盛屯矿业集团股份有限公司2014年第三季度季报

        2014 年第三季度报告
盛屯矿业集团股份有限公司
  2014 年第三季度报告
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                                    目录
一、   重要提示 .................................................................. 3
二、   公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、   重要事项 .................................................................. 6
四、   附录...................................................................... 9
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证季度报告内容的真实、准确、完
    整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人陈东、主管会计工作负责人翁雄      及会计机构负责人（会计主管人员）刘志环保
    证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
                                                                     单位：元   币种：人民币
                                                                     本报告期末比上年度末增
                     本报告期末                  上年度末
                                                                             减(%)
总资产             5,211,459,486.89             3,918,769,475.45                      32.99
归属于上市公司     3,539,536,839.61             2,432,685,076.95                      45.50
股东的净资产
                   年初至报告期末        上年初至上年报告期末
                                                                       比上年同期增减(%)
                     （1-9 月）                （1-9 月）
经营活动产生的      -430,451,781.05                 49,292,981.28                   -973.25
现金流量净额
                   年初至报告期末        上年初至上年报告期末           比上年同期增减
                     （1-9 月）                （1-9 月）                   （%）
营业收入           2,328,718,545.82                 777,446,799.17                   199.53
归属于上市公司        87,335,860.42                 53,121,975.65                     64.41
股东的净利润
归属于上市公司        88,909,729.02                 50,395,099.73                     76.43
股东的扣除非经
常性损益的净利
润
加权平均净资产                    3.10                       5.41                    -42.69
收益率（%）
基本每股收益                      0.06                       0.05
（元/股）
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    稀释每股收益                     0.06                              0.05
    （元/股）
    扣除非经常性损益项目和金额
                                                                                   单位：元     币种：人民币
                                  本期金额            年初至报告期末金                        说明
               项目
                                （7－9 月）             额（1-9 月）
    非流动资产处置损益               47,059.79             -2,093,908.70
    除上述各项之外的其              -50,935.41                -14,775.13
    他营业外收入和支出
    所得税影响额                      5,583.45                534,515.23
    少数股东权益影响额                          0                 300.00
    （税后）
               合计                   1,707.83             -1,573,868.60
    2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
                                                                                                   单位：股
股东总数（户）                                                                                             85,397
                                           前十名股东持股情况
 股东名称        报告期内增   期末持股数      比例        持有有限售          质押或冻结情况           股东性质
 （全称）            减           量          (%)         条件股份数     股份状           数量
                                                              量           态
深圳盛屯集      148,693,106   247,821,843     16.55    179,721,723                     247,600,000     境内非国有
                                                                          质押
团有限公司                                                                                               法人
刘全恕           91,087,221   153,683,412     10.27    153,683,412        质押         144,524,999     境内自然人
广发证券资       44,100,000   73,500,000       4.91       73,500,000                               0      其他
