2016 年第三季度报告
公司代码：600685 公司简称：中船防务
中船海洋与防务装备股份有限公司
2016 年第三季度报告
1 / 25
2016 年第三季度报告
目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项.................................................................. 6
四、 附录..................................................................... 13
2 / 25
2016 年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议 2016 年第三季度报告。
1.3 公司负责人韩广德、公司主管会计工作负责人陈琼祥及会计机构负责人（会计主管人员）
谢微红保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司 2016 年第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上
本报告期末 上年度末
年度末增减(%)
总资产 50,914,871,356.60 48,995,954,305.21 3.92
归属于上市公司股东的净资产 10,280,905,924.88 10,318,048,242.46 -0.36
年初至报告期末 上年初至上年报告 比上年同期增减
（1-9 月） 期末（1-9 月） (%)
经营活动产生的现金流量净额 -5,916,633,684.02 -4,780,837,586.11 不适用
年初至报告期末 上年初至上年报告 比上年同期增减
（1-9 月） 期末（1-9 月） （%）
营业收入 17,068,320,189.76 17,142,203,505.33 -0.43
归属于上市公司股东的净利润 6,604,409.93 -947,086,292.96 不适用
归属于上市公司股东的扣除非经常
-152,380,256.36 -980,277,490.44 不适用
性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） 0.06 -10.25 不适用
基本每股收益（元/股） 0.0047 -0.6880 不适用
稀释每股收益（元/股） 0.0047 -0.6880 不适用
3 / 25
2016 年第三季度报告
非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末
项目
（7－9 月） 金额（1-9 月）
非流动资产处置损益 -2,279,885.21 20,329,888.30
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 - -
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相
关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受 41,763,600.02 79,507,139.78
的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 - -
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得
投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收 - -
益
非货币性资产交换损益 - -
委托他人投资或管理资产的损益 29,464,653.27 58,741,717.86
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准
- -
备
债务重组损益 - -
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 - -
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 - -
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净
- -
损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 - -
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交
易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，
-1,597,284.13 16,051,741.56
以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融
资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 36,000.00 36,000.00
对外委托贷款取得的损益 - -
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值
- -
变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性
- -
调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入 - -
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,568,770.27 5,401,204.07
其他符合非经常性损益定义的损益项目 - -
