证券代码：600676 股票简称： 交运股份 编号：临2020-005
上海交运集团股份有限公司关于续聘会计师事务所公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 拟聘任的会计师事务所名称: 上会会计师事务所（特殊普通合伙）
上海交运集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年4月20日召开第七届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于续聘上会会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2020年度财务审计机构的议案》和《关于续聘上会会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2020年度内控审计机构的议案》。拟续聘上会会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2020年度财务审计机构以及内部控制审计机构事项，尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会批准之日起生效。现将相关事项公告如下：
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1.基本信息
上会会计师事务所(特殊普通合伙)原名上海会计师事务所，于1980年筹建，1981年元旦正式成立。1998年12月按财政部、中国证券监督管理委员会的要求，改制为有限责任公司制的会计师事务所。2013年12月上海上会会计师事务所有限公司改制为上会会计师事务所（特殊普通合伙）。
注册地址：上海市静安区威海路755号25层。
执业资质：会计师事务所执业证书（编号31000008）；会计师事务所证券、期货相关业务许可证（证书号32）；首批获准从事金融相关审计业务会计师事务所资质，批准文号：银发（2000)358号；中
国银行间市场交易商协会会员资格；军工涉密业务咨询服务安全保密条件备案证书等相关资质。是否曾从事证券服务业务：是。
2.人员信息
首席合伙人：张晓荣。合伙人数量：2019年末57人。注册会计师人数及近一年的变动情况：2019年末注册会计师382人，较2018年末增加9人。
是否有注册会计师从事过证券服务业务及其人数：是，从事过证券服务业注册会计师296人。从业人员总数：2019年末1,130人。
3.业务规模
2018年度业务收入：3.62亿元
2018年末净资产金额：0.30亿元
上年度共向39家上市公司提供审计服务，收费总额0.40亿元，涉及行业包括制造业、批发和零售业、交通运输、仓储和邮政业、房地产业、信息传输、软件和信息技术服务业，资产均值115.92亿元。
4.投资者保护能力
截至2019年末，上会会计师事务所（特殊普通合伙）已计提职业风险基金76.64万元，购买的职业保险累计赔偿限额3亿元，相关职业保险能覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
5.独立性和诚信记录
上会会计师事务所（特殊普通合伙）不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。近三年未受到刑事处罚。近三年未受到行政处罚。除于2018年3月26日收到中国证券监督管理委员会上海监管局出具的警示函外，近三年未受到其他行政监管措施。近三年未受到自律监管措施。
（二）项目成员信息
1.人员信息
(1)项目合伙人：张晓荣, 上会会计师事务所（特殊普通合伙）首席合伙人，具有中国注册会计师、会计师职称，长期从事证券审计
业务，先后为交运股份、兰生股份、思源电气、豫园股份、智莱科技等多家上市公司提供服务。张晓荣主要从业经历：
1989年-1994年，上海市审计局商贸审计处工作1994年-1995年，上海东方明珠股份有限公司工作1995年-2000年，上海会计师事务所从事审计工作2000年-2003年，上会会计师事务所有限公司担任部门经理2003年-2013年，上会会计师事务所有限公司担任副主任会计师2013年-至今，上会会计师事务所（特殊普通合伙）首席合伙人张晓荣主要兼职情况：上海行动教育科技股份有限公司独立董事、万华化学集团股份有限公司独立董事、上海徕木电子股份有限公司独立董事、钱江水利开发股份有限公司独立董事、杭州安恒信息技术股份有限公司独立董事。
(2)质量控制复核人：张骏，注册会计师。2004年起从事注册会计师行业，担任上市公司的审计服务以及质量控制复核工作，曾担任恒宝股份、科森科技等多家上市公司质控复核工作，具有证券服务从业经验，无兼职。
(3)本期签字会计师：邱文洁，注册会计师。2006年起专职就职于上会会计师事务所（特殊普通合伙）从事审计业务，主要负责上市公司以及大中型企业的审计服务工作，具有证券服务从业经验。
2.上述相关人员的独立性和诚信记录情况
项目合伙人张晓荣及质量控制复核人张骏、签字会计师邱文洁不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，最近三年亦未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施。
（三）审计收费
上会会计师事务所（特殊普通合伙）的审计服务收费是按照公司的业务规模、所处行业、工作要求、所需的工作条件和工时及实际参加业务的各级别工作人员投入的专业知识和工作经验等因素确定。2020年度审计费用为人民币145万元（含税），其中财务审计费用110万元（含税），内部控制审计费用为人民币35万元（含税）。2020年度审计费用与2019年度审计费用相同。
二、拟续聘会计事务所履行的程序
（一）董事会审计委员会意见
公司董事会审计委员会对上会会计师事务所（特殊普通合伙）专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了认真审查，认为：
1、上会会计师事务所（特殊普通合伙）具备从事相关证券业务服务的执业资格，具备上市公司审计工作的经验和职业胜任能力。在担任公司年度财务报告以及内部控制审计机构期间，能够遵循独立、客观、公正的执业原则完成公司委托的审计任务。综上，同意公司续聘上会会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2020年度财务报告以及内部控制审计机构。 2、根据公司的业务规模、所处行业、工作要求、所需的工作条件和工时及实际参加业务的各级别工作人员投入的专业知识和工作经验等因素，同意支付上会会计师事务所（特殊普通合伙）2020年度审计费用共计人民币145万元（含税），与2019年度相同，其中：
财务审计费用人民币110万元（含税），内部控制审计费用人民币35万元（含税）。
3、同意将上述事项提交公司七届二十六次董事会审议。
（二）独立董事意见
公司独立董事在董事会召开前对本次续聘会计师事务所事项事前予以认可，并发表了同意的独立意见，认为：公司拟续聘的上会会计师事务所（特殊普通合伙）具有中国证监会许可的证券从业资格，具备为公司提供审计服务的经验与能力。在担任公司年度财务报告以及内部控制审计机构期间，该会计师事务所坚持独立、客观、公正的执业准则，履行了审计机构的责任与义务，符合公司财务审计以及内部控制审计工作的要求。我们同意续聘上会会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2020年度财务报告以及内部控制审计机构；根据公司的业务规模、所处行业、工作要求、所需的工作条件和工时及实际参加业务的各级别工作人员投入的专业知识和工作经验等实际情况，同意公司支付上会会计师事务所（特殊普通合伙）2020年度人民币
110万元（含税）的财务审计费用以及人民币35万元（含税）的内部控制审计费用。以上所述事项，经公司七届二十六次董事会审议通过后，尚需提交公司股东大会审议。
（三）董事会审议续聘会计师事务所情况
公司于2020年4月20日召开第七届董事会第二十六次会议，以9票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于续聘上会会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2020年度财务审计机构的议案》、《关于续聘上会会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2020年度内控审计机构的议案》。董事会同意续聘上会会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2020年度财务审计机构以及内部控制审计机构；同意支付上会会计师事务所（特殊普通合伙）2020年度财务审计费用人民币110万元（含税）以及内部控制审计费用人民币35万元（含税）。 （四）本次聘任会计师事务所事项经董事会审议通过后，尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。特此公告。
备查文件：
1、上海交运集团股份有限公司第七届董事会第二十六次会议决议。 2、上海交运集团股份有限公司独立董事关于续聘会计师事务所的事前认可意见。
3、上海交运集团股份有限公司独立董事关于七届二十六次董事会有关事项的独立意见。
4、上海交运集团股份有限公司董事会审计委员会关于续聘会计师事务所的审核意见。
上海交运集团股份有限公司董事会
二O二O年四月二十日