管－工商银
行－广发恒
                                                                              无
定 14 号集合
资产管理计
划
广发证券资       42,750,000   71,250,000       4.76       71,250,000                               0      其他
管－中国银
行－广发恒
                                                                              无
定 13 号集合
资产管理计
划
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宝盈基金－     25,500,000   42,500,000     2.84   42,500,000                             0       其他
平安银行－
平安信托－
平安财富*创                                                         无
赢一期 121
号集合资金
信托计划
厦门建发股     25,500,000   42,500,000     2.84       42,500,000                         0   境内非国有
                                                                    无
份有限公司                                                                                     法人
英大基金－     24,450,000   40,750,000     2.72       40,750,000                         0       其他
平安银行－
平安信托－
平安财富＊                                                          无
创赢一期 104
号集合资金
信托计划
姚雄杰         24,183,000   40,305,000     2.69       40,305,000   质押         40,305,000   境内自然人
英大基金－     21,000,000   35,000,000     2.34       35,000,000                         0       其他
平安银行－
平安信托－
平安财富*创                                                         无
赢一期 111
号集合资金
信托计划
东海证券－      5,250,000    8,750,000     0.58        8,750,000                         0       其他
交行－东风 5
号集合资产                                                          无
管理计划
                                 前十名无限售条件股东持股情况
股东名称                                 持有无限售条件流通股                   股份种类及数量
                                                 的数量                  种类                数量
深圳盛屯集团有限公司                                  68,100,120   人民币普通股              68,100,120
柳州佳力房地产开发有限责任公司                         6,814,800   人民币普通股               6,814,800
王志丰                                                 5,115,394   人民币普通股               5,115,394
安明刚                                                 4,641,280   人民币普通股               4,641,280
庾永曦                                                 4,207,533   人民币普通股               4,207,533
王育文                                                 4,125,000   人民币普通股               4,125,000
王红梅                                                 3,518,945   人民币普通股               3,518,945
徐雪雷                                                 2,798,935   人民币普通股               2,798,935
郑西民                                                 2,590,000   人民币普通股               2,590,000
陈红献                                                 2,564,663   人民币普通股               2,564,663
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上述股东关联关系或一致行动的说明       深圳盛屯集团有限公司实际控制人是姚雄杰，所以深圳盛屯集
                                       团有限公司和姚雄杰是一致行动人。其他股东之间是否存在关
                                       联关系及是否是一致行动人均未知。
    三、 重要事项
    3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
    √适用 □不适用
    A. 货币资金较年初减少约 10648 万，主要系子公司金属综合贸易业务、金属金融综合服务业务
       增长及偿还应付票据增加货币资金支付所致；
    B. 应收账款较年初增加约 18079 万，主要系子公司前三季度金属综合贸易业务、金属金融综合
       服务业务增长新增应收款所致；
    C. 预付账款项较年初增加约 30238 万，主要系子公司金属综合贸易业务增长增加预付账款及三
       季度新收购合并华金矿业公司增加预付账款所致；
    D. 其他应收款较年初增加约 1076 万，主要系第三季度新收购合并华金矿业增加其他应收款所致；
    E. 存货较年初增加约 18039 万，主要系子公司深圳金融服务公司租赁用黄金库存、贸易子公司
       库存商品增加所致；
    F. 长期股权投资较年初减少约 6030 万，主要系对深圳盛屯股权投资本期收购已纳入合并报表范
       围，相关投资已抵销所致；
    G. 在建工程较年初增加约 1162 万，主要系矿山子公司矿山工程建设增加所致；
    H. 商誉较年初增加约 12657 万，主要系新收购合并子公司华金矿业所致；
    I. 长期待摊费用较年初增加约 438 万，主要系新收购合并子公司华金矿业所致；
    J. 交易性金融负债本期新增约 4101 万，主要系子公司以融资目的向银行租入黄金，未确定远期
       购金价格的黄金租赁业务所致；
    K. 应付票据较年初减少约 18563 万，主要系银行应付票据到期归还所致；
    L. 应付账款较年初增加约 1387 万，主要系新收购合并子公司华金矿业带来应付账款增加所致；
    M. 预收款项较年初增加约 9771 万，主要系贸易子公司金属综合贸易业务增长所致；
    N. 应付职工薪酬较年初增加约 87 万，主要系新收购合并子公司华金矿业所致；
