中航产融：中航产融2021年半年度报告

公司代码：600705 公司简称：中航产融

中航工业产融控股股份有限公司

2021年半年度报告

重要提示

一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，

不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

二、 公司全体董事出席董事会会议。

三、 本半年度报告未经审计。

四、 公司负责人姚江涛、主管会计工作负责人刘光运及会计机构负责人（会计主管人员）李天舒声明：

保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

公司2021年半年度不进行利润分配或资本公积转增股本。

六、 前瞻性陈述的风险声明

√适用 □不适用

本半年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，该等陈述不构成公司对投资者的实质性承诺，请投资者注意投资风险。

七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况

否

八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？

否

九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性否

十、 重大风险提示

公司已在本半年度报告中详细描述公司面临的风险，敬请投资者予以关注，详见本半年度报告“经营情况讨论与分析”等有关章节中关于公司面临风险的描述。

十一、 其他

□适用 √不适用

目录

第一节 释义 ...... 4

第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 5

第三节 管理层讨论与分析 ...... 8

第四节 公司治理 ...... 15

第五节 环境与社会责任 ...... 19

第六节 重要事项 ...... 20

第七节 股份变动及股东情况 ...... 31

第八节 优先股相关情况 ...... 33

第九节 债券相关情况 ...... 34

第十节 财务报告 ...... 58

备查文件目录	载有公司法定代表人签名的半年度报告文本
	载有公司法定代表人、主管会计工作负责人及会计机构负责人签名并盖章的财务报表
	报告期内中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告原稿

第一节 释义

在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：

常用词语释义
公司、本公司、中航产融	指	中航工业产融控股股份有限公司
中航投资	指	中航投资控股有限公司
航空工业	指	中国航空工业集团有限公司
中航租赁	指	中航国际租赁有限公司
中航信托	指	中航信托股份有限公司
中航证券	指	中航证券有限公司
中航财务	指	中航工业集团财务有限责任公司
中航安盟	指	中航安盟财产保险有限公司
中航期货	指	中航期货有限公司
中航资本产业投资、中航新兴产业投资	指	中航资本产业投资有限公司、原名为中航新兴产业投资有限公司
中航航空投资	指	中航航空产业投资有限公司
中航国际	指	中国航空技术国际控股有限公司
中航技深圳	指	中国航空技术深圳有限公司
报告期/报告期末	指	2021年1月1日至2021年6月30日/2021年6月30日

第二节 公司简介和主要财务指标

一、 公司信息

公司的中文名称	中航工业产融控股股份有限公司
公司的中文简称	中航产融
公司的外文名称	AVIC Industry-Finance Holdings Co., Ltd.
公司的外文名称缩写	AVIC I.F
公司的法定代表人	姚江涛

	董事会秘书	证券事务代表
姓名	姚江涛	张群
联系地址	北京市朝阳区望京东园四区中航产融大厦41层	北京市朝阳区望京东园四区中航产融大厦41层
电话	010-65675115	010-65675115
传真	010-65675911	010-65675911
电子信箱	[e-mail]	[e-mail]

公司注册地址	黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路111号新吉财富大厦23层
公司注册地址的历史变更情况	报告期内未发生变更
公司办公地址	北京市朝阳区望京东园四区中航产融大厦41层
公司办公地址的邮政编码	100103
公司网址	www.avicindustry-finance.com
电子信箱	[e-mail]
报告期内变更情况查询索引	详见临时公告（临2021-030）

公司选定的信息披露报纸名称	《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》
登载半年度报告的网站地址	http://www.sse.com.cn
公司半年度报告备置地点	北京市朝阳区望京东园四区中航产融大厦41层公司证券事务部
报告期内变更情况查询索引

股票种类	股票上市交易所	股票简称	股票代码	变更前股票简称
A股	上海证券交易所	中航产融	600705	中航资本

七、 公司主要会计数据和财务指标

(一) 主要会计数据

单位：元 币种：人民币

主要会计数据	本报告期 （1－6月）	上年同期	本报告期比上年同期增减(%)
营业总收入	9,378,742,682.48	8,649,225,674.58	8.43
营业收入	4,788,158,353.31	4,945,319,046.84	-3.18
利息收入	1,879,778,617.54	1,590,042,988.86	18.22
手续费及佣金收入	2,710,805,711.63	2,113,863,638.88	28.24
归属于上市公司股东的净利润	1,633,691,134.84	1,508,359,827.01	8.31
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润	1,529,379,754.88	1,426,253,914.98	7.23
经营活动产生的现金流量净额	63,999,527,863.06	-31,996,723,979.60
	本报告期末	上年度末	本报告期末比上年度末增减(%)
归属于上市公司股东的净资产	39,273,507,773.07	39,852,052,269.51	-1.45
总资产	476,627,471,265.47	379,595,095,466.82	25.56

主要财务指标	本报告期 （1－6月）	上年同期	本报告期比上年同期增减(%)
基本每股收益（元／股）	0.19	0.17	11.76
稀释每股收益（元／股）	0.19	0.17	11.76
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股）	0.17	0.16	6.25
加权平均净资产收益率（%）	4.56	4.92	减少0.36个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）	4.37	4.66	减少0.29个百分点

非经常性损益项目	金额	附注（如适用）
非流动资产处置损益	71,367,562.04
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外	36,330,288.81

计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益	29,984,599.97
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	1,106,989.82
其他符合非经常性损益定义的损益项目	258,396.33
少数股东权益影响额	-9,450.06
所得税影响额	-34,727,006.95
合计	104,311,379.96

第三节 管理层讨论与分析

一、 报告期内公司所属行业及主营业务情况说明

中航产融为控股型公司，公司经营范围为“实业投资；股权投资；投资咨询”。公司主要通过下属中航租赁、中航信托、中航证券、中航财务、中航期货、产业投资公司、中航产融国际、鲸禧保险经纪等控股子公司，经营融资租赁业务、信托业务、证券业务、财务公司业务、期货业务、产业投资业务、国际业务及保险经纪业务。

（1）租赁公司业务

中航产融下属子公司中航租赁经营融资租赁业务。中航租赁是经商务部、国家税务总局批准的国内首批内资融资租赁企业，也是国内目前唯一一家中央企业投资、拥有航空工业背景的专业融资租赁公司。

（2）信托公司业务

中航产融下属子公司中航信托经营信托业务。中航信托是经中国银保监会批准的非银行金融机构，经中国商务部核准的外商投资机构，主要基于受托人定位，使用多元化的金融工具，通过资金信托、服务信托、慈善信托等方式，对信托资产进行受托管理。

（3）证券公司业务

中航产融下属子公司中航证券经营证券业务。中航证券是经中国证监会批准的证券公司，主要经营证券经纪、证券投资咨询、财务顾问、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、证券投资基金代销、融资融券业务等。

（4）财务公司业务

中航产融下属子公司中航财务经营财务公司业务。中航财务是经中国银保监会批准的非银行金融机构，主要通过为集团成员单位提供财务管理及多元化金融服务，加强航空工业资金集中管理和提高集团资金使用效率。中航财务主要经营吸收存款、信贷业务、票据业务、金融同业业务以及投资业务。

（5）期货公司业务

中航产融下属子公司中航期货经营期货业务。中航期货是经中国证监会批准的期货经纪公司，拥有上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、中国金融期货交易所等国内全部期货交易所席位，在上海、武汉、深圳、汕头等地设立营业部，为投资者提供专业的期货服务。

（6）产业投资公司业务

中航产融于2012年、2013年先后设立中航新兴投资和中航航空投资，构建新兴产业投资和航空产业投资两大投资平台，投资于战略新兴产业领域和航空产业领域。2019年以来，公司进行战略优化升级，实行产业结构调整，通过增资、理顺管理关系、提升基础管理水平等方式，持续加强公司产业投资业务的发展，提升产业投资领域的专业化和市场化水平。2019年12月，中航新兴投资更名为中航产融产业投资有限公司。

（7）国际业务

中航产融下属子公司中航产融国际的前身是中航工业投资（香港）有限公司 AVIC Capital (HongKong) ，成立于2011年3月，注册地在香港，中航产融国际主要从事股权投资、投资咨询业务。

（8）保险经纪业务

上海鲸禧保险经纪有限责任公司是控股子公司上海鲸骞金融信息服务有限公司的全资子公司。鲸禧保险经纪于2020年6月被鲸骞金融信息收购，现注册资金5000万元人民币，现总部设在上海，持有《经营保险经纪业务许可证》，且已获得互联网保险销售资质，受上海银保监局监管。

二、 报告期内核心竞争力分析

√适用 □不适用

2021年以来，公司不断完善优化战略布局、加强核心能力建设，公司在多个业务领域建立持续的竞争优势。从整体上看，公司的核心竞争力主要来源于以下四个方面：

1、深度的产业金融服务能力

公司不断巩固和提升产业金融服务能力。公司作为具有产业背景的综合金融与产业投资平台，覆盖企业投入期、成长期、成熟期、退出期等全生命周期，开展体系化产业金融业务，为企业提供产融协同服务。深入了解产业链供应链场景，发挥业务优势提供适配且精准的多样化投融资金融服务。通过创新金融方式、加深产业融合，致力于提升航空工业集团产融结合深度与广度，服务于广大实体经济，实现金融赋能产业。

2、专业的综合金融服务能力

公司综合运用包括信托、租赁、财务公司、证券、期货、基金等业务在内的多元金融工具，为广大客户提供体系化、集成化的综合金融服务，完善协同机制，通过融融结合以及与第三方金融机构开放合作，为客户提供全方位金融整合服务，构建专业的综合金融服务能力。继续通过资本与管理支持，加强与巩固中航信托、中航租赁等子公司的行业竞争力，推动子公司之间加强业务协作，形成更具市场竞争力的综合金融解决方案。

3、雄厚的产业背景及领先的产业研究能力

公司是航空工业控股的综合金融与产业投资平台，依托航空工业集团雄厚的产业背景，积极探索并发展公司的产业直投、私募基金投资等业务，在国企改革、战略新兴产业特别是航空工业领域的投资具有先天优势，并形成了一定的市场优势。在产业研究方面，公司整合中航证券、中航信托等研究力量，加强产业研究能力提升尤其注重军工领域的研究能力建设，形成对军工产业投资等领域的深刻洞察，助力产业投资业务快速发展。

4、资本渠道优势和融资能力

公司充分利用上市公司平台及资本市场工具，综合运用债务与权益类融资工具，维系较高信用评级，统筹募集并调配经营所需资金，提高融资能力、优化融资结构，有效降低资金成本。

三、 经营情况的讨论与分析

2021年以来，我国持续巩固拓展疫情防控和经济社会发展成果，有效实施宏观政策，经济持续稳定回复、稳中向好，供应稳定、需求回升，高质量发展稳步推进。2021年上半年国内生产总值（GDP）同比增长12.7%，两年平均增长5.3%；上半年居民消费价格指数（CPI）同比上涨0.5%，就业形势总体稳定，进出口贸易増势良好。但全球疫情仍在持续演变，外部环境更趋严峻复杂，国内经济恢复仍然不稳固、不均衡。

2021年上半年，公司以编制“十四五”规划为契机，明确“立足航空产业，运用科技赋能，致力于成为一流的产业-金融集成服务商”的发展定位。创新探索“产业-金融”并行、互动、协同、集成发展的新战略和新模式。在实现战略优化升级的基础上，公司将产业投资、综合金融和供应链金融充分整合，沿着产融协同的互动发展新路径，建立覆盖产业链各发展阶段、企业全生命周期的伴随式服务体系。报告期内，公司整体业绩保持平稳态势。2021年上半年实现营业总收入93.79 亿元，较上年同期86.49亿元，同比增长8.43%；归属于上市公司股东的净利润16.34亿元，较上年同期15.08亿元，同比增长

8.31%。

报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

□适用 √不适用

四、报告期内主要经营情况

(一) 主营业务分析

1 财务报表相关科目变动分析表

单位：元 币种：人民币

科目	本期数	上年同期数	变动比例（%）
营业收入	4,788,158,353.31	4,945,319,046.84	-3.18
利息收入	1,879,778,617.54	1,590,042,988.86	18.22
手续费及佣金收入	2,710,805,711.63	2,113,863,638.88	28.24
营业成本	2,434,211,965.53	2,813,072,089.30	-13.47
利息支出	1,267,366,590.02	1,016,558,188.64	24.67
手续费及佣金支出	101,582,988.40	87,274,545.85	16.39
销售费用	1,169,068,387.42	1,010,868,934.01	15.65
管理费用	930,156,462.52	680,320,325.38	36.72
财务费用	589,805,327.76	579,801,559.79	1.73
研发费用	7,877,641.57	2,813,825.23	179.96
经营活动产生的现金流量净额	63,999,527,863.06	-31,996,723,979.60
投资活动产生的现金流量净额	-51,252,948,496.68	-15,014,367,270.02

筹资活动产生的现金流量净额

11,268,677,380.58

4,951,135,330.93

127.60

项目名称	本期期末数	本期期末数占总资产的比例（%）	上年期末数	上年期末数占总资产的比例（%）	本期期末金额较上年期末变动比例（%）	情况说明
货币资金	140,381,325,239.15	29.45	110,932,201,922.80	29.22	26.55	主要是中航财务收到航空工业内资金导致
应收款项	1,995,106,957.14	0.42	847,383,966.60	0.22	135.44	主要为中航投资收购中航安盟股权款项
存货	6,905,173.62	0.00	7,078,415.45	0.00	-2.45
△发放贷款及垫款	12,262,190,983.92	2.57	8,112,552,912.01	2.14	51.15	主要是中航财务收到航空工业内资金后进行投资
☆其他债权投资	60,776,066,544.94	12.75	7,897,924,269.90	2.08	669.52	主要是中航财务收到航空工业内资金后进行投资
合同资产	-	-	-	-	-
投资性房地产	2,203,989,068.73	0.46	2,243,975,732.16	0.59	-1.78
长期股权投资	4,858,800,811.33	1.02	4,322,319,120.11	1.14	12.41
固定资产	15,993,882,297.99	3.36	17,971,517,295.65	4.73	-11.00
在建工程	1,918,826,017.50	0.40	1,736,607,077.74	0.46	10.49
使用权资产	3,519,990,240.69	0.74				根据新租赁准则调整
短期借款	35,097,355,863.84	7.36	27,303,432,108.33	7.19	28.55	主要是中航租赁业务规模扩大增加借款金额
合同负债	83,518,395.43	0.02	107,057,456.46	0.03	-21.99
长期借款	45,527,215,927.72	9.55	46,001,521,205.31	12.12	-1.03
租赁负债	2,728,695,806.54	0.57				根据新租赁准则调整
长期应付款	6,336,734,907.47	1.33	10,967,008,960.53	2.89	-42.22	根据新租赁准则调整，将应付融资租赁款调整

						至租赁负债
△吸收存款及同业存放	204,446,674,141.56	42.89	126,199,463,118.58	33.25	62.00	主要是中航财务收到航空工业内资金

项目	期末账面余额	受限原因
货币资金	10,674,054,933.25	一般风险准备金、借款质押、专项计划专户资金、存放中央银行法定存款准备金
应收融资租赁款	55,341,388,613.15
运输设备	8,274,926,244.11
交易性金融资产
其他债权投资	318,718,271.46
合计	74,609,088,061.97

(1) 重大的股权投资

□适用 √不适用

(2) 重大的非股权投资

□适用 √不适用

(3) 以公允价值计量的金融资产

□适用 √不适用

(五) 重大资产和股权出售

□适用 √不适用

(六) 主要控股参股公司分析

√适用 □不适用

（1）中航投资控股有限公司

成立于2002年9月，主要从事实业投资、股权投资、投资咨询（服务）业务。注册资本1,202,152.68万元人民币。截至报告期末，总资产3,734,395.27万元，净资产2,597,369.99万元；报告期实现营业总收入121.45万元，净利润87,221.14万元。

（2）中航资本产业投资有限公司

成立于2012年12月，主要从事实业投资、投资咨询（服务）业务。注册资本190,000 万元人民币。截至报告期末，总资产459,804.38万元，净资产214,888.63万元；报告期无营业总收入，净利润4,556.6万元。

（3）中航航空产业投资有限公司

成立于2013 年4 月，主要从事实业投资、投资咨询（服务）业务。注册资本190,000 万元人民币。截至报告期末，总资产324,527.46万元，净资产258,913.46万元；报告期营业总收入4,662.99万元，净利润2,710.31万元。

（4）中航资本国际控股有限公司

成立于2011年3月，主要从事股权投资、投资咨询业务，注册资本港币86,642.97万元。截至报告期末，总资产1,108,735.99万元，净资产124,493.86万元；报告期营业总收入人民币11,900.17万元，净利润5,505.57万元。

（5）中航资本投资管理（深圳）有限公司

成立于2016年8月，主要从事股权投资、投资咨询业务，注册资本30,000 万元人民币。截至报告期末，总资产185,619.46万元，报告期无营业总收入，净利润-13,543.39万元。

（6）中航证券有限公司

成立于2002年10月，主营业务范围为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；融资融券业务。注册资本363,357.26万元人民币。截至报告期末，总资产2,758,968.7万元人民币，净资产778,010.98万元；报告期实现营业总收入103,904.26万元，净利润26,338.42万元。

（7）中航工业集团财务有限责任公司

成立于2007 年5 月，主要从事吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；办理成员单位之间的委托贷款及委托投资业务，注册资本250,000万元人民币。截至报告期末，总资产21,366,808.14万元，净资产725,227.25万元；报告期实现营业总收入126,944.97万元，净利润36,719.59万元。

（8）中航国际租赁有限公司

成立于1993 年11 月，主要从事飞机与运输设备类资产的融资租赁及经营性租赁业务，注册资本997,846.79万元人民币。截至报告期末，中航租赁总资产17,161,170万元，净资产2,615,691.89万元；报告期实现营业总收入467,859.49万元，净利润99,566.17万元。

（9）中航信托股份有限公司

成立于2009 年12 月，主要从事资金信托、动产信托、不动产信托、有价证券信托和其他财产或财产权信托，注册资本465,726.71万元人民币。截至报告期末，中航信托总资产1,697,637.32万元，净资产1,487,638.2万元；报告期实现营业总收入216,986.23万元，净利润107,998.11万元。

（10）中航期货有限公司

成立于1993年4月，主要从事商品期货经纪、金融期货经纪业务，注册资本28,000 万元人民币。截至报告期末，中航期货总资产249,492.24万元，净资产46,172.95万元；报告期实现营业总收入2,500.95万元，净利润173.26万元。

（11）中航投资大厦置业有限公司

成立于2015年2月，主要经营范围是：物业管理；房地产开发；项目投资；投资管理；投资咨询。注册资本110,000.00万元人民币。截至报告期末，中航置业总资产267,837.99万元，净资产112,945.04万元；报告期实现营业总收入11,481.33万元，净利润1,139.31万元。

(七) 公司控制的结构化主体情况

√适用 □不适用

本集团纳入合并范围的结构化主体包括本集团发行、管理和/或投资的部分信托计划、资产管理计划、基金产品以及资产证券化产品。由于本集团对此类结构化主体拥有权力，通过参与相关活动享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响其可变回报，因此本集团对此类结构化主体存在控制。

于 2021 年 6 月 30 日，纳入合并范围的结构化主体的资产规模为人民币 150.28 亿元（2020 年12 月 31 日：人民币 124.62 亿元）。

本集团以自有资金认购的纳入合并财务报表范围的资产管理计划、信托计划、基金等产品，与其它委托人持有份额具有同等的合法权益，承担同等的投资风险。

五、其他披露事项

(一) 可能面对的风险

√适用 □不适用

1．业务风险

公司作为以证券、租赁、财务、信托公司等金融业务和财务性实业股权投资为主要业务的上市公司，各项经营业务均存在一定的业务风险。中航信托业务经营活动面临的风险主要有：信用风险、流动性风险、合规风险、法律风险等；中航租赁的租赁业务经营活动面临的风险主要有：信用风险、流动性风险、利率风险、法律风险等；中航财务业务经营活动面临的风险主要有：信用风险、流动性风险、利率风险等；中航证券业务经营活动面临的风险主要有：流动性风险、信用风险、市场风险、合规风险等。

2．市场与经营风险

公司下属中航信托面临信托行业转型发展的风险。信托行业自2007年至今经过多年的快速增长后，受到宏观经济增速下行、同质化竞争加剧影响以及处在“防范金融风险”的总基调下的逆周期调解、回归本源、服务实体的大环境中，信托行业资产规模增长速度明显放缓，转型发展压力较大，中航信托也受此影响。

公司下属中航租赁面临租赁行业竞争日益激烈的风险。我国租赁行业中的银行系金融租赁公司无论在资本规模还是融资渠道、资金成本方面，都占有绝对的优势。随着融资租赁业务管理办法出台以及监管趋严以及行业逐渐向成熟阶段发展，中航租赁面临的竞争将日益激烈。

公司下属中航财务属于财务公司，受《企业集团财务公司管理办法》等法规的限制，经营范围较为有限、资金来源比较单一，可能影响中航财务进一步开拓与发展经营业务。

公司下属中航证券经营业绩依赖证券市场景气程度并受行业竞争加剧的影响。由于受经营模式、业务范围和金融产品数量等因素制约，我国证券公司经营状况与证券市场活跃程度及其各类指数走势有着较强的联系，如果证券市场各类指数持续下跌，交投清淡，证券公司的经纪、承销、自营等业务的经营难度将会增大，盈利水平将会下降。经过近三十年的发展，我国证券公司在资本规模、资金实力等方面都上了一个新台阶，出现了一批规模较大、实力较强的证券公司，资源出现向头部券商集中的趋势，这种局面对处于中小证券公司行列的中航证券业务拓展造成不利影响。另外，商业银行和其他非银行金融机构向证券行业不断渗透而形成的挑战，也加剧了行业竞争风险。

3．股市风险

近年来，公司资本实力不断增强，公司基本面的变化将影响公司股票价格，但公司股价不仅取决于公司的经营业绩和发展前景，还受到国际和国内政治经济形势、国家的经济政策、经济周期与行业景气、通货膨胀、股票市场的供求状况、重大自然灾害的发生、投资者心理预期等多种因素的影响，未来变化存在一定不确定性，可能给投资者带来投资损失，本公司提醒投资者注意股市风险，谨慎投资。4．财务风险在目前的政策制度下，公司的融资渠道较为有限。在具体的业务经营中，基于诸多因素可能发生投资规模过大、长期投资权重过高、证券公司投行业务大额包销等，上述事项一旦发生，如果不能及时获得足额融资款项，将会给公司带来流动性风险。同时由于资本市场行情的变动、业务经营中突发事件的发生等会影响到公司风险控制指标的变化，如果公司不能及时调整资产结构，将会使其失去一项或多项业务资格，给业务经营及声誉造成不利影响。5．管理风险财务性股权投资业务是公司的重要业务之一。而在投资管理运作过程中，由于具体操作人的投资策略失误、决策程序不当或管理水平不高等因素的影响，投资收益也将产生波动，从而使公司或者受托人收益面临损失。

因此，公司为实现投资业务的规范化管理，将不断加强制度体系建设和风险控制工作，健全内部组织架构、完善决策程序、严格运作模式，力求将此类风险降至最低。

(二) 其他披露事项

□适用 √不适用

第四节 公司治理

一、 股东大会情况简介

会议届次	召开日期	决议刊登的指定网站的查询索引	决议刊登的披露日期	会议决议
2021年第一次临时股东大会	2021年3月30日	刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公告编号：临2021-016	2021年3月31日	会议审议通过： 1.2020年度公司日常关联交易实际执行情况的议案； 2.2021年度公司日常关联交易预计情况的议案； 3.关于公司及子公司利用部分临时闲置资金委托理财的议案； 4.关于拟注册、发行超短期融资券的议案； 5.关于2021年综合授信额度核定及授信的议案； 6.关于向控股子公司中航信托增资的议案； 7.关于调整公司公开发行公司债券发行方案的议案； 8.关于2021年度聘任会计师事务所的议案。
2020年年度股东大会	2021年6月22日	刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公告编号：临2021-025	2021年6月23日	会议审议通过： 1、2020年度董事会工作报告； 2、2020年度监事会工作报告； 3、2020年年度报告和年报摘要； 4、2020年度财务决算报告； 5、2021年度财务预算报告； 6、2020年度利润分配方案； 7、2020年度内部控制评价报告； 8、2020年度内部控制审计报告； 9、2020年度环境、社会责任与公司治理（ESG）报告； 10、2020年度董事会经费使用情况、2021年度董事会经费预算方案的议案。
2021年第二次临时股东大会	2021年6月24日	刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公告编号：临2021-026	2021年6月25日	会议审议通过： 1.关于变更公司名称的议案； 2.关于修订公司章程的议案； 3.关于选举董事的议案； 3.01选举周华先生为公司第八届董事会独立董事的议案。

表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会

□适用 √不适用

股东大会情况说明

√适用 □不适用

报告期内，公司召开的年度和临时股东大会审议的所有议案均获高赞成比例投票通过。

二、 公司董事、监事、高级管理人员变动情况

√适用 □不适用

姓名	担任的职务	变动情形
王建新	独立董事	离任
周华	独立董事	选举

是否分配或转增	否
每10股送红股数（股）
每10股派息数(元)（含税）
每10股转增数（股）
利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明

事项概述	查询索引
2019年12 月12日，公司召开第八届董事会第十六次会议和第八届监事会第七次会议，审议通过了《公司A股限制性股票长期激励计划（草案）及其摘要》、《公司A股限制性股票激励计划（第一期）（草案）及其摘要》及相关事项的议案。监事会对限制性股票激励计划相关事项出具了核查意见。公司独立董事对限制性股票激励计划相关事项发表了同意的独立意见。北京市尚公律师事务所出具了相关法律意见书。	上述情况详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公告编号：临2019-069、临2019-070、临2019-071、临2019-072
2020年1月18日，公司发布了《关于公司A股限制性股票激励计划获国务院国资委批复的公告》（公告编号：临 2020-003），公司限制性股票激励计划已获得国务院国有资产监督管理委员会出具的《关于中航资本控股股份有限公司实施限制性股票激励计划的批复》（国资考分【2020】7号），原则同意公司实施限制性股票激励计划。	上述情况详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公告编号：临2020-003
2020年1月20日，公司召开第八届董事会第十七次会议和第八届监事会第八次会议，审议通过了《公司A股限制性股票激励计划（第一期）（草案修订稿）及其摘要》。同日，公司独立董事对此发表了同意的独立意见。北京市尚公律师事务所出具了相关	上述情况详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公告编号：临2020-004、临2020-005、临2020-006、临2020-007

法律意见书。
2020年2月24日，独立董事王建新先生作为征集人就公司2020年第一次临时股东大会审议的限制性股票激励计划有关议案向公司全体股东征集投票权。	上述情况详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公告编号：临2020-013
2020年2月25日，公司召开2020年第一次临时股东大会，审议通过了《公司A股限制性股票长期激励计划（草案）及其摘要》、《公司A股限制性股票激励计划（第一期）（草案修订稿）及其摘要》及相关事项的议案。	上述情况详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公告编号：临2020-014
2020年2月26日，公司发布了《关于中航资本控股股份有限公司A股限制性股票激励计划（第一期）内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2020-015），公司对本次激励计划相关内幕信息知情人在本次激励计划草案公告前6个月内买卖公司股票的情况进行自查，不存在相关内幕信息知情人因知悉内幕信息而从事内幕交易的情形。	上述情况详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公告编号：临2020-015
2020年2月26日，公司第八届董事会第十九次会议和第八届监事会第九次会议审议通过了《关于向公司A股限制性股票激励计划（第一期）激励对象授予限制性股票的议案》。监事会出具了关于公司限制性股票激励计划实施授予相关事项的核查意见。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。北京市尚公律师事务所出具了相关法律意见书。	上述情况详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公告编号：临2020-016、临2020-017、临2020-018
在公司A股限制性股票激励计划（第一期）授予股份资金缴纳过程中，鉴于部分激励对象未认购或未全部认购拟授予的限制性股票，公司董事会根据股东大会的授权，对本次激励计划的激励对象名单及权益授予数量进行了调整。经调整，公司本次激励计划的激励对象由233人调整为182人，授予限制性股票总数由5,801.88万股调整为3293.15万股。除授予激励对象名单及授予数量变动外，本次调整不影响公司本次激励计划的其他事项及激励股份授予的有效性，不会对公司的财务状况和经营产生实质性影响。因此，2020年3月9日，公司第八届董事会第二十次会议和第八届监事会第十次会议审议通过了《关于调整公司A股限制性股票激励计划（第一期）激励对象名单及授予数量的议案》、《关于向公司A股限制性股票激励计划（第一期）激励对象授予限制性股票（调整后）的议案》。监事会出具了《关于公司A股限制性股票激励计划（第一期）调整及实施授予相关事项的核查意见》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。北京市尚公律师事务所出具了相关法律意见书。	上述情况详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公告编号：临2020-022、临2020-023、临2020-024、临2020-025、临2020-026、临2020-027
本次股权激励计划的授予登记的限制性股票共计3,293.1475万股，公司已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记手续办理，并于2020年3月23日收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》，股权登记日为2020年3月18日。	上述情况详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公告编号：临2020-027

公司通过市场化增持方式实施员工持股计划的股票来源全部系通过二级市场购买取得。相关事项已经公司2017年4月27日召开的第七届董事会第十八次会议、第七届监事会第十次会议和一届七次职工代表大会、2017年5月26日召开的2016年年度股东大会、2017年9月8日召开的第七届董事会第二十三次会议和第七届监事会第十三次会议、2017年9月26日召开的2017年第二次临时股东大会审议通过，并在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）发布相关公告，详情请见公司分别于2017年4月28日、2017年5月27日、2017年9月9日、2017年9月12日和2017年9月27日发布在上海证券交易所网站（http：//www.sse.com.cn）的临2017-014号、临2017-024号、临2017-044号、临2017-047号、临2017-048号、临 2017-051、临 2017-052和临 2017-053公告。本计划已完成股票购买，通过二级市场累计买入公司股票17,131,769 股，占公司已发行总股本的0.19%，成交金额合计为105,157,196.4元，成交均价为6.14元/股。本计划所购买的股票将按照规定予以锁定，锁定期自 2017年11月2日起12个月。报告期末，本增持计划所持公司股票16,501,769 股，占公司已发行总股本的

0.18%。经公司第八届董事会第二十五次会议审议通过，决定本增持计划存续期延期2年，即延长至2022年9月25日。

其他激励措施

□适用 √不适用

第五节 环境与社会责任

一、 环境信息情况

(一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其主要子公司的环保情况说明

□适用 √不适用

(二) 重点排污单位之外的公司环保情况说明

□适用 √不适用

(三) 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明

□适用 √不适用

(四) 有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息

□适用 √不适用

(五) 在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果

□适用 √不适用

二、 巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况

√适用 □不适用

2021年上半年，中航产融扎实巩固脱贫攻坚成果，并与全面推进乡村振兴有效衔接，持续发挥金融机构特色与优势，为全面建设社会主义现代化国家作出更大贡献。

1.中航信托：2021年上半年，中航信托继续做好巩固脱贫攻坚成果和大力推进乡村振兴工作，一方面为培育“十三五”定点帮扶点黄桃、生态水稻等产业持续发展势能，2021年上半年中航信托通过“扶贫公益基金”向浆坑村捐赠10万元产业发展资金，持续推广生态水稻120余亩，并连续2年开展“善品公社”电商平台全网营销，2021年销售永新黄桃2600余箱，产值30余万元。另一方面，主动衔接省派“十四五”乡村振兴帮扶点，选优配强新一批驻村工作队及第一书记,。此外，中航信托还积极履行社会责任，通过爱心航空平台向集团定点帮扶的紫云县购买农产品9.2万元；通过中扶贫购买江西省定点帮扶村农产品13.8万元；连续4年冠名成都善行者公益活动，2021年上半年组织12支客户及员工队伍及40名志愿者参加活动，累计筹款36542元，累计开展志愿服务活动2000余次。

2.中航证券：中航证券积极推进乡村振兴和巩固脱贫成果互融共进，推进脱贫攻坚与乡村振兴战略相衔接，对接做好做实乡村振兴工作。一是成立党委书记任组长的乡村振兴帮扶工作领导小组，统筹协调中航证券乡村振兴定点帮扶重点工作，部署推进中航证券乡村振兴定点帮扶重大决策、重要工作和重点项目，选派政治素质好、实干本领强、工作作风实、有农村工作经验干部担任驻村第一书记；二是对井冈山市深入开展调研，从政策支持、资源禀赋、产业定位、困难挑战等角度，研究分析井冈山市经济的发展难点、潜在机遇以及融资需求，形成了县域经济发展研究报告，为井冈山市政府打造当地特色产业、巩固脱贫成果、推进乡村振兴提供科学建议。

3.中航租赁：中航租赁切实将履行社会责任内化为中航租赁的长期发展战略与核心价值体系。2021年2月3日，中航租赁就一项公共事业项目与重庆奉节签署合作协议，这不仅是中航租赁在当地历经三年开展的文化精准扶贫特色模式创新延续，也是扶贫攻坚收官之果上描绘出的租赁扶助产业发展新图景，更是中航租赁党建、业务、文化“三位一体”整体推进成效的体现。同时，积极响应集团定点扶贫工作号召，支持定点扶贫地区土特产、特色产品等，2021年上年半扶贫项目总投入12万元。

4.中航安盟：2021年上半年，中航安盟保险紧紧围绕巩固脱贫攻坚成果、服务乡村振兴战略，努力实现农业保险高质量发展。截止2021年6月底，中航安盟在四川、吉林、陕西、辽宁、内蒙古五省区已开办包括种植险、养殖险、森林险在内的共计63个险种业务，为51.78万户次农户提供风险保障

332.74亿元，已支付赔款34082.84万元。在国家乡村振兴局、人社部指导下，中航安盟与中航产融旗下公司合作，在四川眉山进行柑橘收入保险试点；与中国再保险共同研发了“苹果气象指数保险”，探索我国林果水旱灾保险模式。

第六节 重要事项

一、承诺事项履行情况

(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项

√适用 □不适用

承诺背景	承诺 类型	承诺方	承诺 内容	承诺时间及期限	是否有履行期限	是否及时严格履行	如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因	如未能及时履行应说明下一步计划
与股改相关的承诺	其他	航空工业	自股权分置改革方案实施并恢复上市之日起三十六个月锁定期限届满后，航空工业通过证券交易所挂牌交易出售公司股份的价格不低于25元（该价格遇到分红、转增、送股、配股等事项时，将进行除权除息调整，对于缩股情形，也将对该价格按照理论复权价进行复权调整）。		否	是
与重大资产重组相关的承诺	解决土地等产权瑕疵	航空工业	航空工业承诺，重大资产重组所涉及的置入资产中航投资控股有限公司及其子公司若因名下房屋所有权及土地使用权资产存在权属瑕疵，而遭致任何形式的索偿或权利请求的，均由航空工业承担赔偿或补偿责任。		否	是
	解决同业竞争	航空工业	航空工业承诺，航空工业作为本公司的控股股东，保证航空工业及其控制的企业现在和将来不从事与重组后的本公司相竞争或可能竞争的业务；亦不通过间接经营、参与投资等方式参与任何与重组后的本公司相同或者类似业务及其他构成或可能构成竞争之业务活动，以避免航空工业及其投资的企业与本公司的生产经营构成同业竞争。如航空工业及其投资的企业为进一步拓展业务范围，与本公司及本公司的所属公司经营的业务产生竞争，则航空工业及其投资的企业将以停止经营产生竞争的业务的方式，或者以将产生竞争的业务纳入本公司经营的方式，或者将产生竞争的业务转让给无关联关系第三方的方式避免同业竞争。航空工业保证严格遵守中国证监会、证券交易所的有关规定及上市公司的《公司章程》等公司内部管理制度的规定，与其他股东一样平等的行使股东权利、履行股东义务，不利用大股东的地位谋取不当利益，不损害公司和其他股东的合法权益。		否	是
	解决关联交易	航空工业	航空工业承诺，本次重大资产重组完成后，航空工业在控股本公司期间，将严格遵守相关法律、法规、规范性文件及本公司《公司章程》的有关规定，规范与本公司的关联交易。在进行与本公司的关联交易时，航空工业保证按市场化原则和公允价格进行公平操作，依法签订相关协议、合同或其他法律文件，并将按照有关法律、法规、规范性文件及本公司的《公司章程》等的有关规定，履行有关决策、审批程序及信息披露义务。航空工业保证不利用控股股东地位谋取不正当利益，不通过关联交易损害上市公司及其他股东的合法权益。		否	是
	其他	哈尔滨铁路局	1、公司（原北亚集团）破产重整期间，哈尔滨铁路局做出的"在重整计划草案表决通过并经人民法院批准、资产注入重组方案获批准后，在上述清偿比例范围内向各债权人提供保证，确保各债权人按上述受偿比例获得清偿"的担保承诺继续有效。2、在北亚集团破产重整资产范围内，哈尔滨铁路局保证重整相关资产的真实、准确和完整，且不存在任何法律纠纷或诉讼隐患。如发生因诉讼、仲裁、司法执行等导致重整相关资产损失的情形，哈尔滨铁路局将无条件予以补足，并放弃向北亚集团追索的权利。3、黑龙江省高院执行裁定书拟冻结的款项系北亚集团破产重整相关资产，属于哈尔滨铁路局已提供担保的重整资产范围，哈尔滨铁路局已向黑龙江省高院出具担保，并解除了相关冻		否	是

			结裁定。如该款项被强制执行，哈尔滨铁路局将向北亚集团全额补偿，以保证北亚集团资产的完整。
	解决关联交易	航空工业	航空工业在控股中航产融期间，将严格遵守相关法律、法规、规范性文件及中航产融《公司章程》的有关规定，规范与中航产融之间的关联交易事项；在进行与中航产融的关联交易时，航空工业及控制的其他所属全资或控股子公司保证在平等、自愿的基础上，按市场化原则和公允价格进行公平操作，依法签订相关协议、合同或其他法律文件，并将按照有关法律、法规、规范性文件及中航产融《公司章程》等的有关规定，履行有关决策、审批及披露义务。航空工业及航空工业其他所属全资或控股子公司承诺不利用控股股东地位谋取不正当利益，不通过关联交易损害中航产融及其他股东的合法权益。		否	是
	解决同业竞争	航空工业	航空工业及航空工业其他所属全资或控股子公司（中航产融及其所属企业或控股子公司除外，下同）目前未从事与中航产融及其所属全资或控股子公司主营业务存在任何直接或间接竞争的业务或活动。承诺不在中国境内及境外直接或间接从事任何在商业上对中航资本或其所属全资或控股子公司主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动；承诺促使本企业及其他所属全资或控股子公司不在中国境内及境外直接或间接从事任何在商业上对中航资本或其所属全资或控股子公司主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动。如航空工业及航空工业其他所属全资或控股子公司发现任何与中航资本主营业务构成或可能构成直接或间接竞争的业务机会，将促使该业务机会按公开合理的条件首先提供给中航资本或其全资或控股子公司。		否	是
	其他	航空工业	航空工业作为中航资本的控股股东、实际控制人期间，中航资本在业务、资产、机构、人员、财务方面与航空工业及其控制的其他企业（中航资本及其所属企业或控股子公司除外，下同）完全分开，双方的业务、资产、人员、财务和机构独立，不存在混同情况。本次交易完成后，航空工业保证中航资本在人员、资产、财务、机构及业务方面继续与航空工业及其控制的其他企业完全分开，以保持上市公司在业务、资产、人员、财务和机构方面的独立。		否	是
与再融资相关的承诺	解决同业竞争	航空工业	本公司及本公司其他所属全资或控股子公司（中航资本及其所属企业或控股子公司除外，下同），目前未从事与中航投资及其所属全资或控股子公司主营业务存在任何直接或间接竞争的业务或活动。本公司承诺不在中国境内及境外直接或间接从事任何在商业上对中航资本或其所属全资或控股子公司主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动；本公司促使本公司其他所属全资或控股子公司不在中国境内及境外直接或间接从事任何在商业上对中航资本或其所属全资或控股子公司主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动。如本公司或本公司其他所属全资或控股子公司发现任何与中航资本主营业务构成或可能构成直接或间接竞争的业务机会，将促使该业务机会按公开合理的条件首先提供给中航资本或其全资及控股子公司。		否	是
	解决关联交易	航空工业	本公司在控股中航投资期间，将严格遵守相关法律、法规、规范性文件及上市公司《公司章程》的有关规定，规范与上市公司的关联交易。在进行与上市公司的关联交易时，本公司及本公司其他所属全资或控股子公司保证按市场化原则和公允价格进行公平操作，依法签订相关协议、合同或其他法律文件，并将按照有关法律、法规、规范性文件及上市公司的《公司章程》等的有关规定，履行有关决策、审批程序及信息披露义务。本公司及本公司其他所属全资或控股子公司保证不利用控股股东地位谋取不正当利益，不通过关联交易损害上市公司及其他股东的合法权益。		否	是

二、报告期内控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况

□适用 √不适用

三、违规担保情况

□适用 √不适用

四、半年报审计情况

□适用 √不适用

五、上年年度报告非标准审计意见涉及事项的变化及处理情况

□适用 √不适用

六、破产重整相关事项

□适用 √不适用

七、重大诉讼、仲裁事项

√本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 □本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项

(一) 诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的

□适用 √不适用

(二) 临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

报告期内：
起诉(申请)方	应诉（被申请）方	承担连带责任方	诉讼仲裁类型	诉讼(仲裁)基本情况	诉讼(仲裁)涉及金额	诉讼(仲裁)是否形成预计负债及金额	诉讼(仲裁)进展情况	诉讼(仲裁)审理结果及影响	诉讼(仲裁)判决执行情况
中航租赁	山西沁源康伟	永泰能源股份有限公司、山西康	租赁合同纠纷	中航租赁诉山西沁源康伟森达源煤业有限公司租赁合同纠纷。原告中航租赁于2018年2月6日与山西沁源康伟森达源煤业有限公司签订租赁合同。因被告未按合同约定履行	172,741,393.16	否	上海金融法院根据最高院集中管辖的通知将本案移送至山西省晋中市中级人民法院处理，山西省晋中市中级人民法院于2021年3月21日以（2020）晋07民初91号民事调解书调解结案。	诉讼结果将对公司利润产生	已结案

	森达源煤业有限公司	伟集团有限公司、永泰集团有限公司、山西康伟集团南山煤业有限公司太岳大酒店		义务。原告于2019年10月向上海金融法院提起诉讼。上海金融法院于2019年10月9日受理立案。后根据最高法院关于集中管辖的通知将本案移送至山西省晋中市中级人民法院审理。				一定影响，公司已经计提了相应的减值准备
中航租赁	东北特钢集团大连高合金棒线材有限责任公司	东北特钢集团大连特殊钢有限责任公司、东北特殊钢集团股份有限公司	租赁合同纠纷	中航租赁诉东北特钢集团大连高合金棒线材有限责任公司的租赁合同纠纷。原告中航租赁于2015年2月3日与被告东北特钢集团大连高合金棒线材有限责任公司签订租赁合同，因被告未按合同约定履行义务，拖欠应付款，原告于2019年9月向上海金融法院提起诉讼。上海金融法院于2019 年9月20日受理立案。现法院仍在审理过程中。	103,916,484.88	否	上海金融法院于2021年2月7日以（2019）沪74民初3013号民事判决书判决中航租赁胜诉。之后，被告因不服判决提起上诉。现法院仍在审理过程中。	诉讼结果将对公司利润产生一定影响，公司已经计提了相应的减值准备	审理中
中航租赁	上海康桥正阳投资有限公司	上海正阳投资集团有限公司、上海金汇通用航空股份有限公司、邹建明、张红艳	租赁合同纠纷	中航租赁诉上海康桥正阳投资有限公司的租赁合同纠纷。原告中航租赁于2017年12月19日与被告上海康桥正阳投资有限公司签订租赁合同，因被告未按合同约定履行义务，拖欠应付款。原告于2020年11月向上海金融法院提起诉讼。上海金融法院于2020 年11月30日受理立案。	152,973,912.18	否	案件审理期间，各方达成调解。上海金融人民法院于2021年8月3日以（2020）沪74民初3451号民事调解书调解结案。	诉讼结果将对公司利润产生一定影响，公司已经计提了相应的减值准备	已结案
中航租赁	大化集团大连化工股份有限公司	无	租赁合同纠纷	中航租赁诉大化集团大连化工股份有限公司的租赁合同纠纷。原告中航租赁于2017年12月与被告大化集团大连化工股份有限公司签订租赁合同，因被告未按合同约定履行义务，拖欠应付款。原告于2020年12月23日向上海金融法院提起诉讼。上海金融法院于2020年12月23日受理立案。	118,600,000.00	否	上海市金融法院于2021年6月22日做出（2020）沪74民初3715号判决书，判令中航租赁胜诉。	诉讼结果将对公司利润产生一定影响，公司已经计提了相应的减值准备	已判决
中航租赁	呼和浩特经济技术开发区投资开发集团有限责任公司	无	租赁合同纠纷	中航租赁诉呼和浩特经济技术开发区投资开发集团有限责任公司租赁合同纠纷。原告中航租赁于2017年11月16日与呼和浩特经济技术开发区投资开发集团有限责任公司签订租赁合同，因被告未按合同约定履行义务。原告于2020年11月28日向上海金融法院提起诉讼。上海金融法院于2020年12月2日受理立案。	101,000,000.00	否	上海市金融法院于2021年6月30日做出（2020）沪74民初3581号判决书，判令中航租赁胜诉。之后，被告因不服判决提起上诉。现法院仍在审理过程中。	诉讼结果将对公司利润产生一定影响，公司已经计提了相应的减值准备	审理中

