600676 上海交运集团股份有限公司 2013 年第三季度报告
上海交运集团股份有限公司
2013 年第三季度报告
600676 上海交运集团股份有限公司 2013 年第三季度报告
目录
一、 重要提示............................................................... 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ............................................. 4
三、 重要事项............................................................... 6
四、 附录................................................................... 9
600676 上海交运集团股份有限公司 2013 年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3
公司负责人姓名 陈辰康
主管会计工作负责人姓名 朱戟敏
会计机构负责人（会计主管人员）姓名 谢秋萍
公司负责人陈辰康、主管会计工作负责人朱戟敏及会计机构负责人（会计主管人员）谢秋萍保证季度
报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 公司第三季度报告中的财务报表未经审计。
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二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位:元 币种:人民币
本报告期末比
本报告期末 上年度末
上年度末增减(%)
总资产 6,810,681,218.82 6,602,823,770.57 3.15
归属于上市公司股东的净资产 3,099,240,862.51 2,957,843,484.37 4.78
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1－9 月） （1－9 月）
经营活动产生的现金流量净额 197,068,279.68 154,361,434.24 27.67
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1－9 月） （1－9 月）
营业收入 6,390,836,537.90 5,860,675,124.16 9.05
归属于上市公司股东的净利润 226,887,316.59 214,698,146.69 5.68
归属于上市公司股东的扣除非
188,237,412.65 166,670,048.38 12.94
经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（％） 7.43 7.60 减少 0.17 个百分点
基本每股收益（元/股） 0.2631 0.2490 5.66
稀释每股收益（元/股） 0.2631 0.2490 5.66
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
本期金额 年初至报告期末金额
项目
（7－9 月） （1－9 月）
非流动资产处置损益 625,821.02 6,673,968.32
计入当期损益的政府补助，但与公
司正常经营业务密切相关，符合国
0.00 1,154,000.00
家政策规定、按照一定标准定额或
定量持续享受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入
10,073,326.29 37,042,728.02
和支出
经营场地退租补偿 5,500,000.00 13,500,000.00
所得税影响额 -4,027,028.25 -14,407,012.73
少数股东权益影响额（税后） -1,722,163.73 -5,313,779.67
合计 10,449,955.33 38,649,903.94
2.2 截至报告期末的股东总数、前十名股东、前十名无限售条件股东的持股情况表
单位：股
股东总数 67,987
前十名股东持股情况
持股比例 持有有限售条件 质押或冻结的
股东名称 股东性质 持股总数
(%) 股份数量 股份数量
上海交运（集团）公司 国家 51.0130 439,922,714 80,232,879 无
上海久事公司 其他 7.1655 61,793,435 0 无
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上海地产（集团）有限
其他 1.0638 9,173,669 0 无
公司
大众交通（集团）股份
其他 0.5798 5,000,026 0 无
有限公司
邱红缨 境内自然人 0.1426 1,230,000 0 无
潘滋涌 境内自然人 0.1415 1,220,000 0 无
王忠盛 境内自然人 0.1339 1,154,900 0 无
吴奕云 境内自然人 0.1206 1,040,000 0 无
林馨 境内自然人 0.1127 972,301 0 无
沈永富 境内自然人 0.1114 961,000 0 无
前十名无限售条件流通股股东持股情况
期末持有无限售条件流
股东名称（全称） 股份种类及数量
通股的数量