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O. 其他应付款较年初增加 8942 万，主要系公司以融资目的向银行租入黄金，同时以确定的价格
   向银行远期购金用于归还的黄金租赁业务增加所致；
P. 实收资本较年初增加约 104355 万，主要系公司发行股份并购子公司华金矿业有限公司和第三
   季度资本公积转股本（10 转 15）所致；
Q. 未分配利润较年初增加约 5372 万，主要系本期净利润增加所致；
R. 营业收入较上年同期增加 155127 万，主要系子公司金属综合贸易业务、矿山子公司销售增长
   及新收购合并子公司华金矿业增加收入所致；
S. 营业成本较上年同期增加 145250 万，主要系收入增长相应的成本增加所致；
T. 营业税金及附件较上年同期增加约 307 万，主要系利润增长带来相应税金增加所致；
U. 管理费用较上年同期增加约 4164 万，主要系矿山子公司产量增加带来无形资产评估增值所对
   应的公允价值摊销增加及新收购合并子公司华金矿业带来管理费用增加所致；
V. 财务费用较上年同期增加约 785 万，公司发行 2 亿公司债带来利息增加所致；
W. 投资收益较上年同期减少约 521 万，主要系公司对参股公司三富矿业的投资收益减少及智网
   通公司注销形成损失所致；
X. 营业外收入较上年同期减少约 302 万，主要系上年同期子公司收到政府奖励款 300 万，本期
   无此项收入所致；
Y. 营业外支出较上年同期减少约 183 万，主要系上年同期公司代偿子公司深圳市雄震科技有限
   公司律师费及案件受理费，本期无此项支出所致；
Z. 经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少约 47974 万，主要系子公司金属综合贸易业务、
   金属金融综合服务业务迅速增长、新设深圳金融服务公司业务开展导致经营活动现金流出增
   多所致；
AA. 投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少约 72190 万，主要公司非公开发行股份新收购
   华金矿业及矿山子公司工程建设导致投资活动现金流出增多所致；
BB. 筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加约 113935 万，主要系公司非公开发行股份收购
   华金矿业及黄金租赁融资业务增加所致。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
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    公司2014年第二次临时股东大会审议通过了关于发行公司债券的相关议案，拟发行总规模不
超过4.5亿元的公司债券。2014年9月29日，公司本次发行公司债券的申请获得中国证券监督管理
委员会发行审核委员审核通过。公司将在收到中国证券监督管理委员会的核准文件后另行公告。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
    公司、持股 5%以上的股东承诺事项已在 2014 年度半年度报告中作出充分披露。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
    示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 执行新会计准则对合并财务报表的影响
    公司执行修订后的《企业会计准则第 2 号-长期股权投资》，仅对可供出售金融资产和长期
股权投资两个报表项目金额产生影响，对本公司 2013 年度经营成果和现金流量未产生影响。
    在关于职工薪酬、财务报表列报、合并财务报表、公允价值计算、合营安排及与在其他主体
中权益的相关业务及事项方面，自 2014 年 7 月 1 日起按上述准则的规定进行核算与披露。由于新
准则的实施而进行的会计政策变更不会对公司 2013 年度及本期经营成果、现金流量金额产生影响，
也无需进行追溯调整。
3.5.1 长期股权投资准则变动对于合并财务报告影响（一）
                                                                  单位：元    币种：人民币
 被投资    交易基本信息   2013年1月1日                       2013年12月31日
 单位                     归属于母公司     长期股权投资       可供出售金融    归属于母公司
                             股东权益        （+/-）          资产（+/-）       股东权益
                             （+/-）                                            （+/-）
厦门银行   在投资单持股                           -210,141         210,141
           比例 0.00%
深圳雄震   在投资单持股                           -300,000         300,000
自动设备   比例 2.53%
有限公司
                                         8 / 21
                                    2014 年第三季度报告
  合计                                             -510,141         510,141
长期股权投资准则变动对于合并财务报告影响（一）的说明
    执行修订后的《企业会计准则第 2 号-长期股权投资》，仅对可供出售金融资产和长期股权
投资两个报表项目金额产生影响，不会对会计政策变更之前财务报表项目金额产生影响。
                                                      公司名称   盛屯矿业集团股份有限公司
                                                    法定代表人   陈东
                                                          日期   2014 年 10 月 27 日
四、 附录
4.1 财务报表
                                     合并资产负债表
                                    2014 年 9 月 30 日
编制单位:盛屯矿业集团股份有限公司
                                              单位：元    币种:人民币    审计类型：未经审计
             项目                       期末余额                         年初余额
流动资产：
    货币资金                                172,563,086.95                    279,043,579.80
    结算备付金
    拆出资金
    交易性金融资产                            1,194,550.00
    应收票据                                  1,500,000.00
    应收账款                                298,190,799.41                    117,397,569.29
    预付款项                                477,351,950.03                    174,969,688.47
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息
                                          9 / 21
                            2014 年第三季度报告
   应收股利                             575,516.29           575,516.29