中航租赁	峨眉山蓝光文化旅游置业有限公司	四川蓝光发展股份有限公司、昆明蓝光滇池文化旅游发展有限公司	租赁合同纠纷	中航租赁诉峨眉山蓝光文化旅游置业有限公司租赁合同纠纷。原告中航租赁于2020年6月18日与峨眉山蓝光文化旅游置业有限公司签订租赁合同，因被告未按合同约定履行义务。原告于2021年7月向上海金融法院提起诉讼。上海金融法院于2021年7月7日受理立案。	120,659,730.07	否	现法院仍在审理过程中。	诉讼结果将对公司利润产生一定影响，公司已经计提了相应的减值准备	审理中
中航资本深圳（原告）	武汉金凰珠宝股份有限公司（被告一）、贾志宏（被告二）、中国大地财产保险股份有限公司湖北分公司（被告三）、中国人民财产保险股份有限公司武汉市分公司（被告	无	诉讼	2016年8月30日，原告与被告一签订《借款合同》，约定原告向被告一发放290,000,000.00元人民币借款，被告一应于2018年9月6日偿还借款本金及未付利息。同日，原告与被告一签订《黄金质押合同》，约定被告一提供含金量不低于99.99%的黄金给原告作为质押担保物，该黄金存放于兴业银行武汉分行的保险箱内，被告一应以原告为唯一受益人，就质押的黄金向保险公司办理足额财产保险。同日，被告二与原告签订《保证合同》，约定被告二对被告一的债务向原告提供不可撤销的连带责任保证。2016年9月2日，被告一就存放在兴业银行武汉分行的保险金额为414,502,200元的1473公斤的AU999.9足金黄金金条质押物，向被告四投保，保单生效日期为2016年9月3日。根据保单特别条款约定，如黄金金条质量和重量不符合保单约定，即视同发生保险事故。保单（原保单）的保险期间共25个月，自2016年9月3日起至2018年10月2日止，原告为第一受益人。2018年9月5日，原告与被告一签订新《借款合同》，约定原告不收回原借款本金，即作为本次借款的发放，本次借款为290,000,000.00元人民币，借款期限自2018年9月6日至2020年3月5日。同日，原告和被告一签订新《黄金质押合同》，约定被告一提供价值不低于414,502,200元的黄金给原告作为质押担保物，该黄金存放于兴业银行武汉分行的保险箱内，该黄金为被告一于2016年9月2日投保保险标的。同日，被告一与原告签订《动产抵押合同》，约定将该黄金抵押给原告。同日，被告二与原告签订新《保证合同》，约定被告二对被告一的债务向原告提供不可撤销的连带责任保证。2018年9月6日，被告一向被告四投保，除保险期自2018年9月7日至2020年4月6日止外，投保内容和原保单一致。2020年2月25日，被告一向被告三投保，保单约定存放在兴业银行武汉分行保管箱内的保险价值414,502,200元的1473公斤AU999.9足金黄金金条如质量和重量不符合本保单约定，即视同发生保险事故。原告为保险单的第一受益人，保险期间自2020年4月7日至2020年7月6日止。因被告一、被告二未能按时偿还原告借款及利息，截至2020年6月12日，被告一拖欠本金290,000,000.00元、利息14,741,666.67元、罚息2,133,191.67元、违约金58,000,000.00元。同时，根据新借款合同，原告因催收欠款已支付50万元律师费。	365,374,858.34	无	2020年7月3日深圳中院正式受理起诉，案号：（2020）粤03民初3365号。原告于2020年12月收到深圳中院对贾志宏持有的金凰珠宝，以及金凰珠宝持有的上海黄金交易所的股权冻结文书。被告三和被告四向深圳中院提出管辖权异议，深圳中院于2020年12月7日出具民事裁定书，驳回其管辖权异议。被告三、被告四于2021年2月向广东省高院提出管辖权异议上诉，请求撤销深圳中院驳回其管辖权异议的民事裁定，并驳回原告起诉申请，或将金凰三期诉讼案件移送至湖北省武汉中院管辖。原告收到了广东省高院日期为2021年4月21日的应诉通知书。2021年6月15日案件已经移送到武汉中级人民法院集中管辖。2021年7月30日，武汉中院已完成立案程序，原告已收到武汉中院受理案件通知书。2021年8月6日，武汉中院出具民事裁定书，做出中止诉讼的裁定。具体原因为被告一、被告二涉嫌刑事犯罪被公安机关立案侦查，需以刑事案件审理结果为依据。	诉讼结果将对公司利润产生一定影响，公司已经计提了相应的减值准备	尚未判决

	四）
四川信托有限公司（原告）	中国人民财产保险股份有限公司武汉市分公司（被告一）、中国大地财产保险股份有限公司湖北分公司（被告二）	无	诉讼	2019年1月24日，中航资本深圳通过原告与武汉金凰珠宝股份有限公司（金凰珠宝）签署《信托贷款合同》，约定原告向金凰珠宝发放信托贷款310,000,000元人民币，贷款年利率为10.7615%，贷款期限为12个月。金凰珠宝与原告签署《担保合同》，约定金凰珠宝以其合法拥有的1647公斤上海黄金交易所AU999.9足金黄金金条为前述贷款本息提供担保。2019年1月28日，中航资本深圳通过原告向金凰珠宝发放信托贷款310,000,000元。后通过原告与金凰珠宝协商将金凰珠宝借款期限延长6个月。为保障中航资本深圳利益，金凰珠宝分别于2019年1月28日、2020年2月25日向被告一、被告二投保，保单项下所涉及保险标的是1647公斤AU999.9足金黄金金条，封存于兴业银行武汉分行保管箱，如质量和重量不符合保单约定，即视同发生保险事故，由保险人承担全部赔偿责任；第一受益人为原告。保险期间分别为2019年1月28日至2020年2月28日、2020年2月28日起至2020年8月27日。根据多家媒体报道及金凰珠宝在NASDAQ发布的公告，2019年底至今，金凰珠宝陆续发生多笔信托贷款债务到期未支付相关贷款本息，相关债权人主张将该等债务项下涉及的质押黄金折价或以拍卖、变卖的价款进行受偿，但在质押黄金送检时，检测报告显示相关质押黄金质量和重量均不符合保单约定的情形。 金凰珠宝已于2020年6月24日被上海黄金交易所取消会员资格。中航资本深圳认为，上述保单约定保险事故已经发生，原告作为保险标的的担保权利人及保单受益人，有权要求被告一、被告二承担全部赔偿责任。	394,505,910.00	无	2020年9月1日，成都中院受理本案，案号为（2020）川01民初5369号。被告一和被告二于2020年11月向成都中院提出管辖异议，被予以驳回。随后被告一、被告二分别于2021年1月28日和2021年1月26日对管辖裁定向四川省高级人民法院提起上诉。2021年5月24日，四川高院出具民事裁定书，驳回被告一和被告二的上诉，维持在成都中院审理。2021年6月，因全国所有涉及金凰的案件都将移送湖北省武汉中院进行集中管辖。成都中院正在办理关于移送案件的内部手续。另，四川信托根据中航资本深圳指令函于2020年7月取得湖北省武汉市长江公证处出具的执行证书。目前本案在向武汉中院申请强制执行过程中。	诉讼结果将对公司利润产生一定影响，公司已经计提了相应的减值准备。	尚未判决
徐峰、徐忠义、赵波	中航证券；中航证券阎良营业部	无	理财合同纠纷	中航证券西安阎良营业部原总经理刘志欣（已于2015年8月离职）私下与本案原告徐峰分别于2015年1月9日、3月1日签订《短期股权投资协议》，约定为徐峰进行新三板挂牌上市股权投资，两笔投资合计1020万元，并约定投资保底月息为2%，资金来源为徐忠义和赵波。后续刘志欣除于2016年6月22日支付一笔利息外，未再向徐峰支付本金及利息。2019年1月23日，中航证券收到应诉通知书，徐峰、徐忠义、赵波向陕西省西安市阎良区法院提起诉讼，以中航证券西安阎良营业部和中航证券为共同被告，请求法院判令向其支付投资本金及利息合计1947.4万元。	19,474,000.00	是	2019年7月23日，阎良区法院开庭审理。2019年9月30日，中航证券收到阎良区法院一审判决书，判决“中航证券向原告支付赔偿1020万元及自2015年3月10日同期贷款利率计算的利息；刘某承担连带赔偿责任”。2019年10月14日，中航证券通过阎良区法院向西安市中院递交上诉状。对于刘某涉嫌犯罪一案，中航证券已向北京市朝阳区派出所报案，2019年12月26日，公安机关已受理。本案已于2020年4月3日西安市中院开庭审理。2020年5月7日，中航证券收到西安市中院二审判决：驳回上诉，维持原判。2020年7月31日，中航证券按照判决执行完毕。中航证券对二审判决不服，申请再审。2020年8月11日，中航证券收到朝阳公安分局出具的案件情况告知书：刘某已死亡，涉案赃款已全部挥霍。2020年11月19日，中航证券收到陕西省高级人民法院民事裁定书：一、指令西安市中级人民法院再审本案；二、再审期间，中止原判决的执行。2021年3月3日，本案在西安中院开庭审理。2021年4月2日，中航证券收到西安中院民事裁定书，以原判决认定事实不清为由，裁定撤销原判决，发回阎良区法院重审。目前该案件尚未开庭审理。	诉讼结果将对公司利润产生一定影响。公司已经计提了相应的减值准备	审理中
中航证券	郭祥彬，蔡宝莹	无	股票质押违约纠纷	中航证券与郭祥彬及配偶蔡宝莹，于2018年3月19日、2018年3月29日先后签订两笔《中航证券有限公司股票质押式回购交易业务协议》及《中航证券有限公司股票质押式回购交易协议书》，郭祥彬先后以其所持有的骅威文化2800万股、490万股 [证券代码：002502]股票质押给中航证券，中航证券先后向郭祥彬支付初始交易金额人民币93,618,000元、16,300,000元。郭祥彬、蔡宝莹出具《自愿接受强制执行承诺函》，合同各方共同向福建省厦门市鹭江公证处申请强制执行公证，赋予以上合同强制执	115,342,279.92	否	2019年6月14日，汕头市中级人民法院已对执行申请正式立案。2019年7月18日，汕头市中院做出裁定，轮候冻结郭某名下骅威文化47000000股股票，冻结期限为三年。2019年10月11日，汕头市中院裁定“拍卖被执行人郭某持有的鼎龙文化33099900股股票，立即执行”。2020年1月24日，股票拍卖成功。2020年5月13日，公司收到执行款项124513.55元。就尚未履行款项于2020年6月12日达成和解。2020年6月19日，中航证券收到汕头中院作出的执行裁定，因双方达成执行和解协议，（2019）粤05执425号案件结案、终结（2019）粤05执426号案件的执行。后被执行人仍然没有做出还款动作，中航证券申请恢复强制执行。2020年11月20日，中航证券收到法院送达的恢复执行受理通知书。2021年2月1日，中航证券收到被执行人执行款项10万元，同时收到广东省汕头市中级人民法院执行裁定书，裁定如下，查封、冻结、扣押被执行人郭祥彬、蔡宝莹的财产以23708362.17	诉讼结果将对公司利润产生一定影响，公司已经计提了相应的减值准备	执行中

				行效力。自2019年3月20日后，郭祥彬未按期回购，处于实质违约状态。对此中航证券持公证处出具的《执行证书》，向广东省汕头市中级人民法院申请强制执行。			元为限。目前该案件尚未执行完毕。
中航证券	领睿资产管理有限公司	无	债券质押式回购业务违约纠纷	领睿资产管理有限公司（以下简称“领睿资产”）“领睿睿益5号”于2019年2月1日在上海分公司开户，并于2月15日开通债券融资（正回购）交易业务。“领睿睿益5号”存续期内多次交易债券“16皖经01”并进行债券入库（持仓47300张）。自2019年6月27日起，中国证券登记结算有限公司多次对“16皖经01”债券正回购质押率下调，并于7月8日将“16皖经01”债券质押率调整为0。期间因“领睿睿益5号”基金委托人及管理人未能及时追加保证金构成交收违约且逾期未予补足，导致公司依据相关规则承担交收责任。	21,656,849.32	否	2019年7月22日。中航证券向上海浦东新区人民法院提起诉讼。本案于2020年5月26日在上海市浦东新区人民法院开庭审理。 2020年12月10日，中航证券收到上海市浦东新区人民法院的胜诉民事判决书。2021年1月21日，中航证券收到领睿资产的上诉状，请求依法撤销、改判、驳回（2019）沪0115民初76710号判决第四项，即领睿资产无需对中航证券请求第1-3项所涉债务承担连带清偿责任。该案件于4月21日在上海金融法院开庭审理。2021年5月12日，中航证券收到上海金融法院民事判决书，判决驳回上诉，维持原判。 2021年7月6日，本执行案件立案，目前该案件尚未执行完毕。	诉讼结果将对公司利润产生一定影响。公司已经计提了相应的减值准备	执行中
中航证券	柯宗贵	无	融资融券交易纠纷案	中航证券深圳前海营业部与融资人柯宗贵，于2018年5月14日、2018年6月1日先后签订两笔股票质押式回购交易协议，柯宗贵将其持有的蓝盾股份股票质押给中航证券，先后融资人民币3000万元、8000万元，涉案业务协议及交易协议书均已办理强制执行公证。2020年3月13日，该项股票质押业务的履约保障比例低于合同约定的160％的预警线。2020年5月14日、6月1日到期后未能如期购回，且涉案上市公司股票已分别被广州天河区、黄浦区和源城区法院依法冻结。	110,000,000	否	依据执行证书中航证券于2020年10月29日在广州市中级人民法院完成司法强制执行立案，2020年12月受理法院向3家首封法院发函商请移送。目前3家首封法院冻结的股份处置权移交到广州中院。2021年6月，中航证券向广州中院提交司法拍卖相关申请。2021年8月3日，中航证券收到广州中院的执行裁定书、拍卖公告、竞买须知，柯宗贵持有的3510万股蓝盾股份将于9月2日至9月3日在淘宝网进行司法拍卖。	诉讼结果将对公司利润产生一定影响，公司已经计提了相应的减值准备	执行中
中航证券	海航资本集团有限公司	无	融资融券交易纠纷案	2017年10月27日，海航资本与中航证券签订《股票质押式回购交易业务协议》，约定海航资本以其持有的渤海租赁作为质押标的，向中航证券融入9800万元；2018年1月17日，标的渤海租赁停牌，同年7月17日复牌后当日跌停，履约保障比例为150.85%，低于合同签订的预警履约保障比例160%。2018年7月18日，渤海租赁股票继续下跌，收盘后履约保障比例为137.34%，已跌至最低履约保障比例140%以下。信用交易部及营业部通过电话、邮件、微信等多种形式多次提醒海航资本采取补充质押标的证券或者提前购回标的证券等措施提高履约保障比例，并于2018年8月1日邀请海航资本就该项目后续解决方案在北京进行现场沟通。但海航资本后续未按照现场沟通意见，提出实质解决方案，也未对中航证券后续通知予以回应。信用交易部于2018年8月9日向融资方及上市公司分别发送了《关于按规定履行减持披露义务的函》，并于2018年8月31日报送违约信息至深交所。违约申报之后，信用交易部于2018年9月18日起持续通过二级市场竞价交易进行违约处置。受限于减持新规的影响，大股东减持或者特定股东减持，采取集中竞价交易方式的，在任意连续九十个自然日内，减持股份的总数不得超过公司股份总数的百分之一。中航证券通过竞价交易共进行过八次违约处置，合计卖出成交标的证券渤海租赁6,167,432股；2020年2月起海航集团因流动性风险问题已被海南省政府牵头的联合工作组进驻接管，但工作组关于海航债务问题的最终解决方案迟迟未能完成。同时2020年8月28日海航资本所	108,890,000	否	2021年1月28日中航证券通过网上提交的诉讼材料由海南省第一中级人民法院审查通过。2021年2月19日中航证券收到海南高院受理海航资本破产重整公告。2021年3月11日，本案在海南省高院开庭。2021年3月23日，中航证券收到海南第一中级人民法院的判决书，中航证券诉讼请求全部得到法院的支持。中航证券已根据本判决在海航资本破产程序中申报债权。2021年6月4日，海航资本召开第一次债权人会议。	诉讼结果将对公司利润产生一定影响，公司已经计提了相应的减值准备	执行中

				持渤海租赁股份被海南第一中级人民法院司法冻结517,957,471股，其中包括质押在中航证券的30,432,568股全部被冻结。
中航证券	武汉卓健投资有限公司	湖北同济堂投资控股有限公司	股票质押式回购交易强制执行案	融资人武汉卓健投资有限公司（简称“武汉卓健”）以其持有的3350万股同济堂股票作为质押标的，向中航证券融入资金10237.6万元，初始交易日为2018年6月5日，初始质押率为40%，原购回期限1年，延期1年，利率7.7%不变，延期后购回交易日为2020年6月5日，由融资人之一致行动人暨上市公司控股股东同济堂控股提供担保。相关业务协议经由湖北省武汉市长江公证处进行了强制执行公证。质押标的股票同济堂（证券代码：600090）于2019年5月后股价持续下跌，公司信用交易部监控到上述股票质押式回购交易的履约保障比例有所下降，经与承揽分公司、营业部及融资人各方沟通协调，融入方以场外存入方式于2019年5月29日至6月5日期间合计存入1045万元，以提升项目履约保障比例；后质押物市值仍持续下降，致使履约保障比例已低于合同约定的最低履约保障比例。2020年9月，融资方通过场外房地产抵押进行补充增信，抵押价值为1021.67万元，并完成该地块抵押的不动产登记证明。	112,392,573.97	否	2021年5月6日，中航证券依据湖北省武汉市长江公证处出具的执行证书在武汉市中级人民法院完成司法强制执行立案。2021年5月28日，中航证券向武汉中院申请对同济堂持有的武汉江夏民生村镇银行股份有限公司的股权进行查封。2021年6月4日，中航证券向武汉中院申请查封中航证券享有抵押权的位于黄州区的土地，同时中航证券向法院申请了办理商请上海金融法院移送质押股票处置事宜。 2021年6月30日，中航证券收到被执行人提出的执行异议申请。2021年7月1日，中航证券向武汉中院提交了执行异议申请的《答辩状》。2021年7月6日，中航证券收到三份执行裁定书，分别裁定：1、查封被执行人湖北同济堂投资控股有限公司名下位于黄冈市黄州区黄州大道的房地产（查封期限三年，2021年6月17日起计算）；2、冻结被执行人同济堂投资控股有限公司所持湖北同济堂科技有限公司100%股权及股权所对应的股息分红（冻结期限三年，自2021年6月25日起计算）；3、轮候冻结被执行人武汉卓健持有的同济堂37,019,492股股票（证券代码：600090，证券类别：无限售流通股）及孳息（冻结期限三年，自转为正式冻结之日起计算）。2021年7月8日、2021年8月5日，中航证券分别收到法院对同济堂、武汉卓健执行异议申请及不予执行申请的驳回裁定书。目前该案件仍在执行中。	诉讼结果将对公司利润产生一定影响，公司已经计提了相应的减值准备	执行中

(三) 其他说明

□适用 √不适用

八、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人涉嫌违法违规、受到处罚及整改情况

□适用 √不适用

九、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明

√适用 □不适用

公司及控股股东、实际控制人在披露报告期内不存在未履行法院生效判决、不存在所负数额 较大的债务到期未清偿等情况。

十、重大关联交易

(一) 与日常经营相关的关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

√适用 □不适用

事项概述	查询索引
关于公司2020年度日常关联交易实际执行情况的公告	具体详见2021年3月12日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的临2021-006
关于公司2021年度日常关联交易预计情况的公告	具体详见 2021年3月12日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的临2021-007

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(四) 关联债权债务往来

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(五) 公司与存在关联关系的财务公司、公司控股财务公司与关联方之间的金融业务

□适用 √不适用

(六) 其他重大关联交易

□适用 √不适用

(七) 其他

□适用 √不适用

十一、重大合同及其履行情况

1 托管、承包、租赁事项

□适用 √不适用

2 报告期内履行的及尚未履行完毕的重大担保情况

√适用 □不适用

单位： 万元币种： 人民币

公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）

担保方

担保方与上市公司的关系

被担保方

担保金额

担保发生日期(协议签署日)

担保 起始日

担保 到期日

担保类型

主债务情况

担保物（如有）

担保是否已经履行完毕

担保是否逾期

担保逾期金额

反担保情况

是否为关联方担保

关联 关系

中航产融

公司本部

天资2018年第一期资产支持专项计划

296,700

2018年6月14日

2018年6月20日

2025年6月20日

连带责任担保

否

否

否

否

0

无

否

报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保）

报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保）

296,700.00

公司对子公司的担保情况

报告期内对子公司担保发生额合计

933,672.54

报告期末对子公司担保余额合计（B）

5,345,359.01

公司担保总额情况（包括对子公司的担保）

担保总额（A+B）

5,642,059.01

担保总额占公司净资产的比例(%)

88.50

其中：

为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C）

968,727.50

直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额（D）

2,454,541.54

担保总额超过净资产50%部分的金额（E）

3,423,269.04

上述三项担保金额合计（C+D+E）

6,846,538.08

未到期担保可能承担连带清偿责任说明

担保情况说明

第七节 股份变动及股东情况

一、股本变动情况

(一) 股份变动情况表

1、 股份变动情况表

报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。

2、 股份变动情况说明

□适用 √不适用

3、 报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）

□适用 √不适用

4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

□适用 √不适用

(二) 限售股份变动情况

□适用 √不适用

二、股东情况

(一) 股东总数：

截止报告期末普通股股东总数(户)

157,650

前十名股东持股情况
股东名称 （全称）	报告期内增减	期末持股数量	比例(%)	持有有限售条件股份数量	质押、标记或冻结情况			股东性质
					股份状态	数量
中国航空工业集团有限公司		3,518,510,294	39.45		无			国有法人
中国航空技术深圳有限公司		358,248,288	4.02		无			国有法人
中国航空技术国际控股有限公司		319,766,434	3.58		无			国有法人
中国证券金融股份有限公司	-25,824,560	239,944,462	2.69		无			国有法人
中国铁路哈尔滨局集团有限公司		197,012,788	2.21		无			国有法人
香港中央结算有限公司	-4,416,914	120,134,306	1.35		无			其他
共青城羽绒服装创业基地公共服务有限公司		98,175,340	1.10		质押	98,175,340		国有法人
中国电子科技集团有限公司		57,887,306	1.00		无			国有法人
中央汇金资产管理有限责任公司		56,073,600	0.65		无			国有法人
江西省财政投资管理公司		54,978,918	0.63		无			国有法人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称		持有无限售条件流通股的数量			股份种类及数量
					种类		数量

中国航空工业集团有限公司	3,518,510,294	人民币普通股	3,518,510,294
中国航空技术深圳有限公司	358,248,288	人民币普通股	358,248,288
中国航空技术国际控股有限公司	319,766,434	人民币普通股	319,766,434
中国证券金融股份有限公司	239,944,462	人民币普通股	239,944,462
中国铁路哈尔滨局集团有限公司	197,012,788	人民币普通股	197,012,788
香港中央结算有限公司	120,134,306	人民币普通股	120,134,306
共青城羽绒服装创业基地公共服务有限公司	98,175,340	人民币普通股	98,175,340
中国电子科技集团有限公司	57,887,306	人民币普通股	57,887,306
中央汇金资产管理有限责任公司	56,073,600	人民币普通股	56,073,600
江西省财政投资管理公司	54,978,918	人民币普通股	54,978,918
前十名股东中回购专户情况说明	中航工业产融控股股份有限公司回购专用证券账户持有89,282,615股。
上述股东委托表决权、受托表决权、放弃表决权的说明	不适用
上述股东关联关系或一致行动的说明	本公司全体股东中第二大股东中航技深圳、第三大股东中航国际为第一大股东航空工业所属成员单位。本公司其他股东之间关系不详。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明

第八节 优先股相关情况

□适用 √不适用

第九节 债券相关情况

一、企业债券、公司债券和非金融企业债务融资工具

√适用 □不适用

(一) 企业债券

□适用 √不适用

(二) 公司债券

√适用 □不适用

1. 公司债券基本情况

单位：亿元 币种：人民币

债券名称	简称	代码	发行日	起息日	到期日	债券余额	利率（%）	还本付息方式	交易场所	是否存在终止上市交易的风险
中航资本控股股份有限公司2019年公开发行公司债券(第二期)	19航控04	155449.SH	2019-06-05	2019-06-10	2022-06-10	30.00	3.84	每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付	上海证券交易所	否
中航资本控股股份有限公司2019年公开发行公司债券(第三期)(品种一)	19航控05	155459.SH	2019-07-17	2019-07-19	2022-07-19	12.00	3.72	每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付	上海证券交易所	否
中航资本控股股份有限公司2019年公开发行公司债券(第四期)(品种一)	19航控07	155692.SH	2019-09-11	2019-09-16	2022-09-16	16.00	3.58	每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付	上海证券交易所	否
中航资本控股股份有限公司2019年公开发行公司债券(第四期)(品种二)	19航控08	155693.SH	2019-09-11	2019-09-16	2024-09-16	10.00	3.96	每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付	上海证券交易所	否
中航资本控股股份有限公司2020年公开发行公司债券(第一期)(品种一)	20航控01	163164.SH	2020-02-24	2020-02-26	2023-02-26	7.00	3.10	每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付	上海证券交易所	否
中航资本控股股份有限公司2020年公开发行公司债券(第一期)(品种二)	20航控02	163165.SH	2020-02-24	2020-02-26	2025-02-26	5.00	3.51	每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付	上海证券交易所	否
中航资本控股股份有限公司2020年公开发行可续期公司债券(第一期)(面向专业投资者)(品种一)	20航控Y1	175404.SH	2020-11-12	2020-11-16	2022-11-16	15.00	4.13	本期债券为固定利率债券，单利按年计息，不计复利，如有递延，则每笔递延利息在递延期间按当期票面利率累计计息。在发行人不行使递延支付	上海证券交易所	否

								利息权的情况下，每年付息一次。若在本期债券的某一续期选择权行权年度，发行人选择全额兑付本期债券，则该计息年度的付息日即为本期债券的兑付日。
中航资本控股股份有限公司2020年公开发行可续期公司债券(第一期)(面向专业投资者)(品种二)	20航控Y2	175405.SH	2020-11-12	2020-11-16	2023-11-16	5.00	4.30	本期债券为固定利率债券，单利按年计息，不计复利，如有递延，则每笔递延利息在递延期间按当期票面利率累计计息。在发行人不行使递延支付利息权的情况下，每年付息一次。若在本期债券的某一续期选择权行权年度，发行人选择全额兑付本期债券，则该计息年度的付息日即为本期债券的兑付日。	上海证券交易所	否
中航资本控股股份有限公司2020年公开发行可续期公司债券(第二期)(面向专业投资者)(品种一)	20航控Y3	175493.SH	2020-12-01	2020-12-03	2021-12-03	15.00	4.09	本期债券为固定利率债券，单利按年计息，不计复利，如有递延，则每笔递延利息在递延期间按当期票面利率累计计息。在发行人不行使递延支付利息权的情况下，每年付息一次。若在本期债券的某一续期选择权行权年度，发行人选择全额兑付本期债券，则该计息年度的付息日即为本期债券的兑付日。	上海证券交易所	否
中航资本控股股份有限公司2020年公开发行可续期公司债券(第二期)(面向专业投资者)(品种二)	20航控Y4	175494.SH	2020-12-01	2020-12-03	2022-12-03	5.00	4.38	本期债券为固定利率债券，单利按年计息，不计复利，如有递延，则每笔递延利息在递延期间按当期票面利率累计计息。在发行人不行使递延支付利息权的情况下，每年付息一次。若在本期债券的某一续期选择权行权年度，发行人选择全额兑付本期债券，则该计息年度的付息日即为本期债券的兑付日。	上海证券交易所	否

中航资本控股股份有限公司2020年公开发行可续期公司债券(第三期)(面向专业投资者)(品种一)	20航控Y5	175578.SH	2020-12-16	2020-12-18	2021-12-18	10.00	4.00	本期债券为固定利率债券，单利按年计息，不计复利，如有递延，则每笔递延利息在递延期间按当期票面利率累计计息。在发行人不行使递延支付利息权的情况下，每年付息一次。若在本期债券的某一续期选择权行权年度，发行人选择全额兑付本期债券，则该计息年度的付息日即为本期债券的兑付日。	上海证券交易所	否
中航资本控股股份有限公司2020年公开发行可续期公司债券(第三期)(面向专业投资者)(品种二)	20航控Y6	175579.SH	2020-12-16	2020-12-18	2022-12-18	5.00	4.32	本期债券为固定利率债券，单利按年计息，不计复利，如有递延，则每笔递延利息在递延期间按当期票面利率累计计息。在发行人不行使递延支付利息权的情况下，每年付息一次。若在本期债券的某一续期选择权行权年度，发行人选择全额兑付本期债券，则该计息年度的付息日即为本期债券的兑付日。	上海证券交易所	否
中航资本控股股份有限公司2021年公开发行公司债券(第一期)(面向专业投资者)(品种一)	21航控01	188013.SH	2021-04-16	2021-04-20	2023-04-20	16.00	3.40	每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付	上海证券交易所	否
中航资本控股股份有限公司2021年公开发行公司债券(第一期)(面向专业投资者)(品种二)	21航控02	188014.SH	2021-04-16	2021-04-20	2024-04-20	9.00	3.65	每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付	上海证券交易所	否
中航国际租赁有限公司2018年非公开发行公司债券(第一期)品种二	18中租02	150562.SH	2018-07-18	2018-07-20	2023-07-20	0.94	3.60	单利按年计息，不计复利。每年付息一次,到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。	上海证券交易所	否
中航国际租赁有限公司公开发行2018年可续期公司债券(第一期)(品种一)	18航租Y1	136910.SH	2018-11-21	2018-11-22	2021-11-22	5.00	5.50	本期债券为固定利率债券，单利按年计息，不计复利，如有递延，则每笔递延利息在递延期间按当期票面利率	上海证券交易所	否

								累计计息。在发行人不行使递延支付利息权的情况下，每年付息一次。若在本期债券的某一续期选择权行权年度，发行人选择全额兑付本期债券，则该计息年度的付息日即为本期债券的兑付日。
中航国际租赁有限公司2018年非公开发行公司债券(第五期)	18中租06	151009.SH	2018-12-12	2018-12-13	2023-12-13	13.30	5.08	单利按年计息，不计复利。每年付息一次,到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。	上海证券交易所	否
中航国际租赁有限公司公开发行2019年公司债券(第一期)	19航租01	155167.SH	2019-01-21	2019-01-22	2024-01-22	10.00	4.02	单利按年计息，不计复利。每年付息一次,到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。	上海证券交易所	否
中航国际租赁有限公司2019年非公开发行公司债券(第二期)(品种二)	19中租03	151880.SH	2019-07-22	2019-07-23	2024-07-23	6.00	4.78	单利按年计息，不计复利。每年付息一次,到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。	上海证券交易所	否
中航国际租赁有限公司2019年非公开发行公司债券(第三期)	19中租04	162090.SH	2019-09-06	2019-09-10	2022-09-10	10.00	4.23	单利按年计息，不计复利。每年付息一次,到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。	上海证券交易所	否
中航国际租赁有限公司公开发行2019年可续期公司债券(第一期)(品种一)	19航租Y1	163945.SH	2019-12-02	2019-12-04	2022-12-04	15.00	4.70	本期债券为固定利率债券，单利按年计息，不计复利，如有递延，则每笔递延利息在递延期间按当期票面利率累计计息。在发行人不行使递延支付利息权的情况下，每年付息一次。若在本期债券的某一续期选择权行权年度，发行人选择全额兑付本期债券，则该计息年度的付息日即为本期债券的兑付日。	上海证券交易所	否
中航国际租赁有限公司2020年非公开发行公司债券(第一期)	20中租01	162923.SH	2020-01-10	2020-01-14	2023-01-14	15.00	4.14	单利按年计息，不计复利。每年付息一次,到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。	上海证券交易所	否
中航国际租赁有限公司2020	20中	166227.SH	2020-03-09	2020-03-11	2023-03-11	5.00	3.50	单利按年计息，不计复利。每年付息	上海证券	否

年非公开发行公司债券(第二期)(疫情防控债)	租02							一次,到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。	交易所
中航国际租赁有限公司2020年非公开发行公司债券(第三期)	20中租03	166585.SH	2020-04-14	2020-04-16	2023-04-16	6.00	3.27	单利按年计息，不计复利。每年付息一次,到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。	上海证券交易所	否
中航国际租赁有限公司公开发行2020年公司债券(第一期)	20航租01	163712.SH	2020-07-07	2020-07-09	2023-07-09	8.70	3.80	单利按年计息，不计复利。每年付息一次,到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。	上海证券交易所	否
中航国际租赁有限公司公开发行2020年公司债券(第二期)	20航租02	163902.SH	2020-08-04	2020-08-06	2023-08-06	10.00	3.88	单利按年计息，不计复利。每年付息一次,到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。	上海证券交易所	否
中航国际租赁有限公司公开发行2020年公司债券(第三期)	20航租03	175041.SH	2020-08-20	2020-08-24	2023-08-24	6.00	3.80	单利按年计息，不计复利。每年付息一次,到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。	上海证券交易所	否
中航国际租赁有限公司非公开发行2020年短期公司债券(第三期)	20中租D3	167605.SH	2020-09-14	2020-09-16	2021-09-16	8.00	3.87	固定利率，到期一次还本付息。	上海证券交易所	否
中航国际租赁有限公司非公开发行2020年短期公司债券(第四期)	20中租D4	167765.SH	2020-09-23	2020-09-25	2021-09-25	10.00	3.87	固定利率，到期一次还本付息。	上海证券交易所	否
中航国际租赁有限公司公开发行2020年可续期公司债券(第一期)(品种一)	20航租Y1	175501.SH	2020-12-09	2020-12-11	2021-12-11	15.00	4.60	本期债券为固定利率债券，单利按年计息，不计复利，如有递延，则每笔递延利息在递延期间按当期票面利率累计计息。在发行人不行使递延支付利息权的情况下，每年付息一次。若在本期债券的某一续期选择权行权年度，发行人选择全额兑付本期债券，则该计息年度的付息日即为本期债券的兑付日。	上海证券交易所	否
中航国际租赁有限公司2020年公开发行短期公司债券(第一期)	20中租S1	163854.SH	2020-12-14	2020-12-16	2021-12-16	15.00	3.84	固定利率，到期一次还本付息。	上海证券交易所	否

中航国际租赁有限公司2021年公开发行公司债券(第一期)	21航租01	175658.SH	2021-01-18	2021-01-20	2024-01-20	6.00	3.88	单利按年计息，不计复利。每年付息一次,到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。	上海证券交易所	否
中航国际租赁有限公司2021年公开发行公司债券(第二期)(品种二)	21航租03	175814.SH	2021-03-19	2021-03-23	2025-03-23	15.00	3.98	单利按年计息，不计复利。每年付息一次,到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。	上海证券交易所	否
中航国际租赁有限公司公开发行2021年可续期公司债券(第一期)	21航租Y1	175594.SH	2021-05-31	2021-06-02	2023-06-02	15.00	4.73	本期债券为固定利率债券，单利按年计息，不计复利，如有递延，则每笔递延利息在递延期间按当期票面利率累计计息。在发行人不行使递延支付利息权的情况下，每年付息一次。若在本期债券的某一续期选择权行权年度，发行人选择全额兑付本期债券，则该计息年度的付息日即为本期债券的兑付日。	上海证券交易所	否
中航国际租赁有限公司公开发行2021年绿色公司债券(第一期)(专项用于碳中和)	GC航租01	188236.SH	2021-06-16	2021-06-18	2025-06-18	5.00	3.59	单利按年计息，不计复利。每年付息一次,到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。	上海证券交易所	否
中航国际租赁有限公司公开发行2021年公司债券(第三期)	21航租04	188340.SH	2021-07-02	2021-07-06	2024-07-06	10.00	3.73	单利按年计息，不计复利。每年付息一次,到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。	上海证券交易所	否
中航证券有限公司面向合格投资者公开发行2018年公司债券(第一期)	18中航G1	155050.SH	2018-11-23	2018-11-27	2021-11-27	5.00	4.25	单利按年计息，不计复利。每年付息一次,到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。	上海证券交易所	否
中航证券有限公司面向合格投资者公开发行2019年公司债券(第一期)	19中航G1	155219.SH	2019-03-08	2019-03-12	2022-03-12	9.00	3.93	单利按年计息，不计复利。每年付息一次,到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。	上海证券交易所	否
中航证券有限公司面向合格投资者公开发行2019年公司债券(第二期)	19中航G2	155788.SH	2019-10-24	2019-10-28	2022-10-28	10.00	4.19	单利按年计息，不计复利。每年付息一次,到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。	上海证券交易所	否
中航证券有限	20	167428.SH	2020-08-19	2020-08-21	2023-08-21	5.00	4.60	单利按年计息，不	上海	否

公司2020年非公开发行次级债券(第一期)	中航C1							计复利。每年付息一次,到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。	证券交易所
中航证券有限公司2020年非公开发行次级债券(第二期)	20中航C2	167689.SH	2020-10-16	2020-10-20	2023-10-20	8.00	4.74	单利按年计息，不计复利。每年付息一次,到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。	上海证券交易所	否
中航证券有限公司2021年公开发行公司债券(面向专业投资者)	21中航G1	188494.SH	2021-08-04	2021-08-06	2024-08-06	15.00	3.38	单利按年计息，不计复利。每年付息一次,到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。	上海证券交易所	否

投资者适当性安排（如有）	19航控04、19航控05、19航控07、19航控08、20航控01、20航控02、18航租Y1、19航租01、19航租Y1、18中航G1、19中航G1、19中航G2为面向合格投资者公开发行的债券； 18中租02、18中租06、19中租03、19中租04、20中租01、20中租02、20中租03、20中租D3、20中租D4、20中航C1、20中航C2为面向合格机构投资者非公开发行的债券； 20航控Y1、20航控Y2、20航控Y3、20航控Y4、20航控Y5、20航控Y6、21航控01、21航控02、20航租01、20航租02、20航租03、20航租Y1、20中租S1、21航租01、21航租03、21航租Y1、GC航租01、21航租04、21中航G1为面向专业投资者公开发行的债券。
适用的交易机制	19航控04、19航控05、19航控07、19航控08、20航控01、20航控02、20航控Y1、20航控Y2、20航控Y3、20航控Y4、20航控Y5、20航控Y6、21航控01、21航控02、18航租Y1、19航租01、19航租Y1、20航租01、20航租02、20航租03、20航租Y1、20中租S1、21航租01、21航租03、21航租Y1、GC航租01、21航租04、18中航G1、19中航G1、19中航G2、21中航G1采取竞价、报价、询价和协议的交易机制； 18中租02、18中租06、19中租03、19中租04、20中租01、20中租02、20中租03、20中租D3、20中租D4、20中航C1、20中航C2采取报价、询价和协议的交易机制。

报告期内，未触发投资者保护条款事项。

3. 信用评级结果调整情况

□适用 √不适用

4. 担保情况、偿债计划及其他偿债保障措施在报告期内的执行和变化情况及其影响

√适用 □不适用

（1）担保情况

债券简称	担保人	担保方式	担保情况
18中航G1	中航工业产融控股股份有限公司	全额无条件不可撤销的连带责任保证担保	承担保证责任的期间为债券履行期届满之日起二年
19中航G1	中航工业产融控股股份有限公司	全额无条件不可撤销的连带责任保证担保	承担保证责任的期间为债券履行期届满之日起二年

债券简称	19航控04、19航控05、19航控07、19航控08、20航控01、20航控02、21航控01、21航控02
偿债计划和其他偿债保障措施概述	为了充分、有效的维护债券持有人的合法权益，发行人为本期债券的按时、足额偿付制定了一系列工作计划，努力形成一套确保债券安全兑付的保障措施：（1）专门部门负责偿付工作；（2）设立专项账户并严格执行资金管理计划；（3）制定《债券持有人会议规则》；（4）充分发挥债券受托管理人的作用；（5）严格履行信息披露义务。
报告期内偿债计划和其他偿债保障措施执行情况	报告期内，公司已完成19航控04、19航控05、20航控01和20航控02的付息事宜，相关偿债计划及其他偿债保障措施得到有效执行。19航控07、19航控08、21航控01、21航控02尚未到付息兑付期，不涉及偿债计划和其他偿债保障措施执行情况。
与募集说明书的相关承诺的一致情况	与募集说明书的相关承诺保持一致
偿债计划和其他偿债保障措施的变化情况（如有）	无
相关变化对债券持有人利益的影响（如有）	无

债券简称	20航控Y1、20航控Y2、20航控Y3、20航控Y4、20航控Y5、20航控Y6
偿债计划和其他偿债保障措施概述	为了充分、有效的维护债券持有人的合法权益，发行人为本期债券的按时、足额偿付制定了一系列工作计划，努力形成一套确保债券安全兑付的保障措施：（1）专门部门负责偿付工作；（2）设立专项账户并严格执行资金管理计划；（3）制定《债券持有人会议规则》；（4）充分发挥债券受托管理人的作用；（5）严格履行信息披露义务。
报告期内偿债计划和其他偿债保障措施执行情况	报告期内，20航控Y1、20航控Y2、20航控Y3、20航控Y4、20航控Y5、20航控Y6尚未到付息兑付期，公司专项偿债账户尚未提取资金，不涉及偿债计划和其他偿债保障措施执行情况。
与募集说明书的相关承诺的一致情况	与募集说明书的相关承诺保持一致

偿债计划和其他偿债保障措施的变化情况（如有）	无
相关变化对债券持有人利益的影响（如有）	无

债券简称	18航租Y1、19航租01、19航租Y1
偿债计划和其他偿债保障措施概述	为了充分、有效地维护债券持有人的利益，发行人拟通过稳定增长的盈利能力、充足的银行授信和股东的大力支持来保证偿债资金的主要来源，并制定了通过抵押或处置部分流动性较好的资产来获得必要偿债资金的偿债应急保障方案。此外，发行人建立了一系列工作机制，包括设立募集资金和偿债专项账户、组建偿付工作小组、建立发行人与债券受托管理人的长效沟通机制、健全风险监管和预警机制及加强信息披露等，形成一套完整的确保本期债券本息按约定偿付的保障体系。
报告期内偿债计划和其他偿债保障措施执行情况	报告期内，公司已完成19航租01的付息事宜，相关偿债计划及其他偿债保障措施得到有效执行。18航租Y1、19航租Y1尚未到付息兑付期，不涉及偿债计划和其他偿债保障措施执行情况。
与募集说明书的相关承诺的一致情况	与募集说明书的相关承诺保持一致
偿债计划和其他偿债保障措施的变化情况（如有）	无
相关变化对债券持有人利益的影响（如有）	无

