 | -3,653,825.39 | 49,754,327.33 | 56,340,441.48 |
| 加：营业外收入 | 2,773,316.66 | |||
| 减：营业外支出 | ||||
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 42,013,380.65 | -3,653,825.39 | 52,527,643.99 | 56,340,441.48 |
| 减：所得税费用 | ||||
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 42,013,380.65 | -3,653,825.39 | 52,527,643.99 | 56,340,441.48 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 42,013,380.65 | -3,653,825.39 | 52,527,643.99 | 56,340,441.48 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||||
| 五、其他综合收益的税后净额 | 623,323.89 | -1,993,458.48 | -10,625,648.66 | -21,384,265.45 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | 623,323.89 | -1,993,458.48 | -10,625,648.66 | -21,384,265.45 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | 623,323.89 | -1,993,458.48 | -10,625,648.66 | -21,384,265.45 |
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||||
| 3.可供出售金融资产公允价值变动损益 |
| 4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||||
| 5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | ||||
| 6.其他债权投资信用减值准备 | ||||
| 7. 现金流量套期储备（现金流量套期损益的有效部分） | ||||
| 8.外币财务报表折算差额 | ||||
| 9.其他 | ||||
| 六、综合收益总额 | 42,636,704.54 | -5,647,283.87 | 41,901,995.33 | 34,956,176.03 |
| 七、每股收益： | ||||
| （一）基本每股收益(元/股) | ||||
| （二）稀释每股收益(元/股) |
法定代表人：周传有 总裁：林涛 主管会计工作负责人：吉超 会计机构负责人：任弟剑
合并现金流量表2019年1—9月编制单位：上海新南洋昂立教育科技股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2019年前三季度 （1-9月） | 2018年前三季度 （1-9月） |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 1,662,351,081.89 | 1,757,362,388.95 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | ||
| 向中央银行借款净增加额 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 |
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||
| 收到再保业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | ||
| 收到的税费返还 | ||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 48,337,934.56 | 22,209,967.38 |
| 经营活动现金流入小计 | 1,710,689,016.45 | 1,779,572,356.33 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 710,741,265.39 | 504,136,156.20 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 拆出资金净增加额 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 支付保单红利的现金 | ||
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 844,056,243.67 | 718,517,316.42 |
| 支付的各项税费 | 88,231,537.52 | 126,825,743.61 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 157,913,453.13 | 214,474,460.39 |
| 经营活动现金流出小计 | 1,800,942,499.71 | 1,563,953,676.62 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -90,253,483.26 | 215,618,679.71 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 253,719,900.00 | 180,000.00 |
| 取得投资收益收到的现金 | 17,909,329.70 | 39,539,247.52 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 747,279.12 | 1,403,738.78 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | 1,322,555.86 | |
| 收到其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流入小计 | 273,699,064.68 | 41,122,986.30 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 98,262,800.11 | 86,614,135.60 |
| 投资支付的现金 | 70,599,000.00 | 102,900,000.00 |
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | 169,556,429.45 | |
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 6,690,973.95 | |
| 投资活动现金流出小计 | 345,109,203.51 | 189,514,135.60 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -71,410,138.83 | -148,391,149.30 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 22,061,900.00 | 26,169,000.00 |
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | 22,061,900.00 | 26,169,000.00 |
| 取得借款收到的现金 | 16,350,000.00 | 6,000,000.00 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 590,200.00 | 7,740,000.00 |
| 筹资活动现金流入小计 | 39,002,100.00 | 39,909,000.00 |
| 偿还债务支付的现金 | 6,000,000.00 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 10,164,468.29 | 6,247,128.21 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | 9,403,259.83 | 5,972,000.00 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 332,921,692.62 | |
| 筹资活动现金流出小计 | 349,086,160.91 | 6,247,128.21 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -310,084,060.91 | 33,661,871.79 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -2,822.88 | |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -471,750,505.88 | 100,889,402.20 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 832,902,298.65 | 666,941,595.66 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 361,151,792.77 | 767,830,997.86 |
