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三安光电2017年年度报告 下载公告
公告日期:2018-04-20
600703                                         2017 年年度报告
公司代码:600703                     公司简称:三安光电
                   三安光电股份有限公司
                     2017 年年度报告
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                                        重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整,
     不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人林志强、主管会计工作负责人林科闯及会计机构负责人(会计主管人员)黄智俊
     声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
     经研究,决定 2017 年度利润分配预案为:以截至 2017 年 12 月 31 日公司总股本 4,078,424,928
股为基数,向全体股东每 10 股派发现金股利 2.50 元(含税),派发现金股利总额为
1,019,606,232.00 元,剩余未分配利润结转下一年度。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
     本年度报告内容涉及的未来计划等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺,请投资者注
意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、   是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况?
否
九、   重大风险提示
     公司已在本报告中阐述公司可能存在的风险,请查阅董事会报告中关于公司未来发展的讨论
与分析中可能面对的风险因素内容,公司为应对可能出现的风险已备好对策。
十、 其他
□适用 √不适用
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                                  目录
第一节     释义 ........................................................ 4
第二节     公司简介和主要财务指标 ...................................... 5
第三节     公司业务概要 ................................................ 8
第四节     经营情况讨论与分析 ......................................... 10
第五节     重要事项 ................................................... 23
第六节     普通股股份变动及股东情况 ................................... 34
第七节     优先股相关情况 ............................................. 38
第八节     董事、监事、高级管理人员和员工情况 ......................... 39
第九节     公司治理 ................................................... 44
第十节     公司债券相关情况 ........................................... 46
第十一节   财务报告 ................................................... 47
第十二节   备查文件目录 .............................................. 151
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                                 第一节          释义
一、 释义
在本报告书中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义:
常用词语释义
中国证监会                指 中国证券监督管理委员会
公司、本公司、三安光电    指 三安光电股份有限公司
安徽三安                  指 安徽三安光电有限公司
三安光电科技              指 厦门市三安光电科技有限公司
天津三安                  指 天津三安光电有限公司
美国流明、朗明纳斯        指 Luminus Inc.
厦门三安                  指 厦门三安光电有限公司
安瑞光电                  指 芜湖安瑞光电有限公司
福建晶安                  指 福建晶安光电有限公司
三安集团                  指 福建三安集团有限公司
三安电子                  指 厦门三安电子有限公司
集成电路、三安集成、三安
                          指 厦门市三安集成电路有限公司
集成公司
GCS、环宇公司             指 GCS Holdings, Inc.
安芯投资公司              指 福建省安芯投资管理有限责任公司
华芯投资                  指 华芯投资管理有限责任公司
国开基金                  指 国家开发基金有限公司
大基金、产业基金          指 国家集成电路产业投资基金股份有限公司
三星电子                  指 Samsung Electronics Co., Ltd.
                              Lighting Emitting Diode,即发光二极管,是一种半导体固体
                              发光器件。它是利用固体半导体芯片作为发光材料,在半导体中
LED                       指
                              通过载流子发生复合放出过剩的能量而引起光子发射,直接发出
                              红、黄、蓝、绿、青、橙、紫、白色的光
                              在一块加热至适当温度的衬底基片上,气态物质(In、Ga、Al、
外延片                    指
                              P)有控制的输送到衬底表面,生长出的特定单晶薄膜
                              LED 中实现电-光转化功能的核心单元,由 LED 外延片经特定工
芯片                      指
                              艺加工而成
                              英文“Integrated Circuit”,一种微型电子器件或部件,是
                              指采用一定的工艺,把一个电路中所需的晶体管、电阻、电容和
集成电路                  指
                              电感等元件及布线互连在一起,制作在半导体晶片或介质基片
                              上,封装成具有所需电路功能的微型结构
                              工作在微波波段和毫米波波段,由微波无源元件、有源器件、传
微波集成电路              指
                              输线和互联线集成在一个基片上,形成的具有某种功能的电路
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                        第二节        公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
公司的中文名称                           三安光电股份有限公司
公司的中文简称                           三安光电
公司的外文名称                           SANAN OPTOELECTRONICS CO.,LTD
公司的外文名称缩写                       SANAN
公司的法定代表人                         林志强
二、 联系人和联系方式
                                      董事会秘书                       证券事务代表
姓名                      李雪炭
联系地址                  厦门市思明区吕岭路1721-1725号
电话                      0592-5937117
传真                      0592-5937117
电子信箱                  600703@sanan-e.com
三、 基本情况简介
公司注册地址                             湖北省荆州市荆州开发区东方大道131号
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址                             厦门市思明区吕岭路1721-1725号
公司办公地址的邮政编码
公司网址                                 www.sanan-e.com
电子信箱                                 600703@sanan-e.com
四、 信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体名称             《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点                   公司证券部
五、 公司股票简况
                                        公司股票简况
    股票种类         股票上市交易所       股票简称          股票代码        变更前股票简称
      A股            上海证券交易所       三安光电          600703              ST三安
六、 其他相关资料
                                  名称                 中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)
公司聘请的会计师事务所(境内      办公地址             武汉市武昌区东湖路 169 号众环大厦
                                  签字会计师姓名       沈艳、司志杰
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    七、 近三年主要会计数据和财务指标
    (一) 主要会计数据
                                                                    单位:元 币种:人民币
                                                                本期比上年同
       主要会计数据               2017年           2016年                          2015年
                                                                  期增减(%)
营业收入                      8,393,725,783.69 6,272,602,657.94         33.82 4,858,253,802.09
归属于上市公司股东的净利润    3,164,210,889.13 2,166,652,341.55         46.04 1,694,554,662.92
归属于上市公司股东的扣除非
                              2,653,353,360.57 1,740,022,684.58           52.49 1,419,864,510.05
经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额    2,561,353,906.05 2,056,105,181.49          24.57 2,390,748,380.93
                                                                 本期末比上年
                                 2017年末          2016年末                         2015年末
                                                                 同期末增减(%)
归属于上市公司股东的净资产   19,769,165,745.21 17,435,812,514.74         13.38 15,918,589,069.46
总资产                       25,236,659,941.87 23,573,251,631.33           7.06 20,779,563,427.44
    (二)      主要财务指标
                                                                  本期比上年同期增减
                   主要财务指标                    2017年   2016年                   2015年
                                                                          (%)
 基本每股收益(元/股)                            0.78      0.53       47.17         0.44
 稀释每股收益(元/股)                            0.78      0.53       47.17         0.44
 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股)        0.65      0.43       51.16         0.37
 加权平均净资产收益率(%)                         17.13    12.95 增加4.18个百分点 14.21
 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率(%)     14.36    10.40 增加3.96个百分点 11.90
     报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明
     □适用 √不适用
    八、 境内外会计准则下会计数据差异
    (一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东
         的净资产差异情况
    □适用 √不适用
    (二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的
         净资产差异情况
    □适用 √不适用
    (三) 境内外会计准则差异的说明:
    □适用 √不适用
    九、 2017 年分季度主要财务数据
                                                                     单位:元 币种:人民币
                                 第一季度         第二季度         第三季度         第四季度
                               (1-3 月份)     (4-6 月份)     (7-9 月份)    (10-12 月份)
营业收入                     1,989,934,884.43 2,076,680,798.49 2,215,904,628.03 2,111,205,472.74
归属于上市公司股东的净利润     690,954,871.38 823,863,011.53 862,718,319.50 786,674,686.72
归属于上市公司股东的扣除非经
                              611,601,557.41    692,041,490.70    657,181,339.07   692,528,973.39
常性损益后的净利润
经营活动产生的现金流量净额    666,291,857.45    650,748,946.80    618,888,855.11   625,424,246.69
    季度数据与已披露定期报告数据差异说明
    □适用 √不适用
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     十、 非经常性损益项目和金额
     √适用 □不适用
                                                                       单位:元 币种:人民币
                非经常性损益项目                    2017 年金额    2016 年金额   2015 年金额
非流动资产处置损益                                 -11,616,702.62 -13,960,978.69 -1,429,622.77
越权审批,或无正式批准文件,或偶发性的税收返还、
减免
计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密切
相关,符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持   485,516,120.89 501,900,999.14   594,085,985.80
续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费                                          33,393,941.95
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于
取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产                    1,966,126.62
生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素,如遭受自然灾害而计提的各项资产减
值准备
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期
净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持
有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变
                                                   120,414,616.24   7,123,397.26
动损益,以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一
次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                  4,709,629.09 14,013,237.58    2,558,717.62
其他符合非经常性损益定义的损益项目                                               -243,503,408.82
少数股东权益影响额                                                       -192.22 -52,516,744.91
所得税影响额                                       -88,166,135.04 -84,412,932.72 -57,898,716.00
                       合计                        510,857,528.56 426,629,656.97 274,690,152.87
     十一、 采用公允价值计量的项目
     √适用 □不适用
                                                                     单位:元 币种:人民币
           项目名称         期初余额       期末余额      当期变动      对当期利润的影响金额
     可供出售金融资产     165,230,471.21         0.00 -165,230,471.21        105,344,478.37
     外汇衍生金融资产               0.00         0.00             0.00         -1,254,845.98
             合计         165,230,471.21         0.00 -165,230,471.21        104,089,632.39
         1、可供出售金融资产期末余额为 0 元,系公司报告期内处置晶元光电股份有限公司股权。
         2、 本公司全资子公司厦门三安光电有限公司和福建晶安光电有限公司分别购买外汇期权衍
     生金融资产 1,200 万美元、300 万美元,并在报告期内处置了该外汇期权。
     十二、 其他
