证券代码： 600714 证券简称：金瑞矿业
青海金瑞矿业发展股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。公司负责人任小坤、主管会计工作负责人张国毅及会计机构负责人（会计主管人员）李积玉保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。第三季度财务报表是否经审计
□是√否
审计师发表非标意见的事项
□适用 √不适用
一、 主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本报告期 | 本报告期比 上年同期增减 变动幅度(%) | 年初至报告期末 | 年初至报告期末比上年同期增减变动幅度(%) |
| 营业收入 | 101,286,845.30 | 98.90 | 241,669,525.37 | 114.00 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 30,368,707.57 | 3,778.70 | 51,251,785.18 | 13,739.52 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 30,265,377.87 | 9,395.41 | 50,909,111.76 | 不适用 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 不适用 | 不适用 | 52,688,516.97 | 27,261.97 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.105 | 3,778.70 | 0.178 | 13,739.52 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.105 | 3,778.70 | 0.178 | 13,739.52 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 4.62 | 增加4.49个百分点 | 7.93 | 增加7.87个百分点 |
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比 上年度末增减 变动幅度(%) | |
| 总资产 | 754,557,259.19 | 687,391,535.64 | 9.77 |
| 归属于上市公司股东的所有者权益 | 672,917,166.77 | 620,090,412.42 | 8.52 |
| 项目 | 本报告期金额 | 年初至报告期末金额 | 说明 |
| 非流动性资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | -3,893.62 | ||
| 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） | 155,202.54 | 386,980.63 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -38,300.00 | -4,820.12 | |
| 减：所得税影响额 | 13,572.84 | 35,593.47 | |
| 合计 | 103,329.70 | 342,673.42 |
| 项目名称 | 变动比例（%） | 主要原因 |
| 营业收入 | 114.00 | 主要系本期公司主营产品销售价格上涨所致 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 13,739.52 | 主要系本期公司主营产品销售价格上涨，销售收入增加所致 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 27,261.97 | 主要系本期公司销售收入增加及回收货款货币资金增加所致 |
| 基本每股收益（元/股） | 13,739.52 | 主要系本期公司净利润增加所致 |
| 报告期末普通股股东总数 | 16,838 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数 | / | |||
| 前10名股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股数量 | 持股比例(%) | 持有有限售条件股份数量 | 质押、标记或冻结情况 | |
| 股份状态 | 数量 | |||||
| 青海省投资集团有限公司 | 国有法人 | 122,467,041 | 42.50 | 0 | 冻结 | 122,467,041 |
| 青海省金星矿业有限公司 | 国有法人 | 41,938,670 | 14.55 | 0 | 无 | |
| 国网青海省电力公司 | 国有法人 | 15,102,577 | 5.24 | 0 | 无 | |
| 董伟 | 境内自然人 | 5,903,000 | 2.05 | 0 | 未知 | |
| 王敬春 | 境内自然人 | 2,810,000 | 0.98 | 0 | 未知 | |
| 刘丽军 | 境内自然人 | 1,969,400 | 0.68 | 0 | 未知 | |
| 陈健 | 境内自然人 | 1,643,186 | 0.57 | 0 | 未知 | |
| 徐雅豪 | 境内自然人 | 955,000 | 0.33 | 0 | 未知 | |
| 张少光 | 境内自然人 | 954,600 | 0.33 | 0 | 未知 | |
| 柳大帅 | 境内自然人 | 937,141 | 0.33 | 0 | 未知 | |
| 前10名无限售条件股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | ||||
| 股份种类 | 数量 | |||||
| 青海省投资集团有限公司 | 122,467,041 | 人民币普通股 | 122,467,041 | |||
| 青海省金星矿业有限公司 | 41,938,670 | 人民币普通股 | 41,938,670 | |||
| 国网青海省电力公司 | 15,102,577 | 人民币普通股 | 15,102,577 | |||
| 董伟 | 5,903,000 | 人民币普通股 | 5,903,000 | |||
| 王敬春 | 2,810,000 | 人民币普通股 | 2,810,000 | |||
| 刘丽军 | 1,969,400 | 人民币普通股 | 1,969,400 | |||
| 陈健 | 1,643,186 | 人民币普通股 | 1,643,186 | |||
| 徐雅豪 | 955,000 | 人民币普通股 | 955,000 | |||
| 张少光 | 954,600 | 人民币普通股 | 954,600 | |||
| 柳大帅 | 937,141 | 人民币普通股 | 937,141 | |||
| 上述股东关联关系 或一致行动的说明 | 前10名股东中的第2名股东为第1名股东的控股子公司。第1名股东持有第2名股东40%的股份，与其他股东之间不存在关联关系。公司未知其他股东之间是否存在关联关系。 | |||||
| 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明 | 1、董伟通过普通账户持有2,398,400股，通过信用担保账户持有3,504,600股；2、刘丽军通过普通账户持有240,900股，通过信用担保账户持有1,728,500股；3、张少光通过信用担保账户持有954,600股。 | |||||
四、 季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用
(二)财务报表
合并资产负债表2021年9月30日编制单位:青海金瑞矿业发展股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2021年9月30日 | 2020年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 81,117,285.51 | 363,496,171.19 |
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 | ||
| 交易性金融资产 | 334,524,345.21 | |
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | 18,578,633.56 | 28,105,874.58 |