   其他应收款                        31,451,091.63        20,691,617.93
   买入返售金融资产
   存货                             215,158,551.12        34,766,856.78
   一年内到期的非流动资产
   其他流动资产
     流动资产合计                1,197,985,545.43         627,444,828.56
非流动资产：
   发放委托贷款及垫款
   可供出售金融资产                   5,595,282.00           510,141.00
   持有至到期投资                           11,285.43         11,285.43
   长期应收款
   长期股权投资                      47,690,112.81        107,994,297.97
   投资性房地产                       2,768,374.01          2,860,781.33
   固定资产                         569,959,928.51        469,349,045.28
   在建工程                          19,539,054.70          7,917,150.27
   工程物资                                 99,965.24         84,910.33
   固定资产清理
   生产性生物资产
   油气资产
   无形资产                      2,789,688,008.66       2,265,106,458.99
   开发支出
   商誉                             519,452,255.73        392,881,641.17
   长期待摊费用                       9,182,647.35          4,802,569.41
   递延所得税资产                    49,487,027.02        39,806,365.71
   其他非流动资产
     非流动资产合计              4,013,473,941.46       3,291,324,646.89
       资产总计                  5,211,459,486.89       3,918,769,475.45
流动负债：
   短期借款                         145,500,000.00        120,000,000.00
   向中央银行借款
   吸收存款及同业存放
   拆入资金
   交易性金融负债                    41,010,800.00
   应付票据                          30,000,000.00        215,630,000.00
                                  10 / 21
                             2014 年第三季度报告
   应付账款                           44,690,414.98        30,822,341.28
   预收款项                          100,278,767.24          2,567,315.69
   卖出回购金融资产款
   应付手续费及佣金
   应付职工薪酬                        2,818,019.22          1,949,879.36
   应交税费                           47,796,138.72        47,200,498.10
   应付利息                           24,256,547.65        19,081,777.78
   应付股利                                  72,000.00         72,000.00
   其他应付款                        170,209,694.58        80,791,170.54
   应付分保账款
   保险合同准备金
   代理买卖证券款
   代理承销证券款
   一年内到期的非流动负债
   其他流动负债
     流动负债合计                    606,632,382.39        518,114,982.75
非流动负债：
   长期借款
   应付债券                          200,000,000.00        200,000,000.00
   长期应付款                        200,000,000.00        240,000,000.00
   专项应付款
   预计负债
   递延所得税负债                    595,998,255.33        466,881,340.01
   其他非流动负债
     非流动负债合计                  995,998,255.33        906,881,340.01
       负债合计                   1,602,630,637.72       1,424,996,322.76
所有者权益（或股东权益）：
   实收资本（或股本）             1,497,052,305.00         453,498,922.00
   资本公积                       1,893,587,182.80       1,887,683,617.46
   减：库存股
   专项储备
   盈余公积                            3,674,793.42
   一般风险准备
   未分配利润                        145,222,558.39        91,502,537.49
   外币报表折算差额
                                   11 / 21
                                     2014 年第三季度报告
     归属于母公司所有者权益                3,539,536,839.61                 2,432,685,076.95
合计
     少数股东权益                             69,292,009.56                    61,088,075.74
       所有者权益合计                      3,608,828,849.17                 2,493,773,152.69
         负债和所有者权益总                5,211,459,486.89                 3,918,769,475.45
计
法定代表人：陈东      主管会计工作负责人：翁雄    会计机构负责人：刘志环
                                      母公司资产负债表
                                      2014 年 9 月 30 日
编制单位:盛屯矿业集团股份有限公司
                                                  单位:元   币种:人民币 审计类型：未经审计
             项目                         期末余额                         年初余额
流动资产：
     货币资金                                 70,050,178.41                     1,525,068.66
     交易性金融资产
     应收票据
     应收账款                                    1,320,840.65                   1,320,840.65