     □适用 √不适用
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                             第三节      公司业务概要
一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
    公司主要从事Ⅲ-Ⅴ族化合物半导体材料的研发与应用,着重于砷化镓、氮化镓、碳化硅、磷
化铟、氮化铝、蓝宝石等半导体新材料所涉及到外延、芯片为核心主业。主要产品包含 LED 芯片、
LED 特殊应用和第二代、第三代半导体芯片。主要应用于照明、显示、背光、农业、医疗、微波
射频、激光通讯、功率器件、光通讯、感应传感等领域。
二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
√适用 □不适用
    报告期内,公司募投项目厦门三安光电有限公司(二期)MOCVD 设备逐步到厂,并且释放产
能;全资子公司安瑞光电从事的应用产品汽车灯业务也在扩充产能;根据发展规划,在海外成立
全资子公司,主要从事研发工作;化合物集成电路业务也在按部就班展开。
其中:境外资产 895,902,020.69(单位:元 币种:人民币),占总资产的比例为 3.55%。
三、报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
    1、研发技术优势
    公司作为国家人事部认定的博士后工作站及国家级企业技术中心,在美国、日本等地相继成
立研发中心,拥有Ⅲ-Ⅴ族化合物半导体技术顶尖人才组成的技术研发团队,掌握的产品核心技术
达到国际同类产品的技术水平,研发能力已达到国际先进水平。承担并顺利完成了国家\"十五\"、\"
十一五\"科技攻关项目、国家\"863\"计划项目、国家\"973\"计划项目、国家科技部火炬计划、信息产
业部重点招标项目和国家发改委产业升级专项等。公司科研项目先后通过国家科技部组织的技术
成果鉴定,并且公司充分发挥技术优势,加强钻研,积极开拓半导体芯片的应用领域,从事的半
导体集成电路 6 英寸外延、芯片业务填补了国内空白,参与项目竞标获批国家科技重大专项、重
点研发计划等国家项目。
    2、专利及专有技术优势
    截止目前,公司拥有专利及专有技术达 1,300 件,多数为发明专利,知识产权保护体系得到
了持续有效建设,为公司销售渠道提供了坚实的保障。随着公司不断加大研发力度,目前公司主
力产品各项技术指标均达到国际先进水平,为进一步开拓国际市场奠定了坚实的基础。
    3、规模优势
    公司是国家科技部及信息产业部认定的\"半导体照明工程龙头企业\"。公司现拥有 MOCVD 设备
产能规模居国内首位,规模优势明显。规模采购优势促进了市场议价能力强,能够通过批量生产
降低产品成本,加上不断开发新的量产技术和工艺和拥有的广泛客户基础,在产量、产能利用率、
产品单位成本上拥有的优势将更加明显。
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    4、产品和营销渠道优势
    公司针对市场的特点,生产不同领域和不同波段的 LED 芯片,产品品种齐全,覆盖应用领域
广,为下游客户提供更多选择和更高性价比的产品,能满足不同层次客户需求。公司建立了完善
的营销体系,营销网络布局合理,遍布全球各个主要区域,售后服务周到、快捷,客户技术支持
有保障。随着公司技术不断的提高,产品系列的完善,国内外市场的销售份额正逐步提升。
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                         第四节      经营情况讨论与分析
一、经营情况讨论与分析
   报告期内,公司继续围绕战略规划开展工作,着重于Ⅲ-Ⅴ族化合物半导体产业发展,致力于
以碳化硅、砷化镓、氮化镓、磷化铟、氮化铝、蓝宝石等半导体新材料所涉及到的核心主业研发、
生产和销售,努力打造具有国际竞争力的半导体厂商。
    报告期内,公司按照规划进一步扩大了 LED 产能,购买的设备逐步到位,并释放产能,芯片
整体价格相对稳定,满足了客户的需求。LED 行业发展至今,全球 LED 行业渗透率还不算太高,
需求每年不断增长,后续空间仍然很大;而且国内技术与国际大厂技术差距越来越小,全球 LED
产能向中国境内转移趋势越来越明显。公司 LED 芯片在全球行业市场占有率不算太高,未来目标
至少将市占率提升至现有的两倍,公司将稳步推进国内市场份额,积极推进国际市场进程。
    LED 芯片行业技术至关重要,公司一直以来非常重视研发投入,始终走在行业发展前沿。技
术是推动行业进步的重要力量,直接材料带动成本下降的空间已经很小,主要靠技术进步驱动成
本下降,从而带动价格下降稳定毛利率。另外,技术进步能让企业生产高附加值的产品,提高盈
利能力。并且技术进步带来的新应用也在不断拓展,Mini LED 和 Micro LED 就是现阶段 LED 行业
新应用非常重要的体现。2018 年 2 月 5 日,本公司全资子公司厦门三安光电有限公司与 Samsung
Electronics Co., Ltd.签订了《预付款协议》,双方为了建立长期的商业合作关系,三星电子将
向厦门三安采购其产线生产一定数量的用于显示产品的 LED 芯片。公司本次与三星电子合作符合
公司发展战略,进一步打开了国际市场空间,有利于继续提升公司市场占有率,为实现公司发展
目标奠定了基础。
    LED 汽车照明凭借寿命长、耗能低、光源体积小、成本相对经济等优势逐步成为汽车照明的
主流,市场规模在不断扩大。公司全资子公司安瑞光电从事的应用产品汽车灯业务增长迅速,已
成功成为多家国内汽车品牌的供应商,业务按规划稳步推进中。公司将会不断提高标准,继续开
拓国内外市场,争取获得更多更高端客户的应用。随着 LED 车灯市场规模的不断扩大和客户群体
的建立,公司未来汽车照明业务将会迅速增长,成为公司未来业务增长的又一动力。
    公司全资子公司厦门市三安集成电路有限公司主要从事化合物半导体集成电路业务,涵盖 PA
射频、电力电子、光通讯和滤波器等领域的芯片,已布局完成 6 寸的 GaAs(砷化镓)和 GaN(氮
化镓)部分产线,产品应用包括 2G、3G、4G 手机应用的功率放大器、无线网用的功率放大器、基
站应用、低噪声放大器、及其它无线通讯应用单元等。为迅速提高公司技术水平,拓展销售渠道,
提升产品市场占有率奠定了基础,报告期内,公司在美国、日本等地成立了研发中心,主要从事
研发、生产及销售。公司通过 ISO9001、QC080000,ISO14001、OHSAS18001 等多项管理体系认证,
参与项目竞标获批国家科技重大专项、重点研发计划等国家项目共计 5 项。公司积极参与布局 5G,
已申请了 57 项国内发明专利,5 件国外发明专利,根据工业和信息化部下发的《核高基重大专项
实施管理办公室关于批复 2017 年立项课题中央财政资金预算的通知》(工信专项一简[2017]70 号
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文件)文件,财政部下达的核心电子器件、高端通用芯片及基础软件产品科技重大专项 2017 年中
央财政资金预算,正式批复三安集成牵头承担课题的中央财政资金预算,用于核高基重大专项课
题实施的相关工作。目前,公司子公司厦门市三安集成电路有限公司产品已获得部分客户认证通
过,进入小量产阶段,产量已在逐月累加。并且公司已开始拓展国外客户,正积极沟通,争取早
日获得国外客户认证通过,尽早进入供应链。
    为实现公司发展战略目标,做大做强做精主业,充分发挥公司产业协同效应,丰富公司产品
类别,大力提升公司产品附加值,延伸公司产业链,公司决定在泉州南安投资 333 亿元建设 7 个
产业化项目,进一步扩大产能,巩固公司行业地位,继续提升市场占有率,开拓新的应用领域,
打造具有全球影响力的化合物半导体企业。
    公司将继续提升公司自身技术,优化产品结构,巩固自有知识产权保护,完善配套,严格管
理,加强产业链一体化布局,积极提升公司盈利能力,以优异的成绩回报股东。
二、报告期内主要经营情况
    报告期内,实现销售收入 83.94 亿元、营业利润 38.56 亿元、归属于母公司股东的净利润 31.64
亿元,与上年同期相比,销售收入增长了 33.82%、营业利润增长 82.50%、归属于母公司股东的净
利润增长了 46.04%。
(一)      主营业务分析
                           利润表及现金流量表相关科目变动分析表
                                                                 单位:元 币种:人民币
              科目                   本期数           上年同期数      变动比例(%)
 营业收入                        8,393,725,783.69    6,272,602,657.94          33.82
 营业成本                        4,298,403,726.96    3,660,287,763.59          17.43
 销售费用                           97,738,375.63       60,050,645.35          62.76
 管理费用                          522,997,321.73      428,241,962.32          22.13
 财务费用                           72,281,549.88     -106,770,897.92         167.70
 经营活动产生的现金流量净额      2,561,353,906.05    2,056,105,181.49          24.57
 投资活动产生的现金流量净额     -2,251,594,598.92 -1,713,874,468.55           -31.37
 筹资活动产生的现金流量净额     -1,614,218,680.79      462,213,534.25        -449.24
 研发支出                          532,519,472.76      442,631,899.67          20.31
   1、营业收入本期数较上年同期数增长 33.82%,主要系本期生产规模扩大,产销量上涨所致;
    2、营业成本本期数较上年同期数增长 17.43%,主要系本期生产规模扩大,产销量上涨所致;
    3、销售费用本期数较上年同期数增长 62.76%,主要系本期车灯销售增长导致产品质量保证
费用增加所致;
    4、管理费用本期数较上年同期数增长 22.13%,主要系本期职工薪酬、技术开发费增加所致;
    5、财务费用本期数较上年同期数增长 167.70%,主要系本期费用化利息支出增加和汇率变动
致使汇兑损失增加;
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           6、经营活动产生的现金流量净额本期数较上年同期数增长 24.57%,主要系本期营业收入增
    加,销售商品、提供劳务收到的现金及收到的出口退税增加所致;
           7、投资活动产生的现金流量净额本期数较上年同期数下降 31.37%,主要系本期项目建设投
    入大幅增加所致;
           8、筹资活动产生的现金流量净额本期数较上年同期数下降 449.24%,主要系上年同期本公司
    子公司厦门市三安集成电路有限公司和福建晶安光电有限公司向本公司股东福建三安集团有限公
    司借款所致;
           9、研发支出本期数较上年同期数增长 20.31%,主要系本期内各子公司新产品研发投入增加
    所致。
    1. 收入和成本分析
    √适用 □不适用
    报告期内,公司营业收入本期数较上年同期数增加 21.21 亿元,同比增长 33.82%;营业成本
    本期数较上年同期数增加 6.38 亿元,同比增长 17.43%。
    (1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况
                                                                                   单位:元 币种:人民币
                                                 主营业务分行业情况
                                                        毛利率 营业收入比上 营业成本比上
     分行业            营业收入          营业成本                                        毛利率比上年增减(%)
                                                        (%) 年增减(%) 年增减(%)
LED 行业           7,044,967,890.75   3,850,460,606.84    45.34        25.54        8.44     增加 8.61 个百分点
其他行业           1,348,757,892.94     447,943,120.12    66.79      104.04       308.87     减少 16.64 个百分点
                                                主营业务分产品情况
                                                        毛利率 营业收入比上 营业成本比上
     分产品            营业收入          营业成本                                        毛利率比上年增减(%)
                                                        (%) 年增减(%) 年增减(%)
芯片、LED 产品     7,044,967,890.75   3,850,460,606.84    45.34        25.54        8.44     增加 8.61 个百分点
材料、废料销售       994,936,547.32     243,504,452.18    75.53        67.65      279.72     减少 13.66 个百分点
租金、物业、服务、
                     353,821,345.62     204,438,667.94     42.22      423.76      350.02      增加 9.47 个百分点
利息收入
                                              主营业务分地区情况
                                                      毛利率 营业收入比上 营业成本比上
     分地区           营业收入         营业成本                                         毛利率比上年增减(%)
                                                      (%) 年增减(%) 年增减(%)
中国大陆地区       6,969,122,230.05 3,512,990,731.25    49.59        34.23        18.36     增加 6.76 个百分点
中国大陆地区以
                   1,424,603,553.64     785,412,995.71     44.87       31.84       13.47      增加 8.93 个百分点
外
    主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明
    □适用 √不适用
    (2). 产销量情况分析表
    √适用 □不适用
                                                                         生产量比上年 销售量比上年 库存量比上
 主要产品          生产量               销售量               库存量
                                                                           增减(%)    增减(%) 年增减(%)
LED 芯片      664,005,581,622.00   556,196,653,751.00 158,349,767,393.27         67.87        32.51     210.52
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    (3). 成本分析表
                                                                                      单位:元
                                            分行业情况
                                       本期占总成                     上年同期占总 本期金额较上年
  分行业 成本构成项目      本期金额                   上年同期金额
                                        本比例(%)                      成本比例(%) 同期变动比例(%)
LED 行业 主营业务成本 3,850,460,606.84        89.58 3,550,731,858.36           97.01            8.44
其他行业 其他业务成本 447,943,120.12          10.42 109,555,905.23              2.99          308.87
                                            分产品情况
                                                                             上年同期占 本期金额较
                                               本期占总成
    分产品     成本构成项目      本期金额                    上年同期金额 总成本比例 上年同期变
                                                本比例(%)
                                                                                 (%)      动比例(%)
芯片、LED 产品 主营业务成本 3,850,460,606.84         89.58 3,550,731,858.36        97.01        8.44
材料、废料销售 其他业务成本    243,504,452.18         5.66     64,127,543.47         1.75     279.72
租金、物业、服 其他业务成本
                               204,438,667.94         4.76     45,428,361.76         1.24     350.02
务、利息收入
    成本分析其他情况说明
    □适用 √不适用
    (4). 主要销售客户及主要供应商情况
    √适用 □不适用
    前五名客户销售额 215,423.63 万元,占年度销售总额 25.66%;其中前五名客户销售额中关
    联方销售额 41,728.29 万元,占年度销售总额 4.97%。
    前五名供应商采购额 310,612.97 万元,占年度采购总额 48.53%;其中前五名供应商采购额
    中关联方采购额 0 万元,占年度采购总额 0%。
    2. 费用
    √适用 □不适用
            科目                 本期数                  上年同期数          变动比例(%)
     税金及附加                 117,708,244.35                96,652,375.53          21.79
     销售费用                    97,738,375.63                60,050,645.35          62.76
     管理费用                   522,997,321.73               428,241,962.32          22.13
     财务费用                    72,281,549.88             -106,770,897.92         167.70
         1、税金及附加本期数较上年同期数增长 21.79%,主要系本期缴纳的房产税及土地使用税增
    加所致;
    2、销售费用本期数较上年同期数增长 62.76%,主要系本期车灯销售增长导致产品质量保证
    费用增加所致;
    3、管理费用本期数较上年同期数增长 22.13%,主要系本期职工薪酬、技术开发费增加所致;
    4、财务费用本期数较上年同期数增长 167.70%,主要系本期费用化利息支出增加和汇率变动
    致使汇兑损失增加。
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  3. 研发投入
  研发投入情况表
  √适用 □不适用
                                                                                单位:元
  本期费用化研发投入                                                      126,648,322.73
  本期资本化研发投入                                                      405,871,150.03
  研发投入合计                                                            532,519,472.76
  研发投入总额占营业收入比例(%)                                                   6.34