所得税影响额 -14,173,413.63 -20,656,294.72
少数股东权益影响额（税后） -103,839.98 -426,730.56
合计 54,678,600.61 158,984,666.29
4 / 25
2016 年第三季度报告
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况
表
单位：股
股东总数（户） 50,359
前十名股东持股情况
股东名称 比例 持有有限售条 质押或冻结情况
期末持股数量 股东性质
（全称） (%) 件股份数量 股份状态 数量
HKSCC NOMINEES LIMITED 588,815,669 41.66 345,940,890 无 - 境外法人
中国船舶工业集团公司 501,745,100 35.50 272,099,300 无 - 国有法人
境内非国
扬州科进船业有限公司 51,238,627 3.62 - 质押 51,238,000
有法人
中国证券金融股份有限
26,008,443 1.84 - 无 - 国有法人
公司
中央汇金资产管理有限
15,126,100 1.07 - 无 - 国有法人
责任公司
中国建设银行股份有限
境内非国
公司－鹏华中证国防指 12,377,606 0.88 - 无 -
有法人
数分级证券投资基金
招商证券股份有限公司
境内非国
－前海开源中航军工指 11,856,129 0.84 - 无 -
有法人
数分级证券投资基金
山西证券股份有限公司 11,200,000 0.79 - 无 - 国有法人
中国建设银行股份有限
境内非国
公司－富国中证军工指 7,003,420 0.50 - 无 -
有法人
数分级证券投资基金
境内非国
西安投资控股有限公司 5,291,159 0.37 - 无 -
有法人
前十名无限售条件股东持股情况
股份种类及数量
股东名称 持有无限售条件流通股的数量
种类 数量
HKSCC NOMINEES LIMITED 242,874,779 境外上市外资股 242,874,779
中国船舶工业集团公司 229,645,800 人民币普通股 229,645,800
扬州科进船业有限公司 51,238,627 人民币普通股 51,238,627
中国证券金融股份有限公司 26,008,443 人民币普通股 26,008,443
中央汇金资产管理有限责任公司 15,126,100 人民币普通股 15,126,100
中国建设银行股份有限公司－鹏华中
12,377,606 人民币普通股 12,377,606
证国防指数分级证券投资基金
招商证券股份有限公司－前海开源中
11,856,129 人民币普通股 11,856,129
航军工指数分级证券投资基金
山西证券股份有限公司 11,200,000 人民币普通股 11,200,000
5 / 25
2016 年第三季度报告
中国建设银行股份有限公司－富国中
7,003,420 人民币普通股 7,003,420
证军工指数分级证券投资基金
西安投资控股有限公司 5,291,159 人民币普通股 5,291,159
中国船舶（香港）航运租赁有限公司（「中船航运租赁」）认购的
345,940,890 股 H 股，承诺 36 个月内不得转让。本公司于 2014 年 2
月 12 日在上海证券交易所网站刊登的《关于完成非公开发行境外上
市外资股的公告》中提及，本公司股权结构变动后有限售条件的股份
（H 股）为 345,940,890 股，经与香港中央证券登记有限公司确认，H
股无限售类股份标识，因此，该部分股份仍标注为无限售条件的流通
上述股东关联关系或一致行动的说明
股（H 股）。中国船舶工业集团公司（「中船集团」）与中船航运租
赁于 2014 年 4 月 25 日签署了《一致行动人协议》。协议中约定中船
航运租赁在作为中船集团的控股子公司期间，其享有股东权利均授权
由中船集团行使（详见本公司于 2014 年 4 月 29 日在上海证券交易所
网站、联交所网站刊登的《关于本公司主要股东签署一致行动人协议
的公告》）。
表决权恢复的优先股股东及持股数量
-
的说明
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
单位：元 币种：人民币
（1）资产负债表项目
增减
项目 本期金额 年初金额 主要变动原因
（%）
以公允价值计量且
主要是期末尚未交割的远期外汇合
其变动计入当期损 214,442.41 13,063,411.11 -98.36
约减少
益的金融资产
应收票据 34,031,740.38 21,097,180.25 61.31 主要是本期票据结算款增加
主要是子公司黄埔文冲及广船国际
其他流动资产 2,646,000,000.00 845,000,000.00 213.14
一年内到期的委托理财增加
主要是本期在建项目及完工进度增
在建工程 1,015,948,251.23 731,737,560.48 38.84
加
开发支出 37,374,270.63 - 不适用 主要是发生的研发费用
主要是子公司黄埔文冲委托理财减
其他非流动资产 200,000,000.00 300,000,000.00 -33.33
少
短期借款 9,655,071,285.73 6,746,671,403.20 43.11 美元借款增加
以公允价值计量且
主要是期末不存在报价汇率大于签
其变动计入当期损 - 181,241,917.70 -100.00
约汇率的未交割远期外汇合约
益的金融负债
预收款项 846,882,618.46 627,518,169.05 34.96 主要是本期收到的产品进度款增加
6 / 25
2016 年第三季度报告
主要是子公司按月计提未发放的年
应付职工薪酬 192,980,610.05 35,838,830.14 438.47
终奖所致