债券简称	20航租01、20航租02、20航租03、20航租Y1、21航租01、21航租03、21航租Y1、GC航租01、21航租04
偿债计划和其他偿债保障措施概述	为了有效地维护债券持有人的利益，保证本期债券本息按约定偿付，发行人建立了一系列工作机制，包括设立募集资金和偿债专项账户、组建偿付工作小组、建立发行人与债券受托管理人的长效沟通机制、健全风险监管和预警机制及加强信息披露等，形成一套完整的确保本期债券本息按约定偿付的保障体系。
报告期内偿债计划和其他偿债保障措施执行情况	已按募集说明书约定执行
与募集说明书的相关承诺的一致情况	与募集说明书的相关承诺保持一致
偿债计划和其他偿债保障措施的变化情况（如有）	-
相关变化对债券持有人利益的影响（如有）	-

债券简称	18中租02、18中租06
偿债计划和其他偿债保障措施概述	为了充分、有效地维护债券持有人的利益，发行人拟通过稳定增长的盈利能力、充足的银行授信和股东的大力支持来保证偿债资金的主要来源，并制定了通过抵押或处置部分流动性较好的资产来获得必要偿债资金的偿债应急保障方案。此外，发行人建立了一系列工作机制，包括设立募集资金和偿债专项账户、组建偿付工作小组、建立发行人与债券受托管理人的长效沟通机制、健全风险监管和预警机制及加强信息披露等，形成一套完整的确保本期债

	券本息按约定偿付的保障体系。
报告期内偿债计划和其他偿债保障措施执行情况	已按募集说明书约定执行
与募集说明书的相关承诺的一致情况	与募集说明书的相关承诺保持一致
偿债计划和其他偿债保障措施的变化情况（如有）	-
相关变化对债券持有人利益的影响（如有）	-

债券简称	19中租03、19中租04、20中租01、20中租02、20中租03
偿债计划和其他偿债保障措施概述	为了充分、有效地维护债券持有人的利益，发行人拟通过发行人自身较好的盈利能力以及较为充足的经营活动现金流入、顺畅的外部融资渠道和股东的大力支持来保证偿债资金的主要来源，并制定了必要偿债的偿债应急保障方案。此外，发行人建立了一系列偿债保障措施，包括制定《债券持有人会议规则》、设立专门的偿付工作小组、制定并严格执行资金管理计划、充分发挥债券受托管理人的作用及严格履行信息披露义务等，形成一套完整的确保本期债券本息按约定偿付的保障体系。
报告期内偿债计划和其他偿债保障措施执行情况	已按募集说明书约定执行
与募集说明书的相关承诺的一致情况	与募集说明书的相关承诺保持一致
偿债计划和其他偿债保障措施的变化情况（如有）	-
相关变化对债券持有人利益的影响（如有）	-

债券简称	20中租D3、20中租D4
偿债计划和其他偿债保障措施概述	为了充分、有效地维护债券持有人的利益，发行人拟通过发行人自身较好的盈利能力以及较为充足的经营活动现金流入、顺畅的外部融资渠道和股东的大力支持来保证偿债资金的主要来源，并制定了必要偿债的偿债应急保障方案。此外，发行人建立了一系列偿债保障措施，包括制定《债券持有人会议规则》、设立专门的偿付工作小组、制定并严格执行资金管理计划、充分发挥债券受托管理人的作用及严格履行信息披露义务等，形成一套完整的确保本期债券本息按约定偿付的保障体系。
报告期内偿债计划和其他偿债保障措施执行情况	已按募集说明书约定执行
与募集说明书的相关承诺的一致情况	与募集说明书的相关承诺保持一致
偿债计划和其他偿债保障措施的变化情况（如有）	-
相关变化对债券持有人利益的影响（如有）	-

债券简称	20中租S1
偿债计划和其他偿债保障措施概述	为了有效地维护债券持有人的利益，保证本期债券本息按约定偿付，发行人建立了一系列工作机制，包括设立募集资金和偿债专项账户、组建偿付工作小组、建立发行人与债券受托管理人的长效沟通机制、健全风险监管和预警机制及加强信息披露等，形成一套完整的确保本期债券本息按约定偿付的保障体系。
报告期内偿债计划和其他偿债保障措施执行情况	已按募集说明书约定执行

与募集说明书的相关承诺的一致情况	与募集说明书的相关承诺保持一致
偿债计划和其他偿债保障措施的变化情况（如有）	-
相关变化对债券持有人利益的影响（如有）	-

债券简称	18中航G1、19中航G1、19中航G2、20中航C1、20中航C2、21中航G1
其他偿债保障措施概述	为维护本次债券持有人的合法权益，本公司为本次债券采取了如下的偿债保障措施：（1）设立专门的偿付工作小组；（2）切实做到专款专用；（3）充分发挥债券受托管理人的作用；（4）制定债券持有人会议规则；（5）严格的信息披露。
报告期内偿债计划和其他偿债保障措施执行情况	已按募集说明书约定执行
与募集说明书的相关承诺的一致情况	与募集说明书的相关承诺保持一致
偿债计划和其他偿债保障措施的变化情况（如有）	-
相关变化对债券持有人利益的影响（如有）	-

债券简称	主承销商	受托管理人
19航控04	中信建投证券股份有限公司、中航证券有限公司	中信建投证券股份有限公司
19航控05	中信建投证券股份有限公司、中航证券有限公司	中信建投证券股份有限公司
19航控07	中信建投证券股份有限公司、中航证券有限公司	中信建投证券股份有限公司
19航控08	中信建投证券股份有限公司、中航证券有限公司	中信建投证券股份有限公司
20航控01	中信建投证券股份有限公司、中航证券有限公司	中信建投证券股份有限公司
20航控02	中信建投证券股份有限公司、中航证券有限公司	中信建投证券股份有限公司
20航控Y1	中航证券有限公司、中信建投证券股份有限公司	中信建投证券股份有限公司
20航控Y2	中航证券有限公司、中信建投证券股份有限公司	中信建投证券股份有限公司
20航控Y3	中航证券有限公司、中信建投证券股份有限公司	中信建投证券股份有限公司
20航控Y4	中航证券有限公司、中信建投证券股份有限公司	中信建投证券股份有限公司
20航控Y5	中航证券有限公司、中信建投证券股份有限公司	中信建投证券股份有限公司
20航控Y6	中航证券有限公司、中信建投证券股份有限公司	中信建投证券股份有限公司
21航控01	中航证券有限公司、中信建投证券股份有限公司	中信建投证券股份有限公司
21航控02	中航证券有限公司、中信建投证券股份有限公司	中信建投证券股份有限公司
18中租02	中信建投证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、东方证券承销保荐有限公司、平安证券股份有限公司	中信建投证券股份有限公司
18航租Y1	中航证券有限公司	中国银河证券股份有限公司
18中租06	中信建投证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、东方证券承销保荐有限公司、平安证券股份有限公司	东方证券承销保荐有限公司
19航租01	兴业证券股份有限公司、海通证券股份有限公司	兴业证券股份有限公司
19中租03	国泰君安证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、东方证券承销保荐有限公司、兴业证券股份有限公司、长城证券股份有限公司	国泰君安证券股份有限公司
19中租04	国泰君安证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、东方证券承销保荐有限公司、兴业证券股份有限公司、长城证券股份有限公司	中信建投证券股份有限公司
19航租Y1	中航证券有限公司	中国银河证券股份有限公司

20中租01	国泰君安证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、东方证券承销保荐有限公司、兴业证券股份有限公司、长城证券股份有限公司	东方证券承销保荐有限公司
20中租02	国泰君安证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、东方证券承销保荐有限公司、兴业证券股份有限公司、长城证券股份有限公司	中信建投证券股份有限公司
20中租03	国泰君安证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、东方证券承销保荐有限公司、兴业证券股份有限公司、长城证券股份有限公司	国泰君安证券股份有限公司
20航租01	兴业证券股份有限公司、国信证券股份有限公司	兴业证券股份有限公司
20航租02	兴业证券股份有限公司、国信证券股份有限公司	兴业证券股份有限公司
20航租03	兴业证券股份有限公司	兴业证券股份有限公司
20中租D3	平安证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司	国信证券股份有限公司
20中租D4	招商证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司	国信证券股份有限公司
20航租Y1	海通证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中航证券有限公司、中信证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司	中信建投证券股份有限公司
20中租S1	中信建投证券股份有限公司	中信建投证券股份有限公司
21航租01	国泰君安证券股份有限公司	中信建投证券股份有限公司
21航租03	中信建投证券股份有限公司	中信建投证券股份有限公司
21航租Y1	国信证券股份有限公司	中信建投证券股份有限公司
GC航租01	国泰君安证券股份有限公司	中信建投证券股份有限公司
21航租04	兴业证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司	中信建投证券股份有限公司
18中航G1	长城国瑞证券有限公司	长城国瑞证券有限公司
19中航G1	长城国瑞证券有限公司	长城国瑞证券有限公司
19中航G2	长城国瑞证券有限公司	长城国瑞证券有限公司
20中航C1	信达证券股份有限公司	信达证券股份有限公司
20中航C2	信达证券股份有限公司	信达证券股份有限公司
21中航G1	信达证券股份有限公司	信达证券股份有限公司

债券简称	21航控01
募集资金专项账户运作情况	该期公司债券扣除相关发行费用后的募集资金已全部划入公司募集资金专项账户。
募集资金总额	16亿元人民币
募集资金期末余额	0.00
募集资金使用情况	募集资金已全部使用完毕，且募集资金均按照募集说明书的约定用于偿还公司债务。
募集资金使用履行的程序	募集资金的使用审批均依照公司内部控制程序的相关规定执行。
募集说明书承诺的用途、使用计划及其他约定	本期债券募集资金拟用于偿还公司债务
是否与约定相一致	是
履行的募集资金用途变更程序(如有）	不适用
募集资金用途变更程序是否与募集说明书约定	不适用

一致（如有）
如有违规使用，是否已经及时整改（如有）	不适用
其他需要说明的事项	无

债券简称	21航控02
募集资金专项账户运作情况	该期公司债券扣除相关发行费用后的募集资金已全部划入公司募集资金专项账户。
募集资金总额	9亿元人民币
募集资金期末余额	0.00
募集资金使用情况	募集资金已全部使用完毕，且募集资金均按照募集说明书的约定用于偿还公司债务。
募集资金使用履行的程序	募集资金的使用审批均依照公司内部控制程序的相关规定执行。
募集说明书承诺的用途、使用计划及其他约定	本期债券募集资金拟用于偿还公司债务
是否与约定相一致	是
履行的募集资金用途变更程序(如有）	不适用
募集资金用途变更程序是否与募集说明书约定一致（如有）	不适用
如有违规使用，是否已经及时整改（如有）	不适用
其他需要说明的事项	无

债券简称	21航租01
募集资金专项账户运作情况	该期公司债券扣除相关发行费用后的募集资金已全部划入公司募集资金专项账户。
募集资金总额	6 亿元人民币
募集资金期末余额	0.00
募集资金使用情况	募集资金已全部使用完毕，且募集资金均按照募集说明书的约定用于偿还公司债务。
募集资金使用履行的程序	募集资金的使用审批均依照公司内部控制程序的相关规定执行。
募集说明书承诺的用途、使用计划及其他约定	本期债券募集资金扣除相关发行费用后，公司拟用于偿还公司债务。
募集资金使用是否与约定相一致	是
募集资金用途是否变更及程序（如有）	不适用
违规使用及整改情况（如有）	不适用
其他需要说明的事项	无

债券简称	21航租03
募集资金专项账户运作情况	该期公司债券扣除相关发行费用后的募集资金已全部划入公司募集资金专项账户。
募集资金总额	15亿元人民币
募集资金期末余额	0.00
募集资金使用情况	募集资金已全部使用完毕，且募集资金均按照募集说明书的约定用于偿还公司债务。
募集资金使用履行的程序	募集资金的使用审批均依照公司内部控制程序的相关规定执行。
募集说明书承诺的用途、使用计划及其他约定	本期债券募集资金扣除相关发行费用后，公司拟用于

	偿还公司债务。
募集资金使用是否与约定相一致	是
募集资金用途是否变更及程序（如有）	不适用
违规使用及整改情况（如有）	不适用
其他需要说明的事项	无

债券简称	21航租Y1
募集资金专项账户运作情况	该期公司债券扣除相关发行费用后的募集资金已全部划入公司募集资金专项账户。
募集资金总额	15亿元人民币
募集资金期末余额	0.00
募集资金使用情况	募集资金已全部使用完毕，且募集资金均按照募集说明书的约定用于偿还公司债务。
募集资金使用履行的程序	募集资金的使用审批均依照公司内部控制程序的相关规定执行。
募集说明书承诺的用途、使用计划及其他约定	本期债券募集资金扣除相关发行费用后，公司拟用于偿还公司债务。
募集资金使用是否与约定相一致	是
募集资金用途是否变更及程序（如有）	不适用
违规使用及整改情况（如有）	不适用
其他需要说明的事项	无

债券简称	GC航租01
募集资金专项账户运作情况	该期公司债券扣除相关发行费用后的募集资金已全部划入公司募集资金专项账户。
募集资金总额	5亿元人民币
募集资金期末余额	0.00
募集资金使用情况	募集资金已全部使用完毕，且募集资金均按照募集说明书的约定用于光伏发电项目等融资租赁款项投放及补充流动资金或偿还有息债务。
募集资金使用履行的程序	募集资金的使用审批均依照公司内部控制程序的相关规定执行。
募集说明书承诺的用途、使用计划及其他约定	本期债券募集资金扣除相关发行费用后，公司拟全部用于光伏发电项目等融资租赁款项投放及补充流动资金或偿还有息债务，其中不少于3.50亿元用于成武恒电新能源发电有限公司35MW光伏电站项目、伊犁新源县晶科9万千瓦光伏发电项目及河南天源瑞丰新能源有限公司一期17.4MW分布式光伏发电项目等融资租赁款项投放，包括使用本期债券募集资金直接支付上述类型项目所需设备及基础工程购买款并向运营主体（作为承租人）出租，以及偿还、兑付前期上述类型项目投入的自筹资金或形成的借款、银行承兑汇票、信用证等债务；不超过1.50亿元用于补充流动资金或偿还有息债务。
募集资金使用是否与约定相一致	是
募集资金用途是否变更及程序（如有）	不适用
违规使用及整改情况（如有）	不适用
其他需要说明的事项	无

(三) 银行间债券市场非金融企业债务融资工具

√适用 □不适用

1. 非金融企业债务融资工具基本情况

单位：亿元 币种：人民币

债券名称	简称	代码	发行日	起息日	到期日	债券余额	利率（%）	还本付息方式	交易场所	交易机制	是否存在终止上市交易的风险
中航资本控股股份有限公司2020年度第四期超短期融资券	20中航资本SCP004	012003911.IB	2020-11-10	2020-11-12	2021-08-09	9.00	3.50	到期一次性还本付息	银行间债券市场	采取询价交易的方式。	否
中航资本控股股份有限公司2020年度第五期超短期融资券	20中航资本SCP005	012003991.IB	2020-11-16	2020-11-18	2021-08-13	8.00	3.70	到期一次性还本付息	银行间债券市场	采取询价交易的方式。	否
中航资本控股股份有限公司2021年度第一期超短期融资券	21中航资本SCP001	012100543.IB	2021-02-03	2021-02-05	2021-11-02	4.00	3.35	到期一次性还本付息	银行间债券市场	采取询价交易的方式。	否
中航资本控股股份有限公司2021年度第二期超短期融资券	21中航资本SCP002	012101872.IB	2021-05-14	2021-05-18	2021-11-02	9.00	2.27	到期一次性还本付息	银行间债券市场	采取询价交易的方式。	否
中航资本控股股份有限公司2021年度第三期超短期融资券	21中航资本SCP003	012101950.IB	2021-05-24	2021-05-26	2022-01-21	10.00	2.85	到期一次性还本付息	银行间债券市场	采取询价交易的方式。	否
中航国际租赁有限公司	16中航租赁MTN001	101652040.IB	2016-10-19	2016-10-21	2021-10-21	5.00	3.19	单利按年计息，不计复利。每年付息一次,到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付	银行间债券市场	采取询价	否

2016年度第一期中期票据								一起支付。		交易的方式。
中航国际租赁有限公司2018年度第一期中期票据(债券通)	18中航租赁MTN001BC	101800101.IB	2018-02-02	2018-02-07	2023-02-07	0.70	3.30	单利按年计息，不计复利。每年付息一次,到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。	银行间债券市场	采取询价交易的方式。	否
中航国际租赁有限公司2018年度第六期定向债务融资工具	18中航租赁PPN006	031800651.IB	2018-11-12	2018-11-13	2021-11-13	11.00	5.23	单利按年计息，不计复利。每年付息一次,到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。	银行间债券市场	采取询价交易的方式。	否
中航国际租赁有限公司2019年度第一期中期票据	19中航租赁MTN001	101900482.IB	2019-04-08	2019-04-10	2022-04-10	17.00	4.45	单利按年计息，不计复利。每年付息一次,到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。	银行间债券市场	采取询价交易的方式。	否
中航国际租赁有限公司2019年度第一期定向债务融资工具	19中航租赁PPN001	031900334.IB	2019-04-16	2019-04-18	2022-04-18	8.00	4.65	单利按年计息，不计复利。每年付息一次,到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。	银行间债券市场	采取询价交易的方式。	否
中航国际租赁有限公司2019年度第二期定向债务融资工具	19中航租赁PPN002	031900446.IB	2019-05-15	2019-05-16	2022-05-16	6.00	4.50	单利按年计息，不计复利。每年付息一次,到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。	银行间债券市场	采取询价交易的方式。	否
中航国际租赁有限公司2019年度第四期定向债务融资工具	19中航租赁PPN004	031900488.IB	2019-06-04	2019-06-06	2022-06-06	9.00	4.58	单利按年计息，不计复利。每年付息一次,到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。	银行间债券市场	采取询价交易的方式。	否

中航国际租赁有限公司2019年度第五期定向债务融资工具	19中航租赁PPN005	031900647.IB	2019-08-20	2019-08-22	2022-08-22	5.00	4.30	单利按年计息，不计复利。每年付息一次,到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。	银行间债券市场	采取询价交易的方式。	否
中航国际租赁有限公司2020年度第一期中期票据	20中航租赁MTN001	102001164.IB	2020-06-10	2020-06-12	2023-06-12	10.00	3.40	单利按年计息，不计复利。每年付息一次,到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。	银行间债券市场	采取询价交易的方式。	否
中航国际租赁有限公司2020年度第二期中期票据	20中航租赁MTN002	102001418.IB	2020-07-23	2020-07-27	2023-07-27	3.00	3.73	单利按年计息，不计复利。每年付息一次,到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。	银行间债券市场	采取询价交易的方式。	否
中航国际租赁有限公司2020年度第三期中期票据	20中航租赁MTN003	102002044.IB	2020-10-28	2020-10-30	2023-10-30	10.00	3.98	单利按年计息，不计复利。每年付息一次,到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。	银行间债券市场	采取询价交易的方式。	否
中航国际租赁有限公司2020年度第十三期超短期融资券	20中航租赁SCP013	012003974.IB	2020-11-16	2020-11-18	2021-08-15	10.00	3.30	到期一次性还本付息	银行间债券市场	采取询价交易的方式。	否
中航国际租赁有限公司2021年度第三期超短期融资券	21中航租赁SCP003	012100152.IB	2021-01-12	2021-01-14	2021-09-27	9.00	3.20	到期一次性还本付息	银行间债券市场	采取询价交易的方式。	否
中航国际租赁有限公司2021年度第一期中期票	21中航租赁MTN001	102100194.IB	2021-01-26	2021-01-28	2024-01-28	10.00	4.19	单利按年计息，不计复利。每年付息一次,到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。	银行间债券市场	采取询价交易	否

据										的方式。
中航国际租赁有限公司2021年度第二期中期票据	21中航租赁MTN002	102100299.IB	2021-02-24	2021-02-26	2024-02-26	10.00	4.24	单利按年计息，不计复利。每年付息一次,到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。	银行间债券市场	采取询价交易的方式。	否
中航国际租赁有限公司2021年度第三期中期票据	21中航租赁MTN003	102100355.IB	2021-03-04	2021-03-08	2023-03-08	4.00	5.00	本期债券为固定利率债券，单利按年计息，不计复利，如有递延，则每笔递延利息在递延期间按当期票面利率累计计息。在发行人不行使递延支付利息权的情况下，每年付息一次。若在本期债券的某一续期选择权行权年度，发行人选择全额兑付本期债券，则该计息年度的付息日即为本期债券的兑付日。	银行间债券市场	采取询价交易的方式。	否
中航国际租赁有限公司2021年度第一期定向债务融资工具	21中航租赁PPN001	032100287.IB	2021-03-09	2021-03-10	2023-03-10	10.00	4.18	单利按年计息，不计复利。每年付息一次,到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。	银行间债券市场	采取询价交易的方式。	否
中航国际租赁有限公司2021年度第二期定向债务融资工具	21中航租赁PPN002	032100334.IB	2021-03-16	2021-03-18	2022-03-18	14.00	3.80	单利按年计息，不计复利。每年付息一次,到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。	银行间债券市场	采取询价交易的方式。	否
中航国际租赁有限公司2021年度第三期定向债务融资工具	21中航租赁PPN003	032100413.IB	2021-04-01	2021-04-02	2022-02-25	12.00	3.63	单利按年计息，不计复利。每年付息一次,到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。	银行间债券市场	采取询价交易的方式。	否
中航国际租赁有限公司2021年度第四期定向债务融资工具	21中航租赁PPN004	032100474.IB	2021-04-20	2021-04-22	2023-04-22	10.00	3.89	单利按年计息，不计复利。每年付息一次,到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。	银行间债券市场	采取询价交易的方式。	否

中航国际租赁有限公司2021年度第四期超短期融资券	21中航租赁SCP004	012101761.IB	2021-04-27	2021-04-29	2021-10-25	7.00	2.98	到期一次性还本付息	银行间债券市场	采取询价交易的方式。	否
中航国际租赁有限公司2021年度第四期中期票据	21中航租赁MTN004	102100988.IB	2021-05-24	2021-05-26	2024-05-26	6.00	3.75	单利按年计息，不计复利。每年付息一次,到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。	银行间债券市场	采取询价交易的方式。	否
中航国际租赁有限公司2021年度第五期超短期融资券	21中航租赁SCP005	012102410.IB	2021-06-30	2021-07-01	2021-11-22	11.00	2.68	到期一次性还本付息	银行间债券市场	采取询价交易的方式。	否
中航国际租赁有限公司2021年度第五期中期票据	21中航租赁MTN005	102101330.IB	2021-07-19	2021-07-21	2024-07-21	10.00	3.55	单利按年计息，不计复利。每年付息一次,到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。	银行间债券市场	采取询价交易的方式。	否
中航国际租赁有限公司2021年度第六期超短期融资券	21中航租赁SCP006	012102779.IB	2021-07-28	2021-07-29	2022-01-24	9.00	2.49	到期一次性还本付息	银行间债券市场	采取询价交易的方式。	否

投资者适当性安排（如有）

上述非金融企业债务融资工具的发行对象均为全国银行间债券市场的机构投资者（国家法律、法规禁止购买者除外）。

□适用 √不适用

关于逾期债项的说明

□适用 √不适用

2. 发行人或投资者选择权条款、投资者保护条款的触发和执行情况

√适用 □不适用

（1）发行人或投资者选择条款

报告期内，发行人子公司中航租赁将18中航租赁MTN001BC存续期后2年票面利率下调至3.30%，投资者回售本期债券12.30亿元，剩余0.70亿元未回售，公司已兑付相关回售资金。除上述债券外，发行人其他存续非金融企业债务融资工具在报告期内不涉及发行人及投资者选择条款的执行事项。

（2）投资者保护条款

报告期内，未触发投资者保护条款事项。

3. 信用评级结果调整情况

□适用 √不适用

4. 担保情况、偿债计划及其他偿债保障措施在报告期内的执行和变化情况及其影响

□适用 √不适用

报告期内，公司已发行的各期非金融企业债务融资工具未设置担保，偿债计划及其他偿债保障措施与募集说明书中披露的内容一致，未发生变更，且均得到有效执行。

5. 非金融企业债务融资工具其他情况的说明

√适用 □不适用

非金融企业债务融资工具主承销商和受托管理人情况如下：

债券简称	主承销商	受托管理人
20中航资本SCP004	招商银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司	-
20中航资本SCP005	招商银行股份有限公司、中信银行股份有限公司	-
21中航资本SCP001	招商银行股份有限公司、平安银行股份有限公司	-
21中航资本SCP002	招商银行股份有限公司、平安银行股份有限公司	-
21中航资本SCP003	招商银行股份有限公司、中信银行股份有限公司	-
16中航租赁MTN001	中国农业银行股份有限公司、中国银行股份有限公司	-
18中航租赁MTN001BC	海通证券股份有限公司、上海银行股份有限公司	-
18中航租赁PPN006	中国农业银行股份有限公司、国家开发银行	-
19中航租赁MTN001	南京银行股份有限公司、北京银行股份有限公司	-
19中航租赁PPN001	中国建设银行股份有限公司、平安银行股份有限公司	-
19中航租赁PPN002	平安银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司	-
19中航租赁PPN004	招商银行股份有限公司、中信银行股份有限公司	-
19中航租赁PPN005	招商银行股份有限公司、中信银行股份有限公司	-
20中航租赁MTN001	上海农村商业银行股份有限公司、平安银行股份有限公司	-
20中航租赁MTN002	上海农村商业银行股份有限公司、平安银行股份有限公司	-
20中航租赁MTN003	海通证券股份有限公司、南京银行股份有限公司	-
20中航租赁SCP013	兴业银行股份有限公司、恒丰银行股份有限公司	-
21中航租赁SCP003	兴业银行股份有限公司、华夏银行股份有限公司	-
21中航租赁MTN001	中国银行股份有限公司、恒丰银行股份有限公司	-
21中航租赁MTN002	兴业银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司	-
21中航租赁MTN003	中信证券股份有限公司、招商银行股份有限公司	-
21中航租赁PPN001	招商银行股份有限公司、南京银行股份有限公司	-
21中航租赁PPN002	交通银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司	-
21中航租赁PPN003	中国工商银行股份有限公司、中国银行股份有限公司	-
21中航租赁PPN004	广发银行股份有限公司、兴业银行股份有限公司	-
21中航租赁SCP004	上海银行股份有限公司、上海农村商业银行股份有限公司	-
21中航租赁MTN004	交通银行股份有限公司	-
21中航租赁SCP005	上海农村商业银行股份有限公司、南京银行股份有限公司	-

21中航租赁MTN005	上海农村商业银行股份有限公司、中信银行股份有限公司	-
21中航租赁SCP006	上海农村商业银行股份有限公司、宁波银行股份有限公司	-

主要指标	本报告期末	上年度末	本报告期末比上年度末增减（%）	变动原因
流动比率	0.82	1.04	-21.15
速动比率	0.82	1.04	-21.15
资产负债率（%）	86.62	83.37	3.90
	本报告期 （1-6月）	上年同期	本报告期比上年同期增减(%)	变动原因
扣除非经常性损益后净利润	152,937.98	142,625.39	7.23
EBITDA全部债务比	0.03	0.03
利息保障倍数	1.37	1.29	6.42
现金利息保障倍数	0.49	-0.74	-166.45	中航财务本年收到内部资金增多导致
EBITDA利息保障倍数	2.54	1.90	33.68
贷款偿还率（%）	100.00	100.00
利息偿付率（%）	100.00	100.00

主要指标	本报告期末	上年度末	本报告期末比上年度末增减（%）	变动原因
流动比率	0.85	0.93	-17.48
速动比率	0.85	0.93	-17.48
资产负债率（%）	84.72	84.24	1.62
	本报告期 （1-6月）	上年同期	本报告期比上年同期增减(%)	变动原因
扣除非经常性损益后净利润	1,179,019,359.62	1,137,092,687.30	3.69
EBITDA全部债务比	0.03	0.03
利息保障倍数	1.54	1.46	5.19
现金利息保障倍数	-2.85	1.62	-275.90
EBITDA利息保障倍数	1.78	1.64	8.30
贷款偿还率（%）	100	100
利息偿付率（%）	100	100

主要指标	本报告期末	上年度末	本报告期末比上年度末增减（%）	变动原因
流动比率	1.06	1.26	-15.51
速动比率	1.06	1.26	-15.51

资产负债率

61.88

57.15

8.28

	本报告期 （1-6月）	上年同期	本报告期比上年同期增减(%)	变动原因
扣除非经常性损益后净利润	254,147,224.94	236,903,480.58	7.28
EBITDA全部债务比	2.91	2.86	1.94
利息保障倍数	2.51	2.41	3.81
现金利息保障倍数	5.32	29.59	-82.03
EBITDA利息保障倍数	2.58	2.47	4.23
贷款偿还率（%）	100	100
利息偿付率（%）	100	100

第十节 财务报告

审计报告

□适用 √不适用

财务报表

合并资产负债表2021年6月30日编制单位： 中航工业产融控股股份有限公司

单位：元 币种：人民币

项目	附注	2021年6月30日	2020年12月31日
流动资产：
货币资金		140,381,325,239.15	110,932,201,922.80
结算备付金		1,029,043,902.68	977,617,914.08
拆出资金
交易性金融资产		36,523,728,434.40	32,930,105,325.37
衍生金融资产
应收票据		33,630,584.38	33,111,076.66
应收账款		329,882,972.41	238,573,531.56
应收款项融资
预付款项		74,569,706.04	64,495,929.85
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款		1,590,654,278.69	544,314,505.19
其中：应收利息
应收股利		808,643.27	2,105,907.63
买入返售金融资产		1,936,589,357.59	2,586,779,567.95
存货		6,905,173.62	7,078,415.45
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产		62,166,694,503.97	60,641,778,949.35
其他流动资产		16,583,990,082.38	16,178,568,144.09
流动资产合计		260,657,014,235.31	225,134,625,282.35
非流动资产：
发放贷款和垫款		12,262,190,983.92	8,112,552,912.01
债权投资
其他债权投资		60,776,066,544.94	7,897,924,269.90
长期应收款		93,625,899,972.39	88,581,640,827.20
长期股权投资		4,858,800,811.33	4,322,319,120.11
其他权益工具投资		10,071,896,225.49	12,127,219,066.50
其他非流动金融资产		6,528,387,686.10	7,855,055,463.68
投资性房地产		2,203,989,068.73	2,243,975,732.16
固定资产		15,993,882,297.99	17,971,517,295.65
在建工程		1,918,826,017.50	1,736,607,077.74
生产性生物资产
油气资产
使用权资产		3,519,990,240.69

无形资产		81,469,251.88	89,687,672.41
开发支出
商誉		10,063,869.72	10,063,869.72
长期待摊费用		35,259,129.42	42,542,175.56
递延所得税资产		1,747,993,418.83	1,597,141,124.99
其他非流动资产		2,335,741,511.23	1,872,223,576.84
非流动资产合计		215,970,457,030.16	154,460,470,184.47
资产总计		476,627,471,265.47	379,595,095,466.82
流动负债：
短期借款		35,097,355,863.84	27,303,432,108.33
向中央银行借款
拆入资金		903,134,970.30	902,246,263.52
交易性金融负债		57,172,082.33	31,308,681.38
衍生金融负债
应付票据		280,500,000.00	151,500,000.00
应付账款		156,652,459.59	190,115,000.19
预收款项		620,160,732.55	701,903,096.10
合同负债		83,518,395.43	107,057,456.46
卖出回购金融资产款		5,250,091,199.52	3,768,337,924.11
吸收存款及同业存放		204,446,674,141.56	126,199,463,118.58
代理买卖证券款		7,175,473,718.25	5,710,263,846.49
代理承销证券款
应付职工薪酬		186,664,246.86	191,520,478.45
应交税费		1,098,460,365.79	1,643,596,252.03
其他应付款		4,794,865,788.85	4,276,888,212.12
其中：应付利息		9,168,436.90	1,722,807.58
应付股利		1,087,291,144.20	172,624,917.40
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债		38,685,963,800.40	30,461,989,506.42
其他流动负债		19,090,543,593.42	17,174,713,685.87
流动负债合计		317,927,231,358.69	218,814,335,630.05
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款		45,527,215,927.72	46,001,521,205.31
应付债券		27,538,609,434.61	27,634,506,649.87
其中：优先股
永续债
租赁负债		2,728,695,806.54
长期应付款		6,336,734,907.47	10,967,008,960.53
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益		22,125,000.00	22,125,000.00
递延所得税负债		1,729,573,235.97	2,146,122,020.63
其他非流动负债		11,066,936,120.52	10,892,369,864.58
非流动负债合计		94,949,890,432.83	97,663,653,700.92
负债合计		412,877,121,791.52	316,477,989,330.97
所有者权益（或股东权益）：

实收资本（或股本）		8,919,974,627.00	8,919,974,627.00
其他权益工具		5,492,216,981.13	5,492,216,981.13
其中：优先股
永续债		5,492,216,981.13	5,492,216,981.13
资本公积		6,049,586,886.45	6,049,586,886.45
减：库存股		680,981,446.82	680,981,446.82
其他综合收益		3,049,855,696.92	4,267,821,571.02
专项储备
盈余公积		609,221,152.89	609,221,152.89
一般风险准备		1,828,839,287.71	1,826,590,490.59
未分配利润		14,004,794,587.79	13,367,622,007.25
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计		39,273,507,773.07	39,852,052,269.51
少数股东权益		24,476,841,700.88	23,265,053,866.34
所有者权益（或股东权益）合计		63,750,349,473.95	63,117,106,135.85
负债和所有者权益（或股东权益）总计		476,627,471,265.47	379,595,095,466.82

项目	附注	2021年6月30日	2020年12月31日
流动资产：
货币资金		1,697,525,602.32	202,246,886.37
交易性金融资产		7,238,406,498.45	6,844,406,973.45
衍生金融资产
应收票据
应收账款
应收款项融资
预付款项
其他应收款		16,278,733,913.13	14,242,200,314.15
其中：应收利息
应收股利		778,028,743.92	655,438,644.94
存货
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产		884,801.67	200,228.06
流动资产合计		25,215,550,815.57	21,289,054,402.03
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资		30,133,060,303.58	29,896,928,876.21
其他权益工具投资		615,000,000.00	615,000,000.00

其他非流动金融资产		181,582,418.92	121,582,418.92
投资性房地产
固定资产		871,363.72	1,077,567.76
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计		30,930,514,086.22	30,634,588,862.89
资产总计		56,146,064,901.79	51,923,643,264.92
流动负债：
短期借款		12,469,086,555.56	10,018,095,889.10
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款
预收款项
合同负债
应付职工薪酬		4,536.77	4,536.77
应交税费		18,474.16	21,060,708.36
其他应付款		680,325,586.53	85,360,751.62
其中：应付利息
应付股利		594,964,352.41
持有待售负债
一年内到期的非流动负债		5,655,348,583.33	3,472,510,098.26
其他流动负债		4,049,969,500.00	2,128,611,000.00
流动负债合计		22,854,753,236.35	15,725,642,984.11
非流动负债：
长期借款		1,590,000,000.00	1,665,000,000.00
应付债券		7,494,182,389.93	10,204,276,388.89
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计		9,084,182,389.93	11,869,276,388.89
负债合计		31,938,935,626.28	27,594,919,373.00
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）		8,919,974,627.00	8,919,974,627.00
其他权益工具		5,492,216,981.13	5,492,216,981.13

其中：优先股
永续债		5,492,216,981.13	5,492,216,981.13
资本公积		8,870,253,735.12	8,870,253,735.12
减：库存股		680,981,446.82	680,981,446.82
其他综合收益
专项储备
盈余公积		764,689,099.51	764,689,099.51
未分配利润		840,976,279.57	962,570,895.98
所有者权益（或股东权益）合计		24,207,129,275.51	24,328,723,891.92
负债和所有者权益（或股东权益）总计		56,146,064,901.79	51,923,643,264.92

项目	附注	2021年半年度	2020年半年度
一、营业总收入		9,378,742,682.48	8,649,225,674.58
其中：营业收入		4,788,158,353.31	4,945,319,046.84
利息收入		1,879,778,617.54	1,590,042,988.86
已赚保费
手续费及佣金收入		2,710,805,711.63	2,113,863,638.88
二、营业总成本		6,558,732,990.90	6,249,119,758.66
其中：营业成本		2,434,211,965.53	2,813,072,089.30
利息支出		1,267,366,590.02	1,016,558,188.64
手续费及佣金支出		101,582,988.40	87,274,545.85
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加		58,663,627.68	58,410,290.46
销售费用		1,169,068,387.42	1,010,868,934.01
管理费用		930,156,462.52	680,320,325.38
研发费用		7,877,641.57	2,813,825.23
财务费用		589,805,327.76	579,801,559.79
其中：利息费用		186,648,520.02	755,729,005.52
利息收入		7,855,491.69	265,432,515.92
加：其他收益		10,920,603.95	355,906,752.07
投资收益（损失以“－”号填列）		836,555,933.98	724,943,542.62
其中：对联营企业和合营企业的投资收益		9,964,750.10	78,965,051.78
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列）
汇兑收益（损失以“－”号填列）		-201,599.74	815,163.95
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填		216,122,255.87	486,120,985.74

列）
信用减值损失（损失以“-”号填列）		-331,244,363.61	-712,394,063.05
资产减值损失（损失以“-”号填列）		-460,255.30	332,932.04
资产处置收益（损失以“－”号填列）		71,273,693.25	101,685,050.09
三、营业利润（亏损以“－”号填列）		3,622,975,959.98	3,357,516,279.38
加：营业外收入		34,064,819.50	12,847,211.29
减：营业外支出		4,466,262.40	8,648,369.04
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）		3,652,574,517.08	3,361,715,121.63
减：所得税费用		947,022,020.99	881,591,996.68
五、净利润（净亏损以“－”号填列）		2,705,552,496.09	2,480,123,124.95
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）		2,705,552,496.09	2,480,123,124.95
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列）		1,633,691,134.84	1,508,359,827.01
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）		1,071,861,361.25	971,763,297.94
六、其他综合收益的税后净额		-1,626,972,756.75	218,584,348.09
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额		-1,217,965,874.10	223,701,803.35
1.不能重分类进损益的其他综合收益		-1,130,285,821.39	164,017,387.50
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动		-1,130,285,821.39	164,017,387.50
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其他综合收益		-87,680,052.71	59,684,415.85
（1）权益法下可转损益的其他综合收益		-9,065,813.04
（2）其他债权投资公允价值变动		-28,917,001.04	-4,458,518.27
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备		122,435.17	1,076,312.38
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额		-49,819,673.80	63,066,621.74
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额		-409,006,882.65	-5,117,455.26
七、综合收益总额		1,078,579,739.34	2,698,707,473.04
（一）归属于母公司所有者的综合收益总额		415,725,260.74	1,732,061,630.36
（二）归属于少数股东的综合收益总额		662,854,478.60	966,645,842.68
八、每股收益：
（一） 基本每股收益(元/股)		0.19	0.17
（二）稀释每股收益(元/股)		0.19	0.17

项目	附注	2021年半年度	2020年半年度
一、营业收入
减：营业成本
税金及附加		113,687.20	335,338.96
销售费用
管理费用		6,867,584.92	6,768,436.01
研发费用
财务费用		442,908,804.94	443,096,224.85
其中：利息费用
利息收入
加：其他收益		139,809.16	314,240.22
投资收益（损失以“－”号填列）		1,423,195,119.67	604,308,190.27
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）		-106,000,462.84	1,739,176.42
信用减值损失（损失以“-”号填列）
资产减值损失（损失以“-”号填列）		-1,500.00	-1,000.00
资产处置收益（损失以“－”号填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列）		867,442,888.93	156,160,607.09
加：营业外收入
减：营业外支出
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）		867,442,888.93	156,160,607.09
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列）		867,442,888.93	156,160,607.09
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）		867,442,888.93	156,160,607.09
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动

3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额		867,442,888.93	156,160,607.09
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)
（二）稀释每股收益(元/股)

项目	附注	2021年半年度	2020年半年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金		28,700,310,056.00	23,902,367,155.91
客户存款和同业存放款项净增加额		78,286,026,036.56	-28,926,530,847.91
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额			2,000,000,000.00
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金		4,447,971,913.37	3,574,047,371.51
拆入资金净增加额			800,000,000.00
回购业务资金净增加额		1,977,745,845.50	2,104,730,258.47
代理买卖证券收到的现金净额		-2,090,968.60	1,400,280,814.81
收到的税费返还		8,944,424.29
收到其他与经营活动有关的现金		4,130,997,003.74	2,897,320,364.41
经营活动现金流入小计		117,549,904,310.86	7,752,215,117.20
购买商品、接受劳务支付的现金		37,199,470,264.20	28,370,261,744.09
客户贷款及垫款净增加额		457,540,456.11	2,822,849,301.04
存放中央银行和同业款项净增加额		5,850,651,371.96	547,931,718.94
支付原保险合同赔付款项的现金
为交易目的而持有的金融资产的净增加额		3,014,132,160.37	2,115,110,950.94
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金		975,882,523.89	712,108,884.68
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金		957,054,267.17	770,705,783.29
支付的各项税费		3,234,976,409.62	3,189,205,962.60
支付其他与经营活动有关的现金		1,860,668,994.48	1,220,764,751.22
经营活动现金流出小计		53,550,376,447.80	39,748,939,096.80
经营活动产生的现金流量净额		63,999,527,863.06	-31,996,723,979.60
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金		25,133,833,613.20	28,085,054,554.04
取得投资收益收到的现金		581,109,449.73	714,170,393.39

处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额		1,780,926,965.85	2,231,729,433.04
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额		439,602,706.43
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计		27,935,472,735.21	31,030,954,380.47
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金		803,658,144.58	1,615,477,731.19
投资支付的现金		78,371,810,487.31	44,403,843,919.30
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额			26,000,000.00
支付其他与投资活动有关的现金		12,952,600.00
投资活动现金流出小计		79,188,421,231.89	46,045,321,650.49
投资活动产生的现金流量净额		-51,252,948,496.68	-15,014,367,270.02
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金		2,100,000,000.00	148,500,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金		37,181,659,886.45	35,124,470,092.20
发行债券收到的现金		22,407,496,845.77	17,234,192,127.50
收到其他与筹资活动有关的现金			3,448,330,052.69
筹资活动现金流入小计		61,689,156,732.22	55,955,492,272.39
偿还债务支付的现金		46,026,628,262.93	39,758,466,572.97
分配股利、利润或偿付利息支付的现金		3,636,387,711.31	3,563,666,422.24
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润		564,826,735.97	118,977,572.49
支付其他与筹资活动有关的现金		757,463,377.40	7,682,223,946.25
筹资活动现金流出小计		50,420,479,351.64	51,004,356,941.46
筹资活动产生的现金流量净额		11,268,677,380.58	4,951,135,330.93
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响		-38,951,526.26	52,834,538.67
五、现金及现金等价物净增加额		23,976,305,220.70	-42,007,121,380.02
加：期初现金及现金等价物余额		106,687,819,845.51	82,841,347,274.65
六、期末现金及现金等价物余额		130,664,125,066.21	40,834,225,894.63

项目	附注	2021年半年度	2020年半年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金		1,519,338,192.41	3,167,082,874.47
经营活动现金流入小计		1,519,338,192.41	3,167,082,874.47
购买商品、接受劳务支付的现金