  公司研发人员的数量                                                               1,623
  研发人员数量占公司总人数的比例(%)                                              18.17
  研发投入资本化的比重(%)                                                        76.22
  情况说明
  □适用 √不适用
  4. 现金流
  √适用 □不适用
                                                                   单位:元 币种:人民币
                                                                                 增减变动
科目                                                  本期数      上年同期数
                                                                                 比例(%)
收到的税费返还                                   176,701,218.85    47,442,887.86   272.45
支付给职工以及为职工支付的现金                   746,438,878.15   519,486,642.34     43.69
收回投资收到的现金                             1,374,559,016.64   404,164,383.56   240.10
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金
                                                     753,868.29      6,715,826.97  -88.77
净额
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金3,363,462,792.35 1,411,757,174.92    138.25
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额            32,579,610.00    346,129,683.42  -90.59
取得借款收到的现金                                 2,000,000.00 1,954,000,000.00   -99.90
收到其他与筹资活动有关的现金                      29,358,605.38      8,901,076.48  229.83
支付其他与筹资活动有关的现金                      40,000,000.25     28,683,403.32    39.45
      1、收到的税费返还本期数较上年同期数增长 272.45%,主要系本期收到出口退税增加所致;
       2、支付给职工以及为职工支付的现金本期数较上年同期数增长 43.69%,主要系本期人员增
  加和工薪水平提高所致;
       3、收回投资收到的现金本期数较上年同期数增长 240.10%,主要系本期处置晶元光电股份
  有限公司的股权及理财产品到期赎回所致;
       4、处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额本期数较上年同期数下降
  88.77%,主要系本期处置非流动资产收益减少所致;
       5、购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金本期数较上年同期数增长 138.25%,
  主要系本期项目建设投入大幅增加所致;
       6、取得子公司及其他营业单位支付的现金净额本期数较上年同期数下降 90.59%,主要系上
  年同期支付子公司厦门市三安集成电路有限公司少数股权转让款及全资子公司安徽三安光电有
  限公司支付收购空气化工产品(芜湖)有限公司股权款所致;
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    7、取得借款收到的现金本期数较上年同期数下降 99.90%,主要系上年同期本公司子公司厦
   门市三安集成电路有限公司和福建晶安光电有限公司向本公司股东福建三安集团有限公司借款
   所致;
    8、收到其他与筹资活动有关的现金本期数较上年同期数增长 229.83%,主要系本期收回与
   筹资活动相关的保证金增加所致;
    9、支付其他与筹资活动有关的现金本期数较上年同期数增长 39.45%,主要系本期支付的银
   行承兑汇票保证金增加所致。
   (二)      非主营业务导致利润重大变化的说明
   √适用 □不适用
           科目                  本期数              上年同期数      增减变动比例(%)
   投资收益                     114,019,706.38         8,447,189.90             1,249.79
   资产处置收益                  -2,814,478.24           -168,297.05           -1,572.33
   其他收益                     482,504,872.89
   营业外收入                    10,329,317.92       518,459,298.78               -98.01
       1、投资收益本期数较上年同期数增长 1,249.79%,主要系本期处置晶元光电股份有限公司和
   福建珈伟光电有限公司股权所致;
    2、资产处置收益本期数较上年同期数下降 1,572.33%,主要系本期处置的固定资产损失较多
   所致;
    3、其他收益系根据修订后的《企业会计准则第 16 号》规定,2017 年 1 月 1 日以后与日常活
   动相关的政府补助,由计入营业外收入改为按照经济业务实质,计入其他收益。
    4、营业外收入本期数较上年同期数下降 98.01%,系根据修订后的《企业会计准则第 16 号》
   规定,2017 年 1 月 1 日以后与日常活动相关的政府补助,由计入营业外收入改为按照经济业务实
   质,计入其他收益。
   (三)      资产、负债情况分析
   √适用 □不适用
   1.     资产及负债状况
                                                                                   单位:元
                                                                    上期期末数占 本期期末金额较
                                  本期期末数占总
    项目名称        本期期末数                        上期期末数    总资产的比例 上期期末变动比
                                  资产的比例(%)
                                                                        (%)        例(%)
预付款项           315,713,828.67             1.25 206,528,541.25            0.88          52.87
应收利息            11,880,692.84             0.05    19,075,395.25          0.08         -37.72
其他应收款          47,560,423.54             0.19    34,859,966.37          0.15          36.43
存货             1,791,465,826.39             7.10 1,168,093,583.13          4.96          53.37
可供出售金融资产                                     187,730,471.21          0.80        -100.00
工程物资                                                 933,521.14          0.00        -100.00
固定资产清理                                              73,853.58          0.00        -100.00
长期待摊费用        85,833,188.96             0.34    18,553,054.38          0.08         362.64
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短期借款                                            400,000,000.00        1.70        -100.00
长期借款           652,000,000.00            2.58 946,851,550.00          4.02          -31.14
其他综合收益         2,678,731.88            0.01     18,291,931.00       0.08          -85.36
专项储备             1,573,751.14            0.01      1,078,989.58       0.00           45.85
    1、预付款项年末余额较年初余额增长 52.87%,主要系本年度采购原材料预付款项增加所致;
    2、应收利息年末余额较年初余额下降 37.72%,主要系本年年末定期存款下降导致计提的利
   息下降所致;
    3、其他应收款年末账面价值较年初账面价值增长 36.43%,主要系本年保证金、押金及对非
   关联方的应收款项增加所致;
    4、存货年末账面价值较年初账面价值增长 53.37%,主要系本集团产能增加所致;
    5、可供出售金融资产年末余额较年初余额下降 100.00%,系公司报告期内处置了晶元光电股
   份有限公司和福建珈伟光电有限公司股权所致;
    6、工程物资年末余额较年初余额下降 100.00%,系工程物资已投入使用所致;
    7、固定资产清理年末余额较年初余额下降 100.00%,主要系年初本公司子公司安徽三安光电
   有限公司固定资产处置手续尚未履行完毕,于报告期内处置完毕;
    8、长期待摊费用年末余额较年初余额增长 362.64%,主要系本年本公司子公司芜湖安瑞光电
   有限公司 T22 项目支出增加所致;
    9、短期借款年末余额较年初余额下降 100.00%,主要系本期全资子公司厦门三安光电有限公
   司银行借款到期偿还所致;
    10、长期借款年末余额较年初余额下降 31.14%,主要系各子公司到期归还贷款所致;
    11、其他综合收益年末余额较年初余额下降 85.36%,主要系外币财务报表折算差额影响所致;
    12、专项储备年末余额较年初余额增长 45.85%,主要系子公司安徽三安光电有限公司的子公
   司安徽三安气体有限公司本期计提安全生产费形成的。
   2.   截至报告期末主要资产受限情况
   √适用 □不适用
                                                                                  单位:元
                   项目                     年末账面余额                年初账面余额
   其他货币资金                                  57,817,964.99              45,826,166.00
   应收票据                                     142,190,202.49
   固定资产-房屋建筑物(净值)                 251,988,555.33          243,839,175.89
   在建工程                                      52,624,543.79            51,952,551.44
   无形资产-土地使用权(净值)                 161,624,068.99          165,406,466.59
                   合计                         666,245,335.59          507,024,359.92
       注1:厦门三安光电有限公司就与福建省工业设备安装有限公司和厦门思总建设有限公司的
   《建设工程施工合同》签订业主工程款支付保函,保证金余额为17,817,964.74元;其余的其他货
   币资金余额为银行承兑汇票保证金。
    注2:截止到2017年12月31日,芜湖安瑞在质押中的票据金额为142,190,202.49元。
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     注3:2012年7月17日,芜湖安瑞向国家开发银行股份有限公司借款,以其拥有完全所有权的
土地使用权及在建工程和项目建成后的房产提供抵押。2013年9月4日,厦门科技向中国进出口银
行借款,以其拥有完全所有权的房地产(含土地)提供抵押。2013年11月18日,福建晶安向国家
开发银行股份有限公司借款,以其拥有完全所有权的土地使用权及在建工程和项目建成后的房产
提供抵押。上述借款的情况详见本报告附注“长期借款”。
3.     其他说明
□适用 √不适用
(四)      行业经营性信息分析
□适用 √不适用
(五)      投资状况分析
1、 对外股权投资总体分析
√适用 □不适用
                                                                              单位:元
           项目                        本期数                        上期数
报告期内投资额                         13,071,907,726.92           12,512,658,837.94
投资额增减变动数                           559,248,888.98           1,639,982,298.44
上年同期投资额                         12,512,658,837.94           10,872,676,539.50
投资额增减幅度(%)                                    4.47                       15.08
    1、经公司第八届董事会第四十次会议决议,公司以自有货币资金对 Luminus Inc.增资 2,000
万美元,将有利于 Luminus Inc.业务迅速发展,增强公司在 LED 芯片领域研发能力。(事项具体
内容详见公司 2017 年 4 月 13 日刊登在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》及上海
证券交易所网站公告)
     2、经公司第八届董事会第四十二次会议决议,本公司与 Cree Inc.在香港设立一家合资企业,
旨在面向全球推广中功率通用照明产品。该合资公司实收资本 1,000 万美元,Cree Inc.方以自有
货币资金出资 510 万美元,持有合资公司 51%的股权;本公司方以自有货币资金出资 490 万美元,
持有合资公司 49%的股权(该事项具体内容详见公司 2017 年 4 月 26 日刊登在《上海证券报》、
《中国证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站公告)。
     3、经公司第八届董事会第四十三次会议决议,公司全资子公司在境内外设立全资子公司,全
资子公司香港三安光电有限公司以自有货币资金 1,000 万美元在美国设立全资子公司,主要从事
光通讯研发、生产及销售;全资子公司厦门市三安集成电路有限公司以自有货币资金 2,000 万美
元在香港成立全资子公司,主要从事滤波器研发、生产及销售;香港公司成立后,将以香港公司
为投资主体,按照日本相关法规在日本以自有货币资金 9,000 万日元设立全资子公司,主要从事
化合物半导体研发工作;全资子公司厦门三安光电有限公司以自有货币资金 1,000 万元人民币在
厦门设立全资子公司厦门三安气体有限公司,主要从事特种气体的研发、生产和销售(该事项具体
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    内容详见公司 2017 年 5 月 23 日刊登在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》及上海
    证券交易所网站公告)。
    4、经第九届董事会第五次会议决议,为保证公司战略目标的实现,经董事会研究,决定以自
    有货币资金 40,000 万元对芜湖安瑞光电有限公司进行增资;根据公司的发展战略,决定在福建省
    泉州芯谷南安园区设立全资子公司“泉州三安半导体科技有限公司”(该公司名称最终以有权机
    关核准为准),注册资金 20 亿元人民币,分期到位,经营范围:集成电路的设计、制造与销售;
    光电科技研究、咨询、服务;电子产品生产、销售;超高亮度发光二极管(LED)应用产品系统工程
    的安装、调试、维修;经营本企业自产产品及技术的出口业务和本企业所需要的机器设备、零配
    件、原辅材料的进口业务,但国家限定公司经营和国家禁止进出口的商品及技术除外(国家有专
    项、专营规定的,按规定执行)(最终以有权机关核准为准)(上述事项具体内容详见公司 2017
    年 12 月 6 日刊登在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站公告)。
    (1) 重大的股权投资
    □适用 √不适用
    (2) 重大的非股权投资
    □适用 √不适用
    (3) 以公允价值计量的金融资产
    □适用 √不适用
    (六)      重大资产和股权出售
    □适用 √不适用
    (七)      主要控股参股公司分析
    √适用 □不适用
                                                                                       单位:万元
                                               占股比
           子公司全称              注册资本                总资产     营业收入    净利润      净资产
                                                 例
厦门市三安光电科技有限公司            36,000   100.00%   162,562.28    61,408.97 13,740.25 110,422.95
天津三安光电有限公司                  60,000   100.00%   237,735.20   118,968.65 40,043.71 196,825.73
安徽三安光电有限公司                 298,000   100.00%   606,287.95   355,639.66 94,985.29 473,247.78
芜湖安瑞光电有限公司                  66,000   100.00%   130,569.22    85,589.15 3,215.89 75,669.59
福建晶安光电有限公司                  50,000   100.00%   286,284.32    78,499.91 13,218.84 193,174.13
Luminus Inc.                         USD6400   100.00%    23,239.71    25,485.88      65.78 17,803.28
厦门三安光电有限公司                 300,000   100.00%   818,911.78   403,019.49 151,927.19 607,728.15
厦门市三安集成电路有限公司           150,000   100.00%   432,100.86     2,594.05 -9,604.36 239,428.65
    (八)      公司控制的结构化主体情况
    □适用 √不适用
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三、公司关于公司未来发展的讨论与分析
(一)      行业格局和趋势
√适用 □不适用
    LED(发光二极管)是一种能将电能转化为光能的半导体器件,具有寿命长、光效高、无辐射、
低功耗的特点,并且 LED 的光谱基本集中于可见光频段,主要应用于普通照明、显示、背光源、
装饰、汽车照明等领域。在行业发展初期,日韩、欧美及中国台湾地区处于领先地位,中国大陆
的 LED 产业发展一直处于追赶阶段。经过最近几年的发展,中国大陆已成为全球大的集散地之一。
    近年来,LED 芯片产业的新格局也出现了两个明显的趋势。第一个趋势是产能向中国大陆转
移的趋势。随着国内技术与国际大厂技术差距越来越小,因生产成本等方面的因素,再加之以及
国内政府政策的积极推动,国外企业放慢扩产的脚步,甚至有些企业在逐步收缩产能,国内 LED
芯片产能占比越来越高,长此以往,国内的 LED 芯片市场规模势必会继续扩大。第二个趋势是 LED
芯片制造的行业集中度越来越高。LED 行业技术、规模优势非常重要,产品价格会不断下降,渗
透率不断提升,直接材料的成本下降已经非常有限,主要靠技术进步加规模优势带动成本下降,
从而抵消产品价格下降稳定毛利率。现阶段,能明显看到的技术重要体现是在新应用领域,如
MiniLED、MicroLED 在显示产品的应用。MiniLED 和 MicroLED 都属于 LED,和传统 LED 生产设备
大致相同,但技术却是一个质的跨越,对稳定性和一致性等要求都非常高。从产品的应用角度,
MiniLED 和 MicroLED 做出来的产品无论是清晰度、画质、厚度、反应速度等方面都是优秀的解决