上海交运（集团）公司 359,689,835 人民币普通股 359,689,835
上海久事公司 61,793,435 人民币普通股 61,793,435
上海地产（集团）有限公司 9,173,669 人民币普通股 9,173,669
大众交通（集团）股份有限公司 5,000,026 人民币普通股 5,000,026
邱红缨 1,230,000 人民币普通股 1,230,000
潘滋涌 1,220,000 人民币普通股 1,220,000
王忠盛 1,154,900 人民币普通股 1,154,900
吴奕云 1,040,000 人民币普通股 1,040,000
林馨 972,301 人民币普通股 972,301
沈永富 961,000 人民币普通股 961,000
①上海交运(集团)公司与上述其余股东之间不存在关联关系，也
不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致
上述股东关联关系或一致行动的说明 行动人。
②公司未知上述其余股东之间是否存在关联关系或属于《上市公
司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。
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三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元 币种:人民币
期末余额 期初余额 与期初（上期）
项目 变动原因
（本期发生额） （上期发生额） 增减百分比
应收票据 52,042,105.60 25,372,321.75 105.11%
因生产销售规模扩大以
应收账款 1,083,023,639.79 746,828,287.59 45.02% 及供货节奏、产品结构
应付票据 79,179,414.46 129,971,222.40 -39.08% 变化等因素导致期末信
应付账款 1,058,111,138.51 776,506,383.78 36.27% 用期限内的应收、应付
账款增加
预收款项 77,702,514.13 111,860,635.33 -30.54%
本期收回应收合营单位
应收股利 285,222.12 15,318,879.20 -98.14%
的股利
短期借款 190,892,752.14 287,704,333.32 -33.65% 本期归还银行短期借款
应付职工薪 主要是上年末计提的年
40,474,050.37 64,627,693.53 -37.37%
酬 终奖励在本期发放
主要是上年末计提的应
应交税费 25,947,044.08 39,113,295.61 -33.66% 交企业所得税本期汇算
清缴
主要是计提了公司债今
应付利息 36,333,834.95 5,129,515.63 608.33%
年前三季度的应付利息
主要是本期按账龄计提
资产减值损 的坏账准备增加及上年
15,647,862.74 6,877,989.98 127.51%
失 同期有存货跌价准备转
回
投资活动产 主要是本期汽车零部件
生的现金流 -294,151,596.92 -57,975,041.75 407.38% 制造业重点项目现金投
量净额 入增加
吸收投资收 主要是上年同期有非公
0.00 200,000,000.00 -100.00%
到的现金 开发行股份收到的投资
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
（1）公司向特定对象发行股票购买资产暨关联交易事项经 2011 年 3 月 18 日召开的五届二十
九次董事会、4 月 1 日召开的五届三十次董事会审议通过，并获 4 月 18 日召开的 2010 年度股
东大会审议批准。2012 年 1 月 21 日，公司分别收到中国证券监督管理委员会《关于核准上海
交运股份有限公司向上海交运（集团）公司等发行股份购买资产的批复》（证监许可【2012】
92 号）以及《关于核准豁免上海交运（集团）公司要约收购上海交运股份有限公司股份义务的
批复》（证监许可【2012】93 号），核准本公司向上海交运（集团）公司发行 80,232,879 股
股份、向上海久事公司发行 41,571,428 股股份、向上海地产（集团）有限公司发行 9,173,669
股股份购买相关资产。2012 年 3 月 1 日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
出具的证券变更登记证明。公司总股本由 731,395,948 股变动为 862,373,924 股。2012 年 3 月
2 日，公司在上海证券交易所网站上（http://www.sse.com.cn）披露了《上海交运股份有限公
司非公开发行股票发行结果暨股本变动公告》（详见临 2012-008 号）、《上海交运股份有限公
司发行股份购买资产暨关联交易实施情况报告书》。
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本次向特定对象非公开发行的 130,977,976 股股份均为有限售条件流通股。2013 年 3 月 1 日，
上海久事公司、上海地产（集团）有限公司分别持有的 41,571,428 股、9,173,669 股有限售条
件流通股股份限售期届满全部解禁上市流通。公司有限售条件流通股股份由 130,977,976 股变
