川投能源2020年半年度报告

公司代码：600674 公司简称：川投能源

四川川投能源股份有限公司

2020年半年度报告

重要提示

一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

二、 公司全体董事出席董事会会议。

三、 本半年度报告未经审计。

四、 公司负责人刘体斌、主管会计工作负责人刘好及会计机构负责人（会计主管人员）王俊森声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

无

六、 前瞻性陈述的风险声明

√适用 □不适用

本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。

七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况

否

八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？

否

九、 重大风险提示

公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请投资者查阅本报告“第四节 经营情况的讨论与分析”中“三、其他披露事项”中关于“（二）可能面对的风险”部分的内容。

十、 其他

□适用 √不适用

目录

第一节 释义 ...... 4

第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 4

第三节 公司业务概要 ...... 8

第四节 经营情况的讨论与分析 ...... 9

第五节 重要事项 ...... 15

第六节 普通股股份变动及股东情况 ...... 26

第七节 优先股相关情况 ...... 29

第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ...... 29

第九节 公司债券相关情况 ...... 31

第十节 财务报告 ...... 31

第十一节 备查文件目录 ...... 163

第一节 释义

在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：

常用词语释义
证监会	指	中国证券监督管理委员会
上交所	指	上海证券交易所
省国资委	指	四川国有资产监督管理委员会
川投集团	指	四川省投资集团有限责任公司
嘉阳集团	指	四川嘉阳集团有限责任公司
川投峨铁	指	四川川投峨眉铁合金（集团）有限责任公司
峨铁节能材料公司	指	四川峨铁节能材料有限责任公司
雅砻江水电	指	雅砻江流域水电开发有限公司
国电大渡河	指	国电大渡河流域水电开发有限公司
田湾河公司	指	四川川投田湾河开发有限责任公司
天彭电力	指	四川天彭电力开发有限公司
嘉阳电力	指	四川嘉阳电力有限责任公司
攀枝花水电	指	攀枝花华润水电开发有限公司
交大光芒	指	成都交大光芒科技股份有限公司
高奉山公司	指	四川洪雅高奉山水力发电有限公司
脚基坪公司	指	四川天全脚基坪水力发电有限公司
槽渔滩公司	指	四川槽渔滩水电股份有限公司
新光硅业	指	四川新光硅业科技有限责任公司
乐飞光电	指	四川乐飞光电科技有限公司
仁宗海公司	指	四川川投仁宗海发电有限责任公司
新光工程	指	四川新光多晶硅工程技术有限公司
长江电力	指	中国长江电力股份有限公司
大地远通	指	北京大地远通（集团）有限公司
远通鑫海	指	北京远通鑫海商贸有限公司
川投电力	指	四川川投电力开发有限责任公司
川投售电	指	四川川投售电有限责任公司
三峡新能源	指	中国三峡新能源有限公司
景达公司	指	四川川投田湾河景达企业管理有限责任公司
旅游开发公司	指	四川田湾河旅游开发有限责任公司
房产投资公司	指	四川省房地产开发投资有限责任公司
佳友物业公司	指	四川佳友物业有限责任公司
国投电力	指	国投电力控股股份有限公司
公司或本公司	指	四川川投能源股份有限公司

第二节 公司简介和主要财务指标

一、 公司信息

公司的中文名称	四川川投能源股份有限公司
公司的中文简称	川投能源
公司的外文名称	SICHUAN CHUANTOU ENERGY CO.,LTD.
公司的外文名称缩写	SCTE

公司的法定代表人

刘体斌

二、 联系人和联系方式

	董事会秘书
姓名	龚圆
联系地址	四川省成都市武侯区临江西路1号
电话	028-86098649
传真	028-86098648
电子信箱	[e-mail]

三、 基本情况变更简介

公司注册地址	四川省成都市武侯区临江西路1号
公司注册地址的邮政编码	610041
公司办公地址	四川省成都市武侯区临江西路1号
公司办公地址的邮政编码	610041
公司网址	www.scte.com.cn
电子信箱	[e-mail]

四、 信息披露及备置地点变更情况简介

公司选定的信息披露报纸名称	中国证券报、上海证券报、证券时报、金融投资报
登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址	www.sse.com.cn
公司半年度报告备置地点	公司证券事务部

五、 公司股票简况

股票种类	股票上市交易所	股票简称	股票代码	变更前股票简称
A股	上海证券交易所	川投能源	600674	川投控股

六、 其他有关资料

√适用 □不适用

公司聘请的会计师事务所（境内）	名称	信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
	办公地址	北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座9层
	签字会计师姓名	何勇、谢芳
报告期内履行持续督导职责的保荐机构	名称	瑞信方正证券有限责任公司
	办公地址	北京市西城区金融大街甲九号金融街中心南楼15层
	签字的保荐代表人	赵留军、李洋阳

姓名
持续督导的期间	2020年1月1日-2020年6月30日

七、 公司主要会计数据和财务指标

(一) 主要会计数据

单位：元 币种：人民币

主要会计数据	本报告期 （1－6月）	上年同期	本报告期比上年同期增减(%)
营业收入	306,566,317.49	318,941,096.28	-3.88
归属于上市公司股东的净利润	1,242,773,308.81	1,153,647,272.33	7.73
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润	1,192,872,184.50	1,145,539,086.08	4.13
经营活动产生的现金流量净额	131,465,765.35	136,040,632.30	-3.36
	本报告期末	上年度末	本报告期末比上年度末增减(%)
归属于上市公司股东的净资产	26,874,933,745.65	27,128,919,746.14	-0.94
总资产	39,354,193,798.68	37,455,297,271.00	5.07

(二) 主要财务指标

主要财务指标	本报告期 （1－6月）	上年同期	本报告期比上年同期增减(%)
基本每股收益（元／股）	0.2823	0.2621	7.71
稀释每股收益（元／股）	0.2823	0.2621	7.71
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股）	0.2710	0.2602	4.15
加权平均净资产收益率（%）	4.52	4.65	减少0.13个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）	4.34	4.62	减少0.28个百分点

公司主要会计数据和财务指标的说明

√适用 □不适用

报告期内，公司实现营业收入同比减少3.88%，主要是子公交大光芒公司上半年受疫情影响收入同比减少所致。

八、 境内外会计准则下会计数据差异

□适用 √不适用

九、 非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

非经常性损益项目	金额	附注（如适用）
非流动资产处置损益	20,172,142.27

越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外	829,427.65
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费	1,427,879.94
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益	29,905,293.57
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响

受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-1,594,034.13
其他符合非经常性损益定义的损益项目
少数股东权益影响额	-345,620.04
所得税影响额	-493,964.95
合计	49,901,124.31

十、 其他

□适用 √不适用

第三节 公司业务概要

一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明

（一） 主要业务及经营模式

1.主要业务：公司以投资开发、经营管理清洁能源为主业，研发、生产、销售轨道交通电气自动化系统，生产经营光纤光缆等高新技术产品。

2.经营模式：公司以清洁能源为战略方向，直接投资控、参股7家水电企业，参股1家新能源企业，参股1家售电企业，能源产业占公司资产、利润的95%以上，主要利润来源为公司对雅砻江水电的投资收益，公司目前清洁能源主业业绩稳定，资产规模和装机水平在省属国资电力上市公司以及四川省内电力上市公司中名列前茅。

（二） 电力行业情况

1-6月，全社会用电情况持续好转，第一产业和城乡居民生活用电正增长，全国18个省份全社会用电量同比增长超过全国平均水平，工业和制造业累计用电量降幅继续收窄。1-6月全社会用电量累计33547亿千瓦时，同比下降1.3%，其中，第一产业用电量373亿千瓦时，同比增长8.2%；第二产业用电量22510亿千瓦时，同比下降2.5%；第三产业用电量5333亿千瓦时，同比下降4.0%；城乡居民生活用电量5331亿千瓦时，同比增长6.6%。

1-6月，四川省份全社会用电量同比增长2.4%。

二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明

□适用 √不适用

三、 报告期内核心竞争力分析

√适用 □不适用

1.“一主两辅”产业布局科学合理。公司以清洁能源为核心主业，并涵盖铁路交通自动化及自动控制、工业自动化控制以及通信、光纤光缆产品的研发和生产等高新技术领域。在锚定做强做大做优能源核心主业的同时，在新基建的大背景下大力发展高新技术产业，积极抢抓铁路建设、5G通信等市场机遇，公司产业结构得到进一步优化，公司利润增长得到有益补充。

2.清洁能源主业优势明显。公司定位为“一流能源上市公司”，清洁能源作为公司的核心主业，主要依托具有独特资源优势的雅砻江、大渡河、田湾河流域，以及青衣江、天全河流域等水电站进行开发建设运营。报告期内，公司持股48%的雅砻江公司独家享有全国第三大水电基地开发权，业绩贡献突出。目前雅砻江下游已投产的1473万千瓦装机规模，具有规模大、高利用小时、低度电成本等优势，由于下游五级电站已全面投产发电，两河口、杨房沟水电站建设稳步推进，卡拉水电站已核准建设，“一条江”的联合优化调度优势显著，实现了梯级发电效益最大化，具有不可比拟和替代的竞争优势。同时，雅中特高压直流输电工程加快建设，标志着雅砻江中游梯

级电站送出通道得到落实，为未来清洁能源电量消纳打通了又一条生命线，也为在全国范围内实现雅砻江绿色清洁能源优化配置夯实了基础。

公司持股10%的国电大渡河公司拥有大渡河干流、支流及西藏帕隆藏布流域水电资源约3000万千瓦，目前投产装机规模已达1173.5万千瓦。

公司控股的田湾河流域梯级水电站作为四川电网的优质电源点，总装机74万千瓦，具备年调节能力。自投产发电以来，电站设备设施运行稳定，经济效益显著。

公司战略性并购中国信达位于大渡河支流青衣江、天全河流域4项水电站资产，整体资产质量较好。目前正在实施水电站接管各项工作。

同时，公司控股的金沙江银江水电站正推进建设，公司将力争将该工程打造成为四川省水电开发的“精品工程”和“样板工程”，进一步壮大和夯实公司清洁能源主业。

截止目前，公司参、控股总装机容量2888.74万千瓦（含雅砻江水电和国电大渡河），权益装机934.12万千瓦，资产规模、装机水平和盈利能力在四川省133家上市公司、7家电力上市公司中均名列前茅，具有较强的市场竞争优势。

3.资本运作优质高效。公司作为控股股东川投集团重要的资本运作平台，在发展过程中，得到了控股股东的鼎力支持，通过资产注入，实现了公司快速做强做大。同时，控股股东已明确公司作为川投集团下属清洁能源平台将优先注入清洁能源发电企业，以及对清洁能源资产的优先投资权”，量化了清洁能源发电企业注入公司的时间及条件。同时，经过多年探索和实践，公司已成长为主业稳固、业绩优良、运作规范、公司治理佳、市场形象优的代表性企业。公司自身亦在资本市场、社会公众心目中树立了良好的现代企业形象，并通过一系列资本运作，培育形成了较为丰富的资本经营能力和经验，为下一步实施落实国资国企改革、实现产融结合、丰富盈利模式、增加发展后劲、实现绿色高质量发展奠定了坚实基础。

第四节 经营情况的讨论与分析

一、经营情况的讨论与分析

截至2020年6月30日，公司合并资产总额393.54亿元，较年初数同比增长5.07%；归属于上市公司股东的所有者权益合计268.75亿元；资产负债率30.32%。公司参、控股总装机容量2888.74万千瓦（含雅砻江水电和国电大渡河），权益装机934.12万千瓦。

报告期内，公司控股企业实现发电量10.96亿千瓦时，同比增长15.01%；发电量增长的主要原因是控股发电企业田湾河公司所在流域来水好于上年。公司实现营业收入3.07亿元，同比下降

3.88%；下降的主要原因是控股企业交大光芒公司项目实施受疫情冲击较为严重，收入端口短期暂未恢复至正常水准；公司实现利润总额12.75亿元，同比增长7.06%；利润总额增长的主要原因是公司在参股企业雅砻江水电的投资收益增长。

综合看来，公司上半年生产状况正常、经营业绩基本稳定；公司参股电力企业雅砻江水电和国电大渡河发电量均实现增长，企业盈利状况稳定。

二、报告期内主要经营情况

(一) 主营业务分析

1 财务报表相关科目变动分析表

单位:元 币种:人民币

科目	本期数	上年同期数	变动比例（%）
营业收入	306,566,317.49	318,941,096.28	-3.88
营业成本	151,763,515.65	152,307,702.15	-0.36
销售费用	5,007,053.79	6,162,967.66	-18.76
管理费用	38,472,203.34	43,766,516.35	-12.10
财务费用	167,728,639.01	141,976,657.92	18.14
研发费用	6,389,321.75	6,154,011.12	3.82
经营活动产生的现金流量净额	131,465,765.35	136,040,632.30	-3.36

投资活动产生的现金流量净额	2,420,202,792.29	427,330,576.16	466.35
筹资活动产生的现金流量净额	534,020,672.58	-39,934,615.86	-1,437.24
投资收益	1,314,556,321.95	1,189,089,006.05	10.55
归属于母公司的净利润	1,242,773,308.81	1,153,647,272.33	7.73

营业收入变动原因说明:公司实现营业收入同比减少3.88%，主要是子公司交大光芒公司上半年受疫情影响，营业收入同比减少1,268.80万元，降幅25.04%。

营业成本变动原因说明:公司营业成本同比减少0.36%，主要原因一是子公司交大光芒公司受疫情影响，成本同比减少511.55万元，二是子公司田湾河公司因发电权交易费清算导致营业成本同比增加349.06万元，三是子公司天彭电力因其他业务磷化钢丝贸易销售量增加导致成本同比增加81.97万元。

销售费用变动原因说明:销售费用同比减少18.76%，主要是子公司交大光芒公司上半年受疫情影响，项目复工推后，导致销售费用发生同比减少。

管理费用变动原因说明:管理费用同比减少529.43万元，降幅12.10%，主要原因一是母公司差旅费、评估费、咨询费、诉讼费等费用发生减少，同比减少173.87万元，二是子公司田湾河公司生产运维费用结算同比减少，导致当期费用发生同比减少151.78万元，三是子公司天彭电力，本期年度检修费和后勤维修费等同比减少192万元。

财务费用变动原因说明:财务费用同比增加18.14%，主要是川投能源2019年下半年成功发行可转换公司债券40亿元，带息负债规模扩大导致财务费用同比增加。

研发费用变动原因说明:研发费用同比增加3.82%，主要是子公司交大光芒公司研发投入采购的相应设备有所增加。

经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:经营活动产生的现金流量净额同比减少457.49万元，降幅3.36%，一方面，销售商品、提供劳务收到的现金同比减少5,191.31万元，主要原因一是子公司田湾河公司因本年电费回款同比较少以及银承到期收款同比减少原因，导致销售商品、提供劳务收到的现金同比减少3,834.54万元，二是子公司交大光芒公司因疫情原因，收入同比下降，导致销售商品、提供劳务收到的现金同比减少1,148.63万元。另一方面，一是本期购买商品、接受劳务支付的现金同比减少405.06万元，二是子公司田湾河公司本期支付的各项税费同比减少3,679.26万元、子公司交大光芒公司本期支付的各项税费同比减少565.63万元。

投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:2020年公司投资活动概况：投资活动现金流入

34.96亿元：收回投资收到的现金主要是公司现金管理产品结构性存款到期赎回26.33亿元；取得投资收益收到的现金主要是母公司收到参股公司雅砻江公司19年分红款6.24亿元，收到国电大渡河公司2018年度分红款1.77亿元，结构性存款到期收益0.30亿元；处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金净额主要是子公司嘉阳电力处置废旧设备收到现金0.28亿元。投资活动现金流出10.76亿元：攀枝花公司在建项目建设所支付的现金1.47亿元，购买理财产品支出5.58亿元，支付信达项目股权收购款3.67亿元。

筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:2020 年公司筹资活动概况：母公司及田湾河公司取得借款收到资金 41.21亿元，用于偿还借款支付34.6亿元，利息支付1.23亿元，筹资活动产生的现金流量净额同比增加5.74亿元，主要是本期发行绿色私募债5亿元，增加了带息负债规模。

投资收益及归属于母公司净利润变动原因说明:本期投资收益同比增加12,546.73万元，一是来自参股公司雅砻江和大渡河公司实现盈利取得的投资收益同比增加9,511.55万元，二是公司对暂时闲置的资金进行现金管理，取得理财收益2,990.53万元。

2 其他

(1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明

□适用 √不适用

(2) 其他

□适用 √不适用

(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明

□适用 √不适用

(三) 资产、负债情况分析

√适用 □不适用

1. 资产及负债状况

单位：元

项目名称	本期期末数	本期期末数占总资产的比例（%）	上年同期期末数	上年同期期末数占总资产的比例（%）	本期期末金额较上年同期期末变动比例（%）	情况说明
货币资金	3,797,550,611.90	9.65	712,015,457.85	1.90	433.35
交易性金融资产	1,994,065,400.00	5.07	4,069,065,400.00	10.86	-50.99
预付款项	43,212,903.70	0.11	13,184,850.64	0.04	227.75
其他应收款	2,058,597,599.07	5.23	186,365,865.31	0.50	1,004.60
长期股权投资	26,259,660,357.10	66.73	27,280,437,208.66	72.83	-3.74
在建工程	571,914,667.87	1.45	439,483,377.52	1.17	30.13
其他应付款	1,783,845,660.93	4.53	293,930,795.03	0.78	506.89
其他流动负债	2,000,430,226.79	5.08	1,200,000,000.00	3.20	66.70
应付债券	3,913,048,831.04	9.94	3,344,326,724.78	8.93	17.01

其他说明

货币资金：较年初增长433.35%，主要是收到雅砻江公司分红款6.24亿元、收到国电大渡河公司分红款1.77亿元、结构性存款到期赎回净额20.75亿元，以及经营活动产生的现在净流入、银行贷款现金流入等。交易性金融资产：较年初减少50.99%，主要是结构性存款到期赎回20.75亿元。预付款项：较年初增加227.75%，增加主要原因一是子公司攀枝花水电公司预付工程等款项同比增加2,042.61万元，二是子公司交大光芒公司预付采购款同比增加862.47万元。其他应收款：较年初增加17.82亿元，增加1004.60%，主要是本报告期内根据雅砻江公司2020年股东会决议，确认我公司按持股比例应分得雅砻江公司2019年分红款23.04亿元，截止6月30日前已收到分红款6.24亿元，剩余应收股利16.80亿元。

长期股权投资：报告期内确认参股公司雅砻江公司、国电大渡河公司、川投售电公司、四川长飞公司本期盈利按股份比例产生的投资收益12.83亿元，其中雅砻江公司本期产生投资收益

11.92亿元；确认应收雅砻江公司分红款23.04亿元，长期股权投资相应减少。

在建工程：较年初增加30.13%，主要是子公司攀枝花华润水电开发有限公司在建工程新增投资1.28亿元。

其他应付款：较年初增加506.89%，增加主要原因是本公司依据经公司2020年5月19日的2019年年度股东大会审议通过的利润分配方案：以方案实施前的公司总股本4,402,140,480股为基数，每10股派现金3.00元（含税），共计派发现金红利1,496,727,763.20元（含税），计提应付股利。

其他流动负债：该项目较期初增加8亿元， 是本期新增加的超短期融资券8亿元。

应付债券：该项目较年初增加5.69亿元，主要是本期公司发行绿色私募债券5亿元，可转换过公司债券利息摊销0.69亿元。

2. 截至报告期末主要资产受限情况

√适用 □不适用

项目	期末账面价值	受限原因
货币资金	3,607,119.09	保函保证金
应收票据	2,098,300.00	已用于子公司仁宗海票据保证金质押
固定资产	22,082,566.88	已用于子公司交大光芒银行借款抵押
应收账款	19,000,000.00	已用于子公司交大光芒银行借款质押

3. 其他说明

□适用 √不适用

(四) 投资状况分析

1、 对外股权投资总体分析

√适用 □不适用

公司目前长期股权投资主要投资对象为：雅砻江水电（持股48%）、乐飞光电公司（持股49%）和川投售电公司（持股20%），国电大渡河公司(持股10%)。所有投资项目目前经营良好，特别是雅砻江水电每年均能为股东提供丰厚的利润和较好的现金分红。

(1) 重大的股权投资

√适用 □不适用

2019年10月31日，本公司第十届十三次董事会决议审议通过《关于全资子公司川投电力收购信达资产管理股份有限公司所持水电资产包的提案报告》：同意川投电力以协议转让方式收购高奉山（100%，含百花滩60%股权）、槽渔滩（62.35%）、脚基坪（100%）的股权。同时承接截至2018年10月31日3家公司全部控股股东借款本息，合计现金122255.12万元。目前川投电力已与信达资产管理股份有限公司签订资产转让协议，并于2020年3月31日、2020年4月3日合计支付收购款的30%。

(2) 重大的非股权投资

□适用 √不适用

(3) 以公允价值计量的金融资产

√适用 □不适用

以公允价值计量的金融资产有：其他权益工具投资中按公允价值计量核算的是本公司持有的天地源股份有限公司（股票代码 600665）股票 21.107 万股，本期末流通股市价为 3.55元/股。

(五) 重大资产和股权出售

□适用 √不适用

(六) 主要控股参股公司分析

√适用 □不适用

（1）子公司

子公司名称	企业类型	注册地	业务性质	法定 代表人	统一社会信用代码
一级子公司：
交大光芒	股份有限公司	成都高新区	铁路远动控制系统开发、生产、销售	梁涛	915101007092252310
天彭电力	其他有限责任公司	成都彭州市	水力发电、销售	魏华	915101827587958048
嘉阳电力	有限责任公司	四川犍为县	火力发电、销售	孙世明	91511123207355028L
田湾河公司	有限责任公司	四川石棉县	水电开发、销售	李红	91511824MA62C0RC5U
川投电力	有限责任公司	成都青羊区	投资与资产管理、专业技术服务	龚圆	9151000020184068XX
攀枝花水电公司	有限责任公司	四川攀枝花市东区	水电站的开发与建设	徐孝刚	91510400MA62111R59
二级子公司：
景达公司	有限责任公司	四川康定县	物管服务	段明	91511824068966012X
旅游开发公司	有限责任公司	四川石棉县	旅游开发	熊宇	91511824MA6698CJ68
仁宗海公司	有限责任公司	四川康定县	水力发电、销售	李红	91513321692273463M

（2）子公司的注册资本及其变化

子公司名称	年初金额	本期增加	本期减少	年末金额
一级子公司：
交大光芒	66,000,000.00			66,000,000.00
天彭电力	150,000,000.00			150,000,000.00
嘉阳电力	150,000,000.00			150,000,000.00
田湾河公司	400,000,000.00			400,000,000.00
川投电力	131,590,000.00			131,590,000.00
攀枝花水电公司	150,000,000.00			150,000,000.00
二级子公司：
景达公司	5,000,000.00			5,000,000.00
旅游开发公司	100,000,000.00			100,000,000.00
仁宗海公司	5,000,000.00			5,000,000.00

（3）对子公司的持股比例或权益及其变化

子公司名称	持股金额		持股比例（%）
	期末金额	年初金额	期末比例	年初比例
一级子公司：
交大光芒	33,000,000.00	33,000,000.00	50	50
天彭电力	142,500,000.00	142,500,000.00	95	95
嘉阳电力	142,500,000.00	142,500,000.00	95	95
田湾河公司	320,000,000.00		80	80

		320,000,000.00
川投电力	131,590,000.00	131,590,000.00	100	100
攀枝花水电公司	90,000,000.00	90,000,000.00	60	60
二级子公司：
景达公司	5,000,000.00	5,000,000.00	100	100
旅游开发公司	56,000,000.00	56,000,000.00	56	56
仁宗海公司	5,000,000.00	5,000,000.00	100	100

（4）合营企业及联营企业

被投资单位名称	企业类型	注册地	业务性质	法定代表人	注册资本（万元）	持股比例（%）	表决权比例（%）	统一社会信用代码
乐飞光电	有限责任公司	四川峨眉山市	光纤、光缆生产和销售	闫长鹍	10,800.00	49	49	915111816211002820
雅砻江水电	有限责任公司	成都市双林路	水电开发和销售	祁宁春	3,730,000.00	48	48	91510000201870221H
川投售电公司	有限责任公司	成都市	电能购售及服务	谢伟平	30,000.00	20	20	91510100MA62L3EP66
国电大渡河	有限责任公司	成都市高新区	水电开发和销售	涂扬举	1,427,523.10	10	10	91510100725361022N

（5）各个公司收入利润情况一览：

公司	产量			销售收入(万元)			净利润(万元)
	本报告期	上年同期数	增减（%）	本报告期	上年同期数	增减（%）	本报告期	上年同期数	增减（%）
田湾河公司（亿度）	10.57	9.13	15.77	25,278.12	25,171.94	0.42	7,043.48	6,344.39	11.02
嘉阳电力（亿度）				5.57	69.34	-91.97	1,835.21	723.95	153.50
交大光芒				3,798.27	5,067.09	-25.04	770.51	1,225.17	-37.11
天彭电力（亿度）	0.39	0.40	-2.50	1,574.66	1,504.10	4.69	164.52	-93.56
川投电力					199.80	-100.00	81.67	113.22	-27.87
乐飞光电（万芯公里）	331.45	345.00	-3.93	32,115.09	45,735.31	-29.78	403.83	850.85	-52.54
雅砻江水电（亿度）	330.52	310.59	6.42	735,684.49	703,249.93	4.61	248,404.05	230,648.89	7.70
国电大渡河	184.71	175.67	5.15	444,515.92	442,730.00	0.40	89,090.12	76,259.49	16.82

(七) 公司控制的结构化主体情况

□适用 √不适用

三、其他披露事项

(一) 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动

的警示及说明

□适用 √不适用

(二) 可能面对的风险

√适用 □不适用

1.市场变化风险

目前电力市场面临电力政策的调整等因素，将对上网电价、电量、销售电价、直供协商电价等带来不确定性影响。为此，公司下一步需要寻找新的利润增长点，丰富盈利模式，增加发展后劲，调整产业结构，实现良性发展。

2.能源需求风险

新冠疫情对中国和全球经济均造成前所未有的冲击，世界经济可能会大幅衰退。电力行业的需求与经济形势成正比，经济衰退可能导致电力需求下滑。数据显示，报告期内，全国装机增速已经高于能源需求增速。为此，公司将实时跟踪国家宏观经济政策调整趋势，关注产业监管政策的变化信息，积极参与市场竞争，拓宽售电渠道，做好后疫情时代生产经营各项工作。

3.自然灾害风险

水电站在建设和运营过程中，仍然可能遭受不可预估的自然灾害（如暴雨引发的泥石流、洪水等），一旦发生将会对电站建设、运营以及经营业绩带来不同程度的影响。特别是公司所属雅砻江公司，流域电厂和工程项目所在地均多处于川西高山峡谷，面临点多、面广、难度广、风险高的特点。为此，公司将进一步强化安全责任意识，履行安全生产和环境保护主体责任，持续夯实安全管理基础，不断提升安全管理的标准化、规划化、精细化水平。

(三) 其他披露事项

□适用 √不适用

第五节 重要事项

一、 股东大会情况简介

会议届次	召开日期	决议刊登的指定网站的查询索引	决议刊登的披露日期
2019年度股东大会	2020年5月19日	www.sse.com.cn,公告编号：2020-022	2020年5月20日

股东大会情况说明

√适用 □不适用

报告期内召开了1次年度股东大会，由北京大成（成都）律师事务所现场见证，上述股东大会的召集、召开程序符合《公司法》等法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定；出席股东大会人员的资格、召集人资格合法、有效；上述股东大会的表决程序和表决结果合法、有效。

二、 利润分配或资本公积金转增预案

(一)半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案

是否分配或转增	否
每10股送红股数（股）	0
每10股派息数(元)（含税）	0
每10股转增数（股）	0
利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明
无

三、 承诺事项履行情况

(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告

期内的承诺事项

√适用 □不适用

承诺背景	承诺 类型	承诺方	承诺 内容	承诺时间及期限	是否有履行期限	是否及时严格履行
与再融资相关的承诺	其他	川投集团	公司控股股东、实际控制人对公司本次公开发行可转换公司债券摊薄即期回报采取填补措施的承诺如下：1、不越权干预上市公司的经营管理活动，不侵占上市公司的利益。2、若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，同意按照中国证监会和上海证券交易所等证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则，对本公司/本单位做出相关处罚或采取相关管理措施，并愿意承担相应的法律责任。	2018年5月19日期限：至公开发行可转换公司债券实施完毕	是	是
	其他	公司董事、高级管理人员	公司董事、高级管理人员对公司本次公开发行可转换公司债券摊薄即期回报采取填补措施的承诺如下：1、承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益；2、承诺对本人的职务消费行为进行约束；3、承诺不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动；4、承诺由董事会或薪酬委员会制订的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；5、如公司未来实施股权激励方案，承诺未来股权激励方案的行权条件将与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。若违反、未履行或未完全履行上述承诺，将根据证券监管机构的有关规定承担相应的法律责任。	2018年5月19日期限：至公开发行可转换公司债券实施完毕	是	是
其他承诺	解决同业竞争	川投集团	（一）川投能源作为川投集团下属清洁能源平台将优先注入清洁能源发电企业。为了避免未来可能出现的同业竞争，针对绿色清洁能源项目，由川投能源优先负责开发、投资、建设和运营；川投集团已有的参、控股绿色	2018年1月31日	否	是