     预付款项                                 62,003,926.00                     1,002,050.00
     应收利息
     应收股利
     其他应收款                              303,089,820.46                   269,680,448.36
     存货                                            73,102.88                        73,102.88
     一年内到期的非流动资产
     其他流动资产
       流动资产合计                          436,537,868.40                   273,601,510.55
非流动资产：
     可供出售金融资产                            5,595,282.00                     510,141.00
     持有至到期投资                                  11,285.43                        11,285.43
     长期应收款
     长期股权投资                          3,647,025,966.43                 2,774,905,854.13
     投资性房地产                                2,768,374.01                   2,860,781.33
     固定资产                                 11,648,708.73                    10,561,804.97
     在建工程
     工程物资
                                           12 / 21
                             2014 年第三季度报告
   固定资产清理
   生产性生物资产
   油气资产
   无形资产                              227,091.02           275,478.32
   开发支出
   商誉
   长期待摊费用                          224,976.73           376,913.47
   递延所得税资产                     43,470,615.25        34,504,725.14
   其他非流动资产
     非流动资产合计               3,710,972,299.60       2,824,006,983.79
       资产总计                   4,147,510,168.00       3,097,608,494.34
流动负债：
   短期借款
   交易性金融负债
   应付票据
   应付账款                            9,883,576.25          1,775,156.25
   预收款项                                  51,938.81         51,938.81
   应付职工薪酬                          945,976.66           518,382.67
   应交税费                            1,548,540.73          -143,612.81
   应付利息                           23,124,444.42        19,081,777.78
   应付股利                                  72,000.00         72,000.00
   其他应付款                       339,193,589.52         277,055,762.67
   一年内到期的非流动负债
   其他流动负债
     流动负债合计                   374,820,066.39         298,411,405.37
非流动负债：
   长期借款
   应付债券                         200,000,000.00         200,000,000.00
   长期应付款                       200,000,000.00         240,000,000.00
   专项应付款
   预计负债
   递延所得税负债
   其他非流动负债
     非流动负债合计                 400,000,000.00         440,000,000.00
       负债合计                     774,820,066.39         738,411,405.37
所有者权益（或股东权益）：
                                   13 / 21
                                       2014 年第三季度报告
     实收资本（或股本）                     1,497,052,305.00                      453,498,922.00
     资本公积                               1,885,555,921.59                    1,909,821,372.59
     减：库存股
     专项储备
     盈余公积                                    3,674,793.42
     一般风险准备
     未分配利润                               -13,592,918.40                      -4,123,205.62
所有者权益（或股东权益）合计                3,372,690,101.61                    2,359,197,088.97
       负债和所有者权益（或股               4,147,510,168.00                    3,097,608,494.34
东权益）总计
法定代表人：陈东    主管会计工作负责人：翁雄      会计机构负责人：刘志环
                                          合并利润表
编制单位：盛屯矿业集团股份有限公司
                                                 单位：元     币种:人民币   审计类型：未经审计
                                                             年初至报告期期       上年年初至报
                       本期金额             上期金额
      项目                                                       末金额           告期期末金额
                       （7-9 月）           （7-9 月）
                                                               （1-9 月）           （1-9 月）
一、营业总收入      1,013,849,526.39     436,901,442.12      2,328,718,545.82    777,446,799.17
其中：营业收入      1,013,849,526.39     436,901,442.12      2,328,718,545.82    777,446,799.17
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收
入
二、营业总成本        924,109,302.06     371,081,008.27      2,228,319,657.93    726,685,100.25
其中：营业成本        852,11