应交税费 -1,539,452,322.75 -1,122,743,774.34 不适用 主要是本期进项税增加所致
应付利息 14,854,928.36 21,533,573.71 -31.02 主要是借款利率下降
主要是本期子公司黄埔文冲支付交
应付股利 2,601,468.15 256,103,771.17 -98.98
割期损益
主要是本期子公司保证金及往来款
其他应付款 324,829,050.45 245,194,170.01 32.48
增加
一年内到期的非流
4,841,000,000.00 1,777,500,000.00 172.35 主要是一年内到期长期借款增加
动负债
主要是工程结算大于生产成本数减
其他流动负债 7,692,256,945.86 12,090,184,240.88 -36.38
少
专项应付款 1,380,239,744.58 984,839,744.58 40.15 主要是本期基建国拨资金增加
递延收益 69,028,781.87 260,320,055.21 -73.48 主要是与资产相关的项目重分类
专项储备 1,415,337.12 - 不适用 主要是计提的安全生产费用
（2） 利润表项目
增减
项目 本期金额 上年同期 主要变动原因
（%）
主要是子公司上年同期已过保修期的船舶
销售费用 189,240,900.68 138,188,235.17 36.94
保修费到期冲回较多
财务费用 61,693,806.02 283,218,819.65 -78.22 主要是汇率变动引起汇兑净损失的减少
人民币持续贬值，本期计提的合同预计损失
资产减值损失 77,285,139.17 281,877,799.61 -72.58
减少
汇率变动引起手持远期外汇合约公允价值
公允价值变动收益 168,392,949.00 -80,568,386.85 不适用
收益增加
投资收益 -65,855,364.75 26,993,453.70 -343.97 汇率变动引起远期外汇合约交割损失增加
营业外支出 5,998,040.09 1,526,577.58 292.91 本期固定资产处置损失增加
所得税费用 32,552,479.42 -150,733,900.68 不适用 递延所得税费用增加
其他综合收益 -391,873.29 -285,143.54 不适用 可供出售金融资产公允价值变动的影响
（3） 现金流量表项目
增减
项目 本期金额 上年同期 主要变动原因
（%）
经营活动产生的现
-5,916,633,684.02 -4,780,837,586.11 不适用 主要是收到的节点款同比减少
金流量净额
投资活动产生的现 主要是本期理财产品增加及定期存
-3,226,093,660.06 -3,134,214,191.93 不适用
金流量净额 款减少的影响
筹资活动产生的现
6,251,210,974.38 3,803,703,043.36 64.35 主要是借款净额增加
金流量净额
7 / 25
2016 年第三季度报告
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
（1）2013 年 10 月 20 日，本公司的全资子公司广船国际有限公司（以下简称“广船国际”）
承接了 HENGHOU INVESTMENT (HONGKONG) LIMITED（恒厚投资（香港）有限公司，以下简称“恒
厚公司”）两艘 25 万吨超大型矿砂船建造合同（船号为 13121015、13121016）。2016 年 2 月 24
日，因恒厚公司未按合同约定及时支付合同款，广船国际向恒厚公司发出取消该两艘 25 万吨超大
型矿砂船建造合同的通知，并向恒厚公司追偿进度款及利息损失。最终该事项对本公司利润的影
响情况，以注册会计师年度审计确认后的结果为准。
（2）2013 年 11 月 18 日，本公司的全资子公司中船黄埔文冲船舶有限公司（以下简称“黄埔
文冲”）承接了 KC Maritime Limited 下属的 4 家单船公司四艘 64,000 吨散货船建造合同（船号
分别为 H3067、H3068、H3069、H3070）。
由于双方就 H3067、H3068 两艘船交付产生争议，黄埔文冲分别于 2016 年 1 月 29 日与 2016
年 6 月 14 日向伦敦海事仲裁庭提起了仲裁，两艘船船东亦相应提出了反诉，要求偿还已付进度款
约 1900 万美元及相关利息。目前，案件仍在审理过程中。
另外，H3069 及 H3070 两艘船船东及担保人（KCM）未按合同约定支付第二、三、四期进度
款，黄埔文冲于 2016 年 1 月 15 日依据合同分别向两艘船船东发出终止合同的通知，同时停止 H3070
船的建造。目前，黄埔文冲按有关规定正在依法律程序要求担保人履行约 1300 万美元的担保义务。
就上述事项，本公司将根据具体的进展情况，及时履行信息披露义务。
8 / 25
2016 年第三季度报告
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
如未
是 如未能
能及
否 及时履
是否 时履
有 行应说
及时 行应
承诺背景 承诺类型 承诺方 承诺内容 承诺时间及期限 履 明未完
严格 说明
行 成履行
履行 下一
期 的具体
步计
限 原因
划
1、中船集团将在本次重组完成后 5 年内通过资产
重组、股权并购、业务调整等符合法律法规、上
市公司及股东利益的方式进行重组整合，消除上
述同业竞争问题。 2、中船集团将不会并防止和
2015 年 1 月 19 日做
避免中船集团控制企业（中船防务及其控制企业
出承诺，履行期限为
解决同业竞争 中船集团 除外）从事与中船防务及其控制企业相竞争的业 是 是 - -
| 中船防务2016年第三季度报告 （下载公告） |
|---|
| 公告日期:2016-10-29 |
|
|
| 附件：公告原文 |
| ↑返回页顶↑ |