			清洁能源企业或公司，在同等条件下由川投能源优先收购。（二）清洁能源发电企业注入时间及条件。1、资产注入方式及注入时间。川投集团将在清洁能源发电业务资产满足资产注入条件后两年内，完成向川投能源注入资产的工作。2、资产注入条件当同时满足以下条件时，相关独立发电业务资产将视为符合前述所约定的资产注入条件：1）生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策和有关环境保护、安全生产、土地管理、反垄断等法律和行政法规的规定。2）所涉及的资产权属清晰，符合国家法律法规及相关规范性文件规定的上市条件，不存在产权权属不完善或项目投资审批手续存在瑕疵等情况。3）符合川投能源的战略规划，有利于川投能源提高资产质量、改善财务状况和增强持续盈利能力，除川投能源主动降低净资产收益率、资产负债率要求外，原则上,运行满三年的拟注入资产最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均值不低于10%，运行不满三年的拟注入资产连续两个完整会计年度加权平均净资产收益率平均值不低于10%；拟注入资产最近一个会计年度末资产负债率不高于80%。上述财务数据需经具有证券资格的会计师事务所审计。4）不存在重大偿债风险，不存在影响持续经营的担保、诉讼以及仲裁等重大或有事项。5）符合相关法律法规及规范性文件、证券监管机构的相关监管要求。
其他承诺	其他	川投集团及其一致行动人	在增持实施期间及法定期限内不减持所持有的公司股份。（详见附注2）	2020年1月16日期限：增持实施期间及法定期限内	是	是

附注：

1.为进一步加快解决同业竞争问题，川投集团于2019年3月8日召开了董事会审议了相关议案，在2018年1月出具的承诺的基础上对解决同业竞争的措施进行了进一步的细化和明确，川投集团同意通过由川投能源托管8家同业竞争公司股权、即时启动盈利资产注入等方式以进一步加快解决同业竞争问题。详见2020年6月24日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《金融投资报》及上交所网站披露的《关于控股股东同业竞争承诺履行情况年度说明的公告》（2020-024号）。公司于2019年5月9日召开十届八次董事会审议通过了《关于与控股股东签署<股权委托管理合同>关联交易的提案报告》，召开十届八次监事会审议通过了《关于对与控股股东签署<股权委托管理合同>关联交易审核意见的提案报告》，独立董事发表了事前认可意见和同意的独立意见。详见2019年5月11日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《金融投资报》及上交所网站披露的《关于与控股股东签署<股权委托管理合同>的关联交易公告》（2019-018号）。

2.基于对川投能源公司长期投资价值的认可和对川投能源公司发展前景的坚定信心，川投集团计划自2020年1月15日起12个月内（不超过12个月，自首次增持之日起算，包含首次增持之日）通过上海证券交易所证券交易系统以其自有或自持资金增持公司股份，累计增持比例不低于公司总股本的0.5%，即不低于22,010,702股。川投集团及其一致行动人承诺，在增持实施期间及法定期限内不减持所持有的公司股份。截止本报告发布时，川投集团已增持公司股份数量超过增持计划数量区间下限（已发行总股份的0.5%），该承诺事项还在履行中。

四、 聘任、解聘会计师事务所情况

聘任、解聘会计师事务所的情况说明

□适用 √不适用

审计期间改聘会计师事务所的情况说明

□适用 √不适用

公司对会计师事务所“非标准审计报告”的说明

□适用 √不适用

公司对上年年度报告中的财务报告被注册会计师出具“非标准审计报告”的说明

□适用 √不适用

五、 破产重整相关事项

□适用 √不适用

六、 重大诉讼、仲裁事项

□本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 √本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项

七、 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况

□适用 √不适用

八、 报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明

□适用 √不适用

九、 公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响

(一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的

□适用 √不适用

(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况

股权激励情况

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

员工持股计划情况

□适用 √不适用

其他激励措施

□适用 √不适用

十、 重大关联交易

(一) 与日常经营相关的关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

√适用 □不适用

事项概述	查询索引
1、公司九届二十六次董事会审议通过了《关于与国投电力签订不低于135亿元同比例增资协议的提案报告》，同意与国投电力在于2017年6月23日签署的《关于进一步向雅砻江流域水电开发有限公司增资之股东协议》基础上进一步确认实际增资金额，将对雅砻江水电按各自持股比例进行增资，增资总额为人民币不低于135亿元，增资方式为货币出资，双方通过资本市场融资或自筹资金作为资金来源。 2.2019年5月9日，本公司十届八次董事会审议同意与控股股东川投集团签订《股权委托管理合同》，对8家同业竞争企业的股权以托管的方式进行经营管理，直至解决同业竞争。同日，本公司与川投集团在成都签署了《股权委托管理合同》，本次关联交易不发生任何资产权属的转移，公司仅提供管理服务并收取管理费，公司不享有被托管标的的收益权。	详见披露于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的公告，公告编号分别为 2018-003、2019-017号

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

√适用 □不适用

（1）经本公司八届十二次和八届十五次董事会决议通过，本公司向联营企业新光硅业公司提供委托贷款19,000万元。2012年本公司与新光硅业公司、建行新华支行签订了两份委托贷款单项协议，总金额14,000万元，贷款期限为1年，借款利率按照同期贷款基准利率执行，新光硅业公司以机器设备作为抵押物为该项委托贷款提供担保。截止到2013年年末，以上委托贷款累计放款14,000万元，2013年新光硅业公司归还4,000万元，2017年预收拍卖分配款6000万元，2018年预收拍卖分配款2,033.38万元，截止本期末，该笔委托贷款的余额为1,966.62万元。

（2）根据注12所述的本公司八届十二次和八届十五次董事会决议，2013年本公司与新光硅业公司、交行四川省分行签订了两份委托贷款协议，总金额5,000万元，贷款期限为1年，借款利率按照同期贷款基准利率执行，2013年实际发款5,000万元，新光硅业公司以机器设备、房屋及土地使用权作为抵押物为该项委托贷款提供担保。2014年，新光硅业公司进入破产清算，银行为保障本公司利益，从新光硅业公司账户扣收委托贷款本金4.74万元，截至本期末，该笔委托贷款的余额为4,995.26万元。

（3）经本公司八届二十二次董事会审议，同意再次向新光硅业公司提供15,000万元委托贷款，期限为一年，利率按人民银行同期基准利率执行，委贷资金用于归还银行债务、支付银行利息。本公司与新光硅业公司、中国银行成都锦江支行签订了两份委托贷款协议，总金额为15,000万元，贷款期限为1年，借款利率按照同期贷款基准利率执行，2013年实际发款15,000万元。新光硅业公司以机器设备、多晶硅及土地使用权作为抵押物为该项委托贷款提供担保，新光工程公司以机器设备和存货作为抵押物为该项委托贷款提供担保。2019年收回5,854.94万元拍卖款，2020年收回

53.60万元拍卖款，截至本期末，该笔委托贷款的余额为9,091.46万元。

上述（1）至（3）的三笔委托贷款截至本期期初余额合计为16,106.94万元，累计计提委托贷款减值准备16,106.94万元，净值为0万元。因新光硅业公司连续几年经营恶化，资不抵债，无法偿还到期债务，已于2014年末被乐山中院裁定进行破产清算。乐山中院指定的破产清算管理人已全面接管新光硅业公司全部资产。2016年，法院已对新光硅业公司资产进行了拍卖并实现成交，并对债权进行了确认；2017年，其全资子公司新光工程公司资产进行了拍卖并实现成交，2018年、2019年收回部分委托贷款。本年度公司收到新光硅业公司清算款53.60万元，转回前期该三笔贷款计提资产减值损失53.60万元，截止本期期末，该三笔委托贷款余额16,053.34万元，净值为0万元。

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(二) 资产收购或股权收购、出售发生的关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况

□适用 √不适用

(三) 共同对外投资的重大关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(四) 关联债权债务往来

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

关联方	关联关系	向关联方提供资金			关联方向上市公司提供资金
		期初余额	发生额	期末余额	期初余额	发生额	期末余额
峨铁公司	母公司的全资子公司	8,994,840.22	-8,994,840.22
川投集团	母公司	914,776.18		914,776.18
房地产投资	母公司的控股	119,985.60		119,985.60

公司	子公司
佳友物业公司	母公司的控股子公司	220.00		220.00
嘉阳集团	母公司的全资子公司	10,000.00		10,000.00	31,142,119.15	-31,142,119.15
新光硅业公司	联营公司				174,892.78		174,892.78
新光工程公司	联营公司				2,218,085.60		2,218,085.60
川投信息公司	母公司的全资子公司				17,500.00		17,500.00
合计		10,039,822.00	-8,994,840.22	1,044,981.78	33,552,597.53	-31,142,119.15	2,410,478.38
关联债权债务形成原因		关联方向上市公司提供资金主要是：应付往来款。向关联方提供资金主要是房租押金。
关联债权债务对公司经营成果及财务状况的影响		关联债权债务往来主要是关联方向上市公司提供资金，对上市公司无不良影响：嘉阳电力公司欠川投集团子公司煤炭材料款3114.21 万元本期已支付、集团控股子公司峨铁节能材料公司欠嘉阳电力销售的电力款899.48 万元本期已收回。

(五) 其他重大关联交易

□适用 √不适用

(六) 其他

□适用 √不适用

十一、 重大合同及其履行情况

1 托管、承包、租赁事项

√适用 □不适用

(1) 托管情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

委托方名称	受托方名称	托管资产情况	托管资产涉及金额	托管起始日	托管终止日	托管收益	托管收益确定依据	托管收益对公司影响	是否关联交易	关联关系
四川省投资集团有限责任公司	四川川投能源股份有限公司								是	母公司

托管情况说明

2019年5月9日，本公司十届八次董事会审议同意与控股股东川投集团签订《股权委托管理合同》，对8家同业竞争企业的股权以托管的方式进行经营管理，直至解决同业竞争。同日，本公司与川投集团在成都签署了《股权委托管理合同》，本次关联交易不发生任何资产权属的转移，公司仅提供管理服务并收取管理费，公司不享有被托管标的的收益权。

(2) 承包情况

□适用 √不适用

(3) 租赁情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

出租方名称	租赁方名称	租赁资产情况	租赁资产涉及金额	租赁起始日	租赁终止日	租赁收益	租赁收益确定依据	租赁收益对公司影响	是否关联交易	关联关系
川投集团	田湾河公司	办公楼	1,084,392.16				协议价	1,084,392.16	是	母公司
房产投资公司	本公司	办公楼	1,879,407.48				协议价	1,879,407.48	是	母公司的控股子公司
房产投资公司	川投电力公司	办公楼	454,737.60				协议价	454,737.60	是	母公司的控股子公司

租赁情况说明田湾河公司与川投集团签订租赁协议，由川投集团向田湾河公司出租办公场地，该交易定价为协议定价。本公司、川投电力公司与房产投资公司签订租赁协议，由房产投资公司向本公司、川投电力公司出租办公场地，该交易定价为协议定价。

2 担保情况

□适用 √不适用

3 其他重大合同

□适用 √不适用

十二、 上市公司扶贫工作情况

√适用 □不适用

1. 精准扶贫规划

√适用 □不适用

2020年是脱贫攻坚收官之年。川投能源通过旅游产业扶贫、文化扶贫、教育扶贫、入户送温暖等方式，精准施策，助力对口帮扶的胜利村所有已脱贫农户不返贫。

2. 报告期内精准扶贫概要

√适用 □不适用

公司扶贫捐赠18.5万元。其中，对口帮扶乐山市金口河区胜利村预算12万元，参加龙泉山城市森林公园“包山头”履职尽责活动1.5万元，所属公司攀枝花水电公司向四川省扶贫基金会攀枝花市分会捐赠5万元。

3. 精准扶贫成效

√适用 □不适用

单位：万元 币种：人民币

指 标	数量及开展情况
一、总体情况

其中：1.资金	18.5
2.物资折款	-
3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数（人）	-
二、分项投入
1.产业发展脱贫
其中：1.1产业扶贫项目类型	□ 农林产业扶贫 √ 旅游扶贫 □ 电商扶贫 □ 资产收益扶贫 □ 科技扶贫 □ 其他
1.2产业扶贫项目个数（个）	1
1.3产业扶贫项目投入金额	5.5
1.4帮助建档立卡贫困人口脱贫数（人）	-
2.转移就业脱贫
其中：2.1职业技能培训投入金额	-
2.2职业技能培训人数（人/次）	-
2.3帮助建档立卡贫困户实现就业人数（人）	-
3.易地搬迁脱贫
其中：3.1帮助搬迁户就业人数（人）	-
4.教育脱贫
其中：4.1资助贫困学生投入金额	-
4.2资助贫困学生人数（人）	-
4.3改善贫困地区教育资源投入金额	-
5.健康扶贫
其中：5.1贫困地区医疗卫生资源投入金额	-
6.生态保护扶贫
其中：6.1项目名称	□ 开展生态保护与建设 □ 建立生态保护补偿方式 □ 设立生态公益岗位 □ 其他
6.2投入金额	-
7.兜底保障
其中：7.1帮助“三留守”人员投入金额	-
7.2帮助“三留守”人员数（人）	-
7.3帮助贫困残疾人投入金额	-
7.4帮助贫困残疾人数（人）	-
8.社会扶贫
其中：8.1东西部扶贫协作投入金额	-
8.2定点扶贫工作投入金额	-
8.3扶贫公益基金	-
9.其他项目
其中：9.1.项目个数（个）	5
9.2.投入金额	13
9.3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数（人）	-
9.4.其他项目说明	文化扶贫项目、教育扶贫项目、入户送温暖活动、龙泉山城市森林公园“包山头”履职尽责活动，所属公司攀枝花水电公司向四川省扶贫基金会攀枝花市

	分会捐赠
三、所获奖项（内容、级别）
-

4. 履行精准扶贫社会责任的阶段性进展情况

√适用 □不适用

目前正按扶贫计划，打出扶贫组合，助力对口帮扶的胜利村。依托现有的4A级大峡谷景区，修建体验式旅游项目，开发峡谷蹦极、峡谷秋千、真人CS等体验项目，修建大峡谷山门，让旅游发展多元化，刺激游客消费，增加旅游收入。另外 ，开展文化扶贫，发掘和弘扬胜利村铁道兵精神，因地制宜发展乡村本土文化，开展各类文化扶贫活动和组建各类村民文化队等。开展教育扶贫，“扶贫先扶智”，对胜利村的贫困学生、困难学生、特殊学生等进行教育资助，发放各类助学用品等。开展入户送温暖，针对全村残疾、大病、老年、困难农户进行关怀和慰问。设立临时救助基金，针对可能突发疾病、受灾、困难的农户进行及时救助。

5. 后续精准扶贫计划

√适用 □不适用

川投能源拟捐赠200万元，定向用于乐山市金口河生态食品加工园区等相关项目。

十三、 可转换公司债券情况

√适用 □不适用

(一)转债发行情况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]1575号文核准，公司于2019年11月11日公开发行了4,000万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额40亿元。经上海证券交易所自律监管决定书[2019]260号文同意，公司40亿元可转换公司债券于 2019年12月2日起在上海证券交易所上市交易，债券简称“川投转债”，债券代码“110061”。 根据有关规定和《四川川投能源股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的约定，公司本次发行的“川投转债”自发行结束之日（2019年11月15日）起满六个月后的第一个交易日，即2020年5月15日起可转换为公司普通股份，转股简称“川投转股”，转股代码“190061”。

(二)报告期转债持有人及担保人情况

可转换公司债券名称	四川川投能源股份有限公司可转换公司债券
期末转债持有人数	6,903
本公司转债的担保人	无
前十名转债持有人情况如下：
可转换公司债券持有人名称	期末持债数量（元）	持有比例(%)
四川省投资集团有限责任公司	2,025,007,000	50.63
中国长江电力股份有限公司	450,149,000	11.25
登记结算系统债券回购质押专用账户(中国工商银行)	148,821,000	3.72
招商银行股份有限公司－泓德致远混合型证券投资基金	128,022,000	3.20
登记结算系统债券回购质押专用账户(江海证券有限公司)	78,896,000	1.97
登记结算系统债券回购质押	57,670,000	1.44

专用账户(中国银行)
登记结算系统债券回购质押专用账户(招商银行股份有限公司)	40,615,000	1.02
四川川投峨眉铁合金(集团)有限责任公司	36,012,000	0.90
太平养老保险股份有限公司－太平金世债券型投资组合	34,857,000	0.87
登记结算系统债券回购质押专用账户(交通银行)	33,230,000	0.83

(三)报告期转债变动情况

单位:元 币种:人民币

可转换公司债券名称	本次变动前	本次变动增减			本次变动后
		转股	赎回	回售
川投转债	4,000,000,000	17,000	0	0	3,999,983,000

(四)报告期转债累计转股情况

可转换公司债券名称	川投转债
报告期转股额（元）	17,000
报告期转股数（股）	1,707
累计转股数（股）	1,707
累计转股数占转股前公司已发行股份总数（%）	0.000039%
尚未转股额（元）	3,999,983,000
未转股转债占转债发行总量比例（%）	99.999575%

(五)转股价格历次调整情况

单位:元 币种:人民币

可转换公司债券名称	川投转债
截止本报告期末最新转股价格	9.92

本公司以2020年7月16日作为除息日实施了2019年度利润分配方案，A股每股分派现金红利0.34元。根据《四川川投能源股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》相关条款约定，2019年度利润分配方案实施后，转股价格已于2020年7月16日调整为9.58元/股。

(六)公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排

报告期末，公司负债合计11,933,950,840.14元，其中流动负债7,258,820,445.85元，非流动负债4,675,130,394.29元。联合信用评级有限公司通过对公司及本次公开发行可转换公司债券信用状况进行评估，确定公司主体长期信用等级为 AAA，评级展望为“稳定”，债券信用等级为 AAA。

公司各方面经营情况稳定，资产结构合理，资信情况良好，可为未来年度支付可转换公司债 券利息、偿付债券提供稳定、充足的运营资金。

(七)转债其他情况说明

无

十四、 环境信息情况

(一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明

□适用 √不适用

(二) 重点排污单位之外的公司的环保情况说明

√适用 □不适用

(1)公司及公司控股企业川投电力、交大光芒、田湾河公司和天彭电力无污染物排放。公司控股火电企业嘉阳电力已于2017年1月起停产，现已进入解散清算程序，无污染物排放；公司控股水电企业攀枝花水电金沙江银江水电站项目处于工程建设期，目前主要是土建施工作业，对周边环境可能有影响的是施工时产生的扬尘和噪音。采用了雾炮、喷淋、洒水等方式降尘，对裸露土体覆盖防尘密目网减少扬尘，在距居民区较近的地段安装隔音屏障，抑制噪音污染。

(2)公司控股水电企业攀枝花水电金沙江银江水电站属在建项目，于2017年10月取得四川省环境保护厅《四川省环境保护厅关于金沙江银江水电站环境影响报告书的批复》（川环审批〔2017〕275号）文件。上半年，公司和其他所属企业无新建工程。

(3)公司控股水电企业均按规定成立了应急救援机构，制订了突发环境事件应急预案。

(4)上半年，公司控股在运水电企业均按生态流量“一站一策”工作方案下泄生态流量，生态流量下泄情况按规定接入当地政府在线监控系统。

(5)加强废油等危险废物管理，2020年上半年，天彭电力按照危废处理要求委托有资质的专业单位处理废汽轮机油（润滑油）2.53吨。

(6)公司及控股企业均无环境污染事件发生。

(三) 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明

□适用 √不适用

(四) 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明

□适用 √不适用

十五、 其他重大事项的说明

(一) 与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响

√适用 □不适用

财政部颁布《企业会计准则第14号——收入（修订）》（“新收入准则”）取代了财政部于2006年颁布的《企业会计准则第14号——收入》及《企业会计准则第15号——建造合同》(统称“原收入准则”)。本集团按照规定自2020年1月1日起执行新收入准则，并按有关衔接规定进行了处理。本次执行新会计准则对本公司财务报告无重大影响。

(二) 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响

□适用 √不适用

(三) 其他

□适用 √不适用

第六节 普通股股份变动及股东情况

一、 股本变动情况

(一) 股份变动情况表

1、 股份变动情况表

单位：股

	本次变动前		本次变动增减（＋，－）					本次变动后
	数量	比例(%)	发行新股	送股	公积金转股	其他	小计	数量	比例(%)
一、有限售条件股份
1、国家持股
2、国有法人持股
3、其他内资持股
其中：境内非国有法人持股
境内自然人持股
4、外资持股
其中：境外法人持股
境外自然人持股
二、无限售条件流通股份	4,402,140,480	100				+1,707	+1,707	4,402,142,187	100
1、人民币普通股	4,402,140,480	100				+1,707	+1,707	4,402,142,187	100
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、股份总数	4,402,140,480	100				+1,707	+1,707	4,402,142,187	100

2、 股份变动情况说明

√适用 □不适用

公司发行的“川投转债”自2020年5月15日起可转换为本公司A股普通股份，报告期内累计转股1707股。

3、 报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）

□适用 √不适用

4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

□适用 √不适用

(二) 限售股份变动情况

□适用 √不适用

二、 股东情况

(一) 股东总数:

截止报告期末普通股股东总数(户)	45,276
截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户）	0

(二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位:股

前十名股东持股情况
股东名称 （全称）	报告期内增减	期末持股数量	比例(%)	持有有限售条件股份数量	质押或冻结情况			股东性质
					股份状态	数量
四川省投资集团有限责任公司	+62,860,219	2,293,043,828	52.09		无			国有法人
中国长江电力股份有限公司	+86,547,148	582,305,967	13.23		无			未知
北京大地远通（集团）有限公司		188,591,194	4.28		质押	76,477,000		未知
香港中央结算有限公司	-6,976,153	131,043,736	2.98		无			未知
中国证券金融股份有限公司		127,846,324	2.90		无			未知
北京远通鑫海商贸有限公司		71,237,222	1.62		质押	71,237,200		未知
中央汇金资产管理有限责任公司		47,360,500	1.08		无			未知
四川川投峨眉铁合金(集团)有限责任公司		39,661,038	0.90		质押	19,830,519		国有法人
上海重阳战略投资有限公司	26,558,967	28,058,987	0.64		无			未知
中债信用增进投资股份有限公司	1,135,637	23,047,584	0.52		无			未知
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称		持有无限售条件流通股的数量			股份种类及数量
					种类		数量
四川省投资集团有限责任公司		2,293,043,828			人民币普通股		2,293,043,828
中国长江电力股份有限公司		582,305,967			人民币普通股		582,305,967
北京大地远通（集团）有限公司		188,591,194			人民币普通股		188,591,194
香港中央结算有限公司		131,043,736			人民币普通股		131,043,736
中国证券金融股份有限公司		127,846,324			人民币普通股		127,846,324

北京远通鑫海商贸有限公司	71,237,222	人民币普通股	71,237,222
中央汇金资产管理有限责任公司	47,360,500	人民币普通股	47,360,500
四川川投峨眉铁合金(集团)有限责任公司	39,661,038	人民币普通股	39,661,038
上海重阳战略投资有限公司	28,058,987	人民币普通股	28,058,987
中债信用增进投资股份有限公司	23,047,584	人民币普通股	23,047,584
上述股东关联关系或一致行动的说明	上述股东中，四川川投峨眉铁合金(集团)有限责任公司是川投集团的二级子公司，存在关联关系；远通鑫海是大地远通的子公司，存在关联关系。未知其他股东之间是否存在关联关系或者一致行动情况。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明

前十名有限售条件股东持股数量及限售条件

□适用 √不适用

(三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前十名股东

□适用 √不适用

三、 控股股东或实际控制人变更情况

□适用 √不适用

第七节 优先股相关情况

□适用 √不适用

第八节 董事、监事、高级管理人员情况

一、 持股变动情况

(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况

□适用 √不适用

其它情况说明

□适用 √不适用

(二) 董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况

□适用 √不适用

□适用 √不适用

二、 公司董事、监事、高级管理人员变动情况

√适用 □不适用

姓名	担任的职务	变动情形
张昊	董事	选举
杨洪	副董事长	选举

龚圆	董事	选举
李红	监事	选举
徐孝刚	高管	聘任
杨超龙	高管	选举
陈长江	董事	离任
张昊	监事	离任

公司董事、监事、高级管理人员变动的情况说明

√适用 □不适用

经公司第十届十八次董事会会议和公司2019年年度股东大会审议通过，选举张昊先生、龚圆女士为公司第十届董事会董事。经公司第十届十八次董事会会议审议通过，选举杨洪先生为公司第十届董事会副董事长。公司于2020年4月23日召开职工代表大会选举李红女士担任公司第十届监事会职工代表监事职务。公司二届四次职工大会选举杨超龙先生为公司工会主席。经公司第十届二十一次董事会会议审议通过，聘任徐孝刚先生为公司副总经理。

三、 其他说明

□适用 √不适用

第九节 公司债券相关情况

□适用 √不适用

本公司于2019年11月11日公开发行40亿元A股可转换公司债券，本次发行的可转债已于2019年12月2日在上海证券交易所挂牌上市，具体情况详见“第五节 重要事项”中“十三 可转换公司债券情况”。

第十节 财务报告

一、 审计报告

□适用 √不适用

二、 财务报表

合并资产负债表2020年6月30日编制单位: 四川川投能源股份有限公司

单位:元 币种:人民币

项目	附注	2020年6月30日	2019年12月31日
流动资产：
货币资金		3,797,550,611.90	712,015,457.85
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产		1,994,065,400.00	4,069,065,400.00
衍生金融资产
应收票据		30,614,151.02	56,436,655.14
应收账款		268,925,339.11	287,841,166.95
应收款项融资		7,156,984.87	10,044,168.39
预付款项		43,212,903.70	13,184,850.64
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款		2,058,597,599.07	186,365,865.31
其中：应收利息		1,451,450.00	1,467,400.00
应收股利		1,680,000,020.00	176,524,120.00
买入返售金融资产
存货		123,268,549.16	101,797,272.72
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产		7,032,143.97	5,959,266.46
流动资产合计		8,330,423,682.80	5,442,710,103.46
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资		62,700,000.00	62,700,000.00
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资		26,259,660,357.10	27,280,437,208.66

其他权益工具投资		1,247,051,112.03	1,247,099,658.13
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产		2,802,145,429.11	2,904,005,564.47
在建工程		571,914,667.87	439,483,377.52
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产		31,470,049.50	32,194,181.58
开发支出
商誉
长期待摊费用		177,953.46	233,206.86
递延所得税资产		41,034,558.84	40,378,904.70
其他非流动资产		7,615,987.97	6,055,065.62
非流动资产合计		31,023,770,115.88	32,012,587,167.54
资产总计		39,354,193,798.68	37,455,297,271.00
流动负债：
短期借款		2,715,188,741.50	3,204,544,200.00
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据		800,000.00	1,500,000.00
应付账款		128,529,255.12	159,471,019.92
预收款项			27,681,930.35
合同负债		19,139,744.15
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬		33,070,122.26	55,796,332.54
应交税费		32,816,695.10	51,964,821.90
其他应付款		1,783,845,660.93	293,930,795.03
其中：应付利息		21,210,772.35	37,343,255.32
应付股利		1,496,767,824.84	40,061.64
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债		545,000,000.00	590,000,000.00
其他流动负债		2,000,430,226.79	1,200,000,000.00
流动负债合计		7,258,820,445.85	5,584,889,099.74
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款		700,000,000.00	805,000,000.00
应付债券		3,913,048,831.04	3,344,326,724.78
其中：优先股
永续债
租赁负债

长期应付款		4,596,518.94	5,379,537.81
长期应付职工薪酬
预计负债		989,162.23	2,575,716.40
递延收益		1,267,500.00	1,267,500.00
递延所得税负债		55,228,382.08	55,228,382.08
其他非流动负债
非流动负债合计		4,675,130,394.29	4,213,777,861.07
负债合计		11,933,950,840.14	9,798,666,960.81
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）		4,402,142,187.00	4,402,140,480.00
其他权益工具		668,839,038.70	668,839,038.70
其中：优先股
永续债
资本公积		4,051,715,078.09	4,051,699,785.09
减：库存股
其他综合收益		26,827,542.41	26,876,088.51
专项储备
盈余公积		5,946,581,375.89	5,946,581,375.89
一般风险准备
未分配利润		11,778,828,523.56	12,032,782,977.95
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计		26,874,933,745.65	27,128,919,746.14
少数股东权益		545,309,212.89	527,710,564.05
所有者权益（或股东权益）合计		27,420,242,958.54	27,656,630,310.19
负债和所有者权益（或股东权益）总计		39,354,193,798.68	37,455,297,271.00