方案,特别是 MicroLED 解决方案是其他应用方案无法比拟的,一旦规模化应用,将会成倍放大需
求空间。除此以外,光医疗、安全、杀菌消毒等创新应用将成为新的增长点和成长动力。
    半导体材料的种类繁多,从单质到化合物,从无机物到有机物,都可以作为半导体材料,公
司主要从事第二代、第三代半导体材料业务。第二代半导体材料以砷化镓(GaAs)和磷化铟(InP)
为代表,奠定了信息产业基础;以碳化硅(SiC)和氮化镓(GaN)为代表的第三代半导体材料,
因具备禁带宽度大、击穿电场高、热导率大、电子饱和漂移速率高、抗辐射能力强等优越性能,
是固态光源和电力电子、微波射频器件的“核芯”,有望突破传统半导体技术的瓶颈,与第一代、
第二代半导体技术互补,对节能减排、产业转型升级、催生新的经济增长点将发挥重要作用。半
导体产业作为现代新技术发展的基础,一直处于高科技领域发展的前沿,需要不断进行技术创新
从而维持在行业内的竞争力。中国是“世界工厂”,更是“世界第二经济大国”。目前,国内半
导体企业主要依靠以后道的封装、测试、终端应用等为主,核心技术依赖于进口,进口金额已经
超过石油进口金额,成为第一大的进口商品,对半导体存在巨大需求,提高半导体国产化比例迫
在眉睫。
    公司集成电路拥有来自国内外半导体技术顶尖人才组成的高素质研发团队,拥有高可靠度半
导体制程技术,是国内较早拥有 6 吋产线,具规模化研发、生产化合物半导体芯片能力的公司。
公司集成电路业务主要生产砷化镓半导体芯片及氮化镓高功率半导体芯片产品,砷化镓半导体器
件主要应用于通讯领域,尤其在手机、无线网络、光纤通讯、汽车雷达、卫星通信、物联网及可
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穿戴设备等行业具有极大的市场需求;氮化镓材料具有宽直接带隙、强原子键、高热导率、化学
稳定性好和强抗辐射能力等特性,主要在电源管理、电动车逆变器、太阳能电池、通讯基站方面
有着广阔的前景。随着大数据时代的到来,4G 渗透率的持续增长,加上 5G 标准的逐步落实,未
来网络将是 4G/5G 共存,低频高频通信共存,射频前端模块市场的规模将会非常广阔。
(二)      公司发展战略
√适用 □不适用
    公司以打造拥有独立自主知识产权的民族高科技企业为已任,以引领“芯”潮流、奉献新能
源为愿景,凭借领先的技术水平、雄厚的技术力量和先进的设备,用更高的站位、更快的速度,
将继续围绕战略规划开展工作,着重于以碳化硅、砷化镓、氮化镓、磷化铟、氮化铝、蓝宝石等
半导体新材料所涉及到的核心主业的研发、生产和销售。巩固 LED 龙头企业地位,力促光电业的
发展,致力于化合物半导体集成电路业务成为全球行业领先企业,努力打造具有国际竞争力的半
导体厂商。公司将始终牢记产业报国、科技强国的崇高使命,为实现中华民族伟大复兴的“中国
梦”做出应有的贡献。
(三)      经营计划
√适用 □不适用
    围绕公司的发展战略,继续提升 LED 市场占有率,加快化合物半导体集成电路步伐,降低成
本,做强做大公司主业,加快国际化发展步伐,确保公司销售收入及利润稳步增长,实现公司发
展目标。
    1、加快泉州南安项目基础建设,争取早日完工,进一步提升市场占有率,确保公司销售收入
及利润稳步增长;
    2、充分发挥公司行业龙头地位,稳定市场秩序,尽量促进行业向正常发展轨道前进;同时加
快 LED 新产品的研发和生产,推进新产品入市进度,稳定公司盈利能力;
    3、加速推进半导体集成电路客户认证和产品销售,积极备产,逐步提升市占率,提升核心竞
争力,进一步提升盈利能力;
    4、积极开拓公司 LED 应用产品客户,加快高端客户的供应,确保持续放量,提升盈利能力;
    5、扩大公司业务所需原材料规模,加强研发能力,保证正常生产所需,充分发挥公司规模优
势;
    6、继续调整公司销售客户结构,拓展海外市场,开拓新客户,提高公司盈利能力;
    7、加强公司自有专利技术申请和保护,完善内部控制,优化生产工艺,降低成本,树立品牌,
提升产品利润点,确保公司利益最大化。
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(四)      可能面对的风险
√适用 □不适用
    1、管理风险
    公司业务一直保持持续快速的发展,规模越来越大,涉及的领域也越来越多,如果公司的管
理水平和员工的整体素质不能适应未来公司规模达到扩张的需要,将会削弱公司的市场竞争力。
    公司在不断更新并扩大管理团队,也积累了丰富产业运营经验,打造了一只高素质的管理团
队,建立了有效的产、供、销及研发管理体系。公司经营规模扩张符合公司发展战略目标和市场
发展需求,一直在加强研究开发、市场开拓、组织建设、营运管理、财务管理、内部控制等方面
力度,促使公司可持续发展。
    2、技术风险
    公司从事的行业技术快速更新换代,行业的需求和业务模式不断升级。在此情况下,公司存
在技术产品丧失竞争优势的风险、现有核心技术被竞争对手模仿等风险。
    公司一直重视研发投入,密切注意新技术新市场的发展趋势,优化研发规划,使研发资源配
置符合未来技术和市场发展方向。同时,公司加强了保密制度的执行力度,尽量避免技术泄密的
风险,确保技术走在行业领先地位。
    3、产品质量控制风险
    随着公司经营规模的扩大,如果公司不能持续有效地执行相关质量控制制度和措施,一旦产
品出现质量问题,将影响公司在客户中的地位和声誉,进而对公司经营业绩产生不利影响。
    公司建立了从原材料采购、生产、检测、产品入库、出厂到售后服务全过程的质量保证管理
体系,并已通过了质量管理体系认证、环境管理体系认证,公司质量控制制度和措施实施良好。
(五) 其他
√适用 □不适用
    1、2017 年 3 月 21 日,本公司签订股权转让协议,将本公司持有的福建珈伟光电有限公司 15%
股权转让(因其注册资本未全部到位,公司表决权比例为 17.73%),本公司于 2017 年 3 月 27 日
收到全部股权转让款 29,053,973.00 元。
    2、经第九届董事会第五次会议决议,公司与福建省泉州市人民政府和福建省南安市人民政府
签署了《投资合作协议》。根据协议约定:公司拟在福建省泉州芯谷南安园区投资注册成立一个
或若干项目公司,投资总额 333 亿元,全部项目五年内实现投产,七年内全部项目实现达产,经
营期限不少于 25 年。福建省泉州市人民政府和福建省南安市人民政府将给予一系列政策支持。主
要从事:高端氮化镓 LED 衬底、外延、芯片的研发与制造产业化项目;高端砷化镓 LED 外延、芯
片的研发与制造产业化项目;大功率氮化镓激光器的研发与制造产业化项目;光通讯器件的研发
与制造产业化项目;射频、滤波器的研发与制造产业化项目;功率型半导体(电力电子)的研发
与制造产业化项目;特种衬底材料研发与制造、特种封装产品应用研发与制造产业化项目。该事
项已获得公司 2017 年第二次临时股东大会审议通过(该事项具体内容详见公司 2017 年 12 月 6
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日、2017 年 12 月 23 日刊登在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》及上海证券交易
所网站公告)。目前,该项目已开始基础建设阶段。
    3、2018 年 2 月 5 日,本公司全资子公司厦门三安光电有限公司与 Samsung Electronics Co.,
Ltd.签订了《预付款协议》,合同约定:为了建立长期的商业合作关系,三星电子将支付厦门三
安 1,683 万美元预付款,以换取厦门三安产线生产一定数量的用于显示产品(“显示屏”)的 LED
芯片,若三星电子每月的订单量有可能超过协议约定的最高数量,双方将提前讨论扩产的条件。
厦门三安和三星电子将持续讨论 MicroLED 战略合作,待厦门三安达到大规模量产产能时,三星电
子将考虑厦门三安作为首要供应方,并协商探讨一个双方都可以接受的供应协议。本次全资子公
司厦门三安与三星电子开展合作,是公司将技术转化为实际应用的重要体现,进一步打开了国际
市场空间,有利于继续提升公司市场占有率(该事项具体内容详见公司 2018 年 2 月 6 日刊登在《上
海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站公告)。
四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因,未按准则披露的情况和原因说明
□适用 √不适用
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                                    第五节       重要事项
  一、普通股利润分配或资本公积金转增预案
  (一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况
  √适用 □不适用
      公司根据中国证监会《上市公司监管指引第 3 号—上市公司现金分红》和《上海证券交易所
  上市公司现金分红指引》有关要求,对《公司章程》中利润分配政策的有关条款进行了修订,对
  制定和调整利润分配政策所涉及的决策机制、利润分配政策、利润分配方案决策程序情形等作了
  详细的规定。
         报告期内,公司实施了 2016 年度利润分配方案:以公司总股本 4,078,424,928 股为基数,向
  全体股东每股派发现金股利 0.2 元(含税),派发现金股利总额为 815,684,985.60 元;股权登记
  日为 2017 年 5 月 25 日,除权(除息)日为 2017 年 5 月 26 日,现金红利发放日为 2017 年 5 月
  26 日(该事项已于 2017 年 05 月 19 日公告刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时
  报》及上海证券交易所网站)。
  (二) 公司近三年(含报告期)的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案
                                                                     单位:元 币种:人民币
         每 10 股 每 10 股派 每 10 股                  分红年度合并报表中 占合并报表中归属于
  分红                                  现金分红的数额
         送红股数 息数(元) 转增数                      归属于上市公司普通 上市公司普通股股东
  年度                                     (含税)
         (股) (含税) (股)                          股股东的净利润   的净利润的比率(%)
 2017 年         0      2.50         0 1,019,606,232.00 3,164,210,889.13                32.22
 2016 年         0      2.00         0 815,684,985.60 2,166,652,341.55                  37.65
 2015 年         0      2.50         6 637,253,895.00 1,694,554,662.92                  37.61
  (三) 以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况
  □适用 √不适用
  (四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正,但未提出普通股现金利润分配方案预
       案的,公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划
  □适用 √不适用
  二、承诺事项履行情况
  (一)    公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告
          期内的承诺事项
  √适用 □不适用
                                                                                  是否有 是否及
承诺背 承诺 承诺                                                         承诺时间
                                         承诺内容                                 履行期 时严格
  景   类型 方                                                           及期限
                                                                                    限     履行
                 公司 2014 年 1 月 28 日实施完成了 2013 年度非公开发行
与再融
       股份 三安 股份募集资金投资新建产线事项。其中三安集团以现金方
资相关                                                                 2014-2017      是         是
       限售 集团 式认购了 15,137,614 股。根据有关规定,三安集团本次
的承诺
                 认购的股份自本次发行结束之日起,36 个月内不得转让。
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(二)    公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目
是否达到原盈利预测及其原因作出说明
□已达到 □未达到 √不适用
三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用 √不适用
四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
□适用 √不适用
五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明
(一) 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
√适用 □不适用
       根据财政部发布和修订的《企业会计准则》通知,本公司召开第九届董事会第二次会议、第
九届董事会第六次会议,决定按照财政部文件规定的起始日开始执会计准则,会计政策变更未影响
公司本报告期的净利润。
(二) 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
(三) 与前任会计师事务所进行的沟通情况
□适用 √不适用
(四) 其他说明
□适用 √不适用
六、聘任、解聘会计师事务所情况
                                                                  单位:万元 币种:人民币
                                                                  现聘任
境内会计师事务所名称                                中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬
境内会计师事务所审计年限                                            10 年
                                               名称                           报酬
内部控制审计会计师事务所       中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)
财务顾问
保荐人
聘任、解聘会计师事务所的情况说明
□适用 √不适用
审计期间改聘会计师事务所的情况说明
□适用 √不适用
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七、面临暂停上市风险的情况
(一)      导致暂停上市的原因
□适用 √不适用
(二)      公司拟采取的应对措施
□适用 √不适用
八、面临终止上市的情况和原因
□适用 √不适用
九、破产重整相关事项
□适用 √不适用
十、重大诉讼、仲裁事项
□本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项
十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情
    况
□适用 √不适用
十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
□适用 √不适用
十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
□适用 √不适用
(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
员工持股计划情况
√适用 □不适用
    1、截至 2017 年 9 月 11 日,公司第一期员工持股计划通过鑫众 1 号集合计划所持公司股票
92,360,070 股已通过上海证券交易所大宗交易全部出售,公司第一期员工持股计划终止(有关公
告具体内容详见 2017 年 9 月 12 日刊登在《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》及上海证
券交易所网站公告)。
    2、经第八届董事会第三十八次会议和 2016 年第四次临时股东大会决议,公司实施了第二期
员工持股计划,截至 2016 年 12 月 23 日,从二级市场累计购买本公司股票 91,697,853 股,即股
票购买实施完毕。根据《三安光电股份有限公司第二期员工持股计划(草案)》规定,购买的股票
将按照规定予以锁定,锁定期限至 2017 年 12 月 23 日(有关公告具体内容详见 2016 年 11 月 24
日、2016 年 12 月 10 日、2016 年 12 月 24 日刊登在《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》
及上海证券交易所网站公告)。
其他激励措施
□适用 √不适用
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     十四、重大关联交易
     (一) 与日常经营相关的关联交易
     1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
     □适用 √不适用
     2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
     □适用 √不适用
     3、 临时公告未披露的事项
     √适用 □不适用
                                                                                   单位:元 币种:人民币
                                                                                                    占同类交易金
          关联交易方             关联关系       关联交易类型       关联交易内容     关联交易金额
                                                                                                    额的比例(%)
安徽三首光电有限公司          参股子公司      购买商品           货物                9,358,500.12           0.15
福建省中科生物股份有限公司    集团兄弟公司    购买商品           货物                3,318,501.60         100.00
福建三安集团有限公司          母公司          销售商品           芯片、LED应用品       189,823.93           0.00
荆州市弘晟光电科技有限公司    参股子公司      销售商品           芯片、LED应用品   101,997,228.73           1.45
安徽三首光电有限公司          参股子公司      销售商品           芯片、LED应用品       563,188.39           0.01
安徽三首光电有限公司          参股子公司      销售商品           材料               90,444,299.36           9.09
安徽三首光电有限公司          参股子公司      提供劳务           代工              245,275,230.85          69.32
                                              水电汽等其他公用
安徽三首光电有限公司          参股子公司                         水电费             9,494,564.99            2.68
                                              事业费用
安徽三首光电有限公司          参股子公司      提供劳务           测试              13,608,646.49            3.85
福建省中科生物股份有限公司    集团兄弟公司    销售商品           芯片、LED应用品   15,783,502.63            0.22
福建省中科生物股份有限公司    集团兄弟公司    销售商品           材料                     461.54            0.00
福建省中科生物股份有限公司    集团兄弟公司    其它流入           员工食堂费用         978,934.63            0.28
                                              水电汽等其他公用
福建省中科生物股份有限公司    集团兄弟公司                       水电费                42,810.40            0.01
                                              事业费用