法定代表人：周传有 总裁：林涛 主管会计工作负责人：吉超 会计机构负责人：任弟剑
母公司现金流量表
2019年1—9月编制单位：上海新南洋昂立教育科技股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2019年前三季度 （1-9月） | 2018年前三季度 金额（1-9月） |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 1,166,062.00 | 1,770,217.50 |
| 收到的税费返还 | ||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 5,398,654.70 | 41,930,407.86 |
| 经营活动现金流入小计 | 6,564,716.70 | 43,700,625.36 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | ||
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 9,576,266.26 | 14,723,060.82 |
| 支付的各项税费 | 2,431,963.86 | 7,291,452.83 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 10,241,875.01 | 33,855,218.89 |
| 经营活动现金流出小计 | 22,250,105.13 | 55,869,732.54 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -15,685,388.43 | -12,169,107.18 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 27,000,000.00 | |
| 取得投资收益收到的现金 | 5,889,235.74 | 72,789,437.04 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | ||
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 |
| 投资活动现金流入小计 | 5,889,235.74 | 99,789,437.04 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 181,946.98 | |
| 投资支付的现金 | 118,940,000.00 | 61,000,000.00 |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 119,121,946.98 | 61,000,000.00 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -113,232,711.24 | 38,789,437.04 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | ||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 402,413,102.66 | |
| 筹资活动现金流入小计 | 402,413,102.66 | |
| 偿还债务支付的现金 | ||
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 300,511,692.62 | 3,334,245.21 |
| 筹资活动现金流出小计 | 300,511,692.62 | 3,334,245.21 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 101,901,410.04 | -3,334,245.21 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | ||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -27,016,689.63 | 23,286,084.65 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 28,438,283.70 | 27,970,777.58 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 1,421,594.07 | 51,256,862.23 |
法定代表人：周传有 总裁：林涛 主管会计工作负责人：吉超 会计机构负责人：任弟剑
4.2 首次执行新金融工具准则、新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
√适用 □不适用
合并资产负债表
单位:元币种:人民币
| 项目 | 2018年12月31日 | 2019年1月1日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 840,242,298.65 | 840,242,298.65 | |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | 920,493,150.68 | 920,493,150.68 | |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 18,359,724.33 | 18,359,724.33 | |
| 应收账款 | 86,564,714.29 | 86,564,714.29 | |
| 应收款项融资 | |||
| 预付款项 | 97,949,020.89 | 97,949,020.89 | |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 111,725,475.92 | 111,725,475.92 | |
| 其中：应收利息 | 2,666,870.41 | 2,666,870.41 | |
| 应收股利 | |||
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 81,317,281.91 | 81,317,281.91 | |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 940,924,206.19 | 20,431,055.51 | -920,493,150.68 |
| 流动资产合计 | 2,177,082,722.18 | 2,177,082,722.18 | |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | |||
| 债权投资 | |||
| 可供出售金融资产 | 57,417,406.19 | -57,417,406.19 | |
| 其他债权投资 | |||
| 持有至到期投资 | |||
| 长期应收款 | 51,194,183.33 | 51,194,183.33 | |
| 长期股权投资 | 215,216,559.69 | 215,216,559.69 | |
| 其他权益工具投资 | 57,417,406.19 | 57,417,406.19 | |
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | 24,839,563.09 | 24,839,563.09 | |
| 固定资产 | 338,932,945.96 | 338,932,945.96 | |
| 在建工程 | 21,094,169.68 | 21,094,169.68 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 60,291,555.79 | 60,291,555.79 | |
| 开发支出 | 9,111,317.81 | 9,111,317.81 | |
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | 133,422,892.21 | 133,422,892.21 | |
| 递延所得税资产 | 23,467,928.48 | 23,467,928.48 | |
| 其他非流动资产 | 52,390,129.08 | 52,390,129.08 | |
| 非流动资产合计 | 987,378,651.31 | 987,378,651.31 | |
| 资产总计 | 3,164,461,373.49 | 3,164,461,373.49 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 11,150,000.00 | 11,150,000.00 | |
| 向中央银行借款 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 13,680,000.00 | 13,680,000.00 | |
| 应付账款 | 74,624,971.21 | 74,624,971.21 | |
| 预收款项 | 1,347,675,743.64 | 1,347,675,743.64 | |
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 118,784,550.59 | 118,784,550.59 | |