法定代表人：刘体斌 主管会计工作负责人：刘好会计机构负责人：王俊森

母公司资产负债表2020年6月30日编制单位:四川川投能源股份有限公司

单位:元 币种:人民币

项目	附注	2020年6月30日	2019年12月31日
流动资产：
货币资金		3,573,060,947.90	476,765,263.59
交易性金融资产		1,994,065,400.00	3,974,065,400.00
衍生金融资产
应收票据
应收账款
应收款项融资
预付款项
其他应收款		1,688,246,415.61	180,780,540.85
其中：应收利息
应收股利		1,680,000,020.00	176,524,120.00
存货

合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产		1,087,347.79	22,046,210.70
流动资产合计		7,256,460,111.30	4,653,657,415.14
非流动资产：
债权投资		30,000,000.00
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资		27,998,811,797.44	28,652,688,649.00
其他权益工具投资		874,867,674.81	874,916,220.91
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产		268,206.08	410,601.08
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计		28,903,947,678.33	29,528,015,470.99
资产总计		36,160,407,789.63	34,181,672,886.13
流动负债：
短期借款		1,749,999,800.00	2,380,000,000.00
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款
预收款项
合同负债
应付职工薪酬		4,924,192.30	10,200,697.05
应交税费		10,451,766.61	9,928,880.27
其他应付款		1,735,831,130.66	55,705,992.67
其中：应付利息		19,108,987.62	33,303,519.59
应付股利		1,496,767,824.84	40,061.64
持有待售负债
一年内到期的非流动负债		375,000,000.00	370,000,000.00
其他流动负债		2,000,000,000.00	1,300,000,000.00
流动负债合计		5,876,206,889.57	4,125,835,569.99
非流动负债：
长期借款		300,000,000.00	305,000,000.00
应付债券		3,913,048,831.04	3,344,326,724.78
其中：优先股
永续债

租赁负债
长期应付款		1,616,518.94	1,616,518.94
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计		4,214,665,349.98	3,650,943,243.72
负债合计		10,090,872,239.55	7,776,778,813.71
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）		4,402,142,187.00	4,402,140,480.00
其他权益工具		668,839,038.70	668,839,038.70
其中：优先股
永续债
资本公积		4,058,794,362.01	4,058,779,069.01
减：库存股
其他综合收益		26,827,542.41	26,876,088.51
专项储备
盈余公积		5,939,620,283.53	5,939,620,283.53
未分配利润		10,973,312,136.43	11,308,639,112.67
所有者权益（或股东权益）合计		26,069,535,550.08	26,404,894,072.42
负债和所有者权益（或股东权益）总计		36,160,407,789.63	34,181,672,886.13

法定代表人：刘体斌 主管会计工作负责人：刘好 会计机构负责人：王俊森

合并利润表2020年1—6月

单位:元 币种:人民币

项目	附注	2020年半年度	2019年半年度
一、营业总收入		306,566,317.49	318,941,096.28
其中：营业收入		306,566,317.49	318,941,096.28
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本		378,106,214.05	358,974,746.28
其中：营业成本		151,763,515.65	152,307,702.15
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加		8,745,480.51	8,606,891.08

销售费用		5,007,053.79	6,162,967.66
管理费用		38,472,203.34	43,766,516.35
研发费用		6,389,321.75	6,154,011.12
财务费用		167,728,639.01	141,976,657.92
其中：利息费用		170,643,371.66	143,684,583.57
利息收入		-6,586,564.23	-4,255,782.93
加：其他收益		6,680,467.35	7,194,252.04
投资收益（损失以“－”号填列）		1,314,556,321.95	1,189,089,006.05
其中：对联营企业和合营企业的投资收益		1,283,223,148.44	1,185,749,978.66
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列）
汇兑收益（损失以“－”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列）		6,859,618.52	4,932,544.60
资产减值损失（损失以“-”号填列）			21,383,783.85
资产处置收益（损失以“－”号填列）		20,172,142.27
三、营业利润（亏损以“－”号填列）		1,276,728,653.53	1,182,565,936.54
加：营业外收入		140,799.55	8,815,623.61
减：营业外支出		1,734,833.68	307,192.65
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）		1,275,134,619.40	1,191,074,367.50
减：所得税费用		14,762,661.75	18,467,998.88
五、净利润（净亏损以“－”号填列）		1,260,371,957.65	1,172,606,368.62
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）		1,260,371,957.65	1,172,606,368.62
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列）		1,242,773,308.81	1,153,647,272.33
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）		17,598,648.84	18,959,096.29
六、其他综合收益的税后净额		-48,546.10	103,424.30
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额		-48,546.10	103,424.30
1.不能重分类进损益的其他综合收益		-48,546.10	103,424.30
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动		-48,546.10	103,424.30
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其他综合收益
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备

（6）外币财务报表折算差额
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额		1,260,323,411.55	1,172,709,792.92
（一）归属于母公司所有者的综合收益总额		1,242,724,762.71	1,153,750,696.63
（二）归属于少数股东的综合收益总额		17,598,648.84	18,959,096.29
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)		0.2823	0.2621
（二）稀释每股收益(元/股)		0.2823	0.2621

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元,上期被合并方实现的净利润为： 0元。法定代表人：刘体斌 主管会计工作负责人：刘好 会计机构负责人：王俊森

母公司利润表2020年1—6月

单位:元 币种:人民币

项目	附注	2020年半年度	2019年半年度
一、营业收入			622,405.66
减：营业成本
税金及附加		4,985.09	204,059.03
销售费用
管理费用		11,873,478.12	12,585,484.48
研发费用
财务费用		139,090,858.90	108,776,923.40
其中：利息费用		142,475,398.76	111,607,356.50
利息收入		-5,062,423.56	-3,739,331.30
加：其他收益		68,892.68
投资收益（损失以“－”号填列）		1,312,767,223.33	1,192,349,978.66
其中：对联营企业和合营企业的投资收益		1,283,223,148.44	1,192,349,978.66
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列）		535,993.06
资产减值损失（损失以“-”号填列）			21,383,783.85
资产处置收益（损失以“－”号填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填		1,162,402,786.96	1,092,789,701.26

列）
加：营业外收入
减：营业外支出		1,002,000.00	15,000.00
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）		1,161,400,786.96	1,092,774,701.26
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列）		1,161,400,786.96	1,092,774,701.26
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）		1,161,400,786.96	1,092,774,701.26
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额		-48,546.10	103,424.30
（一）不能重分类进损益的其他综合收益		-48,546.10	103,424.30
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动		-48,546.10	103,424.30
4.企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额		1,161,352,240.86	1,092,878,125.56
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)
（二）稀释每股收益(元/股)

法定代表人：刘体斌 主管会计工作负责人：刘好 会计机构负责人：王俊森

合并现金流量表2020年1—6月

单位：元 币种：人民币

项目	附注	2020年半年度	2019年半年度
一、经营活动产生的现金流量：

销售商品、提供劳务收到的现金		370,042,272.74	421,955,366.02
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还		5,501,988.35	5,133,097.45
收到其他与经营活动有关的现金		21,154,848.13	22,698,978.47
经营活动现金流入小计		396,699,109.22	449,787,441.94
购买商品、接受劳务支付的现金		77,333,685.59	81,384,278.68
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金		71,900,785.08	69,861,611.11
支付的各项税费		89,099,465.42	129,808,464.07
支付其他与经营活动有关的现金		26,899,407.78	32,692,455.78
经营活动现金流出小计		265,233,343.87	313,746,809.64
经营活动产生的现金流量净额		131,465,765.35	136,040,632.30
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金		2,633,535,993.06	98,588,475.93
取得投资收益收到的现金		832,825,779.00	960,000,000.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额		29,992,040.24	352,424.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计		3,496,353,812.30	1,058,940,899.93
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金		151,385,666.59	8,730,254.94
投资支付的现金		924,765,353.42	514,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额			108,765,660.00
支付其他与投资活动有关的现金			114,408.83
投资活动现金流出小计		1,076,151,020.01	631,610,323.77
投资活动产生的现金流量净额		2,420,202,792.29	427,330,576.16

三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金		4,120,644,741.50	4,409,100,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计		4,120,644,741.50	4,409,100,000.00
偿还债务支付的现金		3,460,000,200.00	4,238,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金		123,383,686.30	206,928,163.86
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金		3,240,182.62	4,106,452.00
筹资活动现金流出小计		3,586,624,068.92	4,449,034,615.86
筹资活动产生的现金流量净额		534,020,672.58	-39,934,615.86
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额		3,085,689,230.22	523,436,592.60
加：期初现金及现金等价物余额		708,195,762.59	725,067,832.15
六、期末现金及现金等价物余额		3,793,884,992.81	1,248,504,424.75

法定代表人：刘体斌 主管会计工作负责人：刘好 会计机构负责人：王俊森

母公司现金流量表

2020年1—6月

单位:元 币种:人民币

项目	附注	2020年半年度	2019年半年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金		317,197,412.28	13,816,685.92
经营活动现金流入小计		317,197,412.28	13,816,685.92
购买商品、接受劳务支付的现金
支付给职工及为职工支付的现金		11,134,111.53	9,722,892.57
支付的各项税费		93,835.99	946,018.62
支付其他与经营活动有关的现金		104,984,005.46	12,760,098.90
经营活动现金流出小计		116,211,952.98	23,429,010.09
经营活动产生的现金流量净额		200,985,459.30	-9,612,324.17
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金		2,480,535,993.06	58,549,448.54
取得投资收益收到的现金		830,065,439.04	960,000,000.00

处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额			461.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计		3,310,601,432.10	1,018,549,909.54
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
投资支付的现金		896,900,000.00	384,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额			108,765,660.00
支付其他与投资活动有关的现金			114,382.83
投资活动现金流出小计		896,900,000.00	492,880,042.83
投资活动产生的现金流量净额		2,413,701,432.10	525,669,866.71
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金		3,750,000,000.00	4,179,100,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计		3,750,000,000.00	4,179,100,000.00
偿还债务支付的现金		3,180,000,200.00	3,818,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金		87,930,824.47	176,294,822.21
支付其他与筹资活动有关的现金		460,182.62	90,202.00
筹资活动现金流出小计		3,268,391,207.09	3,994,385,024.21
筹资活动产生的现金流量净额		481,608,792.91	184,714,975.79
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额		3,096,295,684.31	700,772,518.33
加：期初现金及现金等价物余额		476,765,263.59	398,114,034.65
六、期末现金及现金等价物余额		3,573,060,947.90	1,098,886,552.98

法定代表人：刘体斌 主管会计工作负责人：刘好 会计机构负责人：王俊森

合并所有者权益变动表

2020年1—6月

单位:元 币种:人民币

项目	2020年半年度
	归属于母公司所有者权益													少数股东权益	所有者权益合计
	实收资本 (或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	一般风险准备	未分配利润	其他	小计
		优先股	永续债	其他
一、上年期末余额	4,402,140,480.00			668,839,038.70	4,051,699,785.09		26,876,088.51		5,946,581,375.89		12,032,782,977.95		27,128,919,746.14	527,710,564.05	27,656,630,310.19
加：会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额	4,402,140,480.00			668,839,038.70	4,051,699,785.09		26,876,088.51		5,946,581,375.89		12,032,782,977.95		27,128,919,746.14	527,710,564.05	27,656,630,310.19
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）	1,707.00				15,293.00		-48,546.10				-253,954,454.39		-253,986,000.49	17,598,648.84	-236,387,351.65

（一）综合收益总额							-48,546.10				1,242,773,308.81		1,242,724,762.71	17,598,648.84	1,260,323,411.55
（二）所有者投入和减少资本	1,707.00				15,293.00								17,000.00		17,000.00
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他	1,707.00				15,293.00								17,000.00		17,000.00
（三）利润分配											-1,496,727,763.20		-1,496,727,763.20		-1,496,727,763.20
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配											-1,496,727,763.20		-1,496,727,763.20		-1,496,727,763.20
4．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公

积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额	4,402,142,187.00			668,839,038.70	4,051,715,078.09		26,827,542.41		5,946,581,375.89		11,778,828,523.56		26,874,933,745.65	545,309,212.89	27,420,242,958.54

项目	2019年半年度
	归属于母公司所有者权益	少数股东权益	所有者权益合计

	实收资本(或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	一般风险准备	未分配利润	其他	小计
		优先股	永续债	其他
一、上年期末余额	4,402,140,480.00				4,051,930,346.40		25,407,556.03		5,227,162,179.61		11,125,691,326.95		24,832,331,888.99	445,309,741.81	25,277,641,630.80
加：会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额	4,402,140,480.00				4,051,930,346.40		25,407,556.03		5,227,162,179.61		11,125,691,326.95		24,832,331,888.99	445,309,741.81	25,277,641,630.80
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）							103,424.30				-166,994,871.67		-166,891,447.37	88,169,536.28	-78,721,911.09
（一）综合收益总额							103,424.30				1,153,647,272.33		1,153,750,696.63	18,959,096.28	1,172,709,792.91
（二）所有者投入和减少资本														72,510,440.00	72,510,440.00
1．所有者投入的普通股														72,510,440.00	72,510,440.00
2．其他权益工具持有者投入

资本

3．股份支付计入所有者权益的金额

4．其他

（三）利润分配

-1,320,642,144.00

-1,320,642,144.00

-3,300,000.00

-1,323,942,144.00

1．提取盈余公积

2．提取一般风险准备

3．对所有者（或股东）的分配

-1,320,642,144.00

-1,320,642,144.00

-3,300,000.00

-1,323,942,144.00

4．其他

（四）所有者权益内部结转

1．资本公积转增资本（或股本）

2．盈余公积转增资本（或股本）

3．盈余公积弥补亏损

4．设定受益计划变动额结转留存收益

5．其他综

合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额	4,402,140,480.00				4,051,930,346.40		25,510,980.33		5,227,162,179.61		10,958,696,455.28		24,665,440,441.62	533,479,278.09	25,198,919,719.71

法定代表人：刘体斌 主管会计工作负责人：刘好 会计机构负责人：王俊森

母公司所有者权益变动表

2020年1—6月

单位:元 币种:人民币

项目	2020年半年度
	实收资本 (或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	未分配利润	所有者权益合计
		优先股	永续债	其他
一、上年期末余额	4,402,140,480.00			668,839,038.70	4,058,779,069.01		26,876,088.51		5,939,620,283.53	11,308,639,112.67	26,404,894,072.42
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额	4,402,140,480.00			668,839,038.70	4,058,779,069.01		26,876,088.51		5,939,620,283.53	11,308,639,112.67	26,404,894,072.42

三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）	1,707.00				15,293.00		-48,546.10			-335,326,976.24	-335,358,522.34
（一）综合收益总额							-48,546.10			1,161,400,786.96	1,161,352,240.86
（二）所有者投入和减少资本	1,707.00				15,293.00						17,000.00
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他	1,707.00				15,293.00						17,000.00
（三）利润分配										-1,496,727,763.20	-1,496,727,763.20
1．提取盈余公积
2．对所有者（或股东）的分配										-1,496,727,763.20	-1,496,727,763.20
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额	4,402,142			668,839,0	4,058,794		26,827,5		5,939,62	10,973,3	26,069,53

,187.00

38.70

,362.01

42.41

0,283.53

12,136.43

5,550.08

项目	2019年半年度
	实收资本 (或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	未分配利润	所有者权益合计
		优先股	永续债	其他
一、上年期末余额	4,402,140,480.00				4,058,779,069.01		25,407,556.03		5,220,201,087.25	10,471,023,667.83	24,177,551,860.12
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额	4,402,140,480.00				4,058,779,069.01		25,407,556.03		5,220,201,087.25	10,471,023,667.83	24,177,551,860.12
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）							103,424.30			-227,867,442.74	-227,764,018.44
（一）综合收益总额							103,424.30			1,092,774,701.26	1,092,878,125.56
（二）所有者投入和减少资本
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配										-1,320,642,144.00	-1,320,642,144.00
1．提取盈余公积
2．对所有者（或股东）的分配										-1,320,642,144.0	-1,320,642,144.00

										0
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额	4,402,140,480.00				4,058,779,069.01		25,510,980.33		5,220,201,087.25	10,243,156,225.09	23,949,787,841.68

法定代表人：刘体斌 主管会计工作负责人：刘好 会计机构负责人：王俊森

三、 公司基本情况

1. 公司概况

√适用 □不适用

四川川投能源股份有限公司（以下简称本公司，在包含子公司时统称本集团）的前身——峨眉铁合金厂，是1964年经国家计委、经委、冶金部批准，由吉林、锦州两家大型铁合金厂抽调骨干建设的“三线”企业。1988年4月18日，经四川省乐山市人民政府乐府函（1988）25号批准由峨眉铁合金厂改组，联合中国工商银行四川省信托投资公司、铁道部西昌铁路分局和峨眉铁合金综合服务开发公司以发起方式设立“峨眉铁合金（集团）股份有限公司”。

经中国人民银行乐山市分行以乐人银管（1988）352号文批复，本公司向社会公开发行社会公众股3,880万元。1993年2月，国家体改委以体改生（1993）21号文件批复确认本公司继续进行股份制试点。1993年9月，经中国证券监督管理委员会证监审字（1993）44号文和上交所上（93）字第2059号文批准，本公司3,880万股社会公众股于1993年9月24日在上海证券交易所上市流通。

1998年8月，根据四川省人民政府川府函（1998）194号文精神，四川省投资集团有限责任公司（以下简称川投集团）整体兼并本公司母体企业峨眉铁合金厂，被兼并后更名为四川川投峨眉铁合金集团有限责任公司（以下简称川投峨铁集团）。1999年1月，根据四川省人民政府川府函（1999）9号文、乐山市人民政府乐府函（1999）2号文及乐山市国有资产管理局乐山国资办（1993）3号文，乐山市资产经营有限公司将其持有的本公司国有股股权无偿划归川投峨铁集团经营管理。股权性质变为国有法人股。经本公司第三届十三次董事会提议并经1998年度临时股东大会审议通过，本公司更名为“四川川投控股股份有限公司”。

2000年8月，经四川省人民政府川府函（2000）234号同意并经财政部财企（2000）234号批准，川投峨铁集团将其持有的本公司13,095.811万股国有法人股划转给川投集团持有，股权性质仍为国有法人股。划转后，川投集团持有的股份占本公司总股份的54.25%，为本公司第一大股东。

2004年12月，证监会以证监公司（2004）48号文批准本公司重大资产重组方案，本公司以全部铁合金资产置换川投集团持有的四川嘉阳电力有限责任公司95%股权，实现了由铁合金行业向电力行业的转移，主营业务发生了相应变化。2005年5月，本公司名称由原“四川川投控股股份有限公司”更名为“四川川投能源股份有限公司”。

经过历次增资，截止到2019年12月31日，本公司股本为人民币肆拾肆亿零贰佰壹拾肆万零肆佰捌拾元,其中：四川省投资集团有限责任公司持有本公司股份为2,230,183,609股，持股比例为50.66%，为公司控股股东。四川省政府国有资产监督管理委员会为公司的最终控制方。

本公司注册地址为成都市武侯区临江西路1号，办公地址为成都市临江西路1号。本公司法定代表人为刘体斌，本公司统一社会信用代码为91510000206956235C。

本集团所属行业为电力、热力生产和供应业；经营范围为：投资开发、经营管理的电力生产为主的能源项目；开发和经营新能源项目，电力配套产品及信息、咨询服务；投资经营铁路、交通系统自动化及智能控制产品和光仟、光缆等高新技术产业。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。主要产品为电力和工业自动化控制设备等。

2. 合并财务报表范围

√适用 □不适用

本集团合并财务报表范围包括6家一级子公司，包括：四川川投田湾河开发有限责任公司（以下简称田湾河公司）、成都交大光芒科技股份有限公司（以下简称交大光芒公司）、四川嘉阳电力有限责任公司（以下简称嘉阳电力公司）、四川天彭电力开发有限公司（以下简称天彭电力公

司）、四川川投电力开发有限责任公司（以下简称川投电力公司）、攀枝花华润水电开发有限公司（以下简称攀枝花水电公司）；3家二级子公司，包括：四川川投仁宗海发电有限责任公司（以下简称仁宗海公司）、四川川投田湾河景达企业管理有限责任公司（以下简称景达公司）和四川田湾河旅游开发有限责任公司（以下简称旅游开发公司）。具体情况详见本附注“合并范围的变化”及本附注“在其他主体中的权益”相关内容。

四、 财务报表的编制基础

1. 编制基础

本公司财务报表以持续经营为编制基础。

2. 持续经营

√适用 □不适用

本集团自本报告期末至少12个月内具备持续经营能力，无影响持续经营能力的重大事项。

五、 重要会计政策及会计估计

具体会计政策和会计估计提示：

□适用 √不适用

1. 遵循企业会计准则的声明

本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。

2. 会计期间

本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。

3. 营业周期

√适用 □不适用

本集团营业周期为12个月。

4. 记账本位币

本公司的记账本位币为人民币。

5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

√适用 □不适用

本集团作为合并方，在同一控制下企业合并中取得的资产和负债，在合并日按被合并方在最终控制方合并报表中的账面价值计量。取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。在非同一控制下企业合并中取得的被购买方可辨认资产、负债及或有负债在收购日以公允价值计量。合并成本为本集团在购买日为取得对被购买方的控制权而支付的现金或非现金资产、发行或承担的负债、发行的权益性证券等的公允价值以及在企业合并中发生的各项直接相关费用之和（通

过多次交易分步实现的企业合并，其合并成本为每一单项交易的成本之和）。合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，首先对合并中取得的各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值、以及合并对价的非现金资产或发行的权益性证券等的公允价值进行复核，经复核后，合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，将其差额计入合并当期营业外收入。

6. 合并财务报表的编制方法

√适用 □不适用

本集团将拥有实际控制权的子公司纳入合并财务报表范围。在编制合并财务报表时，子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，按照本公司的会计政策或会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。合并范围内的所有重大内部交易、往来余额及未实现利润在合并报表编制时予以抵销。子公司的所有者权益中不属于母公司的份额以及当期净损益、其他综合收益及综合收益总额中属于少数股东权益的份额，分别在合并财务报表“少数股东权益、少数股东损益、归属于少数股东的其他综合收益及归属于少数股东的综合收益总额”项目列示。对于同一控制下企业合并取得的子公司，其经营成果和现金流量自合并当期期初纳入合并财务报表。编制比较合并财务报表时，对上年财务报表的相关项目进行调整，视同合并后形成的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。通过多次交易分步取得同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并的，应在取得控制权的报告期，补充披露在合并财务报表中的处理方法。例如：通过多次交易分步取得同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并，编制合并报表时，视同在最终控制方开始控制时即以目前的状态存在进行调整，在编制比较报表时，以不早于本集团和被合并方同处于最终控制方的控制之下的时点为限，将被合并方的有关资产、负债并入本集团合并财务报表的比较报表中，并将合并而增加的净资产在比较报表中调整所有者权益项下的相关项目。为避免对被合并方净资产的价值进行重复计算，本集团在达到合并之前持有的长期股权投资，在取得原股权之日与本集团和被合并方处于同一方最终控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益和其他净资产变动，应分别冲减比较报表期间的期初留存收益和当期损益。对于非同一控制下企业合并取得子公司，经营成果和现金流量自本集团取得控制权之日起纳入合并财务报表。在编制合并财务报表时，以购买日确定的各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值为基础对子公司的财务报表进行调整。通过多次交易分步取得非同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并的，应在取得控制权的报告期，补充披露在合并财务报表中的处理方法。例如：通过多次交易分步取得非同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并，编制合并报表时，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；与其相关的购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及除净损益、其他综合收益和利润分配外的其他所有者权益变动，在购买日所属当期转为投资损益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。

本集团在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资，在合并财务报表中，处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本溢价或股本溢价，资本公积不足冲减的，调整留存收益。本集团因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资方的控制权的，在编制合并财务报表时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净

资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资损益，同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等，在丧失控制权时转为当期投资损益。

本集团通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，如果处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，应当将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的投资损益。

7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法

□适用 √不适用

8. 现金及现金等价物的确定标准

现金等价物是指企业持有的期限短（一般指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。

9. 外币业务和外币报表折算

□适用 √不适用

10. 金融工具

√适用 □不适用

本集团成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。

（1） 金融资产

1） 金融资产分类

本集团根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流特征，将金融资产分类为以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

本集团将同时符合下列条件的金融资产分类为以摊余成本计量的金融资产：①管理该金融资产的业务模式是以收取合同现金流量为目标。②该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。此类金融资产按照公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额；以摊余成本进行后续计量。除被指定为被套期项目的，按照实际利率法摊销初始金额与到期金额之间的差额，其摊销、减值、汇兑损益以及终止确认时产生的利得或损失，计入当期损益。

本集团将同时符合下列条件的金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产：①管理该金融资产的业务模式既以收取合同现金流量为目标又以出售该金融资产为目标。②该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。此类金融资产按照公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。除被指定为被套期项目的，此类金融资产，除信用减值损失或利得、汇兑损益和按照实际利率法计算的该金融资产利息之外，所产生的其他利得或损失，均计入其他综合收益；金融资产终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失应当从其他综合收益中转出，计入当期损益。

本集团将非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。该指定一经作出，不得撤销。本集团指定的以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的非

交易性权益工具投资，按照公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额；除了获得股利（属于投资成本收回部分的除外）计入当期损益外，其他相关的利得和损失（包括汇兑损益）均计入其他综合收益，且后续不得转入当期损益。当其终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。除上述分类为以摊余成本计量的金融资产和分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产之外的金融资产。本集团将其分类以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。此类金融资产按照公允价值进行初始计量，相关交易费用直接计入当期损益。此类金融资产的利得或损失，计入当期损益。2）金融资产转移的确认依据和计量方法金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：①收取该金融资产现金流量的合同权利终止；

②该金融资产已转移，且本公司将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；③该金融资产已转移，虽然本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，且未放弃对该金融资产控制的，则按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。金融资产整体转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值，与因转移而收到的对价及原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额计入当期损益。金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将因转移而收到的对价及应分摊至终止确认部分的原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和，与分摊的前述账面金额的差额计入当期损益。3）金融资产减值的测试方法及会计处理方法除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本集团对分类为以摊余成本计量的金融资产以预期信用损失为基础确认损失准备。本集团对由新收入准则规范的交易形成的未包含重大融资成分或不考虑不超过一年的合同中的融资成分的应收账款按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备。对于其他金融资产，除购买或源生的已发生信用减值的金融资产外，本集团在每个资产负债表日评估相关金融资产的信用风险自初始确认后的变动情况。若该金融资产的信用风险自初始确认后已显著增加，本集团按照相当于该金融资产整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备；若该金融资产的信用风险自初始确认后并未显著增加，本集团按照相当于该金融资产未来12个月内预期信用损失的金额计量其损失准备。信用损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。本集团在前一会计期间已经按照相当于金融资产整个存续期内预期信用损失的金额计量了损失准备，但在当期资产负债表日，该金融资产已不再属于自初始确认后信用风险显著增加的情形的，本集团在当期资产负债表日按照相当于未来12个月内预期信用损失的金额计量该金融资产的损失准备，由此形成的损失准备的转回金额作为减值利得计入当期损益。

（2） 金融负债

1） 金融负债分类、确认依据和计量方法本集团的金融负债于初始确认时分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，按照公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失以及与该金融负债相关的股利和利息支出计入当期损益。以摊余成本计量的金融负债采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量。

2） 金融负债终止确认条件当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的部分当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的部分。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。

（3） 金融资产和金融负债的公允价值确定方法

本集团以主要市场的价格计量金融资产和金融负债的公允价值，不存在主要市场的，以最有利市场的价格计量金融资产和金融负债的公允价值，并且采用当时适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术。公允价值计量所使用的输入值分为三个层次，即第一层次输入值是计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值；第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。本集团优先使用第一层次输入值，最后再使用第三层次输入值，公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重大意义的输入值所属的最低层次决定。本集团对权益工具的投资以公允价值计量。但在有限情况下，如果用以确定公允价值的近期信息不足，或者公允价值的可能估计金额分布范围很广，而成本代表了该范围内对公允价值的最佳估计的，该成本可代表其在该分布范围内对公允价值的恰当估计。.

