600688 中国石化上海石油化工股份有限公司 2013 年第三季度报告
中国石化上海石油化工股份有限公司
2013 年第三季度报告
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目录
一、 重要提示............................................................... 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ............................................. 3
三、 重要事项............................................................... 6
四、 附录................................................................... 9
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一、 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、
完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席了审议公司 2013 年第三季度报告的第七届董事会第十七次会议，并在
该会议中审议和通过了公司 2013 年第三季度报告。
1.3 公司 2013 年第三季度报告中的财务报表按中国企业会计准则编制，并未经审计。
1.4 公司负责人董事长兼总经理王治卿先生、主管会计工作负责人董事兼财务总监叶国华先生
及会计机构负责人（会计主管人员）财务副总监兼财务部主任华新先生保证季度报告中财务报
表的真实、准确、完整。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
币种:人民币
本报告期末比上
本报告期末 上年度末
年度末增减(%)
总资产(千元) 35,403,180 36,805,799 -3.81
归属于母公司股东权益(千元) 17,202,566 16,190,419 6.25
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（2013 年 1－9 月） （2012 年 1－9 月） (%)
经营活动产生的现金流量净额
4,886,124 1,019,580 379.23
(千元)
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（2013 年 1－9 月） （2012 年 1－9 月） (%)
营业收入(千元) 86,356,446 69,152,724 24.88
归属于母公司股东的净利润（净
1,004,210 -1,609,377 不适用
亏损以“-”号填列）(千元)
归属于母公司股东的扣除非经
常性损益的净利润（净亏损以 1,034,388 -1,711,384 不适用
“-”号填列）(千元)
增加 15.400 个百
加权平均净资产收益率（％） 6.014 -9.386
分点
基本每股收益/亏损（元/股） 0.139 -0.224 不适用
稀释每股收益/亏损（元/股） 0.139 -0.224 不适用
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扣除非经常性损益项目和金额：
单位：人民币千元
本期金额 年初至报告期末金额
项目
（2013 年 7－9 月） （2013 年 1－9 月）
非流动资产处置净损失 -1,658 -21,166
减员费用 -279 -2,435
计入当期损益的政府补助（与企业
业务密切相关，按照国家统一标准 13,143 19,437
定额或定量享受的政府补助除外）
对外委托贷款取得的收益 508 1,553
除上述各项之外的其他营业外收入
-17,521 -36,624
和支出
所得税影响额 1,452 9,809
少数股东权益影响额（税后） -165 -752
合计 -4,520 -30,178
2.2 截至报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 129,906
前十名股东持股情况
持股比 持有有限售条 质押或冻结
股东名称 股东性质 持股总数
例（%） 件股份数量 的股份数量
中国石油化工股份有限公司 国有法人 50.56 3,640,000,000 3,640,000,000 无
香港中央结算（代理人）有
境外法人 31.84 2,292,291,101 0 未知
限公司
上海康利工贸有限公司 其他 0.23 16,760,000 16,730,000 未知
浙江省经济建设投资有限公
其他 0.17 12,000,000 12,000,000 未知
司
安徽安粮兴业有限公司 其他 0.08 5,671,661 0 未知
上海纺织发展总公司 其他 0.08 5,650,000 5,650,000 未知
上海祥顺实业有限公司 其他 0.08 5,500,000 5,500,000 未知
顾菊芳 其他 0.08 5,478,815 0 未知
IP KOW 其他 0.08 5,432,000 0 未知
长江湾投资集团有限公司 其他 0.06 4,575,128 0 未知
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前十名无限售条件流通股股东持股情况
期末持有无限售条件流通
股东名称（全称） 股份种类
股的数量
香港中央结算（代理人）有限公司 2,292,291,101 境外上市外资股
安徽安粮兴业有限公司 5,671,661 人民币普通股
顾菊芳 5,478,815 人民币普通股
IP KOW 5,432,000 境外上市外资股
长江湾投资集团有限公司 4,575,128 人民币普通股
国泰君安证券股份有限公司 4,302,300 人民币普通股
上海灵器工贸有限公司 3,377,261 人民币普通股
赵英敏 3,376,539 人民币普通股
蒋国樑 3,316,261 人民币普通股
李海英 3,194,950 人民币普通股
上述股东中，国有法人股股东中国石油化工股份有限公司（“中
石化股份”）与其他股东之间不存在关联关系，也不属于《上市
上述股东关联关系或一致行动的说 公司收购管理办法》中规定的一致行动人；上述股东中，香港中
明 央结算（代理人）有限公司为代理人公司；除上述股东外，公司
未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公