日芯光伏科技有限公司           集团兄弟公司   销售商品           芯片、LED应用品       284,632.97           0.00
福建省安芯投资管理有限责任公司 参股子公司     销售商品           芯片、LED应用品        17,418.79           0.00
福建省安芯投资管理有限责任公司 参股子公司     其它流入           员工食堂费用           47,732.17           0.01
Cree Hong Kong Limited         其他关联人     销售商品           芯片、LED应用品     4,229,964.57           0.06
Cree, Inc.                     其他关联人     销售商品           芯片、LED应用品        35,938.10           0.00
                                       合计                                        495,671,380.26
大额销货退回的详细情况                                                                                        无
     (二)资产或股权收购、出售发生的关联交易
     1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
     □适用 √不适用
     2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
     □适用 √不适用
     3、 临时公告未披露的事项
     □适用 √不适用
     4、 涉及业绩约定的,应当披露报告期内的业绩实现情况
     □适用 √不适用
     (三) 共同对外投资的重大关联交易
     1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
     □适用 √不适用
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2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(四) 关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(五) 其他
√适用 □不适用
    1、根据国开基金就支持公司子公司福建晶安光电有限公司发展与福建三安集团有限公司达成
的协议,福建晶安光电有限公司从福建三安集团有限公司取得借款 2 亿元,年利率为 1.20%,款
项于 2028 年 3 月 16 日前分期偿还。2017 年度福建晶安光电有限公司应付福建三安集团有限公司
利息支出 2,400,000.00 元。
    2、根据国开基金就支持公司子公司厦门市三安集成电路有限公司发展与福建三安集团有限公
司达成的协议,厦门市三安集成电路有限公司 2015 年度从福建三安集团有限公司取得借款 3.00
亿元,2016 年度取得借款 13.54 亿元,款项于 2033 年 12 月 24 日前分期偿还。2017 年度厦门市
三安集成电路有限公司应付福建三安集团有限公司利息支出 20,115,366.67 元,截止 2017 年 12
月 31 日借款余额为 16.51 亿元。
    3、公司全资子公司香港三安光电有限公司承租了股东福建三安集团有限公司全资子公司三安
国际控股有限公司香港自有房产,租赁期限自 2017 年 3 月 1 日至 2020 年 2 月 29 日,香港三安光
电有限公司每月支付租赁费用港币 21 万元,报告期内共支付租赁费用折合人民币为 1,821,632.40
元。
    4、公司全资子公司安徽三安科技有限公司承租了股东福建三安集团有限公司的轿车一辆,租
赁期限自 2016 年 7 月 1 日至 2018 年 7 月 1 日,报告期内共支付租赁费用 1,538.46 元。
十五、重大合同及其履行情况
(一)      托管、承包、租赁事项
1、 托管情况
□适用 √不适用
2、 承包情况
□适用 √不适用
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         3、 租赁情况
         √适用 □不适用
                                                                                     单位:元 币种:人民币
                                                        租赁资产                                   是否关
    出租方名称                   租赁方名称                  租赁起始日 租赁终止日 租赁收益             关联关系
                                                          情况                                     联交易
厦门市三安光电科技有限公司   福建三安集团有限公司         办公楼    2014/7/1  2017/7/1  171,428.58     是       母公司
厦门市三安光电科技有限公司   福建三安集团有限公司         办公楼    2017/7/1  2020/7/1  171,428.58     是       母公司
厦门市三安光电科技有限公司   厦门三安电子有限公司         办公楼    2014/7/1  2017/7/1  144,914.28     是     控股股东
厦门市三安光电科技有限公司   厦门三安电子有限公司         办公楼    2017/7/1  2020/7/1  144,914.28     是     控股股东
福建晶安光电有限公司         福建省中科生物股份有限公司 宿舍楼      2016/3/1 2018/2/28  258,836.00     是 集团兄弟公司
安徽三安光电有限公司         安徽三首光电有限公司         厂房     2015/10/1 2020/9/30   90,733.68     是 参股子公司
安徽三安光电有限公司         安徽三首光电有限公司       机器设备 2015/10/1 2020/9/30 57,806,267.71     是 参股子公司
         租赁情况说明
             1、本公司全资子公司厦门市三安光电科技有限公司将其自有房产租赁给福建三安集团有限公
         司、厦门三安电子有限公司使用。租赁期限自 2014 年 7 月 1 日至 2017 年 7 月 1 日、2017 年 7 月
         1 日至 2020 年 7 月 1 日。福建三安集团有限公司每年承担含税价 360,000 元,厦门三安电子有限
         公司每年承担含税价 304,320 元。本年实现租赁收益分别为 342,857.16 元、289,828.56 元。
                2、本公司全资子公司福建晶安光电有限公司将其自有房产 2#楼宿舍楼四、五楼贰层租给福
         建中科生物股份有限公司使用。租赁期限自 2016 年 3 月 1 日至 2018 年 2 月 28 日,本年实现租赁
         收益 258,836.00 元
              3、本公司全资子公司安徽三安光电有限公司将其自有房产外延 2#车间西侧租赁给安徽三首
         光电有限公司使用。租赁期限自 2015 年 10 月 1 日至 2020 年 9 月 30 日,每年收取租金含税价
         95,270.40 元,本年实现租赁收益 90,733.68 元。
              4、本公司全资子公司安徽三安光电有限公司将其部分设备租赁给安徽三首光电有限公司使
         用 。租赁期限自 2015 年 10 月 1 日至 2020 年 9 月 30 日,每月按实际使用设备台数收取租金。本
         年实现租赁收益 57,806,267.71 元。
         (二)        担保情况
         √适用 □不适用
                                                                                    单位: 亿元 币种: 人民币
                               公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)
                 担保方与                                     担保是否 担保 是否存 是否为
                                                  担保 担保类                               关联
       担保方    上市公司         被担保方                    已经履行 是否 在反担 关联方
                                                  金额   型                                 关系
                   的关系                                        完毕   逾期    保   担保
     三安光电股           厦门三安电子有限公司、       连带责                             控股股
                 公司本部                        18.54        否       否    是    是
     份有限公司           福建三安集团有限公司         任担保                                 东
     报告期内担保发生额合计(不包括对子公司的担保)
     报告期末担保余额合计(A)(不包括对子公司的担保)                                                   18.54
                                 公司及其子公司对子公司的担保情况
     报告期内对子公司担保发生额合计                                                                       1.40
     报告期末对子公司担保余额合计(B)                                                                   43.20
                                      公司担保总额情况(包括对子公司的担保)
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担保总额(A+B)                                                                                  61.74
担保总额占公司净资产的比例(%)                                                                    31.23
其中:
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额(C)                                                  18.54
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额(D)
担保总额超过净资产50%部分的金额(E)
上述三项担保金额合计(C+D+E)                                                                    18.54
未到期担保可能承担连带清偿责任说明                                                         无
担保情况说明                                                                               注
         注:1、国家开发基金有限公司就支持公司控股子公司厦门市三安集成电路有限公司和福建晶
   安光电有限公司发展,与三安集团和三安电子达成一致意见,主要内容为:国开基金出资总额
   16.54 亿元和 2 亿元增资三安集团,增资完成后,该 16.54 亿元资金将直接用于投资三安集成项
   目建设,2 亿元用于投资福建晶安项目建设,三安集团到期支付国家开发基金有限公司 1.2%的投
   资收益,三安电子分别在共 18 年期间分期受让国开基金该 16.54 亿元对应的部分股权和于 2028
   年 3 月 16 日前分期分批受让国开基金 2 亿元对应部分股权。公司为三安集团到期支付国开基金
   1.2%的投资收益和三安电子到期受让国开基金增资三安集团 18.54 亿元股权款提供了连带责任担
   保。三安集团作为三安电子第一大股东,为本公司实际控股股东,三安集团向我公司担保该笔股
   权款 18.54 亿元提供了连带责任反担保,出具了《反担保函》(上述事项具体内容详见公司 2015
   年 10 月 15 日、2015 年 12 月 10 日、2015 年 12 月 30 日、2016 年 4 月 2 日在《上海证券报》、《中
   国证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站公告)。
         2、公司为公司全资子公司厦门市三安光电科技有限公司、福建晶安光电有限公司、芜湖安瑞
   光电有限公司、厦门三安光电有限公司、香港三安光电有限公司分别提供了 1.8 亿元、15 亿元、
   1 亿元、24 亿元、1.4 亿元连带责任担保,合计担保总额为 43.20 亿元。
                                               29 / 151
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    (三)     委托他人进行现金资产管理的情况
    1、 委托理财情况
    (1).委托理财总体情况
    √适用 □不适用
                                                                                               单位:万元 币种:人民币
                                    类型                          资金来源   发生额                     未到期余额
厦门农商银行丰泰人民币理财计划                         自有资金                        8,000.00
厦门农商银行丰泰人民币理财计划                         自有资金                       40,000.00
厦门农商银行丰泰人民币理财计划                         自有资金                       10,000.00
厦门农商银行丰泰人民币理财计划                         自有资金                           50.00
厦门农商银行丰泰人民币理财计划                         自有资金                           50.00
厦门农商银行丰泰人民币理财计划                         自有资金                        5,000.00
厦门农商银行丰泰人民币理财计划                         自有资金                           50.00
厦门农商银行丰泰人民币理财计划                         自有资金                           50.00
厦门农商银行丰泰人民币理财计划                         自有资金                           50.00                         50.00
福建海峡银行海蕴理财计划稳健系列专属 2017 年第 12 期   自有资金                        5,000.00
福建海峡银行海蕴理财计划稳健系列专属 2017 年第 22 期   自有资金                        2,000.00
福建海峡银行海蕴理财计划稳健系列专属 2017 年第 95 期   自有资金                        5,000.00                       5,000.00
福建海峡银行海蕴理财计划稳健系列专属 2017 年第 97 期   自有资金                        5,000.00                       5,000.00
与利率挂钩的结构性产品                                 自有资金                       15,000.00                      15,000.00
与利率挂钩的结构性产品                                 自有资金                       10,000.00                      10,000.00
浦发银行保证收益型理财产品    现金管理 1 号            自有资金                          200.00
浦发银行保证收益型理财产品    现金管理 1 号            自有资金                          200.00
浦发银行保证收益型理财产品    财富班车 1 号            自有资金                          800.00
浦发银行保证收益型理财产品    财富班车 1 号            自有资金                          800.00
浦发银行保证收益型理财产品    财富班车 1 号            自有资金                          300.00
浦发银行保证收益型理财产品    财富班车 2 号            自有资金                          500.00
浦发银行保证收益型理财产品    财富班车 2 号            自有资金                          600.00
浦发银行保证收益型理财产品    现金管理 1 号            自有资金                          260.00
浦发银行保证收益型理财产品    财富班车 1 号            自有资金                          350.00
浦发银行保证收益型理财产品    财富班车 2 号            自有资金                          800.00
浦发银行保证收益型理财产品    财富班车 1 号            自有资金                          600.00
                                                            30 / 151
                                         600703                                                                                2017 年年度报告
           其他情况
           □适用 √不适用
           (2).单项委托理财情况
           √适用 □不适用
                                                                                                                                                 单位:万元 币种:人民币
                                                                                          委托理财 委托理财起 委托理财终                        年化收 预期收益 实际收益 实际收回 是否经过
                受托人                                 委托理财类型                                                         资金来源   资金投向
                                                                                            金额      始日期     止日期                         益率 (如有) 或损失        情况 法定程序
厦门农商银行股份有限公司湖里支行     厦门农商银行丰泰人民币理财计划                       8,000.00 2016/10/9 2017/4/10      自有资金   保证收益 3.35% 134.37      134.37 8,134.37   是
厦门农商银行股份有限公司湖里支行     厦门农商银行丰泰人民币理财计划                      40,000.00 2016/10/28 2017/5/2      自有资金   保证收益 3.35% 682.85      682.85 40,682.85  是
厦门农商银行股份有限公司湖里支行     厦门农商银行丰泰人民币理财计划                      10,000.00 2017/4/17 2017/5/8       自有资金   保证收益 3.00% 17.26         17.26 10,017.26 是