（4） 金融资产和金融负债的抵销

本集团的金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不相互抵销。但同时满足下列条件时，以相互抵销后的净额在资产负债表内列示：（1）本集团具有抵销已确认金额的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的；（2）本集团计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。

（5） 金融负债与权益工具的区分及相关处理方法

本集团按照以下原则区分金融负债与权益工具：（1）如果本集团不能无条件地避免以交付现金或其他金融资产来履行一项合同义务，则该合同义务符合金融负债的定义。有些金融工具虽然没有明确地包含交付现金或其他金融资产义务的条款和条件，但有可能通过其他条款和条件间接地形成合同义务。（2）如果一项金融工具须用或可用本集团自身权益工具进行结算，需要考虑用于结算该工具的本集团自身权益工具，是作为现金或其他金融资产的替代品，还是为了使该工具持有方享有在发行方扣除所有负债后的资产中的剩余权益。如果是前者，该工具是发行方的金融负债；如果是后者，该工具是发行方的权益工具。在某些情况下，一项金融工具合同规定本集团须用或可用自身权益工具结算该金融工具，其中合同权利或合同义务的金额等于可获取或需交付的自身权益工具的数量乘以其结算时的公允价值，则无论该合同权利或义务的金额是固定的，还是完全或部分地基于除本集团自身权益工具的市场价格以外的变量（例如利率、某种商品的价格或某项金融工具的价格）的变动而变动，该合同分类为金融负债。

本集团在合并报表中对金融工具（或其组成部分）进行分类时，考虑了集团成员和金融工具持有方之间达成的所有条款和条件。如果集团作为一个整体由于该工具而承担了交付现金、其他金融资产或者以其他导致该工具成为金融负债的方式进行结算的义务，则该工具应当分类为金融负债。

金融工具或其组成部分属于金融负债的，相关利息、股利（或股息）、利得或损失，以及赎回或再融资产生的利得或损失等，本集团计入当期损益。

金融工具或其组成部分属于权益工具的，其发行（含再融资）、回购、出售或注销时，本集团作为权益的变动处理，不确认权益工具的公允价值变动。

（6） 金融资产（不含应收款项）减值的测试方法及会计处理方法

本集团考虑所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，以单项或组合的方式对以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）的预期信用损失进行估计。预期信用损失的计量取决于金融资产自初始确认后是否发生信用风险显著增加。

如果初始确认后已显著增加，本集团按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备；如果初始确认后并未显著增加，本公司按照相当于该金融工具未来12个月内预期信用损失的金额计量其损失准备。由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。

11. 应收票据

应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

对于应收票据，本集团始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备，由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。本集团应收票据按照金融工具类型将应收票据划分为银行承兑汇票及商业承兑汇票组合。对应收银行承兑汇票，管理层评价该类别款项具备较低的信用风险。如果有客观证据表明某项应收票据已经发生信用减值，则本公司对该应收票据单项计提坏账准备并确认预期信用损失。对商业承兑汇票，本集团认为违约概率与账龄存在相关性，参照下述应收账款预期信用损失会计估计政策计提坏账准备。

12. 应收账款

应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

本集团对于《企业会计准则第14号-收入准则》规范的交易形成且不含重大融资成分的应收账款，始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。信用风险自初始确认后是否显著增加的判断。本公司通过比较金融工具在初始确认时所确定的预计存续期内的违约概率额该工具在资产负债表日所确定的预计存续期内的违约概率，来判定金融工具信用风险是否显著增加。但是，如果本公司确定金融工具在资产负债表日只具有较低的信用风险的，可以假设该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。以组合为基础的评估。对于应收账款，本集团在单项工具层面无法以合理成本获得关于信用风险显著增加的充分证据，而在组合的基础上评估信用风险是否显著增加是可行，所以本集团按照客户性质为共同风险特征，对应收账款进行分组并以组合为基础考虑评估信用风险是否显著增加。预期信用损失计量。预期信用损失，是指以发生违约的风险为权重的金融工具信用损失的加权平均值。信用损失，是指本集团按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流量之间的差额，即全部现金短缺的现值。

本集团在资产负债表日计算应收账款预期信用损失，如果该预期信用损失大于当前应收账款减值准备的账面金额，本集团将其差额确认为应收账款减值损失，借记“信用减值损失”，贷记“坏账准备”。相反，本公司将差额确认为减值利得，做相反的会计记录。本集团实际发生信用损失，认定相关应收账款无法收回，经批准予以核销的，根据批准的核销金额，借记“坏账准备”，贷记“应收账款”。若核销金额大于已计提的损失准备，按期差额借记“信用减值损失”。

本集团信用减值损失计提具体方法如下：

（1）对有客观证据表明应收账款已发生减值的，本集团对该应收账款单独进行减值测试，根据其预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额计量预期信用损失，计提信用损失准备。

（2）当单项金融资产无法以合理成本评估预期信用损失的信息时，本公司按照客户性质及信用风险特征划分应收账款组合，在组合基础上计算预期信用损失。

确定组合的依据
合并范围外单位组合	按交易对象与本公司的关系，本集团合并范围外的单位
合并范围内单位组合	按交易对象与本公司的关系，纳入本集团合并范围的内部单位
按组合计提坏账准备的计提方法
合并范围外单位组合
其中：账龄组合	交大光芒公司信用风险损失以账龄为组合预计预期信用损失准备
余额百分比组合	其他公司按余额的5%预计预期信用损失准备
合并范围内单位组合	不计提坏账准备

1） 采用账龄组合的应收账款预期信用损失的会计估计政策为：

项目	账龄
	1年以内	1-2年	2-3年	3-4年	4-5年	5年以上
违约损失率	5%	10%	20%	50%	80%	100%

13. 应收款项融资

√适用 □不适用

本集团应收款项融资是反映资产负债表日以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的应收票据和应收账款等。当本集团管理该类应收票据和应收账款的业务模式为既以收取合同现金流量为目标又以出售该金融资产为目标时，本集团将其列入应收款项融资进行列报。

14. 其他应收款

其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

本集团按照下列情形计量其他应收款损失准备：①信用风险自初始确认后未显著增加的金融资产，本集团按照未来12个月的预期信用损失的金额计量损失准备；②信用风险自初始确认后已显著增加的金融资产，本集团按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备；③购买或源生已发生信用减值的金融资产，本集团按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备。

以组合为基础的评估。对于其他应收款，本集团在单项工具层面无法以合理成本获得关于信用风险显著增加的充分证据，而在组合的基础上评估信用风险是否显著增加是可行，所以本集团按照客户性质为共同风险特征，对其他应收款进行分组并以组合为基础考虑评估信用风险是否显著增加。其他应收款项的减值损失计提具体方法，参照前述应收账款预期信用损失会计估计政策计提坏账准备。

15. 存货

√适用 □不适用

本集团存货主要包括原材料、周转材料、发出商品、库存商品、在产品等。

存货实行永续盘存制，存货在取得时按实际成本计价；领用或发出存货，采用加权平均法确定其实际成本。低值易耗品和包装物采用一次转销法进行摊销。

期末存货按成本与可变现净值孰低原则计价，对于存货因遭受毁损、全部或部分陈旧过时或销售价格低于成本等原因，预计其成本不可收回的部分，提取存货跌价准备。库存商品及大宗原材料的存货跌价准备按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额提取；其他数量繁多、单价较低的原辅材料按类别提取存货跌价准备。

库存商品、在产品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，其可变现净值按该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定；用于生产而持有的材料存货，其可变现净值按所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定。

16. 合同资产

(1). 合同资产的确认方法及标准

√适用 □不适用

本公司及其子公司根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。

本公司及其子公司将拥有的、无条件(即，仅取决于时间流逝)向客户收取对价的权利作为应收款项列示，将已向客户转让商品而有权收取对价的权利，且该权利取决于时间流逝之外的其他因素作为合同资产列示。

(2). 合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

17. 持有待售资产

√适用 □不适用

本集团将同时符合下列条件的非流动资产或处置组划分为持有待售：（1）根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；（2）出售极可能发生，即已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺，预计出售将在一年内完成。有关规定要求相关权力机构或者监管部门批准后方可出售的需要获得相关批准。本集团将非流动资产或处置组首次划分为持有待售类别前，按照相关会计准则规定计量非流动资产或处置组中各项资产和负债的账面价值。初始计量或在资产负债表日重新计量持有待售的非流动资产或处置组时，其账面价值高于公允价值减去出售费用后的净额的，将账面价值减记至公允价值减去出售费用后的净额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提持有待售资产减值准备。

本集团专为转售而取得的非流动资产或处置组，在取得日满足“预计出售将在一年内完成”的规定条件，且短期（通常为3个月）内很可能满足持有待售类别的其他划分条件的，在取得日将其划分为持有待售类别。在初始计量时，比较假定其不划分为持有待售类别情况下的初始计量金额和公允价值减去出售费用后的净额，以两者孰低计量。除企业合并中取得的非流动资产或处置组外，由非流动资产或处置组以公允价值减去出售费用后的净额作为初始计量金额而产生的差额，计入当期损益。本集团因出售对子公司的投资等原因导致丧失对子公司控制权的，无论出售后本集团是否保留部分权益性投资，在拟出售的对子公司投资满足持有待售类别划分条件时，在母公司个别财务报表中将对子公司投资整体划分为持有待售类别，在合并财务报表中将子公司所有资产和负债划分为持有待售类别。后续资产负债表日持有待售的非流动资产公允价值减去出售费用后的净额增加的，以前减记的金额应当予以恢复，并在划分为持有待售类别后确认的资产减值损失金额内转回，转回金额计入当期损益。划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不得转回。对于持有待售的处置组确认的资产减值损失金额，先抵减处置组中商誉的账面价值，再根据各项非流动资产账面价值所占比重，按比例抵减其账面价值。后续资产负债表日持有待售的处置组公允价值减去出售费用后的净额增加的，以前减记的金额应当予以恢复，并在划分为持有待售类别后适用相关计量规定的非流动资产确认的资产减值损失金额内转回，转回金额计入当期损益。已抵减的商誉账面价值，以及非流动资产在划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不得转回。持有待售的处置组确认的资产减值损失后续转回金额，根据处置组中除商誉外，各项非流动资产账面价值所占比重，按比例增加其账面价值。持有待售的非流动资产或处置组中的非流动资产不计提折旧或摊销，持有待售的处置组中负债的利息和其他费用继续予以确认。持有待售的非流动资产或处置组因不再满足持有待售类别的划分条件，而不再继续划分为持有待售类别或非流动资产从持有待售的处置组中移除时，按照以下两者孰低计量：（1）划分为持

有待售类别前的账面价值，按照假定不划分为持有待售类别情况下本应确认的折旧、摊销或减值等进行调整后的金额；（2）可收回金额。终止确认持有待售的非流动资产或处置组时，将尚未确认的利得或损失计入当期损益。

18. 债权投资

债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

本集团按照下列情形计量债权投资损失准备：①信用风险自初始确认后未显著增加的金融资产，本集团按照未来12个月的预期信用损失的金额计量损失准备；②信用风险自初始确认后已显著增加的金融资产，本集团按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备；③购买或源生已发生信用减值的金融资产，本集团按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备。

以组合为基础的评估。对于债权投资，本集团在单项工具层面无法以合理成本获得关于信用风险显著增加的充分证据，而在组合的基础上评估信用风险是否显著增加是可行，所以本集团按照客户性质为共同风险特征，对债权投资进行分组并以组合为基础考虑评估信用风险是否显著增加。

19. 其他债权投资

其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

20. 长期应收款

长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

21. 长期股权投资

√适用 □不适用

本集团长期股权投资主要是对子公司的投资、对联营企业的投资和对合营企业的投资。

本集团对共同控制的判断依据是所有参与方或参与方组合集体控制该安排，并且该安排相关活动的政策必须经过这些集体控制该安排的参与方一致同意。

本集团直接或通过子公司间接拥有被投资单位20％（含）以上但低于50％的表决权时，通常认为对被投资单位具有重大影响。持有被投资单位20%以下表决权的，还需要综合考虑在被投资单位的董事会或类似权力机构中派有代表、或参与被投资单位财务和经营政策制定过程、或与被投资单位之间发生重要交易、或向被投资单位派出管理人员、或向被投资单位提供关键技术资料等事实和情况判断对被投资单位具有重大影响。

对被投资单位形成控制的，为本集团的子公司。通过同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，在合并日按照取得被合并方在最终控制方合并报表中净资产的账面价值的份额作为长期股

权投资的初始投资成本。被合并方在合并日的净资产账面价值为负数的，长期股权投资成本按零确定。通过多次交易分步取得同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并的，应在取得控制权的报告期，补充披露在母公司财务报表中的长期股权投资的处理方法。例如：通过多次交易分步取得同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并，属于一揽子交易的，本集团将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于一览交易的，在合并日，根据合并后享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的的初始投资成本。初始投资成本与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积，资本公积不足冲减的，冲减留存收益。通过非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，以合并成本作为初始投资成本。通过多次交易分步取得非同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并的，应在取得控制权的报告期，补充披露在母公司财务报表中的长期股权投资成本处理方法。例如：通过多次交易分步取得非同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并，属于一揽子交易的，本集团将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于一览交易的，按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。购买日之前持有的股权采用权益法核算的，原权益法核算的相关其他综合收益暂不做调整，在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。购买日之前持有的股权在可供出售金融资产中采用公允价值核算的，原计入其他综合收益的累计公允价值变动在合并日转入当期投资损益。除上述通过企业合并取得的长期股权投资外，以支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为投资成本；以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为投资成本；投资者投入的长期股权投资，按照投资合同或协议约定的价值作为投资成本；公司如有以债务重组、非货币性资产交换等方式取得的长期股权投资，应根据相关企业会计准则的规定并结合公司的实际情况披露确定投资成本的方法。本集团对子公司投资采用成本法核算，对合营企业及联营企业投资采用权益法核算。后续计量采用成本法核算的长期股权投资，在追加投资时，按照追加投资支付的成本额公允价值及发生的相关交易费用增加长期股权投资成本的账面价值。被投资单位宣告分派的现金股利或利润，按照应享有的金额确认为当期投资收益。后续计量采用权益法核算的长期股权投资，随着被他投资单位所有者权益的变动相应调整增加或减少长期股权投资的账面价值。其中在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，按照本集团的会计政策及会计期间，并抵销与联营企业及合营企业之间发生的内部交易损益按照持股比例计算归属于投资企业的部分，对被投资单位的净利润进行调整后确认。处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期投资收益。采用权益法核算的长期股权投资，因被投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动而计入所有者权益的，处置该项投资时将原计入所有者权益的部分按相应比例转入当期投资损益。因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按可供出售金融资产核算，剩余股权在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。因处置部分长期股权投资丧失了对被投资单位控制的，处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，处置股权账面价值和处置对价的差额计入投资收益，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按可供出售金融资产的有关规定进行会计处理，处

置股权账面价值和处置对价的差额计入投资收益，剩余股权在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期投资损益。本集团对于分步处置股权至丧失控股权的各项交易不属于一揽子交易的，对每一项交易分别进行会计处理。属于“一揽子交易”的，将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理，但是，在丧失控制权之前每一次交易处置价款与所处置的股权对应的长期股权投资账面价值之间的差额，确认为其他综合收益，到丧失控制权时再一并转入丧失控制权的当期损益。

22. 投资性房地产

不适用

23. 固定资产

(1). 确认条件

√适用 □不适用

本集团固定资产是指同时具有以下特征，即为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一年，单位价值较高的有形资产。固定资产在与其有关的经济利益很可能流入本集团、且其成本能够可靠计量时予以确认。固定资产包括房屋及建筑物、机器设备、运输设备、办公设备和其他。本集团于每年年度终了，对固定资产的预计使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核，如发生改变，则作为会计估计变更处理。

(2). 折旧方法

√适用 □不适用

类别	折旧方法	折旧年限（年）	残值率	年折旧率
房屋建筑物（含大坝、隧道）		30-50	3、0	3.23-2
机械设备		11-35	3	8.82-2.77
运输设备		10-17	3	9.70-5.71
办公设备及其他		5-14	3、5	6.79-19.4[X1]

(3). 融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法

□适用 √不适用

24. 在建工程

√适用 □不适用

在建工程在达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或工程实际成本等，按估计的价值结转固定资产，次月起开始计提折旧，待办理了竣工决算手续后再对固定资产原值差异进行调整。

25. 借款费用

√适用 □不适用

发生的可直接归属于需要经过1年以上的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等的借款费用，在资产支出已经发生、借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或生产活动已经开始时，开始资本化；当购建或生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态时，停止资本化，其后发生的借款费用计入当期损益。如果符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过3个月，暂停借款费用的资本化，直至资产的购建或生产活动重新开始。

专门借款当期实际发生的利息费用，扣除尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额予以资本化；一般借款根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，确定资本化金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。

26. 生物资产

□适用 √不适用

27. 油气资产

□适用 √不适用

28. 使用权资产

□适用 √不适用

29. 无形资产

(1). 计价方法、使用寿命、减值测试

√适用 □不适用

本集团无形资产包括土地使用权、软件等，按取得时的实际成本计量，其中，购入的无形资

产，按实际支付的价款和相关的其他支出作为实际成本；投资者投入的无形资产，按投资合同或协议约定的价值确定实际成本，但合同或协议约定价值不公允的，按公允价值确定实际成本。

土地使用权从出让起始日起，按其出让年限平均摊销；专利技术、非专利技术和软件按预计使用年限、合同规定的受益年限和法律规定的有效年限三者中最短者分期平均摊销。摊销金额按其受益对象计入相关资产成本和当期损益。

对使用寿命有限的无形资产的预计使用寿命及摊销方法于每年年度终了进行复核，如发生改变，则作为会计估计变更处理。在每个会计期间对使用寿命不确定的无形资产的预计使用寿命进行复核，如有证据表明无形资产的使用寿命是有限的，则估计其使用寿命并在预计使用寿命内摊销。

(2). 内部研究开发支出会计政策

□适用 √不适用

30. 长期资产减值

√适用 □不适用

本集团于每一资产负债表日对长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产等项目进行检查，当存在减值迹象时，本集团进行减值测试。对商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年末均进行减值测试。难以对单项资产的可收回金额进行测试的，以该资产所属的资产组或资产组组合为基础测试。

本集团商誉减值测试过程如下：首先对不包含商誉的资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失；然后再对包含商誉的资产组组合进行减值测试，比较这些相关资产组组合的账面价值(包括所分摊的商誉的账面价值部分)与其可收回金额，对相关资产组组合的可收回金额低于其账面价值的差额确认减值。资产可收回金额的估计，本集团根据其公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定，计算未来现金流量现值所选取的折现率按加权平均资本成本模型计算确定。减值测试后，若该资产的账面价值超过其可收回金额，其差额确认为减值损失，上述资产的减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。

出现减值的迹象如下：

（1）资产的市价当期大幅度下跌，其跌幅明显高于因时间的推移或者正常使用而预计的下跌；

（2）企业经营所处的经济、技术或者法律等环境以及资产所处的市场在当期或者将在近期发生重大变化，从而对企业产生不利影响；

（3）市场利率或者其他市场投资报酬率在当期已经提高，从而影响企业计算资产预计未来现金流量现值的折现率，导致资产可收回金额大幅度降低；

（4）有证据表明资产已经陈旧过时或者其实体已经损坏；

（5）资产已经或者将被闲置、终止使用或者计划提前处置；

（6）企业内部报告的证据表明资产的经济绩效已经低于或者将低于预期，如资产所创造的净现金流量或者实现的营业利润（或者亏损）远远低于（或者高于）预计金额等；

（7）其他表明资产可能已经发生减值的迹象。

31. 长期待摊费用

√适用 □不适用

本集团的长期待摊费用是指已经支出，但应由当期及以后各期承担的摊销期限在1年以上（不含1年）的费用，该等费用在受益期内平均摊销。如果长期待摊费用项目不能使以后会计期间受益，则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。

32. 合同负债

合同负债的确认方法

√适用 □不适用

本公司及其子公司根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。

本公司及其子公司将已收或应收客户对价而应向客户转让商品的义务作为合同负债列示，如企业在转让承诺的商品之前已收取的款项。

33. 职工薪酬

(1)、短期薪酬的会计处理方法

√适用 □不适用

本集团职工薪酬主要包括短期职工薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期职工薪酬。其中：

短期薪酬主要包括工资、奖金、津贴和补贴、职工福利费、医疗保险费、生育保险费、工伤保险费、住房公积金、工会经费和职工教育经费、非货币性福利等。本集团在职工为本公司提供服务的会计期间将实际发生的短期职工薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。其中非货币性福利按公允价值计量。

(2)、离职后福利的会计处理方法

√适用 □不适用

离职后福利主要包括设定提存计划。设定提存计划主要包括基本养老保险、失业保险，相应的应缴存金额于发生时计入相关资产成本或当期损益。

(3)、辞退福利的会计处理方法

√适用 □不适用

在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或为鼓励职工自愿接受裁减而提出给予补偿的建议，在本集团不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时，和本集团确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本两者孰早日，确认辞退福利产生的职工薪酬负债，

并计入当期损益。但辞退福利预期在年度报告期结束后十二个月不能完全支付的，按照其他长期职工薪酬处理。职工内部退休计划采用上述辞退福利相同的原则处理。本集团将自职工停止提供服务日至正常退休日的期间拟支付的内退人员工资和缴纳的社会保险费等，在符合预计负债确认条件时，计入当期损益（辞退福利）。

(4)、其他长期职工福利的会计处理方法

√适用 □不适用

本集团向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划的，按照设定提存计划进行会计处理，除此之外按照设定收益计划进行会计处理。

34. 租赁负债

□适用 √不适用

35. 预计负债

√适用 □不适用

当与对外担保、商业承兑汇票贴现、未决诉讼或仲裁、产品质量保证等或有事项相关的业务同时符合以下条件时，本集团将其确认为负债：该义务是本集团承担的现时义务；该义务的履行很可能导致经济利益流出企业；该义务的金额能够可靠地计量。

预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，并综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。每个资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核，如有改变则对账面价值进行调整以反映当前最佳估计数。本集团预计负债主要为子公司交大光芒预计的已完工项目维护费，按销售收入的1.5%计提，并于“主营业务成本”科目下增加相应的明细科目核算，按实际发生金额冲减计提金额，并根据销售收入和实际发生金额，进行相应的补提或冲减的账务处理；于每个会计年度终了后，对上年已完工项目维护费的实际发生数和预提数进行分析对比，及时复核并调整计提比例，确保下一会计年度计提的已完工项目维护费更加准确。

36. 股份支付

□适用 √不适用

37. 优先股、永续债等其他金融工具

□适用 √不适用

38. 收入

(1). 收入确认和计量所采用的会计政策

√适用 □不适用

本集团的营业收入主要包括电力产品收入、硬件软件产品销售收入、提供服务收入、让渡资产使用权收入，收入确认原则如下：

（1）销售商品

本集团与客户之间的销售商品合同通常仅包含转让商品的履约义务。本集团通常在综合考虑了下列因素的基础上，以控制权转移时点确认收入：取得商品的现时收款权利、商品所有权上的主要风险和报酬的转移、商品的法定所有权的转移、商品实物资产的转移、客户接受该商品。1）电力产品收入：电力产品收入根据客户不同分为上网电和直供电，当电力供应至各电厂所在地的电网公司或直供电客户时，电网公司或直供电客户取得电力的控制权，与此同时本公司及其子公司确认收入。

2）硬件、软件产品销售收入：本集团应当在客户取得相关商品控制权时确认收入：①合同各方已批准该合同并承诺将履行各自义务；②合同明确了合同各方与所转让商品或提供劳务相关的权利和义务；③合同有明确的与所转让商品相关的支付条款；④合同具有商业实质，即履行该合同将改变公司未来现金流量的风险、时间分布或金额；⑤公司因向客户转让商品而有权取得的对价很可能收回。

（2）提供服务收入：本集团与客户之间的提供服务合同通常包含维护保障服务、运维服务、工程服务等履约义务，由于本集团履约的同时客户即取得并消耗本集团履约所带来的经济利益，本集团将其作为在某一时段内履行的履约义务，按照履约进度确认收入。对于有明确的产出指标的服务合同，比如维护保障服务、运维服务等，本集团按照产出法确定提供服务的履约进度；对于少量产出指标无法明确计量的合同，采用投入法确定提供服务的履约进度。

(2). 同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况

□适用 √不适用

39. 合同成本

□适用 √不适用

40. 政府补助

√适用 □不适用

本集团的政府补助为专项补助。其中，与资产相关的政府补助，是指本集团取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助；与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补

助之外的政府补助。如果政府文件中未明确规定补助对象，本集团按照上述区分原则进行判断，难以区分的，整体归类为与收益相关的政府补助。

政府补助为货币性资产的，按照实际收到的金额计量，对于按照固定的定额标准拨付的补助，或对年末有确凿证据表明能够符合财政扶持政策规定的相关条件且预计能够收到财政扶持资金时，按照应收的金额计量；政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量，公允价值不能可靠取得的，按照名义金额(1元)计量。与资产相关的政府补助,确认为递延收益。在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入当期损益。相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，将尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。与收益相关的政府补助，用于补偿本集团以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益，其中与本集团日常活动相关的，计入其他收益；与集团日常活动无关的，计入营业外收入。

本集团取得政策性优惠贷款贴息的，区分财政将贴息资金拨付给贷款银行和财政将贴息资金直接拨付给本集团两种情况，分别按照以下原则进行会计处理：

（1）财政将贴息资金拨付给贷款银行，由贷款银行以政策性优惠利率向本集团提供贷款的，本集团以实际收到的借款金额作为借款的入账价值，按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借款费用（或以借款的公允价值作为借款的入账价值并按照实际利率法计算借款费用，实际收到的金额与借款公允价值之间的差额确认为递延收益。递延收益在借款存续期内采用实际利率法摊销，冲减相关借款费用）。

（2）财政将贴息资金直接拨付给本集团，本集团将对应的贴息冲减相关借款费用。

本集团已确认的政府补助需要退回的，在需要退回的当期分情况按照以下规定进行会计处理：

1）存在相关递延收益的，冲减相关递延收益账面余额，超出部分计入当期损益。

2）属于其他情况的，直接计入当期损益。

41. 递延所得税资产/递延所得税负债

√适用 □不适用

本集团递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额(暂时性差异)计算确认。对于按照税法规定能够于以后年度抵减应纳税所得额的可抵扣亏损，确认相应的递延所得税资产。对于商誉的初始确认产生的暂时性差异，不确认相应的递延所得税负债。对于既不影响会计利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)的非企业合并的交易中产生的

资产或负债的初始确认形成的暂时性差异，不确认相应的递延所得税资产和递延所得税负债。于资产负债表日，递延所得税资产和递延所得税负债，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。本集团以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认递延所得税资产

42. 租赁

(1). 经营租赁的会计处理方法

√适用 □不适用

本集团的租赁业务主要为经营租赁。本集团作为经营租赁承租方的租金在租赁期内的各个期间按直线法计入相关资产成本或当期损益。本集团作为经营租赁出租方的租金在租赁期内的各个期间按直线法确认为收入。

(2). 融资租赁的会计处理方法

□适用 √不适用

(3). 新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

43. 其他重要的会计政策和会计估计

√适用 □不适用

1. 库区维护费

根据《国务院关于完善大中型水库移民后期扶持政策的意见》（国发[2006]17号）、财政部《大中型水库库区基金征收使用管理暂行办法》（财综[2007]26号)的相关规定、以及《四川省大中型水库库区基金使用管理办法》的规定，从有发电收入的大中型水库发电收入中按8厘/千瓦时的标准，根据水库实际上网销售电量征收的资金。

2. 其他重要的会计政策和会计估计

编制财务报表时，本集团管理层需要运用估计和假设，这些估计和假设会对会计政策的应用及资产、负债、收入及费用的金额产生影响。实际情况可能与这些估计不同。本集团管理层对估计涉及的关键假设和不确定性因素的判断进行持续评估。会计估计变更的影响在变更当期和未来期间予以确认。

下列会计估计及关键假设存在导致未来期间的资产及负债账面值发生重大调整的重要风险。

（1）应收款项减值

本集团通过比较金融工具在初始确认时所确定的预计存续期内的违约概率和该工具在资产负债表日所确定的预计存续期内的违约概率，来判定金融工具信用风险是否显著增加。

在资产负债表日计算应收账款预期信用损失，如果该预期信用损失大于当前应收账款减值准备的账面金额，本集团将其差额确认为应收账款减值损失，借记“信用减值损失”，贷记“坏账准备”。

（2）商誉减值准备的会计估计

本集团每年对商誉进行减值测试。当包含商誉的资产组和资产组组合的可收回金额为其预计未来现金流量的现值时，其计算需要采用会计估计。如果管理层对资产组和资产组组合未来现金流量计算中采用的毛利率进行修订，修订后的毛利率低于目前采用的毛利率，本集团需对商誉增加计提减值准备。如果管理层对应用于现金流量折现的税前折现率进行重新修订，修订后的税前折现率高于目前采用的折现率，本集团需对商誉增加计提减值准备。如果实际毛利率或税前折现率高于或低于管理层的估计，本集团不能转回原已计提的商誉减值损失。

（3）固定资产减值准备的会计估计

本集团在资产负债表日对存在减值迹象的房屋建筑物、机器设备等固定资产进行减值测试。固定资产的可收回金额为其预计未来现金流量的现值和资产的公允价值减去处置费用后的净额中较高者，其计算需要采用会计估计。