司收购管理办法》中规定的一致行动人。
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三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位:人民币千元
于 2013 年 于 2012 年 增减幅度
项目名称 增减额 变动主要原因
9 月 30 日 12 月 31 日 (%)
本期盈利，经营活动产生的现
金流增加；2012 年底炼油改造
工程完工投产，本期资本性支
货币资金 321,035 160,962 160,073 99.45 出减少
应收票据 2,884,066 2,065,483 818,583 39.63 本期营业收入增长，经营性应
应收账款 1,459,890 1,082,742 377,148 34.83 收项目增加
2012 年底投产的炼油改造工程
预付款项 178,371 90,261 88,110 97.62 使本期原辅料采购增加
其他应收款 55,283 40,765 14,518 35.61 关联方往来款增加
本期销售规模扩大，销项税增
其他流动资产 155,090 513,134 -358,044 -69.78 加，可抵扣增值税减少
本期盈利，未弥补可抵扣亏损
递延所得税资产 719,186 1,052,573 -333,387 -31.67 减少
经营活动净现金流入增加，减
短期借款 6,964,583 11,023,877 -4,059,294 -36.82 少了用于补充营运资金的借款
2012 年底投产的炼油改造工程
使本期汽柴油销量增加，导致
应交税费 1,006,733 671,231 335,502 49.98 消费税增加
一年内到期的非流
动负债 614,800 - 614,800 不适用 将长期借款中一年内到期的部
长期借款 627,800 1,231,340 -603,540 -49.01 分单独列报
专项储备 16,116 8,179 7,937 97.04 已计提未使用完的安全生产费
单位:人民币千元
截至 9 月 30 日止 9 个月 增减幅度
项目名称 增减额 变动主要原因
2013 年 2012 年 (%)
营业税金及附加 7,493,290 4,228,871 3,264,419 77.19 2012 年底投产的炼油改造工程
使本期汽柴油销量增加，导致
消费税增加
财务费用(收益以 -149,451 294,495 -443,946 -150.75
美元贬值导致汇兑收益增加
“－”号填列)
资产减值损失 23,879 190,711 -166,832 -87.48 存货跌价准备减少
投资收益 62,005 30,122 31,883 105.85 合营、联营企业盈利增加
营业外收入 22,690 169,548 -146,858 -86.62 本期收到的地方教育费附加返
还大幅减少
营业外支出 61,043 35,835 25,208 70.34 非流动资产处置损失增加
所得税费用 343,309 -517,030 860,339 不适用
归属于母公司股东 1,004,210 -1,609,377 2,613,587 不适用
前三季度盈利
的净利润(净亏损
以“－”号填列)
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3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
根据本公司股票上市地相关法律、法规的要求和公司的实际情况，经 2013 年 6 月 7 日召开
的第七届董事会第十四次会议审议通过，同意接受本公司非流通股股东的委托，办理本公司 A
股股权分置改革事宜。2013 年 7 月 8 日召开的股权分置改革 A 股市场相关股东会议审议通过了
《中国石化上海石油化工股份有限公司股权分置改革方案》。报告期内，公司股权分置改革方
案的对价安排已执行完毕。
本报告期公司无其他重大事项。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
公司控股股东中石化股份在公司A股股权分置改革方案中做出的主要承诺如下：
1、中石化股份自其所持本公司的非流通股份获得上市流通权之日（指股权分置改革方案实
施之后首个交易日）起，在12个月内不上市交易或转让，在前项承诺期满后，通过证券交易所
挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占本公司股份总数的比例在12个月内不得超过5%，在
24个月内不得超过10%。
2、中石化股份自其所持本公司的非流通股份获得上市流通权之日（指股权分置改革方案实
施之后首个交易日）起6个月内，根据《中国石化上海石油化工股份有限公司章程》提议召开本
公司董事会会议，审议以资本公积金每十股转增不少于四股（含四股）的议案及相应召开股东
大会的议案，并在本公司股东大会上投票赞成该议案。（以下称“转增承诺”）
3、中石化股份自其所持本公司的非流通股份获得上市流通权之日（指股权分置改革方案实
施之后首个交易日）起12个月内，提请上海石化董事会在符合国务院国资委及中国证监会相关
制度的前提下提出股票期权激励计划，股票期权首次行权价格不低于2013年5月30日收盘价，即
6.43元/股（股票期权激励计划草案公布前，如发生除权除息事项，该价格做相应调整）。
4、中石化股份在上海石化股改完成后继续支持其后续发展，并将其作为今后相关业务的发
展平台。
详情请参阅上载于上海证券交易所网站、香港交易所网站和本公司网站，及刊载于 2013
年 6 月 20 日的《上海证券报》和《中国证券报》的股权分置改革说明书（修订稿）（全文）。
2013年7月8日，公司A股股权分置改革方案获A股市场相关股东会议审议通过。股权分置改
革方案的对价安排已于2013年8月执行完毕，本公司非流通股股东中石化股份向股权分置改革方
案实施股权登记日（即：2013年8月16日）在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在
册的流通A股股东每10股支付5股上海石化A股股票，总计360,000,000股A股股票。自2013年8月
20日（即：股权分置改革方案实施之后首个交易日）起，本公司非流通股股东持有的非流通股
股份即获得A股市场的上市流通权。
2013 年 8 月 28 日，中石化股份提出了《2013 年半年度现金分红及资本公积金和盈余公积
金转增股本的优化股改相关承诺的方案》（“优化转增承诺方案”），详情请参阅本公司日期