厦门农商银行股份有限公司湖里支行     厦门农商银行丰泰人民币理财计划                           50.00 2017/5/9 2017/6/9       自有资金   保证收益 4.10%      0.17      0.17     50.17 是
厦门农商银行股份有限公司湖里支行     厦门农商银行丰泰人民币理财计划                           50.00 2017/6/13 2017/9/13     自有资金   保证收益 4.85%      0.61      0.61     50.61 是
厦门农商银行股份有限公司湖里支行     厦门农商银行丰泰人民币理财计划                       5,000.00 2017/7/7 2017/10/13      自有资金   保证收益 4.55% 61.08         61.08 5,061.08  是
厦门农商银行股份有限公司湖里支行     厦门农商银行丰泰人民币理财计划                           50.00 2017/9/18 2017/10/18    自有资金   保证收益 4.40%      0.18      0.18     50.18 是
厦门农商银行股份有限公司湖里支行     厦门农商银行丰泰人民币理财计划                           50.00 2017/10/24 2017/11/24   自有资金   保证收益 4.35%      0.18      0.18     50.18 是
厦门农商银行股份有限公司湖里支行     厦门农商银行丰泰人民币理财计划                           50.00 2017/11/29 2018/3/5     自有资金   保证收益 4.90%      0.64                     是
福建海峡银行厦门分行                 福建海峡银行海蕴理财计划稳健系列专属 2017 年第 12 期 5,000.00 2017/1/11 2017/4/7       自有资金   保证收益 3.50% 40.75         40.75 5,040.75  是
福建海峡银行厦门分行                 福建海峡银行海蕴理财计划稳健系列专属 2017 年第 22 期 2,000.00 2017/1/19 2017/4/19      自有资金   保证收益 4.00% 19.73         19.73 2,019.73  是
福建海峡银行厦门分行                 福建海峡银行海蕴理财计划稳健系列专属 2017 年第 95 期 5,000.00 2017/9/29 2018/3/28      自有资金   保证收益 4.55% 112.19                        是
福建海峡银行厦门分行                 福建海峡银行海蕴理财计划稳健系列专属 2017 年第 97 期 5,000.00 2017/11/1 2018/2/1       自有资金   保证收益 4.55% 57.34                         是
中国民生银行股份有限公司泉州安溪支行 与利率挂钩的结构性产品                              15,000.00 2017/10/10 2018/1/10     自有资金   保证收益 4.25% 162.92                        是
中国民生银行股份有限公司泉州安溪支行 与利率挂钩的结构性产品                              10,000.00 2017/10/13 2018/1/12     自有资金   保证收益 4.25% 107.43                        是
浦发银行芜湖开发区支行               浦发银行保证收益型理财产品 现金管理 1 号               200.00 2017/6/13 2017/6/29      自有资金   保证收益 2.20%      0.19      0.19    200.19 是
浦发银行芜湖开发区支行               浦发银行保证收益型理财产品 现金管理 1 号               200.00 2017/7/5 2017/9/21       自有资金   保证收益 2.20%      0.94      0.94    200.94 是
浦发银行芜湖开发区支行               浦发银行保证收益型理财产品 财富班车 1 号               800.00 2017/6/14 2017/7/14      自有资金   保证收益 4.00%      2.63      2.63    802.63 是
浦发银行芜湖开发区支行               浦发银行保证收益型理财产品 财富班车 1 号               800.00 2017/7/18 2017/8/17      自有资金   保证收益 3.80%      2.50      2.50    802.50 是
浦发银行芜湖开发区支行               浦发银行保证收益型理财产品 财富班车 1 号               300.00 2017/8/21 2017/9/20      自有资金   保证收益 3.70%      0.91      0.91    300.91 是
浦发银行芜湖开发区支行               浦发银行保证收益型理财产品 财富班车 2 号               500.00 2017/8/21 2017/10/20     自有资金   保证收益 3.85%      3.16      3.16    503.16 是
浦发银行芜湖开发区支行               浦发银行保证收益型理财产品 财富班车 2 号               600.00 2017/9/22 2017/11/21     自有资金   保证收益 4.05%      3.99      3.99    603.99 是
浦发银行芜湖开发区支行               浦发银行保证收益型理财产品 现金管理 1 号               260.00 2017/10/17 2017/12/4     自有资金   保证收益 2.20%      0.75      0.75    260.75 是
浦发银行芜湖开发区支行               浦发银行保证收益型理财产品 财富班车 1 号               350.00 2017/11/2 2017/12/4      自有资金   保证收益 3.70%      1.14      1.14    351.14 是
浦发银行芜湖开发区支行               浦发银行保证收益型理财产品 财富班车 2 号               800.00 2017/10/24 2017/12/25    自有资金   保证收益 3.95%      5.37      5.37    805.37 是
浦发银行芜湖开发区支行               浦发银行保证收益型理财产品 财富班车 1 号               600.00 2017/11/24 2017/12/25    自有资金   保证收益 3.75%      1.91      1.91    601.91 是
                                                                                       31 / 151
 600703                                                                  2017 年年度报告
其他情况
□适用 √不适用
(3).委托理财减值准备
□适用 √不适用
2、 委托贷款情况
(1).委托贷款总体情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
(2).单项委托贷款情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
(3).委托贷款减值准备
□适用 √不适用
3、 其他情况
□适用 √不适用
(四)      其他重大合同
□适用 √不适用
十六、其他重大事项的说明
□适用 √不适用
十七、积极履行社会责任的工作情况
(一)     上市公司扶贫工作情况
□适用 √不适用
(二)     社会责任工作情况
□适用 √不适用
(三)     环境信息情况
1.     属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明
□适用 √不适用
2.     重点排污单位之外的公司
□适用 √不适用
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 600703                                                       2017 年年度报告
3.     其他说明
□适用 √不适用
(四)     其他说明
□适用 √不适用
十八、可转换公司债券情况
(一) 转债发行情况
□适用 √不适用
(二) 报告期转债持有人及担保人情况
□适用 √不适用
(三) 报告期转债变动情况
□适用 √不适用
报告期转债累计转股情况
□适用 √不适用
(四) 转股价格历次调整情况
□适用 √不适用
(五) 公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排
□适用 √不适用
(六) 转债其他情况说明
□适用 √不适用
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                           600703                                                                       2017 年年度报告
                                               第六节      普通股股份变动及股东情况
一、 普通股股本变动情况
(一)   普通股股份变动情况表
1、 普通股股份变动情况表
                                                                                                                                        单位:股
                                         本次变动前                               本次变动增减(+,-)                        本次变动后
                                                      比例     发行      送                                                                 比例
                                        数量                                     公积金转股      其他           小计          数量
                                                      (%)      新股      股                                                                 (%)
一、有限售条件股份                    36,330,274        0.89                                  -36,330,274   -36,330,274
1、国家持股
2、国有法人持股
3、其他内资持股                       36,330,274        0.89                                  -36,330,274   -36,330,274
其中:境内非国有法人持股              36,330,274        0.89                                  -36,330,274   -36,330,274
       境内自然人持股
4、外资持股
其中:境外法人持股
       境外自然人持股
二、无限售条件流通股份              4,042,094,654     99.11                                    36,330,274    36,330,274   4,078,424,928   100.00
1、人民币普通股                     4,042,094,654     99.11                                    36,330,274    36,330,274   4,078,424,928   100.00
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、普通股股份总数                  4,078,424,928   100.00                                                                4,078,424,928   100.00
                                                                      34 / 151
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    2、 普通股股份变动情况说明
    √适用 □不适用
    公司 2013 年度采用向特定投资者发送认购邀请书及申购报价单的方式,实际向特定对象福建
    三安集团有限公司及其他投资者发行股票 151,376,146 股,发行价格为 21.8 元/股。其中福建三
    安集团有限公司认购的股份数量为 15,137,614 股。该次非公开发行完成后,公司实施了 2013 年
    年度 “以总股本 1,595,389,922 股为基数,向全体股东以资本公积金每 10 股转增 5 股”和公司
    2015 年年度“以总股本 2,549,015,580 股为基数,向全体股东以资本公积金每 10 股转增 6 股”
    的资本公积金转增股本方案,该部分股份变更为 36,330,274 股。根据有关规定,本公司已申请办
    理了该部分股份于 2017 年 2 月 3 日上市流通事宜(具体内容详见 2017 年 1 月 21 日刊登在《上海
    证券报》、《证券时报》、《中国证券报》及上海证券交易所网站公告)。
    3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响(如有)
    □适用 √不适用
    4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
    □适用 √不适用
    (二)   限售股份变动情况
    √适用 □不适用
                                                                               单位: 股
                                                    本年增加 年末限售            解除限售
    股东名称      年初限售股数 本年解除限售股数                   限售原因
                                                    限售股数   股数                日期
  福建三安集团有限公司 36,330,274    36,330,274         0        0    增发锁定 2017-1-28
          合计         36,330,274    36,330,274         0        0        /          /
    二、 证券发行与上市情况
    (一)截至报告期内证券发行情况
    □适用 √不适用
    截至报告期内证券发行情况的说明(存续期内利率不同的债券,请分别说明):
    □适用 √不适用
    (二)公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
    □适用 √不适用
    (三)现存的内部职工股情况
    □适用 √不适用
    三、 股东和实际控制人情况
    (一) 股东总数
截止报告期末普通股股东总数(户)                                                                93,022
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)                                                  94,511
截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数(户)
年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数(户)
                                             35 / 151
    600703                                                                             2017 年年度报告
      (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表
                                                                                                      单位:股
                                               前十名股东持股情况
                                                                       持有有限 质押或冻结情况
                                                                  比例
          股东名称(全称)              报告期内增减 期末持股数量      售条件股 股份                  股东性质
                                                                  (%)                   数量
                                                                         份数量 状态
厦门三安电子有限公司                              0 1,213,823,341 29.76     0     质押 583,450,000 境内非国有法人
国家集成电路产业投资基金股份有限公司              0 460,927,232 11.30       0     未知      0            其他
福建三安集团有限公司                              0 320,761,660 7.86        0     未知      0      境内非国有法人
兴业国际信托有限公司-兴业信托三安
                                                  0    91,697,853   2.25    0     未知      0           其他
增持 2 期集合资金信托计划
中国证券金融股份有限公司                 -77,602,358   66,563,851   1.63    0     未知      0           其他
中央汇金资产管理有限责任公司                       0   47,230,240   1.16    0     未知                  其他
新华人寿保险股份有限公司-分红-团体
                                          25,488,453   45,050,924   1.10    0     未知      0           其他
分红-018L-FH001 沪
香港中央结算有限公司                      31,364,708   43,267,213   1.06    0     未知      0           其他
上海南土投资管理有限公司-汇玖 3 号私
                                          24,619,628   24,619,628   0.60    0     未知      0           其他
募证券投资基金
中信证券股份有限公司                      24,442,180   24,442,180   0.60    0     未知      0           其他
                                   前十名无限售条件股东持股情况
                                       持有无限售条件流               股份种类及数量
               股东名称
                                         通股的数量              种类                  数量
厦门三安电子有限公司                       1,213,823,341     人民币普通股            1,213,823,341
国家集成电路产业投资基金股份有限公司         460,927,232     人民币普通股              460,927,232
福建三安集团有限公司                         320,761,660     人民币普通股              320,761,660
兴业国际信托有限公司-兴业信托三安
                                              91,697,853     人民币普通股                91,697,853
增持 2 期集合资金信托计划