如果管理层对资产组和资产组组合未来现金流量计算中采用的毛利率进行修订，修订后的毛利率低于目前采用的毛利率，本集团需对固定资产增加计提减值准备。

如果管理层对应用于现金流量折现的税前折现率进行重新修订，修订后的税前折现率高于目前采用的折现率，本集团需对固定资产增加计提减值准备。

如果实际毛利率或税前折现率高于或低于管理层估计，本集团不能转回原已计提的固定资产减值准备。

（4）递延所得税资产确认的会计估计

递延所得税资产的估计需要对未来各个年度的应纳税所得额及适用的税率进行估计，递延所得税资产的实现取决于集团未来是否很可能获得足够的应纳税所得额。未来税率的变化和暂时性差异的转回时间也可能影响所得税费用（收益）以及递延所得税的余额。上述估计的变化可能导致对递延所得税的重要调整。

（5）固定资产、无形资产的可使用年限

本集团至少于每年年度终了，对固定资产和无形资产的预计使用寿命进行复核。预计使用寿命是管理层基于同类资产历史经验、参考同行业普遍所应用的估计并结合预期技术更新而决定的。当以往的估计发生重大变化时，则相应调整未来期间的折旧费用和摊销费用。

44. 重要会计政策和会计估计的变更

(1). 重要会计政策变更

√适用 □不适用

会计政策变更的内容和原因	审批程序	备注(受重要影响的报表项目名称和金额)
财政部颁布《企业会计准则第14号——收入（修订）》（“新收入准则”）取代了财政部于2006年颁布的《企业会计准则第14号——收入》及《企业会计准则第15号——建造合同》(统称“原收入准则”)。本集团按照规定自 2020年1月1日起执行新收入准则，并按有关衔接规定进行了处理。	国家会计准则政策变更，经本公司第十届十九次董事会审议通过	本公司及其子公司对收入来源及客户合约流程进行复核以评估新收入准则对财务报表的影响。本公司及其子公的收入主要为售电及销售软件、硬件产品取得的收入，且主要收入来源售电收入仍于向客户交付时点确认。采用新收入准则对本公司及其子公司除财务报表列报（第十节、五、44（1））以外无重大影响。

其他说明：

变更的主要影响：

新收入准则取代了财政部于2006年颁布的《企业会计准则第14号——收入》及《企业会计准则第15号——建造合同》(统称“原收入准则”)。在原收入准则下，本公司及其子公司以风险报酬转移作为收入确认时点的判断标准。在新收入准则下，本公司及其子公司以控制权转移作为收入确认时点的判断标准，收入具体政策参见“第十节、五、重要会计政策及会计估计、38、收入”。本公司及其子公司对收入来源及客户合约流程进行复核以评估新收入准则对财务报表的影响。本公司及其子公司的收入主要为售电及软硬件产品销售取得的收入，且超过85%的收入来源于与客户签订的售电合同，收入仍于向客户交付时点确认。采用新收入准则对本公司及其子公司无重大影响，本公司无需调整 2020年1月1日期初留存收益项目金额。首次执行新收入准则调整首次执行当年年初财务报表相关列报调整影响如下：

1） 合并资产负债表

项目	2019年12月31日	2020年1月1日	调整数
预收款项	27,681,930.35		-27,681,930.35
合同负债		24,497,674.65	24,497,674.65
其他流动负债	1,200,000,000.00	1,203,184,255.70	3,184,255.70

(2). 重要会计估计变更

□适用 √不适用

(3). 2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

√适用 □不适用

合并资产负债表

单位:元 币种:人民币

项目	2019年12月31日	2020年1月1日	调整数
流动资产：
货币资金	712,015,457.85	712,015,457.85
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产	4,069,065,400.00	4,069,065,400.00
衍生金融资产
应收票据	56,436,655.14	56,436,655.14
应收账款	287,841,166.95	287,841,166.95
应收款项融资	10,044,168.39	10,044,168.39
预付款项	13,184,850.64	13,184,850.64
应收保费
应收分保账款

应收分保合同准备金
其他应收款	186,365,865.31	186,365,865.31
其中：应收利息	1,467,400.00	1,467,400.00
应收股利	176,524,120.00	176,524,120.00
买入返售金融资产
存货	101,797,272.72	101,797,272.72
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	5,959,266.46	5,959,266.46
流动资产合计	5,442,710,103.46	5,442,710,103.46
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资	62,700,000.00	62,700,000.00
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	27,280,437,208.66	27,280,437,208.66
其他权益工具投资	1,247,099,658.13	1,247,099,658.13
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产	2,904,005,564.47	2,904,005,564.47
在建工程	439,483,377.52	439,483,377.52
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	32,194,181.58	32,194,181.58
开发支出
商誉
长期待摊费用	233,206.86	233,206.86
递延所得税资产	40,378,904.70	40,378,904.70
其他非流动资产	6,055,065.62	6,055,065.62
非流动资产合计	32,012,587,167.54	32,012,587,167.54
资产总计	37,455,297,271.00	37,455,297,271.00
流动负债：
短期借款	3,204,544,200.00	3,204,544,200.00
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据	1,500,000.00	1,500,000.00
应付账款	159,471,019.92	159,471,019.92
预收款项	27,681,930.35		-27,681,930.35
合同负债		24,497,674.65	24,497,674.65

卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	55,796,332.54	55,796,332.54
应交税费	51,964,821.90	51,964,821.90
其他应付款	293,930,795.03	293,930,795.03
其中：应付利息	37,343,255.32	37,343,255.32
应付股利	40,061.64	40,061.64
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	590,000,000.00	590,000,000.00
其他流动负债	1,200,000,000.00	1,203,184,255.70	3,184,255.70
流动负债合计	5,584,889,099.74	5,584,889,099.74
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款	805,000,000.00	805,000,000.00
应付债券	3,344,326,724.78	3,344,326,724.78
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款	5,379,537.81	5,379,537.81
长期应付职工薪酬
预计负债	2,575,716.40	2,575,716.40
递延收益	1,267,500.00	1,267,500.00
递延所得税负债	55,228,382.08	55,228,382.08
其他非流动负债
非流动负债合计	4,213,777,861.07	4,213,777,861.07
负债合计	9,798,666,960.81	9,798,666,960.81
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	4,402,140,480.00	4,402,140,480.00
其他权益工具	668,839,038.70	668,839,038.70
其中：优先股
永续债
资本公积	4,051,699,785.09	4,051,699,785.09
减：库存股
其他综合收益	26,876,088.51	26,876,088.51
专项储备
盈余公积	5,946,581,375.89	5,946,581,375.89
一般风险准备
未分配利润	12,032,782,977.95	12,032,782,977.95
归属于母公司所有者权益	27,128,919,746.14	27,128,919,746.14

（或股东权益）合计
少数股东权益	527,710,564.05	527,710,564.05
所有者权益（或股东权益）合计	27,656,630,310.19	27,656,630,310.19
负债和所有者权益（或股东权益）总计	37,455,297,271.00	37,455,297,271.00

各项目调整情况的说明：

□适用 √不适用

母公司资产负债表

单位:元 币种:人民币

项目	2019年12月31日	2020年1月1日	调整数
流动资产：
货币资金	476,765,263.59	476,765,263.59
交易性金融资产	3,974,065,400.00	3,974,065,400.00
衍生金融资产
应收票据
应收账款
应收款项融资
预付款项
其他应收款	180,780,540.85	180,780,540.85
其中：应收利息
应收股利	176,524,120.00	176,524,120.00
存货
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	22,046,210.70	22,046,210.70
流动资产合计	4,653,657,415.14	4,653,657,415.14
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	28,652,688,649.00	28,652,688,649.00
其他权益工具投资	874,916,220.91	874,916,220.91
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产	410,601.08	410,601.08
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产

无形资产
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计	29,528,015,470.99	29,528,015,470.99
资产总计	34,181,672,886.13	34,181,672,886.13
流动负债：
短期借款	2,380,000,000.00	2,380,000,000.00
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款
预收款项
合同负债
应付职工薪酬	10,200,697.05	10,200,697.05
应交税费	9,928,880.27	9,928,880.27
其他应付款	55,705,992.67	55,705,992.67
其中：应付利息	33,303,519.59	33,303,519.59
应付股利	40,061.64	40,061.64
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	370,000,000.00	370,000,000.00
其他流动负债	1,300,000,000.00	1,300,000,000.00
流动负债合计	4,125,835,569.99	4,125,835,569.99
非流动负债：
长期借款	305,000,000.00	305,000,000.00
应付债券	3,344,326,724.78	3,344,326,724.78
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款	1,616,518.94	1,616,518.94
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计	3,650,943,243.72	3,650,943,243.72
负债合计	7,776,778,813.71	7,776,778,813.71
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	4,402,140,480.00	4,402,140,480.00
其他权益工具	668,839,038.70	668,839,038.70
其中：优先股

永续债
资本公积	4,058,779,069.01	4,058,779,069.01
减：库存股
其他综合收益	26,876,088.51	26,876,088.51
专项储备
盈余公积	5,939,620,283.53	5,939,620,283.53
未分配利润	11,308,639,112.67	11,308,639,112.67
所有者权益（或股东权益）合计	26,404,894,072.42	26,404,894,072.42
负债和所有者权益（或股东权益）总计	34,181,672,886.13	34,181,672,886.13

各项目调整情况的说明：

□适用 √不适用

(4). 2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明

□适用 √不适用

45. 其他

□适用 √不适用

六、 税项

1. 主要税种及税率

主要税种及税率情况

√适用 □不适用

税种	计税依据	税率
增值税	销售货物或者提供加工、修理修配劳务的增值额、服务收入、建筑安装收入、利息收入	16%、13%、10%、9%、6%、3%
房产税	自用房屋以房产原值扣除30%后的余额	1.20%
城市维护建设税	应缴流转税额	7%、5%、1%
企业所得税	应纳税所得额	25%、20%、15%
教育费附加	应缴流转税额	3%
地方教育费附加	应缴流转税额	2%
水资源税	实际发电量	0.5%

存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明

√适用 □不适用

纳税主体名称	所得税税率（%）
本公司	25%

交大光芒公司	15%
天彭电力公司	15%
嘉阳电力公司	25%
川投电力公司	25%
攀枝花水电公司	25%
田湾河公司	15%
仁宗海公司	15%
景达公司	20%
旅游开发公司	25%

2. 税收优惠

√适用 □不适用

（1）增值税优惠

1）根据财政部、国家税务总局、海关总署《关于软件产品增值税的通知》（财税（2011）100号）规定，自2011年1月1日起，对认定的软件企业增值税一般纳税人销售其自行开发生产的软件产品，按17%的法定税率征收增值税后，对其增值税实际税负超过3%的部分实行即征即退政策。根据财政部、国家税务总局《关于嵌入式软件增值税政策的通知》（财税[2008]92号），能够分别核算嵌入式软件的销售额，可以享受按17%的法定税率征收增值税后，对其增值税实际税负超过3%的部分实行即征即退政策。

本公司控股子公司交大光芒公司享受上述增值税优惠政策。

2）根据财政部、国税总局《关于支持新型冠状病毒感染的肺炎疫情防控有关税收政策的公告》（财税(2020)8号）文，四川川投田湾河景达企业管理有限责任公司2020年度提供生活服务的收入免征增值税。

3）根据财政部、国税总局《关于支持个体工商户复工复业增值税政策的公告》（财税(2020)13号）和国税总局《关于支持个体工商户复工复业等税收征收管理事项的公告》（国家税务总局公告(2020)5号）文，四川川投田湾河景达企业管理有限责任公司自2020年3月1日起，适用3%征收率的应税销售收入，减按1%征收率征收增值税。

（2）所得税优惠

1）2017年8月29日，交大光芒公司经四川省科学技术厅、四川省财政厅、四川省国家税务局、四川省地方税务局认定为高新技术企业，高新技术企业证书编号为GR201751000060，有效期为2017年8月29日到2020年8月29日，享受高新技术企业的相关优惠政策，减按15%税率征收企业所得税。

2）根据财政部、海关总署、国家税务总局发布的财税【2011】58号《关于深入实施西部大开发战略有关税收政策的通知》，自2011年1月1日至2020年12月31日，对设在西部地区的鼓励类产业企业减按15%的税率征收企业所得税。国家税务总局发布的2012年第12号公告《国家税务总局关于深入实施西部大开发战略有关企业所得税问题的公告》：“第一条：自2011年1月1日至2020年12月31日，对设在西部地区以《西部地区鼓励类产业目录》中规定的产业项目为主营业务，且其当年度主营业务收入占企业收入总额70%以上的企业，经企业申请，主管税务机关审核确认后，可减按15%税率缴纳企业所得税。

根据上述税收优惠文件，如1.主要税种及税率中所列天彭电力公司、田湾河公司、仁宗海公司等3家子公司主营业务属于《西部地区鼓励类产业目录》（中华人民共和国国家发展和改革委

员会令第15号）鼓励类产业。2020年，上述子公司主营业务收入主营业务无变化，符合享受西部大开发企业税收优惠政策，2020年企业所得税税率按15%计算。

3）根据财政部、国税总局《关于实施小微企业普惠性税收减免政策的通知》（财税〔2019〕13号）文，子公司四川川投田湾河景达企业管理有限责任公司享受小型微利企业所得税优惠政策，2020年按上述优惠政策计算，其所得减按25%计入应纳税所得额，按20%的税率缴纳企业所得税。4）

3. 其他

□适用 √不适用

七、 合并财务报表项目注释

1、 货币资金

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
库存现金	203,163.05	156,706.08
银行存款	3,793,740,329.76	708,097,556.51
其他货币资金	3,607,119.09	3,761,195.26
合计	3,797,550,611.90	712,015,457.85
其中：存放在境外的款项总额

其他说明：

其他货币资金全部为保函保证金存款，为使用受限的货币资金。

2、 交易性金融资产

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产	1,994,065,400.00	4,069,065,400.00
其中：
向银行购买的结构性存款	1,994,065,400.00	4,069,065,400.00
指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
其中：
合计	1,994,065,400.00	4,069,065,400.00

其他说明：

□适用 √不适用

3、 衍生金融资产

□适用 √不适用

4、 应收票据

(1). 应收票据分类列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
银行承兑票据	15,198,300.00	22,034,187.17
商业承兑票据	16,227,211.60	36,213,124.18
减：商业承兑汇票减值准备	-811,360.58	-1,810,656.21
合计	30,614,151.02	56,436,655.14

(2). 期末公司已质押的应收票据

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末已质押金额
银行承兑票据	2,098,300.00
商业承兑票据
合计	2,098,300.00

(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据

□适用 √不适用

(4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据

□适用 √不适用

(5). 按坏账计提方法分类披露

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

类别	期末余额					期初余额
	账面余额		坏账准备		账面 价值	账面余额		坏账准备		账面 价值
	金额	比例(%)	金额	计提比例(%)		金额	比例(%)	金额	计提比例(%)
按单项计提坏账准备
其中：

按组合计提坏账准备	31,425,511.60	100.00	811,360.58		30,614,151.02	58,247,311.35	100.00	1,810,656.21		56,436,655.14
其中：
银行承兑汇票	15,198,300.00	48.36			15,198,300.00	22,034,187.17	37.83			22,034,187.17
商业承兑汇票	16,227,211.60	51.64	811,360.58	5	15,415,851.02	36,213,124.18	62.17	1,810,656.21	5	34,402,467.97
合计	31,425,511.60	/	811,360.58	/	30,614,151.02	58,247,311.35	/	1,810,656.21	/	56,436,655.14

按单项计提坏账准备：

□适用 √不适用

按组合计提坏账准备：

√适用 □不适用

组合计提项目：商业承兑汇票

单位：元 币种：人民币

名称	期末余额
	应收票据	坏账准备	计提比例（%）
银行承兑汇票	15,198,300.00
商业承兑汇票	16,227,211.60	811,360.58	5
合计	31,425,511.60	811,360.58

按组合计提坏账的确认标准及说明

√适用 □不适用

本集团应收票据按照金融工具类型将应收票据划分为银行承兑汇票及商业承兑汇票组合。对应收银行承兑汇票，管理层评价该类别款项具备较低的信用风险。对商业承兑汇票，本集团认为违约概率与账龄存在相关性，按照5%的比例计提坏账准备。

如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：

□适用 √不适用

(6). 坏账准备的情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

类别

期初余额

本期变动金额

期末余额

		计提	收回或转回	转销或核销
商业承兑汇票	1,810,656.21		999,295.63		811,360.58
合计	1,810,656.21		999,295.63		811,360.58

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：

□适用 √不适用

其他说明：

无

(7). 本期实际核销的应收票据情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

5、 应收账款

(1). 按账龄披露

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

账龄	期末账面余额
1年以内
其中：1年以内分项
一年内应收账款	150,062,864.94
1年以内小计	150,062,864.94
1至2年	88,626,033.17
2至3年	43,872,555.00
3年以上
3至4年	20,169,389.40
4至5年	7,502,616.06
5年以上	19,950,167.25
合计	330,183,625.82

(2). 按坏账计提方法分类披露

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

类别	期末余额					期初余额
	账面余额		坏账准备		账面 价值	账面余额		坏账准备		账面 价值
	金额	比例(%)	金额	计提比例(%)		金额	比例(%)	金额	计提比例(%)

按单项计提坏账准备	664,653.02	0.20	664,653.02	100	0	664,653.02	0.19	664,653.02	100
其中：
回收困难款项	664,653.02	0.20	664,653.02	100	0	664,653.02	0.19	664,653.02	100
按组合计提坏账准备	329,518,972.80	99.80	60,593,633.69	18.39	268,925,339.11	353,409,099.10	99.81	65,567,932.15	18.55	287,841,166.95
其中：
账龄组合	252,213,508.20	76.39	56,728,360.45	22.49	195,485,147.75	272,177,866.57	76.87	61,506,370.53	22.6	210,671,496.04
余额百分比组合	77,305,464.60	23.41	3,865,273.24	5.00	73,440,191.36	81,231,232.53	22.94	4,061,561.62	5	77,169,670.91
合计	330,183,625.82	/	61,258,286.71	/	268,925,339.11	354,073,752.12	/	66,232,585.17	/	287,841,166.95

按单项计提坏账准备：

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

名称	期末余额
	账面余额	坏账准备	计提比例（%）	计提理由
乐山润森废旧物资回收利用有限公司	489,653.02	489,653.02	100.00	款项回收存在困难，根据谨慎性原则计提
中铁电气公司（洛湛线）	175,000.00	175,000.00	100.00	款项回收存在困难，根据谨慎性原则计提
合计	664,653.02	664,653.02	100	/

按单项计提坏账准备的说明：

□适用 √不适用

按组合计提坏账准备：

√适用 □不适用

组合计提项目：余额百分比组合

单位：元 币种：人民币

名称	期末余额
	应收账款	坏账准备	计提比例（%）
账龄组合	252,213,508.20	56,728,360.45
余额百分比组合	77,305,464.60	3,865,273.24	5.00
合计	329,518,972.80	60,593,633.69

按组合计提坏账的确认标准及说明：

√适用 □不适用

根据客户性质及风险特征，本公司及下属其他子公司（交大光芒公司除外）按照余额百分比法计提坏账准备。

如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：

□适用 √不适用

(3). 坏账准备的情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销	其他变动
坏账准备	66,232,585.17	400,423.51	5,374,721.97			61,258,286.71
合计	66,232,585.17	400,423.51	5,374,721.97			61,258,286.71

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

单位名称	收回或转回金额	收回方式
广州铁路（集团）公司工程管理所	960,000.00	银行存款收回
合计	960,000.00	/

其他说明：

上表列示的应收款项收回情况为账龄3年以上且金额在50万元以上的应收账款。

(4). 本期实际核销的应收账款情况

□适用 √不适用

(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

√适用 □不适用

单位名称	期末余额	账龄	占应收账款期末余额合计数的比例(%)	坏账准备
江苏新绿能科技有限公司	83,528,250.98	1年以内、1~2年、2~3年	25.30	11,105,729.79
国网四川省电力公司	68,162,890.91	1年以内	20.64	3,408,144.55
中国铁建电气化局集团有限公司	10,599,821.71	1年以内、1~2年、2~3年、4~5年	3.21	6,402,506.21
中铁二十五局集团电务工程有限公司	10,521,212.93	1年以内、1~2年、2~3年	3.19	3,465,680.54
中铁电气化局集团第一工程有限公司	9,172,593.53	1年以内、1~2年、2~3年、3-4年	2.78	1,428,119.13
中铁电气化局集团第三工程有限公司	6,659,085.77	1年以内、1~2年、2~3年	2.02	381,204.29
合计	188,643,855.83		57.13	26,191,384.51

(6). 因金融资产转移而终止确认的应收账款

□适用 √不适用

(7). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

6、 应收款项融资

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
银行承兑汇票	7,156,984.87	10,044,168.39
合计	7,156,984.87	10,044,168.39

应收款项融资本期增减变动及公允价值变动情况：

□适用 √不适用

如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：

□适用 √不适用

其他说明：

√适用 □不适用

本集团将管理业务模式为既以收取合同现金流量为目标又以出售为目标的应收票据划分为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，本项目期末余额为子公司交大光芒公司银行承兑汇票。

7、 预付款项

(1). 预付款项按账龄列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

账龄	期末余额		期初余额
	金额	比例(%)	金额	比例(%)
1年以内	31,637,577.67	73.21	11,025,026.85	83.62
1至2年	10,202,456.19	23.61	2,003,483.52	15.20
2至3年	1,372,869.84	3.18	121,840.27	0.92
3年以上			34,500.00	0.26
合计	43,212,903.70	100.00	13,184,850.64	100.00

账龄超过1年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：

无

(2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况

√适用 □不适用

单位名称	期末余额	账龄	占预付款项期末余额合计数的比例(%)
中国葛洲坝集团路桥工程有限公司	13,762,759.50	一年以内	31.85
攀枝花市国有投资（集团）有限责任公司	3,611,275.23	一年以内	8.36
中国电建集团贵阳勘测设计研究院有限公司	3,153,296.61	一年以内	7.30
广州邦铭电气科技有限公司	2,803,768.82	1年以内,1-2年	6.49
南瑞集团有限公司	2,002,429.83	1-2年	4.63
合计	25,333,529.99		58.62

其他说明

□适用 √不适用

8、 其他应收款

项目列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
应收利息	1,451,450.00	1,467,400.00
应收股利	1,680,000,020.00	176,524,120.00
其他应收款	377,146,129.07	8,374,345.31
合计	2,058,597,599.07	186,365,865.31

其他说明：

□适用 √不适用

应收利息

(1). 应收利息分类

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
定期存款
委托贷款
债券投资
应收借款利息	1,451,450.00	1,467,400.00
合计	1,451,450.00	1,467,400.00

(2). 重要逾期利息

□适用 √不适用

(3). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明：

√适用 □不适用

本项目期末余额为子公司川投电力公司应收四川大渡河电力股份有限公司2020年度借款利息。

应收股利

(1). 应收股利

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目(或被投资单位)	期末余额	期初余额
国电大渡河流域水电开发有限公司	20.00	176,524,120.00
雅砻江流域水电开发有限公司	1,680,000,000.00
合计	1,680,000,020.00	176,524,120.00

(2). 重要的账龄超过1年的应收股利

□适用 √不适用

(3). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明：

√适用 □不适用

应收股利主要是应收雅砻江公司2019年度分红款。

其他应收款

(1). 按账龄披露

√适用□不适用

单位：元 币种：人民币

账龄	期末账面余额
1年以内
其中：1年以内分项
1年以内	372,281,559.93
1年以内小计	372,281,559.93
1至2年	2,947,267.47
2至3年	1,829,565.75
3年以上
3至4年	126,192.51
4至5年	231,300.99
5年以上	368,229.25
合计	377,784,115.90

(2). 按款项性质分类情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

款项性质	期末账面余额	期初账面余额
备用金	1,134,150.05	2,447,966.93
履约保证金	1,105,553.77	1,066,553.57
投标保证金	6,084,848.62	2,926,093.00
代垫费用	164,988.42	835,110.36
保证金、押金	726,442.85	616,662.85
预付股权收购款	366,765,353.42
其他	1,802,778.77	1,469,976.80
合计	377,784,115.90	9,362,363.51

(3). 坏账准备计提情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

坏账准备	第一阶段	第二阶段	第三阶段	合计
	未来12个月预期信用损失	整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)	整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2020年1月1日余额	361,417.52	606,600.68	20,000.00	988,018.20
2020年1月1日余额在本期
--转入第二阶段
--转入第三阶段
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提	2,150.00			2,150.00
本期转回	352,181.37			352,181.37
本期转销
本期核销
其他变动
2020年6月30日余额	11,386.15	606,600.68	20,000.00	637,986.83

对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明：

□适用 √不适用

本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据：

□适用 √不适用

(4). 坏账准备的情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销	其他变动
坏账准备	988,018.20	2,150.00	352,181.37			637,986.83
合计	988,018.20	2,150.00	352,181.37			637,986.83

其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：

□适用 √不适用

(5). 本期实际核销的其他应收款情况

□适用 √不适用

(6). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

单位名称	款项的性质	期末余额	账龄	占其他应收款期末余额合计数的比例(%)	坏账准备 期末余额
芜湖信运汉石投资管理合伙企业（有限合伙）	股权收购预付款	294,674,280.14	1年以内	78.00
中国信达资产管理股份有限公司四川省分公司	股权收购预付款	72,066,930.00	1年以内	19.08
中铁建电气化局集团科技有限公司	投标保证金	1,054,974.90	1-2年	0.28	105,497.49
中铁电气化局集团物资贸易有限公司	投标保证金	898,540.00	2-3年	0.24	179,708.00
四川省投资集团有限责任公司	押金	581,442.85	2-3年	0.15	29,072.14
合计	/	369,276,167.89	/	97.75	314,277.63

(7). 涉及政府补助的应收款项

□适用 √不适用

(8). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款

□适用 √不适用

(9). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额

□适用 √不适用

其他说明：

√适用 □不适用

预付股权收购款主要是子公司川投电力收购信达水电站资产包预付30%股权收购。

9、 存货

(1). 存货分类

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	存货跌价准备/合同履约成本减值准备	账面价值	账面余额	存货跌价准备/合同履约成本减值准备	账面价值
原材料	17,289,960.14		17,289,960.14	18,454,865.02	9,483,780.88	8,971,084.14
在产品	31,896,686.87		31,896,686.87	29,448,114.15		29,448,114.15
库存商品	6,140,342.09		6,140,342.09	4,955,018.35		4,955,018.35
周转材料	8,460,093.27		8,460,093.27	8,290,102.69		8,290,102.69
发出商品	59,481,466.79		59,481,466.79	50,132,953.39		50,132,953.39
合计	123,268,549.16		123,268,549.16	111,281,053.60	9,483,780.88	101,797,272.72

(2). 存货跌价准备及合同履约成本减值准备

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加金额		本期减少金额		期末余额
		计提	其他	转回或转销	其他
原材料	9,483,780.88			9,483,780.88		0
合计	9,483,780.88			9,483,780.88		0

(3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明

□适用 √不适用

(4). 合同履约成本本期摊销金额的说明

□适用 √不适用

其他说明：

√适用 □不适用

原已计提存货跌价准备的原材料，为子公司嘉阳电力废旧存货，本期已做为废旧物资处置。

10、 合同资产

(1). 合同资产情况

□适用 √不适用

(2). 报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因

□适用 √不适用

(3). 本期合同资产计提减值准备情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

11、 持有待售资产

□适用 √不适用

12、 一年内到期的非流动资产

□适用 √不适用

13、 其他流动资产

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
合同取得成本
应收退货成本
待抵扣税项	7,202,570.31	5,114,399.68
预缴个人所得税
预缴企业所得税		1,015,293.12
减：待抵扣税项减值准备[注]	-170,426.34	-170,426.34
合计	7,032,143.97	5,959,266.46

其他说明：

注：至本期末，子公司嘉阳电力公司待抵扣进项税金额为171,420.95元，嘉阳电力公司已于2017年停产并于2018年12月开始进入清算程序，嘉阳电力公司对预计未来不可抵扣进项税金额170,426.34元计提减值准备。

14、 债权投资

(1). 债权投资情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
四川新光硅业科技有限责任公司	160,533,362.36	160,533,362.36		161,069,355.42	161,069,355.42
四川大渡河电力股份有限公司	66,000,000.00	3,300,000.00	62,700,000.00	66,000,000.00	3,300,000.00	62,700,000.00
合计	226,533,362.36	163,833,362.36	62,700,000.00	227,069,355.42	164,369,355.42	62,700,000.00

(2). 期末重要的债权投资

□适用 √不适用

(3). 减值准备计提情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

减值准备	第一阶段	第二阶段	第三阶段	合计
	未来12个月预期信用损失	整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)	整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2020年1月1日余额	3,300,000.00		161,069,355.42	164,369,355.42
2020年1月1日余额在本期
--转入第二阶段
--转入第三阶段
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提
本期转回			535,993.06	535,993.06
本期转销
本期核销
其他变动
2020年6月30日余额	3,300,000.00		160,533,362.36	163,833,362.36

对本期发生损失准备变动的债权投资账面余额显著变动的情况说明：

□适用 √不适用

本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据：

□适用 √不适用

其他说明：

注1：四川新光硅业科技有限责任公司（以下简称新光硅业公司）债权投资系本公司委托银行发放给联营企业新光硅业公司的贷款；年末新光硅业公司委托贷款账面价值为0元，其中贷款本金160,533,362.36元，已计提减值准备160,533,362.36元，相关情况详见本报告第十节、十