支付给职工及为职工支付的现金		1,483,963.71	1,271,508.41
支付的各项税费		21,201,846.85	14,968,561.92
支付其他与经营活动有关的现金		3,344,723,568.08	3,028,173,115.04
经营活动现金流出小计		3,367,409,378.64	3,044,413,185.37
经营活动产生的现金流量净额		-1,848,071,186.23	122,669,689.10
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金			920,000,000.00
取得投资收益收到的现金		1,182,473,593.32	509,803,027.29
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计		1,182,473,593.32	1,429,803,027.29
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
投资支付的现金		677,999,987.84	2,599,400,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计		677,999,987.84	2,599,400,000.00
投资活动产生的现金流量净额		504,473,605.48	-1,169,596,972.71
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金		6,750,000,000.00	7,940,000,000.00
发行债券收到的现金		4,793,476,666.67	3,593,460,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金			88,329,156.00
筹资活动现金流入小计		11,543,476,666.67	11,621,789,156.00
偿还债务支付的现金		7,775,000,000.00	9,940,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金		929,600,369.97	571,104,734.05
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计		8,704,600,369.97	10,511,104,734.05
筹资活动产生的现金流量净额		2,838,876,296.70	1,110,684,421.95
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额		1,495,278,715.95	63,757,138.34
加：期初现金及现金等价物余额		202,246,886.37	152,456,063.12
六、期末现金及现金等价物余额		1,697,525,602.32	216,213,201.46

合并所有者权益变动表

2021年1—6月

单位：元 币种：人民币

项目	2021年半年度
	归属于母公司所有者权益													少数股东权益	所有者权益合计
	实收资本 (或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	一般风险准备	未分配利润	其他	小计
		优先股	永续债	其他
一、上年期末余额	8,919,974,627.00		5,492,216,981.13		6,049,586,886.45	680,981,446.82	4,267,821,571.02		609,221,152.89	1,826,590,490.59	13,367,622,007.25		39,852,052,269.51	23,265,053,866.34	63,117,106,135.85
加：会计政策变更										-888,104.45	-3,543,196.37		-4,431,300.82	-1,036,722.93	-5,468,023.75
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额	8,919,974,627.00		5,492,216,981.13		6,049,586,886.45	680,981,446.82	4,267,821,571.02		609,221,152.89	1,825,702,386.14	13,364,078,810.88		39,847,620,968.69	23,264,017,143.41	63,111,638,112.10
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）							-1,217,965,874.10			3,136,901.57	640,715,776.91		-574,113,195.62	1,212,824,557.47	638,711,361.85
（一）综合收益总额							-1,217,965,874.10				1,633,691,134.84		415,725,260.74	662,854,478.60	1,078,579,739.34
（二）所有者投入和减少资本														1,100,000,000.00	1,100,000,000.00
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本														1,100,000,000.00	1,100,000,000.00
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配										3,136,901.57	-992,975,357.93		-989,838,456.36	-550,029,921.13	-1,539,868,377.49
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备										3,136,901.57	-3,136,901.57
3．对所有者（或股东）的分配											-989,037,505.34		-989,037,505.34	-550,029,921.13	-1,539,067,426.47
4．其他											-800,951.02		-800,951.02		-800,951.02
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额	8,919,974,627.00		5,492,216,981.13		6,049,586,886.45	680,981,446.82	3,049,855,696.92		609,221,152.89	1,828,839,287.71	14,004,794,587.79		39,273,507,773.07	24,476,841,700.88	63,750,349,473.95

项目

2020年半年度

归属于母公司所有者权益

少数股东权益

所有者权益合计

实收资本(或股本)

其他权益工具

资本公积

减：库存股

其他综合收益

专项储

盈余公积

一般风险准备

未分配利润

其

小计

		优先股	永续债	其他				备				他
一、上年期末余额	8,976,325,766.00				6,250,774,308.46	1,000,005,630.10	2,209,896,498.94		433,663,171.14	1,633,863,294.66	11,378,271,091.90		29,882,788,501.00	18,293,577,444.56	48,176,365,945.56
加：会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额	8,976,325,766.00				6,250,774,308.46	1,000,005,630.10	2,209,896,498.94		433,663,171.14	1,633,863,294.66	11,378,271,091.90		29,882,788,501.00	18,293,577,444.56	48,176,365,945.56
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）							223,701,803.35			40,346,421.06	1,470,076,673.95		1,734,124,898.36	1,019,597,772.98	2,753,722,671.34
（一）综合收益总额							225,765,071.35				1,508,359,827.01		1,734,124,898.36	966,645,842.68	2,700,770,741.04
（二）所有者投入和减少资本														137,648,558.92	137,648,558.92
1．所有者投入的普通股														148,500,000.00	148,500,000.00
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他														-10,851,441.08	-10,851,441.08
（三）利润分配										40,346,421.06	-40,346,421.06			-84,696,628.62	-84,696,628.62
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备										40,346,421.06	-40,346,421.06
3．对所有者（或股东）的分配														-84,696,628.62	-84,696,628.62
4．其他
（四）所有者权益内部结转							-2,063,268.00				2,063,268.00
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益							-2,063,268.00				2,063,268.00
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额	8,976,325,766.00				6,250,774,308.46	1,000,005,630.10	2,433,598,302.29		433,663,171.14	1,674,209,715.72	12,848,347,765.85		31,616,913,399.36	19,313,175,217.54	50,930,088,616.90

母公司所有者权益变动表2021年1—6月

单位：元 币种：人民币

项目	2021年半年度
	实收资本 (或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	未分配利润	所有者权益合计
		优先股	永续债	其他
一、上年期末余额	8,919,974,627.00		5,492,216,981.13		8,870,253,735.12	680,981,446.82			764,689,099.51	962,570,895.98	24,328,723,891.92
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额	8,919,974,627.00		5,492,216,981.13		8,870,253,735.12	680,981,446.82			764,689,099.51	962,570,895.98	24,328,723,891.92
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）										-121,594,616.41	-121,594,616.41
（一）综合收益总额										867,442,888.93	867,442,888.93
（二）所有者投入和减少资本
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配										-989,037,505.34	-989,037,505.34
1．提取盈余公积
2．对所有者（或股东）的分配										-989,037,505.34	-989,037,505.34
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额	8,919,974,627.00		5,492,216,981.13		8,870,253,735.12	680,981,446.82			764,689,099.51	840,976,279.57	24,207,129,275.51

项目	2020年半年度
	实收资本 (或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	未分配利润	所有者权益合计
		优先股	永续债	其他
一、上年期末余额	8,976,325,766.00				9,113,627,674.52	1,000,005,630.10			589,131,117.76	309,771,722.72	17,988,850,650.90
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额	8,976,325,766.00				9,113,627,674.52	1,000,005,630.10			589,131,117.76	309,771,722.72	17,988,850,650.90
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）										156,160,607.09	156,160,607.09
（一）综合收益总额										156,160,607.09	156,160,607.09
（二）所有者投入和减少资本
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．对所有者（或股东）的分配
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额	8,976,325,766.00				9,113,627,674.52	1,000,005,630.10			589,131,117.76	465,932,329.81	18,145,011,257.99

一、 公司基本情况

1. 公司概况

√适用 □不适用

中航工业产融控股股份有限公司（以下简称“本公司”）原名北亚实业（集团）股份有限公司（以下简称“北亚集团”），1992年7月24日正式设立，系由40余家国有企业共同出资组建的股份制企业。1996年5月16日，经中国证券监督管理委员会批准，在上海证券交易所挂牌上市，北亚集团2008年8月前的注册资本为97,970.616万元。2008年9月10日，临时股东大会通过修改后的章程，注册资本由97,970.616万元缩减为27,433.5027万元。

2012年2月24日，中国证券监督管理委员会《关于核准北亚实业（集团）股份有限公司重大资产置换及向中国航空工业集团公司发行股份购买资产的批复》（证监许可〔2012〕233号）核准北亚集团重大资产置换及向中国航空工业集团公司（以下简称“航空工业集团”）发行777,828,113股股份购买相关资产。2012年5月，北亚集团置出资产完成股权变更登记工作，中国航空工业集团公司持有的中航投资控股有限公司（以下简称“中航投资有限”）100%股权已过户至北亚集团名下，北亚集团取得中航投资有限100%股权。北亚集团向中国航空工业集团公司发行人民币普通股（A股）77,782.8113万股，增加注册资本77,782.8113万元，变更后的注册资本为105,216.314万元，中国航空工业集团公司持有北亚集团73.93%股权。2012年5月28日，取得中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》。

经北亚集团2011年度股东大会决议通过，北亚集团于2012年7月在黑龙江省工商行政管理局办理完毕公司名称、注册资本、经营范围及住所地等工商注册信息变更登记手续。公司名称由“北亚实业（集团）股份有限公司”变更为“中航投资控股股份有限公司”（以下简称“中航投资股份公司”）；公司注册资本由27,433.5027万元变更为105,216.314万元；公司经营范围由“铁路客运、铁路自备车运输、机电化工领域技术服务等”变更为“一般经营项目：实业投资；股权投资；投资咨询”；公司住所变更为“哈尔滨市道里区友谊路111号新吉财富大厦23层”；公司法定代表人变更为“孟祥泰”。

2012年8月23日，中航投资股份公司董事会发布《中航投资控股股份有限公司股权分置改革方案实施公告》，股权分置改革方案实施的股权登记日为2012年8月28日。本次股权分置改革方案实施完成后，中航投资股份公司总股本由105,216.314万元变更为152,247.0267万元，变更后的注册资本为152,247.0267万元，已取得中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》。中航投资股份公司已于2012年12月办理注册资本工商变更登记手续。

2014年1月29日，中国证券监督管理委员会《关于核准中航投资控股股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2014]174号）核准中航投资股份公司非公开发行不超过343,878,954股新股。2014年3月13日，中航投资股份公司非公开发行人民币普通股343,878,954股，总股本由152,247.0267万元变更为186,634.9221万元，变更后的注册资本为186,634.9221万元。

经中航投资股份公司2013年年度股东大会决议通过，公司名称由“中航投资控股股份有限公司”变更为“中航资本控股股份有限公司”（以下简称“中航资本”），并于2014年6月办理工商变更登记手续，取得黑龙江省工商行政管理局换发的企业法人营业执照。

2014年11月13日，根据本公司2014年第二次临时股东大会决议，以截至2014年6月30日公司总股本1,866,349,221股为基数，用资本公积金向全体股东每10股转增10股，共计转增1,866,349,221股。转增后总股本由186,634.9221万元变更为373,269.8442万元。

经中国证券监督管理委员会《关于核准中航资本控股股份有限公司向中国航空技术国际控股有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2015]2394号）核准，2015年11月，本公司向中国航空技术国际控股有限公司等17家公司发行人民币普通股575,568,071股，发行后总股本由373,269.8442万元变更为430,826.6513万元，变更后的注册资本为430,826.6513万元。上述股份于2015年12月2日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续。

2015年12月9日，本公司发行179,896,370股新股募集发行股份购买资产的配套资金，总股本由430,826.6513万元变更为448,816.2883万元，变更后的注册资本为448,816.2883万元。上述股份于2015年12月14日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续。

2016年5月18日，根据本公司2015年年度股东大会决议，以截至2015年12月31日公司总股本4,488,162,883股为基数，用资本公积金向全体股东每10股转增10股，共计转增4,488,162,883股。转增后总股本由448,816.2883万元变更为897,632.5766万元，变更后的注册资本为897,632.5766万元。本次增资业经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2016年7月5日出具致同验字（2016）

第110ZC0564号验资报告。上述股份于2016年6月23日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续。

2019年6月14日，中航资本以公开集中交易方式完成回购股份，回购股份数量178,565,229股，回购股份用途为“回购的股份总数中不超过50%用于实施员工持股计划或股权激励，其余用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券”。截至2020年3月18日，公司实施的A股限制性股票激励计划（第一期）已完成授予登记，合计向符合授予条件的激励对象授予32,931,475股限制性股票，股票来源全部为公司已回购股份。根据公司2019年年度股东大会决议，公司将在回购股份用于实施员工持股计划或股权激励的总数上限（即89,282,614股）范围内依法注销剩余回购股份，具体为注销存放于公司回购专用证券账户的已回购社会公众股56,351,139股。2020年6月14日，注销完成后，公司股份总数由8,976,325,766股变更为8,919,974,627股，公司注册资本减少56,351,139元。

2021年6月24日，经中航资本2021年第二次临时股东大会决议通过，公司名称由“中航资本控股股份有限公司”变更为“中航工业产融控股股份有限公司”，并于2021年6月办理工商变更登记手续，取得黑龙江省工商行政管理局换发的企业法人营业执照。

截止到2021年6月30日,本公司总股本为891,997.4627万元，注册资本为891,997.4627万元。最终控制方为中国航空工业集团有限公司。

本公司及子公司（以下简称“本集团”）主要经营证券、租赁、期货、信托、财务公司等金融业务与实业（财务性）股权投资业务。

2. 合并财务报表范围

√适用 □不适用

本公司建立了股东大会、董事会、监事会的法人治理结构。拥有中航投资有限、中航资本产业投资有限公司（以下简称“中航资本投资”）、中航航空产业投资有限公司（以下简称“中航航空投资”）、中航资本国际控股有限公司（以下简称“中航资本国际”）、中航资本投资管理（深圳）有限公司（以下简称“中航资本深圳”）、中航工业集团财务有限责任公司（以下简称“中航财务”）、中航国际租赁有限公司（以下简称“中航租赁”）、中航投资大厦置业有限公司（以下简称“中航置业”）八家子公司。

其中，中航投资有限拥有五家子公司，分别为中航证券有限公司（以下简称“中航证券”）、中航期货有限公司（以下简称“中航期货”）、中航信托股份有限公司（以下简称“中航信托”）、哈尔滨泰富控股有限公司（以下简称“哈尔滨泰富”）和上海鲸骞金融信息服务有限公司（以下简称“上海鲸骞”）。

中航资本国际拥有三家子公司，分别为中航资信策略顾问有限公司、中航资信环球资产管理有限公司、Blue Bright Limited（以下简称“Blue Bright”）。

中航租赁拥有349家子公司，详情请参见注释八、1在子公司中的权益。

中航置业拥有一家子公司，为北京航投置业有限公司（以下简称“航投置业”）。

中航证券拥有三家子公司，分别为中航基金管理有限公司（以下简称“中航基金”）、中航创新资本管理（深圳）有限公司（以下简称“中航创新”）、航证科创投资有限公司（以下简称“航证科创”）。

上海鲸骞拥有二家子公司，分别为上海鲸甲资产管理有限公司（以下简称“上海鲸甲”）、上海鲸禧保险经纪有限责任公司（以下简称“上海鲸禧”）。

中航期货有限公司拥有一家子公司，为上海航鹏企业管理有限公司。

二、 财务报表的编制基础

1. 编制基础

本财务报表按照中华人民共和国财政部（以下简称“财政部”）于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则—基本准则》、各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”）、以及中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号—财务报告的一般规定》的披露规定及其他信息披露相关规定编制。

本财务报表以持续经营为基础编制。

2. 持续经营

√适用 □不适用

本财务报表以持续经营为基础编制。

三、 遵循企业会计准则的声明

本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本集团于2021年6月30日合并及母公司的财务状况、2021年度1-6月及母公司的经营成果和现金流量等有关信息。

四、 重要会计政策及会计估计

具体会计政策和会计估计提示：

□适用 √不适用

1. 会计期间

本集团的会计期间分为年度和中期，会计中期指短于一个完整的会计年度的报告期间。本集团会计年度采用公历年度，即每年自1月1日起至12月31日止。

2. 营业周期

□适用 √不适用

3. 记账本位币

人民币为本集团境内机构经营所处的主要经济环境中的货币，本集团境内机构以人民币为记账本位币。本集团境外机构根据其经营所处的主要经济环境中的货币确定其记账本位币。本集团编制本财务报表所采用的货币为人民币。

4. 记账基础和计价原则

本集团会计核算以权责发生制为记账基础，除某些金融工具以公允价值计量及企业合并形成的某些资产按评估价值入账外，本财务报表以历史成本作为计量基础。资产如果发生减值，则按照相关规定计提相应的减值准备。

5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

√适用 □不适用

（1）本集团报告期内发生同一控制下企业合并的，采用权益结合法进行会计处理。合并方在企业合并中取得的资产和负债，于合并日按照被合并方在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。合并方取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。合并方为进行企业合并发生的各项直接相关费用，包括为进行企业合并而支付的审计费用、评估费用、法律服务费用等，于发生时计入当期损益。为企业合并发行的债券或承担其他债务支付的手续费、佣金等，计入所发行债券及其他债务的初始计量金额。企业合并中发行权益性证券发生的手续费、佣金等费用，抵减权益性证券溢价收入，溢价收入不足冲减的，冲减留存收益。企业合并形成母子公司关系的，编制合并财务报表，按照本集团制定的“合并财务报表”会计政策执行；合并财务报表比较数据调整的期间应不早于合并方、被合并方处于最终控制方的控制之下孰晚的时间。

（2）本集团报告期内发生非同一控制下的企业合并的，采用购买法进行会计处理。区别下列情况确定合并成本：①一次交换交易实现的企业合并，合并成本为在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。②通过多次交换交易分步实现的企业合并，对于购买日之前持有的被购买方的股权，区分个别财务报表和合并财务报表进行相关会计处理：

A、在个别财务报表中，按照原持有被购买方的股权投资的账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本；购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在处置该项投资时采用与被购买方直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。购买日之前持有

的股权投资按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的有关规定进行会计处理的，原计入其他综合收益的累计公允价值变动在改按成本法核算时转入当期损益。B、在合并财务报表中，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益等的，与其相关的其他综合收益等转为购买日所属当期投资收益。本集团在附注中披露其在购买日之前持有的被购买方的股权在购买日的公允价值、按照公允价值重新计量产生的相关利得或损失的金额。

③为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损益；作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。④在合并合同或协议中对可能影响合并成本的未来事项作出约定的，购买日如果估计未来事项很可能发生并且对合并成本的影响金额能够可靠计量的，将其计入合并成本。本集团在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量，公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。

本集团在购买日对合并成本进行分配，按照规定确认所取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债：①对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉。②对合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，则对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核；经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。

企业合并形成母子公司关系的，母公司设置备查簿，记录企业合并中取得的子公司各项可辨认资产、负债及或有负债等在购买日的公允价值。编制合并财务报表时，以购买日确定的各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值为基础对子公司的财务报表进行调整，按照本集团制定的“合并财务报表”会计政策执行。

6. 合并财务报表的编制方法

√适用 □不适用

合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，包括本公司及全部子公司以及本公司控制的结构化主体。子公司是指被本集团控制的主体。控制，是指拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响回报金额。本集团在取得子公司控制权之日合并该子公司，并在丧失控制权之日终止将其合并入账。对于本集团购入或处置的子公司，购买日起或截至处置日（丧失控制权的日期）前的财务状况、经营成果和现金流量已包括在合并资产负债表、合并利润表和合并现金流量表中。

结构化主体，是指在判断主体的控制方时，表决权或类似权利没有被作为设计主体架构时的决定性因素（例如表决权仅与行政管理事务相关）的主体。主导该主体相关活动的依据是合同或相应安排。

如果子公司采用的会计政策或会计期间与本公司不一致，在编制合并财务报表时，已按照本公司的会计政策及会计期间对子公司财务报表进行了必要调整。

集团内所有重大往来余额、交易及未实现利润在合并财务报表编制时予以抵销，内部交易损失中属于资产减值损失的部分相应的未实现损失不予抵销。子公司的股东权益、当期净损益及综合收益中不属于本公司所拥有的部分分别作为少数股东权益、少数股东损益及归属于少数股东的综合收益总额在合并财务报表中股东权益、净利润及综合收益总额项下单独列示。

如果以本集团为会计主体与以本公司或子公司为会计主体对同一交易的认定不同时，从本集团的角度对该交易予以调整。

7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法

√适用 □不适用

（1）合营安排的分类

合营安排，是指一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排。本集团将合营安排分为共同经营和合营企业。共同经营，是指合营方享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。合营企业，是指合营方仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。

未通过单独主体达成的合营安排，划分为共同经营。单独主体，是指具有单独可辨认的财务架构的主体，包括单独的法人主体和不具备法人主体资格但法律认可的主体。通过单独主体达成的合营安排，通常划分为合营企业，但有确凿证据表明满足下列任一条件并且符合相关法律法规规定的合营安排应当

划分为共同经营：合营安排的法律形式表明，合营方对该安排中的相关资产和负债分别享有权利和承担义务；合营安排的合同条款约定，合营方对该安排中的相关资产和负债分别享有权利和承担义务；其他相关事实和情况表明，合营方对该安排中的相关资产和负债分别享有权利和承担义务，如合营方享有与合营安排相关的几乎所有产出，并且该安排中负债的清偿持续依赖于合营方的支持。不能仅凭合营方对合营安排提供债务担保即将其视为合营方承担该安排相关负债。合营方承担向合营安排支付认缴出资义务的，不视为合营方承担该安排相关负债。相关事实和情况变化导致合营方在合营安排中享有的权利和承担的义务发生变化的，本集团对合营安排的分类进行重新评估。对于为完成不同活动而设立多项合营安排的一个框架性协议，本集团分别确定各项合营安排的分类。

（2）共同经营的会计处理方法

本集团确认其与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理：确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有的资产；确认单独所承担的负债，以及按其份额确认共同承担的负债；确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入；按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；确认单独所发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。本集团向共同经营投出或出售资产等（该资产构成业务的除外），在该资产等由共同经营出售给第三方之前，仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。投出或出售的资产发生符合《企业会计准则第8号——资产减值》等规定的资产减值损失的，本集团全额确认该损失。本集团自共同经营购买资产等（该资产构成业务的除外），在将该资产等出售给第三方之前，仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。购入的资产发生符合《企业会计准则第8号——资产减值》等规定的资产减值损失的，本集团按其承担的份额确认该部分损失。

本集团属于对共同经营不享有共同控制的参与方的，如果享有该共同经营相关资产且承担该共同经营相关负债的，按照上述原则进行会计处理；否则，按照本集团制定的金融工具或长期股权投资计量的会计政策进行会计处理。

8. 现金及现金等价物的确定标准

本集团现金包括库存现金、可以随时用于支付的存款；现金等价物包括本集团持有的期限短（一般指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。

9. 外币业务和外币报表折算

√适用 □不适用

本集团外币交易均按交易发生日的即期汇率（通常指中国人民银行公布的当日外汇牌价的中间价，下同）折算为记账本位币，但发生的外币兑换业务或涉及外币兑换的交易事项，按照实际采用的汇率折算为记账本位币金额。

于资产负债表日，外币货币性项目采用资产负债表日的即期汇率折算为人民币。以外币计价，分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产的货币性项目，其外币折算差额分解为由摊余成本变动产生的折算差额和该等项目的其他账面金额变动产生的折算差额。属于摊余成本变动产生的折算差额计入当期损益，属于其他账面金额变动产生的折算差额计入其他综合收益。其他货币性资产及负债项目产生的折算差额计入当期损益。

以历史成本计量的外币非货币性项目仍以交易发生日的即期汇率折算的记账本位币金额计量。以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额，对于以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，确认为其他综合收益；对于以公允价值计量且其变动计入损益的金融资产及金融负债，则计入损益。

编制财务报表涉及境外经营的，如有实质上构成对境外经营净投资的外币货币性项目，因汇率变动而产生的汇兑差额，确认为其他综合收益；处置全部或部分境外经营时，相关的累计外币折算差额将会从权益重分类至当期损益。

为编制合并财务报表，境外经营的外币财务报表按以下方法折算为人民币报表：资产负债表中的所有资产、负债类项目按资产负债表日的即期汇率折算；除未分配利润项目外的股东权益项目按发生时的即期汇率折算；利润表中的所有项目及反映利润分配发生额的项目按交易发生日的即期汇率或即期汇率的近似汇率折算；年初未分配利润为上一年折算后的年末未分配利润；年末未分配利润按折算后的利润分配各项目计算列示；折算后资产类项目与负债类项目和股东权益类项目合计数的差额，作为外币报表折算差额在资产负债表中列示为其他综合收益。

10. 金融工具

√适用 □不适用

在本集团成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。

（1）金融资产的分类、确认和计量

本集团根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，将金融资产划分为：以摊余成本计量的金融资产；以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产；以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。金融资产在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产，相关交易费用计入初始确认金额。因销售产品或提供劳务而产生的、未包含或不考虑重大融资成分的应收账款或应收票据，本集团按照预期有权收取的对价金额作为初始确认金额。

①以摊余成本计量的金融资产

本集团管理以摊余成本计量的金融资产的业务模式为以收取合同现金流量为目标，且此类金融资产的合同现金流量特征与基本借贷安排相一致，即在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。本集团对于此类金融资产，采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量，其摊销或减值产生的利得或损失，计入当期损益。

②以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产

本集团管理此类金融资产的业务模式为既以收取合同现金流量为目标又以出售为目标，且此类金融资产的合同现金流量特征与基本借贷安排相一致。本集团对此类金融资产按照公允价值计量且其变动计入其他综合收益，但减值损失或利得、汇兑损益和按照实际利率法计算的利息收入计入当期损益。

此外，本集团将部分非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。本集团将该类金融资产的相关股利收入计入当期损益，公允价值变动计入其他综合收益。当该金融资产终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失将从其他综合收益转入留存收益，不计入当期损益。

③以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

本集团将上述以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产之外的金融资产，分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。此外，在初始确认时，本集团为了消除或显著减少会计错配，将部分金融资产指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。对于此类金融资产，本集团采用公允价值进行后续计量，公允价值变动计入当期损益。

（2）金融负债的分类、确认和计量

金融负债于初始确认时分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，相关交易费用直接计入当期损益，其他金融负债的相关交易费用计入其初始确认金额。

①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具）和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。

交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具），按照公允价值进行后续计量，除与套期会计有关外，公允价值变动计入当期损益。

被指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，该负债由本集团自身信用风险变动引起的公允价值变动计入其他综合收益，且终止确认该负债时，计入其他综合收益的自身信用风险变动引起的其公允价值累计变动额转入留存收益。其余公允价值变动计入当期损益。若按上述方式对该等金融负债的自身信用风险变动的影响进行处理会造成或扩大损益中的会计错配的，本集团将该金融负债的全部利得或损失（包括企业自身信用风险变动的影响金额）计入当期损益。

②其他金融负债

除金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债、财务担保合同外的其他金融负债分类为以摊余成本计量的金融负债，按摊余成本进行后续计量，终止确认或摊销产生的利得或损失计入当期损益。

（3）金融资产转移的确认依据和计量方法

满足下列条件之一的金融资产，予以终止确认：①收取该金融资产现金流量的合同权利终止；②该金融资产已转移，且将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；③该金融资产已转移，

虽然企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产的控制。若企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，且未放弃对该金融资产的控制的，则按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。继续涉入所转移金融资产的程度，是指该金融资产价值变动使企业面临的风险水平。

金融资产整体转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值及因转移而收到的对价与原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额计入当期损益。金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值在终止确认及未终止确认部分之间按其相对的公允价值进行分摊，并将因转移而收到的对价与应分摊至终止确认部分的原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和与分摊的前述账面金额之差额计入当期损益。本集团对采用附追索权方式出售的金融资产，或将持有的金融资产背书转让，需确定该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬是否已经转移。已将该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产；既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则继续判断企业是否对该资产保留了控制，并根据前面各段所述的原则进行会计处理。

（4）金融负债的终止确认

金融负债（或其一部分）的现时义务已经解除的，本集团终止确认该金融负债（或该部分金融负债）。本集团（借入方）与借出方签订协议，以承担新金融负债的方式替换原金融负债，且新金融负债与原金融负债的合同条款实质上不同的，终止确认原金融负债，同时确认一项新金融负债。本集团对原金融负债（或其一部分）的合同条款作出实质性修改的，终止确认原金融负债，同时按照修改后的条款确认一项新金融负债。

金融负债（或其一部分）终止确认的，本集团将其账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的负债）之间的差额，计入当期损益。

（5）金融资产和金融负债的抵销

当本集团具有抵销已确认金额的金融资产和金融负债的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的，同时本集团计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时，金融资产和金融负债以相互抵销后的净额在资产负债表内列示。除此以外，金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不予相互抵销。

（6）金融资产和金融负债的公允价值确定方法

公允价值，是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。金融工具存在活跃市场的，本集团采用活跃市场中的报价确定其公允价值。活跃市场中的报价是指易于定期从交易所、经纪商、行业协会、定价服务机构等获得的价格，且代表了在公平交易中实际发生的市场交易的价格。金融工具不存在活跃市场的，本集团采用估值技术确定其公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具当前的公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。在估值时，本集团采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并尽可能优先使用相关可观察输入值。在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，使用不可输入值。

（7）权益工具

权益工具是指能证明拥有本集团在扣除所有负债后的资产中的剩余权益的合同。本集团发行（含再融资）、回购、出售或注销权益工具作为权益的变动处理，与权益性交易相关的交易费用从权益中扣减。本集团不确认权益工具的公允价值变动。

本集团权益工具在存续期间分派股利（含分类为权益工具的工具所产生的“利息”）的，作为利润分配处理。

（8）金融资产减值

本集团需确认减值损失的金融资产系以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资、租赁应收款，主要包括应收票据、应收账款、其他应收款、债权投资、其他债权投资、长期应收款等。此外，对部分财务担保合同，也按照本部分所述会计政策计提减值准备和确认信用减值损失。

①减值准备的确认方法

本集团以预期信用损失为基础，对上述各项目按照其适用的预期信用损失计量方法（一般方法或简化方法）计提减值准备并确认信用减值损失。

信用损失，是指本集团按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流量之间的差额，即全部现金短缺的现值。其中，对于购买或源生的已发生信用减值的金融资产，本集团按照该金融资产经信用调整的实际利率折现。

预期信用损失计量的一般方法是指，本集团在每个资产负债表日评估金融资产（含合同资产等其他适用项目，下同）的信用风险自初始确认后是否已经显著增加，如果信用风险自初始确认后已显著增加，本集团按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备；如果信用风险自初始确认后未显著增加，本集团按照相当于未来12个月内预期信用损失的金额计量损失准备。本集团在评估预期信用损失时，考虑所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息。

对于在资产负债表日具有较低信用风险的金融工具，本集团假设其信用风险自初始确认后并未显著增加，选择按照未来 12 个月内的预期信用损失计量损失准备/不选择简化处理方法，依据其信用风险自初始确认后是否已显著增加，而采用未来12月内或者整个存续期内预期信用损失金额为基础计量损失准备。

②信用风险自初始确认后是否显著增加的判断标准

如果某项金融资产在资产负债表日确定的预计存续期内的违约概率显著高于在初始确认时确定的预计存续期内的违约概率，则表明该项金融资产的信用风险显著增加。除特殊情况外，本集团采用未来12个月内发生的违约风险的变化作为整个存续期内发生违约风险变化的合理估计，来确定自初始确认后信用风险是否显著增加。

③以组合为基础评估预期信用风险的组合方法

本集团对信用风险显著不同的金融资产单项评价信用风险，如：应收关联方款项；与对方存在争议或涉及诉讼、仲裁的应收款项；已有明显迹象表明债务人很可能无法履行还款义务的应收款项等。

除了单项评估信用风险的金融资产外，本集团基于共同风险特征将金融资产划分为不同的组别，在组合的基础上评估信用风险。

④金融资产减值的会计处理方法

期末，本集团计算各类金融资产的预计信用损失，如果该预计信用损失大于其当前减值准备的账面金额，将其差额确认为减值损失；如果小于当前减值准备的账面金额，则将差额确认为减值利得。

11. 应收票据

应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

12. 应收账款

应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

13. 应收款项融资

□适用 √不适用

14. 其他应收款

其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

15. 存货

√适用 □不适用

本集团存货包括库存商品和低值易耗品。

存货按照成本进行初始计量。存货成本包括采购成本、加工成本和其他成本。低值易耗品釆用一次转销法进行摊销。

存货的盘存制度采用永续盘存制。

于资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量，对成本高于可变现净值的，计提存货跌价准备，计入当期损益。如果以前计提存货跌价准备的影响因素已经消失，使得存货的可变现净值高于其账面价值，则在原已计提的存货跌价准备金额内，将以前减记的金额予以恢复，转回的金额计入当期损益。可变现净值，是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。计提存货跌价准备时，产成品按类别计提。与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，合并计提存货跌价准备。

16. 合同资产

(1). 合同资产的确认方法及标准

□适用 √不适用

(2). 合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

17. 持有待售资产

□适用 √不适用

18. 债权投资

债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

19. 其他债权投资

其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

20. 长期应收款

长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

21. 长期股权投资

√适用 □不适用

本部分所指的长期股权投资是指本集团对被投资单位具有控制、共同控制或重大影响的长期股权投资。本集团对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响的长期股权投资，作为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产核算，其中如果属于非交易性的，本集团在初始确认时可选择将其指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产核算，其会计政策详见注释四、10、“金融工具”。

共同控制，是指本集团按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。重大影响，是指本集团对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。

（1） 投资成本的确定

对于同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的现金、转让的非现金资产以及所承担债务账面价值之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本，按照发行股份的面值总额作为

股本，长期股权投资初始投资成本与所发行股份面值总额之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。对于非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，在购买日按照合并成本作为长期股权投资的初始投资成本，合并成本包括购买方付出的资产、发生或承担的负债、发行的权益性证券的公允价值之和。合并方或购买方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损益。除企业合并形成的长期股权投资外的其他股权投资，按成本进行初始计量，该成本视长期股权投资取得方式的不同，分别按照本集团实际支付的现金购买价款、本集团发行的权益性证券的公允价值、投资合同或协议约定的价值、非货币性资产交换交易中换出资产的公允价值或原账面价值、该项长期股权投资自身的公允价值等方式确定。与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出也计入投资成本。

（2） 后续计量及损益确认方法

对被投资单位具有共同控制（构成共同经营者除外）或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算。此外，本集团财务报表采用成本法核算能够对被投资单位实施控制的长期股权投资。

①成本法核算的长期股权投资

采用成本法核算时，长期股权投资按初始投资成本计价，追加或收回投资调整长期股权投资的成本。除取得投资时实际支付的价款或者对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或者利润外，当期投资收益按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认。

②权益法核算的长期股权投资

采用权益法核算时，长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，同时调整长期股权投资的成本。

采用权益法核算时，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入资本公积。在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，对被投资单位的净利润进行调整后确认。被投资单位采用的会计政策及会计期间与本集团不一致的，按照本集团的会计政策及会计期间对被投资单位的财务报表进行调整，并据以确认投资收益和其他综合收益。对于本集团与联营企业及合营企业之间发生的交易，投出或出售的资产不构成业务的，未实现内部交易损益按照享有的比例计算归属于本集团的部分予以抵销，在此基础上确认投资损益。但本集团与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属于所转让资产减值损失的，不予以抵销。

在确认应分担被投资单位发生的净亏损时，以长期股权投资的账面价值和其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限。此外，如本集团对被投资单位负有承担额外损失的义务，则按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。被投资单位以后期间实现净利润的，本集团在收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。

③处置长期股权投资

在合并财务报表中，母公司在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资，处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司净资产的差额计入股东权益；母公司部分处置对子公司的长期股权投资导致丧失对子公司控制权的，按本附注四、6“合并财务报表编制的方法”中所述的相关会计政策处理。

其他情形下的长期股权投资处置，对于处置的股权，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。

采用权益法核算的长期股权投资，处置后的剩余股权仍采用权益法核算的，在处置时将原计入所有者权益的其他综合收益部分按相应的比例采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，按比例结转入当期损益。

采用成本法核算的长期股权投资，处置后剩余股权仍采用成本法核算的，其在取得对被投资单位的控制之前因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，并按比例结转当期损益；因采用权益法核算而确认

的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动按比例结转当期损益。

（3） 长期股权投资减值准备的确认标准、计提方法

长期股权投资减值准备的确认标准、计提方法详见附注四、31“非流动非金融资产减值”。

22. 投资性房地产

(1). 如果采用成本计量模式的

折旧或摊销方法

投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产。本集团对投资性房地产采用成本模式进行后续计量。投资性房地产按成本进行初始计量。与投资性房地产有关的后续支出，如果与该资产有关的经济利益很可能流入且其成本能可靠地计量，则计入投资性房地产成本。其他后续支出，在发生时计入当期损益。

本集团采用成本模式对投资性房地产进行后续计量，并按照与房屋建筑物或土地使用权一致的政策进行折旧或摊销。当投资性房地产被处置、或者永久退出使用且预计不能从其处置中取得经济利益时，终止确认该项投资性房地产。投资性房地产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后计入当期损益。

23. 固定资产

(1). 确认条件

√适用 □不适用

固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产仅在与其有关的经济利益很可能流入本集团，且其成本能够可靠地计量时才予以确认。固定资产按成本并考虑预计弃置费用因素的影响进行初始计量。

(2). 折旧方法

√适用 □不适用

固定资产从达到预定可使用状态的次月起，在使用寿命内计提折旧。各类固定资产的使用寿命、预计净残值和年折旧率、折旧方法如下：

类别	折旧方法	折旧年限（年）	残值率	年折旧率
房屋及建筑物	平均年限法	9-50	3%-5%	1.90%-10.78%
机器设备	平均年限法	5-10	3%-5%	9.50%-19.40%
运输设备	平均年限法	4-25	3%-5%	3.80%-24.25%
电子设备及其他	平均年限法	3-16	3%-5%	5.94%-32.33%

(5). 其他说明

与固定资产有关的后续支出，如果与该固定资产有关的经济利益很可能流入且其成本能可靠地计量，则计入固定资产成本，并终止确认被替换部分的账面价值。除此以外的其他后续支出，在发生时计入当期损益。当固定资产处于处置状态或预期通过使用或处置不能产生经济利益时，终止确认该固定资产。固定资产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的差额计入当期损益。本集团至少于年度终了对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核，如发生改变则作为会计估计变更处理。

24. 使用权资产

√适用 □不适用

本集团对使用权资产按照成本进行初始计量，该成本包括：

1）租赁负债的初始计量金额；

2）在租赁期开始日或之前支付的租赁付款额，存在租赁激励的，扣除已享受的租赁激励相关金额；

3）本集团发生的初始直接费用；

4）本集团为拆卸及移除租赁资产、复原租赁资产所在场地或将租赁资产恢复至租赁条款约定状态预计将发生的成本（不包括为生产存货而发生的成本）。

在租赁期开始日后，本集团采用成本模式对使用权资产进行后续计量。

能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，本集团在租赁资产剩余使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，本集团在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。对计提了减值准备的使用权资产，则在未来期间按扣除减值准备后的账面价值参照上述原则计提折旧。

25. 在建工程

√适用 □不适用

在建工程成本按实际工程支出确定，包括在建期间发生的各项工程支出以及其他相关费用等。在建工程在达到预定可使用状态后结转为固定资产。

在建工程的减值测试方法和减值准备计提方法详见附注四、31“非流动非金融资产减值”。

26. 借款费用

√适用 □不适用

借款费用包括借款利息、折价或溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的借款费用，在资产支出已经发生、借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或生产活动已经开始时，开始资本化；构建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态时，停止资本化。其余借款费用在发生当期确认为费用。

专门借款当期实际发生的利息费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额予以资本化；一般借款根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，确定资本化金额。资本化率根据一般借款的加权平均利率计算确定。

资本化期间内，外币专门借款的汇兑差额全部予以资本化；外币一般借款的汇兑差额计入当期损益。

符合资本化条件的资产指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。

如果符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生非正常中断、并且中断时间连续超过3个月的，暂停借款费用的资本化，直至资产的购建或生产活动重新开始。

27. 生物资产

□适用 √不适用

28. 油气资产

□适用 √不适用

29. 无形资产

计价方法、使用寿命、减值测试

√适用 □不适用

（1） 无形资产的确认及计价方法

本集团无形资产是指本集团所拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产。无形资产按成本进行初始计量。与无形资产有关的支出，如果相关的经济利益很可能流入本集团且其成本能可靠地计量，则计入无形资产成本。除此以外的其他项目的支出，在发生时计入当期损益。

（2） 无形资产的摊销

使用寿命有限的无形资产在取得时判定其使用寿命并在以后期间在使用寿命内采用直线法，摊销金额按受益项目计入相关成本、费用核算。无法预见无形资产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产；使用寿命不确定的无形资产不摊销。使用寿命有限的无形资产的摊销年限、年摊销率列示如下：

类别	摊销年限（年）	年摊销率（%）
土地使用权	50年	2.00
专利权	10年	10.00
软件使用权	2-10年	10.00~50.00

在财务报表中单独列示的商誉，在进行减值测试时，将商誉的账面价值分摊至预期从企业合并的协同效应中受益的资产组或资产组组合。测试结果表明包含分摊的商誉的资产组或资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认相应的减值损失。减值损失金额先抵减分摊至该资产组或资产组组合的商誉的账面价值，再根据资产组或资产组组合中除商誉以外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。上述资产减值损失一经确认，以后期间不予转回。

32. 买入返售与卖出回购款项

（1） 买入返售金融资产

本集团按照合同或协议的约定，以一定的价格向交易对手买入相关金融产品，同时约定于未来某确定日期再以约定价格返售相同之金融产品，该金融资产不在资产负债表内确认，买入该金融产品所支付的成本，在资产负债表中作为买入返售金融资产列示，买入返售的金融产品在表外做备查登记。买入价与返售价之间的差额，计入利息收入。本集团约定购回业务融出资金及股票质押回购融出资金确认为买入返售金融资产。

（2） 卖出回购金融资产款

本集团按照合同或协议的约定，以一定的价格将相关金融产品出售给交易对手，同时约定本集团于未来某确定日期再以约定价格回购相同的金融产品，不在资产负债表内终止确认该金融产品，出售该金融资产所得款项，在资产负债表中作为卖出回购金融资产款列示。售价与回购价之间的差额，计入利息支出。本集团报价回购业务融入资金及债权收益权转让业务确认为卖出回购金融资产款。

33. 融资融券业务

融资融券业务，是指本集团向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。融资融券业务，分为融资业务和融券业务两类。

本集团对融出的资金，确认应收债权，并确认相应利息收入。

本集团对融出的证券，不终止确认该证券，仍按原金融资产类别进行会计处理，并确认相应利息收入。

本集团对融出的资金和融出的证券定期进行减值评估。当在客户未按期补足担保品而被强制平仓时，本集团对于尚需向客户收取的款项，按照金融资产减值的确认标准和计提方法计提减值准备。

对客户融资融券并代客户买卖证券时，作为证券经纪业务进行会计核算。

34. 转融通业务

转融通业务是指中国证券金融股份有限公司将自有或者依法筹集的资金或证券出借给本集团，供本集团办理融资融券业务的经营活动。本集团发生的转融通业务包括转融资业务和转融券业务。

本集团对于融入的资金，确认为资产，同时确认对出借方的负债，并确认相应利息支出。

本集团对于融入的证券，由于其主要收益或风险不由本集团享有或承担，公司不将其计入资产负债表的金融资产项目，只在表外登记备查。资产负债表日，按照转融资业务和转融券业务利率计提利息费用，在转融通业务到期时支付相应利息。

35. 期货客户保证金的管理与核算方法

本集团按有关规定收取保证金并根据期货交易所的规定结合市场行情调整保证金比例。本集团在指定结算银行开立专用账户，对客户保证金实行专户存储，分户核算。结算部门对每一客户的出金、入金、交易盈亏、交易手续费、交易税费等款项进行结算。

当客户保证金低于规定水平时，本集团按照期货经纪合同约定的方式通知客户追加保证金，如客户不按时追加，本集团通过期货交易所对客户持仓实行强行平仓，直至客户保证金余额能够维持其剩余头寸。

本集团根据中国证券监督管理委员会的规定结合市场情况制订手续费标准并有权进行调整，所有调整一经公布即行生效。交易手续费自动从客户保证金中扣减。

本集团实行统一结算制度。在每交易日闭市后，根据交易所公布的结算价或收盘价及客户的成交计算单计算客户的平仓盈亏、持仓盈亏、应付保证金、交易费等。

本集团对客户清算与交易所对本集团清算原则一致，即将持仓盈亏与平仓盈亏连同手续费一并清算给客户。期货客户保证金与自有资金分开核算，实行专户封闭管理。按日进行交易手续费、交割手续费、税款及其他费用的收取和划转，参照期货交易所的规定实行每日无负债结算制度。