中国证券金融股份有限公司                      66,563,851     人民币普通股                66,563,851
中央汇金资产管理有限责任公司                  47,230,240     人民币普通股                47,230,240
新华人寿保险股份有限公司-分红-团体
                                              45,050,924     人民币普通股                45,050,924
分红-018L-FH001 沪
香港中央结算有限公司                          43,267,213     人民币普通股                43,267,213
上海南土投资管理有限公司-汇玖 3 号私
                                              24,619,628     人民币普通股                24,619,628
募证券投资基金
中信证券股份有限公司                          24,442,180     人民币普通股                24,442,180
                                                公司前十名股东中,福建三安集团有限公司是厦门三安电子有限公司的控股
上述股东关联关系或一致行动的说明                股东,公司未知其余股东之间是否有关联关系或属于《上市公司股东持股变
                                                动信息披露管理办法》规定的一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 无
      前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
      □适用 √不适用
      (三)   战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东
      □适用 √不适用
                                                       36 / 151
   600703                                                                      2017 年年度报告
  四、 控股股东及实际控制人情况
  (一) 控股股东情况
  1   法人
  √适用 □不适用
  名称                             厦门三安电子有限公司
  单位负责人或法定代表人           林秀成
  成立日期                         2000-11-22
                                   1、电子产品销售;2、光电产业投资;3、电子工业技术研究、咨询服
                                   务;4、经营各类商品和技术的进出口(不另附进出口商品目录),但
  主要经营业务
                                   国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外。(以上经营范围
                                   涉及许可经营项目的,应在取得有关部门的许可后方可经营。)
  报告期内控股和参股的其他境内外
                                   无
  上市公司的股权情况
  其他情况说明                     无
  2   自然人
  □适用 √不适用
  3   公司不存在控股股东情况的特别说明
  □适用 √不适用
  4   报告期内控股股东变更情况索引及日期
  □适用 √不适用
  5   公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
  √适用 □不适用
  (二) 实际控制人情况
  1   法人
  □适用 √不适用
  2   自然人
  √适用 □不适用
姓名                                       林秀成
国籍                                       中国
是否取得其他国家或地区居留权               否
                                           1992 年 10 月至今一直担任福建三安集团有限公司董事
主要职业及职务
                                           长兼总经理。
过去 10 年曾控股的境内外上市公司情况       无
                                           37 / 151
      600703                                                                         2017 年年度报告
     3   公司不存在实际控制人情况的特别说明
     □适用 √不适用
     4   报告期内实际控制人变更情况索引及日期
     □适用 √不适用
     5   公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
     √适用 □不适用
     6   实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
     □适用 √不适用
     (三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍
     √适用 □不适用
         截止目前,林秀成先生及其儿子林志强先生持有福建三安集团有限公司股权比例为 92.43% ,
     福建三安集团有限公司持有厦门三安电子有限公司的股权比例为 100%,厦门三安电子有限公司持
     有本公司的股权比例约为 29.76%,福建三安集团有限公司持有本公司股权比例为 7.86%。
     五、 其他持股在百分之十以上的法人股东
     √适用 □不适用
                                                                         单位:亿元 币种:人民币
                       单位负责人或
    法人股东名称                        成立日期     组织机构代码 注册资本 主要经营业务或管理活动等情况
                       法定代表人
国家集成电路产业投资                                                        股权投资、投资咨询;项目投资
                     王占甫           2014-09-26     71784409-1    987.20
基金股份有限公司                                                            及资产管理;企业管理咨询。
情况说明             无
     六、 股份限制减持情况说明
     □适用 √不适用
                                 第七节            优先股相关情况
     □适用 √不适用
                                                   38 / 151
                             600703                                                                     2017 年年度报告
                                         第八节       董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、持股变动情况及报酬情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
√适用 □不适用
                                                                                                                                       单位:股
                                                                                                                     报告期内从公司 是否在公司关
                                                                                                   年度内股份 增减变
 姓名         职务(注)          性别   年龄   任期起始日期 任期终止日期 年初持股数      年末持股数                   获得的税前报酬 联方获取报酬
                                                                                                   增减变动量 动原因
                                                                                                                       总额(万元)
林志强   董事长                  男    44     2017/7/10    2020/7/9                                                            61.30 否
林科闯   副董事长,总经理        男    42     2017/7/10    2020/7/9                                                            37.50 否
任凯     董事                    男    46     2017/7/10    2020/7/9                                                                0 否
阚宏柱   董事                    男    49     2017/7/10    2020/7/9      3,547,778      3,547,778                                  0 是
韦大曼   董事,常务副总经理       男    61     2017/7/10    2020/7/9      1,092,979      1,092,979                                 90 否
孙燕红   独立董事                女    66     2017/7/10    2020/7/9                                                              9.6 否
翁君奕   独立董事                男    63     2017/7/10    2020/7/9                                                              9.6 否
彭万华   独立董事                男    79     2017/7/10    2020/7/9                                                              9.6 否
方崇品   监事会主席              男    45     2017/7/10    2020/7/9                                                                0 是
余峰     监事                    男    31     2017/7/10    2020/7/9                                                                0 否
邵小娟   职工监事                女    45     2017/7/10    2020/7/9                                                               15 否
黄智俊   财务总监                男    65     2017/7/10    2020/7/9           980,960     980,960                                 70 否
林海     副总经理                男    53     2017/7/10    2020/7/9           810,000     810,000                                 70 否
张家宏   副总经理                男    46     2017/7/10    2020/7/9                                                               80 否
徐宸科   副总经理                男    46     2017/7/10    2020/7/9                                                               80 否
蔡文必   副总经理                男    39     2017/7/10    2020/7/9                                                               70 否
苏住裕   副总经理                男    49     2017/7/10    2020/7/9                                                          208.31 否
林志东   副总经理                男    36     2017/7/10    2020/7/9                                                               25 否
张中英   副总经理                男    48     2017/7/10    2020/7/9                                                               80 否
李雪炭   董秘                    男    43     2017/7/10    2020/7/9                                                               60 否
  合计            /              /      /          /            /        6,431,717      6,431,717               /            975.91        /
                                                                   39 / 151
                        600703                                                                2017 年年度报告
   姓名                                                            主要工作经历
          男,大学,经济师,先后担任福建省安溪县第十二届人大代表、厦门市思明区第十四届、第十六届人大代表。曾任湖南三安矿业有限责任公
          司董事长、福建三安集团有限公司董事、副总经理、厦门市国光工贸有限公司董事长、福建省漳州市国光工贸有限公司执行董事、本公司第
林志强
          七届董事会副董事长兼总经理。现任福建三安集团有限公司董事、福建三安钢铁有限公司副董事长、本公司第八届董事会副董事长兼总经理,
          公司第九届董事会董事长。
林科闯    男,MBA,曾任职于公司第五届、第六届、第七届董事会董事兼总经理,福建三安集团有限公司副总经理,公司总经理,第九届董事会董事。
          男,本科,高级工程师,曾任国家开发银行评审二局评审四处处长。现任华芯投资管理有限责任公司副总裁,苏州长电新科投资有限公司董事,
任凯      苏州长电新朋投资有限公司董事,JCET-SC(SINGAPORE)PTE.LTD.董事, STATS ChipPAC Ltd.董事,中芯长电半导体(江阴)有限公司董事,中芯国
          际集成电路制造有限公司董事,福建省安芯投资管理有限责任公司董事长,公司第九届董事会董事。
          男,高级经济师,中共党员,研究生,工商管理博士,上海财经大学博士后。曾任职于安徽省肥东县石塘镇政府、肥东县龙城毛巾厂副厂长、
          厦门艾帝电子有限公司副总经理、福建成龙实业发展有限公司总经理、福建三安集团有限公司总办副主任、北京办事处主任、项目建设副总
阚宏柱
          指挥。现任福建省三钢(集团)有限责任公司董事、福建三安集团有限公司副总经理、芜湖安瑞光电有限公司董事、安徽三安光电有限公司
          党委书记、公司第九届董事会董事。
          男,硕士,曾任职三钢机械制造公司总经理;三钢集团公司总经理助理;三钢闽光公司副总经理;三钢集团公司处长、副总经理、常务副总
韦大曼
          经理;本公司第七届、第八届董事会董事、常务副总经理。公司第九届董事会董事。
          女,中国国籍,研究生,高级会计师,注册会计师。曾担任北京市财政局处长、北京注册会计师协会副秘书长、行业党委副书记、内蒙古远
孙燕红
          兴能源股份有限公司、赛升药业股份公司。现任北京三联虹普股份公司、南大通用股份公司(新三板)、本公司独立董事。
          男,中国国籍,博士研究生,教授,曾任职于山西临汾纺织厂、鹭燕(福建)药业股份有限公司。现任职于拾联(厦门)信息科技有限公司
翁君奕    监事;厦门大学教授;厦门大学资产经营有限公司、美甘齐动(厦门)物料输送工程股份有限公司、传孚科技(厦门)有限公司、厦门浩添
          冷链科技有限公司董事;福建安井食品股份有限公司、厦门弘信电子科技股份有限公司、本公司独立董事。
          男,中国国籍,大学,教授级高级工程师,曾任职于厦门华联电子公司总工程师、中国光协光电器件分会秘书长。现任工信部半导体照明技
彭万华    术标准工作组副组长、国标委半导体(LED)照明标准专家组成员、福建省光电行业协会专家组组长、厦门市光电子行业协会专家委员会主任、
          本公司独立董事。
          男,中国国籍,在职硕士,高级会计师,注册会计师。历任福建省三钢(集团)有限责任公司财务处会计、科长、工会副主席职务;现任福
方崇品
          建三安集团有限公司担任财务部经理、工会主席职务,公司第八届监事会主席,公司第九届监事会主席。
          男,北京大学法学院本科,法学硕士,法学博士,研究生历任国开金融有限责任公司风险管理部经理,高级经理;国家开发银行总行评审管理局评
余峰
          审五处处员。现任华芯投资管理有限责任公司风险管理部高级经理,部门副总经理,本公司第九届监事会监事。
          女,本科,曾任职于甘肃省天水市北道区环境保护局环境监理员、环境管理股股长、厦门三安电子有限公司综管部经理助理、副经理。现任
邵小娟
          公司技术中心信管部经理、公司第九届监事会监事。
黄智俊    男,中共党员,大学,经济师。曾任职于三明钢铁厂,福建三安钢铁有限公司财务总监,本公司第五届董事会董事,现任公司财务总监。
                                                              40 / 151
                         600703                                                                2017 年年度报告
           男,硕士,曾任职国贸集团特区保税品公司业务主办;厦门鑫鼎盛证券咨询服务有限公司研究员;厦门宝龙工业股份有限公司采购科长;厦
林海       门三安电子有限公司市场营销部经理;总经理助理;厦门市三安光电科技有限公司副总经理;本公司副总经理兼营运中心总经理。现任福建
           省两岸照明节能科技有限公司董事、本公司副总经理。
张家宏     男,博士,曾任职于台湾晶元光电(Epistar)高级工程师、协理,现任本公司副总经理。
           男,博士,曾任职于台湾晶元光电(Epistar)磊晶部门高级工程师、课长、制程工程部副理、制程工程部经理、制程工程部处长、制程群协理,
徐宸科
           现任本公司副总经理。
           男,中共党员,硕士,曾任职于厦门市三安光电科技有限公司芯片部经理、总经理助理;厦门市三安光电科技有限公司总经理;天津三安光
蔡文必
           电有限公司总经理兼 GaAs 研发中心总经理;本公司总经理助理兼计划中心总经理,现任本公司副总经理。
           男,博士,曾任职于联颖光电股份有限公司总经理;台湾联华电子新事业投资公司副总经理;晶发光电公司执行副总经理;晶元光电公司副
苏住裕     总经理;元砷光电科技公司事业群副总经理;联铨科技公司部门协理兼生管部经理、磊晶部经理;光宝电子光电事业部工程师;国联光电公
           司工程师;台湾科技公司工程师,现任本公司副总经理。
           男,硕士,曾任职于厦门市三安光电科技有限公司太阳能事业部总经理、日芯光伏科技有限公司执行董事、厦门市三安集成电路有限公司副
林志东
           总经理,现任公司副总经理。
           男,博士,历任华上光电任研发专案经理、博灏投资顾问公司 III-V 族半导体市场研究员、晶元光电担任外延中心主任兼副厂长、力旭光电