二、5、（5）关联方资金拆借所述。

注2：四川大渡河电力股份有限公司（以下简称四川大渡河公司）债权投资系系子公司川投电力公司直接向大渡河公司提供的借款。年末四川大渡河借款余额为62,700,000.00元，其中贷款本金66,000,000.00元，计提减值准备3,300,000.00元。根据2019年11月15日签订【四川川投电力开发有限责任公司投资项目借款合同】合同编号：（2019）年第【1】号，该借款由四川大渡河公司全资子公司四川荥经金子滩电力有限责任公司提供全部供电电费收入质押担保；借款利率为4.35%；本期四川大渡河公司应付利息1,451,450.00元，本期收到2019年未付利息1,443,475.00元，期末应付利息余额1,451,450.00元。本期末该借款逾期本金为1,991万元。

注：本年转回金额为本年收到新光硅业公司破产清算款，转回相应计提的减值准备。

15、 其他债权投资

(1). 其他债权投资情况

□适用 √不适用

(2). 期末重要的其他债权投资

□适用 √不适用

(3). 减值准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

16、 长期应收款

(1) 长期应收款情况

□适用 √不适用

(2) 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

(3) 因金融资产转移而终止确认的长期应收款

□适用 √不适用

(4) 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

17、 长期股权投资

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

被投资单位	期初 余额	本期增减变动								期末 余额	减值准备期末余额
		追加投资	减少投资	权益法下确认的投资损益	其他综合收益调整	其他权益变动	宣告发放现金股利或利润	计提减值准备	其他
一、合营企业
小计
二、联营企业
雅砻江水电开发有限责任公司[注1]	25,135,052,809.45			1,192,339,430.88			2,304,000,000.00			24,023,392,240.33
四川乐飞光电科技有限公司	78,617,535.43			1,978,760.07						80,596,295.50
四川新光硅业科技有限责任	252,809,065.38									252,809,065.38	252,809,065.38

公司[注2]
四川川投售电有限责任公司	61,437,354.28			-185,159.68						61,252,194.60
国电大渡河流域水电开发有限公司	2,005,329,509.50			89,090,117.17						2,094,419,626.67
小计	27,533,246,274.04			1,283,223,148.44			2,304,000,000.00			26,512,469,422.48	252,809,065.38
合计	27,533,246,274.04			1,283,223,148.44			2,304,000,000.00			26,512,469,422.48	252,809,065.38

其他说明

本公司对新光硅业公司长期股权投资原值为252,809,065.38元，由于新光硅业公司于2014年底经乐山中院裁定进入破产清算,本集团对其长期投资已于2013年全额计提减值准备。

18、 其他权益工具投资

(1). 其他权益工具投资情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
天地源股份有限公司	732,397.52	780,943.62
四川省川投光通信产业投资有限责任公司	2,065,896.89	2,065,896.89
国电大渡河大岗山水电开发有限公司	16,480,000.00	16,480,000.00
成都中德西拉子环保科技有限公司	23,500,000.00	23,500,000.00
德阳中德阿维斯环保科技有限公司	26,500,000.00	26,500,000.00
中国三峡新能源（集团）股份有限公司	805,589,380.40	805,589,380.40
四川华能东西关水电股份有限公司	53,619,165.53	53,619,165.53
四川华能宝兴河水电有限责任公司	245,827,064.16	245,827,064.16
四川大渡河股份有限公司	29,691,511.49	29,691,511.49
四川槽渔滩水电股份有限公司	28,673,005.67	28,673,005.67
国网四川雅安电力（集团）股份有限	14,322,690.37	14,322,690.37

公司
草科乡养蜂合作项目	50,000.00	50,000.00
合计	1,247,051,112.03	1,247,099,658.13

(2). 非交易性权益工具投资的情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期确认的股利收入	累计利得	累计损失	其他综合收益转入留存收益的金额	指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的原因	其他综合收益转入留存收益的原因
天地源股份有限公司		732,397.52			非交易性
四川省川投光通信产业投资有限责任公司					非交易性
国电大渡河大岗山水电开发有限公司					非交易性
成都中德西拉子环保科技有限公司			126,500,000.00		非交易性
德阳中德阿维斯环保科技有限公司			123,500,000.00		非交易性
中国三峡新能源（集团）股份有限公司					非交易性
四川华能东西关水电股份有限公司					非交易性
四川华能宝兴河水电有限责任公司					非交易性
四川大渡河股份有限公司					非交易性
四川槽渔滩水电股份有限公			12,576,050.68		非交易性

司
国网四川雅安电力（集团）股份有限公司					非交易性
草科乡养蜂合作项目					非交易性

其他说明：

□适用 √不适用

19、 其他非流动金融资产

□适用 √不适用

20、 投资性房地产投资性房地产计量模式

不适用

21、 固定资产

项目列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
固定资产	2,802,145,429.11	2,904,005,564.47
固定资产清理
合计	2,802,145,429.11	2,904,005,564.47

其他说明：

无

固定资产

(1). 固定资产情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	房屋及建筑物	机器设备	运输工具	办公设备及其他	合计
一、账面原值：
1.期初余额	3,405,905,891.80	2,125,296,195.09	29,705,056.92	23,949,767.96	5,584,856,911.77
2.本期增加金额		593,460.88	996,546.22	243,239.71	1,833,246.81
（1）购置		593,460.88	996,546.22	243,239.71	1,833,246.81
（2）在建工程转入
（3）企业合并增加

3.本期减少金额	167,535.71	328,587,735.36	265,454.00	306,658.83	329,327,383.90
（1）处置或报废	167,535.71	328,587,735.36	265,454.00	306,658.83	329,327,383.90
4.期末余额	3,405,738,356.09	1,797,301,920.61	30,436,149.14	23,886,348.84	5,257,362,774.68
二、累计折旧
1.期初余额	1,073,150,868.71	1,475,939,109.86	25,189,668.26	18,607,687.86	2,592,887,334.69
2.本期增加金额	40,529,342.04	55,291,083.87	703,939.40	437,024.33	96,961,389.64
（1）计提	40,529,342.04	55,291,083.87	703,939.40	437,024.33	96,961,389.64
（2）合并转入
3.本期减少金额	99,740.66	280,296,340.48	257,490.38	322,349.18	280,975,920.70
（1）处置或报废	99,740.66	280,296,340.48	257,490.38	322,349.18	280,975,920.70
4.期末余额	1,113,580,470.09	1,250,933,853.25	25,636,117.28	18,722,363.01	2,408,872,803.63
三、减值准备
1.期初余额	43,349,764.90	44,605,860.21		8,387.50	87,964,012.61
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额	67,795.05	41,551,675.62			41,619,470.67
（1）处置或报废	67,795.05	41,551,675.62			41,619,470.67
4.期末余额	43,281,969.85	3,054,184.59		8,387.50	46,344,541.94
四、账面价值
1.期末账面价值	2,248,875,916.15	543,313,882.77	4,800,031.86	5,155,598.33	2,802,145,429.11
2.期初账面价值	2,289,405,258.19	604,751,225.02	4,515,388.66	5,333,692.60	2,904,005,564.47

(2). 暂时闲置的固定资产情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	账面原值	累计折旧	减值准备	账面价值	备注
房屋建筑物	166,884,401.09	136,477,072.92	30,407,328.17	0.00
机器设备	2,378,627.20	785,403.09	1,593,224.11	0.00
运输设备	2,088,133.68	2,086,782.08	0.00	1,351.60
办公设备及其他	1,568,773.70	1,554,968.45	1,146.39	12,658.86

注：暂时闲置的固定资产主要系子公司嘉阳电力公司停产清算闲置的全部固定资产、以及天彭电力关闭停产的沙金车间固定资产

(3). 通过融资租赁租入的固定资产情况

□适用 √不适用

(4). 通过经营租赁租出的固定资产

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目

期末账面价值

房屋建筑物	300,672.77
合计	300,672.77

(5). 未办妥产权证书的固定资产情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目	账面价值	未办妥产权证书的原因
房屋及构筑物	1,435,887.38	田湾河公司划拨地无法办理产权
房屋及构筑物-车位	493,699.33	田湾河公司车位暂未办理产权

其他说明：

□适用 √不适用

固定资产清理

□适用 √不适用

22、 在建工程

项目列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
在建工程	571,914,667.87	439,483,377.52
工程物资
合计	571,914,667.87	439,483,377.52

其他说明：

无

在建工程

(1). 在建工程情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
金沙江银江水电站	545,616,273.82		545,616,273.82	417,986,385.60		417,986,385.60

四川省田湾河流域梯级水电站草科营地红房子改造工程	11,456,273.19		11,456,273.19	11,456,273.19		11,456,273.19
仁宗海大坝渗漏处理工程	8,666,879.05		8,666,879.05	8,620,011.13		8,620,011.13
草科温泉小镇温泉博物馆	1,188,653.92		1,188,653.92	504,916.17		504,916.17
其他零星工程	4,986,587.89		4,986,587.89	915,791.43		915,791.43
合计	571,914,667.87		571,914,667.87	439,483,377.52		439,483,377.52

(2). 重要在建工程项目本期变动情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目名称	预算数	期初 余额	本期增加金额	本期转入固定资产金额	本期其他减少金额	期末 余额	工程累计投入占预算比例(%)	工程进度	利息资本化累计金额	其中：本期利息资本化金额	本期利息资本化率(%)	资金来源
金沙江银江水电站	6,027,430,000.00	417,986,385.60	127,629,888.22			545,616,273.82	9.05	9.05	8,633,672.84	5,279,742.76	3.92%	借款及自筹
四川省田湾河流域梯级水电站草科营地红房子改造工程	16,000,000.00	11,456,273.19				11,456,273.19	71.60	71.60				自筹
仁宗海大坝渗漏处理工程	23,870,000.00	8,620,011.13	46,867.92			8,666,879.05	36.31	36.31				自筹
草科温泉小镇温泉博物馆	28,452,600.00	504,916.17	683,737.75			1,188,653.92	4.18	4.18				自筹
合计	6,095,752,600.00	438,567,586.09	128,360,493.89			566,928,079.98	/	/	8,633,672.84	5,279,742.76	/	/

(3). 本期计提在建工程减值准备情况

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

工程物资

□适用 √不适用

23、 生产性生物资产

(1). 采用成本计量模式的生产性生物资产

□适用√不适用

(2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

24、 油气资产

□适用 √不适用

25、 使用权资产

□适用 √不适用

26、 无形资产

(1). 无形资产情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	土地使用权	软件	合计
一、账面原值
1.期初余额	46,184,843.20	4,803,269.24	50,988,112.44
2.本期增加金额
(1)购置
(2)内部研发
(3)企业合并增加
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额	46,184,843.20	4,803,269.24	50,988,112.44
二、累计摊销
1.期初余额	16,438,044.02	2,355,886.84	18,793,930.86
2.本期增加金额	589,667.82	134,464.26	724,132.08
（1）计提	589,667.82	134,464.26	724,132.08
3.本期减少金额
(1)处置

4.期末余额	17,027,711.84	2,490,351.10	19,518,062.94
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值	29,157,131.36	2,312,918.14	31,470,049.50
2.期初账面价值	29,746,799.18	2,447,382.40	32,194,181.58

本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例0%

(2). 未办妥产权证书的土地使用权情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

27、 开发支出

□适用 √不适用

28、 商誉

(1). 商誉账面原值

□适用 √不适用

(2). 商誉减值准备

□适用 √不适用

(3). 商誉所在资产组或资产组组合的相关信息

□适用 √不适用

(4). 说明商誉减值测试过程、关键参数（例如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定

期增长率、利润率、折现率、预测期等，如适用）及商誉减值损失的确认方法

□适用 √不适用

(5). 商誉减值测试的影响

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

29、 长期待摊费用

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加金额	本期摊销金额	其他减少金额	期末余额
办公室装修费	233,206.86		55,253.4		177,953.46
合计	233,206.86		55,253.4		177,953.46

其他说明：

无

30、 递延所得税资产/ 递延所得税负债

(1). 未经抵销的递延所得税资产

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额		期初余额
	可抵扣暂时性差异	递延所得税 资产	可抵扣暂时性差异	递延所得税 资产
资产减值准备	87,123,709.57	14,656,621.26	101,518,865.69	16,816,159.01
内部交易未实现利润
可抵扣亏损
预提费用	173,293,292.42	25,991,580.12	154,519,237.92	23,176,388.23
预计已完工项目维护费	2,575,716.40	386,357.46	2,575,716.40	386,357.46
合计	262,992,718.39	41,034,558.84	258,613,820.01	40,378,904.70

(2). 未经抵销的递延所得税负债

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额		期初余额
	应纳税暂时性差异	递延所得税 负债	应纳税暂时性差异	递延所得税 负债
非同一控制企业合并资产评估增值
其他债权投资公允价值变动
其他权益工具投资公允价值变动

其他权益工具投资评估增值	218,613,331.55	54,653,332.89	218,613,331.55	54,653,332.89
长期股权投资评估增值	2,300,196.74	575,049.19	2,300,196.74	575,049.19
合计	220,913,528.29	55,228,382.08	220,913,528.29	55,228,382.08

(3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债

□适用 √不适用

(4). 未确认递延所得税资产明细

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
可抵扣暂时性差异	744,332,425.47	744,868,418.53
可抵扣亏损	1,097,393,053.73	1,133,967,805.49
递延收益	1,267,500.00	1,267,500.00
合计	1,842,992,979.20	1,880,103,724.02

(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

年份	期末金额	期初金额	备注
2020年		158,397,113.24
2021年	185,685,951.98	185,685,951.98
2022年	219,942,670.95	219,942,670.95
2023年	309,904,001.52	309,904,001.52
2024年	260,038,067.80	260,038,067.80
2025年	121,822,361.48
合计	1,097,393,053.73	1,133,967,805.49	/

其他说明：

√适用 □不适用

注1：本公司主要利润来源为权益法核算确认的投资收益。本公司的可抵扣亏损等形成的可抵扣暂时性差异预计无足够的应纳税所得予以转回，因此未确认递延所得税资产。

注2：子公司嘉阳电力公司2017年已停产，于2018年进入清算，本年尚在清算中，预计未来无法产生足额的应纳税所得税额，因此未确认递延所得税资产。

注3：子公司攀枝花水电公司、旅游开发公司截至目前尚在建设前期，基于谨慎性原则，未确认递延所得税资产。

31、 其他非流动资产

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
合同取得成本
合同履约成本
应收退货成本
合同资产
待抵扣增值税进项税额	7,615,987.97		7,615,987.97	6,055,065.62		6,055,065.62
合计	7,615,987.97		7,615,987.97	6,055,065.62		6,055,065.62

其他说明：

注：本项目为子公司旅游开发公司、攀枝花水电公司预计将于1年以后抵扣的增值税进项税额。

32、 短期借款

(1). 短期借款分类

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
质押借款	10,000,000.00	10,000,000.00
抵押借款	30,000,000.00	30,000,000.00
保证借款
信用借款	2,675,188,741.5	3,164,544,200.00
合计	2,715,188,741.50	3,204,544,200.00

短期借款分类的说明：

无

(2). 已逾期未偿还的短期借款情况

□适用 √不适用

其他说明：

√适用 □不适用

注1：年末抵押借款系子公司交大光芒公司以位于成都市高新区天府大道中段801号，面积为1254.25㎡和1071.59㎡，房产证号分别为成房权证监证字第3034497号，成房权证监证字第3034486号的房屋，作为抵押担保物向银行申请的借款，抵押期限为：2018年12月26日-2019年12月26日期间所签署的主合同，2020年与银行续签抵押合同，抵押期限变更为：2020年1月6日-2021年1月6日。注2：期末信用借款中的4.7亿元为川投集团公司对子公司田湾河公司直接贷款，贷款情况详见本附注十二、5（5）关联方资金拆借所述。

注3：年末质押借款中1,000.00万元系子公司交大光芒公司以其与江苏新绿能科技有限公司签订的采购合同（采购合同XLN-4C-2018-04）应收的2,000.00万元应收账款作为质押向成都银行申请的借款，借款期限为：2019年10月24日至2020年10月23日。

年末无已逾期未偿还的借款。

33、 交易性金融负债

□适用 √不适用

34、 衍生金融负债

□适用 √不适用

35、 应付票据

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

种类	期末余额	期初余额
商业承兑汇票
银行承兑汇票	800,000.00	1,500,000.00
合计	800,000.00	1,500,000.00

本期末已到期未支付的应付票据总额为0 元。

36、 应付账款

(1). 应付账款列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
其中：1年以内	81,657,044.42	71,638,457.46
其中：1年以上	46,872,210.70	87,832,562.46
合计	128,529,255.12	159,471,019.92

(2). 账龄超过1年的重要应付账款

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	未偿还或结转的原因
长江勘测设计研究院有限责任公司设计款	39,879,971.72	按合同进度尚未最终结算
大坝基建工程款	2,260,028.70	历史遗留款项
广州确任自动化系统有限公司项目款	3,672,210.28	尚未最终结算
河北环华电力安装工程有限公司项目款	1,060,000.00	尚未最终结算
合计	46,872,210.70	/

其他说明：

□适用 √不适用

37、 预收款项

(1). 预收账款项列示

□适用 √不适用

(2). 账龄超过1年的重要预收款项

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

38、 合同负债

(1). 合同负债情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
预收款项	19,139,744.15	24,497,674.65
合计	19,139,744.15	24,497,674.65

(2). 报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

39、 应付职工薪酬

(1). 应付职工薪酬列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
一、短期薪酬	54,272,888.24	52,394,725.62	74,366,206.03	32,301,407.83
二、离职后福利-设定提存计划	1,453,444.30	2,702,985.36	3,387,715.23	768,714.43
三、辞退福利	70,000.00		70,000.00
四、一年内到期的其他福利
合计	55,796,332.54	55,097,710.98	77,823,921.26	33,070,122.26

(2). 短期薪酬列示

√适用 □不适用

单位：元 币种:人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
一、工资、奖金、津贴和补贴	47,677,370.34	40,176,734.44	62,169,006.25	25,685,098.53
二、职工福利费		3,611,123.51	3,611,123.51
三、社会保险费	193,081.46	3,281,800.23	3,206,818.11	268,063.58
其中：医疗保险费	182,080.69	2,999,674.63	2,921,862.96	259,892.36
工伤保险费	388.49	20,291.82	18,455.01	2,225.30
生育保险费	10,612.28	261,833.78	266,500.14	5,945.92
四、住房公积金	816,518.30	4,340,930.90	4,415,236.36	742,212.84
五、工会经费和职工教育经费	5,585,918.14	984,136.54	964,021.80	5,606,032.88
六、短期带薪缺勤
七、短期利润分享计划

合计

54,272,888.24

52,394,725.62

74,366,206.03

32,301,407.83

(3). 设定提存计划列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
1、基本养老保险	517,298.87	1,935,276.20	1,985,474.43	467,100.64
2、失业保险费	34,310.69	31,393.30	32,152.33	33,551.66
3、企业年金缴费	901,834.74	736,315.86	1,370,088.47	268,062.13
合计	1,453,444.30	2,702,985.36	3,387,715.23	768,714.43

其他说明：

□适用 √不适用

40、 应交税费

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
增值税	8,033,210.63	17,446,993.81
企业所得税	4,708,297.78	12,492,948.99
个人所得税	1,307,095.54	1,594,898.68
城市维护建设税	118,703.73	407,371.47
教育费附加	258,999.14	534,633.74
地方教育费附加	172,666.08	356,422.48
副食品调节基金	4,847,062.70	4,847,062.70
印花税	246,575.14	328,381.59
代扣代缴投资者税金	10,208,239.75	9,775,874.54
水资源税	2,907,038.67	4,171,427.96
房产税	8,805.94	8,805.94
合计	32,816,695.10	51,964,821.90

其他说明：

应交税费期末余额较年初减少36.85%，主要原因为缴纳跨年度税费导致。

41、 其他应付款

项目列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目

期末余额

期初余额

应付利息	21,210,772.35	37,343,255.32
应付股利	1,496,767,824.84	40,061.64
其他应付款	265,867,063.74	256,547,478.07
合计	1,783,845,660.93	293,930,795.03

其他说明：

应付股利较年初增加14.97亿元，主要原因是本公司依据经公司2020年5月19日的2019年年度股东大会审议通过的利润分配方案：以方案实施前的公司总股本4,402,140,480股为基数，每10股派发现金3.40元（含税），共计派发现金红利1,496,727,763.20元（含税），计提应付股利1,496,727,763.20元。

应付利息

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
分期付息到期还本的长期借款利息	822,981.41	2,546,228.35
企业债券利息	4,452,245.05
短期借款应付利息	925,947.34	4,472,834.81
划分为金融负债的优先股\永续债利息	14,296,681.88	29,611,275.49
超短期融资应付利息	9,185,570.77	28,500,164.38
可转换债券应付利息	5,111,111.11	1,111,111.11
外部借款利息	712,916.67	712,916.67
合计	21,210,772.35	37,343,255.32

重要的已逾期未支付的利息情况：

□适用 √不适用

其他说明：

√适用 □不适用

注：应付利息年末余额较年初余额减少16,132,482.97元，下降43.20%，系母公司12亿元超短期融资券于本年1月8日到期支付了应付利息所致。

应付股利

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
普通股股利	1,496,767,824.84	40,061.64
划分为权益工具的优先股\永续债股利
优先股\永续债股利-XXX
优先股\永续债股利-XXX
应付股利-XXX

应付股利-XXX
合计	1,496,767,824.84	40,061.64

其他说明，包括重要的超过1年未支付的应付股利，应披露未支付原因：

应付股利大幅增长原因为计提2019年度分红款.

其他应付款

(1). 按款项性质列示其他应付款

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
保证金	19,311,988.91	10,077,448.75
排污费	2,014,464.00	2,014,464.00
水资源费	4,682,647.22	4,682,647.22
应付单位款	18,314,306.34	7,315,351.84
应付个人款	2,691,052.62	5,208,860.11
库区维护费	210,198,762.68	209,196,711.85
安全基金	1,360,815.75	1,360,815.75
其他	7,293,026.22	16,691,178.55
合计	265,867,063.74	256,547,478.07

(2). 账龄超过1年的重要其他应付款

□适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	未偿还或结转的原因
库区维护费	201,872,491.96	暂未缴纳
四川省乐山市水务局	4,682,647.22	暂未缴纳
四川省犍为县环保局	2,014,464.00	暂未缴纳
四川新光多晶硅工程技术有限公司	2,218,085.60	破产清算中，尚未支付
安全基金	1,360,815.75	尚未结算完成
合计	212,148,504.53	/

其他说明：

□适用 √不适用

42、 持有待售负债

□适用 √不适用

43、 1年内到期的非流动负债

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
1年内到期的长期借款	545,000,000.00	590,000,000.00
1年内到期的应付债券
1年内到期的长期应付款
1年内到期的租赁负债
合计	545,000,000.00	590,000,000.00

其他说明：

无

44、 其他流动负债

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
短期应付债券	2,000,000,000.00	1,200,000,000.00
应付退货款
预收款项税额部分	430,226.79	3,184,255.70
合计	2,000,430,226.79	1,203,184,255.70

短期应付债券的增减变动：

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

债券 名称	面值	发行 日期	债券 期限	发行 金额	期初 余额	本期 发行	按面值计提利息	溢折价摊销	本期 偿还	期末 余额
20川投能源SCP002	100	2020年5月28日	180日	1,200,000,000.00		1,200,000,000.00	1,628,000.00			1,200,000,000.00
20川投能源SCP001	100	2020年1月6日	180日	800,000,000.00		800,000,000.00	8,816,000.00			800,000,000.00
19川投能源SCP001	100	2019年4月23日	270日	1,200,000,000.00	1,200,000,000.00				1,200,000,000.00

合计

/

/

/

3,200,000,000.00

1,200,000,000.00

2,000,000,000.00

10,444,000.00

1,200,000,000.00

2,000,000,000.00

其他说明：

□适用 √不适用

45、 长期借款

(1). 长期借款分类

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
质押借款
抵押借款
保证借款	400,000,000.00	500,000,000.00
信用借款	300,000,000.00	305,000,000.00
合计	700,000,000.00	805,000,000.00

长期借款分类的说明：

无

其他说明，包括利率区间：

√适用 □不适用

注1：年末长期借款利率区间为4.41%~4.75%。注2：保证借款系子公司田湾河公司与中国建设银行股份有限公司新华支行签订的借款合同，该借款由川投集团、中国水电顾问集团成都勘测设计研究院和四川投资服务经营公司联合担保，详见关联方及关联交易附注。

46、 应付债券

(1). 应付债券

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
可转换公司债券	3,413,048,831.04	3,344,326,724.78
私募债	500,000,000.00
合计	3,913,048,831.04	3,344,326,724.78

(2). 应付债券的增减变动（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）

√适用 □不适用

单位：亿元 币种：人民币

债券 名称	面值	发行 日期	债券 期限	发行 金额	期初 余额	本期 发行	按面值计提利息	溢折价摊销	本期 偿还	期末 余额
20川投能源GN001		2020年3月23日	3年	5.00		5.00	0.45			5.00
川投转债		2019年11月11日	6年	40.00	33.44		0.04	0.69		34.13
合计	/	/	/	45.00	33.44	5.00	0.49	0.69		39.13

(3). 可转换公司债券的转股条件、转股时间说明

√适用 □不适用

本次发行的“川投转债（110061）”的转股期自可转债发行结束之日起满六个月后的第一个交易日起至可转债到期日止。初始转股价格为9.92元/股，不低于募集说明书公告日前二十个交易日公司股票交易均价（若在该二十个交易日内发生过因除权、除息引起股价调整的情形，则对调整前的交易日的交易价按经过相应除权、除息调整后的价格计算）和前一个交易日公司股票交易均价。同时，初始转股价格不低于最近一期经审计的每股净资产和股票面值。

(4). 划分为金融负债的其他金融工具说明

期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况

□适用 √不适用

期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表

□适用 √不适用

其他金融工具划分为金融负债的依据说明

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

47、 租赁负债

□适用 √不适用

48、 长期应付款

项目列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
长期应付款	1,616,518.94	1,616,518.94
专项应付款	2,980,000.00	3,763,018.87
合计	4,596,518.94	5,379,537.81

其他说明：

无

长期应付款

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
国家增股准备金	1,616,518.94	1,616,518.94
合计	1,616,518.94	1,616,518.94

其他说明：

本项目形成原因为本集团以前年度调整股权结构将多余资产转入形成。

专项应付款

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额	形成原因
省经信委中小企业发展专项资金项目	1,000,000.00			1,000,000.00	注1
高速铁路客运专项综合SCADA系统产能提升	400,000.00			400,000.00	注2
高速铁路牵引供电系统运营维护关键技术研究	188,679.25		188,679.25		注3
中国铁路总公司牵引供电运行安全技术研究－智能牵引供电系统大数据应用技术研究	94,339.62		94,339.62		注4
6C系统综合数据处理中心	500,000.00		500,000.00		注5
接触网悬挂状态检测监测系统	1,580,000.00			1,580,000.00	注6
合计	3,763,018.87		783,018.87	2,980,000.00	/

其他说明：

注1：根据四川省经济和信息化委员会《2014年四川省中小企业发展专项资金（中小微企业提升发展能力类）—规模以上中小企业公示》（2014年第12号），本公司于2014年9月24日

收到中小企业发展专资金1,000,000.00元。因该补贴需经项目验收合格后确认，本公司暂将其计入专项应付款科目。

注2：根据成都高新技术产业开发区科技局、成都市科学技术局2014年9月29日与本公司签订的项目名称为“客运专线供电综合SCADA系统GM6000DAS”的战略性新兴产品研发补贴三方合同，本公司于2014年10月15日收到项目经费拨款400,000.00元。因该补贴需经项目验收合格后确认，本公司暂将其计入专项应付款科目。注3：根据中国铁路总公司2014年6月27日与本公司在内的6家公司签订的项目名称为“牵引供电安全服役技术研究—高速铁路牵引供电系统运营维护关键技术研究”的科技研究开发计划课题合同，本公司于2014年10月11日收到首次项目经费拨款160,377.36元，并于2015年12月收到第二次项目经费拨款28,301.89元，合计收到188,679.25元。本期因该项目完成验收，本公司已转入其他收益。

注4： 根据中国铁路总公司2016年7月15日与本公司签订的“智能牵引供电系统大数据应用技术研究”课题合同，本公司与2016年12月22日收到经费100,000.00元（不含税金额为94,339.62元）。本期因该项目完成验收，本公司已转入其他收益。

注5：根据成都高新科技局2016年与本公司签发的“6c系统综合数据处理中心”项目合同书，本公司于2016年12月22日收到款项50万元。本期因该项目完成验收，本公司已转入其他收益。

注6：根据成都高新技术产业开发区新经济发展局《关于2019年2025工业发展资金项目安排明细表中属于新经济局大数据和网络安全产业处推荐的项目》，本公司于2019年9月30日收到政府专项资金1,580,000元。因该补贴需经项目验收合格后确认，公司将其计入专项应付款项科目，待验收后确认。

49、 长期应付职工薪酬

□适用 √不适用

50、 预计负债

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	期末余额	形成原因
对外提供担保
未决诉讼
产品质量保证
重组义务
待执行的亏损合同
应付退货款

其他
预计已完工项目维护费	2,575,716.40	989,162.23	注
合计	2,575,716.40	989,162.23	/

其他说明，包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明：

注：为保障客户最终服务需求，交大光芒公司年末根据销售收入的1.5%计提相关负债，对已完工项目计提“已完工项目维护费”，实际发生维护时冲减本项目。

51、 递延收益

递延收益情况

√适用 □不适用

单位：元 币种人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额	形成原因
政府补助	1,267,500.00			1,267,500.00	收到财政拨款
合计	1,267,500.00			1,267,500.00	/

涉及政府补助的项目：

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

负债项目	期初余额	本期新增补助金额	本期计入营业外收入金额	本期计入其他收益金额	其他变动	期末余额	与资产相关/与收益相关
锅炉环保技改工程补助	1,267,500.00					1,267,500.00	与资产有关

其他说明：

√适用 □不适用

注：本项目为子公司嘉阳电力公司根据《财政厅省经济和信息化委关于清算下达2014年省企业技术改造专项资金的通知》（川财建[2014]126号）和《四川省财政厅关于下达2015年重点行业（领域）污染防治专项资金的通知》（川财建[2015]34号），于2014年度累计收到的四川省犍为县财政局拨付的#1、#2锅炉环保技改工程补助资金3,380,000.00元。嘉阳电力公司将该项与资产相关的政府补助从项目转固时间2014年12月的次月起按该资产使用年限8年分期结转收益。

52、 其他非流动负债

□适用 √不适用

53、 股本

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

	期初余额	本次变动增减（+、一）					期末余额
		发行 新股	送股	公积金 转股	其他	小计
股份总数	4,402,140,480.00				1,707.00	1,707.00	4,402,142,187.00

其他说明：

增加额为当年可转债转股。

54、 其他权益工具

(1) 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况

√适用 □不适用

经本公司十届董事会第一次会议决议、第十届董事会第九次会议决议和2018年第二次临时股东大会决议、2019年第一次临时股东大会、《四川省政府国有资产监督管理委员会关于四川川投能源股份有限公司公开发行可转换公司债券有关事项的批复》（川国资产权[2018]15号文）、并经中国证券监督管理委员会证监许可〔2019〕1575号《关于核准四川川投能源股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》核准，本公司于2019年11月11日向社会公开发行可转换公司债券[川投转债（110061）]总额4,000,000,000.00元。本次可转换公司债券扣除发行费用后实际募集资金净额3,994,065,400.00元，初始确认应付债券本金4,000,000,000.00元、利息调整674,773,638.70元，其他权益工具668,839,038.70元.