| 应交税费 | 63,400,000.75 | 63,400,000.75 | |
| 其他应付款 | 97,694,923.30 | 97,694,923.30 | |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | 3,138,316.66 | 3,138,316.66 | |
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付分保账款 | |||
| 合同负债 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | |||
| 其他流动负债 | |||
| 流动负债合计 | 1,727,010,189.49 | 1,727,010,189.49 | |
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | 40,131.35 | 40,131.35 | |
| 预计负债 | 130,000,000.00 | 130,000,000.00 | |
| 递延收益 | 5,128,427.65 | 5,128,427.65 | |
| 递延所得税负债 | |||
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 135,168,559.00 | 135,168,559.00 | |
| 负债合计 | 1,862,178,748.49 | 1,862,178,748.49 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 286,548,830.00 | 286,548,830.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 819,462,402.52 | 819,462,402.52 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | 25,331,975.25 | 25,331,975.25 | |
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 65,625,271.16 | 65,625,271.16 | |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | 73,608,505.31 | 73,608,505.31 | |
| 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 | 1,270,576,984.24 | 1,270,576,984.24 | |
| 少数股东权益 | 31,705,640.76 | 31,705,640.76 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 1,302,282,625.00 | 1,302,282,625.00 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 3,164,461,373.49 | 3,164,461,373.49 |
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
2019年1月1日起公司执行新金融工具准则，公司分别对可供出售金融资产、金融资产减值的会计处理对应新准则要求进行了相关调整。
母公司资产负债表
单位:元币种:人民币
| 项目 | 2018年12月31日 | 2019年1月1日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 28,938,283.70 | 28,938,283.70 | |
| 交易性金融资产 | 10,000,000.00 | 10,000,000.00 | |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | |||
| 应收账款 | 998,957.00 | 998,957.00 | |
| 应收款项融资 | |||
| 预付款项 | |||
| 其他应收款 | 155,624,330.91 | 155,624,330.91 | |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 存货 | |||
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 10,000,000.00 | -10,000,000.00 | |
| 流动资产合计 | 195,561,571.61 | 195,561,571.61 | |
| 非流动资产： | |||
| 债权投资 | |||
| 可供出售金融资产 | 36,549,406.19 | -36,549,406.19 | |
| 其他债权投资 | |||
| 持有至到期投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 1,296,817,228.68 | 1,296,817,228.68 | |
| 其他权益工具投资 | 36,549,406.19 | 36,549,406.19 | |
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | 29,198,834.87 | 29,198,834.87 | |
| 固定资产 | 52,437,968.65 | 52,437,968.65 | |
| 在建工程 | |||
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | |||
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | 1,146,590.90 | 1,146,590.90 | |
| 递延所得税资产 | |||
| 其他非流动资产 | |||
| 非流动资产合计 | 1,416,150,029.29 | 1,416,150,029.29 | |
| 资产总计 | 1,611,711,600.90 | 1,611,711,600.90 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | |||
| 应付账款 | |||
| 预收款项 | |||
| 合同负债 | |||
| 应付职工薪酬 | 1,168,743.41 | 1,168,743.41 | |
| 应交税费 | 872,401.23 | 872,401.23 | |
| 其他应付款 | 383,694,008.60 | 383,694,008.60 | |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | 2,773,316.66 | 2,773,316.66 | |
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | |||
| 其他流动负债 | |||
| 流动负债合计 | 385,735,153.24 | 385,735,153.24 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | 40,131.35 | 40,131.35 | |
| 预计负债 | 116,000,000.00 | 116,000,000.00 | |
| 递延收益 | |||
| 递延所得税负债 | |||
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 116,040,131.35 | 116,040,131.35 | |
| 负债合计 | 501,775,284.59 | 501,775,284.59 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 286,548,830.00 | 286,548,830.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 881,075,448.19 | 881,075,448.19 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | 15,603,705.00 | 15,603,705.00 | |
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 65,625,271.16 | 65,625,271.16 | |
| 未分配利润 | -138,916,938.04 | -138,916,938.04 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 1,109,936,316.31 | 1,109,936,316.31 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 1,611,711,600.90 | 1,611,711,600.90 | |
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
2019年1月1日起公司执行新金融工具准则，公司分别对可供出售金融资产、金融资产减值的会计处理对应新准则要求进行了相关调整。
4.3 首次执行新金融工具准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用 √不适用
4.4 审计报告
□适用 √不适用