为 2013 年 8 月 28 日的《关于中国石油化工股份有限公司优化股改相关承诺方案的公告》。优
化转增承诺方案已经本公司 2013 年 10 月 22 日召开的 2013 年第一次 A 股类别股东大会审议通
过。按照前述优化转增承诺方案，本公司 2013 年 10 月 22 日召开的 2013 年第一次临时股东大
会、2013 年第一次 A 股类别股东大会及 2013 年第一次 H 股类别股东大会审议通过了 2013 年半
年度现金分红及资本公积金和盈余公积金转增股本的议案，并且中石化股份依承诺在本公司
2013 年第一次临时股东大会、2013 年第一次 A 股类别股东大会上投票赞成该议案。
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3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动
的警示及原因说明
√适用 □不适用
炼油改造工程投产后，本公司原油加工能力和加工适应性得到提高，原料优化和产品优化
空间得到提升，炼油业务盈利能力增强；虽然化工市场未现明显升势，但整体价格趋于稳定。
预计本集团截至 2013 年 12 月 31 日止年度经营业绩与上年同期相比，将由亏损转为盈利。
中国石化上海石油化工股份有限公司
法定代表人:王治卿
2013 年 10 月 28 日
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四、 附录
4.1
中国石化上海石油化工股份有限公司
合并资产负债表
二零一三年九月三十日（未经审计）
金额单位：人民币千元
二零一三年 二零一二年
项目
九月三十日 十二月三十一日
流动资产：
货币资金 321,035 160,962
应收票据 2,884,066 2,065,483
应收账款 1,459,890 1,082,742
预付款项 178,371 90,261
其他应收款 55,283 40,765
存货 7,888,347 8,938,077
其他流动资产 155,090 513,134
流动资产合计 12,942,082 12,891,424
非流动资产：
长期股权投资 3,054,990 3,057,153
投资性房地产 429,203 439,137
固定资产 16,565,555 17,622,001
在建工程 634,898 612,388
无形资产 483,749 497,575
长期待摊费用 573,517 633,548
递延所得税资产 719,186 1,052,573
非流动资产合计 22,461,098 23,914,375
资产总计 35,403,180 36,805,799
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合并资产负债表 (续)
二零一三年九月三十日（未经审计）
金额单位：人民币千元
二零一三年 二零一二年
项目
九月三十日 十二月三十一日
流动负债：
短期借款 6,964,583 11,023,877
应付票据 7,235 -
应付账款 6,586,359 5,523,248
预收款项 980,737 758,796
应付职工薪酬 44,076 48,008
应交税费 1,006,733 671,231
应付利息 7,357 20,987
应付股利 21,450 21,548
其他应付款 899,031 859,562
一年内到期的非流动负债 614,800 -
流动负债合计 17,132,361 18,927,257
非流动负债：
长期借款 627,800 1,231,340
其他非流动负债 182,500 190,000
非流动负债合计 810,300 1,421,340
负债合计 17,942,661 20,348,597
股东权益：
股本 7,200,000 7,200,000
资本公积 2,914,763 2,914,763
专项储备 16,116 8,179
盈余公积 5,151,770 5,151,770
未分配利润 1,919,917 915,707
归属于母公司股东权益合计 17,202,566 16,190,419
少数股东权益 257,953 266,783
股东权益合计 17,460,519 16,457,202
负债和股东权益总计 35,403,180 36,805,799
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中国石化上海石油化工股份有限公司
资产负债表
二零一三年九月三十日（未经审计）
金额单位：人民币千元
二零一三年 二零一二年
项目
九月三十日 十二月三十一日
流动资产：
货币资金 260,167 119,148
应收票据 2,390,030 1,914,007
应收账款 1,056,780 811,738
预付款项 169,064 82,426
其他应收款 32,402 15,569
存货 7,553,879 8,615,644
其他流动资产 58,311 419,523
流动资产合计 11,520,633 11,978,055
非流动资产：
长期股权投资 4,101,403 4,069,891
投资性房地产 429,203 439,137
固定资产 16,119,111 17,105,599
在建工程 634,898 604,866
无形资产 396,500 406,356
长期待摊费用 557,471 617,025
递延所得税资产 718,951 1,052,338
非流动资产合计 22,957,537 24,295,212
资产总计 34,478,170 36,273,267
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资产负债表 (续)
二零一三年九月三十日（未经审计）
金额单位：人民币千元
二零一三年 二零一二年
项目
九月三十日 十二月三十一日
流动负债：
短期借款 7,008,583 11,092,877
应付票据 - -
应付账款 5,817,821 5,175,493
预收款项 924,674 675,446
应付职工薪酬 | 中国石化上海石油化工股份有限公司2013年第三季度报告 （下载公告） |
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| 公告日期:2013-10-29 |
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| 附件：公告原文 |
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