(2) 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

发行在外的金融工具	期初		本期增加		本期减少		期末
	数量	账面价值	数量	账面价值	数量	账面价值	数量	账面价值
川投转债（110061）	40,000,000	668,839,038.70					40,000,000	668,839,038.70
合计	40,000,000	668,839,038.70					40,000,000	668,839,038.70

55、 资本公积

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
资本溢价（股本溢价）	4,008,448,938.49			4,008,448,938.49
其他资本公积	43,250,846.60	15,293.00		43,266,139.60
合计	4,051,699,785.09	15,293.00		4,051,715,078.09

其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

本项目变动主要是本期可转换公司债券转股17000元，确认股本溢价所致。

56、 库存股

□适用 √不适用

57、 营业收入和营业成本

(1). 营业收入和营业成本情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额		上期发生额
	收入	成本	收入	成本
主营业务	301,184,136.45	146,322,892.46	312,789,857.54	148,398,255.61
其他业务	5,382,181.04	5,440,623.19	6,151,238.74	3,909,446.54
合计	306,566,317.49	151,763,515.65	318,941,096.28	152,307,702.15

(2). 合同产生的收入的情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

合同分类	合计
商品类型
电力销售	263,201,397.77
软件产品销售	7,063,733.61
硬件产品销售	23,216,403.14
服务	7,702,601.93
其他	5,382,181.04
合计	306,566,317.49
按经营地区分类
省内	278,656,229.60
省外	27,910,087.89
合计	306,566,317.49

合同产生的收入说明：

无

(3). 履约义务的说明

□适用 √不适用

(4). 分摊至剩余履约义务的说明

□适用 √不适用

其他说明：

无

58、 税金及附加

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
消费税
营业税
城市维护建设税	639,609.43	701,691.47
教育费附加	1,119,029.08	1,240,366.91
资源税	-
房产税	474,529.58	471,607.7
土地使用税	122,840.52	122,840.52
车船使用税	4,528.50	14,408.5
印花税	35,969.15	248,828.81
地方教育费附加	746,019.37	825,784.58
其他	5,602,954.88	4,981,362.59
合计	8,745,480.51	8,606,891.08

其他说明：

无

59、 销售费用

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
职工薪酬	3,713,861.32	4,820,899.10
差旅费等办公相关费用	424,268.86	599,963.28
业务招待费	451,602.77	565,335.34
办公费	180,240.25	92,167.64

其他	237,080.59	84,602.30
合计	5,007,053.79	6,162,967.66

其他说明：

无

60、 管理费用

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
职工薪酬	24,320,842.73	27,142,358.31
办公费、差旅费、会务费等日常费用	2,761,877.77	5,159,404.05
折旧及摊销	826,381.28	617,847.91
业务费用	369,686.43	361,122.56
证券事务费	554,587.91	118,829.12
审计评估咨询费	1,796,561.20	1,962,405.65
资产修理及维护	2,356,381.95	4,807,575.74
董事会费		5,431.00
房租物管费	4,137,854.51	2,281,655.13
其他	1,348,029.56	1,309,886.88
合计	38,472,203.34	43,766,516.35

其他说明：

无

61、 研发费用

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
直接材料	187,722.14	285,126.21
直接人工	3,549,424.48	4,658,166.72
其他费用	2,652,175.13	1,210,718.19
合计	6,389,321.75	6,154,011.12

其他说明：

无

62、 财务费用

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
利息支出	170,643,371.66	142,789,747.11

加：担保费支出	2,848,252.98	3,938,036.97
加：其他支出	823,578.60	38,898.54
减：利息收入	-6,586,564.23	-4,790,024.70
合计	167,728,639.01	141,976,657.92

其他说明：

无

63、 其他收益

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
增值税即征即退	5,476,646.63	5,133,097.45
嘉阳电力锅炉环保技改工程补助		1,690,000.00
政府补助	801,712.86	359,200.65
稳岗补贴	300,155.55	11,953.94
代扣个税手续费	68,971.31
总部企业发展资金	32,981.00
合计	6,680,467.35	7,194,252.04

其他说明：

其他说明：

增值税即征即退项目系控股子公司交大光芒软件产品、嵌入式软件增值税超过3%部分即征即退的税金返还：

根据财政部、国家税务总局、海关总署[财税（2011）100号]《关于软件产品增值税的通知》规定，自2011年1月1日起，对认定的软件企业增值税一般纳税人销售其自行开发生产的软件产品，按17%的法定税率征收增值税后，对其增值税实际税负超过3%的部分实行即征即退政策。

64、 投资收益

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益	1,283,223,148.44	1,189,089,006.05
处置长期股权投资产生的投资收益
交易性金融资产在持有期间的投资收益	29,905,293.57
其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入
债权投资在持有期间取得的利息收入	1,427,879.94
其他债权投资在持有期间取得的利

息收入
处置交易性金融资产取得的投资收益
处置其他权益工具投资取得的投资收益
处置债权投资取得的投资收益
处置其他债权投资取得的投资收益
合计	1,314,556,321.95	1,189,089,006.05

其他说明：

无

65、 净敞口套期收益

□适用 √不适用

66、 公允价值变动收益

□适用 √不适用

67、 信用减值损失

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
其他应收款坏账损失	352,181.37	421,148.94
债权投资减值损失	535,993.06
其他债权投资减值损失
长期应收款坏账损失
应收账款减值损失	4,972,148.46	4,511,395.66
其他资产减值损失	999,295.63
合同资产减值损失
合计	6,859,618.52	4,932,544.60

其他说明：

无

68、 资产减值损失

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
一、坏账损失
二、存货跌价损失及合同履约成本减值损失
三、长期股权投资减值损失
四、投资性房地产减值损失
五、固定资产减值损失
六、工程物资减值损失
七、在建工程减值损失
八、生产性生物资产减值损失
九、油气资产减值损失
十、无形资产减值损失
十一、商誉减值损失
十二、其他		21,383,783.85
合计		21,383,783.85

其他说明：

无

69、 资产处置收益

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
非流动资产处置收益	20,172,142.27
其中:划分为持有待售的非流动资产处置收益
其中:固定资产处置收益
合计	20,172,142.27

其他说明：

√适用 □不适用

本期固定资产处置收益主要是子公司嘉阳电力处置报废机器设备取得的收益。

70、 营业外收入

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额	计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置利得合计		285,103.27
其中：固定资产处置		285,103.27

利得
无形资产处置利得
债务重组利得
非货币性资产交换利得
接受捐赠
政府补助		7,423,100.00
其他	140,799.55	1,107,420.34	209,692.23
合计	140,799.55	8,815,623.61	209,692.23

计入当期损益的政府补助

□适用 √不适用

其他说明：

√适用 □不适用

其他主要是：

1、田湾河公司为无需支付的违约金、赔偿金以及无需支付的应付款项合计139,799.55元。其中，由于质量问题，经合同双方协商同意，扣除东方电气集团东方电机有限公司质保金121,550.00元，相应进项税转出。

71、 营业外支出

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额	计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置损失合计		146,542.88
其中：固定资产处置损失		146,542.88
无形资产处置损失
债务重组损失
非货币性资产交换损失
对外捐赠	1,734,833.68	144,729.49	1,734,833.68
其他		15,920.28
合计	1,734,833.68	307,192.65	1,734,833.68

其他说明：

无

72、 所得税费用

(1) 所得税费用表

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
当期所得税费用	15,266,440.38	18,966,587.31
递延所得税费用	-503,778.63	-498,588.43
合计	14,762,661.75	18,467,998.88

(2) 会计利润与所得税费用调整过程

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目	本期发生额
利润总额	1,275,134,619.40
按法定/适用税率计算的所得税费用	318,783,654.85
子公司适用不同税率的影响	-9,427,557.09
调整以前期间所得税的影响
非应税收入的影响	-290,350,196.74
不可抵扣的成本、费用和损失的影响	81,229.65
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响	-4,324,468.92
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响
所得税费用	14,762,661.75

其他说明：

□适用 √不适用

73、 其他综合收益

√适用 □不适用

详见本报告第十节、七、57所述。

74、 其他综合收益

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初 余额	本期发生金额						期末 余额
		本期所得税前发生额	减：前期计入其	减：前期计入其他综合	减：所得税费用	税后归属于母公司	税后归属于少数股东

			他综合收益当期转入损益	收益当期转入留存收益
一、不能重分类进损益的其他综合收益
其中：重新计量设定受益计划变动额
权益法下不能转损益的其他综合收益
其他权益工具投资公允价值变动
企业自身信用风险公允价值变动
二、将重分类进损益的其他综合收益	26,876,088.51	-48,546.10				-48,546.10		26,827,542.41
其中：权益法下可转损益的其他综合收益	26,095,144.89							26,095,144.89
其他债权投资公允价值变动	780,943.62	-48,546.10				-48,546.10		732,397.52
金融资产重分类计入其他综合收益的金额
其他债权投资信用减值准备
现金流量

套期储备
外币财务报表折算差额
其他综合收益合计	26,876,088.51	-48,546.10				-48,546.10		26,827,542.41

其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整：

无

75、 专项储备

□适用 √不适用

76、 盈余公积

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
法定盈余公积	2,390,486,252.83			2,390,486,252.83
任意盈余公积	3,556,095,123.06			3,556,095,123.06
储备基金
企业发展基金
其他
合计	5,946,581,375.89			5,946,581,375.89

盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

无

77、 未分配利润

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期	上年度
调整前上期末未分配利润	12,032,782,977.95	11,125,691,326.95
调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－）
调整后期初未分配利润	12,032,782,977.95	11,125,691,326.95
加：本期归属于母公司所有者的净利润	1,242,773,308.81	2,947,152,991.28
减：提取法定盈余公积		287,767,678.51
提取任意盈余公积		431,651,517.77
提取一般风险准备

应付普通股股利	1,496,727,763.20	1,320,642,144.00
转作股本的普通股股利
期末未分配利润	11,778,828,523.56	12,032,782,977.95

注：2020年4月24日，公司召开十届十八次董事会，审议通过了《关于审议2019年度利润分配预案的提案报告》，决定向全体股东每10股派发现金红利3.40元（含税）。截至2020年6月30日，公司总股本4,402,142,187股，以此计算合计拟派发现金红利1,496,767,824.84元（含税）。资本公积金不转增，不送股。调整期初未分配利润明细：

1、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润0 元。

2、由于会计政策变更，影响期初未分配利润0 元。

3、由于重大会计差错更正，影响期未分配利润0 元。

4、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润0 元。

5、其他调整合计影响期初未分配利润0 元。

78、 现金流量表项目

(1). 收到的其他与经营活动有关的现金

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
代收代支往来款	2,608,061.66	6,458,196.70
利息收入	7,255,416.39	4,790,024.70
财政补贴收入	580,049.49	7,782,300.65
收到保证金	10,711,320.59	3,668,456.42
合计	21,154,848.13	22,698,978.47

收到的其他与经营活动有关的现金说明：

无

(2). 支付的其他与经营活动有关的现金

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
办公费、差旅费、会务费等	2,759,877.77	5,159,404.05
修理费	540,755.31	1,531,603.78
财产保险费
排污费
保证金	2,635,478.43	4,925,338.97
房屋租赁费	2,642,881.86	2,281,655.13
手续费	99,685.64	441,926.82
车辆使用费	62,361.90	99,780.67
往来款	16,423,533.19	18,252,746.36
对外捐赠	1,734,833.68

合计

26,899,407.78

32,692,455.78

支付的其他与经营活动有关的现金说明：

无

(3). 收到的其他与投资活动有关的现金

□适用 √不适用

(4). 支付的其他与投资活动有关的现金

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
支付北京产权交易所交易费
支付其他与投资有关的费用		114,408.83
合计		114,408.83

支付的其他与投资活动有关的现金说明：

无

(5). 收到的其他与筹资活动有关的现金

□适用 √不适用

(6). 支付的其他与筹资活动有关的现金

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
贷款担保费	2,780,000.000	4,016,250.00
融资手续费	460,182.620
其他		90,202.00
合计	3,240,182.62	4,106,452.00

支付的其他与筹资活动有关的现金说明：

无

79、 现金流量表补充资料

(1) 现金流量表补充资料

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

补充资料	本期金额	上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润	1,260,371,957.65	1,172,606,368.62
加：资产减值准备	-6,859,618.52	-26,316,328.45
信用减值损失
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧	96,907,328.78	97,878,546.84
使用权资产摊销
无形资产摊销	697,237.60	308,184.96
长期待摊费用摊销	55,253.40	67,470.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列）	-20,172,142.27	-138,560.39
固定资产报废损失（收益以“－”号填列）
公允价值变动损失（收益以“－”号填列）
财务费用（收益以“－”号填列）	167,728,639.01	141,976,657.92
投资损失（收益以“－”号填列）	-1,314,844,224.47	-1,189,089,006.05
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）	-655,654.14	-498,588.42
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）
存货的减少（增加以“－”号填列）	-21,471,276.44	-16,886,698.37
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）	42,016,740.37	23,097,705.98
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）	-72,308,475.62	-66,965,120.34
其他
经营活动产生的现金流量净额	131,465,765.35	136,040,632.30
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额	3,793,884,992.81	1,248,504,424.75
减：现金的期初余额	708,195,762.59	725,067,832.15
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额	3,085,689,230.22	523,436,592.60

(2) 本期支付的取得子公司的现金净额

□适用 √不适用

(3) 本期收到的处置子公司的现金净额

□适用 √不适用

(4) 现金和现金等价物的构成

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
一、现金	3,793,884,992.81	708,195,762.59
其中：库存现金	203,163.05	156,706.08
可随时用于支付的银行存款	3,793,681,829.76	708,039,056.51
可随时用于支付的其他货币资金
可用于支付的存放中央银行款项
存放同业款项
拆放同业款项
二、现金等价物
其中：三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额	3,793,884,992.81	708,195,762.59
其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物

其他说明：

√适用 □不适用

注：本集团期末货币资金与现金和现金等价物差异原因系年末其他货币资金，为受限货币资金。

80、 所有者权益变动表项目注释说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：

□适用 √不适用

81、 所有权或使用权受到限制的资产

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末账面价值	受限原因
货币资金	3,607,119.09	保函保证金
应收票据	2,098,300.00	已用于子公司仁宗海票据保证金质押
存货

固定资产	22,082,566.88	已用于子公司交大光芒银行借款抵押
无形资产
应收账款	19,000,000.00	已用于子公司交大光芒银行借款质押
合计	46,787,985.97	/

其他说明：

无

82、 外币货币性项目

(1). 外币货币性项目

□适用 √不适用

(2). 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因

□适用 √不适用

83、 套期

□适用 √不适用

84、 政府补助

1. 政府补助基本情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

种类	金额	列报项目	计入当期损益的金额
增值税即征即退	5,476,646.63	其他收益	5,476,646.63
彭州市经济科技和信息化局企业防疫体系建设补助资金	8,427.78	其他收益	8,427.78
总部企业发展资金	32,981.00	其他收益	32,981.00
稳岗补贴	300,155.55	其他收益	300,155.55
代扣个税手续费	68,971.31	其他收益	68,971.31
免税收入（增值税）	5,266.21	其他收益	5,266.21
成都市知识产权服务中心（成都知识产权维权援助中心）专利补助	5,000.00	其他收益	5,000.00
成都高新区重点科技项目-6C系统综合数据处理中心	500,000.00	其他收益	500,000.00
攀枝花市东区发展和改革局防疫专项补助资金	500,000.00	其他应付款
中国铁路总公司重大课题研究-高速铁路牵引供	188,679.25	其他收益	188,679.25

电系统运营维护关键技术研究
中国铁路总公司牵引供电运行安全技术研究	94,339.62	其他收益	94,339.62

2. 政府补助退回情况

□适用 √不适用

其他说明无

85、 其他

□适用 √不适用

八、 合并范围的变更

1、 非同一控制下企业合并

□适用 √不适用

2、 同一控制下企业合并

□适用 √不适用

3、 反向购买

□适用 √不适用

4、 处置子公司

是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形

□适用√不适用

其他说明：

□适用 √不适用

是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形

□适用√不适用

5、 其他原因的合并范围变动

说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：

□适用 √不适用

6、 其他

□适用 √不适用

九、 在其他主体中的权益

1、 在子公司中的权益

(1). 企业集团的构成

√适用 □不适用

子公司 名称	主要经营地	注册地	业务性质	持股比例(%)		取得 方式
				直接	间接
田湾河公司	石棉县	石棉县	水电开发	80		同一控制下合并
嘉阳电力公司	犍为县	犍为县	火力发电	95	5	同一控制下合并
交大光芒公司	国内	成都高新区	软件开发	50		同一控制下合并
川投电力公司	成都市	成都市锦江区	投资与资产管理	100		同一控制下合并
天彭电力公司	彭州市	彭州市	水力发电	95	5	同一控制下合并
仁宗海公司	康定县	康定县	水力发电		100	同一控制下合并
景达公司	石棉县	石棉县	后勤服务		100	同一控制下合并
旅游开发公司	石棉县	石棉县	旅游资源开发、管理		56	投资设立
攀枝花水电公司	攀枝花市	攀枝花市	水电开发	60		非同一控制下合并

在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：

无

持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据：

本公司拥有交大光芒公司50%的股权，为该公司第一大股东。交大光芒公司生产经营、财务、人事均由本公司控制，本公司对交大光芒公司拥有实质控制权，故将其纳入合并报表范围。

对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：

无

确定公司是代理人还是委托人的依据：

无

其他说明：

无

(2). 重要的非全资子公司

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

子公司名称	少数股东持股 比例（%）	本期归属于少数股东的损益	本期向少数股东宣告分派的股利	期末少数股东权益余额
田湾河公司	20%	14,173,312.87		320,109,451.50

交大光芒公司	50%	3,850,153.39		135,360,354.06
攀枝花水电公司	40%	6,903.44		71,990,633.60

子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

(3). 重要非全资子公司的主要财务信息

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

子公司名称	期末余额						期初余额
	流动资产	非流动资产	资产合计	流动负债	非流动负债	负债合计	流动资产	非流动资产	资产合计	流动负债	非流动负债	负债合计
田湾河公司	24,670.12	272,743.93	297,414.05	100,101.75	40,000.00	140,101.75	28,065.35	281,550.30	309,615.65	109,346.84	50,000.00	159,346.84
交大光芒公司	41,175.09	3,419.71	44,594.80	17,125.33	396.92	17,522.25	41,466.78	3,474.72	44,941.50	18,005.58	633.88	18,639.46
攀枝花水电公司	4,014.30	52,997.93	57,012.23	41,465.77		41,465.77	1,158.95	42,451.65	43,610.60	25,614.67		25,614.67

子公司名称	本期发生额				上期发生额
	营业收入	净利润	综合收益总额	经营活动现金流量	营业收入	净利润	综合收益总额	经营活动现金流量
田湾河公司	25,278.12	7,043.48	7,043.48	17,891.21	25,171.94	6,344.39	6,344.39	17,169.25
交大光芒公司	3,798.27	770.51	770.51	-739.24	5,067.08	1,225.17	1,225.17	-2,182.42
攀枝花水电公司		1.73	1.73

其他说明：

无

(4). 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制：

□适用 √不适用

(5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持：

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易

□适用 √不适用

3、 在合营企业或联营企业中的权益

√适用 □不适用

(1). 重要的合营企业或联营企业

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

合营企业或联营企业名称	主要经营地	注册地	业务性质	持股比例(%)		对合营企业或联营企业投资的会计处理方法
				直接	间接
雅砻江公司	四川省内	成都市	水电开发和销售	48		权益法核算
乐飞光电公司	峨眉山市	峨眉山市	光纤、光缆生产和销售	49		权益法核算
新光硅业公司	乐山市	乐山市	多晶硅开发、生产	33.14		权益法核算
川投售电公司	四川省内	成都市	电能购售及服务	20		权益法核算
国电大渡河公司	四川省内	成都市	水电开发和销售	10		权益法核算

在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明：

无

持有20%以下表决权但具有重大影响，或者持有20%或以上表决权但不具有重大影响的依据：

本公司持有国电大渡河公司10%股权，截至2018年11月1日，投资成本16.04亿元。本公司向国电大渡河派驻董事一名，但由于其他两股东为同一控制下的公司，合计持有国电大渡河90%的股权，按照以前年度的议事规则，处于同一控制下的其他两方股东在董事会和股东会上形成一致意见并投票即可以做出决策，故本公司向国电大渡河派出的董事实际对国电大渡河公司的影响力非常有限，无法实质参与国电大渡河公司的财务及经营决策。因此，本公司判断对国电大渡河的股权投资属于不存在控制、共同控制、重大影响的投资，按照《企业会计准则第 22 号—金融工具的确认和计量》相关规定，将其作为可供出售金融资产列报。

多年以来，本公司一直与国电大渡河公司其他股东方进行谈判沟通，希望能维护自己的股东权益，争取能够实际参与国电大渡河公司的财务及经营决策。经过各方各级持续多年的不断沟通和争取，在2018年3月12日国电大渡河公司的董事会上，本公司提出议案：国电大渡河公司的生产经营预算必须要报经股东方，由各股东方审议通过后才能够报股东会决策。经过多轮磋商，该议案获得通过并由股东各方履行相关程序后，该董事会决议最终于 2018年11月正式签署。通过多年努力，本公司自 2018年11月起对国电大渡河公司的财务及经营决策拥有了实质的参与权和影响力。

根据《企业会计准则》及其相关规定，本公司将国电大渡河股权投资的会计核算方法由《企业会计准则第22号—金融工具的确认和计量》调整为《企业会计准则第2号—长期股权投资》。

自2018年11月开始将国电大渡河公司作为联营企业在长期股权投资进行列报，并改变为权益法对其进行后续核算。

(2). 重要合营企业的主要财务信息

□适用 √不适用

(3). 重要联营企业的主要财务信息

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

	期末余额/ 本期发生额	期初余额/ 上期发生额
	雅砻江公司	雅砻江公司
流动资产	3,178,208,366.35	3,513,384,719.03
非流动资产	146,811,822,558.68	144,516,043,339.06
资产合计	149,990,030,925.03	148,029,428,058.09
流动负债	19,684,550,435.18	17,758,919,464.58
非流动负债	77,848,863,200.70	78,999,756,541.76
负债合计	97,533,413,635.88	96,758,676,006.34
少数股东权益	66,706,682.04	65,016,364.88
归属于母公司股东权益	52,389,910,607.11	51,205,735,686.87
按持股比例计算的净资产份额	25,147,157,091.41	24,578,753,129.70
调整事项	556,299,679.75	556,299,679.75
--商誉	556,299,679.75	556,299,679.75
--内部交易未实现利润
--其他
对联营企业权益投资的账面价值	24,023,392,240.33	25,135,052,809.45
存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值
营业收入	7,356,844,864.78	7,032,499,326.90
净利润	2,486,631,207.67	2,309,305,741.87
终止经营的净利润
其他综合收益
综合收益总额	2,486,765,646.90	2,312,250,854.96
本年度收到的来自联营企业的股利	624,000,000.00	960,000,000.00

其他说明无

(4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

	期末余额/ 本期发生额	期初余额/ 上期发生额
合营企业：

投资账面价值合计
下列各项按持股比例计算的合计数
--净利润
--其他综合收益
--综合收益总额
联营企业：
投资账面价值合计	2,236,268,116.77	2,145,384,399.21
下列各项按持股比例计算的合计数
--净利润	90,883,717.56	80,521,672.21
--其他综合收益
--综合收益总额	90,883,717.56	80,521,672.21

其他说明无

(5). 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明

□适用 √不适用

(6). 合营企业或联营企业发生的超额亏损

□适用 √不适用

(7). 与合营企业投资相关的未确认承诺

□适用 √不适用

(8). 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债

□适用 √不适用

4、 重要的共同经营

□适用 √不适用

5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益

未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：

□适用 √不适用

6、 其他

□适用 √不适用

十、 与金融工具相关的风险

√适用 □不适用

本集团的主要金融工具包括借款、应付债券、应收款项、应付款项等，各项金融工具的详细情况说明见本报告第十节、五。与这些金融工具有关的风险，以及本集团为降低这些风险所采取

的风险管理政策如下所述。本集团管理层对这些风险敞口进行管理和监控以确保将上述风险控制在限定的范围之内。

本集团从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡，将风险对本集团经营业绩的负面影响降低到最低水平，使股东及其它权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标，本集团风险管理的基本策略是确定和分析本集团所面临的各种风险，建立适当的风险承受底线并进行风险管理，并及时可靠地对各种风险进行监督，将风险控制在限定的范围之内。

1、市场风险

（1）汇率风险：无。

（2）利率风险

本集团的利率风险产生于银行借款及应付债券等带息债务。浮动利率的金融负债使本集团面临现金流量利率风险，固定利率的金融负债使本集团面临公允价值利率风险。本集团根据当时的市场环境来决定固定利率及浮动利率合同的相对比例。于2020年6月30日，本集团的带息债务主要为人民币计价的浮动利率借款合同，金额合计为39.6亿元；以及以人民币计价的固定利率超短期融资债券20亿元、以人民币计价的固定利率的绿色私募债5亿元、以人民币计价的固定利率的可转换公司债券34.13亿元（面值40亿元）。

（3）价格风险

随着电力体制的改革，本集团以电力开发与电力销售为主要盈利支撑的主营业务，可能受到国家宏观经济及电力市场改革的影响。

2、信用风险

于2020年6月30日，可能引起本集团财务损失的最大信用风险敞口主要来自于合同另一方未能履行义务而导致本公司金融资产产生的损失。为降低信用风险，本集团成立专门部门确定信用额度、进行信用审批，并执行其它监控程序以确保采取必要的措施回收过期债权。此外，本集团于每个资产负债表日审核每一单项应收款的回收情况，以确保就无法回收的款项计提充分的坏账准备。因此，本集团管理层认为本集团所承担的信用风险已经大为降低。