36. 受托业务

本集团以托管人或代理人等受托身份进行业务活动时，相应产生的资产以及将该资产偿还客户的责任均未被包括在资产负债表中。

（1） 本集团资产管理业务包括定向资产管理业务、集合资产管理业务和专项资产管理业务。

对于资产管理业务，本集团以托管客户为主体或按集合计划，独立建账，独立核算，定期与托管人的会计核算和估值结果进行复核。

本集团将管理人为公司、且公司以自有资金参与并满足《企业会计准则第33号—合并财务报表》规定“控制”定义的资产管理计划产品纳入合并范围。

（2） 资产托管业务是指本集团经有关监管部门批准作为托管人，依据有关法律法规与委托人签订资产托管协议，履行托管人相关职责的业务。由于本集团仅根据托管协议履行托管职责并收取相应费用，并不承担托管资产投资所产生的风险和报酬，因此托管资产记录为资产负债表表外项目。

（3） 委托贷款业务是指本集团代表委托人发放委托贷款，记录在表外。本集团以受托人身份按照提供资金的委托人的指令发放委托贷款给借款人。本集团与这些委托人签订合同，代表他们管理和回收贷款。委托贷款发放的标准以及所有条件包括贷款目的、金额、利率和还款安排等，均由委托人决定。本集团对与这些委托贷款有关的管理活动收取手续费，并在提供服务的期间内平均确认收入。委托贷款的损失风险由委托人承担。

37. 信托业务核算方法

根据《中华人民共和国信托法》、《信托公司管理办法》等规定，本集团将固有财产与信托财产分别管理、分别核算。并将不同委托人的信托财产分别管理，以每个信托项目作为独立的核算主体，分别记账，独立核算并编制财务报表。

38. 合同负债

合同负债的确认方法

□适用 √不适用

39. 职工薪酬

本集团职工薪酬主要包括短期职工薪酬、离职后福利、辞退福利以及其他长期职工福利。其中：

(1)、短期薪酬的会计处理方法

√适用 □不适用

短期薪酬主要包括工资、奖金、津贴和补贴、职工福利费、医疗保险费、生育保险费、工伤保险费、住房公积金、工会经费和职工教育经费、非货币性福利等。本集团在职工为本集团提供服务的会计期间将实际发生的短期职工薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。其中非货币性福利按公允价值计量。

(2)、离职后福利的会计处理方法

√适用 □不适用

离职后福利主要包括基本养老保险、失业保险以及年金等。离职后福利计划包括设定提存计划及设定受益计划。采用设定提存计划的，相应的应缴存金额于发生时计入相关资产成本或当期损益。本集团尚未运作设定受益计划或符合设定受益计划条件的其他长期职工福利

(3)、辞退福利的会计处理方法

√适用 □不适用

在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或为鼓励职工自愿接受裁减而提出给予补偿的建议，在本集团不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时，和本集团确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本两者孰早日，确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益。但辞退福利预期在年度报告期结束后十二个月不能完全支付的，按照其他长期职工薪酬处理。职工内部退休计划采用与上述辞退福利相同的原则处理。本集团将自职工停止提供服务日至正常退休日的期间拟支付的内退人员工资和缴纳的社会保险费等，在符合预计负债确认条件时，计入当期损益（辞退福利）。

(4)、其他长期职工福利的会计处理方法

√适用 □不适用

本集团向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划的，按照设定提存计划进行会计处理，除此之外按照设定受益计划进行会计处理。

40. 租赁负债

√适用 □不适用

本集团对租赁负债按照租赁期开始日尚未支付的租赁付款额的现值进行初始计量。在计算租赁付款额的现值时，本集团采用租赁内含利率作为折现率；无法确定租赁内含利率的，采用本集团增量借款利率作为折现率。租赁付款额包括：

1）扣除租赁激励相关金额后的固定付款额及实质固定付款额；

2）取决于指数或比率的可变租赁付款额；

3）在本集团合理确定将行使该选择权的情况下，租赁付款额包括购买选择权的行权价格；

4）在租赁期反映出本公司将行使终止租赁选择权的情况下，租赁付款额包括行使终止租赁选择权需支付的款项；

5）根据本集团提供的担保余值预计应支付的款项。

本集团按照固定的折现率计算租赁负债在租赁期内各期间的利息费用，并计入当期损益或相关资产成本。

未纳入租赁负债计量的可变租赁付款额应当在实际发生时计入当期损益或相关资产成本。

41. 应付债券

本集团根据所发行债券的合同条款及其所反映的经济实质在初始确认时将其或其组成部分分类为金融资产、金融负债或权益工具。

本集团发行的不属于复合工具的债券，按照实际收到的金额（扣除相关交易费用），作为负债处理；债券发行实际收到的金额与债券面值总额的差额，作为债券溢价或折价，在债券的存续期间内按实际利率于计提利息时摊销，并按借款费用的处理原则处理。

本集团发行的属于复合金融工具的债券，于初始计量时先确定金融负债成分的公允价值（包括其中可能包含的非权益性嵌入衍生工具的公允价值），再从复合金融工具公允价值中扣除负债成分的公允价值，作为权益工具成分的价值。发行债券所发生的手续费、佣金等交易费用，如分类为债务工具且以摊余成本计量的，计入所发行工具的初始计量金额；如分类为权益工具的，从权益中扣除。

42. 预计负债

√适用 □不适用

与或有事项相关的义务同时符合以下条件时，确认为预计负债：（1）该义务是本集团承担的现时义务；（2）履行该义务很可能导致经济利益流出；（3）该义务的金额能够可靠地计量。

在资产负债表日，考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素，按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行计量。

如果清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收到时，作为资产单独确认，且确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。

43. 股份支付

√适用 □不适用

（1） 股份支付的会计处理方法

股份支付是为了获取职工或其他方提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基础确定的负债的交易。股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。

①以权益结算的股份支付

用以换取职工提供的服务的权益结算的股份支付，以授予职工权益工具在授予日的公允价值计量。该公允价值的金额在完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的情况下，在等待期内以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按直线法计算计入相关成本或费用/在授予后立即可行权时，在授予日计入相关成本或费用，相应增加资本公积。

在等待期内每个资产负债表日，本集团根据最新取得的可行权职工人数变动等后续信息做出最佳估计，修正预计可行权的权益工具数量。上述估计的影响计入当期相关成本或费用，并相应调整资本公积。

用以换取其他方服务的权益结算的股份支付，如果其他方服务的公允价值能够可靠计量，按照其他方服务在取得日的公允价值计量，如果其他方服务的公允价值不能可靠计量，但权益工具的公允价值能够可靠计量的，按照权益工具在服务取得日的公允价值计量，计入相关成本或费用，相应增加股东权益。

②以现金结算的股份支付

以现金结算的股份支付，按照本集团承担的以股份或其他权益工具为基础确定的负债的公允价值计量。如授予后立即可行权，在授予日计入相关成本或费用，相应增加负债；如须完成等待期内的服务或达到规定业绩条件以后才可行权，在等待期的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按照本集团承担负债的公允价值金额，将当期取得的服务计入成本或费用，相应增加负债。

在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日，对负债的公允价值重新计量，其变动计入当期损益。

（2） 修改、终止股份支付计划的相关会计处理

本集团对股份支付计划进行修改时，若修改增加了所授予权益工具的公允价值，按照权益工具公允价值的增加相应确认取得服务的增加。权益工具公允价值的增加是指修改前后的权益工具在修改日的公允价值之间的差额。若修改减少了股份支付公允价值总额或采用了其他不利于职工的方式，则仍继续对取得的服务进行会计处理，视同该变更从未发生，除非本集团取消了部分或全部已授予的权益工具。

在等待期内，如果取消了授予的权益工具，本集团对取消所授予的权益性工具作为加速行权处理，将剩余等待期内应确认的金额立即计入当期损益，同时确认资本公积。职工或其他方能够选择满足非可行权条件但在等待期内未满足的，本集团将其作为授予权益工具的取消处理。

44. 回购本公司股份

本公司按法定程序报经批准采用收购本公司股票方式减资的，按注销股票面值总额减少股本，购回股票支付的价款（含交易费用）与股票面值的差额调整所有者权益，超过面值总额的部分，依次冲减资本公积（股本溢价）、盈余公积和未分配利润；低于面值总额的，低于面值总额的部分增加资本公积（股本溢价）。

本公司回购的股份在注销或者转让之前，作为库存股管理，回购股份的全部支出转作库存股成本。

库存股转让时，转让收入高于库存股成本的部分，增加资本公积（股本溢价）；低于库存股成本的部分，依次冲减资本公积（股本溢价）、盈余公积、未分配利润。

因实行股权激励回购本公司股份的，在回购时，按照回购股份的全部支出作为库存股处理，同时进行备查登记。

45. 优先股、永续债等其他金融工具

□适用 √不适用

46. 收入

收入确认和计量所采用的会计政策

√适用 □不适用

收入，是本集团在日常活动中形成的、会导致股东权益增加的、与股东投入资本无关的经济利益的总流入。本公司与客户之间的合同同时满足下列条件时，在客户取得相关商品控制权时确认收入：合同

各方已批准该合同并承诺将履行各自义务；合同明确了合同各方与所转让商品或提供劳务相关的权利和义务；合同有明确的与所转让商品相关的支付条款；合同具有商业实质，即履行该合同将改变本公司未来现金流量的风险、时间分布或金额；本公司因向客户转让商品而有权取得的对价很可能收回。在合同开始日，本公司识别合同中存在的各单项履约义务，并将交易价格按照各单项履约义务所承诺商品的单独售价的相对比例分摊至各单项履约义务。在确定交易价格时考虑了可变对价、合同中存在的重大融资成分、非现金对价、应付客户对价等因素的影响。对于合同中的每个单项履约义务，如果满足下列条件之一的，本公司在相关履约时段内按照履约进度将分摊至该单项履约义务的交易价格确认为收入：客户在本公司履约的同时即取得并消耗本公司履约所带来的经济利益；客户能够控制本公司履约过程中在建的商品；本公司履约过程中所产出的商品具有不可替代用途，且本公司在整个合同期间内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项。履约进度根据所转让商品的性质采用投入法或产出法确定，当履约进度不能合理确定时，本公司已经发生的成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的成本金额确认收入，直到履约进度能够合理确定为止。

如果不满足上述条件之一，则本公司在客户取得相关商品控制权的时点将分摊至该单项履约义务的交易价格确认收入。在判断客户是否已取得商品控制权时，本公司考虑下列迹象：企业就该商品享有现时收款权利，即客户就该商品负有现时付款义务；企业已将该商品的法定所有权转移给客户，即客户已拥有该商品的法定所有权；企业已将该商品实物转移给客户，即客户已实物占有该商品；企业已将该商品所有权上的主要风险和报酬转移给客户，即客户已取得该商品所有权上的主要风险和报酬；客户已接受该商品；其他表明客户已取得商品控制权的迹象。

（1） 手续费及佣金收入

手续费及佣金收入于服务已经提供且收取的金额能够可靠地计量时确认收入。

代买卖证券业务，在与客户买卖证券款项清算完毕或代兑付证券业务完成并与委托方进行结算，或代保管业务服务完成或代发行证券发行期结束并与发行人进行价款结算时，本集团确认收入。

证券承销业务，根据发行承销合同，按证券发行方式分别确认：A、全额包销方式，将证券转售给投资者时，按发行价款抵减承购价确认收入；B、余额包销、代销方式，代发行证券的手续费收入在发行期结束后，与发行人结算发行价款时确认收入。

受托客户资产管理业务，在相关服务提供后，按合同约定方式确认当期收入或损失。

期货经纪业务，在代理的客户交易完成时确认收入。

（2） 利息收入

利息收入按照实际利率法计算，计入当期损益。

实际利率法，是指按照金融资产或金融负债的实际利率计算其摊余成本及各期利息收入或利息支出的方法。实际利率，是指将金融资产或金融负债在预期存续期间或适用的更短期间内的未来现金流量，折现为该金融资产或金融负债当前账面价值所使用的利率。在确定实际利率时，本集团在考虑金融资产或金融负债所有合同条款的基础上预计未来现金流量，但不考虑未来信用损失。本集团支付或收取的、属于实际利率组成部分的各项收费、交易费用及溢价或折价等，在确定实际利率时予以考虑。

金融资产发生减值后，利息收入应当按照确定减值损失时对未来现金流量进行折现采用的折现率作为利率计算确认。

（3） 租赁收入

融资租赁中，在租赁期开始日本集团按最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融资租赁款的入账价值，同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现值之和的差额确认为未实现融资收益。未实现融资收益在租赁期内各个期间采用实际利率法计算确认当期的融资收入。在未担保余值发生减少和已确认损失的未担保余值得以恢复的情况下，重新计算租赁内含利率，以后各期根据修正后的租赁投资净额和重新计算的租赁内含利率确定应确认的租赁收入。在未担保余值增加时，不做任何调整。或有租金在实际发生时计入当期损益。

经营租赁中的租金，本集团在租赁期内各个期间按照内含收益法和直线法确认当期损益。发生的初始直接费用，计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。

（4） 商品销售收入

在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给买方，既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售商品实施有效控制，收入的金额能够可靠地计量，相关的经济利益很可能流入企业，相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认商品销售收入的实现。

（5） 提供劳务收入

在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下，于资产负债表日按照完工百分比法确认提供的劳务收入。劳务交易的完工进度按已经发生的劳务成本占估计总成本的比例确定。提供劳务交易的结果能够可靠估计是指同时满足：①收入的金额能够可靠地计量；②相关的经济利益很可能流入企业；③交易的完工程度能够可靠地确定；④交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量。如果提供劳务交易的结果不能够可靠估计，则按已经发生并预计能够得到补偿的劳务成本金额确认提供的劳务收入，并将已发生的劳务成本作为当期费用。已经发生的劳务成本如预计不能得到补偿的，则不确认收入，已发生的劳务成本计入当期损益。

（6） 让渡资产使用权

根据有关合同或协议，按权责发生制确认收入。

同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况

□适用 √不适用

47. 合同成本

□适用 √不适用

48. 政府补助

√适用 □不适用

政府补助是指本集团从政府无偿取得货币性资产和非货币性资产，不包括政府以投资者身份并享有相应所有者权益而投入的资本，分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量；公允价值不能够可靠取得的，按照名义金额计量。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。

与资产相关的政府补助，是指本集团取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助，取得时确认为递延收益，自相关资产达到预定可使用状态时，在该资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入损益。

与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关成本费用或损失的，取得时确认为递延收益，在确认相关成本费用或损失的期间计入当期损益；用于补偿已发生的相关成本费用或损失的，取得时直接计入当期损益。

同时包含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助，区分不同部分分别进行会计处理；难以区分的，将其整体归类为与收益相关的政府补助。

与本集团日常活动相关的政府补助，按照经济业务的实质，计入其他收益或冲减相关成本费用；与日常活动无关的政府补助，计入营业外收支。

已确认的政府补助需要返还的，存在相关递延收益的，冲减相关递延收益账面余额，超出部分计入当期损益。属于其他情况的，直接计入当期损益。

49. 递延所得税资产/递延所得税负债

√适用 □不适用

所得税费用包括当期所得税和递延所得税。

除确认为其他综合收益或直接计入股东权益的交易和事项相关的当期所得税和递延所得税计入其他综合收益或股东权益，以及企业合并产生的递延所得税调整商誉的账面价值外，其余当期所得税和递延所得税费用或收益计入当期损益。

（1） 当期所得税

资产负债表日，对于当期和以前期间形成的当期所得税负债（或资产），按照税法规定计算的预期应交纳（或返还）的所得税金额计量。计算当期所得税费用所依据的应纳税所得额系根据有关税法规定对本年度税前会计利润作相应调整后计算得出。

（2） 递延所得税资产和递延所得税负债

某些资产、负债项目的账面价值与其计税基础之间的差额，以及未作为资产和负债确认但按照税法规定可以确定其计税基础的项目的账面价值与计税基础之间的差额产生的暂时性差异，采用资产负债表债务法确认递延所得税资产及递延所得税负债。

与商誉的初始确认有关，以及与既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税所得额（或可抵扣亏损）的交易中产生的资产或负债的初始确认有关的应纳税暂时性差异，不予确认有关的递延所得税负债。此外，对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的应纳税暂时性差异，如果本集团能够控制暂时性差异转回的时间，而且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回，也不予确认有关的递延所得税负债。除上述例外情况，本集团确认其他所有应纳税暂时性差异产生的递延所得税负债。与既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税所得额（或可抵扣亏损）的交易中产生的资产或负债的初始确认有关的可抵扣暂时性差异，不予确认有关的递延所得税资产。此外，对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，如果暂时性差异在可预见的未来不是很可能转回，或者未来不是很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额，不予确认有关的递延所得税资产。除上述例外情况，本集团以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限，确认其他可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产。对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。资产负债表日，对于递延所得税资产和递延所得税负债，根据税法规定，按照预期收回相关资产或清偿相关负债期间的适用税率计量。于资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。

（3） 所得税的抵销

当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，本集团当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。

当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利，且递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对本集团内同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债时，本集团递延所得税资产及递延所得税负债以抵销后的净额列报。

50. 租赁

经营租赁的会计处理方法

□适用 √不适用

融资租赁的会计处理方法

□适用 √不适用

新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

在合同开始日，本集团评估合同是否为租赁或者包含租赁。如果合同中一方让渡了在一定期间内控制一项或多项已识别资产使用的权利以换取对价，则该合同为租赁或者包含租赁。

（1） 本集团作为承租人的会计处理

在租赁期开始日，除应用简化处理的短期租赁和低价值资产租赁外，本集团对租赁确认使用权资产和租赁负债。本集团对以下短期租赁和低价值资产租赁不确认使用权资产和租赁负债，相关租赁付款额在租赁期内各个期间按照直线法或其他系统合理的方法计入相关资产成本或当期损益。本集团对除短期租赁和低价值资产租赁确认使用权资产和租赁负债。使用权资产和租赁负债的会计政策详见四、24，40。

（2） 本集团作为出租人的会计处理

本集团在租赁开始日将租赁分为融资租赁和经营租赁。融资租赁是指实质上转移了与租赁资产所有权有关的几乎全部风险和报酬的租赁，其所有权最终可能转移，也可能不转移。经营租赁是指除融资租赁以外的其他租赁。

一项租赁存在下列一种或多种情形的，本集团通常分类为融资租赁：

1）在租赁期届满时，租赁资产的所有权转移给承租人。

2）承租人有购买租赁资产的选择权，所订立的购买价款与预计行使选择权时租赁资产的公允价值相比足够低，因而在租赁开始日就可以合理确定承租人将行使该选择权。

3）资产的所有权虽然不转移，但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分。4）在租赁开始日，租赁收款额的现值几乎相当于租赁资产的公允价值。5）租赁资产性质特殊，如果不作较大改造，只有承租人才能使用。一项租赁存在下列一项或多项迹象的，本集团也可能分类为融资租赁：

1）若承租人撤销租赁，撤销租赁对出租人造成的损失由承租人承担。2）资产余值的公允价值波动所产生的利得或损失归属于承租人。3）承租人有能力以远低于市场水平的租金继续租赁至下一期间。对融资租赁的会计处理在租赁期开始日，本集团对融资租赁确认应收融资租赁款，并终止确认融资租赁资产。应收融资租赁款初始计量时，以未担保余值和租赁期开始日尚未收到的租赁收款额按照租赁内含利率折现的现值之和作为应收融资租赁款的入账价值。租赁收款额包括：

1）扣除租赁激励相关金额后的固定付款额及实质固定付款额；2）取决于指数或比率的可变租赁付款额；3）合理确定承租人将行使购买选择权的情况下，租赁收款额包括购买选择权的行权价格；4）租赁期反映出承租人将行使终止租赁选择权的情况下，租赁收款额包括承租人行使终止租赁选择权需支付的款项；

5）由承租人、与承租人有关的一方以及有经济能力履行担保义务的独立第三方向出租人提供的担保余值。本集团按照固定的租赁内含利率计算并确认租赁期内各个期间的利息收入，所取得的未纳入租赁投资净额计量的可变租赁付款额在实际发生时计入当期损益。对经营租赁的会计处理本集团在租赁期内各个期间采用直线法或其他系统合理的方法，将经营租赁的租赁收款额确认为租金收入；发生的与经营租赁有关的初始直接费用资本化，在租赁期内按照与租金收入确认相同的基础进行分摊，分期计入当期损益；取得的与经营租赁有关的未计入租赁收款额的可变租赁付款额，在实际发生时计入当期损益。

短期租赁和低价值资产租赁

短期租赁是指不包含购买选择权且租赁期不超过12个月的租赁。低价值资产租赁是指单项租赁资产为全新资产时价值较低的租赁

其他重要的会计政策和会计估计

√适用 □不适用

51. 公允价值计量

公允价值是市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。无论公允价值是可观察到的还是采用估值技术估计的，在本财务报表中计量和/或披露的公允价值均在此基础上予以确定。

（3） 公允价值计量的资产和负债

本集团本年末采用公允价值计量的资产主要包括交易性金融资产、债权投资、其他债权投资、其他权益工具投资。

（4） 估值技术

本集团以公允价值计量相关资产或负债时，采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术。使用的估值技术主要包括市场法、收益法和成本法。本集团使用其中一种或多种估值技术相一致的方法计量公允价值，充分考虑各估值结果的合理性，选取在当前情况下最能代表公允价值的金额作为公允价值。

公允价值计量基于输入值的可观察程度以及该等输入值对公允价值计量整体的重要性，被划分为三个层次：

第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。活跃市场，是指相关资产或负债的交易量和交易频率足以持续提供定价信息的市场。第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。第二层次输入值包括：①活跃市场中类似资产或负债的报价。②非活跃市场中相同或类似资产或负债的报价。③除报价以外的其他可观察输入值，包括在正常报价间隔期间可观察的利率、收益率曲线、隐含波动率、信用利差等。④市场验证的输入值。第

三层次输入值是不可观察输入值，本集团只有在相关资产或负债不存在市场活动或者市场活动很少导致相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，才使用第三层次输入值。本集团在以公允价值计量资产和负债时，首先使用第一层次输入值，其次使用第二层次输入值，最后使用第三层次输入值。

（5） 会计处理方法

本集团以公允价值计量相关资产或负债、公允价值变动应当计入当期损益还是其他综合收益等会计处理问题，由要求或允许本集团采用公允价值进行计量或披露的其他相关会计准则规范，参见本附注四中其他部分相关内容。

52. 风险准备金

（1） 一般风险准备

①中航证券、中航期货一般风险准备计提政策

根据《金融企业财务规则》的规定，中航证券、中航期货按照净利润（减弥补亏损）的10%计提一般风险准备金，用于弥补证券交易的损失和期货经纪业务风险的补偿，不得用于分红、转增资本。

②中航财务、中航信托一般风险准备计提政策

一般风险准备是从净利润中计提的、用于部分弥补尚未识别的可能性损失的准备金。

中航财务、中航信托运用动态拨备原理，采用标准法对风险资产所面临的风险状况定量分析，确定潜在风险估计值。计算风险资产的潜在风险估计值后，对于潜在风险估计值高于资产减值准备的，扣减已计提的资产减值准备，计提一般风险准备。当潜在风险估计值低于资产减值准备时，不计提一般风险准备。

动态拨备是金融企业根据宏观经济形势变化，采取的逆周期计提拨备的方法，即在宏观经济上行周期、风险资产违约率相对较低时多计提拨备，增强财务缓冲能力；在宏观经济下行周期、风险资产违约率相对较高时少计提拨备，并动用积累的拨备吸收资产损失的做法。

中航财务、中航信托每年年度终了对承担风险和损失的资产计提一般风险准备，一般风险准备余额原则上不得低于风险资产期末余额的1.5%。

财政部将根据宏观经济形势变化，参考金融企业不良贷款额、不良贷款率、不良贷款拨备覆盖率、贷款拨备率、贷款总拨备率等情况，适时调整计提一般风险准备的风险资产范围、标准风险系数、一般风险准备占风险资产的比例要求。中航财务、中航信托将根据财政部的要求适时进行相应调整。

一般风险准备计提不足的，原则上不得进行税后利润分配。经中航财务、中航信托董事会、股东会审批通过，可用于弥补亏损，但不得用于分红。因特殊原因，经董事会、股东会审批通过，并报经同级财政部门备案后，可将一般风险准备转为未分配利润。

（2） 交易风险准备

根据中国证券监督管理委员会证监机构字[2007]第320号文的规定，中航证券按净利润（减弥补亏损）的10%计提交易风险准备。

（3） 期货风险准备金

中航期货按代理手续费收入减去应付期货手续费后的净收入的5%提取期货风险准备金。

（4） 信托赔偿准备

根据《金融企业财务规则》的规定，中航信托按不低于净利润的5%计提信托赔偿准备，但该赔偿准备累计总额达到中航信托注册资本的20%时，中航信托可不再提取信托赔偿准备。

53. 重大会计判断和会计估计

在执行本集团会计政策的过程中，管理层会对未来不确定事项对财务报表的影响作出判断及假设。管理层在资产负债表日就主要未来不确定事项作出下列的判断及主要假设，可能导致下个会计期间的资产负债的账面价值作出重大调整。

（1） 金融资产的分类

本集团在确定金融资产的分类时涉及的重大判断包括业务模式及合同现金流量特征的分析等。本集团在金融资产组合的层次上确定管理金融资产的业务模式，考虑的因素包括评价和向关键管理人员报告金融资产业绩的方式、影响金融资产业绩的风险及其管理方式、以及相关业务管理人员获得报酬的方式等。

本集团在评估金融资产的合同现金流量是否与基本借贷安排相一致时，存在以下主要判断：本金是否可能因提前还款等原因导致在存续期内的时间分布或者金额发生变动；利息是否仅包括货币时间价值、

信用风险、其他基本借贷风险以及与成本和利润的对价。例如，提前偿付的金额是否仅反映了尚未支付的本金及以未偿付本金为基础的利息，以及因提前终止合同而支付的合理补偿。

（2） 预期信用损失的计量

对于以摊余成本计量和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资，其预期信用损失的计量中使用了复杂的模型和大量的假设。这些模型和假设涉及未来的宏观经济情况和客户的信用行为（例如，客户违约的可能性及相应损失）。附注九、1信用风险中具体说明了预期信用损失计量中使用的参数、假设和估计技术。

（3） 金融工具的公允价值

对于缺乏活跃市场的金融工具，本集团运用估值方法确定其公允价值。估值方法包括参照在市场中具有完全信息且有买卖意愿的经济主体之间进行公平交易时确定的交易价格，参考市场上另一类似金融工具的公允价值，或运用现金流量折现分析及期权定价模型进行估算。估值方法在最大程度上利用可观察市场信息，然而，当可观察市场信息无法获得时，管理层将对估值方法中包括的重大不可观察信息作出估计。

（4） 所得税

本集团需要对某些交易未来的税务处理作出判断以确认所得税。本集团根据有关税收法规，谨慎判断交易对应的所得税影响并相应地计提所得税。递延所得税资产只会在有可能有未来应纳税利润并可用作抵销有关暂时性差异时才可确认。对此需要就某些交易的税务处理作出重大判断，并需要就是否有足够的未来应纳税利润以抵销递延所得税资产的可能性作出重大的估计。

（5） 结构化主体的合并

当本集团作为结构化主体中的资产管理人或作为投资人时，本集团需要就是否控制该结构化主体并将其纳入合并范围做出重大判断。本集团评估了交易结构下的合同权利和义务以及对结构化主体的权力，分析和测试了结构化主体的可变回报，包括但不限于作为资产管理者获得的手续费收入及资产管理费、留存的剩余收益，以及是否对结构化主体提供了流动性支持或其他支持。此外，本集团在结构化主体交易中所担任主要责任人还是代理人的角色进行了判断，包括分析和评估了对结构化主体决策权的范围、提供资产管理服务而获得的报酬水平、因持有结构化主体中的其他权益所承担可变回报的风险以及其他参与方持有的实质性权利。

54. 重要会计政策和会计估计的变更

重要会计政策变更

√适用 □不适用

其他说明：

(1). 执行新收入准则导致的会计政策变更

财政部于发布了关于修订印发《企业会计准则第 21 号——租赁》（财会〔2018〕35 号）（以下简称“新租赁准则”），并要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自 2019 年 1 月 1 日起施行；其他执行企业会计准则的企业自 2021年 1 月 1 日起施行。本集团自2021年1月1日（“首次执行日”）起执行新租赁准则。新租赁准则完善了租赁的定义，增加了租赁的识别、分拆和合并等内容；取消承租人经营租赁和融资租赁的分类，要求在租赁期开始日对所有租赁(短期租赁和低价值资产租赁除外)确认使用权资产和租赁负债，并分别确认折旧和利息费用；改进了承租人对租赁的后续计量，增加了选择权重估和租赁变更情形下的会计处理，并增加了相关披露要求。根据新租赁准则衔接规定，本集团对可比期间信息不予调整，首次执行日执行新准则的累积影响数追溯调整本报告期期初留存收益及财务报表其他相关项目金额。

执行新租赁准则对公司 2021 年 1 月 1 日财务报表影响如下对2021年1月1日财务报表的影响

单位：元 币种：人民币

报表项目	2020年12月31日（变更前）金额		2021年1月1日（变更后）金额
	合并报表	公司报表	合并报表	公司报表
预付账款	64,495,929.85	-	51,402,912.81	-
使用权资产	-	-	208,697,115.79	-
递延所得税资产	1,597,141,124.99	-	1,598,967,592.52	-
其他应付款	4,276,888,212.12	-	4,276,480,450.64	-

报表项目	2020年12月31日（变更前）金额		2021年1月1日（变更后）金额
	合并报表	公司报表	合并报表	公司报表
租赁负债	-	-	203,303,366.75	-
递延所得税负债	2,146,122,020.63	-	2,146,125,005.39	-
一般风险准备	1,826,590,490.59	-	1,825,702,386.14	-
未分配利润	13,367,622,007.25	-	13,364,078,810.88	-
少数股东权益	23,265,053,866.34	-	23,264,017,143.41	-

项目	2020年12月31日	2021年1月1日	调整数
流动资产：
货币资金	110,932,201,922.80	110,932,201,922.80
结算备付金	977,617,914.08	977,617,914.08
拆出资金
交易性金融资产	32,930,105,325.37	32,930,105,325.37
衍生金融资产
应收票据	33,111,076.66	33,111,076.66
应收账款	238,573,531.56	238,573,531.56
应收款项融资
预付款项	64,495,929.85	51,402,912.81	-13,093,017.04
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	544,314,505.19	544,314,505.19
其中：应收利息
应收股利	2,105,907.63	2,105,907.63
买入返售金融资产	2,586,779,567.95	2,586,779,567.95
存货	7,078,415.45	7,078,415.45
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产	60,641,778,949.35	60,641,778,949.35
其他流动资产	16,178,568,144.09	16,178,568,144.09
流动资产合计	225,134,625,282.35	225,121,532,265.31	-13,093,017.04
非流动资产：
发放贷款和垫款	8,112,552,912.01	8,112,552,912.01
债权投资
其他债权投资	7,897,924,269.90	7,897,924,269.90
长期应收款	88,581,640,827.20	88,581,640,827.20
长期股权投资	4,322,319,120.11	4,322,319,120.11

其他权益工具投资	12,127,219,066.50	12,127,219,066.50
其他非流动金融资产	7,855,055,463.68	7,855,055,463.68
投资性房地产	2,243,975,732.16	2,243,975,732.16
固定资产	17,971,517,295.65	17,971,517,295.65
在建工程	1,736,607,077.74	1,736,607,077.74
生产性生物资产
油气资产
使用权资产		208,697,115.79	208,697,115.79
无形资产	89,687,672.41	89,687,672.41
开发支出
商誉	10,063,869.72	10,063,869.72
长期待摊费用	42,542,175.56	42,542,175.56
递延所得税资产	1,597,141,124.99	1,598,967,592.52	1,826,467.53
其他非流动资产	1,872,223,576.84	1,872,223,576.84
非流动资产合计	154,460,470,184.47	154,670,993,767.79	210,523,583.32
资产总计	379,595,095,466.82	379,792,526,033.10	197,430,566.28
流动负债：
短期借款	27,303,432,108.33	27,303,432,108.33
向中央银行借款
拆入资金	902,246,263.52	902,246,263.52
交易性金融负债	31,308,681.38	31,308,681.38
衍生金融负债
应付票据	151,500,000.00	151,500,000.00
应付账款	190,115,000.19	190,115,000.19
预收款项	701,903,096.10	701,903,096.10
合同负债	107,057,456.46	107,057,456.46
卖出回购金融资产款	3,768,337,924.11	3,768,337,924.11
吸收存款及同业存放	126,199,463,118.58	126,199,463,118.58
代理买卖证券款	5,710,263,846.49	5,710,263,846.49
代理承销证券款
应付职工薪酬	191,520,478.45	191,520,478.45
应交税费	1,643,596,252.03	1,643,596,252.03
其他应付款	4,276,888,212.12	4,276,480,450.64	-407,761.48
其中：应付利息	1,722,807.58	1,722,807.58
应付股利	172,624,917.40	172,624,917.40
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	30,461,989,506.42	30,461,989,506.42
其他流动负债	17,174,713,685.87	17,174,713,685.87
流动负债合计	218,814,335,630.05	218,813,927,868.57	-407,761.48
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款	46,001,521,205.31	46,001,521,205.31
应付债券	27,634,506,649.87	27,634,506,649.87
其中：优先股
永续债
租赁负债		203,303,366.75	203,303,366.75
长期应付款	10,967,008,960.53	10,967,008,960.53
长期应付职工薪酬

预计负债
递延收益	22,125,000.00	22,125,000.00
递延所得税负债	2,146,122,020.63	2,146,125,005.39	2,984.76
其他非流动负债	10,892,369,864.58	10,892,369,864.58
非流动负债合计	97,663,653,700.92	97,866,960,052.43	203,306,351.51
负债合计	316,477,989,330.97	316,680,887,921.00	202,898,590.03
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	8,919,974,627.00	8,919,974,627.00
其他权益工具	5,492,216,981.13	5,492,216,981.13
其中：优先股
永续债	5,492,216,981.13	5,492,216,981.13
资本公积	6,049,586,886.45	6,049,586,886.45
减：库存股	680,981,446.82	680,981,446.82
其他综合收益	4,267,821,571.02	4,267,821,571.02
专项储备
盈余公积	609,221,152.89	609,221,152.89
一般风险准备	1,826,590,490.59	1,825,702,386.14	-888,104.45
未分配利润	13,367,622,007.25	13,364,078,810.88	-3,543,196.37
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计	39,852,052,269.51	39,847,620,968.69	-4,431,300.82
少数股东权益	23,265,053,866.34	23,264,017,143.41	-1,036,722.93
所有者权益（或股东权益）合计	63,117,106,135.85	63,111,638,112.10	-5,468,023.75
负债和所有者权益（或股东权益）总计	379,595,095,466.82	379,792,526,033.10	197,430,566.28

母公司资产负债表

单位：元 币种：人民币

项目	2020年12月31日	2021年1月1日	调整数
流动资产：
货币资金	202,246,886.37	202,246,886.37
交易性金融资产	6,844,406,973.45	6,844,406,973.45
衍生金融资产
应收票据
应收账款
应收款项融资
预付款项
其他应收款	14,242,200,314.15	14,242,200,314.15
其中：应收利息
应收股利	655,438,644.94	655,438,644.94
存货
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	200,228.06	200,228.06
流动资产合计	21,289,054,402.03	21,289,054,402.03
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	29,896,928,876.21	29,896,928,876.21
其他权益工具投资	615,000,000.00	615,000,000.00
其他非流动金融资产	121,582,418.92	121,582,418.92
投资性房地产
固定资产	1,077,567.76	1,077,567.76
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计	30,634,588,862.89	30,634,588,862.89
资产总计	51,923,643,264.92	51,923,643,264.92
流动负债：
短期借款	10,018,095,889.10	10,018,095,889.10
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款
预收款项
合同负债
应付职工薪酬	4,536.77	4,536.77

应交税费	21,060,708.36	21,060,708.36
其他应付款	85,360,751.62	85,360,751.62
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	3,472,510,098.26	3,472,510,098.26
其他流动负债	2,128,611,000.00	2,128,611,000.00
流动负债合计	15,725,642,984.11	15,725,642,984.11
非流动负债：
长期借款	1,665,000,000.00	1,665,000,000.00
应付债券	10,204,276,388.89	10,204,276,388.89
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计	11,869,276,388.89	11,869,276,388.89
负债合计	27,594,919,373.00	27,594,919,373.00
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	8,919,974,627.00	8,919,974,627.00
其他权益工具	5,492,216,981.13	5,492,216,981.13
其中：优先股
永续债	5,492,216,981.13	5,492,216,981.13
资本公积	8,870,253,735.12	8,870,253,735.12
减：库存股	680,981,446.82	680,981,446.82
其他综合收益
专项储备
盈余公积	764,689,099.51	764,689,099.51
未分配利润	962,570,895.98	962,570,895.98
所有者权益（或股东权益）合计	24,328,723,891.92	24,328,723,891.92
负债和所有者权益（或股东权益）总计	51,923,643,264.92	51,923,643,264.92

五、 税项

1. 主要税种及税率

主要税种及税率情况

√适用 □不适用

税种	计税依据	税率
增值税	应纳税增值额（除简易征收外，应纳税额按应纳税销售额乘以适用税率扣除当期允许抵扣的进项税后的余额计算）	13%、9%及6%；简易征收3%
城市维护建设税	缴纳的增值税及消费税税额	1%、7%
企业所得税	应纳税所得额	0%、15%、16.5%、及25%
教育费附加	缴纳的增值税及消费税税额	3%
地方教育费附加	缴纳的增值税及消费税税额	2%

纳税主体名称	所得税税率（%）
Brilliant Cherish Limited	16.50
Golden North Shipping Limited	16.50
Golden West Shipping Limited	16.50
One Star Shipping Limited	16.50
昌益海有限公司	16.50
乘风船舶有限公司	16.50
达茂有限公司	16.50
东拓船务有限公司	16.50
帆尼船务有限公司	16.50
泛洋海运有限公司	16.50
福冠有限公司	16.50
海柏海运有限公司	16.50
海丰海运有限公司	16.50
海亮海运有限公司	16.50
海宜海运有限公司	16.50
航北船务有限公司	16.50
航德船务有限公司	16.50
航东船务有限公司	16.50
航鹏有限公司	16.50
航晟有限公司	16.50
航越有限公司	16.50
航志船务有限公司	16.50
宏海船务有限公司	16.50
华耀船务有限公司	16.50
佳洋船务有限公司	16.50
捷威船务有限公司	16.50
金诚船务有限公司	16.50
金进船务有限公司	16.50

聚星有限公司	16.50
茂晟船务有限公司	16.50
妙成有限公司	16.50
睿豪实业有限公司	16.50
顺风船务有限公司	16.50
顺宜船务有限公司	16.50
伟益船务有限公司	16.50
香港可心有限公司	16.50
翔和海运有限公司	16.50
信辉船务有限公司	16.50
亿胜达国际有限公司	16.50
逸诚有限公司	16.50
裕洋船务有限公司	16.50
中航國際控股有限公司	16.50
CAVIC AVIATION LEASING (IRELAND) 21 CO., LIMITED	12.50
CAVIC AVIATION LEASING (IRELAND) 18 CO., LIMITED	12.50
CAVIC AVIATION LEASING (IRELAND) 22 CO., DESIGNATED ACTIVITY COMPANY	12.50
CAVIC AVIATION LEASING (IRELAND) 23 CO., LIMITED	12.50
CAVIC 24 DESIGNATED ACTIVITY COMPANY	12.50
CAVIC 25 DESIGNATED ACTIVITY COMPANY	12.50
CAVIC AVIATION LEASING (IRELAND) 26 CO., DESIGNATED ACTIVITY COMPANY	12.50
CAVIC 27 DESIGNATED ACTIVITY COMPANY	12.50
CAVIC 28 DESIGNATED ACTIVITY COMPANY	12.50
CAVIC 29 DESIGNATED ACTIVITY COMPANY	12.50
CAVIC 30 DESIGNATED ACTIVITY COMPANY	12.50
CAVIC 33 DESIGNATED ACTIVITY COMPANY	12.50
CAVIC 35 DESIGNATED ACTIVITY COMPANY	12.50
CAVIC 36 DESIGNATED ACTIVITY COMPANY	12.50
CAVIC 37 DESIGNATED ACTIVITY COMPANY	12.50
CAVIC 38 DESIGNATED ACTIVITY COMPANY	12.50
CAVIC 16 AVIATION LEASING(IRELAND) CO., LIMITED	12.50
CAVIC 31 DESIGNATED ACTIVITY COMPANY	12.50
CAVIC 39 DESIGNATED ACTIVITY COMPANY	12.50
CAVIC AVIATION LEASING (IRELAND) CO., DESIGNATED ACTIVITY COMPANY	12.50
CAVIC AVIATION LEASING FRANCE 21 SARL	12.50
CAVIC 17 DESIGNATED ACTIVITY COMPANY	12.50
CAVIC 20 DESIGNATED ACTIVITY COMPANY	12.50
CAVIC 32 DESIGNATED ACTIVITY COMPANY	12.50
CAVIC 40 DESIGNATED ACTIVITY COMPANY	12.50
中航蓝波租赁（上海）有限公司	5.00
中航蓝舟租赁（上海）有限公司	5.00
中航蓝海租赁（上海）有限公司	15.00

中航蓝昊租赁（上海）有限公司	5.00
中航蓝景租赁（天津）有限公司	5.00
中航蓝湾租赁（天津）有限公司	5.00
中航蓝钊租赁（天津）有限公司	5.00
中航蓝秋租赁（天津）有限公司	5.00、10.00
中航蓝拓租赁（天津）有限公司	5.00、10.00
蓝蜀一号租赁（天津）有限公司	5.00、10.00
蓝盈租赁（天津）有限公司	5.00、10.00
蓝乐租赁（海口）有限公司	15.00
蓝琼租赁（海口）有限公司	15.00
蓝定租赁（海口）有限公司	15.00
蓝科租赁（海口）有限公司	15.00
蓝栋租赁（海口）有限公司	15.00
蓝叶租赁（海口）有限公司	15.00
蓝茗租赁（海口）有限公司	15.00
蓝萌租赁（海口）有限公司	15.00
蓝百租赁（海口）有限公司	15.00
蓝磊租赁（海口）有限公司	15.00
AVICIL Aquarius Limited	0.00
AVICIL Capricorn Limited	0.00
AVICIL Libra Limited	0.00
AVICIL Pisces Limited	0.00
AVICIL Scorpio Limited	0.00
Great Apollo Limited	0.00
Great Cheer Limited	0.00
Great Chemical Tankers 5 Limited	0.00
Great Chemical Tankers 6 Limited	0.00
Great East Limited	0.00
Great Energy Limited	0.00
GREAT EPSILON LIMITED	0.00
GREAT HONOR LIMITED	0.00
GREAT HOPE LIMITED	0.00
GREAT KAPPA LIMITED	0.00
GREAT LAMDA LIMITED	0.00
Great Navigation Limited	0.00
Great Spirit Limited	0.00
GREAT THITA LIMITED	0.00
Great Kavala Limited	0.00
Great Paros Limited	0.00
Great Syros Limited	0.00
Great Skiathos Limited	0.00
Great Sifnos Limited	0.00
Great Folegandros Limited	0.00
Great Serifos Limited	0.00
GLORY ARYA Limited	0.00
GLORY SNOW Limited	0.00
Star Bravo shipping limited	0.00
Star Antares shipping limited	0.00
Star Leo shipping limited	0.00