| 应收账款 | 27,839,994.48 | 10,626,825.81 |
| 应收款项融资 | 8,521,221.57 | 7,178,274.64 |
| 预付款项 | 20,324,958.85 | 7,867,173.99 |
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 其他应收款 | 221,725.86 | 460,857.41 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 59,620,336.02 | 54,072,213.01 |
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 2,845,042.72 | 4,999,698.11 |
| 流动资产合计 | 553,593,543.78 | 476,807,088.74 |
| 非流动资产： | ||
| 发放贷款和垫款 | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | ||
| 其他权益工具投资 | ||
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 137,984,041.10 | 146,385,700.98 |
| 在建工程 | 1,781,569.64 | 1,137,854.22 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 55,645,224.71 | 57,919,045.77 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | 4,227,701.23 | 4,663,054.51 |
| 递延所得税资产 | 1,325,178.73 | 381,767.16 |
| 其他非流动资产 | 97,024.26 | |
| 非流动资产合计 | 200,963,715.41 | 210,584,446.90 |
| 资产总计 | 754,557,259.19 | 687,391,535.64 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | ||
| 向中央银行借款 | ||
| 拆入资金 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | ||
| 应付账款 | 8,177,079.64 | 11,664,932.19 |
| 预收款项 | ||
| 合同负债 | 8,539,274.25 | 2,270,334.38 |
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 吸收存款及同业存放 | ||
| 代理买卖证券款 | ||
| 代理承销证券款 | ||
| 应付职工薪酬 | 5,226,405.31 | 5,137,859.38 |
| 应交税费 | 12,559,188.90 | 7,793,121.22 |
| 其他应付款 | 12,139,669.17 | 10,557,067.22 |
| 其中：应付利息 | ||
| 应付股利 | ||
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付分保账款 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | ||
| 其他流动负债 | 19,968,352.93 | 18,409,108.70 |
| 流动负债合计 | 66,609,970.20 | 55,832,423.09 |
| 非流动负债： | ||
| 保险合同准备金 | ||
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | 5,657,200.00 | 5,657,200.00 |
| 递延收益 | 9,372,922.22 | 5,811,500.13 |
| 递延所得税负债 | ||
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 15,030,122.22 | 11,468,700.13 |
| 负债合计 | 81,640,092.42 | 67,301,123.22 |
| 所有者权益（或股东权益）： | ||
| 实收资本（或股本） | 288,176,273.00 | 288,176,273.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 300,163,366.87 | 300,163,366.87 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | ||
| 专项储备 | 4,640,311.70 | 3,065,342.53 |
| 盈余公积 | 26,668,561.26 | 26,668,561.26 |
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | 53,268,653.94 | 2,016,868.76 |
| 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 | 672,917,166.77 | 620,090,412.42 |
| 少数股东权益 | ||
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 672,917,166.77 | 620,090,412.42 |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 754,557,259.19 | 687,391,535.64 |
合并利润表2021年1—9月编制单位：青海金瑞矿业发展股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2021年前三季度（1-9月） | 2020年前三季度（1-9月） |
| 一、营业总收入 | 241,669,525.37 | 112,927,846.71 |
| 其中：营业收入 | 241,669,525.37 | 112,927,846.71 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 180,498,712.95 | 122,896,206.06 |
| 其中：营业成本 | 155,253,154.35 | 97,348,470.35 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险责任准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 1,861,685.82 | 1,294,785.38 |
| 销售费用 | 845,614.17 | 4,733,720.41 |
| 管理费用 | 19,485,602.03 | 15,487,132.08 |
| 研发费用 | 3,345,686.08 | 4,083,168.74 |
| 财务费用 | -293,029.50 | -51,070.90 |
| 其中：利息费用 | ||
| 利息收入 | 302,676.48 | 72,516.35 |
| 加：其他收益 | 357,770.50 | 281,073.50 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 4,524,345.21 | 9,445,652.06 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | ||
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | 1,027,035.62 | |
| 汇兑收益（损失以“－”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||
| 信用减值损失（损失以“－”号填列） | -6,005,178.31 | -55,429.92 |
| 资产减值损失（损失以“－”号填列） | -1,594,578.64 | 505,493.56 |
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | 28,073.01 | |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 58,453,171.18 | 236,502.86 |