张中英
           生产技术部协理,现任公司副总经理。
李雪炭     男,大学,曾任职于天颐科技股份有限公司财务部、证券部,公司证券事务代表,现任公司董事会秘书。
 其它情况说明
 □适用 √不适用
                                                               41 / 151
 600703                                                                      2017 年年度报告
(二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用 √不适用
二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
(一) 在股东单位任职情况
√适用 □不适用
       任职人员姓名                股东单位名称                     在股东单位担任的职务
林志强                     福建三安集团有限公司                 董事
阚宏柱                     福建三安集团有限公司                 副总经理
方崇品                     福建三安集团有限公司                 财务部经理、工会主席
在股东单位任职情况的说明   无
(二) 在其他单位任职情况
√适用 □不适用
任职人                                                                  在其他单位担
                                  其他单位名称
员姓名                                                                    任的职务
林志强 福建三安钢铁有限公司                                             副董事长
阚宏柱 福建省三钢(集团)有限责任公司                                   董事
       厦门大学                                                         教授
       拾联(厦门)信息科技有限公司                                     监事
翁君奕 厦门大学资产经营有限公司、美甘齐动(厦门)物料输送工程股份有限公
                                                                        董事
       司、传孚科技(厦门)有限公司、厦门浩添冷链科技有限公司
       福建安井食品股份有限公司、厦门弘信电子科技股份有限公司           独立董事
       工信部半导体照明技术标准工作组、福建省光电行业协会专家组         副组长、组长
彭万华 国标委半导体(LED)照明标准专家组                                成员
       厦门市光电子行业协会专家委员会                                   主任
孙燕红 北京三联虹普股份公司、南大通用股份公司(新三板)                 独立董事
林海 福建省两岸照明节能科技有限公司                                     董事
三、董事、监事、高级管理人员报酬情况
√适用 □不适用
董事、监事、高级管理人员报酬   薪酬方案经薪酬委员会讨论通过后,提交董事会或股东大会讨
的决策程序                     论决定后执行。
董事、监事、高级管理人员报酬   根据公司相关薪酬及考评管理办法,考核经营业绩等指标,确
确定依据                       定公司其他高级管理人员的年度报酬。
董事、监事和高级管理人员报酬   公司董事、监事及高级管理人员在公司领取薪酬严格按照公司
的实际支付情况                 责任考核制度兑现,公司所披露的报酬与实际发放情况相符。
报告期末全体董事、监事和高级
                               975.91 万元
管理人员实际获得的报酬合计
四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用 □不适用
       姓名               担任的职务                 变动情形                变动原因
林秀成                原董事长                离任                     任职期限到期
林志强                董事长                  选举                     年度股东大会选举
林科闯                副董事长兼总经理        选举                     年度股东大会选举
林志东                副总经理                聘任                     提名选举
张中英                副总经理                聘任                     提名选举
五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明
□适用 √不适用
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六、母公司和主要子公司的员工情况
(一) 员工情况
母公司在职员工的数量
主要子公司在职员工的数量                                                           9,439
在职员工的数量合计                                                                 9,439
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数
                                      专业构成
                  专业构成类别                                专业构成人数
                    生产人员                                                       6,619
                    销售人员
                    技术人员                                                       2,017
                    财务人员
                    行政人员
                      合计                                                         9,817
                                      教育程度
                  教育程度类别                                 数量(人)
博士
硕士、研究生
大专及本科                                                                         4,691
大专以下                                                                           4,736
                      合计                                                         9,817
(二) 薪酬政策
√适用 □不适用
    公司严格执行《中华人民共和国劳动合同法》等国家法规,公司制定了《人力资源管理制度》,
结合公司实际情况、岗位价值、市场情况明确了薪酬管理办法。同时,公司也根据所在区域工资
涨幅、物价上涨指数,社会及同行业薪资状况等因素,结合本公司实际情况,适时上调。
(三) 培训计划
√适用 □不适用
    公司内部已建立相应的培训体系,培训按公司级、部门级及岗位级培训逐级进行。公司高度
重视与国内重点高校及科研机构的产学研合作,同时注重与国际、国内上中下游同行业的技术交
流,鼓励支持在职员工继续深造。与名古屋大学签订了技术培训协议,委派公司年轻的博士前往日
本,学习国际领先的前沿技术。还聘用 2014 年度诺贝尔物理学奖获得者-日本名古屋大学天野浩
教授为公司的技术专家,定期或不定期来我公司交流、指导研发及产业化进程中的技术疑问、技
术思路、技术创新体系建设。此外,公司每年会派送一批优秀员工赴美国公司研发中心进行学习
培养,参与各种类别的国际高级技术研讨会。另外,公司还与清华大学、厦门大学、 华东科技大
学、天津大学等重点院校建立了产学研合作关系。通过这些工作,技术中心不断吸引国内外光电
行业的优秀人才,借助企业外的力量提升企业的技术水平。
(四) 劳务外包情况
□适用 √不适用
七、其他
□适用 √不适用
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                                   第九节       公司治理
    一、公司治理相关情况说明
    √适用 □不适用
    报告期内,公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》和中
    国证监会等有关部门的相关要求,不断完善公司治理结构,加强信息披露工作,规范公司运作。
    公司股东大会、董事会、监事会及公司管理层各施其责、规范运作,形成权责分明、协调运作的
    治理结构,切实维护了广大投资者和公司的利益。公司法人治理结构已基本符合《公司法》、《上
    市公司治理准则》和中国证监会等相关规定的要求。
    公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异;如有重大差异,应当说明原因
    √适用 □不适用
    公司已建立《内幕信息及知情人管理制度》,并严格按照制度规定的内幕信息知情人登记备
    案的要求执行,进一步加强内幕信息管理,维护信息披露的公平。
    二、股东大会情况简介
                                                                                    决议刊登的
     会议届次          召开日期           决议刊登的指定网站的查询索引
                                                                                      披露日期
2016 年年度股东大会 2017.05.05 上海证券报、证券时报、中国证券报及上海证券交易所网站 2017.05.06
第一次临时股东大会 2017.07.10 上海证券报、证券时报、中国证券报及上海证券交易所网站 2017.07.11
第二次临时股东大会 2017.12.22 上海证券报、证券时报、中国证券报及上海证券交易所网站 2017.12.23
     股东大会情况说明
     √适用 □不适用
     具体审议事项及表决情况详见公司刊登的公告。
    三、董事履行职责情况
    (一) 董事参加董事会和股东大会的情况
                                                                                参加股东大
                                          参加董事会情况
                是否                                                              会情况
      董事
                独立  本年应参  亲自   以通讯                     是否连续两
      姓名                                       委托出    缺席                 出席股东大
                董事  加董事会  出席   方式参                     次未亲自参
                                                 席次数    次数                 会的次数
                        次数    次数   加次数                       加会议
    林志强     否       11        11     10           0     0         否
    林科闯     否       11        11     10           0     0         否
    任凯       否       11        11     10           0     0         否
    阚宏柱     否       11        11     10           0     0         否
    韦大曼     否       11        11     10           0     0         否
    孙燕红     是       11        11     10           0     0         否
    翁君奕     是       11        11     10           0     0         否
    彭万华     是       11        11     10           0     0         否
    连续两次未亲自出席董事会会议的说明
    □适用 √不适用
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年内召开董事会会议次数
其中:现场会议次数
通讯方式召开会议次数
现场结合通讯方式召开会议次数
(二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况
□适用 √不适用
(三) 其他
□适用 √不适用
四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议,存在异议事项的,
    应当披露具体情况
√适用 □不适用
    公司董事会下设战略发展委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会和审计委员会,各个委员
会中均有公司独立董事任职。其中提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会中独立董事占三
分之二,委员会主任由独立董事担任。
    报告期内,公司董事会下设各委员会根据需要召开会议,委员按时出席会议。独立董事更加
积极出席相关会议,对公司生产经营、财务管理等重大事项通过听取汇报、实地考察等方式进行
了解,对进展情况进行跟踪,并积极运用专业知识献计献策,对公司重大事项发表了客观、公正
的意见。公司下属各委员会严格遵守相关法律法规和《公司章程》、《董事会议事规则》、《董
事会工作规则》、《独立董事工作细则》等有关规定,工作勤勉尽责,充分发挥作用,对公司决
策、规范运作起到了很好的推动作用,维护了公司的合法权益,确保了广大股东的合法权益。
五、监事会发现公司存在风险的说明
□适用 √不适用
六、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能
    保持自主经营能力的情况说明
□适用 √不适用
存在同业竞争的,公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划
□适用 √不适用
七、报告期内对高级管理人员的考评机制,以及激励机制的建立、实施情况
√适用 □不适用
    公司董事会、监事会及高级管理层已经建立了公正、透明的董事、监事、经理人员的绩效评
价标准和激励约束机制,针对中高层管理人员每年进行季度考核和年度考核,主要对人员的工作
效率、工作品质、计划能力、协调能力及改善能力等进行综合评价,同时结合本人的核心任职素
质(如责任心、专业技能、文化水平等)确定考评结果,对于考核末位人员进行绩效面谈和观察。
公司高级管理人员的聘任公开、透明,符合公司相关人事用工管理制度的规定。
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八、是否披露内部控制自我评价报告
√适用 □不适用
    公司编制了《2017 年度内部控制自我评价报告》,详见上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)。
报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明
□适用 √不适用
九、内部控制审计报告的相关情况说明
√适用 □不适用
    中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)对公司 2017 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有
效性进行了审计,并出具了《内部控制审计报告》。报告内容具体详见上海证券交易所网站
(www.sse.com.cn) 。
是否披露内部控制审计报告:是
十、其他
□适用 √不适用
                          第十节       公司债券相关情况
□适用 √不适用
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                                 第十一节 财务报告
一、审计报告
√适用 □不适用
三安光电股份有限公司全体股东:
    一、 审计意见
    我们审计了三安光电股份有限公司(以下简称“三安光电公司”)财务报表,包括 2017 年
12 月 31 日的合并及母公司资产负债表,2017 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流
量表、合并及母公司股东权益变动表,以及财务报表附注。
    我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了三安
光电公司 2017 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2017 年度的合并及母公司经营成果和
现金流量。
    二、 形成审计意见的基础
    我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务
报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守
则,我们独立于三安光电公司,并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信,我们获取的审计
证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。
    三、 关键审计事项
    关键审计事项是我们根据职业判断,认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的
应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景,我们不对这些事项单独发表意见。
    (一)应收账款减值
    参见财务报表附注(五)11 (重要会计估计和判断)与附注(七)5 应收账款。
    于 2017 年 12 月 31 日,三安光电公司合并财务报表中应收账款的原值为 2,425,094,895.62
元,坏账准备为 35,122,255.26 元。当存在客观证据表明应收款项存在减值时,管理层根据预计
未来现金流量现值低于账面价值的差额计提单项减值准备。对于不存在减值客观证据的应收账款,
管理层根据信用风险特征将其分为若干组合进行评估。管理层根据以前年度与之具有类似信用风
险特征的应收账款组合的实际损失率及账龄分析为基础,结合现时情况确定应计提的坏账准备。
    由于应收账款金额重大,且管理层在确定应收账款减值时作出了重大判断,我们将应收账款
的减值确定为关键审计事项。
    我们执行的审计应对程序主要包括:
    1、了解、评价并测试管理层复核、评估和确定应收账款减值的内部控制,包括有关识别减值
客观证据和计算减值准备的控制;
    2、通过考虑历史上同类应收款项组合的实际坏账发生金额及情况,结合客户信用和市场条件
等因素,评估管理层将应收账款划分为若干组合进行减值评估的方法和计算是否适当;
    3、选取样本评估管理层编制的应收款项账龄分析表的准确性;
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    4、选取金额重大的应收账款,评估其可回收性,检查相关的支持性证据,包括期后收款、客
户的信用历史、经营情况和还款能力,以及外部工商信息查询。
    (二)开发支出资本化
    三 安 光 电 公 司 合 并 财 务 报 表 中 2017 年 研 究 开 发 过 程 中 产 生 的 研 发 支 出 人 民 币
334,592,808.78 元予以资本化。开发支出只有在同时满足财务报表附注(五)21 中所列的所有资
本化条件时才能予以资本化。由于确定开发支出是否满足所有资本化条件需要管理层进行重大会
计判断和估计,我们将开发支出资本化确定为关键审计事项。
    关于开发支出资本化的披露请参见财务报表附注(五)21 以及附注(七)26。
    我们执行的审计应对程序主要包括:
    1、评估管理层所采用的开发支出资本化条件是否符合企业会计准则的要求;
    2、询问负责研发项目的关键管理人员了解内部管理和批准流程,获取并核对管理层提供的与
研发项目相关的立案、结案报告;
    3、复核研究开发项目费用归集分配方法及过程,以评估研发费用归集分配的合理性和准确性;
    4、我们同时关注了对开发支出资本化披露的充分性。
    四、 其他信息
    三安光电公司管理层对其他信息负责。其他信息包括三安光电公司 2017 年年度报告中涵盖的
信息,但不包括财务报表和我们的审计报告。
    我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息,我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证
结论。
    结合我们对财务报表的审计,我们的责任是阅读其他信息,