动为 80,232,879 股、无限售条件流通股股份由 731,395,948 股变动为 782,141,045 股，总股本
保持不变。2013 年 2 月 25 日，公司在《上海证券报》以及上海证券交易所网站上
（http://www.sse.com.cn）披露了《上海交运集团股份有限公司向特定对象发行股份购买资产
部分限售股上市流通公告》（详见临 2013-001 号）。
（2）2012 年 1 月 31 日，公司在上海证券交易所网站上（http://www.sse.com.cn）披露了
《公司向特定对象发行股份购买资产暨关联交易报告书》。根据该关联交易报告书中的约定，
公司本次非公开发行注入的 2 亿元现金定向用于承担小排量轿车发动机连杆总成及 L850、GEN3
发动机连杆总成等核心主业项目资金需要。该部分现金的使用符合公司项目计划和决策审批程
序，其实际投入项目与计划投入项目一致，项目建设正常有序。截至本报告期末，小排量轿车
发动机连杆总成项目投入注入资金 7493.53 万元，L850、GEN3 发动机连杆总成项目投入注入资
金 7791.54 万元，补充流动资金 3209 万元，已使用资金合计 18494.07 万元，尚结余 1505.93
万元，将继续用于指定项目投资。
（3）根据公司 2013 年 5 月 10 日召开的公司第二十一次股东大会（2012 年年会）决议，批
准公司实施 2012 年度利润分配方案。2013 年 6 月 25 日，公司在上海证券交易所网站上披露了
《上海交运集团股份有限公司 2012 年度利润分配实施公告 》（详见临 2013-012 号），以 2012
年 12 月 31 日的总股本 862,373,924 股为基数，向股权登记日在册的全体股东每 10 股派发现金
红利人民币 1.00 元（含税），共计派发现金人民币 86,237,392.40 元，分配后公司未分配利润
余额结转至以后年度。除息日：2013 年 7 月 1 日，现金红利发放日：2013 年 7 月 5 日。公司
2012 年度利润分配方案已全部实施完毕。公司遵守《公司章程》中的现金分红政策，确保了公
司利润分配政策的连续性和稳定性。
(4)公司于 2012 年 9 月起按照第六届董事会第一次会议审议批准的《内部控制规范实施工作
方案》全面启动内控规范建设工作。根据财政部与证监会颁布的《关于 2012 年主板上市公司分
类分批实施企业内部控制规范体系的通知》要求，结合公司实施重大资产重组后管理幅度大、
业务范围广以及公司层面内控建设实际进度情况，经第六届董事会第四次会议审议批准，公司
对原《内部控制规范实施工作方案》中工作计划及有关内容进行了调整。
报告期内，公司内控规范建设与实施工作稳步有序推进。公司本部及下属相关单位对照内控
缺陷的整改计划，整合优化内控流程，修订及新建公司本部相关规章制度 75 项，经一年来的修
订、完善、试运行，目前公司 2013 版《内控手册》已正式发布并运行。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
根据《公司向特定对象发行股份购买资产暨关联交易报告书》中交易各方做出的承诺，本报
告期内承诺事项履行情况如下：
（1）上海交运（集团）公司（以下简称\"交运集团\"）关于避免同业竞争的承诺。本次交易完
成后，交运集团作为交运股份的控股股东，为消除将来可能与上市公司之间的同业竞争，交运
集团承诺：
\"为避免本公司及现在或将来成立的全资子公司、附属公司和其他受本公司控制的公司（以
下简称\"本公司及其控制的公司\"）与上市公司的潜在同业竞争，本公司及其控制的公司不会以
任何形式直接或间接地在现有业务以外新增与上市公司及其下属公司相同或相似的业务，包括
不在中国境内外通过投资、收购、联营、兼并、受托经营等方式从事与上市公司及其下属公司
相同或者相似的业务。
如本公司及其控制的公司未来从任何第三方获得的任何商业机会与上市公司主营业务有竞
争或可能有竞争，则本公司及其控制的公司将立即通知上市公司，在征得第三方允诺后，尽力
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52,042,105.60 25,372,321. 75
1,083,023,639.79 746,828,287.59
156,005,569.44 145,829, 144.95
285,222. 12 15,318,879.20
80,292,815.30 96,931,863.34
867,235,720. 15 851,930,302.96
3, 308, 360, 871. 22 3, 232, 135, 080. 59
983, 137.50 1, 096, 834. 14
388,896,000.91 355,071,027.76
72,447,376.21 75,231,889.96
2, 100,516,699.51 Z, 090, 480, 751.11
386,796,224.65 299,849,965.64
5,515,767.53 105,892.94
351,704,833.48 356,603, 896. 18
10,048,488.99 10,048,488.99
162, 532, 633. 18 162,366,819.02
22, 879, 185. 64 19, 833, 124. 24
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