| 加：营业外收入 | 77,415.25 | 642,041.71 |
| 减：营业外支出 | 56,918.86 | 112,000.00 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 58,473,667.57 | 766,544.57 |
| 减：所得税费用 | 7,221,882.39 | 396,215.41 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 51,251,785.18 | 370,329.16 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 51,251,785.18 | 370,329.16 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列） | 51,251,785.18 | 370,329.16 |
| 2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） | ||
| 六、其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | ||
| 1.不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| （1）重新计量设定受益计划变动额 | ||
| （2）权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| （3）其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| （4）企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 2.将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| （1）权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| （2）其他债权投资公允价值变动 | ||
| （3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| （4）其他债权投资信用减值准备 | ||
| （5）现金流量套期储备 | ||
| （6）外币财务报表折算差额 | ||
| （7）其他 | ||
| （二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | ||
| 七、综合收益总额 | 51,251,785.18 | 370,329.16 |
| （一）归属于母公司所有者的综合收益总额 | 51,251,785.18 | 370,329.16 |
| （二）归属于少数股东的综合收益总额 | ||
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益(元/股) | 0.178 | 0.001 |
| （二）稀释每股收益(元/股) | 0.178 | 0.001 |
合并现金流量表2021年1—9月编制单位：青海金瑞矿业发展股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2021年前三季度 （1-9月） | 2020年前三季度 （1-9月） |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 185,846,997.35 | 69,819,319.85 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | ||
| 向中央银行借款净增加额 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||
| 收到再保业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | ||
| 收到的税费返还 | 90,159.20 | 1,471,247.88 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 17,160,965.32 | 4,501,182.53 |
| 经营活动现金流入小计 | 203,098,121.87 | 75,791,750.26 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 101,769,334.57 | 42,955,900.49 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 拆出资金净增加额 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 支付保单红利的现金 | ||
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 23,569,837.68 | 20,108,421.40 |
| 支付的各项税费 | 16,115,855.71 | 5,504,851.13 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 8,954,576.94 | 7,030,016.15 |
| 经营活动现金流出小计 | 150,409,604.90 | 75,599,189.17 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 52,688,516.97 | 192,561.09 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 54,000,000.00 | |
| 取得投资收益收到的现金 | 1,027,035.62 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 4,160.00 | 42,966.00 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流入小计 | 4,160.00 | 55,070,001.62 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 5,071,562.65 | 14,534,799.70 |
| 投资支付的现金 | 330,000,000.00 | 284,000,000.00 |
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 335,071,562.65 | 298,534,799.70 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -335,067,402.65 | -243,464,798.08 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | ||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | ||
| 偿还债务支付的现金 | 414,545.50 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 9,451.64 | |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流出小计 | 423,997.14 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -423,997.14 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | ||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -282,378,885.68 | -243,696,234.13 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 363,496,171.19 | 263,631,364.78 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 81,117,285.51 | 19,935,130.65 |