本集团的流动资金存放在信用评级较高的银行，故流动资金的信用风险较低。

本集团采用了必要的政策确保所有销售客户均具有良好的信用记录。

3、流动风险

流动风险为本集团在到期日无法履行其财务义务的风险。本集团管理流动性风险的方法是确保有足够的资金流动性来履行到期债务，而不至于造成不可接受的损失或对企业信誉造成损害。本集团定期分析负债结构和期限，以确保有充裕的资金。本集团管理层对银行借款的使用情况进行监控并确保遵守借款协议。同时与金融机构进行融资磋商，以保持一定的授信额度，减低流动性风险。

十一、 公允价值的披露

1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目	期末公允价值
	第一层次公允价值计量	第二层次公允价值计量	第三层次公允价值计量	合计
一、持续的公允价值计量
（一）交易性金融资产			1,994,065,400.00	1,994,065,400.00
1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产			1,994,065,400.00	1,994,065,400.00
（1）债务工具投资			1,994,065,400.00	1,994,065,400.00
（2）权益工具投资
（3）衍生金融资产

2. 指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资
（二）其他债权投资
（三）其他权益工具投资	732,397.52		1,246,268,714.51	1,247,001,112.03
（四）投资性房地产
1.出租用的土地使用权
2.出租的建筑物
3.持有并准备增值后转让的土地使用权
（五）生物资产
1.消耗性生物资产
2.生产性生物资产
应收款项融资			7,156,984.87	7,156,984.87
持续以公允价值计量的资产总额	732,397.52		3,247,491,099.38	3,248,223,496.90
（六）交易性金融负债
1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债
其中：发行的交易性债券
衍生金融负债
其他
2.指定为以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债
持续以公允价值计量的负债总额
二、非持续的公允价值计量
（一）持有待售资产
非持续以公允价值计量的资产总额
非持续以公允价值计量的负债总额

2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据

√适用 □不适用

本公司持有天地源股份有限公司（股票代码600665）股票21.107万股。其公允价值为上海证券交易所的公开流通股市价。

3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息

□适用 √不适用

4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息

√适用 □不适用

在有限情况下，用以确定公允价值的近期信息不足，成本代表了对公允价值的最佳估计。

本集团对照修订后的《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》第四十四条规定对其他权益工具投资进行了检查，认为该等权益工具投资的成本代表了该范围内对公允价值的最佳估计的，该成本可代表其在该分布范围内对公允价值的恰当估计。因此，其他权益工具投资的年末公允价值为其成本。

5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感

性分析

□适用 √不适用

6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政

策

□适用 √不适用

7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因

□适用 √不适用

8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况

□适用 √不适用

9、 其他

□适用 √不适用

十二、 关联方及关联交易

1、 本企业的母公司情况

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

母公司名称	注册地	业务性质	注册资本	母公司对本企业的持股比例(%)	母公司对本企业的表决权比例(%)
四川省投资集团有限责任公司	四川成都	投资企业	1,000,000.00	52.09	52.09

本企业的母公司情况的说明

无本企业最终控制方是四川省政府国有资产监督管理委员会其他说明：

无

2、 本企业的子公司情况

本企业子公司的情况详见附注

√适用 □不适用

子公司情况详见本附注“九、1.（1）企业集团的构成”相关内容。

3、 本企业合营和联营企业情况

本企业重要的合营或联营企业详见附注

□适用 √不适用

本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下

□适用 √不适用

4、 其他关联方情况

√适用 □不适用

其他关联方名称	其他关联方与本企业关系
四川嘉阳集团有限责任公司（以下简称嘉阳集团公司）	母公司的控股子公司
四川佳友物业有限责任公司（以下简称佳友物业公司）	母公司的控股子公司
四川新光多晶硅工程技术有限公司（以下简称新光工程公司）	其他
四川峨铁节能材料有限公司（曾用名四川川投峨眉新银江铁合金有限责任公司）（以下简称峨铁公司）	母公司的控股子公司
四川省房地产开发投资有限责任公司（以下简称房产投资公司）	母公司的控股子公司

其他说明无

5、 关联交易情况

(1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易

采购商品/接受劳务情况表

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

关联方	关联交易内容	本期发生额	上期发生额
佳友物业公司	物业管理服务	651,007.12	740,337.66
嘉阳集团公司	购水电费、物管费	69,263.89	49,759.90
合计		720,271.01	790,097.56

出售商品/提供劳务情况表

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

关联方	关联交易内容	本期发生额	上期发生额
四川乐飞光电科技有限公司	贸易销售	4,450,022.33	4,450,022.33
合计		4,450,022.33	4,450,022.33

购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明

√适用 □不适用

本年度子公司嘉阳电力与嘉阳集团的关联交易为维持嘉阳电力留守人员的正常办公而发生的水电费等，该交易定价为协议定价。本公司、田湾河公司、川投电力公司与佳友物业公司签订物业服务合同，由佳友物业公司向田湾河公司提供物业管理服务，该交易定价为协议定价。以上金额为含税交易额。

(2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况

本公司受托管理/承包情况表：

□适用 √不适用

关联托管/承包情况说明

√适用 □不适用

为进一步加快解决同业竞争问题，2019年5月9日本公司十届八次董事会审议同意，与控股股东川投集团签订《股权委托管理合同》，对四川紫坪铺开发有限责任公司等8家同业竞争的发电企业的股权以托管的方式进行经营管理，直至解决同业竞争。同日，本公司与川投集团在成都签署了《股权委托管理合同》，本次关联交易不发生任何资产权属的转移，公司仅提供管理服务并收取管理费，公司不享有被托管标的的收益权。合同约定股权托管期间的委托管理费用为50万元人民币/每年。同时，若本公司每年因履行托管义务而实际发生/支出的费用超过50万元，则就超额部分应由川投集团直接承担或实报实销并按年度支付给本公司。

本公司委托管理/出包情况表：

□适用 √不适用

关联管理/出包情况说明

□适用 √不适用

(3). 关联租赁情况

本公司作为出租方：

□适用 √不适用

本公司作为承租方：

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

出租方名称	租赁资产种类	本期确认的租赁费	上期确认的租赁费
川投集团	办公楼	1,084,392.16	1,053,639.07
房产投资公司	办公楼	2,334,145.08	1,999,393.08
合计		3,418,537.24	3,053,032.09

关联租赁情况说明

√适用 □不适用

田湾河公司与川投集团签订租赁协议，由川投集团向田湾河公司出租办公场地，该交易定价为协议定价。本公司、川投电力公司与房产投资公司签订租赁协议，由房产投资公司向本公司、川投电力公司出租办公场地，该交易定价为协议定价。

(4). 关联担保情况

本公司作为担保方

□适用 √不适用

本公司作为被担保方

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

担保方	担保金额	担保起始日	担保到期日	担保是否已经履行完毕
川投集团[注]	90,000.00	2004年	2025年	否

关联担保情况说明

√适用 □不适用

注：2004年5月20日、2005年2月2日，田湾河公司与中国建设银行股份有限公司新华支行（以下简称建行新华支行）分别签订了金额为20.00亿元和12.00亿的人民币资金借款合同。借款用途：用于田湾河梯级水电站的开发；借款期限分别为19年和18年，分别自2004年-2023年和2005年-2023年；合同下的借款分次发放，每次发放前双方签订《用款协议》。该项借款由川投集团、中国水电顾问集团成都勘测设计研究院和四川投资服务经营公司联合担保，并从2010年1月起，川投集团每年按其为田湾河公司所提供银行借款担保实际余额的1%收取担保费。截至本年年末，田湾河公司在新华建行实际借款余额为5.70亿元，本年共计提担保费用（不含税金额）2,780,000元。

(5). 关联方资金拆借

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

关联方	拆借金额	起始日	到期日	说明
拆入
川投集团[注1]	5,000.00	2019-4-26	2020-4-25	本期已归还
川投集团[注2]	5,000.00	2019-4-29	2020-4-28	本期已归还
川投集团[注3]	3,000.00	2019-8-26	2020-8-25	直接贷款
川投集团[注4]	5,000.00	2019-8-30	2020-8-29	直接贷款
川投集团[注5]	5,000.00	2019-9-2	2020-9-1	直接贷款
川投集团[注6]	8,000.00	2019-10-18	2020-10-17	直接贷款
川投集团[注7]	8,000.00	2019-11-11	2020-11-10	直接贷款
川投集团[注8]	5,000.00	2020-5-7	2021-5-6	直接贷款
川投集团[注9]	5,000.00	2020-5-12	2021-5-11	直接贷款
川投集团[注10]	8,000.00	2020-6-10	2021-6-9	直接贷款
川投集团[注11]	38,000.00	2019-5-14	2020-5-13	本期已归还
拆出

新光硅业公司注12	4,000.00	2012-6-18	2013-6-17	2018年归还2,033.38万元
新光硅业公司注13	2,495.26	2013-2-5	2014-2-4
新光硅业公司注13	2,500.00	2013-6-18	2014-6-17
新光硅业公司注14	8,500.00	2013-9-18	2014-9-17	2019年归还5,854.94万元
新光硅业公司注14	1,500.00	2013-10-23	2014-10-22
新光硅业公司注14	5,000.00	2013-12-20	2014-12-19	2020年归还53.60万元

注1：2019年4月26日，子公司田湾河公司向川投集团公司借款5,000万元，双方签订借款合同（2019年贷字第020号），借款期限为2019年4月26日至2020年4月25日，借款利率为固定利率4.785%。截至本期末，借款余额为5,000万元，此笔借款本期共计提利息费用750,979.17元。

注2：2019年4月29日，子公司田湾河公司向川投集团公司借款5,000万元，双方签订借款合同（2019年贷字第022号），借款期限为2019年4月29日至2020年4月28日，借款利率为固定利率4.785%。截至本期末，借款余额为5,000万元，此笔借款本期共计提利息费用750,979.17元。

注3：2019年8月26日，子公司田湾河公司向川投集团公司借款3,000万元，双方签订借款合同（2019年贷字第042号），借款期限为2019年8月26日至2020年8月25日，借款利率为固定利率4.5675%。截至本期末，借款余额为3,000万元，此笔借款本期共计提利息费用692,737.50元。

注4：2019年8月30日，子公司田湾河公司向川投集团公司借款5,000万元，双方签订借款合同（2019年贷字第043号），借款期限为2019年8月30日至2020年8月29日，借款利率为固定利率4.5675%。截至本期末，借款余额为5,000万元，此笔借款本期共计提利息费用1,154,562.50元。

注5：2019年9月2日，子公司田湾河公司向川投集团公司借款5,000万元，双方签订借款合同（2019年贷字第043号），借款期限为2019年9月2日至2020年9月1日，借款利率为固定利率4.5675%。截至本期末，借款余额为5,000万元，此笔借款本期共计提利息费用1,154,562.50元。

注6：2019年10月18日，子公司田湾河公司向川投集团公司借款8,000万元，双方签订借款合同（2019年贷字第048号），借款期限为2019年10月18日至2020年10月17日，借款利率为固定利率4.5675%。截至本期末，借款余额为8,000万元，此笔借款本期共计提利息费用1,847,300元。

注7：2019年11月11日，子公司田湾河公司向川投集团公司借款8,000万元，双方签订借款合同（2019年贷字第049号），借款期限为2019年11月11日至2020年11月10日，借款利

率为固定利率4.5675%。截止本期末，借款余额为8,000万元，此笔借款本期共计提利息费用1,847,300元。注8：2020年5月7日，本公司向川投集团公司借款5,000万元，双方签订借款合同（2020年贷字第019号），借款期限为2020年5月7日至2021年5月6日，借款利率为固定利率4.5675%。截至本期末，借款余额为5,000万元，此笔借款本期共计提利息费用348,906.25元。注9：2020年5月12日，本公司向川投集团公司借款5,000万元，双方签订借款合同（2020年贷字第020号），借款期限为2020年5月12日至2021年5月11日，借款利率为固定利率4.5675%。截至本期末，借款余额为5,000万元，此笔借款本期共计提利息费用317,187.50元。注10：2020年6月10日，本公司向川投集团公司借款8,000万元，双方签订借款合同（2020年贷字第021号），借款期限为2020年6月10日至2021年6月9日，借款利率为固定利率4.5675%。截至本期末，借款余额为8,000万元，此笔借款本期共计提利息费用213,150元。注:11：2019年5月14日，本公司向川投集团公司借款38,000万元，双方签订借款合同（2019年贷字第23号），借款期限为2019年5月14日至2020年5月13日，借款利率为固定利率4.35%。截至本期末，借款余额为0元，此笔借款本年共计提利息费用6,068,547.95元。注12：经本公司八届十二次和八届十五次董事会决议通过，本公司向联营企业新光硅业公司提供委托贷款19,000万元。2012年本公司与新光硅业公司、建行新华支行签订了两份委托贷款单项协议，总金额14,000万元，贷款期限为1年，借款利率按照同期贷款基准利率执行，新光硅业公司以机器设备作为抵押物为该项委托贷款提供担保。截止到2013年年末，以上委托贷款累计放款14,000万元，2013年新光硅业公司归还4,000万元，2017年预收拍卖分配款6000万元，2018年预收拍卖分配款2,033.38万元，截止本期末，该笔委托贷款的余额为1,966.62万元。注13：根据注12所述的本公司八届十二次和八届十五次董事会决议，2013年本公司与新光硅业公司、交行四川省分行签订了两份委托贷款协议，总金额5,000万元，贷款期限为1年，借款利率按照同期贷款基准利率执行，2013年实际发款5,000万元，新光硅业公司以机器设备、房屋及土地使用权作为抵押物为该项委托贷款提供担保。2014年，新光硅业公司进入破产清算，银行为保障本公司利益，从新光硅业公司账户扣收委托贷款本金4.74万元，截至本期末，该笔委托贷款的余额为4,995.26万元。

注14：经本公司八届二十二次董事会审议，同意再次向新光硅业公司提供15,000万元委托贷款，期限为一年，利率按人民银行同期基准利率执行，委贷资金用于归还银行债务、支付银行利息。本公司与新光硅业公司、中国银行成都锦江支行签订了两份委托贷款协议，总金额为15,000万元，贷款期限为1年，借款利率按照同期贷款基准利率执行，2013年实际发款15,000万元。新光硅业公司以机器设备、多晶硅及土地使用权作为抵押物为该项委托贷款提供担保，新光工程公司以机器设备和存货作为抵押物为该项委托贷款提供担保。2019年收回5,854.94万元拍卖款，2020年收回53.60万元拍卖款，截至本期末，该笔委托贷款的余额为9,091.46万元。

新光硅业公司已于2014年末被乐山中院裁定进行破产清算。乐山中院指定的破产清算管理人已全面接管新光硅业公司全部资产。2016年，法院已对新光硅业公司资产进行了拍卖并实现成交，并对债权进行了确认；2017年，其全资子公司新光工程公司资产进行了拍卖并实现成交，2018年收回部分委托贷款，2019年收回部分拍卖款，转回减值准备2,138.38万元，2020年收回部分债权分配款，转回减值准备53.60万元，截止本期末，三笔委托贷款余额为16,053.34万元，委托贷款减值准备16,053.34万元，净值为0.00万元，本公司对委托贷款全额计提了减值准备，新光硅业公司破产不会对本集团财务报表造成进一步重大影响。

(6). 关联方资产转让、债务重组情况

□适用 √不适用

(7). 关键管理人员报酬

√适用 □不适用

单位：万元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
关键管理人员报酬	57.66	42.00

(8). 其他关联交易

□适用 √不适用

6、 关联方应收应付款项

(1). 应收项目

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目名称	关联方	期末余额		期初余额
		账面余额	坏账准备	账面余额	坏账准备
应收账款	峨铁公司			8,994,840.22	449,742.01
预付款项	房地产投资公司	119,985.60		119,985.60
其他应收款	川投集团	914,776.18	45,738.81	914,776.18	45,738.81
其他应收款	佳友物业公司	220.00	11.00	220.00	11.00
其他应收款	嘉阳集团	10,000.00	500.00	10,000.00	500.00

(2). 应付项目

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目名称	关联方	期末账面余额	期初账面余额
应付账款	嘉阳集团公司		31,142,119.15
其他应付款	新光硅业公司	174,892.78	174,892.78
其他应付款	新光工程公司	2,218,085.60	2,218,085.60
其他应付款	川投信息公司	17,500.00	17,500.00

7、 关联方承诺

□适用 √不适用

8、 其他

□适用 √不适用

十三、 股份支付

1、 股份支付总体情况

□适用 √不适用

2、 以权益结算的股份支付情况

□适用 √不适用

3、 以现金结算的股份支付情况

□适用 √不适用

4、 股份支付的修改、终止情况

□适用 √不适用

5、 其他

□适用 √不适用

十四、 承诺及或有事项

1、 重要承诺事项

□适用 √不适用

2、 或有事项

(1). 资产负债表日存在的重要或有事项

□适用 √不适用

(2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：

□适用 √不适用

3、 其他

□适用 √不适用

十五、 资产负债表日后事项

1、 重要的非调整事项

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	内容	对财务状况和经营成果的影响数	无法估计影响数的 原因
股票和债券的发行	见附注

重要的对外投资	见附注
重要的债务重组
自然灾害
外汇汇率重要变动

附注：（1）2020年5月19日，本公司2019年度股东大会审议通过《关于2020年度公司本部融资的提案报告》：公司新增债务融资额度63.5亿元；其中：1、法人透支账户融资余额不超过5亿元（可循环使用），利率不高于同期市场利率，主要用于资金周转使用；2、发行超短期融资券不超过20亿元（可循环使用），期限不长于270天；3、发行私募债不超过30亿元，期限不低于三年；截至本期末，公司已发行超短期融资券20亿元，其中，期后2020年7月已归还8亿元。

（2）2019年10月31日，本公司第十届十三次董事会决议审议通过《关于全资子公司川投电力收购信达资产管理股份有限公司所持水电资产包的提案报告》：

同意川投电力以协议转让方式按照104,499.94万元现金收购高奉山（100%，含百花滩60%股权）、槽渔滩（62.35%）、脚基坪（100%）的股权。同时承接截至2018年10月31日3家公司全部控股股东借款本息合计17,755.18万元。目前川投电力已与信达资产管理股份有限公司签订资产转让协议，并于2020年3月31日、2020年4月3日合计支付收购款的30%；2020年7月31日支付收购款的21%，截止2020年7月31日，累计已支付收购款的51%，公司于2020年7月底对所收购的水电资产包达到并表条件。

2、 利润分配情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

拟分配的利润或股利
经审议批准宣告发放的利润或股利	1,496,727,763.20

3、 销售退回

□适用 √不适用

4、 其他资产负债表日后事项说明

□适用 √不适用

十六、 其他重要事项

1、 前期会计差错更正

(1). 追溯重述法

□适用 √不适用

(2). 未来适用法

□适用 √不适用

2、 债务重组

□适用 √不适用

3、 资产置换

(1). 非货币性资产交换

□适用 √不适用

(2). 其他资产置换

□适用 √不适用

4、 年金计划

□适用 √不适用

5、 终止经营

□适用 √不适用

6、 分部信息

(1). 报告分部的确定依据与会计政策

√适用 □不适用

（1）报告分部的确定依据与会计政策

1）电力业务，包括：田湾河公司、天彭电力公司、嘉阳电力公司、攀枝花水电公司。2）本集团除电力业务外，其余均确定为其他业务范围。

(2). 报告分部的财务信息

√适用 □不适用

单位：万元 币种：人民币

项目	电力	从投资的电力行业取得的投资收益	其他	分部间抵销	合计
资产总额	377,223.70	3,709,456.49	44,594.80	195,855.61	3,935,419.38
其中：在建工程本年增加额	13,243.13				13,243.13
固定资产购置增加额	167.56		15.76		183.32
无形资产购置增加额
负债总额	184,468.04	1,014,663.55	17,522.25	23,258.76	1,193,395.08
营业收入	26,858.36		3,798.27		30,656.63
营业成本	13,238.29		1,938.06		15,176.35
利润总额	10,349.09	116,248.97	915.40		127,513.46

(3). 公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因

□适用 √不适用

(4). 其他说明

√适用 □不适用

注：根据企业会计准则第35号《分部报告》及应用指南披露，上述数据与财务报表披露数据不尽相同，包括但不限于资产总额、负债总额扣除递延所得税资产、递延所得税负债；利润总额扣除按成本法核算的长期股权投资形成的投资收益、与长期资产处置相关的净损益等等。联营企业新光硅业破产清算本年度进展情况详见附注十二、5、（5）注12至注14。本公司下属控股子公司四川嘉阳电力有限责任公司因煤价上涨生产经营困难，持续亏损，且其发电机属于国家规定将淘汰的机组，自2017年1月1日至今一直处于停止生产状态。鉴于其目前经营情况，经嘉阳电力董事会和股东会审议决定解散清算。嘉阳电力于2018年12月4日召开股东会并形成决议，同意通过了决定解散清算嘉阳电力的议案，并成立清算组。嘉阳电力本次解散，有利于公司聚焦发展清洁能源发电业务。截至目前，嘉阳电力尚在清算过程中。嘉阳电力注销完成后将不再纳入公司的合并报表范围，但不会对公司的正常经营产生重大影响。

7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项

□适用 √不适用

8、 其他

□适用 √不适用

十七、 母公司财务报表主要项目注释

1、 应收账款

(1). 按账龄披露

□适用 √不适用

(2). 按坏账计提方法分类披露

□适用 √不适用

(3). 坏账准备的情况

□适用 √不适用

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：

□适用 √不适用

(4). 本期实际核销的应收账款情况

□适用 √不适用

(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

□适用 √不适用

(6). 因金融资产转移而终止确认的应收账款

□适用 √不适用

(7). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

2、 其他应收款

项目列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
应收利息
应收股利	1,680,000,020.00	176,524,120.00
其他应收款	8,246,395.61	4,256,420.85
合计	1,688,246,415.61	180,780,540.85

其他说明：

√适用 □不适用

根据雅砻江公司2019年度分红决议，本期确认应收雅砻江公司分红款23.04亿元，本期收到分红款6.24亿元，期末应收股利余额16.80亿元。

应收利息

(1). 应收利息分类

□适用 √不适用

(2). 重要逾期利息

□适用 √不适用

(3). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

应收股利

(1). 应收股利

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目(或被投资单位)	期末余额	期初余额
雅砻江流域水电开发有限公司	1,680,000,000.00
国电大渡河	20	176,524,120.00
合计	1,680,000,020.00	176,524,120.00

(2). 重要的账龄超过1年的应收股利

□适用 √不适用

(3). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

其他应收款

(1). 按账龄披露

√适用□不适用

单位：元 币种：人民币

账龄	期末账面余额
1年以内
其中：1年以内分项
1年以内	8,101,870.89
1年以内小计	8,101,870.89
1至2年	146,901.89
2至3年
3年以上
3至4年
4至5年
5年以上	35,000.00
合计	8,283,772.78

(2). 按款项性质分类

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

款项性质	期末账面余额	期初账面余额
保证金、押金	35,000.00	35,000.00
备用金	341,039.75	184,815.84
代扣代缴社保、公积金	247,562.20	156,630.89
内部往来	7,300,000.00	3,546,254.71
其他	360,170.83	371,096.58
合计	8,283,772.78	4,293,798.02

(3). 坏账准备计提情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

坏账准备	第一阶段	第二阶段	第三阶段	合计
	未来12个月预期信用损失	整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)	整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2020年1月1日余额	37,377.17			37,377.17
2020年1月1日余额在本期
--转入第二阶段

--转入第三阶段
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提
本期转回
本期转销
本期核销
其他变动
2020年6月30日余额	37,377.17			37,377.17

对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明：

□适用 √不适用

本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据：

□适用 √不适用

(4). 坏账准备的情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销	其他变动
坏账准备	37,377.17					37,377.17
合计	37,377.17					37,377.17

其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：

□适用 √不适用

(5). 本期实际核销的其他应收款情况

□适用 √不适用

其他应收款核销说明：

□适用 √不适用

(6). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

单位名称	款项的性质	期末余额	账龄	占其他应收款期末余额合计数的比例(%)	坏账准备 期末余额
四川嘉阳电力有限责任公司	内部往来	7,300,000.00	1年以内	88.12
四川省投资集团有限责任公司	管理费	333,333.33	1年以内	4.02	16,666.67
代扣代缴社保、公积金	代扣代缴社保、公积金	247,562.20	1年以内	2.99	7,831.54

蔡竹欣	备用金	128,600.00	1-2年	1.55	6,430.00
冯杰	备用金	95,000.00	1年以内	1.15
合计	/	8,104,495.53	/	97.83	30,928.21

(7). 涉及政府补助的应收款项

□适用 √不适用

(8). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款

□适用 √不适用

(9). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

3、 长期股权投资

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
对子公司投资	1,882,430,146.06	143,278,705.72	1,739,151,440.34	1,515,530,146.06	143,278,705.72	1,372,251,440.34
对联营、合营企业投资	26,512,469,422.48	252,809,065.38	26,259,660,357.10	27,533,246,274.04	252,809,065.38	27,280,437,208.66
合计	28,394,899,568.54	396,087,771.10	27,998,811,797.44	29,048,776,420.10	396,087,771.10	28,652,688,649.00

(1) 对子公司投资

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

被投资单位	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额	本期计提减值准备	减值准备期末余额
交大光芒公司	899,636.43			899,636.43
嘉阳电力公司	143,278,705.72			143,278,705.72		143,278,705.72
天彭电力公司	142,500,000.00			142,500,000.00
田湾河公司	669,600,000.00			669,600,000.00

川投电力公司	451,265,853.51	366,900,000.00		818,165,853.51
攀枝花水电站	107,985,950.40			107,985,950.40
合计	1,515,530,146.06	366,900,000.00		1,882,430,146.06		143,278,705.72

(2) 对联营、合营企业投资

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

投资 单位	期初 余额	本期增减变动								期末 余额	减值准备期末余额
		追加投资	减少投资	权益法下确认的投资损益	其他综合收益调整	其他权益变动	宣告发放现金股利或利润	计提减值准备	其他
一、合营企业
小计
二、联营企业
雅砻江水电开发有限责任公司	25,135,052,809.45			1,192,339,430.88			2,304,000,000.00			24,023,392,240.33
四川乐飞光电科技有限公司	78,617,535.43			1,978,760.07						80,596,295.50
四川新光硅业科技有限责任公司	252,809,065.38									252,809,065.38	252,809,065.38
四川川投售电有限责任公司	61,437,354.28			-185,159.68						61,252,194.60
国电大渡河流域水电开发有限公司	2,005,329,509.50			89,090,117.17						2,094,419,626.67
小计	27,533,246,274.04			1,283,223,148.44			2,304,000,000.00			26,512,469,422.48	252,809,065.38
合计	27,533,246,274.04			1,283,223,148.44			2,304,000,000.00			26,512,469,422.48	252,809,065.38

其他说明：

√适用 □不适用

本公司对新光硅业公司长期股权投资原值为252,809,065.38元，由于新光硅业公司于2014年底经乐山中院裁定破产。本集团已于2013年对其长期股权投资全额计提减值准备。

4、 营业收入和营业成本

(1). 营业收入和营业成本情况

□适用 √不适用

(2). 合同产生的收入情况

□适用 √不适用

(3). 履约义务的说明

□适用 √不适用

(4). 分摊至剩余履约义务的说明

□适用 √不适用

其他说明：

无

5、 投资收益

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益		3,300,000.00
权益法核算的长期股权投资收益	1,283,223,148.44	1,189,049,978.66
处置长期股权投资产生的投资收益
交易性金融资产在持有期间的投资收益
其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入
债权投资在持有期间取得的利息收入	287,902.52
其他债权投资在持有期间取得的利息收入
处置交易性金融资产取得的投资收益
处置其他权益工具投资取得的投资收益
处置债权投资取得的投资收益
处置其他债权投资取得的投资收益
理财产品收益	29,256,172.37
合计	1,312,767,223.33	1,192,349,978.66

其他说明：

无

6、 其他

□适用 √不适用

十八、 补充资料

1、 当期非经常性损益明细表

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	金额	说明
非流动资产处置损益	20,172,142.27
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）	829,427.65
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费	1,427,879.94
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益	29,905,293.57
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入

除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-1,594,034.13
其他符合非经常性损益定义的损益项目
所得税影响额	-493,964.95
少数股东权益影响额	-345,620.04
合计	49,901,124.31

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	涉及金额	原因
稳岗补贴	300,155.55	按政策连续获取，非偶发事项
税收减免	5,266.21	按税法连续获取，非偶发事项
个税返还	68,971.31	按税法连续获取，非偶发事项
增值税即征即退	5,476,646.63	按税法连续获取，非偶发事项

2、 净资产收益率及每股收益

√适用 □不适用

报告期利润	加权平均净资产收益率（%）	每股收益
		基本每股收益	稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润	4.52%	0.2823	0.2823
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润	4.34%	0.2710	0.2710

3、 境内外会计准则下会计数据差异

□适用 √不适用

4、 其他

□适用 √不适用

第十一节 备查文件目录

备查文件目录	载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名盖章的会计报表；
	报告期内在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《金融投资报》上公开披露过的所有公司文件正本及公告的原稿；
	公司2020年半年度报告正本

董事长：刘体斌董事会批准报送日期：2020年8月21日

修订信息

□适用 √不适用