Star Lyra shipping limited	0.00
Star Maia shipping limited	0.00
Star Hydra shipping limited	0.00
HanChen Limited	0.00
HANSHAN LIMITED	0.00
One Star Atlantic Limited	16.50
One Star Cloud Limited	16.50
One Star Melbourne Limited	16.50
One Star MSC LIMITED	0.00
One Star Tokyo Limited	16.50
Soar Triumph Limited	0.00
Soar Trophy Limited	0.00
海蓝有限公司	0.00
瀚日有限公司	0.00
瀚星有限公司	0.00
瀚月有限公司	0.00
瀚江有限公司	0.00
瀚河有限公司	0.00
瀚湖有限公司	0.00
瀚海有限公司	0.00
GOOD HONOR SHIPPING LIMITED	0.00
Great Intuition Limited	0.00
Great Invention Limited	0.00
Great Catalina Limited	0.00
Great Monica Limited	0.00
Great Mercury Limited	0.00
Great Antipsara Limited	0.00
Great Kithira Limited	0.00
Great Thasos Limited	0.00
Hanyu 1 Limited	0.00
Hanyu 2 Limited	0.00
Hanyu 3 Limited	0.00
Hanyu 4 Limited	0.00
Hanyu 5 Limited	0.00
Hanyu 6 Limited	0.00
CAVIC 34 DESIGNATED ACTIVITY COMPANY	12.50
CAVIC 41 DESIGNATED ACTIVITY COMPANY	12.50
CAVIC 42 DESIGNATED ACTIVITY COMPANY	12.50
CAVIC 43 DESIGNATED ACTIVITY COMPANY	12.50
CAVIC 45 DESIGNATED ACTIVITY COMPANY	12.50
CAVIC 48 DESIGNATED ACTIVITY COMPANY	12.50
Great Beryl Limited	0.00
Soar Nice Limited	0.00
Noble Celsius Shipping Limited	0.00
Hanzhou 1 Limited	0.00
Hanzhou 2 Limited	0.00
JADE 2020 Limited	0.00
GREAT SKYROS LIMITED	0.00
GREAT RHODES LIMITED	0.00

GREAT CRETE LIMITED	0.00
GREAT RHEA LIMITED	0.00
Cool Bear Shipping Limited	0.00
Cool Lan Shipping Limited	0.00
CAVIC 49 DESIGNATED ACTIVITY COMPANY	12.50
CAVIC 46 DESIGNATED ACTIVITY COMPANY	12.50
GEM 2020 Limited	0.00
CAVIC 50 DESIGNATED ACTIVITY COMPANY	12.50
CAVIC 53 DESIGNATED ACTIVITY COMPANY	12.50
CAVIC 57 DESIGNATED ACTIVITY COMPANY	12.50
Glory Singapore Limited	0.00
Glory Hongkong Limited	0.00
Glory Sydney Limited	0.00
Psychic Award Shipping Limited	0.00
Psychic Trophy Shipping Limited	0.00
Psychic Triumph Shipping Limited	0.00
Big G One Shipping Limited	0.00
Big G Two Shipping Limited	0.00
Honor Pearl Limited	0.00
Honor Ruby Limited	0.00
PSYCHIC BRIGHT SHIPPING LTD	0.00
Honor Coral Limited	0.00
Honor Crystal Limited	0.00
Star Memphis Shipping Limited	0.00
Star Osceola Shipping Limited	0.00
Star Soho Shipping Limited	0.00
Star Lombard Shipping Limited	0.00
Bright Rizhao Shipping Limited	0.00
PSYCHIC ELEGANT SHIPPING LTD	0.00
PSYCHIC INTELLIGENT SHIPPING LTD	0.00
PSYCHIC WISE SHIPPING LTD	0.00
Glory Mercury Limited	0.00
BIG LILY SHIPPING LIMITED	0.00
BIG PEONY SHIPPING LIMITED	0.00
Glory Brisbane Limited	0.00
CAVIC 54 DESIGNATED ACTIVITY COMPANY	12.50
CAVIC 56 DESIGNATED ACTIVITY COMPANY	12.50
CAVIC 55 DESIGNATED ACTIVITY COMPANY	12.50
中航资本国际	16.50
BLUE STONE	15.00
BLUE BRIGHT	15.00
中航资信策略顾问有限公司	16.50
中航资信环球资产管理有限公司	16.50
上海鲸骞金融信息服务有限公司	15.00

4. 其他

□适用 √不适用

六、 合并范围的变更

1、 非同一控制下企业合并

□适用 √不适用

2、 同一控制下企业合并

□适用 √不适用

3、 反向购买

□适用 √不适用

4、 处置子公司

是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形

√适用□不适用

单位：元 币种：人民币

子公司名称

股权处置价款

股权处置比例（%）

股权处置方式

丧失控制权的时点

丧失控制权时点的确定依据

处置价款与处置投资对应的合并财务报表层面享有该子公司净资产份额的差额

丧失控制权之日剩余股权的比例（%）

丧失控制权之日剩余股权的账面价值

丧失控制权之日剩余股权的公允价值

按照公允价值重新计量剩余股权产生的利得或损失

丧失控制权之日剩余股权公允价值的确定方法及主要假设

与原子公司股权投资相关的其他综合收益转入投资损益的金额

HANSHAN LIMITED

100

转让

GREATSKYROS LIMITED

100

转让

GREATRHODES LIMITED

100

转让

GREATCRETE LIMITED

100

转让

序号	主体名称	期末净资产	本期净利润	控制的性质
1	Big G One Shipping Limited	2,887,063.39	2,894,303.29	新设
2	Big G Two Shipping Limited	2,131,510.00	2,136,855.19	新设
3	Honor Pearl Limited	852,941.73	855,080.66	新设
4	Honor Ruby Limited	855,080.66	855,080.66	新设
5	PSYCHIC BRIGHT SHIPPING LTD	5,232,681.00	5,245,803.00	新设
6	Honor Coral Limited	1,502,225.90	1,505,993.03	新设
7	Honor Crystal Limited	1,502,225.90	1,505,993.03	新设
8	Star Memphis Shipping Limited	605,366.99	606,885.07	新设
9	Star Osceola Shipping Limited	1,111,885.92	1,114,674.20	新设
10	Star Soho Shipping Limited	605,366.99	606,885.07	新设

11	Star Lombard Shipping Limited	1,461,924.17	1,465,590.25	新设
12	Bright Rizhao Shipping Limited	483,003.20	484,214.43	新设
13	PSYCHIC ELEGANT SHIPPING LTD	1,965,789.37	1,970,718.98	新设
14	PSYCHIC INTELLIGENT SHIPPING LTD	5,232,681.00	5,245,803.00	新设
15	PSYCHIC WISE SHIPPING LTD	5,232,681.00	5,245,803.00	新设
16	BIG LILY SHIPPING LIMITED	1,026,149.42	1,028,722.69	新设
17	BIG PEONY SHIPPING LIMITED	1,026,149.42	1,028,722.69	新设
18	Glory Brisbane Limited	745,476.74	747,346.18	新设
19	CAVIC 54 DESIGNATED ACTIVITY COMPANY	3,880,512.04	3,890,243.20	新设
20	CAVIC 56 DESIGNATED ACTIVITY COMPANY	-1,849,933.16	-1,854,572.24	新设
21	CAVIC 55 DESIGNATED ACTIVITY COMPANY	2,752,348.54	2,759,250.61	新设
22	蓝满设备租赁（上海）有限公司	307,636.31	207,636.31	新设
23	蓝春飞机租赁（上海）有限公司	--	--	新设
24	蓝平飞机租赁（上海）有限公司	--	--	新设
25	蓝特飞机租赁（上海）有限公司	--	--	新设
26	蓝通飞机租赁（上海）有限公司	--	--	新设
27	蓝泽飞机租赁（上海）有限公司	--	--	新设
28	蓝超飞机租赁（上海）有限公司	--	--	新设
29	蓝畅飞机租赁（上海）有限公司	--	--	新设
30	蓝妙飞机租赁（上海）有限公司	--	--	新设
31	SOAR POWER LIMITED	--	--	新设
32	CAVIC 47 DESIGNATED ACTIVITY COMPANY	-14,722,736.06	-14,759,656.28	新设
33	CAVIC 51 DESIGNATED ACTIVITY COMPANY	-18,264245.43	-18,310,046.70	新设
34	CAVIC 52 DESIGNATED ACTIVITY COMPANY	-3,310,369.13	-3,318670.56	新设
35	蓝灿飞机租赁（上海）有限公司	--	--	新设
36	Han Ci Global Limited	--	--	新设
37	Han Bei Global Limited	--	--	新设
38	Han Xi Global Limited	--	--	新设
39	Han She Global Limited	--	--	新设
40	中航租赁2021年第一期资产支持证券化	1,220,741,839.29	13,562,839.29	新设

6、 其他

√适用 □不适用

（1）原纳入合并范围而本期不再纳入合并范围的公司

单位：元 币种：人民币

子公司名称	股权处置价款	股权处置比例（%）	股权处置方式	丧失控制权的时点	丧失控制权时点的确定依据	处置价款与处置投资对应的合并财务报表层面享有该子公司净资产份额的差额	与原子公司股权投资相关的其他综合收益转入投资损益的金额
HANSHAN LIMITED	118,294,385.05	100	转让	2021.5	股权转让协议生效	2,310,264.42	-
GREATSKYROS LIMITED	99,287,658.55	100	转让	2021.5	股权转让协议生效	1,939,067.05	-
GREATRHODES LIMITED	99,287,658.55	100	转让	2021.5	股权转让协议生效	1,939,067.05	-
GREATCRETE LIMITED	121,633,369.64	100	转让	2021.5	股权转让协议生效	2,375,474.09	-
Blue Stone Capital Inc.	-	100	注销	2021.5	注销手续已完成	-	-

七、 合并财务报表项目注释

（以下附注未经特别注明，期末余额指2021年6月30日账面余额，期初余额指2021年1月1日账面余额，上期余额指2020年12月31日账面余额，本期发生额指2021年1-6月发生额，上期发生额指2020年1-6月发生额，金额单位为人民币元）

1、 货币资金

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
库存现金	111,618.01	92,567.63
银行存款	140,255,462,147.59	110,830,767,814.29
其他货币资金	32,671,921.52	50,842,516.04
加：应收利息	93,079,552.03	50,499,024.84
合计	140,381,325,239.15	110,932,201,922.80
其中：存放在境外的款项总额	1,726,385,394.74	2,545,348,881.04

项目	期末余额	期初余额
存放中央银行法定存款准备金	9,395,405,457.93	3,548,153,040.37
存放中央银行超额存款准备金	91,025,965,865.11	15,016,178,741.76
合计	100,421,371,323.04	18,564,331,782.13

项目	期末比例（%）	期初比例（%）
人民币	6.00	6.00
外币	5.00	5.00

项目	期末余额	期初余额
自有备付金	277,535,053.33	314,928,737.46
客户备付金	641,719,410.23	600,492,250.66
信用备付金	109,789,439.12	62,196,925.96
合计	1,029,043,902.68	977,617,914.08

类别	期末余额			期初余额
	原币	折算率	折人民币	原币	折算率	折人民币
自有备付金
—人民币	269,493,632.68	1.0000	269,493,632.68	306,864,735.28	1.0000	306,864,735.28
—美元	741,472.98	6.4601	4,789,989.60	736,459.65	6.5249	4,805,325.57
—港币	3,907,500.36	0.8321	3,251,431.05	3,872,001.68	0.8416	3,258,676.61

小计			277,535,053.33	-		314,928,737.46
客户备付金
—人民币	626,059,897.73	1.0000	626,059,897.73	586,796,352.14	1.0000	586,796,352.14
—美元	876,735.68	6.4601	5,663,800.16	607,115.36	6.5249	3,961,367.01
—港币	12,012,633.52	0.8321	9,995,712.34	11,566,696.19	0.8416	9,734,531.51
小计			641,719,410.23	-		600,492,250.66
信用备付金
—人民币	109,789,439.12	1.0000	109,789,439.12	62,196,925.96	1.0000	62,196,925.96
合计			1,029,043,902.68	-		977,617,914.08

项目	期末余额	期初余额
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产	36,523,728,434.40	32,930,105,325.37
其中：
债务工具投资	25,376,755,946.03	3,059,214,525.63
权益工具投资	11,146,972,488.37	22,533,797,834.20
其他		10,000,000.00
指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
合计	36,523,728,434.40	32,930,105,325.37

项目	期末余额	期初余额
银行承兑票据	33,630,584.38	30,049,064.66
商业承兑票据		3,062,012.00
合计	33,630,584.38	33,111,076.66

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	坏账准备	账面价值	账面余额	坏账准备	账面价值
银行承兑票据	33,641,582.06	10,997.68	33,630,584.38	30,053,777.10	4,712.44	30,049,064.66
商业承兑票据	--	--	--	3,062,012.00	--	3,062,012.00
合计	33,641,582.06	10,997.68	33,630,584.38	33,115,789.10	4,712.44	33,111,076.66

(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末终止确认金额	期末未终止确认金额
银行承兑票据	6,230,419.12
商业承兑票据
合计	6,230,419.12

类别	期初余额	本期变动金额			期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销
坏账准备	4,712.44	6,285.24			10,997.68
合计	4,712.44	6,285.24			10,997.68

账龄	期末账面余额	期初账面余额
1年以内
其中：1年以内分项
1年以内	332,968,945.06	265,442,845.02
1年以内小计	332,968,945.06	265,442,845.02
1至2年	70,740,734.01	26,022,864.00
2至3年	4,217,886.88	26,789,902.07
3年以上
3至4年	12,545,930.71	6,572,075.99
4至5年	-	-
5年以上	2,631,550.50	3,312,941.18
合计	423,105,047.16	328,140,628.26

(2). 按坏账计提方法分类披露

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

类别	期末余额					期初余额
	账面余额		坏账准备		账面 价值	账面余额		坏账准备		账面 价值
	金额	比例(%)	金额	计提比例(%)		金额	比例(%)	金额	计提比例(%)
按单项计提坏账准备	69,207,244.33	16.36	69,207,244.33	100.00		69,307,244.33	21.12	69,307,244.33	100.00
其中：
单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款	67,859,772.13	16.04	67,859,772.13	100.00		67,959,772.13	20.71	67,959,772.13	100.00
单项金额不重大并单项计提坏账准备的应收账款	1,347,472.20	0.32	1,347,472.20	100.00		1,347,472.20	0.41	1,347,472.20	100.00
按组合计提坏账准备	353,897,802.83	83.64	24,014,830.42	6.79	329,882,972.41	258,833,383.93	78.88	20,259,852.37	7.83	238,573,531.56
其中：
按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款	353,897,802.83	83.64	24,014,830.42	6.79	329,882,972.41	258,833,383.93	78.88	20,259,852.37	7.83	238,573,531.56
合计	423,105,047.16	/	93,222,074.75	/	329,882,972.41	328,140,628.26	/	89,567,096.70	/	238,573,531.56

按单项计提坏账准备：

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

名称	期末余额
	账面余额	坏账准备	计提比例（%）	计提理由
个人—闫金娥	29,479,207.28	29,479,207.28	100.00	预计无法收回
个人—郭祥彬	9,144,782.77	9,144,782.77	100.00	预计无法收回
个人—李文军	681,390.68	681,390.68	100.00	预计无法收回
个人—肖春辉	257,198.17	257,198.17	100.00	预计无法收回
个人—桂建	205,006.08	205,006.08	100.00	预计无法收回
个人—李德顺	3,877.27	3,877.27	100.00	预计无法收回
兴盛三号	29,235,782.08	29,235,782.08	100.00	预计无法收回
大连双龙泵业制造有限公司	200,000.00	200,000.00	100.00	诉讼中，预计无法收回
合计	69,207,244.33	69,207,244.33	100.00

单位名称	期初余额
	账面余额	坏账准备	预期信用损失率（%）	计提理由
个人—闫金娥	29,479,207.28	29,479,207.28	100.00	预计无法收回
个人—郭祥彬	9,244,782.77	9,244,782.77	100.00	预计无法收回
个人—李文军	681,390.68	681,390.68	100.00	预计无法收回
个人—肖春辉	257,198.17	257,198.17	100.00	预计无法收回
个人—桂建	205,006.08	205,006.08	100.00	预计无法收回
个人—李德顺	3,877.27	3,877.27	100.00	预计无法收回
兴盛三号	29,235,782.08	29,235,782.08	100.00	预计无法收回
大连双龙泵业制造有限公司	200,000.00	200,000.00	100.00	预计无法收回
合计	69,307,244.33	69,307,244.33	100.00

项目	阶段一 （12 个月预期信用损失）	阶段二 （整个存续期预期信用损失）	阶段三 （整个存续期预期信用损失已减值）	合计
期初余额	17,628,075.45	-	2,631,776.92	20,259,852.37
期初余额在本期
—转入第二阶段	-	-	-	-
—转入第三阶段
—转回第二阶段
—转回第一阶段

本期计提	8,322,939.68	48,581.86		8,371,521.54
本期转回	4,581,881.49			4,581,881.49
本期转销
本期核销
其他变动	-34,662.00			-34,662.00
期末余额	21,334,471.64	48,581.86	2,631,776.92	24,014,830.42

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销	其他变动
坏账准备	89,567,096.70	8,371,521.54	4,681,881.49		-34,662.00	93,222,074.75
合计	89,567,096.70	8,371,521.54	4,681,881.49		-34,662.00	93,222,074.75

单位名称	期末余额	占应收账款期末余额的比例（%）	计提的坏账准备期末余额
奥凯航空有限公司	41,776,330.76	9.87	351,734.99
闫金娥	29,479,207.28	6.97	29,479,207.28
兴盛三号	29,000,075.91	6.85	29,000,075.91
土耳其航空	23,650,043.27	5.59	1,128,107.06
Singapore Zetta	16,255,224.17	3.84	1,614,143.76
合计	140,160,881.39	33.12	61,573,269.00

7、 预付款项

(1). 预付款项按账龄列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

账龄	期末余额		期初余额
	金额	比例(%)	金额	比例(%)
1年以内	60,699,425.35	86.01	39,331,100.61	76.52
1至2年	9,426,023.24	10.07	2,995,574.88	5.83
2至3年	2,855,705.31	0.64	3,499,725.50	6.81
3年以上	1,588,552.14	3.28	5,576,511.82	10.84
合计	74,569,706.04	100.00	51,402,912.81	100.00

单位名称	期末余额	占预付账款期末余额的比例（%）
西门子电机(中国)有限公司	6,656,915.86	8.93
用友金融信息技术股份有限公司	2,506,929.37	3.36
东软集团股份有限公司	2,207,547.17	2.96
中国邮政储蓄银行中航证券股份有限公司手续费专户	2,176,463.10	2.92
中原银行股份有限公司	1,698,161.15	2.28
合计	15,246,016.65	20.45

项目	期末余额	期初余额
应收利息
应收股利	808,643.27	2,105,907.63
其他应收款	1,589,845,635.42	542,208,597.56
合计	1,590,654,278.69	544,314,505.19

(3). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

应收股利

(1). 应收股利

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目(或被投资单位)	期末余额	期初余额
中航客舱系统有限公司	249,046.27	251,907.63
中航建银航空产业股权投资（天津）有限公司		1,854,000.00
广联航空工业股份有限公司	559,597.00
合计	808,643.27	2,105,907.63

项目(或被投资单位)	期末余额	账龄	未收回的原因	是否发生减值及其判断依据
中航客舱系统有限公司	249,046.27	2-3年	未到约定支付期	否
合计	249,046.27

账龄	期末账面余额	期初账面余额
1年以内
其中：1年以内分项
1年以内	1,233,946,698.31	225,391,582.90
1年以内小计	1,233,946,698.31	225,391,582.90
1至2年	117,794,318.21	263,518,382.72
2至3年	213,874,751.27	40,096,645.85
3年以上
3至4年	15,190,125.16	4,556,377.98
4至5年	2,514,356.73	7,462,682.19
5年以上	6,525,385.74	1,182,925.92
合计	1,589,845,635.42	542,208,597.56

(5). 按款项性质分类情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

款项性质	期末账面余额	期初账面余额
北亚集团转入	1,112,097,656.14	1,112,097,656.14
代垫款项	821,009,472.89	569,875,892.25
往来款	784,381,848.88	8,324,452.97
押金	28,476,924.75	28,110,949.88
备用金	8,133,106.59	1,621,302.19
保证金	28,792,456.61	28,115,712.01
保险理赔款	690,292.00	135,053.97
托管费收入	3,675,392.97	-
代收款	168,074.61	-
其他	42,599,344.98	30,845,465.12
合计	2,830,024,570.42	1,779,126,484.53

坏账准备	第一阶段	第二阶段	第三阶段	合计
	未来12个月预期信用损失	整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)	整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2021年1月1日余额	34,812,954.26	22,702,756.77	1,160,555,411.54	1,218,071,122.57
2021年1月1日余额在本期
--转入第二阶段
--转入第三阶段		-104,492.66	104,492.66
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提		16,576,217.84	37,499,938.68	54,076,156.52
本期转回	30,916,773.46	1,047,914.26		31,964,687.72
本期转销
本期核销
其他变动	-3,656.37			-3,656.37
2021年6月30日余额	3,892,524.43	38,126,567.69	1,198,159,842.88	1,240,178,935.00

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销	其他变动
坏账准备	1,236,917,886.97	3,926,667.86	661,963.46	-	-3,656.37	1,240,178,935.00
合计	1,236,917,886.97	3,926,667.86	661,963.46	-	-3,656.37	1,240,178,935.00

其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：

□适用 √不适用

(8). 本期实际核销的其他应收款情况

□适用 √不适用

(9). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

单位名称	款项的性质	期末余额	账龄	占其他应收款期末余额合计数的比例(%)	坏账准备 期末余额
待核实资产	北亚集团转入	805,341,638.39	5年以上	28.46	805,341,638.39
中航安盟财产保险有限公司	股权收购款	703,060,000.00	1年以内	24.84
黑龙江北亚房地产综合开发有限公司	北亚集团转入	300,214,128.64	5年以上	10.61	300,214,128.64
天启【2018】316号吉艾特殊机会投资基金集合资金信托计划	代垫款	202,500,000.00	1年以内	7.16	-
天玑专享15号	代垫款	126,466,303.20	2至3年	4.47	-
合计		2,137,582,070.23		75.54	1,105,555,767.03

项目	期末余额	期初余额
股票	1,136,827,974.91	1,429,003,009.53
债券	873,234,790.74	1,225,557,708.06
其中：国债	-	210,038,725.00
减：减值准备	73,473,408.06	67,781,149.64
合计	1,936,589,357.59	2,586,779,567.95

项目	期末余额	期初余额
约定购回式证券	-	-
股票质押式回购	1,136,827,974.91	1,429,003,009.53

债券质押式回购	873,234,790.74	1,225,557,708.06
减：减值准备	73,473,408.06	67,781,149.64
合计	1,936,589,357.59	2,586,779,567.95

对手	期末余额	期初余额
银行		99,962,266.44
非银行金融机构	783,216,297.59	886,544,589.88
其他	1,226,846,468.06	1,668,053,861.27
减：减值准备	73,473,408.06	67,781,149.64
合计	1,936,589,357.59	2,586,779,567.95

期限	期末余额	期初余额
一个月内	1,474,814,569.35	1,697,667,625.79
一个月至三个月内	200,631,944.46	90,321,872.19
三个月至一年内	334,616,251.84	866,571,219.61
一年以上		-
减：减值准备	73,473,408.06	67,781,149.64
合计	1,936,589,357.59	2,586,779,567.95

担保物类别	期末公允价值	期初公允价值
债券	1,259,531,111.80	1,307,548,965.50
股票	2,944,126,283.68	3,735,402,032.10
合计	4,203,657,395.48	5,042,950,997.60

风险阶段划分（注）	信用减值准备情况
	账面余额	信用减值准备	担保物市值
阶段一	720,785,312.96	1,375,656.84	2,283,652,780.00
阶段二	-	-	-
阶段三	416,042,661.95	72,097,751.22	660,473,503.68
合计	1,136,827,974.91	73,473,408.06	2,944,126,283.68

项目	阶段一 （12 个月预期信用损失）	阶段二 （整个存续期预期信用损失）	阶段三 （整个存续期预期信用损失已减值）	合计
期初余额	1,198,456.64	-	66,582,693.00	67,781,149.64
期初余额在本期	-	-	-	-
—转入第二阶段	-	-	-	-
—转入第三阶段	-174,527.80		174,527.80	-

项目	阶段一 （12 个月预期信用损失）	阶段二 （整个存续期预期信用损失）	阶段三 （整个存续期预期信用损失已减值）	合计
—转回第二阶段	-	-	-	-
—转回第一阶段	-	-	-	-
本期计提	848,159.85	-	5,366,600.43	6,214,760.28
本期转回	496,431.85	-	26,070.01	522,501.86
本期转销	-	-	-	-
本期核销	-	-	-	-
其他变动	-	-	-	-
期末余额	1,375,656.84		72,097,751.22	73,473,408.06

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	存货跌价准备/合同履约成本减值准备	账面价值	账面余额	存货跌价准备/合同履约成本减值准备	账面价值
原材料
在产品
库存商品	9,107,844.26	2,202,670.64	6,905,173.62	8,820,830.79	1,742,415.34	7,078,415.45
周转材料
消耗性生物资产
合同履约成本
合计	9,107,844.26	2,202,670.64	6,905,173.62	8,820,830.79	1,742,415.34	7,078,415.45

项目	期初余额	本期增加金额		本期减少金额		期末余额
		计提	其他	转回或转销	其他
原材料
在产品
库存商品	1,742,415.34	460,255.30				2,202,670.64
周转材料
消耗性生物资产
合同履约成本
合计	1,742,415.34	460,255.30				2,202,670.64

(4). 合同履约成本本期摊销金额的说明

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

11、 合同资产

(1). 合同资产情况

□适用 √不适用

(2). 报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因

□适用 √不适用

(3). 本期合同资产计提减值准备情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

12、 持有待售资产

□适用 √不适用

13、 一年内到期的非流动资产

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额	备注
一年内到期的其他债权投资
一年内到期的发放贷款及垫款	19,460,066,998.19	22,270,017,844.46	详见附注（七）15
一年内到期的债权投资			详见附注（七）16
一年内到期的长期应收款	40,992,125,858.99	36,659,172,956.46	详见附注（七）18
一年内到期的其他非流动资产	1,714,501,646.79	1,712,588,148.43
合计	62,166,694,503.97	60,641,778,949.35

项目	期末余额	期初余额
合同取得成本
应收退货成本
发放贷款及垫款	5,298,552,657.86	6,244,643,172.08
融资融券业务融出资金	4,094,325,231.62	3,882,781,277.95
应收保理款项	3,366,563,689.77	2,807,078,037.22
资金拆借	1,906,468,356.14	1,556,538,075.99
应收货币保证金	1,315,302,482.10	1,046,373,212.30
存出保证金	282,470,498.66	319,127,403.80

待抵扣进项税	272,803,329.85	226,847,627.96
预缴所得税	7,557,705.38	72,016,386.40
应收结算担保金	10,050,136.79	10,053,020.30
预缴其他税费	21,045,465.46	9,352,489.18
待摊费用	1,655,333.75	1,766,114.06
外埠存款	2,435,965.10	1,123,285.44
其他	4,759,229.90	868,041.41
合计	16,583,990,082.38	16,178,568,144.09

项目	期末余额	期初余额
融资融券业务融出资金	4,146,344,504.59	3,938,034,726.70
减：减值准备	52,019,272.97	55,253,448.75
融出资金净值	4,094,325,231.62	3,882,781,277.95

项目	阶段一 （12 个月预期信用损失）	阶段二 （整个存续期预期信用损失）	阶段三 （整个存续期预期信用损失已减值）	合计
期初余额	6,906,063.97	174,078.36	48,173,306.42	55,253,448.75
期初余额在本期
—转入第二阶段	-57,100.01	57,100.01	-	-
—转入第三阶段	-		-	-
—转回第二阶段	-	-	-	-
—转回第一阶段	111,977.83	-111,977.83	-	-
本期计提	1,791,258.68	-	-	1,791,258.68
本期转回	2,075,884.58	38,600.76	2,910,949.12	5,025,434.46
本期转销	-	-	-	-
本期核销	-	-	-	-
其他变动	-	-	-	-
期末余额	6,676,315.89	80,599.78	45,262,357.30	52,019,272.97

担保物类别	期末公允价值	期初公允价值
股票	184,218,161.38	11,816,334,165.85
资金	12,725,363,587.80	448,291,652.54
债券	698,115,773.96	18,321,261.38
合计	13,607,697,523.14	12,282,947,079.77

项目	期末余额	期初余额
结算准备金：	461,082,643.57	348,606,986.78
其中：上海期货交易所	169,970,150.00	81,196,052.90

项目	期末余额	期初余额
大连商品交易所	83,855,958.53	60,806,125.77
郑州商品交易所	66,416,119.72	55,393,927.93
中国金融期货交易所	123,286,267.90	39,788,786.31
上海国际能源交易中心	17,554,147.42	111,422,093.87
交易保证金：	854,219,838.53	697,766,225.52
其中：上海期货交易所	479,697,408.75	312,350,408.00
大连商品交易所	80,487,302.70	58,430,521.35
郑州商品交易所	47,221,133.40	31,143,764.25
中国金融期货交易所	243,877,298.68	1,572,450.00
上海国际能源交易中心	2,936,695.00	294,269,081.92
合计	1,315,302,482.10	1,046,373,212.30

项目	期末余额	期初余额
交易保证金	267,024,634.26	300,633,965.37
其中：深圳证券交易所	22,023,728.86	23,715,256.98
上海证券交易所	21,484,297.89	16,838,820.99
ETF 交易保证金	300,000.00	300,000.00
中国证券金融公司	222,797,113.40	259,319,956.72
全国中小企业股份转让系统	419,494.11	459,930.68
客户信用保证金	9,830,768.40	11,554,424.03
其中：上海证券交易所	5,421,845.23	5,723,770.70
深圳证券交易所	4,408,923.17	5,830,653.33
期货保证金	5,615,096.00	6,939,014.40
其中：中国金融期货交易所	5,615,096.00	6,939,014.40
合计	282,470,498.66	319,127,403.80

项目	期末余额	期初余额
应收保理款项	3,400,973,424.01	2,836,196,795.25
减：减值准备	34,409,734.24	29,118,758.03
应收保理款项净值	3,366,563,689.77	2,807,078,037.22

项目	阶段一 （12 个月预期信用损失）	阶段二 （整个存续期预期信用损失）	阶段三 （整个存续期预期信用损失已减值）	合计
期初余额	29,118,758.03	-	-	29,118,758.03
期初余额在本期
—转入第二阶段	-	-	-	-
—转入第三阶段	-	-	-	-
—转回第二阶段	-	-	-	-
—转回第一阶段	-	-	-	-
本期计提	5,290,976.21	-	-	5,290,976.21
本期转回	-	-	-	-

本期转销	-	-	-	-
本期核销	-	-	-	-
其他变动	-	-	-	-
期末余额	34,409,734.24			34,409,734.24

项目	期末余额	期初余额
个人贷款和垫款	-	-
企业贷款和垫款	38,403,912,957.37	37,090,745,553.93
其中：贷款	37,854,442,394.15	36,080,862,895.28
贴现	549,470,563.22	1,009,882,658.65
其他	-	-
贷款和垫款总额	38,403,912,957.37	37,090,745,553.93
加：应收利息	31,663,373.42	92,985,428.69
减：贷款损失准备	577,515,690.82	556,517,054.07
其中：单项计提数	-	-
组合计提数	577,515,690.82	556,517,054.07
小计	37,858,060,639.97	36,627,213,928.55
减：期限短于1年的发放贷款及垫款	5,298,552,657.86	6,244,643,172.08
减：1年内到期的发放贷款及垫款	20,297,316,998.19	22,270,017,844.46
贷款和垫款账面价值	12,262,190,983.92	8,112,552,912.01

行业分布	期末余额	比例（%）	期初余额	比例（%）
制造业	23,101,927,352.02	60.16	26,128,978,441.71	70.46
批发和零售业	5,743,108,500.00	14.95	2,977,240,578.56	8.03
科学研究与技术服务业	4,885,382,951.75	12.72	4,725,361,295.66	12.74
居民服务和其他服务业			25,000,000.00	0.07
房地产业	200,000,000.00	0.52	-	-
水利、环境和公共设施管理业			-	-
公共管理、社会保障和社会组织			-	-
租赁和商务服务业	1,085,000,000.00	2.83	315,000,000.00	0.85
信息传输、计算机服务和软件业	2,208,494,153.60	5.75	1,715,435,087.47	4.62
电力、燃气及水的生产和供应业	90,000,000.00	0.23	72,000,000.00	0.19
文化、体育和娱乐业			-	-
采矿业			-	-
卫生、社会保障和社会福利业			-	-
建筑业			-	-
教育			-	-
农、林、牧、渔业	100,000,000.00	0.26	100,000,000.00	0.27
交通运输、仓储和邮政业	990,000,000.00	2.58	1,006,000,000.00	2.71
黑色金属治炼及压延加工业			12,951,041.37	0.03
纺织业			12,779,109.16	0.03
贷款和垫款总额	38,403,912,957.37	100.00	37,090,745,553.93	100.00
加：应收利息	31,663,373.42		92,985,428.69
减：贷款损失准备	577,515,690.82		556,517,054.07

其中：单项计提数			-
组合计提数	577,515,690.82		556,517,054.07
小计	37,858,060,639.97		36,627,213,928.55
减：期限短于1年的发放贷款及垫款	5,298,552,657.86		6,244,643,172.08
减：1年内到期的发放贷款及垫款	20,297,316,998.19		22,270,017,844.46
贷款和垫款账面价值	12,262,190,983.92		8,112,552,912.01

项目	期末余额	期初余额
信用贷款	35,085,373,502.37	33,030,696,800.18
保证贷款	3,162,539,455.00	3,779,048,753.75
附担保物贷款	156,000,000.00	281,000,000.00
其中：抵押贷款	56,000,000.00	131,000,000.00
质押贷款	100,000,000.00	150,000,000.00
贷款和垫款总额	38,403,912,957.37	37,090,745,553.93
加：应收利息	31,663,373.42	92,985,428.69
减：贷款损失准备	577,515,690.82	556,517,054.07
其中：单项计提数		-
组合计提数	577,515,690.82	556,517,054.07
小计	37,858,060,639.97	36,627,213,928.55
减：期限短于1年的发放贷款及垫款	5,298,552,657.86	6,244,643,172.08
减：1年内到期的发放贷款及垫款	20,297,316,998.19	22,270,017,844.46
贷款和垫款账面价值	12,262,190,983.92	8,112,552,912.01

项目	阶段一 （12 个月预期信用损失）	阶段二 （整个存续期预期信用损失）	阶段三 （整个存续期预期信用损失已减值）	合计
期初余额	556,517,054.07	-	-	556,517,054.07
期初余额在本期
—转入第二阶段	-	-	-	-
—转入第三阶段	-			-
—转回第二阶段	-	-	-	-
—转回第一阶段	-	-	-	-
本期计提	20,998,636.75	-	-	20,998,636.75
本期转回	-	-	-
本期转销	-	-	-
本期核销	-	-	-
期末余额	577,515,690.82	-	-	577,515,690.82

项目	本期末	上期末
贷款拨备率	1.50%	1.50%
拨备覆盖率	/	/

16、 债权投资

(1). 债权投资情况

□适用 √不适用

(2). 期末重要的债权投资

□适用 √不适用

(3). 减值准备计提情况

□适用 √不适用

17、 其他债权投资

(1). 其他债权投资情况

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期初余额	应计利息	本期公允价值变动	期末余额	成本	累计公允价值变动	累计在其他综合收益中确认的损失准备	备注
国债	-	432,940.39	33,269.73	120,448,000.39	119,981,790.27	33,269.73	-
地方债	50,677,753.37	10,697,879.94	1,868,395.77	633,893,459.94	621,327,184.23	1,868,395.77	243,621.23
金融债	152,764,770.99	6,292,512.86	739,746.24	278,187,972.86	270,913,132.88	982,327.12	-
企业债	7,694,481,745.54	199,120,952.33	-37,362,327.57	59,743,537,111.75	59,568,172,581.52	-23,756,422.10	6,686,443.94
减：一年内到期的其他债权投资	-	-	-	-	-	-	-
合计	7,897,924,269.90	216,544,285.52	-34,720,915.83	60,776,066,544.94	60,580,394,688.90	-20,872,429.48	6,930,065.17	/

项目	期末余额				期初余额
	面值	票面利率	实际利率	到期日	面值	票面利率	实际利率	到期日
中国建设银行同业存单112105114	5,000,000,000.00	2.85%	2.85%	2022/6/3
交通银行同业存单112106168	5,000,000,000.00	2.85%	2.85%	2022/6/3
农业银行同业存单112103076	3,000,000,000.00	2.85%	2.85%	2022/6/3
兴业银行同业存单112110237	3,000,000,000.00	2.38%	2.38%	2021/9/9
北京银行同业存单112112068	2,000,000,000.00	2.90%	2.90%	2022/5/14
浦发银行同业存单112109185	2,000,000,000.00	2.90%	2.90%	2022/5/17
中信银行同业存单112108112	2,000,000,000.00	2.85%	2.85%	2022/6/10
浦发银行同业存单112109201	2,000,000,000.00	2.85%	2.85%	2022/6/10
浦发银行同业存单112109160	1,600,000,000.00	3.00%	3.00%	2022/4/5
北京银行同业存单112112069	1,500,000,000.00	2.90%	2.90%	2022/5/17
19遵经02	400,000,000.00	8%	8%	2024/11/26	400,000,000.00	8%	8%	2024/11/26
19杉杉01	400,000,000.00	7.50%	7.50%	2024/10/16	400,000,000.00	7.5%	7.5%	2024/10/16

AVICAT 3.1% 28042026	387,606,000.00	3.10%	3.10%	2021/10/28
AVIILC 3.425% PERP	205,431,180.00	3.425%	3.425%	2023/11/4	207,491,820.00	3.43%	3.43%	2023/11/4
20诚通控股MTN001A	160,000,000.00	3.79%	3.79%	2025/8/21	160,000,000.00	3.79%	3.79%	2025/8/21
18兴义信恒债01	160,000,000.00	7.9%	7.9%	2025/1/31	200,000,000.00	7.9%	7.9%	2025/1/31
21中企01	150,000,000.00	3.70%	3.70%	2026/6/15
20深圳资本MTN001	150,000,000.00	3.50%	3.47%	2023/8/12
12中信集MTN2	150,000,000.00	5.18%	3.61%	2022/3/29	150,000,000.00	5.18%	3.61%	2022/3/29
19广州金控MTN001	130,000,000.00	3.98%	3.98%	2024/10/23
17晋圣01	130,000,000.00	5.8%	5.14%	2022/7/24	130,000,000.00	5.8%	5.14%	2022/7/24
21广州工投MTN001	120,000,000.00	3.80%	3.80%	2024/1/20
19贵阳观城项目NPB01	120,000,000.00	8.2%	8.2%	2024/4/30	120,000,000.00	8.2%	8.2%	2024/4/30
18白云工投债01	112,000,000.00	8.3%	8.3%	2025/3/21	140,000,000.00	8.3%	8.3%	2025/3/21
17北方01	110,000,000.00	5%	3.64%	2022/3/20	110,000,000.00	5%	3.64%	2022/3/20
13晋煤运	110,000,000.00	5.55%	5.52%	2023/1/28	110,000,000.00	5.55%	5.52%	2023/1/28
21三峡新能MTN002（碳中和债）	100,000,000.00	3.45%	3.40%	2024/5/11
21民生银行CD025	100,000,000.00	0.00%	2.96%	2022/1/28
20益航资产PPN001	100,000,000.00	4.2%	4.2%	2023/6/23	100,000,000.00	4.2%	4.2%	2023/6/23
20广元01	100,000,000.00	7.5%	7.5%	2025/3/11	100,000,000.00	7.5%	7.5%	2025/3/11
19文停债	100,000,000.00	7.5%	7.5%	2029/3/4	100,000,000.00	7.5%	7.5%	2029/3/4
19润弘01	100,000,000.00	7.5%	7.5%	2024/4/15	100,000,000.00	7.5%	7.5%	2024/4/15
19孟津盛世债	100,000,000.00	7.06%	7.06%	2026/4/11	100,000,000.00	7.06%	7.06%	2026/4/11
19合川城投MTN001	100,000,000.00	5.70%	5.28%	2024/5/9	100,000,000.00	5.7%	5.28%	2024/5/9
19安徽债13	100,000,000.00	3.22%	3.05%	2024/8/21
19安徽02	100,000,000.00	3.30%	3.16%	2024/4/1
18上饶县城投债	100,000,000.00	7.95%	10.35%	2025/7/24	100,000,000.00	7.95%	10.35%	2025/7/24
18南充债	100,000,000.00	6.98%	6.96%	2028/12/21	30,000,000.00	6.98%	6.96%	2028/12/21
CHJMAO 4.875% PERP	96,901,500.00	4.88%	9.36%	2023/11/6	97,873,500.00	4.875%	9.36%	2023/11/6
厦门1905	90,000,000.00	3.27%	3.19%	2024/7/17
19云能投MTN004	90,000,000.00	4.14%	4.08%	2022/11/1	100,000,000.00	4.14%	4.08%	2022/11/1
19赣城投	90,000,000.00	5.23%	5.22%	2026/12/4
17中经债	90,000,000.00	5.17%	3.91%	2022/4/11	100,000,000.00	5.17%	3.91%	2022/4/11

PR正棚改	82,500,000.00	5.28%	5.28%	2025/12/24	82,500,000.00	5.28%	5.28%	2025/12/24
21汉江国投债01	80,000,000.00	4.48%	4.39%	2026/3/23
20湘路04	80,000,000.00	3.90%	3.84%	2025/9/3
20苏广播MTN001	80,000,000.00	2.80%	3.84%	2023/4/27
厦门1907	70,000,000.00	3.27%	3.19%	2024/7/17
21广州工控MTN002	70,000,000.00	3.75%	3.86%	2024/4/26
20汇金MTN003	70,000,000.00	2.75%	3.23%	2023/3/13	60,000,000.00	2.75%	3.23%	2023/3/13
20鹤壁投资MTN002	70,000,000.00	5.5%	5.5%	2023/5/28	70,000,000.00	5.5%	5.5%	2023/5/28
19惠临债	70,000,000.00	7.5%	7.5%	2026/12/23	70,000,000.00	7.5%	7.5%	2026/12/23
GRNLGR 6.75% 26092023	64,601,000.00	3.43%	6.89%	2023/9/26	65,249,000.00	3.425%	6.89%	2023/9/26
20运城城投MTN001	60,000,000.00	5.59%	5.59%	2023/7/7	60,000,000.00	5.59%	5.59%	2023/7/7
20蓝焰01	60,000,000.00	3.38%	3.87%	2025/4/17	60,000,000.00	3.38%	3.87%	2025/4/17
20恒泰G1	60,000,000.00	4.39%	4.39%	2023/9/18	60,000,000.00	4.39%	4.39%	2023/9/18
19阳安01	60,000,000.00	5.9%	5.9%	2024/4/12	60,000,000.00	5.9%	5.9%	2024/4/12
19庐江城投MTN001	60,000,000.00	5.05%	4.2%	2024/3/12	60,000,000.00	5.05%	4.2%	2024/3/12
19广元建设债01	60,000,000.00	7.5%	7.5%	2026/10/30	60,000,000.00	7.5%	7.5%	2026/10/30
17辽能01	60,000,000.00	4.8%	4.33%	2022/3/13	60,000,000.00	4.8%	4.33%	2022/3/13
CHSCOI 3.4% PERP	54,910,850.00	3.40%	3.40%	2021/12/8
15梅县建投债	52,000,000.00	5%	4.75%	2022/12/30	52,000,000.00	5%	4.75%	2022/12/30
CHQENE 5.625% 18032022	51,680,800.00	5.63%	4.99%	2022/3/18	52,199,200.00	5.625%	4.994%	2022/3/18
20云能投MTN005	50,000,000.00	4.28%	4.28%	2023/10/23	50,000,000.00	4.28%	4.28%	2023/10/23
20万国资债	50,000,000.00	6.3%	6.3%	2027/3/26	50,000,000.00	6.3%	6.3%	2027/3/26
20蜀州01	50,000,000.00	5.4%	5.4%	2027/3/25	50,000,000.00	5.4%	5.4%	2027/3/25
20控租01	50,000,000.00	3.7%	3.7%	2023/3/18	50,000,000.00	3.7%	3.7%	2023/3/18
20君山债01	50,000,000.00	7.96%	8.35%	2027/3/13	50,000,000.00	7.96%	8.35%	2027/3/13
20湖北06	50,000,000.00	3.72%	3.72%	2050/2/21	50,000,000.00	3.72%	3.72%	2050/2/21
20鹤壁投资MTN001	50,000,000.00	5.77%	5.77%	2022/1/21	50,000,000.00	5.77%	5.77%	2022/1/21
19兴创投资MTN001	50,000,000.00	4.97%	4.97%	2024/1/30	50,000,000.00	4.97%	4.97%	2024/1/30
19汇金MTN011	50,000,000.00	3.4%	3.62%	2022/6/19	50,000,000.00	3.4%	3.62%	2022/6/19
18兴义信恒债02	50,000,000.00	8%	8%	2025/11/21	50,000,000.00	8%	8%	2025/11/21
18威经开MTN001	50,000,000.00	6.8%	6.05%	2023/5/25	100,000,000.00	6.8%	6.05%	2023/5/25

18潼南城投MTN001	50,000,000.00	6.9%	6.9%	2023/8/24	50,000,000.00	6.9%	6.9%	2023/8/24
18南太湖债	50,000,000.00	7.9%	7.9%	2025/9/20	50,000,000.00	7.9%	7.9%	2025/9/20
18东坡发投债02	50,000,000.00	8%	7.98%	2026/1/3	50,000,000.00	8%	7.98%	2026/1/3
18赤壁债	50,000,000.00	6.95%	6.95%	2025/11/22	50,000,000.00	6.95%	6.95%	2025/11/22
PR阜宁投	48,000,000.00	6.00%	4.91%	2024/3/14	64,000,000.00	6%	4.9%	2024/3/14
13同煤债	30,000,000.00	5.20%	5.01%	2028/4/24	70,000,000.00	5.2%	5.15%	2028/4/24
20中石油MTN004					50,000,000.00	2.05%	3.38%	2023/4/30
20长城伟业MTN001					50,000,000.00	4.5%	4.5%	2025/10/21
20首业06					100,000,000.00	3.85%	3.85%	2025/7/6
20盛京银行CD467					50,000,000.00	零息债券	3.77%	2021/3/24
20深地铁债08					160,000,000.00	3.79%	3.79%	2023/12/16
20平安银行CD322					50,000,000.00	零息债券	3.1%	2021/12/14
20民生银行CD564					100,000,000.00	零息债券	3.07%	2021/12/16
19兴泰金融MTN001					50,000,000.00	3.99%	3.7%	2022/1/10
19建安投资MTN003					70,000,000.00	4.38%	4.38%	2022/7/24
19吉安债					50,000,000.00	5.8%	5.32%	2026/11/20
18南空港债					100,000,000.00	6.98%	6.96%	2028/12/21
18赣国资MTN002					50,000,000.00	5.24%	4.57%	2023/4/24
16兴荣债					54,000,000.00	4.86%	5.09%	2023/3/31
14山西交投MTN001					150,000,000.00	6.65%	4.18%	2021/6/19
合计	33,895,631,330.00				6,045,313,520.00

(3). 减值准备计提情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

减值准备	第一阶段	第二阶段	第三阶段	合计
	未来12个月预期信用损失	整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)	整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2021年1月1日余额	8,547,693.81	-	-	8,547,693.81
2021年1月1日余额在本期
--转入第二阶段	-	-	-	-
--转入第三阶段	-	-	-	-
--转回第二阶段	-	-	-	-
--转回第一阶段	-	-	-	-
本期计提	376,582.09	-	-	376,582.09
本期转回
本期转销	-	-	-	-
本期核销	-	-	-	-
其他变动	-	-	-	-
2021年6月30日余额	8,924,275.90			8,924,275.90

18、 长期应收款

(1) 长期应收款情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额			期初余额			折现率区间
	账面余额	坏账准备	账面价值	账面余额	坏账准备	账面价值
融资租赁款	165,742,159,660.30	3,605,237,518.42	162,136,922,141.89	148,574,109,655.05	3,238,406,858.41	145,335,702,796.64
其中：未实现融资收益
分期收款销售商品
分期收款提供劳务
减：未实现融资收益	-27,518,896,310.51		-27,518,896,310.51	-20,094,889,012.98	-	-20,094,889,012.98
减：1年内到期的长期应收款	-41,871,425,800.81	-879,299,941.82	-40,992,125,858.99	-37,839,330,743.91	-1,180,157,787.45	-36,659,172,956.46
合计	96,351,837,548.98	2,725,937,576.60	93,625,899,972.39	90,639,889,898.16	2,058,249,070.96	88,581,640,827.20	/

(2) 坏账准备计提情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

坏账准备	第一阶段	第二阶段	第三阶段	合计
	未来12个月预期信用损失	整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)	整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2021年1月1日余额	1,558,525,647.85	293,634,017.25	1,386,247,193.31	3,238,406,858.41
2021年1月1日余额在本期
--转入第二阶段	-7,171,733.96	7,171,733.96
--转入第三阶段
--转回第二阶段
--转回第一阶段	9,645,982.17	-9,645,982.17
本期计提	242,662,030.80	143,340,164.00	73,315,368.71	459,317,563.51
本期转回	59,249,956.46	29,639,375.90		88,889,332.36
本期转销
本期核销
其他变动	-1,042,183.41	-385,314.90	-2,170,072.83	-3,597,571.14
2021年6月30日余额	1,743,369,786.99	404,475,242.24	1,457,392,489.19	3,605,237,518.42

金融资产转移方式	终止确认的长期应收款金额	与终止确认相关的利得或损失
转让	1,659,622,187.27	-
合计	1,659,622,187.27	-

项目	期末余额
资产：继续渉入金融资产	693,583,961.72
负债：继续渉入金融负债	693,583,961.72

的目标募集规模为1.53亿元。专项计划存续期内，优先级资产支持证券将在中证登上海分公司登记托管。本公司持有1.28亿元次级资产支持证券。

C、以上海国泰君安证券资产管理有限公司作为计划管理人，以本公司约20.20亿元的租赁债权作为基础资产设立了“国君资管-中航租赁2020年第一期资产支持专项计划”。本期资产支持证券募集总规模20.10亿元，其中优先A1级资产支持证券募集金额分别为9.10亿元，优先A2级资产支持证券募集金额6.90亿元，优先A3级资产支持证券募集金额3.09亿元，次级资产支持证券募集金额1.01亿元。本计划的管理人委托中证登上海分公司办理了资产支持证券的登记托管业务。本公司持有上述计划

0.81亿元次级资产支持证券。

D、以银河金汇证券资产管理有限公司作为计划管理人，以本公司约22.71亿元的租赁债权作为基础资产设立了“中国银河-中航租赁2020年第二期资产支持专项计划”。本期资产支持证券目标募集总规模20.86亿元，其中优先01级资产支持证券的目标募集规模为10.26亿元，优先02级资产支持证券的目标募集规模为6.70亿元，优先03级资产支持证券的目标募集规模为2.85亿元。次级资产支持证券的目标募集规模为1.05亿元。专项计划存续期内，优先级资产支持证券将在中证登上海分公司登记托管。本公司持有0.802亿元次级资产支持证券。

E、以国寿投资控股有限公司作为计划管理人，以本公司约20.44亿元的租赁债权作为基础资产设立了“中国银河-中航租赁2020年第二期资产支持专项计划”。本期资产支持证券目标募集总规模约

20.44亿元，其中优先01级资产支持证券的目标募集规模为11.50亿元，优先02级资产支持证券的目标募集规模为7.50亿元。次级资产支持证券的目标募集规模约为1.44亿元。本公司持有116,383,961.72元次级资产支持证券。

F、以华泰资管作为计划管理人，以本公司约21.74亿租赁债权作为基础资产设立了“中航国际租赁有限公司 2020 年度第三期资产支持专项计划”。该计划目标募集总规模人民币21.74亿元，其中优先A1、优先A2、优先A3级资产支持证券募集金额分别为10.60亿元、6.70亿元及3.35亿元，次级债券募集1.09亿元。本公司购买了0.88亿元次级债券。

G、以中信证券作为计划管理人，以本公司约16.55亿租赁债权作为基础资产设立了“中信证券-中航租赁2021年第一期资产支持专项计划”。该计划目标募集总规模人民币16.55亿元，其中优先01、优先02、优先03级资产支持证券募集金额分别为7.80亿元、6.00亿元及1.80亿元，次级债券募集

0.95亿元。本公司购买了0.76亿元次级债券。

其他说明：

□适用 √不适用

19、 长期股权投资

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

被投资单位	期初 余额	本期增减变动								期末 余额	减值准备期末余额
		追加投资	减少投资	权益法下确认的投资损益	其他综合收益调整	其他权益变动	宣告发放现金股利或利润	计提减值准备	其他
一、合营企业
中航资信海外控股有限公司	33,144,969.84	-	-	117,586.88	-	-	-	-	-182,777.76	33,079,778.96	-
北亚实业股份有限公司海南公司（注）		-	-	-	-	-	-	-	-	-	21,057,000.00
小计	33,144,969.84	-	-	117,586.88	-	-	-	-	-182,777.76	33,079,778.96	21,057,000.00
二、联营企业
北京中航一期航空工业产业投资基金	88,028,090.48	-	-	-	-	-	-	-	-	88,028,090.48	-
成都益航资产管理有限公司	1,936,648,295.28	-	-	118,131,427.37	-	-	--	-	-	2,054,779,722.65	-
惠华基金管理有限公司	79,531,042.76	-	-			-	-	-	-	79,531,042.76	-
中航融富基金管理有限公司	47,016,664.25	-	-	-	-	-	-	-	-	47,016,664.25	-
江西联合股权交易中心股份有限公司	32,442,613.01	-	-	1,798,279.08	-	42,878.43	1,500,000.00	-	-	32,783,770.52	-
湖北超卓航空科技股份有限公司	78,030,011.45	-	-	1,244,867.84	-	-	-	-	-	79,274,879.29	-
飞天一号租赁（天津）有限公司	20,000.00	--	-	386,832.37	-	-	-	-	-	406,832.37	-
天津裕丰股权投资管理有限公司	17,729,504.07	-	-	141,919.15	-	-	-	-	-	17,871,423.22	-
中航（沈阳）高新科技有限公司	6,096,630.00	-	-	-	-	-	-	-	-	6,096,630.00	-
中航建银航空产业股权投资（天津）有限公司	530,902,892.56	-	-	6,733,324.64	-	-	-	-	-	537,636,217.20	-
合肥江航飞机装备股份有限公司	315,955,402.88	--	-	-5,113,505.43	-	-	8,580,000.00	-	-	302,261,897.45	-
共青城中航北创投资中	100,422,672.53	100,000,000.00	-	-	-	-	-	-	-	200,422,672.53	-

心（有限合伙）
贵州安吉航空精密铸造有限责任公司	83,276,641.28	-	-	-	-	-	-	-	-	83,276,641.28	-
航融航空产业股权投资管理（天津）有限公司	10,865,078.74	-	-	-	-	-	-	-	-	10,865,078.74	-
中联（天津）航空技术有限公司	3,150,000.00	-	3,150,000.00	-	-	-		-	-		-
南京爱飞客通航发展有限责任公司	436,348.35	-	-	-	-	-	-	-	-	436,348.35	-
航空产投誉华产业投资管理（天津）合伙企业（有限合伙）	239,832,277.41	48,950,000.00	-	12,357,194.39	-	-	-	-	-	301,139,471.80	-
深圳市红土长城中通股权投资基金合伙企业（有限合伙）	433,191,928.73	-	-	-	-	-	19,665,066.67	-	-617,667.04	412,909,195.02	-
陕西誉华先进制造产业投资合伙企业（有限合伙）	150,160,221.33	-	-	-131,881.41	-	-	-	-	-	150,028,339.92	-
中航联创科技有限公司	14,645,355.35	-	-	-	-	-	-	-	-	14,645,355.35	-
青岛航投朴素基金管理有限公司	8,516,109.02	-	-	-	-	-	-	-	-	8,516,109.02	-
深圳市红土长城中通股权投资管理有限公司	5,321,397.41	-	-	-	-	-	-	-	-	5,321,397.41	-
上海誉华昇和投资管理有限公司	1,937,527.68	-	3,000,000.00	-	-	-	-	-	1,062,472.32		-
陕西陕投誉华投资管理有限公司	3,100,317.11		-	-	-	-	-	-	-	3,100,317.11	-
航投观睿（珠海）投资管理有限公司	4,869,482.34	-	-	-	-	-	-	-		4,869,482.34	-
沁朴投资管理有限公司	5,304,067.33	-	-	-	-	-	-	-	-	5,304,067.33	-
北京誉华基金管理有限公司	1,180,018.24	-	-	-	-	-	-	-	-	1,180,018.24	-
南昌市红谷滩新区航投誉华股权投资中心（有限合伙）	86,098,954.30	-	-	-406,718.09	-	-	-	-	-	85,692,236.21	-
南昌市红谷滩新区航誉股权投资有限公司	4,464,606.38	-	-	1,186,379.57	-	-	-	-	-	5,650,985.95	-
中航航空产业链引导投		100,000,000.00								100,000,000.00

资（天津）合伙企业
共青城航投融投融富优材股权投资合伙企业（有限合伙）		18,000,000.00								18,000,000.00
成都誉华航空产业融合发展股权投资基金合伙企业（有限合伙）		149,500,000.00		166,145.58						149,666,145.58
惠新基金管理公司		15,000,000.00								15,000,000.00
航投誉华（成都）股权投资管理有限公司		4,000,000.00								4,000,000.00
共青城航投融富优材股权投资合伙企业（有限合伙）		10,000.00								10,000.00
小计	4,289,174,150.27	435,460,000.00	6,150,000.00	136,494,265.06	0.00	42,878.43	29,745,066.67	0.00	444,805.28	4,825,721,032.37	0.00
合计	4,322,319,120.11	435,460,000.00	6,150,000.00	136,611,851.94	0.00	42,878.43	29,745,066.67	0.00	262,027.52	4,858,800,811.33	21,057,000.00

20、 其他权益工具投资其他权益工具投资情况

√适用 □不适用

(1). 指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的非交易性权益工具投资

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
中航西安飞机工业集团股份有限公司	4,208,388,954.48	5,873,809,240.88
中航工业机电系统股份有限公司	1,517,111,659.90	1,725,017,726.50
天风证券股份有限公司	945,000,000.00	1,112,000,000.00
中航客舱系统有限公司	674,299,910.41	682,047,130.80
国家军民融合产业投资基金有限责任公司	500,000,000.00	500,000,000.00
青海盐湖工业股份有限公司	428,510,814.96	428,510,814.96
上海坦达轨道车辆座椅系统有限公司	343,852,411.15	337,848,044.95
天津顺盈投资中心（有限合伙）	289,536,921.27	290,069,010.70
广联航空工业股份有限公司	195,430,222.59	234,125,438.81
上海沁朴股权投资基金合伙企业	262,165,988.46	230,262,310.29
航投誉华（深圳）机载系统产业投资合伙企业（有限合伙）	209,060,730.67	208,064,182.75
中航成飞民用飞机有限责任公司	114,777,015.06	114,777,015.06
央企信用保障基金	114,000,000.00	114,000,000.00
中电华登（成都）股权投资中心（有限合伙）	67,079,632.08	74,080,533.86
中航沈飞民用飞机有限责任公司	68,776,800.00	68,776,800.00
成都凯天电子股份有限公司	54,259,091.18	54,259,091.18
中航锂电（洛阳）有限公司	38,162,657.84	38,162,657.84
上海航空发动机制造股份有限公司	14,486,749.97	14,486,749.97
大连和融君信投资管理合伙企业（有限合伙）	10,791,536.53	10,791,536.53
中航天地激光科技有限公司	5,552,742.08	5,552,742.08
东北特殊钢集团股份有限公司	5,000,000.00	5,000,000.00
金网络（北京）电子商务有限公司	4,652,386.86	4,578,039.34
新华资产管理股份有限公司	1,000,000.00	1,000,000.00
航建航空产业股权投资（天津）有限公司		-
黑龙江北亚房地产综合开发有限公司		-
合计	10,071,896,225.49	12,127,219,066.50

(2). 非交易性权益工具投资的情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期确认的股利收入	累计利得	累计损失	其他综合收益转入留存收益的金额	指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的原因	其他综合收益转入留存收益的原因
中航西安飞机工业集团股份有限公司		2,316,110,461.44			不以交易为目的	-
中航工业机电系统股份有限公司	2,729,321.28	319,989,812.22			不以交易为目的	-
天风证券股份有限公司					不以交易为目的	-
中航客舱系统有限公司			7,747,220.39		不以交易为目的	-
国家军民融合产业投资基金有限责任公司					不以交易为目的	-
青海盐湖工业股份有限公司					不以交易为目的	-
上海坦达轨道车辆座椅系统有限公司		155,352,997.75			不以交易为目的	-
天津顺盈投资中心（有限合伙）					不以交易为目的	-
广联航空工业股份有限公司					不以交易为目的	-
上海沁朴股权投资基金合伙企业		12,721,544.39			不以交易为目的	-
航投誉华（深圳）机载系统产业投资合伙企业（有限合伙）					不以交易为目的	-
中航成飞民用飞机有限责任公司		50,491,864.21			不以交易为目的	-
央企信用保障基金					不以交易为目的	-
中电华登（成都）股权投资中心（有限合伙）					不以交易为目的	-
中航沈飞民用飞机有限责任公司		21,936,036.73			不以交易为目的	-
成都凯天电子股份有限公司		18,486,154.35			不以交易为目的	-
中航锂电（洛阳）有限公司		6,483,638.17			不以交易为目的	-
上海航空发动机制造股份有限公司		2,918,636.71			不以交易为目的	-
大连和融君信投资管理合伙企业（有限合伙）					不以交易为目的	-
中航天地激光科技有限公司			6,975,915.88		不以交易为目的	-

东北特殊钢集团股份有限公司					不以交易为目的	-
金网络（北京）电子商务有限公司					不以交易为目的	-
新华资产管理股份有限公司					不以交易为目的	-
航建航空产业股权投资（天津）有限公司					不以交易为目的	清算投资分配款
黑龙江北亚房地产综合开发有限公司					不以交易为目的	-

21、 其他非流动金融资产

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产	6,528,387,686.10	7,855,055,463.68
其中：债务工具投资	1,119,434,694.10	1,301,460,494.41
权益工具投资	2,061,989,382.61	1,961,510,198.63
衍生金融资产	3,346,963,609.39	4,592,084,770.64
合计	6,528,387,686.10	7,855,055,463.68

项目	房屋、建筑物	土地使用权	在建工程	合计
一、账面原值
1.期初余额	1,200,720,204.99	977,094,019.74	386,502,388.16	2,564,316,612.89
2.本期增加金额	9,164,391.27	-	-	9,164,391.27
（1）外购	-	-	-	-
（2）存货\固定资产\在建工程转入	9,164,391.27	-	-	9,164,391.27
（3）企业合并增加
3.本期减少金额	4,364,536.27	-	-	4,364,536.27
（1）处置	2,551,100.27	-	-	2,551,100.27
（2）其他转出	1,813,436.00	-	-	1,813,436.00
4.期末余额	1,205,520,059.99	977,094,019.74	386,502,388.16	2,569,116,467.89
二、累计折旧和累计摊销	-	-	-	-
1.期初余额	130,280,813.91	61,145,642.00	128,914,424.82	320,340,880.73
2.本期增加金额	29,920,059.44	15,637,526.05	-	45,557,585.49
（1）计提或摊销	29,920,059.44	15,637,526.05	-	45,557,585.49
3.本期减少金额	771,067.06	-	-	771,067.06
（1）处置	348,899.23	-	-	348,899.23
（2）其他转出	422,167.83	-	-	422,167.83
4.期末余额	159,429,806.29	76,783,168.05	128,914,424.82	365,127,399.16
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3、本期减少金额
（1）处置
（2）其他转出
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值	1,046,090,253.70	900,310,851.69	257,587,963.34	2,203,989,068.73
2.期初账面价值	1,070,439,391.08	915,948,377.74	257,587,963.34	2,243,975,732.16

(2). 未办妥产权证书的投资性房地产情况：

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

23、 固定资产

项目列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
固定资产	15,993,874,997.59	17,971,517,295.65
固定资产清理	7,300.40	--
合计	15,993,882,297.99	17,971,517,295.65

项目	房屋及建筑物	机器设备	运输工具	电子设备及其他	合计
一、账面原值：
1.期初余额	917,462,743.31	727,441,333.77	19,586,722,755.93	211,200,665.28	21,442,827,498.29
2.本期增加金额	2,466,332.04	12,778,418.55	2,457,141,819.51	22,838,154.59	2,495,224,724.69
（1）购置	652,896.04	12,778,418.55	2,271,164,994.87	22,838,154.59	2,307,434,464.05
（2）在建工程转入	1,813,436.00	-	185,976,824.64	-	187,790,260.64
（3）企业合并增加
3.本期减少金额	-	12,599.00	4,440,550,061.91	6,226,532.60	4,446,789,193.51
（1）处置或报废	-	12,599.00	574,778,852.29	6,185,923.79	580,977,375.08
（2）转入投资性房地产、在建工程、存货、使用权资产	-	-	3,709,241,206.01	-	3,709,241,206.01
（3）处置子公司减少	-	-	-	-	-
（4）外币报表折算差额	-	-	156,530,003.61	40,608.81	156,570,612.42
4.期末余额	919,929,075.35	740,207,153.32	17,603,314,513.53	227,812,287.27	19,491,263,029.47
二、累计折旧
1.期初余额	87,286,543.06	115,868,035.05	3,127,928,838.47	140,226,786.06	3,471,310,202.64
2.本期增加金额	4,785,536.60	21,518,037.41	489,550,846.07	15,455,146.27	531,309,566.35
（1）计提	4,363,368.77	21,518,037.41	489,550,846.07	15,455,146.27	530,887,398.52
（2）企业合并增加	-	-	-	-	-
（3）外币报表折算差额	-	-	-	-	-
（4）其他增加	422,167.83	-	-	-	422,167.83
3.本期减少金额	-	12,221.03	499,282,341.96	5,937,174.12	505,231,737.11
（1）处置或报废	-	12,221.03	146,840,869.81	5,922,015.50	152,775,106.34
（2）转入投资性房地产、在建工程、存货	-	-	324,985,713.49	-	324,985,713.49
（3）处置子公司减少	-	-	-	-	-
（4）外币报表折算差额	-	-	27,455,758.66	15,158.62	27,470,917.28
4.期末余额	92,072,079.66	137,373,851.43	3,118,197,342.58	149,744,758.21	3,497,388,031.88
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
（1）处置或报废
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值	827,856,995.69	602,833,301.89	14,485,117,170.95	78,067,529.06	15,993,874,997.59
2.期初账面价值	830,176,200.25	611,573,298.72	16,458,793,917.46	70,973,879.22	17,971,517,295.65

(2). 暂时闲置的固定资产情况

□适用 √不适用

(3). 通过融资租赁租入的固定资产情况

□适用 √不适用

(4). 通过经营租赁租出的固定资产

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末账面价值
机器设备	602,145,473.98
运输工具	14,481,096,045.70

项目	期末余额	期初余额
固定资产清理	7,300.40
合计	7,300.40

项目	期末余额	期初余额
在建工程	1,918,826,017.50	1,736,607,077.74
工程物资
合计	1,918,826,017.50	1,736,607,077.74

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
造船	495,979,127.16	-	495,979,127.16	404,130,913.59	-	404,130,913.59
办公楼项目	1,422,352,912.78	-	1,422,352,912.78	1,332,476,164.15	-	1,332,476,164.15
机房	493,977.56	-	493,977.56	-	-	-
合计	1,918,826,017.50	-	1,918,826,017.50	1,736,607,077.74	-	1,736,607,077.74

(2). 重要在建工程项目本期变动情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目名称	预算数	期初 余额	本期增加金额	本期转入固定资产金额	本期其他减少金额	期末 余额	工程累计投入占预算比例(%)	工程进度	利息资本化累计金额	其中：本期利息资本化金额	本期利息资本化率(%)	资金来源
造船	3,526,723,720.00	404,130,913.59	282,078,930.28	185,976,824.64	4,253,892.07	495,979,127.17	27.42	27.42%	28,121,981.15	7,655,187.56	3.30	金融机构贷款
办公楼项目	1,710,000,000.00	1,332,476,164.15	89,876,748.63	-	-	1,422,352,912.78	0.83	0.92%	-	-	-	自有资金
机房	8,400,000.00	-	493,977.56	-	-	493,977.56	13.35	0.20%	-	-	-	自有资金
合计	5,245,123,720.00	1,736,607,077.74	372,449,656.47	185,976,824.64	4,253,892.07	1,918,826,017.51	-	-	28,121,981.15	7,655,187.56	-	-

25、 生产性生物资产

(1). 采用成本计量模式的生产性生物资产

□适用√不适用

(2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

26、 油气资产

□适用 √不适用

27、 使用权资产

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	房屋及建筑物	运输工具	合计
一、账面原值
1.期初余额	416,289,267.56	-	416,289,267.56
2.本期增加金额	63,222,753.24	3,672,404,039.14	3,735,626,792.38
(1)租赁	63,219,753.24	-	63,219,753.24
(2)外币报表折算差额	-	-36,837,166.87	-36,837,166.87
(3)其他增加	3,000.00	3,709,241,206.01	3,709,244,206.01
3.本期减少金额	14,421,508.02	-	14,421,508.02
(1)租赁到期	14,421,508.02	-	14,421,508.02
4.期末余额	465,090,512.78	3,672,404,039.14	4,137,494,551.92
二、累计折旧
1.期初余额	207,592,151.77	-	207,592,151.77
2.本期增加金额	27,722,968.49	394,667,179.61	422,390,148.10
(1)计提	27,722,968.49	73,091,793.79	100,814,762.28
(2)外币报表折算差额	-	-3,410,327.67	-3,410,327.67
(3)其他增加	-	324,985,713.49	324,985,713.49
3.本期减少金额	12,477,988.64	-	12,477,988.64
(1)处置
(2)租赁到期	12,477,988.64	-	12,477,988.64
4.期末余额	222,837,131.62	394,667,179.61	617,504,311.23
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
(1)计提
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值	242,253,381.16	3,277,736,859.53	3,519,990,240.69
2.期初账面价值	208,697,115.79	-	208,697,115.79

28、 无形资产

(1). 无形资产情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	软件	特许经营许可权	土地使用权	交易席位费	合计
一、账面原值
1.期初余额	186,923,576.53	15,562,759.87		17,308,733.33	219,795,069.73
2.本期增加金额	2,586,757.53	-		-	2,586,757.53
(1)购置	2,586,757.53				2,586,757.53
(2)内部研发
(3)企业合并增加
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额	189,510,334.06	15,562,759.87	-	17,308,733.33	222,381,827.26
二、累计摊销
1.期初余额	121,525,237.75	1,197,135.37	-	7,035,024.20	129,757,397.32
2.本期增加金额	10,074,889.22	598,567.69	-	131,721.15	10,805,178.06
（1）计提
（2）摊销	10,074,889.22	598,567.69	-	131,721.15	10,805,178.06
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额	131,600,126.97	1,795,703.06	-	7,166,745.35	140,562,575.38
三、减值准备
1.期初余额				350,000.00	350,000.00
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额				350,000.00	350,000.00
四、账面价值
1.期末账面价值	57,910,207.09	13,767,056.81	-	9,791,987.98	81,469,251.88
2.期初账面价值	65,398,338.78	14,365,624.50	-	9,923,709.13	89,687,672.41

30、 商誉

(1). 商誉账面原值

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

被投资单位名称或形成商誉的事项	期初余额	本期增加		本期减少		期末余额
		企业合并形成的	其他	处置	其他
吸收合并江南期货商誉①	2,824,000.34	-	-	-	-	2,824,000.34
收购哈尔滨泰富②	10,063,869.72	-	-	-	-	10,063,869.72
收购证券营业部	3,000,000.00	-	-	-	-	3,000,000.00
合计	15,887,870.06	-	-	-	-	15,887,870.06

被投资单位名称或形成商誉的事项	期初余额	本期增加		本期减少		期末余额
		计提	其他	处置	其他
收购证券营业部	3,000,000.00	-	-	-	-	3,000,000.00
吸收合并江南期货商誉	2,824,000.34	-	-	-	-	2,824,000.34
合计	5,824,000.34	-	-	-	-	5,824,000.34

31、 长期待摊费用

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加金额	本期摊销金额	其他减少金额	期末余额
装修	36,943,112.67	2,314,097.89	8,857,671.98	19,091.01	30,380,447.57
网络布线	901,343.14	176,448.68	131,530.31	-	946,261.51
其他	4,697,719.75	313,612.43	1,078,911.84	-	3,932,420.34
合计	42,542,175.56	2,804,159.00	10,068,114.13	19,091.01	35,259,129.42

项目	期末余额		期初余额
	可抵扣暂时性差异	递延所得税 资产	可抵扣暂时性差异	递延所得税 资产
内部交易未实现利润
资产减值准备	4,460,006,469.52	1,094,729,555.05	4,078,163,744.79	1,000,385,175.81
可抵扣亏损	3,336,077,096.81	529,354,141.35	2,664,037,761.13	444,048,934.01
交易性金融资产公允价值变动	406,380,236.25	101,595,059.07	510,264,027.38	127,566,006.86
信托风险准备金	-	-	-	-
其他权益工具投资公允价值变动	47,847,151.19	11,961,787.80	47,847,151.19	11,961,787.80
其他债权投资公允价值变动	-	-	6,966,142.33	1,149,413.48
期货风险准备金	2,011,592.88	502,898.40	2,024,319.79	506,079.95
预提费用	443,530.57	110,882.64	572,634.09	143,158.52
职工薪酬	28,840,283.41	7,210,070.86	42,662,483.01	10,665,620.76
其他	10,116,094.64	2,529,023.66	2,859,791.16	714,947.80
合计	8,291,722,455.27	1,747,993,418.83	7,355,398,054.87	1,597,141,124.99

项目	期末余额		期初余额
	应纳税暂时性差异	递延所得税 负债	应纳税暂时性差异	递延所得税 负债
非同一控制企业合并资产评估增值
交易性金融资产公允价值变动	882,019,044.48	216,628,172.62	714,596,400.45	174,727,972.43
其他债权投资公允价值变动	47,473,040.19	10,233,373.92	20,735,501.83	5,183,875.46
其他权益工具投资公允价值变动	4,937,115,165.44	1,234,242,953.21	6,971,603,753.13	1,742,864,688.41

非同一控制企业合并资产公允价值持续计算的结果	179,372,656.00	44,843,164.00	200,239,250.76	50,059,812.69
摊销年限大于税法规定的资产	1,777,058,826.24	222,132,353.28	1,380,312,497.83	173,285,671.64
交易席位费调减	5,972,875.76	1,493,218.94	--	--
合计	7,829,011,608.11	1,729,573,235.97	9,287,487,404.00	2,146,122,020.63

项目	递延所得税资产和负债期末互抵金额	抵销后递延所得税资产或负债期末余额	递延所得税资产和负债期初互抵金额	抵销后递延所得税资产或负债期初余额
递延所得税资产	-	1,747,993,418.83	-	1,597,141,124.99
递延所得税负债	-	1,729,573,235.97	-	2,146,122,020.63

项目	期末余额	期初余额
可抵扣暂时性差异	466,199,373.76	466,199,373.76
可抵扣亏损	2,151,767,203.40	1,717,776,234.48
合计	2,617,966,577.16	2,183,975,608.24

年份	期末金额	期初金额	备注
2021年	6,386,315.05	6,386,315.05
2022年	105,331,340.05	105,331,340.05
2023年	315,093,596.16	315,093,596.16
2024年	636,644,160.51	636,644,160.51
2025年	654,320,822.71	654,320,822.71
2026年	433,990,968.92
合计	2,151,767,203.40	1,717,776,234.48	/

33、 其他非流动资产

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
合同取得成本
合同履约成本
应收退货成本
合同资产
预付购买融资租赁资产款	836,648,985.52	-	836,648,985.52	479,400,009.78		479,400,009.78
资金拆借	725,669,648.01	4,993,973.19	720,675,674.82	690,719,206.92	5,049,820.12	685,669,386.80
继续涉入金融资产	693,583,961.72	-	693,583,961.72	617,583,961.72		617,583,961.72
预付投资款	79,700,000.00	-	79,700,000.00	79,700,000.00		79,700,000.00
预付购房、装修等款项	-	-	-	-		-
预付长期资产款	526,414.60	-	526,414.60	9,870,218.54		9,870,218.54
其他	4,606,474.57	-	4,606,474.57
合计	2,340,735,484.42	4,993,973.19	2,335,741,511.23	1,877,273,396.96	5,049,820.12	1,872,223,576.84

34、 短期借款

(1). 短期借款分类

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
抵押借款
信用借款	30,881,396,479.82	23,575,813,743.33
保证借款	1,873,460,461.35	1,883,244,588.64
质押借款	2,342,498,922.67	1,844,373,776.36
合计	35,097,355,863.84	27,303,432,108.33

项目	期末余额	期初余额
转融通拆入：
中国证券金融股份有限公司	903,134,970.30	902,246,263.52
合计	903,134,970.30	902,246,263.52

项目	期末余额		期初余额
	余额	利率区间	余额	利率区间
一个月内	-	-	-	-
一个月至三个月内	903,134,970.30	2.80%	902,246,263.52	2.80%
三个月至一年内			-
合计	903,134,970.30		902,246,263.52

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
交易性金融负债	-	-	-	-
指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债	31,308,681.38	251,810,033.56	225,946,632.61	57,172,082.33
其中：
第三方在合并结构化主体中享有的权益	31,308,681.38	251,810,033.56	225,946,632.61	57,172,082.33
合计	31,308,681.38	251,810,033.56	225,946,632.61	57,172,082.33

38、 应付票据

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

种类	期末余额	期初余额
商业承兑汇票
银行承兑汇票	280,500,000.00	151,500,000.00
合计	280,500,000.00	151,500,000.00

项目	期末余额	期初余额
活期存款	91,841,171,150.83	86,604,701,381.84
定期存款	112,087,090,885.15	39,251,525,853.11
存入保证金	649,290.11	22,001,024.06
加：应付利息	517,762,815.47	321,234,859.57
合计	204,446,674,141.56	126,199,463,118.58

项目	期末余额	期初余额
应付购买融资租赁资产款	69,244,142.93	100,874,857.11
应付证券清算款	60,487,897.16	47,278,790.07
应付房屋建设工程尾款	6,702,681.89	15,219,045.72
应付投资者保护基金	4,817,224.76	5,637,950.57
应付管理人报酬	700,869.30	-
应付尾随佣金	674,389.19	-
应付咨询服务费	50,000.00	-
应付电机款	-	8,646,776.44
应付物业管理费	-	6,027,436.92
应付食堂餐费	-	3,922,421.95
其他	13,975,254.36	2,507,721.41
合计	156,652,459.59	190,115,000.19

项目	期末余额	未偿还或结转的原因
成都成发科能动力工程有限公司	17,300,000.00	未到结算期
西门子(中国)有限公司	6,989,687.97	未到结算期
贵州黎阳装备科技发展有限公司	4,375,000.00	未到结算期
沈阳沈飞民品工业有限公司	1,718,360.91	未到结算期
甘肃友谊通用数控设备有限责任公司	1,023,000.00	未到结算期
合计	31,406,048.88	——

□适用 √不适用

41、 预收款项

(1). 预收账款项列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
预收融资租赁租金	585,798,586.32	664,893,148.13
预收房屋租金	32,955,933.02	36,462,613.20
预收咨询服务顾问费	1,334,705.66	-
预收物业管理费	-	540,902.77
其他	71,507.55	6,432.00
合计	620,160,732.55	701,903,096.10

项目	期末余额	未偿还或结转的原因
重庆力帆乘用车有限公司	26,292,013.88	未到结算期
四川明日宇航工业有限责任公司	33,700,000.00	未到结算期
大连胜利路拓宽改造工程建设有限公司	48,229,010.67	未到结算期
云南景成路桥建筑工程有限公司	72,887,098.74	未到结算期
合计	181,108,123.29	——

项目	期末余额	期初余额
预收的信托报酬	42,431,191.21	38,111,102.63
预收保理利息	12,366,122.38	31,489,270.27
预收资管产品管理费	9,379,324.87	17,915,972.07
预收咨询服务顾问费	4,261,968.65	8,864,822.76
预收物业管理费	8,460,643.55	6,516,968.10
预收货款	5,905,797.13	2,370,064.73
预收委贷手续费	713,347.64	1,296,765.34
预收技术服务费	-	-
其他	-	492,490.56
合计	83,518,395.43	107,057,456.46

43、 卖出回购金融资产款

（1） 按标的物类别

单位：元 币种：人民币

品种	期末余额	期初余额
债券	5,250,091,199.52	3,768,337,924.11

项目	期末余额	期初余额
质押式回购融入资金	5,250,091,199.52	3,768,337,924.11
合计	5,250,091,199.52	3,768,337,924.11

对手	期末余额	期初余额
银行	424,780,084.94	3,202,383,565.80
非银行金融机构	4,825,311,114.58	565,954,358.31
合计	5,250,091,199.52	3,768,337,924.11

担保物类别	期末公允价值	期初公允价值
债券	5,250,091,199.52	3,983,356,422.80

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
一、短期薪酬	191,322,505.99	968,763,113.14	997,028,812.33	163,056,806.80
二、离职后福利-设定提存计划	197,972.46	66,260,824.58	42,851,356.98	23,607,440.06
三、辞退福利	-	103,823.52	103,823.52	-
四、一年内到期的其他福利
合计	191,520,478.45	1,035,127,761.24	1,039,983,992.83	186,664,246.86

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
一、工资、奖金、津贴和补贴	180,799,545.24	887,573,975.23	927,071,084.35	141,302,436.12
二、职工福利费	25,701.55	9,988,328.00	10,014,029.55	-
三、社会保险费	922,321.19	26,694,964.84	26,251,432.66	1,365,853.37
其中：医疗保险费	883,564.21	24,547,704.19	24,200,290.22	1,230,978.18
工伤保险费	1,356.08	392,051.56	377,399.70	16,007.94
生育保险费	37,400.90	1,146,507.18	1,147,380.57	36,527.51
其他	-	608,701.91	526,362.17	82,339.74
四、住房公积金	102,468.00	28,567,673.52	28,551,566.52	118,575.00
五、工会经费和职工教育经费	9,472,470.01	15,431,920.89	4,634,448.59	20,269,942.31
六、短期带薪缺勤	-	-	-	-

七、短期利润分享计划	-	-	-	-
八、其他短期薪酬	-	506,250.66	506,250.66	-
合计	191,322,505.99	968,763,113.14	997,028,812.33	163,056,806.80

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
1、基本养老保险	186,969.73	36,822,401.93	35,932,724.71	1,076,646.95
2、失业保险费	11,002.71	1,182,648.93	1,157,789.46	35,862.18
3、企业年金缴费	0.02	28,255,773.72	5,760,842.81	22,494,930.93
合计	197,972.46	66,260,824.58	42,851,356.98	23,607,440.06

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
1、到期前解除劳动合同补偿	-	103,823.52	103,823.52	-
2、自愿接受裁判补偿	-	-	-	-
合计	-	103,823.52	103,823.52	-

项目	期末余额	期初余额
增值税	201,402,899.96	413,974,023.81
企业所得税	853,313,729.83	1,117,433,118.22
个人所得税	15,571,669.35	47,064,236.61
城市维护建设税	6,689,450.28	27,825,187.99
房产税	450,074.98	406,697.04
教育费附加	4,795,603.69	19,885,307.38
印花税	140,521.74	371,466.31
土地使用税	8,209.05	7,970.63
土地增值税	1,103,858.98	1,103,858.98
其他税费	14,984,347.93	15,524,385.06
合计	1,098,460,365.79	1,643,596,252.03

项目	期末余额	期初余额
应付利息	9,168,436.90	1,722,807.58
应付股利	1,087,291,144.20	172,624,917.40
其他应付款	3,698,406,207.75	4,102,132,725.66
合计	4,794,865,788.85	4,276,480,450.64

(1)应付利息

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
分期付息到期还本的长期借款利息
企业债券利息
短期借款应付利息
划分为金融负债的优先股\永续债利息
客户资金	658,633.25	692,593.87
债券借贷	844,136.98	1,030,213.71
资金拆借	7,665,666.67	-
合计	9,168,436.90	1,722,807.58

项目	期末余额	期初余额
普通股股利	1,087,291,144.20	172,624,917.40
合计	1,087,291,144.20	172,624,917.40

股东名称	应付股利金额	未支付原因
中国航空工业供销有限公司	3,715,650.00	历史原因长期挂账
(新加坡)华侨银行有限公司	168,909,207.39	未到支付期限

项目	期末余额	期初余额
往来款	6,743,734.99	7,390,262.67
代收代付客户投资款及收益款项	3,235,038,238.70	2,920,503,228.53
借款本金及利息	134,575,678.70	675,158,258.62
暂收资管产品税款	98,167,806.42	54,448,612.01
股权激励款	84,798,548.12	84,798,548.12
押金、保证金	69,917,112.44	55,433,486.57
代收代付款	18,005,958.95	11,224,870.19
代收民航补贴款	9,580,000.00	222,202,326.50
应付股权转让定金款	8,900,000.00	8,900,000.00
风险金	7,498,316.13	6,100,664.67
房租物业款	1,035,996.54	2,224,574.95

预提费用	1,243,740.75	2,225,965.29
股票质押	597,157.30	21,533,464.09
代扣社保费、公积金	416,778.43	1,581,266.75
其他	21,887,140.28	28,407,196.70
合计	3,698,406,207.75	4,102,132,725.66

项目	期末余额	未偿还或结转的原因
黑龙江省宇华担保投资股份有限公司	23,543,258.62	尚未结算
成都益航资产管理有限公司	13,974,344.15	项目未结束，尚未结算
重庆药友制药有限责任公司	8,900,000.00	未到支付节点
云南英安通用航空有限公司	5,800,000.00	项目未结束，尚未结算
北京中联兴达软件工程公司	3,489,000.00	未到偿还期
华夏航空股份有限公司	2,970,000.00	项目未结束，尚未结算
合计	58,676,602.77

客户	期末余额	期初余额
机构	2,846,389,478.53	1,509,126,920.56
个人	4,329,084,239.72	4,201,136,925.93
合计	7,175,473,718.25	5,710,263,846.49

项目	期末余额	期初余额
机构	266,219,984.35	19,541,819.68
个人	431,859,007.46	428,749,256.61
合计	698,078,991.81	448,291,076.29

项目	期末余额	期初余额
1年内到期的长期借款	14,947,366,897.12	13,174,179,108.11
1年内到期的应付债券	14,787,468,905.66	8,088,545,058.62
1年内到期的长期应付款	1,785,872,594.79	2,972,382,278.38
1年内到期的租赁负债	302,660,882.28
1年内到期的非公开定向债务融资工具	4,559,754,794.52	4,282,268,767.13
1年内到期的其他长期负债	2,302,839,726.03	1,944,614,294.18
合计	38,685,963,800.40	30,461,989,506.42

其他说明：

（1）一年内到期的长期借款

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
质押借款	10,287,941,849.20	9,031,729,334.76
抵押借款	962,940,496.41	896,806,533.06
信用借款	3,696,484,551.51	3,245,643,240.29
保证借款		-
合计	14,947,366,897.12	13,174,179,108.11

项目	期末余额	期初余额
应付融资租赁保证金	1,690,442,303.50	1,073,751,378.00
资产支持收益专项管理计划应付款	95,430,291.29	487,288,489.83
应付融资租赁款	-	1,411,342,410.55
合计	1,785,872,594.79	2,972,382,278.38

项目	期末余额	期初余额
短期应付债券
应付退货款
短期融资券	14,731,553,597.36	12,903,404,082.15
非公开定向债务融资工具	2,625,567,561.64	2,738,709,534.24
应付货币保证金	1,693,758,693.03	1,494,167,009.67
待转销项税额	19,173,466.81	19,182,183.80
期货风险准备金	19,925,784.55	19,170,376.42
应付证券投资者保护基金		-
其他	564,490.03	80,499.59
合计	19,090,543,593.42	17,174,713,685.87

51、 长期借款

(1). 长期借款分类

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
信用借款	8,050,229,982.46	9,786,638,318.97
抵押借款	7,664,906,676.89	7,246,694,605.14
质押借款	43,011,446,165.49	40,840,616,293.42
保证借款	1,748,000,000.00	1,301,751,095.89
减：一年内到期的长期借款	-14,947,366,897.12	-13,174,179,108.11
合计	45,527,215,927.72	46,001,521,205.31

项目	期末余额	期初余额
企业债券	7,715,204,253.86	5,524,772,745.63
中期票据	149,463,984.60	149,257,200.48
公司债	18,380,938,444.62	20,668,920,540.14
次级债	1,293,002,751.53	1,291,556,163.62
合计	27,538,609,434.61	27,634,506,649.87

(2). 应付债券的增减变动（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

债券 名称	面值	发行 日期	债券 期限	发行 金额	期初 余额	本期 发行	按面值计提利息	溢折价摊销	本期 偿还	其他变动	期末 余额
20中航C1（167428.SH）次级债发行	100	2020/8/21	3年	500,000,000.00	505,245,812.19		11,405,488.44	559,629.40			517,210,930.0300
20中航C2（167689.SH）次级债发行	100	2020/10/20	3年	800,000,000.00	802,275,173.36		18,804,164.39	886,949.53			821,966,287.2800
18中航G1（155050.SH）公司债发行	100	2018/11/27	3年	500,000,000.00	500,856,080.45		10,537,671.23	646,769.69			512,040,521.3700
19中航G1（155219.SH）公司债发行	100	2019/3/12	3 年	900,000,000.00	925,964,623.77		17,539,643.85	1,077,783.23	35,370,000.00		909,212,050.8500
19中航G2（155788.SH）公司债发行	100	2019/10/28	3 年	1,000,000,000.00	1,003,052,820.53		20,777,808.24	1,164,878.03			1,024,995,506.8000
融益共赢23号	100	2019/7/23	545天	170,000,000.00	181,312,219.17		364,219.19		181,676,438.36		-
融益共赢27号	100	2019/10/10	545天	140,000,000.00	148,008,191.77		1,712,219.19		149,720,410.96		-
融益共赢32号	100	2019/11/19	547天	100,000,000.00	105,042,465.74		1,701,369.88		106,743,835.62		-
18中租02	100	2018/7/20	5年	620,000,000.00	637,348,958.90		19,031,282.20		-		656,380,241.1000
18中租06	100	2018/12/13	5年	1,330,000,000.00	1,333,517,030.14		33,504,339.74		-		1,367,021,369.8800
19航租01（长）	100	2019/1/23	3年	1,000,000,000.00	1,037,887,123.29		19,824,657.53		40,200,000.00		1,017,511,780.8200
19中租01	100	2019/6/24	3年	450,000,000.00	460,690,767.12		9,739,232.88		470,430,000.00		-
19中租03	100	2019/7/23	5年	600,000,000.00	612,729,205.48		14,222,136.99		-		626,951,342.4700
19中租04	100	2019/9/10	3年	1,000,000,000.00	1,013,095,616.44		20,976,164.38		-		1,034,071,780.8200
20中租01	100	2020/1/14	3年	1,500,000,000.00	1,560,058,356.16		30,624,657.54		62,100,000.00		1,528,583,013.7000
20中航租赁02	100	2020/3/11	3年	500,000,000.00	514,191,780.82		8,678,082.19		17,500,000.00		505,369,863.0100
20中租03	100	2020/4/16	3年	600,000,000.00	613,975,890.41		9,729,369.86		19,620,000.00		604,085,260.2700
20航租01	100	2020/7/9	3年	870,000,000.00	885,941,260.27		16,394,136.99		-		902,335,397.2600
20航租02	100	2020/8/6	3年	1,000,000,000.00	1,015,732,602.74		18,789,863.01		-		1,034,522,465.7500
20航租03	100	2020/8/24	3年	600,000,000.00	608,120,547.96		11,306,301.36		-		619,426,849.3200
SOAR WISE N2111 (5198)	USD 1000	2018/11/7	3年	2,402,120,000.00	2,297,841,032.77		53,271,531.99	1,503,131.42	52,417,553.13	-22,826,184.43	2,277,371,958.6200
SOAR WISE N2205 (4536)	USD 1000	2019/6/3	3年	3,106,665,000.00	2,938,963,773.48		52,321,832.61	1,616,371.08	51,000,862.50	-29,194,745.44	2,912,706,369.2300
AVIC Capital, 2.5% 4jun2025	USD 1000	2020/6/4	4年	2,584,040,000.00	2,597,375,777.52	-	27,455,425.00	1,978,509.65	32,300,500.00	-22,928,458.42	2,571,580,753.7500
18中航资本MTN001	100	2018/5/25	3年	1,000,000,000.00	1,028,480,026.22		13,220,807.11		1,041,700,833.33		-
18中航资本MTN002	100	2018/7/9	3年	2,000,000,000.00	2,041,771,530.37		53,289,580.74				2,095,061,111.1100
19 航控 02	100	2019/4/25	3年	2,000,000,000.00	2,055,498,888.89		19,900,000.00		2,075,398,888.89		-
19 航控 04	100	2019/6/10	3年	3,000,000,000.00	3,065,600,000.00		35,520,000.00		94,400,000.00		3,006,720,000.0000
19 航控 05	100	2019/7/19	3年	1,200,000,000.00	1,220,584,000.00		22,444,000.00				1,243,028,000.0000

19 航控 07	100	2019/9/16	3年	1,600,000,000.00	1,617,024,888.89		22,981,501.04				1,640,006,389.9300
19 航控 08	100	2019/9/16	5年	1,000,000,000.00	1,011,770,000.00		19,910,000.00				1,031,680,000.0000
20航控01	100	2020/2/25	3年	700,000,000.00	718,686,111.11		7,534,722.22		18,686,111.11		707,534,722.2200
20航控02	100	2020/2/25	5年	500,000,000.00	515,112,500.00		6,093,750.00		15,112,500.00		506,093,750.0000
20京中航产投ZR001	100	2020/6/29	2年	149,050,000.00	149,296,652.53	-	7,200,000.00	167,332.07	7,200,000.00		149,463,984.6000
安心投尊享16号	100	2021/6/3	370天	200,000,000.00		200,000,000.00	613,698.63				200,613,698.6300
21航租01	100	2021/1/20	3年	600,000,000.00		600,000,000.00	10,332,493.15		-		610,332,493.1500
21航租03	100	2021/3/23	4年	1,500,000,000.00		1,500,000,000.00	16,356,164.38		-		1,516,356,164.3800
GC航租01	100	2021/6/18	4年	500,000,000.00		500,000,000.00	639,315.07		-		500,639,315.0700
新发行5亿元美元债	USD 1000	2021/3/30	3年	3,282,050,000.00		3,282,050,000.00	14,166,906.25	-16,357,596.33	-	-51,994,520.17	3,227,864,789.7500
AVIC Capital, 2.375% 9feb2026	USD 1000	2021/2/9	5年	1,938,030,000.00		1,938,030,000.00	18,239,419.57	-8,139,820.90		-18,239,419.57	1,929,890,179.1000
公司债21航控01	100	2021/4/20	2年	1,600,000,000.00		1,600,000,000.00	10,880,000.00				1,610,880,000.0000
公司债21航控02	100	2021/4/20	3年	900,000,000.00		900,000,000.00	6,570,000.00				906,570,000.0000
减：一年内到期的应付债券					-8,088,545,058.62						-14,787,468,905.6600
合计				45,941,955,000.00	27,634,506,649.87	10,520,080,000.00	714,603,956.84	-14,896,063.13	4,471,577,933.90	-145,183,328.03	27,538,609,434.61

53、 租赁负债

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
房屋及建筑物	238,905,983.46	203,303,366.75
设备	2,489,789,823.08	-
合计	2,728,695,806.54	203,303,366.75

项目	期末余额	期初余额
长期应付款	6,336,583,964.07	10,967,008,960.53
专项应付款	150,943.40	-
合计	6,336,734,907.47	10,967,008,960.53

项目	期末余额	期初余额
应付融资租赁保证金	8,026,898,642.27	8,277,524,341.21
资产支持证券应付款	95,557,916.59	579,495,340.39
应付融资租赁款	-	5,082,371,557.31
减：一年内到期部分	-1,785,872,594.79	-2,972,382,278.38
合计	6,336,583,964.07	10,967,008,960.53

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额	形成原因
专项应付款		150,943.40		150,943.40
合计		150,943.40		150,943.40	/

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额	形成原因
政府补助	22,125,000.00	-	-	22,125,000.00	见说明

合计

22,125,000.00

-

-

22,125,000.00

/

负债项目	期初余额	本期新增补助金额	本期计入营业外收入金额	本期计入其他收益金额	其他变动	期末余额	与资产相关/与收益相关
成都市金融工作局购房补贴专项资金	22,125,000.00					22,125,000.00	与资产相关

项目	期末余额	期初余额
中期票据（注一）	7,272,839,726.03	6,456,863,890.41
非公开定向债务融资工具（注一）	7,559,754,794.52	7,082,268,767.13
待转销项税额	496,022,392.99	474,646,129.09
资金拆借（注二）	911,690,292.10	1,287,750,403.77
继续渉入负债（注三）	693,583,961.72	617,583,961.72
合同负债	995,639,473.71	-
合并范围内结构化主体其他投资人持有金额	-	122,767,177.90
预收转让租赁收益权	-	1,077,372,595.87
减：一年内到期的其他非流动负债	-6,862,594,520.55	-6,226,883,061.31
合计	11,066,936,120.52	10,892,369,864.58

	期初余额	本次变动增减（+、一）					期末余额
		发行 新股	送股	公积金 转股	其他	小计

股份总数

8,919,974,627.00

-

-

-

-

-

8,919,974,627.00

发行在外的金融工具	年初余额		本年增加		本年减少		年末余额
	数量	账面价值	数量	账面价值	数量	账面价值	数量	账面价值
20航控Y1 注①	15,000,000.00	1,498,018,867.92					15,000,000.00	1,498,018,867.92
20航控Y2 注①	5,000,000.00	499,150,943.40					5,000,000.00	499,150,943.40
20航控Y3 注②	15,000,000.00	1,498,018,867.92					15,000,000.00	1,498,018,867.92
20航控Y4 注②	5,000,000.00	499,150,943.40					5,000,000.00	499,150,943.40
20航控Y5 注③	10,000,000.00	998,514,150.94					10,000,000.00	998,514,150.94
20航控Y6 注③	5,000,000.00	499,363,207.55					5,000,000.00	499,363,207.55
合计	55,000,000.00	5,492,216,981.13			-	-	55,000,000.00	5,492,216,981.13

②中航工业产融控股股份有限公司2020年公开发行可续期公司债（第二期），本期发行债券分为两个品种，合计发行金额20亿元，本期债券票面金额为100 元，按面值平价发行。募集资金扣除发行费用后的金额列示在“其他权益工具”项下。A、债券基础期限本期债券分为两个品种，品种一以每 1 个计息年度为一个周期（“重定价周期”），在每 1 个计息年度（即每个重定价周期）末附发行人续期选择权，发行人有权选择将本期债券期限延长 1 个周期（即延长 1 年），或选择在该重新定价周期末全额兑付本期债券；品种二以每 2 个计息年度为一个周期（“重定价周期”），在每 2 个计息年度（即每个重定价周期）末附发行人续期选择权，发行人有权选择将本期债券期限延长 1 个周期（即延长 2 年），或选择在该重新定价周期末全额兑付本期债券。

B、续期选择权

本期债券以每个基础期限为 1 个周期，在每个周期末，发行人有权选择将本期债券期限延长 1 个周期，或选择在该周期末到期全额兑付本期债券。发行人应至少于续期选择权行权年度付息日前 30 个交易日，在相关媒体上刊登续期选择权行使公告。

C、债券利率及其确定方式

本期债券采用固定利率形式，单利按年计息，不计复利。如有递延，则每笔递延利息在递延期间按当期票面利率累计计息。首个周期的票面利率将由发行人与主承销商根据网下向专业投资者的簿记建档结果在预设区间范围内协商确定，在首个周期内固定不变，其后每个周期重置一次。 首个周期的票面利率为初始基准利率加上初始利差，后续周期的票面利率调整为当期基准利率加上初始利差再加300 个基点。初始利差为首个周期的票面利率减去初始基准利率。如果未来因宏观经济及政策变化等因素影响导致当期基准利率在利率重置日不可得，当期基准利率沿用利率重置日之前一期基准利率。

D、递延支付利息权

本期债券附设发行人递延支付利息权，除非发生强制付息事件，本期债券的每个付息日，发行人可自行选择将当期利息以及按照本条款已经递延的所有利息及其孳息推迟至下一个付息日支付，且不受到任何递延支付利息次数的限制；前述利息递延不属于发行人未能按照约定足额支付利息的行为。如发行人决定递延支付利息的，应在付息日前 10 个交易日披露《递延支付利息公告》。

递延支付的金额将按照当期执行的利率计算复息。在下个利息支付日，若发行人继续选择延后支付，则上述递延支付的金额产生的复息将加入已经递延的所有利息及其孳息中继续计算利息。

E、强制付息事件

付息日前 12 个月内，发生以下事件的，发行人不得递延当期利息以及按照约定已经递延的所有利息及其孳息：（1）向普通股股东分红（按规定上缴国有资本收益除外）；（2）减少注册资本（因股权激励回购股份导致的减资除外）。 F、赎回选择权

a. 发行人因税务政策变更进行赎回

b. 发行人因会计准则变更进行赎回。

③中航工业产融控股股份有限公司2020年公开发行可续期公司债（第三期），本期发行债券分为两个品种，合计发行金额15亿元，本期债券票面金额为100 元，按面值平价发行。募集资金扣除发行费用后的金额列示在“其他权益工具”项下。

A、债券基础期限

本期债券分为两个品种，品种一以每 1个计息年度为一个周期（“重定价周期”），在每 1 个计息年度（即每个重定价周期）末附发行人续期选择权，发行人有权选择将本期债券期限延长 1 个周期（即延长 1 年），或选择在该重新定价周期末全额兑付本期债券；品种二以每 2 个计息年度为一个周期（“重定价周期”），在每 2 个计息年度（即每个重定价周期）末附发行人续期选择权，发行人有权选择将本期债券期限延长 1 个周期（即延长2 年），或选择在该重新定价周期末全额兑付本期债券。

B、续期选择权

本期债券以每个基础期限为 1 个周期，在每个周期末，发行人有权选择将本期债券期限延长 1 个周期，或选择在该周期末到期全额兑付本期债券。发行人应至少于续期选择权行权年度付息日前 30 个交易日，在相关媒体上刊登续期选择权行使公告。

C、债券利率及其确定方式

本期债券采用固定利率形式，单利按年计息，不计复利。如有递延，则每笔递延利息在递延期间按当期票面利率累计计息。首个周期的票面利率将由发行人与主承销商根据网下向专业投资者的簿记建档结果在预设区间范围内协商确定，在首个周期内固定不变，其后每个周期重置一次。 首个周期的票面利率为初始基准利率加上初始利差，后续周期的票面利率调整为当期基准利率加上初始利差再加

300 个基点。初始利差为首个周期的票面利率减去初始基准利率。如果未来因宏观经济及政策变化等因素影响导致当期基准利率在利率重置日不可得，当期基准利率沿用利率重置日之前一期基准利率。D、递延支付利息权本期债券附设发行人递延支付利息权，除非发生强制付息事件，本期债券的每个付息日，发行人可自行选择将当期利息以及按照本条款已经递延的所有利息及其孳息推迟至下一个付息日支付，且不受到任何递延支付利息次数的限制；前述利息递延不属于发行人未能按照约定足额支付利息的行为。如发行人决定递延支付利息的，应在付息日前 10 个交易日披露《递延支付利息公告》。递延支付的金额将按照当期执行的利率计算复息。在下个利息支付日，若发行人继续选择延后支付，则上述递延支付的金额产生的复息将加入已经递延的所有利息及其孳息中继续计算利息。

E、强制付息事件付息日前 12 个月内，发生以下事件的，发行人不得递延当期利息以及按照约定已经递延的所有利息及其孳息：（1）向普通股股东分红（按规定上缴国有资本收益除外）；（2）减少注册资本（因股权激励回购股份导致的减资除外）。 F、赎回选择权a. 发行人因税务政策变更进行赎回b. 发行人因会计准则变更进行赎回。

(2) 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表

□适用 √不适用

其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

61、 资本公积

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
资本溢价（股本溢价）	4,525,853,525.42	-		4,525,853,525.42
其他资本公积	1,523,733,361.03	-		1,523,733,361.03
合计	6,049,586,886.45	-	-	6,049,586,886.45

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
普通股	680,981,446.82	-	-	680,981,446.82
合计	680,981,446.82	-	-	680,981,446.82

63、 其他综合收益

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初 余额	本期发生金额						期末 余额
		本期所得税前发生额	减：前期计入其他综合收益当期转入损益	减：前期计入其他综合收益当期转入留存收益	减：所得税费用	税后归属于母公司	税后归属于少数股东
一、不能重分类进损益的其他综合收益	4,428,388,596.38	-2,039,643,828.79			-508,620,935.90	-1,130,285,821.40	-400,737,071.49	3,298,102,774.98
其中：重新计量设定受益计划变动额
权益法下不能转损益的其他综合收益
其他权益工具投资公允价值变动	4,428,388,596.38	-2,039,643,828.79			-508,620,935.90	-1,130,285,821.40	-400,737,071.49	3,298,102,774.98
企业自身信用风险公允价值变动
二、将重分类进损益的其他综合收益	-160,567,025.36	-95,949,863.86	-1,632,201.93		-1,512,274.68	-87,680,052.70	-5,125,334.55	-248,247,078.06
其中：权益法下可转损益的其他综合收益	313,157.00	-13,265,399.06				-9,065,813.04	-4,199,586.02	-8,752,656.04
其他债权投资公允价值变动	26,912,538.07	-32,447,090.10	-1,632,201.93		-1,581,528.12	-28,917,001.04	-316,359.01	-2,004,462.97
金融资产重分类计入其他综合收益的金额
其他债权投资信用减值准备	6,824,074.40	277,013.79			69,253.44	122,435.17	85,325.18	6,946,509.57
现金流量套期储备
外币财务报表折算差额	-194,616,794.83	-50,514,388.49				-49,819,673.79	-694,714.70	-244,436,468.62
其他综合收益合计	4,267,821,571.02	-2,135,593,692.65	-1,632,201.93		-510,133,210.58	-1,217,965,874.10	-405,862,406.04	3,049,855,696.92

64、 专项储备

□适用 √不适用

65、 盈余公积

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
法定盈余公积	609,221,152.89	-		609,221,152.89
任意盈余公积				-
储备基金
企业发展基金
其他
合计	609,221,152.89	-	-	609,221,152.89

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
一般风险准备	1,091,754,125.04	3,136,901.57	-	1,094,891,026.61
证券交易风险准备	226,057,616.79	-	-	226,057,616.79
信托赔偿准备	507,890,644.31	-	-	507,890,644.31
合计	1,825,702,386.14	3,136,901.57	-	1,828,839,287.71

项目	本期	上年度
调整前上期末未分配利润	13,367,622,007.25	11,378,271,091.90
调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－）	-3,543,196.37	-
调整后期初未分配利润	13,364,078,810.88	11,378,271,091.90
加：本期归属于母公司所有者的净利润	1,633,691,134.84	3,274,097,345.44
其他综合收益转入		12,073,379.12
减：提取法定盈余公积		175,557,981.75
提取任意盈余公积
提取一般风险准备	3,136,901.57	192,727,195.93
应付普通股股利	989,037,505.34	927,222,662.53
转作股本的普通股股利
其他	800,951.02	1,311,969.00
期末未分配利润	14,004,794,587.79	13,367,622,007.25

68、 营业收入和营业成本

(1). 营业收入和营业成本情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额		上期发生额
	收入	成本	收入	成本
主营业务	4,784,366,811.95	2,371,441,103.90	4,933,520,412.03	2,752,018,079.00
其他业务	3,791,541.36	62,770,861.63	11,798,634.81	61,054,010.30
合计	4,788,158,353.31	2,434,211,965.53	4,945,319,046.84	2,813,072,089.30

项目	本期发生额	上期发生额
利息收入	1,879,778,617.54	1,590,042,988.86
—存放同业	661,806,658.30	384,402,258.00
—存放中央银行	93,374,079.88	36,089,268.33
—拆出资金	115,289,525.20	152,133,219.39
—存出保证金	2,378,119.44	2,317,651.78
—发放贷款及垫款	586,398,739.20	577,810,330.28
其中：公司贷款和垫款	570,697,950.64	568,951,908.76
票据贴现	15,700,788.56	8,858,421.52
—买入返售金融资产	61,077,824.56	100,162,622.42
—融资业务	151,468,409.49	98,665,528.37
—其他债权投资	207,985,261.47	238,462,110.29
利息支出	1,267,366,590.02	1,016,558,188.64
—同业存放	1,815,277.89	1,644,583.34
—拆入资金	78,132,638.22	146,899,708.29
—吸收存款	967,977,570.17	635,409,600.50
—应付债券	83,400,786.03	92,682,552.78
—短期融资券	35,596,426.60	40,919,108.19
—代理买卖证券款	11,744,248.76	11,022,467.14
—卖出回购金融资产	69,478,551.94	53,985,470.65
—其他	30,965,339.17	33,994,697.75
利息净收入	612,412,027.52	573,484,800.22

70、 手续费及佣金收入、手续费及佣金支出

单位： 元 币种： 人民币

项目	本期发生额	上期发生额
手续费及佣金收入	2,710,805,711.63	2,113,863,638.88
—交易手续费净收入	15,135,886.50	9,050,991.65
—交割手续费净收入		-
—代理业务手续费	143,916,984.07	159,799,416.49
—顾问和咨询费	187,792,036.63	183,976,950.80
—托管及其他受托业务佣金	1,876,888,634.56	1,384,269,445.35
—证券承销业务	114,349,339.55	66,402,264.14
—证券经纪业务	243,856,567.51	230,945,032.04
—受托客户资产管理	114,461,395.25	79,242,728.33
—其他	14,404,867.56	176,810.08
手续费及佣金支出	101,582,988.40	87,274,545.85
—证券经纪业务手续费支出	73,319,642.76	66,638,465.28
—佣金支出	1,922,151.77	337,517.04
—其他	26,341,193.87	20,298,563.53
手续费及佣金净收入	2,609,222,723.23	2,026,589,093.03

项目	本期发生额	上期发生额
消费税		4,075.00
城市维护建设税	23,227,508.63	24,628,812.88
教育费附加	16,876,514.42	17,577,363.31
房产税	11,997,324.61	12,598,724.81
土地使用税	118,051.92	124,006.38
车船使用税	1,200.00	1,440.00
印花税	5,034,889.46	3,057,825.27
其他附加	1,408,138.64	418,042.81
合计	58,663,627.68	58,410,290.46

项目	本期发生额	上期发生额
职工薪酬	910,180,688.13	719,019,318.32
咨询及服务费	39,899,238.99	110,100,615.77
租赁费	42,130,907.83	48,931,808.91
差旅费	23,124,988.30	11,948,725.67
科技支出	15,211,971.06	13,318,827.23
业务招待费	11,826,483.73	5,527,160.05
物业管理费	6,965,199.80	7,746,639.68
固定资产折旧费	10,843,058.78	28,032,838.95
电子设备运转费	11,482,870.59	8,265,828.19
使用权资产折旧	16,771,791.07
公杂费	6,768,714.81	3,698,066.56
其他	73,862,474.33	54,279,104.68

合计

1,169,068,387.42

1,010,868,934.01

项目	本期发生额	上期发生额
职工薪酬	196,357,721.58	106,705,129.16
固定资产折旧费	611,505,098.11	495,766,696.60
咨询费	42,437,124.17	17,390,385.31
租赁费	12,027,816.95	15,764,342.85
聘请中介机构费	9,308,585.41	5,381,809.58
差旅费	7,894,327.96	1,992,056.49
诉讼费	6,052,040.64	9,960,890.41
公杂费	3,319,957.78	2,914,745.28
船舶管理费	2,523,409.49	7,136,881.21
其他	38,730,380.43	17,307,388.49
合计	930,156,462.52	680,320,325.38

项目	本期发生额	上期发生额
职工薪酬	7,121,744.01	2,807,893.81
中介机构费用
其他	755,897.56	5,931.42
合计	7,877,641.57	2,813,825.23

项目	本期发生额	上期发生额
利息费用	701,211,994.88	910,051,684.24
减：利息收入	-99,854,362.88	-346,564,300.51
汇兑损益	-30,481,974.79	4,974,064.45
手续费及其他	18,929,670.55	11,340,111.61
合计	589,805,327.76	579,801,559.79

项目	本期发生额	上期发生额	计入当期非经常性损益的金额
与日常活动相关的政府补助	8,610,616.96	350,693,813.50	8,610,616.96
代扣个人所得税手续费返回	2,309,986.99	5,212,938.57	2,309,986.99
其他
合计	10,920,603.95	355,906,752.07	10,920,603.95

（2） 与日常活动相关的政府补助

单位： 元 币种： 人民币

补助项目	本期发生额	上期发生额	与资产相关/与收益相关
增值税返还	2,298,878.35		与收益相关
收到深圳南山区房租补贴	1,820,900.00		与收益相关
浐灞管委会项目扶持资金返还	2,002,990.24		与收益相关
增值税加计扣除	756,353.96		与收益相关
2021年浦东新区复工复产专项扶持资金	7,000.00
咨询费加计扣除	1,839.20		与收益相关
重点金融企业办公用房扶持项目	689,726.00	261,252.00	与收益相关
“三代”手续费退还	15,372.00		与收益相关
中小微企业稳岗补贴	6,875.21		与收益相关
收江西省财政厅2020年金融发展奖补专项资金	120,000.00		与收益相关
收到房租、装修奖励	165,900.00		与收益相关
天津东疆保税港区扶持款		340,132,053.22
南山区自主创新发展专项基金		3,000,000.00
金融集聚区机构政府奖励		1,970,873.79
浦东新区企业贡献度补贴		1,933,000.00	与收益相关
租房补贴	724,782.00	934,400.00	与收益相关
抗击疫情补贴		818,351.09	与收益相关
湖南金融中心产业扶持资金		750,000.00	与收益相关
税费返还		474,989.19	与收益相关
稳岗补贴		276,169.70	与收益相关
政策性补助		142,724.51	与收益相关
合计	8,610,616.96	350,693,813.50

项目	本期发生额	上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益	128,096,177.47	78,965,051.78
处置长期股权投资产生的投资收益	718,265.24	-
交易性金融资产在持有期间的投资收益	374,717,642.11	410,551,488.70
其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入	16,495,114.08	20,550,531.00
债权投资在持有期间取得的利息收入	49,367,285.50	-
其他债权投资在持有期间取得的利息收入	140,529,408.04	-
处置交易性金融资产取得的投资收益	109,480,649.58	216,870,630.33
处置其他权益工具投资取得的投资收益
处置债权投资取得的投资收益
处置其他债权投资取得的投资收益	17,151,391.96	5,058,349.72
债务重组收益
套期工具的投资收益		-7,052,508.91
合计	836,555,933.98	724,943,542.62

单位：元 币种：人民币

产生公允价值变动收益的来源	本期发生额	上期发生额
交易性金融资产	216,122,255.87	486,120,985.74
其中：衍生金融工具产生的公允价值变动收益
交易性金融负债
按公允价值计量的投资性房地产
合计	216,122,255.87	486,120,985.74

项目	本期发生额	上期发生额
应收票据坏账损失	-6,285.24	-4,174.79
应收账款坏账损失	-3,689,640.05	-11,348,441.19
其他应收款坏账损失	-3,264,704.86	-8,996,066.25
债权投资减值损失
其他债权投资减值损失	-376,582.11	-1,770,825.18
长期应收款坏账损失	-307,113,523.08	-609,898,632.79
合同资产减值损失
融出资金减值损失	3,234,175.78	-2,808,717.93
其他流动资产减值损失	-6,083,908.30	-5,065,328.44
买入返售金融资产减值损失	-5,692,259.00	-9,688,971.20
贷款损失准备	-8,248,636.75	-62,812,905.28
合计	-331,241,363.61	-712,394,063.05

项目	本期发生额	上期发生额
一、坏账损失
二、存货跌价损失及合同履约成本减值损失	-460,255.30	332,932.04
三、长期股权投资减值损失
四、投资性房地产减值损失
五、固定资产减值损失
六、工程物资减值损失
七、在建工程减值损失
八、生产性生物资产减值损失
九、油气资产减值损失
十、无形资产减值损失
十一、商誉减值损失
十二、其他
合计	-460,255.30	332,932.04

82、 资产处置收益

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
处置非流动资产的利得	71,273,693.25	101,685,050.09
合计	71,273,693.25	101,685,050.09

项目	本期发生额	上期发生额	计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置利得合计
其中：固定资产处置利得
无形资产处置利得
债务重组利得
非货币性资产交换利得
接受捐赠
政府补助	30,008,788.02	10,641,000.34	30,008,788.02
资产报废利得	199,529.81	22,204.52	199,529.81
其他	3,856,501.67	2,184,006.43	3,856,501.67
合计	34,064,819.50	12,847,211.29	34,064,819.50

补助项目	本期发生金额	上期发生金额	与资产相关/与收益相关
上海市融资租赁业财政扶持资金	30,000,000.00	10,080,000.00	与收益相关
金融业发展专项资金	4,588.02		与资产相关
上海市以工代训补贴	4,200.00		与收益相关
红谷滩财政局研发经费补助		167,500.00	与收益相关
成都金融购房补贴专项资金		375,000.00	与资产相关
稳岗补贴		18,500.34	与收益相关

84、 营业外支出

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额	计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置损失合计	65,238.69		65,238.69
其中：固定资产处置损失
无形资产处置损失
债务重组损失
非货币性资产交换损失
对外捐赠	1,776,300.01	7,217,682.74	1,776,300.01
非流动资产毁损报废损失		148,481.25
其他	2,624,723.70	1,282,205.05	2,624,723.70
合计	4,466,262.40	8,648,369.04	4,466,262.40

项目	本期发生额	上期发生额
当期所得税费用	1,002,447,749.45	917,122,795.34
递延所得税费用	-55,425,728.46	-35,530,798.66
合计	947,022,020.99	881,591,996.68

项目	本期发生额
利润总额	3,652,574,517.08
按法定/适用税率计算的所得税费用	913,143,629.27
子公司适用不同税率的影响	-18,375,443.59
调整以前期间所得税的影响	10,011,134.42
非应税收入的影响
不可抵扣的成本、费用和损失的影响	1,023,059.40
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响	41,219,641.49
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响
所得税费用	947,022,020.99

87、 基本每股收益和稀释每股收益的计算过程

（1） 基本每股收益

单位： 元 币种： 人民币

项目	本期发生额	上期发生额
归属于母公司普通股股东的合并净利润	1,633,691,134.84	1,478,967,174.56
发行在外普通股的加权平均数	8,797,760,538.00	7,976,320,135.90
基本每股收益（元/股）	0.19	0.19

项目	本期发生额	上期发生额
年初发行在外的普通股股数	8,797,760,538.00	7,976,320,135.90
加：报告期公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数	-	-
加：期后公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数	-	-
加：报告期新发行的普通股的加权平均数	-	-
减：报告期缩股减少普通股股数	-	-
减：报告期因回购等减少普通股的加权平均数	-	-
发行在外普通股的加权平均数	8,797,760,538.00	7,976,320,135.90

项目	本期发生额
归属于母公司普通股股东的合并净利润	1,633,691,134.84
发行在外普通股的加权平均数	8,797,760,538.00
基本每股收益（元/股）	0.19

项目	本期发生额
年初发行在外的普通股股数	8,797,760,538.00
加：报告期公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数	-
加：期后公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数	-
加：报告期新发行的普通股的加权平均数	-
减：报告期缩股减少普通股股数	-
减：报告期因回购等减少普通股的加权平均数	-
发行在外普通股的加权平均数	8,797,760,538.00

88、 现金流量表项目

(1). 收到的其他与经营活动有关的现金

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
租赁保证金	541,410,792.25	706,610,318.63
代收资管产品增值税及附加税	750,842,310.18	641,773,069.07
往来款	133,306,354.10	260,524,609.67
代收民航补贴（租赁）	-	312,585,192.79
收到的政府补助	118,494,521.15	362,910,164.51
代理买卖期货收到的现金净额	110,088,966.78	176,284,239.84
收到银行存款利息	47,823,482.81	45,351,360.13
收到的飞机维储金	10,184,312.04	-
证券买卖清算款	139,407,262.62	-
汇算清缴退税	3,164,988.96	3,671,222.76
暂收客户信托收益	316,498,747.11	-
暂收客户投资款	347,864,174.14	312,454,427.61
赎回国债	103,037,535.50	-
代理买卖（含信用、负债增加）	1,477,441,051.88	-
收到的保险理赔款	-	5,551,311.84
税收返还	-	4,056,119.97
其他	31,432,504.22	65,548,327.59
合计	4,130,997,003.74	2,897,320,364.41

项目	本期发生额	上期发生额
付现的业务及管理费用	352,024,882.75	450,609,196.20
融出资金	185,484,281.45	396,481,877.84
往来款	563,663,051.88	194,382,120.77
资产证券化代收代付款	117,555,639.28
支付保证金押金款	235,216,574.60	157,198,202.01
代收代付款项	190,519,383.33
银行手续费	5,859,285.89	8,056,840.66
捐赠支出	2,815,407.17	3,288,084.65
证券出金	179,085,714.61
其他	28,444,773.52	10,748,429.09
合计	1,860,668,994.48	1,220,764,751.22

(4). 支付的其他与投资活动有关的现金

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
投资活动相关费用	12,952,600.00
合计	12,952,600.00

项目	本期发生额	上期发生额
代收代付的融资款		3,360,000,896.69
收到员工购买股权的款项		88,329,156.00
合计		3,448,330,052.69

项目	本期发生额	上期发生额
还融资租赁本息	151,711,227.65	5,046,535,625.26
支付信托业保障基金借款本金及利息	566,813,333.33	2,239,493,055.56
借款保证金	-	347,420,310.99
贷款手续费	32,462,516.42	46,751,676.94
承销手续费	6,476,300.00	2,023,277.50
合计	757,463,377.40	7,682,223,946.25

补充资料	本期金额	上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润	2,705,552,496.09	2,480,123,124.95
加：资产减值准备	460,255.30	332,932.04
信用减值损失	331,244,363.61	-712,394,063.05
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧
固定资产折旧、投资性房地产折旧	576,444,984.01	510,170,816.81
使用权资产摊销	308,406,914.05
无形资产摊销	10,805,178.06	8,266,048.05
长期待摊费用摊销	10,068,114.13	9,325,004.56
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列）	-71,273,693.25	-101,681,951.55
固定资产报废损失（收益以“－”号填列）		74,351.90
公允价值变动损失（收益以“－”号填列）	-216,122,255.87	-486,120,985.74
财务费用（收益以“－”号填列）	670,730,020.09	712,886,808.51
投资损失（收益以“－”号填列）	-836,555,933.98	-724,943,542.62
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）	-149,025,826.31	-203,548,443.08
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）	-416,551,769.42	168,017,644.42

存货的减少（增加以“－”号填列）	173,241.83	2,123,013.12
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）	-62,108,891,199.85	-17,201,788,883.10
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）	123,184,062,974.57	-16,457,565,854.82
其他
经营活动产生的现金流量净额	63,999,527,863.06	-31,996,723,979.60
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额	130,664,125,066.21	40,834,225,894.63
减：现金的期初余额	106,687,819,845.51	82,841,347,274.65
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额	23,976,305,220.70	-42,007,121,380.02

项目	期末余额	期初余额
一、现金	130,664,125,066.21	106,687,819,845.51
其中：库存现金	111,618.01	354,032,380.43
可随时用于支付的银行存款	17,026,072,235.42	16,576,960,626.89
可随时用于支付的其他货币资金	10,563,031.36	3,326,252.15
可用于支付的存放中央银行款项	91,025,965,865.11	15,014,436,547.66
存放同业款项	21,572,368,413.63	73,761,446,124.30
拆放同业款项
结算备付金	1,029,043,902.68	977,617,914.08
二、现金等价物
其中：三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额	130,664,125,066.21	106,687,819,845.51
其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物	10,767,092,768.81	5,171,500,966.53

91、 所有权或使用权受到限制的资产

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末账面价值	受限原因
货币资金	10,767,092,768.81	一般风险准备金、借款质押、专项计划专户资金、存放中央银行法定存款准备金
应收票据
存货
固定资产
无形资产
应收融资租赁款	55,341,388,613.15
运输设备	8,274,926,244.11
交易性金融资产
其他债权投资	318,718,271.46
合计	74,702,125,897.53	/

项目	期末外币余额	折算汇率	期末折算人民币 余额
货币资金			11,309,547,571.96
其中：美元	1,224,968,133.09	6.4601	7,913,416,636.57
欧元	67,439,925.16	7.6862	518,356,752.76
港币	72,800,599.95	0.8321	60,577,379.22
日元	471,129,416.00	5.8428	2,752,714,951.80
英镑	7,155,709.87	8.9410	63,979,201.95
新加坡元	104,718.68	4.8000	502,649.66

应收账款			131,767,185.02
其中：美元	17,360,478.56	6.4601	112,150,427.52
港币	23,575,000.00	0.8321	19,616,757.50
长期借款			22,454,073,381.42
其中：美元	3,475,808,947.45	6.4601	22,454,073,381.42
结算备付金			23,700,933.16
其中：美元	1,618,208.66	6.4601	10,453,789.76
港币	15,920,133.88	0.8321	13,247,143.40
其他应收款			224,622,284.67
其中：美元	33,754,263.77	6.4601	218,055,919.39
港币	7,891,317.48	0.8321	6,566,365.28
一年内到期的非流动资产			11,976,511,632.09
其中：美元	1,508,175,235.44	6.4601	9,742,962,838.44
欧元	262,391,634.38	7.6862	2,016,794,580.20
港币	260,490,582.20	0.8321	216,754,213.45
其他流动资产			1,806,732,370.73
其中：美元	44,510,584.49	6.4601	287,542,826.86
港币	1,825,729,532.35	0.8321	1,519,189,543.87
长期应收款			23,438,389,995.47
其中：美元	2,915,130,858.09	6.4601	18,832,036,856.32
欧元	599,301,753.68	7.6862	4,606,353,139.15
短期借款			2,847,996,221.28
其中：美元	434,077,695.59	6.4601	2,804,185,321.28
英镑	4,900,000.00	8.9410	43,810,900.00
吸收存款和同业存放			9,642,360,695.35
其中：美元	993,267,654.96	6.4601	6,416,608,377.81
欧元	61,543,734.01	7.6862	473,037,448.35
港币	2.74	0.8321	2.28
日元	471,129,401.47	5.8428	2,752,714,866.91
其他应付款			7,758,946.06
其中：美元	1,201,056.65	6.4601	7,758,946.06
一年内到期的非流动负债			9,762,228,868.44
其中：美元	1,511,157,546.86	6.4601	9,762,228,868.44
应付债券			7,715,204,253.86
其中：美元	1,194,285,576.67	6.4601	7,715,204,253.86
长期应付款			1,300,556,896.37
其中：美元	201,321,480.53	6.4601	1,300,556,896.37
其他债权投资			1,160,721,322.31
其中：港币	1,394,963,612.04	0.8321	1,160,721,322.31
其他非流动资产			3,900,880,021.83
其中：美元	513,080,507.81	6.4601	3,314,551,388.48
英镑	65,577,523.02	8.9410	586,328,633.35

94、 政府补助

1. 政府补助基本情况

□适用 √不适用

2. 政府补助退回情况

□适用 √不适用

95、 其他

□适用 √不适用

八、 在其他主体中的权益

1、 在子公司中的权益

(1). 企业集团的构成

√适用 □不适用

子公司 名称	主要经营地	注册地	业务性质	持股比例(%)		表决权比例(%)	取得 方式
				直接	间接
① 子公司
中航投资有限	北京	北京	投资业	73.56	—	73.56	收购
中航资本投资	北京	北京	投资业	100.00	—	100.00	设立
中航航空投资	北京	北京	投资业	100.00	—	100.00	设立
中航资本国际	香港	香港	投资业	100.00	—	100.00	设立
中航资本深圳	深圳	深圳	投资业	100.00	—	100.00	设立
中航财务	北京	北京	银行业	—	44.50	91.62	同一控制下企业合并
中航租赁	上海	上海	租赁业	49.07	49.06	98.13	同一控制下企业合并
中航置业	北京	北京	物业管理	95.45	4.55	100.00	设立
② 通过子公司中航投资有限控制的三级公司情况
中航证券	南昌	南昌	证券业	100.00	—	100.00	同一控制下企业合并
中航期货	深圳	深圳	期货业	82.42	6.62	89.04	同一控制下企业合并
中航信托	南昌	南昌	信托业	82.7279	—	82.7279	同一控制下企业合并
哈尔滨泰富	哈尔滨	哈尔滨	租赁业	100.00	—	100.00	非同一控制下企业合并
上海鲸骞	上海	上海	金融服务	100.00	—	100.00	设立
③ 通过子公司中航资本国际控制的三级公司情况
BLUE BRIGHT	英属维尔京群岛	英属维尔京群岛	一般经营	100.00	—	100.00	设立
中航资信策略顾问有限公司	香港	香港	服务业	100.00	—	100.00	设立

中航资信环球资产管理有限公司	香港	香港	资产管理	100.00	—	100.00	设立
④ 通过子公司中航租赁控制的子公司情况
上海圆航机电有限公司	上海	上海	机电产品贸易	100		100	投资设立
中航蓝景租赁（天津）有限公司	天津	上海	租赁	100		100	投资设立
中航蓝郡租赁（天津）有限公司	天津	上海	租赁	100		100	投资设立
中航蓝湾租赁（天津）有限公司	天津	上海	租赁	100		100	投资设立
中航蓝奥租赁（天津）有限公司	天津	上海	租赁	100		100	投资设立
中航蓝峰租赁（天津）有限公司	天津	上海	租赁	100		100	投资设立
中航蓝惠租赁（天津）有限公司	天津	上海	租赁	100		100	投资设立
中航國際控股有限公司	英属维尔京群岛	上海	租赁	100		100	投资设立
CAVIC AVIATION LEASING (IRELAND) CO., DESIGNATED ACTIVITY COMPANY	爱尔兰	上海	租赁	100		100	投资设立
蓝泰租赁（天津）有限公司	天津	上海	租赁	100		100	投资设立
中航蓝安租赁（天津）有限公司	天津	上海	租赁	100		100	投资设立
中航蓝钢租赁（天津）有限公司	天津	上海	租赁	100		100	投资设立
中航蓝祺租赁（天津）有限公司	天津	上海	租赁	100		100	投资设立
中航蓝祝租赁（天津）有限公司	天津	上海	租赁	100		100	投资设立
中航蓝宏租赁（天津）有限公司	天津	上海	租赁	100		100	投资设立
蓝赛租赁（天津）有限公司	天津	上海	租赁	100		100	投资设立
中航蓝舟租赁（上海）有限公司	上海	上海	租赁	100		100	投资设立
中航蓝波租赁（上海）有限公司	上海	上海	租赁	100		100	投资设立
中航蓝旭租赁（上海）有限公司	上海	上海	租赁	100		100	投资设立
中航蓝海租赁（上海）有限公司	上海	上海	租赁	100		100	投资设立
中航蓝昊租赁（上海）有限公司	上海	上海	租赁	100		100	投资设立
中航蓝亮租赁（上海）有限公司	上海	上海	租赁	100		100	投资设立
蓝川租赁（天津）有限公司	天津